Fallos Herrera Ulloa (CIDH) y Casal (CSJN)

DOSSIER DE JURISPRUDENCIA:
FALLOS HERRERA ULLOA Y CASAL
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Corte Interamericana de Derechos Humanos
Caso Herrera Ulloa Vs. Costa Rica
Sentencia de 2 de julio de 2004

(Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas)
En el caso Herrera Ulloa,
la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante la Corte, la Corte

Interamericana o el Tribunal), integrada por los siguientes jueces*:
Sergio Garca Ramrez, Presidente;

Alirio Abreu Burelli, Vicepresidente;
Oliver Jackman, Juez;
Antnio A. Canado Trindade, Juez;
Cecilia Medina Quiroga, Jueza;
Diego Garca-Sayn, Juez;
Marco Antonio Mata Coto, Juez ad hoc;
presentes, adems,
Pablo Saavedra Alessandri, Secretario; y

Emilia Segares Rodrguez, Secretaria Adjunta,
de conformidad con los artculos 29, 37, 56, 57 y 58 del Reglamento de la Corte (en adelante el
Reglamento)** y con el artculo 63.1 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (en
adelante la Convencin o la Convencin Americana), dicta la presente Sentencia.
I
INTRODUCCIN DE LA CAUSA
1. El 28 de enero de 2003 la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (en adelante

la Comisin o la Comisin Interamericana) someti ante la Corte una demanda contra el
*
El Juez Manuel E. Ventura Robles, de nacionalidad costarricense, no integr el Tribunal en el presente
caso, puesto que al momento de su juramentacin ya haba sido designado un juez ad hoc por el Estado de Costa
Rica, de conformidad con lo establecido en el artculo 10 del Estatuto de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos.
**
La presente Sentencia se dicta segn los trminos del Reglamento aprobado por la Corte en su XLIX
Perodo Ordinario de Sesiones mediante Resolucin de 24 de noviembre de 2000, el cual entr en vigor el 1 de
junio de 2001, y segn la Reforma parcial aprobada por la Corte en su LXI Perodo Ordinario de Sesiones mediante
Resolucin de 25 de noviembre de 2003, vigente el 1 de enero de 2004.
2
Estado de Costa Rica (en adelante el Estado o Costa Rica), la cual tuvo origen en la
denuncia N 12.367, recibida en la Secretara de la Comisin el 1 de marzo de 2001.
2. La Comisin present la demanda con base en el artculo 51 de la Convencin

Americana, con el fin de que la Corte decidiera si el Estado viol el artculo 13 (Libertad de
Pensamiento y de Expresin) en relacin con las obligaciones establecidas en los artculos 1.1
(Obligacin de Respetar los Derechos) y 2 (Deber de Adoptar Disposiciones de Derecho Interno)
de dicho tratado, en perjuicio de los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser,
por cuanto el Estado emiti una sentencia penal condenatoria, en la que declar al seor Herrera
Ulloa autor responsable de cuatro delitos de publicacin de ofensas en la modalidad de
difamacin, con todos los efectos derivados de la misma, entre ellos la sancin civil.
3. Los hechos expuestos por la Comisin se refieren a las supuestas violaciones cometidas
por el Estado, al haber emitido el 12 de noviembre de 1999 una sentencia penal condenatoria,
como consecuencia de que los das 19, 20 y 21 de mayo y 13 de diciembre, todos de 1995, se
publicaron en el peridico La Nacin diversos artculos escritos por el periodista Mauricio
Herrera Ulloa, cuyo contenido supuestamente consista en una reproduccin parcial de reportajes
de la prensa escrita belga que atribuan al diplomtico Flix Przedborski, representante ad
honorem de Costa Rica en la Organizacin Internacional de Energa Atmica en Austria, la
comisin de hechos ilcitos graves. La referida sentencia de 12 de noviembre de 1999 fue
emitida por el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, y en sta se declar al
seor Mauricio Herrera Ulloa autor responsable de cuatro delitos de publicacin de ofensas en la
modalidad de difamacin, por lo que se le impuso una pena consistente en una multa y adems
se le orden que publicara el Por Tanto de la sentencia en el peridico La Nacin. Adems,
la comentada sentencia declar con lugar la accin civil resarcitoria y, por ende, se conden al
seor Mauricio Herrera Ulloa y al peridico La Nacin, en carcter de responsables civiles
solidarios, al pago de una indemnizacin por concepto de dao moral causado por las
mencionadas publicaciones en el peridico La Nacin y, a su vez, al pago de costas procesales
y personales. Igualmente, en dicha sentencia se orden al peridico La Nacin que retirara el
enlace existente en La Nacin Digital, que se encontraba en internet, entre el apellido
Przedborski y los artculos querellados, y que estableciera una liga en La Nacin Digital, entre
los artculos querellados y la parte resolutiva de la sentencia. Finalmente, la Comisin aleg que,
como efecto derivado de tal sentencia, el ordenamiento jurdico costarricense exige que se anote
la sentencia condenatoria dictada contra el seor Herrera Ulloa en el Registro Judicial de
Delincuentes. Aunado a lo anterior, la Comisin indic que el 3 de abril de 2001 el Tribunal
Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos emiti una resolucin, mediante la cual intim al
seor Fernn Vargas Rohrmoser, representante legal del peridico La Nacin, a dar
cumplimiento a lo ordenado en el fallo de 12 de noviembre de 1999, bajo apercibimiento de
incurrir en el delito de desobediencia a la autoridad judicial.
4. De igual manera, la Comisin solicit a la Corte que ordenara al Estado que otorgara una
compensacin por los perjuicios causados a las presuntas vctimas; dejara sin efecto y eliminara
todas las consecuencias derivadas de la sentencia condenatoria emitida contra el seor Mauricio
Herrera Ulloa, as como los efectos derivados de dicha sentencia en contra del seor Fernn
Vargas Rohrmoser; cancelara la orden de retirar el enlace existente en La Nacin digital entre
el apellido Przedborski y los artculos querellados; eliminara el enlace entre dichos artculos y la
parte dispositiva de la sentencia condenatoria, y retirara la inscripcin del seor Herrera Ulloa
del Registro Judicial de Delincuentes, as como la orden de establecer un vnculo con la parte
resolutiva de la sentencia en la Nacin Digital. Adems, la Comisin solicit que la Corte
ordenara al Estado la modificacin de la legislacin penal, con el propsito de adecuarla a lo
establecido en la Convencin Americana. Finalmente, la Comisin solicit a la Corte que
3
condenara al Estado a pagar las costas y gastos legales incurridos por las presuntas vctimas.
II
COMPETENCIA
5. Costa Rica es Estado Parte en la Convencin Americana desde el 8 de abril de 1970 y

reconoci la competencia contenciosa de la Corte el 2 de julio de 1980. Por lo tanto, la Corte es
competente para conocer del presente caso, en los trminos de los artculos 62 y 63.1 de la
Convencin.
III
PROCEDIMIENTO ANTE LA COMISIN
6. El 1 de marzo de 2001 los seores Fernando Lincoln Guier Esquivel y Fernn Vargas
Rohrmoser, asistidos por el seor Carlos Ayala Corao, presentaron una denuncia y una solicitud
de medidas cautelares ante la Comisin Interamericana. En igual fecha, la Comisin procedi a
abrir el caso bajo el N 12.367.
7. El 1 de marzo de 2001 la Comisin adopt medidas cautelares y solicit al Estado que

suspendiera la ejecucin de la sentencia condenatoria emitida el 12 de noviembre de 1999, hasta
tanto la Comisin hubiera examinado el caso. El 28 de marzo de 2001 la Comisin someti ante
la Corte una solicitud de medidas provisionales a favor de los seores Mauricio Herrera Ulloa y
Fernn Vargas Rohrmoser (infra Captulo IV).
8. El 30 de marzo de 2001 los peticionarios presentaron un escrito de ampliacin de la

peticin inicial.
9. El 3 de diciembre de 2001 la Comisin aprob el Informe de Admisibilidad N 128/01,

mediante el cual declar admisible el caso.
10. El 21 de diciembre de 2001 la Comisin se puso a disposicin de las partes con el objeto
de alcanzar una solucin amistosa, de conformidad con el artculo 48.f de la Convencin
Americana.
11. El 10 de octubre de 2002 la Comisin, de acuerdo con el artculo 50 de la Convencin,

aprob el Informe N 64/02, mediante el cual recomend al Estado que:
1. [d]ejar[a] sin efecto la sentencia condenatoria contra el seor Mauricio

Herrera Ulloa y el Diario La Nacin, representado por el seor Fernn Vargas
Rohrmoser[,]
1.a. [r]etirar[a] la inscripcin del seor Mauricio Herrera Ulloa en el
Registro Judicial de Delincuentes[,]
1.b. [d]ejar[a] sin efecto la orden de retirar el enlace existente en La
Nacin Digital que se encuentra en Internet, entre el apellido Przedborski
y los artculos querellados y el establecimiento de un vnculo entre dichos
artculos y la parte dispositiva de la sentencia[,]
1.c. [r]eparar[a] el perjuicio causado al seor Mauricio Herrera Ulloa
mediante el pago de la correspondiente indemnizacin.
1.d. [a]doptar[a] las medidas necesarias para prevenir que estos hechos se
repit[ier]an en [el] futuro.
4
La Comisin transmiti al Estado el mencionado informe y otorg un plazo de dos meses para
que Costa Rica diera cumplimiento a las referidas recomendaciones.
12. El 28 de octubre de 2002 la Comisin transmiti el informe anteriormente sealado al

Estado y le otorg un plazo de dos meses para que cumpliera con las recomendaciones.
13. El 28 de enero de 2003 la Comisin someti el caso a la jurisdiccin de la Corte.
IV
MEDIDAS PROVISIONALES
14. El 28 de marzo de 2001 la Comisin Interamericana someti ante la Corte, de

conformidad con los artculos 63.2 de la Convencin Americana, 76 del entonces Reglamento de
la Comisin y 25 del Reglamento de la Corte, una solicitud de medidas provisionales a favor de
los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser. En dicho escrito, la Comisin
fundament su solicitud en virtud de la inminencia y perentoriedad de la ejecucin de la
sentencia condenatoria [] y [el] posterior desacato de la medida cautelar de la Comisin que
dispona suspender [su] ejecucin, lo cual causara graves daos irreparables a la libertad de
expresin de los seores Herrera Ulloa y Vargas Rohrmoser y tornara ineficaces las eventuales
decisiones que la Comisin y la Corte adoptaran al respecto.
15. El 6 de abril de 2001 el Presidente de la Corte (en adelante el Presidente o el

Presidente de la Corte) requiri al Estado, en carcter de medida de urgencia, que se
abst[uviera] de realizar cualquier accin que alter[ara] el status quo del asunto hasta tanto [se
realizara la] audiencia pblica [convocada] y el Tribunal pud[iera] deliberar y decidir sobre la
procedencia o no de las medidas provisionales solicitadas por la Comisin 1.
16. El 23 de mayo de 2001 la Corte ratific la Resolucin del Presidente de 6 de abril de

2001 y requ[iri] al Estado que se abstuviera de realizar cualquier accin que alter[ara] el status
quo del asunto hasta tanto presentara un informe y el Tribunal pudiera deliberar y decidir sobre
el mismo.
17. El 7 de septiembre de 2001 la Corte requiri al Estado que adoptara, sin dilacin, cuantas
medidas fueran necesarias, con el fin de dejar sin efectos la inscripcin del seor Mauricio
Herrera Ulloa en el Registro Judicial de Delincuentes, hasta tanto el caso fuera resuelto de
manera definitiva por los rganos del sistema interamericano de proteccin de derechos
humanos. Asimismo, el Tribunal requiri al Estado la suspensin de la orden de publicar en el
peridico La Nacin el por tanto de la sentencia condenatoria dictada por el Tribunal Penal
de Juicios del Primer Circuito Judicial de San Jos el 12 de noviembre de 1999, y la suspensin
de la orden de establecer una liga, en La Nacin Digital, entre los artculos querellados y la
parte dispositiva de esa sentencia2.
18. El 6 de diciembre de 2001 la Corte requiri al Estado que siguiera dando aplicacin a las
medidas provisionales ordenadas por el Tribunal mediante Resolucin de 7 de septiembre de
1
Cfr. Caso del peridico La Nacin. Medidas Provisionales. Resolucin de Presidente de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos de 6 de abril de 2001, punto resolutivo tercero.
2
Cfr. Caso del peridico La Nacin. Medidas Provisionales. Resolucin de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos de 7 de septiembre de 2001, puntos resolutivos primero y segundo.
5
2001, y en particular que continuara dejando sin efectos la inscripcin del seor Mauricio
Herrera Ulloa en el Registro Judicial de Delincuentes3.
19. El 30 de julio de 2002 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a la

Corte Interamericana un exhorto procedente del Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito
Judicial de San Jos de 27 de junio de 2002, en el cual el Estado consult a la Corte sobre los
alcances que tena su Resolucin sobre medidas provisionales de 7 de septiembre de 2001 (supra
prr. 17).
20. El 26 de agosto de 2002 la Corte emiti una Resolucin sobre las medidas provisionales,
en la cual resolvi:
1. Dejar establecido que las medidas provisionales ordenadas se ref[eran]

especficamente a:
a) la adopcin, sin dilacin, de cuantas medidas [fueran] necesarias

para dejar sin efecto la inscripcin del seor Mauricio Herrera Ulloa en
el Registro Judicial de Delincuentes hasta que el caso [fuera] resuelto
de manera definitiva por los rganos del sistema interamericano de
derechos humanos;
b) la suspensin de la orden de publicar en el peridico La Nacin

el por tanto de la sentencia condenatoria dictada por el Tribunal Penal
de Juicios del Primer Circuito Judicial de San Jos el 12 de noviembre
de 1999; y
c) la suspensin de la orden de establecer una liga, en La Nacin

Digital, entre los artculos querellados y la parte dispositiva de esa
sentencia.
2. Dejar establecido que las aludidas medidas provisionales ha[ba]n sido

decretadas para obtener los efectos indicados en el considerando noveno de [la]
Resolucin, independientemente de las proyecciones civiles, penales o de
cualquier otro orden de los puntos 1), 4) y 6) de la sentencia del Tribunal Penal de
Juicios del Primer Circuito Judicial de San Jos a los que se ha hecho referencia4.
21. El 18 y 20 de noviembre de 2002, la Comisin y los peticionarios, por su intermedio,

solicitaron a la Corte, en relacin con el escrito del Estado de 30 de julio de 2002 (supra prr. 19)
y con la Resolucin de 26 de agosto de 2002 (supra prr. 20) que revocara esta Resolucin, con
el fin de que la Comisin tuviera la oportunidad de presentar las observaciones que estimaran
pertinentes sobre la iniciativa de Costa Rica.
22. El 22 de noviembre de 2002 el Tribunal resolvi declarar improcedente la solicitud de la

Comisin (supra prr. 21) de revocar su Resolucin de 26 de agosto de 2002 (supra prr. 20) y
mantener lo resuelto por la Corte Interamericana en sus anteriores Resoluciones, dado que, de
conformidad con el artculo 25.1 de su Reglamento, tiene el poder inherente [a sus atribuciones
3
Derechos Humanos de 6 de diciembre de 2001, punto resolutivo segundo.
4
Derechos Humanos de 26 de agosto de 2002, puntos resolutivos primero y segundo.
6
jurisdiccionales] de emitir, a peticin de parte o motu proprio, instrucciones para el

cumplimiento de las medidas provisionales de proteccin por ella ordenadas5.
23. El 3 de diciembre de 2002 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a

la Corte Interamericana un exhorto procedente del Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito
Judicial de San Jos enviado el 28 de noviembre de 2002, en el cual inform que haba
rechazado el recurso de revocatoria interpuesto por el seor Fernando Guier Esquivel contra la
Resolucin de ejecucin de sentencia de 24 de octubre de 2002 emitida por el mencionado
tribunal de San Jos. El fundamento del rechazo del referido recurso se bas en que el tribunal
carec[a] de facultades legales para dejar de ejecutar una sentencia firme, en los aspectos que no
fue suspendida por la Corte Interamericana.
24. El 13 de enero de 2003 la Comisin manifest que no tena observaciones al exhorto del
Estado (supra prr. 23) y transmiti las observaciones al respecto enviadas por los representantes
de las presuntas vctimas, quienes manifestaron que los puntos resolutivos [primero, segundo y
tercero] de la Resolucin de la Corte Interamericana del 7 de septiembre [de 2001] ha[ba]n sido
acatados por el Estado. Sin embargo, los representantes agregaron que el 27 de agosto de 2002
los apoderados judiciales del seor Przedborski demandaron al Tribunal costarricense la
ejecucin de la sentencia de 12 de noviembre de 1999. Dado lo anterior, los abogados del seor
Mauricio Herrera Ulloa y del peridico La Nacin interpusieron un incidente de tramitacin
defectuosa para que el Tribunal de la causa diera cumplimiento a la recomendacin de la
Comisin Interamericana, el cual no produjo decisin alguna.
25. El 10 de marzo de 2003 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a la

Corte Interamericana un exhorto procedente del Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito
Judicial de San Jos enviado el 6 de marzo de 2003, en el cual inform que haba rechazado el
incidente de actuacin procesal defectuosa interpuesto por el seor Fernando Guier Esquivel
para que se declare la nulidad de la Resolucin de ejecucin de sentencia de 24 de octubre de
2002 emitida por el mencionado tribunal de San Jos. El rechazo del referido recurso se bas en
que el ste no es un medio procesal para atacar resoluciones como la recurrida.
26. La demanda interpuesta por la Comisin Interamericana ante la Corte en el presente caso
se relaciona con los hechos que dieron origen a la emisin de las medidas provisionales
ordenadas por este Tribunal a favor del seor Mauricio Herrera Ulloa. En efecto, tomando en
cuenta el carcter de este asunto, el Tribunal estima que el anlisis correspondiente debe
reservarse para el pronunciamiento de fondo sobre la controversia planteada.
V
PROCEDIMIENTO ANTE LA CORTE
27. La Comisin present la demanda ante la Corte el 28 de enero de 2003 (supra prr. 1).
28. De conformidad con los artculos 22 y 33 del Reglamento de la Corte, la Comisin

design como delegados a los seores Robert Goldman y Santiago A. Canton, y como asesores
legales a los seores Ariel Dulitzky, Martha Braga, Dbora Benchoam y Norma Colledani.
Asimismo, de acuerdo con el artculo 33 del Reglamento, la Comisin indic los nombres y la
direccin nica de los denunciantes originales.
29. El 14 de febrero de 2003 la Secretara de la Corte (en adelante la Secretara), previo

5
Derechos Humanos de 22 de noviembre de 2002, considerando sexto y punto resolutivo nico.
7
examen preliminar de la demanda realizado por el Presidente, la notific al Estado junto con sus
anexos, y le inform sobre los plazos para contestarla y nombrar su representacin en el proceso.
Adems, ese mismo da la Secretara, siguiendo instrucciones del Presidente y en concordancia
con lo dispuesto en el artculo 18 del Reglamento y en el artculo 10.3 del Estatuto de la Corte,
inform al Estado de su derecho a designar un Juez ad hoc para participar en la consideracin del
presente caso. El mismo 14 de febrero de 2003, de conformidad con el artculo 35.1.e) del
Reglamento, la demanda se notific a las presuntas vctimas, seores Mauricio Herrera Ulloa y
Fernn Vargas Rohrmoser. Igualmente, el 17 de febrero de 2003, de acuerdo con lo dispuesto en
el artculo 35.1.d) y e) y en el entonces artculo 35.4 del Reglamento de la Corte 6, la demanda se
notific a los representantes de las presuntas vctimas, seores Carlos Ayala Corao, Pedro
Nikken y Fernando Guier, para que en el plazo de 30 das presentaran el escrito de solicitudes,
argumentos y pruebas.
30. El 24 de marzo de 2003 Costa Rica design, despus de habrsele otorgado una prrroga,
al seor Marco Antonio Mata Coto como Juez ad hoc y remiti copia de su currculum.
31. El 24 de marzo de 2003 el Estado present una nota, mediante la cual inform que haba
designado como agente al Procurador General de la Repblica, seor Farid Beirute Brenes, y
como agente alterno al Procurador Penal, seor Jos Enrique Castro Marn.
32. El 31 de marzo de 2003, despus de habrseles otorgado una prrroga de dos semanas,
los representantes de las presuntas vctimas presentaron su escrito de solicitudes, argumentos y
pruebas. Adems, en dicho escrito solicitaron el ejercicio urgente de los poderes cautelares de
la Corte.
33. El 20 de mayo de 2003 Costa Rica, despus de habrsele otorgado una prrroga, present
un escrito, junto con sus anexos, mediante el cual opuso excepciones preliminares, contest la
demanda y remiti sus observaciones al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los
representantes de las presuntas vctimas.
34. El 27 y 28 de mayo de 2003 la Secretara transmiti copia del mencionado escrito a los
representantes y a la Comisin, respectivamente, para que, de conformidad con el entonces
artculo 36.4 del Reglamento de la Corte, presentaran los alegatos escritos en relacin con las
excepciones preliminares opuestas por el Estado, en el plazo de treinta das.
35. El 23 de julio de 2003 la Comisin, previa prrroga, remiti sus alegatos escritos sobre
las excepciones preliminares interpuestas por el Estado, pero estos fueron recibidos de manera
incompleta. El 24 del mismo mes y ao la Comisin present dicho escrito en forma completa.
36. El 23 de julio de 2003 los representantes de las presuntas vctimas, previa prrroga,
presentaron sus alegatos escritos sobre las excepciones preliminares.
37. El 18 de febrero de 2004 el Presidente convoc a la Comisin, al Estado y a los

representantes de las presuntas vctimas a una audiencia pblica que se celebrara en la sede de la
Corte Interamericana, a partir del 30 de abril de 2004 a las 09:00 horas, para escuchar las
declaraciones testimoniales y los dictmenes periciales, as como los alegatos finales orales sobre
las excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas. En dicha convocatoria el
Presidente otorg plazo hasta el 31 de mayo de 2004 para que las partes presentaran sus alegatos
finales escritos sobre las excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas.
6
Reglamento aprobado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en su XLIX Perodo Ordinario de
Sesiones mediante Resolucin de 24 de noviembre de 2000 y el cual entr en vigor el 1 de junio de 2001. Este
artculo, entre otros, fue reformado por la Corte durante su LXI Perodo Ordinario de Sesiones, mediante
Resolucin de 25 de noviembre de 2003. Esta reforma entr en vigor a partir del 1 de enero de 2004.
8
Asimismo, en dicha Resolucin el Presidente requiri que la seora Laura Mariela Gonzlez
Picado prestara su testimonio y el seor Julio Maier rindiera su peritaje, a travs de declaraciones
rendidas ante fedatario pblico (affidvit), las cuales deberan ser remitidas al Tribunal a ms
tardar el 11 de marzo de 2004.
38. El 19 de febrero de 2004 el Commitee to Protect Journalists, The Hearst Corporation,

The Miami Herald Publishing Company, El nuevo Da, La Prensa, The Reforma Group, Reuters
Ltd., El Tiempo y Tribune Company presentaron un escrito en calidad de amici curiae.
39. El 23 de febrero de 2004 la Asociacin para la Defensa del Periodismo Independiente

(PERIODISTAS) present un escrito en calidad de amicus curiae.
40. El 10 de marzo de 2004 la Sociedad Interamericana de Prensa present un escrito en

calidad de amicus curiae.
41. El 11 de marzo de 2004 el Colegio de Periodistas de Costa Rica present un escrito en

calidad de amicus curiae.
42. El 11 de marzo de 2004 la Comisin Interamericana remiti el testimonio de la seora

Laura Mariela Gonzlez Picado rendido ante fedatario pblico (affidvit) (supra prr. 37).
43. El 16 de marzo de 2004 la Secretara transmiti al Estado y a los representantes de las

presuntas vctimas la declaracin rendida ante fedatario pblico por la seora Laura Mariela
Gonzlez Picado, para que presentaran las observaciones que estimaran pertinentes a la referida
declaracin.
44. El 30 de marzo de 2004 los representantes de las presuntas vctimas comunicaron a la

Corte que desistan de la prueba pericial del seor Julio Maier, en vista de la imposibilidad en
que el mencionado seor se encontraba para rendir dictamen pericial.
45. El 30 de marzo de 2004 Article 19, Global Compaign For Free Expression, present un
escrito en calidad de amicus curiae.
46. El 7 de abril de 2004 los representantes de las presuntas vctimas solicitaron a la Corte
que, en vista de la imposibilidad del seor Julio Maier de presentar su dictamen pericial
mediante declaracin rendida ente fedatario pblico (affidvit), se ampliara el objeto del
dictamen pericial del seor Carlos Tiffer Sotomayor, perito propuesto por la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, con el propsito de incluir el objeto que se haba
asignado al perito propuesto por los representantes de las presuntas vctimas, seor Julio Maier.
47. El 19 de abril de 2004 el Centro por la Justicia y el Derecho Internacional (CEJIL)

present un escrito en calidad de amicus curiae.
48. El 22 de abril de 2004 el Presidente de la Corte emiti una Resolucin, mediante la cual
ampli el contenido del peritaje del seor Carlos Tiffer Sotomayor, perito propuesto de manera
conjunta por la Comisin Interamericana y los representantes de las presuntas vctimas, para
comparecer en audiencia pblica ante la Corte.
49. El 26 de abril de 2004 el World Press Freedom Committee present un escrito en calidad
de amicus curiae.
9
50. El 30 de abril y el 1 de mayo de 2004 la Corte recibi, en audiencia pblica sobre

excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, las declaraciones de los
testigos, y los dictmenes de los peritos propuestos por la Comisin Interamericana, los
representantes de las presuntas vctimas y el Estado, as como los alegatos finales orales de las
partes.
Comparecieron ante la Corte:
por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos:
Evelio Fernndez, delegado;

Santiago A. Canton, delegado;
Lilly Ching, asesora;
Marisol Blanchard, asesora, y
Martha Braga, asesora.
por las presuntas vctimas:
Pedro Nikken, representante;

Carlos Ayala Corao, representante, y
Fernando Guier, representante.
por el Estado de Costa Rica:
Farid Beirute Brenes, agente;

Jos Enrique Castro Marn, agente alterno, y
Tatiana Gutirrez Delgado, asesora.
Testigos propuestos por la Comisin Interamericana:
Mauricio Herrera Ulloa, y

Fernn Vargas Rohrmoser.
Perito propuesto por la Comisin Interamericana:
Rubn Hernndez Valle.
Perito propuesto conjuntamente por la Comisin Interamericana y por los representantes de las
presuntas vctimas:
Carlos Tiffer Sotomayor.
Perito propuesto por los representantes de las presuntas vctimas:
Hctor Fandez Ledesma.
Peritos propuestos por el Estado de Costa Rica:
Federico Sosto Lpez, y

10
Luis Alberto Senz Zumbado.
51. El 30 de abril y el 1 de mayo de 2004, durante la audiencia pblica sobre excepciones

preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, el perito Rubn Hernndez Valle y los
testigos Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser presentaron diversos documentos.
52. El 7 de mayo de 2004 la organizacin Open Society Justice Initiative present un escrito
en calidad de amicus curiae.
53. El 27 y 31 de mayo y el 2 de junio, todos de 2004, el Estado, los representantes de las

presuntas vctimas, y la Comisin Interamericana, respectivamente, presentaron sus alegatos
finales escritos. Los representantes de las presuntas vctimas remitieron asimismo algunos
anexos a su escrito.
VI
LA PRUEBA
54. Antes del examen de las pruebas recibidas, la Corte realizar, a la luz de lo establecido en
los artculos 44 y 45 del Reglamento, algunas consideraciones aplicables al caso especfico, la
mayora de las cuales han sido desarrolladas en la propia jurisprudencia del Tribunal.
55. En primer lugar, es importante sealar que en materia probatoria rige el principio del
contradictorio, por el cual se respeta el derecho de defensa de las partes, siendo este principio
uno de los fundamentos del artculo 44 del Reglamento, en lo que atae a la oportunidad en que
debe ofrecerse la prueba con el fin de que haya igualdad entre las partes7.
56. Segn la prctica reiterada del Tribunal, durante el inicio de cada etapa procesal las partes
deben sealar, en la primera oportunidad que se les concede para pronunciarse por escrito, las
pruebas que ofrecen. Adems, en ejercicio de las potestades discrecionales contempladas en el
artculo 45 de su Reglamento, la Corte podr solicitar a las partes elementos probatorios
adicionales como prueba para mejor resolver, sin que ello se traduzca en una nueva oportunidad
para ampliar o complementar los alegatos u ofrecer nueva prueba, salvo que el Tribunal as lo
permita8.
57. Adems, la Corte ha sealado anteriormente, en cuanto a la recepcin y valoracin de la

prueba, que los procedimientos que se siguen ante ella no estn sujetos a las mismas
formalidades que las actuaciones judiciales internas, y que la incorporacin de determinados
elementos al acervo probatorio debe ser efectuada prestando particular atencin a las
circunstancias del caso concreto y teniendo presentes los lmites trazados por el respeto a la
seguridad jurdica y al equilibrio procesal entre las partes 9. Asimismo, la Corte ha tenido en
cuenta que la jurisprudencia internacional, al considerar que los tribunales internacionales tienen
la potestad de apreciar y valorar las pruebas segn las reglas de la sana crtica, ha evitado adoptar
7
Cfr. Caso Maritza Urrutia. Sentencia de 27 de noviembre de 2003. Serie C No. 103, prr. 46; Caso Myrna
Mack Chang. Sentencia de 25 de noviembre de 2003. Serie C No. 101, prr. 118; y Caso Bulacio. Sentencia de 18
de septiembre de 2003. Serie C No. 100, prr. 40.
8
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 47; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 119; y
Caso Bulacio, supra nota 7, prr. 41.
9
11
una rgida determinacin del quantum de la prueba necesaria para sustentar un fallo 10. Este
criterio es especialmente vlido en relacin con los tribunales internacionales de derechos
humanos, que disponen, para efectos de la determinacin de la responsabilidad internacional de
un Estado por violacin de derechos de la persona, de una amplia flexibilidad en la valoracin de
la prueba rendida ante ellos sobre los hechos pertinentes, de acuerdo con las reglas de la lgica y
con base en la experiencia11.
58. Con fundamento en lo expuesto, la Corte proceder a examinar y valorar el conjunto de

los elementos que conforman el acervo probatorio del caso, segn la regla de la sana crtica,
dentro del marco jurdico en estudio.
A) PRUEBA DOCUMENTAL
59. En la tramitacin de las medidas provisionales la Comisin Interamericana, los

representantes de las presuntas vctimas y el Estado presentaron diversa documentacin12.
60. Las partes aportaron prueba documental al presentar los escritos de demanda, solicitudes,
argumentos y pruebas, as como de excepciones preliminares, contestacin a la demanda y
observaciones al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas (supra prrs. 27, 32 y 33)13.
61. El 11 de marzo de 2004 la Comisin Interamericana remiti la declaracin de la seora

Laura Mariela Gonzlez Picado (supra prr. 42), rendida ante fedatario pblico (affidvit)14. A
continuacin, el Tribunal resume las partes relevantes de dicha declaracin.
Testimonio de Laura Mariela Gonzlez Picado, esposa de la presunta vctima

Mauricio Herrera Ulloa.
Es la esposa del periodista Mauricio Herrera Ulloa desde 1995. Desde que era[n] novios
y recin casados [su] esposo estaba muy tenso y deprimido[,] pues haba recibido
amenazas de que iba a ser acusado penalmente por unos reportajes relativos a los
escndalos que produjo en Europa un diplomtico de Costa Rica acreditado en varios
10
11
12
Cfr. tomo correspondiente a los anexos a la solicitud de las medidas provisionales de la Comisin
Interamericana; tomo correspondiente a documentos aportados por la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos y el Estado durante la audiencia pblica de 22 de mayo de 2001 en relacin con la solicitud de medidas
provisionales; y folios 94 a 126 y 207 a 351 del tomo I del expediente sobre medidas provisionales en el caso del
peridico La Nacin; y folios 377 a 404, 421 a 423, 469, 477 y 626 a 632 del tomo II del expediente sobre
medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin.
13
Cfr. expediente correspondiente a los anexos a la demanda presentada por la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, tomos I, II y III, anexos 1 a 22, folios 537 a 1682; anexos F) a M) del escrito de 31 de marzo
de 2003 de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas (expediente sobre
excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I, folios 340 a 405); anexo al escrito
presentado por los representantes de las presuntas vctimas el 20 de mayo de 2003 (expediente sobre excepciones
preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo II, folios 746 a 759); anexos 1 a 2 del escrito de
contestacin a la demanda de 20 de mayo de 2003, presentados por el Estado (expediente sobre excepciones
preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo II, folios 599 a 741).
14
Cfr. folios 1107 a 1109 del tomo III del expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
reparaciones y costas.
12
pases y un importante organismo internacional de ese continente. Su esposo en ese

entonces cubra en su carcter de periodista al Ministerio de Relaciones Exteriores de
Costa Rica y el servicio diplomtico del pas. En enero de 1996 fueron presentadas dos
acusaciones por el referido diplomtico, lo cual le produjo a [su] esposo una tensin an
mayor.
El primer debate sobre las mencionadas querellas se dio tres aos despus. Su esposo fue
absuelto de toda pena y responsabilidad. Pero el diplomtico present recurso de
casacin [] ante la Sala Tercera de la Suprema Corte de Justicia, la cual anul la
sentencia absolutoria un ao despus, en mayo de mil novecientos noventa y nueve,
remitiendo a otro juicio oral y pblico que se celebr en noviembre de ese ao. Su
cnyuge dur mas de un mes de presentacin diaria al Tribunal, desde la maana hasta
bien entrada la tarde. Debido a esto su esposo tena que tomar medicamentos para poder
calmar sus nervios e incluso tuvo que buscar ayuda psicolgica y le pidi que se fuera a
vivir con sus hijos a casa de su madre mientras l se quedaba solo en su domicilio
conyugal. Su esposo no poda ver a nadie ni llevar una vida normal y tranquila. En
noviembre de 1999 Mauricio Herrera Ulloa fue condenado por difamacin y los recursos
de casacin que fueron presentados por sus abogados fueron rechazados por la misma
Sala Tercera de la Suprema Corte de Justicia, en enero de dos mil uno. En ese entonces
empezaron los trmites ante la Comisin Interamericana.
Cuando su esposo fue condenado definitivamente por delitos de difamacin perdi todo
nimo pues deca, a cada instante y casi en forma obsesiva, que ya l como periodista
estaba liquidado pues [estaba] condenado por difamacin [y estaba] inscrito como
delincuente en el Registro Judicial de Delincuentes[. N]ingn lector le iba a creer sus
reportajes pues era nada menos que un difamador, as que se truncaba su carrera
periodstica. Sin embargo, despus de la condena el peridico encarg a su marido
varios trabajos e investigaciones. Los hizo y cumpli, pero luego dudaba de publicar sus
reportajes pensando en otro juicio, y los escriba ms bien suponiendo cual sera la
valoracin que le haran los jueces penales [sobre el contenido de los mismos]. Fue una
poca paralizante.
Como consecuencia de todos estos procesos la seora Gonzlez Picado y su marido, el

seor Herrera Ulloa, tuvieron que vender su domicilio conyugal y mudarse a otro
ambiente en el que no fuera visto como el que perdi el juicio y lo condenaron como
difamador.
62. El perito Rubn Hernndez Valle present su informe pericial por escrito durante la
experticia rendida en la audiencia pblica sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
reparaciones y costas (supra prr. 50)15.
63. El seor Mauricio Herrera Ulloa present documentacin durante su declaracin

testimonial rendida en la audiencia pblica sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
15
Cfr. folios 3450 a 3461 del tomo nico del expediente de prueba presentada durante la audiencia pblica
celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004.
16
Cfr. folios 3468 a 3671 del tomo nico del expediente de prueba presentada durante la audiencia pblica
celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004.
13
64. El seor Fernn Vargas Rohrmoser present documentacin durante su declaracin

testimonial rendida en la audiencia pblica sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
65. Los representantes de las presuntas vctimas, al presentar sus alegatos finales escritos de
31 de mayo de 2004 (supra prr. 53), adjuntaron como prueba diversos documentos18.
B) PRUEBA TESTIMONIAL Y PERICIAL
66. El 30 de abril y el 1 de mayo de 2004 la Corte recibi en audiencia pblica las

declaraciones de los testigos y los dictmenes de los peritos propuestos por la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, los representantes de las presuntas vctimas y el Estado,
respectivamente. A continuacin, el Tribunal resume las partes relevantes de dichas
declaraciones.
a. Testimonio de Mauricio Herrera Ulloa, presunta vctima en el caso
Se ha desempeado como periodista en el peridico La Nacin desde hace doce aos.

En dicho peridico ha trabajado como editor de suplementos, periodista en la seccin de
asuntos polticos y en la actualidad labora en la Unidad de Investigacin.
Los das 19, 20 y 21 de mayo y 13, 14, 15 y 16 de diciembre de 1995 public en el

peridico La Nacin siete artculos, los cuales hacan referencia a informacin
publicada en cuatro peridicos de primer orden y prestigio de Blgica sobre el seor
Flix Przedborski, quien en ese momento funga como Embajador de Costa Rica ante la
Organizacin de Energa Atmica. En esta poca trabajaba en la seccin de poltica del
peridico La Nacin y estaba asignado a la cobertura del Ministerio de Relaciones
Exteriores y de la Casa Presidencial. La informacin publicada por la prensa en Blgica
involucraba al seor Przedborski en el ms grande escndalo financiero, poltico y
militar en la historia de ese pas. Los distintos peridicos belgas relacionaban al seor
Przedborski con un oscuro negocio de comisiones ocultas que haban sido pagadas por
la venta de helicpteros de combate, de lo cual result asesinado el Vice-Primer Ministro
belga, Andr Cools. En medio de la investigacin que haba sobre el mencionado tema en
Blgica, apareci el nombre del seor Flix Przedborski relacionado con un lo fiscal
multimillonario en Alemania y en Blgica, y con distintos trficos ilegales.
El peridico La Nacin y el seor Herrera Ulloa consideraron que era absolutamente

legtimo informar a los ciudadanos costarricenses sobre el contenido de las publicaciones
europeas acerca del seor Przedborski, dado que el derecho a la informacin tiene una
doble va: por un lado se encuentra el derecho de cualquier ciudadano a buscar, a
investigar y a divulgar acontecimientos que son de inters pblico; y por otro se
encuentra el derecho de cualquier ciudadano de recibir esa informacin. En las
publicaciones que realiz en el peridico La Nacin el seor Herrera Ulloa ejerci esa
doble va.
17
Cfr. folios 3449 y 3466 a 3467 del tomo nico del expediente de prueba presentada durante la audiencia
pblica celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004.
18
Cfr. anexos 1 a 6 al escrito de alegatos finales escritos de 31 de mayo de 2004, presentados por los
representantes de las presuntas vctimas (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
reparaciones y costas, tomo V, folios 1614 a 1645).
14
El seor Mauricio Herrera Ulloa y el peridico La Nacin identificaron el contenido de

los artculos publicados en diversos peridicos extranjeros como un tema de inters
publico, por lo cual, antes de publicarlos, procedieron a revisar la confiabilidad de las
fuentes y realizaron un proceso de revisin. Este proceso, que se realiza en todos los
casos, consisti inicialmente en una verificacin lo ms exhaustiva posible de las
fuentes que pudieron tener a su alcance, por lo que hicieron una revisin documental y,
con el propsito de confirmar los hechos y de localizar nuevos datos que complementaran
aquella informacin, consultaron a distintas personas que hubieran estado en contacto
con el tema. Hubo en el peridico un procedimiento de discusin con los jefes inmediatos
acerca del avance del trabajo. Una vez que tuvieron claro hacia donde iban las notas y
que Mauricio Herrera Ulloa las haba redactado, se continu con un proceso de revisin,
en primer lugar por el jefe inmediato, en segundo lugar por el editor y por ltimo por un
abogado.
En este proceso el seor Mauricio Herrera Ulloa y el peridico La Nacin hicieron

exhaustivos intentos por localizar al seor Przedborski. Sin embargo, no fue posible
localizarlo.
Cuando apareci la primera publicacin se present en el peridico una persona que se

identific como abogado del seor Felix Przedborski. En esa oportunidad el seor
Herrera Ulloa tambin intent obtener una versin del seor Przedborski sobre el tema, lo
cual no fue posible. El testigo incluso se comunic con el seor Ricardo Castro, abogado
del seor Przedborski, a quien envi un cuestionario por escrito. El seor Castro le
respondi con una carta en la que declaraba su negativa a contestar las publicaciones en
cuestin.
Ante la imposibilidad de tener contacto directo con el seor Flix Przedborski, el seor
Herrera Ulloa recurri a fuentes en el Ministerio de Relaciones Exteriores. Convers con
el entonces Canciller y con el Vicecanciller de la Repblica, cuyas versiones resultaban
congruentes con las acusaciones acerca del seor Przedborski. Sin embargo, el Canciller
y el Vicecanciller declararon que hasta ese momento nadie haba entregado pruebas
fehacientes al respecto. Tambin entrevist a diplomticos y exdiplomticos
costarricenses. Todos ellos confirmaron rigurosamente la existencia de las
publicaciones y de las acusaciones contra el seor Przedborski. Adems, el Embajador de
Costa Rica en Blgica envi a la Cancillera un reporte oficial con una traduccin sobre
las publicaciones de los peridicos belgas. Ese documento era muy claro en la
preocupacin de los diplomticos costarricenses sobre las constantes apariciones del
seor Przedborski en medios de comunicacin belgas.
A pesar de que nunca tuvo contacto con el seor Przedborski, el seor Herrera Ulloa
agreg en los artculos publicados las opiniones favorables sobre el diplomtico
costarricense expresadas por los seores expresidentes de la Repblica, Luis Alberto
Monge y Rafael ngel Caldern, y aadi textualmente elementos de descargo
proporcionados por el seor Ricardo Castro, abogado del seor Przedborski. Adems, el
seor Herrera Ulloa contextualiz la informacin con antecedentes de dominio pblico
sobre el seor Przedborski, dado que las denuncias que se estaban haciendo en los
peridicos belgas no eran denuncias aisladas. El seor Herrera Ulloa incluso redujo en
sus artculos el tono de la informacin publicada en Europa acerca del seor Przedborski.
Nunca tuvo en sus manos informacin que controvirtiera la veracidad de las
publicaciones belgas, sino que, por el contrario, la informacin que tena confirmaba la
veracidad de dichos artculos. Si hubiera considerado que sus publicaciones no se
15
ajustaban a la verdad se hubiera retractado, pero no lo hizo porque estaba convencido de

su apego a la verdad de los hechos.
Como consecuencia del segundo grupo de publicaciones realizadas en el peridico La

Nacin el 13, 14, 15 y 16 de diciembre de 1995, se le inform que el seor Flix
Przedborski haba demandado a uno de los cuatro peridicos en Blgica, al ms pequeo
de ellos. Por ende, el periodista belga, autor del artculo querellado en ese pas, se vio
obligado a retractarse para evitar una condena penal. La caracterstica comn de los
cuatro artculos querellados ante la justicia costarricense, tres del primer grupo de
publicaciones y uno del segundo, era que en ellos se haca alguna referencia a las
publicaciones en Blgica, en cambio en las tres notas que no fueron demandadas, no fue
as, porque era una investigacin completamente autnoma en Costa Rica, por lo cual
no se reprodujo lo que se estaba diciendo en Blgica.
Las publicaciones del seor Herrera Ulloa aparecieron en un contexto de discusin

nacional sobre el funcionamiento del servicio exterior de Costa Rica por diversos
escndalos en los que estaban involucrados otros diplomticos costarricenses ad
honorem. Esta situacin produjo tal preocupacin nacional, que incluso el Ministerio de
Relaciones Exteriores organiz un grupo especial de investigacin acerca de lo que
ocurra en el servicio exterior. Como resultado de esa investigacin se revocaron los
nombramientos de los diplomticos honorarios.
Como consecuencia de las mencionadas publicaciones el seor Herrera Ulloa se vio

involucrado en dos querellas penales por las cuales sufri[] ocho aos en los procesos
ante los tribunales costarricenses. Se someti a un primer proceso inquisitorial en el
cual fue absuelto por los jueces porque se apeg a la verdad y actu de manera
responsable y diligente. Esa sentencia fue recurrida por el seor Przedborski ante la Sala
Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, la cual dej sin efecto la sentencia
absolutoria y orden un nuevo juicio con un nuevo tribunal. En ese nuevo juicio, que
dur un mes y medio, fue sometido a un interrogatorio de diecisis horas por parte de
los jueces y fue declarado culpable por actuar dolosamente. El seor Herrera Ulloa
present un recurso de casacin contra la sentencia condenatoria, el cual fue rechazado
por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. Los Magistrados que revisaron la
presentacin del recurso de casacin contra la sentencia condenatoria, eran exactamente
los mismos que anteriormente haban anulado la sentencia absolutoria, y ya tenan una
opinin formada sobre el caso. stos ratificaron la sentencia condenatoria y el seor
Herrera Ulloa fue inscrito en el Registro Judicial de Delincuentes, al cual tienen acceso
las alcaldas, los policas, las delegaciones de la Guardia Rural y Civil, y la Direccin
General de Migracin, entre otras. Su inscripcin en este registro fue sumamente
publicitada. Sin embargo, su desinscripcin no tuvo tanta exposicin y difusin.
Los procesos penales y la inscripcin en el Registro Judicial de Delincuentes ocasionaron

al testigo un grave dao en el ejercicio profesional y un sentimiento de constante
incertidumbre, de temor acerca de las consecuencias y de los resultados de todo ese
proceso sobre su persona, su carrera y su familia. Todo esto tuvo un efecto tremendo,
terrible, devastador en su ejercicio profesional, no solamente por la sentencia
condenatoria sino por el proceso en s mismo, en el cual fue criminalizado y tratado como
un delincuente. Para un periodista el proceso mismo es una sancin, es una
desacreditacin pblica por cumplir con sus deberes profesionales. A partir de esa
sentencia se ha sentido profundamente estigmatizado al punto de que cada vez que hace
una entrevista a un personaje que est de alguna manera cuestionando, nunca falta la
16
muletilla de ah, usted es el periodista condenado, y son frecuentes las advertencias de

cuidado, usted podra volver a ser demandado, todo lo cual es para el seor Mauricio
Herrera Ulloa como andar con una etiqueta en la frente de periodista condenado o
difamador. En lo profesional el seor Herrera Ulloa se ha visto obligado a rechazar
ofertas de trabajo fuera de Costa Rica, ha tenido que interrumpir sus estudios como
consecuencia de los procesos penales y ha tenido que dejar de trabajar temporalmente en
el peridico La Nacin.
La autocensura ha sido uno de los efectos ms perniciosos y directos de la sentencia

condenatoria, por lo cual la presunta vctima ha dejado de publicar notas cuya veracidad
tena confirmada por el miedo a tener que enfrentar una nueva denuncia penal.
El seor Herrera Ulloa espera que la Corte deje sin efecto la sentencia que lo conden
en lo penal y en lo civil, que hechos de ese tipo no se vuelvan a repetir y que ni l ni
sus compaeros tengan que estar sometidos a una autocensura constante. Para la
presunta vctima es importante que ningn ciudadano costarricense sea tratado como un
delincuente por denunciar asuntos de inters pblico, como ocurri en este caso.
Tambin espera que en Costa Rica se despenalice el captulo de delitos contra el honor
para que nadie ms, ni periodistas ni ciudadanos que con inters legtimo denuncien a un
funcionario pblico, sean criminalizados. Tambin es importante que quien sea juzgado
pueda tener la esperanza de contar con una segunda instancia fiable y no como sucedi en
su caso, en el cual no tuvo la oportunidad de discutir, de rebatir en una segunda instancia
las mentiras que haba en la sentencia[,] en un proceso de casacin. Los Magistrados
que revisen un caso deben ser jueces que no tengan una idea, un prejuicio [o] un criterio
formado acerca del caso que estn tratando.
No se deben imponer restricciones ante la informacin que los peridicos publican en

Internet en relacin con lo que aparece en la versin impresa.
Adems, sera imposible para la presunta vctima pagar la condena civil por sesenta
millones de colones; los tres millones ochocientos mil colones en costas, a las que fue
condenado solidariamente con el peridico La Nacin; y los trescientos mil colones por
das multa, a los que fue condenado a pagar individualmente.
En lo personal, aunque el dao que se le ha causado es irreparable, considera justa una

indemnizacin de parte del Estado costarricense, para l y para su familia, quienes han
sufrido junto a l este proceso. Por ltimo, el periodista Herrera Ulloa requiri que el
Estado costarricense recono[ciera] pblicamente la injusticia y el error en que ha
incurrido. Lo que pretende es simplemente [] pedir justicia.
b. Testimonio de Fernn Vargas Rohrmoser, presunta vctima en el caso
Es abogado y notario pblico. En el momento de los hechos materia de este caso era
Presidente de la Junta Directiva del peridico La Nacin, con la responsabilidad de
velar por los intereses de la sociedad. Actualmente es Vicepresidente de la Junta
Directiva.
En el presente caso la sentencia que conden civilmente al peridico La Nacin y al

seor Mauricio Herrera Ulloa tiene efectos adversos para ese diario como empresa
periodstica, ya que una condena de esa naturaleza necesariamente atenta contra la
credibilidad del peridico, obliga a la Junta Directiva [] a insistir en los procedimientos
17
que tiene establecidos [] la redaccin del peridico para evitar [] una sentencia
condenatoria. Todo esto disminuye la independencia del director del peridico, a quien
se le debe recordar constantemente los peligros que puede encerrar una publicacin que
resulte acusada. Todo ello afecta la capacidad del director del peridico para difundir
informacin y, adems, el prestigio de la empresa.
En su condicin de Representante Legal de La Nacin cree que el peridico qued

afectado en su capacidad de difundir informacin por obra de la sentencia dictada en su
contra.
Si bien no es responsabilidad inmediata del seor Rohrmoser como miembro de la Junta

Directiva el publicar o no determinado artculo, ya que los miembros no intervienen en
ese proceso, stos se consideran responsables ante los dueos de la empresa por las
exageradas sumas [] que h[an] sido obligados a pagar mediante sentencias que
condenan al peridico, lo cual afecta las finanzas de ste. En este sentido existe un
depsito de sesenta millones de colones en el Tribunal que tiene a cargo el asunto.
En el presente caso se siguieron cuidadosamente los procedimientos internos de

revisin de los artculos que se publican en el peridico La Nacin. Los mismos
consisten bsicamente en observar cuidadosamente el balance de manera que en toda
publicacin se conozca el punto de vista de la persona o de las personas afectadas o [de]
los actores del asunto que se va a tratar periodsticamente, que se observe las normas de
estilo periodstico [mediante] la comprobacin absoluta de los hechos, la observancia del
ms adecuado lenguaje en que se exprese la historia. En estos procedimientos participa
originalmente el periodista o redactor, el jefe de su seccin o el editor y, posteriormente,
conforme la informacin va adquiriendo ms cuerpo, va tambin ascendiendo a otros
funcionarios hasta llegar al asesor legal, quien tiene responsabilidad de ver si se estn
observando cuidadosamente todos los aspectos que pudiesen rozar con la ley. Tambin
intervienen los jefes de informacin, el jefe de redaccin y el director del peridico.
La sentencia en cuestin, al conminar al testigo a realizar el pago en nombre del

peridico La Nacin bajo apercibimiento de ser demandando y pagar con crcel este
incumplimiento, le ha provocado incertidumbre por el hecho de poder ser enjuiciado en
cualquier momento, y temor por los efectos negativos que esto podra tener sobre su
vida profesional. Estos efectos continan en la actualidad, dado que la disposicin que
lo conmina a cumplir o a ser juzgado por desobediencia no ha sido revocada.
El testigo concurre a la Corte en su condicin personal y en su condicin de personero

del peridico La Nacin y espera que se deje sin efecto la sentencia por las
consecuencias que sta va a tener sobre la democracia costarricense.
c. Peritaje de Rubn Hernndez Valle, abogado
Jurdicamente no es posible exigir que todo lo que se publique sea verdadero, pues como
afirma el Tribunal Constitucional Espaol, de imponerse la verdad como la condicin
para el reconocimiento del derecho[,] la nica garanta de la seguridad jurdica sera el
silencio. Dentro de esta ptica el Tribunal Constitucional Espaol ha desarrollado la
teora del reportaje neutral, la cual es aplicable en aquellos casos en que un medio de
comunicacin se limita a dar cuenta de declaraciones de terceros, que resultan ser
atentatorias contra el derecho [] al honor, a la intimidad personal y familiar y a la
propia imagen. Para el citado Tribunal la consecuencia de la teora del reportaje neutral
18
es que el deber de diligencia se cumple con la constatacin de la verdad del hecho, de la

declaracin, pero no se extiende, en principio, a la constatacin de la veracidad de lo
declarado, pues esta responsabilidad solo sera exigible al autor de la declaracin. De esa
manera la veracidad exigida a la informacin se refiere a la verdad subjetiva y no a la
verdad objetiva, es decir, al cumplimiento del deber mnimo de comprobacin de la
informacin mediante la demostracin de que el nimo de informar en una materia de
relevancia pblica ha sido el impulso central de la actuacin del comunicador social y
que ste ha buscado en forma diligente y razonable la verdad. Adems, se debe distinguir
entre la informacin errnea y la informacin falsa. sta ltima genera responsabilidad
penal y civil. La informacin errnea slo genera responsabilidad civil en el caso de
[que] quien la difunde no ha utilizado la diligencia, cuidado o atencin para evitar
perjuicios, obrando al margen de la buena fe. En este punto entra en juego la doctrina de
la real malicia desarrollada por la Corte Suprema de los Estados Unidos.
El artculo 152 del Cdigo Penal de Costa Rica es incompatible con el prrafo primero
del artculo 13 de la Convencin Americana, dado que restringe la libertad de
informacin al imponer al periodista una sancin penal por difundir informaciones
provenientes de una tercera fuente, aunque ste haya actuado en forma diligente, con
apego a la veracidad y haya realizado las oportunas averiguaciones sobre la seriedad de la
fuente. Esta violacin constituye una restriccin ilegtima de la libertad de recoger y
difundir la informacin que tienen los periodistas dentro de una sociedad democrtica.
El artculo 149 del Cdigo Penal tambin viola el prrafo primero del artculo 13 de la
Convencin porque obliga al periodista a autocensurarse con el fin de evitar eventuales
sanciones penales. Se viola tambin el derecho de toda la sociedad de estar debidamente
informada sobre todo cuando la informacin versa sobre actividades de inters pblico o
en las que est involucrado un funcionario pblico.
La sancin penal establecida en el artculo 152 del Cdigo Penal costarricense, en

relacin con la configuracin de la excepcin de la verdad que establece el artculo 149
del mismo cdigo, representa una restriccin ilegtima a la libertad de expresin de los
periodistas, no es compatible con las necesidades de una sociedad democrtica y no
responde a una necesidad social imperiosa. Las disposiciones penales costarricenses
sobre difamacin, injurias y calumnias [] inhiben la crtica [a] los funcionarios
pblicos e implican una censura de la publicacin de artculos relacionados con presuntas
actividades ilcitas de los mismos. Por consiguiente, la legislacin penal costarricense es
incompatible con el contenido del prrafo primero del artculo 13 de la Convencin
Americana.
En Costa Rica un periodista que difunda noticias que tengan por fuente otros medios de
comunicacin extranjeros y que contengan presuntas ofensas contra un funcionario
pblico costarricense debe probar que los hechos publicados por los medios extranjeros
corresponden a la verdad y no deben existir pruebas de la mala fe de dicho periodista.
En Costa Rica se viene discutiendo la posibilidad de establecer una moderna legislacin

en materia de libertad de prensa y recientemente la Comisin encargada de estudiar
diferentes proyectos rindi su dictamen en el cual modifica sustancialmente la normativa
vigente en la actualidad.
Para atacar la incompatibilidad de los artculos 146, 149 y 152 del Cdigo Penal de Costa
Rica con el artculo 13 de la Convencin Americana, existe un proceso constitucional
19
independiente que se denomina accin de inconstitucionalidad. En el supuesto de una

sentencia definitiva dictada por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia que haya
confirmado una sentencia condenatoria no existe posibilidad de interponer la accin de
inconstitucionalidad para cuestionar la ley que fue aplicada en la sentencia en el caso
concreto, porque en Costa Rica no existe la accin de inconstitucionalidad contra
resoluciones judiciales. Lo nico que se permite en la materia es lo que se denomina la
inconstitucionalidad contra jurisprudencia; para que sta se pueda plantear deben existir
al menos tres casos similares.
El lmite del derecho a la informacin es el derecho a la intimidad, el cual nicamente

cede frente a la libertad de informacin, cuando se trate de una figura pblica y se refiera
a actos pblicos de esta figura. Los funcionarios pblicos estn sujetos al escrutinio de la
ciudadana, deben mostrar mayor tolerancia a la crtica, lo cual implica de hecho una
proteccin de la privacidad y de la reputacin diferente que la que se otorga a un
particular. Es necesario que la ciudadana pueda tener un control completo y eficaz de la
forma en que se conducen los asuntos pblicos.
Existen dos medios de satisfaccin o de represin de la lesin a la honra: uno es el

derecho de rectificacin y de respuesta establecido en la Convencin; y otro son las
acciones civiles para resarcirse patrimonialmente de cualquier ofensa que se hubiera
recibido. Estos medios son suficientes para resguardar la lesin al honor de un
funcionario pblico.
De conformidad con el artculo 48 de la Constitucin costarricense, los tratados sobre

derechos humanos tienen el mismo rango que la Constitucin. Adems, la Sala
Constitucional ha dicho que cuando en un tratado internacional sobre derechos humanos
exista una norma que tutele mejor un derecho fundamental se aplica con preferencia el
tratado internacional sobre derechos humanos que la Constitucin. Las sentencias que
dicta la Corte Interamericana son de ejecucin inmediata en el ordenamiento jurdico
costarricense, a travs de la Sala Constitucional, y prevalecen sobre cualquier resolucin
judicial de los tribunales internos.
d. Peritaje de Hctor Fandez Ledesma, abogado
La Corte Europea de Derechos Humanos ha sostenido que la libertad de expresin

protege no solamente el contenido, sino tambin la forma del mensaje que se expresa y
que en materia de crtica poltica, de asuntos de inters pblico, hay muy poco margen
para que se pueda proceder a restringir o coartar este derecho.
En el artculo 4 de la Carta Democrtica Interamericana se seala que las libertades de

expresin y de prensa son componentes fundamentales de la democracia. Esto tambin se
ve reflejado en las sentencias ms tempranas de la Corte Suprema de Justicia de los
Estados Unidos, en las cuales se seala que si existe alguna duda, si hay alguna
discrepancia en cuanto a los lmites, contenido y alcance de la libertad de expresin, est
claro que sta fue concebida y diseada para proteger la expresin poltica, los mensajes
de contenido poltico y aquellos que tienen que ver con el debate pblico, o con los
asuntos de inters pblico.
El Tribunal Constitucional Espaol ha sealado que la libertad de expresin cumple una

funcin constitucional, en un sistema de pesos, frenos y contrapesos, en donde ella opera
como mecanismo de defensa de la democracia. Esa funcin constitucional que le atribuye
20
dicho Tribunal Constitucional ya haba sido de alguna manera sugerida en algunas

sentencias de la Corte Suprema de los Estados Unidos.
En relacin con los delitos contra el honor en Costa Rica, los artculos 146, 149 y 152 del
Cdigo Penal costarricense no son compatibles con el artculo 13 de la Convencin
Americana. Estas normas inhiben e impiden el debate poltico en asuntos de inters
pblico, en la medida en que no distinguen entre los sujetos pasivos de la ofensa,
funcionarios pblicos o particulares, y tampoco distingue el tipo de asuntos que est en
discusin.
La disposicin del artculo 149 del Cdigo Penal de Costa Rica es incompatible con la
Convencin Americana, y con los requerimientos de una sociedad democrtica,
particularmente porque exige al acusado que pruebe la veracidad de la informacin y
somete dicha prueba a determinadas condiciones. Si se exige al acusado que demuestre
que no ha actuado con dolo o que lo que ha dicho es verdad, se invierte la carga de la
prueba, lo cual es contradictorio a los principios relativos al ejercicio de la libertad de
expresin y al principio de presuncin de inocencia.
En este mismo sentido, si bien es cierto que las previsiones establecidas en los artculos
146 y 152 del Cdigo Penal Costarricense estn conforme con las restricciones a la
libertad de expresin establecidas en el artculo 13.2 de la Convencin Americana, lo que
no corresponde con la Convencin es la esencia de lo que all est previsto en la medida
en que impide el debate poltico franco y abierto, hace imposible la crtica a los
funcionarios de la administracin pblica, y no distingue situaciones que implican
discusin de asuntos de inters pblico.
Reiteradamente se ha mencionado en la jurisprudencia de la Corte Europea de Derechos

