Revista de Direito Da Procuradoria Geral Do Município Do Rio de Janeiro - N° 3 - 2002

Revista
de Direito
da Procuradoria Geral do
Municpio do Rio de Janeiro
PREFEITURA DA CIDADE
DO RIO DE JANEIRO
Prefeito
CESAR MAIA
PROCURADORIA GERAL
DO MUNICPIO
Procurador-Geral
JULIO REBELLO HORTA
Subprocurador-Geral
ALBERTO GUIMARES JUNIOR
Procurador-Chefe de Gabinete
FERNANDO GUERRA LOPES
CENTRO DE ESTUDOS
DA PROCURADORIA
GERAL DO MUNICPIO
Procurador-Diretor
PAULO ROBERTO
SOARES MENDONA
Diretora da Diretoria
de Documentao
ANGELA MARIA
ALBUQUERQUE DE ARAUJO
COORDENAO EDITORIAL
CENTRO DE ESTUDOS DA PGM
Revista
de Direito
da Procuradoria Geral do
C ENTRO DE E STUDOS DA PGM
RDPGM Rio de Janeiro v.3 n.3 p.1 - 320 2002

Expediente
Diretor Responsvel:
Procurador do Municpio Paulo Roberto Soares Mendona
Reviso de Texto
Srgio Fernandes Aleixo
Normatizao:
Angela Maria Albuquerque de Araujo
Mrcia Baracho Figueira
PG/CES/DED
Planejamento grfico, capa e composio do miolo

Miguel Gahiosk PG/ACS
Correspondncia
Procuradoria Geral do Municpio do Rio de Janeiro
Centro de Estudos
Trav. do Ouvidor, 4/22 andar
20.040-040 Centro Rio de Janeiro RJ
Revista de Direito da Procuradoria-Geral do Municpio do

Rio de Janeiro.v.1- , 1997- . Rio de Janeiro: Centro
de Estudos, 2002.
ANUAL
1. Direito Peridico I. PROCURADORIA GERAL DO

MUNICPIO
CDU 340.05
CDD 34 (05)
Nota: Os artigos assinados so de responsabilidade exclusiva dos

autores. permitida a reproduo total ou parcial das matrias desta
Revista, desde que cidata a fonte
Sumrio
9 .................. PETIES
11 ................ Contra-Razes ao Agravo de Instrumento interposto pela
Cia. Docas do Rio de Janeiro
45 ................. ARTIGOS
47 ................. O Princpio da Boa-F e sua repercusso nos contratos
algumas reflexes (Eduardo de Oliveira Gouva)
65 ................. Correta formao do instrumento do Agravo de Deciso
Denegatria de recursos de 3 gerao uma misso quase
impossvel (Eduardo de Oliveira Gouva e Tatiana Senna
Schettino)
79 ................. A relao jurdica de direito real e a relao jurdica de
direito obrigacional. Obrigao Propter Rem. O condo-
mnio de fato, irregular ou atpico, e a obrigao de rateio
das despesas (Antonio Carlos de S)
117 ............... Sobre a natureza jurdica e os fundamentos da Imunidade
Recproca (Rogrio Leite Lobo)
141 ............... A Constituio e o Direito Internacional (Francisco Jos
Marques Sampaio)
171 ............... O direito da sociedade informao jornalstica e os
Direitos da Pessoa (Paulo Roberto Soares Mendona)
197 ............... Ponderao de Interesses na Execuo Fiscal (Ricardo
Almeida Ribeiro da Silva)
215 ............... PARECERES

217 ............... Parecer PG/PSE23/99 Direito do consumidor. Desconsi-
derao da personalidade jurdica. Teoria da descon-
siderao da personalidade jurdica em relao nova
firma. Sucesso tributria Carmem Lcia Macedo
111 ............... Parecer PG/PTR/CMMCS n 003/01 Direito tributrio.
Contribuio social para o INSS. Modificao de alquo-
ta. Aplicao no tempo. Fato gerador Claudia Monteiro
de Castro Sternick
247 ............... MEMORIAL

249 ............... Memorial do Municpio do Rio de Janeiro sobre efeitos
da Declarao de Inconstitucionalidade Procuradoria
Tributria
259 ............... DECISES JUDICIAIS

261 ............... Acrdo Recurso Ordinrio em MS n 11.050 Rio de
Janeiro Administrativo Transporte Intermunicipal
Limitao ao trfego no centro da Cidade do Rio de
Janeiro
269 ............... Acrdo Apelao Cvel n 9.383/2000 Incorporao
do valor de cargo comissionado ao dos proventos da
aposentadoria
273 ............... Acrdo Recurso Extraordinrio n 265.588-1 Rio de
Janeiro Taxa Limpeza Pblica Coleta de Lixo Lei
n 10.253/89 do Municpio de So Carlos
283 ............... Acrdo Agravo de Instrumento n 2001.002.07.722
Deciso que deferiu liminar para determinar ao Municpio
de se abster de aplicar sano pela falta de vistoria que
decorra da ausncia de aplice de seguro de coletivos da
concessionria
287 ............... Sentena Feito n 2001.001.017263-5
293 ............... RECURSOS

295 ............... Recurso Extraordinrio n 233.120-9 Rio de Janeiro
Recurso Extraordinrio interposto contra acrdo que
julgou ilegtima a cobrana da Taxa de Licena e Locali-
zao de Estabelecimento (Lei Mun. 691/84)
297 ............... PROVAS DO VI CONCURSO PARA PROCURADOR DO MUNICPIO

DO RIO DE JANEIRO
317 ............... R ELAO DOS P ROCURADORES DO M UNICPIO DO R IO DE

J ANEIRO
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Peties
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Contra razes ao embargo
interposto pela Companhia
Docas do Rio de Janeiro
A NTNIO C ARLOS DE S
P ROCURADOR DO M UNICPIO
EXMO. SR. DESEMBARGADOR ELY BARBOSA, RELATOR DO

AGRAVO DE INSTRUMENTO N. 13.004/2000 16. CMARA CVEL
DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO,
O MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO, nos autos do AGRA-

VO DE INSTRUMENTO interposto por COMPANHIA DOCAS DO
RIO DE JANEIRO, vem a V. Ex., atendendo ao r. despacho de fls.
29, oferecer, em anexo, suas CONTRA-RAZES, requerendo, desde
j, seja negado provimento ao aludido recurso.
N. termos,
P. deferimento.
Rio de Janeiro, 24 de outubro de 2000.
ANTONIO CARLOS DE S
Procurador do Municpio
do Rio de Janeiro
12 R E V I S TA DE D I R E I TO DA PGMRJ A N O III N. 3 2002
AGRAVANTE: COMPANHIA DOCAS DO RIO DE JANEIRO

AGRAVADO: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
CONTRA-RAZES
EGRGIA CMARA,
I. FATOS
1. Prefacialmente, cumpre observar que, tendo em vista a omisso por

parte da agravante quanto juntada de diversas peas processuais constan-
tes dos autos principais, est o agravado acostando cpia integral destes, a
fim de que possam os E. julgadores avaliar, com exatido, as circunstnci-
as fticas que envolvem a questo ora trazida a lume.
2. Trata-se de ao de execuo fiscal, por meio da qual objetiva
o agravado a cobrana de crditos tributrios decorrentes do no pa-
gamento do Imposto sobre Servios de Qualquer Natureza (ISSQN),
previsto pelo art. 156, III, da Constituio da Repblica de 1988, ins-
titudo neste Municpio por intermdio da Lei n. 691/84 (Cdigo Tri-
butrio Municipal CTM).
3. A ora agravante foi citada, por via postal, nos termos do art.
o
8. , I, da Lei n. 6.830/80, vindo aos autos para oferecer penhora bem
imvel que afirmava ser de sua propriedade e, por igual, afirmava si-
tuar-se na Av. Francisco Bicalho n. 49, Centro, nesta Cidade (fls. 05
dos autos da ao de execuo).
4. Instado o Municpio a se manifestar, constatou-se que a ora
agravante havia adunado aos autos, to-somente, uma relao em que
figurava o referido imvel, com um suposto valor de avaliao.
5. No atendia a agravante os requisitos estampados nos arts. 655
e 656 do CPC para que vlida fosse a nomeao: 1.o) no indicou a agra-
vante as transcries aquisitivas do imvel, no comprovando a pro-
R E V I S TA DE D I R E I TO DA PGMRJ A N O III N. 3 2002 13
priedade (art. 655, 1.o, I, c/c art. 656, par. nico, CPC); 2.o) no atri-
buiu valor plausvel ao aludido imvel (art. 655, 1.o, V, CPC), e 3.o)
no comprovou estar o aludido bem livre e desembargado (art. 656, IV,
CPC) vide fls. 05/08 dos autos da execuo.
6. Desta forma, embora fosse, de plano, invlida a nomeao reali-
zada pela agravante, preferiu o Municpio, ora agravado, postular a conces-
so de um prazo razovel para que a agravante suprisse as referidas omis-
ses, possibilitando o posterior exame por parte do credor e do juzo. As-
sim que pleiteou apresentasse a ora agravante: a) a certido atualizada do
RGI do imvel indicado; e b) o espelho do ltimo carn do IPTU incidente
sobre o imvel (fls. 09 dos autos da execuo).
7. Do despacho do rgo julgador a quo, determinando que a exe-
cutada trouxesse aos autos os documentos elencados pelo agravante, foi
regularmente intimada a agravante, por publicao no D.O., no dia 18-
7-2000 (fls. 09 verso da execuo).
8. No obstante, quedou-se a executada na mais absoluta inrcia
por mais de um ms, conforme se verifica pela certido de fls. 09-verso
dos autos da execuo.
9. Diante da ausncia de manifestao da executada, deixando de
cumprir os requisitos legais mnimos para que o seu oferecimento de bens
fosse ao menos analisado, retornou ao credor o direito de efetuar a nomea-
o, nos termos do art. 657, in fine, do CPC, pelo que indicou o dinheiro,
primeiro item da lista do art. 11 da Lei n. 6.830/80, este proveniente do
faturamento da executada, em percentual mdico (5% mensais), o que foi
deferido pelo juzo a quo (v. fls. 10 e 11/14 da execuo).
10. Diante desta deciso, interps a executada o presente recur-
so, alegando, em suma:
a) no ser possvel a penhora sobre a renda de empresa, con-
forme decises proferidas pelo Superior Tribunal de Justi-
a, que aponta;
b) que teria violado o art. 678, par. nico, do CPC, ao nomear
depositrio o 3. o Depositrio Judicial, impedindo que este
apresentasse uma forma de administrao, ao invs dos di-
retores da empresa;
c) que os valores correspondentes ao faturamento da agravan-

te esto comprometidos com o pagamento dos salrios dos
seus funcionrios, pelo que a deciso violaria o art. 649, IV,
do CPC, que impede a constrio sobre salrios;
11. No colhem as alegaes da agravante.
12. Ora, esta efetivou nomeao ineficaz e, mesmo instada pelo
Juzo, a pedido do credor, para que suprisse as omisses contidas no
seu oferecimento, atendendo aos requisitos mnimos legais, simples-
mente, silenciou, provavelmente porque sabia invlida e protelatria a
indicao inicial formulada. Agora, precludo o seu direito e determi-
nada a penhora sobre dinheiro, em mdico percentual, pretende refor-
mar o decisum sem sequer apontar outros bens sobre os quais possa a
constrio recair.
II. NOMEAO ABSOLUTAMENTE INEFICAZ

MESMO SENDO INSTADA A SUPRIR A INVALIDADE,
A AGRAVANTE QUEDOU-SE INERTE
13. Conforme se pode verificar j pela narrativa dos fatos acima
empreendida, a agravante realizou penhora absolutamente ineficaz, dei-
xando de cumprir diversos dispositivos legais, e, mesmo lhe sendo ou-
torgada oportunidade para suprir a invalidade do oferecimento, guar-
dou monstico silncio.
14. Ora, diante desta conduta da agravante, que ignorou, solene-
mente, a determinao do juzo para que regularizasse o oferecimento
de bens que houvera efetivado, outra opo no restou ao credor seno
postular a constrio sobre o primeiro item da lista, estampada no art.
11 da Lei n. 6.830/80, qual seja, o dinheiro.
15. Note-se que a agravante compareceu aos autos e apresentou uma
simplria relao de imveis, dentre os quais dizia ser proprietria daquele
situado na Av. Francisco Bicalho n. 49, atribuindo-lhe, sem nenhuma de-
monstrao plausvel, o incomensurvel valor de 46 milhes de reais.
16. Nesta oportunidade, no cumpriu a agravante os requisitos
legais mnimos para que a nomeao fosse analisada pelo credor e pelo
Juzo, uma vez que: 1.o) no indicou as transcries aquisitivas do im-
vel, no comprovando a propriedade (art. 655, 1.o, I, c/c art. 656, par.
nico, CPC); 2.o) no atribuiu valor plausvel ao aludido imvel, afir-
mando que o bem, localizado em zona pouco valorizada, atingia a im-
portncia de 46 milhes de reais sem ao menos trazer algum elemento
que mostrasse a veracidade da alegao (art. 655, 1.o, V, CPC), e 3.o)
no comprovou estar o aludido bem livre e desembargado (art. 656, IV,
CPC) vide fls. 05/08 dos autos da execuo.
17. No obstante a total ineficcia que a nomeao apresentava de
plano, entendeu o credor, dentro do esprito de tentar penhorar o bem indi-
cado pela prpria devedora, que deveria conceder nova oportunidade para
que a agravante suprisse as aludidas omisses e cumprisse os requisitos
legais, a fim de fornecer no apenas ao exeqente, mas tambm ao Juzo,
elementos para examinar a garantia trazida baila.
18. Assim que postulou que a agravante trouxesse aos autos certi-
do atualizada do RGI e o ltimo carn do IPTU relativamente ao imvel
indicado. Com tais documentos, seria possvel conferir as transcries aqui-
sitivas do imvel, bem como verificar se a devedora era realmente propri-
etria. Alm disso, ter-se-ia um elemento concreto de avaliao do preo
do imvel no mercado, verificando a sua suficincia para garantia da exe-
cuo, e demonstrada restaria, ao menos em princpio, a ausncia de nus
que pudessem estar a grav-lo (v. fls. 09 da execuo).
19. Como dito, mesmo diante desta segunda oportunidade, que
no estava obrigado o credor a conceder, e nada mais pedia seno o
cumprimento da lei, silenciou a agravada, ignorando, por completo, a
determinao do Juzo a quo (v. fls. 09-verso da execuo).
20. O direito de efetuar a nomeao de bens para garantia do juzo,
ento, retornou para o exeqente, nos termos do art. 657, in fine, do CPC.
No exerccio deste direito, seguiu o agravado a ordem preceituada pelo art.
11 da Lei n. 6.830/80, postulando a penhora de dinheiro.
21. Saliente-se que se trata de constrio sobre dinheiro existen-
te no faturamento da agravante e, mais, em percentual bastante modes-
to (5%) e aceito pela jurisprudncia cedia deste E. Tribunal de Justi-
a, como se demonstrar nos tpicos adiante desenvolvidos.
22. Cumpre observar que a agravante no realizou nomeao efi-
caz em primeiro grau de jurisdio, mesmo lhe sendo fornecida opor-
tunidade para suprir os vcios apontados pelo credor, quedou-se inerte

e, pasme-se, sequer nos autos deste agravo de instrumento comprova
ter bens suficientes e livres sobre os quais possa recair a penhora.
23. Em suma, pretende a agravante sair do Tribunal com um sal-
vo-conduto, com a declarao de que se encontra imune a qualquer tipo
de penhora, ou que no precisa garantir o juzo se quiser insurgir-se
contra o ttulo executivo (se que vai propor ao de embargos).
24. No se pode dar guarida pretenso da agravante. Tendo esta
efetuado nomeao ineficaz, quedando-se silente mesmo ante a outor-
ga de nova oportunidade para suprir as suas omisses, retornou tal di-
reito ao credor, que postulou constrio sobre o primeiro item do elen-
co da lei, ou seja, dinheiro, este oriundo do faturamento da executada,
o que, como se demonstrar, medida legalmente admissvel e consa-
grada pela jurisprudncia.
III. A AGRAVANTE NO PROVA QUE A PENHORA

INVIABILIZAR O FUNCIONAMENTO DA EMPRESA
25. Inicialmente, cumpre rechaar a inspita alegao da agravan-
te de que no pode a penhora incidir sobre dinheiro decorrente do seu
faturamento, pois este se encontra comprometido com o pagamento dos
salrios dos seus funcionrios, violando a deciso agravada o art. 649,
IV, do CPC, atinente aos bens impenhorveis.
26. De plano, h que se salientar no ter sido determinada qual-
quer penhora sobre salrio ou remunerao de quem quer que seja!
Ora, ao que se saiba, pessoa jurdica no aufere salrio ou qualquer
remunerao de natureza estipendial! Pessoa jurdica aufere recei-
ta, faturamento. Sobre pequeno percentual desta arrecadao que
recai a penhora deferida.
27. Portanto, absolutamente esdrxula a alegao de violao ao
dispositivo da lei processual que prev a impenhorabilidade do salrio
e vencimentos de funcionrios pblicos.
28. De outra parte, argumenta a agravante que o seu faturamento
estaria comprometido com o pagamento dos aludidos salrios de seus
funcionrios.
29. Ora, de plano, afere-se ser inverossmil tal alegao, na medida em

que a agravante , notoriamente, empresa slida, que permanece em regular
funcionamento h vrios anos. Evidentemente, no teria se sustentado tanto
tempo se faturasse apenas para pagar salrios. Pior: se verdadeira a afirma-
o, conclui-se que tem funcionado custa do no-pagamento de impostos,
inclusive aquele cobrado na ao de execuo em comento.
30. Se no tem, a agravante, como se manter, arrecadando apenas para

pagar salrios, h de valer-se dos benefcios concedidos pela lei, postulan-
do a concordata ou a falncia. Por bvio, se no o fez a agravante at ago-
ra, e sequer anuncia tal pretenso, porque, na verdade, tem totais condi-
es de pagar os impostos que se nega a recolher.
31. Mais que isso, a alegao da agravante absolutamente va-

zia, pois no traz aos autos qualquer comprovao de que seu fatu-
ramento encontra-se comprometido totalmente com o pagamento de
salrios de seus empregados. No basta a mera argumentao, seria
preciso que a agravante tivesse trazido aos autos, pelo menos, os ba-
lanos dos ltimos anos e balancetes dos ltimos meses, a fim de pro-
var, cabalmente, a sua afirmao de que a penhora do faturamento, no
mdico percentual de 5%, ir comprometer o seu funcionamento.
32. Porm, como era de se esperar, nenhum documento acosta a agra-

vante! Certamente, porque sabedora de que o seu faturamento suporta, e com
sobras, o pequeno percentual da penhora deferida pelo juzo a quo.
33. Absolutamente falaciosa e imprestvel tal alegao para im-

por a reforma da deciso do rgo julgador monocrtico, esta totalmente
consentnea com a lei e a jurisprudncia. Prejuzo algum ter a agra-
vante com a penhora deferida.
IV. PENHORA DE DINHEIRO ORIUNDO DO

FATURAMENTO: POSSIBILIDADE A
JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA/RJ
34. De outra parte, h que se examinar, a admissibilidade ge-

nrica da penhora de renda e as prerrogativas da Fazenda Pblica
no rito especial da execuo fiscal.
35. A crise institucional do processo de execuo tem levado a dou-

trina e a jurisprudncia hodiernas a focalizar meios de torn-la mais efeti-
va e justa. Destarte, as preocupaes excessivas com a segurana jurdica
vm dando lugar s ponderaes em favor da celeridade processual, na busca
de um ponto de equilbrio entre os dois princpios jurdicos.
36. A prtica processual tem revelado, continuamente, a vantagem
que devedores, sobretudo os contumazes e detentores do poder econ-
mico, levam sobre os credores em geral, frustrando ou retardando a
cobrana judicial e abalando, na esfera pblica e privada, respectiva-
mente, o custeio das entidades poltico-administrativas gerando
dficit oramentrio e o prprio mercado do crdito estimulan-
do, entre outras coisas, a distoro dos juros. Da porque o ordenamento
jurdico tem assegurado medidas e instrumentos processuais destina-
dos melhor satisfao do crdito.
37. Quanto ao rito da execuo fiscal, por fora da qualidade
prpria ao titular do crdito (ente pblico), especiais prerrogativas lhe
so asseguradas a par da consagrao do impulso oficial pelos arts. 7.o
e 8.o da Lei n. 6.830/80 (Lei de Execues Fiscais LEF).
38. No que tange garantia do juzo, a lei clara em seus arts.
10, 11 e 15, II, demarcando a preferncia da Fazenda Pblica na elei-
o do bem que melhor e mais rapidamente servir futura e eventual
satisfao do crdito exeqendo. Eis a redao do art. 15 da Lei n.
6.830/80 LEF:
Art. 15. Em qualquer fase do processo, ser deferida

pelo juiz:
(...)
II Fazenda Pblica, a substituio dos bens
penhorados por outros, independentemente da ordem
enumerada no art. 11, bem como o reforo da penho-
ra insuficiente.
(...)
39. Por seu turno, vale notar a moderao do percentual adotado

como penhora de dinheiro decorrente do faturamento e o critrio se-
guro para garantia da execuo, ante a ausncia absoluta de compro-
vao quanto onerosidade da penhora. Confira-se o critrio de razo-

abilidade adotado pelo juzo monocrtico.
40. O agravante no pode alegar que onerosa a penhora de 5%
de sua renda. Trata-se de questo que enseja um juzo de razoabilida-
de, a ser pautada pelo que a doutrina conceitua por discricionariedade
tcnica. Tal discricionariedade tcnica tem por meta objetivar critri-
os de soluo para a avaliao do caso concreto, mediante a anlise de
parmetros outros (decises), anteriormente produzidos. Coaduna-se,
portanto, com a interpretao sistemtica dos precedentes (case law) e
com o princpio da proporcionalidade.
41. De plano, cumpre observar que a jurisprudncia tem enten-
dido, em inmeros casos, que a penhora na ordem de at 10% mdi-
ca, em vista da garantia da execuo, como se depreende dos seguin-
tes arestos:
Tribunal de Justia do Rio de Janeiro
Agravo Inst. n. 3661/99 Ac. Unn.
Rel. Des. Sergio Lucio Cruz
j. em 29.6.99 reg. 17.8.99
Partes: Viao So Jos Ltda. X Rafael Cabral Ara-
jo, Rep/p/s/me
PENHORA DE RENDAS. EMPRESA DE TRANS-
PORTE DE NIBUS. DEFERIMENTO. INRCIA NA
EXECUO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AGRA-
VO IMPROVIDO.
Agravo de instrumento. Deciso de primeiro grau que

deferiu penhora em renda de empresa. Advogado que
ingressa nos autos, aps a deciso que deferiu penho-
ra em nibus e a lavratura do competente termo, toma
inequvoca cincia do mesmo. No lavrado o termo, por
inrcia do executado, correta a deciso que deferiu a
penhora sobre a renda. Sendo eficaz meio de garantir
ao exeqente a realizao do seu crdito e tendo sido
fixada em percentual moderado (20%), de ser mantida
a penhora sobre a renda.

Agravo Inst. n. 5845/98 Ac. unn.
Rel. Des. Luiz Carlos Guimares
j. em 10.2.99 reg. em 22.4.99
Partes: Rdio Cristais do Brasil S/A e Estado do Rio
de Janeiro
EXECUO FISCAL. PENHORA DE RENDA. SUBS-
TITUIO DO BEM PENHORADO. INDEFERIMEN-
TO. PRECLUSO. ART. 620, CPC. AGRAVO DE INS-
TRUMENTO. PROCEDNCIA PARCIAL.
Execuo fiscal. Penhora de percentual de 30% (trin-
ta por cento) da renda diria da agravante.(...)
In casu, a agravante no atendeu ao chamamento do
juzo, no garantindo a execuo como lhe assegura o
art. 9.o da Lei n. 6.830/80, tendo lugar a penhora da
renda. Pretenso de sua substituio por outros bens
formulada somente na rede recursal. Sua inviabilidade,
em face da precluso. Aplicao razovel das disposi-
es do art. 620 do CPC, para reduzir-se o percentual
a 10% (dez por cento) da renda diria. Agravo parci-
almente provido.

Agravo Inst. n. 6.169/98
Partes: Garagem Benfica Ltda. e Outros X Esso Bra-
sileira de Petrleo Ltda.
EXECUO. PENHORA DE RENDA. ADMISSIBILI-
DADE. AGRAVO DE INSTRUMENTO. ART. 601 CPC.
APLICAO DAS PENALIDADES.
Penhora de 30% da renda de empresa comercial.
Licitude. Indicao de bens em condomnio, no acei-
tos pela exeqente. Devoluo do direito a esta, que
indicou penhora de renda diria, ficando a administra-
o com o scio-gerente da executada. Penhora no
executada aps longos meses, com ocultao do geren-
te. Agravo interposto por scia que se recusou a acei-

tar a penhora. Recurso improvido. M-f processual.
Multa do art. 601 do CPC.
42. Alis, o limite mximo estabelecido pela jurisprudncia

tem sido de 30% sobre a receita (cf. TJESP. Ag. Instrumento
199.551-2/0, Rel. Des. Carvalho Viana, RT 695:107), bem acima da
proporo determinada pelo nclito juzo de primeiro grau, valendo
referir o seguinte excerto do voto do Relator Min. Garcia Vieira:
O devedor, ao oferecer bens penhora, deve obedecer

ordem estabelecida no artigo 11 da Lei n. 6.830/80,
e vem em primeiro lugar o dinheiro (artigo 11, inciso
I). A exeqente, em qualquer fase do processo, pode
requerer a substituio dos bens penhorados por outros
(artigo 15, inciso II). No caso, a recorrente, atravs de
requerimento devidamente fundamento, requereu a
substituio dos bens penhorados por 30% (trinta por
cento) do faturamento da devedora. Este pedido foi de-
ferido e no poderia ser negado, face os termos impe-
rativos do artigo 15 da Lei n. 6.830/80. A penhora em
trinta por cento do faturamento da executada vem sen-
do reiteradamente admitida por vrios Tribunais, inclu-
sive o nosso (docs. de fls. 56/58 e o Recurso Especial
2.563-SP, DJ 28.5.90).
43. O Municpio, ora agravado, indicou como parmetro seguro

e de fcil aferio aquele determinado como base de clculo para o
Cofins (art. 2. da Lei Complementar federal n. 70/91). Da porque no
se pode alegar que a forma de penhora requerida simplista ou despi-
da de qualquer critrio razovel.
44. Saliente-se, uma vez mais, que a agravante jamais indicou
bens suficientes ou mesmo seguiu a ordem legal ou, ainda, procedeu ao
depsito integral em dinheiro para discutir os lanamentos, suspendendo
a exigibilidade dos crditos tributrios (art. 151, II, CTN), pelo que se
impe a penhora do dinheiro oriundo do faturamento, determinada pelo
juzo a quo.
45. Especificamente em relao tese da admissibilidade da pe-
nhora de dinheiro oriunda da renda ou faturamento dos executados, tem
se manifestado favoravelmente o Tribunal de Justia deste Estado, por

diversas vezes. Confira-se:
Agravo de Inst. n. 770/98 Ac. unn.
Rel. Des. Paulo Srgio Fabio
j. em 1.12.98 reg. 11.6.99
Partes: Palco Alimentos e Comrcio Ltda. X Estado
do Rio de Janeiro
EXECUO FISCAL. PENHORA DE RENDA. AD-
MISSIBILIDADE. ART. 11, LEI 6.830/80
Execuo fiscal. Penhora de renda. A penhora de
renda se constitui de uma penhora em dinheiro.
Nos termos do disposto no art. 11 da Lei n. 6.830, de
22 de setembro de 1980, a garantia do dbito do exe-
cutado deve ser preferencialmente efetuada em pec-
nia, s devendo incidir sobre outros bens quando for
impossvel a oferta em dinheiro. Impossibilidade de
reunio das execues contra o mesmo devedor, pela
ausncia de penhoras sobre o mesmo bem. Desprovi-
mento do agravo.

Agravo de Inst. n. 4.115/99 Ac. unn.
Rel. Des. Carlos Raymundo
j. em 1.6.99 reg. 2.7.99
Partes: Lojas Arapu S/A X Celestino Rodrigues de
Carvalho
EXECUO. AMPLIAO DA PENHORA. PENHO-
RA DA RENDA DIRIA DO DEVEDOR. ADMISSIBI-
LIDADE.
Execuo. Penhora sobre renda diria de comercian-
te. Possibilidade. Dispondo o artigo 655 CPC deve a
penhora recair preferencialmente em dinheiro, proce-
de a deciso que fez incidir o reforo da constrio

sobre percentual da renda diria do devedor comerci-
ante, a qual no contraria o ordenamento jurdico,
onde se prev, expressamente, ser penhorvel o prprio
ente mercantil. Agravo parcialmente provido para re-
duzir o percentual da penhora, considerando a situa-
o econmica da executada.

Agravo de Inst. n. 273/98 Ac. unn.
Rel. Des. Marianna Pereira Nunes
j. em 15.9.98 reg. 8.3.99
Partes: Banco do Brasil S/A X Hospital Cardoso
Rodrigues Ltda.
EXECUO DE SENTENA. PENHORA DA RENDA
DIRIA DO DEVEDOR. FIXAO DO PERCEN-
TUAL. SUBSTITUIO. FIANA BANCRIA. ART.
655. ART. 656, CPC.
Execuo de sentena. Penhora. Incidncia sobre 10%
da renda diria da empresa executada. Admissibili-
dade. O instituto da fiana no est alinhado entre os
bens suscetveis de penhora previstos no art. 655 do
Cdigo de Processo Civil. Incabvel a substituio da
penhora em parte da renda diria da empresa execu-
tada por carta de fiana bancria, no prevista no art.
655 do Cdigo de Processo Civil. O princpio da me-
nor onerosidade, previsto no art. 620 do Cdigo de
Processo Civil, no pode contrapor-se ao disposto nos
artigos 655 e 656 do CPC.

8. a Cmara Cvel
Ag. Inst. n. 2355/99
EXECUO FISCAL. BEM INDICADO PE-
NHORA INCONVENIENTE. PENHORA DE 5%
DA RENDA BRUTA DA DEVEDORA. RECOMEN-
DAO PARA QUE SEJA MENSAL ESSA CONTRI-

BUIO. PROVIMENTO PARCIAL DO RECURSO.
(Grifos nossos.)

Agravo de Inst. n. 3.879/98 Ac. unn.
Rel. Des. Nascimento Pvoas Vaz
j. em 18.8.98 reg. 8.9.98
Partes: Barcelos e Cia Ltda. e Outro
SOCIEDADE COOPERATIVA. PENHORA DA REN-
DA DIRIA DO DEVEDOR. POSSIBILIDADE DA
MEDIDA. EXCEO DE PR-EXECUTIVIDADE.
Penhora de renda diria em sociedade cooperativa de con-
sumo. Possibilidade, uma vez que requerida pelo exe-
qente, ao lhe ser devolvida a nomeao dos bens sujei-
tos constrio, em face da ineficcia da promovida pelo
devedor. Desnecessria a indicao de administrador,
como previsto no art. 719 e seguintes do CPC, providn-
cia prevista para efetivao do pagamento do credor,
como medida satisfativa, e no assecuratria do juzo.
Penhora que se processa como a que recai em dinheiro. Ex-
ceo de pr-executividade. Descabida a sua suscitao
pelo devedor em execuo fundada em cheques por ele
emitidos, e cujo pagamento fora recusado pelo sacado.
Confirmao do decidido. (Grifos nossos).

Agravo de inst. n. 1.441/96 Ac. unn.
Rel. Des. Jos Pimentel Marques
j. em 16.7.96 reg. 23.8.96
Partes: Rio Ita Ltda. X Auto Lotao Ing Ltda.
PENHORA DA RENDA DIRIA DO DEVEDOR.
ART. 655, I, CPC. AGRAVO DE INSTRUMENTO.
RECURSO IMPROVIDO.
Agravo de instrumento. Penhora de parte da fria di-
ria do agravante. Possibilidade, eis que assim se faz
venia gradao legal do art. 655, I, CPC. Capital que
comporia futura reserva de giro pode ser objeto de

constrio judicial, de vez que tal reserva h de ser-
vir, igualmente, para pagar aos credores do devedor.
(Grifos nossos.)

7. a Cmara Cvel
Agravo de Inst. n. 9621/99
Rel. Des. Marly Macednio Frana
j. em 14.12.99
Partes: Sigla Sistema Globo de Gravaes Audiovisuais
Ltda X Municpio do Rio de Janeiro
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. RECURSO DE
AGRAVO. EXECUO FISCAL. FIANA BANC-
RIA. INEFICAZ.
A fiana bancria oferecida sem observncia dos requi-

sitos previstos no art. 9.o, 5.o, da LEF, no se mostra
eficaz, devolvendo-se ao exeqente o direito de indicar
bens para garantir a execuo.
PENHORA DE RENDA. PENHORA DE DINHEIRO.

DISTINO. DISPONIBILIDADE.
Penhora em dinheiro supe disponibilidade e no se

confunde com penhora de faturamento da empresa, ain-
da que para aquela seja determinada arrecadao em
prestaes com base em percentual da arrecadao
mensal da empresa executada.
No caso sub judice, alm de expressamente consignado na

deciso agravada tratar-se de penhora de dinheiro, a fi-
xao de arrecadao mensal de percentual nfimo tra-
duz disponibilidade, no gerando prejuzo para a sade
financeira da empresa agravante.
SUBSTITUIO DE PENHORA POR FIANA BAN-

CRIA. RATIO LEGIS DO ARTIGO 15, I, DA LEI N.
6.830/80. INAPLICABILIDADE NA ESPCIE. IMPOS-
SIBILIDADE DE SUBSTITUIO DA PENHORA DE
DINHEIRO.
Tratando-se de penhora de dinheiro que, alm de pre-

ferencial na ordem legal (art. 11, LEF), convertida em
depsito (art. 11, 2., LEF), incabvel a pretenso de
substituio da mesma por fiana bancria.
A ratio legis do inc. I do art. 15 da Lei em questo de
que a execuo seja garantida da forma mais lquida
e favorvel ao credor, no sendo possvel aplicao do
referido dispositivo com vistas a substituir uma garan-
tia privilegiada, por expressa disposio legal, e lqui-
da por excelncia, por uma menos benfica ao credor.
(Grifos nossos.)

13. a Cmara Cvel
Agravo de Inst. n. 9.288/99
Rel. Des. Nametala Jorge
j. em 2.12.99 DO de 02.04.200
Partes: Empresa Brasileira de Engenharia Ltda. X
Processual Civil. Agravo de Instrumento. Execuo
Fiscal. Penhora. Ineficcia da nomeao de imvel de
terceiro, quando a Fazenda Pblica a ela se ope (art.
9o, d, IV, da LEF). Penhora sobre 5% do faturamento
da empresa. Possibilidade. Precedentes deste Tribu-
nal. (Grifos nossos.)

3. a Cmara Cvel
Rel. Des. Srgio Lucio de Oliveira e Cruz
j. em 15/3/2000 DO de 15/3/2000
AGRAVO DE INSTRUMENTO. DECISO MONO-
CRTICA QUE DEFERIU PENHORA EM RENDA DE
SOCIEDADE. SENDO EFICAZ MEIO DE GARAN-
TIR AO EXEQENTE A REALIZAO DO SEU
CRDITO E TENDO SIDO FIXADA EM PERCEN-
TUAL MODERADO (5%), DE SER MANTIDA A
PENHORA SOBRE A RENDA. PERMANECENDO O
NUMERRIO ARRECADADO DISPOSIO DO

JUZO DA EXECUO, NENHUM RISCO IMPOS-
TO AO AGRAVANTE. (Grifos nossos.)

4. a Cmara Cvel
Rel. Des. Pestana de Aguiar
j. em 28.3.2000 DO de 13.4.2000
Partes: Lmina Laboratrio de Anlises Mdicas e In-
vestigaes Antomo Patolgicas Ltda. X Municpio do
Rio de Janeiro
Agravo contra deciso que determinou a incidncia da
penhora em execuo fiscal, no percentual de 5% do
faturamento mensal da executada, ora agravante.
Pretende que a penhora incida sobre prdio comercial
pertencente aos scios da agravante. Desprovimento.
(Original sem grifos.)
46. Deste entendimento no discrepam outros tribunais, valendo

citar como exemplo:
Tribunal de Justia de So Paulo

Agravo de inst. n. 143.891-2/1989
Rel. Des. Mrio Vitiritto
Tratando-se de execuo fiscal, o pedido de penhora
de percentual de renda diria da executada com dep-
sito em percentual de renda diria da executada com
depsito em instituio financeira oficial discrepa do
consagrado no Cdigo de Processo Civil relativamente
ao usufruto de empresa, arts. 678, pargrafo nico,
primeira parte, 716-720 e 728, III. (...) A penhora fis-
cal desta ltima (penhora de dinheiro com depsito
atualizado art. 11, I, e par. 2.o) no coincide com o
usufruto judicial do Cdigo de Processo Civil, com
plano de administrao, esquema de pagamento men-
sal e com finalidade liberatria do dbito e sempre sem
prejuzo do fisco. (Grifos nossos).
47. Portanto, conforme a jurisprudncia j colacionada, perfeita-

mente cabvel a presente penhora incidente sobre dinheiro decorrente
do faturamento da agravante.
V. A PENHORA DE DINHEIRO ORIUNDO DO

FATURAMENTO NO SE CONFUNDE COM A
PENHORA DE ESTABELECIMENTO COMO
AFIRMA A AGRAVANTE
48. A agravante tenta desvirtuar toda a sistemtica relativa pe-
nhora incidente sobre pecnia, comumente chamada penhora de ren-
da, escorando-se em alguns acrdos proferidos pelo Superior Tribu-
nal de Justia.
49. Na verdade, no raras vezes tem-se confundido as espcies
de penhora que, de alguma forma, objetivam atingir a pessoa jurdica.
Esta promiscuidade de classificaes, curiosamente, tem redundado,
muitas vezes, em deixar ao lu o direito do credor.
50. Tenta a agravante enveredar por esta trilha e sensibilizar essa
E. Corte, postulando a reforma da deciso que concedera a penhora
sobre dinheiro decorrente do faturamento, alegando que tal espcie de
penhora equivaleria a atingir as atividades regulares da devedora,
inviabilizando o seu negcio, o que considera um grave risco.
51. A despeito das circunstncias fticas j mencionadas (nome-
ao ineficaz, prova de que 5% do faturamento no compromete a sade
financeira da empresa, etc.), e que impem a necessidade de manuten-
o do decisum agravado, bem como tornam o tipo de constrio de-
cretada adequada hiptese concreta, afere-se que, em verdade, a pe-
nhora determinada pelo juzo monocrtico no tem, jamais, o condo
de gerar os efeitos protagonizados pela agravante. que, simplesmen-
te, a agravante est a confundir (i) a penhora da empresa (arts. 677/
678, CPC) ou (ii) o usufruto de empresa (arts. 716/729, CPC) com
(iii) a constrio sobre dinheiro decorrente do faturamento da
empresa (arts. 11, I, e 15, II, da Lei n. 6.830/80 LEF).
52. Com efeito, a (i) penhora de empresa encontra-se prevista
nos arts. 677 a 678 do CPC e constitui um meio pelo qual o credor,
mediante um administrador, penetra nas atividades da empresa execu-

tada, nela se imiscuindo para, dos resultados decorrentes, extrair a sa-
tisfao de seu crdito.
53. Em sntese, a penhora de empresa pressupe a existncia de
atos de gesto por parte do credor, diretamente na empresa devedora,
por intermdio de um administrador nomeado.
54. Vale notar que tal espcie de penhora no , a priori, meio
de pagamento, mas sim de garantia do juzo, justamente no que difere
do (ii) usufruto de empresa, previsto nos arts. 716 a 729 do CPC. Esta
modalidade, tambm usualmente citada pela jurisprudncia, em verda-
de, forma de pagamento do credor. Neste caso, o devedor, efetivamen-
te, perde o gozo da empresa totalmente at a satisfao integral do
credor. H, aqui, portanto, mais que simples atos de gesto.
55. E totalmente diferente de ambas as modalidades retrocitadas a
(iii) penhora de dinheiro oriundo do faturamento da empresa. Esta en-
contra supedneo no caso das aes de execuo fiscal, nos arts. 11, I, e 15,
II, da Lei n. 6.830/80 (Lei de Execues Fiscais). Constitui verdadeira
constrio sobre dinheiro, primeiro item da lista insculpida no aludido art.
11, bem, evidentemente, ao qual deve ser dada preferncia para garantia do
juzo, tendo em vista a liquidez imediata que possui.
56. A penhora de dinheiro decorrente do faturamento difere da
penhora de empresa, com a qual geralmente confundida, pelo fato de
no pressupor atos de gesto. O credor, nesta modalidade, no inter-
fere na atividade do devedor. O que ocorre, neste caso, a determina-
o, pelo juzo, de que um pequeno percentual do dinheiro que ingres-
sar na empresa (faturamento) ser destinado a, gradativamente, garan-
tir o juzo, possibilitando ao executado, desde logo, e se desejar, insur-
gir-se contra a cobrana por meio da ao de embargos.
57. O dinheiro est disponvel, pois corresponde a uma mdica
parte daquilo que a empresa faturar em determinado perodo. Tal
percentual, convencionou-se, seria razovel no patamar de 5% e, o
mencionado perodo, igualmente, mostrou-se razovel ser o mensal.
58. Clara est, portanto, a diferena existente entre estas trs
modalidades.
59. O que a agravante faz (e, de resto, alguns julgados, at mesmo do

STJ) confundir a (i) penhora de empresa, que pressupe atos de gesto
e realmente obsta o regular desempenho das atividades desta (por isso a
necessidade de um administrador), com a (iii) penhora de dinheiro oriundo
do faturamento, que no pressupe atos de gesto e em nada gera riscos
atividade da devedora. Esta, to-s, ter que reservar, mensalmente, parte
do dinheiro de sua receita para garantir o juzo, em mdico percentual (in
casu 5%), bastando a nomeao de um depositrio para efetivao dos de-
psitos judiciais, mas no de um administrador.
60. Portanto, ao revs do que alega a agravante e mesmo a deci-
so recorrida, no se cuida, aqui, da penhora de estabelecimento, a que
se referem os arestos da Corte Superior mencionados, mas, realmente,
de penhora de dinheiro, que no onera o devedor a ponto de inviabili-
zar-lhe as atividades.
61. Por outro lado, se excepcional deve ser a medida, esta se confi-
gura uma hiptese excepcional, uma vez que deixou a agravante de reali-
zar nomeao eficaz, mesmo tendo o juzo lhe concedido duas oportunida-
des para tanto, quedando-se, convenientemente, inerte, e tampouco com-
provando nestes autos que proprietria dos bens que afirma possuir.
62. Outrossim, cumpre repelir, derradeiramente, informao
inverdica colacionada pela agravante em suas razes. Afirma esta que
teria o rgo julgador monocrtico nomeado depositrio o 3. Deposi-
trio Judicial e no um dos diretores da empresa. Basta uma vista
dolhos na deciso agravada para verificar que, ao contrrio, foi nome-
ado depositrio, justamente, o representante legal da executada e no
o 3. Depositrio Judicial, no se compreendendo mais esta falaciosa
alegao da agravante.
VI. CONCLUSO
63. Dessarte, requer o Municpio que seja negado provimen-
to ao presente recurso, pois:
a) a nomeao de bens efetuada pela agravante revelou-se abso-
lutamente ineficaz, no cumprindo os requisitos dos arts. 655
e 656 do CPC e, mesmo tendo o credor e o juzo concedido
nova oportunidade para que as omisses fossem supridas, esta,
simplesmente, quedou-se inerte, retornando o direito ao ofe-

recimento para o agravado, que postulou penhora do dinheiro
oriundo do faturamento em percentual mdico (5%), consagra-
do pela jurisprudncia deste Tribunal;
b) a agravante no traz qualquer prova em suas razes de que a pe-
nhora no percentual determinado, ou seja, 5% do seu faturamen-
to, ir inviabilizar seu funcionamento, certamente porque tal cir-
cunstncia no ocorrer; por igual, inverdica a afirmao de que
a penhora tenha recado sobre salrios, pois que pessoa jurdica
no possui salrio, mas sim receita, faturamento. V-se, assim, que
tal tipo de constrio no lhe trar qualquer prejuzo, sendo per-
feitamente possvel suport-la;
c) perfeitamente admissvel a penhora de dinheiro oriundo do
faturamento da executada, em mdico percentual de 5%, pri-
meiro item na lista do art. 11 da LEF, conforme admite a ju-
risprudncia pacfica deste E. Tribunal;
d) no se pode confundir (i) penhora da empresa (arts. 677/678,
CPC) ou (ii) o usufruto de empresa (arts. 716/729, CPC) com
(iii) a constrio sobre dinheiro decorrente do faturamento da
empresa (arts. 11, I, e 15, II, Lei n. 6.830/80, LEF). A (i)
penhora de empresa pressupe atos de gesto e realmente
obsta o regular desempenho das atividades desta (por isso a
necessidade de um administrador); o (ii) usufruto de empre-
sa meio de pagamento e no de garantia do juzo; e a (iii)
penhora de dinheiro oriundo do faturamento no pressupe
atos de gesto e em nada gera riscos atividade da devedora.
Esta, to-somente, ter que reservar, mensalmente, parte do
dinheiro de sua receita para garantir o juzo, em mdico
percentual (in casu 5%), bastando a nomeao de um deposi-
trio para efetivao dos depsitos judiciais, mas no de um
administrador.
N. termos,
P. deferimento.
ANTONIO CARLOS DE S
Procurador do Municpio do Rio de Janeiro
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O Princpio da Boa-F e
sua repercusso nos
contratos algumas reflexes
E DUARDO DE O LIVEIRA G OUVA *
I. ABORDAGEM INTERDISCIPLINAR E DIREI-

TO COMPARADO. II. A DICOTOMIA CLSSICA
DA BOA-F. III. O LIAME CONTRATUAL E O
PARADIGMA DA BOA-F: SUA EXTENSO E
ALCANCE. IV. A HERMENUTICA CONTRA-
TUAL SOB O PRISMA DA BOA-F. V. DEVERES
CONTRATUAIS INDIRETOS, DESDOBRAMEN-
TOS DO PRINCPIO DA BOA-F. VI. PRINC-
PIO DA BOA-F COMO ESPINHA DORSAL DA
CONDUTA DAS PARTES CONTRATANTES. VII.
A BOA-F COMO MVEL PARA O PERECI-
MENTO DO ENCARGO OBRIGACIONAL. VIII.
CONCLUSO. BIBLIOGRAFIA.
I. ABORDAGEM INTERDISCIPLINAR
E DIREITO COMPARADO
Dentre os vetores principiolgicos que norteiam o direito exsurge a
indelvel relevncia da boa-f, que sobrepaira s partes compelindo-as a
ajustarem suas condutas com retido e lealdade mtua, num genuno
sinalagma comportamental.1,2
* Mestrando em Direito (UNESA); Especialista em Direito (UNESA); Professor dos

Cursos de Ps-Graduao Lato Sensu da UNESA; Professor da Faculdade de Direito
Veiga de Almeida RJ; Procurador do Municpio do Rio de Janeiro.
1 A Prof. Maria Tereza Negreiros apregoa que o princpio da boa-f teria adargas no
texto matriz republicano, como uma especificao do princpio da dignidade da pes-
soa humana. Em apertada sntese, a ilustre tratadista invoca em prol de sua these o
art. 1., incisos II, III e IV, combinado com o art. 3., inciso I, da Carta Poltica, onde
Sendo um princpio geral do direito, a boa-f vem espraiando

fundamento na histria da civilizao e, portanto, est umbilicalmente
ligada historicidade humana, que, por sua vez, transcende os umbrais
da Cincia do Direito.3
Como asseverado, sua matriz (da boa-f) tem fincas em outras
reas do conhecimento humano, da ser considerado seu perfil dinmi-
co e polifactico.
Prova indelvel do que se intenta asseverar se encontra na oportuna
aluso perfectibilizada por Andr Comte-Sponville, em seu Pequeno tra-
tado das grandes virtudes, que no nos furtamos de reproduzir:
Como a fidelidade ou a coragem, a boa-f tampouco
uma virtude suficiente ou completa. Ela no substitui
a justia nem a generosidade, nem o amor. Mas que
seria uma injustia de m-f? No seriam justia, nem
amor, nem generosidade, a no ser que corrompidos
fora da hipocrisia, de cegueira, de mentira. Nenhuma
virtude verdadeira, ou no verdadeiramente virtu-
osa sem essa virtude da verdade. Virtude sem boa-f
m-f, no virtude. (p. 215; grifos nossos.)
so erigidas as finalidades fundamentais do novel Estado brasileiro, vale dizer, a

construo de uma sociedade livre, justa e solidria. A solidariedade, portanto, em
sede constitucional, daria esteio ao primado da boa-f em plagas brasileiras. (NE-
GREIROS, Maria Tereza. Fundamentos para uma interpretao constitucional do prin-
cpio da boa-f. Rio de Janeiro: Renovar, 1998. p. 282 e ss.)
2 Negando tal desiderato, sem no entanto subtrair sua importncia como pilar estrutu-
ral do ordenamento jurdico ptrio, o lecionrio do Prof. Rgis Fichtner Pereira:
No se pode extrair dessas regras, contudo, que o princpio da boa-f esteja
positivado em sede constitucional, corroborando a correo da assertiva, no parece
possvel apontar a violao da constituio federal e se provocar a interveno do
Supremo Tribunal Federal em uma deciso judicial que negue a aplicao ao princ-
pio da boa-f.
O princpio da boa-f encontra a sua sede em nvel infraconstitucional, mas com
uma peculiaridade. que constitui ele o que se denomina de clusula geral, o que quer
dizer que encontra tal princpio aplicao em todas as relaes jurdicas, com maior ou
menor grau de influncia (...). (A responsabilidade civil pr-contratual. Rio: Renovar,
2001. p. 64-65; os grifos no so do original.)
3 CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-f no direito civil, vol. I.

Deveras, o lano doutrinrio trazido ribalta faz nascer na alma

do cultor do direito que a boa-f a pedra de toque da conduta huma-
na, e to importantes e amplos so os seus domnios que no se pode
conceber qualquer virtude descartando sua preciosa presena.
A boa-f assume maior relevncia na prtica jurdica a partir das trans-
formaes advindas da Revoluo Industrial, que estabelecem um novo
padro frentico de realizao das transaes civis e comerciais. Tal frene-
si obriga os contraentes a se relacionarem, cada vez mais, dentro de estrei-
tas relaes de confiana e lealdade, dada a multiplicidade de operaes a
serem realizadas num mundo em incessante mudana.4,5
No direito tedesco, o BGB (Bgerliches Gesetzbuch), em vigor
a partir de 1900, consagra o novel princpio, ao dispor em seu 242:
O devedor obrigado a cumprir sua obrigao de boa-f, atendendo
s exigncias dos usos do trfico jurdico.
Calha fiveleta o esclarecimento ofertado pelo Prof. Regis Fichtner
Pereira, o que nos convida a reproduzir diminuto excerto:
No Direito Alemo, como j dito, existe regra geral escri-
ta consagrando o princpio da boa-f no campo do direi-
to das obrigaes ( 242 BGB). No obstante, a doutrina
e a jurisprudncia reconhecem a aplicao do princpio a
todos os campos do direito. (Op. cit. p. 65.)
Afinada no mesmo diapaso, anote-se a viso de Karl Larenz:

A defesa da fidelidade e a manuteno da confiana
formam o fundamento do trfico jurdico e especial-
mente das relaes jurdicas especiais. Em razo dis-
so, o princpio (da boa-f) no limitado s relaes
4 Hodiernamente, com o desenfreado ritmo da vida, onde no h tempo para nada, nem
para si prprio, a negociao entre as partes evoluiu para a consecuo de formulrios
com preceitos adrede estipulados, restando ao contraente, anuir ou no aos seus termos
e nada alm.
5 Concordamos com Dbora Lacs Sichel, quando diz que o contrato se desnatura, na
medida em que no existe mais a sua prvia negociao. Passa a ser um instrumento
predeterminado que, em alguns pases, independe da assinatura do contrato, na medida
em que, ao aderir a um estabelecimento, aceita tacitamente as suas regras gerais de
trabalho. (Juris Poiesis. Revista dos cursos de Direito da Universidade Estcio de S.
Ano 2, n. 4, 2000. p. 185.)
jurdicas obrigacionais, mas se aplica segundo enten-

dimento hoje pacfico, como um princpio geral do di-
reito, aplicvel sempre onde exista ou esteja prepara-
da na relao jurdica especial. Diante desses requisi-
tos, assim, tambm no Direito das Coisas, no Processo
Civil e no Direito Pblico. (Sehrbuch Des Schuldrechts,
Band I. Allgemeiner Teil. 14. Auflage. Mchen. Verlag
C.H. Beck. 1987. p. 127.)
Ao depois, possvel inventariar multifrias codificaes alien-

genas que estabeleceram, cada uma de seu turno, princpios verossimi-
lhantes ao ora estudado.6
No Brasil, o anteprojeto do Cdigo Civil de Augusto Teixeira de Freitas

j previa, em 1864, a interpretao dos contratos segundo a boa-f:
Art. 1954 Os contratos devem ser cumpridos de boa-

f, pena de art. 881. Eles obrigam no s ao que expres-
samente se tiver convencionado, como a tudo que, se-
gundo a natureza do contrato, for de lei, eqidade, ou
costume.7
6 Codice Civile dItalia 1942 art. 1175: il debitore e il creditore devono

comportarsi secondo le regole della correteza.
Art. 1337 le parti, nello svolgimento delle trattative e nella formazione del contratto,
devono comportasi secondo buona f.
Cdigo Civil Portugus 1966 art. 227/1: Quem negocia com outrem para
concluso de um contrato deve, tanto nos preliminares como na formao dele, pro-
ceder segundo as regras da boa-f, sob pena de responder pelos danos que
culposamente causar outra parte.
Art. 762/2: No cumprimento da obrigao, assim como no exerccio do direito cor-
respondente, devem as partes proceder de boa-f.
Cdigo Civil Argentino, modificado pela Lei n. 17.711, de 22-4-1968 art. 1198:
Los contratos deben celebrarse, interpretarse y ejecutarse de buena f y de acuerdo
com lo que verosmilmente las partes entendieron o pudieron entender, obrando com
cuidado y previsin.
7 FREITAS, Augusto Teixeira de. eEsboo do cdigo civil, vol. II, Braslia: Ministrio
da Justia; Universidade de Braslia, 1983. p. 364.
O Cdigo Civil de 1916 no contemplou expressamente o princpio da

boa-f, embora este possa ser desvelado em diversos dispositivos esparsos.8
A reforma do Cdigo Civil, o sabido e consabido Projeto de Lei n.
634-B, de 1975, consagra diversos preceitos ao princpio da boa-f:
Art. 113 Os negcios jurdicos devem ser interpretados
conforme a boa-f e os usos do lugar de sua celebrao.
(...)
Art. 187 Tambm comete ato ilcito o titular de um
direito que, ao exerc-lo, excede manifestamente os li-
mites impostos pelo seu fim econmico ou social, pela
boa-f ou pelos bons costumes.
(...)
Art. 422 Os contraentes so obrigados a guardar,
assim na concluso do contrato, como em sua execu-
o, os princpios da probidade e boa-f.
Hodiernamente, o Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor

veio a prestigiar especificamente o princpio da boa-f, em seus arts.
4., inciso III, e 51, inciso IV:9
8 Cumpre aludir completa pesquisa levada a cabo pelo Prof. Rgis Fichtner Pereira: A
boa-f (incluindo o seu contraposto, a m-f) referida de forma especfica e pontual em
diversas regras do cdigo, a saber: arts. 109; 111; 112; 191, pargrafo nico; 221; 285;
255; pargrafo nico; 295; 490; 491; 492; 500; 513; 515; 517; 546; 547; 548; 549; 551;
612; 613; 616; 618; 619; 622; 935; 967; 968; 1.002; 1.073; 1.272; 1.318; 1.382; 1.404;
1.405; 1.438; 1.443; 1.444; 1.445; 1.446; 1.447 e 1.507. (Op. cit. p. 57.)
9 Art. 4. A Poltica Nacional de Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das
necessidades dos consumidores, o respeito a sua dignidade, sade e segurana, a proteo de
seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transferncia e
harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios:
(...)
III Harmonizao dos interesses dos participantes das relaes de consumo e
compatibilizao da proteo do consumidor com a necessidade de desenvolvimento
econmico e tecnolgico, de modo a viabilizar os princpios nos quais se funda a
ordem econmica (art. 170, da Constituio Federal), sempre com base na boa-f e
equilbrio nas relaes entre consumidores e fornecedores;
(...)
Art. 51. So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas contratuais ao forneci-
mento de produtos e servios que:
(...)
IV estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem o consumi-
dor em desvantagem exagerada, ou sejam incompatveis com a boa-f ou a eqidade.
De todo o exposto, possvel concluir que o princpio da boa-f tem

crucial importncia nos ordenamentos mais desenvolvidos, no sendo de-
masiado afirmar que o estgio de um determinado sistema jurdico pode ser
aferido pelo grau de importncia que o mesmo confere lealdade, transpa-
rncia, enfim, conduta revestida de probidade.
II. A DICOTOMIA CLSSICA DA BOA-F

Existem duas concepes de boa-f no sentido jurdico. A primei-
ra a boa-f subjetiva, que os alemes definem como guter Glauben
(boa crena), e a segunda, a boa-f referida por Treu und Glauben (le-
aldade e crena).10
A boa-f subjetiva, ou boa-f crena,11 diz respeito a dados internos,
de jaez psicolgico, atinentes ao sujeito. o estado de ignorncia acerca
das caractersticas da situao jurdica que se apresenta suscetvel de con-
duzir leso de direitos de outrem. Na situao de boa-f subjetiva, uma
pessoa acredita ser titular de um direito, malgrado incorra na irrealidade
emprica, porque s existente na aparncia. A situao de aparncia gera um
estado de confiana subjetiva, relativa confiabilidade da situao jurdi-
ca, que permite ao titular alimentar expectativas que vislumbra, com
ensanchas no mosaico ftico, serem fidedignas.12
10 Nesse sentido, registre-se a dico de Amrico Pl Rodrigues, que, no respeitante

boa-f crena, diz: (...) a posio de quem ignora determinados fatos e pensa, por-
tanto, que sua conduta perfeitamente legtima e no causa prejuzo a ningum. o
sentido que se empresta quando se fala do possuidor de boa-f (...) ou do cnjuge que
contrai um matrimnio putativo, pois ignora o impedimento ou erro essencial (...); a
segunda se refere conduta da pessoa que considera cumprir realmente seu dever.
Pressupe uma posio de honestidade e honradez no comrcio jurdico, portanto
contm implcita a plena conscincia de no enganar, no prejudicar, nem causar
danos. Mais ainda: implica a convico de que as transaes so cumpridas normal-
mente, sem trapaas, sem abusos, nem desvirtuamentos. (Princpios do direito do
trabalho, So Paulo: LTR, 1978. p. 273.)
11 Sempre se teve boa-f no sentido de expressar a inteno pura, isenta de dolo ou
engano, com que a pessoa realiza o negcio ou executa o ato, certa de que est
agindo na conformidade do Direito, conseqentemente, protegida pelos preceitos le-
gais. Desta forma, quem age de boa-f est capacitado de que o ato de que agente,
ou do qual participa, est sendo executado dentro do justo e do legal. (SILVA, De
Plcido e. Vocabulrio Jurdico, 27. ed., Rio de Janeiro: Forense. p. 131.)
12 NORONHA, Fernando. Op. cit. p. 132.
Discute-se na doutrina os elementos que do azo ao surgimento

da boa-f subjetiva: se a simples ignorncia do interessado acerca da
situao jurdica que caracteriza a boa-f psicolgica, ou se seria
exigvel um estado de ignorncia desculpvel no chamado entendimento
tico da boa-f.
A primeira concepo remonta ao vetusto Cdigo de Napoleo,13

que apenas exige o simples desconhecimento do fato para a configura-
o da boa-f. Nessa concepo volitiva, a boa-f contrape-se m-
f, ou seja, a pessoa ignora os fatos, desde que sem incorrer em erro
crasso, e est de boa-f, ou no ignora, e est de m-f.
Na concepo idnea de boa-f subjetiva exige-se uma ignorn-

cia que seja desculpvel da situao de leso do direito alheio. A igno-
rncia seria indesculpvel quando a pessoa houvesse desrespeitado
deveres de cautela; ela estaria de m-f mesmo quando se pudesse atri-
buir-lhe um desconhecimento meramente culposo.14,15
A boa-f objetiva, ou boa-f lealdade, um dever dever de agir de

acordo com determinados padres, socialmente recomendados, de correo,
lisura e honestidade, para no frustrar a confiana da outra parte.
Referido dever contm em suas entranhas indelvel nota identifi-

cadora, qual seja, aquela referente ao comportamento exigvel do bom cida-
13 Code Civil Franais. Art. 550. Le possesseur est de bonne foi quand il possde comme
propietire, em vertu dum titre translatif de proprit dont il ignore les vices.
14 NORONHA, Fernando. Op. cit. p. 134.
15 Nos arraiais da responsabilidade civil, cumpre obtemperar que o art. 1.060 contem-
pla a teoria da causa adequada, e que, o julgador, no af de estabelecer o vnculo
lgico entre a conduta e o dano, dever se entregar a uma abstrao mental, de
molde a, despindo-se da toga, projetar-se no cenrio ftico, portando em suas mos
a seguinte indagao: qual dos fatos ou culpas foi o adequado para que o evento
danoso sobreviesse. Referida busca deve ser perfectibilizada considerando o padro
normal, mediano, de prudncia, o arqutipo denominado homo medius. Assim, se no
caso concreto a ignorncia for indesculpvel, considerando a possibilidade de per-
cepo de um cidado mediano, exsurge fulgurante a m-f, que desmerece ser
incensada pelo ordenamento jurdico, antes, reclama sua repulsa e reprovao.
do, do profissional competente, enfim, de uma pessoa diligente, compor-

tamento plasmado na velha noo do homo medius.16
Visando correta apreenso da matria, possvel catalogar o en-
tendimento do Prof. Rgis Fichtner Pereira, assim esgrimado:
A experincia demonstra, como j referido, que no h
como se exigir do homem mdio um padro de conduta
absolutamente escorreito. O homem um ser que por sua
prpria natureza possui defeitos. O Direito existe justamen-
te para impedir que o homem extrapole de certos limites,
pois, se assim no fosse, se instalaria o caos absoluto e a
lei do mais forte ou do mais malicioso. A exigncia de com-
portamento de boa-f, de que se est aqui tratando a
exigncia jurdica e no a tica. (Op. cit. p. 92.)
Deve-se observar tambm se a situao criada produziu na contraparte
um estado de confiana no negcio celebrado, quando ento se dever tu-
telar essa expectativa. Desde que a contraparte tenha legitimamente confi-
ado na estabilidade e segurana do negcio jurdico que celebrava, impe-
se a tutela dessa confiana pelo princpio da boa-f objetiva.17
III. O LIAME CONTRATUAL E O PARADIGMA DA

BOA-F: SUA EXTENSO E ALCANCE
A boa-f contratual est abrangida em tudo e por tudo pela boa-
f objetiva. Ela traduz-se no dever de cada parte agir de forma a no
lesar a confiana da outra. Como bem preleciona a doutrina, impe-se
16 Instigante questionamento a respeito, vislumbra-se na oportuna inteleco do Prof. Rgis

Fichtner, que nos faz pensar... A questo em discusso no estudo da responsabilidade civil
pr-contratual est exatamente em se saber at que ponto as partes que negociam tem o
dever de prestar informaes parte contrria. Existindo o dever de informar, at que
ponto se admite que a parte possa faltar com a verdade? Existe um dever absoluto de dizer
a verdade? Existe o direito de mentir? Voltando ao exemplo da pessoa que vende o seu
automvel, caberia aqui perguntar se atenta contra o dever de informar o vendedor que
deixa de dar cincia parte contrria do fato de o carro Ter-se envolvido em um acidente;
se vai de encontro ao dever de dizer a verdade a omisso da preferncia a algum defeito
recorrente diante da pergunta sobre o estado do motor do automvel; se considerada
mentira juridicamente aprecivel o fato de o vendedor atribuir ao automvel qualidades
que ele no tem, ou exagerar nas qualidades que possui. (Op. cit. p. 91-92.)
17 NORONHA, Fernando. Op. cit. p. 137-138.

em primeiro lugar ao devedor e ao credor mas espraia corolrios a ou-

tros participantes da relao jurdica:
Tal dever em primeiro lugar dirige-se ao devedor, com

o mandado de cumprir a sua obrigao, atendo-se no
s letra, mas tambm ao esprito da relao obriga-
cional correspondente e na forma que o credor possa
razoavelmente esperar dele. Em segundo lugar dirige-
se ao credor, com o mandado de exercer o direito que
lhe corresponde, atuando segundo a confiana deposi-
tada pela outra parte e a considerao altrusta que
essa outra parte possa pretender segundo a classe de
vinculao especial existente. Em terceiro lugar dirige-
se a todos os participantes da relao jurdica em ques-
to, com o mandado de se conduzirem conforme cor-
responder em geral ao sentido e finalidade desta es-
pecial vinculao e a uma conscincia honrada.18
A tutela da confiana que fundamenta a boa-f est ligada quele

espectro da realidade que no comporta exaurimento na verga legis, que
no pode a tudo prever e regular, ferindo de morte, uma vez por todas,
a falcia do pensamento positivista, com sua prepotente inteno de
esgotar a realidade social. Referida adequao est em fina sintonia com
a realidade, e a norma legislada realizada pelos princpios gerais de
direito e, particularmente, pela boa-f.
A boa-f contratual pode ser entendida, portanto, como um de-

ver de agir objetivamente de boa-f, com o perdo pelo trusmo. Essa
boa-f preconiza constituir no campo contratual um processo que deve
ser seguido nas vrias fases das relaes entre as partes. Assim, na fase
pr-contratual, das negociaes preliminares declarao de oferta, os
contraentes devem agir com lealdade recproca, dando as informaes
necessrias, evitando criar expectativas que sabem destinadas ao fra-
casso, impedindo a revelao de dados obtidos em confiana, no rea-
lizando rupturas abruptas e inesperadas das conversaes, etc.
18 LARENZ, Karl. Derecho de obligaciones, Madri: Revista de Derecho Privado, 1958. p. 148.
O Prof. Desembargador Luiz Roldo de Freitas Gomes, sob o in-

fluxo das idias de Karl Larenz, ajuda-nos a compreender o instituto
ao grafar:
O princpio da boa-f significa que todos devem guar-
dar fidelidade palavra dada e no frustrar ou abu-
sar daquela confiana que constitui a base imprescin-
dvel das relaes humanas, sendo, pois, mister que
procedam tal como deve esperar-se que o faa qual-
quer pessoa que participe honesta e corretamente ao
trfico jurdico, no quadro de uma vinculao jurdi-
ca especial. (Curso de direito civil. Contratos, 1. ed.,
Renovar, 2000. p. 49. Grifos nossos.)
Na fase contratual, a conduta leal implica19 vrios deveres acessri-

os obrigao principal, e, na fase ps-contratual, exsurgem deveres pos-
teriores ao trmino do contrato deveres post pactum finitum , como o
de guarda de documentos ou fornecimento de material de reposio ou in-
formaes a terceiros sobre os negcios realizados.
A boa-f contratual, definida, assim, como um iter dogmtico,
desdobra-se em diferentes acepes: a funo integrativa da boa-f, a
funo de controle da boa-f e a resoluo dos contratos com funda-
mento na boa-f, como veremos a seguir.
IV. A HERMENUTICA CONTRATUAL

SOB O PRISMA DA BOA-F
A idia de que os negcios jurdicos devem ser interpretados de acor-
do com a boa-f significa que os contratos e os negcios jurdicos unilate-
rais devem ser compreendidos de conformidade com o seu senbem como a
19 Uma vez mais, cumpre trazer colao o ministrio oportuno do Prof. Rgis Fichtner
Pereira, que, por sua preciso, dispensa qualquer comentrio adicional:
A indeterminao de seu conceito possui certo grau de subjetividade de abstra-
o, o que demanda a fixao do seu contedo especfico no julgamento do caso
concreto, a partir de diretrizes traadas pela lei, pela doutrina e pela jurisprudncia.
No h, portanto, um contedo nico para o princpio da boa-f, nem to pouco
possvel lhe atribuir um significado especfico, vlido para todas as espcies de
relaes jurdicas. O conceito de boa-f varia de acordo com a natureza da relao
jurdica existente entre as partes. (Op. cit. p. 71.)
assegurar o valor real da aparncia, sendo tais elementos essenciais ao in-

tercmbio de bens e servios e segurana das transaes.
Outra acepo do mister interpretativo da boa-f o que diz respeito
significao a atribuir ao contrato quando contenha clusulas dbias, isto
, clusulas cujo prprio sentido objetivo seja obscuro.
Deveras, o exegeta, quando em presena de clusulas ambguas,
deve dar a primazia ao significado que a boa-f aponte como o mais
razovel, lanando mo dos paradigmas j consagrados pela jurispru-
dncia ptria, a saber:
1) prestigiando a aplicao do princpio da conservao do con-
trato, pelo qual se deve escolher sempre, entre os diversos senti-
dos possveis, o que assegure sua mantena;
2) pela reverncia ao princpio do menor sacrifcio, ou seja, pela
idia de que o contrato deve ser interpretado no sentido mais fa-
vorvel parte que assume obrigaes;
3) pela aplicao do princpio da interpretao contra o predisponente,
pelo qual se deve interpretar o contrato sempre no sentido menos fa-
vorvel a quem redigiu, disposio esta particularmente relevante no
que se refere aos contratos padronizados e de adeso;20
4) na dvida sobre a gratuidade ou onerosidade do contrato, pre-
sumir-se- esta e no aquela;
5) no contrato seguido de outro, que o modifica parcialmente, a
interpretao dever considerar ambos como um todo orgnico;
6) interpreta-se o contrato de acordo com a conduta dos contra-
tantes, ou seja, pelo modo como vinha sendo executado de comum
acordo;
7) sobrevindo dvida entre clusula datilografada ou impressa,
prevalecer a primeira;
8) nos contratos que contiverem expresses que de modo al-
gum possam ter qualquer sentido, estas devero ser rejeitadas
como se nunca tivessem sido escritas;
20 NORONHA, Fernando. Op. cit. p. 155-156.

