PROCEDIMIENTO

Auditoras Internas
Cdi o Fecha de Emisin Nmero de Revisin
POAIN-01 Noviembre de 2010 03

1. Objetivo:

Describir las etapas del proceso de auditorias internas (planeacin, ejecucin, informe y seguimiento) y las. criterios
generales para su realizacin con el propsito de verificar el cumplimiento con los requisitos especificados por la
Norma ISO 9001 :2008, la normatividad aplicable y los que establece el Sistema de Gestin de la Calidad.

2. Alcance:

JnvoJucraatodos Jos departamentos que participan~ ~ sistema de~~amdad.

3. Definiciones:

Auditoria de Calidad:
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y para evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen las criterios de auditoria.

Evidencia de la Auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para loscriteros de auditoria y
que son verificables.

No Conformidad Mayor: Incumplimiento general o grave a un requisito de la Norma ISO 9000 o a las
especificaciones documentadas que afecte la calidad de producto, servicio, al cliente y/o al desempeo del sistema
de calidad

No ConfO"rhiddMenoT. IncLlmplimiento parcial o relativamente grave a un requisito de la Norma ISO 9000 o a las
especificaciones documentadas que afecte la calidad de producto, servicio, al cliente y/o al desempeo del sistema
de calidad

Puntos de Mejora: Incumplimiento de forma o sugerencia de mejora que pueda originar una situacin grave en un
futuro prximo si no se atiende oportunamente

Auditor:
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Eguipo auditor:
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria.

4. Referencias:

Norma 1509001 :2008. Requisito.6.2.2.

Manual de Calidad
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas

.r4/
Elabor: Coordinadora de la Lic. En
Admn. Pblica y Lder Auditor
Lucia del Carmen Rivero Osorio
Revis y A ': Representante de la Direccin
Julio Gabriel Caamal May
 ~
tQl U
-- I
J
PROCEDIMIENTO

~-
- UNtVC4"tStOftC (3e! Ot'lH!:tN't"
Auditorias Internas
Cdigo Fecha de Emisin ! Nmero de Revisin J Pgina
POAIN-01 Noviembre de 2010 I 03 I 2de5

5. Descripcin de Actividades

No. Responsable Etapa I Actividad Documento de Registro o

Referencia Producto
Representante Programan las audtorias conforme al Calendario de
de la Direccin Revisiones al Sistema de Calidad. Calendario de
I Jefe(a) de Revisiones al
Departamento Nota 1: El alcance y frecuencia de las auditorias sistema de
de Recursos internas puede variar dependiendo del objetivo que se Calidad
Humanos determine (seguimiento a observ.acIDnes detectadas.en
auditorias anteriores, implantacin total o parcial de un
proceso, etc).

Nota 2: Si se requiere reprogramar la auditoria deber

justificarse por escrito y estar avalado este cambio por
la Rectora.
2 Rector(a) I Las y Los auditores(as) internos son seleccionados por Expediente del Registro de
Representante la Rectora y la Representante de la Direccin tomando Personal Capacitacin
de la Direccin a consideracin lo siguiente:
Examen de
Experiencia en 1a UNO de por lo menos dos aos auditormerno
Conocimiento general de los procesos
Haber tomado un curso de interpretacin de los
requisitos de la Norma ISO 9001 :2008.
Haber tomado un curso del proceso de auditoria
interna basado en la Norma ISO 19011
Haber aprobado el examen de auditor interno
posterior al cur,so
Tener habilidades de comunicacin, anlisis y
objetivi~ad.

Nota 1: El Auditor Lder requiere haber participado en

por lo menos dos auditorias contables o
preferentemente de calidad

Nota 2: Los registros de capacitacin y experiencia se

conservan en sus respectivos expedientes.

Nota 3: Para asegurar la objetividad e imparcialidad de

la auditoria los auditores asignados no deben tener
r sabitidaddirecta sobre el rea a auditar.
3 Rector(a) I Designan al Auditor Lder quien ser responsable de Calendario de Plan de
Representante planificar cada auditoria a travs de un Plan o Agenda Revisiones al Auditoria
de la Direccin qu~ contenga: sistema de
Calidad

e~bor: 1 :de fa Lic. En : Representante -de fa nffeccin

Admn. Pblica y Lder Auditor lio Gabriel Caamal May
Lu~ia del Carmen Rivero Osorio
 PROCEDIMIENTO

~YNQ Auditorias Internas

Cdigo Fecha de Emisin 1 Nmro de Revisin 1 Pgina
POA1N-01 Noviembre de 2010 I 03 I 3deS

No. Responsable Etapa I Actividad Documento de Registro o

Referencia Producto
Horarios
Objetivo
Alcance
Auditores y Auditados
Referencia documental
R-eferencla ooios requisiros de la Norma ISO
4 Representante Una vez aprobado el Calendario y el Plan de Auditorias Plan de Correo
de la Direccin Internes, notifica al personal involucrado la fecha y Auditoria Electrnico
horario para la realizacin de la Auditoria
5 Auditores( as) Preparan su auditoria revisando la documentacin de Lista de
los procesos a auditar y elaboran la lista de verificacin Verificacin
que les sirve como gua durante la auditoria interna,
ms no es limitativa.