Humanos, as como tambin en el Informe sobre Leyes de Desacato de la Comisin
Interamericana, el hecho de que en materia de libertad de expresin, en casos de delitos
contra el honor, quien tiene que probar algo es el que acusa, no el que se defiende, ya que
de lo contrario se estaran infringiendo no slo el artculo 13 sino tambin el artculo 8 de
la Convencin, particularmente en materia de presuncin de inocencia.
La sentencia de 12 de noviembre de 1999 contra Mauricio Herrera Ulloa y La Nacin

no se adecua en lo absoluto a la libertad de expresin garantizada por el artculo 13 de la
Convencin, ya que una sentencia de esta naturaleza ciertamente puede inhibir el debate
poltico. En ese sentido la Corte Europea de Derechos Humanos ha dicho que los
periodistas no solamente tienen derecho a equivocarse, sino que tambin tienen derecho a
exagerar e incluso a un poco de provocacin.
El artculo 13.2 de la Convencin Americana establece responsabilidades ulteriores, y la

doctrina y la jurisprudencia sealan que dichas responsabilidades tienen que ser
proporcionadas y necesarias en una sociedad democrtica; si no cumplen esas
condiciones son incompatibles con la Convencin.
El derecho a recurrir del fallo ante un nuevo tribunal superior conforme al derecho
internacional de los derechos humanos implica varios elementos. En primer lugar, el
Comit de Derechos Humanos en su comentario general nmero 13 seal que en los
casos de apelacin a tribunales de segunda instancia es importante observar el
procedimiento que lleva a cabo el tribunal a fin de otorgar las garantas judiciales
previstas en el artculo 14 nmero 1 del Pacto. En segundo lugar, este derecho previsto en
21
el artculo 8.2.h de la Convencin Americana implica tambin la determinacin de qu es

lo que se va a examinar o revisar por el tribunal de segunda instancia, ya que tiene que
haber una revisin plena tanto del derecho como de los hechos.
El recurso de casacin no constituye un recurso superior de conformidad con el artculo 8

de la Convencin. Esto tambin lo ha dicho la Corte en el caso Castillo Petruzzi y otros
en cuanto a las condiciones y los requisitos que debe cumplir un recurso de revisin.
e. Peritaje de Carlos Tiffer Sotomayor, abogado
Los artculos 146, 149 y 152 del Cdigo Penal costarricense no son compatibles con la
Convencin Americana por cuanto no se ajustan a los postulados de una sociedad
democrtica y pluralista. Adems, dichos artculos restringen y frenan seriamente la
libertad de expresin. La penalizacin de la proteccin del honor mediante los artculos
antes mencionados resulta innecesaria, dado que ellos no satisfacen una necesidad social
imperiosa. El derecho penal moderno se rige por dos principios bsicos: el principio de la
subsidariedad, el cual establece que el derecho penal debe utilizarse slo cuando los otros
remedios procesales y legales no funcionen; y el principio de la ltima ratio, el cual
significa que el derecho penal debe de establecerse tambin como ltimo recurso.
El artculo 146 del Cdigo Penal costarricense, que regula la difamacin, no conforma en
s mismo un tipo penal, sino que constituye una forma de agravacin de dos tipos
penales: la injuria y la calumnia. Este artculo no se ajusta a los parmetros de una
sociedad democrtica porque le falta a su estructura el elemento bsico de la tipicidad
penal, dado que contiene un concepto vago e impreciso, - propalar especies idneas-, el
cual coloca al juez como legislador, al ser ste quien define en el caso concreto cules son
tales especies idneas.
El artculo 149 del Cdigo Penal distribuye muy mal la carga de la prueba, ya que,
segn ste, corresponde al acusado demostrar la verdad de las afirmaciones. Establece la
exceptio veritatis de forma errnea porque aplica la figura como una causa de
exculpacin que opera luego de demostrada la antijuridicidad y culpabilidad del
querellado, cuando tericamente es una figura que implica una causa de justificacin por
medio de la cual, una vez demostrada la verdad de las afirmaciones, no habra accin
tpica, antijurdica y culpable, y se eliminara tanto la responsabilidad penal como la civil.
Es un absurdo que si se ha probado la verdad la accin sea tpica y antijurdica. El
artculo 149 del Cdigo Penal de Costa Rica revierte la carga de la prueba, atenta contra
principios procesales importantes como el principio de la presuncin de inocencia y
restringe seriamente la crtica contra los funcionarios pblicos. Adems, en dicho artculo
no se hace una diferenciacin sobre la calidad del sujeto pasivo, ya sea un funcionario
pblico o un sujeto de carcter privado. Lo ms grave es que se ha interpretado que debe
probarse la imputacin exacta de las afirmaciones. De esta manera se propicia la
autocensura de parte de los informadores.
En una sociedad democrtica, la carga de la prueba debe estar distribuida de tal forma
que se diferencie a los sujetos pasivos destinatarios de imputaciones. Un funcionario
pblico debe probar por lo menos dos aspectos fundamentales cuando considere que las
expresiones son inexactas, incluso cuando ellas sean difamatorias: primero, el pleno
conocimiento que tena la persona que hizo esas manifestaciones de la falsedad de las
22
mismas; y segundo, que tales manifestaciones se hicieron por lo menos con un temerario
desprecio o despreocupacin hacia la verdad.
El artculo 152 del Cdigo Penal relativo a la publicacin de ofensas atenta contra el
derecho de buscar, recibir y difundir informacin por cualquier medio, porque penaliza la
publicacin o la reproduccin de la misma y no diferencia entre hechos de inters privado
y de inters pblico. La divulgacin de hechos de inters pblico no debera sancionarse
por ningn motivo en una sociedad democrtica. El proyecto sobre Ley de Prensa ha
seguido esta lnea, toda vez que establece que la divulgacin de informacin no es
punible cuando se trate de hechos en defensa de intereses pblicos. El artculo 152 del
Cdigo Penal es un freno serio para el ejercicio de las libertades establecidas en el
artculo 13 de la Convencin Americana.
La doctrina norteamericana de la real malicia ha tenido una gran trascendencia no

solamente a nivel latinoamericano sino tambin a nivel mundial. El Cdigo Penal
Espaol contiene esta doctrina en los artculos 204 y 207. El proyecto de ley sobre
libertad de expresin y prensa en Costa Rica tambin ha seguido la doctrina de la real
malicia. Este proyecto no incorpora toda la doctrina pero introduce aspectos importantes
con relacin al elemento subjetivo de los tipos penales. Dentro de la teora de la real
malicia se encuentran otros elementos importantes entre los cuales figuran: la exigencia
del pleno conocimiento de la falsedad o el temerario desprecio a la verdad; la
diferenciacin de los sujetos destinatarios de las imputaciones, es decir, la diferenciacin
entre funcionarios pblicos y personas privadas; la no necesidad de recurrir a procesos de
carcter penal; y la carga de la prueba sobre el funcionario pblico.
En Costa Rica los delitos contra el honor son de accin privada. El inicio de la accin
penal depende del particular, no participa el Ministerio Pblico, se trata de intereses
particulares y el ofendido puede renunciar, conciliar e incluso retractarse. Los delitos de
accin pblica tienen una etapa preparatoria, una intermedia y una final o de juicio. En
cambio, los delitos de accin privada no tienen la etapa preparatoria ni la intermedia, lo
cual no permite que ninguna autoridad revise las querellas o, por lo menos, que realice
una investigacin para sentar algn juicio de valor que amerite la realizacin de un
proceso penal. Por lo tanto, casi toda denuncia o querella en los delitos de accin privada
termina en un juicio y en una sentencia. En Costa Rica estos procesos tienen una
duracin entre un ao y medio y dos aos, pese a que se trata de un procedimiento
simple. La querella se presenta directamente ante el tribunal, el cual primero convoca a
una audiencia de conciliacin o retractacin, despus convoca audiencias sobre la
querella, seala fecha para el juicio y lo celebra.
En cuanto a los efectos de una condena penal en Costa Rica, se presentan tres niveles: el
primero de carcter legal; el segundo de carcter profesional; y el ltimo de carcter
personal. El efecto legal de la condena consiste en el cumplimiento de la pena, pero
adems, en Costa Rica se inscribe la condena en el Registro Judicial de Delincuentes y se
pierde la posibilidad del otorgamiento de beneficios, como por ejemplo, la ejecucin
condicional de la pena. Los efectos civiles seran el pago de la condena y los posibles
embargos o prdidas de bienes. Asimismo, habra consecuencias personales y
profesionales serios de la condena penal, la cual produce un efecto disuasorio y
amedrentador para la actividad que realiza el comunicador social.
El derecho de recurrir del fallo ante un juez o tribunal superior consagrado en el artculo
8 de la Convencin Americana significa que el acusado tiene derecho a que se revise
23
ntegramente el fallo en el mbito de los hechos, en el mbito del derecho y,

particularmente, en el mbito de la pena. El debido proceso forma parte de este derecho.
El nico recurso que procede contra una sentencia condenatoria en el sistema
costarricense es el recurso extraordinario de casacin.
El recurso de casacin no es un recurso pleno ni corresponde al derecho contenido en el

artculo 8 de la Convencin Americana. No permite una revisin integral del fallo tanto
en los hechos como en el derecho. La revisin que hace el Tribunal de Casacin Penal es
muy limitada y se restringe exclusivamente al derecho. El recurso de casacin deja por
fuera tres aspectos importantes: la revalorizacin de la prueba; las cuestiones fcticas; y
adems est limitado solamente a las pretensiones de los motivos de las partes que lo
invocan. A pesar de que en Costa Rica ha habido avances para desformalizar el recurso
de casacin, ste sigue siendo un recurso formalista y limitado. Costa Rica tiene que
ampliar y desformalizar el mencionado recurso, variar su finalidad para convertirlo en un
recurso que haga justicia en el caso concreto, sin sacrificar la oralidad. A partir de 1990,
por el pronunciamiento 528 de la Sala Constitucional de Costa Rica, se comenz a
desformalizar el recurso de casacin a raz de las recomendaciones de la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, la cual solicit a dicho Estado que modificara su
legislacin. La Sala Constitucional dijo que deba desformalizarse el recurso, pero los
avances deben ser mayores.
En el presente caso la revisin realizada por la Sala Tercera de la Corte Suprema de

Justicia de Costa Rica fue una revisin limitada propia del recurso de casacin. Dicha
Sala no pudo cuestionar el aspecto fctico y debi aceptar los hechos establecidos por el
tribunal sentenciador.
Respecto al contenido y al alcance del derecho a ser juzgado con imparcialidad

consagrado en el artculo 8.1 de Convencin Americana, ste supone que el mismo juez
que ha revisado una sentencia absolutoria sobre una persona y la ha anulado no pueda
revisar la nueva sentencia condenatoria contra la misma. La Sala de Casacin
costarricense, para evitar la violacin al principio de imparcialidad, generalmente se ha
cuidado en los casos en los cuales ya se ha pronunciado, y por ello tiene una planilla de
magistrados suplentes para que conozcan estos casos. En el caso del seor Mauricio
Herrera Ulloa la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica no respet el
derecho a ser juzgado por un juez imparcial, dado que sta ya se haba pronunciado al
respecto al anular la sentencia de 29 de mayo de 1998, con fundamento en la mala
utilizacin por el tribunal sentenciador del concepto de dolo, lo cual fue un prejuicio
sobre un tema de fondo.
f. Peritaje de Federico Sosto Lpez, abogado
En materia de jerarqua normativa, los tratados internacionales no estn por encima de la

Constitucin de Costa Rica, ya que la Constitucin Poltica seala que los tratados estn
por encima de la ley pero, sin embargo, subordinados a la Constitucin Poltica.
El texto del artculo 13 de la Convencin es muy claro, el enunciado habla de la libertad

de pensamiento y de expresin, por lo que se separa levemente en cuanto a la estructura
de otros textos internacionales, ya que usualmente se regula la libertad de pensamiento,
conciencia y religin en un nico artculo. El artculo 13 protege estas libertades,
entendiendo que la libertad de prensa tiene una amplitud mayor que la tradicional. Del
referido artculo 13 podemos derivar la proteccin al derecho de recibir, buscar y difundir
24
informaciones e ideas.
La proteccin de la libertad de expresin a toda persona radicara en lo que llamamos

libertad de opinin. La posibilidad de los medios de comunicacin de poder difundir
informaciones e ideas se recoge en el concepto de la libertad de prensa.
La esencia de la libertad de expresin es la posibilidad de difundir ideas de los otros y

en la Convencin Americana se regula la bsqueda de informacin y la recepcin de la
informacin. El derecho a la informacin se deriva de la libertad de expresin, en cuanto
reafirma las condiciones del sujeto en sus valores de la personalidad.
Todo texto internacional hay que ubicarlo en su poca, de acuerdo incluso a los trminos
o expresiones que est utilizando. El artculo 13 de la Convencin Americana se refiere
a la libertad de pensamiento y de expresin. El trmino libertad de expresin tiene
distintas connotaciones, incluso, que han ido surgiendo con el tiempo, es decir, hablamos
de libertad de expresin en trminos generales, hablamos de libertad de informacin,
hablamos de libertad de prensa, hablamos de libertad de comunicacin y en la
Declaracin de Niza ya incluso se habla de la libertad de los medios de comunicacin.
Entonces, es importante la ubicacin del texto de la Convencin, ya que habra que
interpretarlo tomando en cuenta que es un instrumento de proteccin de los derechos
humanos vivo. La reputacin reviste especial importancia por la mayor vulnerabilidad de
ese derecho frente a choques precisamente con el ejercicio de la libertad de expresin, ya
que de una u otra forma en el ejercicio de los derechos pueden vulnerarse o pueden
precisamente lesionarse otros derechos, por lo que hay que buscar un adecuado
equilibrio.
Del artculo 13.2 de la Convencin se desprende la importancia de la posibilidad de

establecer lmites, es decir, sencillamente hay parmetros o hay precisamente un contexto
dentro del cual el ejercicio del derecho es vlido. Del contexto de lo que establece la
Convencin Americana se desprende que es posible establecer lmites a la libertad de
expresin, a la libertad de manifestacin. Estos lmites se justifican, entre otros, por el
derecho al respeto y a la reputacin de los dems. La Convencin Europea seala que los
lmites al ejercicio de la libertad de expresin deben ser fijados por la ley, tener un fin
legtimo, y ser necesarios y justificados.
Es importante sealar que la Convencin Americana da una importancia fundamental a la

reputacin, porque puede ser ms vulnerable o puede verse mayormente afectada.
La Convencin Americana no acoge ni un sistema en el que se penalicen ni uno en el que

se despenalicen los delitos al honor, es una opcin precisamente que permite la
Convencin, es una opcin que dentro de la legislacin interna de los pases puede
establecerse y en el caso de Costa Rica tambin desde el punto de vista constitucional es
permisible.
En relacin con la penalizacin de los delitos contra el honor, en el caso costarricense es

necesario replantear los alcances de los mismos, dado que dichos delitos per se no son
violatorios de la Convencin Americana. Hasta ahora s ha sido un medio efectivo de
proteccin al honor.
En relacin con los conceptos de si debe o no penalizarse el ataque al derecho al honor en

una sociedad democrtica, el perito cree que la libertad de expresin es una libertad
25
fundamental en una sociedad democrtica, pero que es ms fundamental la libertad de

expresin para el individuo. Los derechos del pensamiento, la expresin, la posibilidad de
expresin en todas sus dimensiones, constituyen un baluarte del individuo.
g. Peritaje de Luis Alberto Sanz Zumbado, abogado y periodista
La prensa es una institucin de gran trascendencia en la sociedad de hoy, institucin que

conforman los periodistas como sujetos centrales y las empresas como puntos neurlgicos
en el aporte del capital y la tecnologa, y la cual hace posible el ejercicio masivo de varias
libertades y un derecho. Sin la prensa la sociedad moderna no podra ejercitar el trasiego
de opiniones y de informaciones.
El derecho de las sociedades americanas a estar informadas recibi una plena

confirmacin con la entrada en vigencia de la Convencin Americana, cuyo artculo 13
ratific la condicin autnoma del derecho a la informacin. La prensa posibilita hoy el
ejercicio de ese derecho en la medida en que permite a las sociedades, hombres y
mujeres, el acceso a la informacin.
El trasiego de informacin es en las sociedades democrticas esencial para la formacin

de opinin, base del intercambio de ideas, razn por la que la prensa como institucin
asume particular responsabilidad en el trabajo de bsqueda, recoleccin, indagacin y
difusin de informacin. Siendo la informacin un elemento esencial para la formacin
de opinin, la prensa est obligada a suministrar a la sociedad informacin que refleje
con la mayor precisin posible el hecho o el acontecimiento objeto de la informacin.
La informacin se muestra en la realidad como un conjunto de versiones sobre un hecho

o un acontecimiento. La noticia periodstica, una categora adoptada por la prensa para
referirse a la informacin, se expresa como versiones narradas directamente por el
periodista o bien originadas por terceros sujetos que se comportan como fuentes
originarias, porque presenciaron los hechos y los acontecimientos, protagonizaron los
hechos o tuvieron conocimiento de los mismos. El pluralismo de una informacin se
garantiza cuando la noticia se sustente en una pluralidad de versiones, lo que permite que
el pblico est mejor informado y con ello forme de mejor manera su opinin frente a los
hechos y a los acontecimientos.
En aquellos casos en que la informacin proviene de terceras personas, porque no la

presenci el periodista, ste debe garantizar que las versiones que la conforman sean el
reflejo ms exacto posible del hecho o del acontecimiento. La comparacin de versiones
es esencial. La observancia de esto ayuda al periodista a cumplir su deber-obligacin de
informar a la sociedad y satisface el derecho de esta ltima a estar informada.
El artculo 32.2 de la Convencin establece que los derechos de cada persona estn
limitados por los derechos de los dems. No se puede considerar que en la Convencin
estn situados derechos ms importantes que otros o que hayan derechos que se
sobrepongan a otros. El ejercicio de un derecho no puede significar la vulneracin de otro
derecho. La propia Convencin establece en el artculo 13 lmites al ejercicio de la
libertad de expresin, a una manifestacin del pensamiento y a la posibilidad de
expresarse de las personas.
En la empresa en que el perito labor haba una obligacin de los periodistas, de los
corresponsales de prensa a sustentar las informaciones en [] por lo menos dos fuentes
26
de informacin, y cuando habl[a] de dos fuentes lo que quier[e] decir es que toda versin
obtenida de una fuente debera de ser contrastada por lo menos con una segunda fuente
de informacin. Ello tiene sentido en una sociedad democrtica, en la que con la
informacin se va a construir la opinin pblica, por lo que la pluralidad de fuentes
constituir una mejor garanta de la calidad de la informacin.
Hay una distincin entre la intimidad y la vida privada, los actos de los funcionarios
pblicos vinculados con la vida privada [] s [son] objeto de informacin en razn de
que generaran un inters pblico, los actos de la intimidad no.
C) VALORACIN DE LA PRUEBA
Valoracin de la Prueba Documental
67. En este caso, como en otros 19, el Tribunal admite el valor probatorio de aquellos
documentos presentados por las partes en su oportunidad procesal, que no fueron controvertidos
ni objetados, ni cuya autenticidad fue puesta en duda.
68. Es conveniente recordar que el acervo probatorio de un caso es nico e inescindible y se

integra con la prueba presentada durante todas las etapas del proceso20, de manera que los
documentos aportados por las partes con respecto a las excepciones preliminares y a las medidas
provisionales tambin forman parte del material probatorio en el presente caso (supra prr. 59 y
60).
69. En relacin con la declaracin rendida ante fedatario pblico (affidvit) por la seora
Laura Mariela Gonzlez Picado, de conformidad con lo dispuesto por el Presidente mediante
Resolucin de 18 de febrero de 2004 (supra prr. 37), la Corte la admite en cuanto concuerde
con el objeto que fue definido por el Tribunal y la valora en el conjunto del acervo probatorio,
aplicando las reglas de la sana crtica.
70. La Corte considera tiles para la resolucin del presente caso los documentos presentados
el 30 de abril y 1 de mayo de 2004 durante la audiencia pblica sobre excepciones preliminares y
eventuales fondo, reparaciones y costas por los testigos Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas
Rohrmoser, y por el perito Rubn Hernndez Valle (supra prrs. 51, 62, 63 y 64), as como los
presentados por los representantes de las presuntas vctimas en sus alegatos finales escritos
(supra prr. 65), mxime cuando no fueron controvertidos ni objetados, ni su autenticidad o
veracidad fueron puestas en duda, por lo cual este Tribunal los agrega al acervo probatorio, en
aplicacin de lo dispuesto en el artculo 44.1 del Reglamento.
71. En cuanto a los documentos de prensa presentados por las partes, este Tribunal ha
considerado que an cuando no tienen el carcter de prueba documental propiamente dicha,
podran ser apreciados cuando recojan hechos pblicos y notorios, declaraciones de funcionarios
del Estado o corroboren aspectos relacionados con el presente caso21.
19
20
Cfr. Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 129; Caso Bulacio, supra nota 7, prr. 68; y Caso Juan Humberto
Snchez. Sentencia de 7 de Junio de 2003. Serie C No. 99, prr. 60.
21
Cfr. Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 131; Caso Bulacio, supra nota 7, Prr. 63; y Caso Juan Humberto
Snchez, supra nota 20, prr. 56.
27
Valoracin de la Prueba Testimonial y Pericial
72. En relacin con las declaraciones rendidas por las presuntas vctimas en el presente caso
(supra prrs. 66. a y 66. b), la Corte las admite en cuanto concuerden con el objeto del
interrogatorio propuesto por la Comisin. Como ya ha sealado este Tribunal, en materia tanto
de fondo como de reparaciones, las declaraciones de las presuntas vctimas y sus familiares son
tiles en la medida en que pueden proporcionar mayor informacin sobre las consecuencias de
las violaciones que pudieren haber sido perpetradas22.
73. Respecto de los dictmenes de los peritos ofrecidos (supra prrs. 66. c, 66. d, 66. e, 66. f
y 66. g), los cuales no fueron objetados ni controvertidos, el Tribunal los admite y les da valor
probatorio.
74. Por lo expuesto, la Corte apreciar el valor probatorio de los documentos, declaraciones y
peritajes presentados por escrito o rendidos ante ella. Las pruebas presentadas durante el proceso
han sido integradas a un solo acervo, que se considera como un todo23.
VII
EXCEPCIONES PRELIMINARES
75. El Estado interpuso las siguientes excepciones preliminares:
1) falta de agotamiento de los siguientes recursos internos: a) accin de

inconstitucionalidad, respecto del seor Mauricio Herrera Ulloa; b) recurso de revisin,
respecto del seor Mauricio Herrera Ulloa; y c) recurso de hbeas corpus, respecto del
seor Fernn Vargas Rohrmoser; y
2) presunta extemporaneidad (e incluso inexistencia material) de la providencia

procesal que, supuestamente, le causa perjuicio al seor Vargas Rohrmoser.
*
* *
PRIMERA EXCEPCIN PRELIMINAR
Falta de agotamiento de recursos internos
Alegatos del Estado
76. El Estado seal que, de conformidad con los artculos 10 y 48 de la Constitucin

Poltica de Costa Rica, existen cuatro mecanismos judiciales para garantizar a los habitantes sus
derechos humanos, a saber: 1) accin de inconstitucionalidad; 2) consulta judicial de
22
23
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 57; Caso Bulacio, supra nota 7, prr. 68; y Caso Juan
Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 60.
28
constitucionalidad; 3) recurso de hbeas corpus; y 4) recurso de amparo, los cuales no fueron

agotados. Al respecto, aleg que:
a) la Ley de la Jurisdiccin Constitucional No. 7135 de 11 de octubre de 1989

establece como propsito de la accin de inconstitucionalidad combatir leyes y otras
disposiciones generales que infrinjan, por accin u omisin, alguna norma o principio
constitucional;
b) el sistema costarricense permite a cualquier particular interponer una accin de

inconstitucionalidad mediante incidente judicial o por va de accin legal. La va
incidental procede cuando existe un asunto pendiente de resolver, inclusive de hbeas
corpus o de amparo, o en el procedimiento para agotar la va administrativa, y se invoca
la inconstitucionalidad de la norma o acto como un medio razonable para amparar un
derecho subjetivo o un inters legtimo que se considera lesionado. La va de accin
posee una legitimacin activa ms amplia dado que faculta a cualquier persona, sin
necesidad de que invoque una lesin individual o directa, a interponer dicha accin. En
este caso, por la va de accin no es necesaria la existencia de un asunto pendiente de
resolver y puede tratarse de la defensa de intereses difusos, o que ataen a la colectividad
en su conjunto;
c) la idoneidad de la accin de inconstitucionalidad proviene de los efectos que tiene

la declaracin de inconstitucionalidad a travs del ejercicio de la accin de
inaplicabilidad, en los supuestos en que la norma sea contraria a lo dispuesto en la
Constitucin o cuando se vulnera cualquier derecho fundamental contenido en los
instrumentos internacionales de derechos humanos, son retroactivos a favor del indiciado
o condenado. Dichos efectos son: anulacin de la norma o acto impugnado; cosa juzgada;
eliminacin de la norma o acto del ordenamiento jurdico; causal de suspensin de la
prescripcin, y causal de prejudicialidad;
d) la accin de inconstitucionalidad es la va interna efectiva y adecuada que hubiera

permitido a la Sala Constitucional costarricense examinar si la legislacin penal que
castiga los delitos contra el honor, la cual sirvi de fundamento para condenar al seor
Herrera Ulloa, era contraria a lo dispuesto en el artculo 13 de la Convencin;
e) el seor Herrera Ulloa se encontraba legitimado para utilizar la accin de

inconstitucionalidad como remedio para combatir la supuesta transgresin a sus derechos
fundamentales;
f) las presuntas vctimas y su abogado interpusieron un recurso de casacin ante la

Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, a pesar de que al menos avizoraban la
posible lesin de la sentencia condenatoria de artculos de la Constitucin Poltica y de
la Convencin Americana y de que esta accin el proceso pendiente requerido para el
control constitucional por va incidental;
g) el recurso de revisin, establecido en el artculo 408.g) del Cdigo Procesal Penal

de Costa Rica, permite la revisin de las sentencias condenatorias firmes dictadas en
perjuicio del condenado que no hayan sido dictadas con observancia del debido proceso;
h) si existe sentencia una firme y, segn lo han alegado los representantes de las
presuntas vctimas, una posible violacin al debido proceso, que son los supuestos
29
bsicos del recurso de revisin, la presentacin del mismo constituye un remedio interno
que no fue agotado;
i) a pesar de que el recurso de revisin ha sido considerado tradicionalmente como

extraordinario, en el ordenamiento jurdico costarricense es procedente por violaciones al
debido proceso, lo cual lo convierte en una va eficaz y adecuada para resolver
violaciones de este tipo, que debi de ser agotada por las presuntas vctimas antes de
acudir a la Corte. Su eficacia tambin proviene de su informalidad, del procedimiento
mediante el cual se tramita y de los efectos que le reconoce la ley, as como de [l]a
posibilidad de ofrecer prueba y que sta se evacue en forma oral en una audiencia fijada
slo para esos efectos;
j) la legislacin costarricense dispone que el tribunal que conoce del recurso de

revisin en materia penal, antes de resolver debe consultar a la Sala Constitucional para
que sta defina el contenido, condiciones y alcance de los principios o derechos que se
alegan transgredidos. Ello constituye una verdadera garanta para quien recurre en
revisin, pues a travs de esa va logra que el mximo y nico tribunal constitucional de
Costa Rica se pronuncie con efectos vinculantes acerca de los derechos y principios que
se consideran violados;
k) si la resolucin que decide el recurso de revisin anula la sentencia recurrida,

debe reenviar a un nuevo juicio si no cuenta con los elementos suficientes o resolver en
definitiva;
l) la orden de 3 de abril de 2001, que dispone el cumplimiento de los extremos de la

sentencia condenatoria a nivel interno, eventualmente pondra en peligro potencial la
libertad ambulatoria o personal del seor Vargas Rohrmoser. Al respecto, el recurso de
hbeas corpus es el remedio procesal adecuado para proteger la puesta en peligro de la
libertad ambulatoria. El seor Vargas Rohrmoser no utiliz este remedio procesal que
otorga el sistema jurdico costarricense, por lo cual no agot los recursos internos;
m) no se ha prohibido al seor Fernn Vargas Rohrmoser la libertad de expresin y

de pensamiento, ni se ha dictado en su contra resolucin final que caus[e] estado, ya
que la resolucin de 3 de abril de 2001 combatida es una providencia de simple
trmite. Asimismo, nunca tuvo la necesidad procesal de acudir a una segunda instancia,
ni tampoco puede alegarse violacin al principio de inocencia o de juez natural e
imparcial en su respecto; y
n) con base en las consideraciones anteriores, el Estado manifest que se est frente
al supuesto del artculo 46.1.a) de la Convencin Americana, y solicit a la Corte que
declarara con lugar la excepcin planteada.
Alegatos de la Comisin
77. En relacin con la excepcin preliminar de falta de agotamiento de los recursos internos
planteada por el Estado, la Comisin Interamericana solicit a la Corte que rechazara cada uno
de los argumentos expuestos por Costa Rica, en razn que:
a) slo deben ser agotados los recursos adecuados para subsanar las violaciones
presuntamente cometidas. En casos como el presente, en el cual se impugn una
sentencia condenatoria mediante los recursos ordinarios disponibles dentro del
30
ordenamiento jurdico penal costarricense, la va elegida por el seor Herrera Ulloa fue la
adecuada;
b) el Estado no ha demostrado que el recurso de inconstitucionalidad es, o podra

haber sido, un recurso efectivo y adecuado para resolver el presente caso;
c) el Estado aleg que la accin de inconstitucionalidad es la va principal para

lograr la inaplicabilidad de una norma contraria a los derechos fundamentales; sin
embargo, el fundamento central de la peticin es la sancin impuesta a las presuntas
vctimas mediante la sentencia condenatoria de 12 de noviembre de 1999 y la orden de
ejecucin de 21 de febrero de 2000, y no la existencia misma de la ley aplicada;
d) el Estado confunde el objeto de la peticin ante la Comisin y el objeto del caso

ante la Corte. El objeto del presente caso es la sancin penal impuesta al seor Herrera
Ulloa y la intimacin judicial al seor Vargas Rohrmoser, en contravencin al artculo 13
de la Convencin, [p]or lo tanto, la decisin final de la Corte Suprema de Justicia []
agota los recursos idneos y eficaces;
e) el recurso de revisin slo se interpone si hubo violacin al debido proceso o

violacin a la defensa en juicio; sin embargo, en este caso se ataca la sentencia penal
condenatoria porque establece una sancin penal incompatible con los artculos 2 y 13 de
la Convencin, y no se alega una violacin al debido proceso, es decir no se incluyen los
artculos 8 y 25 de la Convencin. A travs del recurso de revisin, la sentencia
condenatoria no podra haberse impugnado por ser contraria al artculo 13 de la
Convencin, lo cual permite per se rechazar la excepcin preliminar;
f) el Estado no hizo valer ante la Comisin la excepcin de no agotamiento del

recurso de revisin, lo cual constituye una renuncia tcita a esta excepcin. Por
consiguiente, en virtud del principio del estoppel, resulta extemporneo invocar ante la
Corte la excepcin de falta de agotamiento de los recursos internos en relacin con el
recurso de revisin;
g) el Estado ha renunciado tcitamente a la excepcin de no agotamiento con

respecto al recurso de hbeas corpus por parte del seor Fernn Vargas Rohrmoser,
puesto que el mismo no fue precisado durante el procedimiento ante la Comisin;
h) el Estado no indic en forma expresa y efectiva la procedencia del recurso de

hbeas corpus como remedio procesal idneo y eficaz que deba ser ejercido por el seor
Vargas Rohrmoser;
i) en el supuesto que hubiera sido posible la interposicin del recurso de hbeas

corpus, ste hubiera resultado infructuoso a la luz de la propia jurisprudencia de la Sala
Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, la cual declar la idoneidad de dicho
recurso en el mbito procesal penal, no as en relacin con sentencias penales
condenatorias o resoluciones que son mera ejecucin de ellas; y
j) el recurso de hbeas corpus no era idneo y efectivo para remediar los efectos que
generara el desacato de la orden de 3 de abril de 2001 de ejecucin de la sentencia
condenatoria dirigida al seor Vargas Rohrmoser.
Alegatos de los representantes de las presuntas vctimas

31
78. Por su parte, los representantes de las presuntas vctimas solicitaron a la Corte que
rechazara in limine la excepcin preliminar de falta de agotamiento de los recursos internos. Los
representantes manifestaron que:
a) el Estado, en su escrito de 10 de agosto de 2001 presentado ante la Comisin

relativo a la inadmisibilidad de la denuncia que dio origen al presente caso, no invoc el
artculo 46.1 a) de la Convencin Americana relativo al requisito del previo agotamiento
de los recursos internos;
b) en un escrito posterior de 30 de noviembre de 2001, el Estado aleg que el seor

Mauricio Herrera Ulloa no haba intentado la accin de inconstitucionalidad, nica causa
de eventual aplicacin del artculo 46.1 a) de la Convencin invocada por el Estado a la
que tendra derecho el seor Herrera Ulloa segn la Ley de la Jurisdiccin Constitucional
de Costa Rica. Existe una renuncia tcita del Estado respecto del agotamiento de los
recursos internos sealados en su escritos de contestacin de la demanda, salvo en lo
relativo a la accin de inconstitucionalidad;
c) la Comisin examin y declar improcedente esta excepcin de inadmisibilidad

invocada por Costa Rica, pese a que su interposicin en el procedimiento ante la
Comisin podra considerarse extempornea y confusa;
d) el planteamiento de la falta de agotamiento de los dems recursos indicados por el

Estado en su escrito de contestacin de la demanda es extemporneo, dado que el rgano
que deba pronunciarse sobre ello era la Comisin. Se entiende que el Estado renunci
tcitamente a hacer valer ese medio de defensa;
e) la accin de inconstitucionalidad prevista constitucionalmente y desarrollada en la

Ley de la Jurisdiccin Constitucional en su artculo 75 es una accin que, si bien tiene
por objeto la declaratoria de nulidad con efectos erga omnes de una norma
inconstitucional, tiene como caracterstica principal la de ser incidental;
f) la accin de inconstitucionalidad es un recurso extraordinario regulado en una ley

especial, la cual procede, en teora, contra la interpretacin o aplicacin por las
autoridades pblicas de una norma legal. En el caso del seor Herrera Ulloa no era
posible conocer cual sera la interpretacin de la ley que violara la Convencin, hasta el
momento en que se emitiera la sentencia condenatoria, y por consiguiente el Tribunal
aplicara la ley en el caso concreto;
g) en el caso sometido a la Corte, las presuntas vctimas fueron absueltos en primera

instancia, por lo que no estaban legitimados para interponer la accin de
inconstitucionalidad. Una vez que la Corte Suprema de Justicia dict el fallo definitivo
condenatorio, ya no haba lugar a la interposicin de la accin de inconstitucionalidad,
pues no exista proceso en curso, conforme lo exige el derecho costarricense. Las
presuntas vctimas no podan ni pueden hoy en da- interponer la accin de
inconstitucionalidad a la que alude el Estado para fundamentar su alegato de
inadmisibilidad del caso;
h) la Ley de la Jurisdiccin Constitucional, en su artculo 8.1, impone a los rganos

de la administracin de justicia la obligacin de dejar de aplicar cualquier norma
contraria a la Constitucin, de oficio o a solicitud de parte, debiendo, en caso de duda,
32
elevar la consulta correspondiente a la jurisdiccin constitucional. En el presente caso,

era el juez de la causa quien como rector del proceso y sentenciador deba tratar de
dilucidar la compatibilidad o no de la norma penal que iba a aplicar con la Convencin;
i) las presuntas vctimas alegaron ante la Sala Tercera de la Corte Suprema de

Justicia que el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos careca de
competencia para modificar la calificacin jurdica de los hechos denunciados por el
querellante. Al respecto, la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia estableci que
el tribunal [] tiene la facultad de calificar[el objeto sustancial del proceso] de acuerdo
al tipo penal correspondiente. [E]l Tribunal tiene el deber de modificar la calificacin
jurdica, cuando estima que es la adecuada a los hechos;
j) el seor Mauricio Herrera Ulloa conoci el tipo penal por el que se le conden
hasta que se dict la sentencia. En la prctica, el ejercicio de la accin de
inconstitucionalidad durante un proceso penal es un recurso enteramente aleatorio,
dado que los delitos imputados por el acusador son irrelevantes, lo cual adems fue
confirmado por los peritos que declararon en la audiencia pblica ante la Corte;
k) la accin de inconstitucionalidad, adems de no ser un recurso ordinario sino una

accin especfica distinta a los dems recursos internos, tiene una tramitacin costosa,
difcil y larga;
l) la pretensin de que debe interponerse la accin de inconstitucionalidad como

requisito para dar por agotadas las instancias internas implicara, segn la interpretacin
del Estado, que sera imposible recurrir a la Comisin y a la Corte Interamericana en
casos donde existan, por la naturaleza de las resoluciones judiciales, daos irreparables
para las presuntas vctimas si dichas resoluciones se cumplen. En efecto, en Costa Rica la
accin de inconstitucionalidad requiere, para ser planteada, que haya un caso pendiente
ante los tribunales;
m) las presuntas vctimas tampoco podan haber incoado una accin de

inconstitucionalidad contra la sentencia condenatoria, como requisito obligatorio para
agotar los recursos internos antes de acudir al Sistema Interamericano, ya que el artculo
10 de la Constitucin Poltica de Costa Rica prohbe la interposicin de acciones de
inconstitucionalidad contra sentencias;
n) la accin de inconstitucionalidad no es un recurso que deba interponerse

previamente conforme al artculo 46.1 de la Convencin, porque no es un recurso
ordinario en los trminos que exigen los principios generalmente aceptados del derecho
internacional y, adems, porque no se trata de un recurso eficaz para tutelar los derechos
vulnerados;
o) la legislacin procesal penal costarricense slo autoriza la presentacin del

recurso de revisin cuando en la sentencia condenatoria se haya violado el derecho de
defensa propiamente dicho, por lo que cualquier violacin a otro contenido de la garanta
del debido proceso no es amparable por medio del recurso de revisin en el ordenamiento
procesal costarricense, de conformidad con el artculo 408 inciso g) del Cdigo Procesal
Penal;
p) en el caso del seor Herrera Ulloa las violaciones a la garanta del debido proceso
que se alegan en el escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de las presuntas vctimas
33
ante la Corte son tres, a saber: a) el derecho a recurrir el fallo ante juez o tribunal
superior; b) el derecho a ser juzgado por jueces imparciales; y c) el principio de
presuncin de inocencia. No se ha alegado la violacin del derecho de defensa del seor
Herrera Ulloa, quien, por lo tanto, no se encontraba en el supuesto que lo legitimara para
interponer un recurso de revisin contra la sentencia condenatoria;
q) en el presente caso se interpuso y agot ante los rganos de la jurisdiccin interna

el nico recurso que caba contra la sentencia condenatoria del Tribunal Penal del Primer
Circuito Judicial de San Jos, a saber: el recurso de casacin;
r) ninguno de los recursos mencionados por el Estado en el escrito de contestacin a

la demanda y de observaciones al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas rene los
requisitos de adecuacin y eficacia exigidos por la Convencin y el derecho internacional
general, para que prospere la excepcin de falta de agotamiento previo de los recursos de
la jurisdiccin interna;
s) el recurso de hbeas corpus protegera la libertad ambulatoria del seor Fernn

Vargas Rohromoser, frente al dispositivo de la resolucin del 3 de abril de 2001, la cual,
de no ser acatada dentro del plazo conferido al efecto por el Tribunal Penal, podra
desencadenar en una acusacin por el delito de desobediencia a la autoridad contemplado
en el artculo 307 del Cdigo Penal, lo que conllevara una eventual pena de prisin en
perjuicio del mismo; y
t) el recurso de hbeas corpus no era un remedio procesal idneo y eficaz que el

seor Vargas Rohrmoser debi haber agotado antes de recurrir al Sistema Interamericano,
por cuanto en el ordenamiento procesal constitucional dicho recurso no procede contra
sentencias dictadas por los tribunales penales, ni contra resoluciones o actos que sean
ejecucin de stas.
Consideraciones de la Corte
79. Los trminos en que se encuentra redactada la Convencin son amplios, al indicar que la
Corte ejerce una jurisdiccin plena sobre todas las cuestiones relativas a un caso, incluso sobre
los presupuestos procesales en que se fundamenta su posibilidad de conocer de un caso24.
80. El artculo 46.1.a de la Convencin establece que para que una peticin o comunicacin
presentada ante la Comisin Interamericana de acuerdo con los artculos 44 45 de la
Convencin resulte admisible, es necesario que se hayan interpuesto y agotado los recursos de la
jurisdiccin interna, segn los principios del derecho internacional generalmente reconocidos.
81. La Corte ha establecido criterios que deben tomarse en consideracin en este caso. En
primer lugar, el Estado demandado puede renunciar en forma expresa o tcita a la invocacin de
la falta de agotamiento de los recursos internos 25. En segundo lugar, la excepcin de no
agotamiento de recursos internos, para ser oportuna, debe plantearse en la etapa de admisibilidad
24
Cfr. Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 65; Caso de los 19 Comerciantes. Excepcin
Preliminar. Sentencia de 12 de junio de 2002. Serie C No. 93, prr. 27; y Caso Constantine y otros. Excepciones
Preliminares. Sentencia de 1 de septiembre de 2001. Serie C No. 82, prr. 71.
25
Caso de la Comunidad de Mayagna (Sumo) Awas Tigni. Excepciones Preliminares. Sentencia de 1 de
febrero de 2000. Serie C No. 66, prr. 53; Caso Loayza Tamayo. Excepciones Preliminares. Sentencia de 31 de
enero de 1996. Serie C No. 25, prr. 40; y Caso Castillo Pez. Excepciones Preliminares. Sentencia de 30 de enero
de 1996. Serie C No. 24, prr. 40.
34
del procedimiento ante la Comisin, o sea, antes de cualquier consideracin en cuanto al fondo, a
falta de lo cual se presume la renuncia tcita a valerse de la misma por parte del Estado
interesado26. En tercer lugar, la Corte ha sealado en otras oportunidades que el no agotamiento
de recursos es una cuestin de pura admisibilidad y que el Estado que lo alega est obligado a
indicar los recursos internos que deben agotarse, as como a probar que los mismos son
efectivos27.
82. El Estado, en su escrito de 30 de noviembre de 2001, plante el tema de la falta de

agotamiento de los recursos internos ante la Comisin28, y slo seal como recurso no agotado
por los peticionarios la accin de inconstitucionalidad.
83. De acuerdo con los criterios citados anteriormente (supra prr. 81), la Corte considera
que el Estado, al no alegar durante el procedimiento de admisibilidad ante la Comisin
Interamericana el no agotamiento de los recursos de revisin y de hbeas corpus, renunci
implcitamente a un medio de defensa que la Convencin Americana establece en su favor e
incurri en admisin tcita de la inexistencia de dichos recursos o del oportuno agotamiento de
stos29. Dado lo anterior, Costa Rica estaba impedido para argumentar por primera vez dichos
recursos en su escrito de contestacin de la demanda y de observaciones al escrito de solicitudes,
argumentos y pruebas (supra prr. 33) en virtud del principio del estoppel.
84. Una situacin diferente se presenta respecto de la accin de inconstitucionalidad, dado

que, en su escrito de 30 de noviembre de 2001, durante el procedimiento de admisibilidad ante la
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, el Estado argument la falta de razonamiento
de este recurso.
85. La Corte considera pertinente sealar que la accin de inconstitucionalidad es de

carcter extraordinario, y tiene por objeto el cuestionamiento de una norma y no la revisin de un
fallo. De esta manera, dicha accin no puede ser considerada como un recurso interno que deba
necesariamente ser siempre agotada por el peticionario.
86. La Comisin, en su Informe de Admisibilidad No. 128/01 de 3 de diciembre de 2001,

estim que el objeto central de la peticin interpuesta ante ella era la condena penal decretada
en la Sentencia de 12 de noviembre de 1999 emitida por el Tribunal Penal del Primer Circuito
Judicial de San Jos, y que los recursos internos se haban agotado con el ejercicio del recurso de
casacin por parte de las presuntas vctimas30.
26
Caso de la Comunidad de Mayagna (Sumo) Awas Tigni. Excepciones Preliminares, supra nota 25, prr. 40;
Caso Castillo Petruzzi y otros. Excepciones Preliminares. Sentencia de 4 de septiembre de 1998. Serie C No. 41,
prr 56; y Caso Loayza Tamayo. Excepciones Preliminares, supra nota 25, prr. 40.
27
Caso de la Comunidad de Mayagna (Sumo) Awas Tigni. Excepciones Preliminares, supra nota 25, prr. 53;
Caso Durand y Ugarte Excepciones Preliminares. Sentencia de 28 de mayo de 1999. Serie C. No. 50, prr 33; y
Caso Cantoral Benavides. Excepciones Preliminares. Sentencia de 3 de septiembre de 1998. Serie C No. 40, prr.
31.
28
Cfr. escrito de respuesta sobre las interrogantes planteadas por la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos en la audiencia de 16 de noviembre de 2001 (expediente ante la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos, tomo II, folios 273 a 277).
29
Cfr. Caso de la Comunidad de Mayagna (Sumo) Awas Tigni. Excepciones Preliminares, supra nota 25,
prr. 56; Caso Castillo Petruzzi y otros. Excepciones Preliminares, supra nota 26, prr. 56; y Caso Loayza Tamayo.
Excepciones Preliminares, supra nota 25, prr. 43.
30
Cfr. Informe de Admisibilidad de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos No. 128/01
(expediente ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, tomo II, folio 296).
35
87. La Corte no encuentra motivo para reexaminar este razonamiento de la Comisin, el cual
es compatible con las disposiciones relevantes de la Convencin y, en consecuencia, desestima la
excepcin preliminar interpuesta por el Estado.
* *
SEGUNDA EXCEPCIN PRELIMINAR
[E]xtemporaneidad (e incluso inexistencia material) de la providencia procesal que,

supuestamente, le causa perjuicio al seor Vargas Rohrmoser
Alegatos del Estado
88. En relacin con la segunda excepcin preliminar el Estado manifest que:
a) la intimacin de que fue objeto el seor Vargas Rohrmoser fue dictada el 3 de

abril de 2001, o sea, posteriormente a que la denuncia fuera introducida ante la Comisin;
b) con posterioridad al 3 de abril de 2001 no se present ningn escrito ante la

Comisin solicitando que se tuviera por ampliada la denuncia ante dicho rgano respecto
de la referida resolucin. Por esta razn, la resolucin de 3 de abril de 2001 debe quedar
fuera de litigio en vista de que no existe manifestacin expresa en [el] sentido de que se
incluya;
c) si la citada resolucin queda fuera del caso, la causa generadora de lesin del
seor Vargas Rohrmoser desaparecera y[,] por ende, carece de legitimacin para acudir
en procura de amparo a esta sede;
d) en la prueba aportada por la Comisin como anexos a la demanda, no se observa

ni la cita ni la existencia material de la resolucin de 3 de abril de 2001. En igual
sentido, en el escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las
presuntas vctimas, se indica que la orden de ejecucin de 3 de abril de 2001
aparece en el anexo 9, lo que no resulta cierto; y
e) la introduccin de la resolucin de 3 de abril de 2001, que es el nico acto

jurisdiccional que causa perjuicio al seor Vargas Rohrmoser, no fue hecha por los
representantes de las presuntas vctimas sino que fue hecha en forma oficiosa por la
Comisin, motivo por el cual se solicita su exclusin.
89. La Comisin Interamericana solicit a la Corte que rechazara la segunda excepcin

preliminar en cada uno de los argumentos presentados por Costa Rica. Al respecto, manifest
que:
a) el desarrollo de un procedimiento ante el Sistema Interamericano no se detiene

con la presentacin de una denuncia ante la Comisin. Cuando se presentan nuevos
hechos que afectan materialmente el caso, la Comisin puede y debe tomarlos en cuenta.
36
En este sentido, la insercin de pruebas sobrevinientes debe tenerse en cuenta siempre

que se mantenga la garanta del derecho a la defensa y la certeza jurdica;
b) la solicitud del Estado de excluir la informacin o prueba sobreviniente debe ser

rechazada, en virtud de que la resolucin de 3 de abril de 2001 es consecuente a la orden
de ejecucin y prevencin de 21 de febrero de 2001, emitida por el Tribunal Penal del
Primer Circuito de San Jos, la cual ordenaba al seor Vargas Rohrmoser cumplir
condena impuesta al peridico La Nacin en la sentencia de 12 de noviembre de 1999;
c) el Estado tena pleno conocimiento de la mencionada resolucin de 3 de abril de

2001 desde el momento de la emisin de la misma por parte de un rgano estatal; y
d) que Costa Rica no puede solicitar la exclusin de la mencionada resolucin, dado

que la misma no altera los hechos denunciados, sino que los confirma.
90. En relacin con la excepcin preliminar de extemporaneidad e inexistencia material de

una resolucin, respecto del seor Vargas Rohrmoser, planteada por el Estado, los representantes
de las presuntas vctimas solicitaron a la Corte que la rechazara en cada uno de los argumentos
en razn de que:
a) la decisin de 3 de abril de 2001 era una resolucin ejecutoria de la sentencia

condenatoria recada en perjuicio del seor Herrera Ulloa y del peridico La Nacin,
en carcter de condenado civil solidario, mediante la cual se declar sin lugar el recurso
de revocatoria y de nulidad concomitante interpuesto por las presuntas vctimas contra
la Orden de Ejecucin y Prevencin de 21 de febrero del mismo ao. Lo fundamental
es haber presentado esta ltima orden impugnada, la cual qued firme mediante la
resolucin de 3 de abril de 2001;
b) la amenaza contra la libertad del seor Vargas Rohrmoser no nace de la

resolucin de 3 de abril de 2001, sino de la disposicin del Cdigo Penal que tipifica el
delito de desobediencia;
c) la existencia de la Resolucin de 3 de abril de 2001 es un hecho no controvertido,

con independencia de que haya sido remitido a la Corte como anexo de la demanda de la
Comisin. El Estado pretendi negar la existencia y pertinencia de una resolucin que
expresamente incluy en su escrito de 30 de noviembre de 2001;y
d) en el caso del seor Vargas Rohrmoser se agotaron todos los recursos internos,
razn por la que la excepcin interpuesta por el Estado carece de sustento jurdico vlido.
91. En cuanto a la extemporaneidad de la Resolucin de 3 de abril de 2001, la Corte

considera que si bien consiste en un acto procesal emitido con posterioridad a la denuncia
interpuesta por los peticionarios ante la Comisin el 1 de marzo de 2001 (supra prr. 6), sta
forma parte del acervo probatorio del presente caso (supra prr. 68) y se incorpor en el
desarrollo del procedimiento ante el sistema interamericano de proteccin de los derechos
humanos. El 10 de mayo de 2001, en ocasin de la solicitud de las medidas provisionales
respecto del seor Mauricio Herrera Ulloa, se present ante la Corte copia de la mencionada
37
Resolucin. Es conveniente recordar que el acervo probatorio de un caso es nico e inescindible

y se integra con la prueba presentada durante todas las etapas del proceso31, de manera que los
documentos aportados por las partes con respecto a las medidas provisionales tambin forman
parte del material probatorio en el presente caso (supra prr. 68).
92. La Corte entiende que la referida intimacin representa un efecto jurdico de la sentencia
condenatoria cuestionada por los peticionarios, forma parte del procedimiento ante el sistema
interamericano de proteccin de los derechos humanos y no puede ser analizada de manera
independiente del mismo.
93. Respecto de la inexistencia material de la Resolucin en referencia, la Corte estima que

el Estado se encuentra ante un acto propio de uno de sus rganos, el cual no puede ser
desconocido por ste.
94. Por lo anteriormente expuesto, la Corte desestima por improcedente la excepcin

preliminar de extemporaneidad e inexistencia material de la Resolucin de 3 de abril de
2001.
VIII
HECHOS PROBADOS
95. Efectuado el examen de los documentos, de las declaraciones de los testigos, de los
dictmenes de los peritos, y de las manifestaciones de la Comisin, de los representantes de las
presuntas vctimas y del Estado, en el curso del presente proceso, esta Corte considera probados
los siguientes hechos:
Sobre el seor Mauricio Herrera Ulloa
95.a) El seor Mauricio Herrera Ulloa trabaja desde hace doce aos en el peridico La
Nacin. En el momento de los hechos del presente caso se desempeaba como periodista en la
seccin de asuntos polticos de dicho peridico32.
Sobre el seor Fernn Vargas Rohrmoser
95.b) El seor Fernn Vargas Rohrmoser actualmente es vicepresidente de la Junta Directiva

y apoderado generalsimo del peridico La Nacin. En el momento de los hechos del presente
caso, el seor Vargas Rohrmoser era presidente de la Junta Directiva y representante legal de La
Nacin33.
Sobre el primer grupo de artculos publicados por el peridico La Nacin
31
Cfr. Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 129; Caso Bulacio, supra nota 7, prr. 68; y Caso Juan Humberto
Snchez, supra nota 20, prr. 60.
32
Cfr. testimonio del seor Mauricio Herrera Ulloa rendido ante la Corte Interamericana de Derechos
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y artculos publicados en el peridico La
Nacin (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 6, folios 694-698).
33
Cfr. testimonio del seor Fernn Vargas Rohrmoser rendido ante la Corte Interamericana de Derechos
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y captulo IX sobre la accin civil
resarcitoria de la Sentencia Nmero 1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal Penal del Primer Circuito
Judicial de San Jos, Grupo Tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II, anexo 8, folio 1213).
38
95.c) El seor Herrera Ulloa, con anterioridad a la publicacin de varios artculos, realiz el
procedimiento de revisin que habitualmente el peridico La Nacin lleva a cabo34.
95.d) El 19 de mayo de 1995 el peridico La Nacin public un artculo titulado

Diplomtico nacional cuestionado en Blgica, mediante el cual el periodista Mauricio Herrera
Ulloa, como redactor del mencionado peridico, reprodujo parcialmente informacin publicada
por Le Soir Illustr, con base en una investigacin del diario Financieel-Ekonomische Tijd
(FET), la cual vinculaba al seor Flix Przedborski, entonces delegado de Costa Rica ante la
Organizacin Internacional de Energa Atmica (OIEA), con diversas conductas ilcitas35.
95.e) El 20 de mayo de 1995 el peridico La Nacin public un artculo titulado

