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SOBRE
EXTINCION DE DOMINIO
La presente Ley Modelo sobre Extincin de Dominio es una iniciativa del Programa de
Asistencia Legal en Amrica Latina y el Caribe (LAPLAC) que da continuidad a una larga
tradicin de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). La
elaboracin de herramientas prcticas que facilitan la lucha contra la droga, el crimen
organizado, la corrupcin y el terrorismo es una funcin principal de la Oficina; por ello se
espera que la Ley Modelo sea de utilidad para aquellos pases que proyectan incorporar
esta figura en su legislacin interna.
El punto de partida del ejercicio fue el derecho a la propiedad que toda persona tiene y del
cual nadie puede ser privado arbitrariamente. En esa medida, la extincin de dominio
reafirma la aplicacin y reconocimiento de ese derecho y de otros conexos, en el entendido
que los bienes adquiridos con capital ilcito no adquieren legitimidad ni pueden gozar de
proteccin legal.
I. Aspectos generales
II. Garantas procesales
III. Aspectos procesales
IV. Procedimiento
V. Pruebas
VI. Nulidades
VII. Administracin y destinacin de bienes
VIII. Cooperacin internacional
IX. Disposiciones finales
Es regional por cuanto fue diseada siguiendo la tradicin civil de los pases
hispanohablantes de Latinoamrica que pudieran acoger la iniciativa. Por la misma razn,
se adopt el nombre de extincin de dominio por tratarse de la denominacin ms comn
en la regin y no, por ejemplo, por decomiso sin condena trmino utilizado en otros
mbitos internacionales.
La Ley Modelo recoge buenas prcticas a nivel internacional, con un enfoque diferente y
propio en lo que a tcnica legislativa se refiere, y retoma las experiencias domesticas para
llegar al mejor modelo posible.
A diferencia de otras leyes modelo, sta dedica numerosos artculos a aspectos procesales,
incluyendo un procedimiento detallado. De hecho, se considera uno de los ejes principales
en la medida en que representa un mapa de ruta para las autoridades legislativas y
judiciales de los pases. La razn, es que el concepto de extincin de dominio como una
consecuencia patrimonial es sui generis y que el procedimiento es autnomo e
independiente de cualquier otro juicio o proceso. En sntesis, se requiere de un
procedimiento especial, sin el cual los pases tardaran mucho en poder llegar a una
aplicacin efectiva y eficiente del mecanismo.
La Ley Modelo fue redactada por un grupo informal de expertos con integrantes de varios
pases y organismos (ver anexo I). El grupo escogido por el conocimiento tcnico y
experiencia personal se reuni en tres ocasiones entre agosto de 2010 y enero de 2011
en Colombia con el apoyo tcnico de la OEA/CICAD y financiero de los gobiernos de
Canad, Estados Unidos de Amrica y Reino Unido. La intencin es actualizarla
peridicamente. Igualmente se espera poder preparar una versin comentada de ella.
Abril 2011
LEY MODELO SOBRE EXTINCION DE DOMINIO
Prembulo
Captulo I
Aspectos generales
a. Actividad ilcita: Toda actividad tipificada como delictiva, aun cuando no se haya
dictado sentencia, as como cualquier otra actividad que el legislador considere
susceptible de aplicacin de esta ley.
e. Afectado: Persona natural o jurdica que invoque un derecho real sobre un bien
sujeto a esta ley.
f. Buena fe: Conducta diligente y prudente, exenta de toda culpa, en todo acto o
negocio jurdico relacionado con los bienes enunciados en el artculo 6 de esta ley.
i. Bienes de origen lcito cuyo valor sea equivalente a cualquiera de los bienes
descritos en los numerales anteriores, cuando no sea posible su localizacin,
identificacin, incautacin, embargo preventivo o aprehensin material.
j. Bienes de origen lcito cuyo valor sea equivalente a cualquiera de los bienes
descritos en los numerales anteriores, cuando se acredite el derecho de un tercero
de buena fe sobre el mismo bien.
Articulo 7. Transmisin por causa de muerte. Los bienes a los que se refiere el artculo
anterior no se legitiman por causa de muerte. En consecuencia, la extincin de dominio
procede sobre stos.
Articulo 8. Actos jurdicos. Ningn acto jurdico realizado sobre los bienes previstos en el
artculo 6 los legitima, salvo los derechos de terceros de buena fe.