9) deve-se interpretar a clusula do contrato atentando para os

usos e costumes do local de sua celebrao;
10) nos contratos plurilaterais, devem-se interpretar a clusu-
la ambgua contra o estipulante, que poderia, mas no foi cla-
ro em sua redao.
V. DEVERES CONTRATUAIS INDIRETOS.

DESDOBRAMENTOS DO PRINCPIO DA BOA-F.
Por funo integrativa da boa-f entende-se a idia de que os
deveres das partes no so, para cada uma, apenas o de realizar a pres-
tao estipulada no contrato ou no negcio jurdico unilateral, mas que
impe tambm outros deveres corolrios, oriundos da conveno, a
partir da anlise da obrigao de uma perspectiva que quase pode-se
denominar sistemtica.21
O princpio da boa-f regula no apenas o pacto contratual adre-
de invocado mas ainda o reconhecimento desses deveres secundrios
(no diretamente pactuados) derivados mediatamente do princpio, in-
dependentemente da vontade manifestada pelas partes, a serem obser-
vados durante a fase de formao e de cumprimento da obrigao. So
deveres que excedem o dever de prestao. Assim, so os de esclareci-
mento (informaes sobre o uso do bem alienado, capacitaes e limi-
tes), de proteo (evitar situaes de perigo), de conservao (coisa
recebida para experincia), de lealdade (no exigir o cumprimento de
contrato com insuportvel perda de equivalncia entre as prestaes),
de cooperao (prtica dos atos necessrios realizao dos fins ple-
nos visados pela outra parte), dentre outros.
Deste modo, nos contratos onde se caracterizar a superioridade
intelectual, econmica ou profissional de uma parte, e principalmente
nos contratos de adeso, com suas condies gerais de negcios, deve-
se invocar tal idia de boa-f para a eventual suspenso da eficcia do
primado da autonomia da vontade, a fim de rejeitar-se clusula viola-
21 DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro, 3. vol., 14. ed., So Paulo:
Saraiva, 1999. p. 66-68.
dora ou imposta sem o devido esclarecimento de seus efeitos, princi-

palmente no tocante iseno de responsabilidade do estipulante ou
limitao de vantagens do aderente.22
Esses deveres laterais de conduta, como acima considerados, podem

ser definidos como deveres que, no interessando obrigao principal, so
todavia essenciais ao correto processamento da relao obrigacional em que
a prestao se integra. So usualmente divididos em deveres de correo e
lealdade de informao, de proteo e cuidado e de sigilo.
VI. PRINCPIO DA BOA-F COMO ESPINHA DORSAL

DA CONDUTA DAS PARTES CONTRATANTES
A funo de controle da boa-f limitativa: ela estabelece que o
credor, no exerccio do seu direito, no pode exceder os limites impos-
tos pela citada clusula, sob pena de proceder antijuridicamente.
O exemplo mais significativo da possibilidade do exerccio de
resolver o contrato por inadimplemento, ou de suscitar a exceo do
contrato no cumprido, quando o cumprimento insignificante em re-
lao ao pacto em voga.
Essa idia do abuso de direito desdobrou-se, doutrinariamente, em
duas concepes: a primeira, subjetiva, define que s h abuso de di-
reito quando a pessoa age com a inteno de prejudicar outrem. A se-
gunda, objetiva, estabelece que para que o ato seja abusivo basta que
ele tenha o propsito de realizar objetivos diversos daqueles para os
quais o direito subjetivo em questo foi preordenado, contrariando o
fim do instituto, seu esprito ou finalidade.
Quatro so as modalidades principais que assume o abuso de di-
reito dentro de uma perspectiva objetivista da boa-f: as situaes de
venire contra factum proprium, supressio, surrectio, tu quoque.
A teoria das atos prprios, ou a proibio de venire contra factum
proprium, protege a parte contra aquela que pretenda exercer um status
22 AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Extino dos contratos por inadimplemento do deve-
dor, Rio de Janeiro: Aide, 1991. p. 246
jurdico em contradio com o comportamento assumido anteriormente.

Depois de criar uma certa expectativa, em razo de conduta seguramente
indicativa de determinado comportamento futuro, h quebra dos princpi-
os de lealdade e de confiana se vier a ser praticado ato contrrio ao pre-
visto, com surpresa e prejuzo contraparte. O credor que concordou, du-
rante a execuo do contrato de prestaes peridicas, com o pagamento
em tempo e lugar diverso do convencionado, no pode surpreender o de-
vedor com a exigncia literal do contrato. Para o reconhecimento da proi-
bio, preciso que haja univocidade de comportamento do credor e real
conscincia do devedor quanto conduta esperada.23
Nesse prisma, exsurge fulgurante a proibio da clusula venire
contra factum proprium, ou, como denomina a doutrina especializada,
teoria dos atos prprios, assim enunciada:
A teoria dos atos prprios parte do princpio de que,
se uma das partes agiu de determinada forma durante
qualquer das fazes do contrato, no admissvel que
em momento posterior aja em total contradio com a
sua prpria conduta anterior. Sob o aspecto negativo,
trata-se de proibir atitudes contraditrias da parte in-
tegrante de determinada relao jurdica. Sob o aspec-
to positivo, trata-se de exigncia de atuao com coe-
rncia, uma vertente do imperativo de observar a pa-
lavra dada, contida na clusula geral da boa-f. (In:
PEREIRA, Rgis Fichtner. Op. cit. p. 84.)
Na supressio, um direito no exercido durante um determinado

lapso de tempo no poder mais s-lo, por contrariar a boa-f. O con-
trato de prestao duradoura, que tenha passado sem cumprimento
durante longo tempo, por falta de iniciativa do credor, no pode ser
exigido se o devedor teve motivo para pensar extinta a obrigao e
23 Interessante aplicao da clusula venire contra factum proprium encontramos na

jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, versando sobre o instituto da acessio
temporis, nas hipteses de acolhimento da denominada ao renovatria, como se
dessume do seguinte aresto: pacfico o entendimento desta corte no sentido de
que se breve interregno entre os contratos escritos; permitida a accessio temporis
para viabilizar o perfazimento do prazo mnimo letal; exigido na lei de luvas para a
renovao da locao. (STJ 4. Turma, resp. N. 14.540 SP. Rel. Ministro Cesar
Rocha, J. 20.2.97, DJU 14.4.97, 1.12.747.)
programou sua vida nessa perspectiva. Enquanto a prescrio encobre

a pretenso pela s fluncia do tempo, a supressio exige, para ser re-
conhecida, a demonstrao de que o comportamento da parte era inad-
missvel segundo o princpio da boa-f.
A surrectio consiste no nascimento de um direito conseqente
pratica continuada de certos atos. A duradoura distribuio de lucros
de sociedade comercial, em desacordo com os estatutos, pode gerar o
direito de receb-los do mesmo modo, para o futuro.
Por fim, aquele que descumpriu norma legal ou contratual, atin-
gindo com isso determinada posio jurdica, no pode exigir do outro
o cumprimento do preceito que ele prprio j descumprira (tu quoque).
O condmino que viola a regra do condomnio e deposita mveis em
rea comum, ou a destina para uso prprio, no pode exigir do outro
comportamento obediente ao preceito. Quem j est em mora, ao tem-
po em que sobrevm circunstncias modificadoras da base do negcio,
no pode pretender a reviso ou a resoluo judicial.24
VII. A BOA-F COMO MVEL PARA O

PERECIMENTO DO ENCARGO OBRIGACIONAL
A doutrina aliengena aduz que existem certas situaes onde a pre-
valncia do princpio da boa-f chega a justificar a extino de obrigaes
e a resoluo de contratos: a denominada frustrao do fim contratual
objetivo. A boa-f exige que se d o contrato por sem efeito quando a fina-
lidade que as partes tinham em vista, e nele pressuposta, se torna definiti-
vamente irrealizvel, no obstante as prestaes a que ambas se obrigaram,
em si mesmas, continuarem objetivamente possveis.25
de bom tom referir o paradigma que o art. 1198 do Cdigo Civil
da Argentina consagrou, na redao dada pela Lei n. 17.711, de 1968: a
possibilidade de resoluo do contrato, fundada na boa-f, se uma das pres-
taes se torna excessivamente onerosa para uma das partes.26
24 AGUIAR JNIOR, Ruy Rosado. Op. cit. p. 249-250.
25 LARENZ, Karl. Op. cit. vol. 1, p. 318.
26 Art. 1198. Los contratos deben celebrarse, interpretarse y ejecutarse de buena fe y de

acuerdo com lo que verossmilmente las partes entendieron o puderion entender, obrando
com cuidado y previson. Em los contratos bilaterales commutativos y em unilaterales
onersos y commutativos de ejecucon diferida o continuada, si la prestacon a cargo de
O dever de agir de acordo com a boa-f justifica a extino da

relao obrigacional com base na impossibilidade econmica da rela-
o. Surgem obstculos tais realizao da prestao debitria que esta,
sem chegar a se tornar irrealizvel, fica extremamente difcil ou one-
rosa para o devedor. Diz-se ento que, segundo a boa-f objetiva, o
devedor no est obrigado a gastos ou esforos que vo alm do limite
do sacrifcio que seria dele exigvel.
Conquanto o fundamento doutrinrio para que referido fenmeno
ocorra, parece ainda distante de ser inconstil;27 permitimo-nos perfilhar o
entendimento de que presente est a figura do abuso de direito.
Nesse flanco, haveria inequvoco abuso de direito quando o cre-
dor, diante da real e concreta possibilidade de levar o devedor runa,
buscasse auferir o cumprimento da obrigao avenada, atraindo para
si vantagem desproporcional, com proveito excessivo, da o abuso de
direito perpetrado.
Com plinto na boa-f e na eqidade, o princpio da fora obrigatria
dos contratos ir ceder, permitindo o reequilbrio da avena pactuada, ou,
qui, sua extino, em sendo o caso de se tornar absolutamente imposs-
vel o atendimento da prestao dado fato superveniente que tenha propici-
ado a ruptura do anteriormente firmado entre os contratantes.
uma de las partes se tornara excessivamente onerosa, por acontecimentos extraordinarios

e imprivisibles, la parte perjudicada podr demandar la resolucon del contrato. El
mismo principio se aplicar a los contratos aleatorios cuando la excessiva onerosidad
se produzca por causas extraas al riesgo proprio del contrato. Em los contratos de
ejecucon continuada la resolucon no alcanzar a los erectos ya cumpridos. No proce-
der la resolucon, si el perjudiciado hubiese obrado com culpa o estuviesse em mora.
La otra parte podr impedir la resolucon mejorar equitativamente los efects del con-
trato. Cdigo Civil Argentino Modificado pela Lei 17.711, de 22-4-1968.
27 Para uma faco da doutrina, a reviso contratual (clusula rebus sic stantibus) teria
como lastro o desaparecimento da vontade contratual, que, em seus primrdios, levou as
partes a pactuarem; outros, de seu turno, indicam a falta parcial/total de causa do con-
trato, salientando, primordialmente, seu aspecto funcional. (Conforme Orlando Gomes,
Contratos, 21. ed., Rio de Janeiro: Forense, 2000, pp. 39-40.) Para maior aprofundamento,
vale visitar os escritos de Aroldo Medeiros da Fonseca: Caso fortuito e teoria da impreviso,
n. 153, in: Transformaes gerais do direito das obrigaes.
VIII. CONCLUSO
guisa de desfecho, crvel asseverar que no atual estgio em
que o direito se encontra, a boa-f deixou de ser um mero paradigma
interpretativo de clusulas do contrato para desfrutar do justo status de
vetor que orienta a postura dos negociadores desde o embrio da avena,
atravessando a fase de sua celebrao e, ainda, presente na execuo
do objeto contratado.
Desde os primrdios das tratativas, observa-se o primado da boa-
f objetiva, ao impor s partes agir com lealdade, dando origem, assim,
a deveres corolrios (informao, sigilo, etc.)
De igual tom, temos que a boa-f objetiva tem escopo como
parmetro de exegese contratual, sua integrao espraia efeitos no cum-
primento das prestaes avenadas, determinando sua reviso, extino
ou surgimento.
Do vocbulo boa-f emerge o sentido de fidelidade, ou seja, con-
fiana, enfim, f, virtude nobre, que nos tempos modernos se encontra
cada vez mais ausente do relacionamento humano, e que o autor das
presentes linhas ainda deposita na humanidade, acalentando o sonho de
sua transformao.
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Correta formao do instrumento

do Agravo de Deciso Denegatria
de recursos de 3. gerao
uma misso quase impossvel
E DUARDO DE O LIVEIRA G OUVA *
T ATIANA S ENA S CHETTINO **
INTRITO. I. O NOVO PANORAMA INSTAURADO

PELA CRIAO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE
JUSTIA. II. NOVAMENTE A CRISE. III. RECUR-
SO: O VILO. IV. A MISSO IMPOSSVEL: INS-
TRUMENTO DO RECURSO DE AGRAVO MANEJA-
DO EM FACE DE DECISO DENEGATRIA DE
PROSSEGUIMENTO DOS RECURSOS EXTREMOS.
V. CONCLUSO. BIBLIOGRAFIA.
INTRITO
Para aqueles que militam diuturnamente no mister de exercer a
nobre funo de advogado, bastante conhecida a cena que ser retra-
tada de forma singela, bem como a apreenso (ou ser preocupao?)
que a mesma desperta.
No cair da tarde, ao receber as publicaes atinentes aos proces-
sos que se encontram sob seus cuidados, constata o hipottico
causdico que um recurso seu de 3. gerao (recurso especial ou
extraordinrio) teve sua admissibilidade indeferida, abrindo-se-lhe a
* Advogado, Professor do Curso de Ps-Graduao da UNESA, Professor do Curso de

Graduao da UVA, Mestre em Direito, Especialista em Direito Administrativo e Di-
reito Processual Civil, Procurador do Municpio do Rio de Janeiro, Membro do Ins-
tituto Brasileiro de Direito Processual IBDP.
** Advogada.
perspectiva de ofertar o competente recurso de Agravo de Instrumento

de Deciso Denegatria, tendo em vista que tal decisum, como de
comezinha inteligncia, de matiz interlocutrio.
A preocupao encimada, alm daquelas inerentes ao dia-a-dia do
profissional do Direito, sobremaneira potencializada face s multifrias
exigncias1 das Cortes Superiores para a correta feitura do Instrumento,
fazendo com que qualquer desateno, por mais diminuta que seja, possa
oportunizar o seu no-conhecimento.
As presentes linhas tm por escopo minudenciar, passo a passo, as
cautelas a serem assumidas, com o fito de que no se tenha sacrificada a
inteireza e proteo do ordenamento jurdico constitucional e legal, no al-
tar de um formalismo estril2 e, por vezes, quem sabe, at mesmo, sem fo-
mento jurdico, transmudando a natureza instrumental do processo meio
da jurisdio e erigindo-o, assim, como um fim em si mesmo.
I. O NOVO PANORAMA INSTAURADO PELA

CRIAO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Diante da chamada crise do Supremo Tribunal Federal, o constitu-
inte de 1988 mostrou-se sensvel pletora de demandas que se encontra-
vam por soterrar o referido arepago, criando o Superior Tribunal de Justi-
a, como soluo para o endmico problema de seu assoberbamento, desti-
1 Pertinente a observao formulada por Pedro Gordilho, veiculando ponto de vista a

respeito da admissibilidade do recurso extraordinrio, que afina no mesmo diapaso do
instrumento do agravo de deciso denegatria: Isto porque o recurso extraordinrio se
insere numa das grades mais complexas do quadro recursal brasileiro. Um verdadeiro
champ de mines onde cada passo merece redobrada ateno, em face das muitas armadi-
lhas que se foram criando para frustrar ao jurisdicionado o acesso ao tribunal superior,
seja o Superior Tribunal de Justia, seja ao Supremo Tribunal Federal, in: Revista de
direito administrativo, jul-set/2001, 225: p. 75-86.
2 A histria do processo retrata a prpria histria do homem em sua luta pela democratizao
da relao do poder e com o poder. (...). O processo reflete uma forma de convivncia estatal,
civilizada segundo parmetros previamente determinados pelo Direito posto observncia de
todos. A civilizao formal. As formas desempenham um papel essencial na convivncia
civilizada dos homens, elas delimitam espaos de ao e modos inteligveis de comportamento
para que a surpresa permanente no seja um elemento de tenso constante do homem em seu
contato com o outro e em sua busca de equilbrio na vivncia com o outro e, inclusive, consigo
mesmo. ROCHA, Carmem Lcia Antunes. In: Princpios constitucionais do processo admi-
nistrativo no direito brasileiro, RTDP, 17/5-7, 1997.
nando-lhe, grosso modo, a tutela da higidez do direito infraconstitucional

(norma agendi), bem como a unicidade da exegese que a mesma viesse a
receber dos tribunais de segunda instncia espalhados por todos os rinces
do continente brasileiro.
quela altura, os melhores augrios levaram a comunidade jur-
dica a fidedigna postura otimista, como se pode perceber pelas pala-
vras vertidas pelo primeiro presidente do novel Tribunal Superior,
Ministro Evandro Gueiros Leite, ao externar seu entendimento sobre o
recurso especial e a perspectiva epistemolgica a ser adotada no que
tange ao juzo de sua admissibilidade:
Esse recurso a pea de resistncia do Superior Tribunal de
Justia, que deve projet-lo no cenrio jurdico do pas, prin-
cipalmente na esfera do direito privado. Para tanto, sendo o
recurso constitucionalizado, impe-se a sua independncia da
legislao processual ordinria, que deve apenas regular-lhe
o procedimento, nos termos da lei e dos limites da nova Car-
ta. Isto quer dizer que nem a lei, nem os regimentos dos tri-
bunais, e muito menos as reminiscncias pretorianas
limitadoras da admissibilidade do antigo recurso extraordi-
nrio, devem servir-lhe de empeo e forar a retrao sui-
cida da competncia recursal do Superior Tribunal de Jus-
tia.3 (Grifos no constantes do original.)
O ilustre Ministro prossegue em seu discurso, evocando as palavras
do colega Carlos Mrio Velloso, poca, integrante daquele Tribunal, e hoje,
como de sabena, integrando a mais alta Corte da federao:
Nos tribunais de origem comum valerem-se os presi-
dentes da Smula 282, que tambm estamos mantendo
sob vigilncia. O mesmo ocorre com a smula 356. O
prequestionamento, comenta Carlos Mrio Velloso,
no ter vez sob a Constituio de 1988, porque ali se
quis alargar o raio de ao do recurso especial, tanto
mais quanto o prequestionamento pe-se de forma im-
plcita quando a deciso contraria ou nega vigncia
lei federal.4 (Grifos nossos.)
3 Recursos no superior tribunal de justia, coordenador Ministro Slvio de Figueiredo

Teixeira. So Paulo: Saraiva, 1991. p. X.
4 Idem, ibidem, p. IX. Observao: A expectativa de que a exigncia do prequestionamento
seria ultrapassada no se confirmou, pois da experincia judicante da novel Corte Supe-
rior veio a lume o verbete 211 de sua Smula, vazado nos seguintes termos: Inadmiss-
vel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos
declaratrios, no foi apreciada pelo tribunal a quo.
Com os ventos da nova Constituio, era unssono o coro que

bradava pela ruptura com o formalismo excessivo e os bices regimen-
tais embalados pelo novo ordenamento que se erigia, at mesmo, em
requisito do prequestionamento, o qual fora palco de dardos certeiros
daqueles que o admitiam; asseveravam, contudo, que no deveriam
haver exageros.5
II. NOVAMENTE A CRISE

Quatorze anos depois, a propalada crise do Supremo Tribunal
Federal, de outrora, permanece no cenrio jurdico nacional, bem como
espraia efeitos, atingindo o Superior Tribunal de Justia, rgo que sin-
tetizava a esperana de renovao, transformando-se, agora, numa epi-
demia de difcil controle.
Os tribunais abarrotados j no conseguem processar e julgar o
nmero sempre crescente de causas, o Poder Judicirio est no palco
da mdia, pois, no corresponde aos anseios do Pas.
A pauta de discusses a respeito de alternativas se encontra ventila-
da em Projeto de Emenda Constitucional em tramitao no Congresso, atu-
almente em fase final, contemplando, em seu bojo, institutos como a smula
vinculante,6 alm da rediviva argio de relevncia,7 como solues
messinicas da encruzilhada histrica adrede citada.
5 Idem, ibidem, p. 38.

6 de nosso sentir que o debate a respeito da vinculao aos precedentes pretorianos no
pode prescindir da reflexo quanto composio do Supremo Tribunal Federal, que, no
perfil atual, carece de legitimidade popular, j que seus integrantes so indicados pelo
Presidente da Repblica sem que seja feita uma criteriosa sabatina senatorial. Defende-
mos que a composio da Corte Suprema deva ser ultimada por indicao dos trs Pode-
res da Repblica e que os ministros tenham mandato para exercer a judicatura constitu-
cional, no molde dos tribunais constitucionais europeus.
7 O Projeto de Emenda Constitucional n. 29, de 2000, propugna como antdoto para a crise dos
tribunais superiores um expediente que tem o color dos tempos de baixa densidade democrti-
ca (ou porque no dizer: nenhuma) da ditadura militar, ou seja, a argio de relevncia que
assim se encontra timbrada: No recurso extraordinrio, o recorrente dever demonstrar a
repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso, nos termos da lei, a fim de
que o tribunal examine a admisso do recurso, somente podendo recus-lo pela manifestao
de dois teros de seus membros. ( 4., III, art. 102 da CR/88.)
A entrega da prestao jurisdicional vira estatstica; o nobre e

altivo ofcio do magistrado, de dirimir a controvrsia, aplicando a nor-
ma ao caso concreto, convolado em nmeros.
Por este ngulo, apresenta-se o discurso do j multicitado Ministro Carlos
Velloso, quando na condio de Presidente do Supremo Tribunal Federal:
Em exposio no Senado Federal, o ento Presidente
Seplveda Pertence informou que, em 1995, o Supre-
mo Tribunal recebeu 30.706 feitos e emitiu 35.214 de-
cises. No mesmo ano, o Tribunal Constitucional ale-
mo recebeu de 5.000 a 7.000 queixas constitucionais.
Somente 2% foram admitidas. Tambm no ano de 1995,
a Suprema Corte Americana recebeu cerca de 4.000
propostas de recursos, admitiu 300 e julgou 180.
E em 1996, o Supremo Tribunal recebeu 30.706 proces-
sos e julgou 29.000. Mais de 80 % desses recursos so
repetidos.
Vejamos o crescimento do nmero de processos no Su-
premo Tribunal, a partir de 1940.
Em 1940, quando o STF compreendia, na sua estrutu-
ra , a jurisdio hoje confiada aos Tribunais Regionais
Federais (2. instncia da Justia Federal) e o Superi-
or Tribunal de Justia, foram 2.419 os processos rece-
bidos, informou o Ministro Seplveda Pertence ao Se-
nado. Em 1950, j criados o Tribunal Federal de Re-
cursos, foram recebidos 3.091 processos. Em 1960,
6.504 processos recebidos. Em 1970, 6.367 processos
recebidos. Em 1980, o nmero cresceu para 9555. Em
1989, a informao fornecida pela Presidncia do
STF, foram recebidos 9.632 processos e julgados 6.637;
em 1990, 18.549 recebidos e 16.598 julgados; em 1991,
18.407 recebidos e julgados 14.662; em 1992, 24.537
recebidos e 18.536 julgados; em 1993, 24.160 recebi-
dos e 22.046 julgados; em 1994, 26.662 recebidos e
28.752 julgados; em 1997, at outubro, 29.270 recebi-
dos e 33.857 julgados.8
8 In verbis, revista publicada pelo Instituto dos Magistrados do Brasil, n. 11,

junho/2000.
No mesmo passo, paralelamente a essa massa de algarismos-

decises, aumentam as exigncias a serem cumpridas, retornando, tal
qual phoenix, os bices sumulares e o rigor dos tribunais superiores,
que crescem. Volta-se ao formalismo, antes to rechaado.
Os pretrios parecem, a cada dia, mais fascinados pela idia de lidar
com o excessivo contingente de demandas, aumentando a produtividade e
o nmero de casos julgados, bastando, para isso, verificar que falta uma
folha, ou um singelo carimbo10 no bojo do recurso: fim de caso!
Tal tarefa, como se constata empiricamente, sempre entregue
serventia do cartrio, ou secretaria do Ministro, destacando-se, pois,
a figura do assessor, que ser aquele apto a, num culto religiosamente
prestado ao formalismo, investigar tais aspectos.
Esse apego s formas objeto de anlise do Prof. Antonio Cam-
pos Ribeiro:
Parece-nos bastante clara a origem do fetichismo forma-
lista que, de forma gritante, predomina nas codificaes
ptrias, entre os juristas e nos pretrios, no tocante aos
procedimentos, na prtica dos atos processuais, quer das
autoridades judicirias, quer imposta s partes. O autori-
tarismo, o apego praticamente irracional e intil
s formalidades, quase sempre despiciendas, parece-nos
inteligvel diante desta situao da organizao judici-
ria da ordo judicioum publicorum, de origem como as-
sinalado, dos procedimentos administrativos imperiais,
funcionais e despticos, chegando at ns por via das
ordenaes, estas por sua vez, filhas diletas de tais proce-
dimentos, com aquelas caractersticas.11 (Grifamos.)
10 Como prova indelvel da teia burocrtica forjada pelas Cortes Superiores, impende cogi-
tar dos seguintes arestos: O carimbo que atesta a data da interposio do recurso extra-
ordinrio deve estar legvel, de modo a possibilitar a aferio de sua tempestividade.
(STF 2. Turma, AI 231.538-6 AgRg. Rel. Min. Maurcio Corra, j. 1.6.99, negou-se
provimento, DJU 6.8.99, p. 16.) No mesmo sentido: Se o carimbo de protocolo de rece-
bimento do recurso especial no permite a aferio da tempestividade, na sua interposi-
o, caberia parte obter certido sanando o vcio ainda na instncia a quo, antes da
subida do recurso, no o fazendo, ento, torna-se impossvel o conhecimento do agravo
de instrumento. (STJ, 2. Turma, AI, 150.280-PB-AgRg. Rel. Min. Aldir Passarinho Jnior,
j. 17.12.98, negou-se provimento, DJU, 22.3.99, p. 165.) guisa de comentrio, no
temos conhecimento de nenhuma lei federal que traga a definio quanto aos requisitos
para que um carimbo exarado pela serventia cartorria esteja legvel...
11 Juris Poiesis, revista jurdica da Universidade Estcio de S, Rio de Janeiro: 2000. p. 129.
No sabor das consideraes ofertadas pelo conspcuo cientista jur-

dico, parece que muito pouco, ou quase nada, foi objeto de mudana na
mentalidade daqueles que interpretavam a lei processual desde a poca do
vetusto processo civil romano at os contemporneos operadores do Direi-
to, calhando fiveleta, citar mais um lano de seu entendimento:
Conforme o texto de GAIO (IV, 30), todas as aes de
lei tornaram-se, pouco a pouco, odiosas, em razo das
formalidades excessivas exigidas pelos jurisconsultos,
que ento formavam o Direito. Colocavam-se as coi-
sas de tal modo que o erro, por menor que fosse, fa-
zia com que se perdesse o processo.12 (Grifo no cons-
tante do original.)
Neste clima, descerra-se a cortina e elege-se um vilo, o responsvel

direto por toda a morosidade da justia, instrumento que, para muitos, me-
receria ser restringido ao mximo em seu mbito de incidncia...
III. RECURSO: O VILO

Em iter, inmeras inovaes legisferantes vm sendo implementadas
ao longo desse ltimo quartel de sculo, tendo em mira o grande inimigo e
maior responsvel pelo impasse em que o Poder Judicirio se encontra,
sendo que tal furor no passou ao largo da arguta pena do Prof. Jos Carlos
Barbosa Moreira,13 o qual, a propsito, registrou seu testemunho; no re-
sistimos, aqui, lcita tentao de transcrev-lo:
A disciplina dos recursos vem sendo um dos terrenos de eleio das
reformas do nosso processo civil, empreendidas ao longo da ltima dca-
da. No cdigo, o texto original do Ttulo X do Livro I, dedicado matria,
continha 70 artigos (de 496 a 565). A esses cumpria acrescentar mais dois
(464 e 465), extraviados no Ttulo VII, mas na realidade atinentes a uma
12 RIBEIRO, Antonio Campos. In: Juris Poiesis, revista jurdica da Universidade Estcio de
S, Rio de Janeiro: 2000. p. 126.
13 Enquanto estvamos ultimando as singelas linhas da reflexo em causa, foi sancionada a
Lei n. 10.352, de 26 de dezembro de 2001, ainda em vacatio legis, trazendo um verdadeiro
redesenho do sistema recursal ptrio, alterando substancialmente os seguintes artigos do
CPC: 475, 498, 513, 520, 523, 526, 527, 530, 531, 533, 534, 542, 544, 547, 550, quantita-
tivo esse que deve ser adicionado ao total aludido pelo Prof. Barbosa Moreira.
figura a dos embargos de declarao tratada pela lei como recurso,

independentemente de controvrsias doutrinrias pretritas e presentes,
sobre a perspectiva de natureza. Pois bem: dos 72 artigos, se nossas
contas esto corretas, s 30 (menos da metade, portanto) os nme-
ros 499, 501, 502, 503, 504, 505, 509, 510, 512, 513, 515, 517, 521, 530,
534, 547, 548, 549, 552, 553, 554, 555, 556, 559, 560, 561, 562, 564, 565
conservam o teor original; todos os restantes foram atingidos, em tal ou
qual medida, e alguns mais de uma vez, pelas sucessivas modificaes que
o texto codificado sofreu, a partir da lei 8038 de 28.05.1990.14
No se quer, na presente meditao, defender a insustentvel pers-
pectiva de que os recursos no comportariam aprimoramento no perfil
normativo que cada um desfruta no digesto ritual, pois, eles, tal qual o
homem que os fez, reclamam aperfeioamento, o que sempre ser pos-
svel e desejvel.
Todavia, de nada adiantam as mltiplas alteraes que tm sido
implementadas, com espantosa velocidade, sem que sobrevenha mudan-
a no vetor hermenutico que se deve emprestar aos novos articulados
legais. A prxis intelectiva dos Tribunais Superiores, at o presente
momento, tem caminhado em sua contramo; como retrato vvido, te-
mos o agravo de instrumento de deciso denegatria de recursos excep-
cionais, no que concerne a formao de seus instrumentos, hiptese que
passaremos a demonstrar nas breves linhas adiante esgrimidas.
IV. A MISSO IMPOSSVEL: INSTRUMENTO

DO RECURSO DE AGRAVO MANEJADO EM
FACE DE DECISO DENEGATRIA DE
ADMISSIBILIDADE DOS RECURSOS EXTREMOS
O manejo do recurso de Agravo de Deciso Denegatria e a re-
gular formao do seu instrumento tm sido causadores de tormento-
sas dores de cabea queles que, de forma corajosa, intentem satisfa-
zer a pletora de exigncias necessrias sua correta confeco.
14 WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Aspectos Polmicos e Atuais dos Recursos Cveis de
Acordo com a Lei 9756/98. In: Revista dos Tribunais. p. 320. MOREIRA, Jos Carlos
Barbosa. Algumas inovaes da Lei 9756/98 em matria de recursos civis.
Os arepagos supremos vm criando por meio de verbetes em smulas,

resolues ou da jurisprudncia, ainda no sumulada, incontveis requisitos
que, se faltantes, levam o recurso ao malogro do no-conhecimento.
O j multicitado mestre Barbosa Moreira chega a consignar em

nota de rodap no Livro de Comentrios ao Cdigo de Processo Civil,
que, no julgamento do AG. Reg. A I. 80.580, in D.J. de 16-9-1996, p.
33.679, chegou-se ao extremo de afirmar que o elenco de peas con-
signado na lei processual meramente exemplificativo.15
Em preldio, os documentos que se passar a minudenciar devem

ser tidos como obrigatrios para ambos os recursos, independentemente
da casa qual venham a ser interpostos.
Documentos elencados no art. 544, 1,, a saber:
o Cpia do acrdo recorrido;
o Cpia da petio de interposio do Recurso denegado (Re-

curso Especial ou Recurso Extraordinrio);
o Cpia da pea de contra-razes;
o Cpia da deciso agravada (deciso do 3. Vice-Presidente do

TJRJ);
o Cpia da intimao da deciso agravada;
o Cpia das procuraes outorgadas aos advogados do agravante

e do agravado.
Verificados os que encontram bero legal, por assim dizer, parte-se

para aqueles que tm gnese em construes pretorianas, quais sejam:16
15 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Comentrios ao cdigo de processo civil, nota 72.
p. 593.
16 Tal requisito foi contemplado pela Lei n. 10.352, de 26 de dezembro de 2001, na

nova redao que deu ao 1. do art. 544, valendo frisar que a referida alterao se
encontra no lapso temporal de vacatio legis.
1. R ESOLUO 140, DE 1-2-1996, DO STF:

Art. 1., Pargrafo nico: (...) a petio do agravo ser instruda
com cpia das peas necessrias a verificao da tempestividade do
recurso extraordinrio. 17
2. V ERBETE N . 288 DO R EPOSITRIO DE S MULAS DO STF: 18
Nega-se provimento a agravo para subida de recurso extraordi-
nrio, quando faltar no traslado o despacho agravado, a deciso recor-
rida, a petio de recurso extraordinrio, ou qualquer pea essencial
compreenso da controvrsia.
Quais sejam:
o substabelecimento ao advogado do agravante (RTJ 147/329);
o o voto vencido, para se saber se o acrdo recorrido era ou

no embargvel no ponto em que houve recurso extraordin-
rio (RTJ 90/857);
o o acrdo dos embargos de Declarao, se opostos ao acrdo
recorrido (RTJ 139/974); pois passam a integrar o julgado;
o se mencionados pelo acrdo recorrido:
a) a sentena cujos fundamentos tenham sido adotados por ele,

quando os tenha transcrito expressamente (RTJ 90/857);
b) o parecer da Procuradoria de Justia, ainda que transcrito
em inteiro teor na petio do recurso extraordinrio (STF 2.
Turma Ag, 118.390-0 Ag. Reg.;
c) outro acrdo, por ele adotado como razo de decidir
(RTJ 123/1.250, 148/281, 148/897), ou que aprecia argi-
o de inconstitucionalidade (RTJ 156/249), pois con-
tra a sua fundamentao que se interpe o recurso extraor-
dinrio. E se esta no consta dos autos principais, devem
17 NEGRO, Theotnio. Cdigo de processo civil e legislao processual em vigor, 31.

ed., So Paulo: Saraiva, 2000. p. 592.
18 Idem, ibidem.
ser opostos embargos de declarao, objetivando sua jun-

tada a esses autos, para que a parte possa manifestar recurso
extraordinrio (RTJ 150/278).
Ademais, faz-se mister frisar que se a deciso, por seus fundamen-
tos, for passvel de ser atacada pelos dois recursos, ter-se- a especfi-
ca exigncia que emana do seguinte acrdo, que transcrever-se-
verbum at verbum:
inadmissvel agravo de instrumento tendente a viabili-
zada a subida de recurso especial, se no h prova nos au-
tos da interposio de agravo de instrumento para o
Colendo Supremo Tribunal Federal contra a deciso que
indeferiu o processamento do recurso extraordinrio.
(...) so absolutamente indispensveis, porquanto rema-
tada absurdidade jurdica constituiria a deciso pro-
vedora do agravo de instrumento, determinando a su-
bida instncia derradeira de recurso especial, quan-
do j vislumbrado o possvel trnsito em julgado do
fundamento constitucional suficiente. (STJ 1. Tur-
ma, AI 174.323 RS AgRg., Rel. Min. Demcrito
Reinaldo, v.u.m DJU 18-5-98.)
Concerne, ainda, somar a este j to extenso rol de exigncias, a ne-

cessidade das peas que compem o recurso estarem autenticadas19 pro-
vidncia que no comporta adoo em cartrio de notas! , requisito do
qual se encontra exonerada a Fazenda Pblica, consoante o disposto na
Medida Provisria n. 1973-60, de 6 de abril de 2000, que, em seu art. 24,
dispensa as pessoas jurdicas de Direito Pblico de terem que proceder
referida autenticao dos documentos apresentados em Juzo.
19 A Lei n. 10.352, de 26 de dezembro de 2001, traz em seu bojo a modificao do art.

544, 1., do CPC, que passa a vigorar com a seguinte redao: O agravo de
instrumento ser instrudo com as peas apresentadas pelas partes, devendo constar,
obrigatoriamente, sob pena de no conhecimento, cpias do acrdo recorrido, da
certido da respectiva intimao, da petio de interposio do recurso denegado,
das contra-razes, da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das
procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado. As cpias das
peas do processo podero ser declaradas autnticas pelo prprio advogado, sob
sua responsabilidade pessoal.
de suma importncia ressaltar, outrossim, que o STJ tem exigi-

do at a prova de fato negativo, como salienta Theotnio Negro, in
Cdigo de Processo Civil Comentado, nota 4. do art. 253 do RISTJ,
como a de que conste do instrumento a certido de no ter a parte
contrria oferecido contra-razes, dado que esta pea, quando existente,
de transcrio obrigatria STJ 5. Turma Ag. 31.451-5 RS
AgRg. Min. Flaquer Scartezzini.
Frise-se, tambm, ser obrigatrio, no caso de o acrdo adotar o
relatrio do parecer da procuradoria ou da sentena (na forma de pos-
svel permissivo regimental que o autorize), que estas peas constem
do instrumento.
Por derradeiro, conveniente relembrar que a obrigao da correta
formao do instrumento inteiramente do agravante entendimento pa-
cfico do STF e STJ , sendo inadmissvel a juntada extempornea de
qualquer pea, mesmo em agravo regimental.
V. CONCLUSO
Com o cenrio adrede alinhavado, as portas das Cortes Superio-
res esto, muitas das vezes, sendo utilizadas para trancar o prossegui-
mento dos recursos extremos, mesmo que para tanto seja necessrio
prestigiar fidedigna ortodoxia interpretativa, que tangencia as raias da
exegese lxica, crismando exigncias de jaez regimental e/ou sumulares
e, mais recentemente, impondo aos recorrentes o atendimento de requi-
sitos de ordem meramente burocrtica.
No sem motivo que a formao correta do instrumento do agra-
vo denegatrio se assemelha ao genuno labirinto do Minotauro, com
tantas e tamanhas exigncias e/ou detalhes que no se pode assegurar,
advirta-se, que, at o momento que se ultime a leitura deste artigo,
outras j no tenham sido insculpidas, o que os ventos otimistas de 1988
jamais poderiam imaginar.
Compor sem nenhum reproche a regularidade formal dos recur-
sos em foco parece ser tarefa restrita ao agente secreto Ethan Hunt,
personagem da fico cinematogrfica acostumado a desempenhar
exitosamente misses com acentuado grau de dificuldade, como a pre-
sente, que se transformou em uma misso impossvel, ou quase...
BIBLIOGRAFIA
GORDILHO, Pedro. Revista de direito administrativo, jul-set/2001,
225: p. 75-86.
MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Comentrios ao cdigo de processo
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n. 11, junho/2000.
Juris Poiesis. Revista dos Cursos da Universidade Estcio de S, Ano
2, n. 3/2000, Rio de Janeiro.
ROCHA, Carmem Lcia Antunes. Princpios constitucionais do pro-
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TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo (coordenador). Recursos no Superi-
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WAMBIER, Teresa Arruda Alvim e NERY Jr., Nelson (coordenadores).
Aspectos polmicos e atuais dos recursos cveis de acordo com a
Lei 9.756/98, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999.
A relao jurdica de direito real e a
relao jurdica de direito obrigacional.
Obrigao Propter Rem. O condomnio
de fato, irregular ou atpico, e a
obrigao de rateio das despesas.
A NTONIO C ARLOS DE S*
INTRODUO. I. A RELAO JURDICA. DIREITO

SUBJETIVO. CLASSIFICAES. II. ORIGEM HIST-
RICA DA DISTINO: O DIREITO ROMANO E O
DIREITO INTERMDIO. III. AS TEORIAS QUE PRO-
CURAM EXPLICAR A DISTINO. IV. CRITRIOS
DE DISTINO. V. OBRIGAES PROPTER REM E
OUTRAS FIGURAS HBRIDAS. VI. O CONDOMNIO
DE FATO E O PROBLEMA DA OBRIGATORIEDADE
DE CONTRIBUIR PARA AS DESPESAS COMUNS. VII.
CONCLUSO. BIBLIOGRAFIA.
INTRODUO
No presente trabalho, tentarei fazer algumas observaes e tra-
zer alguns dados que nos permitam analisar esta difcil distino,
comumente apresentada pela doutrina como aspecto vinculado pr-
pria essncia das obrigaes,1 entre os denominados direitos de crdi-
to ou pessoais, de um lado, e os direitos reais, de outro. Da mesma for-
ma, e como corolrio desta primeira anlise, adentrarei no exame da
chamada obrigao propter rem.
* Procurador do Municpio do Rio de Janeiro.
1 SERPA LOPES, Miguel Maria de. Curso de direito civil, II, 6. ed., Rio: Freitas Bastos,
1995. p. 17.
Longe de outorgar foros de definitividade s questes propostas,

cumpre-me, em verdade, trazer a lume as nuances que envolvem o pro-
blema, estabelecendo alguns pontos de partida, segundo diversos en-
tendimentos, possibilitando, aps as idias que sero aqui colhidas, um
futuro e mais profcuo desenvolvimento do tema, atendendo a um es-
copo essencialmente provocativo.
Pretendo iniciar esta rdua tarefa partindo do conceito de relao ju-
rdica, passando pela caracterizao do direito subjetivo e suas classifica-
es, com o fito de demonstrar a origem da distino ora em debate.
Em seguida, imperioso volvermos infncia do direito, objetivando iden-
tificar a possvel origem da distino no direito romano, estabelecendo uma
breve evoluo histrica do tema, para, logo aps, mergulharmos nas vrias
teorias que pretenderam e pretendem definir a questo.
Aps oferecer algumas das tendncias mais modernas a respeito
do assunto, e sem perder o passo, segue-se o exame da denominada
obrigao real, quase que resultado da prpria dificuldade em que se
constitui o estabelecimento de lindes seguros para os conceitos de di-
reitos de crdito e direitos reais.
Ao final, ento, tema atual, pinado da prxis, e que est a gerar
controvrsia, no tendo ainda merecido o devido tratamento por parte
da doutrina e da jurisprudncia, no existindo at o momento uma ori-
entao segura.
I. A RELAO JURDICA.
DIREITO SUBJETIVO. CLASSIFICAES.
Como j alertado anteriormente, h que se zarpar para esta aventura
de uma anlise, ainda que sumria, da relao jurdica e dos institutos
correlatos advindos deste exame, justo porque constituem o germe da dis-
tino em tela. No pretendo, evidncia, investig-los sob seus vrios
prismas porque estaria a me afastar demais da proposio em debate. Li-
mitar-me-ei, portanto, a traar noes bsicas, apenas com o fito de possi-
bilitar o esboo de um raciocnio a ser seguido ao longo do trabalho.
O homem, em sua vida social, relaciona-se com seus semelhan-
tes e estabelece relaes de dois tipos, basicamente: relaes de coo-
perao e relaes de concorrncia. Os homens esto em relao de
cooperao quando os seus esforos se conjugam na obteno de um

resultado comum, e esto em relao de concorrncia quando cada um
deles persegue, de per si, um mesmo objetivo, sem aquela conjugao
de esforos. Exemplo da primeira hiptese pode ser a compra e venda,
em que um colabora entregando o objeto e ou outro pagando o preo
estabelecido. J a relao entre vizinhos serve para exemplificar a re-
lao de concorrncia, pois um no ajuda em nada o outro, cada um quer
gozar os seus respectivos direitos de propriedade de forma plena, que
nascem e se desenvolvem paralelos, jamais se encontrando. 2
Estas relaes que os homens estabelecem entre si so infinitas;
contudo, se constituem em relao jurdica apenas aquelas relaes
sociais qualificadas pela norma jurdica.
Constata-se, de plano, que, segundo este ponto de vista, a rela-
o jurdica sempre uma relao social, ou seja, uma relao entre os
homens intersubjetiva. E, neste ponto, enxergando na relao jur-
dica o estabelecimento de um liame exclusivamente entre homens e
jamais entre homem e coisa , deixo antever, desde j, o posiciona-
mento por mim adotado dentre a pliade de teorias que, pretendendo
delinear a distino entre direitos de crdito e direitos reais, sero mais
adiante desfiadas.
A relao jurdica possui dois elementos: o direito e o dever. Em
toda relao jurdica encontramos este elemento bsico, denominado
dever jurdico, e que deduzido do comando da prpria norma jurdi-
ca que qualifica aquela relao. Ou ser o dever de fazer aquilo que a
norma ordena, ou ento o dever de respeitar os efeitos jurdicos da
norma. Se o sujeito que est adstrito ao cumprimento deste dever pro-
cede diversamente, violando a norma, a este dever corresponde um
direito da outra pessoa de exigir o seu cumprimento. 3
A relao jurdica ser simples ou complexa, na medida em que nela
encontremos, respectivamente, apenas um direito a que corresponde um
dever ou vrios direitos e deveres. A relao de locao, por exemplo,
2 DANTAS, San Tiago. Programa de direito civil, 3. ed., rev. e atualizada por Gustavo
Tepedino ... [et al], Rio: Forense, 2001. p. 111.
3 Ibidem. p. 112-113.
complexa, pois tanto ao senhorio quanto ao locatrio cumprem diversos

direitos e deveres: ao locador cabe o dever de garantir o uso pacfico da
coisa, ao que se contrape o direito do inquilino de exigir tal comportamento;
de outra parte, ao locador outorgado o direito de exigir o pagamento do
aluguel, dever a que est adstrito o locatrio.
O dever jurdico apresenta-se por meio de duas espcies de compor-
tamentos: positivo (fazer) ou negativo (sofrer alguma coisa ou abster-se).
O direito apresenta-se sob a feio de pretenso jurdica ou poder de exigir
um daqueles comportamentos por parte de quem est adstrito ao dever. Esta
pretenso jurdica se chama direito subjetivo.
Considerando que o prius na ordem jurdica a norma e que o di-
reito subjetivo um posterius, uma emanao dela, podemos defini-lo
utilizando a conceituao lanada por Manuel A. Domingues de Andrade,
como a faculdade ou o poder atribudo pela ordem jurdica a uma pes-
soa de exigir ou pretender de outra um determinado comportamento po-
sitivo (fazer) ou negativo (no fazer) (...).4 De todo no destoa desta
definio a conhecida assertiva formulada por Caio Mrio da Silva Pe-
reira quando, aps conceituar o direito objetivo como o comando esta-
tal, a norma ditada pelo poder pblico, refere-se ao direito subjetivo
como a projeo individual da norma.5
Por outro lado, quanto ao dever jurdico, apropriando-nos, uma vez
mais, da conceituao traada por Manuel A. Domingues de Andrade, po-
demos dizer que neste, correspondendo ao direito subjetivo nos termos
acima definidos, o direito objectivo ordena ao respectivo sujeito (obri-
gado) que observe um dado comportamento positivo ou negativo (fazer
ou deixar de fazer alguma coisa). Se o sujeito do dever procede diversa-
mente, violando essa norma, o direito objectivo autoriza o titular do di-
reito subjetivo a pedir o obter que sejam adoptadas contra aquele (...)
determinadas providncias coactivas (...).6
4 Teoria geral da relao jurdica, I, Coimbra: Almedina, 1997 (reimpresso). p. 3. Calha

observar que a definio desse autor , na verdade, mais extensa e inclui tambm os
direitos potestativos; circunstncia, contudo, que no invalida a importao do conceito
relativo aos direitos subjetivos.
5 Instituies de direito civil, I, 10. ed., Rio: Forense, 1987 (1. ed., 1961). p. 11.
6 Op. cit. p. 16-17.
H inmeras situaes criadas pela norma jurdica, em favor de

uma pessoa, que se distinguem do direito subjetivo, especialmente o
direito potestativo, a faculdade jurdica e a situao jurdica. Da mes-
ma forma, habitualmente, so feitas algumas distines entre o dever
jurdico e outras figuras, alusivas ao estado de sujeio e ao nus jur-
dico, estas, principalmente, para delimitar a concepo do termo obri-
gao. No pretendo alongar-me aqui a diferenciar cada uma das men-
cionadas situaes, cuja conceituao bsica de todos conhecida, pois
que desbordaria do tema proposto, exceo da situao jurdica, fi-
gura cujo delineamento ser mais tarde retomado. Cabe apenas asse-
verar que a concepo de obrigao aqui usada num sentido restri-
to ou tcnico, como espcie de dever jurdico, para caracterizar as cha-
madas relaes creditrias ou obrigacionais, em que h um vnculo
jurdico patrimonial entre pessoas determinadas, por virtude do qual
uma delas, o devedor, deve realizar uma dada atividade positiva ou
negativa (prestao) em benefcio de outra, o credor, que tem o direito
de exigi-la, embora, no raras vezes, utilize-se a expresso como sin-
nimo de elemento passivo da relao jurdica.
Isto posto, passo a um aspecto em que a anlise at aqui efetuada
adquire ponto de confluncia com o tema proposto. Trata-se da classi-
ficao dos direitos subjetivos. Tambm aqui no se pretende trazer
baila todos os critrios classificatrios adotados pela doutrina, mas
aludir apenas queles que nos interessam de perto.
A primeira classificao que se pode realizar nos direitos subje-
tivos diz respeito diviso entre direitos relativos e direitos absolutos.
A distino se d sob o prisma do dever jurdico ou, por outra, da efi-
ccia da relao jurdica. Quando o dever jurdico imposto a deter-
minadas pessoas, implicando na exigibilidade especfica de uma pres-
tao de algum, temos o direito subjetivo relativo. Quando o dever
jurdico toca generalidade das pessoas, ou seja, possui eficcia uni-
versal, temos o direito subjetivo absoluto. Exemplo clssico de direito
absoluto a propriedade, em que h o proprietrio como titular do di-
reito, sendo portadores do dever jurdico a generalidade dos homens,
dever este de se absterem de perturbar o senhorio. O mais claro exem-
plo de direito relativo o de crdito, em que um determinado devedor
est obrigado para com o credor por certa quantia.
Dividem-se os direitos absolutos em direitos da personalidade, cujo

objeto est na personalidade do titular (a vida, a liberdade, a honra, o nome,
etc.), e direitos reais, cujo objeto est no mundo exterior. Os direitos relati-
vos podem ser, por um lado, de crdito ou pessoais,7 importando na
exigibilidade de uma prestao relativamente a uma pessoa ou grupo de
pessoas, e, por outro, de famlia, alusivos a deveres concernentes s rela-
es familiares (ptrio poder, casamento, parentesco).
Sem embargo das nomenclaturas acima alinhadas, outra h que
toma como critrio a patrimonialidade, separando os direitos subjeti-
vos em patrimoniais e extrapatrimoniais. Com base nesta sistematiza-
o, encontram-se compreendidos nos direitos patrimoniais os direitos
reais e os direitos de crdito; j os direitos extrapatrimoniais abrangem
os direitos da personalidade e os de famlia.
Sob o prisma desta ltima catalogao, dois grupos de direitos,
cujo trao comum a patrimonialidade, tm, ao longo do tempo, gera-
do controvrsia entre os juristas no que tange sua efetiva distino,
por isso que, habitualmente, isolados para anlise comparativa, em
matria de classificao dos direitos subjetivos. So eles os direitos de
crdito e os direitos reais.
Digladiam-se os doutrinadores, desde o direito intermdio, na
precisa delimitao destas suas espcies de direitos subjetivos, cuja
relevncia foi desde logo destacada, justamente por se encontrarem
relacionados com o patrimnio, com as relaes jurdicas que en-
volvem os bens economicamente apreciveis, ocasionando, portan-
to, reflexos no apenas jurdicos, mas tambm, e principalmente,
econmicos, por se vincularem umbilicalmente satisfao de in-
teresses deste naipe.
Assim, portanto, est situada a vexata quaestio ora posta em debate:
a distino entre os direitos de crdito e os direitos reais, critrios de clas-
sificao dos direitos subjetivos e, mais, direitos subjetivos patrimoniais
, categoria que se constitui em um dos elementos essenciais da relao
jurdica, contraposto ao outro elemento, o dever jurdico.
7 Caio Mrio da Silva Pereira (cf. op. cit. p. 35) critica esta ltima denominao, direitos
pessoais, salientando que, em verdade, todo o direito pessoal, pois que exprime uma
faculdade atribuda pessoa de seu titular.
II. ORIGEM HISTRICA DA DISTINO:

O DIREITO ROMANO E O DIREITO INTERMDIO
A noo de direito subjetivo, ponto de partida necessrio, como
visto, para a confeio do conceito de direito real e de direito de cr-
dito e, portanto, da distino entre estes , no a conheciam os
romanos. Pouco afeitos eram os romanos s abstraes, segundo noti-
cia Schulz,8 asseverando Michel Villey9 que estes s teriam conhecido
instituies jurdicas objetivas (personae, res, actiones), conquanto
autores haja que refutem tal concepo, como o faz Pugliese,10 susten-
tando que os conceitos da teoria geral moderna devem servir para tra-
duzir o direito romano em linguagem inteligvel.
Realmente no fizeram os romanos, teoricamente, uma distino
entre o direito objetivo e o direito subjetivo, no entanto reconhece-se
que tinham noo da existncia de atribuies jurdicas s pessoas, o
que corresponderia, modernamente, ao direito subjetivo.
Em verdade, uma determinada situao da vida real era reconhe-
cida como jurdica, em Roma, no por uma norma jurdica consagr-
la, mas porque era tutelada pelo ento existente sistema de aes. 11
Sendo assim, no conheciam os romanos estes dois conceitos di-
reito real e direito pessoal ou de crdito. Foi, contudo, mediante a via
processual que esta diferena se patenteou.
Com efeito, distinguiam os romanos, no seu sistema de aes, a
actio in rem e a actio in personam, correspondendo a primeira ao
real, em que o autor postulava o seu direito sobre a coisa, sendo o ru
8 I principii del diritto romano, trad. Arangio-Ruiz. p. 37 e ss. apud MOREIRA ALVES, Jos
Carlos. Direito romano, 11. ed., Rio: Forense, 1998. p. 89.
9 Estudios en torno de la nocin de derecho subjectivo, Valparaiso: Ed. Universitrias,
1976. p. 99.
10 Res corporales, res incorporales e il problema del diritto soggettivo. In: Studi in onore
di Vicenzo Arangio-ruiz, nel XLV anno del suo insegnamento, III. p. 233 e ss. apud
MOREIRA ALVES, Jos Carlos. Direito romano, 11. ed., Rio: Forense, 1998. p. 89.
11 Conforme A. Menezes Cordeiro, in: Direitos reais, Lisboa: Lex Ed. Jurdicas, 1993
(reimpresso da ed. de 1979). p. 16: (...) uma situao da vida real era reconhecida
como jurdica no por, em abstracto, uma norma jurdica a abarcar, em determina-
dos termos, na sua previso, mas porque, em concreto, o seu titular podia dirigir-se
ao magistrado e pedir certas providncias.
a pessoa que se colocou entre o autor e a coisa, e a segunda ao

pessoal, proposta contra determinada pessoa (o devedor), em que o
autor reclama o cumprimento de determinada obrigao.
Tal distino contempornea da poca do processo formular,12
quando o magistrado, aps ouvir as partes, determinava o ponto litigi-
oso, inserindo em sua frmula a questo que o judex (juiz popular)
deveria solucionar. A frmula variava em consonncia com o seu obje-
tivo, ou seja, conforme se tratava de um direito de propriedade, usu-
fruto ou servido (actio in rem, denominada vindicationes), ou, ao re-
vs, fosse o ru obrigado para com o autor por dar ou fazer alguma coisa
(actio in personam, denominada condictiones). No primeiro caso, no
importava a figura do ru, pois relevava apenas verificar a efetiva exis-
tncia ou no de um direito de propriedade do autor; na segunda hip-
tese, punha-se o autor em face do ru, objetivando que este cumprisse
a obrigao ou respondesse por ela.
Essas, portanto, as bases da distino entre direitos reais e direi-
tos de crdito, lanadas pelo direito romano; conquanto no os tenham
definido os romanos abstratamente, conceituando-os como divises do
direito subjetivo, vislumbraram-nos no mbito processual, atravs das
mencionadas aes, a exprimir, no fundo, a diferenciao concretiza-
da posteriormente.
Os glosadores medievais, laborando sobre todo esse material pro-
vindo do direito romano, que criaram a categoria dos direitos subje-
tivos, introduzindo, ento, os conceitos de ius in re e ius in personam.
Assim, a diviso entre direitos reais e pessoais ou de crdito no se
12 Os romanos conheceram, sucessivamente, trs sistemas de processo civil: o das aes da

lei (legis actiones); o formulrio (per formulas), acima mencionado, e o extraordinrio
(cognitio extraordinaria). Os dois primeiros correspondem a uma fase da tutela dos inte-
resses em que ainda perduravam elementos da justia privada; apenas no ltimo sistema,
da cognitio extraordinaria, que a justia passa a ser pblica, monopolizada pelo Estado.
Nos dois primeiros vigorava a ordo iudiciorum privatorum (ordem dos processos civis),
em que se dividia a instncia em duas fases sucessivas: a in iure, que se desenrolava
diante de um magistrado, e a apud iudicem, processada diante do iudex, que um parti-
cular e no funcionrio do Estado. No processo formulrio, o magistrado proferia a
frmula, um documento escrito em que fixava o ponto litigioso e outorgava ao juiz popu-
lar o poder para condenar ou absolver o ru, conforme fique ou no provada a pretenso
do autor, isto nos limites da prpria frmula elaborada na fase in iure.
deveu, propriamente, ao direito romano, mas, indubitavelmente, foi dele

deduzido. Da existncia das aes in rem e in personam e da investi-
gao de suas causas, os glosadores extraram, como corolrio, a con-
cluso da existncia dos direitos a elas correspondentes.
Tal distino, contudo, no se afigurava, ainda, muito precisa, pois
que, por influncia do direito cannico, identificou-se uma terceira fi-
gura, denominada ius ad rem, a interpor-se entre o ius in re e a obligatio,
para traduzir aquela situao que precedia ao surgimento de um direi-
to real, como a do comprador antes da transferncia do domnio, posta
depois em esquecimento com a absoro pelo ius in personam. Seguiu-
se, posteriormente, outra categoria intermdia, denominada obrigao
propter rem, esta, at hoje geradora de controvrsias, a cuja anlise
retornaremos mais adiante, no captulo prprio.
III. AS TEORIAS QUE

PROCURAM EXPLICAR A DISTINO
Corolrio desta deduo efetivada pelos glosadores medievais,
identificando, no apenas a categoria do direito subjetivo, mas, primor-
dialmente, a diviso entre direitos pessoais (rectius: de crdito) e di-
reitos reais, foi o surgimento de diversas teorias que se esforaram para
conceitu-los, delimitando abstratamente as caractersticas que diferen-
ciam cada uma das mencionadas espcies.
A primeira doutrina dedicada a conceituar os direitos reais, dife-
renciando-os dos direitos de crdito, originou a teoria clssica ou realis-
ta, considerada por Demogue13 verdadeiro produto histrico do direito
romano, no iter da evoluo anteriormente mencionada, por confundir o
direito com seu objeto. Segundo esta teoria, o direito real seria uma re-
lao jurdica entre o homem e a coisa, a estabelecer-se diretamente, sem
necessidade de intermedirio, contendo, portanto, dois elementos: o su-
jeito ativo e a coisa. Esclarecedora, neste sentido, a lio de Demolombe,
ao estabelecer que o direito real est celui qui cre entre la personne et
13 Trait des obligations en gnral, Paris: Librairie Arthur Rousseau, 1923. p. 3. Notions
fondamentales de droit priv, Paris: 1911. p. 406 e ss.
la chose une rlation directe et immdiate; de telle sorte qu on n y trouve

qui deux lments, savoir: la personne, qui est le sujet actif du droit, et
la chose, qui en est lobjet.14 Perfilham este entendimento, dentre ou-
tros, e alm do j citado doutrinador francs, Mourlon,15 Aubry et Rau16
e, no direito ptrio, Silvio Rodrigues.17 Por outro lado, o direito pessoal
se constituiria em uma relao entre pessoas, abrangendo sujeito ativo,
sujeito passivo e a prestao que ao primeiro deve o segundo. Tal a
concepo dualista, que intenta traar nitidamente a distino entre os
direitos reais e os direitos de crdito.
corrente tradicional, ops-se a teoria personalista, cuja cons-
truo tem suas bases assentadas em conceito expressado por Immanuel
Kant,18 segundo o qual no de ser aceita uma relao jurdica institu-
da diretamente entre pessoa e coisa, na medida em que todo direito,
correspondente a um dever jurdico, constitui-se, necessariamente, em
elemento de uma relao entre pessoas. Assim, a partir de Windscheid
propagou-se a idia de que a relao jurdica era obrigatoriamente
intersubjetiva, ocasionando a formulao da mencionada doutrina
personalista, segundo a qual os direitos reais tambm so relaes jur-
dicas entre pessoas, possuindo, a exemplo dos direitos de crdito, igual-
mente trs elementos: sujeito ativo, sujeito passivo e o objeto. A dife-
rena que, nos direitos de crdito, o sujeito passivo pessoa certa e
determinada, enquanto que, nos direitos reais, ocupa o plo passivo da
relao toda a coletividade, qual corresponde o dever de respeitar o
direito do proprietrio, abstendo-se da prtica de atos lesivos. Nestes
termos, exemplificadamente, no direito de propriedade, que o direi-
to real por excelncia, o sujeito ativo o proprietrio, o passivo, toda
a coletividade, e o objeto, a coisa sobre a qual recai o direito.
A teoria personalista busca alocar o direito das obrigaes (direi-
tos de crdito) no centro de todo o direito civil, neste abrangendo to-
das as relaes jurdicas civis, incluindo o direito real, unidas pelo tra-
14 Cours de code de Napolon, vol. IX, Paris, n. 464.

15 Rptitions crites sur le premier examen du code Napolon, 8. ed., rev. por Demangeat,
Paris: 1869, Tomo I, n. 1.334. Apud RODRIGUES, Silvio. Direito civil, So Paulo: Sarai-
va, 1989. p. 6.
16 Cours de droit civil franais, vol. II, Paris: 1869, n. 172.
17 Op. cit. p. 5-6.
18 Principes mtaphysiques du droit, Trad. de Joseph Tissot. p. 88.
o comum da pessoalidade. Aderiram a esta corrente, dentre outros, Fer-

rara, Ortolan,19 Ripert, Roguin,20 Ginossard21 e, por aqui, de forma ex-
plcita, Caio Mrio da Silva Pereira.22 Contudo, coube a Marcel Planiol
emprestar-lhe o prestgio de seu nome, desenvolvendo-a, inicialmen-
te, em sua obra Trait elmentaire de droit civil,23 em que, partindo da
premissa alusiva impossibilidade da instituio de uma relao jur-
dica que no seja entre pessoas, sustenta que h no direito real uma
obrigao. No h imediatamente um devedor, mas este surgir no
momento em que se verificar uma leso do direito, asseverando que,
em verdade, h uma obrigao passiva universal, uma obrigao de
absteno de todas as pessoas. Mais tarde, sofrendo a objeo de que
faltaria a esta obrigao passiva universal o imprescindvel contedo
patrimonial, no se podendo chamar toda a humanidade a responder por
ela, Planiol modificou sua teoria embora no a retificando em sua
essncia , no tratado que elaborou em colaborao com Ripert,24 subs-
tituindo esta concepo pela do devedor indeterminado. Haveria um
dever geral ou universal de respeito, mas a figura do devedor somente
seria determinada quando o direito fosse violado.
Ainda nesta linha de pensamento, que procura alocar os direitos re-
ais nos direitos das obrigaes, Demogue procura negar toda e qualquer
diferena tcnica ou especfica entre os direitos reais e os de crdito, pois
para ele apenas existem, respectivamente, direitos fortes e fracos com a
mesma natureza. O problema, ento, seria de intensidade do direito. O di-
reito real seria apenas mais forte que o direito de crdito, por ter atributos
que no so prprios deste ltimo, como a seqela e a preferncia.
Com o mesmo objetivo unitarista, porm em sentido contrrio,
surge a teoria impersonalista, que, tal qual a doutrina personalista, pre-
tende amalgamar o direito real e o direito de crdito, desta vez, contu-
19 Apud RODRIGUES, Slvio. Op. cit. p. 6.