Diplomtico tico controversial. Autoridades de Blgica exoneraran a Przedborski. Dicho
artculo fue escrito por el seor Mauricio Herrera Ulloa como redactor del mencionado peridico
y reproduce, inter alia, parte del contenido de un oficio de la Procuradura del Rey en la Ciudad
de Liege, Blgica, favorable al seor Przedborski36.
95.f) El 21 de mayo de 1995 el peridico La Nacin public un artculo titulado

Multimillonario negocio en Europa. Nexo tico en escndalo Belga, escrito por el seor
Mauricio Herrera Ulloa como redactor del mencionado peridico y en el cual reprodujo
informacin de artculos publicados por Le Soir Illustr, por Financieel-Ekonomische Tijd
(FET) y por La Libre Belgique, relativos, inter alia, a la relacin del seor Flix Przedborski
con el seor Leon Deferm, uno de los nombres ms vinculados al supuesto pago de comisiones
ocultas en la venta de helicpteros militares italianos al Estado belga 37.
95.g) El 25 de mayo de 1995 el seor Flix Przedborski public en el peridico La Nacin

un artculo titulado Nac en el dolor y respeto a Costa Rica, en el cual el diplomtico daba su
versin de los hechos38.
Sobre el segundo grupo de artculos publicados en el peridico La Nacin
95.h) El 30 de noviembre de 1995 el seor Mauricio Herrera Ulloa, como parte del
procedimiento de revisin que el peridico La Nacin lleva a cabo, remiti al seor Ricardo
Castro Calvo, abogado del seor Flix Przedborski, un cuestionario relativo a los hechos
narrados en la prensa extranjera sobre su cliente, previo a la publicacin del segundo grupo de
artculos de 13, 14, 15 y 16 de diciembre de 199539.
34
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; testimonio del seor Fernn Vargas
Rohrmoser rendido ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos durante la audiencia pblica celebrada el
30 de abril de 2004.
35
Cfr. artculo publicado en el peridico La Nacin de 19 de mayo de 1995 (expediente de anexos a la
demanda, tomo I, folio 694 ); traduccin del artculo titulado L trange monsieur publicado en el peridico Le
Soir lllustr de 5 de abril de 1995 (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 6, folios 721 a 730).
36
demanda, tomo I, anexo 6, folio 695).
37
38
Cfr. artculo publicado en el peridico La Nacin de 25 de mayo de 1995 (expediente de prueba
presentada durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004, tomo nico, folio 3550).
39
Cfr. cuestionario remitido por el periodista Mauricio Herrera Ulloa dirigido al seor Flix Przedborski a
travs del abogado Ricardo Castro Calvo (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
reparaciones y costas, tomo I, anexo f del escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de
39
95.i) El 13 de diciembre de 1995 el peridico La Nacin public un artculo titulado

Embajador honorario. Polmico diplomtico en la mira, el cual fue escrito por el periodista
Mauricio Herrera Ulloa como redactor del mencionado peridico, y su contenido consista, inter
alia, en informacin sobre la constitucin de una comisin de alto nivel para analizar la
reestructuracin del Ministerio de Relaciones Exteriores y del Servicio Exterior de Costa Rica, la
cual en su segunda semana de reuniones plante la eliminacin de todos los puestos diplomticos
honorarios. Adems, dicho artculo reprodujo parcialmente informacin publicada por el
peridico De Morgen de Blgica en un artculo titulado Felix Przedborski: van gangster tot
diplomaat, en el cual se haca referencia a que el status diplomtico [del seor Przedborski lo]
hizo intocable para la justicia40.
95.j) El peridico La Nacin public tres artculos escritos por el seor Mauricio Herrera
Ulloa, que hacan referencia al seor Flix Przedborski, los cuales no fueron abarcados por la
querella41. El 14 de diciembre de 1995 se public un artculo con el ttulo de El espinoso
expediente Przedborski42; el 15 de diciembre de 1995 se public el artculo Oleo de pasaportes
a Przedborski43; y el 16 de diciembre de 1995 se public el artculo Przedborski: tico tras dos
intentos44.
Sobre el carcter de funcionario pblico del seor Flix Przedborski al momento de las
publicaciones
95.k) El 20 de agosto de 1976 el Ministerio de Relaciones Exteriores, mediante acuerdo 358-

SE, design al seor Flix Przedborski en el cargo de Delegado Permanente ante la Organizacin
Internacional de Energa Atmica, con sede en Viena45.
las presuntas vctimas, folios 342-348); testimonio del seor Ricardo Castro Calvo rendido ante el Tribunal Penal
del Primer Circuito Judicial de San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 853);
testimonio del seor Mauricio Herrera Ulloa rendido ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos durante la
audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y testimonio del seor Fernn Vargas Rohrmoser rendido ante
la Corte Interamericana de Derechos Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004.
40
Cfr. artculo publicado en el peridico La Nacin de 13 de diciembre de 1995 (expediente de anexos a la

demanda, tomo I, anexo 6, folios 697 y 698); y traduccin del artculo titulado Felix Przedborski:van gangster tot
diplomaat publicado en el peridico De Morgen de 5 de julio de 1995 (expediente de anexos a la demanda, tomo
I, anexo 6, folios 760 a 766).
41
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y Sentencia Nmero 61-98 de 29 de mayo
de 1998 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a
la demanda, tomo I, anexo 7, folios 810 a 818).
42
Cfr. artculo publicado en el peridico La Nacin de 14 de diciembre de 1995 (expediente de prueba
43
44
45
Sentencia Nmero 61-98 de 29 de mayo de 1998 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 826 ); testimonio rendido
por el seor Flix Przedborski ante el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos (expediente de anexos
a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 838); y Sentencia Nmero 1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal
Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II,
anexo 8, folio 913).
40
95.l) El 7 de septiembre de 1979 el Ministerio de Relaciones Exteriores, mediante acuerdo

832-SE, design al seor Flix Przedborski en el cargo de Encargado de Asuntos Tursticos ad-
honorem de la Embajada de Costa Rica en Francia46.
95.m) El 15 de abril de 1983 el Ministerio de Relaciones Exteriores, mediante acuerdo 173

DVM, design al seor Flix Przedborski como Representante Permanente de Costa Rica ante la
Organizacin Internacional de Energa Atmica, con sede en Viena, y se le otorg el rango de
Embajador47.
95.n) El Estado de Costa Rica nombr una comisin para estudiar la reestructuracin del
Ministerio de Relaciones Exteriores y del servicio diplomtico ad-honorem48, la cual decidi la
revocacin de los nombramientos de los funcionarios ad-honorem, entre ellos el del seor Flix
Przedborski49.
95.o) El 28 de junio de 1996 el Ministerio de Relaciones Exteriores, mediante acuerdo 186-

SE, ces [al seor Flix Przedborski] de su cargo como Representante Permanente de Costa
Rica ante la Organizacin Internacional de Energa Atmica, funcin que desempe hasta el
30 de junio de 199650.
Sobre las querellas y la accin civil resarcitoria interpuestas contra el seor Mauricio Herrera
Ulloa como demandado penal y civil, y contra el peridico La Nacin como demandado civil
95.p) El seor Flix Przedborski interpuso ante los tribunales costarricenses dos querellas
contra el periodista Mauricio Herrera Ulloa por los delitos de difamacin, calumnias y
publicacin de ofensas, a raz de la publicacin de los artculos mencionados anteriormente
(supra prrs. 95.d, 95. e, 95. f, y 95. i). Una de las querellas se interpuso en relacin con el
primer grupo de artculos de 19, 20, y 21 de mayo de 1995, y otra respecto de uno de los
artculos correspondientes al segundo grupo, especficamente el de 13 de diciembre de 1995.
46
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 826); y Sentencia Nmero
1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres, San
Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II, anexo 8, folio 913).
47
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 826 ); y Sentencia Nmero
1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres, San
Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II, anexo 8, folio 913).
48
Cfr. hecho reconocido por el Estado en el escrito de contestacin de la demanda y respuesta al escrito de
solicitudes, argumentos y pruebas (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y
costas, tomo II, folio 466); testimonio rendido por el seor Mauricio Herrera Ulloa ante la Corte Interamericana de
Derechos Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y testimonio rendido por el seor
Flix Przedborski ante el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos (expediente de anexos a la
49
Cfr. testimonio rendido por el seor Flix Przedborski ante el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de
San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 838); y testimonio rendido por el seor
Mauricio Herrera Ulloa ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos durante la audiencia pblica celebrada
el 30 de abril de 2004.
50
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 826 ); testimonio rendido
por el seor Flix Przedborski ante el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos (expediente de anexos
a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 838); y Sentencia Nmero 1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal
del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II,
anexo 8, folio 913).
41
Asimismo, el seor Flix Przedborski ejerci, junto a las mencionadas querellas, la accin civil
resarcitoria contra el seor Mauricio Herrera Ulloa y contra el peridico La Nacin51.
95.q) El 29 de mayo de 1998 el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos
emiti una sentencia mediante la cual absolvi al seor Mauricio Herrera Ulloa por ausencia del
dolo requerido para la configuracin de los tipos penales de los delitos de difamacin, calumnias
y publicacin de ofensas, al establecer en la referida sentencia que no existi en el accionar del
querellado espritu de maledicencia o [] puro deseo de ofender, sino nicamente el deber de
informar sobre los cuestionamientos que se hacan en el exterior sobre un funcionario pblico
costarricense52. Adems, dicha sentencia declar sin lugar la accin civil resarcitoria incoada
contra el mencionado periodista y contra el peridico La Nacin53.
95.r) El abogado del seor Przedborski interpuso un recurso de casacin ante la Sala Tercera
de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica contra la sentencia de 29 de mayo de 1998 (supra
prr. 95. q), por vicios in procedendo por falta de fundamentacin racional, y por vicios in
iudicando54.
95.s) El 7 de mayo de 1999 la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica,
integrada por los seores Daniel Gonzlez lvarez (Presidente), Mario Alberto Houed Vega,
Alfonso Chaves Ramrez, Rodrigo Castro Monge y Carlos Luis Redondo Gutirrez (magistrado
suplente), emiti una sentencia en la cual decidi el recurso de casacin interpuesto por el
apoderado del seor Flix Przedborski contra la sentencia de 29 de mayo de 1998, mediante la
cual anul la sentencia casada porque el a quo [] desvi el anlisis [] por un sendero
diferente al que corresponda para una adecuada indagacin sobre la existencia o inexistencia del
hecho querellado, particularmente sobre un aspecto tan fundamental como lo es la determinacin
del conocimiento y voluntad que orientaron la conducta del querellado Mauricio Herrera Ulloa[.]
[L]a fundamentacin de la sentencia no se presenta como suficiente para descartar
racionalmente la existencia de un dolo directo o eventual (respecto a los delitos acusados)55.
95.t) El 12 de noviembre de 1999 el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos
emiti sentencia condenatoria en contra del seor Mauricio Herrera Ulloa y declar que los
artculos de 19, 20 y 21 de mayo y de 13 de diciembre de 1995 fueron redactados y publicados
a sabiendas del carcter ofensivo de su contenido con la nica finalidad de deshonrar y afectar la
reputacin del seor Flix Przedborski y que configuran cuatro delitos de publicacin de
ofensas en la modalidad de difamacin, segn el artculo 152 en relacin con el artculo 146 del
51
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, folio 810).
52
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, consideraciones finales de hecho
y de derecho, punto sptimo, folio 892).
53
Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo I, anexo 7, captulo XI sobre accin civil
resarcitoria y costas, folio 894).
54
Sentencia No. 000540-99 de 7 de mayo de 1999 de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de
Costa Rica (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I, anexo g
al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas, folios 349 y 350 a
352).
55
Costa Rica (expediente sobre excepciones preliminares y los eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I,
anexo g) al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas, folio
354).
42
Cdigo Penal de Costa Rica, sin que se hiciera lugar a la exceptio veritatis. Al respecto, dicho
Tribunal impuso al seor Mauricio Herrera Ulloa la pena de 40 das multa por cada delito, a
2.500,00 (dos mil quinientos colones) cada da, para un total de 160 das de multa. En
aplicacin de las reglas del concurso material se redu[jo] la pena al triple de la mayor
impuesta, es decir a 120 das multa, para un total de 300.000,00 (trescientos mil colones). A
su vez, el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos orden al seor Mauricio
Herrera Ulloa que publicara el Por Tanto de la sentencia condenatoria en el peridico La
Nacin, en la seccin denominada El Pas, en el mismo tipo de letra de los artculos objeto de
la querella56.
95.u) La mencionada sentencia de 12 de noviembre de 1999 (supra prr. 95 t.) declar con
lugar la accin civil resarcitoria, por lo que se conden al seor Mauricio Herrera Ulloa como
redactor del peridico La Nacin y a este ltimo como medio informativo en el que se
publicaron los artculos difamantes, en carcter de responsables civiles solidarios, al pago de
60.000.000,00 (sesenta millones de colones) por concepto de dao moral causado por las
publicaciones en el peridico La Nacin de los das 19, 20 y 21 de mayo y de 13 de diciembre
de 1995. Respecto del peridico La Nacin, dicho Tribunal orden que retirara el enlace
existente en La Nacin Digital, que se encontraba en internet, entre el apellido Przedborski y los
artculos querellados, y que estableciera una liga en La Nacin Digital entre los artculos
querellados y la parte dispositiva de la sentencia condenatoria. Finalmente, el Tribunal
costarricense conden al seor Mauricio Herrera Ulloa y al peridico La Nacin al pago de las
costas procesales por la cantidad de 1.000,00 (mil colones) y de las costas personales por la
cantidad de 3.810.000,00 (tres millones ochocientos diez mil colones)57.
95.v) El seor Mauricio Herrera Ulloa, despus de la condena penal y civil ordenada en su
contra mediante sentencia de 12 de noviembre de 1999 por el Tribunal Penal del Primer Circuito
Judicial de San Jos, se abstuvo de publicar informacin relativa al seor Flix Przedborski58.
95.w) El 3 de diciembre de 1999 el defensor del querellado Mauricio Herrera Ulloa, y

apoderado especial de este ltimo y del peridico La Nacin, interpuso ante el Tribunal Penal
de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos un recurso de casacin contra la sentencia
condenatoria de 12 de noviembre de 1999 (supra prr. 95. t) por, inter alia, vicios en el
fundamento de la sentencia por quebranto de las reglas de la sana crtica. Mediante dicho recurso
se solicit que se procediera a la anulacin de la sentencia y a la absolucin del imputado 59.
Asimismo, el seor Mauricio Herrera Ulloa interpuso de manera conjunta con el seor Fernn
Vargas Rohrmoser, en su condicin de apoderado de la Nacin, un recurso de casacin
56
Sentencia Nmero 1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de
San Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II, anexo 8, Por Tanto de la
Sentencia, folios 920 y 1216 a 1218).
57
Sentencia Nmero 1320-99 de 12 de noviembre de 1999 del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de
San Jos, Grupo tres, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo II, anexo 8, Por Tanto de la
Sentencia, folios 1214 y 1217).
58
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; y traduccin oficial del libro alemn
titulado Jrgen Roth (La eminencia gris) de los autores Hoffmann y Campe (expediente de prueba presentada
durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004, tomo nico, folios 3468- 3510).
59
Cfr. recurso de casacin interpuesto por el seor Fernando Lincoln Guier Esquivel (expediente de anexos a
la demanda presentados por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, tomos II-III, anexo 12, folios
1248-1393); y Sentencia de Casacin de 24 de enero de 2001. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de
Costa Rica, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo III, anexo 12, folio 1397).
43
independiente del planteado por su defensor por, inter alia, inobservancia del debido principio
lgico de derivacin y por falta de correlacin entre acusacin y sentencia60.
95.x) El 24 de enero de 2001 la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, integrada por
los seores Daniel Gonzlez Alvarez (Presidente), Mario Alberto Houed Vega, Alfonso Chaves
Ramrez, Rodrigo Castro Monge y Carlos Luis Redondo Gutirrez (magistrado suplente),
declar sin lugar los recursos de casacin interpuestos por el defensor del querellado y
apoderado especial del peridico La Nacin, y por los seores Mauricio Herrera Ulloa y
Fernn Vargas Rohrmoser, respectivamente (supra prr. 95. w). Como consecuencia de esta
decisin qued firme la sentencia condenatoria de 12 de noviembre de 1999 (supra prr. 95. t)61.
95.y) La Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica que declar sin lugar los
dos recursos de casacin (supra prr. 95. x) estaba integrada por los mismos magistrados que
resolvieron el recurso de casacin interpuesto por el abogado del seor Flix Przedborski
mediante decisin de 7 de mayo de 1999 (supra prr. 95. s) y ordenaron la anulacin de la
sentencia absolutoria de 29 de mayo de 199862 (supra prr. 95. q).
95.z) El 21 de febrero de 2001 el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San
Jos orden la ejecucin de la sentencia condenatoria firme de 12 de noviembre de 1999 (supra
prr. 95. t)63.
95.aa) El 3 de abril de 2001 el Tribunal Penal de Juicio de Primer Circuito Judicial de San
Jos emiti una resolucin, mediante la cual declar sin lugar el recurso de revocatoria y nulidad
concomitante interpuesto por el defensor del seor Mauricio Herrera Ulloa y apoderado especial
del peridico La Nacin, toda vez que la resolucin impugnada [] fue resuelta con la
debida sustanciacin. Adems, mediante la mencionada resolucin se intim al seor Mauricio
Herrera Ulloa para que realizara la publicacin contenida y ordenada en la sentencia firme y al
peridico La Nacin, representado por el seor Fernn Vargas Rohrmoser, para que sacar[a]
de internet, de la pgina de La Nacin Digital, lo relativo a[l] proceso. Al respecto, el
mencionado Tribunal apercibi a los seores Herrera Ulloa y Vargas Rohrmoser que en caso de
incumplimiento podran incurrir en el delito de desobediencia a la autoridad contemplado en el
artculo 307 del Cdigo Penal64, el cual establece la pena de prisin de quince das a un ao65.
95.bb) El 24 de abril de 2001 el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San
Jos emiti una resolucin por medio de la cual orden la suspensin de la ejecucin de la
60
Sentencia de Casacin de 24 de enero de 2001. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa
Rica, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo III, anexo 12, folios 1396-1399).
61
Sentencia de Casacin de 24 de enero de 2001. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa
Rica, San Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo III, anexo 12, folios 1395-1424).
62
Costa Rica (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I, anexo g
al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas, folio 349); y
Sentencia de Casacin de 24 de enero de 2001. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, San
Jos (expediente de anexos a la demanda, tomo III, anexo 12, folio 1395).
63
Cfr. Orden de Ejecucin del Tribunal Penal de Juicios del Primer Circuito Judicial de San Jos de 21 de
febrero de 2001 (expediente de anexos a la demanda, tomo III, anexo 12, folio 1425).
64
Cfr. Resolucin del Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos de 3 de abril de 2001
(expediente sobre medidas provisionales del caso del peridico La Nacin, tomo I, folio 96).
65
Cdigo Penal de Costa Rica (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones
y costas, anexo A) al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas
vctimas).
44
sentencia [de 12 de noviembre de 1999] y de las resoluciones que al respecto dependan de

ella66.
95.cc) El seor Mauricio Herrera Ulloa no ha realizado ninguna erogacin pecuniaria hasta
la fecha, relacionada con la ejecucin de la sentencia emitida en su contra 67. El peridico La
Nacin, a travs de su representante legal, seor Fernn Vargas Rohrmoser, realiz un depsito
judicial por la suma de 60.000.000,00 (sesenta millones de colones)68.
Sobre la inscripcin en el Registro Judicial de Delincuentes
95.dd) El 1 de marzo de 2001 se inscribi en el Registro Judicial de Delincuentes al seor

Mauricio Herrera Ulloa69, como uno de los efectos de la sentencia penal condenatoria (supra
prr. 95. t), de conformidad con la Ley del Registro y Archivos Judiciales N 6723 de 10 de
marzo de 1982, la cual establece en su artculo 7 que el Tribunal de la causa, haya suspendido o
no la condena, una vez firme la sentencia, remitir un resumen de sta al Registro Judicial 70.
Dicha ley indica en su artculo 5 que se inscribe en el mencionado registro el resumen de las
sentencias condenatorias respecto de delitos dolosos o culposos71.
95.ee) El artculo 12 de la Ley del Registro y Archivos Judiciales N 6723 establece que los
asientos del registro sern anulados o modificados por orden emanada del Tribunal
sentenciador; o cuando as lo ordenara una sentencia recada en un recurso de revisin72.
95.ff) El 26 de abril de 2001 el Estado realiz una anotacin [] al margen del asiento de
inscripcin de la condena [referida] a la suspensin de la ejecucin de la sentencia 73.
95.gg) El 13 de agosto de 2001 la Direccin Ejecutiva del Registro Judicial de Delincuentes

emiti un certificado en el cual expres que no existan anotaciones a nombre del seor Mauricio
66
Cfr. Orden de suspensin de ejecucin de sentencia condenatoria de 12 de noviembre de 1999, emitida el

24 de abril de 2001 por el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos (expediente sobre
medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo I, folio 99).
67
Humanos durante la celebracin de la audiencia pblica de 30 de abril de 2004.
68
Cfr. testimonio del seor Fernn Vargas Rohrmoser rendido ante la Corte Interamericana de Derechos
Humanos durante la celebracin de la audiencia pblica de 30 de abril de 2004.
69
Cfr. Comunicacin del Jefe del Departamento del Registro y Archivos Judiciales de 29 de agosto de 2001
(expediente sobre medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo 1 al Informe del
Estado de 31 de agosto de 2001, folio 422).
70
Cfr. Ley del Registro y Archivos Judiciales N 6723 (expediente sobre medidas provisionales en el caso del
peridico La Nacin, tomo I, anexo 1 al informe del Estado de 16 de agosto de 2001, folio 237).
71
72
Cfr. Ley del Registro y Archivos Judiciales N 6723 (expediente de medidas provisionales en el caso del
73
Cfr. Informe del Estado de 31 de agosto de 2001 (expediente sobre medidas provisionales en el caso del
peridico La Nacin, tomo II, folio 417); comunicacin del Jefe de Departamento del Registro y Archivos
Judiciales de 29 de agosto de 2001 (expediente sobre medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin,
tomo II, anexo 1 al Informe del Estado de 31 de agosto de 2001, folio 422).
45
Herrera Ulloa74 y al da siguiente expidi otro certificado en el que mencionaba las anotaciones
de la sentencia condenatoria penal de 12 de noviembre de 199975.
95.hh) El 3 de octubre de 2001 el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de
San Jos emiti una Resolucin mediante la cual dispuso mantener suspendida la ejecucin de
la Sentencia dictada en contra del seor Mauricio Herrera Ulloa hasta tanto la Corte
Interamericana de Derechos Humanos res[olviera] en forma definitiva el caso76.
95.ii) El 4 de diciembre de 2001 el Departamento de Registro y Archivos Judiciales,

adems de reconocer que no se volver[a] a repetir bajo ningn concepto [la] situacin [de
incertidumbre]77a la que estuvo expuesto el seor Mauricio Herrera Ulloa, emiti una
certificacin respecto a la no existencia de anotaciones a nombre del seor Herrera Ulloa78.
95.jj) La posibilidad de acceder a la informacin del Registro Judicial de Delincuentes est

establecida en el artculo 13 de la Ley del Registro y Archivos Judiciales, la cual autoriza adems
en su artculo 20 la revisin de los expedientes y de los documentos radicados en dicho registro
por, inter alia, estudiantes de derecho y otras personas con fines de investigacin, cuando se
acredite debidamente el propsito79.
Sobre los delitos contra el honor en el Cdigo Penal de Costa Rica
95.kk) El 30 de noviembre de 1998 el Poder Ejecutivo de Costa Rica present un Proyecto

de Ley de Proteccin a la Libertad de Prensa ante la Asamblea Legislativa de dicho Estado 80. El
22 de abril de 2004 la Comisin de Prensa de la mencionada Asamblea emiti un dictamen sobre
el Proyecto de Ley de Libertad de Expresin y Prensa, el cual contempla la modificacin, inter
alia, de los artculos 147 (delito de calumnia), 151 (exclusin del delito) y 155 (publicacin
reparatoria) del Cdigo Penal costarricense, la derogacin del artculo 149 (prueba de la verdad)
de dicho Cdigo, la reforma de los artculos 204 (deber de testificar) y 380 (querella y traslado)
74
Cfr. Certificacin del Registro Judicial de Delincuentes de 13 de agosto de 2001 (expediente de medidas
provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo a las observaciones de la Comisin
Interamericana al Informe del Estado de 16 de agosto de 2001, folio 404).
75
Cfr. Certificacin del Registro Judicial de Delincuentes de 14 de agosto de 2001 (expediente sobre
medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo 6 al Informe del Estado de 16 de agosto
de 2001, folio 351).
76
Cfr. comunicacin del Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos de 5 de octubre de
2001 (expediente sobre medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo al Informe del
Estado de 5 de octubre de 2001, folio 458).
77
Cfr. escrito de observaciones del Estado de 4 de diciembre de 2001 al escrito de la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos de 30 de noviembre de 2001 (expediente sobre medidas provisionales en el
caso del peridico La Nacin, tomo II, folio 475).
78
Cfr. Certificacin del Registro Judicial de Delincuentes de 4 de diciembre de 2001 (expediente sobre
medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo al escrito de observaciones del Estado
de 4 de diciembre de 2001 al escrito de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos de 30 de noviembre de
2001, folio 477).
79
peridico La Nacin, tomo I, anexo 1 al informe del Estado de 16 de agosto de 2001, folios 237-239).
80
Cfr. exposicin de motivos del Proyecto de Ley de Proteccin a la Libertad de Prensa (expediente de
documentos aportados por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos y el Estado durante la audiencia
pblica de 22 de mayo de 2001 sobre la solicitud de medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin,
anexo 4). En este documento el Estado expres que la actual regulacin legal [] constituye una espada de
Damocles que pende peligrosamente sobre los periodistas y amenaza su autonoma e integridad para el libre
ejercicio de su profesin, constituyendo en la realidad un mecanismo de censura previa.
46
del Cdigo Procesal Penal, la derogacin del artculo 7 de la Ley de Imprenta N 32 de 12 de

julio de 1902 y la incorporacin de la clusula de conciencia81.
Sobre las medidas provisionales
95.ll) El Estado dio cumplimiento a las medidas provisionales ordenadas por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos de 7 de septiembre de 200182.
Consecuencia de los hechos en el seor Mauricio Herrera Ulloa
95.mm) los hechos del presente caso alteraron la vida profesional, personal y familiar del
seor Mauricio Herrera Ulloa y le produjeron un efecto inhibidor en el ejercicio de la libertad de
expresin a travs de su profesin83.
Respecto de la representacin de los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas

Rohrmoser ante las instancias nacionales y ante el sistema interamericano de proteccin de los
derechos humanos y los gastos relativos a su representacin
95.nn) Los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser estuvieron
representados por los seores Fernando Guier Esquivel, Pedro Nikken y Carlos Ayala Corao,
quienes se abstuvieron de reclamar costas por concepto de honorarios profesionales en el
presente caso, por la asistencia profesional en las etapas del proceso interno y ante el sistema
interamericano de proteccin de los derechos humanos. Presentaron una serie de documentos
relativos a los gastos de transporte, alojamiento, telfono y alimentacin en los que incurrieron
como consecuencia de los viajes realizados a Washington y a San Jos84.
IX
CONSIDERACIONES PREVIAS
81
Cfr. Borrador del Proyecto de Ley de Libertad de Expresin y Prensa de la Comisin de Prensa de la
Asamblea Legislativa de 22 de abril de 2004 (expediente de prueba presentada durante la audiencia pblica
celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004, tomo nico, folios 3462-3465); y Documento titulado Posicin del
Gobierno de Costa Rica ante la Audiencia de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos con ocasin del
caso 12.367 de Mauricio Herrera y la Nacin de 4 de mayo de 2001 (expediente de anexos a la demanda, tomo II,
anexo 10, folio 1220-1225).
82
Cfr. Observaciones de los representantes del seor Mauricio Herrera Ulloa, beneficiario de las medidas
provisionales, al exhorto del Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos de 20 de noviembre de 2002
(expediente sobre medidas provisionales en el caso del peridico La Nacin, tomo II, anexo a las observaciones
de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos al escrito del Estado de 4 de diciembre de 2002, folio 603).
83
Humanos durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril de 2004; declaracin testimonial de la seora Laura
Mariela Gonzlez Picado rendida ante fedatario pblico el 11 de marzo de 2004 ( expediente sobre excepciones
preliminares y los eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo III, folios 1107-1108); y traduccin oficial del
libro alemn titulado Jrgen Roth (La eminencia gris) de los autores Hoffmann y Campe (expediente de prueba
presentada durante la audiencia pblica celebrada el 30 de abril y 1 de mayo de 2004, tomo nico, folios 3468-
3510).
84
Cfr. escrito de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas
(expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I, folio 323); facturas
Nos. 132832 y 132983 de Viajes y Turismo Halcn (expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo,
reparaciones y costas, tomo V, anexos 5 y 6 a los alegatos finales escritos de los representantes de las presuntas
vctimas, folio 1643 y 1645); y recibos de alojamiento, alimentacin, llamadas telefnicas y pasajes de avin
(expediente sobre excepciones preliminares y eventuales fondo, reparaciones y costas, tomo I, anexo M) al escrito
de solicitudes, argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas, folios 383 a 405).
47
96. Antes de entrar al examen de fondo en el presente caso, la Corte considera necesario
referirse a la alegada calidad de vctima del seor Fernn Vargas Rohrmoser.
97. En su escrito de demanda y en los alegatos finales escritos, la Comisin Interamericana

aleg la condicin de vctima del seor Fernn Vargas Rohrmoser por considerar que el Estado
incurri en violacin de la Convencin al intimarlo, mediante resolucin judicial de 3 de abril de
2001, a dar cumplimiento de la sentencia penal condenatoria en contra del seor Mauricio
Herrera Ulloa (supra prr. 95. aa). En igual sentido, se manifestaron los representantes en su
escrito de solicitudes, argumentos y pruebas y en sus alegatos finales escritos.
98. Sobre el particular, el Estado aleg en su escrito de excepciones preliminares,

contestacin de la demanda y de observaciones al escrito de solicitudes, argumentos y pruebas
(supra prr. 33) que el seor Vargas Rohrmoser deba quedar fuera del litigio pues no reuna la
calidad de vctima.
*
* *
99. La Corte hace notar que, como ha quedado probado (supra prr. 95. t), el seor Mauricio
Herrera Ulloa fue condenado penalmente por haber incurrido en el delito de publicacin de
ofensas en la modalidad de difamacin, mediante sentencia penal de 12 de noviembre de 1999
emitida por el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial de San Jos. Como
consecuencia de esta sentencia, dentro de la accin civil resarcitoria, adems de condenar al
seor Mauricio Herrera Ulloa, se declar al peridico La Nacin S.A., representado por el
seor Fernn Vargas Rohrmoser, como solidariamente responsable de dicha accin.
100. La Corte observa que las consecuencias civiles derivadas de la sentencia penal que
recayeron directamente en el seor Fernn Vargas Rohrmoser, se dieron en su calidad de
representante legal del peridico La Nacin, ya que fue a travs de este medio de
comunicacin social que el periodista Mauricio Herrera Ulloa ejerci su derecho a la libertad de
expresin. De este modo, las sanciones subsidiarias de carcter civil, establecidas en la
sentencia penal, estn dirigidas en contra del peridico La Nacin S.A., cuya representacin
legal ante terceros la tiene el mencionado seor Vargas Rohrmoser. Dichas sanciones no fueron
dirigidas en contra del seor Vargas Rohrmoser como sujeto privado o particular.
X
VIOLACION DEL ARTICULO 13
EN RELACIN CON LOS ARTCULOS 1.1 Y 2
(DERECHO A LA LIBERTAD DE PENSAMIENTO
Y DE EXPRESIN)
101. En cuanto al artculo 13 de la Convencin, la Comisin aleg:
101.1) Respecto del alcance del Derecho a la Libertad de Pensamiento y Expresin y su rol
dentro de una Sociedad democrtica que:
a) dicho artculo 13 engloba dos dimensiones: la individual, que se realiza a travs

del derecho de expresar pensamientos e ideas y el derecho a recibirlas, y la social, como
medio de intercambio de ideas e informacin para la comunicacin masiva entre los seres
48
humanos. Ambas deben garantizarse simultneamente. Los artculos del periodista

Mauricio Herrera Ulloa abarcaron ambas dimensiones de la libertad de expresin;
b) las restricciones a la libertad de expresin deben estar orientadas a satisfacer un

inters pblico imperativo. Entre varias opciones debe escogerse aquella que restrinja en
menor escala el derecho protegido, y la restriccin debe ser proporcionada al inters que
la justifica; y
c) no es suficiente que la restriccin de un derecho protegido en la Convencin sea

meramente til para la obtencin de un fin legtimo, sino que debe ser necesaria, es decir
que no pueda alcanzarse razonablemente por otro medio menos restrictivo.
101.2) Respecto de la alegada violacin del artculo 13 por la sentencia penal y por la
declaracin del seor Mauricio Herrera Ulloa como autor responsable de cuatro delitos de
publicacin de ofensas en la modalidad de difamacin, la Comisin seal que:
a) Costa Rica, al imponer sanciones penales al seor Mauricio Herrera Ulloa para
proteger la honra y reputacin del seor Przedborski, cnsul honorario de dicho Estado,
provoc un efecto amedrentador sobre la libertad de expresin, acallando la emisin de
informacin sobre asuntos de inters pblico que involucran a funcionarios pblicos. No
obedece a la proteccin de la reputacin y de la honra reconocidos en el artculo 11 de la
Convencin;
b) las disposiciones penales sobre difamacin, calumnias e injurias tienen por objeto
un fin legtimo en Costa Rica, pero cuando se sancionan penalmente las conductas que
involucran expresiones sobre cuestiones de inters pblico, se est ante la vulneracin del
artculo 13 de la Convencin, pues no existe inters social imperativo que justifique la
sancin penal. La aplicacin de las leyes de privacidad dentro del derecho interno debe
ajustarse a los estndares internacionales que exigen un adecuado balance entre la
proteccin de la privacidad y la honra y el resguardo de la libertad de expresin;
c) el Estado debe abstenerse de censurar la informacin respecto de actos de inters

pblico llevados a cabo por funcionarios pblicos o por particulares involucrados
voluntariamente en asuntos pblicos, dado que stos deben demostrar mayor tolerancia a
las crticas, lo cual implica una proteccin de la privacidad y la reputacin diferente que
la que se otorga a un particular;
d) el seor Mauricio Herrera Ulloa foment el debate pblico acerca del seor
Przedborski y, por ende, las responsabilidades ulteriores que el Estado le ha impuesto
contravienen los lmites del artculo 13.2 de la Convencin;
e) las disposiciones penales sobre difamacin, injurias y calumnias fueron utilizadas

para inhibir la crtica dirigida a un funcionario pblico, as como para censurar la
publicacin de artculos relacionados con sus presuntas actividades ilcitas realizadas en
el ejercicio de sus funciones, lo cual viola la Convencin;
49
f) los artculos publicados en la prensa europea relacionados con los presuntos actos
ilcitos cometidos por el cnsul honorario de Costa Rica, seor Pzerdboski, son de alto
inters pblico tanto en Costa Rica como en la comunidad internacional;
g) el estndar aplicado por el Estado respecto de la condena del seor Herrera Ulloa
en aplicacin del artculo 152 del Cdigo Penal, que tipifica el delito doloso de
difamacin, tuvo en cuenta el honor objetivo y no el subjetivo, por lo cual sancion a
quien no tiene cuidado debido de abstenerse [de publicar] en caso de tener dudas de su
certeza. Este estndar impide el libre intercambio de ideas y opiniones, y es contrario a
la jurisprudencia internacional;
h) [l]a libertad de expresin es una de las formas ms eficaces para denunciar y

corroborar, a travs del debate e intercambio amplio de informacin e ideas, presuntos
actos de corrupcin atribuibles a los entes y funcionarios del Estado;
i) el Estado no prob la existencia de un inters pblico imperativo que justifique, la

restriccin a la libertad de expresin que implic el proceso y la condena penal;
j) el proceso y la sancin penal aplicados como supuesta responsabilidad ulterior a

Mauricio Herrera no fueron proporcionados a ningn inters legtimo del Estado, y no
justificaba la utilizacin del mecanismo de restriccin ms poderoso del Estado, esto es,
el proceso y la sancin penal, mxime cuando existan otros mecanismos para ese efecto;
k) las sanciones penales como consecuencia de determinadas expresiones, podran,

en algunos casos, tambin ser consideradas mtodos indirectos de restriccin a la libertad
de expresin;
l) la ley penal sobre difamacin de Costa Rica infringe lo dispuesto en el artculo 13

de la Convencin porque permite la excepcin de la verdad slo en ciertas circunstancias
y exige que el demandado demuestre la veracidad de sus declaraciones;
m) al violar el artculo 13 de la Convencin en perjuicio de los seores Mauricio

Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser, el Estado ha incumplido el deber general de
respetar los derechos y libertades reconocidos en la Convencin y de garantizar su libre y
pleno ejercicio, como lo establece el artculo 1.1 de dicho tratado; y
n) el Estado debe adoptar todas las medidas para que lo establecido en la

Convencin sea efectivamente cumplido en su ordenamiento jurdico interno, tal como lo
requiere el artculo 2 de dicho tratado.
101.3) Respecto de la inclusin de la sentencia condenatoria contra el seor Mauricio Herrera

Ulloa en el Registro Judicial de Delincuentes, la Comisin aleg que:
a) en Costa Rica la existencia de una sentencia condenatoria es una condicin

suficiente para la inscripcin ipso iure del condenado al Registro de Delincuentes. Una
vez dictado el fallo la inscripcin es automtica y no es necesario que el Juez la ordene en
la sentencia. No existe recurso efectivo para impedir dicha inscripcin, salvo las
soluciones del derecho internacional de los derechos humanos;
b) los efectos jurdicos de la inscripcin en el Registro Judicial de Delincuentes

restringen el ejercicio de los derechos fundamentales del seor Mauricio Herrera Ulloa
50
respecto de: 1) el ingreso al servicio civil; 2) la obtencin de licencias para conducir

automotores; 3) la solicitud de examen de grado e incorporacin; 4) el otorgamiento de
plizas como conductor; 5) el otorgamiento de pensiones; 6) la adopcin de menores; y
7) los fines laborales tanto en Costa Rica como en el exterior;
c) adems, la referida inscripcin el Registro Judicial de Delincuentes conlleva un

efecto social perjudicial al nombre, honor y reputacin del seor Herrera Ulloa ante su
familia y ante la sociedad costarricense, lo cual se ve agravado por la amplitud de
instituciones y personas habilitadas que pueden solicitar informacin; y
d) la inclusin del seor Mauricio Herrera Ulloa en el Registro Judicial de

Delincuentes constituye tambin un mecanismo ilegtimo de restriccin a la libertad de
expresin, que viola el artculo 13 de la Convencin Americana.
101.4) Respecto de la sancin civil resarcitoria impuesta tanto al periodista Mauricio Herrera
Ulloa como al peridico La Nacin, representado por el seor Vargas Rohrmoser, la
Comisin aleg que:
a) la penalizacin de la reproduccin de informacin que ha sido publicada sobre la

gestin de un funcionario pblico, provoca la autocensura por parte de los periodistas, lo
cual obstaculiza el libre intercambio y circulacin de informacin, ideas u opiniones;
b) la responsabilidad ulterior aplicada en un caso concreto si fuera desproporcionada

o no se ajustara al inters social imperativo que la justifica, la misma generara una clara
vulneracin al artculo 13 de la Convencin Americana;
c) las acciones judiciales por difamacin, calumnias e injurias, interpuestas por

funcionarios pblicos o personas privadas involucradas voluntariamente en asuntos de
inters pblico, no deben tramitarse en la va penal sino en la civil, aplicando el estndar
de la real malicia, el cual revierte la carga de la prueba, de manera que el deber de
demostrar que el comunicador tuvo intencin de infligir dao o actu con pleno
conocimiento de que estaba difundiendo noticias falsas recae en el supuesto afectado;
d) el seor Przedborski, cnsul honorario costarricense, cumpla un influyente papel

de representacin de la sociedad costarricense en el exterior, por lo cual los ciudadanos
de dicho pas tenan sustancial y legtimo inters de conocer la conducta de aquel en
ejercicio de sus funciones; y
e) dado que Costa Rica no ha presentado argumentos convincentes que demuestren

que ha existido dolo manifiesto en la publicacin de los diversos artculos controvertidos,
no pueden imponerse sanciones penales o civiles al seor Mauricio Herrera Ulloa, como
autor de dichos artculos presuntamente lesivos, ni a la empresa periodstica que lo
public o al seor Vargas Rohrmoser como representante legal del peridico.
Consecuentemente, la sancin civil resarcitoria ordenada como resultado de la accin
penal es igualmente violatoria del artculo 13 de la Convencin Americana.
101.5) Respecto de la orden de retirar el enlace existente en La Nacin Digital entre el

apellido Przedborski y los artculos querellados escritos por Mauricio Herrera Ulloa y de
establecer un vnculo entre dichos artculos y la parte dispositiva de la sentencia condenatoria,
la Comisin aleg que:
51
a) la orden de retirar dicho enlace constituye una intromisin y una censura previa
de la informacin por parte del Estado que viola el artculo 13 de la Convencin. A su
vez, la orden de establecer otro enlace con la parte dispositiva de la sentencia
condenatoria constituye una restriccin a la libertad de expresin, por cuanto impone el
contenido de la informacin, lo cual est fuera del marco de las limitaciones permitidas
por el artculo 13 de la Convencin;
b) tales rdenes dispuestas en la sentencia condenatoria tienen como efecto directo

la censura previa, la cual supone el control y veto de la informacin antes de que sta
ltima sea difundida, impidiendo tanto al individuo, cuya expresin ha sido censurada,
como a la totalidad de la sociedad, ejercer su derecho a la libertad de expresin e
informacin. Asimismo, afectan al periodista en su derecho a difundir informacin sobre
temas de legtimo inters pblico que se encuentran disponibles en la prensa extranjera; y
c) la prohibicin de censura previa para proteger el honor de un funcionario pblico

es absoluta y no encuentra justificacin alguna en las excepciones dispuestas en el
artculo 13 de la Convencin.
101.6) Respecto de la condicin de presunta vctima del seor Fernn Vargas Rohrmoser por
ser el afectado directo del cumplimiento de la sentencia judicial, la Comisin aleg que:
a) la calidad de presunta vctima del seor Vargas Rohrmoser se debe a que las
consecuencias de la falta de cumplimiento o ejecucin de la condena impuesta por
difamacin, y la imposicin de sanciones desproporcionadas y prohibidas por el Pacto de
San Jos, se hubieran hecho efectivas en su persona;
b) pese a que el Estado alega que, si se incumpliera la orden de ejecucin de la

sentencia condenatoria, no se aplicara la pena de prisin al seor Rohrmoser por el delito
de desobediencia a la autoridad, esta circunstancia no elimina su calidad de presunta
vctima; y
c) la intimacin efectuada al seor Vargas Rohrmoser el 3 de abril de 2001 sobre la

posibilidad de incurrir en el delito de desobediencia a la autoridad si no cumpliera la
sentencia condenatoria, determina su condicin de presunta vctima.
102. En cuanto al artculo 13 de la Convencin, los representantes de las presuntas vctimas

alegaron:
102.1) Respecto de la libertad de expresin en una sociedad democrtica, que:
a) el artculo 13 de la Convencin Americana engloba dos dimensiones: la individual

y la social. Los artculos de Mauricio Herrera Ulloa abarcaron ambas dimensiones de la
libertad de expresin;
b) la libertad de expresin se encuentra sujeta a ciertos lmites legtimos. El carcter

excepcional de dichas limitaciones queda se evidencia en el prrafo 2 del artculo 13 de la
Convencin Americana. Asimismo, el prrafo 3 de dicho artculo prohbe la restriccin
de este derecho por vas o medios indirectos y los enumera, en forma no taxativa;
52
c) las limitaciones a la libertad de expresin, as como a los derechos humanos en

general, incluso cuando se fundan sobre el orden pblico o el bien comn, no pueden
degenerar hasta convertirse en un instrumento para vaciarlos de contenido. Hay un
conflicto clsico entre libertad de expresin y la proteccin de la personalidad. Sin
embargo, el principio de proporcionalidad debe ser estrictamente observado en esta rea,
pues de otro modo existe el peligro de que la libertad de expresin sea minada; y
d) la Comisin ha establecido que el derecho a la libertad de expresin e

informacin es uno de los principales mecanismos que tiene la sociedad para ejercer un
control democrtico sobre las personas que tienen a cargo asuntos de inters pblico.
102. 2) Respecto de la alegada violacin del artculo 13 por la sentencia penal y por la
declaracin del seor Mauricio Herrera Ulloa como autor responsable de cuatro delitos de
publicacin de ofensas en la modalidad de difamacin, los representantes sealaron que:
a) comparten plenamente el razonamiento de la Comisin, en cuanto a que la

condena dictada por los tribunales costarricenses en contra del seor Herrera Ulloa
constituye una violacin a su libertad de expresin. La condena no se encuentra en
concordancia con los lmites establecidos en el artculo 13.2 de la Convencin, porque no
obedece a la proteccin de la reputacin y de la honra reconocidos en el artculo 11 del
mismo instrumento internacional;
b) las disposiciones penales sobre difamacin, calumnias e injurias por las que se
conden a Mauricio Herrera Ulloa, se encuentran expresamente contempladas en la
legislacin relativa a la proteccin de la honra, la reputacin y privacidad de las personas.
Sin embargo, cuando se sancionan penalmente las conductas que involucran expresiones
sobre cuestiones de inters pblico, se est ante la vulneracin del artculo 13 de la
Convencin, pues no existe inters social imperativo que justifique la sancin penal;
c) el Estado debe abstenerse de censurar la informacin respecto de actos de inters

pblico llevados a cabo por funcionarios pblicos o por particulares involucrados
voluntariamente en asuntos pblicos, y debe proporcionar dicha informacin a los
ciudadanos;
d) los funcionarios pblicos que, por la naturaleza de sus funciones, estn sujetos al
escrutinio de la ciudadana, deben demostrar mayor tolerancia a las crticas, lo cual
implica una proteccin de la privacidad y la reputacin diferente que la que se otorga a un
simple particular. La controversia desatada en la prensa belga en torno al diplomtico
Przedborski, figura pblica supuestamente conectada a actos de corrupcin, no poda ser
recibida con indiferencia por los periodistas y los medios de comunicacin
costarricenses, quienes tenan el deber profesional de informar a la opinin pblica sobre
el debate abierto en Europa sobre dicho diplomtico;
e) el seor Herrera Ulloa, como periodista, y La Nacin, como peridico,

fomentaron el debate pblico acerca de un funcionario pblico, lo que representa un
inters social imperativo dentro de una sociedad democrtica. Por ende, las
responsabilidades ulteriores que el Estado le ha impuesto contravienen los lmites del
artculo 13.2 de la Convencin;
53
f) la sancin impuesta inhibe a Mauricio Herrera Ulloa para difundir libremente

informacin sobre actos de funcionarios pblicos, ante el riesgo de verse enfrentado a
nuevas condenas criminales y ser tratado como delincuente;
g) las disposiciones penales sobre difamacin, injurias y calumnias fueron utilizadas

para inhibir la crtica dirigida a un funcionario pblico, as como para censurar la
publicacin de artculos relacionados con las presuntas actividades ilcitas desarrolladas
por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. Por lo tanto, el efecto de la
sancin impuesta es, per se, equivalente en su esencia a aquellas impuestas conforme a
las leyes de desacato y, por lo tanto, violan la Convencin;
h) el seor Przedborski no tuvo que probar el dolo del periodista Mauricio Herrera
Ulloa. Por obra de aplicacin de la exceptio veritatis por los tribunales costarricenses en
el presente caso, se invirti la carga de la prueba y era el periodista quien tena que probar
la exactitud de lo publicado por la prensa belga para hacerse acreedor a una causa
excepcional de absolucin basada en la prueba de la verdad. La sentencia que conden al
seor Herrera Ulloa nunca estableci que este hubiera actuado con conocimiento de la
falsedad de las acusaciones que la prensa belga hizo al seor Przedborski, ni con
temerario desprecio por la verdad;
i) la Corte Europea plante claramente que no es necesario dentro de una sociedad

democrtica que los periodistas prueben la verdad de sus opiniones o juicios de valor
relacionados con figuras polticas;
j) Mauricio Herrera Ulloa y la sociedad costarricense tienen el derecho a participar

en debates activos, firmes y desafiantes relacionados con todos los aspectos vinculados al
funcionamiento normal y armnico de la sociedad. Los artculos 149 y 152 del Cdigo
Penal costarricense, o las sentencias condenatorias atacadas, al sancionar el discurso que
se considera crtico de un personero de la administracin pblica en la persona del seor
Mauricio Herrera Ulloa, autor de esa expresin, afecta la esencia y el contenido de la
libertad de expresin;
k) la sancin y penalizacin por delito de publicacin de ofensas en la gama de

difamacin impuesta a Mauricio Herrera Ulloa por la publicacin de artculos de inters
pblico representan restriccin de su libertad de expresin, que no es compatible con las
necesidades de una sociedad democrtica y no responde a una necesidad social
imperiosa;
l) el Estado viol el artculo 1.1 de la Convencin, en conexin con los artculos 13

y 8 de la misma, en perjuicio de Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser; y
m) el artculo 2 de la Convencin no slo obliga a los Estados partes a adoptar

nuevas disposiciones de derecho interno, sino que obliga tambin a los Estados a
suprimir toda norma o prctica que resulte incompatible con los deberes asumidos por la
Convencin.
102.3) Respecto de la libertad de expresin, la difusin de noticias de terceras fuentes y la

prueba de la verdad, los representantes manifestaron que:
a) al imponer sanciones penales para proteger la honra y reputacin del seor

Przedborski, cnsul honorario de Costa Rica, dicho Estado provoc un efecto
54
amedrentador sobre la libertad de expresin y sobre la emisin de informacin referente a

asuntos de inters pblico que involucra a funcionarios pblicos;
b) la aplicacin de los artculos 152 y 149 del Cdigo Penal costarricense conllev la
emisin de sentencias condenatorias contra el seor Herrera Ulloa, las cuales afirmaron
que difundi noticias emanadas de la prensa extranjera que sealaban al seor
Przedborski como una persona vinculada a actividades turbias y establecieron que el
seor Herrera Ulloa solo haba demostrado la verdad de la existencia de tales
publicaciones extranjeras, pero no la exactitud de su contenido;
c) cuando la exceptio veritatis es invocada para proteger a quienes ejercen

funciones pblicas viola la Convencin, ya que su aplicacin atenta contra la libertad de
expresin y contra la presuncin de inocencia (artculo 8.2 de la Convencin Americana);
d) el derecho a buscar informacin debe ser entendido en el ms amplio sentido.

