Sistema de Gestão de Segurança e Saúd

MDULO
Gesto
Sade
de Segurana
no
Sistema
Trabalho
OHSAS dee
18001
Programa de Desenvolvimento
e Qualificao de Fornecedores
MDULO
Sistema de
Gesto de Segurana e
Sade no Trabalho
OHSAS 18001
CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA - CNI
Robson Braga de Andrade
Presidente
INSTITUTO EUVALDO LODI - IEL

Conselho Superior
Robson Braga de Andrade
Presidente
IEL Ncleo Central

Paulo Afonso Ferreira
Diretor-Geral
Carlos Roberto Rocha Cavalcante

Superintendente
IEL Ncleo Regional do Esprito Santo

Fabio Ribeiro Dias
Superintendente
FEDERAO DAS INDSTRIAS DO ESTADO DO

ESPRITO SANTO - FINDES
Marcos Guerra
Presidente
MDULO
Sistema de
Gesto de Segurana e
Sade no Trabalho
OHSAS 18001
2013. IEL Ncleo Central
Qualquer parte desta obra poder ser reproduzida, desde que citada a fonte.
IEL/NC
Unidade de Desenvolvimento Empresarial UDE
FICHA CATALOGRFICA
I59is
Instituto Euvaldo Lodi. Ncleo Central.

Sistema de gesto de segurana e sade no trabalho - OHSAS
18001. - Braslia: IEL/NC, 2013.
458 p. : il. - (Programa de desenvolvimento e qualificao de

fornecedores)
ISBN: 978-85-87257-73-4
1. Segurana no Trabalho. 2. Sade no Trabalho. 3. Gesto. 4.

SST. I.Ttulo.
CDU: 613.6
Instituto Euvaldo Lodi IEL/Ncleo Central

Setor Bancrio Norte, Quadra 1, Bloco C
Edifcio Roberto Simonsen
70040-903 Braslia DF
Tel.(0XX61) 3317-9080
Fax. (0XX61) 3317-9360
www.iel.org.br
SUMRIO GERAL
SEmINrIo I
PLANEjAMENTO E ORIENTAO ..................................................................................1
CURSO 2: HISTRICO
SEmINrIo
1: VISO DADOS
II GERAL GESTO DE SEGURANA
REQUISITOS DA OHSAS 18001:2007............................21
E SADE NO TRABALHO - SST....10
4.1 REQUISITOS
4.3.1 DE PERIGOS, AVALIAO DE RISCOS E DETERMINAO
GERAIS................................................................................................5
IDENTIFICAO
4.4.4
4.3.2 CONTROLE
SEmINrIo
4.5.4
4.4.5 REQUISITOS III DE E OUTROS..........................................................................20
DOCUMENTAO.............................................................................................25
DE CONTROLES LEGAIS
REGISTROS.................................................................................29
DOCUMENTOS...........................................................................29
...................................................................................................8
4.4.1
4.2 POLTICA
4.3.3 RECURSOS,
OBjETIVOS EFUNES,
DESST.....................................................................................................5
PROGRAMAS................................................................................13
RESPONSABILIDADES, PRESTAES DE CONTAS
4.4.2 COMPETNCIA,
E AUTORIDADES................................................................................................19
TREINAMENTO E CONSCIENTIzAO.......................................30
SEmINrIo IV
4.4.3
4.5.3 COMUNICAO,
4.4.6
4.4.7 CONTROLE
PREPARAO
INVESTIGAO E DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADE, AO
OPERACIONAL.................................................................................16
RESPOSTA
PARTICIPAOA EMERGNCIAS.....................................................26
E CONSULTA....................................................7
CORRETIVA E AO PREVENTIVA......................................................................33
SEmINrIo V
4.5.1
4.5.2 AUDITORIA
4.5.5 MONITORAMENTO
AVALIAOINTERNA MEDIO ADO
DE ATENDIMENTO LEGAIS E OUTROS........................9
E .........................................................................................13
REQUISITOS
DESEMPENHO..............................................3
4.6 ANLISE CRTICA PELA DIREO..........................................................................20

Seminrio |
Planejamento e Orientao
CUrSO
CUrSO ||
_____
Sistema de Gesto de
Segurana e Sade
no Trabalho SGSST
O+SAS 1800"
IEL
Iniciativa da CNI - Confederao
Nacional da Indstria
|EL
Iniciativa da CNI Confederao
RESUMO DO SEMinRiO
Planejamento e orientao
Recapitular os pontos principais relativos s regras do Programa, destacando as
responsabilidades da empresa participante na realizao dos trabalhos e da consultoria na
conduo do processo de implantao do sistema de gesto.
Histrico da Gesto de sst

Relatar sucintamente eventos que conduziram elaborao e publicao da norma
OHSAS 18001, com o intuito de reforar o entendimento sobre sua importncia no
cenrio mundial.
Viso Geral dos requisitos normatiVos

Apresentar uma viso resumida das intenes de cada requisito normativo, com foco na
construo do sistema de gesto de SST, salientando que nos seminrios de interpretao
e implementao todos os requisitos sero abordados minuciosamente.
1
sumrio
1
2
3
4
6 6.1 FATORES
6.3
5 ApresentAo
metodologiA
responsAbilidAdes
curso
termo
6.2 CONTEXTO
Histrico do
DETERMINANTES
de compromisso
de
HISTRICO
dA empresA de sgss..............................................................5
INTRODUO................................................................................................10
A ADOO DE PROGRAMAS
implAntAo.......................................................................6
progrAmA
do
dA
gesto
ielDA
dA.................................................................................7
PARA
GESTO
empresA
sst...............................................................10
pArticipAnte..............................................8
DESST...................................................11
pArticipAnte....................................9
PREVENCIONISTAS.................................................................................. 12
8 6.8
4.6
6.7
6.6
6.4 VERIFICAO
6.5
4.5
4.4
6.9
4.1
4.2
6.10ANLISE
AS PRIMEIRAS
gerAl
7 refernciAs
Viso
4.3 POLTICA DETERMINANTES
DE
COM
OHSAS PELA
AO DA
DESST......................................................................14
dA oHsAs DO SGSS................................................17
........................................................15
DO SGSS.........................16
18001:2007....................................21
AE18001?............................................................................18
PLANEjAMENTO............................................................................................22
IMPLEMENTAO
O
BENEFCIOS
REQUISITOS
FATORES
A
DEFINIO
CONCLUSO...............................................................................................19
ESTRUTURA
QUE E bibliogrficAs............................................................................31
CRTICA
A
dos
DESST............................................................................................22
GERAIS.......................................................................................22
Erequisitos
BSICA
AES
GESTO IMPLANTAO
OPERAO....................................................................24
CONCRETAS................................................................13
CORRETIVA................................................................27
DIREO...................................................................30
LEGISLAO
PARA A IMPLANTAO
relAtrio de Gapanalysis do sistemA de gesto de segurAnA e

sAde no trAbAlHo e gesto AmbientAl oHsAs 18001 e iso 14001......33
ApRESEntAODO pROgRAMA SgSS
A metodologia do Programa SGSS tem como objetivo bsico:

1
oferecer orientaes especficas s empresas fornecedoras participantes sobre
os requisitos do sistema de gesto de sst, com base na oHsAs 18001:2007,
para que possam implantar e implementar o seu sgss para fins de melhoria do
desempenho de sst em suas atividades, contribuindo para a sua capacidade
de atendimento aos requisitos de clientes e de outras partes interessadas no
seu negcio.
Toda a metodologia apresentada ser desenvolvida como parte de um projeto de

integrao de sistemas de gesto e melhoria do desempenho empresarial das
organizaes participantes.
Constitui-se como pr-requisito para a implantao que a organizao participante esteja

certificada pelo PROGRAMA-SGQF e que o esteja mantendo de forma adequada, sendo
que a empresa ser indicada por uma das mantenedoras do programa.
Todo o projeto do SGSS mantm-se nas mesmas diretrizes e modelos j estabelecidos e

mantidos pelo SGQF.
5
MEtODOlOgiA DE iMplAntAO
2O processo de implantao do SGSS ser realizado de forma gradativa e acumulativa.
Todos os requisitos da norma de referncia sero abordados por meio de seminrios e

orientados quanto sua aplicao nas empresas participantes, sendo acompanhados
e instrudos atravs de visitas nas empresas, por parte de consultores do IEL.
A programao de implantao dos requisitos seguir o modelo de agenda enviado pelo IEL.
6
RESpOnSAbiliDADES DO iEl
3
Compete ao IEL fornecer todas as informaes necessrias s empresas participantes, por
meio de:
Seminrios para interpretao de requisitos normativos aplicveis;
Cursos de carter de desenvolvimento gerencial;
Visitas tcnicas de orientaes para a implementao de requisitos normativos;
Visitas tcnicas de verificao da implementao dos requisitos normativos; e
Visitas tcnicas de diagnsticos, parciais ou total, dos requisitos implementados.
Todas estas atividades sero realizadas por consultores devidamente qualificados.
7
RESpOnSAbiliDADES DA EMpRESA pARticipAntE
4
Compete a cada empresa participante, durante o processo de implantao do SGSS:
Definir, no mnimo, um membro da Direo que fornea liderana apropria

da, constante e coerente com o processo de implantao, participando de
forma ativa de todos os seminrios e visitas de consultoria, demonstrando
seu inteiro comprometimento; e
Definir um Representante da Administrao (RA) que seja responsvel pela

conduo interna de todo o processo de implantao, com autoridade apropriada
para tomada de decises relativas ao mesmo, participando integralmente de todos
os seminrios, cursos e visitas tcnicas, orientando, multiplicando e relatando
Direo da organizao o desenrolar do processo, incluindo os pontos fortes e
as dificuldades encontradas. Este membro dever pertencer ao quadro efetivo de
scios ou funcionrios da empresa e estar posicionado hierarquicamente at o 2.
nvel de autoridade.
8
tERMO DE cOMpROMiSSO DA EMpRESA pARticipAntE
5
A empresa participante, representada pela sua Direo, assinou o termo de compromisso
em evento anterior, como demonstrao clara de seu comprometimento com o processo
de implantao do SGSS.
9
cURSO HiStRicO DA gEStO DESSt
66.1 introduo
figura 1 - gesto de sst
O QUE GESTO DESST?
COMPROMISSODADIREO
IDENTIFICAR
E CONTROLAR OBTER LVARAR
Compromisso PERIGOS DOS BOMBEIROS
Preveno de Acidentes
Atendimentos s Legislaes
Melhoria Contnua
PRODUO
GERENCIAR OS PRODUTO ENTREGUE

ENTRADA DE PERIGOS ENVOLVENDO AO CLIENTE
MATRIAS-PRIMAS TODOS NO INTERIOR
DA EMPRESA
Fonte: IEL - ES
Toda empresa tem como foco o atendimento s necessidades de seus clientes, atravs
do fornecimento de servios e/ou produtos, com objetivos de satisfaz-los de forma
correspondente s suas expectativas.
Implantar uma GESTO DE SST envolve a criao uma Poltica de SST, que um
compromisso com a proteo da segurana e sade do trabalhador, estabelecendo
objetivos bem definidos, com metas e aes a serem tomadas para alcan-los.
Envolve, tambm, treinar e conscientizar todos os colaboradores (prprios e terceiros)
sobre a importncia de realizarem atividades de acordo com os procedimentos, para
garantir a integridade fsica de todos.
realizar todos os processos e atividades da empresa prevenindo os acidentes e

doenas relacionados ao trabalho, atendendo s legislaes e outros requisitos
e melhorando continuamente os resultados nos aspectos relacionados empresa.
10
6
avaliar constantemente a forma como os processos, atividades, objetivos e outras situaes
esto sendo realizados, para identificar possibilidades de correo e/ou melhorias.
trabalhar em harmonia com a proteo segurana e sade do trabalhador.
6.2 conteXto Histrico da Gesto de sst

A relao entre o ambiente de trabalho e seu efeito sobre a sade do trabalhador
conhecida desde muito tempo, entretanto pouco foi feito para proteger os trabalhadores
na Antiguidade, pois sua preocupao estava centralizada com a segurana em base da
manuteno da sobrevivncia e no da qualidade de vida.
Isto explica a intensidade em que o ser humano travou guerras (nacionais ou internacionais)
para manuteno do seu status quo.
figura 2 - contexto histrico da gesto de sst
PREOCUPAO COM A SEGURANA E SOBREVIVNCIA
1as LUTAS ARMADAS
APARECIMENTO DE MQUINAS SUBSTITUINDO

O TRABALHO EXCLUSIVAMENTE BRAAL
Fonte: IEL - ES
A revoluo industrial (incio do sculo XVIII) trouxe novos riscos aos trabalhadores -
e intensificou aqueles j existentes - pela forma como o trabalho foi encarado, com
prticas que envolviam:
Uso de mquinas substituindo o trabalho exclusivamente braal (teares, por exemplo);
Uso de mo de obra sem especializao;
Emprego de crianas e mulheres em atividades de alto risco;
jornada longas;
Produo em srie (posteriormente), com aumento do nmero de trabalhadores

na indstria;
Grande nmero de acidentes e despreocupao com a vida humana; e
Surgimento de elevada incidncia de doenas profissionais, provenientes de

condies insalubres (sem controle) e carga horria excessiva de trabalho (10 a
12 horas/dia).
11
INSTITUTO EUVALDOLODI-IEL
Com o consequente aumento destes fatores surgiram as primeiras leis trabalhistas

tratando inicialmente da limitao das jornadas de trabalho e indenizaes a serem pagas
em caso de acidentes.
Estas leis indenizatrias aplicavam-se somente a acidentes de trabalho, podendo incluir do

enas profissionais apenas no caso dessas serem classificadas como acidentes. Na primeira
metade deste sculo, a importncia da manuteno da sade dos trabalhadores foi cada
vez mais sendo reconhecida, impulsionando o desenvolvimento de uma cincia designada
como Higiene Industrial.
figura 3 - A gesto de sst a partir da revoluo industrial
INCIO NO SCULO XVIII COM OS TEARES
MO-DE-OBRA SEM ESPECIALIZAO
CRIANAS E MULHERES X JORNADA LONGAS
GRANDE N DE ACIDENTESXHUMANIZAO DO TRABALHO
Fonte: IEL - ES
6.3 Fatores determinantes Para a adoo de

ProGramas PreVencionistas
A relao entre o ambiente de trabalho e seu efeito sobre a sade do trabalhador conhecida
desde muito tempo, entretanto pouco foi feito para proteger os trabalhadores.
essencialmente, a histria tem mostrado a existncia de fatores principais para
adoo de critrios de segurana nas empresas. estes so:
econmico (indenizao por Acidentes de trabalho)

Estudos do Health and Safety Executive indicam que o custo global para os empre
gadores, decorrente de acidentes do trabalho com ferimentos pessoais, com doenas
relacionadas com o trabalho e acidentes evitveis no causadores de ferimentos,
estimado como equivalente a 5% a 10% dos lucros brutos de todas as empresas do
Reino Unido.
Um estudo mostrou, na organizao estudada, que os custos no segurados decorrentes
de perdas por acidentes situavam-se entre 8 e 36 vezes maiores do que os custos dos
prmios de seguros.
12
6
H, portanto, slidas razes econmicas para reduzir os acidentes e doenas relacionados
com o trabalho, assim como motivos ticos e legais.
Alm de reduzir os custos, o gerenciamento eficaz de segurana e sade tambm promove

a eficincia dos negcios.
Humano (qualidade de vida e sua valorizao financeira)
Estatsticas oficiais de acidentes e doenas relacionados com o trabalho, publicadas a

cada ano, no representam a extenso plena da dor e sofrimento que cada evento traz
para as vtimas, suas famlias, colegas e amigos. Alm do custo humano, os acidentes
e doenas ocupacionais impem custos financeiros aos indivduos, empregadores e
sociedade em geral.
Portanto, a melhoria das condies de trabalho com intervenes nos ambientes de

trabalho e nos meios de produo um fator preponderante para a manuteno da
qualidade de vida e a valorizao desta.
requisitos legais e demandas de partes interessadas
j existem embasamentos jurdicos abrangentes de sade e segurana ocupacionais, que exi

gem das organizaes pertinentes administrarem as atividades de maneira a prever e prevenir
as circunstncias possveis de acarretar ferimentos ou problemas de sade ocupacionais.
6.4 as Primeiras aes concretas

europa
1802: Na Inglaterra - Lei de preservao da sade e da moral de aprendizes e de

outros empregados na indstria.
1844: Na Inglaterra - Clusulas adicionais estabelecem obrigatoriedade de prover

mquinas com proteo e comunicar acidentes.
1841: Frana - 1 Lei industrial tratando de trabalho infantil.
1867: Frana - Surge a 1 Associao para Preveno de Acidentes - criada por

Engels Dolfus.
euA
1877: Massachussetts - Lei sobre proteo de correias de transmisso, guardas

sobre eixos e engrenagens e proibio de maquinrio em movimento.
1913: Chicago - National Council for Industrial Safety National Safety Council.
Amrica latina
1935: Cuba - 1 pas a constituir uma associao: Consejo Nacional para la

Prevencin de Acidentes.
1938: New York - Consejo Inter-americano de Seguridad CIAS.
13
brasil
1919: Lei 3.724 - 1 Lei contra acidentes impondo regulamentos prevencionistas

ao setor ferrovirio.
1934: Surgimento da lei trabalhista - Decreto 24.637 que institui regulamentos

sobre preveno de acidentes.
1941: Fundao da ABPA - Associao Brasileira para Preveno de Acidentes.
1943: Aprovao da CLT - Decreto-lei n 5.452.
1944: Reforma da Lei de Acidentes do Trabalho - Decreto n 7.036.
1950: Normas de Higiene e Segurana do Trabalho nas minas - Portaria n 39.
1965: Aprovao do quadro de atividades e operaes insalubres - Portaria n 491.
1965: Aprovao das Normas de Trabalho em condies de periculosidade e

relao de atividades perigosas com inflamveis - Portaria n 608.
1977: Alterao do Captulo V do Ttulo II da CLT relativo Segurana e Medicina

do Trabalho.
1978: Portaria 3.214 de 08 de junho, regulamenta as NRs (Normas

Regulamentadoras).
6.5 deFinio de Gesto de sst

Diversos conceitos tm sido elaborados na tentativa de expressar o que seja a GESTO
DESST. Entretanto, interessa-nos a definio realizada pela OHSAS 18001:2007 que ser
a base do sistema de Gesto de SST adotado pelo Programa, sendo sua metodologia
completamente adequada ao PDCA (Plan, Do, Check, Act):
parte do sistema de gesto global que facilita o gerenciamento dos riscos

de sst associados aos negcios da organizao. isto inclui a estrutura
organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas,
procedimentos, processos e recursos para desenvolver, implementar, atingir,
analisar criticamente e manter a poltica de sst da organizao.
(OHSAS 18001:2007, item 3.11)
Segundo o item 1 da OHSAS 18001:2007, esta tem como objetivo ...fornecer requisitos
para um SST, permitindo a uma organizao controlar seus riscos de acidentes, doenas
ocupacionais e melhorar seu desempenho...
Neste caso, o sistema de gesto ambiental, torna-se um elemento dos demais sis
temas adotados pela empresa, tendo interferncia e/ou inter-relao direta com os
seguintes fatores:
14
6
A figura a seguir retrata a aplicao desta interao no SGSS, com base no PDCA:
figura 4 - fluxo de aperfeioamento contnuo
APERFEIOAMENTO
CONTNUO
Gerencial Levantamento
da Situao Atual
Reviso
Poltica de
S&SO
Planejamento
Ao
Vericao
Corretiva
e
Implementao
e Operao
Outras instituies
Fonte: OHSAS 18001:2007.
6.6 a estrutura Bsica da leGislao
Ministrio do Trabalho
SSST
Secretaria
e Sade dodeTrabalho
Seguraa
Fundacentro
DRT`S
Delegacias Regionais do Trabalho
outros participantes
SSST - Secretaria de Segurana e Sade no Trabalho
FUNDACENTRO - Fundao jorge Duprat Figueiredo de Medicina e Segurana

do Trabalho
SOBES - Sociedade Brasileira de Engenharia de Segurana
15
ANAMT - Associao Nacional de Medicina do Trabalho
ABMT - Associao Brasileira de Medicina do Trabalho
ABPA - Associao Brasileira para Preveno de Acidentes
ABHO - Associao Brasileira de Higienistas Ocupacionais
FENATEST - Federao Nacional dos Tcnicos de Segurana do Trabalho
6.6.1 grupo tripArtite
O grupo tripartite formado por representantes dos empregados, dos empregadores

e do governo, com o objetivo de atualizar as Normas Regulamentadoras (NRs). Esta
estrutura permite que os representantes das partes interessadas possam discutir livremente
os interesses e acordos que atendam s suas expectativas.
figura 5 - grupo tripartite
Interesses discutidos pelas partes interessadas
Fonte: IEL - ES
6.7 Fatores determinantes Para a imPlantao

do sGss
As organizaes no atuam isoladamente; diversas partes que podem ter um interesse
legtimo na abordagem adotada por uma organizao para com a segurana e sade
incluem: empregados, consumidores, clientes, fornecedores, a comunidade, os acionistas,
os empreiteiros, os seguradores, assim como as agncias governamentais encarregadas
de zelar pelo cumprimento dos regulamentos e leis.
Esses interesses precisam ser reconhecidos. A importncia do gerenciamento da segurana

e sade j foi enfatizada em relatrios oficiais recentes sobre acidentes de monta e tem
recebido ateno cada vez maior da legislao sobre o assunto.
O bom desempenho de sade e segurana no casual. As organizaes devem dispensar

a mesma importncia obteno de altos padres de gerenciamento de segurana e sade
como o fazem com respeito a outros aspectos chave de suas atividades empresariais. Isto
requer a adoo de uma abordagem estruturada para com a identificao, avaliao e
controle dos riscos relacionados com o trabalho.
16
6
neste contexto que a implantao do SSO pode ajudar as organizaes a desen
volverem uma abordagem do gerenciamento de segurana e sade que permita
proteger os empregados cuja sade e segurana podem ser afetadas pelas ativida
des da organizao.
Muitas das caractersticas do gerenciamento eficaz de segurana e sade se confundem

com prticas slidas de gerncia defendidas por proponentes da excelncia da qualidade
e dos negcios, o que contribui sobremaneira para a solidez do SSO.
6.8 BeneFcios com a imPlantao do sGss

reduo dos custos operacionais e custos indiretos:
Menos desperdcio
Maior conformidade
Melhores taxas/financiamento
Equipes multifuncionais
reduo dos riscos para a empresa e empregados
Diminuio de acidentes, em funo do estabelecimento de condies e

atos seguros
Diminuio das multas decorrentes do atendimento s legislaes aplicveis
Diminuio do retrabalho, em virtude do estabelecimento de padres seguros

melhoria da organizao e aumento de fatores positivos
Melhoria da produtividade, atravs de condies ambientais salubres
Aumento da motivao dos colaboradores com o ambiente salubre
gesto do negcio que permita focar adequadamente as questes de Segu

rana e Sade
maior competitividade
Melhoria da imagem junto s partes interessadas
Melhor posicionamento e abertura no mercado
17
figura 6 - benefcios da gesto de sst
Competitividade
Melhor Imagem
Aumento de Mercados
Custos
Maior Conformidade Organizao
Menos Desperdcio Melhor Produtividade
Mais Motivao
SGSS
Menores Taxas/Financimaneto Aumento das Parcerias
(Internas/Externas)
Equipes Multifuncionais
Melhor Gesto do Negcio
Riscos
Menos Passivos
Menos Acidentes
Menos Multas
Menos Retrabalho
Fonte: IEL - ES
6.9 o que e a oHsas 18001?

occupational Health and safety Assessment series
ou:
srie de Avaliao de segurana e sade ocupacional
Esta especificao da Srie de Avaliao da Segurana e Sade Ocupacional, Occu

pational Health and Safety Assessment Series (OHSAS) e o documento que a acom
panha OHSAS 18002, Diretrizes para a implementao da OHSAS 18001, foram de
senvolvidos em resposta urgente demanda de clientes por uma norma reconhecida
para Sistemas de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional, com base na qual as
organizaes possam ser avaliadas e certificadas.
A OHSAS 18001 foi desenvolvida para ser compatvel com as normas de sistemas de
gesto ISO 9001:2008 (Qualidade) e ISO 14001:2004 (Meio Ambiente), de modo a
facilitar a integrao dos sistemas de gesto da qualidade, ambiental e da segurana e
Sade Ocupacional pelas organizaes, se assim elas o desejarem.
Ela o resultado de diversos estudos em segurana e sade ocupacional, que tiveram

como base as seguintes publicaes:
BS 8800:1996
18
6
BVQI&SafetyCert
Relatrio
SGS IMOL
Tcnico
ISA 2000:1997
NPR 5001:1997
DNV - OHSMS:1997
Projeto NSAI R320
Participaram da elaborao deste modelo normativo os seguintes organismos:
National Standards Authority of lreland
South African Bureau of Standards
British Standards Institution
Bureau Veritas Quality lnternational
Det Norske Veritas
Lloyds Register Quality Assurance
National Quality Assurance
SFS Certification
SGS Yarsley lnternational Certification Services
Asociacin Espanhola de Normalizacin y Certificacin
lnternational Safety Management Organisation Ltd.
Standards and Industry Research Institute of Malaysia (Quality Assurance Services)
lnternational Certification Services
6.10 concluso
A OHSAS 18001 fornece os requisitos para um Sistema de Gesto da Segurana e Sade
Ocupacional (SSO), permitindo a uma organizao controlar seus riscos de acidentes e
doenas ocupacionais e melhorar seu desempenho.
Ela no prescreve critrios especficos de desempenho da Segurana e Sade Ocupacional,

nem fornece especificaes detalhadas para o projeto de um sistema de gesto.
A OHSAS se aplica a qualquer organizao que deseje:
a. estabelecer um Sistema de Gesto da SST para eliminar ou minimizar riscos aos

funcionrios e outras partes interessadas que possam estar expostas aos riscos de
SST associados a suas atividades;
19
b. implementar, manter e melhorar continuamente um Sistema de Gesto da SST;
c. assegurar-se de sua conformidade com sua poltica de SST definida;
d. demonstrar tal conformidade a terceiros;
e. buscar certificao/registro do seu Sistema de Gesto da SST por uma orga

nizao externa; ou
f. realizar uma autoavaliao e emitir autodeclarao de conformidade com

esta especificao.
Todos os requisitos desta especificao OHSAS se destinam a ser incorporados em

qualquer Sistema de Gesto da SST. O grau de aplicao depender de fatores como a
poltica de SST da organizao, a natureza de suas atividades e os riscos e a complexi
dade de suas operaes.
20
ViSO gERAl DOS REqUiSitOS DA OHSAS 18001:2007
A norma est subdividida nas seguintes sees:

7
orientar
4.1 Requisitos gerais

4.2 Poltica de SST
planejar
4.3 Planejamento
4.3.1 Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
4.3.3 Objetivos e programas
executar
4.4 Implementao e operao

4.4.1 Estrutura e responsabilidade
4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia
4.4.3 Comunicao, participao e consulta
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controle de documentos
4.4.6 Controle operacional
4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias
Verificar
4.5 Verificao e ao corretiva

4.5.1 Monitoramento e medio do desempenho
4.5.2 Avaliao de atendimento a requisitos legais e outros
4.5.3 Incidentes, acidentes, no conformidades e aes corretivas e preventivas
4.5.4 Controle de registros
4.5.5 Auditoria interna
Agir
4.6 Anlise crtica pela administrao
21
4.1 requisitos Gerais

O requisito 4.1 aborda os assuntos relacionados orientao para a criao e manuteno
do SGS. Este sistema de gesto se apoia no ciclo do PDCA.
fundamentar o sgss em:

1. comprometimento (Alta direo, trabalhadores e terceiros)
2. identificao e gesto sobre os perigos e riscos de sst
3. identificao e atendimento aos requisitos legais e outros
figura 7 - fundamentao do sgss
SISTEMA DE
SEGURANA E SADE
NO TRABALHO
COMPROMISSO REQUISITOS
PERIGOS E RISCOS
Fonte: IEL - ES
4.2 Poltica de sst

A Poltica de SST define os comprometimentos de SST da organizao e oferece a base
sobre a qual esta desenvolve seus objetivos e metas; estabelece o sentido geral de
comando e fornece uma estrutura para a ao, sempre com relao aos perigos e riscos/
danos relacionados s suas atividades.
uma declarao de intenes e comprometimento da Alta Administrao com

relao sst.
4.3 Planejamento
4.3.1 identificAo de perigos, AVAliAo de riscos e determinAo
de controles
Normalmente, a organizao desenvolve atividades que, por si s, esto relacionadas

a perigos e riscos de acidentes e/ou danos aos trabalhadores. Estes podero provocar
acidentes e danos aos trabalhadores (efeito ou consequncias).
22
7
figura 8 - identificao de perigos
Pera, rapaz!
Segura a, Tem um
Z! pobrema aqui!
Fonte: IEL - ES
figura - exemplo de perigos, riscos e danos:
risco
(Combinao da
perigo probabilidade de dAno
AtiVidAde
(Fonte, situao ou ocorrncia e da (Prejuzo sofrido em
(Tarefa realizada ligada ato com potencial de consequncia de um resultado de um
existncia do perigo)
provocar danos) evento perigoso ou acidente)
exposio, com as
consequncias - danos)
Armazenamento de
Movimentao de cargas Queda de cargas Fatura, morte etc.
produtos
Esmerilhamento Projeo de objetos Contato Leso ocular
4.3.2 requisitos legAis e outros requisitos
Para a maioria das atividades da organizao existe uma srie de legislaes que so
aplicveis: leis, decretos, resolues, regulamentos, portarias etc.
A organizao dever elaborar procedimento (no necessrio que seja documentado)

para identificar o requisito legal, ou seja, o contedo da legislao que aplicvel aos seus
aspectos ambientais e determinar como eles se aplicam, nesta situao, providenciando
meios para o seu cumprimento e os incluindo na base do SGS. Dever garantir que estas
informaes so atualizadas frequentemente.
A contratao de uma assessoria jurdica especializada (interna ou externa) forte

mente recomendvel.
4.3.3 objetiVos e progrAmAs

Aps a realizao do Levantamento de Perigos e Riscos, dos Requisitos Legais e Outros
aplicveis e da definio da Poltica de SST, a organizao ter diante de si a necessidade
de definir seus objetivos e metas com relao ao SGSS.
23
Este caminho criado e desdobrado em diversos nveis na organizao, atravs dos

objetivos e metas. O exemplo demonstra o desdobramento necessrio dos objetivos
e metas:
poltica de sst: Reduo de acidentes de trabalho.
Reduo dosderiscos de acidentes com ferramentas cortantes nos processos de corte e

objetivo de sst: preparao peas.
metas de sst: Substituio do corte de peas com estiletes por mecanismo automtico, sem contato, em
10 equipamentos, no prazo de 6 meses.
Aps a definio dos objetivos, a organizao dever estabelecer programas que possam
estruturar o seu atendimento.
Normalmente, esses programas so estabelecidos por desdobramentos, utilizado-se
os Planos de Ao.
exemplo
item o que fAzer quem prAzo como fAzer custo justificAtiVA

1 Identificao dos
equipamentos... (Segurana)
Roberto 30 dias Verificao de
processos 0,00 Atender Meta de
SST
Fonte:
4.4 imPlementao e oPerao
4.4.1 estruturA e responsAbilidAde
figura 9 - exemplo de plano de ao de sst

DEFINIR ESTRUTURA DA EMPRESA
PRESIDENTE
ASSISTENTE
DIRETOR DIRETOR
GERENTE 1 GERENTE 1 GERENTE 3
SUPERVISOR 1 SUPERVISOR 2 SUPERVISOR 3
TCNICO 1 TCNICO 2
OPERADORES OPERADORES OPERADORES
Fonte: IEL - ES
Definir um representante para assegurar a implementao e continuidade

do SGSS;
Definir responsabilidades e autoridades sobre processos e atividades; e
Prover recursos necessrios (infraestrutura, materiais, equipamentos, pessoas etc.).
24
7
4.4.2 treinAmento, conscientizAo e competnciA
Todas as funes exercidas na organizao necessitam ser avaliadas para verificao e

identificao da importncia quanto ao atendimento dos requisitos de SST, principal
mente dos relacionados eliminao ou minimizao dos riscos, bem como do pleno
cumprimento da Poltica de SST.
Para isso, necessrio que a organizao identifique e proveja as competncias

necessrias a todos os envolvidos, as quais incluem:
tabela 1 - requisitos de competncia e suas definies

competnciA
Educao: Nvel de escolaridade
Experincia: Histrico de trabalho, interno ou externo
Treinamento: Treinamentos internos ou externos associados
Fonte: IEL - ES
conscientizAo Processo contnuo de transmisso de conceitos sobre a

importncia e o valor de determinada caracterstica.
quem deve ser includo?

Empregados e terceiros que executam atividades com potencial
4.4.3 comunicAo, pArticipAo e consultA
figura 10 - significado da comunicao
Fonte: IEL - ES
comunicAo internA: destinada aos empregados e terceiros da organizao

(iniciar, receber, analisar e responder);
comunicAo eXternA: destinada s partes interessadas (iniciar, receber,

analisar e responder);
pArticipAo: processo que possibilita a comunicao do empregado com a

empresa sobre questes de SST; e
consultA: processo de envolver o empregado nos assuntos e decises de SST.
25
4.4.4 documentAo
Os documentos do SGSS normalmente incluem:
Especifica e descreve o SGSs da organizao incluindo o seu escopo -,

manual de gesto permitindo conhecer como a mesma est organizada para atender aos
de sst requisitos de SST.
Documento que apresenta a poltica de SST, isto , intenes e diretrizes globais

poltica de sst da organizao relativa a SST.
Documento que apresenta os objetivos e metas, isto , resultados almejados no

objetivos e metas que diz respeito a SST.
Forma especificada de executar um processo, orientando a atuao das pessoas,

procedimentos incluindo os critrios para a SST.
instrues Detalhamento das atividades dos processos, apresentando orientaes

operacionais de execuo das atividades crticas dos processos, incluindo os
critrios para a SST.
registros Apresenta os resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas.
4.4.5 controle de documentos

Para controle dos documentos do SGSS, ser feita uma reviso da metodologia utilizada
no SGQ com total aproveitamento dos mtodos utilizados.
4.4.6 controle operAcionAl
controle operacional o controle sobre a realizao de atividades que possam causar

acidentes ou danos, conforme levantamento de perigos e riscos/danos, com o objetivo de
prevenir a ocorrncia.
Ele possui uma viso de situaes distintas:
1. normais: Procedimentos operacionais, infraestrutura, educao, treinamento etc.
2. Anormais: Anlises prvias de risco.
3. previsveis: Alteraes em processos, atividades ou nveis de risco.
4. futuros: Planejamentos de novos processos.
5. emergenciais: Planos de Emergncia.
O controle operacional pode ser determinado de diversas formas:
Manuteno (preventiva e preditiva) de equipamentos e de infraestrutura;
Limpeza, organizao e manuteno das reas de trabalho;
EPIs e EPCs; condies de ergonomias;
Identificaes e sinalizaes;
Competncias, treinamentos e conscientizao; e
Procedimentos documentados.
26
7
figura 11 - controles operacionais de sst
Competncia Procedimento
Manuteno Sinalizao
Fonte: IEL - ES
4.4.7 prepArAo e Atendimento A emergnciAs
Emergncias so situaes possveis de ocorrer, que necessitam de aes rpidas, como

por exemplo: acidentes, incndios exploso etc.
Em virtude disso, devem ser definidas medidas para aes rpidas de atendimento a estas
situaes, para que, se ocorrerem, danos mais srios possam ser evitados.
figura 12 - Atendimento a emergncias
Fonte: IEL - ES
Dentre essas medidas, pode-se relacionar:
Procedimento especfico para preparao e resposta a emergncias;
Definio de responsabilidades pelas aes relacionadas s situaes de emergncia; e
Medidas de contingncia, envolvendo partes externas, se necessrio.
4.5 VeriFicao e ao corretiVa
4.5.1 monitorAmento e medio do desempenHo
Monitorar e medir envolve verificar e acompanhar o resultado de atividades e processos

que tm o potencial de causar danos a pessoas ou que estejam ligados aos objetivos e
metas da organizao.
27
Atravs do monitoramento e medio pode-se observar se o sistema de gesto tem

levado ao desempenho de SST planejado, permitindo ajustes e correes que promovam
sua readequao. Monitoramento e medio so processos contnuos, incluindo:
MEDIES QUALITATIVAS E QUANTITATIVAS;
MEDIO DO GRAU DE ATENDIMENTO DOS OBJETIVOS DE SST;
MEDIO PROATIVA DO DESEMPENHO DO SGSS;

MEDIO RELATIVA DE OCORRNCIA DE ACIDENTES,
DOENAS, INCIDENTES E OUTROS;
CALIBRAO DE DISPOSITIVOS DE MEDIO ETC.
4.5.2 AVAliAo do Atendimento A requisitos legAis e outros
O requisito 4.3.2 estabeleceu os critrios para o levantamento de requisitos legais e outros,

os quais foram considerados no levantamento final de aspectos e impactos.
Este requisito (4.5.2) considera como os requisitos legais e outros foram conside
rados e atendidos pela organizao, permitindo que haja uma harmonia e clareza
deste processo.
O mesmo modelo determinado para o levantamento (4.3.2) poder ser utilizado para a
verificao do cumprimento deste requisito.
4.5.3 inVestigAo de incidente, no conformidAde, Ao corretiVA e

Ao preVentiVA
No conformidade o no atendimento de um requisito especificado.

Os requisitos compreendem:
Requisitos normativos (normas tcnicas, procedimentos, especificaes etc.);
Requisitos legais e outros;
Requisitos de clientes; e
Requisitos de partes interessadas (ONGs, organizaes vizinhas, comunidades,

associaes etc.)
Aes corretivas so tomadas efetivamente sobre no conformidades, enquanto aes
preventivas so aplicveis a situaes de potenciais de no conformidade ou de oportu
nidades de melhorias em processos e no desempenho global do SGS.
4.5.4 controle de registros
Registros so documentos que evidenciam os resultados e a eficcia dos processos e

do SGSS.
A metodologia a ser adotada ser a mesma j utilizada no SGQ, devendo ser alterada a
tabela de registros medida em que novos forem gerados.
28
7
figura 13 - controle de registros
Fonte: IEL - ES
4.5.5 AuditoriA internA
Auditoria interna um processo de verificao definido, para avaliao imparcial do SGSS,

com foco em identificao dos resultados (conformidade) e das possveis ocorrncias de
no conformidades.
um exame imparcial de todo o SGSS, realizado por profissionais competentes e neutros

(no auditam suas prprias atividades), podendo ser da prpria organizao ou contratados.
Para efeito de melhoria contnua, a auditoria interna no se limita aidentificar conformidades

ou no conformidades, mas tambm a detectar oportunidades de melhoria do SGSS.
Estas informaes sero concludas atravs de um Relatrio de Auditoria, o qual ser uma
das entradas para a Anlise Crtica pela Administrao (4.6)
figura 14 - Auditoria interna
Senhores, vamos vericar

se os processos esto sendo
avaliados da forma prevista
no procedimento
Fonte: IEL - ES
29
4.6 anlise crtica Pela direo

A anlise pela Alta Direo consiste em uma avaliao global, estratgica do desempenho
do SGSS, considerando os resultados apurados e apontados pelos vrios indicadores.
O objetivo dessa anlise avaliar a eficcia atual do SGSS e, mais importante, se no futuro
este ir permanecer adequado, mesmo em face de alteraes internas ou externas.
No se trata de uma simples reunio operacional, mas sim de uma avaliao das estratgias
da organizao com relao ao SGSS.
por meio dessa anlise que o SGSS passa por melhorias contnuas e ajuda a assegurar o
comprometimento contnuo da Alta Administrao.
O resultado desta avaliao deve estar em forma de decises estratgicas para a melhoria
do SGSS.
figura 15 - Anlise crtica pela direo
Parabns pelos
resultados.
Estas so as
concluses...
Plan.
Ao
A sua sujesto
foi muito boa
Fonte: IEL - ES
30
REfERnciAS bibliOgRficAS
8
BRITISH STANDARDS INSTITUTION. bs 8800 - diretrizes para sistemas de gerencia
mento de segurana e sade ocupacional. Rio de janeiro, 1996.
BRITISH STANDARDS INSTITUTION. oHsAs 18001 - sistemas de gesto de segurana

e sade ocupacional. Rio de janeiro, 1999.
BRITISH STANDARDS INSTITUTION. oHsAs 18002 - sistemas de gesto da segurana

e sade ocupacional - diretrizes para a implementao da oHsAs 18001. Rio de
janeiro, 2000.
BUREAU VERITAS. curso de interpretao da norma de gesto de sst. Rio de
janeiro, 1999.
31
relatrio de
Gap analysis do sistema
de gesto de segurana
e sade no trabalho e
gesto Ambiental
OHSAS 18001 e ISO 14001
Empresa
Municpio / Estado
Este relatrio necessita ser adequado para a utilizao de apenas um

sistema, quando for esta a situao.
cOntEDODO RElAtRiO
1 introduo
1.1 Objetivos de um sistema de gesto ambiental e de segurana e sade no trabalho;
1.2 Pilares de sustentao do sistema de gesto ambiental e de segurana e sade
no trabalho;
1.3 Focos de um sistema de gesto ambiental e de segurana e sade no trabalho; e
1.4 Benefcios da implantao de um sistema de gesto ambiental e de segurana e
sade no trabalho.
2 concluso
3 etApAs de implAntAo do sistemA de gesto AmbientAl e de

segurAnA e sAde no trAbAlHo
4 relAtrio de Gapanalysis: contemplA Gaps eXistentes em relAo

Aos requisitos dA normA oHsAs 18001 e iso 14001 e em relAo
preViso de tempo, preViso de recursos mAteriAis e de recursos
HumAnos necessrios pArA A implAntAo de um sistemA de gesto
AmbientAl e de segurAnA e sAde no trAbAlHo.
5 comentrios
intRODUO
1
Este relatrio tem como base a visita de 08 horas realizada na sede da EMPRESA, no dia
__________, com a participao do RD (_______) e Tcnica de Segurana no Trabalho e
Meio Ambiente (_________) etc.
O objetivo da atividade foi identificar as lacunas (gaps) entre os requisitos normativos

da OHSAS 18001 e ISO 14001 e as prticas e situaes atuais da empresa, visando
recomendao de aes para adequao e atendimento das obrigaes pertinentes, com
vistas implantao do sistema de gesto ambiental e de segurana e sade no trabalho,
com base nas referidas normas.
1.1 oBjetiVos de um sistema de Gesto amBiental

e de seGurana e sade no traBalHo, de
acordo com os requisitos da norma oHsas
18001 e iso 14001
Prevenir acidentes de trabalho e doenas relacionadas;
Prevenir acidentes ambientais e danos ao meio ambiente decorrentes destes;
Eliminar ou minimizar perigos e riscos existentes;
Eliminar ou minimizar aspectos e impactos existentes;
Melhorar continuamente para tornar mais seguros os equipamentos, as instalaes

e os processos de gerao de servios;
Otimizar e melhorar continuamente os controles de riscos existentes;
Reduzir o impacto de eventuais acidentes;
Educar funcionrios e fornecedores;
Gerenciar o desempenho ambiental e de segurana e sade no trabalho em toda

a cadeia produtiva relacionada com o produto ou servio da empresa etc.
37
1.2 Pilares de sustentao do sistema de

Gesto amBiental e de seGurana e sade no
traBalHo, de acordo com os requisitos da
norma oHsas 18001 e iso 14001
Identificao dos perigos e avaliao de riscos de SST, para permitir um
gerenciamento adequado em todas as atividades da empresa, buscando-se a
preveno de acidentes e doenas, em vez de correes;
Identificao dos aspectos e impactos ambientais, para permitir um gerenciamento

adequado em todas as atividades da empresa, buscando-se a preveno de danos
ao meio ambiente, em vez de correes;
Medidas de controle adequadas, baseadas numa hierarquia que foca a origem

dos perigos;
Identificao, atualizao e atendimento aos requisitos legais e outros que sejam

aplicveis organizao;
Planejamento e gerenciamento das atividades;
Competncia, conscientizao e comprometimento de todos os trabalhadores;
Coordenao e integrao entre as partes (subsistemas);
Monitoramento frequente; e
Melhoria contnua de mtodos, controles, gerenciamento e resultados globais.
1.3 Focos de um sistema de Gesto amBiental e de

seGurana e sade no traBalHo, de acordo com
os requisitos da norma oHsas 18001 e iso 14001
Prevenir incidentes de trabalho e danos associados;
Prevenir a poluio ambiental;
Estabelecer condies adequadas e seguras para os trabalhadores desenvolverem

suas atividades nos ambientes de trabalho sob a responsabilidade da empresa;
Identificar os perigos e riscos existentes nas atividades realizadas nas dependncias

da empresa e fora dela e estabelecer os controles adequados necessrios;
Maximizar os efeitos benficos e minimizar os efeitos adversos das condies

de trabalho;
Evoluir em funo das mudanas circunstanciais; e
Identificar e cumprir a legislao pertinente vigente no pas.
38
intRODUO 1
1.4 BeneFcios da imPlantao e certiFicao de um
sistema de Gesto amBiental e de seGurana
e sade no traBalHo, de acordo com os
requisitos da norma oHsas 18001 e iso 14001
1.4.1 possVeis VAntAgens pArA A empresA
Ganhos na imagem institucional (empresa que respeita o meio ambiente, a segu

rana e sade no trabalho de todos os seus colaboradores);
Aumento de competitividade;
Reduo de custos com danos ambientais, incidentes e doenas relacionadas

ao trabalho;
Conformidade legal;
Reteno de clientes;
Eliminao de futuros passivos ambientais e trabalhistas decorrentes de falta de

condies de segurana e sade nos locais sob a responsabilidade da empresa;
Reduo de riscos de embargo das atividades da empresa em funo de riscos

ambientais e de segurana e sade no trabalho;
Melhores relaes com a comunidade, com os funcionrios, temporrios, tercei

ros e demais partes interessadas;
Investimentos em tecnologias seguras e mais limpas;
Reduo de custos de prmios de seguros;
Reduo do risco de multas emitidas por rgos de controle;
Reduo da contingncia de aes trabalhistas decorrentes de condies ina

dequadas em relao ao meio ambiente e segurana e sade no trabalho
nos ambientes de trabalho da empresa; e
Integrao com outros sistemas de gesto.
1.4.2 VAntAgens dA certificAo AmbientAl e de segurAnA e sAde no

trAbAlHo pArA os clientes
Confiana na sustentabilidade ambiental e de segurana e sade no trabalho nos

servios prestados;
Confiana na realizao de atividades com proteo ao meio ambiente e

segurana e sade no trabalho;
Menor risco de acidentes;
Menor risco de embargo de obras, decorrentes de acidentes de trabalho;

39
Certeza do atendimento e cumprimento da legislao vigente sobre meio

ambiente e segurana e sade no trabalho;
Maior confiana no cumprimento das regras ambiental e de segurana e sade

no trabalho estabelecidas pelos clientes;
Confiana de que a empresa prioriza a proteo ambiental e a segurana e sade

no trabalho dos seus colaboradores e possui desempenho adequado;
Menor risco de pagamento de multas e indenizaes trabalhistas provocadas por

acidentes de trabalho;
Maior controle sobre os aspectos ambientais, perigos e riscos existentes nos

ambientes de trabalho de seus fornecedores; e
Melhorias contnuas na cadeia produtiva.
1.4.3 possVeis VAntAgens dA certificAo de um sistemA de

gesto AmbientAl e de segurAnA e sAde no trAbAlHo pArA
os trAbAlHAdores
Maior segurana e conforto para o trabalhador;
Investimentos na conscientizao ambiental e de segurana e sade no trabalho;
Investimento em qualificao profissional;
Investimento em qualificao operacional;
Aumento de capacitao profissional;
Aumento da empregabilidade;
Melhores condies de trabalho;
Comprometimento com a integridade do meio ambiente e das pessoas;
Ambiente de trabalho mais limpo;
Melhor desempenho para preservao ambiental;
Mais qualidade de vida nos locais de trabalho; e
Mais tranquilidade para a famlia.
1.4.4 VAntAgens dA certificAo de um sistemA AmbientAl e de segurAnA

e sAde no trAbAlHo pArA o pAs
Eliminao ou minimizao de impactos ambientais, de perigos e/ou riscos nos

ambientes de trabalho;
Desenvolvimento de ambientes de trabalho seguros;
40
intRODUO 1
Utilizao de tecnologias que priorizam a segurana dos trabalhadores;
Melhoria na conscientizao dos trabalhadores;
Reduo de despesas hospitalares decorrentes de acidentes de trabalho;
Reduo de despesas com a reabilitao de funcionrios vtimas de leses ou

deficincias permanentes;
Reduo da perda de horas com trabalhadores vtimas de acidentes com afastamento;
Reduo de despesas e indenizaes decorrentes de acidentes de trabalho;
Atividades empresariais realizadas com segurana para os trabalhadores; e
Melhoria na imagem do pas perante a OIT e demais partes interessadas.
41
cOnclUSO
(O texto abaixo um exemplo de contedo e ser elaborado pelo consultor, em harmonia com os gAps apurados neste relatrio)
2A empresa possui um sistema de gesto da qualidade certificado.
A implantao e manuteno do sistema de gesto integrado ainda no esto consolidadas.

Esta situao tende a facilitar o trabalho de implantao e incluso de um novo modelo
de gesto, neste caso o ambiental e de segurana e sade no trabalho, entendendo que
o ambiente propcio e preparado para isto.
Alm dos aspectos citados, que so muito favorveis implementao de um sistema de

gesto ambiental e de segurana e sade no trabalho, existem outros fatores positivos
que iro facilitar bastante os trabalhos, como por exemplo o atendimento a requisitos
comuns entre as trs normas, os quais podem ser ajustados para receber e atender aos
requisitos da norma OHSAS 18001 e ISO 14001, diminuindo esforos, recursos e tempo.
Em razo do exposto e do resultado da Anlise de Gaps conclui-se que:
I. O tempo estimado para a finalizao da implantao dos sistemas de gesto

ambiental e de segurana e sade no trabalho de acordo com os requisitos
da norma OHSAS 18001 e ISO 14001 de aproximadamente 06 meses,
dependendo dos recursos alocados pela empresa. Este dimensionamento no
inclui a necessidade de recursos relacionados com o atendimento s legislaes,
as quais podero demandar investimentos. A finalizao do processo de avaliao
de requisitos legais e outros indicar tais necessidades. Portanto, esta atividade
crucial para a melhor visualizao dos prazos finais de implantao.
II. Grande parte do tempo previsto ser usada para:
- Finalizao do levantamento de perigos, avaliao de riscos e determinao

de controles necessrios e dos aspectos ambientais;
- Reviso e melhoria das prticas relacionadas coordenao da gesto, para

capacitao, envolvimento e ao por parte de todas as lideranas na empresa;
- Reviso, adequao e melhoria nos controles operacionais existentes, atravs

de metodologia que privilegie a gesto de mudanas, com envolvimento de
todas as reas/processos;
- Identificao, anlise e cumprimento de todos os requisitos legais aplicveis

ao escopo do sistema de gesto;
42
cOnclUSO
2
- Implantao de objetivos, metas e programas com foco em resultados
definidos, elaborando-se os respectivos desdobramentos internos, con
forme necessrio;
- Atividades de conscientizao de todos os trabalhadores prprios ou terceirizados;
- Melhoria do processo de comunicao interna e envolvimento dos

trabalhadores nos assuntos de SST, por meio de participao e consulta;
- Criao, ajustes e implantao dos documentos internos relacionados com a

gesto e operao; e
- Execuo de obras de correo ou melhoria, para ajustes, quando necessrio.
43
EtApAS bSicAS DEiMplAntAODOSiStEMA DE gEStOAMbiEntAlEDE
SEgURAnA ESADEnOtRAbAlHO, AplicVEiS MAiORiA DAS ORgAniZAES
3 Comprometimento da Alta Direo;

Seleo, designao formal e treinamento de um coordenador ou Comit de Gesto;
Planejamento das macro atividades e das atividades detalhadas, com definio de
responsabilidades e prazos;
Treinamento dos diretores, gerentes e demais lideranas;
Levantamento da legislao sobre o SGA e SGSST;
Levantamento e avaliao dos aspectos ambientais, perigos, riscos e controles
existentes;
Elaborao e divulgao da poltica ambiental e de segurana e sade no trabalho;

Definio dos objetivos e metas ambiental e de segurana e sade no trabalho;
Treinamento para a divulgao e conscientizao dos colaboradores sobre o
SGA e SGSST;
Elaborao e/ou aperfeioamento dos controles existentes;

Estudo e adequao de cada um dos requisitos da norma;
Diagnstico da empresa em relao a esses requisitos e elaborao do programa
de gerenciamento ambiental e de segurana e sade no trabalho;
Elaborao da documentao, procedimentos e instrues operacionais com

participao dos funcionrios;
Treinamento dos funcionrios na documentao;
Formao de auditores internos (opcional). A empresa pode terceirizar a atividade;
Realizao de auditorias internas;
Realizao de anlise crtica pela Alta Direo;
Implantao de aes corretivas para tratar as no conformidades detectadas;
Seleo da entidade certificadora e realizao da pr-auditoria (opcional);

Implantao das aes corretivas para tratar as no conformidades; e
Realizao das auditorias de certificao (Fases 1 e 2).
44
RElAtRiO DE gApAnAlYSiS
estimAtiVA do nVel de esforo (recursos) pArA A eliminAo de gAps

4
smbolo descrio
Tempo
Recursos Humanos
$ Recursos Financeiros
Requer nvel bAiXo de esforos/recursos para a eliminao do GAP em relao ao requisito

b da OHSAS 18001 e ISO 14001 relacionado.
m Requer nvel mdio de esforos/recursos para a eliminao do GAP em relao ao requisito

da OHSAS 18001 e ISO 14001 relacionado.
A Requer nvel Alto de esforos/recursos para a eliminao do GAP em relao ao requisito da

OHSAS 18001 e ISO 14001 relacionado.
45
46
RElAtRiO DE gAp AnAlYSiS
4
47
48
RElAtRiO DE gAp AnAlYSiS
4
49
50
RElAtRiO DEgApAnAlYSiS
4
Os textos constantes no Gap Analysis so ilustrativos, para prover direcionamento ao
consultor. Naturalmente, durante a verificao na empresa, os campos sero preenchidos
com as situaes encontradas e recomendaes que podero auxiliar a empresa a iniciar
e antecipar providncias quanto ao processo de implantao dos sistemas de gesto.
Vale ressaltar que, quando relacionado com legislaes, o consultor poder fazer
observaes sobre aspectos mais visveis, mas a recomendao dever se concentrar
em sugerir que a empresa investigue a aplicao das legislaes e tome as providncias
necessrias, muitas das quais incluem investimentos e mudanas.
51
cOMEntRiOS
(O texto abaixo um exemplo de contedo e ser elaborado pelo consultor, em harmonia com os gAps apurados neste relatrio)
5Embora a empresa se esforce para atender aos requisitos aplicveis, ainda existe a
necessidade de fazer ajustes para o pleno cumprimento destes.
Os ajustes necessrios incluem a elaborao e implementao da documentao da

gesto, a gesto sobre aspectos ambientais e perigos/riscos de SST, bem como a avaliao
e atendimento aos requisitos legais e outros aplicveis.
De acordo com a avaliao de aspectos ambientais, perigos e riscos e requisitos legais,
podero ser necessrias correes ou investimentos em infraestrutura e processos.
Quanto s normas regulamentadoras, recomenda-se especial ateno quanto NR 10, pois

em geral as certificadoras no aceitam planos de ao ou cronogramas de implantao;
aceitam ART liberando as instalaes ou cronograma protocolado junto DRT. Quanto
NR 13, dever estar implementada integralmente. Recomenda-se que seja realizada uma
consulta oficial ao rgo certificador da empresa solicitando informaes sobre o que eles
exigiro para cumprimento de tais normas, para que a empresa possa se atualizar quanto
a tais demandas.
Conforme descrito no item 2 deste relatrio, o tempo estimado para a finalizao da
implantao dos sistemas de gesto ambiental e de segurana e sade no trabalho, de
acordo com os requisitos da norma OHSAS 18001 e ISO 14001, de aproximadamente
seis meses, dependendo dos recursos alocados pela empresa. Este dimensionamento no
inclui a necessidade de recursos relacionados com atendimento s legislaes, as quais
podero demandar investimentos. A finalizao do processo de avaliao de requisitos
legais e outros indicar tais necessidades. Portanto, esta atividade crucial para a melhor
visualizao dos prazos finais de implantao.
Recomenda-se fortemente que, para sucesso deste projeto de implantao, que possui
caractersticas mpares de participao de todos os trabalhadores, a empresa envolva
todas as lideranas dos processos, para que forneam um bom e coerente exemplo em
prticas preventivas quanto ao meio ambiente e segurana e sade no trabalho.
52
Seminrio |
4.1. Requisitos Gerais
4.3.1. Identificao de
Perigos, Avaliao de RiscOS
e Determinao de Controles
4.3.2. Requisitos Legais
e Outros
4.4.4. DOCUmentao
4.4.5. Controle de DOCumentos
4.5.4. Controle de Registros

_____
Sistema de Gesto de
Segurana e Sade
no Trabalho SGSST
O+SAS 1800"

|EL
RESUMO DO SEMinRiO
Apresentar as interpretaes e orientaes necessrias para o atendimento aos requisitos

normativos, capacitando os participantes a realizarem sua implementao, considerando
os seguintes pontos essenciais para cada tema.
4.1 REQUISITOS GERAIS

Definio do escopo do sistema de gesto, sua base fundamentada no PDCA e sua
integrao com outros sistemas de gesto adotados pela organizao.
4.3.1 IDENTIFICAO DE PERIGOS, AVALIAO DE

RISCOS E DETERMINAO DE CONTROLES
Entendimento quanto definio de perigos e riscos, considerando as atividades e servios
da organizao, orientando para a metodologia de identificao e avaliao dos mesmos,
de forma terica e prtica, por meio de exerccios baseados nos procedimentos oferecidos.
4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS

Entendimento quanto definio de requisitos legais e outros, considerando as atividades
e servios da organizao, orientando para a metodologia de identificao, avaliao e
associao com os perigos e riscos identificados.
4.4.4 DOCUMENTAO
Entendimento quanto definio de documentao necessria para o sistema de gesto,
considerando a possvel integrao da estrutura com outros sistemas de gesto adotados
pela organizao.
1
4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS
Entendimento quanto definio de requisitos a serem adotados para controle de
documentos do sistema de gesto de SST, considerando a possvel integrao da
metodologia com outros sistemas de gesto adotados pela organizao.
4.5.4 CONTROLE DE REGISTROS

Entendimento quanto definio de requisitos a serem adotados para controle de
registros do sistema de gesto de SST, considerando a possvel integrao da metodologia
com outros sistemas de gesto adotados pela organizao.
sumrio
4.1 Requisitos
COMO
INTERPRETAO
1 COMO
ATENDER DO
AO
DEVE 4.1.............................................................................5
4.1.............................................................................6
geRais.............................................................................................5
SER
REQUISITO
REQUISITO
DEFINIDO E DOCUMENTADO O ESCOPO DO SISTEMA
DE GESTO DESST? .......................................................................................... 6

2 COMO DEVE SER ESTABELECIDO, DOCUMENTADO, IMPLEMENTADO,
MANTIDO E CONTINUAMENTE MELHORADO O SISTEMA DE GESTO DESST? ....7
4.3.1 identificao de PeRigos, avaliao de Riscos
COMO
INTERPRETAO
1 eCOMO
ATENDER DO
AO REQUISITO
deteRminao
PODEM REQUISITO 4.3.1..........................................................................8
4.3.1........................................................................11
SER IDENTIFICADOS
de contRoles..................................................................8
OS PERIGOS E RISCOS DE
SST DA ORGANIZAO?................................................................................. 12
2 COMO A ORGANIZAO DEVE CONSIDERAR OS PERIGOS E RISCOS
QUE ENVOLVAM TERCEIROS?.......................................................................... 13
3 COMO SO PRIORIZADOS OS PERIGOS E RISCOS
IDENTIFICADOS E AVALIADOS?........................................................................ 14
4 COMO REALIZAR O LEVANTAMENTO INICIAL DE PERIGOS E
AVALIAO DOS RISCOS?............................................................................... 15
5 COMO DEVE SER APLICADA A GESTO DE MUDANAS PARA
OS CONTROLES OPERACIONAIS?..................................................................... 16
6 COMO A ORGANIZAO DEVER UTILIZAR AS INFORMAES DO
LEVANTAMENTO DE PERIGOS E AVALIAO DOS RISCOS DESST PARA
A IMPLEMENTAO DE TODO O SGSS?.......................................................... 19
4.3.2
COMO
INTERPRETAO
COMO
ATENDER DO
1 Requisitos
AOlegais
FAZER OREQUISITO
REQUISITO 4.3.2........................................................................20
LEVANTAMENTO INICIAL DE REQUISITOS LEGAIS E OUTROS....... 22
4.3.2........................................................................21
e outRos......................................................................20
2 COMO A ORGANIZAO DEVER UTILIZAR AS INFORMAES

DO LEVANTAMENTO DE REQUISITOS LEGAIS E OUTROS PARA
IMPLEMENTAO DE TODO O SGSS?.............................................................. 23
4.4.4
COMO2 SODO
INTERPRETAO AO
1 documentao
QUE
QUAIS
ATENDER
DOCUMENTOS ...........................................................................................25
OSREQUISITO
SERO
REQUISITO
DOCUMENTOS 4.4.4........................................................................25
4.4.4........................................................................26
UTILIZADOS
REQUERIDOS NESTA PELOMETODOLOGIA
SGSS?................................26
PARA ATENDIMENTO AO SGSS?...................................................................... 27

3A
4 NORMA
COMO DEVER
OHSAS
SER
18001:2007
ORGANIZADA EXIGE A ADOO DE UMDO
A DOCUMENTAO MANUAL
SGSS?.................27
DE GESTO?.................................................................................................... 28
5 COMO DEVER SER ADEQUADO O MANUAL DA QUALIDADE PARA
INTEGRAO DO SGSS?.................................................................................. 28
4.4.5 contRole de documentos | 4.5.4 contRole de RegistRos..............29
COMO SODO
INTERPRETAO
1 QUAIS
ATENDER ASREQUISITO
AO REQUISITO 4.4.5|4.5.4.............................................................29
ALTERAES NECESSRIAS
4.4.5 NOS DOCUMENTOS
E 4.5.4............................................................31
DO SGQ PARA INTEGRAO?......................................................................... 31
oRientaesPaRa
instRues PaRaimPlementao na emPResa e
atividades PRticas..........................................................32
ANEXO8
ANEXO4
ANEXO5
geRao
mateRial
ANEXO2 7
9
6
3 de
INSTRUO
1 - PROCEDIMENTO
DOCUMENTOS
MAPA LAAI......................................................................................45
aneXos....................................................................................................................41
ANEXO PLANILHA GCL........................................................................................61
de evidncias.......................................................................................34
aPoio
DE PROCESSOS...............................................................................41
-PA.............................................................................................43
LAAI.........................................................................................42
...............................................................................................38
GCL.......................................................................................63
E GCL................................................................................62
LAAI...............................................................................44
REGISTROS.....................................................................71
ANEXO10 - TTULOS PARA LAAI................................................................................84

REqUiSitOS gERaiS
4.1
INTERPRETAO DO REQUISITO 4.1
escoPo
Abrangncia elimites do sistema de ges
4.1 Requisitos gerais to de SST, envolvendo as reas fsicas,
atividades, produtos e servios que dele
A organizao deve estabelecer, docu fazem parte.
mentar, implementar, manter e melhorar
continuamente um sistema de gesto da
Segurana e Sade no Trabalho (SST) em
conformidade com os requisitos desta
Norma OHSAS, e determinar como ela ir
atender a esses requisitos.
A organizao deve definir e documentar
o escopo de seu sistema de gesto da SST.
5
COMO ATENDER AO REQUISITO 4.1

Para atender ao requisito 4.1, a empresa deve:
Definir e documentar o escopo do SGSS no Manual de Gesto;

Revisar o Mapa de Processos e demonstrar claramente a indicao dos processos de SGSS
na integrao com o SGQ; e
Descrever as interaes relacionadas SST na Tabela de Interaes, caso se utilize desta

metodologia.
1 COMO DEVE SER DEFINIDO E DOCUMENTADO O

ESCOPO DO SISTEMA DE GESTO DE SST?
O escopo consiste na abrangncia e limites do sistema de gesto de SST, incluindo as
reas fsicas, atividades, produtos e servios da organizao.
Esta dimenso dever ser definida pela organizao como primeiro passo para a
implementao dos requisitos normativos, pois sobre o escopo que todas as atividades
sero realizadas.
ATENO
O escopo deve abranger todos os processos sobre os quais sero implementados
os requisitos normativos.
CUIDADO
Garantir que sejam includos os principais processos da organizao,
principalmente aqueles relacionados a atendimento, a contratos e a
servios com clientes; e
Os servios prestados s mantenedoras devero ser includos no escopo
definido.
6
REqUiSitOS gERaiS 4.1
2 COMO DEVE SER ESTABELECIDO, DOCUMENTADO,
IMPLEMENTADO, MANTIDO E CONTINUAMENTE
MELHORADO O SISTEMA DE GESTO DE SST?
A organizao dever planejar e realizar a implantao e implementao de todos os
requisitos normativos, dentro do escopo definido para o SGSS.
Este processo tem como base o PDCA (P = Plan, D = Do, C Check e A = Act), por meio
do qual o sistema de gesto dever ser construdo e conduzido de forma a se alcanar a
melhoria contnua de resultados de SST esperados.
A documentao do SGSS dever ser elaborada e implementada ao longo do processo

de implantao, ocorrendo com a gerao dos documentos relacionados a cada requisito
normativo. Esta construo ser gradativa e, ao final do processo, todos os requisitos
devero estar devidamente documentados e atendidos.
7
iDEntificaO DE PERigOS, avaliaO DE RiScOSE
DEtERMinaO DE cOntROlES
4.3.1
INTERPRETAO DO REQUISITO 4.3.1
PeRigos
Fonte, situao ou ato com potencial para
4.3.1 Identificao de perigos, avaliao provocar danos humanos em termos de
de riscos e determinao de controles leso ou doena (3.7), ou uma combina
o destas.
A organizao deve estabelecer, imple
mentar e manter procedimento(s) para a Riscos
identificao contnua de perigos, a ava
Combinao da probabilidade de ocor
liao de riscos e a determinao dos con
rncia de um evento perigoso ou
troles necessrios.
exposio(es) com a gravidade da leso
O(s) procedimento(s) para a identificao ou doena (3.7) que pode ser causada
de perigos e para a avaliao de riscos pelo evento ou exposio(es).
deve(m) levar em considerao:
a. Atividades rotineiras e no rotineiras;
b. Atividades de todas as pessoas que
tenham acesso ao local de trabalho
(incluindo terceirizados e visitantes);
c. Comportamento humano, capacida
des e outros fatores humanos;
d. Perigos identificados de origem exter
na ao local de trabalho, capazes de
afetar adversamente a segurana e a
sade das pessoas sob o controle da
organizao no local de trabalho; e
e. Perigos criados na vizinhana do local
de trabalho por atividades relaciona
das ao trabalho sob o controle da or
ganizao;
nota 1: Pode ser mais apropriado que tais perigos se
jam avaliados como aspectos ambientais.
8
iDEntificaO DE PERigOS,
DEtERMinaO
avaliaO DE RiScOSE
DE cOntROlES
4.3.1
Infraestrutura, equipamentos e materiais
no local de trabalho, sejam eles fornecidos
pela organizao ou por outros;
Mudanas ou propostas de mudana
na organizao, em suas atividades ou
materiais;
Modificaes no sistema de gesto da
SST, incluindo mudanas temporrias,
bem como seus impactos nas operaes,
processos e atividades;
Qualquer obrigao legal aplicvel rela
cionada avaliao de riscos e imple
mentao dos controles necessrios (ver
tambm nota na seo 3.12); e
O desenho das reas de trabalho, proces
sos, instalaes, mquinas/equipamentos,
procedimentos operacionais e organiza
o do trabalho, incluindo sua adaptao
s capacidades humanas.
A metodologia da organizao para a
identificao de perigos e para a avaliao
de riscos deve:
a. Ser definida em relao ao seu esco
po, natureza e momento oportuno
para agir, para assegurar que ela seja
proativa em vez de reativa; e
b. Fornecer subsdios para a identifica
o, priorizao e documentao dos
riscos, bem como para a aplicao dos
controles, conforme apropriado.
Para a gesto de mudanas, a organiza
o deve identificar os perigos de SST e os
riscos de SST associados s mudanas na
organizao, no sistema de gesto da SST
ou em suas atividades, antes da introdu
o de tais mudanas.
A organizao deve assegurar que os re
sultados dessas avaliaes sejam levados
em considerao quando da determina
o dos controles.
Ao determinar os controles ou conside
rar as mudanas nos controles existentes,
deve-se considerar a reduo dos riscos de
acordo com a seguinte hierarquia:
a. Eliminao;
9
b. Substituio;
c. Controles de engenharia;
d. Sinalizao, alertas e/ou controles ad
ministrativos; e
e. Equipamento de proteo pessoal
(EPI).
A organizao deve documentar e manter
atualizados os resultados da identificao
de perigos, da avaliao de riscos e dos
controles determinados.
A organizao deve assegurar que os ris
cos de SST e os controles determinados
sejam levados em considerao no esta
belecimento, implementao e manuten
o de seu sistema de gesto da SST.
nota 2: Para mais orientaes sobre identificao de
perigos, avaliao de riscos e determinao de contro
les, ver a OHSAS 18002.
10
IdentIfIcao de PerIgos, avalIao de rIscose
determInao de controles
4.3.1
COMO ATENDER AO REQUISITO 4.3.1
entendimento sobre termos e definies da norma:
3.6. PeRigo
Fonte, situao ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos de leso
ou doena, ou uma combinao destas.
3.7. identificao de PeRigos
Processo de reconhecimento de que um perigo existe e definio de suas caractersticas.
3.20. Risco
Combinao da probabilidade de ocorrncia de um evento perigoso ou exposio(es)

com a gravidade da leso ou doena que pode ser causada pelo evento ou exposio(es).
3.21. Risco aceitvel
Risco que foi reduzido a um nvel que pode ser tolerado pela organizao, levando em
considerao suas obrigaes legais e sua prpria poltica de SST.
3.22. avaliao de Risco
Processo de avaliao de risco(s) proveniente(s) de perigo(s), levando em considerao a

adequao de qualquer controle existente, e decidindo se o risco ou no aceitvel.
Qual o perigo?
Qual o risco?
Que risco maior?
3.23. local de tRabalho
Qualquer local fsico no qual atividades relacionadas ao trabalho so executadas sob o

controle da organizao.
Nota: Sempre que fizer consideraes sobre o que constitui um local de trabalho, convm que a organizao (3.14)
leve em considerao os efeitos da SST sobre o pessoal que esteja, por exemplo, viajando ou em trnsito (p.ex.:
dirigindo, viajando de avio, nibus ou trem), trabalhando nas instalaes de um cliente, ou trabalhando em casa.
11
Para atender ao requisito 4.3.1, a empresa deve:
Elaborar procedimentos documentados para estabelecimento da metodologia de

levantamento e classificao (significncia) de perigos e riscos de SST, conforme
requisitos normativos;
Realizar levantamento inicial de perigos e avaliao dos riscos, por meio de anlise
das atividades, incluindo verificao nos ambientes em que so realizadas, em
todas as instalaes e atividades da organizao e classificao de acordo com o
procedimento elaborado;
Incluir no levantamento todos os perigos e riscos decorrentes das atividades da

organizao;
Incluir na anlise as atividades de terceiros que atuam para a organizao ou em

nome dela; e
Revisar o Manual de Gesto, no item 10.3.1, descrevendo a metodologia adotada.

