Trabajo de Seminario Penal

FACULTAD DE DERECHO
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
Ao del Buen Servicio al Ciudadano

Asociacin
Universidad Privada San Juan Bautista
Facultad de Derecho
CURSO:
SEMINARIODECIENCIASPENALES
DOCENTE:
CERSSO VERGARA DALIBORKA LOURDES
TEMA:
CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL, VIDEOVIGILANCIA
PESQUISAS, RETENCIONES, REGISTRO DE PERSONAS
INTEGRANTES:
1.- Ynjante Ormeo, Luis Alberto
2.- Zambrano Delgado, Jos Alonzo
3.-Cortdero Cuba, Edgard Jess
4.-Contrera Bustamante Ronald
ICA - PERU
Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 0

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DEDICATORIA
A nuestros maestros y padres,
Quienes nos apoyan en nuestra
realizacin profesional con el
objetivo de ser mejores personas

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INTRODUCCCION
El control de identidad policial. moderna tcnica y procedimiento de

intervencin para la prevencin del delito que la polica nacional no utiliza
eficazmente a pesar de estar prevista en la ley: la polica nacional del Per en
el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez, puede
requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las comprobaciones
pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el
requerimiento, cuando considere que resulta necesario para prevenir un delito
u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. As se
encuentra establecido en el Art. 205 del Nuevo Cdigo Procesal Penal Y si la
persona no le muestra su documento de identidad, el Polica que lo ha
intervenido puede conducirlo a la Dependencia Policial ms cercana para fines
de su identidad, en donde inclusive se podr tomar sus huellas digitales,
fotografiarlo y verificar si se encuentra requisitoriado, con la nica condicin de
que todo este procedimiento no dure ms de cuatro horas y de no ser
ingresado a celdas o calabozos o mantenerlo en contacto con personas
detenidas, teniendo el derecho de comunicarse con un familiar o con la
persona que indique.
Por lo que, para que La video vigilancia tenga utilidad probatoria, no deber
estar dentro de los alcances de la prueba prohibida, es decir, este medio de
probanza para ser valorado judicialmente debe haber sido obtenido por un
procedimiento legtimo e inclusive, incorporado al proceso penal conforme a
ley. Entonces, si se detectara que la norma procesal ha sido vulnerada, el
juzgador tiene la obligacin de declarar la ineficacia procesal de la evidencia
obtenida. El artculo 208 reafirma la facultad que tiene la Polica para
inspeccionar o disponer pesquisas de inspeccin tcnico policial o de inters
criminalistico para identificar y/o recoger indicios o evidencias de la comisin de
un delito, as como para capturar e identificar a sus autores. La novedad en la
norma procesal reside en que el pesquisa policial deber levantar un acta
donde describir lo acontecido y, si fuere necesario y de utilidad probatoria,
recoger en los soportes tcnicos y conservar dichos elementos. Tambin
pormenoriza qu aspectos deben consignarse en el acta respectiva, en caso el
hecho delictivo no haya dejado rastros o efectos materiales o si hubieran
desaparecido o alterados, dentro de ellos el estado en que se encuentra el
objeto material del delito, la forma y causa de su posible desaparicin o
alteracin. La Polica de Criminalistica deber utilizar la tcnica de planimetra a
fin de precisar las referencias, seales, registro de imgenes o cualquier otra
operacin tcnica que sean tiles para el esclarecimiento del crimen;al
respecto, es de reconocerse que la Polica viene hacindolo en forma ptima.
Es de anotarse que la ley procesal obliga a la Polica a dar cuenta al Fiscal

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penal de las inspecciones e intervenciones que realizar. Denomina retencin a

la restriccin de la libertad individual, que se realiza a una persona por espacio
de cuatro horas, en caso, la Polica pretenda exceder de dicho trmino deber
contar con orden judicial para extender dicho tiempo, de lo contrario, se estara
vulnerando el derecho a la libertad individual

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TITULO I
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
1. CONTROL DE IDENTIDAD
A. CONCEPTO:
Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificacin

personal realizado por efectivos policiales en la va pblica o en cualquier otro
lugar donde se realice la solicitud, cuando resulte necesario para prevenir un
delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. Para
tal efecto el efectivo policial podr realizar las comprobaciones pertinentes.
La nueva ley procesal faculta la intervencin policial sin necesidad de ser

autorizado por el Fiscal o Juez en actos de identificacin de los ciudadanos,
siempre y cuando lo sea dentro de los parmetros de la racionalidad y del
principio de legalidad. Para tal fin, se debe partir de la premisa comprobable
indiciariamente, que el actuar de la persona intervenida haya tomado alguna
decisin criminal que est a punto de exteriorizarla o se encuentre ejecutando
actos preparatorios punibles como el acopio de medios, instrumentos o est
concertando con otros sujetos para la perpetracin del delito.
En los casos donde no exista el menor indicio o prueba alguna que una
persona haya o est por cometer un delito, no es permisible ni legal que la
Polica pueda intervenirlo bajo el pretexto de que tiene la apariencia de ser un
sospechoso; si lo hace, estara cometiendo delito de abuso de autoridad
B. OBJETIVO:
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial con

miras a efectuar controles de identidad dentro del marco de los principios de
necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la persona humana.
C. ATRIBUCIONES Y FUNCIONES DE LA POLICA:
La Polica en el marco de sus funciones y atribuciones podr requerir a

cualquier persona cuando el caso lo amerite (principio de necesidad,
proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento nacional de
identidad o documento identificatorio alternativo, as como realizar ciertas
acciones destinadas a identificar al requerido o a comprobar la exactitud del
documento de identificacin. Para tal efecto, la nueva Ley de la Polica
Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artculo 10, que son
funciones de la Polica: Garantizar, mantener y restablecer el orden denunciar
los delitos y faltas previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, incluyendo
los que se cometen en el transporte areo, . Por otro lado el inciso 2 del