Nada ms normal, dentro de la comunicacin social, que los diferentes medios se hagan
eco de lo publicado por otros; y mucho ms an, que el medio de comunicacin de un
pas determinado, busque, halle y difunda lo que en la prensa extranjera se publica sobre
temas relacionados con ese pas, tanto ms si involucran a funcionarios pblicos;
e) el referido rgimen legal costarricense provoca que, para evitar ser condenado
penalmente, un periodista postergue la reproduccin de informacin difundida por un
medio extranjero o una agencia internacional, incluso cuando hay un evidente inters de
la sociedad en recibirla. Esto se traduce en una forma de autocensura incompatible con el
concepto de libertad de expresin;
f) la aplicacin de la exceptio veritatis realizada por los tribunales costarricenses en

este caso vulnera la funcin de los periodistas, quienes mantienen informada a la
sociedad. La aplicacin de los artculos 149 y 152 del Cdigo Penal de Costa Rica
realizada por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, mediante sentencia de 24
de enero de 2001, ha conllevado una criminalizacin de la informacin absolutamente
impropia en una sociedad democrtica;
g) el ordenamiento jurdico que tipifique como delito el que un periodista difunda

noticias que tienen por fuente otros medios de comunicacin extranjeros y que contengan
presuntas ofensas contra un funcionario pblico costarricense, a menos que pruebe que
los hechos son verdaderos y sin exigirse que exista prueba de mala fe de dicho periodista,
es violatorio del artculo 13.1 de la Convencin. Por lo tanto, la condena penal, en
aplicacin de tal legislacin tambin es violatoria del artculo 13.1 de la Convencin; y
h) el periodista Herrera Ulloa tuvo en cuenta como fuente a cuatro reconocidos

peridicos belgas; contact a los diarios europeos para obtener seguridades sobre la
noticia; intent establecer contacto con el diplomtico controvertido, pero ello no fue
posible, y entrevist al canciller y al vice canciller, quienes confirmaron la existencia de
cuestionamientos.
102.4) Respecto de la inclusin de la sentencia condenatoria contra el seor Mauricio

Herrera Ulloa en el Registro Judicial de Delincuentes, los representantes alegaron que:
a) la existencia de una sentencia condenatoria en Costa Rica es una condicin

suficiente para la inscripcin ipso iure del condenado en el Registro Judicial de
55
Delincuentes. Una vez dictado el fallo la inscripcin es automtica y no es necesario que

el juez la ordene en la sentencia. No existe recurso efectivo para impedir dicha
inscripcin, salvo las soluciones del derecho internacional de los derechos humanos;
b) los efectos jurdicos de la inscripcin en el Registro Judicial de Delincuentes

restringen el ejercicio de los derechos fundamentales del seor Mauricio Herrera Ulloa
respecto de: 1) ingreso al servicio civil; 2) obtencin de licencias para conducir
automotores; 3) solicitud de examen de grado e incorporacin; 4) otorgamiento de plizas
como conductor; 5) otorgamiento de pensiones; 6) adopcin de menores; y 7) fines
laborales en Costa Rica como en el exterior;
c) la mencionada inscripcin registral constituye una forma indirecta de autocensura,

de restriccin a la libertad de expresin en vulneracin del artculo 13.3 de la
Convencin; y
d) la inscripcin del seor Herrera Ulloa en el referido registro lo expone a un juicio

de desaprobacin pblica que afecta su reputacin, y a efectos estigmatizantes que se
extienden al derecho del seor Herrera Ulloa a ejercer su profesin libremente, y vulnera
su credibilidad.
102.5) Respecto de la sancin patrimonial resarcitoria impuesta in solidum al periodista

Mauricio Herrera Ulloa y al peridico La Nacin, representado por el seor Vargas
Rohrmoser, los representantes manifestaron que:
a) las penas pecuniarias impuestas por la sentencia de 12 de noviembre de 1999

tienen carcter accesorio respecto de la condena penal, por lo cual, de no haber quedado
establecida la imputabilidad del hecho punible a Mauricio Herrera Ulloa, no habra
sustento para la condena civil;
b) el seor Przedborski tena la opcin de demandar al seor Herrera Ulloa el

resarcimiento por daos y perjuicios en la jurisdiccin civil o de acudir a la instancia
penal. Al optar por la denuncia penal, el seor Przedborski at por voluntad propia y de
manera indisoluble la suerte de la reparacin civil a la condena penal del periodista, y
como responsable solidario al peridico La Nacin;
c) las acciones por difamacin, calumnias e injurias, interpuestas por funcionarios

pblicos, no deben tramitarse en la va penal sino en la civil, aplicando el estndar de la
real malicia;
d) el hecho fundante de la responsabilidad civil del seor Mauricio Herrera Ulloa

y del peridico La Nacin es un hecho punible cuya autora se atribuy al periodista y
no un hecho civil autnomo. Las sanciones civiles son indisociables de las penales y
producen los mismos efectos contra la libertad de expresin. Dicha sancin civil es
violatoria de la libertad de expresin garantizada en el 13 de la Convencin, ya que no se
incurri en ningn hecho ilcito civil; en segundo lugar, porque no hubo juicio civil; y por
ultimo, porque a se trata de una sancin desproporcionada;
e) la difusin de informacin relacionada con las actividades de un funcionario

pblico sobre temas de inters pblico slo podra acarrear responsabilidad civil, en caso
de existir dolo manifiesto en aplicacin de la mencionada doctrina de la real malicia;
56
f) hay una regla general segn la cual lo accesorio sigue la suerte de lo principal, en
virtud de lo cual la condena civil sigue la suerte de la penal y se desvanece con sta por
obra de la sentencia que en su oportunidad dictar la Corte Interamericana;
g) el artculo 1.2 de la Convencin no expresa directa ni literalmente que las

personas morales estn siempre y necesariamente excluidas del mbito de aplicacin de
la Convencin. En cada situacin ser necesario examinar el contexto dentro del cual el
asunto se presenta y determinar, de acuerdo al objeto y fin de la Convencin, si el inters
principal en juego involucra los derechos del ser humano reconocidos por sta;
h) en determinadas situaciones la violacin de derechos reconocidos por la

Convencin comporta la lesin de derechos de personas morales, o slo es posible
mediante la violacin de los derechos de ciertas personas morales; e
i) la nica razn de la condena solidaria al diario La Nacin es que esa empresa es

la propietaria del diario a travs del cual se expres libremente el periodista condenado.
Dicha condena civil constituye una violacin a la libertad de expresin, y en el presente
caso es manifiestamente desproporcionada.
102.6) Respecto de la orden de retirar el enlace existente en La Nacin Digital entre el

apellido Przedborski y los artculos querellados escritos por Mauricio Herrera Ulloa y de
establecer un vnculo entre dichos artculos y la parte dispositiva de la sentencia condenatoria,
los representantes indicaron que:
a) la orden de retirar dicho enlace constituye una intromisin y una censura previa
de la informacin por parte del Estado que viola el artculo 13 de la Convencin. A su
vez, la orden de establecer otro enlace con la parte dispositiva de la sentencia
condenatoria constituye una restriccin a la libertad de expresin, por cuanto impone el
contenido de la informacin, lo cual est fuera del marco de las limitaciones permitidas
por el artculo 13 de la Convencin; y
b) tales rdenes dispuestas en la sentencia condenatoria tienen como efecto directo la

censura previa, la cual supone el control y veto de la informacin antes de que sta ltima
sea difundida, impidiendo tanto al individuo, cuya expresin ha sido censurada, como a
la totalidad de la sociedad, ejercer su derecho a la libertad de expresin e informacin.
Asimismo, afectan al periodista en su derecho a difundir informacin sobre temas de
legtimo inters pblico que se encuentran disponibles en la prensa extranjera.
102.7) Respecto de la condicin de presunta vctima del seor Fernn Vargas Rohrmoser por
ser el afectado directo del cumplimiento de la sentencia judicial, los representantes sealaron
que:
a) el Estado incurri en violacin de la Convencin al intimar al seor Fernn

Vargas Rohrmoser, mediante Resolucin Judicial expedida con fecha 3 de abril de 2001
por el Tribunal Penal del Primer Circuito de San Jos, a dar cumplimiento a la sentencia
condenatoria, bajo la expresa advertencia sobre la posibilidad de incurrir en el delito de
desobediencia a la autoridad, establecido en el artculo 307 del Cdigo Penal
costarricense, lo que implicara la imposicin de una pena de privacin de libertad en
caso de incumplimiento. Esta intimacin determina la condicin de presunta vctima del
seor Vargas Rohrmoser; y
57
b) pese a que el Estado alega que, si se incumpliera la orden de ejecucin de la

sentencia condenatoria, no se aplicara la pena de prisin al seor Rohrmoser por el delito
de desobediencia a la autoridad, esta circunstancia no elimina su calidad de presunta
vctima.
Alegatos del Estado
103. Respecto del artculo 13 de la Convencin, el Estado manifest que:
a) la sentencia condenatoria contra el seor Herrera Ulloa obedeci a la

demostracin del querellante del dolo del querellado. Adems, la sociedad democrtica se
menoscaba tanto por no recibir informacin sobre el comportamiento de sus funcionarios
pblicos, como si recibe informacin que no es veraz;
b) la reputacin de los dems es considerada per se una de las pocas limitaciones

legtimas a la libertad de expresin y de pensamiento. La sociedad democrtica exige que
el derecho a la libertad de expresin y pensamiento y el derecho a la honra, sean
protegidos paritariamente. La bsqueda del equilibrio debe adoptar como marco de
referencia todos los derechos consagrados en la Convencin. El derecho a la honra no es
un inters meramente individual;
c) la penalizacin de las expresiones, palabras o hechos que afectan el honor o la

dignidad de una persona no vulnera per se la libertad de expresin. Costa Rica no
penaliza a una persona por el solo hecho de criticar a un funcionario pblico. Se castiga a
una persona cuando en un juicio, con todas las garantas del debido proceso, se le
comprueba que da dolosamente la reputacin de un funcionario;
d) adems, an en el eventual caso de la condena penal del responsable, la

reparacin civil y el derecho de respuesta que pudiera ejercer la vctima, es muy probable
que la estela de duda sobre su buen nombre se mantenga presente en las mentes de sus
contemporneos y de las futuras generaciones;
e) si el Estado no establece mecanismos eficaces para proteger el honor de los

funcionarios se lesionara el inters pblico, y difcilmente Costa Rica podra reclutar a
las mejores personas para que sean sus funcionarios;
f) la legislacin penal costarricense establece un justo equilibrio entre la libertad de

expresin y el derecho al honor y a la reputacin, ya que solo penaliza las conductas
dolosas;
g) est convencido de que ha tomado las seguridades necesarias para garantizar los
derechos fundamentales;
h) no se debe llegar al reduccionismo de que el honor del servidor pblico deba

ser valorado y protegido de forma diversa a la del simple particular. La distincin es un
ataque al principio de igualdad;
i) por razones de poltica criminal se ha pensado que la mejor forma de amparar el

honor contra las acciones que lo lesionen es a travs de la sancin penal. La Convencin
Americana, conforme a los principios de soberana y autodeterminacin de los pueblos,
58
no puede imponer determinada direccin de los mecanismos represivos que forman parte
del Sistema Interamericano;
j) si la sentencia condenatoria induce a la autocensura, igual efecto tendra el

artculo 13.2 de la Convencin Americana, al establecer responsabilidades ulteriores;
k) se evidencia un grave desconocimiento por parte de los representantes de la figura

de la exceptio veritatis. Esta consiste en una causa de exculpacin, razn por la cual al
momento que opera, se ha demostrado previamente que la conducta del agente es tpica,
antijurdica y culpable. De esta manera, no exime al querellante de demostrar el dolo en
el actuar del querellado;
l) si lo dicho en ejercicio de la libertad de expresin y pensamiento no se ajusta a la

verdad, debe ser castigado posteriormente a travs de responsabilidades penales o civiles.
El seor Herrera Ulloa no fue condenado por no demostrar la verdad de la informacin de
la prensa europea, sino por actuar con dolo grave por difundir noticias injuriosas,
difamantes y ofensivas para la honra del querellante;
m) [f]ue el propio interesado [el]encargado de esparcir la especie de su

inscripcin. Difcilmente, el grueso de la poblacin, quien podra haber prodigado al
seor Herrera credibilidad, respeto y dignidad, se hubiera enterado de su inscripcin en
aquel Registro, si no fuera [por]que l mismo se ha encargado de darlo a conocer a todo
ese conglomerado. La publicidad se la ha granjeado el propio afectado y el medio para
el cual labora;
n) la inscripcin de la sentencia condenatoria del seor Herrera Ulloa en el Registro

Judicial de Delincuentes no conlleva graves efectos restrictivos respecto de las siete
materias sealadas por la Comisin. El acceso y conocimiento de todas las instituciones
autorizadas a dicho registro y sus asientos no tiene un efecto restrictivo en la vida social,
profesional y personal de ninguna persona. Adems, la inscripcin de la sentencia
condenatoria del seor Herrera Ulloa qued sin vigencia por las medidas provisionales
ordenadas por la Corte Interamericana;
o) si hubiera alguna lesin al honor del seor Mauricio Herrera debera connotarse
nicamente en el perodo durante el cual estuvo inscrito en el Registro Judicial de
Delincuentes;
p) la supuesta inhibicin del seor Herrera Ulloa para difundir libremente

informacin sobre actos de funcionarios pblicos es falaz, lo cual se prueba con los
innumerables artculos de opinin y de informacin que fueron aportados;
q) la doctrina de la real malicia tambin admite la penalizacin de las expresiones,

palabras o hechos que afectan el honor. Adems, otro tipo de penalizacin de dichas
conductas, que protege el honor y la reputacin, es acorde con una sociedad democrtica;
r) la afirmacin de que la condena civil dentro de un proceso penal, por su

condicin de accesoriedad, deviene por va de consecuencia y como accesorio
prcticamente automtico de la decisin sobre lo principal es errnea. El querellante
debe probar igualmente la existencia del delito y la extensin y existencia de dao. La
autonoma de la accin civil dentro del proceso penal no se pierde, y prevalece el
59
principio dispositivo de las partes, no opera en ella el impulso procesal de oficio, es

disponible, renunciable, transable, compensable, desistible y de naturaleza privada;
s) no es posible que la Corte llegue a considerar que una persona jurdica, a travs
del apoderado generalsimo, merece amparo. La Nacin no tiene el ms mnimo derecho
a alegar una proteccin no slo tarda y extempornea, sino tambin improcedente. Las
personas jurdicas no gozan de los mismos derechos que ostentan los seres humanos. Los
asociados del peridico La Nacin son los nicos que podran exigir proteccin, pero
ninguno de ellos acudi en tiempo a reclamar amparo de sus derechos;
t) las violaciones que se dicen producto del proceso seguido contra el seor
Mauricio Herrera Ulloa, no pueden de ninguna manera extenderse al seor Vargas
Rohrmoser, quien no fue parte de dicho proceso;
u) la propuesta de despenalizacin de los delitos contra el honor en relacin con

funcionarios pblicos o personas privadas involucrados en asuntos de inters pblico
planteada por los representantes y la Comisin en la audiencia pblica contraviene uno de
los pilares esenciales del Estado de derecho como es la interdiccin de discriminacin,
pues en un esquema de despenalizacin la proteccin al honor de los funcionarios
pblicos se encontrara disminuida por el ejercicio de sus derechos polticos, mas an,
cuando el artculo 24 de la Convencin exige no hacer discriminacin arbitraria; y
v) el debate pblico en ocasiones puede ser hiriente o golpeante, pero a fin de

cuentas es debate, es decir, es concurrencia escnica de opiniones, ideas o percepciones;
pero tampoco puede confundirse el debate poltico con la utilizacin de un espacio
editorial o informativo, donde no hay igualdad de oportunidades, para hacer creer que el
funcionario debe mantenerse impvido ante acusaciones o sealamientos,
independientemente del grado de su fundamentacin.
104. El artculo 13 de la Convencin Americana dispone, inter alia, que:
1. Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento y de expresin.

Este derecho comprende la libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e
ideas de toda ndole, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito
o en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de su eleccin.
2. El ejercicio del derecho previsto en el inciso precedente no puede estar

sujeto a previa censura sino a responsabilidades ulteriores, las que deben estar
expresamente fijadas por la ley y ser necesarias para asegurar:
a. el respeto a los derechos o a la reputacin de los dems, o
b. la proteccin de la seguridad nacional, el orden pblico o la salud

o la moral pblicas.
3. No se puede restringir el derecho de expresin por vas o medios

indirectos, tales como el abuso de controles oficiales o particulares de papel para
peridicos, de frecuencias radioelctricas, o de enseres y aparatos usados en la
60
difusin de informacin o por cualesquiera otros medios encaminados a impedir

la comunicacin y la circulacin de ideas y opiniones.
[]
105. El caso en anlisis versa sobre el procedimiento y sancin penal impuesta al periodista
Mauricio Herrera Ulloa y la sancin civil impuesta a ste ltimo y al seor Fernn Vargas
Rohrmoser, representante legal del medio de comunicacin social La Nacin, como
consecuencia de haber publicado diversos artculos que reproducan parcialmente informacin de
algunos peridicos europeos referentes a supuestas actividades ilcitas del seor Flix
Przedborski. En la poca de dichas publicaciones el seor Przedborski era representante de Costa
Rica ante la Organizacin de Energa Atmica en Austria, en calidad de Cnsul ad honorem.
Cuatro de los artculos publicados en el peridico La Nacin fueron objeto de dos querellas
interpuestas por el seor Przedborski (supra prr. 95. p), lo que dio lugar a la emisin de un fallo
condenatorio, en el cual se declar al seor Herrera Ulloa autor de cuatro delitos de publicacin
de ofensas en la modalidad de difamacin con sus respectivas consecuencias penales y civiles.
Adems, se declar al peridico La Nacin como responsable civil solidario.
106. La Corte debe determinar, a la luz de los hechos probados del presente caso, si Costa
Rica restringi o no indebidamente el derecho a la libertad de expresin del periodista Mauricio
Herrera Ulloa, como consecuencia del procedimiento penal y de las sanciones penales y civiles
impuestas. En este sentido, la Corte no analizar si los artculos publicados constituyen un delito
determinado de conformidad con la legislacin costarricense, sino si a travs de la condena penal
(y sus consecuencias) impuesta al seor Mauricio Herrera Ulloa y la condena civil impuesta, el
Estado vulner o restringi el derecho a la libertad de pensamiento y de expresin consagrado en
el artculo 13 de la Convencin.
107. A continuacin la Corte analizar este artculo en el siguiente orden: 1) contenido del
derecho a la libertad de pensamiento y de expresin; 2) la libertad de pensamiento y de expresin
en una sociedad democrtica; 3) el rol de los medios de comunicacin y del periodismo en
relacin con la libertad de pensamiento y de expresin, y 4) las restricciones permitidas a la
libertad de pensamiento y de expresin en una sociedad democrtica.
1) El contenido del derecho a la libertad de pensamiento y de expresin
108. La Corte ha sealado anteriormente, con respecto al contenido del derecho a la libertad
de pensamiento y de expresin, que quienes estn bajo la proteccin de la Convencin tienen no
slo el derecho y la libertad de expresar su propio pensamiento, sino tambin el derecho y la
libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda ndole. Es por ello que la
libertad de expresin tiene una dimensin individual y una dimensin social, a saber:
sta requiere, por un lado, que nadie sea arbitrariamente menoscabado o impedido
de manifestar su propio pensamiento y representa, por tanto, un derecho de cada
individuo; pero implica tambin, por otro lado, un derecho colectivo a recibir
cualquier informacin y a conocer la expresin del pensamiento ajeno85.
109. Al respecto, la Corte ha indicado que la primera dimensin de la libertad de expresin no

se agota en el reconocimiento terico del derecho a hablar o escribir, sino que comprende
85
Caso Ivcher Bronstein. Sentencia de 6 de febrero de 2001. Serie C No. 74, prr. 146; Caso La ltima
Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros). Sentencia de 5 de febrero de 2001. Serie C No. 73, prr. 64; y La
Colegiacin Obligatoria de Periodistas (arts. 13 y 29 Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Opinin
Consultiva OC-5/85 del 13 de noviembre de 1985. Serie A No. 5, prr. 30.
61
adems, inseparablemente, el derecho a utilizar cualquier medio apropiado para difundir el

pensamiento y hacerlo llegar al mayor nmero de destinatarios 86. En este sentido, la expresin
y la difusin de pensamientos e ideas son indivisibles, de modo que una restriccin de las
posibilidades de divulgacin representa directamente, y en la misma medida, un lmite al
derecho de expresarse libremente87.
110. Con respecto a la segunda dimensin del derecho a la libertad de expresin esto es, la
social, es menester sealar que la libertad de expresin es un medio para el intercambio de ideas
e informaciones entre las personas; comprende su derecho a tratar de comunicar a otras sus
puntos de vista, pero implica tambin el derecho de todos a conocer opiniones, relatos y noticias
vertidas por terceros. Para el ciudadano comn tiene tanta importancia el conocimiento de la
opinin ajena o de la informacin de que disponen otros como el derecho a difundir la propia 88.
111. Este Tribunal ha afirmado que ambas dimensiones poseen igual importancia y deben ser
garantizadas plenamente en forma simultnea para dar efectividad total al derecho a la libertad
de expresin en los trminos previstos por el artculo 13 de la Convencin89.
2) La libertad de pensamiento y de expresin en una sociedad democrtica
112. La Corte Interamericana en su Opinin Consultiva OC-5/85, hizo referencia a la estrecha

relacin existente entre democracia y libertad de expresin, al establecer que
[] la libertad de expresin es un elemento fundamental sobre el cual se basa la

existencia de una sociedad democrtica. Es indispensable para la formacin de la
opinin pblica. Es tambin conditio sine qua non para que los partidos polticos,
los sindicatos, las sociedades cientficas y culturales, y en general, quienes
deseen influir sobre la colectividad puedan desarrollarse plenamente. Es, en fin,
condicin para que la comunidad, a la hora de ejercer sus opciones est
suficientemente informada. Por ende, es posible afirmar que una sociedad que no
est bien informada no es plenamente libre90.
113. En iguales trminos a los indicados por la Corte Interamericana, la Corte Europea de
Derechos Humanos se ha manifestado sobre la importancia que reviste en la sociedad
democrtica la libertad de expresin, al sealar que
[] la libertad de expresin constituye uno de los pilares esenciales de una

sociedad democrtica y una condicin fundamental para su progreso y para el
desarrollo personal de cada individuo. Dicha libertad no slo debe garantizarse
en lo que respecta a la difusin de informacin o ideas que son recibidas
favorablemente o consideradas como inofensivas o indiferentes, sino tambin en
86
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 147; La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y
otros), supra nota 85, prr. 65; y La Colegiacin Obligatoria de Periodistas, supra nota 85, prr. 31.
87
Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 147; Caso La ltima Tentacin de Cristo, supra nota 85,
prr. 65; y La Colegiacin Obligatoria de Periodistas, supra nota 85, prr. 36.
88
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 148; Caso La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo
Bustos y otros), supra nota 85, prr. 66; y La Colegiacin Obligatoria de Periodistas, supra nota 85, prr. 32.
89
Bustos y otros), supra nota 85, prr. 67; y La Colegiacin Obligatoria de Periodistas, supra nota 85, prr. 32.
90
Cfr. La Colegiacin Obligatoria de Periodistas, supra nota 85, prr. 70.
62
lo que toca a las que ofenden, resultan ingratas o perturban al Estado o a

cualquier sector de la poblacin. Tales son las demandas del pluralismo, la
tolerancia y el espritu de apertura, sin las cuales no existe una sociedad
democrtica. [] Esto significa que [] toda formalidad, condicin, restriccin
o sancin impuesta en la materia debe ser proporcionada al fin legtimo que se
persigue91.
114. La Comisin Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos 92 y el Comit de Derechos

Humanos de Naciones Unidas93 tambin se han pronunciado en ese mismo sentido.
115. En este sentido valga resaltar que los Jefes de Estado y de Gobierno de las Americas
aprobaron el 11 de septiembre de 2001 la Carta Democrtica Interamericana, en la cual, inter
alia, sealaron que
[s]on componentes fundamentales del ejercicio de la democracia la transparencia de las

actividades gubernamentales, la probidad, la responsabilidad de los gobiernos en la
gestin pblica, el respeto por los derechos sociales y la libertad de expresin y de
prensa94.
116. Existe entonces una coincidencia en los diferentes sistemas regionales de proteccin a los
derechos humanos y en el universal, en cuanto al papel esencial que juega la libertad de
expresin en la consolidacin y dinmica de una sociedad democrtica. Sin una efectiva libertad
de expresin, materializada en todos sus trminos, la democracia se desvanece, el pluralismo y la
tolerancia empiezan a quebrantarse, los mecanismos de control y denuncia ciudadana se
empiezan a tornar inoperantes y, en definitiva, se empieza a crear el campo frtil para que
sistemas autoritarios se arraiguen en la sociedad.
3) El rol de los medios de comunicacin y del periodismo en relacin con la libertad de

pensamiento y de expresin
117. Los medios de comunicacin social juegan un rol esencial como vehculos para el
ejercicio de la dimensin social de la libertad de expresin en una sociedad democrtica, razn
por la cual es indispensable que recojan las ms diversas informaciones y opiniones 95. Los
91
Bustos y otros), supra nota 85, parr. 69; Eur. Court H.R., Case of Scharsach and News Verlagsgesellschaft v.
Austria, Judgement of 13 February, 2004, para. 29; Eur. Court H.R., Case of Perna v. Italy, Judgment of 6 May,
2003, para. 39; Eur. Court H.R., Case of Dichand and others v. Austria, Judgment of 26 February, 2002, para. 37;
Eur. Court. H.R., Case of Lehideux and Isorni v. France, Judgment of 23 September, 1998, para. 55; Eur. Court
H.R., Case of Otto-Preminger-Institut v. Austria, Judgment of 20 September, 1994, Series A no. 295-A, para. 49;
Eur. Court H.R. Case of Castells v Spain, Judgment of 23 April, 1992, Serie A. No. 236, para. 42; Eur. Court H.R.
Case of Oberschlick v. Austria, Judgment of 25 April, 1991, para. 57; Eur. Court H.R., Case of Mller and Others v.
Switzerland, Judgment of 24 May, 1988, Series A no. 133, para. 33; Eur. Court H.R., Case of Lingens v. Austria,
Judgment of 8 July, 1986, Series A no. 103, para. 41; Eur. Court H.R., Case of Barthold v. Germany, Judgment of
25 March, 1985, Series A no. 90, para. 58; Eur. Court H.R., Case of The Sunday Times v. United Kingdom,
Judgment of 29 March, 1979, Series A no. 30, para. 65; y Eur. Court H.R., Case of Handyside v. United Kingdom,
Judgment of 7 December, 1976, Series A No. 24, para. 49.
Cfr. African Commission on Human and Peoples' Rights, Media Rigths Agenda and Constitucional Rights
Project v. Nigeria, Communication Nos 105/93, 128/94, 130/94 and 152/96, Decision of 31 October, 1998, para
54.
92
93
Cfr. O.N.U., Comit de Derechos Humanos, Aduayom y otros c. Togo (422/1990, 423/1990 y 424/1990),
dictamen de 12 de julio de 1996, prr. 7.4.
94
Carta Democrtica Interamericana. Aprobada en la primera sesin plenaria de la Asamblea General,
celebrada el 11 de septiembre de 2001, artculo 4.
95
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 149.
63
referidos medios, como instrumentos esenciales de la libertad de pensamiento y de expresin,

deben ejercer con responsabilidad la funcin social que desarrollan.
118. Dentro de este contexto, el periodismo es la manifestacin primaria y principal de esta

libertad y, por esa razn, no puede concebirse meramente como la prestacin de un servicio al
pblico a travs de la aplicacin de los conocimientos o la capacitacin adquiridos en la
universidad96. Al contrario, los periodistas, en razn de la actividad que ejercen, se dedican
profesionalmente a la comunicacin social97. El ejercicio del periodismo, por tanto, requiere que
una persona se involucre responsablemente en actividades que estn definidas o encerradas en la
libertad de expresin garantizada en la Convencin98.
119. En este sentido, la Corte ha indicado que es fundamental que los periodistas que laboran
en los medios de comunicacin gocen de la proteccin y de la independencia necesarias para
realizar sus funciones a cabalidad, ya que son ellos quienes mantienen informada a la sociedad,
requisito indispensable para que sta goce de una plena libertad y el debate pblico se
fortalezca99.
4) Las restricciones permitidas a la libertad de pensamiento y de expresin en una sociedad

democrtica
120. Es importante destacar que el derecho a la libertad de expresin no es un derecho

absoluto, este puede ser objeto de restricciones, tal como lo seala el artculo 13 de la
Convencin en sus incisos 4 y 5. Asimismo, la Convencin Americana, en su artculo 13.2, prev
la posibilidad de establecer restricciones a la libertad de expresin, que se manifiestan a travs
de la aplicacin de responsabilidades ulteriores por el ejercicio abusivo de este derecho, las
cuales no deben de modo alguno limitar, ms all de lo estrictamente necesario, el alcance pleno
de la libertad de expresin y convertirse en un mecanismo directo o indirecto de censura previa.
Para poder determinar responsabilidades ulteriores es necesario que se cumplan tres requisitos, a
saber: 1) deben estar expresamente fijadas por la ley; 2) deben estar destinadas a proteger ya sea
los derechos o la reputacin de los dems, o la proteccin de la seguridad nacional, el orden
pblico o la salud o moral pblica; y 3) deben ser necesarias en una sociedad democrtica.
121. Respecto de estos requisitos la Corte seal que:
la " necesidad " y, por ende, la legalidad de las restricciones a la libertad de

expresin fundadas sobre el artculo 13.2 de la Convencin Americana, depender
de que estn orientadas a satisfacer un inters pblico imperativo. Entre varias
opciones para alcanzar ese objetivo debe escogerse aqulla que restrinja en menor
escala el derecho protegido. Dado este estndar, no es suficiente que se
demuestre, por ejemplo, que la ley cumple un propsito til u oportuno; para que
sean compatibles con la Convencin las restricciones deben justificarse segn
objetivos colectivos que, por su importancia, preponderen claramente sobre la
necesidad social del pleno goce del derecho que el artculo 13 garantiza y no
96
La colegiacin obligatoria de periodistas, supra nota 85, prr. 71.
97
Caso del peridico La Nacin. Medidas Provisionales. Resolucin de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos de 7 de septiembre de 2001, considerando dcimo.
98
Cfr. La colegiacin obligatoria de periodistas, supra nota 85, prrs. 72 y 74.
99
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 150.
64
limiten ms de lo estrictamente necesario el derecho proclamado en dicho

artculo. Es decir, la restriccin debe ser proporcionada al inters que la justifica y
ajustarse estrechamente al logro de ese legtimo objetivo100.
122. A su vez, la Corte Europea de Derechos Humanos, al interpretar el artculo 10 de la

Convencin Europea, concluy que "necesarias", sin ser sinnimo de "indispensables", implica
la " existencia de una necesidad social imperiosa y que para que una restriccin sea "necesaria"
no es suficiente demostrar que sea "til", "razonable" u "oportuna" 101. Este concepto de
necesidad social imperiosa fue hecho suyo por la Corte en su Opinin Consultiva OC-5/85.
123. De este modo, la restriccin debe ser proporcionada al inters que la justifica y ajustarse
estrechamente al logro de ese objetivo, interfiriendo en la menor medida posible en el
efectivo ejercicio del derecho a la libertad de expresin.
124. Ahora bien, una vez que se ha determinado el contenido del derecho a la libertad de
pensamiento y de expresin, se ha resaltado la importancia de la libertad de expresin en un
rgimen democrtico y el rol de los medios de comunicacin y el periodismo, y se han
establecido los requisitos para que las restricciones de que puede ser objeto el derecho
mencionado sean compatibles con la Convencin Americana. Cabe analizar, a la luz de los
hechos probados en el presente caso, si las restricciones permitidas a la libertad de expresin a
travs de la aplicacin de responsabilidades ulteriores fueron o no compatibles con la
Convencin. En este sentido, es imprescindible sealar que el seor Herrera Ulloa era un
periodista que estaba expresando hechos u opiniones de inters pblico.
125. La Corte Europea de Derechos Humanos ha sostenido de manera consistente que, con
respecto a las limitaciones permisibles sobre la libertad de expresin, hay que distinguir entre las
restricciones que son aplicables cuando el objeto de la expresin se refiera a un particular y, por
otro lado, cuando es una persona pblica como, por ejemplo, un poltico. Esa Corte ha
manifestado que:
Los lmites de la crtica aceptable son, por tanto, respecto de un poltico, ms

amplios que en el caso de un particular. A diferencia de este ltimo, aquel
inevitable y conscientemente se abre a un riguroso escrutinio de todas sus
palabras y hechos por parte de periodistas y de la opinin pblica y, en
consecuencia, debe demostrar un mayor grado de tolerancia. Sin duda, el artculo
10, inciso 2 (art.10-2) permite la proteccin de la reputacin de los dems es
decir, de todas las personas- y esta proteccin comprende tambin a los polticos,
an cuando no estn actuando en carcter de particulares, pero en esos casos los
requisitos de dicha proteccin tienen que ser ponderados en relacin con los
intereses de un debate abierto sobre los asuntos polticos102.
La libertad de prensa proporciona a la opinin pblica uno de los mejores medios

para conocer y juzgar las ideas y actitudes de los dirigentes polticos. En trminos
100
Cfr. La colegiacin obligatoria de periodistas, supra nota 85, prr. 46; ver tambin Eur. Court H. R., Case
of The Sunday Times v. United Kingdom, supra nota 91, para. 59; y Eur. Court H. R., Case of Barthold v. Germany,
supra nota 91, para. 59.
101
Cfr. La colegiacin obligatoria de periodistas, supra nota 85, prr. 46; Eur. Court H. R., Case of The
Sunday Times, supra nota 91, para. 59.
102
Cfr. Eur. Court H.R., Case of Dichand and others v. Austria, supra nota 91, para. 39; Eur. Court H.R, Case
of Lingens vs. Austria, supra nota 91, para. 42.
65
ms generales, la libertad de las controversias polticas pertenece al corazn

mismo del concepto de sociedad democrtica103.
126. En otra Sentencia, esa Corte sostuvo que
[] la libertad de expresin e informacin [] debe extenderse no solo a la

informacin e ideas favorables, consideradas como inofensivas o indiferentes,
sino tambin a aquellas que ofenden, resulten chocantes o perturben. [] Los
lmites de crticas aceptables son ms amplios con respecto al Estado que en
relacin a un ciudadano privado e inclusive a un poltico. En un sistema
democrtico, las acciones u omisiones del Estado deben estar sujetas a un
escrutinio riguroso, no slo por parte de las autoridades legislativas y judiciales,
sino tambin por parte de la prensa y de la opinin pblica104.
127. El control democrtico, por parte de la sociedad a travs de la opinin pblica, fomenta la
transparencia de las actividades estatales y promueve la responsabilidad de los funcionarios
sobre su gestin pblica, razn por la cual debe existir un margen reducido a cualquier
restriccin del debate poltico o del debate sobre cuestiones de inters pblico105.
128. En este contexto es lgico y apropiado que las expresiones concernientes a funcionarios
pblicos o a otras personas que ejercen funciones de una naturaleza pblica deben gozar, en los
trminos del artculo 13.2 de la Convencin, de un margen de apertura a un debate amplio
respecto de asuntos de inters pblico, el cual es esencial para el funcionamiento de un sistema
verdaderamente democrtico. Esto no significa, de modo alguno, que el honor de los
funcionarios pblicos o de las personas pblicas no deba ser jurdicamente protegido, sino que
ste debe serlo de manera acorde con los principios del pluralismo democrtico.
129. Es as que el acento de este umbral diferente de proteccin no se asienta en la calidad del
sujeto, sino en el carcter de inters pblico que conllevan las actividades o actuaciones de una
persona determinada. Aquellas personas que influyen en cuestiones de inters pblico se han
expuesto voluntariamente a un escrutinio pblico ms exigente y, consecuentemente, se ven
expuestos a un mayor riesgo de sufrir crticas, ya que sus actividades salen del dominio de la
esfera privada para insertarse en la esfera del debate pblico.
130. A la luz de lo anteriormente sealado, este Tribunal pasa a determinar si la sancin penal
impuesta al periodista Mauricio Herrera Ulloa fue una restriccin necesaria en una sociedad
democrtica y consecuentemente compatible con la Convencin Americana.
131. En el presente caso, la informacin vertida en la prensa de Blgica respecto del

diplomtico Flix Przedborski, representante del Estado costarricense ante la Organizacin de
Energa Atmica en Austria, por sus supuestas actividades ilcitas, produjo una inmediata
atencin por parte del periodista Mauricio Herrera Ulloa, quien reprodujo parcialmente
informacin publicada por dichos medios. La Corte observa que el periodista Herrera Ulloa se
limit bsicamente a la reproduccin de estas informaciones que ataan, como se ha dicho, a la
conducta de un funcionario pblico en el extranjero.
103
Case of Lingens vs. Austria, supra nota 91, para. 42.
104
Cfr. Eur. Court H.R., Case of Castells v Spain, supra nota 91, paras. 42 y 46.
105
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 155; en el mismo sentido, Eur. Court H.R., Case of Feldek
v. Slovakia, Judgment of 12 July, 2001, para. 83; Eur. Court H.R., Case of Srek and zdemir v. Turkey,
Judgment of 8 July, 1999, para. 60.
66
132. Este Tribunal debe mencionar que, como consecuencia de sus actos, el seor Herrera
Ulloa fue sometido a un proceso penal que termin con una sentencia condenatoria en la que el
juez, aplicando los artculos 146, 149 y 152 del Cdigo Penal de Costa Rica, sostuvo que la
exceptio veritatis invocada por el querellado deba ser desechada porque ste no logr probar la
veracidad de los hechos atribuidos por diversos peridicos europeos al seor Flix Przedborski,
sino que slo pudo demostrar que el querellante fue cuestionado a nivel periodstico en
Europa. Esto significa que el juzgador no acept la excepcin mencionada porque el periodista
no haba probado la veracidad de los hechos de que daban cuenta las publicaciones europeas;
exigencia que entraa una limitacin excesiva a la libertad de expresin, de manera
inconsecuente con lo previsto en el artculo 13.2 de la Convencin.
133. El efecto de esta exigencia resultante de la sentencia conlleva una restriccin

incompatible con el artculo 13 de la Convencin Americana, toda vez que produce un efecto
disuasivo, atemorizador e inhibidor sobre todos los que ejercen la profesin de periodista, lo que,
a su vez, impide el debate pblico sobre temas de inters de la sociedad.
134. A este respecto, la Corte Europea ha sealado que
El castigar a un periodista por asistir en la diseminacin de las aseveraciones

realizadas por otra persona amenazara seriamente la contribucin de la prensa en
la discusin de temas de inters pblico106.
135. Por lo expuesto, la Corte considera que el Estado viol el derecho a la libertad de
pensamiento y de expresin consagrado en el artculo 13 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, en relacin con el artculo 1.1 de dicho tratado, en perjuicio del seor
Mauricio Herrera Ulloa, dado que la restriccin al ejercicio de este derecho sufrida por el
mencionado periodista excede el marco contenido en dicho artculo.
136. La Corte no se pronuncia sobre la alegacin hecha por la Comisin y por los
representantes de las presuntas vctimas de que se habra violado el artculo 2 de la Convencin,
porque los hechos del caso no se encuadran dentro de sus presupuestos.
XI
VIOLACIN DE LOS ARTCULOS 8 Y 25

EN RELACIN CON LOS ARTCULOS 1.1 Y 2
(GARANTAS JUDICIALES Y PROTECCIN JUDICIAL)
137. En el escrito de solicitudes, argumentos y pruebas los representantes de las presuntas

vctimas alegaron que el Estado viol el artculo 8 de la Convencin y en sus alegatos finales
orales y escritos alegaron que el Estado viol el artculo 25 de la Convencin. Al respecto,
sealaron:
106
Eur. Court H.R., Case of Thoma v Luxemburgo, Judgement of 29 March, 2001, para, 62.
67
137.1) Sobre la admisibilidad de la denuncia de violaciones al artculo 8 de la Convencin

que:
a) la Comisin no se pronunci sobre stas pretensiones en su Informe N 84/02 y

tampoco incluy expresamente esas pretensiones en la demanda. Los representantes
afirman que no intentan presentar nuevos hechos a la atencin de la Corte, sino solicitar
que valore jurdicamente y a la luz de las disposiciones de la Convencin, hechos que
constan, estn probados y no han sido controvertidos en el expediente del caso ante la
Comisin, y que han sido narrados en la demanda. Asimismo, solicitan la aplicacin del
principio iura novit curia;
b) frente a la sentencia adversa de primera instancia el seor Mauricio Herrera Ulloa

solo contaba con el recurso de casacin como nico medio procesal para impugnar el
fallo condenatorio. Dada las limitaciones del recurso de casacin, ste no cumple con el
artculo 8.2.h) de la Convencin, pues no satisface el derecho de recurrir del fallo ante un
juez o tribunal superior; y
c) el recurso de casacin en el presente caso era insuficiente e ilusorio, con lo cual se

lesion el derecho del seor Herrera Ulloa a un juez o tribunal competente, independiente
e imparcial (artculo 8.1 de la Convencin).
137.2) Respecto del derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior (artculo
8.2.h de la Convencin) y del derecho a la proteccin judicial (artculo 25 de la Convencin),
los representantes manifestaron que:
a) el recurso de casacin no es un recurso pleno, sino que es un recurso

extraordinario. No autoriza la revisin completa del caso en los hechos y en el derecho,
sino que se resuelve en diversos y complicados formalismos, lo cual es contrario al
artculo 8.2.h de la Convencin. El recurso de casacin no permite la reapertura del caso
a pruebas, ni una nueva valoracin de las ya producidas, ni ningn otro medio de defensa
que no est comprendido en la enumeracin del artculo 369 del Cdigo Procesal Penal
de Costa Rica;
b) mediante sentencia emitida el 26 de junio de 1990 en otro caso, la Sala

Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica consider que el recurso
extraordinario de casacin satisface los requisitos del Pacto de San Jos, siempre y
cuando no se regule, interprete o aplique con rigor formalista. Esta decisin no fue
acatada por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia en el caso del periodista
Mauricio Herrera Ulloa y del peridico La Nacin, pues la sentencia de 24 de enero de
2001 con evasivas formalistas soslaya la revisin plena de la sentencia de primera
instancia, como debera ocurrir con una amplia y plena apelacin;
c) el recurso de casacin no permite, inter alia, revisar los hechos establecidos como
ciertos en la sentencia de primera instancia;
d) en el presente caso el recurso de casacin se ejerci de forma amplia, pero la Sala

Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica lo resolvi pro forma,
68
desechndolo de manera formalista y con criterio restrictivo, violando el derecho de las

presuntas vctimas a recurrir del fallo condenatorio a travs de su revisin plena ante un
juez o tribunal superior;
e) en el ordenamiento jurdico costarricense el nico rgimen procesal que carece de

recurso de apelacin es el correspondiente a la jurisdiccin penal. En el proceso penal no
existe la segunda instancia, lo cual viola los artculos 8.2.h y 2 de la Convencin;
f) la Sala Cuarta de la Corte Suprema de Costa Rica orden que el recurso de

casacin no se interpretara o aplicara con rigor formalista como requisito para cumplir
con el artculo 8.2.h de la Convencin, condicin que no se cumpli en la sentencia de
casacin dictada contra Mauricio Herrera Ulloa;
g) ha quedado evidenciado que el recurso de casacin penal no permiti la revisin

ni el control de los hechos establecidos en la sentencia de fecha de 12 de noviembre de
1999 dictada por el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, Grupo tres,
que conden al seor Mauricio Herrera Ulloa, por lo cual el recurso de casacin penal no
cumple con los requisitos de ser un recurso efectivo ante un juez o tribunal superior en
los trminos contenidos en los artculos 8.2 h y 25 de la Convencin;
h) tal como qued establecido con el peritaje que rindi el seor Carlos Tiffer
Sotomayor, el recurso de casacin no autoriza en Costa Rica una revisin integral del
fallo, por lo tanto, no permite controlar la valoracin de la prueba ni otras cuestiones
fcticas;
i) el derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior puede concebirse
como la expresin del derecho a contar con un recurso judicial efectivo, segn el artculo
25.1 de la Convencin. Adems, la falta de un recurso de apelacin infringe el artculo
25.2.b de la Convencin, mediante el cual las partes se obligan a desarrollar las
posibilidades de recurso judicial;
j) en otra oportunidad la Comisin seal que la apelacin como mecanismo de

revisin de sentencias tiene caractersticas: a) formales: debe proceder contra toda
sentencia de primera instancia para examinar la aplicacin indebida de la ley y la falta, o
la errnea aplicacin de normas del derecho que determinen la parte resolutiva de la
sentencia, y b) materiales: debe proceder cuando se haya producido una nulidad
insalvable, indefensin o la violacin de normas sobre la valoracin de la prueba, siempre
que hayan conducido a una equivocada aplicacin o no aplicacin de las mismas;
k) la jurisprudencia internacional ha tendido a considerar contrario al derecho

internacional de los derechos humanos los recursos que no permitan una revisin de los
hechos y del derecho aplicado; y
l) al intentar refutar la violacin al artculo 8.1 de la Convencin, el Estado reconoce

que la casacin solo procede por razones de forma, puesto que la Sala Tercera de la Corte
Suprema de Costa Rica no haba tenido oportunidad de revisar ntegramente en casacin
los hechos en el proceso penal en contra del seor Mauricio Herrera Ulloa.
137.3) Respecto del derecho a ser odo por un juez o tribunal imparcial (artculo 8.1 de la
Convencin), los representantes alegaron que:
69
a) el campo para la imparcialidad judicial era muy pequeo dado que los
Magistrados que haban de emitir la sentencia final ya haban adelantado su opinin sobre
el mismo caso menos de dos aos antes del ltimo fallo;
b) la segunda sentencia emitida por el tribunal de primera instancia, luego de la

anulacin por orden de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, se ci al criterio
pautado por la mencionada Sala Tercera, de modo que, los mismos magistrados, al
conocer por segunda vez en casacin, se limitaron a controlar que su propio criterio ya
expresado sobre los mismos hechos en el mismo caso, se hubieran efectivamente
aplicado; y
c) la imparcialidad de los jueces implica que deben estar libres de prejuicios y, por lo
cual, los magistrados que haban anulado el primer fallo condenatorio no podan
nuevamente, ser los jueces que conocieran del recurso de casacin.
137.4) Respecto del derecho a la presuncin de inocencia (artculo 8.2 de la Convencin

Americana), los representantes indicaron que:
a) los tribunales costarricenses, al condenar al seor Herrera Ulloa, sostienen que en

el caso del delito de publicacin de ofensas[,] al igual que en [el de] difamacin o en
la injuria, no es necesario probar el dolo del reo, es decir la intencin de atentar contra el
honor. No corresponda al querellante probar el dolo del periodista, sino a ste ltimo
demostrar la verdad de lo publicado por la prensa europea. La doctrina de la exceptio
veritatis establece una suerte de presuncin de culpabilidad, o al menos una inversin de
la carga de la prueba, en contra del periodista. El acusador debe fundamentar la mala fe o
el dolo del querellado y no ste los hechos negativos de su falta de dolo;
b) en el presente caso no se requiri a la parte acusadora probar la conducta culposa

del periodista, sino a ste ltimo el probar la exactitud de lo publicado por terceros en
otro continente como nico medio de ser absuelto. Se le impuso en verdadera diablica
probatio que priv de todo contenido y efecto til a la presuncin de inocencia;
c) el proceso y la condena del seor Mauricio Herrera Ulloa y de La Nacin por

los tribunales costarricenses, con base a la aplicacin de la exceptio veritatis, constituy
una violacin al artculo 8.2 de la Convencin;
d) el Estado viol el artculo 1.1 de la Convencin, en conexin con los artculos 13

y 8 de la misma, en perjuicio de los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas
Rohrmoser; y
e) el artculo 2 de la Convencin no slo obliga a los Estados partes a adoptar

nuevas disposiciones de derecho interno, sino que obliga tambin a los Estados a
suprimir toda norma o prctica que resulte incompatible con los deberes asumidos por la
Convencin.
138. La Comisin Interamericana no aleg la violacin de los artculos 8 y 25 de la

Convencin Americana.
70
Alegatos del Estado
139. El Estado no se refiri a la alegada violacin del artculo 25 de la Convencin, y en

relacin con el artculo 8 de la misma seal:
139.1) Respecto del derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior (artculo 8.2.h de
la Convencin) que:
a) la Convencin exige que el sistema jurdico interno prevea un medio de

impugnacin para recurrir el fallo y que el recurso sea resuelto por un juez o tribunal en
grado superior al que dict la sentencia. La segunda condicin no es controvertida. La
Corte no exige que el recurso previsto debe ser ordinario, solo exige que debe constituir
una verdadera garanta de reconsideracin del caso y que la existencia de una va
recursiva no basta si no cumple con dicho objetivo. Ni la Convencin ni la Corte exigen
que el recurso deba ser el de apelacin. El recurso de casacin cumple las condiciones
que debe tener un recurso para adecuarse a las exigencias de la Convencin. La
Convencin [no] exige que el [Estado] disponga de una segunda instancia- entendida esta
como una revisin plena del fallo dictado por el a quo-; a lo que obliga es a que los
Estados le garanticen a los ciudadanos la existencia de una va a travs de la cual se
pueda revisar el pronunciamiento del juez o tribunal de primera instancia y que permita
que mediante ella se pueda reconsiderar verdaderamente el fallo;
b) los tribunales de casacin se entregaron a la tarea de desformalizar el recurso de

casacin en sus propios pronunciamientos, y se puede apreciar que en ellos se afirma la
necesidad de eliminar las restricciones que provoca una excesiva formalidad. Incluso se
ha llegado al punto de variarse, bajo ciertas circunstancias, el cuadro fctico de la
sentencia de primera instancia;
c) al establecer los motivos que facultan a presentar la casacin, el Cdigo Procesal

Penal no efecta distincin entre motivos de fondo y de forma, y por lo tanto no se exige
al recurrente que haga tal distincin;
d) la plenitud del recurso como medio de impugnacin del fallo de primera instancia
no es una condicin exigida por el artculo 8.2 h de la Convencin. El examen de los
defectos de procedimiento admite actividad probatoria. Asimismo, los supuestos que
facultan a interponer el recurso de casacin garantizan el derecho a recurrir del fallo.
Diversos defectos de la sentencia justifican la casacin;
e) es cierto que el recurso de casacin mantiene limitaciones- como lo sera la

intangibilidad de los hechos probados- y que no resulta una revisin plena, pero la
Convencin no lo exige. Adems, estas limitaciones son las estrictamente necesarias
para mantener un sistema procesal penal basado en la oralidad. Es ms beneficioso para
el imputado (en general para la administracin de justicia penal) que un sistema tenga
previsto un recurso con ciertas limitaciones, a cambio de un proceso penal marcadamente
oral;
f) el recurso de casacin como medio de impugnacin en materia penal se encuentra

previsto en los ordenamientos jurdicos de toda Latinoamrica; y
g) est convencido de que ha tomado las seguridades necesarias para garantizar los
71
derechos fundamentales.
139. 2) Respecto del derecho a ser odo por un juez o tribunal imparcial (artculo 8.1 de la
Convencin), el Estado manifest que:
a) cualquier relacin que haya tenido el juzgador con el objeto del proceso no puede
suponer una parcialidad de ste. La misma naturaleza del recurso de casacin impide la
violacin a la garanta de la imparcialidad pues el tribunal de casacin acta como
tribunal de mrito y no se pronuncia sobre los hechos. El tribunal de casacin verifica
nicamente si la sentencia se encuentra apegada a derecho, tanto en lo que respecta al
derecho de fondo como de forma. Cuando la Sala de Casacin reenva un asunto al
tribunal que resolvi lo hace porque ha encontrado vicios en el procedimiento, y ni
siquiera discute los motivos de fondo que han sido presentados, ni analiza los hechos. Por
lo tanto, la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, al resolver el recurso de
casacin interpuesto contra la sentencia absolutoria, no emiti criterio alguno que pudiera
influir en la decisin del tribunal de primera instancia; y
b) si el seor Mauricio Herrera Ulloa consider que la conclusin de la Sala Tercera

de la Corte Suprema de Justicia transgredi el principio de juez imparcial debi
interponer el recurso de revisin establecido en el artculo 408 inciso g) del Cdigo
Procesal Penal, el cual contempla como causal de revisin del fallo condenatorio la
violacin o ausencia del debido proceso.
139. 3) Respecto del Derecho a la presuncin de inocencia (artculo 8.2 de la Convencin

Americana), el Estado seal que:
a) el delito por el que fue condenado el seor Herrera Ulloa es de carcter doloso y
requiri que el querellante demostrara el dolo del querellado;
b) se evidencia un grave desconocimiento de la exceptio veritatis, la cual consiste en

una causa de exculpacin, razn por la cual al momento que opera, se ha demostrado que
la conducta del agente es tpica, antijurdica y culpable. De esta manera, no exime al
querellante de demostrar el dolo en el actuar del querellado;
c) la veracidad de la imputacin en los delitos de injuria y difamacin no es un

elemento del tipo penal (ello es propio del delito de calumnias), por lo que no es
necesaria su demostracin para determinar la tipicidad. La exceptio veritatis tiene en
cuenta el supuesto de la existencia de un inters pblico por medio del cual se justifica la
exclusin de la punibilidad, ya que la actuacin del autor no fue motivada nicamente por
el deseo de ofender;
d) respecto de una causa de justificacin o exculpacin corresponde al querellado la

demostracin del supuesto descrito por la ley, sin que esto viole la presuncin de
inocencia, porque la demostracin de la comisin del hecho delictivo y de la culpabilidad
del imputado querellado, siempre le va a corresponder al rgano acusador o al
querellante; y
e) la inversin de la carga de la prueba que conlleva el artculo 149 del Cdigo

Penal, es idntica a la que correspondera a cualquier otra causal de justificacin o
exculpacin prevista por el Cdigo Penal costarricense.
72
140. La Corte considera pertinente sealar que no proceder a analizar, porque no se enmarca
dentro de los hechos del presente caso, si se viol el artculo 25 de la Convencin Americana
como se aleg por los representantes de las presuntas vctimas, extemporneamente, en sus
alegatos finales orales y escritos.
141. El artculo 8 de la Convencin Americana establece, en lo conducente, que:
1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro
de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e
imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier
acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y
obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su

inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el
proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas
mnimas:
[]
h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
142. Esta Corte se remite a lo establecido anteriormente en cuanto a la posibilidad de que los
representantes de las presuntas vctimas aleguen otros hechos o derechos que no estn incluidos
en la demanda. Al respecto, este Tribunal manifest que:
[e]n lo que se refiere a la incorporacin de otros derechos distintos a los ya

comprendidos en la demanda presentada por la Comisin, la Corte considera que
los peticionarios pueden invocar tales derechos. Son ellos los titulares de todos
los derechos consagrados en la Convencin Americana, y no admitirlo sera una
restriccin indebida a su condicin de sujetos del Derecho Internacional de los
Derechos Humanos. Se entiende que lo anterior, relativo a otros derechos, se
atiene a los hechos ya contenidos en la demanda107.
143. Con base en lo anterior, el Tribunal analizar la alegada violacin del artculo 8 de la
Convencin planteada por los representantes de las presuntas vctimas en su escrito de
solicitudes, argumentos y pruebas.
144. Es un principio bsico del derecho de la responsabilidad internacional del Estado,

recogido por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, que todo Estado es
internacionalmente responsable por todo y cualquier acto u omisin de cualesquiera de sus
poderes u rganos en violacin de los derechos internacionalmente consagrados 108. El artculo 8
de la Convencin establece, con referencia a las actuaciones y omisiones de los rganos
107
Caso Cinco Pensionistas. Sentencia de 28 de febrero de 2003. Serie C No. 98, prr. 155.
108
Cfr. Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 142; Caso Cinco Pensionistas, supra nota 107,
prr. 163; y Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros). Sentencia de 19 de noviembre de 1999.
Serie C No. 63, prr. 220.
73
judiciales internos, los alcances del mencionado principio de generacin de responsabilidad por
los actos de todos los rganos del Estado109.
145. Los Estados tienen la responsabilidad de consagrar normativamente y de asegurar la

debida aplicacin de los recursos efectivos y las garantas del debido proceso legal ante las
autoridades competentes, que amparen a todas las personas bajo su jurisdiccin contra actos que
violen sus derechos fundamentales o que conlleven a la determinacin de los derechos y
obligaciones de stas110.
146. En casos similares, el Tribunal ha establecido que [e]l esclarecimiento de si el Estado ha

violado o no sus obligaciones internacionales por virtud de las actuaciones de sus rganos
judiciales, puede conducir a que la Corte deba ocuparse de examinar los respectivos procesos
internos111, para establecer su compatibilidad con la Convencin Americana.
147. En relacin con el proceso penal, es menester sealar que la Corte, al referirse a las
garantas judiciales, tambin conocidas como garantas procesales, ha establecido que para que
en un proceso existan verdaderamente dichas garantas, conforme a las disposiciones del artculo
8 de la Convencin, es preciso que se observen todos los requisitos que sirv[a]n para proteger,
asegurar o hacer valer la titularidad o el ejercicio de un derecho 112, es decir, las condiciones
que deben cumplirse para asegurar la adecuada defensa de aqullos cuyos derechos u
obligaciones estn bajo consideracin judicial113.
148. La Corte analizar las alegadas violaciones del artculo 8 de la Convencin, para lo cual,
en primer trmino se referir al derecho de recurrir del fallo ante un juez o tribunal superior
contemplado en el artculo 8.2.h) de la Convencin Americana, y luego analizar el derecho a un
juez imparcial consagrado en el artculo 8.1 de la Convencin. Por ltimo, este Tribunal se
referir a la presuncin de inocencia establecida en el artculo 8.2 de la Convencin.
149. De conformidad con la legislacin costarricense, contra una sentencia condenatoria

emitida en el proceso penal solamente se puede interponer el recurso de casacin. Dicho recurso
se encuentra regulado en los artculos 443 a 451 del Cdigo Procesal Penal de Costa Rica.
150. El artculo 443 del Cdigo Procesal Penal de Costa Rica establece que el recurso de
casacin proceder cuando la resolucin inobserv o aplic errneamente un precepto legal.
Asimismo, el artculo 369 del Cdigo Procesal Penal establece que los defectos de la sentencia
que justifican la casacin son los siguientes: a) que el imputado no est suficientemente
109
Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros), supra nota 108, prr. 220.
110
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003. Serie C No. 104,
prr. 79; Caso Cantos. Sentencia de 28 de noviembre de 2002. Serie C No. 97, prr. 59; y Caso de la Comunidad
Mayagna (Sumo) Awas Tingni. Sentencia de 31 de agosto de 2001. Serie C No. 79, prr. 135.
111
Cfr. Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 200; Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr.
120; y Caso Bmaca Velsquez. Sentencia de 25 de noviembre de 2000. Serie C No. 70, prr. 188.
112
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 118; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 202;
Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 124; y El Hbeas Corpus Bajo Suspensin de Garantas (arts.
27.2, 25.1 y 7.6 Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Opinin Consultiva OC-8/87 del 30 de enero de
1987. Serie A No. 8, prr. 25.
113
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 118; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 202;
Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 124; y El Derecho a la Informacin sobre la Asistencia Consular
en el Marco de las Garantas del Debido Proceso Legal. Opinin Consultiva OC-16/99 de 1 de octubre de 1999.
Serie A No. 16, prr. 118.
74
individualizado; b) que falte la determinacin circunstanciada del hecho que el tribunal estim
acreditado; c) que se base en medios o elementos probatorios no incorporados legalmente al
juicio o incorporados por lectura con violacin de las normas establecidas en el Cdigo; d) que
falte, sea insuficiente o contradictoria la fundamentacin de la mayora del tribunal, o no se
hubieran observado en ella las reglas de la sana crtica, con respecto a medios o elementos
probatorios de valor decisivo; e) que falte en sus elementos esenciales la parte dispositiva; f) que
falte la fecha del acto y no sea posible fijarla o falte la firma de alguno de los jueces y no se
pueda determinar si ha participado en la deliberacin, salvo los casos de excepcin previstos
legalmente; g) la inobservancia de las reglas previstas para la deliberacin y redaccin de la
sentencia; h) la inobservancia de las reglas relativas a la correlacin entre la sentencia y la
acusacin; e i) la inobservancia o errnea aplicacin de la ley sustantiva.
151. Asimismo, el artculo 445 del Cdigo Procesal Penal establece que el recurso de casacin
ser interpuesto ante el tribunal que dict la resolucin mediante escrito fundado, en el que se
citarn, con claridad, las disposiciones legales que se consideren inobservadas o errneamente
aplicadas y se expresar cul es la pretensin, as como tambin [d]eber indicarse, por
separado cada motivo con sus fundamentos. Adems, en el artculo 446 del mismo Cdigo, se
establece que ese tribunal, luego del emplazamiento correspondiente, remitir el expediente a la
Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia o al Tribunal de Casacin Penal segn corresponda
de acuerdo a la competencia territorial. Si corresponde a la Sala Tercera resolver el recurso de
casacin interpuesto, esta estar integrada por cinco magistrados. En el caso que corresponda al
Tribunal de Casacin, ste estar integrado por tres jueces.
152. Segn lo dispuesto en los artculos 448 y 449 del Cdigo Procesal Penal, en el trmite del
recurso de casacin el tribunal puede convocar a una audiencia oral y ordenar la recepcin de las
pruebas que sean tiles para determinar si se dio un quebranto a la ley procesal, pero no se
pueden introducir elementos probatorios para demostrar la comisin o no del delito.
153. Adems, el artculo 450 del Cdigo Procesal Penal dispone que, si el tribunal de casacin
estima procedente el recurso, anular total o parcialmente la resolucin impugnada y ordenar la
reposicin de juicio o de la resolucin. Asimismo, dispone que cuando la anulacin sea parcial
se indicar el objeto concreto del nuevo juicio o resolucin y que en los dems casos enmendar
el vicio y resolver el asunto de acuerdo con la ley aplicable.
154. Como est demostrado (supra prr. 95. w), en el proceso penal contra el periodista
Mauricio Herrera Ulloa se interpuso el recurso de casacin en dos oportunidades. El primer
recurso fue interpuesto por el abogado del seor Flix Przedborski (supra prr. 95. r) contra la
sentencia absolutoria emitida el 29 de mayo de 1998 por el Tribunal Penal del Primer Circuito
Judicial de San Jos (supra prr. 95. q). Al resolver este recurso la Sala Tercera de la Corte
Suprema de Justicia, el 7 de mayo de 1999, anul la sentencia casada por la existencia de un
error del juzgador respecto del razonamiento sobre la falta de dolo como fundamento de la
absolucin y orden remitir el proceso al tribunal competente para su nueva sustanciacin (supra
prr. 95.s).
155. El 12 de noviembre de 1999 el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos
conden al seor Mauricio Herrera Ulloa por cuatro delitos de publicacin de ofensas en la
modalidad de difamacin (supra prr. 95. t). Contra esta decisin se interpusieron dos recursos
de casacin, uno por el defensor del querellado y apoderado especial del peridico La Nacin,
y el otro por los seores Herrera Ulloa y Vargas Rohrmoser, respectivamente (supra prr. 95. w).
75
156. El 24 de enero de 2001 la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia declar sin lugar
los mencionados recursos de casacin y, como consecuencia de esta decisin, qued firme la
sentencia condenatoria de 12 de noviembre de 1999 (supra prr. 95. x). La Sala que conoci de
estos dos recursos estuvo integrada por los mismos magistrados que resolvieron el 7 de mayo de
1999 el primer recurso de casacin interpuesto por el abogado del seor Flix Przedborski
(supra prr. 95. r y 95. s) y que ordenaron la anulacin de la sentencia absolutoria de 29 de mayo
de 1998 (supra prr. 95. s).
a) Derecho de recurrir del fallo ante un juez o tribunal superior (artculo 8.2.h. de la
Convencin)
157. El artculo 8.2.h. de la Convencin Americana dispone que durante el proceso, toda
persona tiene derecho, en plena igualdad, de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
158. La Corte considera que el derecho de recurrir del fallo es una garanta primordial que se
debe respetar en el marco del debido proceso legal, en aras de permitir que una sentencia adversa
pueda ser revisada por un juez o tribunal distinto y de superior jerarqua orgnica. El derecho de
interponer un recurso contra el fallo debe ser garantizado antes de que la sentencia adquiera
calidad de cosa juzgada. Se busca proteger el derecho de defensa otorgando durante el proceso
la posibilidad de interponer un recurso para evitar que quede firme una decisin que fue
adoptada con vicios y que contiene errores que ocasionarn un perjuicio indebido a los intereses
de una persona.
159. La Corte ha indicado que el derecho de recurrir del fallo, consagrado por la Convencin,
no se satisface con la mera existencia de un rgano de grado superior al que juzg y conden al
inculpado, ante el que ste tenga o pueda tener acceso. Para que haya una verdadera revisin de
la sentencia, en el sentido requerido por la Convencin, es preciso que el tribunal superior rena
las caractersticas jurisdiccionales que lo legitiman para conocer del caso concreto. Conviene
subrayar que el proceso penal es uno solo a travs de sus diversas etapas 114, incluyendo la
tramitacin de los recursos ordinarios que se interpongan contra la sentencia.
160. El artculo 31.1 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969
indica que
[ u]n tratado deber interpretarse de buena fe conforme al sentido corriente que

haya de atribuirse a los trminos del tratado en el contexto de stos y teniendo en
cuenta su objeto y fin.
161. De acuerdo al objeto y fin de la Convencin Americana, cual es la eficaz proteccin de

los derechos humanos115, se debe entender que el recurso que contempla el artculo 8.2.h. de
dicho tratado debe ser un recurso ordinario eficaz mediante el cual un juez o tribunal superior
procure la correccin de decisiones jurisdiccionales contrarias al derecho. Si bien los Estados
tienen un margen de apreciacin para regular el ejercicio de ese recurso, no pueden establecer
restricciones o requisitos que infrinjan la esencia misma del derecho de recurrir del fallo. Al
respecto, la Corte ha establecido que no basta con la existencia formal de los recursos sino que
114
Cfr. Caso Castillo Petruzzi y otros. Sentencia de 30 de mayo de 1999. Serie C No. 52, prr. 161.
115
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003. Serie C No. 104,
prr. 95; Caso Cantos. Excepciones Preliminares. Sentencia de 7 de septiembre de 2001. Serie C No. 85, prr. 37;
y Caso Constantine y otros. Excepciones Preliminares, supra nota 24, prr. 86.
stos deben ser eficaces, es decir, deben dar resultados o respuestas al fin para el cual fueron
concebidos116.
162. Con base en lo expuesto en los prrafos anteriores, la Corte pasa a resolver si el recurso
de casacin al que tuvo acceso el seor Mauricio Herrera Ulloa cumpli con los parmetros
anteriormente establecidos y, por ende, si se trat de un recurso regulado y aplicado de
conformidad con lo estipulado en el artculo 8.2.h. de la Convencin Americana.
163. El juez o tribunal superior encargado de resolver el recurso interpuesto contra la

sentencia penal tiene el deber especial de proteccin de las garantas judiciales y el debido
proceso a todas las partes que intervienen en el proceso penal de conformidad con los principios
que lo rigen.
164. La posibilidad de recurrir del fallo debe ser accesible, sin requerir mayores
complejidades que tornen ilusorio este derecho.
165. Independientemente de la denominacin que se le de al recurso existente para recurrir un

fallo, lo importante es que dicho recurso garantice una examen integral de la decisin recurrida.
166. Al respecto, el Comit de Derechos Humanos concluy
[] que la inexistencia de la posibilidad de que el fallo condenatorio y la pena

del autor fueran revisadas ntegramente, como se desprende de la propia sentencia
de casacin [], limitndose dicha revisin a los aspectos formales o legales de
la sentencia, no cumple con las garantas que exige el prrafo 5, artculo 14 del
Pacto. Por consiguiente, al autor le fue denegado el derecho a la revisin del fallo
condenatorio y de la pena, en violacin del prrafo 5 del artculo 14 del Pacto117.
167. En el presente caso, los recursos de casacin presentados contra la sentencia condenatoria
de 12 de noviembre de 1999 no satisficieron el requisito de ser un recurso amplio de manera tal
que permitiera que el tribunal superior realizara un anlisis o examen comprensivo e integral de
todas las cuestiones debatidas y analizadas en el tribunal inferior. Esta situacin conlleva a que
los recursos de casacin interpuestos por los seores Fernn Vargas Rohrmoser y Mauricio
Herrera Ulloa, y por el defensor de ste ltimo y apoderado especial del peridico La Nacin,
respectivamente (supra prr. 95. w), contra la sentencia condenatoria, no satisficieron los
requisitos del artculo 8.2 h. de la Convencin Americana en cuanto no permitieron un examen
integral sino limitado.
168. Por todo lo expuesto, la Corte declara que el Estado viol el artculo 8.2.h. de la
Convencin Americana en relacin con los artculos 1.1 y 2 de dicho tratado, en perjuicio del
seor Mauricio Herrera Ulloa.
b) Derecho a ser odo por un juez o tribunal imparcial (artculo 8.1 de la Convencin)
116
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros. Competencia, supra nota 115, prr. 77; Caso Maritza Urrutia, supra nota
7, prr. 117; y Caso Juan Humberto Snchez, supra nota 20, prr. 121.
117
O.N.U., Comit de Derechos Humanos, M. Sineiro Fernndez c. Espaa (1007/2001), dictamen de 7 de
agosto de 2003, prrs. 7 y 8; y O.N.U., Comit de Derechos Humanos, C. Gmez Vsquez c. Espaa (701/1996),
dictamen de 20 de julio de 2000, prr. 11.1.
77
169. Los representantes de las presuntas vctimas alegaron que en el presente caso el Estado
viol el derecho a ser odo por un juez o tribunal imparcial. En relacin con el derecho protegido
en el artculo 8.1 de la Convencin, la Corte ha expresado que toda persona sujeta a un juicio de
cualquier naturaleza ante un rgano del Estado deber contar con la garanta de que dicho rgano
sea imparcial y acte en los trminos del procedimiento legalmente previsto para el
conocimiento y la resolucin del caso que se le somete118.
170. La Corte Europea ha sealado que la imparcialidad tiene aspectos tanto subjetivos como
objetivos, a saber:
Primero, el tribunal debe carecer, de una manera subjetiva, de prejuicio personal.

