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Superior Tribunal de Justia

RECLAMAO N 2.645 - SP (2007/0254916-5)

RECLAMANTE : BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY


ADVOGADO : ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S)
RECLAMADO : JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO
JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO
INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL
RELATRIO

O EXMO. SR. MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI (Relator):


Trata-se de reclamao apresentada por Boris Abramovich Berezovsky, ao fundamento
de que o Juiz da 6 Vara Federal Criminal da Subseco Judiciria de So Paulo, SP, nos
autos do Processo 2006.61.81.008647-8, usurpou a competncia do Superior Tribunal de
Justia, definida no art. 105, I, i, da CF/88, para a concesso de exequatur a cartas rogatrias.
A usurpao consistiu na deciso de autorizar, a pedido do Ministrio Pblico Federal, a
remessa de cpia do 'hard disk do computador apreendido em poder de Boris Berezovsky'
para a Procuradoria Geral da Federao Russa (fl. 08), em atendimento a ofcio encaminhado
pelo Vice-Procurador Geral daquele pas.
Sustenta o reclamante, em sntese, que (a) o exerccio da cooperao jurdica
internacional no prescinde do controle da legalidade e admissibilidade do ato no territrio
nacional, o que se d por via de carta rogatria sujeita a exequatur pelo STJ; (b) ainda que o
pargrafo nico do art. 7 da Resoluo/STJ n 9, de 05/05/2005, preveja o cumprimento por
auxlio direto nos casos de pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por
objeto atos que no ensejem juzo de delibao, est assentado na jurisprudncia do STF
(Rcl 1819) a indispensvel observncia das formalidades relativas a carta rogatria e seu
endosso; (c) no caso dos autos, alm de no haver tratado de cooperao internacional entre o
Brasil e a Federao Russa, o pedido foi encaminhado por ofcio subscrito pelo
Vice-Procurador Geral daquele Pas (e no por autoridade judiciria) diretamente ao
Ministrio Pblico Federal brasileiro, no havendo prova de autenticidade dos documentos
(eis que no tramitaram pela via diplomtica e nem foram objeto de chancela consular),
inexistindo, sequer, traduo para o vernculo (foram apresentados em idioma russo e
ingls fl. 04). Alegando, assim, o desatendimento de todas as regras que regulam os atos
de cooperao judicial com autoridade estrangeira em matria penal (fl. 14), especialmente
o disposto no art. 105, I, i, da Constituio e nos artigos 780 e seguintes do CPP, postula (a)
diante da iminncia de dano irreparvel, seja determinada a imediata suspenso da execuo
da deciso proferida pela autoridade ora reclamada que deferiu o envio ao Ministrio Pblico
russo das cpias dos hards disks dos computadores apreendidos em posse de Boris
Abramovich Berezovsky, nos autos n. 2006.61.81.00511-8/ Apenso VII (doc. 3), oficiando-se
especialmente a embaixada da Federao Russa para que se abstenha de remeter tal material
Federao Russa ou, tendo-os remetido, que providencie de imediato a sua devoluo at a
deciso final desta Reclamao (fl. 15); (b) a procedncia da presente reclamao com a
cassao definitiva da deciso impugnada.
Por deciso de fls. 652-653 (v. 3), a liminar foi deferida para suspender o cumprimento
do ato atacado at o julgamento da presente reclamao.
Prestando as informaes (fls. 663/676), noticia a autoridade reclamada que tramita no
juzo reclamado ao penal contra o reclamante e outros acusados, com denncia recebida em
11/07/2007, pela prtica do crime descrito no "art. 288 do Cdigo Penal, bem como da
ocultao da origem e da propriedade de valores oriundos da prtica de crimes contra a
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Administrao Pblica e praticados por organizao criminosa" (fl. 664), e acrescenta:

"O Ministrio Pblico Federal ao oferecer a denncia postulou a


formao de Apenso com os documentos (em russo e em ingls) encaminhados
ao Procurador Geral da Repblica pela Procuradoria Geral da Repblica da
Federao da Rssia, bem como das respectivas tradues pblicas (fls.
163/165).
Na cota introdutria ao despacho de recebimento daquela pea (fls.
167/168), este Juzo determinou a formao de Apensos com os aludidos
documentos, que receberam a seguinte denominao: 'Apensos XII e XIII'.
Restou deferido no item 'c' da deciso exarada s fls. 169/214 o pedido
tambm formulado pelo Parquet Federal para encaminhamento de cpia dos
hard disks Procuradoria Geral da Federao da Rssia, nos termos em que
requerido por aquela Autoridade.
Referidos aparelhos estavam na Diretoria de Inteligncia da Polcia
Federal em Braslia para realizao de percia e foram apreendidos em maio de
2006, em poder de Boris Abramovich Berezovisk, por fora de deciso que
determinou a realizao de Busca e Apreenso, bem como a expedio de
Mandado de Conduo Coercitiva do ento investigado at a sede da
Procuradoria da Repblica, nesta capital, para que prestasse depoimento sobre
os fatos em apurao no Brasil relacionados, em tese, ao crime de quadrilha
(art. 288, C.P.), dada a suposta associao do investigado e de outras pessoas,
com o propsito estvel e permanente de cometer crime de 'lavagem' de
valores, valendo-se da parceria celebrada entre a MSI e o Sport Club
Corinthians Paulista.
Por ocasio da apreenso, considerou-se, tambm, o fato de ter o
investigado ingressado no Brasil utilizando-se do nome Platon Ilyich Yelenin,
bem ainda por estar includo na 'Difuso Vermelha' expedida pela Interpol para
localizao e Priso Preventiva com fins Extradicionais, no obstante at
aquele momento o referido Mandado no tivesse trmite no Brasil com vistas
sua homologao pelo Colendo Supremo Tribunal Federal (fls. 932/934, 1052,
1057/1060, 1061, 1063/1064, 1065/1072, 1082/1084, 1092, 1094 e 1098 dos
autos n. 2006.61.81.005118-0/Apenso VII, distribudos por dependncia
Ao Penal).
Por meio do oficio n. 1040/2007-rba, datado de 28.09.2007, foram as
aludidas cpias encaminhadas ao Excelentssimo Senhor Embaixador da
Rssia no Brasil, Sua Exa. Wladimir Turdenev, a fim de serem remetidos
Procuradoria Geral da Rssia (cf. fl. 75 do Apenso formado nos termos da
Portaria n. 18/2005 deste Juzo).
A Federao Russa, assim como o Brasil, signatria da Conveno
ONU contra a Corrupo, conhecida como Conveno de Mrida, cidade
mexicana onde ocorreu sua assinatura, tendo sido firmada, por 150 pases, dos
quais 95 j a internacionalizaram, destacando-se ainda dentre eles, Argentina,
Austrlia, Espanha, Estados Unidos da Amrica, China, Frana e Reino Unido.
O procedimento adotado por este Juzo ao atender ao pleito formulado
pelo rgo ministerial observou o rito estabelecido pela aludida Conveno,
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notadamente no captulo relativo Cooperao Internacional, em seus artigos
43, 46, dentre outros, bem como pela Conveno ONU de Palermo, de 2000,
quanto ao Crime Organizado Transnacional, em especial, nos artigos 18, 27 e
28. E assim o fez, sem desatender o ordenamento jurdico interno, porquanto
se atentou tambm para a forma preconizada pelo pargrafo nico do art. 7 da
Resoluo n. 09, de 04.05.2005, da Presidncia dessa Colenda Corte, a saber:
'Art. 7 As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou
no decisrios.
Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que
tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo
Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta
rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia
para as providncias necessrias ao cumprimento por auxilio direto'
(grifos nossos).

