UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

ASUNTO: Auditora Oficina de Tesorera

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: C.P.C Hermgenes Andrs Salvador

N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios

Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del rea?
Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
Efecta los estados de cuentas bancarias, de
estados de cuentas bancarias de las cuentas
3 del tesoro pblico, remuneraciones
transferencia, cuentas corrientes, pensiones,
bienes y servicios?
Procesa la informacin del movimiento de
4 fondos, hojas de ingresos y egresos y presenta
el parte diario respectivo?
Revisa y firma los documentos referentes a
relacin de Giros, Retenciones, Cheques
5
Anulados, Comprobantes de Pagos y
Conciliaciones Bancarias?
Realiza el pago al personal cesante, segn
6 cronogramas responsable de la fase de Giro del
SIAF?
Visa los cheques de Descuentos Judiciales
7
para ser remitidos a su destino?
Controla las obligaciones tributarias que tiene
8 la Sede (SNP, SUNAT, 4ta y 5ta Categora,
ESSALUD y Otras.)?
Elabora y visa informes de movimiento de
9
fondos?
Elabora directivas por viticos, racionamiento,
10
movilidad local y fondos?
Ejecuta liquidaciones, retenciones a favor del
11
Tesoro Pblico y terceros?
Coordina, revisa, procesa y programa
actividades sobre la formulacin del Calendario
12
de Pagos, en coordinacin con el rea de
Gestin Administrativa?
Gira los cheques para la presentacin del PDT
13
(SUNAT) dentro de la fecha programada?
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

ASUNTO: Auditora Oficina de Recursos Humanos

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Luz F. Sotelo Casimiro

N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios

Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del rea?
Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
Elabora mensualmente la PEA (Poblacin
3
Econmicamente Activa) de los pensionistas?
Efecta anualmente mediante declaracin
jurada el control de los sobrevivientes (viudez,
4
orfandad y ascendientes) a fin de salvaguardar
los intereses del estado?
Revisa la planilla antes de efectuar el pago de
pensiones y ejecutar las observaciones a las
5 cuentas de ahorros con informe al banco de la
nacin en coordinacin con el responsable de
tesorera?
Presenta los fundamentos para la ampliacin
6 del calendario mensual previa coordinaciones
con el financista de la Entidad?
Elabora y presenta mensualmente el PDT 601
(Programa de Declaracin Telemtica) para
7 cumplir con las obligaciones aportaciones del
empleador y retenciones de los trabajadores
ante SUNAT?
Realiza la actualizacin de la informacin para
su registro en el Mdulo de Gestin de
8
Recursos Humanos en lo que respecta a los
pensionistas y sobrevivientes?
Estudia expedientes tcnicos sencillos y emitir
9 informes preliminares, en su mbito de
competencia?
Recopila y prepara informacin para estudios
10 e investigaciones, en su mbito de
competencia?
Apoya las acciones de comunicacin,
11
informacin y relaciones pblicas?
Colabora en la programacin de actividades
12 tcnico-administrativas y en reuniones de
trabajo, en su mbito de competencia?
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

ASUNTO: Auditora Oficina de Abastecimiento

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Roberto C. Arias Vilcapoma

N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios

Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del rea?
Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
Ejecuta y coordina el desarrollo de procesos
tcnicos proponiendo metodologas de trabajo,
3
normas y procedimientos de su sistema
administrativo?
Controla la recepcin, registro, distribucin y
4 archivo de documentos que ingresan o salen del
rea?
Planifica, coordina, dirige y ejecuta los
procesos de abastecimiento, control patrimonial
y gestin de almacenes, as como la
formulacin, consolidacin y reajustes de los
5
cuadros de necesidades de la sede e
Instituciones y Programas Educativos, previa
coordinacin y visto bueno de las reas
respectivas?
Revisa y autoriza la tramitacin de las
Solicitudes de Cotizacin, Cuadro Comparativo
de rdenes de Compra, Guas de
6 Internamiento, Pedidos de Comprobante de
Salidas, rdenes de Servicios y otros
documentos comerciales relacionados a su
rea?
Verifica la conformidad de las facturas de
proveedores para su cancelacin, de acuerdo al
7
informe satisfactorio u observado del Tcnico
Administrativo Abastecimiento?
Revisa y controla la calidad de bienes que se
8
adquiera?
Formula presupuestos de compra y el
9
calendario de entrega?
Efecta la depreciacin del activo fijo de la
10
Institucin?
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Mantiene un control detallado sobre el ingreso

11
y salida de los materiales de almacn?