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Registro: 010075
CONCURSO DE AGENTES
LUMEN i JURIS NILO BATISTA
Professor Titular de Direito Penal da
www.lumenjuris.com.br Universidade do Estado do Rio de Janeiro
e da Universidade Candido Mendes.
'i . ~ Presidente do Instituto Carioca de Criminologia.
EDITORES
Joo de- Almeida
Joo Luiz.!Cla S'ilva Almeida

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Amilton Bueno de Carvalho Antonio Carlos Martins Soares
Augusto Zmmermann Aurlio Wander Bastos
Eugnio Rosa Cinthia Robert
Fauzi Hassan Choukr Elida Sguin
Firly Nascimento Filho Gisele Cittadino
Flvia Lages de Castro Humberto Dalla Bernardina
Flvio Alves Martins de Pinho CONCURSO DE AGENTES
Francisco de Assis M. Tavares Jos dos Santos Carvalho Filho
Geraldo L. M. Prado Jos Fernando de Castro Farias
Gustavo Snchal de Goffredo Jos Ribas Vieira
Uma Investigao sobre os Problemas
J. M. Leoni Lopes de Oliveira MarceIlo Ciotola da Autoria e da Participao
Letcio Jansen MarcElllus Polastri Lima
Manoel Messias Peixnno Omar Gama Ben Kauss
no Direito Penal Brasileiro
Marcos Juruena Villela Souto Sergio Demoro Hamilton
Paulo de Bessa Antunes. , 3 edio
SaIo de Carvalho

Rio de Janeiro Rio Grande do Sul Autor: BATISTA, NILO


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Titulo: . CONCURSO DE AGENTES
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manifestadas nesta obra.

proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer


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grficas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais
constitui crime (Cdigo Penal, art. 184 e , e Lei n'::' 6.895,
de 17/12/1980), sujeitando-se a busca e apreenso e
indenizaes diversas (Lei n'::' 9.610/98).

O! glcklich wer noch hoffen kann


Aus diesem Meer des Irrthums aufzutauchen.
Was man nicht weiss das eben brauchte man,
Todos os direitos desta edio reservados Und was man weiss kann man ncht brauchen.
Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.
Goethe

Impresso no Brasil
Printed in Brazil
Sumrio

Nota Introdutria 3 edio ....................................... ix


Prefcio............................................................................. xiii

Nota Prvia 1 edio ................................................. xv


Captulo I -- O panorama brasileiro ............................. 1
Captulo II - A causalidade questionada.......... ......... 27
Captulo III - A distino entre autoria e partici-
pao......................................................................... 57
Captulo IV - Autoria direta .................... :.................... 75
Captulo V - Co-autoria.. ..... .......... ....... .............. ........... 99
Captulo VI - Autoria mediata '" .................................. 127
Captulo VII - Participao: instigao e cumplici-
dade ........................................................................... 155
ndice Analtico............................................................... 191
Bibliografia....................................................................... 197

vii
Nota Introdutria 3 edio

Retomar um texto de dogmtica jurdico-penal escrito


h um quarto de sculo deveria ser um mero e frio exerc-
cio de razo. Tratar-se-ia apenas de compatibiliz-lo nova
disciplina legal e acrescer-lhe a literatura produzida no
perodo. Esta , digamos assim, a parte mais simples, e
posso assegurar ao leitor que as inovaes - tmidas, em-
bora progressistas - do reformador de 1984 sobre autoria e
participao esto consideradas nesta segunda edio,
qual igualmente se incorporaram diversos estudos, bra-
sileiros e estrangeiro$, que vieram a lume aps a primeira,
datada de 1979.
As coisas se complicam um pouco quando se comece
a duvidar de que alguns retoques, aqui e ali, justifiquem o
papel e a tinta que a nova edio consumir. No estou re-
negando, como recentemente foi moda na Repblica, aqui-
lo que escrevi. Ao contrrio, mantenho-me fiel s opes
tericas perfilhadas, e, de resto, outro no ter sido o mere-
cimento deste livro - sem embargo do generoso julgamento
de meu amigo Prof. Dr. Joo Mestieri - seno o pioneirismo,
no Brasil, em adotar, incondicionalmente e buscando ex-
trair todas as conseqncias possveis, o critrio do dom-
nio do fato para caracterizar a autoria nos crimes comis-
sivos dolosos. Tal critrio j fora, anteriormente, mencion-
do de forma ligeira, como no estudo do precocemente de-
saparecido Fabrcio Leiria (p. 124) e na monografia de Da-
msio (p. 41), no porm experimentado e manejado teori-
camente. Este percurso fica bem ilustrado com a consta-
tao de que somente duas dcadas depois Damsio se
converteria ao domnio do fato (Teoria do Domnio do Fato
no Concurso de Pessoas, S. Paulo, 1999, ed. Saraiva). con-

ix
Concurso de Agentes
Nilo Batista

verso importantssima em vista da ampla influncia de liberdade de atuao, seja como caracterstica de um su-
seu magistrio. jeito que senhor do acontecimento tpico: no primeiro
caso, a reprovao da vontade livre supe que terceiros no
No obstante a coerncia terico-metodolgica, o livro
interfiram, viciando-a; no segundo caso, os poderes do
de cinco lustros atrs seria hoje estruturalmente diverso.
senhor da realizao do tipo s podem ser eventualmente
Procurarei ilustrar com dois exemplos essa estrnha recla-
compartilhados com um condmino (co-autor).
mao tardia de um jurista contra sua prpria obra, e ambos
os exemplos se referiro ao conceito de domnio do fato. Como todos os colegas latino-americanos de minha
gerao, li a conferncia que Welzel pronunciou em 1971,
Em primeiro lugar, caberia ter explorado a genea-
na Universidade de Crdoba. No quero referir-me a
logia do conceito de domnio do fato. O mapa da mina j
estava na obra fundamental de Roxin, Tterschaft und qualquer outra passagem desta conferncia (j nos anos
Tatherrschaft (pp. 60 ss), mas importava tambm saber se
setenta eu no acreditava muito numa espcie de "teoria
o conceito primitivo, introduzido por Hegler em 1915 e pura do delito", ideologicamente neutra, e o tempo s fez
aproveitado por Frank, como nos informou Baratta (Anti- agravar tal descrena) seno a um pormenor, constante de
nomie Giuridiche e Conflitti di Coscienza, Milo, 1963, ed. suas ltimas linhas, que me maravilhou. Welzel afirmava
que teria sido melhor falar em ao ciberntica do que em
Giuffre, p. 30), a partir da 15 edio de seu Comentrio,
circulara na literatura brasileira. Como se sabe, o contedo ao finalista, argumentando que no o fizera porque
inicial do conceito de domnio do fato se reportava ao m- Wiener publicou seu trabalho mais de uma dcada aps a
bito da culpabilidade, mais propriamente ao processo de formulao do primeiro finalismo: era tarde. A segunda
subjetivizao daquele terceiro elemento, que da normali- palavra do ttulo do livro de 1948 de Norbert Wiener
dade das circunstncias nas quais atuara o sujeito passara (Cybernetics, ar Control and Communication in the Animal
logo normalidade de sua motivao e chegava ento a um and the Machine) me sugeriu algumas curtas andancas
"domnio do fato" sinalizador da liberdade na atuao. Em interdisciplinares, aps as quais estava disposto a prop;r a
1956, precisamente a partir de Frank, Anbal Bruno men- frmula "controle do fato". Deixo para um mestrando ima-
cionava esta acepo do "domnio do fato" (Direito Penal, ginativo experimentar as virtudes do conceito de controle
Rio, ed. Forense, t. 2, p. 99) - ao que saiba, pela primeira do fato, por exemplo na autoria mediata, o que de um lado
vez no Brasil. nos libertaria da artificialidade de pressupor um domnio
da vontade (ou uma propriedade do desejo, diriam dogm-
O emprego da expresso "domnio do fato", tanto
ticos que leram Legendre), e de outro nos confrontaria com
nesta primeira acepo (que pretendia exprimir a liberdade
algumas das graves questes morais apenas esboadas
do sujeito) quanto na acepo welzeliana que a colocaria
em outro trabalho do prprio Wiener (Ciberntica e Socie-
no centro da teoria do autor (caracterizado como senhor da
dade - o Uso Humano de Seres Humanos, trad. J. P. Paes, S.
realizao do tipo) no me satisfazia inteiramente - e aqui
Paulo, 1968, ed. Cultrix). Quem sabe o conceito de controle
j estamos na segunda reclamao. Parecia-me evidente
uma origem privatstica, associvel aos atributos jurdicos do fato poderia ser confortavelmente transposto para a
exclusivistas do direito de propriedade. S assim se pode- autoria dos crimes culposas, mais ou menos no sentido re-
ria entender o "domnio do fato", seja como metfora da centemente proposto de "domnio objetivo do fato" (Rodr-

xi
x
Nilo Batista

guez Mourullo) ou de "domnio potencial do fato" (Luzn Prefcio


Pena)? Boa sorte, mestrando imaginativo.
De resto, mantenho o ttulo Concurso de Agentes,
apesar da alterao de 1984 no Ttulo IV da Parte Geral.
"Concurso de Pessoas" sem dvida superior redao de
1940, "Da Co-autoria"; para um livro que no admite o professor Nilo Batista, fazendo publicar a presente
concurso na omisso, entretanto, no h motivos para
monografia, mais uma vez enriquece a dogmtica brasilei-
prestigiar a piadinha de Kirchmann.
ra de obra marcada pela seriedade e fertilidade cientficas.
Por fim - e esta seria mais uma reclamao contra a
O tema do concurso de agentes , sem dvida, um dos
primeira edio de meu livro - procurei incorporar algumas
mais difceis de quantos a Parte Geral pode apresentar,
decises judiciais. Desde que este admirvel grupo de
guisa de desafio, ao doutrinador. Percorrendo a literatura
colegas paulistas, sob a regncia de Mestre Alberto Silva
brasileira especializada, o curioso leitor perceber, com
Franco, empreendeu a grande sistematizao da jurispru-
certa perplexidade, que o instituto da autoria no mereceu,
dncia criminal brasileira, os instrumentos e as pistas para
um levantamento temtico passaram a ser mais facilmente entre ns, estudo aprofundac:lo, visando o equacionamento
acessveis. claro que a informatizao dos tribunais foi sistemtico de todos os seus matizes. As obras gerais, os
til para esta facilitao. Em 1935, Welzel no dispunha da tratados, os manuais, igualmente descuram do tratamento
palavra ciberntica; nos anos setenta, os tribunais brasi- da matria, quando no se limitam a um enfadonho repetir
leiros no estavam informatizados. Complacncia, leitor. de velhas frmulas do classicismo e exegese gramatical
dos artigos do Cdigo. E, reconhecem todos, o crirne, como
Nilo Batista fato do homem ...
O Concurso de Agentes , sem favor algum, a melhor
obra monogrfica que j se escreveu na Amrica sobre o
assunto. Seu autor no apenas deu tratamento completo s
figuras da autoria, da co-autoria e da participao, como
tambm elucidou, de maneira magistral, e com ampla refe-
rncia doutrinria, a questo fundamental da distino
entre autoria e participao, ponto de partida de toda a
elaborao terica. Demais disso, d-nos o autor o prazer
de percorrer com segurana os difceis caminhos da
construo terica da figura da autoria mediata, alm de
analisar vrias circunstncias especiais do ponto de vista
tpico, como que testando os posicionamentos gerais sobre
o tratado. Meno particular merece ainda o estudo (ou
julgamento) do papel da causalidade na teoria do concurso

xi xiii
Nilo Batista

de agentes, cousa que o autor realiza logo no incio do


trabalho, para depois acomodar logicamente, na estrutura Nota Prvia 1 edio
legislativa brasileira, as modernas conquistas da dogm-
tica internacional.
O tratamento terico do concurso de agentes, posto
que feito de maneira profunda e exaustiva, no retirou da
obra o seu feitio didtico, pois que a cada linha se encontra O trabalho que se segue, e constituiu modesta disser-
o didata consagrado; nem a reunio de soma considervel tao de mestrado, no almeja mais do que colaborar na
de informao cientfica tornou a leitura da monografia vulgarizao de imponente contribuio doutrinria, por
pesada ou desagradvel, para tanto contribuindo o recurso desgraa bastante menosprezada entre ns.
s exemplificaes, o que vem em socorro no s da Talvez a teoria do concurso de agentes, da qual Welzel
didtica como da boa tcnica de exposio. disse ser o banco de provas da teoria do delito, seja o as-
Nilo Batista rene em si, em alto grau, as virtudes do pecto mais negligenciado pela doutrina brasileira que se
professor de Direito Criminal, do advogado e do crtico, e elaborou sobre o cdigo de 1940. Isto se explica pela pau-
assim produziu obra predestinada a indicar o caminho s prrima disciplina que tal cdigo deferiu matria, o que
futuras criaes legislativas e doutrinrias sobre a matria. est muito ligado a certas idiossincrasias do fulgurante
Nelson Hungria a respeito do tema.
J. Mestieri A causalidade assumiu um papel que em nenhum
outro sistema jamais lhe foi concedido, e tornou-se o centro
de gravidade de qualquer questo. atinente a autoria e par-
ticipao, mesmo nos casos em que, tratando-se de modelo
monossubjetivo, nenhuma funo poderia ela desempe-
nhar. O concurso de agentes se afastava, assim, do injusto
tpico, e passava a gravitar em torno da causalidade. Uma
conseqncia - a atribuio da mesma escala penal para
autores e partcipes - viu-se convertida em princpio. Um
princpio - o da reserva legal - era reduzido a p, pela
absurda interpretao daquilo que seria a regra extensiva
mais ampla e ilimitada de todo o direito penal moderno: o
artigo 25. Aferrava-se a doutrina a um critrio formal-obje-
tivo na definio da autoria, e contentava-se com a pura
causatividade na participao. A exposio de motivos do
cdigo enterrava a acessoriedade, e a pena brilhante de
Hungria lhe dispensava cido discurso fnebre. Os pro-
blemas tormentosos da co-delinqncia na omisso eram

xiv
Nilo Batista Concurso de Agentes

simplistamente equacionados; quanto participao por desenvolvimento que aqui obteve a teoria do delito. Se o
omisso em crimes comissivos dolosos, s se oferecia a presente trabalho estimular mais fecundas elaboraes em
linha falaz da posio de garantidor. Supunha-se dispen- torno do assunto, ter cumprido uma tarefa que em
svel a arquitetura da autoria mediata. Como os italianos verdade estava acima de seu projeto.
(cujo cdigo possui expresso dispositivo a respeito) im- Alguns dbitos devem ser aqui consignados. Devo aos
plantavam o concurso de agentes no crime culposo, cuid- companheiros do Instituto de Cincias Penais do Rio de Ja-
vamos (sem qualquer imposio legal) de seguir essa lio. neiro, queridos companheiros, proveitosas trocas de idias,
Muitos textos esmeravam-se, mngua de incurses mais cesso de obras de difcil acesso (Heleno Fragoso e suas
atraentes, em advertir que no se devia confundir o con- raras monografias alems; Heitor Costa Jnior e sua paixo
curso de agentes com o concurso de crimes ... Instalava-se, pelos sebos), e uma definida e maravilhosa instigao
no terreno, um comodismo doutrinrio, e, o que pior, da feitura do trabalho. Devo a meu secretrio Francisco de
derivaria um comodismo judicial: afinal, se se admite a Assis Leite Campos a esmerada (e penosa) datilografia dos
absurda e inconstitucional interpretao vigente do artigo originais.
25, no h maiores dificuldades em identificar responsa- Os professores Joo Mestieri, Hlio Tornaghi e Benja-
bilidade criminal em qualquer nvel de colaborao ou min de Moraes Filho, examinadores da dissertao, fizeram
mesmo proximidade. observaes crticas pelas quais estou muito agradecido, e
Neste mar de erros, em que se imergia a doutrina e a que foram quase todas incorporadas ao texto da presente
experincia judiciria brasileiras, no se buscava apreen- edio.
der e adaptar toda uma teorizao j a meio formulada; ao
contrrio, optava-se por uma indevida utilizao de apetre- Nilo Batista
chos tericos conhecidos, como a causalidade, hipertro-
fiados e desviados de suas reais tarefas. Como na passa-
gem do Fausto, no sabamos aquilo de que exatamente
precisvamos, e sabamos aquilo que no sabamos usar.
Contudo, a ferro e fogo, o pensamento penal brasileiro
sobrevivia letra mortfera do cdigo. No se distinguem
autores e partcipes? L estava o gnio de Anbal Bruno
esmiuando distines, classificando, reconstruindo. Esta-
va morta a acessoriedade? Ei-Ia rediviva das cinzas do
artigo 27, Fnix que no escapa ao arguto exame de Costa
e Silva. E se produzem artigos, e se editam monografias, e
as obras gerais mais autorizadas procuram romper a
sentena capital de 1940 sobre a matria.
De qualquer forma, o estgio alcanado pela questo
da autoria e da participao no est, no Brasil, altura do

xvi xvii
I - O Panorama Brasileiro

1. o Cdigo Imperial de 1830. 2. O Cdigo Pe-


nal de 1890. 3. O movimento de reforma: o projeto
Joo Vieira de Arajo (1893), o projeto Galdino
Siqueira (1913), os projetos S Pereira (1927-28), o
projeto Alcntara Machado (1938). 4. O Cdigo
Penal de 1940. 5. O Cdigo Penal de 1969. 6. Um
precedente legislativo discutvel: o cdigo norue-
gus de 1902. 7. Subsistncia dos problemas que o
legislador de 1940 pretendeu ter expurgado,
especialmente: a causalidade como critrio central
e nico da disciplina do concurso de agentes; a
teoria da acessoriedade; a classificao das formas
de participao; e a autoria mediata. 8. A reforma
na Parte GeJ''J.1 de 1984.
1. A primeira legislao criminal brasileira,1 o Cdigo
Criminal do Imprio do Brazil,2 contemplava e discernia
autores (art. 4) e cmplices (arts. 5 e 6). Eram considera-
dos autores aqueles que cometessem, constrangessem ou
mandassem algum cometer crimes (art. 4); eram conside-
rados cmplices todos os mais que diretamente concor-
ressem para se cometer crimes (art. 52) ou ainda, ao sabor
do pensamento penal de sua poca, aqueles que praticas-
sem receptao de coisas obtidas por meios criminosos
(art. 6, 1) ou uma forma imperfeita de favorecimento
pessoal, consistente em dar asilo ou ceder sua casa para
reunio de malfeitores, com cincia de que cometem ou
pretendem cometer crimes (art. 6, 2). Os crimes de
imprensa, sob bem demarcado regime de responsabilidade

Evidentemente se renuncia aqui a qualquer exame sobre a experincia


penal dos aborgines e sobre as Ordenaes Filipinas, e ainda sobre o di-
reito que regeu no Brasil holands. Para o primitivo direito indgena, cf.
Joo Bernardino Gonzaga, O Direito Penal Indgena poca do Desco-
brimento do Brasil, S. Paulo, ed. Max Limol1ad; Clvis Bevilaqua, Insti-
tuies e Costumes Jurdicos dos Indgenas Brazileiros ao Tempo da
Conquista, ln Criminologia e Direito, 1896, pp. 221 ss; Juarez Tavares,
Entwicklung und gegenwartiger Stand des brasillanlschen Strafrechts, ln
ZStW 84/4, 1972, pp. 414 ss; Nilo Batista, Prticas penais no direito ind-
gena, in RDP 31/75 ss. Quanto s Ordenaes Filipinas, no possuam-
como de resto, comum nas leis de sua poca - sequer um embrio de
parte geral (cf. Eduardo Correia, Direito Criminal, Coimbra, 1971, v. I, p.
103), onde se inserisse alguma norma sobre concurso de agentes. O des-
conhecimento - repita-se, comum para a poca - da idia de reserva
legal (cf. Augusto Thompson, Escoro Histrico do Direito Criminal Luso-
Brasileiro, S. Paulo, 1976, p. 88) tornava a rigor dispensvel essa preo-
cupao. Anote-se, contudo, que s vezes formas de participao vinham
agregadas prpria descrio da conduta principal. Veja-se o seguinte
exemplo (Livro V. ttulo VI, 5): "se algum fizesse conselho e confederao
contra o Rei e seu Stado, ou tratasse de se levantar contra e11e, ou para
isso desse ajuda, conselho e favor" (cf. Ordenaes e Leis do Reino de
Portugal, Recopiladas per Mandado d'EI-Rei D. Philippe O Primeiro,
Coimbra, 1865, t. III, p. 170). A propsito do direito penal no Brasil holan-
ds, cf. Ruy Rebello Pinho, Histria do Direito Penal Brasileiro, Perodo
Colonial, S. Paulo, 1973, pp. 107 ss.
2 De 16 de dezembro de 1830.

3
Nilo Batista Concurso de Agentes

sucessiva, mereciam uma disciplina especial (arts. 7Q , 8 Q e Tal sistema era, de forma geral, bem visto pela dou-
gQ) que exclua a cumplicidade. Era a cumplicidade punida trina da poca. Paula Pessoa, referindo-se soluo do c-
com a pena da tentativa (art. 35), o que significava uma digo penal francs de 1810, que parificara autores e cm-
reduo de um tero sobre a pena cominada ao delito plices, dizia que "tornar responsvel o cmplice equiparan-
consumado. Duas agravantes interessavam ao concurso de do-o ao autor ( ... ) seria confundir papis diferentes, tornan-
agentes: a paga ou promessa de recompensa (art. 16, 11) do odiosa a ao da lei".4 Contudo, Joo Vieira de Arajo
e o prvio ajuste (art. 16, 17). Uma atenuante dizia res- considerava existir entre autores e cmplices mera distin-
peito a nosso assunto: ter o agente praticado o crime sob
o quantitativa, sendo ela "puramente nominal" e no
ameaa (art. 18, 7Q ).3 correspondendo " realidade das cousas". 5
autoria direta era equiparada a instigao, conhe-
Art. 49 - So criminosos, como autores, os que commeterem, constrange-
cida pelos tratadistas, face aos termos empregados pela
3
rem ou mandarem alguem commetter crimes. Art. 5'" - So criminosos, lei, por mandato crimina1. 6 Deve-se a Tobias Barreto impor-
como complices, todos os mais que directamente concorrerem para se tante estudo sobre a matria. 7
commetter crimes. Art. 6" - Sero tambm considerados complces:
1" - Os que receberem, occultarem ou comprarem cousas o)3tidas por A previso das formas participativas ex post facto do
meios criminosos, sabendo que o fro ou devendo sabei-o em razo da art. 6Q no pode causar surpresa: dispositivos semelhantes
qualidade ou condio das pessoas de quem as recebero ou compraro;
se faziam presentes no cdigo francs de 1810 (art. 61) e
2" - Os que derem asylo ou prestarem sua casa para reunio de assas-
sinos ou roubadores, tendo conhecimento de que commettem ou espanhol de 1822 (arts. 12 e 17). A receptao e o favore-
pretendem commetter taes crimes. Art. 'P - Nos delctos de abuso da cimento estavam ainda subordinados disciplina da
liberdade de communicar os pensamentos, so criminosos, e por isso
participao criminal,8 e a doutrina mais refinada falava no
responsveis: 1" - O impressor, gravador ou lithographo, os quaes
ficaro isentos de responsabilidade. mostrando por escripto obrigao de
responsabilidade do editor. sendo este pessoa conhecida, residente no
Brazil, que esteja no gozo dos direitos politicos, salvo quando escrever
guma recompensa; 17- Ter precedido ajuste entre dois ou mais indi-
em causa propria, caso em que se no exige esta ltima qualidade;
viduos para o fim de commetter-se o crime. Art. lEJi2 - So circumstancias
2" - O editor que se obrigou, o qual ficar isento da responsabilidade,
attenuantes dos crimes: 7"'- Ter o deliquente commettido o crime ater-
mostrando obrigao pela qual o autor se responsabilise, tendo este as
rado de ameaas. Art. 35 - A complicidade ser punida com as penas de
mesmas qualidades exigidas no editor, para escusar o impressor; 32 - O
tentativa; e a complicidade da tentativa com as mesmas penas desta,
autor que se obrigou; 4" - O vendedor e o que fez distribuir os
menos a tera parte, conforme a regra estabelecida no artigo ante-
impressos ou gravuras, quando no constar quem o impressor, ou este
cedente.
for residente em paiz estrangeiro, ou quando os impressos e gravuras j
4 Cdigo Criminal do Imprio do Brasil, Rio, 1885, p. 26
tiverem sido condernnados por abuso e mandados supprimir; 5" - Os 5 Cdigo Criminal Brasileiro, Comentrio Filosfico-Cientfico, Recife, 1889,
que communicarem por mais de quinze pessoas os escriptos no pp. 137 e 139.
impressos, se no provarem quem o autor, e que circulro com o seu 6 "Mas o mandato criminal compreende a ordem, inclusive o constran-
consentimento; provando estes requisitos, ser responsvel smente o gimento declinado positivamente no art. 4 Q , a instigao e o conselho" -
autor. Art. EJi2 - Nestes delctos no se d complcidade; e para o seu Joo Vieira de Arajo, op. cit., p. 138.
julgamento os escrptos e discursos em que forem commettidos sero 7 Do Mandato Criminal, in Estudos de Direito, Rio, 1892, ed. Laemmert,
interpretados segundo as regras da boa hermeneutica, e no por phrases p. 223 ss.
isoladas e deslocadas. Art. 16 - So circumstancias aggravantes: 8 bem verdade que outras legislaes j haviam liberado a receptao e
11- Ter o delinquente commetido o crime por paga ou esperana de al- o favorecimento de sua antiga subordinao teoria da participao. As-

4 5
Nilo Batista Concurso de Agentes

"delinquente accessorio dopo i1 delitto", ainda que o clas- 2. O Cdigo Penal de 1890 13 manteve o sistema an-
sificasse e tratasse pelo s objetivo de demonstrar-lhe a terior, consignando em seu art. 17 que os agentes do crime
inconsistncia. 9 Tambm aqui a doutrina reagia: consi- seriam autores ou cmplices. Eram considerados autores
derava Paula Pessoa que, "sendo impossvel cooperar ou aqueles que diretamente resolvessem e executassem o
tomar uma parte qualquer em um crime consumado, no se crime (art. 18, 12 ); os instigadores, sobre cuja atividade
concebe uma cumplicidade subseqente" .10 havia previso casustica (art. 18, 2 2 ); aqueles que em
Por outro lado, intuira-se o carter acessrio da par- doutrina se conhecem por cmplices necessrios (art. 18,
ticipao. No estudo de Tobias Barreto, isto fica claro pelo 32 ); e aqueles que executassem diretamente o crime por
menos em duas passagens: quando entre "exigncias con- outrem resolvido (art. 18, 42 ). Eram considerados cm-
ceituais do mandato" inclui ele que o mandatrio "tenha plices os que, no tendo resolvido ou provocado o crime,
cometido a ao respectiva", e quando, argumentando em fornecessem instrues para sua execuo ou a ela pres-
torno da tentativa do mandato, observa que o cdigo no tassem auxlio (art. 21, 12 ); os que, antes ou durante a
fez dele "um crime autnomo e independente da ao execuo, prometessem ao autor auxlio para fugir, ocultar
principal" .11 De forma menos elaborada, Paula Pessoa:
ou suprimir instrumentos e provas do crime (art. 21, 2);
"no h cumplicidade quando o fato principal escapa
os receptadores (art. 21, 3J e "encobridores" (art. 21,
sano penal".1 2
4 2). Uma regra especial a respeito de mandato (em sen-
tido estrito) criminal responsabilizava como autor o
sim, a Constitutio Criminalis Thereziana, de 1768 (arts. 3, 12 e 102, 1) e mandante por qualquer outro delito que fosse meio ou
o Cdigo austraco de 1787, de D. Jos II (art. 6 Q ). No direito espanhol, o conseqncia do crime pactuado (art. 19); tal respon-
problema persistiu at recentemente (cdigo de 1944, arts. 12, 3 e 17;
hoje, superado pelos arts. 27 ss. CP 1995), bem como em algumas
sabilidade no prevaleceria se o mandante retirasse "a
legislaes latino-americanas de influncia espanhola. Para anlise tempo sua cooperao no crime" (art. 20). Para os crimes de
pormenorizada do assunto, cf. Rodriguez Devesa, Derecho Penal EspaiJO!, imprensa, institua-se uma responsabilidade solidria (art.
P.G., Madri, 1976, p. 695 ss, em comparao com Munoz Conde - Garcia
Arn, Derecho Penal, P.G., Valncia, 1996, ed. T.lo Blanch; Novoa Monreal,
22) entre o autor, o dono da tipografia ou jornal e o editor,
Derecho Penal Chileno, Santiago, 1966, v. II, p, 219 ss. O problema se que alcanava os gerentes e administradores da sociedade
coloca, igualmente, no "cmplice posterior ao fato" (accessory after the ou companhia a que pertencesse o peridico ou a grfica
fact) do direito anglo-americano; cf. L.B. Curzon, Criminal Law, Londres,
1973, p. 38; Wayne R. La Fave e Austin W. Scott Jr, Handbook on Criminal (art. 22, 12 ); a cumplicidade era expressamente afastada
Law, St. Paul, 1972, p. 522 ss. dessas hipteses (art. 23), embora aos proprietrios do
9 Assim, Carmignani, Elementi di Dirtto Crimnale, trad. Filippo Am-
rgo divulgador ou da tipografia s se aplicasse a pena de
brosoli, Milo, 1882, p. 103. Carrara dizia que o favorecimento encontra
sede na teoria da participao "piu per analogia, che per un principio di multa. 14 Entre as circunstncias agravantes encontramos a
stretta pertinenza" (Grado neIla Forza Fsica deI Delitto, n Opuscoli di
Diritto Criminale, Prato, I, 1885, v. I, p. 567).
10 Op. cit., p. 27.
11 Op. cit., pp. 241 e 245. Observe-se que estamos respeitando a termi- 13 Cdigo Penal da Repblica dos Estados Unidos do Brasil, de 11 de
nologia de Tobias Barreto; onde est "mandato", dir-se-ia modernamente setembro de 1890.
instigao. 14 Toda a disciplina do Cdigo Penal de 1890 referente a concurso de agen-
12 Op. cit., p. 27. tes alcanou, ntegra, a Consolidao das Leis Penais, menos a parte re-

6 7
Nilo Batista
Concurso de Agentes

paga ou promessa de recompensa (art. 39, 10) e o prvio


Infelizmente, matria to rica e diversificada no
ajuste (art. 39, 13); entre as atenuantes, contava-se a
recebeu da doutrina o tratamento que em profundidade a
coao fsica vencvel ou por ameaas (art. 42, 7) e a obe-
esclarecesse. Galdino Siqueira, embora anotando a de-
dincia hierrquica (art. 42, 8). A exemplo do cdigo pendncia que a problemtica do concurso de agentes
imperial, a cumplicidade era punida com as penas da
guarda da soluo que a tal problema consigne o direito
tentativa, o que importava reduo de um tero (art. 64); se
positivo,16 adotara a lio parificadora de Joo Vieira de
a lei impusesse pena especial tentativa, nenhuma
Arajo, sem fundamentao convincente. 17 De qualquer
reduo se operaria pela cumplicidade. 15
forma, alguns avanos podem ser percebidos. Instala-se a
discusso entre teorias diferenciadoras objetivas e
ferente responsabilidade por crimes de imprensa. O decreto n" 24.776. subjetivas;18 critica-se a insero da cumplicidade pos-
de 14 de jUlho de 1934. nos seus arts. 26 ss, derrogava a disciplina do
terior ao delito como forma participativa 19 e a falta de
Cdigo. Tais disposies foram consolidadas por Vicente Piragibe (cf.
Consolidao das Leis Penaes. aprovada e adaptada pelo Dec. n Q 22.213. regra expressa sobre comunicabilidade de circunstn-
de 14 de dezembro de 1932. Rio. 1935, p. 11). cias. 20 Galdino Siqueira trabalha, sem mencion-lo ex-
15 Are. 17 - Os agentes do crime so autores ou cumplices. Art. 18 - So
pressamente, com a idia de acessoriedade, ao situar
autores: 1" - Os que directamente resolverem e executarem o crime;
2" - Os que. tendo resolvido a execuo do crime. provocarem e deter-
minarem outros a executai-o por meio de dadivas. promessas. mandato.
ameaas. constrangimento. abuso ou influencia de superioridade aco criminal respectiva poder ser intentada contra qualquer dos
hierarchica; 3" - Os que. antes e durante a execuo. prestarem auxlio. responsaveis solidarias, a arbitrio do queixoso. (... ) Art. 39 - So circums-
sem o qual o crime no seria commettido; 4Q - Os que directamente exe- tancias aggraval)tes: 10 - Ter o delinquente commetdo o crime por
cutarem o crime por outrem resolvido. Art. 19 - Aquelle que mandar. ou paga ou promessa de recompensa; 13 - Ter sido o crime ajustado entre
provocar, alguem a commetter crime. responsvel como autor: 1 - Por dois ou mais individuas. Art. 42 - So circumstancias attenuantes: 7 Q _
qualquer outro crime que o executor commetter para executar o de que Ter o delinquente commettido o crime impellido por ameaas ou
se encarregou; 2 Por qualquer outro crime que daquelle resultar. Art. constrangimento physico vencivel; [JQ - Ter o delinquente commettido o
20 - Cessar a responsabilidade do mandante si retirar a tempo a sua crime em obediencia ordem de superior hierarchco. Are. 64 - A
cooperao no crime. Art. 21 - Sero cmplices: l Q - Os que. no tendo cumplicidade ser punida com as penas da tentativa e cumplicidade da
resolvido ou provocado de qualquer modo o crime. fornecerem ins- tentativa com as penas desta, menos a tera parte. Quando, porm, a lei
truces para commettel-o, e prestarem auxilio su~ execuo; ~ 2Q - Os impuzer tentativa pena especial, ser applicada integralmente essa
que antes ou durante a execuo prometterem ao cnmmoso auxlllO para pena cumplicidade.
evadir-se, occultar ou destruir os instrumentos do crime. ou apagar os 16 Direito Penal Brazileiro. EG., Rio. 1932, p. 206.
seus vestgios; 3" - Os que receberem. occultarem. ou comprarem. cou- 17 Adotara alis, com singular literalidade. Escrevia Joo Vieira de Araujo.
sas obtidas por meios criminosos, sabendo que o foram, ou devendo em 1889: " visto pois que no h diferena entre uma forma e outra
sabeI-o, pela qualidade ou condies das pessoas de quem as houverem; seno de quantidade e no de qualidade ( ... ). Caminhe um pouco mais o
4 Q - Os que derem asylo ou prestarem sua casa para reunio de assassi-
complice e ser autor, retraha-se este e no ser mais do que um
nos e roubadores. conhecendo-os comotaes e o fim para que se reunem. complice" (op. cit., p. 137). Proclamava Galdino Siqueira. em 1932: "Em
Are. 22 - Nos crimes de abuso da liberdade de manifestao do pensa- definitiva, uma distinco meramente empirica. meramente quanti-
mento so solidariamente responsveis: a) o autor; b) o dono da typogra- tativa. Caminhe um pouco mais o cumplice e ser autor. retraia-se este e
no ser mais do que um cumplice" (op. cit., p. 206).
phia. ou jornal; c) o editor. 12 - Si a typographia. litographia. ou jornal
pertencer a entidade collectiva, sociedade ou companhia, os gerentes ou
18 Galdino Siqueira, op. cit., pp. 205 e 207.
administradores sero solidariamente responsaveis para todos os
19 Galdino Siqueira, op. cit., p. 209; Estevam Lobo, Autoria Collectiva e
Cumplicidade, Rio, 1897, p. 19.
effeitos legaes. (.. .) Art. 23"";" Nestes crimes no se d cumplicidade, e a
20 Galdino Siqueira, op. cit .. p. 209; Estevam Lobo, op. cit., p. 55.

8
9
Concurso de Agentes
Nilo Batista

como requisito da punibilidade da participao que ela 3. O projeto de cdigo penal de 1893, de autoria de
"se refira a uma aco punvel como crime", acrescentan- Joo Vieira de Arajo, ao contrrio do que se poderia espe-
do que tal conduta "no tem por si s caracter illicito, s o rar face s tendncias parificadoras j manifestadas por
adquirindo pela ligao infraco" ,21 Por vias metodolo- seu autor, mantinha o sistema diferenciador;27 no s
gicamente discutveis, nega-se a possibilidade de parti- mantinha, como teve ardorosamente defendida a estrutura
cipao em crimes culposos,22 proposta, na famosa polmica com Joo Monteiro. 28 A mais
importante contribuio deste projeto residiu em conter,
N a aferio da cumplicidade necessria, levava-se em pela primeira vez, regras sobre a comunicabilidade das
conta o aporte trazido ao crime "nas circunstncias e na circunstncias, de confessada inspirao no art. 66 do
ocasio em que se realizou, por aquela forma em que se cdigo italiano de 1889. 29
verificou" ,23 Como lembra Basileu Garcia,24 discutia-se se a O projeto de 1913, de Galdino Siqueira, inaugura a
enumerao das formas de instigao era taxativa ou direo parificadora entre ns. 30 A exposio de motivos
exemplificativa, considerando-se que o "conselho" no se procura amarrar a teoria da participao teoria da
inclua nas previses do art, 18, 2Q,25 Desconhecia-se a equivalncia dos antecedentes causais,31 e invoca os
autoria mediata,26
27 Are. 15 - So autores os executores e cooperadores immediatos do facto
punvel, assim como aquelle que tiver determinado outrem a commettel-o.
Are. 16 - So complices todos os mais que concorrerem para o crime,
facilitando-o. Are. 17 - O culpado por algum facto de co-delinquencia ser
considerado autor e no complice, si sem o seu concurso o crime no se
21 Ibidem. Refratrio idia de acessoriedade, Macedo Soares considerava
tivesse podido realsar. Are. 18 Sero tambm considerados complices:
que "a provocao e determinao" so expresses da "autoria in-
tellectual e constituem princpio de execuo do crime" (Codigo Penal 12 - Os que receberem, occultarem ou comprarem cousas obtidas por
Commentado, Rio, 1910, p. 45). meios criminosos, sabendo que o foram, ou devendo sabeI-o em razo da
22 Galdino Siqueira traz em seu abono a opinio de Viveiros de Castro. Op. qualidade ou condio das pessoas de quem as houveram; 2'" - Os que
cit., p. 217 ss. habitualmente derem asylo a assassinos e roubadores, ou prestarem sua
23 Basileu Garcia, Instituies de Direito Penal, S. Paulo, 4J ed., v. I, t. l, p. casa reunio d'estes, sabendo que commettem ou pretendem
365. Este autor realiza interessante estudo sobre o concurso de agentes commetter mortes ou roubos (Joo Vieira de Araujo, Codigo Penal
no Cdigo de 1890. No que respeita cumplicidade necessria, idntica Commentado Theorica e Praticamente, Rio, 1896, p. 119).
era a opinio de Galdino Siqueira, op. cit., p. 235. 28 O Projecto do Codigo Penal e a Faculdade de So Paulo, Recife, 1895.
24 Op. cit., p. 363. 29 Are. 36 - As crrcumstancias e as qualidades nherentes s pessoas, pelas
25 Dispondo de um texto legal consideravelmente mais pobre, que s previa quaes se aggrava a pena de algum dos co-delinquentes, autores ou cum-
o mandato, porm de instrumental terico mais apurado, Tobias Barreto plices, communicam-se quelles que as conheciam no momento em que
j solucionara a questo, em 1882, data de seu Do Mandato Criminal, cit., concorreram para o crime; mas a pena ser diminuda de um sexto. em
p.237. cada um de seus gros. Are. 37 - As circumstancias materiaes que aggra-
26 Apesar do acesso possvel obra de von Liszt, traduzida em 1899 por vam a pena, ainda que faam mudar a figura do crime, communicam-se
Jos Hygino, a "autoria intelectual" dos autores que versaram o Cdigo quelles que as conheciam no momento em que concorreram para elle
de 1890 nunca se distanciou muito da instigao. Cf. Franz von Liszt, (cf. Estevam Lobo, op. cit., p. 55).
Tratado de Direito Penal Alemo, trad. Jos Hygino Duarte Pereira, Rio, 30 Projecto de Codgo Penal Brazileiro, Rio, 1913.
1899, v. 1, p. 356. Frise-se que Tobias Barreto formulou hiptese clara de 31 "Ora, j vimos que no h que distinguir entre causa e condies na
autoria mediata, sem empregar tal designao, porm usando pioneira- produo de um evento, e assim todos os co-delinquentes so causa, e,
mente (1882) o termo "instrumento" (op. cit., p. 243). portanto, autores do crime (... )"- Projecto, cit., p. 44.

10 11
Concurso de Agentes
Nilo Batista

demais no se communicam" .35 O art. 129, que correspon-


precedentes legislativos do cdigo da Noruega de 1902 e
de ao que poderamos chamar de critrios para a fixao de
da segunda forma do projeto de cdigo federal suo, e o
uma pena base, determinava que o juiz atendesse
precedente cientfico do congresso de Lintz (1895) da
importncia da participao no crime. Dentre as atenuan-
Unio Internacional de Direito PenaL32 O seu art. 99 tem a
tes, contemplava-se a hiptese em que o sujeito agisse
seguinte redao: "So agentes do crime os que tiverem
"sob a presso da obedincia natural ou da dependncia"
determinado outrem a commettel-o, os executores e os que
(art. 130, XI).
por outro meio tiverem concorrido scientemente para sua
realisao" .33 O projeto de Alcantara Machado, de 1938, concentrou
os dispositivos concernentes ao concurso de agentes no
Em sua verso primitiva (1927), o projeto de S Pereira
captulo II do ttulo III, sob a denominao equvoca "Da
estabelecia, no art. 46: "Autor de crime no smente
co-autoria" (arts. 18 ss). Ali encontraremos uma relao de
aquelle que o executa, como tambm o que determina
condutas de autoria e participao, equiparadas com
outrem a executal-o ou por qualquer modo concorreu para
respeito pena cominada, porm conjugadas a um sistema
que elle se executasse". O art. 47 determinava que a res-
agravador/atenuador especfico. 36 Nos cinco incisos do
ponsabilidade se fixasse e a pena se graduasse consi-
derando a temibilidade de cada delinquente, os motivos
que o conduziram ao crime, e a importncia de sua parti- 35 Codigo Penal da Republica dos Estados Unidos do Brasil - Projecto
cipao nele, critrio que mereceu o aplauso de Asa. 34 Na Apresentado ao Governo pelo Desembargador Virglio de S Pereira, Rio,
1928, p. 10 (art. 38). Aps a reviso, a matria sediou-se no art. 29, com
segunda verso (1928), o dispositivo bsico tem a seguinte
redao ligeiramente alterada: "Responde pelo crime, como se o houvera
forma: "Responder pelo crime, como se o houvera comme- cometido, quem tiver determinado ou instigado o seu autor a comete-lo,
tido, aquelle que determinou alguem a commettel-o, ou para com ele concorrido ou sua execuo prestado assistencia. Na co-
autoria as relaes, qualidades e circunstancias de carter pessoal so
execuo do mesmo prestou assistencia (art. 129, n 5). As incomunicveis" .
relaes, qualidades e circunstancias especiaes, que 36 Art. 18 - Incorrero nas penas cominadas para o crime, com as modifi-
favoream ou prejudiquem a algum dos coautores, aos caes constantes dos arts. 19 e 20: I - quem o houver diretamente re-
solvido e executado; II - quem tiver instigado ou determinado algum a
execut-lo; III - quem executar o crime resolvido por outrem; IV - quem,
antes ou durante a execuo, prestar auxlio, sem o qual o crime no seria
32 Projecto, cit., p. 45. cometido; V - quem de outra maneira participar da preparao ou
33 O art. 42 estabelecia que "concorrendo varios agentes no conmettimento execuo do crime. 12 - Salvo expressa disposio em contrrio, no
de um crime, sero punidos com a mesma pena, salvo o disposto no art. sero punveis, quando o crime no for cometido, o ajuste entre duas ou
7Q e o effeito de circumstancias pessoaes". Alm desses dispositivos, o mais pessoas, ou a instigao para comet-lo. Em qualquer desses casos,
art. 10 previa a responsabilidade nos crimes de imprensa, sem valer-se porm, poder o juiz aplicar medida de segurana ao que participar do
da construo par cascades com razes no cdigo imperial, mas liberando ajuste ou fizer a instigao. 2Q - So incomunicveis entre os partcipes:
o editor e o impressor se "provada a ausncia de dolo" (I); alm disso, I - as circunstncias pessoais de que resultem atenuao ou agravao
encontraremos as agravantes da paga ou esperana de recompensa e do do crime, ou iseno, diminuio ou aumento da pena; II - as circuns-
prvio ajuste (art. 20, 4Q e 5Q ). O contedo do art. 18 no pode seria- tncias reais de que o partcipe no tiver conhecimento, a menos que
mente ser considerado como regra sobre comunicabilidade de circuns- sejam elementos constitutivos do crime ou sirvam para lhe facilitar a
tncias.
execuo. 3" - No crime culposo, se evento resultar da ao ou omis-
34 Luis Jimnez de Asa, Tratado de Derecho Penal, B. Aires, 1964, v. I, so de mais de um agente, cada um deles ficar sujeito pena estabele-
p.l.335.

13
12
Concurso de Agentes
O';p
~
Nilo Batista

art. 18 se compendiavam a autoria direta, a instigao, a direito penal brasileiro. Adotando a censurvel denomi-
cumplicidade necessria (incisos I a IV) e uma frmula nao "Da Co-autoria", o ttulo IV da Parte Geral continha
extensiva que abrangia cumplicidade e co-autoria (inc. V). trs artigos. 38 No primeiro deles, dominando a disciplina,
Surgia a medida de segurana pr-delitual para o ajuste e estatua-se um conceito extensivo, de base causal, de
determinao que no resultem em execuo do crime (art. autoria (art. 25); no segundo, regulamentava-se a comuni-
18, lU), de evidente inspirao no art. 115 do cdigo italia- cabilidade das circunstncias (art. 26); no terceiro, estipu-
no de 1930. Regulamentava-se a comunicabilidade das cir- lava-se a impunidade da participao em hipteses nas
quais no sobrevm execuo, ressalvando-se a aplicao
cunstncias (art. 18, 2Q ). controvertida "atenuante" da
da medida de segurana, nos termos do art. 76, pargrafo
participao em crime menos grave (art. 20, inc. II), onde
nico (art, 27). Ingressavam ainda no domnio de nosso
se punia resultado sem dolo, opunha-se uma curiosa agra-
interesse as disposies a propsito de erro de fato provo-
vante de participao em crime mais grave (art. 19, inc. III),
cado por terceiro 39 e coao irresistvel e obedincia hie-
com a qual se impedia a punio de dolo sem resultado. A
rrquica. 40 A isto se agregava o sistema agravador espec-
exemplo do que j sucedera nos projetos Galdino Siqueira
fico do art. 45, e duas atenuantes: a cooperao de some-
e S Pereira, a receptao e o favorecimento no eram mais
nos importncia e a participao em crime menos grave.41
tributrios da disciplina do concurso de agentes.
A coluna de sustentao terica da posio assumida
pelo Cdigo consistia no seguinte raciocnio: adotada ex-
4. O cdigo penal de 1940, inspirando-se confessa-
damente no cdigo italiano de 1930 quanto orientao
adotada,37 conferiu-nos as normas mais simplificadas que 38 Art. 25 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas
jamais regeram a matria no desenvolvimento histrico do penas a este cominadas. Arc. 26 - No se comunicam as circunstncias
de carter pessoal, salvo quando elementares do crime. Art. 27 - O
ajuste, a determinao ou instigao e o auxlio, salvo disposio
expressa em contrrio, no so punveis, se o crime no chega, pelo
cida para o crime. Are. 19 - A pena ser aumentada: I - para quem menos, a ser tentado (art. 76, pargrafo nico).
promover ou organizar a cooperao no crime ou dirigir a atividade dos 39 Are. 17, 2 - Responde pelo crime o terceiro que determina o erro.
partcipes; II - para quem instigar ou determinar a cometer o cnme (art. 40 Are. 18 - Se o crime cometido sob coao irresistvel ou em estrita
18, n Q II) pessoa sujeita a sua autoridade, ou no punvel em virtude de obedincia a ordem, no manifestamente ilegal, de superior hierrquico,
condio ou qualidade pessoal; III - para quem houver quend~ partIcIpar s punvel o autor da coao ou da ordem.
de crime mais grave do que o cometido, no devendo, porem, a pena 41 Are. 45 - A pena ainda agravada em relao ao agente que: I - promove
imposta exceder o mximo da cominada para o primeiro; IV - para quem ou organiza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais
houver executado o crime, no caso do art. 18, n Q III, mediante paga ou agentes; II - coage outrem execuo material do crime; III - instiga ou
promessa de recompensa. Are. 20 - A pena ser diminuda: I - para determina a cometer o crime algum sujeito sua autoridade, ou no
quem, no caso do art. 18, n Q V, tiver participao de somenos importncia punvel em virtude de condio ou qualidade pessoal; ni - executa o
na preparao ou execuo do crime; II - para qu~m ho~ver quendo crime, ou nele participa, mediante paga ou promessa de recompensa.
participar de crime menos grave do que o cometIdo, nao podendo, Art. 48 - So circunstncias que sempre atenuam a pena: II - ter sido de
porm, a pena imposta ser inferior ao mnimo da cominada par~ aquele somenos importncia sua cooperao no crime; pargrafo nico - Se o
(cf. Alcantara Machado, Projeto do Cdigo CriITnal Brasileno, Rio, 1938, agente quis participar de crime menos grave, a pena diminuda de um
p.46). tero at a metade, no podendo, porm, ser inferior ao mnimo da
cOITnada ao crime cometido.
37 " o sistema do Cdigo italiano". Cf. Exposio de Motivos, n Q 22.

