Princpios da execuo

01 Introduo

O estudo dos princpios para qualquer ramo do direito sempre se mostrou de essencial
importncia, considerando-se que tanto o legislador na elaborao das normas gerais e
abstratas, como o operador do direito na sua interpretao e aplicao prtica, devem
levar em consideraes os princpios que regem o ordenamento jurdico.1 Na anlise
de um processo especfico como a que nos propomos fazer com relao ao processo
de execuo, tem maior importncia os princpios especficos sobre o tema, em
detrimento dos princpios processuais gerais, sendo justamente esses que sero objeto
de nossas consideraes.

Alm da inegvel importncia do estudo dos princpios para a melhor compreenso dos
fenmenos processuais, importante ressaltar que no campo do processo executivo
percebem-se mudanas de mentalidade e modificaes legislativas que fazem com
que a anlise de tradicionais princpios deva ser feita sob uma nova tica. Alguns,
inclusive, vm sua condio de princpios ameaados, tantas so as excees
amplamente aceitas na praxe forense a eles. Justamente essa nova realidade da
execuo que nos motivou a elaborao do presente texto, que busca to somente
uma indicao das modernas propostas referentes interpretao de tradicionais
princpios do processo executivo.

02 Autonomia

1
Nesse sentido as lies de Gisele Santos Fernandes Ges, Princpio da proporcionalidade no processo
civil, So Paulo, Saraiva, 2004, pp. 16/17: Existe a convergncia entre os doutrinadores no sentido de
que os princpios ocupam posio de relevo no sistema jurdico, uma vez que so gerais e assentam as
suas orientaes, perfazendo-se como guias do ordenamento para a interpretao e aplicao das
normas jurdicas, seja para dar coerncia geral ao sistema (Jorge Miranda), seja para transparecer sua
contingncia constante (Helenilson Cunha Pontes).

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Esse tradicional princpio do processo executivo deve ser analisado nos dias atuais
levando-se em conta as transformaes sofridas pelo Cdigo de Processo Civil, em
especial quelas promovidas com relao forma de execuo do mais clssico dos
ttulos executivos judiciais; a sentena civil condenatria (art. 584, I, CPC).

A doutrina arrola o princpio da autonomia dentre os princpios do processo de

execuo, fazendo crer que, ainda hoje, este o princpio que revela a relao
existente entre processo de conhecimento e processo de execuo. A
modificao das estruturas processuais propugnadas pelas reformas, no
entanto, realou a existncia de situaes em que cognio e execuo se
realizam na mesma relao jurdico-processual, que antes figuravam como mera
exceo ao princpio da autonomia da execuo perante a cognio. (Jos
Miguel Garcia Medina, Execuo civil princpios fundamentais, So Paulo, RT,
2002, p. 190)

A lio tradicional ensina que o processo de execuo se desenvolve de forma

autnoma, constituindo um ente parte dos processos de conhecimento e cautelar.
Entende-se, portanto, que o processo de execuo no pode ser considerado como
mero ciclo final do processo de conhecimento. Tanto assim que a relao jurdica
formada no processo de execuo poder ser diferente daquela formada no processo
de execuo (vide o caso da legitimao ordinria superveniente). Frise-se que
estamos tratando do processo de execuo, e no da fase de execuo (art. 461
(obrigaes de fazer/no fazer), 461-a (obrigaes de entrega de coisa), e com a
aprovao de Projeto de Lei que se encontra na Cmara tambm referente s
obrigaes de pagar quantia certa2), que inclusive parcela da doutrina prefere chamar
de fase de satisfao - para evitar indevidas confuses - j que naturalmente nesse
caso no haver autonomia.

2
Para uma anlise do Projeto de Lei que foi batizado como cumprimento de sentena, consultar
SRGIO SHIMURA, Cumprimento de sentena, pp. 241/251 e OLAVO DE OLIVEIRA NETO, Novas
perspectivas da execuo civil cumprimento da sentena, pp. 183/202, ambos in Execuo no
processo civil novidades & tendncias, coord. Srgio Shimura e Daniel Amorim Assumpo Neves, So
Paulo, Mtodo, 2004. Ainda Cssio Scarpinella Bueno, Ensaio sobre o cumprimento das sentenas
condenatrias, in Revista de Processo n 113, So Paulo, RT, 2004, pp. 22/76.

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A justificativa para a autonomia do processo executivo como inicialmente imaginado
pelos doutrinadores que trataram do tema encontrava-se alicerada em duas
justificativas fundamentais: (a) a diversidade de atividades jurisdicionais (no processo
de conhecimento atividades cognitivas; no processo de execuo atividades prticas e
materiais) e (b) os diferentes objetivos traados para cada uma dessas atividades (no
processo de conhecimento reconhecer o direito do autor e, dependendo do caso,
constituir uma nova relao jurdica ou condenar o ru; no processo de execuo
satisfazer o direito do exequente)3. Lembrava-se tambm a formao de uma nova
relao jurdica processual, independente daquela formada no processo de
conhecimento, conforme j aventado.

Leonardo Greco indica sete caractersticas formais que confirmariam a autonomia do

processo de execuo como regra no processo civil brasileiro: 1 a admissibilidade de
execuo por ttulo extrajudicial ou por condenao criminal, sem processo civil de
conhecimento anterior; 2 a possibilidade de que as partes na execuo no sejam as
mesmas do processo de conhecimento, como ocorre, por exemplo, na hiptese de
execuo contra o fiador judicial; 3 a impossibilidade de extino do processo no lapso
de tempo que medeia entre o trnsito em julgado da sentena condenatria e o incio
da execuo, porque no h processo pendente; 4 a perda da eficcia da medida
cautelar concedida no curso do processo de conhecimento, se a execuo no for
instaurada logo aps o encerramento daquele; 5 a prescrio da execuo se entre o
trmino do processo de conhecimento e a instaurao do processo de execuo
decorrer o prazo de prescrio da ao previsto em lei; 6 a necessidade de nova
citao na execuo 7 a necessidade de iniciativa originria do autor, no podendo ser
instaurada ex officio (a execuo)4

3
Cfr. Enrico Tullio Liebman, Processo de Execuo, 4 ed., So Paulo, Saraiva, 1980, pp. 37/38.
4
Cfr. O processo de execuo, vol. I, Rio de Janeiro, Renovar, 1999, pp. 169/170.