Artculo 9. Inoponibilidad de secreto o reserva. No ser oponible la reserva bancaria,
cambiaria, burstil y tributaria, ni se impedir el acceso a la informacin contenida en bases
de datos, de acuerdo con el ordenamiento jurdico interno.
Captulo II
Garantas procesales
Las actuaciones que limiten derechos fundamentales sern adoptadas previa orden judicial.
En caso de urgencia u otra necesidad debidamente fundamentada, la autoridad competente
podr adoptar tales medidas, debiendo someterlas a control judicial posterior tan pronto sea
posible.
d. Controvertir las pretensiones que se estn haciendo valer en contra de los bienes.
Articulo 12. Cosa juzgada. El afectado podr acreditar que se ha dictado una sentencia
favorable que tiene el efecto de cosa juzgada por identidad de sujetos, objeto y causa.
Captulo III
Aspectos procesales
Articulo 14. Recursos. Contra las decisiones proferidas en desarrollo del proceso de
extincin de dominio procedern los recursos de reposicin y apelacin.
f. La sentencia.
Artculo 16. Medidas cautelares. Sobre los bienes sujetos a extincin de dominio se
podrn decretar las siguientes medidas cautelares:
c. Aprehensin material.
Las medidas cautelares se ejecutarn independientemente de quien sea el titular del bien.
Artculo 17. Notificaciones. La decisin que admite la pretensin y todas las resoluciones
que se adopten sobre la misma se notificaran a los afectados en forma personal,
directamente o a travs de apoderado. Cuando no resulte posible efectuar esta notificacin
se dispondr su emplazamiento.
Articulo 18. Emplazamiento. Sern emplazados los afectados que no hubieren sido
notificados y los posibles titulares de derechos reales que se desconozcan.
El emplazamiento se efectuar durante cinco (5) das en el juzgado, en una pgina web
oficial o a travs de cualquier otro medio idneo.
Transcurridos tres (3) das desde el vencimiento del trmino de emplazamiento, el juez
designar un curador ad litem, quien una vez notificado velar por el cumplimiento de las
reglas del debido proceso y dems derechos de quienes no comparezcan.
Articulo 19. Trminos. Los trminos para recurrir y de traslado sern comunes y se
contarn a partir de la ultima notificacin.
Captulo IV
Procedimiento
Artculo 20. Etapas. El procedimiento consta de dos etapas: una fase inicial o preprocesal
que estar a cargo de la autoridad competente con funciones de investigacin asignadas en
el ordenamiento jurdico, y una fase procesal a cargo del juez que se iniciar a partir de la
presentacin de la pretensin de extincin de dominio.
Artculo 21. Fase inicial o preprocesal. De oficio, la autoridad competente para conocer
de la extincin de dominio, iniciar y dirigir la investigacin con el fin de:
c. Identificar a los posibles titulares de derechos sobre los bienes que se encuentren
en un presupuesto de extincin de dominio y averiguar su lugar de notificacin.
d. Acreditar el vnculo entre los posibles titulares de derechos sobre los bienes y el
presupuesto de extincin de dominio.
Materializada la medida, la autoridad competente deber resolver dentro de los cuatro (4)
meses siguientes si archiva los antecedentes o procede a formular pretensin. Por motivos
fundados se podr prorrogar este plazo.
La decisin de archivo no tiene valor de cosa juzgada y podr ser objeto de los recursos de
ley.
Cuando sobrevengan elementos de juicio que permitan desestimar razonablemente los
argumentos que motivaron la decisin de archivo provisional, la autoridad competente
podr reabrir la investigacin.
Admitido a trmite, dentro del mismo plazo resolver sobre las medidas cautelares y su
ejecucin, la reserva de las actuaciones, y ordenar la notificacin de la pretensin despus
de ejecutadas las medidas cautelares.
A continuacin se proceder a:
Contra la decisin que resuelve cualquiera de los asuntos anteriores, slo proceder el
recurso de apelacin en el efecto suspensivo.
El juez decidir sobre la admisibilidad de las pruebas aportadas y ordenar las que
considere pertinentes, conducentes y tiles.
As mismo, fijar fecha y hora para la realizacin de audiencia de prueba y alegatos, que
deber efectuarse dentro de los 30 das siguientes.
