NTRODUCCIN

Existen diversos mtodos para la identificacin de los pobres, desde los mtodos que miden la situacin de los hogares en
cuanto a sus caractersticas, el medio donde se desenvuelven y su acceso a servicios bsicos; hasta los mtodos que
miden la pobreza segn el poder adquisitivo de los hogares a travs de lneas de pobreza.
Segn CEPAL (2001)[1]: la teora no permite elegir un mtodo por sobre los dems, ya que todos tienen defectos y
virtudes; ms bien, es la prctica quien ha resuelto la eleccin de un mtodo, de acuerdo al contexto en el que se aplica. A
continuacin se presenta una breve descripcin de los siguientes mtodos, as como las principales ventajas y desventajas
para su utilizacin:
A continuacin se muestran algunas definiciones de pobreza as como un breve resumen de las metodologas para su
clculo, ventajas y desventajas, con la finalidad de brindar a los usuarios de esta informacin elementos tiles para su
interpretacin:

I. LA POBREZA MONETARIA
Se define como la insuficiencia de recursos monetarios para adquirir una canasta de consumo mnima aceptable
socialmente. Para ello se elige un indicador de bienestar (gasto per cpita) y parmetros de lo socialmente aceptado (lneas
de pobreza total para el caso de consumo total y lnea de pobreza extrema para el caso de alimentos):

Se dice que un hogar es pobre cuando su gasto per cpita es inferior a una Lnea de Pobreza (LPt).

Se dice que un hogar es pobre extremo cuando su gasto per cpita es inferior a una Lnea de Pobreza Extrema (LPex).

La tasa de pobreza monetaria es comnmente el indicador que hace referencia al nivel de vida de la poblacin, esta refleja
la capacidad de un hogar para afrontar las exigencias mnimas para vivir; en este sentido el indicador que se utiliza es el
gasto per cpita del Hogar.

Per: Tasas de Pobreza total y pobreza extrema

Pobreza total Pobreza extrema
Dominio geogrfico 2006 2009 2006 2009
Nacional 44.5 34.8 16.1 11.5
Ambito
Urbano 31.2 21.1 4.9 2.8
Rural 69.3 60.3 37.1 27.8
Dominio geogrfico
Costa urbana 29.9 21.4 3.0 2.3
Costa rural 49.0 40.6 14.4 9.2
Sierra urbana 40.2 31.3 10.3 6.8
Sierra rural 76.5 65.6 46.5 33.2
Selva urbana 49.9 32.5 18.1 8.8
Selva rural 62.3 57.4 24.6 23.8
Lima Metropolitana 24.2 14.1 0.9 0.2
Fuente: ENAHO-INEI 2006 y 2009

I.1 MTODO DE LNEA DE POBREZA

Este mtodo centra su atencin en la dimensin econmica de la pobreza y utiliza el ingreso o el gasto de consumo como
medidas del bienestar. Al determinar los niveles de pobreza, se compara el valor per cpita de ingreso o gasto en el hogar
con el valor de una canasta mnima denominada lnea de pobreza.
El indicador de lnea es un mtodo para determinar la pobreza coyuntural basada en el poder adquisitivo de los hogares en
un determinado perodo. Cuando se utiliza el mtodo de lnea de pobreza por el consumo, se incorpora el valor de todos los
bienes y servicios que consume el hogar, indistintamente de la forma de adquisicin o consecucin.
La utilizacin del gasto de consumo tiene la ventaja de que es el mejor indicador para medir el bienestar, porque se refiere a
lo que realmente consume un hogar y no a lo que potencialmente puede consumir cuando se mide por el ingreso. Otro
aspecto favorable es que el consumo es una variable ms estable que el ingreso, lo que permite una mejor medicin de la
tendencia del nivel de pobreza.
A continuacin se describe la determinacin de las lneas de pobreza :

1. Para el caso de la Lnea de Pobreza Extrema:

o Se toma una norma nutricional de consumo de caloras diarias.
 o Se cuantifica el valor mensual de este consumo bajo una canasta de bienes alimenticios (CBA) que sea lo
ms real posible.