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Respeitando-se a opinio dos doutrinadores que continuam a ver na autonomia um
princpio do processo de execuo, necessrio se observar que renomados
doutrinadores acreditam que tal princpio no mais se justifica, devendo ser repensado,
permitindo-se sempre que possvel uma mera fase de execuo em detrimento do
processo autnomo. Essa viso, inclusive, no nova, mas somente
contemporaneamente passou a ser prestigiada pelo legislador. Humberto Theodoro Jr.,
em obra lanada no distante ano de 1987, j apontava as razes que demonstravam
ser injustificada a manuteno da autonomia da execuo de sentena, e as vantagens
que o afastamento de tal princpio traria ao ordenamento processual.

Para o doutrinador mineiro cinco razes principais demonstrariam a inadequao de se

exigir que a satisfao de um direito reconhecido judicialmente se desse por via de um
processo autnomo:

a) a pretenso que justifica a prestao jurisdicional no comporta a falsa

dissociao em pretenso de condenar e pretenso de executar. na realidade,
s h uma pretenso: a de compelir o devedor prestao por inadimplncia;
b) se a lide real no se compe apenas com a sentena condenatria, tem o
rgo judicial, para atingir o desiderato da pacificao social, que prosseguir
atravs de atos que tornem efetiva a restaurao da ordem jurdica violada;
c) se a condenao no basta para pacificar a lide, e necessria ainda se faz a
atuao executiva, razo no h para encerrar-se a funo jurisdicional com a
sentena de mrito e exigir que o credor proponha outra ao para levar o
rgo judicial a executar sua prpria ordem de condenao;
d) as nulidades ou ilegalidades do processo de conhecimento jamais seriam
motivo para exigir a execuo completa, apenas com o fito de ensejar
embargos do devedor, pois outros meios h de se defender contra tais vcios,
fora e dentro do processo executivo;
e) na verdade, a execuo, como processo autnomo e completo, s se
justifica na cobrana dos ttulos extrajudiciais, porque equiparados sentena,
dispensam a fase de cognio e j autorizam o incio da atividade jurisdicional
no estgio da realizao prtica do direito ao credor, sem perder tempo com
5
sua definio ou acertamento

Concordamos quase que integralmente com os argumentos acima expostos,

discordando parcialmente to somente do ltimo deles, que afirma ser o processo

5
Cfr. A execuo de sentena e a garantia do devido processo legal, Rio de Janeiro, Aide, 1987, pp.
253/254.

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autnomo de execuo somente justificvel para a execuo dos ttulos extrajudiciais.
importante lembrar que ainda que se busque um sincretismo maior entre o processo
de conhecimento e o de execuo, existem ttulos judiciais previstos pelo art. 584,
CPC, que sempre demandaro a existncia de um processo autnomo de execuo:
sentena penal condenatria transitada em julgado (art. 584, II, CPC); sentena
estrangeira homologada pelo stf (antes da EC 45) ou stj (depois da EC 45) (art. 584, IV,
CPC); sentena arbitral (art. 584, VI, CPC).

Aps indicar as razes que demonstrariam a inadequao da exigncia da autonomia

para a satisfao dos direitos reconhecidos judicialmente o autor mineiro passa a
elencar as vantagens da existncia de um processo sincrtico, com uma fase de
conhecimento seguida por uma fase satisfativa:
a) a eliminao da propositura da execuo forada de sentena em nova
petio inicial do credor;
b) a eliminao da citao executiva: na prpria sentena seria feita a
assinatura do prazo para pagamento, o qual, ultrapassado sem comunicao
ou prova de resgate, acarretaria a automtica expedio do mandado de
imisso de posse, se a condenao for de entrega de coisa, ou de penhora, se
de pagamento de dinheiro;
c) desaparecero os embargos execuo, porque sendo nico o processo,
toda a matria de defesa ter de ser produzida obrigatoriamente antes da
sentena, como hoje ocorre com as aes possessrias e com as de despejo.
com isso desapareceriam, tambm, os embargos de reteno;
d) a prova de pagamento ou de outra causa de extino da dvida, para
encerramento da execuo, ser feita por meio de simples petio do
executado. s em casos de alta complexidade, o juiz remeter as partes para
as vias ordinrias, sem, contudo, suspender a execuo;
e) as alegaes de nulidade do processo de execuo, ou da sentena
exeqenda, quando se tratar de nulidade de pleno iure, que prescinde da ao
rescisria, sero argidas, tambm, por simples petio do executado,
enquanto no ultimada a execuo;
f) sem efeito suspensivo, poder-se-iam admitir apenas embargos
arrematao, se o processo chegasse ao final expropriativo, sem atentar-se
para alguma nulidade ocorrida nos prprios atos executivos, e contra a qual
no tivesse ocorrido a precluso;
g) para maior prestgio e maior eficcia da condenao, principalmente nos
casos de dvida de dinheiro, poder-se-ia privar a apelao do efeito
suspensivo, o que permitiria, logo aps a sentena, a penhora, e eliminaria o
risco de inutilizar-se a condenao, na demora da tramitao recursal, pela
6
supervenincia de insolvncia do devedor ou algum ato fraudulento dele.