Nota: Os documentos orientativos (anexos) do item 4.3.1 tm como base a metodologia especfica de uma con
sultoria de requisitos legais. Caso a empresa opte por outro modelo de consultoria, esta dever lhe fornecer seus
procedimentos especficos.
1 COMO PODEM SERIDENTIFICADOS OS PERIGOS E

RISCOS DE SST DA ORGANIZAO?
Seguir a metodologia definida nos procedimento para realizar a identificao e
classificao dos perigos e riscos relacionados ao escopo do SGSS:
- Os procedimentos oferecidos para este processo de implantao definem toda a

metodologia para identificao, cadastramento e avaliao dos perigos e riscos.
Conhecer previamente os processos da organizao includos no escopo:
- Os representantes da organizao envolvidos no processo de identificao

e avaliao dos perigos e riscos devero conhecer de forma significativa os
processos, atividades, produtos e servios. Recomenda-se a realizao de visitas
aos locais de trabalho que no sejam de inteiro conhecimento dos avaliadores.
Realizar o levantamento atravs de anlises documentais e fsicas nos ambientes

de trabalho:
- Incluir no processo de anlise os documentos e registros existentes,

relacionados s atividades e servios realizados; e
- Incluir no processoas caractersticas fsicas existentes, como por exemplo

fatores fsicos (calor, iluminao, ventilao, ergonomia etc.), fatores qumicos
(uso de produtos qumicos), fatores operacionais (uso de ferramentas,
equipamentos, instalaes etc.), situaes especficas (trabalho em altura,
trabalha a cu aberto etc.) e outros.
12
IdentIfIcao de PerIgos, avalIao de rIscose
determInao de controles
4.3.1
Considerar quando ocorre o perigo e risco: presente (decorrente da operao
normal) e futuro (previstos em projetos, alteraes de processos etc.).
figura - Perigos em situaes presentes e futuras
PRESENTE FUTURO
AMPLIAES,
OPERAO
NORMAL PARADAS E
PROJETOS
Fonte: IEL - ES
Considerar situaes de operao dos processos: normal (operao normal das

atividades) e anormal (manutenes corretivas, sobrecargas no processo, parada
de atividades etc.).
Considerar possveis comportamentos humanos inadequados (descumprimento

de procedimentos, no utilizao de bloqueios etc.).
Identificar situaes externas que possam afetar aos trabalhadores nos locais de
trabalho na empresa (gases, rudos, movimentao de veculos etc.).
Considerar situaes existentes nas reas de clientes, quando se realizam as

prestaes de servios (calor, carga suspensa, trabalho sobreposto etc.).
Considerar as mudanas nos locais de trabalho (alteraes de processos, layout,

equipamentos, horrios, turnos etc.).
Considerar as obrigaes legais aplicveis aos servios da empresa (espao confinado,

movimentao de mquinas, sinalizaes de segurana, vasos de presso etc.).
2 COMO A ORGANIZAO DEVE CONSIDERAR OS

PERIGOS E RISCOS QUE ENVOLVAM TERCEIROS?
identificar os perigos e riscos inerentes a atividades de terceiros:
Prestadores de servios: os perigos e riscos dos que atuem diretamente nas

instalaes da empresa ou em nome dela devem ser identificados e controlados.
- Conservao predial, operao de equipamentos, manutenes etc.
13
fornecedores ou prestadores de servios: os perigos e riscos dos que atuem

em nome da empresa ou em conjunto com a empresa devero ser identificados,
controlados ou influenciados.
- Transporte de pessoas, fornecimento de alimentao, realizao de parte dos

processos da empresa em instalaes dos clientes (jateamento, pintura, solda,
limpeza etc.).
visitantes que compaream s instalaes da empresa em nome dela devem ser

includos e controlados.
- Clientes, comunidades, escolas, prestadores de servios, entregadores de

produtos, transportadores etc.
figura - origem dos riscos
Riscos da atividade
realizada
Riscos externos Identificao e

ATIVIDADE
ou de terceiros controle
Riscos da rea
de trabalho
Fonte: IEL - ES
3 COMO SO PRIORIZADOS OS PERIGOS E RISCOS

IDENTIFICADOS E AVALIADOS?
A metodologia desenvolvida por meio dos procedimentos e documentos de apoio (tabela)
permite que seja realizada pontuao dos riscos, conduzido a uma valorizao final e
anlise de prioridades para aes a serem tomadas.
14
IdentIfIcao de PerIgos,
determInao dede
avalIao controles
rIscose
4.3.1
4 COMO REALIZAR O LEVANTAMENTO INICIAL DE
PERIGOS E AVALIAO DOS RISCOS?
Seguir a metodologia definida em procedimento para realizar a identificao e
valorizao dos aspectos de SST relacionados ao escopo do SGSS;
Realizar levantamento na seguinte sequncia:
1. Definio das reas/Divises
2. Definio dos Setores/Processos
3. Levantamento das Atividades/Tarefas
4. Levantamento e Avaliao dos Perigos
5. Levantamento e Avaliao dos Riscos
6. Identificao das Medidas de Controles Disponveis ou Necessrias
7. Definio de Aes (Plano de Ao)
8. Identificao dos Requisitos Legais e outros
ATENO
Por determinao do Grupo Tcnico do programa, devero ser aplicadas as
seguintes regras:
Para a determinao da Frequncia/Probabilidade de ocorrncia do evento

perigoso ou exposio/ dano, devero ser considerados todos os controles
definidos e implementados.
CUIDADO
O Levantamento de Perigos e Avaliao de Riscos a parte inicial de implantao
do SGSS e fornece a base para a definio da Poltica, Objetivos e Metas, Controles
Operacionais, Plano de Emergncia, Treinamentos etc. Deve ser cuidadosamente
realizado, com equipe multifuncional.
15
exemplos de Perigos e Riscos:
atividade PeRigo Risco
Fonte, situao, ou ato com Combinao da probabilidade de uma

potencial para provocar danos ocorrncia de um evento perigoso, ou
Tarefa em termos de leso, ou doena exposio com a gravidade de uma leso,
(3.8) ou uma combinao ou doena, que pode ser causada pelo
destas. evento ou pela exposio.
Atividades administrativas Postura inadequada Esforo repetitivo ou intenso / leso
Atividades de empresas vizinhas Rudos externos Exposio / perda auditiva
Atracao e desatracao de
Trabalho prximo ao mar Queda de homem ao mar/afogamento
embarcaes
Capina manual Animais peonhentos e insetos Picada / leso
Corte de madeira com serra

Emisso de rudos Exposio ao rudo / perda auditiva
circular
Diluio de produtos qumicos Produtos qumicos Contato/leso
Manuteno de telhados Trabalho em altura Queda de altura/leso ou morte
Eletricidade (materiais
Manuteno em rede eltrica Choque/leso
energizados)
Movimentao de cargas com
Cargas suspensas Queda de cargas / leso
guindastes
Pintura com pistola Emisso de nvoa Inalao / doena
Trnsito de pedestres no interior Piso desnivelado ou

Queda de mesmo nvel / leso ou morte
da rea escorregadio
Transporte de cargas Trnsito de veculos Atropelamento / leso
Usinagem de peas Projeo de partculas Contato com objetos/leso ocular
Viagens a servio Trnsito em rodovias Acidente / leso
Vigilncia patrimonial Meliantes Agresso / leso ou morte
Consumo de alimentos Alimentos contaminados Ingesto / leso
Hidrojateamento gua pressurizada Contato/leso
Autoclave Superfcies quentes Contato/leso
5 COMO DEVE SER APLICADA A GESTO DE MUDANAS

PARA OS CONTROLES OPERACIONAIS?
No primeiro ciclo de identificao de perigos e avaliao dos riscos, a empresa dever classificar
os riscos, considerando a situao real encontrada, de acordo com a metodologia definida.
Nesta situao, a avaliao de riscos ser indicada na coluna imp./Risco Primrio na

Planilha LAAI.
16
determInao dede
avalIao controles
rIscose
4.3.1
Todos os controles disponveis devero ser indicados no Campo de controles
disponveis/observaes da planilha laai, seguindo-se a hierarquia demonstrada
na tabela Hierarquia para Gesto de Mudanas, conforme exemplo abaixo:
atividade PeRigo Risco contRoles eXistentes

a. No possvel eliminar o risco.
b. No existe.
c. Utilizao de escada retrtil.
d. Anlise de riscos, permisso para
Manuteno de
telhados altura
Trabalho em Queda de altura / leses
trabalho, bloqueios de trnsito,
ou morte
sinalizaes.
e. EPI indicado na Ordem de Servio,
anlise de riscos e permisso para
trabalho.
a. No possvel eliminar o risco.

b. No existe.
c. No existe.
d. Anlise de riscos, permisso para
Pintura de
telhados Vapores orgnicos Inalao / intoxicao e
trabalho, bloqueios de trnsito,
morte
sinalizaes.
e. EPI indicados na Ordem de Servio,
anlise de riscos e permisso para
trabalho.
Aps a primeira avaliao de riscos (descrita acima), a empresa dever emitir Planos
de Ao para implementar medidas necessrias identificadas para eliminar, reduzir ou
controlar melhor os riscos iniciais que foram avaliados.
A implementao da Gesto de Mudanas passa por um ciclo determinado, conforme a

figura abaixo:
figura - gesto de mudanas
Metodologia
Identicar os
perigos
Mudanas
Gerenciar Avaliar os
Monitorar
analisar e Implementar
controles
riscos
Determinar
controles
Fonte: OHSAS 18002:2007
17
De acordo com os requisitos normativos, sempre que houver necessidade de reviso de

controles relacionados com mudanas, a hierarquia abaixo dever ser aplicada na anlise
e determinao dos controles:
hieRaRquia PaRa gesto de mudanas
cRitRio aPlicao
Se no foi possvel eliminar, explicar o motivo.

a. Eliminao: Exemplo: No possvel eliminar o risco, nem a atividade ou
desenergizao do equipamento e bloqueio de religao.
Indicar se a empresa adotou alguma medida de substituio, por

b. Substituio: exemplo: substituir um material por outro menos perigoso ou reduzir
a energia do sistema (corrente eltrica, presso, temperatura etc.).
Exemplo: Reduo da temperatura da gua.
Indicar os controles de engenharia adotados para controle, como por

c. Controles de Engenharia: exemplo: instalao de sistemas de ventilao, proteo de mquina,
intertravamentos, enclausuramentos acsticos etc.
Exemplo: Sistema de exausto de nvoa de pintura.
Indicar sinalizaes de segurana, marcao de rea perigosa,

sinalizao fotoluminescentes, marcaes para passagens de
d. Alertas/avisos e/ou supervises pedestres, sirenes/luzes de advertncia, alarmes, procedimentos de
administrativas: segurana, inspees de equipamentos etc.
Exemplo: Sirene de r dos equipamentos, realizao de APR,
liberao da rea com PT.
Indicar os EPIs que devem ser utilizados pelo trabalhador. Se

desejvel, poder ser indicado o cumprimento dos requisitos internos
de EPI formalizados e comunicados aos empregados por meio das
e. EPI:
Ordens de Servios - OS (NR 1).
Exemplo: EPIs indicados na Ordem de Servio entregue ao empregado,
ou botina SBA, capacete com jugular, culos de segurana.
ATENO
Aps a concluso desta primeira etapa, com o prazo limite at Seminrio IV, e
aps a abordagem do requisito 4.4.6 neste seminrio, a empresa dever reavaliar
todos os seus perigos e riscos, considerando e aplicando a Gesto de Mudanas,
de acordo com a hierarquia da gesto de mudanas especificadas pela norma.
Durante o Seminrio IV sero fornecidas orientaes e documentaes
complementares para a implantao de Gesto de Mudanas com foco
em uma esfera maior de atuao na organizao.
18
determInao dede
avalIao controles
rIscose
4.3.1
6 COMO A ORGANIZAO DEVER UTILIZAR AS
INFORMAES DO LEVANTAMENTO DE PERIGOS
E AVALIAO DOS RISCOS DE SST PARA A
IMPLEMENTAO DE TODO O SGSS?
O resultado do levantamento de perigos e da avaliao dos riscos determinar a necessidade
de outras aes, relacionadas com o atendimento a todos os requisitos normativos do
SGSS, como por exemplo:
Influncia no texto da Poltica de SST;

Determinao de objetivos de SST;
Determinao de comunicaes internas especficas;
Determinao de controles operacionais;
Deterinao de aes para atendimento a emergncias;
Definio de medies e monitoramentos necessrios;
Determinao de novos registros de SST;
Influncia em todo o processo de auditorias internas; e
Avaliao de desempenho de SST por parte da Alta Direo.
ATENO
As informaes geradas pelo processo de identificao de perigos e
avaliao de riscos sero consideradas durante a implementao de todos
os demais requisitos normativos.
essencial que a empresa inicie este processo imediatamente, para que
as informaes estejam disponveis para a implementao dos demais
requisitos normativos.
19
REqUiSitOS lEgaiS E OUtROS
4.3.2
Requisitos legais
Legislaes (em suas diversas esferas e ca
4.3.2 Requisitos Legais e outros ractersticas), vigentes e aplicveis s ativi
requisitos dades, produtos e servios da organizao.
A organizao deve estabelecer, implemen outRos Requisitos

tar e manter procedimento(s) para identifi
Exigncias de ONGs, comunidades, clien
car e ter acesso legislao e a outros re
tes e outros.
quisitos de SST que lhe so aplicveis.
A organizao deve assegurar que tais identificao dos Requisitos
requisitos legais aplicveis e outros requi Visa garantir que a organizao identifi
sitos subscritos por ela sejam levados em cou, conhece, gerencia e atende a todos
considerao no estabelecimento, imple os requisitos que so aplicveis aos seus
mentao e manuteno de seu sistema
de gesto da SST. processos e ao SGSS como um todo.
A organizao deve manter essa informa

o atualizada.
A organizao deve comunicar as infor
maes pertinentes sobre requisitos legais
e outros requisitos s pessoas que traba
lham sob seu controle e s outras partes
interessadas pertinentes.
20
REqUiSitOS lEgaiS E OUtROS
4.3.2
Requisitos Legais so todas as normas jurdicas emitidas pelos legisladores, em qualquer
esfera aplicvel s atividades, produtos e servios da organizao (Internacional, Federal,
Estadual e Municipal).
Leis, Decretos, Portarias, Resolues, Deliberaes etc.
OUTROS REQUISITOS so demandas de partes interessadas, as quais a organizao aceita

ou lhe imposta a condio de atendimento.
Normas Tcnicas (referenciadas em requisito legal);
Acordos com as autoridades pblicas;
Acordos com ONGS, comunidades, empresas vizinhas etc.;
Condicionantes de Licena Ambiental;
Cdigos de prticas da organizao (Cdigo de consuta, normas internas,

polticas etc.);
Exigncias contratuais de clientes etc.

Para atender ao requisito 4.3.2 a organizao deve:
Definir a contratao de servios especializados de assessoria jurdica em

legislao de SST;
Elaborar procedimentos documentados para identificar, ter acesso e atualizar

os requisitos legais, aplicveis aos seus perigos e riscos e determinar como eles
se aplicam;
Realizar o Levantamento de Requisitos Legais e Outros, aplicveis ao segmento

da empresa;
Elaborar planos de ao, se necessrio;
Registrar as identificaes e avaliao de requisitos legais e outros;
Registrar os acordos com as partes interessadas, se aplicvel;
Realizar uma primeira avaliao dos requisitos legais e outros que sejam de
aplicao REAL, verificando se a empresa cumpre tais requisitos. Se no estiver
cumprindo parcialmente ou totalmente, dever emitir Planos de Ao para
implementar medidas para o seu cumprimento;
Registrar esta primeira avaliao no formulrio AAR Avaliao de Atendimento

a Requisitos; e

nota: Os documentos orientativos (anexos) do item 4.3.2 tm como base a metodologia especfica de uma
consultoria de requisitos legais. Caso a empresa opte por outro modelo de consultoria, esta dever lhe fornecer seus
21
ATENO
Alguns documentos so essenciais para o funcionamento da empresa
e devero ser avaliados imediatamente quanto sua adequao atual
(Certido de Vistoria de Bombeiros, Alvar de Localizao da Prefeitura
Municipal, Alvar Sanitrio se aplicvel etc.). Para empresas lotadas
exclusivamente no interior de mantenedoras, no sero necessrias
algumas documentaes, exceto se exigido pelos rgos pertinentes.
Consultar a mantenedora e/ou rgos pblicos, obtendo parecer formal
sobre a deciso. Avaliar se esta situao realmente existe, no dispensando
a necessidade de documentao de licenas para a sede da empresa, fora
das instalaes dos clientes; e
No centralizar a identificao e o gerenciamento do controle dos requisitos
legais e outros em apenas uma pessoa, impedindo uma viso ampliada
das realidades da empresa; esta situao aumentaria o risco de perda e
domnio gerencial sobre o atendimento s legislaes.
CUIDADO
A legislao brasileira possui caractersticas que dificultam sua identificao
e atualizao:
No consolidada nem codificada;
No h remisses (referncia textual) entre todas as legislaes;
H um grande nmero de Legislaes (Federais, Estaduais e Municipais);
H controvrsia e conflito de L\leis e no h muita jurisprudncia firmada;
Tudo pode mudar entre Estados e Municpios; e
As legislaes so alteradas com grande velocidade e frequncia.
A seguir ser demonstrado como a organizao poder implementar este requisito:
1 COMO FAZER O LEVANTAMENTO INICIAL DE

REQUISITOS LEGAIS E OUTROS?
Revisar os procedimentos oferecidos para gerenciamento dos Requisitos Legais
e Outros;
Realizar levantamento de requisitos aplicveis por meio de consultoria

especializada, utilizando os procedimentos adotados e softwares da consultoria
contratada, quando aplicvel;
22
REqUiSitOSlEgaiSEOUtROS
4.3.2
Fazer a correlao entre as legislaes identificadas como aplicveis e os perigos
e riscos levantados;
Realizar a primeira avaliao dos requisitos legais e outros que sejam de aplicao
REAL, verificando se a empresa cumpre tais requisitos. Se no estiver cumprindo
parcialmente ou totalmente, dever emitir Planos de Ao para implementar
medidas para o seu cumprimento;
Registrar esta primeira avaliao no formulrio AAR Avaliao de Atendimento

a Requisitos, ou no sistema informatizado oferecido pela consultoria especializada
contratada; e
Gerar Planos de Ao (Planilha PA) para aes definidas, quando necessrio.
ATENO
O processo de identificao e atendimento a requisitos legais essencial
para a implementao dos demais requisitos normativos.
2 COMO A ORGANIZAO DEVER UTILIZARAS

INFORMAES DO LEVANTAMENTO DE REQUISITOS
LEGAIS E OUTROS PARA IMPLEMENTAO DE
TODO O SGSS?
Os resultados deste processo determinaro a necessidade de outras aes, relacionadas
com o atendimento a todos os requisitos normativos do SGSS, como por exemplo:
Influncia no texto da Poltica de SST;
Determinao de objetivos de SST;
Determinao de comunicaes internas especficas;
Determinao de controles operacionais;
Deterinao de aes para atendimento a emergncias;
Definio de medies e monitoramentos necessrios;
Determinao de novos registros de SST;
Influncia em todo o processo de auditorias internas; e
Avaliao de desempenho de SST por parte da Alta Direo.
23
ATENO
As informaes geradas pelo processo de identificao e avaliao de
requisitos legais e outros sero consideradas durante a implementao de
todos os demais requisitos normativos.
Recomenda-se no subestimar o alto grau de dificuldade e risco
envolvidos neste processo. A recomendao de contratao de
consultoria especializada fundamentada em histricos de implantao
que apresentaram inmeros desvios e instabilidade quando a empresa
envolvida optou pela implementao domstica deste requisito.
24
DOcUMEntaO
4.4.4
documentao do sgss
Obedece mesma estrutura do SGQ. Em-
4.4.4 Documentao bora no seja requisito a elaborao de
um Manual, por boas prticas e integra
A documentao do sistema de gesto da o com o SGQ, conveniente adot-lo.
SST deve incluir:
a. A poltica e os objetivos de SST;
b. Descrio do escopo do sistema de
gesto da SST;
c. Descrio dos principais elementos do
sistema de gesto da SST e sua inte
rao, e referncia aos documentos
associados;
d. Documentos, incluindo registros, exi
gidos por esta Norma OHSAS; e
e. Documentos, incluindo registros, de
terminados pela organizao como
sendo necessrios para assegurar o
planejamento, operao e controle efi
cazes dos processos que estejam asso
ciados gesto de seus riscos de SST.
nota: importante que a documentao seja propor
cional ao nvel de complexidade, aos perigos e riscos
envolvidos, e que seja mantida na quantidade mnima
requerida para sua eficcia e eficincia.
25

Revisar sua estrutura documental para garantir que atende a exigncias

normativas, implementando alteraes, quando necessrio;
Elaborar novos documentos solicitados pela norma do SGSS, no decorrer do

processo de implantao;
Elaborar ou revisar e integrar toda a documentao do novo SGSS ao SGQ existente;
Alterar o Manual de Gesto, durante todo o processo de implantao; e
Adequar o texto dos requisitos 4.2.1 e 10.4.4 do Manual de Gesto.
ATENO
As informaes geradas pelo processo de identificao e avaliao de
requisitos legais e outros sero consideradas durante a implementao de
todos os demais requisitos normativos.
Recomenda-se no subestimar o alto grau de dificuldade e risco envolvidos
neste processo. A recomendao de contratao de consultoria especializada
fundamentada em histricos de implantao que apresentaram
inmeros desvios e instabilidade quando a empresa envolvida optou pela
implementao domstica deste requisito.
CUIDADO
Garantir que ao longo do processo de implantao, todos os documentos
sejam analisados, criticados e revisados (se necessrio)
A seguir ser explicado como atender ao requisito 4.4.4 apresentando os principais

conceitos envolvidos.
1 QUAIS SO OS DOCUMENTOS REQUERIDOS PELO SGSS?

A norma requer os seguintes documentos:
Poltica, objetivos e metas de SST.
Descrio do escopo do sistema de gesto de SST.
26 - Definio documentada do escopo do SGSS.

DOcUMEntaO
4.4.4
Descrio dos principais elementos do sistema de gesto de SST e sua interao e
referncia aos documentos associados.
- Descrio da interao dos processos (Mapa de Processos ou similar).
- Referncia a documentos (procedimentos, instrues, registros etc.) na

documentao do SGSS (por exemplo: citados ao longo do texto ou outra
parte da documentao, preferencialmente no Manual de Gesto).
Documentos, incluindo registros, requeridos por esta norma.
- Procedimentos e registros requeridos em cada requisito normativo.
Documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo

necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos
processos que estejam associados com seus perigos e riscos.
- Procedimentos e registros que a organizao definiu como necessrios,

mesmo que no sejam requeridos pela norma.
2 QUE DOCUMENTOS SERO UTILIZADOS NESTA

METODOLOGIA PARA ATENDIMENTO AO SGSS?
Existem muitas maneiras de se estruturar e elaborar os documentos do SGSS. A tabela
mostrada a seguir identifica os requisitos de documentao da OHSAS 18001:2007 (4.4.4)
e os tipos de documentos que sero aplicados no SGSS em desenvolvimento.
Requisitos de documentao documento a seR usado

Declarao documentada
Poltica de sst Manual de Gesto (texto)
Documento de Objetivos do SG
objetivos e metas de sst Programa de Gesto ou Plano de Ao
escopo do sgss Manual de Gesto (itens iniciais)
Mapa de Processos
elementos do sgss Descrio das interaes
Manual de Gesto, Procedimentos, Instrues e Outros

documentos do sgss Documentos do Sistema de Gesto
Registros Todos aplicveis
3 COMO DEVER SER ORGANIZADA A DOCUMENTAO

DO SGSS?
Ao longo da implantao a empresa dever desenvolver ou revisar toda a documentao
necessria, medida que os temas forem abordados e orientados nos respectivos seminrios.
A documentao fornecida pela consultoria do IEL possui carter orientativo e dever ser
adequada pela empresa com o auxlio tcnico da consultoria do IEL.
27
Recomenda-se que toda a documentao seja integrada metodologia e documentos

existentes para o sistema de gesto da qualidade existente.
Recomenda-se que todo o desenvolvimento da documentao seja realizado em
cpia eletrnica no vlida da documentao atual do SGQ, para que no interfira na
conformidade da documentao do mesmo. Em momentos apropriados a consultoria do
IEL indicar a necessidade de oficializar a documentao revisada ou elaborada.
4 A NORMA OHSAS 18001:2007 EXIGE A ADOO DE UM

MANUAL DE GESTO?
No. A norma exige apenas procedimentos e registros necessrios.
Entretanto, a metodologia do programa define que seja adotado um Manual de Gesto,

preferencialmente de modo integrado ao sistema de gesto da qualidade.
5 COMO DEVER SER ADEQUADO O MANUAL DA

QUALIDADE PARA INTEGRAO DO SGSS?
A estrutura original do Manual da Qualidade dever ser mantida, desde os itens iniciais
at sua finalizao, no item 8.5.3.
Dever ser aberta uma nova seo, a partir do nmero 10, a qual ser aberta para
documentao dos requisitos da gesto de SST. Nesta condio, a numerao e os ttulos
adotados seguiro a estrutura estabelecida pela norma OHSAS 18001:1007, substituindo
se o nmero 4 pelo nmero 10.
Exemplo:
n ohsas 18001 ttulo n manual de gesto ttulo

4.1 Requisitos gerais 10.1 Requisitos gerais
4.2 Poltica de SST 10.2 Poltica de SST
4.3.1 Perigos...Riscos...Controles 10.3.1 Perigos...Riscos...Controles
4.3.2 Requisitos legais e outros 10.3.2 Requisitos legais e outros
ATENO
Realizar a reviso gradativa do Manual, de acordo com os contedos
abordados em cada seminrio.
A empresa poder adotar um novo nome para o seu sistema de gesto, se
lhe convier (por exemplo: SGI, SG, SIG etc.).
Um exemplo de Manual de Gesto com texto integrado ser fornecido
para orientaes.
28
cOntROlE DEDOcUMEntOS|cOntROlE DE REgiStROS
4.4.5 | 4.5.4
INTERPRETAO DO REQUISITO 4.4.5 | 4.5.4
contRole de documentos do sgss

Obedece a mesma metodologia do SGQ,
4.4.5 Controle de Documentos com algumas alteraes textuais para in
tegrao dos sistemas de gesto e inclu
de gesto
Os documentos
da SSTrequeridos
e por estapelo
Norma
sistema
OH so de registros especficos do SGSS.
SAS devem ser controlados. Registros so

um tipo especial de documento e devem
ser controlados de acordo com os requisi
tos estabelecidos em 4.5.4.
mentar e manter procedimento(s) para:
a. Aprovar documentos quanto sua
adequao antes de seu uso;
b. Analisar criticamente e atualizar,
conforme necessrio, e reaprovar
documentos;
c. Assegurar que as alteraes e a situ
ao atual da reviso de documentos
sejam identificadas;
d. Assegurar que as verses pertinentes
de documentos aplicveis estejam dis-
ponveis em seu ponto de utilizao;
e. Assegurar que os documentos per
maneam legveis e prontamente
identificveis;
f. Assegurar que os documentos de ori
gem externa determinados pela orga
nizao como sendo necessrios ao
planejamento e operao do sistema
de gesto da SST sejam identificados e
que sua distribuio seja controlada; e
29
g. Prevenir a utilizao no intencional

de documentos obsoletos e utilizar
identificao adequada neles, se fo
rem retidos para quaisquer fins.
4.5.4 Controle de registros
A organizao deve estabelecer e man

ter registros, conforme necessrio, para
demonstrar conformidade com os requi
sitos de seu sistema de gesto da SST e
desta Norma OHSAS, bem como os re
sultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implemen
tar e manter procedimento(s) para a iden
tificao, armazenamento, proteo, recu
perao, reteno e descarte de registros.
Os registros devem ser e permanecer leg
veis, identificveis e rastreveis.
30
cOntROlEDEDOcUMEntOS|cOntROlEDEREgiStROS 4.4.5 | 4.5.4
COMO ATENDER AO REQUISITO 4.4.5 e 4.5.4

Para atender aos requisitos 4.4.5 e 4.5.4, a empresa deve:
Revisar a documentao do SGQ elaborada para controle de documentos,

integrando-a ao SGSS;
Revisar a descrio dos itens 4.2.3 e 4.2.4 do Manual de Gesto, adequando-os
s prticas da empresa, se necessrio;
Revisar a descrio dos itens 10.4.5 e 10.5.4 do Manual de Gesto, fazendo

referncia ao item 4.2.3 e 4.2.4, respectivamente, e explicando brevemente que
toda metodologia j est descrita neste;
Revisar todos os procedimentos e instrues relacionadas, se necessrio; e
Revisar os campos de aplicao dos documentos, relacionados aos cdigos
utilizados, para incluso do SGSS ou SG (por exemplo: COM, SUP,SGQ etc.).
ATENO
No requerida nenhuma obrigao adicional em nvel de documentao
para o SGSS que no exista no SGQ atual da empresa, exceto as
modificaes de texto necessrias.
CUIDADO
Garantir que toda a documentao seja revisada criteriosamente, de imediato,
para que os demais documentos possam ser gerados de forma precisa.
A seguir ser explicado como atender aos requisitos 4.4.5 e 4.5.4 apresen
tando os principais conceitos envolvidos.
1 QUAIS SO AS ALTERAES NECESSRIAS NOS

DOCUMENTOS DO SGQ PARA INTEGRAO?
documento tiPo de alteRao
Descrever a metodologia no item 4.2.3 e fazer referncia
Manual de Gesto no item 10.4.5 a este requisito.
de documentos
Procedimentos
controle do para
e instrues SGQ elaborao e Revisar o texto para referenciar o sistema de gesto
integrado, ao invs de SGQ.
Mapa de controle de documentos Sem alteraes.
Mapa de controle de documentos de origem externa Sem alteraes.
Revisar o texto para referenciar o sistema de gesto

Controle de Registros integrado, ao invs de SGQ.
Tabela de Controle de Registros Revisar o texto para referenciar o sistema de gesto

integrado, ao invs de SGQ.
Incluir os novos registros de SST, quando gerados. 31
ORiEntaES PaRa ativiDaDES PRticaS
atividade 1: Requisitos geRais
Avaliar as alteraes do Mapa de Processos da empresa, o qual demonstra o

processo relacionado ao sistema de gesto de SST.
4.3.1 IDENTIFICAO DE PERIGOS, AVALIAO DE

atividade 2: levantamento de PeRigos e avaliao de Riscos
Avaliar os procedimentos para identificao de Perigos e Riscos;
Simular a identificao de 01(um) Perigo e Risco para cada atividade abaixo, utilizando
a Planilha LAAI (preenchendo todos os campos) e se orientando pelos critrios definidos
na instruo de Trabalho para LAAI, considerando as seguintes atividades:
- atividade 1: Montagem de andaimes
- atividade 2: Abastecimento de GLP em instalaes fixas (tanques)
- atividade 3: Corte com maarico
- atividade 4: Lavagem de pratos e utenslios de cozinha
- atividade 5: Limpeza de reservatrio de gua elevado (10.000 litros)
atividade 3: Requisitos legais e outRos
Avaliar os procedimentos para identificao de Requisitos Legais, Planilhas GCL

e AAR.
32
4.4.4 DOCUMENTAO
atividade 4: documentao
No h atividades para este requisito.
4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS E 4.5.4 CONTROLE

DE REGISTROS
atividade 5: contRole de documentos
No h atividades para este requisito.
33
inStRUES PaRa iMPlEMEntaO na EMPRESa E gERaO DE EviDnciaS
ATENO
Em caso de dvida sobre como realizar a implementao, consultar o contedo
da apostila no seu respectivo requisito. Estas implementaes sero verificadas e
orientadas pelo consultor que acompanha a empresa.

1. Definir e documentar o escopo do SGSS no Manual de Gesto.
2. Alterar o Mapa de Processos para indicao dos processos de SGSS.
3. Descrever as interaes relacionadas SST na Tabela de Interaes, se utilizada

pela empresa.
4.3.1 LEVANTAMENTO DE PERIGOS, AVALIAO DE

1. Revisar o texto do item 10.3.1 do Manual de Gesto, ajustando-o realidade
da empresa;
2. Elaborar o Procedimento e Instruo de Levantamento de Perigos e Riscos;
3. Realizar o Levantamento e Avaliao dos Perigos e Riscos (LAAI), com participao

de equipe interna, conforme procedimentos elaborados, deixando claras as
seguintes informaes:
- Identificao das reas, Processos e Atividades;
- Identificao dos Perigos por Atividades;
- Identificao dos Riscos (Evento ou Exposio / Dano);
- Classificao dos Riscos (usar todos os filtros/colunas da planilha);
34
inStRUES PaRa iMPlEMEntaO na EMPRESaEgERaO DE EviDnciaS
- Identificar Controles Disponveis; e
- Elaborar Planos de Ao, caso exista algum aspecto significativo que exija
aes especficas.
notas:
Comece IMEDIATAMENTE o Levantamento e Avaliao dos Perigos e Riscos, pois esta

atividade gera uma demanda de esforo e tempo considerveis equipe da empresa;
Defina claramente reas, Processos e Atividades, para facilitar e ser coerente com
as demais informaes a serem indicadas;
No campo Controles Disponveis, indique se existe algum meio atual de controle

sobre o perigo/risco (procedimento, manuteno, sinalizao etc.);
Inclua nas avaliaes os seguintes itens:
- Atividades rotineiras e no rotineiras;
- Prestadores de servios e visitantes;
- Comportamento humano e outros fatores humanos (trnsito de pedestres

entre as reas, trnsito de bicicletas etc.);
- Perigos de origem externa que possam afetar os trabalhadores no local

de trabalho (rudos, vibrao, materiais suspensos, poeira, queda de raios,
inundaes etc.);
- Perigos que a organizao possa gerar e que possam afetar partes externas
(rudos, vibrao, materiais suspensos, trnsito de veculos, poeira etc.);
- Perigos relacionados com infraestrutura, equipamentos e materiais utilizados

(deficincias, obsolescncias, grau de esforo humano em sua utilizao,
idade etc.), materiais, matrias-primas, insumos, ferramentas etc.;
- Mudanas reais (ou sugeridas) para atividades e processos (infraestrutura,

equipamentos, layout, atividades etc.);
- Modificaes no sistema de gesto da SST (incluindo mudanas temporrias,

bem como seus impactos nas operaes, processos e atividades);
- Requisitos legais ou de outras partes que possam afetar;
- Layout das reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas/equipamentos,

procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo sua
adaptao s capacidades humanas;
- Definio de como sero implementadas as medidas de controle, de acordo

como a hierarquia da gesto de mudanas especificadas pela norma:
a. Eliminao;
b. Substituio;
35
d. Sinalizao, alertas e/ou controles administrativos; e
e. Equipamento de proteo pessoal (EPI).
notas:
No primeiro ciclo de identificao de perigos e avaliao dos riscos, a empresa dever classificar
os riscos, considerando a situao real encontrada, de acordo com a metodologia definida.
Nesta situao, a avaliao de riscos ser indicada na coluna imp./Risco Primrio na

Planilha LAAI.
observaes:
1. Aps a primeira avaliao de riscos (descrita acima), a empresa dever emitir

Planos de Ao para implementar medidas necessrias identificadas para
eliminar, reduzir ou controlar melhor os riscos iniciais que foram avaliados,
conforme pargrafo anterior.
2. Todos os controles disponveis devero ser indicados no Campo de controles
disponveis/observaes, seguindo-se a hierarquia de controles abordada
neste seminrio.
3. Aps a concluso desta primeira etapa, com o prazo limite at o Seminrio IV, e
aps a abordagem do requisito 4.4.6 neste seminrio, a empresa dever reavaliar
todos os seus perigos e riscos, considerando e aplicando a Gesto de Mudanas,
de acordo com a hierarquia da gesto de mudanas especificadas pela norma.

1. Revisar o texto do item 10.3.2 do Manual de Gesto, ajustando-o realidade da
empresa;
2. Elaborar ou revisar os procedimentos para Gerenciamento da Conformidade Legal;

3. Realizar levantamento de requisitos aplicveis, atravs do Comit de Gesto e
consultoria especializada, utilizando o Procedimento e a Planilha GCL (Garantia
da Conformidade Legal);
4. Realizar uma primeira avaliao dos requisitos legais e outros que sejam de
aplicao REAL, verificando se a empresa cumpre tais requisitos. Se no estiver
cumprindo parcialmente ou totalmente, dever emitir Planos de Ao para
implementar medidas para o seu cumprimento;
5. Registrar esta primeira avaliao no formulrio AAR Avaliao de Atendimento
a Requisitos; e
6. Gerar Planos de Ao (Planilha PA) para aes definidas, quando necessrio.
36
notas:
Defina IMEDIATAMENTE a metodologia que a empresa adotar para o gerenciamen

to dos requisitos legais e outros, se internamente ou por assessoria especializada.
O atraso nesta deciso acarretar grande prejuzo ao processo de implantao do
SGSS. NO ADIEESTA DECISO!
4.4.4 DOCUMENTAO
1. Revisar e integrar toda a documentao do novo SGSS ao SGQ existente;
2. Elaborar novos documentos solicitados pela norma do SGSS, no decorrer do

processo de implantao;
3. Alterar o Manual de Gesto, durante todo o processo de implantao; e
4. Adequar o texto dos requisitos 4.2.1 e 10.4.4 do Manual de Gesto.
nota: Estes documentos sero gerados ou alterados (integrados) durante o processo de

implantao do SGSS. No adie a alterao de documentos abordados em seminrios,
pois acarretar em acmulo de atividades e prejuzos no processo de implantao.

DE REGISTROS
1. Revisar textualmente a documentao do SGQ elaborada para controle de
documentos, integrando-a ao SGSS;
2. Revisar a descrio dos itens 4.2.3 e 4.2.4 do Manual de Gesto, adequando-os

s prticas da empresa, se necessrio;
3. Revisar a descrio dos itens 10.4.5 e 10.5.4 do Manual de Gesto, fazendo

referncia ao item 4.2.3 e 4.2.4, respectivamente, e explicando brevemente que
toda metodologia j est descrita neste;
4. Revisar todos os procedimentos e instrues relacionadas, se necessrio; e
5. Revisar os campos de aplicao dos documentos, relacionados aos cdigos

utilizados, para incluso do SGSS ou SG (por exemplo: COM, SUP,SGQ etc.).
37
MatERial DE aPOiO
1 foRmulRios
Mapa de Processos.
2 PRocedimentos
No existem formulrios para este requisito.
4.3.1 PERIGOS, RISCOS E CONTROLES
1 foRmulRios
Planilhas LAAI e PA.
2 PRocedimentos
Procedimento de Avaliao de Aspectos/Impactos e Perigos/Riscos; e
Instruo para Levantamento e Avaliao de Aspectos/Impactos e Perigos/

Riscos.
nota: Os documentos do item 4.3.1 tm como base a metodologia especfica de uma consultoria de
requisitos legais. Caso a empresa opte por outro modelo de consultoria, esta dever lhe fornecer seus
38
MatERialDEaPOiO
1 foRmulRios
Planilhas GCL.
2 PRocedimentos
Procedimento de Requisitos Legais e Outros; e
Instruo para Gerenciamento da Conformidade Legal.

nota: Os documentos do item 4.3.2 tm como base a metodologia especfica de uma consultoria de
requisitos legais. Caso a empresa opte por outro modelo de consultoria, esta dever lhe fornecer seus
4.4.4 DOCUMENTAO
1 foRmulRios
No existem formulrios para este requisito.
2manual do sistema de gesto
Completo, como referncia para revises e adequaes; e
ateno, pois os contedos precisam ser personalizados pela empresa.

DE REGISTROS
1 foRmulRios
Controle de Gerao de Documentos;
Mapa de Controle de Documentos;
Mapa de Controle de Documentos de Origem Externa; e
Tabela de Controle de Registros.
39
2 PRocedimentos e instRues
Elaborao e Controle de Documentos do SGQ (esquemtico):
- Elaborar Texto do Documento; e
- Controlar Emisso de Documentos;
Controle de Documentos de Origem Externa;
Controle de Documentos (descritivo); e
Controle de Registros.
40
anEXOS
Anexo 1 - Mapa de Processos
Clientes Servios Prestados
Insumos / Servios Requisitos / Solicitao
Fornecedores Clientes / Mercado
41
creSriado

que
em
ordem
na
impacto
do
Nmero
NSCdigo:
C1
2
/
Fcausa
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Atual
mp/Risco
-danos
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vausa
eqvo
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Legenda:

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QLOGOMARCA
Planilha
2
ANEXO
LAA
BFrdia/3
M1
2
A/
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16
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PLANO
MSegurana
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sobre
Dispe
Ambiente

M=
-|
Trabalho
do Tb ncia da
Sede~~~~
*

Elaborar
*
empresa.
Planilha
3
ANEXO
PA |-
Regulamentadora contra
proteo
(Federal) em 9/10/2001
Alterado
Norma incndio.
8/6/1978
de
23,
Anexo 4 - Procedimento LAAI
logomaRca asPectos/imPactos avaliao de - laai

levantamentoe ePeRigos/Riscos cdigo:
PR-XXX
folha
1/1 Reviso:
00
O QUE COMO QUEM REGISTRO
Definir responsvel pelo

levantamento Em reunies do Comit
de Gesto (ou anlise
crtica pela direo) para Direo Ata de reunio
definio oficial do grupo
que realizar o LAAI.
Levantamento dos
Relacionar processos e atividades processos (mapa de
processos) e atividades Grupo participante
desenvolvidas nos
mesmos
Realizar Levantamento de
Aspectos e Impactos
De acordo com a IT-XXX Grupo participante
Preencher Planilha LAAI

De acordo com a IT-XXX RD/RA Planilha LAAI
Definir aspectos e impactos

significativos
De acordo com a IT-XXX Grupo participante Planilha LAAI
Analisar planilhas geradas Em reunies do Comit

de Gesto (ou anlise Grupo participante
crtica pela direo)
Planilha
aprovada?
No
Sim
No
So necessrias aes?
Sim
Estabelecer plano de ao, Plano de ao

objetivos, programas etc. Objetivos e metas
De acordo com a IT-XXX Grupo participante Programas de
gesto
Monitorar aes e controles De acordo com a IT-XXX Grupo participante Planilha LAAI
44
anEXOS
Anexo5 - Instruo LAAI
ATENO
Este procedimento poder ser totalmente modificado ou cancelado. A consultoria
jurdica contratada para auxiliar a empresa na identificao e manuteno de seus
requisitos legais dever lhe fornecer seus procedimentos especficos.
1 OBJETIVO
Estabelecer a metodologia para identificao, avaliao e gerenciamento dos aspectos/
impactos e perigos/riscos, relativos ao Meio Ambiente e Segurana e Sade no Trabalho,
decorrentes das atividades, produtos ou servios, de acordo com o escopo definido no
SGI da EMPRESA.
2 DOCUMENTOS DE REFERNCIA E/OU RELACIONADOS

LAAI Levantamento e Avaliao de Aspectos/Impactos e Perigos/Riscos;
GCL Gerenciamento da Conformidade Legal.
3 CONDIES GERAIS
meio ambiente: circunvizinhana em que uma EMPRESA opera, incluindo ar, gua, solo,
recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relaes. Circunvizinhana
estende-se do interior das instalaes para o sistema global.
aspecto: elemento das atividades, produtos ou servios de uma EMPRESA, que pode
interagir com o meio ambiente.
impacto: qualquer modificao do Meio Ambiente, adversa ou benfica, que resulte, no

todo ou em parte, dos aspectos ambientais da EMPRESA.
Perigo: fonte, situao ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos
de leso ou doena, ou uma combinao destas.
Risco: combinao da probabilidade de ocorrncia de um evento perigoso ou

exposio(es) com a gravidade da leso ou doena que pode ser causada pelo evento
ou exposio(es).
Risco aceitvel: risco que foi reduzido a um nvel que pode ser tolerado pela EMPRESA,
levando em considerao suas obrigaes legais e a sua prpria poltica de SST.
45
nota: Para efeito deste procedimento os riscos enquadrados at o nvel suportvel

sero considerados aceitveis.
incidente: Evento relacionado ao trabalho no qual uma leso ou doena (independente

da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido.
nota 1: Um acidente um incidente que resultou em leso, doena ou fatalidade.
nota 2: Um incidente no qual no ocorre leso, doena ou fatalidade pode tambm

ser denominado um quase acidente.
Observaes: a empresa adotar as seguintes nomenclaturas para explicar o item acima,

respeitando sua cultura:
acidente sem vtima: evento que causou danos materiais, ambientais, sem
leso, doena ou fatalidade a pessoas.
acidente com vtima: evento que causou leso, doena ou fatalidade a pessoas,
independente de danos materiais ou ambientais.
incidente: evento relacionado ao patrimnio, mas sem ocorrncias de danos ao

mesmo ou leso, doena ou fatalidade a pessoas.
dano: Leso, doena ou fatalidade oriunda e/ou agravada pela ocorrncia de um evento
perigoso ou exposies.
local de trabalho: Qualquer local fsico no qual atividades relacionadas ao trabalho
so executadas sob o controle da empresa. Devem ser consideradas neste procedimento
como atividades relacionadas ao trabalho aquelas desenvolvidas pelos empregados em
trnsito, em viagem, em cliente ou em casa, em nome da empresa.
laai: Planilha para levantamento, avaliao e gerenciamento dos aspectos/impactos e

perigos/riscos decorrentes das atividades, produtos ou servios da empresa.
4.1 IDENTIFICAO DOS ASPECTOS/IMPACTOS E

PERIGOS/RISCOS
A identificao dos aspectos/perigos e avaliao de impactos/riscos realizada atravs
da metodologia definida a partir do item 4.1.1 deste procedimento, sendo realizados e
revisados, quando pertinente, nos seguintes casos:
Na implantao do SGA e SGSST;
Em todas as reas/Divises e Setores/Processos existentes no escopo do SGI;
Em atividades rotineiras e no rotineiras;
Durante o projeto de novas instalaes, processos ou produtos;
46
anEXOS
Em atividades das pessoas que tm acesso ao local de trabalho (incluindo

terceirizados e visitantes);
Em fatoreshumanos pertinentes, tais como habilidades,capacidade, comportamento

elimitaes;
Sempre que houver alteraes nas atividades, produtos ou servios;
Havendo alteraes importantes em qualquer elemento do filtro de determinao

da importncia/significncia;
Quando os controles disponveis no se mostrarem eficazes ou quando da

concluso da implementao dos mesmos;
Sempre que o resultado das auditorias internas, a critrio do Representante da

Direo, indicar a necessidade de uma reviso geral ou parcial do levantamento;
Em perigos identificados de origem externa ao local de trabalho, capazes de afetar

adversamente a segurana e a sade das pessoas sob controle da EMPRESA no
local de trabalho, por exemplo, trajeto, atividades de empresas vizinhas, doenas
(dengue, malria, febre amarela etc.);
Em infraestrutura, equipamentos e materiais no local de trabalho, independente

de quem os tenha fornecido;
Em modificaes no SGI, incluindo mudanas temporrias, que possam impactar

nas operaes, processos e atividades;
Nas obrigaes legais decorrentes dos requisitos aplicveis; e
no layout das reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas/

equipamentos, procedimentos operacionais e emPResa do trabalho,
incluindo sua adaptao capacidade humana.
notas:
Independente das situaes acima descritas, que implicaro em reviso do LAAI, a

EMPRESA realizar uma avaliao completa a cada perodo de 12 meses, sendo esta
reviso avaliada e registrada nas anlises crticas pela Direo.
Quando determinada atividade for realizada em condies adversas ao que normalmente
ocorre, dever ser realizada uma Anlise de Risco no Local, conforme formulrio _________.
Quando as atividades forem realizadas em instalaes de clientes, a EMPRESA tambm
cumprir procedimentos especficos dos mesmos, se existirem. Caso contrrio, aplicar a
metodologia deste procedimento.
47
4.1.1 laai - levantamento e avaliao de asPectos/imPactos

e PeRigos/Riscos
O LAAI deve ser realizado atravs da anlise das atividades, entrevistas, inspees,
medies, resultados de auditorias, considerando os vrios processos existentes na
empresa, em harmonia com o escopo definido e classificado de acordo com este
procedimento. Qualquer empregado que observar a necessidade de realizao do
LAAI deve comunicar ao RD ou superior imediato. O LAAI possui, basicamente, o
seguinte fluxo:
1. Definio dos Setores/Processos;
2. Levantamento das Atividades/Tarefas;
3. Levantamento e Avaliao dos Aspectos/Perigos;
4. Levantamento e Avaliao dos Impactos/Riscos;
5. Identificao das medidas de controle disponveis;
6. Definio de aes (Plano de Ao);
7. Identificao dos Requisitos Legais e Outros.
notas:
a. Todas as reas, inclusive as que envolvem terceiros, devem ser consideradas no

LAAI; e
b. Para a identificao dos perigos e riscos, os responsveis pelo SGI e representante(s)

da rea de Segurana no Trabalho faro levantamentos de campo, envolvendo
os colaboradores, atravs de entrevistas nos locais de trabalho, reunies de
segurana ou outros meios que forem julgados necessrios.
De uma atividade podem decorrer vrios aspectos/perigos e desses, vrios impactos/riscos.

Na realizao do LAAI devem ser considerados todos os aspectos/perigos e impactos/riscos,
independente da existncia de dispositivos de controle, da frequncia/probabilidade de
ocorrncia e/ou da severidade dos mesmos.
So considerados no LAAI os aspectos/impactos e perigos/riscos ligados diretamente
s atividades de terceiros, sobre os quais a empresa exerce controle direto ou alguma
influncia necessria.
4.2 AVALIAO DOS ASPECTOS/ IMPACTOS

E PERIGOS/RISCOS
So considerados na avaliao dos aspectos/impactos e perigos/riscos:
48
anEXOS
4.2.1 cRitRios RefeRentes aos asPectos e PeRigos

4.2.1.1 situao de ocorrncia dos aspectos e perigos
Sero consideradas as seguintes situaes de ocorrncia do aspecto ambiental ou perigo:
situao descRio eXemPlos
ma - Aspectos inerentes rotina operacional,

ainda que relacionados a manutenes, paradas e
partidas. ma: Gerao de sucata metlica
n
Normal
ss - Eventos ou exposies associados a atividades ss: Gerao de rudos na produo
rotineiras, que no caracterizam uma situao de
emergncia.
ma - Aspectos inerentes s operaes no

rotineiras, como reformas, ampliaes e alteraes ma: Gerao de sucata eletrnica
nas rotinas por motivos especficos.
a
Anormal ss: Trabalho em altura na
ss - Eventos ou exposies associadas a atividades
manuteno de redes eltricas
no rotineiras, que no caracterizam uma situao
de emergncia.
ma - Aspectos provveis ou possveis associados

s situaes normais (ou no), que podero
caracterizar uma emergncia (mesmo que em
pequeno grau). Tambm sero considerados os
eventos planejados para esta situao, tais como
ma: Vazamento de leo hidrulico
projetos de ampliao, aumento de produo,
P/e substituio de matrias-primas etc.
ss: Vazamento de gs asfixiante em
Previsvel /
rea do cliente
Emergencial ss: Perigos provveis ou possveis associados
a atividades rotineiras (ou no), que podero
caracterizar uma emergncia (mesmo em pequeno
grau). Tambm sero considerados os eventos
planejados para esta situao, tais como projetos
de ampliao, aumento de produo, substituio
de matrias-primas etc.
n/a No aplicvel
notas:
Sero considerados emergenciais e tratados no PAE Plano de Ao de Emergncias:
meio ambiente: Os cenrios em que os aspectos tiveram a situao definida como

Previsvel/Emergncia, a severidade dos impactos definida como maior ou igual a 3
(Severidade 3) e que demandem aes rpidas, com a aplicao de recursos humanos
capacitados e organizados, recursos materiais e procedimentos especficos.
segurana e sade: Os cenrios em que os Eventos ou Exposies tiveram a situao
definida como Previsvel/Emergencial, se caracterizando como uma emergncia, ou seja,
evento que coloque em risco a vida ou a integridade do trabalhador.
49
4.2.1.2 incidncia do asPecto ou PeRigo
Indica o quo diretamente um aspecto/perigo est associado s atividades, produtos ou

servios da EMPRESA e sob seu controle, classificando-se em:
incidncia descRio eXemPlo
controle da EMPRESA. ma: Gerao de sucata metlica no

Direta
d produtos
Aspecto/perigo estexecutados
e servios, associado s
sob
atividades,
o
ferrosa na instalao de cabos
ss: Trnsito em rodovias
ou
clientes, sobre osalguma
deve exercer EMPRESA pode e/
quais ainfluncia. ma: Gerao de pneus usados pelas
Indireta
i produtos
prestadores
Aspecto/perigo estdeassociado
e servios
de servio, fornecedores/
ou mesmo a atividades,
por empresas de transporte contratadas
pela EMPRESA
ss: Presena de fungos e bactrias

na limpeza de ar condicionado por
terceiros
n/a No aplicvel
4.2.1.3 fRequncia / PRobabilidade (de ocorrncia dos aspectos/perigo)
No quadro abaixo so apresentados os critrios para pontuao da FREQUNCIA/

PROBABILIDADE de ocorrncia do aspecto/perigo.
Esta avaliao servir de base para determinao da frequncia/probabilidade de ocorrncia
do evento perigoso ou exposio/impacto e, consequentemente, para a determinao da
importncia/risco.
A frequncia de realizao das atividades/tarefas deve ser considerada na determinao da

frequncia/probabilidade de ocorrncia do aspecto/perigo em funo da relao entre eles.
fRequncia / PRobabilidade descRio
No ocorre ou altamente improvvel que ocorra.

Baixa
1
Mdia
2 Eventualmente ocorre ou poder ocorrer.
Alta
3 Ocorre frequentemente ou muito provvel que ocorra.
No aplicvel ou eliminado.
N/A
0
4.2.2 cRitRios RefeRentes aos imPactos e/ou evento ou eXPosio/dano
4.2.2.1 cdigo
nmero, registro do impacto, evento perigoso ou exposio/dano dentro do

sistema. esse cdigo associado, por exemplo, s aes cadastradas no Plano de
ao - PA, de forma a identificar a qual impacto, evento perigoso ou exposio/
dano corresponde.
50
anEXOS
4.2.2.2 RefeRncia
A REFERNCIA indica se o que est sendo avaliado relativo ao Meio Ambiente ou

Segurana e Sade no Trabalho, sendo representada da seguinte forma:
ma: Meio Ambiente

ss: Segurana e Sade no Trabalho
Rs: Responsabilidade Social (no aplicvel ao SGI)
ql: Qualidade (no utilizado pelo SGI)
4.2.2.3 classe
Indica se o efeito do impacto no Meio Ambiente ou na Segurana e Sade do Trabalhador :
b benfico: Efeito positivo no Meio Ambiente (no aplicar esta classificao para SST).
a adverso: Efeito negativo no Meio Ambiente e/ou SST.
classe eXemPlo
Benfico
b ma: Melhoria da qualidade do solo (pelo uso de adubo/compostagem).
ss: No aplicvel.
Adverso
a ma: Poluio do solo (pela disposio inadequada de resduos).
ss: Leso das vias respiratrias (pela inalao de gases txicos).
n/a No aplicvel
4.2.2.4 temPoRalidade
Demonstra a relao temporal do impacto (real ou potencial), evento perigoso ou

exposio/dano real ou potencial, com a poca de desenvolvimento da atividade, produto
ou servio ou ocorrncia do aspecto/perigo.
classificao descRio eXemPlo
impactos, eventos ou exposies/danos ma: Contaminao do solo por

passados, que no ocorrem mais em funo
da eliminao dos aspectos/perigos, seja disposio de resduos em rea
inapropriada (Aterro Controlado de
por no serem mais realizadas as atividades,
Passado
P produtos ou servios, seja em decorrncia de terceiros utilizado no passado)
no primeiro
Nonos
alteraes
nota: aplicar esta condio de ocorrncia
levantamento.
processos.
ss: Leso das vias respiratrias devido
ao mau dimensionamento do sistema de
exausto de gases (j corrigido)
produtos e servios desenvolvidos no presente ma: Contaminao do solo por

Atual
a aspectos/perigos
impactos,
atuais (reaiseventos ou exposies/danos
ou potenciais),
decorrentes de atividades,
associados a vazamento de leo durante a utilizao
de veculos
ss: Perda auditiva por exposio

(ou no passado, no caso de Meio Ambiente). inadequada a rudos em reas de
clientes
51
classificao descRio eXemPlo
impactos, eventos ou exposies/danos, ma: Contaminao do solo por

disposio de resduos slidos de
(reais ou potenciais) previsveis, que podero
construo civil em obra de manuteno
resultar de aspectos/perigos (tambm
f predial a ser realizada
Futuro previsveis) decorrentes de desenvolvimentos
planejadosee/ou
(posterior
produtos servios
avaliao
novos e/ououdemodificados
inicial).
novos atividades, ss: Leso fsica decorrente de queda de
altura durante a manuteno da Ponte

Rolante a ser instalada
n/a No aplicvel
4.2.2.5 abRangncia
A Abrangncia indica a delimitao do espao fsico/pessoas que podem ser atingidas

pelo impacto, evento perigos ou exposio/dano.
classificao descRio
Pequena
1 ma: Impacto restrito ao local de realizao da atividade na EMPRESA.
ss: Evento ou Exposio/Dano restrito (s) pessoa(s) que realiza(m) a atividade.
ma: Impacto restrito a rea da EMPRESA.

Mdia
2 ss: Evento ou Exposio/Dano extrapola a(s) pessoa(s) que realiza(m) a atividade,
limitando-se, porm, s pessoas que se encontram no local onde a atividade
desenvolvida.
ma: Impacto extrapola a rea da EMPRESA.

Grande
3 ss: Evento ou Exposio/Dano extrapola as pessoas que se encontram no local onde
a atividade realizada, estando restrito rea da EMPRESA.
No aplicvel ou eliminado.
N/A
0
4.2.2.6 fRequncia / PRobabilidade
No quadro abaixo so apresentados os critrios para pontuao da frequncia/

probabilidade de ocorrncia do impacto ou evento/exposio e dano, reais ou potenciais.
a. Dever ser considerada na pontuao, quando pertinente:
- A frequncia/probabilidade de ocorrncia dos aspectos/perigos;
- Nmero de pessoas expostas/sob perigo;
- A frequncia e durao de exposio ao perigo;
- A falha nos controles/equipamentos de proteo;
- A proteo proporcionada pelos equipamentos de proteo individual e a

taxa de uso desses equipamentos;
- Os cenrios/condies do local onde so realizados aos trabalhos, com

infraestrutura, equipamentos, mquinas e desenho das reas; e
52
anEXOS
- Fatores humanos pertinentes, tais como habilidades, comportamento elimitaes.
b. No que concerne aos fatores humanos, estes devem ser considerados sempre que
existir uma interface humana e levando-se em conta questes tais como facilidade de
uso, potencial para erros operacionais, estresse do operador e fadiga do usurio.
c. Ao considerar fatores humanos, deve ser considerado o seguinte e suas interaes:
- A natureza do trabalho (arranjo fsico do local de trabalho, informaes do

operador, carga de trabalho, trabalho fsico, padres de trabalho);
- O meio ambiente (calor, iluminao, rudo, qualidade do ar);
- Comportamento humano (temperamento, hbitos, atitude);
- Capacidades psicolgicas (cognio, ateno); e
- Capacidades fisiolgicas (variao biomecnica, antropomtrica/fsica

das pessoas).
d. Todos os controles operacionais existentes e implementados pela EMPRESA.
fRequncia / PRobabilidade descRio
No ocorre ou altamente improvvel que ocorra.