20 La science pure, I e II. p. 637 e ss.
21 Droit rel, proprit et crance, Paris, 1960.
22 Op. cit. Vol. IV. p. 3.
23 Trait elmentaire de droit civil, 7. ed., Paris: 1915, Tomo I. ns. 2.158 e ss.
24 Trait pratique de droit civil franais, Paris: 1926, Tomo III, n. 44.
do, o primeiro absorvendo o segundo. Intenta, desta forma, desperso-

nalizar a obrigao, patrimonializando-a, abrangendo todas as relaes
jurdicas pelo trao comum da realidade. Este o pensamento de
Gaudemet25 e Saileilles26, que se baseiam na idia de que toda a obri-
gao possui um fundo patrimonial, um valor econmico, independen-
te da pessoa do devedor. Trata-se da objetivao da obrigao, trans-
formando-a em um direito sobre a respectiva prestao, justamente
numa espcie de direito real.
Ao lado destas concepes outras surgiram, igualmente pretenden-
do obstaculizar a teoria clssica, porm de menor relevncia. Thon e
Schlossmann27 entendem que o direito real no existe como direito subje-
tivo no passando de um mero expediente. A exigncia de absteno geral
em relao coisa seria, antes de tudo, uma norma de direito objetivo, uma
necessidade social. Em sua teoria institucional, Hauriou afirma que nos
grupos sociais, formadores de instituies, surgem e se desenvolvem esta-
dos de fato, que, com o decurso do tempo, se transformam em situaes
de direito, so legitimados pela lei. Assim ocorre com o direito real, cuja
fonte foi representada por este corpo social, esta instituio, e que, trans-
formado de situao de fato em situao de direito, deve ser respeitado por-
que assim determina a lei. M. I. Carvalho de Mendona28 assevera que a
teoria institucional, na verdade, tende a explicar a origem social dos direi-
tos reais, mas no a sua natureza jurdica.
As correntes unitaristas, e especialmente a doutrina personalista, fun-
dada na teoria da obrigao passiva universal, gozaram de intenso fastgio
no passado, tendo sofrido, entretanto, objees que lhe arrefeceram o en-
tusiasmo das primaveras iniciais, tanto assim que o prprio Planiol, como
j asseverado linhas acima, retificou alguns aspectos de sua tese. A absten-
o da coletividade, ponto nodal para a tese personalista, segundo Serpa
Lopes,29 no representa a verdadeira essncia do direito real, mas apenas
25 tude sur le transport de dettes titre particulier, Paris: 1898. p. 30 e ss. Apud FRA-
GA, Direitos reais de garantia. p. 18.
26 Thorie gnrale de lobligation.
27 Apud MENDONA, M. I. Carvalho de. Do conceito jurdico dos direitos reais.
28 Introduo ao direito das coisas. Rio: 1915. p. 73-75.
29 Op. cit. Vol. II. p. 23.
uma simples conseqncia do poder direto e imediato do titular do direito

sobre a coisa. Marty et Raynaud,30 por sua vez, criticam a existncia deste
sujeito passivo universal, pois, ao contrrio do que acontece nos direitos de
crdito, ningum pensaria em inscrever no passivo do seu patrimnio a
obrigao de respeitar os direitos reais de outrem. Objeta-se, igualmente,
que a obrigao de respeitar os direitos de outrem no especial dos direi-
tos reais, mas existe para todos os direitos, mesmo os de crdito. Quanto a
esta objeo, diferenciam os autores, de um lado, a oponibilidade erga
omnes, prpria dos direitos reais, e o dever jurdico geral de respeitar os
direitos de outrem, ou seja, o neminem laedere. No direito real, se desco-
nheo a propriedade alheia, molestando-a, ataco-a no seu exerccio elemen-
tar; j no direito de crdito, se impeo algum de cumprir determinada obri-
gao, no descumpro o dever inserido naquela relao, mas sim desres-
peito a reserva de espao jurdico que todos tm que respeitar.31
Diante do antagonismo das teorias precedentes, principalmente
a clssica, de um lado, e a personalista, de outro, diversos autores procu-
raram superar as diferenas e conciliar as vantagens de ambas. Desta
forma de pensar surgiram as teorias mistas ou eclticas.
Com efeito, a teoria personalista, pretendendo dar carter pura-
mente obrigacional aos direitos reais, despreza aquele aspecto peculi-
ar dos direitos reais e que os diferencia dos outros ramos do direito civil,
e especificamente dos direitos de crdito, que o fato de se traduzi-
rem em um poder direto e imediato sobre uma coisa. De outra parte,
no se pode aceitar a formulao da teoria clssica que configura o
direito real como uma relao homem/coisa e, deixando de lado a obri-
gao passiva universal, esquece que o direito se afirma sempre numa
relao intersubjetiva. Diante deste quadro, as teorias eclticas
objetivaram harmonizar, dentro do conceito de direito real, o poder
direto e imediato sobre a coisa com a obrigao passiva universal. Em
linhas gerais, esta corrente salienta dois aspectos na conceituao de
direito real: um aspecto interno, traduzido neste poder direto e imedi-
ato do sujeito sobre a coisa, e um aspecto externo, que se revela numa
relao jurdica entre o titular do direito real e todas as demais pesso-
as, adstritas j analisada obrigao passiva universal.
30 Droit civil. Vol. I, n. 301 e ss.

31 FERNANDES, Lus A. Carvalho. Lies de direitos reais, 2. ed., Lisboa: Quid Juris, 1997. p. 45.
Neste sentido, Inocncio Galvo Telles32 diferencia os direitos

reais e de crdito justamente pelo contedo das duas espcies de direi-
to subjetivo. Pelo lado externo, h um dever negativo e universal nos
direitos reais, mas tal no basta para defini-lo, fazendo-se imprescin-
dvel verificar que, internamente, h um poder jurdico que recai, de
modo directo e imediato, sobre uma coisa e que varia de direito para
direito: assim, no o mesmo na propriedade e no usufruto ou na ser-
vido. Semelhante poder, segundo o autor, no existe nos direitos de
crdito, mesmo quando estes se referem, indirectamente, a coisas.
Entre o credor e a coisa interpe-se a pessoa do devedor.
Ajusta-se perfeitamente a este entendimento o propalado pelo ju-
rista mexicano Manuel Borja Soriano, ao concluir que para definir el
derecho real es preciso considerar los dos aspectos bajo los cuales se
presenta. Bajo su aspecto interno el derecho real representa un poder
jurdico directo sobre la cosa. Bajo su aspecto externo lo que aparece
es la obligacin general que tiene por fin hacer respectar la situacin
del titular respceto de la cosa; obligacin pasiva que es distinta de la
individual que caracteriza al derecho personal. 33
Parece no discrepar, tambm, desta corrente, Orosimbo Nonato,34
pois, conquanto no identifique, explicitamente, a existncia de aspectos
interno e externo da relao jurdica de direito real, tende a manter o con-
ceito tradicional, propugnado pela teoria clssica, mas expungindo as suas
exageraes. Afirma o autor que a senhoria direta, o poder imediato
do titular sobre a coisa, o trao conspcuo do direito real, asseverando,
porm, a consistncia do argumento de ser inadmissvel a relao jurdica
entre pessoa e coisa. De fato, reconhece Orosimbo Nonato o mrito da
teoria personalista em golpear mortalmente o conceito metafsico e abso-
luto da propriedade, repulsando o absurdo de um direito fora das relaes
de solidariedade humana e do ambiente de consrcio civil, ao mesmo tempo
em que ressalta aquele poder jurdico imediato da pessoa sobre a coisa como
caracterstica fundamental do direito real.
32 Manual de direito das obrigaes, Tomo I, 2. ed., Coimbra Editora, 1965. p. 69.
33 Teora general de las obligaciones, Tomo II, 3. ed., Editorial Porrua, 1960 p. 89-90.
34 Curso de obrigaes, vol. I, Rio: Forense. p. 35-40.
Orlando Gomes35 tambm ressalta a importncia de uma estrutura

interna do direito real, na qual estaria salientado o poder de utilizao
da coisa, prisma sob o qual constata um retorno doutrina clssica.
Afirma o insigne jurista que o critrio mais adequado para distinguir os
direitos reais dos direitos de crdito o modo de seu exerccio. Citando
De Page, assevera que a caracterstica principal que diferencia uma es-
pcie de direito da outra reside no fato de que os direitos reais exercem-
se diretamente, sem a interposio de quem quer que seja, enquanto os
direitos de crdito supem necessariamente a interveno de outro su-
jeito de direito. Assim, o proprietrio exerce o domnio, utilizando a coisa,
sem ser preciso qualquer intermedirio. J o comodatrio, titular de um
direito de crdito, para que possa utilizar a coisa emprestada, necessita
da interveno, da colaborao, do comodante.
A propsito da relevncia da interveno do sujeito passivo para satis-
fao do titular do direito, destaca Emilio Betti que na relao jurdica de
direito real a satisfao do direito do credor independe de um comportamen-
to externo (do devedor), independe do que chama de uma atividade de coo-
perao. Esta tem funo meramente secundria; importa, sim, o poder do ti-
tular do direito, a realizar-se imediatamente. Assim leciona o mestre italiano:
Ah est la cuestin: en la obligacin el vnculo del deudor es la premisa
del derecho del acreedor; en el derecho real, en cambio, la limitacin del
sujeto pasivo es la consecuencia del derecho del titular. Esta es, en nuestra
opinin, la razn profunda por la cual el inters que funda el contenido del
derecho real no puede nunca como tal tener por objeto un comportamiento
ajeno; el comportamiento ajeno podr ser, como mucho, condicin para
hacer posible al titular la realizacin del proprio inters. El comportamiento
ajeno tiene aqui una funcin puramente secundaria, accesoria e inservible
para la explicacin del derecho real. 36
Intentando dispor-se para alm da corrente mista ou ecltica, est Lus
A. Carvalho Fernandes,37 professor da Faculdade de Direito da Universi-
35 Direitos reais, 10. ed., Rio: Forense, 1991, p. 5.

36 Teora general de las obligaciones, trad. para espanhol Jos Luis de los Mozos, Tomo I,
Editorial Rev. de Derecho Privado, Madrid. p. 11.
37 Op. cit. p. 34-52.
dade Catlica Portuguesa. Afirma o jurista portugus que as teorias mistas

produzem mera sntese verbal, faltando sempre delinear o elemento inter-
no e o elemento externo de cada direito real, no se prestando para caracte-
rizar o direito real, enquanto categoria jurdica. De seu turno, deixa pa-
tente que a distino deve ser feita com base em trs notas caractersticas:
a absolutidade, a inerncia e a afetao. A absolutidade corresponderia
natureza absoluta de que se revestem os direitos reais, no sentido de as fa-
culdades conferidas ao seu titular serem oponveis erga omnes. A inerncia
se traduziria na inseparabilidade entre a coisa e o direito, de forma a no se
poder desvincul-la deste, sendo perseguida onde se encontrar; esta nota se
desenvolve em outras duas: a seqela e a prevalncia. Por ltimo, recorre o
mencionado jurista idia de afetao, ou seja, de vinculao entre o su-
jeito e a coisa. Alerta, porm, o autor, que no se cuida da mera vinculao
da coisa ao titular do direito real, como at agora se tem vislumbrado, mas
sim de afetao no sentido de aproveitamento imediato das utilidades da
coisa, sendo certo que a imediatidade significa a excluso da atividade de
cooperao por parte do devedor.
Por derradeiro, no direito ptrio, adota a posio mista o Prof.
Darcy Bessone,38 embora incorporando a noo de aderncia a que se
refere o aludido jurista luso. O autor divide em dois os elementos tpi-
cos da realidade, um interno, representado pelo senhorio ou poder so-
bre a coisa, configurando a verdadeira substncia do direito real, e outro
externo, constitudo pelo que chama de absolutismo Lus A. Car-
valho Fernandes prefere o vocbulo absolutidade , que torna o
direito oponvel erga omnes. Aduz ainda o mestre mineiro que conse-
qncia deste ltimo elemento a inerncia, pela qual o direito adere
coisa, acompanhando-a ininterruptamente.
Inconformados com todas estas correntes, alguns autores, como Emilio
Betti, Orlando Gomes e Torquato Castro, recorreram noo de situao
jurdica, visando a encontrar melhor enquadramento para a diviso dos di-
reitos subjetivos patrimoniais entre direitos reais e direitos de crdito.
A noo de situao jurdica, contudo, partiu daqueles que procu-
ravam negar a existncia do direito subjetivo. Esta a concepo de
Duguit39 que afirmava no existir seno direito objetivo; todos seriam
38 Direitos reais, 2. ed., So Paulo: Saraiva, 1996. p. 7.

39 Trait de droit constiturionnel, 3. ed., Paris, 1927.
submetidos ao direito objetivo, no haveria nenhuma faculdade ou po-

der oriundo da projeo concreta da ordem jurdica a uma pessoa de
exigir ou pretender de outra um determinado comportamento. Para ele,
existiriam, sim, situaes jurdicas, que se desdobrariam em situao
jurdica objetiva e situao jurdica subjetiva. No primeiro caso, ela de-
riva da norma diretamente ou por efeito de um ato de vontade, como
ocorre na hiptese do eleitor, do filho reconhecido, do proprietrio. O
segundo caso ocorre, quando a situao especial ou particular a uma
ou mais de uma pessoa determinada e temporria, desaparecendo com o
exerccio da via de direito que a sanciona, como na hiptese de uma com-
pra e venda, em que h um exerccio pessoal de um poder geral, que se
extingue com a concluso do contrato, cujo contedo a lei no pode al-
terar, mas cujo cumprimento pode dispensar o interessado.
No esta a concepo atual de situao jurdica. Modernamente,
pretendem os autores adeptos desta teoria abstrair da idia de relao
jurdica, escapando do problema da sua intersubjetividade, especial-
mente no que tange anlise da relao jurdica de direito real. Bus-
cam estes um conceito genrico, capaz de compreender toda e qualquer
situao da vida social regulada pelo direito, sem negar a existncia do
direito subjetivo, como inicialmente fez Duguit. No se cuida, portan-
to, de categoria que se substitui de direito subjetivo, ou de relao
jurdica em sentido prprio, seno que antes as compreende, porque nela
se podem conter todas as posies dos sujeitos de direito em face dos
objetos jurdicos: estados, faculdades, poderes, direitos, pretenses, de-
veres, nus e sujeies. Constitui-se, portanto, numa concepo mais
ampla que as de direito subjetivo, dever jurdico e relao jurdica,
abarcando-as, com o fito de fornecer uma interpretao mais realista
e ajustada vida prtica do direito.40
H situaes que se dizem relacionais, pois que incidem sobre elas
normas jurdicas que estabelecem entre dois ou mais sujeitos contrapos-
tos, um vnculo individual direto e concreto pelo qual um deles (sujeito
passivo) tem o dever de prestar ao outro (sujeito ativo) o objeto a que
este tem direito. Em outras situaes, chamadas por Olmpio Costa Jnior
de uniposicionais,41 haveria um nico sujeito isoladamente posicionado
40 COSTA JNIOR, Olmpio. A relao jurdica obrigacional, So Paulo: Saraiva, 1994. p. 13.
41 Op. cit. p. 18.
em face do objeto, que lhe atribudo diretamente pela norma, sem a

interferncia de outrem. Nesta linha de raciocnio, as situaes jurdicas
reais so aquelas em que o objeto deferido ao sujeito diretamente pela
norma, numa relao imediata de poder sobre a coisa, com excluso da
participao de outrem. Sob este ponto de vista, no se pode negar uma
espcie de retomada da concepo clssica, no para estabelecer uma re-
lao jurdica entre pessoa e coisa, mas to-somente para expressar a
existncia de uma conexo direta e concreta dos homens com as coisas,
como categoria diversa das relacionais, porm abrangidas por uma
conceituao genrica consubstanciada na situao jurdica. Consagra-
se, desta forma, a dicotomia, pretendendo, porm, simplific-la, concei-
tuar o direito real como situao jurdica cuja funo atribuir coisas a
pessoas, ao passo que o direito de crdito corresponderia tambm a uma
espcie de situao jurdica incumbida de estabelecer, entre as pessoas,
formas jurdicas de cooperao.
Pietro Perlingieri alude, igualmente, noo de situao jurdica, po-
rm a concebe de maneira diversa da acima mencionada. Com efeito, refere-
se o professor italiano concepo de relao jurdica; entretanto, para ele,
no fundamental sua estrutura o sujeito, ocorrendo, em verdade, entre
centros de interesses ou entre situaes subjetivas.42 Nesta ordem de idias,
desapareceria a relevncia da discusso relativa a operar-se a relao jurdi-
ca de direito real entre sujeito e coisa ou apenas entre pessoas.
Possui o autor, tambm, uma viso diversa do direito subjetivo. Este,
ao invs de representar um interesse ou poder individual, cede lugar situ-
ao subjetiva, que sofre uma intrnseca limitao pelo contedo das clu-
sulas e princpios gerais, especialmente os constitucionais. Assim, o orde-
namento somente reconhece a propriedade de um bem ou a titularidade de
um crdito se e enquanto o direito for exercido em conformidade com as
mencionadas regras; em assim no ocorrendo, o interesse no ser reconhe-
cido nem tutelado. Da decorreria, por exemplo, que quando uma certa pro-
priedade no cumpre a sua funo social no pode ser tutelada pelo orde-
namento jurdico.
42 P. ex., doaes a nascituros, promessa de recompensa, etc. Se a atualidade do sujeito no

essencial existncia da situao, significa que pode existir relao juridicamente
relevante entre dois ou mais centros de interesses (situao debitria e creditria).
Nesta linha de pensamento, inaceitvel para Perlingieri, a velha dis-

tino entre direitos absolutos e relativos, utilizados para distinguir os di-
reitos reais dos de crdito, na medida em que, com fulcro nos princpios
constitucionais de solidariedade e igual dignidade social, a relao entre
credor e devedor possui relevncia externa, impondo-se a todos o dever de
respeit-la, responsabilizando-se quem impedir o seu adimplemento, e, por
outro lado, tambm, outorgando-se ao titular da situao uma pretenso a
sua conservao em relao a todos.
Afirma, ainda, o referido autor que h diversas situaes mistas

que tm carter tpico e tradicional dos direitos reais e das relaes
obrigacionais, como a locao de uma habitao. A referida contrapo-
sio entre dever genrico e dever especfico no corresponde a todas
as situaes reais, como nas situaes reais de gozo, em que, ao lado
do dever genrico por parte de terceiros, existe tambm uma relao
entre centro de interesses especficos (usufruto X nua-propriedade,
servido X direito do prdio serviente). No haveria, assim, uma pre-
cisa separao entre situaes creditrias e reais, havendo que se ana-
lisar concretamente caso a caso, averiguando-se: 1) a existncia, a qua-
lidade e a quantidade da cooperao que um sujeito obrigado a dar
para o alcance do resultado que constitui o contedo da situao sub-
jetiva; 2) a existncia do direito de seqela; e 3) a presena do direito
de preferncia. Desta forma, tomando em conta as normas contidas no
direito civil italiano, pode o proprietrio de um prdio constituir em
favor do prdio vizinho uma servido no aparente, fazendo surgir uma
situao subjetiva real, na qual incide o direito de seqela. Nas mes-
mas circunstncias, pode este proprietrio entabular um direito de pas-
sagem, mas apenas a ttulo pessoal, no estando tal situao tutelada
pela seqela, extinguindo-se o direito em caso de alienao. V-se que
o mesmo interesse pode ser satisfeito com situaes diversas, creditrias
ou reais, porm estas so identificadas, em cada caso, por fora da
qualidade e da intensidade da tutela.
De tudo quanto foi dito, verifica-se que no h, em verdade, um

critrio nico e seguro para definir, abstratamente, a distino entre os
direitos reais e os direitos de crdito, podendo-se afirmar, por outro
lado, que a necessidade da dicotomia permanece, conquanto o enten-
dimento esposado por Perlingieri merea ser objeto de estudos mais
entranhados, com vistas ao seu profcuo desenvolvimento, na esteira do

movimento de constitucionalizao do direito civil, o que refoge ao
mbito do presente trabalho. Tenho para mim, todavia, conforme j
havia anunciado no incio deste artigo, que, por ora, no h como es-
capar, tanto no caso dos direitos reais como na hiptese dos direitos de
crdito, da noo de relao jurdica como vnculo intersubjetivo, ou
seja, uma relao entre pessoas, jamais entre homem e coisa, como
sugere a concepo clssica.
IV. CRITRIOS DE DISTINO
Ainda que se possa identificar inmeros pontos de contato, apu-

ra-se a distino entre os direitos reais e os direitos de crdito de for-
ma pontual, com base em alguns traos distintivos bsicos, identifica-
dos pela doutrina.
a) O primeiro grande trao distintivo diz respeito eficcia dos di-
reitos reais e dos direitos de crdito. Como corolrio da distino j referi-
da entre direitos absolutos e direitos relativos, afirma-se que os direitos reais
tm eficcia absoluta, ou seja, valem erga omnes; inversamente, os direi-
tos de crdito so relativos, isto , em funo de se dirigirem a uma ou mais
pessoas determinadas, tm como correlato um dever particular.
No cumprida a obrigao inserida em uma relao jurdica creditcia,
s contra o devedor pode, em princpio, ser instaurada a respectiva ao
(salvo a adoo do pensamento lanado pelo Prof. Perlingieri). S ele parte
legtima nesse processo, do lado passivo da relao.
Do carter absoluto dos direitos reais decorrem dois importantes atri-
butos: o direito de seqela e o direito de preferncia ou de prevalncia.
O direito de seqela (droit de suite) consiste no poder que o titular
tem de exercer o seu direito seguindo ou perseguindo a coisa, onde quer
que ela se encontre, mesmo que na posse de terceiro. Por exemplo, o dono
da coisa pode reivindic-la, no s de quem dela se apropriou indevida-
mente, mas tambm do terceiro a quem o detentor (locatrio, comodatrio,
depositrio, etc.) abusivamente a tenha vendido, alugado ou emprestado
(arts. 524 e 623, II, CC). Pode faltar o direito de seqela se a eficcia em
relao a terceiros estiver dependente de registro e o adquirente do direi-
to no o tiver registrado: se A tiver adquirido o direito de usufruto so-

bre um prdio de B, que mais tarde vendeu a C, sem ter feito ressal-
va, no poder o usufruturio A opor seu direito sobre a coisa ao novo
proprietrio se no o tiver transcrito antes de registrada a transmisso da
propriedade (arts. 676 e 715).
O direito de preferncia consiste no poder atribudo ao titular de
afastar todos os direitos incompatveis com o seu, que posteriormente
se tenham constitudo sobre a mesma coisa. a aplicabilidade do prin-
cpio prior tempore potior iure: o primeiro direito real em data consti-
tudo sobre a coisa prevalece sobre os demais. Quando estiverem cons-
titudas duas ou mais hipotecas sobre o mesmo prdio (art. 812), o ti-
tular da primeira ter o direito de ser pago, com preferncia, no ape-
nas em relao aos credores comuns, mas tambm em relao aos titu-
lares das hipotecas posteriormente constitudas sobre o prdio.
Este critrio da preferncia pode sufragar, contudo, no caso de a
eficcia do direito real em relao a terceiros depender de registro,
prevalecendo a no o primeiro em data, mas o primeiro que tiver sido
registrado: entre duas hipotecas sobre o mesmo prdio prevalece a que
tiver prioridade de inscrio no registro (arts. 848, 833, par. nico e
759). A preferncia tambm derrogada frente aos crditos privilegia-
dos (art. 1.557), como so exemplos os crditos salariais.
b) O segundo grande critrio distintivo alude ao objeto dos direitos
reais e de crdito. Nos direitos reais o titular exerce imediatamente os seus
poderes sobre a coisa, ou seja, sem a necessidade da cooperao de outrem.
Estes apenas no devem interferir no domnio do titular do direito. Diria o
Prof. Ebert Chamoun43 que tem estes um dever de abstinncia, ou seja, a
pessoa deve no fazer o que normalmente no faria. Se ela normalmente no
molestaria a propriedade alheia, e deve assim manter-se, trata-se de uma
abstinncia (em contraposio tolerncia dever de no fazer o que nor-
malmente faria: caso da servido de passagem. Normalmente o propriet-
rio repeliria a passagem, mas se a constituiu no repele, ou seja, no faz o
que normalmente faria).
43 Apostila do curso de direito civil. Ministrado na Faculdade de Direito da Universida-

de do Estado da Guanabara em 1972. Impresso sem responsabilidade da ctedra.
J os direitos de crdito necessitam da colaborao de um intermedi-

rio entre o credor e o objeto da prestao, ou seja, colaborao do devedor.
Mesmo nas obrigaes de dar coisa certa, indispensvel o ato de entrega da
coisa pelo devedor: esta a prestao, o objeto da obrigao.
Diz-se que no caso dos direitos reais h um direito sobre a coisa

e no dos direitos de crdito h apenas um direito coisa.
c) O terceiro grande critrio diz respeito ao fato de atenderem os

direitos reais aos princpios do numerus clausus e da tipicidade, enquan-
to para os direitos de crdito vigora o princpio do numerus apertus e
da liberdade negocial (atipicidade).
Em decorrncia do princpio do numerus clausus, s se podem

constituir os direitos reais previstos na lei (art. 674 e outras leis extra-
vagantes). Em decorrncia do princpio da tipicidade no lcito aos
particulares modificar o contedo das figuras reguladas na lei.
Inversamente, no que tange aos direitos de crdito, o princ-

pio do numerus apertus permite que as pessoas constituam outras
relaes obrigacionais alm das que a lei expressamente prev, vi-
gorando tambm a ampla liberdade negocial para que os particula-
res modifiquem o contedo das figuras legalmente previstas.
Este princpio do numerus clausus sofre a objeo de alguns au-

tores, que entendem ser possvel a criao pelas partes de outros direi-
tos reais que no aqueles previstos em lei. Esta a posio de Washing-
ton de Barros Monteiro,44 entendendo que no h proibio expressa
da criao de novos direitos reais pelas partes, ressalvando apenas o
respeito ao princpio de ordem pblica. Este tambm o pensamento
de Afonso Fraga, Lacerda de Almeida, Carvalho Santos e Philadelpho
de Azevedo. Afirmam, essencialmente, que no projeto do Cdigo Ci-
vil elaborado por Clvis Bevilqua estava expresso que somente se
consideram direitos reais, alm da propriedade, os arrolados na lei e que
o advrbio somente foi suprimido.
44 BARROS MONTEIRO, Washington de. Curso de direito civil, vol. III, So Paulo:
Saraiva, 1997. p. 11.
Parece-me, contudo, que o princpio deve ser mantido, porque: 1)

gozando os direitos reais de eficcia absoluta no seria conveniente que os
particulares pudessem criar livremente direitos que perturbem o comrcio
jurdico. Por exemplo, o dono de determinada fazenda que concede ao vi-
zinho o direito de pescar na pequena lagoa ali existente; trata-se de mero
direito de crdito. Se ele pudesse revestir de eficcia real a faculdade con-
cedida, esta opor-se-ia a qualquer futuro adquirente do prdio; e, 2), a or-
ganizao da propriedade e a definio dos instrumentos jurdicos que ser-
vem de base explorao dos bens (sobretudo os imveis) constituem
matrias de interesse de ordem pblica.
d) Outras caractersticas: os direitos de crdito se extinguem
com seu exerccio, ao passo que nos direitos reais, o uso dos pode-
res conferidos ao titular os vivificam; os direitos reais tendem a
constituir relaes duradouras e at perptuas, enquanto os direitos
de crdito tendem transitoriedade.
V OBRIGAES PROPTER REM

E OUTRAS FIGURAS HBRIDAS
Ao lado dos direitos de crdito e dos direitos reais, surgem algu-
mas figuras hbridas, localizadas em casos limtrofes, em que difcil se
afigura o enquadramento em uma das duas espcies de direito subjeti-
vo. So elas um misto de obrigao e de direito real.
A primeira destas figuras a denominada obrigao propter rem ou
ob rem, ou ainda obrigaes reais. H uma obrigao real sempre que o
dever de prestar vincule quem for titular de um direito sobre determinada
coisa, sendo a prestao imposta precisamente por causa dessa titularidade
da coisa. o caso da obrigao imposta ao condmino de concorrer para
as despesas de conservao da coisa comum (art. 624); da obrigao de os
proprietrios de imveis confinantes concorrerem para as despesas de cons-
truo e conservao dos tapumes divisrios (art. 588, 1.) ou de demar-
cao entre os prdios (art. 569).
No tocante sua estrutura, a obrigao real uma verdadeira relao
de crdito. Mas funcionalmente a obrigao real est ligada a determinada
coisa, afastando-se dos moldes comuns de transmisso dos direitos de cr-
dito. Na obrigao real, a substituio do titular passivo opera-se por via
indireta, ou seja, com a aquisio do direito sobre a coisa a que o dever de

prestar se encontra ligado: se algum adquirir uma quota do condomnio,
sobre o novo condmino que recai a obrigao de concorrer para as despe-
sas de conservao da coisa.
As obrigaes propter rem tm, portanto, conotao dos direitos
reais e dos direitos de crdito. Guardam traos de ambos. A dvida na obri-
gao propter rem surge da proximidade do devedor com a coisa, tal qual
nos direitos reais, ainda que o obrigue pessoalmente a um certo credor.
No caso do condomnio, a pessoa, o condmino, que est obrigada; no
entanto, aquela obrigao deflui do fato de ser aquela pessoa o proprie-
trio. No momento em que aliena o imvel, o devedor deixa de ser ele e
passa a ser o novo condmino. Constitui caracterstica bsica das obri-
gaes reais o fato de o devedor liberar-se a partir do momento em que
ele abandona a coisa, diz respeito a este a dvida contrada at o momento
em que ele titular. As obrigaes reais se diferenciam dos nus reais,
como adiante melhor se explicitar, pois que este corresponde a um de-
ver jurdico de natureza real, que incide sobre o direito de propriedade,
sobre o direito real alheio.
O acima referido modo especial de substituio (ou sucesso) s
vigora, no entanto, enquanto a obrigao real, continuando ligada a
determinada coisa, se no autonomiza. Por exemplo, o adquirente de
uma quota do condomnio deve concorrer para as despesas a partir da
data da aquisio, no respondendo pelos dbitos anteriores. Verdadeira
subverso a esta regra foi a norma originalmente prevista pelo art. 4.,
pargrafo nico, da Lei n. 4.591, de 1964 (Lei de Condomnios e In-
corporaes), regedora do condomnio especial, que responsabilizava
o adquirente da frao autnoma do condmino pelos dbitos do
alienante em relao ao condomnio (hoje, este dispositivo determina
a prova da quitao no ato da alienao).
Outra conseqncia importante das obrigaes reais refere-se pos-
sibilidade de exonerao do devedor, o que ocorrer com o chamado aban-
dono liberatrio. Pode o devedor exonerar-se da obrigao correlativa, re-
nunciando ao direito sobre a coisa, ou seja, abandonando-a, tal qual acon-
tece com os direitos reais. o caso do inventor, previsto pelo art. 604 do
Cdigo Civil: o dono da coisa achada pode exonerar-se da recompensa a
menos que o dono prefira abandon-la.
Outra destas figuras hbridas alude aos nus reais. Os nus reais
so tambm verdadeiras obrigaes, normalmente de prestaes peri-
dicas, que recaem sobre o titular de determinada coisa, e que, uma vez
constitudas, ficam ligadas coisa, como, e.g., a renda constituda so-
bre determinado imvel (arts. 1.424).
Tambm aqui a obrigao recai sobre quem for o titular de de-
terminada coisa. A diferena que nas obrigaes reais o titular da coisa
s responde, em princpio, pelos vnculos constitudos na vigncia do
seu direito. O condmino que adquiriu o seu direito em 1997 no res-
ponde pelas despesas de conservao da coisa comum relativas ao ano
de 1995 ou 1996. J no nus real, porm, o titular da coisa responde
mesmo pelo cumprimento de obrigaes constitudas antes da aquisi-
o do seu direito: a obrigao pelo pagamento da renda constituda
sobre imvel incumbe ao adquirente do prdio gravado, mesmo em
relao s rendas vencidas antes da alienao (art. 750).
Tambm considera a doutrina nus reais os impostos relativos a
imveis, tal qual o Imposto sobre a Propriedade Predial e Territorial
Urbana (IPTU), obrigando-se o adquirente do imvel a pagar os impos-
tos em dvida relativos coisa adquirida, mesmo os relativos a exerc-
cios anteriores alienao.
Para exprimir essa idia, diz-se, por vezes, que nos nus reais
quem deve a coisa e no a pessoa.
A terceira destas figuras hbridas alude s obrigaes com efic-
cia real. So aquelas que, sem perderem o seu carter essencial de di-
reitos a uma prestao, de direitos de crdito, se transmitem ou so
oponveis a terceiros que adquiram direito sobre determinada coisa.
o caso tpico da locao quando oponvel ao terceiro adquirente da coisa
locada (art. 8. da Lei n. 8.245, de 1991). So as obrigaes do loca-
dor para com o locatrio, que, ao contrrio da regra da eficcia relati-
va dos direitos de crdito, se transmitem ao novo titular do domnio
sobre a coisa.
No caso das obrigaes reais, trata-se de vnculo que, nascendo sem
destinatrio determinado, recai sobre quem quer que seja o titular de um
direito sobre a coisa, a transmisso da obrigao faz parte do estatuto real
do instituto em jogo. Na hiptese das obrigaes com eficcia real, a lei
estende a terceiros os efeitos de uma obrigao (ou de uma posio

contratual) constituda entre determinadas pessoas, sem que tal obrigao
faa parte do contedo do direito real adquirido pelo terceiro.
VI. O CONDOMNIO DE FATO

E O PROBLEMA DA OBRIGATORIEDADE DE
CONTRIBUIR PARA AS DESPESAS COMUNS
Conforme asseverado na introduo do presente trabalho, traz-se
a lume tema de grande relevo e interesse prtico, relacionado com os
efeitos causados pelo surgimento dos chamados condomnios de fato,
antes com o fito de provocar uma maior reflexo, sob a luz dos concei-
tos e dos posicionamentos tericos acima colacionados, do que outor-
gar uma soluo definitiva para os problemas apresentados.
O chamado condomnio de fato, atpico ou irregular vem se prolife-
rando nas grandes cidades. Correspondem queles aglomerados de propri-
etrios que se renem informalmente, comportando-se como condminos
sem que haja, no entanto, uma efetiva situao condominial. o que ocor-
re normalmente quando se colocam guaritas em certas ruas com cancelas.
Tais ruas constituem vias pblicas, no se inserindo numa estrutura
condominial. Os moradores daquela comunidade, porm, convivem como
se estivessem no mbito de uma relao condominial; por isso so chama-
dos de condomnios de fato, irregulares ou atpicos.
O fato que, diante da violncia urbana e da carncia de servi-
os pblicos que deveriam ser prestados pelos entes polticos respon-
sveis, nas grandes cidades comearam a se proliferar estas situaes
em que os prprios moradores se renem em associaes de morado-
res ou em comunidades informais com o objetivo de financiarem a se-
gurana comunitria e, em alguns casos, servios que atendam a todos
os lotes de moradores, fixando estes o rateamento das despesas susci-
tadas por tais servios.
Ab initio, preciso fazer uma distino relevante: estes condomnios
de fato em muito se diferenciam do chamado condomnio fechado, aquele
previsto no art. 8. da Lei n. 4.591, de 1964 (Lei de Condomnios e Incor-
poraes). Com efeito, a referida norma prev a organizao condominial
em terrenos no edificados, de tal sorte que se tenha um condomnio, ver-
dadeiro e prprio, estabelecido por meio de casas, com ruas internas que
so, na verdade, ruas particulares, ou melhor, rea comum dos condminos.
Nestes casos, aplica-se tout court a Lei 4.591, de 1964, bem como as regas
estabelecidas na conveno do condomnio, no havendo dvida quanto
imposio do rateio das despesas.
Desta forma, ao nos depararmos com uma rua fechada por uma can-
cela ou uma guarita, teremos que primeiramente analisar a estrutura ju-
rdica desta situao ftica a fim de verificar se estamos diante de um con-
domnio fechado, constitudo nos termos do art. 8. da Lei 4.591, de 1964
e, nestes casos, tratar-se- to-somente do fechamento de uma rea co-
mum, pois a rua, constituindo apenas um espao alm dos terrenos ou
unidades autnomas, no ser um logradouro pblico , ou, ao contr-
rio, se estamos diante de um condomnio aparente, cuidando-se na ver-
dade, do ponto de vista jurdico, de um loteamento. Pode-se afirmar, por-
tanto, apropriando-nos das palavras do Prof. Gustavo Tepedino,45 que o
condomnio fechado um condomnio especial com aparncia de
loteamento; e o condomnio de fato, irregular ou atpico nada mais que
um loteamento com aparncia de condomnio.
Os problemas jurdicos que surgem no condomnio de fato so in-
meros, interessando-nos, neste trabalho, aqueles relativos s despesas ge-
radas por esta estrutura irregular, notadamente as de segurana.46 O ra-
teio destas despesas deve se dar entre todos os beneficirios, ou seja,
todos os moradores daquela rua atendidos por tais servios. Quando os
moradores que constituem este aparente condomnio criam uma associ-
ao comunitria, no h a menor dvida de que os seus integrantes, como
associados, tero que arcar com o rateio das despesas utilizadas para a
prestao dos servios objetivados. O problema se d quando no h esta
associao regularmente efetuada, ou quando existe a associao, mas
nem todos os moradores se associam. Indaga-se se, juridicamente, seria
possvel uma associao compulsria.
45 Novas figuras imobilirias, palestra proferida para Tele-Jur Cursos Jurdicos em Vdeo, 1998.
46 Calha observar que h, no mbito do Municpio do Rio de Janeiro, o Decreto n. 14.168,
de 8 de maro de 1996, que regulamentou a colocao de guaritas e traves basculantes
nos logradouros pblicos, no solucionando, porm (at por no se encontrar a matria
na sua esfera de competncia), a questo civilstica, tratando-se de regra que visa a mera
ordenao da situao urbana.
A jurisprudncia entende que, em regra, no seria possvel esta

associao compulsria, ou a imposio de taxas, sob a alegao de que
todos os moradores seriam implicitamente associados, j que benefi-
ciados por aqueles servios. A rigor, nos termos do art. 5., inciso XX,
da Constituio da Repblica, o associacionismo essencialmente fruto
da autonomia privada; segundo a dico deste dispositivo, ningum
poder ser compelido a associar-se ou a permanecer associado, de sorte
que no se poderia pensar numa associao compulsria de tais mora-
dores, pura e simplesmente. A maioria dos julgados entende que em face
da liberdade de se associar, tutelada constitucionalmente, no poss-
vel a cobrana de tais taxas, seno quando os moradores, voluntaria-
mente, estejam associados, encontrando-se, portanto, automaticamen-
te vinculados ao pagamento destas despesas.47 Por outro lado, alguns
julgados consideram que so exigveis tais taxas de todos os morado-
res, estejam eles associados ou no. Os julgadores que entendem ser
possvel a cobrana, ou seja, que entendem ser esta exigvel em rela-
o a todos os moradores atendidos pelos servios, afirmam que esta
exigibilidade decorre da proibio do locupletamento sem causa como
princpio geral do direito civil brasileiro. Entendem que a exigibilidade
decorre do fato de que o legislador no admitiria que um morador pu-
47 Neste sentido: 1) Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro, 5. Cmara, Ap. 11.882/90,
Rel. Juiz Amaury Nogueira, j. em 25/9/91: Inexistindo condomnio nos termos da lei,
mas to-somente uma sociedade civil constituda com a finalidade de atender aos interes-
ses comuns dos proprietrios de imveis de loteamento, no h cogitar-se de cobrana de
cotas condominiais. Exigir-se a permanncia de algum nos quadros de uma associao
na qual ingressou espontaneamente, importa em afronta garantia constitucional asse-
gurada no art. 5., inciso XX, da Constituio Federal; 2) Tribunal de Alada Cvel do
Rio de Janeiro, 7. Cmara, Ap. 2712/93, Rel. Rudi Loewenkron, j. em 28/4/93: ASSO-
CIAO DE MORADORES. BEM COMUM. DIREITO DESVINCULAO. DISTIN-
O DE CONDOMNIO IRREGULAR. direito da unidade residencial conforme regra
inserida em seus estatutos, deixar de fazer parte de associao de moradores de rea
delimitada por discordar dos servios recebidos, quando a integrao no indissolvel.
Esse direito adequa-se ao inciso XX do art. 5., da C.F. Pedido o desligamento no pode
o chamado super-condomnio ignor-lo, continuando a exercer uma vigilncia dispensa-
da e exigindo o preo em contrapartida; 3) Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro,
8. Cmara, Ap. 6666/95, Rel. Valria Maron, j. em 7/8/96: Cotas condominiais. Condo-
mnio irregular. Inexistncia de condomnio regularmente constitudo. Reconhecida a
presena em juzo do condomnio como sociedade de fato, suas decises s obrigam aos
participantes da sociedade, no a terceiros.
desse se beneficiar dos servios sem arcar com as despesas.48 H ainda

quem fale em abuso do direito de no se associar por parte do morador
que, atendido pelos servios, no queira pagar as despesas. E h ainda
quem sustente constituir esta situao uma verdadeira gesto de neg-
cios em favor de todos os moradores associados ou no.
O Superior Tribunal de Justia, majoritariamente, aderiu cor-
rente que entende ser exigvel a contribuio, mesmo dos moradores no
integrantes da associao, com fundamento no princpio que veda o en-
riquecimento sem causa, sem adentrar no exame da natureza jurdica
da obrigao em jogo. Neste sentido, os arestos proferidos pela 4.
Turma, no Agravo de Instrumento n. 171.731/RJ, em que foi relator o
Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, e pela 3. Turma, no Recurso
Especial n. 139.952/RJ, em que foi relator o Ministro Waldemar
Zveiter; deste ltimo, a ementa segue abaixo transcrita:
CIVIL AO DE COBRANA COTAS CONDO-
MINIAIS CONVENO DE CONDOMNIO NO
REGISTRADA LOTEAMENTO CONDOMNIO
HORIZONTAL
(...)
II Um condomnio, ainda que atpico, caracteriza uma
comunho e no se afigura justo, nem jurdico, em tal cir-
48 Neste sentido: 1) Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro, 4. Cmara, ap. 8.016, Rel.
Juiz Mauro Nogueira, j. em set/95: ... vigora o princpio da autonomia da vontade, de
modo que, ao aderir constituio de um centro comunitrio dentro do loteamento, para
desfrute de todos os titulares de unidades autnomas, com servios prprios de vigiln-
cia, conservao e outros, o adquirente do lote assume obrigao de contribuir para as
despesas comuns ... O que importa, mais, que o condomnio tem existncia ftica, con-
trata empregados, faz recolhimentos previdencirios. Existe uma administrao da rea
comum; 2) Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro, 7. Cmara, ap. 1935/93, Rel.
Juiz Rudi Leowenkron, j. em 31/3/93: Cotas condominiais. Cobrana. Condomnio de
fato. Vedao do enriquecimento sem causa. Se o condomnio existe, sendo ele um prdio
de apartamentos, h despesas comuns que pedem rateio para que no haja lucros de
quem se beneficia dos gastos mas se recusa contribuir com a sua parte; 3) Tribunal de
Alada do Rio de Janeiro, 7. Cmara, ap. 1823/89, Rel. Juiz Pedro Ligiero, j. em 19/4/
89: Loteamento fechado. Condomnio atpico. A falta de jurisdicializao do condom-
nio no libera a parte de cumprir obrigao que livremente aceitou quando aderiu, na
aquisio de sua propriedade, ao rateio das despesas comuns. Condomnio atpico. Efi-
ccia do registro. Efeitos entre partes e ante terceiros.
cunstncia que um participante, aproveitando-se do es-

foro dessa comunho e beneficiando-se dos servios e das
benfeitorias realizadas e suportadas pelos outros cond-
minos, dela no participe contributivamente.
Esta posio, embora louvvel para fazer justia a todos que se

sacrificam em prol da comunidade, suscita objees. Em algumas hi-
pteses, ser evidente o enriquecimento sem causa e, portanto, no ser
difcil a exigibilidade de tais taxas, mas em outras hipteses haver
dificuldades em se caracterizar o locupletamento. o caso de um mo-
rador que, no aderindo voluntariamente associao, se recuse ao
pagamento por discordar da administrao desta, ou daquele que con-
sidera desnecessria esta segurana, por, v.g., possuir meios prprios
de vigilncia do seu patrimnio.
No obstante, a despeito da hiptese de adeso voluntria, parece-me
que a nica construo que poderia vincular o morador no associado
nos casos acima, em que no se poder caracterizar o enriquecimento sem
causa seria aquela sustentada por alguns juristas,49 mas ainda sem uma
orientao jurisprudencial e doutrinria segura, relativa construo de uma
obrigao propter rem atribuda aos compradores de lotes numa certa lo-
calidade. justamente este o ponto de confluncia entre a questo ora apre-
sentada e o tema do presente trabalho.
Com efeito, as noes tradicionais relativas distino entre os direi-
tos reais e os direitos de crdito apresentam-se insuficientes para caracteri-
zar e regular as inmeras relaes jurdicas que esto a surgir no cenrio ju-
rdico moderno. A prpria existncia das aludidas figuras hbridas j denun-
ciava, de h muito, tal insuficincia. Uma vez mais, circunstncias puramen-
te fticas desafiam as conceituaes jurdicas estabelecidas.
Na hiptese ora colacionada, mostra-se insuficiente a simples impu-
tao da responsabilidade por meio do princpio geral da vedao do enri-
quecimento sem causa. O recurso instituio de uma obrigao propter
rem, no momento do memorial descritivo ou da constituio do loteamento,
parece ser o nico caminho seguro para vincular os proprietrios de im-
49 Vide a recente dissertao de mestrado de Danielle Machado Soares, Condomnio de

fato Incidncia do princpio da autonomia privada nas relaes jurdicas reais, Re-
novar, 2000.
veis inseridos neste loteamento ao ingresso na associao comunitria ou

ao pagamento das cotas relativas a eventuais despesas comuns. Desta for-
ma, todos os compradores estariam automaticamente vinculados associa-
o e, portanto, as taxas despendidas por esta associao seriam exigveis
em face de todos os futuros adquirentes, de tal sorte que para se desligar da
associao, obrigao propter rem que , teria o morador que se desfazer
do prprio lote adquirido, transferindo ao eventual novo adquirente este
dever de estar associado. A estipulao convencional de tal obrigao
propter rem parece encontrar sede legal na prpria norma reguladora do
parcelamento do solo (Lei n. 6.766, de 1979), na medida em que esta ad-
mite, no ato do registro do memorial descritivo e do prprio registro do
projeto aprovado, em que consta o compromisso de compra e venda a ser
firmado com os adquirentes, a imposio de limitaes alm das cons-
tantes nas diretrizes fixadas e na legislao pertinente convencionais in-
cidentes sobre os lotes e a serem respeitadas pelos futuros compradores (arts.
9., 2., II; 18, VI, e 26, VII).
Ademais, parece-me que, segundo a lio de Perlingieri, a qualidade
e a intensidade da tutela que reveste a aludida situao jurdica, indepen-
dentemente de sua caracterizao tradicional entre os direitos de crdito ou
direitos reais, permite a sua estipulao convencional, atribuindo-lhe um
vnculo que dever ser respeitado pelos futuros adquirentes dos lotes, obri-
gando-os a integrar a associao comunitria ou ao pagamento das despe-
sas comuns relativas ao loteamento.
Curioso notar que, embora sem adotar uma acepo tcnica, al-
guns julgados tendem a consagrar a imposio deste dever de associa-
o ou contribuio para as despesas comuns do loteamento na hip-
tese de existir previso expressa no contrato de compra e venda dos lotes
ou em conveno relativa ao loteamento, aos moldes da estipulao de
uma obrigao propter rem covencional. Neste sentido:
Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro

6. Cmara - ap. 9.740/92 - julg. em 8/9/92
Rel. Juiz Nilson de Castro Dio
CONDOMNIO FECHADO [RECTIUS: DE FATO].
CLUSULA CONDOMINIAL VINCULANDO OS CON-
DMINOS A UMA SOCIEDADE CIVIL DESTINADA A
ZELAR PELAS BENFEITORIAS ALI EXISTENTES, CO-
MO SCIOS CONTRIBUINTES. EFICCIA. A liberdade

de associao, garantia constitucional, s pode ser invo-
cada, quando se tratar de interesse individual. Mas quan-
do a participao na sociedade um dever de solidarie-
dade em prol do bem comum do grupo; quando a omisso
ou a retirada do scio significa um prejuzo para a comu-
nidade, que no obstante, continua a gratificar o retiran-
te, pois que o mesmo permanece se beneficiando, ainda que
indiretamente, da atividade social, no se pode erigir a fa-
culdade de retirada, como um dogma absoluto, mormente
quando o condmino ao adquirir a sua unidade assumiu
a obrigao contida na Conveno de integrar a aludi-
da sociedade. Sendo a conveno um ato regra, fonte do
direito corporativo, suas disposies tm fora cogente.
(...)
Sustentam que no podem ser compelidos a permanecerem
scios, contra a vontade j manifestada, conforme a Cons-
tituio Federal lhes assegura (art. 5., inciso XX).
Asseveram que no h propriedade comum em rela-

o aos logradouros e jardins e que os servios de
esgoto e segurana devem ser prestados pela Prefei-
tura e pelo Estado. (...)
Os rus no eram obrigados a ingressar na Sociedade

Mandala. Bastava que no se tornassem proprietri-
os da unidade residencial que possuem. (...)
A obrigao de ser filiado firma, enquanto condmino,

decorre de disposio expressa constante da Conveno,
que a lei entre os convencionais e que obriga a todos que,
posteriormente, se tornarem condminos.
o que decorre da clusula 74.: (...)
Portanto, quando os rus adquiriram a sua unidade

residencial sabiam que teriam de ser scios da Socie-
dade Civil. Enquanto condminos, permanecem scios.
Tm a liberdade de se desligarem, usando da faculda-
de de alienao de seu imvel. o preo que devem
pagar (...). (Grifos nossos.)
1. Tribunal de Alada Cvel de So Paulo

8. Cmara Especial ap. 652.378-8 j. em 3/1/96
Rel. Juiz Maurcio Ferreira Leite
Condomnio Despesas condominiais Loteamento
Condomnio de fato Benfeitorias existentes, sendo
irrelevante a sua no utilizao pelo condomnio
Cobrana procedente Recurso provido. (...)
A ao tem por objetivo a cobrana de despesas de con-
domnio, relativas aos lotes que o apelado possui no
Condomnio Terras de Santa Rosa.
Acolhendo alegaes do apelado, no sentido de que se trata
de mero loteamento e no de condomnio regularmente
constitudo nos termos da lei, a sentena julgou extinto o
processo, entendendo que, de fato, no havendo condom-
nio regularmente constitudo, no h suporte legal para a
cobrana de despesas desse teor, carecendo o autor de
legtimo interesse para o ajuizamento da ao. (...)
Em primeiro lugar, (...) a existncia ou inexistncia de
condomnio institudo na forma da lei, no afasta o es-
prito que presidiu as partes contratantes, na operao de
venda e compra de lotes em condomnio de fato, como
habitualmente vem se procedendo modernamente.
Trata-se de um loteamento, certo, com o evidente
intuito de constituir condomnio entre os proprietri-
os adquirentes. (...)
Aqueles que adquirem propriedades nessas circuns-
tncias, sistemas de loteamentos com conformao de
condomnios, tm esse nus de arcar com as despesas
coletivas, tanto que o prprio apelado, no incio assim
o reconheceu (...). (Grifos nossos.)50
Tribunal de Alada Cvel do Rio de Janeiro

8. Cmara ap. 7772/89 j. em 20/9/89
Rel. Juiz Dcio Xavier Gama
CONDOMNIO ATPICO CASAS EM LOTEAMEN-
TO. Despesas de conservao de manuteno de ruas
e servios comuns efetuadas pela administrao no
interesse dos convenentes. Cobrana procedente.
50 Jurisprudncia do Tribunal de Alada Cvel do Estado de So Paulo JTACSP, vol.

156. p. 67.
Calha observar que, embora os aludidos arestos verifiquem a existn-

cia dos elementos inerentes caracterizao de uma obrigao propter rem,
acabam por justificar a imposio do dever vinculado coisa por outros
motivos, tais como o enriquecimento ilcito, a mera previso contratual
(direito de crdito) ou mesmo admitem tratar-se de condomnio (seja co-
mum, seja especial), mesmo no conseguindo ajustar a figura constatada no
caso concreto aos dispositivos legais invocados.
VII CONCLUSO
Por tudo quanto se analisou acima, afere-se que verdadeiramen-
te questionada, desde sempre, se apresenta a destrina entre os direi-
tos de crdito e os direitos reais, variando as doutrinas desde aquelas
que pretendem submeter uma categoria outra quelas que declaram
mesmo impossvel a distino.
Fato que, como visto, ambas as categorias, a despeito de possurem
pontos de contato, aproximam-se cada vez mais, em parte por fora das fi-
guras hbridas detectadas a partir do direito intermdio. Destarte, a doutri-
na moderna est a buscar soluo para o problema por meio de uma nova
concepo da prpria relao jurdica, recorrendo alguns noo de situa-
o jurdica, porm sob novas vestes, incrementando o relacionamento dos
institutos de direito civil com os princpios insculpidos da Constituio da
Repblica. No assentadas definitivamente as bases desta novel concepo,
carecendo ainda encontrar maior ressonncia, verificou-se que prevalecem
ainda na doutrina, na tentativa de delimitar as aludidas categorias, os pon-
tos de contato e de repelncia anteriormente consagrados.
A crise da distino, todavia, evidencia-se especialmente no momen-
to em que exsurgem novas figuras hbridas, condensando ainda mais a ver-
dadeira zona cinzenta que interliga os extremos das duas categorias. Como
visto, da realidade prtica emerge a figura do condomnio de fato e suas
implicaes relativas s obrigaes impostas aos condminos no que
tange obrigatoriedade de ingressar em uma associao comunitria e con-
tribuir para a efetivao de despesas comuns. A insuficincia dos institu-
tos conhecidos revela-se na perplexidade da jurisprudncia, incapaz de
delimitar com um mnimo de tecnicismo os contornos jurdicos da situa-
o ftica que lhe colacionada.
No obstante, alguns novos modelos foram, neste trabalho, percebi-

dos e revelados, a indicar a contnua busca da doutrina na tentativa de evo-
luir na concepo da prpria relao jurdica in casu, relao jurdica
patrimonial , cujos resultados esto, desde j, a ocasionar alteraes na
noo dos direitos reais e dos direitos de crdito, assim como nas suas ca-
tegorias intermedirias. Tais constataes, como inicialmente asseverado,
longe de pretender trazer solues definitivas que de resto a doutrina no
possui , estabelecem novos pontos de partida para um futuro e mais pro-
fundo desenvolvimento do tema, atendendo ao prprio escopo essencial-
mente provocativo deste curso.
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Sobre a natureza jurdica

e os fundamentos
da Imunidade Recproca
R OGRIO L EITE L OBO *
INTRODUO. I. IMUNIDADES, PRINC-

PIOS E A IMUNIDADE RECPROCA. II. OS
FUNDAMENTOS DA IMUNIDADE RECPRO-
CA. III. CONCLUSES. BIBLIOGRAFIA.
INTRODUO
O presente trabalho, em seus estreitos limites, tem por objetivo
brevssima investigao da natureza jurdica e dos fundamentos
principiolgicos sobre os quais repousa a imunidade recproca. Espe-
ra-se demonstrar que a imunidade recproca espcie sui generis do
gnero das imunidades contempladas no Texto Constitucional, a qual,
encarnando alto teor axiolgico e animada pelo princpio da capacida-
de contributiva e pelo princpio federativo, exsurge sobranceira no
panorama geral das vedaes constitucionais tributrias.
I. IMUNIDADES, PRINCPIOS
E A IMUNIDADE RECPROCA
1.1
Parece ainda no haver consenso na doutrina ptria quanto na-
tureza jurdica das imunidades tributrias, estipuladas no corpo da
Constituio Federal de 1988, na Seo II do Captulo I do Ttulo VI,
sob a rubrica Das Limitaes ao Poder de Tributar.
* Procurador do Municpio.
Exatamente porque no Brasil ao contrrio do que ocorre na

grande maioria dos demais pases, estruturados como Federaes ou
como Estados unitrios1 a matria alada ao nvel constitucional,
e dentro do Ttulo relativo s Limitaes do Poder de Tributar, algu-
mas manifestaes doutrinrias tenderam a extrair dessa localizao
a idia de que as imunidades teriam a mesma natureza jurdica dos
demais limites l arrolados.
Exemplo desse entendimento, que no distingue a natureza jur-
dica das imunidades daquela prpria das demais limitaes ao poder
de tributar estipuladas na Constituio, encontra-se no seguinte excerto
de lio da lavra de Rubens Go mes de Souza:
Para completar o estudo do sistema tributrio brasilei-
ro, devemos referir certas proibies contidas na Cons-
tituio e que representam limitaes da competncia
tributria da Unio, dos Estados, dos Municpios e do
Distrito Federal, ou s de uma ou outra dessas entida-
des polticas (lembramos que os Territrios so assimi-
lados aos Estados). Estas proibies so as seguintes:
(...). C) proibido Unio, aos Estados, ao Distrito
Federal e aos Municpios lanar impostos sobre (1.) os
bens, rendas ou servios uns dos outros, sendo que os
servios pblicos concedidos a particulares no gozam
de iseno, salvo lei especial; (2.) os templos de qual-
quer culto, os bens e servios dos partidos polticos, e
das instituies de educao e de assistncia social (...).
A estas isenes outorgadas diretamente pela Constitui-
o d-se o nome de imunidades.2
De se notar que o mestre paulista, co-autor do CTN, arrola, no mbi-

to dessas proibies, tanto os limites ao exerccio da competncia tribu-
tria, que decorrem dos princpios da legalidade, da anterioridade ou da
1 O Prof. Ricardo Lobo Torres menciona a Alemanha e a Argentina Estados

Federados e a Itlia, Espanha e Portugal Estados Unitrios , como exem-
plos de pases que no contemplam as imunidades em suas Constituies. In: Trata-
do de direito constitucional financeiro e tributrio, V, III, Rio de Janeiro: Renovar,
2000. p. 42.
2 Compndio de legislao tributria, So Paulo: Res. Tributria, 1982. p. 187.
generalidade, quanto as imunidades em si, igualando-os sob um mesmo

gnero que os comportaria a todos, indistintamente.
Cumpre, todavia, estabelecer algumas ressalvas a esse posicionamento.
1.2
De incio, h que se constatar que se as limitaes ao poder de
tributar, hoje, so estampadas no corpo da Carta Magna como expres-
ses das garantias reconhecidas aos contribuintes no relacionamento
com os entes tributantes, correspectivas aos direitos fundamentais3 que
as informam estes, por sua vez, hauridos em regra de princpios tri-
butrios gerais (legalidade, isonomia, anterioridade, etc.) , o mesmo
fenmeno definitivamente no se poderia vislumbrar no concernente s
imunidades; como regra, as imunidades antes representam excees
queles princpios gerais.
como assevera a Professora e Magistrada Regina Helena Costa, em
monografia dedicada ao tema das imunidades, onde, aps ressaltar as ca-
ractersticas da generalidade e da abstrao prprias dos princpios, assim
as distingue dos contornos inerentes s imunidades:
J as imunidades so normas aplicveis a situaes es-
pecficas, perfeitamente identificadas na Lei Maior.
Neste aspecto, pois, reside a primeira distino entre
os princpios e as imunidades. generalidade e abs-
trao nsitas aos princpios contrape-se a especifi-
cidade da norma imunizante.4
A mesma distino faz Misabel Derzi, alertando ainda para o fato

de que as imunidades, como normas que retiram certos fatos ou pes-
soas do mbito de abrangncia das normas atributivas de poder, de-
terminam antes a inutilidade da observncia daqueles princpios pr-
prios do direito tributrio.5
3 Quanto inconfundibilidade substancial entre os direitos fundamentais estatudos na

Constituio e suas respectivas garantias, vide: NOVELLI, Flvio Bauer. Norma Cons-
titucional Inconstitucional?. In: RDA 199. p. 25 e ss.
4 Imunidades tributrias, So Paulo: Malheiros, 2001. p. 36-37.
5 Notas de atualizao ao livro Limitaes constitucionais ao poder de tributar, de Aliomar
Baleeiro. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 232.
Mesmo que se admita, na esteira do entendimento expressado por

Roque Antonio Carrazza, que a maioria das imunidades contempladas
na Constituio uma decorrncia natural dos grandes princpios cons-
titucionais tributrios, que limitam a ao especfica de exigir tributos
(igualdade, capacidade contributiva, livre difuso da cultura e do pen-
samento, proteo educao, amparo aos desvalidos, etc.)6 e na
verdade no so estes todos exatamente princpios constitucionais
tributrios , importante ser perceber que, em regra, para o que aqui
se quer expor, as imunidades excepcionam os princpios maiores que
orientam o fenmeno tributrio pautado na generalidade da busca dos
signos presuntivos de riqueza,7 que surgem na sociedade como po-
tenciais anteparos da incidncia dos gravames.
1.3
Afastada ento a idia que pretenderia identificar a natureza jurdica
inerente aos princpios que informam as demais limitaes ao poder de
tributar que se plasma nas imunidades pelo s fato de constarem do
mesmo Captulo da Constituio Federal , resta indicar, ainda que bre-
vemente, como tem se comportado a doutrina ptria no esforo de delinear
um arcabouo jurdico especfico para as imunidades.
Ricardo Lobo Torres, em empreitada sistematizante, segrega em
dois grandes grupos as correntes que vislumbra haver na doutrina bra-
sileira, ambos irmanados na tese da autolimitao da competncia tri-
butria, e ambos tambm, segundo seu sentir, maculados por um ex-
cessivo formalismo, que os impediu de retirar das imunidades sua
verdadeira essncia, relacionada aos direitos humanos.8
Da que aloca em um primeiro grupo aqueles autores que vem nas
imunidades uma autolimitao ao poder de tributar que surge concomitante
sua prpria constituio (do poder de tributar) , e nesse grupo inclui
Gilberto de Ulha Canto, Celso Bastos, Sampaio Dria, Geraldo Ataliba e
Sacha Calmon , congregando no segundo grupo os doutrinadores que
6 Curso de direito constitucional tributrio, So Paulo: Malheiros, 1999. p. 464.

7 BECKER, Alfredo Augusto. Teoria geral do direito tributrio, So Paulo: Saraiva,
1963. p. 458 e ss.
8 Op. cit., p. 48.
advogam a tese da constituio ilimitada do poder tributrio e da ulterior

supresso, no prprio texto constitucional, da competncia tributria dos
diversos entes polticos, tais como Amlcar Falco, Paulo de Barros Car-
valho, Bernardo Ribeiro de Moraes e J. Souto Maior Borges.9
Aps criticar as duas correntes, o mestre carioca prope que as imu-
nidades decorrem do preexistente direito s liberdades portanto ante-
riores ao prprio poder tributrio , conceituando-as como
(...) a intributabilidade, impossibilidade de o Estado
criar tributos sobre o exerccio dos direitos da liberda-
de, incompetncia absoluta para decretar impostos
sobre bens ou coisas indispensveis manifestao da
liberdade, no incidncia ditada pelos direitos huma-
nos e absolutos anteriores ao pacto constitucional.10
verdade que os autores que, no Brasil, se debruaram sobre o

tema das imunidades tributrias, em sua imensa maioria, extraram di-
retamente da constitucionalizao do instituto a pedra de toque de
suas manifestaes. Amlcar Falco, por exemplo, disps que a imu-
nidade , assim, uma forma de no incidncia pela supresso da com-
petncia impositiva para tributar certos fatos, situaes ou pessoas, por
disposio constitucional, 11 em diapaso similar ao depois utilizado
por J. Souto Maior Borges, que v na imunidade uma hiptese de no
incidncia tributria constitucionalmente qualificada.12 A o forma-
lismo (ou neopositivismo) criticado por Ricardo Lobo Torres, ao
indicar haver fonte anterior Constituio, ao prprio poder tributrio
os direitos humanos fundamentais , de onde as imunidades extra-
em sua primeira razo de ser.
Por outro lado, e curiosamente, apenas uns poucos autores enxergam
variaes axiolgicas dentre as vrias espcies de imunidades que a Car-
ta Magna contempla. No h maior preocupao em indagar, por exemplo,
se a regra que impede a incidncia de impostos sobre o papel destinado
9 Idem, Ibidem. p. 49-50.

10 Idem, Ibidem. p. 51.
11 Fato gerador da obrigao tributria, Rio de Janeiro: Forense, 1996. p. 117.
12 Teoria geral das isenes tributrias, So Paulo: Malheiros, 2001. p. 181.
impresso permeada por valores da mesma importncia que a regra

que estabelece a imunidade recproca. Para os chamados neopositivistas,
a questo parece ser desimportante, pois a idntica chancela constitucional
igualaria em valor todas as imunidades; j para os neonaturalistas, a
equalizao axiolgica resultaria da origem comum de todas as imunida-
des: os direitos humanos fundamentais.
Interessante a esta altura notar que Aliomar Baleeiro, em seu clssi-
co Limitaes constitucionais ao poder de tributar, no se arvora em bus-
car uma natureza jurdica comum a todas as imunidades estampadas na
Constituio. Se por um lado no deixa de constatar que a chancela consti-
tucional as remete a todas a um mesmo regime jurdico (o constitucional),
no parece, da, extrair ilaes outras que extravasem essa realidade, como
tentam fazer os autores neopositivistas. Noutro giro, se reconhece haver
valores anteriores que legitimariam cada qual das imunidades per se, nem
por isso os aloca (os valores) em nvel sobranceiro, nico e comum, na for-
ma postulada pelos neonaturalistas.13
Essa percepo consolida um importante avano na idia que este
trabalho se prope a expor, alavancando uma de suas premissas: no ape-
nas as imunidades possuem natureza jurdica inconfundvel com a inerente
s demais limitaes estampadas na Carta Magna; antes e alm, no h
entre as prprias imunidades uma mesma natureza jurdica comum que
as reuna ou congregue em seus enleios abrangentes e exclusivos.
1.4
possvel mesmo que a constitucionalizao das imunidades
essas regras que excepcionam as caractersticas da abstrao e da generali-
dade prprias dos princpios que informam o fenmeno tributrio , como
operada no Brasil desde a Carta de 1891, tenha determinado certo exagero
da doutrina no lidar com o tema por aqui, valorizando em demasia essa
13 Diferentemente dos autores que o sucederam no estudo da matria, em sua obra, o mestre
baiano no elabora um captulo comum a todas as imunidades, nem formula uma teoria
unificadora que pretendesse englobar todas elas, amarrando-as pela natureza jurdica; ao
contrrio, ao abordar as imunidades o faz em captulos distintos e separados, indicando suas
origens distintas e efeitos no necessariamente idnticos. In: Op. cit., Rio de Janeiro: Forense,
1999. p. 225 e ss. (imunidade recproca). p. 307 e ss. (imunidade dos templos, entidades assis-
tenciais e polticas). p. 339 e ss. (imunidade dos livros e peridicos), etc.
constitucionalizao, em detrimento de uma anlise mais especfica de

cada uma das vertentes que, ao final, desguam nas normas constitucionais
em si, impeditivas da tributao.
A doutrina estrangeira em geral no chegou a desenvolver uma teo-
ria especfica para as imunidades, colocando-as em um mesmo patamar que
as isenes e as demais normas exonerativas do dever tributrio. O ar-
gentino Guiliani Fonrouge no se mostra especialmente impressionado com
a nfase que os autores brasileiros costumam dar matria:
La doctrina brasilea ha profundizado en el tema, en par-
te por preocupacin cientfica, pero em gran medida por
particularidades del sistema constitucional. Es as que al-
gunos distingos que ella propicia no parecen tener susten-
tacin entre nosostros, ni los creemos aptos de generaliza-
cin. (...).
En cambio, cuando la no incidencia (no sujecin) es cali-
ficada por disposicin constitucional, recibe el nombre de
inmunidad. En su esencia juridica es lo mismo que la no
incidencia pura y simple, pero tiene el aditamento de una
norma constitucional que la consagra.14
J o professor italiano Victor Uckmar, aps arrolar alguns exemplos de

desoneraes e isenes tributrias incorporadas em Constituies de Es-
tados da Amrica Latina e o Brasil serve a vrios comentrios , no se
furta em questionar com certa veemncia a legitimidade dessa prtica, que,
como j frisado, excepciona o princpio da generalidade da tributao:
Em alguns Estados, apesar de ser acolhido o princpio
da igualdade perante a lei fiscal, e, portanto, da gene-
ralidade da imposio, considerou-se oportuno estatuir,
mediante normas de carter constitucional, isenes a
favor de determinados bens e atividades; e isto para a
persecuo de fins de interesse superior (por exemplo,
religioso ou cultural) ou para evitar que, sob a aparn-
cia de gravames fiscais, fossem realizadas perseguies
(por exemplo, por motivos polticos).15
14 Derecho financiero, vol. I, Buenos Aires: Depalma, 1970. p. 298-299.