Nota: Las listas de verificacin que llenan los auditores

se desechan una vez terminado el informe pero se
conservan los formatos con las preguntas.
6 Auditor(a) Lder Da lectura al Plan de Auditoria en la reunin de Plan de Minuta de
apertura y resuelve cualquier duda que se presente Auditoria Reunin
7 Equipo Auditor Efectan la auditoria interna conforme al Plan mediante Documentos Lista de
entrevistas con los auditados, solicitndoles la del SGCy Verificacin
documElntacin del SGC que corresponda y evidencias Registros de
que sustenten la definicin e implantacin de Calidad
actividades conforme. a lo planeado y al cumplimiento
de los requisitos de la Norma ISO 9001 :2008 y la
norrhatividad aplicable.

Nota: Las y los auditores(as) tomarn muestras

representativas de los registros segn el volumen de
informacin disponible
8 Equipo Auditor Si llega a detectar alguna desviacin con los requisitos Documentos y Lista de
del SGC, la Norma ISO o la normatividad aplicable, io Registros de Verificacin
notifica en ese momento al auditado para aclararla y la Calidad
anota en su lista de verificacin sin otorgarle alguna
clasificacin
9 Auditor(a) Lder Al termino de la auditoria se renen para clasificar los
I haUazgos como -Se ~ndica en el apartado de
Equipo auditor "Definiciones":
No Conformidad Mayor
No Conformidad Menor
Puntos de Mejora
10 Auditor(a) Lder Una vez clasificaQos los hallazgos, elaboran el Informe Informe de
Equipo auditor de Auditoria para presentarlo en la reunin de cierre al Auditoria
Comit de Calidad
11 Auditor(a) Lder Un.P17v~ tepflinado el Informe de Auditoria .,...sefeunen )n:(orme de Plan de Accin

Elabor: ~~IJ''f fa Lic. En

Admn. Pblica y Lder Auditor
Revis Y'-~~~~ de Direccin
~Gabriel Caamal May
y
la

LUCia del Carmen Rlvero OSorlO /UIIV ,

 ~
PROCEDIMIENTO

~ UNO
U""tv<t~St()ftO Q'4!! .cf!ltill;rHT
Auditorias Internas
Cdigo Fecha de Emisin 1 Nmero de Revisin 1 Pgina
POAIN-01 Noviembre de 2010 1 03 1 4de5

No. Responsable Etapa I Actividad Documento de Registro o

Referencia Producto
I Equipo para notificar los resultados a travs del .nforme, Auditorla Correctiva o
Auditor(a) I resolver dudas y definir los responsables para la Plan de Accin
Comit de solventacin de los hallazgos. Preventiva
Calidad
Nota 1: Las No Conformidades generan un Plan de
Accin Correctiva.
Nota 2: Los Puntos de Mejora se atienden con
correcciones o con Planes de Accin Preventiva
dependiendo de los cambios que deban realizarse en el
SGC.
12 Responsables Elaboran las Acciones Correctivas o Acciones Procedimiento Plan de Accin
de Preventivas para atender las No Conformidades y de Acciones Correctiva o
Departamento, entregan al Representante de la Direccin los Correctivas y Plan de Accin
coordinaciones planteamientos inmediatamente (de preferencia antes Preventivas Preventiva
o reas. de cinco das hbiles) investigando la causa raz para
evitar que vuelva a suceder
13 Equipo Auditor Verifican la ejecucin y efectividad de las Acciones Evidencias Plan de Accin
I Jefe(a) de Correctivas o Acciones Preventivas en los plazos Correctiva o
Departamento establecidos en dichos formatos. Plan de Accin
Recursos Preventiva
Humanos Nota: En la siguiente auditoria interna se confirmar en
el informe tambin el cierre definitivo de las mismas
14 Jefe(a) de Mantiene una carpeta de Auditorias y Mejora Continua Carpeta de
Departamento que contiene: . Auditorias y
de Recursos Mejora
Humanos -Calendario de revisiones al SGC Continua
-Planes de Auditoria
-Informes de Auditoria
-Acciones Correctivas con seguimiento de parte del
auditor y evidencias
-Acciones Preventivas con seguimiento de parte del
auditor y evidencias.
15 Jefe(a) de Concentra el avance de las Acciones Correctivas y Calendario de Concentrado de
Departamento Preventivas para mantener informado al Comit de Revisiones al Acciones
de Recursos Calidad en las reuniones directivas SGC Correctivas y
Humanos PreventNas

6. Historial de Cambios:

01 Noviembre de 2010 Alta de documento

02 Febrero de 2011 Se especifica requisitos de seleccin de la o el auditor(a) lder y
auditores internos.

Elabor: de la Lic. EI"l Revis y nrrlhr;~'i'\i:gc:",nt""n,t",

de la Direccin
Admn. Pblica y Lder Auditor Gabriel Caamal May
Lucia del Carmen Rivero Osario
 PROCEDIMIENTO

aUNO
Ufo,ftVC!l:.M.StCI\O oC! <lftCGNT
Auditorias Internas
Cdigo Fecha de Emisin j Nmero de Revisin ! Pgina
POA1N-01 Noviembre de 2010 1 03 1 5de5

03 Junio de 2011 Modificacin por cambio de firmas

_u!J~~
Admn. Pblica y Lder Auditor
Rev1s -y A
J
etJreSentaT1te '{lela Oireccin
o Gabriel Caamal May
Lucia del Carmen Rivera Osorio