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PROGRAMA DE AUDITORIAS

FECHA DE ELABORACION:2016-01-15 PROGRAMA PARA EL AO: 2016


RESPONSABLE DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS: L. RODRIGUEZ CARGO: COORDINADOR HSEQ

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS: ALCANCE DELPROGRAMA DE AUDITORIAS:


Verificar el cumplimiento de las normativas ISO 9001:2015, 14001:2015 y Abarca la revisin en todos los procesos de la organizacin de Ingeniera Civil y
OHSAS 18001:2007 en los procesos y proyectos vigentes de la organizacin. Construcciones Metalmecnicas ubicada en La Florida y su proyecto en ejecucin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin Integrado actual en las poblaciones Coqu-Talaigua.

NUMERO
CLASE DE CRITERIO DE LA RECURSOS DE
OBJETIVO DE LA AUDITORIA DE E F M A M J J A S O N D
AUDITORIA AUDITORIA LA AUDITORIA
AUDITORES
Verificar que los recursos y control operacional del proveedor Infraestructura
2da parte aseguran la prestacin de un servicio con calidad y de acuerdo
proveedores ISO 9001:2015 a los requerimientos de la empresa Ingeniera Civil y
de computo, 2
Construcciones Metalmecnicas papelera
Infraestructura
Verificar que el proveedor cumple con los requisitos
2da parte de computo,
proveedores
ISO 14001: 2015 ambientales establecidos por la Organizacin de Ingeniera
papelera,
2
Civil y Construcciones Metalmecnicas
pasajes
Verificar que lo recursos y control operacional en la ejecucin y
entrega de obras civiles est acordes a los requisitos de la Infraestructura
norma ISO 9001:2015 y aseguran tanto la calidad del servicio de computo,
1ra parte ISO 9001:2015
como los intereses econmicos de la empresa. papelera,
2
Realizar seguimiento a planes y NC en encontradas en pasajes
oportunidades previas.
Verificar que lo recursos y control operacional en la ejecucin y
entrega de obras civiles est acorde a los requisitos de la Infraestructura
norma OSHA 18001:2007 y asegura la eliminacin o
de computo,
1ra parte OHSAS18001:2007 minimizacin de riesgos para el personal y otras partes
papelera,
2
interesadas que pueden estar expuestas a peligros de S y SO.
pasajes
Realizar seguimiento a los programas y No conformidades
encontradas en oportunidades previas.
NUMERO
CLASE DE CRITERIO DE LA RECURSOS DE
OBJETIVO DE LA AUDITORIA DE E F M A M J J A S O N D
AUDITORIA AUDITORIA LA AUDITORIA
AUDITORES
Verificar que lo recursos y control operacional en la ejecucin y
entrega de obras civiles van acordes a los requisitos de la
norma ISO 14001:2015 y aseguran la proteccin del medio Infraestructura
1ra parte ISO 14001: 2015 ambiente, la prevencin o mitigacin de impactos ambientales de computo, 2
adversos. papelera
Realizar seguimiento a los programas y No conformidades
encontradas en oportunidades previas.
1ra parte ISO 9001:2015, Verificar que la planificacin, evaluacin y mejora del Sistema
ISO 14001: 2015,
Infraestructura
Integrado de Gestin es acorde al contexto de la organizacin y a
OHSAS18001:2007 los requisitos en las normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS
de computo, 3
18001. papelera
2da Parte ISO 9001:2015,
Cliente ISO 14001: 2015 Ejecutar un seguimiento a la empresa por parte del cliente para
verificar que los recursos y control operacional de Ingeniera Infraestructura
Civil y Construcciones Metalmecnicas aseguran la prestacin de computo, 2
de un servicio con calidad y de acuerdo a los requerimientos papelera
ambientales y de calidad establecidos por el cliente.
3ra parte ISO 9001:2015, Verificar el cumplimiento de los requisitos en las normas ISO
ISO 14001: 2015, 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001 dentro de la planificacin,
OHSAS18001:2007 implementacin, evaluacin y mejora del Sistema Integrado de Viticos de
transporte,
Gestin de la compaa Ingeniera Civil y Construcciones
hospedaje y
4
Metalmecnicas.
alimentacin
Realizar seguimiento a las NC detectadas en auditorias
previas.
PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: ALCANCE DE LA AUDITORIA:


Verificar que lo recursos y control operacional en la ejecucin y Abarca la revisin de los procesos de
entrega de obras civiles est acorde a los requisitos de la Ejecucin de Obras,
norma OSHA 18001:2007 y asegura la eliminacin o Preservacin y Entrega de obras
minimizacin de riesgos para el personal y otras partes Seguridad y Salud Ocupacional
interesadas que pueden estar expuestas a peligros de S y SO. Dentro de la organizacin de Ingeniera Civil y
Realizar seguimiento a los programas y No conformidades Construcciones Metalmecnicas ubicada en La Florida y su
encontradas en oportunidades previas. proyecto en ejecucin actual en las poblaciones Coqu-
Talaigua.
FECHA DE LA AUDITORIA: RECURSOS PARA LA AUDITORIA:
15 de Marzo de 2016 Infraestructura de cmputo, papelera, pasajes.
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR:
Leidy Rodriguez Jos Diaz