A assistncia direta, s.m.j., decorre tanto da aplicao do rito das


Convenes de Mrida e Palermo quanto da natureza da medida pleiteada pelo
Ministrio Pblico Federal, sem contar o preceito da reciprocidade do qual se
baseiam, na ausncia de normativo, as relaes internacionais . Por isso no
se aventou ser o caso de concesso de exequatur na forma estabelecida no
artigo 105, inciso I, alnea 'i', da C.F.
Alis, a Conveno de Palermo preceitua o dever de assistncia
judiciria recproca entre as Partes quando o Estado Requerente tiver motivos
razoveis para suspeitar que a infrao tenha carter transnacional, com
previso do dever de ser prestada toda cooperao jurdica (artigo 18, itens 1 e
2), bem ainda a recomendao de se utilizar tcnicas especiais de investigao,
como a vigilncia eletrnica (artigo 20, item 1). Prev, ainda, o intercmbio de
informaes visando fornecer aos Estados Partes o conhecimento das
tendncias da criminalidade organizada no seu territrio, as circunstncias em
que opera e os grupos profissionais e tecnologias envolvidos, podendo, para
tanto, haver compartilhamento entre si (artigo 28, itens 1 e 2), bem ainda, e em
especial, o concurso para a deteco e vigilncia das movimentaes do
produto do crime, de mtodos de transferncia, dissimulao ou disfarce destes
produtos e de 'luta contra a lavagem de dinheiro e outras infraes
financeiras' (artigo 29, item 1, 'd').
O referido diploma internacional, j devidamente integrado como
norma juridicamente eficaz no pas, lastreia a investigao, e mais do que isso,
concita os Estados Partes a reprimir de forma contundente organizaes
criminosas transnacionais.
As Convenes ONU contra o Crime Organizado Transnacional e
contra a Corrupo, pode-se mesmo dizer, afiguram-se tentativa de todos os
Estados soberanos de aniquilar grupos que deitam razes em uma certa
modalidade delitiva que sistematicamente lana mo da obstruo Justia,
alm da prtica de delitos que atentam Administrao Pblica, havendo
freqente poder de intimidao. Trata-se, pois, de marcos jurdicos globais.
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No se tem notcia de realizao de percia nos hard disks, mas
importante realar que a prova documental em exame j constava dos autos
que tramitam perante este Juzo, pois foi produzida em razo de diligncia de
Busca e Apreenso determinada pela Justia Federal brasileira em maio de
2006 nos autos sob n. 2006.61.81.005118-0/Apenso VII, como salientado
anteriormente, e NO DECORREU de pedido formulado por autoridade
estrangeira , no sendo hiptese de juzo de delibao. Trata-se apenas de
compartilhamento de prova legtima aqui produzida.
Na Reclamao apresentada perante essa Colenda Corte, o Reclamante
sustenta tambm que os documentos estrangeiros oficiais ressentiriam-se de
traduo para o vernculo e de encaminhamento pela via diplomtica ou
autenticao consular para que produzissem efeitos no pas em qualquer
instncia, juzo ou tribunal, bem ainda postula a aplicao dos artigos 780 e ss.
do C.P.P., e assim o fez tambm por ocasio da impetrao do Habeas Corpus
n. 2007.03.00.091069-0.
Tal argumentao no caberia, s.m.j., no bojo da Reclamao que
versaria apenas sobre competncia usurpada. De qualquer forma no writ acima
citado, que tem seu trmite perante a Segunda Turma do Eg. T.R.F. da 3a
Regio, foi indeferida a liminar pela Eminente Relatora do Habeas Corpus ,
Sua Exa. a Des. Fed. Ceclia Mello.
A documentao excogitada, em lngua estrangeira, est acompanhada
de traduo juramentada, dando pleno atendimento ao artigo 236 do C.P.P.
Assim, nada de irregular pode ser atribudo juntada de tais documentos ou
afronta disposio legal, j que se cuida de cpia fiel devidamente
encaminhada por rgo do Estado Russo.
Entende este Juzo no terem tambm aplicao as disposies
constantes dos artigos 780 e ss. do C.P.P., como aduz o Reclamante, por no se
tratar in casu, de instruo de cartas rogatrias. Nada pode desmerecer as
razes produzidas nos documentos que integram os autos, j que foi dado
pleno atendimento s disposies do Cdigo de Processo Penal, disposies
que regem a matria. importante aqui realar que o Reclamante nas razes de
sua impetrao no referido writ reconheceu que o '... Cdigo de Processo
Penal no tenha disposio especifica a respeito das condies de
admissibilidade de documentos estrangeiros destinados a fazer prova no
processo penal...' somente o exigindo expressamente em cartas rogatrias (fls.
952/953).
A admissibilidade dos documentos estrangeiros regular, mormente
considerando ter sido obtida de autoridade estrangeira a quem no se pode
imputar prtica de ato ilegal ante a ausncia de qualquer substrato mnimo que
apontasse nesse sentido. Certo que as recomendaes internacionais hoje
buscam a simplificao dos procedimentos e a cooperao internacional, desde
que no exista, como o caso, qualquer elemento para duvidar-se da
autenticidade, e desde que no haja infringncia ao ordenamento jurdico
interno.
No fosse por tudo isso, poder-se-ia ainda argumentar que o
Reclamante cidado russo e vive no Reino Unido h longa data,
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circunstncia que autoriza concluir que tanto ele, quanto sua defesa
constituda, detm aptido para o conhecimento do material probatrio. Alis,
o citado artigo 236 da legislao processual nem mesmo obriga a traduo
quando ela se apresentar desnecessria.
Embora no tenha este Juzo vislumbrado qualquer irregularidade em
documentao encaminhada pela Autoridade Russa, anotou-se em ocasio
anterior que se desejasse a Defesa poderia providenciar nova traduo dos
documentos a fim de dirimir suas dvidas. E assim o fez, j que solicitou a
verso para o portugus dos documentos encartados s fls. 08, 11 e 12 do
Apenso n. 12, tendo o pedido sido atendido pelo despacho exarado em
14.11.2007 (fls. 1392 e 1400/1414)." (fls. 665/669).
O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 797/802, opina pela improcedncia da
Reclamao.
Em petio de fls. 810/815 o reclamante reitera os fundamentos da inicial, salientando
que o pedido, na reclamao, restrito suspenso do envio do material probatrio do Brasil
para a Federao Russa sem o devido exequatur desta Corte a carta rogatria.
o relatrio.

