Gua para la Elaboracin de Proyectos de Equipamiento Acadmico

La presente gua ha sido elaborada en el marco del RM SEIF-D-SUB (Reglamento Marco del Sistema
Estatal de Inversin y Financiamiento para el Desarrollo del Sistema de la Universidad Boliviana), el
cual contempla dos estudios: El Estudio de Identificacin (EI) y el Estudio Tcnico, Econmico, Social y
Ambiental (TESA).

El EI es de aplicacin obligatoria para todos los proyectos de inversin pblica con un monto menor
que un milln de Bolivianos, y se realiza en el primer momento de anlisis de la fase de preinversin.

En el caso de los proyectos de inversin mayores (monto mayor que un milln de Bolivianos), adems
del EI ser elaborado el estudio TESA.

La informacin necesaria para la elaboracin de ambos estudios ser obtenida de fuentes primarias,
las cuales deben citarse con precisin. La entidad ejecutora es responsable de velar por la calidad de
la informacin.

La presentacin formal de los proyectos de equipamiento en el Departamento de Planificacin

Institucional, dependiendo del monto solicitado, deber contemplar:
a) Estudio de Identificacin (EI) y Ficha de identificacin del proyecto o
b) Estudio Integral Tcnico, Econmico, Social y Ambiental (TESA) y Ficha de identificacin del
proyecto.
Estudio de Identificacin (EI)
En el EI se define la relacin problema-proyecto, a travs de un diagnstico de la situacin objetivo,
basado en indicadores de necesidades tcnicas y sectoriales, y beneficiarios locales, en el marco de
los planes nacional, departamental y universitario. Incluye un anlisis de las alternativas de solucin
tcnicas, entre las cuales se selecciona la ms adecuada desde el punto de vista tcnico, econmico,
social, ambiental y legal.
El EI para un proyecto de equipamiento acadmico observar el siguiente contenido:

CONTENIDO MNIMO
1. Denominacin del proyecto
2. Antecedentes
3. Descripcin del problema
4. Descripcin de la solucin del problema
5. Diagnstico
6. Objetivos
7. Estudio de Mercado (si corresponde)
8. Beneficiarios
9. Tamao
10. Localizacin geogrfica
11. Situacin sin proyecto
12. Ingeniera del proyecto
13. Especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales
14. El presupuesto del proyecto
15. Ficha ambiental (si corresponde)
16. Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
17. Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin acadmica,
socioeconmica y de sostenibilidad operativa
18. Conclusiones del EI

A continuacin, algunas pautas para la formulacin de este contenido.

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1. Denominacin (nombre) del proyecto

El nombre del proyecto debe expresar tres aspectos esenciales: la accin por efectuar, el objeto o
motivo de la accin, y la localizacin precisa del proyecto.

As, el nombre puede ser definido respondiendo a las siguientes preguntas sobre el proyecto:

Qu actividad se realizar? Accin

A qu o quines va dirigido? Objeto
Dnde se desarrollar? Localizacin

Por supuesto, antes de definir el nombre del proyecto, urge el determinar la problemtica por
solucionar. Entonces, el nombre del proyecto debe comunicar el valor (resultado) que justifica el
proyecto, y ser redactado de modo claro y preciso, para entender de qu se trata el proyecto.

En suma, el nombre ser delimitado y expresado en pocas palabras, reflejando qu se quiere hacer.

Ejemplo:
Equipamiento audiovisual para el gabinete de marketing y publicidad, carrera Ingeniera Comercial,
USFX, Sucre.

Accin: Equipamiento audiovisual

Objeto: Gabinete de marketing y publicidad de la Carrera de Ingeniera Comercial de la USFX
Localizacin: Sucre

2. Antecedentes

Consiste en una breve descripcin del origen de la propuesta: qu factores y quines intervinieron en
su elaboracin. (Incluye una contextualizacin general del problema.)

A partir de ello, se enunciar lo que se pretende alcanzar con el proyecto.

3. Descripcin del problema

Incluye una breve, clara y concreta conceptualizacin del problema. (Referencialmente, se entiende
por problema el conjunto de hechos o circunstancias que dificultan la consecucin de un objetivo, y
que requiere de una solucin.)

4. Descripcin de la solucin del problema

Brevemente, visualiza la manera concreta en que el proyecto pretende resolver el problema.