2. Para el caso de la lnea de Pobreza Total:

o Se ubica una poblacin de referencia, la cual debe tener como gasto total per cpita mensual (GTPC)
aproximadamente el mismo valor de la canasta de consumo alimenticio, es decir: CBA=GTPC.

o La lnea de pobreza total (LPT) se calcula como el valor de la canasta percpita mensual multiplicada por
la inversa del coeficiente de ENGEL (CE) de la poblacin de referencia, es decir:

Con los datos de la ENAHO (Encuesta Nacional de Hogares), el INEI construye tres canastas mnimas alimentarias, una
para cada regin natural. Ellas aseguran el consumo de 2318 Kilo caloras diarias per cpita.
Para cada rea, se defini una poblacin de referencia equivalente al 30%, con el fin de obtener informacin confiable en
cada regin. En la costa, se consider a los hogares ubicados entre los percentiles 11 al 40; en la sierra del 42 al 71 y en la
selva del 27 al 56.

Se considera pobre a aquel hogar cuyo gasto per cpita sea inferior a la lnea de pobreza y se considera pobre extremo a
aquel hogar cuyo gasto per cpita sea inferior a la lnea de pobreza extrema. Este mtodo se complementa con los
indicadores de Foster, Greer y Thorbecke (FGT).

I.2 INDICADORES FOSTER, GREER Y THORBECKE (FGT)

Un grupo de medidas que merece especial atencin es la familia de ndices paramtricos propuesto por Foster, Greer y
Thorbecke (1984). Estos autores proponen una ecuacin que contiene el indicador de la aversin a la desigualdad (?), que
muestra la importancia que se le asigna a los ms pobres en comparacin con los que estn cerca de la lnea de pobreza.

, donde 0
Donde:
Z: es la lnea de Pobreza
Yi : es el gasto o ingreso per cpita del hogar donde proviene el individuo
n: es el nmero total de personas
q: es el nmero total de personas cuyo ingreso o gasto per cpita est por debajo de la lnea de pobreza.
Los diferentes valores de ? encierran diferentes significados:
Cuando = 0, esta medida es igual al ndice de recuento (H): el porcentaje de personas que se encuentran en situacin de
pobreza monetaria.

Cuando = 1, se obtiene la brecha de pobreza, decir, el porcentaje promedio en el cual los pobres debern aumentar sus
ingresos para salir de la lnea de pobreza
De los distintos indicadores que forman parte de este grupo, el que ms atencin suele recibir es P2 (que se obtiene con =
2), que es una medida de la severidad de la pobreza, el cual representa la distribucin de los gastos per cpita entre los
pobres.

I.3 PRINCIPALES VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LOS INDICADORES DE POBREZA MONETARIA

a. Ventajas
 Es un indicador pertinente para evaluar polticas que afecten la generacin de ingresos monetarios, subvenciones
econmicas, alimenticias y todo lo relacionado al mejoramiento de la capacidad adquisitiva de los hogares.

Depende de una sola variable (gastos o ingresos per cpita del hogar) por lo que su medicin y entendimiento es ms
sencilla.

Permiten costear las brechas de pobreza entre distintas zonas geogrfica, sirviendo como instrumento de planificacin
presupuestal para afrontar la pobreza monetaria. Ello se complementa con su capacidad de Identificar distintos niveles de
pobreza, es decir, los ms pobres entre los pobres (indicador de severidad).

b. Desventajas
Para el caso de este mtodo los censos de poblacin y vivienda no constituyen una buena fuente de datos, en la medida
que stos normalmente no contienen informacin sobre los ingresos o el consumo; o bien en los contados casos que
existen en la regin en que investigan el ingreso, la medicin suele no reportar estimaciones suficientemente confiables.
Asimismo, dado que es una variable coyuntural, los datos recogidos de la informacin censal pierden vigencia rpidamente
en uno o dos aos despus de su recoleccin.

Este mtodo mide la capacidad de compra ms no el consumo efectivo de los bienes. Se asume que los hogares
distribuyen correctamente sus recursos.

Este mtodo de clculo, que utiliza el coeficiente de ENGEL, nos dice que si bien se puede aproximar el consumo de
alimentos para definir la lnea de pobreza extrema, no se puede definir una canasta no alimentaria.

