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CONSELHO ADMINISTRATIVO

DE DEFESA ECONMICA-CADE

RELATRIO
ANUAL
1998/99
Elaborado em consonncia com as Orientaes
Estratgicas do Plano Plurianual - PPA
Verso Preliminar para Discusso pelo Conselho
em 05/05/99. Proibido citar ou divulgar.

Submetido a debate em Janeiro de 1999 e


Publicado em Maio de 1999.

1
Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Ministrio da Justia, Bloco T, Anexo II, 2 Andar, Sala 228
CEP 70064 900, Braslia - DF
TEL.: (061) 218 3414/3415/3416 FAX: (061) 321 1209
e-mail: cade@mj.gov.br
internet: www.mj.gov.br/cade

2
1
C O M P O S I O D O P L E N R I O D O C A D E
E P R O C U R A D O R G E R A L

Amauri Serralvo Gesner Oliveira


Procurador Geral Presidente

Lucia Salgado Mrcio Felsky


Conselheiro
Conselheira

Ruy Santacruz Marcelo Calliari


Conselheiro Conselheiro

J.B. Leopoldino
Conselheiro

Constituio do conselho de 23 maro de 1999 a 30 de


abril de 1999.

1
Art. 4 da Lei n. 8.884/94

3
Marusa Freire Gesner Oliveira
Procuradora Geral Presidente

Lucia Salgado Arthur Barrionuevo


Conselheira Conselheiro

Mrcio Felsky Ruy Santacruz


Conselheiro Conselheiro

Marcelo Calliari
Conselheiro

Constituio do conselho no perodo de 02 junho de


1998 a 22 de maro de 1999.

4
Gesner Oliveira
Marusa Freire
Procuradora Geral Presidente

Lenidas R. Xausa Antonio C. Fonseca


Conselheiro Conselheiro

Renault de F. Castro Lucia H. Salgado


Conselheiro Conselheira

Paulo D. Pinheiro Arthur Barrionuevo


Conselheiro Conselheiro

Constituio do conselho no perodo de 22 abril de


1997 a 01 junho de 1998.2

2
Com exceo do Conselheiro Arthur Barrionuevo, todos os demais j compunham o Conselho desde abril de 1996.

5
Presidente

GESNER Jos de OLIVEIRA Filho (A partir de abril de 1996)


Economista, Doutor pela Universidade de Berkeley, ex-Secretrio Adjunto de Poltica Econmica,
ex-Secretrio Interino de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda e Professor da
Fundao Getlio Vargas / SP.

Conselheiros

LENIDAS Rangel XAUSA (De abril de 1996 at maio de 1998 in memoriam)


Advogado, Ps-Graduado em Direito Pblico e Cincia do Governo pela Columbia University,
Professor de Direito Constitucional e Teoria do Estado nos cursos de Ps-Graduao

ANTNIO Carlos FONSECA da Silva (De abril de 1996 at maio de 1998)


Advogado, Mestre pela Universidade de Braslia, Doutor pela Universidade de Londres,
Procurador Regional da Repblica

RENAULT de Freitas CASTRO (De abril de 1996 at maio de 1998)


Economista, Mestre pela Universidade de Oxford - Inglaterra, ex-Diretor do Departamento
Nacional do Caf, do Ministrio da Indstria do Comrcio e do Turismo.

LUCIA HELENA SALGADO e Silva ( A partir de abril de 1996)


Economista, Doutora pela Universidade Federal do Rio de Janeiro, Pesquisadora do IPEA e
Professora da Universidade Estadual do Rio de Janeiro.

PAULO DYRCEU Pinheiro (De abril de 1996 at maio de 1998)


Ministro de 1 Classe da Carreira de Diplomata, ex-Embaixador do Brasil no Paquisto

ARTHUR BARRIONUEVO Filho (De abril de 1997 at maro de 1999)


Economista, Doutor pela Universidade de So Paulo e Professor da Fundao Getlio Vargas /SP

MRCIO FELSKY (De maio de 1996 at abril de 1999)


Advogado, Graduado em Direito Empresarial pela Universidade Regional de Blumenau, ex-
Secretrio Jurdico e de Finanas da Prefeitura de Blumenau, ex-Presidente do Banco do Estado
de Santa Catarina.

RUY Afonso de SANTACRUZ Lima (A partir de maio de 1998)


Economista, Mestre e Doutor em Economia pelo Instituto de Economia da UFRJ, Vice-Diretor
das Faculdades de Administrao, Cincias Contbeis e Econmicas e Professor dos
Departamentos de Economia e Administrao das Faculdades Integradas Plnio Leite (RJ),
Professor do Departamento de Administrao da Universidade Estcio de S (RJ).

MARCELO Procpio CALLIARI (A partir de maio de 1998)


Formado em Direito e Economia, Mestre em Direito (L.L.M. Harvard University), doutorando em
Direito Internacional pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo

JOO BOSCO LEOPOLDINO DA FONSECA (A partir de maro de 1999).


Advogado e Filsofo, Doutor em Direito pela Faculdade de Direito da UFMG, Professor Titular
de Direito Econmico da UFMG

6
Procuradora Geral

MARUSA Vasconcelos FREIRE (De julho de 1996 at janeiro de 1999)


Advogada, Mestre em Direito pela UNB, Procuradora do Banco Central do Brasil.

Procurador Geral

AMAURI SERRALVO (A partir de maro de 1999)


Advogado, ex-Juiz do TRE/DF, ex-Presidente da OAB/DF, Professor do Centro de Ensino
Unificado de Braslia - CEUB/DF

Assessoria

Alexandre Gheventer Alex Rabelo Machado


Carla Lobo Barroso de Souza Carla Maria Naves Ferreira
Csar Costa Alves de Mattos Carlos Eduardo Massot Fontoura
Carlos Jacques Vieira Gomes Cynthia Arajo Nascimento Mattos
Francisco Gonet Branco Isaac Pinto Averbuch
Jos Henrique Novais Campos Marcelo Nishimoto
Nilma Maria de Andrade Pedro da Silveira Montenegro
Roberto Teixeira Alves Valdomiro Jos de Almeida

Procuradores

Maria Abadia Alves Karla Margarida M. Santos


(Coordenadora) (Coordenadora)
Adriana Pereira de Mendona Araken Oliveira da Silva
(Coordenadora)
Arodi de Lima Gomes urea Regina Scio de Queiroz
Chandre de Arajo Costa Claudius Fbio Caran Britto
Dalton Soares Pereira Eleni Ftima Carrillo Battagim
Fernanda P. C. Bussacos Pacheco Francisco Vicente P. Catunda
Jorge Henrique Pereira de Menezes Jos Cndido de Carvalho Jnior
Nancy de Abreu Llian Castro Rodrigues
Ricardo Cardoso Alves Meirelles Ricardo A. Panquestor Nogueira
Servio Mrcio Santana Murta Rogrio Santos Muniz
Simone Maria Arajo Leite Sdio Rosa de Mesquita Jnior