6
Cfr. A execuo de sentena e a garantia do devido processo legal, op. cit., pp. 254/255.

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Nos parece que tanto o legislador quanto o operador do direito tendem a afastar o
princpio da autonomia do processo de execuo sempre que a busca da satisfao do
direito possa ser realizada no prprio processo em que esse direito foi reconhecido,
como mera fase de satisfao7. O prprio conceito de autonomia dos processos e
no s o de execuo passa por sentida crise atualmente, havendo forte corrente
doutrinria que defende um sincretismo total entre os processos previstos pelo
ordenamento processual, imaginando-se que num mesmo processo seja possvel a
realizao de atos cognitivos, executivos e cautelares.

Cumpre apontar, inclusive, corrente doutrinria que entende que aps o advento do art.
273, 7, CPC, que trata da fungibilidade da tutela antecipada com a tutela cautelar, a
autonomia do processo cautelar j no mais se justificaria. (Teresa Arruda Alvim
Wambier e Luiz Rodrigues Wambier8; J.E. Carreira Alvim9; Marcus Vinicius Rios
Gonalves10; Joaquim Felipe Spadoni11; Fredie Didier Jr.12; Juvncio Vasconcelos
Viana 13)

Esclarea-se, com relao ao tema, no ser essa a nossa opinio diante da inovao
legislativa, nos parecendo que a concesso de medida cautelar quando requerida
tutela antecipada pelo autor, alm de preencher os requisitos tpicos da tutela cautelar
(fumus boni iuris e periculum in mora), deve tambm preencher os requisitos

7
Faz interessante observao a respeito do princpio da autonomia Jos Miguel Garcia Medina,
Execuo civil, op. cit., p. 216: Como se assinalou no item 1., retro, comum que o ordenamento jurdico
preveja excees a um princpio jurdico. A evoluo de um sistema jurdico, no entanto, pode determinar
que excees eventualmente existentes num ordenamento jurdico se desenvolvam fecundamente, de
modo a se poder considerar, diante de tal fenmeno, no se estar mais diante de meras excees, seno
diante de um novo princpio jurdico.
8
Breves comentrios 2 fase da reforma do Cdigo de Processo Civil, 2 ed., So Paulo, RT, 2002, pp.
59/60.
9
Cdigo de Processo Civil reformado, 5 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 131.
10
Novo curso de direito processual civil, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2004, pp. 305/306.
11
Fungibilidade das tutelas de urgncia, in Revista de Processo n 110, So Paulo, RT, 2003, pp. 90/91.
12
A nova reforma processual, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2003, pp. 87/88.
13
A antecipao de tutela de acordo com a lei 10.444/2002, in Revista Dialtica de Direito Processual n
02, So Paulo, Dialtica, 2003, p. 54.

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tradicionais da fungibilidade (dvida fundada e inexistncia de erro grosseiro). Trata-se,
portanto, de situao excepcional de exceo ao princpio da autonomia do processo
cautelar, como j tivemos oportunidade de afirmar14. (Luiz Guilherme Marinoni e Srgio
Cruz Arenhart15; Joel Dias Figueira Jr.16; Luiz Orione Neto17).

De qualquer forma no se pode negar que o princpio da autonomia dos processos em

geral, e mais claramente o princpio da autonomia do processo de execuo vm
sofrendo seguidas flexibilizao, rumando o processo civil brasileiro para a construo,
sempre que possvel, de um processo sincrtico absoluto, em que o juiz possa exercer
atividades de qualquer natureza.

03 - Nulla executio sine titulo

No h execuo sem ttulo que a embase (nulla executio sine titulo), j que no
processo executivo, alm de se permitir a invaso patrimonial do executado por meio
de atos materiais praticados pelo juiz (p. ex., penhora, busca e apreenso, imisso na
posse), esse colocado numa situao processual desvantajosa com relao ao
exequente. Assim, exige-se a existncia de ttulo executivo, que demonstra ao menos
uma probabilidade de que o crdito exeqendo efetivamente exista. Nesse sentido as
lies de Cndido Rangel Dinamarco: A exigncia de ttulo executivo, sem o qual no
se admite a execuo, consequncia do reconhecimento de que a esfera jurdica do
indivduo no deve ser invadida, seno quando existir uma situao de to elevado
grau de probabilidade de existncia de um preceito jurdico material descumprido, ou
de tamanha preponderncia de outro interesse sobre o seu, que o risco de um

14
Nova reforma processual civil, So Paulo, Mtodo, 2003, pp. 128/130.
15
Manual do processo de conhecimento, 2 ed., So Paulo, RT, 2003, p. 264.
16
Comentrios novssima reforma do CPC, Rio de Janeiro, Forense, 2003, pp. 120/121.
17
Processo cautelar, So Paulo, Saraiva, 2004, pp. 67/69.

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sacrifcio injusto seja, para a sociedade, largamente compensado pelos benefcios
trazidos na maioria dos casos.18

Correlato ao princpio de que no pode existir execuo sem ttulo, h outro que deve
ser lembrado: o da tipicidade dos ttulos executivos (nulla titulus sine lege). Significa
dizer que o elenco de ttulos executivos, contido no Cdigo de Processo Civil ou em leis
extravagantes, constitui numerus clausus, sendo, portanto, restritivo, o que impossibilita
ao operador do direito criar ttulos executivos que no estejam previstos em lei como
tal. Nem mesmo a vontade dos participantes da relao jurdica de direito material
possibilita a formao de um ttulo executivo, diferentemente de outros ordenamentos
processuais, como o alemo. Assim, mesmo que os contratantes celebrem um contrato
e dispensem expressamente a assinatura das testemunhas, afirmando em clusula
contratual estarem formando um ttulo executivo, o contrato no ser instrumento apto
a ensejar o processo executivo.