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RECLAMAO N 2.645 - SP (2007/0254916-5)

RELATOR :
MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI
RECLAMANTE :
BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY
ADVOGADO :
ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S)
RECLAMADO :
JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO
JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO
INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL
EMENTA
CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO STJ. EXEQUATUR . CARTA
ROGATRIA. CONCEITO E LIMITES. COOPERAO JURDICA
INTERNACIONAL. TRATADOS E CONVENES INTERNACIONAIS,
APROVADOS E PROMULGADOS PELO BRASIL.
CONSTITUCIONALIDADE. HIERARQUIA, EFICCIA E AUTORIDADE DE
LEI ORDINRIA.
1. Em nosso regime constitucional, a competncia da Unio para "manter
relaes com estados estrangeiros" (art. 21, I), , em regra, exercida pelo
Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), "auxiliado pelos Ministros de Estado"
(CF, art. 76). A interveno dos outros Poderes s exigida em situaes
especiais e restritas. No que se refere ao Poder Judicirio, sua participao est
prevista em pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas
rogatrias estrangeiras: "Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e
julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro" (CF,
art. 102, I, g); "Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar
originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de
exequatur s cartas rogatrias" (CF, art. 105, I, i); e "Aos Juzes federais compete
processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur , e de
sentena estrangeira, aps a homologao" (CF, art. 109, X).
2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de
sentenas e de cartas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de
relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos respectivos
rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio,
inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e,
portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites territoriais do seu
prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a "concesso de exequatur s
cartas rogatrias" (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente,
ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade
judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual
requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite,
portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional.
3. Preocupados com o fenmeno da criminalidade organizada e transnacional, a
comunidade das Naes e os Organismos Internacionais aprovaram e esto
executando, nos ltimos anos, medidas de cooperao mtua para a preveno, a
investigao e a punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como
pressuposto essencial e bsico um sistema eficiente de comunicao, de troca de
informaes, de compartilhamento de provas e de tomada de decises e de
execuo de medidas preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias,
de natureza extrajudicial. O sistema de cooperao, estabelecido em acordos
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internacionais bilaterais e plurilaterais, no exclui, evidentemente, as relaes que
se estabelecem entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, em
processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, engloba outras
muitas providncias, afetas, no mbito interno de cada Estado, no ao Poder
Judicirio, mas a autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao
Poder Executivo.
4. As providncias de cooperao dessa natureza, dirigidas autoridade central
do Estado requerido (que, no Brasil, o Ministrio da Justia), sero atendidas
pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos
de natureza processual, que devem ser observados para as providncias
semelhantes no mbito interno (e, portanto, sujeitas a controle pelo Poder
Judicirio, por provocao de qualquer interessado). Caso a medida solicitada
dependa, segundo o direito interno, de prvia autorizao judicial, cabe aos
agentes competentes do Estado requerido atuar judicialmente visando a obt-la.
Para esse efeito, tem significativa importncia, no Brasil, o papel do Ministrio
Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade
postulatria para requerer, perante o Judicirio, essas especiais medidas de
cooperao jurdica.
5. Conforme reiterada jurisprudncia do STF, os tratados e convenes
internacionais de carter normativo, "(...) uma vez regularmente incorporados ao
direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de
validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias"
(STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), ficando sujeitos
a controle de constitucionalidade e produzindo, se for o caso, eficcia revogatria
de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior
derrogat priori ). Portanto, relativamente aos tratados e convenes sobre
cooperao jurdica internacional, ou se adota o sistema neles estabelecido, ou, se
inconstitucionais, no se adota, caso em que ser indispensvel tambm
denunci-los no foro prprio. O que no se admite, porque ento sim haver
ofensa Constituio, que os rgos do Poder Judicirio pura a simplesmente
neguem aplicao aos referidos preceitos normativos, sem antes declarar
formalmente a sua inconstitucionalidade (Smula vinculante 10/STF).
6. No so inconstitucionais as clausulas dos tratados e convenes sobre
cooperao jurdica internacional (v.g.. art. 46 da Conveno de Mrida -
"Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo" e art. 18 da Conveno de
Palermo - "Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional") que estabelecem formas de cooperao entre autoridades
vinculadas ao Poder Executivo, encarregadas da preveno ou da investigao
penal, no exerccio das suas funes tpicas. A norma constitucional do art. 105, I,
i, no instituiu o monoplio universal do STJ de intermediar essas relaes. A
competncia ali estabelecida - de conceder exequatur a cartas rogatrias -, diz
respeito, exclusivamente, a relaes entre os rgos do Poder Judicirio, no
impedindo nem sendo incompatvel com as outras formas de cooperao jurdica
previstas nas referidas fontes normativas internacionais.
7. No caso concreto, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em
compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria
Geral da Federao da Rssia) no exerccio de atividade investigatria, dirigido
congnere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da Repblica), que obteve a
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referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O
compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao
jurdica internacional, prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que
disciplinam a matria, inclusive na "Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional" (Conveno de Palermo), promulgada no
Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na "Conveno das Naes Unidas
contra a Corrupo" (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada pelo
Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao da Rssia tambm signatria.
Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da
competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, a cooperao jurdica
requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria
da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de
intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia,
conseqentemente, no foi usurpada.
8. Reclamao improcedente.