Co r p o A d m i n i s t r a t i v o

velin de Almeida Celso Neto Edvaldo Vicente dos Santos Jnior


(Responsvel) (Coordenador)
Magda Maria Vilarouca Teixeira Maria Lcia Silva Pereira de Oliveira
Martha Maria Landim Cavalcanti Lemos Ccero Jos de Alencar
Douglas Cruz da Silva Edivando Gonzaga Formiga
Jorge da Silva Gama Jos Jair Silva
Valria Silva Ribeiro de Souza Joo da Silva Dias
Silvana Maria Amaral Silveira Dbora Cristina Alves de Souza

7
Nildes Ribeiro soares de oliveira Nelci Lima Oliveira
Elda Belo Nize Marinho Ramos
dson Jos da Silva Dias Slvia Helena S. Damasceno Fernandes
Izidora Joana Pereira Santos Marco Conforto de Alencar Moreira
Denise de Souza Pimenta Leidimar Rainha de Oliveira Couto
Maria Jos dos Reis Leal Rejane Santos Arajo
Reni Dias Valentim Rosimeiri Paulino da Silva
Gleidson Incio Soares Paula Geane Nogueira Borges
Ronald da Silva Teixeira Danilo Burgos Lobo Barroso

Destaques do Trimestre

Perodo Servidor
1 Trimestre de 1998 Marcelo Nishimoto
2 Trimestre de 1998 Isaac Averbuch
3 Trimestre de 1998 Douglas Cruz da Silva
4 Trimestre de 1998 Nildes Ribeiro
Destaque do Ano Marcelo Nishimoto

Equipe Tcnica do Relatrio Anual

Editores

Csar Costa Alves de Mattos Mrcia Alves Brito


Marcelo Nishimoto Bruno Drio Werneck
Adriano Candido Stringhini Pedro da Silveira Montenegro

Participantes do Programa de Intercmbio

Andr Jacques Luciano Uchoa Costa Roberto Rodrigues Pereira Jnior

8
SEMANA DO CADE

A Semana do CADE descreve a rotina de uma autarquia transparente. Alm das reunies
regulares do quadro, os membros do plenrio, o procurador-geral, e todos os servidores registram os seus
compromissos relevantes relacionados ao rgo em agenda pblica, de acordo com o artigo 9 do cdigo
de tica do CADE.

SEGUNDA TERA QUARTA QUINTA SEXTA

8:30-9:00- 09:30-10:30
CAD/CADE Reunio Executiva
de Planejamento
(RES-CADE)
9:00-10:00 Reunio
do Coletivo do
CADE
(ROC-CADE)

10:00 Sesso de 11:00-12:00


Distribuio Reunio do
Presidente com o
Procurador-Geral

Maior Nmero de 10:30-12:30 Frum Maior Nmero de


Reunies Permanente da Atividades de
Preparatrias e Concorrncia (FPC) Capacitao dos
Audincias em Servidores do
Diferentes Capitais CADE

11:00-12:00 Sesso
Administrativa
12:0014:00
Almoo do
Colegiado
14:30 Reunio da 14:00-18:00 Sesso
rea administrativa Ordinria
do CADE (RAAC-
CADE)
15:00 Reunio da
Secretaria do
Plenrio

16:00 18:00 17:00 - 18:00


Seminrio Interno Reunio do
Procurador-Geral
com coordenaes

9
SEGUNDA-FEIRA
Atividades com universidades e outras entidades conveniadas em diversas capitais.
Reunies Preparatrias e Audincias - A Agenda do CADE, disponvel ao pblico, permite ao
cidado acompanhar estas reunies, como de resto o conjunto das atividades da Semana do
CADE.

TERA-FEIRA
Reunio da rea administrativa do CADE (RAAC/CADE).
Seminrio Interno - Destinado ao aprofundamento de temas tericos sobre defesa da concorrncia.

QUARTA-FEIRA
Sesso Administrativa - Discusso sobre assuntos administrativos diversos.
Almoo do Conselho com convidados.
Sesso Ordinria - Sesses de julgamento de carter pblico nas quais se apreciam os processos
em tramitao no rgo, bem como se tomam todas as decises colegiadas.

QUINTA-FEIRA
Reunio da Comisso de Acompanhamento de Decises do CADE - CAD/CADE.
Reunio do Coletivo do CADE (ROC-CADE) - reunio operacional destinada organizao
matricial de todas as atividades da Autarquia.

Sesso de Distribuio - Sesses pblicas nas quais o Presidente distribui os processos aos
Conselheiros mediante sorteio. A ata de distribuio publicada regularmente no Dirio Oficial da
Unio.

Frum Permanente da Concorrncia (FPC) - Destina-se advocacia e difuso da cultura da


concorrncia, atravs de debates realizados entre especialistas, lideranas da sociedade e
profissionais que integram o quadro do rgo. Representantes de entidades conveniadas, bem
como rgos com atribuies legais na defesa da concorrncia so membros permanentes do FPC.
Os sumrios das reunies so colocados na pgina do CADE na Internet:
www.mj.gov.br/cade.

SEXTA-FEIRA
Reunies do Frum Permanente da concorrncia na UFRJ - Rio de Janeiro
Capacitao dos Servidores do CADE - segundo o Plano de Capacitao Permanente do CADE
(PCPC) cada servidor do CADE segue plano individual de treinamento no qual procura dedicar
20% de seu tempo capacitao.

10
SUMRIO

I) Introduo...................................................................................................................................16
I.A) Consolidao do Trabalho do CADE........................................................................16
I.B) Articulao Institucional ...........................................................................................17
I.C) Segurana Jurdica ...................................................................................................18

II)Aspectos da Jurisprudncia Recente do CADE......................................................................28

Captulo 1 Combate s Infraes Ordem Econmica: o Papel Repressivo do CADE ......28


1.1) Jurisprudncia do CADE em Condutas Anticompetitivas.....................................28
1.1.1) Principais Estatsticas .................................................................................28
1.2) Aperfeioamento do Papel Repressivo do CADE: Providncias para o
Combate aos Infratores em Tempo Econmico...............................................................32
1.2.1) A Experincia das Foras-Tarefas..............................................................32
1.2.2) Resoluo sobre Recursos Voluntrios .....................................................33
1.2.3) Resoluo sobre Instruo ..........................................................................34
1.3) Jurisprudncia Recente do CADE em Condutas Anticompetitivas ......................34
1.3.1) Principais Aspectos .....................................................................................34
1.3.2) Sumrio dos Principais Casos ....................................................................40