Da anlise conjunta desses dois princpios surge interessante questo envolvendo a

execuo de decises interlocutrias, em especial aquelas que concedem uma tutela
antecipada (art. 273, CPC). Se por um lado no se admite a execuo sem ttulo, e de
outro somente ser ttulo quilo que como tal estiver expressamente previsto em lei,
como seria possvel parte a busca da satisfao ftica de seu direito obtido em sede
de antecipao de tutela, considerando-se que nem no Cdigo de Processo Civil e nem
em qualquer lei extravagante a deciso interlocutria consta como ttulo executivo?

Parte da doutrina entende que nesse caso haveria uma exceo ao princpio da nulla
executio sine titulo, admitindo-se que atos executivos sejam praticados ainda que
inexistente o ttulo executivo. Fala-se, inclusive, no tocante a necessidade de existncia
de ttulo executivo como instrumento a permitir atos materiais na busca da satisfao
ftica do direito, a convivncia de dois princpios: o da nulla executio sine titulo e o

18
Cfr. Execuo civil, 6 ed., So Paulo, Malheiros, 1998, pp. 457/458.

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princpio da execuo sem ttulo permitida.19 No nos parece, entretanto, que esse seja
o melhor entendimento sobre o tema, embora reconheamos que o suposto problema
exige uma explicao convincente diante de sua larga aplicao prtica.

Nos perfilhamos com outra corrente doutrinria, que entende que no termo sentena
condenatria, prevista no art. 584, I, CPC, est abrangido qualquer pronunciamento
judicial de contedo condenatrio, inclusive as decises interlocutrias. Afirma-se que
em 1973 o legislador no imaginava a possibilidade de decises interlocutrias
necessitarem de execuo, da a redao restritiva do dispositivo legal acima citado.
Diante de uma nova realidade gerada pelo art. 273, CPC, o termo sentena
condenatria j no mais apto a descrever todas as hipteses de pronunciamentos
decisrios do juiz que demandavam satisfao, o que passou a exigir uma
interpretao mais ampliativa de seu contedo.20

04 - Patrimonialidade

Costuma-se dizer que a execuo ser sempre real, e nunca pessoal, em razo de
serem os bens do executado os responsveis materiais pela satisfao do direito do
exequente. No existe no direito brasileiro, e nem em qualquer ordenamento moderno
que se tenha conhecimento, satisfao na pessoa do devedor, como existia na antiga
Lei das XII Tbuas, que choca o leitor ao estabelecer que em determinadas condies
seria possvel dividir o corpo do devedor em tantos pedaos quantos sejam os
credores ou ainda vender o devedor a um estrangeiro, alm do Tigre, o que

19
Essa a opinio de Jos Miguel Garcia Medina, A execuo da liminar que antecipa efeitos da tutela
sob o prisma da teoria geral da tutela jurisdicional executiva o princpio da execuo sem ttulo
permitida, in Processo de Execuo, coord. Srgio Shimura e Teresa Arruda Alvim Wambier, So Paulo,
RT, 2001, pp. 509/535 e Luiz Guilherme Marinoni, Tutela antecipatria, julgamento antecipado e
execuo imediata da sentena, 4 ed., So Paulo, RT, 2000, p. 22 e ss.
20
Nesse sentido Araken de Assis, Manual do processo executivo, 7 ed., So Paulo, RT, 2001, p. 146;
SRGIO SHIMURA, Ttulo executivo, So Paulo, Saraiva, 1997, p. 209; Paulo Henrique dos Santos
Lucon, Eficcia das decises e execuo provisria, So Paulo, RT, 2000, pp. 228/229.

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significaria ou morte ou vida de extrema penria, considerando que alm do Tigre
estavam os fencios, inimigos capitais dos romanos.

A priso civil, prevista em nossa Constituio Federal para os casos de devedor

inescusvel e voluntrio de alimentos e de depositrio infiel (a par da discusso da
permanncia dessa possibilidade de priso em razo do Pacto de San Jos da Costa
Rica), no exceo a regra da patrimonialidade da execuo. A priso, nesses casos,
no meio de satisfao do direito do credor, servindo simplesmente como forma de
coero psicolgica do mesmo para que cumpra sua obrigao. , portanto, uma forma
de execuo indireta, que por sua violncia resta limitada a excepcionais situaes,
com expressa previso constitucional.

Parece ter entendimento contrrio a esse respeito o Ministro do Superior Tribunal de

Justia, Teori Albino Zavaski, para quem atualmente, no direito brasileiro, h apenas
resqucios da execuo pessoal, limitados priso civil como meio de coao para
obter o pagamento da prestao alimentcia e o cumprimento dos deveres de fiel
depositrio.21

A proibio de que o corpo do devedor responda por suas dvidas, reservando-se tal
garantia a seu patrimnio, vista como representao da humanizao que o processo
de execuo adquiriu durante seu desenvolvimento histrico, desde o direito romano,
abandonando gradativamente a idia de se utilizar a execuo como forma de
vingana privada do credor. A doutrina que enfrentou o tema unnime em apontar
que a Lex Poetelia, do ano 326 a.C., representou o incio da transformao da
responsabilidade pessoal para a patrimonial.22 Passou-se a proibir a morte e o
acorrentamento do devedor, a se prever de forma institucionalizada a satisfao do

21
Cfr. (Processo de execuo parte geral, 3 ed., So Paulo, RT, 2004, p. 111). Compartilhando desse
entendimento Araken de Assis, Processo de Execuo, op. cit., p. 107.
22
Nesse sentido Paulo Henrique dos Santos Lucon, Embargos execuo, So Paulo, Saraiva, 1996, p.
18.