Baixa
1
Mdia
2 Eventualmente ocorre ou poder ocorrer.
Alta
3 Ocorre frequentemente ou muito provvel que ocorra.
N/A
0 No aplicvel ou eliminado.
4.2.2.7 seveRidade
Indica a gravidade e consequncia (real ou potencial) do impacto ou dano ao meio

ambiente ou na segurana e sade do trabalhador, conforme definido no quadro abaixo.
Durante a anlise da severidade, visando o melhor enquadramento, dever ser observada,

sempre que possvel, a capacidade de impactar/ causar danos do aspecto/perigo em
funo da(s):
Caractersticas dos aspectos/perigos em relao, por exemplo, quantidade,

qualidade, composio fsico-qumica, volume, intensidade etc.;
Caractersticas do local de ocorrncia dos impactos/riscos (reais ou potenciais);
Abrangncia dos impactos, eventos perigosos ou exposies/danos (reais ou

potenciais);
Partes do corpo que podem ser atingidas etc.
53
classificao gRavidade descRio do dano

no causa
danos ma - Alteraes no meio ambiente so de carter mais visual e/ou
voltados para o meio ambiente do trabalho (sade ocupacional),
no chegando a:
- prejudicar a sade, a segurana e o bem estar da populao;
- criar condies adversas s atividades sociais e econmicas;
- afetar desfavoravelmente a biota;
- afetar as condies estticas ou sanitrias do meio ambiente; e
- lanar matrias ou energia em desacordo com os padres
1
ambientais estabelecidos.
Enquadraro tambm nesta classificao, para os fins deste
procedimento, os impactos com efeitos benficos sobre o meio
ambiente.
ss - Em relao Segurana e Sade no Trabalho, o agente com

potencial para causar danos encontra-se dentro dos nveis legais
aceitveis ou foi reduzido a tal.
ma - Impacto no meio ambiente no chega a comprometer

nenhuma espcie de vida, os recursos naturais e/ou a sade
pblica, podendo as condies naturais ser restabelecidas
atravs da adoo de pequenas aes/medidas ou mesmo sem a
necessidade da interveno humana.
2 danos leves
ss - Os danos pessoais so levemente prejudiciais, reversveis em
curto prazo, sem afastamento ou com afastamento inferior a
15 dias e impeditivos ou no da execuo normal das atividades
(exemplos: ferimentos superficiais, pequenos cortes ou contuses,
irritao nos olhos, incmodos etc.).
ma - Impacto no meio ambiente pode comprometer alguma

espcie de vida ou recursos naturais e/ou sade pblica, podendo
a recuperao depender de recursos considerveis.
ss - Os danos pessoais so medianamente prejudiciais, reversveis

3 danos gRaves ou irreversveis, podendo levar a afastamentos superiores a 15 dias
e serem impeditivos da execuo normal das atividades (exemplos:
laceraes, queimaduras, tores srias, pequenas fraturas,
dermatite, asma, problema de sade que leve a uma incapacidade
permanente de pequeno porte etc.).
danos ma - Impacto no meio ambiente compromete alguma espcie

de vida, os recursos naturais e/ou a sade pblica, podendo a
recuperao ser impossvel ou depender de meios especiais e
recursos considerveis.
4
gRavssimos
ss - Os danos pessoais so extremamente prejudiciais, reversveis
ou no (exemplos: amputaes, fraturas importantes, cncer
ocupacional, morte, perda auditiva etc.).
0 eliminado Severidade inexistente, uma vez que o perigo/risco foi eliminado.
4.2.2.8 PaRtes inteRessadas
Indica a existncia de alguma demanda (reclamao) de partes interessadas (registrada),

tais como, ONGs, rgos pblicos, acionistas, empregados, clientes, comunidade, relativa
a algum aspecto/impacto ou perigo/risco.
54
anEXOS
A indicao da existncia ou no de Partes Interessadas dever ser da seguinte forma:
s Existem partes interessadas
n No existem partes interessadas
n/a No aplicvel
Nota: Veja Regras Gerais no item 4.2.2.11.
4.2.2.9 Requisitos legais e outRos Requisitos
Indica a existncia ou no de requisito legal ou outro requisito regulando o assunto

pertinente aos aspectos/impactos ou perigos/riscos levantados e avaliados.
Existindo requisito pertinente ao aspecto/impacto ou perigo/risco, o mesmo dever ser

informado no campo REQUISITO. Esta indicao de responsabilidade da (assessoria
jurdica contratada ou rea interna responsvel).
4.2.2.10 imPoRtncia/Risco
A Importncia/Risco determinada pela soma entre a Frequncia/Probabilidade de

ocorrncia do evento perigoso (ou exposio) ou impacto, e da Severidade:
importncia = frequncia/Probabilidade + severidade
considerada um fator principal para:
Determinao da significncia dos aspectos/impactos e/ou perigos/riscos;
Definio do nvel de significncia/risco dos aspectos/impactos e/ou perigos/riscos;
Determinao da necessidade de manuteno, melhoria ou estabelecimento

de medidas de controle, visando a preveno, mitigao e/ou eliminao dos
aspectos/impactos e/ou perigos/riscos adversos.
No LAAI, quando for realizado o lanamento dos dados, ser registrada a importncia/
Risco Primrio (campo Imp/Ris Primrio) que ter, no primeiro momento, o mesmo valor
do campo Importncia/Risco Atual (campo Imp/Risco Atual), que representa a situao
atual do cenrio em anlise.
No caso de implementao ou melhoria de algum controle j existente, a frequncia/
probabilidade, por exemplo, de ocorrncia de um impacto/evento perigoso ou exposio,
poder diminuir com isso a importncia/Risco atual.
Nestes casos, o valor da Importncia/Risco Primrio ser mantido alterando-se apenas o

valor da Importncia/Risco Atual. Com isso, pretende-se demonstrar o desempenho na
gesto dos aspectos/impactos e perigos/riscos.
Ao gerar a planilha/relatrio, o mesmo apresentar em percentual e graficamente
o desempenho.
55
nota:
Quando existirem Fatores humanos que interfiram na importncia/risco indicado no
LAAI, os controles operacionais definidos devero apontar para alguma medida que vise a
conscientizao dos empregados, delimitao de reas, impedimentos etc., abordados pela
letra d da hierarquia de controles, descrita no item hierarquia para a determinao
de novos controles operacionais (ou reviso).
4.2.2.11 significncia
Define a necessidade de manuteno, melhoria ou estabelecimento de medidas de controle,

para preveno, reduo e/ou eliminao dos aspectos/impactos e perigos/riscos.
importncia severidade significncia smbolo

<4 --- No significativo N
=4 =1 No significativo N
>4 >1 significativo s
Regras gerais:
Existindo partes interessadas, de forma registrada, incluindo as exigncias tcnicas/

condicionantes que visam manuteno das licenas/autorizaes, os aspectos/impactos
ou perigos/riscos relacionados ao caso, sero considerados Significativos.
Nas situaes em que os aspectos/impactos e Perigos/Riscos forem considerados

Significativos pela s existncia de Partes Interessadas, incluindo os casos que no
seriam considerados Significativos se no estivessem vinculados a nenhum
requisito, os mesmos sero enquadrados no nvel de significncia Moderado - MO e
devero ser reavaliados.
Durante a nova avaliao, a qual dever se dar posteriormente verificao e tomada de

aes para adequao e atendimento da demanda existente, quando esta for considerada
procedente, a indicao da existncia de partes interessadas dever passar a ser No.
Via de regra, este dever ser o procedimento adotado em todos os casos em que haja
partes interessadas, ou seja, verificao e tomada de aes para adequao e atendimento
da demanda existente, quando esta for considerada procedente e, atendida demanda
das partes interessadas, a sua indicao no LAAI passa a ser No.
4.2.2.12 nvel de significncia/Risco do imPacto com base na

imPoRtncia/Risco
Freq./prob.
Severidade + (0)
Eliminado No causa
1 danos Danos2 leves Danos3graves 4Danos
gravssimos
Baixa
1 I = 0 (El)
Eliminado Trivial
I = 2(Tr) Trivial
I = 3(Tr) Suportvel
I = 4 (Sp) I=5
Moderado (Mo)
Mdia
2 I = 0 (El)
Eliminado Trivial
I = 3(Tr) I=4 Moderado
I = 5 (Mo) I=6
Suportvel (Sp) Substancial (Su)
Alta
3 I = 0 (El)
Eliminado Trivial
I = 4(Tr) I = 5 (Mo)
Moderado Substancial
I = 6 (Su) I=7
Intolervel (In)
Eliminado (0) I=0
Eliminado (El)
56
anEXOS
4.2.2.13 hieRaRquia PaRa a deteRminao/Reviso de
contRoles oPeRacionais
Campo destinado indicao das medidas de controles disponveis/existentes para
preveno, mitigao e/ou eliminao dos aspectos/impactos e perigos/riscos levanta
dos e avaliados e/ou observaes julgadas necessrias.
Para a Segurana e Sade no Trabalho, quando a EMPRESA verificar que existem neces
sidades ou possibilidades de reviso dos controles operacionais utilizados para a gesto
dos riscos, a hierarquia abaixo dever ser aplicada, privilegiando-se a busca de solues
mais abrangentes, no se limitando a controles individuais:
cRitRio aPlicao
a) eliminao Modificar um projeto para eliminar o perigo (por exemplo: introduzir

dispositivos mecnicos de levantamento para eliminar perigo de
movimentao manual).
b) substituio Substituir por um material menos perigoso ou reduzir a energia do sistema

(por exemplo: reduzir a fora, corrente eltrica, presso, temperatura etc.).
c) controles de engenharia Instalar sistemas de ventilao, proteo de mquina, intertravamentos,

enclausuramentos acsticos etc.
Fazer sinalizao de segurana, marcao de rea perigosa, sinalizao

ou supervisese/
d)alertas/avisos
administrativas fotoluminescentes, marcaes para passagens de pedestres, sirenes/
luzes de advertncia, alarmes, procedimentos de segurana, inspees de
equipamentos, anlises de riscos, permisses de trabalho, treinamentos de
conscientizao etc.
culos de segurana, protetor auricular, mscaras, cintos e correias de

e) ePi segurana, respiradores, luvas etc.
camPo PaRa obseRvaes
Campo livre destinado a observaes necessrias pelo SGI.

4.2.1.14 Plano de ao
O campo P.A. Ao(es) n: destinado indicao da existncia de medidas/aes

a serem adotadas, para preveno, mitigao e/ou eliminao dos aspectos/impactos e
perigos/riscos levantados e avaliados, as quais sero tratadas no Plano de Ao - PA. Neste
campo indicado o nmero ou referncia ao cadastrada no Plano de Ao - PA.
Os aspectos/impactos e perigos/riscos significativos so considerados com base para o

estabelecimento e revises dos objetivos de MA e SS da EMPRESA. Quando aplicvel,
portanto, no ser emitido um PA, mas sim um objetivo especfico, conforme definido
pelos itens 9.3.3 e 10.3.3 do Manual de Gesto da EMPRESA.
as medidas a serem tomadas devero seguir a hierarquia definida no item

4.2.2.13 deste documento, quando se aplicar segurana e sade no trabalho.
Os casos considerados emergenciais devero ser identificados e tratados no PAE - Plano

de Ao de Emergncias.
57
Aps a implementao das medidas necessrias, dever ser promovida novamente a

avaliao dos aspectos/impactos ou perigos/riscos, a fim de se determinar a importncia/
risco remanescente e a respectiva significncia.
nota: uma vez implementada a medida /ao, esta dever ser informada no
campo controles disponveis/observaes.
4.3 GERENCIAMENTO DOS ASPECTOS/IMPACTOS E

PERIGOS/RISCOS
4.3.1 asPectos/imPactos e PeRigos/Riscos no significativos n
4.3.1.1 no significativos - n:
Os aspectos/impactos e/ou perigos/riscos considerados No Significativos durante
a avaliao sero enquadrados no nvel trivial (tr), no havendo necessidade de se
estabelecer medidas de controle, devendo, no entanto, serem mantidas e monitoradas as
que por ventura existirem, para garantir que as condies sero mantidas, principalmente
no caso de serem as responsveis por seu enquadramento neste nvel.
4.3.1.2 significativos - s:
Para os aspectos/impactos e/ou perigos/riscos considerados Significativos e enquadrados
nos nveis abaixo, devero ser adotadas as seguintes medidas:
suportvel (sp)
Nenhum controle adicional ser necessrio;
Avaliar possibilidade aperfeioamento dos controles atuais; e
Monitorar o desempenho dos controles adotados para garantir sua eficincia e

manuteno.
moderado (mo):
Avaliar possibilidades de reduo da Importncia/Risco nas revises do LAAI; e
Se adotadas alteraes nos controles, estabelecer prazo definido para implantao.
observao: Se a Importncia/Risco estiver associada a consequncias gravssimas

(Severidade = 4), uma avaliao posterior poder ser necessria, a fim de estabelecer mais
precisamente a probabilidade de ocorrncia do evento perigoso ou exposio/impacto,
como uma base para determinar a necessidade de medidas de controle aperfeioadas.
substancial (su):
Definir Plano de Aes para reduzir a Importncia/Risco;
No estando a atividade em andamento/execuo, a mesma no dever ser

iniciada at que a Importncia/Risco tenha sido reduzida;
58
anEXOS
No caso especfico de Segurana e Sade no Trabalho, se a atividade estiver em

andamento/execuo, ao urgente dever ser tomada. O controle da atividade
poder ser acobertado por uma Anlise de Risco e medidas de controle adicionais,
at que medidas definidas sejam estabelecidas para a reduo do risco; e
Tanto para MA quanto para SST, a atividade somente poder ser continuada se
no for possvel a reduo da freq/prob ou da Severidade, pela caracterstica dos
riscos envolvidos. Neste caso, a empresa dever implementar todos os controles
operacionais possveis e manter rgido monitoramento.
nvel intolervel (in):
Tanto para MA quanto para SST: no iniciar ou paralisar a atividade;
Tanto para MA quanto para SST: a atividade somente poder ser continuada se
no for possvel a reduo da freq/prob ou da Severidade, pela caracterstica dos
riscos envolvidos. Neste caso, a empresa dever implementar todos os controles
operacionais possveis e manter rgido monitoramento.
observao: A atividade no dever ser iniciada nem continuada at que as medidas/
aes necessrias para mitigar (reduzir) e/ou eliminar os aspectos/impactos e/ou perigos/
riscos tenham sido implementadas e o risco tenha sido reduzido.
4.3.2 PRioRidades
Quando a Importncia/Riscos forem idnticos e havendo necessidade de implementao
de aes para prevenir, reduzir e/ou eliminar os aspectos/impactos ou perigos/riscos, os
seguintes dados devero ser priorizados (aqueles com de maior importncia/risco):
a. O grau de Severidade;
b. A Abrangncia do Impacto, Evento perigoso ou Exposio/Dano;
c. A existncia de Partes Interessadas;
d. A existncia de Requisitos Legais; e
e. Os recursos tcnicos e financeiros disponveis e necessrios.
disPonibiliZao e comunicao
Os aspectos/impactos e perigos/riscos levantados e avaliados esto disponveis em (meio
eletrnico ou fsico) atravs do ___________, podendo ser consultado por todos os
empregados, atravs dos setores de Meio Ambiente e Segurana e Sade no Trabalho.
Os aspectos/impactos e perigos/riscos so comunicados internamente aos colaboradores,
terceirizados e visitantes atravs de um ou mais meios abaixo:
Treinamento de integrao de novos colaboradores;
Treinamentos em procedimentos e instrues de trabalho, novas ou revisadas;
59
Entrega e esclarecimentos sobre as Ordens de Servio de Segurana e Sade

no Trabalho;
Reciclagem anual dos empregados em procedimentos e orientaes da empresa;
Reunies de Segurana (RDS, DDS etc.);
Comunicao por meio dos Quadros de Gesto a Vistas; e
Outros (definir).
60
anEXOS
61
Anexo 7 - Procedimento GCL

Requisitos legais e outRos cdigo:
logomaRca
PRocedimento
01/01
folha Reviso:
00
outros. legais e
Identificar requisitos Tomando como base os aspectos
ambientais
identificados no LAAI
realizado um levantamento dos
requisitos
requisitos,
legais aplicveis
se existentes. Empresa contratada /
outros e deA coordenao do SG
identificao desses requisitos

realizada com base no LAAI.
Acessar requisitos legais e outros. Disponibilizando as informaes

para domnio da empresa por meio
de
(gerenciamento
interessadas, da conformidade
externa
assessoria conformeouIT-XXX
partes Empresa
Comitcontratada
do SG
Definir
legal).
legais. Por meio do __________

Atualizar
requisitos
banco de dados dos (citar o
tipo de banco de dados utilizado)
conforme
alimentando
IT-XXX novos dados,
com(gerenciamento Coordenao do SG Definir
da conformidade legal).
Determinar as aplicaes
requisitos legais. dos Cadastrando no __________ (citar
o tipo de banco de dados utilizado)
as aes para atendimento dos
aes que planejando
incluem modificaes
requisitos identificados,
Coordenao do SG Plano de ao
de infraestrutura, processos,
estabelecimento de controle
operacional e outros.
Implementar Plano de Ao Identificando e planejando as

operaes associadas aos
aspectos e as potenciais situaes
de emergncias.
por meio de treinamento
Conscientizando
o pessoal Comit do SG Definir
envolvido na atividade relacionada

ao aspecto ambiental.
atendimento
Verificar o deao. do plano Acompanhando a efetividade das
aes planejadas deliberando a
respeito. Comit do SG Plano de Ao
atendimento
Avaliar Legal a Requisito Atravs de anlise anual. Comit do SG AAR (Avaliao do
Atendimento aos
Requisitos)
Controlar registros Conforme tabela de registros. Coordenao do SG
62
anEXOS
Anexo8 - Instruo GCL
ATENO
Este procedimento poder ser totalmente modificado ou cancelado. A consultoria
jurdica contratada para auxiliar a empresa na identificao e na manuteno de
seus requisitos legais dever lhe fornecer seus procedimentos especficos.
1 objetivo
Estabelecer a metodologia para identificao, acesso, anlise, atualizao e avaliao
peridica do atendimento aos requisitos legais e outros aplicveis ao Sistema de Gesto
de Segurana e Sade no Trabalho e Sistema de Gesto Ambiental da EMPRESA, com
base nas atividades, produtos e servios desenvolvidos, bem como determinar como
estes requisitos se aplicam aos seus levantamentos e avaliaes de perigos/riscos e
aspectos/impactos.
2 Aplicao
A toda empresa, cabendo ao Comit do SG (Sistema de Gesto) coordenar e manter o
seu cumprimento.
3 Documentos Complementares
Procedimento PR-XXX Levantamento e Avaliao de Aspectos e Impactos.
4 Definies
Neste procedimento e nos demais documentos/sistemas relacionados a ele:
Onde se l ASPECTO leia-se aspecto e/ou perigo.
Onde se l IMPACTO leia-se impacto e/ou Evento Perigoso/Dano, exceto onde

receber definio diferente.
empresa contratada: empresa de consultoria contratada para prestao de servios de

identificao e atualizao dos requisitos legais e outros.
63
Responsabilidade direta: relacionada s atividades, produtos e servios realizados

pela EMPRESA ou em seu nome.
Responsabilidade indireta: relacionada s atividades, produtos e servios fornecidos

para a EMPRESA.
licenas: autorizao de rgos do poder pblico para que uma organizao possa
desempenhar suas atividades, condicionada ou no ao cumprimento de exigncias
especficas (condicionantes, exigncias tcnicas, restries etc.).
Prosig: Programa para Sistemas de Gesto Programa constitudo de um Banco de

Dados de requisitos legais e outros e de subprogramas/ferramentas (GCL, LAAI, PA etc.)
para implementao e manuteno do atendimento a itens das Normas NBR ISO 14001
Sistema de Gesto Ambiental, OHSAS 18001 Sistema de Gesto da Segurana e Sade
no Trabalho.
gcl: Gerenciamento da Conformidade Legal Legislao e Outros Requisitos PROSIG
para cadastramento e gerenciamento dos requisitos legais e outros aplicveis EMPRESA,
identificados em funo do escopo do SGI e atividades, produtos e servios desenvolvidos.
bRi/gRi: Banco de Requisitos Internos/Gerenciamento de Requisitos Internos Ferramenta

contida no PROSIG para cadastramento e Gerenciamento de Requisitos Internos, os quais
a EMPRESA opte por gerenciar pelo mesmo software, sejam estes requisitos originrios
de fornecedores ou por se tratar de requisito especfico da empresa, por exemplo, licenas,
TAC etc.
Requisitos legais: normas relativas ao meio ambiente e segurana e sade do trabalhador,

relacionadas s atividades, produtos e servios da EMPRESA.
outros requisitos: normas tcnicas e outros instrumentos decorrentes de acordos

formalmente firmados com rgos pblicos ou outras partes interessadas, relativos
proteo da segurana e sade do trabalhador, relacionadas s atividades, produtos e
servios da EMPRESA.
Em alguns casos os requisitos classificados como outros requisitos, podero

estar disponibilizados pela EMPRESA no Sistema de Gerenciamento de Requisitos
Internos GRI.
Requisitos potenciais: requisitos relativos ao meio ambiente e segurana e

sade do trabalhador, relacionadas s atividades, produtos e servios da EMPRESA,
potencialmente geradores de obrigao para a organizao e/ou identificados a ttulo
de conhecimento por estar o tema/assunto previsto em outro mbito, em documento
mais especfico, ou ainda, cujo conhecimento, por deciso e critrio interno, a EMPRESA
tenha algum interesse.
Enquadra-se, nesse contexto, alguns requisitos que estabelecem procedimentos

administrativos a serem praticados pelas partes interessadas para, por exemplo, o
requerimento de determinada licena, apresentao de defesas, formalizao de
compromissos etc., identificados, a critrio da organizao, no gcl.
64
anEXOS
Requisitos reais: requisitos relativos ao meio ambiente e segurana e sade do

trabalhador, efetivamente geradores de obrigaes para a EMPRESA.
Requisitos para conhecimento: requisitos relacionados ao meio ambiente e segurana

e sade do trabalhador, ao combate da poluio e utilizao dos recursos ambientais
etc., identificados simplesmente a ttulo de conhecimento, por deciso e critrio interno
da EMPRESA, que no geram ou tenham a possibilidade de gerar obrigaes relacionadas
aos aspectos/impactos e perigos/riscos.
Podero ser enquadrados, nesse contexto, por exemplo, os requisitos que estabelecem
procedimentos administrativos a serem praticados pelas partes interessadas para
requerimento de determinada licena, apresentao de defesas, formalizao de
compromissos etc.
Rnc: Registro de no Conformidade.

Plano de ao (P.a.): PROSIG ferramenta que permite o cadastro e o controle das aes
a serem tomadas, objetivando o atendimento das exigncias decorrentes dos requisitos
legais e outros, bem como as originadas de levantamento e avaliao de perigos/riscos,
aspectos/impactos, auditorias etc.
avaliao do atendimento aos Requisitos (aaR): PROSIG ferramenta para registro da

avaliao do atendimento aos requisitos legais e outros.
4.1 DEFINIES DOS CAMPOS DO GCL

Referente a: indica a que perodo (mm/aa) os requisitos constantes do GCL
so referentes.
atualizado em: indica quando o GCL foi atualizado (dd/mm/aa).
avaliado em: indica a data (dd/mm/aa) em que a EMPRESA realizou a avaliao

do GCL quanto s atualizaes. Esta data, no entanto, no visualizada na
planilha impressa para evitar confuso com a data da avaliao do atendimento
ao requisito.
item: indica o nmero de ordem, variando de 01 a 999.
origem: indica se trata de um requisito de carter federal, estadual, municipal ou

de outro que no estes.
Requisito: indica o requisito legal/outro requisito identificado, podendo ser

definido como lei, decreto, portaria, NBR etc.
tema/assunto: informa o(s) assunto(s) principal(is) tratado pelo requisito.
Referncia: indica se o requisito legal/outro requisito referente ao meio

ambiente (MA) ou Segurana e Sade no Trabalho (SST).
65
ementa/comentrio: contm a ementa e/ou breve resumo do assunto tratado

pelo requisito.
aplicao: indica se o requisito efetiva (real) ou potencialmente (potencial)

gerador de obrigaes.
lista de verificao: contm alguns questionamentos que devem ser analisados,

com o objetivo de verificar e atestar o atendimento das exigncias decorrentes
dos requisitos.
ltima aaR: campo destinado indicao da data em que a ltima avaliao do

atendimento foi realizada.
observaes: campo que poder ser utilizado para indicar evidncias de

atendimento ou outras informaes relacionadas ao requisito.
nota: as avaliaes do atendimento aos requisitos devem ser realizadas e registradas no
Sistema de Avaliao do Atendimento ao Requisito aaR.
coordenador: campo para identificao da(s) rea(s) e/ou pessoa(s)

responsvel(is) pelo acompanhamento do atendimento e/ou pelas informaes
relacionadas ao requisito.
Pa ao n: indica a existncia ou no de aes para atendimento das exigncias

decorrentes dos requisitos, classificados como de aplicao real. Neste campo,
havendo ao estabelecida, indicado o nmero da ao cadastrada no Plano
de Ao Pa.
a/i /P/R: campo utilizado para indicar se o requisito identificado e classificado

como de aplicao real no GCL/GRI ou pode ser vinculado a algum aspecto/
perigo relacionado ao tema/assunto de que trata, devendo ser preenchido, com
sim ou no.
aspecto/perigo: indica os aspectos/perigos relacionados ao requisito.
evento perigoso ou exposio: indica os eventos perigosos ou exposies

relacionados ao requisito.
Impacto/dano: indica os impactos/danos relacionados ao requisito.
5 Descrio das Atividades

5.1 IDENTIFICAO E ANLISE
A empresa contratada realizou o levantamento preliminar dos requisitos legais e outros,
no mbito federal, estadual e municipal aplicveis ao SGI da EMPRESA, com base nas
atividades, produtos e servios desenvolvidos e nos respectivos aspectos decorrentes
destes, por meio de pesquisas em publicaes oficiais, em peridicos locais ou regionais
66
anEXOS
e investigaes tcnicas em bancos de dados, dando incio ao gcl que contm, entre
outras informaes, conforme definido no item 5.1.1 abaixo, o texto integral e atualizado
dos requisitos legais.
Aps o levantamento preliminar, verificada junto EMPRESA a real situao de

atividades, produtos e servios desenvolvidos, por meio de entrevistas, anlise de
documentos, verificao do levantamento de aspectos/impactos etc., consolidando-se o
gcl, podendo requisitos vir a ser inseridos ou excludos.
5.1.1 consideRaes imPoRtantes
a) O requisito real constante do gcl receber a indicao real e o requisito

potencial a indicao potencial no campo APLICAO.
b) Cabe EMPRESA tomar as medidas necessrias para o perfeito atendimento dos
requisitos aplicveis com indicao real que no estiverem sendo atendidos de
forma satisfatria. Essas medidas/aes e os respectivos prazos para atendimento
podero ser cadastrados no Plano de Ao Pa do sistema.
c) As alteraes ems atividades, produtos e servios da EMPRESA, que
possam implicar a incidncia de novos requisitos ou a excluso de algum j
identificado, so informadas empresa contratada para anlise e atualizao
do gcl, se necessrio.
5.2 ATUALIZAO E ANLISE

Os requisitos legais e outros aplicveis ao SGI so atualizados uma vez por ms pela
empresa contratada, que envia a mencionada atualizao EMPRESA via internet.
A atualizao consiste, basicamente, na incluso ou excluso de requisitos no gcl e
consolidao de textos, quando da ocorrncia de alteraes em seu contedo.
Em determinadas situaes, nos intervalos entre as atualizaes, a empresa contratada
envia EMPRESA informativos ou alertas sobre a publicao de requisitos.
A atualizao consiste basicamente na incluso ou na excluso de requisitos no gcl e

consolidao de textos, quando da ocorrncia de alteraes em seu contedo.
As atualizaes realizadas, referentes ao gcl, so acompanhadas de correspondncias
eletrnicas no prprio sistema PROSIG, informando as alteraes ocorridas, com os
comentrios julgados necessrios, para verificao do atendimento.
O Comit de Gesto analisa a atualizao remetida pela empresa contratada para

complementar as informaes inseridas e definir, caso necessrio, a forma de
divulgao interna e a implantao das medidas/aes necessrias para atendimento
das novas obrigaes decorrentes dos requisitos legais e outros, de acordo com os
critrios definidos no SGI.
67
5.3 ACESSO E DISPONIBILIZAO DOS REQUISITOS

O acesso aos requisitos legais e outros se d por meio de:
Programa para Gerenciamento da Conformidade Legal gcl, o qual

est disponvel em meio eletrnico, dando acesso ao texto integral dos
documentos legais.
Cpias fsicas (planilhas) do GCL sero geradas sempre que necessrio e

controladas conforme procedimento de controle de documentos (PR-XXX).
5.4 AVALIAO DO ATENDIMENTO

O Comit de Gesto avalia e registra o atendimento aos requisitos legais e outros definidos
como de aplicao real no gcl/gRi por meio do Sistema de Avaliao do Atendimento
aos Requisitos Legais e Outros aaR. A avaliao realizada conforme programao
constante no AAR, devendo, entretanto, ser realizada pelo menos uma avaliao por ano
(perodo de 12 meses corridos.)
Os requisitos novos e as alteraes so avaliados quando das atualizaes do GCL/GRI.
Quanto aos requisitos definidos como de aplicao potencial no gcl/gRi, o Comit

de Gesto reavalia a aplicabilidade a fim de verificar sua manuteno ou alterao para
real, em decorrncia de mudanas nos processos/atividades. Alterada a aplicabilidade
para real, so adotados os procedimentos referentes aos requisitos enquadrados
nesta classificao.
Os requisitos cuja aplicabilidade foi definida como conhecimento dispensam a avaliao.

As aes necessrias para adequao ou manuteno do atendimento das exigncias
decorrentes dos requisitos legais e outros sero tratadas, via de regra, no Plano de Ao
PA. O PA poder ser usado tambm para programao das anlises de atendimento a
serem realizadas.
Quando forem realizadas as Avaliaes de Atendimento a Requisitos Legais e Outros,
podero ser detectadas as seguintes situaes:
atende: requisito atendido integralmente pela EMPRESA.
atende parcialmente: requisito atendido parcialmente pela EMPRESA, devido

s aes se encontrarem ainda em andamento, dentro dos prazos estabelecidos
nos PAs (Planos de Ao).
aguardando informaes: requisito ainda no atendido, parcial ou

plenamente, devido a falta de alguma informao de carter externo, fora do
controle da EMPRESA (por exemplo: agendamento de visita de vistoria do Corpo
de Bombeiros, falta de resposta da renovao de licenciamento ambiental pelo
rgo competente etc.).
68
anEXOS
no atende: requisito no foi atendido pela EMPRESA, seja por no cumprimento

de prazos estabelecidos nos PAs (Planos de Ao) ou pelo no alcance dos
resultados planejados.
Para as situaes de no atendimento, devero ser registradas como no conformidades
e tratadas de acordo com o SGI-PR-05 Ao Corretiva e Preventiva.
obrigatria, quando da realizao das auditorias internas, a verificao do atendimento

aos itens da norma(s) referentes a requisitos legais e outros, com base amostral.
5.5 OUTROS REQUISITOS

A identificao de outros requisitos ocorre em consequncia de solicitaes de rgos
pblicos e de outras partes interessadas, relacionados aos aspectos e impactos decorrentes
das atividades, produtos e servios desenvolvidos pela EMPRESA. Como resultado destas
solicitaes, podem ser formalizados contratos, convnios, termos de compromisso ou
outros acordos, ajustando-se as obrigaes da EMPRESA. As solicitaes so analisadas
pelo Comit de Gesto e, se necessrio, pela empresa contratada, e includas no gcl,
quando aplicveis.
A atualizao desses outros requisitos realizada quando so promovidos novos ajustes

ou aditivos aos contratos, convnios, termos de compromisso, resultantes das anlises do
Comit de Gesto e das partes interessadas.
5.5.1 noRmas tcnicas
As Normas Brasileiras (NBR) e outras normas tcnicas so desenvolvidas e utilizadas

voluntariamente. Tornam-se obrigatrias somente quando explicitadas em um requisito
legal (lei, decreto, portaria etc.), ou quando citadas em outros requisitos como contratos,
acordos, licenas e autorizaes.
As normas tcnicas sero identificadas no GCL nos seguintes casos:
1. Quando explicitadas nos requisitos legais e outros aplicveis EMPRESA, durante

o levantamento inicial ou posterior.
2. quando a norma tcnica for de conhecimento da empresa de
consultoria e esta julgar que a matria normatizada poder ser de
interesse da EMPRESA.
3. Quando a norma tcnica for de conhecimento e interesse da EMPRESA,

devendo neste caso ser informada empresa de consultoria, para que seja
inserida no GCL.
4. Quando das atualizaes/manutenes dos requisitos legais e outros aplicveis
EMPRESA, caso estes tenham norma tcnica explicitada em seu texto e esta
for pertinente s atividades, produtos ou servios desenvolvidos pela EMPRESA.
69
durante o processo de verificao/definio da aplicabilidade das nts, sero

mantidas obrigatoriamente no gcl as nts definidas como de aplicao real.
devero ser adquiridas, disponibilizadas e mantidas atualizadas necessariamente
pela EMPRESA, em meio fsico ou eletrnico, as nts definidas como de aplicao
real, conforme sgi-PR-02 controle de documentos de origem externa.
6 Aplicabilidade dos requisitos aos

Perigos e riscos
Os requisitos legais e outros identificados e definidos como de aplicao real no GCL
aplicam-se aos perigos/riscos e aspectos/impactos, como geradores de obrigaes de
fazer ou no fazer para a EMPRESA, obrigando-a ao estabelecimento e/ou manuteno
de medidas, visando o seu pleno atendimento, relacionado ao perigo/risco a que se
encontra vinculado.
70
anEXOS
Anexo 9 - Documentos e Registros

PRocedimento cdigo:
logomaRca
elaboRao e contRole de documentos do sg folha
1/2 Reviso:
00
Definir oelaborado.
documento a ser De acordo com os processos
daservios
organizao, seus produtos,
atividades
einteresse. de seu Escritrio
reas.
do SG/

responsveis pela
Definir elaborao. Constituindo grupo de
colaboradores gerao de
responsveis pelaque sero
Escritrio do SG.
documentos.
Elaborar texto do documento. gerando

Analisando
texto, oconforme
processoIT-01.
e Grupo de elaborao
do documento. Controle de
gerao de
documentos.
Verificar adequao do
documento. adequado
Analisando se oaotexto
SG. est
Escritrio do SG.
Digitar o documento. Gerando o documento em

pela
formato padronizado
organizao.
definido Escritrio do SG.
Verificar consenso. Se h envolvidas

pessoas documento. no uso
concordncia das do Grupo de
dacolaboradores
queelaborao do
no participou
documento. Controle de
gerao de
documentos.
No
O documento est
adequado?

Sim
Controlar
documento.
a emisso do mapa de controle
registrando
Definindo cdigo,
o documento
de acordo
a IT-XXX. ttulo eno
com
Escritrio do SG. Mapa de
controle de
documentos
Aprovar o documento. A direo

autorizar o uso doanalisar
deve documento.
e Diretor presidente. Controle de
gerao de
documentos
71
PRocedimento cdigo:
logomaRca
elaboRao e contRole de documentos do sg folha
2/2 Reviso:
00
Documento
foi aprovado? No

Sim
Emitir cpia de documentos. Devem ser emitidas cpias para

as reas de distribuio dos
com visto ou papel
documentos com marca
carimbadas e Escritrio do SG
dgua. (exceto formulrio).
Treinar nos documentos. Os colaboradores que faro Chefia da rea

responsvel pelo Registro de
uso do documento devem ser processo ou
treinamento
treinados. atividade relacionada
ao documento.
As cpias vlidas dos

Distribuir/substituir cpias. documentos devem ser
distribudas para os Manuais de Escritrio do SG
Procedimentos, de acordo com a
sua numerao.
Fazer uso dos documentos. Seguindo os documentos na

execuo dos processos e reas. _
atividades.
Verificar necessidades de
alterao no documento. Os colaboradores que usam os
documentos devem verificar a reas. _
necessidade de alteraes.
H necessidade de
alterao?
No _
Sim
Se necessrio alterar o
Reiniciar fluxo. documento, reiniciar o fluxo, reas
solicitando ao Escritrio do SG.
72
anEXOS
instRuo de tRabalho cdigo:

it-XX
logomaRca
elaboRaR teXto do documento folha:1/1 Reviso:
00
taRefas
1. Elaborar o texto do documento conforme abaixo:
1.1. Procedimento
O que: identificando a sequncia das atividades usando um modelo de fluxograma, escrevendo

a atividade dentro de caixas, usando verbo preferencialmente no infinitivo e um substantivo. Ex:
Elaborar o texto do documento.
Como: descrevendo como executar cada atividade. Se o texto for maior que o espao disponvel e/
ou requiser maiores detalhes e informaes, usar o formulrio instruo, anotando no espao do
como o cdigo do mesmo.
Quem: identificando a funo responsvel pelas atividades.
Registro: colocando o ttulo do documento usado para registro.
Exceo: O procedimento de controle de registros da qualidade possui um layout prprio, de acordo
com os meios de controle estabelecidos: Identificao, Armazenamento, Proteo, Recuperao,
Reteno e Disposio.
1.2. Instruo
Tarefas: esse campo livre para descrever como executar a atividade, podendo usar texto,
desenhos, figuras etc. Em caso de texto recomendvel apresentar a tarefa, numerando e grifando,
descrevendo abaixo como execut-la.
1.3. Outros Documentos
Descrevendo as informaes necessrias para complementar o Manual da Qualidade, procedimentos

e instrues seguindo o layout abaixo.
1.4. Formulrio
Definindo os campos (estabelecendo os dados que devem ser registrados) e desenhado a mscara
do formulrio.
2. Layout dos documentos
Formato retrato: papel A4 formato paisagem: papel A4.
1 - logomarca da empresa.
2 - espao para ttulo do documento.
3 - espao para controle do documento.
4 - espao livre para dados do documento.
73
instRuo de tRabalho cdigo:it-XX
logomaRca
elaboRaR teXto do documento folha:1/1 Reviso:00
taRefas
1. Definir o cdigo do documento
Considerando o seguinte modelo:
2. Definir o nmero da reviso
Emisso: reviso 00; e

1 reviso - reviso 01 e assim por diante.
3. Registrar e controlar documento
Usando o FM-XXXXX Mapa de Controle de Documentos anotando os seguintes dados:
Cdigo;
Ttulo;
Data de Aprovao (contida no documento FM-XXXXX Controle de Gerao de Documentos);
Distribuio - nmero dos manuais de procedimentos para os quais o documento ser distribudo;
Reviso Atual (indicando o n. e a data da reviso atual); e
Cancelamento (data).
4. Elaborar e revisar o documento
Todo colaborador tem a responsabilidade de propor modificaes, visando melhoria contnua no documento
da qualidade, bem como auxiliar na sua elaborao e reviso. O responsvel pela elaborao/reviso
ser designado conforme o processo/atividade a ser desenvolvido, preenchendo o formulrio FM-XXXXX
Controle de Gerao de Documentos, que acompanha o documento em elaborao at a sua distribuio,
indicando a elaborao ou reviso.
5. Cancelar o documento
Documentos referentes a processos que deixam de integrar as atividades devem ser cancelados.
O cancelamento efetuado pelo Escritrio do SG, aps a solicitao formal da rea responsvel pelo
documento, por meio do preenchimento do formulrio FM-XXXXX Controle de Gerao de Documentos,
indicando o cancelamento.
OBS: O cancelamento dever ser registrado no FM-XXXXX Mapa de Controle de Documentos e o cdigo
do documento no ser utilizado novamente.
74
anEXOS
cdigo:
PRocedimento
logomaRca
contRole de documentos de oRigem eXteRna folha
1/1 Reviso:
00
Identificar documento de origem

externa a ser controlado. Entrando em
reas.
contato com as
Escritrio do SG
Controle deExterna.
Docum. Mapa
Elaborar/atualizar de Origem
de Origem
Preenchendo
de Controle o formulrio
de Externa.
Documentos Mapa
de Escritrio do SG Mapa de
controle de
documentos
de origem
externa.
documento
Verificarde origem externa.
atualizao do Entrando em contato com
oou
fornecedor
verificando
documento.origem do
doadocumento Escritrio do SG/
reas.
Houve modificao
no documento de origem
externa? No
Sim
Obtendo de origem
Obterenviar
externa para rea.
atualizado,
documento de origeme
controlar o controle
enviando
externa da para
atualizao
atualizado,
documento fazendo
rea. e reas. Mapa de
controle de
Escritrio do SG/
documentos
de origem
externa
Fazer uso do documento de Utilizando-o

processos na execuoda
e atividades dos reas.
origem externa.
organizao.
75
contRole de documentos cdigo:
logomaRca
contRole de documentos de oRigem eXteRna folha:1/3 Reviso:00
1. OBJETIVO
Descrever a sistemtica para o controle de documentos internos e externos que orientam as execues
realizadas pela empresa.
2. RESPONSABILIDADES
Escritrio do SG;
Encarregados;
Gerentes;
Direo.
3. EQUIPAMENTOS E MATERIAIS NECESSRIOS
Computador;
Impressora.
4. ATIVIDADES
Definir documento a ser elaborado de acordo com os processos da empresa e atividades realizadas.
Gerar o documento em formato padronizado pela empresa seguindo o modelo a seguir.
Procedimento
Objetivos: Descrevendo qual a finalidade do documento para a empresa.

Responsveis: Identificando os responsveis pelas atividades.
Equipamentos e Materiais Necessrios: Identificando os equipamentos e materiais cabveis ao
processo.
Atividades: Descrevendo como executar cada atividade relacionada para cada funcionrio de
eventuais setores da empresa.
Formas de Monitoramento: Relatando como ser realizado o acompanhamento dos documentos.
Resultados Esperados: Descrevendo os eventuais resultados da aplicabilidade do documento
aprovado.
Registros: Informando que o documento foi liberado pelo(s) responsvel(is) da empresa.
Formulrio
Definindo o contedo do Formulrio/Outro Documento, contendo as seguintes informaes:

Logomarca da empresa;
Espao para ttulo do Formulrio/Outro Documento;
Espao para controle do Formulrio/Outro Documento; e
Espao livre para contedo do Formulrio/Outro Documento.
Elaborado por: Aprovador por:

_________________________ Data:
Assinatura
76
anEXOS
logomaRca
folha: Reviso:
contRole de documentos de oRigem eXteRna 2/3 00
Analisar o documento, submetendo a consenso por parte dos colaboradores que no participaram
da elaborao.
Efetuar o controle do documento, conforme a seguir:
- Definir o cdigo do documento
- Definir nmero da reviso

Emisso 00 - reviso 00
Primeira reviso - reviso 01 e assim por diante.
- Registrar e controlar documento

Registrando no Mapa de Controle de Documentos os seguintes dados:
* Cdigo;
* Ttulo;
* Reviso atual (indicando o n e a data da reviso atual);
* Distribuio;
* Natureza da ltima alterao.
77
logomaRca
contRole de documentos de oRigem eXteRna folha:3/3 Reviso:00
Aprovar o documento autorizando o uso do mesmo, atravs de assinatura no rodap da direo da

empresa. Caso no seja aprovado, ser revisado pelos responsveis.
Efetuar a distribuio para os manuais impressos devidamente identificados com o carimbo de Cpia
Controlada.
Treinar e conscientizar os colaboradores da importncia do envolvimento com o documento quanto
ao uso, registrando no formulrio Lista de Presena.
Fazer uso do documento, utilizando-o na execuo dos processos e atividades.
Verificar se h necessidade de alterao ou cancelamento do documento. Documentos referentes a
processos que deixam de integrar as atividades devem ser cancelados, atravs do recolhimento de
todas as cpias mantendo apenas uma que ser carimbada com a inscrio cpia obsoleta para
efeito de histrico.
Os Documentos de Origem Externa relevantes para o processo devem ser controlados. Estes
consistem em citar os documentos de origem externa a serem controlados pela empresa devendo ser
carimbados e controlados no Mapa de Controle de Documentos de Origem Externa.
5. FORMA DE MONITORAMENTO
Por meio das Auditorias Internas.

6. Resultados Esperados
Documentos controlados e distribudos nas reas.
7. REGISTROS
Rodap dos documentos;

Lista de Presena;
Mapa de Controle de Documentos; e
Mapa de Controle de Documentos de Origem Externa.
78
anEXOS
cdigo:
logomaRca contRole de RegistRos

folha
1/1 Reviso:
00
Seguindo as orientaes
Gerar registro.
dos procedimentos,
reas.
instrues e outros
documentos da empresa.
No campo registros
dos procedimentos,
ou nas instrues,
Identificar registro.
outros documentos ou
manual da qualidade reas.
identificando os registros
necessrios por cdigo
e/ou ttulo.
Conforme descrito no
tabela da controle de
registros na coluna
armazenamento,
Armazenar registros.
durante o tempo
reas.
especificado na coluna
tempo de reteno,
com os devidos cuidados
de proteo descritos na
coluna proteo.
necessrio recuperar o
registro?
No
Sim
Conforme descrito no
Recuperar registros.
tabela de controle de
reas.
registros na coluna
recuperao.
Verificar o tempo de reteno dos

registros. Verificando na coluna
tempo de reteno da
tabela de controle de
reas.
registros o tempo que
o registro dever ficar
armazenado.
O tempo de reteno
expirou?

No
Sim
Conforme descrito na
Dispor registros. tabela de controle de
reas.
registros, na coluna
disposio.
79
cdigo:
logomaRca contRole de geRao de documentos

folha
1/1 Reviso:
00
Procedimento Instruo Formulrios Outros documentos
TTULO: ____________________________________________________________________
REA RESPONSVEL: _________________________________________________________
CDIGO: ___________________________________________________________________
atividade Gerao Reviso Para Cancelamento
ResPonsveis Pela elaboRao:

nome caRgo Rea visto
consenso:
nome caRgo Rea data visto
natuReZa da Reviso:
aPRovao:
CARGO:
NOME:
DATA: VISTO:
80
anEXOS
81
82
anEXOS
83
Anexo 10 - Ttulos para LAAI

Perigo (aspecto) evento ou exposio dano / impacto Referncia
Emisso de fumaa preta No aplicvel Contaminao atmosfrica MA
Emisso de particulados No aplicvel Contaminao atmosfrica MA
Emisses fugitivas (especificar o tipo) No aplicvel Contaminao atmosfrica MA
Gerao de borra de tintas e solventes No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de efluentes sanitrios No aplicvel Contaminao da gua MA
Gerao de lama orgnica No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de leo usado No aplicvel Contaminao da gua MA
Gerao de pneus usados No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de resduos inertes (papel,

plstico, vidro, metal etc.0 No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de resduos slidos

contaminados
produtos cometc.
qumicos leo, graxa, No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de sucata de madeira No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de sucata eletrnica No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao
com leosdeesucata
graxas ferrosa contaminada
No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de sucata ferrosa no

contaminada No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de sucata no ferrosa no

contaminada No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
contaminadas com leo

Gerao de toalhas industriais
e graxa No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de vapores orgnicos No aplicvel Contaminao atmosfrica MA
Gerao de EPI contaminado No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Consumo de energia eltrica No aplicvel Desperdcio de recursos

MA
renovveis
Consumo de combustvel no renovvel No aplicvel Esgotamento de recursos

MA
naturais
Consumo de gua No aplicvel Desperdcio de recursos

MA
renovveis
Gerao de efluente lquido

produtos
contaminado
qumicos
com leos, graxas e No aplicvel Contaminao da gua MA
No aplicvel Esgotamento de recursos

Consumo de madeira MA
naturais
84
anEXOS
Poluio sonora No aplicvel Diminuio da qualidade de

vida do ser humano
MA
Poluio sonora No aplicvel Afugentamento da fauna MA
Retirada de vegetao, rochas e outros

elementos No aplicvel Degradao da beleza cnica MA
Retirada de vegetao, rochas e outros

elementos
No aplicvel Processo erosivo MA
Vazamentos ou derramamentos No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Vazamentos ou derramamentos No aplicvel Contaminao da gua MA
Animais e/ou insetos peonhentos Picada Leso ou morte SS
Carga suspensa Queda de carga Leso ou morte SS
Consumo de gua contaminada Contaminao Doenas SS
Consumo de alimentos contaminados Contaminao Doenas SS
Fumos metlicos Inalao Doenas SS
Materiais suspensos Queda de materiais Leso SS
Movimentao de carga Batida contra Leso ou morte SS
Piso desnivelado Queda de nvel

diferente
Leso SS
Piso irregular Queda

diferente
de nvel
Leso SS
Postura inadequada intenso

Esforo repetitivo ou
Leso SS
Radiao no ionizante Exposio Perda visual SS
Rudos Exposio Perda auditiva SS
Trabalho a cu aberto Exposio intemperies Leso SS
Trabalho em altura Queda de altura Leso ou morte SS
Trabalho em ambientes com altas

temperaturas
Exposio Leso ou morte SS
Trabalho em ambientes com baixas

temperaturas
Exposio Leso ou morte SS
Trabalho em nvel diferente Queda

diferente
de nvel
Leso SS
Uso de ferramentas Prensamento Leso SS
Objetos perfuro cortantes Contato Leso SS
Trnsito de veculos Atropelamento Leso ou morte SS
Trnsito de equipamentos Atropelamento Leso ou morte SS
85
Trnsito em rodovias Acidente Leso ou morte SS
Empilhameto Desmoronamento Leso ou morte SS
Materiais radioativos Exposio Leso ou morte SS
Superfcies quentes Contato Leso SS
Superfcies frias Contato Leso SS
Superfcies cortanttes Contato Leso SS
Manuseio de produtos qumicos Contato Leso SS
Vapores orgnicos Inalao Leso ou morte SS
Campos ou materiais energizados Choque eltrico Leso ou morte SS
Vibrao Exposio Desconforto SS
Projeo de objetos e partculas Contato Leso ou morte SS
Incndio e/ou exploso Exposio Leso ou morte SS
Incndio e/ou exploso No aplicvel Danos ambientais diversos MA
Meliantes Agresso Leso ou morte SS
Agentes biolgicos Contato Leso ou morte SS
Odor excessivo No aplicvel Diminuio

vida do ser humano
daqualidade de MA
Efluentes industriais tratados No aplicvel Melhoria da qualidade da

gua MA
Reflorrestamento No aplicvel Recomposio da camada

vegetal
MA
Reflorrestamento No aplicvel Melhoria da qualidade do ar MA
Reflorrestamento No aplicvel Recuperao da fauna MA
Gerao de pilhas e baterias No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de baterias automotivas No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao
agrcolas deembalagens
epesticidas de defensivos No aplicvel Contaminao do solo e gua MA
Gerao de vapores qumicos Inalao Leso ou morte SS
Partes mveis Prensamento Leso ou morte SS
Layout e organizao Acidente Leso ou morte SS
Rompimento de mangueira Chicoteamento Leso ou morte SS
Rompimento de cabo de ao Chicoteamento Leso ou morte SS
86
Seminrio III
4.2. Poltica de SST
4.3.3. Objetivos e programas

4.4.1. Recursos, funes,
responsabilidades, Prestaes
de Contas e autoridades
4.4.2. Competncia,
treinamento e Conscientizao
Sistema de Gesto de
Segurana e Sade
no Trabalho SGSST
O+SAS 1800"
IEL
|EL
RESUMO DO SEMinRiO

os seguintes pontos essenciais para cada tema:
4.2 POLTICA DE SST

Entendimento dos requisitos da norma quanto a explicitar na poltica os compromissos
de SST, de atendimento a requisitos e de melhoria contnua, tornando-a um elemento
do SGSS personalizado, significativo, que expressa o compromisso da empresa quanto
ao desempenho de SST. Abordagem dos elementos de documentao e comunicao da
poltica de SST s partes interessadas internas e externas.
4.3.3 OBJETIVOS E PROGRAMAS

Entendimento quanto definio de objetivos, metas e programas, como ferramentas
de gesto para induzir e provocar a empresa quanto busca da melhoria contnua.
Fortalecimento da metodologia de desdobramento dos objetivos para os nveis e funes
pertinentes na organizao.
4.4.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES,

PRESTAES DE CONTAS E AUTORIDADES
Entendimento quanto definio de recursos, funes e suas responsabilidades e
autoridades para implementao do SGSS, permitindo a definio clara de tais elementos
e o cumprimento dos requisitos relacionados ao desempenho de cada atividade, visando
a preservao da integridade fsica do trabalhador.
4.4.2 COMPETNCIA, TREINAMENTO E CONSCIENTIZAO

Entendimento quanto definio de competncias relacionadas a cada funo definida,
com o intuito de garantir a realizao das atividades por trabalhadores que atendam s
necessidades da organizao, visando preservao da SST.
sumrio
COMO
4.2 Poltica
INTERPRETAOdeDO
ATENDER AO REQUISITO 4.2.............................................................................5
4.2.............................................................................7
SSt...................................................................................................5
REQUISITO
1 QUEM DEVE DEFINIR A POLTICA DESST?...........................................................8

2 COMO A POLTICA DEFINIDA DENTRO DO ESCOPO DEFINIDO DO SSGS?........8
3 DE QUE FORMA DEVE SER EXPLICITADA NA POLTICA DESSTA
ADEQUAO NATUREZA, ESCALA DOS RISCOS DA ORGANIZAO?........ 8
4 NECESSRIO QUE A POLTICA DESST CONTENHA A EXPRESSO
PREVENO DE LESES E DOENAS?........................................................... 9
5 COMO PODE SER DECLARADO O COMPROMETIMENTO COM
A MELHORIA CONTNUA?.................................................................................. 9
6 O QUE SIGNIFICA E COMO PODE SER DECLARADO O COMPROMETIMENTO
COM O ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS?.............................. 10
7 COMO A POLTICA DE SST PODE FORNECER O ARCABOUO (ESTRUTURA)
PARA OS OBJETIVOS E METAS?........................................................................ 10
COMO 11objetivoS
10
4.3.32
8
1
9 QUE
INTERPRETAO
QUAL OSO
OATENDER
O
QUANDO
QUE DO
SIGNIFICA
FOCO
AO
SIGNIFICADOSCOMUNICAR
SER
AeOBJETIVOS
POLTICA DEVE4.3.3........................................................................13
DESST? SER ANALISADA?................................................12
4.3.3........................................................................14
DESSTE
A.......................................................................15
AO SUAS
ProgramaS.............................................................................13
REQUISITO
REQUISITO
ESTAR
OBJETIVOS
DOCUMENTADA,
DISPONVEL POLTICA IMPLEMENTADA
PBLICO?........................................11
DESSTNA
METAS?...................................15
ORGANIZAO?.........11
E MANTIDA?............11
3 COMO A ORGANIZAO DEVE CONSIDERAR SEUS REQUISITOS LEGAIS

E OUTROS, OS PERIGOS E RISCOS, AS OPES TECNOLGICAS,
OS REQUISITOS FINANCEIROS E OPERACIONAIS E A VISO DAS PARTES
INTERESSADAS NA DEFINIO DE SEUS OBJETIVOS?....................................... 15
4 COMO
5 A ORGANIZAO
O QUE SO DEVE ESTABELECER,
E QUAL A FINALIDADE DOS PROGRAMAS DE GESTO?................17
IMPLEMENTAR
E MANTERPROGRAMAS PARA ATINGIR SEUS OBJETIVOS E METAS?................ 17

4.4.1 recurSoS, funeS, reSPonSabilidadeS, PreStaeS
COMO
INTERPRETAO
1
2 de
3 COMO
ATENDER
contaS
SODO
AO
A EMPRESA
PODEM
PROVIDOS 4.4.1........................................................................19
DEFINIDAS AS FUNES, RESPONSABILIDADES
4.4.1........................................................................21
e autoridadeS.........................................................................19
REQUISITO
REQUISITO
SER EST OSORGANIZADA?..........................................................22
RECURSOS ESSENCIAIS PARA O SGSS?...................21
E
AUTORIDADES DE CADA POSTO DE TRABALHO?............................................ 24

4 QUEM DEVE SER DESIGNADO COMO REPRESENTANTE DA ALTA DIREO?.....27
5
6 COMO O RAD
ALM DA ALTADEVE
DIREO E DO RAD,
RELATAR DIREO
ALTAQUEM MAIS DESEMPENHO DO SGSS?....28
O POSSUI
RESPONSABILIDADE SOBRE A SST?.................................................................. 29

4.4.21 comPetncia,
COMO DE
INTERPRETAO
ATENDER DO
AOFORMADAS
QUE SO REQUISITO
REQUISITO 4.4.2........................................................................30
AS
4.4.2........................................................................32
treinamento COMPETNCIAS NECESSRIAS PARA OS
e conScientizao.................................30
3 AS
2 COMO DE QUEMAS DEVEM SER DETERMINADAS?...........................33
TRABALHADORES?...........................................................................................32
COMPETNCIAS
SO DETERMINADAS COMPETNCIAS
DOS TRABALHADORES PRPRIOS?.................................................................. 34

4 COMO SO DETERMINADAS AS COMPETNCIAS DOS
PRESTADORES DE SERVIOS?.......................................................................... 36
5 QUE AES PODEM SER REALIZADAS PARA SE ATINGIR
6 AS
7 QUE
COMO E POR QUE NECESSRIAS,
COMPETNCIAS
TREINAMENTOS DEVEM
FEITA A AVALIAO DA EFICCIA DAS
SER FORNECIDOS?..............................................38
EM CASO DE NECESSIDADES?...................37
AES TOMADAS PARA SE ATINGIR AS COMPETNCIAS?.............................. 38

8 COMO A EMPRESA ASSEGURA QUE OS TRABALHADORES ESTO
CONSCIENTES DA IMPORTNCIA DE SUAS ATIVIDADES E DE COMO
ELAS CONTRIBUEM PARA ATINGIR OS RESULTADOS PLANEJADOS?................. 40
orientaeSPara
inStrueS ParaimPlementao na emPreSa e
atividadeS PrticaS..........................................................42
ANEXO
ANEXO8
ANEXO5
ANEXO3
ANEXO2
gerao
material de DEDEPRESENA
INTEGRAO
PROCEDIMENTO
PLANEJAMENTO
DEFINIO
OBJETIVOS,
de
MATRIZ DE CARGOS............................................................................49
DE EDE DEETREINAMENTOS
anexoS....................................................................................................................47
9
10
4
6
7
1 - -PLANO
LISTA
ADMISSO
evidnciaS.......................................................................................44
aPoio DETREINAMENTOS.......................................................................60
...............................................................................................46
METAS
TREINAMENTOS....................................................................61
COMPETNCIAS
PESSOAL............................................................................50
EDE
NOVOS
REGISTRO
TREINAMENTO..........................................................54
PROGRAMAS...........................................................47
TREINAMENTOS...................................................59
EMPREGADOS...................................................53
ATRIBUIES........................................48
E AES.......................55
ANEXO 11 - ORDEM DE SERVIO DA SST...................................................................62

POltica DESSt
4.2
INTERPRETAO DO REQUISITO 4.2
aProPriada natureza e eScala

doS riScoS de SSt
4.2 Poltica de SST A Poltica de SST deve se harmonizar com
os riscos significativos relacionados s ati
A Alta Direo deve definir e autorizar a vidades da empresa; deve ser coerente
poltica de SST da organizao e assegurar com a importncia dos riscos.
que, dentro do escopo definido de seu sis
tema de gesto da SST, a poltica: Preveno de leSeS e doenaS
a. Seja apropriada natureza e escala Declarar explcita ou implicitamente este
dos riscos de SST da organizao; comprometimento na Poltica.
b. Inclua um comprometimento com a
preveno de leses e doenas e com melHoria contnua
a melhoria contnua da gesto da SST e Declarar explcita ou implicitamente este
do desempenho da SST;
comprometimento na Poltica de SST ou
c. Inclua um comprometimento em aten diretrizes associadas a esta.
der, pelo menos, aos requisitos legais
aplicveis e a outros requisitos subscri atendimento de reQuiSitoS legaiS
tos pela organizao que se relacionem Declarar explcita ou implicitamente este
a seus perigos de SST; comprometimento na Poltica.
d. Fornea o arcabouo para o estabele
cimento e anlise crtica dos objetivos eStabelecer e rever objetivoS
de SST; de SSt
e. Seja documentada, implementada e A Poltica deve permitir que sejam deter
mantida; minados objetivos, podendo ser desdo
f. Seja comunicada a todas as pessoas que brados internamente.
trabalhem sob o controle da organiza
o, com o intuito de que elas tenham documentada, imPlementada
cincia de suas obrigaes individuais e mantida
em relao SST; Assinada formalmente pela Alta Direo
da organizao, praticada na realidade
diria da empresa e fortalecida pelas cren
as e valores internos.
5
Ser comunicada a todoS oS

g. Esteja disponvel s partes interessadas; e funcionrioS
h. Seja periodicamente analisada critica Divulgada internamente pelos meios mais
mente para assegurar que permanece apropriados que a empresa definir.
pertinente e apropriada organizao.
eSteja diSPonvel Para gruPoS
intereSSadoS
Sua divulgao deve proporcionar que
quaisquer partes interessadas que bus
quem conhec-la possam faz-lo com li
berdade e facilidade.
Periodicamente analiSada
Sua anlise pode ser includa na anlise crtica
pela Direo (requisito 4.6).
6
POltica DESSt
4.2
COMO ATENDER AO REQUISITO 4.2
A Poltica de SST define as intenes e os comprometimentos de SST da alta direo de
uma organizao e oferece a base sobre a qual esta desenvolve seus objetivos e metas;
estabelece o sentido geral de comando e fornece uma estrutura para a ao, sempre com
relao aos riscos de SST relacionados s suas atividades.
Para atender ao requisito 4.2, a empresa deve:
Elaborar o texto da poltica de SST, considerando os requisitos da norma;
Harmonizar a poltica com o escopo do SGSS definido pela empresa;
Harmonizar a poltica com os elementos estratgicos, se existirem (misso, viso,

valores e crenas);
Integrar a poltica de SST com as outras polticas, se existirem - qualidade, meio

ambiente e responsabilidade social (se for de interesse da empresa);
Documentar, implementar e manter a poltica na organizao;
Comunicar a toda a organizao;
Disponibilizar ao pblico; e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.3 e 10.2, descrevendo a metodologia adotada.
ATENO
Cuidado com o uso de textos longos e com vocabulrio difcil.
Respeitar o perfil, a cultura, a capacidade de entendimento dos colaboradores
da empresa para determinao do texto.
CUIDADO
Garantir que o texto inclua todas as alneas (letras) do requisito normativo.
A seguir ser explicado como atender ao requisito 4.2 apresentando os principais

7
1 QUEM DEVE DEFINIR A POLTICA DE SST?

A definio de responsabilidade da Alta Direo (Direo Geral, presidncia, ou seja, o
mais alto escalo da empresa responsvel pelo SGSS).
ATENO
O texto da Poltica de SST pode ser elaborado e desenvolvido por outros
trabalhadores, tais como o RD, Gerentes ou um Comit de Gesto. Entretanto,
somente a Alta Direo possui autoridade para sua aprovao final.
2 COMO A POLTICA DEFINIDA DENTRO DO ESCOPO

DEFINIDO DO SSGS?
A poltica de SST o Norte, o direcionador para a implementao e aprimoramento do
sistema da gesto de SST da organizao, permitindo que seu desempenho de SST seja
mantido e potencialmente aperfeioado.
importante notar que a poltica deve ser consistente com o escopo definido do SGSS,
o qual relaciona os principais processos de negcio da organizao, sobre os quais sero
implementados os requisitos da gesto de SST (abrangncia do SGSS). Ela deve identificar
claramente sua rea de aplicao (escopo).
3 DE QUE FORMA DEVE SER EXPLICITADA NA POLTICA

DE SST A ADEQUAO NATUREZA, ESCALA DOS
RISCOS DA ORGANIZAO?
A generalidade da poltica de SST, bem como omisses quanto natureza e escala dos
riscos, deve ser evitada.
Neste contexto entende-se que a verificao do termo apropriada deve de alguma

forma considerar:
natureza: tipo de atividades, produtos ou servios (indstria, comrcio,

minerao, transportes, prestao de servios em... etc.);
riscos de SSt: reconhecimento dos principais riscos de SST (acidentes, doenas,

choque, queda etc.); e
8
POltica DESSt
4.2
escala: porte e abrangncia geogrfica das atividades e servios da
organizao (porte da organizao - multinacional, microempresa, empresa
familiar, grande porte, mdio porte ou pequeno; abrangncia local, regional,
nacional, internacional etc.). Esta escala permite visualizar a abrangncia dos
riscos de SST existentes.
4 NECESSRIO QUE A POLTICA DE SST CONTENHA A

EXPRESSO PREVENO DE LESES E DOENAS?
A poltica deve incluir um comprometimento com a preveno de leses e doenas. Porm,
no necessrio que especificamente estes termos sejam utilizados. Deve-se garantir
apenas que estes conceitos estejam presentes no texto da poltica.
Expresses tais como as descritas abaixo so apropriadas para este fim:
Realizando atividades produtivas e prevenindo danos e doenas...
Com ateno preveno de acidentes, leses e doenas...
Realizando seus processos e focalizando a reduo do risco de acidentes, leses

e doenas...
Atendendo padres de preveno...
Etc.
5 COMO PODE SER DECLARADO O COMPROMETIMENTO

COM A MELHORIA CONTNUA?
Entende-se que o requisito de melhoria contnua da poltica deve ser demonstrado
atravs da melhoria do desempenho de SST, em linha com os objetivos e metas
estabelecidos (ver 4.3.3). Devem evidenciar a evoluo do SGSS.
O texto da poltica dever conter declaraes que explicitem este compromisso da Alta
Direo, tais como:
Compromisso com a melhoria contnua...
Buscando a melhoria contnua...
Em busca da excelncia de SST...
Com foco na melhoria do desempenho de SST...
Etc.
9
6 O QUE SIGNIFICA E COMO PODE SER DECLARADO

O COMPROMETIMENTO COM O ATENDIMENTO A
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS?
Significa declarar na Poltica de SST o compromisso da empresa no atendimento aos
requisitos legais e outros requisitos (definidos pela organizao ou de partes interessadas)
que lhe sejam aplicveis.
Este comprometimento deve ser declarado atravs de expresses diretas ou indiretas,

como por exemplo:
Atendimento dos requisitos legais e outros...
Cumprimento das legislaes aplicveis e de requisitos de partes interessadas;
Em harmonia e atendimento legislao vigente e demandas de outras partes;
Cumprindo os requisitos legais e de partes interessadas;
Atendendo s legislaes aplicveis e requisitos de outras partes interessadas etc.
7 COMO A POLTICA DE SST PODE FORNECER O

ARCABOUO (ESTRUTURA) PARA OS OBJETIVOS
E METAS?
Os compromissos assumidos pelas declaraes contidas na Poltica de SST devem poder
ser definidos de forma clara pelos objetivos e metas (ver 4.3.3).
Dever ser possvel transformar os compromissos assumidos na Poltica de SST em

objetivos claros (o que a empresa pretende realizar para cumprir o compromisso declarado
na Poltica de SST).
A Poltica de SST, como compromisso maior da organizao, deve fornecer estrutura para
que se faam desdobramentos em objetivos especficos e suas metas correspondentes.
O balano entre o texto da poltica e a verificao do seu desdobramento em objetivos e

metas uma das maneiras de atender a este requisito normativo.
CUIDADO
Evitar declaraes subjetivas (de boa aparncia, mas sem significado concreto);
Evitar declaraes que no possam ser cumpridas (por exemplo: eliminar os
riscos de acidente no trabalho nas atividades da empresa. Nesta situao o
mais apropriado seria reduzir ou controlar, pois a eliminao pode implicar
na desativao do processo e atividades relacionadas).
10
POltica DESSt
4.2
8 O QUE SIGNIFICA SER DOCUMENTADA,
IMPLEMENTADA E MANTIDA?
documentada: Em forma de documento, aprovada pela Alta Direo da
empresa, podendo fazer parte de um Manual ou de outro documento definido
pela empresa.
implementada: Que seja praticada pelas pessoas na organizao; que estejam

conscientes de sua responsabilidade individual no cumprimento da mesma.
mantida: Que continue refletindo com integridade as verdadeiras intenes da

organizao quanto ao desempenho de SST desejado.
9 O QUE SIGNIFICA COMUNICAR A POLTICA

DE SST NA ORGANIZAO?
Devero ser usados mtodos previamente definidos para sua divulgao controlada
(avaliar o requisito 4.4.3), podendo incluir:
eventos internos: Seminrios, treinamentos, reunies etc.
impressos: Cartilhas, folhetos, folders, banners, quadros, crach etc.
eletrnico: Intranet, e-mail, website etc.
ATENO
Abranger todos os que atuam em nome da organizao (prestadores de
servios, fornecedores, representantes etc.);
A poltica no precisa ser decorada, mas sim entendida pelos colaboradores.
10 O QUE SIGNIFICA ESTAR DISPONVEL AO PBLICO?