15 Princpios comuns de direito constitucional tributrio, So Paulo: Malheiros, 1999. p. 71.
Tambm a lio do autor portugus Diogo Leite de Campos que

no haveria distino essencial entre as isenes e as imunidades, alm
do fato de que estas so estipuladas no Texto Constitucional, e aquelas
em normas de hierarquia inferior.16
Essa indiferena da doutrina estrangeira quanto s imunidades tribu-
trias, entretanto, se obviamente no mitiga a pertinncia (e a importncia)
do estudo especfico do tema no Brasil onde, afinal, para o bem ou para
o mal, sofreu positivao constitucional , propiciar tambm, noutro
passo, colocar em perspetiva aquelas nuances axiolgicas antes referidas,
existentes entre as vrias vedaes insertas na Carta Magna, alcunhadas
indiscriminadamente de imunidades tributrias.
Com efeito, vistas sob o enfoque dos valores intrnsecos que as
permeiam e que pretendem justificar-lhes a existncia, as vrias e vari-
adas normas exonerativas tributrias constantes da Constituio Federal de
1988 que a doutrina majoritria a todas chama imunidades ,17
exsurgem com gigantescas dissimilitudes, inconfundveis mesmo.
Sem descambar para a casustica, e aproveitando o exaustivo e
curioso rol elaborado por Yoshiaki Ichihara,18 no h como deixar de
perceber quo danoso para o estudo das imunidades no distinguir a
regra que impede a incidncia do ITBI sobre a ciso das empresas (art.
156, 2., I, da CF/88) daquela que veda gravar os templos de qual-
quer culto (art. 150, VI, b, da CF/88). Enquanto a primeira decorre de
mera poltica fiscal, sem fundamento de cunho mais profundo, esta l-
tima, por seu turno, tem por escopo preservar a liberdade de religio
no Brasil, que se quer um pas laico haurindo, portanto, sua legiti-
mao em um valor de inegvel densidade social e poltica.
16 Fazendo uso de certa tautologia, o mestre lusitano assevera que as isenes consti-
tucionais so as que esto estabelecidas na Constituio, ao contrrio das isenes
ordinrias que esto previstas nas leis ordinrias. In: Direito tributrio, Coimbra:
Almedina, 2000. p. 363.
17 Yoshiaki Ichihara foi capaz de listar exatamente vinte e oito imunidades que encontrou
na CF/88, colocando em um mesmo patamar, p. ex., a imunidade das taxas na celebra-
o do casamento civil e a imunidade recproca, sem as distinguir a no ser por seus
efeitos. In: Imunidades tributrias, So Paulo: Atlas, 2000. p. 194-195.
18 Vide nota supra.
Diante desse singelo mas sintomtico exemplo ao qual vrios

outros poderiam ser somados pode-se afirmar que existe verdadei-
ra hierarquia axiolgica a diferenciar as normas exonerativas positi-
vadas na Carta Magna de 1988. Se todas podem ser chamadas de imu-
nidades, como quer o autor paulista acima mencionado, algumas ine-
gavelmente projetam suas razes histricas, sociais e polticas em pro-
fundidades no alcanadas por outras.
1.5
Consignado, pois, que sob essa hierarquia de valores h imunida-
des e imunidades expressas na Constituio, uma delas se sobressai como
aquela que talvez carregue um plus de diferencial no cotejo com todas as
demais, tanto porque estaria alocada no topo dessa cadeia axiolgica quanto
porque configuraria exceo quela regra de que as imunidades (concretas
e especficas) funcionam como normas derrogatrias dos princpios (abs-
tratos e gerais): trata-se da imunidade recproca.
Viu-se no incio desta exposio, com o auxlio do magistrio de Fl-
vio Bauer Novelli, que, em regra, as limitaes ao poder de tributar
estatudas na Constituio representam as garantias correlatas aos direi-
tos fundamentais reconhecidos aos cidados no relacionamento com os
entes tributantes. Viu-se tambm que esses direitos fundamentais decor-
rem de princpios tributrios plasmados no Texto Maior, e que as imuni-
dades, por direcionarem sua normatividade para alcanar situaes espec-
ficas e concretas retirando-as daquele universo geral e abstrato alcana-
do pelos princpios , no podem ser com estes confundidas, afastando-
se ontologicamente das limitaes em si.
Ocorre que a imunidade recproca positivada hoje no art. 150,
VI, a, da CF/88 , ao contrrio das demais imunidades, surge no
apenas como uma norma que derroga os princpios que ordenam a ge-
neralidade da tributao: nela prpria se exprimem tambm princ-
pios outros, de importncia e envergadura da mesma forma vitais
Ordem Constitucional.
Por isso que alguns autores vem na imunidade recproca aquela
nica que, de todas, deveria ser como tal ontologicamente reconheci-
da, uma vez que, muito alm de servir de garantia aos direitos funda-
mentais que nela se plasmam, consagraria em seu bojo tanto o princ-

pio federativo quanto o princpio da capacidade contributiva, ex-
travasando aquelas barreiras da concretude e da especificidade, prprias
das imunidades, para alcanar indita normatividade (para as imunida-
des) de natureza abstrata e geral.
nessa linha de idias que Regina Helena Costa expe sua con-
vico quanto excepcionalidade da imunidade recproca, no cotejo
com as demais imunidades trazidas na Constituio:
Excepcionalmente, porm, tal no ocorre. o que se ve-
rifica na hiptese de imunidade ontolgica, a qual
dedutvel de um princpio, que tanto inspira e funda-
menta a norma atributiva de competncia, quanto res-
palda a imunidade. Nessa situao a imunidade repre-
senta conseqncia necessria, expressa ou implcita,
de um princpio.
o caso da imunidade recproca das pessoas polticas,
derivao necessria dos princpios federativo e da
autonomia municipal. 19
Tambm Aurlio P. Seixas Filho que, tal qual os doutrinadores

estrangeiros acima referidos, no v distino essencial entre as isenes e
as imunidades concede honrosa posio a lattere imunidade recpro-
ca, em funo de sua origem na ausncia de capacidade contributiva das
pessoas jurdicas de direito pblico e na ponderao de critrios polti-
cos. Assim, ressalvando-se a particularidade da imunidade recproca, as
demais hipteses de imunidades tributrias no passam de isenes sediadas
na Constituio Federal, distinguindo-se das demais isenes por este es-
pecfico fator de ser a norma jurdica restrita de hierarquia superior s nor-
mas jurdicas ordinrias.20
No mesmo diapaso de conceder status diferenciado imunidade
recproca, leciona Ricardo Lobo Torres, ao asseverar: A intributabilidade
dos entes pblicos no federalismo vera imunidade, porque essencial
sobrevivncia do regime e afirmao da liberdade.21
19 Op. cit., p. 37-38.

20 Teoria e prtica das isenes tributrias, Rio de Janeiro: Forense, 1990. p. 63 a 65.
21 Op. cit. p. 221.
Misabel Derzi no discrepa desse entendimento, embora parea

entender que o incorporar a abstrao e a generalidade dos princpios
no privilgio da imunidade recproca, pois que tambm as entida-
des assistenciais, alm das pessoas polticas, no possuiriam capacidade
contributiva.22 A Prof. Regina Helena Costa, em correto aparte, toda-
via, separa a imunidade recproca (que chama imunidade ontolgica)
das demais imunidades do art. 150 da CF/88 (que chama imunidades
polticas), sustentando que apenas s pessoas jurdicas de direito p-
blico reconhecida a falta de capacidade contributiva como atributo
subjetivo que obsta a incidncia de exaes tributrias.23
H mesmo autores como Paulo de Barros Carvalho e a prpria
Misabel Derzi, na esteira dos ensinamentos de Francisco Campos, Oswaldo
Aranha Bandeira de Mello e Geraldo Ataliba que pontificam a existn-
cia implcita de um princpio da imunidade recproca, ao postular que
mesmo no fosse explicitada na Carta Magna, essa imunidade continuaria
viva e tutelvel, como corolrio indispensvel da conjugao do esquema
federativo de Estado com a diretriz da autonomia municipal.24
II. OS FUNDAMENTOS DA
IMUNIDADE RECPROCA
2.1
De tudo o que at aqui se exps, ento, percebe-se haver firmes es-
teios doutrinrios que elevam a imunidade recproca como sobranceira s
demais vedaes do mesmo gnero contempladas na Constituio. O ex-
trato desses entendimentos parece brotar diretamente dos fundamentos
principiolgicos que a informam, e estes, por seu turno, alojam-se no prin-
cpio da capacidade contributiva e no princpio federativo.
Ainda que en passant, nos estreitos limites deste trabalho, faz-se
mister aprofundar o exame de cada um desses fundamentos, indicados
pela doutrina como legitimadores da imunidade recproca.
22 Op. cit. p. 227.

23 Como ser visto mais frente, a convico de Regina Helena Costa resulta da plena compre-
enso das lies de Dino Jarach, plenitude que outros autores no lograram alcanar.
24 Curso de direito tributrio, So Paulo, Saraiva: 1991. p. 120.
2.2
De h muito se discute quanto existncia ou no de capaci-
dade contributiva por parte dos entes pblicos, indagando se
poderiam, legitimamente, ser alocados no plo passivo das relaes
jurdico-tributrias, na qualidade de contribuintes de exaes cobra-
das por outros entes pblicos, titulares de competncia impositiva.
No contexto dessa discusso, em sua obra clssica Hacienda
y derecho, e aps tecer consideraes sobre a capacidade tribut-
ria das pessoas fsicas e jurdicas, Sainz de Bujanda conclui que
tambm as pessoas jurdicas pblicas podem sujeitar-se a gravames
impostos por outras, a no ser que exoneradas por regras especfi-
cas ditadas por razes de poltica fiscal:
Reconocida la capacidad tributaria de las personas
jurdicas, sin distincin alguna, es claro que aqulla
tanto corresponde a las personas jurdicas privadas
como las personas jurdicas pblicas y, entre estas
ltimas, tanto las entidades territoriales autrquicas
(v.g.: municipales o provinciales) como las entidades
institucionales (v.g.: organismos autnomos). (...).
Ciertamente, se advierte una tendencia muy general
a exonerar de impuestos estatales a los municipios o
provincias, pero esa orientacin se inspira en crite-
rios de poltica financiera y suele articularse tcnica-
mente por medio de exenciones reconocidas a favor
de los entes locales, lo que prueba, precisamente, que
tales entes tienen capacidad jurdica tributaria, es
decir, aptitud para ser sujetos pasivos de la imposi-
cin estatal. 25
Da mesma forma entende A. Berliri, refutando a tese de Scoca;

a inexistncia de soberania ou de poder de imprio entre os entes
pblicos em geral impediria que uns sujeitassem os outros aos seus
gravames. Sua concluso, como a de Sainz de Bujanda, de que no
havendo regra legal especfica isentando do recolhimento do tribu-
to, este ser normalmente devido pelo ente pblico:
25 Hacienda y Derecho, vol. V, Madrid: Inst. de Estudios Polticos, 1967. p. 326.

En fin, si la ley nada dice sobre el particular, es evi-

dente que el problema deber resolverse sobre todo
con arreglo a la intencin del legislador, y como por
lo general el Estado est sujeto a los reglamentos
delegados de los municipios e de las provincias, nos
parece que, en ausencia de graves elementos en con-
trario, debe estimarse que la autorizacin para esta-
blecer el tributo supone tambin la autorizacin para
aplicarlo al Estado. 26
Para esses autores, portanto, as pessoas jurdicas de direito p-

blico possuem plena capacidade contributiva, e, tal qual as pessoas
privadas, podem ser submetidas incidncia tributria relacionada
competncia impositiva alheia, cumprindo ao legislador, se assim qui-
ser, isent-las dos gravames por razes de poltica fiscal.
H entretanto na doutrina tambm posicionamento diametralmente
oposto, e da lavra de autor de envergadura equivalente aos mestres acima
citados. O talo-argentino Dino Jarach avana no estudo da estrutura inter-
na do fato imponvel tributrio para, ao final, demonstrar que a ausncia
de substrato econmico nos atos da Administrao Pblica implica re-
conhecer faltar, aos entes pblicos e s suas instrumentalidades, a capaci-
dade contributiva imprescindvel sujeio passiva tributria:
O pressuposto de fato de todo imposto tem natureza
econmica, consiste em uma atividade ou situao eco-
nmica, da qual resulta capacidade contributiva. A
capacidade contributiva significa apreciao por par-
te do legislador de que o fato econmico que se verifi-
cado para o sujeito lhe permite subtrair uma soma de
dinheiro de suas necessidades privadas para destin-
la a contribuir aos gastos pblicos. Mas estes concei-
tos bsicos do fato imponvel no possuiriam sentido
se o fato imponvel se atribusse ao Estado ou s enti-
dades pblicas ou s dependncias delas. As situaes
ou as atividades econmicas das mesmas nunca repre-
sentam capacidade contributiva porque toda a rique-
26 Principios de derecho tributrio, vol. 1, trad. Fernando Vicente-Arche Domingo,

Madrid: De Derecho Financiero, 1964. p. 287.
za do Estado j serve diretamente s finalidades pbli-

cas, e seria sem sentido atribuir-lhe uma capacidade de
contribuio s finalidades para as quais toda sua ati-
vidade e sua existncia esto destinadas.27
A argumentao convincente, e ataca a questo sob enfoque igno-

rado pelos autores anteriormente citados, atinente prpria materialidade
do objeto da tributao, que deve ser a riqueza no vinculada a um fim
pblico, exatamente para que, pela atividade fazendria, venha a ter parce-
la apartada e levada aos cofres pblicos no rateio do custeamento dos ser-
vios pblicos. Se a riqueza j est indelevelmente vinculada a este fim
pblico, ento no h por que retir-la e recicl-la na mquina estatal: esta
riqueza no signo presuntivo de capacidade econmica.
preciso lembrar que no Brasil vigoram os princpios oramen-
trios da universalidade e da especialidade (CF/88, art. 165, 5., e
art. 167), segundo os quais todas as receitas e despesas so contempla-
das no oramento pblico abrangente das suas destinaes e vincula-
es, com fixao quantitativa, qualitativa e temporal dos crditos e
dbitos pblicos,28 no se admitindo sobras ou desvios que, de algu-
ma maneira, pudessem mitigar a integral destinao das receitas aos fins
pblicos, e, conseqentemente, empanar a ausncia de capacidade con-
tributiva das pessoas jurdicas de direito pblico.
Por isso o magistrio de Dino Jarach assume aqui especial
pertinncia, tendo j repercutido na doutrina ptria, como antes se viu,
nas abalizadas vozes de Misabel Derzi e de Paulo de Barros de Carva-
lho, nas lies de Ruy Barbosa Nogueira29 e, especialmente, na feliz
percepo de Regina Helena Costa:
27 O fato imponvel, trad. Dejalma de Campos. So Paulo: RT, 1989. p. 178-179.

28 TORRES, Ricardo Lobo. O oramento na constituio, Rio de Janeiro: Renovar, 1995. p.
205 e 210.
29 O professor da USP, na verdade, parece desvirtuar um pouco a lio original de Jarach,
ao pretender estender a incapacidade contributiva tambm aos demais entes destina-
trios de outras imunidades pela CF/88 como as entidades de educao e assistenciais
, pelo mero fato de constarem do Texto Maior. No assim, todavia, quando se atenta
para a distino entre imunidades ontolgicas e imunidades polticas, como faz Regina
Helena Costa, cf. nota a seguir.
A imunidade tributria pode qualificar-se como onto-

lgica ou poltica. Ontolgica a chamada imunidade
recproca das pessoas polticas, que no se constitui,
contudo, numa exceo ao princpio em estudo [da
capacidade contributiva], visto que tais pessoas no
possuem capacidade contributiva, pois seus recursos
destinam-se prestao dos servios pblicos que lhes
incumbem.
(...)
As imunidades tributrias de natureza poltica (Art. 150,
VI, b a e, da CF), assim como as isenes polticas,
beneficiam, em regra, pessoas que detm capacidade de
contribuir, diferindo destas pelo seu status constitucional.30
Com efeito, a essncia da lio de Dino Jarach captada com espe-

cial argcia pela autora acima mencionada, quando, ao contrrio de outros
autores, no pugna estender aos beneficirios das demais imunidades do art.
150 da CF/88 (as imunidades polticas) a falta de capacidade contributi-
va prpria das pessoas polticas: que tal qualificao decorre no da re-
gra imunizante em si, mas antes da vinculao da riqueza dos entes pbli-
cos a fins tambm pblicos, o que claramente no ocorre com os benefici-
rios das imunidades polticas.
Da que, no mbito do que se expe neste trabalho, o princpio da
capacidade contributiva exsurge, sem dvida, como firme fundamento da
imunidade recproca e apenas da imunidade recproca, no das demais
imunidades previstas no Texto Maior.
2.3
Quanto imunidade recproca ser tambm corolrio do princ-
pio federativo compreenso que absolutamente majoritria na
doutrina e na jurisprudncia ptrias, como se ver , outra gama de
consideraes merece destaque.
Como se sabe, provm da experincia norte-americana os insumos que
no Brasil desembocaram na tese da imunidade recproca como conseqncia
30 Princpio da capacidade contributiva, So Paulo: RT, 1996. p. 71.

da forma federativa do Estado. O famoso voto do Juiz Marshall no caso

McCulloch vs. Maryland e sua frase, mais famosa ainda: the power to tax
involves the power to destroy ter servido de paradigma para a norma inserta
na Constituio Republicana de 1891, a qual, segundo consta, de incio previa
to-somente o impedimento de que a Unio Federal sofresse tributao dos
Estados, tendo sido aditada a mo por Rui Barbosa com a expresso e reci-
procamente, nascendo, a, a hoje chamada imunidade recproca.
Este breve trabalho no comportar um apanhado ou uma anlise hist-
rica do tema, bastando frisar que tanto nos Estados Unidos da Amrica (cuja
Constituio, alis, nada dispe sobre o assunto) quanto no Brasil a ortodoxia
do primeiro momento que vedava de forma absoluta a sujeio tributria de
um ente federativo por outro cedeu paulatinamente a uma flexibilizao que,
agora, admite sem maiores traumas que apenas as atividades inerentes s fun-
es de governo so beneficiadas pela regra imunitria.
Na verdade, a dinmica norte-americana desenvolveu-se diversamen-
te, de maneira que l no mais existe uma imunidade que se possa dizer
recproca como a que ainda vigora no Brasil , pois desde 1946, sob a
gide do New Deal, com o precedente do caso New York vs. United States,
quando a Corte Suprema permitiu que o governo federal tributasse a gua
mineral produzida pelo Estado, desequilibrou-se em definitivo a balana em
favor do ente central, como explica Bernard Schwartz:
A lei da iseno fiscal intergovernamental no sistema
federal americano no se caracteriza mais pela isen-
o equivalente dos estados e nao. Os estados esto
agora isentos da tributao federal somente no que
concerne s atividades consideradas essenciais sua
continuao como Governo independente. (...). O Go-
verno federal, por outro lado, continua inteiramente
isento da tributao dos estados. A iseno das repar-
ties federais no depende de sua natureza ou da na-
tureza de suas atividades. Quer as suas funes sejam
consideradas essenciais ao Governo ou no, elas con-
tinuam inteiramente fora do alcance do poder de tribu-
tao dos estados.31
31 Direito constitucional americano, Rio de Janeiro: Forense, 1966, p. 228, trad. Carlos Nayfeld.
O cotejo com o atual estgio do direito, que lhe serviu de paradigma,

parece indicar que o Brasil teria caminhado quase que sozinho na exacer-
bao do trato da imunidade recproca, fato que no passou despercebido
a Giuliani Fonrouge, como se depreende do seguinte comentrio: La
Constitucin del Brasil acogi desde 1891 la doctrina de la inmunidad, pero
la llev ms lejos que la Corte de Estados Unidos.32 O mestre argentino
obviamente no vislumbrava na imunidade recproca uma conseqncia
natural da adoo do federalismo como forma de Estado:
Las mismas finalidades tenidas en mira al crearse la
doctrina de la inmunidad pueden lograrse por otros
medios que otorga la Constitucin; aparte de que los
llamados poderes implcitos ofrecen campo para preser-
var la accin estatal, sin que resulte necesario apelar a
una doctrina exgena y que en su pas de origen ya no
se invoca.33
No Mxico Estado federal como o Brasil, a Argentina e os Esta-

dos Unidos a matria tambm no alada ao nvel constitucional, ten-
do o Cdigo Fiscal de la Federacin, porm, incorporado a doutrina da
imunidade recproca no desenho brasileiro: La Federacin, los Estados, los
Municipios pueden ser sujetos pasivos cuando su actividad no correspon-
de a sus funciones proprias de Derecho Publico.34
Na monografia j antes referida neste trabalho, Flvio Bauer Novelli
desenvolve exaustivo e convincente raciocnio, firme na doutrina estrangei-
ra, para ao final demonstrar que a imunidade recproca no constitui um
elemento essencial da constituio financeira do Estado federal e no , por
conseguinte, absolutamente indispensvel existncia, validade ou fun-
cionalidade da forma federativa do Estado.35
De fato, a experincia estrangeira parece indicar que a clusula da
imunidade recproca no consolida, per se, elemento essencial na caracte-
rizao ou mesmo no funcionamento do Estado federal. E se assim , no
32 Op. cit. p. 301.

33 Idem, p. 303.
34 ZAVALA, Ernesto Flores. Finanzas pblicas mexicanas, Mxico: Porrva, 1970. p. 65.
35 Op. cit. p. 39.
se poderia, logicamente, empunhar o princpio federativo como um funda-

mento essencial da imunidade recproca. H porm um enfoque capaz de
temperar essa concluso, ou que, quando menos, propiciar uma diferente
viso sobre o tema.
Embora o Estado federal no prescinda de contornos estruturais que
o definam mormente na comparao com o Estado unitrio , no fal-
tam autores que alertam para a dificuldade de se extrair um modelo nico
de federalismo, j que, em rigor, so as razes histricas de cada Estado que
determinam a dinmica do federalismo ao final vigente. Da que, conquan-
to no se possa concordar com aqueles que abdicam mesmo de identificar
linhas comuns nos vrios federalismos36 existentes, mister reconhecer,
de outro lado, que aqueles condicionantes histricos ensejam variados
matizes de Estados federais sem que necessariamente se possa trazer a
comparao com a experincia alheia como fonte maior de valorao. o
que se dessume da lio de Jos Alfredo de Oliveira Baracho:
Alm disso, o Estado federal est sob constantes alte-

raes: se a comparao entre os estados federais exis-
tentes revela as caractersticas j sublinhadas, entre
eles, todavia, existe larga diversidade. O Estado fede-
ral um tipo extremamente varivel no espao e no
tempo, um tipo em contnua modificao.37
Por isso que a constatao de que o fenmeno brasileiro nico

na constitucionalizao da imunidade recproca e na importncia que a ela
se d em geral haver de ser relativizada sob o influxo dessa outra cons-
tatao: a de que os modelos de federalismo no so intercambiveis entre
os Estados. Assim, se o modelo norte-americano tendeu a evoluir para uma
virtual inexistncia da clusula da imunidade recproca, isso no retira do
modelo brasileiro sua legitimidade, nesse particular, ao conferir foros de ver-
dadeira clusula ptrea mesma clusula.
36 Sacha Calmon Navarro Coelho, p. ex., entende haver tantos federalismos, diver-
sos entre si, quantos Estados federativos existam, olvidando-se mesmo de buscar
nos graus de autonomia normativa e financeira dos entes locais a medida de um
federalismo. (In: Curso de direito tributrio brasileiro, Rio de Janeiro: Forense,
1999. p. 109.)
37 Teoria geral do federalismo, Rio de Janeiro: Forense, 1986. p. 197.

Mais ainda, deve-se lembrar que a Constituio brasileira possui dic-

o particularizada para a autonomia e a isonomia dos entes federativos (arts.
18 e 19, III), gizando (ou dando vida prpria a) aquilo que seria apenas uma
especfica decorrncia do sistema de Estado que adota no modelo ento
criado. Tambm no se tem notcia de Constituio aliengena que possua
preceito similar, o que vem ao encontro da idia de que o federalismo brasi-
leiro, ao menos como desenhado em tese na Carta Magna, tem contornos
menos centrpetos que os delineadores de outros Estados federais, propici-
ando amplo espao para uma real igualdade entre as trs esferas governa-
mentais, e, por conseguinte, amparando a imunidade recproca.
Possivelmente tero sido essas as razes que levaram a doutrina p-
tria, em sua acachapante maioria, a reconhecer no princpio federativo um
insumo de vital importncia na formao e na consolidao da doutrina da
imunidade recproca.
Aliomar Baleeiro peremptrio ao indicar o princpio federativo
como fonte da imunidade recproca:
A sobrevivncia de trs rbitas governamentais autno-
mas, inerentes ao nosso sistema federativo, levou a Cons-
tituio brasileira a inscrever de maneira expressa, em
seu texto, o princpio da imunidade recproca.38
Da mesma forma entende Luciano Amaro: A imunidade recproca ob-

jetiva a proteo do federalismo.39 Tambm autores de formao to dspar
como Ricardo Lobo Torres,40 Paulo de Barros Carvalho,41 Amrico Lacombe,42
Bernardo Ribeiro de Moraes,43 e tantos outros, vem a imunidade recproca
como corolrio da forma federativa do Estado brasileiro.
Mesmo o Prof. Flvio Bauer Novelli, no obstante, como visto, no
considere a imunidade recproca um elemento essencial da forma federa-
tiva de Estado, consente ser ela o dispositivo (no sentido comum de me-
38 Limitaes constitucionais ao poder de tributar, Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 234.

39 Direito tributrio brasileiro, So Paulo: Saraiva, 1997. p. 147.
40 Op. cit. p. 223.
41 Op. cit. p. 120.
42 Princpios constitucionais tributrios, So Paulo: Malheiros, 1996, p. 56.
43 Sistema tributrio na constituio de 1969, So Paulo: RT, 1973. p. 469.
canismo disposto para se obter certo fim) aparelhado com o escopo espe-
cfico de assegurar um interesse constitucional, um determinado valor jur-
dico fundamental, que , na hiptese, j se sabe, a estrutura federal de or-
ganizao poltica, a forma federativa de Estado.44
Depois do advento da Carta de 1988, a nossa Corte Suprema j teve
a oportunidade pelo menos em duas ocasies de firmar seu entendi-
mento quanto ao tema em foco, consagrando a imunidade recproca como
corolrio direto e inarredvel do princpio federativo.
Foi com base nesse entendimento que o Supremo Tribunal Fede-
ral obstaculizou a incidncia do Imposto sobre Operaes Financeiras
(IOF) e do Imposto Provisrio sobre Movimentaes Financeiras
(IPMF) tributos da competncia impositiva da Unio Federal
sobre as rendas, as aplicaes financeiras e as movimentaes banc-
rias dos Estados-membros e dos Municpios.
O seguinte excerto do voto do Min. Celso de Mello, no julgamento
relativo ao IPMF, sintomtico do posicionamento da Corte:
[A imunidade recproca] Representa um fator indispens-
vel preservao institucional das prprias unidades in-
tegrantes da Federao. Destaca-se, dentre as razes po-
lticas subjacentes a tal imunidade, a preocupao do le-
gislador constituinte de inibir, pela repulsa submisso
fiscal de uma entidade federada a outra, de qualquer ten-
tativa que, concretizada possa, em ltima anlise, invia-
bilizar o prprio funcionamento da Federao.45
J no julgamento que impediu a incidncia do IOF sobre as apli-

caes financeiras dos demais entes federativos, assim votou o Min.
Maurcio Corra:
[A imunidade recproca] uma decorrncia pronta e
imediata do postulado da isonomia dos entes constitu-
cionais, sustentado pela estrutura federativa do Esta-
do brasileiro e pela autonomia dos Municpios. 46
44 Op. cit. p. 33.

45 ADIN 939.
46 AgRg 174.808.
Tem-se pois que a Suprema Corte, intrprete maior da Ordem Cons-

titucional, em linha com a doutrina que vincula a autonomia e a isonomia
das pessoas polticas internas ao prprio sistema federativo, encampou a tese
de que a imunidade recproca expresso inafastvel desse sistema, na
medida em que compreendeu incompatvel com aquela clusula (e portan-
to com o princpio que a informa) qualquer submisso fiscal de uma enti-
dade federada a outra.
2.4
Tudo ponderado, impossvel deixar de concluir que o princpio fede-
rativo tal qual o princpio da capacidade contributiva, porm com as
ressalvas antes expostas pode tambm ser apontado como um dos funda-
mentos da imunidade recproca. Apesar de ambos os princpios consubstan-
ciarem, cada um por si, fonte autnoma da clusula em tela, na verdade no
amlgama por eles formado que a imunidade recproca forjada em toda a
sua inteireza, representando, espera-se ter demonstrado, uma especial esp-
cie de imunidade, com natureza jurdica sui generis e de inigualvel densi-
dade axiolgica para a Ordem Constitucional brasileira.
III. CONCLUSES
De todo o exposto, extraem-se as seguintes concluses:

o Embora contempladas na CF/88 sob a rubrica Das Limitaes
Constitucionais ao Poder de Tributar, as imunidades em regra
possuem natureza jurdica distinta das demais limitaes, na
medida em que derrogam os princpios constitucionais que infor-
mam estas ltimas, excepcionando os atributos da abstrao e da
generalidade prprios dos princpios;
o possvel estabelecer uma hierarquia axiolgica entre as imu-
nidades positivadas da Constituio, com base na densidade his-
trica, poltica e social dos valores resguardados, havendo, entre
as vedaes chamadas de imunidades, desde normas de mera
orientao de poltica fiscal (que se igualam em essncia s isen-
es), at aquelas que encarnam verdadeiros direitos fundamen-
tais, servindo-lhes de garantia;
o A imunidade recproca destaca-se das demais imunidades no

apenas porque se destina a resguardar valores de inegvel impor-
tncia poltica, histrica e social (relacionados ao funcionamento
independente dos entes governamentais), mas tambm, e princi-
palmente, porque ela prpria diretamente dedutvel de princpi-
os por si consagrados no Texto Maior, assumindo feio nica de
imunidade ontolgica, em contraste com as demais vedaes de
natureza poltica;
o Na imunidade recproca se reconhecem plasmados o princpio da
capacidade contributiva e o princpio federativo, aquele por
fora da constatao de que a riqueza dos entes governamentais
j se encontra integralmente vinculada ao fim pblico a que os tri-
butos tambm se destinam, e este em funo dos corolrios da au-
tonomia financeira e da isonomia das entidades federadas, ineren-
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A Constituio e o
Direito Internacional
F RANCISCO J OS M ARQUES S AMPAIO
I. DIREITO CONSTITUCIONAL INTERNACIONAL. II.

TENDNCIA DE FORTALECIMENTO DO PODER EXE-
CUTIVO EM DETRIMENTO DO LEGISLATIVO, EM
MATRIA DE DIREITO INTERNACIONAL. 2.1. CONS-
TITUIO NORTE-AMERICANA: PRIMEIRA A PREVER
CONTROLE DAS RELAES INTERNACIONAIS PELO
PODER LEGISLATIVO, MEDIANTE EXIGNCIA DE
APROVAO DE TRATADOS POR DOIS TEROS DO
SENADO. 2.1.1. RAZES DO CRITRIO DE APROVA-
O ADOTADO PELA CONSTITUIO NORTE-AME-
RICANA. 2.2. INSUFICINCIA DO CONTROLE DO PO-
DER LEGISLATIVO NAS RELAES INTERNACIONAIS
COMO FENMENO COMUM NOS PASES DEMOCR-
TICOS. 2.2.1. CELSO DE ALBUQUERQUE MELLO: A
POLTICA EXTERNA UM DOS SETORES DA VIDA
ESTATAL EM QUE A DEMOCRACIA TEM-SE PROCES-
SADO DE MODO MAIS LENTO. 2.2.2. ARTIGO 40 DA
CONSTITUIO BRASILEIRA: PRINCPIOS REGEDO-
RES DAS RELAES INTERNACIONAIS BRASILEIRAS.
2.3. ACORDOS DO EXECUTIVO: PRESCINDIBILIDA-
DE DE APROVAO PELO CONGRESSO. 2.3.1. ACOR-
DOS DO EXECUTIVO EM FACE DAS CONSTITUIES
BRASILEIRAS. 2.3.1.1. POSICIONAMENTO DO MINIS-
TRO REZEK EM RELAO AOS ACORDOS DO EXE-
CUTIVO. III. CONFLITOS ENTRE DIREITO INTERNO
E DIREITO INTERNACIONAL. 3.1. TEORIA DUALISTA.

3.2. TEORIA MONISTA. 3.3. NORMAS INFRACONSTI-
TUCIONAIS X DIREITO INTERNACIONAL. 3.3.1. ORI-
ENTAO ADOTADA PELA LEGISLAO, DOUTRINA
E JURISPRUDNCIA BRASILEIRAS NA SOLUO DO
CONFLITO. 3.3.1.1. AUSNCIA DE DISPOSIO CONS-
TITUCIONAL A RESPEITO. 3.3.1.2. CDIGO TRIBUT-
RIO NACIONAL, ARTIGO 98: POSITIVAO DA TEO-
RIA MONISTA COM PREVALNCIA DO DIREITO IN-
TERNACIONAL. 3.3.1.3. DOUTRINA MAJORITRIA:
MONISMO COM PREVALNCIA DO DIREITO INTER-
NACIONAL. 3.3.1.4. JURISPRUDNCIA: DO MONISMO
COM PREVALNCIA DO DIREITO INTERNACIONAL
AO MONISMO MODERADO. 3.3.1.4.1. JACOB DOLINGER:
O STF JAMAIS ADOTARA A TEORIA MONISTA COM
PREVALNCA DO DIREITO INTERNACIONAL, COM
EXCEO PARA TRATADOS FISCAIS E DE EXTRADI-
O. 3.3.2. ORIENTAO ADOTADA POR OUTROS
PASES DIANTE DO CONFLITO ENTRE NORMAS IN-
FRACONSTITUCIONAIS E DIREITO INTERNACIONAL.
3.4. CONSTITUIO X DIREITO INTERNACIONAL.
3.4.1. NO BRASIL: POSSIBILIDADE DE CONTROLE DA
CONSTITUCIONALIDADE INTRNSECA E EXTRNSE-
CA DE TRATADOS. IV. DIREITO INTERNO X DIREITO
INTERNACIONAL EM MATRIA DE DIREITOS HUMA-
NOS. 4.1. CONFLITO SE SOLUCIONA MEDIANTE
APLICAO DA NORMA MAIS FAVORVEL. 4.2. PAR-
GRAFO 2. DO ARTIGO 5. DA CONSTITUIO BRA-
SILEIRA: HAVERIA DISPENSA DE PROMULGAO
PARA RECEPO DE TRATADOS DE DIREITOS HU-
MANOS NO ORDENAMENTO JURDICO NACIONAL?
4.2.1. SISTEMAS DE ENTRADA EM VIGOR DE TRATA-
DOS NO MBITO INTERNACIONAL. 4.2.1.1. VIGNCIA
CONTEMPORNEA AO CONSENTIMENTO. 4.2.1.2.
VIGNCIA DIFERIDA. 4.2.1.3. VIGNCIA PROVIS-
RIA. 4.2.2. RECEPO DE TRATADOS PELO ORDENA-
MENTO JURDICO BRASILEIRO: NECESSIDADE DE
PROMULGAO E, NO, DE LEI DE EXECUO.
I. DIREITO CONSTITUCIONAL
INTERNACIONAL
O direito constitucional internacional compreende o estudo das nor-
mas constitucionais que disciplinam matria de direito internacional. Per-
tence a dois ramos da Cincia Jurdica, o direito constitucional e o direito
internacional pblico, existindo autores, como Henzin, que o afirmam mais
prximo do direito internacional pblico, alm de observarem que tem sido
mais freqentemente abordado por internacionalistas.
II. TENDNCIA DE FORTALECIMENTO DO PODER

EXECUTIVO EM DETRIMENTO DO LEGISLATIVO,
EM MATRIA DE DIREITO INTERNACIONAL
2.1. CONSTITUIO NORTE-AMERICANA: PRIMEIRA A
PREVER CONTROLE DAS RELAES INTERNACIONAIS PELO
PODER LEGISLATIVO, MEDIANTE EXIGNCIA DE APROVAO
DE TRATADOS POR DOIS TEROS DO SENADO
O controle das relaes internacionais pelo Legislativo expresso

e exigncia democrticas foi previsto pela primeira vez na Constituio
norte-americana de 1787, que, no artigo II, seo 2, clusula 2, estabele-
ceu a necessidade de aprovao, por dois teros dos senadores presentes,
dos tratados internacionais firmados pelo Presidente.
2.1.1. RAZES DO CRITRIO DE APROVAO ADOTADO

PELA CONSTITUIO NORTE-AMERICANA
A Constituio criava um Poder Executivo forte, o que levava a no

fazer sentido atribuir ao Legislativo o poder de concluir tratados. Os cons-
tituintes, no entanto, foram contrrios concentrao da matria em mos
de apenas um dos poderes constitudos. Tais razes justificariam haver sido
atribuda, ao Executivo, competncia para concluir tratados e, a uma das
casas do Legislativo, competncia para aprovar os referidos atos.
A atribuio da aprovao de tratados apenas ao Senado e no C-
mara, por seu turno, visou a preservar os direitos dos Estados que aderiram
unio, a fim de obter o apoio dos estados menores que temiam desapare-
cer em uma Confederao fortalecida.
A entrada em vigor da Constituio dos Estados Unidos da Amrica,

aprovada na Conveno de Filadlfia, de 19 de setembro de 1787, depen-
dia da ratificao de pelo menos nove dos treze estados independentes, ex-
colnias inglesas na Amrica, com que, ento, tais estados soberanos se
uniriam num estado federal, passando, pois, a simples estados-membros. Da
resultou a opo de no se submeter os tratados Cmara, mas apenas ao
Senado, rgo de representao dos estados-membros, que no leva em
conta o nmero de habitantes de cada estado-membro, como faz a Cmara
dos Representantes, que rgo de representao popular. Ademais, seria
difcil obter aprovao da Cmara, por ser muito numerosa.1
As Constituies que se seguiram Revoluo Francesa igualmente
consagraram o controle das relaes internacionais pelo Legislativo.
2.2. INSUFICINCIA DO CONTROLE DO PODER
LEGISLATIVO NAS RELAES INTERNACIONAIS COMO
FENMENO COMUM NOS PASES DEMOCRTICOS
2.2.1. CELSO DE ALBUQUERQUE MELLO: A POLTICA EXTERNA
UM DOS SETORES DA VIDA ESTATAL EM QUE A
DEMOCRACIA TEM-SE PROCESSADO DE MODO MAIS LENTO
Doutrinadores observam, todavia, que, na prtica, tal controle rara-
mente se fez presente como deveria, afirmando Celso de Albuquerque Mello
ser a poltica externa um dos setores da vida estatal em que a democracia
tem se processado de modo mais lento.2
Tradicionalmente tida como matria sigilosa, o Legislativo cos-
tumou manter-se afastado das questes de poltica externa, uma vez que
seus debates so pblicos e sujeitos a ampla divulgao.
Nicolson observa que at 1914 (...), mesmo em pases que possuam
antigas instituies representativas, o controle da poltica externa no estava
investido nos representantes do povo, concluindo Celso de Albuquerque
Mello ser tal controle maior em pases sob regime parlamentarista.3
1 MELLO, Celso de Albuquerque. Direito constitucional internacional. Rio de Janeiro:

Renovar, 1994. p. 286.
2 Constituio e relaes internacionais. In: A nova Constituio e o direito interna-
cional. Coordenao Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1987. p. 20.
3 Op. cit. p. 20.
2.2.2. ARTIGO 4. DA CONSTITUIO

BRASILEIRA: PRINCPIOS REGEDORES DAS RELAES
INTERNACIONAIS BRASILEIRAS
Celso Mello sustenta a necessidade de que os pases se conscienti-
zem da importncia de controle das relaes internacionais, uma vez que
delas podem decorrer comprometimentos muito mais gravosos para o Es-
tado do que os decorrentes de relaes internas.
Com esse objetivo, as constituies deveriam prever princpios ge-
rais de sua poltica externa, os quais deveriam ser genricos, para no cons-
titurem indesejvel entrave, porm suficientes para orientar a diplomacia
e as discusses no Poder Legislativo.
H autores, todavia, que consideram intil tal enunciao constituci-
onal de princpios de poltica externa por entenderem que, dada a necessi-
dade de serem enumerados de forma genrica, tais princpios permitiriam
as mais diversas interpretaes.
A atual Constituio prev, no art. 4., princpios regedores das relaes
internacionais da Repblica Federativa do Brasil, muitos dos quais indicados
por Celso de Albuquerque Mello, antes da entrada em vigor da Carta de 1988,
como princpios que deveriam ganhar o referido status constitucional.4
4 Ao formular propostas para a nova Constituio, Celso Mello afirmou que ela deveria
consagrar os seguintes princpios orientadores de nossa poltica externa: soluo de
litgios por meios pacficos; boa-f no cumprimento das obrigaes internacionais; no-
interveno em assuntos da jurisdio domstica do Estado; respeito igualdade e
autodeterminao dos povos; princpio da coexistncia pacfica; princpio da eqidade
compensatria; a defesa dos Direitos do Homem deve estar explcita. Conforme o art.
4. da atual Constituio:
A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos
seguintes princpios:
I independncia nacional;
II prevalncia dos direitos humanos; autodeterminao dos povos;
III autodeterminao dos povos.
IV no-interveno;
V igualdade entre os Estados;
VI defesa da paz;
VII soluo pacfica dos conflitos;
VIII repdio ao terrorismo e ao racismo;
IX cooperao entre os povos para o progresso da humanidade;
X concesso de asilo poltico.
Pargrafo nico. A Repblica Federativa do Brasil buscar a integrao econmi-
ca, poltica, social e cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma
comunidade latino-americana de naes.
2.3. ACORDOS DO EXECUTIVO: PRESCINDIBILIDADE

DE APROVAO PELO CONGRESSO
Celso de Albuquerque Mello avalia a tendncia de se reforar o

Poder Executivo na sua atuao internacional em detrimento do Legis-
lativo, o que se d, em grande parte, mediante prtica cada vez mais
freqente dos denominados acordos do Executivo, que no necessitam
de aprovao do Legislativo.
Schwartz, na obra Presidncia imperial, observa que o fortaleci-
mento do Executivo em matria de ralaes externas fenmeno que
no seria peculiar dos Estados Unidos da Amrica, mas comum a to-
dos os pases democrticos favorecido pela falta de uma distino
simplificada entre tratado e acordo do Executivo, o que permite que se
torne questo mais de poltica do que de direito optar pela celebrao
de um ou de outro. Em conseqncia, qualquer assunto que venha a ser
objeto de negociaes internacionais acaba podendo ser abordado em
acordo do Executivo.
2.3.1. ACORDOS DO EXECUTIVO EM FACE

DAS CONSTITUIES BRASILEIRAS
A Constituio de 1824 previu a necessidade de ratificao, pela

assemblia geral, de tratados concludos pelo Imperador apenas quan-
do, celebrados em tempo de paz, envolvessem cesso ou troca de ter-
ritrio do Imprio, ou de possesses a que o Imprio tivesse direito.
Afonso Arinos, citado por Celso de Albuquerque Mello, explica o pe-
queno alcance, em matria de democracia, do citado dispositivo, pelo
fato de que, no Brasil daquele tempo, a aspirao popular era mais pela
Independncia do que pela democracia.5
A Constituio de 1891, no artigo 48, estabelecia, dentre outros po-
deres do Presidente da Repblica, Entabular negociaes internacionais,
celebrar ajustes, convenes e tratados, sempre ad referendum do Congres-
so. Barbalho e Bevilqua sustentaram, em vista da expresso sempre, pre-
sente no texto do artigo 48, antes mencionado, a obrigatoriedade de apro-
5 Op. cit. Rio de Janeiro: Renovar, 1994. p. 286.

vao pelo Legislativo de todos os ajustes internacionais, o que levaria a

no se reconhecer validade aos acordos do Executivo. No obstante tal dis-
posio constitucional, Hildebrando Accioly enumera uma srie de acordos
do Executivo concludos na vigncia da Constituio de 1891.
A Constituio de 1934 conferiu Unio, no artigo 5., inciso I,
competncia para concluso de convenes e tratados internacionais. No
artigo 91, inciso I, letra f, declarou ser da competncia do Senado Federal
colaborar com a Cmara dos Deputados e elaborar leis sobre: tratados e
convenes com as naes estrangeiras. No artigo 40, letra a, estabeleceu
ser da competncia do Poder Legislativo resolver definitivamente sobre
tratados e convenes.
Ao subtrair do mbito dos atos sujeitos aprovao do Legislativo
as expresses ajustes e sempre, presentes no texto correspondente de
1891, a Constituio teria conferido margem maior admissibilidade de
acordos do Executivo.
A Constituio de 1937 previa a submisso de convenes e trata-
dos internacionais ad referendum do Poder Legislativo (artigo 74, letra d).
Jamais houve instalao do Poder Legislativo, no entanto, pois o Brasil viveu
um perodo de ditadura.
A Constituio de 1946 determinou, no artigo 66, inciso I, ser de
competncia exclusiva do Congresso Nacional resolver definitivamente
sobre os tratados e convenes celebrados com os Estados estrangeiros pelo
Presidente da Repblica.
Foi durante a vigncia da Constituio de 1946 que se instalou mai-
or debate a respeito da validade de acordos do Executivo. Duas correntes
surgiram, ento. Uma, presidida por Hildebrando Accioly, qual aderiram
Levi Carneiro, Joo Hermes Pereira Arajo e Geraldo Eullio do Nascimen-
to e Silva, que propugnava, sob influncia da prtica norte-americana, pela
validade de acordos do Executivo nos seguintes casos: (a) acordos sobre
assuntos de competncia privativa do Poder Executivo; (b) acordos conclu-
dos por agentes ou funcionrios que tenham competncia para isso, sobre
questo de interesse local ou de importncia restrita; (c) os que consignam
simplesmente a interpretao de clusulas de um tratado pr-vigente; (d) os
que decorrem, lgica e necessariamente, de algum tratado vigente e so
como que o seu complemento; (e) acordos que tm em vista apenas deixar
as coisas no estado em que se encontram ou estabelecer simples bases para

negociaes futuras; e (f) as declaraes de extradio e ajustes para pror-
rogao de tratado antes que se expire.
A identificao de atos de competncia do Presidente da Repblica seria
de fcil verificao, pois eles se encontram enumerados na Constituio.
Ademais, acrescentava Accioly, tal como a Constituio de 1934,
a de 1946 suprimira as expresses ajustes e sempre, presentes no
dispositivo correspondente da Constituio de 1891, que poderiam, com
maior razo, levar a questionar-se a validade de acordos do Executi-
vo. Durante a vigncia da prpria Constituio de 1891, acrescenta o
mencionado autor, vrios acordos desse tipo foram celebrados.
A corrente oposta, defendida por Pontes de Miranda, Carlos
Maximiliano, Haroldo Vallado e Vicente Motta Rangel, sustentava no
serem vlidos acordos do Executivo, pois seria requisito de validade
de quaisquer atos internacionais aprovao pelo Legislativo.
As expresses tratados e convenes, de acordo com essa
corrente, seriam suficientes para o condicionamento de quaisquer atos
internacionais aprovao pelo Legislativo, sob pena de nulidade. A
nica exceo, admitida por Vallado, seriam os pactos celebrados por
chefes militares nos limites de suas atribuies.
A Constituio de 1967, embora tenha previsto como de com-
petncia do Presidente da Repblica celebrar tratados, convenes e
atos internacionais ad referendum do Congresso Nacional, amplian-
do, pela introduo da expresso atos internacionais, o rol de atos que
deveriam ser submetidos ao Congresso Nacional, no afastou a cele-
brao de acordos do Executivo.
Do mesmo modo, a Emenda Constitucional n. 1, de 1969, no afas-
tou tal prtica, apesar de ter introduzido a expresso atos internacionais
tambm no artigo 44, que previa ser da competncia do Congresso Nacio-
nal resolver, definitivamente, sobre os tratados, convenes e atos interna-
cionais celebrados pelo Presidente da Repblica.
Na vigncia da Constituio de 1988 continuam sendo admitidos acor-
dos do Executivo, em vista da reiterada prtica internacional. Do confronto
do artigo 49 com o artigo 84, no obstante a aparente incongruncia, Celso
Mello sustenta que predominar a regra do artigo 84, de acordo com a qual
todos os tratados, e no somente os que acarretem compromissos gravosos
para o patrimnio nacional, sero submetidos aprovao do Congresso, no
apenas por estar o artigo 84 em maior sintonia com a tradio nacional, mas,
tambm, em razo de tratar-se de conceito jurdico de difcil determinao, o
de compromissos gravosos para o patrimnio nacional.
2.3.1.1. POSICIONAMENTO DO MINISTRO JOS FRANCISCO

REZEK EM RELAO AOS ACORDOS DO EXECUTIVO
Francisco Rezek, em obra de 1984, observa que o Supremo

Tribunal Federal ainda no havia tido oportunidade de manifestar-
se a respeito da constitucionalidade de acordos do Executivo, nem
tampouco a respeito da hierarquia que possuem no ordenamento
jurdico brasileiro. Nos Estados Unidos, a Corte Suprema firmara o
princpio de que acordos do Executivo prevalecem sobre lei estadu-
al, mas no sobre lei federal que lhes seja anterior.
Na opinio de Rezek, seriam admissveis tais acordos, no em todas
as hipteses enumeradas por Accioly ao afirmar a validade de acordos do
Executivo durante a vigncia da Constituio de 1946, mas, apenas, em trs
delas, as quais, em sua opinio, seriam as nicas que encontrariam amparo
constitucional. Seriam, ento, casos de acordos do Executivo: (a) os que
consignam simplesmente a interpretao de clusulas de um tratado j vi-
gente; (b) os que decorrem, lgica e necessariamente, de algum tratado
vigente e so como que o seu complemento; e (c) os que tm em vista
apenas deixar as coisas no estado em que se encontram, ou estabelecer sim-
ples bases para negociaes futuras.
Os acordos do Executivo enquadrados na primeira ou na terceira
hiptese admitidas por Rezek teriam, por amparo legal, o inciso IX do
artigo 81 da Constituio de 1969, correspondente ao inciso VII do
artigo 84 da Constituio hoje em vigor, de acordo com o qual Com-
pete privativamente ao Presidente da Repblica: (...) VII manter
relaes com Estados estrangeiros (...).
Tais acordos dispensariam aprovao do Legislativo e, ainda as-
sim, seriam vlidos, afirma Rezek, pois, com fundamento no citado dis-
positivo constitucional, o Executivo possuiria auto-suficincia, pratica-
mente absoluta, para manter relaes internacionais que no importem

em incorporar ao direito interno um texto produzido mediante acordo
com potncias estrangeiras.
Acordos do Executivo enquadrados na segunda hiptese admitida por
Rezek, isto , os que decorrem, lgica e necessariamente, de algum trata-
do vigente e so como que o seu complemento, seriam igualmente vli-
dos, pois a aprovao legislativa, em verdade, teria ocorrido quando da
aprovao do tratado que deu ensejo ao acordo do Executivo, antecipan-
do-se, pois, ao referido acordo. O fundamento constitucional de validade
de acordos do Executivo dessa espcie seria, assim, o prprio artigo 81,
inciso X, da Constitucional de 1969, atual artigo 84, inciso VIII.
Adverte o renomado internacionalista que, caso o Congresso no
deseje abdicar, em certo caso concreto, do controle individualizado de to-
dos os subprodutos do tratado que nele venham enunciados, deve proceder
como fez ao aprovar o acordo de cooperao entre Brasil e Lbia, incluin-
do, no Decreto Legislativo respectivo, ressalva expressa a respeito.
No caso do referido acordo, o Congresso estabeleceu, no artigo 2.
do Decreto Legislativo n. 23, de 1981:
Todas as emendas ou alteraes introduzidas no texto
referido no artigo anterior (Acordo Bsico de Coope-
rao entre a Repblica Federativa do Brasil e a
Jamairia rabe Popular Socialista da Lbia, celebra-
do em Braslia, em 30 de junho de 1978) s se torna-
ro eficazes e obrigatrias para o Pas aps a respec-
tiva aprovao pelo Congresso Nacional.
III. CONFLITOS ENTRE O DIREITO

INTERNO E O DIREITO INTERNACIONAL
3.1. TEORIA DUALISTA
Afirma a teoria dualista, a impossibilidade de conflito entre as ordens
internacional e interna simplesmente pela ausncia de qualquer interseo en-
tre ambas. Tratar-se-ia de esferas estanques, que no guardariam nenhum pon-
to de contato. As normas de direito internacional disciplinariam as relaes entre
Estados e entre estes e demais protagonistas da sociedade internacional. As
normas de direito interno disciplinariam as relaes intra-estaduais, sem qual-
quer conexo com elementos externos. De acordo com essa corrente de pensa-
mento, um ato internacional somente operar efeitos no mbito interno se uma
lei, denominada pela doutrina ordem de execuo, vier a incorpor-lo ao
ordenamento jurdico positivo do Estado.6 So adeptos dessa teoria, no direito
estrangeiro, Triepel e Anzilotti; no Brasil, Amlcar de Castro.7
3.2. TEORIA MONISTA

Sustenta a teoria monista que o direito constitui um sistema nico, inte-
grado tanto pelo direito interno como pelo direito internacional, do que decor-
re a necessidade de normas que coordenem a convivncia desses dois domni-
os, estabelecendo qual deve prevalecer em caso de conflito. A superioridade do
direito internacional sobre o direito interno de cada Estado foi afirmada pela
Corte Permanente de Justia Internacional, em parecer consultivo de 31 de ju-
lho de 1930, no qual se consignou: princpio geral reconhecido, do direito
internacional, que, nas relaes entre potncias contratantes de um tratado, as
disposies de uma lei no podem prevalecer sobre as do tratado.8
So adeptos dessa corrente, no mbito estrangeiro, Hans Kelsen, res-
ponsvel pelo desenvolvimento da teoria monista e que, embora admita, em
tese, o monismo com prevalncia do direito interno e o monismo com pre-
valncia do direito internacional, partidrio desse ltimo. No Brasil, a
maior parte da doutrina a aceita, podendo-se citar como exemplos Haroldo
Vallado, Tenrio, Celso Albuquerque Mello e Marotta Rangel.
Celso de Albuquerque Mello, tal como KELSEN, defende o monismo
com prevalncia do direito internacional, havendo formulado, como pro-
posta para a Constituio de 1988, dispositivo que estabelecesse: O Di-
reito Internacional faz parte do Direito Interno e no revogado por este.9
Defendem o monismo com primazia da norma convencional, outrossim,
Marotta Rangel, Pedro Lessa, Filadelfo Azevedo, Vicente Rao, Accioly e
Carlos Maximiliano.10
6 BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio. So Paulo: Sa-

raiva, 1996. p. 16.
7 Ibidem.
8 Ibidem.
9 MELLO, Celso de Albuquerque. Ob. cit. p. 22.
10 REZEK, Jos Francisco. Direito dos tratados. Rio de Janeiro: Forense, 1984. p. 465.
3.3. NORMAS INFRACONSTITUCIONAIS X DIREITO

INTERNACIONAL
3.3.1. ORIENTAO ADOTADA PELA LEGISLAO, DOUTRINA

E JURISPRUDNCIA BRASILEIRAS NA SOLUO DO CONFLITO
3.3.1.1. AUSNCIA DE DISPOSIO

CONSTITUCIONAL A RESPEITO
No existe no Brasil disposio constitucional regedora de solues
a respeito de conflitos entre normas internas infraconstitucionais e normas
internacionais. No foi acatada, pois, nesse particular, proposta formulada
em 1987 por Celso de Albuquerque Mello, para introduzir-se, na nova
Constituio, norma que estabelecesse que O Direito Internacional faz parte
do Direito Interno e no revogado por este.
3.3.1.2. CDIGO TRIBUTRIO NACIONAL,

ARTIGO 98: POSITIVAO DA TEORIA MONISTA COM
PREVALNCIA DO DIREITO INTERNACIONAL
O Cdigo Tributrio Nacional, diferentemente, no deixou de
tratar da matria. No artigo 98, consagrou o monismo jurdico com
primazia para o direito internacional ao prever: Os tratados e as con-
venes internacionais revogam ou modificam a legislao tributria
interna, e sero observados pela que lhes sobrevenha.
3.3.1.3. DOUTRINA MAJORITRIA: MONISMO COM

PREVALNCIA DO DIREITO INTERNACIONAL
A doutrina majoritria brasileira, conforme referido no item anterior,
defende a orientao positivada no Cdigo Tributrio Nacional.
3.3.1.4. JURISPRUDNCIA: DO MONISMO COM PREVALNCIA

DO DIREITO INTERNACIONAL AO MONISMO MODERADO
No que diz respeito jurisprudncia, a maioria dos autores susten-
tou, durante longo perodo, que o Supremo Tribunal Federal adotara a teo-
ria monista com prevalncia do direito internacional. Foi com impacto,
portanto, que receberam, em 1978, a deciso do Plenrio, proferida no
Recurso Extraordinrio n. 80.004, que teria adotado orientao diversa, ao
afirmar a constitucionalidade e conseqente validade do Decreto-Lei n. 427,
de 1969, que instituiu o registro obrigatrio da nota promissria em repar-

tio fazendria, sob pena de nulidade do ttulo, apesar de a Lei Uniforme,
anterior em trs anos, no fazer referncia a tal requisito de validade.
O Supremo, por maioria, entendeu, conforme fez constar da emen-
ta do referido julgado, que, embora a Conveno de Genebra que pre-
viu uma lei uniforme tenha aplicabilidade no direito interno brasileiro, no
se sobrepe ela s leis do Pas (...).11 O relator, Ministro Xavier de
Albuquerque, em voto solitrio, defendeu o primado do pacto internaci-
onal, que no poderia ser validamente desafiado por norma interna pos-
terior. Outros Ministros integrantes daquela Corte, entretanto, negaram que
estivesse configurado o conflito tratado/lei. A maioria, no entanto, reco-
nheceu o conflito real entre a Lei Uniforme de Genebra e o Decreto-Lei
n. 427, de 1969, de mesma hierarquia de leis ordinrias, e sustentou no
ser autorizado Justia negar autoridade norma interna, mais recente
que o pacto internacional, uma vez que a Constituio no previu prima-
zia de tratados sobre leis do Congresso e imps aos rgos do Judicirio
o dever de garantir eficcia s leis do Pas.
Decises posteriores do STF mantiveram a linha de entendimento ado-
tada no julgamento do Recurso Extraordinrio antes mencionado, merecen-
do ser transcrita a fundamentao do Ministro Francisco Rezek:
O STF deve garantir prevalncia ltima palavra do
Congresso Nacional, expressa no texto domstico, no
obstante isto importasse o reconhecimento da afronta
pelo pas de um compromisso internacional. Tal seria
um fato resultante da culpa dos poderes polticos, a que
o Judicirio no teria como dar remdio.12
3.3.1.4.1. JACOB DOLINGER: O STF JAMAIS ADOTARA A TEORIA

MONISTA COM PREVALNCIA DO DIREITO INTERNACIONAL,
COM EXCEO PARA TRATADOS FISCAIS E DE EXTRADIO.
Jacob Dolinger verificou, aps detido exame da jurisprudncia, que,

em verdade, o STF jamais adotara o monismo com prevalncia do direito
internacional, como afirmou a grande maioria dos autores, por certo em
11 BARROSO, Luis Roberto. Op. cit. p. 18.

12 Ibidem. p. 19.
decorrncia de haverem refletido, na leitura que fizeram dos julgados da

Suprema Corte, sua prpria crena no primado do direito internacional.
A deciso proferida no Recurso Extraordinrio n. 80.004 e as deci-
ses seguintes, que tanta indignao causaram na doutrina, refletem, ape-
nas, aquela que teria sido a orientao sempre seguida pelo STF, isto , a
do monismo moderado, em que o tratado se incorpora ao direito interno no
mesmo nvel hierrquico de lei ordinria, sujeitando-se a princpio de acordo
com o qual, no se pondo a questo em termos de regra geral e regra parti-
cular, prevalece a norma posterior.
Duas excees haveria, de acordo com Jacob Dolinger, adoo,
pelo STF, do monismo moderado: questes de natureza fiscal e casos de
extradio. Em relao matria fiscal, a no-equiparao do tratado a
lei ordinria decorreria de o artigo 98 do Cdigo Tributrio Nacional ex-
pressamente determinar que normas posteriores a convenes internaci-
onais com elas se coadunem, do que decorreria no serem leis ordinri-
as capazes de revogar tratados em matria fiscal. Quanto aos casos de
extradio, considera-se que a lei interna, por ser geral, cede vez ao tra-
tado, que regra especial. O citado autor acrescenta, outrossim, que o
tratamento diverso dado a tratados fiscais e de extradio decorre de pos-
surem, ambos, natureza contratual, do que decorre a exigncia de denn-
cia formal para que deixem de ser cumpridos.13
Vale fazer referncia, todavia, posio sustentada pelo prprio
internacionalista Francisco Rezek, de que tratado internacional fiscal se
equipara a lei ordinria, tal como outros tratados, no consistindo, pois, em
exceo ao monismo moderado adotado pelo STF na deciso de conflitos
entre normas nacionais e internacionais referentes a outras matrias.
A no-prevalncia de lei interna ordinria sobre tratado anterior que
com ela seja incompatvel em matria tributria decorre, segundo o Minis-
13 Nossa concluso que, excetuadas as hipteses de tratado-contrato, nada havia na

jurisprudncia brasileira quanto prevalncia de tratados sobre lei promulgada posteri-
ormente, e, portanto, equivocados todos os ilustres autores acima citados que lamenta-
ram a alegada mudana na posio da Suprema Corte. A posio do STF atravs dos
tempos de coerncia e resume-se em dar o mesmo tratamento a lei e a tratado, sempre
prevalecendo o diploma posterior, excepcionados os tratados fiscais e de extradio,
que, por sua natureza contratual, exigem denncia formal para deixarem de ser cumpri-
dos. (DOLINGER, Jacob. In: BARROSO, Luis Roberto. Op. cit. p. 19-20.)
tro, de a referida lei interna colidir com o artigo 98 do Cdigo Tributrio

Nacional, que determina a observncia, pela legislao interna posterior, das
convenes internacionais em vigor poca de sua edio.
Como o CTN foi equiparado a lei complementar com o advento da
Constituio de 1967 pelo princpio da recepo das normas infracons-
titucionais anteriores cujo processo legislativo tenha observado s exign-
cias em vigor na poca , deve prevalecer sobre a legislao ordinria que
o afronte, como seria o caso de lei que no se compatibilizasse com con-
venes internacionais j em vigor.
Sendo assim, lei federal posterior incompatvel com tratado em
vigor no prevaleceria por conflitar com o CTN, que lei complemen-
tar, e, no, por se tratar, tratados fiscais, de exceo adoo, pelo
Supremo Tribunal Federal, da teoria monista moderada, que equipara
tratados a lei federal.14
Rezek observa, ademais, que ocioso seria dispositivo de contedo
semelhante ao artigo 98 do CTN que constasse de lei ordinria, pois, em
relao a decretos, portarias, instrues e demais atos normativos de hie-
rarquia inferior lei ordinria, os tratados prevalecem independentemente
de uma tal previso legal, por possurem hierarquia de lei ordinria.
Em relao legislao ordinria superveniente a tratados, o citado
dispositivo, inserido em legislao ordinria, seria igualmente intil, pois
lei ordinria posterior que, deixando de observar tratados em vigor, com ele
colidisse, o revogaria (o dispositivo de lei ordinria), em razo da norma
lex posterior derogat priori.15
Quanto a tratados de extradio, as decises que fundem sua no re-
vogao, por lei ordinria posterior, no argumento de serem norma especi-
al ao passo em que a legislao interna sobre o assunto seria composta
por normas gerais , igualmente no representam exceo orientao
14 (...) uma lei complementar Constituio, disciplinando quanto por esta tenha sido
entregue ao seu domnio, pode, sem dvida, vincular a produo legislativa ordin-
ria ao respeito pelos tratados em vigor. Leia-se o artigo 98 do Cdigo Tributrio
Nacional. (...). Em tal quadro, a lei ordinria conflitante com tratado preexistente h
de sucumbir, mas em razo de outro conflito: o que a contrape lei complementar.
(REZEK, Jos Francisco. Op. cit. p. 475.)
15 Ibidem.
geral adotada pelo Supremo Tribunal Federal, que equipara tratados a lei
ordinria, mas simples aplicao do disposto no artigo 2., 2., da Lei de
Introduo ao Cdigo Civil.
A concluso de Jacob Dolinger, de que estariam equivocados os
autores que viram na deciso do Recurso Extraordinrio n. 80.004
mudana na orientao at ento adotada pelo STF relativamente ao
conflito de normas de direito interno e internacional pois que nada
haveria na jurisprudncia brasileira quanto prevalncia de tratados
sobre lei promulgada posteriormente16 , merece, ainda, ser coteja-
da com referncia feita por Rezek a comentrio publicado em 1945 por
Filadelfo Azevedo, na poca, Ministro do STF, o qual haveria demons-
trado a convico unnime da corte, quela poca, quanto prevaln-
cia dos tratados sobre o direito infraconstitucional.17
Celso de Albuquerque Mello, um dos autores que considerou a deci-
so proferida no Recurso Extraordinrio n. 80.004 um verdadeiro retro-
cesso, menciona, no mesmo sentido, deciso na qual Filadelfo Azevedo
afirmou que tratado no revogado por lei posterior contrria.
Como marcos da orientao que equipara, no Brasil, tratados e leis
ordinrias federais e aplica, em caso de conflito, a regra lex posterior derogat
priori, Rezek cita parecer do consultor do Itamaraty, Levi Carneiro, de 12
de dezembro de 1949; parecer de Francisco Campos, de 1956; e a j refe-
rida deciso do Supremo Tribunal Federal, de 1977, no julgamento do Re-
curso Extraordinrio n. 80.004.
Tratou-se, no caso do parecer de Levi Carneiro, de consulta formu-
lada pela Embaixada do Brasil em Buenos Aires, quanto a serem plenamente
reconhecidos, no Brasil, e, assim, permitirem, aqui, o livre exerccio das
profisses liberais, os ttulos de graus obtidos no Chile, em vista de con-
veno celebrada com o Brasil, pela qual acordou-se tal reconhecimento,
diante do Decreto n. 19.852, superveniente, que disps em contrrio.
O informante considerara que dever-se-ia responder afirmativamen-
te consulta, luz do magistrio de Joo Neves da Fontoura, de acordo com

raiva, 1996. p. 19-20.
17 REZEK, Jos Francisco. Direito dos tratados. Rio de Janeiro: Forense, 1984. p. 465-466.
o qual tratados e convenes teriam a mesma hierarquia de disposies

constitucionais, devendo, pois, prevalecer sobre legislao infraconstituci-
onal superveniente que com eles colidissem.18
Levi Carneiro, contrariando o referido entendimento, sustentou
que convenes internacionais possuem hierarquia de leis ordinrias e,
conseqentemente, revogam leis ordinrias federais incompatveis, bem
como so revogveis por normas de tal hierarquia que lhes sobrevenha.
Ocorrendo revogao de tratado por lei posterior, caberia ao governo,
segundo o parecerista, denunciar o tratado, observadas as formalida-
des e prazos nele previstos.19
O parecer de Francisco Campos, de 1956, versou sobre o poder so-
berano do Brasil, no obstante haver firmado a Conveno de Bretton-
Woods, de modificar sua poltica monetria para atender a situao de
emergncia que lhe postulasse mudanas ou variaes na taxa de paridade
declarada a Fundo Monetrio Internacional.
Na mesma linha do pronunciamento de Levi Carneiro, antes men-
cionado, entendeu Francisco Campos que o nico efeito da recepo,
no direito interno, do direito internacional, o de conferir fora de lei
ordinria s normas assim incorporadas, que ficam submetidas, portan-
to, em relao s leis internas de mesma hierarquia, regra geral lex
posterior derogat legi priori.
A anlise de Francisco Campos teria sido, todavia, superior de Levi
Carneiro, pois teria estabelecido melhor as conseqncias, no plano inter-
nacional, da edio de lei interna contrria a tratado. Em lugar de falar que
seria hiptese de revogao do tratado, o citado parecerista bem consig-
nou que haveria violao do tratado contrariado, a ensejar conseqncias
internacionais de responsabilidade para o Estado.20
18 (...) tratados e convenes (...), uma vez transformados em lei pela ratificao do
Congresso e participando da legislao nacional, tm, pela taxinomia das nossas re-
gras jurdicas, a mesma categoria de leis constitucionais, e se leis posteriores colidem
com o referido direito convencional, ainda prevalece este, pois ao Estado cumpre o
dever de respeitar as obrigaes contratuais assumidas anteriormente e constantes de
tal direito. (REZEK, Jos Francisco. Op. cit. p. 467. Grifos nossos.)
19 Ibidem. p. 467-468.
20 Ibidem. p. 469-470.
Assim, no tendo a Constituio sobreposto tratados a normas inter-

nas, no poderia a Justia furtar-se aplicao da legislao interna, con-
trria a tratados preexistentes. Tal justificativa para eventual no-aplicao
da legislao internacional vlida no pas no neutraliza, todavia, o ilcito
internacional representado pela preterio do ato.21
Vale mencionar, por fim, relativamente s conseqncias do reconheci-
mento de eficcia a lei ordinria posterior contrria a tratado, voto de Leito de
Abreu no julgamento do Recurso Extraordinrio 80.004, antes mencionado,
destacado pelo Ministro Rezek como um dos pronunciamentos mais lcidos
que o Plenrio da Corte ter ouvido a propsito em toda a sua histria.
Sobressai, no referido voto, a preocupao do Ministro em afastar a
idia de que a aplicao de lei posterior contrria a tratado importaria sua
revogao. Sustenta que tratados possuem forma prpria de revogao, a
denncia, somente podendo ser atingidos por normas de categoria igual ou
superior, internacional, e jamais por norma inferior, interna ou nacional.
Assim, negou que o Decreto-Lei n. 427 houvesse revogado a Conveno
de Genebra no que com ela conflita, pois seria inaplicvel espcie a regra
geral lex posterior derogat legi priori.
A par disso no estariam os rgos do Poder Judicirio incumbidos de
aplicar o direito nacional, autorizados, luz da Constituio, a negar eficcia
lei federal que fosse a expresso ltima da vontade do legislador.
No haveria, pois, no entender de Leito de Abreu, revogao de tra-
tado por lei ordinria superveniente conflitante, mas obrigao do Judici-
rio de garantir vigncia referida lei e conseqente afastamento da aplica-
o do tratado, o qual, no entanto, voltaria a aplicar-se se revogada a lei que
lhe obstou, durante certo tempo, a aplicao.22
3.3.2. ORIENTAO ADOTADA POR OUTROS PASES DIANTE

DO CONFLITO ENTRE NORMAS INFRACONSTITUCIONAIS E
DIREITO INTERNACIONAL
Consagram o monismo com primazia para o direito internaci-
onal, vale dizer, no admitem revogao de tratado por lei posteri-
or que o contradiga, a Frana, a Grcia e o Peru.
21 Ibidem. p. 470.
22 Ibidem. p. 475.
De acordo com a Constituio Francesa de 1958, artigo 55: Os

tratados ou acordos devidamente ratificados e aprovados tero, desde a data
de sua publicao, autoridade superior das leis, com ressalva, para cada
acordo ou tratado, de sua aplicao pela outra parte.
A Constituio da Grcia de 1975, em seu artigo 28, 1., estatui:
As regras de direito internacional geralmente aceitas, bem como os trata-
dos internacionais aps sua ratificao (...), tm valor superior a qualquer
disposio contrria das leis.
A Constituio do Peru de 1979, no artigo 101, estabelece: Os
tratados internacionais, celebrados pelo Peru com outros Estados, for-
mam parte do direito nacional. Em caso de conflito entre o tratado e a
lei, prevalece o primeiro.
O sistema consagrado nos Estados Unidos da Amrica o da parida-
de entre tratado e lei federal, aplicando-se, em caso de conflito, a regra lex
posteriori derogat priori. Confere-se nos Estados Unidos da Amrica, tal
como no Brasil, fora de lei federal a tratados, de forma que lei interna fede-
ral posterior pode repelir, no plano interno, eficcia jurdica de tratado ante-
rior. Se assim no fosse, observa Bernard Schwartz estar-se-ia dan-
do ao tratado no fora de lei, mas de restrio constitucional.23
Na prtica, no entanto, em razo da tradicional atitude de deferncia
dos juzes e tribunais norte-americanos diante de quaisquer matrias que
envolvam relaes internacionais, tem sido dada preferncia a tratados, salvo
nos casos em que seja evidente a inteno do Legislativo de alterar, medi-
ante lei interna posterior, tratado em vigor.24
3.4. CONSTITUIO X DIREITO INTERNACIONAL
Diferentes solues vm sendo adotadas pelas constituies dos di-

versos pases diante de confrontos entre Constituio e direito internacio-
nal, os quais se traduzem no confronto entre o ideal de segurana e estabi-
lidade da ordem jurdica, pretendido especialmente por constituies rgi-
das, e o aforismo pacta sunt servanda.
23 Ibidem. p. 465.
raiva, 1996. p. 17.
No direito europeu predomina a regra de acordo com a qual tratados

que conflitem com a constituio somente podem ser aprovados depois de
promovida a necessria reforma constitucional. Adotam expressamente essa
soluo a Constituio Francesa, a Constituio Argelina, a Constituio
Espanhola e a Constituio Alem.
A Constituio Portuguesa adotou regime hbrido, de acordo com
o qual a inconstitucionalidade formal ou material de tratados cumpri-
dos pela(s) outra(s) parte(s) signatria(s) somente impede sua aplica-
o na ordem jurdica portuguesa se a inconstitucionalidade decorrer
de violao a uma norma constitucional fundamental. Dispe o artigo
227, 2, da Constituio Portuguesa:
A inconstitucionalidade orgnica ou formal de tratados
inconstitucionais regularmente ratificados no impede a
aplicao das suas normas na ordem jurdica portugue-
sa, desde que tais normas sejam aplicadas na ordem jur-
dica da outra parte, salvo se tal inconstitucionalidade re-
sultar de violao de uma disposio fundamental.
A Constituio Holandesa, considerada por Francisco Rezek excep-

cional, provavelmente a nica,25 passou a tolerar, aps a reviso de 1956,
em determinadas circunstncias, a concluso de tratados derrogatrios
do seu prprio texto, cuja homologao capaz de importar, por si mes-
ma, uma reforma constitucional. Requer-se, dentre outros pressupostos,
aprovao prvia do tratado por dois teros do parlamento.
3.4.1. NO BRASIL: POSSIBILIDADE DE

CONTROLE DA CONSTITUCIONALIDADE
INTRNSECA E EXTRNSECA DE TRATADOS
No Brasil, os tratados encontram-se, assim como os demais com-

ponentes infraconstitucionais do ordenamento jurdico, sujeitos ao con-
trole da constitucionalidade, tanto do ponto de vista formal quanto ma-
terial, ainda que de tal controle possa resultar, em se entendendo pela in-
constitucionalidade do tratado, prtica de ilcito pelo qual, no plano ex-
terno, o Pas deva responder.
25 Direito dos tratados. Rio de Janeiro: Forense, 1984. p. 463.