No es buena para dar cuenta del carcter multidimensional de la pobreza, ya que muchas veces los ndices pueden ignorar
informacin importante. Por ejemplo, los pobres extremos en las localidades en la costa tienen distintas necesidades de
bienes y servicios bsicos que en el caso de la sierra o la selva.

No se recomienda como indicador de necesidades de servicios bsicos dado que se relacionan bsicamente a problemas
en la generacin de ingresos en el corto plazo.

Temas vinculados con las decisiones vitales podran llevar a las personas a permanecer bajo la lnea de pobreza a lo largo
del tiempo (por ej. decisiones en la infancia temprana, en los aos escolares, inactividad de miembros del hogar, etc.).

II. LA POBREZA NO MONETARIA

Mientras que la pobreza monetaria puede variar rpidamente en el corto plazo debido a factores como mayores ingresos
monetarios del hogar (y por lo tanto mayor gasto), los indicadores de pobreza estructural se refieren estrictamente a la
caracterizacin de los hogares en cuanto a su tenencia o calidad de bienes y servicios, o en todo caso, tenencia de capital
humano que describa mejor sus condiciones de vida.
Ello requiere una mayor inversin de tiempo y de recursos, por lo que se les suele llamar indicadores rgidos o
duros de la pobreza ya que son difciles de modificar en el corto plazo.

II.1 El ndice de Desarrollo Humano (IDH)

El Indice del Desarrollo Humano (IDH) es uno de los instrumentos ms utilizados a nivel internacional para medir el adelanto
medio de un pas en lo que respecta a la capacidad bsica de su poblacin, la cual es representada por tres componentes:
1. Esperanza de vida al nacer, que refleja una existencia larga y saludable;
2. Logro educativo, que resume la capacidad de las personas para acceder al sistema educativo lo cual se traduce
en menores tasas de analfabetismo y mayor asistencia a la educacin bsica.
3. El ingreso, que indica la capacidad de acceso a los recursos para vivir dignamente. En el caso internacional, y a
nivel ms agregado, la variable que se utiliza es el PBI per cpita el cual contempla adicionalmente las
ganancias empresariales; sin embargo dado que no se puede desagregar, esta variable fue desestimada y se
utiliza en su lugar como proxy el ingreso per cpita .

A continuacin se muestran las ponderaciones de cada uno de los componentes para el clculo del IDH nacional:

Componentes del IDH Nacional

Peso en el
Componente Indicador IDH
 Vida larga y saludable I. Esperanza de vida al nacer 1/3
II. Logro educativo (Alfabetismo + tasa de
asistencia escolar en educacin bsica) 1/3
a. Alfabetismo 2/9
b. Tasa de asistencia escolar en educacin
Educacin bsica (poblacin de 5 a 18 aos) 1/9
III. Ingreso familiar per cpita mensual en
Nivel de vida digno nuevos soles 1/3
Fuente: PNUD: Informe de Desarrollo Humano 2009

El valor del IDH indica cunto avanz un pas, a fin de llegar a ciertas metas. El rango flucta entre 0 (cero) y 1 (uno).
Cuanto ms cercano est un determinado lugar de un IDH igual a 1, tanto mayor ser su desarrollo humano.
En el caso peruano, a partir del ao 2005 y a travs del Censo se vienen recogiendo datos a nivel local, lo cual ha permitido
desagregar informacin del IDH a estos niveles de precisin. Ya en el clculo del IDH 2007 se ha recopilado informacin del
Censo 2007, lo cual ha permitido que su clculo se extienda a nivel de cuencas.
Al 2007, el IDH a nivel departamental tiene un rango entre 0.5 y 0.7, siendo el promedio nacional de 0.62. Como se observa
en el grfico, solo 8 departamentos superan el promedio nacional, mientras que Huancavelica es el departamento con
menor IDH.

Peru: Indice de Desarrollo Humano Departamental

Fuente: PNUD: Informe de Desarrollo Humano 2009

Nota: Se separa Lima Metropolitana de Lima Regin.

a. Ventajas:
Una ventaja del IDH es la facilidad con la que puede desagregarse por regiones geogrficas o modificarse para captar
desigualdades distributivas de diversos tipos.

Es un indicador relativamente fcil de entender y muy utilizado en Amrica Latina por lo que existe un consenso en cuanto a
la utilizacin de sus variables.