Segundo, tambin debe ser imparcial desde un punto de vista objetivo, es decir,
debe ofrecer garantas suficientes para que no haya duda legtima al respecto.
Bajo el anlisis objetivo, se debe determinar si, aparte del comportamiento
personal de los jueces, hay hechos averiguables que podrn suscitar dudas
respecto de su imparcialidad. En este sentido, hasta las apariencias podrn tener
cierta importancia. Lo que est en juego es la confianza que deben inspirar los
tribunales a los ciudadanos en una sociedad democrtica y, sobre todo, en las
partes del caso119.
171. La Corte considera que el derecho a ser juzgado por un juez o tribunal imparcial es una
garanta fundamental del debido proceso. Es decir, se debe garantizar que el juez o tribunal en el
ejercicio de su funcin como juzgador cuente con la mayor objetividad para enfrentar el juicio.
Esto permite a su vez, que los tribunales inspiren la confianza necesaria a las partes en el caso,
as como a los ciudadanos en una sociedad democrtica.
172. Como ha quedado probado, en el proceso penal contra el periodista Mauricio Herrera
Ulloa se interpuso el recurso de casacin en dos oportunidades (supra prr. 95. r y 95. w). La
Corte observa que los cuatro magistrados titulares y el magistrado suplente que integraron la
Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia al decidir el 7 de mayo de 1999 el recurso de
casacin interpuesto por el abogado del seor Flix Przedborski contra la sentencia absolutoria,
fueron los mismos que decidieron el 24 de enero de 2001 los recursos de casacin interpuestos
contra la sentencia condenatoria por el abogado defensor del seor Mauricio Herrera Ulloa y
apoderado especial del peridico La Nacin, y por los seores Herrera Ulloa y Vargas
Rohrmoser, respectivamente (supra prr. 95. y).
173. Cuando la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia resolvi el primer recurso de
casacin anul la sentencia casada y orden remitir el proceso al tribunal competente para su
nueva sustanciacin, con base en que, inter alia, la fundamentacin de la sentencia no se
presenta como suficiente para descartar racionalmente la existencia de un dolo directo o eventual
(respecto a los delitos acusados) (supra prr. 95. s).
174. Los magistrados de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia debieron abstenerse
de conocer los dos recursos de casacin interpuestos contra la sentencia condenatoria de 12 de
118
Cfr. Caso Ivcher Bronstein, supra nota 85, prr. 112; Caso del Tribunal Constitucional. Sentencia de 31 de enero
de 2001. Serie C No. 71, prr. 77; Caso Castillo Petruzzi y otros, supra nota 114, prr. 130-131; Garantas
Judiciales en Estados de Emergencia (arts. 27.2, 25 y 8 Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Opinin
Consultiva OC-9/87 del 6 de octubre de 1987. Serie A No. 9., prr. 20; y El Hbeas Corpus Bajo Suspensin de
Garantas, supra nota 112, prr. 30.
119
Cfr. Eur. Court. H. R.,Case of Pabla KY v. Finlad, Judgment of 26 June, 2004, para. 27; y Eur. Court. H.
R., Case of Morris v. the United Kingdom, Judgment of 26 Febrary, 2002, para. 58.
78
noviembre de 1999 porque, considera esta Corte, que al resolver el recurso de casacin contra la
sentencia absolutoria de 29 de mayo de 1998, los mismos magistrados haban analizado parte del
fondo, y no solo se pronunciaron sobre la forma.
175. Por las anteriores consideraciones, la Corte concluye que los magistrados de la Sala
Tercera de la Corte Suprema de Justicia, al resolver los dos recursos de casacin interpuestos
contra la sentencia condenatoria, no reunieron la exigencia de imparcialidad. En consecuencia,
en el presente caso el Estado viol el artculo 8.1 de la Convencin Americana en relacin con el
artculo 1.1 de la misma, en perjuicio del seor Mauricio Herrera Ulloa.
c) Derecho a la presuncin de inocencia (artculo 8.2 de la Convencin)
176. Los representantes de las presuntas vctimas alegaron que en el proceso seguido contra el
seor Mauricio Herrera Ulloa y el peridico La Nacin los tribunales costarricenses, con base
en la aplicacin de la exceptio veritatis, establec[ieron] una suerte de presuncin de
culpabilidad, o al menos una inversin de la carga de la prueba, en contra del periodista, por lo
que consideran que el Estado viol el artculo 8.2 de la Convencin.
177. La Corte considera que, en las circunstancias del presente caso, la violacin alegada
debiera analizarse en el marco del artculo 13 de la Convencin. La Sentencia dictada por el
Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos de 12 de noviembre de 1999 exigi al
seor Herrera Ulloa prueba sobre la veracidad de hechos publicados en peridicos de Blgica y
reproducidos en La Nacin, que l se limit a transcribir.
178. Como consecuencia de lo expuesto en el prrafo anterior, y de conformidad con lo

expresado en el captulo sobre la violacin a la libertad de pensamiento y de expresin (supra
prrs. 131, 132, 133 y 135), la Corte desestima el alegato de los representantes y declara que el
Estado no viol el derecho a la presuncin de inocencia consagrado en el artculo 8.2 de la
Convencin Americana, en relacin con el artculo 1.1 de la misma.
XII
ARTCULO 50
(INFORME DE LA COMISIN)
179. La Comisin no aleg la violacin del este artculo.
180. En cuanto al artculo 50 de la Convencin, los representantes alegaron que:
a) el Estado no ha dado cumplimiento a las recomendaciones de la Comisin

Interamericana contenidas en el informe del artculo 50 de la Convencin Americana, lo
cual constituye per se un incumplimiento de sus obligaciones internacionales. Adems,
Costa Rica comunic a la Comisin que no adoptara las medidas recomendadas por ella
porque el Poder Ejecutivo no puede interferir en decisiones del Poder Legislativo o del
Poder Judicial ;
79
b) la responsabilidad internacional del Estado puede ser comprometida por

cualquiera de sus rganos y que, dada la exigencia de agotar previamente los recursos de
la jurisdiccin interna antes de invocar la proteccin internacional que ofrece el Sistema
Interamericano de Derechos Humanos, no es extrao que la violacin de stos emane, en
ltima instancia, del poder judicial;
c) la existencia de proyectos legislativos dista de colmar la obligacin de dar

cumplimiento a las recomendaciones de la Comisin con base en el artculo 50 de la
Convencin; y
d) en consecuencia, al no haber adoptado las medidas para cumplir las

recomendaciones y al haber comunicado que no adoptara las medidas en derecho
interno, el Estado tambin viol el artculo 50 de la Convencin.
Alegatos del Estado.
181. En cuanto al artculo 50 de la Convencin, el Estado indic que:
a) el derecho a creer que su legislacin est apegada a los cnones que ordena
tanto la Convencin como la jurisprudencia de la Corte Interamericana, y por ello a no
cumplir un informe que considera equivocado, no constituye una violacin a la
Convencin; y
b) desde el momento en que la Comisin somete el caso a la Corte no puede existir

violacin a la Convencin por incumplimiento de las recomendaciones del Informe de la
Comisin.
*
* *
182. El artculo 33 de la Convencin seala que:
[s]on competentes para conocer de los asuntos relacionados con el

cumplimiento de los compromisos contrados por los Estados Partes en esta
Convencin:
a. la Comisin Interamericana de Derechos Humanos []
183. A su vez, el artculo 50 de la Convencin Americana dispone que:
1. De no llegarse a una solucin, y dentro del plazo que fije el Estatuto de

la Comisin, sta redactar un informe en el que expondr los hechos y sus
conclusiones. Si el informe no representa, en todo o en parte, la opinin
unnime de los miembros de la Comisin, cualquiera de ellos podr agregar a
dicho informe su opinin por separado. Tambin se agregarn al informe las
exposiciones verbales o escritas que hayan hecho los interesados en virtud del
inciso 1.e. del artculo 48.
80
2. El informe ser transmitido a los Estados interesados, quienes no estarn

facultados para publicarlo.
3. Al transmitir el informe, la Comisin puede formular las proposiciones y

recomendaciones que juzgue adecuadas.
184. En ocasiones anteriores la Corte ha manifestado que:
El artculo 50 de la Convencin se refiere a la emisin, por parte de la Comisin,

de un informe que se le transmite al Estado, con carcter reservado, para que
cumpla una serie de recomendaciones y solucione el asunto. Si dentro de los tres
meses siguientes a la remisin del informe al Estado, el asunto no se ha
solucionado y la Comisin considera que aqul no cumpli, sta tendr dos
opciones: enviar el caso a la Corte mediante la interposicin de la demanda o
emitir el informe del artculo 51 de la Convencin, el cual, mediante votacin de
mayora absoluta de sus miembros, contendr su opinin y conclusiones sobre la
cuestin sometida a su consideracin. [] La Corte ya ha dicho que esta decisin
no es discrecional, sino que debe apoyarse en la alternativa que sea ms
favorable para la tutela de los derechos humanos establecidos en la
Convencin120.
185. La Corte ha indicado que:
[] el trmino recomendaciones usado por la Convencin Americana debe ser

interpretado conforme a su sentido corriente de acuerdo con la regla general de
interpretacin contenida en el artculo 31.1 de la Convencin de Viena sobre el
Derecho de los Tratados y, por ello, no tiene el carcter de una decisin
jurisdiccional obligatoria cuyo incumplimiento generara la responsabilidad del
Estado121.
186. No obstante, este Tribunal ha establecido que:
[] en virtud del principio de buena fe, consagrado en el mismo artculo 31.1 de

la Convencin de Viena, si un Estado suscribe y ratifica un tratado internacional,
especialmente si trata de derechos humanos, como es el caso de la Convencin
Americana, tiene la obligacin de realizar sus mejores esfuerzos para aplicar las
recomendaciones de un rgano de proteccin como la Comisin Interamericana
que es, adems, uno de los rganos principales de la Organizacin de los Estados
Americanos, que tiene como funcin promover la observancia y la defensa de
los derechos humanos en el hemisferio (Carta de la OEA, artculos 52 y 111).
Asimismo, el artculo 33 de la Convencin Americana dispone que la Comisin

Interamericana es un rgano competente junto con la Corte para conocer de los
120
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros. Sentencia de 2 de febrero de 2001. Serie C No. 72. prr. 189; Caso
Baena Ricardo y otros. Excepciones Preliminares. Sentencia de 18 de noviembre de 1999. Serie C No. 61, prr. 37;
y Ciertas Atribuciones de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (arts. 41, 42, 44, 46, 47, 50 y 51
Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Opinin Consultiva OC-13/93 del 16 de julio de 1993. Serie A
No. 13, prr. 50.
121
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros, supra nota 120, prr. 191; Caso Loayza Tamayo. Sentencia de 17 de
septiembre de 1997. Serie C No. 33, prr. 79; y Caso Genie Lacayo. Sentencia del 29 de enero de 1997. Serie C
No. 30, parr. 93.
81
asuntos relacionados con el cumplimiento de los compromisos contrados por los

Estados Partes, por lo que, al ratificar dicha Convencin, los Estados Partes se
comprometen a atender las recomendaciones que la Comisin aprueba en sus
informes122.
187. De lo expuesto, esta Corte considera que como ya lo haba indicado, una vez que se inicie
la va jurisdiccional, corresponde a este Tribunal el determinar si el Estado viol o no preceptos
sustantivos de la Convencin y, en caso afirmativo, establecer las consecuencias de dichas
violaciones. Por el contrario, no compete al Tribunal determinar responsabilidades originadas en
la conducta procesal del Estado durante el proceso tramitado ante la Comisin y que,
precisamente, constituye el antecedente necesario del proceso ante esta Corte123.
XIII
REPARACIONES
(Aplicacin del artculo 63.1 de la Convencin)
188. La Comisin manifest que corresponde a las vctimas y sus representantes la

concrecin de sus pretensiones en materia de reparaciones y costas. Los alegatos de la
Comisin en cuanto al artculo 63.1 de la Convencin se resumen a continuacin:
a) los beneficiarios de las reparaciones que ordene la Corte como consecuencia de

las violaciones declaradas son: Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser;
b) las medidas para garantizar el goce del derecho conculcado y las reparaciones
para que el Estado cumpla con su responsabilidad internacional incluyen, entre otras:
medidas de restitucin, medidas de reparacin y satisfaccin y el pago de costas y
honorarios legales por la tramitacin del caso tanto ante el fuero interno como en la
jurisdiccin internacional;
c) dada las caractersticas especiales de este caso, las medidas de reparacin no

pecuniaria adquieren una relevancia especial;
d) el Estado tiene la obligacin de brindar una reparacin econmica al periodista

Mauricio Herrera Ulloa y al seor Vargas Rohrmoser por los perjuicios sufridos;
e) el dao emergente y lucro cesante requieren una especial consideracin en el

presente caso, ya que los mismos no eran susceptibles de ser cuantificados a la fecha de
interposicin de la demanda. Las cantidades correspondientes a estos rubros slo podran
establecerse en caso de efectivizarse la ejecucin de la parte patrimonial de la condena a
nivel interno que afecta al seor Herrera Ulloa;
f) el dao moral consiste en el impacto que la violacin ha tenido en el ejercicio

profesional periodstico y en los efectos personales de la sentencia de condena sufridos
por el seor Herrera Ulloa, especialmente en razn de su profesin, en la cual la
credibilidad y la imagen personal del periodista juegan un rol trascendente. El desempeo
122
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros, supra nota 120, prr. 192; y Caso Loayza Tamayo, supra nota 121,
prrs. 80 y 81.
123
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros, supra nota 120, prr 193.
82
de un periodista depende de su credibilidad y si el delito que se le imputa se relaciona con

su profesin, se le genera un dao que no es susceptible de ser reparado como aquellos de
carcter esencialmente monetario. En consecuencia, solicit a la Corte que ordene al
Estado reparar el dao moral causado al seor Herrera Ulloa por su procesamiento, su
condena y por la inscripcin del mismo en el Registro Nacional de Delincuentes;
g) como forma de restitucin y reparacin, se solicit que la Corte ordene al Estado

que:
g.1) dejar sin efecto la sentencia emitida el 12 de noviembre de 1999 por el

Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, as como las sentencias
confirmatorias de la misma, como tambin todos sus subsiguientes efectos
prcticos y jurdicos que afectan a los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn
Vargas Rohrmoser, entre ellos, el apercibimiento de 21 de febrero de 2000
realizado al seor Fernn Vargas Rohrmoser; la inscripcin del seor Mauricio
Ulloa del Registro Judicial de Delincuentes; y la orden de retirar el enlace
existente en La Nacin Digital que se encuentra en internet, entre el apellido
Przedborski y los artculos querellados y el establecimiento de un vnculo entre
dichos artculos y la parte dispositiva de la sentencia;
g.2) la adecuacin legislativa de los artculos del Cdigo Penal que se refieren
a los delitos contra el honor, de conformidad con las normas internacionales que
rigen la materia. Es decir, que se requiera a Costa Rica que adopte las medidas
necesarias para que en el sistema legal costarricense no se restrinja indebidamente
el ejercicio del derecho de libertad de expresin mediante su legislacin respecto
de los delitos de calumnias e injurias en casos referidos a publicaciones referentes
a funcionarios pblicos o temas de inters pblico, as como la creacin de una
segunda instancia plena e independiente para este tipo de delitos;
g.3) el otorgamiento de una disculpa pblica por las violaciones a los derechos
humanos en las que ha incurrido;
g.4) la publicacin de la sentencia dictada por la Corte Interamericana en el

presente caso; y
h) una vez escuchada la posicin de los representantes de las presuntas vctimas, se

solicit a la Corte que ordenara al Estado costarricense el pago de las costas originadas en
el mbito nacional en la tramitacin de los procesos judiciales seguidos por las vctimas o
sus representantes, as como las originadas a nivel internacional en la tramitacin del caso
ante la Comisin y la Corte.
189. Los representantes de las presuntas vctimas sealaron lo siguiente en relacin con las
reparaciones, costas y gastos:
a) como medida de restitucin, se prive de todo efecto la sentencia condenatoria de

12 de noviembre de 1999, as como de todos los fallos que la confirman o las actuaciones
judiciales dirigidas a su ejecucin;
83
b) lo anterior implica que se deje sin efecto las siguientes disposiciones: 1) la

condena penal a Mauricio Herrera Ulloa; 2) la orden de publicar el por tanto de la
sentencia de 12 de noviembre de 1999 en el peridico La Nacin en las mismas
condiciones en las que fueron publicados los artculos objeto de la querella; 3) la orden
de retirar el enlace existente en La Nacin Digital que se encuentra en Internet entre el
apellido Przedborski y los artculos objeto de la querella, y establecer una liga entre
dichos artculos y la parte dispositiva de la sentencia de 12 de noviembre de 1999; 4) la
pena accesoria patrimonial por responsabilidad civil; y 5) la condenatoria en costas;
c) tanto la responsabilidad civil derivada del delito como la condenatoria en costas,

son sanciones vinculadas con la condena penal en relacin de accesorio a principal; en
consecuencia, si la imputacin del delito por el cual fue condenado el seor Mauricio
Herrera Ulloa es violatoria de sus derechos humanos y, por lo tanto, ilegtima, tambin lo
son las consecuencias directas de la condena penal;
d) los efectos de la condena civil deben desaparecer erga omnes, es decir tanto
respecto de los condenados como de las personas que pudieran invocar, directa o
indirectamente, una pretensin como presuntos acreedores del resarcimiento civil;
e) que se debe anular de forma definitiva la inscripcin de Mauricio Herrera Ulloa

en el Registro Judicial de Delincuentes;
f) en relacin con la legislacin interna, solicitaron a la Corte que ordene al Estado

adoptar las reformas necesarias para adecuar las normas del Cdigo Penal en materia de
delitos contra el honor a la Convencin, tomando en cuenta que: i) en el sistema legal
costarricense no se restrinja indebidamente el ejercicio del derecho a la libertad de
expresin mediante la legislacin relativa a los delitos de difamacin, calumnias e
injurias en casos que involucren publicaciones relativas funcionarios pblicos o a temas
de inters pblico; ii) se despenalice la publicacin de ofensas tipificada en el artculo
152 del Cdigo Penal, particularmente cuando dicha publicacin se refiere a funcionarios
pblicos o a personas voluntariamente expuestas al juicio de la opinin pblica; y iii) se
adecue la prueba de la verdad o exceptio veritatis a las reglas normales de distribucin
de la carga de la prueba y que, al menos en casos de inters pblico como el presente, sea
el agraviado quien deba probar el dolo del presunto agraviante;
g) que la Corte ordene al Estado adoptar las reformas necesarias para adecuar el
derecho interno a la Convencin en materia de garantas judiciales, particularmente para
establecer un recurso efectivo y pleno contra una sentencia condenatoria penal de
primera instancia; y no dejar reducido dicho recurso al extraordinario de casacin, con las
restricciones que le son propias;
h) como medida de satisfaccin solicitaron a la Corte que ordene al Estado efectuar

un reconocimiento pblico de las violaciones a los derechos humanos en las que ha
incurrido, y que extiende una adecuada satisfaccin a Mauricio Herrera Ulloa, as
como que publique la sentencia que dicte la Corte Interamericana;
i) en virtud de la inminencia de que se haga efectiva la ejecucin de la reparacin

civil ordenada en la sentencia de 12 de noviembre de 1999, el Estado deber reparar, en
caso de que as suceda, a quienes fueron declarados responsables civiles solidarios, es
decir los seores Mauricio Herrera Ulloa y Fernn Vargas Rohrmoser, as como el
peridico La Nacin, la cantidad de sesenta millones de colones, ajustada dicha suma
84
al valor real de la moneda para el momento del pago, ms los intereses correspondientes.
El mismo resarcimiento deber ser efectuado por concepto de la ejecucin de la condena
en costas personales y costas procesales por tres millones ochocientos diez mil colones y
un milln de colones, respectivamente;
j) se ha producido un dao moral, el cual consiste en el impacto que tiene la

violacin a los derechos humanos para el ejercicio profesional periodstico del seor
Mauricio Herrera Ulloa, as como los efectos personales de la sentencia de condena de 12
de noviembre de 1999, sufridos por ste, especialmente en razn de su profesin, en la
cual la credibilidad y la imagen personal del periodista juegan un rol trascendente;
k) solicitaron a la Corte que ordene al Estado la reparacin el dao moral causado al

seor Herrera Ulloa por su procesamiento, su condena y por la inscripcin del mismo en
el Registro Nacional de Delincuentes; y
l) por concepto de gastos incurridos, solicitaron la cantidad de US$ 17.849,90

(diecisiete mil ochocientos cuarenta y nueve dlares con noventa centavos), la cual
incluye gastos de transporte, alojamiento, telfono y alimentacin durante viajes de los
representantes a Washington, D.C. y a San Jos, y manifestaron que no interponan
ningn reclamo por los honorarios profesionales generados.
Alegatos del Estado
190. En cuanto a las reparaciones, gastos y costas, el Estado solicit a la Corte que declarara
improcedentes e infundadas la demanda interpuesta por la Comisin y el escrito de solicitudes,
argumentos y pruebas de los representantes de las presuntas vctimas, y sealaron que:
a) no es procedente la cesacin de los efectos de la sentencia que se pide y que

acarrea la ineficacia de las penas accesorias;
b) es igualmente improcedente dejar sin efecto la totalidad de las sanciones civiles

contra el peridico La Nacin, que es el nico obligado en algunas cuestiones civiles y
cibernticas y en otras es condenado solidariamente con el seor Herrera Ulloa;
c) a pesar de los perjuicios que la inscripcin en el Registro Judicial de

Delincuentes haya provocado en su condicin personal y espiritual al seor Mauricio
Herrera Ulloa, l mismo logr reconocimientos acadmicos, estudi en Alemania y
Espaa, obtuvo premios nacionales de periodismo y no tuvo que realizar diligencia
alguna ante las instituciones pblicas que, de conformidad con la ley, tienen acceso a la
informacin que est en el Registro Judicial de Delincuentes, porque estaba fuera del
pas. Por ello, si hubiera alguna lesin al honor o a la estima del seor Mauricio Herrera
Ulloa debera limitarse nicamente en el perodo durante el cual estuvo inscripto en el
Registro Judicial de Delincuentes, es decir desde el 1 de marzo al 26 de abril del ao
2001, nico y breve tiempo durante el cual se puede alegar un eventual dao moral;
d) la nica satisfaccin que pude recibir el seor Fernn Vargas Rohrmoser, es en su

condicin personal, porque es en esa condicin que se halla legitimado para obtener la
proteccin del Sistema Interamericano de Derechos Humanos; por ello, los ttulos o
representaciones que ostenta no son de recibo, ni [] puede llegarse al despropsito de
satisfacer a una persona moral [] que no ha participado a travs de los canales
permitidos por dicho Sistema Interamericano Proteccin; y
85
e) sobre las pretensiones pecuniarias, el seor Fernn Vargas Rohrmoser no puede

ser restituido por violaciones de derechos que l no sufri, como por ejemplo violacin a
la libertad de expresin ya que pareciera que l mismo, como Presidente en aquel
entonces de la Junta Directiva y personero y apoderado generalsimo del peridico La
Nacin, no escribi, por lo menos para este caso concreto, una sola lnea de lo cual
pueda inferirse que se le haya negado o violado su libertad de expresin y pensamiento.
191. De acuerdo con lo expuesto en los captulos anteriores, la Corte ha encontrado que, con
ocasin de los hechos de este caso, el Estado viol los artculos 13 y 8.1 de la Convencin
Americana, en relacin con el artculo 1.1 de la misma, y el artculo 8.2. h. de la Convencin en
relacin con los artculos 1.1 y 2 de dicho tratado, en perjuicio del seor Mauricio Herrera Ulloa.
Este Tribunal ha establecido en su jurisprudencia que es un principio de Derecho Internacional
que toda violacin de una obligacin internacional que haya producido un dao genera una
nueva obligacin: reparar adecuadamente el dao causado124. A tales efectos, la Corte se ha
basado en el artculo 63.1 de la Convencin Americana, segn el cual,
[c]uando decida que hubo violacin de un derecho o libertad protegidos en [la]

Convencin, la Corte dispondr que se garantice al lesionado en el goce de su
derecho o libertad conculcados. Dispondr asimismo, si ello fuera procedente,
que se reparen las consecuencias de la medida o situacin que ha configurado la
vulneracin de esos derechos y el pago de una justa indemnizacin a la parte
lesionada.
192. La reparacin del dao ocasionado por la infraccin de una obligacin internacional
requiere, siempre que sea posible, la plena restitucin (restitutio in integrum), la cual consiste en
el restablecimiento de la situacin anterior a la violacin.
193. La obligacin de reparar, que se regula en todos los aspectos (alcance, naturaleza,
modalidades y determinacin de los beneficiarios) por el derecho internacional, no puede ser
modificada o incumplida por el Estado obligado invocando disposiciones de su derecho
interno125.
194. Las reparaciones, como el trmino lo indica, consisten en las medidas que tienden a hacer
desaparecer los efectos de las violaciones cometidas. En este sentido, las reparaciones que se
establezcan, deben guardar relacin con las violaciones declaradas en los captulos anteriores en
esta Sentencia.
195. La Corte ha determinado que la sentencia emitida el 12 de noviembre de 1999 por el

Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos que conden penalmente al seor
Mauricio Herrera Ulloa, conllev una violacin a su derecho a la libertad de pensamiento y de
expresin (supra prrs. 130, 131, 132, 133 y 135), por lo cual el Estado debe dejar sin efecto
dicha sentencia en todos sus extremos, incluyendo los alcances que sta tiene respecto de
124
125
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 143; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 236; y Caso
Bulacio, supra nota 7, prr. 72.
86
terceros. Los efectos de la referida sentencia son: 1) declaracin del seor Mauricio Herrera
Ulloa como autor de cuatro delitos de publicacin de ofensas en la modalidad de difamacin; 2)
la imposicin al seor Mauricio Herrera Ulloa de la pena de 40 das multa por cada delito, a
2.500,00 (dos mil quinientos colones) cada da, para un total de 160 das de multa. En
aplicacin de las reglas del concurso material se redu[jo] la pena al triple de la mayor
impuesta, es decir a 120 das multa, para un total de 300.000,00 (trescientos mil colones); 3)
la condena civil resarcitoria contra el seor Mauricio Herrera Ulloa y el peridico La Nacin,
representado por el seor Fernn Vargas Rohrmoser, en carcter de responsables civiles
solidarios, al pago de 60.000.000,00 (sesenta millones de colones) por concepto de dao moral
causado por las publicaciones en el peridico La Nacin de los das 19, 20 y 21 de marzo de
1995 y de 13 de diciembre de 1995; 4) la orden de que el seor Mauricio Herrera Ulloa publique
el Por Tanto de la sentencia en el peridico La Nacin, en la seccin denominada El Pas
en el mismo tipo de letra de los artculos objeto de la querella; 5) la orden de que el peridico
La Nacin retire el enlace existente en La Nacin Digital, que se encuentra en internet, entre
el apellido Przedborski y los artculos querellados; 6) la orden de que el peridico La Nacin
establezca una liga en La Nacin Digital entre los artculos querellados y la parte dispositiva
de la sentencia; 7) la condena al seor Mauricio Herrera Ulloa y al peridico La Nacin,
representado por el seor Fernn Vargas Rohrmoser, al pago de las costas procesales por la
cantidad de 1.000,00 (mil colones) y de las costas personales por la cantidad de 3.810.000,00
(tres millones ochocientos diez mil colones); y 8) la inscripcin del seor Mauricio Herrera
Ulloa en el Registro Judicial de Delincuentes. La Corte estima que el Estado debe tomar todas
las medidas judiciales, administrativas y de cualquier otra ndole necesarias para dejar sin efecto
alguno la sentencia de 12 de noviembre de 1999.
196. La Corte requiri al Estado, mediante la Resolucin emitida el 7 de septiembre de 2001,

la adopcin de medidas provisionales a favor del seor Mauricio Herrera Ulloa (supra prr. 17),
las cuales consistieron en: a) la adopcin sin dilacin, de cuantas medidas fueran necesarias para
dejar sin efectos la inscripcin de Mauricio Herrera Ulloa en el Registro Judicial de
Delincuentes; b) la suspensin de la orden de publicar en el peridico La Nacin el por tanto
de la sentencia condenatoria dictada por el Tribunal Penal de Juicio del Primer Circuito Judicial
de San Jos el 12 de noviembre de 1999; y c) la suspensin de la orden de establecer una liga,
en La Nacin Digital, entre los artculos querellados y la parte dispositiva de esa sentencia. Es
decir, la Corte haba ordenado la suspensin de algunos de los efectos de la sentencia de 12 de
noviembre de 1999, a la vez que haba sealado que la referida suspensin deb[a] mantenerse
hasta que el caso [fuera] resuelto en definitiva por los rganos del sistema interamericano de
derechos humanos. En este sentido, y a la luz de lo establecido en el prrafo anterior, el
Tribunal considera que las obligaciones del Estado en el marco de las medidas provisionales
ordenadas quedan reemplazadas por las que se ordenan en la presente Sentencia, a partir de la
fecha de notificacin de esta ltima.
197. Asimismo, la Corte considera que el Estado debe respetar y garantizar el derecho a la
libertad de pensamiento y de expresin, en los trminos del artculo 13 de la Convencin
Americana y de la presente Sentencia.
198. Por otro lado, este Tribunal considera que, dentro de un plazo razonable, el Estado debe
adecuar su ordenamiento jurdico interno a lo establecido en el artculo 8.2. h. de la Convencin
Americana, en relacin con el artculo 2 de la misma.
*
* *
87
199. Respecto de la pretensin relativa al reintegro del pago que se efectuara de ser ejecutada
la reparacin civil ordenada en la sentencia de 12 de noviembre de 1999, y la condenatoria en
costas procesales y personales, la Corte entiende que dicho reclamo ha quedado resuelto con lo
decidido en relacin con la cesacin de efectos de la referida sentencia (supra prr. 195).
200. En lo que respecta a las dems pretensiones de la Comisin (supra prr. 188 g.3 y g.4) y
de los representantes (supra prr. 189. h), la Corte estima que la presente Sentencia constituye
per se una forma de reparacin para la vctima 126. Sin embargo, el Tribunal considera que los
hechos ocurridos en el presente caso causaron sufrimientos al seor Mauricio Herrera Ulloa,
debido a la existencia de una condena penal en su contra, la cual ya la Corte ha declarado
violatoria del derecho a la libertad de pensamiento y de expresin. Por estas razones, la Corte
estima que el dao inmaterial debe adems ser reparado, mediante una indemnizacin
compensatoria, conforme a equidad127. En consecuencia, el Tribunal determina que el Estado
debe pagar al seor Mauricio Herrera Ulloa, por concepto de reparacin del dao inmaterial, la
cantidad de US$ 20.000,00 (veinte mil dlares de los Estados Unidos de Amrica) o su
equivalente en moneda costarricense.
*
* *
201. En cuanto al reembolso de los gastos, corresponde a este Tribunal apreciar prudentemente
su alcance, que comprende los que hayan sido generados por la actuacin de los representantes
de la vctima ante el sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos. Esta
apreciacin puede ser realizada con base en el principio de equidad128.
202. A ese efecto, la Corte considera que el Estado debe pagar al seor Mauricio Herrera
Ulloa, por concepto de gastos para solventar su defensa legal ante el sistema interamericano de
proteccin de los derechos humanos, la cantidad de US$ 10.000,00 (diez mil dlares de los
Estados Unidos de Amrica) o su equivalente en moneda costarricense.
*
* *
203. El Estado debe cumplir sus obligaciones mediante el pago en dlares de los Estados
Unidos de Amrica o en una cantidad equivalente en moneda costarricense, utilizando para el
clculo respectivo el tipo de cambio entre ambas monedas que est vigente en la plaza de Nueva
York, Estados Unidos de Amrica, el da anterior al pago.
204. Los pagos por concepto de dao inmaterial y de gastos establecidos en la presente
Sentencia, no podrn ser objeto de impuesto o tasa actualmente existente o que pudiera
decretarse en el futuro. El Estado deber cumplir con las medidas de reparacin y con el
reembolso de los gastos ordenados (supra prrs. 195, 200 y 202) dentro del plazo de seis meses
contado a partir de la notificacin de la presente Sentencia. El Estado deber dar cumplimiento a
la otra reparacin ordenada (supra prr. 198), dentro de un plazo razonable. Adems, en caso de
que el Estado incurriese en mora, deber pagar un inters sobre la cantidad adeudada que
corresponder al inters bancario moratorio en Costa Rica.
126
127
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7 prr. 166; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 260; y
128
Cfr. Caso Maritza Urrutia, supra nota 7, prr. 182; Caso Myrna Mack Chang, supra nota 7, prr. 290; y Caso
Bulacio, supra nota 7, prr. 150.
88
205. Si por causas atribuibles al beneficiario de la indemnizacin no fuese posible que ste la
reciba dentro del indicado plazo de seis meses, el Estado consignar dicho monto a favor del
beneficiario en una cuenta o certificado de depsito en una institucin bancaria costarricense
solvente, en dlares estadounidenses o su equivalente en moneda costarricense y en las
condiciones financieras ms favorables que permitan la legislacin y la prctica bancarias. Si al
cabo de diez aos la indemnizacin no ha sido reclamada, la cantidad ser devuelta al Estado,
con los intereses devengados.
206. Conforme a su prctica constante, la Corte supervisar el cumplimiento de esta Sentencia

y dar por concluido el presente caso una vez que el Estado haya dado cabal aplicacin a lo
dispuesto en la misma. Dentro del plazo de seis meses contado a partir de la notificacin de esta
Sentencia, el Estado deber rendir a la Corte un informe sobre las medidas tomadas para darle
cumplimiento a la misma.
XIV
PUNTOS RESOLUTIVOS
207. Por tanto,
LA CORTE,
por unanimidad,
DECLARA:
1. Que el Estado viol el derecho a la libertad de pensamiento y de expresin consagrado en

el artculo 13 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en relacin con el artculo
1.1 de dicho tratado, en perjuicio del seor Mauricio Herrera Ulloa, en los trminos sealados en
los prrafos 130, 131, 132, 133 y 135 de la presente Sentencia.
2. Que el Estado viol el derecho a las garantas judiciales consagrado en el artculo 8.1 de
la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en relacin con el artculo 1.1 de la misma,
y en el artculo 8.2.h. de la Convencin Americana en relacin con los artculos 1.1 y 2 de dicho
tratado, en perjuicio del seor Mauricio Herrera Ulloa, en los trminos sealados en los prrafos
172, 174, 175 y 167 de la presente Sentencia.
3. Que esta Sentencia constituye per se una forma de reparacin en los trminos del prrafo
200 de la misma.
Y por unanimidad,
DISPONE:
89
4. Que el Estado debe dejar sin efecto, en todos sus extremos, la sentencia emitida el 12 de
noviembre de 1999 por el Tribunal Penal del Primer Circuito Judicial de San Jos, en los
trminos sealados en los prrafos 195 y 204 de la presente Sentencia.
5. Que dentro de un plazo razonable, el Estado debe adecuar su ordenamiento jurdico

interno a lo establecido en el artculo 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, en relacin con el artculo 2 de la misma, en los trminos sealados en el prrafo 198
de la presente Sentencia.
6. Que el Estado debe pagar al seor Mauricio Herrera Ulloa, por concepto de reparacin
del dao inmaterial, la cantidad de US$ 20.000,00 (veinte mil dlares de los Estados Unidos de
Amrica) o su equivalente en moneda costarricense, en los trminos sealados en los prrafos
200, 203, 204 y 205 de la presente Sentencia.
7. Que el Estado debe pagar al seor Mauricio Herrera Ulloa, por concepto de gastos para
solventar su defensa legal ante el sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos,
la cantidad de US$ 10.000,00 (diez mil dlares de los Estados Unidos de Amrica) o su
equivalente en moneda costarricense, en los trminos sealados en los prrafos 202, 203, 204 y
205 de la presente Sentencia.
8. Que ninguno de los rubros mencionados en los puntos resolutivos 6 y 7 de este fallo
podrn ser objeto de impuesto o tasa actualmente existente o que pudiera decretarse en el futuro,
en los trminos sealados en el prrafo 204 de la presente Sentencia.
9. Que en caso de que el Estado incurriese en mora, deber pagar un inters sobre la
cantidad adeudada que corresponder al inters bancario moratorio en Costa Rica, en los
trminos sealados en los prrafos 203 y 204 de la presente Sentencia.
10. Que las obligaciones del Estado en el marco de las medidas provisionales ordenadas
quedan reemplazadas por las que se ordenan en la presente Sentencia, a partir de la fecha de
notificacin de esta ltima, en los trminos sealados en los prrafos 195, 196, 198, 200 y 202 de
la presente Sentencia.
11. Que el Estado deber cumplir las medidas de reparacin y de reembolso de gastos
dispuestas en los puntos resolutivos 4, 6 y 7 de la presente Sentencia, dentro del plazo de seis
meses contados a partir de la notificacin de sta.
12. Que dentro del plazo de seis meses contados a partir de la notificacin de esta Sentencia,
el Estado deber rendir a la Corte un informe sobre las medidas tomadas para darle
cumplimiento, en los trminos sealados en el prrafo 206 de la misma.
13. Que la Corte supervisar el cumplimiento de esta Sentencia y dar por concluido el
presente caso una vez que el Estado haya dado cabal aplicacin a lo dispuesto en la misma.
El Juez Garca Ramrez hizo conocer a la Corte su Voto Razonado Concurrente, el cual
acompaa esta Sentencia.
VOTO CONCURRENTE RAZONADO DEL JUEZ SERGIO GARCIA RAMIREZ A LA
SENTENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS EN EL
CASO HERERERA ULLOA VS. COSTA RICA,
DE 2 DE JULIO DE 2004
1. Libertad de expresin. Medios de comunicacin social y ejercicio del periodismo
1. No es esta la primera vez que la Corte Interamericana debe pronunciarse sobre hechos
que afectan la libertad de expresin. De stos se ha ocupado en otras oportunidades, con
diferente contexto: en alguna hiptesis, dentro de una circunstancia de violaciones graves de
derechos humanos --as declaradas--, enrarecimiento de la democracia y conflicto institucional;
en otra, dentro del contexto de la democracia y la vigencia de los derechos fundamentales. Esta
es la situacin que corresponde al Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica, sobre el que se produjo la
Sentencia del 2 de julio del 2004, con la que coincido y a la que acompao el presente Voto. La
diversidad de circunstancias permite volver sobre una cuestin relevante, que no es mi tema en
este momento: las distintas caractersticas que revisten la colisin entre bienes jurdicos y la
preservacin de los derechos humanos en un ambiente autoritario, frente a las que poseen en
un ambiente democrtico.
2. Al examinar, en esas otras oportunidades, hechos violatorios del artculo 13 de la

Convencin Americana sobre Derechos Humanos, el Tribunal ha tomado en cuenta, como ocurre
en la sentencia a la que se agrega este Voto, las caractersticas especficas que ofrece aquella
libertad cuando se ejerce a travs de medios de comunicacin social que permiten la transmisin
de mensajes a un gran nmero de personas y posee, por lo mismo, una proyeccin social que
tambin ha sido reconocida por la Corte en los trminos del artculo 13 de la Convencin
Americana. En esta hiptesis contribuye a la informacin de la sociedad en su conjunto y a las
decisiones que adoptan sus integrantes, con todo lo que ello significa.
3. Obviamente, la libertad de expresin se consagra y se defiende en cualquier caso. No

tiene acotaciones subjetivas. No se agota en el espacio de un grupo humano, profesional,
socioeconmico, tnico o nacional, de gnero, edad, conviccin o creencia. Posee un carcter
verdaderamente universal, en cuanto atae a todas las personas. Sin embargo, reviste
particularidades especialmente relevantes --que imponen matices, cuidados, condiciones
especficas-- en el supuesto de quienes ejercen esa libertad con motivo de la profesin que
desempean. Estos desarrollan una actividad que supone la libertad de expresin y se vale
directamente de ella, como instrumento para la realizacin personal y medio para que otros
desenvuelvan sus potencialidades, individuales y colectivas. Por ello la libertad de expresin
figura en declaraciones o instrumentos especficos, que se fundan en el carcter general de
aqulla y transitan de ah a su carcter particular en el espacio de la comunicacin social. Esto se
mira igualmente en el mbito domstico, en el que se procura --tarea que tambin se ha
emprendido en Costa Rica-- contar con disposiciones adecuadas para la comunicacin social, no
slo para la expresin en general.
4. En esta ltima hiptesis se plantea la dimensin trascendental de la libertad de

expresin. Entre los datos que concurren a caracterizarla figuran su gran alcance (que le permite
llegar a un nmero muy elevado de personas, en su mayora ajenas al emisor del mensaje y
desconocidas por ste), y la condicin de quienes la ejercen (profesionales de la comunicacin,
de quienes depende, en buena medida, la informacin de los receptores del mensaje). Esto
implica que la libertad de expresin adquiera un doble valor: el que le corresponde por s misma,
2
en su calidad de derecho fundamental, aun sin tomar en cuenta la conexin que guarda con los
restantes derechos bsicos as como el papel que cumple en el conjunto de la vida social, y el que
posee desde una perspectiva funcional: por el servicio que brinda a la existencia, subsistencia,
ejercicio, desarrollo y garanta de otros derechos y libertades.
5. Los restantes derechos padecen, declinan o desaparecen cuando decae la libertad de

expresin. La defensa de la vida, la proteccin de la libertad, la preservacin de la integridad
personal, el respeto al patrimonio, el acceso a la justicia deben mucho a la libertad de expresin,
desplegada como crtica o poder de denuncia, exigencia individual o colectiva. De ah que el
autoritarismo suela desplegarse sobre la libertad de expresin, como medio de evitar el
conocimiento puntual de la realidad, silenciar las discrepancias, disuadir o frustrar la protesta y
cancelar finalmente el pluralismo caracterstico de una sociedad democrtica. Y de ah, tambin,
que la sensibilidad democrtica se mantenga en permanente estado de alerta para prevenir y
combatir cualesquiera infracciones a la libertad de expresin, que pudieran traer consigo, en el
futuro cercano o distante, otro gnero de opresiones.
2. Limitacin y restriccin en el goce y ejercicio del derecho
6. Aun cuando el caso que ahora me ocupa no se suscita en un contexto autoritario, el

planteamiento del tema ha permitido examinar diversos extremos relevantes para la libertad de
expresin y, en esta virtud, para las instituciones y las prcticas en la sociedad democrtica.
Asimismo, ha llamado la atencin sobre algunas cuestiones que estn en el centro del debate
contemporneo. Entre stas se hallan la solucin al conflicto entre bienes jurdicos y derechos,
por una parte, y la reaccin legtima ante el desbordamiento que pudiera ocurrir en el ejercicio de
stos, por la otra. No se trata, por supuesto, de temas inexplorados; por el contrario, han sido
objeto de constante examen. Los ms altos tribunales nacionales y las jurisdicciones
internacionales se han ocupado en litigios que entraan el ejercicio de la libertad de expresin
frente a otras libertades o derechos, igualmente merecedores de reconocimiento y tutela. La
deliberacin sobre las interrogantes que aqu se elevan no siempre desemboca en conclusiones
unnimemente aceptadas. Hay en este campo deliberaciones inconclusas y soluciones
pendientes.
7. La resolucin adoptada por la Corte, que plenamente comparto, toma en cuenta, en un

extremo, el doble valor de la libertad de expresin al que antes me refer, y en el otro, los lmites
que tiene el ejercicio de esa libertad. La proclamacin de los derechos bsicos como estatuto
radical del ser humano --proclamacin que marca el advenimiento del hombre moderno: ya no
vasallo, sino ciudadano, titular de derechos en su simple condicin de ser humano-- se hizo
conjuntamente con otra manifestacin enftica recogida en los mismos documentos: la frontera
que aquellos encuentran en los derechos de los otros hombres. Bien que se tenga y ejerza un
derecho, a condicin de que esa titularidad y ese ejercicio no despojen a los conciudadanos de la
titularidad y el ejercicio de sus propios derechos. Este lindero, anunciado por las declaraciones
clsicas y retenido por los instrumentos modernos, se expresa en diversos conceptos: sea el
derecho subjetivo ajeno, sea la seguridad de todos y las justas exigencias del bienestar general y
el desenvolvimiento democrtico, para usar, ejemplificativamente, las palabras de la Declaracin
Americana (artculo XXVII), que repercute en el Pacto de San Jos (artculo 32.1).
8. De esta dialctica, que es una experiencia constante en las relaciones sociales y un

motivo de atencin permanente para el control jurdico, proviene la limitacin o restriccin al
goce y ejercicio de los derechos y las libertades. Estas restricciones no pueden ser aplicadas
3
sino conforme a leyes que se dictaren por razones de inters general y con el propsito para el
cual han sido establecidas (artculo 30 de la Convencin Americana). Las reglas de
interpretacin de los tratados, con el acento especial que poseen cuando vienen al caso los
derechos humanos, buscan la mayor y mejor vigencia de derechos y libertades, conforme al
objeto y fin del correspondiente tratado. De ah que las limitaciones deban ser entendidas y
aplicadas con criterio restrictivo, sujetas a la mayor exigencia de racionalidad, oportunidad y
moderacin. Este es un punto tambin explorado por la jurisprudencia internacional y recogido
en las resoluciones de la Corte Interamericana.
9. En este extremo, es pertinente observar que al rgimen de las limitaciones genricas,

correspondientes a diversos derechos y libertades, la Convencin agrega referencias especficas
en el rubro de la libertad de pensamiento y de expresin, como se mira en el artculo 13, prrafos
2, 4 y 5. La Corte ha elaborado ya una frmula cuidadosa sobre las restricciones admisibles en
este caso, que sirve para ponderar las que establezcan los ordenamientos nacionales. En la
Opinin Consultiva OC-5/85, acerca de La colegiacin obligatoria de periodistas (arts. 13 y 29
Convencin Americana sobre Derechos Humanos), del 13 de noviembre de 1985, este Tribunal
seal que la necesidad y, por ende, la legalidad de las restricciones a la libertad de expresin
fundadas en el artculo 13.2 de la Convencin Americana, depender de que estn orientadas a
satisfacer un inters pblico imperativo. Entre varias opciones para alcanzar ese objetivo debe
escogerse aquella que restrinja en menor escala el derecho protegido. Dado este estndar, no es
suficiente que se demuestre, por ejemplo, que la ley cumple un propsito til u oportuno; para
que sean compatibles con la Convencin las restricciones deben justificarse segn objetivos
colectivos que, por su importancia, preponderen claramente sobre la necesidad social del pleno
goce del derecho que el artculo 13 garantiza y no limiten ms de lo estrictamente necesario el
derecho proclamado en dicho artculo. Es decir, la restriccin debe ser proporcionada al inters
que la justifica y ajustarse estrechamente al logro de ese legtimo objetivo (prr. 46).
3. Reaccin penal
10. En los trminos descritos, se acepta la posibilidad y la necesidad de echar mano de ciertas
reacciones que permitan mantener a cada quien en el mbito de sus libertades y derechos, y
sancionar, en consecuencia, los desbordamientos que impliquen atropello de las libertades y los
derechos ajenos. Sobre este fundamento se construye el sistema de responsabilidades, en sus
diversas vertientes, con el correspondiente catlogo de sanciones. En la prudente seleccin de las
opciones legtimas se halla el equilibrio que disuade tanto la anarqua como el autoritarismo.
11. No es infrecuente que la libertad de expresin, recogida en el artculo 13 de la

Convencin Americana, entre o parezca entrar en colisin con otros derechos, como lo son
cuantos tienen que ver con la intimidad, el honor, el prestigio, el principio de inocencia. El
artculo 11 de la misma Convencin alude al derecho a la honra y a la dignidad. Colisin de
bienes tutelados, sta, que posee rasgos particulares cuando la expresin se vale de los medios
sociales de comunicacin, con el enorme alcance que stos tienen, el poder que significan y el
impacto que pueden tener, por eso mismo, en la vida de las personas y en la integridad y
preservacin de sus bienes jurdicos. Cuando no ha sido posible evitar la colisin, es preciso
proveer un acto de autoridad que corrija la desviacin, exija la responsabilidad consiguiente e
imponga las medidas que deriven de sta. Es en este mbito donde surge la necesidad, cuya
satisfaccin no siempre es sencilla, de identificar los intereses merecedores de tutela, valorar su
jerarqua en el orden democrtico y seleccionar los medios adecuados para protegerlos.
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12. El caso sujeto al conocimiento de la Corte Interamericana, a propsito de la publicacin

de ciertos artculos en el diario La Nacin, de Costa Rica, por el periodista Mauricio Herrera
Ulloa, trae consigo el examen de la va penal como medio para sancionar conductas ilcitas
--segn determinadas alegaciones-- en el ejercicio de la actividad periodstica, con agravio de
particulares. De primera intencin, este planteamiento conduce al examen de tipos penales y su
interpretacin en el correspondiente enjuiciamiento. Es as que se plantea el problema del dolo,
en general, y el dolo especfico que pudiera requerir el tipo penal cuando se trata de delitos
contra el honor. Tambin se suscita en este punto el tema de la exceptio veritatis como posible
causa de exclusin penal --sea por atipicidad de la conducta, sea por justificacin o
inculpabilidad, segn la recepcin que se haga de ese posible argumento en los ordenamientos
positivos y el concepto que sustente la doctrina--, y las cuestiones que esto promueve en lo que
respecta a la llamada presuncin de inocencia, o ms rigurosamente, al principio de inocencia
que gobierna y modera el trato penal y procesal del inculpado.
13. Si las cosas se plantean de esta manera, cabra afirmar: a) que la caracterizacin de la
infraccin punible que trae consigo el ejercicio desviado de la libertad de expresin debe tomar
en cuenta el dolo especfico de causar descrdito, lesionar la buena fama o el prestigio, inferir
perjuicio al sujeto pasivo, y no limitarse a prever e incriminar cierto resultado; b) que es debido,
como lo requiere el Derecho penal de orientacin democrtica, poner la carga de la prueba en las
manos de quien acusa y no de quien recibe y rechaza la acusacin amparado por el principio de
inocencia; c) que la eventual regulacin de una exceptio veritatis, en su caso, no debe significar
inversin en la carga de la prueba que contradiga las derivaciones probatorias de ese principio; y
d) que el ejercicio de la profesin periodstica, que implica derechos y deberes vinculados a la
informacin --entre ellos, determinadas obligaciones de cuidado, como corresponde al
desempeo de cualquier actividad-- y se encuentra previsto y amparado por la ley
--existe un inters social y una consagracin estatal de ese inters--, puede constituir una
hiptesis de exclusin del delito, por licitud de la conducta, si se adecua a las condiciones que
consigna la regulacin de esta excluyente, similares o idnticas a las previstas para la plena
satisfaccin de otras causas de justificacin. Desde luego, al examinar ese deber de cuidado es
preciso acotar su alcance con ponderacin. Que deba existir no implica que vaya ms all de lo
razonable. Esto ltimo traera consigo una inhibicin absoluta: el silencio sustituira al debate.
14. Ahora bien, creo que antes de resolver la mejor forma de tipificar penalmente estos
ilcitos, habra que decidir si es necesario y conveniente, para la adecuada solucin de fondo del
problema --consecuente con el conjunto de bienes e intereses en conflicto y con el significado
que tienen las opciones al alcance del legislador--, recurrir a la solucin penal, o basta con prever
responsabilidades de otro orden y poner en movimiento reacciones jurdicas de distinta
naturaleza: administrativas y civiles, por ejemplo, como ocurre en un gran nmero --de hecho,
en el mayor nmero, con mucho-- de supuestos de conducta ilcita, que el Derecho no enfrenta
con instrumentos penales, sino con medidas de diverso gnero.
15. En este punto del anlisis, es preciso recordar que, en general --y salvo rezagos histricos
y tentaciones autoritarias, que no son pocas ni se hallan en receso--, prevalece la corriente
favorable al denominado Derecho penal mnimo, es decir, al empleo moderado, restrictivo,
marginal, del aparato punitivo, reservado precisamente para aquellos casos en que es imposible o
francamente inadecuado optar por soluciones menos abrumadoras. El aparato penal constituye la
herramienta ms severa con que cuenta el Estado --la sociedad, mejor todava--, en el despliegue
de su monopolio de la fuerza, para enfrentar conductas que atentan gravemente --muy
gravemente-- contra la vida de la comunidad y los derechos primordiales de sus integrantes.
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16. En un ambiente poltico autoritario se recurre con frecuencia al expediente punitivo:

ste no constituye el ltimo recurso, sino uno de los primeros, conforme a la tendencia a
gobernar con el Cdigo penal en la mano, una proclividad que se instala tanto sobre el
autoritarismo, confeso o encubierto, como sobre la ignorancia, que no encuentra mejor modo de
atender la legtima demanda social de seguridad. Lo contrario sucede en un ambiente
democrtico: la tipificacin penal de las conductas y la aplicacin de penas constituyen el
ltimo recurso, una vez agotados los restantes o demostrado que son ineficientes para sancionar
las ms graves lesiones a los bienes jurdicos de mayor jerarqua. Es entonces, y slo entonces,
cuando se acepta el empleo del remedio penal: porque es indispensable e inevitable. E incluso en
esta circunstancia, la tipificacin debe ser cuidadosa y rigurosa, y la punicin debe ser racional,
ajustada a la jerarqua de los bienes tutelados, a la lesin que se les causa o al peligro en el que se
les coloca y a la culpabilidad del agente, y elegida entre diversas opciones tiles que estn a la
mano del legislador y del juzgador, en sus respectivos momentos. Por supuesto, se debe
distinguir entre la verdadera necesidad de utilizar el sistema penal, que debe tener un claro
sustento objetivo, y la falsa necesidad de hacerlo, apenas como consecuencia de la ineficacia
de la autoridad, que se pretende corregir con el desbocamiento del aparato represivo.
17. Reservar el expediente penal para el menor nmero de casos no significa, en modo
alguno, justificar conductas ilcitas o autorizar la impunidad de stas, dejando sin respuesta el
agravio cometido, lo cual implicara el incumplimiento de deberes estatales frente a la vctima de
aqul. Slo implica reconducir la respuesta jurdica hacia una va en la que los hechos puedan ser
juzgados racionalmente, y su autor sancionado como corresponda. Esta alternativa permite
atender, en forma pertinente y con el menor costo social, la necesidad de preservar bienes
estimables que entran en aparente colisin, sin incurrir en castigos innecesarios --que seran, por
lo mismo, excesivos--, y dejando siempre viva la posibilidad --ms todava: la necesidad-- de
que quienes incurren en comportamientos ilcitos reciban la condena que merecen. En suma:
despenalizacin no significa ni autorizacin ni impunidad.
18. Esta forma de enfrentar la ilicitud parece especialmente adecuada en el supuesto de