Captulo 2 - Controle de Atos de Concentrao: O Papel Preventivo do CADE....................68


2.1) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Principais
Estatsticas ..........................................................................................................................68
2.2) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Viso Geral ...................77
2.3) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Sumrio dos
Principais Casos..................................................................................................................86

Captulo 3 - Advocacia da Concorrncia: O Papel Educativo do CADE...............................127


3.1) Aprimoramento Institucional da Funo Educativa do CADE:
a Resoluo sobre Consultas ..........................................................................................128
3.2) Mecanismos de Difuso da Cultura da Concorrncia...........................................132
3.2.1) Realizao de Palestras e Seminrios ......................................................133
3.2.2) Frum Permanente da Concorrncia ......................................................133
3.2.3) Pgina do CADE na Internet ...................................................................135
3.2.4) Revista de Direito Econmico ..................................................................135
3.2.5) Programa de Intercmbio ........................................................................135
3.2.6) Relatrio Anual .........................................................................................136
3.3)Jurisprudncia e Aes Recentes do CADE na Advocacia da Concorrncia:
Sumrio de Casos Selecionados ......................................................................................137
3.3.1) A Legalidade e Carter Pr-competitivo dos Descontos nos
Servios de Txi ..................................................................................................137
3.3.2) Servios de Praticagem e Custo Brasil.....................................................139
3.3.3) Prtica de Preo nico na Ponte Area ameaa a Concorrncia?....140
3.3.4) Liberdade Restringida: 70% das Cervejas Comercializadas
no Pas devem ser Engarrafadas em Vasilhames Retornveis.........................142

11
III) Dimenso Internacional

Captulo 4 - Globalizao da Defesa da Concorrncia ............................................................145


4.1) Importncia Crescente da Defesa da Concorrncia e a
Cooperao Internacional .......................................................................................145
4.1.1) Mercosul .....................................................................................................146
4.1.2) ALCA...........................................................................................................147
4.1.3) OCDE .........................................................................................................149
4.1.4) OMC ...........................................................................................................153
4.1.5) Outras Aes de Cooperao ...................................................................158
4.2) Possvel Convergncia entre o Antitruste e o Antidumping
no Plano Regional......................................................................................................159

IV) O CADE e a Reforma da Administrao Pblica

Captulo 5 - Modernizao do CADE ........................................................................................166


5.1)Reforma Regimental .................................................................................................168
5.1.1) Resoluo 15/98 (Super 5)..........................................................................171
5.1.2) Cdigo de tica do CADE.........................................................................173
5.1.3) Resoluo sobre Recursos Voluntrios....................................................175
5.2) Mecanismos de Cumprimento das Decises...........................................................176
5.2.1) A Consolidao da Comisso de Acompanhamento de
Decises (CAD/CADE).........................................................................................176
5.2.2) Aes da Procuradoria do CADE.............................................................177
5.2.3) Evoluo Recente das Multas....................................................................179
5.3) A Nova Mentalidade de Gesto................................................................................180
5.3.1) Valorizao do Servidor do CADE ..........................................................180
5.3.2) Programa de Capacitao Profissional do CADE (PCPC)....................181
5.3.3) Sistema de Avaliao de Desempenho (IADS/CADE)............................182
5.3.4) Destaque do Trimestre...............................................................................182
5.3.5) Organizao Matricial dos Trabalhos......................................................183
5.3.6) Estratgia de Parcerias..............................................................................184
5.4)Adequao Oramentria.........................................................................................185
5.5) Transparncia como Ingrediente Fundamental da Ao do CADE. e
Foco no Cidado...............................................................................................................188
5.6) Projeto de Qualidade e Prmio Hlio Beltro........................................................191

V) Concluso.................................................................................................................................194

Captulo 6 CADE 2000: Rumo Maturidade Institucional .................................................194

VI) Anexos ....................................................................................................................................198

Anexos dos Captulos


Captulos 1,2,3 ..................................................................................................................198
Captulo 4.(Lista de Convnios do CADE).....................................................................216
Captulo 5 (Relao de Processos do Contencioso).......................................................219
Referncias Bibliogrficas ..........................................................................................................238
Anexo Estatstico .........................................................................................................................241

12
LISTA DE QUADROS

Quadro 1 Sumrio dos Treze Pontos.............................................................................................19


Quadro 2 Os Trs Papis do CADE..............................................................................................22
Quadro 3 Relao Aproximada dos Processos Apreciados pelo CADE e seus
Trs Papis.......................................................................................................................................23
Quadro 4 Composio das Decises do CADE............................................................................23
Quadro 5 Estoque de Processos do CADE 1998 ......................................................................24
Quadro 6 Fluxo de Processos no CADE em 1998........................................................................24
Quadro 7 Nmero de Peas Mdio Julgadas por Ms..................................................................25
Quadro 8 Processo Julgados por Tipo...........................................................................................26
Quadro 9 Processos Administrativos por Tipo de Conduta..........................................................28
Quadro 10 Conjunto de Decises sobre Processos Administrativos............................................29
Quadro 11 Processos Administrativos Julgados em 1998 por Setores ........................................30
Quadro 12 Tempo Mdio em Dias de Tramitao por Fase dos Processos
Administrativos em 1998.................................................................................................................30
Quadro 13 Processos Administrativos SDE/MJ: Tempo Legal X Tempo Efetivo.....................31
Quadro 14 Fases do Tempo Legal na SDE/MJ em Dias...............................................................31
Quadro 15 Sntese dos Principais Processos Administrativos (PA) Julgados
no CADE 1998.................................................................................................................................34
Quadro 16 Processos Relativos Tabelas Julgados pelo CADE.....................................................36
Quadro 17 Casos Julgados - Unimed............................................................................................39
Quadro 18 Casos Julgados de Dupla Militncia da Unimed.........................................................60
Quadro 19 Atos de Concentrao julgados em 1998 ...................................................................68
Quadro 20 Atos de Concentrao por Tipo de Deciso................................................................68
Quadro 21 Atos de Concentrao por Setor..................................................................................71
Quadro 22 Indicador de Reestruturao Global............................................................................71
Quadro 23 Total dos Atos de Concentrao por Origem do Capital............................................72
Quadro 24 Tempo Mdio das Fases dos Atos de Concentrao...................................................72
Quadro 25 Atos de Concentrao por forma ................................................................................73
Quadro 26 Atos de Concentrao por Critrio de Notificao.....................................................74
Quadro 27 Atos de Concentrao por mercado geogrfico relevante...........................................74
Quadro 28 Atos de Concentrao Condies de entrada...........................................................75
Quadro 29 Atos de Concentrao Eficincia Compensatria.......................................................76
Quadro 30 Atos de Concentrao Justificativas para Operao -1998.........................................77
Quadro 31 Sntese dos Principais Atos de Concentrao.............................................................77
Quadro 32 Atos de Concentrao: Multas por Intempestividade.................................................82
Quadro 33 Aplicao de Multa por Intempestividade na Apresentao dos Atos de
Concentrao (Julgados at Maro de 1999 ....................................................................................83
Quadro 34 Elasticidade Preo Cruzada da Demanda e Farmacuticos......................................88
Quadro 35 Mercado Relevante de Antinflamatrios Oftlmicos (em R$)...................................89