A possibilidade de controle da constitucionalidade intrnseca de tra-

tados encontra-se consagrada, entre ns, desde a primeira Constituio
Republicana, de 24-2-1891, no artigo 59, 1., alnea a).26
A Constituio de 1967 j previa expressamente o controle da cons-
titucionalidade de tratados pela via difusa, no artigo 114, III, b,27 cuja reda-
o foi integralmente mantida no artigo 119, III, b, da Emenda Constituci-
onal n. 1, de 1969. Semelhante previso encontra-se no artigo 102, III, b,28
da Constituio em vigor. Francisco Rezek,29 comentando o artigo 119, I,
l, da Constituio de 1969,30 e Luis Roberto Barroso,31 referindo-se j ao
artigo 102, I, a, da Constituio de 1988,32 acrescentam que, embora no

raiva, 1996. p. 29.
27 Art. 114. Compete ao Supremo Tribunal Federal:
(...)
III julgar mediante recurso extraordinrio as causas decididas em nica ou
ltima instncia por outros tribunais ou juzes, quando a deciso recorrida:
(...)
b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
(...).
28 Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Cons-
tituio, cabendo-lhe:
(...)
III julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou
ltima instncia, quando a deciso recorrida:
(...)
b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
(...).
29 REZEK, Jos Francisco. Op. cit., nota 755. p. 462.
30 Art. 119. Compete ao Supremo Tribunal Federal:
I processar e julgar originariamente:
(...)
l) a representao do Procurador-Geral da Repblica, por inconstitucionalida-
de de lei ou ato normativo federal ou estadual;
(...).
32 Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Cons-
tituio, cabendo-lhe:
I processar e julgar, originariamente:
a) ao direta de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo federal ou estadual;
(...).
haja precedentes, possvel cogitar de ao direta de inconstitucionalida-

de contra decreto que promulgue tratado, em razo de seu status, equipara-
do ao de ato normativo federal.
Alguns doutrinadores, como Haroldo Vallado e Agustinho Fer-
nandes, fazem variar a soluo conferida ao conflito entre tratado e nor-
ma constitucional, conforme seja o tratado anterior ou posterior vi-
gncia da Constituio.
Caso o tratado seja posterior Constituio com que conflite, en-
tendem que deva prevalecer a Constituio, pois, nesse caso, o tratado de-
correria dum ato internacional invlido, no vigorante, pois no podia
ter sido aprovado nem ratificado.33
Caso o tratado seja anterior Constituio com que no se harmoni-
ze, sustentam que deva prevalecer o tratado, impondo-se ao Estado que o
cumpra at sua extino ou denncia.
Em vista dos dispositivos antes mencionados da Constituio Fede-
ral, poderia parecer, primeira vista, que a Constituio no afastou a pos-
sibilidade de acolhida da tese de Haroldo Vallado e Agustinho Fernandes,
de acordo com a qual tratados anteriores Constituio deveriam prevale-
cer, ainda que com ela conflitassem. A dvida surgiria porque, embora haja
discusso doutrinria a respeito de como se daria a invalidao de normas
jurdicas anteriores conflitantes com a Constituio se mediante revo-
gao ou declarao de inconstitucionalidade , consolidou-se, no direito
intertemporal brasileiro, a tese de que no se declara a inconstitucionali-
dade de preceito anterior entrada em vigor da Constituio.34
O Supremo Tribunal Federal, todavia, no julgamento de confron-
to entre o GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) e a Emen-
da Constitucional n. 23, de 1-12-1983, posterior ao referido acordo,

34 Ibidem. p. 30. Opinies diversas podem ser identificadas, todavia. Castro Nunes, por
exemplo, afirma haver, relativamente legislao anterior incompatvel com a Constitui-
o, inconstitucionalidade, pois revogao pressuporia cotejo de leis de mesmo nvel ou
autoridade. A Constituio no revoga leis, seno quando expressamente o faa, o que
ainda seria uma excrescncia constitucional, dado o carter hierarquicamente superi-
or da Constituio. (In: SILVA, Jos Afonso da. Aplicabilidade das normas constitucio-
nais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1982. p. 145.)
deu preferncia disposio constitucional introduzida por fora da

citada emenda, afastando o entendimento de Haroldo Vallado e
Agustinho Fernandes.
A questo se ps relativamente cobrana de imposto sobre circula-
o de mercadorias (ICM) na importao de bens de capital de pases mem-
bros do GATT. Antes da Emenda Constitucional n. 23, de 1-12-1983, o STF
editou o verbete n. 575 de sua Smula, com o seguinte teor: mercado-
ria importada de pas signatrio do GATT ou membro da ALALC, esten-
de-se a iseno do Imposto sobre Circulao de Mercadorias concedida a
similar nacional. A Emenda Constitucional 23/83 acrescentou o pargra-
fo 11 ao artigo 23 da Constituio ento em vigor, determinando a incidn-
cia do ICM sobre mercadoria importada do exterior, sem fazer qualquer
distino quanto ao pas de origem.35
O STF, no julgamento de recurso extraordinrio interposto pela Fazenda
do Estado de So Paulo, tendo como relator o Ministro Carlos Madeira, re-
formou acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo, que proferiu deciso
mantendo a iseno nos casos de importao de bens de capital de pases sig-
natrios do GATT, no obstante o pargrafo 11 acrescido ao artigo 23 da
Constituio Federal. Assim, o STF firmou entendimento de que mesmo que
o tratado seja anterior norma constitucional com que no se compatibilize,
no prevalece em detrimento da norma fundamental.36
35 Era essa a redao do 11 acrescido ao art. 23 da Constituio de 1969: O imposto a que

se refere o inciso II (ICM) incidir, tambm, sobre a entrada, em estabelecimento comercial,
industrial ou produtor, de mercadoria importada do exterior por seu titular, inclusive quan-
do se tratar de bens destinados a consumo ativo fixo do estabelecimento. (Grifos nossos.)
36 Do referido julgado extraem-se os seguintes trechos que evidenciam o entendimento do
STF de que deve prevalecer a norma constitucional, ainda que posterior ao tratado
com que conflite:
Inadmissvel a prevalncia de tratados e convenes internacionais contra o texto
expresso da Lei Magna (...).
Os acordos internacionais, como o caso do GATT, protegem os produtos originrios
dos pases contratantes. Todavia, no h como admitir, como deixou entender a deciso
recorrida, que na nova tributao autorizada pela Emenda Constitucional n. 23, deva ser
atendido o que prescreve um tratado internacional (...).
Hierarquicamente, tratado e lei situam-se abaixo da Constituio Federal. Consagrar-se
que um tratado deve ser respeitado, mesmo que colida com o texto constitucional, imprimir-
lhe situao superior prpria Carta Poltica. (RTJ, 121:270, 1987, RE 109.173-SP, rel. Min.
Carlos Madeira. In: BARROSO, Luis Roberto. Op. cit. p. 31.)
Nos Estados Unidos da Amrica, consagra-se a superioridade da Cons-

tituio sobre atos internacionais. De acordo com o Terceiro Ajuste sobre
Legislao pertinente a Relaes Estrangeiras (Third Restatement of Foreign
Relations Law of the United States), de 1988, no podem ser aplicadas no
ordenamento jurdico norte-americano normas internacionais que violem a
Constituio, embora a inconstitucionalidade como fundamento da referida
no-aplicao no tenha o condo de afastar eventual responsabilidade inter-
nacional dos Estados Unidos da Amrica decorrente do descumprimento de
tratados e convenes. Dispe o 111 do referido diploma:
In their character as law of the United States, rules of
international law and provisions os international agree-
ments of the United States are subject to the Bill of
Rights and other prohibitions, restrictions, and require-
ments of the Constitution, and cannot be given effect in
violation of them. However, failure of the United States
to carry out an obligation on the ground of its uncon-
stitutionality will not relieve the United States of
responsability under international law.37
No obstante ser inquestionvel a superioridade da Constituio

norte-americana sobre atos internacionais, a Suprema Corte jamais
declarou um tratado inconstitucional nos Estados Unidos da Amrica.
Tal fato se deve tradio de juzes e tribunais norte-americanos ce-
derem aos poderes polticos, notadamente ao Presidente da Repblica,
a atribuio de aferir a validade de quaisquer atos que envolvam rela-
es internacionais de qualquer natureza.
A referida atitude de deferncia ao Executivo diante de quaisquer
questes que envolvam relaes internacionais pode ser verificada no caso
United States vs. Alvarez Machain, de 1992, quando a Suprema Corte, por
maioria e reformando deciso de instncias inferiores, admitiu a possibili-
dade de submeter a julgamento nos Estados Unidos cidado mexicano que
fora seqestrado no Mxico, sem anuncia daquele pas, que formulou pro-
testo diplomtico. A Suprema Corte afastou a incidncia do tratado de ex-
tradio entre Estados Unidos e Mxico sob o argumento primrio de que
no haveria, nele, proibio expressa de seqestro. Concluiu, ao final, que,
37 BARROSO, Luis Roberto. Op. cit., nota 48. p. 27.

embora o seqestro violasse princpios de direito internacional, a deciso

sobre a restituio ou no do acusado ao seu pas era questo de competn-
cia discricionria do Executivo, pelo que, estando o acusado nos Estados
Unidos, Justia caberia apenas julg-lo, independentemente de haver sido
para l conduzido por meio lcito ou ilcito.38
Em relao, especificamente, a possveis conflitos entre a Constitui-
o e tratados internacionais, que seriam, em verdade, desconhecidos pela
Suprema Corte por se entender que, tratando-se de questes polticas, no
deveria haver espao para controle judicial, Barroso cita o julgado da Su-
prema Corte no caso Barquero vs. United States, onde se afirmou a consti-
tucionalidade do tratado celebrado entre Estados Unidos e Mxico sobre
troca de informaes tributrias, o qual permite que, mediante requerimento
do outro pas, a autoridade governamental requisite a qualquer banco co-
mercial informaes sobre determinado correntista.39
IV. DIREITO INTERNO X DIREITO INTERNACIONAL

EM MATRIA DE DIREITOS HUMANOS
4.1. CONFLITO SE SOLUCIONA MEDIANTE
APLICAO DA NORMA MAIS FAVORVEL
Em matria de direitos humanos, Canado Trindade, especialista bra-
sileiro em Direito Internacional dos Direitos Humanos, observa que no h
mais pretenso de primazia do direito internacional ou do direito interno,
nos termos da polmica travada entre dualistas e monistas, devendo preva-
lecer a norma mais favorvel vtima, conforme j consagrado em diver-
sos tratados de direitos humanos.
No mais h pretenso de primazia de um ou outro, como
na polmica clssica superada entre monistas e dualistas.
No presente domnio de proteo, a primazia da norma
mais favorvel s vtimas, seja ela norma de direito inter-
nacional ou de direito interno. Este e aquele aqui interagem
em benefcio dos seres protegidos. a soluo expressamen-
te consagrada em diversos tratados de direitos humanos, da
maior relevncia por suas implicaes prticas.
38 Ibidem, nota 28. p. 27.

39 Ibidem, nota 51. p. 28.
4.2. PARGRAFO 2. DO ARTIGO 5. DA CONSTITUIO

BRASILEIRA: HAVERIA DISPENSA DE PROMULGAO
PARA RECEPO DE TRATADOS DE DIREITOS HUMANOS
NO ORDENAMENTO JURDICO NACIONAL?
em matria de direitos humanos que a Constituio de 1988 contm
sua nica disposio a respeito das relaes entre direito internacional e di-
reito interno. Estabelece, no pargrafo nico de seu artigo 5.: Os direitos e
garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do
regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em
que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. (Grifos nossos.)
Celso Mello afirma ser redundante o referido dispositivo, pois os tra-
tados de que o Brasil faz parte j so obrigatrios com ou sem o dispositivo
acima.40 Parece que, no entanto, ao mencionar tratados internacionais em que
o Pas seja parte (art. 5., 1.), logo aps assegurar aplicao imedia-
ta a normas definidoras de direitos e garantias fundamentais (art. 5., 1.),
a Constituio, talvez, gere dvidas quanto ao momento de entrada em vigor,
no Direito Interno, de tratados de direitos humanos.
4.2.1. SISTEMAS DE ENTRADA EM VIGOR

DE TRATADOS NO MBITO INTERNACIONAL
O direito internacional indiferente ao mtodo eleito pelo Estado para
promover a recepo da norma convencional por seu ordenamento jurdi-
co. Em apertada sntese, vale fazer referncia aos possveis sistemas de
entrada em vigor de tratados no direito internacional, a fim de que se possa
compreender a independncia entre os momentos em que tratados se tor-
nam aplicveis no mbito internacional e no mbito interno.
4.2.1.1. VIGNCIA CONTEMPORNEA AO CONSENTIMENTO

Por esse sistema, tratados costumam entrar em vigor no direi-
to internacional antes de sua entrada em vigor no direito interno.
Terminadas as negociaes, dado assinatura apenas efeito
autenticatrio do texto, ficando estabelecido que o tratado entrar em vi-
gor, imediatamente, por ocasio da ratificao pelas partes. Ratificao
40 MELLO, Celso de Albuquerque. Op. cit. Rio de Janeiro: Renovar, 1994. p. 188.
o ato unilateral com que o sujeito de direito internacional, signatrio

de um tratado, exprime definitivamente, no plano internacional, sua von-
tade de obrigar-se.41
Assim, desde a ratificao por quantas partes signatrias haja sido
acordado, os tratados, por esse sistema, entram em vigor no direito inter-
nacional. No direito interno brasileiro, suas normas apenas sero recepcio-
nadas aps a promulgao do tratado por decreto presidencial.
Esse sistema foi adotado no Acordo de Co-produo Cinematogrfi-
ca Brasil-Itlia (Roma, 1970): Art. 15. O presente Acordo entrar em vi-
gor a partir da data de troca dos instrumentos de ratificao (...).
4.2.1.2. VIGNCIA DIFERIDA

Por esse sistema, perfeito que se encontre o vnculo obrigacional
pelo consentimento definitivo de quantas partes componham o quorum
acordado, certo prazo de acomodao flui antes da entrada em vigor do
tratado no direito internacional.
Essa vacatio, prevista no prprio tratado, foi concebida para possibili-
tar que coincidam os momentos de entrada em vigor de suas normas no di-
reito internacional e no direito interno, pois confere tempo para que, no pla-
no interno, proceda-se s formalidades necessrias recepo do tratado.
Em vrias ocasies, todavia, observa-se haver transcorrido o prazo
de acomodao sem que qualquer providncia fosse tomada no plano in-
terno para a recepo do tratado.
Esse sistema, considerado ideal, foi adotado na Conveno sobre igual-
dade de direitos e deveres entre brasileiros e portugueses (Estatuto da Igual-
dade; Braslia, 1971): Art. XVIII. A presente Conveno ser ratificada pelo
dois pases em conformidade com as respectivas disposies constitucionais
e entrar em vigor um ms aps a troca dos instrumentos de ratificao.
Foi adotado, outrossim, na Conveno n. 92 da Organizao Inter-
nacional do Trabalho, sobre alojamento da tripulao a bordo (Genebra,
1949), tratando-se de pacto multilateral, quorum de ratificao como crit-
rio para demarcar a data de entrada em vigor no plano internacional:
41 REZEK, Jos Francisco. Op. cit. p. 267.

Art. 21. (...)

2. A presente Conveno entrar em vigor seis meses de-
pois da data em que tenham sido registradas as ratifica-
es de sete dos seguintes pases: (...), ficando entendido
que, desses sete pases, quatro, pelo menos, devero pos-
suir, cada um, uma marinha mercante de, no mnimo, um
milho de toneladas de brutas registradas (...).
4.2.1.3. VIGNCIA PROVISRIA

Por esse sistema, o tratado entra em vigor provisrio no plano inter-
nacional simultaneamente ao consentimento prenunciativo dos governos,
que, geralmente, no possuem competncia constitucional para determinar,
desde logo, o consentimento e o vigor definitivos.
Rezek entende que essa vigncia precria deve poder cessar de ime-
diato se denegado ao governo, internamente, o requisito de confirmao.
O Ministro parece sugerir, assim, que no poderia haver responsabilidade
internacional pelo descumprimento do tratado em decorrncia, por exem-
plo, de sua no aprovao pelo Congresso.
Esse sistema foi adotado pelo Acordo Comercial Brasil-China (Pe-
quim, 1978):
O presente acordo entrar em vigor, provisoriamente, a
partir da data de sua assinatura e passar a vigorar defi-
nitivamente desde o dia em que as Partes Contratantes se
informarem, reciprocamente, do cumprimento de suas res-
pectivas formalidades legais internas.
4.2.2. RECEPO DE TRATADOS PELO ORDENAMENTO

JURDICO BRASILEIRO: NECESSIDADE DE
PROMULGAO E, NO, DE LEI DE EXECUO
Vistos trs dos sistemas pelos quais tratados entram em vigor no pla-
no internacional, cumpre-me fazer referncia forma pela qual so
recepcionados pelo ordenamento jurdico brasileiro. No Brasil, impres-
cindvel, para que possam ser invocados internamente, bem como para que
contem com garantia de vigncia pelo Judicirio, que seja dada publicida-
de aos tratados ratificados pelo Pas.
A promulgao dos tratados por decreto do Presidente da Repblica vale

como ato de publicidade da existncia do tratado, introduzindo-o no direito
interno com hierarquia de lei federal. Tal promulgao, todavia, no repre-
senta exigncia constitucional, sendo produto de praxe que remonta aos pri-
meiros exerccios convencionais do Imprio. Cuida-se de tratado simplesmen-
te porque os atos do Chefe do Executivo costumam ter esse nome.
Quanto aos acordos do Executivo, a simples publicao no Dirio
Oficial, autorizada pelo ministro das Relaes Exteriores e efetivada pela
Diviso de Atos Internacionais do Itamaraty, garante sua introduo no or-
denamento jurdico nacional, sem que haja manifestao do Congresso nem
interveno formal, a qualquer ttulo, do Presidente da Repblica.
Sustentam, adeptos da teoria dualista, todavia, que tratados somente
ingressariam no direito interno aps a edio de uma lei que lhes confira
vigncia interna, denominada lei de execuo.
O STF afastou tal entendimento no julgamento, em plenrio, em
1971, do recurso extraordinrio n. 71.154, tendo como relator o Mi-
nistro Oswaldo Trigueiro.
Acordou-se, na ocasio, por unanimidade, que basta, para a recepo
interna de tratados, a aprovao pelo Congresso seguida de promulgao
pelo Presidente da Repblica.
Em seu voto, afirmou o relator:
(...) No me parece curial que o Brasil firme um trata-

do, que esse tratado seja aprovado definitivamente pelo
Congresso Nacional, que em seguida seja promulgado
e, apesar de tudo isso, sua validade ainda fique depen-
dendo de novo ato do Poder Legislativo. (...)
A objeo seria pondervel se a aprovao do tratado estivesse con-

fiada a outro rgo, que no o Congresso Nacional.
Acresce que a aprovao dos tratados obedece ao mesmo processo
de elaborao da lei, com a observncia de idnticas formalidades de
tramitao. (...)
Por outro lado, a Constituio inclui na competncia do Supremo
Tribunal Federal a atribuio de julgar, mediante recurso extraordinrio,
causas oriundas da instncia inferior quando a deciso for contrria letra

de tratado ou de lei federal.
A meu ver, essa norma consagra a vigncia dos tratados, independente-
mente de lei especial, (...) exigida para a validade desta a aprovao pelo Con-
gresso, porm no sua reproduo formal em texto da legislao interna.
A definitiva aprovao do tratado, pelo Congresso Nacional, re-
voga as disposies em contrrio da legislao ordinria.
Sendo assim, conclui-se que a recepo de tratados pelo ordenamento
jurdico brasileiro depende de aprovao pelo Congresso e de promulgao pelo
Presidente da Repblica.
No plano internacional, a vigncia de tratados pode anteceder sua
recepo pelo ordenamento jurdico interno, seja em razo de haver-se ado-
tado o sistema de vigncia contempornea ao consentimento; seja por ha-
ver-se deixado fluir o prazo de acomodao do sistema de vigncia diferida,
sem que fossem tomadas as providncias necessrias a que o tratado entrasse
simultaneamente em vigor no direito internacional e no direito interno; seja,
por fim, por haver-se optado pela vigncia provisria.
Verificou-se, outrossim, que o conflito de normas de direito interno
e de direito internacional em matria de direitos humanos no mais se so-
luciona com base na adoo da teoria monista ou da teoria dualista, mas sim
mediante busca da norma que seja mais favorvel vtima.
Em vista do exposto, bem como de haver a Constituio Federal ga-
rantido aplicao imediata a normas definidoras dos direitos e garantias
fundamentais (art. 5., 1.), sem excluir os decorrentes de tratados inter-
nacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte (art. 5., 2.),
parece questionvel se, quanto a tratados de direitos humanos, no seria
suficiente a ratificao pelo Presidente da Repblica para que tivessem as-
seguradas suas aplicabilidades por juzes e tribunais do Pas.
O direito da sociedade
informao jornalstica e
os Direitos da Pessoa
P AULO R OBERTO S OARES M ENDONA *
INTRODUO. I. HISTRICO E FUNDAMENTOS. 1.1.

QUADRO HISTRICO NO BRASIL. II. LIBERDADE DE
COMUNICAO E LIBERDADE DE IMPRENSA. 2.1.
LIMITES LIBERDADE DE IMPRENSA. 2.1.1 . RESPEI-
TO PRIVACIDADE, HONRA E IMAGEM DAS PES-
SOAS. 2.1.1.1. DIREITO PRIVACIDADE. 2.1.1.2. HON-
RA E IMAGEM. 2.1.2. DIREITO INFORMAO VER-
DADEIRA. 2.1.3. LEALDADE E BOA-F NA TRANSMIS-
SO DA INFORMAO. 2.1.4. CENSURA. III. DIREI-
TO DE SER INFORMADO. 3.1. OPINIO PBLICA E
RGOS DE IMPRENSA. 3.2. ESTADO E IMPRENSA.
IV. FORMAS DE REPARAO DOS DANOS PESSOA,
CAUSADOS PELA INFORMAO JORNALSTICA. 4.1.
INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS E MORAIS.
4.2. DIREITO DE RESPOSTA. 4.2.1. DIREITO DE RES-
POSTA E DE RETIFICAO. V. CONCLUSO. REFE-
RNCIAS BIBLIOGRFICAS.
INTRODUO
Este trabalho discute o tema da liberdade de imprensa sob uma pers-
pectiva que privilegia a viso dos direitos fundamentais da pessoa na or-
dem constitucional vigente. A partir desse enfoque, a liberdade de impren-
sa ser inserida no contexto da liberdade de manifestao de pensamento e
suas limitaes discutidas em funo do conflito existente entre uma con-
cepo irrestrita dessa liberdade e outros valores individuais consagrados
pela ordem constitucional, como a privacidade, a honra, a imagem e o di-
reito informao verdadeira.
* Mestre e Doutor em Direito e Procurador do Municpio do Rio de Janeiro.

Inicialmente, o trabalho empreende uma anlise histrica da liber-

dade de manifestao de pensamento, sobretudo da liberdade de infor-
mar por meio da linguagem escrita. A popularizao da difuso de infor-
maes por meio de impressos algo relativamente recente na histria
da humanidade, havendo adquirido maior impulso a partir da inveno
da imprensa, em meados do sculo XV. Tambm o desenvolvimento da
imprensa no Brasil objeto de abordagem neste trabalho, sobretudo as
limitaes existentes livre atuao dos rgos de imprensa brasileiros,
desde o perodo colonial at os dias atuais.
O ponto central do trabalho est diretamente relacionado com a liber-
dade de imprensa em si e com os limites por ela experimentados dentro da
atual ordem constitucional brasileira, principalmente no que diz respeito
veracidade das notcias e preservao da honra, imagem e privacidade das
pessoas. Alm disso, so debatidos os limites ticos atuao dos meios de
comunicao e a relao entre as empresas de comunicao e o Estado. Do
mesmo modo, as formas de reparao pelos danos causados na transmisso
das informaes jornalsticas so objeto de anlise deste trabalho.
Outra preocupao fundamental est ligada ao contraponto existente
entre a liberdade de imprensa, o direito da sociedade de ser informada e os
direitos fundamentais daqueles que so objeto das notcias; questo esta que
fonte de grandes polmicas, uma vez que todos esses direitos tm base
constitucional, apesar de eventualmente entrarem em conflito entre si. As-
sim, ser tambm discutida a forma de preservao dos direitos da pessoa
em um ambiente de liberdade de imprensa.
I. HISTRICO E FUNDAMENTOS
Ao longo da histria da humanidade, a liberdade de expresso dos
indivduos tem sofrido inmeras limitaes, havendo sido mesmo sufocada
em boa parte do tempo, por razes polticas, ideolgicas, filosficas e re-
ligiosas. Os diferentes tipos de sociedade em que prevalece uma cultura
teocntrica tm em comum o fato de que uma determinada elite religiosa
detm o monoplio da vontade dos deuses e conseqentemente da infor-
mao, no havendo portanto, um maior espao para o debate social de
teses e o questionamento de valores. Esse era precisamente o modelo que
prevalecia na Antigidade, no perodo anterior ao florescimento das ci-
vilizaes grega e romana, primeiras a estabelecer uma separao entre
as esferas do divino e do social, permitindo que as questes relevantes

pudessem ser discutidas pela sociedade como um todo, sem os rgidos
limites impostos por valores religiosos.
Com o declnio da cultura clssica no ocidente e o fortalecimento do
poder da Igreja, a partir da Idade Mdia observou-se um retorno a um mo-
delo cultural fortemente teologizado, que redundou em severas limitaes
difuso de idias. A Igreja passou a estabelecer um controle rigoroso so-
bre o tipo de conhecimento difundido na sociedade, de modo que no vies-
sem a ser feridos os princpios cristos.
A par desses fatores, at a inveno da imprensa por Gutemberg, em
1448, a divulgao de idias enfrentava limitaes de cunho material bas-
tante expressivas, pois a escrita era conhecida por poucos e as obras ma-
nuscritas eram acessveis a setores minoritrios da sociedade. A posterior
dinamizao da imprensa tornou mais fcil a transmisso de conhecimen-
tos e informaes entre diferentes locais, permitindo uma maior integrao
cultural entre os povos.
Tal realidade era tambm fonte de novos tipos de preocupao, uma vez
que o monoplio da informao sofreria uma ruptura, a partir do momento em
que um universo indeterminado de indivduos passasse a ter acesso aos textos
impressos. Em funo disso, a Igreja e mais tarde os prprios Estados absolu-
tistas passaram a exercer um rigoroso controle sobre as atividades de imprensa
vistas aqui no somente no significado jornalstico do termo , de modo a
condicionar o seu exerccio a um tipo de concesso estatal, que compreendia,
at mesmo, um severo controle sobre o contedo dos impressos.
No por coincidncia, a liberdade de manifestao de pensamento e
de imprensa constituiu uma das principais bandeiras dos movimentos bur-
gueses de oposio ao Antigo Regime, surgidos a partir do final do sculo
XVII. A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, na
Frana consagrou expressamente a liberdade de manifestao escrita do
pensamento, por meio do disposto no art. 11:
Art. 11. A livre comunicao dos pensamentos e das opi-
nies um dos direitos mais preciosos do homem; todo
cidado pode, pois, falar, escrever, imprimir livremente,
ressalvada a responsabilidade pelo abuso desta liberda-
de nos casos determinados pela lei.
Do mesmo modo, a Primeira Emenda Constituio dos Estados

Unidos privilegiou a liberdade de imprensa:
O Congresso no votar leis que disponham sobre o es-
tabelecimento de uma religio ou sobre a proibio de
qualquer outra, ou que cerceiem a liberdade de pala-
vra ou de imprensa ou o direito do povo de se reunir
pacificamente e de dirigir peties ao Governo para re-
parao de agravos.
Em realidade, o chamado Estado burgus nasceu sob o signo das li-

berdades pblicas, sobretudo aquelas ligadas ao debate pblico das ques-
tes do Estado e ao acesso da coletividade informao.
1.1. QUADRO HISTRICO NO BRASIL
Durante o perodo colonial, vigorava a absoluta proibio da intro-

duo de tipografias no Brasil, a fim de que idias libertrias no penetras-
sem na Colnia, tendo as poucas iniciativas nesse sentido sofrido severa re-
presso, como destaca Nelson Werneck Sodr.1 Alm disso, para Sodr, o
modelo de colonizao adotado no Brasil no servia de grande estmulo para
o desenvolvimento de um tipo de ambiente culturalmente rico:
Instrumento hertico, o livro foi, no Brasil, visto sempre
com extrema desconfiana, s natural nas mos dos reli-
giosos e at aceito apenas como peculiar ao seu ofcio, e
a nenhum outro. As bibliotecas existiam nos mosteiros e
colgios, no nas casas de particulares. Mas ainda aque-
las foram pouqussimas, de livros necessrios prtica,
constituindo exceo mesmo os edificantes. A dos jesutas
da Bahia, quando da expulso pombalina, levada a hasta
pblica, no encontrou licitantes, deteriorando-se os livros
seqestrados, ou utilizados pelos boticrios, para embru-
lhar adubos e ungentos. O mesmo aconteceu com a do
Maranho: mantida em depsito, foi examinada decnios
depois, no encontrando nela Arajo Viana um s livro
aproveitvel.2
1 SODR, Nelson Werneck. Histria da imprensa no Brasil, 2. ed., Rio de Janeiro: Graal,
1977. p. 20-21.
2 Ibidem. p. 14.
Somente no final do sculo XVIII comearam a surgir as primei-

ras bibliotecas particulares no Brasil e, juntamente com elas, as novas
idias burguesas, gestadas na Amrica do Norte e na Europa. As obras
eram submetidas a rigorosa censura prvia, sendo os textos proibidos
clandestinamente introduzidos na Colnia, por meio de livreiros fran-
ceses instalados em Portugal.3
Apenas com a vinda da famlia real para o Brasil, em 31 de maio de
1808, deu-se a criao da Imprensa Rgia e a publicao do primeiro jor-
nal em terras brasileiras: a Gazeta do Rio, em 10 de setembro do mesmo
ano, o qual continha, basicamente, atos oficiais de Governo e anncios so-
bre a famlia real. Paradoxalmente, o primeiro jornal no oficial do Brasil,
o Correio Brasiliense, criado tambm em 1808, era publicado em Londres,
a fim de escapar dos rigorosos critrios de censura prvia aplicados s pu-
blicaes impressas na Colnia. Durante boa parte de sua existncia, este
peridico sofreu forte represso, sendo freqentes as apreenses de seus
exemplares nos portos brasileiros. Tal situao perdurou at a Revoluo
do Porto de 1820, de perfil liberal, aps a qual o rigor da censura foi redu-
zido, tendo ento o Correio Brasiliense passado a ter livre circulao, at a
sua extino em 1822, ano da Independncia, quando j eram inmeros os
peridicos publicados no Brasil.
As mudanas da dcada de vinte, em Portugal, marcaram tambm o
incio da imprensa livre no Brasil, principalmente aps a consagrao do
princpio da liberdade de imprensa pelas Cortes Constituintes portuguesas,
por meio do art. 8. das Bases da Constituio:
A livre comunicao dos pensamentos um dos mais pre-
ciosos direitos do homem. Todo cidado pode, conseqen-
temente, sem dependncia de censura prvia, manifestar
suas opinies em qualquer matria, contanto que haja de
responder pelo abuso desta liberdade nos casos e na for-
ma que a lei determinar.
O prncipe regente editou ento o Aviso de 28 de agosto de 1821,

abolindo a censura nas provas tipogrficas e vedando o anonimato, na
forma a seguir transcrita:
3 Ibidem. p. 16.
Tomando S.A. real em considerao quanto injusto que,

depois do que se acha regulado pelas Cortes Gerais Ex-
traordinrias da Nao Portuguesa sobre a liberdade de
imprensa, encontrem os autores e editores inesperados
estorvos publicao dos escritos que pretenderem im-
primir: o mesmo Senhor servido mandar que se no
embarace por pretexto algum a impresso que se quiser
fazer de qualquer escrito, devendo unicamente servir de
regra o que as mesmas Cortes tm determinado sobre
este objeto.
Por mais contraditrio que possa parecer, justamente aps a Indepen-

dncia, teve incio um ciclo de represso aos diversos rgos de imprensa
surgidos no Brasil posteriormente Revoluo do Porto, os quais defendi-
am idias liberais e republicanas, que naturalmente desagradavam ao ago-
ra Imperador do Brasil, D. Pedro I. A faceta autoritria do Imperador se
tornou bastante clara com a dissoluo da Assemblia Constituinte e a ou-
torga da Constituio de 1824. Apesar de seu perfil centralizador, o texto
outorgado consagrou ao menos formalmente a liberdade de impren-
sa no Brasil, em seu art. 179, 5., proibindo a censura e sujeitando o abu-
so de tal liberdade s penas da lei.
Com a abdicao do trono por D. Pedro I, a imprensa teve um gran-
de impulso no Brasil, adquirindo uma atitude mais dinmica, sobretudo com
a difuso de ideais republicanos, que iriam influenciar os diferentes movi-
mentos polticos surgidos no perodo regencial e, mais tarde, os prprios
abolicionistas e integrantes do movimento republicano. Mesmo experimen-
tando algumas crises eventuais, o sistema de liberdade de imprensa no Brasil
permaneceu estvel at a Carta do Estado Novo, de 1937, que, na opi-
nio de Luis Gustavo Grandinetti de Carvalho,4 foi a que mais limitou a li-
berdade de imprensa, pois instituiu a censura prvia imprensa e a proibi-
o de circulao e divulgao de publicaes ofensivas defesa do Esta-
do, da ordem pblica, da paz e da segurana pblica. Este controle foi dis-
ciplinado pelo Decreto n. 1.949, de 30-12-1939. Nelson Sodr destaca
precisamente a dimenso da interferncia do Estado na atividade da impren-
sa, ento verificada:
4 CARVALHO, Lus Gustavo Grandinetti Castanho de. Liberdade de informao e o

direito difuso informao verdadeira, Rio de Janeiro, Renovar: 1994. p. 19.
A ditadura criou rgo especfico, o Departamento de Im-

prensa e Propaganda, chefiado por Lourival Fontes, segun-
do o modelo nazista; o famigerado DIP controlava o impren-
sa e o rdio e baixava listas de assuntos proibidos. Nos
Estados, foram instalados os Departamentos Estaduais de
Imprensa, DEI, que faziam o mesmo servio (...).5
Aps a II Guerra Mundial, a Carta de 1946 restaurou o perfil liberal
da disciplina da matria no Brasil, at o regime da Carta de 1967, que ins-
tituiu novamente a censura imprensa e no qual so comuns as persegui-
es a jornalistas e rgos de imprensa. Nesse contexto, surgiu a Lei n.
5.250, de 9-2-1967, ainda em vigor com algumas alteraes, que discipli-
na a manifestao de pensamento, sob uma tica de profunda interferncia
do Estado, que chegou a um patamar extremo com o endurecimento do re-
gime, a partir do Ato Institucional n. 5, de 13-12-1968 e da Emenda n.
1, de 17-10-1969, alcanando at mesmo um controle sobre o contedo
poltico das matrias jornalsticas.
Com a Constituio de 1988, foi abolida a censura no Brasil, prevale-
cendo um sistema de ampla liberdade de imprensa, apesar de a Lei n. 5.250,
de 1967, ainda permanecer em vigor. Tramita hoje no Congresso Nacional o
Projeto de Lei n. 3.232, de 1992, que dispe sobre a liberdade de impren-
sa, de opinio e de informao, disciplina a responsabilidade dos meios de
comunicao e d outras providncias, que vem sendo alvo de profundas
discusses nos meios poltico e jornalstico brasileiros, em funo das dispo-
sies, nele presentes, a respeito da responsabilizao jurdica dos rgos de
imprensa pelos atos praticados na divulgao de notcias.
II. LIBERDADE DE COMUNICAO

E LIBERDADE DE IMPRENSA
A liberdade de comunicao engloba o conjunto de disposies e prin-
cpios constitucionais que asseguram a livre circulao de informaes e idi-
as. Inclui a liberdade de manifestao de pensamento, a liberdade de infor-
mao e a liberdade de informao jornalstica (liberdade de imprensa).
A liberdade de informao jornalstica ou liberdade de imprensa es-
pcie do gnero liberdade de informao e difere do direito informao, que
5 SODR, Nelson Werneck. Op. cit. p. 439.

tem a natureza de direito coletivo, segundo Jos Afonso da Silva.6 A liberda-

de de informao est ligada liberdade de transmitir as informaes, enquan-
to o direito informao se relaciona mais intimamente com o acesso de to-
dos informao, conforme ser melhor discutido no item III infra.
A liberdade de imprensa, apesar de inserida no contexto da liber-
dade de informao, merece destaque por ser exatamente uma das dis-
cusses mais marcantes da chamada sociedade de massas. Em fun-
o disso, recebeu do constituinte brasileiro um tratamento privilegia-
do no art. 220 da Carta, que cunha o termo liberdade de informao
jornalstica, no sentido da tradicional expresso liberdade de impren-
sa, uma vez que tal direito tambm assegurado s empresas de rdio
e televiso e no somente imprensa escrita.
2.1. LIMITES LIBERDADE DE IMPRENSA
Apesar de assegurar ampla liberdade de expresso s empre-

sas jornalsticas, a Constituio fixou tambm os limites de sua atu-
ao, a fim de coibir eventuais abusos no exerccio desta liberdade,
que sero a seguir discutidos.
2.1.1. RESPEITO PRIVACIDADE, HONRA E IMAGEM

DAS PESSOAS (Art. 5., inciso X, c.c. art. 220, 1., da CF)
2.1.1.1. DIREITO PRIVACIDADE
Trata-se de um direito estritamente ligado esfera pessoal dos in-

divduos, impondo limites divulgao pblica de atitudes familiares,
afetivas, morais, religiosas, entre outras. A Constituio Federal faz refe-
rncia vida privada, expresso diretamente ligada quela parcela da vida
de uma pessoa que no pode ser acessvel a terceiros, a menos que haja
sua concordncia expressa.
O projeto de lei sobre liberdade de imprensa, em tramitao no
Congresso Nacional, prev o delito de violao da vida privada de al-
gum, no exerccio da liberdade de informao, como se v no art. 5.,
inciso VII, a seguir transcrito:
6 SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo, 10. ed., So Paulo:
Malheiros, 1995, p. 239-240.
Art. 5. Constituem delitos, no exerccio da liberdade de

pensamento e informao:
(...)
VII violar a intimidade e a vida privada de algum;
(...)
2.1.1.2. HONRA E IMAGEM
As noes de honra e imagem guardam traos de identidade bastante

fortes, apesar de apresentarem diferenas entre si. A honra est mais dire-
tamente associada reputao de uma pessoa na sociedade, enquanto a
imagem est ligada forma como esta pessoa se apresenta fisicamente
sociedade. Ambas representam dados inatos da pessoa, merecedores de
tutela pelo ordenamento jurdico, representando, portanto, limitaes li-
berdade de imprensa.
Juntamente com a vida privada, a honra e a imagem so protegidas
pela Constituio brasileira no art. 5., incisos V e X, contra os excessos
eventualmente praticados por rgos de imprensa.
Segundo Antonio Fernndez,7 deve a intimidade pessoal e familiar
prevalecer sobre a liberdade de informao, uma vez que a intimidade a
sntese da configurao constitucional de outros direitos fundamentais
(inviolabilidade de domiclio, sigilo nas comunicaes, direito de no de-
clarar ideologia, religio ou crenas, livre desenvolvimento da personali-
dade, etc.) No h como colocar no mesmo patamar hierrquico a liberda-
de de imprensa e os direitos ligados privacidade, imagem e honra do in-
divduo, pois estes ltimos fazem parte da esfera jurdica intocvel de cada
um, prevalecendo at mesmo sobre a liberdade de informar, prpria dos mei-
os de comunicao de massa.
Quanto aos assuntos de Estado, Antonio Fernandez8 reconhece que, em
matrias de interesse pblico, esse direito intimidade pode se situar em uma
posio secundria. Nos negcios pblicos, a regra a publicidade dos atos,
sendo o sigilo a exceo; portanto, no poder a intimidade servir de funda-
7 FERNNDEZ, Antonio Aguilera. La libertad de expresin del ciudadano y la libertad

de prensa o informacin, Granada: Comares, 1990. p. 115.
8 Idem.
mento para que o governante ou o administrador prive a sociedade de infor-

maes relevantes sobre a gesto da coisa pblica. Aqui, cabe uma distino
capital entre a preservao da intimidade da figura pblica como pessoa e a
divulgao dos atos de repercusso pblica por ela praticados, ainda que na
esfera privada (ex.: declaraes de bens de autoridades pblicas). No mes-
mo sentido a opinio de Antonino Scalisi, a seguir transcrita:
chiaro cos che un atto di cronaca pu riferire (o avere
ad oggetto) notizie e avvenimenti della vita privata di
taluni soggetti se e nella misura in cui gli stessi rivestono
rilevanza sociale. Rispetto a talune persone il pubblico
ha interesse a conoscere in maniera pi dettagliata la loro
vita anche privata: o per essere in grado di controllare
il buon andamento della coso pubblica o, in altri casi, per
apprendere e apprezare come una attivit ha portato la per-
sona al sucesso e alla notoriet. Cos al cittadino in-
teressa sapere se il tal Ministro ha rapporti con ambienti
o persone sospette, se il tal Giudice conduce una vita
consona alla dignit della carica che ricopre, ovvero sa-
pere per una lezione di vita quali sacrifici o quali
specifiche rinunzie il tal attore o il tale scrittore o il tal
scienziato ha dovuto sopportare o sopporta in ragione
della sua attivit. In questi casi, a nostro avviso, linteresse
pubblico alla conoscenza ha la funzione di circoscrivere
la sfera privata del soggetto interessato ai soli fatti o av-
venimenti strettamente personali, ovverossia rilevanti solo
per la sua esistenza individuale.9
Assim, em certos tipos de situao, em que a informao pessoal a

respeito de uma figura pblica apresenta alguma relevncia social, poder-
se- excepcionar a regra do resguardo absoluto da sua privacidade. To-
davia, isto no corresponde a dizer que os rgos de imprensa gozaro de
uma liberdade ilimitada, uma vez que sempre estaro submetidos aos im-
perativos de respeito honra e imagem das personalidades sobre as quais
versa o noticirio, alm de serem responsveis pela veracidade dos fatos
transmitidos sociedade.
9 SCALISI, Antonino. Brevi Riflessioni su la Libert di Cronaca ed il Valore della Persona

Umana. In: LOJACONO, Vincenzo. Il diritto di famiglia e delle persone, Milano:
Dott. A. Giuffr, p. 1386.
2.1.2. DIREITO INFORMAO VERDADEIRA
No momento em que assegurou a liberdade de imprensa, a Constitui-

o tambm delimitou claramente a amplitude desse conceito, levando em
considerao a necessidade de se preservar a privacidade, a honra e a ima-
gem das pessoas. Do mesmo modo agiu o constituinte, em relao veraci-
dade das informaes que so transmitidas sociedade. Alm do respeito
individualidade das pessoas, os rgos de imprensa so responsveis civil e
criminalmente pela autenticidade das notcias por eles difundidas.
Para Carvalho,10 a atividade jornalstica, hoje, envolve gastos vultosos,
que tornam difcil, para a maior parte da populao, o exerccio do direito de
informar. Em verdade, a informao finda por ser controlada por certos gru-
pos econmicos, gerando um tipo de monopolizao de fato. Assim, surgem
os chamados filtros de informao, criando o que ele denomina de notcia
consentida,11 que vem a ser aquela selecionada, ou at mesmo distorcida,
para atender a interesses de classes, grupos ou segmentos sociais.
Carvalho12 ainda faz meno jurisprudncia do Tribunal Constitu-
cional da Espanha, pas onde a matria largamente discutida, segundo a
qual se exige apenas o dever de diligncia de quem informa e no necessa-
riamente a exatido da informao, para fins de excluso de responsabili-
dade. Nestes termos, o entendimento daquela Corte caminha no sentido de
que as notcias podem at ser inexatas quanto ao seu contedo, mas no h
ilicitude se comprovado que o jornalista as obteve de maneira correta e que
foram divulgadas de forma tica.
Segundo Lus Gustavo Carvalho,13 no mesmo sentido o entendimen-
to da Suprema Corte dos Estados Unidos, firmado a partir do leading case
New York Times vs. Sullivan, no qual foi decidido que as ofensas prati-
cadas pela imprensa no geram responsabilidade a menos que inexatido
se some o conhecimento da falsidade ou a absoluta despreocupao de ave-
10 CARVALHO, Lus Gustavo. Op. cit., p. 56.

11 Idem. Ver tambm, sobre a filtragem de notcias, MACKUEN, Michael Bruce; COOMBS,
Steven Lane, Ms que noticias: el poder de los medios en los asuntos pblicos, Mxico:
Publigrafics, 1984. p. 83-106.
12 CARVALHO, Lus Gustavo. Op. cit. p. 57.
13 Ibidem. p. 59
riguar essa falsidade ou sua veracidade. Ele defende um enfoque mais

amplo para a matria, que ultrapasse os estritos limites da comprovao da
ocorrncia de danos a terceiros, alcanando uma reflexo sobre aspectos
ticos da atividade jornalstica em si. So freqentes as situaes em que a
imprensa induz em erro seus leitores, divulgando informaes flagrantemen-
te inverdicas, nas reas de Direito, Medicina e cincia em geral; sem que
haja qualquer leso a direito individual apurvel de imediato. O questiona-
mento por ele lanado liga-se possibilidade de retificao da informao
a partir da iniciativa de qualquer pessoa, independentemente de haver sido
diretamente (pessoalmente) lesada pela notcia. Em tais situaes, inexiste
hoje qualquer sano penal ou civil aplicvel aos rgos de imprensa, pre-
valecendo nesse campo a absoluta irresponsabilidade de quem transmite a
informao equivocada, a menos que se verifique a ocorrncia de leso aos
direitos de certos indivduos, especificamente identificados.
Atualmente, admite-se algum tipo de controle quanto veracidade da
informao no caso da propaganda enganosa, com base no Cdigo de De-
fesa do Consumidor, legislao no relacionada diretamente liberdade de
informao jornalstica, mas que, para Carvalho, poderia ser aplicada, no
que tange ao rito da ao civil pblica, nos casos em que a leso decorrente
da informao inverdica seja extensiva a toda a sociedade e no apenas a
alguns indivduos. Aqui, ele adota o mesmo posicionamento de Jos Carlos
Barbosa Moreira, em relao s finalidades da programao televisiva, pre-
vistas no art. 221 da Constituio Federal:
Se certo, como se mostrou acima, que encontra lugar

entre os interesses difusos o dirigido observncia, pelas
emissoras de televiso, dos preceitos constantes do art. 221
da Lei Maior, segue-se, em lgica elementar, que a ao
civil pblica, disciplinada na Lei n. 7.347, instrumento
adequado vindicao de semelhante interesse em juzo.
Ela constitui, sem discusso possvel, um dos meios le-
gais que, de acordo com o art. 220, 3., n. III, devem
garantir pessoa e famlia a possibilidade de se defen-
derem de programas ou programaes (...) que contrari-
em o disposto no art. 221; isto : que no dem a indis-
pensvel preeminncia a finalidades educativas, artsti-
cas, culturais e informativas, ou que no respeitem os
valores ticos e sociais da pessoa e da famlia para

s nos referirmos aos princpios (que aqui mais nos inte-
ressam) dos incisos I e IV.14
Neste sentido, o direito informao verdadeira tem como titular a

sociedade como um todo, servindo de elemento limitador ao exerccio ir-
responsvel da liberdade de imprensa por empresas jornalsticas sem com-
promisso com a veracidade das informaes que divulgam. Por meio de
mecanismos como a chamada ao civil pblica, introduzida no ordenamen-
to jurdico brasileiro pela Lei n. 7.347 e complementada por diferentes leis
posteriores, pode a sociedade resguardar-se contra a postura desleal de certos
rgos de imprensa, que falseiam a verdade dos fatos a fim de alcanar ob-
jetivos polticos ou comerciais.
2.1.3. LEALDADE E BOA-F NA

TRANSMISSO DA INFORMAO
Bastante ligada verdade da informao est a questo da lealdade e

boa-f na difuso de informaes jornalsticas. Lealdade e boa-f ultrapas-
sam, porm, os limites da veracidade da informao, podendo mesmo uma
informao ser precisa quanto ao seu contedo, mas divulgada de forma
pouco tica, causando transtornos sociedade, em vez de realizar a tarefa
de utilidade pblica de mant-la informada.
Martin Linsky,15 especialista norte-americano em mdia, legislao e
administrao pblica, cita o interessante exemplo de um caso verdico em
que a divulgao de notcias sobre polticas governamentais pela imprensa
resultou na tomada de decises precipitadas, motivadas pela presso da
opinio pblica. Tratava-se de uma comunidade americana situada na re-
gio de Niagara Falls, em torno de Love Canal, rea que recebia despejos
de material txico de uma indstria qumica. Segundo a legislao norte-
americana, para que se pudesse responsabilizar a referida indstria, era
necessria a comprovao dos danos ambientais por ela causados na regio.
14 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. A Ao Civil Pblica e Programao da TV. In: Revista
de direito administrativo, n. 201, jul/set, 1995. p. 49-50.
15 LINSKY, Martin. Praticando o Jornalismo Responsvel: o impacto da imprensa. In:
ELLIOTT, Deni (org.) Jornalismo versus privacidade, Rio de Janeiro: Nrdica, 1986, p.
139 e ss.
O modo encontrado pelo Governo americano foi submeter a exames mdi-

cos alguns membros da comunidade, que possuam anomalias genticas, a
fim de comprovar se havia nexo de causalidade entre o problema apresen-
tado e a atividade da indstria.
Era apenas um exame preliminar, que constatou a existncia de alte-
raes considerveis em 1/3 dos pesquisados, o que tornaria necessria uma
pesquisa mais detalhada sobre as causas de seus problemas. Porm, estes
resultados preliminares vazaram para a imprensa e a presso da opinio
pblica fez com que o Governo americano tivesse que remover de imedia-
to 710 famlias da regio, sem comprovao cabal da existncia de qual-
quer relao entre a atividade da indstria e as alteraes orgnicas
verificadas nas pessoas examinadas.
Pietro Perlingieri tambm discute a postura tica da imprensa, mesmo
em face de uma informao verdadeira, mas de contedo delicado:
Para a exonerao do jornalista no necessrio,
nem de outra parte sempre suficiente, a verdade dos
fatos: preciso a honestidade da sua investigao e
de seu controle, a exausto das circunstncias; em
outros termos, so necessrias lealdade e diligncia
profissional. Todo poder, constitucional ou no e
aquele da informao no o menos relevante deve
ter limites internos. A violao de tais limites concre-
tiza um dano extracontratual pessoa, injusto e como
tal ressarcvel. 16
Assim, dever a doutrina da responsabilidade civil dos rgos de

imprensa ir alm da mera constatao da veracidade das informaes
divulgadas, devendo mesmo atingir os excessos cometidos no momento de
sua difuso, ou ainda levar em considerao a lealdade que devem ter os
jornalistas em relao aos seus leitores. Impe-se o estabelecimento de li-
mites ticos atividade jornalstica, que no se restrinjam apenas com-
provao da veracidade dos fatos noticiados, mas que sejam extensivos
forma como tais fatos so divulgados para a sociedade.
16 PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil, trad. Maria Cristina da Cicco, Rio de
Janeiro: Renovar, 1997. p. 192. (Original: Profili del diritto civile, 3. ed., Napoli:
ESI, 1994.)
2.1.4. CENSURA
Desde a Constituio de 1988, pode-se dizer que a atividade jorna-
lstica no Brasil est livre de qualquer tipo de censura, por fora do dispos-
to em seu art. 220, 2.
Em realidade, a atual ordem constitucional brasileira funda-se no
princpio da responsabilizao do emissor de determinada informao pe-
los danos dela decorrentes, tendo sido banidos de nossa ordem constituci-
onal quaisquer expedientes que impliquem prvia interferncia do Estado
naquilo que a sociedade v, ouve e l.
A censura representa um instituto incompatvel com o princpio cons-
titucional do Estado Democrtico de Direito, que pressupe exatamente o livre
debate e circulao de idias, como bem destaca Ren Ariel Dotti:
Com efeito, para alm do direito de opinio e expresso do
pensamento do ponto de vista humano, poltico e cultural,
a liberdade de imprensa responde a uma necessidade de
ordem prtica, como instrumento de defesa contra a auto-
ridade ilimitada do Estado. Sob esse aspecto, o princpio da
liberdade de imprensa incompatvel com o princpio da in-
terveno do poder poltico sobre a opinio pblica.
A experincia tem comprovado que a simples possibilidade legal
dessa interveno conduz a uma tendncia natural do estado para se
absolutizar, para confundir a verdade com a sua opinio, para identificar a
ilegitimidade com o arbtrio (...).17
No h que se confundir, contudo, a vedao censura com a chan-
cela de uma difuso irresponsvel de idias. A prpria Constituio prev
a possibilidade de a lei federal vir a instituir meios legais para que a pessoa
e a famlia possam se defender da programao de rdio e TV (inclusive
noticirios) que contrarie os princpios fixados pelo seu art. 221. Barbosa
Moreira vai mais longe, ao defender a tese de que tais mecanismos j esto
disponveis, como se v a seguir:
(...) Como a ningum se permite, salvo casos excepcionais,
fazer justia pelas prprias mos, essa outra coisa consis-
tir na provocao dos poderes pblicos, a fim de que
17 DOTTI, Ren Ariel. Proteo da vida privada e liberdade de informao, So Paulo:

Revista dos Tribunais, 1980. p. 136.
cobam as transgresses, aplicando s entidades respon-

sveis as sanes cabveis. No fica excludo, claro, que
qualquer interessado se dirija aos rgos competentes da
Administrao Pblica. Pode mostrar-se prefervel, con-
tudo, o recurso imediato ao Judicirio, como pode suce-
der que se decida recorrer a ele ante a inrcia da instn-
cia administrativa, ou a ineficcia de sua atuao. O exer-
ccio do direito de ao est certamente includo entre os
meios legais de que fala o art. 220, 3., n. II.18
O debate sobre a censura traduz uma grande polmica, sobretudo
quando se fala em liberdade de imprensa. O melhor caminho no a cen-
sura prvia ou a posteriori, mas uma efetiva responsabilizao civil e cri-
minal de quem propaga informao incorreta ou de forma antitica.
III. DIREITO DE SER INFORMADO

De acordo com Jos Afonso da Silva,19 o direito informao teria
um carter de direito coletivo, enquanto o direito de informar apresentaria
uma natureza de direito individual, por ser uma das dimenses da liberda-
de de comunicao.
O direito informao tem contedo coletivo, por ser inerente a toda a
sociedade. Todos tm o direito de receber informaes corretas sobre os fatos
relevantes da vida social. Este direito est assegurado pelo art. 5., incisos XIV
e XXXIII, sendo este ltimo especificamente voltado para a prestao de in-
formaes pelos rgos pblicos, enquanto o primeiro apresenta um contedo
mais genrico, levemente direcionado informao jornalstica.
De acordo com Ren Dotti,20 trata-se de uma questo delicada a de-
limitao da fronteira oscilante entre o interesse pblico informao e o
domnio particular, mxime quando as violaes realizadas atravs da im-
prensa se referem a pessoas cuja posio permite servirem-se daquela para
alcanar os seus objetivos. A melhor doutrina tem considerado que em tais
situaes, como em outras, a soluo apropriada consiste em deixar ju-
risprudncia o encargo de fixar os limites liberdade de imprensa, na qua-
lidade de fonte do direito.
18 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. cit. p. 47.