5. Diagnstico

El diagnstico permite identificar una necesidad, un problema, o una potencialidad. Puede ser
elaborado respondiendo a las preguntas: Cmo se manifiesta el problema? Por qu se origina?
Qu elementos o circunstancias lo originan? Quin lo origina? Cundo y dnde se origina? Cules
son sus efectos?
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Para caracterizar el problema, se recomienda la consulta directa con los beneficiarios del proyecto,
quienes, por el hecho de padecerlo conocern sus caractersticas fundamentales. Adems, una
metodologa participativa en el proceso garantizar la apropiacin del proyecto por los grupos
destinatarios para asegurar la sostenibilidad del mismo.

Especficamente, pueden tomarse en cuenta elementos objetivos referenciales como:

- Nmero de alumnos de la carrera / facultad y su tasa de crecimiento: Indique la cantidad de

alumnos de la carrera o la facultad, y la tasa de crecimiento vegetativo de esta poblacin
estudiantil.

- Nmero de alumnos afectados por el problema: Indique la cantidad de estudiantes de la carrera o

la facultad directamente afectados por el problema.

- Acceso a servicios y equipos: Describa las condiciones de acceso de los estudiantes al uso de
equipos, maquinaria, medios tecnolgicos y otros. Adems, anotar el estado de stos (Bueno,
Regular o Malo).

- Cobertura: Indique el grado de cobertura (%) del equipo actual. Ejemplo: Una facultad con 200
alumnos, donde tienen acceso a internet slo 50 alumnos, presentara una cobertura del 25%.

- Cantidad: Indique el nmero de equipos, maquinaria o insumos y medios tecnolgicos existentes;

el % de equipos en funcionamiento, el % en mantenimiento, y el % en desuso; asimismo, la
cantidad de equipo en depsito, en calidad de prstamo, y pendiente de entrega.

- Calidad: Seale las caractersticas del equipo disponible, as como las condiciones en que se
encuentra, su tiempo de uso, su procedencia, y las condiciones de funcionamiento; la necesidad
de mantenimiento o no, los accesorios, los repuestos, y otros datos relacionados con la calidad del
equipamiento. Especificar la calidad de los equipos (Bueno, Regular o Malo).

El diagnstico podra ser complementado con aspectos demogrficos, econmicos, sociales,

institucionales y legales del entorno en que actuar el proyecto.

6. Objetivos

Los objetivos del proyecto definen el cambio que se persigue, as como los medios para conseguirlo.
Se identifican respondiendo a las preguntas:
Qu cambio se desea lograr frente al problema?
Qu tenemos que hacer?

Conviene, entonces, distinguir entre objetivo general y objetivos especficos.

6.1. Objetivo General

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 Expresa el logro deseado frente al problema como un todo. Esto es, el efecto directo, el cambio
que se espera lograr a partir de la ejecucin del proyecto. Define la intencin de mejorar la
situacin de un grupo, en un lugar y un perodo de tiempo determinados.

Ejemplo:
Potenciar los conocimientos, habilidades y capacidades de los estudiantes de la carrera
en el rea del Marketing y la Publicidad.
(Meta: Anualmente, al menos 100 estudiantes de la carrera de Ing.Comercial manejan
equipos audiovisuales potenciando sus conocimientos, habilidades y capacidades.)

6.2. Objetivos especficos

Una vez definido el Objetivo General, ya se pueden formular los Objetivos Especficos, que
constituyen los logros concretos que el proyecto se propone, como los medios para alcanzar su
Objetivo General.

Ejemplo:
1. Disponer del equipamiento audiovisual requerido para el Gabinete de Marketing y Publicidad.

7. Estudio de mercado (si corresponde)

Incluye un breve anlisis de la oferta y la demanda del bien o el servicio que pretende generar el
proyecto.

El anlisis de la demanda describe y cuantifica el grupo de personas que requieren de la realizacin

del proyecto, y que sern sus beneficiarios directos. Esta poblacin debe proyectarse para un nmero
de aos, considerando su tasa de crecimiento, tomando como base el total de la poblacin.

El anlisis de la oferta determina la capacidad para brindar los servicios deseados, la actual y la
proyectada.

Comprende:
Un diagnstico de la situacin de la oferta de servicios actual
La identificacin de los recursos fsicos y humanos disponibles
Los estndares de uso de los recursos fsicos y humanos
La determinacin de la oferta optimizada, y su proyeccin.

Luego, un balance oferta-demanda determina la brecha entre el tamao de la demanda y el de la

oferta optimizada, es decir en qu medida la demanda de un bien o servicio est siendo satisfecha por
la oferta.

8. Beneficiarios

Aqu se especifica quines2, y cmo, se beneficiarn de los resultados del proyecto.