14 15
Nilo Batista Concurso de Agentes

pressamente que fora, no art. 11, a teoria da equivalncia Basileu Garcia,51 em Bento de Faria,52 em Salgado Mar-
dos antecedentes, no havia como fugir, na disciplina do tins,53 em Lyra Filho - Cernicchiaro,54 em Brito Alves,55 em
concurso de agentes, inexorvel parificao, que desta Evandro Lins e Silva. 56 Os autores que, antes da reforma de
forma seria imperativa conseqncia lgica da posio 1984, versaram mono graficamente o assunto, ofereciam
poucas reservas a este raciocnio: assim Damsio E. de
anteriormente assumida, no tratamento legal da causa-
Jesus,57 assim Esther de Figueiredo Ferraz;58 no obstante,
lidade. 42 adotara-o plenamente Fabrcio Leiria. 59 Largo curso teve o
Este raciocnio foi absolutamente dominante na raciocnio nos manuais destinados a estudantes. 60
doutrina brasileira. Ei-lo em Hungria,43 em Lyra,44 em Cos-
ta e Silva,45 em Anbal Bruno,46 em Fragoso,47 em Frederico
51 "Esse preceito apareceu como conseqncia de ter sido adotada a teoria
Marques,48 em Mestieri,49 em Magalhes Noronha,50 em da equivalncia das condies" - cf. op. cit., p. 373.
52 "Estabelecido o concurso de causas para tal ocorrncia, pouco importan-
do sua natureza, o evento deve ser imputado a todos quantos com a pr-
pria ao contriburam para determin-lo" - cf. Cdigo Penal Brasileiro
42 Rezava a Exposio de Motivos, numa de suas passagens mais repetidas Comentado, Rio, 1961, v. II, p. 246.
(n Q 22): "No h nesse critrio de deciso do projeto seno um corolrio 53 "O nosso direito positivo considera igualmente autores todos os concor-
da teoria da equivalncia das causas, adotada no art. 11". rentes na produo de um delito, apresentando-se tal posio como
43 "Todos os participes so autores, pois todos cooperam na realizao do simples corolrio da teoria da conditio sine qua non que esposou, no
crime com igual eficincia causal" - cf. Comentrios ao Cdigo Penal, Rio, tocante causalidade" - cf. Direito Penal, S. Paulo, 1974, p. 271.
1958, v. I, t. I, p. 405. 54 "De um lado, harmonizam-se com nosso direito positivo, que adotou a
44 "O art. 25 do Cdigo Penal est, assim, ligado ao art. li" - cf. Expresso teoria da conditio sine qua non (ou da equivalncia) no distinguindo
mais Simples do Direito Penal, Rio, 1976, p. 109. entre causa e condio do evento" - cf. Compndio de Direito Penal, P.G.,
45 "Assim, a doutrina da equivalncia das condies leva, logicamente, S. Paulo, 1973, p. 231.
parificao de todos os concorrentes do crime" cf. Comentrios ao 55 "Do mesmo modo que todas as condies so, em geral, causa do crime,
Cdigo Penal Brasileiro, S. Paulo, 1967, p. 154. Narra Hungria ter sido tambm todos os concorrentes da in[rao penal so autores da mesma,
Costa e Silva o autor da "simplificada redao do preceito sobre co- no se podendo, assim, distinguir entre autor e co-autores" - cf. Direito
autoria" (cf. Nelson Hungria, Costa e Silva Penalista, in Novas Questes Penal, P.G., Recife, 1977, p. 496.
Jurdico-Penais, Rio, 1945, p. 311).
56 "O problema da co-autoria no Cdigo Penal est intimamente vinculado
46 "Da equivalncia das condies segue-se a equivalncia, em principio,
teoria da causalidade adotada no art. 11" - d. Co-autoria, in Revista
Brasileira de Criminologia, Rio, 1952, n" 21, p. 12.
da responsabilidade de todos os que pem uma condio para que o fato
57 "Acatada a teoria da equivalncia dos antecedentes, quem d causa ao
ocorra" - cf. Direito Penal, P.G., Rio, 1959, v. I, t. 2, p. 258. evento considerado autor" - cf. Da Co-delinqncia em face do Novo
47 "A lei penal brasileira resolveu em termos simples a questo da co- Cdigo Penal, S. Paulo, 1976, p. 9. No mesmo sentido, em seu Tratado de
delinqncia, partindo da teoria da equivalncia dos antecedentes, Direito Penal, S. Paulo, 1978, p. 366. "Todavia, a doutrina tem exagerado
adotada quanto relao de causalidade" - d. Lies de Direito Penal, na questo da influncia do tema da causalidade no problema da co-
P.G., S. Paulo, 1977, p. 273. . delinqncia" - ibdem.
48 "O princpio da causalidade a base principal da construo dogmtlca 58 nA expresso 'de qualquer modo' convida a um comodismo funesto em
da co-delinqncia" - cf. Tratado de Direito Penal, S. Paulo, 1965, v. II, p. conseqncias" - cf. A Co-delnqncia no Direito Penal Brasileiro, S.
312. Paulo, 1976, p. 12.
49 "Esta posio est intimamente relacionada com o fato de o Cdigo 59 "Como decorrncia de haver adotado, no seu artigo 11, a teoria unitria
haver esposado, no art. 13, a teoria da equivalncia dos antecedentes" - da equivalncia das condies, nosso Cdigo Penal parifica os vrios
cL Teoria Elementar do Direito Criminal, Rio, 1971, p. 250. participantes do concurso de agentes em uma s categoria" - cf. Autoria
50 "A orientao do legislador de 1940 impunha-se em face da teoria da e Participao Criminal, S. Paulo, 1974, p. 81.
conditio sine qua non, pela qual tudo quanto concorre para o resultado 60 Cf. Nelson Pizzotti Mendes, Direito Penal, S.Paulo, 1974, p. 129 (em sinto-
causa" - cf, Direito Penal, S. Paulo, 1978, v. I, p. 217. nia, alis, com o pensamento expressado em Do Concurso de Agentes luz

16 17
Nilo Batista Concurso de Agentes

Os elaboradores do Cdigo - e, no particular, percebe- cartado a partir de importante alterao do Cdigo de


se o influxo da apaixonada posio de Hungria - supunham 1940,65 que advertiu para as vantagens de reformar o
repudiar, pela adoo do conceito indiferenciado de autor, diploma anterior.
"a ilgica e insuficiente fico segundo a qual, no sistema Fundamentalmente, repetia-se no cdigo de 1969 a
tradicional, o cmplice acede criminalidade do autor mesma disciplina do cdigo de 1940, em tema de concurso
principal" .61 Pretendia-se expurgar do direito brasileiro a de agentes, que nele era a' denominao do ttulo, sem
acessoriedade da participao. Na mesma ordem de idias, dvida mais apropriada. A grande novidade era a regra do
imaginava-se sem "utilidade a famosa teoria do autor me- 1 do art. 35, primeira parte, segundo a qual a punibili-
diato", e afugentava-se a "perplexidade" dos juzes convo- dade de qualquer dos concorrentes independente da dos
cados a deliberar sobre o carter necessrio da cumpli- outros, determinando-se segundo a sua prpria culpabili-
cidade. 62 No que tange s circunstncias, entendia a Expo- dade; contrapartida natural, eliminava-se a controvertida
sio de Motivos que aquelas, mesmo de carter subjetivo, "atenuante" da participao em crime menos grave. O sis-
que influenciassem "sobre o nomen juris da infrao", es- tema agravador/atenuador, disperso no cdigo anterior,
tender-se-iam "necessariamente" aos partcipe,s. consolidava-se em torno dos dispositivos bsicos. 66 Na
Como veremos no desenvolvimento do presente traba- Exposio de Motivos, da lavra de Heleno Fragoso, uma
lho, nenhuma das proposies tericas contidas na Expo- inquietao: " possvel que a unificao de todas as
sio de Motivos do Cdigo de 1940 alcanou aceitao formas de participao e autoria seja, a rigor, incompatvel
unnime, ou viu-se demonstrada de forma irrefutvel. Mes- com um Direito Penal da Culpa" .67
mo os autores que admitiam o fundamento da Urhebers-
chaft identificvel no art. 25 como "decorrncia lgica",
"corolrio" da teoria da equivalncia dos antecedentes, 6. Alguns autores costumam mencionar o cdigo
reagiram a elas, de modo mais ou menos conseqente. noruegus de 1902 como fonte inspiradora da orientao

5. Baseado no projeto Nlson Hungria, de 1963, foi pro- 65 Atravs da Lei n 6.416, de 24 de maio de 1977.
mulgado em 1969 um novo Cdigo Penal, cuja vigncia foi 66 An. 35 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas
penas a este cominadas. 1" - A punibilidade de qualquer dos concor-
sucessivamente adiada, at ser ele finalmente revogado. 63 rentes independente da dos outros, determinando-se segundo a sua
Tal cdigo sofrera alteraes em 1973,64 mas seria des- prpria culpabilidade. No se comunicam, outrossim, as condies ou
circunstncias de carter pessoal, salvo quando elementares do crime.
2 2 - A pena agravada em relao ao agente que: I - promove ou orga-
da Tipicidade Penal, in Justitia, S. Paulo, 1972, v. 79, p. 71); Walter de niza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes;
Abreu Garcez, Curso Bsico de Direito Penal, S. Paulo, 1972, p. 210; Paulo II - coage outrem execuo material do crime; III - instiga ou determina
Roberto Leite Ventura, Direito Penal Resumido, Rio, 1972, p. 43. a cometer o crime algum sujeito sua autoridade, ou no punvel em
61 Exposio de Motivos, n!! 22. virtude de condio ou qualidade pessoal; IV - executa o crime, ou nele
62 Idem. participa, mediante paga ou promessa de recompensa. 3ll - A pena
63 Promulgado pelo Decreto-lei n!! 1.004, de 21 de outubro de 1969, o CP atenuada em relao ao agente cuja participao no crime de somenos
1969 seria revogado pela Lei n 2 6.578, de 11.out.78. importncia.
64 Lei n ll 6.016, de 31 de dezembro de 1973. 67 Exposio de Motivos do Cdigo de 1969, n Q 18.

18 19
Nilo Batista Concurso de Agentes

adotada entre ns pelo legislador de 1940. Assim, Costa e Por outro lado, a doutrina norueguesa transfere o pro-
Silva afirma que" o exemplo veio do cdigo noruegus e vai blema da responsabilidade para a parte especial, reco-
a pouco e pouco se alastrando";68 Hungria proclama que nhecendo que o dispositivo ora em exame "does not reveal
"depois do exemplo do cdigo noruegus C.. ) o critrio da when cooperation is punishable".72 Inmeras previses da
equiparao dos concorrentes ao crime tornou-se tendn- parte especial constroem tipos de participao, particular-
cia do direito penal moderno" .69 No nos parece to' mente instigao; em outros casos, a especial posio do
tranqila a influncia apontada. agente, ou sua direta relao com certos deveres delimitam
a responsabilidade; h, ainda, hipteses nas quais a incri-
Reza o art. 58 do cdigo penal noruegus de 1902 que,
minao se arquiteta de modo to generalizado que inclui
"se diversas pessoas colaboraram num objetivo punvel, a
os atos de colaborao. Veja-se em Johannes Andenaes
pena pode ser estabelecida abaixo do mnimo previsto, ou
elucidativa explanao sobre essas peculiaridades,73 que
pertencer a uma classe mais benigna quanto a elas, se
tornam extremamente temerria a equiparao de tal sis-
essa colaborao foi essencialmente provocada por sua
tema ao do Cdigo brasileiro de 1940. Assim, o precedente
situao de dependncia face a outro dos culpados ou foi
legislativo claramente reconhecvel o cdigo italiano de
de somenos importncia com respeito quela das outras.
1930 (arts. 110 ss.).
Caso possa a pena fixar-se numa multa, assim como em .
matria contravencional, ela poder pura e simplesmente
ser suprimida" .70 Tal orientao se deveu, certamente, ao 7. Como lembra com preciso Esther de Figueiredo
influxo do pensamento do principal redator do cdigo, Ferraz, "apesar do esforo empreendido pelo legislador
Bernard Getz, que desde 1876 se insurgira contra a con- penal brasileiro (de 1940) para se libertar da tradicional
cepo de distintas formas de participao. Todavia, como classificao dos agentes do crime", subsistiu no texto da
lembra Asa, seria exagero afirmar que Getz uimpuso dei prpria lei "uma terminologia que supe uma classificao
todo su crterio ". 71 subterrnea mas real, consagradora das clssicas formas
Desde logo se verifica que, em franca oposio ao ra- de participao" .74
ciocnio bsico de que a qualquer contributo causal devam Com efeito, no art. 27 se estipulava a impunibilidade
corresponder as penas do delito, o art. 58 do cdigo norue- do instigador e do cmplice, caso o delito no seja exe-
gus prev formas de cumplicidade que permitem a redu- cutado. Alm de contemplar formas tpicas de participa-
o da pena aqum do mnimo legal, ou mesmo sua no o, o dispositivo trabalhava numa rea que j se chamou
aplicao. de "chave da acessoriedade", a distino entre atividade
preparatria e atividade executiva" .75 Nas disposies do

68 Op. cit., p. 154. 72 Johannes Andenaes, The General Part of the Criminal Law of Norway,
69 Comentrios, cit., p. 409. trad. Thomas P. Ogle, N. York, 1965, p. 274.
70 Traduzido de verso francesa, in Marc Ancel, Les Codes Pnaux 73 Op. cit., pp. 275 ss.
Europens, Paris, 1958, V. III, p. 1297. 74 Op. cit., p. 10.
71 Luis Jimnez de Asa, Autor y Participacin, in El Criminalista, 2a srie, 75 "( ...) distinzione che la chiave dell'accessoriet" - cf. Cesare Pedrazzi, II
B. Aires, 1960, v. IV, p. 153. Concorso di Persone nel Reato, Palermo, 1952, p. 41.

20 21
Nilo Batista
Concurso de Agentes

sistema agravador/atenuador (arts. 45 e 48) se encontra-


absoluta".79 Anbal Bruno reconhecia que, "alm da causa-
vam, igualmente, figuras que se opunham ao nivelamento
lidade, necessrio tomar em considerao, para fixar a
simplista do art. 25, e cuja convivncia legislativa com ele
responsabilidade penal, os outros aspectos do fato punvel,
requeria tratamento menos singelo do que a equao "da
como ato tpico, antijurdico e culpvel" ,80 muito embora s
causalidade a responsabilidade e da culpabilidade a me-
dida da pena". considerasse, em sua apreciao, a culpabilidade, vin-
culando-a medida da pena de cada partcipe. Com gran-
Hungria fez o que pde para evitar tais andanas
de agudeza, percebera Frederico Marques que, "se a rela-
tericas. Em sua pena brilhante e impiedosa, a "renitente
o causal tivesse essa funo absorvedora e proeminente,
teoria da acessoriedade", que pressupunha uma "punibi-
a tipicidade estaria reduzida a um papel subalterno,
lidade por emprstimo ou em ricochete", deveria ser
quando no incuo".81
remetida "para o museu do direito penal" ,76 onde ficaria
numa estante ao lado "da autoria mediata" .77 "Todos os Com relao teoria da acessoriedade, j afirmara
partcipes so autores", pregava ele, e assim esto Frederico Marques que "a concepo unitria do concursus
resolvidos inmeros problemas, entre os quais o "desse delinquentium no faz desaparecer o carter acessrio da
tormentoso auxlio necessrio", que "s serve para dar dor participao" .82 Tal teoria, admitida por Fragoso,83 mais
de cabea aos juzes".78 extensamente versada por Damsio E. de Jesus. 84 Dignas
Sem embargo da posio do Cdigo de 1940, dos ter- de ateno so as observaes que a respeito dispensa
mos drsticos de sua Exposio de Motivos, e da opinio Calmette Satyro Bonatelli.85
respeitvel de Hungria, a doutrina brasileira questionou - Com relao construo das formas de participao,
de forma tmida, verdade - a causalidade como critrio o prprio Hungria, algo paradoxalmente, prescrevera seu
central e nico; versou a teoria da acessoriedade; construiu estudo, afirmando que "a equiparao, em principio, de
as formas de participao; e admitiu a autoria mediata. todos os partcipes no importa desconhecer as vrias
Com relao causalidade, Esther Figueiredo Ferraz adver- formas da participao". 86 Em passagem lapidar, Anbal
tia que "aquela repercusso, aquele relacionamento e esta Bruno lembrava que,mesmo quando os cdigos fugissem a
dependncia" (referia-se ligao participao - causa- uma classificao das figuras de co-delinqncia, "nem por
lidade) "ho de ser entendidos em termos e no de maneira
isso deixar de ser til prev-las e defini-las, como realida-

76 Comentrios, cit., pp. 402, 403 e 405.


Op. cit., p. 48.
77 Idem, ibidem.
78 Idem, pp. 405 e 411. A verdade que Hungria no liberou os juzes dessa
80 Op. cit., p. 259.
enxaqueca, pois no art. 48, inc. II, do Cdigo por ele revisto sobrevivera 81 Frederico Marques, Co-autoria, in Revista Forense, Rio, 1957, n Q 173,
o "auxlio secundrio", o reverso do necessrio e s compreensvel por p. 507. No mesmo sentido pronuncia-se em seu Tratado, cit., p. 308.
antinomia. J tivemos oportunidade de questionar como se poderia 82 Co-autoria, cit., p. 508.
seriamente interpretar tal atenuante "desprezando-se a contribuio da 83 Op. cit., pp. 274 e 277.
doutrina que empreende a distino entre cumplicidade necessria e 84 Da Co-delinqncia, cit., pp. 20 55; Direito Penal, cit., pp. 370 ss.
desnecessria" (cf. Nilo Batista, Decises Criminais Comentadas, Rio, 85 Dos Elementos Objetvo e Subjetivo da Co-delinqncia, in Justitia,
1976, p. 21). S. Paulo, 1972, v. 79, p. 86.
86 Comentrios, cit., p. 411.

22
23
Nilo Batista Concurso de Agentes

des bem precisas, inconfundveis entre si, a cuja compreen- dvida que houve um aprimoramento. Desde logo, acres-
so no podem ficar estranhas a cincia nem a justia ceu-se regra bsica parificadora, de fundo causal, uma
penal" .87 Foram as formas de participao classificadas e referncia culpabilidade de cada concorrente (art. 29). A
tratadas por Fragoso,88 por Anbal Bruno,89 por Fabrcio participao de menor importncia (cumplicidade desne-
Leiria,90 por Damsio E. de Jesus,91 entre outros. A existn- cessria), que no sistema do CP 1940 no passava de sim-
cia de um sistema agravador/atenuador referido especifi- ples atenuante (art. 48, inc. II), converteu-se em minorante,
camente s condutas participativas tomada como de- causa especial de diminuio da pena (art. 29, 1\<), capaz
monstrao de que "no irrelevante distingui-las entre si, de levar a pena aplicada abaixo do patamar mnimo sem
apesar da unificao" .92 afrontar a smula n 231-STJ. A hiptese de participao
Com relao autoria mediata, foi objeto de ateno em crime menos grave, que antes implicava necessaria-
dos estudiosos brasileiros,93 com certa diversidade de opi- mente responsabilidade objetiva (art. 48, pargrafo nico),
nies, como ser visto oportunamente. O fato a realar, por dispe agora de soluo mais atenta s exigncias do
ora, que, ao contrrio do que - tanto quanto se depreende princpio da culpabilidade (art. 29, 2\<). Mantiveram-se as
da Exposio de Motivos - parece ter sido a inteno do regras sobre comunicabilidade das circunstncias (art. 30)
legislador de 1940, o problema da autoria mediata subsis- e sobre impunibildade de atos preparatrios compartilha-
tiu, inquietando a doutrina e postulando exame. dos (que interessa aos princpios da acessoriedade e da
executividade - art. 31). O sistema agravador especifica-
mente dirigido aos casos de concurso de agentes foi man-
8. A reforma da Parte Geral empreendida em 198494
tido, com leves alteraes (art. 62). Interessam-nos ainda
representou um importante avano, no s no campo das os dispositivos que versam sobre erro determinado por ter-
penas e medidas de segurana, mas tambm no mbito da
ceiro (art. 20, 2\<) e coao irresistvel e obedincia hierar-
teoria do delito. Embora a disciplina do concurso de agen-
quia (art. 22).95
tes no tenha sofrido uma transformao notvel - como,
por exemplo, aquela que se deu quanto ao erro - fora de
95 Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas pe-
nas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade. Art. 30 - No se
comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo
87 Op. cit., p. 263. quando elementares do crime. Art. 31 - O ajuste, a determinao ou ins-
88 Op. cit., pp. 275 SS. tigao e o auxlio, salvo disposio expressa em contrrio, no so pun-
89 Op. cit., pp. 265 ss. veis, se o crime no chega, pelo menos, a ser tentado. Arc. 62 - A pena
90 Op. cit., pp. 113 ss. e 157 SS. ser ainda agravada em relao ao agente que: I - promove, ou organiza
91 Da Co-delinqncia, cit., pp. 59 ss. a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes; II - coa-
92 Luiz Dria Furquim, O Concurso de Agentes, com especial referncia ge ou induz outrem execuo material do crime; III - instiga ou deter-
Autoria Mediata, em face do Novo Cdigo Penal, in Justitia, S. Paulo, mina a cometer o crime algum sujeito sua autoridade ou no-punvel
1971, v. 74, p. 68. em virtude de condio ou qualidade pessoal; IV - executa o crime, ou
93 Anbal Bruno, op. cit., p. 267; Fragoso, op. cit., p. 276; Fabrcio Leiria, op. nele participa, mediante paga ou promessa de recompensa. Art. 20 (oO.)
cit., p. 35; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 36; Luiz Dria 2" - Responde pelo crime o terceiro que determina o erro. Art. 22 - Se
Furquim, op. cit., p. 70; etc. o fato cometido sob coao irresistvel ou em estrita obedincia a
94 Atravs da Lei n" 7.209, de 11.ju1.84. Como sua vaca tio se demorava por ordem, no manifestamente ilegal, de superior hierrquico, s punvel
6 meses, fala-se habitualmente da "reforma de 1985". o autor da coao ou da ordem.

24 25
Nilo Batista

Se ainda sob o regime do GP 1940 os penalistas bra- II - A Causalidade Questionada


sileiros j se insurgiam contra a camisa-de-fora do sim-
plismo causal, aps a reforma de 1984 era inevitvel que o
nvel das investigaes sobre autoria e participao -
acompanhando um movimento que abrangia toda a teoria 9. Posio sistemtica da autoria. 10. Monis-
do delito - se elevasse. Hungria decretara que a acessorie- mo, dualismo e pluralismo como debate reflexo:
dade e a autoria mediata eram assuntos que deveriam concepo restritiva e concepo extensiva de
repousar num "museu do direito penal". As monografias autor; conseqncias. 11. O debate monismo e dua-
ps-1984 versam os dois temas, como a de Rogrio Greco,96 lismo/pluralismo na doutrina brasileira. 12. Rea-
e at mesmo os cruzam, como a de Beatriz Vargas Ramos. 97 es contra o dogma causal. 13. Reao contra a
Para simples meno exemplificativa literatura penals- causalidade como categoria central do concurso
tica que veio a lume depois de 1984, vejam-se os temas de agentes. 14. Uma interpretao do art. 29 CP;
banidos por Hungria amplamente discutidos em Luiz Regis suas relaes com o art. 13 CP. 15. Causalidade e
Prado,98 Juarez Girino dos Santos,99 Gezar Roberto crimes de mera conduta. 16. Causalidade e crimes
Bitencourt lOO e Julio Fabbrini Mirabete)Ol A cumplicidade de perigo. 17. Causalidade e crimes omissivos.
necessria, tambm banida por Hungria (para quem sua 18. Interrupo do nexo causal e a teoria do con-
nica utilidade era produzir "dor de cabea nos juzes") curso de agentes. 19. Cumplicidades no causais.
acaba versada por esta literatura mais recente ao tratar da Desconhecimento da lei causal. Dupla causa-
participao de menor importncia, como, por exemplo, lidade. 20. Causalidade e tentativa. 21. Redimen-
Ren Ariel Dotti, que se vale de um critrio formal (proxi- sionando a causalidade no concurso de agentes.
midade da conduta quanto ao ncleo do tipo) e de outro
causa1. 102 Embora a influncia da explcita adoo pelo
cdigo da teoria da conditio seja ainda sublinhada, como
em Joo Mestieri,103 j no o nico eixo - como se
percebe em Jair Leonardo Lopes 104 -, sendo sua "insufi-
cincia", da qual decorre uma "simplificao do fenme-
no", denunciada por Miguel Reale Jnior. 105

96 Concurso de Pessoas, B. Horizonte, 2000, ed. Mandamentos, pp. 37 e 55.


97 Do Concurso de Pessoas, B. Horizonte, 1996, ed. Dei Rey, pp. 40 ss.
98 Curso de Direito Penal Brasileiro, P.G., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 263 ss.
99 A Moderna Teoria do Fato Punvel, Rio, 2002, ed. Revan, pp. 237 ss.
100 Manual de Direito Penal, EG., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 422 ss.
101 Manual de Direito Penal. EG., S. Paulo, 2000, ed. Atlas, pp. 225 ss.
102 Curso de Direito Penal, EG., Rio, 2001, ed. Forense, p. 358.
103 Manual de Direito Penal, EG., Rio, 1999, ed. Forense, 201.
104 Curso de Direito Penal, EG., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 165 ss.
105 Instituies do Direito Penal, EG., Rio, 2002, ed. Forense, p. 314.

26
9. Como lembra Welzel, partindo de um conceito de
injusto pessoal, a teoria do autor se dirige ao exame do
centro pessoal da ao do injusto (personales Aktionszen-
trum des Unrechts).106 Desde que se abandone a velha
concepo causalista de injusto, que exauria seu contedo
na leso objetiva de um bem jurdico, e se o compreenda -
para alm de mera causao de um resultado - como obra
de uma vontade, dotada de finalidade, orientada s vezes
por certas intenes ou enriquecida por particulares
tendncias, no tem qualquer sentido situar-se a teoria do
autor fora do injusto, como "forma de apario" (Mezger)
ou "forma de realizao" (Anbal Bruno) do fato punvel.
precisamente, e apenas, o autor que "produz" o injusto;107
no pode haver injusto sem autor. 108 Por essa via, afirma
Jescheck que a teoria da participao um pedao da
teoria do tipo (die Teilnahmelehre ist ein Stck der Lehre
vom Tatbestand).109
Assiste, pois, toda razo a Jimenez Huerta quando,
criticando a tradicional concepo que v nas regras sobre
instigao e cumplicidade "causas de extenso da pena",
assevera que se deveria anotar sua natureza essencial de
verdadeiros dispositivos legais amplificadores do tipo
penal. 110 Entre ns, Calmette Satyro Bonatelli afirmou o

106 Hans Weizel, Das Deutsche Strafrecht, Berlim, 1969, p. 98.


107 Autor. Do lat. auctore "o que produz", por via semi-erudita, atravs do
are. outor, refeito (cf. Antenor Nascentes, Dicionrio Etimolgico
Resumido, INt, 1966).
108 "No hay injusto sin autor" - cf. Eugenio Raul Zaffaroni, Teoria dei Delito,
B. Aires, 1973, p. 629.
109 Hans-Heinrich Jescheck, Lehrbuch des Strafrechts, A.T., Berlim, 1969, p.
428. Pedrazzi (op. cit., p. 31) afirma que "come integrazione delle fattispe-
cie criminose, i1 concorso persona1e vive ed opera sullo stesso lOTO piano".
Cf. ainda Elei, Strafrecht, A.T., Munique, 1975, p. 220.
110 Mariano Jimenez Huerta, Derecho Penal Mexicano, Mxico, 1972, v. 1,
p.264.

29
Nilo Batista Concurso de Agentes

"carter extensivo da tpicidade originria" que possui a autores e partcipes,115 na verdade no passa de uma
norma sobre concurso)11 formulao epifenomnica, que no influencia ou altera -
A idia de concurso, consoante rgumenta Latagliata, embora possa disfarar - o problema fundamental, que
no "conclusa em si mesma, do ponto de vista lgico", e reside na concepo restritiva ou extensiva de autor.
sim constitui "mero concepto de relacin" que deve inte- A concepo restritiva de autor arranca do tipo: ser
grar-se a qualquer sistema de referncia. Um concurso no autor aquele que "lleve a cabo la accin ejecutora legalmen-
se aperfeioa em si, seno que tende a atrelar-se logica- te tipificada".116 Dever-se- levar em considerao, tanto
mente a um objeto conceituaI que o dote de sentido. Este quanto possvel, na interpretao dos tipos para tal fim, a
objeto conceituaI, no concurso de agentes, Uel Upo de linguagem da vida cotidiana.1 17 Tal concepo clssica.
hecho aI que se concurre".112 Na Itlia, era adotada por C arr ara , para quem 'Tautore
prncipa1e de1 delito co1ui che esegui l'atto consumatvo
O estudo do concurso de agentes no pode ser desen-
della infrazione".118 Rossi considerava que os co-delin-
volvido, portanto, sem que se tenha permanentemente a
qentes principais eram aqueles que "ont prs part l'ex-
ateno posta na ressonncia derivada de sua colocao
cuton du crime". 119 Era tambm tradicional na Alemanha.
sistemtica. A construo da figura do autor comumente
Em Dohna, "es autor quien personalmente concreta e1 tipo
corre o risco, lembrado por Dell'Andro, de ver-se desvin-
de um de1ito";120 com fortes razes, essa a teoria perfi-
culada "dai requisiti formali delIa fattispecie",113 com
lhada por Beling)21
graves possibilidades de violao do princpio da reserva
legal. A adoo de um conceito restritivo de autor impe al-
gumas conseqncias. A primeira delas - e poderamos

10. O conhecido debate entre teorias monista (ou uni-


tria), dualista e pluralista,114 ou seja, se, em caso de con- 115 A mais conhecida exposlao pluralstica a de Eduardo Massari, II
Momento Esecutvo deI Reato, Pisa, 1923, pp. 198 ss.; as categorias mais
curso de agentes, deve considerlI-se um delito nico (pra- discutidas, decorrentes da concepo pluralstica, so a da "complict
ticado por todos) ou dois delitos (um praticado pelos auto- dlict distinct" (que no pode ser confundida com tipos de parte espectai
que contemplem basicamente formas de participao em outros, autono-
res, outro pelos partcipes) ou ainda tantos delitos quantos mamente considerados) e o famoso "reato di concorso".
116 Reinhart Maurach, Tratado de Derecho Penal, trad. Cordoba Roda,
Barcelona, 1962, v. II, p. 305.
111 Op. cit., p. 84. 117 Maurach, loco cito
112 Angelo Raffaele Latagliata. El Concurso de Personas en el Delito, trad. 118 Carrara, Programma deI Corso di Diritto Criminale, 427.
Carlos A Tozzini, B. Aires, 1967, p. 2. Afirma Roxin que a partici- 119 Pelegrino Rossi, Trait de Droit Pnal, Paris, 1872, V. II, p. 184.
pao dogmaticamente um problema do tipo (cf. Poltica Criminal y 120 Alexander Graf zu Dohna, La Estructura de la Teoria dei Delito, trad.
Sistema deI Derecho Penal, trad. F. Munoz Conde, Barcelona, 1972, Fontn Balestra, B. Aires, s/d., p. 93. Dohna observa que na vida nunca
p.47). se diz de quem instigou terceiro a executar um ato que ele o tenha
113 Renato DeU'Andro, La Fattispece Plurisoggettiva in Diritto Penale, Milo, executado; ningum chama autoria mera ajuda (p. 94).
1956, p. 10. 121 Ernst von Beling, Esquema de Derecho Penal, trad. Soler, B. Aires, 1944,
114 Cf. Anbal Bruno, op. cit., p. 261. Damsio E. de Jesus, Da Co-delnqn- pp. 60 e 106. Na Itlia, mantm a concepo restritiva, com cerrada argu-
cia, cit., p. 16; Giuseppe Maggiore, Derecho Penal, trad. Orteg Torres, mentao, Giuseppe Betttiol, Direito Penal, trad. Costa Jr. - Silva Franco,
1972, v. II, p. 100. S. Paulo, 1971, v. II, pp. 240 sS.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

dizer clssica - que aquele que se valesse de um terceiro "e1 punto de arranque cientifico de toda teoria jurdico-pe-
que obrasse sem dolo para a execuo do delito no nal de la participacin es la teoria de la causalidad".127 Na
poderia ser considerado autor. Para um rigoroso restriktiver Itlia, Maggiore assevera que uma slida construo
Taterbegriff, agrilhoado execuo do fato tpico, a autoria dogmtica do concurso "tiene que alzarse sobre la base de1
mediata deveria constituir uma sui generis instigao em principio de causalidad";128 Manzini observa que o crime
crime culposo.122 A segunda delas que os eventuais dis- nico (monismo) no apenas quanto ao ttulo, mas tambm
positivos legais que regulem os casos de simples partici- como resultado de dano ou de perigo, enquanto a plura-
pao devem ser vistos como causas de extenso da puni- lidade "si ha soltanto nelle cause che 10 hanno cagiona-
bilidade, ou, numa pauta mais correta, formas de extenso to".129 Entre ns, Hungria, como vimos, foi o mais entusias-
da tipicidade. 123 A terceira ser que o objetivismo extre- mado artfice da concepo extensiva.
mado da concepo far separar-se a vontade da ao, Tambm a adoo de um conceito extensivo de autor
para que os fatos culposas possam ter autor dentro da mes- impe certas conseqncias. A primeira delas estabe-
ma perspectiva de uma "neutra" produo tpica do resul- lecer um ponto de identidade ou, no mnimo, aproximao
tado. A quarta ser que, sob regimes legais que apenem entre autores e cmplices, referidos ambos causao do
mais gravemente a conduta do autor, a fixao nesse delito: isto se far seja numa perspectiva substancial,130
critrio formal pode conduzir a situaes de injustia: se seja numa perspectiva metodolgica. 131 Derivada dessa
aceitvel que a realizao do fato tpico expresse autoria, a colocao fundamental, vir a conseqncia de que os
recproca (onde no haja realizao de fato tpico no pode eventuais dispositivos legais que regulem os casos de sim-
haver autoria) levaria a solues insuportveis.
ples participao devem ser vistos como causas de limi-
A concepo extensiva de autor (extensiver Taterbe- tao da punibilidade, atravs das quais a lei trata menos
griff) , que Welzel chamou de fruto tardio da teoria da ao
causal (spate Frucht der kausalen HandJungs1ehre),124 pro-
cura relacionar a autoria com a causao da realizao 127 Op. cit., p. 272.
128 Op. cit., p. 101.
tpica. Na Alemanha, seus principais arquitetos foram 129 Trattato di Diritto Penale Italiano, Turim, 1950, v. II, p. 484. O raciocnio de
Eberhard Schmidt 125 e Mezger. 126 Este ltimo afirma que Manzini comprovador de nossa observao sobre a ntima relao entre
o debate monismo/dualismo/pluralismo e o problema fundamental da
concepo restritiva ou extensiva de autor.
130 Assim, Mezger, que justificar a possibilidade de distinguir diversas
122 Zaffaroni, op. cit., p. 631. condutas participativas base do raciocnio segundo o qual a equiva-
123 Isto, porque as condutas participativas so em princpio impunveis, lncia causal no supe ao mesmo tempo igualdade valorativa jurdica
visto que no realizam o tipo do delito (Die Teilnahmehandlungen sind (op. cit., p. 275).
grundsatlich straflos, da sie dem Verbrechenstyps nicht gengen - cf. 131 Assim, Eberhard Schmidt, para quem a causalidade, entendida como
Wilhelm Hilgemann, Die Teilnahme an der Teilnahme, Berlim, 1908, p. 23). hiptese de trabalho jurdico-penal, no apta para diferenciar autoria
124 Op. cit., P 100. de participao, ou seja, para discernir conceitos jurdicos (Bedeutet also
125 Eberhard Schmidt, Die mittelbare Taterschaft, em Frank Festgabe, die Kausalitat nur eine strafrecht1che Arbeitshypothese, so versteht es
Tbingen, 1930, v. II, pp. 106 ss. sich, dass wir aus ihr nichts fr die Unterscheidung von Taterschaft und
126 Edmund Mezger, Tratado de Derecho Penal, trad. Rodriguez Muioz, Teilnahme, d.h. a1so fr die Differenzierung juristischer Begriffe
Madri, 1949, v. II, pp. 272 ss. entnehmen k6nnen - cL op. cit., p. 115).

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Nilo Batista Concurso de Agentes

severamente o causante-partcipe do que o causante- imputao objetiva deste resultado "abre" o tipo e viola o
autor. 132 Uma conseqncia histrica da concepo exten- princpio da reserva legal. Por isso, tem inteira procedncia
siva de autor foi ter ocasionado o surgimento e evoluo de a observao de Yaiiez-Perez, de que "una 1egis1acin que
uma teoria subjetiva da participao, a qual, no podendo no se oriente hacia e1 tipo y se a1eje en demasia de111amado
situar na identidade causante objetiva qualquer distino concepto restrictivo de autor, puede estar apartndose tam-
entre autor e partcipe, cuidou de pesquisar diferenas nu- bin de las garantias fundamenta1es para e1 individuo". 137
ma empostao psicolgica da matria.1 33 Assinala-se Parece evidente que a viso dualstica ou pluralstica
ainda como conseqncia da concepo ora examinada a do concurso de agentes s encontra um trajeto de viabi-
constatao embaraosa de que, na linha de nivelamento lizao a partir de um conceito de autor que repouse e se
por ela produzida, o protagonista do delito aparea como encerre na contribuio causal. Este conceito mecnico-
"producto residual: como aquel causante que no es par- causal de autor (Urheber) reduz o fato da co-autoria e da
ticipe".134 Porm aquela conseqncia que nos sensibiliza participao a uma constante autoria concomitante ou
mais profundamente est na "relativizacin de la funcin de colateral (Nebentf:iterschaftJ, passvel de fragmentao
garantia del tipo penal", para valer-nos expresso de precisamente frente autonomia de cada conduta (deri-
Bacigalupo,135 que deriva da concepo extensiva. Quando vada da autonomia causal). por essa angulao que pode
se considera a toda e qualquer causao de um resultado emergir a complicit dlict distinct; foi com base na seria-
proibido como autoria, tende-se a menosprezar a exigncia o causal, que se reapresenta intacta para cada ante-
de que seja toda e qualquer causao tpica, j que "a base cedente, que Massari pode conceber uma pluralidade de
da autoria o tipo legal" .136 Uma concepo de autoria que fatos delituosos,138 e logo encartar a idia do crime de
se vincule causao do resultado e negligencie sobre a concurso. Quando lemos em Hungria que" a participao
punvel por si mesma, como concausa do fato crimino-
so" ,139 verificamos que tal colocao est a um passo de
132 Entendimento impossvel de ser sustentado nos crimes de mo prpria e um enquadramento dualista ou pluralista do concurso de
nos crimes especiais prprios, onde as regras sobre participao clara- agentes, objetivo por ele veementemente indesejado.
mente desempenham funo extensiva.
133 Por certo que a teoria subjetiva da participao antecede, cronologica- Por outro lado, uma concepo de autoria mais vin-
mente, a formulao superior do conceito extensivo do autor que ora culada ao tipo obrigar considerao de que a puni-
examinamos. Von Buri, possivelmente a figura mais comprometida com a
identidade dos causantes de toda a literatura jurdico-penal, procurava bilidade do partcipe gravita em torno de um injusto que
na subordinao da vontade do partcipe do autor, em 1885, o sinal no se exaure na conduta participativa; tal conduta alcan-
distintivo. Cf. Silvio Ranieri, 11 Concorso di piil Persone in un Reato, Milo, ar relevncia tpica jurdico-penal se e enquanto se
1949, p. li.
134 Maurach, op. cit., p. 303. Assim, Mezger define o autor como aquele que
com sua ao "causou" o tipo legal, "en tanto que su actividad no apa-
rezca como instigaci6n o auxilio" (op. cit., p. 278). 137 Sergio Yanez Prez, Problemas Bsicos de la Autora y de la Participaci6n
135 Enrique Bacigalupo, La Noci6n de Autor en el C6digo Penal, B. Aires, en el C6digo Penal Chileno, in Rev. de Ciencas Penales, Santiago, 1975, v.
1965, p. 21. XXXIV, p. 50.
136 Johannes Wessels, Direito Penal, trad. Juarez Tavares, P. Alegre, 1976, p. 138 Op. cit., p, 191.
116, 139 Comentrios, cit" p. 407,

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Nilo Batista Concurso de Agentes

agregar a outra(s), no para efeito de uma "soma", e sim de ce" .1 41 Ora, a parificao, especialmente de base causal
uma "unificao", seja baseada na linha tradicional da est longe de significar, por si s, a adoo de uma vis;
acessoriedade, seja para o aperfeioamento da "fattispecie monista; bem pelo contrrio, como vimos, a partir dela
tpica plurisoggettiva eventuale" de Dell'Andro 140 etc. que mais esto franqueados os portes tericos para uma
viso pluralstica, roagados sem querer pela pena impe-
tuosa de Hungria.
11. Existe na doutrina brasileira certa impreciso ter- Se se quiser ignorar aquela "classificao subterrnea
minolgica. O debate monismo/dualismo/pluralismo diz mas real" a que se referiu Esther de Figueiredo Ferraz, e
respeito considerao de responderem todos os concor- que por vezes nem to subterrnea , como veremos, pode-
rentes por um s delito ou no, e tem suas razes no ttulo se afirmar que o cdigo penal de 1940 - e isso no foi modi-
de sua responsabilidade. Tal debate espelha, em verdade, ficado pela reforma de 1984 - adotou uma viso indiferen-
consideraes logicamente anteriores, que transitam entre .dada de autores e partcipes, baseada numa concepo
uma concepo restritiva ou extensiva de autor. Outra extensiva da autoria de base causal. Da no decorre logi-
questo adotar a lei um sistema diferenciador ou igua- camente que tenha optado pelo monismo (considerao de
litrio (de base causal ou no) no tratamento dos con- que todos concorrem num s crime); tal constatao ter
correntes. A confuso pode surgir quando o sistema dife- que ser perquirida sobre outras bases.
renciador for designado por "dualista", e o igualitrio por
Um ponto de partida residiria no emprego da vox "cri-
"monista". me", no singular, pelo art. 29 Cp, como observava Damsio
Magalhes Noronha, por exemplo, afirma: "Abraou a E. de Jesus 142 acerca do artigo 25 na redao de 1940. De
nossa lei a teoria unitria ou monista. Equipara, em prin- maior espectro parece-nos a observao de que, em
cpio, o art. 25 todos os que intervm no delito, quem de inmeros dispositivos que regulam o assunto, o texto legal
qualquer modo concorre para ele. No h a distino feita se refere a uma atividade de convergncia que no pode ser
entre autor principal e secundrio, entre autor e cmpli- depurada do contedo de vontade 143 e reduzida mera
causao: "concorre para o crime" (art. 29), "cooperao no
crime" (art. 62, inc. I), "se algum dos concorrentes quis par-
140 Op. cit .. p. 72. indisfarvel o compromisso deste raciocinio com ideo-
ticipar de crime menos grave" (art. 29, 2). E o art. 31 li-
logias de inspirao totalitarista. O direito penal nazista pretendia que,
no futuro, a instigao fosse concebida no como modalidade participa- quida a discusso, pois se extrai com tranqilidade que "o
tiva, e sim "como concurso en un delito, autnomo e independiente, esto
es, como autoria" (Oswald, Ist die Anstiftung also Form der Thilnahme im
knftigen Strafrecht aufrechtzuerhalten?, 1935, apud Lataglata. op. cit.,
141 Op. cit., p. 217.
p. 35). O direito penal sovitico "rechaza el principio aceptado por el
142 Da Co-delinqncia, cit., p. 17.
derecho penal burgus de la accesoriedad de la coparticipacin", e se
143 Fala-se, em doutrina, num princpio de convergncia para expressar que
assenta em que todos os participes "son responsables sobre una misma
a vontade dos distintos concorrentes "se oriente a la realizacin conjunta
base" (cf. Zdravomslov et alii, Derecho Penal Sovitico, trad. Nina de La
deI mesmo tipo penal" (cf. Enrique Cury, Orientaciones para eI Estudio de
Mora, Bogot, 1970, pp. 266 e 267); assim, "autori deI reato sono tutti i
la Teoria deI Delito, Santiago, 1973, p. 256). H quem distinga a
compartecipi" (cf. Tomaso Napolitano, 11 Nuovo Codice Penale Sovitico,
convergncia objetiva e a subjetiva (cf. Guillermo J. Fierro, Teoria de la
Milo, 1963, p. 118). O cdigo italiano de 1930, fonte inspiradora direta do
Participacin Criminal, B. Aires, 1964, p. 315).
nosso, na matria aqui versada e em tantas outras, era o cdigo fascista.