LUGAR DE LA
FECHA AREA/PROCESO A AUDITAR HORA AUDITOR AUDITADO
AUDITORIA
15-03-2016 Reunin de apertura 8:30 AM L .Rodrguez Lider S y SO Oficina
J. Daz Lder de Administrativas
Proyectos en la Florida
15-03-2016 Seguridad y Salud Ocupacional 8:30 AM L .Rodrguez Lider S y SO Oficina
J. Daz Administrativas
en la Florida
15-03-2016 Ejecucin de las obras 10:30 AM L .Rodrguez Lder de Oficina
J. Daz Proyectos Administrativas
en la Florida
15-03-2016 ALMUERZO 12:00 PM
15-03-2016 Preservacin y Entrega de Obras 1:00 PM L .Rodrguez Lder de Oficina
J. Daz Proyectos Administrativas
en la Florida
15-03-2016 Traslado al proyecto Coqu-Talaigua. 2:30 PM

15-03-2016 Visita de campo en la ejecucin del 3:30 PM L .Rodrguez Lder de Proyecto


proyecto. J. Daz Proyecto Coqu-Talaigua
Operarios
Lder S y SO
15-03-2016 Reunin de Cierre 5:00 PM L .Rodrguez Lder de Proyecto
J. Daz Proyecto Coqu-Talaigua
Operarios
Lder S y SO
LISTA DE VERIFICACION

FECHA DE LA AUDITORIA: ALCANCE DE LA AUDITORIA:


15 de Marzo de 2016 Abarca la revisin del proceso de Ejecucin de Obras dentro de la
organizacin de Ingeniera Civil y Construcciones Metalmecnicas ubicada
en La Florida y su proyecto en ejecucin actual en las poblaciones Coqu-
Talaigua.
AUDITOR: PROCESO AUDITADO:
Leidy Rodrguez / Jos Diaz Ejecucin de Obras

REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS
Cmo se identifican las actividades
OHSAS 18001:2007 rutinarias y no rutinarias y actividades de
Numeral 4.3 todas las personas que tienen acceso al
Requisito 4.3.1 sitio de trabajo (incluso contratistas y
visitantes)?
Cmo se identifican y evalan los peligros
OHSAS 18001:2007 generados en el lugar de trabajo y por
Numeral 4.3
Requisito 4.3.1 actividades que estn relacionadas con el
trabajo controladas por la organizacin?
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

Se identifican y evalan los peligros


generados en la vecindad del lugar de
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.3
trabajo por actividades relacionadas
Requisito 4.3.1 Con el trabajo controladas por la
organizacin?

Qu mecanismo se utiliza para la


OHSAS 18001:2007 identificacin, actualizacin, acceso y
Numeral 4.3
Requisito 4.3.2 evaluacin peridica de cumplimiento de
requisitos dentro la ejecucin de obras?
Cmo se accede y se comunica la
OHSAS 18001:2007 informacin pertinente sobre requisitos
Numeral 4.3
Requisito 4.3.2 legales y otros, a las personas que trabajan
en el proceso?
OHSAS 18001:2007 Los objetivos actuales son medibles y
Numeral 4.3
Requisito 4.3.3 consistentes con la poltica de S y SO?
Existen programas definidos para el
OHSAS 18001:2007 mejoramiento de condiciones de trabajo o
Numeral 4.3 conductas en el proceso? Por ejemplo para
Requisito 4.3.3 disminuir el nmero de accidentes o evitar
la aparicin de una enfermedad profesional
OHSAS 18001:2007 Verificar si se han planteado programas
Numeral 4.3
Requisito 4.3.3 para atacar el incremento en el ltimo ao
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

el nmero de accidentes de trabajo,


derivados de la falta de uso de EPP
Verificar si se han planteado programas
OHSAS 18001:2007 para atacar la aparicin de enfermedad
Numeral 4.3
Requisito 4.3.3 profesional por exposicin continua al
ruido.
OHSAS 18001:2007 Hacer seguimiento al Programa de Gestin
Numeral 4.3 de Prevencin de Lesiones Osteo
Requisito 4.3.3 musculares.
Se han definido y documentado las
funciones, responsabilidades y autoridades
dentro de la ejecucin de las obras civiles
realizadas por la empresa?
Cmo determina la organizacin, los
OHSAS 18001:2007
recursos necesarios para implementar un
Numeral 4.4 proyecto civil y mejorar continuamente su
Requisito 4.4.1 eficacia?
La gerencia ha provisto de manera
apropiada los recursos humanos?
La gerencia ha provisto de manera
apropiada los recursos Financieros?
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