Quaisquer representantes de partes interessadas (pessoas, organizaes, associaes,
clientes, fornecedores etc.) devero poder ter acesso rpido poltica de SST, podendo
incluir as seguintes opes:
impressos: disponveis na entrada das empresas ou em reas de trabalho especficas;
eletrnico: website, e-mail e outros;
atendimento telefnico: o responsvel pelo atendimento inicial deve poder

fornecer a poltica ao solicitante ou encaminh-lo rea responsvel pela
informao etc.
11
A organizao dever definir como a Poltica de SST estar disponvel ao pblico, de

acordo com a publicidade e efeito desejados.
exemplo de Poltica de SSt (para avaliao):
Fornecer servios de limpeza industrial, visando o sucesso empresarial, atravs do retorno

financeiro e da satisfao dos clientes e colaboradores.
Diretrizes para melhoria contnua:
Entendimento e cumprimento dos requisitos de clientes: prazos, critrios operacionais,

procedimentos de segurana e sade no trabalho e outros identificados;
Identificao e cumprimento das legislaes aplicveis s atividades da empresa;
Otimizao de processos e prticas de trabalho pela atualizao de padres

operacionais, competncias profissionais e recursos tecnolgicos;
Preveno de acidentes e doenas relacionadas ao trabalho.
11 QUANDO A POLTICA DEVE SER ANALISADA?

Nas anlises crticas do SGSS pela Alta Direo, de acordo com a periodicidade definida
pela empresa.
12
ObjEtivOS E PROgRaMaS
4.3.3
objetivoS
Metas, em termos de desempenho da
4.3.3 Objetivos e programas SST, que uma organizao estabelece
para ela prpria alcanar.
A organizao deve estabelecer, implemen nota: Objetivos devem ser quantificados sempre
tar e manter objetivos de SST documenta que possvel.
dos, nas funes e nveis pertinentes.
Os objetivos
exequvel, devem sercom
e coerentes mensurveis, de SST,
a polticaquando ProgramaS
Planejamento que estabelece as princi
incluindo-se os comprometimentos com a pais aes-macro a serem desenvolvidas
preveno de leses e doenas, com o aten pela organizao para atingimento de
dimento a requisitos legais aplicveis e outros suas metas.
requisitos subscritos pela organizao, e com
a melhoria contnua.
Ao estabelecer e analisar criticamente seus
objetivos, a organizao deve considerar os
requisitos legais e outros requisitos por ela
subscritos e seus riscos de SST. Deve tam
bm considerar suas opes tecnolgicas,
seus requisitos financeiros, operacionais e
comerciais, bem como a viso das partes
interessadas pertinentes.
mentar e manter programa(s) para atingir
seus objetivos. O(s) programa(s) deve(m)
incluir pelo menos:
a. Atribuio de responsabilidade e autori
dade para atingir os objetivos nas funes
e nveis pertinentes da organizao; e
b. Os meios e o prazo no qual os objetivos
devem ser atingidos.
O(s) programa(s) deve(m) ser analisado(s) cri
ticamente a intervalos regulares e planejados,
e ajustado(s) conforme necessrio, para asse
gurar que os objetivos sejam atingidos.
13

Aps a realizao do Levantamento de Perigos e Avaliao de Riscos, dos Requisitos
Legais e Outros aplicveis e da definio da Poltica de SST, a organizao ter diante de
si a necessidade de definir seus objetivos e metas com relao ao SGSS.
Objetivos e Programas constituem um desdobramento das intenes e compromissos as

sumidos pela Poltica de SST, incluindo os requisitos legais, o compromisso com a preven
o de leses e doenas e os riscos significativos identificados no levantamento inicial.
Objetivos de SST representam os resultados a serem alcanados no SGSS.
O intento deste requisito assumir os compromissos acima, com viso de mdio e longo
prazo, criando uma forma estruturada para este atendimento.
a figura abaixo ilustra esta condio:

figura - objetivos de SSt
ONDE
QUEREMOS
ESTAR
SST AMANH
CAMINHO A SEGUIR
COMO CHEGAR L
ONDE SST
ESTAMOS
HOJE
PROGRAMAS
Definir e documentar os objetivos do SGSS, de forma coerente com os requisitos

da norma;
Estabelecer metas para os objetivos (valor e prazo de concluso);
Elaborar os programas de gesto, estabelecendo como a organizao cumprir

seus objetivos;
Avaliar a possvel integrao da metodologia para definio dos objetivos de SST

com os objetivos de qualidade, realizando uma reviso geral no assunto;
Incluir a anlise sobre os planejamentos j definidos pela empresa (expanso, mudanas

de tecnologia, mudanas de endereo, mudanas de produto e projetos); e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.4.1 e 10.3.3, descrevendo a

metodologia adotada.
14
ObjEtivOS E PROgRaMaS 4.3.3
1 O QUE SO OBJETIVOS DESST?

O item 3.13 (objetivos de SST) das definies da norma OHSAS 18001:2007 estabelece
como sendo:
meta de SSt, em termos do desempenho da SSt, que uma organizao

estabelece para ela prpria atingir.
Os objetivos so desafios claros que, quando alcanados, conduziro melhoria do

desempenho da SST.
Nesta situao, devem ser estabelecidos objetivos especficos a serem atingidos.

Visto que os objetivos constituem-se com parte da etapa de Planejamento do SGSS
(tambm do PDCA), eles so constitudos para induzir a organizao a buscar a melhoria
do seu SGSS, sendo um fator essencial para a melhoria contnua proativa.
2 QUAL O FOCO DOS OBJETIVOS DE SSTE SUAS METAS?

necessrio que os objetivos e metas sejam especficos e mensurveis, sempre que
possvel, bem como considerem questes de curto e de longo prazo.
O foco est relacionado com um propsito a ser atingido de forma proativa, considerando
os seguintes itens:
Cumprimento da Poltica de SST;
Atendimento de Requisitos Legais e Outros;
Preveno de acidentes, incidentes, leses e doenas; e
Buscada melhoria contnua do SGSS.
3 COMO A ORGANIZAO DEVE CONSIDERAR SEUS

REQUISITOS LEGAIS E OUTROS, OS PERIGOS E
RISCOS, AS OPES TECNOLGICAS, OS REQUISITOS
FINANCEIROS E OPERACIONAIS E A VISO DAS PARTES
INTERESSADAS NA DEFINIO DE SEUS OBJETIVOS?
Na definio dos objetivos, considerar:
15
i. requisitos legais e outros: identificar situaes especficas relacionadas a

requisitos legais que necessitam de aes estruturadas para seu atingimento, tais
como Condicionantes de Licenas Operacionais e TAC (Termo de Ajustamento de
Conduta), exigncias do Corpo de Bombeiros ou da Vigilncia Sanitria, acordos
com partes interessadas, ou no conformidades iniciadas por partes interessadas
ou pela prpria organizao etc.
ATENO
A declarao de Atender a todos os requisitos legais aplicveis ao SGSS,
ou semelhante, no se constitui um objetivo de SST, pois este atendimento
j uma obrigao relacionada com as atividades da empresa, como
organizao constituda;
ii. riscos de SSt: identificar situaes especficas relacionadas ao processo

de identificao de perigos e avaliao de riscos, onde so detectadas
situaes especficas que requerem aes consistentes a serem tomadas pela
organizao, demandando planejamento, recursos, esforos, responsabilidades
etc. (exemplo: reduo da exposio ao rudo na oficina de recuperao de
cilindros pneumticos).
ATENO
No confundir objetivos e suas metas com monitoramento (item 4.5.1).
Exemplo: Reduzir o nvel de rudo objetivo (item 4.3.3), enquanto avaliar
anualmente a intensidade do rudo monitoramento (item 4.5.1).
iii. opes tecnolgicas: levar em considerao o uso das melhores tcnicas

disponveis, onde for economicamente vivel, onde a relao custo-benefcio for
favorvel e onde julgado apropriado.
iv. requisitos financeiros: necessrio harmonizar suas necessidades de

desempenho de SST com sua capacidade financeira. Isto no implica
necessariamente que as organizaes sejam obrigadas a utilizar metodologias de
contabilidade de custos ambientais.
v. requisitos operacionais: considerar como os modos de operao (processos

e atividades) podem ser melhorados para a obteno dos objetivos de SST.
Considerar se as opes tecnolgicas buscadas podero ser implementadas pela
organizao.
vi. viso de partes interessadas: considerar as demandas, recomendaes e
16
ObjEtivOS E PROgRaMaS
4.3.3
expectativas das partes interessadas (comunidades, rgos governamentais,
empresas vizinhas etc.).
4 O QUE SO E QUAL A FINALIDADE DOS PROGRAMAS

DE GESTO?
A norma estabelece que os programas devam ser estabelecidos e implementados
para atingir os objetivos e metas. Portanto, a criao e o uso de um ou
mais programas essencial para a implementao bem-sucedida de um sistema de
gesto de SST.
Os programas so constitudos por um agrupamento de aes a serem realizadas para

o atingimento dos objetivos e metas.
Eles devem descrever como os objetivos e metas da organizao sero atingidos,
incluindo-se cronogramas, recursos necessrios e pessoal responsvel pela implementao
dos programas.
Estes programas podem ser subdivididos para abordar elementos especficos das operaes
da organizao.
Por exemplo, podem considerar:
a) Produtos (atuais ou futuros): planejamento, projeto, materiais, processos

produtivos, comercializao e estgios da disposio final.
b) instalaes ou modificaes significativas de processos: planejamento,
projeto, construo, mobilizao, operao e desmobilizao.
c) reduo de riscos e incidentes: planejamento, projeto, aquisio de tecnologias,
treinamentos, construo, operao etc.
d) Outros.
5 COMO A ORGANIZAO DEVE ESTABELECER,

IMPLEMENTAR E MANTERPROGRAMAS PARA ATINGIR
SEUS OBJETIVOS E METAS?
Aps a definio dos objetivos de SST, devero ser elaborados planejamentos especficos
que contenham a definio de:
a) Responsabilidades para se atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel

pertinente da organizao; e
17
b) meios e prazos no qual eles devem ser atingidos.
De forma prtica, os programas podem ser constitudos de desdobramentos planejados

dos objetivos definidos, por meio de projetos e planos de ao.
exemplo de criao de objetivos de SSt e programas
1) Objetivo definido para reduo dos riscos:

Reduzir o risco com acidentes de queda de altura nas atividades de manuteno
de cabos eltricos, de Substancial para Moderado, no prazo de 6 meses.
2) Programas de gesto:
Adequao dos andaimes utilizados nas atividades.
Substituio do uso de escadas por carros elevatrios.
3) Desdobramento para nveis, funes, meios e prazos:

Emisso de Planos de Ao para cada programa ou projeto definido acima.
figura: estrutura de definio de objetivos e metas
n ao como fazer Prazo reSPonSvel cuSto
Metaglobal Responsvel
Objetivos do SST Indicadorglobal
Programas Projetos
prazos e Indicador
de gesto Responsvel gerencial
Planos de Ao Aes
prazose Responsvel Indicador
Operacional
ATENO
Os tipos de planejamento dependem muito da estrutura da empresa.
Entretanto, os objetivos e metas devem estar devidamente documentados
pela organizao; e
necessrio que os programas descrevam como os objetivos e metas da
organizao sero atingidos, incluindo-se cronogramas (estgios), aes
(meios), recursos (financeiros, tecnologias etc.) e pessoal (responsabilidades
em nveis e funes pertinentes).
18
REcURSOS, fUnES, RESPOnSabiliDaDES,
PREStaES DE cOntaSEaUtORiDaDES
4.4.1
recurSoS
Financeiros, materiais, educativos, ins
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades, talaes, equipamentos, infraestrutura,
prestaes de contas e autoridades treinamentos etc.
A Alta Direo deve assumir a responsabi reSPonSabilidadeS

lidade final pela SST e pelo sistema de ges
a definio das obrigaes das pessoas que
to da SST.
atuam na organizao, devendo ser documenta
A Alta Direo deve demonstrar seu com
das e comunicadas.
prometimento:
a. Garantindo a disponibilidade de recur autoridadeS
sos essenciais para estabelecer, imple
a definio do nvel de deciso dos cola
mentar, manter e melhorar o sistema
de gesto da SST. boradores, devendo ser comunicadas.
nota 1: Recursos incluem: recursos humanos e habilida

des especializadas, infraestrutura organizacional, tecno
logia e recursos financeiros.
b. Definindo funes, alocando responsabi

lidades e prestaes de contas e delegan
do autoridades, a fim de facilitar a gesto
eficaz da SST. Funes, responsabilidades,
prestaes de contas e autoridades devem
ser documentadas e comunicadas.
A organizao deve indicar representante(s)
da Alta Direo com responsabilidade es-
pecfica pela SST, independentemente de
outras responsabilidades, e com funes e
autoridade definidas para:
a. Assegurar que o sistema de gesto da
SST seja estabelecido, implementado
e mantido em conformidade com esta
Norma OHSAS;
19
b. Assegurar que os relatos sobre o de

sempenho do sistema de gesto da
SST sejam apresentados Alta Dire
o para anlise crtica e sejam utili
zados como base para a melhoria do
sistema de gesto da SST.
nota 2: A pessoa indicada pela Alta Direo (por exem
plo, em uma organizao de grande porte, um mem
bro da Diretoria ou do Comit Executivo) pode delegar
algumas de suas obrigaes a representante(s) da Di
reo subordinado(s), embora ainda retendo a respon
sabilidade pela prestao de contas.
A identidade da pessoa indicada pela Alta

Direo deve estar disposio de todas
as pessoas que trabalham sob o controle
da organizao.
Todos aqueles com responsabilidade ad
ministrativa devem demonstrar seu com
prometimento com a melhoria contnua
do desempenho da SST.
A organizao deve assegurar que as pes
soas no local de trabalho assumam res
ponsabilidades por aspectos da SST sobre
os quais elas exercem controle, incluindo a
conformidade com os requisitos aplicveis
de SST da organizao.
20
RecuRsos, funes, Responsabilidades, pRestaes de
contas e autoRidades 4.4.1
Para atender ao requisito 4.4.1, a organizao deve:
Disponibilizar os recursos necessrios implementao, manuteno e melhoria

contnua do SGSS, incluindo: recursos humanos, infraestrutura organizacional,
tecnologias e financeiros;
Definir as funes, responsabilidades e autoridades dos cargos/postos de trabalho

da organizao;
Comunicar as funes, responsabilidades e autoridades aos trabalhadores da

empresa e monitor-los constantemente;
Definir, documentar e comunicar a nomeao do Representante da Alta Direo

(RAD) para coordenar o SGSS; e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.5.1, 5.5.2, 6.1, 6.3, 6.4 e 10.4.1,
descrevendo a metodologia adotada.

1 COMO SO PROVIDOS OS RECURSOS ESSENCIAIS

PARA O SGSS?
Todos os recursos necessrios para a implementao, manuteno e melhoria do SGSS
devem ser providos pela organizao de forma adequada, incluindo:
financeiros: so planejados de acordo com as aes relacionadas aos objetivos e

metas, bem como para a operao normal da organizao.
- Oramentos anuais, fluxos de caixa, investimentos prprios, investimentos

externos etc.
tecnologias: a organizao busca a aplicao de tecnologias comprovadamente

eficazes para a realizao de seus processos e que sejam economicamente viveis
sua realidade financeira e ambientalmente corretas.
- Equipamentos, softwares, treinamentos, automao industrial, locao de

tecnologias, servios especializados etc.
infraestrutura: so providenciadas instalaes fsicas, equipamentos, mquinas,

manuteno e outros fatores, que permitam a operao adequada dos processos,
garantindo o controle operacional necessrio, prevenindo incidentes.
- Espaos fsicos, galpes, pisos, sistemas de tratamento de efluentes, tanques.
21
ATENO
Programas de manuteno preventiva so essenciais para a preservao
das condies adequadas defuncionamento da infraestrutura, contribuindo
de forma direta para a preveno de incidentes. A empresa dever
implement-los de acordo com as caractersticas de sua infraestrutura.
recursos humanos: todo o pessoal que executa atividades que tenham

influncia sobre os riscos de SST mantido dentro de pr-requisitos especficos
de competncias necessrias e em nmero adequado (ver 4.4.2).
informaes: usadas na gesto da empresa, desenvolvimento de produtos etc.
ATENO
O fornecimento de recursos de responsabilidade da alta direo da
organizao. Isto, de modo prtico, inclui a participao dos gestores de
processos (gerentes, coordenadores, supervisores etc.), no se limitando
Alta Direo (Direo geral).
Trata-se de recursos essenciais para a implementao e melhoria do
SGSS. Isso no quer dizer que a empresa deva investir desnecessariamente.
Em situaes de auditoria externa, poder ser verificado o
comprometimento financeiro da organizao para atendimento dos
seus objetivos e metas.
2 COMO A EMPRESA EST ORGANIZADA?

necessrio demonstrar a organizao da empresa, indicando como as reas ou processos
esto definidos. Isso pode ser feito estabelecendo um organograma apresentando a
hierarquia da empresa.
Em algumas empresas com estrutura operacional maior, pode ser necessria uma
definio desdobrada em vrios organogramas para a correta compreenso destas
responsabilidades e autoridades.
22
figura: Organograma Hierrquico
DIRETOR
GERENTE GERENTE
ADMINISTRATIVO OPERACIONAL
SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR

DE RH FINANCEIRO OPERACIONAL
ANALISTA ANALISTA
DE RH FINANCEIRO
OPERACIONAL
SUPERVISOR
MECNICO ELETRICISTA MONTADOR SOLDADOR CONTADOR
AUXILIAR
MECNICODE AUXILIAR
ELETRICISTA
DE AUXILIAR
MONTADOR DE AUXILIAR
SOLDADORDE AUXILIAR DE
CONTADOR
O organograma define de forma visualmente clara as funes ou cargos, demonstrando a

relao de subordinao entre os nveis e a organizao por reas ou processos.
ATENO
necessrio divulgar o organograma para toda a empresa para que todos
os envolvidos reconheam sua relao funcional na organizao e possam
realizar suas atividades em total apoio aos seus imediatos, sem buscar
caminhos alternativos mais convenientes.
CUIDADO
No elaborar organogramas mesclados, entre os modelos hierrquicos e fun
cionais, o que causaria dificuldades de entendimento entre os trabalhadores.
23
3 COMO PODEM SER DEFINIDAS AS FUNES,

RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES DE CADA
POSTO DE TRABALHO?
Primeira etaPa: compreender as diferenas entre as trs atribuies.
funo: Atividade especial, servio, encargo, cargo, emprego, misso.
responsabilidade: Obrigao geral de responder pelas consequncias dos

prprios atos ou pelas dos outros.
autoridade: Direito ou poder de mandar.

(Fonte: Dicionrio Michaelis)
Portanto, no sistema de gesto, devem ser claras as definies para:
A misso do cargo;
As obrigaes relacionadas ao cargo; e
O direito de mandar ou decidir relacionados ao cargo.
Segunda etaPa: definir estas atribuies na documentao da empresa.

Recomenda-se a utilizao de alguns documentos apropriados, tais como:
Descries de cargos;
Planos de cargos;
Descries de funes;
Descries de competncias;
Mapa de competncias; e
Outros definidos pela empresa.

como descrever estas atribuies?
Identifique, no organograma elaborado, cada funo ou cargo apresentado e utilize a

documentao para a descrio das atribuies, considerando:
funo: resuma o objetivo do cargo na estrutura da empresa;
responsabilidade: defina as obrigaes do cargo nas atividades realizadas;
autoridade: explique que decises o cargo pode tomar no exerccio das atividades.
Veja os exemplos a seguir para os dois cargos demonstrados no organograma:
24
SUPERVISOR
OPERACIONAL
CONTADOR
Quadro de definies:
cargo funo reSPonSabilidade autoridade
Cumprir o plano de produo. Alterar o processo produtivo de

acordo com a disponibilidade de
pessoal, sem interferir nos prazos
estabelecidos no plano de produo.
operacional
Supervisor Coordenar
as atividades
de
industrial
produoe Garantir a qualidade final do
produto. Liberar ou bloquear produtos aps a
inspeo intermediria ou final.
as equipes
relacionadas. Monitorar os processos produtivos. Ajustar o fluxo de produo.
destinao de resduos
procedimentos
Cumprir a
Garantir e correta
fazerdo SGI. gerados.
cumprir
segregao
os e
Paralisar atividades em caso de risco
iminente e advertir trabalhadores que
no cumpram os requisitos do SGI.
de
equipamentos.
utilizao
e tubos, com Realizar
o
tcnico.
plano de
os cortes
produo
de acordo
ou desenho
como Paralisar a atividade em caso de
irregularidades nos equipamentos,
Cortador Realizar
de perfis,cortes
chapas na matria-prima ou nos desenhos.
acordo
Cumprircom
Segregar osprocedimentos
os resduos dointerna.
a coleta seletiva
gerados, de
SGI. Paralisar atividades em caso de
risco iminente ou deficincias que o
impeam de realizar a atividade sem
prejuzos segurana, sade e ao
meio ambiente.
ATENO
Todos os cargos descritos no organograma devem possuir uma defi
nio de Funes, Responsabilidades e Autoridades em documenta
o apropriada.
terceira etaPa: harmonizar a documentao do sistema de gesto com estas definies.

Os documentos do sistema de gesto que indicam a responsabilidade de execuo devem
estar harmonizados com a descrio de cargos ou funes
25
Recomenda-se verificar todos os documentos do sistema de gesto, incluindo, mas no

se limitando a:
Manual de Gesto (textos especficos que abordem responsabilidades);
Procedimentos;
Instrues de Trabalho;
Fluxogramas;
Sistemas informatizados (softwares que apresentam nveis de delegao de

acesso e ao);
Ordens de Servio;
Etc.
Quarta etaPa: comunicar aos trabalhadores.

As descries de funes, responsabilidades e autoridades devem ser comunicadas a todos
os envolvidos, individualmente ou em grupos, para garantir o funcionamento adequado
de todas as atividades.
Os meios de comunicao interna devem ser utilizados para esta finalidade, como
por exemplo:
Quadros e murais;
Documentao do sistema de gesto;
Treinamentos de integrao;
Treinamentos nos locais de trabalho;
Reunies de segurana e assemelhados;
Entrega de documentos e orientaes para uso;
Sistemas de informtica;
Etc.
ATENO
Garantir que todos os envolvidos tenham pleno conhecimento de
suas atribuies.
26
Quinta etaPa: monitorar o desempenho.
As funes em nveis de liderana ou de comando devem verificar e acompanhar
constantemente o cumprimento das funes, responsabilidades e autoridades de cada
trabalhador, atravs dos meios mais adequados, como por exemplo:
Observao do trabalho;
Anlise de relatrios, registros e outros documentos emitidos pelos trabalhadores;
Reunies nos locais de trabalho;
Avaliao de desempenho;
Etc.
ATENO
Garantir que sejam cumpridas as seguintes etapas relacionadas com
funes, responsabilidades e autoridades:
definio comunicao monitoramento
4 QUEM DEVE SER DESIGNADO COMO REPRESENTANTE

DA ALTA DIREO?
necessrio designar um membro da Alta Direo, ou seja, que seja parte do primeiro
escalo no organograma.
Excepcionalmente, poder ser designado um RAD que esteja diretamente ligado Alta
Direo, com responsabilidade definida para implementar e manter o SGSS.
A norma OHSAS 18001:2007 permite que este Representante da Alta Direo seja
composto, ou seja, poder ser um grupo de pessoas com atribuies definidas para
atuar nesta funo, dependendo da estrutura organizacional da empresa. Um Comit de
Gesto poder ser formado para esta finalidade. Caber organizao, de acordo com a
sua estrutura, definir se o RAD ser uma pessoa ou um comit.
Esta funo de Representante da Alta Direo tem as seguintes responsabilidades

e autoridades:
Assegurar que o sistema de gesto da SST seja estabelecido, implementado e

mantido em conformidade com esta Norma OHSAS;
27
- Coordenar aes, interagir com gestores e processos, para garantir a

implementao e manuteno do SGSS. Ele no o responsvel pelos
processos da empresa, mas pela interao destes com os requisitos normativos;
Assegurar que os relatos sobre o desempenho do sistema de gesto da SST sejam

apresentados Alta Direo para anlise crtica e sejam utilizados como base para
a melhoria do sistema de gesto da SST.
- Atuar como intermedirio das necessidades do SGSS da empresa, levando

at a Alta Direo as necessidades de cada processo, interagindo com ela e
conduzindo a implementao das decises tomadas.
ATENO
O RAD deve ser algum do nvel de comando da empresa ou que
tenha grande representatividade e autoridade para tomada de decises
especficas em nome da Alta Direo. Deve ser no mnimo algum do
segundo nvel hierrquico da empresa. No so aceitos terceiros.
Caso a empresa opte por formar um Comit de Gesto, devero ser
definidas claramente as atribuies de cada participante (Presidente,
Relator, Secretrio, etc.) e formalizadas em ata;
aconselhvel que o RAD tambm possua um alto grau de relacionamento
com toda a empresa e Direo, sendo um facilitador quanto
implementao dos requisitos normativos;
A identidade do RAD deve estar disponvel para todos, ou seja, todos os
trabalhadores precisam conhecer o que o RAD.
5 COMO O RAD DEVE RELATAR ALTA DIREO O

DESEMPENHO DO SGSS?
Devem ser definidos mtodos para que as informaes de desempenho sejam comunicadas
Alta Direo, periodicamente, para anlise e desempenho.
Estes mtodos podem incluir:
Reunies peridicas;
Envio de relatrios formais;
Atualizao e comunicao dos indicadores;
Gesto Vista;
Etc.
28
RecuRsos, funes, Responsabilidades,
contas pRestaes de
e autoRidades
4.4.1
6 ALM DA ALTA DIREO E DO RAD, QUEM MAIS
POSSUI RESPONSABILIDADE SOBRE ASST?
A norma define que todos aqueles com responsabilidade administrativa devem
demonstrar seu comprometimento com a melhoria contnua do desempenho da SST.
Entende-se que os que possuem funes administrativas (gerentes, supervisores,

encarregados, mestres, lderes etc.) tambm so responsveis pela SST de seus
subordinados.
Alm disso, a norma tambm explica que a organizao deve assegurar que as pessoas
no local de trabalho assumam responsabilidades por impactos da SST sobre os quais
elas exercem controle, incluindo a conformidade com os requisitos aplicveis de SST da
organizao.
Resumindo, todos os trabalhadores devem assumir suas responsabilidades sobre a SST nos
locais de trabalho, de acordo com seu nvel hierrquico.
Alta Direo autoridade suprema sobre SST
RAD Conduz o SGSS e relata Alta Direo
Lideranas Atendem aos requisitos de SST e orientam seus subordinados
Trabalhadores Atendem aos requisitos de SST, zelando pela sua SST e de seus colegas
29
cOMPEtncia, tREinaMEntO E cOnSciEntizaO
4.4.2
comPetnciaS
Conjunto de atribuies ligadas ao de
4.4.2 Competncia, treinamento e sempenho de uma funo.
conscientizao
treinamento
A organizao deve assegurar que qual- Aes especficas que visam alguma pes
quer pessoa sob seu controle que realize
soa em conhecimento especfico para o
tarefas que possam causar impacto na SST desempenho de suas funes.
seja competente com base em formao
apropriada, treinamento ou experincia,
devendo reter os registros associados. conScientizao
Aes contnuas de comunicao que vi
A organizao deve identificar as necessi sam alterao do modo de sentir e pen
dades de treinamento associadas aos seus
sar sobre determinado assunto, visando
riscos de SST e a seu sistema de gesto
mudana consequente de aes.
da SST. Ela deve fornecer treinamento ou
tomar outra ao para atender a essas
necessidades, avaliar a eficcia do treina
mento ou da ao tomada e reter os regis
tros associados.
mentar e manter procedimento(s) para
fazer com que as pessoas que trabalhem
sob seu controle estejam conscientes:
a. Das consequncias para a SST, reais ou
potenciais, de suas atividades de tra
balho, de seu comportamento e dos
benefcios para a SST resultantes da
melhoria do seu desempenho pessoal;
b. De suas funes e responsabilidades
e da importncia em atingir a confor
midade com a poltica e os procedi
mentos de SST, e com os requisitos do
30
cOMPEtncia, tREinaMEntO E cOnSciEntizaO 4.4.2
sistema de gesto da SST, incluindo os
requisitos de preparao e resposta a
emergncias (ver 4.4.7); e
c. Das potenciais consequncias da
inobservncia de procedimentos es
pecificados.
Os procedimentos de treinamento de
vem levar em considerao os diferentes
nveis de:
a. Responsabilidade, habilidade, profi
cincia em lnguas e instruo; e
b. Risco.
31

Definir e garantir a competncia de todos os trabalhadores;
Identificar as necessidades de treinamentos associadas aos riscos de SST;
Realizar treinamentos ou tomar outras aes;
Manter registros dos treinamentos e aes realizadas;
Avaliar a eficcia dos treinamentos e aes realizadas;
Elaborar e implementar procedimentos para conscientizao das pessoas (prprios

ou terceiros) que realizam atividades relacionadas aos riscos de SST;
Garantir que todos estejam conscientes de suas responsabilidades quanto a

atender aos requisitos da empresa, dos benefcios e danos possveis em suas
aes para a SST;
Definir a competncia requerida para cada posto de trabalho (educao,

habilidade, experincia e treinamento); e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 6.2.1, 6.2.2 e 10.4.2, descrevendo a


1 DE QUE SO FORMADAS AS COMPETNCIAS

NECESSRIAS PARA OS TRABALHADORES?
A norma estabelece que qualquer pessoa sob seu controle que realize atividades que
tenham o potencial de causar impactos na SST seja competente com base em formao
apropriada, treinamento ou experincia.
A competncia formada por:
formao educacional: nveis de escolaridade e formao especfica,

quando necessrio;
treinamento: conhecimento e prticas especficas para a realizao de

alguma atividade; e
experincia: histricos de realizao da atividade, vivncia ou maturidade profissional.
32
Para as empresas que possurem um SGQ baseado na ISO 9001 ou similar, acrescentar:
Habilidades: capacidade de realizar determinadas atividades.
exemplos de definies de competncia
CompetnCia exemplos
Alfabetizao
Ensino Fundamental
Ensino Mdio
Ensino Mdio Tcnico em: Eletrotcnica, Edificaes, Mecnica, Meio Ambiente, Segurana
no Trabalho etc.
Educao Ensino Superior: graduao plena em Engenharia, Administrao etc.
Ensino Superior Tecnolgico: graduao em Mecnica, Construo Civil etc.
Ps-Graduao em Segurana do Trabalho, Gesto de Negcios etc.
Mestrado em Bioqumica, Biotecnologia etc.
Doutorado: ...
Etc.
Ter atuado na rea de Vendas, no mnimo em duas empresas diferentes

Possuir 6 meses de experincia como Coordenao de Obras em reas industriais
Experincia Acervo tcnico (registros de ART)

Etc.
Liderana
Relacionamento interpessoal
Capacidade de negociao
Oratria fluente
Criatividade
Habilidades Dinamismo
Informtica bsica
Proficincia em lnguas
Capacidade fsica
Acuidade visual
Etc.
Curso de relacionamento com o cliente

Noes de segurana do trabalho
Treinamento Soldagem MIG, TIG
Interpretao da norma ...
Etc.
2 AS COMPETNCIAS DE QUEM DEVEM

SER DETERMINADAS?
A norma estabelece que qualquer pessoa que trabalhe sob o seu controle e realize atividades
que tenham o potencial de causar impactos na SST identificados seja competente.
Qualquer pessoa inclui os empregados e terceiros que trabalham nas instalaes

da organizao ou que realizem trabalhos externos em seu nome (por exemplo: nas
instalaes de clientes ou em conjunto com a equipe da empresa).
Portanto, a competncia dever ser definida para empregados e contratados.
33

TRABALHADORES PRPRIOS?
Com base na estrutura organizacional da empresa, devem ser determinadas as competn
cias de todas as funes/cargos existentes, de acordo com os seguintes passos:
Primeira etaPa: identificar os cargos/funes no organograma organizacional.
DIRETOR
GERENTE GERENTE
ADMINISTRATIVO OPERACIONAL
SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR

DE RH FINANCEIRO OPERACIONAL
ANALISTA ANALISTA
DE RH FINANCEIRO
SUPERVISOR
OPERACIONAL
AUXILIAR DE AUXILIAR DE AUXILIAR DE AUXILIAR DE AUXILIAR DE

Segunda etaPa: para cada cargo/funo no organograma organizacional, estabelecer

as competncias necessrias.
Observar que a norma requer as competncias necessrias para o exerccio das funes.
No se trata de um programa de desenvolvimento de pessoal.
As competncias podem variar significativamente em relao aos cargos/funes.
A tabela abaixo ilustra esta situao:
34
Quadro de definies (exemplo):
comPetnciaS neceSSriaS
cargo funo reSPonSab. autoridade
educao exPerincia HabilidadeStreinamento
Supervisoroperacional
1 Veritem
4.4.1 Ver
4.4.1
item Ver item 4.4.1 Engenharia
ou
registro
Mecnica
Civil no
CREAcom tcnico
Acervo
obrasde 3 Liderana Ver matriz de
treinamentos
2 Ver
4.4.1
item Ver
4.4.1
item Ver item 4.4.1 Ensino
Mecnica
Tcnico
Mdioemou
6 meses Liderana Ver matriz de
treinamentos
equivalente
3 Veritem
4.4.1 Veritem
4.4.1 Ver item 4.4.1 Fundamental
Ensino na funo de
3Supervisor
empresas Liderana Ver matriz de
treinamentos
cortador 1 Ver
4.4.1
item Ver
4.4.1
item Ver item 4.4.1 Ensino Mdio 6 meses Leitura de
Ver matriz de
desenhos
tcnicos
treinamentos
cortador 2 Ver
4.4.1
item Ver
4.4.1
item Ver item 4.4.1 Fundamental
Ensino empresas
Ter
em
a funo
exercido
outras
Leitura
desenhos
tcnicos
de
Ver matriz de
treinamentos
com
cortador 3 Ver
4.4.1
item Ver
4.4.1
item Ver item 4.4.1 Alfabetizao guilhotina de
5Experincia
toneladas Acuidade
desenhos
leitura
visual de
e Ver matriz de
treinamentos
terceira etaPa: providenciar os registros das competncias requeridas.
Os registros devem incluir:
comPetncia exemPloS
Educao Diploma, Certificados e Currculos (deve indicar curso, instituio e ano de concluso)
Carteira de Identidade Profissional etc.
Experincia Currculo detalhado (deve indicar empresa, funo e perodo)

Declarao de Empresas
Comprovao via Carteira de Trabalho
Acervo tcnico etc.
Habilidades Resultados de testes psicolgicos, entrevistas e outros

Experincia interna (para mudana de funo ou promoo)
Certificados, Listas de Presena, Currculo detalhado (deve indicar curso, carga

Treinamento
horria, perodo e quem ministrou) etc.
35
ATENO
Na determinao dos registros de competncia, considerar a Lei 5.553, de
06 de dezembro de 1968, alterada pela Lei N 9.453 de 20 de maro
de 1997, ambas da Presidncia da Repblica, as quais especificam que:
- Art. 1: A nenhuma pessoa fsica, bem como a nenhuma pessoa
jurdica, de direito pblico ou de direito privado, lcito reter qualquer
documento de identificao pessoal, ainda que apresentado por
fotocpia autenticada ou pblica-forma, inclusive comprovante de
quitao com o servio militar, ttulo de eleitor, carteira profissional,
certido de registro de nascimento, certido de casamento,
comprovante de naturalizao e carteira de identidade de estrangeiro.
- Art. 2 Quando, para a realizao de determinado ato, for exigida a
apresentao de documento de identificao, a pessoa que fizer a
exigncia far extrair, no prazo de at 5 (cinco) dias, os dados que
interessarem, devolvendo em seguida o documento ao seu exibidor.
Para fins de contratao, o empregador no exigir do candidato a
emprego comprovao de experincia prvia por tempo superior a 6(seis)
meses no mesmo tipo de atividade (Lei 11.644, de 10 de maro de 2008
Presidncia da Repblica Casa Civil Subchefia para Assuntos Jurdicos).
No caso de mudana de requisitos de competncia, necessrio
desenvolver as novas competncias nas pessoas que j desempenhavam
anteriormente as funes, atendendo aos novos requisitos.
Tambm devem ser apresentados registros de habilidades avaliadas.
O requisito no trata de melhoria de desempenho, mas de atendimento
s competncias necessrias para a funo.

PRESTADORES DE SERVIOS?
A organizao poder adotar duas formas para garantir a competncia dos terceiros,
conforme lhe seja adequado e mais apropriado:
1. Definir em requisitos contratuais (ou anexos) as competncias necessrias,

solicitando aos seus fornecedores que assegurem que seus empregados as
possuem, fornecendo evidncias documentais apropriadas.
2. Definir internamente, em sua metodologia, quais as competncias dos

trabalhadores terceirizados e requerer do fornecedor que apresente as evidncias
de atendimento.
36
ATENO
Estas aes podem estar associadas com os processos de qualificao e
avaliao de fornecedores, conforme item 4.4.6 da norma.
5 QUE AES PODEM SER REALIZADAS PARA SE

ATINGIR AS COMPETNCIAS NECESSRIAS, EM CASO
DE NECESSIDADES?
Segundo a norma, deve-se prover treinamento ou outras aes.
treinamento definido como Processo para desenvolver e prover conhecimento,

habilidades e comportamentos para atender requisitos (NBR ISO 10015:2001);
outras aes envolvem eventos que visam transmitir conhecimento e provocar

a sensibilizao e conscientizao das pessoas sobre a importncia de se realizar
alguma atividade ou ter determinada atitude, como por exemplo: divulgao
de informaes pelo sistema de comunicao interna (ver 5.5.3), seminrios,
encontros, palestras, concursos etc.
A Norma tambm requer que sejam elaborados e implementados procedimentos para ga

rantir que os trabalhadores estejam conscientes de suas responsabilidades para com o SGSS.
Estes procedimentos tm como atividades bsicas:
FAZER LEVANTAMENTO DAS NECESSIDADES DE TREINAMENTO

E OUTRAS AES DE CONSCIENTIZAO
ELABORAR PROGRAMA DE REALIZAO DAS ATIVIDADES
REALIZAR AS ATIVIDADES
(TREINAMENTOS, PALESTRAS, PROGRAMA DE COMUNICAO ETC.)
CONTROLAR A REALIZAO DAS ATIVIDADES

(CRONOGRAMA)
REGISTRAR AS ATIVIDADES REALIZADAS

(LISTA, CERTIFICADOS, FOTOS ETC.)
AVALIAR A EFICCIA DAS AES TOMADAS

(FORMULRIOS, INDICADORES, AUDITORIAS ETC.)
AVALIAROPROGRAMA(VERIFICAROSRESULTADOSGERAISETOMARPROVIDNCIAS)
37
6 QUE TREINAMENTOS DEVEM SER FORNECIDOS?

Com base na avaliao das competncias de cada trabalhador, comparando-se com os
requisitos de competncia, deve ser realizado um programa de treinamento e outras aes.
Pode ser elaborada uma matriz de treinamentos, visualizando-se as necessidades

constantes para cada cargo/funo.
Existem 2 (duas) situaes especficas de treinamento ou aes que necessitam ser

atendidas pela empresa:
i. treinamentos com abordagem tcnica: especficos e, provavelmente,

com durao definida at o alcance da competncia necessria, incluindo
os treinamentos em procedimentos, para integrao de novo empregado e
requeridos por legislaes ou pelos clientes;
ii. treinamentos com abordagem comportamental: so aes especficas
e contnuas, pois visam mudar a forma de pensar e agir dos trabalhadores.
necessrio tomar outras medidas, alm de treinamentos, para a conscientizao
dos colaboradores e associar estas aes com o atendimento ao requisito 4.4.3
da norma (Comunicao).
ATENO
obrigatrio elaborar procedimentos documentados para a realizao das
atividades de treinamento e outras aes; e
Fornecer capacitao no a nica ao que possvel realizar para
atender a uma competncia requerida. A empresa pode, por exemplo,
contratar um(a) profissional que j possua esta competncia.
7 COMO E POR QUE FEITA AAVALIAO DA EFICCIA DAS

AES TOMADAS PARA SEATINGIR AS COMPETNCIAS?
Para cada ao tomada (ou grupos de aes), seja a realizao de um curso interno, a
participao de colaborador em um curso externo ou a realizao de visita a uma empresa
ou outra ao qualquer, deve ser feita a avaliao da eficcia.
Essa anlise feita comparando-se os objetivos da ao de capacitao com os resultados

obtidos (objetivos x resultados).
A finalidade desta avaliao determinar se houve aprendizado adequado e se as pessoas

esto conscientes da importncia de suas atividades em atender aos requisitos da gesto.
38
Recomenda-se, portanto, que seja elaborado em formulrio Registro de Treina
mento, definindo:
Dados de realizao da ao (objetivo, data, local, carga horria, instrutor etc.);
Participantes;
Avaliao da participao;
Resultados obtidos; e
Avaliao da eficcia.
Se a atividade for considerada eficaz, isto , se os objetivos forem plenamente atingidos,
deve ser feito registro e controle. Caso contrrio, se no for considerada eficaz, deve ser
apontada a ao do seguimento (o que ser feito).
As avaliaes de eficcia podem assumir diversas formas:
Avaliao de reao ao evento;

Entrevistas;
Avaliao das lideranas;
Observao do desempenho e comportamento;
Verificao em auditorias internas e inspees;
Acompanhamento de indicadores relacionados;
Plano de Desenvolvimento Individual (PDI);
Etc.
A avaliao da eficcia deve ser realizada levando em considerao o alcance dos objetivos
inicialmente pretendidos com a ao.
exemplo 1:
item ao
Situao Implantao de um sistema informatizado para aquisies
necessidade Tornar a equipe de compras competente quanto ao uso do software
ao Treinamento da equipe
eficcia Constatao, aps um perodo de uso, a correta utilizao do software, verificando os
registros das aquisies
exemplo 2:
item ao
Situao Ocorrncia de vazamentos de leo sobre o solo
necessidade Eliminar ou reduzir gradativamente as ocorrncias (determinar meta)
ao Treinamento da equipe
eficcia Constataes nos locais de trabalho quanto ocorrncia dos vazamentos, com gerao e
anlise dos indicadores apropriados
39
ATENO
No confundir avaliao da eficcia com a avaliao de reao ou da
satisfao do participante. Ter cuidado, pois muitas vezes a avaliao do
aprendizado pode no ser, necessariamente, a avaliao da eficcia. Tudo
depende do objetivo da ao de capacitao.
CUIDADO
Verificar a eficcia de uma atividade de capacitao pode, muitas vezes,
requerer tempo para comprovao dos resultados.
8 COMO A EMPRESA ASSEGURA QUE OS TRABALHADORES

ESTO CONSCIENTES DA IMPORTNCIA DE SUAS
ATIVIDADES E DE COMO ELAS CONTRIBUEM PARA
ATINGIR OS RESULTADOS PLANEJADOS?
Os trabalhadores devem estar conscientes da importncia do seu papel, das atividades sob
sua responsabilidade e como elas contribuem para cumprir os procedimentos, reduzindo
ou eliminando os riscos.
As lideranas na empresa devero assumir esta responsabilidade, demonstrando seu
comprometimento e conscincia com o SG:
diretoria gerncia Superviso operao
Para isso, a empresa deve:
Definir claramente as atribuies e responsabilidades de cada trabalhador:
Treinar ou tomar outras aes para torn-los conscientes;
Prover constantes formas de comunicao para massificar os temas;
Responsabilizar os que ocupam cargos ou funes de liderana pelo exemplo que

devem fornecer;
40
o colaborador consciente dever poder responder claramente s perguntas:
- Se voc deixar de seguir procedimentos ou realizar incorretamente suas

atividades, como isso pode afetar...?
- O que voc faz para garantir que suas atividades sejam feitas corretamente
garantido a ...?
- Como suas atividades ajudam a cumprir a ...?
O colaborador consciente demonstrar preocupao, zelo e vontade de fazer

corretamente o seu trabalho.
41
4.2 POLTICA DE SST
atividade 1: Poltica de SSt
Analisar o texto da Poltica de SST colocada como exemplo no Seminrio; e
Esboar a Poltica de SST da empresa, ou a reviso da poltica da qualidade para

integrao das duas.
4.3.3 OBJETIVOS E METAS
atividade 2: objetivoS e metaS
Simular a definio de 01 objetivo de SST, relacionado com a reduo de algum

risco identificado pela empresa;
Esboar programa de gesto para o cumprimento dos objetivos estabelecidos; e
Esboar planos de ao para desmembramentos dos programas de gesto.

nota: Utilizar os anexos (Objetivos do SGI e Programas de Gesto do SGI).
4.4.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES

E AUTORIDADES
atividade 3: recurSoS, funeS, reSPonSabilidadeS e autoridadeS
Esboar organograma hierrquico da empresa; e
Simular a definio de Responsabilidades e Autoridades, nos formulrios anexos para:
Supervisor de oficina de manuteno de mquinas pesadas;
Mecnico de mquinas pesadas.

nota: Utilizar o anexo (Definio de Competncias e Atribuies).
ORiEntaESPaRaativiDaDESPRticaS
4.4.2 COMPETNCIA, CONSCIENTIZAO E TREINAMENTO
atividade 4: comPetncia, conScientizao e treinamento
Simular a definio de competncias para:
- Supervisor de oficina de manuteno de mquinas pesadas; e
- Mecnico de mquinas pesadas;
Avaliar os procedimentos para capacitao, admisso e integrao;
Avaliar a Matriz de Treinamentos;
Avaliar o Planejamento de Treinamentos; e
Avaliar o Registro de Atividades de Capacitao.

nota: Utilizar os anexos (vrios).
43
inStRUES PaRa iMPlEMEntaO na EMPRESa E gERaO DE EviDnciaS
ATENO
4.2 POLTICA DE SST

Elaborar o texto da poltica de SST, considerando os requisitos da norma;
Harmonizar a poltica com o escopo do SGSS definido pela empresa;
Harmonizar a poltica com os elementos estratgicos, se existirem (misso, viso,
valores e crenas);
Integrar a poltica de SST com as outras polticas, se existirem - qualidade, meio
ambiente, responsabilidade social (se for de interesse da empresa);
Documentar, implementar e manter a poltica na organizao;
Comunicar a toda a organizao;
Disponibilizar ao pblico; e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.3 e 10.2, descrevendo a metodologia adotada.

Definir e documentar os objetivos do SGSS, de forma coerente com os requisitos
da norma;
Estabelecer metas para os objetivos (valor e prazo de concluso);
Elaborar os programas de gesto, estabelecendo como a organizao cumprir
seus objetivos;
Avaliar a possvel integrao da metodologia para definio dos objetivos de SST

com os objetivos de qualidade, realizando uma reviso geral no assunto;
Incluir a anlise sobre os planejamentos j definidos pela empresa (expanso, mudanas

de tecnologia, mudanas de endereo, mudanas de produto e projetos); e

E AUTORIDADES
Disponibilizar os recursos necessrios implementao, manuteno e melhoria
contnua do SGSS, incluindo recursos humanos, infraestrutura organizacional,
tecnologias e financeiros;
Definir as funes, responsabilidades e autoridades dos cargos/postos de trabalho
da organizao;
Emitir as Ordens de Servio para cada cargo na empresa (ver NR 1) e entreg-las

(protocoladas) aos empregados;
Comunicar as funes, responsabilidades e autoridades aos trabalhadores da
empresa e monitor-los constantemente;
Definir, documentar e comunicar a nomeao do Representante da Alta Direo
(RAD) para coordenar o SGSS; e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.5.1, 5.5.2, 6.1, 6.3, 6.4 e 10.4.1,
descrevendo a metodologia adotada.

Definir e garantir a competncia de todos os trabalhadores;
Identificar as necessidades de treinamentos associadas aos riscos de SST;
Realizar treinamentos ou tomar outras aes;
Manter registros dos treinamentos e aes realizadas;
Avaliar a eficcia dos treinamentos e aes realizadas;
Elaborar e implementar procedimentos para conscientizao das pessoas (prprios
ou terceiros) que realizam atividades relacionadas aos riscos de SST;
Garantir que todos estejam conscientes de suas responsabilidades quanto a

atender aos requisitos da empresa e aos benefcios e danos possveis em suas
aes para a SST;
Definir a competncia requerida para cada posto de trabalho (educao,
habilidade, experincia e treinamento); e

45
MatERial DE aPOiO
4.2 POLTICA DE SST

Texto para avaliao, no Manual de Gesto, item 10.2 (j entregue em
seminrio anterior)

Texto para avaliao, no Manual de Gesto (j entregue em seminrio anterior)
Objetivos do SGI
Programa de Gesto do SGI

E AUTORIDADES
Ordem de Servio
Ver 4.4.2

Definio de Competncias e Atribuies
Definio de cargos
Procedimento de Treinamento
Procedimento de Admisso
Procedimento de Integrao
Realizao de atividades de treinamento
Planejamento de atividades de treinamento
Registro de Treinamento
Plano de Treinamentos
Lista de Presena de Treinamentos
Matriz de Treinamentos
anExOS
48
anExOS
Anexo 3 - Definio de Cargos

cdigo:
logomarca definio de cargo

folha:1/1 reviso:00
cargo:
rea:
definio (TEXTO DESCREVENDO O CARGO)
reSPonSabilidadeS (IDENTIFICAO DAS RESPONSABILIDADES)
autoridade (IDENTIFICAO DAS AUTORIDADES)
comPetncia neceSSria
educao (FORMAO E NVEL DE ESCOLARIDADE)
treinamento (CURSOS COMPLEMENTARES NECESSRIOS OU INICIAIS PARA EXERCCIO DA

FUNO)
Habilidade (DESTREZA PARA REALIZAO DE CERTAS ATIVIDADES)
exPerincia (TEMPO, VIVNCIA, PROJETOS ETC.)
elaborado Por: (nome) viSto: data:
aProvado Por: (nome) viSto: data:
49
Anexo 4 - Admisso de Pessoal

cdigo:
logomarca admiSSo de PeSSoal

folha:
1/2 reviso:
00
o cadastro geral de empregados e desempregados - caged foi criado pelo

governo federal, atravs da lei n 4.923/65, que instituiu o registro permanente
de admisses e dispensa de empregados, sob o regime da consolidao das leis
do trabalho - clt.
este cadastro geral serve como base para a elaborao de estudos, pesquisas,
projetos e programas ligados ao mercado de trabalho, ao mesmo tempo em que
subsidia a tomada de decises para aes governamentais.
utilizado, ainda, pelo Programa de Seguro-desemprego, para conferir os dados
referentes aos vnculos trabalhistas, alm de outros programas sociais.
Convoca candidato selecionado por carta com Aviso de Recebimento - AR,

informando data, local e hora em que dever se apresentar, bem como quais
documentos sero exigidos para a contratao;
Confirmar a apresentao dos seguintes documentos:
- Cdula de Identidade - CI
- CPF
- Carteira de Trabalho e Previdncia Social - CTPS
- Duas fotos 3 x 4 (uma para a CTPS e outra para o Livro de Registro)
- Certido de nascimento de filhos at 14 anos de idade, para fins de

salrio famlia
- Carto de vacina de filhos com at 14 anos de idade, para fins de salrio famlia
- Ttulo de eleitor
- Inscrio no PIS se houver
- Diplomas de formao acadmica
- Certificados de cursos realizados;
Verifica se o mesmo no est cumprindo seguro desemprego ou possui outro

impedimento para assumir a vaga;
Encaminha o candidato selecionado para realizao de exame mdico admissional

para emisso do Atestado de Sade Ocupacional ASO;
Verifica se o atestado de sade ocupacional declarou o candidato apto ao servio;
50
anExOS
Confere se todos os documentos exigidos mais o ASO j se encontram em

poder da empresa;
Encaminha documentao para a Contabilidade, mediante protocolo, junta

mente com o Livro de Registros de Funcionrios para elaborao de Contrato
de Experincia por prazo mximo de 90 dias;
Recebe da contabilidade os seguintes documentos da contabilidade:
- Contrato de experincia em duas vias
- Livro de Registro de funcionrios
- CTPS
- Declarao de benefcios (Salrio-famlia, Vale Transporte, Vale Alimen

tao etc.);
Confere os termos dos documentos apresentados, o preenchimento da CTPS e o

preenchimento do Livro de Registro de funcionrios;
Colhe assinatura do candidato aprovado nos documentos e no Livro de Registros;
Colhe assinatura da empresa na CTPS e nos demais documentos;
Verifica se todos os documentos, CTPS e Livro de Registros foram assinados;
Entrega as vias do candidato selecionado, juntamente com a CTPS;
Envia as demais vias assinadas, mediante protocolo, para arquivo na Contabilidade

ou mantm arquivo especfico na prpria empresa; e
D posse ao candidato selecionado.
51
cdigo:
logomarca admiSSo de PeSSoal

folha:
2/2 reviso:
00
Providencia CAGED, conforme orientaes do Ministrio do Trabalho. Sempre

que ocorrer movimentao de funcionrios, o informe deve ser feito at o dia 7
do ms subsequente movimentao do funcionrio.
orientao para admisso de pessoal
ENTRADA ATIVIDADES
CONVOCAO
Necessidade
Envia AR convocando e solicitando
de documentos pessoais.
contratao
IMPEDIMENTOS
Verifica se existem impedimentos
para contratao do selecionado.
ATESTADO DE SADE
Encaminha para fazer exame de
sade ocupacional e verifica resultado.
ELABORA CONTRATO
Setor responsvel ou contabilidade faz
contrato de experincia e providencia demais
documentos (Livro de Registro,
CTPS, declaraes etc.).
CONFERNCIAS
Empresa confere documentos recebidos do
setor responsvel/contabilidade.
SADAS
Livro de
CONTRATAO
Colhe assinaturas do funcionrio e da
Registro, CTPS e
empresa, entrega as vias que lhe pertencem demais
e d posse ao selecionado. documentos.
52
anExOS
Anexo5 - Integrao de Novos Empregados

cdigo:
logomarca integrao de novoS emPregadoS

folha:
1/1 reviso:
00
1 integrao de novoS emPregadoS

Os novos trabalhadores devero ser treinados e orientados nos seguintes assuntos:
a. Instalaes da Empresa;
b. Produtos e Servios ofertados;
c. Polticas e Benefcios da Empresa;
d. Poltica do Sistema de Gesto (SG);
e. Objetivos e Programas do SG;
f. Levantamento de Aspectos e Impactos (ou perigos e riscos), relacionados s
suas atividades;
g. Responsabilidades e autoridades do cargo (conforme Descrio de Cargos,
Ordens de Servio e outros);
h. Procedimento de Comunicao Interna (incluindo programas de sugesto, campo
de ideias, relatos de anomalia, RDS, RMS etc.);
i. Procedimentos e Instrues das atividades do cargo a ser desempenhado;
j. Controles operacionais relacionados com o Meio Ambiente e SST;
k. Plano de Emergncia;
l. Registros de Incidentes (acidentes, quase acidentes, condies inseguras, atos
inseguros, anomalias etc.);
m. Registros de No Conformidades reais e potenciais;
n. Medies e indicadores relacionados s atividades desenvolvidas;
o. Preenchimento de formulrios para gerao de registros;
p. Requisitos da Qualidade;
q. Requisitos do Meio Ambiente; e
r. Requisitos de Segurana.
observao:
Repetir o treinamento referentes s letras d) at r) aps ___ meses.
53
Anexo 6 - Procedimento de Treinamento

cdigo:
logomarca Procedimento de treinamento

folha:
1/1 reviso:
00

necessidades
Realizar levantamento
de competncia
das As chefias devem analisar a
necessidade de competncia de
seus
quaissubordinados,
treinamentos ou
identificando
outras ati Chefias
vidades de que devem participar.

Elaborar programadetreinamen-toseaes Com base nas necessidades
a
consolidao
das
serem
reas, dosser
planejamento.
realizados,
deve feita umao
treinamentos
definindo Programa de
treinamentos
e aes
Planejar as atividades Definindo

cessriosobjetivos
para a realizao.
e meios ne- Chefias
RH e Planeja
mento de
atividades
Analisar e aprovar o programa Analisar os

e os oramentos,
esse
cursos
respeito.
deliberando
programadosa Direo Planeja
mento de
atividades
No
O programa foi aprovado?

Sim
Realizao de atividade de
capacitao Conforme planejamento. Chefias
RH e Lista de
presena,
certificado
etc.
Controlararealizao
atividades das verificando seeas
Acompanhamento
realizadas registradas.
aes
do programa
foram RH Programa de
atividades
e Planej. de
atividade de
capacitao
Registrar a realizao das
atividades Emitir registro de treinamento. RH Registro de
treinamento
Avaliar a eficcia das aes se os objetivos foram

Verificando atingidos. Chefias
RH e
Diversos
Sim
Os resultados foram
No
obtidos? Idem Chefias
RH e

Tomar ao corretiva ou outra,

Definir ao
conforme
corretiva,
necessrio
preventiva Chefias
RH e

Avaliar o programa Verificando se o programa de

monstrou efetividadade quanto a Direo Diversos
se atiginr os resultados.
54
anExOS
Anexo 7 - Planejamento e Registro de

Treinamentos e Aes
cdigo:
logomarca
Planejamento e regiStro de
treinamentoS e aeS folha: reviso:
1/2 00
atividade: _________________________________________________________________
tipo: o Curso interno oCurso externo o Evento o Outros:____________
descrio:
objetivos e metas:
justificativa para realizao:
a quem se destina:
Se necessrio anexar relao de participantes prevista
Previso de realizao:
recursos necessrios:
55
cdigo:
logomarca
treinamentoS eaeS folha: reviso:
1/2 00
Programa:
Se existir, anexar programa impresso da atividade
a atividade foi realizada? o SIM o NO
Se negativo, justificar:
56
anExOS
cdigo:
logomarca treinamentoS e aeS folha:
2/2 reviso:
00
regiStro de ParticiPao
atividade: _________________________________________________________________
realizao: ________________________________________________________________
Data: ___ /___ /___ ou perodo: ___/___/___ a ___ /___ /___

Carga horria: N de participantes:
Organizao promotora:
Local:
Instrutor:
Participantes:
Se necessrio, anexar relao de participantes.
57
cdigo:
logomarca ordem de Servio da SSt

folha: reviso:
1/1 00
resultados obtidos:
avaliao da eficcia:
Os resultados foram plenamente atingidos? o Sim o No

Justificativas:
Caso negativo, definir as aes de seguimento:
58
anExOS
Anexo8 - Lista de Presena de Treinamentos

cdigo:
logomarca liSta de PreSena de treinamentoS

folha:1/1 reviso:00
treinamento: ______________________________________________________________
responsvel: ______________________________________________________________
data: ____/____/______ local: _________________________________________
ParticiPanteS rea viSto
Nome do Instrutor Visto
59
60
anExOS
tcnico
etc.
aPrendir menor
eStagirio
tcnico auxiliar
analiSta
encarregado
SuPerviSor
gerente
direo rePreS.
diretor
o
t
n
u
S
S
a
o
t
n
e
m
u
c
o
d
m
e
t
i
61
Anexo 11 - Ordem de Servio da SST

cdigo:

folha:
1/4 reviso:
00
funcionrio: c.t.P.S:
cargo / funo: rea / diviso:
1. PrinciPaiS atividadeS / reSPonSabilidadeS:
Enviar mercadorias para o veculo;

Conferir pacotes enviados com o pedido e baixar via coletor ptico pacotes enviados;
Confeccionar pilhas seguindo o padro GP GESPO 0003, realizar recebimento
de produo e realizar remoes internas; e
Realizar limpeza do local de trabalho (remoo de barrotes, cintas e etiquetas);
2. PrinciPaiS riScoS de doenaS e de acidenteS da funo:
2.1. PrinciPaiS riScoS de acidenteS 2.2. PrinciPaiS riScoS de doenaS
Queda de nvel diferente Rudo
Corte e perfuraes das mos e dedos Calor
Queda de objetos sobre pessoas
Queimadura por contato
62
anExOS
cdigo:

folha:
2/4 reviso:
00
3. aS PrinciPaiS conSeQunciaS doS riScoS de acidenteS e de

doenaS da funo:
Durante o desenvolvimento de suas atividades pode ocorrer lanamento de

partculas, e por isso obrigatrio o uso de culos de proteo;
Ferramentas inadequadas e em ms condies provocam acidentes, por isso

use sempre as ferramentas adequadas a cada operao e verifique se elas esto
em boas condies de uso;
Nas atividades de movimentao de cargas pode ocorrer queda da carga,

por isso no fique exposto a carga suspensa, no coloque nenhuma
parte do corpo embaixo de cargas. Siga as orientaes das placas de
sinalizao posicionadas nos galpes operacionais e ptios externos;
no manuseio dos acessrios de guindar, durante o engate e desengate

(correntes, cabos, ganchos, lanas etc.) pode ocorrer aprisionamento de
membros superiores, por isso obrigatrio o uso de luvas de raspa. observe
sempre as condies de fadiga dos acessrios de guindar comunicando
qualquer anomalia detectada que torne o acessrio imprprio para
a utilizao. durante as atividades no usar adornos (alianas, anis,
pulseiras e ou correntes), pois estes objetos podem provocar leses ao
agarrarem em algum lugar do acessrio que esteja em movimento;
ao acessar o topo de pilhas de produtos pode ocorrer queda; utilize

escadas verificando se esto em perfeitas condies de conservao.
no utilize escadas defeituosas e, ao manuse-las durante a atividade
de subir na pilha, utilize luvas;
Peas e/ou partes de peas podem sofrer quedas e atingir os ps ou

a cabea, razo pela qual obrigatrio usar sapatos de segurana com
bico de ao e capacete de segurana e, principalmente, preciso fazer a
movimentao e o armazenamento dos produtos da forma correta;
Produtos aquecidos podem queimar levemente parte do corpo, e por isso

necessrio fazer uso das luvas e do uniforme de manga longa;
Durante o manuseio dos produtos (estocagem e carregamento) podem ocorrer

cortes das mos e dos dedos, por isso obrigatrio o uso de luvas de
raspa; e
A exposio ao rudo excessivo pode levar perda auditiva alm causar

cansao, irritao, dor de cabea etc., por isso o uso do protetor auricular
obrigatrio.
63
cdigo:

folha:
3/4 reviso:
00
4. normaS de Segurana geraiS e obrigatriaS:
4.1. Cumpra todas as recomendaes de segurana e no trabalhe sem usar os

equipamentos de proteo individual indicados nessa ordem de servio para a sua funo;
4.2. Somente execute as tarefas de que voc tem conhecimento e treinamento para realizar;
4.3. Procure ajuda para realizar as tarefas que voc no pode executar sozinho;
4.4. Verifique diariamente as condies das ferramentas, dos equipamentos e das
mquinas antes de comear a trabalhar e, no caso da presena de alguma irregularidade
que possa causar acidentes, comunique ao seu superior imediato ou o representante
da CIPA;
4.5. Respeite assinalizaes de segurana; e
4.6. Durante o trajeto de casa para o trabalho e do trabalho para casa observe sempre
as regras de trnsito, seja qual for o seu meio de transporte.
5. eQuiPamentoS de Proteo individual de uSo obrigatrio Para

a funo:
Para esta funo obrigatrio o uso dos seguintes equipamentos de proteo individual:
a. Protetor auricular durante toda a jornada;
b. culos de segurana durante toda a jornada;
c. Luvas de raspa durante o manuseio de acessrios de guindar e outros;
d. Botina de segurana com bico de ao durante toda a jornada; e
e. Capacete de segurana com jugular para acessar / permanecer nos galpes.
6. como Se comPortar em caSo de acidente do trabalHo:

Sobre todo e qualquer acidente que voc venha a sofrer, ou que um dos seus colegas
venha a sofrer (mesmos aqueles sem leso ou com leso leve), o seu superior imediato
deve ser comunicado imediatamente, para que sejam tomadas as medidas necessrias.
7. recomendaeS geraiS:
a. Guarde seu lixo pessoal para descarte em local adequado; evite jogar em
qualquer lugar objetos descartveis, luvas ou quaisquer outros, a fim de evitar
poluio de SST;
b. Brincadeiras durante a execuo de tarefas podem trazer situaes indesejadas
como acidentes, brigas e outros, por isso mantenha o ambiente de trabalho
respeitoso e tenha sempre atitudes para contribuir para a sade do trabalho; e
c. Falta de organizao e de limpeza em geral prejudicam o andamento do
trabalho e favorecem a ocorrncia de acidentes, por isso procure manter o seu
local de trabalho limpo e organizado.
64
anExOS
cdigo:

folha:
4/4 reviso:
00
8. aviSo imPortante:
Os conhecimentos adquiridos durante o treinamento de segurana e sade ocupacio
nal e a aplicao diria das ferramentas permitem que suas atividades sejam exercidas
com segurana e eficincia.
Conforme NR 1, item 1.7 e 1.8, da Portaria 3214 de 08/06/1978:

Cabe ao empregador:
Emitir Ordem de Servio sobre Segurana e Medicina do Trabalho com os objetivos:

Divulgar as obrigaes e proibies que os empregados devam conhecer e cumprir;
Dar conhecimento aos empregados de que sero passveis de punio, pelo
descumprimento das ordens de servio expedidas;
Determinar os procedimentos que devero ser adotados em caso de acidente

do trabalho e doenas profissionais ou do trabalho;
Adotar medidas determinadas pelo MTb; e
Adotar medidas para eliminar as condies inseguras de trabalho.
Cabe ao empregado:
Cumprir as disposies legais e regulamentares sobre Segurana e Medicina do Tra

balho, inclusive esta Ordem de Servio expedida pelo SESMT em nome da contratada;
Conhecer suas atividades e obrigaes, portar e utilizar os EPI fornecidos pelo
empregador constantes da ficha de registro de EPI, e que foram apresentados
durante o treinamento;
Submeter-se aos exames mdicos dentro do perodo estabelecido; e
Colaborar com a Ausonia Navegao Ltda na aplicao das Normas, Procedi
mentos e Programas de Segurana e Sade Ocupacional.
Desta forma espera-se a colaborao integral de todos.
o descumprimento das recomendaes / obrigaes contidas nessa ordem de Servios

pode levar a punies (advertncia verbal, advertncia por escrito e at demisso por justa
causa nos casos mais graves).
Ordem de servio Recebi uma cpia desta Ordem de Servio nesta data e estou ciente
revisada por: do seu contedo e das obrigaes que devo cumprir para evitar aci
dentes e doenas do trabalho no desempenho de minhas funes.
_______________________
Funcionrio
Vitria, _____de__________________de 20___.