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36
Concurso de Agentes
Nilo Batista

Por ltimo, devemos assinalar a possibilidade de uma


crime" nele referido algum conceito superior - ou pelo sntese dialtica entre monismo e pluralismo, elaborada
menos diverso - das formas participativas ali contem- com perfeio por Latagliata. Afirma ele que "o aspecto
pladas. monista do concurso considera a determinao do tipo de
de evidncia solar que uma "teoria che configura ii conduta coletiva vedada, e o momento pluralista se resolve
concorso criminoso di persone come pluralt di reati dis- no princpio fundamental da individualidade da culpabi-
tinti"144 no pode conviver com tais dispositivos, por mais lidade" .147 A clusula acrescentada disciplina do con-
que a equiparao de base causal sugira o entendimento curso pela reforma de 1984, segundo a qual a punibilidade
de autonomia do ttulo de punibilidade dos concorrentes. de cada concorrente se determina segundo sua prpria
No possvel, a partir deles, ascender quela construo culpabilidade, parece responder a essa inclinao: monis-
to cara ao pluralismo, que apresenta o ato do partcipe mo no injusto, pluralismo na reprovabilidade.
como um crime condicional, de punibilidade dependente
da realizao do fato principaL145 O artificialismo da equi-
parao da execuo do delito a uma condio objetiva de 12. Como vimos, a quase totalidade da doutrina bra-
punibilidade do partcipe , teoricamente, flagrante, sileira de forma irrestrita, e pequena frao com ligeiras
assistindo razo a Boscarelli quando nota que tal afirma- reservas, faz a teoria do concurso de agentes repousar
tiva "equivale a dizer que a conduta do partcipe no sobre a contribuio causal para o delito. Tnhamos, a, a
criminosa, e pois no constitui um delito" .1 46 Se j teori- entronizao do dogma da causalidade, que invadira e
camente artificial, quando cotejada com os dispositivos do dominara a cincia do direito penal por influncia ideo-
Cdigo Penal brasileiro essa argumentao passa a ser lgica do naturalismo,148 e conseguiu o empobrecimento
desvairada. do conceito de ao, que ento quase se identificou com a
produo causal do resultado.
A convico de que se impe, face ao texto expresso
da lei penal brasileira (cujos dispositivos especficos foram No podem ser ignoradas, entretanto, duas linhas de
acima invocados), uma viso monista do concurso de agen- reao contra esse fato. A primeira, de ordem interna, re-
tes ser confortada pela verificao, em seguida realizada, side no poderoso movimento que, desencadeado pelos tra-
da precariedade da causalidade como critrio central de balhos de Welzel, alterou profundamente a fisionomia da
referncia s condutas de autoria e participao. Tanto teoria do delito, e rompeu com a dominao da causali-
mais se abandone a causao derivada de condutas equi- dade, movimento que costuma rotular-se por teoria da ao
valentes, tanto mais nos aproximaremos de uma unidade final ou teoria finalista da ao. A segunda consiste na
lgico-jurdica, refervel ao injusto do delito no qual con- reao que, na prpria rea das cincias fsicas, sofreu a lei
correram diversas pessoas. da causalidade. Ainda admitindo que a causalidade seja
uma categoria ontolgica, como forma concreta de inter-

144 Silvio Raneri, op. cit., p. 9.


145 Massar, op. cit., p. 207. 147 op. cit .. p. 276.
146 Mareo Bosearelli, Contributo alia Teoria dei Concorso di Persane ne] Reato, 148 Latagliata, op. cit., p. 30.
Pdua, 1958,p. 139.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

dependncia de fenmenos, e no uma categoria gnoseo- "executar" o tipo, ser o seu autor ("di per s non significa,
lgica, como puro conceito de relao, a ela se consigna infatti, neppure nelle fattispecie causalmente orlentate,
modernamente um papel bem mais limitado: "el principio eseguire la fattispecie, esserne l'autore"),151 O concurso
causal" - escreve Bunge - "refleja o reconstruye slo algu- concebido como integrao causal corresponde a um con-
nos aspectos de la determinacin. La realidad es demasiada ceito de ao reduzido mera causao de um resulta-
rica para poder comprimirse de una vez para siempre en un dO,152 Dell'Andro, nas rgidas linhas de seu sistema, lembra
marco de categorias elaborado en una etapa inicial dei que face a um ordenamento que exera a tutela penal
conocimiento humano y que por tanto no puede dar cuenta mediante incriminaes de tipos de conduta proibida, na
de la totalidad de los tipos de determinacin".149 Se ausncia dos elementos tpicos integrais "la condotta con-
verdade que o princpio causal ainda no sofreu um golpe causalmente lesiva non potrebbe, da sola, rltenerse suffi-
de misericrdia na rea das cincias fsicas, como se sups cientemente lesiva ",153 Ranieri proclama que o puro critrio
ter ocorrido nas primeiras formulaes da mecnica causal "insufflciente per riso1vere da solo i vari probleml
quntica, tambm verdade que sua "jurisdio" tem-se che, per essa, vorrebero essere soddisfatti".154 A existncia
limitado extraordinariamente. Indiscutvel que o conceito de requisitos tpicos, no plano da conduta a ser conside-
de causalidade do qual o direito penal se apropriou j foi rada, no pode legitimar, como ensina Spasari, uma solu-
objeto de reviso nas suas terras de origem: a alfndega o ditada em termos puramente causais ("non pu legiti-
cientfica que to prestamente desembaraou este produto mare una soluzione dettata ln termin puramente cau-
poderia tratar de importar por igual seus modelos mais sa1i").155
recentes. Os limites da interveno causal so proclamados
inclusive pelos arquitetos conseqentes de uma concepo
13. Os autores que versam o concurso de agentes no extensiva. Assim, Eberhard Schmidt anotava que a con-
se cansam de proclamar a insuficincia da causalidade siderao causal nada tem a ver com a prpria valorao
para um equacionamento geral de seus problemas. A penal, e tambm com a questo da responsabilidade penal,
questo tem sua expresso mais simples na colocao de sua extenso ou limites ("mit der strafrechtlichen Wertung
Asa: "ser causa no es an ser autor de um hecho pu- selbst, mit der Frage nach der strafrecht1ichen Haftung a1so,
nible";150 de que modo se poderia afirmar que ser concausa hrer Ausdehnung oder Einschrankung, hat die kausale
ser co-autor? De fato, como lembra Padovani, contribuir, Betrachtung durchaus nichts zu tun").156
mesmo dolosamente, com uma condio para o evento, no
significa, por si, mesmo em tipos orientados causalmente, 151 Tullio Padovani, Le Ipotesi Speciaie di Concorso nei Reato, Milo, 1973,
p.26.
152 Neste sentido, Pedrazzi, op. cit., p. 38.
149 Mario Bunge, Causaiidad - Ei Princpio de ia Causaiidad en la Ciencia 153 DeU'Andro, op. cit., p. 64.
Moderna, trad. Hernn Rodrguez, B. Aires, 1961, p. 367. Bunge afirma ser 154 Ranieri, op. cit., p. 20.
o causalismo uma verso primitiva, tosca e unilateral daquilo que ele 155 Mario Spasari, Profili di Teoria Generale dei Reato in Reiazione a1 Concorso
chama de determinismo geral (loc. cit.). di Persone nei Reato Coiposo, Milo, 1956, p. 3.
150 Cf. Autor y Participacin, cit., p. 158. 156 Eberhard Schmidt, Die mittelbare Ti:iterschaft, cit., p. 115.

40 41
Nilo Batista Concurso de Agentes

Com sua indiscutvel autoridade, Roxin assinala que cOllGlui EVtardo da Cunha Luna que "existem crimes sem
uma concepo causal, se pode tornar compreensvel a restJItaGio", :161
associao exterior ao decurso do fato, nada revela sobre a Nm se veja no prprio contedo do aft.13 um argu-
sua significao jurdica ("Eine kausale Betrachtungsweise mnto em favor da onipresena do resultado. Analisando
kann mir zwar die Verknpfung ausserer Geschehensa- tJ tt. 40 do Cdigo italiano, que corresponde primeira
blaufe verstandlich rnachen, ber ihre rechtliche Bedeutung parte de nosso art. 13, Antolisei leciortava que "a lei no
aber kann nichts aussagen").157 diz que todo crime tem resultado: diz que para imputar
um resultado a um homem deve existir um nexo etio-
lgico entre o prprio resultado e a conduta do ho-
14. Ser efetivamente o art. 29 um corolrio do art. 13? mem" .162 precisamente isto que est dito na primeira
Por corolrio se entende uma proposio que imediata- parte do art. 13 do Cdigo Penal brasileiro: quando haja
mente se deduz de outra, j demonstrada. O art. 13 esti- um resultado, impe-se a relao causal. A melhor
pula: "o resultado, de que depende a existncia do crime, redao seria: "o resultado, de que dependa a existncia
somente imputvel a quem lhe deu causa; considera-se do crime ( ... )".
causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria At a, o art. 29 menos do que dispensvel: redun-
ocorrido". dante. O prprio art. 13 teria fora de expanso lgica sufi-
ciente para impedir que contribuies no-causais pudes-
Antes de mais nada, observe-se que tal regra somente
sem envolver responsabilidade criminal em hipteses de
aplicvel a crimes de resultado. verdade que, por vias
execuo coletiva de um crime de resultado.
metodologicamente discutveis, uma parte da doutrina afir-
Quanto segunda parte do art. 13, onde reside a ado-
ma que no h crime sem evento: 158 trata-se a, entretanto,
o da teoria da equivalncia dos ant&cedentes, n tem
de um conceito jurdico, no material, de resultado, ao qual
destino mais ressonante. Ali se consagra uma forma pe-
no tem como servir o princpio causal. Mesmo esses culiar de conceber a causalidade, que dever ser empre-
, "
i 'II!
autores admitem que "non sempre la lesione dell'interesse gada sempre - e apenas - nos estritos limites em que o
protetto importa iI verificarsi di un mutamento nella realt
esteriore", como Delitala. 159 Afirma Manoel Pedro Pimentel
que .. a lei penaI nem sempre contm em seu preceito 161 Everardo da Cunha Luna, O Resultado no Direito Penal, S. Paulo, 1976, p.
primrio uma exigncia de resultado natural da conduta, 98. Evidentemente, foge ao alcance do presente trabalho urna demons-
trao mais exaustiva da existncia de crimes sem resultado, que hoje
como requisito da infrao punvel";160 peremptoriamente, admitida sem maiores reservas.
162 "La legge, infatt, non dice che ogni reato ha un evento; dice che per
imputare un evento ad un uomo deve esistere un nessa eziologico tra
157 Claus Roxin, Tterschaft und Ttherrschaft, Berlim, 1975, p. 7. l'evento stesso e la condotta deli 'uomo" - cf. Francesco Antolisei, La
158 Entre ns, Hlio Bastos Tornaghi, em seu clssico A Questo do Crime Disputa suli Evento, in Appendice a I1 Rapporto di Causalit neI Diritto
Formal, Rio, 1944, p. 29; Mestieri, op. cit., p. 231. Penale, Turim, 1960, p. 303. Magalhes Noronha j assinalara: "no h
159 Giacomo Delitala, I1 Fatto nela Teoria Generale deI Reato, Pdua, 1930, dvida de que o art. 11 s se refere aos crimes de resultado, isto ,
p. 171. queles em que o tipo no se limita descrio de urna conduta, sem
160 Manoel Pedro Pimentel, Crimes de Mera Conduta, S. Paulo, 1968, p. 46. referncia ao resultado da ao" (op. cit., p. 127).

42 43
Concurso de Agentes
Nilo Batista

princpio causal funciona. 163 Dessa forma, com ou sem o "quem se faz concausa para o crime". Ou seja: o art. 29 CP
art. 29, ela influenciaria o concurso de agentes, no seu diz que quem - de qualquer modo = seja por autoria direta,
papel exclusivo de resolver a imputao do fato nos crimes autoria mediata ou co-autoria, ou por instigao ou
de resultado. cumplicidade - concorre para o crime, incide nas penas a
este cominadas. 164
Se se agrega argumentao o art. 1Q Cp, que institui,
A se poder v-lo em sua verdadeira funo: nivelar
como reflexo do mandamento constitucional, o princpio da
em princpio 165 as penas de todas as formas de concurso.
reserva legal, a expresso "de qualquer modo" do art. 29 se
Poucos exemplos melhores encontraremos para demons-
problematiza. No pode ser interpretada como um vo para
trar que a lei sempre mais sbia ou mais rica do que o
fora do tipo do delito, porque seria inconstitucional. No
deve ser concebida como sinnima de "qualquer que seja o legislador.
nvel da eficincia causal", porque estaria ou contrariando
o postulado bsico da teoria da equivalncia dos antece- 15. Colhemos, do pargrafo anterior, que h crimes
dentes, ou reduzindo-se a intil redundncia. S pode ser sem resultado; agora verificaremos, e na lio insuspeita
entendida se conjugada s formas monossubjetivas de de um causalista da estirpe de Baumann, que "en los deli-
autoria da parte especial, e s demais formas de autoria e tos de simple actividad un problema de causalidad no se
participao que se logre extrair da parte geral.
Ou seja: para que o dispositivo bsico da disciplina do
concurso de agentes no direito brasileiro no seja reco- 164 Como no projeto Ferri: Art. 17 - Aquele que, como autor, co-autor ou cm-
nhecvel como intil (por constituir simples repetio do plice, concorre material ou moralmente, de um modo qualquer, para o
delito, ficar submetido pena para ele fixada. Cf. Enrico Ferri, Proyecto
enunciado do art. 11), como inconstitucional (por violar o
Preliminar de Cdigo Penal para Itlia, trad. Cristino Escribano, Madri,
princpio da reserva legal) ou como intrnseca e extrinse- 1925, p. 109.
camente contraditrio (por admitir diferena ou graduao 165 Nivelar em princpio. Ningum duvida de que, especialmente aps a re-
forma de 1984, com a incluso da clusula "na medida de sua culpabili-
na contribuio causal), preciso reconstru-lo em conju-
dade", s por exceo no haver diverso merecimento de pena aplica-
gao com os tipos da parte especial e os demais disposi- da. Paul Perten, ao estudar as correntes que equiparavam autores e
tivos que prevejam formas de participao. Concorrer no partcipes, dizia que "mesmo essa direo reconhece que quando mais
de uma pessoa concorre num delito nem todos os concorrentes devem
sinnimo perfeito de "concausar". Se podem coincidir
ser em idntica medida apenados" (nicht alle Mitwirkenden in gleichem
quando concorrer implica a produo simultnea de um Masse strafwrdig sind), e que podero existir causas, adequadamente
mesmo evento (o que est longe de representar necessa- previstas, para reduzir a pena de certos concorrentes, sob aquela de
forma geral estabelecida (ci. Die Beihilfe zum Verbrechen, Breslau, 1918,
riamente concausalidade), afastam-se bastante quando
p. 57). Os positivistas tinham idias semelhantes. Scipio Sighele con-
concorrer significar emulao e disputa. "Quem concorre siderava natural "che a questo diverso grado di partecipazione si faceia
para o crime" no pode ser interpretado (apenas) como corrispondere diverso grado di pena" - cf. La Teorica Positiva ~i
Complieit, Turim, 1894, p. 74. O importante ter presente que essa
parificao para fins de pena (e, ainda assim, limitadamente, "em
princpio", como vimos) essa parificao "non equivale ad unificare le
163 E, mesmo assim, nem sempre. Nos crimes comissivos por omisso, por
figure stesse sul piano formaIe della fattispecie" (c. DeU'Andro, op. cit.,
exemplo, a equivalncia dos antecedentes fracassa, e preciso operar
p.12).
com causalidade adequada.

45
44
Nilo Batista Concurso de Agentes

presenta" .1 66 A questo da relao de causalidade, ensina razo intransponvel de que em tais figuras no existe o
Antolsei, "s pode surgir nos crimes nos quais existe um modelo fsico ao qual tem aplicabilidade aquele princpio,
resultado exterior relevante para o direito"; quando falta
este resultado, e apenas a conduta do sujeito tem relevn-
16, Questo semelhante colocada pelos crimes de
cia para o direito penal, "la questione del nesso di causalit
non pua nascere in alcun modo", 167 , entre ns, a opinio perigo, especialmente de perigo abstrato. A propsito do
de Heleno Fragoso: "s nos crimes materiais surge a ques- conceito de perigo, h trs posies em doutrina, Para a
to da causalidade. fsica como fundamento da respon- chamada teoria subjetiva. o perigo no passa de "una opi-
sabilidade penal" ,168 nione umana drca la possibilit del verificarsi di um feno-
meno".171 Para a chamada teoria objetiva, ancorada no tra-
As conseqncias so facilmente dedutveis. Se no
balho de von Kries, de 1888, sobre o conceito de possibili-
h um problema causal nos crimes de mera conduta, como
dade objetiva, o perigo participa da realidade, como "obje-
que a causalidade poderia fundamentar a punibilidade de
tiva probabilidade de um resultado danoso".172 A teoria
concorrentes eventuais em tais casos?
conciliatria, que teve em Rocco seu maior expositor, ope-
A doutrina do concurso de agentes j havia chamado rando embora com a objetividade da probabilidade de re-
ateno para isso. Dizia Pedrazzi que a viso causalista
sultado danoso, vincula-se ao reconhecimento pelo esprito
"non si adatta alie figure delittuose prive di evento na-
do sujeito: a probabilidade, escreve Rocco, ainda possuin-
turalistico",169 Novoa Monreal, reafirmando que uma
do uma existncia objetiva, "non si rivela da se: essa ha
questo de relacionamento causal s se apresenta nos
bisogno di essere riconosciuta, cio, giudicata",173
crimes "que exigem a produo de um resultado externo
(mudana material no mundo exterior)", conclui que s em Para aqueles que adotem a teoria subjetiva, nenhuma
tais casos "pode afirmar-se que a relao causal contribuio pode trazer o princpio causal. Para aqueles
determinante do conceito de autor" .170 que adotem a teoria objetiva, ou a conciliatria, subsistem
alguns problemas, porque, como admiravelmente lembrava
A simplicidade da questo dispensa maior desenvol-
Rocco, s so possveis os fenmenos no causados e sim
vimento, A causalidade no pode ser a base referencial do
futuros: possvel sinnimo de "causvel".174 No foi por
concurso de agentes nos crimes de mera conduta pela
acaso que Barbero Santos aproximou os crimes de perigo
abstrato dos crimes de mera conduta. 175
166 Jrgen Baumann, Derecho Penal, trad. Conrado A. Finzi, B. Aires, 1973, p.
117. No mesmo sentido, Wessels, op. cit., p. 39. 171 Frosali, R. Alberto. Reato, Danno e Sanzioni, Pdua, 1932, p. 57.
167 Francesco Antolisei, Il Rapporto di Causalit ne1 Diritto Penale, Turim, 172 von Kries, ber den Begriff der objektiven Moglichkeit, Leipzig, 1888,
1960, p. 5. p. 67, apud Arturo Rocco, L'Oggetto deI Reato, Roma, 1932, p. 290.
168 Heleno C. Fragoso, Conduta Punvel, S. Paulo, 1961, p. 75. No mesmo 173 Rocco, op. cit., p. 302.
sentido em suas Lies, cit., p. 183. 174 Op. cit., p. 296. Observe-se que um desenvolvimento desse argumento
169 Op. cit., p. 39. conduziria antes a uma causalidade adequada do que a uma equivaln-
170 Eduardo Novoa Monreal, Algumas Consideraes sobre o Concurso de cia dos antecedentes.
Pessoas no Fato Punvel, in Rev. Brasileira de Criminologia e Direito 175 Barbero Santos, Delitos de Peligro Abstracto, ln Jornadas Internacionales
Penal, Rio, 1967, v. 16, p. 17. de Derecho Penal, B. Aires, 1971. A propsito, em perspectiva crtica, cf.

46 47
Nilo Batista Concurso de Agentes

Descabido seria, no mbito do presente trabalho, de- alternativa, o momento causal ser invadido por dados
senvolver os veios que generosamente se oferecem. O pou- normativos, como vimos ocorrer com Spasari; nos crimes
co que foi dito j esclarece que, pelo menos quanto aos omissivos imprprios, a idia de causalidade adequada h
crimes de perigo abstrato, nenhuma contribuio pode de impor-se equivalncia dos antecedentes. Tambm na
trazer a relao de causalidade. participao por omisso encontraremos reflexos desse
problema. Por isso, afirma Latagliata que "a soluo do
chamado concurso negativo no pode ser obtida do sim-
17. Problema semelhante surgir com o exame dos
ples relevo da eficcia causal da conduta, e requer sempre
crimes omissivos. conhecido o largo debate sobre a cau-
a referncia ao elemento psicolgico" .180
salidade da omisso, que nasce do esforo terico para
vencer a premissa segundo a qual do nada nada pode Assim, mesmo sem nos valermos da categoria de
provir (ex nihilo nihil fit; aus nichts nur nichts entstehen). delitos de dever (que introduzir outro eixo terico para a
As alternativas que se apresentaram, aps um debate se- autoria), fica evidente a impossibilidade de fundamentar a
cular,176 foram: 1. negar que exista causalidade na omis- disciplina do concurso de agentes na simples causalidade,
so, ainda que se o faa "resignadamente" como Mez- quando se esteja diante de crimes omissivos.
ger;177 2. adotar uma "causalidade jurdica" .1 78 Se se optar
pela primeira alternativa, foroso concluir, com Diaz
18. Um argumento histrico que merece ser lembrado
PaIos, que deveremos "renunciar a encontrar una relacin
diz respeito interrupo do nexo causal, sempre que en-
de causalidad propiamente dicha en los delitos de
tre a conduta participativa e a execuo se coloque a livre
omisin". 179 Porm mesmo quando optemos pela segunda
atividade de algum. Observa Eduardo Correia: "sendo
esta actividade livre, no poder dizer-se que o partici-
Vincenzo Patalano, Significato e Lmiti della Dommatica deI Reato di Peri- pante cause o facto punvel, j que justamente a liberdade
colo, Npoles, 1975, pp. 53 ss. Tambm aproximando os delitos de perigo
abstrato aos de mera conduta, Rodrguez Ramos, El Resultado en la do agente intermedirio quebra, interrompe o nexo de
Teoria Jurdica deI Delito, n Cuadernos de Poltica Criminal, Madri, 1977, causalidade".181 Ou seja: entre o partcipe (por exemplo, o
n 2 1, p. 62. instigador) e o resultado situa-se uma vontade livre que
176 Debate que refoge s limitaes deste trabalho; para completa infor-
mao, cL, Heleno Fragoso, Conduta Punvel, cit., pp. 43 ss.
177 Tratado, cit., v. I, p. 287: "reconocer resignadamente que la omisin no es
causal respecto aI resultado". gundo haja ou no causalidade na conduta: "die Unterscheidung zwis-
178 Afirma Wessels ser "insignificante o fato de que no h na omisso uma chen Begehungs - und Unterlassungsdelikt richtet sich nach der
causalidade no sentido fsico, pois para o modo normativo de conside- Kausalitat oder Nichtkausalitt des Verhaltens" (cf. Das Deutsche
rao do Direito Penal no tem importncia o conceito causal das cin- Strafrecht, cit., p. 203).
cias naturais" - op. cit, p. 162. Mario Spasari resolve o problema da 180 Op. cit., p. 155. Latagliata transcreve a exata lio de Grnwald, que
causalidade na omisso enfatizando-a como violao ou inobservncia distingue a influncia efetiva sobre o sucesso, na participao comissiva,
de uma proibio ou de um comando (ci. r:Omissione nella Teoria della da relao meramente "potencial" que haveria entre o partcipe omissivo
Fattispecie Penale, Milo, 1957, pp. 31 e 32), numa apreciao "sotto il e o mesmo sucesso, e se reduz, afinal, possibilidade que tenha de
profilo meramente valutativo"( p. 32). intervir no acontecimento.
179 Fernando Diaz Paios, La Causalidad Material en el Delito, Barcelona, 1954, 181 Eduardo Correia, Problemas Fundamentais da Comparticipao Crimi-
p. 80. Welzel situa a diferena entre crimes comissivos e omissivos se- nosa, in Direito Criminal, Coimbra, 1953, p. 91.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

deveria, tal como ocorreria num modelo monossubjetivo, delito, mas que simplesmente tornam mais rpido e fcil o
interromper o nexo de causalidade porventura ativado, resultado tpico. Temos de entender, em conseqncia, que
descaracterizando o ttulo de punibilidade do partcipe a relao causal no requisito indispensvel para a atua-
(contribuio causal). Mesmo uma anlise de co-autoria o do auxiliar ou cmplice, pelo menos em certos casos" .182
permite questionar o fundamento da causalidade, pela Sem embargo da forte crtica (especialmente quanto
considerao, sob outro prisma, da interrupo do nexo "acelerao do resultado") que, com arrimo na teoria da
causal. Se A, necandi animo, golpeia B e o abandona, conditio, podem sofrer tais observaes,183 inegvel a
agonizante; e C, que mais tarde passa ocasionalmente pelo existncia de situaes nas quais a afirmao do contedo
local, aplica o coup de grce, A no responder pelo resul- causal de condutas participativas duvidoso.
tado morte de B, por ter ocorrido interrupo do nexo
Isso ocorre, em primeiro lugar, quando as leis fsicas
causal mediante ao dolosa de terceiro. Ao mesmo
sobre as quais se basearia a relao causal no so ainda
exemplo objetivo, acrescente-se um prvio ajuste entre A e
conhecidas, ou suficientemente conhecidas pelo homem: o
C para matar B, e que C passasse pelo local para verificar
famoso caso Contergan teria, no dizer de Sch6ne, aberto
o cumprimento do acordo: eis A respondendo pelo resul-
"]os ojos a esta problematica ".184 Em s.egundo lugar, isso
tado morte, sem qualquer transformao no quadro causaL
ocorre nos casos de dupla causalidade, quando mais de
Ou seja: reconhecer ou no a co-autoria no dependeu
uma condio teria contedo causal suficiente, casos que
nada, nesta hiptese tradicional (que hoje poderia enri-
desguam na chamada "autoria incerta". Ambas situaes
quecer-se com materiais tericos da imputao objetiva),
pem em cheque o "processo mental de eliminao
da causalidade.
hipottica". Dessa forma, no pode soar como blasfmia a
investigao de certas cumplicidades secundrias que no
19. Outro ponto de vista que deve ser trazido ao dispem de contedo causal.
debate se refere a casos de cumplicidade nos quais no se
pode vislumbrar nitidamente a contribuio causal.
Observemos a exposio de Novoa Monreal. 182 Eduardo Novoa Monreal, Algumas Consideraes sobre o Concurso, cit.,
p. 17. Antolisei parece associar-se a esta clave de pensamento, pois, ao
"No se pode esquecer" - diz ele - "que possvel examinar se a ao do compartcipe deve ser condi tio sine qua non do
prestar ajuda realizao de um delito mediante uma resultado, considera muito restrito (troppo ristretto) o critrio, e anota
que no possvel excluir a responsabilidade daquele "che ha soltanto
conduta que no seja uma condio indispensvel para o
facilita to l'opera di un altro concorrente" (Manuale di Diritto Penale, P.G.,
resultado tpico. Pode perfeitamente acontecer que algum Milo, 1969, p. 435). Nega que o cmplice tenha que ser condio do
somente favorea uma atuao do autor: por exemplo, resultado Ordeig (op. cit., p. 205); assim tambm Jescheck (op. cit.,
acelerando a produo do resultado punvel, que sem essa p. 460). Entre ns, Fragoso (Comentrios, cit., p. 637) e Anbal Bruno (op.
cit., p. 267, nota 7).
ajuda, de todo modo, teria chegado a ocorrer; ou ento 183 A primeira delas consistiria no abandono do acontecer real (concreto) em
facilitando uma atuao do autor que, sem essa ajuda, favor de um modelo causal abstrato.
sempre se teria produzido. Com isso est cooperando na 184 Wolfgang Schone, La Proteccn de la Vida y la Integridad Corporal en la
Reforma Penal Memana, trad. Sergio Yiez Prez, ln Revista de Ciencias
atuao do delinqente principal, porm mediante atos Penales, Santiago, 1973, v. XXXII, p. 159. Cf. ainda Wessels, op. cit., 41;
secundrios, que no so decisivos para a produo do Jeschek, op. cit., p. 190.

50 51
Nilo Batista Concurso de Agentes

20. A doutrina brasileira tradicionalmente concebe a Dessa maneira, uma hiptese de tentativa praticada
tentativa fragmentando-a em elementos objetivos (incio por uma s pessoa no pode ser estruturada teoricamente
de execuo + interrupo da execuo por circunstncias sem que se recorra ao conhecimento e vontade, por parte
diversas da vontade do agente) e subjetivo (dolo com rela- do agente, com respeito ao tipo objetivo (isto , ao dolo).
o a todo o tipo). Assim, Lyra,185 Anbal Bruno,186 Costa e No concebvel que na mesma hiptese de tentativa,
Silva,187 Hungria 188 etc. V-se a aquela constatao, que praticada agora por mais de uma pessoa, se possa dispen-
tanto influenciou a evoluo da teoria do delito, segundo a sar este dolo, ou "elemento subjetivo", para fundamentar o
qual, no dizer de Scarano, "la tentativa tiene, ante todo, un injusto da conduta na pura contribuio causal, revelada
indefectible elemento finalista que aun que no se lleve a pelo incio da execuo. Outra vez a considerao causal se
cumplimiento, y precisamente porque no se lleva a efecto, demonstra insuficiente para as amplas funes que,
confiere a1 acto un relieve evidente". 189 segundo a doutrina preponderante, lhe teriam sido defe-
Assinalava Welzel que "na definio da tentativa j ridas pelo art. 29 CP
fracassa a doutrina causal da ao",190 e isso porque - di-
'!
lo Gallas - "e1 injusto tpico no puede ser fundamentado i
21. Observa-se hoj'e a~ntuada
tendncia para, ao
aqui, en ningn caso, sin recurrir ai contenido final deI dolo
contrrio do que sucedia, n4 entendimento doutrinal ma-
dei delito ".191
i
joritrio brasileiro, transferir problema da causalidade da
teoria da ao para a teort do injusto, uma vez que, na
185 "So elementos do crime tentado: 1Q - elemento subjetivo (dolo)" - cL op. expresso de Baumann (c~salista inservel nessa ten-
cit., p. 95. dncia), "o problema da caulalidade s consiste na relao
186 "Compreende (a tentativa), portanto: (... ) c - dolo em relao ao crime
total" - cf. op. cit., p. 239. existente entre ao e resultado tpico" .192 Juarez Tavares
187 "O elemento subjetivo constitudo pelo dolo. Este deve ser dirigido empreendeu recentemente o melhor e mais atualizado
consumao do crime" - cf. op. cit., p. 67.
188 "Como esforo consciente para um fim antijurdico, a tentativa (. .. )" - c. estudo brasileiro sobre causalidade. 193
op. cit., p. 85.
189 Luigi Scarano, La Tentativa, trad Romero Soto, Bogot, 1960, p. 76.
190 Hans Welzel, El Nuevo Sistema de Derecho Penal, trad. Cerezo Mir,
Barcelona, 1964, p. 33. 192 Op. cit., p. 116. Wessels (op. cit., p. 39) e Jeschek (op. cit., p. 186) tratam
191 Wilbelm Gallas, La Teoria deI Delito en su Momento Actual, trad. Cordoba da causalidade e da imputao objetiva dentro da teoria do injusto. Cf. a
Roda, Barcelona, 1959, p. 48. No mesmo sentido, Werner Niese: "la accin excelente argumentao de Zaffaroni, op. cit., p. 108. Welzel, conquanto
de tentativa no puede ser determinada en modo absoluto prescindiendo mencione uma "relao causal dentro do tipo" (Kausalzusammenhang
deI contenido de la voluntad" (cf. La Teoria Finalista de la ACGn en el innerhalb der Tatbestande), trata o assunto dentro da teoria da ao (op.
Derecho Penal Alemn, in Rev. de la Facultad de Derecho de Mxico, cit., p. 45). Entre ns, este passo foi dado por Heleno Fragoso (Lies, cit.,
Mxico, 1961, t. XI, uQ 41, p. 286). Veja-se ainda Richard Busch: "de ahi p. 182); Damsio E. de Jesus (Direito Penal cit., p. 235: "o terceiro
resulta que la tentativa solo puede determinarse desde e1 punto de vista elemento do fato tpico o nexo de causalidade"); Frederico Marques
de la voluntad deI agente, es decir, solo subjetivamente" (d. Modernas (Tratado, cit., p. 82: "a causalidade material um problema de adequao
Transformaciones en la Teoria deI Delito, trad. Vicente Castellanos. tpica").
Bogot, 1969, p. 26). 193 Teoria do Injusto Penal, B. Horizonte, 2002, ed. Dei Rey, 211 ed., pp. 254 S8.

52 53
i i

Nilo Batista Concurso de Agentes

A causalidade readquire, assim, sua verdadeira - e contribuir causalmente para o resultado); verificado que
modesta - funo de mais elementar pressuposto e mais equiparar "qualquer modo" a "qualquer conduta", para
exterior limite da responsabilidade penal ("die elemen- alm de violar o princpio constitucional da reserva legal,
tarste Voraussetzung und die Ausserste Grenze der significa operar com uma causalidade intil (extratpica),
strafrechtlichen Haftung");194 a imputao objetiva ir s nos resta a tentativa de, a partir dos dispositivos do
fundar-se numa "corrente causal adequada ao tipo";195 e cdigo e de seus princpios fundamentais, empreender
isto claro est, nos crimes de resultado. uma reconstruo dogmtica extremamente dificultada
pela pobreza da lei.
Tal funo autenticamente limitativa da imputao
objetiva, que o nico desempenho do princpio causal
que pode servir ao direito penal moderno, no consegue
ver-se transformada numa cega e desorientada funo
amplificadora, para os casos de concurso de agentes.
desarrazoado supor que a utilidade do princpio causal seja
uma para o modelo monossubjetivo, e outra para o
plurissubjetivo. E a causalidade que no repouse no fato
tpico no passa de uma abstrao fantasmagrica, com-
pletamente intil.
Reconstruir as formas tpicas de autoria e participao
no delito o ingrato legado de um cdigo penal que teria
pretendido extermin-las, oferecendo como preo uma
proposio terica inaceitvel (a panacia do princpio
causal).196
O art. 29 drasticamente estipulou que "quem, de
qualquer modo, concorre para crime, incide nas penas a
este cominadas". No nos informou, todavia, como que
("de qualquer modo") se concorre para o crime. Verificada
a insuficincia de um puro critrio causal para solucionar
essa questo (concorrer para o crime diferente de

194 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 45.


195 Wessels, op. cit., p. 40.
196 Aceito tal preo, a concluso coerente seria no sentido de que existem
formas de participao atpicas (assim, Mestieri, op. cit., p. 250), o que
no nos parece admissvel. O tipo no conseqncia, e sim suporte da
causao (nos crimes materiais).

54 55
III - A Distino entre Autoria
e Participao

22. Importncia da distino entre autoria e


participao. 23. O critrio formal-objetivo. 24. Cr-
tica e conseqncias. 25. O critrio material-
objetivo. 26. Crtica e conseqncias. 27. O critrio
subjetivo. 28. Crtica e conseqncias. 29. O
critrio final-objetivo. 30. Crtica e conseqncias.
22. Prescindindo da perspectiva que situa na realida-
de objetiva a diferena entre autor e partcipe,197 verifica-
mos que ela subsiste nos dispositivos do Cdigo Penal que
regem o concurso de agentes. Dessa diferena afirma
Gimbernat Ordeig constituir "e1 problema central de la
teora de la participacin delictiva ".198 Situando-a como
ponto de partida de toda elaborao terica que tenda a
explicar a natureza da autoria, Bacigalupo consigna que tal
raciocnio admitido inclusive por aqueles que analisam
direitos positivos que no distinguem as duas categorias
de forma expressa. 199 Talvez isso se deva ao fato, lembrado
por Roxin, de que "a diferena entre autoria e participao
conseqncia de uma deciso em favor de um direito
penal que se apia na descrio tpica das condutas" ,200
como necessariamente deve ser o brasileiro, por fora do
princpio da reserva legal explicitamente adotado. 201
Assim, deveremos realizar uma anlise das propostas
tericas que buscaram esclarecer a distino entre autor e
partcipe.

197 Afirma Asa que os conceitos de autor. instigador e cmplice "san


reales" e que o legislador pode regul-los, modific-los parcialmente,
"pero no desconocerlos" (Autor y Participacin, cit., p. 159). Entre ns,
Heleno Fragoso assinala que tal diferena "est na natureza das coisas"
(Lies, cit., n'" 274).
198 Autor y Complice en Derecho Penal, Madri, 1966, p. 11.
199 Op. cit., p. 15. Bacigalupo est se referindo aos autores italianos, porm
j pudemos ver como isso ocorre com considervel parcela da doutrina
brasileira.
200 Sobre la Autoria y Participacin en el Derecho Penal, trad. Enrique
Bacigalupo, in Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofia
deI Derecho - en Homenage aI Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970,
p.59.
201 Lucio Eduardo Herrera recomenda especial cuidado na elaborao das
noes de autor e partcipe face a possveis conseqncias que expo-
nham a perigo a funo de garantia dos tipos penais (cf. Autoria y
Participacin, in Revista de Derecho Penal y Criminologia, B. Aires, 1971,
n Q 3, p. 342).

59
Nilo Batista Concurso de Agentes

23. Segundo um critrio formal-objetivo, seria autor Santoro,212 Bettiol,213 Antolisei 214 -; na Sua, tem a prefe-
aquele que realizasse a ao executiva, a ao principal" II
rncia de Logoz.215
do delito, a ao (depois de Beling) tpica. Segundo este No Brasil, ainda a teoria dominante. A ela aderem,
critrio, autor aquele que realiza, com a prpria conduta, entre outros, Anbal Bruno,216 Salgado Martins,217
o modelo legal do crime (" col ui che reaIizza, con la piopria Frederico Marques,218 Mirabete,219 Ren Ariel Dotti220 e
condotta, li modello Iegale deI reato").202 Nessa ordem de Beatriz Vargas Ramos. 221 Entre os finalistas brasileiros, h
idias, partcipe seria aquele que "no executa o tipo legal, quem - como Mestieri - no se preocupe com a distin-
mas (cuja conduta) constitui to-s uma ao prvia ou o;222 h quem adote o critrio formal-objetivo - como
preparatria" .203 Damsio E. de Jesus at 1999 - sem ocupar-se do critrio
Tal teoria predominou no pensamento penal alemo, final-objetivo, que examinaremos mais tarde;223 e h quem,
do sculo XIX at muito recentemente, esposada, entre embora ocupando-se do critrio final-objetivo, opte pelo
outros, por Merkel,204 von Liszt,205 Sauer,206 Dohna,207 Be- formal-objetivo - como Fragoso. 224 Um critrio misto, que
ling 208 e Mezger. 209 Foi tambm muito prestigiada na Itlia,
tanto sob o regime do cdigo Zanardelli - Nocito,210 Im-
212 autor "colu che consuma la lesione realizzando la fattispecie tipica" - cf.
pallomeni 211 - quanto sob o regime do cdigo Rocco - Arturo Santora, Manuale di Diritto Penaie, Turim, 1958, v. l, p. 504.
213 "Podemos, portanto, considerar autor quem realiza culpavelmente com
o prprio comportamento um fato previsto como crime" - cf. op. cit.,
p. 241.
202 Silvio Ranieri, op. cit., p. 213. 214 Manuale, cit., p. 429.
203 Eduardo Correia, Da Comparticipao, cit., p. 119. 215 Est un auteur (direct, ou immdiat) non seu1ement celui qui commet une
204 "Se llama autor, en e1 sentido riguroso y tcnico en que 10 emp1ean nfraction (... ) en agissant lui-mme, mais aussi celui qui (. .. ) utilise une
nuestras leyes pena1es, aquel individuo a1 que se refiere inmediatamente force naturelle" - cf. Paul Logoz, Commentaire du Code Pna1 Susse, P.G.,
la definicin legal de una espece de delito" (cf. A. Merkel, Derecho Penal, Neuchtel, 1976, p. 123.
trad. P. Dorado, Madri, s.d, p. 197). 216 "Autor diz-se, em princpio, aquele que realiza a ao tpica" - cf. op. cit.,
205 " autor, em princpio, aquele que sozinho pratica a ao executiva, que p.265.
sozinho realiza o tipo legal do crime" (Ta ter ist zunachst derjenige, der 217 "Diz-se autor do delito aquele que (... ) leva-o a termo de execuo,
die Ausfhrungshandlung allein ausfhrt, den gesetzlichen Tatbestand realizando, com o seu comportamento, a ao tpica" - cf. op. cit., p. 268.
des Verbrechens allein verwirklicht) - cf. Lehrbuch, des Deutschen 218 Tratado, cit., p. 304.
Strafrechts, Berlim, 1919, p. 208. 219 Manual, cit., p. 231.
206 Pondo toda a nfase na "acGn de ejecucin" (Guillermo Sauer, 220 Curso, cit., p. 350.
Derecho Penal, P.G., trad. DeI Rosal - Cerezo, Barcelona, 1956, pp. 306 221 Do Concurso de Pessoas, ciL
e 307). 222 Op. cit., pp. 249 ss.
207 Op. cit., p. 94. 223 Damsio E. de Jesus, convertido ao finalismo na terceira edio de seu
208 Op. cit., p. 59. Direito Penal, definia autor, pura e simplesmente, como "o sujeito que
209 Op. cit., p. 278. executa a ao expressa pelo verbo tpico da figura delitiva" (cf. op. cit.,
210 "Le prime forme sono quelle di partecipazione alia esecusione immediata p. 365), ou seja, valendo-se estritamente do critrio formal-objetivo. Co-
del reato" - cf. Pietro Nocito, Ii Concorso di piu Persone in uno Stesso mo j assinalado, a partir de sua monografia Teoria do Domnio do Fato
Reato, in Encic10pedia Pessina, Milo, 1904, v. V. p. 313. no Concurso de Pessoas, de 1999, Damsio passa a adotar irrestri-
211 "I.:autore della esecuzione prende il nome di autore in senso proprio" - cf. tamente o critrio final-objetivo.
Giovan Battista lmpallomeni, Istituzione di Diritto Penale, Turim, 1911, p. 224 "Embora essa concepo (do domnio final do fato) possa efetivamente
360. representar mais exata caracterizao da autoria, em correspondncia

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Nilo Batista Concurso de Agentes

combina o formal-objetivo com o final-objetivo, preconi- Para tentar contornar essa questo, procuraram os
zado por Miguel Reale Jnior 225 e Luiz Regis Prado. 226 partidrios do critrio formal-objetivo, como pudemos ver
em algumas das definies examinadas, deslocar a nfase
Como assinala Ordeig em seu formoso livro, h trs para a ao executiva. Assim, para Soler, "autor es, en
linhas de fundamentao para o critrio formal-objetivo. A primer lugar, e1 sujeto que ejecuta la accin expresada por
primeira procura assentar-se em que "la crcunstanca de e1 verbo tpico de la figura de1ictiva".231 Em verdade, essa
ejecutar e1 delito revela una mayor peligrosidad e repro- posio - que traz ao debate a problemtica da tentativa,
vabldad que e1 hecho de cometer un mero acto vinculando o autor a atos de execuo e o partcipe a atos
preparatrio".227 A segunda almeja fixar-se no teor literal preparatrios - pode funcionar em alguns casos, e com
dos preceitos penais. 228 A terceira, cifrada naturalmente desempenho satisfatrio. Esses casos so alguns nos quais
nos cdigos que o permitem, busca derivar o critrio encontramos um executor nico assessorado por puros
formal-objetivo dos textos legais referentes a autoria e co- partcpes. Entretanto, quando tenhamos co-autoria, o
autoria. problema j no obtm soluo satisfatria com a simples
remisso ao carter executivo da conduta. 232
J ento, os filiados ao critrio ora em exame tero que
24. Sem dvida - e quem no-lo diz Roxin - o ponto reconhecer como suficiente para determinar a (co )autoria a
de partida terico do critrio formal-objetivo, oUe seja, "la simples realizao de um "pedao" da execuo, de "uma"
significacn constitutiva de la realizacn del tipo para la ao executiva,233 quando no se demitam da anlise sob
autotia", totalmente exato. 229 O primeiro problema que o argumento de uma nebulosa "execuo conjunta" .234
surge o seguinte: quem realiza a ao tpica? Como Como, com preciso, faz notar Ordeig, tais penalistas - ao
questiona Bacigalupo: apenas aquele que dispara sobre a afirmarem que sua teoria a nica que se pe acorde
vtima realiza a ao tpica, ou tambm aquele que a tipicidade - sempre se esquecem de suas definies de co-
subjuga para que o disparo seja feito?230 autores, e apresentam exemplos de plena e cabal reali-
zao do fato tpico. 235 Em suma, o critrio formal-objetivo
com a realidade dos fatos, entendemos que deve ser mantida a chamada
teoria formal objetiva, que delimita, com nitidez, a participao e a
autoria" - d. Lies, cit., p. 275. 231 Sebastian Soler, Derecho Penal Argentino, B. Aires, 1970, V. II, p. 244.
225 Instituies, cit., p. 316.
232 Latagliata, op. cit., p. 214.
226 Curso, cit., p. 267. 233 Leiria fala em "aes de execuo aliceradas em um plano comum" (op.
227 Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 22. Um aprofundamento desse raciocinio cit., p. 130); Anbal Bruno se refere a "diviso de tarefas" com relao
levaria equao: o autor est para o partcipe como a leso est para o execuo (op. cit., p. 266); Damsio E. de Jesus menciona que cada co-
perigo. Cf. Dell'Andro, op. cit., p. 19; Perten, op. cit., p. 95. A aproximao autor "contribui com sua atividade na integrao da figura tpica", e que
com um critrio substancial , ento, inevitvel. "h diversos executores do tipo penal" (Direito Penal, cit., p. 368). Para
228 "Para Zimmerl, seria violentar a linguagem qualificar de matar a entrega posies semelhantes na doutrina alem (Beling, Fing'r, Wachenfeld,
de uma arma destinada a um homicidio" - apud Gimbernat Ordeig, op. Hippel), cf. Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 32.
cit., p. 24.
234 Assim, Fragoso, Lies, cit., p. 276. Salgado Martins fornece uma defi-
229 Roxin, Sobre la Autoda, cit., p. 60. nio ininteligvel (op. cit., p. 268). De uma "execuo comum cons-
230 Enrique Bacigalupo, Lineamientos de la Teoria deI Delito, B. Aires, 1974, ciente" fala Sauer (op. cit., p. 324).
p.116. 235 Ordeig, op. cit., 32.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

se contenta, na verdade, no com a integral realizao da formal-objetivo a destacar a autoria mediata: assim, de-
conduta executiva, e sim com a realizao de um "trecho" finem sempre o autor ("em primeiro lugar", "em princpio")
dessa conduta; com a mera interferncia em parte da com base na realizao da ao executiva (j vimos que,
execuo; seu compromisso com a tipicidade, pois, no em verdade, de um s ato executivo); em seguida, pro-
to profundo quanto apregoado por seus seguidores. curam definir o autor mediato fundamentando-se princi-
palmente na causao da realizao da conduta tpica.240
Por outro lado, segundo tal critrio, o organizador de
um projeto delituoso que no seja executado diretamente A crtica mais abrangente que se pode dirigir ao
por ele no pode ser considerado autor, j que pessoal- critrio formal-objetivo consiste em que a filiao da
mente no cometeu nenhum "fragmento da ao tpica" .236 autoria realizao pessoal da atividade executiva no se
Em termos de criminalidade brasileira, o "coronel" que compatibiliza com a realidade, porque omite, como diz
determina a seus jagunos a eliminao do desafeto, pres- Roxin, a considerao da "estruturao do transcurso do
crevendo-lhes local, hora, modo de execuo, e fornecendo- sucesso", disposta pelo homem que maneja a lei causal e a
lhes os meios, no poderia ser considerado autor do homi- coloca a servio de seus fins. 241 Se pode resolver alguns
cdio cometido, e sim mero partcipe. problemas, e se se alimenta de uma intransigncia
elogivel em nvel de aproximao com o tipo, no alcana
Sobretudo, o critrio formal-objetivo fracassa quan-
formular uma soluo geral satisfatria, e padece de certas
do confrontado com a autoria mediata, na qual o autor contradies internas, como vimos.
no realiza nenhum ato de execuo. Houve quem
tentasse, artificialmente, dizer que o autor mediato
pratica ato executivo. Von Liszt definia-o como aquele 25. Segundo um critrio materjal-objetivo, a distino
que se serve de um outro homern con10 instrumento (der entre autoria e participao deveria ser pesquisada sob
sich eines andern Menschen aIs Werkzeuges bedient) e prisma da diferena de eficincia ou relevncia causal das
que atravs dele comete a ao executiva (und durch respectivas condutas. O nvel em que se processasse tal
diesen die AusfhrungshandJung begeht).237 No Brasil, pesquisa faria com que a distino transitasse entre con-
Heleno Fragoso e Anbal Bruno insinuam que o autor dutas causais - condutas no causais; causa - condio;
mediato realiza a ao tpica atravs de terceiro. 238 Essa causa adequada - causa inadequada; causa necessria _
posio insustentvel. Como lembra Ordeig, dar uma causa desnecessria; causa positiva - causa negativa;
palmada num louco quando o desafeto est sua frente etc. 242 Versada por Frank e Binding, tal teoria foi especial-
no realizar um ato executivo de homicdio: o louco que
realizar, neste exemplo, todos os atos executivos. 239 A 240 Entre ns, at 1999, Damsio E. de Jesus, que se valera de um critrio
insatisfao com tal soluo levou os partidrios do critrio formal-objetivo na definio de autoria, partia para o critrio final-
objetivo, de inspirao maurachiana, ao versar a autoria mediata. Cf. Da
Co-delinqncia, cit., p. 41.
241 Roxin, Sobre la Autora, cit., p. 60.
236 Latagliata, op. cit., p. 213. 242 Cf. Latagliata, op. cit., p. 215. Cf. ainda Bacigalupo, Lineamientos, cit., p.
237 Lehrbuch, op. cit, p. 209. 118; Zaffaroni, op. cit., p. 634; Lucio E. Herrera, op. cit., p. 343. Completa
238 Anbal Bruno, op. cit., p. 267; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 276. informao sobre a evoluo terica deste critrio em Perten, op. cit., pp.
239 Op. cit., p. 39. 11 ss.