(algunas o todas las) afectaciones al honor, la buena fama, el prestigio de los particulares. Esto
as, porque a travs de la va civil se obtienen los resultados que se querra derivar de la va
penal, sin los riesgos y desventajas que sta presenta. En efecto, la sentencia civil condenatoria
constituye, de suyo, una declaracin de ilicitud no menos enftica y eficaz que la condena penal:
seala, bajo un ttulo jurdico diferente, lo mismo que se espera de sta, a saber, que el
demandado incurri en un comportamiento injusto en agravio del demandante, a quien le asiste
el derecho y la razn. De esta suerte, la sentencia civil entraa, por s misma, una reparacin
consecuente con la necesidad de satisfacer el honor de quien reclama la tutela judicial. El valor
de la sentencia, per se, como medio de reparacin o satisfaccin moral, ha sido recogido por la
Corte Interamericana en numerosas sentencias, entre las que hoy figura la relativa al Caso
Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Por otra parte, la misma sentencia civil puede condenar al pago de
ciertas prestaciones correspondientes al dao moral y, en su caso, material, causado a la persona
a quien se difam. As las cosas, una resolucin civil provee las dos especies de reparacin que
revisten mayor inters para el sujeto agraviado, y adems entraa, para satisfaccin social, el
reproche jurdico que merece una conducta ilcita.
19. En fin de cuentas, esta solucin debiera ser considerada seriamente, de lege ferenda --y
en efecto lo ha sido--, como sustituto de las opciones penales cuando se trata de enjuiciar a un
periodista por infracciones contra el honor en el ejercicio de la profesin, dejando siempre a
salvo --es obvio-- la justificacin civil y penal que deriva del ejercicio de un derecho o el
cumplimiento de un deber ceidos a las normas que encauzan la actividad informativa, que desde
luego no est ni puede estar sustrada a responsabilidad, como no lo est la conducta de ninguna
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persona. Evidentemente, la solucin civil no trae consigo los problemas que suscita la solucin
penal ante las normas nacionales e internacionales en materia de derechos humanos, ni posee el
carcter intimidante inherente a la conminacin penal y que apareja, como lo ha visto la Corte,
un factor de inhibicin para el ejercicio de la libertad de expresin.
20. En la bsqueda de soluciones alternativas, que debieran desembocar, no obstante, en la

solucin razonable para este asunto, no sobra recordar que en algunos casos se ha previsto la
posibilidad de sancionar penalmente la reiterada comisin de ilcitos inicialmente sancionables
bajo el Derecho civil o administrativo. En tales supuestos, la reiteracin de una falta implica el
agravamiento de la ilicitud, hasta el extremo de que sta transite del orden civil o administrativo
al orden penal y sea sancionable con medidas de este ltimo carcter. Pudiera haber otras
opciones, de media va, en el camino que lleve a la solucin que no pocos consideramos
preferible: resolver por la va civil los excesos cometidos a travs de medios de comunicacin
social, por profesionales de la informacin. Esta propuesta no significa, necesariamente, ni
exclusin ni inclusin, dentro de la hiptesis examinada, de los supuestos que integran el
universo entero de las infracciones contra el honor. En diversas legislaciones se ha operado el
trnsito, total o parcial, hacia los remedios civiles y administrativos.
21. En el conocimiento del caso por parte de la Corte se tuvo noticia sobre un proyecto de
reformas en Costa Rica, a propsito de libertad de expresin y prensa, que introducira cambios
en los Cdigos Penal y Procesal Penal y en la Ley de Imprenta. Este proyecto pone a la vista la
existencia de una corriente de opinin que considera pertinente modificar normas en puntos
estrechamente vinculados a la libertad de expresin. En los trminos del proyecto, acerca del
cual la Corte no est llamada a pronunciarse en este caso contencioso, el artculo 151 del Cdigo
Penal pasara a incorporar determinados supuestos de exclusin del delito relacionados con
comportamientos del gnero que ahora nos ocupa. Entre stos figuran situaciones tales como que
se trate de la publicacin o la reproduccin de informaciones o juicios de valor sobre hechos de
inters pblico, ofensivas al honor o al crdito pblico, vertidas por otros medios de
comunicacin colectiva, por agencias de noticias, por autoridades pblicas, o por particulares
con conocimiento autorizado de los hechos, siempre que la publicacin indique de cul de stos
proviene la informacin (inciso 2); y como que se trat(e) del concepto desfavorable expresado
en cumplimiento de un deber o ejerciendo un derecho, siempre que el modo de proceder o la
falta de reserva, cuando debi haberla, no demuestren un propsito ofensivo (inciso 4).
4. Tutela del honor. Inters pblico y condicin de funcionario.
22. La reflexin de la Corte, a partir de las particularidades del caso en examen, se ha

ocupado en ciertos aspectos de la especificidad que presenta la colisin entre la libertad de
expresin, ejercida para fines informativos dentro de un desempeo profesional, y el derecho a la
buena fama, el prestigio, el honor, la intimidad --en sus casos-- de quien resulta aludido por esa
informacin. En la especie, se ha deslindado la situacin que guarda el funcionario pblico de la
que tiene el ciudadano ordinario, que no desempea funcin alguna por encargo o en nombre del
Estado.
23. Con respecto a este asunto, vale decir, por una parte, que entre los objetivos centrales de
la informacin requerida por los ciudadanos y provista por los comunicadores sociales figura,
precisamente, aquella que se refiere a la cosa pblica, en un sentido amplio, contemporneo y
realista: se trata de que todos puedan saber lo que a todos interesa. Existe un legtimo
inters, en el que se instala un tambin legtimo empleo de la libertad de expresin en su
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vertiente informativa, en conocer lo que de alguna manera compromete a la sociedad en su

conjunto, incide sobre la marcha del Estado, afecta intereses o derechos generales, acarrea
consecuencias importantes para la comunidad. Las tareas de gobierno --y ms ampliamente, las
actividades del Estado, a travs de sus diversos rganos-- no son indiferentes y mucho menos
debieran ser inaccesibles al conocimiento de los ciudadanos comunes. La democracia se
construye a partir de la opinin pblica, debidamente informada, que con base en esa
informacin orienta su juicio y toma sus decisiones. As, el ingreso en el mbito de esas
cuestiones resultar mucho ms holgado que el correspondiente a los asuntos estrictamente
privados, propios de la vida personal o ntima, que no trascienden sus estrictos linderos. La
llamada transparencia tiene en aquel mbito uno de sus espacios naturales.
24. Hoy da, en una sociedad compleja, heterognea, desarrollada, que se mueve bajo la
influencia de diversos agentes sociales, polticos y econmicos, esa zona de inters pblico ya
no se cie nicamente a las actividades que pudieran clasificarse, formalmente, como estatales,
gubernamentales u oficiales. Va mucho ms lejos, tan lejos como lo reclame el inters
pblico. No slo los actos formales del Estado afectan la situacin y las decisiones de los
particulares: tambin otros agentes pueden influir poderosamente, y hasta decisivamente, en la
vida de stos. Por otra parte, no podemos ignorar otro delicado y relevante aspecto de estos
temas: las alteraciones que pudiera haber en la informacin y las acechanzas del poder --formal
e informal-- que pudieran refugiarse tras la difusin de las noticias y la expresin del
pensamiento.
25. Tambin conviene destacar que no se afirma en momento alguno que el funcionario
pblico pierde, por el hecho de serlo, el derecho que todas las personas tienen a la proteccin de
su honor, buena fama, prestigio, vida personal e ntima. Sucede, sin embargo, que la vida del
funcionario pblico --entendido el concepto en un sentido amplio-- no tiene los claros linderos,
si los hay, de la vida de un ciudadano particular. No siempre ser fcil distinguir entre los actos
privados y los actos pblicos, o mejor todava, entre los actos personales sin trascendencia,
relevancia o inters pblicos, y los actos personales que s los tengan. La dificultad en establecer
el deslinde no significa, lo subrayo, que no exista una zona estrictamente privada, legtimamente
sustrada a la observacin pblica.
26. Al analizar este punto, que ha sido materia de constante examen y debate, no es posible
ignorar que el funcionario pblico puede utilizar la autoridad o la influencia que posee,
precisamente por aquella condicin, para servir intereses privados, suyos o ajenos, de manera
ms o menos oculta o evidente. Este servicio a intereses privados, si lo hay, no debe quedar al
margen del escrutinio colectivo democrtico. De lo contrario, sera fcil tender fronteras
artificiosas entre lo pblico y lo privado, para sustraer a ese escrutinio democrtico situaciones
o actos privados que se abastecen de la condicin del individuo como funcionario pblico. Por
ende, el umbral de proteccin de quien ha aceptado servir a la repblica, en sentido lato, es
ms bajo que el de quien no se encuentra en esa situacin (como lo es, por diversos motivos, el
de quienes libremente han querido colocarse, y as lo han hecho, en una posicin de visibilidad
que permite un amplio acceso pblico). De nuevo subrayo: el umbral existe, desde luego, pero
es diferente del que ampara al ciudadano que no ha asumido la condicin y la responsabilidad de
quien tiene un cargo pblico y que por eso mismo tiene determinados deberes --ticos, pero
tambin jurdicos-- frente a la sociedad a la que sirve o al Estado que gestiona los intereses de la
sociedad.
27. Dicho de otro modo, la repblica se halla atenta, con pleno derecho, a la forma en que sus
funcionarios la representan, atienden sus intereses, desempean las tareas inherentes a los
cargos conferidos, ejercen la autoridad, la influencia o las ventajas que esa representacin o
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esos cargos significan. La confianza que la sociedad otorga --directamente o a travs de las
designaciones que hacen determinados rganos del Estado-- no constituye un cheque en
blanco. Se apoya y renueva en la rendicin de cuentas. Esta no constituye un acto solemne y
peridico, sino una prctica constante, a travs de informaciones, razonamientos,
comprobaciones. Obviamente, el ejercicio del escrutinio por medio de la informacin que se
ofrece al pblico no queda al margen de cualquier responsabilidad: nadie se halla, hoy da,
legibus solutus. La democracia no significa un mero traslado del capricho de unas manos a otras,
que quedaran, finalmente, totalmente desatadas. Pero ya me refer a la posible exigencia de
responsabilidades y a la va para hacerlo.
5. Recurso ante un juez o tribunal superior
28. Hay otras cuestiones recogidas en la Sentencia dictada en el Caso Herrera Ulloa vs.
Costa Rica, que deseo examinar en este Voto. Una de ellas es la referente al recurso intentado
para combatir la resolucin judicial dictada en contra de la vctima. La Convencin Americana
dispone, en materia de garantas judiciales, que el inculpado de delito tendr derecho a recurrir
del fallo ante juez o tribunal superior (artculo 2.h). Esta garanta concurre a integrar el debido
proceso legal, extendido por la Corte a todos los supuestos de enjuiciamiento, no slo a los de
carcter penal, y que en mi concepto puede proyectarse tambin al sistema de proteccin judicial
previsto en el artculo 25 del Pacto de San Jos, si se entiende que este recurso, con entidad
propia que le distingue del procedimiento al que se refiere el artculo 8, debe ajustarse
igualmente al rgimen del debido proceso legal, con lo que esto implica.
29. En el orden del enjuiciamiento es bien conocido el sistema de doble instancia, con mayor
o menor amplitud de conocimiento en el caso de la segunda, enderezada a reexaminar la materia
que nutri la primera y a confirmar, modificar o revocar, con apoyo en ese reexamen, la
sentencia en la que sta culmin. Tambin existe la posibilidad de someter a control la
resolucin definitiva, esto es, la dictada en la segunda instancia --exista o no plazo legal para
intentar el control--, a travs de un medio impugnativo que permite examinar la conformidad de
ese pronunciamiento con la ley que debi aplicarse, en el doble supuesto del error in judicando y
el error in procedendo. Otra cosa es el proceso extraordinario en materia penal --o, si se prefiere,
recurso extraordinario-- que autoriza, en contadas hiptesis, la reconsideracin y eventual
anulacin de la sentencia condenatoria que se ejecuta actualmente: comprobacin de que vive el
sujeto por cuyo supuesto homicidio se conden al actor, declaratoria de falsedad del instrumento
pblico que constituye la nica prueba en la que se fund la sentencia adversa, condena en contra
de dos sujetos en procesos separados cuando resulta imposible que ambos hubiesen cometido el
delito, etctera. Evidentemente, este remedio excepcional no forma parte de los recursos
ordinarios para combatir la sentencia penal definitiva. Tampoco forma parte de ellos la
impugnacin de la constitucionalidad de una ley.
30. En este punto debemos preguntarnos qu es lo que pudiera exigirse del recurso
mencionado en el artculo 8.2 h) de la Convencin, dentro del criterio de mxima proteccin de
los derechos del individuo y, por lo tanto, conforme al principio de inocencia que le sigue
acompaando mientras no se dicta sentencia firme, y del derecho de acceder a la justicia formal
y material, que reclama la emisin de una sentencia justa (inclusive condenatoria, aunque con
un contenido punitivo diferente del que pareci adecuado en primer trmino). Se trata de una
revisin limitada, que pudiera dejar fuera aspectos verdaderamente relevantes para establecer la
responsabilidad penal del sujeto? Basta con una revisin limitada, que aborde algunos aspectos
de la sentencia adversa, dejando otros, necesariamente, en una zona inabordable y por lo mismo
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oscura, no obstante la posibilidad de que en stos se hallen los motivos y las razones para
acreditar la inocencia del inculpado?
31. La formulacin de la pregunta en aquellos trminos trae consigo, naturalmente, la

respuesta. Se trata de proteger los derechos humanos del individuo, y entre ellos el derecho a no
ser condenado si no se establece suficientemente la realizacin del hecho punible y la
responsabilidad penal del sujeto, y no slo de cuidar, en determinados extremos, la pulcritud del
proceso o de la sentencia. Por lo tanto, ese recurso ante juez o tribunal superior --que sera
superior en grado, dentro del orden competencial de los tribunales-- debe ser uno que
efectivamente permita al superior entrar en el fondo de la controversia, examinar los hechos
aducidos, las defensas propuestas, las pruebas recibidas, la valoracin de stas, las normas
invocadas y la aplicacin de ellas, inclusive en aspectos tales como la individualizacin de la
pena o medida (que abarca la sustitucin pertinente), como resulte justo en consideracin de la
gravedad del hecho, el bien jurdico afectado, la culpabilidad del agente y los otros datos que
concurren al ejercicio de la individualizacin (atenuantes y agravantes o elementos de referencia
que guan el razonado arbitrio judicial).
32. Es evidente que esas necesidades no se satisfacen con un recurso de espectro reducido,
y mucho menos --obviamente-- cuando se prescinde totalmente de cualquier recurso, como
algunas legislaciones prevn en el caso de delitos considerados de poca entidad, que dan lugar a
procesos abreviados. Para la plena satisfaccin de estos requerimientos, con inclusin de los
beneficios de la defensa material del inculpado, que traiga consecuencias de mayor justicia por
encima de restricciones tcnicas que no son el mejor medio para alcanzarla, sera pertinente
acoger y extender el sistema de suplencia de los agravios a cargo del tribunal de alzada. Los
errores y las deficiencias de una defensa incompetente seran sorteados por el tribunal, en bien de
la justicia.
33. Con respecto a la sentencia dictada en el Caso Castillo Petruzzi, un Juez de la Corte
produjo un Voto concurrente razonado en el que se refiri a este asunto, inter alia, aunque lo
hiciera a propsito de la inobservancia del recurso en la hiptesis de un juicio militar: no se
respet el derecho de las vctimas a una segunda instancia (porque los organismos que
intervinieron en la revisin de la sentencia) no se desempearon como tribunales que
reexaminaran la totalidad de los hechos de la causa, ponderaran el valor del acervo probatorio
recaudaran las pruebas adicionales que fueran menester, produjeran, de nuevo, una calificacin
jurdica de los hechos en cuestin a la luz de las normas penales internas y fundamentaran
argumentativamente es calificacin (Voto concurrente del Juez Carlos Vicente de Roux Rengifo,
correspondientes a la Sentencia del Caso Castillo Petruzzi y otros, del 30 de mayo de 1999).
34. En el presente caso se hizo uso del recurso de casacin, nico que contiene el sistema
procesal del Estado, por cuanto fue suprimido el recurso de apelacin, con el que se integra la
segunda instancia. De ninguna manera pretende la Corte desconocer el papel que ha cumplido,
en una extensa tradicin procesal, y la eficacia que ha tenido y tiene el recurso de casacin --no
obstante tratarse, generalmente, de un medio impugnativo excesivamente complejo y no siempre
accesible a la generalidad de los justiciables--, sino ha tomado en cuenta el mbito de las
cuestiones que, conforme al Derecho positivo, se hallan abarcadas por un rgimen concreto de
casacin y estn sujetas, por lo mismo, a la competencia material del tribunal superior. En la
especie, la casacin no posee el alcance que he descrito supra, sub 30, y al que se refiri la
Sentencia de la Corte Interamericana para establecer el alcance del artculo 8.2 h) del Pacto de
San Jos. Es posible que en otras construcciones nacionales el recurso de casacin --que tambin
presenta diferentes desarrollos-- abarque puntos que regularmente corresponden a una apelacin,
adems de la revisin de legalidad inherente a aqul.
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35. Desde luego, estoy consciente de que esto suscita problemas importantes. Existe una
fuerte y acreditada tendencia, que se acoge, por ejemplo, en el excelente Cdigo Procesal Penal
Modelo para Iberoamrica, compuesto por un selecto grupo de juristas, que opta por prescindir
de la doble instancia tradicional y dejar subsistente slo la casacin, como medio de control
superior de la sentencia. Esta opcin se sustenta, entre otros argumentos, en el alto costo de la
doble instancia y en la necesidad de preservar el principio de inmediacin procesal, que no
siempre impera en la apelacin, bajo sus trminos acostumbrados. Para retener los bienes que se
asignan a la doble instancia seguida ante un juzgador monocrtico, primero, y otro colegiado,
despus, cuyos integrantes pueden significar, colectivamente, una garanta adicional de sentencia
justa, aquella opcin contempla la integracin plural del rgano de nica instancia.
6. Exenciones fiscales
36. En la Sentencia a la que concurro con este Voto hay todava dos cuestiones que me
propongo mencionar, aunque no tengan la relevancia de las anteriormente sealadas. Una de
ellas tiene que ver con la determinacin de que ninguno de los rubros concernientes al pago de
reparaciones pecuniarias, costas y gastos puede ser objeto de impuesto o tasa actualmente
existente o que pudiera decretarse en el futuro. Comprendo y comparto el sentido material de la
determinacin, y por ello he votado a favor de esta clusula: se quiere evitar que el monto de la
indemnizacin se vea reducido a travs de disposiciones fiscales que pudieran privar de
significado a estas reparaciones materiales y dejar a la intemperie los derechos de la vctima.
37. Sin embargo, en otras ocasiones he observado --e insisto ahora-- que ese mismo designio
puede alcanzarse por una va menos controvertible. La solucin acostumbrada en las
resoluciones de la Corte supone una alteracin en el sistema fiscal del Estado: exencin fiscal
que pudiera resultar complicada e inconveniente. Esto mismo se puede lograr por otro medio,
como es disponer que las cantidades que se acuerdan a favor de la tengan carcter lquido o
neto, y que por lo mismo se cubran en el monto dispuesto por la Corte, sin perjuicio de que el
Estado llegue a este resultado por la va del subsidio o del incremento en la previsin econmica
del pago, a fin de que, una vez aplicados los descuentos fiscales que prev la legislacin
tributaria con carcter general, la suma debida y pagada sea exactamente aquella que previno la
Sentencia.
7. Gastos y honorarios de asistentes jurdicos
38. En este caso, la Corte ha resuelto, por primera vez, que las sumas correspondientes a los
gastos y honorarios relativos a terceras personas que asistieron jurdicamente a la vctima, sean
entregados a sta, para que sea ella, y no la Corte, quien haga la distribucin que considere
pertinente y satisfaga las obligaciones que, en su caso, hubiese contrado, o se conduzca como la
equidad aconseje. A partir de la Sentencia de Reparaciones del Caso Garrido Baigorria, del 27
de agosto de 1998, la Corte emprendi ciertas definiciones sobre los pagos debidos a quienes
brindan esa asistencia, que ciertamente reviste la mayor importancia. Difcilmente se podra
desempear la tutela internacional de los derechos humanos si no se contara con la frecuente y
eficiente concurrencia de profesionales que sustentan, tanto en el orden interno como en el
internacional, los derechos de la vctima. Aqullos constituyen una pieza importante --y a
menudo decisiva-- para el conjunto de actividades destinadas a favorecer el acceso a la justicia.
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39. Para ponderar las costas y gastos sobre los que verse la sentencia, de los que forma parte
el rubro al que ahora me refiero, la Corte Interamericana ha credo pertinente tomar en cuenta no
slo la comprobacin de dichos gastos --que en muchos casos es prcticamente imposible, en la
forma en que lo exigira una contabilidad rigurosa--, sino tambin las circunstancias del caso
concreto, las caractersticas del procedimiento respectivo y la naturaleza de la jurisdiccin
protectora de los derechos humanos, que se diferencia notablemente de la que pudiera
corresponder, por ejemplo, a asuntos estrictamente econmicos. Por lo que toca al desempeo de
los asistentes jurdicos, la Corte desestim entonces la posibilidad de tomar en cuenta, a la hora
de fijar costas y gastos, cierta proporcin de la indemnizacin obtenida. Opt por aludir a otros
elementos: aporte de pruebas que tiendan a demostrar los hechos expuestos en la demanda, el
conocimiento acabado de la jurisprudencia internacional y, en general, todo aquello que permita
evaluar la calidad y pertinencia del trabajo efectuado (prr. 83).
40. La Corte Interamericana ha considerado, en fin de cuentas, que debe reconocer la

necesidad en que se encuentra la vctima de reconocer la asistencia que ha recibido y los gastos
que para ello se han efectuado, pero no le corresponde ponderar el desempeo de los asistentes
jurdicos y ordenar en forma directa el pago correspondiente. Esto concierne, ms bien, a quien
requiri su apoyo y estuvo en todo tiempo al tanto de sus trabajos y sus progresos. El Tribunal
tampoco dispone la entrega directa de honorarios a mdicos que asistieron a la vctima, ni ordena
el pago de otras contraprestaciones a determinadas personas. Es la vctima, en la aplicacin de la
cantidad que recibe, quien puede apreciar lo que sea debido o equitativo. La relacin de servicio
se estableci entre aqulla y sus asistentes, de manera libre y directa, y el Tribunal no tiene por
qu intervenir en ella, calificndola e individualizando, cuantitativamente, sus consecuencias.
Ahora bien, lo que debe hacer el Tribunal --como lo ha hecho en este caso, con arreglo al
principio de equidad-- es prever la existencia de la contraprestacin que aqu se menciona,
tomarla en cuenta a la hora de resolver sobre la indemnizacin y dejar a la vctima que adopte las
decisiones y haga las precisiones que le competen.
Sergio Garca Ramrez

Juez
Pablo Saavedra Alessandri

Secretario
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FALLO CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA NACIN

CAUSA CASAL
Casal, Matas E. y otro, 20/09/2005
TEXTO COMPLETO:
Dictamen del Procurador General de la Nacin:
Suprema Corte:
I. El 7 de noviembre de 2003 el Tribunal Oral en lo Criminal N 5 de esta ciudad conden a
Matas Eugenio Casal a la pena de 5 aos de prisin y costas por considerarlo coautor
penalmente responsable del delito de robo calificado por el uso de arma (artculos 29, inciso 3,
45 y 166 inciso 2 Cdigo Penal). El tribunal dispuso adems que Casal recibiera tratamiento de
rehabilitacin por su adiccin a las drogas.
La defensa de Casal interpuso recurso de casacin que fue declarado inadmisible por el Tribunal
Oral N 5. La Cmara Nacional de Casacin Penal desestim el recurso de queja, lo que impuls
a la defensa a interponer un recurso extraordinario que, a su vez, al ser declarado inadmisible,
motiv la presentacin de esta queja.
II. En la sentencia de condena la mayora del tribunal describi el hecho que consider probado
del siguiente modo: "El 10 de marzo de 2003, aproximadamente a las seis, en las inmediaciones
del local bailable 'Metrpolis', sito en la avenida Santa Fe y su interseccin con la calle
Darragueyra, Matas Eugenio Casal y Gastn Pablo Borjas ascendieron al vehculo de alquiler
[...] conducido por Hugo Marcelo Rutz. Le indicaron que los llevara hasta Cabildo y Correa y
una vez all, por sta hasta Plaza. En esos momentos el conductor decidi comunicar a la central
el destino del viaje, oportunidad en la que Casal que se hallaba sentado detrs suyo lo tom del
cuello con ambos brazos y Borjas arranc el micrfono y le apoy un arma de fuego en la
cintura. Ante la resistencia para liberar su cuello fue golpeado con el arma en la zona de la boca.
Al llegar a Correa al 3500, los imputados lograron la detencin del vehculo sacando las llaves
de contacto. Obligaron a la vctima a bajarse y Casal lo golpe con el arma de fuego en la cabeza
cuando se resisti a que se llevaran sus documentos y los del automotor. A bordo de ste
finalmente huyeron con la referida documentacin y poco ms de $150 que tambin sustrajeron.
Aproximadamente a las 7.20 del mismo da, sobre la avenida General Paz, a la altura de la calle
Vctor Hugo, personal policial vio la detencin del vehculo en cuestin. Advirti que dos sujetos
descendan. La alarma sonaba y stos no slo no respondieron a sus llamados sino que
comenzaron a huir. Finalmente, despus de una corta persecucin fueron detenidos los
imputados secuestrndose todo lo sustrado, excepto el dinero".
En su alegato el fiscal acus a Casal como coautor del delito de robo simple, pues consider que
no haba prueba suficiente que permitiera afirmar, con la certeza que se requera en esa etapa
procesal, que en la comisin del hecho hubiera sido utilizada un arma. Al respecto, seal las
imprecisiones y contradicciones que, a su juicio, presentaba la versin brindada por la vctima
durante la audiencia, as como las contradicciones existentes entre ella y las declaraciones
vertidas durante la instruccin, y mencion diversas circunstancias, relacionadas con la mecnica
de la lesin comprobada (sta no fue cortante sino un "chichn" a pesar de lo que indica la
experiencia cuando se usa un arma de metal con la violencia que indica la vctima; tampoco se
acredit lesin alguna en la boca), el tiempo transcurrido y el comportamiento en general de los
imputados, las cuales, a su entender, lejos de avalar la hiptesis de la existencia de un arma
conformaban un cuadro de indicios que contribua a ponerla en duda (acta de debate a la que
remite la sentencia).
A su turno, el defensor de Casal cuestion tambin la existencia del arma con sustento en las
declaraciones de los preventores (que no habran visto a los imputados arrojar ms que un bolso
y no hallaron arma alguna a pesar de haber recorrido las inmediaciones), y en las contradicciones
en que habra incurrido, a su entender, el damnificado en sus cuatro declaraciones. Pero tambin
sostuvo que el robo haba quedado tentado, pues el vehculo "estaba monitoreado satelitlmente
y se poda hacer cesar su marcha", de modo que "el titular del rodado nunca perdi el dominio
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sobre l, saba dnde estaba y poda cortarle la electricidad". Por ello, a su juicio, si bien los
imputados manejaron el automotor, "no pudieron disponer libremente del mismo" (acta del
debate a la que remite la sentencia).
Los magistrados que conformaron la mayora tuvieron por probados la existencia y el uso del
arma. Al respecto, expresaron que: "La circunstancia de que dicha arma no fuera hallada no es
indicativa de que no se us. Haba transcurrido una hora desde la comisin del hecho,
aproximadamente, y tampoco se hall el dinero sustrado. Pero su bsqueda s evidencia que la
vctima aludi a su existencia, en manos de los imputados, al momento de denunciar el hecho.
Los dichos del damnificado son coherentes en lo sustancial y no se advierten circunstancias que
permitan dudar de su versin. Sobre el tema en cuestin fue firme desde la noticia criminal. Las
escasas diferencias sealadas en la audiencia al testigo, respecto de sus manifestaciones
anteriores bien pueden hallar explicacin en la conmocin sufrida con motivo del hecho. Refiri
que a raz de ste no pudo trabajar por cinco das. Por ello, se califica la sustraccin atribuida por
el uso de arma".
En cuanto a la cuestin relativa a si el robo se haba consumado o haba quedado tentado,
sostuvieron: "El hecho se consum", pues "los imputados tuvieron casi una hora y media para
disponer de lo sustrado y el dinero que portaba la vctima no fue hallado. Esta ltima
circunstancia exime de contestar los argumentos de las defensas, en cuanto sostienen que qued
en grado de tentativa".
Por ltimo, la vocal que vot en minora destac que las versiones brindadas por el damnificado
en sus varias declaraciones ante la instruccin no coincidan con la declaracin vertida durante la
audiencia, y agreg que incluso este ltimo relato exhiba tambin en s mismo incongruencias.
Describi luego puntualmente algunas de ellas y puso nfasis en la conmocin que debi haber
sufrido el damnificado, pero consider que la confusin de su discurso que, segn expres, la
vctima atribuy a ese estado, no poda ser interpretada en contra de los imputados. Razon
tambin a partir de la agresividad de Casal y su prctica de artes marciales (datos que dijo
comprobados en la audiencia) la hiptesis de que el "objeto duro" que caus el "chichn" en la
cabeza hubiese sido una mano, "usada con firmeza, de canto, en un golpe seco", elemento que,
sin embargo, no podra ser considerado arma impropia. Por ltimo, invocando las reglas de la
experiencia, mencion varias circunstancias que, a su juicio, contribuan de manera significativa
a generar la duda, a saber (i) que a pesar de tratarse supuestamente de una importante arma de
fuego no haya sido utilizada en ningn momento para intimidar, que es el uso normal en los
asaltos, (ii) que el arma haya sido usada para golpear, pero lo suficientemente despacio para que
no quedaran huellas, y (iii) que la nica lesin nada diga de la estructura metlica de la pistola,
que en general deja seas ms elocuentes.
Sobre la base de estas consideraciones, concluy que si bien no haba certeza acerca de que el
arma no hubiera existido, tampoco la haba respecto de su existencia, de modo que ante la duda
deba calificarse el hecho como robo simple.
III. En lo central, a lo largo de su actividad recursiva, la defensa plante dos agravios. El primero
de ellos consisti en sostener que la prueba producida durante el debate no sera suficiente para
acreditar -como lo haba sostenido el tribunal de juicio- que en la realizacin del robo Casal y su
coautor se valieron de un arma, por lo que el tipo agravado del artculo 166, inciso 2, de la ley
sustantiva haba sido mal aplicado. El segundo agravio consiste en la discrepancia de la defensa
con la calificacin del hecho como robo consumado. En relacin con este ltimo, sostuvo que se
haba logrado probar, durante el juicio, que el titular del rodado nunca haba perdido dominio
sobre l, ya que gracias a un sistema de control satelital siempre se pudo saber dnde se
encontraba el vehculo e incluso habra sido posible cortarle la corriente, lo que haba ocurrido.
IV. En la decisin por la que se desestima la queja -y con la cual, por lo tanto, queda
formalmente cerrada la va de la casacin- el a quo, luego de resumir los agravios, les dio un
nico tratamiento. En el considerando tercero de esa decisin del 12 de marzo de 2004 se lee:
"Que el recurso de hecho intentado no puede prosperar, por cuanto el modo en que los
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impugnantes han introducido sus agravios, slo revela su discrepancia con la manera en que el
Tribunal a quo valor la prueba producida y estructur la plataforma fctica dando por
consumado el delito con la existencia de un arma (cfr. los argumentos vertidos a fs. 367
vta./368), atribucin que le es propia y que resulta ajena -salvo supuestos de arbitrariedad o
absurdo notorio que no se verifican en la especie- al control casatorio". Un poco ms adelante,
esa idea fue complementada con la siguiente oracin: "En este orden de ideas, corresponde
apuntar que resulta improcedente en esta instancia provocar un nuevo examen crtico de los
medios probatorios que dan base a la sentencia, toda vez que el valor de las pruebas no est
prefijado y corresponde a la propia apreciacin del tribunal de mrito determinar el grado de
convencimiento que aqullas puedan producir, quedando dicho examen excluido de la inspeccin
casacional, salvo casos de arbitrariedad o absurdo notorio que no se dan en autos".
V. En su recurso extraordinario la defensa sostuvo que el a quo haba denegado el recurso ante
ella interpuesto sobre la base de frmulas dogmticas y genricas y, por tanto, en violacin a las
reglas del debido proceso legal, pues luego de postular que la valoracin de la prueba era
revisable en casacin en caso de arbitrariedad, rechaz la queja sin efectuar anlisis alguno de
los agravios y sobre la nica base de afirmar dogmticamente que no adverta ese vicio en la
sentencia del tribunal.
A ello agreg que lo resuelto significaba asimismo una lesin al principio in dubio pro reo
(mencionado ahora expresamente en los artculos 8.2.h de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos y 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticas, en funcin de
lo establecido por el artculo 75, inciso 22, de la Constitucin Nacional) pues si al tribunal de
casacin le era posible advertir -mediante la lectura de los argumentos del recurrente, de la
sentencia y de otras piezas documentales- que el tribunal de juicio haba infringido esa regla,
aunque no pudiera dictar otra sentencia por respeto al principio de inmediacin, s deba disponer
la anulacin de la condena.
Por ltimo, expres que este modo de proceder era el nico que permitira que el recurso de
casacin pudiera dar cabal satisfaccin al derecho a recurrir la sentencia condenatoria (artculos
8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.5 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos), pues la garanta exige, para ser tal, que el tribunal de casacin
pueda controlar si el fallo condenatorio se bas en un cuadro probatorio idneo como para
sustentar la conviccin judicial sobre la participacin culpable del condenado en el hecho
delictivo que se le atribuye, destruyendo as el principio de inocencia que asista a ste por
imperio de la normativa aludida supranacional, tambin de jerarqua constitucional (artculo 75,
inciso 22, de la Constitucin Nacional).
Por lo dems, el recurrente fue muy expresivo respecto a dos cuestiones ntimamente
relacionadas, especialmente referentes a su agravio relativo a la no utilizacin de armas en el
hecho. En primer lugar, seal la ntima interconexin que exista entre errores en la apreciacin
de los hechos y mala aplicacin del derecho. En segundo lugar, destac la profunda desazn que
produce el carcter irrevisable de un fallo condenatorio en materia criminal, cuando se discrepa
razonadamente con el tribunal respecto de la apreciacin de la prueba.
VI. Ante todo, debo sealar que si bien la revisin de pronunciamientos que resuelven la
procedencia del recurso de casacin resulta, por regla, ajena a esta instancia extraordinaria, V.E.
ha hecho excepcin a ese principio, en salvaguarda de las garantas del debido proceso y de la
defensa en juicio, cuando se frustra la va utilizada por el justiciable sin fundamentacin idnea
suficiente (Fallos: 321:1385, 3695; 322:1526) tal como, a mi modo de ver, sucede en el presente
caso.
En tal sentido, creo oportuno recordar que, segn tiene dicho V.E., la jerarqua constitucional de
la Convencin Americana sobre Derechos Humanos ha sido establecida por voluntad expresa del
constituyente en las condiciones de su vigencia (artculo 75, inciso 22, de la Constitucin
Nacional) esto es, tal como la convencin citada efectivamente rige en el mbito internacional y
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considerando particularmente su efectiva aplicacin por los tribunales internacionales

competentes para su interpretacin y aplicacin (Fallos: 318:514; 319:1840; 321:3555).
Al respecto, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, al evaluar normas procesales
sustancialmente anlogas a las del Cdigo Procesal Penal de la Nacin, en el informe n 24/92
("Costa Rica", casos 9328, 9329, 9742, 9884, 10131, 10.193, 10.230, 10.429, 10.469, del 2 de
octubre de 1992) expres que el recurso de casacin es una institucin jurdica que, en tanto
permite la revisin legal por un tribunal superior del fallo y de todos los autos procesales
importantes, constituye en principio un instrumento efectivo para poner en prctica el derecho
reconocido por el artculo 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en tanto
no se regule, interprete o aplique con rigor formalista, sino que permita con relativa sencillez al
tribunal de casacin examinar la validez de la sentencia recurrida en general, as como el respeto
debido a los derechos fundamentales del imputado, en especial los de defensa y al debido
proceso (pargrafo 30).
Tambin manifest, en oportunidad posterior, que ese derecho implica el control de la correccin
del fallo tanto material como formal, con la finalidad de remediar la aplicacin indebida, la falta
de aplicacin o errnea interpretacin de normas que determinen la parte resolutiva de la
sentencia, y de revisar la interpretacin de las normas procesales que hubieran influido en la
decisin de la causa, cuando hayan producido nulidad insanable o provocado indefensin, as
como la interpretacin de las normas referentes a la valoracin de las pruebas, siempre que
hayan conducido a una equivocada aplicacin o a la no aplicacin de las mismas (Informe n
55/97, "Argentina", caso 11.137, Juan Carlos Abella, del 18 de noviembre de 1997, en especial
pargrafos 261 y 262).
Por su parte, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, por sentencia de 2 de julio de 2004,
en el caso "Herrera Ulloa vs. Costa Rica", indic que el recurso que contempla el artculo 8.2.h
de la citada convencin, sea cual fuere su denominacin, debe garantizar un examen integral de
la decisin recurrida, de todas las cuestiones debatidas y analizadas en el tribunal inferior
(pargrafos 165 y 167) entre ellas, de la pena impuesta (pargrafo 166).
Se sigue de lo expuesto la necesidad de asegurar una instancia de control, cuyo acceso puede ser
objeto de regulacin mientras las restricciones o requisitos no infrinjan la esencia misma del
derecho de recurrir del fallo (sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el
caso "Herrera Ulloa vs. Costa Rica", pargrafo 161), destinada a lograr la revisin integral de
una resolucin jurisdiccional, que comprenda el examen de las cuestiones planteadas por la parte
y que hayan sido determinantes para la decisin del caso, a fin de remediar eventuales errores en
la aplicacin de las normas que rigen su correcta solucin, entre las que se encuentran las
disposiciones que regulan la valoracin de las pruebas ya producidas y dems hechos
establecidos como ciertos en la sentencia.
En el caso puede advertirse, a partir de las expresiones empleadas en el recurso, que la defensa
impugn la interpretacin y aplicacin del derecho comn que hizo el tribunal de juicio,
especficamente, del artculo 166, inciso 2, del Cdigo Penal, y sostuvo que esa errnea
aplicacin de la ley de fondo al caso fue producto de la apreciacin arbitraria y contraria a la
regla in dubio pro reo de la prueba.
En tales condiciones, pienso que la resolucin del a quo por la que se neg el acceso a la
instancia casatoria importa una restriccin indebida de esa va recursiva, en la medida que no
cumple con las reglas establecidas en los precedentes antes citados a fin de asegurar la vigencia
del derecho a obtener una revisin amplia de la condena por parte de un juez o tribunal distinto y
de superior jerarqua orgnica. Las razones que sustentan esta conclusin sern desarrolladas en
detalle en los acpites siguientes.
VII. El repaso de los orgenes histricos del recurso de casacin es importante aqu no en s
mismo, como podra serlo para un historiador, sino nicamente para entender las consecuencias
que esos orgenes han dejado en la configuracin actual del recurso. Dicho de otra manera: los
efectos y lmites del recurso, tal cual como se encuentran regulados hoy, dependen de una
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evolucin y, en este caso, el estudio histrico -que, se enfatiza, se har de manera condensada-
demostrar que la evolucin de las razones que llevaron a la forma actual del recurso no pueden
seguir siendo tenidas en cuenta para mantener los alcances otorgados al mismo. Se trata, por lo
tanto, de un recurso que fue configurado en su momento para cumplir una funcin especfica,
perseguida conscientemente, pero que ya no puede ser justificada. Lo extrao del caso es que si
bien las razones perseguidas han sido abandonadas -y deben serlo- por un Estado de derecho, el
recurso de casacin sigue siendo modelado actualmente por esos antecedentes, pues pareciera
que existe una inexplicable inercia.
Como se sabe, y aqu no pretende decirse nada nuevo, el recurso de casacin es una invencin
netamente francesa. El estudio de las formas que el recurso adquiri en Francia, servir para
explicar por qu es un recurso limitado. Es, en definitiva, esta limitacin la que hoy en da est
siendo criticada, con base en el derecho del condenado a la revisin amplia de la sentencia, por la
Corte Interamericana en la sentencia "Herrera Ulloa" y, anteriormente, ya por el Comit de
Derechos Humanos de la O.N.U. en los casos "Sineiro Fernndez c. Espaa", dictamen de 7 de
agosto de 2003, prrafos 7 y 8, y "Gmez Vsquez c. Espaa", dictamen de 20 de julio de 2000,
prrafo 11.1).
En principio, la funcin de la casacin francesa consista exclusivamente en la defensa del ius
constituionis (Nieva Fenoll, Jordi, El recurso de casacin ante el Tribunal de Justicia de las
Comunidades Europeas, Bosch, Barcelona, 1998, ps. 20 y ss.). La casacin nunca haba sido
pensada como un recurso para la defensa de los derechos de las partes (op. cit., p. 21; tambin
Pastor, La nueva imagen de la casacin penal, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2001, p. 26); pues su
misin era controlar a los jueces, impedir que estos pronunciaran sentencias contrarias al texto de
la ley. Se trataba, si se quiere, en parte, y aunque esa pretensin fuera vana, de un mecanismo de
control de la divisin de poderes, o al menos de proteger al poder legislativo del poder judicial:
los jueces no deben desvirtuar lo establecido por la ley (cf. De la Ra, La casacin penal,
Depalma, Buenos Aires, 1994, ps. 13 y s.).
Si tena forma de recurso, ello era slo por razones de eficacia. En efecto, si bien se trataba ms
bien de un mtodo de censura a funcionarios desobedientes (cf. Pastor, op. cit., p. 27), el hecho
de que el mecanismo funcionara como un recurso facilitaba tener una red informal de
denunciantes de los desvos de los jueces respecto de la ley.
Es claro tambin que los fines del recurso de casacin en el antiguo rgimen y en la poca
posterior a la revolucin eran diferentes, pues en el antiguo rgimen el propsito era conservar la
potestad del rey, mientras que en el nuevo la supremaca de la asamblea legislativa. Sin embargo,
estas dos variantes tuvieron un mismo denominador comn y un mismo efecto en lo relativo a
los lmites del recurso: las divergencias de los jueces en la determinacin de las cuestiones de
hecho no desafan la autoridad del soberano.
Estos orgenes y funciones del recurso de casacin hacen fcilmente deducible el motivo de la
limitacin tajante del recurso a cuestiones de derecho. La funcin era proteger la autoridad de
quienes haban dictado las leyes y la de quienes tenan la funcin judicial suprema de establecer
la interpretacin legal nica. As, en este esquema, las decisiones sobre hechos tomadas por los
tribunales inferiores no podan, en ningn caso, conmover esa autoridad. De all que no existiera
ningn inters en realizar esfuerzos por controlar lo que los tribunales de mrito decidan acerca
de ellos. Quedaba claro que los tribunales siempre podran manipular los hechos para llegar a la
decisin que quisieran, pero en tanto esa fuera la va elegida la sentencia no comunicaba una
oposicin a un criterio del emisor de las leyes o una contumacia directa respecto de l. Esa falta
de inters, sumado al hecho de que el recurso no protega el inters de las partes, demarcaron ese
lmite de la casacin.
La exclusin del tratamiento de las cuestiones de hecho responda entonces a una racionalidad
clara. Cualquiera fuera la decisin sobre estos por parte del tribunal de mrito, no poda poner en
crisis la autoridad de la ley, y esto abarcaba tanto la valoracin de la prueba, en s misma, como
tambin las reglas de valoracin que el juez utilizara para llegar a una conclusin determinada a
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ese respecto (leyes cientficas, reglas del pensamiento, reglas de la experiencia). A modo de
ejemplo, si el tribunal afirma que la aplicacin de una determinada sustancia ha sido la causa de
la muerte de la vctima y, segn la ciencia, esa conclusin no es correcta, en todo caso la
decisin, vista desde esta perspectiva, desafa a la comunidad cientfica, ms no a la autoridad de
quien ha decidido prohibir el homicidio. Por lo tanto, la irrevisabilidad de las cuestiones de
hecho comprende, desde el punto de vista de las funciones histricas del recurso de casacin, no
slo el mbito libre de la valoracin de la prueba, sino tambin la violacin de cualquier regla
que estuviera en el camino para arribar a enunciados sobre los hechos.
Posteriormente, al recurso de casacin le fue atribuida, como parte de la funcin nomofilctica,
la misin de unificar la jurisprudencia, y as qued definido el contenido de la funcin poltica
(extraprocesal) del recurso de casacin: asegurar la vigencia uniforme del derecho objetivo. Por
ltimo, junto a la proteccin de las reglas materiales, el legislador francs coloc en pie de
igualdad las formas por l impuestas para el juicio, y la casacin fue extendida tambin a los
vitia in procedendo. Esta equiparacin, sin embargo, no fue completa pues qued limitada a la
revisin solamente de algunas lesiones a la ley procesal, a saber, la violacin de las reglas
impuestas por el soberano bajo pena de nulidad o los vicios cometidos siguiendo formas
procesales que el monarca hubiese especficamente prohibido con una norma general (cf.
Calamandrei, Piero, La Casacin Civil, tomo I, volumen 1, Bibliogrfica Argentina, Buenos
Aires, 1945, p. 322; De la Ra, Fernando, op. cit., p. 10).
Esta es la configuracin con la que el modelo de casacin francs, con matices, se expandi
durante el siglo XIX por el continente europeo (Espaa, Alemania, Italia, Blgica, etc.), y es
tambin la configuracin que presentaba todava en el perodo de entreguerras. Con esta
estructura, a travs de su recepcin en los cdigos italianos de 1913 y 1930, lleg a nuestro pas
a partir de 1940 con la sancin del Cdigo Procesal Penal de la provincia de Crdoba. Este
diseo del recurso de casacin pas dcada tras dcada a distintas provincias, hasta que en 1992
se lo estableci en el cdigo nacional actualmente vigente.
VIII. Ahora bien, la conciencia creciente, existente desde comienzos del siglo XX, sobre la
necesidad de que los recursos estn dirigidos a salvaguardar el derecho de las partes, que
coexista con la supervivencia de textos legales que limitaban el recurso a cuestiones de derecho,
culmin con la creacin de estrategias para abrir la casacin a cuestiones de hecho ante el
reconocimiento de que para los justiciables era tan grave, si no ms, una condena dictada por un
error de hecho que una fundada en un error jurdico. En efecto, existe desde antiguo la
conciencia de que en el recurso de casacin hay una tensin, provocada por la antinomia de los
fines del recurso, consistentes en promover el aseguramiento de la unidad del derecho y proveer
la solucin justa para el caso concreto (cf. al respecto Dahs/Dahs, Die Revision im Strafproze,
Mnich, 1993, p. 3).
La necesidad de compatibilizar esos fines hoy innegables (justicia del caso particular) con los
lmites de derecho positivo impuestos en la poca en que dominaban los fines histricos de la
casacin, ha provocado que la jurisprudencia extranjera haya buscado la forma de ampliar las
posibilidades de revisin a pesar de la falta de cambios legislativos. Para ello, la jurisprudencia
-y la doctrina que la ha apoyado- ha ido desarrollando distintas estrategias, proceso que se ha
dado tambin en nuestro derecho (cf. p. ej. Fallos: 324:4123 y 325:1845).
Es sabido que la estrategia ms utilizada ha consistido en utilizar las reglas que imponen el deber
de fundamentar la sentencia, como vehculo para introducir como material revisable las reglas
lgicas empleadas en la motivacin de la sentencia, incluido el juicio probatorio, que qued as
sometido a un control de logicidad (cf. Bacigalupo, La impugnacin de los hechos probados en
la casacin penal, Ad-Hoc, Buenos Aires, 1994). Visto desde la preeminencia de una concepcin
que privilegia el fin poltico de la casacin, ello signific considerar que no slo se alza contra la
autoridad de la ley quien pone en duda que est prohibido matar, sino tambin quien no respeta
los requisitos legales de la acusacin. El mismo dficit normativo ostenta quien viola una regla
de la experiencia o de la ciencia en la valoracin de una prueba. Este ltimo, al poner en duda no
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los hechos en s o, mejor dicho, al poner en duda no las proposiciones sobre los hechos, sino el
mtodo de conocimiento de los hechos impuesto por el legislador.
En Alemania, una vez consolidada la opinin de que la distincin entre cuestiones de hecho y
cuestiones de derecho era lgicamente imposible, y que por ello esa delimitacin deba
practicarse segn puntos de vista teleolgicos, fue posible ampliar la casacin a cuestiones que
antes haban quedado fuera de su alcance (cf. Roxin, Claus, Derecho Procesal Penal, Editores del
Puerto, Buenos Aires, 2000, ps. 471 y ss.; Krause, Dietmar, Die Revisin im
Strafrechtsverfahren, 4. ed., Heymanns, 1995, nm. 8, p. 7). Por esta va fueron consideradas
revisables las leyes del pensamiento o de la experiencia, en tanto su aplicacin hubiera
contribuido para llegar a conclusiones sobre cuestiones de hecho. Tambin las sentencias que
omiten considerar otras explicaciones posibles a la elegida, cuya fundamentacin sobre la prueba
no es completa, padece de huecos o no es clara (cf. Frisch, Wolfgang, Die erweiterte Revision, en
Menschengerechtes Strafrecht, Festschrift fr Albin Eser, Mnich, 2005, ps. 257 y ss., ps. 262 y
ss., y la jurisprudencia uniforme del Tribunal Federal Alemn).
Como se ha dicho, entre nosotros, lo mismo que en Espaa y en Italia, la evolucin no ha
discurrido tanto por el cuestionamiento a la posibilidad de distinguir entre vicios de hecho y
vicios de derecho, como por la inclusin de las cuestiones de hecho y prueba en el mbito de lo
revisable a travs del control de la motivacin de la sentencia (cf. Bacigalupo, op. cit.;
Iacoviello, Francesco, La motivazione della sentenza penale e il suo controllo in cassazione,
Giuffr, Miln, 1997, ps. 261 y ss.).
Ahora bien, la discusin acerca de la posibilidad de distinguir entre cuestiones de hecho y de
derecho no est cerrada. Pero aun cuando la distincin fuera posible, esto es, aun cuando fuera
posible ensayar diversos criterios que permitan separar con cierta nitidez ambas cuestiones, lo
cierto es que no es posible negar que la experiencia y la literatura han demostrado que es muy
razonable poner en duda la posibilidad de llevar a cabo tal separacin, al menos de un modo
quirrgicamente preciso (cf., por todos, Neumann, Ulfrid, La delimitacin entre cuestin de
hecho y cuestin de derecho y el problema de las pruebas oculares por parte de los tribunales de
casacin, en Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, Casacin, N 2, Ad-Hoc, Buenos
Aires, 2002, ps. 183 y ss.). Y si se toma en cuenta que de tal separacin depende que una
sentencia de condena vaya a quedar firme, a pesar de ser errnea, slo porque el error encontrado
es calificado como irrevisable de acuerdo con una delimitacin que depende de criterios
discutibles, dudosos y cambiantes, parece claro que la diferencia entre hecho y derecho debe ser
dejada de lado, para decidir si una condena es o no recurrible.
IX. Llevo dicho que la estructura jurdica y las funciones judiciales del recurso de casacin
permanecen vinculadas a la concepcin que del recurso se tena en el perodo de entreguerras del
cual procede. Se trataba ms de un remedio para el control orgnico y funcional de los jueces,
que de permitir la revisin y eliminacin de los errores de las sentencias que perjudican a las
partes (justicia del caso individual). Esto era compatible con la idea vigente en la poca segn la
cual la doble instancia no constitua una garanta constitucional (cf. Fallos: 311:274). Si ello era
as, el recurso de casacin poda tener cualquier misin, cualquier contenido y, sobre todo,
cualquier lmite.
Esta situacin se vio conmovida por dos razones. Por un lado, ya se vio que la funcin de lograr
una aplicacin uniforme del derecho objetivo, fue considerada con razn, ms una quimera que
una realidad alcanzable. Ello es as porque (i) no toda desviacin es recurrida, (ii) muchas veces
no lo es correctamente, de modo que los vicios formales del recurso impiden al tribunal de
casacin corregir las desviaciones, (iii) una distincin quirrgica entre cuestin de hecho y de
derecho es impracticable, y (iv) es imposible evitar contradicciones en los propios tribunales
superiores locales (ms aun cuando el modelo de la casacin se traspola a una nacin que, como
la nuestra, ha adoptado la forma federal de estado).
Por otro lado, en el ltimo medio siglo ha habido una clara e innegable evolucin en la
valoracin del significado de la impugnacin de la sentencia condenatoria. A travs de una
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interpretacin ms amplia del derecho de defensa en juicio se entendi que ante la amenaza del
error judicial, la revisin de la condena, al menos en una segunda instancia, constitua una
manifestacin de ese derecho, en el sentido de derecho a defenderse una vez ms, despus de la
defensa en primera instancia y antes de que la resolucin pase en autoridad de cosa juzgada (cf.
Maier, Derecho Procesal Penal, tomo I, Editores del Puerto, 2 ed., Buenos Aires, 1999, ps. 705
y ss.; asimismo, Fallos: 318:514). Esto es precisamente lo que reconocen los tratados
internacionales de derechos humanos posteriores a la Segunda Guerra Mundial que
expresamente establecen el derecho del condenado a recurrir la sentencia. Me refiero al Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (artculo 14.5) y a la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos (artculo 8.2.h) y a la interpretacin de esta ltima por parte de los rganos
de aplicacin del sistema interamericano de proteccin de derechos humanos, ya mencionados
-acpite VI-).
X. La suma de estos dos factores ha puesto en crisis la interpretacin tradicional de los alcances
del recurso de casacin del condenado contra la sentencia. El fin poltico de la casacin no slo
debe ser visto como irrealizable, tanto por la imposibilidad de separar con rigor hecho y derecho,
como por las razones ya tratadas que tambin evidencian que la pretensin de unificar la
jurisprudencia es un mito. Adems, debe ser visto como un inters que tiene que ser subordinado
frente al derecho del imputado a ser condenado, nicamente si el orden jurdico le ha
proporcionado todas las oportunidades razonables de evitar una condena incorrecta (justicia del
caso concreto).
Por ello, los puntos de partida de principio que actualmente rigen la configuracin del recurso
del condenado contra la sentencia establecen: (i) que las resoluciones judiciales, como todas las
decisiones humanas, y especialmente las que se toman desde el poder pblico, son susceptibles
de todo tipo de equivocaciones; (ii) que el error judicial que conduce a una condena penal,
cualquiera que sea la naturaleza de ese error, es de mnima tolerancia en razn de las graves
consecuencias que conlleva; y (iii) que el imputado slo puede ser condenado, en todo caso,
despus de que la decisin haya superado unos rigurosos controles de calidad, entre los que se
cuenta especialmente la facultad del condenado de impugnar ampliamente la sentencia como
parte de su derecho de defensa en juicio (derecho a defenderse una vez ms [cf. Pastor, La nueva
imagen, p. 131; Maier, op. cit., ps. 713 y ss.]).
XI. Esto significa que los alcances de lo revisable en general en casacin, es decir, de lo
dispuesto por el artculo 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin, debe ser compatible con el
derecho fundamental del condenado a una revisin realista y eficaz de su sentencia.
Desaparecidos los fines polticos del recurso y debiendo asignrsele ahora un espectro ms
amplio, no hay ninguna razn jurdica para no atribuir al recurso de casacin la funcin de
permitir al imputado que, a travs de ese medio de impugnacin, denuncie todos los errores que
considere existentes en la sentencia condenatoria con independencia de su naturaleza. En otras
palabras, que el agravio del condenado pueda ser considerado una cuestin de hecho y prueba no
puede servir ya ms de excusa para negar su derecho al examen de los posibles errores del fallo
por l denunciados. Frente al derecho del condenado a serlo definitivamente slo si la sentencia
ha superado los controles de calidad en cuestin, no es posible sostener el principio usual de los
tribunales de casacin segn el cual los aspectos de la sentencia que se refieran a la
determinacin de los hechos y a las cuestiones probatorias son decisiones discrecionales
reservadas al tribunal de mrito salvo el supuesto de arbitrariedad manifiesta. En cambio, segn
la visin actual del recurso contra la condena, las equivocaciones de la sentencia no pueden
quedar sin fiscalizacin por su falta de gravedad como arbitrariedad o por la supuesta existencia
de poderes exclusivos del juez del primer grado. Satisfecha la segunda instancia podr el orden
jurdico establecer lmites a la revisin ulterior de las resoluciones judiciales, escogiendo, p. ej.,
conceder esa impugnacin slo ante motivos especiales (cuestin federal, precedentes
contradictorios, etc.), pero el primer recurso contra la sentencia de condena no puede contener
tales limitaciones al objeto de lo impugnable.
20
De este modo, tal como ya sucede en otros pases cuyo derecho procesal penal es igual al
nuestro, se impone la llamada teora de la potencialidad o capacidad de rendimiento
([Leistungsfhigkeit]; cf. Sarstedt/Hamm, Die Revision in Strafsachen, 6. ed., de Gruyter,
Berln, 1998, nm. 275, p. 126; Krause, loc. cit.; Pastor, op. cit., ps. 72 y ss.; Bacigalupo, op. cit.,
p. 33; Roxin, loc. cit.). Segn esta teora el tribunal de casacin tiene competencia (poder en
potencia) para revisar y eliminar de la sentencia condenatoria todos aquellos errores cuya
comprobacin no dependa de la inmediacin propia del juicio oral. As pues, la catalogacin de
un vicio, con razn o sin ella, como fctico o jurdico ya no deber separar lo recurrible de lo
irrecurrible, sino que, antes bien, todo error ser materia de recurso, salvo lo percibido nica y
directamente por los jueces de mrito en el juicio oral (as, el contenido y la apreciacin de lo
declarado en el debate), pero slo en tanto ese contenido o su fiabilidad no se pueda establecer
tambin por otros medios no alcanzados por la inmediacin.
En conclusin, el recurso de casacin tiene que ser entendido de ahora en ms, como instrumento
de impugnacin no limitado a las cuestiones de derecho y por medio del cual es posible revisar
integralmente todos los aspectos de la sentencia cuestionados por el recurrente, siempre que lo
impugnado no est en relacin directa con percepciones exclusivas de quien ha presenciado el
juicio oral.
XII. En punto a la nueva amplitud del recurso se debe modificar, en particular, el campo de las
exigencias formales de admisibilidad. Como se ha dicho al respecto, "el recurso del condenado
contra la sentencia de primera instancia debe permitirle con toda sencillez presentar las crticas
concretas y razonadas en las que basa su queja acerca de la imperfeccin de la sentencia sin
cortapisas solemnes" (Pastor, Los alcances del derecho del imputado a recurrir la sentencia, en
Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, Casacin, N 4, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2004, p.
267; cf., asimismo, Maier, op. cit., ps. 727 y ss., 737. En idntica direccin ya Fallos: 321:494
[voto de los jueces Fayt y Petracchi] y 323:125 [disidencias de los jueces Petracchi y Bossert]).
En tanto el recurso era considerado limitado resultaba tolerable rodear su admisibilidad de un
sinnmero de rigurosos presupuestos. Pero estas exigencias tambin deben ser dejadas de lado
ahora, para satisfacer el derecho del condenado a un recurso ms amplio. As como la distincin
entre cuestin de hecho y cuestin de derecho ya no ser oponible a la admisibilidad de la
impugnacin contra la sentencia condenatoria, tampoco lo ser la distincin entre motivos
materiales y motivos procesales, que se funda en la anterior. En efecto, aceptado que era posible
limitar el recurso a las cuestiones de derecho, nada impeda establecer una limitacin ulterior,
efectuando, como se hizo hasta ahora, una distincin dentro de las propias cuestiones de derecho,
condicionando la admisibilidad y la eficacia del recurso de su correcto planteamiento. Esas
diferencias significan que: 1) el recurrente es obligado a distinguir tambin entre ambas y a
especificar la naturaleza del vicio jurdico que plantea (artculo 463 el Cdigo Procesal Penal de
la Nacin); y 2) no son admitidas a revisin en casacin todas las lesiones de la ley formal, es
decir, tampoco todos los errores jurdicos de la sentencia condenatoria dan motivo al recurso
(artculo 456, inciso 2, del Cdigo Procesal Penal de la Nacin).
En realidad, si algo quiere significar que el condenado tiene derecho a un recurso amplio contra
la sentencia, ello reside en la eliminacin de esas exigencias formales. Debe bastar con que el
condenado indique, sin ms, los motivos plausibles de su agravio, sin necesidad de catalogar su
naturaleza fctica o jurdica y, en este ltimo caso, su carcter sustantivo o procesal. El tribunal
de casacin debe fiscalizar la sentencia en cuanto a dichos agravios, aunque se refieran a
cuestiones de hecho y prueba, en cuyo caso adems del examen tradicional de la exacta
aplicacin de las disposiciones legales en juego, especialmente las reglas sobre validez de las
pruebas y las que rigen su valoracin racional (sana crtica), debe revalorizar las pruebas de la
anterior instancia que no dependan de la inmediacin, pues en este caso los jueces de ambas
instancias estn par conditio (cf. Pastor, Los alcances del derecho del imputado a recurrir la
sentencia, cit., p. 265).
21
Para habilitar la instancia de casacin basta entonces con la presentacin plausible de todo
agravio que razonablemente pueda constituir un error de la decisin que, de ser cierto, debe
conducir a la eliminacin total o parcial de la resolucin. En la fiscalizacin de tales vicios el
tribunal de casacin, en lugar de cerrar su competencia alegando defectos formales, debe facilitar
la revisin en razn de la ya sealada gravedad de las consecuencias. As, el tribunal debe aplicar
el principio iura novit curia, hasta hoy inaplicable en gran medida en casacin, y no debe exigir
del recurrente ningn tipo de carga adicional a la de presentar sus agravios en tiempo, forma y
modo comprensible. Especialmente no debe requerir (i) la firma obligatoria de letrado, exigencia
propia del carcter tcnico y restringido tradicional del recurso, (ii) que el recurso se baste a s
mismo, (iii) que tenga una exhaustiva fundamentacin autnoma, (iv) ni la expresin separada de
cada motivo de agravio. Estas son exigencias propias de un recurso extraordinario que no pueden
ser hechas valer ante el recurso del condenado contra la sentencia, que en tanto que no se dirige
contra la cosa juzgada, sino que, antes bien, trata de evitar que ella aparezca, es ordinario por
definicin (De la Ra, Fernando, El recurso de casacin en el derecho positivo argentino,
Zavala, Buenos Aires, 1968, p. 56).
XIII. El recurso de casacin debe ser amplificado en sus motivos para permitir al condenado un
ejercicio realista de su derecho a la revisin de la sentencia, entendido como derecho al control y
a la eventual eliminacin de la resolucin judicial que lo condena. En ello, la competencia
revisora no puede sustraerse a la fiscalizacin de ciertos errores ni imponer, para llevarla a cabo,
exigencias formales que impidan cumplir con la tarea del recurso. Queda claro que no se trata de
derogar el recurso de casacin e instaurar una apelacin incompatible con el sistema oral y
pblico de juicio penal que establece la Constitucin Nacional, sino de adaptarlo para que pueda
cumplir con las exigencias estrictas del derecho del condenado a impugnar ampliamente los
errores de todo tipo de la sentencia (cf. Maier, op. cit., p. 721; Pastor, Los alcances del derecho
del imputado a recurrir la sentencia, cit., p. 268). Hasta que el legislador proceda a una nueva
regulacin del instituto, la Corte debe proceder a sentar unos lineamientos, como los aqu
esbozados, para llevar a cabo la necesaria reforma del recurso de casacin, exigida por la
Constitucin Nacional y la Corte Interamericana de Derechos Humanos, otorgando un recurso
ms amplio al condenado sin destruir los fundamentos del juicio oral y pblico. La condena de
una persona, en razn de la gravedad de sus consecuencias, exige tomar una serie de
precauciones jurdicas para evitar sentencias injustas. Se debe establecer un esfuerzo compartido
entre el tribunal de mrito y el tribunal de casacin, para impedir que esos errores aparezcan o
queden sin ser corregidos. De all que as como el juicio permite al imputado un ejercicio
amplsimo de sus facultades defensivas, tambin la instancia de casacin debe generar una
revisin de lo decidido tan amplia como sea posible, en cuanto a los motivos de agravio del
condenado.
El legislador deber reformular tambin los cuerpos judiciales competentes para conocer del
recurso de casacin, en razn del impacto que la ampliacin de los casos de impugnacin traer
para unos tribunales organizados en torno a un recurso muy limitado.
XIV. En esta causa el condenado ha introducido dos motivos de disconformidad con lo resuelto.
Se ha quejado de la aplicacin incorrecta de una circunstancia agravante (el uso de un arma) y de
que el hecho fuera considerado errneamente consumado, en tanto que en realidad -siempre
segn la defensa- slo estaba tentado. Present ambos motivos como lesin de la ley sustantiva
segn la estructura tradicional del recurso de casacin (cf., supra, acpites II y III).
Ms all del acierto o no de esta presentacin de los agravios del recurrente dos asuntos estn
claros en el legajo: (i) el condenado plante dos quejas especficas contra el fallo: no utiliz en el
hecho un arma y las pruebas vertidas en el proceso no alcanzan para tener ese hecho como
indubitablemente probado; y el hecho no puede considerarse consumado en tanto el vehculo
sustrado contaba con un sistema elctrico de detencin de la fuerza motriz, que impidi una
apropiacin completa de la cosa con poder de disposicin; (ii) su recurso fue declarado
inadmisible, es decir, la fiscalizacin del acierto de la sentencia en esos puntos le fue
22
directamente negada, porque "la fundamentacin resulta insuficiente", "ello excede la va