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crdito mediante a prestao de trabalhos forados, o que, se hoje em dia parece
inaceitvel, poca representou grande avano. A idia de vingana privada,
entretanto, ainda continuava fortemente arraigada na mentalidade romana da poca.

interessante notar que mesmo dentro da responsabilidade patrimonial, que veio a se

verificar de forma mais concreta no perodo clssico e ps-clssico do direito romano,
houve uma evoluo. Basta lembrar que a bonorum venditio representava uma
execuo universal e coletiva, na qual o devedor respondia por sua dvida com a
integralidade de seu patrimnio, em procedimento muito parecido com a atual falncia
e insolvncia civil. A partir do advento do perodo clssico (com os novos institutos a
previstos) passou-se em alguns casos a limitao patrimonial, com o valor dos bens
expropriados correspondente ao da dvida, o que se aproxima de nosso atual esquema
de responsabilidade na atual execuo forada.

preciso observar, ainda, que o desenvolvimento humanista da execuo no se

deteve nesse ponto de limitar a responsabilidade patrimonial ao valor da dvida,
progredindo at ser criada a impenhorabilidade de bens. Atualmente existem bens que
apesar de pertencerem ao patrimnio do devedor, no respondem por suas dvidas, j
que a lei os considera impenhorveis (art. 649 absolutamente impenhorveis; art. 650
relativamente impenhorveis). Tambm h bens que, apesar de no mais estarem no
patrimnio do devedor, respondem pela dvida, sempre que tenham sido transferidos
em fraude. Por fim, h ainda situaes em que bens de terceiros (meros responsveis)
e no do devedor, respondem pela dvida desse segundo.23

05 - Resultado (desfecho nico)

23
Com relao ao exagero quanto a impenhorabilidade de bens levando frustrao da tutela executiva,
consultar Daniel Amorim Assumpo Neves, Impenhorabilidade de bens anlise com vistas
efetivao da tutela jurisdicional, pp. 47/80 e Guilherme Freire de Barros Teixeira, A penhora de salrios
e a efetividade do processo de execuo, pp. 115/142, ambos in Execuo no processo civil novidades
& tendncias, op. cit..

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Como ocorre com todos os processos, tambm o executivo pode ter um final normal ou
anmalo. A execuo chega a seu final normal quando bem sucedida, ou seja,
quando se verifica a entrega ao exequente exatamente aquilo que receberia se no
necessitasse do processo de execuo. Sempre que o exequente satisfizer o direito
exeqendo a execuo chegar a seu final normal, extinguindo-se por meio da
prolao da sentena prevista no art. 794, CPC, que meramente declaratria quanto
ao final do procedimento executivo. O final anmalo do processo de execuo alis,
como tambm o de conhecimento e cautelar sua extino sem o julgamento do
mrito, o que ocorrer por um dos motivos previstos pelo art. 267, CPC, ou com o
acolhimento integral de embargos execuo cujo fundamento seja a inexistncia do
direito material exeqendo.

O processo de execuo se desenvolve com um nico objetivo; entregar ao exequente,

dentro da maior proximidade possvel, tutela idntica a que obteria sem o processo. Por
ser esse o objetivo nico da execuo, fala-se tambm em princpio do desfecho nico,
considerando-se que a nica forma de prestao que pode ser obtida em tal processo
a satisfao do direito do credor. O executado, na melhor das hipteses, ver
impedida sua satisfao com a extino sem o julgamento de mrito do processo, mas
jamais ter a possibilidade de obter uma deciso de mrito favorvel a ele. Na
execuo no se discute mrito (direito material), busca-se to somente a sua
satisfao, sendo, portanto, impossvel uma improcedncia do pedido do exequente.

Sobre esse assunto h interessante debate doutrinrio no que se refere ao acolhimento

da defesa do executado conhecida pela doutrina como exceo de pr-executividade,
tema que merece um estudo aprofundado incompatvel com as pretenses do presente
texto. Sendo o objeto de tal defesa as matrias de mrito da execuo, que envolvem
invariavelmente a inexistncia do direito exeqendo (p. ex., prescrio, pagamento), o
seu eventual acolhimento levaria a extino do processo executivo, havendo notvel
dissenso a respeito da natureza dessa sentena. Embora seja secular nossa tradio

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de se afirmar que no processo de execuo no h julgamento de mrito, a partir do
momento em que se permite a soluo do processo pelo acolhimento justamente de
uma matria de mrito no nos resta outra alternativa que no afirmar que nesse caso,
absolutamente excepcional, ser possvel at mesmo em se falar em sentena que
rejeita a pretenso executiva do credor (art. 296, I, CPC). Apesar disso, nos parece que
o princpio do desfecho nico continue a ser a regra, justificada inclusive pelas
excepcionais excees.

Justamente em razo do desfecho nico do processo de execuo, que no tem como

tutelar o direito material do ru, permitido ao exequente, a qualquer momento, ainda
que pendente de julgamento embargos execuo, desistir do processo, dispensado-
se a concordncia do executado para que tal desistncia gere efeitos jurdicos (art.
569, CPC), bastando para tanto a homologao do juiz. No tendo o executado nada a
ganhar no processo executivo, a lei presume sua aceitao, dispensado a
concordncia expressa e no aceitando qualquer discordncia por inutilidade prtica de
continuao do processo executivo.

Princpio informativo tpico do processo de execuo o da disponibilidade: a

execuo tem por nica finalidade a satisfao do crdito, de modo que sua
razo de ser est relacionada exclusivamente ao interesse e ao proveito do
credor, que dela pode dispor. No processo de conhecimento, destinado que
a eliminar incertezas sobre a existncia ou no do direito subjetivo, ou de sua
ameaa ou violao, o interesse das partes litigantes concorrente, e no s
do demandante, eis que a sentena de improcedncia faz coisa julgada a
favor do demandado. Da por que a desistncia da ao cognitiva aps
decorrido o prazo da resposta supe o assentimento do ru ( 4 do art. 267).
O mesmo no ocorre no processo de execuo, perante o qual o executado
no pode alimentar qualquer expectativa se soluo favorvel, a no ser a de
almejar que o processo se extinga. Assim, no pressuposto de que a
desistncia da execuo a ningum prejudica e que sempre favorvel ao
ru, at porque tudo volta ao status quo, assentou-se o princpio de que o
exequente tem a disponibilidade da ao de execuo, podendo dela desistir,
no todo ou em parte, independentemente da concordncia do executado, que
24
se presume.