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Concurso de Agentes

.o1~~J:~;U;lW:le've:r.;, costuma-:se ,situar suas O maior mrito do critrio material-objetivo, em nossa


opinio, est no questionamento causalidade "absolu-
tizada" pela equivalncia dos antecedentes. A conduta de
,C'U',,"'C"C 'Partida reside na pos,smilidade de
propiciar a arma pode ser considerada to causal quanto a
de valor causal entre a atuao do
de ferir a vtima, mas o direito no pode esgotar a sua apre-
ciao neste aspecto, sem um processo de quantificao
fsica e valorativa revelador de uma diferena que no pode
26. O aspecto mais visivelmente vulnervel de um cri- ser ignorada. A minorante da participao de menor im-
trio material-objetivo est, como percebe DeU'Andro, em portncia (art. 29, 12 , CP) demonstra que o direito brasi-
que ele recoloca, no campo do concurso de agentes, toda a leiro recomenda essa apreciao.
perplexidade que, na rea especfica da causalidade, j
fora posta pelo empenho vo no diferenciar causa de
condio. 244 Este argumento tem carter intransponvel 27. Para um critrio subjetivo, a distino entre autor
para o direito penal brasileiro, que explicitamente adotou a e partcipe residiria em que o primeiro atua com vontade de
teoria da equivalncia dos antecedentes, autor (Taterwille ou animus auctoris) , e deseja a ao como
prpria (ais eigene), enquanto o segundo atua com vontade
Contudo, seria fcil demonstrar as falhas de tal cri-
de partcipe (animus socii), seja de instigador ou cmplice
trio, ainda quando abdicssemos do art. 13 CP. Em primei-
(Anstifterwille ou Gehilfenwille) , e deseja a ao como
ro lugar, observaramos que s situaes de concurso de
alheia (ais fremde).
agentes desservidas pela causalidade (por exemplo,
crimes de mera conduta) nenhum aporte proviria da con- Tal critrio arranca, em verdade, da suposio de que,
siderao material-objetiva. E se se admite que nem sem- em decorrncia da teoria da conditio sine qua non, seja
pre a causalidade est no eixo da co-delinqncia, no se impossvel estabelecer objetivamente I

v como uma observao a respeito de sua magnitude ou entre autor e partcipe, e que portanto essa diferena s
eficincia possa oferecer um critrio distintivo entre autor e alcana revelar-se mediante uma investigao subjetiva.
partcipe. Por outro lado, mesmo aqueles que estimassem Claro est que von Buri foi um ardente partidrio dessa
haver na contribuio causal um ponto comum entre todas concepo, qual aderiram, entre outros, Bierling, o
as formas participativas no pareceriam sensatos se segundo Mezger, K6hler e Busch. 245
intentassem pesquisar suas diferenas ... no ponto comum. Obteve o critrio subjetivo as graas dos tribunais ale-
mes, e dois casos so sempre lembrados. O Reichsgericht
condenou como cmplice uma mulher que, a instncias da
243 Cf. Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 115. De fato, no 113 de seu Tratado, irm, afogou numa banheira o filho ilegtimo da segunda. 246
Feurbach graduava diferentemente a punibilidade dos autores de um crime
segundo houvessem mantido "em suas mos mais ou menos causas para a
gnese da infrao". Cf. Feuerbach, Paul Anselm von, Tratado de Derecho
Penal, trad. Hagemeier-Zaffaroni, B. Aires, 1989, ed. Hammurabi, p. 117. 245 "Las formas de participacin se diferencian entre si y en relacin con la
244 Op. cit., p. 22. Repudiando tal critrio, na mesma linha, Eduardo Correia, autoria por e1 contenido dela voluntad" - cf. Richard Busch, op. cit., p. 30.
Da Comparticipao, cit., p. 118. 246 Maurach, op, cit., p. 338.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

E, em 1962, o Bundesgerichtshof condenou como cmplice ficcin, no una realidad psquica ".251 Boscarelli consigna
o agente Staschynski, que, por determinao de um gover- tratar-se de uma distino puramente "verbale e quindi
no estrangeiro, matara a tiros (valendo-se de projteis en- illusoria ", redutvel a uma "sovrastruttura concettua1e
venenados) dois exilados polticos que viviam na Ale- senza fondamento nella realt".252 De sua utilidade
manha. 247 Nos dois casos, em linhas gerais, a argumen- dogmtica duvida DeU'Andro. 253 E Latagliata endossa
tao se filiou circunstncia de que no havia o animus indagaes irrespondveis de Welzel: pode algum
auctoris, e que a ao no fora desejada como prpria. transformar em "prprio" um fato" alheio", ou vice-versa,
pela mera interferncia de sua vontade? Poder algum se
transformar de autor em partcipe, ou vice-versa, atravs
28. Por certo que o critrio subjetivo resolveria o
da simples alterao de seu quadro volitivo a respeito do
problema da autoria mediata. De outro ngulo, possvel fato?254
vislumbrar nele o mrito de haver enfatizado aspectos
subjetivos do concurso de agentes, em oposio a uma
viso mecnico-objetivista. 248 29. Segundo um critrio que chamaremos final-
Entretanto, as deficincias da teoria so palpveis; objetivo, autor ser aquele que, na concreta realizao do
dela disse Dahm ser" a doutrina de salvao para o assas- fato tpico, conscientemente o domina mediante o poder de
sino a soldo" .249 Porm no so as solues disparatadas a determinar o seu modo, e inclusive, quando possvel, de
que conduz, e sim as rupturas na fundamentao que mais interromp-lo. Transcrevamos a definio de Maurach:
revelam aquelas deficincias. "Dominio deI acto es e1 doloso tener las riendas dei
Ern que consistiro esses misteriosos animi auctoris acontecimiento tpico, esta es: la posibilidad, conocida por e1
vel socii? Em vo se tentou vincul-los ao interesse no fato agente, de dirigir finalmente la configuracin deI tipo.
criminoso: tal expediente terminolgico apenas deslocaria Domnio dei acto lo tiene todo cooperador que se encuentra
a questo, sem resolv-la. en la situacin real, por e1 percebida, de dejar correr, detener
Maurach afirma que a "estereotipada" frmula de o interrumpir, por su comportamiento, la rea1izacin deI
",'
II!! !
querer o fato como prprio ou alheio representa "un con- tipo ".255 A noo de domnio do fato (Tatherrschaft) , pois,
cepto carente en ltimo trmino de contenido".250 Bockel- constituda por uma objetiva "disponibilidade da deciso
mann assinala que a suposio de um animus auctoris sobre a consumao ou desistncia do delito" ,256 que deve
"sempre problemtica". e do animus socii diz ser "una pura ser conhecida pelo agente (isto , dolosa).

247 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 56; Ordeig, op. cit" p, 52, 251 Paul Bockelmann, Relaciones entre Autoria y Participacin, trad, Fontn
248 Esse possvel mrito surgir a contragosto dos subjetivistas, que partem Balestra, B, Aires, 1960, pp, 10 e 70,
precisamente de uma viso causal indiferenciada e abrangedora da co- 252 Op, cit., p. 113,
delinqncia; de tal premissa que surge a necessidade de situar no 253 Op. ct., p. 34,
subjetivo a distino entre autor e partcipe, 254 Cf. Latagliata, op. cit" p, 219.
249 Apud Ordeig, op, cit" p, 52, 255 Op, cit., p, 309,
250 Op, cit., p. 337, 256 Cf, Bacigalupo, La Nocin de Autor, cit., p, 46,

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Nilo Batista Concurso de Agentes

Elaborada por Welzel, e mais tarde por Gallas e Mau- Est claro que essa posio de domnio s conce-
rach, hoje a corrente preponderante na Alemanha. Conta bvel com a interveno da conscincia e vontade do
com o endosso, entre outros, de Roxin, Wessels, Straten- agente: no pode haver domnio do fato sem dolo, aqui
werth e Jescheck. Logo transps as fronteiras germnicas compreendido como conhecer e querer os elementos
para influenciar Ordeig na Espanha, Bacigalup na objetivos que compem o tipo lega1.262
Argentina, Latagliata na Itlia, Yanez-Perez no Chile - para Ser desnecessrio advertir que a execuo direta (de
ficar em referncias meramente exemplificativas. prpria mo) da conduta tpica constitui a modalidade
Ao designar tal critrio por final-objetivo, estamos principal e normal de domnio do fato; nesta hiptese, fala
Roxin em domnio da ao (Handlungsherrschaft).263
tomando posio frente a consider-lo de carter objetivo
ou objetivo-subjetivo, assunto que dividiu as opinies. Para
Gallas, Wessels e Jescheck, a noo de domnio do fato 30. A primeira objeo que tal critrio ensejaria, espe-
admite uma convivncia de momentos objetivos e subje- cialmente para a doutrina brasileira ainda aferrada a uma
tivos. 257 Como diz Ordeig, a doutrina do domnio do fato teoria do delito de base causal, consistiria na impossi-
"totalmente objetiva, no sentido que esta expresso possui bilidade de construir-se um conceito unitrio de autor para
tradicionalmente nas teorias da participao". E prosse- os delitos dolosos e culposos, que no poderiam ter uma s
gue: "aquele que tem o domnio do fato pode atuar com a teoria da participao. Para os finalistas, no h a qual-
vontade que bem quiser: continuar tendo o domnio do quer motivo de espanto, e espantoso seria, isto sim, a
fato" .258 Ou, na precisa observao de Bacigalupo: "quem reduo a esquemas comuns de realidades to distintas.
realmente domina o fato no pode modificar essa situao Como ensina Welzel, " autor de um delito culposo
por um. ato de vontade" .259 Verdadeiramente temos a "um quem atravs de uma ao que lesiona o grau de cuidado
dado objetivo, que transcende o mbito da pura subje- necessrio no trnsito, involuntariamente produz um
tividade de quem obra" .260 A especial posio de quem to resultado tpico. Qualquer grau de concausalidade para a
poderosamente pode dispor sobre o fato, influenciando o involuntria produo do resultado tpico atravs de uma
seu Se e o seu Como 261 no se subordina a qualquer ao que no atenda ao cuidado necessrio no trnsito
especial inclinao de sua vontade; essa posio to real fundamenta a autoria do correspondente delito culposo.
e objetiva quanto real e objetivo o poder do maquinista Por isso, na esfera dos delitos culposos no existe diferena
sobre a composio ferroviria que dirige. entre autoria e participao" .264 Qualquer atividade

257 Jescheck fala numa "sntese de ambas opinies tericas" (eine Synthese 262 "Vorsatz ist(... ) das Wissen und Wollen der zum gesetzlichen Tatbestand
der beiden Lehrmeinungen) - op. cit., p. 434; na mesma clave, Wessels, gehorenden objektiven Merkmale" - cf. Jescheck, op. cit., p. 197.
op. cit., p. 120; opinio de Gallas apud Ordeig, op. cit., p. 125. 263 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 60; Taterschaft und Ta therrsch aft , pp. 127 S8.
258 Op. cit., p. 126. 264 Op. cit., p. 99. A viso peculiar que o finalismo tem dos crimes culposas
259 La NOGn de Autor, cit., p. 48. pode ser estudada em Welzel, Culpa e Delitos de Circulao, trad. Nilo
260 Latagliata, op. cit., p. 221. Maurach insiste tambm no carter objetivo: Batista, in Rev. de Direito Penal, Rio, 1971, v. 3, pp. 13 ss. Entre ns, cf.
op. cit., p. 309. Heleno Fragoso, Lies, cit., pp. 241 ss; Damsio E. de Jesus, Direito
261 Wessels, op. cit., p. 120. Penal, cit., pp. 285 ss.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

concausal, nessas circunstncias, representa autoria. Da tido de indicador de direo" (Regulativ wird hier 1m Sinne
que os casos de cooperao em crime culposo tenham seu von richtunggebend verstanden).270
esturio ou em situaes de autoria colateral, ou signi- Renunciando a uma categoria central imutvel e iner-
fiquem verdadeiramente autoria mediata. 265 te de autor, o critrio final-objetivo no se submete a qual-
Por outro lado, procurou-se atingir a teoria do domnio quer nominalismo, e sim capitula diante das multifrias
possibilidades de estruturao do decurso do fato, que
do fato, dizendo-se no passar ela de "uma perfrase
pertencem natureza das coisas. Isso lhe permitir, dentro
plstica ( ... ) que fundamentalmente no ia muito alm de
do sistema, uma possibilidade de deslocamento lgico
velhas idias similares" .266 Em primeiro lugar, Ordeig
inexcedvel, para atender aos diversos problemas propos-
lembra que precisamente o que se necessita para o exame tos. Sob uma perspectiva generalizante, a distino auto-
da questo da autoria mediata - a propsito da qual aceita ria-participao se aproximar de seu ponto de repouso: os
ele, integralmente, tal teoria - de um critrio plstico, e tipos da parte especial. Na apreciao individualizada de
aquele oferecido pelo domnio do fato " provavelmente o cada caso, corresponder ao juiz verificar quem possua o
melhor de que jamais tenha disposto a dogmtica penal", domnio do fato (nas suas diferentes formas de exprimir-se)
possuindo aptido para "ser concretizado e aplicado a e quem o no possua, discernindo autores e partcipes.
grupos de casos" .267 Em segundo lugar, no se pode Para o direito penal brasileiro, nenhum obstculo te-
ignorar que a teoria do domnio do fato renuncia aspi- rico existe contra a utilizao desse critrio para os crimes
rao de moldar um "conceito abstrato geral e superior" comissivos dolosos.
das formas de participao, propondo, como diz Roxin, No nos deteremos sobre uma ainda em formao
"una fenomenologia cuya tota1idad integra e1 sistema de la "teoria funcionalista da autoria" ,271 por sua praticamente
teoria de la participacin".268 O domnio do fato no nenhuma repercusso no Brasil. Tal teoria, como se v em
oferecido como conceito indeterminado ou fixo (aIs Jakobs,272 se apropria da distino delitos de dever - de-
unbestimmter oder fixierter Begriff) , seno como conceito litos de domnio; mas o conceito de domnio do fato estar
aberto (aIs offener Begriff), admitindo como elementos o submetido ao esquema funcionalista da responsabilidade
mtodo descritivo (das beschreibende Ver/ahren) e a inte- concebida como um "output em detrimento do mbito de
grao do regulativo (der Einbau von Regulativen).269 "A _ organizao alheio": quando dois sujeitos "coordenando
mutuamente seus mbitos de organizao ( ... ) organizam
expresso regulativo deve aqui ser compreendida no sen-

265 Cf. Wessels, op. cit., p. 148. No mesmo sentido, Maurach, op. cit., p. 270 Roxn, Taterschaft, cit., p. 125. Com grande propriedade, Bacigalupo: "no
314. Haveria outra linha de fundamentao possvel, aproximando os es un concepto de los que es posible dar una frmula cerrada, sino que
crmes culposos dos "crimes de dever", que sero examinados mais depende de Ias circunstancias totales dei hecho dei mismo"
tarde. (Lineamientos, cit., p. 119).
266 Engisch, apud Ordeg, op. cit., p. 135. 271 Cf. Barja de Quiroga, J. Lpez, Autoria y Participacin, Madri, 1996, ed.
267 Op. ct., p. 135. Akal, p. 32.
268 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 61. 272 Cf. Gnther Jakobs, Derecho Penal, P.G., trad. C. Contreras - G. De Mu-
269 Roxin, Taterschaft und Tatherrschaft, cit., pp. 108, 119, 125. rillo, Madri, 1995, ed. M. Pons, p. 718.

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Nilo Batista

conjuntamente um delito" sero co-autores (se mediante IV - Autoria Direta


"atos organizativos da mesma importncia") ou partcipes
(quando "contribuam com menor importncia"); porm, se
um dos concorrentes .. submete-se ao mbito de organi-
zao de outro" temos autoria mediata; quem desejar
I 31. Autoria direta. O elemento geral (domnio
aprofundar-se acorra fonte. 273 do fato). Elementos especiais da autoria. 32. Auto-
ria nos delitos de dever. 33. Autoria nos crimes
culposos. admissvel concurso de agentes em
tais crimes? 34. Autoria nos crimes omissivos.
admissvel concurso de agentes em tais crimes?
35. Autoria nos delitos especiais. 36. Autoria nos
delitos de mo prpria.

273 Jakobs, op. cit., passim. Veja-se a implacvel crtica de Zaffaroni et alU,
Derecho Penal, P.G., B. Aires, 2000, ed. Ediar, p. 743.

74
31. O conceito de autoria direta est ancorado nos
tipos da parte especial, e guarda assim certa dependncia
da disciplina especfica de cada delito. Dessa forma, um
conceito geral da autoria direta importa um processo de
abstrao e generalizao, que revelar suas insuficincias
na aplicao a certos casos.
autor direto aquele que tem o domnio do fato (Ta-
therrschaft) , na forma do domnio da ao (Handlun-
gsherrschaft), pela pessoal e dolosa realizao da conduta
tpica. Por realizao pessoal se deve entender a execuo
de prpria mo da ao tpica. Por realizao dolosa se
exprimem conscincia e vontade a respeito dos elementos
objetivos do tipo.
O conceito que se prope no situa como dado es-
sencial a subsuno da conduta ao tipo, e como decor-
rncia o domnio do fato (na forma de domnio da ao), e
sim precisamente o oposto. No-autores podem ver suas
condutas subssumveis na descrio legal; a diferena
especfica a incidir sobre o gnero reside em que s o autor
possu o domnio do fato. Incorpora-se assim, de Ill0do
subordinado a uma viso finalista da matria, a contri-
buio incontestvel do critrio formal-objetivo.
Porm o domnio do fato (na forma de domnio da ao)
apenas o elemento geral do autor (das generelle Tater-
merkmal) , ao qual se devero agregar, como ensina
Welzel,274 os elementos especiais da autoria (di speziellen
taterschaftlichen Merkmale). Tais elementos especiais da
autoria se relacionam, por um lado, com os elementos espe-
ciais do tipo subjetivo, como a inteno (o antigo dolo
especfico), a tendncia libidinosa nos crimes contra os
costumes, e os chamados momentos de nimo (particula-
res motivaes etc). Assim, ao autor direto de furto - para

274 op. cit., p. 100.

77
Nilo Batista Concurso de Agentes

alm do domnio do fato, fundado na pessoal, consciente e ou do direito pblico no-penal, seja de situaes SOCIalS
querida (= dolosa) subtrao de coisa mvel alheia - se admitidas ou reconhecidas indiretamente pela ordem jur-
exige o anmus rem sbi habend. Por outro lado, tais dica, e cuja infrao a ratio essend da incriminao. As-
elementos especiais da autoria se vinculam a requisitos sim, por exemplo, na maior parte dos delitos especiais; nos
objetvo-pessoais do autor, ligados a especiais posies de crimes omissivos imprprios (a posio de garantidor) etc.
dever (besondere Ptlchtenstellung) , como a de funcionrio
Em tais casos, ainda lio de Roxin, "quem no
pblico, mdico, advogado ou procurador etc. Assim, a
portador desse dever, ainda quando domine o decurso do
autoria direta de peculato - antes da considerao do
acontecimento, apenas interessa como partcipe" (wer ncht
domnio do fato, fundado na pessoal, consciente e querida
(dolosa) apropriao de dinheiro, valor ou qualquer outro Trager deser Ptlicht st, kommt, auch wenn er den Gesche-
bem mvel, pblico ou particular, de que tenha a posse - hensablauf beherrscht, nur aIs Telnehmer n Betracht).278
dever identificar-se na pesquisa da existncia de um Ou seja: nos delitos de dever, a autoria se fundamenta
funcionrio pblico; e, no direito penal brasileiro, nos na infrao a esse dever, e est limitada portanto (s)
termos em que o define o art. 327 Cp. pessoa(s) a quem esse dever diga respeito. autor, em tais
casos, aquele que viola o dever extrapenal ao qual devia
obedincia, "sin que interese en 10 ms mnmo e1 domnio
32. Correspondeu a Roxin desenvolver de modo
de1 suceso externo".279
refinado uma teorizao em torno do que chama de delitos
de dever (Pf1chtdelikte) , e cujas conseqncias rompem
uma suposta vigncia absoluta do domnio do fato como 33. Como vimos anteriormente (n 30), os crimes
caracterstica fundamental da autoria. 275 culposos no oferecem maiores dificuldades, do ponto de
Em oposio aos delitos de domnio (sejam eles de vista do concurso de agentes. 280 Todo aquele que culpo-
resultado ou de mera atividade), cujo injusto repousa no samente causa o resultado autor; qualquer contribuio
cometimento de determinada conduta, os delitos de dever causal culposa para o resultado representa autoria. 281
extraem a ilicitude basicamente da violao de certas
obrigaes especiais do autor. "No se trata - esclarece
278 Taterschaft und Tatherrschaf, cit., p. 353.
Roxin - do dever que deriva da norma de direito penal, cuja 279 Roxin, Politica Criminal, cit., p. 49. Pode-se desde logo verificar os tor-
infrao desata a sano prevista no tipo. Este dever existe mentosos problemas que se colocaro, nos delitos de dever, com respeito
em todo delito" .276 Trata-se, em verdade, de "un deber autoria mediata.
280 Sobre o assunto, cf. Franz Exner, Fahrlassiges Zusammenwirken, in
especial extrapena1"277 que provm seja do direito privado Festgabe fr Reinhard von Frank, Tbingen, 1930, v. l, pp. 569 ss; Spasari,
Profili di Teoria Genera1e, cit.; uma viso tradicional em Eugenio Jannitti
di Guyanga, Concorso di piu Persone e Va10re de1 Perico10 nei De1itti
275 Claus Roxin, Taterschaft und Tatherrschaft, cit., pp. 352 ss; Sobre la Co1posi, Milo, 1913.
Autoria, cit., p. 69; Politica Criminal, cit., p. 49. 281 Como de forma primorosa expe Wessels, a causao culposa de um
276 Es ist nicht die aus der Strafrechtsnorm estspringende Ptlicht gemeint, resultado alguma coisa diversa do mero somatrio causao + culpa
II deren Missachtung die im Tatbestand vorgeseheneSanktion auslst. Diese (op. cit., p. 153). Exatarnente, Juan Bustos Ramirez: "S10 e1 resultado que
Ptlicht besteht bei jedem Delikt - c. Tacerschaft, cit., p. 354. significa una materia1izacin de la falta de cuidado puede ser atribuido a
277 Cf. Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 69; Poltica Criminal, cit., p. 49. una accin" (Culpa y Finalidad, Santiago, 1967, p. 74).

78 79
Nilo Batista Concurso de Agentes

Trata-se aqui de uma decorrncia inexorvel da lei se revela a tipicidade da conduta, cuja essncia ilcita
brasileira, que define o crime culposo mencionando um reside, assim, na violao de um dever de cuidado obje-
agente que "deu causa ao resultado" (art. 18, inc. II, CP), tivamente afervel. Por essa linha, que foi rasgada, como
literalmente impondo um conceito extensivo de autoria no vimos, pela teoria finalista, possvel aproximar os crimes
campo da negligncia. O argumento da locuo causalista culposas dos delitos de dever, e aproximar em conse-
legal foi tambm versado na doutrina alem e espanho- qncia as solues pertinentes autoria.
la. 282 Os riscos de uma ampliao, regressiva e incon- No h diferena entre autor direto e partcipe nos
trolvel, na autoria dos crimes culposos podem ser crimes culposos, porquanto a concausao culposa (isto ,
conjurados por este mrito histrico do finalismo, que foi a com violao do dever objetivo de cuidado) importa sempre
construo da conduta tpica culposa. Ou seja: autor do autoria.
crime culposo o sujeito que "deu causa" - tipicamente -
"ao resultado". Nas palavras de Heitor Costa Jnior, nos No Brasil, em algum momento Heleno Fragoso espo-
crimes culposos "a autoria se fundamenta - conceito sou tal opinio: "Nos crimes culposos, em conseqncia,
extensivo de autor - na causao de um resultado, atravs autor todo aquele que viola o dever objetivo de cuidado a
de uma ao contrria ao dever de cuidado" .283 que estava adstrito, provocando, isoladamente ou em
concurso com outras pessoas, o resultado tpico. Como se
Nos tipos abertos dos crimes culposos, determina-se a percebe, nos crimes culposos h apenas autoria ou autoria
subsuno da conduta mediante um juzo de comparao colateral, mas no pode haver participao, porque esta
entre o procedimento do sujeito e o procedimento que, nas sempre a realizao de conduta atpica" ,285
mesmas circunstncias, teria uma pessoa prudente e
Sob um esquema rigoroso, pois, a implicao de mais
conscienciosa. 284 pela inadequao a menor entre o
de uma pessoa num delito culposo teria que resultar: 1. na
procedimento do sujeito e esse procedimento standard que
considerao de cada qual como "autor nico sin atender a
los restantes factores humanos cooperadores";286 ou 2. nu-
282 Cf. Prez Manzano, M. Autoria y participacin imprudente en el cdigo ma hiptese de autoria colateral; ou 3. num caso de ins-
penal de 1995, Madri, 1999, ed. Civitas, p. 39 (frise-se que a A. rejeita tal
argumento).
trumento culposo (responsvel como autor) atrelado a um
283 Teoria dos Crimes Culposas, Rio, 1988, ed. L. Juris, p. 111. "autor mediato" (que significa, ao cabo, uma forma heter-
284 Em seu brilhante estudo sobre os crimes culposos, Juarez Tavares ques- Ioga de autoria colateral).281 V-se que falta espao lgico
tionaria o uso referencial - comparativo do homem prudente e conscien-
para o concurso de agentes.
cioso. A conduta cuidadosa, prescreve ele, "deve ser inferida das condi-
es concretas, existentes no momento do fato, e da necessidade objeti-
va, naquele instante, de proteger o bem jurdico" (Direito Penal da Ne,Pli,
285 Heleno Fragoso, Comentrios ao Cdigo Penal, em colaborao Nelson
gncia, S. Paulo, 1985, ed. RT, p. 137). Homenageio-o registrando a
Hungria, Rio, 1978, v. l, t. II, p. 634. Observe-se, todavia, que Fragoso bus-
divergncia, porm sigo acreditanto nas virtudes metodolgicas e mes-
ca amparo no critrio formal-objetivo ("realizao de conduta atpica"),
mo poltico-criminais do homem prudente e consciencioso (cambiante, por ele adotado.
malevel e at mesmo falvel) inscrito, claro est, nas "condies con- 286 Maurach, op. cit., p. 308.
cretas"; prefiro-o, como indicador da conduta cuidadosa, a uma "neces- 287 Maurach d o seguinte exemplo: A pede a B, mope e irrefletido, que
sidade objetiva" de proteo atual ao bem jurdico, na qual ressoa como demonstre a pontaria disparando sobre um tronco, que na verdade um
que um espirita objetivo hegeliano que engessaria institucionalmente as homem (op. cit., p. 349). A autoria mediata de A diz respeito a um delito
sempre mltiplas e flexveis "condies concretas". comissivo doloso; B autor nico de crime culposo.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

predominante, entre ns, a admisso de concurso "condies concretas", e contribuiu causalmente para o
em crime culposo,288 talvez pela influncia da doutrina resultado (teoria da conditio). H como fracionar o domnio
italiana, que no poderia atuar como paradigma, no caso, do fato que fundamenta a autoria nos delitos dolosos de
face presena de expresso dispositivo (art. 113 do cdigo ao; at com submisso ao critrio formal-objetivo,
penal italiano).289 Tomemos um dos exemplos mais diletos possvel pensar no fracionamento da execuo da conduta
dessa doutrina: A rene lenha para a fogueira e B deita-lhe tpica; mas no h como fracionar a necessariamente in-
fogo, resultando incndio. 290 A e B so autores diretos do dividualizada violao do dever objetivo de cuidado sobre
crime de incndio, pois cada um violou, de forma pessoal e a qual se assenta a autoria nos crimes culposos. Genial-
incomunicvel, o dever objetivo de cuidado imposto pelas mente, Delitala observava no ser conceitualmente pos-
svel o concurso de agentes em crime culposo, e cismava:
"la colpa qualcosa di personale e di squisitamente
288 Hungria, Comentrios, cit., p. 420; Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Costa e soggettivo ".291
Silva, op. cit., p. 158; Salgado Martins, op. cit., p. 276; Roberto Lyra, op. A circunstncia de que inmeros e eminentes pro-
cit., p. 115; Frederico Marques, Tratado, cit., p. 313; Esther de Figueiredo
Ferraz (reformulando posio), op. cit., p. 154; Fabrcio Leiria, op. cit., p. fessores - e, alm dos brasileiros, citados, mencionaramos
212; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 52; Heleno Fragoso ad exemplum Bettiol e Quintano 292 -, bem como nossos
admite a co-autoria: explcita (Lies, cit., p. 275) e implicitamente tribunais,293 admitam o concurso de agentes em crime
(Comentrios, cit., p. 634, onde s exclui a participao); Magalhes
Noronha, Do Crime Culposo, S. Paulo, 1974, pp. 104 ss.; Joaquim de Silos culposo no redime o equvoco bsico do raciocnio, que vai
Cintra, Concurso de Agentes em Crime Culposo, in Rev. Forense, Rio, buscar em algo completamente irrelevante para o direito
1951, v. 135, pp. 337 ss; Miguel Reale Jnior (op. cit., p. 324); Jair penal (a proximidade fsica de condutas desatentas ao
Leonardo Lopes (op. cit., p. 172); Luiz Regis Prado admite apenas
participao por instigao (op. cit., p. 268). Na jurisprudncia, este o dever objetivo de cuidado), 0\1 em algo para ele insuficiente
entendimento predominante, embora ao custo terico insuportvel de (a pura concausaldade), um trao de unio fictcio e
exigir uma "vontade consciente de concorrer para uma conduta culposa" enganoso. No surrado exemplo dos operrios A e B que
(TJES, Des. Correia Lima, in A. S. Franco et alii, cit., p. 496), ou uma
"cooperao consciente de algum na imprudncia de outrem" (TACrim juntos erguem e juntos arremessam, do edifcio em cons-
Sp, J. Canguu de Almeida, in A.S. Franco et alii, loco cit.), ou ainda a truo, pesada viga sem antes se certificarem da ausncia
"vontade consciente do co-autor na prtica culposa de outrem" de transeuntes, vindo a causar a morte de C, h dois
(TACrimSp, J. Emeric Levai, in A. S. Franco, loco cit.), contradies que
desde logo excluem toda hiptese de culpa inconsciente, e sinalizam autores diretos. No seria muito diferente se se abrisse o
para situaes distintas do concurso de agentes. A inadmissibilidade do
concurso em crime culposo foi corretamente proclamada pelo mesmo
TACrimSP (J. Ricardo Couto, in A.S. Franco et alii, op. cit., p. 497). Velha 291 II Fatto nella Teoria Generale deI Reato, cit., p. 62. Delitala j sabia que
deciso da Corte Suprema, da lavra de Evandro Lins e Silva, invocava a "per quanto concerne la colpa, Ira complice e autore non c'e nessuna
opinio de Evaristo de Moraes para negar o reconhecimento de concurso differenza ".
em crime culposo (HC n Q 43.794). 292 Giuseppe Bettiol, Sul Concorso di piu Persone nei Delitti Colposi, in Scritti
289 Art. 113: No crime culposo, quando o resultado for causado pela coopera- Giuridici, Pdua, 1966, V. l, pp. 15 5S; Antonio Quintano Ripolls, Derecho
o de vrias pessoas, cada uma delas ser submetida s penas comi- Penal de la Culpa, Barcelona, 1958, pp. 327 sS.
II nadas para esse mesmo crime.( ... ) 293 Ampla informao em Benedito Hespanha, Co-autoria em Delito Culposo,
290 Cf. Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Hungria, Comentrios, cit., p. 421. Este in Rev. da Fac. de Direito de Passo Fundo, 1971, ano XVII, apud Fabrcio
exemplo parece ter sido criado por Ferri (Princpios de Direito Criminal, Leiria, op. cit., p. 214; cf. Fragoso, Comentrios, cit., p. 635; A. S. Franco
trad. Luiz de Lemos d'Oliveira, S. Paulo, 1931, p. 550). et alii, op. cit., p. 496.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

exemplo para a autoria colateral. e se propusesse que A e aquele que est comprometido por um concreto dever de
B, sem conhecimento recproco das iniciativas, erguessem atuao. 298 O critrio do domnio do fato dever, ento, ser
e imprudentemente arremessassem cada qual uma viga abandonado aqui em favor da preponderncia da violao
sobre o mesmo transeunte C.294 do dever. De resto, como o prprio Roxin lembra, im-
possvel falar-se em domnio do fato frente estrutura dos
Por ltimo, cremos que s uma interpretao lisa-
delitos omissivos. 299 Faltando neles uma imbricao causal
mente causalista do art. 29 CP pode conduzir afirmao
no decurso do acontecimento, e uma finalidade atual, s
de incompossibilidade entre o raciocnio aqui exposto e o
seria concebvel um domnio potencial do fato, que no po-
direito positivo. Uma interpretao menos submetida
deria auxiliar muito na elucidao dos problemas emer-
destri essa objeo. 295 Nega-se, pois, que nos crimes
culposos haja participao, bem como co-autoria. 296 gentes do concurso de mais pessoas. 300 Nessa perspectiva,
autor direto de um crime omissivo sempre aquele que
viola o dever de atuao ao qual estava adstrito.
34. A doutrina brasileira se ressente, em geral, de um Como se comportam os esquemas de co-autoria, auto-
exagerado otimismo no que tange aos problemas colo- ria mediata e da participao diante dos crimes omissivos?
cados pelos crimes omissivos. 297 Procuraremos examinar
A doutrina brasileira, no diapaso de otimismo j referido,
nas linhas que se seguem, a questo - que se nos afigur~
fornece respostas bastante singelas, admitindo a possibi-
extremamente complexa - do concurso de agentes (bus-
lidade de participao (em sentido extenso) nesses cri-
cando conceituar a autoria direta, e questionando desde
mes,301 com algumas excees. 302 Grande diversidade de
logo a possibilidade de existncia de outras formas de
autoria e de participao) em tais delitos. A figura da par-
ticipao por omisso em crimes comissivos dolosos no 298 Cf. Roxin, Taterschaft und Ta th errschaft , cit., p. 459.
interessa, por ora, e receber tratamento a seu tempo. 299 Idem, p. 463.
300 No obstante, Welzel fundamentar neste domnio do fato (que s pode
Os crimes omissivos so crimes de dever; a base da ser considerado potencialmente) a autoria (indistinguvel da participa-
responsabilidade no alcana qualquer omitente, e sim o) na omisso imprpria: cf. Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 222.
301 Anbal Bruno, op. cit., p. 278; Frederico Marques ("O indivduo que deixar
de fazer quod debeatur; por instigao de terceiro, comete um crime
294 A diferena que poderia existir habita um plano de repercusso predo- omissivo com a participao deste"), Tratado, cit., p. 322; Fabrcio Leiria
mlT~antemente processual, e est no problema da autoria incerta, que ("nada obsta que dois ou mais indivduos, em comum acordo, se omitam
sera tratado mais tarde. na prestao de socorro a uma pessoa invlida ou ferida"), op. cit., p. 223;
295 procedente a opinio dominante (Fragoso. Comentrios, cit., p. 635; Esther de Figueiredo Ferraz ("os crimes de omisso propriamente ditos
Maurach, op. cit., p. 314) sobre a escassa importncia prtica deste proble- (... ) no fogem s regras comuns sobre concurso de agentes"), op. cit., p.
ma, J?ois qualquer p~sio adotada (salvo a admisso de participao, 139; Sheila de Alburquerque Bierrenbach admite co-autoria e partici-
em sistemas dlferencladores) conduziria mesma soluo penal. pao (Crimes Omissivos Imprprios, B. Horizonte, 1996, ed. DeI Rey, pp.
296 "Es gibt deswegen keine Mittaterschaft bei Fahrlassigketstaten ( ... )", c. 123 ss); assim tambm Cezar Roberto Bitencourt (op. cit., p. 445).
Jescheck: ?p. cit., p. 451. A linha de fundamentao era, na passagem, a 302 Damsio E. de Jesus admitia participao na omisso prpria, desde que
ImpossIblhdade de urna comum deciso final para o fato. mediante um atuar positivo (Da Co-delinqncia, cit., p. 89); negam
297 "O concurso nos delitos de omisso no oferece, assim, qualquer dificul- cabalmente a possibilidade de co-autoria e de participao Luiz Regis
dade especial" - cf. Esther Figueiredo Ferraz, op. cit., p. 138; "nem h
dificuldades maiores no assunto" - cf. Frederico Marques, Tratado, cit., Prado (op. cit., p. 268) e Juarez Tavares (As Controvrsias em torno dos
p.322. Crimes Omssivos, Rio, 1996, ed. ILACP, p. 86).

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Nilo Batista Concurso de Agentes

opinies reina, a propsito, na doutrina alem, da qual nos qual. Da mesma forma resolvido o caso em que se de-
fornece um quadro analtico perfeito Bacigalupo.303 A co- frontam uma ao positiva que tipicamente lesiona um
autoria em tais casos admitida por Roxin e Maurach, e bem jurdico, e a omisso do garantidor desse bem, como
negada por Welzel, Kaufmann, Grunwald e Jescheck;304 no exemplo de Bacigalupo: o salva-vidas A olha tranqi-
no so menores as desavenas a propsito de autoria me- lamente e inerte a B que empurra para a gua C, que visi-
diata e participao (instigao e cumplicidade). Tente- velmente no sabe nadar, e vem a morrer por afogamento.
mos, de forma resumida, nos posicionar em relao a cada No h co-autoria pensvel, pela falta de um ponto comum
uma das hipteses. de referncia compartilhvel: A autor direto por violar o
dever de garantidor; B autor direto porque possui o
A exemplo da linha argumentativa perfilhada no exa-
domnio do fato (na modalidade de domnio da ao).
me dos crimes culposos, o dever de atuar a que est ads-
trito o autor do delito omissivo infracionvel. Por outro A autoria mediata nos crimes omissivos pode ser pes-
lado, como diz Bacigalupo, a falta de ao priva de sentido quisada a partir dos seguintes modelos: 1) A, mediante
o pressuposto fundamental da co-autoria, que a diviso expedientes que determinem o erro de B, ou com emprego
do trabalho; assim, "no es concebible que alguien omita una de violncia ou grave ameaa, impede que este ltimo, que
parte mientras otros omiten e1 resto".305 Quando dois estava obrigado por dever especial, atue; 2) A, garantidor,
mdicos omitem - ainda que de comum acordo - denunciar permite que B (que atua sem culpabilidade, ou sem impu-
molstia de notificao compulsria de que tiveram cincia tabilidade etc.) lesione o bem jurdico cuja proteo lhe
(art. 269 CP). temos dois autores diretos individualmente est cometida. O segundo modelo claramente um caso de
considerveis. A inexistncia do acordo (que, de resto, no autoria direta; Bacigalupo frisa que "no existe diferencia
possui qualquer relevncia tpica) deslocaria para uma alguna entre una no intervencin en un proceso de fuerzas
autoria colateral, sem alterao substancial na hiptese. naturales y la no intervencin frente a1 ataque de un tercero
No famoso exemplo de Kaufmann, dos cinqenta nadado- ai bien jurdico garantido".306 Com relao ao primeiro
res que assistem passivamente ao afogamento do menino, modelo, parece tratar-se de um caso de autoria direta por
temos cinqenta autores diretos da omisso de socorro. A
ao,307 autoria esta fundamentada no domnio do fato.
Dessa forma, se A emprega violncia para impedir que B
soluo no se altera se se transferem os casos para a
salve a vida de C, que est se afogando, no autor media-
omisso imprpria: pai e me que deixam o pequeno filho
to de omisso de socorro (art. 135 CP). e sim autor direto de
morrer mngua de alimentao so autores diretos do
homicdio comissivo. 308 A dificuldade que surge aqui, e
homicdio; a omisso de um no "completa" a omisso do
divide as opinies, se refere aos casos em que aquele que
outro; o dever de assistncia no violado em 50% por cada
impede o obrigado de atuar no possua requisitos objetivo-

303 Enrique Bacigalupo, Delitos Imprpios de Omisin, B. Aires, 1970, pp. 129 ss.
304 Roxin, Taterschaft und Ta th errschaft , cit., p. 469; Maurach, op. cit., p. 306 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 144; cf., no mesmo sentido, Sch6nke,
345; Jescheck, op. cit., p. 454; Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206; Adolfo e Schr6der, Horst, Strafgesetzbuch - Kommentar, Munique, 1965,
a opinio de Kaufmann e Grnwald apud Welzel, loco cito Entre ns, neste p.279.
ltimo sentido, Heleno Fragoso, Lies, cito p. 254. 307 Assim, Bacigalupo, Delitos lmpropios de Omisin, cit., p. 143.
305 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 141. 308 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

pessoais de autoria porventura eXlglveis: A, no-mdico, Verifica-se, desde logo, que a admisso de participa-
mediante artifcio enganoso, ou grave ameaa, ou violn- o nos delitos omissivos s concebvel ao preo de
cia, impede que B, mdico, denuncie autoridade pblica subtrair-se o centro de gravidade da acessoriedade, que ,
doena de notificao compulsria de que teve conheci- segundo entendimento completamente dominante, um fato
mento. A resposta adequada cremos residir ( parte a principal doloso, do qual o autor tenha o domnio, e a res-
eventual significao penal da ameaa ou violncia peito do qual se possa falar numa vontade relativamente
empregadas) na impunidade de A, o que se compatibiliza aos elementos que expressem sua realizao. Para contor-
com as decises legislativas que culminam na criao dos nar esse problema - verdadeiramente incontornvel - Ro-
delitos especiais, e estabelecem desse modo restries xin prope, para os casos de que ora nos ocupamos, uma
espcie de participao que, ao fim e ao cabo, "acederia" a
punibilidade que no devem ser tomadas como desafios
nada, e se caracterizaria pela ausncia da violao ao de-
pela imaginao dos dogmticos; assim se evitaro
ver especial que fundamenta a autoria. Para Welzel, a con-
solues artificiais e equivocadas no sentido de preencher
duta de quem, mediante uma atividade dissuasiva, impede
vcuos da punibilidade.
outrem de atuar conforme o especial dever ao qual est
A instigao ao delito omissivo deve mais propria- adstrito, corresponde a uma ao que deve ser considerada
mente ser chamada de dissuaso. Atravs da dissuaso, o na perspectiva de um crime comissivo. O exemplo por ele
terceiro interferente procura, precisamente ao contrrio do exposto o seguinte: aquele que diante de um acidente
que sucede na instigao aos crimes de ao,309 obter com dissuada o obrigado ao socorro de sua deciso de prest-
que o obrigado no atue, no observe o mandamento de lo, oferecendo-lhe uma quantia em dinheiro, no deve ser
agir. Se a dissuaso corresponde a urna participao no castigado pela instigao de omisso de socorro, e sim por
delito omissivo, ou se deve ser considerada na perspectiva homicdio. E irrespondvel o argumento que se segue: se
de um delito de ao assunto extremamente controvertido. assim no fosse, aquele que dissuadisse algum no obri-
primeira proposio se filiam Roxin, Schbnke-Schrbder e gado ao socorro (porm que a ele estivesse resolvido) de-
Jescheck;310 segunda, Welzel, Kaufmann e Bacigalupo.311 veria ficar impune, por tratar-se de participao numa
omisso atpica.3 12 Na omisso imprpria, a soluo fica
mais evidente: quem promete uma recompensa para que o
309 Bacigalupo, fundado em Kaufmann, v a uma aplicao do chamado guarda do presdio "no veja" a fuga de um interno no
"princpio da inverso"; cf. Delitos Impropios de Omisin, cit., p 131.
310 Roxin, Taterschaft, cit., pp. 510 S8 (desenvolvendo enrgica argumenta. instigador e sim autor direto do crime previsto no art. 351
o contra a posio oposta); Schonke-Schroder, op. cit., p. 295; Jescheck, Cp, tanto quanto o guarda: sua autoria se submete ao
op. cit., p. 426. A possibilidade de participao por instigao limitada domnio do fato que possui, enquanto a do guarda se
a um obrar positivo: "Da in diesen Fallen der Teilnehmerbeitrag in einem
positiven Thn besteht ( ... )" - cf. Schonke-Schroder, loco cit.; 'Anstiftung submete violao do dever especia1. 313 Em suma, a eficaz
( ... ) durch positives Thn (ist) auch bei Unterlassungsdelikten moglich" _
,11~i cf. Jescheck, loco cito
I 311 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206 (afirmando que a instigao 312 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206.
nos delitos omissivos no pensvel - ist nicht denkbar -); a opinio de 313 Os problemas derivados da qualificao prevista no 3Q do ar!. 351 CP
;lii~li Kaufmann apud Welzel, 10c. cit.; Bacigalupo, Delitos Impropios de sero tratados quando do exame da comunicabilidade das circuns-
Omisin, cit., p. 144 (refutando energicamente a argumentao de Roxin). tncias.