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artculo 11 prescribe que, son atribuciones de la Polica Nacional: presentacin

de documentos de identidad
D. BASE LEGAL:
De manera especfica, los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del artculo 205 del Cdigo

Procesal Penal, prescribe lo siguiente en cuanto a la diligencia en mencin:
Constitucin Poltica del Per: Art. 2.24.b
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 9.5, Art. 10.2, Art. 10.5, Art. 11.1, Art. 11.2
Directiva N 03-02-2007-PNP/CANRPP
Resolucin N 029-2005-MP-FN Directiva para el Desempeo Funcional de

los fiscales en la aplicacin de los artculo 205 al 210 del Cdigo Procesal
Penal
STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC
e. Alcance:
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad

policial, as como en los dems procedimientos efectuados por la Polica
Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en el marco de las
intervenciones realizadas para la preservacin del orden interno y prevencin
del delito, as como para la bsqueda y acopio de informacin o elementos
tiles para la investigacin.
2. ART.205.- CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL.
1. La Polica, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del

Fiscal o del Juez, podr requerir la identificacin de cualquier persona y
realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar
donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta
necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la
averiguacin de un hecho punible. El intervenido tiene derecho a exigir
al Polica le proporcione su identidad y la dependencia a la que est
asignado.
2. La identificacin se realizar en el lugar en que la persona se

encontrare, por medio del correspondiente documento de identidad. Se
deber proporcionarla intervenido las facilidades necesarias para
encontrarlo y exhibirlo. Si en ese acto se constata que su documentacin

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est en orden, se le devolver el documento y autorizar su alejamiento

del lugar.
3. Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado a la

comisin de un hecho delictuoso, la Polica podr registrarle sus
vestimentas, equipaje o vehculo. De esta diligencia especfica, en caso
resulte positiva, se levantar un acta, indicndole lo encontrado, dando
cuenta inmediatamente al Ministerio Pblico.
4. En caso no sea posible la exhibicin del DNI, segn la gravedad del

hecho investigado o del mbito de la operacin policial practicada, se
conducir al intervenido a la dependencia policial ms cercana para
exclusivos fines de identificacin. Se podr tomar las huellas digitales
del intervenido y constatar si registra alguna requisitoria. Este
procedimiento, contado desde el momento de la intervencin policial,
no puede exceder de cuatro horas, luego de las cuales se le permitir
retirarse. En esos casos, el intervenido no podr ser ingresado a celdas
o calabozos ni mantenido en contacto con personas detenidas, y tendr
derecho a comunicarse con un familiar o con la persona que indique. La
persona deber llevar, para estos casos un Libro-Registro en el que se
harn constar las diligencias de identificacin realizadas en las
personas, as como los motivos y duracin de las mismas.
5. Siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o para las
finalidades del servicio de identificacin, se pueden tomar fotografas del
imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales, incluso contra su
voluntad -en cuyo caso se requiere la expresa orden del Ministerio
Pblico-, y efectuaren l mediciones y medidas semejantes. De este
3. ART 206 NCPP CONTROLES POLICIALES PUBLICOS EN DELITO

GRAVES
1.- Para el descubrimiento y ubicacin de los partcipes e Para el

descubrimiento descubrimiento y ubicacin de los partcipes partcipes en
un delito causante de grave alarma social y para la un delito causante
causante de grave alarma social y para la incautacin de instrumentos,
efectos o pruebas del mismo, la Polica incautacin de instrumentos, efectos
o pruebas del mismo, la Polica -dando cuenta al Ministerio Pblico dando
cuenta al Ministerio Pblico podr establecer controles en las vas, lugares
o establecimientos pblicos, en la medida indispensable a estos fines, al
objeto de proceder a la identificacin de las personas que transiten o se
encuentren en ellos, al registro de los vehculos y al control superficial de
los efectos personales, con el fin de comprobar que no se porten sustancias
o instrumentos prohibidos o peligrosos.

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2.- La Polica abrir un Libro-Registro de Controles Policiales Pblicos. El

personal policial podr establecer controles en las vas y lugares pblicos a
objeto de:
a. Identificar personas
b. Registrar vehculos
c. Realizar el control de efectos personales para comprobar que no porten

sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos, respetando la dignidad
personal.
Al respecto el Fiscal verificar:
1. La comunicacin al Fiscal competente, en la que se indique el motivo,

lugar, modo y tiempo de la intervencin policial a que se refiere el inciso 1)
del artculo 206 del Cdigo Procesal Penal.
2. El informe inmediato del resultado de la intervencin con la copia del

acta respetiva a efecto de disponer las acciones correspondientes.
3. La existencia de los instrumentos o efectos relacionados con la comisin

de delito o de las sustancias prohibidas o peligrosas, en caso de haberse
incautado y la medida de aseguramiento con indicacin de la persona
responsable.
4. El registro de la accin de control en el libro registro controles

policiales pblicos, firmando y sellando como constancia de su revisin.
4. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
1.- EN EL LUGAR DE LA INTERVENCIN:
El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial, requerir a

cualquier persona su documento nacional de identidad y podr realizar
las comprobaciones pertinentes en el lugar donde se encuentre, cuando
considere que resulta necesario para prevenir un delito u obtener
informacin til para la averiguacin de un hecho punible.
Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial le devolver

el o los documentos y autorizar su alejamiento del lugar, procediendo
conforme a sus reglamentos internos.
Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar vinculado a la

comisin de un hecho delictuoso (est identificado o no), el efectivo
policial podr registrar sus vestimentas, equipaje o vehculo, para lo cual