Puede funcionar como una herramienta de corto plazo importante para toma de decisiones en materia de poltica pblica en
lo que se refiere a la priorizacin de zonas geogrficas.

b. Desventajas:
Salvo las variables derivadas del CENSO, las variables derivadas de las encuestas de hogares slo tienen
representatividad a nivel departamental, por lo que podran existir deficiencias en la actualizacin de las IDH a nivel distrital.

Ante dos localidades/regiones/naciones con IDH similares, es necesariamente forzosa una desagregacin de las variables
que lo componen, dado que sus variables insumos podran mostrar coyunturas totalmente distintas.

Dado que la mayor parte de sus variables son de carcter estructural, salvo la variable de ingreso, los dems indicadores
tendern a no modificarse en el corto o mediano plazo. Adicionalmente, se seala que las variables utilizadas en el IDH
hacen casi imposible para los pases desarrollados aumentar su desarrollo humano cuando se llega a cierto nivel.

II.2 INDICADOR DE NECESIDADES BSICAS INSATISFECHAS (NBI)

 El mtodo de medicin de las Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI) toma en consideracin un conjunto de indicadores
relacionados con caractersticas de los hogares en relacin a necesidades bsicas estructurales (Vivienda, educacin,
salud, infraestructura pblica, etc.).
Este mtodo presta atencin fundamentalmente a la evolucin de la pobreza estructural, y por tanto no es sensible a los
cambios de la coyuntura econmica y permite una visin especfica de la situacin de pobreza, considerando los aspectos
sociales.
Se define pobre por NBI a aquella poblacin que reside en hogares con al menos una las siguientes necesidades bsicas
insatisfechas:
1. Hogares en Viviendas con Caractersticas Fsicas Inadecuadas.- Toma en cuenta el material predominante en
las paredes y pisos, as como al tipo de vivienda.
2. Hogares en Viviendas con Hacinamiento.- Se determina que hay hacinamiento cuando residen ms de 3.4
personas por habitacin.

3. Hogares en Viviendas sin Desage de ningn Tipo.- Porcentaje de vivienda sin desage de ningn tipo.
4. Hogares con Nios que No Asisten a la Escuela.- Hogares con presencia de al menos un nio de 6 a 12 aos que
no asiste a un centro educativo.
5. Hogares con Alta Dependencia Econmica.- Porcentaje de la poblacin en hogares con jefe con primaria
incompleta (hasta segundo ao) y (i) con 4 o mas personas por ocupado, o (ii) sin ningn miembro ocupado.

En el caso del mtodo de las necesidades bsicas insatisfechas el INEI determina el nmero de ellas en cada hogar y
luego, presenta la proporcin de personas que tienen por lo menos una NBI (pobres) o por lo menos dos NBI (pobres
extremos).
En relacin al Indicador de Necesidades Bsicas Insatisfechas:
Al 2009 el 8.4% de las viviendas tienen caractersticas fsicas inadecuadas, es decir, se refieren a viviendas que tienen
paredes de estera, o las viviendas que son improvisadas, o las que tienen paredes exteriores de quincha, piedra con barro,
madera u otro material y a su vez, tienen piso de tierra.

Al 2009 un 7.9% de los hogares radican en viviendas hacinadas, pues residen ms de 3 personas por habitacin [2].
En relacin al acceso a servicios bsicos, entre el 2003 y 2009 el porcentaje de hogares sin acceso a servicios bsicos se
redujo en 6 puntos porcentuales, esta reduccin estuvo enfocada principalmente en el rea urbana.

En relacin a aquellos hogares con al menos un nio de 6 a 12 aos que no asiste a una institucin educativa, se encentra
que esta tasa ha descendido entre el 2004 y 2009 de 12.6% a 8.2%.

El porcentaje de hogares con alta dependencia econmica se ha mantenido casi constante, cercano al 1%.