65
Seminrio IV
4.4.3. Comunicao,
Participao e Consulta
4.4.6. Controle Operacional
4.4.7. Preparao e
Resposta a Emergncias
4.5.3. Investigao de Incidentes,
No Conformidade,
AO Corretiva e Ao Preventiva
|
Sistema de Gesto de
Segurana e Sade
no Trabalho SGSST
O+SAS 1800"
IEL
|
|EL
RESUMO DO SEMinRiO

os seguintes pontos essenciais para cada tema:
4.4.3 ComuniCao, partiCipao e Consulta

Entendimento dos requisitos da norma quanto s definies das necessidades e
procedimentos para comunicao interna sobre o SGSS, participao e consulta dos
trabalhadores e comunicao externa com partes interessadas.
4.4.6 Controle operaCional

Entendimento quanto definio de controles operacionais a serem aplicados para
preveno ou reduo dos riscos de SST associados s atividades da empresa.
4.4.7 preparao e resposta a emergnCias

Entendimento quanto definio de procedimentos para identificao dos potenciais de
emergncia, definio de infraestrutura e de mtodo para resposta s emergncias.
4.5.3 investigao de inCidentes, no Conformidade,

ao Corretiva e ao preventiva
Entendimento quanto definio de procedimentos para investigao de incidentes e
identificao de no conformidades reais e potenciais, estabelecendo metodologia para
seu tratamento.
sumrio
4.4.3
COMO
INTERPRETAO
1 DO
QUE EST
DEvE
AO
2 ComuniCao,
O
COMO
ATENDER SER
ENvOlvIDO
REQUISITO
REQUISITO 4.4.3..........................................................................7
NO
CONDUzIDA PROCESSO
PartiCiPao A COMUNICAO DE COMUNICAO?.........................10
INTERNA
4.4.3..........................................................................9
e Consulta................................................7
ENTRE OS vRIOS NvEIS E fUNES DA ORGANIzAO?............................. 11

3 COMO DEvEM SER fEITAS AS COMUNICAES COM CONTRATADOS
E OUTROS vISITANTES AO lOCAl DE TRAbAlhO?........................................... 12
4 COMO A ORGANIzAO DEvE CONDUzIR AS RESPOSTAS PARA
COMUNICAES ExTERNAS RECEbIDAS?....................................................... 12
5 COMO A ORGANIzAO DEvE ENvOlvER OS TRAbAlhADORES NA
IDENTIfICAO DE PERIGOS E AvAlIAO DE RISCOS?.................................. 13
6 COMO A ORGANIzAO DEvE ENvOlvER OS TRAbAlhADORES NA
INvESTIGAO DE INCIDENTES?..................................................................... 13
7 COMO A ORGANIzAO DEvE ENvOlvER OS TRAbAlhADORES
NA AvAlIAO DE POlTICAS E ObjETIvOS?................................................... 14
8 COMO A ORGANIzAO DEvE CONSUlTAR OS TRAbAlhADORES
SObRE MUDANAS QUE AfETEM A SST DE SUAS ATIvIDADES OU
REAS DE TRAbAlhO?.................................................................................... 14
9 COMO A ORGANIzAO GARANTE QUE ExISTE REPRESENTAO DOS
EMPREGADOS NOS ASSUNTOS DESST?.......................................................... 14
10 COMO A ORGANIzAO REAlIzA CONSUlTA AOS CONTRATANTES
(ClIENTES) QUANDO ExISTEM QUESTES DESST ENvOlvIDAS NAS
ATIvIDADES PRESTADAS PElA ORGANIzAO NAS INSTAlAES DESTES?.. 15
11 COMO A ORGANIzAO REAlIzA CONSUlTA EM OUTRAS PARTES ExTERNAS,
QUANDO NECESSRIO, TAIS COMO SINDICATOS, DRTE OUTROS?........................ 15
COMO
4.4.61 Controle
INTERPRETAO
OATENDER DO
QUE CONTROlE
AO 4.4.6........................................................................16
OPERACIONAl?................................................................18
4.4.6........................................................................17
oPeraCional..............................................................................16
REQUISITO
REQUISITO
2 COMO DEvE SER CONSIDERADA A GESTO DE MUDANAS NA

DETERMINAO DOS CONTROlES OPERACIONAIS RElACIONADOS
AOS PERIGOS E RISCOS?.................................................................................. 20
3 NECESSRIO ElAbORAR NOvOS PROCEDIMENTOS PARA OS
CONTROlES OPERACIONAIS PARA AS ATIvIDADES?........................................ 23
4.4.71 PreParao
COMO
INTERPRETAO
OATENDER DO
AO REQUISITO
QUE UMA e 4.4.7........................................................................26
4.4.7........................................................................27
EMERGNCIA?...........................................................................28
REQUISITO
resPosta a emergnCias................................................26
2 QUAIS AS PRINCIPAIS AES ENvOlvIDAS NA RESPOSTA A EMERGNCIAS?........ 28

3 NECESSRIO QUE A ORGANIzAO TENhA UMA
bRIGADA DE ATENDIMENTO?.......................................................................... 28
4 CADA SITUAO DE EMERGNCIA IDENTIfICADA DEvE POSSUIR UM PlANO
PARA SEU ATENDIMENTO OU SOMENTE AS SITUAES SIGNIfICATIvAS?
ISTO INClUIPEQUENOS INCIDENTES?..................................................................... 29
6
5O QUE SE
COMO QUER DIzER
A EMPRESA COM RESPONDER
DEvER PREvENIR OU S MITIGAR AS
EMERGNCIAS?..........................30
CONSEQUNCIAS PARA A SST ADvERSAS ASSOCIADAS?................................ 30

7 COMO A EMPRESA DEvER lEvAR EM CONSIDERAO AS
NECESSIDADES DE PARTES INTERESSADAS PERTINENTES? .............................. 31
8 TODOS OS PlANOS DE EMERGNCIA DEvEM SER TESTADOS? OU
PODER SER ACEITO TESTE POR TIPO DE SITUAO? COMO ENCARAR
OS TESTES SIMUlADOS x TREINAMENTOS DE bRIGADAS?.............................. 31
9 COMO A EMPRESA DEvER ANAlISAR CRITICAMENTE E
REvISAR SEUS PROCEDIMENTOS?.................................................................... 32
COMO
INTERPRETAO
1 ao
2 OATENDER
COMO DO
QUECorretiva
UM
PODEM REQUISITO
REQUISITO 4.5.3........................................................................33
AOINCIDENTE?..................................................................................35
SERIDENTIfICADOS
e ao OS INCIDENTES SEM lESES,
4.5.3........................................................................35
Preventiva.......................................................33
DOENAS OU fATAlIDADES (QUASE ACIDENTES)?.......................................... 36

3 COMO DEvEM SER REAlIzADAS
4
5 ASACIDENTES?..............................................37
RElATADOS OS QUASE DE INCIDENTES
ACIDENTES?..................................36
INvESTIGAES
(ACIDENTES E QUASE ACIDENTES)? ................................................................. 37

7
6
8O QUE DEvE
QUEM
COMO UMA
DEvEM NO
PARTICIPAR NA INvESTIGAO
SER TRATADAS
CONfORMIDADE DE INCIDENTES?..........................38
AS NODESST?.................................................38
CONfORMIDADES
REAIS E POTENCIAIS?....................................................................................... 39
9 COMO SO fEITOS OS ACOMPANhAMENTOS DE EfICCIA
DE AES TOMADAS?.................................................................................... 42
instrues Para imPlementao na emPresa e

ANExO
ANExO2
ANExO
gerao
3
4 de
PlANO
orientaes
material
1 - MATRIz
fIChA fORMUlRIO
DE
DEEMERGNCIA
COMUNICAO,
de AO DE
DEEMERGNCIAS........................................................62
COMUNICAO DE EMERGNCIA
DE fORNECEDORES...........60
ExTERNA..........84
1 - evidnCias.......................................................................................43
aPoio
Para
DE atividades
REQUISITOS
...............................................................................................49
PARTICIPAO
PARA
...........................................................................61
PrtiCas..........................................................47
QUAlIfICAO
E CONSUlTA.........................................51
ANExO2 - fORMUlRIO PARA ElAbORAO DE RElATRIO DE

SITUAO DE EMERGNCIA............................................................. 85
ANExO 3 - fORMUlRIO PARA ElAbORAO DE RElATRIO DE RESPOSTA
EMERGNCIA ExTERNA................................................................. 87
28
10
12
6 - -PlANO
ANExO21
ANExO
ANExO19
ANExO20
ANExO22
ANExO23
ANExO30
ANExO11
ANExO24
ANExO25
ANExO13
ANExO8
ANExO5
ANExO
18
32
17
16
31
29
15
14
26
27
9
7 PlANO
fORM DE
DE
PlANEjAMENTO
KITDE
jATEAMENTODE
DEAO
4PROCEDIMENTO
CONTROlE
ChECK-lISTDE
TAbElA
PARTICIPAO
INSPEO
REGISTRO EM
DE
ChECK-lISTDESISTEMAS
- MATRIz
EMERGNCIA
GESTO
DE DE EMERGNCIAS......................................................101
AES
MUDANAS............................................................120
DDS........................................................................166
EMERGNCIAS DE
MANUTENO....................................................................151
DE
CAPACIDADE
DESST................................................................................152
DENO
ESEGURANA...................................................................163
REGISTRO.........................................................................89
EPI.................................................................................162
EQUIPAMENTOS...........................................................155
INSTAlAES
INSTAlAES...............................................................157
vECUlOS
vECUlOS.....................................................................160
PINTURA
CONTROlE
DE
CONTROlES
SIMUlADOS
CONfORMIDADE....................................................116
................................................................................90
AlMOxARIfADO...................................................168
DDS.......................................................................148
INCIDENTES...........................................................141
EPI.........................................................................122
GESTOCORRETIvAS
......................................................................164
DE
DEOPERACIONAl
CINTAS
INCNDIO
CARGA...................................................159
OPERACIONAIS.......................................121
SANITRIAS...........................................156
.............................................................93
.............................................................91
MUDANAS.......................................118
- COMPlEMENTAR.........................113
- ENbR
PREvENTIvAS..........................114
...............................................158
15637-1.............................167
- SST.................................150
material de aPoio .............................................................................................175

COMUniCaO, PaRtiCiPaOECOnSUlta
4.4.3
ComuniCao interna
Realizada entre os diversos nveis, reas e
4.4.3 Comunicao, participao pessoas na organizao.
e consulta
ComuniCao eXterna
4.4.3.1 Comunicao
Realizada entre a organizao e partes
Com relao aos seus perigos de SST e ao interessadas (governos, rgos de fiscali
sistema de gesto da SST, a organizao zao, sindicatos etc.).
deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para: inCidente
a. Comunicao interna entre os vrios Evento(s) no qual uma leso ou doena
nveis e funes da organizao; (3.8) ou fatalidade ocorreu ou poderia
b. Comunicao com terceirizados e ou ter ocorrido.
tros visitantes no local de trabalho; e Nota 1: Um acidente um incidente que deu origem a
leses, doenas ou fatalidade.
c. Recebimento, documentao e resposta
Nota 2: Um incidente em que no ocorre doena,
a comunicaes pertinentes oriundas de
leso, dano ou outra perda tambm chamado de
partes interessadas externas. quase acidente. O termo incidente inclui quase
4.4.3.2 Participao e consulta acidente.
Nota 3: Uma situao de emergncia um exemplo
A organizao deve estabelecer, implemen particular de incidente.
tar e manter procedimento(s) para:
a. A participao de trabalhadores
atravs de:
- Seu envolvimento apropriado na
identificao de perigos, na ava
liao de riscos e na determina
o de controles;
- Seu envolvimento apropriado na
investigao de incidentes;
7
- Seu envolvimento no desenvolvi

mento e anlise crtica das polti
cas e objetivos de SST;
- Consulta quando existirem quais
quer mudanas que afetem sua
SST; e
- Representao nos assuntos de SST.
Os trabalhadores devem ser informados
sobre os detalhes de sua participao, in
cluindo quem (so) seu(s) representante(s)
nos assuntos de SST.
b. Consulta aos terceirizados quando exis
tirem mudanas que afetem sua SST.
A organizao deve assegurar que, quan
do apropriado, as partes interessadas ex
ternas pertinentes sejam consultadas so
bre assuntos de SST relevantes.
8
COMUniCaO, PaRtiCiPaO E COnSUlta
4.4.3
Para atender ao requisito 4.4.3 a empresa deve:
Elaborar procedimentos para definio das comunicaes existentes na empresa

(internas e externas) com partes interessadas;
Definir procedimento para estabelecer prticas que garantam: o envolvimento

dos trabalhadores na identificao de perigos e anlise de riscos; a investigao
de incidentes, na reviso de polticas e objetivos da SST; a consulta quando ocor
rem mudanas que afetem a SST e que definam os representantes dos emprega
dos para a SST; a consulta a contratantes (clientes) e contratados (prestadores de
servios) sobre alteraes que afetem a SST;
Incluir claramente no procedimento os critrios para comunicao externa

(receber, documentar e responder) com partes interessadas;
Definir procedimento documentado para comunicao com contratados e

visitantes sobre assuntos de SST;
Definir quando ser necessrio consultar partes externas sobre assuntos de SST;
Definir um programa de comunicao interna sobre o SGSS de forma estru

turada e evolutiva;
Definir forma de comunicao com visitantes e fornecedores que comparecem s

instalaes da empresa; e

ATENO
A empresa poder utilizar a estrutura da comunicao interna do SGQ e
melhor-la, se necessrio.
Se possuir uma rea que cuida especificamente de comunicao, esta
poder ser amplamente envolvida neste processo.
CUIDADO
No centralizar o processo de comunicao no RD/RAD.
No se limitar a apenas um canal de comunicao. Para ser eficaz ela
necessita atingir todos os colaboradores de forma apropriada, bem como
as partes interessadas, quando aplicvel.

conceitos envolvidos. 9
1 o que est envolvido no proCesso

de ComuniCao?
Todo processo de comunicao contm, obrigatoriamente, os seguintes elementos:
1. mensagem: contedo ou informao a ser comunicada;
2. emissor ou fonte: quem envia a mensagem;
3. Canal ou meio: acesso pelo qual flui a mensagem;
4. destino: quem recebe e entende a mensagem.
mensagens do sgss:
Poltica e objetivos do SGSS.
Identificao de perigos e anlises de riscos.
Incidentes e investigao dos mesmos.
Reviso de polticas e objetivos.
Informaes sobre os representantes da SST (empresa e empregado).
Elaborao ou reviso de procedimentos.
Controles operacionais definidos pela empresa.
Importncia de se seguir os procedimentos para mitigao de impactos ambientais.
Consequncias da inobservncia de procedimentos de controle.
Comunicao com as partes interessadas (comunidade, rgos de governos,

ONGs etc.).
emissor ou fonte:
Diretoria ou o Representante da Alta Direo.
rea ou pessoa relacionada ao assunto de SST.
Instrutores internos (encarregados, supervisores, gerentes, lderes etc.).
rea/pessoa responsvel pelo sistema de divulgao interna e externa da

organizao etc.
Canal ou meio:
verbal: reunies, treinamentos, eventos etc.
escrito: documentao, Intranet, correio eletrnico, jornais, informativos,

revistas, peridicos etc.
visuais: quadros, painis, outdoor, cartaz, banner etc.
udio visuais: filmes institucionais etc.

10
COMUniCaO, PaRtiCiPaO E COnSUlta 4.4.3
destino da Comunicao do sggss:
Empregados, fornecedores, Clientes, visitantes, Governos, Sindicatos, Comunidades,

ONGs, Empresas vizinhas etc.
ATENO
A comunicao da empresa deve afetar a todos, em qualquer nvel e
funo exercidos.
2 Como deve ser Conduzida a ComuniCao

interna entre os vrios nveis e funes
da organizao?
A comunicao interna sobre o SGSS possui dois aspectos importantes:
a) Comunicao normal de trabalho entre as reas:
Este tipo de comunicao visa garantir que os trabalhadores possam interagir em seus
ambientes de trabalho, proporcionando o funcionamento normal e suave dos processos
da organizao.
Para esta finalidade, a empresa fornece os recursos e regras necessrios ao bom

funcionamento da comunicao, incluindo:
Telefonia fixa e mvel
Rdios de comunicao
E-mail ou outras ferramentas de comunicao eletrnica instantnea
Intranet
Correios internos com malotes de correspondncias
Salas para reunies de trabalho etc.

b) Comunicao sobre os resultados da empresa, incluindo a gesto de sst:
Este tipo de comunicao visa garantir que os trabalhadores tenham conhecimento dos
resultados obtidos, seja da rea de trabalho ou de toda a empresa, colocando-o no am
biente empresarial adequado e permitindo o nivelamento de conhecimentos necessrios
ao bom desempenho de todas as funes.
Para esta finalidade, a empresa fornece os recursos e regras necessrios ao bom

funcionamento da comunicao, incluindo:
Reunies, treinamentos, eventos etc.

11
Intranet, correio eletrnico, jornais, informativos, revistas, peridicos etc.
Quadros, painis, outdoor, cartaz, banner etc.
A empresa deve utilizar tais meios da forma mais conveniente para garantir a comuni
cao eficaz.
3 Como devem ser feitas as ComuniCaes Com

Contratados e outros visitantes ao loCal
de trabalho?
Os procedimentos da empresa devem estabelecer como a empresa tomar medidas para
informar ao visitante e contratados sobre os riscos de SST inerentes s reas de trabalho
que iro frequentar. Tambm devem ser tomadas medidas adequadas para o controle
operacional dos visitantes.
Estas medidas incluem:
Comunicao com o visitante sobre os riscos e procedimentos de controle e

de emergncia:
- Brief (resumo) de informaes sobre os riscos, comportamentos, reas de

risco, sinalizaes, velocidade de trfego, uso de EPI etc.;
- Orientao por materiais impressos: cartilhas, folders, cartes etc.;
- filmes institucionais ou de segurana;
- Orientaes verbais pelo pessoal da portaria ou recepo;
- Acompanhamento at o local de trabalho ou rea visitada, por um funcionrio

qualificado etc.
4 Como a organizao deve Conduzir

as respostas para ComuniCaes
externas reCebidas?
As comunicaes externas podem ser encaminhadas por diversas partes interessa
das. A empresa dever estar preparada para receber, avaliar, tratar e responder de
forma adequada.
Os passos para este processo de comunicao incluem:
1. Determinar responsvel pelo recebimento (rea ou pessoa);
2. Definir forma de registro da comunicao recebida (manual ou eletrnica);
12
COMUniCaO, PaRtiCiPaO E COnSUlta 4.4.3
3. Definir forma de envolvimento de outras pessoas ou reas na empresa para
anlise (quem deve participar do processo de anlise);
4. Definir responsveis pela resposta (rea ou pessoa);
5. Definir forma de canal de resposta (reunio, visita, e-mail, peridicos,

correspondncia etc.); e
6. Enviar resposta pelo meio adequado (envio e registro).
5 Como a organizao deve envolver os

trabalhadores na identifiCao de perigos e
avaliao de risCos?
Ao realizar o levantamento de perigos e avaliao de riscos, a equipe responsvel dever
comparecer aos locais de trabalho e:
Questionar os empregados sobre suas percepes de perigos e riscos existentes

nas reas e atividades (por exemplo, em RDS);
Envolver os lderes (encarregados, supervisores, gerentes etc.) na avaliao dos

riscos identificados;
Envolver os cipeiros e brigadistas na avaliao dos riscos;
Outros meios que julgar apropriados.
ATENO
formalizar esta consulta em registros internos (ata de reunio, RDS etc.).

trabalhadores na investigao de inCidentes?
Ao realizar a investigao de incidentes, os responsveis devero consultar e incluir os
envolvidos nas atividades relacionadas ao incidente.
Os procedimentos elaborados para atendimento ao requisito 4.5.3 devem incluir a
participao de empregados (acidentados e/ou testemunhas).
Os registros de investigao devem demonstrar o envolvimento dos empregados.
13

trabalhadores na avaliao de poltiCas
e objetivos?
Ao realizar a elaborao ou reviso das polticas e objetivos, a empresa dever consultar os
trabalhadores, seja por meio de reunio geral, meios de comunicao interna ou atravs
de seus representantes (membros da CIPA); poder tambm submeter os documentos
gerados para a anlise crtica dos trabalhadores.
8 Como a organizao deve Consultar os

trabalhadores sobre mudanas que afetema
sst de suas atividades ou reas
de trabalho?
Ao realizar a elaborao ou reviso dos levantamentos de perigos e avaliao de riscos, a
empresa incluir os trabalhadores, conforme pergunta 5.
Antes de adotar mudanas nas atividades, equipamentos ou reas de trabalho, a empresa

dever envolver os trabalhadores na avaliao de tais situaes. O requisito 4.6 considera
r como a Gesto de Mudanas dever ser aplicada para esta finalidade.
9 Como a organizao garante que existe

representao dos empregados nos assuntos
desst?
Por meio dos representantes eleitos para a CIPA, ou pela designao de
representante especfico, quando a CIPA no for um requisito;
Por meio dos brigadistas, se existirem;
Por meio do representante da Alta Direo, que interage com os trabalhadores;
Por meio de consulta e envolvimento, explicados nas perguntas 2 a 7;
Por meio das reunies de comit de gesto, se existirem etc.
14
COMUniCaO, PaRtiCiPaOECOnSUlta 4.4.3
10 Como a organizao realiza Consulta aos
Contratantes (Clientes) quando existem
questes de sst envolvidas nas atividades
prestadas pela organizao nas
instalaes destes?
A organizao poder submeter ao cliente as questes de SST envolvidas em suas
atividades ou reas de trabalho, solicitando parecer formal, o qual conduzir para
discusses, decises e elaborao de procedimentos e controles apropriados.
11 Como a organizao realiza Consulta em

outras partes externas, quando neCessrio,
tais Como sindiCatos, drte outros?
A organizao dever realizar consulta formal e manter registros destas informaes em
seu SGSS, incluindo:
Correspondncias formais em nome da empresa;
E-mail;
fax;
Atas de reunio etc.
ATENO
Quando a parte interessada se recusar a fornecer resposta formal (DRT,
por exemplo), registrar internamente (por exemplo, por meio de uma
Ata de Reunio) com a participao de mais de um membro da empresa
envolvido nos assuntos em anlise;
As prticas de registros de comunicaes realizadas devem ser melhoradas
na empresa, de modo geral.
15
COntROlE OPERaCiOnal
4.4.6
Controle oPeraCional
Controle executado sobre as atividades
4.4.6 Controle operacional que estejam relacionadas aos aspectos
ambientais significativos.
A organizao deve determinar aquelas
operaes e atividades que estejam asso ProCedimento doCumentado
ciadas ao(s) perigo(s) identificado(s), onde
a implementao de controles forneces Procedimento a forma especificada de
executar uma atividade ou um processo.
sria para gerenciar o(s) risco(s) de SST.
Isso deve incluir a gesto de mudanas Sendo documentado, encontra-se em
(ver 4.3.1). forma de documento, ou seja, uma in
formao e o meio em que est contida
Para tais operaes e atividades, a organi
zao deve implementar e manter: (fsico, eletrnico, magntico, tico etc.).
a. Controles operacionais, conforme apli Critrios oPeraCionais

cvel organizao e a suas atividades.
A organizao deve integrar tais con Trata-se da definio operacional de ati
vidades, o passo a passo da realizao
troles operacionais ao seu sistema de
gesto da SST como um todo; de uma tarefa. Tambm inclui as determi
naes de infraestrutura e recursos para
b. Controles referentes a produtos, servi funcionamento de um processo.
os e equipamentos adquiridos;
c. Controles referentes a terceirizados e
outros visitantes no local de trabalho;
d. Procedimentos documentados, para
cobrir situaes em que sua ausncia
possa acarretar desvios em relao
poltica e aos objetivos de SST; e
e. Critrios operacionais estipulados,
onde sua ausncia possa acarretar
desvios em relao poltica e aos ob
jetivos de SST.
16
COntROlE OPERaCiOnal 4.4.6
Analisar cada perigo levantado, identificar e determinar o tipo de controle ope

racional mais apropriado, para eliminar/prevenir/controlar os riscos significativos,
conforme pergunta n 2;
Definir outros controles operacionais necessrios para cada perigo e risco identificado;
Elaborar ou reavaliar procedimentos para a definio dos critrios operacio

nais nas atividades realizadas, para garantir que os trabalhadores possam exe
cut-las de forma segura. Os procedimentos devem conter os critrios ope
racionais que garantem a no ocorrncia de incidentes ou a minimizao dos
riscos envolvidos;
Treinar o pessoal da empresa envolvido na aplicao dos procedimentos para

garantir o controle sobre os riscos de SST;
Definir outros controles operacionais necessrios para os riscos de SST, incluindo

os seguintes itens:
- Planos de manuteno preventiva de equipamentos e reas fsicas;
- Identificaes e sinalizaes necessrias;
- Coleta seletiva e disposio de resduos;
- Contenes em reas de possvel vazamento;
- fISPQs e treinamentos nas mesmas para os produtos qumicos;
- Inspees de segurana;
- Anlises de risco e permisses de trabalho para situaes no rotineiras etc.;
Definir e implementar critrios para qualificao de fornecedores e prestadores

de servios que realizem atividades relacionadas aos riscos de SST identificados;
Definir procedimento para entrada de visitantes, com relao aos riscos de

SST identificados;
Implementar controles de acordo com a Gesto de Mudanas (ver pergunta 2,

abaixo); e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens da seo 7(realizao do produto ou

prestao de servios) e 10.4.6, descrevendo a metodologia adotada.

17
1 o que Controle operaCional?

o controle sobre a realizao de atividades associadas aos perigos e riscos significativos,
conforme levantamento, com o objetivo de eliminar ou reduzir a possibilidade de
incidentes e danos aos trabalhadores.
O controle operacional pode ser determinado de diversas formas:

a) medidas gerais de controle
- Manuteno e reparos regulares de instalaes, maquinaria e equipamento

para prevenir o desenvolvimento de condies inseguras;
- limpeza e manuteno de passagens desimpedidas;
- Gesto do trfego (isto , a gesto da separao dos movimentos de veculos

e pedestres);
- Proviso e manuteno de estaes de trabalho;
- Manuteno do ambiente trmico (temperatura, qualidade do ar);
- Manuteno dos sistemas de ventilao e dos sistemas de segurana eltrica;
- Manuteno dos planos de emergncia;
- Polticas relativas a viagem, violncia, assdio sexual, abuso de drogas e lcool etc.;
- Programas de sade (programas de vigilncia mdica);
- Programas de treinamento e conscientizao relativos ao uso de controles;
- Controles de acesso etc.
b) desempenho de tarefas perigosas
- Uso de procedimentos, instrues de trabalho ou mtodos de trabalho aprovados;
- Uso de equipamento apropriado;
- Pr-qualificao e/ou treinamento do pessoal ou de contratados para

tarefas perigosas;
- Uso de sistemas de autorizao de trabalho, pr-aprovaes ou autorizaes;
- Procedimentos controlando a entrada e sada do pessoal para locais de

trabalho perigosos;
- Controles para prevenir doenas etc.

c) uso de materiais perigosos
- Nveis de estoque, locais de armazenamento e condies de armazena

mento estabelecidos;
18
- Condies de uso para materiais perigosos;
- limitaes de reas em que materiais perigosos podem ser usados;
- Provises de armazenamento seguro e protegido e controle de acesso;
- fornecimento e acesso a dados de segurana dos materiais e outras

informaes pertinentes;
- blindagem de fontes de radiaes;
- Isolamento de contaminadores biolgicos;
- Conhecimento do uso e da disponibilidade de equipamento de emergncia

(4.4.7) etc.
d) instalaes e equipamentos
- Manuteno e reparo regular das instalaes, maquinaria e equipamento

para prevenir o desenvolvimento de condies inseguras;
- limpeza e manuteno de passagens desimpedidas e gesto do trfego;
- Proviso, controle e manuteno do equipamento de proteo individual (EPI);
- Inspeo e ensaios de equipamento de SST, tais como dispositivos de proteo,

sistemas de reteno de queda, equipamento de resgate para espaos
confinados, sistemas de bloqueio, equipamento de deteco e supresso de
fogo, dispositivos de monitoramento de exposio, sistemas de ventilao e
sistemas de segurana eltrica etc.;
- Inspeo e ensaios de equipamento de manuseio (guindastes, empilhadeiras,

guinchos e outros); e
- Dispositivos de levantamento de cargas (cintas, lingas, estropos, olhais,

correntes etc.).
e) Compra de mercadorias, equipamentos e servios
- Estabelecimento de requisitos de SST para mercadorias, equipamentos e

servios a serem comprados (qumicos, inflamveis, EPI etc.);
- Comunicao dos requisitos de SST prprios da organizao aos fornecedores;
- Requisitos de pr-aprovao para a compra ou transporte/transferncia de

produtos qumicos, materiais e substncias perigosos;
- Requisitos e especificaes de pr-aprovao para a compra de nova

maquinaria e equipamento;
- Pr-aprovao de procedimentos para a operao segura de maquinaria,

equipamentos e/ou o manuseio seguro de materiais antes de seu uso;
19
- Seleo e monitoramento de fornecedores;
- Inspeo de mercadorias, equipamentos e servios recebidos e verificao

(peridica) de seu desempenho em SST; e
- Aprovao do projeto de provises de SST para novas instalaes.
f) Contratados
- Estabelecer critrios para a seleo de contratados;
- Comunicao dos requisitos de SST prprios da organizao para os

contratados; e
- Avaliao, monitoramento e reavaliao peridica do desempenho em SST

dos contratados.
g) outras pessoas externas ou visitantes no local de trabalho
visto que o conhecimento e as capacidades dos visitantes ou outras pessoas externas

variam enormemente, convm considerar isso ao desenvolver os controles. Exemplos
podem incluir:
- Controles de entrada;
- Estabelecimento de seu conhecimento e capacidades antes de permitir o uso

de equipamentos;
- fornecimento de aconselhamento e treinamento conforme necessrio;
- Sinalizao de advertncia/controles administrativos;
- Mtodos para monitorar o comportamento do visitante e para supervisionar

suas atividades;
- fornecimento e orientaes para o uso de EPI; e
- Acompanhamento do visitante por pessoal habilitado da empresa.
2 Como deve ser Considerada a gesto

de mudanas na determinao dos
Controles operaCionais relaCionados
aos perigos e risCos?
O requisito 4.3.1 da OhSAS 18001:2007, sobre Gesto de Mudanas, determina que:
20
Para a gesto de mudanas, a organizao dever identificar os perigos e os riscos
associados s mudanas na organizao, ao sistema de gesto ou s suas atividades,
priorizando a introduo de tais mudanas.
A organizao dever assegurar que os resultados dessas avaliaes so considerados

quando determinar supervises.
Quando determinar supervises ou considerar mudanas para que existam estas super
vises, ser dada considerao ao reduzir os riscos, de acordo com a seguinte hierarquia:
a. Eliminao;
b. Substituio;
d. Alertas/avisos e/ou supervises administrativas;
e. Equipamento de proteo pessoal.
A empresa dever identificar os perigos e riscos associados s suas atividades e instalaes

e providenciar os controles operacionais, em harmonia com a hierarquia apresentada nas
alneas de a at e.
O objetivo desta hierarquia provocar a gesto de mudanas sobre controles operacionais,

para atuar sempre na(s) principal(is) fonte(s) de gerao do risco, pois quanto mais na raiz
se agir, menos esforos e controles sero necessrios e mais eficazes eles sero.
Por exemplo, considere a seguinte situao de risco identificada numa organizao (fictcia):
Em uma determinada rea, utilizado um corredor para trnsito de pedestres de um setor
ao outro. Entretanto, como ele extenso e encontra-se sob instalaes de edificao, o
nvel de iluminamento reduzido, gerando a necessidade de instalao e manuteno de
iluminao artificial (lmpadas no teto, a 10 metros de altura e a cada lance de 10 metros
entre si). Sendo assim, periodicamente, so feitas manutenes de trocas de lmpadas
neste corredor.
No levantamento de Perigos e Avaliao de Riscos foram identificadas as seguintes situaes:
Troca de lmpadas no corredor de passagem de pedestres entre rea A e b, com uso de

atividade: escada retrtil.
Perigo: Trabalho em altura
risco: Queda de Altura
nvel de risco: Significativo, com grau elevado
21
Que medidas devem ser tomadas, como controle operacional, para evitar a queda
de altura nesta situao?
Considere as seguintes opes:
1. fornecer EPI ao eletricista
2. fazer Anlise Prvia dos Riscos no local
3. Realizar manutenes na escada retrtil
4. Sinalizar a rea para que pedestres no colidam com a escada instalada
5. fornecer lanterna para pedestres enquanto a troca de lmpadas est em

andamento
6. bloquear o acesso de pedestres durante a atividade de troca de lmpada
7. Substituio da escada por carro elevatrio
8. Desvio definitivo do trnsito de pedestres para outra rea
9. Instalao de iluminao de emergncia
10. Rebaixamento das lmpadas para meia altura
11. Acionamento de sirene ou de lmpada de alerta, durante a manuteno
12. Sinalizao com cones e faixas
13. Outros
Quais controles devero ser utilizados e em que ordem de prioridade?
Segundo a hierarquia definida pela norma, seria, por exemplo:
a. eliminao: fechamento definitivo da rea (demolio, fechamento com alvenaria

etc.) para cessar definitivamente qualquer possibilidade de trnsito de pedestres.
Rebaixamento das lmpadas.
b. substituio: Substituio da escada por carro elevatrio, manuteno de reas
para fornecimento de luz natural.
c. Controle de engenharia: Troca de lmpadas utilizadas por outras de maior

durabilidade, lmpada de emergncia etc.
d. alertas: Sinalizaes, anlises de riscos no local, sirene, cones, faixas etc.
e. ePis: Cinto, talabarte etc.
observaes:
a. Observar que se no for eliminado o perigo (trabalho em altura), os outros

controles podero ser implantados simultaneamente, se necessrio;
22
COntROlEOPERaCiOnal
4.4.6
b. Quanto mais na origem se atuar, menos esforos e mais segurana sero
alcanados; e
c. fornecimento de EPI a ltima alternativa na hierarquia, se for exclusiva. Se no

for, enquadra-se na observao a.
ATENO
Estas prticas devero ser incorporadas ao levantamento de Perigos e Ava
liao de Riscos, associados determinao dos Controles Operacionais;
A empresa dever fazer uma anlise de suas prticas e provocar as mu
danas necessrias;
Esta metodologia privilegia a preveno; e
devero ser elaborados e implementados procedimentos especfi
cos para a gesto de mudanas (ver anexos deste seminrio).
3 neCessrio elaborar novos proCedimentos

para os Controles operaCionais para
as atividades?
Ser necessrio elaborar ou modificar os procedimentos existentes para incluso dos
critrios operacionais para eliminao ou controle dos riscos de SST envolvidos nas
atividades executadas.
Alguns procedimentos podero ser totalmente especficos para a gesto de SST,

como por exemplo:
Trabalho em altura;
Trabalho em espaos confinados;
Operao de Guindauto;
Sinalizao e bloqueio de equipamentos etc.
Outros procedimentos podero ser integrados s prticas principais incluindo-se os

critrios operacionais, como por exemplo:
Manuteno de equipamentos (incluindo-se na sequncia das atividades os

critrios de segurana, tais como o uso de EPI, desligamento e bloqueios de
acionamento, monitoramentos do ambiente etc.); e
Armazenamento de produtos perigosos (incluindo-se critrios de empilhamento,

vazamentos, compatibilidade entre produtos etc.).
23
Os procedimentos definiro prticas que eliminaro ou minimizaro as possibilidades de

incidentes e danos aos trabalhadores.
Os exemplos abaixo ilustram as duas situaes descritas:
eXemPlo 1: instruo Com abordagem eXemPlo 2: instruo Comabordagem

distribuda no Contedo esPeCfiCa
manuteno de equipamentos rotativos manuteno da frota na oficina interna
1. necessidades de manuteno: 1. necessidades de manuteno:
Realizar a manuteno preventiva, de acordo com o Realizar a manuteno preventiva, de acordo com o
plano de manuteno. plano de manuteno.
2. diagnstico de manuteno: 2. diagnstico de manuteno:
De acordo com a programao, solicitar a parada do De acordo com a programao, solicitar a parada do
equipamento para manuteno. veculo para manuteno.
A manuteno dever ser realizada somente aps o des O diagnstico inicial dever ser feito por meio de
ligamento do equipamento e bloqueio de acionamento check-list de conferncia ou ainda por sinalizao do
involuntrio por meio do TAG (sistema de 3 cadeados prprio motorista.
dos tcnicos de manuteno).
3. ordem de servio:
O diagnstico inicial dever ser feito por meio de check-list
Em qualquer um dos casos de identificao de neces
de conferncia.
sidade de manuteno, o almoxarifado deve emitir a
3. ordem de servio: Ordem de Servio no Sistema informatizado da em
presa e o mecnico, somente de posse desta, realiza a
Em qualquer um dos casos de identificao de neces
checagem dos dados do veculo/equipamento e registra
sidade de manuteno, o almoxarifado deve emitir a
o KM (se veculo), data e hora de entrada do veculo/
Ordem de Servio no Sistema informatizado da empresa
equipamento na oficina.
e o mecnico, somente de posse desta, realiza a checa
gem dos dados do equipamento e registra a data e hora 4. realizao da manuteno:
de incio da manuteno.
Realizar a manuteno de acordo com a Ordem de
4. realizao da manuteno: Servios.
Realizar a manuteno de acordo com a Ordem Ao trmino da realizao dos servios, o encarregado de
de Servios. oficina registra na OS a data e hora da liberao do ve
Garantir que as atividades sejam realizadas somente culo/equipamento e o disponibiliza para uso, informando
verbalmente s partes interessadas (trfego e motorista)
aps o bloqueio do equipamento, devidamente reali
sobre sua liberao. A Ordem de Servio e o check-list
zado e registrado no formulrio xYz, pelo supervisor
de operaes. devem ser arquivados pelo Encarregado de Oficina como
evidncia objetiva de realizao dos servios.
Ao trmino da realizao dos servios, o encarregado
de oficina registra na OS a data e hora da liberao do 5. Controle de sst:
equipamento e o disponibiliza para uso, informando por Controle

risCos envolvidos oPeraCional
escrito ao supervisor de operaes que far o desblo-
queio do mesmo. Contato com produtos Utilizao de luva qumica
qumicos luvex
A Ordem de Servio e o chek list devem ser arquivados
pelo Encarregado de Oficina como evidncia objetiva de Risco de queda de carga Manuteno preventiva dos
realizao dos servios. (veculo elevado) elevadores de veculos
Ateno durante as
Queda de ferramentas atividades e uso de botina
com biqueira
Contato com partes Quando necessrio,

cortantes utilizao de luva de raspa
Ateno durante as
Prensamento de mos atividades, uso de luvas
e dedos de raspa e trabalho
compartilhado
24
COntROlEOPERaCiOnal 4.4.6
ATENO
A norma define que os procedimentos documentados devem ser imple
mentados para cobrir situaes em que sua ausncia possa acarretar
desvios em relao poltica e aos objetivos de SST. importante ob
servar que muitos controles e procedimentos podem no ser documen
tados, mas estarem includos nas questes de infraestrutura, uso de EPC,
automao de processos etc.
Cuidado para no se criar um excesso de documentos que poderia dificultar
ou retardar desnecessariamente as operaes, tornando a gesto de SST
um fator pesado para a empresa e no trazendo resultados significativos.
Sempre que possvel, dever se dar preferncia integrao dos critrios
operacionais estipulados nos procedimentos existentes, ou seja, incluir
nos mesmos procedimentos os requisitos de qualidade, segurana, sade,
meio ambiente etc.
25
PREPaRaO E RESPOSta a EMERgnCiaS
4.4.7
obJetivos deste reQuisito

Garantir que a organizao toma pro
4.4.7 Preparao e resposta a vidncias para controlar situaes de
emergncias emergncia e prevenir ou mitigar os im
pactos ambientais decorrentes de aci
A organizao deve estabelecer, imple dentes e situaes no esperadas, que
mentar e manter procedimentos para: podem ser previstas, mas no eliminadas
ou controladas integralmente.
a. identificar o potencial para situaes
de emergncia; e
emergnCia
b. responder a tais situaes de emergncia. Situao crtica, no desejada.
A organizao deve responder s situa
es reais de emergncia e prevenir ou
mitigar as consequncias para a SST ad
versas associadas.
Ao planejar sua resposta a emergncias, a
organizao deve levar em considerao
as necessidades das partes interessadas
pertinentes, tais como servios de emer
gncia e a vizinhana.
A organizao deve tambm testar pe
riodicamente seu(s) procedimento(s)
para responder a situaes de emergn
cia, quando exequvel, envolvendo as
partes interessadas pertinentes, confor
me apropriado.
A organizao deve periodicamente ana
lisar criticamente e, onde necessrio, revi
sar seu(s) procedimento(s) de preparao
e resposta a emergncias, em particular
aps o teste peridico e aps a ocorrncia
de situaes de emergncia (ver 4.5.3).
26
PREPaRaOERESPOStaaEMERgnCiaS 4.4.7
Para atender ao requisito 4.4.7, a organizao deve:
Identificar claramente, atravs de anlise do levantamento de perigos e avaliao

de riscos, os cenrios de emergncias;
Definir procedimentos para identificar situaes potenciais de emergncia de SST,

incluindo a ocorrncia das consequncias adversas que possam conter:
- Cenrios diferenciados (tipo e escala mais provveis das emergncias);
- Caracterizao do evento (natureza das emergncias: vazamentos de lquidos

inflamveis, rompimento de tanques de armazenamento, vazamento de gases
comprimidos, incndios, exploses, acidentes com pessoas, mal subido etc.);
- Estrutura operacional (grupos) de responsabilidades para atendimento

a emergncias;
- Mtodos de resposta a emergncias;
- Mtodos para minimizar as consequncias resultantes das emergncias

(remediaes);
- Necessidade de processos para avaliao ps-acidente para estabelecer e

implementar aes corretivas e preventivas;
- Definir infraestrutura para atendimento a emergncias (brigadas de combate

a incndio, servios mdicos, remoo, sistema de combate a incndio, planos
de fuga, comunicaes internas e externas etc.);
- Planos de comunicao interna e externa, incluindo lista de pessoas chave

e de rgos de atendimento, incluindo detalhes de contato (por exemplo,
corpo de bombeiros, servios de remediao, remoo, atendimento mdico
etc.); rota(s) de evacuao e ponto(s) de encontro;
- Planejar e realizar testes e/ou simulados das aes de emergncia, pelo menos
uma (01) vez durante o processo de implantao do SGSS e a cada ano. Obser
var que o procedimento poder envolver vrios cenrios de emergncia, sendo
que os simulados e testes devero abranger todos os cenrios identificados;
- Treinamento do pessoal de resposta a emergncias;
- Revisar os procedimentos periodicamente, principalmente aps os simulados

e acidentes; e
- A possibilidade de assistncia mtua entre organizaes vizinhas.

27
1 o que uma emergnCia?

So situaes crticas que requerem ao rpida para o seu tratamento. Geralmente esto
relacionadas falha operacional ou ligadas a fenmenos naturais.
Por exemplo:
Incidentes que conduzam a srias leses;
Acidentes de trnsito;
liberao de materiais/gases perigosos;
Incndio ou exploso;
Situaes causadas por desastres naturais (raios, inundaes, deslizamentos etc.);
Perda de alimentao de servios pblicos (por ex., queda de energia eltrica);
Pandmico/epidmico/surtos de doena transmissvel;
Distrbio civil, terrorismo, sabotagem, violncia no local de trabalho; e
falha de equipamento crtico etc.
2 quais as prinCipais aes envolvidas na

resposta a emergnCias?
Identificar o tipo de emergncia: vazamento, derramamento, incndio, exploso etc.;
Identificar as propores do evento: restrito ao local ou amplo;
Identificar as medidas necessrias a serem tomadas;
Identificar responsveis pelas aes a serem tomadas; e
Tomar as aes.
3 neCessrio que a organizao tenha uma

brigada de atendimento?
As legislaes apontam para a necessidade de formao de equipe treinada para
atendimento a combate incndio, conforme NR 23 e demais legislaes estaduais.
No entanto, embora muitas empresas no tenham a obrigao de formar uma
brigada, a prtica tem demonstrado que a criao de uma equipe preparada
fortalece o sentido de responsabilidade e cria um ambiente propcio para a tomada de
aes necessrias e coerentes.
28
A empresa dever avaliar os requisitos legais aplicveis e definir a formao da equipe
treinada para tais atendimentos.
ATENO
A equipe treinada para atendimento de incndios somente poder ser
treinada por empresas credenciadas pelo Corpo de bombeiros Militar do
Estado, conforme legislao vigente. Para dimensionamento, consultar a
assessoria jurdica contratada pela empresa e/ou o Corpo de bombeiros.
Uma empresa que desenvolva atividades exclusivamente nas instalaes
do cliente possivelmente ser obrigada a cumprir o plano de emergncia
do mesmo.
a empresa dever realizar uma comunicao formal com o cliente,
questionando sobre este fato.
Recomenda-se que, mesmo que ela no seja obrigada a ter uma brigada
prpria, neste caso, a empresa participe das aes do cliente.
CUIDADO
Empresas que possuem pessoal dentro e fora dos sites de clientes devem
atender s duas situaes especficas: participar com o cliente (enquanto
no site deste) e implantar brigada prpria (em suas prprias instalaes).
4 Cada situao de emergnCia identifiCada deve

possuir um plano para seu atendimento ou
somente as situaes signifiCativas?
isto inCluipequenos inCidentes?
A empresa deve identificar todos os cenrios de emergncia. Os procedimentos definidos
para a identificao de perigos e avaliao de riscos contm metodologia para garantir
que as emergncias potenciais sejam identificadas.
Todos os potenciais acidentes ou situaes de emergncia devem estar cobertos por uma
sistemtica de resposta. Isto inclui pequenos incidentes. Devem ser includas aes para
tratar os incidentes de forma apropriada.
29
5 Como a empresa dever responder

s emergnCias?
Ela deve implementar o seu plano de resposta, conforme metodologia e infraestru
tura definidas.
6 o que se quer dizer Com prevenir ou mitigaras

ConsequnCias para a sst adversas assoCiadas?
Na maioria das situaes em que ocorre uma emergncia, preciso, primeiramente,
reagir e conter a situao principal. Aps este fato, existiro situaes resultantes
da emergncia.
Por exemplo:
acidente com pessoas: assistncia social vtima e familiares, recolocao no

trabalho etc.;
Combate incndio: ataque ao foco principal at eliminao, aes para evitar

a propagao e tratamento dos resduos gerados; a ocorrncia gerou outras
situaes que devem ser tratadas, tais como: efluente hdrico contaminado,
materiais queimados, edificaes danificadas, interrupo de energia, caos no
trnsito etc.;
vazamento de leo: conteno do vazamento, aes para evitar a propagao

do lquido vazado, tratamento dos resduos resultantes, recuperao de reas
degradadas etc.; e
Queimada: combate ao foco principal, abertura de aceiros para evitar a

propagao, recuperao das reas queimadas e tratamento de questes
sociais envolvidas.
ATENO
Deve existir definio clara para acionamento rpido e correto de servios
externos (Corpo de bombeiros, Defesa Civil, SAMU, servios de remoo
particulares etc.).
30
CUIDADO
No criar uma estrutura de procedimento que seja pesada e fora da
realidade e necessidade identificada pela empresa.
Realizar consulta formal ao cliente no caso da empresa fornecedora
executar atividades na planta do cliente, para verificao da harmonizao
do seu plano de emergncia com o do cliente, se existir. Em algumas
situaes, o fornecedor obrigado a cumprir os planos emergenciais do
cliente, sem opo de elaborao do seu, ou que este esteja totalmente
harmonizado com o do cliente.
7 Como a empresa dever levar em Considerao

as neCessidades de partes interessadas
pertinentes?
As caractersticas dos cenrios de emergncia podem determinar que a empresa mantenha
comunicao adequada com partes internas afetadas pelo evento ou que possam
participar da resposta emergncia.
Isto pode incluir:
Sistema de atendimento mtuo com empresas vizinhas;
Acionamento de rgos pblicos (Defesa Civil, Corpo de bombeiros, rgos

ambientais, Polcia Militar e Civil etc.);
Sistemas de remoo, pblicos ou particulares (SAMU, Corpo de bombeiros/

Resgate, ambulncias credenciadas etc.);
Acionamento de planos de evacuao/abandono das comunidades e empresas

vizinhas etc.
8 todos os planos de emergnCia devem ser

testados? ou poder ser aCeito teste por
tipo de situao? Como enCarar os testes
simulados x treinamentos de brigadas?
Todas as situaes identificadas devem ser testadas na extenso do possvel. So aceitveis
testes por tipos de acidentes ou situaes de emergncia, desde que envolvam os mesmos
procedimentos, recursos e consequncias decorrentes do acidente e do respectivo aten
dimento. Simulaes podem ser aceitas como testes quando estes no forem exequveis.
31
Os treinamentos so definidos como uma etapa de capacitao e a simulao como

uma etapa de avaliao da eficcia do sistema de resposta a emergncia, portanto so
eventos distintos.
Os simulados devem ser planejados (cronograma e/ou planejamentos especficos),
registrados, avaliados e, desta anlise, podem ser identificadas necessidades de alteraes
nos procedimentos e recursos da empresa.
Simulaes so exerccios preparados para avaliar a capacidade do plano de emergncia

de reagir diante de uma possvel situao real. Devem envolver equipes, infraestrutura e
um planejamento adequado.
Testes so aes prticas para verificar o funcionamento de elementos do plano de

emergncia, por exemplo: teste de funcionamento do sistema de combate a incndio
(alarmes, hidrantes, mangueiras, esguichos etc.).
ATENO
Treinamento de brigadista no o mesmo que realizao de um teste ou
simulado; so eventos distintos.
9 Como a empresa dever analisar CritiCamente e

revisar seus proCedimentos?
Os procedimentos de resposta s emergncias devero sempre ser analisados e revisados
(quando necessrio), aps a ocorrncia das seguintes situaes:
Testes peridicos
Simulados
Ocorrncias reais de resposta a emergncias (incidentes)

Quando necessrio, a anlise das situaes poder iniciar o registro e tratamento de aes
corretivas e preventivas. Nesta condio, devero ser aplicados os procedimentos previstos
no item 4.5.3.
32
invEStigaO DE inCiDEntES, nO COnfORMiDaDE,
aO CORREtiva E aO PREvEntiva
4.5.3
no Conformidade
No cumprimento de um requisito
4.5.3 Investigao de incidente, Nota: Uma no conformidade pode ser alguma di
no conformidade, ao corretiva e vergncia de:
ao preventiva Normas de trabalho, prticas, procedimentos,
regulamentos etc.;
4.5.3.1 investigao de incidente Requisitos SST.
A organizao deve estabelecer, implemen

tar e manter um procedimento para relatar, ao Corretiva
investigar e analisar incidentes a fim de: Ao para eliminar a causa de uma no
conformidade detectada, ou outra situa
a. Determinar deficincias de SST sub o indesejvel.
jacentes e outros fatores que possam
Nota 1: Pode haver mais de uma causa por uma no
estar causando ou contribuindo para
conformidade.
a ocorrncia de incidentes; Nota 2: A ao corretiva executada para prevenir a
b. Identificar a necessidade de aes repetio, enquanto que a ao preventiva executa
da para prevenir a ocorrncia.
corretivas;
c. Identificar oportunidades para aes
ao Preventiva
preventivas;
Ao de eliminar a causa de uma poten
d. Identificar oportunidades para a cial no conformidade ou outra situao
melhoria contnua; e
indesejvel em potencial.
e. Comunicar os resultados de tais inves Nota 1: Pode haver mais do que uma causa para uma
tigaes. no conformidade em potencial.
Nota 2: A ao preventiva executada para prevenir
As investigaes devem ser realizadas no ao passo que ao corretiva executada para prevenir
momento apropriado. repeties.
Quaisquer necessidades identificadas
de ao corretiva ou de oportunidades inCidente
para ao preventiva devem ser trata
Evento no qual uma leso ou doena ou
das de acordo com as partes pertinen
fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido.
tes da seo 4.5.3.2.
Nota 1: Um acidente um incidente que deu origem a
Os resultados das investigaes de inciden leses, doenas ou fatalidade.
tes devem ser documentados e mantidos. Nota 2: Um incidente em que no ocorre doena,
33
leso, dano ou outra perda tambm chamado de

quase acidente. O termo incidente inclui quase
4.5.3.2 no conformidade, ao corre
acidente.
tiva e ao preventiva Nota 3: Uma situao de emergncia um exemplo
A organizao deve estabelecer, imple particular de incidente.
mentar e manter procedimento(s) para
tratar as no conformidades reais e po
tenciais, e para executar aes corretivas
e aes preventivas. O(s) procedimento(s)
deve(m) definir requisitos para:
a. Identificar e corrigir no conformidade(s)
e executar aes para mitigar suas con
sequncias para a SST;
b. Investigar no conformidade(s), deter
minar sua(s) causa(s) e executar aes
para evitar sua repetio;
c. Avaliar a necessidade de ao(es)
para prevenir no conformidade(s) e
implementar aes apropriadas, dese
nhadas para evitar sua ocorrncia;
d. Registrar e comunicar os resultados
da(s) ao(es) corretiva(s) e ao(es)
preventiva(s) executada(s); e
e. Analisar criticamente a eficcia da(s)
ao(es) corretiva(s) e ao(es)
preventiva(s) executada(s).
Quando a ao corretiva e a ao pre
ventiva identificam perigos novos ou mo
dificados, ou a necessidade de controles
novos ou modificados, o procedimento
deve requerer que as aes propostas se
jam submetidas a uma avaliao de riscos
antes de sua implementao.
Qualquer ao corretiva ou ao pre
ventiva executada para eliminar as cau
sas de no conformidade(s) real(is) ou
potencial(is) deve ser adequada magni
tude dos problemas e comensurvel com
o(s) risco(s) de SST encontrado(s).
A organizao deve assegurar que quais
quer mudanas necessrias resultantes de
aes corretivas e aes preventivas sejam
feitas na documentao do sistema de
gesto da SST.
34
InvestIgao ao
deIncIdentes,
corretIvano
eao
conformIdade,
preventIva
4.5.3
Para atender ao requisito 4.5.3, a empresa deve elaborar procedimentos que
definam como:
incidentes:
Identificar deficincias que possam estar causando incidentes (acidentes com

leso e quase acidentes);
Investigar os incidentes;
Identificar as necessidades de aes corretivas, preventivas ou de melhorias;
Tomar aes para corrigir ou prevenir a NC identificada;
Documentar as investigaes e aes tomadas; e
Comunicar os resultados das investigaes aos trabalhadores.

no conformidade, ao corretiva e ao preventiva:
Identificar as no conformidades Reais e Potenciais;
Tomar aes para corrigir e reduzir os efeitos da NC identificada;
Identificar a causa das no conformidades (Reais ou Potenciais);
Executar aes para eliminar a causa da NC, evitando sua repetio (corretiva) ou
ocorrncia (preventiva), realizando anlise de riscos antes de sua implementao;
Registrar as aes tomadas e os resultados;
Comunicar os resultados das aes tomadas;
Analisar a eficcia das aes (corretivas ou preventivas) tomadas;
Alterar processos e documentos aps a tomada das aes, se necessrio;


1 o que um inCidente?
Segundo a OhSAS um evento (s) no qual uma leso ou doena ou fatalidade ocorreu
ou poderia ter ocorrido.
nota 1: Um acidente um incidente que deu origem a leses, doenas ou fatalidade.
35
nota 2: Um incidente em que no ocorre doena, leso, dano ou outra perda tambm
chamado de quase acidente. O termo incidente inclui quase acidente.
nota 3: Uma situao de emergncia um exemplo particular de incidente.
2 Como podem seridentifiCados os inCidentes

sem leses, doenas ou fatalidades
(quase aCidentes)?
As situaes que geram os chamados quase acidentes podem ser identificadas, considerando:
Condies inseguras nos locais de trabalho:
Deficincias de equipamentos, materiais, ferramentas, infraestrutura, documentos etc.

exemplos: Equipamentos sem manuteno, materiais desgastados ou imprprios
para uso, ferramentas com defeitos, buracos, estruturas soltas, procedimentos
inadequados etc.
atos inseguros realizados pelos trabalhadores:
Comportamentos humanos inadequados.

exemplos: EPI mal utilizado, falta de zelo com organizao e limpeza de reas e
ferramentas, acesso de escadas e plataformas sem utilizao dos corrimos, no
utilizao dos procedimentos, no realizao de anlise prvia de riscos para uma
atividade etc.
3 Como devem ser relatados os quase aCidentes?

A empresa dever definir metodologia especfica para esta finalidade, como por exemplo:
voluntrios:
Relatos de anomalias, desvios etc.

Como fazer: Definio de formulrio prprio e entrega para a rea de segurana
no trabalho, utilizao de sistemas informatizados (prprios ou do cliente, quando
requerido), podendo incluir as deficincias da prpria empresa ou de terceiros.
obrigatrios:
Inspees de segurana e observaes do trabalho:

Como fazer: Realizao das inspees de segurana peridicas ou a prtica
de observao de um trabalho crtico. Ambas as situaes devero gerar
registros apropriados.
36
InvestIgao deIncIdentes, noconformIdade,
ao corretIva eao preventIva 4.5.3
4 Como devem ser relatados os aCidentes?
De acordo com os procedimentos definidos para o requisito 4.4.7 (preparao e
resposta emergncias), todo acidente com leses gerar o atendimento e registros
apropriados, inclusive os que atendem s legislaes vigentes (CAT Comunicao de
Acidente de Trabalho).
5 Como devem ser realizadas as investigaes

de inCidentes (aCidentes e quase aCidentes)?
A investigao deincidentes uma ferramenta importante para a preveno de reincidncia
de incidentes e para a identificao de oportunidades de melhorias. Ela pode tambm ser
usada para aumentar a conscientizao global em SST no local de trabalho.
necessrio elaborar e implementar procedimentos especficos para relatar, investigar e

analisar os incidentes. O objetivo dos procedimentos prover uma abordagem estruturada,
proporcional e oportuna para determinar e tratar das causas-raiz do incidente.
Todos os incidentes devem ser investigados, sendo que ao se determinar a natureza

e profundidade da investigao, os recursos necessrios e a prioridade a ser dada
investigao de um incidente devero levar em conta:
O resultado e as consequncias efetivas do incidente; e
A frequncia de tais incidentes e suas consequncias potenciais.

Os procedimentos devem levar em considerao:
A incluso de relatos de todos os tipos de incidentes, incluindo os acidentes mais

importantes e os menores, emergncias, quase acidentes, exemplos de doenas
incluindo as que se manifestam depois de um perodo de tempo (por exemplo,
por exposio contnua a um perigo);
A necessidade de satisfazer a quaisquer requisitos legais relativos notificao e

investigao de incidentes (por exemplo, a gerao de CAT);
A definio de atribuio de responsabilidades e autoridades para a notifica

o de incidentes e investigaes subsequentes;
A necessidade de ao imediata para lidar com riscos iminentes;
A necessidade de que a investigao seja imparcial e objetiva;
A necessidade de focar na determinao de fatores causais;
O benefcio do envolvimento daqueles com conhecimento do incidente;
37
A definio dos requisitos para a conduo e o registro das vrias fases do

processo de investigao, tais como:
- Reunio de fatos e coleta de evidncias, no momento apropriado;
- Anlise dos resultados;
- Comunicao da necessidade de alguma ao corretiva e/ou ao preven

tiva identificada;
- Proviso de retroalimentao para os processos de identificao de perigos,

avaliao de riscos, resposta a emergncias, medio e monitoramento do
desempenho em SST e anlise crtica pela administrao.
6 quem deve partiCipar na investigao

de inCidentes?
Membros da administrao da empresa ou do setor envolvido;
Membros do SESMT (profissionais da rea mdica e de segurana no trabalho);
CIPA (representantes dos trabalhadores e da empresa);
Trabalhador envolvido (se possvel);
Testemunhas do incidente; e
Outros convidados, de acordo com a necessidade.
7 o que uma no Conformidade desst?

Segundo a ISO 9000:2005, item 3.6.2, no conformidade no atendimento a um
requisito.
Um requisito pode ser expresso em relao ao desempenho do sistema de gesto OhSAS
18001 ou em termos do desempenho em SST.
Exemplos de questes que podem originar no conformidades de SST:
Para o desempenho do sistema de gesto da sst
falha da Alta Direo em demonstrar comprometimento;
falha no estabelecimento dos objetivos da SST;
falha na definio de responsabilidades requeridas pelo SGSS, tais como

responsabilidades para alcanar objetivos;
falha em avaliar periodicamente a conformidade com requisitos legais;
38
InvestIgao deIncIdentes, noconformIdade,
ao corretIva eao preventIva 4.5.3
falha em satisfazer s necessidades de treinamento;
Documentao estando desatualizada ou sendo inadequada;
falha em realizar comunicaes etc.
Para o desempenho em sst
falha em implementar o programa planejado para alcanar objetivos de melhoria;
falha consistente em alcanar objetivos de melhoria de desempenho;
falha em satisfazer aos requisitos legais e outros;
falha em registrar incidentes;
falha em implementar ao corretiva no momento oportuno;
Altas taxas de doena ou leso que no esto sendo abordadas;
Desvios dos procedimentos de SST;
Introduo de novos materiais ou processos sem estar conduzindo avaliao

apropriada de riscos etc.
ATENO
Incidentes tambm podem ser considerados como no conformidades.
Porm, so tratados de acordo com os procedimentos especficos abor
dados em itens anteriores.
8 Como devem ser tratadas as no Conformidades

reais e potenCiais?
Devem ser estabelecidos procedimentos para tratamento de no conformidades. Tambm
podero ser integrados aos procedimentos dos itens 8.5.2 e 8.5.3 da gesto da qualidade,
se existirem.
As fontes (entradas) para as no conformidades podem incluir os resultados referentes a:
Testes peridicos de procedimentos de emergncia;
Investigaes de incidentes;
Auditorias internas e externas;
Avaliaes peridicas de atendimento a requisitos legais e outros;
39
Monitoramento de desempenho;
Atividades de manuteno;
Informaes recebidas de trabalhadores e outros (sugestes, pesquisas de

satisfao, reclamaes de partes interessadas, observaes de auditoria ou
fiscalizaes etc.);
Avaliaes de exposio etc.