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levantar el acta respectiva si resulta positiva la diligencia, indicando lo

encontrado y dando cuenta al Fiscal.
Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el documento

presentado genere dudas sobre su autenticidad o correspondencia de la
identidad, segn la gravedad del hecho investigado o mbito de la
operacin policial practicada deber conducirlo a la dependencia policial
ms cercana para fines exclusivos de identificacin.
2.-EN LA DEPENDENCIA POLICIAL
El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta respectiva,

precisando el nombre del retenido, motivo, lugar, hora de inicio y final de
la intervencin, as como las diligencias de identificacin efectuadas
El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro de Registro

de Control de Identidad Policial, precisando los datos del retenido y de la
diligencia (intervenido, lugar, interviniente, motivos, duracin de la
intervencin, diligencias de identificacin, y de ser el caso las diligencias
de investigacin).
El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo. No podr ser

mantenido en contacto con otras personas detenida
La retencin en la dependencia policial no exceder de cuatro horas,

luego de las cuales se le permitir al retenido retirarse.
El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar al retenido

nuevamente las facilidades para acreditar su identidad o para comunicar
a su familia o persona que indique sobre su retencin.
Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado antes del

vencimiento de las cuatro horas, se le deber permitir su retiro
La polica para fines de identificacin podr tomar las generales de ley,

fotografas, huellas dactilares, peso, mediciones o medidas semejantes,
incluso en contra de su voluntad, en cuyo caso se requerir orden del
Fiscal.
Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las diligencias sin

lograr la identificacin del retenido, el efectivo policial deber permitir su
retiro de la dependencia policial.
Si el efectivo policial constata que el retenido registra alguna requisitoria

pendiente, lo pondr a disposicin de la Oficina de Requisitorias de la

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PNP mediante el documento respectivo, sin perjuicio de comunicar tal

situacin al Fiscal.
Si el retenido se identifica con documento de identidad (DNI o

documentos alternativos) falso o adulterado se adoptar el
procedimiento que se utiliza para los casos de flagrancia delictiva. Se
proceder de igual manera, en caso el intervenido usurpando nombre o
calidad se identifica con documento de otra persona.
En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial deber

realizar inmediatamente las coordinaciones con las instituciones
correspondientes (Consulados, Embajadas, Migraciones, etc.) a fin de
agotar su identificacin
En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar una constancia

de buen trato, donde deber consignarse tambin la acreditacin del
retiro de la dependencia policial
El cmputo de las cuatro horas de retencin, deber realizarse a partir

de la intervencin realizada en el lugar donde se efecto el
requerimiento de identificacin.
4.1.- RESTRICCION LEGAL DE DERECHOS PERSONALES POR RAZONES

DE SEGURIDAD
Todos los derechos enumerados poseen rango constitucional, pero pueden ser
objeto de restriccin o limitacin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 2,
24, b y 2, 24, f de la Constitucin. Las leyes son dictadas en funcin del bien
comn, cuyo principal fin es la proteccin de los derechos esenciales del
hombre y creacin de circunstancias que le permitan progresar espiritual y
materialmente.
Cuando resulte indispensable restringir un derecho fundamental para lograr los

fines de esclarecimiento del proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto
por la Ley y ejecutarse con las debidas garantas para el afectado (artculo 202
del NCPP). Estando su accionar bajo la direccin y supervisin del ministerio
Pblico, quien velar por la legalidad de las acciones a tomar en los operativos
preventivos.
4.2.- REGULACIN Y PRESUPUESTOS PARA LA BSQUEDA DE

PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS
La bsqueda de pruebas y restriccin de derechos, se encuentra normada para

evitar la colisin de dichas acciones con los derechos fundamentales antes

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indicados. Siendo regulado dicho accionar por el Nuevo Cdigo Procesal Penal
(artculos 205 al 210) y la Directiva para el Desempeo Funcional de los
Fiscales. El Nuevo Cdigo Procesal Penal (artculo 203 del NCPP) indica que
las medidas que disponga la autoridad, en los supuestos de bsqueda de
pruebas y que supongan restriccin de derechos deben realizarse con arreglo
al principio de proporcionalidad y en la medida que existan suficientes
elementos de conviccin
5. LMITES A LA DILIGENCIA POLICIAL DE CONTROL DE IDENTIDAD

SEGN LA CORTE SUPREMA
Los nuevos lmites y parmetros para no afectar los derechos fundamentales

de los ciudadanos al momento de ser intervenidos en la va pblica
La Sala Penal de la Corte Suprema ha establecido, mediante la Casacin N

321-2011-Amazonas, que la diligencia policial de control de identidad debe
efectuarse en el lugar donde la persona se encuentre y consistir en la
exhibicin del correspondiente documento de identidad por parte del ciudadano
intervenido.
Asimismo, ha sealado que el control de identidad solo proceder cuando se

considere que resulte necesario para prevenir un delito u obtener informacin
til para la averiguacin de un hecho punible, y debe previamente hacerse el
requerimiento y las comprobaciones pertinentes en el lugar donde se encuentra
la persona intervenida.
o As mismo El mximo tribunal jurisdiccional precis, igualmente, que las

intervenciones corporales, conocidas como pesquisas, solamente se
podrn realizar si existe fundado motivo de que la persona intervenida
pueda estar vinculada con un hecho delictuoso. De ser el caso, la polica
podr registrarle su vestimenta, equipaje o vehculo, luego de lo cual
tiene que levantar un acta donde se plasmen todos los datos relevantes
de la intervencin y dar cuenta inmediatamente al Ministerio Pblico.
Como ltimo criterio, la Corte Suprema estableci que, al momento de

efectuarse el registro de la vestimenta o dems prendas del intervenido, debe
informrsele que tiene el derecho de contar con una persona de su confianza.
El procedimiento no puede exceder de cuatro horas desde el momento de la
intervencin policial.
Todos estos criterios buscan resolver los cuestionamientos vertidos contra la

diligencia de control de identidad. Entre estos se encuentra, por ejemplo, que
no exista un catlogo de criterios que deben ser tomados en cuenta por un