13
Quadro 36 Mercados Relevantes no AC 54/95 - Copesul............................................................95
Quadro 37 Grau de Concentrao dos Mercados Antes e Depois da Operao...........................99
Quadro 38 Variao do Grau de Concentrao por Empresa no Mercado
Nacional de Usque "De Luxe"......................................................................................................106
Quadro 39 Variao do Grau de Concentrao por empresa no Mercado
Nacional de Usque "Standard"- 1997...........................................................................................106
Quadro 40 Mercado de Absorventes Internos (%)......................................................................108
Quadro 41 Participao no Mercado por Produto (% de unidades vendidas).............................109
Quadro 42 Capacidade de Produo...........................................................................................115
Quadro 43 Vendas na Regio Sudeste (%).................................................................................116
Quadro 44 Vendas na Regio Centro-Oeste (%)........................................................................116
Quadro 45 Vendas na Regio Sul (%)........................................................................................116
Quadro 46 Oferta no Brasil de Pigmentos Base de xido
de Ferro para Uso Industrial (1995)..............................................................................................119
Quadro 47 Demanda no Brasil Pigmentos Base de xido
de Ferro para Uso Industrial (1995)...............................................................................................119
Quadro 48 Participao nas Vendas do Mercado de Tintas Imobilirias (1995)........................119
Quadro 49 Demanda por Tintas Imobilirias (1995)..................................................................120
Quadro 50 Consultas feitas ao CADE 21/09/94 01/09/98.......................................................128
Quadro 51 O tempo Econmico nos Processo de Consulta........................................................132
Quadro 52 Consultas aps a Resoluo 18/98............................................................................132
Quadro 53 Mdia mensal de Reunies do Frum Permanente da Concorrncia por ano...........133
Quadro 54 Frum Permanente da Concorrncia por tema abordado..........................................133
Quadro 55 Sinergia entre as Diversas Modalidades de Difuso da Cultura da Concorrncia....136
Quadro 56 Processos Envolvendo Servios de Txi em Tramitao..........................................137
Quadro 57 Preos dos Servios de Txi (em US$) Cidades Comparadas...............................140
Quadro 58 Escopo da Ao da Autoridade Martima na Regulao das
condies de Entrada no Servio de Praticagem............................................................................139
Quadro 59 Participao de Membros do Plenrio da CNDC Argentina em Reunies Plenrias
no CADE .......................................................................................................................................147
Quadro 60 Operaes em mais de uma Jurisdio Julgadas pelo CADE 1998 .........................149
Quadro 61 Estgios de Desenvolvimento Institucional .............................................................156
Quadro 62 - Estgios de Desenvolvimento Institucional e Agenda de Cooperao......................157
Quadro 63 Diferenas Conceituais entre Polticas de Concorrncia e Antidumping.................160
Quadro 64 Protecionismo e Filosofia pr-mercado: Polticas de Concorrncia e
de Defesa Comercial......................................................................................................................161
Quadro 65 Pedidos de Investigao em Curso na OMC.............................................................163
Quadro 66 Balano Antidumping...............................................................................................163
Quadro 67 Atuao do CADE.....................................................................................................166
Quadro 68 Arquitetura do Novo Regimento...............................................................................167
Quadro 69 Objetivos do Novo Regimento Interno.....................................................................171

14
Quadro 70 Deciso em Tempo Econmico ...............................................................................172
Quadro 71 O CADE e o Judicirio 1998........ ........................................................................178
Quadro 72 Evoluo Temporal do Quantitativo de Multas no CADE ...................................179
Quadro 73 Evoluo Temporal das Multas (em R$)..................................................................179
Quadro 74 Quadro das Multas por tipo no Perodo 1993 fev. 1999.. .....................................180
Quadro 75 Programa de Capacitao Profissional do CADE ...................................................181
Quadro 76 Destaques do Trimestre e do Ano ............................................................................182
Quadro 77 Parceiros do CADE..................................................................................................184
Quadro 78 Evoluo do Oramento do CADE entre 1996 e 1999.............................................186
Quadro 79 Disponibilidades Oramentrias das Agncias de Defesa da
Concorrncia: Brasil X EUA.........................................................................................................187
Quadro 80 Fluxo de Informao e Deciso do CADE................................................................188
Quadro 81 Rede de Difuso da Cultura da Concorrncia...........................................................189
Quadro 82 - Principais Eventos do CADE.- 1998/1999 (1 Trimestre).........................................198
Quadro 83 Reunies do Frum Permanente da Concorrncia....................................................203
Quadro 84 Palestras dos Membros do CADE em 1998..............................................................206
Quadro 85 ndice de Avaliao de Desempenho do Servidor do CADE...................................234
Quadro 86 Adequao Oramentria..........................................................................................236
Quadro 87 Quadro Comparativo Contendo total Utilizado no Decorrer do Exerccio
de 1998 pelo CADE.......................................................................................................................236
Quadro 88 Oramento de 1999...................................................................................................236
Quadro 89 Encontros com Autor realizados no CID/CADE......................................................237

15
I Introduo
Prestao de Contas: Cumprimento dos Compromissos Assumidos nos Relatrios
Anteriores

Consoante o compromisso do CADE com a transparncia e prestao de contas ao cidado, este


Relatrio parte do balano das atividades da Autarquia, comparativamente s metas e compromissos
fixados no CADE 2000: Programa de Trabalho, constante no Relatrio Anual de 19973.

Conforme estabelecido em maro de 1997, as metas anuais do Programa de Trabalho


contemplaram:

A) Consolidao do Trabalho do CADE, em seus trs papis:


Aperfeioamento do papel repressivo: combate s condutas anticoncorrenciais;
Aperfeioamento de papel preventivo: o controle das estruturas; e
Advocacia da concorrncia: o papel educativo do CADE.

B) Articulao Institucional, envolvendo:


Programa de Trs Fases de articulao com as agncias regulatrias;
Continuidade da estratgia de parcerias mediante convnios com outros rgos pblicos e da
sociedade civil;
Acordos de cooperao com agncias congneres de outros pases; e
Semanas e eventos internacionais do CADE.