88 89
Iili
iI!' I
!~!
f
Nilo Batista Concurso de Agentes

dissuaso da observncia do dever (que corresponde o - "regredindo-se a uma pura causatividade". Parece-
omisso do dissuadido) representa na verdade autoria do nos inegvel que a conduta de dissuaso, especialmente a
delito comissivo que corresponda (quando corresponda). dissuaso eficaz (aceita), que ora nos interessa, importa
As crticas endereadas a esta posio foram, como em domnio do fato; razovel supor-se que o decurso do
mencionado, superiormente refutadas por Bacigalupo. A acontecimento se alteraria caso o instigador anulasse o
primeira delas se relaciona causalidade: se se sustenta estmulo com o qual obteve a violao do dever por parte
que no h causalidade entre o omitente e o resultado no do obrigado. A terceira crtica se preocupa com vcuos de
evitado, como reconhecer essa causalidade entre a conduta punibilidade, quando se trata de delitos especiais. Ima-
de dissuaso e o mesmo resultado? No impressiona a gine-se o caso em que algum dissuada o pai de prover
objeo. dever legal do bombeiro em servio impedir que instruo primria de filho em idade escolar (art. 246 CP).
o acidente eltrico (curto-circuito) por ele presenciado se Quem afirme inexistir participao por instigao (dissua-
converta em incndio, pela propagao das chamas que so) em crime omissivo, no tem como punir aquele que
estabelecero o fogo perigoso; se no atua, ser autor do dissuadiu o pai como autor do crime comissivo corres-
crime do art. 250 CP; sua autoria, no esquema de omisso pondente, porque no h qualquer crime comissivo que
imprpria a montado, se fundamenta na violao do dever corresponda. J tivemos oportunidade de manifestar nossa
especial de impedir o resultado. Deveremos negar inteira- inclinao a propsito dessa espcie de objeo. Coube ao
mente a causalidade entre a omisso do bombeiro e o legislador, com a criao do delito especial, circunscrever a
resultado; poderemos postular uma "causalidade normati- autoria, o que significa limitar a punibilidade. O tio que
va" entre a omisso do bombeiro e o resultado; poderemos deixasse de prover a educao escolar de sobrinho, rfo
situar a ltima proposio na linha da condio negativa; de pais, que com ele residisse, no seria autor, mngua do
poderemos nos remeter a uma causalidade adequada, requisito objetivo-pessoal, por mais que sua conduta, do
perquirvel nas relaes entre a ao omitida e o resultado. ponto de vista da moral social vigente, fosse equiparvel
Tais problemas no se colocaro se um terceiro ofereceu do tipo legal; nem por isso algum pensaria em castig-lo
uma quantia em dinheiro para que o bombeiro no atuasse penalmente. S se conhece uma forma de preencher v-
conforme o dever: como diz Bacigalupo, "la disuasin en si cuos de punibilidade, e atravs da prpria lei penal. Des-
representa algo realmente ocurrido", e essa condio posi- se modo, no pode sensibilizar o argumento ora exa-
tiva, neutralizando uma outra (ao devida), que teria im- minado. No seria descabido afirmar que a observncia do
pedido o resultado, causal, e assim o demonstraria o pro- dever compreende tambm o esquivar-se da tentao de
cesso de eliminao hipottica. 314 A segunda crtica viol-lo. A ltima questo que surge em tema de dissuaso
procura questionar o fundamento da autoria daquele que se refere ao contedo: quid iuris, se aquele que dissuade se
dissuade, que no residiria nem na violao do dever nem limita a prestar um esclarecimento verdadeiro sobre os ris-
no domnio do fato - que, ento, se nega existir na situa- cos da empresa de salvao? Bacigalupo resolve a questo
afirmando a inidoneidade de tal conduta para dominar o
fato, uma vez que a lembrana de uma conseqncia pro-
,'
314 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 146. vvel da atuao do obrigado ou poderia ser do conhe-

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Concurso de Agentes
Nilo Batista

cimento do omitente; Kaufmann procura equacion-la em um conceito de cumplicidade no material, o que ser
termos de adequao socia1. 315 Pense-se no exemplo de oportunamente tratado.
quem adverte o salva-vidas sobre a excepcional potncia Uma observao deve ser feita com relao aos cha-
das correntezas. Sem embargo da indiscutvel procedncia mados delitos de omisso por comisso. Introduzidos na
das consideraes de Bacigalupo e Kaufmann, cremos que discusso dogmtica por Overbeck, mereceriam tais situa-
tambm se poderia pensar no princpio constitucional que es primoroso estudo de Roxin. 320 Basicamente, tais deli-
Pontes de Miranda chama de legaliteraliedade (art. 5, inc. tos se estruturam em torno do positivo impedimento da ati-
II, CR), que estipula ser a lei o limite nico da liberdade;316 vidade devida pelo sujeito obrigado, ou, no dizer de Roxin,
tambm em solo constitucional se poderia fundear a conclu- na "ruptura da causalidade salvadora posta em marcha". O
so de que no pode haver barreiras extra-legais mani- modelo fundamental o do prprio obrigado (ou, sob regi-
festao do pensamento. Sob outro prisma, o conhecimento me de omisso imprpria, garantidor) que, tendo iniciado a
dos riscos, como lembra Bacigalupo, integra o sujeito que atividade devida (por exemplo, arremessado a corda ao
detm posio de garantidor. No direito penal brasileiro, periclitante), atravs de um fazer positivo impede que se
no pode invocar estado de necessidade quem tinha o aperfeioe aquela atividade (por exemplo, recolhendo a
dever legal de enfrentar o perigo (art. 24, 1, CP). Pelo corda). A esse modelo se agregam: 1 aquele em que de an-
exposto, podemos concluir que a dissuaso que consista no temo, mediante um fazer positivo (por exemplo, embria-
esclarecimento, feito de boa-f, de riscos reais pertinentes gando-se), se subtrai a prpria capacidade de agir; e 2
operao de salvamento do bem no fundamenta autoria do aquele em que se falaria numa participao ativa num deli-
tipo comissivo correspondente, e impunve1. 317 to omissivo. 321 Este ltimo grupo de casos nos interessa de
A cumplicidade no delito omissivo no oferece maio- perto, e foi entre ns considerado por Esther de Figueiredo
res dificuldades. Os autores que a admitem apressarn-se, Ferraz, embora sob angulao dissidente. 322 Consoante a
naturalmente, em circunscrev-la chamada cumplicidade orientao anteriormente esposada (que, basicamente,
psquica. 318 Ora, tratando-se de cumplicidade psquica, tem o amparo de Welzel, Kaufmann e Bacigalupo, e no
toda a argumentao referida anteriormente instigao
(dissuaso) tem perfeita aplicabilidade,319 conduzindo a 320 Claus Roxin, En e1 Lmite entre Comisin y Omisin, trad. Luzon Pena, in
solues idnticas. Por outro lado, como veremos, discut- Problemas Basicos deI Derecho Penal, Madri, 1976, pp. 226 ss. Kaufmann
Vel se o cdigo penal brasileiro permite que se opere com nega a existncia dessa espcie de delitos (apud Roxin, op. cit" p. 230).
321 Esses grupos de casos no parecem ser exaustivos. O problema atual
mais angustiante que pode, a partir de sua teoria, ser equacionado,
aquele que se refere interrupo da atividade reanimadora de apare-
315 Bacigalupo, Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 148; a opinio de lhos mdicos acoplados a pacientes descerebrados. Cf. Roxin, En eI Lmi-
Kaufmann apud Bacigalupo, loco cito te, cit., p. 239. Foge ao mbito desse trabalho um exame vertical dessa
316 Pontes de Miranda, Comentrios Constituio de 1967, S. Paulo, 1971, teoria, e especialmente daquilo que parece ser o seu ponto nevrlgico: o
v. V, p. 1. momento em que se desloca da omisso do dever para a comisso do
317 Se a informao veiculada intencionalmente enganosa, abrir-se-ia uma proibido todo o referencial do injusto.
clave de autoria mediata que, corno j visto, conduz na realidade auto- 322 Op, cit., p. 139. Segundo Esther de Figueiredo Ferraz, "s dentro do es-
ria direta do tipo comissivo correspondente. quema da co-autoria se torna possvel a prtica de um crime omissivo por
318 Por exemplo, Jescheck, op. cit., p. 426. atos comissivos", o que no corresponde aos outros grupos de casos j
319 Cf. Welzel, Das Deutsche Stra/reche, cit, p. 206. referidos.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

constitui oplmao predominante), no concebvel a par- ou normativa, e neste caso jurdica ou no: o que importa
ticipao, seja por instigao (dissuaso) ou seja por cum- que a autoria, nesses casos, se subordina a esse elemento
plicidade (psquica) num delito omissivo. A argumentao objetivo-pessoal. A categoria mais conhecida dos delitos
neste sentido expendida parece-nos pertinente enquanto a especiais corresponde aos chamados crimes do funcionrio
conduta ordenada no for cumprida, e recolher a corda pblico, mas fcil verificar que existe no Cdigo Penal
constitui um aliud agere do mesmo relevo jurdico-penal brasileiro de 1940 uma quantidade surpreendente deles.
que no arremess-la, ou arremess-la previamente dis-
Considera Gonzalo Quintero Olivares que se o tipo de-
posto a recolh-la antes que o periclitante a apreendesse,
ve exercer uma funo limitadora em cumprimento das exi-
ou cort-la depois. At a, a "participao" do no obrigado
gncias caractersticas do princpio da legalidade, "nunca
deve ser considerada na perspectiva do crime comissivo
podr ser declarado autor principal de un hecho quien no
que corresponda. Contudo, a partir do instante, impossvel
pueda ser engarzado en la estructura de tal figura legal ". 324
de uma determinao terica geral previamente ajustvel,
em que objetivamente os riscos para o bem jurdico tenham O nosso Grson Pereira dos Santos afirma que "la persona
sido conjurados (o que suceder - talvez nem sempre! - no cualificada no puede, ex definitione, ser considerada
quando o periclitante possa, mediante os prprios recursos autor en sentido estricto, aunque sea el titular de la accin
fsicos, evitar o dano), ento se poder falar de participao finalista o deI dominio deI hecho". 325 Importante rela-
sem quaisquer restries, pois o retorno situao de peri- cionar a posio especial do autor, em tais casos, a um
go em decorrncia de uma ao positiva constituir um cri- dever especial que no alcana a generalidade dos
me comissivo doloso, com autoria subordinada ao domnio destinatrios da norma (sem que isso importe em qualquer
da ao, ensejando a acesso de instigao ou cumplici- aderncia a uma postura bindinguiana sobre a limitao
dade. Antes desse instante, no se altera a disciplina j dos destinatrios). Nessa ordem de idias, Gladys Romero:
examinada; o dever especial cumprido ou no cum- "en los delitos especiales, la ley exige una determinada
prido, falhando a qualquer inteno de um "tabelamento". calidad de autor (funcionario, militar, comerciante etc) y;
como tal, 1e impone deberes especiales". 326 Conseqente-
35. Dos delitos comuns ou gerais (delicta communia) , mente - ensina Stratenwerth - o domnio do fato no basta
que podem ter como autores quaisquer pessoas, distin- aqui para a autoria; pelo contrrio, s pode ser autor aquele
guem-se os delitos especiais (delicta propria; Sonderde- que est obrigado pelo dever especial (Zur Taterschaft
likte) , nos quais o crculo possvel de autores restringido gengt die Tatherrschaft auch hier infolgedessen nicht.
por uma qualificao legal; nos delitos especiais "solamen-
te pueden ser autores principales un nmero determinado 324 Op. cit., p. 18.
de in dividu os ". 323 A qualificao pode ser de ordem natural 325 Grson Pereira dos Santos, El Problema Penal de la Partcpacin de1
ExtTaneus en e1 Adultrio y en la Bigamia, trad. Mercedes Arquera, in
Nuevo Pensamiento Penal, nQJi 5-8, B. Aires, 1975, p. 318.
323 Gonzalo Quintera Olivares, Los Delitos Especia1es y la Teoria de la Par- 326 Gladys N. Romero, La Problemtica de los Autores Inidneos y el Delito
ticipacin en eI Derecho Penal EspanoI, Barcelona, 1974, p. 14. Cf. Fragoso, Putativo, in Problemas Actuaies de las Ciencias Penales y la Filosofia dei
Lies, cit., pp. 295 ss. Derecho - Homenage a1 Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970, p. 235.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

Tater kann vielmehr nur derjenige sein dem die Son- tem certos crimes, por cuja natureza est determinado que
derptlicht obliegt).327 s possa ser considerado como agente punvel aquelle
que praticou mesmo physicamente a aco externa, que
Por sua vez, os delitos especIaIs se subdividem em
contm os caracteres objectivos desses crimes, nos quaes,
delitos especiais puros (echte Sonderdelikte) e delitos espe-
por conseguinte, no se concebe que o autor punvel possa
ciais impuros (unechte Sonderdelikte) , tambm conhecidos
utilisar-se da actividade de outra pessoa como meio de
por prprios e imprprios. Nos delitos especiais puros, a executar o acto exterior criminoso" .330 aceito pela doutri-
qualificao do sujeito essencial (fundante) para o ilcito, na brasileira que os crimes de mo prpria no admitem
de sorte que na sua ausncia o fato seria atpico (assim, por autoria mediata (assim, por exemplo, Fragoso e Anbal
exemplo, o art. 321 CP). Nos delitos especiais impuros, a Bruno),331 bem como no admitem co-autoria (assim,
qualificao do sujeito representa uma quantificao Damsio E. de Jesus).332
(a maior ou a menor) de um ilcito comum ou geral, que
Com efeito, se duas pessoas, no mesmo processo - e
seria praticvel por qualquer pessoa. 328 Assim, por exem-
at na mesma assentada - praticam falso testemunho (art.
plo, o art. 312 CP - peculato, com relao ao art. 168 CP -
342 CP), h dois delitos e dois autores, sendo irrelevante
apropriao indbita. que se houvessem posto de acordo sobre o procedimento
Os delitos especiais puros e impuros apresentam adotado. Os crimes de mo prpria no admitem co-autoria
questes de grande interesse e alcance no que diz respeito nem autoria mediata na medida em que o seu contedo de
co-autoria, autoria mediata e participao; tais questes injusto reside precisamente na pessoal e indeclinvel
sero objeto de oportuno exame. realizao da atividade proibida. 333
Tais delitos, entretanto, admitem participao (insti-
36. Nos crimes de mo prpria (eigenhandigen gao e cumplicidade), sem peculiaridades dignas de
nota. 334 Assim, no exemplo acima de duas testemunhas
Verbrechen) decisiva, como diz Wessels, "apenas a
que se pem de acordo para, na mesma assentada, fazerem
propriedade da execuo do fato. Quem no realize por si
mesmo a ao tpica no pode ser autor, mas somente
partcipe".329 Para essa espcie de delito, tem aplicao 330 Op. cit., p. 228.
irrestrita um puro critrio formal-objetivo. 331 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Anbal Bruno, op. cit., p. 270. Em
sentido contrrio opina Fabrcio Leiria, op. cit., pp. 147 e 149.
Entre ns, correspondeu a Tobias Barreto, de forma 332 Da Co-delinqncia, cit., p. 76.
precursora, tratar da espcie. Escrevia ele, em 1882: "exis- 333 Mezger afirma que "la coautora aparece excluda en el delito de propia
mano" (op. cit., p. 290). A no admisso de autoria mediata nos delitos
especiais opinio robustamente dominante, porm no unnime.
Eberhard Schmidt a ela se opunha: "Alle Delikte sind ln mittelbarer Ta-
327 Gnter Stratenwerth, Strafrecht, Allgemeiner Thil, Berlim, 1971, p. 212.
terschaft begehbar" (op. cit., p. 128). Um aspecto que pode condicionar
Cf. Bettiol, 11 Concorso di Piu Persone nel Reato Proprio, ln Scritti Giuridici,
as concluses o da delimitao dos casos de execuo pessoal (mo
Pdua, 1966, p. 452: "La mancanza della qualit personale richiesta dalla
legge rappresenta un ostacol0 insormontabile alia possibilit che un estra- prpria), que foge ao objeto desse estudo. De qualquer forma, tanto mais
neo diventi autore di un reato proprio". se restrinja a classe, mais se comprova a procedncia da posio ado-
328 Cf. Gonzalo Quintero Olivares, op. ct., p. 31. tada.
329 Op. cit., p. 118. 334 Welzel. Das Deutsche Strafrecht. cit .. p. 107.

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Nilo Batista

afirmao falsa, poder ocorrer teoricamente participao


por instigao da testemunha A no delito da testemunha B,
v- Co-Autoria
sem embargo da prpria autoria de A com respeito ao seu
falso testemunho. 335
37. A co-autoria autoria: domnio funcional
do fato. 38. Requisitos da co-autoria: a comum
resoluo para o fato e a comum realizao dessa
resoluo. Execuo fracionada. 39. O organiza-
dor. 40. Aquele que subjuga a vtima. 41. Aquele
que presencia o delito. 42. O vigia. 43. O motorista.
44. Aquele que fornece meios de execuo. 45. Au-
toria colateral. 46. Autoria incerta. 47. Co-autoria
sucessiva. 48. Desistncia voluntria e arre-
pendimento eficaz do co-autor. 49. Erro acidental
e erro de execuo. 50. Excesso do co-autor.
51. Delitos especiais. 52. Co-autoria media ta.

335 Teoricamente. Na verdade, no direito penal brasileiro, existe certa pol-


mica em torno da possibilidade de participao no crime de falso
testemunho (art. 342 CP), porque o cdigo prev como delito autnomo
certas formas de participao (art. 343). A opinio doutrinria e juris-
prudencial dividida. Para maior informao, cf. Nilo Batista. Falso Teste-
munho. Pedido de Advogado Testemunha. Co-autoria, in Revista de
Direito Penal, Rio, 1976, n Q 21, p. 107. O problema claramente de parte
especial, e por isso no ser versado aqui.

98
,,111

37. A idia de diviso do trabalho, que alguns autores,


como Antolisei,336 situam como reitora geral de qualquer
forma de concurso de agentes, encontra na co-autoria sua
adequao mxima. Aqui, com clareza, se percebe a
fragmentao operacional de uma atividade comum, com
vistas a mais seguro e satisfatrio desempenho de tal ati-
vidade. Por isso os autores afirmam que a co-autoria se
baseia no princpio da diviso do trabalho: Wessels,337
Welzel,338 Zaffaroni,339 por exemplo.
Como ensina Jescheck, a co-autoria, do mesmo modo
que a autoria mediata (que examinaremos no prximo
captulo), uma forma de autoria (Die Mittaterschaft
ist ebenso wie die mittelbare Taterschaft eine Form der
Taterschaft).340 O fundamento dessa (co-)autoria reside
tambm no domnio do fato, especializado agora naqui-
lo que Roxin chamou de domnio funcional do fato
(funktionelle Tatherrschaft).
Isto significa que s pode interessar como co-autor
quem detenha o domnio (funcional) do fato; desprovida
deste atributo, a figura cooperativa poder situar-se na es-
fera da participao (instigao ou cumplicidade). O do-
mnio funcional do fato no se subordina execuo pes-
soal da conduta tpica ou de fragmento desta,341 nem deve
ser pesquisado na linha de uma diviso aritmtica de um

336 Manuale, cit., p. 426.


337 Op. cit., p. 121.
338 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107.
339 Op. cit., p. 646.
340 Op. cit., p. 449. No mesmo sentido, Welzel: "Mittaterschaft ist
Taterschaft ( ... )", Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107.
341 C. Roxin, Sobre la Autora, cit., p. 65. No Brasil, sob o predomnio do
critrio formal-objetivo, prevalece o entendimento segundo o qual "d-se
a co-autoria quando vrios agentes participam da realizao da ao
tpica" (Anbal Bruno, op. cit., p. 265). Assim, Fragoso: "Co-autor quem
executa, juntamente com outros, a ao (oo.) que configura o delito" (c.
Lies, cit., p. 276).

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Nilo Batista Concurso de Agentes

domnio "integral" do fato, do qual tocaria a cada co-autor expresso ou tcito, porm deve ser em qualquer caso bila-
certa frao. Considerando-se o fato concreto, tal como se teral, no sentido de ser conhecido por todos os co-autores;
desenrola, o co-autor tem reais interferncias sobre o seu a anuncia unilateral d ensejo chamada autoria cola-
Se e o seu Como; apenas, face operacional fixao de teral. Inicialmente concebida como "ajuste prvio", a reso-
papis, no o nico a t-las, a finalisticamente conduzir o luo comum para o fato est reduzida, como ensina Pe-
sucesso. Pode-se entretanto afirmar com Roxin que cada drazzi, a "una modesta scientia maleficii", por ele arquite-
co-autor tem a sorte do fato total em suas mos (jeder das tada como "consapevolezza di cooperare ai fato altrui".348
Schicksal der Gesamttat in der Hand hat),342 "atravs de Em verdade, no se pe aqui uma questo - que seria cara
sua funo especfica na execuo do sucesso total, porque ao critrio subjetivo - de discernir entre cooperao em fa-
se recusasse sua prpria colaborao faria fracassar o to alheio, ou "percebido" como alheio, e fato prprio, ou
fato".343 A expresso "domnio funcional do fato" j em- "percebido" como prprio: correto ser falar-se em fato co-
pregada na jurisprudncia brasileira. 344 mum. A resoluo comum para o fato significa a conscin-
cia e vontade de co-atuar, de integrar-se cooperativamente
a uma empresa comum. absolutamente dispensvel, con-
38. Fundamentalmente - sirva-nos a lio de Straten- quanto seja a modalidade mais habitual, que isso se faa
werth - a co-autoria se sujeita a duas exigncias: a comum em termos de um "prvio ajuste", e neste passo a doutrina
resoluo para o fato e a comum (sob diviso de trabalho) brasileira unnime. 349 Pelo contrrio, o acordo de
realizao dessa resoluo. 345 vontades pode ocorrer durante o fato, e depois que parte
A comum resoluo para o fato exprimida concre- dele tenha sido realizada, dando surgimento ao que se
tamente por um acordo recproco de vontades,346 que Lei- chama de co-autoria sucessiva.
ria concebia como "coordenao consciente de vontades fcil de ver-se que a comum resoluo para o fato
para a realizao da obra comum" .347 Tal acordo pode ser pode emergir em certos casos de pura participao. E,
quando se renuncia a um emprego axial do critrio subje-
342 Taterschaft und Tarherrschaft, cit., p. 277. tivo, e se compreende que o cmplice megalmano no se
343 Cf. Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 66. Entre ns, embora limitado pelas converte em co-autor merc de sua mania, e distines
peias do critrio formal-objetivo, Anbal Bruno intura essa concluso, base de um animus auctoris vel socii so abandonadas, a
afirmando que cada co-autor "participa da realizao do fato punvel na
sua inteira configurao legal. A execuo da figura tpica objetiva e
subjetivamente obra de cada um deles" (op. cit., p. 266).
344 Cf. ementas do TJSp, da lavra do Des. Marina Falco e do Des. Segurado 348 Op. cit., p. 73.
Braz, in Alberto Silva Franco et alii, op. cit., pp. 485 e 486. Detm-se sobre 349 Hungria, Comentrios, cit., p. 414: "j no se exige, corno na antiga dou-
o conceito o J. Mrcio Brtoli (TACrimSP), idem, p. 506. trina, um acordo prvio, um pactum sceleris"; Magalhes Noronha,
345 "Grundsatzlich werden fr die Mittaterschaft zwei Erfordenisse genannt: Direito Penal, cit.: "tal no importa a necessidade de pactum sceleris ou
der gemeinsame Tatentschluss und die gemeinsame ("arbeitsteilige") acordo prvio"; Mestieri, op. cit., p. 252: "modernamente no se exige o
Verwrklichung dieses Entschlusses" - cf. Stratenwerth, op. cit., p. 225. acordo prvio"; Roberto Lyra, op. cit., p. 115: "no se exige o ajuste entre
346 ':4ccordo delle volont" - cf. Ranieri, op. cit., p. 71; "gegenseitige Einvers- os co-autores"; etc. H legislaes (especialmente as mais antigas) que
tandnis" - cf. Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107. no permitem a dispensa do prvio ajuste: assim, o Cdigo Penal Chi-
347 Op. cit., p. 129. leno, art. 15, inc. 3" ("los que, concertados para su ejecucin"... ).

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Nilo Batista Concurso de Agentes

comum realizao da resoluo para o fato cresce de o de B para subtrair-lhe o dinheiro. Sem a comum reso-
importncia. luo para o fato, teramos a constrangimento ilegal quali-
No basta, pois, ao co-autor que seja ele co-detentor da ficado (art. 146, 1Q , CP) praticado por A e furto (art. 155
resoluo comum para o fato, acima examinada; de mister, CP) praticado por C; com a comum resoluo para o fato,
j que se trata de um autor, que realize tal resoluo, e isto teramos roubo qualificado (art. 157, 2 Q , inc. I e II, CP) pra-
se d quando disponha ele do domnio funcional do fato. ticado por A e C, em co-autoria. Seria possvel multiplicar
Paralelamente ao que se passa na autoria direta, a as hipteses, supondo que s um conhecesse a atuao do
execuo pessoal da ao tpica em sua totalidade (" exe- outro, o que romperia por igual a co-autoria e indicaria
cuo compartilhada") por vrios indivduos enlaados por outras solues. 351
um acordo (expresso ou tcito) de vontades a forma mais Nos casos que at agora examinamos, seria possvel
evidente e indiscutvel de co-autoria. Se A e B, concertados mesmo falar-se num domnio funcional da prpria ao; no
sobre o desgnio comum de matar C, fazem-no desfechan- oferecem eles maiores dificuldades. Sucede que, como lem-
do-lhe A um tiro letal na cabea e aplicando-lhe B letal fa- bra Maurach, o domnio do fato pode estar em mos de
cada no corao, temos a espcie mais elementar de co- "quien aparentemente se limita a simples actos de causa-
autoria. O mesmo se d quando A e B resolvem furtar cin psquica (induccin a1 delito), o a actos preparatorios o
objetos de uma residncia, e ambos nela ingressam e dela a favorecedores (comp1icidad en e1 delito)".352 Neste mo-
subtraem ditos objetos. Nem se pense que, em tais casos, mento se apresentaro as dificuldades; importar sempre,
se poderia renunciar disciplina do concurso de agentes: considerando-se a situao concreta, verificar se o co-autor
basta supor que A interrompesse sua atividade antes da era detentor do domnio funcional do fato, se poderia inter-
subtrao (que por inteiro coubesse a B), e verificar que ferir sobre o seu Se e o seu Como, se sua posio estrutural
nada obstante responderia ele por furto consUlnado e no no decurso do acontecimento lhe permitiria interromper ou
tentado. 350 anuir em que prosseguisse a realizao delitiva, se sua
Tambm na chamada "execuo fracionada" do delito desistncia corresponderia ao fracasso daquele fato (tudo
se encontra uma expresso evidente de co-autoria, como isso tendo como pressuposto seu enlace na comum reso-
nas hipteses em que um aciona o modo e outro realiza o luo). Aqui poderia ser-nos til, como uma espcie de tes-
ncleo da conduta tpica. o conhecido exemplo do roubo: te de comprovao, o conceito de domnio da configurao
A imobiliza a vtima, pela ameaa, e B procede subtrao (Gestaltungsherrschaft): ao contrrio da cooperao do
de seus pertences. Esta forma, por outro lado, demons- partcipe, a cooperao do co-autor, se mentalmente su-
trativa do carter tipificante da comum resoluo para o primida, afetaria a configurao total do acontecimento.
fato. Latagliata empreende algumas improvisaes em Duas sero as consequncias: por um lado, percebe-se co-
torno do seguinte exemplo: A impe a B, apontando-lhe de mo tal colocao aproxima a questo da parte especial; por
longe um fuzil, que fique imvel; C aproveita a falta de rea-
351 Op. cit . p. 88. o nosso Frederico Marques compreendeu que o assim cha-
mado "nexo psicolgico" interessa ao tipo (Tratado, cit., p. 323).
350 Latagliata, op. cit., p. 97. 352 Op. cit . p. 343.

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Concurso de Agentes
Nilo Batista

outro lado, renuncia-se a uma frmula geral "milagrosa", os demais que introduz o domnio funcional do fato.
como a de que dispem os partidrios do critrio formal- perfeita a lio de Latagliata: "no basta, por tanto, el simp1e
objetivo (embora incorreta) ou subjetivo (embora retrica), heoho de haber preparado e1 plano delictivo para que se
e se opta pelo exame de grupos de casos. Examinaremos a aplique la agravante prevista en e1 art. 112, n Z 2, sino que se
seguir os seguintes grupos: a} o organizador; b) aquele que requiere una posicin de domnio de la accin colectiva,
subjuga a vtima; c) aquele que presencia o delito; d} o caracterstica de la cualidad de1 coautor".356 A um "domnio
vigia, e) o motorista; f) o fornecedor de meios de execuo. do projeto" referiu-se um julgado do TJRJ (Des. Liborni Si-
queira); o STJ, em acrdo do Min. Flix Fisher, no reco-
nheceu a agravante num caso em que o concorrente "no
39. A figura do organizador prevista no direito bra- exercia sobre os demais qualquer liderana" .357 Assim,
sileiro, na agravante do art. 62, inc. I, Cp, aplicvel ao autor conclumos que a agravante prevista no art. 62, inc. I, CP s
que "promove ou organiza a cooperao no crime ou dirige cabvel em hipteses de co-autoria.
a atividade dos demais agentes", A fonte imediata do
dispositivo o inc. 2 do art. 112 do Cdigo penal italiano,
porm inmeras legislaes conhecem a figura. Segundo 40, Ao examinar a figura daquele que subjuga a vti-
Zdravomslov, tratando do art. 17 do cdigo penal russo, o ma, para que no oponha ela resistncia ao delito ou para
organizador" assinala os fins, planos e meios de execuo do facilitar sua execuo, Ordeig distingue duas situaes:
delito; recruta os co-partcipes e entre eles distribui tarefas aquelas nas quais a constrio fsica da vtima significa
ou papis" .353 Welzel se ocupa do "Bandenchef", que projeta uma violncia tpica (como no roubo - art. 157 CP - ou no
o plano do fato, predispe os seus executores e dirige sua estupro - art. 213 CP) empreendida por um dos agentes, e
conduta, para afirmar ser ele co-autor. 354 Sem sombra de aquelas nas quais "la accin tpica (matar, lesionar) es reali-
dvida, o organizador co-autor, ainda que no tenha zada integramente por otro sujeto",358
qualquer envolvimento pessoal na execuo do delito. 355 A primeira situao j foi examinada (supra n 38), e
Sua co-autoria est fundada no domnio funcional do no oferece problemas. A segunda situao tambm de
fato, e subsiste se e enquanto detiver este domnio. No fcil soluo, sendo inegvel o domnio funcional do fato
provm da simples circunstncia de organizar a engenha- daquele que subjuga a vtima. Frederico Marques, entre-
ria do empreE?ndimento delituoso; se tal funo fosse come- tanto, considera que h auxlio (cumplicidade) na conduta
tida a um "tcnico" a soldo do Bandenchef, o "tcnico" no de "segurar a vtima para impedi-la de reagir e facilitar
seria co-autbr, mingua do domnio do fato. a qualidade assim a tarefa criminosa do executor" ,359 Heleno Fragoso,
de liderana na empresa criminosa, de chefia (poder) sobre
356 Op. cit., p. 230. Latagliata imagina o caso do "projetista" que cedesse seu
353 Op. cit., p. 265. "projeto" a uma quadrilha, sem participar da realizao, e verifica que
354 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 110. No mesmo sentido, Maurach, op, cit., ento s existe participao (p. 225, nota 184).
p.344. 357 Cf. A. Silva Franco et ali, op. cit., p. 1.177.
355 Mandante aquele que ordena terceira pessoa a cometer um delito, 358 Op. cit., p. 108.
concorrendo ( ... ) a ttulo de co-autoria" - TACrimSp, J. Eduardo Goulart, 359 Cf. Tratado, cit., p. 320. Idntica era a opinio de Damsio E. de Jesus,
cf. A. Silva Franco et alij, op. cit., p. 486. Direito Penal, cit., p. 387.

106 107
Concurso de Agentes
Nilo Batista

Agora, interessa-nos aquele que, envolvido na comum


corretamente, v co-autoria "se Tcio imobiliza a vtima pa-
resoluo para o fato, presencia sua execuo: a hiptese
ra que Mvio a mate".360 Equiparam-se situao de sub-
fundamental aquela em que este assistente representa
jugar os casos nos quais o agente predispe mecanismos urna "fora de reserva", acionvel se o decurso do aconte-
que impedem a fuga ou reao da vtima, como, por cimento (resistncia, fuga) o requeresse. Deve reconhecer-
exemplo, trancando-a num cmodo aonde vir ter o exe- se em tal situao co-autoria, fundamentada no domnio
cutor. Nenhum problema oferecem os casos em que o funcional do fato, no pela circunstncia irrelevante da
constrangimento locomoo da vtima seja tpico, como o proximidade fsica, e sim porque este assessoramento
seqestro (art. 148 CP); retornamos, a, hiptese de contribui para a configurao da concreta execuo do
execuo fracionada. 361 delito. Os partidrios de um critrio formal-objetivo no
encontrariam, na conduta do assistente, matria tpica
para concluir por co-autoria. A irrelevncia de tal raciocnio
41. Ao tratar da figura daquele que assiste execuo facilmente demonstrvel. Suponha-se que A, munido de
do delito, deveremos excluir os casos nos quais caiba a revlver, e B, munido de faca, previamente resolvidos,
considerao de outra qualidade (organizador, vigia), e ataquem C, ao deparar com ele numa estrada; ainda a uns
verificar se a simples assistncia do fato (arrancando, claro trinta metros, A dispara um tiro letal, que atinge C na
est, da comum resolu0 362 ) pode fundamentar co- cabea, de tal modo que, quando B lhe desfecha facadas,
autoria, ou conduzir inexoravelmente cumplicidade ou est na verdade esfaqueando um defunto. Os partidrios
conivncia impunvel (que sero abordadas ao estudarmos de um critrio formal-objetivo teriam que deslocar a
a viabilidade de participao por omisso). conduta de B para a rea de participao, porque no
realizou ele qualquer ato tpico do art. 121 Cp, e recorreriam
Ter aqui aplicao uma regra de ouro formulada por
a frmulas corno "fora moral cooperativa", "acorooar e
Welzel, segundo a qual "o minus na objetiva compartici-
encorajar pela certeza de sua solidariedade"364 etc.
pao na realizao tpica deve ser compensado atravs do
Aquele que comparece ao local da realizao na quali-
plus de especial comparticipao no planejamento do
dade de "executor de reserva" co-autor: sua desistncia
crime";363 isso fica muito claro quando se pensa no orga-
interferiria no Se, tanto quanto sua assistncia determina o
nizador. Como do fato. Inmeras vezes, a prpria execuo tarefa
fungvel, ao sabor das circunstncias concretas, e o exe-
360 Cf. Comentrios, cit., p. 631. cutor se converte em assistente, e vice-versa, porque a
361 "Haver o agente, na diviso de tarefas, recebido a funo de carcereiro vtima saiu pela porta errada. O assistente, dentro das
no o afasta da co-autoria" - TJRJ, Des. A. Izaas da Costa Abreu, RT
condies aqui examinadas, co-autor, e o eventual minus
722/530.
362 A "simples presena fsica no local do delito" (TACrimSp, J. Rocha Lima),
sem qualquer gesto de contribuio" (TACrimSp, J. Antnio Carlos), sem
364 Cf. Hungria, Comentrios, cit., p. 422. No cdigo penal chileno, a assis-
"cooperao ativa" mesmo restrita a um "ato de encorajamento" (TJSP,
tncia ao fato, antecedida por ajuste, considerada forma de cumpli-
Des. Adriano Marrey) obviamente impunvel (cf. A. S. Franco et alii, op.
cidade equiparada, nos efeitos penais, autoria: cf. Enrique Cury, op. cit.,
cit., p. 489).
p.270.
363 Das Deutsche Suafreche, cit., p. 110.

108 109
Nilo Batista Concurso de Agentes

de sua cooperao objetiva se compensa no plus com que Tal soluo nos parece satisfatria, de modo geral; por
se insere no planejamento da execuo comum do delito. regra, o simples vigia no detm o domnio funcional do
fato. Esse entendimento, contudo, dever ceder diante de
certas hipteses, como aquelas nas quais o fato tpico
42. Catalogamos como vigia o co-delinqente que se consista em "guardar" ou "ter em depsito" alguma coisa
posta em posio que lhe permite pressentir a aproximao (por exemplo, art. 12 da Lei 6.368, de 21.out.1976): a no
de terceiros que descobririam ou impediriam o desenvol- teremos propriamente um vigia (cmplice) que vela para
vimento da realizao do fato. A doutrina brasileira que o fato se realize, e sim um (co-)autor que realiza o fato
considera que h em tal situao simples participa0 365 pela vigilncia. De outras vezes, e estaremos nos afastando
(cumplicidade): assim, Frederico Marques, referindo-se ainda mais do caso do simples vigia, a vigilncia uma
"vigilncia exercida durante a execuo de um crime, para caracterstica da autoria (como no art. 247 Cp, e em certas
que os autores deste no sejam surpreendidos";366 assim situaes de omisso imprpria).
tambm Damsio E. de Jesus, mencionando o caso de
"quem permanece de atalaia, no sentido de avisar o autor
da aproximao de terceiro ".367 a opinio de Srgio Yanez 43. O exame da figura do motorista no pode ser rea-
Perez, ao examinar a figura que em seu pas chamada "e1 lizado, como bem adverte Zaffaroni, em nvel de abstrao
10ro". 368 Maurach, lembrando que da simples presena no que ignore O fato concreto, e o relevo funcional de tal figura
lugar do fato no cabe derivar nunca o domnio do fato, na sua realizao. 371 Supomos desnecessrio esclarecer
afirma que partcipe "el simple vigilante".369 Ordeig, que que esto excludos da apreciao que se segue os bvios
neste terreno toma em considerao a comisso de atos casos em que o motorista autor direto de crime culposo,
executivos (segundo os princpios da tentativa) como fun- que no admite co-autoria (assim, nos chamados delitos de
damento rnaterial para a distino do cmplice; conclui circulao), ou mesmo de crime doloso (assim, no transpor-
igualmente por descaracterizar a co-autoria do vigia,370 te irregular de substncia explosiva, art. 253 CP); interessa-
admitindo ocorrer cumplicidade. nos to-somente o motorista que serve ao(s) executor(es).
possvel distinguir trs situaes diversas. Na pri-
meira delas, a conduo do executor, ou de coisas, ou da
365 Um setor da jurisprudncia v participao, no porm de "menor im-
portncia" (TACrimSp, J. Roberto Grassi, in A. Silva Franco et aIii, op. cit., vtima, representa a prtica de atos executivos, e cairemos
p.487). no modelo bsico de execuo fracionada". Isto se d com
II

366 Tratado, cit., p. 320. o motorista que aguarda, na porta do banco, aqueles que
367 Direito Penal, cit., p. 387.
368 Op. cit., p. 55. Novoa Monreal, trabalhando sob o texto do cdigo penal nele ingressaram para o assalto, e retornam com a res fur-
chileno, que considera autores tambm aqueles que impedem ou tiva, ou com o motorista que transporta a pessoa seqes-
procuram impedir que se evite a execuo, afirma que o vigilante autor trada. Realiza o motorista, em tais casos, parte da ao de
(Curso, cit., p. 209); todavia, em trabalho mais descomprometido (Algu-
mas Consideraes, cit., p. 33), considera que deve ser tida corno de subtrair e seqestrar; sua colaborao d configurao ao
auxlio a interveno do que vigia porta de um banco roubado.
369 Op. cit., p. 344.
370 Op. cit., p. 107. 371 Op. cit., p. 468.

111
110
Nilo Batista Concurso de Agentes

acontecimento total, cujas rdeas (nunca a metfora de segunda (na qual no h qualquer atividade executiva,
Maurach seria mais adequada) esto tambm em suas porm subsiste o domnio funcional do fato) seria obrigada
mos; h, nesta situao, co-autoria. a reconhecer tambm cumplicidade.
A segunda situao aquela na qual, posto que ex-
cluda a "execuo fracionada", subsiste o domnio funcio-
44. Aquele que fornece meios de execuo no habi-
nal do fato por parte do motorista. Suponha-se que num
atentado contra um chefe de Estado, que desfilar em carro tualmente considerado co-autor, e sim cmplice. a hip-
aberto, o motorista se comprometa a dirigir com menor tese comum daquele que propicia a arma ao autqr de homi-
velocidade em determinado trecho, para facilitar o disparo cdio ou leses, a substncia abortiva ao autor de abor-
que far o executor. objeo de que o motorista seria aqui tamento, a chave ao autor de furto, a tinta ao autor do
co-autor por assimilao figura daquele que subjuga a falsum. No Brasil, a cesso da arma tida como caso de
vtima, responda-se com a inverso do problema: o homi- cumplicidade por Leiria,375 Frederico Marques 376 e Da-
cdio ser cometido atravs de um disparo efetuado dentro msio E. de Jesus;377 Fragoso insere na mesma linha a
de um carro, cujo motorista, portanto, dever assumir de- cesso de chave. 378
terminada posio fsica que permita a cmoda mira do No hesitamos em aderir a essa posio, com uma
alvo. evidente, nesta situao, que, embora no inter- ressalva. Com efeito, o agente que se limita a fornecer
venha com atos executivos, o motorista co-titular do meios de execuo, s por isso no passa a deter o domnio
domnio do fato, e por isso co-autor. funcional do fato. Todavia, poder haver casos, especial-
A terceira situao consiste na mera facilitao mente quando o auxlio seja ministrado durante a exe-
propiciada ao executor, sem domnio funcional do fato por cuo, em que a soluo no ser to clara. Pense-se no
parte do motorista. Assim aquele que d fuga (pre- exemplo em que A fornea ao ladro B, perplexo diante do
viam.ente pactuada ou prometida, claro) ao autor de alto muro, a escada ou corda que permitir a escalada. A
leses corporais,372 ou conduz o executor ao local do expressividade da funo do co-delinqente A em relao
delito. 373 A doutrina brasileira, apegada ao critrio formal- ao fato total muito diversa da hiptese em que a cesso
objetivo. s se ocupa desta terceira situao,374 porque na
da escada fosse prvia: ento teria ele facilitado a exe-
cuo de um fato conduzido completamente por B; agora, A
372 Novoa Monreal classifica como de mero auxlio a conduta do motorista j influencia a prpria conformao do fato, e logra
que d fuga aos comparsas que assaltaram o banco (ci. Algumas Consi-
deraes, cit., p. 33), do que discordamos pelos motivos j enunciados na inclusive converter uma desistncia ou um crime falho num
apreciao da primeira classe de situaes. furto qualificado. Novamente se confirma o perigo que re-
373 Quem "conduz o assassino at onde est a vtima e, aps o delito de
homicdio, d fuga a seu comparsa, partcipe" - TJMG, Des. Gudesteu presenta, nos casos cujo exame ora se encerra, o estabe-
Biber, cf. A. Silva Franco et ali, op. cit., p. 501.
374 Frederico Marques d como exemplo de cumplicidade "conduzir ladres,
em qualquer veculo, ao local do crime" (Tratado, cit., p. 321); Damsio E. 375 Op. cit., p. 168.
de Jesus exemplifica com aquele que "leva o ladro em seu veculo ao 376 Tratado, cit., p. 320.
local do furto" (Direito Penal, ch., p. 387). Como vimos, a volta oferece 377 Direito Penal, ciL, p. 387.
mais problemas que a ida. 378 Lies, cit., p. 281.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

lecimento de regras gerais e a desconsiderao das ca- Na autoria colateral, cada agente deve responder por
ractersticas concretas do fato ocorrido. sua conduta, considerada individualizadamente. Se A in-
gressa, mediante chave falsa, na mesma residncia qual
B tem acesso pelo telhado, ignorando um a conduta do
45. Tem cidadania jurdico-penal brasileira a chamada outro, e de l subtraem respectivamente dinheiro e peas
autoria colateral, que se d, na lio de Hungria, quando antigas, h um furto qualificado pela chave falsa (art. 155,
inexiste o que ele chama de "vnculo psicolgico que une 4 Q , inc. III, CP) e outro furto qualificado pela escalada (art.
as atividades em concurso" ,379 ou, na lio de Fragoso, "se 155, 49, inc. II, CP), porm no h um furto qualificado
falta a conscincia de cooperar na ao comum", assina- tambm pelo concurso de agentes (art. 155, 4 Q , inc. IV, CP).
lando ser ela "rara nos crimes dolosos mas freqente nos
crimes culposos" .380 Quando no haja, portanto, o acordo
de vontades (tcito ou expresso) que consubstancia o 46. H um problema, de ordem eminentemente pro-
requisito da comum resoluo para o fato, no haver co- cessual, que se coloca quando, em casos de autoria cola-
autoria, e sim autoria colateral. o exemplo tradicional de teral relativa a um crime de resultado, este sobrevm e no
duas pessoas que, sem conhecimento uma da atividade da se sabe a quem atribuir a consumao; a este problema se
outra, ministram doses de veneno a uma terceira, que vem chama autoria incerta. A Exposio de Motivos do Cdigo
a falecer. de 1940 supunha, ingenuamente, ter resolvido a questo
Welzel,381 seguido neste passo por Zaffaroni,382 inclui base da afirmativa de ser desnecessrio o prvio ajuste. 385
no mbito da autoria colateral os casos em que algum se Ora, na autoria colateral o que falta no o decrpito ajuste
aproveita do plano delituoso alheio para seus prprios fins, prvio, e sim o acordo de vontades (tcito ou expresso), que
como na hiptese em que A, sabedor de que B implantou pode dar-se inclusive no momento da realizao conjunta
do fato; quando ele se d, todavia, j no h autoria cola-
uma bomba no avio, insiste e alcana que C nele embar-
que, conseguindo assim mat-lo. Preferimos, como Roxin,383 teral, e sim co-autoria.
considerar tais casos da angulao da autoria mediata; de A e B, desconhecendo reciprocamente suas ativida-
nossa parte, assimilando-os situao que se conhece na des, disparam necandi animo suas armas contra C, atingi-
Alemanha por "autor atrs do autor" (Tater hinter dem do por ambos projteis, um dos quais produz ferimento
Ta ter). 384 letal. Por circunstncias que no vm a talhe, no se con-
segue determinar de quem partira o disparo que causou a
morte. A soluo mais aceitvel entre ns aquela j
379 Comentrios, cit., p. 398. preconizada por Magarinos Torres em sua monografia:
380 Comentrios, cit., p. 631.
381 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 111.
382 Op. cit., p. 651.
383 Taterschaft und Tatherrschaft, cit., p. 211. balho de F. Chr. Schroder, aparecido em 1965, que tem por ttulo preci-
384 Informa Gonzalo Rodrguez Mourullo (EI Autor Mediato en Derecho Penal samente "Der Tater hnter dem Tater". Fala-se, na Itlia, em "autore
EspanoI, in Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofia deI dietro l'autore" (cf. Tullio Padovani, Le lpotesi Speciali di Concorso nei
Derecho - Homenage aI Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970, p. 570) Reato, Milo, 1973, pp. 7 e 44).
que tal expresso foi cunhada por Lange. Sua divulgao se deve ao tra- 385 Cf. Exposio de Motivos, n~ 22.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

admitr-se a tentativa para A e B, fazendo-se "taboa raza residncia e subtrasse algum objeto remanescente, no se
do evento, cujo autor no se apurou" .386 Adotam tal ponto estabeleceria qualquer relao de co-autoria. A concluso
de vista Heleno Fragoso,387 Basileu Garcia,388 e Damsio E. adquiriria relevncia quando interviesse alguma qualifica-
de Jesus,389 entre outros. Esta questo , repetimos, de tiva na conduta de B (por exemplo, chave falsa no abrir a
ordem processual, e deve ser deslindada com os porta), uma vez que A s responderia por furto simples,
instrumentos tcnicos do direito processual penal. embora aproveitando-se da porta aberta. 390
Pode ocorrer a co-autoria sucessiva no s at a sim-
ples consumao do delito, e sim at o seu exaurimento,
47. Como vimos anteriormente (supra, n 38), o acordo
que Maurach chama de "punto final".391 Dessa forma, o
(expresso ou tcito) de vontades pode ocorrer mesmo
agente que aderisse empresa delituosa de extorso
durante a realizao do fato; quando isto se d, depois do
mediante seqestro (art. 159 CP) por ocasio da obteno
incio da execuo, fala-se em co-autoria sucessiva. Pas-
do preo do resgate (que est situada aps a consumao,
sando casualmente diante de uma residncia, cujos mo-
configurando mero exaurimento) seria co-autor sucessivo
radores esto viajando, A percebe que B est furtando
(desde, claro, que pudesse ser co-autor, pela presena
objetos de seu interior, levando-os para um carro, e entre
dos requisitos j examinados).
ambos se estabelece um acordo de vontades para que
juntos prossigam na execuo, o que acontece. Sem o Referncia especial merecem aquelas figuras que os
acordo (ainda que tcito), no haveria co-autoria sucessiva, italianos costumam chamar "reati di durata": os crimes
mngua da comum resoluo para o fato. Assim, no continuados, permanentes e babituais. 392 Suponha-se a
exemplo proposto, se A houvesse se limitado a observar a prtica de uma sucesso de furtos, ou de crcere privado
atividade de B, e quando este fosse embora, percebendo (art. 148 CP) ou de exerccio ilegal de medicina (art. 282
que ele no fechara a porta, tambm ingressasse na CP); at que momento poder-se-ia admitir o surgimento de
co-autoria sucessiva? Recorde-se que pressuposto da
soluo a presena dos requisitos da co-autoria; aquele
386 Magarinos Torres, Autoria Incerta no Direito Penal Brasileiro, Rio, 1933, que, consoante lembra Ragno, se cingisse obra de con-
p. 64. O volume contm diversas decises da poca; numa delas, em vencimento psquico no sentido de que o executor man-
hiptese na qual apenas um disparo atingira a vtima, eram ambos absol-
vidos (pp. 75 ss).
tivesse o estado antijurdico criado por sua conduta, nos
387 Comentrios, cit., p. 632. Fragoso distingue outras situaes, e entre es- crimes permanentes, seria mero partcipe (instigador).393 A
sas aquela em que a vtima, ao ser atingida pelo disparo de A, j estives-
se morta em razo do disparo de B, sugerindo que A seja responsabi- ~

lizado por tentativa de homicdio. discutvel a no aplicao do art. 17 390 Neste sentido, Maurach, op. cit., p. 345.
(crime impossvel) a este caso. O problema se complicaria quando, na 391 Op. cit., p. 344. Cf. tambm Zaffaroni, op. cit., p. 650.
mesma situao (um disparo letal e outro ineficaz), no se pudesse 392 Vladimiro Zagrebelsky, Reato Continuato, Milo, 1970, p. 208.
especificar de qual arma partiram. Parece que a nica soluo cabvel, a 393 Giuseppe Ragno, I Reati Permanenti, Milo, 1960, p. 283. Com toda razo,
admitir-se o crime impossvel de quem disparou sobre o defunto, seria a observa Ragno que a interferncia psquica na pura manuteno do es-
absolvio de ambos. tado antijurdico, ou seja, posterior conduta executiva que cria este
388 Op. cit., p. 380. Basileu Garcia observa que a tentativa pode no estar estado, sempre consistir em instigao, e no em determinao. Porme-
~! )
caracterizada. nores dessa distino, acolhida pela lei penal brasileira, sero exa-
389 Da Co-delinqncia, cit., p. 98. minadas no captulo referente participao.

