TALLER No.

IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificacin y clasificacin de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redaccin de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver pginas 2 y 3)

3- METODOLOGA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de
incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretacin de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupacin de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIN
 TALLER DE IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES
Lea con atencin cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique segn la categora de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observacin, NC: No Conforme
No. SITUACIN A ANALIZAR
1.
La organizacin de produccin de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Produccin ms Limpia) y APELL (Concientizacin
y preparacin para emergencias a nivel local-
Awareness and Preparedness for Emergencies at
Local Level), sin embargo, no han sido includos los
compromisos identificados con PML ni con APELL,
en la evaluacin de los otros requisitos del Sistema
de Gestin Integrado.
2. Se encuentran documentados en la organizacin
Avcola el Programa de Gestin del Compostaje de
Pollinaza y el Programa de Gestin de Prevencin
del Trauma acumulativo por movimientos
repetitivos, disponiendo adems dentro de su
Planificacin de la Calidad del objetivo, el de
implementar una serie de formaciones que faciliten
incrementar las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo
inicial establecido para el cumplimiento se ha
vencido y no se han ejecutado las actividades
planificadas, ni se dispone de un Plan de Accin
alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de
agroqumicos, el conductor del montacargas,
excedi la velocidad de movilizacin permitida al
interior de la misma y colision contra una de las
estibas ocupada con envases de productos
qumicos. Esta situacin caus roturas en varios
envases de pesticidas, que se derram sobre el
auxiliar de carga y en la superficie de la instalacin,
adems contamin un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentacin de polvo y
HALLAZGO
C OBS NC REDACCIN DEL HALLAZGO
Proceso de Gestin de SSO.
El procedimiento de Identificacin de
Peligros y Evaluacin de Riesgos
en tem Identificacin de procesos,
x actividades y tareas, establece que:
realizan la identificacin de los
diferentes procesos, actividades y
tareas con la adecuada participacin de
los Responsables de Procesos y
colaboradores involucrados; no se deber
excluir ninguna actividad o servicio en la
identificacin
Sin embargo, en la Matriz IPER, no se
consider el peligro de exposicin de
personas y no se consider la
conformacin de brigadas para la atencin
de emergencias.
Proceso de Gestin de Calidad
Como evidencia se tienen los registros del
personal de produccin de Compostaje de
Poliniza el cual no ha sido entrenado en la
prevencin de Riesgos Ocupacionales
Proceso de Gestin de SSO:
x Como evidencia se tiene el Programa de
Salud Ocupacional, donde no se han
registrado las actividades y
capacitaciones para la prevencin de
riesgos por Movimientos Repetitivos de
Salud Ocupacional.
Proceso de Gestin de SSO:
Se cuenta con la NTS Sealizacin de
seguridad en instalaciones sean pblicas
y privadas.
X Sin embargo, las bodegas no se
encontraban identificadas las zonas para
los desplazamientos de las unidades,
montacargas y peatonales.
Incumpliendo la NTS (Norma Tcnica de
Sealizacin)
 HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS NC
REDACCIN DEL HALLAZGO
pallets, afectando la conformidad con los requisitos Proceso de Gestin de Calidad:
del mismo. Almacenamiento de Productos: Se cuenta
con el Procedimiento de Almacenamiento
adecuado de Productos
PRO.ALM.0001.012.
Sin embargo, los productos se
encontraban acopiados de manera
inadecuada por las diferentes zonas de la
bodega.

4. El anlisis de la tendencia de cumplimiento de los Proceso del SGI.

objetivos del SGI, expresa que al final del perodo
que est prximo a finalizar, se habrn cumplido las
metas propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las excedern.
5.
En Auditora al proceso de Revisin por la Direccin,
se pudo constatar que se cumplen con analizar
todas las entradas dispuestas por las Normas y los
resultados tambin son cumplidos, pero las
recomendaciones para la mejora del SGI no son
relevantes para lograr eficacia y mejoramiento
continuo del mismo.
Se evidencia que las reas involucradas
X de la Compaa presento el alcance del
100% de sus procesos.
Proceso de SGI
La organizacin debe mejorar
continuamente la idoneidad, adecuacin y
X eficacia del sistema de Gestin de
Calidad, S&SO y Medio Ambiente, sin
embargo, no se viene cumpliendo.
Lo cual puede generar un impacto a toda
la organizacin.

Proceso de Gestin de Medio Ambiente

Requisito afectado 3.6 de la Poltica
Ambiental. (Intenciones y direccin de una
X organizacin (3.1), como las expresa
6. En la organizacin de cultivo y procesamiento de formalmente su alta direccin (3.2)
productos derivados de Palma Africana, los relacionadas con el desempeo ambiental
vertimientos de aguas residuales los estn (3.13).
depositando en una laguna, donde la comunidad Incumplimiento al punto 3.4 Sistema de
pesca para consumo y comercializacin de las Gestin Ambiental Parte del Sistema de
especies. La Autoridad Ambiental ha recibido la Gestin (3.3) usado para gestionar
queja de los pobladores vecinos y ha enviado una aspectos ambientales (3.9), cumplir con la
comunicacin citando a la empresa a descargos, a obligacin legal y los requisitos voluntarios
la cual sta no ha respondido. (3.22) y tener en cuenta el riesgo (3.18)
asociado con las amenazas y
oportunidades.