C) Segurana Jurdica.
Os prximos pargrafos demonstram que estes eixos de atuao foram cumpridos, remetendo aos
segmentos relevantes do Relatrio para uma discusso mais detalhada.

I.A) Consolidao do Trabalho do CADE


Os ltimos doze meses marcaram notvel avano na consolidao do trabalho do CADE em seus
papis repressivo, preventivo e educativo. Os Captulos 1, 2 e 3 da prxima parte deste Relatrio
descrevem em detalhe os avanos obtidos em cada uma destas funes. Destaquem-se os principais
pontos:
o trmite dos processos se acelerou, conforme registrado nos Captulos 1 e 2 deste relatrio,
verificando-se a duplicao da produtividade em termos de julgados/ms relativamente a
1998. Nesse sentido, dos 144 atos de concentrao julgados em 1998 e mais 61 at 10 de
maro de 1999, totalizando 205, o CADE julgou 94 em menos de 60 dias.
o trabalho e a funo do CADE se tornaram mais prximos da sociedade. O captulo 3 deste
relatrio apresenta uma sntese da atuao do CADE na advocacia da concorrncia, o que
tem contribudo para melhor difundir os valores concorrenciais.
Promoveu-se a simplificao da notificao de fuses, aquisies e outras formas de atos de
concentrao, bem como a harmonizao desses procedimentos com aqueles verificados em
outras jurisdies;

3
Pginas 145 a 151 do Relatrio Anual de 1997.

16
A consolidao do trabalho do rgo exigiu uma reestruturao profunda do CADE resumida na
Parte IV. De fato, conforme assinala o Captulo 5:
Procedeu-se abrangente reforma regimental no CADE, adequando a autarquia aos novos
parmetros de interveno do Estado em uma economia globalizada;
Criaram-se os mecanismos de cumprimentos das decises;
Intensificou-se a valorizao do servidor com Programa Permanente de Capacitao do
CADE;
Incrementou-se o fluxo de recursos oramentrios destinados ao CADE, tendo triplicado a
dotao do rgo em 1999, relativamente a 1998.
Aprimorou-se a consecuo dos objetivos de maior transparncia e foco no cidado.
Embora insuficiente, o nvel de recursos humanos e materiais hoje disposio do CADE
indito na histria do rgo. Cabe realar a poltica deliberada de investimento em
capacitao do servidor, alm da maior adequao dos recursos oramentrios
disponibilizados em 1999 descritos no captulo 5.

O CADE, em 1998, foi duplamente agraciado com o Prmio Hlio Beltro, no 3 Concurso
Nacional de Experincias Inovadoras de Gesto na Administrao Pblica Federal.

Prosseguindo nesse compromisso de servir com qualidade, o CADE se candidatou em maro de


1999 ao Prmio de Qualidade do Governo Federal (PQGF)

Conselheiros (no centro da foto, da direta para esquerda: Marcelo Calliari, Ruy Santacruz, Mrcio Felsky e
Lucia Helena Salgado), durante sesso da Comisso de Assuntos Econmicos do Senado Federal.

I.B) Articulao Institucional


Programa de Trabalho do CADE previa a necessidade de articulao institucional em duas frentes:
nacional e mundial.

No plano nacional, avanou-se em duas direes:


Intensificou-se a cooperao com as agncias regulatrias; o trabalho do CADE passou a
levar em considerao mais de perto o novo paradigma de desenvolvimento do Pas estando,
portanto, perfeitamente sintonizado com as outras polticas pblicas, especialmente aquelas
relacionadas s novas regulamentaes da rea de infra-estrutura. A seo do captulo 5 que

17
descreve a estratgia de parcerias do CADE demonstra a prioridade assinalada articulao
com as polticas regulatrias levadas a cabo pelas novas agncias regulatrias (ANATEL,
ANP e ANEEL);
Aprofundou-se a estratgia de parcerias com outros rgos e instituies, com o aumento de
17 convnios, atingindo o nvel de 31 convnios plenamente ativos, conforme descrito no
Captulo 5.

No plano mundial, a importncia crescente da defesa da concorrncia na agenda internacional


justifica captulo especial do Relatrio Anual 1998/99 dedicado matria. A Seo 4.1 destaca os
principais temas discutidos no Mercosul, ALCA, OCDE e OMC, com nfase nos mecanismos de
cooperao entre as agncias de defesa da concorrncia. Apesar da enorme escassez de recursos, o CADE
intensificou, de forma indita em sua histria, as relaes internacionais com entidades congneres de
todos os continentes. No seria exagero afirmar que o CADE se transformou em referncia de atuao em
defesa da concorrncia entre os pases em desenvolvimento.

A Seo 4.2 sugere, em carter exploratrio, caminhos possveis de convergncia entre duas reas
de crescente importncia para as economias em transio, especialmente quando engajadas, como o
Brasil, na consolidao de uma Unio Aduaneira como o Mercosul: o antitruste e o antidumping.

I.C) Segurana Jurdica


O objetivo de segurana jurdica das decises e atuao do CADE marcou todo o trabalho da
Autarquia. Isto se reflete nos mais variados aspectos discutidos neste Relatrio:
na filosofia que inspirou a elaborao do novo Regimento Interno do CADE, detalhado no
Captulo 5.
na preocupao permanente com a transparncia institucional, desde as atividades de rotina da
Autarquia descritas nesta Introduo at a exposio da jurisprudncia acentuada na Parte II.

Para alm de seu valor intrnseco, a preeminncia da segurana jurdica entre os eixos de atuao
do CADE justifica-se pela sua importncia para o bom funcionamento da economia de mercado, atravs
da reduo das incertezas e dos custos de transao. O prprio funcionamento adequado e confiabilidade
da Administrao Pblica perante o cidado dependem desse requisito.

Presidente do CADE, Gesner Oliveira, prestando contas em nome do Conselho Comisso de Assuntos
Econmicos do Senado Federal.

18
Prestao de Contas: Cumprimento dos Compromissos Assumidos por Ocasio de Sabatina
no Senado e Posse

Por ocasio da posse do novo Conselho em junho de 1998, foram anunciadas 13 medidas
emergenciais a serem concretizadas at o final do ano. Conforme demonstra o Quadro 1, naquilo que
dependia de ao do CADE, todas as providncias foram adotadas nos prazos previstos.