19 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p. 252.
20 DOTTI, Ren Ariel. Op. cit. p. 134.
Antonino Scalisi21 distingue alguns critrios para o estabelecimento de

um equilbrio entre a liberdade de imprensa, o acesso informao e a preser-
vao do direito privacidade. Ele faz referncia a uma regra adotada pela ju-
risprudncia italiana, que valora a utilidade social da notcia, a verdade dos fa-
tos e a convenincia das expresses utilizadas pelo cronista, a fim de determi-
nar quando se verificam abusos no exerccio da liberdade de imprensa.
Fato socialmente relevante no apenas o que atende curiosidade
dos leitores, sendo, em realidade, aquele que representa uma informao
importante para o bem-estar da sociedade. No funo da imprensa des-
tacar indiscries e questes familiares de terceiros, de cunho essencialmente
privado, mas apenas a de relatar os fatos na forma exata em que ocorreram,
a fim de que a sociedade possa ter respeitado o seu direito de acesso a in-
formaes verdadeiras. Assim, em se tratando de figuras pblicas, cujos atos
repercutam de maneira expressiva na coletividade, podem os rgos de
imprensa fornecer informaes pessoais a seu respeito, desde que respeita-
dos determinados limites ticos.
Tambm a verdade dos fatos um importante critrio para o equil-
brio entre o direito de ser informado e os direitos individuais daqueles que
sero objeto da informao. A notcia transmitida ao pblico deve ser, an-
tes de tudo, verdadeira e decorrer de uma sria apurao do que efetivamente
ocorreu em determinada situao.
Alm de verdadeira, a informao jornalstica deve ser transmitida de
forma tica, no excedendo finalidade de informar com serenidade e ob-
jetividade. So violadoras da esfera jurdica individual aquelas matrias que,
ainda que verdadeiras em seu contedo, do excessivo destaque a detalhes
de menor importncia ou vexaminosos em determinada situao, ou que
lanam mo de linguajar chulo ou agressivo.
Dessa maneira, a jurisprudncia italiana fixa os parmetros para a limita-
o dos excessos cometidos no exerccio da liberdade de imprensa, mediante
medidas reparadoras, que sero especificamente discutidas no item IV infra.
O direito que a sociedade tem de receber informaes dos rgos de
imprensa deve ser preservado contra manipulaes e falseamentos da ver-
dade, mas tambm necessrio que o direito de ser informado no se so-
21 SCALISI, Antonino. Op. cit. p. 1385.

breponha aos direitos fundamentais da pessoa, como os j mencionados

direitos honra, imagem e privacidade. No obstante sejam todos pre-
vistos constitucionalmente, esses ltimos merecem um tratamento privile-
giado, dentro de uma perspectiva do direito que tenha como enfoque cen-
tral os direitos da pessoa. Calmon de Passos tem posicionamento semelhante
e fornece algumas pistas para a soluo deste conflito:
Essa realidade evidencia o embate entre dois valores que
a modernidade tenta afirmar o direito informao,
na perspectiva do emissor, se configurou como poder, tan-
to poltico quanto econmico. E quando isso ocorre o di-
reito se desfuncionaliza e em lugar de servir ao homem se
torna instrumento de sua dominao.22
Mais do que um mero exerccio da liberdade de informao, os meios

de comunicao detm hoje um expressivo poder poltico e econmico, o que
torna os seus interesses mais abrangentes do que apenas o de informar. Disso
decorre a necessidade de algum tipo de controle mais efetivo sobre a sua ati-
vidade, no a partir do Estado, mas da prpria sociedade.
3.1. OPINIO PBLICA E RGOS DE IMPRENSA
A responsabilidade dos rgos de imprensa bastante grande, pois so

eles grandes formadores de opinio, e o noticirio finda por ser o nico meio
de acesso informao de boa parte da sociedade, pelo que deve ser criticada
uma certa autonomia exagerada pretendida pelos rgos da imprensa e a li-
berdade constitucional de informao jornalstica. Ser a liberdade de impren-
sa to ampla ao ponto de autorizar um tipo de filtragem de informaes pe-
los organismos de imprensa, como hoje se observa? Tero os rgos de im-
prensa, alm da liberdade de informar, o direito de no informar?
Para Calmon de Passos, o caminho mais adequado para um maior
controle da sociedade sobre a manipulao da informao, praticada pela
imprensa, passa pela sua democratizao:
Destarte, cumpre, em termos de proporcionalidade, para
restaurao do equilbrio necessrio, institucionalizarem-
se controles sociais e polticos sobre os detentores dos
22 PASSOS, J. J. Calmon de. A Imprensa, a Proteo da Intimidade e o Processo Pe-

nal. In: Revista de processo, n. 73, Revista dos Tribunais, jan-mar, 1994. p. 99.
meios de informao, democratizando-os, a fim de que se

faam servio e no mquinas de manipulao.
Torna-se imperativo no se deixar margem da utilizao
dos meios de comunicao instituies da sociedade civil
como as universidades, as associaes profissionais, os
partidos polticos, os sindicatos, os movimentos sociais
constitudos em organizaes no governamentais, a
representatividade das minorias raciais, sexuais e religi-
osas, enfim, os segmentos significativos da sociedade, o pa-
pel de formadora da opinio pblica.23
Outra via para a democratizao da informao seria o estabelecimen-

to de regras inibidoras da formao de monoplios de informao, a exem-
plo das existentes em diversos outros ramos da atividade econmica, de
modo a impedir que algumas empresas jornalsticas representem a nica
fonte de informao disponvel para a sociedade.
3.2. ESTADO E IMPRENSA
As relaes entre imprensa e Estado constituem um terreno tambm

acidentado, no qual, muitas vezes, questes polticas se sobrepem ao di-
reito coletivo informao, mormente quando se considera que a estrutura
de explorao de atividades de rdio e televiso, no Brasil, est submetida
a critrios quase sempre polticos.
O art. 223 da Constituio Federal confere ao Poder Executivo, com
a anuncia do Congresso Nacional, a competncia para a concesso de
emissoras de rdio e televiso segundo critrios no muito claros, o que abre
a possibilidade de escolhas puramente polticas. Em face da atual discipli-
na jurdica da matria no Brasil, resta saber como se portam os concessio-
nrios de tais servios em face do poder central, uma vez que a estabilida-
de de sua atividade est diretamente condicionada pelo bom relacionamento
poltico, pois as referidas concesses sofrem renovaes peridicas, con-
forme o disposto no art. 223, 5., da CF.
No por coincidncia, pode-se observar que as elites polticas, em
quase todas as regies do Brasil, detm concesses de rdio e televiso. Em
23 Idem.
sendo assim, como se exigir destas empresas de comunicao iseno no

trato dos assuntos polticos locais e nacionais e absoluta fidelidade nas in-
formaes transmitidas sociedade? Nelson Werneck Sodr demonstra uma
preocupao constante com o envolvimento normalmente existente entre os
meios de comunicao e os regimes polticos:
(...) E quando so inseridas no quadro as novas tcni-
cas de mobilizao da opinio, como a televiso e o
rdio, tambm submetidas, em muitos pases, inicia-
tiva privada e associadas, inclusive, imprensa, e tam-
bm submetidas a organizaes em cadeia, verifica-se
quanto aquele problema fundamental se apresenta com-
plexo e depende do regime predominante.24
A atual estrutura dos organismos de imprensa brasileiros permite a

formao de oligoplios de comunicao dotados de estreita vinculao
com o poder poltico, o que, com certeza, compromete a credibilidade das
informaes por eles transmitidas, sobretudo quando ligadas aos interes-
ses dos governantes. Tal situao, faz com que se deva cogitar de uma pro-
funda alterao do regime de explorao dos meios de comunicao hoje
adotado no Brasil.
IV. FORMAS DE REPARAO DOS DANOS PESSOA,

CAUSADOS PELA INFORMAO JORNALSTICA
4.1. INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS E MORAIS
Tem seu fundamento no art. 5., incisos V e X, da Constituio Fe-

deral, sendo reconhecida tradicionalmente na doutrina e jurisprudncia
ptrias. Essa forma de reparao pecuniria pelos meios de comunicao,
em conseqncia da difuso de informaes que impliquem leso honra
ou imagem das pessoas, carece de regulao especfica no direito brasi-
leiro, constituindo verdadeira hiptese de eficcia direta de um dispositivo
constitucional, a partir da atuao da jurisprudncia.
Os tribunais brasileiros desenvolveram tcnicas prprias para a fixa-
o do valor das indenizaes por dano moral, com base nas peculiarida-
24 SODR, Nelson Werneck. Op. cit. p. 6.

des do fato e nas caractersticas da matria jornalstica originadora da le-

so. Cabe aqui citar algumas decises referentes a dano moral resultante de
matrias jornalsticas:
Ao para ressarcimento de dano moral causado por ar-

tigo divulgado em peridico, ofensivo reputao e dig-
nidade funcional de membro do Ministrio Pblico.
O prazo para propositura da ao o do art. 177 do C-
digo Civil e no o da Lei de Imprensa, pois esta s se aplica
s hipteses de crimes contra a honra, previstas no inciso
I do art. 49 daquela Lei.
Evidenciado que as expresses ofensivas causaram um so-
frimento moral vtima, fixa-se a indenizao em quantia
condizente com as circunstncias.25
Responsabilidade Civil. Publicao, em rgo da im-
prensa, de fatos que no se comprovaram verdadeiros
e em linguagem grosseira e altamente ofensiva hon-
ra de um professor.
Quantum indenizatrio fixado dentro dos limites da Lei de
Imprensa porque os fatos apontados traduziam crime.
Dano material no comprovado.
Preliminar de decadncia rejeitada porque a demora na
citao deveu-se ao mecanismo do Judicirio.
Honorrios advocatcios e custas processuais que devem
ser suportados por cada uma das partes.26
Apesar de ser a forma mais comum de reparao do dano causado

honra e imagem pelos rgos de imprensa, a indenizao por dano moral
apresenta uma forte limitao, porque, por si s, incapaz de reparar o dano
causado pessoa. Em funo disso, o ordenamento jurdico brasileiro ain-
da prev a possibilidade da concesso do direito de resposta.
25 Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Apelao Cvel n. 4.418/94. Relator:

Dembargador Narcizo Pinto. Boletim ADCOAS, 1995. p. 146561.
26 Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Apelao Cvel n. 2507/93. Relator:
Desembargador Murillo Fbregas. Boletim ADCOAS, 1994. p. 145331.
4.2. DIREITO DE RESPOSTA
Previsto no art. 5., inciso V, da Constituio, o direito de resposta busca

a reparao do dano causado pela informao inverdica, por meio de uma
espcie de desmentido, no qual exposta a realidade dos fatos. Cumpre, po-
rm, destacar que o direito de resposta no exclui a eventual indenizao e a
responsabilidade criminal de quem divulga a notcia. O direito de resposta
tem dupla funo: a primeira liga-se defesa dos direitos fundamentais da
pessoa atingida pela matria jornalstica, e a segunda a de permitir que o
pblico tenha acesso a verses diferentes sobre o mesmo fato.
No entender de Carvalho,27 a resposta voluntria e no judicial seria
um importante mecanismo de valorizao das empresas jornalsticas, que
passariam a contar com maior credibilidade de seu pblico, que poderia
verificar a verso correta de informaes ambguas e analisar os novos ar-
gumentos oferecidos pela suposta vtima do equvoco.
Alguns sistemas jurdicos especificamente o norte-americano no
adotam o direito de resposta, sob o fundamento de que o princpio da liber-
dade de imprensa no autoriza que um rgo de imprensa possa ser compeli-
do a prestar uma determinada informao que no deseje. Todavia, a prtica
em tais sistemas a aplicao de pesadssimas multas aos rgos respons-
veis por notcias inverdicas ou tendenciosas, que, em muitos casos, levam
at mesmo falncia das empresas jornalsticas responsveis.
Carvalho28 reitera aqui seu entendimento de que o direito informa-
o verdadeira difuso. Assim, o direito de resposta deve ter como pressu-
posto o carter inverdico da informao, o que cria uma espcie de dbito
do rgo de imprensa para com a sociedade como um todo, o que autoriza-
ria qualquer pessoa ou entidade interessada a buscar judicialmente a divul-
gao da verdade dos fatos. Tal posio compartilhada por Jos Carlos
Barbosa Moreira, que v a qualidade das emisses dos meios de comuni-
cao tambm como um interesse difuso:
O interesse (que o art. 220, 3., n. II, da Constituio visa
a preservar) em defender-se de programas ou programa-
es de rdio e televiso que contrariem o disposto no art.
27 CARVALHO, Lus Gustavo Grandinetti. Op. cit. p. 73.

28 Ibidem, p. 75.
221 enquadra-se com justeza no conceito de interesse

difuso. A tal locuo, internacionalmente empregada na
doutrina em sentido nem sempre unvoco, agora correspon-
de, no Brasil, definio legal, semelhana do que se d
com a expresso interesse coletivo, que no raro aparecia
na literatura para designar junto com aquela outra, e de
maneira promscua, ou pelo menos sem diferenciao pre-
cisa o tipo de interesses caracterizado, do ponto de vista
subjetivo, pela pertinncia a uma srie ao menos relativa-
mente aberta de pessoas e, ao ngulo objetivo, pela unida-
de e indivisibilidade do respectivo objeto, com a conseq-
ncia de que a satisfao de um titular no se concebe sem
a concomitante satisfao de toda a srie de interessados,
e a leso de um s por fora, ao mesmo tempo, leso de
todos. O conjunto desses interesses pode e costuma receber
denominao genrica (transindividuais, supra-individuais,
metaindividuais); mas entre ns, de lege lata, as espcies do
gnero tm cada qual seu prprio nomen iuris, em distin-
o terminolgica que no lcito desconsiderar.29
4.2.1. DIREITO DE RESPOSTA E DE RETIFICAO
Perlingieri30 critica uma distino to freqente, quanto sutil, entre di-

reito de resposta e de retificao da informao. A retificao seria, tradicio-
nalmente, a mera eliminao de um erro especfico da informao, uma es-
pcie de integrao da notcia, enquanto o direito de resposta seria represen-
tado por um poder mais amplo, de esclarecer dvidas e acrescer informaes
notcia impugnada. Segundo ele, tal distino perde a razo de ser no mo-
mento em que se considera o direito de resposta como um direito fundamen-
tal, quebrando, assim, o rigor da idia de retificao da notcia.
O direito de resposta poder ser exercido, segundo Perlingieri, de
acordo com critrios pessoais de avaliao da conduta lesiva aos direitos
da pessoa. Ningum melhor do que o prprio afetado pela informao
distorcida para aferir o grau da distoro e de violao de sua honra, ima-
gem ou privacidade.
29 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. cit. p. 48.

30 PERLINGIERI, Pietro. Op. cit. p. 188.
Em verdade, a liberdade de informao tem no direito de res-

posta um importante instrumento, que permite sociedade prevenir-
se contra a difuso de informaes equivocadas, alm de tornar mais
confiveis as notcias divulgadas pelos rgos de imprensa.
V. CONCLUSO
inegvel a importncia social dos rgos de imprensa, pois servem de
precioso instrumento para o controle dos atos praticados pelas autoridades pbli-
cas e de sua postura no exerccio da funo. Tanto assim que os regimes autori-
trios normalmente adotam prticas restritivas em relao imprensa, como cen-
sura prvia, perseguio a jornalistas ou mesmo fechamento de jornais.
Os rgos de imprensa so efetivamente reconhecidos como os olhos
da sociedade; da a necessidade de que lhes seja assegurada a plena liberda-
de de atuao, at mesmo porque a ela corresponde o prprio direito da soci-
edade de ser informada a respeito de fatos de seu interesse. Todavia, no pode
a liberdade de imprensa servir de justificativa para uma atitude irresponsvel
de algumas empresas jornalsticas, que, sob o manto da proteo constituci-
onal, causam srias leses a direitos fundamentais de terceiros.
Ora, a Constituio consagra o direito de informar, mas este limita-
do por outros direitos tambm constitucionalmente previstos, como a hon-
ra, a imagem e a privacidade da pessoa, os quais constituem importantes
balizamentos para a ao jornalstica. Demais, a verdade dos fatos e a for-
ma como eles so transmitidos traduzem tambm indispensveis condicio-
nantes da atuao da imprensa. Sua liberdade assegurada desde que res-
peitados os direitos do cidado e os limites ticos de sua atividade.
Nos casos em que so ultrapassados os limites da liberdade de im-
prensa, a ordem jurdica prev mecanismos de reparao de danos, como
as indenizaes e o direito de resposta e de retificao da notcia. Essas
medidas so, contudo, insuficientes para proteger a sociedade, como um
todo, dos excessos praticados por determinados rgos de imprensa, mui-
tas vezes, at porque se torna difcil determinar quais so as pessoas lesa-
das por uma notcia divulgada sem maiores cautelas quanto ao seu impacto
e veracidade. Assim, a ampliao do mbito de aplicao da ao civil p-
blica a forma hoje disponvel para o exerccio de uma espcie de contro-
le social sobre a atividade jornalstica.
Outro problema que merece uma profunda reflexo diz respeito a

uma certa promiscuidade existente entre as grandes empresas jornalsti-
cas e o poder poltico, o que, por certo, compromete a independncia e a
confiabilidade das informaes por elas transmitidas ao pblico. O atu-
al sistema de concesso de emissoras de rdio e televiso no Brasil esti-
mula, de certo modo, uma certa subservincia de tais rgos em relao
ao grupo poltico dominante, pois se funda em critrios bastante subjeti-
vos, que findam por motivar concesses puramente polticas, sem qual-
quer impessoalidade.
Dito isto, fica claro que o sistema de liberdade de imprensa algo
indispensvel nos regimes democrticos. Todavia, a democratizao deve
tambm compreender o acesso de todos a informaes verdadeiras e a pre-
servao dos direitos fundamentais dos cidados, contra os eventuais abu-
sos cometidos pelas empresas jornalsticas.
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Ponderao de interesses
na Execuo Fiscal
R ICARDO A LMEIDA R IBEIRO DA S ILVA *
I. A CRISE DO PROCESSO DE EXECUO. II. A PONDE-

RAO DOS PRINCPIOS QUE REGEM A EXECUO.
2.1. DOIS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS EXECUO
CIVIL MODERNA. 2.2. O CONFLITO ENTRE O PRINC-
PIO DA EXECUO NO INTERESSE DO CREDOR E O
PRINCPIO DA MENOR ONEROSIDADE PARA O DEVE-
DOR. O MTODO DA PONDERAO DE INTERESSES.
2.3. A SISTEMTICA LEGAL VIGENTE. OS ARTIGOS 655
E 656 DO CPC. O ARTIGO 11 DA LEF. CONFIRMAO
NORMATIVA DA PONDERAO ENTRE OS PRINCPIOS.
2.4. O NUS DA ESCOLHA DO MEIO MENOS GRAVOSO.
2.5. A INTERPRETAO DOS PRINCPIOS E A PONDE-
RAO DOS VALORES EM JOGO. A APLICAO DO
PRINCPIO DO MEIO MENOS GRAVOSO AO DEVEDOR.
III. CONCLUSO. BIBLIOGRAFIA.
I. A CRISE DO PROCESSO DE EXECUO

A histria do direito processual recente. Sua autonomia doutrinria
remonta ao sculo XIX, a partir de quando progrediu notavelmente, em
paralelo sedimentao do Estado de Direito.
Os desdobramentos ps-medievais do conceito de soberania e a in-
fluncia das vises de igualdade e de justia trazidas pelo iluminismo libe-
ral,1 restringiram progressivamente, nos ordenamentos jurdicos em forma-
* Procurador do Municpio do Rio de Janeiro; Mestre em Direito Pblico pela UERJ e

Advogado.
1 Cf. OLIVEIRA, Carlos Alberto lvaro de. Do formalismo no processo civil, So Paulo:
Saraiva, 1997. p. 48: Somente com a nfase emprestada aos fins sociais do processo
civil, verificada na passagem do sculo XIX para o sculo XX, altera-se de modo decisivo
o, as possibilidades de julgamento dos litgios sem o uso do aparelho e

das formalidades estatais, desautorizando a coisa julgada oriunda de tri-
bunais e cortes privadas.2
A saga sistematizadora sem dvida proporcionou grande estofo dou-
trinrio e normativo ao direito processual. Contudo, a exacerbao do
rigorismo cientfico em nome da autonomia teortica, sob forte influncia
positivista, acabou paradoxalmente afastando o processo do objetivo m-
ximo que lhe cumpria colimar, frustrando a desejada eficcia prtica da
prestao jurisdicional.3
A plenitude dos ritos, o fracionamento da prestao jurisdicional,4 a
abundncia de recursos judiciais e a escassez de instrumentos de tutela es-
pecfica avultaram como as principais causas da grave crise que se insta-
lou, manifestando atualmente os seus mais duros efeitos.
Neste contexto, o instrumento judicial que mais sofreu os efeitos per-
versos dessa sistemtica foi, inegavelmente, o processo de execuo.
o foco de ateno para a importncia pblica do fenmeno processual, e comeam a

aparecer os primeiros reflexos concretos de novos estudos propugnando a renovao do
mtodo cientfico e um enfoque mais afim com a idia de soberania estatal
2 Neste sentido, a lio de Giuseppe Chiovenda: O Estado moderno, por conseqn-
cia, considera como funo essencial prpria a administrao da Justia; exclusi-
vamente seu o poder de atuar a vontade da lei no caso concreto, poder que se diz
jurisdio; e a que prov com a instituio de rgos prprios (jurisdicionais).
(Grifos nossos.) In: Instituies de direito processual civil, vol. 1. Trad. Paolo
Capitanio. Campinas: Bookseller, 1998. p. 58.
3 Confira-se a lio de Ovdio A. Baptista da Silva. In: Curso de processo civil, vol. I,
Porto Alegre: SAFe., 1991. p. 95: Todo o movimento doutrinrio que sustentou o
prprio estabelecimento do Direito Processual Civil como um ramo autnomo da
cincia jurdica, a partir justamente do conceito de ao processual, estava inseri-
do no amplo contexto histrico do liberalismo capitalista do sculo XIX europeu a
servio de suas proposies tericas fundamentais. Estes ideais, no campo do direito
processual, refletiam-se na exigncia de que a jurisdio fosse confiada a juzes des-
providos de qualquer poder de imprio, passivos e inertes, cuja nica misso deveria
ser a mera aplicao do direito legislado. Eis a razo de ser do denominado proces-
so de conhecimento, com suas trs espcies de sentenas, atravs das quais o magis-
trado simplesmente julga, diz o direito, realizando uma atividade puramente lgica:
e nada executa, no plano da realidade social.
4 Sobretudo aqueles necessrios plena satisfao dos direitos subjetivos a uma pres-
tao, ou seja, dos direitos de crdito, que em certos casos envolvem trs processos
distintos: conhecimento-condenao, liquidao e execuo todos com amplo con-
traditrio.
Em sua concepo, a tutela executiva deveria conferir rapidamente o bem

da vida almejado pelo credor, to logo certificado pelo ato da autoridade (sen-
tena) ou pelo prprio ordenamento (ttulo executivo extrajudicial), a titularidade
do direito pretendido e demandado.5 Entretanto, o credor se queda sujeito
amplitude dos procedimentos antecedentes, incidentais e concomitantes ao
executiva, que retardam irrazoavelmente sua consumao.6
Agrega-se aos incontveis meandros procedimentais existentes uma
certa timidez da magistratura em exercer o poder de impulso oficial, at
mesmo no mbito da execuo fiscal.7
A repercusso social da ineficcia concreta dos instrumentos proces-
suais postos disposio do credor tem sido nefasta no Brasil, com efeitos
sobre o mbito pblico e o privado.
A Fazenda Pblica, como um todo, tem suas dificuldades financeiro-
oramentrias agravadas pela inadimplncia e pela sonegao contumaz,
garantidas, em ltima instncia, por manobras e artimanhas processuais.
O setor privado sofre tambm com tais efeitos, aumentando os ris-
cos dos empreendimentos e o nmero de falncias; incentivando, no m-
bito do setor financeiro, o fechamento das linhas de crdito e a prtica
de juros elevados.8
5 Anote-se, aqui, o entendimento de que a tutela executiva se insere na noo de juris-

dio, valendo citar a seguinte passagem de Araken de Assis, na qual o autor vai
alm: Toda demanda exige cognio do rgo jurisdicional. Ele conhecer do pr-
prio processo, em primeiro lugar, e tambm do thema decidendum trazido pelo
demandante, ainda quando se limite a emitir comando transitrio e emergencial (fun-
o cautelar), ou a atuar o comando definitivo (funo executiva). In: Manual do
processo de execuo, So Paulo: RT, 1995. p. 64.
6 Vale lembrar a assertiva de Elicio Cresci Sobrinho, em sua obra Dever de veracidade
das partes no processo civil, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1988, onde
afirma que: (...) a execuo campo frtil para as chicanas, por via de
procrastinaes e formulao de incidentes infundados.
7 Neste sentido, o art. 7. da Lei 6.830/80, que consagra expressamente o impulso ofi-
cial no rito da Execuo Fiscal.
8 de se notar algumas inovaes legislativas tendentes a reduzir tal ineficcia, den-
tre as quais se inclui a nova redao do artigo 461, e de seu pargrafo 5., do Cdigo
de Processo Civil, bem como a do artigo 84 da Lei n. 8.078/90 (Cdigo de Defesa do
Consumidor), que instituem a possibilidade de adoo na condenao judicial, de
providncias de cunho mandamental que possam evitar a necessria propositura de
execuo da sentena.
Para o tema aqui versado importam as questes peculiares ao crdito

pblico, mas no se poderia deixar de lembrar a amplitude do problema e seus
efeitos colaterais generalizados em diversos setores da sociedade.9
II. A PONDERAO DOS PRINCPIOS

QUE REGEM A EXECUO
2.1. DOIS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS
EXECUO CIVIL MODERNA
Diante desse quadro brevemente alinhado, aparece em destaque

uma questo principiolgica fundamental ao tema do processo de exe-
cuo, cuja compreenso delimita sensivelmente as possibilidades atu-
ais de sua eficcia.
Trata-se da inverso normativa (e axiolgica), adotada por parte da
doutrina e da jurisprudncia, de dois princpios que regem esta espcie pro-
cessual, quais sejam: 1 o princpio de que a execuo se realiza no inte-
resse do credor; e 2 o princpio de que a execuo deve ser realizada pelo
meio menos gravoso ao devedor, quando houver outros meios possveis para
a sua concretizao.
Os dois princpios tm assento objetivo em nosso ordenamento
processual, conforme enunciados pelos artigos 612 e 620 do Cdigo de
Processo Civil:
Art. 612. Ressalvado o caso de insolvncia do devedor, em
que tem lugar o concurso universal (art. 751, III), reali-
za-se a execuo no interesse do credor, que adquire, pela
penhora, o direito de preferncia sobre os bens penhora-
dos. (Grifos nossos.)
Art. 620. Quando por vrios meios o credor puder promo-
ver a execuo, o juiz mandar que se faa pelo modo
menos gravoso para o devedor. (Grifos nossos.)
9 Isto no significa desprezar as variantes de ordem social e econmica que exercem

influncia, qui decisiva, na fixao deste comportamento captado na realidade
brasileira, resultando na prtica da sonegao ou na simples inadimplncia. Entre-
tanto, esta abordagem refoge, por sua amplitude, ao campo aqui enfocado.
O destaque e o cotejo desses princpios se revela importante, uma vez

que diversos julgados tm recorrido isoladamente ao modo menos gravo-
so ao devedor para fundamentar toda a sorte de obstculos ao do cre-
dor, sobretudo contra as medidas constritivas que marcam o incio da exe-
cuo forada (penhora), dificultando as possibilidades de satisfao futu-
ra do crdito exeqendo.
Apesar de existir uma inegvel tenso entre os princpios em comen-
to, a que se deveria acrescentar as prerrogativas da Fazenda Pblica no
mbito da execuo fiscal, alguns julgados tm adotado a posio acima
exemplificada, no cogitando sobre o conflito normativo.
Neste sentido, vale citar como paradigma o seguinte aresto prolatado
pelo Superior Tribunal de Justia:
RECURSO ESPECIAL 117076/PR (1997/0001064-3)
DJ: DATA:27/04/2000
Relator(a) Min. NANCY ANDRIGHI
RECTE : FAZENDA NACIONAL
RECDO : SOCIEDADE ALIANCA DE BEBIDAS LTDA.
Ementa:
RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. EXECUO
FISCAL. PENHORA SOBRE O FATURAMENTO DA EM-
PRESA. LEI N. 6.830/80. IMPOSSIBILIDADE. MAIORES
PREJUZOS AO DEVEDOR. ART. 620 DO CPC.
- A jurisprudncia desta Egrgia Corte no admite a pe-
nhora sobre o faturamento da empresa.
- Recurso Especial a que se nega seguimento, com fulcro no
art. 557 do CPC, com redao dada pela Lei n. 9.756/98.
Deciso:
Cuida-se de Recurso Especial interposto pela Fazenda Na-
cional contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 4.
Regio, com fundamento no art. 105, III, a e c, da Cons-
tituio Federal.
A Insurgncia Especial se d contra acrdo, assim
ementado:
PROCESSO CIVIL. EXECUO FISCAL. PENHORA.
FATURAMENTO. LEI N. 6.830/80, ART. 11. Embora
no prevista no art. 11 da Lei n. 6.830/80, no h
vedao em lei para a penhora do faturamento da em-

presa, mas esta dever ficar reservada hiptese de
inexistncia de outros bens.
Insurge-se contra a deciso que indeferiu a penhora so-
bre o faturamento da empresa (receita bruta) at o limite
dos valores devidos Recorrente.
Alega-se, nas razes recursais, o dissdio jurisprudencial,
alm de violao aos arts. 10, 11 e 15, da Lei n. 6.830/
80, pelo acrdo hostilizado.
Inicialmente, entendeu-se nesta Corte que a penhora so-
bre o rendimento da empresa fosse possvel, mas, depois,
as Turmas e a prpria Seo de Direito Pblico muda-
ram a orientao e no permitem mais a penhora do ren-
dimento da empresa.
Com efeito, o art. 620 do Cdigo de Processo Civil pre-
ceitua que quando por vrios meios o credor puder pro-
mover a execuo, o juiz mandar que se faa pelo modo
menos gravoso para o devedor. In casu, a penhora so-
bre o faturamento bruto da empresa representa penhorar
a prpria empresa, o que lhe ocasionar, incontestavel-
mente, maiores prejuzos, que impossibilitariam, ainda
mais, a quitao do dbito fiscal.
Pelo exposto, e com fundamento no art. 557, do Cdigo de
Processo Civil, com nova redao dada pela Lei n. 9.756/
98, nego seguimento ao recurso.
2.2. O CONFLITO ENTRE O PRINCPIO DA EXECUO

NO INTERESSE DO CREDOR E O PRINCPIO
DA MENOR ONEROSIDADE PARA O DEVEDOR. O
MTODO DA PONDERAO DE INTERESSES.
Pode-se j aqui adiantar que esse feitio interpretativo conferido sis-

temtica do processo de execuo, em favor da aplicao unilateral e pre-
eminente da noo de menor gravosidade, exacerba a proteo do execu-
tado-devedor e relega a segundo plano o interesse do credor, contrarian-
do o sentido ontolgico e a prpria instrumentalidade da ao executiva,
estruturada para a satisfao do crdito.
Como se pretende demonstrar, estas e outras questes correlatas exi-

gem que se perquira com detena a existncia do conflito normativo e
axiolgico entre os princpios destacados.
Advirta-se, neste passo, que, em matria de princpios jurdicos,
deve-se ter em mente os conceitos trazidos pelas escolas doutrinrias con-
temporneas que ressaltam a diferena dos critrios para sua interpretao
e aplicao, em relao queles destinados s regras jurdicas, os quais se
valem do mtodo silogstico e dos critrios definidores de antinomias pr-
prias a esta espcie normativa, quais sejam: hierarquia, especialidade e
temporalidade. Estes mtodos das regras jurdicas no comportam a inter-
pretao fundada em princpios, que exige uma ponderao dos valores
emanados das normas de carter principiolgico.10
Sob esta tica, portanto, que se investigar o tema.
Em primeiro plano, pode-se afirmar que o princpio de realizao da
execuo no interesse do credor tem espectro mais abrangente que o da
menor gravosidade dos meios, j que se espraia por todo o rito processual,
norteando cada uma de suas fases e almejando a satisfao final do crdi-
to; enquanto o ltimo se restringe matria dos meios executrios.
Assim, pode-se dizer que os campos normativos dos princpios em
jogo se apresentam como crculos, em que o primeiro, mais abrangente,
contm o segundo.
10 Confira-se a lio do professor de Oxford Ronald Dworkin: La diferencia entre

principios jurdicos y normas (regras) jurdicas es una distincin lgica. Ambos con-
juntos de estndares apuntan a decisiones particulares referentes a la obligacin jur-
dica en determinadas circunstancias, pero difieren en el carcter de la orientacin que
dan. Las normas son aplicables a la manera de disyuntivas. Si los derechos que estipu-
la estn dados, entonces o bien la norma es vlida, en cuyo caso la respuesta que da
debe ser aceptada, o bien no lo es, y entonces no aporta nada a la decisin. (...) Esta
primera diferencia entre normas y principios trae consigo otra. Los principios tienen
una dimensin que falta a las normas: la dimensin de peso o importancia. Cuando los
principios se interfieren, quien debe resolver el conflicto tiene que tener en cuenta el
peso relativo de cada uno. In: Los derechos en serio, Taking Rights Seriously,
Barcelona: Ariel, 1995. p. 75-77. Confira-se, entre ns, a obra de Daniel Sarmento,
A ponderao de interesses na Constituio, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2000. p. 45:
Assim, possvel que um princpio seja vlido e pertinente a determinado caso
concreto, mas que suas conseqncias no sejam deflagradas naquele caso, ou no o
sejam inteiramente, em razo da incidncia de outros princpios tambm aplicveis.
H uma ponderao entre os princpios e no a opo pela aplicao de um deles,
em detrimento de outro.
Entretanto, importa saber, no mbito de confluncia normativa de am-

bos os princpios, qual deles assume preeminncia ou, caso contrrio, em que
hipteses um deles prevalece ou afasta parcialmente a aplicao do outro.
Como o princpio expresso pelo artigo 620 do CPC restringe-se aos
meios executrios, isto , aos instrumentos utilizados para realizar a exe-
cuo forada, no ser outro o plano dos possveis conflitos.
Dois aspectos processuais destacam-se, neste passo, em razo da ordem
procedimental estabelecida para o rito da execuo. Ambos dizem respeito
faculdade conferida ao executado para, aps a citao, indicar bens penhora,
bem como aos efeitos que o seu (no) exerccio pode gerar. O primeiro aspecto
relaciona-se qualidade do bem oferecido penhora. O segundo refere-se ao
nus de demonstrar a existncia de meio menos gravoso.
Quanto qualidade do bem, este aspecto tem como parmetro legal
imediato a ordem de nomeao elegida abstratamente pela lei.11 Parece claro,
porm, que a simples nomeao de bem hipoteticamente previsto na lista
no suficiente, por si s, para presumir-se garantido o juzo da execuo.
pressuposto que o bem seja ao menos equivalente ou mais valioso que o
crdito exeqendo; e mais, dever permitir sua alienao ou apropriao12
pelo credor com razovel celeridade, como se depreende da lgica gradativa
estabelecida pela lei. Do contrrio, a pretenso do credor estaria prejudi-
cada pela insuficincia ou pela lentido injustificvel da venda judicial, frus-
trando o escopo fundamental da tutela executiva.
Verifica-se, neste passo processual, a primeira possibilidade de coli-
so entre os princpios, pois, de um lado, a lei estatui uma ordem prioritria,
cujo descumprimento pelo executado importa na invalidade da nomeao,
manifestando o princpio que protege o interesse do credor; e, de outro,
exsurge o interesse do devedor em ver realizada a execuo da maneira
menos gravosa.
Em que medida se deve resolver o conflito entre os princpios em
jogo, diante de um caso concreto em que o executado oferece, por exem-
plo, um bem mvel?
No caso de um bem mvel, h se perquirir porque o executado no apre-
senta dinheiro ou, v.g., ttulos cotados em bolsa, cuja expropriao futura , sem
dvida, mais clere que a dos procedimentos de leilo de bens imveis.
Neste sentido, impende afirmar que a efetividade da tutela executiva no
se atinge pela mera obteno de bem cuja avaliao equivalha expresso mo-
11 No CPC, em seu artigo 655; na Lei de Execues Fiscais, em seu artigo 11.
12 No caso da adjudicao ou converso em renda (na hiptese de depsito de dinheiro
em execuo fiscal).
netria do crdito exeqendo. Ela exige tambm a melhor celeridade possvel.

A lgica que emana das normas processuais e do prprio sentido da
tutela executiva enquanto instrumento do direito de crdito faz con-
cluir pela prevalncia do interesse do credor sobre o princpio da menor
gravosidade dos meios, de modo que apenas depois de alcanado o nvel
timo de garantia da execuo que se poder cogitar da aplicao do prin-
cpio de eleio do meio menos gravoso.
Portanto, apenas diante de alternativas que garantam a satisfao do
crdito ou do credor de maneira integral e clere que se poder admitir a
opo do devedor quanto aos bens a serem constritos pela penhora.
Afaste-se, ainda neste passo, a presuno implcita em alguns
julgados de que a gravosidade da execuo apresenta-se, necessa-
riamente, na ordem inversa do elenco legal. Isto , a idia de que
quanto menos preferencial for a espcie de garantia, menos gravosa
a mesma para o executado
Tal ilao facilmente refutvel, uma vez que o elenco legal13 foi
concebido sob a gide do interesse do credor14 e no em razo da maior ou
menor gravosidade do meio executrio pela tica do devedor.
13 Lei n. 6.830, de 1980, art. 11: A penhora ou arresto de bens obedecer seguinte
ordem:
I) dinheiro;
II) ttulo da dvida pblica, bem como ttulo de crdito, que tenham cotao em bolsa;
III) pedras e metais preciosos;
IV) imveis;
V) navios e aeronaves;
VI) veculos;
VII) mveis ou semoventes; e
VIII) direitos e aes.
CPC, Art. 655: Incumbe ao devedor, ao fazer a nomeao de bens, observar a seguinte ordem:
I) dinheiro;
II) pedras e metais preciosos;
III) ttulos da dvida pblica da Unio ou dos Estados;
IV) ttulos de crdito, que tenham cotao em bolsa;
V) mveis;
VI) veculos;
VII) semoventes;
VIII) imveis;
IX) navios e aeronaves;
X) direitos e aes.
14 Interesse esse qualificado pela velocidade na satisfao do crdito, como afirma
Araken de Assis, op. cit. p. 436: A gradao segue o critrio da simplicidade na
converso do bem, e, por isto mesmo, coloca em primeiro lugar (inc. I) o prprio
objeto da prestao que a dispensa: o dinheiro.
A afirmativa anterior confirmada pela constatao, na prtica, de

diversas hipteses em que a constrio e a expropriao de bem cuja clas-
sificao esteja acima de outro no elenco legal representa nus menor para
o devedor. D-se, como exemplo, a penhora de ttulos com cotao pbli-
ca oficial, no qual o devedor evita despesas com editais de leilo, com a
comisso de leiloeiro ou mesmo com a guarda adequada dos bens.
Em matria de qualidade do bem objeto da penhora e de seu futuro
desapossamento, revela-se injustificvel a invocao da ordem inversa do
elenco legal para instruir a defesa e a desonerao do executado, de modo
a sustentar a aplicao do princpio do meio menos gravoso. A ordem in-
versa no possui nenhuma relao com a menor onerosidade para o deve-
dor, mas apenas com um menor interesse do credor. Neste ponto, as pre-
tenses no so diametralmente opostas.
Esta argumentao equivocada, que admite a indicao de bens
desvaliosos ou de difcil venda em nome da proteo dos direitos do deve-
dor, apenas dificulta a concluso do processo executivo, prejudicando o
credor, tornando-se conhecida manobra processual para desanimar o
exeqente e frustrar a prestao jurisdicional definitiva.
2.3. A SISTEMTICA LEGAL VIGENTE. OS ARTIGOS 655

E 656 DO CPC. O ARTIGO 11 DA LEF. CONFIRMAO
NORMATIVA DA PONDERAO ENTRE OS PRINCPIOS.
As regras contidas no artigo 11 e seguintes da Lei de Execues Fis-

cais, semelhana daquelas descritas nos artigos 655 e 656 do Cdigo de
Processo Civil, confirmam na sistemtica legal dos meios executrios que
o interesse do credor prevalece sobre o princpio da menor onerosidade do
devedor, sempre que a qualidade do bem no permita a ntegra e clere
satisfao. Neste sentido, tais dispositivos determinam a invalidade da no-
meao de bens ( penhora) pelo devedor caso:
a) descumpra a ordem indicada pelo elenco legal quando dispu-
ser de bens outros situados em posio superior;
b) apresente bens de difcil excusso;
c) os bens no sejam suficientes ou prprios satisfao do credor;
d) no apresente elementos que permitam a correta individualizao
dos bens; ou
e) retardem a extremao da execuo forada.

Portanto, s se ter como vlida a nomeao de bens pelo devedor se
os mesmos se apresentarem como de fcil e rpido desapossamento, den-
tre os bens disponveis no patrimnio do devedor, no podendo o mesmo
escolher o que mais dificultar a concluso do processo, omitindo outros
que a facilitem e melhor satisfaam o credor.15
Isto traz como conseqncia o poder-dever do prprio juzo da exe-
cuo de controlar ex officio o bem oferecido penhora quando este:
a) se apresentar com valor flagrantemente inferior ao crdito
excutido;
b) for de rpida depreciao ou deteriorao; ou
c) quando for de difcil alienao futura.
Entretanto, h quem insista na idia de que o executado tem o direito
potestativo de indicar o bem que mais lhe convier, desautorizando o controle
da nomeao e da qualidade do bem per si, em face do interesse do credor.
Esta atitude tem favorecido a conduta sonegadora do executado, ra-
zo pela qual o mesmo ordinariamente se esquiva da constrio judicial,
ocultando-se ou apresentando bens desvaliosos ou de difcil excusso.
A rigor, a ampla faculdade conferida ao devedor (art. 652 do CPC)
consiste na opo de nomear, ou no, bens penhora. Uma vez decidindo
nome-los, deve faz-lo luz do princpio e das regras que asseguram o
interesse do credor, ficando restrito o seu campo escolha de bens integran-
tes da mesma classe da lista legal (v.g. mais de um tipo de ttulo com cota-
o em bolsa e nvel semelhante de liquidez).
No plano da execuo fiscal, regulada pela Lei n. 6.830, de 1980
LEF, a inverso dos princpios em anlise malfere outros dispositivos que
se sobrepem disciplina existente na lei processual comum (artigos 655 e
656 referidos), conferindo execuo forada um carter peculiar, em face
das prerrogativas decorrentes do interesse pblico, consubstanciado na
importncia do crdito fiscal para o estado e para a coletividade.
15 Cf. ASSIS, Araken de. Op. cit. p. 437: Dever o executado escolher os bens, em seu
patrimnio disponvel e penhorvel, nomeando-os na ordem apontada, por excluso
da classe imediatamente superior. Em outras palavras, s lcito ao obrigado nome-
ar imveis se no tiver dinheiro.
Alm da regra impositiva do artigo 11 da LEF, que determina ao de-

vedor a obedincia ordem nele estabelecida, outra regra remarca a posi-
o preeminente do credor fiscal, contida no inciso II do artigo 15 da LEF,16
valendo cit-la:
Lei de Execues Fiscais (6.830/80)
Art. 15. Em qualquer fase do processo, ser deferido
pelo juiz:
(...)
II Fazenda Pblica, a substituio dos bens penhora-
dos por outros, independentemente da ordem enumerada no
art. 11, bem como o reforo da penhora insuficiente.
(...)
As regras analisadas ratificam a perspectiva at aqui defendida, demons-

trando ser essencial que a constrio da penhora recaia sempre sobre bens do
devedor que permitam a satisfao clere e integral do crdito exeqendo.
No se trata necessariamente de apenas um nico bem. Podem ser v-
rios os bens que atendam aos requisitos indispensveis realizao satisfatria
da execuo. Exige-se, apenas, que estes permitam um desapossamento em
prazo semelhante e razovel visando integral satisfao do credor.
Portanto, diante das regras legais da execuo civil e, sobretudo, da
execuo fiscal, pode-se afirmar que o princpio do meio menos gravoso
no pode servir, tout court, como argumento para obrigar o credor a acei-
tar bem indicado pelo devedor em detrimento de outro que iria satisfaz-lo
de modo integral e de maneira mais clere.
2.4. O NUS DA ESCOLHA DO MEIO MENOS GRAVOSO
Ultrapassada a anlise das situaes de prevalncia do interesse do

credor sobre o do devedor no balizamento da escolha dos bens sujeitos
penhora, exsurge um segundo aspecto no qual a questo se desdobra.
16 A qual se aplica tambm ao 1. do art. 11 da LEF, que diz: Excepcionalmente, a

penhora poder recair sobre estabelecimento comercial, industrial ou agrcola, bem
como plantaes ou edifcios em construo, uma vez confirmada no caso concreto
a melhor satisfao (mais rpida e integral) do crdito por meio da penhora de esta-
belecimento.
Trata-se de definir a quem cabe o nus de demonstrar os meios me-

nos gravosos.
Sob a gide das normas que atualmente regem a execuo fiscal, e
tambm a execuo civil, alguns julgados tm afirmado o direito do execu-
tado livre nomeao de bens, transferindo ao credor o nus de apontar a
existncia no patrimnio do executado de outros meios menos gravosos a
ele, o que no parece ser exatamente a soluo legal.
Isto porque o encadeamento dos atos processuais enseja, em primeiro
plano, a faculdade de oferecimento de bens pelo executado. Porm, ao no-
mear bens, deve o executado demonstrar no s a qualidade do bem ofere-
cido como garantia da execuo, mas tambm as razes pela quais deixa
eventualmente de atender ordem legal.17
Alm disso, impor ao exeqente o nus de perscrutar todo o patrim-
nio do executado para demonstrar qual meio lhe seria menos gravoso, re-
sulta comumente na inviabilidade da execuo forada, com conseqnci-
as ainda mais danosas aos credores, sobretudo queles que administram um
nmero elevado de inadimplentes.
Tal transferncia se afigura irrazovel, como frisou o mestre Jos
Carlos Barbosa Moreira:
Nomeando bens ao prprio oficial de justia incumbido da
diligncia, ou em petio dirigida ao juzo da execuo,
no est o exeqente, em regra, adstrito ordem prevista
no art. 655. O dispositivo s alude nomeao pelo de-
vedor, ademais, no razovel exigir-se do credor um
conhecimento preciso e pormenorizado do patrimnio do
devedor, que o habilitasse a observar escrupulosamente
aquela gradao.18 (Grifos nossos.)
A contrario sensu, portanto, quando o devedor nomear bem penhora

diverso de dinheiro, isto , bem que esteja abaixo do primeiro item do elenco
legal (art. 11 da LEF), deve demonstrar os fatos que o impedem de garantir
17 A exigibilidade de tal conduta, no momento da oferta ou em face de manifestao

contrria do juzo ou da Fazenda Pblica diante dos bens apresentados, funda-se
tambm no dever de lealdade processual do executado.
18 O novo processo civil brasileiro, Rio de Janeiro: Forense, 1993. p. 281.
integralmente a execuo com um depsito em espcie, ainda que em par-

celas futuras (v.g., penhora de dinheiro decorrente do faturamento).
O devedor no pode, simplesmente, sonegar bens execuo. Tendo
nomeado bens mveis, por exemplo, deve afirmar que no possui dinheiro
disponvel ou futuro, comprovando com balanos ou planilhas a sua situa-
o financeira, bem como asseverar que no possui bens outros acima da-
quele que nomeou, como, v.g., ttulos com cotao em bolsa.
Exemplo desta necessidade se extrai com maior vigor da sistemtica
da execuo civil, pois, sem tais demonstraes mnimas, a cargo do exe-
cutado, no teria o credor condies de, no prazo de cinco dias (art. 656,
caput, do CPC), impugnar a nomeao.
No obstante, nas hipteses em que o prazo legal para nomeao trans-
corre in albis, sem que o executado nomeie bens, fica a Fazenda Pblica
livre para escolher o meio executrio que mais lhe convier.
A faculdade conferida pela lei ao devedor no apenas uma possibi-
lidade de opo. mais do que isto, pois se trata de um nus processual,
cujos efeitos do no-exerccio derivam dos artigos 10 e 15, II, da LEF. Neste
sentido, confira-se a lio de Jos Carlos Barbosa Moreira, em comentrio
hiptese anloga na execuo civil:
O direito de nomear transfere-se, de pleno direito, para o
exeqente, no apenas na ltima hiptese referida a
nica de que expressamente cogita o texto legal (art. 657,
caput, fine) , mas em todas elas.19
Feita a escolha pelo credor, no tem mais cabida insurgir-se o executado
contra a penhora ou contra o eventual desapossamento futuro do bem, sob pena
da execuo se sujeitar a contramarcha que sobresta o fim do processo.
Destarte, pode-se afirmar aqui que o princpio do meio menos gra-
voso no retira o dever do executado de, ao nomear determinado bem que
no seja dinheiro (o primeiro da ordem legal), justificar de maneira circuns-
tanciada por que assim o faz.
O princpio do meio menos gravoso, outrossim, no afasta as conse-
qncias da falta de nomeao de bens, uma vez que se trata de nus pro-
cessual. Deixando o executado de exerc-lo, deve sujeitar-se livre esco-
19 Op. cit. p. 280.

lha do credor, permitindo o prosseguimento da execuo sem novas discus-

ses acerca da gravosidade do meio e do bem escolhido.
Portanto, o peso do interesse do credor deve sempre prevalecer so-
bre o princpio do meio menos gravoso quando o devedor no justifica a
nomeao diversa de dinheiro ou quando, simplesmente, deixa de nomear
bem no prazo legal.
2.5. A INTERPRETAO DOS PRINCPIOS E A PONDERAO

DOS VALORES EM JOGO. A APLICAO DO PRINCPIO DO
MEIO MENOS GRAVOSO AO DEVEDOR.
Nos aspectos analisados afirmou-se a soluo do conflito entre os

princpios em favor do interesse do credor quanto:
a) ao controle da qualidade do bem oferecido penhora, luz da
efetividade da tutela executiva;
b) ao nus de apontar o meio menos gravoso, dentre aqueles que
assegurem a satisfao integral e clere referida.
Quando, ento, teria aplicao o princpio da menor gravosidade
dos meios?
Como afirmado pela doutrina, o princpio da menor gravosidade da
execuo se destina a coibir caprichos e exageros do credor no manejo da
ao executiva. Tem por escopo evitar que o meio executrio signifique
sano maior do que aquela necessria satisfao do crdito, evitando que
se transforme o processo em veculo de punio e vingana.
Isto, porm, jamais deveria ser confundido com a possibilidade do
executado dificultar o deslinde gil e pleno da ao executiva.
A par das consideraes genricas lanadas a partir dos princpios da
execuo estatudos pela normativa do Cdigo de Processo Civil, a disci-
plina especial da Lei de Execues Fiscais refora, com vigor, a necessida-
de de atendimento ao interesse do credor no que tange garantia da execu-
o pela penhora, de maneira que a satisfao futura do crdito se realize
com celeridade e plenitude.
Neste mbito de realizao da garantia pela constrio judicial, o inte-
resse do credor jamais deveria ser suplantado por necessidades outras funda-
das nas dificuldades do executado-inadimplente, mormente em relao aos

dois aspectos ressaltados: a qualidade do bem e o nus processual.
Destarte, a menor gravosidade dos meios s pode ser invocada pelo
devedor aps ultrapassada esta condio fundamental nsita instrumenta-
lidade e efetividade do processo de execuo.
III. CONCLUSO
A correta inteligncia dos princpios que regem a execuo, mediante
o entendimento de suas tenses dinmicas e da soluo concreta de seus con-
flitos, pode representar uma nova possibilidade para tornar este instrumento
um pouco mais efetivo do que tem sido na prtica judicial brasileira.
Ao contrrio do que se tem afirmado em diversos julgados, a norma
que assegura ao devedor a menor gravosidade dos meios no tem aplica-
o incontrastvel, na medida em que se trata de um princpio jurdico pro-
cessual a ser ponderado, sempre, em face do interesse do credor.
Assim como o interesse do credor no deve impor punio ao deve-
dor pela excessiva e injustificvel onerosidade na execuo forada e no
desapossamento judicial, do mesmo modo o devedor no est autorizado a
infligir maior dificuldade ao credor para receber um crdito chancelado pelo
ato de autoridade como devido.
A lei processual vigente no apenas probe que a escolha dos meios
executrios represente a oportunidade para chicanas e artimanhas do deve-
dor, rejeitando a indicao de bens desvaliosos, de difcil excusso futura,
ou que simplesmente no possam ser com razovel celeridade transforma-
dos em pecnia. Ela vai alm. Protege o interesse do exeqente para que o
executado no possa sonegar dinheiro (presente ou futuro) ou bens outros
cuja transformao em pecnia seja sensivelmente mais clere e melhor
satisfaa o credor.
O princpio e as regras processuais que protegem o interesse do exeqente
exigem que a oferta de bem penhora pelo devedor, pertencente a classe di-
versa da primeira (dinheiro), seja cabalmente justificada, assegurando a possi-
bilidade de investigao comparativa de outros bens integrantes do patrimnio
pelo juiz e pelo exeqente, luz da efetividade da execuo.
A ponderao do princpio do interesse do credor com o princpio da
menor gravosidade dos meios executrios para o devedor se aplica a essas
hipteses. Sua dimenso de peso deve prevalecer sempre que o bem em jogo
acarretar significativo retardo na execuo, se comparado a outros dispon-

veis no patrimnio do executado, sobretudo em matria de execuo fiscal,
por fora do que dispe o art. 15 da Lei n. 6.830, de 1980 LEF.
Por outro lado, ainda nessas mesmas hipteses, a dimenso do inte-
resse do credor no pode ser sobrepujada pelas dificuldades pelas quais o
devedor passa.
Afinal, o rito da execuo contra devedor solvente no comporta os
benefcios da recuperao patrimonial do executado, por meio da concesso
de prazos (alongamento do processo) ou da permisso de indicao de bens
de menor liquidez. Essas benesses legais esto reservadas ao devedor insol-
vente e restritas aos processos de concordata e de insolvncia civil, impass-
veis de serem invocadas em sede de processo de execuo fiscal.
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Pareceres
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Parecer
PG/PSE/23/99-CLM
R IO DE J ANEIRO , 4 DE AGOSTO DE 1999.
Ref.: Proc. Adm. n. 05/003.464/98

DIREITO DO CONSUMIDOR. FIRMA QUE ALIENOU
MQUINA DE FILMAR FORA DAS ESPECIFICAES
SECRETARIA MUNICIPAL DE ADMINISTRAO E
VEIO, POSTERIORMENTE, A TER ALTERAO DE
SCIOS E MUDANA DE ENDEREO, SEM QUE OS
MESMOS TENHAM SIDO LOCALIZADOS, ACABA POR
NO PROMOVER A TROCA DO PRODUTO CORRETO
OU O PAGAMENTO DA MULTA CABVEL. SCIA MA-
JORITRIA QUE VENDE SUA PARTICIPAO E VEM
A FORMAR NOVA EMPRESA COM IDENTIDADE DE
ATIVIDADE E DE SCIO MAJORITRIO. HIPTESE
DE FRAUDE LEI, DEVENDO SER OFICIADO O MI-
NISTRIO PBLICO COM NOTCIA DE CRIME AO
CONSUMIDOR. DIANTE DA FRAUDE, APLICA-SE A
DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDI-
CA, DEVENDO A SCIA MAJORITRIA RESPONDER
PESSOALMENTE PELOS PREJUZOS CAUSADOS.
APLICAO DA TEORIA DA DESCONSIDERAO
DA PERSONALIDADE JURDICA EM RELAO
NOVA FIRMA REPETINDO SUA DECLARAO DE
INIDONEIDADE GERANDO, POR CONSEQNCIA, A
IMPOSSIBILIDADE DE A MESMA SER INSCRITA NO
CADASTRO DE FORNECEDORES DA SECRETARIA
MUNICIPAL DE ADMINISTRAO. POSSIBILIDADE,
AINDA, DE CONFIGURAO DE SUCESSO TRIBU-
TRIA, CAUSANDO O IMPEDIMENTO DE CADAS-
TRAMENTO DA EMPRESA PELO FATO DE A MESMA
SER INIDNEA.
Senhor Procurador-Chefe:
I. RELATRIO
Trata-se de procedimento administrativo de n. 05/003.464/98, enca-
minhado pela Secretria Municipal de Administrao, Exma. Sra. Vanice
Regina Lrio do Valle ao Exmo. Sr. Procurador-Geral do Municpio, Procu-
rador Alexandre Nery Brando, solicitando a apreciao tcnica da possibi-
lidade de aplicao da doutrina da desconsiderao da personalidade ju-
rdica para impedir o cadastramento de firma na secretaria em apreo.
s fls. 70/71 do presente consta relato da Sra. Superintendente de

Material da SMA, esclarecendo toda a questo de fato.
A Secretaria Municipal de Administrao resolveu adquirir uma

cmera de vdeo para atender as suas necessidades culturais e educacio-
nais e, aps pesquisa de mercado, fez a referida compra por dispensa de
licitao com base no inciso II do art. 24 da Lei n. 8.666, de 1993.
Desta forma, o equipamento foi entregue pela empresa adjudica-

tria VIDEOFINE COMRCIO E REPRESENTAES LTDA., CGC
n. 40.197.923/0001-08, dentro do prazo estabelecido e liquidada aps
atestao da Nota Fiscal n. 398, conforme Nota de Empenho n. 98/
00256-5, esclarecendo em carta juntada s fls. 16 que, por descontinuao
da fabricao da filmadora JVC GR-AX-430, a empresa estava propon-
do sua substituio pelo modelo JVC GR-AX-730, que contemplava as
funes mnimas solicitadas e dispunha de outros efeitos especiais por
ser mais recente.
No momento da utilizao do equipamento, a Assessoria de Comu-

nicao Social constatou que cinco das funes indicadas no constavam
do equipamento entregue.
Foram, ento, trocadas inmeras correspondncias entre a firma e a

Administrao, tendo a empresa se manifestado favoravelmente quanto
troca do produto entregue, sem, contudo, t-la promovido.
Assim, a Secretaria de Administrao decidiu multar a VIDEOFINE

com base no art. 593 e pargrafo nico do RGCAF, por descumprimento
parcial das obrigaes, garantindo a defesa no prazo de trs dias, que no
foi usado, apesar dos insistentes contatos telefnicos efetuados e fax pas-
sados pela Superintendncia de Material.
Diante da omisso da empresa, foi feita tentativa de contato pessoal,
com visitao de servidores pblicos no endereo apontado na nota fiscal,
que indicava o escritrio localizado Rua da Assemblia n. 19, sala 1214;
constatou-se, porm, que a sala estava vazia, e que a scia majoritria en-
caminhou expediente administrao do prdio informando que as portas
ficariam fechadas e que um funcionrio da empresa iria semanalmente pe-
gar as correspondncias. Entretanto, o porteiro afirmou que j havia meses
que ningum aparecia para busc-las.
Aps as informaes obtidas, a Superintendente de Material da SMA
continua o relato: (...) entramos em contato com a empresa recm-consti-
tuda CENTURY 21 COMRCIO E ASSESSORIA LTDA., com sede na
Av. das Amricas n. 4485 sala 204 Barra da Tijuca Tel.: 325-3198
Fax 325-0288, cuja scia majoritria a Sr. LEILA DE SOUZA
MENDES, ex-acionista principal da susodita empresa, e de onde foram
emanados os expedientes recebidos por esta A/SUB/SMT, os quais foram
inseridos no presente processo. Tal esclarecimento nos causou espanto, pois,
at 21-12-98, foram desse endereo que saram os documentos, conforme
fls. 63 e 65 do processo administrativo.
Foi nesse momento que a Sr. Superintendente se deparou, s fls. 22/
25, com a ltima alterao contratual, que, em sua clusula segunda, pre-
viu a transferncia da sede da empresa para a Rua Piau n. 205 Todos
os Santos, onde foi verificada a inexistncia da referida empresa, mas sim
a existncia da BIZZO Adm. e Corretagem de Seguros Ltda. e de uma ou-
tra, de Peas e Acessrios de Automveis.
Sequer os scios apontados no documento de fls. 22 puderam ser
encontrados, uma vez que a numerao dada ao endereo inexiste. No caso,
os scios deveriam habitar a casa n. 21 da Rua Baronesa, 878, mas o lti-
mo nmero existente o 18.
Diante disso, a Sr. Superintendente de Material da SMA solicitou Se-
cretria de Administrao que a orientasse sobre as providncias que deveriam
ser tomadas, opinando que a empresa VIDEOFINE Comrcio e Representa-
es Ltda. fosse declarada inidnea, na forma do inciso IV do art. 87 da Lei n.
8.666, de 1993, mas alertando que a empresa CENTURY 21 Comrcio e As-
sessoria LTDA. requereu sua inscrio junto ao cadastro de fornecedores, con-

sultando ainda sobre qual atitude tomar em relao Sra. Leila de Souza Men-
des, que, desde 16-4-1998, no mais respondia pela VIDEOFINE, e sugerindo
a oitiva da Procuradoria-Geral do Municpio.
A Exma. Sr. Secretria Municipal de Administrao, ento,
solicitou 5. Procuradoria Setorial o exame das consultas formu-
ladas pela Superintendncia de Material.
Foi elaborado o Estudo Jurdico PG/PCG/5. PS n. 17/99 MLCB,1
que concluiu pela admissibilidade da sano, mas entendeu no ser poss-
vel negar o cadastramento da nova empresa com base na teoria da descon-
siderao da personalidade jurdica, uma vez que a sociedade ostenta per-
sonalidade distinta dos membros que a compem.
O Estudo em apreo foi ratificado pelo Ilmo. Chefe da referida Pro-
curadoria Setorial, Procurador Martinho Neves Miranda, que endossou suas
concluses, sugerindo, ao final, a remessa do procedimento Procurado-
ria-Geral do Municpio, a fim de que este rgo jurdico central fixasse
orientao definitiva sobre a possibilidade de a empresa CENTURY 21
Com. E Assessoria Ltda. vir a se cadastrar na SMA.
A Exma. Sr. Secretria de Administrao, ento, encaminhou o pre-
sente a esta Casa, questionando sobre a possibilidade de deixar de cadas-
trar a referida empresa com base na teoria da desconsiderao da perso-
nalidade jurdica.
Em razo da matria, veio o presente a ser distribudo Procurado-
ria de Servios Pblicos, a fim de ser analisada a interessante questo, fi-
xando-se, a partir da, um procedimento padro por parte da Secretaria
Municipal de Administrao.
Como se trata de orientao acerca de interpretao de dispositivos
legais especificamente a Lei de Licitaes e Contratos Administrativos,
o Cdigo de Defesa do Consumidor e o Cdigo Tributrio Nacional , toma
o presente a forma de parecer, de acordo com o que dispe o art. 61, inciso
II, alnea a, do Regimento Interno da Procuradoria-Geral do Municpio,
aprovado pelo Decreto N n. 117.289, publicado no D.O.RIO em 12 de
janeiro de 1999.
o que passo a fazer.
1 A ementa a seguinte: Direito Administrativo e Comercial. I Aplicao da pena de

declarao de inidoneidade a firma que descumpriu com suas obrigaes contratuais
Procedncia. II Negativa da Administrao em cadastrar empresa cujos scios
pertenciam empresa anterior Impossibilidade.
II. ANLISE JURDICA

Diante da narrativa dos fatos, como consta do procedimento sob
exame, uma primeira anlise merece ser feita: a de apurar em que fi-
gura de direito surge a Secretaria Municipal de Administrao nesta
aquisio da filmadora.
Parece-me, pela apreciao dos fatos, que a Administrao Pblica,
neste ato corporificada pela SMA, promoveu a compra da filmadora na
forma da Lei n. 8.666, de 1993, mediante dispensa de licitao, em con-
formidade com o inciso II do art. 24.
Tal situao, entretanto, no a exime de ser identificada como con-
sumidora, na forma do art. 2. da Lei n. 8.078, de 11 de setembro de 1990.
Jos Cretella Jr. deixa clara a questo. Vejamos:
Art. 2. Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica

que adquire ou utiliza produto ou servio como des-
tinatrio final.
Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coleti-
vidade de pessoas, ainda que indeterminveis, que haja
intervindo nas relaes de consumo.
COMENTRIOS
(...)
11. Pessoa jurdica na qualidade de consumidor
(...)
Pessoa jurdica aquilo que determinado sistema de di-
reito entende como tal. Classifica-se a pessoa jurdica
em pblica e privada, situando-se a primeira, primor-
dialmente, no campo do direito pblico, movimentan-
do-se a segunda no campo do direito privado.
Consumidor , antes de tudo, a pessoa fsica, mas a lei
inclui a pessoa jurdica, pblica e privada, nacional e
estrangeira, entre o rol dos destinatrios finais.
(...). 2 (Grifos nossos.)
2 CRETELLA JNIOR, Jos. Comentrios ao cdigo de defesa do consumidor, Rio de

Janeiro: Forense, 1992. p. 6 e ss.
E, evidentemente, a empresa VIDEOFINE Comrcio e Represen-

taes Ltda. se encontra no papel de fornecedora, segundo o disposto
no art. 3. do mesmo Cdigo de Defesa do Consumidor, j que comer-
cializou produto.
Art. 3. Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica
pblica ou privada, nacional ou estrangeira, bem
como os entes despersonalizados, que desenvolvem
atividades de produo, montagem, criao, constru-
o, transformao, exportao, distribuio ou co-
mercializao de produtos ou prestao de servios.
(Grifos nossos.)
Verifica-se, assim, a adequao da aplicabilidade de alguns dis-

positivos do CDC hiptese que se me apresenta por meio deste pro-
cedimento.
Pois bem, configurada que est a relao de consumo, podemos
afirmar que por fora de lei o fornecedor deve responder por quaisquer
vcios sobre o produto, consignando-se, em favor do consumidor, algu-
mas alternativas, descabendo qualquer alegao de ignorncia do vcio
por parte do fornecedor.
Art. 20. O fornecedor de servios responde pelos vci-
os de qualidade que os tornem imprprios ao consumo
ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles de-
correntes da disparidade com as indicaes constan-
tes da oferta ou mensagem publicitria, podendo o
consumidor exigir:
I a reexecuo dos servios, sem custo adicional e
quando cabvel;
II a restituio imediata da quantia paga, moneta-
riamente atualizada, sem prejuzo de eventuais perdas
e danos;
III o abatimento proporcional de preo.
(...)
Art. 23. A ignorncia do fornecedor sobre os vcios de
qualidade por inadequao dos produtos e servios no
o exime de responsabilidade.
(...)
Art. 30. Toda informao ou publicidade, suficiente-
mente precisa, veiculada por qualquer forma ou meio
de comunicao com relao a produtos e servios
oferecidos ou apresentados, obriga o fornecedor que
a fizer veicular ou dela se utilizar e integra o contrato
que vier a ser celebrado. (Grifos nossos.)
Ora, a SMA, ao ter constatado a inadequao do produto s especifi-

caes constantes do procedimento, tratou de contatar o fornecedor que, a
despeito dos fatos, prometeu, mas no efetivou a troca do material.
Tal fato, como visto acima, no exime a VIDEOFINE Comrcio
e Representaes Ltda. de cumprir regularmente a entrega do bem exa-
tamente como determinado pela Secretaria de Administrao.
Ocorre que apesar dos vrios contatos feitos por meio de corres-
pondncias e fax com a Sr. Leila, que assinou todos como representante
da VIDEOFINE, embora em outro endereo, tal troca no foi realizada.
Ao no promov-la, a empresa ficou sujeita aplicao do art. 56 c/c art.
58 do Cdigo de Defesa do Consumidor, do seguinte teor:
Art. 56. As infraes das normas de defesa do consumi-
dor ficam sujeitas, conforme o caso, s seguintes san-
es administrativas, sem prejuzo das de natureza ci-
vil, penal e das definidas em normas especficas:
I multa;
II apreenso de produto;
III inutilizao do produto;
IV cassao do registro do produto junto ao rgo
competente;
V proibio de fabricao do produto;
VI suspenso de fornecimento de produtos ou servio;
VII suspenso temporria de atividade;
VIII revogao da concesso ou permisso de uso;
IX cassao da licena do estabelecimento, ou de
atividade;
X interdio, total ou parcial, de estabelecimento, de

obra ou de atividade;
XI interveno administrativa;
XII imposio de propaganda;
Pargrafo nico. As sanes previstas neste artigo se-
ro aplicadas pela autoridade administrativa, no m-
bito de sua atribuio, podendo ser aplicadas cumula-
tivamente, inclusive por medida cautelar antecedente
ou incidente de procedimento administrativo.
(...)
Art. 58. As penas de apreenso, de inutilizao de produ-
tos, de proibio de fabricao de produtos, de suspenso
do fornecimento do produto ou servio, de cassao do
registro do produto e revogao da concesso ou permis-
so de uso sero aplicadas pela administrao, median-
te procedimento administrativo, assegurada ampla defe-
sa, quando forem constatados vcios de quantidade ou de
qualidade por inadequao ou insegurana do produto ou
servio. (Grifos nossos.)
Diga-se que quando o fornecedor VIDEOFINE Comrcio e Repre-

sentaes Ltda. assegurou estar alienando para a Administrao produto
mais recente, que disponibilizaria alm das funes solicitadas outras mais
vantajosas, fez afirmao falsa e enganosa sobre o produto, cometendo
verdadeira ilicitude, tipificada como hiptese criminosa pelo Cdigo de
Defesa do Consumidor, como se depreende da leitura do art. 66, verbis:
Art. 66. Fazer afirmao falsa ou enganosa, ou
omitir informao relevante sobre a natureza, ca-
racterstica, qualidade, quantidade, segurana, de-
sempenho, durabilidade, preo ou garantia de pro-
dutos ou servios:
Pena Deteno de 3 (trs) meses a 1 (um) ano e
multa.
1. Incorrer nas mesmas penas quem patrocinar
a oferta.
2. Se o crime culposo:
Pena Deteno de 1 (um) a 6 (seis) meses ou mul-

ta. (Grifos nossos.)
Ora, tipificada a hiptese penal, a Secretaria Municipal de Admi-

nistrao pode, desde j, preparar notcia crime e encaminhar ofcio
para o Ministrio Pblico.
Mas no s.
Como narrado pela Sr. Superintendente de Material, a irregulari-
dade perpetrada no se subsumiu mera inobservncia dos dispositivos
acima transcritos do Cdigo de Defesa do Consumidor. Foi alm.
que a Superintendncia de Material, ao cumprir deciso da Sr.
Secretria, com a fixao de penalidade de multa, tomou conhecimento,
mesmo aps ter trocado correspondncia com a antiga scia majoritria
da VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda., que tinha ocorrido
alterao de scios e de localizao comercial da mesma.
Ora, bom que se pontue, nesse momento, que as correspondncias
encaminhadas em resposta s solicitaes da Secretaria de Administrao
foram assinadas pela ex-scia majoritria, ainda em nome da empresa
VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda., apesar de ter sido indica-
do o endereo da Av. das Amricas. Em nenhum desses documentos a Ad-
ministrao foi alertada sobre a situao subjetiva da empresa.
Justo nesse momento, inmeras dificuldades foram encontradas
para a efetiva defesa dos interesses municipais.
Com efeito, a empresa no se localizava no endereo indica-
do e os seus novos scios tambm tinham indicado endereo resi-
dencial inexistente.
Ora, inequvoca a concluso de que ocorreu verdadeira fraude Lei
n. 8.079, de 1990, com efetivo prejuzo para a Administrao Municipal.
E mais, no mesmo momento, o Poder Pblico veio a saber que a
ex-scia majoritria da VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda.
criou nova empresa, a CENTURY 21 Comrcio e Assessoria Ltda.,
localizada no endereo de onde partiam as respostas e cartas encami-
nhadas para a Superintendncia de Material, atuando no mesmo ramo
de atividade da VIDEOFINE.
Inevitvel concluir pela fraude por infrao lei.