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polica para poder intervenir a una persona, menos an si esta puede realizarse
ante cualquier transente.
Por ello, la Sala Penal Permanente en la referida casacin ha establecido que

si se constata que la documentacin del intervenido est en orden, el efectivo
policial tiene el deber de devolver los documentos solicitados. Y, es ms, el
ciudadano se encontrar autorizado de alejarse del lugar sin restriccin policial
alguna.
5.1. CMO SE LLEG A ESTA DECISIN?
Esta decisin fue producto de un proceso judicial en el que dos sujetos se

vieron involucrados en una intervencin policial luego de la comisin de un
robo. Los agentes no les solicitaron sus documentos en el lugar donde se
encontraban sino que ms bien los trasladaron a la comisara, en donde recin
se realiz la diligencia de control de identidad. Esta situacin fue cuestionada
por su abogado defensor, lo cual deriv en la absolucin de los cargos en la
sentencia de primera instancia.
El Ministerio Pblico apel la sentencia pero no pudo obtener ms que una

resolucin confirmatoria de la apelada. En efecto, la Sala Superior argument
que la identidad de los acusados y su participacin en el evento criminal en
calidad de autores no pudo ser debidamente establecida con certidumbre a
travs de las diligencias de investigacin que recayeron en el rgano policial
que elabor las actas, pues las declaraciones de los policas intervinientes
contienen mltiples contradicciones respecto del recojo de evidencias y
pruebas. Ello deriv, segn la Sala, en la imposibilidad de extraer conclusiones
categricas para poder dictar con base en ellas una sentencia condenatoria
frente a una posible obtencin ilcita de pruebas, pues reconocieron que no
cumplieron con el procedimiento regular para la intervencin policial de identi-
ficacin.
El tribunal superior precis, adems, que los derechos establecidos en la

norma procesal penal no fueron comunicados a los intervenidos, lo cual qued
admitido en el acta pues all refieren los policas que la intervencin consista
en conducir a los detenidos directamente a la comisara para su identificacin,
sin darles la oportunidad de ejercitar sus derechos .
5.2. QU DIJO LA SUPREMA?
Elevado el caso en casacin a la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema

de Justicia, este colegiado sigui la lnea interpretativa de la Sala Superior. As,
estableci los criterios ya sealados al inicio de esta nota y, adems, tom en
consideracin que, conforme al artculo IX del Cdigo Procesal Penal de 2004,

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toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus

derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin
formulada en su contra, y a ser asistida por un abogado defensor de su
eleccin, o en su caso, por un abogado de oficio.
Asimismo ratific el hecho de que la polica no realiz las diligencias de control

de identidad en el lugar donde se encontraban los intervenidos sino que los
llev a la comisara donde tampoco se les inform que tenan el derecho de
llamar a una persona de confianza. Adems, la Corte verific que, conforme la
declaracin de los intervenidos, no se les leyeron sus derechos de manera
previa a la intervencin.
Finalmente, la Suprema seal que para la realizacin de una pesquisa, el

artculo 210.4 del Cdigo Procesal Penal establece que el registro se efecta
indicndole el derecho que le asiste al intervenido de contar con una persona
de su confianza, siempre que esta se pueda ubicar rpidamente y sea mayor
de edad, levantndose un acta firmada por los concurrentes. Sin embargo,
conforme a las actas de registro personales del caso, todos estos derechos
expresamente establecidos en las normas procesales fueron obviados. Esto
deriv en que no pudiera otorgrsele eficacia probatoria a las actas de registro
personal realizada en dichas diligencias.
TITULO II
LA VIDEOVIGILANCIA
1. CONCEPTO:
Es una tcnica que emplea la tecnologa de la vigilancia visual, permitiendo

la supervisin local y/o remota de imgenes y audio as como el tratamiento
digital de las imgenes
El nuevo Cdigo procesal penal no dice cmo debe ser el pedido de la

Polica sobre video vigilancia, ni si sta debe ser verbal o escrita. Tratando
de subsanar dicho defecto, el reglamento de aplicacin nos dice que debe
ser debidamente motivado. Cuando se trate de delitos violentos o graves,
en los que la pena privativa libertad sea no menor de cuatro aos, o
relacionados a organizaciones delictivas, el Fiscal puede, a iniciativa propia
o a pedido de la Polica y sin conocimiento del afectado, disponer la
realizacin actos de video vigilancia (207), delimitando claramente el lugar,
tiempo, espacio y modo en el que se realizar, as como sobre qu sujeto
recaer la medida y a cargo de quin estar. El Fiscal requerir la
autorizacin judicial cuando la video vigilancia se realice en el interior de
inmuebles o lugares cerrados, debido a que la situacin amerita mayor