VOTO

O EXMO. SR. MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI (Relator):


1. A reclamao, no STJ, ao originria destinada "preservao da sua competncia e
garantia da autoridade de suas decises" (CF, art. 105, I, f). No caso concreto, observados
esses limites, o que se tem como objeto especfico da controvrsia a alegada configurao,
nos episdios descritos no relatrio, de ato de usurpao da competncia constitucional do
STJ de conceder exequatur a cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i). O que se deve decidir,
portanto, se o pedido formulado pela Procuradoria Geral da Federao Russa Procuradoria
Geral da Repblica do nosso Pas - de envio de cpia do material probatrio constantes de
autos de ao penal em curso no Brasil (hards disks de computadores) -, estava ou no sujeito
ao regime de carta rogatria e de exequatur pelo Superior Tribunal de Justia.
A resposta a essa questo, de superior importncia e atualidade, impe exame de algumas
premissas de ordem geral sobre o regime constitucional das relaes internacionais e, mais
especificamente, do sistema de cooperao jurdica entre o Brasil e as demais Naes.

2. Em nosso regime constitucional, "compete Unio (...) manter relaes com estados
estrangeiros" (art. 21, I), competncia essa que exercida, privativamente, pelo Presidente
da Repblica (CF, art. 84, VII), com observncia dos princpios indicados no art. 4 da
Constituio, a saber: "I - independncia nacional; II - prevalncia dos direitos humanos; III -
autodeterminao dos povos; IV - no-interveno; V - igualdade entre os Estados; VI -
defesa da paz; VII - soluo pacfica dos conflitos; VIII - repdio ao terrorismo e ao racismo;
IX - cooperao entre os povos para o progresso da humanidade; X - concesso de asilo
poltico".
A regra geral, portanto, a de que as relaes do Brasil com outros pases so mantidas
pelo Poder Executivo da Unio, que " exercido pelo Presidente da Repblica, auxiliado
pelos Ministros de Estado" (CF, art. 76). Na rea especfica, o Presidente da Repblica
auxiliado principalmente pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores.
H certas relaes internacionais, todavia, para as quais a Constituio exige o concurso ou
a aprovao dos outros Poderes. Assim, embora seja de competncia privativa do Presidente
da Repblica "celebrar tratados, convenes e atos internacionais" (CF, art. 84, VIII), cabe ao
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Congresso Nacional "resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais
que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional" (CF, art. 49, I).
Da mesma forma, a competncia privativa do Presidente da Repblica de "declarar guerra",
"celebrar a paz" e "permitir (...) que foras estrangeiras transitem pelo territrio nacional ou
nele permaneam temporariamente" (CF, art. 84, XIX, XX e XXII), est subordinada
aprovao do Congresso Nacional (art. 49, II).
No que se refere ao Poder Judicirio, a sua participao nas relaes internacionais est
prevista constitucionalmente nas hipteses de pedidos de extradio e de execuo de
sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras. Assim, "Compete ao Supremo Tribunal Federal
(...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro"
(CF, art. 102, I, g); "Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar
originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s
cartas rogatrias" (CF, art. 105, I, i); e "Aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a
execuo de carta rogatria, aps o exequatur , e de sentena estrangeira, aps a
homologao" (CF, art. 109, X).
O que interessa ao julgamento do caso concreto justamente definir o contedo e os
limites da competncia do STJ inscrita na clusula constitucional de "concesso de exequatur
s cartas rogatrias".

3. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de sentenas e de cartas
rogatrias representam uma classe muito peculiar de relaes internacionais. Elas se
estabelecem, em ltima anlise, em razo da atividade dos rgos judicirios de diferentes
Estados soberanos e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio, inerente ao
princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e, portanto, das suas decises)
no pode extrapolar os limites territoriais do seu prprio Pas. Assim, quando as sentenas e
decises devam ser cumpridas no territrio de outro Estado, a prestao jurisdicional
depender, necessariamente, da cooperao estrangeira, o que explica o sistema de
cooperao mtua que se estabelece no plano internacional. Em nosso sistema constitucional,
conforme visto, os atos de rgos judicirios estrangeiros, para serem aqui executados,
dependem de um juzo de delibao do Superior Tribunal de Justia, que tem competncia
para "homologao de sentenas" e para "concesso de exequatur " a cartas rogatrias
estrangeiras, cabendo, depois, aos Juzes Federais a correspondente "execuo ". Em qualquer
caso, o juzo de delibao se d mediante procedimento formado em contraditrio, que,
mesmo em se tratando de carta rogatria, supe a participao dos interessados, a quem
assegurado direito de defesa, e do Ministrio Pblico, com a faculdade de impugnar o pedido
(Resoluo STJ 9/2005, artigos 8 a 10).
O termo "exequatur " tem, nesse domnio jurdico, um significado tpico, historicamente
bem sedimentado, assim enunciado por De Plcido e Silva: trata-se de "palavra latina, de
exsequi , que se traduz execute-se , cumpra-se , empregada na terminologia forense para
indicar autorizao que dada pelo Presidente do Supremo Tribunal Federal para que
possam, validamente, ser executados, na jurisdio do juiz competente, as diligncias ou atos
processuais requisitados por autoridade jurdica estrangeira. O exequatur dado na carta
rogatria . E se distingue da homologao , que se ape s sentenas estrangeiras, para que
possam ser cumpridas no territrio nacional. Nesta circunstncia, o exequatur se mostra um
reconhecimento ou uma revalidao carta rogatria para que possa ser atendida
regularmente e devolvida ao juiz rogante , depois de devidamente cumprida" (SILVA, De
Plcido e. Vocabulrio Jurdico, 27 ed., RJ: Forense, 2007, p. 580). Com a bvia ressalva no
que concerne referncia sobre competncia (que hoje do STJ e no mais do STF), esse
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sentido da palavra exequatur - designativo de cumpra-se dado pela autoridade de
determinado pas a uma deciso proferida por rgo jurisdicional de outro pas - unvoco na
linguagem jurdica, tanto no Brasil como em outros pases. Confirmam isso nossos
dicionrios e vocabulrios especializados (veja-se, v.g., o verbete exequatur em: Dicionrio
Jurdico: Academia Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, 9 ed., RJ: Forense
Universitria, 2006, p.375; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz, 2 ed., SP:
Saraira, 2005, p. 541; Novo Dicionrio Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, RJ: Forense, 2002, p.
479; Dicionrio Jurdico Piragibe, Esther C. Piragibe Magalhes e Marcelo C. Piragibe
Magalhes, RJ: Lumen Juris, 2007; Dicionrio Bsico de Direito Acquaviva, Marcus Cludio
Acquaviva, 5 ed., SP: Ed. Jurdica Brasileira, 2004, p. 137; Vocabulrio Enciclopdico de
Tecnologia Jurdica e Brocardos Latinos, Ido Batista Neves, RJ: Forense, 1997, vol. I, p.
994; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, 12 ed., RJ: Freitas Bastos, 1990, p.
416; Latim no Direito, Ronaldo Caldeira Xavier, 5 ed., RJ: Forense, 2002, p. 151). O mesmo
sentido tem a palavra no direito estrangeiro, conforme se pode constatar, v.g., em: Nuovo
Digesto Italiano, Mariano D'Amlio, Torino: Unione Tipografico-Editrice Torinese, p. 739;
Vocabulrio Jurdico, Eduardo J. Couture, Buenos Aires: Depalma, 1991, p.273; Vocabulario
Jurdico, Henri Capitant, traduo para o espanhol de Aquiles Horcio Guaglianone, Buenos
Aires: Depalma, 1986, p.269). Extremamente elucidativas, nesse aspecto, as anotaes de
Jos de Moura Rocha ao verbete exequatur , na Enciclopdia Saraiva do Direito, com uma
resenha histrica do termo, a evidenciar que, desde o direito romano, ele est relacionado ao
sistema de cumprimento, num determinado territrio, de decises jurisdicionais emanadas de
outro territrio (ROCHA, Jos de Moura. Enciclopdia Saraiva do Direito, coordenao de
Rubens Limongi Frana, SP: Saraiva, 1977, p.157-163). A rigor, o que denominamos de
homologao de sentena estrangeira no deixa de significar um exequatur , em sentido
amplo.
Tambm carta rogatria (ou carta rogatria internacional ou, simplesmente, rogatria )
expresso com sentido inconfundvel: designa o "instrumento itinerante com o qual, em
obedincia a conveno internacional ou com o concurso diplomtico, a autoridade judiciria
de um pas solicita de outro o cumprimento de determinadas providncias processuais que
esto fora de sua jurisdio. Diz-se ativa, quando a carta rogatria encaminhada para
cumprimento; e passiva , quando recebida para cumprimento" (Dicionrio Jurdico: Academia
Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, cit., p. 89). esse o significado, de
instrumento pelo qual o juiz de um pas requisita, em outro pas, o cumprimento de suas
decises, tanto nos textos normativos infraconstitucionais (v.g.: art. 201 do CPC, art. 783 do
CPP, art. 225 do Regimento Interno do STF), quanto na doutrina nacional: Novo Dicionrio
Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, cit., p. 201; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz,
cit., p. 611; Dicionrio Jurdico Referenciado, Ivan Horcaio, SP: Primeira Impresso, 2006,
verbete rogatria; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, cit., p. 158). Significado
idntico tem tambm no direito estrangeiro: Enciclopedia del Diritto, Giuffr Editore, 1989,
Vol. XLI, p. 97 e 113; Novissimo Digesto Italiano, Antonio Azara e Ernesto Eula, Torino:
Unione Tipografico-Editrice Torinese, vol. XVI, p. 252, verbete rogatorie ; Vocabulrio
Jurdico, Eduardo J. Couture, cit., p. 136).
No h dvida, portanto, que, ao atribuir ao STJ a competncia para a "concesso de
exequatur s cartas rogatrias" (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo,
especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por
autoridade judiciria estrangeira ("Juzos ou Tribunais estrangeiros", segundo o art. 225 do
Regimento Interno do STF) para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual
requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve
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ser compreendida a referida competncia constitucional.