Nesse passo, h de se trazer colao os termos do art. 28 do Cdi-
go de Defesa do Consumidor, adotando a teoria da desconsiderao da
personalidade jurdica em relao VIDEOFINE Comrcio e Represen-
taes e sua antiga scia majoritria, que, evidentemente, tem agido com
m-f para com a municipalidade.
Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade

jurdica da sociedade quando, em detrimento do con-
sumidor, houver abuso de direito, excesso de poder,
infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos es-
tatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm
ser efetivada quando houver falncia, estado de insol-
vncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdi-
ca provocados por m administrao.
(...)
5. Tambm poder ser desconsiderada a pessoa ju-
rdica sempre que sua personalidade for, de alguma
forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos cau-
sados a terceiros. (Grifos nossos.)
A desconsiderao da personalidade jurdica, tambm conhe-

cida como teoria da penetrao (disregard of legal entity; lifting
the corporate veil; Durchgriff), desenvolveu-se em pases de direi-
to no escrito, como Estados Unidos e Inglaterra, para as hipteses de
necessria represso a abuso ou fraude que fossem perpetrados com
utilizao artificiosa de uma pessoa jurdica, ainda que escondida em
forma legal.
Nesses casos, deve-se ignorar a pessoa jurdica, desconsiderando-a,
a fim de que, com o afastamento de sua personificao, reste, como reali-
dade nua e crua, a separao patrimonial, que antes confundia os atos e os
patrimnios da empresa e de seu scio.
Nesse momento, o patrimnio do scio que usava a pessoa jurdica
como fantoche, para se proteger da punibilidade de atos abusivos, ilegais
ou fraudulentos por ele praticados, pode ser diretamente atingido com a
despersonalizao da empresa.
A teoria ora versada foi pioneiramente tratada, em solo ptrio,

por Rubens Requio: 3
2. A doutrina desenvolvida pelos tribunais norte-ameri-
canos, da qual partiu o Prof. Rolf Serick para compar-
la com a moderna jurisprudncia dos tribunais alemes,
visa a impedir a fraude ou o abuso atravs do uso da
personalidade jurdica, e conhecida pela designao
disregard of legal entity ou tambm pela lifting the
corporate veil. Com permisso dos mais versados no
idioma ingls, acreditamos que no pecaramos se tra-
duzssemos as expresses referidas como desconside-
rao da personalidade jurdica, ou ainda, como
desestimao da personalidade jurdica, correspon-
dente verso espanhola que lhe deu o Prof. Polo Diez,
ou seja, desetimacin de la personalidad juridica. O
lifting the corporate veil seria o levantamento ou
descerramento do vu corporativo ou da personali-
dade jurdica. Segundo ainda o Prof. Polo Diez a ex-
presso disregard of legal entity o equivalente mais
prximo da doutrina da penetrao da personalida-
de jurdica, da moderna jurisprudncia germnica.
Em que consiste, entretanto, essa doutrina ou teoria? Ini-
cia o Prof. Serick sua tese com as palavras conceituais: A
jurisprudncia h de enfrentar-se continuamente com os
casos extremos em que resulta necessrio averiguar quan-
do pode prescindir-se da estrutura formal da pessoa jur-
dica para que a deciso penetre at o seu prprio substrato
e afete especialmente a seus membros. E o prefaciador
da edio espanhola Prof. Polo Diez explica que o ner-
vo e medula de toda a obra se assenta na questo de de-
terminar em que fundamentos e em virtude de quais prin-
cpios dogmticos podem os tribunais chegar a prescindir
ou superar a forma externa da pessoa jurdica, para pe-
netrando atravs dela, alcanar as pessoas e bens que
debaixo de seu vu se cobrem.
(...)
3 REQUIO, Rubens. Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica

(Disregard Doctrine). In: Revista dos tribunais, n. 410/12, So Paulo, 1969.
O jurista norte-americano Wormser, que desde 1912

versou a doutrina, procurou delinear o seu conceito,
professando que quando o conceito de pessoa jurdi-
ca (corporate entity) se emprega para defraudar os
credores, para subtrair-se a uma obrigao existente,
para desviar a aplicao de uma lei, para constituir ou
conservar um monoplio ou para proteger velhacos ou
delinqentes, os tribunais podero prescindir da per-
sonalidade jurdica e considerar que a sociedade um
conjunto de homens que participam ativamente de tais
atos e faro justia entre pessoas reais. Hoje os tribu-
nais norte-americanos alargaram ainda mais o concei-
to, aplicando a doutrina quando a considerao da
pessoa jurdica levar a um resultado injusto. Partindo,
assim, do conceito de fraude, bsico na enumerao de
Wormser, estendeu-o, para atingir tambm as hipteses
em que ocorrer abuso de direito.
(...)
Ora, a doutrina da desconsiderao nega precisamen-
te o absolutismo do direito da personalidade jurdica.
Desestima a doutrina esse absolutismo, perscruta atra-
vs do vu, que a encobre, penetra em seu mago, para
indagar de certos atos dos scios ou do destino de cer-
tos bens. (...)
(...)
(...) A personalidade jurdica passa a ser considerada
doutrinariamente em direito relativo, permitindo ao juiz
penetrar o vu da personalidade para coibir a fraude,
atravs de seu uso.
Adere, tambm, referida corrente o Desembargador Wellington

Moreira Pimentel,4 que, em artigo publicado sobre as decises jurispru-
denciais na aplicao da teoria em apreo, conclui pela afirmao da
existncia da personalidade jurdica da sociedade de capital, nem a
distino e separao entre o patrimnio desta e dos scios, mas des-
4 PIMENTEL, Wellington de Moura. A aplicao da teoria do superamento da perso-

nalidade jurdica. In: RDTJRJ n. 2/12, de 1981.
preza e supera tais conceitos e distines se a pessoa jurdica usada

como escudo para a responsabilidade civil por ato ilcito, para a prti-
ca de fraudes ou em detrimento do interesse pblico.
No mesmo caminho doutrinrio seguem os ensinamentos de ou-
tros ilustres escritores que trataram do tema,5 alm de inmeras deci-
ses jurisprudenciais.
O que assegura a doutrina, como at o momento foi visto, a
possibilidade de o scio responder pessoalmente pelos danos quando
a pessoa jurdica, atrs da qual se escondeu, praticou abuso, fraude ou
ilicitude. A teoria da desconsiderao da personalidade jurdica,
ento, afasta a pessoa jurdica, para buscar a satisfao legal dos rela-
tados atos na pessoa de seu scio.
A desconsiderao, podemos assim dizer, fulmina a pessoa jurdica
com feixes de raios-X, a fim de dar transparncia situao, deixando cair
o vu que escondia o grande causador das atividades nocivas.
No caso sub examine, a ex-scia majoritria da VIDEOFINE
Comrcio e Representaes ser pessoalmente intimada para reparar os
ilcitos e equvocos por ela perpetrados, adotando-se a teoria da des-
considerao.
A primeira concluso, portanto, lmpida e de fcil adoo.
Passemos, agora, segunda parte do que trata o presente proce-
dimento administrativo.
At esse momento, passaremos a analisar a hiptese solicitada espe-
cificamente pela Exma. Secretria Municipal de Administrao, que inda-
ga se a teoria da desconsiderao pode ser utilizada para impedir que a
nova empresa, a CENTURY 21 Assessoria e Representao Ltda., forma-
da pela ex-scia majoritria, possa se habilitar no cadastro de fornecedo-
res do Municpio, por meio da disregard of legal entity.
5 RAMELHETE, Clvis. Sistema de legalidade e desconsiderao da personalidade

jurdica. In: RT n. 586/9; WALD, Arnoldo. Algumas consideraes sobre as soci-
edades coligadas e os grupos de sociedades na nova lei das sociedades annimas.
In: RT n. 500/13; GOMES, Luiz Roldo de Freitas. Desconsiderao da personali-
dade jurdica. In: Revista de direito civil, n. 46/27.
Pela excelente exposio feita no Estudo Jurdico elaborado pela

5. Procuradoria Setorial, poderamos concluir pela impossibilidade de
a CENTURY 21 ser atingida pela teoria da desconsiderao da per-
sonalidade jurdica e, assim, ser cabvel seu cadastramento junto
Secretaria Municipal de Administrao.
Ocorre que em sua extensa e relevante obra A dupla crise da pes-
soa jurdica, o Prof. J. Lamartine Corra de Oliveira6 traz a nosso co-
nhecimento o parecer de Francisco Campos conferindo soluo, na li-
nha da desconsiderao, a caso de criao de interposta pessoa jurdi-
ca por scios de outra, julgada inidnea, para prosseguir negociando
com a Administrao. Vejamos seu teor na integralidade, diante da orien-
tao inovadora que trar a sua adoo pela Administrao Municipal em
todas as hipteses semelhantes:
7.2. Ainda o exame do caso concreto: os pareceres
Alguns pareceres de eminentes jurisconsultos brasileiros
j versaram temas para os quais, ao menos primeira
vista, parecia invocvel alguma das verses das teorias
de penetrao ou desconsiderao. Nem sempre os juris-
tas que formularam os pareceres invocaram de modo ex-
presso tais teses, at porque alguns desses pareceres fo-
ram formulados em data anterior da divulgao entre
ns da temtica da desconsiderao.
Um primeiro parecer digno de estudo e interesse sobre o as-
sunto o que Francisco Campos formulou, sob a rubrica
Negcios Indiretos. Segundo o parecerista, a socieda-
de A, organizada para o fim exclusivo de realizar forneci-
mentos ao governo, teve cassada a sua idoneidade para
concorrer no mercado administrativo; seus scios, com
o intento de se no privarem do exerccio do comrcio com
a Administrao Pblica, imaginaram organizar outra so-
ciedade que, pelo fato de se apresentar como pessoa jurdi-
ca distinta da primeira, no viria a incorrer na fulminao
contra esta proferida pelo ato administrativo, que lhe decla-
6 Op. cit. p. 542-555. O Prof. Lamartine de Oliveira, em verdade, transcreve trechos do

parecer Negcios Indiretos, elaborado por Francisco Campos e publicado in: Di-
reito civil, Rio-So Paulo: Freitas Bastos, 1956. p. 241.
rou a inidoneidade. Segundo o que se pode concluir do exa-

me do contedo do parecer, outra indagao formulada ao
parecerista consistia em saber se, na hiptese em que a Ad-
ministrao viesse a celebrar contratos com a Segunda so-
ciedade, poderia a primeira pedir judicialmente perdas e
danos em decorrncia de sua inatividade.
O jurista procurou responder consulta formulada recor-
rendo categoria dos negcios indiretos. No formula
o parecer a distino entre negcios indiretos lcitos e ne-
gcios indiretos fraudulentos, partindo da considerao
segundo a qual, em regra geral, visariam os negcios in-
diretos fraude lei. Em tais negcios, assevera, o que,
em geral, visam os contraentes subtrair-se ao alcance do
princpio legal, mascarando a situao de fato, pressupos-
ta pela lei sua aplicao, de maneira que, pelo menos
aparentemente, o estado de fato no corresponda ao que
poderamos chamar a situao de direito, isto , ao esta-
do de fato compreendido na pressuposio legal. Ora,
como a lei, quando probe determinado ato jurdico, visa
atravs deste os seus efeitos e, proibindo o ato, nele, o que
ela condena so os resultados e no a forma ou, por ou-
tra, a forma s vedada em ateno aos resultados e por
causa deles, os negcios indiretos fraudulentos (em frau-
de lei) so atingidos pela fulminao legal da mesma
forma pela qual seriam, se diretos fossem. Analisando o
caso, chega Francisco Campos concluso de que os s-
cios no dissolveram a primeira sociedade, manifestando
antes a vontade de conserv-la. Constata: A Segunda se
organizaria para operar em lugar ou em substituio da
primeira. Ambas se compem dos mesmos scios e se des-
tinam ao mesmo fim. E diagnostica: Entre uma e outra
to estreita, ntima e visceral a ligao, que se no pode
fugir suspeita de que no caso se trata de um nico orga-
nismo, provido de duas faces, uma real, outra aparente ou
simulada. O que a Segunda apresenta de novo no pode
deixar de ser exclusivamente a firma, isto , a face posti-
a com que se pretende dissimular a fisionomia real da pri-
meira. Declarando associar-se, o que as partes querem,
realmente, no criar nova forma de atividade, mas uma
aparncia ou um simulacro, a cuja sombra possa mover-
se o organismo real, que o ato administrativo condenou

inatividade. A nova sociedade se reduz, em ltima anli-
se, a dotar a antiga de nova firma.
Partindo, pois, do princpio segundo o qual essenci-
al ao negcio de constituio de sociedade a existn-
cia efetiva do intuito de criao do vnculo societrio
a unir os scios para a consecuo de determinado
objetivo (ponto em que evidente sua divergncia, por
exemplo, com Ascarelli), no tem Francisco Campos
dvida em considerar a Segunda sociedade simulada.
Como, no caso concreto, os scios so verdadeiramente
scios ( e nisso a hiptese diverge da sociedade cons-
tituda com o auxlio de testas-de-ferro), o que h de si-
mulado a existncia de um novo vnculo, de um novo
objeto social, de uma nova affectio societatis. (...)
(...)
Coloque-se, porm, j agora, uma Segunda interroga-
o: ter esse parecer significado, em verdade, e em
absoluto rigor tcnico, um caso de desconsiderao da
pessoa jurdica? O caso era de fraude lei, um dos
campos em que mais abundante a casustica de
Serick.Campos utilizou noes jurdicas clssicas -
negcio indireto, simulao, fraude lei- at porque
no era entre ns conhecida a temtica da desconside-
rao poca do parecer. Entendemos, porm, que o
caso tipicamente desconsiderante, pois a persona-
lidade jurdica da pessoa jurdica da sociedade, ape-
sar de tudo o que dito pelo parecerista, permanece
intacta quanto soluo que prope: apenas, tal per-
sonalidade desestimada, ignorada, no caso concreto,
e em funo de uma censura tica que importa valora-
o do animus, do elemento subjetivo da conduta dos
scios. somente no plano da fundamentao que
negada, de modo genrico, a personalidade da Segun-
da sociedade. O resultado a que o parecer chega o de
claro disregard.
Diante do que restou relatado no presente, a m-f da scia majorit-

ria ainda mais evidente do que no caso ilustrado pelo parecerista. Isso
porque a alterao subjetiva foi realizada logo aps a entrega de produto
diverso do especificado, o que ensejaria evidente reclamao. Nesse pas-

so, a ex-scia majoritria repassou sua participao para outrem, que nun-
ca chegou a ser encontrado.
Claro que ela conhecia a fraude que estava perpetrando.
No bastasse isso, continuou a trocar correspondncias como
scia da VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda., respondendo
pela empresa da qual, supostamente, j no participava, e por ela se
responsabilizando a efetuar troca de produto viciado.
Diga-se que, no papel das correspondncias, a scia majoritria
assinava pela empresa que j havia alienado, comprometendo-se por ela
e dando o endereo comercial da CENTURY 21 Comrcio e Assesso-
ria Ltda. para contato.
Surpreendentemente, apenas quando tomou conhecimento das pena-
lidades aplicadas primeira empresa empresa fantasma e fraudada
pela scia majoritria que cortou a comunicao com a Administra-
o, esquivando-se de suas responsabilidades, ousando driblar os ditames
legais ao requerer sua inscrio no Cadastro de Fornecedores, agora escon-
dida por trs de novo vu CENTURY 21 Comrcio e Assessoria Ltda.
, quem sabe para perpetrar novos ilcitos.
Ora, a ambas as empresas se estende a declarao de inidoneidade,
adotando-se a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica.
Parece-me que em tudo se assemelha o relato do autor Fran-
cisco Campos, com sua concluso, questo trazida baila neste
procedimento.
Por esses motivos, comprovada que est a m-f na atuao da
Sra. Scia majoritria da VIDEOFINE Comrcio e Representaes
Ltda., ainda que reconhecendo sua responsabilidade pela fraude (ver
docs. de fls. 63/65), ao continuar se escudando atrs de pessoa jurdi-
ca com a mesma atividade, endereo e scio, para fraudar a lei e no
saldar suas obrigaes para com a municipalidade, e ainda tentando
continuar a negociar com a Administrao Pblica em efetivo agravo
lei, entendo que a Secretaria Municipal de Administrao pode e deve
indeferir o seu cadastramento, por sua inidoneidade e por fora da apli-
cao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica.
Mas a questo admite, tambm, outra soluo, de mesma conse-

qncia prtica, melhor sorte no tendo a CENTURY 21 Comrcio e
Assessoria, como veremos.
Em verdade, quando a ex-scia majoritria da VIDEOFINE Co-

mrcio e Representaes Ltda. iniciou conversaes com a Superinten-
dncia de Material, aps a comprovao de vcio do produto, ela o fez
j no novo endereo comercial e ainda como scia majoritria da
VIDEFINE, deixando clara a sua responsabilidade sobre as ilicitudes
praticadas por pessoa jurdica anteriormente utilizada. Tal afirmao
pode ser constatada da simples verificao de datas constantes dos
documentos de fls. 22-27, fls. 63 e fls. 65.
Em nenhum momento, em qualquer das correspondncias troca-

das, deixou de admitir sua responsabilidade, tanto pessoal como em-
presarial, pela entrega de produto certo.
E isso porque sabia que sua nova empresa, a CENTURY 21 era,

de fato, SUCESSORA DE NEGCIOS e, portanto, sucessora tribut-
ria da VIDEOFINE.
Ora, em sendo sua sucessora, tal como pode ser exemplificado com
o teor do Cdigo Tributrio Nacional, deve responder pela recomposio
dos danos causados Administrao Municipal.
Art. 133. A pessoa natural ou jurdica de direito pri-
vado que adquirir de outra, por qualquer ttulo, fun-
do de comrcio ou estabelecimento comercial, indus-
trial ou profissional, e continuar a respectiva explo-
rao, sob a mesma ou outra razo social ou sob fir-
ma ou nome individual, responde pelos tributos re-
lativos ao fundo ou estabelecimento adquirido, de-
vidas at a data do ato:
(...)
Pargrafo nico. O disposto neste artigo aplica-se

aos casos de extino de pessoas jurdicas de direi-
to privado quando a explorao da respectiva ativi-
dade seja continuada por qualquer scio remanes-
cente, ou seu esplio, sob afirma individual.
Comentando o tema, Zelmo Denari assevera:

Resulta que, mesmo na hiptese de extino de so-
ciedade, h sucesso tributria se um dos scios
componentes continuar na explorao da mesma ati-
vidade, constituindo ou simplesmente participando
de nova firma.
Trata-se, aqui, de um caso tpico de sucesso por
fico legal, porque se houve extino de uma soci-
edade, com a conseqente liquidao do acervo
societrio, e um dos scios componentes constitui ou
participa de nova firma, ainda que desenvolvendo a
mesma atividade comercial, no seria defensvel,
juridicamente, sob o estrito prisma do Direito Co-
mercial, a tese da sub-rogao nos direitos e obri-
gaes da firma extinta. 7
V-se, assim, que houve sub-rogao das obrigaes e responsa-

bilidades da CENTURY 21 Comrcio e Assessoria em relao
VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda.
A sucesso tributria gera a sub-rogao e identidade de con-
dies jurdicas entre as duas empresas, sendo ambas, por isso,
inidneas.
A inidoneidade da primeira empresa h de ser estendida sua
sucessora, fantasma de negcios que de uma comerciante que utiliza
as pessoas jurdicas para perpetrar ilicitudes e fugir das obrigaes e
responsabilidades legais.
III. CONCLUSO
Por todo o exposto, a concluso deste parecer que, comprova-
da que est a m-f na atuao da Sra. Leila de Souza Mendes, scia
majoritria da VIDEOFINE Comrcio e Representaes Ltda., reconhe-
cendo sua responsabilidade pela fraude (ver docs. de fls. 63/65), ao
continuar se escudando atrs de pessoa jurdica com a mesma ativida-
7 DENARI, Zelmo. Elementos de direito tributrio, So Paulo: Juriscrdi Ltda. p. 261.

de, endereo e scio, para fraudar a lei e no saldar suas obrigaes para
com a municipalidade, e ainda tentando continuar a negociar com a
Administrao Pblica em efetivo agravo lei, a Secretaria Municipal
de Administrao pode e deve indeferir a sua inscrio no Cadastro de
Fornecedores do Municpio, por sua inidoneidade e por fora da apli-
cao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica, ou,
ainda, pela adoo da sucesso tributria ocorrida, levando, identica-
mente, declarao de inidoneidade para a segunda empresa.
Eram essas as ponderaes que me cabia fazer.
superior considerao de V. S.
CARMEN LCIA MACEDO
PROCURADORA DO MUNICPIO
Ao PG/SUB.
Sem opor ao Parecer PG/PSE/23/99, da lavra da i. Dra. Carmen

Lucia Macedo.
Em 13 de agosto de 1999.
PATRICIA FELIX TASSARA
PROCURADORA-ASSISTENTE
da PG/PSE
Ref.: procedimento administrativo n. 05/003.464/98

1. VISTO. APROVO o excelente Parecer PG/PSE/23/99-
CLM, da lavra da ilustre Senhora Procuradora Doutora Carmen
Lcia Macedo, que recebeu Visto aprobatrio da ilustre Senho-
ra Procuradora-Assistente da Procuradoria de Servios Pbli-
cos, Doutora Patrcia Felix Tassara.
2. Encaminhe-se o processado PG/PCG/5. Procurado-
ria Setorial, em prosseguimento.
Em 19 de agosto de 1999.
ALEXANDRE NERY BRANDO
P ROCURADOR -G ERAL DO M UNICPIO
Parecer
PG/PTR CMMCS n. 003/01
E M 11-6-2001.
DIREITO TRIBUTRIO. CONTRIBUIO SOCIAL

PARA O INSS. MODIFICAO DE ALQUOTA. APLI-
CAO NO TEMPO. FATO GERADOR. CONCEITO.
Senhor Procurador-Geral:
I. RELATRIO
Trata-se de consulta encaminhada pela CODESP, indagando acerca
da nova alquota estabelecida para a contribuio social para o INSS, fixa-
da por meio de Portaria do Ministrio da Previdncia e Assistncia Social,
e seu perodo de incidncia, bem como sobre o conceito de fato gerador da
referida contribuio.
Inicialmente encaminhado d. Procuradoria Trabalhista, foi
exarado o pronunciamento de fls. 04, por sua I. Procuradora-Chefe, Dr.
Vera Helena, que conclui no sentido de que o fato gerador do tributo
em questo o pagamento dos valores de natureza salarial. Ponde-
ra, no entanto, pela oitiva da Procuradoria Tributria, dada a natureza
do assunto versado nos autos.
o relatrio.
II. O FATO GERADOR DA CONTRIBUIO

PREVIDENCIRIA
Inicialmente, cabe dizer que, primeira vista, e especialmente
luz do bom-senso, a questo posta para exame no aparenta maior com-
plexidade, podendo-se quase que instintivamente responder no senti-
do da concluso apontada pela Dr. Vera Helena.
Ao se aprofundar o exame do tema, no entanto, verifica-se que h
poucos pronunciamentos doutrinrios a respeito, e no muito categricos.
Isto porque a Lei n. 8.212, de 1991, que dispe sobre a Organizao da
Seguridade Social e seu Plano de Custeio, no diz claramente qual o fato
gerador da contribuio, talvez porque a sua natureza tributria tenha sido
reconhecida a partir de manifestaes jurisprudenciais, principalmente aps
a Constituio de 1988, que incluiu expressamente as contribuies soci-
ais dentro do Captulo do Sistema Tributrio Nacional.
De fato, a referida Lei n. 8.212, de 1991, bastante precisa na
definio de quem so os segurados, obrigatrios e facultativos, quem
so os contribuintes do Sistema e mesmo de quais so as bases de cl-
culo da contribuio, em cada caso. Mas no de qual ou quais so os
fatos geradores respectivos.
Essa definio fica, assim, para o campo da construo doutrin-
ria e jurisprudencial.
Antes de tudo, porm, importante mencionar os dispositivos
legais sob anlise, em especial, a norma que introduziu a modificao
de alquota antes aludida.
Trata-se da Portaria n. 845, de 15 de maro de 2001, publicada
no D.O. de 21-3-2001, do Ministrio da Previdncia e Assistncia So-
cial, cujo art. 1. dispe o seguinte:
Art. 1. A contribuio do segurado empregado, inclu-

sive o domstico, e trabalhador avulso, incidente so-
bre fatos geradores a partir de 18 de maro de 2001,
ser calculada mediante a aplicao da correspondente
alquota, de forma no cumulativa, sobre o seu salrio-
de-contribuio mensal, de acordo com o Anexo a esta
Portaria. (Grifos nossos.)
O Anexo fls. 03 contm tabela com especificao das alquo-

tas aplicveis a cada faixa de salrio de contribuio, sendo a expresso em
destaque a que provocou a dvida suscitada nestes autos.
Fato gerador, na clssica definio de Amlcar de Arajo Falco,
(...) , apenas, o pressuposto material que o legislador es-
tabeleceu para que a relao obrigacional se instaure.
A obrigao tributria nasce, cria-se, instaura-se por
fora da lei; na lei esto todos os seus fatos germinais.
O chamado fato gerador marca, apenas, o momento, o
pressuposto, a fattispecie normativa para que o vin-
culum iuris legalmente previsto se inaugure. (In: Fato
gerador da obrigao tributria, 3. ed., RT. p. 29.)
Tambm a definio legal, contida no art. 114 do Cdigo Tributrio

Nacional, embora alvo de algumas crticas por avanar em terreno normal-
mente afeto doutrina, caminha no mesmo sentido: Art. 114. Fato gera-
dor da obrigao principal a situao definida em lei como necessria e
suficiente sua ocorrncia.
Os conceitos acima remetem automaticamente a uma idia de ao ou
a um estado, definidos em lei, cuja ocorrncia ou constatao no mundo dos
fatos d ensejo obrigao tributria. Da por que, em geral, as normas
definidoras dos fatos geradores dos inmeros tributos existentes em nosso
ordenamento jurdico contm uma locuo verbal, que expressa esse aconte-
cimento ou situao, de contedo econmico, eleito pelo legislador para fa-
zer nascer a obrigao tributria: auferir renda, ser proprietrio de imvel,
transmitir direitos sobre imveis, prestar determinados servios, etc.
No entanto, a Lei n. 8.212, de 1991, acima citada, no contm ne-
nhum dispositivo de contedo semelhante. Particularmente no que nos in-
teressa aqui, enumera o pargrafo nico do art. 11 daquele diploma legal
quais so as contribuies sociais que, no mbito federal, integram o ora-
mento da Seguridade Social, e, dentre elas:
(...)
c) as dos trabalhadores, incidentes sobre o seu sa-
lrio-de-contribuio;
(...).
Note-se que o salrio de contribuio , na verdade, a base de

clculo da contribuio, no podendo ser confundido com o fato gera-
dor. Mas vejamos a definio legal de salrio de contribuio para, a
partir dela, procurar extrair os elementos que caracterizariam o respec-
tivo fato gerador, j que a base de clculo, juntamente com a alquota,
pode ser considerada como o elemento quantificador (ou adjetivo) da
hiptese de incidncia, sempre guardando relao econmica com seu
aspecto material ou objetivo. Trata-se do inciso I do art. 28 da Lei n.
8.212, de 1991:
Art. 28. Entende-se por salrio-de-contribuio:
I para o empregado e trabalhador avulso: a remu-
nerao auferida em uma ou mais empresas, assim
entendida a totalidade dos rendimentos pagos, devidos
ou creditados a qualquer ttulo, durante o ms, desti-
nados a retribuir o trabalho, qualquer que seja a sua
forma, inclusive as gorjetas, os ganhos habituais sob
a forma de utilidades e os adiantamentos decorrentes
de reajuste salarial, quer pelos servios efetivamente
prestados, quer pelo tempo disposio do emprega-
dor ou tomador de servios, nos termos da lei ou do
contrato ou, ainda, de conveno ou acordo coletivo de
trabalho ou sentena normativa;
(...). (Redao dada pela Lei n. 9.528, de 1997; des-
taque nosso.)
Vale mencionar que a definio de salrio-de-contribuio, na reda-

o anterior da lei, continha diferena substancial, na medida em que se
referia a remunerao efetivamente recebida ou creditada a qualquer
ttulo, durante o ms. (Grifo nosso.) J a redao atual, como visto, alcan-
a trs possibilidades distintas pagos, devidos ou creditados para,
em qualquer delas, entender caracterizado o salrio-de-contribuio e, por-
tanto, a incidncia da contribuio social.
Em conseqncia, e de acordo com a redao vigente, pode-se con-
cluir que o fato gerador da contribuio social devida pelo empregado
trplice, podendo caracterizar-se com (i) o surgimento do direito ao recebi-
mento da remunerao pelo empregado (crdito jurdico); (ii) o creditamento
contbil da remunerao; ou (iii) o efetivo pagamento dela.
Todavia, o fato de ser a remunerao devida antecedente lgi-

co das outras duas situaes descritas. Assim sendo, se basta a ocor-
rncia de uma delas, para fazer surgir a obrigao tributria em exame,
independentemente da supervenincia ou no das demais, poder-se-ia
resumir o fato gerador, in casu, ao surgimento do direito do traba-
lhador remunerao relativa ao ms trabalhado, ou seja, ao
surgimento do que se chama de crdito jurdico.
Consigne-se que o direito ao recebimento da remunerao surge, nos
termos da legislao trabalhista, com o encerramento do ms de trabalho,
para os que tm ajustado o pagamento mensal, ainda que a prpria CLT
conceda ao empregador prazo at o quinto dia til do ms subseqente para
adimplir sua obrigao. (Cf. art. 459, caput e 1., da CLT.)
Da mesma forma, no importa, para a configurao do fato gerador,
o prazo legal estipulado para o pagamento da contribuio, que, in casu,
descontada pelo empregador da remunerao devida a seus empregados e
recolhida ao fisco at o dia dois do ms seguinte ao da competncia, tudo
nos termos do art. 30, I, a e b, da aludida Lei n. 8.212, de 1991.
Embora se referindo contribuio devida pelas empresas, inci-
dente sobre a chamada folha de salrios, prevista na alnea a do
pargrafo nico do art. 11 e no art. 22, I, ambos da mesma lei acima
citada, manifesta-se no mesmo sentido o Dr. Fbio Zambitte Ibrahim,
Auditor Fiscal do INSS/RJ, em trabalho publicado na Revista Dialtica
de direito tributrio, n. 64, p. 60, in verbis:
Pelo exposto, o fato gerador da contribuio, que j foi res-

trito s remuneraes pagas, , desde a Lei n. 7.787/89,
as remuneraes pagas ou creditadas, evidenciando-se o
crdito jurdico como deflagrador da gnese obrigacional
previdenciria.
Na mesma linha de raciocnio se encontra o artigo publicado na Re-

vista antes citada, n. 66, p. 103, de Wladimir Novaes Martinez:
Abstraindo o mediato (custear socialmente prestaes
futuras para a clientela protegida), o fato gerador ime-
diato o propriamente dito, isto , a situao imposi-
tiva da contribuio. De acordo com a lei vigente, con-
siste na constituio do direito ao pagamento da re-
munerao, no importando se este ltimo evento

acontece simultaneamente quele. Pode ser, tambm,
como se ver, a simples constituio do crdito conta-
bilizado, quando configurado o direito, mas, ainda, sem
quitao formalizada e, principal e finalmente, o pa-
gamento escriturado ou no.
Ou seja, trs circunstncias ordenadas de modo a que
primeira absorve as demais. Por conseguinte, se h es-
criturao do valor ou pagamento sem a decantao da
pretenso, ele no consuma o fato gerador. Mera libera-
lidade do empregador sem contraprestatividade, no cons-
titui a hiptese de incidncia; o nico pagamento que a
determina o devido em razo da existncia do contrato
de trabalho, e, na maioria dos casos, em virtude da pres-
tao de servios. (Grifos nossos.)
Mas adiante, arremata:

A validade do crdito contbil (que presume o direito),
includo na lei, deve-se apenas facilidade que ele cria
para a fiscalizao do INSS. Poderia ser apenas o di-
reito e o pagamento, este ltimo como aperfeioador
do nvel daquele. (Grifos nossos.)
A jurisprudncia sobre o tema variou bastante ao longo do tem-

po, de certo acompanhando as constantes modificaes legislativas,
mas, em geral, inclinava-se pela considerao do efetivo pagamento
aspecto mais visvel e concreto das vrias definies legais como
fato gerador da contribuio social em tela.
Mais recentemente, e em funo da modificao introduzida pela cita-
da Lei n. 9.528, de 1997, que deu a redao atual do art. 28 da Lei n. 8.212,
de 1991, nele incluindo a expresso remunerao devida, surgiram outras
decises consagrando o entendimento acima defendido, vale dizer que basta
o nascimento do direito remunerao para ter-se configurado o fato gera-
dor da contribuio para a seguridade social. Alguns julgados do TRF da 4.
Regio so mencionados em trabalho do Prof. Aroldo Gomes de Mattos, tam-
bm inserido como anexo, sendo desnecessria sua reproduo aqui.
Assim sendo, pode-se, com segurana, afastar a possibilidade de
que o fato gerador da contribuio do empregado para o INSS seja a
prestao laboral propriamente dita, pelo que invivel a ciso do ms

trabalhado em dois perodos, para fazer incidir alquotas diferentes em
cada um deles; o fato gerador, como definido acima, s se consuma e
aperfeioa com o encerramento do perodo laboral ajustado, fazendo
nascer o direito remunerao correspondente e, por conseqncia, a
obrigao tributria em exame.
III. A FIXAO DAS ALQUOTAS

Cabem, por fim, algumas observaes sobre as regras para fixao
das alquotas da contribuio em tela.
A uma, no esto elas submetidas ao princpio da anualidade tri-
butria, tal como inscrito no art. 150, III, b, da Constituio Fede-
ral, em virtude da exceo prevista expressamente no art. 195, 6.,
tambm da Carta Magna, que fixa o interregno de apenas noventa dias
para que se tornem exigveis as institudas ou modificadas, a partir da
publicao da lei respectiva.
Por outro lado, a norma que fixa as alquotas da contribuio devida
pelos segurados empregados, empregados domsticos e trabalhadores avul-
sos a do art. 20 da Lei n. 8.212, de 1991, com a redao da Lei n. 9.032,
de 1995, mediante tabela contendo as faixas de salrio-de-contribuio e
as alquotas correspondentes.
Ocorre que a Lei n. 9.311, de 1996, que criou a contribuio
provisria sobre movimentao financeira, estabeleceu, em seu art. 17,
II e 1., o seguinte:
Art. 17. Durante o perodo de tempo previsto no art. 20:
(...)
II as alquotas constantes da tabela descrita no
art. 20 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991, e a
alquota da contribuio mensal, para o Plano de
Seguridade Social dos Servidores Pblicos Federais
regidos pela Lei n 8.112, de 11 de dezembro de
1990, incidente sobre salrios e remuneraes at
trs salrios-mnimos, ficam reduzidas em pontos
percentuais proporcionais ao valor da contribuio
devida at o limite de sua compensao;
(...)
1. Os Ministros de Estado da Fazenda e da Previ-

dncia e Assistncia Social baixaro, em conjunto, as
normas necessrias ao cumprimento do disposto nos
incisos II e III deste artigo.
2. Ocorrendo alterao da alquota da contribuio,

as compensaes previstas neste artigo sero ajusta-
das, mediante ato do Ministro de Estado da Fazenda,
na mesma proporo. (Grifos nossos.)
As alteraes nas alquotas da contribuio para o INSS, na fai-

xa de at trs salrios-mnimos, portanto, decorreram da instituio da
chamada CPMF, com vistas a compensar a sua incidncia, naqueles
casos, prevendo ainda que modificaes futuras nas alquotas desta
seriam ajustadas em relao quela mediante ato ministerial, vale di-
zer, portaria.
Foi assim que, em funo do disposto na Emenda Constitucional n.

31, publicada em 18-12-2000, criando o Fundo de Combate e Erradicao
da Pobreza e estipulando adicional de 0,08% para a CPMF, houve, noven-
ta dias depois, a edio da Portaria de fls. 03 destes autos, adequando, na
mesma medida, as alquotas da contribuio para a seguridade social, de-
vida pelo segurado empregado.
Segue abaixo o trecho da aludida E. C. 31, de 2000:
Art. 80. Compem o Fundo de Combate e Erradica-

o da Pobreza:
I a parcela do produto da arrecadao correspon-

dente a um adicional de oito centsimos por cento,
aplicvel de 18 de junho de 2000 a 17 de junho de
2002, na alquota da contribuio social de que trata
o art. 75 do Ato das Disposies Constitucionais
Transitrias;
(...). (Grifos nossos.)
Esta, portanto, a origem legislativa da modificao de al-

quota promovida pela Portaria em exame fls. 03.
IV CONCLUSO
Diante do acima exposto, manifesto-me no sentido de que a
nova alquota, estabelecida pela Portaria de fls. 03, aplicvel em
relao totalidade do salrio-de-contribuio relativo ao ms de
maro de 2001, sem qualquer diviso pro rata, porquanto o respec-
tivo fato gerador somente se consumou aps o decurso do ms, com
o surgimento do direito do empregado ao pagamento da remunera-
o contratada, quando j vigente a nova tabela.
considerao de V. Ex.
CLAUDIA MONTEIRO DE CASTRO STERNICK

P ROCURADORA -C HEFE DA PG/PTR
VISTO
Aprovo o bem lanado parecer de fls. 05/12, lavrado pela ilustre
Procuradora-Chefe da PG/PTR, Dra. Cludia M. de C. Sternick, concluin-
do que a nova alquota da contribuio previdenciria, referida na Portaria
MPAS n 845/2001, tem aplicao sobre a integralidade dos salrios de
contribuio relativos ao ms de maro/2001, referindo-se aos contratos de
trabalho realizados em base mensal. Essa concluso, alis, coincide com
aquela a que chegou a douta Procuradora-Chefe da PG/PTA, Vera Helena
R. C. Francisco, em sua manifestao de fls. 04.
D-se cincia PG/PTR e PG/PTA, encaminhando-se, pos-
teriormente, o p.p. ao consulente de fls 02.
Rio de Janeiro, 11 de julho de 2001
JULIO REBELLO HORTA

P ROCURADOR -G ERAL DO M UNICPIO DO R IO DE J ANEIRO
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Memorial do Municpio do Rio de
Janeiro sobre efeitos da Declarao
de Inconstitucionalidade
Recentemente foi acolhido, pelo C. rgo Especial dessa E. Corte,

incidente de inconstitucionalidade da Lei Municipal n. 2.080, de 1994, no
que alterou a redao do art. 67 do Cdigo Tributrio do Municpio, que
estabelecia alquotas diferenciadas para o clculo do IPTU em razo da lo-
calizao e metragem dos imveis.
No obstante, neste mesmo acrdo, instado a se pronunciar so-
bre os efeitos dessa declarao, se retroativos ou ex nunc, luz do dis-
posto na Lei Federal n. 9.868, de 10-11-1999, determinou o E. r-
go Especial que tal questo fosse decidida pela Cmara, no julga-
mento da apelao (doc. anexo).
A referida lei federal permite a proclamao da inconstituciona-
lidade com efeitos ex nunc, isto , vlidos apenas para o futuro, em duas
situaes excepcionais: (i) quando haja necessidade de preservao da
segurana das relaes jurdicas; ou (ii) em que se configure a existn-
cia de interesse social relevante.
Por esta razo, levando em conta o grande nmero de processos so-
bre o tema, ainda pendentes de deciso desse C. Tribunal, e a importante
repercusso deles para a Municipalidade, pede-se vnia para apresentar a
Vossa Excelncia breve arrazoado, em que se demonstra estarem presen-
tes, naquelas aes, ambas as condies que justificam a atribuio de efeitos
no retroativos ao decisum.
1. A POSIO DOUTRINRIA
E JURISPRUDENCIAL
Tanto os pedidos de anulao de lanamentos tributrios como os de
repetio de suposto indbito tm como pressuposto lgico a idia de que
a lei reconhecida inconstitucional torna-se absolutamente nula de pleno
direito desde seu nascedouro, dela no se extraindo qualquer efeito vlido,
tudo como se nunca tivesse existido.
Trata-se da tradicional doutrina dos efeitos ex tunc da declarao
de inconstitucionalidade, seja por controle direto ou concentrado, seja pela
via do controle difuso ou indireto.
Entretanto, a adoo pura e simples desse raciocnio vem sendo
repudiada em diversos pases da Europa e dos E.U.A., e, mesmo entre ns,
por inmeros e renomados constitucionalistas, j h alguns anos, ocorreu
movimento que veio a culminar com a previso expressa, inserida na
Lei n. 9.868, de 10-11-1999, da possibilidade de atribuio de efeitos
ex nunc deciso que declara a inconstitucionalidade de lei ou ato
normativo. Veja-se o dispositivo correspondente:
Art. 27. Ao declarar a inconstitucionalidade de lei ou
ato normativo, e tendo em vista razes de segurana
jurdica ou de excepcional interesse social, poder o
Supremo Tribunal Federal, por maioria de dois teros
de seus membros, restringir os efeitos daquela decla-
rao ou decidir que ela s tenha eficcia a partir de
seu trnsito em julgado ou de outro momento que
venha a ser fixado. (Grifos nossos.)
Note-se que a lei em questo consagra em nosso direito positivo, e

no mais apenas em sede doutrinria, a tese j perfilhada por inmeros pa-
ses, mitigando a regra geral da nulidade absoluta da lei inconstitucio-
nal em prol de valores preponderantes relacionados a
o segurana das relaes jurdicas; e
o prevalncia do interesse social.
Cuida-se de tendncia verificada, especialmente nos casos em

que a lei tida por incompatvel com o texto constitucional tenha
vigorado mansa e pacificamente durante longo perodo de tempo,
durante o qual inmeras relaes jurdicas se consumaram sob o

esprito da boa-f. Nestas hipteses, tem-se considerado que a simples
atribuio de efeitos retroativos declarao de inconstitucionalidade
certamente traria maiores e mais graves prejuzos do que a invalidao
da norma dali em diante.
O Emin. Prof. da Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Dr.
Carlos Roberto Siqueira Castro, publicou importante trabalho sobre o tema,
na Revista ibero-americana de direito pblico, n. 01, 1. semestre de 2000,
p. 21-51, cuja ntegra pede-se vnia para juntar em anexo. Nele se constata
que essa mudana de rumo, que de grande porte, no sobreveio inopina-
damente, mas, ao contrrio, fruto de longo perodo de maturao. Antigo
acrdo da 2. Turma do STF, Rel. o Emin. Min. Leito de Abreu, j discu-
tia a natureza e efeitos da deciso que proclama a inconstitucionalidade de
lei (no caso, o D.L. n. 322/67), nos seguintes termos:
Tenho que procede a tese, consagrada pela corrente dis-
crepante, a que se refere o Corpus Iuris Secundum, de que
a lei inconstitucional um fato eficaz, ao menos antes da
determinao da inconstitucionalidade, podendo ter con-
seqncias que no lcito ignorar. A tutela da boa-f
exige que, em determinadas circunstncias, notadamente
quando, sob a lei ainda no declarada inconstitucional,
se estabeleceram relaes entre o particular e o poder
pblico, se apure prudencialmente at que ponto a
retroatividade da deciso, que decreta a inconstituciona-
lidade, pode atingir, prejudicando-o, o agente que teve por
legtimo o ato e, fundado nele, operou na presuno de
que estava procedendo sob o amparo do direito objetivo.
(In: RTJ 82/793-795; o destaque no do original.)
De l para c, o Excelso Supremo Tribunal Federal prosseguiu neste

mesmo caminho, como se v da seguinte ementa:
Recurso extraordinrio. Efeitos da declarao de incons-
titucionalidade em tese pelo Supremo Tribunal Federal.
Alegao de direito adquirido. Acrdo que prestigiou lei
estadual revelia da declarao de inconstitucionalida-
de desta ltima pelo Supremo. Subsistncia de pagamen-
to de gratificao mesmo aps a deciso erga omnes da
Corte. Jurisprudncia do STF no sentido de que a retri-
buio declarada inconstitucional no de ser devolvi-

da no perodo de validade inquestionada da lei de origem,
mas tampouco paga aps a declarao de inconstitucio-
nalidade.
Recurso extraordinrio provido em parte. (In: D.J.U. de
8-4-1994, p. 7.243; grifos nossos.)
Pois bem, o raciocnio empregado na hiptese acima o mes-

mo a justificar, in casu, no seja atribudo o efeito retroativo decla-
rao de inconstitucionalidade dos tributos municipais questionados
perante esta Corte.
2. A APLICAO DOS EFEITOS EX NUNC

EM MATRIA TRIBUTRIA
Uma vez demonstrado que no mais vigora entre ns, nem alhu-
res, a teoria tradicional da eficcia retroativa das decises proclama-
trias de inconstitucionalidade, de forma rgida e absoluta, cumpre
demonstrar que, especialmente em matria tributria, quando a lei
atacada tenha vigorado e sido aplicada tranqilamente por longo
perodo de tempo, no se pode desfazer todas as relaes que se
consumaram sua sombra, sem afrontas mais graves ainda or-
dem constitucional e ordem pblica.
Realmente, h que se atentar para que:
o gozam os atos normativos em geral da presuno de legalidade e

constitucionalidade;
o em matria tributria e oramentria, avultam os princpios da le-
galidade da receita e da despesa, assim como o da indisponibili-
dade do crdito pblico;
o havendo lei regularmente editada, prevendo determinada forma de
tributao, sem que haja qualquer determinao judicial que a in-
valide, o agente pblico obrigado a lhe dar cumprimento, efetu-
ando os lanamentos devidos, arrecadando os pagamentos e aci-
onando os mecanismos previstos em lei para a cobrana dos
inadimplentes;
o no se trata, como visto, de mera faculdade, e sim de obrigao

legal, sob pena de responsabilidade funcional.
De outra parte, uma vez apropriada a receita tributria, deve ela

ser empregada in totum no atendimento das despesas previstas no or-
amento, aqui, mais uma vez, sem qualquer margem de discricionarie-
dade para o administrador.
Com certeza, estas as razes que levaram o Emin. Min. Maurcio
Correa, Rel. da ADIN N. 1.102-2, a fazer ressalva em seu voto, que con-
cedia efeitos prospectivos, ou ex nunc, deciso que declarou a incons-
titucionalidade das expresses autnomos e administradores, contidas
no inciso I do art. 22 da Lei n. 8.212, de 1991, relativo a contribuio
previdenciria. Isto em 1995; vale dizer: antes da previso legal expres-
sa dessa possibilidade. (In: D.J.U. de 17-11-1995, p. 3.825.)
Comentando a deciso antes transcrita, assevera o I. Prof. Siqueira
Castro no mesmo trabalho j referido:
Pode-se bem imaginar que a profusa utilizao de am-

bos esses mecanismos ressarcitrios (repetio de
indbito e compensao de crditos e dvidas previden-
cirias) pela massa de contribuintes que oportunamente
recolheram, desde a promulgao da Lei n. 8.212 (em
julho de 1991), um aprecivel volume de recursos aos
cofres da Previdncia, recursos esses que, por certo
j teriam sido utilizados para a liquidao de benefci-
os securitrios iria comprometer direta e negativa-
mente o equilbrio das fontes de custeio previdencirio
e, por inexorvel conseqncia, o fluxo de pagamento
mensal dos benefcios da seguridade social, todos de
inexcedvel alcance coletivo. (Grifos nossos.)
No diferente a situao do Municpio do Rio de Janeiro, no que

diz respeito ao montante de recursos arrecadados com o IPTU sua
segunda maior fonte de recursos prprios (35% em mdia nos lti-
mos quatro anos), conforme quadro em anexo ao longo de vinte e
quatro anos (1975/1999) em que foi cobrado, de forma tranqila,
mediante a mesma sistemtica de alquotas diferenciadas em fun-
o da regio e metragem dos imveis.
3. AS LEIS DE IPTU DO MUNICPIO E A

JURISPRUDNCIA
O primeiro diploma legal a disciplinar a instituio do IPTU no re-
cm-criado Municpio do Rio de Janeiro foi o Decreto-Lei n. 6, de 15-3-
1975, que j previa alquotas variveis para o territorial, em funo da
localizao do imvel, e alquota nica para o predial. (Cpia em anexo.)
Em 1980, a Lei n. 206 (doc. anexo) manteve o mesmo sistema de
alquotas do decreto-lei anterior.
Em 1983, com a edio da Lei n. 483, de 27-12-1983 (doc. anexo),
adotou-se sistema de diferenciao de alquotas tambm para os im-
veis edificados, variando para residenciais, no residenciais, situados junto
orla, e em funo da metragem, estendido este critrio (metragem)
tambm para o imposto territorial.
Tal forma de tributao, importantssimo que se diga, perma-
neceu, grosso modo, inalterada at 1999, modificando-se periodicamen-
te apenas os percentuais das alquotas diferenciadas, as faixas de metragem
e as regies em que era dividida a Cidade.
A idia central, contudo, sempre foi a mesma durante todo este
perodo, vale dizer, o estabelecimento de alquotas diferentes para
cada grupo de imveis, de acordo com a regio da Cidade em que
localizados e a rea.
Estenda-se a pesquisa ao perodo anterior criao do Municpio do
Rio de Janeiro, e se ver que j era essa a forma de tributao predial
no antigo Estado da Guanabara Lei n. 672, de 24-11-1964 e,
pasme Vossa Excelncia, no antigo Distrito Federal, onde era regula-
da pelo Decreto-Lei n. 157, de 31-12-1937. (Cpias em anexo.)
A nica concluso possvel, a partir dessa anlise, a de que as
alquotas do IPTU sempre foram fixadas da mesma forma, desde,
no mnimo, 1937, isto , por cerca de quarenta anos, sem que nin-
gum apontasse qualquer contrariedade ao texto das sucessivas
Constituies Republicanas.
Esta a demonstrao cabal da estabilidade e continuidade das rela-
es jurdicas assim configuradas, cuja manuteno caracteriza princpio de
ordem pblica da mais alta relevncia.
Somente a partir da primeira deciso do C. STF, proferida em

final de 1996, em ao movida contra o Municpio de So Paulo
que, j na vigncia da nova Constituio, instituiu modelo de alquo-
tas progressivas em razo das faixas de valor venal dos imveis
, comearam a surgir os primeiros questionamentos em relao legis-
lao do Municpio do Rio de Janeiro.
No entanto, inmeras decises de 1. instncia e do prprio Tri-
bunal de Justia do Estado rejeitaram as argies incidentais de in-
constitucionalidade, sob o fundamento de que a diferenciao de al-
quotas, adotada aqui, no se confunde com a progressividade, recha-
ada pelo STF naqueles precedentes de outros municpios.
Frise-se que at hoje o E. Tribunal de Justia do Rio Grande do
Sul ainda perfilha esse mesmo entendimento, conforme acrdos profe-
ridos nos Reexames Necessrios n.s 70001637818, 70001846294 e
70001879485, da 2. Cmara Cvel do TJRS.
Apenas em novembro de 1999 veio o E. STF a se pronunciar, pela
primeira vez e incidenter tantum, especificamente sobre a legislao
carioca, lamentavelmente assentando posio no sentido da sua incompa-
tibilidade com a Constituio Federal de 1988, tratando como uma s coi-
sa diferenciao e progressividade de alquotas.
Nessa ocasio, porm, j estava em vias de ser aprovada a Lei Mu-
nicipal n. 2.955, de 1999, que, diante da manifestao pretoriana,
reformulou o sistema at ento vigente, fixando uma nica alquota,
conforme os imveis sejam residenciais, no residenciais ou no
edificados. A partir de 2000, portanto, deixou de vigorar o sistema
repudiado pela C. Corte Constitucional.
Ento, numa palavra, pode-se afirmar com segurana que, no Muni-
cpio do Rio de Janeiro:
o as diversas leis instituidoras de IPTU e Taxas fundirias, por meio
das alquotas diferenciadas, foram aplicadas mansa e pacifica-
mente durante longo perodo de tempo cerca de vinte e qua-
tro anos , em continuao da mesma poltica fiscal j adotada
pelos antigos Estado da Guanabara e Distrito Federal, totalizan-
do, neste caso, quarenta anos (v. quadro de leis anexo);
o sem qualquer determinao judicial que autorizasse conduta di-

ferente, at final de 1999, quando sobreveio a primeira deciso do
STF, que declarou, incidenter tantum, a incompatibilidade do art.
67 do CTM com a Constituio de 1988, foi a legislao local
adaptada s diretrizes da Corte Maior.
Vale repetir que, no mbito do Tribunal de Justia deste Estado, a
questo estava indefinida at ento, somente tendo sido pacificada em fe-
vereiro de 2001, com o julgamento do primeiro incidente de inconsti-
tucionalidade levado apreciao do rgo Especial (mencionado no
incio), havendo hoje isolados, mas honrosos, votos discordantes.
4. O EXCEPCIONAL INTERESSE
PBLICO MUNICIPAL
E o que se fez com a receita auferida ao longo desses vinte e quatro anos?
Foi ela empregada integralmente na prestao de servios pblicos a
toda a comunidade carioca, em estrita obedincia s competncias consti-
tucionais atribudas aos municpios arts. 6. e 30, V, VI e VII, da CF
e de acordo com as previses das sucessivas leis oramentrias.
Se assim ocorreu, afigura-se inafastvel a concluso de que fo-
ram consumadas, e legitimamente, inmeras relaes jurdicas en-
tre Fazenda Municipal, de um lado, e cada contribuinte de IPTU,
de outro, dos quais a grande maioria cerca de 80% honra seus
compromissos tributrios corretamente. Isto ao longo de vinte e
quatro anos, vale dizer, quase toda a existncia do Municpio do Rio
de Janeiro, sem levar em considerao o perodo anterior sua cria-
o, como acima aludido.
Tais relaes jurdicas, constitudas sob o manto da boa-f, em ho-
menagem presuno de legalidade e constitucionalidade dos atos do Po-
der Pblico, no podem ser desfeitas, como se nada tivesse ocorrido, sob
pena de se prestigiar:
o a prevalncia dos interesses individuais (de alguns mais bem
aquinhoados) em detrimento do interesse coletivo;
o o enriquecimento sem causa destes, que pretendem receber de
volta o que pagaram ou deixaram de pagar, apesar de to ou mais
beneficiados pelos servios pblicos j prestados pela Adminis-

trao (v. quadro anexo, com a distribuio por regies/bairros,
das aes j ajuizadas);
o o aumento da inadimplncia, sendo efeito da insegurana jurdi-
ca instaurada nas relaes tributrias estabelecidas entre o Muni-
cpio e seus contribuintes;
o o impacto financeiro que eventual efeito retroativo da declarao
de inconstitucionalidade operaria sobre as contas pblicas, com-
prometendo gravemente a to festejada autonomia municipal con-
quistada com a Constituio de 1988.
Em anexo presente, encontra-se quadro demonstrativo do total das
aes de repetio de indbito de IPTU e Taxas recebidas pelo Municpio
no perodo de janeiro de 1998 a julho de 2001, com o somatrio dos
valores atribudos s causas, que chega cifra de quase R$400.000.000,00
(quatrocentos milhes de reais). Neste montante no esto computados
correo monetria, juros, sucumbncia, nem eventuais revises de
valores informados a menor na inicial.
Este valor, que, com certeza, (i) est aqum do montante que o Mu-
nicpio eventualmente teria que pagar se atribudo o efeito retroativo de-
ciso declaratria da inconstitucionalidade e (ii) no considera os crditos
em cobrana na Dvida Ativa cerca de R$3.000.000.000,00 (trs bilhes
de reais) s de IPTU e Taxas , representa:
o cerca de vinte vezes a mdia do total de pagamentos feitos por
precatrio para toda a Administrao Direta, por ano, que de
R$20.000.000,00, incluindo desapropriaes e pessoal;
o quase o dobro do total da despesa realizada pela Secretaria Mu-
nicipal de Obras e Servios Pblicos, no exerccio de 1998, que
foi de R$238.506.447,00;
o mais de 2/3 de toda a despesa realizada pela Secretaria Munici-
pal de Educao, tambm no exerccio de 1998, no montante de
R$575.914.074,00;
o aproximadamente o mesmo valor da despesa realizada pela
Secretaria Municipal de Sade, em 1998, no total de R$
420.041.274,00.
Isto para citar apenas os maiores oramentos dentre as secretarias

municipais, uma vez que as demais se situaram, quase todas, em patamar
inferior a R$100.000.000,00 (cem milhes de reais) naquele exerccio, tudo
como se verifica dos anexos da Lei n. 2.973, de 10-1-2000, que vem a ser
o Oramento Anual 2000 (cpia em anexo).
Este o interesse pblico excepcional e prevalente, que, ao lado do
princpio da boa-f e da segurana jurdica, h de justificar seja atribudo
efeito ex nunc deciso pretoriana que, aps demorado perodo de vign-
cia tranqila, declarou invalidade da legislao municipal em tela em face
do novo texto constitucional.
Na verdade, esta a nica medida de Justia e de respeito aos verda-
deiros desgnios do Constituinte de 1988, pois qualquer entendimento em
sentido contrrio violaria de forma direta e frontal o arts. 6. e 30, V, VI
e VII, da CF, que estabelecem como competncia do Municpio a presta-
o de servios de sade e educao (considerados direitos sociais) e de-
mais servios pblicos de interesse local, cuja fonte de custeio so os tri-
butos ora questionados.
o que submetemos elevada apreciao de Vossa Excelncia.
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Decises Judiciais
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12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
Recurso Ordinrio em MS n. 11.050
Rio de Janeiro (1999/0069176-8)
RELATOR: MIN. ELIANA CALMON

RECTE:
ADVOGADO :
T.ORIGEM: TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO
DE JANEIRO
IMPDO: PREFEITO DO MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
RECDO: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
ADVOGADO : MARCELO SALLES MELGES E OUTROS
EMENTA
ADMINISTRATIVO TRANSPORTE INTERMUNICIPAL
LIMITAO AO TRFEGO NO CENTRO DA CIDADE DO RIO DE
JANEIRO.
1. da competncia do Municpio disciplinar o trfego e trnsi-
to na cidade respectiva.
2. Ao Estado cabe a concesso e fiscalizao das concesses e
trechos.
3. Recurso improvido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos este autos, acordam os Ministros da
Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos vo-
tos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento
ao recurso. Votaram com a Relatora os Ministros Paulo Gallotti, Franciulli
Neto, Nancy Andrighi e Francisco Peanha Martins.
Braslia DF, 22 de fevereiro de 2000.
MINISTRO FRANCISCO PEANHA MARTINS
PRESIDENTE
MINISTRA ELIANA CALMON
RELATORA
RECURSO ORDINRIO EM MS
N O . 11.050 RIO DE JANEIRO (1999/0069176-8)
RECTE:
ADVOGADO :
T.ORIGEM: TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO
DE JANEIRO
RELATRIO
A EXMA.SRA. MINISTRA ELIANA CALMON: - Esta Tur-
ma, em Sesso de 12/12/96, julgando recurso ordinrio em mandado
de segurana, pelo voto do Ministro Ari Pargendler, deu provimento,
ao recurso, ficando assim ementado a deciso:
Processo Civil. Mandado de Segurana. Legiti-
midade ad causam.
Legitimidade do usurio para atacar ato de
Prefeito Municipal que altera linha de nibus de trans-
porte intermunicipal na zona urbana da cidade, para
os efeitos dessa concluso, basta a considerao de que

o usurio o destinatrio desse servio pblico in-
dependentemente de sua pretenso ser procedente ou
no. Recurso ordinrio provido.
(fls. 293)
Em conseqncia da ilegitimidade ativa afastada pelo STJ, retornaram

os autos ao Tribunal de Justia para exame do mrito do writ.
O Colegiado estadual denegou a segurana, conforme julgado
assim resumido:
Decreto Municipal que fixa itinerrios de linhas de nibus
intermunicipais dentro da cidade. Competncia do Muni-
cpio para estabelecer condies de trnsito urbano, de-
corrente da autonomia municipal. Legalidade do ato, que
no constitui abuso de poder. Denegao da ordem.
(fls. 335)
Foi ento aviado recurso dos vencidos que, em longo arrazoado,

afirmam que a deciso concluiu:
a) que o decreto municipal que alterou o trajeto de linhas de ni-

bus insere-se no poder discricionrio dos rgos pblicos;
b) constitui-se matria de interesse local as condies de trfico
urbano; e
c) o juzo de convenincia e oportunidade do ato administrativo
e da exclusiva atribuio do administrador.
Entretanto, alegam os recorrentes serem errneas as concluses:
a) ao afirmar o julgado que os usurios no podem interferir nas

condies de trfico, praticamente contrariou a deciso do STJ
que entendeu serem os mesmos parte legtima para a impetra-
o, o que, em outras palavras, equivale a tornar de nenhum
efeito o aresto da Corte Superior;
b) as linhas dos nibus intermunicipais, bem assim os itinerrios
respectivos so autorizados pelo poder concedente, o gover-
no estadual; e
c) mesmo no ato discricionrio o controle do judicirio faz-se

presente, no esquadrinhamento dos elementos daquele.
Concluem pela ilegalidade do decreto municipal, o qual viola o art.
25 da CF/88 e os artigos 70, I; 239, 1, 2 e 3 da Constituio do Estado
do Rio de Janeiro e o art. 2 da Lei n. 1.221, de 06/11/87.
O recurso foi contra-arrazoado pelo Municpio, tendo o MINIS-
TRIO PBLICO FEDERAL, nesta instncia, opinando pelo impro-
vimento do recurso.
Relatei.
RECURSO ORDINRIO EM MS
NO. 11.050 RIO DE JANEIRO (1999/0069176-8)
RECTE:
ADVOGADO :
T.ORIGEM: TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO DE
JANEIRO
VOTO
A EXMA. SRA. MINISTRA ELIANA CALMON (RELATORA)
: - Preliminarmente, preciso que se estabelea os limites da legitimidade
ad causam frente a um ato discricionrio do Poder Pblico.
Quanto esta Turma deu pela legitimidade dos usurios, para impug-
nar o ato da Municipalidade que estabeleceu regras para os servios de trans-
porte do Rio de Janeiro, considerou que os destinatrios do servio so os
maiores interessados em fiscalizar o Servio Pblico, bem assim os atos que
do forma ao mesmo, o que no se confunde em outorgar aos reais legiti-
mados a possibilidade de substituir as regras de gesto do servio, de ndo-
le tcnica e poltica. Da ser o ato classificado como discricionrio, cuja linha
de interferncia bem menor do que no ato vinculado.
O decreto municipal impugnado levou em considerao, de forma

global, o movimento da cidade, em diagnstico tcnico fornecido pela Su-
perintendncia Municipal de Transportes Urbanos (SMTU), o nmero de
linhas e as frotas municipais com itinerrio parcialmente idntico, levando
em considerao o trnsito pelas principais artrias do centro da cidade, com
vista ao fluxo e uso dos terminais de destino.
Dentro de matria to tcnica e especfica, insurgem-se os usu-
rios contra os itinerrios estabelecidos que, segundo alegam, no aten-
dem aos seus interesses.
Na petio inicial, afirmam os impetrantes:
Com o objetivo de retirar do Centro da Cidade os nibus in-
termunicipais que ligam os Municpios da Regio Metropo-
litana Cidade do Rio de Janeiro, para aliviar o trfego, foi
baixado inicialmente o Decreto n. 12.783, de 05/04/94, (...),
prevendo novos itinerrios para as linhas de nibus intermu-
nicipais, com ponto final no centro do Rio de Janeiro.
(fls. 05)
Os itinerrios estabelecidos, entretanto, desatenderam aos interesses

dos usurios. Da a impetrao.
Afora os interesses em conflito, cuja motivao o conforto e a co-
modidade dos usurios, de um lado, e a obrigao de fazer fluir com regu-
laridade o fluxo do trfego no centro da cidade, do outro lado, tem-se como
agresso ao ato administrativo sub judice eis que:
a) cabe ao governo estadual disciplina dos transportes coletivos
metropolitanos, tendo havido usurpao de atribuies; e
b) inconcebvel que a Municipalidade no seja competente para
estabelecer regras de trfego dentro dos limites da cidade, no
havendo no Decreto n. 13.499/94 nenhuma ilegalidade sob n-
gulo competencial.
O decreto, sob aspecto formal, no apresenta defeito algum e, sob o
aspecto substancial, s houve em seu desfavor o descontentamento dos
usurios das linhas de nibus, o que insuficiente para afirmar-se existir
direito lquido e certo.
Com estas consideraes, nego provimento ao recurso.
RECURSO ORDINRIO EM MANDADO

DE SEGURANA N O . 11.050/RJ
VOTO
O EXMO SR. MINISTRO FRANCIULLI NETTO: Sr. Presi-
dente, tambm acompanho a ilustre Ministra Eliana Calmon. Alm des-
ses argumentos, que j foram expostos tanto pela Relatora como pelo
Sr. Ministro Paulo Gallotti, no me impressiona o argumento de que,
provavelmente, deveria intervir o Governo do Estado por se tratar de
regio metropolitana. Os municpios esto reunidos em regies metro-
politanas como, por exemplo, o Municpio da grande So Paulo etc.,
mas nem por isso ou apesar disso perdem sua autonomia no que diz
respeito aos assuntos de seu preponderante interesse.
Sempre me pareceu essa questo volta e meia vem balha no Tri-
bunal de So Paulo, em face de atribulaes do DETRAN, que rgo
estadual e com o DSV que municipal que a disciplina viria, propria-
mente dita, de exclusiva competncia do municpio; Hely Lopes
Meirelles no seu Direito Municipal se aprofunda com a maestria que
lhe peculiar no assunto -: nessa matria de sistema virio, a competn-
cia tipicamente municipal. Se no levarmos isso s ltimas conseqn-
cias, provavelmente moradores de uma rua poderiam se dispor em tese
contra a mudana de uma mo de direo, ou a colocao ou no de um
semforo e assim por diante. Entendo que o Governo do Estado em nada
poderia interferir nesse assunto, pois as regies metropolitanas s legis-
lam naquilo que for de interesse comum, respeitando a autonomia de cada
ente municipal, que um ente pblico de terceiro grau.
Acompanho a Ministra Eliana Calmon, em suma.]
como voto.
Ministro FRANCIULLI NETTO
RECURSO ORDINRIO EM MANDADO

DE SEGURANA NO. 11.050-RJ
VOTO
O EXMO. SR. MINISTRO FRANCISCO PEANHA MARTINS
(Presidente): -
Senhores Ministros, tambm acompanho a Ministra-Relatora. No

posso entender que haja direito lquido e certo dos cidados a interferir no
plano virio da cidade, para determinar onde ser da convenincia ou no
desse ou daquele grupo em parar nesse ou naquele ponto. A regra da sepa-
rao dos Poderes do Estado indiscutvel, e o Judicirio no pode discu-
tir as razes de convenincia do ato administrativo que ditado por razes
de ordem tcnica e poltica.
CERTIDO DE JULGAMENTO
SEGUNDA TURMA
Nro. Registro: 1999/0069176-8
RMS 00011050/RJ
PAUTA: 22 / 02 / 2000
JULGADO : 22/02/2000
Relator
Exmo. Sr. Min. ELIANA CALMON
Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Min. FRANCISCO PEANHA MARTINS
Subprocurador-Geral da Repblica
EXMO. SR. DR. MOACIR GUIMARES MORAES FILHO
Secretrio (a)
SRA. DRA. BARDIA TUPY VIEIRA FONSECA
AUTUAO
RECTE:
ADVOGADO :
T.ORIGEM: TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO DE
JANEIRO
ADVOGADO : MARCELO SALLES MELDES E OUTROS
SUSTENTAO ORAL
Sustentou oralmente o Dr. Spencer Daltro de Miranda Filho, pelos
recorrentes.
CERTIDO
Certifico que a egrgia SEGUNDA TURMA ao apreciar o pro-
cesso em epgrafe, em sesso realizada nesta data, proferiu a seguin-
te deciso:
A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso ordin-
rio, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora.
Participaram do julgamento os Srs. Ministros Paulo Gallotti,
Franciulli Netto, Nancy Andrighi e Francisco Peanha Martins.
O referido verdade. Dou f.

Braslia, 22 de fevereiro de 2000
SECRETRIO (A)
Apelao Cvel
n. 9.883/2000
TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

18. a Cmara Cvel
Classe 3
Apelao Cvel no. 9.883/2000
Apelante:
Apelado: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
Relator: Des. NASCIMENTO PVOAS
ACRDO
INCORPORAO DO VALOR DE CARGO COMISSIO-
NADO AO DOS PROVENTOS DA APOSENTADORIA.
ILEGTIMA SE O PRETENDENTE A ESSE ACRSCIMO
J OBTIVERA REFERIDA INCORPORAO A SEUS
VENCIMENTOS DO CARGO EFETIVO, COMPONDO O
MONTANTE DE SEUS PROVENTOS, CUMULAO DE
ACRSCIMOS PECUNIRIOS PERCEBIDOS POR SER-
VIDOR PBLICO VEDADA PELA CONSTITUIO DA
REPBLICA, AINDA ANTES DA PROMULGAO DA
EMENDA NO. 19/98, EM FACE DA IDENTIDADE DE
ORIGEM DOS MESMOS.
Confirmao do julgado.
Vistos, relatados, e discutidos estes autos da Apelao Cvel no.