24
Cfr. Teori Albino Zavaski, Processo de execuo parte geral, op. cit., p. 97.

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Com relao disponibilidade do processo executivo h algumas caractersticas
dignas de nota, que exporemos de forma direta: a) desistncia no se confunde com
renncia, instituto de direito material. Significa dizer que o exequente simplesmente
desiste de cobrar executivamente seu direito naquele momento, naquele processo
especfico, podendo, entretanto, ingressar posteriormente com ao idntica; b) sendo
possvel ao exequente desistir de toda a execuo, tambm ser admitida a
desistncia referente a alguma medida executiva em hipteses em que houver uma
pluralidade de meios a disposio do exequente (multa diria, priso, alienao de
bens, etc). Nesse caso, o juiz dever levar em considerao na homologao da
desistncia a menor onerosidade ao executado (art. 620, CPC) e a eficcia da tutela
jurisdicional; c) havendo litisconsrcio admitida a desistncia por um ou mais dos
litisconsortes, independentemente da concordncia dos outros litisconsortes ou do
executado; d) todos os legitimados a propor a execuo podem dela dispor, exceo
do Ministrio Pblico (atuao processual orientada pelo princpio da indisponibilidade),
que tem a disponibilidade somente com relao s medidas executivas; e) a
admissibilidade da desistncia da execuo est condicionada a no realizao no
processo de atos que no possam ser anulados sem prejuzo do devedor ou de
terceiro. Dessa forma, arrematado um bem em hasta pblica, no se admitir a
desistncia da execuo, da mesma forma que ser inadmissvel a desistncia se na
execuo de fazer fungvel a obrigao j tiver sido satisfeita por terceiro (art. 634,
CPC).

No caso de desistncia do processo de execuo, interessante questo surge no

tocante aos embargos de execuo pendentes de julgamento. Caso os embargos
versem sobre matria meramente processual (p. ex., ilegitimidade de parte, falta de
liquidez do ttulo, etc), perdero o objeto e sero extintos sem o julgamento do mrito,
condenado-se o embargado credor ao pagamento das custas judiciais e honorrios
advocatcios. Nesse caso a extino dos embargos execuo uma concluso lgica
da desistncia da ao de execuo, considerando-se que no eventual acolhimento da

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matria aduzida o embargante conseguiria uma sentena terminativa do processo de
execuo, exatamente aquilo que j obteve com a homologao da desistncia de tal
processo. Haver, portanto, perda superveniente do objeto dos embargos, que se
tornaro inteis e por isso devem ser extintos sem a necessidade de concordncia do
embargante.

Por outro lado, caso os embargos versem sobre matria de mrito, ligada ao direito
material alegado pelo exequente (p. ex. novao, compensao, inexistncia de ttulo
na execuo por ttulo extrajudicial, etc.), a extino dos embargos est condicionada a
concordncia do embargante. A razo para se condicionar extino dos embargos
concordncia do embargante clara: tratando-se de matrias de mrito, tambm
possvel vislumbrar interesse desse na continuao dos embargos, obtendo sentena
de mrito a seu favor, que demonstraria a inexistncia do direito material do exequente.
A coisa julgada material que seria formada em tal circunstncia impediria a propositura
do processo de execuo novamente, o que no ocorreria com a simples desistncia
do processo. Nesse sentido a melhor doutrina:

Se o fundamento dos embargos fora a inexistncia do crdito e se o

julgamento lhe for favorvel, o executado-embargante ter em seu benefcio
uma sentena declarando que nada deve. Passada em julgado, trar-lhe-
perptua segurana a respeito e o suposto crdito do adversrio jamais
poder voltar a ser cobrado (coisa julgada material, imutabilidade dos efeitos
da sentena). Por isso que, pendentes os embargos de mrito, a desistncia
da execuo s os extinguir se assim o admitir o embargante. o seu direito
de ao, afinal, que alei visa resguardar quando deixa a seu exclusivo critrio
a extino desses embargos em consequncia de haver o credor desistido da
25
execuo

Com relao interpretao do art. 549, par. nico, CPC, algumas observaes
rpidas e diretas se impem: a) no se exige a concordncia do embargado,
considerando-se que ao desistir do processo de execuo presumidamente o

25
Cfr. Cndido Rangel Dinamarco, A reforma do Cdigo de Processo Civil, 4 ed., So Paulo, Malheiros,
1998, p. 287.

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exequente tambm est abrindo mo do julgamento dos embargos; b) no havendo a
concordncia do embargante, os embargos perdem tal natureza, passando a ser
tratado como ao autnoma declaratria. A apelao, portanto, ser recebida no
duplo efeito (no se aplicar a exceo do art. 520, V, CPC); c) embargos fundado em
excesso de execuo, embora no tratem em algumas hipteses de matria
processual, sero automaticamente extintos diante da desistncia do processo de
execuo; d) embargos de reteno, embora no tratem de questes processuais,
sero automaticamente extintos com a desistncia do processo de execuo; e) no
caso de renncia ao direito exeqendo, os embargos tanto com matria processual
como com matria de mrito sero automaticamente extintos.