Describa los grupos destinatarios y beneficiarios finales, sus necesidades y restricciones, y cmo la
propuesta las abordar.
2
Son beneficiarios del proyecto las personas (naturales o jurdicas) que obtendrn un beneficio directo del proyecto.
Ms an: Puede distinguirse entre Grupos destinatarios, que son grupos / entidades que se beneficiarn
directamente de la accin en el nivel previsto, y Beneficiarios finales aquellos que se beneficiarn de la accin a

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 largo plazo en el nivel de la sociedad o el sector en su conjunto.

9. Definicin de la situacin Sin Proyecto (situacin base optimizada)

Establece lo que pasara en el caso de no ejecutarse el proyecto, considerando la mejor utilizacin de

los recursos disponibles. Es decir, la situacin que se lograra utilizando de la mejor manera posible los
recursos disponibles actualmente, sin que se ejecute el proyecto.

Este escenario es de mucha utilidad ya que sirve como un parmetro para determinar el aporte neto
del proyecto.

10. Tamao

El tamao puede ser expresado por el nmero de equipos por implementar o su capacidad de servicio
en la unidad de tiempo, y el nmero de personas por beneficiar, tanto en el presente como en el futuro,
por ejemplo sobre una base anual.

11. Localizacin geogrfica

Es importante tambin definir el rea o espacio donde se ubicar el proyecto. Esta localizacin debe
hacerse en un doble nivel: Macrolocalizacin y microlocalizacin.

Macrolocalizacin
Departamento:
Provincia:
Municipio:
Ciudad o localidad:

Microlocalizacin
Lugar especfico donde se ubicar el equipamiento: la facultad / carrera.

12. Ingeniera del Proyecto

Plantea las alternativas de solucin tcnicas, entre las cuales se selecciona la ms adecuada desde
los puntos de vista tcnico, acadmico, econmico, social, ambiental y legal, y sobre ella se identifican
y estiman los beneficios y los costos (de Inversin) del proyecto.

13. Especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales (plan de ejecucin)

Las especificaciones tcnicas definen las normas, las exigencias y los procedimientos que sern
aplicados en los trabajos de fabricacin y/o provisin de los equipos. En los trminos de referencia,
vale la pena incluir una breve descripcin de lo que se requiere, el por qu y el para qu.

Las especificaciones administrativas incluyen la descripcin de la estructura organizativa necesaria

para la ejecucin del proyecto.

Las especificaciones operacionales abarcan lo siguiente:

a) La definicin de las actividades, por cada objetivo especfico, requeridas para ejecutar el
proyecto.

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 Se deben pensar y organizar las actividades (tareas sustantivas que deben realizarse, como
parte del proyecto) para generar los resultados previstos. Ellas son establecidas para cada
componente.

Para formular precisamente cada actividad, cabe preguntarse:

En qu consiste? (Accin)
Cundo? (Plazo: Tiempo de Inicio y Tiempo de Trmino)
(Quin la ejecutar) (Responsable)
Dnde se har? (Lugar)

Para la ejecucin del proyecto, aqu se deben especificar las actividades, y para cada una,
programar de manera cronolgica el responsable, la duracin y la secuencia, informacin que
se compactar en el cuadro de Plan de ejecucin Cronograma, segn el siguiente formato.

Plan de Ejecucin del Proyecto - Cronograma

Mes
Duracin Fecha
(segn la duracin del proyecto)
Objetivo Especfico / Responsable
Actividad actividad
(das) Inicio Trmino 1 2 3 4 5 ...

Objetivo Especfico 1

1.1.

1.2.

1.3.

...

Objetivo Especfico 2

2.1.

2.2.

2.3.

...

Algunas actividades comunes en los proyectos de equipamiento:

- Elaboracin de los Trminos de Referencia

- Licitacin de equipos
- Adquisicin
- Inventario de equipos
- Instalacin
- Capacitacin en manejo de los equipos

b) El balance de los recursos necesarios para cada actividad, con una estimacin de los flujos
financieros implcitos.

c) El anlisis de las posibles dificultades durante la ejecucin del proyecto (como el transporte de
los equipos, y otros imprevistos).

d) El recurso humano mnimo requerido para la ejecucin y operacin del proyecto.

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14. El presupuesto del proyecto

El presupuesto de costos del proyecto se elabora con base en la informacin del punto anterior. Esta
informacin estar expresada en bolivianos, con la descripcin de cada tem de acuerdo con el
clasificador presupuestario del Ministerio de Hacienda, e indicando la cantidad y el monto requeridos
as como la fuente del financiamiento: Aporte propio (de la Unidad); Recursos solicitados a la
Universidad (Recursos Propios de la Administracin Central, como FANCESA; o IDH); y, si existieran,
Otras fuentes (Municipio, ONG, etc.).