Evolucin de los indicadores de necesidades bsicas insatisfechas

(Porcentaje)

NECESIDADES BSICAS INSATISFECHAS 2004 2005 2006 2007 2008 2009

NBI 1: Vivienda inadecuada 10.5% 10.6% 9.4% n.d. 9.3% 8.4%
NBI 2: Vivienda con hacinamiento 10.2% 9.2% 8.6% 8.9% 8.6% 7.9%
NBI 3: Hogares con vivienda sin servicios higinicos 22.4% 22.5% 20.6% 19.6% 18.1% 16.4%
NBI 4: Hogares con nios que no asisten a la escuela 12.6% 11.9% 10.7% n.d 9.2% 8.2%
NBI 5: Hogares con alta dependencia econmica 1.0% 1.3% 1.0% n.d 0.9% 0.8%
Fuente: ENAHO 2004-2009

a. Ventajas:
La utilizacin de datos provenientes de los censos nacionales representa una de las mayores fortalezas de este mtodo,
frente a otras alternativas que se basan en las encuestas de hogares por muestreo como fuente de informacin. Asimismo
permite establecer perfiles de hogares segn zonas geogrficas.

Funciona como un complemento importante de la visin del fenmeno de la pobreza que proporcionan otros mtodos de
medicin, ms consistentes conceptual y estadsticamente, como es el caso del mtodo de lneas de pobreza.

b. Desventajas:
 Este indicador tiene la deficiencia no distinguir aquellas variables provenientes de las caractersticas propias de los hogares
(hacinamiento, tipo de vivienda y variables de educacin) con las de acceso a servicios bsicos (servicios higinicos). Ello
manifiesta una escasa asociacin entre los indicadores (predominio de hogares con una NBI)

No contiene un umbral de medicin (slo est asociado a la adicin de NBIS)

Dado que son indicadores de pobreza estructural, salvo los indicadores de servicios higinicos y de ingresos, las dems
variables tienen perodos de cambio muy elevados, por lo que no es un indicador exitoso para medir el efecto de una
poltica de inversiones en infraestructura de servicios bsicos (agua, desage, electricidad) o de generacin de ingresos.

Los indicadores utilizados en un perodo pueden no ser apropiados para otro, ya que las necesidades varan a lo largo del
tiempo. Una comparacin intertemporal requerira de indicadores igualmente representativos de la pobreza en ambos
perodos.

Adicionalmente, existen factores estructurales y culturales que limitan la capacidad de este mtodo para dar cuenta de
cambios en la situacin de la pobreza. Por ejemplo, se menciona el caso de Amrica Latina durante los aos ochenta,
donde la pobreza medida por NBI no muestra un empeoramiento de las condiciones de vida, a pesar de la notable cada
experimentada en el nivel de empleo y de los salarios.

II.3 INDICADORES DE CONDICIONES DE VIDA DE LOS HOGARES

Existen otros indicadores de pobreza cuya finalidad es examinar las carencias especficas de los hogares respecto a sus
condiciones de vida, que podran afectar el desarrollo de su capital humano.
Estas carencias podran traducirse en la presencia de dficits en cuanto al acceso de condiciones adecuadas para la
vivienda, manejo de combustibles no apropiados para cocinar, e incluso el acceso a servicios bsicos como agua, desage
y electricidad.
La utilidad de los mismos radica en la orientacin de la inversin pblica a travs de polticas focalizadas con el fin de
mitigar los dficits encontrados en segmentos importantes de la poblacin.
Las Ventajas y Desventajas de estos indicadores son similares a las encontradas para las Necesidades Bsicas
Insatisfechas.
1. En relacin al Material del piso de la Vivienda:
Entre el 2003 y 2009 la tenencia de piso de tierra en la vivienda se ha reducido levemente, pasando de 43.2% de los
hogares en el 2003 a 37.2% en el 2009.

En el rea rural mientras que el 80.9% de los hogares tena piso de tierra en el 2003, esta misma tasa se redujo a 76% en el
2009.

Sin embargo, la tenencia de otros materiales de piso como el parquet, vinlicos, losetas, madera y cemento se han
incrementado, mostrando una leve mejora en el perodo sealado.