Hacer seguimiento a la compra de rubros


OHSAS 18001:2007 de elementos de proteccin personal
Numeral 4.4 planeados en la ltima revisin por la
Requisito 4.4.1
Direccin
OHSAS 18001:2007 La gerencia ha provisto de manera
Numeral 4.4 apropiada los recursos tecnolgicos?
Requisito 4.4.1
Cmo se garantiza que las personas que
OHSAS 18001:2007 ejecutan tareas pertinentes a la ejecucin
Numeral 4.4 de obras y que pueden tener impacto sobre
Requisito 4.4.2 la S y SO son competentes con base en su
educacin, formacin o experiencia?
Que mecanismo utiliza la empresa para
OHSAS 18001:2007 identifican las necesidades de formacin
Numeral 4.4
Requisito 4.4.2
relacionada con sus riesgos de S y SO y su
sistema de gestin de S y SO?
Hay implementado un procedimiento o
OHSAS 18001:2007 herramientas regulares en el proceso de
Numeral 4.4 concientizacin de los trabajadores de las
Requisito 4.4.2 obras?
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

Hacer seguimiento a las campaas de


OHSAS 18001:2007 sensibilizacin del uso de los EPPs,
Numeral 4.4
Requisito 4.4.2
establecida en a ultima revisin de la
Direccin.
Cmo se da a conocer a conocer los
OHSAS 18001:2007 peligros, magnitud de riesgos y medidas de
Numeral 4.4.3 control a trabajadores propios y
Requisito 4.4.3.1
colaboradores?
Existen mecanismos definidos para recibir,
OHSAS 18001:2007 documentar y responder a las
Numeral 4.4.3
Requisito 4.4.3.1 comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas internas.
cul es el grado de participacin de los
OHSAS 18001:2007 trabajadores en el proceso de identificacin
Numeral 4.4.3
Requisito 4.4.3.2 de peligros, evaluacin y control de
riesgos?
OHSAS 18001:2007 Cmo se accede a la documentacin del
Numeral 4.4.4 y 4.4.5. sistema de gestin de S&SO?
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.4 y 4.4.5. Existe un listado de documentos?
O OHSAS 18001:2007 Cmo se difunden los cambios al interior
Numeral 4.4.4 y 4.4.5. del rea?
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

OHSAS 18001:2007 Cmo evidencia la realizacin de esta


Numeral 4.4.4 y 4.4.5. difusin?
En caso de distribuir documentos en
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.4 y 4.4.5. papel, cmo mantiene el control de esta
documentacin?
los controles operacionales son
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.6 consistentes con la magnitud de los riesgos
evaluados?
cmo se verifica que estos controles se
OHSAS 18001:2007 aplican de manera consistente y efectiva en
Numeral 4.4.4 y 4.4.6. los procesos, actividades reas donde se
identific los peligros?
estos controles estn presentes en las
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.4 y 4.4.6. actividades realizadas durante la ejecucin
de obras?
Existen procedimientos para: identificar el
OHSAS 18001:2007 potencial de situaciones de emergencia y
Numeral 4.4.7 responder a tales situaciones de
emergencia dentro de la ejecucin de obras
Se prueban peridicamente los
procedimientos de respuesta ante
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.7. situaciones de emergencia? Revisar
registros
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

Se revisa peridicamente y se modificar


cuando sea necesario, los procedimientos
OHSAS 18001:2007
Numeral 4.4.7. de preparacin y respuesta ante
emergencias? (Revisar procedimiento y
registro)
Hay procedimientos implementados para
OHSAS 18001:2007 para hacer Seguimiento y medir
Numeral 4.5 regularmente el desempeo de S Y SO
Requisito 4.5.1 dentro de la ejecucin de obras? Cmo se
lleva a cabo dicho procedimiento?
Hacer seguimiento a La implementacin del
OHSAS 18001:2007 Programa de Gestin de Prevencin de
Numeral 4.5
Requisito 4.5.1 Lesiones Oseo musculares definido en la
ltima revisin por la direccin.
Existen implementados procedimientos
OHSAS 18001:2007 para evaluar peridicamente el
Numeral 4.5.2 Cumplimiento de los requisitos legales
Requisito 4.5.2.1 aplicables? Cmo se lleva a cabo dicho
procedimiento? ( Revisar registros
correspondientes)
Hay procedimientos implementados para
OHSAS 18001:2007 evaluar la conformidad con otros requisitos
Numeral 4.5.2
Requisito 4.5.2.2 que suscriba la organizacin. Cmo se
lleva a cabo dicho procedimiento? ( Revisar
REQUISITO/ HALLAZGO
NUMERAL/ PREGUNTA EVIDENCIA COMENTARIOS
NORMA C NC OBS

registros correspondientes)

Existen algn procedimiento implementado


OHSAS 18001:2007 para registrar, investigar y analizar
Numeral 4.5.3
Requisito 4.5.3.1 incidentes? Cmo se lleva a cabo dicho
procedimiento? ( Revisar registros
correspondientes)
OHSAS 18001:2007 Revisar un No Conformidad detectada con
Numeral 4.5.3 anterioridad en el proceso y hacer
Requisito 4.5.3.2 trazabilidad a todo su proceso de anlisis
de causas y acciones correctivas.

Convenciones: C: Conforme, NC: No Conforme, OBS.: Observacin.