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proteccin de los derechos fundamentales en conflicto. La transcripcin

ser ordenada por el Fiscal, sta deber estar numerada en forma
independiente, indicando la duracin de la grabacin y dems datos que
resulten necesarios para la plena identificacin en el soporte original.
Culminadas las investigaciones, inmediatamente se pondr en conocimiento
del vigilado lo actuado, siempre que el objeto de la investigacin lo permita,
asegurando la tutela jurisdiccional efectiva, y que no se ponga en peligro la
vida o la integridad fsica de terceros; teniendo siempre presente que el
Estado, a travs de sus instituciones, debe velar por la proteccin de la
sociedad, por lo tanto de cada individuo que la conforma.
Se encuentra contemplada en el artculo 207 del Cdigo Procesal Penal y

en la Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08 de enero del 2005.
La video vigilancia permite la captacin, y en su caso la grabacin, de

informacin personal en forma de imgenes.
La captacin y/o tratamiento de imgenes con fines de vigilancia

generalmente persigue garantizar la seguridad de los bienes o se utiliza en
entornos empresariales con la finalidad de verificar el cumplimiento por el
trabajador de sus deberes y obligaciones laborales. Puede ser dispuesta en
el marco de una investigacin policial por delitos violentos, graves o contra
organizaciones delictivas.
1.1. EL FISCAL, POR PROPIA INICIATIVA O A PEDIDO DE LA POLICA,

Y SIN CONOCIMIENTO DEL AFECTADO, PUEDE ORDENAR:
a) Realizar tomas fotogrficas y registro de imgenes; y,
b) Utilizar otros medios tcnicos especiales determinados con finalidades de

observacin o para la investigacin del lugar de residencia del investigado.
Se dispondrn estos medios tcnicos de investigacin cuando resulten

indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la
investigacin resultare menos provechosa o se vera seriamente dificultada
por otros medios. En las investigaciones por delitos violentos o graves,
sancionados con pena privativa de la libertad no menor de cuatro aos, o
contra organizaciones delictivas, en las que el Fiscal de oficio o a solicitud
motivada de la Polica Nacional y sin conocimiento del afectado, ordene la
toma fotogrfica o registro de imgenes u otros medios tcnicos para la
observacin o investigacin del lugar de residencia del investigado, deber
observar los siguientes lineamientos mnimos:

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a).-Expedir la Disposicin de procedencia o improcedencia, la cual deber ser

motivada, teniendo en cuenta los principios de razonabilidad, oportunidad,
proporcionalidad y necesidad de la investigacin
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: La aplicacin de las

restricciones de derechos tiene que ceirse a determinadas reglas, sus
efectos no deben exceder la finalidad perseguida por la ley. La medida
de precaucin debe ser proporcional al peligro que se trata de prevenir.
El principio de proporcionalidad funciona como el presupuesto clave en
la regulacin de la prisin provisional en todo Estado de Derecho, y tiene
la funcin de conseguir una solucin del conflicto entre el derecho a la
libertad personal y derecho a la seguridad del individuo, garantizada por
las necesidades ineludibles de una persecucin penal eficaz.
PRINCIPIO DE RAZONABILIDAD: El profesor BIDART CAMPOS

sostiene que lo opuesto a la razonabilidad es la arbitrariedad. As
entendido, el principio es una exigencia de justicia jurdica. El mismo
doctrinario apunta, precisamente, a la equivalencia del concepto a la
garanta del debido proceso sustantivo, de lo que se sigue que su
finalidad es resguardar al valor justicia en el contenido de todos los
actos de poder, y tambin de los particulares
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: Es la facultad de los fiscales del

Ministerio Pblico de no iniciar la investigacin de un delito o de no
continuar la ya iniciada cuando el hecho no comprometa gravemente el
inters pblico
PRINCIPIO DE NECESIDAD: el proceso penal es el cauce obligatorio

para averiguar una infraccin criminal, descubrir al autor y condenarlo.
Nadie puede ser condenado sino en virtud de sentencia resultante de un
proceso. Las partes no son libres para aquietarse a una pena al margen
del proceso.
b).-Los lmites en la utilizacin de los medios tcnicos de vdeo vigilancia,

tales como el espacio fsico y las personas susceptibles de tomas fotogrficas o
registro de imgenes, el tiempo del procedimiento de vdeo - vigilancia de
conformidad con lo establecido en el artculo 230 numeral 6 del CPP y la
necesidad o no de grabar sonidos, entre otros.
c).- Designar en forma precisa al personal a cargo del procedimiento de

vdeo - vigilancia y al responsable de su registro y custodia hasta la entrega de
los soportes originales de la toma o registro de imgenes al fiscal, la cual
deber efectuarse en sobre sellado.

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d).- Establecer la obligacin de mantener la confidencialidad e integridad e

las tomas fotogrficas o registros de las imgenes o sonidos por parte del
personal designado, bajo responsabilidad.
e).- Las tomas fotogrficas o registros de imgenes debern ser datados de

modo tal que el da y la hora en que se han realizado queden incorporados en
el soporte original respectivo. Independientemente de ello debern ser
rotulados y numerados indicando la fecha del procedimiento de grabacin,
persona responsable del procedimiento, duracin de la grabacin y dems
datos que resulten necesarios para su plena identificacin.
f).-El Fiscal requerir la autorizacin judicial cuando la vdeo - vigilancia se

realice en el interior de inmuebles o lugares cerrados
g).- Recibida la toma o registro original de imgenes por el fiscal, cuidar su

conservacin y adoptar las correspondientes medidas de seguridad, pudiendo
designar a un Funcionario responsable del aseguramiento.
h).- El fiscal dispondr la transcripcin escrita de los registros de imgenes y en

su caso de sonidos y designar al responsable de la misma. La transcripcin
deber ser numerada en forma independiente, indicando la duracin de la
grabacin y dems datos que resulten necesarios para la plena identificacin
en el soporte original. Recibida la transcripcin, el fiscal levantar el acta de
recepcin de la misma y de los soportes originales.
i).- Ejecutada la vdeo vigilancia y culminadas las investigaciones inmediatas