9.883/2000, em que Apelante SIDNEI FONSECA, e Apelado o
MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO.
A C O R D A a 18.a Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Esta-
do do Rio de Janeiro, por unanimidade, em lhe negar provimento.
Como relatrio, adota-se o j existente nos autos.
No merece prosperar a presente irresignao recursal. A v. sen-
tena, embora de modo sucinto, alis como convm aos provimentos
judiciais, bem apreciou a questo, dando-lhe o correto deslinde.
Com efeito, e apesar da combatividade do ora apelante, no pode
prevalecer a exegese que atribui previso contida no art. 74, I e II da
Lei Municipal no. 94/79, porque, na verdade, como bem enfocado no
mencionado Parecer normativo, cujo teor est reproduzido s fls. 43/
45, apesar da literalidade de indigitado dispositivo legal, no pode ser
interpretado isoladamente, mas em consonncia com o sistema norma-
tivo de que participa, e, pois, em harmonia com os demais artigos que
compem aquele Estatuto, e este prev a incorporao aos vencimen-
tos dos servidores em atividade, dos valores dos cargos comissionados
por eles exercidos durante determinado tempo, e, se assim , estabele-
cendo, em outro passo, que poder compor os seus proventos de apo-
sentadoria igual vantagem ou acrscimo pecunirio, desde que preen-
chidas as condies previstas para tanto, claro est que reserva esta
ltima eventualidade para os casos daqueles que no obtiveram aludi-
da incorporao antes de se inativarem, e, se anteriormente a Adminis-
trao admitia essa anomalia, em boa ora corrigiu a interpretao er-
rnea que dava lei, inexistindo bice algum a tal procedimento, que,
ao contrrio, merece encmios, mesmo porque a hermenutica at en-
to empregada estava a contrariar o bom senso, porquanto implicava
em conceder ao servidor que se aposentava estipndio superior ao que
poderia obter em plena atividade funcional.
Cumpre observar que, contrariamente ao alegado, a diferena de
tratamento resultante do entendimento que passou a adotar a Adminis-
trao no envolve a prtica de discriminao de inativos em categori-
as diversas, e nem mesmo o estabelecimento de desigualdades entre
eles, porquanto simplesmente trata-se de interpretao de textos legais,
sempre passvel de alteraes ao longo do tempo, e no de imposio
de polticas ou medidas distintas para casos idnticos, nada podendo
justificar que o administrador se aferre ao entendimento equivocado do
comando legal, se vem a concluir que a verdadeira vontade da lei

diversa daquela que supunha estava a revelar anteriormente.
Ademais, a soluo alvitrada pelo ora recorrente, na verdade con-
traria o comando do inciso XIV do art. 37 da C.F., mesmo em sua re-
dao anterior Emenda no. 19/98, cuja promulgao efetivamente
posterior sua aposentao, pois dispunha originariamente que os
acrscimos pecunirios percebidos por servidor pblico no sero com-
putados nem acumulados, para fins de concesso de acrscimos ulteri-
ores, sob o mesmo ttulo ou idntico fundamento, vedando, assim, uma
segunda incorporao do mesmo benefcio remunerao dos servido-
res, de nada valendo os esforos expendidos pelo apelante para demons-
trar que no incide a vedao no caso em exame porque a primeira in-
corporao teria ttulo e fundamento diversos, porquanto fundada em
outro dispositivo legal e quando ainda no servio ativo, uma vez que
equivale isso a mero sofisma, pois ambas as incorporaes cuja con-
cesso pretende referem-se inegavelmente ao mesmo acrscimo, encon-
trando-se, pois, atingidas pela aludida proibio.
Tais as razes que conduzem confirmao do douto julgado recorrido.
Rio de Janeiro, 13 de fevereiro de 2001
DES. MIGUEL PACHA
Presidente
Relator
Des. Nascimento Povoas
PARTICIPARAM TAMBM DO JULGAMENTO OS (AS)
DESEMBARGADORES (AS)
DES. JORGE LUIZ HABIB (Revisor)
DES. BINATO DE CASTRO (Vogal)
PUBLICAO NO DIRIO DA JUSTIA

Certifico que a notcia das concluses do acrdo de fls. 142/145 foi
publicada no Dirio Oficial, Parte III, do dia 02 de 03 de 2001, do que dou f.
Em 02 de 03 de 2001.
REMESSA
Nesta data, fao remessa destes autos DIVISO DE REGISTRO
DE ACRDOS.
Em _________ de _____________ de 2001.
Recurso Extraordinrio
n. 256.588-1 Rio de Janeiro
RELATOR: MIN. MARCO AURLIO

RECORRENTES:
ADVOGADOS:
RECORRIDO: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
ADVOGADOS: JOS EDUARDO CAVALCANTI DE ALBU-
QUERQUE E OUTROS
TAXA LIMPEZA PBLICA COLETA DE LIXO LEI N.

10.253/89 DO MUNICPIO DE SO CARLOS. Na dico da ilustrada
maioria, entendimento em relao a qual guardo reservas, o fato de a taxa
ser calculada com base na metragem do imvel, um dos elementos do Im-
posto Predial e Territorial Urbano, no implica inconstitucionalidade ante
o disposto no artigo 145, 2.o, da Constituio Federal. Precedente: Recurso
Extraordinrio n. 232.393-1/SP, relatado pelo Ministro Carlos Velloso, e
julgado perante o Pleno em 12 de agosto de 1999.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Minis-
tros do Supremo Tribunal Federal, em segunda turma, na conformi-
dade da ata do julgamento e das notas taquigrficas, por unanimi-
dade de votos, em no conhecer do recurso extraordinrio, nos ter-

mos do voto do Relator.
Braslia, 28 de fevereiro de 2000.
NRI DA SILVEIRA PRESIDENTE
MARCO AURLIO RELATOR
RECURSO EXTRAORDINRIO
N. 256.588-1 RIO DE JANEIRO
RECORRENTES:
ADVOGADOS:
QUERQUE E OUTROS
RELATRIO
O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO O recurso extraor-
dinrio foi interposto, com alegada base na alnea a do permissivo cons-
titucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do
Rio de Janeiro que implicou o reconhecimento da harmonia com a Carta
Poltica da Repblica da taxa de coleta de lixo e limpeza pblica, j que
preenchidos os requisitos da divisibilidade e especificidade, o Colegiado
registrou inexistir a identidade de base de clculo entre a referida taxa e o
Imposto Predial e Territorial Urbano (folha 250 253).
Nas razes do recurso, articula-se com o malferimento do artigo 145,
inciso II e 2o., do Diploma Maior, insistindo-se na inconstitucionalidade
da exao, seja porque no atendidos os pressupostos atinentes divisibi-
lidade e especificidade, seja em razo da coincidncia da base de clculo
com o Imposto Predial e Territorial Urbano (folha 280 290).
O Municpio apresentou as contra-razes de folha 369 375, ressal-
tando a constitucionalidade da taxa em exame.
O Juzo primeiro de admissibilidade teve por no configurada
a ofensa Constituio, decorrendo o processamento do recurso do
provimento dado a agravo, quando consignei:
Salta aos olhos a relevncia da articulao dos Agravan-

tes. O pragmatismo, a procura por recursos no se sobre-
pem necessidade de a taxa, considerado um certo ser-
vio, ter correspondncia com o respectivo custo. Ora,
rea, em si, de imvel no serve definio exigida pela
Constituio Federal. Na espcie, nota-se, ao menos, a
contrariedade aos princpios constitucionais da proporci-
onalidade e da razoabilidade.
o relatrio.
RE 256.588-1
VOTO
O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO (RELATOR) Na inter-
posio deste recurso foram observados os pressupostos gerais da recorribili-
dade. Os documentos de folhas 13, 14, 291 e 292 evidenciam a regularidade
da representao processual e do preparo. Quanto oportunidade, a deciso
atacada restou veiculada no Dirio de 21 de dezembro de 1995, quinta-feira
(folha 255), ocorrendo a manifestao do inconformismo em 5 de janeiro ime-
diato, sexta-feira (folha 280) e, portanto, no prazo assinado em lei.
Resta o exame do especfico, que a ofensa Constituio. Em 12 de
agosto de 1999, foi encerrado, no mbito do Pleno, o julgamento do Recurso
Extraordinrio no. 232.393-1/SP, relatado pelo Ministro Carlos Velloso, ver-
sando sobre matria idntica a envolver o Municpio de So Carlos. Na oca-
sio, defendi a inconstitucionalidade da taxa de coleta de lixo instituda. To-
davia, fui voz isolada, tendo o Colegiado Maior concludo pela harmonia da
exao prevista na lei local no. 10.253/89 com o Diploma Maior, uma vez
que o fato de a respectiva alquota variar em funo da metragem do imvel
(fator que constitui um dos elementos que integram a base de clculo do Im-
posto Predial e Territorial Urbano), no implica identidade com a base de
clculo do tributo. Afastou assim a indicada violncia ao artigo 145, 2o., da
Constituio Federal. Eis como a matria ficou sintetizada:
CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO. TAXA DE COLE-

TA DE LIXO, BASE DE CLCULO. IPTU. MUNIC-
PIO DE SO CARLOS, S.P.
I O fato de um dos elementos utilizados na fixao da

base de clculo do IPTU a metragem da rea constitu-
da do imvel que o valor do imvel (CTN, art. 33), ser
tomado em linha de conta na determinao da alquota da
taxa de coleta de lixo, no quer dizer que teria essa taxa
base de clculo igual do IPTU; o custo do servio cons-
titui a base imponvel da taxa. Todavia, para o fim de afe-
rir, em cada caso concreto, a alquota, utiliza-se a metra-
gem da rea construda do imvel, certo que a alquota no
se confunde com a base imponvel do tributo. Tem-se, com
isto, tambm, forma de realizao da isonomia tributria
e do princpio da capacidade contributiva: C.F., artigos
150, II, 145, 1o.
II R.E. no conhecido.
Destarte, ressalvando o ponto de vista pessoal, curvo-me ao entendi-

mento da maioria e no conheo do recurso.
SEGUNDA TURMA
EXTRATO DE ATA
RECURSO EXTRAORDINRIO No. 256.588-1
PROCED.: RIO DE JANEIRO
RECORRENTES:
ADVOGADOS:
QUERQUE E OUTROS
Deciso: Por unanimidade, a Turma no conheceu do recurso extra-
ordinrio, nos termos do voto do Relator, 2.a Turma, 29.02.2000.
Presidncia do Senhor Ministro Nri da Silveira. Presentes Ses-
so os Senhores Ministros Celso de Mello, Marco Aurlio, Maurcio
Corra e Nelson Jobim.
Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Mardem Costa Pinto.
Carlos Alberto Cantanhede
Coordenador
COORD. DE ANLISE DE JURISPRUDNCIA

D.J. 09.11.2001
EMENTRIO no. 2 0 5 1 5
09/10/2001 SEGUNDA TURMA
EDCL. NO RECURSO EXTRAORDINRIO N. 256.588-1 RIO
DE JANEIRO
RELATOR: MIN. CARLOS VELLOSO
EMBARGANTES:
ADVOGADOS:
EMBARGADO: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
ADVOGADOS: JOS EDUARDO CAVALCANTI DE ALBUQ-
UERQUE E OUTROS
EMENTA: CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO. TAXA DE

COLETA DE LIXO. CF, art. 145, II.
I. Taxa de Coleta de Lixo: especificidade e divisibilidade do servio.
Cf, art. 145, II : inocorrncia de ofensa.
II. Embargos de declarao acolhidos para o fim de suprir omisso,
mantido o acrdo embargado.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros
do Supremo Tribunal Federal, em Sesso Plenria, na conformidade da
ata do julgamento e das notas taquigrficas, por deciso unnime, re-
ceber os embargos de declarao para suprir omisso, sem efeitos mo-
dificativos. Ausente, justificadamente, neste julgamento, o Senhor
Ministro Maurcio Corra.
Braslia, 09 de outubro de 2001.
NRI DA SILVEIRA
PRESIDENTE
CARLOS VELLOSO
RELATOR
EDCL. NO RECURSO EXTRAORDINRIO

EMBARGANTES:
ADVOGADOS:
EMBARGADO: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
QUERQUE E OUTROS
RELATRIO
O Sr. Ministro CARLOS VELLOSO: - Trata-se de embargos de

declarao opostos por ********* de acrdo assim ementado:
TAXA LIMPEZA PBLICA COLETA DE LIXO

LEI N. 10.253/89 DO MUNICPIO DE SO CARLOS.
Na dico da ilustrada maioria, entendimento em re-
lao ao qual guardo reservas, o fato de a taxa ser
calculada com base na metragem do imvel, um dos
elementos do Imposto Predial e Territorial Urbano, no
implica inconstitucionalidade ante o disposto no arti-
go 145, 2 o. , da Constituio Federal. Precedente:
Recurso Extraordinrio no. 232.393-1/SP, relatado
pelo Ministro Carlos Velloso, e julgado perante o ple-
no em 12 de agosto de 1999. (fls. 512).
Alegam os embargantes, em sntese, que o julgado foi omisso em

relao ao outro fundamento que ensejou o presente recurso, a vio-
lao ao inciso II do mesmo art. 145 da Constituio Federal, segun-
do o qual a cobrana de taxa tem de estar vinculada a prestao de
um servio pblico especfico e divisvel. (fls. 516).
Os recorrentes, pedem, ao final, o suprimento da omisso apontada.
Instado a se manifestar, o embargado, Municpio do Rio de Ja-
neiro, sustenta, preliminarmente, o no cabimento dos embargos dado
que eles almejam conferir efeito modificativo ao recurso interposto, o
que configura eficcia contra legem, vale dizer, no permitida nos ter-
mos do art. 523 do C.P.C.; no mrito, pede a rejeio dos embargos,

tendo em vista que os servios de limpeza so especficos e divisveis
porque cada um dos proprietrios dos imveis situados na rua onde estes
servios so prestados deles se beneficiam e tm de dar a contrapartida
e arcar com o pagamento correspondente a estes servios prestados e
postos disposio.
o relatrio.
EDCL. NO RECURSO EXTRAORDINRIO

VOTO
O Sr. Ministro CARLOS VELLOSO (Relator) : - O acrdo, que
julgou a apelao interposta por ******** , afastou a taxa de ilumina-
o pblica. Quanto taxa de coleta de lixo, entendeu-a devida (fls. 250/
254). Houve voto vencido relativamente taxa de iluminao pblica
(fls. 254). Da os embargos infringentes do Municpio do Rio de Janeiro
(fls. 256/265).
**************** interpuseram recurso extraordinrio (fls. 280/

290), ao qual foi negado provimento.
Vm, agora, com os presentes embargos de declarao, susten-

tando que o acrdo omitiu-se relativamente questo do art. 145, II,
da Constituio Federal.
A matria, entretanto, no oferece dificuldade. que o acrdo re-

conheceu a especificidade e divisibilidade do servio que constitui a hip-
tese de incidncia da taxa de coleta de lixo. Es
(...)
Quanto Taxa de Coleta de Lixo e Limpeza Pblica, ra-
zo assiste deciso exarada, visto que nenhuma ilegali-
dade ou inconstitucionalidade pode estar assentada na
vontade tributria municipal, com relao regularida-
de de sua cobrana.
Assim que, patente o fato gerador e verificada a possi-

bilidade de sua especificidade e divisibilidade, tem-se por
regular a vontade defluda do Poder Pblico em ver satis-
feita, por via da Taxa, os servios prestados ou postos
disposio da individualidade e da coletividade na espe-
cialidade da coleta do lixo domiciliar, varrio, lavagem
e capinao de vias e logradouros pblicos, limpeza de
praias, tneis, crregos, valas, galerias pluviais, bueiros
e caixas de ralos e assistncia sanitria.
A coleta do lixo domiciliar, por si s, justifica a utilizao
do servio e a contraprestao do contribuinte, de forma
a atender ao carter ut singuli do tributo consignado no
art. 103 do Cdigo Tributrio do Municpio do Rio de
Janeiro e que tem sua cobrana definida a teor de dispos-
to dos arts. 107 e 108, do diploma legal referido.
(...) (fls. 252)
Tratando-se de taxa de coleta de lixo coleta de lixo domiciliar

patente a especificidade e a divisibilidade do servio prestado ao contribu-
inte. No caso, com base na matria ftica, decidiram as instncias ordinri-
as no sentido acima indicado.
Do exposto, acolho os embargos para suprir a omisso para esclare-
cer a inocorrncia de ofensa ao art. 145, II, da CF, mantido, portanto, o
acrdo embargado.
EXTRATO DE ATA
EDCL. NO RECURSO EXTRAORDINRIO N. 256.588-1
PROCED: RIO DE JANEIRO
EMBTES.: *********
ADVDOS.:
EMBDO.: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
ADVDOS.: JOS EDUARDO CAVALCANTI DE ALBUQUER-
QUE E OUTROS
Deciso: Por unanimidade, a Turma recebeu os embargos de de-
clarao para suprir omisso, sem efeitos modificativos. Ausente,
justificadamente, neste julgamento, o Senhor Ministro Maurcio Corra.

2a. Turma, 09.10.2001.
Presidncia do Senhor Ministro Nri da Silveira. Presentes Sesso
os Senhores Ministros Celso de Mello, Carlos Velloso e Nelson Jobim.
Ausente, justificadamente, o Senhor Ministro Maurcio Corra.
Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Francisco Ribeiro de
Bonis.
Antonio Neto Brasil
Coordenador
Agravo de Instrumento
n. 2001.002.07722
PRIMEIRA CMARA CVEL

AGRAVO DE INSTRUMENTO 2001.002.07722
RELATORA: DES. MARIA AUGUSTA VAZ MONTEIRO DE
FIGUEIREDO
AGRAVO DE INSTRUMENTO.
Deciso que deferiu liminar para determinar ao Municpio de se abs-
ter de aplicar sano pela falta de vistoria que decorra da ausncia de ap-
lice de seguro de coletivos da concessionria, bem como liberar os vecu-
los que tiveram suas roletas lacradas pelo mesmo motivo.
Recurso a que se conhece e d provimento.
legtimo o Municpio para agravar de deciso em mandado de se-
gurana contra diretor da SMTU, pois ele o titular do servio de trans-
porte, alm de estar-se discutindo seu poder de polcia.
Exigncia do Municpio de seguro contra terceiros, ao vistoriar os
nibus das permissionrias de transporte urbano. Interesse pblico presen-
te. Asseguramento de indenizao por possveis danos.
Vistos, decididos e relatados estes autos de agravo de instrumento
no. : 2001.002.07722, em que agravante o MUNICPIO DO RIO DE
JANEIRO e agravado *********
Acordam os Desembargadores da Primeira Cmara Cvel do Tri-
bunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, por unanimidade de vo-
tos, em dar provimento ao agravo de instrumento.
Trata-se de agravo de instrumento interposto pelo MUNICPIO

DO RIO DE JANEIRO contra a deciso do Juzo de Direito da 10. Vara
de Fazenda Pblica da Comarca da Capital que, deferiu liminar para deter-
minar ao Municpio de se abster de aplicar sano pela falta de vistoria que
decorra da ausncia de aplice de seguro de coletivos da concessionria,
bem como liberar os veculos que tiveram suas roletas lacradas pelo mes-
mo motivo, havendo requerimento de efeito suspensivo.
Argumenta o agravante que a) o juzo, ao proferir tal deciso, est
se imiscuindo no mrito administrativo, impedindo a Administrao P-
blica de exercer ser poder de polcia; b) houve sentena de improcedn-
cia em mandado de segurana coletivo da qual a agravada parte; c)
ilegtima para figurar no plo passivo, vez que a portaria que fez a exi-
gncia atacada judicialmente mera repetio da lei 775/1953 e dos
decretos municipais 13965/1958 e 10842/1992; d) operou-se a decadn-
cia para a utilizao do mandamus, j que os atos verdadeiramente ata-
cados datam de 1953, 1958 e 1992; e) por ser titular do servio pblico
de transporte coletivo, ao Municpio cabe estabelecer as condies para
sua execuo, tais como a existncia de seguro, a fim de se garantir a
reparao de danos causados a terceiro pelo permissionrio; f) a visto-
ria realizada pelo DETRAN no se confunde com a efetivada pela Su-
perintendncia de Transportes Urbanos do Municpio.
Ofcio do juzo a quo, s fls. 106, prestando suas informaes
e informando o cumprimento do disposto no artigo 526 do Cdigo
de Processo Civil.
Contra-razes s fls. 108-1199, na qual a agravada suscita a ilegitimi-
dade do Municpio do Rio de Janeiro para interpor o agravo de instrumento,
vez que o mandado de segurana onde foi proferida a deciso atacada volta-
se contra portaria editada pelo diretor da SMTU, autarquia municipal, pes-
soa jurdica de direito pblico. Sustenta no ter havido decadncia, pois a
writ impugna portaria datada de 23/01/2001, sendo certo que a dos anos an-
teriores teriam sido revogadas. No mrito, argumenta carecer de base legal a
portaria, pois editada com fundamento em decreto (E 13965/1958) que
regulamentou a lei 775/1953, que seria inconstitucional.
Parecer do Ministrio Pblico, s fls. 121-124, manifestando-se pelo
conhecimento e provimento do agravo de instrumento.
Deciso s fls. 125, deferindo o requerimento de efeito suspensivo.
O recurso tempestivo, sendo o agravante isento do recolhimen-
to de custas.
O RELATRIO.
Primeiramente, deve ser afastada a alegao de ilegitimidade do
agravante. Sendo o Municpio do Rio de Janeiro o titular do servio de
transporte pblico municipal, cabendo, portanto, a ele delegar ou per-
mitir que particulares explorem tal servio, patente sua legitimidade
para recorrer de decises em feitos onde se discutem as condies im-
postas pela Administrao para a execuo do servio permitido bem
como a legalidade do exerccio de seu poder de polcia.
Esclarea-se que as alegaes de coisa julgada, decadncia e ilegitimi-
dade passiva no mandado de segurana, trazidas pelo agravante, no podem ser
examinadas no presente agravo de instrumento, sob pena de se suprimir um grau
de jurisdio, vez que no foram objeto de apreciao pelo juzo a quo.
No mrito, merece acolhimento o recurso.
O Municpio do Rio de Janeiro o titular do servio de transporte
municipal, por tratar-se de servio de interesse local. Em o sendo, lhe l-
cito impor condies para a execuo do servio pblico por particulares,
fiscalizando seu cumprimento. Certo que tais condies no podem fugir
da razoabilidade, mas a exigncia de contratao de seguro no se apresenta
descabida, visto que se coaduna com o interesse pblico, vez que tem por
finalidade assegurar a reparao de danos que porventura sejam causados
a terceiros, na execuo do servio pblico.
Nestes termos, d-se provimento ao agravo.
DESEMBARGADOR PRESIDENTE
Maria Augusta Vaz Monteiro de Figueiredo
DESEMBARGADORA RELATORA
CERTIDO, PUBLICAO E ACRDO

PUBLICAO NO DIRIO OFICIAL PARTE III
Certifico que as concluses do acrdo de fls. 127/130 foram
publicadas no DIRIO OFICIAL PARTE III pgina 37 de 12 de 2001
de 2 feira.
Rio, 12 de outubro de 2001
Secretrio
Feito n. 2001.001.017263-5
SENTENA
************ impetra Mandado de Segurana contra ato do Dire-
tor do Departamento de Fiscalizao e Vistoria da Superintendncia de
Transportes Urbanos do Municpio do Rio de Janeiro, alegando como
causa de pedir a prestao jurisdicional, que foi editada pela autoridade
impetrada da Portaria no. SMTU 04 de janeiro de 2001, a qual exigiu da
impetrante, na qualidade de permissionria, a realizao de contrato de
seguro para terceiros, sob pena de no poder realizar a vistoria; que a
portaria ilegal, uma vez que a lei no prev tal exigncia, salvo em rela-
o ao seguro obrigatrio; que a Lei 775, de 27 de agosto de 1953, no
pode servir de esteio, j que ela foi editada quando em vigor a Constitui-
o de 1946, poca em que a Lei Fundamental no legislativa para o Dis-
trito Federal, o que ocorreu a partir da Constituio de 1967 e como se
verifica do disposto no art. 26 da Carta Magna de 46, j que segundo esta
norma, a Cmara do Distrito Federal tinha funes legislativas, tendo a
lei acima mencionada carter municipal, a qual no foi recepcionada pela
Carta de 67, pois, a partir de ento, a Unio passou a legislar para o Dis-
trito Federal; que em razo disso a Lei 775/53 est revogada pela Consti-
tuio de 67 e no foi repristinada pela Constituio de 1988, pois man-
teve o mesmo sistema; que alm disso compete Unio legislar sobre
direito civil e seguro e no regime de 1946, havia competncia supletiva
estadual; que a nica exigncia legal refere-se ao seguro obrigatrio, con-

soante o art. 20 do Decreto-lei no. 73/66; que as leis de concesses e de
licitaes tambm no estabeleceram esta exigncia; que Lei Complemen-
tar Municipal no. 37/898, editada em razo do art. 1., par. nico da Lei
de Concesses (Lei Federal no. 8987/95) tambm no faz tal exigncia;
que alm disso, a portaria afeta a equao econmica do contrato. Pede a
anulao da portaria na parte que exige seguro contra terceiros.
Deferida a liminar, foram prestadas as informaes. Foi revogada a
liminar, consoante a deciso de fls. 195, a qual foi restabelecida por efeito
suspensivo atribudo a Agravo de Instrumento interposto pela impetrante.
O Municpio do Rio de Janeiro impugnou a pretenso. Aduziu como
defesa processual a ilegitimidade de parte, j que a portaria se funda em
decreto do Chefe do Poder Executivo. No mrito, aduziu a objeo de de-
cadncia, j que impugna a Lei 775/53, o Decreto Municipal 13965/58 e o
Decreto Municipal 10842/92; que existe amparo legal para a exigncia.
O Ministrio Pblico opinou pela improcedncia do pedido.
o relatrio.
Inicialmente, deve ser examinada a preliminar de ilegitimidade de
parte, por errada indicao da autoridade coatora.
No obstante tratar-se de matria polmica, considero mais aba-
lizado o entendimento do Prof. Celso Barbi, segundo o qual o legiti-
mado passivo no mandamus no a autoridade impetrada, mas o ente
pblico, ao qual ela pertence e isto porque, nesta qualidade, o agente
pblico no dispe de personalidade jurdica. Como o ente o mesmo,
isto , o Municpio, no h que se cogitar de ilegitimidade.
Poderia, sim, alterar a competncia deste juzo, visto que, segundo
o Municpio, o ato teria sido praticado pelo Prefeito, hiptese em que
a competncia originariamente do Tribunal de Justia.
Ocorre que o Decreto 10842/92 no exige o seguro de terceiro,
para o efeito da vistoria, mas a portaria indicada na inicial, este o ato
impugnado. O que se pretende a realizao da vistoria sem atender a
exigncia, razo porque inexiste ilegitimidade passiva e a indicao da
autoridade coatora est correta.
Pela mesma razo, isto , a portaria o ato alvejado, no h decadn-

cia, visto que no superado o prazo de 120 dias, j que ela foi editada em
janeiro deste ano e a impetrao da ordem se deu em fevereiro de 2001.
Quanto ao restante do mrito, devem ser destacados os pontos da
impetrao:
o a lei 775/53 tem mbito municipal e no foi recepcionada;
o a matria versa sobre seguro e direito civil, competncia

legislativa da Unio;
o o nico seguro obrigatrio o de danos pessoas estabelecido
pelo Dec.-lei 73/66;
o que as leis federais de licitaes e de concesses no fazem
esta exigncia, como tambm a lei municipal, que dispe so-
bre concesses;
o que a equao econmico-financeira do contrato administra-
tivo ser afetada.
Convm que se inicie o exame destas cinco questes pela ltima.

Com efeito, a verificao de desequilbrio contratual no poder
ser examinada nesta sede, visto que a matria exige dilao probatria,
o que incompatvel com o rito conciso do mandado de segurana.
Deve, desde j, ser ressaltado que a portaria no legislou sobre
seguro de terceiro. Ele j existe. No foi a portaria, que lhe deu vida
jurdica. Assim, no de ser admitida a assertiva de que a autoridade
municipal legislou sobre direito civil.
A matria, indubitavelmente, versa sobre a exigncia do seguro.
irrelevante a verificao quanto recepo da Lei 775/53.
Com efeito, de acordo com o art. 30, inciso V da Lei Fundamen-
tal, da competncia do Municpio organizar os servios concedidos
e permitidos, inclusive, os que se referem ao transporte coletivo.
O art. 31 da Lei Federal no. 8987/95, o qual dispe sobre os encar-
gos da concessionria, estabelece, dentre eles, no inciso VII, que os bens
vinculados concesso devem ser segurados adequadamente.
Regulamentando tal norma, o Decreto Federal n. 2521/98 esta-

beleceu em seu art. 20, inciso XV, que constitui clusula essencial dos
contratos de adeso a relativa obrigatoriedade de a permissionria
garantir a seus usurios contrato de seguro de responsabilidade civil,
sem prejuzo da cobertura do seguro obrigatrio de danos pessoais, a
que se refere a Lei no. 6194/74.
Dentro de um sistema normativo piramidal e kelseniano, o art. 4
do decreto municipal 10842/92 tambm alude ao seguro de terceiro.
Verifica-se, pois, que h fundamento legal para a edio da portaria.
Ademais, foi ela editada em janeiro deste ano, no sendo, pois,
expedida de inopino, j que bem antes da realizao da vistoria anual.
Cumprido o preceito constitucional do princpio da legalidade, a
forma da execuo do servio concedido configura mrito administra-
tivo e a interveno do Poder Judicirio, a sim, constituiria afronta ao
princpio da separao dos poderes, garantido pelo art. 2 da Constitui-
o da Repblica.
Ademais, a exigncia no absurda e guarda consonncia com o
princpio da proporcionalidade, como se demonstrar.
Com efeito, fato pblico e notrio que as empresas de transporte
coletivo de passageiros tm um lucro extraordinrio com a tarifa que
cobram dos usurios.
Ressalte-se que a tarifa paga a vista e em dinheiro pelo usu-
rio. Logo, merece este uma contraprestao.
E se houver desequilbrio contratual, poder o impetrante postular a
reviso tarifria, o que ser examinado pela autoridade administrativa.
Acrescente-se que o seguro de terceiro no onera a impetrante, j que
em caso de acidente a seguradora responder por parte considervel com a
indenizao, devendo ser salientado no ser incomum a ocorrncia de aci-
dentes envolvendo empresas como a impetrante, decorrente do risco do
negcio e cuja responsabilidade sempre por ela suportada, ainda que de-
corrente de fato de terceiro, face clusula de incolumidade.
Isto mostra a perfeita proporcionalidade do ato administrativo,
que concilia os interesses do fornecedor dos servios e do usurio.
Verifica-se, ento, que o ato se funda em diploma legal, editado

pelo Poder Legislativo e regulamentado, sem excessos, pelo Poder
Executivo, respeitando, portanto, o princpio da liberdade e da reser-
va legal, alm de observar o princpio da proporcionalidade.
Ante o exposto, julgo improcedente o pedido, para denegar a
ordem. Custas pela impetrante.
P.R.I.
Rio de Janeiro, 4 de abril de 2001
CARLOS EDUARDO DA ROSA DA FONSECA PASSOS
Juiz de Direito
1. Vara da Fazenda Pblica
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
12345678901234567890123456789012123456789012345678901234567
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Recursos
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Recurso Extraordinrio
n. 233.120-9 Rio de Janeiro
RELATOR: MIN. NRI DA SILVEIRA

RECORRENTE: MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
ADVOGADO: FABIANI LI RIZZATO DE ALMEIDA
RECORRIDA:
ADVOGADOS:
DESPACHO: Vistos. Trata-se de recurso extraordinrio interpos-
to pelo Municpio do Rio de Janeiro, com fundamento no art. 102, III,
a , da Constituio Federal, contra acrdo proferido pela 2a. Turma
do Superior Tribunal de Justia que julgou ilegtima a cobrana da Taxa
de Licena e Localizao de Estabelecimento instituda pela Lei Mu-
nicipal no. 691/84.
2. Em suas razes, sustenta o recorrente que o acrdo recorrido ne-
gou vigncia ao art. 145, II, da Carta Magna. Alega, ainda, que o rgo a
quo, sob o argumento de que enquanto no for revisada a Smula no. 157
do Superior Tribunal de Justia, a Turma est obrigada a aplicar-lhe o enun-
ciado ... injustamente deu provimento ao recurso especial do contribuin-
te para acolher sua do pagamento da taxa sob a falha e incorreta alega-
o de que a fiscalizao no efetiva.
3. O Supremo Tribunal Federal tem admitido a constitucionalida-
de da taxa de renovao anual de licena para localizao, instalao e
funcionamento de estabelecimentos comerciais e similares, desde que
haja rgo administrativo que exercite o poder de polcia do Municpio
e que a base de clculo no seja vedada. (RE 115.213-SP, DJ 06.09.91,

Rel. Min. ILMAR GALVO, RE 195.788-SP, DJ 04.06.96, Rel. Min.
OCTAVIO GALLOTTI)
No caso vertente, consta expressamente do acrdo a existncia de
tal contraprestao de servios. ler-se o seguinte trecho (fls. 273):
O acrdo recorrido est fundado em um pressupos-
to de fato: o de que no Municpio do Rio de Janeiro, a
Taxa de Renovao de Alvar de Funcionamento cons-
titui contraprestao de servios executados pelo Po-
der Pblico.
Assim sendo, mostra-se legtima a cobrana da taxa de renova-

o de licena.
4. Isto posto, com base no 1.oA, do art. 557, da Lei no. 5.869,
na redao dada pela Lei no. 9.756, de 17 de dezembro de 1998, co-
nheo do recurso e lhe dou provimento, para reformar o acrdo recor-
rido, nos termos supra.
Publique-se.
Braslia, 03 de dezembro de 1999.
Ministro Nri da Silveira
Relator
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Concurso para
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Procurador do
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Municpio
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Provas do VI Concurso
para Procurador do Municpio
do Rio de Janeiro
PROVA ESCRITA PRELIMINAR

ELIMINATRIA (12/08/2001)
DIREITO ADMINISTRATIVO
1. QUESTO: (30 pontos)
As concessionrias de servios pblicos por delegao contratual
integram a Administrao Pblica?
exigvel prvio procedimento de licitao para que o Munic-
pio do Rio de Janeiro possa outorgar a um particular a permisso de uso
privativo de bem pblico municipal? Justifique a resposta, apontando
os dispositivos legais e constitucionais pertinentes.
O projeto de lei oramentria anual do Municpio X foi rejeitado
pela Cmara de Vereadores. O Prefeito do Municpio indaga sua Procu-
radoria se, diante desse fato, poderia lanar mo do oramento referente ao
exerccio anterior, para possibilitar a utilizao de recursos que no tenham
despesas correspondentes. Como Procurador(a) do Municpio em questo,
qual a orientao que voc daria ao Prefeito?
DIREITO CIVIL E COMERCIAL

Discorra sobre os principais aspectos pertinentes capacidade e
legitimao para celebrar negcios jurdicos e estabelea a distino
entre ambas.
Distinga sociedade civil de sociedade comercial.
Tcio, motorista de txi autnomo, viajava em um nibus da empre-
sa Viaje Bem, concessionria do Municpio do Rio de Janeiro, quando o
nibus, trafegando em via municipal com velocidade acima da permitida,
cai em um buraco e vem a se chocar com um poste. Tcio fica um ms in-
ternado em um hospital e perde uma perna no acidente. Tcio prope ao
de indenizao contra a empresa de nibus e contra o Municpio. Quais
seriam os possveis fundamentos do pedido inicial e qual seria a sua defesa
como Procurador do Municpio.
DIREITO CONSTITUCIONAL

Apreensivo com os efeitos do processo inflacionrio, sanciona o Pre-
feito do Municpio X projeto de lei de sua iniciativa introduzindo
reajuste semestral e automtico dos valores de vencimentos e proventos do
funcionalismo, com base na variao de ndice federal.
O mecanismo de reajuste revela-se inexeqvel, em virtude da
insuficiente arrecadao.
O sucessor na Chefia do Poder Executivo determina o no-paga-
mento dos reajustes previstos na legislao. Aps dois anos, o Prefeito
sanciona lei revogando o diploma anterior.
Servidor estatutrio, alegando direito adquirido aos reajustes,
enquanto vigente a legislao revogada, ajuza ao ordinria, reque-
rendo correo nos vencimentos e atrasados.
Comente objetivamente:
A) a deciso do Chefe do Executivo de no cumprir a lei, independen-
te do ingresso em juzo, impugnando sua inconstitucionalidade;
B) os argumentos, de sede constitucional, que devem ser apresen-
tados na contestao.

Vereador eleito por partido de oposio, em declarao prestada a
jornal local de grande circulao, fez graves acusaes ao Prefeito Muni-
cipal, sem apresentar qualquer prova. Indignado, o Chefe do Executivo
cogita de duas possibilidades:
A) a instaurao, pelo Ministrio Pblico, de ao penal contra o
parlamentar, por crime contra a honra, sendo certo que o ato ofen-
sivo foi praticado fora da Tribuna da Cmara Municipal;
B) a propositura de ao civil de reparao por danos morais.
Manifeste, objetivamente, sua opinio sobre ambas as hipteses.
DIREITO TRIBUTRIO

A Secretaria Municipal de Fazenda do Rio de Janeiro enviou carn
de cobrana do IPTU/95 a determinado contribuinte, que o recebeu em 12
de fevereiro de 1995. Em 15 de junho de 1999, verificando a inadimplncia
do contribuinte, o rgo encarregado da administrao do imposto reiterou
a cobrana administrativa. Em 10 de julho de 2000, o juiz determinou a
citao na execuo fiscal proposta pelo Municpio do Rio de Janeiro, ten-
do o contribuinte ingressado em juzo contra a exigncia com a alegao
de prescrio, uma vez decorridos mais de 5 anos da constituio do crdi-
to tributrio. Comente os aspectos envolvidos na questo.
Qual a eficcia de um tratado internacional, j incorporado ao
direito ptrio, que concede iseno do imposto sobre servios de
qualquer natureza (ISSQN)?
DIREITO PROCESSUAL CIVIL

Comente os seguintes aspectos relativos atuao do Municpio
em juzo, justificando sua resposta com a indicao dos dispositivos
legais pertinentes:
A) prazo para contestar a ao ordinria, prazo para recorrer da sen-
tena e conseqncias processuais da perda de tais prazos;
B) possibilidade de ser ampliada a condenao imposta ao Munic-
pio em reexame necessrio;
C) possibilidade de penhora de bens do Municpio no processo
de execuo.
A quem cabe, nas aes declaratrias negativas de crdito tribu-
trio, o nus da prova da inocorrncia do fato gerador? Indique o(s)
dispositivo(s) pertinente(s) do CPC.
Estabelea os traos distintivos entre a ao civil pblica, a ao po-
pular, o mandado de segurana e o mandado de segurana coletivo como
meios de impugnao de atos praticados pela autoridade pblica.
DIREITO DO TRABALHO E
PROCESSO DO TRABALHO
Responda, justificadamente, as questes abaixo:

Em virtude de lei municipal, foi ampliado o permetro de proteo
ambiental de determinado Municpio. Uma empresa de produtos qumicos
passou a estar situada no novo permetro de proteo ambiental. Por essa
razo, suas atividades foram encerradas, com a conseqente dispensa cole-
tiva dos empregados. Um grupo de trabalhadores ajuizou reclamao tra-
balhista pleiteando salrios retidos, adicional de insalubridade, horas extras
e verbas vinculadas extino do contrato. O Municpio poder ser respon-

sabilizado pelo pagamento das parcelas reclamadas?
O fato, por si s, de servidor do Municpio do Rio de Janeiro ter
sido contratado aps a Constituio Federal de 1988, mediante apro-
vao em concurso pblico, confere-lhe estabilidade no emprego p-
blico que ocupa?
Determinada Autarquia Municipal foi condenada pelo Juzo da
41. Vara do Trabalho ao pagamento de verbas indenizatrias relativas
a ex-servidores.
No houve recurso. Transcorrido o prazo legal, o Juiz, a requerimento
dos reclamantes, expediu mandado de citao Autarquia na forma do ar-
tigo 880 da CLT, para pagamento em 48 horas ou garantia da execuo, sob
pena de penhora. Na condio de Procurador do Municpio do Rio de Ja-
neiro, que medida processual adotaria e sob que argumentos?
PROVA ESPECFICA DE DIREITO

ADMINISTRATIVO (20/10/2001)
(ATENO: O candidato dever utilizar cada folha do caderno
de resposta para responder uma nica questo, devendo indicar, em cada
folha, o nmero da questo respondida. O verso de cada folha s de-
ver ser utilizado para continuao da resposta iniciada no anverso.
Prova com 6 questes dissertativas)
Disserte sobre a antijuricidade do comportamento administrativo para
o fim de responsabilizao civil de autarquia por dano a terceiro, na hip-
tese de ausncia de conduta comissiva de agente da pessoa jurdica.
2 QUESTO: (15 pontos)
O Municpio X deferiu licena para que CAIO construsse pr-
dio comercial em imvel de sua propriedade. Antes de iniciada a obra,
a municipalidade desfez o ato com o fundamento de que este contrari-
ava o interesse pblico, por se tratar de prdio comercial em rea ex-

clusivamente residencial. Irresignado, CAIO ajuizou demanda judici-
al para atacar o ato de desfazimento, sustentando direito adquirido e o
carter definitivo das licenas, alm de postular, alternativamente, in-
denizao. Comente sobre a argumentao de CAIO e os atos pratica-
dos pela municipalidade.
O Municpio do Rio de Janeiro decide implantar plano de renovao
urbanstica de bairro degradado da cidade, o que exigir a desapropriao,
para fins de utilidade pblica, de diversos imveis, havendo, entre eles, um
bem dominical pertencente a empresa pblica estadual prestadora de servio
pblico, e outro registrado em nome de Jos da Silva, foreiro Unio Fede-
ral. So viveis as desapropriaes dos indigitados imveis? Justifique.
Explicite a polmica envolvendo a disciplina jurdica das licita-
es promovidas pelas empresas pblicas e sociedades de economia
mista enquanto no for editada a lei a que se refere o art. 173, 1., da
Constituio Federal.
Esclarea o tratamento que a Lei de Responsabilidade Fiscal estabe-
lece para a terceirizao na Administrao Pblica, quanto a servios, mo-
de-obra e classificao da despesa.
Um determinado Municpio apresentou ao Tribunal de Contas,
para registro, ato de aposentadoria por tempo de servio de servidor no
efetivo, exclusivamente ocupante de cargo em comisso. Para comple-
tar o requisito temporal constitucionalmente exigido, o servidor havia
averbado tempo de servio prestado iniciativa privada, bem como, em
dobro, perodo vencido e no gozado de frias, relativamente ao exer-
ccio de 2000.
O Tribunal de Contas recusou o registro, determinando ao Muni-
cpio a anulao do ato e ao beneficirio a devoluo do que recebeu a
ttulo de proventos.
Sob a perspectiva do Tribunal de Contas:

A) ocupante exclusivamente de cargo em comisso no se pode
aposentar pelos cofres municipais;
B) ainda que isso fosse possvel, restou desatendido o requisito
temporal para a concesso de aposentadoria, uma vez que no
mais possvel a contagem em dobro do perodo no gozado
de frias para o efeito de aposentadoria.
Como Procurador do Municpio em questo, analise a deciso do
Tribunal de Contas.

PROCESSUAL CIVIL (27/10/2001)


luz do disposto no art. 34 da Lei 6.830/80 (Lei de Execues Fis-
cais), cabvel a impetrao de mandado de segurana, a interposio de
recursos extraordinrio e especial e a propositura de ao rescisria contra
sentena de primeira instncia em causas de alada? Fundamente.
Fulano, por escritura pblica, confessou dever determinada quantia
a Beltrano, hipotecando imvel seu em garantia da dvida.
Como a dvida venceu sem que houvesse pagamento, Beltrano ajui-
zou ao de execuo, que teve a seguinte movimentao:
02 de julho ajuizamento da ao.
05 de julho despacho determinando a citao do executado.
16 de julho citao do executado.
17 de julho executado requer expedio de guia para depsi-
to integral do dbito, inclusive custas e honorrios, para ga-

rantia do juzo.
18 de julho o depsito realizado, aps o seu deferimento e
expedio de guia.
31 de julho o executado junta a guia paga aos autos.
Tendo em vista que nada mais ocorreu a partir de 31 de julho,
PERGUNTA-SE:
A) Tem direito, o exeqente, em 27 de agosto do mesmo ano, de le-
vantar, a ttulo de pagamento, o montante correspondente ao seu
crdito, sendo apropriado que peticione nesse sentido? Funda-
mente.
B) Se o exeqente fosse o Municpio do Rio de Janeiro e a dvida
fosse tributria, no existindo a hipoteca, sua resposta seria dife-
rente? Fundamente.

Em que consistem as defesas de ausncia de pertinncia temti-
ca e inocuidade da ao nas aes direta e de representao por in-
constitucionalidade.

O Ministrio Pblico Federal props, perante uma das Varas da Jus-
tia Federal desta Cidade, ao civil pblica objetivando prevenir possveis
danos de conotao turstica e paisagstica prejudiciais a comerciantes em
determinado bairro, includo em projeto de construo de anel virio. O Juiz
Federal, a quem coube o processo por distribuio, deferiu a liminar, de-
terminando a suspenso da obra. Comente os aspectos processuais suscit-
veis em defesa do Municpio, abordando as questes de legitimidade e com-
petncia. (No necessria a elaborao de peties.)

Qual a natureza jurdica da tutela liminar prevista no 3. do
artigo 461 do Cdigo de Processo Civil? Justifique, abordando as
eventuais semelhanas e diferenas com as decises proferidas em
forma de antecipao de tutela ou cautelar inominada.

A inicial pediu a condenao do ru ao pagamento de uma quan-
tia, pelos fundamentos 1 e 2. Pediu tambm a anulao de um contra-
to, celebrado entre as partes, pelos fundamentos 3 e 4.
A sentena acolheu o pedido de pagamento s pelo fundamento
1, silenciando quanto ao 2. A sentena acolheu tambm o pedido de
anulao do contrato, por seus dois fundamentos (3 e 4).
O ru apelou somente do captulo da sentena que anulou o contrato.
Pode o tribunal, julgando a apelao, confirmar a sentena, quanto
ao pedido de condenao de pagamento, pelo fundamento 2, declaran-
do improcedente o fundamento 1?
Pode o tribunal negar provimento apelao interposta pelo ru
e relativa anulao do contrato, declarando improcedentes os dois
fundamentos do pedido, mas afirmando a existncia de uma nulidade
absoluta, da qual no cogitaram, nem as partes nem a sentena?

CONSTITUCIONAL (10/11/2001)
Comente, objetivamente: o Poder Judicirio e o controle do m-
rito dos atos emanados do Poder Executivo. Possibilidade e limites.
Projeto de lei de iniciativa parlamentar, dispondo sobre a renovao
automtica, pelo mesmo perodo, de todas as concesses e permisses de
servios pblicos, por vencerem dentro de um ano de sua vigncia, bem
como exigindo a prvia autorizao legislativa para futuras delegaes, vem
a ser sancionado pelo Prefeito. Analise a constitucionalidade desta lei.

A Emenda Constitucional n. 32 alterou a redao do inciso VI
do art. 84 da Constitucional Federal, de acordo com o qual o Presiden-
te da Repblica pode, mediante decreto, dispor sobre a organizao e
funcionamento da administrao federal quando no implicar aumen-
to de despesa nem criao ou extino de rgos pblicos. Comente o
sentido e alcance da modificao introduzida, bem como esclarea,
fundamentadamente, se a mesma se aplica automaticamente s atribui-
es dos Prefeitos Municipais.

O Governador do Estado X sanciona projeto de sua iniciativa
e que no sofreu emendas no curso do processo legislativo, que prev
a reserva de trinta por cento das vagas, nos vestibulares para os cursos
oferecidos pelas universidades pblicas estaduais, para os candidatos
que completaram integralmente os ensinos mdio e fundamental em
instituies educacionais pblicas. Discuta a constitucionalidade da lei
em questo.

Parlamentar inconformado com a apresentao de proposta de
emenda Constituio Federal, cuja matria fora anteriormente rejei-
tada naquela mesma sesso legislativa, dispe de meio jurdico hbil
para postular, perante o Supremo Tribunal Federal, provimento juris-
dicional para que o Congresso seja impedido de deliberar sobre o tema?
Caso afirmativo, poder faz-lo em nome prprio ou necessita recor-
rer ao partido poltico a que pertence?

Na hiptese de ter sido alterada norma da Constituio Federal
reproduzida pela Constituio Estadual, mas no haver sido modifica-
do o correspondente dispositivo estadual, quais seriam os instrumen-
tos de controle da constitucionalidade da lei municipal que passou a ser
incompatvel com o novo texto da Constituio Federal?
PROVA ESPECFICA DE
DIREITO CIVIL (24/11/2001)

A instituio financeira ABC Leasing S/A. Arrendamento Mer-
cantil celebrou contrato de leasing com a Transportadora Xavier Ltda.,
tendo por objeto dois caminhes, que passaram a ser empregados pela
arrendatria exclusivamente no desempenho de suas atividades empre-
sariais. Pergunta-se:
A) havendo litgio entre as partes, pode a Transportadora Xavier
Ltda. invocar, em seu benefcio, as disposies do Cdigo de
Defesa do Consumidor?
B) prevista, no contrato, clusula penal para a hiptese de destrui-
o, durante o prazo contratual, dos bens arrendados, pode a
instituio financeira exigir da arrendatria o pagamento de in-
denizao complementar, alegando ser insuficiente o valor
previsto na clusula penal?

Na Zona Sul da Cidade do Rio de Janeiro, numa rua sem sada,
de cunho estritamente residencial, onde no h trafego de coletivos, seus
moradores, preocupados com o crescente aumento da criminalidade,
resolveram criar mecanismos prprios de defesa, instalando guarita e
trave basculante no logradouro pblico, assim como contratando uma
empresa encarregada de l manter vigilantes 24h por dia. Decidiram,
tambm, constituir uma associao, com o objetivo de administrar os
interesses dos moradores da rua, qual todos aderiram, fixando-se e
cobrando-se uma contribuio para o rateio das despesas necessrias
ao pagamento do servio de vigilncia e manuteno dos equipamen-
tos instalados.
Transcorrido algum tempo, um dos moradores, alegando estar

insatisfeito com a conduta adotada pelo presidente da associao, re-
solveu desligar-se, deixando de contribuir para o rateio das despesas,
o que passou a onerar os demais moradores associados, cujo valor da
cota elevou-se consideravelmente.
Pergunta-se: Tem este morador o direito de abandonar a associao?
Pode a associao exigir em juzo do morador dissidente a sua contribui-
o para o rateio das despesas? Fundamente sua resposta, explicitando os
argumentos de ambas as partes envolvidas no conflito.
A empresa X, com base no direito de superfcie de que se tor-
nou titular nos termos da Lei n. 10.257, de 10-7-01, requer licena para
construir um hotel em imvel gravado com clusula de inalienabilidade
vitalcia. Emitir parecer orientando a Secretaria Municipal de Urbanis-
mo sobre a possibilidade de conceder licena.
A empresa X possui crdito no valor de R$500.000,00 (qui-
nhentos mil reais) contra o Municpio do Rio de Janeiro, com venci-
mento no dia 15 de fevereiro de 1990, que tem como causa a contratao
de uma obra que, segundo a autoridade municipal, no teria sido reali-
zada a contento. Em 30 de novembro de 1994, a empresa X notifica
judicialmente o Municpio, para que este lhe pague a quantia devida,
sob pena da tomada das medidas judiciais cabveis. Em 18 de janeiro
de 1995, a empresa X cede o seu crdito para a empresa Y. Em 16
de julho de 1997, a empresa Y prope ao de cobrana da quantia
devida contra o Municpio do Rio de Janeiro. O que poderia o Munic-
pio alegar na contestao ao proposta por Y?
Em reunio de diretoria da indstria qumica XYZ, Carlos, seu
presidente e detentor de mais de 50% de suas aes ordinrias, infor-
ma aos diretores Pedro, Paulo e Eduardo, diretores comercial, indus-
trial e financeiro, respectivamente, da companhia que, em vista de ser
a nica maneira de cumprir contratos de fornecimento firmados com
clientes importantes, a nova unidade industrial iniciaria sua produo
no dia seguinte. Para faz-lo, embora no contasse com indispensvel

dispositivo de tratamento de efluentes lquidos - por atraso na entrega
pela sociedade fornecedora -, a XYZ contava com licena de opera-
o expedida pelo rgo competente.
Paulo discorda de Carlos por entender que o dispositivo imprescin-
dvel. Pedro e Eduardo pensam como Paulo, mas deixam de se manifestar
porque consideram a questo estranha a suas respectivas funes. Carlos
encerrou a reunio e se retirou do local, no que seguido pelos demais, sem
que houvesse sido feito qualquer registro do ocorrido.
No dia seguinte, o primeiro de funcionamento da nova unidade, em
virtude de imprevisvel acidente no interior da fbrica, expressiva quanti-
dade de produtos qumicos poluiu o rio que capta os efluentes lquidos da
unidade. Dias depois, habitantes de uma comunidade localizada a jusante
do referido rio comearam a apresentar srios problemas de sade relacio-
nados ingesto de substncias como as que poluram o curso dgua.
Analise fundamentadamente os seguintes aspectos, mencionando
os institutos jurdicos aplicveis e, em especial, os dispositivos legais
pertinentes:
A) a eventual existncia de obrigao ou de obrigaes de repa-

rar danos;
B) qual ou quais seria(m) o(s) credor(es) e o(s) devedor(es) da(s)
referida(s) obrigao ou obrigaes.

O Prefeito do Municpio do Rio de Janeiro pretende constituir
uma sociedade de economia mista com as seguintes caractersticas:
(i) o objeto social ser a prestao de servios de assistncia

tcnica aos estabelecimentos hoteleiros sediados no Muni-
cpio do Rio de Janeiro;
(ii) o capital social ser de R$20.000.000,00 (vinte milhes de
reais), dividido em 20 milhes de aes sem valor nominal; me-
tade do capital ser representado por aes ordinrias e meta-
de por aes preferenciais sem direito a voto;
(iii) a Prefeitura subscrever 5.010.000 aes ordinrias;

(iv) 4.990.000 aes ordinrias podero ser subscritas exclusiva-
mente por sociedades que exeram atividades ligadas
hotelaria e sejam controladas por brasileiros; essas aes or-
dinrias somente podero ser alienadas mediante prvia auto-
rizao do Municpio; as aes preferenciais podero ser subs-
critas por quaisquer pessoas;
(v) as aes podero ser integralizadas em dinheiro ou em crdi-
tos detidos pelos subscritores contra empresas hoteleiras
sediadas no Municpio, hiptese em que o subscritor no res-
ponder pela solvncia do devedor;
(vi) a companhia ser administrada por um Conselho de Adminis-
trao e uma Diretoria Executiva; o Presidente do Conselho e
o Diretor-Presidente sero nomeados pelo Prefeito;
(vii) no podero ser eleitas para o Conselho de Administrao
pessoas que participem de rgos de administrao de so-
ciedade que exera a atividade de hotelaria;
(viii) o mandato dos conselheiros ser de trs anos, vedada a reeleio;
(ix) o prazo para os acionistas exercerem o direito de preferncia para
a subscrio de aumento de capital ser de 120 dias contados
da data da realizao da assemblia que deliberar o aumento;
(x) pretende o Prefeito criar a companhia por decreto, que lhe
aprovar o estatuto.
Respondendo a consulta do Prefeito, indique quais as proposies
acima esto de acordo com a lei e quais as que no esto, indicando os
dispositivos que fundamentem as suas concluses.

TRIBUTRIO (1. /12/2001)
(ATENO: O candidato dever utilizar cada folha do caderno de
resposta para responder uma nica questo, devendo indicar, em cada fo-
lha, o nmero da questo respondida. O verso de cada folha s dever ser
utilizado para continuao da resposta iniciada no anverso. Prova com 6
questes dissertativas)

A Lei Municipal n. 2.955, de 29-12-99, institui no territrio do Rio
de Janeiro as seguintes alquotas de IPTU: 1,20% para imveis edificados
residenciais; 2,80% para imveis edificados no residenciais; 3,50% para
imveis no edificados. Um grupo de contribuintes insurge-se contra tal
legislao, aps a notificao do lanamento de 2001, propondo aes
anulatrias em face da cobrana, alegando inconstitucionalidade da mes-
ma, tendo em vista sua progressividade. Analise a alegao de inconstitu-
cionalidade formulada pelos contribuintes.
A empresa Conservadora S/A., estabelecida na Cidade do Rio de
Janeiro, realizou diversas obras de manuteno e reparo na ponte que vai
do Municpio do Rio de Janeiro ao Municpio de Niteri por sobre as guas
da Baa de Guanabara. A referida empresa foi contratada pela concessio-
nria dos servios de explorao da mencionada via federal. No Municpio
de Niteri, onde a concessionria dos servios da ponte detm sua sede e
nico estabelecimento, h previso legal de que a mesma responsvel tri-
butria pela reteno do ISS devido por todos os servios por ela contrata-
dos. Pergunta-se: qual o titular da competncia tributria para exigir o ISS
sobre os servios realizados na ponte?
O Conselho de Contribuintes de determinado Municpio d provimen-
to a recurso de contribuinte, anulando lanamento tributrio. A Represen-
tao da Fazenda Municipal interpe recurso hierrquico para o Secretrio
de Fazenda, com base em legislao local. Indaga-se: constitucional a
referida norma que prev o recurso?
Quais os limites para a reviso do lanamento tributrio?
Determinado contribuinte deixa de recolher o ISS incidente so-
bre servio por ele prestado, em data na qual vigia legislao preven-
do para a hiptese de inadimplemento do imposto multa de 20% (vinte
por cento). Poucos dias depois, a legislao vem dispor que o inadim-
plemento acarreta multa de 10% (dez por cento), e no mais de 20%

(vinte por cento). Depois dessa inovao legislativa, e antes de inicia-
do qualquer procedimento fiscal, o contribuinte se dirige Administra-
o tributria e solicita parcelamento do dbito. Discorra sobre a mul-
ta eventualmente aplicvel.
Uma empresa que produz softwares indaga se a atividade est

sujeita ao recolhimento do ISS em favor do Municpio ou do ICMS em
favor do Estado. Tea consideraes a respeito.

DO TRABALHO (8/12/2001)
(ATENO: O candidato dever utilizar uma folha do caderno
Determinada empresa pblica formula consulta Procuradoria-Ge-

ral do Municpio sobre o procedimento a ser adotado em relao a alguns
empregados que, aposentados pelo rgo previdencirio oficial, nela per-
maneceram trabalhando. Opine, indicando eventuais providncias a serem
adotadas pela empresa pblica.
Cabe antecipao de tutela destinada a reintegrar empregado p-

blico estvel? Em caso de deferimento, qual a medida processual cab-
vel contra essa deciso?
Em que medida normas coletivas podem restringir direitos pre-

vistos na Constituio Federal?
Qual a medida processual cabvel, no processo do trabalho, con-

tra deciso interlocutria que indefere requerimento formulado por
qualquer das partes?
O Municpio responde por obrigaes trabalhistas de empresas

prestadoras de servio contratadas aps regular procedimento licitatrio?
Lei Municipal, de iniciativa do chefe do Poder Executivo, extin-

guiu determinada autarquia, transferindo seus empregados para funda-
o municipal com atribuies semelhantes e cujo quadro funcional
tambm regido pelas normas trabalhistas. Verificou-se, ento, que os
assistentes administrativos da fundao recebiam salrio inferior ao dos
assistentes administrativos da extinta autarquia. Inconformados, os
empregados da fundao pleiteiam equiparao salarial aos novos co-
legas. Submetida a questo Procuradoria-Geral do Municpio, opine
sobre a pertinncia do pleito.
P ROCURADORES DO M UNICPIO
DO R IO DE J ANEIRO
Alberto Guimares Jnior

Alcides da Fonseca Sampaio
Alda Cavaliere
Alexandre Nery Brando
Aline Sleman Cardoso Alves
Ana Maria da Silva Brito
Ana Paula Buonomo Machado
Ana Tereza de Oliveira Gama Palmieri
Andr Hermanny Tostes
Andr Leal Faoro
Andr Luiz Faria Miranda
Andrea Veloso Correia
Antonio Carlos de S
Antonio Dias Martins Neto
Arcia Fernandes Correia
Arlindo Daibert Neto
Beatriz Varanda
Carlos Raposo
Carlos Eugenio de Oliveira Wetzel
Carmem Lcia Macedo
Cassius Anibal Rios
Christiana Mariani da Silva Telles
Claudia Alves de Oliveira
Claudia Braga de Lafonte Bulco
Cludia Maria Monteiro de Castro Sternick
Cristina Galvo DAndra Ferreira
Daniel Bucar Cervsio
Darcio Augusto Chaves Faria
Denis George Haddad
Eduardo Alves Fonte
Eduardo de Oliveira Gouva
Elaine Tisser
Eliana da Costa Loureno

Elisa Grinsztejn
Fabiani Li Rizzato de Almeida
Ftima Martins Couto
Fernanda Averbug
Fernanda Lousada Cardoso
Fernanda Taboada
Fernando Barbosa Marcondes de Carvalho
Fernando dos Santos Dionsio
Flvio Rondon dos Santos
Francisco Jos Marques Sampaio
Frederick Bigone Burrowes
Giovanna Moreira Porchera
Gustavo da Gama Vital De Oliveira
Gustavo da Rocha Schimidt
Gustavo Mota Guedes
Gustavo Vianna De Siqueira
Heloisa Cyrillo Gomes Solberg
Heraldo Motta Pacca
Hugo Gonalves Gomes Filho
Ilana Kupermann Bocikis
Irio Siqueira DAlessandri Forti
Ivone Duarte Monteiro De Campos
Jaqueline Ripper N. do Vale Cuntin Perez
Jos Eduardo Cavalcanti De Albuquerque
Jos Luiz Cunha de Vasconcelos
Jos Roberto de Castello Branco de Macedo Soares
Julio Rebello Horta
Ktia Patrcia Gonalves Silva
Lo Bosco Griggi Pedrosa
Lionio Ramos de Carvalho Jnior
Luis Cludio Miraldes
Luiz Antonio Barretto
Luiz Eduardo Cavalcanti Correa
Luiz Norton Baptista de Mattos
Luiz Roberto da Mata
Marcelo Salles Melges
Marcelo Silva Moreira Marques
Mrcia Vieira Marx Andrade
Marco Antonio Ferreira Macedo
Marcos Henrique Portella de Lemos
Maria Izabel Vieira de Brito
Maria Luisa Alkimin Curvello de Arajo
Mariana Rodrigues Kelly e Sousa
Martinho Neves Miranda

Maurcio Martinez Toledo dos Santos
Miguel Grimaldi Cabral de Andrade
Nereo Cardoso de Matos Jnior
Patrcia Felix Tassara
Paulo Lamego Carpenter Ferreira
Paulo Maurcio Fernandes da Rocha
Paulo Roberto Soares Mendona
Rachel Esprito Santo de Oliveira
Rafael Carvalho Rezende Oliveira
Ricardo Almeida Ribeiro da Silva
Ricardo Fontes Perin
Ricardo Lopes Limongi
Roberta Gobert Torres
Roberto Sardinha Jnior
Rodrigo Brando Viveiros Pessanha
Rodrigo Meireles Bossio
Rodrigo Ramos Lourega de Menezes
Rogrio Leite Lobo
Roseane Fernandes Cerbino
Rubem Dario Ferman
Srgio Paulo de Abreu Martins Teixeira
Simone Britz Gorodicht
Vanice Regina Lrio do Valle
Vera Helena Rodrigues Caldas Francisco
Vivianne Velasco Fichtner Pereira
Zulmira Maria Silva Tostes
A POSENTADOS
Denis Borges Barbosa

Fernando da Costa Guimares
Fernando Guerra Lopes
Gustavo Affonso Capanema
Jose Pereira de Andrade
Luiza Rangel de Moraes
Marcus Arajo Andrea
Margarida Maria Vieira Pinto Gomes Castro
Maria Regina de Toledo Mller
Prisce Maria Frota Salles Torres Barbosa
Rachel Teixeira Fares Menhem
Sonia Rabello de Castro
Vania Lucia Belmont
V ERSO EM PDF DA R EVISTA DE D IREITO DA P ROCURADORIA G ERAL
DO M UNICPIO DO R IO DE J ANEIRO PRODUZIDA PELA A SSESSORIA DE
C OMUNICAO S OCIAL DA PGM.

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Revista

C ENTRO DE E STUDOS DA PGM

RDPGM Rio de Janeiro v.3 n.3 p.1 - 320 2002

Planejamento grfico, capa e composio do miolo

Revista de Direito da Procuradoria-Geral do Municpio do

1. Direito Peridico I. PROCURADORIA GERAL DO

Nota: Os artigos assinados so de responsabilidade exclusiva dos

215 ............... PARECERES

247 ............... MEMORIAL

259 ............... DECISES JUDICIAIS

293 ............... RECURSOS

297 ............... PROVAS DO VI CONCURSO PARA PROCURADOR DO MUNICPIO

317 ............... R ELAO DOS P ROCURADORES DO M UNICPIO DO R IO DE

EXMO. SR. DESEMBARGADOR ELY BARBOSA, RELATOR DO

O MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO, nos autos do AGRA-

Rio de Janeiro, 24 de outubro de 2000.

AGRAVANTE: COMPANHIA DOCAS DO RIO DE JANEIRO

1. Prefacialmente, cumpre observar que, tendo em vista a omisso por

c) que os valores correspondentes ao faturamento da agravan-

II. NOMEAO ABSOLUTAMENTE INEFICAZ

tunidade para suprir os vcios apontados pelo credor, quedou-se inerte

III. A AGRAVANTE NO PROVA QUE A PENHORA

29. Ora, de plano, afere-se ser inverossmil tal alegao, na medida em

30. Se no tem, a agravante, como se manter, arrecadando apenas para

31. Mais que isso, a alegao da agravante absolutamente va-

32. Porm, como era de se esperar, nenhum documento acosta a agra-

33. Absolutamente falaciosa e imprestvel tal alegao para im-

IV. PENHORA DE DINHEIRO ORIUNDO DO

34. De outra parte, h que se examinar, a admissibilidade ge-

35. A crise institucional do processo de execuo tem levado a dou-

Art. 15. Em qualquer fase do processo, ser deferida

39. Por seu turno, vale notar a moderao do percentual adotado

vao quanto onerosidade da penhora. Confira-se o critrio de razo-

Agravo de instrumento. Deciso de primeiro grau que

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

te. Agravo interposto por scia que se recusou a acei-

42. Alis, o limite mximo estabelecido pela jurisprudncia

O devedor, ao oferecer bens penhora, deve obedecer

43. O Municpio, ora agravado, indicou como parmetro seguro

se manifestado favoravelmente o Tribunal de Justia deste Estado, por

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

de a deciso que fez incidir o reforo da constrio

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

DAO PARA QUE SEJA MENSAL ESSA CONTRI-

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

comporia futura reserva de giro pode ser objeto de

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

A fiana bancria oferecida sem observncia dos requi-

PENHORA DE RENDA. PENHORA DE DINHEIRO.

Penhora em dinheiro supe disponibilidade e no se

No caso sub judice, alm de expressamente consignado na

SUBSTITUIO DE PENHORA POR FIANA BAN-

Tratando-se de penhora de dinheiro que, alm de pre-

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

NUMERRIO ARRECADADO DISPOSIO DO

Tribunal de Justia do Rio de Janeiro

46. Deste entendimento no discrepam outros tribunais, valendo

Tribunal de Justia de So Paulo

47. Portanto, conforme a jurisprudncia j colacionada, perfeita-