Sin embargo, la compaa est

incumpliendo la Normativa Ambiental,
Poltica, Compromisos Ambientales y
Legales.
7. En una empresa de embutidos crnicos, se utiliz un Proceso de Gestin de Calidad.
lote de carne de vacuno contaminada con Requisito Afectado:
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso de Sistema de Gestin de la Calidad y sus
inspeccin en recepcin de materia prima, por la X Procesos 4.4- 4.4.1
interpretacin errada de los resultados de las La organizacin debe establecer,
muestras por parte del Analista de Laboratorio implementar, mantener y mejorar

No. SITUACIN A ANALIZAR
Microbiolgico. Tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumpli
con la identificacin del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la
organizacin, se determin que no se encuentra
accesible en ningn lugar de las instalaciones un
plano de evacuacin por emergencias ni las
correspondientes seales de prevencin que dirijan
al personal en movilizacin, y que no se han
entrenado a los brigadistas integrales en atencin de
emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contencin de derrames.
Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo
9. de operarios en bus contratado por la empresa de
minera, por exceso de humedad en la va y baja
visibilidad, el bus se precipit a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes, la empresa reaccion
rpidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atencin recibida no fue la ms apropiada,
pues por errada movilizacin de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas desplazndolas, a
dos de los afectados les suministraron lquidos
generando broncoaspiracin. El tanque del
combustible del vehculo se perfor y el combustible
fue derramado sobre una fuente de agua de la
Reserva Natural ubicada al borde la va.
HALLAZGO
C OBS NC
REDACCIN DEL HALLAZGO
continuamente un sistema de Gestin de
Calidad incluido los procesos necesarios y
sus interacciones de acuerdo con los
requisitos.
Sin embargo, la carne desde el proceso de
entrada hasta su salida se detectaron
incumplimientos en los procesos de las
reas involucradas.
Proceso de Gestin de S&SO
Segn la Norma OHSAS 18001:2007
Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el
Trabajo Requisitos, en la clusula
4.4.6 Control Operacional establece que
La
organizacin debe implementar y
mantener controles operacionales cuando
sea aplicable para la organizacin y sus
X actividades
Sin embargo, se evidenci la falta del
Plano Clave de Sealtica y Evacuacin
en caso de emergencia.
Adems de no contar con personal
brigadista para la atencin de cualquier
emergencia.
.
Proceso de Gestin de S&SO
Segn la Norma OHSAS 18001:2007
Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el
Trabajo Requisitos, en la clusula
4.3.1 Identificacin de Peligro y
Evaluacin de Riesgos y Determinacin
de Controles establece que La
Organizacin debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento
para la continua identificacin de Peligros,
evaluacin de riesgo y determinacin de
X los controles necesarios.
Sin embargo, la movilizacin de las
personas afectadas por los Brigadistas no
fue la adecuada agravando su salud.
Proceso de Gestin de Medio Ambiente
Segn la Norma ISO 14001:2015
Sistema de Gestin Ambiental en la
clusula 3.14 Prevencin de la
Contaminacin establece la utilizacin de
prcticas, tcnicas, materiales, productos
y servicios o energa para evitar reducir o
controlar (en forma separada o en
 HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS NC
REDACCIN DEL HALLAZGO
combinacin) la creacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de
reducir los impactos ambientales.
Sin embargo, no se contaba con
brigadistas para la atencin de la
emergencia ambiental derramando el
combustible impactando al medio
ambiente.

10. En una empresa de mensajera urbana, en Proceso de Gestin de Calidad

sucesivas ocasiones se ha humedecido y alterado el Segn la Norma ISO 9001:2015
contenido de la correspondencia de los clientes, Sistema de Gestin de Calidad en su
despus que los mensajeros han sido sorprendidos clusula 4.2 Comprensin de las
por lluvias en su recorrido, pues los necesidades y expectativas de las partes
maletines/morrales que utilizan para su x interesadas Que la organizacin debe
almacenamiento no son impermeables, esto ha determinar, debido a de efecto o efecto
causado que los mensajeros sean agredidos y potencial en la capacidad de la
agraviados por los clientes al recepcionar la organizacin proporcionar regularmente
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios productos y servicios que satisfagan los
de ansiedad incrementando el ausentismo laboral. requisitos dl cliente y los legales y
reglamentarios aplicable.
Sin embargo, servicio brindado de
mensajera y entrega al cliente no era
conforme ya que se presentaron
agresiones al personal de la empresa.