extraordinaria intentada, que est limitada exclusivamente para cuestiones de derecho y no de
hecho y prueba, ni su valoracin, reservadas al tribunal de mrito", "el impugnante se limit a
reproducir el planteo realizado en los alegatos, que el tribunal analiz en la sentencia", "no
rebati los argumentos expuestos en dicho pronunciamiento, ni introdujo ninguna otra cuestin
que no fuera ya tratada", "se trata de una reproduccin de lo expuesto, respecto de los cual el
tribunal ya se pronunci", "la defensa tampoco seal el error en la aplicacin del derecho" (de
la resolucin del tribunal de juicio que declar inadmisible el recurso de casacin del imputado
con fecha 5 de febrero de 2004). La Cmara Nacional de Casacin Penal, al tratar la queja
presentada por el condenado contra la denegatoria mencionada precedentemente, con fecha 12 de
marzo de 2004, sostuvo que "el recurso intentado no puede prosperar, por cuanto el modo en que
los impugnantes han introducido sus agravios, slo revela su discrepancia con la manera en que
el Tribunal a quo valor la prueba producida y estructur la plataforma fctica [...] atribucin que
le es propia y que resulta ajena -salvo supuestos de arbitrariedad o absurdo notorio que no se
verifican en la especie- al control casatorio" (cf., supra, acpite IV).
Todas estas razones, utilizadas para declarar inadmisible la impugnacin intentada, son
completamente incompatibles con la idea de un recurso amplio contra una sentencia de condena,
que signifique conceder al imputado la oportunidad de defenderse una vez ms, que es el alcance
que el derecho constitucional y el derecho internacional de los derechos humanos conceden al
derecho del condenado a recurrir el fallo ante un tribunal superior.
En este caso concreto no interesa tanto, por ello, si el condenado al impugnar la sentencia ha
centrado su crtica en aspectos fcticos o jurdicos del fallo, ni si ha calificado como sustantivos
sus motivos de agravio (la errnea aplicacin de una figura agravada y de las reglas sobre la
consumacin de los delitos contra la propiedad) ni tampoco el hecho de que esos agravios podan
tambin haber sido presentados, quizs ms eficazmente, como vicios in procedendo, en tanto
que pueden implicar de modo hipottico la inobservancia de normas procesales, especialmente
las referidas a la logicidad del razonamiento utilizado en la sentencia. Lo decisivo es que el
recurrente ha expresado con claridad las razones en que funda su disconformidad con lo decidido
y, ante ello, el acierto o no de la sentencia condenatoria debe ser evaluado obligatoriamente por
el tribunal de casacin mediante el esfuerzo mximo posible (teora de la potencialidad o
capacidad de rendimiento) para fiscalizar la sentencia, en relacin a los agravios introducidos,
del modo ms extenso y amplio que est a su alcance.
XV. En conclusin, y tal como adelant en el acpite VI de este dictamen, el a quo ha
prescindido del alcance que, a partir de las clusulas convencionales citadas segn las
condiciones de su vigencia actual, ha adquirido la garanta de la defensa en juicio. Por ello, ha
asignado al artculo 456 del cdigo procesal una interpretacin por dems restrictiva que la torna
inconstitucional (cf. Fallos: 186:353; 229:368 y 599; 305:945 y 313:209).
En consecuencia, opino que V.E. debe hacer lugar a la queja, declarar procedente el recurso
extraordinario y dejar sin efecto la resolucin impugnada para que, por intermedio de quien
corresponda, se dicte otra con arreglo a la doctrina aqu expuesta. - Agosto 9 de 2005. - Esteban
Righi.
Buenos Aires, septiembre 20 de 2005.
Considerando: 1. Que el Tribunal Oral en lo Criminal N 5 de la Capital Federal conden, por
mayora, a Matas Eugenio Casal a la pena de cinco aos de prisin, con costas, como coautor
penalmente responsable del delito de robo calificado por el uso de armas (arts. 29 inc. 3, 45 y
166, inc. 2 del Cdigo Penal), a raz de lo cual la defensa del nombrado dedujo recurso de
casacin, invocando la causal prevista en el art. 456, inc. 1 del Cdigo Procesal Penal de la
Nacin. El rechazo del recurso interpuesto provoc la presentacin de la queja ante la Cmara
Nacional de Casacin Penal, la que corriera igual suerte.
Contra dicha resolucin se dedujo recurso extraordinario, cuya denegacin motiv la presente
queja.
23
2. Que de las constancias de la causa surge que el Tribunal Oral tuvo por acreditado, que el 10 de
marzo de 2003, aproximadamente a las seis horas, en cercana del local bailable "Metrpolis",
sito en Av. Santa Fe y su interseccin con la calle Darragueyra, ascendieron a un vehculo de
alquiler, Matas Eugenio Casal y Gastn Pablo Borjas, indicndole al conductor que los
trasladara hasta la Av. Cabildo y Correa y una vez all, derecho hasta la calle Plaza. En momentos
en que el conductor decide comunicar el destino de su viaje a la central, Casal que se encontraba
sentado detrs lo tom del cuello con ambos brazos y Borjas arranc el micrfono y le apoy un
arma de fuego en la cintura. Ante su resistencia, recibi un golpe en la boca. Al llegar a la calle
Correa al 3500, los imputados lograron la detencin del automvil, retirando las llaves del
contacto. Obligaron al conductor a bajar y Casal lo golpe con el arma en la cabeza porque se
resisti a que se llevaran los documentos propios y del automotor. Finalmente, huyeron en el
vehculo con la documentacin y poco ms de $150 que tambin le sustrajeron.
3. Que la Sala II de la Cmara Nacional de Casacin Penal, al rechazar la queja del impugnante,
expres que la presentacin recursiva, ms all de la forma en que fuera planteada, tena por
objeto la modificacin de la calificacin atribuida al delito, lo que tornaba improcedente la
viabilidad del recurso de queja, "... por cuanto del modo en que los impugnantes han introducido
sus agravios, slo revela su discrepancia con la manera en que el Tribunal a quo valor la prueba
producida y estructur la plataforma fctica ... atribucin que le es propia y que resulta ajena ..."
a la revisin casatoria.
Asimismo agreg que "... corresponde apuntar que resulta improcedente en esta instancia
provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que dan base a la sentencia, toda
vez que el valor de las pruebas no est prefijado y corresponde a la propia apreciacin del
tribunal de mrito determinar el grado de convencimiento que aqullas puedan producir,
quedando dicho examen excluido de la inspeccin casacional ...".
4. Que en la presentacin federal el recurrente manifest, que el representante del Ministerio
Pblico calific los hechos probados "como constitutivos de robo simple consumado, que les
atribuy a los imputados en calidad de coautores ...", criterio compartido por la doctora Ftima
Ruiz Lopez, vocal del tribunal y argumento fundante del agravio. Que tal decisin se basa en el
hecho de no haberse encontrado el arma que agrava la calificacin, as como en la falta de
certeza del informe de la mdica legista en relacin con el objeto contundente que produjo la
lesin en la cabeza de Ruiz.
Asimismo agrega que la Cmara Nacional de Casacin Penal, al rechazar el recurso de queja
interpuesto, convalid una sentencia que, a su juicio, resulta arbitraria, vulnerando su derecho de
defensa, as como su derecho a la revisin de un fallo condenatorio ante un tribunal superior,
previsto en la normativa internacional, incorporada a nuestra Constitucin Nacional en la
reforma del ao 1994 (arts. 8.2.h, Convencin Americana sobre Derechos Humanos; 14.5, Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos; 75, inc. 22, Constitucin Nacional).
5. Que el recurso extraordinario interpuesto resulta formalmente procedente, ya que la sentencia
impugnada reviste carcter de definitiva y pone fin al pleito. Que proviene del tribunal superior
de la causa, porque se impugna el pronunciamiento de la Cmara Nacional de Casacin Penal y
suscita cuestin federal suficiente, toda vez que se debate el alcance otorgado al derecho del
imputado a recurrir la sentencia condenatoria consagrada por el art. 8.2.h de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos y el art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, que forman parte de la Constitucin Nacional, a partir de su inclusin en el art. 75, inc.
22.
En virtud de lo antedicho, y hallndose cuestionado el alcance de una garanta de jerarqua de
derecho internacional, el tratamiento resulta pertinente por la va establecida en el art. 14 de la
ley 48, puesto que la omisin en su consideracin puede comprometer la responsabilidad del
Estado argentino frente al orden jurdico supranacional. Finalmente, existe relacin directa e
inmediata entre las normas internacionales invocadas y el pronunciamiento impugnado, y la
decisin es contraria al derecho federal invocado por el recurrente.
24
6. Que, a los efectos de determinar el alcance otorgado por el tribunal a quo a la garanta en
cuestin, resulta indispensable en primer lugar, precisar cmo se encuentra regulado en el mbito
nacional el recurso de casacin. En este sentido, el art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la
Nacin, establece que el recurso de casacin es admisible en el supuesto de "inobservancia de las
normas que este Cdigo establece bajo pena de inadmisibilidad, caducidad o nulidad, siempre
que, con excepcin de los casos de nulidad absoluta, el recurrente haya reclamado
oportunamente la subsanacin del defecto, si era posible, o hecho protesta de recurrir en
casacin".
El alcance de este dispositivo legal es materia de interpretacin y, de sta, depende la extensin
de la materia revisable en casacin. Debe decidirse si la casacin es un recurso limitado
conforme a la versin originaria, en la cual tena por exclusivo o predominante objetivo la
unificacin de los criterios jurisprudenciales (su llamado objetivo poltico) o bien, si es un
recurso ms amplio y, en este ltimo supuesto, en qu medida lo es. Es decir que debe
considerarse, hasta dnde la amplitud de su materia podra apartarse de la limitada versin
originaria sin afectar la oralidad del plenario, pero dando cumplimiento al requisito
constitucional de los arts. 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.5
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en funcin del inc. 22, del art. 75 de la
Constitucin Nacional.
7. Que nuestra tradicin jurisprudencial en materia procesal penal no responde a lo que se suele
denominar interpretacin progresiva en sentido estricto. En general, no fue la jurisprudencia la
que avanz sobre las leyes procesales, sino que stas fueron progresando y la jurisprudencia
acompa ese avance. Ms bien puede afirmarse que se oper un acompaamiento
jurisprudencial a una legislacin lentamente progresiva.
La Constitucin Nacional estableci como objetivo legal un proceso penal acusatorio y con
participacin popular. La legislacin nacional no se adecu a este objetivo, pero la perspectiva
histrica muestra una progresin hacia la meta sealada, posibilitada por el subjuntivo empleado
en el originario art. 102 y actual 118 constitucional. La jurisprudencia constitucional fue
acompaando este progreso histrico, sin apresurarlo. Es decir que en ningn momento declar
la inconstitucionalidad de las leyes que establecieron procedimientos que no se compaginaban
con la meta constitucional, lo que pone de manifiesto la voluntad judicial de dejar al legislador la
valoracin de la oportunidad y de las circunstancias para cumplir con los pasos progresivos.
Justo es reconocer que esta progresin legislativa se va cumpliendo con lentitud a veces
exasperante, pero respetada por los tribunales.
En este contexto de legislacin progresiva con respeto judicial por los tiempos legislativos, se
inserta la introduccin y la interpretacin del alcance del recurso de casacin en materia penal.
8. Que nuestros cdigos procesales penales contemplan el recurso de casacin, introducido a
partir del cdigo de Crdoba de 1940. La casacin entr a nuestra legislacin procesal como
cua de extraa madera en el orden jurdico, pues su objetivo proclamado en su versin
originaria -el mencionado objeto poltico- es poco compatible con la estructura y funciones que
la Constitucin Nacional asigna al Poder Judicial Argentino.
9. Que la casacin europea en su versin originaria -tradicional o clsica- surgi como resultado
del control poltico que en tiempos de la Revolucin los legisladores franceses quisieron ejercer
sobre sus jueces, de los que -con sobrada razn- desconfiaban. Los viejos y degradados
tribunales del antiguo rgimen -llamados parlamentos- fueron reemplazados, y se consider que
era menester cuidar que los nuevos no cayesen en anlogos o peores vicios. Con ese objeto se
cre un tribunal extrajudicial, junto al Legislativo, encargado de romper las sentencias en que los
jueces, por va de interpretacin (funcin que se consideraba usurpadora del poder poltico), se
apartasen del sentido literal de las leyes. La prohibicin de la interpretacin (o, como mximo, la
admisin del solo mtodo de interpretacin gramatical) y la casacin, son paralelos y
necesariamente complementarios. Con el correr de los aos y el advenimiento del Imperio, se
mont un poder judicial altamente burocratizado y jerarquizado, organizado en forma piramidal,
25
del que no caba esperar que se separase de las leyes pues haba sido entrenado en su estricta y
repetitiva aplicacin (escuela exegtica). En esas circunstancias careca de sentido mantener un
tribunal extrajudicial para controlar la pirmide entrenada en aplicar la ley a la letra, de modo no
contradictorio, siempre igual, y, por ende, se consider llegada la hora de ubicar a este tribunal
dentro del propio mecanismo judicial, como su cabeza. El tribunal vigilador de jueces, que el
poder poltico (Parlamento, Emperador) haba usado al margen del judicial, pasaba a ser cabeza
de ste, siempre en una estructura verticalmente organizada y jerrquica, es decir, corporativa. El
tribunal de casacin dej de vigilar a los jueces para pasar a mandarlos. De ese modo se
garantizaba -por lo menos tericamente- el estricto y celoso cumplimiento de la voluntad poltica
expresada en la ley.
10. Que concebida de este modo -y tambin para no sobrecargar de trabajo al tribunal cupular-,
la casacin fue la instancia que no entenda de hechos, sino slo de la interpretacin de la ley,
para que sta no se distorsionase en su aplicacin, con el objetivo poltico de garantizar la
voluntad del legislador y reducir al juez a la boca de la ley. La cpula jerrquica que coronaba la
estructura judicial corporativa rompa las sentencias que se apartaban de esa voluntad poltica
expresada en la letra de la ley. El modelo se extendi rpidamente por Europa y se mantuvo casi
invariable hasta la finalizacin de la segunda guerra mundial.
11. Que este modelo de organizacin judicial no tiene nada en comn con el nuestro. Alberdi y
los constituyentes de 1853 optaron por el modelo norteamericano, originariamente opuesto por
completo al europeo, su antpoda institucional. Los constituyentes norteamericanos, al proyectar
el modelo que luego tomara la Constitucin Nacional, no desconfiaban de los jueces, sino del
poder central -federal- que creaban. Teman generar un monstruo que lesionase o suprimiese el
principio federal. Los derechos consagrados en la Constitucin de los Estados Unidos, en su
origen, no limitaban las leyes de los estados, sino slo las leyes federales. Los norteamericanos
se independizaban de la Corona, pero no queran instituir un poder central -federal- que en
definitiva viniese a ejercer un poder arbitrario anlogo. Por ello, dieron a todos los jueces la
facultad de controlar la constitucionalidad de las leyes y, en ltima instancia, a su Corte
Suprema. El Poder Judicial norteamericano no era jerarquizado ni corporativo, sino horizontal,
con el control difuso de constitucionalidad; el nico elemento de verticalidad fue el stare decisis.
En lugar de encargar a los legisladores el control de los jueces -como los franceses-, los
norteamericanos pusieron a los jueces a controlar a los legisladores.
12. Que se trata, pues, de dos modelos diferentes: nuestro recurso extraordinario responde al
modelo de los jueces controladores de la legislacin; el recurso de casacin proviene del modelo
de legisladores controladores de las sentencias. Originariamente, la casacin fue un tpico
recurso propio de un Estado legal de derecho; el recurso extraordinario lo es, de un Estado
constitucional de derecho.
13. Que el llamado objetivo poltico del recurso de casacin, slo en muy limitada medida es
compatible con nuestro sistema, pues en forma plena es irrealizable en el paradigma
constitucional vigente, dado que no se admite un tribunal federal que unifique la interpretacin
de las leyes de derecho comn y, por ende, hace inevitable la disparidad interpretativa en extensa
medida. La ms fuerte y fundamental preocupacin que revela el texto de nuestra Constitucin
Nacional es la de cuidar que por sobre la ley ordinaria conserve siempre su imperio la ley
constitucional. Slo secundariamente debe admitirse la unificacin interpretativa, en la medida
en que la racionalidad republicana haga intolerable la arbitrariedad de lesiones muy groseras a la
igualdad o a la correccin de interpretaciones carentes de fundamento. Pero resulta claro que no
es lo que movi centralmente a los constituyentes a la hora de diagramar el sistema judicial
argentino.
14. Que desde 1853 -y pese a las mltiples ocasiones en que se lo ha desvirtuado o desviado- nos
rige el mandato de hacer de la Repblica Argentina un Estado constitucional de derecho. Nunca
en su sistema se puede concebir un recurso que tienda a quebrar las sentencias de los jueces para
imponer una nica voluntad interpretativa de la ley, con el afn de no desvirtuar la voluntad
26
poltica del legislador ordinario. Por el contrario, nuestro sistema conoce desde siempre el
recurso que permite a los ciudadanos impetrar de sus jueces la supremaca de la Constitucin
sobre la voluntad coyuntural del legislador ordinario que se hubiese apartado del encuadre de
sta. En consecuencia, la perspectiva constitucional argentina es, estructuralmente, refractaria al
llamado recurso de casacin en su limitada versin tradicional u originaria.
15. Que el proceso penal que en la legislacin comparada y a partir del modelo napolenico
acompa a los estados legales de derecho europeos y a sus sistemas judiciales corporativos y
verticalmente organizados, es el llamado mixto, o sea, el que comienza con una etapa policial e
inquisitoria, a cargo de un juez que se pone al frente de la polica de investigacin criminal. El
plenario acusatorio es pblico, pero las pruebas del sumario inquisitorio siempre pesan. El viejo
modelo del proceso penal napolenico se extendi por Europa, junto con el modelo judicial
vertical y la casacin, siendo inseparable de sta en materia penal.
Por el contrario, el proceso penal de un sistema judicial horizontalmente organizado no puede ser
otro que el acusatorio, pblico, porque de alguna forma es necesario compensar los
inconvenientes de la disparidad interpretativa y valorativa de las sentencias. De all que nuestra
Constitucin previera como meta el juicio criminal por jurados, necesariamente oral y, por ende,
pblico.
Posiblemente sea necesaria -aqu s- una interpretacin progresiva para precisar el sentido actual
de la meta propuesta por la Constitucin. Habra que determinar si el jurado que ese texto coloca
como meta es actualmente el mismo que tuvieron en miras los constituyentes, conforme a los
modelos de su poca, o si debe ser redefinido segn modelos actuales diferentes de participacin
popular. Pero cualquiera sea el resultado de esta interpretacin, lo cierto es que, desde 1853 la
Constitucin reitera en su texto la exigencia de la publicidad del proceso penal al recalcar la
necesidad de establecer el juicio por jurados, como una de las ms idneas para lograr la
publicidad. La circunstancia de que el deber ser no haya llegado a ser por la va legislativa no
puede ocultar que la Constitucin opt por un proceso penal abiertamente acusatorio, al que
tiende la lenta progresin de la legislacin argentina a lo largo de un siglo y medio.
16. Que la casacin penal lleg a la Argentina acompaando el modelo procesal penal europeo,
considerado en su momento -con toda justicia- como un notorio avance legislativo, lo que no es
comprensible si se prescinde de la perspectiva histrica en que se produjo este hecho. La
contradiccin se explica porque nuestros legisladores del siglo XIX desecharon los proyectos de
juicio por jurados y partieron del proceso penal espaol en el momento ms inquisitorio de su
historia contempornea. El procedimiento que se estableci en el mbito nacional fue escrito,
con amplia vigencia del secreto; la instruccin, extremadamente inquisitoria, larga y farragosa; el
juez investigador, dotado de enormes poderes. Tal fue el modelo procesal con que Obarrio debi
llenar urgentemente un vaco que se haca insoportable. La repblica -por va de sanciones
provinciales y del propio Congreso Nacional para la Ciudad de Buenos Aires- se rega por un
cdigo penal basado en la mejor tradicin liberal europea, la sancin del primer cdigo penal
nacional no alter esa tradicin inaugurada por Carlos Tejedor, inspirado en Johann Paul Anselm
von Feuerbach y el cdigo de Baviera de 1813. Obarrio era un penalista liberal profundamente
inspirado en Francesco Carrara, pero su obra legislativa procesal era requerida porque la
Repblica necesitaba cdigos con urgencia y no haba tiempo de modificar la pesada estructura
judicial del momento. Por ende, se trataba de un texto eminentemente provisorio, pero que
perdur ms de un siglo y, adems, fue imitado por todas las provincias. La bocanada liberal de
Toms Jofr con los cdigos de San Luis primero y de la Provincia de Buenos Aires ms tarde,
se vio rpidamente neutralizada con la delegacin de la actividad instructoria directamente en la
polica dependiente del Poder Ejecutivo.
17. Que nuestra legislacin procesal penal, durante ms de un siglo, se apart de las lneas que le
trazara la Constitucin. Incluso, ni siquiera respet el modelo europeo o francs napolenico,
pues eligi una variante mucho ms inquisitoria y mucho menos pblica. Lo que no fue ms que
el producto de la urgencia por codificar el derecho penal y procesal penal despus de tres cuartos
27
de siglo de vida independiente, mantuvo vigencia cuando el pas haba alcanzado el desarrollo
cultural y social que superaba los estrechos mrgenes de los legisladores de las ltimas dcadas
del siglo XIX. De este modo perdur un siglo un cdigo procesal inspirado en la restauracin
borbnica.
Durante buena parte del siglo pasado -y en lo federal, hasta fines de ese siglo- no tuvimos el
proceso penal propio del sistema de poder judicial horizontalmente organizado con control de
constitucionalidad (estado constitucional de derecho). Es ms, ni siquiera tuvimos el que era
corriente en los poderes judiciales corporativos sin control de constitucionalidad (estados legales
de derecho), sino el producto de una coyuntura histrica espaola mucho ms inquisitoria y
derogada en su propio pas de origen. No necesitbamos la casacin, porque en el procedimiento
escrito se impona la apelacin, en que el tribunal plural revisaba todo lo resuelto por el juez
unipersonal. La unificacin interpretativa era ocasional y se llevaba a cabo por medio de la
inaplicabilidad de ley y los plenarios.
18. Que sin duda, frente a un proceso penal tan abiertamente inconstitucional y que llevaba ms
de medio siglo de vigencia, el cdigo de Crdoba de 1940 represent un avance notorio. Trajo el
cdigo italiano, pero justo es reconocer que ese modelo, que perfeccionaba el napolenico con
mejor tcnica jurdica, aunque proviniese de la obra jurdica del fascismo -valga la paradoja- y
fuese propio de un Estado legal de derecho -toda vez que no se poda considerar al Estatuto
Albertino una Constitucin en sentido moderno-, se acercaba mucho ms a la Constitucin
Nacional que el modelo inquisitorio escrito entonces vigente. Dicho cdigo incorporaba el
plenario oral, es decir, cumpla el requisito de publicidad en mucha mayor medida que el
procedimiento escrito; obligaba a que un tribunal integrado por tres jueces cumpliese con el
requisito de inmediacin; dificultaba o impeda directamente la delegacin del ejercicio real de la
jurisdiccin y, si bien mantena la figura inquisitoria del juez instructor, atenuaba en alguna
medida sus poderes. Con este texto viaj desde Europa el recurso de casacin como inseparable
acompaante, para evitar las disparidades interpretativas de la ley entre los tribunales orales de
una misma provincia.
19. Que se entendi en ese momento que la doble instancia no era necesaria, por ser costosa y
poco compatible con la inmediacin del plenario oral. Como lo seala el mismo presidente de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos en su voto particular en la sentencia del caso
"Herrera Ulloa v. Costa Rica", Serie C N 107 Corte Interamericana de Derechos Humanos, del 2
de julio de 2004 (prrafo 35) (LA LEY 2002-C, 229), se entendi que la doble instancia se
compensaba con la integracin plural del tribunal sentenciador y ste fue el criterio dominante en
los textos que siguen el Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica. De all que se
importase una casacin limitada a las cuestiones de derecho y as la entendi buena parte de
nuestra doctrina. Pero este razonamiento -al menos en el caso argentino- pasa por alto que si bien
la introduccin de un modelo procesal menos incompatible con la Constitucin Nacional es,
ciertamente, mucho mejor que el sostenimiento de otro absolutamente incompatible con ella, no
por ello configura todava el que desde 1853 requiere nuestra Ley Fundamental y que, adems,
debe hoy cumplir con el requisito constitucional del derecho de recurrir del fallo ante el juez o
tribunal superior del art. 8.2. ap. h de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y del
concordante art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
20. Que este Tribunal tambin admiti esta interpretacin progresiva. En un primer momento
-antes de la reforma constitucional y en vigencia del viejo cdigo de procedimientos en materia
penal- entendi que el recurso extraordinario era apto para garantizar el derecho al recurso del
condenado (confr. Fallos: 311:274). Sin embargo, con posterioridad asumi que a partir de la
incorporacin de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos al bloque constitucional
-mediante el art. 75, inc. 22-, el recurso establecido en el art. 14 de la ley 48 no satisfaca el
alcance del derecho consagrado en el art. 8, inc. 2, ap. h de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos dado que las reglas y excepciones que restringen la competencia apelada de
28
la Corte impiden que este recurso cubra de manera eficaz el contenido de esta garanta (confr.
Fallos: 318:514).
Por este motivo -al que debe agregarse la creacin de la Cmara Nacional de Casacin como
tribunal intermedio-, a partir del precedente indicado, se considera que en el estado actual de la
legislacin procesal penal de la Nacin, los recursos ante la Cmara de Casacin Penal
constituyen la va a la que todo condenado puede recurrir en virtud del derecho que consagran
los arts. 8, inc. 2, ap. h., de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14, inc. 5,
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
21. Que el Cdigo Procesal Penal de la Nacin sigui el modelo que se haba iniciado en
Crdoba medio siglo antes, y hasta 1994 era discutible el alcance del inc. 2 de su art. 456. No
exista ningn obstculo constitucional para interpretar que ese dispositivo legal mantena el
recurso de casacin en forma tradicional u originaria. La cuestin dependa del alcance que se
diese al derecho internacional en el orden jurdico interno. Pero desde 1994, el art. 8.2.h de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos y el art. 14.5 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos pasaron -sin duda alguna- a configurar un imperativo constitucional.
Es claro que un recurso que slo habilitase la revisin de las cuestiones de derecho con el
objetivo poltico nico o preponderante de unificar la interpretacin de la ley, violara lo
dispuesto en estos instrumentos internacionales con vigencia interna, o sea, que sera violatorio
de la Constitucin Nacional. Pero tambin es claro que en la letra del inc. 2 del art. 456 del
Cdigo Procesal Penal de la Nacin, nada impide otra interpretacin. Lo nico que decide una
interpretacin restrictiva del alcance del recurso de casacin es la tradicin legislativa e histrica
de esta institucin en su versin originaria. El texto en s mismo admite tanto una interpretacin
restrictiva como otra amplia: la resistencia semntica del texto no se altera ni se excede por esta
ltima. Y ms an: tampoco hoy puede afirmarse que la interpretacin limitada originaria siga
vigente en el mundo. La legislacin, la doctrina y la jurisprudencia comparadas muestran en casi
todos los pases europeos una sana apertura del recurso de casacin hasta abarcar materias que
originariamente le eran por completo extraas, incluso por rechazar la distincin entre cuestiones
de hecho y de derecho, tan controvertida como difcil de sostener.
22. Que la "inobservancia de las normas que este Cdigo establece bajo pena de inadmisibilidad,
caducidad o nulidad" abarca la inobservancia de las normas que rigen respecto de las sentencias.
El art. 404 establece que es nula la sentencia a la que faltare o fuere contradictoria su
fundamentacin. El art. 398 establece que las pruebas deben ser valoradas conforme a las reglas
de la sana crtica. Una sentencia que no valorase las pruebas conforme a estas reglas o que las
aplicase errneamente carecera de fundamentacin. Por ende, no existe razn legal ni obstculo
alguno en el texto mismo de la ley procesal para excluir de la materia de casacin el anlisis de
la aplicacin de las reglas de la sana crtica en la valoracin de las pruebas en el caso concreto, o
sea, para que el tribunal de casacin revise la sentencia para establecer si se aplicaron estas
reglas y si esta aplicacin fue correcta.
Si se entendiese de este modo el texto del inc. 2 del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la
Nacin, sin forzar en nada su letra y sin apelar a una supuesta jurisprudencia progresiva, aun
dentro del ms puro mtodo exegtico y siguiendo nuestra tradicin jurisprudencial de
acompasamiento a los tiempos del legislador, resultara que la interpretacin restrictiva del
alcance de la materia de casacin, con la consiguiente exclusin de las llamadas cuestiones de
hecho y prueba, no slo resultara contraria a la ley constitucional sino a la propia ley procesal.
No puede imponerse una interpretacin restrictiva, basada slo en el nomen juris del recurso y
asignndole la limitacin que lo tea en su versin napolenica, pasando por sobre la letra
expresa de la ley argentina y negando un requisito exigido tambin expresamente por la
Constitucin Nacional y por sobre la evolucin que el propio recurso ha tenido en la legislacin,
doctrina y jurisprudencia comparadas.
23. Que nada impide que el art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin sea ledo en la forma
en que exegticamente se impone y que, por ende, esta lectura proporcione un resultado anlogo
29
al consagrado en la doctrina y jurisprudencia alemanas con la llamada teora de la

Leistungsfhigkeit, que sera el agotamiento de la capacidad de revisin. Leistung es el resultado
de un esfuerzo y Fhigkeit es capacidad -la expresin se ha traducido tambin como capacidad
de rendimiento-, con lo cual se quiere significar en esa doctrina que el tribunal de casacin debe
agotar el esfuerzo por revisar todo lo que pueda revisar, o sea, por agotar la revisin de lo
revisable.
24. Que formulada esta teora, se impone preguntar qu es lo no revisable. Conforme a lo
expuesto, lo nico no revisable es lo que surja directa y nicamente de la inmediacin. Esto es
as porque se imponen limitaciones de conocimiento en el plano de las posibilidades reales y -en
el nivel jurdico- porque la propia Constitucin no puede interpretarse en forma contradictoria, o
sea, que el principio republicano de gobierno impide entender un dispositivo constitucional como
cancelatorio de otro. En este caso son los textos de la Convencin Americana y del Pacto
Internacional que no pueden ser interpretados en forma contradictoria: en efecto, los arts. 8.5 de
la Convencin Americana y 14.1 del Pacto exigen la publicidad del juicio, con lo cual estn
exigiendo la oralidad, que es inseparable condicin de la anterior, y, por ende, no puede
entenderse que los arts. 8.2.h. de la Convencin Americana y 14.5 del Pacto impongan un
requisito que la cancela. Por ende, debe interpretarse que los arts. 8.2.h de la Convencin y 14.5
del Pacto exigen la revisin de todo aquello que no est exclusivamente reservado a quienes
hayan estado presentes como jueces en el juicio oral. Esto es lo nico que los jueces de casacin
no pueden valorar, no slo porque cancelara el principio de publicidad, sino tambin porque
directamente no lo conocen, o sea, que a su respecto rige un lmite real de conocimiento. Se trata
directamente de una limitacin fctica, impuesta por la naturaleza de las cosas, y que debe
apreciarse en cada caso. De all que se hable de la Leistung, del rendimiento del mximo de
esfuerzo revisable que puedan llevar a cabo en cada caso.
25. Que se plantea como objecin, que esta revisin es incompatible con el juicio oral, por parte
del sector doctrinario que magnifica lo que es puro producto de la inmediacin. Si bien esto slo
puede establecerse en cada caso, lo cierto es que, en general, no es mucho lo que presenta la
caracterstica de conocimiento exclusivamente proveniente de la inmediacin. Por regla, buena
parte de la prueba se halla en la propia causa registrada por escrito, sea documental o pericial. La
principal cuestin, generalmente, queda limitada a los testigos. De cualquier manera es
controlable por actas lo que stos deponen. Lo no controlable es la impresin personal que los
testigos pueden causar en el tribunal, pero de la cual el tribunal debe dar cuenta circunstanciada
si pretende que se la tenga como elemento fundante vlido, pues a este respecto tambin el
tribunal de casacin puede revisar criterios; no sera admisible, por ejemplo, que el tribunal se
basase en una mejor o peor impresin que le cause un testigo por mero prejuicio discriminatorio
respecto de su condicin social, de su vestimenta, etc.
En modo alguno existe una incompatibilidad entre el juicio oral y la revisin amplia en casacin.
Ambos son compatibles en la medida en que no se quiera magnificar el producto de la
inmediacin, es decir, en la medida en que se realiza el mximo de esfuerzo revisor, o sea, en que
se agote la revisin de lo que de hecho sea posible revisar. Rige a su respecto un principio
general del derecho: la exigibilidad tiene por lmite la posibilidad o, dicho de manera ms
clsica, impossibilium nulla obbligatio est. No se les exige a los jueces de casacin que revisen
lo que no pueden conocer, sino que revisen todo lo que puedan conocer, o sea, que su esfuerzo de
revisin agote su capacidad revisora en el caso concreto.
26. Que con el texto del art. 456 entendido exegticamente y en armona con los arts. 8.2.h de la
Convencin Americana y 14.5 del Pacto Internacional, resulta aplicable en nuestro derecho la
teora que en la doctrina alemana se conoce como del agotamiento de la capacidad de revisin o
de la capacidad de rendimiento (Leistungsfhigkeit), y con ello se abandona definitivamente la
limitacin del recurso de casacin a las llamadas cuestiones de derecho.
Al respecto cabe tambin acotar que la distincin entre cuestiones de hecho y de derecho siempre
ha sido problemtica y en definitiva, si bien parece clara en principio, enfrentada a los casos
30
reales es poco menos que inoperante, como se ha demostrado largamente en la vieja clasificacin
del error en el campo del derecho sustantivo. Ello obedece, en el mbito procesal, no slo a que
una falsa valoracin de los hechos lleva a una incorrecta aplicacin del derecho, sino a que la
misma valoracin errnea de los hechos depende de que no se hayan aplicado o se hayan
aplicado incorrectamente las reglas jurdicas que se imponen a los jueces para formular esa
valoracin. O sea, que en cualquier caso puede convertirse una cuestin de hecho en una de
derecho y, viceversa, la inobservancia de una regla procesal -como puede ser el beneficio de la
duda- puede considerarse como una cuestin de hecho. Por consiguiente, esta indefinicin se
traduce, en la prctica, en que el tribunal de casacin, apelando a la vieja regla de que no conoce
cuestiones de hecho, quedara facultado para conocer lo que considere cuestin de derecho, o de
no conocer lo que considere cuestin de hecho. Semejante arbitrariedad contrara abiertamente al
bloque constitucional, pues no responde al principio republicano de gobierno ni mucho menos
satisface el requisito de la posibilidad de doble defensa o revisabilidad de la sentencia de los arts.
8.2.h de la Convencin Americana y 14.5 del Pacto Internacional.
En este orden de ideas, se ha sostenido que "la estricta exigencia de rigurosa distincin entre
cuestiones de hecho y de derecho a los fines del recurso de casacin ignora, por un lado, la
extrema dificultad que, como regla, ofrece esa distincin, en particular cuando la objecin se
centra en el juicio de subsuncin, esto es, en la determinacin de la relacin especfica trazada
entre la norma y el caso particular (confr., en general, Piero Calamandrei, "La Casacin Civil",
trad. de Santiago Sents Melendo, Buenos Aires, Bibliogrfica Argentina, 1945, t. II, pgs. 294 y
sgtes.). Por otra parte, tambin pasa por alto el hecho de que, en la mayor parte de los casos, la
propia descripcin de los presupuestos fcticos del fallo est condicionada ya por el juicio
normativo que postula (conf. Luigi Ferrajoli, "Derecho y Razn. Teora del garantismo penal",
trad. de P. Andrs Ibez y otros, Madrid, Trotta, 1995, pgs. 54 y sgtes.) (Fallos: 321:494, voto
de los jueces Petracchi y Fayt).
27. Que resulta ilustrativo a los fines expositivos, destacar que este concepto de diferenciacin
entre cuestiones de hecho y derecho, vicios in iudicando y vicios in procedendo, vicios de la
actividad y vicios del juicio, o cualquier otra clasificacin diferencial sobre las materias
atendibles, ha deformado la prctica recursiva ante la Casacin Nacional.
Los recurrentes en general, advertidos de la poltica restrictiva en la admisin de recursos,
intentan centrar los agravios que desarrollan bajo la frmula del inc. 1 del art. 456 del Cdigo
Procesal Penal de la Nacin, es decir, bajo el supuesto de inobservancia o errnea aplicacin de
la ley sustantiva, en casos en los cuales se discuten problemas de subsuncin. La verdad, es que
gran parte de estos planteos introducen y a su vez versan sobre problemas vinculados con los
hechos, con la prueba y la valoracin que se haga de stas, sea para demostrar la existencia o
inexistencia de algn elemento del tipo objetivo, del dolo o de elementos subjetivos distintos del
dolo que conforman el tipo penal.
Como ya fuera sealado, es difcil, cuando no imposible, realizar esta comparacin entre
cuestiones de hecho y de derecho y, adems, es sabido que los defensores, conociendo la
renuencia jurisprudencial a discutir agravios vinculados con el hecho o con la prueba y su
valoracin en el mbito casacional, tiendan a forzar el alcance del inc. 1 del art. 456 del Cdigo
Procesal Penal de la Nacin. Sin embargo, ubicando la cuestin en sus correctos trminos, estas
cuestiones suponen como base interpretativa la conjuncin de ambos incisos del artculo citado,
con lo cual no puede realizarse una separacin tajante de la materia a revisar. En virtud de ello,
para cumplir con una verdadera revisin, no debe atenderse a una distincin meramente formal
en el nomen iuris de las cuestiones expresadas en los agravios, como as tampoco de los incisos
del art. 456 invocados para la procedencia del recurso. Por el contrario, se deben contemplar y
analizar los motivos de manera complementaria, con independencia de su clasificacin.
28. Que en funcin de lo enunciado y, debido a la inteligencia que corresponde asignar al art. 456
del Cdigo Procesal Penal de la Nacin por imperio de su propia letra y de la Constitucin
Nacional (arts. 8.2.h de la Convencin Americana y 14.5 del Pacto Internacional en funcin del
31
art. 75 inc., 22 de la Constitucin Nacional), resulta claro que no pueden aplicarse al recurso de
casacin los criterios que esta Corte establece en materia de arbitrariedad, pues ms all de la
relatividad de la clasificacin de los recursos en ordinarios y extraordinarios -que en definitiva
no tiene mayor relevancia-, es claro que, satisfecho el requisito de la revisin por un tribunal de
instancia superior mediante el recurso de casacin entendido en sentido amplio, esta Corte se
reserva slo la funcin de corregir los casos en que resulte una arbitrariedad intolerable al
principio republicano de gobierno. En general, podra sintetizarse la diferencia afirmando que, en
materia de prueba, la casacin debe entender en todos los casos valorando tanto si se ha aplicado
la sana crtica, como si sus principios se aplicaron correctamente, en tanto que incumbe a esta
Corte entender slo en los casos excepcionales en que directamente no se haya aplicado la sana
crtica. No es la Convencin Americana la que exige el recurso del que conoce esta Corte, sino la
propia Constitucin Nacional. Desde la perspectiva internacional, el conocimiento de la
arbitrariedad por parte de esta Corte es una garanta supletoria que refuerza la garanta de
revisin, ms all de la exigencia del propio texto de la Convencin.
29. Que para aclarar en lneas generales el contenido de la materia de casacin propio de los
tribunales nacionales y provinciales competentes, en la extensin exigida por la Constitucin
Nacional (garanta de revisin), y diferenciarlo adecuadamente de la materia de arbitrariedad
reservada a esta Corte, como complementaria de la anterior exigencia pero no requerida
expresamente por el derecho internacional incorporado a la Constitucin, es menester reflexionar
sobre la regla de la sana crtica.
La doctrina en general rechaza en la actualidad la pretensin de que pueda ser vlida ante el
derecho internacional de los Derechos Humanos una sentencia que se funde en la llamada libre o
ntima conviccin, en la medida en que por tal se entienda un juicio subjetivo de valor que no se
fundamente racionalmente y respecto del cual no se pueda seguir (y consiguientemente criticar)
el curso de razonamiento que lleva a la conclusin de que un hecho se ha producido o no o se ha
desarrollado de una u otra manera. Por consiguiente, se exige como requisito de la racionalidad
de la sentencia, para que sta se halle fundada, que sea reconocible el razonamiento del juez. Por
ello se le impone que proceda conforme a la sana crtica, que no es ms que la aplicacin de un
mtodo racional en la reconstruccin de un hecho pasado.
30. Que aunque a esta tarea no se la desarrolle siguiendo expresamente cada paso metodolgico,
el mtodo para la reconstruccin de un hecho del pasado no puede ser otro que el que emplea la
ciencia que se especializa en esa materia, o sea, la historia. Poco importa que los hechos del
proceso penal no tengan carcter histrico desde el punto de vista de este saber, consideracin
que no deja de ser una eleccin un tanto libre de los cultores de este campo del conocimiento. En
cualquier caso se trata de la indagacin acerca de un hecho del pasado y el mtodo -camino- para
ello es anlogo. Los metodlogos de la historia suelen dividir este camino en los siguientes
cuatro pasos o captulos que deben ser cumplidos por el investigador: la heurstica, la crtica
externa, la crtica interna y la sntesis. Tomando como ejemplar en esta materia el manual quiz
ms tradicional, que sera la Introduccin al Estudio de la Historia, del profesor austraco
Wilhelm Bauer (la obra es de 1921, traducida y publicada en castellano en Barcelona en 1957),
vemos que por heurstica entiende el conocimiento general de las fuentes, o sea, qu fuentes son
admisibles para probar el hecho. Por crtica externa comprende lo referente a la autenticidad
misma de las fuentes. La crtica interna la refiere a su credibilidad, o sea, a determinar si son
crebles sus contenidos. Por ltimo, la sntesis es la conclusin de los pasos anteriores, o sea, si
se verifica o no la hiptesis respecto del hecho pasado.
Es bastante claro el paralelo con la tarea que incumbe al juez en el proceso penal: hay pruebas
admisibles e inadmisibles, conducentes e inconducentes, etc., y est obligado a tomar en cuenta
todas las pruebas admisibles y conducentes y aun a proveer al acusado de la posibilidad de que
aporte ms pruebas que renan esas condiciones e incluso a proveerlas de oficio en su favor. La
heurstica procesal penal est minuciosamente reglada. A la crtica externa est obligado no slo
por las reglas del mtodo, sino incluso porque las conclusiones acerca de la inautenticidad con
32
frecuencia configuran conductas tpicas penalmente conminadas. La crtica interna se impone