Material del piso de la vivienda, segn mbito de residencia 2003-2009

(Porcentaje de hogares)
2003 2009
Material del piso Rural Urbano Total Rural Urbano Total
Parquet o madera pulida 0.1% 8.0% 5.2% 0.1% 7.7% 5.0%
Lminas asflticas, vinlicos o similares 0.0% 3.7% 2.4% 0.1% 4.9% 3.3%
Losetas, terrazos o similares 0.2% 8.4% 5.5% 0.1% 12.1% 7.9%
Madera (entablados) 5.1% 4.8% 4.9% 7.6% 4.3% 5.4%
Cemento 11.3% 52.6% 37.8% 14.3% 54.0% 40.2%
Tierra 80.9% 22.2% 43.2% 76.0% 16.5% 37.2%
Otro material 2.4% 0.2% 1.0% 1.8% 0.4% 0.9%
Total 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0%
Fuente: ENAHO 2003-2009

1. En relacin al material que utiliza el hogar para cocinar:

Al 2009, se encuentra que el 78% de hogares rurales cocina a lea o carbn, proporcin mayor al registrado en el 2003.
Esta situacin guarda estrecha relacin entre las EPOC (Enfermedades Pulmonares Obstructivas Crnicas) y la exposicin
al humo de la cocina, as como con las EDAS e IRAS que inciden directamente en la desnutricin crnica infantil.

El uso de lea en zonas rurales supera al promedio nacional que es de 45.1%.

 Hogares que cocinan con lea, segn mbito de residencia 2003-2009
(Porcentaje)

Fuente: ENAHO 2003-2009

III. EL MTODO INTEGRADO

Existen mtodos para mejorar el anlisis de la pobreza, basados en su componente monetario y no monetario; ello con la
finalidad de mejorar la planificacin de polticas para el mediano o largo plazo. En este caso, el mtodo integral ayuda en
identificar en qu tipo de polticas se va a dirigir el gasto pblico y en qu zonas la pobreza se agudiza tanto en su
componente monetario y no monetario.
Segn INEI (2000) Este mtodo combina los mtodos de la lnea de pobreza y las necesidades bsicas insatisfechas,
dividiendo a la poblacin en 4 grupos:
Pobres crnicos constituido por quienes presentan limitaciones en el acceso a las necesidades bsicas y a su vez tienen
ingresos o consumos deficientes;
Pobres recientes, formado por quienes tienen sus necesidades bsicas satisfechas pero cuyos ingresos o gastos estn por
debajo de la lnea de pobreza;
Pobres inerciales, aquellos que no presentan problemas en ingresos o gastos, pero si tienen al menos una necesidad
bsica insatisfecha.
Integrados socialmente, los que no tienen problemas de necesidades bsicas ni de gastos o ingresos.

Clasificacin de la Poblacin segn Mtodo Integrado de Pobreza (2009)

Pobres Pobres Pobres Integrados
Departamento Crnicos Recientes Inerciales Socialmente Total
Amazonas 43.1 16.7 13.8 26.4 100
Ancash 15.5 16.0 17.7 50.8 100
Apurimac 30.7 39.6 9.9 19.8 100
Arequipa 11.7 9.3 17.7 61.2 100
Ayacucho 31.5 31.2 12.3 25.0 100
Cajamarca 33.6 22.4 12.6 31.4 100
Callao 6.6 7.8 12.1 73.6 100
Cusco 27.3 23.8 12.3 36.6 100
Huancavelica 41.3 35.9 8.9 13.9 100
Huanuco 31.1 33.4 10.3 25.2 100
Ica 8.2 5.5 22.4 63.9 100
Junin 19.6 14.8 20.7 45.0 100
La Libertad 19.7 19.2 10.8 50.4 100
Lambayeque 12.3 19.5 13.0 55.1 100
Lima 6.6 8.9 14.8 69.8 100
Loreto 48.9 7.1 23.0 21.0 100
Madre de
Dios 9.2 3.4 38.7 48.6 100
Moquegua 6.9 12.4 15.9 64.9 100
Pasco 40.8 14.6 20.2 24.4 100
Piura 25.7 13.9 19.3 41.2 100
Puno 30.1 30.7 10.9 28.4 100
San Martin 31.6 12.5 21.8 34.1 100
Tacna 5.8 11.7 14.4 68.1 100
Tumbes 16.0 6.2 26.2 51.7 100
Ucayali 27.1 2.6 45.3 25.0 100
 Nacional 19.3 15.5 15.8 49.4 100
Fuente: ENAHO 2009
Elaboracin: MEF-DGAES