Este procedimento deve estabelecer claramente a metodologia para tratamento da no
conformidade, incluindo as etapas abaixo (os exemplos so ilustrativos):
eXemPlos
item abordado
nCreal nC PotenCial
1. Identificao da no Possibilidade de no cumprimento

No foi cumprida a programao
conformidade real ou potencial dos peridicos por acmulo de
(Qual o problema?) de realizao de exames peridicos
perodo de frias de trabalhadores
2. Ao imediata para solucionar a Reprogramar frias dos

Reprogramar os peridicos para o trabalhadores e/ou realizao
no conformidade
menor prazo possvel excepcional de exames com equipe
(resolver o problema)
mdica adicional
3. Ao remediadora sobre
Negociar novos perodos de frias
os possveis danos da no verificar implicaes legais (multas,
e administrar a insatisfao dos
conformidade fiscalizaes, documentaes etc.)
trabalhadores
(limpar a sujeira)
4. Registro da no conformidade
formulrio xxx formulrio xxx
(documentar o assunto)
O controle manual sobre a

5. Identificao das causas da no realizao dos peridicos no Dificuldade da rea de Rh em
conformidade mais capaz de oferecer resultados, gerenciar os controles manuais de
(Por que aconteceu?) devido ao aumento do nmero de realizao dos peridicos
trabalhadores
6. Identificar e propor as Aes

Corretivas para eliminao das
causas
Identificar e implantar software de Identificar e implantar software de
(o que fazer para eliminar
as causas e impedir que gesto para controle de peridicos gesto para controle de peridicos
acontea a primeira vez ou

acontea novamente?)
7. Implementar as aes corretivas

Implantao do software, Implantao do software,
ou preventivas (1)
treinamento e atualizao treinamento e atualizao
(tomar aes para eliminar as
dos dados dos dados
causas reais ou potenciais)
8. Revisar procedimentos,
se necessrio Revisar o procedimento PR-Rh-010 Revisar o procedimento PR-Rh-010
(alterar os documentos, Administrao de Exames Peridicos Administrao de Exames Peridicos
treinar o pessoal etc.)
40
InvestIgao ao
deIncIdentes,
corretIvanoconformIdade,
eao preventIva
4.5.3
eXemPlos
itemabordado
nCreal nC PotenCial
9. verificar a abrangncia da NC
aes
(Conferir
estar acontecendo
possibilidade
semelhantes
se existem
de ocorrer)
ou
que
outras
tenham
possam
situ-
a apropriada
visto
controle
Estender
quede
oa uso
parado
ferramenta
Exames
o assunto
software
Admissionais,
para o Estender o uso do software para o
controle de Exames Admissionais,
visto que a ferramenta apropriada
para o assunto
10. Acompanhar a eficcia das

Aes
(verificar
novamente
primeira se ou
tomadas
vez) pelaocorreu
o fato de peridicos
verificar o6cumprimento
programao
prximos meses da nos verificar o cumprimento da
programao de peridicos nos
prximos 6 meses
(documentar
11. Registrar
tratamentotodos os
o assunto)
da NC passos do encontrados
acompanhamento
Registrar no formulrio xxx o
dos resultados Registrar no formulrio xxx o
acompanhamento dos resultados
encontrados
12. Comunicar os resultados das

aes tomadas
pelos aos responsveis
(informar
sst
o encerramento
e processos sobre
da da
gesto no deo gesto,
tratamento
Enviar
rea formulrio xxx parao a
da ocorrncia
encerrando Enviar o formulrio xxx para a
rea de gesto, encerrando o
tratamento da ocorrncia
conformidade)
ATENO
(1) A implementao de aes corretivas ou preventivas dever ser
precedida por anlises de riscos, com o objetivo de se prevenir a ocorrncia
de acidentes com pessoas e produtos;
A maioria das aes tomadas pelas pessoas nas organizaes limita-se
apenas a fazer a ao imediata e emergencial, relegando-se a anlise de
causas e consequentes aes corretivas e preventivas;
Dependendo da magnitude de uma no conformidade, a identificao
de causas pode envolver um grupo especfico de trabalho, consultorias
especializadas, utilizao de ferramentas da qualidade e mtodos de
anlise e soluo de problemas;
Dependendo da magnitude das aes corretivas, poder ser necessrio
buscar novas tecnologias, recursos externos ou at mesmo alterar ou
eliminar processos atuais;
A anlise de eficcia deve se basear num histrico de evidncias substanciais;
evitar o encerramento precoce de no conformidades iniciadas, sem que
haja um embasamento slido;
Garantir que o procedimento aborde o assunto de forma substancial e
correta, conforme explicado;
Qualquer necessidade de alterao em procedimentos decorrentes do
incidente dever ser providenciada;
Para aplicao das aes corretivas e preventivas, realizar anlise
prvia de riscos.
41
9 Como so feitos os aCompanhamentos de

efiCCia de aes tomadas?
Realizar inspees nos locais de trabalho, acompanhamento de indicadores, acompanha
mento da operao, verificao de laudos e anlise, novas entrevistas com empregados
e terceiros etc.
ATENO
A no conformidade no dever ser encerrada at que haja plena certeza
de que as causas foram eliminadas.
Dependendo das situaes envolvidas, poder ser necessrio um longo pero
do de tempo para avaliao, pois as informaes podero depender de novos
contratos, novos produtos ou por ocorrerem eventualmente ou sazonalmente.
42
inStRUES PaRa iMPlEMEntaO na EMPRESa E gERaO DE EviDnCiaS
ATENO

Elaborar procedimentos para definio das comunicaes existentes na empresa
(internas e externas), com partes interessadas;
Definir procedimento para estabelecer prticas que garantam: o envolvimento dos

trabalhadores na identificao de perigos e anlise de riscos; na investigao de
incidentes; na reviso de polticas e objetivos da SST; na consulta quando ocorrem
mudanas que afetem a SST e que definam os representantes dos empregados
para a SST; e consulta a contratantes (clientes) e contratados (prestadores de
servios) sobre alteraes que afetem a SST;
Incluir claramente no procedimento os critrios para comunicao externa

(receber, documentar e responder) com partes interessadas;
Definir procedimento documentado para comunicao com contratados e

visitantes sobre assuntos de SST;
Definir quando ser necessrio consultar partes externas sobre assuntos de SST;
Definir um programa de comunicao interna sobre o SGSS de forma estruturada

e evolutiva;
Definir uma forma de comunicao com visitantes e fornecedores que comparecem

s instalaes da empresa; e
Revisar o Manual de Gesto, nos itens 5.5.3 e 10.4.3, descrevendo a meto

dologia adotada.
43

Avaliar e alterar o texto do item 10.4.6 do Manual de Gesto, adequando-o
realidade da empresa;
verificar as relaes com os requisitos 7.4 e 7.5 do SGQ para possveis alteraes
de textos no Manual (7.4 e 7.5);
Analisar cada perigo levantado, identificar e determinar o tipo de controle

operacional mais apropriado para eliminar/prevenir/controlar os riscos
significativos, conforme pergunta n 2;
Elaborar ou reavaliar procedimentos e instrues para a definio dos critrios

operacionais nas atividades realizadas, para garantir que os colaboradores possam
execut-las com segurana;
Treinar o pessoal da empresa envolvido na aplicao dos procedimentos para

garantir a eliminao/reduo/controle sobre os riscos significativos;
Definir outros controles operacionais necessrios para cada perigo e risco

identificado; e
Implementar controles de acordo com a Gesto de Mudanas (ver pergunta 2).

Identificar claramente, atravs de anlise do levantamento de perigos e avaliao
de riscos, os cenrios de emergncias;
Definir procedimentos para identificar situaes potenciais de emergncia de SST,

incluindo a ocorrncia das consequncias adversas que possam conter:
- Cenrios diferenciados (tipo e escala mais provveis das emergncias);
- Caracterizao do evento (natureza das emergncias: vazamentos de lquidos

inflamveis, rompimento de tanques de armazenamento, vazamento de gases
comprimidos, incndios, exploses, acidentes com pessoas, mal subido etc.);
- Estrutura operacional (grupos) de responsabilidades para atendimento

a emergncias;
- Mtodos de resposta a emergncias;
- Mtodos para minimizar as consequncias resultantes das emergncias

(remediaes);
- Necessidade de processos para avaliao ps-acidente para estabelecer e

implementar aes corretivas e preventivas;
44
inStRUES PaRa iMPlEMEntaO na EMPRESaEgERaO DE EviDnCiaS
- Definir infraestrutura para atendimento a emergncias (brigadas de combate

a incndio, servios mdicos, remoo, sistema de combate a incndio, planos
de fuga, comunicaes internas e externas etc.);
- Planos de comunicao interna e externa, incluindo lista de pessoas chave

e de rgos de atendimento, incluindo detalhes de contato (por exemplo,
corpo de bombeiros, servios de remediao, remoo, atendimento mdico
etc.), rota(s) de evacuao e ponto(s) de encontro;
- Planejar e realizar testes e/ou simulados das aes de emergncia, pelo

menos uma (01) vez durante o processo de implantao do SGSS e a cada
ano. Observar que o procedimento poder envolver vrios cenrios de
emergncia, sendo que os simulados e testes devero abranger todos os
cenrios identificados;
- Treinamento do pessoal de resposta a emergncias;
- Revisar os procedimentos periodicamente, principalmente aps os simulados

e acidentes; e
- Possibilidade de assistncia mtua entre organizaes vizinhas; e
4.5.3 investigao de inCidente, no Conformidade,

incidentes:
Identificar deficincias que possam estar causando incidentes (acidentes com

leso e quase acidentes);
Investigar os incidentes;
Identificar as necessidades de aes corretivas, preventivas ou de melhorias;
Tomar aes para corrigir ou prevenir a NC identificada;
Documentar as investigaes e aes tomadas; e
Comunicar os resultados das investigaes aos trabalhadores.

no conformidade, ao corretiva e ao preventiva:
Identificar as no conformidades Reais e Potenciais;
Tomar aes para corrigir e reduzir os efeitos da NC identificada;
Identificar a causa das no conformidades (Reais ou Potenciais);
45
Executar aes para eliminar a causa da NC, evitando sua repetio (corretiva) ou
ocorrncia (preventiva), realizando anlise de riscos antes de sua implementao;
Registrar as aes tomadas e os resultados;
Comunicar os resultados das aes tomadas;
Analisar a eficcia das aes (corretivas ou preventivas) tomadas;
Alterar processos e documentos aps a tomada das aes, se necessrio; e

46
ORiEntaES PaRa ativiDaDES PRtiCaS
atividade 1: ComuniCao, PartiCiPao e Consulta
Analisar o procedimento de comunicao e registro de comunicao externa, colocados

como exemplo na apostila.
atividade 2: Controle oPeraCional
Analisar anexos da apostila (procedimentos);
Simular a definio de controles operacionais para cada perigo/risco abaixo:
- Trabalho em altura / queda e leso;
- Trabalho em espao confinado / asfixia e morte;
- Manuseio de produtos qumicos / contato e leso;
- Projeo de objetos em esmeril/contato e leso;
- Equipamento energizado / choque eleso; e
- Carga suspensa / queda de objeto e leso.
atividade 3: PreParao e resPosta a emergnCias
Analisar os procedimentos colocados como exemplo; e
Analisar o Planejamento para Simulados.
47

atividade 4: investigao de inCidentes, no Conformidade, ao

Corretiva e ao Preventiva
Avaliar os procedimentos para tratamento de incidentes e formulrio; e
Avaliar o formulrio para registro de no conformidades (exemplo).
48
MATERIAL DE APOIO

Procedimento de comunicao, participao e consulta; e
Registro de comunicao externa.

Comunicao, Participao e Consulta;
Matriz de Requisitos para Qualificao de Fornecedores.;
Ficha de Emergncia;
Plano de Ao de Emergncias;
Kit de Emergncias;
Planejamento de Simulados;
Procedimento de aes corretivas e preventivas;
Registro de No Conformidade;
Procedimento de Gesto de Mudanas;
Formulrio Gesto de Mudanas;
Procedimento Controles Operacionais;
Procedimento de Incidentes; e
Outros (Meio Eletrnico).

Plano de ao de emergncia - Exemplo 1;
Plano de ao de emergncia - Exemplo 2;

Planejamento de simulados 1;
Planejamento de simulados 2; e
Especificao de kit de emergncia.
4.5.3 investigao de inCidente, no Conformidade,

Procedimento para investigao de incidentes;
Procedimento para ao corretiva e ao preventiva; e
Registro de NC Real ou Potencial.
50
MATERIAL DE APOIO
Anexo 1 - Comunicao, Participao

e Consulta
Cdigo:
SGI-IT-07
LOGOMARCA COMUNICAO, PARTICIPAO E CONSULTA
Folha52/607 Reviso:
02
1 OBJETIVO
Definir procedimentos para comunicao relativa qualidade, meio ambiente e segurana

e sade no trabalho, para o devido tratamento das informaes e necessidades dos
trabalhadores, clientes, rgos governamentais, comunidades, fornecedores e outras
partes interessadas.
2 APLICAO
rea do SGI
3 DOCUMENTOS DE REFERNCIA
SGQF:2008, item 5.5.3.
OHSAS 18001:2007, item 4.4.3.
ABNT NBR ISO 14001:2004, item 4.4.3.
4 DEFINIES
Comunicao interna: circulao de informaes no interior da empresa,

afetando aos trabalhadores sobre assuntos relacionados a Qualidade, Meio
Ambiente e Segurana e Sade no Trabalho
Comunicao externa: circulao de informaes entre a empresa e partes

externas, tais como clientes, fornecedores, rgos governamentais, rgos no
governamentais (ONGs) etc.
APR: Anlise Preliminar de Riscos
RDS: Reunio Diria de Segurana
CIPA: Comisso Interna de Preveno de Acidentes
SIPAT: Semana Interna de Preveno de Acidente no Trabalho
SST: Segurana e Sade no Trabalho
51
5 RESPONSABILIDADES
rea do SGI:
- Realizar as comunicaes internas sobre o SGI, de carter geral;
- Receber comunicaes externas (comunidades, governos, clientes, sindicatos

etc.) e conduzir o processo interno de anlise e atendimento, quando
aplicvel; e
- Retornar ao solicitante as informaes solicitadas pelos meios de comuni

cao adequados.
rea de Recursos Humanos
- Receber, analisar e responder s solicitaes e comunicaes recebidas dos

trabalhadores, seja por indivduos ou por representantes que tenham relao
com legislaes trabalhistas.
Nota: Se o assunto tiver relao com um nmero de trabalhadores que deva ser tratado
coletivamente, a rea do SGI dever ser envolvida na anlise e soluo do mesmo.
Setores:
- Registrar as reunies realizadas e eventos realizados; e
- Multiplicar as comunicaes recebidas do SGI ou RH para todos os trabalhadores.
Membros da CIPA:
- Receber e apresentar as comunicaes dos trabalhadores nas reunies de

CIPA, para anlise e deliberaes.
Recepo:
- Controlar o acesso de pessoas;
- Distribuir EPI e orientar quanto ao seu uso, quando aplicvel;
Trabalhadores:
- Conhecer, entender e praticar a poltica, os objetivos e demais procedimentos

do sistema de gesto.
6 COMUNICAO INTERNA - GERAL
A comunicao interna possui dois objetivos principais:

a. Facilitar a troca de informaes necessrias ao funcionamento da empresa e
tratamento das questes que envolvam:
- A realizao e a qualidade dos servios prestados
- O atendimento s solicitaes vlidas dos clientes
52
MATERIAL DE APOIO
- A realizao das atividades que permitam o pleno funcionamento dos

processos e atividades, tanto relacionadas aos servios prestados quanto ao
apoio administrativo
- Etc.
Para este tipo de comunicao so utilizados os seguintes meios de comunicao:
- Telefonia fixa
- Telefonia mvel
- Rdio comunicao
- E-mail
- Reunies de trabalho
b. Divulgar informaes importantes sobre a empresa e seus resultados, incluindo
as relacionadas com:
- Qualidade dos servios prestados
- Cronogramas, planejamentos e orientaes especficas para o trabalho
- Resultados de monitoramentos da satisfao de clientes
- Procedimentos e instrues de trabalho da empresa e dos clientes
- Conscientizaes e sensibilizaes
- Planos de Controle de Emergncia
- Etc.
Para este tipo de comunicao so utilizados os seguintes meios de comunicao:
- Reunies de trabalho
- Treinamentos programados
- Treinamentos nos locais de trabalho
- Murais
- Banners
- Eventos diversos (concursos, gincanas, comemoraes etc.)
7 COMUNICAO, PARTICIPAO E CONSULTA DOS TRABALHADORES NOS

ASSUNTOS DE SST
Os trabalhadores so envolvidos nas questes de SST, atravs de aes que envolvem a

comunicao de assuntos e a consulta aos mesmos sobre as suas percepes e observaes
de riscos.
53
Os mtodos a serem adotados foram definidos como:
Identificao de perigos e avaliao riscos: quando so realizados ou

modificados os levantamentos (LAAI), os trabalhadores so consultados pela
equipe de realizao (SGI) sobre os riscos inerentes s suas atividades e reas
de trabalho, atravs de reunies, RDS e entrevistas. A Instruo de Trabalho
_________ - Identificao de Perigos e Riscos utilizada para esta finalidade.
Riscos iminentes de acidentes: para tais situaes, os trabalhadores devero

interromper imediatamente as atividades e solicitar a presena dos responsveis
pela SST para anlise e determinao das medidas de controle necessrias.
Anomalias nos locais de trabalho: os trabalhadores podero relatar os desvios

encontrados em relao ao local fsico, ferramentas, uniformes ou qualquer outro
assunto, por meio de _____ (especificar o mtodo da empresa).
Sugestes: os trabalhadores podero apresentar sugestes para melhoria de

alguma condio por meio de _____ (especificar o mtodo da empresa).
Alteraes de situaes nas reas de trabalho (layout, equipamentos,

matrias-primas etc.): os trabalhadores so consultados antes da implantao das
mudanas, pelos responsveis de cada rea e com a liderana da direo ou do
SGI. Os mtodos utilizados so reunies, RDS e entrevistas.
Investigao de Incidente (Acidente e Quase acidente): os incidentes so

avaliados e tratados, conforme procedimento __________________.
Anlise da poltica e objetivos de SST: os trabalhadores so incentivados a

participar do desenvolvimento e da anlise da poltica e dos objetivos de SST por
meio de RDS, reunio de Anlise Crtica, entrevistas ou qualquer outra forma que
julgarem apropriada.
Representao dos assuntos de SST: os trabalhadores so representados nos

assuntos de SST por meio dos representantes eleitos para a CIPA, Tcnicos de
Segurana no Trabalho e do Mdico do Trabalho, quando aplicvel.
Desta forma, podem se manifestar livremente sobre suas sugestes, reclamaes e

percepes.
8 COMUNICAO INTERNA SOBRE MEIO AMBIENTE
Todos os assuntos necessrios ao conhecimento dos trabalhadores sobre os aspectos

ambientais das atividades da EMPRESA so informados de acordo com a metodologia
definida no item 6 desta Instruo.
54
MATERIAL DE APOIO
9 COMUNICAO COM VISITANTES E FORNECEDORES (ANALISAR OS ExEMPLOS

ABAIxO E DEFINIR O QUE A EMPRESA REALMENTE FAz OU FAR)
a) Fornecedores de materiais
Os fornecedores que comparecerem empresa exclusivamente para descarga de materiais

sero comunicados sobre os riscos e controles de SST da seguinte forma (verificar o que
se aplica empresa):
A Recepo far a comunicao com o almoxarifado obtendo a liberao para

entrada, caso no a possua;
A Portaria exibir filme com orientaes de segurana;
A Portaria exibir apresentao (PowerPoint) com orientaes de segurana;
A Portaria indicar o trajeto a ser seguido (se existente, entregar folheto

explicativo);
A Portaria verificar se os visitantes utilizam camisa, cala comprida e calado

fechado. Caso seja necessrio, o almoxarifado complementar com a utilizao
de EPI no local de descarga;
A Portaria apenas far a liberao de entrada se os visitantes estiverem utilizando

camisa, cala comprida e botina de segurana. Caso seja necessrio, o almoxarifado
complementar com a utilizao de EPI no local de descarga;
Outros (especificar).
b) Prestadores de servios terceirizados
Os fornecedores que comparecerem empresa para execuo de servios contratados

devero ter sua liberao de entrada previamente autorizada pela ... (rea contratante,
segurana e sade, suprimentos ...). Nesta situao sero adotados os seguintes
procedimentos (definir o que aplicvel):
A Portaria far a comunicao com a rea que autorizou a entrada, fazendo o

encaminhamento do prestador de servios mesma;
A Portaria exibir filme com orientaes de segurana;
A rea contratante exibir filme com orientaes de segurana;
A Portaria exibir apresentao (PowerPoint) com orientaes de segurana;
A rea contratante exibir apresentao (PowerPoint) com orientaes de segurana;
A Portaria indicar o trajeto a ser seguido (se existente, entregar folheto explicativo);
A Portaria verificar se os visitantes utilizam camisa, cala comprida e calado
55
fechado. Caso seja necessrio, o almoxarifado complementar com a utilizao

de EPI no local de trabalho;
A Portaria apenas far a liberao de entrada se os visitantes estiverem utilizando:

camisa, cala comprida e botina de segurana. Caso seja necessrio, o almoxarifado
complementar com a utilizao de EPI no local de trabalho;
A rea de ... (segurana ou contratante) realizar a Anlise Prvia de Risco APR

para as atividades a serem realizadas pelo prestador de servios, diariamente,
antes do incio das atividades. Todas as medidas de controle identificadas na APR
devero ser fornecidas pela ... (segurana ou contratante) e implementadas pelo
prestador de servios;
Outros (especificar).
c) Visitantes
Todos os visitantes que comparecerem empresa devero ser encaminhados para as reas
que autorizaram sua entrada, exclusivamente no setor administrativo, ficando esta sob a
responsabilidade de acompanhamento assistido durante todo o perodo de visita empresa.
Para entrada dos visitantes, a portaria/recepo dever lhes informar os seguintes critrios
de SST:
Controle de acesso pela recepo da empresa, com a entrega e orientaes para

uso de crach de identificao;
Informao ao visitante sobre os riscos da rea a ser visitada, atravs de folheto

explicativo;
Informaes sobre possveis situaes de emergncia (especificar se folheto,

vdeo, apresentao etc.)
Distribuio de EPI, quando necessrio;
Orientao quanto ao seu uso;
Solicitao ao responsvel da rea atravs de ramal para acompanhar o visitante;
O responsvel por acompanhar o visitante na rea deve exigir e fiscalizar o uso

de EPI fornecido.
10 COMUNICAO ExTERNA - GERAL
As comunicaes externas possuem o objetivo de responder s partes interessadas sobre

assuntos importantes, relacionados com Qualidade, Meio Ambiente e SST, e incluem as
seguintes etapas:
Recebimento: qualquer trabalhador que receber solicitaes de partes

interessadas (clientes, fornecedores, rgos pblicos, empresas vizinhas e outros)
dever encaminh-las ao SGI.
56
MATERIAL DE APOIO
Registro: aps o recebimento, o SGI far o registro, atravs do formulrio

________;
Anlise: o SGI far a anlise da comunicao, com o envolvimento de outras

reas da empresa (segurana, medicina, suprimentos, diretoria etc.) e definir
a resposta e forma de comunicao mais apropriada para o retorno parte
interessada;
Resposta: ser realizada pelo SGI, pelo RH ou pela Direo, por meios formais
mais apropriados para o assunto.
11 COMUNICAO ExTERNA PROATIVA SOBRE ASPECTOS AMBIENTAIS
As comunicaes externas tm o objetivo de receber e informar s partes interessadas

assuntos relacionados ao SGI, incluindo: Comunidades circunvizinhas, Governos,
Fornecedores, Parceiros, Clientes, Entidades de Classe etc.
Ateno! Verificar os prximos dois pargrafos, para definio da aplicao

pela empresa.
A EMPRESA no adota comunicao externa proativa sobre seus aspectos ambientais signi
ficativos, visto que nenhum deles tem potencial de causar impactos significativos a terceiros,
para os quais se exija alguma medida de envolvimento das partes interessadas. Ou seja, todos
os aspectos e impactos das atividades da EMPRESA podem ser gerenciados diretamente por
ela, sem o envolvimento de outras partes na determinao e planejamento de aes. Tam
bm no existem exigncias legais para que a EMPRESA realize esse tipo de comunicao.
A EMPRESA adota comunicao externa proativa sobre seus aspectos ambientais

significativos, considerando as seguintes situaes:
O texto abaixo um exemplo de procedimento. Tambm podero ser utilizadas

tabelas ou a citao do Plano de Emergncias, quando aplicvel.
Aspecto: Vazamento de GLP do tanque principal
A comunidade da Lagoinha comunicada por escrito sobre a existncia do tanque,

tambm informando sobre o toque de evacuao da sirene da empresa. O Plano de
Emergncia inclui a participao da comunidade no exerccio de abandono de rea.
Em caso de incndio ou exploso, a rota de fuga e ponto de encontro so determinados
e, com o aval da Defesa Civil e Corpo de Bombeiros, os brigadistas da empresa atuaro
no processo de abandono junto comunidade.
12 COMUNICAO ExTERNA SOBRE SST
Quando necessrio, outras instituies (Clientes, ONG, Sindicatos, rgos Governamentais,

Entidades de Pesquisa, Universidades etc.) podero ser consultadas para tratar assuntos
relativos a Qualidade, Meio Ambiente e SST.
57
Os mtodos para a comunicao com partes interessadas externas so analisados de

acordo com a caracterstica de cada situao ou destinatrio, adotando-se diversas
alternativas disponveis, tais como:
Audincias pblicas (se aplicvel);
Peridicos (jornais) externos;
FAX, e-mail, correspondncias;
Exposies em feiras;
Participao em seminrios e congressos;
Patrocnio de eventos sociais, esportivos e outros;
Comunicao (escrita e verbal) com governos e entidades de classe;
Campanhas junto s comunidades prximas;
Web-Site; e
Material de publicidade (Folder, Pastas, Cartes, CDs institucionais etc.).
58
MATERIAL DE APOIO
Cdigo:
LOGOMARCA
REGISTRO DE COMUNICAO ExTERNA
(ExEMPLO) Folha Reviso:
RECEBIDO POR:
DATA: HORRIO:
NOME:
INTITUIO:
ENDEREO:
TELEFONE: FAX:
E-MAIL:
QUESTIONAMENTO:
REA E PESSOA RESPONSVEL PELA ANALISE INTERNA:

____________________________________________
ENCAMINHADO PARA O RESPONSVEL EM: ____/____/____
RESPOSTA INTERNA RECEBIDA EM: ____/____/____
RESPOSTA AO INTERESSADO ENVIADA EM: ____/____/____
CANAL DE RESPOSTA UTILIZADO:

___________________________________________________________________________
(ARQUIVAR A RESPOSTA JUNTO A ESTE FORMULRIO DEVIDAMENTE PREENCHIDO)
59
Anexo2 - Matriz de Requisitos para

Qualificao de Fornecedores
APROVAO COM RESTRIES
OBSERVAES
REPROVAO
APROVAO OU RE-QUALIFICAO
transporte dos profissionais

rodovirios)***
registro emcoletivo
Qualificaoconselhoe direo executantes (habilitao
de classe)
defensiva)*** (habilitao,e
deInspeo
medio do descarte
operar
Lote
Licena
de equipamentos
rejeitos
piloto
de do
Certificado
Garantia
Carta
Perigosos
Comprovante
Documentos
Ficha
Registro
(FISPQ)
PPRA,
Qualificao
PCMSO
*** radioativos
dedos
aprovao
Capacitao
dos
de
calibrao
recomendao
declarada
no(CERCAP)
CNEN
ISO
ISO14001*
OHSAS18001*
Conselho - dos
depsitos
da
dos
Potabilidade***
e9001
ASO***
profissionais
veculos***
deou
Segurana
ede produtos
habilitao
para
fabricantes
Prodfor*
Classe
CA*** deno
cabine caso
executantes
iniciais,
instrumentos
Transporte deQumicos
audiomtrica
Produtos equipamentos
intermedirios
(capacitao
utilizados
Produtosnaepara
finais
Alvar sanitrio
Licena
Licenadede
do
Comprovante
Certificado
Autorizao
Cadastro
Poluidoras de Registro
ambiental
na
Tcnico do
transporte,
da
pela
de
funcionamento
encaminhadosou
ANTT para
cadastro
coleta
Utilizadoras
CNENANP
CNEN
Federal deFretamento
do(Prefeitura)
local onde
de os rejeitos
transporte
registro
destino
Atividades
eRecursosdo
definalradioativos
rejeitos
de resduos.
Naturais so
radioativos
Potencialmente
IBAMA
CRF
60
MATERIAL DE APOIO
Anexo 3 - Ficha de Emergncia

LOGOMARCA FICHA DE EMERGNCIA
ACONTECIMENTO O QUE FAzER
Descrever as aes mencionadas no plano de emergncia.
INCNDIO/EXPLOSO
Descrever aes retiradas de FISPQs.
DERRAMAMENTO DE LEO
Descrever aes retiradas de FISPQs.
DERRAMAMENTO DE PRODUTOS
QUMICOS
Descrever as aes mencionadas no plano de emergncia.
ACIDENTES COM PESSOAS
RAMAIS E TELEFONES DE EMERGNCIA
HUMANOS
RECURSOS VIGILNCIA RESGATE MILITAR
POLCIA DEFESA
CIVIL
HOSPITAL IBAMA
RAMAL
13 RAMAL
01 193 190 199 3239-2000 3233-0077
61
Anexo 4 - Plano de Ao de Emergncias

1 SITUAO DA REVISO
2 USURIOS
Gerentes.
Assessores.
Supervisores.
Coordenadores.
Tcnica de SSTMA.
3 OBJETIVO
Apresentar e orientar a estrutura da organizao para preparao e resposta a emergncias

ambientais, de Segurana e Sade no Trabalho, nas reas da empresa, incluindo as
unidades operacionais (ETA e ETE) de .....
4 DEFINIES
ETE: Estao de Tratamento de Esgoto.
ETA: Estao de Tratamento de gua.

PE: Plano de Emergncia.
EMERGNCIA: situao decorrente de anormalidade de qualquer natureza, que provoca

ou possa provocar danos s pessoas, aos equipamentos, s instalaes ou ao meio
ambiente, ou em uma combinao destes, exigindo ao imediata para o restabelecimento
da normalidade, minimizando impactos adversos sobre o ambiente e pessoas, bem como
reduzindo seus efeitos subsequentes.
5 DESCRIO
Este procedimento se aplica a todas as unidades da EMPRESA e prestadores de servio que

desempenham suas atividades em nome da empresa.
VERIFICAO APROVAO
62
MATERIAL DE APOIO
5.1 Descrio do Empreendimento
5.1.1 reas da Empresa
A empresa possui rea total de ____, dos quais ____m compem a parte construda, que
corresponde unidade industrial, de apoio e administrativa. As reas esto detalhadas na
planilha abaixo:
m2
LOCAIS
REA CONSTRUDA REA TOTAL
5.1.2 Turnos de Trabalho

As reas operam nos seguintes horrios:
SETOR HORRIOS
5.1.3 Processos Industriais
O processo de produo da organizao consiste na captao, no tratamento e na

distribuio de gua e coleta e tratamento de esgoto.
O sistema de tratamento de gua inicia-se pela captao no rio ___ e sua conduo
atravs de um canal at uma grade mecanizada, para reteno de resduos grosseiros.
A partir da recalcada por conjuntos de motobombas para um canal, onde adicionado o
sulfato de alumnio. A passagem da gua com sulfato pelo floculador favorece a formao
de flocos e melhora a eficincia no decantador. Em seguida, a gua conduzida at
63
o filtro, onde so retidos os flocos que passaram pelo decantador. No reservatrio so

adicionados cido fluossilcico, cal e clorogs gua, que em seguida bombeada para
a rede de distribuio.
O processo de tratamento de esgoto tem incio com as redes de coleta, que conduzem
o efluente at uma estao elevatria, onde so retidos materiais grosseiros atravs da
grade mecanizada. O esgoto conduzido para o desarenador para a retirada da areia,
que depositada em uma caamba. Aps passar pela calha Parshall, o esgoto chega para
ser tratado em dois tanques de aerao e um de decantao, onde o efluente limpo
descarregado nas canaletas e encaminhado, em condies ambientais adequadas, para
rio e o lodo acondicionado no fundo do tanque, sendo transferido a um equipamento
de desidratao e enviado para o aterro sanitrio.
5.1.4 Estocagem de Matrias-primas e Produtos Qumicos
Os materiais consumidos no processo produtivo so armazenados de acordo com a tabela

apresentada a seguir:
PRODUTOS ARMAzENAMENTO
CRITRIO DE
LOCAIS DE UTILIzAO
Tanque
Sulfato de alumnio lquido
Bombona
Sulfato de alumnio granulado Saco tranado
Clorogs Cilindro
Sal Saco tranado
Tanque de polietileno
cido fluossilcico
Bombonas
Hidrxido de clcio Saco de papel
Carbonato de clcio Saco plstico
Hipoclorito Bombona
Polmero Saco plstico
Hidrxido de sdio Bombona
5.1.5 Fontes de Energia Usadas nos Processos da Organizao
O Gs Liquefeito de Petrleo (GLP) fornecido em botijes de 13 kg para consumo na

cozinha e laboratrios, sendo armazenados em rea externa previamente determinada.
A energia eltrica fornecida diretamente pela EDP Escelsa. Existe uma subestao interna
na sede, que transforma a energia recebida pela Escelsa de alta voltagem para baixa
voltagem (entre 127V a 220 V).
64
MATERIAL DE APOIO
A empresa tambm utiliza um gerador no horrio de ponta (19h as 22h), com capacidade
mxima de gerao de uma potncia de 757 KVA, e neste horrio de ponta consome
entre 380 KVA a 390 KVA.
Existem combustveis lquidos armazenados em pequenas quantidades nas instalaes da

organizao usados em equipamentos, cada recipiente com capacidade de 10 litros, num
total de 20 litros.
A organizao utiliza combustveis em veculos (leo diesel e gasolina), no possuindo

armazenamento interno.
5.2 Nveis de Emergncia
Caracterizao do nvel de emergncia:
O conceito de nvel de emergncia til para direcionar aes a serem tomadas durante
o combate da emergncia, localizando-a e suas caractersticas (nveis de emergncia). A
determinao correta do nvel de emergncia essencial ao bom desencadeamento do
plano. As emergncias foram subdivididas em trs nveis, conforme listado abaixo:
NVEL TIPO DE ATENDIMENTO DESCRIO
Pequenas ocorrncias, podendo ser contidas com os

BAIXO Pessoal da prpria rea.
recursos da rea.
Ocorrncias que necessitam de recursos internos

MDIO Pessoal da rea + brigada.
especializados.
Grandes ocorrncias para as quais a empresa no possui

ALTO Brigada + recursos externos.
estrutura compatvel.
5.3 Identificao dos Cenrios de Emergncia
Tabela de identificao dos cenrios de emergncia na empresa
REA PROCESSO ATIVIDADE SITUAO DE

EMERGNCIA NVEL DE
IMPACTO
EMERGNCIA
ETE de resduos.
Gerenciamento Transporte de
resduos. Queda
vias de resduos em
pblicas/rodovias. Contaminao do
Alto
solo e gua.
ETE Laboratrio. de mercrio

Armazenamento
(descarte).
Vazamento. Contaminao do
Alto
solo e gua.
ETE Manutenoeletromecnica. Subestao de

eletricidade. Vazamento de leo. Contaminao do
Alto
solo e gua.
ETE Todos. Transporte

de cargas
passageiros
interior no
daeETE. Vazamento
combustveis.
de leos e Contaminao do
Baixo
solo e gua.
65
REA PROCESSO ATIVIDADE SITUAO DE

EMERGNCIA IMPACTO NVEL DE
EMERGNCIA
ETE Tratamento
esgoto. de elevatria.da
Operao Vazamento por
sobrecarga na rede
rompimento
reservatrio ou
(guas pluviais,
deparada Contaminao da
Alto
gua do rio.
da bomba).
ETE Tratamento
esgoto. de Operao da
ETE. Vazamento de
resduos
por
geotube. slidos do
rompimento Contaminao do
Baixo
solo e gua.
ETE Tratamento
Esgoto de Operao da
ETE. Perda de slidos. Contaminao da
Alto
gua do rio.
ETE Todos. Todas. Acidente com

pessoas. Danos pessoais e
Alto
materiais.
ETE Todos. Todas. Incndio. Danos ambientais

generalizados sobre os Alto
ecossistemas.
ETE Tratamento
ETE. pH do efluente fora
Odor. Mdio
da faixa.
ETE Tratamento
ETE. Odor. Contaminaoatmosfrica.
Alto
ETE Tratamento
ETE. Vazamento de
polmero. Contaminao
e gua. de solo
Mdio
Contaminao de
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. de alumnio de
Vazamento lquido
sulfato
solo, gua, pessoas e
plantas. Mdio
Contaminao
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. Vazamento de
clorogs.
atmosfrica, gua, Alto
pessoas e plantas.
ETA Tratamento de
gua Operao da
ETA.
Vazamento de sal. Contaminao de gua Baixo
Contaminao
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. Vazamento
fluossilcico.de cido
atmosfrica, gua, Alto
pessoas e planta.
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. Vazamento
hidrxido dede
clcio. Contaminao solo,
Baixo
gua.
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. Vazamentode
carbonato desdio. Contaminao solo,
gua, pessoas e Mdio
plantas.
Contaminao de
ETA Tratamento de
gua. Operao da
ETA. Derramamento de
hipoclorito.
solo, gua, pessoas e Baixo
plantas.
ETA Distribuio de
gua. Distribuio de
gua. Rompimento em
gua
redes tratada.
e adutoras de Eroso. Alto
ETA Tratamento de
gua. Agitao no
floculador. Vazamento
no retentor. de leo Contaminao
gua. da
Mdio
66
MATERIAL DE APOIO
REA PROCESSO ATIVIDADE SITUAO

EMERGNCIA
DE IMPACTO NVEL DE
EMERGNCIA
ETA Todos. Uso de veculos
dirias
nas
departamento.
demandas
de cada Vazamento
combustveis.
de leos e Contaminao do
Baixo
solo e gua.
ETA Coleta de
esgoto. esgotos.
Afastamento de de esgoto. de redes
Rompimento e gua.de solo,
Contaminao
pessoas
Mdio
5.4Aes de Mitigao para Cenrios de Emergncia
Para cada cenrio identificado no item 5.3. (Cenrios de emergncia), foi elaborado um
Plano de Emergncia especfico, conforme demonstrado abaixo:
PE-001 Queda de Resduos em Vias Pblicas e Rodovias (ver anexo)
5.5 Recursos Internos e Externos para Atuao
5.5.1 Listagem de acionamentos
Est disponvel no Anexo Adeste PAE o Formulrio de Comunicao de Emergncia

Externa para uso nestes casos.
5.5.1.1 Acionamento de servios externos
Os servios de rgos ou entidades externas podero ser realizados por meio dos contatos
abaixo relacionados:
INSTITUIO TELEFONE
Corpo de Bombeiros
Defesa Civil
Hospital
Hospital
Iema
Polcia Ambiental
Polcia Militar
Polcia Rodoviria Federal
Prosegur
67
5.5.1.2 Acionamento de responsveis internos
CARGO TELEFONE COMERCIAL TELEFONE CELULAR
5.5.2. Equipamentos especficos
Os equipamentos especficos disponveis so:
EQUIPAMENTO QUANTIDADE LOCALIzAO
Kit de emergncia tipo B para cilindros de cloro-gs 01 Na casa de clorao
Conjunto de mscara autnoma 02 Ao lado do filtro da ETA
Extintores de incndio 70 ETA, ETE
Distribuio e sinalizao:
Realizada de acordo com a NR 23.

5.5.2.1 Iluminao de emergncia:
Iluminao em vrios pontos da empresa conforme o projeto de combate a incndio

(Projeto de Preveno contra Incndio e Pnico n _______).
5.5.2.2 Sistema de proteo contra descargas atmosfricas
Sistema de para-raios e aterramento na ETA sede, ETE e alguns reservatrios/elevatrias.
5.5.3 Recursos operacionais
Plano de Emergncia do Transportador de Produto Qumico (FISQP).
Plano de Manuteno da Estao Elevatria.
Plano de Contingncia Operacional da Estao Elevatria de Esgoto Bruto Principal

(EEEBP).
Plano de Contingncia em Caso de Emergncia nas Unidades da Empresa.
68
MATERIAL DE APOIO
5.6 Competncia e Treinamento
O PAE para ser estudado, entendido e treinado, de tal forma que cada um saiba,
exatamente e previamente, o que fazer e como fazer em uma emergncia. Dessa forma,
o coordenador-geral do PAE poder:
Organizar as diversas equipes de combate.
Treinar os procedimentos especficos do PAE.
Adquirir conhecimentos prticos.
Todo integrante que participa do PAE deve ser convenientemente treinado para conhecer
bem os procedimentos que devem ser desenvolvidos em uma situao de emergncia. Os
treinamentos tericos necessrios para os integrantes do PAE so os seguintes:
TREINANDO TIPO DE TREINAMENTO FREQUNCIA
Coordenador-geral. Estudo de caso terico. Anual.
Assessoria. Estudo de caso terico. Anual.
Coordenador da emergncia. Curso de combate a vazamento de

Estudo de caso terico.
cloro-gs. Anual.
Curso de combate a vazamento de

Lder e membros da Equipe de Combate
Emergncia. Curso bsico
cloro-gs.
Estudo deterico.
de caso incndio.
Anual.
Lder e membros da Equipe de Evacuao de rea. Estudo de caso terico. Anual.
Lder e membros da Equipe de Primeiros Socorros. Curso de primeiros socorros.

Anual.
Estudo de caso terico.
Lder e membros da Equipe de Apoio Tcnico. Estudo de caso terico. Anual.
Lder e membros da Equipe de Comunicaes. Estudo de caso terico. Anual.
Periodicamente, em obedincia a um calendrio preestabelecido, devem ser realizados

treinamentos prticos (emergncias simuladas com ou sem alarme) que permitiro uma
avaliao dos procedimentos e do desempenho de cada participante do PAE, conforme a seguir:
TABELA COM A FREQUNCIA

PRTICOS/TIPO
DOS TREINAMENTOS
DE ExERCCIO CARACTERSTICA FREQUNCIA
Emergncia tpica prevista no PAE com aes restritas

Emergncia simulada interna. Trimestral.
EMPRESA, unidade de ________.
Emergncia tpica prevista no PAE com aes

Emergncia simulada externa. Semestral.
envolvendo auxlio externo.
69
A partir de um estgio considerado avanado, devem ser convidados profissionais dos

meios de divulgao, autoridades e pessoas da comunidade vizinhas para participar
dos simulados, quer como observadores, quer como participantes. Cada treinamento
deve merecer uma anlise detalhada e apropriada que indique as falhas e as correes
necessrias a serem inseridas em um prximo treinamento. O treinamento deve ser
registrado em lista de presena e as recomendaes registradas em uma ata.
5.7 Aes de Comunicao
5.7.1 Estrutura organizacional para atendimento a emergncias e atribuies
Um plano para controle de uma emergncia deve ter uma estrutura organizacional,
temporria, formada por ocasio desta emergncia, com a finalidade de implementar
aes de combate ordenadas e no combate s suas causas e de mitigao de seus efeitos.
A estrutura organizacional para atendimento a emergncias encontra-se descrita a seguir,
junto com suas atribuies:
Assessoria Diretor-Geral
de
Comunicao
Coordenao-Geral
de Emergncia
Vigilncia Patrimonial Brigadistas de todas

as reas e processos
Coordenao de
Segurana e Sade
Coordenao de
Meio Ambiente
5.7.1.1 Atribuies e responsabilidades nas situaes de emergncias
Diretor-geral:
Comunicar s autoridades e/ou imprensa de ocorrncias emergenciais, quando necessrio,
ou orientar a Assessoria de Comunicao para esta atribuio.
Assessoria de Comunicao:
Seguir as orientaes da direo quanto s comunicaes internas e externas a serem

realizadas, envolvendo cenrios reais de emergncia na Empresa de Cachoeiro.
70
MATERIAL DE APOIO
Coordenao-Geral de Emergncia
composta por representantes das reas: segurana, meio ambiente, qualidade e

gerncia operacional. Tem a responsabilidade em assumir a coordenao de todas as
aes necessrias, incluindo:
I. Receber e orientar comunicaes relativas da vigilncia, segurana e sade,

meio ambiente.
II. Comunicar a ocorrncia ao superior da rea envolvida e prestar os esclarecimentos

e informaes solicitadas.
III. Suprir outras reas da empresa de informaes e detalhes da emergncia.
IV. Autorizar o acionamento do auxlio externo.
V. Providenciar a contratao de mo de obra especializada, equipamentos especiais,

sempre que os recursos locais se mostrarem insuficientes.
VI. Providenciar a aquisio dos materiais necessrios para correo definitiva da

causa da emergncia.
VII. Avaliar os procedimentos de emergncias com a finalidade de verificar a eficcia

do controle em conjunto com o Comit de Gesto.
VIII. Encerrar a emergncia e liberar o retorno s atividades normais. Caso haja a

ocorrncia de vtima e/ou danos patrimoniais s instalaes, dever ser realizada
a percia formal antes da liberao da rea.
IX. Emitir relatrio detalhado comentando a origem e os efeitos ocasionados,

propondo recomendaes para evitar uma nova ocorrncia.
X. Acompanhar levantamentos, investigaes, declaraes e outros fatores que

contribuam para a apurao de responsabilidades que constarem do relatrio.
XI. Indicar pessoas para participarem da comisso de investigaes de acidentes.
XII. Comunicar a ocorrncia direo e rea de comunicao.
XIII. Conduzir as revises necessrias neste Plano de Emergncias, aps a ocorrncia

de situaes reais ou simuladas.
Vigilncia patrimonial:
A vigilncia est disponvel 24 horas para receber informaes sobre emergncias, estando
composta por 1 (um) vigilante/turno (Turno 1 das 6:30h s 18:30h; Turno 2 das 18:30h
s 6:30h), e o vigilante do horrio noturno tambm realiza as rondas. O responsvel pela
equipe de vigilncia deve:
I. Receber a comunicao da emergncia e divulg-la conforme o fluxograma de

desencadeamento de aes para situaes de emergncia.
II. Comunicar a situao de emergncia Coordenao-Geral de Emergncia.
71
III. Assegurar a obteno de um mnimo indispensvel de informaes sobre a

emergncia, quando esta lhe for comunicada.
IV. Acionar se necessrio, e somente aps autorizao da Coordenao-Geral, os

rgos de apoio externo, seguindo instrues previamente orientadas.
V. No permitir a entrada de outras pessoas no autorizadas.

As competncias para a funo de vigilante (prprio ou terceirizado) foram levantadas
em procedimento especfico da rea de pessoas e foram providas para garantir o
atendimento dos requisitos necessrios ao bom funcionamento desta equipe. Estas
incluem os seguintes itens:
Treinamento terico e prtico em noes de combate a incndio.
Treinamento terico e prtico em noes sobre impactos ambientais.
Instrues especiais do curso de vigilncia (especificar o curso e a carga horria).
Plano de Atendimento a Emergncias (PAE).
Coordenao de Segurana e Sade:

Esta rea de responsabilidade do Coordenador do SSTMA e deve ocupar-se em garantir
as condies de segurana dos trabalhos de combate emergncia, devendo cumprir as
seguintes aes:
I. Especificar os EPIs e equipamentos necessrios e garantir que eles estejam

disponveis para uso a qualquer momento.
II. Ter em mos a FISPQ (Ficha de Informao de Segurana de Produtos Qumicos),

que servir como fonte de informao para combater a emergncia, quando
aplicvel.
III. Instruir as equipes que iro lidar com a emergncia, fazendo que utilizem
corretamente os EPIs e que cumpram as instrues relacionadas com a segurana
individual e do grupo.
IV. Liderar a Coordenao-Geral nas decises de combate emergncia.
V. Assistir aos representantes dos rgos pblicos quando se fizerem presentes.

VI. Registrar os acidentes com vtima e tomar as demais providncias.
VII. Participar com a Coordenao-Geral de Emergncia no processo de encerramento

da emergncia e liberao para as atividades normais.
Coordenao de Meio Ambiente:
A rea de meio ambiente ocupa-se com os possveis impactos ao meio ambiente resultantes
do combate emergncia. O responsvel pela rea o coordenador de Meio Ambiente,
e a ele compete:
72
MATERIAL DE APOIO
I. Avaliar a extenso da emergncia e os possveis danos ao meio ambiente.
II. Providenciar os recursos materiais e humanos para conteno e neutralizao de

produtos inflamveis, qumicos e orgnicos que afetem o meio ambiente.
III. Assistir aos representantes dos rgos pblicos da rea de meio ambiente, quando
se fizerem presentes emergncia.
IV. Tomar medidas para minimizar o impacto das consequncias da emergncia

sobre o meio ambiente.
V. Avaliar as reas afetadas pelo cenrio acidental, levando em conta mananciais de

superfcie, solo, vegetao, fauna, etc.
VI. Comunicar-se com os rgos ambientais, quando pertinente.
VII. Tomar aes apropriadas quanto aos impactos ambientais (reais ou potenciais),
prevenindo, reduzindo ou mitigando-os, utilizando-se dos recursos internos e/ou
externos.
VIII. Adotar as medidas para recuperao das reas afetadas e destinao dos
resduos eventualmente gerados durante a emergncia em conjunto com as reas
operacionais.
IX. Participar com a Coordenao-Geral de Emergncia no processo de encerramento

da emergncia e liberao s atividades normais.
5.8 Aes de Emergncia
A administrao de uma situao de emergncia se fundamenta em quatro linhas de ao

distintas e imprescindveis:
Combate direto situao anormal e controle dos seus efeitos por meio do PAE
da EMPRESA.
Contatos e interao com os rgos oficiais responsveis pela proteo ambiental,

segurana, sade e ordem pblica.
Contatos com os rgos internos administrativos e de comunicao da empresa.
Contatos e relacionamento com as comunidades adjacentes.
5.8.1 Atribuies e responsabilidades
As atribuies e as responsabilidades dos integrantes que ocupam funes no PAE

necessitam estar bem claras e definidas, de modo que as aes para o combate e controle
da emergncia transcorram da maneira mais ordenada e eficaz possvel. Como regra
geral, todos os integrantes devem:
Proceder de acordo com suas atribuies e responsabilidades e assumir o

comportamento previsto no PAE.
73
Orientar os visitantes de sua rea e os contratados em trnsito sobre a conduta

durante uma emergncia, ou seja, deixar a rea de risco seguindo a orientao de
um membro da equipe de evacuao.
A seguir esto identificados os cargos dos integrantes que ocupam posies no PAE e as
descries das suas principais atribuies e responsabilidades:
5.8.1.1 Coordenador Geral
Lder: diretor adjunto.
Substituto: gerente operacional.
Membro: supervisor de manuteno de redes.

As principais atribuies e responsabilidades so:
Assumir a direo geral da eliminao da emergncia, do controle e do combate

aos seus efeitos.
Fornecer, de forma clara e aberta, imprensa e comunidade envolvida,

informaes relativas emergncia e medidas de combate e controle
implementadas.
Decidir pela reduo ou mesmo a paralisao das atividades da EMPRESA durante

a emergncia.
Declarar o final de emergncia aps o trmino/controle da situao de emergncia.
5.8.1.2 Assessoria
Lder: gerente operacional.
Substituto: coordenador de hidrometria.
Membros: supervisor comercial, supervisor de pessoas e organizao, assessoria

de comunicao.
Participar com o coordenador-geral da elaborao de estratgias necessrias ao

combate e controle da emergncia.
Participar com o coordenador-geral da elaborao de estratgias necessrias ao

combate e controle da emergncia.
Auxiliar na avaliao e na proposio de solues para as recuperaes dos danos

causados nas diversas atividades.
Atender s solicitaes do coordenador-geral, quanto aos preparativos necessrios

para o atendimento da imprensa e rgos oficiais.
Proporcionar assistncia ao empregado acidentado e sua famlia, na ocorrncia

de leses pessoais durante a emergncia.
74
MATERIAL DE APOIO
Providenciar ou complementar os servios de alimentao, transporte, compras

de materiais, alojamento e equipamentos necessrios s aes pertinentes.
Criar facilidades para que todos os integrantes e contratados convocados para o

combate emergncia estejam no local da ocorrncia o mais breve possvel.
5.8.1.3 Coordenador da Emergncia
Lder: tcnico de segurana do trabalho.
Substituto: supervisor de manuteno de redes.

Comandar e coordenar todas as equipes quanto formao, estratgias e aes

relativas aos aspectos tticos de combate direto emergncia e seus efeitos.
Manter o coordenador-geral informado sobre o andamento das aes desenvolvidas.
Especificar e solicitar assessoria os recursos materiais e humanos necessrios s

aes exigidas para soluo de problemas.
Comunicar ao coordenador-geral quando a natureza da emergncia implicar

contaminao/poluio de efluentes e/ou puderem afetar empresas/
comunidades vizinhas.
Acionar a equipe de apoio para inspecionar avarias e executar as tarefas de

reparos de emergncia.
Determinar equipe de evacuao de rea que tomem as aes de abandono ou

interdio de trnsito.
Convocar, quando necessrio, o auxlio externo representado pelo Corpo de

Bombeiros, Polcia Rodoviria e Militar, hospitais etc.
Articular-se com os responsveis pelo auxlio externo para gerenciarem os seus

recursos humanos e materiais a serem usados e envolvidos no combate e controle
da emergncia.
5.8.1.4 Equipe de Combate a Emergncia
Na ETA:
Lder: supervisor de tratamento.
Substituto: coordenador de tratamento (ETA).
Membros: operadores da ETA.
Nas ETAs dos distritos:
Substituto: coordenador de tratamento (distritos) e operadores.
75
Na ETE:
Substituto: coordenador de tratamento (ETE) e operadores.
Nas instalaes complementares:
rea do almoxarifado/suprimentos:
- Lder: coordenador de servios de apoio.
- Membros: almoxarife.
rea de engenharia/operao:
- Lder: gerente operacional.
- Membros: supervisor de planejamento operacional.
rea da manuteno eletromecnica:
- Lder: supervisor de manuteno eletromecnica.
- Membros: eletricista e mecnico.
rea administrativa:
- Lder: gerente comercial e administrativo.
- Membros: supervisor e coordenadores comercial.

Promover o combate tcnico inicial da emergncia at a chegada de outros

recursos, caso necessrio.
Realizar manobras operacionais necessrias para atenuar ou eliminar as condies

que do causa emergncia e facilitar as atividades de combate a incndio,
vazamento, apoio etc.
Trabalhar em conjunto com os integrantes do auxlio externo.

5.8.1.5 Equipe de Evacuao de rea
Lder: tcnico de segurana do trabalho.
Substituto: presidente da Cipa.
Membros: equipe da Cipa.

Providenciar o isolamento da rea de ocorrncia.
Executar as aes necessrias para o abandono rpido e seguro das pessoas.
76
MATERIAL DE APOIO
Orientar e controlar o trnsito interno e tomar providncias quanto ao trnsito

externo, interditando o acesso s ETAs e s instalaes complementares de
pessoas e veculos que no tenham a funo na organizao para emergncia.
Encaminhar ordenadamente, para contato com o Coordenador Geral os recursos

humanos e materiais que forem solicitados.
5.8.1.6 Equipe de Primeiros Socorros
Lder: tcnica de enfermagem.
Substituto: assistente administrativo/segurana do trabalho.
Membros: tcnica de segurana do trabalho.

Preparar local para atendimento de acidentados.
Remover, quando possvel, os acidentados das reas sinistradas para o referido

local, quando possvel.
Atender as vtimas com os primeiros socorros, at a chegada do mdico.
Encaminhar as vtimas, se necessrio, a clnicas e hospitais especializados.
5.8.1.7 Equipe de Apoio Tcnico
Lder: supervisor de manuteno eletromecnica.
Substituto: coordenador de manuteno eletromecnica.
Membros: eletricista e mecnicos.

Manter os equipamentos e sistemas de combate emergncia funcionando

adequadamente.
Efetuar os reparos de urgncia que forem necessrios.

5.8.1.8 Equipe de Comunicaes
Lder: Assessora de Comunicao.
Membro:
- analista administrativo Assessoria de Comunicao.
- assistente administrativo Assessoria de Comunicao.

- porteiro (fora do horrio administrativo).
Substituto: assistente administrativo.
77
As principais atribuies e responsabilidades durante o horrio administrativo so:
Fazer as comunicaes solicitadas pelo coordenador da Emergncia.
Manter sobre controle a lista de telefones de emergncia para utilizao imediata,

assim como o endereo dos integrantes lotados na EMPRESA.
Recepcionar as comunicaes que chegam e procurar manter as linhas desocupadas.

As principais atribuies e responsabilidades fora do horrio administrativo so:
Fazer a comunicao da emergncia ao diretor tcnico, tcnico de segurana e

Corpo de Bombeiros.
Manter sobre controle a lista de telefones de emergncia para utilizao imediata,

assim como o endereo dos integrantes lotados na EMPRESA.
5.8.1.9 rgos oficiais
Lder: coordenador da Emergncia (tc. segurana do trabalho).
Membros: Corpo de Bombeiros, Polcia Rodoviria e Militar.
Durante a ocorrncia de uma situao de emergncia de grande magnitude, vrios

rgos oficiais devem ser envolvidos no atendimento emergncia. Desta forma, cada
rgo oficial tem atribuies e responsabilidades especficas no desenvolvimento destas
medidas, como descritas a seguir:
Corpo de Bombeiros: apoiar as atividades de combate a incndio e resgate,

auxiliando a Defesa Civil, quando solicitado, na remoo da populao da
rea atingida;
Polcia Rodoviria e Militar: providenciar o isolamento das reas afetadas pela

emergncia, promovendo o controle de trfego rodovirio e criando alternativas
de escoamento de veculos.
5.8.2 Urgncias
A organizao possui convnio mdico com o hospital ______ para os integrantes e

_______ para os terceiros para atendimento de cuidados mdios desta natureza, incluindo
a remoo por ambulncias.
Recursos de primeiros socorros:
Os equipamentos disponveis para os primeiros socorros encontram-se na sala do Tcnico

Segurana do Trabalho e so os seguintes: 1 maca e 1 kit de primeiros socorros.
5.8.3 Emergncias
Sero utilizados os servios do Corpo de Bombeiros, para atendimento de emergncias,

incluindo o atendimento e a remoo por meio de ambulncias da rede pblica.
78
MATERIAL DE APOIO
5.8.4 Rota de fuga e pontos de encontro
Rota de fuga um recurso utilizado basicamente em edifcios de muitos andares

tanto de escritrios comerciais quanto de residncias onde existia brigada contra
incndio treinadas.
Os pontos de encontros so locais previamente definidos, onde as pessoas podem se
alojar temporariamente, at que a situao de emergncia seja eliminada, ou que novas
orientaes da Coordenao-Geral de Emergncia ou da Coordenao de Segurana e
Sade sejam fornecidas.
A rota de fuga mais apropriada a ser seguida pelos integrantes no momento de uma
emergncia vai depender das condies da ocorrncia e principalmente da direo dos ventos.
Nota 2: a biruta indica a direo do vento, est instalada sobre a casa de flor e tem a
finalidade de orientar as equipes da organizao para controle da emergncia e demais
integrantes sobre qual a rota mais apropriada para ser utilizada como fuga.
So duas as possibilidades que servem como rota de fuga:
Sada pela rua __________: servir principalmente para evacuao das pessoas do
prdio administrativo;
Obs.: sada pelo Departamento Comercial.
Sada pela rua ________: servir principalmente para evacuao das pessoas da
rea interna da ETA e comunidade adjacente.
Obs.: sada pelo porto atrs da sala da hidrometria, prximo ao bombeamento
de gua bruta. A chave do porto encontra-se na portaria.
Os pontos de encontro sero dois, distribudos nos locais identificados a seguir:
Pontos de Encontro de Equipes PE (para os membros da Organizao para

Controle da Emergncia): Em frente sala do tcnico de segurana.
Pontos de Encontro Geral PG (para os demais integrantes, contratados e

visitantes): Na esquina formada pelas ruas __________.
79
5.8.5 Fluxo de aes de emergncia
O fluxo a seguir ilustra o desencadeamento geral das aes de emergncia:
TRABALHODO
SEGURANA GERENTE SOCORRIMENTO
BRIGADA DE COORDENADORDEBRIGADADE
INTEGRANTE
SOCORRIMENTO
emergncia
Detecta a os Sinalizaolocal
Realiza
primeiros
socorros e
acompanha
atuaou as Avalia a eficcia
Comunica ao aes de controle do controle
Existemferidos? S setor de da emergncia
segurana do Informa a N
situao ao Controle
trabalho gerente e o eficaz?
N corporativo (SP)
Comunica
gerente ao Identifica o nvel Limpaarea S
da(1, 2 ou 3)
emergncia armazena
resduo e Comunica a
diretoria
Aciona brigada
de socorrimento Libera a rea e
processos
A brigada pode S
controlar? Registra a
emergncia
N
Aciona
externos
servios Realiza anlise da
eficcia do PAE
5.9 Aes Ps-emergncia
5.9.1 Disposio final de resduos
Os resduos resultantes de situaes de emergncia so gerenciados de acordo com o Plano

de Gerenciamento de Resduos, onde so determinadas as condies de armazenamento
temporrio e envio para fornecedores qualificados e licenciados, os quais faro a disposio
final dele, em harmonia com os requisitos legais vigentes.
5.9.2 Assistncia a vtimas de acidentes aps o primeiro atendimento
A EMPRESA mantm um setor de Segurana e Medicina do Trabalho que presta

atendimento de primeiros socorros, quando necessrio, ao integrante envolvido em
acidente de trabalho. Em caso de afastamento, fornece orientaes e recursos que lhe
sejam cabveis ou sob sua responsabilidade, contribuindo de forma efetiva para o seu
restabelecimento e retorno s atividades laborais, se possvel.
5.9.3 Revises do Plano de Atendimento s Emergncias
Este plano de atendimento dever ser revisado quando ocorrerem mudanas de

circunstncias, envolvendo:
Alteraes de dados internos que justifiquem novas comunicaes ou orientaes/

treinamentos aos envolvidos na empresa.
Alteraes em procedimentos administrativos ou operacionais especificados

no procedimento.
80
MATERIAL DE APOIO
Alteraes nas caractersticas das instalaes da empresa, baseando-se

principalmente na reviso do levantamento dos aspectos e impactos ambientais
ou situaes de perigos e riscos de Segurana e Sade no Trabalho.
Aps a realizao de exerccios simulados planejados pela empresa.
Aps a ocorrncia de situaes reais de emergncia, independentemente da

eficcia dos resultados alcanados.
Alteraes propostas pela empresa, envolvendo a melhoria ou a adequao

de documentos, conforme metodologia do sistema de gesto (item 4.2.3 do
Manual do SGI).
5.10 Registro das Emergncias e Anlise Crtica
Para registro das emergncias, esto anexos ao PAE os formulrios para Elaborao de
Relatrio de Situao de Emergncia (Anexo B) e para Elaborao de Relatrio de Resposta
Emergncia Externa (Anexo C).
5.10.1 Avaliao de Eficcia do Plano de Atendimento s Emergncias
Na ocorrncia de situaes reais de emergncia, a Coordenao-Geral de Emergncia

dever realizar uma anlise crtica do Plano de Atendimento a Emergncias, avaliando
a interface entre os procedimentos estabelecidos e as aes praticadas. Se a ocorrncia
envolver pessoas, dever ser avaliada de forma ampla, sendo gerado um relatrio que
dever conter no mnimo as seguintes informaes:
Descrio do acidente e sua possvel causa.
Local, data e hora da ocorrncia.
Nome dos envolvidos.
Pontos fortes e fracos no atendimento emergncia.
Concluses.
5.11 Monitoramento Exerccios Simulados
5.11.1 Realizao de simulados
A Coordenao Geral de Emergncia responsvel por programar a realizao dos

exerccios de simulados a serem realizados em todas as reas da Empresa, considerando:
As condies possveis de realizao, no expondo desnecessariamente pessoas,

patrimnio e o prprio meio ambiente, a riscos no controlveis.
As necessidades reais e operacionais de cada rea/processo da empresa.
As necessidades identificadas em funo dos nveis de riscos avaliados para os

aspectos ambientais e perigos/riscos de segurana e sade.
81
A existncia de requisitos de partes interessadas, como condicionantes de licenas

operacionais emitidas pelos rgos pblicos.
A necessidade de participao de terceirizados e as comunidades envolvidas em

cada evento.
O atendimento a diretrizes locais ou corporativas.
Outros identificados como necessrios.
So considerados como simulados os exerccios que verificam a ocorrncia de situaes

previstas no Plano de Atendimento a Emergncias, em que os recursos (internos e/ou
externos) devam ser utilizados, incluindo os procedimentos operacionais institudos para
combater a essas situaes.
Estes simulados abrangero os cenrios descritos no item 5.3 deste procedimento,

podendo ser realizados por tipos de acidentes ou situaes de emergncias, desde que
envolvam os mesmos procedimentos, recursos e impactos ambientais decorrentes do
acidente e do respectivo atendimento.
5.11.1.1 Planejamento e relatrio dos simulados
Todos os eventos para cada simulado devero ser planejados pela Coordenao Geral de
Emergncia, utilizando-se uma ata de reunio para os devidos registros de planejamento
e resultados obtidos.
Um programa anual de realizao de simulados estabelecido e implementado pela
Coordenao Geral de Emergncia.
5.11.2 Realizao de testes
A Coordenao de Segurana e Sade responsvel pela definio e conduo de

testes de funcionamento de sistemas utilizados para atendimento a emergncias. Estes
testes tm como objetivo avaliar o funcionamento dos sistemas e recursos especificados e
providos pela Empresa de Cachoeiro, incluindo os seguintes itens:
Funcionamento de sistemas de hidrantes (reservatrio, bombas, conexes,

mangotes etc.).
Funcionamento de sistemas de deteco de vazamentos de gases txicos,
asfixiantes etc.
Manuteno, inspeo e testes de extintores de incndio, em atendimento
Norma Regulamentadora (NR23).
Exerccios de evacuao de reas.

Outros julgados necessrios.
5.11.2.1 Planejamento e relatrio dos testes
Todos os testes de funcionamento de elementos que compem os recursos utilizados para

o tratamento de emergncias devero ser planejados pela Coordenao de Segurana e
82
MATERIAL DE APOIO
Sade, utilizando-se Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros (AVCB), atas de reunies,

registros fotogrficos e listas de treinamentos para os devidos registros de planejamento
e resultados obtidos.
Um programa mensal de realizao de inspees em extintores, chuveiros de emergncia
e lava-olhos, respiradores autnomos e purificadores de ar individuais estabelecido e
implementado pela Coordenao de Segurana e Sade.
6 DOCUMENTOS DE REFERNCIA/COMPLEMENTARES
Levantamento de aspectos e impactos.