para alcanzar la sntesis, la comparacin entre las diferentes pruebas, la evaluacin de las
condiciones de cada proveedor de prueba respecto de su posibilidad de conocer, su inters en la
causa, su compromiso con el acusado o el ofendido, etc. La sntesis ofrece al historiador un
campo ms amplio que al juez, porque el primero puede admitir diversas hiptesis, o sea, que la
asignacin de valor a una u otra puede en ocasiones ser opinable o poco asertiva. En el caso del
juez penal, cuando se producen estas situaciones, debe aplicar a las conclusiones o sntesis el
beneficio de la duda. El juez penal, por ende, en funcin de la regla de la sana crtica
funcionando en armona con otros dispositivos del propio cdigo procesal y de las garantas
procesales y penales establecidas en la Constitucin, dispone de menor libertad para la
aplicacin del mtodo histrico en la reconstruccin del hecho pasado, pero no por ello deja de
aplicar ese mtodo, sino que lo hace condicionado por la precisin de las reglas impuesta
normativamente.
31. Que conforme a lo sealado, la regla de la sana crtica se viola cuando directamente el juez
no la aplica en la fundamentacin de la sentencia. Puede decirse que en este caso, la sentencia
carece de fundamento y, por ende, esta es una grosera violacin a la regla que debe ser valorada
indefectiblemente tanto por el tribunal de casacin como por esta Corte. Cuando no puede
reconocerse en la sentencia la aplicacin del mtodo histrico en la forma en que lo condicionan
la Constitucin y la ley procesal, corresponde entender que la sentencia no tiene fundamento. En
el fondo, hay un acto arbitrario de poder.
No obstante, puede suceder que el mtodo histrico se aplique, pero que se lo haga
defectuosamente, que no se hayan incorporado todas las pruebas conducentes y procedentes; que
la crtica externa no haya sido suficiente; que la crtica interna -sobre todo- haya sido
contradictoria, o que en la sntesis no se haya aplicado adecuadamente el beneficio de la duda o
que sus conclusiones resulten contradictorias con las etapas anteriores. La valoracin de la
sentencia en cuanto a estas circunstancias es tarea propia de la casacin y, en principio, no
incumbe a la arbitrariedad de que entiende esta Corte. Slo cuando las contradicciones en la
aplicacin del mtodo histrico o en las reglas que lo limitan en el mbito jurdico sean de tal
magnitud que hagan prcticamente irreconocible la aplicacin misma del mtodo histrico, como
cuando indudablemente desconozcan restricciones impuestas por la Constitucin, configuran la
arbitrariedad que autoriza el ejercicio de la jurisdiccin extraordinaria por esta Corte.
32. Que la interpretacin del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin conforme a la
teora del mximo de rendimiento, o sea, exigiendo que el tribunal competente en materia de
casacin agote su capacidad revisora conforme a las posibilidades y particularidades de cada
caso, revisando todo lo que le sea posible revisar, archivando la impracticable distincin entre
cuestiones de hecho y de derecho, constituyndolo en custodio de la correcta aplicacin racional
del mtodo de reconstruccin histrica en el caso concreto, tiene por resultado un entendimiento
de la ley procesal penal vigente acorde con las exigencias de la Constitucin Nacional y que, por
otra parte, es la que impone la jurisprudencia internacional.
Es esta la interpretacin que cabe asignar a la conocida opinin de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos, en la que se indica que "el recurso de casacin satisface los
requerimientos de la Convencin en tanto no se regule, interprete o aplique con rigor formalista,
sino que permita con relativa sencillez al tribunal de casacin examinar la validez de la sentencia
recurrida en general, as como el respeto debido a los derechos fundamentales del imputado"
(Informe 24/92 "Costa Rica", Derecho a revisin del fallo penal, casos 9328, 9329, 9884, 10.131,
10.193, 10.230, 10.429, 10.469, del 2 de octubre de 1992).
33. Que como se ha visto, no es slo el art. 8.2.h de la Convencin Americana el que impone la
garanta de revisin. El art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos dispone:
"Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la
pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por
la ley". Ni el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (art. 14.5) ni la Convencin
33
Americana sobre Derechos Humanos (art. 8.2.h) exigen que la sentencia contenga otras
violaciones a derechos humanos, sino que en cualquier caso exigen la posibilidad de revisin
amplia por medio de un recurso que se supone debe ser eficaz. Cabe recordar a nuestro respecto
el caso nmero 11.086, informe 17/94 de la Comisin Interamericana, conocido como caso
Maqueda. En la especie, con toda razn, la Comisin consider insuficiente la nica posibilidad
de revisin a travs del recurso extraordinario ante esta Corte, dada la limitacin y formalidad
del recurso, lo que llev a que el Poder Ejecutivo conmutase la pena del condenado y la
Comisin desistiese de la accin, por lo cual sta no lleg a conocimiento de la Corte
Interamericana. El Comit de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas se
pronunci el 20 de julio de 2000 en la comunicacin 701/96 declarando que el recurso de
casacin espaol, por estar limitado a las cuestiones legales y de forma, no cumpla con el
requisito del art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Anlogo criterio
sostuvo el Comit en el caso M. Sineiro Fernndez c. Espaa (1007/2001), con dictamen del 7 de
agosto de 2003. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos pareca sostener que el
recurso de casacin legislado en los cdigos de la regin satisfaca el requisito del art. 8.2.h de la
Convencin Americana o, al menos, no se haba pronunciado abiertamente en otro sentido. La
Corte Interamericana de Derechos Humanos despej toda duda tambin en el sistema regional,
con su sentencia del 2 de julio de 2004 que, en consonancia con lo sostenido en los dictmenes
del Comit de Naciones Unidas contra Espaa, consider que el recurso de casacin previsto en
la ley procesal de Costa Rica -cuyo cdigo es anlogo al nuestro en la materia-, por lo menos en
la forma limitada en que oper en el caso que examin la Corte, no satisfizo el requisito del art.
8.2.h de la Convencin Americana. Con cita expresa del Comit de Naciones Unidas contra
Espaa, la Corte Interamericana declar en el caso "Herrera Ulloa v. Costa Rica", ya citado: "La
posibilidad de recurrir el fallo debe ser accesible, sin requerir mayores complejidades que tornen
ilusorio este derecho" (prrafo 164). Y aada: "Independientemente de la denominacin que se
le d al recurso existente para recurrir un fallo, lo importante es que dicho recurso garantice un
examen integral de la decisin recurrida" (prrafo 165).
34. Que en sntesis, cabe entender que el art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin debe
entenderse en el sentido de que habilita a una revisin amplia de la sentencia, todo lo extensa que
sea posible al mximo esfuerzo de revisin de los jueces de casacin, conforme a las
posibilidades y constancias de cada caso particular y sin magnificar las cuestiones reservadas a la
inmediacin, slo inevitables por imperio de la oralidad conforme a la naturaleza de las cosas.
Dicho entendimiento se impone como resultado de (a) un anlisis exegtico del mencionado
dispositivo, que en modo alguno limita ni impone la reduccin del recurso casatorio a cuestiones
de derecho, (b) la imposibilidad prctica de distinguir entre cuestiones de hecho y de derecho,
que no pasa de configurar un mbito de arbitrariedad selectiva; (c) que la interpretacin limitada
o amplia de la materia del recurso debe decidirse en favor de la segunda, por ser sta la nica
compatible con lo dispuesto por la Constitucin Nacional (inc. 22, del art. 75, arts. 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y 8.2.h de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos); (d) ser tambin la nica compatible con el criterio sentado en los
dictmenes del Comit de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas y en
sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
35. Que en el caso en examen, el tribunal a quo rechaz el recurso de casacin, al considerar que,
"... por cuanto el modo en que los impugnantes han introducido sus agravios, slo revela su
discrepancia con la manera en que el Tribunal a quo valor la prueba producida y estructur la
plataforma fctica ... atribucin que le es propia y que resulta ajena ..." a la instancia casatoria.
Asimismo agreg que "... corresponde apuntar que resulta improcedente en esta instancia
provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que dan base a la sentencia, toda
vez que el valor de las pruebas no est prefijado y corresponde a la propia apreciacin del
tribunal de mrito determinar el grado de convencimiento que aqullas puedan producir,
quedando dicho examen excluido de la inspeccin casacional ...".
34
Lo transcripto precedentemente demuestra claramente que la interpretacin que del recurso hace
el tribunal inferior en grado, restringe el alcance del recurso de casacin, ya que no se avoc a
tratar las cuestiones planteadas por la parte, esto es, a determinar la validez de la construccin de
la sentencia del tribunal oral y sus fundamentos. En este sentido, puede decirse que no exista
obstculo alguno para que la Cmara Nacional de Casacin Penal tratara los agravios expuestos
por el recurrente, ya que la inmediacin no impeda examinar el razonamiento lgico expresado
en la sentencia y el procedimiento de valoracin probatoria, a fin de evaluar la presencia del
elemento objetivo "arma" que califica ms gravosamente la conducta, as como los argumentos a
favor o en contra del estado consumativo de la conducta.
Consecuentemente, la interpretacin del alcance de la materia revisable por va del recurso de
casacin, se contrapone con la garanta internacional de revisin del fallo condenatorio y con el
texto del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin, que en forma alguna veda la
posibilidad de revisin en el fallo casacional.
36. Que en tal sentido, el fallo recurrido no slo no se compadece con lo aqu enunciado, sino
que adems resulta arbitrario por carecer de fundamentacin y, en tales condiciones, ha de
acogerse favorablemente el recurso sin que ello importe abrir juicio sobre el fondo del asunto.
Por ello, concordemente con lo dictaminado por el seor Procurador General de la Nacin, se
hace lugar a la queja, se declara procedente el recurso extraordinario y se deja sin efecto la
resolucin recurrida. Hgase saber, acumlese la queja al principal, y vuelvan los autos al
tribunal de origen para que se dicte nuevo fallo con arreglo a la doctrina aqu expuesta. - Enrique
S. Petracchi. - Elena I. Highton de Nolasco (segn su voto). - Carlos S. Fayt (segn su voto). -
Juan C. Maqueda. - E. Ral Zaffaroni. - Ricardo L. Lorenzetti. - Carmen M. Argibay (segn su
voto).
Voto de la doctora Highton de Nolasco:
Considerando: 1. Que el Tribunal Oral en lo Criminal N 5 de la Capital Federal conden a
Matas Eugenio Casal a la pena de cinco aos de prisin como autor penalmente responsable del
delito de robo calificado por el uso de armas (arts. 29, inc. 3, 45 y 166, inc. 2, del Cdigo
Penal), a raz de lo cual la defensa del nombrado dedujo recurso de casacin invocando la causal
prevista en el art. 456, inc. 1, del Cdigo Procesal Penal de la Nacin. El rechazo del recurso
interpuesto provoc la presentacin de la queja ante la Cmara Nacional de Casacin, la que
corri igual suerte. Contra la resolucin de dicho tribunal se dedujo recurso extraordinario, cuya
denegacin motiv la presente queja.
2. Que de las constancias de la causa surge que el Tribunal Oral tuvo por acreditado que el 10 de
marzo de 2003, aproximadamente a las 6, en cercanas del local bailable "Metrpolis", sito en
Av. Santa Fe en su interseccin con la calle Darragueyra, ascendieron a un automvil de alquiler
Matas Eugenio Casal y Gastn Pablo Borjas, quienes le indicaron al conductor que los
trasladara hasta la Av. Cabildo y Correa y, una vez all, hasta la calle Plaza. En momentos en que
el conductor decidi comunicar el destino de su viaje a la central, Casal, que se encontraba
sentado detrs de l, lo tom del cuello con ambos brazos y Borjas arranc el micrfono y le
apoy un arma de fuego en la cintura. Ante su resistencia, recibi un golpe en la boca. Al llegar
al 3500 de Correa, los imputados lograron la detencin del automvil retirando las llaves del
resisti a que se llevaran sus documentos. Finalmente, huyeron en el vehculo con la
documentacin y poco ms de $ 150 que tambin le sustrajeron.
expres que el recurso, ms all de la forma en que haba sido planteado, tena por objeto la
modificacin de la calificacin atribuida al delito, lo que tornaba improcedente el recurso de
queja por cuanto el modo como los impugnantes haban introducido sus agravios slo revelaba
su discrepancia con la manera en que el tribunal oral haba valorado la prueba producida y
estructurado la plataforma fctica, atribucin que consider que le era propia y resultaba ajena a
la revisin casatoria. Asimismo agreg que corresponda apuntar que resultaba improcedente en
35
esa instancia provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que daban base a la
sentencia, toda vez que el valor de las pruebas no est prefijado y corresponde a la propia
apreciacin del tribunal de mrito determinar el grado de convencimiento que aqullas puedan
producir, examen que est excluido de la inspeccin casacional.
4. Que en la presentacin federal el recurrente manifiesta que el representante del Ministerio
Pblico calific los hechos probados como constitutivos de robo simple consumado, atribuyendo
a los imputados la calidad de coautores, criterio compartido por la doctora Ftima Ruiz Lpez,
vocal del tribunal, y argumento que funda el agravio. Que tal decisin se basa en el hecho de no
haberse encontrado el arma que agrava la calificacin, as como en la falta de certeza del informe
de la mdica legista en relacin con el objeto contundente que produjo la lesin en la cabeza de
Ruiz. Agreg que la Cmara Nacional de Casacin, al rechazar el recurso de queja, convalid
una sentencia que, a su juicio, resulta arbitraria pues vulnera su derecho de defensa as como su
derecho a la revisin de un fallo condenatorio por un tribunal superior.
5. Que el recurso extraordinario interpuesto resulta formalmente admisible, ya que la sentencia
impugnada reviste carcter de definitiva y pone fin al pleito, proviene del superior tribunal de la
causa, y suscita cuestin federal suficiente toda vez que se debate el alcance del derecho del
imputado a recurrir la sentencia condenatoria consagrado por el art. 8, prr. 2, h, de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, y el art. 14, prr. 5, del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, los cuales forman parte de la Constitucin Nacional a partir de su
inclusin en el art. 75, inc. 22. En consecuencia, su tratamiento resulta pertinente por la va
establecida en el art. 14 de la ley 48 ya que la decisin es contraria al derecho federal invocado
por el recurrente.
6. Que en la causa Herrera Ulloa v. Costa Rica, Serie C N 107 Corte Interamericana de
Derechos Humanos, fallada el 2 de julio de 2004, la Corte Interamericana de Derechos Humanos
se pronunci sobre la conformidad del recurso de casacin establecido en el art. 369 del Cdigo
Procesal Penal de Costa Rica, el cual -cabe sealar- tiene un alcance mucho mayor que el de la
ley procesal argentina, ya que permite revisar tambin la insuficiente o contradictoria
fundamentacin de la mayora del tribunal y la inobservancia de las reglas de la sana crtica con
respecto a medios o elementos probatorios de valor decisivo, considerando 150 (inc. d).
En lo sustancial, la Corte expres: "De acuerdo al objeto y fin de la Convencin Americana, cual
es la eficaz proteccin de los derechos humanos, se debe entender que el recurso que contempla
el artculo 8.2.h de dicho tratado debe ser un recurso ordinario eficaz mediante el cual un juez o
tribunal superior procure la correccin de decisiones jurisdiccionales contrarias al derecho. Si
bien los Estados tienen un margen de apreciacin para regular el ejercicio de ese recurso, no
pueden establecer restricciones o requisitos que infrinjan la esencia misma del derecho de
recurrir del fallo. Al respecto, la Corte ha establecido que 'no basta con la existencia formal de
los recursos sino que stos deben ser eficaces', es decir, deben dar resultados o respuestas al fin
para el cual fueron concebidos" (considerando 161). Y ms adelante agreg:
"Independientemente de la denominacin que se le d al recurso existente para recurrir un fallo,
lo importante es que dicho recurso garantice un examen integral de la decisin recurrida"
(considerando 165). Record luego los dictmenes del Comit de Derechos Humanos de la
Organizacin de las Naciones Unidas del 20 de julio de 2000, en la causa C. Gmez Vzquez c.
Espaa, y del 7 de agosto de 2003 en la causa M. Sineiro Fernndez c. Espaa, que con
referencia al art. 14, prrafo 5, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, de igual
alcance que el precepto de la convencin americana, expres "que la inexistencia de la
posibilidad de que el fallo condenatorio y la pena del autor fueran revisadas ntegramente, como
se desprende de la propia sentencia de casacin [...], limitndose dicha revisin a los aspectos
formales o legales de la sentencia, no cumple con las garantas que exige el prrafo 5, artculo 14
del Pacto. Por consiguiente, al autor le fue negado el derecho a la revisin del fallo condenatorio
y de la pena, en violacin del prrafo 5 del artculo 14 del Pacto" (considerando 166). En
consecuencia, juzg que los recursos de casacin interpuestos contra la sentencia condenatoria
36
conforme a la ley procesal costarricense no satisfacan los requisitos del art. 8.2.h de la
Convencin en cuanto no haban permitido un examen integral sino limitado (considerando 167)
y declar que el Estado demandado haba violado dicha disposicin en perjuicio del actor
(considerando 168).
En virtud de tales consideraciones, la Corte dispuso: "Dentro de un plazo razonable, el Estado
debe adecuar su ordenamiento jurdico interno a lo establecido en el art. 8.2.h de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, en relacin con el art. 2 de la misma".
7. Que el art. 456 del Cdigo Procesal Penal establece que el recurso de casacin podr ser
interpuesto por los siguientes motivos: 1) Inobservancia o errnea aplicacin de la ley sustantiva;
2) Inobservancia de las normas que este Cdigo establece bajo pena de inadmisibilidad,
caducidad o nulidad, siempre que, con excepcin de los casos de nulidad absoluta, el recurrente
haya reclamado oportunamente la subsanacin del defecto, si era posible, o hecho protesta de
recurrir en casacin. Consagra, pues, conforme a la tradicin jurdica procesal europea
continental y latinoamericana, un recurso extraordinario y, por ende, de carcter limitado, que
nicamente permite revisar la aplicacin o interpretacin de la ley de fondo y la aplicacin de las
reglas bsicas de procedimiento.
8. Que como consecuencia de haberse otorgado rango constitucional a diversos tratados
internacionales de derechos humanos, resulta necesario establecer si el mencionado recurso
cumple con los requisitos exigidos por ellos; en el caso, concretamente, el derecho del imputado
de "recurrir del fallo ante juez o tribunal superior" consagrado por el art. 8, prrafo 2.h. de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
9. Que el art. 1 de la Convencin Americana establece que "los Estados Partes en esta
Convencin se comprometen a respetar los derechos y libertades reconocidos en ella y a
garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona que est sujeta a su jurisdiccin"; y el art. 2
aade que "si el ejercicio de los derechos y libertades mencionados en el artculo 1 no
estuvieren ya garantizados por disposiciones legislativas o de otro carcter, los Estados Partes se
comprometen a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales y a las disposiciones
de esta Convencin, las medidas legislativas o de otro carcter que fueren necesarias para hacer
efectivos tales derechos y libertades". En ese sentido, la Corte Interamericana consider que es
"deber de los Estados Partes de organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las
estructuras a travs de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que
sean capaces de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos humanos"
(Opinin Consultiva OC 11-90, del 10 de agosto de 1990, pargrafo 23).
10. Que de tales antecedentes resulta inequvocamente la obligacin del Estado nacional
argentino de reformar su legislacin procesal penal de modo de sustituir el recurso de casacin
-como ha quedado dicho, de carcter extraordinario y limitado- por un recurso ordinario que
permita al tribunal superior un examen integral de la decisin recurrible a travs del amplio
conocimiento de la causa, y cuyo nico lmite estara dado por aquello que surja de manera
directa y excluyente de la inmediacin, y de cuyos pormenores no existiera constancia actuada.
En tanto dicha adecuacin no se produzca, corresponde a esta Corte -en ejercicio de sus
atribuciones constitucionales y legales, y en su carcter de rgano esencial del gobierno federal-
adoptar las medidas de carcter no legislativo tendientes a asegurar la aplicacin de la
Convencin. A tal efecto, ha de interpretarse el recurso de casacin penal con la mayor amplitud
que el rgimen procesal vigente permite, esto es, permitiendo la revisin integral de la sentencia
recurrida con la sola excepcin de la prueba recibida oralmente y no registrada, dada la
imposibilidad fctica de hacerlo en ese caso.
11. Que, con tal criterio, la decisin recurrida viola la garanta de revisin integral resultante de
la norma internacional incorporada a la Constitucin, segn la interpretacin de la Corte
Interamericana.
Por ello, en concordancia con lo dictaminado por el seor Procurador General de la Nacin, se
hace lugar a la queja, se declara procedente el recurso extraordinario, y se deja sin efecto la
37
resolucin recurrida. Notifquese, agrguese la queja al principal, y vuelvan los autos al tribunal
de origen para que por quien corresponda se dicte nuevo fallo con arreglo al presente. - Elena I.
Highton de Nolasco.
Voto del doctor Fayt:
Considerando: 1. Que el Tribunal Oral en lo Criminal N 5 de la Capital Federal conden a
Matas Eugenio Casal a la pena de cinco aos de prisin como autor penalmente responsable del
delito de robo calificado por el uso de armas (arts. 29, inc. 3, 45 y 166, inc. 2, del Cdigo
Penal), a raz de lo cual la defensa del nombrado dedujo recurso de casacin invocando la causal
prevista en el art. 456, inc. 1, del Cdigo Procesal Penal. El rechazo del recurso interpuesto
provoc la presentacin de la queja ante la Cmara Nacional de Casacin, la que corri igual
suerte. Contra la resolucin de dicho tribunal se dedujo recurso extraordinario, cuya denegacin
motiv la presente queja.
2. Que de las constancias de la causa surge que el Tribunal Oral tuvo por acreditado que el 10 de
marzo de 2003, aproximadamente a las 6, en cercanas del local bailable "Metrpolis", sito en
Av. Santa Fe, en su interseccin con la calle Darregueyra, ascendieron a un automvil de alquiler
Matas Eugenio Casal y Gastn Pablo Borjas, quienes le indicaron al conductor que los
trasladara hasta la Av. Cabildo y Correa y, una vez all, hasta la calle Plaza. En momentos en que
el conductor decidi comunicar el destino de su viaje a la central, Casal, que se encontraba
sentado detrs de l, lo tom del cuello con ambos brazos y Borjas arranc el micrfono y le
apoy un arma de fuego en la cintura. Ante su resistencia, recibi un golpe en la boca. Al llegar
al 3500 de Correa, los imputados lograron la detencin del automvil retirando las llaves del
resisti a que se llevaran sus documentos. Finalmente, huyeron en el vehculo con la
documentacin y poco ms de $ 150 que tambin le sustrajeron.
expres que el recurso, ms all de la forma en que haba sido planteado, tena por objeto la
modificacin de la calificacin atribuida al delito, lo que tornaba improcedente el recurso de
queja por cuanto el modo como los impugnantes haban introducido sus agravios slo revelaba
su discrepancia con la manera en que el tribunal oral haba valorado la prueba producida y
estructurado la plataforma fctica, atribucin que consider que le era propia y resultaba ajena a
la revisin casatoria. Asimismo agreg que corresponda apuntar que resultaba improcedente en
esa instancia provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que daban base a la
sentencia, toda vez que el valor de las pruebas no est prefijado y corresponde a la propia
apreciacin del tribunal de mrito determinar el grado de convencimiento que aqullas puedan
producir, examen que est excluido de la inspeccin casacional.
4. Que en la presentacin federal el recurrente manifiesta que el representante del Ministerio
Pblico calific los hechos probados como constitutivos de robo simple consumado, atribuyendo
a los imputados la calidad de coautores, criterio compartido por la doctora Ftima Ruiz Lpez,
vocal del tribunal, y argumento que funda el agravio. Que tal decisin se basa en el hecho de no
haberse encontrado el arma que agrava la calificacin, as como en la falta de certeza del informe
de la mdica legista en relacin con el objeto contundente que produjo la lesin en la cabeza de
Ruiz. Agreg que la Cmara Nacional de Casacin, al rechazar el recurso de queja, convalid
una sentencia que, a su juicio, resulta arbitraria pues vulnera su derecho de defensa as como su
derecho a la revisin de un fallo condenatorio por un tribunal superior.
5. Que el recurso extraordinario interpuesto resulta admisible, toda vez que la sentencia
impugnada reviste carcter de definitiva, proviene del superior tribunal de la causa y suscita
cuestin federal suficiente, en tanto se ha puesto en tela de juicio el alcance que cabe otorgarle al
derecho del imputado a recurrir la sentencia condenatoria (art. 8.2.h de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos y art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en
funcin del art. 75, inc. 22, de la Constitucin Nacional). En consecuencia, su tratamiento resulta
38
pertinente por la va establecida en el art. 14 de la ley 48, toda vez que la decisin es contraria al
derecho federal invocado por el recurrente.
6. Que este Tribunal, en un primer momento -antes de la reforma constitucional y en vigencia del
viejo cdigo de procedimientos en materia penal-, entendi que el recurso extraordinario era apto
para garantizar el derecho al recurso del condenado previsto en la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos (conf. Fallos: 311:274). Sin embargo, con posterioridad, dicho recurso dej
de ser un remedio eficaz para la salvaguarda del derecho previsto en el art. 8.2.h de la citada
Convencin -que al momento de la decisin ya ostentaba jerarqua constitucional-, al sancionarse
la ley 23.774 que otorg a esta Corte la facultad de rechazar, por la sola aplicacin del art. 280
del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin, recursos extraordinarios por falta de agravio
federal suficiente o cuando las cuestiones planteadas resultaren insustanciales o carentes de
trascendencia (conf. Fallos: 318:514, considerando 7).
Descartada, entonces, la aptitud del recurso extraordinario a los fines mencionados -a lo que
debe agregarse la creacin de la Cmara Nacional de Casacin Penal como tribunal intermedio-
se consider, a partir del precedente indicado, que en el estado actual de la legislacin procesal
penal de la Nacin los recursos ante la Cmara Nacional de Casacin Penal constituyen la va a
la que todo condenado puede recurrir en virtud del derecho que establecen los arts. 8.2.h de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.5 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos.
7. Que el Cdigo Procesal Penal de la Nacin sigui el modelo que se haba iniciado en Crdoba
medio siglo antes. Hasta 1994 era discutible el alcance de su art. 456, en tanto no se adverta la
clara existencia de obstculos constitucionales para interpretar que ese dispositivo legal mantena
el recurso de casacin en forma tradicional u originaria. Pero desde 1994 el art. 8.2.h de la
Convencin Americana y el art. 14.5 del Pacto Internacional pasaron a configurar un imperativo
constitucional (siempre que su contenido no resulte violatorio de los principios de derecho
pblico local establecidos en el art. 27 de la Constitucin Nacional como manifestacin
inequvoca de la soberana estatal [conf. A.533.XXXVIII. "in re" "Arancibia Clavel, Enrique
Lautaro s/ homicidio calificado y asociacin ilcita y otros -causa n 259-" del 24 de agosto de
2004 y S.1767.XXXVIII. "in re" "Simn, Julio Hctor y otros s/privacin ilegtima de la libertad,
etc. -causa N 17.768-" del 14 de junio de 2005] -LA LEY, 2004-E, 827; 2005-C, 845-).
As circunscripto, es claro que a partir de la previsin expresa de la garanta en el texto
constitucional, un recurso que slo habilitase la revisin de las cuestiones de derecho con el
objetivo poltico nico o preponderante de unificar la interpretacin de la ley sera violatorio de
aqulla. Pero tambin es claro que en la letra del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin
nada impide otra interpretacin. Lo nico que decide una interpretacin restrictiva del alcance
del recurso de casacin es la tradicin legislativa e histrica de esta institucin en su versin
originaria. El texto en s mismo admite tanto una interpretacin restrictiva como otra amplia: la
resistencia semntica del texto no se altera ni se excede por esta ltima. Y ms aun: tampoco hoy
puede afirmarse que la interpretacin limitada originaria siga vigente en el derecho comparado,
toda vez que casi todos los pases europeos muestran una sana apertura del recurso de casacin
hasta abarcar materias que originariamente le eran por completo extraas, incluso por rechazar la
distincin entre cuestiones de hecho y de derecho, tan controvertida como difcil de sostener.
8. Que con el texto del art. 456, entendido exegticamente y en armona con los arts. 8.2.h de la
Convencin Americana y 14.5 del Pacto Internacional, resulta aplicable en nuestro derecho la
doctrina que en el derecho alemn se conoce como la del agotamiento de la capacidad de
revisin o de la capacidad de rendimiento (Leistungsfhigkeit), y con ello se abandona
definitivamente la limitacin del recurso de casacin a las llamadas cuestiones de derecho.
Al respecto cabe tambin acotar que la distincin entre cuestiones de hecho y de derecho siempre
ha sido problemtica y en definitiva, si bien parece clara en principio, enfrentada a los casos
concretos -tal como se observa en el sub lite- es como criterio de cognicin difcilmente
defendible; as puede verse claramente en la vieja clasificacin del error en el campo del derecho
39
penal sustantivo. Ello obedece, en el mbito procesal, no slo a que una inexacta valoracin de
los hechos lleva a una incorrecta aplicacin del derecho, sino a que la misma valoracin errnea
de los hechos depende de que no se hayan aplicado o que se hayan aplicado incorrectamente las
reglas jurdicas que se imponen a los jueces para formular esa valoracin. O sea, que en
cualquier caso puede convertirse una cuestin de hecho en una de derecho y viceversa. En este
orden de ideas, ya esta Corte ha sostenido que "la estricta exigencia de una rigurosa distincin
entre cuestiones de hecho y de derecho a los fines del recurso de casacin ignora, por un lado, la
extrema dificultad que, como regla, ofrece esa distincin, en particular cuando la objecin se
centra en el juicio de subsuncin, esto es, en la determinacin de la relacin especfica trazada
entre la norma y el caso particular (confr., en general, Piero Calamandrei, "La Casacin Civil",
trad. de Santiago Sents Melendo, Buenos Aires, Bibliogrfica Argentina, 1945, t. II, pgs. 294 y
sgtes.). Por otra parte, tambin pasa por alto el hecho de que, en la mayor parte de los casos, la
propia descripcin de los presupuestos fcticos del fallo est condicionada ya por el juicio
normativo que se postula (conf. Luigi Ferrajoli, "Derecho y Razn. Teora del garantismo penal",
trad. de P. Andrs Ibez y otros, Madrid, Trotta, 1995, pgs. 54 y sgtes.)" (Fallos: 321:494, "in
re" "Tabarez", voto de los jueces Fayt y Petracchi).
Ese celoso rigor en la custodia de los presupuestos de admisibilidad del recurso de casacin
importa en el sub examine una desnaturalizacin del principio republicano de gobierno y de la
garanta de doble defensa o revisin de la sentencia de los arts. 8.2.h de la Convencin
Americana y 14.5 del Pacto Internacional (art. 75, inc. 22, de la Constitucin Nacional).
9. Que en funcin de lo enunciado y, debido a la inteligencia que corresponde asignar al art. 456
del Cdigo Procesal Penal de la Nacin por imperio de su propia letra y de la Constitucin
Nacional (arts. 8.2.h de la Convencin Americana y 14.5 del Pacto Internacional en funcin del
art. 75 inc., 22, de la Constitucin Nacional), resulta claro que no pueden aplicarse al recurso de
casacin los criterios que esta Corte establece en materia de arbitrariedad, pues ms all de la
relatividad de la clasificacin de los recursos en ordinarios y extraordinarios -que en definitiva
no tiene mayor relevancia-, es claro que, satisfecho el requisito de la revisin por un tribunal de
instancia superior mediante el recurso de casacin entendido en sentido amplio, esta Corte se
reserva slo la funcin de corregir los casos en que resulte una arbitrariedad intolerable al
principio republicano de gobierno. En general, podra sintetizarse la diferencia afirmando que, en
materia de prueba, la casacin debe entender en todos los casos valorando tanto si se ha aplicado
la sana crtica, como si sus principios se aplicaron correctamente, en tanto que incumbe a esta
Corte entender slo en los casos excepcionales en que directamente no se haya aplicado la sana
crtica. No es la Convencin Americana la que exige el recurso del que conoce esta Corte, sino la
propia Constitucin Nacional.
10. Que para aclarar en lneas generales el contenido de la materia de casacin propio de los
tribunales nacionales y provinciales competentes en la extensin exigida por la Constitucin
Nacional (garanta de revisin) y diferenciarlo adecuadamente de las cuestiones de arbitrariedad,
es menester reflexionar sobre la regla de la sana crtica. Esta se viola cuando directamente el juez
no la aplica en la fundamentacin de la sentencia. Puede decirse que en este caso, la sentencia
carece de fundamento y, por ende, esta es una grosera violacin de la regla que debe ser valorada
indefectiblemente tanto por el tribunal de casacin como por esta Corte. Cuando no puede
reconocerse en la sentencia la aplicacin del mtodo histrico en la forma en que lo condicionan
la Constitucin y la ley procesal, corresponde entender que la sentencia no tiene fundamento. En
el fondo, hay un acto arbitrario de poder.
No obstante, puede suceder que el mtodo histrico se aplique, pero que se lo haga
defectuosamente, que no se hayan incorporado todas las pruebas conducentes y procedentes; que
la crtica externa no haya sido suficiente; que la crtica interna -sobre todo- haya sido
contradictoria, o que en la sntesis no se haya aplicado adecuadamente el beneficio de la duda o
que sus conclusiones resulten contradictorias con las etapas anteriores. La valoracin de la
sentencia en cuanto a estas circunstancias es tarea propia de la casacin y, en principio, no
40
incumbe a la doctrina de la arbitrariedad creada por la Corte. Slo cuando las contradicciones en
la aplicacin del mtodo histrico o en las reglas que lo limitan en el mbito jurdico sean de tal
magnitud que hagan prcticamente irreconocible la aplicacin misma del mtodo histrico, como
cuando indudablemente desconozcan restricciones impuestas por la Constitucin, configuran la
arbitrariedad que autoriza el ejercicio de la jurisdiccin extraordinaria por esta Corte.
11. Que la interpretacin del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin conforme a la
teora del mximo rendimiento, o sea, exigiendo que el tribunal competente en materia de
casacin agote su capacidad revisora conforme a las posibilidades y particularidades de cada
caso, revisando todo lo que sea posible revisar, atendiendo a la extrema dificultad que como
regla, ofrece la distincin entre cuestiones de hecho y de derecho, constituyndolo en custodio de
la correcta aplicacin racional del mtodo de reconstruccin histrica en el caso concreto, tiene
por resultado un entendimiento de la ley procesal penal vigente acorde con las exigencias de la
Constitucin Nacional.
Es esta la interpretacin que cabe asignar a la conocida opinin de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos, en la que se indica que "el recurso de casacin satisface los
requerimientos de la Comisin en tanto no se regule, interprete o aplique con rigor formalista,
sino que permita con relativa sencillez al tribunal de casacin examinar la validez de la sentencia
recurrida en general, as como el respeto debido a los derechos fundamentales del imputado"
(Informe 24/92 "Costa Rica", Derecho a revisin del fallo penal, casos 9328, 9329, 9884, 10131,
10193, 10230, 10429, 10469, del 2 de octubre de 1992).
12. Que en sntesis, cabe concluir que el art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin debe
entenderse en el sentido de que habilita a una revisin amplia de la sentencia, todo lo extensa que
sea posible al mximo esfuerzo de revisin de los jueces de casacin, conforme a las
posibilidades y constancias de cada caso particular y sin magnificar las cuestiones reservadas a la
inmediacin, slo inevitables por imperio de la oralidad conforme a la naturaleza de los casos.
Dicho entendimiento se impone como resultado de (a) un anlisis exegtico del mencionado
dispositivo, que en modo alguno limita ni impone la reduccin del recurso casatorio a cuestiones
de derecho, (b) la imposibilidad prctica de distinguir entre cuestiones de hecho y de derecho,
que no pasa de configurar un mbito de arbitrariedad selectiva; (c) que la interpretacin limitada
o amplia de la materia del recurso debe decidirse en favor de la segunda, por ser sta la nica
compatible con lo dispuesto por la Constitucin Nacional (inc. 22, art. 75, arts. 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y 8.2.h. de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos).
13. Que en el caso en examen, el tribunal a quo rechaz el recurso de casacin al considerar que
"por cuanto del modo en que los impugnantes han introducido sus agravios, slo revela su
discrepancia con la manera en que el Tribunal a quo valor la prueba producida y estructur la
plataforma prctica ... atribucin que le es propia y que resulta ajena ..." a la instancia casatoria.
Asimismo agreg que "corresponde apuntar que resulta improcedente en esta instancia provocar
un nuevo examen crtico de los medios probatorios que dan base a la sentencia, toda vez que el
valor de las pruebas no est prefijado y corresponde a la propia apreciacin del tribunal de
mrito determinar el grado de convencimiento que aqullas puedan producir, quedando dicho
examen excluido de la inspeccin casacional ...".
Lo transcripto precedentemente demuestra con claridad que la interpretacin del a quo sobre el
recurso de casacin, restringe indebidamente su alcance, toda vez que excluye el tratamiento de
agravios relativos a la validez de la construccin de la sentencia del tribunal oral. En este
sentido, puede decirse que no exista obstculo alguno para que la Cmara de Casacin tratara
los agravios expuestos por el recurrente, pues el respeto por el principio de inmediacin no
impeda examinar el razonamiento lgico y la valoracin de la prueba expresados en la
sentencia, a fin de evaluar la presencia del elemento del tipo objetivo "arma" como agravante, as
como los argumentos relativos a su consumacin.
41
Consecuentemente, la interpretacin del alcance de la materia revisable por va del recurso de

casacin, se contrapone con la garanta constitucional de revisin del fallo condenatorio, y la
consiguiente interpretacin del art. 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin, que en forma
alguna obsta a aquella revisin.
Por ello, y concordantemente con lo dictaminado por el seor Procurador General, se hace lugar
a la queja, se declara procedente el recurso extraordinario, y se deja sin efecto la resolucin
recurrida. Notifquese, agrguese la queja al principal, y vuelvan los autos al tribunal de origen
para que por quien corresponda se dicte un nuevo fallo con arreglo al presente. - Carlos S. Fayt.
Voto de la doctora Argibay:
Autos y Vistos: 1. El 7 de noviembre de 2003, el Tribunal Oral en lo Criminal N 5 de esta
ciudad conden a Matas Eugenio Casal a la pena de 5 aos de prisin y costas por considerarlo
coautor del delito de robo calificado por el uso de armas. Tambin le impuso un tratamiento de
rehabilitacin por su adiccin a las drogas.
2. A partir de la prueba producida en el debate, la mayora del Tribunal fij los hechos del
siguiente modo: el 10 de marzo de 2003, cerca de las 6.00, en las inmediaciones del local
bailable "Metrpolis", sito en la avenida Santa Fe y su interseccin con la calle Darragueyra,
Matas Eugenio Casal y Gastn Pablo Borjas ascendieron al taxi conducido por Hugo Marcelo
Rutz. Le indicaron que los llevara hasta Cabildo y Correa y una vez all, por sta hasta Plaza.
Cuando el conductor decidi comunicar a la central el destino del viaje, Casal, que se encontraba
detrs suyo, lo tom por el cuello con ambos brazos mientras Borjas le arranc el micrfono y le
apoy un arma de fuego en la cintura. El damnificado intent liberarse pero fue golpeado con el
arma en la boca. Despus, al llegar a Correa al 3500, los imputados detuvieron el auto sacando
las llaves de contacto y obligaron a la vctima a bajarse. Entonces, Casal golpe a Rutz con el
arma en la cabeza ante la resistencia que opuso para que se llevaran sus documentos y los del
automotor, para luego huir a bordo del vehculo con la documentacin y poco ms de $150 que
tambin le sustrajeron.
Finalmente, ese da, a las 7.20, sobre la avenida General Paz, a la altura de la calle Vctor Hugo,
personal policial observ a los dos hombres descender y alejarse raudamente del vehculo de
alquiler, al tiempo que sonaba la alarma. Ello despert la sospecha de los preventores, que
detuvieron a Casal y a su compaero tras una breve persecucin, secuestrndoles los efectos
antes sustrados, a excepcin del dinero.
3. Sobre esta base fctica, los magistrados tuvieron por probada la existencia del hecho,
incluyendo el extremo referido al uso del arma, elemento que fue valorado como objeto
contundente que aument el poder ofensivo de los imputados. En tal sentido, el tribunal quit
relevancia al hecho de que aquella no hubiese sido secuestrada y se apoy en los dichos de la
vctima, a los que otorg plena credibilidad. Tambin afirm que el tiempo transcurrido hasta la
detencin de Casal y su compaero haca plausible sostener que haban dispuesto tanto del arma
como del dinero sustrado. Estas consideraciones sirvieron, a su vez, para que el tribunal fundara
la consumacin del robo y sostuviera que ello los exima de refutar el argumento de la defensa en
cuanto a que el vehculo no haba salido de la esfera de custodia del damnificado pues contaba
con seguimiento satelital.
4. Esta condena motiv a la defensa de Casal a deducir recurso de casacin, en el que esgrimi
dos argumentos: el primero estuvo referido al modo en que el tribunal valor la prueba para
poder dar por cierta la utilizacin de un arma en el asalto. Al respecto, el impugnante estim
insuficiente y contradictoria la declaracin de la vctima durante el debate y sostuvo que, al no
haberse hallado el arma, resultaba indebida la aplicacin de la agravante. En segundo trmino,
sostuvo que el hecho no se haba consumado en tanto el automvil sustrado contaba con
seguimiento satelital y por lo tanto su asistido nunca pudo disponer libremente de l.
5. El tribunal oral rechaz la va casatoria intentada, indicando, con relacin al primer argumento
de la defensa, que si bien ste estaba vinculado a una cuestin jurdica que en principio poda
habilitar la revisin del fallo, la fundamentacin no era la adecuada, pues se limitaba a una
42
discrepancia con la valoracin probatoria efectuada en la sentencia. La misma suerte corri el

segundo planteo, pues los jueces entendieron que, si bien se refera a una cuestin de derecho, el
impugnante no haba rebatido los argumentos esgrimidos en el fallo recurrido.
6. La defensa dedujo, entonces, queja ante la Cmara Nacional de Casacin Penal, que, a travs
de su Sala II, decidi rechazarla, en tanto estim que la argumentacin de la impugnante slo
revelaba su discrepancia con la manera en que el tribunal haba valorado la prueba producida y
estructurado la plataforma fctica sobre la que se haba sustentado la imputacin por robo con
armas. Aadi el a quo que tales cuestiones eran propias de los jueces de la causa y ajenas a la
instancia casatoria, salvo caso de arbitrariedad o absurdo, que no se verificaba en la especie.
Asimismo, aclararon que resultaba "improcedente en esta instancia provocar un nuevo examen
crtico de los medios probatorios que dan base a la sentencia, toda vez que el valor de las pruebas
no est prefijado y corresponde a la propia apreciacin del tribunal de mrito determinar el grado
de convencimiento que aqullas puedan producir, quedando dicho examen excluido de la
inspeccin casacional..." (fs. 412 vta.).
7. Al deducir recurso extraordinario federal, la defensa sostuvo que la Cmara de Casacin, al
afirmar aisladamente y sin fundamento alguno que no adverta arbitrariedad en la sentencia
cuestionada, haba denegado el recurso mediante frmulas dogmticas y genricas, lo que
conculcaba el debido proceso legal.
Expres, adems, que para que el recurso pudiera dar cabal satisfaccin al derecho a recurrir la
sentencia condenatoria consagrado por los artculos 8.2.h de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos y el 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el tribunal
de casacin deba controlar si el fallo condenatorio se haba basado en un cuadro probatorio
idneo para sustentar el hecho atribuido.
El rechazo de su recurso, motiv la queja que aqu se trata.
8. El recurso interpuesto es formalmente admisible, pues el imputado reclama la revisin de la
sentencia en instancia de casacin invocando su derecho a recurrir el fallo condenatorio ante un
tribunal superior, reglado por los artculos 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos y el 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (normas con rango
constitucional conforme lo dispuesto por el artculo 75, inciso 22 de nuestra Carta Magna) y la
sentencia definitiva del superior tribunal de la causa ha sido contraria al derecho que el
recurrente fund en las reglas federales de mencin (artculo 14.3 de la ley 48).
9. La extensin que esta Corte Suprema ha dado al derecho a la doble instancia ha variado con el
tiempo, verificndose una ampliacin progresiva del mbito de dicha garanta a travs de un
proceso que se sustent en la incorporacin al derecho interno de reglas internacionales que
prevn la garanta de toda persona condenada por delito a revisar el fallo ante un tribunal
superior y en el carcter constitucional que dichas normas adquirieron a partir del ao 1994.
En relacin con lo sealado anteriormente, baste recordar que hace no tantos aos era doctrina
inveterada de esta Corte que la instancia mltiple no revesta el carcter de exigencia
constitucional (Fallos: 246:363; 250:753; 289: 95; 290:120), criterio que se mantuvo aun cuando
nuestro pas ya haba ratificado los tratados que garantizaban el derecho a la revisin del fallo
condenatorio. En efecto, en el caso "Juregui" (Fallos: 311:274) la Corte sostuvo que la doble
instancia judicial en materia penal no constitua un requisito de naturaleza constitucional, no
obstante quedaba satisfecha con la posibilidad de interponer el recurso extraordinario previsto en
el artculo 14 de la ley 48.
En la evolucin que aqu se describe sucintamente, hubo dos circunstancias que llevaron a esta
Corte a revisar alguno de los criterios que haba fijado respecto del derecho a la doble instancia.
La primera de ellas fue la ya referida reforma constitucional del ao 1994 que incorpor a
nuestra Carta Fundamental el artculo 75, inciso 22, que otorg mxima jerarqua normativa a
una serie de instrumentos internacionales. Entre ellos, se encuentran el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, cuyo artculo 14.5 prev el derecho de quien ha sido declarado
culpable de delito "a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos
43
a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley", y la Convencin Americana sobre

Derechos Humanos que, en su artculo 8.2.h., dedicado a las garantas judiciales, contiene,
respecto de las personas inculpadas criminalmente, el "derecho de recurrir del fallo ante juez o
tribunal superior".
La segunda de esas circunstancias la constituy la reforma introducida por la ley 23.774, de abril
de 1990, que otorg a esta Corte la facultad de rechazar, por la aplicacin del artculo 280 del
Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin, recursos extraordinarios por falta de agravio
federal suficiente o cuando las cuestiones planteadas resultaren insustanciales o carentes de
trascendencia.
Ambas variables confluyeron para que en el precedente "Giroldi" (Fallos: 318:514), se declarara
la invalidez constitucional de la limitacin establecida en el artculo 459, inc. 2, del Cdigo
Procesal Penal de la Nacin, en cuanto veda la admisibilidad del recurso de casacin contra las
sentencias de los tribunales en lo criminal en razn del monto de la pena, habindose
considerado en tal oportunidad que la impugnacin constitucional era la forma ms adecuada
para asegurar la garanta de la doble instancia en materia penal prevista en la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, al tiempo que se consider que el recurso extraordinario
ya no resultaba un remedio eficaz para hacer efectivo el cumplimiento de aquella garanta.
10. Por su parte, la jurisprudencia de la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos ha ido
tambin delineando los alcances de la garanta al fallar en diversos casos, destacndose
recientemente el fallo "Herrera Ulloa vs. Costa Rica", Serie C, N 107 Corte Interamericana de
Derechos Humanos, del 2 de julio de 2004. En este precedente, no obstante tratarse de un caso
en el que la cuestin central giraba en torno a la afectacin de la libertad de expresin (art. 13
Convencin Americana sobre Derechos Humanos), el citado tribunal se expidi adems respecto
del derecho a la doble instancia, estableciendo que, independientemente de la denominacin que
se d al recurso contra la sentencia condenatoria, ste debe garantizar un examen integral de la
decisin que pretende impugnarse (cfr. prrafo 165 del fallo citado).
11. En el caso que aqu se nos plantea, la defensa se agravia porque entiende que la decisin de la
Cmara de Casacin de no ingresar al tratamiento del recurso, en tanto se sustent en que las
cuestiones planteadas por el impugnante resultan ajenas al mbito de la instancia de revisin, ha
afectado la garanta de su asistido de recurrir la sentencia de condena. Tal situacin demandar,
entonces determinar si ello ha sido as y, en su caso, en qu medida.
12. En principio, puede afirmarse que si un individuo que ha sido condenado penalmente tiene
un derecho constitucional a que la sentencia sea revisada o controlada por un tribunal superior,
dicha revisin tendra que comprender todos aquellos argumentos en los que se ha sustentado la
condena, es decir, aquellas premisas cuya modificacin tiene aptitud para alterar la condena o la
pena a favor del recurrente. En consecuencia, ese carcter total que debe tener el derecho de
revisin de la condena vedar, en principio, que puedan realizarse distinciones que
predeterminen la materia a revisar, excluyendo de antemano ciertos aspectos, como ocurre, por
ejemplo, con la clasificacin entre cuestiones de hecho y de derecho.
Este parece ser, por otra parte, el sentido con el que han sido dictadas las normas que contienen
la garanta de revisin, en tanto stas no contienen una regla segn la cual la revisin de la
sentencia condenatoria pueda o deba limitarse a ciertos aspectos de la misma. En tal orden de
ideas, debe destacarse tambin la exigencia establecida por la Corte Interamericana en el citado
precedente "Herrera Ulloa" en cuanto a que debe garantizarse una revisin integral de la
condena.
Ahora bien, afirmar que debe garantizarse la posibilidad de revisar todos los extremos que dan
sustento a la sentencia de condena exige, sin embargo, ciertas puntualizaciones que permitirn, a
su vez, fijar el marco y los alcances de la garanta en el caso.
En el sentido antes apuntado corresponde aclarar, en primer trmino, que pese a la posibilidad de
revisin integral que debe brindar el recurso, existen ciertas cuestiones que, por razones fcticas,
la Cmara de Casacin se ver impedida de conocer. Ello remite especficamente a aquellos
44
extremos que el tribunal sentenciante haya aprehendido en virtud de la inmediacin, cuyo

anlisis, lgicamente, no puede ser reeditado en la instancia revisora (vgr. la impresin que los
jueces del tribunal oral pudieren haber tenido sobre tal o cual testigo).
La segunda especificacin se refiere a que el carcter total de la revisin no implica per se que el
examen que el tribunal del recurso realice respecto de la sentencia de condena deba ir ms all de
las cuestiones planteadas por la defensa. Ello es as porque, al tratarse de un derecho que su
titular ejerce en la medida que la sentencia le causa agravio, resulta incorrecto intentar derivar de
la garanta en cuestin una exigencia normativa que obligue a controlar aquellos extremos del
fallo que el recurrente no ha sometido a revisin del tribunal examinador.
Las precisiones establecidas precedentemente permiten, entonces, circunscribir con mayor
nitidez los alcances normativos de la garanta de doble instancia; en tal sentido, corresponde
afirmar que el derecho de revisin del fallo condenatorio implica que todo examen solicitado por
la defensa al tribunal de alzada, si resulta posible, debe ser llevado a cabo.
13. Tal como ya ha sido reseado, tenemos que, en el caso, la Cmara de Casacin se ha negado
a tratar el recurso deducido por el imputado por entender que ste plantea cuestiones ajenas a la
revisin casatoria. Esta decisin se contrapone al esquema normativo - constitucional que aqu se
viene tratando, toda vez que lo que el a quo, en definitiva, ha manifestado, es que le est vedado
realizar un control integral de la sentencia del tribunal oral.
Este panorama exige determinar, consecuentemente, si esa imposibilidad de revisin que ha
esgrimido la Cmara de Casacin encuentra sustento en el texto del artculo 456 del Cdigo
Procesal Penal de la Nacin -regla sobre la que se asienta la inadmisibilidad decretada-, o si ella
se ha derivado de la interpretacin y aplicacin que el a quo hiciera de la norma en cuestin.
14. La regla procesal citada establece: "El recurso de casacin podr ser interpuesto por los
siguientes motivos: 1) Inobservancia o errnea aplicacin de la ley sustantiva. 2) Inobservancia
de las normas que este Cdigo establece bajo pena de inadmisibilidad, caducidad o nulidad ...".
Como puede apreciarse a partir de su sola lectura, el artculo en estudio no establece una
prohibicin de que las sentencias dictadas por los tribunales orales puedan ser revisadas
integralmente por la Cmara de Casacin si son, a su vez, integralmente cuestionadas por el
condenado (este sera el criterio de mxima de la vigencia de la garanta: control total a partir de
la impugnacin total). Por lo tanto, debe afirmarse que el artculo 456 del Cdigo Procesal Penal
de la Nacin no contiene una infraccin literal a la regla constitucional segn la cual el
condenado puede recurrir el fallo o, en otros trminos, someterlo a la revisin de un tribunal
superior (artculos 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, respectivamente) y, en consecuencia, no
corresponde, en el presente caso, declarar su inconstitucionalidad.
De tal modo, he de apartarme del mtodo seguido por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el caso contencioso "Herrera Ulloa" (ver nmeros 167 y 168), que conden a Costa
Rica slo sobre la base del texto legal que regula el recurso de casacin de ese pas, sin atender
al modo en que efectivamente haba sido tratado el recurso del condenado por la Sala III de la
Corte Suprema de Justicia de Costa Rica (res. 2001 - 00084 del 24 de enero de 2001).
15. Descartada la incompatibilidad manifiesta entre el texto legal y las normas constitucionales
relativas a la garanta de doble instancia, resulta, entonces, que los motivos que ha dado la Sala II
de la Cmara Nacional de Casacin para rechazar el recurso de queja se han sustentado en una
particular interpretacin y aplicacin del artculo 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin.
As, el referido tribunal ha derivado de dicha norma una regla que no est contenida
expresamente en ella y que, adems, no puede admitirse constitucionalmente. En efecto,
mientras la garanta de doble instancia exige, como hemos visto, que se traten todos los agravios
propuestos por la defensa, cualquiera sea su contenido (hecho o derecho), la Cmara de Casacin
ha entendido que el artculo 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin contiene una
prohibicin de examinar los aspectos fcticos de la sentencia.
45
16. Adems, debe tenerse en cuenta, en tanto ello resulta esencial para considerar
inconstitucional la aplicacin que del artculo 456 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin se ha
hecho en el caso, que los agravios planteados por la defensa en su recurso de casacin no
remitan a cuestiones que resultaran de imposible revisin, pues no se trataba de extremos que
slo hubiesen podido ser debidamente conocidos y valorados con la inmediacin propia del
debate oral. As, verificados los requisitos de admisibilidad previstos por la ley, nada impeda a
la Cmara de Casacin ingresar al recurso deducido por la asistencia letrada del encartado Casal
para determinar, en la medida de la disconformidad expresada por el recurrente y a partir de los
hechos conforme haban sido establecidos por el tribunal oral, si la plataforma fctica que se
tuvo por acreditada se ajustaba razonablemente a las pruebas incorporadas al debate y al modo
en que stas haban sido valoradas. Y, por otra parte, si la figura conforme la cual se impuso pena
al inculpado se adecuaba a los comportamientos que los jueces tuvieron por demostrados.
El argumento del rechazo del planteo no radic, entonces, en una imposibilidad cognoscitiva de
la Cmara de Casacin de tratar las cuestiones por las que era requerida su intervencin, sino en
un pretendido obstculo normativo que ni la Constitucin Nacional ni la ley procesal, rectamente
interpretada, imponen. Dicho de otro modo, nunca puede el tribunal de alzada, sin violar el
derecho a la doble instancia, dejar de considerar un argumento de la defensa cuyo tratamiento es
posible, objetando que no est permitido su examen en instancia de revisin.
Corresponde aclarar, que no escapa a la suscripta que la interpretacin del artculo 456 del
Cdigo Procesal Penal de la Nacin que ha venido sosteniendo la Cmara Nacional de Casacin
Penal responde a los fines que, histricamente, se asignaron al recurso de casacin. Al respecto,
resulta suficiente la ilustrativa resea realizada por los jueces Petracchi, Maqueda, Zaffaroni y
Lorenzetti en su voto. No obstante, tal como lo he dejado de manifiesto en las consideraciones
precedentes, esa interpretacin debe ceder ante la que exige la Constitucin Nacional.
17. En resumen, la Sala II de la Cmara de Casacin ha aplicado el artculo 456 del Cdigo
Procesal Penal de la Nacin de un modo que viola el derecho a la doble instancia establecido por
los artculos 8.2.h de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.2 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. En consecuencia, la decisin del a quo de
desestimar el recurso de queja por casacin denegada debe ser invalidada constitucionalmente,
por lo que corresponde que el tribunal apelado dicte una nueva resolucin de acuerdo a los
parmetros aqu fijados.
Por ello, odo el seor Procurador General, se hace lugar a la queja, se declara procedente el
recurso extraordinario y se deja sin efecto la resolucin recurrida con el alcance que resulta de la
presente. Vuelvan los autos al tribunal de origen para que, por quien corresponda, se dicte un
nuevo fallo. Hgase saber, acumlese la queja al principal y remtase. - Carmen M. Argibay.

Fallos Herrera Ulloa (CIDH) y Casal (CSJN)

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Fallos Herrera Ulloa (CIDH) y Casal (CSJN)

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DOSSIER DE JURISPRUDENCIA:

FALLOS HERRERA ULLOA Y CASAL

Corte Interamericana de Derechos Humanos

Caso Herrera Ulloa Vs. Costa Rica

Sentencia de 2 de julio de 2004

En el caso Herrera Ulloa,

la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante la Corte, la Corte

Sergio Garca Ramrez, Presidente;

Pablo Saavedra Alessandri, Secretario; y

1. El 28 de enero de 2003 la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (en adelante

2. La Comisin present la demanda con base en el artculo 51 de la Convencin

5. Costa Rica es Estado Parte en la Convencin Americana desde el 8 de abril de 1970 y

7. El 1 de marzo de 2001 la Comisin adopt medidas cautelares y solicit al Estado que

8. El 30 de marzo de 2001 los peticionarios presentaron un escrito de ampliacin de la

9. El 3 de diciembre de 2001 la Comisin aprob el Informe de Admisibilidad N 128/01,

11. El 10 de octubre de 2002 la Comisin, de acuerdo con el artculo 50 de la Convencin,

1. [d]ejar[a] sin efecto la sentencia condenatoria contra el seor Mauricio

12. El 28 de octubre de 2002 la Comisin transmiti el informe anteriormente sealado al

13. El 28 de enero de 2003 la Comisin someti el caso a la jurisdiccin de la Corte.

14. El 28 de marzo de 2001 la Comisin Interamericana someti ante la Corte, de

15. El 6 de abril de 2001 el Presidente de la Corte (en adelante el Presidente o el

16. El 23 de mayo de 2001 la Corte ratific la Resolucin del Presidente de 6 de abril de

19. El 30 de julio de 2002 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a la

1. Dejar establecido que las medidas provisionales ordenadas se ref[eran]

a) la adopcin, sin dilacin, de cuantas medidas [fueran] necesarias

b) la suspensin de la orden de publicar en el peridico La Nacin

c) la suspensin de la orden de establecer una liga, en La Nacin

2. Dejar establecido que las aludidas medidas provisionales ha[ba]n sido

21. El 18 y 20 de noviembre de 2002, la Comisin y los peticionarios, por su intermedio,

22. El 22 de noviembre de 2002 el Tribunal resolvi declarar improcedente la solicitud de la

jurisdiccionales] de emitir, a peticin de parte o motu proprio, instrucciones para el

23. El 3 de diciembre de 2002 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a

25. El 10 de marzo de 2003 el Ministerio de Relaciones Exteriores de Costa Rica remiti a la

28. De conformidad con los artculos 22 y 33 del Reglamento de la Corte, la Comisin

29. El 14 de febrero de 2003 la Secretara de la Corte (en adelante la Secretara), previo

37. El 18 de febrero de 2004 el Presidente convoc a la Comisin, al Estado y a los

38. El 19 de febrero de 2004 el Commitee to Protect Journalists, The Hearst Corporation,

39. El 23 de febrero de 2004 la Asociacin para la Defensa del Periodismo Independiente

40. El 10 de marzo de 2004 la Sociedad Interamericana de Prensa present un escrito en

41. El 11 de marzo de 2004 el Colegio de Periodistas de Costa Rica present un escrito en

42. El 11 de marzo de 2004 la Comisin Interamericana remiti el testimonio de la seora

43. El 16 de marzo de 2004 la Secretara transmiti al Estado y a los representantes de las

44. El 30 de marzo de 2004 los representantes de las presuntas vctimas comunicaron a la

47. El 19 de abril de 2004 el Centro por la Justicia y el Derecho Internacional (CEJIL)

50. El 30 de abril y el 1 de mayo de 2004 la Corte recibi, en audiencia pblica sobre

Comparecieron ante la Corte:

por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos:

Evelio Fernndez, delegado;

por las presuntas vctimas:

Pedro Nikken, representante;

por el Estado de Costa Rica:

Farid Beirute Brenes, agente;

Testigos propuestos por la Comisin Interamericana:

Mauricio Herrera Ulloa, y

Perito propuesto por la Comisin Interamericana:

Rubn Hernndez Valle.

Carlos Tiffer Sotomayor.

Perito propuesto por los representantes de las presuntas vctimas:

Hctor Fandez Ledesma.

Peritos propuestos por el Estado de Costa Rica:

Federico Sosto Lpez, y

Luis Alberto Senz Zumbado.