Quadro 1- Sumrio dos 13 Pontos

N. ASSUNTO ANDAMENTO
1 Plano Emergencial de Funcionamento do CADE a ser Trmino da elaborao em
apresentado em 15 dias CAE (Comisso de Assuntos 09/06/98, conforme
Econmicos do Senado Federal), Ministrio do previsto, tendo sido
Planejamento e Ministrio da Administrao e Reforma apresentado CAE/SF em
do Estado. 1/07/98.
2 Proposta de Quadro de Pessoal do CADE, incluindo Proposta contemplada
doze gestores, a ser apresentada ao MARE em trinta parcialmente pelo Plano
dias. Emergencial e aguardando
posio do MARE.
3 Apresentao, para discusso j na Sesso Ordinria de Aprovado na Sesso
03.06.98, da proposta do Cdigo de tica do CADE. Ordinria de 09/09/98.
4 Apresentao ao Conselho, no prazo de 30 dias, de Aprovada em 19.08.98,
Proposta de Resoluo Simplificadora da Anlise de Resoluo n. 15/98.
Atos de Concentrao, revendo a Resoluo n. 5.
5 Determinao Procuradoria do CADE para Parecer da Procuradoria j
instrumentalizar a Medida Preventiva, j prevista na Lei, realizado.
para casos de atos de concentrao cuja realizao
apresente riscos de leso irreparvel ao mercado.
6 Estabelecimento de mecanismo gil de comunicao do Procedimento j adotado,
CADE com as Juntas Comerciais e a CVM de sorte a aps a Sesso de
informar a essas autoridades que a eficcia dos atos Distribuio.
jurdicos sob apreciao do CADE dependem da
aprovao deste, nos Termos da Lei 8.884/94.
7 Portaria alocando membros da Procuradoria do CADE, Portaria n. 23, de
para cooperar com a SDE, no sentido de acelerar a 03/06/98, publicada no
instruo de Processos Administrativos. DOU de 05/06/98. 35
processos resolvidos.
8 Elaborao de Proposta de Resoluo disciplinando o Proposta inicial j
Procedimento de Instruo ao amparo do art. 51. preparada.
9 Elaborao de Proposta de Resoluo regulamentando o Resoluo aprovada em
procedimento da Consulta. Sesso Ordinria de
25/11/98.
10 Engajamento integral do CADE no Programa de CADE vencedor de dois
Qualidade e Participao na Administrao Pblica Prmios Hlio Beltro
promovido pelo MARE. em 1998. Programa de
Qualidade em curso.
Protocolo de Intenes para
qualificao em Agncia
assinado em 02/09/98.

19
11 Encaminhamento de Proposta de Plano de Cooperao Plano de Cooperao
Institucional com as Agncias ANATEL, ANEEL e CADE/ANATEL aprovado.
ANP. Propostas em discusso
com ANEEL(Agncia
Nacional de energia
eltrica) e ANP (Agncia
Nacional do Petrleo).
12 Continuidade dos 22 Convnios em curso com Metas cumpridas e
recomendao para sua avaliao e reforo. realizados mais 9 (nove)
convnios
13 Assinatura de aditivos de cinco convnios e de quatro Total de 31 convnios em
novos convnios com a UFRJ, ENAP, Instituto Euvaldo vigor.
Lodi/FIESC e a Faculdade de Direito da Universidade
de So Paulo.

Novidades do Relatrio 1998/99


O presente relatrio contm uma srie de aperfeioamentos, a comear pelo ttulo. O perodo
analisado compreende no apenas o ano de 1998, mas tambm as atividades do primeiro trimestre de
1999.

Expandiu-se a anlise da jurisprudncia, visando transmitir ao pblico a motivao das decises


do CADE, bem como fornecer informaes essenciais sobre os procedimentos do CADE, assegurando
transparncia. Na mesma direo de prestao de contas sociedade, foi consolidado o anexo estatstico,
iniciando a publicao regular do sistema de informaes do CADE. Por fim, acrescentou-se um captulo
sobre a reestruturao da Autarquia, descrevendo as mudanas que permitiram sua adequao nova
realidade da economia brasileira.

A exemplo do relatrio anterior, elaborou-se captulo sobre tema especial. Neste ano, foi realizada
anlise sobre a atuao do CADE na esfera internacional, conforme mencionado antes.

O Relatrio est divido em trs partes. Esta Introduo sumaria os principais pontos. A Parte II
contm a discusso sobre a jurisprudncia recente nos papis repressivo, preventivo e educativo,
correspondendo aos captulos 1, 2 e 3, respectivamente. A Parte III aborda a dimenso internacional,
conforme mencionado acima. A reestruturao do CADE discutida na Parte IV. Ao final, assinalam-se
as concluses e destaques do programa de trabalho para 1999/2000 no Captulo 6.

Ressalte-se, ainda, que a criao das metas que o CADE prope implementar nos prximos anos
ocorreu de acordo com os princpios que inspiraram a elaborao do Plano Plurianual 2000-2003 (PPA).
Essa relao no poderia, alis, deixar de existir dada a importncia que o PPA atribui ao adequado
funcionamento dos mercados, fim principal a que se dedica o CADE. Depreende-se da leitura das
Orientaes Estratgicas do Presidente da Repblica que um dos Macro-Objetivos do PPA , justamente,
o de "Promover a Reestruturao Produtiva Com Vistas Estimular a Competio no Mercado Interno".
Assim sendo, o CADE coloca-se como forte entusiasta e colaborador do PPA e de sua meta de "construir
um novo paradigma de desenvolvimento"4.

4
PPA 2000 - Orientao Estratgica do Presidente da Repblica, p. 3.

20
Rumo maturidade institucional

Este Relatrio reflete e deriva de rduo trabalho coletivo e deve ser motivo de orgulho para os
funcionrios do CADE e sua comunidade de parceiros. Os desafios frente so decerto enormes, como
demonstra o Captulo 6 na parte final sobre o programa de trabalho para 1999/2000. As expectativas,
demandas e aflies de uma economia em transio exigem muito de instituies que, como o CADE,
somente h poucos anos encetaram processo de mudana. Mas a trilha de construo institucional foi
encontrada. Por mais tortuosa e difcil que possa parecer, a determinao dos servidores desta Autarquia
tem oferecido mais um exemplo, entre tantos, da vontade modernizante da sociedade brasileira.

Gesner Oliveira
Presidente do CADE

21
II) Aspectos da Jurisprudncia Recente do CADE
Essa parte apresenta noes bsicas sobre as funes do CADE, as principais estatsticas sobre os
julgados e os casos considerados ilustrativos da jurisprudncia recente da Autarquia.