El presupuesto ser presentado segn el siguiente formato. Sin embargo, en los tem cuyo importe no
se deduce en el formato directamente, el presupuesto se explicitar mediante las memorias de clculo.
Presupuesto Consolidado del Proyecto
(En Bolivianos)

Fuente de financiamiento
Precio
Partida Detalle Cantidad Unidad Total
Unitario Aporte Solicitado a la
Otra
Propio Universidad

...
Total Presupuesto
Porcentaje

15. Ficha ambiental (si corresponde)

Es preciso sustentar el caso en que esta ficha no corresponda. (Explique brevemente, por qu no.)

16. Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa

Evaluacin Acadmica. Analiza y pondera los siguientes aspectos del proyecto:

- Pertinencia. Alcance del proyecto para dar respuesta a las necesidades reales de los grupos /
sujetos involucrados, sustentada en la congruencia entre los objetivos del proyecto y las
necesidades / intereses identificados en l.

- Impacto acadmico. Alcance del proyecto para cualificar e integrar los procesos esenciales
(formacin, investigacin e interaccin con la comunidad).

- Efectividad. La capacidad operativa, tanto del rea administrativa como de la acadmica, para
lograr el efecto esperado de la ejecucin.

- Eficiencia. La capacidad para producir los mejores resultados posibles con los recursos disponibles , el
modo en que se han organizado y asignado los recursos disponibles para implementar la
propuesta.

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Evaluacin Socioeconmica: Compara los beneficios y los costos atribuibles al proyecto desde el
punto de vista de la sociedad en su conjunto, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de
ejecutarlo y su aporte neto al bienestar de la sociedad.

Sostenibilidad Operativa: Explica de qu manera la Unidad garantizar la operacin del proyecto .

(Refuerza el punto un plan de Acceso y Uso para el equipamiento en la fase de operacin del
proyecto).

17. Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin acadmica,

socioeconmica y de sostenibilidad operativa

Cuando se evala un proyecto de inversin, es complicado tratar de determinar qu puede ocurrir en el

futuro, y cmo se comportarn las distintas variables que forman parte de l. De ah la necesidad de
construir diferentes escenarios (situaciones), que podran presentarse durante la ejecucin del
proyecto y se relacionan con factores de orden econmico, poltico, social, ambiental y legal que
afectaran la evolucin del proyecto ponindolo en riesgo.

Este anlisis permitir una visin aproximada de lo que podra ocurrir, para tratar de implementar
algunas soluciones establecidas con anterioridad; recurdese que se habla de variables, algunas fuera
del control del proyecto.

18. Conclusiones del Estudio de Identificacin

Se anotarn las conclusiones principales que permitan recomendar una de entre las siguientes decisiones:
- Abandonar el proyecto
- Postergar el estudio o la ejecucin del proyecto
- Reformular el proyecto
- Aprobar el proyecto

Estudio Integral Tcnico, Econmico, Social y Ambiental (TESA)

Cuando el proyecto es categorizado como mayor, en complejidad y presupuesto, el Estudio TESA

procurar reducir el margen de incertidumbre una vez que el EI recomendara profundizar el anlisis del
proyecto.
El Estudio TESA debe concentrarse en profundizar la alternativa seleccionada en el EI como la ms
conveniente, y al igual que el EI - debe ser incremental.
En el Estudio TESA, sobre el contenido del EI se enfatizarn o aadirn los siguientes aspectos:
1) Anlisis tcnico de la ingeniera del proyecto, que permita determinar los costos de Inversin y
los costos de operacin del proyecto, incluyendo:

Estudio detallado de la alternativa seleccionada (Ingeniera bsica y diseo de estructuras),

si corresponde.
Diseo de las obras auxiliares y complementarias (si corresponde.)
Cmputos mtricos (si corresponde.)
Precios unitarios.
Presupuesto de ingeniera (si corresponde.)
Costos de mantenimiento.
Programa de ejecucin.
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 Elaboracin de especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales
2) La Organizacin para la implementacin del proyecto: tipo de Organizacin, su estructura
orgnica - funcional, el manual de funciones y el manual de procesos y procedimientos. (Si
corresponde.)
3) El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA), cuyo alcance est definido en la Ley
1333 y su Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), segn la categorizacin
ambiental del proyecto obtenida en la etapa anterior. (Si corresponde.)
4) Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
5) Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin acadmica,
socioeconmica y de sostenibilidad operativa
6) Las conclusiones del TESA, recomendando una de entre las siguientes decisiones:
a) Abandonar el proyecto.
b) Postergar la ejecucin del proyecto.
c) Reformular el proyecto.
d) Pasar el proyecto a la fase de Inversin para su ejecucin

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