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''~ll:i i
Nilo Batista Concurso de Agentes

resposta bastante singela: pode haver co-autoria su- timento do furto, caiba reconhecer a qualificadora do con-
cessiva at o momento em que cesse a continuao, a curso (art. 155, 4, inc. IV; CP). importante evitar que o
permanncia ou a habitualidade. como se posiciona a princpio da culpabilidade sej a transgredido tambm nos
doutrina brasileira. 394 casos dos chamados crimes de durao, inclusive no m-
A clusula final do art. 29 CP - "na medida de sa bito da aplicao da pena: numa hiptese de crime con-
culpabilidade" - impede responda o co-autor sucessivo por tinuado (suponhamos uma srie de 8 delitos, na qual o co-
tudo que no lhe seja pessoalmente reprovvel. Como frisa autor sucessivo tenha aderido por ocasio do 7), a exas-
Barja de Quiroga, "e1 coautor sucessivo unicamente respon- perao penal dever observar tais diferenas.
der de 10 que ocurra a partir de su intervencin y no (.. .) de
lo sucedido con anterioridad ". 395 Outra questo que se 48. A doutrina brasileira considera a desistncia vo-
coloca em tema de co-autoria sucessiva a seguinte: res- luntria e o arrependimento eficaz (art. 15 CP) como causas
ponde o co-autor sucessivo por circunstncias qualifi- pessoais de iseno de pena;400 modernamente, pesquisa-
cativas objetivas que tenham sido praticadas antes de sua se em tais situaes uei ejecto de excluir la tipicidad".401
adeso? H controvrsia no deslinde. Para WelzeI396 e
Qualquer das concepes que se adote, no se altera
Maurach397 a soluo afirmativa, desde que o co-autor
~ a soluo dos casos em que um dos co-autores desista
sucessivo conhea a circunstncia, esclarecendo Maurach
voluntariamente ou eficazmente se arrependa. Ensina An-
r que o dolo no significa apenas querer, mas tambm saber.
bal Bruno que "os co-autores no se eximem de punio,
l,
I
I
Em sentido negativo se pronunciava Mezger, argumentan-
do que no existe uma culpabilidade subsequens;398 essa
salvo quando tambm desistam voluntariamente" .402 Ensi-
na Enrique Cury que "la tipicidad del hecho slo se excluye
tambm a opinio de Zaffaroni. 399 Perante a redao que a
a su respecto" (daquele que desistiu).403
reforma de 1984 conferiu ao art. 29 Cp, a resposta negativa
tambm se impe. Se A passa a cooperar no furto de um Hungria no contemplou a desistncia voluntria em
carro somente aps B nele ingressar valendo-se de chave casos de pura co-autoria, e os grupos de casos que exa-
mina sempre envolvem um autor e um partcipe,404 hip-
falsa, seria anmala (objetiva) a responsabilidade de A por
teses um pouco mais complexas e que sero examinadas a
tal qualificadora (art. 155, 4, inc. III, CP), muito embora,
seu tempo.
no instante mesmo em que A fisicamente aderiu ao come-

394 Para os crimes continuados, cf. Manoel Pedro Pimentel, Do Crime Conti- 400 Costa e Silva, op. cit., p. 73. Nlson Hungria lhes defere a classificao de
nuado, S. Paulo, 1969, p. 168; para os crimes permanentes, cf. Esther de "causas de extino da punibilidade" (Comentrios, cit., p. 93).
Figueiredo Ferraz, op~ cit., p. 149; para os crimes habituais, cf. Valdir 401 Assim, Enrique Cury Urza, em magnfico trabalho, Tentativa y Delito
Sznick, Delito Habitual, S. Paulo, 1973, p. 54. Frustrado, Santiago, 1977; entre ns, Damsio E. de Jesus, Direito Penal,
395 Op. cit., p. 76. cit., p. 311.
396 Das Deutsche Suafrecht, cit., p. 107. 402 Op. cit., p. 246.
397 Op. cit., p. 345. 403 Tentativa y Delito Frustrado, cit., p. 134.
398 Op. cit., p. 292. 404 Comentrios, cit., p. 435. Assim tambm Damsio E. de Jesus, que
399 Op. cit., p. 650. adotou a opinio de Hungria (Direito Penal, cit., p. 389).

118 119
Nilo Batista Concurso de Agentes

;iOS casos de erro acidental in objecto vel persona A regra do velho pargrafo nico do art. 48, da qual Fra-
rari::':~O, 3 CP) e de erro de execuo - aberra tio ictus -
Q, goso dizia constituir "intolervel responsabilidade objeti-
Tt. 73 CP) por parte de um co-autor na realzao do fato vaIO ,408 foi sendo temperada pela doutrina nacional com
no oferecem maiores dificuldades: a disciplina jurdica da recurso interrupo do nexo causal. Assim, Hungria con-
situao ser aplicvel a todos. 405 Este princpio rege signava a necessidade de que "o ocorrido evento mais grave,
no querido pelo partcipe dissenssiente, esteja na linha de
tambm para hipteses de participao.
desdobramento causal da atividade para a qual contribuiu",
Assim, se A organiza e planeja a morte de B, da qual o que no se passa "quando a conduta do executor se
ser executor C, sendo a arma propiciada por D; e C atinge apresente de tal modo alheia sua cota de contribuio,
e mata, por erro acidental, E, tanto A (co-autor) quanto D moral ou material, que valha por um rompimento da cadeia
(cmplice), a exemplo do que suceder a C, tero contra si, causal".409 Anbal Bruno ensinava que o concorrente no
se for o caso, consideradas as "condies ou qualidades" responderia pelo evento mais grave "se o executor rompe a
(art. 20, 3Q , CP) de B. Se fosse atingido tambm B, a solu- corrente de causalidade que se origina da instigao e inicia
o do concurso formal (art. 70, ex vi do art. 73 CP) seria a outro curso causal" ,410 As ilustraes utilizadas por ambos
todos aplicvel. so similares: A ordena que B, "sujeito forte e violento"
(Anbal Bruno), "indivduo possante e facinoroso" (Hungria),
espanque C, e da resulta a morte de C: A responderia pelo
50. Um problema que seria singelo - o excesso do co- excesso, no se beneficiando sequer da atenuao do
autor - complicava-se extraordinariamente no direito penal pargrafo nico do art. 48, por um "dolo eventual".411 A
brasileiro, at 1984, por fora da existncia, de inspirao debilidade de tais fundamentaes era patente. Reduzindo
italiana, do pargrafo nico do art. 48 CP (redaco de toda a questo do concurso de agentes causatividade, e
1940).406 Isso porque, rigorosamente, desde que a c;-auto- operando em verdade com uma noo de causalidade ade-
ria a comum realizao do fato (co-dominado finalmente), quada (se B no fosse "forte, violento, possante e facinoroso"
que em comum se resolvera praticar, seria lgico que pelo manter-se-ia a soluo?) que no dissimula, no encaixe do
excesso eventualmente cometido por um co-autor respon- "dolo eventual", sua insuficincia, a soluo ento proposta
desse ele como al].tor nico.407 pela doutrina brasileira se limitava modestssima funo de

408 Comentrios, cit., p. 638.


405 Wessels, op. cit., p. 122; Giovanni Leone, 11 Reato Aberrante, Npoles, 409 Comentrios, cit., pp. 416 e 419. Tambm na jurisprudncia se recorria a
1964, p. 83: "L'aberratio ictus non influisce in alcun modo sulla um critrio causal: "o partcipe no responde pelo crime mais grave
li responsabilit del partecipe, nei cui confronti (.,,) lo schema dei reato quando a conduta do executor se apresente de tal modo alheia sua
doloso resta inalterato". Entre ns, Hungria, Comentrios, cit., p. 417. quota de contribuio, moral ou material. que valha por um rompimento
406 Art. 48, pargrafo nico: "Se o agente quis participar de crime menos da cadeia causal" - TJSP, Des. Adriano Marrey, RT 394/97.
~rav~, a pen? ~ diminuda de um a dois teros, no podendo, porm, ser 410 p. cit., p. 273. Pouco importa que Hungria e Anbal Bruno estejam traba-
mfer;or ao mlTIlmO da cominada ao crime cometido". A fonte era o art. 116 lhando com hipteses de participao, e no de co-autoria, porquanto a
do codigo penal italiano. soluo idntica.
407 Maurach, op. cit., p. 347; Mezger, op. cit., p. 293; Wessels, op. cit., p. 122. 411 Hungria, Comentrios, cit., p. 417; Anbal Bruno, op. cit., p. 273, nota 16.

120
121
Nilo Batista Concurso de Agentes

produzir um critrio hbrido (causalidade + dolo eventual) Nessa perspectiva, os casos de excesso do co-autor
para a aplicao da "atenuante", e deixava sem resposta (ou, so facilmente resolveis. Caracteriza-se o excesso por:
o que pior, respondia, implicitamente, pela afirmativa) a 1. no estar includo, ainda que tacitamente, na comum
pergunta sobre se o co-autor (ou partcipe) responde sempre resoluo para o fato; 2. no significar um desvio desde
pelo resultado mais grave. sempre possvel na comum execuo do fato; 3. ocorrer no
mesmo contexto da ao conjuntamente dominada. Aquilo
Na primeira edio deste livro, de 1979, tentamos -
que de alguma forma se incluiu na comum resoluo do
inspirados por notvel passagem de Latagliata412 - equa-
fato contedo da co-autoria, e no excesso; os desvios na
cionar diversamente o problema. Para contornar a autn-
execuo provenientes de fatores concretos ditados pela
tica responsabilidade objetiva prevista no velho pargrafo
prpria realizao (furto que se converte em roubo ao
nico do art. 48 Cp, propnhamos o seguinte princpio: o
despertar do morador) igualmente no configuram
excesso de um co-autor, que esteja margem da comum
excesso; por ltimo, aquilo que se passa completamente
resoluo para o fato, e que no surja como ocorrncia desde
fora da ao em conjunto acordada e realizada foge ao
sempre possvel na comum realizao do fato, deve ser
mbito do concurso de agentes.
considerado como erro acidental ou erro de execuo para
os demais co-autores. A partir de tal princpio, acoplava-se As solues so por igual evidentes. O co-autor que
o pargrafo nico do art 48 ao ento art. 54 Cp, varrendo-se alm do delito pactuado praticou o excesso responde por
a responsabilidade objetiva e harmonizando solues. ambos, em concurso formal perfeito ou imperfeito, segundo
tenha havido ou no desgnios autnomos. Os demais co-
Com a regra do 2 do art. 29 Cp, mediante a qual a autores, neste caso, somente respondero pelo delito
reforma de 1984 baniu o malfadado pargrafo nico do art.
pactuado, podendo sua pena ser majorada at a nletade
48, j no necessrio recorrer ao princpio formulado para
caso fosse para eles previsvel o resultado rnais grave pro-
contornar seus inconvenientes. Se o agente quis participar
veniente do excesso (art. 29, 2, CP), na linha de uma
do crime menos grave, s por este responder, mesmo
qualificao pelo resultado (art. 19 CP).
diante de excesso do co-autor que signifique um resultado
mais grave; quando previsvel tal resultado mais grave, no A planeja e organiza (co-autor) uma agresso (art.
entanto, sua pena poder majorar-se at a metade. 413 129 CP) a B, que ser executada por C (co-autor) dentro da
prpria residncia da vtima, previamente vigiada por D
(cmplice), na qual ingressar com um chicote e um re-
412 Op. cit., pp. 175 ss. vlver, ambos fornecidos por E (cmplice). C penetra na
413 "Embora o agravante tenha realizado a conduta no ncleo do tipo (sub-
casa, onde, consoante o plano estabelecido, a partir de
traindo coisa mvel mediante grave ameaa), no se associou conduta
subseqente do parceiro, que resolveu perseguir e matar a vtima. O informaes recolhidas por D, alm da vtima B s habitaria
evento morte foi conseqncia de ao posterior independente de um a empregada F. Trabalhemos com as seguintes hipteses:
dos ladre~,. desvinculada da subtrao do dinheiro e, ao que parece,
desnecessana para assegurar sua posse (... ) Justa, pois, a pretendida
1" - C agride B (art. 129 CP), e da agresso resulta inca-
adequao, a fim de que o agravante fique sujeito pena corporal do pacidade para as ocupaes habituais por mais de trinta
crime de roubo qualificado, fixada no mnimo, porque no demonstrada a dias (art. 129, 1, inc. I, CP); 2" - C agride B, e da agresso
previsibilidade do evento morte, no contexto em que veio a ocorrer"
(TJSp, Des. Dante Busana, in A. Silva Franco eC alii, cit., p. 513). resulta a morte (art. 129, 3, CP); 3" - C agride B, e ao

122 123
Nilo Batista Concurso de Agentes

deparar-se com F tambm a agride; 4 - C mata B (art. 121 agresses. Na hiptese 4, deveremos distinguir (de forma
CP); 5 - C mata B e pratica estupro contra F (art. 213 CP); simplista, embora), se o homicdio de B fruto do desen-
volvimento da realizao do fato, merc de resistncia por
6 - C agride B, e destri valiosa pea de arte que lhe
ele oposta agresso de C, ou devido a sbita alterao no
decorava a residncia (art. 163 CP).
projeto por parte de C, quando este, por exemplo, ao depa-
Na soluo da hiptese l, verificamos que o resultado rar-se com a vitima, reconhecendo-a de outro episdio confli-
de incapacidade para as ocupaes habituais por mais de tivo decidisse mat-la e lhe desfechasse tiros. No primeiro
trinta dias representa, em linha de princpio (e somente cas~ estaremos propensos a discutir a ocorrncia de ex-
assim) um desvio desde sempre possvel na execuo do cesso, porque os distrbios do acontecimento ligados
fato, de sorte que a falta de cuidado em sua evitao (da resistncia da vtima so sempre possveis, problematizando
qual decorre a imputao a ttulo de culpa que compe o hipteses nas quais a resistncia determine uma alterao
crime qualificado pelo resultado) no surge como excesso de grau (perigo para dano) ou natureza (crime contra a
i 'I
para os demais concorrentes. No se trata de presumir a integridade corporal para crime contra a vida) no delito. Sob
responsabilidade desses sobre o resultado qualificador (e essa viso, se no se demonstrasse que a comum resoluo
'!
por isso frisamos que a soluo se pe em linha de prin- para o fato exclua a prtica de qualquer violncia adicional,
cpio): trata-se de reconhecer que se se planeja uma surra todos os co-autores e partcipes poderiam mesmo responder
em algum, o resultado de que se cogita aqui pode vir em por homicdio. J no segundo caso, evidente o excesso (C
considerao at mesmo numa linha de conseqncia ne- violou individualmente a comum resoluo para o fato e a
cessria. A hiptese 2 distende a fronteiras crticas a mes- linha fsica de sua co-realizao): os concorrentes devero
ma argumentao, porque j agora no encontramos um responder apenas por leses corporais. A hiptese 5 sugere
desvio possvel da execuo do fato em comum deliberado a seguinte soluo: quanto ao homicdio de B, empregam-se
e (no que tange a A e C) em comum realizado; se se de- as regras j esquematizadas na soluo da hiptese 4;
monstra que o resultado morte violou efetivamente a co- quanto ao estupro de F, nega-se que haja excesso, por sua
mum deliberao para o fato, e no significa (a presena do total desvinculao com o fato em comum resolvido e
revlver, por si s, no seria suficiente para concluso realizado (agresso a B), tratando-se de autoria nica de C.
oposta) um desvio possvel em sua comum realizao, temos
Na hiptese 6, os concorrentes nas leses corporais
o excesso: C responder por leso corporal seguida de morte
quedariam impunes quanto ao crime de dano, pelo qual s
(art. 129, 3, CP) e o co-autor A (assim como os partcipes responder o executor que o cometeu.
D e E) respondero por leso corporal (art. 129 CP), podendo
sua pena ser majorada at a metade na razo da previsi-
bilidade do resultado mais grave (art. 29, 2, CP). A hipte- 51. Tratando-se de delitos especiais, s poder ser co-
se 3 no oferece maiores dificuldades, uma vez que a pre- autor, como ensina Wessels, "quem importe como autor
sena da empregada F era conhecida e integrava o plano idneo para o respectivo fato punvel". 414
delituoso, no se podendo considerar a resistncia da vtima
ou de terceiros como anormalidade no decurso da realizao 414 Op. cit., p. 122. Entre ns, Heleno Fragoso admite a co-autoria do extra-
do fato: no h excesso, e todos respondero pelas duas neus no crime prprio (Lies, cit., p. 297). Sobre se os elementos da auto-

125
124
Nilo Batista

52. possvel falar-se em co-autoria mediata. Segun- VI - Autoria Mediata


do Zaffaroni, isso ocorrer nas seguintes hipteses. 1 - quan-
do os co-autores se valem de um instrumento; 2 - quando
um deles atua pessoalmente e o outro se vale de um ins-
trumento; 3 - quando cada um dos co-autores se vale de 53. Fundamentos. Natureza substancial da
um instrumento diferente.415 figura. 54. Limites distintivos da autoria media ta.
55. Campos de aplicao da figura: crimes de re-
sultado, de mera conduta, de mo prpria, culpo-
sas, omissivos e especiais. 56. A doutrina brasilei-
ra. 57. Casos expressos de autoria mediata no C-
digo Penal de 1940: erro provocado, coao irre-
sistvel, obedincia hierrquica, instrumento im-
punvel por condio ou qualidade pessoal. 58. Qua-
dro geral de autoria mediata: instrumento agente
atipicamente (inclusive instrumento doloso); ins-
trumento agente licitamente; instrumento sem
imputabilidade ou culpabilidade; instrumento res-
ponsvel. 59. A tentativa. 60. Desistncia volun-
tria, arrependimento eficaz e crime impossvel.
61. Erro do autor mediato sobre a imputabilidade
do instrumento. 62. Excesso do instrumento. 63. Er-
ro acidental e erro de execuo do instrumento.

ria pe_rtencem ou no ao tipo, com os reflexos que tal deciso imporia


soluao dos casos de erro sobre tais elementos, cf. a excelente resenha
de Gladys Romero, op. cit., pp. 335 ss.
415 Op. cit., p. 651.

126
53. D-se autoria mediata quando, na realizao de
um delito, o autor se vale de um terceiro que atua como
instrumento (Werkzeug). O fundamento da autoria
mediata reside, como no poderia deixar de ser, no do-
mnio do fato, sob a forma especial de domnio da vontade
(Willensherrschaft).416
Discute-se se a criao da autoria mediata corres-
'ponde a um fenmeno "tapa-buracos",417 ou se atende a
exigncias limpidamente dedutveis da natureza das
coisas e do sistema legal. 418 Este o entendimento que nos
parece mais adequado. Como lembra Padovani, a adoo
pelo cdigo penal alemo da acessoriedade limitada no
eliminou a figura do autor mediato, e, pelo contrrio, o
desenvolvimento da dogmtica conheceu uma "progressiva
dilatazione" de seus campos de aplicao. 419 Temos uma
demonstrao admirvel da vitalidade da figura no Brasil:
o Cdigo Penal decretou-lhe a sentena de morte na Expo-
sio de Motivos ("perde sua utilidade a famosa teoria do
autor mediato"), e ela sobreviveu no Cdigo e na literatura,
como j veremos.

,I 416 Roxin, Taterschaft und Ta therrschaft , cit" pp. 141 ss; Sobre la Autora,
I
cit., p. 62; de um domnio sobre "la voluntad ajena" falava Bockelmann,
'I op. cit" p. 75; Wessels, op. cit., p, 123, menciona o "domnio da vontade".
417 WelzeI participa deste entendimento, atribuindo-a necessidade de'
preencherem-se certos "vcuos de punibilidade" decorrentes da legis-
lao (est se referindo legislao alem anterior reforma de 1943,
quando prevalecia uma acessoriedade mxima, que impedia participa-
o em condutas inculpveis) e da prpria dogmtica (que pagava o pre-
o de aferrar-se a um critrio formal-objetivo); ci. Das Deutsche
Strafrecht, cit., p. 101.
418 Assim, Maurach, que se refere "injustificada expresin de la naturateza
tapagujeros" (op. cit., p. 315). Rodrguez Mourullo afirma, com toda exa-
tido, que "a noo de autoria mediata responde a uma realidade subs-
tancial: a de que os homens podem realizar certos fatos atravs de outras
pessoas que atuam como instrumento" (EI Autor Mediato, cit., p. 568).
419 Op. cit., p. 37,

129
Nilo Batista Concurso de Agentes

'mediata se situa numa zona limtrofe Pode ocorrer, entretanto, que o executor do fato tam-
tii.ttOl:i:1;Ddireta a participao por instigao, cuja bm o domine, pelo menos como um domnio fsico da ao.
apresenta alguns problemas. 420 Otto Nesses casos, segundo lio de Wessels, "a delimitao
eli anotava que "os limites entre instigao e autoria (entre autoria mediata e participao por instigao) de-
mediata tm desde sempre ocasionado dificuldades" ,421 e pende de se o domnio da ao do agente imediato est ou
isso se deve circunstncia comum de que em ambas as no sobreposto pelo domnio da vontade do mandante". 425
hipteses um terceiro determinado ao direto cometimen- Ser decisiva sempre, a nosso ver, a ignorncia do instru-
to do delito. Parece claro que quanto mais se opere com mento a respeito da direo final extrema de sua conduta.
uma viso causalista do delito, tanto mais confundidas Empregamos a expresso "direo final extrema" porquan-
aparecero as duas situaes; conviria, pois, definir os seus to pode ocorrer, e com freqncia, que o instrumento atue
contornos prprios. finalisticamente no sentido do tipo do delito (como em ca-
sos de instrumento agente licitamente), e ignore uma fina-
A autoria mediata forma de autoria, e no de parti-
lidade que ultrapassa a situao em que se compreende
cipao: afirmam-no sem discrepncia os autores. 422 Ba-
sua ao. Em qualquer hiptese, uma "congruncia" entre
seia-se no domnio do fato, sob forma de domnio da vonta-
as representaes finais do instrumento e do homem por
de, ou seja, naquilo que Lucio E. Rerrera chama de "obje-
detrs (Hintermann) sugere o deslocamento da questo
tivo y final empleo deI que obra como instrumento".423
para a rea da participao, ou da co-autoria. 426
Enquanto na instigao, como lembra Maurach, encontra-
mos a corrupo do homem livre, na autoria mediata Registra-se, por fim, que pode ser reconhecida autoria
teremos o abuso do homem no-livre, e atravs deste abuso mediata tambm nos casos em que instrumento e vtima se
superponharn, ou seja, em que o autor mediato dirige - va-
que o autor mediato controla, "deI principio aI tin, e1 curso
lendo-se do domnio da vontade - o acontecimento no sen-
de los acontecimientos".424 Nessa "manipulao" do
tido de que o instrumento se autolesione juridicamente. 427
decurso do fato pela via de uma vontade alheia submetida
que est o fundamento material da autoria mediata.
425 op. cit., p. 123. So preciosas as observaes de WesseIs que se seguem
ao trecho citado.
426 Renunciamos a um debate sobre a "teoria da supremacia" ou da "pre-
420 Maurach, op. cit., p. 314; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 156. ponderncia", criada por HegIer em 1929 (Zum Wesen der mitte1baren
421 "Die Abgrezung zwischen Anstiftung und mittelbarer Taterschaft hat von Taterschaft) , qual s devem pedir auxlio os sistemas que se norteiem
jeher Schwierigkeit bereiter" - cf. Ein Beitrag zur Lehre von der por um critrio formal-objetivo de autor. Da "supremacia" do autor me-
mittelbaren Taterschaft, Tbingen, 1905, p. 1. diato disse Eberhard Schmidt ser apenas uma metfora ("Ubergewicht
422 "El autor mediato es autor, no partcipe" - cf. Maurach, op. cit., p. 315; "Die nur eine Metapher ist" - op. cit., p. 121); em sua refinada construo,
mittelbare Taterschaft ist eine Form der Taterschaft" - cf. Jescheck, op. Dell'Andro afirmou inexistir "supremazie di alcune posizioni, quali che
cit., p. 442; "Der mittelbare Ta ter ist Ta ter" - cf. Blei, op. cit., p. 225; etc. siano, su altre" (op. cit., p. 126). A sobrevivncia da "metfora", na "figura
No Brasil, esta a opinio preponderante. Damsio E. de Jesus, recorren- principaie" de Padovani (op. cit., p. 38), no "papel dominante" de Wessels
do a argumentao inconvincente, inclua a autoria mediata no quadro (op. cit., p. 122), e at mesmo na adaptao ao caso do "Prinzip der
da participao (Da Co-delinqncia, cit., pp. 39 e 40). Zentra1gesta1t" de Roxin (Taterschaft, cit., p. 141) se condiciona a sua
423 Lucio Eduardo Herrera, La Autoria Mediata, in Relatos de las Jornadas capacidade, como boa metfora, de acolher a idia de domnio.
Nacionales de Derecho Penal, B. Aires, 1973, p. 36. 427 "Resulta viab1e ia autora mediata y no la directa en los supuestos en que
424 Op. cit., p. 318. e1 instrumento y la vctima coincidem" (Hernandez Plasencia, J. U., La

130 131
Nilo Batista Concurso de Agentes

55. O campo de aplicao da autoria mediata est, por mediato de crime comissivo doloso (Maurach). Se A, mope,
excelncia, nos crimes de resultado. Efetivamente, como entrega o revlver a B e o determina de boa-f a disparar
adverte Ordeig, naqueles casos em que a matria da proi- contra uma rvore (que B percebe tratar-se de um homem),
bio seja a causao de um resultado, sem especificao B ser autor direto do crime comissivo doloso, e A no
da conduta causante, "la justificacin de la autoria mediata ultrapassaria os limites da impunvel participao culposa.
presenta, comparativamente, pocos problemas".428 Aqui, Fossem A e B mopes ambos, estaramos diante de singela
surgir a tentao de deslocar o fundamento da autoria me- autoria colateral.
diata no sentido de uma pura causatividade. Tambm os crimes omissivos no admitem autoria
Nos crimes de mera conduta, que sem dvida admi- mediata. Como j pudemos ver, e sem embargo de opinies
tem autoria mediata, resultar vo qualquer empreendi- em sentido oposto,431 as hipteses pensveis desguam
mento que pretenda fundament-la na causatividade, e so- necessariamente ou em autoria direta por ao (funda-
mente o domnio do fato, sob a forma de domnio da vonta- mentada no domnio do fato) ou em autoria direta por
de, responder convenientemente a tal pretenso. Tambm omisso (fundamentada na violao do dever).
um critrio formal-objetivo, que seria imaginvel nos Problemas peculiares so colocados por duas espcies
crimes de resultado (na medida em que a ao tpica fosse de delitos: aqueles que exigem do agente uma especial
a causao atravs de um instrumento humano), falharia inteno ou tendncia, e os delitos especiais. Tais proble-
aqui completamente. mas sero estudados oportunamente.
Os crimes de mo prpria, como vimos, no admitem
autoria mediata. 429
56. Grande diversidade de critrios preside os es-
Nos crimes culposos, por igual no concebvel auto- foros da doutrina com vistas a classificar os casos de
ria mediata: sempre encontraremos, a, ou autoria direta ou autoria mediata, at mesmo por causa da' subordinao
formas heterlogas de autoria colatera1. 430 Se A entrega o inevitvel que tal iniciativa deve guardar do direito
revlver ao mope B, e o determina a disparar contra aquilo positivo. No Brasil, poderemos dividir o pensamento penal
que para B parece ser uma rvore (sabendo A que um a propsito da matria em quatro grandes grupos.
homem), B ser autor direto de crime culposo, e A autor
Em primeiro lugar, temos os autores que negam sede
autoria mediata, dos quais o maior representante foi
Nlson Hungria. Comprometido radicalmente com a feitura
Mediaca en Derecho Penal, Granada, 1996, ed, Comares, p, 355);
"mayoritariamente se reconoce que la autoria mediata no precisa de tres do Cdigo de 1940, em cuja Exposio de Motivos se anun-
suje tos (autor; instrumento y vctima), sino que el instrumento puede ser ciava o bito da figura, Hungria dizia dela consistir num
la misma vctima" (Alccer Guirao, R, Tentativa y Formas de Autoria,
Madri, 2001, ed. Edsofer, p, 116),
"artifcio", e lhe dardejava os eptetos de "fico", "des-
428 Op. cit., p. 222. conchavo", recomendando tambm sua remessa para o
429 Cf. supran" 36.
430 Cf~ supra, n" 33. Ci. Fragoso, Comentrios, cit., p. 632. Sobre as objees
teoncas a autona mediata em crime culposo, cf. Rodrguez Mourullo, op,
cit., pp. 579 ss. 431 Cf. supra n 2 34.

132 133
Concurso de Agentes
Nilo Batista

"museu do direito penal" .432 curioso observar trs fatos. Dria Furquim. 436 Esses autores circunscrevem a autoria
Em primeiro lugar, a fonte principal das aflies de Hungria mediata quele conjunto de casos que Padovani diz ser
est no intento de conciliar a autoria mediata e a aces- "storicamente piu antico",437 nos quais o instrumento um
soriedade, como se a autoria mediata fosse participao e inimputvel, ou atua em erro de tipo, ou sob coao ou
no autoria. Em segundo lugar, em nenhuma outra pas- ainda sob obedincia hierrquica. 438
sagem o causalismo de Hungria se desnudou tanto como Por fim, h autores que distendem o mbito da autoria
nos esforos que empreendeu para dotar de coerncia a mediata para estudar casos em que o instrumento atuou
disciplina aleijada do Cdigo de 1940 em tema de concurso licitamente, seja para reconhecer a figura, como Fabrcio
de agentes. Por ltimo, ao estudar o erro provocado, Leiria,439 seja para neg-la, como Damsio E. de Jesus. 440
escapou-lhe um "agente imediato" ,433 s compreensvel se
cotejado a um "agente mediato" ... 57. O cdigo penal brasileiro contempla explicitamen-
O segundo grupo poderia ser representado por Esther te quatro casos de autoria mediata. So eles: 1. o caso de
de Figueiredo Ferraz que, filiada neste passo a uma erro determinado por terceiro (art. 20, 2); 2. o caso de coa-
corrente de autores italianos,434 nega a autoria mediata, o irresistvel (art. 22); 3. o caso de obedincia hierrquica
designando-a "pseudo concurso" ou "concurso aparente", (art. 22); 4. o caso de instrumento impunvel em virtude de
e diz dela no se confundir "com o autntico fenmeno da condio ou qualidade pessoal (art. 62, inc. III).
participao", por no haver - e se vale aqui de Manzini -
No art. 20, 2, CP encontramos a situao na qual o
pelo menos duas pessoas "capazes em termos de direito
autor mediato determina o erro do instrumento a respeito
penal e imputveis" .435 O argumento improcedente:
tambm na autoria direta encontraremos uma s pessoa
capaz e imputvel, e ningum duvidar que a autoria direta
436 Para Fragoso, autor mediato "quem se serve de outra pessoa inimpu-
deva ser estudada no mbito do grupo de assuntos que se tvel ou no culpvel para cometer o crime" (Comentrios, cit., p. 632);
pode designar por concurso de agentes. nas Lies, o instrumento definido como "terceiro que atua sem culpa-
bilidade", p. 277); para Anbal Bruno, "fala-se em autoria mediata quan-
A terceira corrente, majoritria, admite a autoria me- do o agente realiza a ao tpica por intermdio de outrem que atua sem
diata, porm a limita aos casos em que o instrumento atua culpabilidade" (op. cit., p. 267); para Salgado Martins, "autor mediato
aquele que, para realizar o fato como prprio, serve-se de outra pessoa
sem imputabilidade ou sem culpabilidade. a opinio,
que sabe carecer de imputabilidade ou de culpabilidade" (op. cit., p. 274);
entre outros, de Fragoso, Anbal Bruno, Salgado Martins, para Dria Furquim, " o caso de servir-se algum de um inimputvel
(louco, menor) ou inculpvel (coacto, necessitado)" (op. cit., p. 70).
437 Op. cit., p. 6.
432 Comentrios, cit., pp. 403 ss.
438 Roberto Lyra, tambm comprometido com a elaborao do Cdigo de
433 Comentrios, cit., p. 247. Hungria se apressa em dizer que no caso de
1940, no obstante reconhece a subsistncia de "casos de autoria media-
ta" na coao irresistvel e na obedincia hierrquica (op. cit., p. 117).
erro provocado nada mais existe "do que uma aplicao das regras
gerais sobre a causalidade com fundamento na equivalncia dos
439 Op. cit., p. 139.
440 Da Co-delinqncia, cit., p. 41. Para negar a autoria mediata em tais
antecedentes causais". E ento, sem querer, reaproxima a matria do
casos, Damsio E. de Jesus tinha que adotar uma acessoriedade mnima
concurso de agentes dentro de sua linha de fundamentao causativista.
(p. 30) por causa do problema (p. 33), e deslocar a discusso para a
434 Bettiol, Direito Penal, cit., v. II, p. 270; Maggiore, op. cit., v. II, p. 129; etc.
participao.
435 Esther de Figueiredo Ferraz, A Co-delinqncia, cit., p. 22.

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134
Nilo Batista Concurso de Agentes

objetvos do tipo legal (erro de tipo). o distinguir, a exemplo do que faz Salgado Martins,443 entre
exemplo da enfermeira A, qual o mdico B a coao fsica e a coao moral. Como anota Ricardo An-
prescreve que ministre ao doente certo remdio, que sabe dreucci, h na coao fsica absoluta um "deslocamento da
B ter efeito letal. A doutrina brasileira reconhece, aqui, a ao",444 que estabelece verdadeiramente uma autoria di-
figura ora em exame. 441 No plenamente assimilvel a reta do coator fundamentada no domnio da ao. Se a
este caso a hiptese de quem no determine o erro, de- coao moral for resistvel, no se estabelecendo o domnio
vendo-se ento distinguir se h um aproveitamento co- da vontade do coacto por parte do coator, o problema se
missivo doloso deste erro, ou simples inrcia. Se o ins- reconduzir aos quadros da instigao, porm o autor
trumento erra por si, e algum o determina a certa conduta direto desfrutar da atenuante prevista no aft. 65, inc. III,
que conduzir ao resultado, teremos autoria mediata. aI. c, CP.
Assim, quando A percebe que B no retirou todas as balas
Ainda no art. 22 Cp, segunda parte, est outra hip-
da pistola, esquecendo-se daquela alojada na agulha, e o
tese tradicional: o instrumento que atua em estrita obe-
determina a dar um susto em C. Se o instrumento erra por
dincia hierrquica. Reconhecida na doutrina brasileira por
si, e algum se limita a presenciar o desfecho eventual-
Heleno Fragoso e Salgado Martins,445 a hiptese merece
mente infeliz de conduta fundada no erro, s diante de
alguma reflexo. A exemplo do que faz o prprio Fragoso,
especial dever jurdico poder surgir no uma autoria me-
diata, e sim a autoria direta do crime omissivo (fundada na deveremos distinguir trs situaes diversas na obedincia
violao do dever), colateral autoria direta do crime hierrquica, a saber: 1 - o executor conhece a ilegalidade
culposo do executor. Pode ocorrer que o agente predisponha da ordem, mas no pode a ela se opor, dadas as conse- II

um meio mecnico que, acionado por qualquer pessoa, qncias que podem advir, no sistema de hierarquia e dis-
ii' conduzir produo do resultado. Assim, aquele que, ciplina a que est submetido"; 2 - o executor supe ser
iii
! pretendendo ocasionar o desabamento de um edifcio (art. lcita a ordem; 3 - o executor conhece a ilegalidade da
I
~ I, 256 CP), conectasse ao boto do elevador o comando de um ordem e a ela poderia se opor. 446 A primeira situao
l dispositivo que fizesse explodir-lhe as fundaes. Pode- resolvida por Fragoso na inexigibilidade de outra conduta:
ramos designar tal hiptese por autoria mediata incerta. teremos, assim, a mesma fonte material de exculpao que
I nas hipteses de coao irresistvel, e ser fcil reco-
No art. 22 Cp, primeira parte, encontraremos tambm
I uma hiptese clssica: o instrumento atua sob coao mo-
I ral irresistvel da parte do autor mediato. A doutrina brasi-
443 Op. cit., p. 275, com terminologia inadequada.
I leira tambm reconhece aqui afigura. 442 Todavia, cumpre 444 Ricardo Antunes Andreucci, Coao Irresistvel por Violncia, S. Paulo,
1974, p. 84. Anbal Bruno inclui mesmo a coao fsica no quadro da
autoria mediata, o que no nos parece correto (op. cit., p. 269). Vendo na
"falta de accin en el instrumento", corretamente, autoria direta, Lcio E.
Anbal Bruno, op. cit., p. 270; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Fran- Herrera (La Autoria Mediata, cit., p. 40).
cisco de Assis Toledo, em sua monografia (O Erro no Direito Penal, S. 445 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Salgado Martins, op. cit., p. 275. A
Paulo, 19~7, p. 57), no desce a pormenores a respeito, porm, a exemplo maior parte dos autores nacionais no se ocupa da obedincia
de Hungna, refere-se a um "agente mediato".
442 hierrquica no estudo da autoria mediata.
Roberto Lyra, op. cit., p. 117; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277.
446 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 234.

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137
Nilo Batista Concurso de Agentes

nhecer-se a autoria mediata. A segunda situao resol- hierrquica, a ordem dada e recebida como limpidamente
vida por Fragoso no erro de proibio; tambm aqui ser ilcita, sem a coao da hierarquia juridicamente reconhe-
reconhecvel a autoria mediata, fundamentada no domnio cvel (que impede a oposio do executor), ou sem o erro
da vontade do instrumento da parte do homem por detrs. deste a respeito de sua legitimidade; de resto, a oposio
Na terceira situao, Fragoso se reportar a "razes de seria inexoravelmente vencida pela sumria substituio
convenincia administrativa" para criar uma "iseno de do executor. Sob tais pressupostos (nos quais s por ex-
pena".447 Por motivos cujo desenvolvimento refogem ao ceo o autor da ordem e o executor se conhecero), o pri-
mbito deste trabalho, consideramos que nesta terceira meiro autor mediato dos delitos realizados pelo segundo.
situao haver co-autoria ou participao, consoante o A autoria mediata pode alcanar por igualo retransmissor
superior tenha ou no o co-domnio funcional do fato; em da ordem, segundo o reforo hierrquico que lhe empreste
qualquer caso, sero ambos punveis. (o simples estafeta nem partcipe talvez seja). Enquanto a
A autoria mediata em hiptese de obedincia hie- autoria (mediata) do autor ou retransmissor da ordem se
rrquica ganhou notvel alento com o estudo, devido espe- fundamenta no domnio sobre o decurso do acontecimento
cialmente a Roxin, de uma constelao de casos designa- de que dispem, em razo do domnio da vontade de um
dos como de "domnio da vontade em virtude de um apa- executor sem fisionomia (fungvel), existe autoria direta do
rato organizado de poder" (Willensherrschaft kraft organi- executor fundada no domnio da ao; todavia, no esto
satorischer Machtapparate).448 Enquanto o modelo con- presentes os requisitos de uma co-autoria. Essa construo
vencional (poderamos dizer "romntico") de obedincia se v premiada na demonstrao de que possvel (e Q
hierrquica se ocupa de uma relao de subordinao de nossO sculo testemunhou isso diversas vezes) matar
direito pblico determinada, individualizando a figura do atravs da assinatura de um documento ou de uma ordem
executor e suas possibilidades de informao e determi- telefniea. 450
nao, o aparato organizado de poder responde a realidade Por derradeiro, encontraremos no art. 62, ine. III, CP a
diversa. Embora concebvel em termos de uma es- hiptese daquele que instiga ou determina ao delito al-
trutura privada, de linha "mafiosa", o fenmeno ocorre gum no punvel em virtude de condio ou qualidade
especialmente em estruturas estatais, e o nosso sculo pessoal. A fonte do texto reside no art. 111 do cdigo penal
prdigo de exemplos, dos quais o mais evidente foi a italiano, segundo o qual "quem determinou a cometer um
sanguinria engrenagem nazista. Caracterstico de tais
crime uma pessoa no imputvel, ou no punvel em
organizaes a fungibilidade do executor (Fungibilitat
virtude de uma condio ou qualidade pessoal, responde
des Ausfhrenden).449 Ao contrrio do que sucede nas duas
pelo crime por esta cometido, e a pena agravada". As di-
primeiras situaes do modelo convencional de obedincia
ferenas fundamentais so duas: 1- - enquanto na fonte

447 Ibidem.
448 Roxin, Ta terschaft , cit., pp. 242 55. Cf. o recente estudo de Kai Ambos, 450 Jger, apud Roxin, Taterschaft, cit., p. 248. Stratenwerth se refere a um
Domnio dei hecho por domnio de voluntad en virtud de aparatos "Schreibtischtater" (autor-secretrio), cf. op. cit., p. 220. No participa de
organizados de poder, trad. C. Meli, Bogot, 1998, ed. Uno Ext. Colombia. tal construo Ordeig, que desloca o autor da ordem para uma posio
449 Roxin, Ta terschaft , cit., p. 245. de instigador (op. cit., pp. 187 ss).

138 139
Nilo Batista Concurso de Agentes

italiana se falava em determinao, o legislador brasileiro (no punvel) apresenta maior periculosidade ou temibi-
fala em "instigar ou determinar"; 2' - na fonte italiana men- lida de " .453 Roberto Lyra se referia a anomalias e dficits
ciona-se explicitamente o inimputvel, meno omitida no mentais alheios, e Damsio E. de Jesus fornece o exemplo
texto brasileiro. Parecem-nos evidentes as razes. O acrs- de quem induz "uma criana ou doente mental a por fogo
cimo da instigao deve ter obedecido idia de suprir o casa" .454 Anbal Bruno afirma que "a hiptese se apresenta
que se considerou uma lacuna. Quanto supresso da geralmente como de autoria mediata" .455 No hesitamos
referncia explcita imputabilidade, basta que se conhea em endossar este entendimento, e proclamar que no art.
o ~ensamento de Hungria a respeito 451 para concluir que 62, III, CP h duas situaes de domnio da vontade: aquela
eVIt~u-~e aquilo que se julgou uma superfetao. Os auto- referida a uma posio subalterna dentro de uma relao
res Itallanos, em maioria, despendem alguma tinta e racio- de autoridade (que. diz com um dos supostos da obedincia
cn~o para demonstrar que no art. 111 de seu cdigo no hierrquica - o primeiro - mas no se esgota nele, como
reslde um caso de autoria mediata. Vejamos como Manzini veremos mais tarde), e aquela referida aos inimputveis em
interpreta "l'equivoca frase", que assim se refere locuo geral (menores, loucos etc). Tal agravante s cabvel,
legal "non punibile a cagione di una condizione o qualit pois, em casos de autoria mediata, no se estendendo a
personale". Segundo Manzini, tal texto pretende remontar hipteses apenas formalmente assimilveis (causas pes-
(risalire) s ao determinador (Manzini inclui tambm o soais de iseno de pena, a exemplo do art. 181 CP; iseno
instigador) a responsabilidade do fato, agravando-a de vez de jurisdio, como nas imunidades diplomticas etc.).456
q,:e no se trata de verdadeira e prpria particip~O no Aqui conclumos o exame daquilo que julgamos ser os
cnme, e porque ele, servindo-se do determinado (ou insti- quatro grupos de casos expressos de autoria mediata no
gado) como de um mero instrumento ("come di un mero direito penal brasileiro: erro provocado, coao moral ir-
strumento"), ou por outro lado buscando aproveitar-se da resistvel, obedincia hierrquica, e situaes envolvendo
incapacidade daquele, demonstra maior criminosidade. 452 menores e doentes mentais.
Manzini poder ter negado, como efetivamente fez sede
t~r~ca autoria mediata: sua interpretao do art. 11 do i 58. Um quadro geral da autoria mediata, a respeito do
COdlgO penal italiano no significa outra coisa que
que, como j consignado, reina um cipoal de critrios di-
reconhecer ali uma clara hiptese, pelo contedo e pela
versos e controvrsias, poderia ser intentado com base na
forma de seu approach. A literatura nacional se inclina a
seguinte classificao, que toma por elemento diferencia-
incluir nessa previso legal os casos em que menores e
dor a posio do instrumento: a) instrumento agente atipi-
doentes mentais so determinados ao delito. Costa e Silva
camente; b) instrumento agente licitamente; c) instrumen-
~na:isava o dispositivo da seguinte perspectiva: "quem
mstlga ou determina um menor de 18 anos, um inimputvel
453 Op. cit, p. 202.
454 Direito Penal, cit., p. 385.
451 Para Hungria,. "capacidade de direito penal e obrigao de responder 455 Anbal Bruno, Comentrios ao Cdigo Penal, Rio, 1969, v. II, p. 116.
penalmente vem a ser uma e a mesma coisa" (Comentrios, cit., p. 321). 456 Damsio E. de Jesus parece coincidir em que no se aplica a agravante
452 Op. Clt., p. 497. genrica ao caso do filho que furta o pai (Direito Penal, cit., p. 385).

140 141

~I
Nilo Batista Concurso de Agentes

to sem imputabilidade ou culpabilidade; d) instrumento como tudo se dar noite, em local sem iluminao, A
responsvel. aponta ao executor B um carro (que na verdade de uso da
esposa de B, a quem pertence), o qual danificado a gol-
a) Instrumento agente atipicamente pes de marreta pelo prprio B. A sem dvida autor me-
diato de dano (art. 163 CP): o domnio do fato, pelo domnio
da vontade, fundamenta a soluo, e a incongruncia das
Dos casos expressos de autoria mediata no direito representaes finais do agente imediato e do homem por
brasileiro, aqui se incluir aquele em que haja erro de tipo detrs a legitima.
do instrumento, pela defeco do tipo subjetivo. Caso a
vencibilidade do erro conduza punio do instrumento a Onde, porm, se colocam verdadeiramente os proble-
ttulo de culpa, a classificao se faria na categoria de mas do chamado instrumento doloso (dolose Werkzeug)
instrumento responsvel. na falta ao instrumento de certas caractersticas subjetivas
ou objetivas pessoais do autor. Fala-se, na primeira hip-
Aqui tambm se incluiro as hipteses em que o ins-
tese, dE:! i~strumentQ doloso desprovido de inteno, e, na
trumento induzido, nas palavras de Padovani, "ad un'atti-
segunda, de instrurnento doloso desprovido de qualifica-
vit autolesiva che non integra alcuna fattispecie di rea-
o. 459 Surgidas historicamente do quase sempre desas-
to n.457 Maurach fornece o exemplo do professor que obriga
trado intento de suprir lacunas de punibilidade, tais hip-
o aluno a ingerir um alimento deteriorado que lhe ofende a
teses - nas quais sempre metafrica a "instrumentaliza-
sade (autoria mediata de leses corporais, art. 129 CP);458
o do executor, que mantm relaes quase paritrias
II
tambm o caso em que A indica como re)Jldio a B uma
com o homem por detrs - foram muito questionadas e de-
substncia venenosa, por ele ingerida. Em certos casos,
sacreditadas pela doutrina. de fato questionvel, como
quando o instrumento se autolesiona por erro provocado
por terceiro, estaremos numa fronteira entre a autoria me- frisa Hernandez Plasencia, que um instrumento livre, no
diata e a autoria direta de crime omissivo imprprio. Assim,
se A engana B, que no sabe nadar, ao inform-lo sobre a
459 Cf. Welzel, op. cit., p. 104; Jescheck, op. cit., p. 446; Roxin, Taterschaft,
profundidade de uma piscina na qual o convida a arrojar- cit., pp. 252 ss.; Maurach, op. cit., p. 321. Como adverte Gonzalo Olivares
se, vindo B a morrer afogado, qualquer deficincia nos fun- a admisso da categoria encontra contestadores, entre os quais ele pr~
damentos de uma autoria direta do homicdio omissivo prio (op. cit., p. 99). Cr.. a respeito, Rodrguez Mourullo, op. cit., p. 570;
Ordeig, op. cit., pp. 251 ss. O maior problema consiste em fundamentar a
imprprio, ancorada na violao do dever, teria a reserva autoria em tais casos. Tentou-se contornar a aparente contraditio in
subsidiria de uma autoria mediata, alicerada no domnio adjecto do instrumento doloso substituindo-se, nesses casos, a ex-
da vontade, que com ela concorre. Pode-se conciliar o erro presso "instrumento" por "intermedirio" (Mittler, Ta tmttler). Cf. Ro-
drguez Mourullo, op. cit., p. 572. De qualquer forma, o fundamento do
provocado que leva conduta autolesiva atpica com um domnio da vontade fica seriamente questionado para esses casos.
instrumento doloso: A e B planejam destruir o carro de C, e Welzel falar aqui de um "domnio social do fato" (soziale Tatherrschaft);
Jescheck considerar que nesses casos o domnio do fato no psico-
lgico, e sim normativo (nicht psychologish, sondern normativ) (loc. cit.).
Criticamente, cf. os excelentes estudos de Hernndez Plasencia La
457 Op. cit., p. 6. Autoria Mediata, cit., pp. 303 ss., e Carolina Bolea Bardon, Autora M~dia
458 Op. cit., p. 321. ta en Derecho Penal, Valncia, 2000, ed. T. lo Blanch, pp. 403 ss.