Principais Tipos de Processos e os Trs Papis do CADE

Conforme mencionado na Introduo, os trs papis do CADE esto ilustrados neste segmento do
Relatrio 1998/99. Os Captulos 1 e 2 descrevem as principais atividades na represso e preveno do
abuso de poder econmico, respectivamente5. O Captulo 3 discute as principais aes na promoo da
cultura da concorrncia.
Acrescente-se a estes papis repressivo e preventivo do CADE, a funo educativa, realada desde
o Relatrio Anual de 1996,

O papel educativo representa a prpria difuso da cultura da concorrncia no pas. Torna-se,


assim, uma obrigao do CADE divulgar e demonstrar analiticamente a importncia da defesa da
concorrncia de forma a prover um maior grau de intimidade da sociedade com seus elementos
constituintes.

O quadro a seguir apresenta esquematicamente os trs papis do CADE:

Quadro 2 Os Trs Papis do CADE

Educativo (captulo 3)

Papis
do
CADE

Repressivo (captulo 1) Preventivo (captulo 2)

Note-se que possvel estabelecer uma relao esquemtica e aproximada entre as trs funes do
CADE e os principais tipos de processos apreciados pela Autarquia. Conforme sumariado no Quadro 3, a
funo repressiva est mais diretamente associada aos processos administrativos e recursos de ofcio em
averiguaes preliminares. Estes dois tipos de processos so remetidos pela Secretaria de Direito
Econmico ou agncia regulatria com papel instrutrio, como a Anatel. Nestes casos, o CADE aplica as
penalidades previstas na Lei 8.884/94 se ficar caracterizada infrao ordem econmica. Na mesma
direo, os recursos voluntrios constituem recursos ao Plenrio do CADE de medidas preventivas
adotadas pelo Secretrio de Direito Econmico, Conselheiro-Relator do CADE ou Conselho Diretor da
Anatel, determinando a cessao de prtica que possa causar leso irreparvel ao mercado ou tornar
ineficaz o resultado do processo administrativo.6

5
Ver Salgado (1997) para uma discusso acerca dos papis repressivo e preventivo do CADE.
6
Artigo 52 da Lei 8884/94.

22
O exame de atos de concentrao, por sua vez, est associado funo preventiva do CADE. De
fato, diferentemente do controle de condutas, neste caso no h litgio. As requerentes apresentam os atos
e contratos que possam limitar a concorrncia para apreciao pelo CADE ao abrigo do artigo 54 da Lei
8884/94. Tal controle visa prevenir a formao de estruturas de mercado propcias ao abuso do poder
econmico.

Por fim, a consulta ao CADE constitui mecanismo til entre outras formas de promoo da
legislao e valores concorrenciais para orientar os agentes pblicos e privados acerca das infraes
ordem econmica. Neste sentido, este tipo de processo est mais diretamente relacionado com a funo
educativa do rgo. Esta ltima, que tambm orienta as decises nos processos administrativos e atos de
concentrao, reveste-se de maior importncia, estando a ela subordinados os papis repressivo e
preventivo, conforme salientado na Introduo.. Com efeito, a aplicao de penalidades em virtude de
prticas anticoncorrenciais ou a proibio de fuses ou aquisies anticoncorrenciais s tm sentido
quando imbudas da misso precpua da autoridade de educar e disseminar os valores da livre
concorrncia.

Quadro 3 - Relao Aproximada entre os Processos Apreciados pelo CADE e seus Trs
Papis

Papis do CADE Processos Julgados pelo CADE


Repressivo Recursos de ofcio em averiguao preliminar
Processos administrativos
Recursos voluntrios
Preventivo Atos de concentrao
Educativo Consultas

Estatsticas Gerais sobre os Processos do CADE

Quadro 4 - Composio das decises do CADE

1200
1083 (100%)
1000 788 (73%)

800 740 (100%)

635 (86%)
600
%
20

400
277 (100%)
12

200 56 (100%) 285 (27%)


119 (43%)
34 (61%)
105 (14%) 158 (57%)
22 (39%)
0
M AR94-M AR 96 M AI96-M A I98 J UN 98-FEV 99 TO TAL
AT O S D E C O N C E N T RA O CON DU TA

Fonte: CADE

23
Os Quadros 5 e 6 apresentam o estoque e o fluxo dos processos no CADE em 1998,
respectivamente. Deve-se notar duas tendncias distintas na evoluo do estoque de processos. De janeiro
at meados de maio, o estoque reduz-se substancialmente de um patamar em torno de 322 processos para
um nvel de 279. A partir de junho at o final do ano, o nvel se mantm, com uma nica exceo em
finais de julho e incio de agosto.

Quadro 5 - Estoque de Processos do CADE - 1998

Estoques de Processos do CADE 1998

340

335
320 322 323
317 313
n 309
me
300
ro 279
285 286
270 271 271
266
280

260
1.997 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ

Final do ms

Fonte: CADE

As mdias de distribuio e julgamento em 1998 foram de, respectivamente, 25,7 e 28,7 processos
por ms. Maio e agosto destacam-se como meses em que o nmero de peas julgadas esteve muito acima
da mdia, o mesmo ocorrendo com julho para o caso de peas distribudas, conforme j observado.

Quadro 6 - Fluxo de Processos no CADE em 1998

ENTRADA/SADA DE PROCESSOS
DO CADE- 1998
80
68

N 60 52
44
41
M Distribudos
40 29 29 29
E 26 28 26
22 24 16 24 25 25 24 2525 Julgados
R 13 17
O 20 16 14
10

0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
MESES
Fonte: CADE

24
O Quadro 7 demonstra o aumento de produtividade do CADE ao longo do tempo.

Quadro 7 - Nmero de Peas Mdio Julgadas por Ms

70 57,6
60
50
40 30,8 29,3
30
20
10 1,4 1,0 2,3
0
1963-1990 1992-1994 M A R 94- MA I96- JU N 98- JA N 99-
MA R96 MA I98 D E Z 98 F E V99 **

** 20/01/99 -28/02/99

Fonte: CADE

Observe-se que as mdias de peas julgadas por ms a partir de maio de 1996 quase 15 vezes
superior s mdias verificadas no perodo de maro de 1994 at maro de 1996. Se forem consideradas as
mdias em perodos anteriores, o incremento da produtividade torna-se ainda maior. Tais nmeros
demonstram uma evoluo favorvel da meta de deciso em tempo econmico nos processos envolvendo
defesa da concorrncia, refletindo os resultados obtidos com a desburocratizao e racionalizao dos
procedimentos processuais.

No ano de 1998 aconteceram 50 sesses deliberativas, com durao total de cerca de 141 horas.
Isto representaria quase 6 dias ininterruptos de julgamentos e outras deliberaes em sesso oficial, o que
d uma dimenso da quantidade de trabalho, s em perodos de julgamento, realizado pelo rgo em
1998.