ABNT NBR ISO 14001:2004, item 4.4.7.
NR 23.
Projeto de Preveno contra Incndio e Pnico n _____.
Programa anual de realizao de simulados internos.
Programa anual de realizao de simulados externos.
7 REGISTRO
Ata de Reunio dos Simulados.
8 ANExOS
ANEXO 1 - Formulrio de Comunicao de Emergncia Externa.
ANEXO2 - Formulrio para Elaborao de Relatrio de Situao de Emergncia.
ANEXO 3 - Formulrio para Elaborao de Relatrio de Resposta Emergncia Externa.
ANEXO 4 - Matriz de Registro.
83
ANEXO 1 - Formulrio de Comunicao de

Emergncia Externa
COMUNICAO DE EMERGNCIA ExTERNA
Informante:
Nome:
Empresa:
Telefone:
Emergncia:
Localizao: Data de ocorrncia:

Tipo de emergncia:
() Vazamento () Derramamento () Incndio
() Atropelamento () Coliso () Outros (especificar)
Tipo e quantidade de material envolvido:
demananciaisdeabastecimentopblico:
Existncia () No () Sim. Qual(is):
Existncia de vtimas feridos/mortos: () No () Sim. Quantos:
Presena da mdia: () No () Sim
Transportadora:
Empresa: Motorista:
Veculo: Tipo: Placa:
Nvel de emergncia:
() Baixo () Mdio () Alto
Orientaes fornecidas:
Nome do atendente e data:
84
MATERIAL DE APOIO
ANEXO 2 - Formulrio para Elaborao de Relatrio de

Situao de Emergncia
RELATRIO DE SITUAO DE EMERGNCIA
Emergncia: () Real () Exerccio simulado
Data e dia da semana da
ocorrncia:
Horrio do Exerccio: Incio: Trmino:
Local da Ocorrncia:
Processo:
Atividade:
Cenrios:
()
()Contato decom
Acidentes com
nvelanimais
Atropelamento
Incndio
Vazamento/derramamento
inflamveis
Exploso
Queda veculos
diferente de produtos qumicos
peonhentos () Queda de material
() Choque eltrico
() Acidente com material perfurocortante
() Tombamento de equipamento de movimentao ou
transporte de carga
() Falha ou colapso de estruturas
() Intoxicao alimentar
() Outros (especificar)
Nvel de emergncia:
() 1. Baixo () 2. Mdio () 3. Alto
Descrio da emergncia:
Croqui da emergncia (quando aplicvel: em casos de acidente com veculo, atropelamento, tombamento de
equipamentos etc.): Anexo
Acionamento do alarme de emergncia: () Sim () No
Acionamento da equipe de sade: () Sim () No
Acionamento da brigada de emergncia: () Sim () No
Acionamento do alarme de abandono: ( )Sim () No
Vtima: Cargo/funo:
() No () Sim. Quantas:
Descrio sucinta das leses:
85
Recursos utilizados:
Internos ao empreendimento: () No () Sim. Quais:
Externos ao empreendimento: () No () Sim. Quais:
Sequncias de aes de mitigao/ps-emergncia adotadas (brigada/equipe de sade):
Horrio
N estimado Ao de mitigao/ps-emergncia
Causas imediatas provveis:
Recomendaes brigada de emergncia (se acionada):
Recomendaes equipe de sade (se acionada):
Assinaturas:
Lder da brigada de emergncia: Mdico do trabalho:
Registro Assinatura Registro Assinatura

Relatrio de no conformidade
aberto: () No () Sim. Nmero:
Aprovaes:
Responsvel de SSTMA Responsvel da rea envolvida

Comunicao Comisso Representante de Integrantes:
Registro Assinatura Registro Assinatura
86
MATERIAL DE APOIO
ANEXO 3 - Formulrio para Elaborao de Relatrio de

Resposta Emergncia Externa
RELATRIO DE RESPOSTA EMERGNCIA ExTERNA

Localizao do incidente:
Cidade: Estado:
Data da ocorrncia: Hora:
Data da Comunicao: Hora:
Incidente comunicado por:
Nome: Telefone:
Empresa:
Transportadora:
Empresa:
Motorista: Veculo: Placa:
Origem/
destino:
Tipo de incidente:
() Vazamento () Derramamento () Coliso
() Atropelamento () Outros (especificar)
Material envolvido na emergncia (se aplicvel):
Quantidade
Nome:
transportada:
Quantidade
Produto Perigoso: ()Sim () No
derramada:
Enquadramento do nvel da emergncia:
() Baixo () Mdio () Alto
Existncia de vtimas:
() No () Sim. Quantas (descrio sucinta das leses e estado de sade:)
Agncias/entidades/empresas contatadas:
() Agncia de controle ambiental () Corpo de Bombeiros
() Auxlio mtuo ( ) Defesa Civil
() Polcia Rodoviria ( ) Polcia Ambiental
() Transportadora ( ) Hospitais/servios emergenciais
() Mdia ( ) Outros (especificar)
Descrio do incidente:
87
Croqui da emergncia (aplicvel aos casos de incidentes com veculos, atropelamentos etc.):
Sequncia de aes de mitigao/ps-emergncia adotadas:

N Horrio Ao de mitigao/ps-emergncia
estimado
Causas imediatas provveis:
Recomendaes:
Assinaturas: Data:
Equipe de SSTMA:
Mdico do trabalho:
Relatrio de no conformidade Aberto: () ( )Sim. Nmero:

No
Aprovaes: Data:
Responsvel de SSTMA:
Responsvel da rea envolvida:
Comunicao Comisso Representante de Integrantes:
Registro/data Assinatura Registro/data Assinatura
88
MATERIAL DE APOIO
89
Anexo5 - Kit de Emergncia

Cdigo:
LOGOMARCA KIT DE EMERGNCIA

Folha
1/1 Reviso:
00
Kit de emergncia para acidentes ambientais
DESCRIO:
Conjunto de utenslios necessrios para tomada de aes imediatas nos casos de ocorrncia
de acidentes com carter ambiental.
NECESSIDADE:
Manter nas reas, em locais predeterminados, os seguintes itens, em rea definida,

comunicada, sinalizada e desimpedida:
1 bombona de polietileno, sem tampa (total), contendo serragem limpa.
1 bombona de polietileno, sem tampa (total), contendo areia fina limpa.
1 bombona de polietileno, sem tampa (total), vazia (para acondicionamento de

serragem e areia contaminadas, provenientes de conteno de vazamentos).
Uma p de polietileno.
Uma enxada de polietileno.
DISTRIBUIO:
QUANT. REA REFERNCIA RESPONSVEL DATA
Elaborado em ______, Rev 0

Aprovado por
90
MATERIAL DE APOIO
Anexo 6 - Planejamento de Simulados

Cdigo:
LOGOMARCA PLANEJAMENTO E AVALIAO DE SIMULADOS

Folha
1/2 Reviso:
00
rea sinistrada:
Data:
Horrio de incio:
Horrio de trmino:
Item Descrio do item a ser avaliado Atendido?

1 Atendimento a data e horrio definido.
2 O planejamento abordou todas as necessidades.
3 Correta orientaes do coordenador.
4 Funcionamento dos meios de comunicao.
5 Acionamento do alarme sonoro conforme necessidade.
6 Acionamento dos lderes de rea.
7 Evacuao dos empregados.
8 Quantidade de pessoas para orientar a evaso.
9 Orientao quanto ao ponto de encontro adequado.
10 Deslocamento das pessoas no envolvidas para o ponto de
encontro.
11 Comparecimento de coordenadores nos pontos de encontro.
12 Identificao dos lderes e dos coordenadores.
13 Sinalizao utilizada foi adequada.
14 Utilizao das sadas de emergncia.
15 Disponibilidade de recursos suficientes p/atendimento
emergncia.
16 Utilizao dos meios para controle ou extino da emergncia.
17 Funcionamento dos meios de para controle ou extino da
emergncia.
18 Utilizao de EPIs necessrios.
19 As regras do PCE foram cumpridas para o cenrio abordado.
20 Atuao do lderes de equipe.
21 Prestao de primeiros socorros.
22 Disponibilidade de veculo para atendimento a possvel vtima.
23 Definio do final da emergncia.
24 Destinao dos resduos gerados conforme procedimento
existente.
25 Mtodo utilizado para registro, eficaz.
26 Realizao de reunio para avaliao das aes adotadas.
27 Levantamento de dados para gerao do plano de ao.
28 Prestao de socorro externo.
29
30
* Para itens no atendidos, gerar plano de ao
91
RESUMO DAS AVALIAES
Pontos fortes
observados:
Aes crticas
observadas:
Recomendaes de
melhorias:
Identificao dos
avaliadores:
Funo exercida no
Nome:
simulado
92
MATERIAL DE APOIO
Anexo 7 - Planejamento de Simulados

Cdigo:
LOGOMARCA PLANEJAMENTO E RELATRIO DE SIMULADOS

Folha
1/8 Reviso:
00
Referente ( ) Meio ambiente () Segurana e Sade no Trabalho
Data: ___/____/_______
Perodo de referncia: ___/____/_______ a ___/____/_______
Participantes:
1 PLANEJAMENTO DO CICLO DE SIMULADOS:
ITEM RESPONSVEL PRAzO P D C A
Definio de datas para o simulado.
Definio dos lderes do simulado.
Definio da(s) rea(s) e processo(s).
Definio do cenrio a ser abordado.
Definio do tipo de simulado.
Definio dos recursos necessrios.
Elaborao do contedo do simulado.
Definio dos papis dos participantes.
Aquisio de materiais e servios

necessrios.
Reunio de validao do planejamento.
Conduo da realizao do simulado.
Observao e registro fotogrfico do

simulado.
Gerao de relatrio provisrio.
Anlise crtica do simulado.
Relatrio final do simulado.
Reviso do procedimento de emergncia.
Definio da prxima data do simulado.
Divulgao dos resultados.
93
Cdigo:

Folha
2/8 Reviso:
00
2 DEFINIO DE DATAS PARA O SIMULADO:

Considerar os seguintes itens para determinao das datas:
Intervalos definidos no procedimento de emergncia.
Frias coletivas ou recessos.
Frias individuais dos gestores da rea a ser verificada.
Paradas de usinas.
Sobrecargas de servios por demandas externas (clientes, sazonalidade de

mercados etc.).
Outros.
CONSIDERAES:
Datas definidas:
3 DEFINIO DOS LDERES DO SIMULADO:

Considerar os seguintes itens para determinao dos lderes:
Experincia profissional na empresa ou equivalente.
Conhecimento do processo onde ser realizado o simulado.
Relacionamento com a rea.
Capacidade de liderana.
Outros.
CONSIDERAES:
Lder definido:
94
MATERIAL DE APOIO
Cdigo:

Folha Reviso:
3/8 00
4 DEFINIO DA(S)REA(S) E PROCESSO(S):

Considerar os seguintes itens para determinao das reas e processos:
Maturidade da gesto na rea.
Lideranas capacitadas.
Existncia de aspectos significativos.
Existncia de no conformidades ou reclamaes.
Outros.
CONSIDERAES:
rea escolhida:
5 DEFINIO DO CENRIO A SER ABORDADO:

Considerar os seguintes itens para determinao do cenrio:
Grau de risco do cenrio identificado no procedimento de emergncia.
Nvel de significncia dos aspectos ambientais identificados (ver LAAI).
Importncia do cenrio para a manuteno do sistema de gesto.
Existncia de no conformidades ou reclamaes.
Outros.
CONSIDERAES:
Cenrio escolhido:
95
Cdigo:

Folha
4/8 Reviso:
00
6 DEFINIO DO TIPO DE SIMULADO:

Considerar os seguintes itens para determinao dos tipos de simulado:
Vazamentos de lquidos em reas de armazenamento
Vazamentos de gs
Vazamentos de materiais slidos ou pastosos
Incndio/exploso
Acidentes de transporte
Acidentes com pessoas
Outros
DECISES TOMADAS:
7 DEFINIO DOS RECURSOS NECESSRIOS:

Considerar os seguintes itens para determinao dos recursos necessrios:
Necessidade de aquisio de materiais especficos
Necessidade de contratao de servios especializados
Necessidade de acordos com partes externas (Defesa Civil, Corpo de Bombeiros etc.)
Necessidade de apoio de outras reas
Outros
DECISES TOMADAS:
96
MATERIAL DE APOIO
Cdigo:

Folha
5/8 Reviso:
00
8 ELABORAO DO CONTEDO DO SIMULADO:
Definir as informaes abaixo:
Incio (rea e horrio)
Descrio da situao de emergncia, com detalhes
Ao esperada pelo pessoal da rea ou transeuntes
Ao esperada pelos servios externos rea, mas dentro da empresa (meio

ambiente, utilidades, manuteno, servio de sade etc.)
Finalizao (rea e tempo decorrido)
Outros
DESCRIO DO SIMULADO:
9 DEFINIO DOS PAPIS DOS PARTICIPANTES:
Definir as seguintes responsabilidades e funes:
AO RESPONSVEL
Causador(es) da suposta emergncia:
Monitoramento das comunicaes:
Observao, fotografia e/ou filmagem:
Comunicao para interrupo do simulado:
Elaborao de relatrio provisrio:
Conduo de reunio de anlise:
Elaborao de relatrio final:
Registros de no conformidade:
Alteraes no procedimento de emergncia:
OBSERVAES:
97
Cdigo:

Folha
6/8 Reviso:
00
10 AQUISIO DE MATERIAIS E SERVIOS NECESSRIOS:
Definir lista de servios e materiais necessrios:
MATERIAIS:
SERVIOS:
11 REUNIO DE VALIDAO DO PLANEJAMENTO:
Analisar os itens abaixo:
Confirmao dos itens de planejamento.
Viabilidade prtica do simulado.
Confirmao de recursos necessrios.
Outros.
OBSERVAES:
12 CONDUO DA REALIzAO DO SIMULADO:
Registrar no item 12 deste relatrio.
13 OBSERVAO E REGISTRO FOTOGRFICO DO SIMULADO:
Providenciar os seguintes itens para anlise:
Relatrio fotogrfico.
Arquivo de filmes.
Outros.
OBSERVAES:
98
MATERIAL DE APOIO
Cdigo:

Folha
7/8 Reviso:
00
14 GERAO DE RELATRIO PROVISRIO:
Relatrio escrito provisrio (descrever eventos, de acordo com as observaes,

indicando comportamentos, horrios, prazos etc.).
Outros.
OBSERVAES:
15 ANLISE CRTICA DO SIMULADO:
Itens de anlise:
Comparao entre o planejado e o realizado

OBSERVAES:
16 RELATRIO FINAL DO SIMULADO:
Relatrio escrito definitivo contendo todas as anlises e concluses tiradas pela

equipe de anlise.
Outros.
OBSERVAES:
17 REVISO DO PROCEDIMENTO DE EMERGNCIA:
Verificar os seguintes itens:

Necessidade de alterao do procedimento de emergncia.
Estabelecer prazos e responsveis.
Interao com equipe de meio ambiente, segurana e sade e qualidade.
OBSERVAES:
99
Cdigo:

Folha
8/8 Reviso:
00
18 DEFINIO DA PRxIMA DATA DE SIMULADO:
Registrar a prxima data a ser realizado exerccio de simulado.
Outros.
OBSERVAES:
19 DIVULGAO DOS RESULTADOS:
Providenciar os seguintes meios de comunicao:
E-mail.
Reunio gerencial.
Seminrio.
Assembleia.
Outros.
OBSERVAES:
100
MATERIAL DE APOIO
Anexo 8 - Plano de Ao de Emergncias

1 OBJETIVO
Apresentar a estrutura da EMPRESA para preparao e resposta a emergncias de

Segurana e Sade no Trabalho e de meio ambiente.
LAAI.
ISO 14001:2004, item 4.4.7.
OHSAS 18001:2007, item 4.4.7.
3 APLICAO
Em todas as reas da organizao.
4 NDICE
ITEM TTULO
1 Objetivo
2 Documentos de referncia
3 Aplicao
4 ndice
5 Descrio e arranjo do empreendimento
6 Descrio dos recursos disponveis para controle de emergncias
7 Caracterizao dos cenrios de emergncias e procedimentos de ao emergncia
8 Aes de controle e procedimentos de emergncia
9 Coordenao do plano de ao de emergncia
5 DESCRIO E ARRANJO DO EMPREENDIMENTO
5.1 Localizao
A EMPRESA Ltda. est localizada____________________________________
A regio na qual se encontra instalada caracterizado por urbana e tem como

vizinhos__________________________________________________________________.
101
5.2 Principais Referncias Externas (recursos)
NCLEO POPULACIONAL
DE APOIO E RGOS APROxIMADA
DISTNCIA(km) TELEFONES DE
CONTATO
Comunidade
Hospital xxx
Clnica dos acidentados
SAMU
Corpo de Bombeiros
Defesa Civil
Secretaria Municipal de Meio Ambiente
Instituto Estadual de Meio Ambiente e Recursos

Hdricos
IBAMA
Polcia Rodoviria Federal
Polcia Militar
Cia. de Energia Eltrica
Cia. de gua e Esgoto
5.3 Tipos de Ocorrncias que Podem ser Atendidas
Incndios, acidentes com pessoas (todos) e mal sbito.
5.4 Listagem de Acionamentos
Ramais de pessoas responsveis
CARGO NOME RAMAL
Diretor
Gerente administrativo
Coordenao da qualidade
Coordenao de meio ambiente e SST
Encarregado de recursos humanos
Encarregado canteiro de obras
Gerente canteiro de obras
Encarregado de manuteno
Almoxarife
102
MATERIAL DE APOIO
5.5 Resumo do Processo
A empresa possui uma rea total de _____ m, da qual _____ m correspondem unidade
de apoio e administrativo. A empresa mantm aproximadamente _____ postos de
trabalhos diretos, distribudos nas seguintes reas:
Administrativo
Manuteno
Operacional
Servios gerais de limpeza
Vigilncia
5.6 Estocagem de Matrias-primas, Produtos Qumicos e Combustveis.
Gs Liquefeito de Petrleo GLP
Fornecido em botijes de 20 kg para consumo pelos equipamentos de maaricos,

sendo armazenados em rea externa previamente determinada.
Fornecido em botijes de 13 kg para consumo na copa/cozinha durante a

preparao de alimentos, sendo armazenados em rea externa s fontes de calor
e ignio da cozinha.
Acetileno
Explicar aqui, seguindo o exemplo do GLP.

Oxignio
Explicar aqui, seguindo o exemplo do GLP.
Produtos qumicos (para limpeza de peas, desengraxantes, limpeza de

veculos etc.):
Explicar aqui, seguindo o exemplo do GLP, separadamente por produto.
5.7 Servios
A EMPRESA exerce a atividade de___________________________________.
103
6 DESCRIO DOS RECURSOS DISPONVEIS PARA CONTROLE DE EMERGNCIAS
6.1 Recursos Internos
6.1.1 Extintores de incndio
TIPO CAPACIDADE LOCAL QUANTIDADE
PQS (p qumico seco) 6 kg
Total 5
Controle de cargas dos extintores
realizado por empresa contratada, especializada em manuteno de equipamentos para

combate a incndio, sendo o controle realizado por esta empresa especializada sob a
coordenao da rea de recursos humanos.
Os aparelhos esto bem conservados e em perfeitas condies de uso.
6.1.2 Brigada de preveno e resposta a emergncias
A EMPRESA foi dividida em 2 (duas) reas bsicas (sede da empresa e canteiro de obras X),
sendo criada uma brigada interna de socorrimento de segurana e sade e meio ambiente,
composta de _____elementos, durante o horrio de trabalho da empresa.
O acionamento da brigada ser realizado por meio de apitos, disponveis na recepo e na

oficina de manuteno. Aps acionamento, os brigadistas devero comparecer ao ponto
de encontro para verificao dos cenrios de emergncia.
Fora do horrio normal de expediente, o vigilante responsvel pelo acionamento das

aes de emergncia.
104
MATERIAL DE APOIO
Composio da brigada
PARTICIPANTE REA DE TRABALHO RAMAL TELEFONE CELULAR
Competncia e treinamento de brigadistas
Treinamento terico e prtico em combate a incndio.
Treinamento terico e prtico em primeiros socorros.
Treinamento terico (noes) sobre impactos de meio ambiente e SST.
Plano de Ao de Emergncia PAE.
6.1.3 Estrutura para acionamento de emergncias
Sede da EMPRESA
Rede interna de telefones composta de___ ramais conectados a quatro troncos,

atravs de mesa PABX.
Telefonia celular mvel.
Ramal para comunicao de emergncias (nmeros _______________).
105
6.1.4 Atendimento de pessoas em caso de urgncias e emergncias
A empresa far a remoo do funcionrio, caso no seja possvel, sero acionados os

servios do Samu Servio de Atendimento Mdico de Urgncia para atendimento de
cuidados mdicos dessa natureza.
7 CARACTERIzAO DOS CENRIOS DE EMERGNCIAS E PROCEDIMENTOS

DE EMERGNCIA
7.1 Caracterizao do Nvel de Emergncia
As emergncias foram subdivididas em trs, conforme listado no quadro a seguir.

A numerao dos itens no possui carter de importncia, objetiva apenas facilitar o
desencadeamento das aes.
NVEL ATENDIMENTO REF. DESCRIO
1A Meio ambiente:
Pequenos vazamentos de leo, resduos e produtos qumicos
sobre o piso.
BAIxO
(1) Executante
da prpria rea.
e pessoal 1B Segurana e sade:
Pequenos ferimentos ou mal-estar temporrio que
no impeam a pessoa de se locomover para posterior
atendimento hospitalar assistido pela empresa.
1C Princpio de incndio que possa ser combatido com extintores
de incndio do local de trabalho.
Meio ambiente:
Vazamentos de leo, resduos de suco, gs e produtos
2A qumicos sobre o solo, dentro das instalaes da empresa.
MDIO
(2) Executantes,
da rea e brigada.
pessoal 2B Segurana e sade:
Ferimentos ou mal-estar temporrio que requerem
atendimento de primeiros socorros e encaminhamento
hospitalar assistido em veculo da empresa.
2C Incndio que possa ser combatido com extintores de incndio
do local de trabalho e com a participao da brigada.
Meio ambiente:
Grandes vazamentos de leo, resduos de suco, gs e
produtos qumicos sobre o solo e gua, rompimento do
3A sistema de separao de leo, que ocorram fora da empresa
ou extrapolem as instalaes da empresa.
(3)
ALTO externos.
Brigada e recursos 3C
3B Segurana e sde:
Acidentes graves e bito, que requeiram o acionamento de
servios pblicos (Samu, Corpo de Bombeiros, Defesa Civil,
Polcia Civil etc.).
Incndio de grandes propores que no pode ser combatido
com os recursos da empresa e necessitem da ao do Corpo
de Bombeiros.
106
MATERIAL DE APOIO
7.2 Aes Necessrias para os Nveis de Emergncias
NVEL 1 (BAIxO) MEIO AMBIENTE: pequenos vazamentos de leo, resduos e produtos

qumicos sobre o piso.
ITEM O QUE FAzER COMO FAzER RESPONSVEL
1 Identificar o vazamento/
derramamento.
Inspees visuais nos horrios de trabalho. Qualquer pessoa.
2 Estancar o vazamento. Cobrir o foco de vazamento, impedir a

continuidade. Quem identificou a
3 Conter o volume vazado/
derramado. Utilizar serragem limpa e jog-la sobre o lquido. Quem
ocorrncia.
identificou a
ocorrncia.
4 Recolhercom
lquidos os resduos
serragem.
de apropriado.
Utilizar p e depositar o resduo no tambor Quem identificou a
ocorrncia.
5 Comunicar ao responsvel. manuteno.

Relatar verbalmente ao encarregado de Quem identificou a
ocorrncia.
6 Reavaliar o plano de
emergncias.
Avaliao da metodologia utilizada. Diretor + RA.
7 Registrar a no conformidade. Utilizar o formulrio de aes corretivas. Supervisor da rea.
Supervisor da rea
8 Tratar a no conformidade. Conforme procedimento _______.
+ RA.
NVEL 1 (BAIxO) SEGURANA E SADE: ferimentos e mal-estar sem primeiros

socorros e com encaminhamento hospitalar assistido.
1 Identificar a ocorrncia. Observao ou relato de empregado. Qualquer pessoa.
2 Prestar primeiros socorros. Utilizando o Kit

comunicando a um
de primeiros socorros, ou
brigadista. Quem identificou a
ocorrncia.
3 Avaliar
atendimento
se necessita
adicional.
de Entrevistar o empregado, avaliar e decidir. Brigadista/
encarregado/
diretor.
4 atendimento hospitalar. para

Encaminhar empregado Utilizar veculo da empresa. Brigadista/
encarregado/
diretor.
acompanhamento de familiar. Brigadista/

5 Dar assistncia ao empregado. Prover acompanhante at alta hospitalar ou
encarregado/
diretor.
8 Tratar a no conformidade. Conforme procedimento PROC-ADM-ACAP. Supervisor da rea

+ RA.
107
NVEL 1 (BAIxO) SEGURANA E SADE: princpio de incndio combatido com extintores
2 Prestar primeiros socorros. comunicando

Utilizando umprimeiros
o kita de socorros, ou
3 Avaliar
atendimento
se necessita
adicional.
ocorrncia.
encarregado/
diretor.

Encaminhar empregado Utilizar veculo da empresa Brigadista/
encarregado/
diretor.

encarregado/
diretor.
8 Tratar a no conformidade. Conforme procedimento PROC-ADM-ACAP. Supervisor da rea

+ RA.
NVEL 2 (MDIO) MEIO AMBIENTE: vazamentos de leo, resduos de suco, gs e

produtos qumicos sobre o solo, dentro das instalaes da empresa.
1 Identificar o vazamento/
derramamento
Inspees visuais nos horrios de trabalho. Qualquer pessoa.
2 Estancar o vazamento. Cobrir o foco de

continuidade, ouvazamento,
comunicando a um brigadista.
impedir a Quem identificou a
ocorrncia.
3 Conter o volume vazado/

derramado. Utilizar serragem limpa e jog-lo sobre o lquido. Quem identificou
a ocorrncia/
brigadista.
4 lquidos
Recolhercom
os resduos
serragem.
de apropriado.
Utilizar p e depositar o resduo no tambor Quem identificou
a ocorrncia/
brigadista.
5 Comunicar ao responsvel. manuteno.

Relatar verbalmente ao encarregado de Quem identificou
a ocorrncia/
brigadista
6 Reavaliar o plano de
emergncias.
Avaliao da metodologia utilizada. Diretor + RA.
Supervisor da rea
+ RA.
108
MATERIAL DE APOIO
NVEL 2 (MDIO) SEGURANA E SADE: ferimentos e mal-estar com atendimento de

primeiros socorros e encaminhamento hospitalar assistido

Utilizando o kita de
umprimeiros socorros, ou
3 Avaliar
atendimento
se necessita
adicional.
ocorrncia.
encarregado/
diretor.

encarregado/
diretor.

encarregado/
diretor
Supervisor da rea
8 Tratar a no conformidade. Conforme procedimento _____.
+ RA.
NVEL 2 (MDIO) SEGURANA E SADE: incndio que possa ser combatido com
extintores de incndio do local de trabalho e com a participao da brigada.

Utilizando o kita de
umprimeiros socorros, ou
ocorrncia.
3 Avaliar
atendimento
se necessita
adicional.
encarregado/
diretor.

encarregado/
diretor.

encarregado/
diretor.
Supervisor da rea
+RA.
109
NVEL 3 (ALTO) MEIO AMBIENTE: grandesvazamentos de leo, resduos de suco, gs

e produtos qumicos sobre o solo e gua (incluindo veculos com tanques), rompimento do
sistema de separao de leo, que ocorram fora da empresa ou extrapolem as instalaes
da empresa.
O item abaixo dever ser incorporado na tabela acima, dentro dos procedimentos de
emergncia a serem tomados:
Ser acionado servio particular de atendimento da empresa Planeta Ambiental

ou acionar rgos pblicos (Corpo de Bombeiros, Polcia Civil ou Militar, rgo
ambiental municipal ou estadual etc.).
NVEL 3 (ALTO) SEGURANA E SADE: acidentes graves e bito, que requeiram o

acionamento de servios pblicos (Samu, Corpo de Bombeiros, Defesa Civil, Polcia Civil etc.).
110
MATERIAL DE APOIO
NVEL 3 (ALTO) SEGURANA E SADE: incndio de grandes propores que no pode

ser combatido com os recursos da empresa e necessitem da ao do Corpo de Bombeiros.
Nota importante sobre resduos gerados no atendimento a emergncias ambientais:
Todos os resduos resultantes de uma emergncia (vazamentos de produtos

qumicos e leo lubrificante) sero destinados de forma ambientalmente
correta a fornecedores ou clientes devidamente qualificados, sob coordenao
da rea de meio ambiente.
8 COORDENAO DO PLANO DE AO DE EMERGNCIA
8.1 Manuteno do PAE
A manuteno do Plano de Ao de Emergncia de responsabilidade do ______________.
8.2 Simulados
As reas de meio ambiente e segurana do trabalho devem promover a realizao de
simulados, conforme cronograma definido, programados para ciclos anuais, envolvendo
os cenrios definidos neste procedimento e a utilizao dos recursos disponveis para
esta finalidade. Estes simulados no contemplam as ocorrncias ambientais ou de segu
rana e sade que ocorram fora da empresa e/ou que requeiram a utilizao de servios
pblicos de atendimento.
Para cada simulado, dever ser realizado um planejamento especfico, conforme formulrio
______________. Aps a realizao, este mesmo documento tambm dever conter a
anlise crtica dos resultados apurados e decises quanto a correes ou melhorias no
Plano de Atendimento a Emergncias.
111
Exemplo de cronograma
CENRIO POR
NVEL REFERNCIA REF. LOCAL J F M A M J J A S O N D
Ambiental 1A Oficina x X
Baixo SST 1B Escritrio X X
SST 1C Cozinha X X
Ambiental 2A Oficina X
Mdio SST 2B Escritrio
SST 2C Cozinha
Ambiental 3A Oficina
Alto SST N/A N/A
SST N/A N/A
8.3 Testes de Sistemas de Emergncia
Os sistemas de combate a incndio so testado periodicamente, para monitoramento

do funcionamento eficaz. O cronograma abaixo estabelece a rotina de testes a serem
realizados com frequncia anual:
SISTEMA OQUEFAzER RESPONSVEL LOCAL J F M A M JJ A S O N D
Teste de
Extintores meio de
funcionamento
por
Oficina x x x x x x
descarga.
Apito Teste de
de
funcionamento
apito. Oficina
Evacuao Evacuao
do
trabalho.
local de Todas
Aps cada exerccio de simulado e/ou teste, dever ser realizada a anlise crtica do Plano
de Ao de Emergncia, incluindo a parte relativa ao simulado realizado. Os exerccios
simulados so planejados e avaliados pelo comit de gesto e registrados posteriormente.
112
MATERIAL DE APOIO
Anexo 9 - Plano de Ao de Emergncias -

Complementar
REQUISITOS DE SEGURANA
APLICAO REQUISITOS AMBIENTAIS E SADE
Evitar ou reduzir impactos Utilizar sinalizaes de segurana

Transporte de resduos para ______.
ambientais sobre o solo e gua. e EPI.
Em caso de acidente, com queda de resduos nas vias pblicas e/ou rodovias, siga
as instrues abaixo:
ITEM O QUE
FAzER QUEM
DEVE FAzER COMO FAzER QUANDO
FAzER COMO
REGISTRAR
Interrompera Motorista. Estacionar o veculo em local

apropriado, se possvel, distante Quando detectar
1
viagem. de solo exposto, cursos dgua o vazamento
ou bocas de lobo.
Sinalizar a via pblica com

2 Sinalizar a via. Motorista. faixas etc.).de segurana,
os dispositivos
(tringulo adequadoscones, Aps estacionar

o veculo.
3 Comunicar-se
com
e
competentes.
pblicas
autoridades
a empresa Motorista. meio de
disponvel
Por
conforme lista
nocelular ou rdio,
veculo.
de contatos Aps sinalizao
da via.
disponvel no veculo. Aps

acionamento
4 Recolher os
resduos. Motorista. Utilizando o kit de emergncia da e/
ou empresa
autoridades
pblicas.
5 ou
Tomar
para
mitigadoras
dos
ambientais.
reduo
impactos
preveno
aes
de Meio
Coordenao
Ambiente. Analisando a situao em
pblicas
determinando
conjuntoenvolvidas
contingncia
comampliadas.
as
as autoridades
medidas
e de Aps autorizao
das autoridades
pblicas. RNC.
Retirar o veculo
utilizadas,
trfico. desimpedindo
e sinalizaes
o Aps autorizao
6 pblica.
Liberar a via contratadas.
/empresas
autoridades
Motorista/ da empresa ou
das autoridades
pblicas
competentes.
7 avaliar
Registrar,
a ocorrncia.
e tratar de Meio
Coordenao
Ambiente. Utilizando o formulrio de Ao
Corretiva/Preventiva. Aps o
encerramento
das aes e de
imediatas RNC.
remediao.
113
Anexo10 - Procedimento Aes Corretivas

e Preventivas
PROCEDIMENTO Cdigo:
LOGOMARCA
AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS Folha
1/2 Reviso:
00

reais no
Identificar ou potenciais.
conformidades Por meio de auditorias internas,
realimentaes de clientes,
ocorrncias ambientais e de SST,
legislao,
relacionados
atendimento
espontnea,
monitoramento
anlise
dacrtica
ao
adocumentao
requisitos
servio
dos
ou de dadefinidos
verificando-se
processos,
ouforma
norma/
odono
SG, Diretor/SGI/
gestores/
operadores/
auditores internos
etc.
pela empresa, que ocorreram ou que

tem o potencial de ocorrer.
Necessria ao de
correo?
No
Sim
Implementar as correes Implementando as aes Responsvel pela Registro

imediatas e emergenciais para rea/processo ou de no
necessrias.
eliminar a NC. atividade. conformidade.
Descrevendo o requisito que no

foi ou que tem o potencial de no Responsvel pela
Registrar a ocorrncia. Registro
ser atendido, definido responsvel rea/processo
de no
e prazo para tratamento (em ou atividade que
consenso). Descrevendo tambm originou a NC. conformidade.
as correes j implementadas.
Usando as ferramentas da
qualidade apropriadas (reunio,
Analisar causas. operacional.
Gestores e Registrodeno
brainstorming, causa e efeito etc.) e
identificado os fatores e elementos
que levaram ou podem levar conformidade.
ocorrncia da no conformidade.
Definir ao corretiva ou preventiva. Relacionando aes capazes de operacional.

eliminar causas reais ou potenciais
identificadas. conformidade.
Atuando sobre as causas

conforme planejado de modo a
Implementar aes definidas evitar a ocorrncia ou repetio de
operacional.
(corretivas ou preventivas). no conformidade.
Nota: realizar anlise prvia de conformidade.
riscos antes da implementao
das aes.
Verificando evidncias de que a

Verificar eficcia da ao. ao foi realmente implementada, Diretor/RD/auditor
interno. Registrodeno
.executada.
bem como evidncias de que a
no conformidade no ocorreu/ conformidade.
voltou a ocorrer.
No
A ao doi eficaz?

114 Sim
MATERIAL DE APOIO
PROCEDIMENTO Cdigo:
LOGOMARCA
AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS Folha Reviso:00
2/2

se as
Analisar criticamente. eficazes e implementadas
Verificando no
aes foram Comit
direo.
do SGI/alta Registro
de no
conformidade/
prazo. ata de reunio
de anlise
crtica.
Controlar registros. Segundo orientao da Tabela de

Controle de Registros. Escritrio do SGI
115
INSTITUTOEUVALDOLODI-IEL
Anexo11 - Registro deNo Conformidade

DESCRIO DANO CONFORMIDADE:() REAL
NORMA/PROCEDIMENTOAPLICVEL: () POTENCIAL
EMITENTE/DATA: REQUISITO:
AOIMEDIATA CINCIA DORESPONSVELDAREA/DATA:
PARA CESSAR
CONFORMIDADE
RESPONSVEL/DATA: A NO AOEMERGENCIAL
IMPACTOS
PARA REPARAR
RESPONSVEL/DATA:
IDENTIFICAO DAS CAUSAS
RESPONSVEL/DATA:
AC OU
(REALIzARANLISE
AP PARA ELIMINAR AS CAUSAS
PRVIA DE
RISCOSEMCONJUNTO) ABRANGNCIA DAS AES
RESPONSVEL/DATA: VERIFICAO RESPONSVEL/DATA:
DATA DA EFICCIA DA AO CORRETIVA/PREVENTIVA

AOIMPLEMENTADA?(DESCREVERNOVERSO) AOSATISFATRIA? NOVADATA: INSPETOR
VISTO DO/
AUDITOR
3.
1.
2. S N S N
AOCORRETIVA S N S N
ES
PREVENTIVA ENCERRADA? RESPONSVELPELOENCERRAMENTO
N _____/____/____
SENECESSRIO, UTILIZE OVERSO PARAINFORMAES COMPLEMENTARES
116
MATERIAL DE APOIO
DESCRIO DA OCORRNCIA DATA NOME/RUBRICA
117
Anexo 12 - Procedimento de Gesto de

Mudanas
1 OBJETIVO
Estabelecer responsabilidade e metodologia para o gerenciamento de mudanas de
modo a assegurar que os riscos potenciais de segurana, sade e meio ambiente e sade,
associados a uma mudana, sejam identificados e controlados na EMPRESA.
2 APLICAO
Qualquer mudana significativa nas atividades, instalaes, pessoas e equipamentos da
empresa.
3 REFERNCIAS
OHSAS 18001:2007, item 4.3.1
PR-XXX-Identificao de perigos/riscos e aspectos/impactos
FM-XXX- Anlise de mudanas
4 DEFINIES E ABREVIATURAS
XXX definir
5 RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES
Definir
6 ATIVIDADES
6.1 Identificao de Mudana
Quando for identificada alguma necessidade de mudana de equipamento, atividade,

instalao e mo de obra, esta dever ser comunicada no mnimo 15 (quinze) dias antes,
para que o comit do SGI possa iniciar as anlises de mudanas necessrias com as vrias
reas e processos da empresa.
Esta comunicao poder ser realizada por meios verbais ou escritos (definir mtodo).
6.2 Anlise da Mudana
As anlises devero ser feitas por cada rea competente, utilizando o formulrio FM-XXX
Anlise de mudanas.
Quando a mudana for de carter simples, apenas a primeira pgina dever ser utilizada.
118
MATERIAL DE APOIO
Quando houver necessidade de avaliaes mais profundas, tais como mudanas de

processos, equipamentos e outros, a segunda pgina dever ser utilizada para detalha
mento das avaliaes.
obrigatria a anlise e parecer de todas as partes indicadas no formulrio.
6.3 Sequncia de Anlise da Mudana
Todos os responsveis pelas mudanas devero aplicar a sequncia abaixo para anlise e
parecer de suas avaliaes.
SEQUNCIA DE
COMO APLICAR ExEMPLO
ANLISE
Modificar um projeto para eliminar o
Avaliar se podero ser eliminados: perigo, atividade ou risco:
a) Eliminao 1. Atividade 1. Introduzir dispositivos mecnicos de
2. Perigo levantamento para eliminar perigo de
3. Risco movimentao manual;
2. Eliminar a atividade.
Se no for possvel a eliminao, avaliar

a possibilidade de substituio dos itens Substituir por um material menos
abaixo, visando diminuir as caractersticas ou perigoso (tinta, solvente etc.) ou reduzir
b) Substituio intensidade do perigo ou do risco: a energia do sistema (por exemplo:
1. Insumos reduzir a fora, corrente eltrica,
2. Equipamentos presso, temperatura, etc.).
3. Materiais
Se no for possvel a eliminao, avaliar a

possibilidade de introduo de controles Instalar sistemas de ventilao, proteo
de engenharia (maquinrios, softwares, de mquina, intertravamentos,
c) Controles de
adaptaes, melhorias de equipamentos, enclausuramentos acsticos, automao
engenharia
ferramentas etc.), visando reduzir o contato de processos, equipamentos de guindar
ou exposio do trabalhador aos perigos e etc.
riscos da atividade.
Sinalizao de segurana, marcao

de rea perigosa, sinalizao
fotoluminescentes, marcaes para
Se no for possvel a eliminao, definir
d) Alertas/avisos e/ passagens de pedestres, sirenes/
ou supervises mecanismos de sinalizaes e supervises
luzes de advertncia, alarmes,
sobre as reas de trabalho ou para o controle
administrativas procedimentos de segurana, inspees
das atividades.
de equipamentos, anlises de riscos,
permisses de trabalho, treinamentos
de conscientizao etc.
Se no for possvel a eliminao, definir culos de segurana, protetor

e) EPI a utilizao dos EPIs necessrios para a auricular, mscaras, cintos e correias de
proteo do trabalhador. segurana, respiradores, luvas etc.
Observao:
Se no for possvel a eliminao, os controles das letras a at e podero ser definidos

simultaneamente, conforme a situao.
119
Anexo13 - Formulrio Gesto de Mudanas

Cdigo:
ANExO 1 DO FORM-xxx - ANLISE DE MUDANAS
LOGOMARCA
ANLISE DETALHADA Reviso: Pgina:
Ver Rodap
1 PROCESSO PRINCIPAL APROVADO REPROVADO NO APICVEL

1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
2 SEGURANA
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
3 MEDICINA
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
4 ENGENHARIA
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
5 ENGENHARIA
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
6 SGI
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
7 SUPRIMENTO
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8 FINANCEIRO
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
9 DIRETORIA
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
10 RECURSOS HUMANOS
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
11 OUTROS
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
120
MATERIAL DE APOIO
Anexo 14 - Procedimento Controles

Operacionais
Cdigo:
PROCEDIMENTO
Folha Reviso:
DEFINIO DE CONTROLES OPERACIONAIS 33/1 00
Definir Controle Operacional para

atividades com
aceitveis
riscos de SST no Revisando
nos processos
indicados
programao osou
no perigos
epor
LAAI,atividades.
conforme
alteraes
e riscos Manuteno/
Engenharia/
Operao
SGI/SESMT/
Compras/etc.
Planilha LAAI
e/ou Atas de
Reunio
Sim eliminar o risco?

No possvel sem
perigo
Avaliando empresa.
prejudicar
podem
se aos
ser eliminados,
atividade ou da
processos o SGI/SESMT/
Compras/
Engenharia/
Manuteno/
Operao etc.
Eliminar o risco
empresa
das atividades da atividades,
Alterando
risco do LAAIretirando o perigo/
oeprocesso,
trabalhadores.
informandoasaos SGI/SESMT/
Manuteno/
Operao etc.
Compras/Engenharia/ PlanilhaLAAIe/ouAtasde
Reunio
medidas
Definir ede asconforme
controle,
registrar
itens abaixo demais Analisando e definindo as aes
itens
as conjuntas
empresa
controle
a serem para
4,implementadas
necessidadesou isoladas.
1 a necessrias,
abaixo,
novasdemedidas
pelade
conforme
observando
medidas SGI/SESMT/
Manuteno/
Engenharia/
Operao
Compras/etc. Planilha LAAI
e/ou Atas de
Reunio
SUBSTITUIO para
1 - Definirmetodologia de presso,
Definindo
materiais, fontessubstituies
possveis de energia,
temperatura etc. SGI/SESMT/
Manuteno/
Engenharia/
Operao
e/ou Atas de
Reunio
CONTROLES
2 - Definir DE ENGENHARIA
E/OU CONTROLES
metodologia para sistemasdeventilao,proteodemquina,
enclausuramentos
automao,
Instalando intertravamentos,
acsticos etc. SGI/SESMT/
Operao
Compras/etc.
Manuteno/
Engenharia/ Planilha LAAI
e/ou Atas de
Reunio
SINALIZAO,
3 - Definir metodologia
E/OU CONTROLES
ADVERTNCIAS
para Implementando sinalizao de
segurana, marcao de rea
perigosa, sinais fotoluminescentes,
controles de
dedepedestres,
procedimentos
inspees
marcaes de
advertncia,
de acessos,
para sistemas de
equipamentos,
sirenes/luzes
passagens
alarmes,
segurana, SGI/SESMT/
Engenharia/
Manuteno/
Operao
e/ou Atas de
Reunio
segurana no trabalho, etiquetagem

e autorizaes de trabalho etc.
implementando
4 - Definir metodologia para EPIs segurana,
mscaras,
segurana,
Redefinindoeproteo
cintos
ousoobrigatrio
aventais
respiradores,
eetc. luvas
de:culosde
correias de
auricular,
SGI/SESMT/
Manuteno/
Engenharia/
Operao
e/ou Atas de
Reunio
Implementar controles Revisando

de PPRA parade
tais equipamentos Manuteno/
Engenharia/
os
operacionais e reavaliar os riscos Revisando PPRA acrscimo
controle. SGI/SESMT/Compras/ Planilha LAAI
e/ou Atas de
de tais equipamentos de controle.
Operao etc.
Reunio
121
Anexo 15 - Procedimento de EPI

1 OBJETIVO
Estabelecer critrios quanto aquisio, inspeo de recebimento, armazenamento,
requisio, ficha de EPI, uso, troca de EPI, manuteno, descarte de EPI, inspeo de uso
e penalidades, a fim de garantir o uso adequado e obrigatrio dos Equipamentos de
Proteo Individual.
2 CAMPO DE APLICAO
Em todas as reas da empresa (oficina, obras em contratantes) em que seja obrigatrio o

uso de EPI.
3 REFERNCIAS
Portaria 3214/78 do MTE: Norma Regulamentadora 6 - Equipamento de Proteo

Individual.
Fundacentro: Programa de Proteo respiratria - recomendaes, seleo e uso de

respiradores.
4 RESPONSABILIDADES
a. Gerncia:
- Garantir o cumprimento deste procedimento por todos os colaboradores;
- Inspecionar a realizao dos trabalhos de recepo dos equipamentos;
- Fornecer e manter os equipamentos apropriados pelo trabalho;
- Proporcionar capacitao aos colaboradores, para a correta execuo das

atividades;
b. SESMT:
- Fornecer apoio tcnico para a execuo das atividades;
- Especificar os equipamentos de proteo individual e coletiva;
- Realizar verificao quanto ao cumprimento deste documento - Auditoria de

Ficha de EPI (Anexo IV);
- Providenciar treinamento de segurana para EPIs e EPCs;
- Atender sempre que solicitado elucidao de dvidas dos colaboradores;

c. Empregados/Colaboradores:
- Avaliar a necessidade de equipamentos individuais;
122
MATERIAL DE APOIO
- Analisar com a superviso imediata os riscos para a execuo da atividade;
- Usar, manter e inspecionar os equipamentos de segurana antes do uso;
5 DEFINIES
Equipamento de Proteo Individual - EPI: Dispositivo ou produto de uso

individual utilizado pelo trabalhador destinado proteo dos riscos suscetveis
segurana e sade no trabalho, contendo o respectivo CA - certificado de
aprovao emitido pelo MTE;
Colaborador: Empregado da Empresa, Empregado de empresas contratadas e

sub contratadas, Menores Aprendizes e Estagirios que esto expostos a riscos
fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos e de acidentes;
Visitantes: Compe o grupo de pessoas que necessitam adentrar as dependncias

da empresa como: Estudantes, Representantes Comerciais, Autnomos,
Empregados de outras Empresas, Comitivas de rgos Pblicos, Clientes e
Fornecedores da Empresa ou de Empresas contratadas / sub contratadas que
estaro expostos a riscos fsicos, qumicos, biolgicos e de acidentes;
Aquisio: Processo de compra de EPI feita pela rea de Suprimentos;
Armazenamento: Processo adequado para estocagem de EPI;
Requisio: Processo de retirada de EPI solicitado ao responsvel de Segurana

do Trabalho nas obras e reas;
Troca: Processo de substituio de EPI usado ou danificado;
Inspeo de recebimento: Processo de verificao das condies de qualidade

dos EPIs recebidos pelo responsvel da rea de suprimentos;
Inspeo de uso: Verificao quanto ao uso adequado dos EPIs, realizada pelos
responsveis determinados neste procedimento;
Manuteno: Atividade que objetiva manter os EPIs em boas condies de uso

e higiene;
Controle de estoque: Processo de verificao das quantidades mnimas de EPI

disposio das reas nos Almoxarifados;
EPIs de uso Permanente: So aqueles de uso obrigatrio pelo empregado no

desempenho de suas tarefas rotineiras, devendo ser utilizados durante toda a
jornada de trabalho;
EPIs de uso Eventual: So aqueles de uso obrigatrio pelo empregado no

desempenho de tarefas no rotineiras, ou quando este estiver em locais ou
prximo a mquinas e/ou equipamentos que indiquem a obrigatoriedade de uso;
123
EPIs Especiais: So aqueles especialmente desenvolvidos para empregados que

apresentam algum tipo de deficincia fsica;
Ficha de Equipamento de Proteo Individual, ou simplesmente, Ficha de

EPI: Documento que comprova o recebimento de EPI pelo usurio; e
Dossi: Pasta individual na qual so mantidas as informaes pessoais dos

empregados, arquivadas na rea de Recursos Humanos.
6 DESCRIES
6.1 Aquisio:
A aquisio de EPI dever ser efetuada pela rea de Suprimentos de fornecedores

homologados, conforme as especificaes tcnicas do SESMT.
Nos contratos com prestadores de servios dever constar clusula obrigando estes a
adotarem normas referentes aos EPIs, no mnimo os que so utilizados pela Empresa,
quando estiverem na mesma rea e como estabelece a Norma Regulamentadora 6, item
6.3 e 6.4 da Portaria n 3.214/78, de 8 de Junho de 1978 do Ministrio do Trabalho e
Emprego:
6.1.2 A empresa obrigada a fornecer aos empregados, gratuitamente, EPI adequado ao
risco, em perfeito estado de conservao e funcionamento, nas seguintes circunstncias:
a. sempre que as medidas de ordem geral no ofeream completa proteo contra

os riscos de acidentes do trabalho ou de doenas profissionais e do trabalho;
(206.002-7/I4)
b. enquanto as medidas de proteo coletiva estiverem sendo implantadas;

e (206.003-5/I4)
c. para atender a situaes de emergncia. (206.004-3/I4)
6.1.3 Atendidas as peculiaridades de cada atividade profissional, e observado o disposto

no item 6.3, o empregador deve fornecer aos trabalhadores os EPI adequados, de acordo
com o disposto no ANEXO I desta NR.
6.2 Inspeo de Recebimento:
Todo EPI dever passar por uma inspeo de recebimento, realizada pela rea de
Suprimentos, a fim de verificar as condies gerais do equipamento de proteo.
O EPI que no atender aos requisitos contidos na especificao tcnica ser reprovado e
devolvido ao fornecedor para fins de regularizao.
6.3 Armazenamento:
Todo EPI dever ser armazenado de forma a atender as condies estabelecidas pelos
fabricantes referentes a exposio de calor, umidade, temperatura, radiaes, gases,
vapores e produtos qumicos, bem como atender s recomendaes quanto ao prazo
124
MATERIAL DE APOIO
de validade, proteo contra choques fsicos e quanto a embalagem e empilhamento,

conforme o Anexo V.
6.4 Requisio:
A requisio dos EPI ser realizada por colaboradores, gerentes, supervisores e integrantes
do SESMT, ao responsvel de Segurana do Trabalho nas obras e reas.
No caso de EPI especial, a requisio ser feita diretamente Medicina do Trabalho.
6.5Ficha de Equipamento Individual de Proteo:
Todo empregado dever possuir uma Ficha de Equipamento Individual de Proteo - FR 115
(Anexo I), que obrigatoriamente dever ser assinada, sempre que houver recebimento e
devoluo de algum equipamento de proteo, bem como a data de retirada e devoluo.
A Ficha de EPI dever ser encaminhada para o dossi do empregado / ncleo de Recursos
Humanos sempre que estiver totalmente preenchida, ocorrer alterao de atividade,
funo, local de trabalho, houver desligamento do empregado da Empresa ou decorrido
o perodo de um ano.
Todo empregado dever assinar o Termo de Responsabilidade de obrigatoriedade do

uso de EPI que se encontra na prpria Ficha de EPI, aps treinamento baseado neste
procedimento quando inici-la, na admisso e sempre que houver alterao da funo ou
condio de trabalho, devendo este documento ser encaminhado para arquivamento no
dossi do empregado por um perodo de vinte anos.
6.6 Uso:
Os visitantes devero receber os EPIs que so obrigatrios na rea Operacional em que

se encontrarem, sendo fiscalizados pelo acompanhante ou empregado da Empresa
responsvel;
A utilizao de calados de segurana, protetores auriculares e culos de segurana sero

de uso obrigatrio na rea Operacional para todos empregados da Empresa;
No ser permitido o acesso de colaboradores e visitantes na Oficina da Empresa utilizando

chinelos, tamancos, bermudas, camisetas ou shorts;
Para as mulheres fica vedada a utilizao de saltos altos (sandlias, sapatos ou tamancos)
com altura superior a 4 cm, bem como no ser permitido o acesso rea Operacional
sem a devida utilizao dos EPI indicados;
Todos os colaboradores e visitantes devero verificar, antes do incio de suas atividades, a

utilizao do Equipamento de Proteo Individual - EPI, de acordo com os procedimentos
especficos estabelecidos do local, natureza do trabalho e os perigos contidos na Anlise
Preliminar de Risco - APR;
Os EPIs somente podero ser utilizados para a finalidade a que se destinam;
A utilizao da jugular fixada ao capacete de uso obrigatrio;
125
Todos os empregados devero ser treinados sobre o uso adequado de EPI a cada trs
anos e sua participao dever ser confirmada atravs do formulrio Lista de Presena
Treinamento - FR114;
proibido alterar as caractersticas originais dos EPIs;
Os EPI que apresentarem alteraes que os tornem imprprios para o uso devero ser
devolvidos e o fato comunicado ao Supervisor / Chefia Imediata;
proibida a utilizao de joias e adereos que interfiram na eficincia do EPI; e
O uso de barba proibido nas reas onde a utilizao de proteo respiratria requerida.
6.7 Troca de EPI:
Todo EPI dever ser substitudo sempre que apresentar algum dano, perda ou extravio.
No havendo justificativa para estes casos, o Gerente /Supervisor/Chefia imediata poder
efetuar o desconto no valor correspondente na folha de pagamento do empregado;
Para os empregados de rea Operacional que necessitam utilizar Equipamento de Proteo

Individual, produtos como: creme protetor, luvas, protetor auricular, mscaras descartveis
e respiradores, bota de PVC, conjunto de raspa para solda e luvas descartveis devero
ser substitudos ou fornecidos na periodicidade conforme tabela abaixo, registrando na
Ficha de EPI:
EPI APLICAO PERIODICIDADE DE TROCA

Creme protetor - pote Manuseio de produtos qumicos 60 dias (*)
Luvas de PVC, Nitrlicas e Neoprenes Manuseio de produtos qumicos 60 dias (*)
Protetor auricular tipo fone Ambiente ruidoso 02 anos (*)
Mscaras descartveis P2 Ambientes com poeiras minerais 07 dias (*)
Mscaras descartveis P3 Ambientes com fumos metlicos 07 dias (*)

Respiradores com manuteno Ambientes com gases e vapores 120 dias (*)
orgnicos
Bota de PVC Ambientes alagados 120 dias (*)
Conjunto de raspa Solda 30 dias (*)
Luvas ltex descartveis Agentes biolgicos 01 dia (*)
(*) Todo EPI poder ser substitudo antes do prazo estipulado em funo da intensidade da atividade, exposio e
concentrao dos agentes agressivos.
OBS. Luvas de vaqueta, culos de segurana, capacete, cintos de segurana, botina de segurana, roupas especiais e
luvas para eletricistas devero ser substitudos conforme desgaste natural, no obedecendo nenhuma periodicidade
de troca.
6.8 Manuteno:
Cada colaborador responsvel pela manuteno de seus EPIs;
Os cuidados com os EPIs devem seguir a orientao deste procedimento segundo o anexo V.
126
MATERIAL DE APOIO
6.9 Descarte de EPI:

Os EPIs que no se encontrarem adequados para o uso conforme o anexo V devero
ser descartados em tambores apropriados, disponibilizados pela empresa, ou nos locais
estabelecidos pelas contratantes.
6.10 Inspeo Uso de EPI:
A no utilizao ou a utilizao indevida do EPI pelos colaboradores na rea Operacional

ser objeto de notificao pelos membros do SESMT, CIPA, atravs de advertncia verbal
- Formulrio de advertncia verbal - (Anexo II) e caso haja resistncia ou desobedincia
por duas vezes em at um perodo de trs meses ser feita uma advertncia por escrito -
Notificao de Uso de EPI - (Anexo III), que ser entregue ao Gerente do empregado, que
tomar as medidas administrativas necessrias.
6.11 Penalidades:
As sanes a serem aplicadas pelo Gerente de rea para os casos de no cumprimento
deste procedimento seguiro a seguinte ordem:
I - Advertncia verbal - (Anexo II);

II - Advertncia por escrito - Suspenso - Demisso por justa causa - (Anexo III).
7 TREINAMENTOS
As orientaes sobre este procedimento sero mediante treinamento dirigido aos
Gerentes, Suprimentos, Supervisores e Recursos Humanos e Colaboradores, com carga
horria de acordo com necessidade da Gerncia.
O treinamento ser corroborado por intermdio da Lista de Presena de Treinamento - FR 114.
8 ANExOS
I. Ficha de Equipamento de Proteo Individual - FR115
II. Formulrio de Advertncia Verbal

III. Notificao de Uso de EPI
IV. Auditoria de Ficha de EPI
V. Manuteno e cuidados com o EPIs
127
128
MATERIAL DE APOIO
II. Formulrio de Advertncia Verbal

Cdigo
LOGOMARCA ADVERTNCIA VERBAL DE SEGURANA

1/1
Folha Reviso
00
MS
JAN FEVMAR ABR MAI JUNJUL AGO SET OUT NOV DEz
() OFICINA
() CONTRATO 1
( ) CONTRATO 2
( ) CONTRATO3
() OUTROS:________________________
SITUAO RESPONSVEL RUBRICA DO

EMPREGADO ADVERTNCIA DATA RESPONSVEL
Comentrios:
129
III. Notificao de Uso de EPI
Cdigo
LOGOMARCA NOTIFICAO DE USO DE EPI

1/1
Folha Reviso
() ADVERTNCIA POR ESCRITO

() SUSPENSO
() DEMISSO POR JUSTA CAUSA
Nome do empregado:
Data: Matrcula:
Gerncia:
Fica ............................................... o empregado por no estar usando o (s) Equipamento

(s) de Proteo Individual - EPI (citar): ____________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
______________________________________________
adequado(s) para a atividade que estava desenvolvendo, conforme determina a NR 6,

item 6.2 e 6.3, e descumprindo a NR 1, item 1.8, alnea b e o procedimento interno de
EPI da Empresa.
Esta medida foi tomada aps a empresa ter cumprido o que determina a NR 1, item 1.7,
alnea b, alm de efetuar treinamentos para conscientizao de segurana e uso do EPI.
Assinatura do Gerente
Ciente em ........ /........... /.........
Assinatura do Empregado
Testemunhas (caso o empregado se recuse a assinar):
Nome: Nome:
Matrcula: Matrcula:
130
MATERIAL DE APOIO
IV. Auditoria de Ficha de EPI

REA: DATA:
Responsvel SESMT:
ITEM INDICADOR QUANTIDADE

01 N Empregados da Gerncia
02 N Fichas encontradas
03 N Empregados sem fichas
04 N Fichas sem assinatura
05 N Fichas com periodicidade de troca do EPI insuficiente
06 N Fichas sem lanamento de EPI dimensionado
07 N Fichas com lanamento de EPI indevido
08 N Fichas sem o lanamento do CA
09 N Fichas sem anotao das datas de recebimento / devoluo
N Fichas conforme
N Fichas no conformes
Recomendaes:
Assinatura do Responsvel pela Auditoria
131
V. Manuteno e cuidados com o EPIs
1 RESPIRADORES:
Cuidados:
Os respiradores devem ser guardados em locais livres de umidade e abrigados do sol.
Limpeza:
a. Remover filtros mecnicos e qumicos. Desmontar a pea facial, isto , remover o

diagrama de voz, membrana das vlvulas de demanda e qualquer componente
com defeito.
b. Lavar a cobertura das vias respiratrias com soluo aquosa de detergente para
a limpeza normal a 43C, ou com a soluo recomendada pelo fabricante. Usar
escova para remover a sujeira. No usar escova com fios metlicos.
c. Enxaguar com gua morna limpa (no mximo 43C), preferencialmente gua
corrente.
d. Quando o detergente no contm agente desinfetante, os componentes do

respirador devem ficar por 2 minutos numa das seguintes solues:
- Soluo de hipoclorito (50ppm de cloro) preparada pela mistura de

aproximadamente 1mL de gua a 43C;
- Soluo aquosa de iodo (50 ppm de iodo) preparada pela mistura de 0,8 mL
de tintura de iodo (6 a 8 gramas de iodeto de amnia, ou iodeto de potssio
em 100 mL de lcool etlico a 45%) um 1 L de gua a 43C;
- Outra soluo disponvel comercialmente recomenda pelo fabricante do

respirador, como os sais quaternrios de amnia.
e. Enxaguar bem os componentes com gua morna (43C), preferencialmente em

gua corrente. Escorrer. muito importante enxaguar bem, pois o desinfetante
ou detergente que secar na pea facial poder provocar dermatite. Alm disso,
a no remoo completa desse agente pode causar deteriorao da borracha ou
provocar corroso das partes metlicas.
f. Os componentes devem ser secos manualmente com auxlio de um pano de

algodo seco, que no solte fios.
g. Montar novamente a pea facial e recolocar os filtros, se necessrio.
h. Verificar se todos os componentes do respirador esto funcionando perfeitamente.