4. Ocorre que o sistema de cooperao entre Estados soberanos vai muito alm das relaes
decorrentes do cumprimento de atos de natureza jurisdicional, ou seja, de sentenas ou de
decises proferidas por seus juzes em processos judiciais. Mesmo no mbito do que se
costuma denominar, na linguagem do direito pblico internacional, de "cooperao jurdica
internacional", h uma gama enorme de medidas solicitadas por um a outro Estado soberano
que no so, nem teria sentido algum que o fossem, oriundas ou intermediadas pelos rgos
ou autoridades do respectivo Poder Judicirio e que, portanto, no so, nem teria sentido
algum que o fossem, submetidas ao procedimento da carta rogatria, com as formalidades
prprias desse instrumento processual (DIPP, Gilson Langaro. Carta rogatria e cooperao
internacional, Revista CEJ - Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n.
38, jul/set 2007, p. 40).
Embora no exclusivamente, sobretudo na rea da preveno e da investigao penal que
medidas eficazes e geis de cooperao entre as Naes se mostram indispensveis. Ningum
desconhece que o moderno fenmeno da globalizao e da cada vez mais estreita
aproximao entre os povos e as Naes, na rea econmica e em outras reas, tornou
propcio e foi acompanhado tambm pelo fenmeno da criminalidade transnacional.
Atualmente, realidade corriqueira a ocorrncia de delitos com caractersticas internacionais,
seja em seus atos preparatrios, seja em sua execuo, seja em sua consumao ou nas suas
conseqncias. O crime e o produto do crime transitam, hoje, com singular agilidade - e
facilidade - entre as fronteiras fsicas e as barreiras jurdicas de controle e fiscalizao.
Proclama-se, por isso mesmo, no meio jurdico, a necessidade urgente de atualizao,
inclusive no plano normativo, dos mtodos tradicionais, a fim de propiciar aos Estados meios
adequados e idneos de enfrentamento dessa nova realidade (FRANCO, Alberto Silva, e
STOCO, Rui. Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial, vol. 5, 2 ed., SP:
Editora Revista dos Tribunais, p. 923-5; PEREIRA NETO, Pedro Barbosa. Cooperao penal
internacional nos delitos econmicos, Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 54,
maio-junho de 2005, p. 154; BRAGA, Rmulo Rhemo Palito. Aspectos poltico-criminais
sobre branqueio de capital, Revista de Informao Legislativa, n. 165, janeiro/maro de 2005,
p. 99.)
Justamente por isso, tornou-se preocupao geral das Naes e dos Organismos
Internacionais a adoo de medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a
punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e bsico um
sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de compartilhamento de provas e,
mesmo, de tomada de decises e de execuo de medidas preventivas, investigatrias,
instrutrias ou acautelatrias, de natureza extrajudicial. O sistema da cooperao jurdica
internacional no exclui, evidentemente, as medidas de cooperao entre os rgos
judicirios, pelo regime das cartas precatrias, no mbito de processos j submetidos esfera
jurisdicional. Mas, alm delas, conforme j enfatizado, a cooperao mtua engloba outras
muitas providncias que at podem, se for o caso, dar ensejo a futuras aes penais, mas
enquanto circunscritas ao mbito da preveno e da investigao, no exigem prvia
aprovao ou a intermediao judicial para serem executadas. Exigncia dessa natureza no
existe no plano do direito interno, nem h razo para existir no plano do direito internacional.
Realmente, no direito brasileiro, como na maioria dos pases, a atividade de preveno e
investigao de delitos, que no tm natureza jurisdicional, no est afeta ao Poder Judicirio,
mas sim s autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo.
Alis, a natureza da atividade jurisdicional - submetida, como regra, a procedimentos formais,
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pblicos e em regime de contraditrio -, no adequada e nem compatvel com atividades
tipicamente policiais, como essas a que nos referimos agora, de preveno e investigao
criminal. Em nosso sistema, apenas algumas medidas dessa natureza dependem de prvia
aprovao judicial, como o caso das que demandam ingresso em domiclio individual, ou
quebra de sigilo das comunicaes telefnicas, telegrficas ou de dados (CF, art. 5, XI e XII).
Excetuadas hipteses dessa natureza, no h razo alguma, mesmo em se tratando de
investigaes ou de medidas de preveno levadas a efeito em regime de cooperao
internacional, "jurisdicionalizar" tais atividades, submetendo-as intermediao ou prvia
delibao dos rgos do respectivo Poder Judicirio.
Por levar em conta tais circunstncias, o sistema de cooperao jurdica internacional de
que o Brasil faz parte retrata e respeita o sistema de competncias e de atribuies adotados
no plano do direito interno, preservando estrita e integralmente as competncias
constitucionais do Poder Judicirio, inclusive no que se refere ao controle jurisdicional da
legitimidade dos atos praticados pelos rgos e autoridades envolvidos.