Cumplido lo anterior, el juez decretar el cierre de la audiencia y fijar fecha y hora para
lectura de sentencia en un trmino no superior a treinta (30) das.
d. Valoracin de la prueba.
e. Declaracin motivada sobre la procedencia o improcedencia de la extincin de
dominio.
Captulo V
Pruebas
Artculo 32. Prueba necesaria para extinguir. La sentencia que declara la extincin de
dominio se fundamentar en las pruebas legal y oportunamente incorporadas.
Artculo 33. Medios de prueba. Sern admisibles todos los medios de prueba directos e
indirectos, que sean pertinentes, conducentes y tiles a los fines del proceso, tales como la
declaracin de parte, el testimonio de terceros, el dictamen pericial, la inspeccin judicial,
los documentos y los indicios.
El juez practicar las pruebas no previstas en esta ley de acuerdo con las disposiciones que
regulen medios semejantes. Podrn decretarse pruebas de oficio.
Artculo 35. Carga de la prueba. Corresponde a cada parte probar los fundamentos que
sustentan su posicin.
Artculo 36. Exclusin de la prueba ilcita. El juez excluir la prueba obtenida con
violacin de los derechos fundamentales, sin perjuicio de aplicar las normas sobre
excepcin a las reglas de exclusin que sean pertinentes.
Captulo VI
Nulidades
Artculo 37. Causas de nulidad. Son causas de nulidad, sin perjuicio de la convalidacin
que admita el ordenamiento jurdico, las siguientes:
a. Falta de competencia.
Captulo VII
Administracin y destinacin de los bienes
Articulo 39. Fines. La administracin de bienes tiene como finalidad principal conservar y
mantener la productividad o valor de los bienes.
Artculo 40. Reglas generales de administracin. Los bienes sobre los que se adopten
medidas cautelares quedarn de inmediato bajo la administracin del organismo
especializado creado o designado para tal efecto, el cual velar por la correcta
administracin de todos los bienes, de acuerdo con los principios de eficiencia y
transparencia de la funcin pblica
d. Los gastos generados por la administracin de los bienes, sern pagados con los
rendimientos financieros y productividad de los bienes.
Artculo 41. De la venta anticipada de bienes. Cuando los bienes sujetos a medidas
cautelares presenten riesgo de perecer, deteriorarse, desvalorizarse o cuya conservacin
ocasione perjuicios o gastos desproporcionados a su valor o administracin, la autoridad
designada de acuerdo con el ordenamiento interno dispondr su venta anticipada.
El producto de la venta ser depositado en un fondo o cuenta del sistema financiero, creado
para tal efecto.
Artculo 42. Destino de los bienes. Los bienes declarados en extincin del dominio
podrn ser destinados a:
a. Financiar programas de atencin y reparacin a las vctimas de actividades ilcitas.
f. Compartir con otros Estados que hayan cooperado para la extincin de dominio.
En todos los casos, la decisin sobre la destinacin de los bienes ser adoptada por un
rgano colegiado de autoridad superior.
Captulo VIII
Cooperacin internacional
Artculo 43. Deber de cooperacin internacional. El Estado cooperar con otros Estados
en lo relativo a las investigaciones y procedimientos cuyo objeto sea la extincin de
dominio, cualquiera que sea su denominacin.
Una vez recibida una solicitud de otro Estado que tenga jurisdiccin para decretar la
extincin de dominio, se adoptarn de inmediato las medidas encaminadas a la
identificacin, la localizacin y el embargo preventivo o la incautacin de los bienes, as
como para la ejecucin de la sentencia de extincin de dominio.
Captulo IX
Disposiciones finales
Artculo 47. Deber de informacin de servidor pblico. El servidor pblico que conozca
acerca de la existencia de bienes que puedan ser objeto de extincin de dominio estar
obligado a informar inmediatamente a la autoridad competente.
Articulo 48. Colaboracin del particular. El particular que suministre informacin que
contribuya de manera eficaz a la obtencin de evidencias o pruebas para la declaratoria de
extincin de dominio, podr recibir una retribucin equivalente a un porcentaje del producto
que el Estado obtenga por la liquidacin de dichos bienes, o del valor comercial de los
mismos dependiendo de la colaboracin. Este porcentaje lo determinar el juez en la
sentencia, de oficio, o a peticin de la autoridad competente.