a que ellas se refieran, se pondr en conocimiento del vigilado lo actuado,
siempre que el objeto de la investigacin lo permita y que no se ponga en
peligro la vida o la integridad fsica de terceros. De ser necesario mantener el
secreto de la vdeo vigilancia, el fiscal deber emitir disposicin motivada,
sealando el plazo de la reserva y solicitar la confirmacin judicial respectiva.
Estas medidas podrn dirigirse contra otras personas si, de la toma de

fotogrficas y registro de imgenes la averiguacin de las circunstancias del
hecho investigado se vieran dificultadas o, de no hacerlo, resultaren
relevantemente menos provechosas. Si se utilizara otros medios tcnicos con
finalidades de observacin o para la investigacin del lugar de residencia del
investigado, se podr dirigir contra otras personas cuando, en base a
determinados hechos, se debe considerar que estn en conexin con el
investigado o cuando resulte indispensable para cumplir la finalidad de la
investigacin, sin cuya realizacin se podra frustrar dicha diligencia o su
esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado. Se requerir
autorizacin judicial cuando estos medios tcnicos de investigacin se realicen
en el interior de inmuebles o lugares cerrados. Las medidas previstas se
pueden llevar a cabo si, por la naturaleza y mbito de la investigacin, se ven
irremediablemente afectadas terceras personas. Para su utilizacin como

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prueba en el juicio, rige el procedimiento de control previsto para la intervencin

de comunicaciones.
TITULO III
LAS PESQUISAS
1.- DEFINICIN DE PESQUISA
La palabra pesquisa deriva en su etimologa del latn perquisitum formada

porla preposicin per y quarere = buscar.
La pesquisa es una bsqueda minuciosa para descubrir una verdad, aunque en

idioma castellano, se emplea en general, en mbitos policiales, para descubrir
delitos si ocurrieron y cmo sucedieron (su autor, el cuerpo del delito, los
medios empleados y en general todas las pruebas) y no tanto para realizar
investigaciones cientficas
EJEMPLOS DEL USO DE PESQUISA EN NUESTRO IDIOMA
Se realiz una importante pesquisa para hallar a los delincuentes que robaron
el Banco o se realiz una importante pesquisa para dar con los
narcotraficantes o El maestro realiz una pesquisa para descubrir quien se
copia en los exmenes.
El trmino pesquisa se utiliza mucho en el mbito policial y de investigaciones

criminalsticas. En este sentido, la pesquisa es una de las formas, quizs la
ms importante, que los investigadores tienen para resolver un caso sobre el
cual no hay datos certeros. En esta pesquisa el objetivo ser obtener aquella
informacin que pueda ser vital para comprender qu pas en determinado
evento policial, quin estuvo involucrado, la secuencia de los hechos, etc .
Cuando hablamos de pesquisa hablamos especficamente de algn tipo de

bsqueda que puede ser ms o menos exhaustiva en un lugar determinado y
ms o menos delimitado. En ella se intenta buscar aquella evidencia importante
que puede ser material (como por ejemplo un arma) como virtual (datos o
informaciones que permanezcan dentro de una computadora, por mencionar
alguna). Generalmente, para realizar pesquisas que deban invadir propiedad
privada para poder ser llevadas a cabo, los policas o investigadores en
cuestin deben contar con autorizaciones y documentos escritos en los cuales
se aclare que, debido al posible nivel de implicancia que tenga aquel a quien se
pesquisa, la misma ha sido debidamente solicitada por los funcionarios
correspondientes.

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La pesquisa tambin puede realizarse sobre una persona directamente, por

ejemplo cuando se palpa el cuerpo para ver si la persona cuenta con
elementos peligrosos en determinados eventos o situaciones pblicas.
Por lo que el concepto de pesquisa puede asociarse a la idea de investigacin.

Se trata de una averiguacin que una persona o un organismo lleva a cabo con
la intencin de descubrir una cierta cuestin, accediendo a informacin antes
desconocida.
ARTCULO 208 CPP MOTIVOS Y OBJETO DE LA INSPECCIN
1. La Polica, por s -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aqul, podr

inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas o personas,
cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarn rastros
del delito, o considere que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna
persona prfuga, procede a realizar una inspeccin.
2. La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas, lugares,

cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere, de utilidad para la
investigacin. De su realizacin se levantar un acta que describir lo
acontecido y, cuando fuere posible, se recoger o conservarn los elementos
materiales tiles.
3. Si el hecho no dej rastros o efectos materiales o si estos han desaparecido

o han sido alterados, se describir el estado actual, procurando consignar el
anterior, el modo, tiempo y causa de su desaparicin y alteracin, y los medios
de conviccin de los cuales se obtuvo ese conocimiento. Anlogamente se
proceder cuando la persona buscada no se halla en el lugar.
4. De ser posible se levantarn planos de seales, descriptivos y fotogrficos y

toda otra operacin tcnica, adecuada y necesaria al efecto
En resumen podemos decir que las pesquisas son indagaciones o

averiguaciones que realiza la Polica por si, en caso de urgencia, o por
disposicin del fiscal con la finalidad de obtener datos, recoger cosas, huellas,
efectos materiales u otros que sirvan para la investigacin del delito o ubicacin
del imputado, debiendo dar cuenta inmediata al fiscal.
Tienen el carcter de diligencias mnimas y necesarias para evitar la
desaparicin de pruebas, indicios y vestigios de la realizacin de un hecho
punible.
2.- LA INSPECCIN EN LUGARES ABIERTOS, COSAS, REGISTROS