142 143
Concurso de Agentes
Nilo Batista

na). Se A pedisse camareira B, apenas por motivo egos-


sujeito a erro ou coao, permita "la transferencia de su
tico, que imergisse "seu" relgio na gua, e B, sabendo no
conducta a1 suje to de atrs" .460
se tratar de hspede, o fizesse, responderia ela por autoria
Quando o tipo subjetivo contenha elementos espe- direta de dano (art, 163 CP), e A por autoria (mediata; po-
ciais, aos quais devero corresponder certas caractersti- rm no estaramos ingressando no terreno da co-autoria?)
cas subjetivo-pessoais do autor (por exemplo, o furto - art. de dano qualificado pelo motivo egostico (art. 163, inc. IV,
155 CP -, para o qual indispensvel o animus rem sibi CP). Quando o intermedirio conhea a inteno especial,
habendi), sua falta num executor no doloso no oferece a especial tendncia, ou momento de nimo do agente me-
problemas muito relevantes. Assim, no conhecido exemplo diato, no ser instrumento, e sim autor direto: este ltimo
em que A simula ser hspede do hotel, e pede camareira ser instigador ou co-autor, segundo tenha ou no o co-
B que lhe traga "seu" relgio (Maurach), no ser dificul- domnio funcional do fato. Em qualquer caso, inaceitvel
toso concluir pela autoria mediata de A.461 Os problemas a idia de um instrumento-cmplice doloso. 46 3
surgem quando temos um instrumento doloso desprovido
Quando o tipo objetivo contenha elementos que restrin-
de inteno (absichtslose dolose Werkzeug). Leia-se o exem-
gem o crculo de autores (delitos especiais, cf. supra n 35),
plo anterior como se a camareira B soubesse que A no o
a falta dos requisitos legais num executor no doloso (o
hspede, e por qualquer motivo se prestasse a trazer-lhe o
chamado autor inidneo) tambm no oferece problemas
relgio. A soluo seria, mantida a autoria (mediata; porm
muito relevantes. Duas hipteses se oferecem: a) o qua-
por que no direta, no modelo do organizador?) de A, pro-
lificado se vale de um extraneus como instrumento; b) o
clamar participao por cumplicidade de B.462 Esta soluo
no qualificado se vale de um intraneus como instrumento.
no prevalecer quando a caracterstica subjetivo-pessoal
A primeira hiptese deve ser favoravelmente respondida:
do autor no fundar a punibilidade, e to-s interferir na
quem pode ser autor direto, pode ser autor mediato. Para a
sua quantificao (causas especiais de agravao de pe-
segunda hiptese, deveremos distinguir se se trata de um
delito especial puro ou impuro (prprio ou imprprio). Ao
460 op. cit., p. 317. extraneus, que no pode ser autor direto, falta idoneidade
461 No obstante Ordeig no aceita tal soluo, e prope uma autoria direta para ser autor mediato de um delito especial puro; se se
de furto (deslocando a subtrao para o momento em que A "Coma la
tratar de um delito especial impuro, o extraneus ser res-
cosa") ou de estelionato (op. cit., p. 226). Leva-o a tal posio a observa-
o de que na subtrao da camareira, sem inteno de ter a coisa para ponsabilizado como autor mediato (fundamentado em do-
si ou para outrem, no h furto. Por nosso lado, no hesitamos em conSI- mnio da vontade, e no violao de dever) do correspon-
derar presente a inteno especial do furto concomitantemente subtra-
o. Quem se vale de um dispositivo imantado para subtrair um r_elgio,
pratica furto se atua rem sib habendi animo: o m, contudo, nao tem
qualquer inteno. A instrumentalizao da camareira bvia.
463 A teoria do instrumento-cmplice doloso (do1ose Gehilfenwerkzeug) se
462 Welzel, op. cit, p. 104. No compartilha da opinio Roxin, que considera
desenvolveu no tribunal imperial alemo, sob o influxo do subjetivismo,
aperfeioada a inteno especial do furto com a simples pOSSibilidade de
para tentar abarcar casos nos quais o intermedirio agisse, para alm de
disposio sobre a coisa (Tterschaft, cit., p. 341). No nos comove o
dolosamente, com a especial inteno ou tendncia, porm sem a
argumento de So Crispim: pela lei brasileira, pouco importa que a
famosa vontade de autor. Cf. Mezger, op. cit., p. 302; Roxin, Ttiterschaft,
subtrao se faa em proveito de si ou de outrem. Maurach no descarta
cit., p. 259.
a soluo, mas oferece objees pertinentes (op. cit., p. 321),

145
144
Nilo Batista Concurso de Agentes

dente delito geral (ou comum).464 Os problemas se colo- autoria do qualificado. O qualificado ser autor, e o no
caro seriamente quando supusermos um instrumento qualificado ser cmplice - apesar do domnio da ao.
doloso desprovido de qualificao (qualifikationslose dolose Assim, se o funcionrio A determina o extraneus B a cobrar
ii Werkzeug); aqui, entretanto, s ter interesse a hiptese de C certo imposto atravs de meio vexatrio (art. 316, 1-,
\ em que o intraneus se vale do instrumento doloso despro- CP), A ser autor e B (instrumento doloso desprovido de
I
vido de qualificao para o delito especial puro, pois em qualificao) cmplice. No se poder pensar em instiga-
<'I'
"

caso de delito especial impuro teramos autoria direta do o de A, porquanto tal hipottica participao no teria
I
I
extraneus no delito geral. 465 Verdadeiramente ocorrer autoria qual aceder. Como frisado, o problema no se
"i! apresenta nos crimes especiais impuros. Assim, se o fun-
aqui uma demonstrao da vitalidade da idia de autoria
cionrio A determina o extraneus B a inutilizar um livro
fundada na violao de dever: o argumento de que a
oficial (art. 314 CP), B ser autor direto do crime geral de
prpria lei se encarrega de parificar autoria condutas de
supresso de documento (art. 305 CP). A soluo aqui
carter nitidamente participativo tem no direito penal
apresentada tem opositores, e reina a divergncia em sua
brasileiro plena ressonncia. 466 Tambm no colhero, para fundamentao, sendo sensvel que a doutrina a respeito
esta hiptese, as objees a respeito da fundamentao da ainda se encontra em desenvolvimento. 467

464 Cf. Gonzalo Quintero Olivares, op. cit., pp. 104 ss.; Lucio E. Herrera, La b) Instrumento agente licitamente
Autora Mediata, cit., p. 41; Maurach, op. cit., p. 320; Wessels, op. cit., p.
124. No oferecem indagaes dignas de destaque os casos em que o
funcionrio emprega coao moral irresistvel contra o extraneus, ou vice- Desde que se abandonou uma concepo objetivizada
versa. Se o funcionrio a empregar coao, temos hiptese clssica de
autoria mediata; se o extraneus a faz-lo, haver - em se tratando de do injusto, no s pela j velha descoberta de elementos
crime especial impuro - autoria mediata do crime geral (comum), ou - em subjetivos, mas tambm pela descoberta dos elementos sub-
se tratando de crime especial puro - impunidade (salvo a significao
jetivos da justificao (vontade de salvao do bem mais
penal da prpria coao). Welzel opta pela instigao, neste ltimo caso
(Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 103). valioso, vontade de defender, vontade de atuar conforme o
465 Admite que se possa "castigar como autor dei delito comn correspon- dever legal etc.), ficou aberta a possibilidade terica para
diente si se trata de um delito especial impropio", Bolea Bardon (op. cit.,
p.437).
uma autoria mediata atravs de um instrumento agente
466 Tomemos os crimes do funcionrio (arts. 312 a 327 CP). As expresses licitamente (rechtmassig handelnden Werkzeug).468
legais "ou concorre para que seja subtrado" (art. 312, 12 ), "direta ou
indiretamente" (arts. 316, 317 e 321). "cedendo a pedido ou influncia de
outrem" (art. 317, 2 2), "com infrao de dever funcional" (art. 318), "ou
facilitar-lhe a revelao" (art. 325), "ou proporcionar a terceiro o ensejo 467 Para mais pormenorizada exposio, cf. Ordeig, op. cit., pp. 259. claro
de devass-lo" (art. 326), so todas demonstrativas de que a autoria que no se apresentar o problema caso o crime especial puro seja tam-
nesses delitos no atende execuo da conduta tpica (critrio formal- bm de mo prpria, como, por exemplo, o abandono de funo (art. 323
objetivo) nem ao domnio do fato, e sim est moldada pela violao do CP).
dever funcionai. Condutas que seriam de mera participao so 468 Para os elementos subjetivos de justificao, cf. Heitor Costa Jnior,
convertidas em autoria pela prpria lei, to-s por interessarem Acerca dos Elementos Subjetivos das Causas de Justificao, in Revista
violao do dever. Cf. Ordeig, op. cit, p. 296, observando fenmeno de Direito Penal, Rio, 1977, n 2 23. Cf. tambm Heleno Fragoso, Lies, cit.,
semelhante no direito espanhol; Roxin, Taterschaft, cit., p. 352. p. 205; Damsio E. de Jesus, Direito Penal, cit., p. 326.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

Assim, o cliente A que narra ao advogado B uma est- a ttulo de culpa. Igualmente, como vimos, diversas situa-
ria falsa, e faz com que este d causa instaurao de es do chamado instrumento doloso desguam em sua
inqurito policial contra C, cuja inocncia conhece, autor responsabilidade.
mediato de denunciao caluniosa (art. 339 CP) atravs de Mas, sobretudo, aqui a sede prpria dos casos de do-
instrumento agente licitamente (em exerccio regular de di- mnio da vontade atravs de um aparato de poder organi-
reito). A artificiosa provocao de uma situao de legtima zado, j examinados, e daqueles nos quais uma peculiar
defesa, de cujo exerccio decorrer a desejada leso a um relao de sujeio psquica ou dependncia moral 470 auto-
bem jurdico, hiptese reconhecida e estudada de autoria matize a obedincia, e converta o que seria instigao em
mediata. Tambm se inclui aqui a discutida situao de le- autoria mediata, pelo domnio da vontade por parte de
var b juiz, atravs de expedientes ardilosos (fraude proces- quem , autenticamente, um autor atrs do autor. Pense-se
sual, testemunhas falsas etc.) a ditar uma sentena injusta, em menores que j possam desenvolver uma vontade,471
porm conseqente ao quadro probatrio que o obriga. 469 em semi-imputveis, em rsticos, submetidos obsessiva-
mente autoridade de uma pessoa. Sem embargo da even-
tual responsabilidade (ou mesmo semi-responsabilidade)
c) Instrumento sem imputabilidade ou culpabilidade
dos primeiros, sua determinao ao delito, em certas cir-
cunstncias que indiquem a sujeio da vontade - e que de-
A essa categoria pertencem os casos expressos de vero ser cuidadosamente examinadas de caso em caso -
coao moral irresistvel, obedincia hierrquica, menores no constituir instigao, e sim autoria mediata. Este
e inimputveis, j examinados. Tambm aqui se inseriro fenmeno poder estar presente em moldura de obedincia
situaes em que o instrumento seja artificialmente co- hierrquica, naquele suposto em que o inferior, numa im-
locado em outras situaes de inexigibilidade de conduta piedosa engrenagem de disciplina, tenha alienado sua
conforme o direito (estado de necessidade escusante), ou possibilidade de oposio crtica ordem recebida. A este
erro de proibio sobre tipo permissivo (artificial provoca- grupo de casos se refere o art. 62, inc. III, em sua primeira
o de situao de legtima defesa putativa etc.). parte (sujeio autoridade do instigador), que pois s
aplicvel a hipteses de autoria mediata, e no de pura
participao por instigao.
d) Instrumento responsvel
Por fim. cabe referncia ao aproveitamento ou desvio
de um projeto delituoso. Como vimos. h autores que in-
Podero catalogar-se aqui hipteses nas quais a ven- cluem o aproveitamento ou desvio de um projeto delituoso
cibilidade do erro de tipo conduz punio do instrumento, na rea da autoria colateral. Julgamos prefervel, para o

469 Ci. Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 105; Blei, op. cit., p. 227; Mau-
rach, op. cit, p. 324; dissidente, Stratenwerth, op. cit., p. 220. O homicdio 470 "Un rapporto di soggezione psichica o di dependenza morale" - Padovani,
por delao versado por Mestieri, Curso de Direito Criminal, Rio, 1970, op. cit., p. 6.
p. 54. Cf. ainda Nilo Batista, Estelionato Judicirio, in Rev. da Fac. de 471 Welzel d como exemplo um menino de 12 anos; ci. Das Deutsche
Direito - UERJ, Rio, 1997, ed. Renovar, n 2 5, pp. 209 ss. Strafreche, cit., p. 103.

148 149
Nilo Batista Concurso de Agentes

"aproveitamento", e imperativo, para o "desvio", conside- com o incio da atividade executiva tpica por parte do
r-los da perspectiva da autoria mediata. Aquele que, instrumento.
sabedor de que alguns malfeitores pretendem matar um Por outro lado, se intervm um instrumento de boa-f
homem que estar em certo local, deserto e escuro, em (por exemplo, erro provocado, menores e inimputveis, ins-
determinado horrio, atravs de expedientes (cartas falsas, trumento agente licitamente), a prpria interposio do
convites amorosos etc.), obtm que seu desafeto esteja, no instrumento caracteriza o incio de execuo, eis que cor-
horrio previsto, naquele mesmo local, e venha a ser morto responde predisposio de um meio mecnico. Dessa
por errar ln persona, autor mediato de homicdio, atravs forma, a ordem do mdico enfermeira (em erro) sobre a
de instrumento responsve1. 472 aplicao da droga, ou, nos casos que designamos de
autoria mediata incerta, a simples instalao do dis-
positivo. 475
59. A tormentosa questo da tentativa em casos de
autoria mediata pode ser equacionada segundo mltiplos
critrios: 473 ora se atende conduta do instrumento (incio 60. Para a desistncia voluntria, ser mister discernir
de sua atividade), ora do autor mediato (ltima ativi- os diversos casos em que a hiptese surge. Em se tratando
de instrumento de boa-f, somente uma atividade elucida-
dade); a perda do domnio do fato pelo autor mediato uma
tiva (no caso de erro, por exemplo) ou impeditiva (no caso
referncia, de raiz roxiniana, em alta; prope-se atender
de inimputveis; ou da autoria mediata incerta, por exem-
presena de atas executivos, provenham eles do instru-
plo) poder configurar a excluso da tipicidade. 476 Em se
mento ou do autor mediato. O cruzamento da autoria me-
tratando de instrumento de m-f, a inequvoca e expressa
diata com as variveis tericas da tentativa produz
desistncia do autor mediato ser suficiente; tudo quanto o
algumas perplexidades, que podem ser superadas com a
instrumento realizar, a partir de ento, nem ser conside-
adoo de um modelo simples, como se faz a seguir. rado na perspectiva de excesso, e sim de autoria nica do
A tentativa, na autoria mediata, deve ser estabelecida "instrumento" (j agora, autor direto do que venha a fazEIT).
com a demarcao de dois grandes grupos de casos que Ser reconhecvel crime impossvel (art. 17 CP) quan-
poderiam obedecer ao critrio proposto por Jagusch: ins- do o instrumento determinado ao delito se apresente como
trumento de boa-f ou de m-f. 474 Se intervm um absolutamente ineficaz para sua realizao.
instrumento de m-f (por exemplo, instrumento doloso,
desvio de projeto delituoso, domnio da vontade por apa-
rato organizado de poder), o incio de execuo coincidir
475 Cf. supra, n 2 57; cf. Maurach, op. cit., p. 1811.
472 o
exemplo, em linhas gerais, de Dohna, e vem referido por Rodrguez 476 A desistncia malograda seria aqui correspondente a um arrependi-
Mourullo, op. cit., p. 570. mento ineficaz, sem qualquer efeito, salvo quanto atenuao da pena.
473 Para completa e atualizada exposio, cf. Hernandez Plasencia, op. cit., Veja-se, contudo, a soluo criativa que prope Francisco Munoz Conde
pp 104 ss; Alccer Guirao, op. cit., pp. 115 ss. para casos assimilveis aos de que ora nos ocupamos (E1 Desistmiento
474 Apud Rodrguez Mourullo, op. cit., p. 576. Voluntario de Consumar e1 Delito, Barcelona, 1972, p. 152).

150 151
Nilo Batista Concurso de Agentes

61. Na hiptese convencional de instrumento inimpu- mente, na determinao do instrumento ao delito; 2 2 no


tvel, surge a questo do erro a respeito dessa condio signifique um desvio desde sempre possvel na realizao
pessoal. So duas as possibilidades: a) o "autor mediato" do fato; 3 2 produza-se no mesmo contexto da ao domi-
supe seja inimputvel um "instrumento" com plena ca- nada de trs pelo autor mediato.
pacidade de culpabilidade; b) o instigador supe plena Com respeito ao requisito 1, observe-se que se o fato
capacidade de culpabilidade num executor inimputvel. constitutivo do "excesso" se inclua, mesmo implicitamen-
A primeira possibilidade corresponde a uma autoria te, na determinao do instrumento, s impropriamente se
mediata putativa, e deve ser resolvida como instigao, pode falar de excesso. Assim, na artificial provocao de
que o na realidade. 477 A segunda possibilidade divide uma situao de legtima defesa putativa, com o objetivo
opinies que a primeira reunira: para Maurach e Fragoso, de ferir ou matar A, no h excesso se o instrumento sem
seria reconhecvel autoria mediata; para Wessels, insti- culpabilidade tambm fere ou mata B, que integrava a
gao, fundamentando-se no "dolo do instigador" .478 Em fictcia" atividade agressora" ao lado de A. Com respeito ao
nossa opinio, trata-se de impunvel tentativa de instiga- requisito 2, claro que certos desvios na execuo advin-
o, porm, o fundamento est em que no possvel falar- dos das circunstncias concretas da prpria realizao no
se num domnio da vontade sem que o dominador o conhe- configuram excesso. Assim, o instrumento inimputvel
a, para assim manipular o decurso do acontecimento. Des- que, face resistncia da vtima, causa leses graves ou
mesmo morte, ao invs da mera agresso. Com respeito ao
sa forma, no parece razovel falar-se de autoria mediata
(domnio da vontade) quando o suposto autor ignora, e pois requisito 3, tambm parece evidente que a conduta do ins-
no exercita, sua posio dominadora. Nenhum obstculo trumento que no guarda pertinncia com a realizao do
existe, numa linha de acessoriedade limitada, ao reconhe- delito ao qual foi determinado de sua exclusiva res-
ponsabilidade, e por ela prestar contas como autor nico.
cimento da tentativa de instigao (impunvel) em tal caso:
Assim, o instrumento doloso desprovido de qualificao
sobrevindo o resultado, estariam abertas as portas de
que, alm do delito especial, praticasse qualquer outro,
fundamentao para uma iutoria direta de crime culposo.
fora das lindes enunciadas nos requisitos anteriores. Pro-
blemas surgiriam em certos supostos envolvendo inimpu-
62. A respeito de excesso do instrumento, a regra do tveis, quando o autor mediato liberasse uma energia
2 do art. 29 impede hoje qualquer soluo que transija agressiva incontrolvel, por exemplo, determinando um
com responsabilidade objetiva. A expresso legal "concor- louco furioso a matar algum em sua casa, onde reside com
rentes" abrange tanto o autor mediato quanto o instru- familiares. O conhecimento que tenha aqui o homem por
mento. Para reconhecer-se o excesso, ser mister que o fato detrs dessa incontrolabilidade do instrumento prejudi-
que o constitua: 12 no esteja includo, ainda que tacita- caria o requisito 2, e desnaturaria a considerao de um
excesso, se o instrumento inimputvel dizimasse tambm
os familiares da vtima.
477 Wessels, op. cit, p. 124; Heleno Fragoso, Comentrios, cit., p. 633;
Maurach, op. cit., p. 328.
Ocorrendo excesso do instrumento, nos limites em
478 Loc. cito que foi aqui concebido, por ele no responder o autor

152 153
Nilo Batista

mediato, a quem ser aplicada a pena do crime menos VII - Participao: Instigao
grave, aumentada at a metade caso previsvel o resultado e Cumplicidade
mais grave (art. 29, 2Q , CP). Reportamo-nos s conside-
raes e exemplos j expendidos quando o assunto foi
versado, em sede de co-autoria (ci supra n Q 50), que podem
ser trasladados. 64. A punibilidade da participao. 65. O ca-
rter doloso da participao. 66. Delitos autno-
63. Os casos de erro acidental in objecto vel persona mos, delitos de fuso, delitos de durao. 67. O
de um instrumento de m-f so imputveis ao autor me- princpio da a cessorie da de. 68. Os princpios da
diato, como se ele mesmo tivesse agido. Quando se trate executividade, da convergncia, da irredutibilida-
de um instrumento de boa-f, encontraremos um caso de de. 69. O princpio da comunicabilidade. 70. Par-
aberra tio ictus para o autor mediato; , nas palavras de ticipao por omisso. 71. Tentativa de participa-
Jescheck, como se uma arma mecnica errasse o alvo (wie o. 72. Desistnca voluntria e arrependimento
wenn eine mechanische Waffe ihr Z1e1 verfeh1t).479 eficaz. 73. Particpao em cadeia. 74. Pluralidade
de delitos. 75. Participao necessria. 76. Insti-
gao. 77. A "causalidade" da instigao. 78. O ex-
cesso de mandato. 79. Agente provocador. 80. Cum-
plicdade. 81. A "causalidade" da c umplicd a de.
82. Cumplicdade necessria e desnecessria.
83. Apcaes judicais.

479 Op. cit., p. 448; cf. tambm Wessels, op. cit., p. 124; Fragoso, Comen-
trios, cit., p. 633.

154
64. A participao consiste emnivre e dolosa cola-
borao no deTi1;o 'doloso de outreI9)480 essa colaborao se
manifesta, no direito brasileiro (como na maior parte dos
sistemas legislativos), por d1.l,. formas fundamentais: a
instigao e a cumplicidade_ (que o legislador brasileiro
quis chamar de auxlio). Em grandes linhas, que oportu-
namente merecero exame pormenorizado, pode dizer-se
que a instigao (que se subdividir em determinao e
instigao em sentido estrito) corresponde colaborao
espiritual no delito alheio, enquanto a cumplicidade
corresponde colaborao materia1. 481 Essa colaborao
no delito alheio certamente supe que o partcipe no
detm, de nenhuma forma, o domnio do fato.
O fundamento material da punibilidade da parti-
cipao foi objeto de extensa controvrsia. Entre as teorias
formuladas, alcanaram grande refinamento a Schuldteil-
nahmetheorie, que deduzia a punibilidade do partcipe de
haver ele "arrastado" o autor culpa e pena,482 e uma
teoria que se poderia chamar da "proteo", desenvolvida
especialmente por Lange, segundo a qual na participao
a caracterizao de tipos estava em segundo plano, e se
",I
i.I'
procurava em verdade uma proteo de bens jurdicos atra-
IIi
I~
i i

480 Maurach, op. cit., p. 350.


481 Os autores alemes, por fora do art. 49 do anterior cdigo penal, falam
tambm em cumplicidade psquica ou espiritual. A lio no pode ser
transferida para o direito brasileiro, sem embargo de opinies respeit-
veis que a endossam (Hungria, Comentrios, cit., p. 412; Fragoso, Lies,
cit., p. 280), no s porque a nossa lei no dispe de dispositivo seme-
lhante, mas sobretudo porque a vox "auxlio" sempre empregada em
oposio instigao em sentido amplo (arts. 31 e 122 CP). ou, quando
no o seja, com evidentes conotaes de assistncia material (arts. 348 e
349 CP).
482 Os autores se referem sempre intima relao dessa teoria com o prin-
cpio de direito cannico segundo o qual a instigao significava a morte
da alma do pecador. Cf. Dell'Andro, op. cit., p. 24; Schi:inke-Schr6der, op.
cit., p. 294, transcrevem a famosa passagem de H. Mayer sobre a criao
i
do assassino.
! .

157
Nilo Batista Concurso de Agentes

vs da punio de condutas que representassem colabo- instigacin de la autoria mediata ".487 A particpao dolosa
rao s formas tpicas de ofensa. 483 Entre ns no se dirigida a um delito culposo estabelece desde logo um
observa a preocupao de fundamentar a responsabilidade quadro de autoria mediata.
penal na participao, e quando se esboa uma iniciativa a Entre ns, participa do entendimento aqui esposado
miragem da "eficincia causal"484 logo transvia o racioc- Heleno Fragoso, para quem "a participao requer vontade
nio. Modernamente, entende-se que o fundamento da puni- livre e consciente de cooperar na ao delituosa de
bilidade da participao no est nem na corrupo do outrem", e examina a falta de dolo no partcipe e no autor
autor, nem na causao do resultado, e simplesmente no direto. 488 A maior parte da doutrina, todavia, apresenta a
desvalor intrnseco da colaborao prestada a um fato so- regra "no cabe participao culposa em crime doloso ou
cialmente intolervel: chama-se a esta teoria "da pro- participao dolosa em crime culposo" (que clara con-
moo".485 seqncia do conceito de participao) como um sub-
princpio, derivado do "princpio" que se pretende chamar
de "homogeneidade do elemento subjetivo" .489 Hungria,
65. A participao conduta essencialmente dolosa, e por exemplo, que define a participao como "vontade
deve dirigir-se interferncia num delito tambm doloso. O consciente e livre de concorrer, com a prpria ao, na ao
dolo do :r:>artcipe (dolo de instigador ou dolo de cmplice) de outrem ", no precisaria de se socorrer de nenhum
compre;~de conhecer e querer a colaborao prestada a

-
"princpio", mas to-s de sua prpria definio, para no
um ilcito doioso determinado em suas linhas gerai~; ser falar de participao culposa. 490
suficiente, contudo, um dolo eventua1. 486 No pensvel
uma participao culposa: tal via nos conduziria inevita-
velmente a hipteses de autoria colateral, como j visto. 66. Pode o legislador, eventualmente, criar [delitos
O crime do qual se particpa, por outro lado, deve autnomos nucleados em condutas que ordinariamente
necessariamente ser doloso. Como assinala Bockelmann, aparecem como de participao] Como vimos, isso ocorre
"toda tesis que admita como posible la instigacin a un com grande freqncia nos crimes especiais, em que a
actuar no doloso, no est en condiciones de diferenciar la autoria se fundamenta na violao do dever. Assim, nos
crimes de exerccio arbitrrio ou abuso de poder ("Ordenar
ou executar" ... - art. .12.Q CP) e fuga de pessoa presa
483 Welzel, Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 115.
484 Hungria, Comentrios, cit., p. 405.
485 Maurach, op. cit., p. 366; Welzel, Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 115;
Jescheck, op. cit., p. 456; Wessels, op. cit., p. 125. Julgamos prefervel a 487 Op. cit., p. 34. No Brasil, o art. 31 CP fornece outro argumento a favor da
designao de teoria da promoo (Forderungstheorie) teoria da cau- inadmissibilidade da participao em crime culposo, pois s o crime
sao (Verursachungstheorie) , como tambm conhecida, por causa da doloso admite tentativa.
dubiedade desta ltima, que poderia sugerir a considerao da causa- 488 Lies, cit., p. 278.
tividade do partcipe com respeito ao resultado como fundamento de sua 489 Hungria, Comentrios, cit., p. 415; Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Damsio
punibilidade. Essa causatividade, como veremos, nem sempre se apre- E. de Jesus, Da Co-Delinqncia, cit., p. 51; Frederico Marques, Tratado,
senta. cit., p. 324.
486 Mezger, op. cit., p. 326; Jescheck, op. cit., p. 457; Maurach, op. cit., p. 381. 490 Comentrios, cit., p. 414 (a definio) e 416 (a participao culposa).

158 159
Nilo Batista Concurso de Agentes

("Promover ou facilitar"- art. 351 CP), temos condutas que essa a verdadeira natureza daquilo que se passa entre o
normalmente constituiriam instigao ("ordenar") ou uso de documento falso (art. 304 CP) por quem tenha
cumplicidade ("facilitar") tomadas em considerao como participado da falsificao, e o prprio delito de falsum. 495
a prpria substncia tpica da proibio. Por certo que Nos gE~.rp.es de durao, a participao se pode
esses casos se submetem disciplina da autoria, e no da apresentar at o momento em que cesse a permanncia, a
participao. habitualidade ou a continuao. Ao partcipe que ignora o
Da participao tambm devem ser extremados os carter habitual dos atos do autor direto, entretanto, e
chamados c;tfJll~"s~c1e fusin,491 que so aqueles rrelaciona- intervm apenas num deles, falta o dolo da participao,
dos a um outro delito anteriormente praticado por terceiro. de vez que no representa o fato alheio como punvel; salvo
Entre ns, merecem ateno o favorecimento pessoal (art. a possibilidade de dolo eventual a respeito, no ser re-
348) e real (art.319) e a receptao (art. 180 CP). Prevale- conhecvel a participao. 496 O carter objetivamente con-
cer aqui o~J;itrio do exaurimenti] e no~ consumao. tinuado dos atos do autor direto tudo quanto se exige do
Enquanto no se tenha exaurido o delito anterior, as formas partcipe, no cabendo, nos termos da lei brasileira, cogi-
de participao prevalecero sobre os delitos de fuso. Co- tar-se de um "dolo de continuao". Poder a participao
mo lembra Maurach, o momento mais atrasado da cum- incidir apenas sobre um dos crimes que compem a srie
plicidade representa o momento mais adiantado imagin- continuada, quando s este seja alcanado pelo dolo do
vel do favorecimento. 492 Entre ns, Anbal Bruno se fixa na partcipe; caso, porm, conhea anteriormente a conti-
consumao do crime, com ressalva para os crimes perma- nuao, a participao numa srie j iniciada o responsa-
nentes; Fabrcio Leiria tambm parece tomar a consuma- bilizar pela totalidade.
o como ponto de referncia, embora se refira a "colabora-
o posterior ao crirne"; Damsio E. de Jes<us se refere a
67. Vimos que a punibilidade da participao est
"realizao do delito" .493 Existe acordo a respeito de que a
I
!
t'
I
promessa de auxlio anterior ou concomitante execuo,
ainda que se refira a uma atividade posterior, constitui
baseada no desvalor imanente promoo de um fato so-
cial intolervel (criminoso). Com isso, descartvamos a
participao. Neste caso, como observa corretamente considerao da participao como entidade delituosa
Esther de Figueiredo Ferraz,o cumprimento da promessa autnoma, ou como autnoma forma de cometimento do
no corresponder a dupla responsabilidade (participao delito, e nos subordinvamos quela terceira possibilidade
no delito praticado + favorecimento ou receptao):494 a que Hergt via no equacionamento das relaes entre
participao no delito anterior exclui o delito de fuso.
495 Cf. Nilo Batista, Decises Criminais, cit., p. 77, com fundamentao
equvoca.
491 Maurach, op. cit., p. 354. 496 Ensinava Garraud que nos crimes habituais os atos de cumplicidade no
492 op. cit., p. 355. so punveis a menos que eles "se rattachent un ensemble de lajts
493 Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 279; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 78; sullsants pour constituer l'habitude chez 1e mme agent" (Prcis de Drot
Damsio E. de Jesus, Da Co-Delinqncia, cit., p. 73. Crmnel, Paris, 1892, p. 343). Certamente no se exige, para o crime
494 Qp. cit., p. 145. habitual, um... partcipe habitual!

160 161
Nilo Batista Concurso de Agentes

autoria e participao: "instigao e cumplicidade so for- no desejava menos do que remet-la para o museu do
mas de cometimento do crime, todavia inferiores nas rela- direito penal.
es com a autoria, constituindo formas dependentes de um grave erro supor que uma concepo legal mo-
cometimento do crime; instigao e cumplicidade so sob nista do concurso de agentes se oponha ao princpio da
este aspecto subordinadas ao fato principal; elas tm na- acessoriedade. Bettiol o compreendeu muito bem, esclare-
tureza acessria" (Anstiftung und Beihilfe sind nach dieser cendo que 'Tidentca sanzione non pregiudica assoluta-
Ansicht abhangig von der Haupttat, sie haben accesso- mente la natura accessoria dei concorso, perch e ben chiaro
rische Natur).497 Com a natureza acessria da participao che il partecipe, anche se punito come l'autore, non pu
no apenas se reconhece a subordinao de seu contedo esserlo prima dell'inizio di esecuzione criminosa compiuta
de injusto ao contedo de injusto do fato principal (Wessels), da quest ultimo ". 502 Entre ns, essa lio viu-se endossada
como se estabelece a dependncia de punibilidade. Como por Frederico Marques: "a concepo unitria do concursus
diz Doderlein, .. a ao do partcipe dependente, ela s delinquentium no faz desaparecer o carter acessrio da
pode ser punida quando exista uma ao de autoria" (die participao" .503
Teilnahmehandlung ist unselbstandig, sie kann nur bestra-
fen werden, wenn eine strafbare Taterhandlung vorliegt).498 Em verdade, o princpio da acessoriedade no uma
Pode-se afirmar que hoje completamente dominante o subfuno do princpio da tipicidade na rbita do concurso
princpio da acessoriedade como princpio bsico da teoria de agentes, como parece conceber Padovani,504 e, como
da participao. 499 afirma Pedrazzi, "non e un' invenzione dotrinaie". 505 Em
passagem muito festejada, inclusive entre ns,506 Bockel-
Forte fuzilaria doutrinria foi desfechada contra a
mann afirmou que a acessoriedade "no es producto de la
teoria da acessoriedade, especialrnente na Itlia.
ley, ella est en ia naturaleza misma de la cosa ".507 Assim
Nuvolone s lhe via mritos de mtodo de catalogao de
ancorada a questo, falar da natureza acessria da
condutas;500 Battaglini afirmava secamente que ela
deveria "ser repelida" .501 No Brasil, como vimos, Hungria participao seria mais ou menos o mesmo que falar da
natural acessoriedade da participao.
Sucede, porm, que o texto legal brasileiro confere se-
497 Raimund Hergt, Die Lehre von der Teilnahme am Verbrechen, Heildelberg,
1909, p. 120. de aGessoriedade, e isto no art2l CP: "o ajuste, a deter-
498 Wolfgang D6derlein, Die mttelbare Taterschaft de lege lata und de lege
ferenda, Strassburg, 1911, p. 9.
499 Jescheck, op. cit., p. 436; Sch6nke-Schr6der, op. cit., p. 289; Welzel, Das 502 Giuseppe Bettiol, I Lineamenti deJ1'Istituto deI Concorso di Piu Persone nel
Deutsche Strafrecht, cit., p. 112; Maurach, op. cit., p. 357; Wessels, op. Reato, in Scritti Giuridici, Pdua, 1966, v. I, p. 36.
cit., p. 125; Blei, op. cit., p. 233; Stratenwerth, op. cit., p. 231; no Brasil, 503 Co-autoria, cit., p. 508.
manifestam-se favoravelmente Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 271; 504 Op. cit., p. 19.
Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Damsio E. de Jesus, Da Co- 505 Op. cit., p. 29.
Delinqncia, cit., p. 21, entre outros. 506 Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 271; Heleno Fragoso, Lies, cit.,
500 Petro Nuvolone, Pluraridad de Delitos y Pluraldad de Delncuentes, in p.277.
Trent'Anni di Diritto e Procedura Penale, Pdua, 1969, v. I, p. 337. 507 Op. cit., p. 7. Ruhland havia afirmado, em 1928, que o legislador no pode
501 Giulio Battaglini, Direito Penal, trad. Paulo Jos da Costa Jr. e Armida B. decidir a respeito da acessoriedade, podendo apenas gradu-la (apud
Miotto, S. Paulo, 1973, v. II, p. 523. Latagliata, op. cit., p. 65, nota 5).

162 163
Nilo Batista Concurso de Agentes

minao ou instigao e o auxlo, salvo disposio ex- No compete ao jurista "adotar" um desses graus (embora
pressa em contrrio, no so punveis, se o crime no che- lhe corresponda opinar sobre qual lhe parea mais adequa-
ga, pelo menos, a ser tentado". Correspondeu a Costa e do soluo dos problemas que a matria suscita), mas
Silva ter percebido em primeiro lugar que "o dispositivo do sim verificar qual deles foi adotado pelo legislador. 512
(ento) art. 27 (hoje 31) serve para confirmar o carter aces- Apesar da indisciplina terminolgica do legislador,
srio da concorrncia" .508 Ao examinar o art. 27 (hoje 31) possvel apurar-se o que significa "crime" para ele. Na teo-
Cp, Esther de Figueiredo Ferraz afirma que "a posio ria esposada pelo reformador de 1984, buscou ele extremar
assumida pelo legislador brasileiro absolutamente as causas de justificao, excludentes da ilicitude (empre-
coerente com a doutrina da acessoriedade do concurso" .509 gando a expresso "no h crime" - cf. art. 23) e as eximen-
Realmente, depreende-se do art. 31 CP que apunibilidade tes, supressoras da culpabilidade (empregando a expres-
li da participao subordinada ao cometimento do delitY so "iseno ou isento de pena" - cf. arts. 21 e 26). Sem
Analisando dispositivo semelhante do cdigo penal ita- embargo do aprimoramento tcnico da reforma de 1984,
liano (art. 115), observa Latagliata que o cometimento de neste particular a concluso a mesma que se poderia
um delito funciona como "presupuesto indispensable para extrair do texto de 1940:f vox crime, no cdigo penal brasi-
la punibilidad de actividades de participacin".510 leiro, significa conduta tpica e antijurdicalEst excluda,
~

A acessoriedade, contudo, admite graus, que repre- portanto, a acessoriedade mnima; como a regra do art. 30,
sentam os nveis possveis de dependncia da participa- que ser oportunamente examinada, exclui a hiperaces-
o. Uma classificao empreendida por Max Ernst Mayer soriedade, resta-nos decidir entre a limitada e a mxima. O
fala de acessoriedade mnima (quando a punio do partci- reiterado emprego da expresso crime na disciplina do
pe depe;;d~~desimples conduta tpica do autor direto), de concurso de pessoas (arts. 29, seu 2, 30, 31, 62 e seus
acessoriedade limitada (quando a punio do partcipe incisos) no permite a menor dvida: prevalece, no direito
dependa de conduta tpica e antijurdica do autor direto), brasileiro, uma acessoriedade limitada.
de acessoriedade mxima (quando a punio do partcipe
dependa de conduta tpica, antijurdica e culpvel do autor
68. Outros princpios - direta ou indiretamente vin-
direto), e hiperacessoriedade (quando a punio do part-
culados ao da acessoriedade - costumam ser identificados
cipe dependa at de condies pessoais com efeitos de
pelos autores, em tema de participao criminal.
majorao ou minorao de pena do autor principal).511
Fala-se no principio da el!!l/-:..~i~e para exprimir
que a relevncia penal de qualquer conduta participativa,
508 Op. cit., p. 159. Sobre a incompatibilidade entre o pensamento do legis-
lador de 1940 e sua obra, comentou Costa e Silva: naturam expelJes furca,
tamen usque recurret. gehen mic Straie bedrohte Handlung". Cf. Pedrazzi, op. cit., p. 34. Entre
509 Op. cit., p. 162. ns, exposio de graus da acessoriedade em Damsio E. de Jesus, Da
510 Op. cit., p. 4. Co-delinqncia, cit., p. 27; Cezar R. Bitencourt, op. cit., p. 441.
511 Ct. Bockelmann, op. cit., p. 7. Na Alemanha, a reforma de 1943 passou de 512 Anbal Bruno, surpreendentemente, afirmava que a ao principal deve
acessoriedade extrema para limitada, substituindo no art. 48 a expresso ser tpica, antijuridica e culpvel (acessoriedade mxima): cf. Direito
"strafbare Handlung" por "mitt Strafe bedrohte Handlung", e no art. 49 a Penal, cit., p. 275. Damsio E. de Jesus tinha preferncia pela aces-
expresso "Verbrechen oder Vergehen" por "eine ais Verbrechen oder Ver- soriedade mnima (Da Co-delinqncia, cit., p. 30).

164 165
Nilo Batista Concurso de Agentes

ainda aquelas que tenham significao causal indiscutvel, .Fa~a-se ta~bm num princpio da .~si31J;},:12ilidade para
est condicionada a que algum ato de algum concorrente expnmIr a resistncia das condutas participativas em "de-
tenha alcanado "por s solo e1 nivel de un relieve juridico- jarse atrapar, dejarse encasillar o aprehender en frmulas
penal autnomo como actividad de ejecucin de1 ilcito".513 ms o menos limitadas o estrechas".515 Aqui tambm as
As vinculaes com a acessoriedade so evidentes: se o vincula?es com a acessoriedade surgem. A participao
autor no realiza pelo menos o incio de execuo, que de- se arqUlteta como colaborao em ilcito alheio: se este est
marca a fronteira inicial de sua prpria punibilidade, claro cingido ~s exigncias de inequvoca adequao tpica,
que as punibilidades dependentes ou acessrias dos par- aquela so se submete a certas frmulas legais globalizan-
tcipes no entram em considerao. O princpio da exe- tes insuscetveis de reduo casustica exaustiva. Mesmo
cutividade, dessa forma, oferece apenas um critrio seguro em face de textos legais que visem pormenorizar as situa-
e necessrio para a reduo da acessoriedade aos casos es de co-delinqncia, o trabalho doutrinrio termina
concretos, segundo as peculiaridades dos diversos tipos da operando por negao, ou seja, procurando limites m-
parte especial. Na lei penal brasileira, o art. 31 CP ex- ximos de punibilidade no exame daquilo que no constitui
pressamente o contempla. Na ausncia de tentativa do parti~ipao. criminal. Se de um lado uma clusula ge-
delito idealmente ajustado, instigado ou auxiliado, nenhum nerallzante Importaria confrontao com o princpio da
partcipe pode ser punido. reserva legal (como, por exemplo, uma leitura causalsta do
"qualquer modo" do art. 29 CP), de outro lado a tcnica
Fala-se num principio da convergncia para exprimir
---~-,~ legislativa no encontra, at este momento, como criar um
que a vontade de todos os concorrentes "se oriente a la
s~tisf~trio sistema fechado de previso legal da parti-
realizacin conjunta dei mismo tipo pena1".514 A utilidade clpaao.
deste princpio, em nossa opinio, reside exclusivamente
em propor um critrio de limitao entre a instigao ou
auxlio e casos de autoria mediata, e ainda entre a co- 69. Especial apreciao deve ser deferida ao chama-
autoria e a autoria colateral. Uma vez que a participao do principio da comunicabilidade, regulado entre ns pelo
necessariamente dolosa e necessariamente referida a deli- art. 1Q.. CP ("no se comunicam as circunstncias e as
to doloso, e a co-autoria integrada pela comum resoluo condies de carter pessoal, salvo quando elementares do
para o fato, tanto aqui (em tema de participao) quanto l crime").
(em tema de co-autoria) a convergncia deriva das prprias . ~ doutri~a ~rasileira verberou a presena de respon-
exigncias estruturais dos dois fenmenos jurdicos. A sabllidade ob]etlva na supostamente incondicional comu-
Jalta de convergncia poder indicar um "aproveitamento" nicabilidade de circunstncias reais, que ex contrariu senso
do ilcito alheio (autoria mediata) ou uma co-atuao para- estaria estabelecida pela norma: Costa e Silva disse que
lela (autoria colateral).

515 Fierro, o~. cit ..' p. 320. Tomemos Logoz para exemplificar: ao referir-se
513 Latagliata, op. cit., p. 39. Fierro chama a este princpio "da exterioridade" l~stlgaao;,.alrma el~ que, "peu importent les moyens dont l'instigateur
(op. cit., p. 322). s est serVI, ao ~efenr-se a cumplICidade, consigna que "peu importe
514 Cury, Orientaciones, cit., p. 256. comment cette aI de esc fournie" (op. cit., pp. 128 e 135).

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167
Concurso de Agentes
Nilo Batista

presentes os pressupostos, no podero fugir. A questo


"h a responsabilidade sem culpa ou objetiva" .516 Tratou
invertida mais atraente: A empresta o mesmo automvel
Nlson Hungria de logo refutar a objeo: "no h falar-se,
para que B efetue o mesmo furto, e B - primrio como A -
aqui, em responsabilidade objetiva: quem se mete numa
realiza a subtrao de uma coisa de pequeno valor (art.
empresa criminosa, aceita-lhe, de antemo, os riscos" .517
155, 2, CP). Descartando-se a circunstncia pessoal da
Em nossa opinio, no h responsabilidade objetiva pela
primariedade (que se atribuiu a ambos para facilitar o
singela razo de que o art. 30 CP no dispe sobre a res-
raciocnio), a circunstncia objetiva do pequeno valor se
ponsabilidade a respeito da circunstncia que se comu-
comunica ao partcipe A: verificado que seu dolo se dirigia
nicou ao partcipe: tal responsabilidade continua subme-
subtrao das jias valiosas, temos uma participao no
tida aos princpios gerais dedutveis 'do cdigo penal,
furto privilegiado em concurso com impunvel tentativa de
especialmente ao princpio da culpabilidade expressamen-
participao no furto simples (pelo qual, portanto, no
te invocado na parte final doart. 29 CP. Aps a reforma de
1984, j podemos proclamar, com Damsio E. de Jesus, que responder).
"as circunstncias objetivas s podem ser consideradas no Com respeito s circunstncias pessoais, a incomuni-
fato do partcipe quando hajam integrado a sua culpabi- cabilidade a regra ditada por evidentes razes de justia
IIII. lidade",518 ou, com Joo Mestieri, que a comunicabilidade material. Todavia, abre-se exceo para as circunstncias
das circunstncias, "sejam de que natureza forem, pressu- f!!~Ifl.ft!]a!es do delito, e o principal problema que se mani-
pe que o dado em causa haja entrado na esfera de co- festa est na qualificao do autor. Embora a maior parte
nhecimento do agente" .519 da doutrina brasileira no se manifeste a respeito da ne-
Suponhamos um exemplo: A promete ceder seu auto- cessidade de que o partcipe conhea a qualificao do
mvel para que B efetue um furto de valiosas jias numa autor,520 foroso admitir que tambm aqui este um pres-
residncia cujos habitantes estariam ausentes s 12:00 h.; suposto necessrio da responsabilidade criminal. Se A,
sucede que B opta por realizar o furto durante o repouso ignorando sua qualidade de funcionrio pblico por recen-
noturno (art. 155, 1, CP). A circunstncia objetiva se co- te nomeao, subtrai um bem confiado pblica adminis-
munica ao partcipe A: contudo, demonstrado que nem trao, valendo-se de facilidades advndas de sua suposta-
dolo eventual a cobre, por ela no poder ser responsa- mente prxima nomeao, no poder responder por pe-
bilizado. palpvel a proximidade que essas questes culato-furto (art. 312, 1, CP), e sim por furto (art. 155 CP),
guardam do problema do excesso, a cuja disciplina, quando

520 Fragoso, Lies, cit., p. 284; Anbal Bruno, op. cit., p. 283; Salgado Mar-
tins, op. cit., p. 277; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 194. Ao contrrio, Damsio
516 Op. cit., p. 159; cf. ainda a percuciente crtica de Esther de Figueiredo E. de Jesus explicitamente afirma ser "imprescindvel que o partcipe
Ferraz, op. cit., p. 125. conhea a qualidade pessoal do autor" (Direito Penal, cit .. p. 397); tam-
517 Comentrios, cit., p. 436. Este um argumento de responsabilidade bm Grson Pereira dos Santos (op. cit., p. 327) e Luiz Rgis Prado ("
objetiva, e foi tomado a Maggiore, que fala num "princpio" (?) da indispensvel que a qualidade ou condio do sujeito ativo seja conhe-
"aceptacin dei riesgo de la empresa criminosa" (op. cit .. p. 151). cida pelo partcipe" - op. cit., p. 272); Reale Jnior reconhece um erro de
518 Damsio E. de Jesus, Agravantes Objetivas e Concurso de Agentes, in tipo no partcipe que ignore a condio de funcionrio pblico do autor
Justitia, S. Paulo, 1972. v. 78, p. 60. (Instituies, cit., p. 326).
519 Manual, cit., p. 204.