06 - Utilidade

Como todo processo, tambm o de execuo deve servir a efetivamente entregar ao

vitorioso aquilo que lhe de direito. No se justifica, portanto, processo de execuo
que possa apenas prejudicar o devedor sem trazer qualquer proveito prtico ao credor.
Em razo desse princpio, a penhora no ser realizada quando restar evidente que o
produto da execuo dos bem encontrados for ser totalmente absolvido pelo
pagamento das custas da execuo.

tambm o princpio da utilidade que impede a aplicao das astreintes multas no

caso de descumprimento de obrigao de fazer/no fazer e entrega de coisa quando
o juiz perceber que a obrigao se tornou impossvel. Somente prejudicaria o
executado, sem nenhum proveito ao exequente na busca da satisfao de seu direito,
a aplicao de uma medida que se entende por coercitiva (e no punitiva) quando
apurado a impossibilidade do cumprimento da obrigao.

Nunca demais lembrar que a execuo no forma de vingana privada, como

utilizada no direito romano. Trata-se de mecanismo judicial para a satisfao do direito

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do credor, e sempre que se entender que esse direito no pode ser satisfeito, no
haver razo plausvel para a admisso da execuo. A regra se aplica tambm aos
meios executivos, que sempre que se mostrarem inteis para tal satisfao do direito
devero ser indeferidos pelo juiz.

07 - Menor onerosidade

O processo de execuo no instrumento de exerccio de vingana privada, como

amplamente afirmado, nada justificando que o executado sofra mais do que o
estritamente necessrio na busca da satisfao do direito do exequente. Gravames
desnecessrios satisfao do direito do credor devem ser evitados sempre que for
possvel tal satisfao por meio de outros mecanismos. Dessa constatao a regra de
que quando houver vrios meios de satisfazer o direito do credor, o juiz mandar que a
execuo se faa pelo modo menos gravoso ao devedor (art. 620, CPC).

evidente que tal princpio deve ser interpretado luz do princpio da efetividade da
tutela executiva, sem a qual o processo no passa de enganao. O credor tem direito
a satisfao de seu crdito, e no caminho para sua obteno naturalmente criar
gravames ao devedor. O que se pretende evitar o exagero desnecessrio de tais
gravames. Esse um dos motivos para no se permitir que bem do devedor seja
alienado em hasta pblica por preo vil (art. 692, CPC). O sacrifcio da efetividade da
tutela executiva, entretanto, no pode resultar do respeito de tal princpio. Caber ao
juiz no caso concreto, encontrar um meio-termo, como lembrado pela melhor doutrina:

Dispondo o art. 620 do Cdigo de Processo Civil que quando por vrios
meios o credor puder promover a execuo, o juiz mandar que se faa pelo
modo menos gravoso para o devedor, a norma que desse texto se extrai
mediante uma interpretao sistemtica a de que a execuo deve pautar-se
por duas balizas fundamentais, antagnicas, mas necessariamente
harmoniosas, que so (a) a do respeito integridade patrimonial do
executado, sacrificando-o o mnimo possvel e (b) a do empenho a ser feito
para a plena realizao do direito do exequente. indispensvel a harmoniosa
convivncia entre o direito do credor tutela jurisdicional para a efetividade de

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 seu crdito e essa barreira mitigadora dos rigores da execuo, em nome da
dignidade da pessoa fsica ou da subsistncia da jurdica a qual outra coisa
no que a personificao de grupos de pessoas fsicas reunidas em torno de
um objetivo comum. Ao juiz impe-se, caso a caso, a busca da linha de
equilbrio entre essas duas balizas, para no frustrar o direito do credor nem
26
sacrificar o patrimnio do devedor alm do razovel e necessrio.

Assim, penhorada uma casa que sirva de residncia ao devedor, existindo outras nas
mesmas condies, obviamente que se mostra gravame desnecessrio tal penhora,
podendo o executado pleitear a modificao do bem objeto de constrio. O mesmo,
entretanto, no ocorre quando o devedor tenha aplicaes em banco penhoradas e
pretenda modificar a penhora por velhas mquinas que dificilmente sero expropriadas
em hasta pblica. Registre-se que o posicionamento conservador do STJ referente
penhora do faturamento se funda justamente na aplicao do princpio estudado, ainda
que em muitas ocasies seja ignorado o direito do credor satisfao rpida e integral
de seu direito.

08 - Lealdade e boa-f processual

Tais princpios, ligados imprescindvel e necessria tica em todo e qualquer

processo, vm representados pelas previses constantes nos arts. 600 e 601, CPC.27
O primeiro trata do rol de atos que compe os chamados atos atentatrios dignidade
da justia, enquanto os segundos tratam da punio ao executado que realiza ato
tipificado no artigo antecedente.

considerado ato atentatrio dignidade da justia quando o devedor: (i) frauda a

execuo; (ii) se ope maliciosamente execuo, empregando meios ardis e meios

26
Cfr. Cndido Rangel Dinamarco, A nova era do processo civil,So Paulo, Malheiros, 2003, pp.
290/291.
27
Para uma anlise mais aprofundada sobre o tema do ato atentatrio dignidade da justia, consultar
Daniel Amorim Assumpo Neves, Ato atentatrio dignidade da Justia (arts. 600 e 601 do CPC), in
Linhas Mestras do Processo Civil, So Paulo, Atlas, 2004, pp. 113/130.

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artificiosos; (iii) resiste injustificadamente s ordens judiciais; (iv) no indica ao juiz
onde se encontram os bens sujeito execuo. Cometido qualquer desses atos, o
executado, aps ser ouvido (contraditrio), ser condenado ao pagamento de at 20%
do valor atualizado do dbito, sem prejuzo das sanes de natureza processual ou
material, multa essa que reverter em proveito do credor, exigvel na prpria execuo.