5. Com efeito, as relaes internacionais, no mbito do que se denomina, genericamente, de


cooperao jurdica, esto previstas, fundamentalmente, em normas de direito pblico
internacional, estabelecidas em acordos bilaterais, regionais e multilaterais, que tm
proliferado fecundamente em todo o mundo nas ltimas dcadas. No mbito bilateral, o Brasil
mantm, apenas para citar os mais recentes, acordos de cooperao jurdica em matria penal
com a Itlia (Decreto 862, de 09.07.93), com a Frana (Decreto 3324, de 09.07.93), com
Portugal (Decreto 1.320, de 30.11.94), com o Paraguai (Decreto 139, de 29.11.95), com os
Estados Unidos da Amrica (Decreto 3.810, de 02.05.2001), com a Colmbia (Decreto 3.895,
de 23.08.2001), com o Peru (Decreto 3.988, de 29.10.81), com a Repblica Popular da China
(Decreto 6.282, de 03.12.07), com Cuba (Decreto 6.462, de 21.08.08), entre outros. No
mbito multilateral, alm dos diversos acordos em matria de cooperao civil, pode-se
mencionar como relevantes: no mbito do Mercosul, o "Protocolo de Assistncia Jurdica
Mtua em Assuntos Penais", promulgado no Brasil pelo Decreto 3.468, de 17.05.2000; no
mbito da Organizao dos Estados Americanos (OEA), a "Conveno Iteramericana contra a
Corrupo" (Decreto 4.410, de 07.10.02), a "Conveno Interamericana contra o Terrorismo"
(Decreto 5.639, de 07.10.02) e especialmente a "Conveno Interamericana sobre Assistncia
Mtua em Matria Penal", recentemente promulgada (Decreto 6.340, 03.01.08); e, no mbito
das Naes Unidas, alm da j referida "Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo"
(Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada no Brasil pelo Decreto 5.687, de 31.01.06,
merece destaque tambm a "Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional" (Conveno de Palermo), promulgada entre ns pelo Decreto 5.015, de
12.03.04. Particular realce merecem esses dois ltimos documentos multilaterais, porque
neles - mais especificamente, no artigo 46 e seus trinta incisos da Conveno de Mrida e no
art. 18 e seus trinta incisos da Conveno de Palermo - est disciplinado detalhadamente um
sistema de cooperao jurdica aplicvel entre os Estados Partes sempre que no exista (ou se
opte por no aplicar) um sistema especfico previsto em outro tratado (art. 46.7 e art. 18.7,
respectivamente).
O conjunto dessas normas internacionais sobre cooperao jurdica evidencia claramente a
preocupao das Naes e dos Organismos Internacionais em estabelecer novos paradigmas
de assistncia mtua nessa rea, a fim de enfrentar, com agilidade e eficincia, os graves
problemas de aplicao das leis, especialmente das leis penais, numa realidade mundial
globalizada. Ilustram essa preocupao os considerandos estampados no prembulo da
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 31.10.03, j referida, recentemente
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promulgada no Brasil (Decreto 5.687, de 31.01.06), que alertam: "(...) a corrupo deixou de
ser um problema local para converter-se em um fenmeno transnacional que afeta todas as
sociedades e economias", fazendo "necessria a cooperao internacional para preveni-la e
lutar contra ela", o que "requer um enfoque amplo e multidisciplinar para prevenir e combater
eficazmente" a sua propagao, bem como para "prevenir, detectar e dissuadir com maior
eficcia as transferncias internacionais de ativos adquiridos ilicitamente e a fortalecer a
cooperao internacional para a recuperao destes ativos". Consideram, tambm, que "a
preveno e a erradicao da corrupo so responsabilidades de todos os Estados e que estes
devem cooperar entre si, com o apoio e a participao de pessoas e grupos que no pertencem
ao setor pblico, como a sociedade civil, as organizaes no-governamentais e as
organizaes de base comunitrias, para que seus esforos neste mbito sejam eficazes". Da
o solene compromisso, estabelecido no art. 46:
"1. Os Estados Partes prestar-se-o a mais ampla assistncia judicial recproca relativa a
investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os delitos compreendidos
na presente Conveno. 2. Prestar-se-o assistncia judicial recproca no maior grau
possvel, conforme as leis, tratados acordos e declaraes pertinentes do Estado Parte
requerido com relao a investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os
delitos dos quais uma pessoa jurdica pode ser considerada responsvel em
conformidade com o artigo 26 da presente Conveno no Estado Parte requerente".
Compromisso semelhante foi assumido pelos Estados Partes da Conveno de Palermo
(art. 18.1 e 2).