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Nilo Batista Concurso de Agentes

face ao claro erro de tipo. Como pretender que o partcipe correspondente delito geral se interveio na execuo (a
do funcionrio pblico que ignore esta condio possa comunicabilidade da circunstncia pessoal cede diante de
responder por participao no crime especial? S o atroz uma autoria direta fundada no domnio da ao). Se o no
causalismo implantado no pensamento penal brasileiro qualificado no conhece a idoneidade do autor, no ter a
consegue conviver com semelhante despautrio. A exign- que responder nos delitos especiais puros, e s poder res-
cia de que os partcipes extranei conheam a qualificao ponder pelo correspondente crime geral, nos delitos es-
do autor lio comum: 521 se isto no ocorre, eles "no peciais impuros.
responden ms que deI relativo delito comn".522 Grisolia Assim equacionada a matria, no hesitamos em pro-
lembra, invocando lio de Carrara, que "resulta absurdo clamar a possibilidade de participao no crime de infan-
castigar aI que ha participado en e1 delito de otro ms ticdio, hiptese que tanta celeuma levantou na literatura
severmente de 10 que habra sido si e1 mismo hubiere sido nacional,525 desde, claro, que o partcipe conhea as cir-
el autor".523 cunstncias, e no intervenha na execuo (caso em que
Convm recordar que o extraneus no pode ser autor prevaleceria a autoria direta do delito geral de homicdio).
de um crime especial, e convm observar que comunica-
bilidade opera num fluxo do autor para o partcipe, e no ao 70. A J2articipa<i.~012Q:t'9m;i~so em delitos comissivos
contrri~524 Assim equacionado o assunto, no difcil
dolosos equacionada pela doutrina brasileira com:;~subor
propor as solues. Nos crimes especiais, autor idneo dinao aos esqu~~~s da omisso imprpri<i1 Para '-Dam-
apenas aquele vinculado ao dever. Se o no qualificado sio E. de Jesus, "coopera-se atravs de omisso com a mes-
conhece a idoneidade do autor, responder: 1. nos delitos ma exigncia nos delitos omissivos imprprios: necess-
especiais puros, como partcipe, mesmo se interveio na rio que o comportamento negativo constitua infrao de
execuo do delito (no supre o requisito tpico da autoria); dever jurdico";526 para Heleno Fragoso, "pode haver parti-
2. nos delitos especiais impuros, corno partcipe, se sua
cipao por omisso, se o partcipe tinha o dever jurdico
conduta de instigao ou cumplicidade, ou como autor do de impedir o resultado" .527 Com base no dever jurdico
que se faz a distino entre participao por omisso e
521 Cf. Fierro, op. cit., p. 325.
impunvel conivncia. 528 Para que haja participao por
522 Latagliata, op. cit., p. 20lo
523 Francisco Grisolia, La ComunicabiJjdad en los Delitos de Malversacin y
Fraude, Santiago, 1976, p. 27. Grisolia demonstra como o acrscimo de 525 Veja-se extenso histrico deste debate em Damsio E. de Jesus, Direito
ilicitude se deve violao do dever de fidelidade do funcionrio, que Penal, cit., pp. 397 ss.; observe-se no entanto que Heleno Fragoso refor-
no diz respeito ao particular. Cury observou, com felicidade, que este mou sua opinio (cf. Lies, P.E., So Paulo, 1977, p. 88), porm admite co-
bem jurdico (a fidelidade funcionria) para o no qualificado simples- autoria (que no nos parece concebvel), e a opinio de Mestieri (Curso,
mente "carece de realidad" (Orientaciones, cit., p. 262). cit., p. 124) veio somar-se aos que negam possibilidade de participao.
524 Tomando a Sancinetti a expresso trasladao (na acessoriedade limi- 526 Da Co-delinqncia, cit., p. 86.
tada "la tipicidad dolosa y la antijuridicidad de1 hecho de1 autor principal 527 Comentrios, cit., p. 636; cf. tambm Lies, cit., p. 280.
se trasladan ai partcipe"), neste mesmo sentido que a qualidade ou 528 Assim, Fragoso, loco cito Frederico Marques, entretanto, situa a distino
condio do autor, desde que conhecida pelo partcipe, pode para ele na simples causalidade: "esta (conivncia) no se insere no nexo causal"
trasladar-se. Marcelo A. Sancinetti, E1 ilcito prprio de participar en e1 (Tratado, cit., p. 322), qui sob influncia do pensamento de Ottorino
hecho ajeno, Bogot, 1996, ed. Uno Ext. Colmbia, pp. 11 e passim. Vannini, Concorso nel Reato mediante Omissione, in Racolta di Alcuni

170 171
Nilo Batista Concurso de Agentes

omisso, Nlson Hungria declara insuficiente - embora leno Fragoso: "a instigao por omisso inconcebvel".532
fundamental- a existncia do dever, e lhe agrega a "von- inimaginvel o doloso processo de convencimento re-
tade de aderir prtica do crime", dando como exemplo o soluo criminosa que se no estruture numa atuao posi-
policial que "por mera covardia" assiste inerte prtica de tiva; nesse campo, poder-se-ia at abrir mo das palavras,
um assalto, concluindo que dele no participa. 529 Anbal porm nunca de uma ao.
Bruno, que na considerao da conivncia no tivera pre- Resta o problema da cumplicidade: ser possvel uma
sente o dever jurdico, mencionando to-s "uma atitude cumplicidade por omisso? Aqui, deveremos nos reportar
totalmente negativa", admite dois grupos de casos na par- iOOI assumida anteriormente, quando do exame dos
ticipao por omisso: no primeiro, encontra-se a conduta crimes omissivos (cf. supra n 34). Segundo aquela posio,
de "assistir ao fato delituoso para intimidar a vtima ou o garantidor que omite a ao impeditiva do resultado
prestar auxlio eventual ao agente", e no segundo intervm autor, e sua autoria se fundamenta na violao do dever
o dever jurdico de atuar. 530 V-se, desde logo, que o pri- especial ao qual estava adstrito. Se o resultado foi produ-
meiro grupo dificilmente se pode situar num plano omis- zido por conduta dolosa de outrem (que por igual autor,
sivo, a no ser que se quisesse referir a omisso estrita- pelo domnio do fato), temos em realidade dois autores,
mente execuo do delito, e, a, toda participao seria duas autorias incomunicveis (autoria colateral). Assim, no
"omissiva". Para atacar esse problema, conviria discernir exemplo de Hungria, no nos reportaramos a qualquer
as hipteses de instigao e de cumplicidade. "vontade de aderir" para forar a soluo impossvel (par-
No pohLel construir uma instigao por omisso. ticipao), nem erigiramos a covardia em clusula libe-
Este ponto de partida aceito at mesmo por autores que ratria do dever de atuar que fundamenta, ali, a autntica
admitem, segundo a opinio dominante, participao nos autoria do guarda (sem embargo do papel que essa covar-
crimes omissivos. Assim, Jescheck: "eine Anstiftung durch dia pudesse desempenhar na considerao da culpabi-
Unterlassen ist rechtlich nicht moglich".531 Entre ns, He- lidade). Dessa forma, e 9_ontrariamente opinio doutri-
nria brasileira predom.jl1.,gte~ deveremos estabelecer que
Scritti Minori, Milo, 1952, pp. 295 ss.: "la mera connivenza, e vero, non onde exista o dever jurdiCO de impedir o resultado no
costituisce forma di concorso ( ... ) perche non determina un nessa di haver cumplicidade por omisso, mas poder haver auto-
causalit oggettiva" (p. 297). J Nelson Hungria intenta distinguir a
conivncia base de inexistir um acordo prvio, o que inaceitvel; ria pelo crime omissivo (a:utoria esta colateral autoria
"quando o no impedimento do crime no foi ajustado de antemo, e daquele que por ao produz o resultado).
apenas infringe um dever moral, o que se d a chamada conivncia"
(Comentrios, cit., p. 423). O critrio predominante na teoria brasileira, Com isto, cai por terra tambm a delimitao habitual-
contudo (e que inclusive se infiltra na distino de Hungria, quando mente aceita entre conivncia e cumplicidade por omisso:
menciona ele o mero "dever moral"), aquele referido ao dever jurdico se tal funo fosse atribuda ao dever jurdico de impedir o
de impedir o resultado.
529 Comentrios, cit., p. 423. Lio amplamente aceita: ci. Frederico resultado, no haveria espao lgico para a cumplicidade
Marques, Tratado, cit, p. 323; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia, (ou se trataria de autoria, ou se trataria de conivncia), que
cit., p. 87.
530 Op. cit., p. 278.
531 Op. cit., p. 459. Lembre-se que mesmo na participao em crime omissi-
vo, mencionava ele um "fazer positivo". 532 Comentrios. cit., p. 637.

,- 173
I 172
Nilo Batista Concurso de Agentes

11;.
.j

teoricamente admissve1. 533 Precisamente~ conivncia e no sentido de um grave pre]UIZO, s teramos comvencia
a cumplicidade por omisso tm em comum a inexistncia impunvel. S a cooperao objetiva dolosa enseja o sur-
do dever jurdico de impedir o resultadsj A distin~p deve- gimento de cumplicidade por omisso; a cooperao obje-
r situar-se, em nosso entendimento, rno favorecimento tiva no-dolosa vale, aqui, o mesmo que o "dolo" sem coo-
objetivo e subjetiv~j ~!!~~~n,..~il, a intr:cia do sujeito no perao objetiva, isto , nada. O cmplice deve conceber
repr~s_~nta~,.c:>e~Ei~a cooperao para o delito, Ifem ele sua omisso como cooperativa (ao menos, em nvel de pro-
~ cooperar, a,.illcl quando, intimamente, e 13 pereque o vavelmente cooperativa), e objetivamente deve ela corres-
delito. s'J_ execu,!.e. 534 Na cu~plicidade omissiva, a inrcia ponder a uma facilitao da execuo do delito. Fora desse
deve significar alguma cooperao, . ..gl congruncia com esquema - cuja restrio visvel - esto as situaes de
um dolo que pode ser eventua1. 535 O conhecimento que o conivncia impunvel.
~"--~-,,,-~-~~<='~~-~

autor tenha da cooperao no , consoante a regra geral,


decisivo; entretanto, urn!.juste tcito servir para indicar
~.~ 71. Como vimos, a punibilidade da participao exige
com nitidez a cumplicidad~: Numa firma comercial, o em- um fato principal que se apresenta no mnimo como delito
pregado A vem subtraindo semanalmente certa impor- tentado. A participao em delito tentado no oferece qual-
tncia em dinheiro; B, que no tesoureiro, nem caixa, nem quer problema digno de nota: a eventual impunibilidade da
exerce qualquer outra funo que fizesse instaurar o dever tentativa "beneficiar tambin a1 partcipe".536
especial, mas que pode de alguma forma facilitar o acesso A tentativa de participao s pode ser punvel pe-
de A ao cofre, omite providncias (chaves, horrios etc.) rante sistemas legais que expressamente disponham a
.f
~! que significariam obstculos atividade de A, desejando, respeito. 537 Entre ns, deduz-se da regra do art. 31 CP pre-
por raiva do patro, que a perda patrimonial seja expres- cisamente um princpio oposto, ou seja, o da im.punibi-
siva. Eis a cumplicidade por omisso - sem conhecirnento lidade da tentativa de participao. indiferente que o
dela por parte do autor -; a esto a cooperao objetiva e partcipe tenha ou no realizado objetiva e subjetivamente
o dolo do cmplice. No mesmo exemplo, figure-se que B, "tutto ci che costituisce Fatto di partecipazione".538
tomando conhecimento do fato, se limite a nada fazer; j
J fizemos notar que s vezes o legislador cria delitos
agora, ainda mantida a raiva do patro, e os votos ntimos
autnomos nucleados em condutas que ordinariamente
aparecem como de participao (supra, n 66). Nestes ca-
533 Assim, WeIzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 119, mencionando oca- sos, a tentativa ser tentativa de delito, admissvel segun-
rter problemtico dos limites, na hiptese, entre cumplicidade e autoria. do suas regras gerais.
Wessels, entretanto, adota o critrio do "dever de garantidor" (op. cit., p.
129).
neste sentido preciosa lio de Frederico Marques: "o aplauso ntimo,
propsito anterior de participar do crime, o desejo de que o delito se 536 Maurach, op. cit., p. 361.
realize e consume - no constituem atos de contribuio para produzir o 537 Cdigo penal suo, art. 24, a!. 2: "Ce1ui qui aura tent de dcider une
resultado delituoso, e por isso no podem configurar a participao personne commettre un crime encourra la peine prvue pour la tentative
punvel" (cf. Co-autoria, cit., p. 509). Ci. TACrimSp, J. Canguu de Almei- de cette infraction".
da, Julgados TACrimSP 88/400 (A Silva Franco et alii, cit., p. 494). 538 Giuseppe Bettiol, Sul Tentativo di Partecipazione Delittuosa, in Scritti
535 Cf. Mezger, op. cit., p. 326; Maurach, op. cit., p. 381. Giuridici, Pdua, 1966, p. 86.

174 175
Nilo Batista Concurso de Agentes

72. No exame da desistncia voluntria e arrepen- tncia de um seria extensvel aos demais, o que j vimos
diment ef~z, na participao, deveremos distinguir duas no ser exato. Em concluso, e como efeito da acesso-
situaes diversas, a saber:"S) desistncia (ou arrependi- riedade, a sorte dos partcipes acompanha a do autor: se
mento) do partcipe;J2) desistncia (ou arrependimento) do este desistir da consumao, com subsistncia de resduo
executor. punvel, a este ttulo respondero aqueles; no subsistindo
Na primeira situao, como lembra Cury, a soluo resduo punvel, ficaro impunes.
idntica quela adotada para os co-autores (cf. supra, n Q
48). Assim, o instigador que passa a opor-se execuo, e
73. Fala-se de participao em participao ou parti-
o cmplice que no implementa o auxlio prometido, ou
cipao em cadeia quando algum instiga outrem a insti-
tendo-o implementado o retira, s respondero pelos atos
praticados (art. 15 CP), ou seja, impune tentativa de par- gar ou auxiliar o delito, ou auxilia a instigar ou auxiliar.
ticipao. 539 Diferente o entendimento de Hungria, para Considera-se que a instigao instigao instigao
quem, aqui, "nenhuma iseno penal pode ser reconhecida mediata, e os demais casos configuram cumplicidade me-
em favor do arrependido" ,540 caso o delito se consume. diata. 543

Na segunda situao, para quem adira concepo da Tais condutas so punveiS perante o direito brasileiro,
desistncia e do arrependimento como excluso de tipi- embora a doutrina faa repousar essa punibilidade na cau-
cidade, a soluo evidente: a impunidade do partcipe salidade. 544
decorrncia da acessoriedade da participao. 541 Quem os
concebesse como causa pessoal de iseno de pena s po-
74. Pode ocorrer que, mediante uma s ao, o agente
deria fazer o mesmo raciocnio operando com uma hipera-
cessoriedade. Hungria recorre aqui comunicabilidade das partcipe de diversos crimes. Assim, atravs de uma s
circunstncias subjetivo-objetivas que identifica na de- expresso verbal, A determina B e C a delitos diversos, ou
sistncia e no arrependimento. 542 Se este raciocnio fosse atravs de uma s colaborao material auxilia a realizao
correto, tambm em casos de co-autoria o efeito da desis- dos dois crimes.

539 Thntativa y Delito Frustrado, cit., p. 134. Nos casos em que o partcipe 543 Welzel, Das Deutsche Strafreche, cit., p. 120; Jescheck, op. cit., p. 462.
i ainda no prestou sua colaborao, poucas dificuldades se apresentam. Entre ns, Hungria se referia a "participao mediata" (Comentrios, cit.,
I'
Quando j o tenha feito, ser exigvel "uma tal interveno que ou p.419).
I,'I impea a consumao, ou pelo menos anule de tal forma aquela cola- 544 Hungria (loc. cit.) menciona a "influncia causal"; Damsio E. de Jesus
borao, que ela perca sua eficcia para a continuao do delito" se cifra na "eficincia causal" (Da Co-delnqncia, cit., p. 72). Hoje em
I, (Maurach, op. cit., p. 364). dia tranqilo o entendimento da punibilidade da participao na par-
540 Comentrios, cit., p. 436. Logo em seguida, estudando a hiptese cls- ticipao, mas houve quem o negasse. Wilhelm Hlgemann afirmava que
IH sica de revogao do mandato, Hungria altera seu pensamento. "o axioma" a participao na participao queda impunvel "corres-
541 Cury, Tentativa y Delito Frustrado, cit., p. 134. Entre ns, embora Damsio ponde a princpios colocados pela teoria da tentativa" (der Grundsatz
E. de Jesus participe da premissa, preferiu ficar com Hungria nas "die Teilnahme an der Thilnahme bleibt straflos" entspricbt auch dem in
conseqncias (Direito Penal, cit., p. 389). der Lebre vom Versuch aufgestellten Prinzipe - cf. Die Thilnahme an der
542 Comentrios, cit., p. 435. Teilnahme, Berlim, 1908, p. 46).

176 177
Concurso de Agentes
Nilo Batista

65, inc. III, aI. e) de noes produzidas pela criminologia


Nessas situaes, responder o partcipe por todos os positivista a respeito de influncias desinibidoras e ati-
delitos, porm sob regime de concurso formal imperfeito vantes que a multido em tumulto teria sobre o indivduo;
(art. 70, segunda parte) face necessria dolosidade da tal matria, na qual ressoam preconceitos sobre as massas
participao. 545 urbanas populares e o medo por elas despertado, espe-
cialmente a partir da metade do sculo XIX, no diz mais
75. Vrios tipos da parte especial pressupem a cola- profundamente com o objetivo de nosso estudo.
borao de mais de uma pessoa: so os chamados time s "Os crimes plurissubjetivos admitem a participa-
plurissubjetivos ou de concurso necessrio, e no apre~ o",549 devendo-se observar que qualquer auxlio ao fato
sentam problemas muito angustiantes, uma vez que a leI converte o cmplice em autor direto.
estabelece a punibilidade de todos os participantes. Divi- Discute-se se is normas relativas ao concurso even-
dem-se, segundo a vontade dos colaboradores se dirige ou tual d;~~ent;;~~o aplicveis ao concurso necessriO} A
no a um fim comum, em delitos de convergncia ou unila- posio tradicional pela negativa. Grispigni dizia que a
terais e delitos de encontro ou bilaterais. 546 Nos delitos de inaplicabilidade de tais normas constitui "la regala piu
convergncia encontraremos a mais enftica expresso rilevante e che discende direttamente dalla natura parti-
criminal do fenmeno do grupo: a coeso, que Maisonneu- colare dell'istituto".550 Por seu turno, em trabalho recente,
ve indica surgir de fatores scio-afetivos e scio-opera- Patalano afirma que non si pu escludere in linea generale
lI

tivos,547 conduz quele "comportamento grupal" ao qual l'applicabilit delle norme sul concorso eventuale alle ipotesi
se refere Marcello Araujo,548 e que deve estar presente nes- di concorso necessario".551 Para o texto legal brasileiro, este
ses crimes (quadrilha, art. 288 CP; motim, art. 149 CPM; raciocnio parece mais adequado. A possibilidade de par-
etc.). De ndole completamente diversa a hiptese do ticipao j representa uma vinculao dos delitos pluris-
chamado crime multitudinrio: parte aqui o legislador (art. subjetivos disciplina do concurso de agentes. Por outro
lado, que razo ser suficientemente forte para se opor a
uma comedida e justificada transposio do sistema ate-
545 Sobre o assunto, Jescheck, op. cit., p. 462; Welzel, Das Deutsche
Strafrecht, cit., p. 120.
nuador/agravador a hipteses de concurso necessrio? Os
546 Jescheck, op. cit., p. 462; Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 284; Selim de motivos legislativos que ditaram a minorante para a cum-
Sales, S. J., Dos Tipos Plurissubjetivos, B. Horizonte, 1997, ed. DeI Rey.
plicidade desnecessria (art. 29, l Q , CP) ou a agravao
547 Jean Maisonneuve (La Dynamique des Groupes, Paris, 1969, pp. 23 55.)
discrimina os seguintes fatores scio-afetivos: "1'attrait d'un but para o organizador (art. 62, inc. I, CP) perdero sua vali-
commun, l'attrait de l'action collective, l'attraic de 1'appartenance au dade diante do modelo de concurso necessrio? Nenhum
groupe", aos quais conjuga "le jeu d'affinits interpersonnelles" e "la
satsfaction de certans buts personnels, "; como fatores scio-operativos,
obstculo legal contraria a aplicabilidade; para o caso da
"la distribution et l'articu1ation des rles", e "la conduite du groupe et 1e
mode de leadership ". Kurt Levin chama a ateno para a atrao exercida
pelo grupo na medida em que .. a satisfao das necessidades do 549 Fragoso, Lies, cit., p. 284.
indivduo favorecida ou dificultada por sua participao" (Problemas de 550 Filippo Grispigni, Diritto Penale Italiano, Milo, 1950, v. II, p. 256.
Dinmica de Grupo, trad. M. Moreira Leite, S. Paulo, 1973, p. 205). 551 Vinzenzo Patalano, L'Associazione per De1inquere, Npoles, 1971, p. 60.
548 Joo Marcello de Araujo Jr., Quadrilha ou Bando, Rio, 1977, p. 57.

179
178
Nilo Batista
Concurso de Agentes

minorante. ao contrrio, surgIna uma ordem de argumen-


do ar:. 177, 12 , inc. IV; Cp, O terceiro que compra as aes
tao na analogia in bonam partem.
v~ndIdas pelo ~iretor vai impune; se ele, contudo, instiga o
Problemas se colocam quando, intervindo necessaria- dlretor a vende-las (evidentemente com conhecimento so-
mente mais de uma pessoa no delito, no estabelece a lei a bre a caracterstica pessoal do autor), ter participado do
punibilidade de todas; essas pessoas no-punveis so delito. O mesmo esquema reger a controvertida hiptese
chamadas "concorrentes necessrios imprprios". faleridal do favorecimento de credor (art. 188, inc. II, Dec.-
A esse respeito, podem ser formuladas duas regras. lei 7.661, de 21.jun.45).554
Quando o tipo se orienta no sentido de proteger a outra Em verdade, como ensina Della Terza, "o critrio mais
pessoa, ela no ser punvel ainda quando teoricamente se seguro para excluir a aplicabilidade das normas concur-
pudesse visualizar, de sua parte, uma conduta de partici- suais conduta do concorrente necessrio imprprio
pao. Essa regra corresponde a uma das "mximas" de dado pelo escopo da norma de parte especial, quando, cio,
von Kries, e aceita pela doutrina;552 assim. na extorso
questa abbia inteso tutelare soltanto il bene deI coautore
indireta (art. 160 CP) pouco importa que o necessitado (non punibile) deI fatto incriminato".555 Welzel chama a
instigue o autor a receber a garantia extorsiva. Oferece in-
ateno para certas formas de colaborao peculiares ao
teresse' para certos casos, a distino que Rocco Sesso
tipo, e resolve assim a controvertida questo da prostituta
empreende entre "soggetto attivo deI fatto" e "soggetto que "instiga" o rufio.556
attivo dei reato", porque em alguns casos o sujeito ativo do
fato precisamente o sujeito passivo do crime: assim, nos
"reati plurisoggettivi con evento costituito dalla condotta . 761.t1litllll:0 a29010sa colaborao de ordem espi-
altrui" (pense-se no auxlio ao suicdio. art. 122 CP) ou nos ntual objetivando o cometimento de um crime dolosoJ Car-
"reaU consentiU" (pense-se no rapto consensual, art. 220 rara buscou sistematizar as formas que pode tomar a ins-
CP).553 tigao, e falava do mandato, da coao, do comando, do
Quando o tipo no se orienta apenas no sentido de conselho e da sociedade;557 entre ns, Anbal Bruno falava
proteger o concorrente necessrio imprprio, ele no ser de mandato. comando, conselho e ameaa.558 Na verdade
punido desde que sua. conduta se contenha nos precisos como diz Wessels. " indiferente como o instigador alcan~
limites em que foi compreendida pela lei. Assim. no crime
554 A propsito, cf. Vincenzo Serianni, 11 Concorso dei Creditare ne1 Delitto di
552 Sobre as trs "mximas" de von Kries, com aguda crtica, ct. Dell'Andro, . Bancarotta Preferenziaie, in Riv. It. Dir. Procedura Penaie 1974 '1
201 ss. ' , v.~ , pp.
op. cit., p. 144; sobre o princpio da proteo, cf. Maurach, op. cit., p. 353;
Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 123; entre ns, Damsio E. de 555 Ettore Della Terza, Struttura dei Reato a Concorso Necessario Milo
1971, p. 57. ' ,
Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 4. Fugimos polrnica sobre se
existem normas penais que visem apenas ou exclusivamente a proteo 556 Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 123; diferentemente Mezger op Cl't
p.340. ' . .,
de interesses particulares, e admitimos aqui que em alguns tipos h uma
557 Grado nella Forza Fisica, cit., p. 519.
visvel e determinvel tutela direta de certos bens particulares. O
problema, como tantos outros, h de resolver-se na Parte EspeciaL 558 Direito P~nal, cit., p. 274. Anbal BrurlO, contudo, j frisava que tal
553 Rocco Sesso, Saggio in Thma di Reato Plurisoggettivo, Milo, 1955, p. 16. enunClaao correspondla a um "quadro ilustrativo, que no pode ter fora
de limitao".

180
181
Nilo Batista Concurso de Agentes

seu objetivo. ME?~~,l~JJ"l!:I~igao podem ser todas as pos- 9.fev.1967, OU, caso no se veiculasse pela imprensa, do
sibilidades de-i~fluncia volitiva: {persuaso, ddivas, pro- delito do art. 286 CP).
messa de recompensa, provocao de um erro de motivo, Habitualmente, as leis penais reservam ao instigador
abuso de uma relao de subordinao, ameaa et" .559 O um tratamento mais severo, no raro equiparado ao do
chamado princpio da irredutibilidade se ope a uma confi- autor. Isto no ocorre na lei brasileira, salvo na hiptese de
gurao exaustiva desses meios. De qualquer forma, s se cumprimento de ordem, quando a pena do autor direto
concebe a instigao dolosa: deve o partcipe ter a deve ser atenuada (art. 65, inc. III, aI. c, CP).
"inteno de instigar" a que se referia Beling. 560
A denominao instigao abrange a(determinao e 77. Afirmava Hungria que "a determinao, a insti-
a instigao propriamente diuiJ Por determinao se com- gao (ou o auxlio) devem ser causalmente efjcazes:';563
preende a conduta que faz surgir no autor direto a reso- este o ponto de vista :preorn~nante no Br;;il:~D~~;io E.
luo que o conduz execuo; por instigao propria- de Jesus afirma "ser necessrio que a determinao e a
mente dita se compr.eende a conduta que faz reforar e de- instigao sejam eficazes em relao ao nexo de causalida-
senvolver no autor direto uma resoluo ainda no concre- de" .564 Heleno Fragoso, entretanto, frisa no ser indispen-
tizada, mas preexistente. 561 O Cdigo Penal estabelece em svel essa contribuio causa1. 565 H hoje uma tendncia
mais de uma passagem a distino (art.,31; art. ~~, inc. IIJ). europia compatvel com o que est se passando em outros
A instigao pode se dirigir somente a meios e modos estratos da teoria do delito, de substituir este fundamento
de execuo, e, ainda que tais meios e modos simplesmen- causal da participao por um incremento do risco. 566
te representem qualificao do delito, estabelece-se plena A chamada causalidade da instigao , como esca-
responsabilidade do instigador. pou a Mezger, um "gnero especial de causalidade", uma
A instigao supe um sujeito certo que seja o seu "causalidade que atua de modo psquico" .567 O que se tem
receptor (o instigado), ou, como diz Maurach, um destina- por verificar
..
-~~_ ~-
[se os meios empregados pelo instigador re-
'''"'-

trio,562 e tambm um fato determinado. llil1d:- portan- presentaram um eficaz processo de convencimento no
to a[nstigao que se dirija a nmero incerto de pessoas, sentido de criar (determinao) ou reforar (instigao pro-
ou que se refira a fatos incertos~ como, por exemplo, priamente dita) a resoluo do autor diretol desnecess-
atravs de um artigo publicado em jornal, no qual se rio e puramente retrico situar a instigao como ante-
fizesse o elogio de uma classe de delitos (sem embargo de cedente causal do resultado, nos delitos que o possuem,
eventual subsistncia do delito do art. 19 da Lei 5.250, de

563 Comentrios, cit., p. 413.


559 Gp. cit., p. 127.
564 Da Co-delinqncia, cit., p. 67.
560 Gp. cit., p. 112.
565 Lies, cit., p. 278.
561 Cf. Ranier, op. cit., p. 221. Angelo Gajotti, todavia, oferece objees 566 Cf. Barja de Guroga, op. cit., p. 150.
utilidade da distino (Istigazone e Determinazione nella Thora deI Rea- 567 Gp. cit., pp. ,310 e 311. Veja-se a fundamentao de Latagliata, op. cit.,
pp. 143 ss. Em 1876, Grtmann falava de uma "fico da causalidade" na
to, Gnova, 1948, p. 173).
participao.
562 Gp. cit., p. 370.

182 183
Nilo Batista Concurso de Agentes

pois a punibilidade da instigao no se assenta, como 79. Chama-se E!ll!?J2~~provocador "coiui che induce ta-
vimos, na causatividade. luno a commettere un reato per un fine che non comprende
Assim, no haver instigao quando no se estabe- l'interesse in vista dei quale ii reato viene commesso, fine
lea um reconhecvel canal de comunicao entre o ins- che di regola si concretizza nel denunziare l soggetto
tigador e o instigado (quando, por exemplo, no falem indotto all'autorit".570 O agente provocador um ipstiga-
mesmo idioma, nem consigam suprir por outro cdigo - m- dor sem dolo, e embora, como Califano frise, possam variar
mica, verbi gratia - o bice). os motivos de sua conduta, o seu qpjetivo basicamente,
Igualmente[no se reconhecer a instigao quando o nas palavras de Raphael Cirigliano Filho,~~urpreender o
instigado j esteja previamente resolvido realizao do agente na prtica delituosc;:j571 --
delito' (omnimoda facturus): essa concluso tem larga Alguns autores criticam duramente a figura. Eduardo
aceitao. 568 Correia, fundando-se na opinio de Hafter - que nela v
A instigao no aceita corresponde impunvel ten- crassa imoralidade - e de Singewald - que imputa sua cria-
tativa de participao (cf. supra n Q 71). o ao Estado policial do absolutismo - de parecer que
ela deveria merecer punio. 572 A chamada "!&~Q,.C::I11!:7
A instigao sucessiva perfeitamente vivel, desde
l,", instituda entre ns pela L~LIl~ 9.034, de 3.mai.95
que o instigado, aps a primeira instigao, se no haja
convertido em omnimoda facturus. 569 (art. 2\ . .i!:SlD, coloca questes delicadas quando, para
obteno de provas, o retardamento da iniciativa policial
(isto , a omisso de um garantidor) permitir a consumao
78. O problema do excesso de mandato h de ser resol- de um crime. No desenvolveremos a questo aqui.
vido sob o mesmo esquema que nos propiciou a soluo do O agente provocador tanto pode ser um funcionrio
excesso do co-autor e do excesso do instrumento (cf. supra pblico (policial) quanto um partcular. Gajott exge do
n"" 50 e 62). particular a prvia notificao polcia, que ratificaria sua
Bastar onsiderar como excesso tudo quanto se iniciativa, para converter todas as hipteses em atividades
realize no contexto da ao delituosa instigada (e no como "per mandato dell'Autorit".573
ao autnoma) e que no tenha sido contedo, ainda que Indiscutivelmente, o agente provocador no participa
tcito, do mandato, nem represente um desvio desde sem- do delito do instigado. Deve, entretanto, cercar-se de todas
pre possvel de sua execuo (como, por exemplo, os que as cautelas exigveis para que o resultado no se produza.
derivarem de resistncia da vtima). Assim definido o Caso isto ocorra, poder ele ser responsabilizado a ttulo de
excesso, basta aplicar a regra do art. 2~3Q, CP. culpa, se o delito o permitir, e desde evidentemente que se

568 Hungria, Comentrios, cit., p. 413; Novoa Monreal, Algumas Considera- 570 Enrico Califano, L'Agente Provoca tore, Milo, 1964, p. 30.
es, cit., p. 30; Wessels, op. cit., p. 127; Jescheck, op. cit., p. 458; Stra- 571 Raphael Cirigliano Filho, Crime Putativo, in Revista de Direito Penal, Rio,
tenwerth, op. cit., p. 239. 1972, n 2 6, p. 37.
569 Cf. Hungria, Comentrios, cit, p. 420; Damsio E. de Jesus, Da Co- 572 Problemas Fundamentais, cit., p. 132.
II delinqncia, cit., p. 72. 573 Op. cit, p. 159. Veja-se a crtica de C alifano , op. cit., p. 19.

ii
184 185
[I
liI"
Concurso de Agentes
Nilo Batista

a porta, no h cumplicidade de A, podendo subsistir ins-


apresente a violao do dever objetivo de cuidado e a
tigao se a conduta de oferecer a chave ensejar tal apre-
culpabilidade. Ser ele autor direto de crime culposo, em
ciao. O decisivo no o coeficiente causal da conduta de
autoria colateral heterloga com o instigado. 574
A com respeito ao resultado do delito, e sim se ela consistiu
ou no num objetivo favorecimento. Nessa linha, a hiptese
80. Q!J,mplicicJll,:c:J.e a @.olosa colaborao de ordem do "aprendiz" deve ser resolvida pela negativa de cumpli-
material objetivando o cometimento de um crim~ dolos9} O cidade (desde, claro, que a "aula" no seja prtica ... ).
legislador brasileiro optou pela vox t auxlio '~.I porm a O auxlio recusado configura impunvel tentativa de
expresso cumplicidade tem tradio em nosso direito e cumplicidade.
deve ser mantida. I

Contrariando abalizadas opinies[no consideramos


82. Tradicionalmente se gistinWJe entre fl,l.r:npliidade
admissvel perante nosso direito que o "conselho", as
necessria ~ cumplicidade desnecessria, porque inmeros
"instrues" possam configurar a chamada cumplicidade
sistem;';~'i;gislativos prop~;:h~m punio mais severa para
psquic!1A par dos argumentos j expendidos (cf. supra
o cmplice sem cuja col:~orao o crime no se teria
nota n 4811 verifique-se que no art;~ CP o legislador se realizado. 577 Hungria supsfter expurgado de nossa lei es-
~~~~;:jJ,;Ls:te" (de co-autores)[ "determinao e insti- te problema, que segundo ~le s servia "para dar dor de
gao" e "auxlio:Y, tout court. A conotao material do cabea aos juzes";578 par~ faz-lo, todavia, seria preciso
termo eleito evidente. Assim, qualquer();rltribuio de revogar o art~29;~Qj CP,~ minora a pena da cumplicida-
natureza puramente psquica deve ser considerada como de desnecessria"(t~~bmthamada de auxlio secundrio).
iIlt;if~s~i0' e de fato o .
A distino sofreu crticas de alguns autores;579 por
outro lado, ~ pretend~ conduzir a cllmplicidadene~
81. A cUIuplicidade no tem que ser necessariamente cessria aos quadros da cO~.Ctutoria, vendo em sua rele-
causal com respeito ao resultado do delito: como diz vncia uma expresso do co-domnio funcional do fato. 580
Wessels, sua punibilidade "no depende da relao causal Parece-nos que a soluo proposta por Qgieig equa-
pressuposta no setor da autoria" ;575 Sauer ensinava que "la ciona definitivamente o assunto. Ordeig prope uma(~/teo
causalidad no pertenece a la complicidad".576 ria dos bens escassos~'581 que arranca de trs princpigl>:
_ _

~
~
"
,
~
~
A
"

~
O que de mister verificar se a colaborao do cm-
plice correspondeu ou no a um objetivo favorecimento ao 577 Para completa exposio no direito espanhol, cf. Prez Alonso, Esteban
desempenho do autor direto. Assim, se A fornece a B uma Juan, La Goautora y la Gomplicidad (Necesaria) en Derecho Penal, Gra-
chave falsa, sendo certo que B j possua outra apta a abrir nada, 1998, ed. Gomares, pp. 87 ss.
578 Comentrios, cit., p. 411.
579 Por exemplo Ranieri, op. cit., p. 43.
574 Cf. Anbal Bruno, Direito Penal, cit, p. 276.
580 Sobre la Autora, cit, p. 66.
581 Op. cit., pp. 151 ss. Todas as citaes subseqentes a se encontram;
575 Op. cit, p. 129.
naturalmente, apresentamos uma reduo esquemtica e logo empo-
576 Op. cit., p. 329. Veja-se a opinio de Ordeig, neste mesmo sentido (op. cit,
brecedora da teoria dos bens escassos.
p.170).

187
186
Nilo Batista Concurso de Agentes

- deve prescindir-se da considerao do que teria ocor- 83. Supomos que um desenvolvimento da matria en-
rido sem a colaborao em exame;2~ - toma-se como prin- tre ns deveria conduzir obrigatoriedade de ser fixada
cpio orientador, e nada mais (face insegurana do enun- nas sentenas condenatrias que se refiram a crimes prati-
ciado) que a colaborao deva ter especial importncia; cados em concurso de agentes o ttulo da responsabili-
;12 - tambm na linguagem do leigo, da vida cotidiana, fala- dade: autoria direta, co-autoria, autoria mediata, instigao
se em prestaes de servios ou coisas sem as quais no se ou cumplicidade.
teria podido fazer isso ou aquilo. Verifica-se, ento, que Paralelamente, dever-se-ia observar uma maior versa-
existem !2eIl~~ssQ,s,~~m nvel de aportes em tarefas ou tilidade e adequao tcnica no uso do sistema atenua-
em nvel de coisa~ Em nvel de coisas, so bens escassos, dor/agravador. 583 Indagvamos, em outro trabalho, se, face
ou seja, cuja obteno, por qualquer motivo, apresenta s- s modernas exigncias de individualizao da pena, no
rias dificuldades: R$ 30.000,00, uma substncia medica- deveria ser uma raridade a aplicao de pena idntica em
mentosa de venda controlada, explosivos, mquinas de fal- casos de concurso de agentes. 584 Com propriedade, assi-
sificar notas, um revlver etc. So bens abundantes: R$ 0,20, nalou o Juiz Mrcio Brtoli que l fixao de escarmento
~Y.
uma caneta esferogrfica para falsificar uma assinatu- ,

umco para concorrentes e partiCIpes fere os princpios


ra, uma faca de cozinha, um pedao de corda. Em nvel de constitucio~is da igualdade e da individualizao da
prestao de servios, so "bens" escassos: qualquer con- reprimenda '1. 585
~<J

duta inequivocamente criminosa (como vigiar enquanto


outros furtam), qualquer conduta que importe em conhe-
cimentos tcnicos especficos etc. So "bens" abundantes:
qualquer conduta que no seja inequivocamente criminosa
(como transportar em automvel o autor direto ao local do
delito), qualquer conduta que no exija particulares apti-
des etc. Uma vez estabelecido que o cmplice colaborou
com um bem escasso, cumpre aferir (aqui, sim) a eficincia
"causal" (no sentido de objetivo favoreciment0 582 ) da cola-
borao. Resultando positiva essa investigao, tem-se
definida uma cumplicidade necessria: para o direito penal
brasileiro, no se poder ento proceder minorao pre-
vista no art. 29, 1, Cp, cabvel para todos os outros casos.
,~~

583 "No concurso de agentes, a dosimetria das penas impostas deve refletir
a maior ou menor atuao no planejamento e execuo delitiva, na me-
~I determinao do quantum da reduo do 1 2 do art. 29 CP deve ser in- dida da culpabilidade dos agentes" - TJRJ, Des. lvaro Mayrink da
formada pela significao objetiva da ao do partcipe para o crime" - Costa, in Silva Franco et alii, op. cit., p. 505.
STJ, 6" T., Min. Hamilton Carvalhido, RHC n!! 8.698-Sp, DJ 18.set.OO, 584 Decises Criminais, cit., p. 22.
Iii p. 161. 585 Silva Franco st alii, ibidem.
.
;11
188 189
IIJ
III
ndice Analtico

Captulo I - O Panorama Brasileiro............... ......... ..... 1


1. Cdigo Imperial de 1830....................................... 3
2. O Cdigo Penal de 1890........................................ 7
3. O movimento de reforma: o projeto Joo Vieira
de Arajo (1893), o projeto Galdino Siqueira
(1913), os projetos S Pereira (1927-28), o projeto
Alcntara Machado (1938) .................................... 11
4. O Cdigo Penal de 1940........................................ 14
5. O Cdigo Penal de 1969........................................ 18
6. Um precedente legislativo discutvel: o cdigo
noruegus de 1902................................................. 19
7. Subsistncia dos problemas que o legislador de
1940 pretendeu ter expurgado, especialmente: a
causalidade como critrio central e nico da dis-
ciplina do concurso de agentes; a teoria da aces-
soriedade; a classificao das formas de parti-
cipao; e a autoria mediata ................................ 21
8. A reforma na Parte Geral de 1984........................ 24

Captulo II - A Causalidade Questionada................. 27


9. Posio sistemtica da autoria........................... 29
10. Monismo, dualismo e pluralismo corno debate
reflexo: concepo restritiva e concepo ex-
tensiva de autor; conseqncias ....................... 30
11. O debate monismo e dualismo/pluralismo na
doutrina brasileira............................................... 36
12. Reaes contra o dogma causal....... .................. 39

191
Nilo Batista Concurso de Agentes

13. Reaes contra a causalidade como categoria 32. Autoria nos delitos de dever ........ ...................... 78
central do concurso de agentes......................... 40 33. Autoria nos crimes culposos. admissvel con-
14. Uma interpretao do art. 29 CP; suas relaes curso de agentes em tais crimes? .............. ....... 79
como art. 13 CP .................................................... 42 34. Autoria nos crimes omissivos. admissvel
15. Causalidade e crimes de mera conduta............ 45 concurso de agentes em tais crimes? ............... 84
16. Causalidade e crimes de perigo ........................ 47 35. Autoria nos delitos especiais............................. 94
17. Causalidade e crimes omissivos .......... .............. 48 36. Autoria nos delitos de mo prpria................... 96
18. Interrupo do nexo causal e a teoria do con-
curso de agentes.................................................. 49
Captulo V - Co-Autoria ................. ............................... 99
19. Cumplicidades no causais. Desconhecimento
da lei causal. Dupla causalidade.................. ..... 50 37. A cc-autoria autoria: domnio funcional do
fato......................................................................... 101
20. Causalidade e tentativa...................................... 52
21. Redimensionando a causalidade no concurso 38. Requisitos da co-autoria: a comum resoluo
de agentes............................................................ 53 para o fato e a comum realizao dessa resolu-
o. Execuo fracionada ................................... 102
Captulo III - A Distino entre Autoria e Partici- 39. O organizador ...................... ............ .............. ....... 106
pao................................................................................. 57 40. Aquele que subjuga a vtima............................. 107
22. Importncia da distino entre autoria e parti- 41. Aquele que presencia o delito............................ 108
cipao .................................................................. 59
42. O vigia................................................................... 110
23. O critrio formal-objetivo ..................................... 60
43. O motorista... ...... ................. ..... ......... ..... .............. 111
24. Crtica e conseqncias....................................... 62
44. Aquele que fornece meios de execuo............ 113
25. O critrio material-objetivo.................................. 65
45. Autoria colateral........ .......................................... 114
26. Crtica e conseqnc~as ................. ...................... 66
46. Autoria incerta .................... ........ ........ ................. 115
27. O critrio subjetivo ............................................... 67
47. Co-autoria sucessiva ........................................... 116
28. Crtica e conseqncias.................. ..................... 68
48. Desistncia voluntria e arrependimento eficaz
29. O critrio final-objetivo ........................................ 69
do co-autor........................... ........ ........ ............ ..... 119
30. Crtica e conseqncias.. ....... ..... ....... .... ...... ........ 71
49. Erro acidental e erro de execuo ..................... 120
Captulo IV - Autoria Direta......................................... 75 50. Excesso do co-autor ............................................ 120
31. Autoria direta. O elemento geral (domnio do 51. Delitos especiais .................................................. 125
fato). Elementos especiais da autoria ............... 77 52. Co-autoria mediata........................... ................... 126

192 193
Nilo Batista Concurso de Agentes

, 'Il Captulo VI - Autoria Mediata ..................................... 127 67. O princpio da acessoriedade............................. 161
i :

53. Fundamentos. Natureza substancial da figura.. 129 68. Os princpios da executividade, da convergn-
cia, da irredutibilidade......... .... ................... ........ 165
54. Limites distintivos da autoria mediata ............. 130
69. O princpio da comunicabilidade ..... .................. 167
55. Campos de aplicao da figura: crimes de re-
sultado, de mera conduta, de mo prpria, 70. Participao por omisso .................................... 171
omissivos e especiais .......................................... 132 71. Tentativa de participao .... .......... ................ ..... 175
56. A doutrina brasileira ........................................... 133 72. Desistncia voluntria e arrependimento efi-
caz ......................................................................... 176
I I
57. Casos expressos de autoria mediata no Cdigo
Penal de 1940: erro provocado, coao irresis- 73. Participao em cadeia....................................... 177
tvel, obedincia hierrquica, instrumento im- 74. Pluralidade de delitos ......................................... 177
punvel por condio ou qualidade pessoal..... 135 75. Participao necessria...................................... 178
58. Quadro geral da autoria mediata: instrumento 76. Instigao .................... ......................................... 181
agente atipicamente (inclusive instrumento 77. A "causalidade" da instigao .......................... 183
doloso); instrumento agente licitamente; ins-
78. O excesso de mandato ............ ........... .......... ....... 184
trumento sem imputabilidade ou culpabilida-
79. Agente provocador .............................................. 185
de; instrumento responsvel.............................. 141
80. Cumplicidade .......... ............................................. 186
59. A tentativa............................................................ 150
81. A "causalidade" da cumplicidade ..................... 186
60. Desistncia voluntria, arrependimento eficaz
e crime impossveL............................................. 151 82. CUlTlplicidade necessria e desnecessria ....... 187
61. Erro do autor mediato sobre a imputabilidade 83. Aplicaes judiciais ................ .......... ............. ...... 188
do instrumento..................................................... 152
62. Excesso do instrumento...................................... 152
63. Erro acidental e erro de execuo do instru-
mento ................................................................... . 154

Captulo VII - Participao: Instigao e Cumplici-


dade .................................................................................. 155
64. A punibilidade da participao ................ ......... 157
65. O carter doloso da participao....................... 158
66. Delitos autnomos, delitos de fuso, delitos de
durao ................................................................. 159

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