SUPERFICIALES DE PERSONAS Y OTRAS,

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La inspeccin proceder en lugares abiertos, cosas, registros superficiales de

personas y otras, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarn rastros del delito, ocultamiento de un imputado, persona prfuga, y
dems tiles para la investigacin.
3. CONTENIDO DEL ACTA
En caso de comprobacin del estado de las personas, lugares, cosas, rastros y

otros efectos materiales de utilidad para la investigacin dispuesta por el Fiscal
y si por razones de urgencia la pesquisa es realizada por la polica, sin
disposicin ni presencia del fiscal, el Acta que elabore la Polica, deber
contener las siguientes formalidades mnimas:
1. La descripcin exacta del lugar donde se realiza la pesquisa, motivo y

forma en que se llev a cabo, nombre de los funcionarios o autoridad
policial encargada de la diligencia.
2. La indicacin del nombre, caractersticas y estado de las personas,

cosas, rastros u otros efectos materiales encontrados en el lugar de la
pesquisa que sean de utilidad para la investigacin
3. Si no se encontr rastros o efectos materiales o si stos hubieren

desaparecido o sido alterados, la descripcin del estado actual y de ser
posible, el modo, tiempo y causa de su desaparicin o alteracin del
estado anterior y los medios de conviccin que llevaron a ese
conocimiento. Se proceder de igual manera cuando la persona
buscada no fuera encontrada en el lugar de la pesquisa.
4. El levantamiento de planos de seales, descriptivos, fotogrficos, y toda

operacin tcnica, e inventario, que resulten necesarios segn la
naturaleza del delito.
5. De encontrarse a menores de edad, se comunique de inmediato a la

Fiscala de Familia o Mixta para que proceda conforme a sus
atribuciones.
Las pesquisas que el Cdigo procesal regula, bajo tal rtulo, son: las
Retenciones y el Registro de personas. Todo lo dicho en este punto es
aplicable a ambas instituciones

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3.1. RETENCIONES
3.1.1 GENERALIDADES.
El Personal Policial por si, dando cuenta al Fiscal o por orden de ste, cuando
resulte necesario que se practique una pesquisa, podr disponer que durante la
diligencia no se ausenten las personas halladas en el lugar o que comparezca
cualquier otra. La retencin solo podr durar CUATRO (04) horas, luego de lo
cual se debe recabar, inmediatamente, Orden Judicial para extender en el
tiempo la presencia de los intervenidos. Sea cual fuere el resultado de la
pesquisa realizada, los Policas encargados de la investigacin levantaran el
acta correspondiente. Es de notarse al respecto que la vulneracin a la libertad
del libre trnsito, que se realice producto de la pesquisa, no podr durar ms de
4 horas, pudiendo realizarse solo cuando resulte necesaria a la investigacin,
debiendo dar cuenta la Polica al Ministerio Pblico a efectos de disponer de
dicha autorizacin o cuando fue ordenada por el Fiscal, debiendo garantizarse
la proteccin de los derechos fundamentales de los ciudadanos, en todos los
casos. Es de notar que dicha retencin es temporal y solo puede durar como
mximo 4 horas, debiendo contar con autorizacin judicial, si se ampliara el
plazo.
ARTCULO 209CPC.- RETENCIONES
1. La Polica, por s -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aqul, cuando

resulte necesario que se practique una pesquisa, podr disponer que durante
la diligencia no se ausenten las personas halladas en el lugar o que
comparezca cualquier otra.
2. La retencin slo podr durar cuatro horas, luego de lo cual se debe

recabar, inmediatamente, orden judicial para extender en el tiempo la
presencia de los intervenidos
3.1.2 FORMALIDADES MNIMAS.
En caso de retenciones con fines de pesquisas, con el objeto de comprobar el

estado de las personas, lugares, cosas, rastros y otros efectos materiales de
utilidad para una investigacin, la actuacin policial debe responder a las
siguientes formalidades mnimas:

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2.1 Se haya informado a la persona sobre el motivo de su retencin, as como

los derechos que la legislacin le reconoce.
2.2 Se haya identificado la autoridad que dispuso la retencin
2.3 Se haya identificado a las personas que comparecieron al lugar de la

diligencia materia de pesquisa.
2.4 Precisado las diligencias efectuadas con las personas retenidas, las que
debern haberse practicado con observacin de las disposiciones sealadas
para el control de identidad policial.
3.2. ARTCULO 210.- REGISTRO DE PERSONAS
1. La Polica, por s -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aqul, cuando

existan fundadas razones para considerar que una persona oculta en su cuerpo
o mbito personal bienes relacionados con el delito, proceder a registrarla.
Antes de su realizacin se invitar a la persona a que exhiba y entregue el bien
buscado. Si el bien se presenta no se proceder al registro, salvo que se
considere til proceder a fin de completar las investigaciones.
2. El registro se efectuar respetando la dignidad y, dentro de los lmites

posibles, el pudor de la persona. Corresponder realizarlo a una persona del
mismo sexo del intervenido, salvo que ello importe demora en perjuicio de la
investigacin.
3. El registro puede comprender no slo las vestimentas que llevare el

intervenido, sino tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado.
4. Antes de iniciar el registro se expresar al intervenido las razones de su

ejecucin, y se le indicar del derecho que tiene de hacerse asistir en ese acto
por una persona de su confianza, siempre que sta se pueda ubicar
rpidamente y sea mayor de edad
De todo lo acontecido se levantar un acta, que ser firmada por todos los
concurrentes. Si alguien no lo hiciera, se expondr la razn.
El respeto al contenido esencial del derecho a la integridad personal, tanto en

el mbito fsico, como en lo que atae al mbito espiritual y psicolgico de la
persona que transita, es un atributo que constituyen la esencia mnima
imperturbable en la esfera subjetiva del individuo. Inclusive en aquellos casos
en que pueda resultar justificable el unos de medidas de fuerza, estas deben
tener lugar en circunstancias verdaderamente excepcionales.