6. A cooperao jurdica internacional estabelecida no conjunto de acordos regionais e


multilaterais de que o Brasil parte, adota, em linhas gerais, um modelo padronizado em
nvel internacional, que tem como caracterstica importante a indicao, em cada
Estado-Parte, de uma "autoridade central", responsvel pelo trmite burocrtico dos pedidos
de assistncia em face de outro Estado-Parte, tanto no que diz respeito cooperao passiva
(recebimento de pedidos), quanto cooperao ativa (formulao de pedidos). o que consta,
v.g., do art. 46.13 da Conveno de Mrida, do art. 18.13 da Conveno de Palermo e, no
mbito regional, do art. 3 do "Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais -
Mercosul", (Decreto 3.468, de 17.05.2000). A indicao de "autoridade central" tcnica
adotada h mais tempo no plano internacional, como se pode constatar, v.g., na Conveno de
Haia (art. 6), sobre "Aspectos civis do seqestro internacional de crianas", de 1980,
promulgada no Brasil pelo Decreto 3.087, de 21.06.99 (que indicou como sua autoridade
central, nessa rea, a Secretaria Especial de Direitos Humanos - SEDH da Presidncia da
Repblica). No que se refere aos acordos bilaterais de cooperao jurdica, o Brasil indicou o
Ministrio da Justia como a sua "autoridade central" (v.g.: art. 2 do Tratado firmado com a
Repblica Popular da China - Decreto 6.282/2007; art. III do Tratado firmado com a
Repblica da Colmbia - Decreto 3.895/2001; art. II do Tratado firmado com os Estados
Unidos da Amrica - Decreto 3.810/2001). Para o desempenho dessa funo, o Ministrio da
Justia dispe, em sua estrutura administrativa, do Departamento de Recuperao de Ativos e
Cooperao Jurdica Internacional - DRCI, vinculado Secretaria Nacional de Justia
(Decreto 6.061, de 15.03.07). Cumpre a essa autoridade central, entre outras atividades, o
gerenciamento dos pedidos de cooperao jurdica internacional, inclusive no que diz respeito
sua adequada instruo, segundo as exigncias estabelecidas nos acordos internacionais, e a
coordenao da sua execuo pelas autoridades nacionais ou estrangeiras competentes.
Outra caracterstica importante desse sistema padronizado de cooperao jurdica o do
estrito respeito s normas de direito interno de cada Estado-Parte, o que inclui clusula de
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recusa assistncia quando o pedido for incompatvel com essas normas. o que decorre
claramente dos vrios incisos dos j referidos art. 46 da Conveno de Mrida ("Conveno
das Naes Unidas contra a Corrupo") e art. 18 da Conveno de Palermo ("Conveno
das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional". No mesmo sentido o artigo
7 do "Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais - Mercosul":
"1. O processamento das solicitaes ser regido pela lei do Estado requerido e de
acordo com as disposies do presente Protocolo. 2. A pedido do Estado requerente, o
Estado requerido cumprir a assistncia de acordo com as formas e procedimentos
especiais indicados na solicitao, a menos que esses sejam incompatveis com sua lei
interna".
Portanto, as providncias de cooperao solicitadas por autoridades estrangeiras sero
atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de
natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito
interno, tudo sujeito a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado,
que poder utilizar, para isso, os instrumentos processuais, inclusive os recursais, previstos no
ordenamento comum.
As diligncias passveis de solicitao mtua entre os Estados Partes, em regime de
cooperao internacional (indicadas, v.g, no art. 18.3 da Conveno de Palermo, no art. 46.3
da Conveno de Mrida e no art. 2 do "Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em
Assuntos Penais - Mercosul"), consistem, em grande nmero, de providncias que, no mbito
do direito interno, no tm natureza necessariamente jurisdicional, ou seja, podem ser
produzidas sem prvia autorizao do Poder Judicirio. Todavia, nos casos em que o direito
interno exige tal autorizao, o Estado Parte requerido fica comprometido e autorizado a
requerer essa medida junto aos rgos jurisdicionais nacionais, atuao que representa uma
importante modalidade de cooperao jurdica. Pode-se dizer que, nessas circunstncias, o
Estado requerido atua em regime semelhante ao da substituio processual: requer em nome
prprio para atender solicitao de outro Estado. Nesse sentido, tem significativa importncia,
no mbito do direito brasileiro, o papel do Ministrio Pblico Federal e da Advocacia Geral
da Unio, rgos com capacidade postulatria para requerer, em nome do Estado brasileiro,
perante o Judicirio, as medidas de cooperao internacional que, no mbito interno, esto
sujeitas a controle judicial (v.g.: quebra de sigilo). Foi justamente para disciplinar sua atuao
que esses rgos, juntamente com o Ministrio da Justia, editaram a Portaria Conjunta n 1,
de 27.10.2005 ("Dispe sobre a tramitao de pedidos de cooperao jurdica internacional
em matria penal entre o Ministrio da Justia, o Ministrio Pblico Federal e a Advocacia
Geral da Unio").
Bem se percebe, pois, que as relaes internacionais de cooperao e assistncia mtua na
rea jurdica, vo muito alm das estabelecidas entre os rgos jurisdicionais dos Estados,
sujeitas a regime de exequatur e, portanto, intermediao do Superior Tribunal de Justia.
Segundo decorre do sistema previsto nos diversos acordos internacionais firmados pelo
Brasil, as relaes de cooperao e assistncia so estabelecidas tambm entre autoridades
no judiciais, integrantes do Poder Executivo, competentes para atuar nas reas de preveno
e de investigao de ilcitos civis e penais de carter transnacional, como o caso das
autoridades de fiscalizao, das polcias e do Ministrio Pblico.