Mais uma vez de forma direta e simples algumas observaes a respeito do instituto do
ato atentatrio dignidade da justia: a) somente os atos do executado sero
considerados como atos de atentatrios contra a dignidade da justia. Exclui-se,
portanto, a figura do exequente, que obviamente tambm pratica atos no processo de
execuo, e quando o fizer imbudo de m-f estar incurso nos atos tipificados no art.
17 do Cdigo de Processo Civil; b) alm do processo de execuo, tambm se incluem
os atos praticados nos embargos execuo e na fase executiva das aes
sincrticas; c) a expresso fraude execuo (art. 600, I, CPC), deve ser interpretada
de forma ampliativa, entendendo-se por fraudar qualquer ato praticado que leva a
inutilizao do processo executivo, e no s os casos tipificados pelo art. 593, CPC,
como sendo cometidos em fraude execuo; d) a resistncia injustificada s ordens
do juiz dever tambm ensejar a multa prevista no art. 14, par. nico, CPC ato
atentatrio dignidade da jurisdio. No caso no haver bis in idem, j que a multa do
art. 601, CPC, revertida para a parte contrria, enquanto a multa prevista no art. 14,
CPC, revertida ao Estado; e) o STJ entende no ser um dever do executado a
indicao dos bens penhora, tratando-se de mero nus. Dessa forma, o
descumprimento ao previsto no art. 600, IV, CPC, no gera qualquer sano ao
devedor, que simplesmente ao deixar de nomear bens penhora transfere ao credor a
tarefa de indicar tais bens em seu patrimnio.

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09 - Contraditrio

Afirma-se tradicionalmente na doutrina que no processo de execuo no se discute o

seu mrito, j que o juiz parte de uma presuno de existncia do direito do exequente
(derivada do ttulo executivo judicial) e busca to somente a satisfao de tal direito.
No se nega que exista mrito no processo de execuo, entendido como o pedido
elaborado pelo exequente, condicionando-se seu julgamento ao ingresso dos
embargos execuo, ao de conhecimento autnoma e incidental ao processo de
execuo.

Essa ausncia de julgamento de mrito no processo de execuo (regra) fez com que
alguns doutrinadores chegassem a chamar o processo de execuo de processo do
credor, ou ainda conjunto de meios materiais colocados disposio do juiz para
satisfazer o direito do credor. Criou-se at mesmo doutrina, hoje francamente
superada, que afirmava ser dispensvel o contraditrio no processo de execuo
justamente por ausncia de julgamento de mrito ou qualquer outra atividade cognitiva
por parte do juiz.

Confunde-se, porm, contraditrio com mrito: na execuo, verdade, no

se podem mais abordar as questes de mrito previamente resolvidas. Mas o
contraditrio vai alm da mera contestao (entendida aqui como negao,
pelo devedor, do direito contra ele alegado pelo credor), abrangendo, isso sim,
o direito de reao, bem mais amplo, de tal sorte que apenas uma espcie de
gnero reao (a saber, a contestao do direito material alegado pelo credor)
estaria impedida no processo executivo (a situao aqui seria de precluso, j
que a oportunidade do devedor de apresentar sua defesa de mrito ter-se-ia
esgotado com o trmino do processo de conhecimento). Inegvel, pois, a
existncia de contraditrio no processo executivo: uma vez que o executado
obrigatoriamente deve ser informado sobre os atos processuais sob pena de
caracterizar-se nulidade, abre-se a a possibilidade de reao, e isto acontece
desde o incio do processo at seu trmino, abrangendo, sem exceo, todas
as questes ligadas s condies da ao, aos pressupostos processuais e
regularidade do procedimento, matrias que, como se sabe, podem ser
28
conhecidas de ofcio pelo juiz.

28
Cfr. Carlos Alberto Carmona, Em torno do processo de execuo, in Processo civil evoluo 20
anos de vigncia, coord. Jos Rogrio Cruz e Tucci, So Paulo, Saraiva, 1995, p. 17.

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Apesar da situao especial em que se coloca o processo de execuo em razo de
suas caractersticas prprias, no h como negar sua natureza jurisdicional, tratando-
se indubitavelmente de processo que seguir sob o crivo do contraditrio, garantido
constitucionalmente (art. 5, lV, CF). O juiz chamado no processo executivo a resolver
uma srie de questes incidentes, sendo absurdo acreditar que em tais situaes no
haja necessidade de se realizar o contraditrio. Apesar da funo principalmente
material do juiz no processo de execuo, inegvel que exista tambm cognio
acerca de questes incidentes no processo, e nesse caso o contraditrio
indispensvel.

H diversas situaes no processo executivo que demonstram o acerto de tal

posicionamento. A deciso sobre a natureza do bem penhorado; quanto ordem de
penhora dos bens, sobre a modificao ou reforo de penhora; sobre a alienao
antecipada de bens, sobre o preo vil na arrematao, sobre a avaliao do bem, etc.
em todos esses casos, naturalmente, haver nulidade se no observado o
contraditrio.

Basta dizer, por exemplo, que na execuo de obrigao alternativa, cabendo

ao devedor a escolha do modo como ser cumprida a prestao, este ser
citado para manifestar sua opo (art. 571 do CPC). Ao exercer a opo,
estar o executado influindo decisivamente no resultado final do processo
executivo, j que sua escolha ter de ser respeitadas, e todas a atividade
executiva ser realizada em direo ao cumprimento forado da obrigao
pelo modo escolhido pelo executado. Assim, por exemplo, se a obrigao
alternativa, cabendo ao executado escolher entre a entrega ao credor de dez
sacas de feijo preto ou dez sacas de arroz, citado o devedor, e manifestando
ele sua escolha (e.g., optando o executado pela entrega das sacas de feijo),
dever o Estado-juiz determinar a busca e apreenso das sacas de feijo
(salvo, obviamente, se o prprio executado entrega-las voluntariamente). Ter
29
o executado, assim, infludo no resultado final da atividade executiva.

29
Alexandre Freitas Cmara, Lies de direito processual civil, vol II, 7 edio, Rio de Janeiro, Lumen
Juris, 2003, p. 157.

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