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CONCLUSIN
En el presente trabajo corresponde es determinar si la aplicacin del artculo
205 del CPP constituye una restriccin permitida por Ley o por el contrario es
una privacin arbitrara de la libertad, para ello primero tenemos que distinguir
entre restriccin de la libertad y privacin de la Libertad, para ello nos
ayudaremos de las jurisprudencias de nuestro Tribunal Constitucional.
Nuestro Tribunal Constitucional ha sealado que se debe de distinguir una

privacin de la libertad de una restriccin de la libertad ya que esta segunda no
constituye una privacin de la libertad:
"El mbito constitucionalmente protegido del derecho a la libertad personal no

es ajeno a la existencia de lmites internos, es decir, a las restricciones de su
ejercicio derivadas del propio contenido del derecho o de sus relaciones con
otros bienes constitucionalmente protegidos En ese sentido, el inciso 24 del
artculo 2 de la Constitucin implcitamente diferencia lo que es un supuesto
propio de una restriccin de la libertad personal, de aquel que constituye una
privacin de libertad"
Por lo que se debe de partir de la premisa que actualmente ningn derecho

fundamentales absoluto, sino que todos tienen necesidad de una limitacin en
atencin a otros derechos fundamentales, y precisamente esta es la idea que
parece servir de inspiracin a la distincin entre restriccin de un derecho y
privacin de un derecho, por lo dems tambin es importante sealar que las
facultades de intervencin policial deben de estar circunscritas a labores de
investigacin que se puedan fundamentar, y no a arbitrariedades que
aparezcan al azar sin ningn fundamento que los justifique
Me parece muy justo dichos limites, porque por fin se acabara con la
informalidad en las diversas intervenciones policiales, que generalmente
acaban con un abuso de autoridad, pero para esto nuestra polica debera
capacitarse en estos aspectos de respeto a los DD.HH. y no cometer errores al
combatir la delincuencia y ponerlos a buen recaudo con todas las de la ley

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BIBLIOGRAFIA
1.-Nuevo Cdigo Procesal Penal 2004Directiva para el desempeo funcional de

los fiscales en la aplicacin de los artculos 205 al 210 del Cdigo Procesal
Penal (Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08 de enero del 2005
2.-WILLIAM QUIROZ SALAZAR Docente universitario, Doctor en Derecho.

Juez titular y actual Vocal Provisional de la Corte Superior de Justicia del Cono
Norte
3.-https://es.scribd.com/doc/178578102/monografia-de-CONTROL-DE-
IDENTIDAD-POLICIAL-EN-EL-NUEVO-CODIGO-PROCESAL-PENAL
4.-http://derechopenalperu.blogspot.pe/2008/11/control-de-la-identidad-en-el-
nuevo.html

Trabajo de Seminario Penal

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ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

Ao del Buen Servicio al Ciudadano

CERSSO VERGARA DALIBORKA LOURDES

CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL, VIDEOVIGILANCIA

PESQUISAS, RETENCIONES, REGISTRO DE PERSONAS

1.- Ynjante Ormeo, Luis Alberto

2.- Zambrano Delgado, Jos Alonzo

3.-Cortdero Cuba, Edgard Jess

4.-Contrera Bustamante Ronald

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 0

A nuestros maestros y padres,

Quienes nos apoyan en nuestra

realizacin profesional con el

objetivo de ser mejores personas

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 1

El control de identidad policial. moderna tcnica y procedimiento de

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 2

penal de las inspecciones e intervenciones que realizar. Denomina retencin a

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 3

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificacin

La nueva ley procesal faculta la intervencin policial sin necesidad de ser

El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial con

C. ATRIBUCIONES Y FUNCIONES DE LA POLICA:

La Polica en el marco de sus funciones y atribuciones podr requerir a

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 4

artculo 11 prescribe que, son atribuciones de la Polica Nacional: presentacin

De manera especfica, los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del artculo 205 del Cdigo

Constitucin Poltica del Per: Art. 2.24.b

Resolucin N 029-2005-MP-FN Directiva para el Desempeo Funcional de

STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC

El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad

2. ART.205.- CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL.

1. La Polica, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del

2. La identificacin se realizar en el lugar en que la persona se

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 5

est en orden, se le devolver el documento y autorizar su alejamiento

3. Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado a la

4. En caso no sea posible la exhibicin del DNI, segn la gravedad del

3. ART 206 NCPP CONTROLES POLICIALES PUBLICOS EN DELITO

1.- Para el descubrimiento y ubicacin de los partcipes e Para el

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 6

2.- La Polica abrir un Libro-Registro de Controles Policiales Pblicos. El

c. Realizar el control de efectos personales para comprobar que no porten

Al respecto el Fiscal verificar:

1. La comunicacin al Fiscal competente, en la que se indique el motivo,

2. El informe inmediato del resultado de la intervencin con la copia del

3. La existencia de los instrumentos o efectos relacionados con la comisin

4. El registro de la accin de control en el libro registro controles

4. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

1.- EN EL LUGAR DE LA INTERVENCIN:

El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial, requerir a

Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial le devolver

Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar vinculado a la

Curso: SEMINARIO DE CIENCIAS PENALES 7

levantar el acta respectiva si resulta positiva la diligencia, indicando lo

Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el documento

2.-EN LA DEPENDENCIA POLICIAL

El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta respectiva,

El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro de Registro

El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo. No podr ser

La retencin en la dependencia policial no exceder de cuatro horas,

El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar al retenido