7. Em nosso direito interno, so escassas as disposies legislativas especficas sobre as


relaes internacionais em matria judiciria. As que existem, dizem respeito exclusivamente
a homologao de sentenas estrangeiras ou a cumprimento de cartas rogatrias expedidas
por rgos do Judicirio. Ou seja, regulam relaes estabelecidas no mbito de processos de
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natureza jurisdicional j em curso. o caso, no processo penal, dos artigos 780 a 790 do CPP,
e, no processo civil, dos artigos 201, 202, 210 a 212 e 483 e 484 do CPC. Todavia, no que se
refere s relaes internacionais de cooperao e assistncia jurdica em atividades que no
dependem da participao do Judicirio ou que ainda no esto sujeitas sua interveno
(v.g., a preveno e a investigao de ilcitos), o legislador nacional nada disps a respeito. O
que se tem, nessa rea, , portanto, a regulao prevista em normas oriundas dos tratados e
convenes, j referidas.
Essa circunstncia, embora tenha o inconveniente prprio de no estabelecer uma
sistematizao clara e uniforme da matria (o que poderia ser superado pela interveno do
legislador nacional), no retira do sistema de cooperao jurdica a sua fora normativa, nem
autoriza que se lhe negue a devida observncia. Conforme reiterada jurisprudncia do STF
(v.g.: RE 80.004, Min. Cunha Peixoto, RTJ 83/809-848; PPex 194, Min. Seplveda Pertence,
DJ de 04.04.97, RTJ 177/43; Ext 795, Min. Seplveda Pertence, DJ de 06.04.01), os tratados
e convenes internacionais de carter normativo, "(...) uma vez regularmente incorporados
ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade,
de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias", inclusive para efeito de
controle difuso ou concentrado de constitucionalidade (STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de
Mello, DJ de 18.05.2001), com eficcia revogatria de normas anteriores de mesma
hierarquia com eles incompatveis (lex posterior derrogat priori ). Alis, aps a Emenda
Constitucional 45/2004, essas fontes normativas internacionais alam-se at estatura
constitucional, quando dispem sobre direitos humanos e so aprovadas em dois turnos, por
trs quintos dos votos dos membros das Casas do Congresso Nacional (art. 5, 3 da
Constituio). Isso significa dizer que, salvo se declarados inconstitucionais, os tratados e
convenes aprovados e promulgados pelo Brasil (como o caso desses todos os acima
referidos), devem ser fielmente cumpridos por seus destinatrios. No que diz respeito
especificamente aos rgos jurisdicionais, no se admite, porque ento sim haver ofensa
Constituio, seja negada aplicao, pura a simplesmente, a preceito normativo, sem antes
declarar formalmente a sua inconstitucionalidade. Conforme prev a smula vinculante
10/STF, "viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de rgo fracionrio
de Tribunal que, embora no declare expressamente a inconstitucionalidade de lei ou ato
normativo do Poder Pblico, afasta a sua incidncia, no todo ou em parte".
No que concerne ao sistema de cooperao jurdica internacional, importante que se
tenha conscincia da necessidade de uma posio clara a respeito: ou se adota o sistema
estabelecido nos compromissos internacionais, ou, se inconstitucional, no se adota, caso em
que ser indispensvel, alm da sua formal declarao interna de inconstitucionalidade,
tambm denunciar, no foro internacional prprio, os tratados e convenes assinados e
promulgados. O no cumprimento desses compromissos, fcil perceber, acaba afetando o
funcionamento do sistema como um todo, tanto no que diz respeito aos deveres de
cooperao passiva que tem o Brasil em relao comunidade das Naes, quanto no que diz
com o atendimento dos interesses nacionais, nos pedidos de cooperao ativa formulado por
autoridades brasileiras. Sob esse aspecto, preocupante a constatao de que so muitas as
solicitaes de assistncia jurdica, via rogatria, encaminhadas pelo Brasil, que acabam no
recebendo acolhida pelos Estados requeridos porque formuladas sem observncia do sistema
estabelecido pelos acordos internacionais (CABRAL, Maria Cludia Canto. Anais do
Seminrio sobre Cooperao Judiciria e Combate Lavagem de Dinheiro, publicao da
Associao dos Juzes Federais - AJUFE, p. 101/2;SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da.
Anotaes sobre o Anteprojeto de Lei sobre Cooperao Jurdica Internacional, Revista de
Processo, n. 129, novembro de 2005, p. 135).
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8. Pois bem, no se argiu aqui a inconstitucionalidade de qualquer dos tratados e convenes


internacionais sobre a cooperao jurdica, nem das suas clusulas que estabelecem formas de
cooperao entre autoridades encarregadas da preveno ou da investigao penal, no
exerccio das suas funes tpicas, sem expedio de carta rogatria ou da participao ou
intermediao de rgos do poder judicirio. Nem h razo para declarar a
inconstitucionalidade, v.g., do art. 46 da Conveno de Mrida ("Conveno das Naes
Unidas contra a Corrupo") ou do art. 18 da Conveno de Palermo ("Conveno das
Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional". Certamente no se pode afirmar
que o sistema de cooperao jurdica neles estabelecido seja incompatvel com a norma
constitucional do art. 105, I, i, que fixa a competncia do STJ para conceder exequatur a
cartas rogatrias. Esse dispositivo da Constituio, conforme j enfatizado, simplesmente fixa
a competncia do STJ para intervir numa forma peculiar de cooperao internacional,
estabelecida entre rgos jurisdicionais e com objeto especfico de viabilizar a execuo de
ato jurisdicional estrangeiro. Como toda norma sobre competncia de tribunal superior, essa
tambm deve ser interpretada restritivamente (SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da.
Cooperao jurdica internacional e auxlio direito, Revista CEJ - Centro de Estudos
Judicirios do Conselho da Justia Federal, n. 32, maro de 2006, p. 77). No se pode ver
nesse dispositivo a instituio de um monoplio universal do STJ na rea de cooperao
jurdica, razo pela qual a competncia nele estabelecida no impede nem incompatvel com
outras formas de cooperao jurdica internacional, que prescindem da intermediao ou da
participao do Superior Tribunal de Justia.

9. No caso concreto, conforme exposto no relatrio, o que se tem pedido de cooperao


jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira no
exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira, que obteve a
referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O
compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao jurdica
internacional, iterativamente prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que disciplinam a
matria (v.g.: Conveno de Mrida, art. 46.3; Conveno de Palermo, art. 18, 3). A
Procuradoria Geral da Repblica da Federao da Rssia est conduzindo, naquele pas,
investigaes sobre possveis ilcitos penais l praticados pelo ora reclamante, o cidado russo
Bris Berezovsky. Como providncia investigatria, dirigiu Procuradoria Geral da
Repblica do Brasil pedido de fornecimento de cpia hard disk do computador apreendido
em poder do investigado em diligncias promovida pela autoridade requerida, que tambm
investiga a participao do mesmo cidado em ilcitos praticados no Brasil. O pedido foi
submetido considerao do Juzo Federal ora reclamado, quando do oferecimento de
denncia para instaurao de ao penal, por parte do Ministrio Pblico Federal. Invocando
os compromissos de cooperao jurdica decorrentes da "Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional" (Conveno de Palermo) e da "Conveno das
Naes Unidas contra a Corrupo" (Conveno de Mrida), de que a Federao da Rssia
tambm signatria, o juiz deferiu o pedido.
Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da
competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, antes delineados, o que se tem presente
hiptese de cooperao jurdica no sujeita a carta rogatria ou a exequatur , nem de outra
forma de intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia, portanto, no foi
usurpada. Conseqentemente, a legitimidade do ato impugnado no est sujeita a controle por
via de reclamao, mas sim pelos meios recursais comuns, dos quais dever o interessado
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Superior Tribunal de Justia
socorrer-se, caso assim o desejar.

10. Ante o exposto, julgo improcedente a reclamao, revogando a liminar. o voto.


7.

2.

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