Substituir quando necessrio.
Nota 1: Quando for feito o uso de mquinas de limpeza por ultrassom, mquinas de
lavar roupa, de lavar loua e secadores de roupa, deve-se tomar precaues para evitar
quedas ou agitaes, bem como a exposio a temperaturas acima das recomendadas
pelo fabricante (geralmente, 43C no mximo).
132
MATERIAL DE APOIO
2 PEA FCIL FILTRANTE - DESCARTVEL
Como utilizar corretamente:
O usurio no dever estar de barba ou possuir cicatriz profunda na face;
Deve ser substituda quando a respirao se tornar difcil ou se sentir o gosto do

contaminante;
Deve ser descartada aps o turno de trabalho em local determinado pelo SESMT
da empresa.
Cuidados:
Deve ser utilizada segundo especificaes do fabricante;
No us-la em atmosferas explosivas, em ambientes deficientes de oxignio,

fechados ou sem ventilao;
Deve ser trocada quando saturada, rasgada ou com elstico rompido;
Seu local de acondicionamento deve ser limpo, seco e ventilado.
3 CULOS DE SEGURANA
Proteo dos olhos do usurio contra impactos de partculas volantes multidirecionais,

podendo ser com proteo filtro de luz ou do tipo amplaviso.
Ajust-lo adequadamente ao rosto, evitando deixar aberturas que possam permitir

a entrada de corpos estranhos, causando acidentes.
Cuidados:
No coloc-lo sobre qualquer superfcie deixando que as lentes tenham contato

com a mesma;
No deix-lo prximo a fontes de calor;
No deix-lo em locais que possam receber respingos de leo, graxa ou qualquer

outro produto qumico;
Nunca guard-lo no bolso traseiro de calas.
Limpeza e Higienizao:
Para limpeza das lentes deve-se lavar com gua e sabo e enxaguar em gua limpa. No
caso de uso de gua e sabo, deixar secar no ar ou usar leno de papel macio. No utilizar
amnia, solues alcalinas, solventes etc. Sempre que necessrio deve ser feito o uso do
desembaador de culos.
133
4 PROTETOR AURICULAR TIPO PLUGE CONCHA
Deve ser utilizado em situaes onde o nvel de rudo elevado e em reas onde o seu uso
obrigatrio (Oficina da Empresa).
a. Protetor Auricular Tipo Concha:
1. Alinhar a altura das conchas de acordo com o tamanho da cabea, de modo

que as conchas cubram completamente o ouvido;
2. Verificar se a vedao satisfatria, sem a interferncia de objetos como

elsticos de respiradores ou armao de culos, a fim de se obter o melhor
desempenho;
3. Nunca utilizar o protetor com as conchas viradas para trs.
b. Protetor Auricular Tipo Plug:
1. Lavar bem as mos antes de coloc-lo;
2. Puxar as orelhas para cima e para o lado e insira o protetor;
3. Empurrar o protetor com cuidado para obter uma boa vedao.
Cuidados:
Manter o protetor auricular sempre limpo e em condies de uso;
No manusear o protetor auricular com as mos sujas; o equipamento no deve

entrar em contato com o lcool ou outros solventes qumicos.
Limpeza e Higienizao:
Os protetores auriculares devem ser higienizados diariamente aps o uso. Para tanto
devem ser lavados com gua e sabo neutro, enxugados e guardados em local limpo. Se
o EPI estiver muito impregnado com leo, recomenda-se a lavagem com gua morna (at
43C) e sabo neutro. Os protetores tipo plug devem ser trocados quando se observar
seu ressecamento, quando estiverem fisicamente deteriorados ou quando estiverem sujo
de tal forma que seja impossvel limp-los.
5 BOTINA, SAPATO E BOTA IMPERMEVEL DE SEGURANA

Esses equipamentos devem ser utilizados por todos os colaboradores que estiverem
envolvidos com a rea operacional (colaboradores, gerentes e tcnicos de segurana do
trabalho).
a. Botina e Sapato de Segurana:
Cuidados:
A botina e o sapato de segurana no devem ser submetidos a terrenos alagadios, a

agentes qumicos ou derivados de petrleo.
134
MATERIAL DE APOIO
Limpeza:
As botinas de segurana confeccionadas em couro devem ser limpas com um pano

umedecido e engraxadas periodicamente.
Jamais secar ou armazenar o calado prximo a fontes de calor e nem to pouco ao
sol. Altas temperaturas e tentativas de acelerar a secagem afetam negativamente
o couro, endurecendo-o e favorecendo sua quebra devido perda de flexibilidade
e elasticidade.
b. Bota impermevel:
Cuidados:
No a submeter a locais pedregosos, a materiais pontiagudos ou abrasivos, pois isso
poder gerar danos.
Sua guarda deve ser em local seco, temperatura ambiente e sombra, em lugar arejado
e livre de umidade.
Limpeza:
As botas de PVC devem ser lavadas com gua e sabo neutro.
6 CAPACETE
O capacete deve ser utilizado em todas as reas que requerem o seu uso, a fim de garantir
proteo contra impactos e perfuraes provenientes da queda de objetos.
Cuidados:
Armazenar ao abrigo de altas temperaturas e da luz direta do sol.
Todos os componentes (casco, carneira, jugular) devero sofrer inspeo visual,

antes do seu uso, para verificar se h sinais de trincas, penetrao ou outra
danificao qualquer resultante de impacto, ou desgaste que possa reduzir o
grau de segurana original.
Limpar com pano mido. Substituir todo capacete em caso de acidente em

que tenha sofrido impacto severo com danos visveis ao casco. Para higienizar,
desmont-lo e lavar as partes com gua fria e sabo neutro. Secar ao ar livre. O
aparador de suor, jugular, deve ser descartado e substitudo por um novo quando
estiver muito sujo.
No utilizar tintas, solventes, produtos qumicos, gasolina ou substncias similares

para limpar o capacete. Estas substncias podem destruir a resistncia ao impacto
e outras propriedades do equipamento.
7 CINTO DE SEGURANA TIPO PARAQUEDISTA
Proteo do usurio em caso de queda, nos trabalhos em altura.
135
Cuidados:
Antes de cada uso, o usurio deve certificar-se visualmente de que:
Todas as fitas de nylon estejam perfeitas, sem cortes, furos, rupturas, partes
queimadas, desfiados, mesmo que parciais;
Todos os pontos de costura estejam perfeitos, sem desfiamentos ou descosturados;
Todos os componentes metlicos estejam sem ferrugem, amassados ou danificados;
No haja suspeita de contaminao por produto qumico.
OBS: O cinturo no dever ser utilizado quando houver constatao de qualquer

problema na inspeo visual.
Armazen-lo em local seco, sombra, sem contato com piso de cimento, fontes de calor,
produtos qumicos, abrasivos ou cortantes.
8 TALABARTE DE SEGURANA
Proteo do usurio em caso de queda, nos trabalhos em altura.
Cuidados:
Todas as fitas de nylon devem estar perfeitas, sem cortes, furos, rupturas, partes
queimadas, desfiados, mesmo que parciais;
Todos os pontos de costura devem estar perfeitos, sem desfiamentos ou

descosturados;
Todos os componentes metlicos devem estar sem ferrugem, amassados ou

danificados;
No pode haver suspeita de contaminao por produto qumico;
Deve-se armazen-lo em local seco, sombra, sem contato com piso de cimento,
fontes de calor, produtos qumicos, abrasivos ou cortantes.
9 LUVA PIGMENTADA (MALHA)
Cuidados:
Certificar-se de que as mos estejam limpas e secas antes de calar as luvas;
No usar se estiverem molhadas, ou se seu interior estiver sujo;
No deixar as luvas jogadas em qualquer lugar, impregnadas de substncias

agressivas e expostas a intempries;
Ao final da atividade, elas devem ser guardadas em local adequado, distante da

umidade;
No reutilizar luvas rasgadas ou de alguma forma danificadas.
136
MATERIAL DE APOIO
Quando as luvas apresentarem rasgados, furos e desgastes excessivos, elas devero ser
substitudas por outro par novo.
10 LUVA DE VAQUETA
Proteo das mos do usurio contra agentes abrasivos, escoriantes e riscos mecnicos
leves, ideais para trabalhos que requeiram tato.
Cuidados:


umidade;
Quando as luvas apresentarem rasgados, furos e desgaste excessivo, elas devero

ser substitudas por outro par novo.
11 LUVALTEx NITRLICA
Proteo das mos do usurio garantindo resistncia a agentes qumicos (leos diesel,
leo de linhaa, fluoretos e produtos qumicos em geral) cortes e abraso.
Cuidados:
Dobrar os punhos, evitando que produtos qumicos escorram para os braos;
Lavar as luvas antes de retir-las e sec-las com um pano;
Retirar as luvas sem tocar em sua superfcie externa, virar e puxar as luvas retirando
do avesso;
Lavar as mos aps retirar as luvas;


umidade;
Quando as luvas apresentarem rasgados, furos e desgaste excessivo, elas devero ser
137
12 LUVA DE LTEx NATURAL
Proteo das mos do usurio de detergentes, produtos qumicos domsticos, evitando

que ressequem.
Cuidados:
Dobrar os punhos, evitando que produtos qumicos escorram para os braos;
Lavar as luvas antes de retir-las e sec-las com um pano;
Retirar as luvas sem tocar em sua superfcie externa, virar e puxar as luvas retirando
do avesso;
Lavar as mos aps retirar as luvas;

Ao final da atividade devem ser lavadas, deixadas secar sombra distante de

umidade e calor e guardadas em local adequado;
Quando as luvas apresentarem rasgados, furos e desgaste excessivo, elas devero ser
13 LUVA DE SEGURANA DE ALTA TENSO
Devem ser usadas em trabalhos em que haja riscos de choque eltrico.
Cuidados:
As luvas isolantes de borracha devem ser usadas com luvas protetoras de couro,
sendo que ambas devem ser inspecionadas visualmente por dentro e por fora
antes da utilizao;
Certificar-se de que ambas as mos estejam limpas e secas antes calar as luvas;
Nunca utilizar anis, relgios e objetos afiados quando do uso das luvas de
borracha;
Se algum sinal de danos fsico ou deteriorao for observado, como inchamento,

amolecimento, endurecimento,
pegajosidade por ao de oznio ou luz solar, elas no devero se utilizadas;
As luvas devem ser armazenadas na embalagem protetora quando no estiverem

sendo utilizadas e afastadas de qualquer fonte de calor.
138
MATERIAL DE APOIO
As luvas podem ser danificadas por produtos qumicos, especialmente base de petrleo,
como leos, gasolina, fluido hidrulico e inibidores. Se houver contato com esses ou
outros produtos, a luva deve ser limpa imediatamente, usando-se um sabonete neutro.
Depois de lavadas, devem ser enxaguadas minuciosamente com gua limpa e secas ao ar.
A luva de alta tenso, ao apresentar quaisquer tipos de danos (inchamento, amolecimento,

endurecimento, pegajosidade, deteriorao, entre outros), dever ser descartada, nos
tambores disponibilizados pelo SESMT da Empresa.
14 LUVA DE COBERTURA (ALTA TENSO)
Proteo das mos do usurio contra agentes abrasivos e escoriantes, devendo ser usada
como luva de cobertura para trabalhos com alta tenso.
Cuidados:
As luvas devem se inspecionadas visualmente antes da utilizao. A inspeo

deve incluir o interior e a superfcie externa;

Ao final da atividade, guard-las em local adequado, distante de umidade;
No reutilizar luvas que estejam rasgadas ou de alguma forma danificadas.
As luvas de cobertura, ao apresentarem quaisquer tipos de danos, devero ser descartadas

nos tambores disponibilizados pelo SESMT da Empresa.
15 LUVA DE RASPA
Cuidados:
No usar se estiver molhada ou se seu interior estiver sujo;
Armazenar em ambiente seco;
Quando a luva apresentar rasgados, furos e desgaste excessivo, ela dever ser substituda
por outro par novo.
16 AVENTAL DE RASPA
Cuidados
No usar se estiver molhado;
Armazenar em ambiente seco.

Quando apresentar rasgados, furos e desgaste excessivo, dever ser substituda por outro
par novo.
139
17 PERNEIRA DE RASPA
Cuidados
No usar se estiver molhado;
Armazenar em ambiente seco.

Quando apresentar rasgados, furos e desgaste excessivo, dever ser substituda por outro
par novo.
18 AVENTAL GILBERTO
Proteo do usurio em operaes em que exista risco de contaminao com solues

qumicas lquidas, txicas ou alergnicas e partculas secas e midas.
Cuidados:
Deve ser usada camiseta e cala de algodo por baixo desta vestimenta,
melhorando o conforto em relao ao calor;
No deve ser usado prximo do calor, fogo, fasca ou em ambientes potencialmente

inflamveis ou explosivos, pois derreter;
No deixar o equipamento junto a materiais que possam danific-lo, como

produtos qumicos, materiais cortantes e perfurantes.
19 AVENTAL DE PVC
Cuidados:
No utilizar a vestimenta se apresentar defeito de fabricao;
No deixar junto a materiais que possam danific-lo, como materiais cortantes,

ou exposto ao sol.
140
MATERIAL DE APOIO
Anexo 16 - Procedimento de Incidentes

1 OBJETIVO:
Padronizar e estabelecer requisitos mnimos para a comunicao, investigao e anlise

dos incidentes de trabalho, garantindo que suas causas se faam evidentes o mais breve
possvel e que as medidas de controle adotadas sejam realmente eficazes.
2 CAMPO DE APLICAO:
Nas dependncias e atividades da EMPRESA.
3 REFERNCIAS:
OHSAS 18001, item 4.5.3;
Portaria 3214/78, do MTE;
NBR-14280: Cadastro de Acidente do Trabalho Procedimento e Classificao.
4 DEFINIES:
4.1 Acidente: ver definio da OHSAS.
4.1.1 Acidente Pessoal: o acidente que ocorre pelo exerccio do trabalho a servio da
empresa, provocando leso pessoal ou distrbio funcional que cause a morte, perda ou
reduo permanente ou temporria da capacidade para o trabalho.
4.1.2 Acidente Impessoal: o acidente no qual no h existncia de vtima, embora haja
danos materiais diretos visveis.
4.1.3 Quase acidente: Ver definio da OHSAS.
4.1.4 Acidente de Trajeto: aquele sofrido pelo empregado no percurso da residncia

para o local de trabalho ou deste para aquela, qualquer que seja o meio de locomoo,
inclusive veculo de propriedade do empregado, desde que no haja interrupo ou
alterao de percurso por motivo alheio ao trabalho.
4.1.5 Acidentado: o empregado vtima de acidente que sofre qualquer tipo de leso.
O acidentado pode ser classificado em:
Acidentado Com Perda de Tempo CPT: o empregado envolvido no acidente que

sofre leso que o impede de voltar ao trabalho no dia imediato ao do acidente para
exercer as funes estabelecidas na descrio do seu cargo, ou parte destas, na sua rea e
jornada normais de trabalho ou que sofre leso fatal ou incapacitante permanente, total
ou parcial.
Acidentado Sem Perda de Tempo SPT: o empregado envolvido em acidente que

sofre leso que no seja fatal nem incapacitante permanente, total ou parcial, e nem o
141
impede de voltar ao trabalho at o dia seguinte ao do acidente para exercer as funes

estabelecidas na descrio do seu cargo, ou parte destas, na sua rea e jornada normais
de trabalho.
4.1.6 Ocorrncia Grave: o acidente em que ocorre vtima fatal, leses incapacitantes
permanentes totais, leses incapacitantes permanentes parciais, leses graves que exigem
internao em UTI, dano material acima de US$500,000.00, paralisao da produo por
perodo superior a 6 horas.
4.2 Causas de Acidentes: So fatores que contribuem em conjunto ou isoladamente
para a ocorrncia do acidente.
4.3 Servio Mdico: o setor composto por profissionais da rea de sade, que poder
ser prprio, contratado, credenciado ou pblico.
4.4 INSS: Instituto Nacional de Seguridade Social.
4.5 MTE: Ministrio do Trabalho e Emprego.
4.6 Comunicao de Acidente: Informao que se d aos rgos interessados, em

formulrio prprio, quando da ocorrncia do acidente.
4.6.1 CAT: Comunicao de Acidente do Trabalho emitida para atender da legislao em
vigor (INSS).
4.6.2 Comunicao Interna de Acidente para fins de registro: Comunicao que se
faz com a finalidade de possibilitar o registro de acidentes.
4.7 Investigao de incidentes: Etapa em que sero levantados todos os dados e fatos
relacionados com a ocorrncia, antes e depois das mesmas acontecerem, e que sero
analisados posteriormente na etapa de Anlise de Causalidade de Perdas-Relatrio de
Incidentes.
4.7.1 Dados e Fatos: Todas as informaes pertinentes ocorrncia.
4.7.2 Envolvidos: Pessoas envolvidas, diretas e/ou indiretamente, com a ocorrncia e/ou
que possam fornecer algum tipo de informao pertinente.
4.7.3 Evidncias: Tudo o que possa comprovar os dados e fatos levantados na etapa de
investigao de acidentes/incidentes.
4.8 Anlise de Incidentes: Exame minucioso, por parte da Comisso de Anlise, dos
fatos e dados e suas respectivas evidncias, levantados na etapa de investigao, para
identificaes das Causas Imediatas e Causas Bsicas e para definio do Plano de Ao,
para que a ocorrncia no torne a acontecer.
4.8.1 Comisso de Anlise: Comisso composta segundo a Tabela do Anexo I desse
procedimento.
4.8.2 Coordenador da Comisso de Anlise: Componente da Comisso de Anlise e
empregado da EMPRESA de maior nvel hierrquico que liderar a reunio.
142
MATERIAL DE APOIO
4.8.3 Causalidade de Perdas: Diagramao das causas e efeitos. Aps a Comisso

de Anlise verificar a contribuio de cada dado e fato para a ocorrncia do acidente/
incidente e identificao das Causas Imediatas e Causas Bsicas, organiz-los no diagrama
de Causalidade de Perdas.
Perda: o efeito do contato com algum tipo de substncia ou fonte de energia acima da
capacidade limite do corpo ou estrutura. So os danos causados s Pessoas, Equipamentos,
Materiais e ao Ambiente.
Contato: Interao de um corpo com substncia ou fonte de energia que provoca ou

pode provocar perdas.
Causas Imediatas: Circunstncias que, usualmente, podem ser vistas e/ou sentidas e que
precedem imediatamente a ocorrncia do acidente/contato. So apenas sintomas de que
h algo inexistente, inadequado ou descumprido. Agrupam-se em duas categorias:
Ato Abaixo do Padro: Comportamento ou prtica que permitiu a ocorrncia

do acidente.
Condio Abaixo do Padro: Circunstncias que permitiram a ocorrncia do

acidente.
Causas Bsicas: Fatores que originaram as Causas Imediatas (Atos e Condies Abaixo
do Padro). Agrupam-se em duas categorias:
Fatores Pessoais: Fator relacionado com o comportamento e atuao do homem.
Fatores de Trabalho: Fator relacionado com o trabalho (superviso, compra de

equipamentos, projetos, administrao, padres etc.).
4.15 Plano de Ao: Aes corretivas definidas pela Comisso de Anlise que devero
ser adotadas com o intuito de eliminao das Causas Bsicas e consequentemente das
Causas Imediatas.
5 DESCRIES:
5.1 Comunicao e registro de acidente e incidente:
De Acidente:
Aps a ocorrncia do acidente e atendimento vtima, o acidentado e/ou testemunha
informa ao supervisor/chefia imediata, que informa ao Gerente de rea. O Supervisor/
Gerncia registra o acidente imediatamente, junto ao SESMT, utilizando-se dos recursos e
procedimentos existentes em cada localidade. No caso de ocorrncia grave, o Supervisor/
Gerente de rea comunica imediatamente ao Diretor Tcnico utilizando o formulrio
Comunicao de Ocorrncia Grave.
Do Quase Acidente:
Aps a ocorrncia do quase acidente, o empregado, testemunha ou supervisor registra o evento

imediatamente, utilizando-se dos recursos e procedimentos existentes em cada localidade.
143
5.2 Investigao e Anlise de acidentes e incidentes:
De Acidente:
O Diretor de Departamento, Gerente de rea, Supervisor, SESMT, empregados, vtimas

(quando possvel) e testemunhas devero participar da investigao e anlise dos
acidentes de acordo com a tabela item 1.1. do Anexo I. No ser permitido modificar,
mover ou alterar o local do acidente, equipamento, ferramentas etc. at a presena do
Gerente da rea ou seu representante, exceto na necessidade de remoo da vtima ou
na possibilidade de ocorrerem outros acidentes.
O responsvel pela rea onde ocorreu o acidente dever imediatamente:
Anotar os nomes dos envolvidos;
Identificar testemunhas;
Tirar fotos, quando possvel;
Convocar a equipe de investigao, conforme a classificao do potencial de

gravidade.
A investigao do acidente deve ser realizada imediatamente e a emisso do relatrio

em at 5 (cinco) dias teis aps a ocorrncia do acidente. O formulrio de investigao e
anlise de acidentes ser desenvolvido pelo SESMT local.
Caso ocorra um acidente em horrio de turno e no puder ser aguardada a presena da
equipe de investigao, o Supervisor/chefia imediata do turno inicia o levantamento de
dados com o mximo de informaes possveis.
O relatrio conclusivo (Resumo-Investigao e Anlise de Acidente) dever ser elaborado

pela equipe de investigao, em formulrio prprio, determinando um plano de ao a
ser enviado aos executantes para bloqueio das causas.
Este relatrio dever estar anexo APR (Anlise Preliminar de Risco), caso tenha sido
elaborada.
O relatrio de investigao e anlise de acidentes dever circular entre as gerncias

onde existirem atividades semelhantes, como forma de informao e de preveno de
acidentes.
O relatrio de investigao e anlise de acidentes dever ser arquivado no SESMT e na

respectiva gerncia de rea caso necessrio. O prazo de arquivamento dever ser por
20 (vinte) anos.
O relatrio corporativo de investigao e anlise de acidentes dever ser preenchido de

acordo com Resumo-Investigao e Anlise de Acidentes e ficar arquivado no SESMT.
Do quase acidente:
Os quase acidentes sero investigados e analisados por equipe formada de acordo com
a tabela do item 1.2. Anexo I. Os quase acidentes analisados, que poderiam resultar
144
MATERIAL DE APOIO
em acidentados com afastamento ou morte e os quase acidentes em que o plano de

ao para o bloqueio das causas envolve outras gerncias e nveis superiores, devero ser
comunicados ao Gerente de rea e ao SESMT.
Os relatrios das anlises dos quase acidentes devero ser arquivados no SESMT e na
respectiva gerncia de rea caso necessrio. O prazo de arquivamento dever ser por 2
(dois) anos.
6 CONDIES NORMATIVAS:
Aps a definio do potencial de gravidade da ocorrncia dever ser convocada a
Comisso de Anlise de acordo com as tabelas 1.1 e 1.2 do Anexo I nesse procedimento.
A reunio ser iniciada pelo Coordenador da Comisso de Anlise, que deixar claro a
todos seus componentes que os objetivos da comisso so identificar as causas e adoo
de medidas de controle que eliminem a reincidncia do evento.
Garantir que a anlise dos dados e fatos obedea a seguinte sequncia:
Os dados e fatos levantados na etapa de Investigao devero ser analisados primeiramente

verificando-se a contribuio, ou no, de cada um deles para a ocorrncia do acidente.
Classificao dos dados e fatos:
Os dados e fatos sero analisados seguindo-se o Modelo Causal de Perdas em sua ordem
cronolgica inversa da sequncia de acontecimentos, para orientao na definio das
Causas Imediatas e Causas Bsicas.
Anotar os fatores causais que vo se entrelaando, dentro do diagrama da Causalidade
de Perdas.
Plano de Ao:
O plano de ao para se evitar a repetio das ocorrncias dever ser de duas formas:
Medidas Provisrias: Aes com base nas Causas Imediatas e se necessrio com
base nas Causas Bsicas. Tem o objetivo de corrigir os sintomas (atos e condies
abaixo do padro);
Medidas Definitivas: Neste caso, sempre, as aes so tomadas com base nas
Causas Bsicas. So necessrias para garantir a resoluo de um problema de
maneira efetiva e definitiva. Estas corrigem os Fatores Pessoais e os Fatores de
Trabalho das Causas Bsicas.
7 RESPONSABILIDADES:
Gerente de rea:
- Comunicar as ocorrncias graves para o Diretor Tcnico da empresa.
- Convocar a equipe para investigao e anlise dos acidentes.
145
- Participar nas investigaes e anlise de acidentes com potencial de gravidade

3 e 4.
- Acompanhar a implementao das aes definidas na investigao.
- Implementar as aes definidas na anlise dos acidentes e quase acidentes.
Supervisor/Chefia Imediata:
- Preservar as condies do local onde ocorreu o acidente; iniciar levantamento

de dados e informaes para que a investigao possa ser realizada.
- Comunicar o Gerente de rea e o SESMT quando da ocorrncia do acidente

e registrar o acidente e o quase acidente.
- Participar das investigaes e anlises de todos os acidentes e quase acidentes.
- Informar gerncia e ao SESMT sobre os incidentes em que o plano de ao

para o bloqueio das causas envolve outras gerncias e nveis superiores.
- Auxiliar na implementao das aes definidas na anlise dos acidentes e

quase acidentes.
SESMT:
- Treinar os empregados no padro de Comunicao, Investigao e Anlise de

quase acidentes e acidentes.
- Participar da investigao e anlise de todos os acidentes.
- Manter arquivadas as investigaes e anlises dos quase acidentes e acidentes

e todas as informaes pertinentes.
- Registrar os casos caracterizados como doena ocupacional.
- Acompanhar e avaliar as medidas de bloqueio.
- Estabelecer nexo causal, quando da ocorrncia do acidente.
- Definir os formulrios para investigao e anlise de acidentes e quase

acidentes.
Do colaborador:
- Comunicar imediatamente a ocorrncia dos incidentes e acidentes do

trabalho.
- Comparecer ao servio mdico quando sofrer qualquer tipo de leso pessoal.
- Participar da equipe de investigao e anlise de acidente e quase acidente

quando convocado.
146
MATERIAL DE APOIO
ANExO I
EQUIPE DE INVESTIGAO E ANLISE DE ACIDENTES
POTENCIAL DE
LESES OCORRIDAS EQUIPE MNIMA
GRAVIDADE
1 Leso sem perda de tempo Supervisor, SESMT local, se houver, um representante

da CIPA, vtima e testemunhas.
2 Leso
incapacidade
com perda de tempo sem
permanente Gerente rea, Supervisor, SESMT local, se houver, um
representante da CIPA, vtima e testemunha.
3 Leso
incapacidade
com perda de tempo com
permanente Diretor, Gerente de rea, Supervisor, engenheiro de
segurana ou mdico do trabalho, presidente da CIPA,
vtima e testemunhas.
4 Acidente fatal Diretor, Gerente rea, Supervisor, engenheiro de

segurana ou mdico do trabalho, presidente da CIPA
e testemunhas.
1.2 Tabela de formao de equipe de investigao e anlise de quase acidentes
EQUIPE DE INVESTIGAO E ANLISE DE QUASE ACIDENTES
POTENCIAL DE LESES QUE PODERIAM

EQUIPE MNIMA
GRAVIDADE OCORRER
1 sem sem ou compermanente
Lesoincapacidade perda de tempo,
Supervisor, SESMT, envolvidos e testemunhas.
2 Leso com perda

incapacidade permanente
de tempo e com Gerente de rea, Supervisor, Representantes do
SESMT e da CIPA.
3 Acidente fatal Gerente rea, Supervisor, Engenheiro de Segurana

ou Mdico do Trabalho, Presidente da CIPA e
testemunhas.
ANExO II
147
Anexo 17 - Procedimento de DDS

TRABALHO Cdigo:
LOGOMARCA DILOGO DIRIO DE SEGURANA
PROCEDIMENTO DE SEGURANA
E SADE NO
Folha:1/1 Reviso:00
OBJETIVO:
Promover a integrao e melhoria da comunicao entre os empregados e a empresa, alertando sobre a
necessidade de conhecer e corrigir os perigos no trabalho e sobre a promoo da sade e preveno de
acidentes e doenas.
CAMPO DE APLICAO:
() OFICINA ()Contrato 1 ()Contrato 2 ()Contrato 3 () Outros
BASE TCNICA:
Portaria do MTE n 3.214/78 e NR 01
Poltica de SS da empresa
COMPETNCIAS:
Coordenao: SESMT
Legal: Direo da empresa
Aplicao: Colaboradores
GERNCIA:
Assegurar o cumprimento e fazer cumprir esse procedimento.
SESMT:
Assessorar as reas na escolha dos temas e verificar o cumprimento e a
conformidade do uso dos documentos do DDS;
Arquivar os formulrios FR 110 gerados;
RESPONSABILIDADES: Treinar multiplicadores no uso do DDS.
CONDUTOR DAS REUNIES DE DDS:

Preparar os temas que sero expostos;
Conduzir os temas programados.
EMPREGADOS/COLABORADORES:
Participar das reunies;
Propor temas pertinentes para o gerente e condutor do DDS.
DISPOSIES GERAIS:
Equipe: Empregados da EMPRESA de uma mesma rea;
DDS: Dilogo Dirio de Segurana e Sade Ocupacional;
Condutor da Reunio de DSS: Empregado responsvel por conduzir o tema durante o DSS;
Atividades Operacionais: Aquelas executadas nas reas, atendendo aos servios bsicos de operao,
manuteno e apoio;
Atividades Administrativas: Aquelas executadas exclusivamente em escritrios atendendo aos servios bsicos
administrativos.
148
MATERIAL DE APOIO
DESCRIO:
Os DDS devero ser programados, definindo os condutores das reunies e os temas de acordo com as
necessidades da gerncia e registrados no FR 110;
Os DSS devero ser realizados no incio da jornada de trabalho ou a critrio da Gerncia;
Nas atividades operacionais e administrativas as reunies tero periodicidade diria e durao aproximada de 15
(quinze) minutos ou durao definidas pelas Gerncias;
Os DSS devero ser organizados em equipes de empregados da EMPRESA com a participao da chefia imediata
ou empregados designados;
As reunies devero ser registradas no FR 110;
A programao das reunies poder ser alterada devido ocorrncia de fatos relevantes.;
A alterao dever ser comunicada e justificada aos empregados pela chefia imediata.
ORIENTAES FINAIS:
Observar o estado de esprito do empregado no momento e tomar aes preventivas necessrias.
Codificar este documento no SGI.
149
Anexo 18 - Procedimento Controle

Operacional - SST
Cdigo:
LOGOMARCA CONTROLE OPERACIONAL DE SST

Folha:
1/1 Reviso:
03
1 OBJETIVO
Este documento apresenta as operaes associados aos perigos identificados por meio
do LAAI, estabelecendo os devidos controles nas suas rotinas para prevenir os riscos e
estabelecendo os meios de medio e monitoramento apropriados para cada situao
observada.
LAAI - Levantamento e Avaliao de Aspectos e Impactos
Manual do SIG - item 10.4.6
PR-SIG-010 - Plano de Controle de Emergncia
3 DEFINIES
....................................
4 APLICAO
Em todas as operaes das atividades de manuteno, administrativas e logstica

da EMPRESA, sendo de responsabilidade de cada gestor, juntamente com todos
colaboradores, bem como os prestadores de servios ou visitantes, a tomada de aes
imediatas necessrias para estagnar qualquer situao de perigo segurana e sade dos
colaboradores, obedecendo as prticas a seguir:
PERIGOS ORIGEM RISCO AES A SEREM TOMADAS

rvores, toras e galhos Campo Queda de rvores,toras
Instruo de Segurana n 02/2004.
e galhos / Leso
Exposio / rea com abertura para ventilao e
Calor em Dias Quentes Logstica e Solda Desconforto e Doena ventiladores.
Seguir as orientaes de que

somente os funcionrios
Carga Suspensa Queda de Materiais /
Oficina e Campo Leso devidamente credenciados podem
utilizar equipamentos de guindar e
transportar, conforme Norma 1234.
Fumos Metlicos Oficina Inalao / Doena Utilizar os EPIs.
Gerao de Rudo Oficina Exposio / e Doena

Desconforto
Utilizar os EPIs.
de Cilindros de Gases
Manuseio/Armazenamento
Oficina Incndio / Exploso Armazenar conforme Norma 999.
Manuseio de Materiais Oficina Contato / Leso Manuse-los com a utilizao de

Cortantes EPIs (luvas) apropriados.
150
151
APOIO
DE
MATERIAL
Anexo 20 - Controle de SST

1 OBJETIVO
Este documento apresenta as operaes associados aos perigos identificados por meio
do LAAI, estabelecendo os devidos controles nas suas rotinas para prevenir os riscos e
estabelecendo os meios de medio e monitoramento apropriados para cada situao
observada.
DOCUMENTOS DE REFERNCIA
LAAI Levantamento e Avaliao de Aspectos e Impactos
Manual do SIG item 10.4.6
PR-SIG-010 Plano de Controle de Emergncia
Pasta PS3 Normas do Cliente
DEFINIES
...................................
APLICAO
Em todas as operaes das atividades de manuteno, administrativas e logstica

da Empresa, sendo de responsabilidade de cada gestor, juntamente com todos
colaboradores, bem como os prestadores de servios ou visitantes, a tomada de aes
imediatas necessrias para estagnar qualquer situao de perigo segurana e sade dos
colaboradores, obedecendo as prticas a seguir:
Calor em Dias
Quentes Logstica e Solda e Doena
Exposio/Desconforto rea com abertura para ventilao e
ventiladores.
Carga Suspensa Oficina e Campo Leso de Materiais /
Queda Seguir as orientaes de que
somente os funcionrios devidamente
credenciados, podem utilizar
equipamentos de guindar e
transportar, conforme Norma IT/GSS
013.
Atmosfricas (Raios)
Descargas Campo Choque Eltrico / Leso Interromper o trabalho e abrigar-se em
mdulos operacionais.
Realizar manuteno anual em todos

os aparelhos condicionadores de ar
(Ar
Filtro
condicionado)
Saturado Administrativo,
Oficina e Campo Inalao / Doena dos escritrios, realizada por empresa
contratada.
Manuteno preventiva nas mquinas
florestais.
Fumos Metlicos Campo e Oficina Inalao / Doena Utilizar os EPIs.
152
MATERIAL DE APOIO
Exposio / Desconforto
Gerao de Rudo Campo e Oficina Utilizar os EPIs.
e Doena
Manuseio/
Armazenar conforme norma do cliente
Armazenamento de Campo e Oficina Incndio / Exploso
- IT/GSS-001.
Cilindros de Gases
Manuseio de Manuse-los com a utilizao de EPIs

Campo e Oficina Contato / Leso
Materiais Cortantes (luvas) apropriados.
Manuseio de
Manuse-los com a utilizao de EPIs
Produtos Qumicos
Campo e Oficina Contato/Doena (luva ou creme protetor para as mos)
(leos, Graxa e
apropriados.
Desengraxante)
Demarcar as reas para a circulao

Materiais Espalhados Queda de Mesmo Nvel
Oficina de pessoas e manter a limpeza e
pelo Cho / Leso
organizao da oficina.
Materiais Suspensos Campo, Oficina e Queda de Materiais /

Utilizar os EPIs.
ou Armazenados Logstica Leso
Movimentao
Demarcar a rea para movimentao
de Mquinas e Campo e Oficina Acidente / Leso
das mquinas e equipamentos.
Equipamentos
Movimentar peas, Utilizar os EPIs e seguir a orientao

Campo, Oficina e Prensamento ou
ferramentas e outros quanto ao manuseio correto das peas
Logstica Aprisionamento / Leso
materiais e ferramentas.
Utilizar os EPIs, utilizar o Arclean em

Nvoa de Arclean Oficina Inalao / Doena ambiente aberto e ventilado.
Seguir orientao da FISPQ.
Partes Mveis Campo Contato / Leso Utilizar os EPIs.
Sinalizar e/ou isolar o local irregular,

Piso Escorregadio Queda de Mesmo Nvel seguir os procedimentos de atividades
Campo e Oficina
/ Leso com essa caracterstica e manter a
limpeza do piso.
Sinalizar e/ou isolar o local irregular e

Piso Irregular Queda de Mesmo Nvel
Campo e Oficina seguir os procedimentos de atividades
/ Leso
com essa caracterstica.
Seguir as orientaes quanto postura

Campo, Logstica
Esforo Fsico / Leso correta ao levantamento e manuseio
e Oficina
de peas durante as atividades.
Postura Inadequada
Exposio Prolongada
Orientar quanto postura adequada
Administrativo / Leso de Natureza
frente aos computadores.
Ergonmica
Presena de Insetos e Utilizar os EPIs (coturno e luvas) e

Campo Picada / Leso
Animais Peonhentos repelentes.
Projeo de Cavacos Oficina Contato / Leso Utilizar os EPIs.
153
Seguir a orientao quanto ao uso

Projeo de
Campo e Oficina Contato / Leso correto de marretas durante as
Fragmentos Metlicos
atividades e utilizar EPIs.
Projeo de Materiais Campo Contato / Leso Utilizar os EPIs.
Projeo de leo Oficina Contato / Leso Utilizar os EPIs.
Subir e Descer de Logstica, Campo Queda de Nvel Seguir a orientao sobre a forma
Escadas e Oficina Diferente / Leso adequada de subir e descer escadas.
Seguir a orientao sobre a forma

Subir e Descer de Queda de Nvel adequada de subir e descer das
Campo e Oficina
Mquina Diferente / Leso mquinas e APA MM-022-2008 -
Trabalhos em Altura.
Superfcies Quentes Campo e Oficina Contato/Queimadura Utilizar os EPIs (luvas).
Utilizar os EPIs (capacete e bloqueador

Exposio a Intempries
solar), uniformes, barracas e fazer uso
Trabalho a Cu Aberto Campo /Desidratao e/ou
dos gales para gua fornecidos pela
Queimaduras
empresa.
Obter CNH, treinamento de direo

defensiva, promover campanhas,
Trnsito de Veculos Administrativo,
Acidente / Leso seguir procedimento do cliente e
em Rodovias Oficina e Campo
fazer regulamento e manuteno nos
veculos.
Campo Estacionar o mdulo em local

Trnsito de Veculos apropriado, conforme APA MM-020
Acidente / Leso 201.
Prximo ao Local de
Atividade Oficina
Sinalizar a rea e seguir
procedimentos.
Seguir as orientaes quanto ao uso

Uso de Ar
Campo e Oficina Embolia / Leso correto do ar comprimido durante a
Comprimido
secagem das peas.
2 INSPEES
A Empresa, com objetivo de identificar os perigos e riscos inerentes a sua

atividade, realiza periodicamente, por meio de amostragem, inspees in loco
registrando pontos positivos e passveis de melhoria e encaminhando o resultado
da inspeo ao gestor da rea, para tomada de aes, caso seja necessrio.
As inspees de Segurana e Sade no Trabalho so realizadas pelos Tcnicos de

Segurana e so registradas no documento Inspeo de Segurana, conforme
norma _______________.
154
MATERIAL DE APOIO
Anexo21 - Check-list de Equipamentos

LISTA DE VERIFICAO
DE EQUIPAMENTOS Cdigo:
LOGOMARCA Folha: Reviso:

01/01 00
Servios: TP n: _____________
Inspeo Fsica
01. Contatos do equipamento esto OK? SIM NO N.A (No Aplicvel)

02. Isolamento das conexes esto OK? SIM NO N.A
03. Conexes dos cabos de fora e comando OK? SIM NO N.A
04. Isolamento dos terminais esto OK? SIM NO N.A
SIM NO N.A
05. A caixa de ligao est vedada corretamente?
NO N.A
06. __________________________________? SIM
Inspeo do Funcionamento
01. IN do Motor = R SIM S T

01. Circuito de proteo est OK? NO N.A
02. Teste de comando OK? SIM NO N.A
03. Teste de isolamento OK? SIM NO N.A
04. Isolamento de cabos e motor R S T
05. ____________________________________ ? SIM NO N.A
Observao
Situao Final
Conforme No conforme Registro de produto no conforme:__________
Responsvel pela inspeo
__________________________ __________________ ________________ ____/___/___

Nome Cargo Visto Data
155
Anexo22 - Check-list de Instalaes Sanitrias

LOGOMARCA CheCK-lIST
(Norma Regulamentadora
INSPEO24DE
PARASANITRIAS deINSTALAES
08/06/1978) Cdigo:
Folha:
01/01 Reviso:
00
Nome:
Data:
ITEM DESCRIO SIM NO

01 Existem sanitrios e chuveiros em nmero proporcional ao de empregados?
02 As condies de higiene e conservao dos sanitrios e/ou vesturios so
adequadas?
03 Os gabinetes sanitrios possuem recipientes com tampa para guarda de papis
servidos?
04 Os lavatrios possuem torneiras de metal, tipo comum, espaadas de 0,60m
(sessenta centmetros), e na proporo de 1 (uma) torneira para cada grupo de
20 (vinte) trabalhadores (ou um lavatrio para cada 10 (dez) trabalhadores nas
atividades ou operaes insalubres, ou nos trabalhos com exposio a substncias
txicas, irritantes, infectantes, alergizantes, poeiras ou substncias que provoquem
sujidade)?
05 Os lavatrios so providos de material para a limpeza, enxugo ou secagem das
mos, proibindo-se o uso de toalhas coletivas?
06 A proporo de 1 (um) chuveiro para cada 10 (dez) trabalhadores observada?

07 Com o objetivo de manter um iluminamento mnimo de 100(cem) lux, so
instaladas lmpadas incandescentes de 100 w/8,00 m de rea com p-direito de 3,
00m (trs metros) mximo, ou outro tipo de luminria que produza o mesmo
efeito?
08 A rea de um vestirio dimensionada em funo de um mnimo de 1,50 m(um
metro quadrado e cinquenta centmetros) para 1 (um) trabalhador?
09 Os armrios so individuais? As dimenses mnimas so respeitadas?
10 Nas atividades e operaes insalubres, bem como nas atividades incompatveis com
o asseio corporal, que exponham os empregados a poeiras e produtos graxos e
oleosos, os armrios so de compartimentos duplos? As dimenses mnimas so
respeitadas?
11 respeitada a proibio da utilizao do vestirio para quaisquer outros fins, ainda que
em carter provisrio, a no permisso que roupas e pertences dos empregados se
encontrem fora dos respectivos armrios?
12 Em todos os locais de trabalho fornecida aos trabalhadores gua potvel, em
condies higinicas, sendo proibido o uso de recipientes coletivos?
13 Existem bebedouros na proporo de 1 (um) bebedouro para cada 50 (cinquenta)
empregados ( proibida sua instalao em pias ou lavatrios)?
156
MATERIAL DE APOIO
Anexo23 - Check-list de Instalaes

LOGOMARCA CheCK-lIST PARA
(Atendimento Norma
08/06/1978)
INSPEO DE INSTALAES
Regulamentadora 12 de Cdigo:
Folha:
01/01 Reviso:
00
Nome:
Data:
Equipto./Instalao:
ITEM DESCRIO SIM NO
01 Os pisos das reas onde h mquinas e equipamentos instalados so

vistoriados e mantidos limpos, evitando que se tornem escorregadios?
02 As transmisses de fora das mquinas e dos equipamentos so enclausuradas

dentro de sua estrutura ou devidamente isoladas por anteparos adequados?
03 As mquinas e os equipamentos que oferecem risco de ruptura de suas partes,

projeo de peas ou partes destas tm seus movimentos, alternados ou
rotativos, protegidos?
04 As mquinas e os equipamentos que, no seu processo de trabalho, lancem

partculas de material, tm proteo para que essas partculas no ofeream
riscos?
Os materiais a serem empregados nos protetores so suficientemente

05 resistentes, de forma a oferecer proteo efetiva?
06 Os protetores permanecem fixados, firmemente, mquina, ao equipamento,

piso ou a qualquer outra parte fixa, por meio de dispositivos que, em caso de
necessidade, permitam sua retirada e recolocao imediata?
07 As reas de circulao e os espaos em torno de mquinas e equipamentos

so dimensionados de forma que o material, os trabalhadores e os
transportadores mecanizados possam movimentar-se com segurana?
As mquinas e os equipamentos que utilizam ou geram energia eltrica esto

08
aterrados eletricamente, conforme previsto na NR 10?
157
Anexo24 - Check-list de Sistemas de Incndio

CheCK-lIST PARA INSPEO DO SISTEMA DE Cdigo:
LOGOMARCA PROTEO CONTRA INCNDIO

Folha: Reviso:
(Norma Regulamentadora 23 de 08/06/1978) 01/01 00
Nome:
Data:
ITEM DESCRIO SIM NO

A empresa possui proteo contra incndio, sadas suficientes para a rpida
01 retirada do pessoal em servio, equipamento suficiente para combater o fogo
em seu incio e pessoas treinadas no uso correto desses equipamentos?
Est sendo atendida a exigncia de largura mnima das aberturas de sada, as

02 quais devero ser de 1,20m e o sentido de abertura da porta no poder ser
para o interior do local de trabalho?
Os locais de sada, as aberturas e vias de passagem esto claramente
assinaladas por meio de placas ou sinais luminosos, indicando a direo da
03 sada e, onde no for possvel, o acesso imediato s sadas existem, em carter
permanente e completamente desobstrudos, circulaes internas ou corredores
de acesso contnuos e seguros, com largura mnima de 1,20m?
As sadas esto dispostas de tal forma que, entre elas e qualquer local de
04 trabalho, no se tenha de percorrer distncia maior que 15m (quinze metros)
nas de risco grande e 30m (trinta metros) nas de risco mdio ou pequeno?
As portas de batente, tanto as de sada como as de comunicaes internas,
05 abrem no sentido da sada e, ao se abrirem, no impedem as vias de
passagem?
Esto sendo observadas as orientaes para que: i) nenhuma porta de entrada,

06 ou sada ou de emergncia de um estabelecimento ou local de trabalho seja
fechada chave, aferrolhada ou presa durante as horas de trabalho?
Ii) durante as horas de trabalho, sejam fechadas com dispositivos de
07 segurana, que permitam a qualquer pessoa abri-las facilmente do interior do
estabelecimento ou do local de trabalho?
Iii) em hiptese alguma, as portas de emergncia sejam fechadas pelo lado

08
externo, mesmo fora do horrio de trabalho?
Iv) as escadas, plataformas e patamares sejam feitos com materiais

09
incombustveis e resistentes ao fogo?
Nas aes de combate ao fogo, esto previstas:

chamar imediatamente o corpo de bombeiros?
10 desligar mquinas e aparelhos eltricos, quando a operao do desligamento
no envolver riscos adicionais?
atac-lo, o mais rapidamente possvel, pelos meios adequados?
A empresa realiza, periodicamente, exerccios de combate ao fogo, para que a

evacuao do local se faa em boa ordem, evitando qualquer pnico, faz com
11
que sejam atribudas tarefas e responsabilidades especficas aos empregados e
que seja verificado se a sirene de alarme foi ouvida em todas as reas?
158
MATERIAL DE APOIO
Anexo 25 - Check-list de Veculos de Carga

CheCK-lIST PARA INSPEO DE Cdigo:
VECULO DE CARGA/PESSOAS
LOGOMARCA (Atendimento
Resoluo N 14, de 06/02/1998)
Deliberao 30 de 19/12/2001 e Folha:
01/01 Reviso:
00
Os veculos da organizao ou contratadas, enquadrados na norma (com peso bruto total - pbt
superior a 4.536 kg), possuem os dispositivos de segurana exigidos?
ITEM DESCRIO SIM NO

01 Faixas refletivas
02 Para-choques, dianteiro e traseiro
03 Protetores das rodas traseiras dos caminhes
04 Espelhos retrovisores, interno e externo
05 Limpador de para-brisa
06 Lavador de para-brisa
07 Pala interna de proteo contra o sol (para-sol) para o condutor
08 Faris principais dianteiros de cor branca ou amarela
09 Luzes de posio dianteiras (faroletes) de cor branca ou amarela
10 Lanternas de posio traseiras de cor vermelha
11 Lanternas de freio de cor vermelha
12 Lanternas indicadoras de direo: dianteiras de cor mbaretraseiras de cor
mbar ou vermelha
13 Lanterna de marcha r, de cor branca
14 Retrorefletores (catadiptrico) traseiros, de cor vermelha
15 Lanterna de iluminao da placa traseira, de cor branca
16 Velocmetro
17 Buzina
18 Freios de estacionamento e de servio, com comandos independentes
19 Pneus que ofeream condies mnimas de segurana

20 Dispositivo de sinalizao luminosa ou refletora de emergncia, independente
do sistema de iluminao do veculo
21 Extintor de incndio
Registrador instantneo e inaltervel de velocidade e tempo, nos veculos
22 de transporte e conduo de escolares, nos de transporte de passageiros
com mais de dez lugares e nos de carga com capacidade mxima de trao
superior a 19t
23 Cinto de segurana para todos os ocupantes do veculo
24 Dispositivo destinado ao controle de rudo do motor, naqueles dotados de

motor a combusto
25 Roda sobressalente, compreendendo o aro e o pneu, com ou sem cmara de
ar, conforme o caso
26 Macaco, compatvel com o peso e carga do veculo
27 Chave de roda
28 Chave defenda ou outra ferramenta apropriada para a remoo de calotas

29 Lanternas delimitadoras e lanternas laterais nos veculos de carga, quando
suas dimenses assim o exigirem
30 Cinto de segurana para a rvore de transmisso em veculos de transporte
coletivo e carga
159
Anexo 26 - Check-list de Veculos

Cdigo:
CheCK-lIST VISTORIA
LOGOMARCA
DE VECULOS Folha:
01/02 Reviso:
00
CheCK-lIST PARA VISTORIA DE VECULOS

NOME DA EMPRESA CONTRATO
CONDUTOR / IDENTIFICAO: MATRCULA
N REGISTRO CNH: EMISSO: DATA VALIDADE: CATEGORIA:
DATA: HORA: ESPCIE TIPO: N IDENT/PLACA:
ANO FABR/MODELO: CAPACIDADE: MARCA/MODELO COR:
1. PARTE INTERNA
01. Buzina, funciona? Sim No
02. Cinto de Segurana Bancos Dianteiro Com Sem
03. Cinto de Segurana Banco Traseiro Com Sem
04. Espelho Retrovisor Interno Com Sem
05. Freio de Mo, funciona? Sim No
06. Limpador de Para-brisa, funciona? Sim No
07. Para-sol Com Sem
08. Velocmetro, funciona? Sim No
09. Luz Interna, funciona? Sim No
10. Estado do Fundo do Carro Interno Bom () Regular () Ruim ()
2. PEAS / EQUIPAMENTOS OBRIGATRIOS
01. Espelho Retrovisor Externo Direito Com Sem
02. Espelho Retrovisor Externo Esquerdo Com Sem
03. Extintor de Incndio Com () Sem () Cheio () Vazio () Data de Validade:
04. Chave de Roda Com Sem
05. Macaco Com Sem
06. Tringulo Com Sem
07. Pneu Sobressalente (Estepe) Com Sem
08. Tringulo Com Sem
3. PARTE ExTERNADIANTEIRA
01. Farolete Dianteiro Direito, funciona? Sim No
02. Farolete Dianteiro Esquerdo, funciona? Sim No
03. Farol Alto Direito, funciona? Sim No
04. Farol Baixo Direito, funciona? Sim No
05. Farol Alto Esquerdo, funciona? Sim No
06. Farol Baixo Esquerdo, funciona? Sim No
07. Setas Dianteiro Direito, funcionam? Sim No
08. Setas Dianteiro Esquerdo, funcionam? Sim No
09. Pneus Dianteiro Direito Bom () Regular () Ruim ()
10. Parafusos dos Pneus Dianteiros Direitos (Normal = 4) Com Sem
11. Pneus Dianteiros Esquerdos Bom () Regular () Ruim ()
12. Parafusos dos Pneus Dianteiros Esquerdos (Normal = 4) Com Sem
13. Para-choques Dianteiro Com Sem
160
MATERIAL DE APOIO
CheCK-lISTVISTORIA
DE VECULOS Cdigo:
LOGOMARCA Folha: Reviso:

02/02 00
CheCK-lIST PARA VISTORIA DE VECULOS

4. PARTE ExTERNATRASEIRA
01. Lanterna de Luz Vermelha Traseira Direita, funciona? Sim No
02. Lanterna de Luz Vermelha Traseira Esquerda, funciona? Sim No
03. Iluminao Placa Traseira, funciona? Sim No
04. Setas Traseiro Direito, funcionam? Sim No
05. Setas Traseiro Esquerdo, funcionam? Sim No
06. Luz Indicadora de Parada, funciona? Sim No
07. Alerta, funciona? Sim No
08. Para-choques Traseiro Com Sem
09. Lacre, Com () Sem (), Violado? Sim No
10. Pneus Traseiros Direitos Bom () Regular () Ruim ()
11. Parafusos dos Pneus Traseiros Direitos Com Sem
12. Pneus Traseiros Esquerdos Bom () Regular () Ruim ()
13. Parafusos dos Pneus Traseiros Esquerdos (Normal = 4) Com Sem
14. Protetores de Rodas Traseiras Com Sem
15. Estado da Carroceria Bom () Regular () Ruim ()
16. Silencioso (Cano de Descarga), funciona? Sim No
17. Estado do Fundo do Carro Externo Bom () Regular () Ruim ()
18. Freios de Marcha, funcionam? Sim No
19. Freios de Estacionamento, funcionam? Sim No
5. NIBUS / CAMINHES / CARRO TANQUE
01. nibus - Apresentou Certificado de Vinculao ao Servio da Ceturb Sim No
02. Fumaa Preta Dens 20% () Dens 40% () Dens 60% () Dens 80% () Dens 100%
03. Estado Geral - Aparncia Visual - do Cavalo Bom () Regular () Ruim ()
04. Estado Geral - Aparncia Visual - da Carreta Bom () Regular () Ruim ()
05. Ala do Eixo Cardan - Somente Veculo Pesado Com Sem
06. Alarme Sonoro de R, funciona? Somente Caminhes Sim No
07. Enlonamento - Somente Caminhes Com Sem
08. Bomba de Recalque - Somente Carro Tanque Com Sem
09. Estado Geral das Mangueiras - Somente Carro Tanque Bom () Regular () Ruim ()
OUTROS ITENS (SE NECESSRIO)
01-02 cones (somente para veculo tipo caminho)
PARECER DO RESPONSVEL
DATA: ASSINATURA:
161
162
MATERIAL DE APOIO
Anexo 28 - Inspeo de Segurana

COD:
LOGOMARCA INSPEO DE SEGURANA

Rev
00 Pgina
1/1
EMPRESA:
SETOR DE TRABALHO:
EQUIPE DEINSPEO:
DATA: HORA:
()NO PROGRAMADA
INSPEO ()PROGRAMADA
ITEM ANOMALIAS SUGESTES PARA

DATA PREVISTA
CORREO DAS ExECUO
ANOMALIAS
DATA DA REUNIO PARA ESTUDO DAS SUGESTES PARA CORREO DAS IRREGULARIDADES
_____/_____/_____ (se necessrio)
Tcnico de Segurana do Trabalho Responsvel do Setor

Obs.: As anomalias encontradas sero avaliadas e, caso necessrio, sero lanadas no Relatrio de
Condies Inseguras.
163
Anexo 29 - Jateamento e Pintura

(ExEMPLO) Cdigo:
JATEAMENTO E PINTURA
LOGOMARCA
Folha: Reviso:
42/1 03
1 PLANEJAMENTO:
No iniciar a operao sem Ordem de Produo; caso no tenha recebido, solicitar

ao encarregado.
Analisar a Ordem de Produo e os desenhos.
Fazer levantamento da quantidade de tinta e solicitar ao almoxarifado.
Verificar o boletim tcnico da tinta.
Verificar as condies de armazenamento e emergncia definidas na FISPQ.
Fazer inspeo de pr-uso nos equipamentos.
Se a atividade for realizada em ambiente externo, fora da cabine, fazer APR.
Se verificar que no vai terminar a operao no tempo previsto, comunicar

ao encarregado.
2 RECURSOS NECESSRIOS:
Ordem de Produo e desenhos.
Equipamentos em perfeitas condies, tais como mangueiras, bicos, macaco,

capacete, luvas, mscaras e filtros de ar.
Granalha de ao, ar comprimido a aproximadamente 100 PCM, pistola, jato

de granalha.
3 ExECUO:
Utilizar os equipamentos de proteo individual (EPIs) e coletiva (EPCs)

necessrios, indicados na Ordem de Servios.
Caso a pea esteja contaminada com graxa, a mesma dever ser retirada com
solvente para no contaminar a granalha, depositando os resduos graxo-oleosos
em recipiente prprio da coleta seletiva.
Depositar a matria-prima ou as peas sempre de forma que facilite o seu

manuseio, evitando quedas de materiais.
Tipar no produto ou matria-prima o N da Ordem de Produo.
Se exceder ao tempo previsto para a operao, comunicar imediatamente ao

encarregado.
164
MATERIAL DE APOIO
No final da operao, preencher sempre os campos da O.P.: Tempo, Mquina,

Oper. Resp. e Aprovado.
Disponibilizar a matria-prima ou as peas para a prxima fase, juntamente com

a O.P.
Manter sempre o ambiente de trabalho limpo e organizado, recolhendo

resduos para a coleta seletiva.
4 INSPEO:
Realizar inspeo visual.
5 RESDUOS:
Recolher os resduos gerados e depositar na caamba apropriada da coleta seletiva, para

destinao correta.
165
166
MATERIAL DE APOIO
167
Anexo 32 - Procedimento de Almoxarifado

1 OBJETIVO
O almoxarifado pode ser entendido como um conjunto de operaes associadas ao

fluxo de materiais, onde abrange desde a fonte que a matria-prima at a entrada
da fbrica. Tendo como objetivo o movimento de mercadorias e produtos (suprimentos)
para a empresa, de forma que eles estejam disponveis no momento certo, atendendo as
necessidades da produo e aos demais setores.
2 ABRANGNCIA
Atender s necessidades da empresa, de forma menos custosa e rpida, abastecendo e
controlando as entradas de produtos na empresa. Buscando alcanar metas de qualidade
que venha a elevar o nome da empresa em processo contnuo de crescimento.
3 RESPONSABILIDADES
Lder de almoxarifado tem por responsabilidade supervisionar os controles, o
descarregamento e a distribuio dos materiais.
Almoxarife tem por responsabilidade controlar, movimentar e distribuir os materiais

na fbrica.
Auxiliar de almoxarife responsvel pelo descarregamento dos materiais recebidos.

Laboratrio de controle de qualidade (LCQ) tem por responsabilidade analisar a
qualidade das especificaes qumicas das matrias-prima primrias e o laudo tcnico das
matrias-primas secundrias, seguindo as exigncias da empresa visando qualidade do
produto final.
4 DEFINIES
PROGRAMAO: contm as datas e os lotes que sero produzidos.
ORDEM DE PRODUO: contm as especificaes e as quantidades de cada

matria-prima que ser utilizada no processo de produo.
MATERIA-PRIMA PRIMRIA: so materiais principais para o processo de produo

da resina, sendo eles: _______.
MATRIAS-PRIMAS SECUNDRIAS: demais MPs utilizadas na formulao para

produo de _________.
MATERIAIS DE DIVESOS: materiais utilizados nas atividades, do tipo: limpeza,

escritrios, manuteno, segurana do trabalho e construo.
168
MATERIAL DE APOIO
5 ATIVIDADES
5.1 Receber Materiais

5.1.1 Antes do descarregamento de qualquer mercadoria, as notas fiscais e os pedidos
devero ser consultados no sistema integrado, _______, em que devero ser conferidos
todos os dados do fornecedor, da mercadoria e do valor monetrio.
5.1.2 Em caso de no conformidade, o setor de compras dever ser informado sobre a
situao, este ser responsvel pela autorizao do descarregamento ou a devoluo dos
materiais no conforme com a inspeo.
5.2 Receber Matria-prima Secundria e Materiais de Diversos
5.2.1 No momento do recebimento dos materiais diversos e das matrias-primas

secundrias, devero inspecionar a qualidade do produto e as condies de conservao
dele. Ser necessrio que os materiais recebidos contenham o laudo tcnico ou o selo de
aprovao do Inmetro.
5.2.2 O registro dever ser feito pelo almoxarife por meio de um carimbo na nota fiscal.
NOTA: o carimbo dever conter o resultado e o responsvel pela inspeo.

5.2.3 Se a carga for reprovada na inspeo, dever comunicar ao setor de compras via
e-mail ou por telefone no mesmo instante em que o material for inspecionado, em que
ira avaliar a negociao da carga ou providenciar a devoluo dela.
5.2.4 Todos os materiais recebidos devero ser identificados, com placas de identificao
em reas especificas e/ou identificao na prpria embalagem.
5.2.5 As notas fiscais dos materiais recebidos devero ser carimbadas e assinadas pelo
recebedor e encaminhadas para o setor de compras que ir concluir a compra.
5.2.6 Cada material recebido dever ser controlado e distribudo para a empresa, de
forma que eles estejam disponveis no momento certo, atendendo s necessidades da
produo e dos demais setores.
5.3 Receber Matria-prima Primria
5.3.1 Aps consultar o pedido e a nota fiscal no sistema integrado, o material estar
autorizado para coletar as amostras, sendo eles: ______________.
NOTA: nos casos em que houver a necessidade de a matria-prima ser

descarregada sem anlise pelo LCQ, deve-se ser retirada a amostra para
posterior anlise.
5.3.2 O recebimento, a armazenamento e a utilizao dos produtos qumicos controlados

por rgos federais (ex.: cido benzoico e soda custica) esto conforme os procedimentos
previstos na Lei Federal n 10.357, de 27 de dezembro de 2001.
169
5.4 Coleta de Amostras

5.4.1 Para coletar amostras das matrias-primas lquidas, ser necessrio o uso de um
vidro mbar 100 ml com tampa. Para as matrias-primas slidas, sero necessrias sacolas
plsticas transparentes de 5 kg.
5.4.2 Para coletar amostra de materiais lquidos dever seguir os seguintes passos:
Em um vidro de 100 ml, limpo e seco, colocar a amostra do produto coletado

da carreta, tambor ou outro recipiente, identificando com etiqueta: nome da
substncia, lote, fornecedor, nota fiscal, data e quantidade. Essas amostras
devero ser levadas para o LCQ para anlise e liberao, juntamente com o
laudo tcnico.
Se a carreta for dupla ou com mais compartimentos, tirar amostras de todos

os compartimentos.
5.4.3 Para coletar amostra de matrias-primas slidas, ser necessrio colocar as amostras
em uma sacola plstica de 500 g, uma amostra aleatria de 30% dos big bags recebidos,
identificando com: nome da substncia, lote, fornecedor, nota fiscal, data e quantidade
e levadas para o setor de qualidade para anlise e liberao, juntamente com o laudo
quando houver.
Fazer a coleta de forma horizontal, no meio do big bag com coletor de ao, para
que se obtenham amostras do interior do big bag.
5.5Descarga de Lquidos e Slidos

5.5.1 Se aprovado, todos os veculos devero ser direcionados at a balana, para que
seja feita a pesagem do veculo carregado conforme IT-LG-0001 Instruo de pesagem
na balana rodoviria.
5.5.2 O ticket de pesagem precisa conter as seguintes informaes: placa da carreta,

nome do motorista, transportadora, produto e transao da nota fiscal. Aps
a pesagem, o veculo ser direcionado at o local de descarga, onde sero tomadas
todas as medidas de segurana conforme IT-AL-0001 Descarregamento de matria
prima lquida.
5.5.3 As matrias-primas slidas primrias, como ______, devero ser identificadas por
uma etiqueta para controle interno.
5.5.4 Feito todos os procedimentos internos para o descarregamento, o veculo estar

pronto para pesagem de sada, onde ser realizado conforme IT-LG-0001 Instruo de
pesagem na balana rodoviria.
5.5.5 A conferncia da carga ser realizada mediante a impresso do ticket de pesagem
que dever ser anexado na nota fiscal, logo depois encaminhada para o setor de compras
que ir finalizar a compra.
170
MATERIAL DE APOIO
5.5.6 Cada material recebido dever ser controlado e distribudo para a empresa, de
forma que eles estejam disponveis no momento certo, atendendo s necessidades da
produo e dos demais setores.
5.6 Entrada e Sada de Veculos

5.6.1 Todos os veculos autorizados para entrega ou coleta devero seguir o procedimento
PR-HG-0001 Procedimento da portaria.
5.6.2 A autorizao de sada dos veculos ser liberada pelo recebedor dos materiais.
5.7 Controles de Estoque
5.7.1 de responsabilidade de o almoxarifado controlar o armazenamento e a

distribuio de todos os materiais, assegurando que sero entregues no tempo previsto
para os setores responsveis.
5.7.2 As notas fiscais devero ser copiadas (xerox), arquivadas por um perodo de quatro
meses e devero ter seus dados includos em um FO-AL-0006 Controle de entrada de
NF.
5.7.3 Notas com a razo social de empresa so encaminhadas para o setor de compras,
que far as atualizaes das solicitaes de compras.
5.7.4 Cancelado
5.7.5 de responsabilidade de o almoxarifado atender s necessidades da empresa, de
forma menos custosa e rpida, abastecendo e controlando as entradas dos materiais
diversos na empresa.
5.7.6 Os materiais diversos requisitados pelos setores tambm devero ser requisitados
no sistema integrado.
5.7.7 Um dos recursos disponveis para controle do estoque o saldo do sistema, por
meio deste sero requisitados os materiais e solicitado o pedido de compra para abastecer
o estoque e os setores requisitantes.
5.7.8 Matria-prima primria e secundria sero requisitadas por meio da OP (ordem de

produo) ou requisies escritas autorizadas pelo responsvel do setor requisitante. Ser de
responsabilidade do almoxarifado movimentar os materiais requisitados at o setor de produo.
5.7.9 O responsvel pelo setor requisitante dever conferir os materiais requisitados e
autorizar a entrega dele.
NOTA 1: de responsabilidade do PCP controlar e requisitar no sistema as

quantidades do estoque de matria-prima primria e secundria, tambm
solicitando a compra deles quando necessrio.
NOTA 2: ser necessrio arquivar as etiquetas dos materiais reciclveis por um

perodo de quatro meses no al

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MDULO

INSTITUTO EUVALDO LODI - IEL

IEL Ncleo Central

Carlos Roberto Rocha Cavalcante

IEL Ncleo Regional do Esprito Santo

FEDERAO DAS INDSTRIAS DO ESTADO DO

Instituto Euvaldo Lodi. Ncleo Central.

458 p. : il. - (Programa de desenvolvimento e qualificao de

1. Segurana no Trabalho. 2. Sade no Trabalho. 3. Gesto. 4.

Instituto Euvaldo Lodi IEL/Ncleo Central

4.6 ANLISE CRTICA PELA DIREO..........................................................................20

Histrico da Gesto de sst

Viso Geral dos requisitos normatiVos

relAtrio de Gapanalysis do sistemA de gesto de segurAnA e

A metodologia do Programa SGSS tem como objetivo bsico:

Toda a metodologia apresentada ser desenvolvida como parte de um projeto de

Constitui-se como pr-requisito para a implantao que a organizao participante esteja

Todo o projeto do SGSS mantm-se nas mesmas diretrizes e modelos j estabelecidos e

2O processo de implantao do SGSS ser realizado de forma gradativa e acumulativa.

Todos os requisitos da norma de referncia sero abordados por meio de seminrios e

Seminrios para interpretao de requisitos normativos aplicveis;

Cursos de carter de desenvolvimento gerencial;

Visitas tcnicas de orientaes para a implementao de requisitos normativos;

Visitas tcnicas de verificao da implementao dos requisitos normativos; e

Visitas tcnicas de diagnsticos, parciais ou total, dos requisitos implementados.

Todas estas atividades sero realizadas por consultores devidamente qualificados.

Definir, no mnimo, um membro da Direo que fornea liderana apropria

Definir um Representante da Administrao (RA) que seja responsvel pela

GERENCIAR OS PRODUTO ENTREGUE

realizar todos os processos e atividades da empresa prevenindo os acidentes e

trabalhar em harmonia com a proteo segurana e sade do trabalhador.

6.2 conteXto Histrico da Gesto de sst

figura 2 - contexto histrico da gesto de sst

PREOCUPAO COM A SEGURANA E SOBREVIVNCIA

1as LUTAS ARMADAS

APARECIMENTO DE MQUINAS SUBSTITUINDO

Uso de mquinas substituindo o trabalho exclusivamente braal (teares, por exemplo);

Uso de mo de obra sem especializao;

Emprego de crianas e mulheres em atividades de alto risco;

Produo em srie (posteriormente), com aumento do nmero de trabalhadores

Grande nmero de acidentes e despreocupao com a vida humana; e

Surgimento de elevada incidncia de doenas profissionais, provenientes de

Com o consequente aumento destes fatores surgiram as primeiras leis trabalhistas

Estas leis indenizatrias aplicavam-se somente a acidentes de trabalho, podendo incluir do

figura 3 - A gesto de sst a partir da revoluo industrial

INCIO NO SCULO XVIII COM OS TEARES

MO-DE-OBRA SEM ESPECIALIZAO

CRIANAS E MULHERES X JORNADA LONGAS

GRANDE N DE ACIDENTESXHUMANIZAO DO TRABALHO

6.3 Fatores determinantes Para a adoo de

econmico (indenizao por Acidentes de trabalho)

Alm de reduzir os custos, o gerenciamento eficaz de segurana e sade tambm promove

Estatsticas oficiais de acidentes e doenas relacionados com o trabalho, publicadas a

Portanto, a melhoria das condies de trabalho com intervenes nos ambientes de

requisitos legais e demandas de partes interessadas

j existem embasamentos jurdicos abrangentes de sade e segurana ocupacionais, que exi

6.4 as Primeiras aes concretas

1802: Na Inglaterra - Lei de preservao da sade e da moral de aprendizes e de

1844: Na Inglaterra - Clusulas adicionais estabelecem obrigatoriedade de prover

1841: Frana - 1 Lei industrial tratando de trabalho infantil.

1867: Frana - Surge a 1 Associao para Preveno de Acidentes - criada por