De um total de 344 processos julgados, em 1998, 144 (41,8%) foram Atos de Concentrao e 88
(25,6%) Processos Administrativos. Alm disso, foram analisadas 97 Averiguaes Preliminares (28,2%)
e 6 consultas (1,7%), alm dos compromissos de desempenho e de cessao e recursos voluntrios.
possvel que em 1999, o nmero de consultas, tanto absoluta quanto relativamente, aumente com a nova
Resoluo 17/98 sobre a matria, aprovada pelo CADE.

No que se refere aos atos de concentrao, a maioria dos casos (63%) apresentada com base no
critrio de faturamento, ou seja, quando pelo menos uma das requerentes ou grupo controlador apresenta
faturamento bruto anual (do ltimo exerccio) superior a R$ 400 milhes.

25
Quadro 8 - Processos Julgados por Tipo

Processos Julgados p/Tipo

COMPROMISSO
DE CESSAO E
DESEMPENHO
AVERIGUAO
ATO DE
PRELIMINAR 7 CONCENTRAO
97
144
CONSULTA
6

PROCESSO RECURSO
ADMINISTRATIVO VOLUNTRIO
88 2

Fonte: CADE.

O prximo captulo trata do papel repressivo do CADE, apresentando as estatsticas relevantes


acerca das condutas anticompetitivas julgadas em 1998, tendncias gerais da jurisprudncia e resumo dos
principais casos.

26
II) ASPECTOS DA JURISPRUDNCIA RECENTE DO CADE

Captulo 1 Combate s Infraes Ordem Econmica:


O Papel Repressivo do CADE

1.1) Jurisprudncia do CADE em Condutas


Anticompetitivas
1.1.1) Principais Estatsticas

1.2) Aperfeioamento do Papel Repressivo do CADE:


Providncias para o Combate aos Infratores em
Tempo Econmico
1.2.1) A Experincia das Foras-Tarefas
1.2.2) Resoluo sobre Recursos Voluntrios
1.2.3) Resoluo sobre Instruo

1.3) Jurisprudncia Recente do CADE em Condutas


Anticompetitivas
1.3.1) Principais Aspectos
1.3.2) Sumrio dos Principais Casos

27
II) ASPECTOS DA JURISPRUDNCIA RECENTE DO CADE

Captulo 1 Combate s Infraes Ordem Econmica: O Papel Repressivo


do CADE
A represso s infraes ordem econmica em tempo econmico e com segurana jurdica
constitui um dos maiores desafios para o CADE, como de resto para o conjunto de rgos reguladores do
pas. Este captulo discute os principais temas envolvidos em trs sees. A Seo 1.1 fornece as
principais estatsticas, enfatizando o fato, j sublinhado no Relatrio de 1997, de que at recentemente a
maioria dos processos julgados pelo CADE apresentava elevada idade mdia com bvias dificuldades de
julgamento e, se necessrio, aplicao das penalidades previstas em Lei.

A Seo 1.2 mostra como os diferentes rgos e o CADE em particular esto procurando superar
tal dificuldade, desenvolvendo mecanismos para exercer seu papel repressivo de forma eficaz. A Seo
1.3 discute a jurisprudncia recente do CADE na matria. A subseo 1.3.1 contm um sumrio dos
principais aspectos abordados; a subseo 1.3.2 discute cada caso selecionado em maior detalhe.

1.1) Jurisprudncia do CADE em Condutas Anticompetitivas

1.1.1) Principais Estatsticas

Tipologia das Infraes


A composio dos Processos Administrativos por forma de conduta anticoncorrencial pode ser
vista no Quadro 9. A conduta mais freqente foi mais uma vez a de aumento abusivo de preos com 20%
do total. No Relatrio anual de 1997 acentuou-se que essa alta incidncia de processos relacionados a
aumento abusivo de preos devia-se ao fato de que as circunstncias da industrializao brasileira
criaram um ambiente de ingerncia em variveis de mercado, com base na vertente normativa
identificada como de proteo economia popular 7. Foi dentro desse modelo, pautado no controle de
preos, que se forjou o CIP ( Conselho Interministerial de Preos) e a SUNAB (Superintendncia de
Abastecimento e Preo) e de onde se originaram alguns desses processos no CADE. Observe-se, no
entanto, que a participao relativa dessa conduta declinante ao longo do tempo. Em 1996, o aumento
abusivo de preos constitua 50,5% do total e em 1997, 25,3%.
Quadro 9 - Processos Administrativos por Tipo de Conduta
P ro c e s s o s A d m in is tra tiv o s p o r T ip o d e C o n d u ta

a u m e n t o a b u s ivo
d e p re o s
2 0%
o u t ro s
40%
aum ento
a rb it r rio d e
lu c ro s
15%
p re o p re d a t rio d o m in a o d e
7% m e rc a d o c a rt e liz a o
7% 1 1%

Fonte: CADE

7
CADE - Relatrio Anual de 1997 p. 57.

28
Conforme o Quadro 9, a segunda e a terceira conduta com maior frequncia relativa so as de
aumento arbitrrio de lucros e cartelizao com 15% e 11%, respectivamente.

O conjunto de decises sobre os Processos Administrativos apresentado no Quadro 10. Observe-


se que dos 84 casos analisados, 89% foram julgados improcedentes e arquivados. Apenas 8% dos casos
apresentaram indicaes efetivas de prticas anticoncorrenciais, com consequente imposio da obrigao
de cessar a prtica em questo. Em 3% dos processos no houve exame de mrito seja por vcios
processuais seja por perda do objeto.

Mais uma vez cabe enfatizar a importncia da eliminao de pendncias administrativas que
remanesciam sobre as empresas, o que j havia sido destacado no Relatrio Anual de 1997 (p. 57). De
fato, a falta de mtodo e critrio derivada do entendimento anterior acerca da aplicao da legislao de
concorrncia no Pas legou uma herana negativa que est sendo rapidamente equacionada dentro do
devido processo legal. Assim, ainda vale a constatao do Relatrio Anual de 1997 de que uma das
tarefas primordiais do CADE, nesse momento, desonerar o setor privado de pendncias administrativas
que no encontram amparo em uma legislao moderna de defesa da concorrncia.

Quadro 10 - Conjunto de Decises sobre Processos Administrativos

Processos administrativos por tipo de


deciso - 1998
8% 3% IMPROCEDENTE / ARQUIVADO

PROCEDENTE

SEM EXAME DE MRITO /


ARQUIVADO

89%

Fonte : CADE

Composio Setorial das Condutas

O Quadro 11 apresenta os processos administrativos julgados em 1998 por setores. As frequncias


relativas maiores so de servios educacionais e produtos farmacuticos. No primeiro caso, a estatstica
deve ser relativizada tendo em vista que so muito similares. A alta frequncia relativa de denncias
nesses setores, mesmo quando os casos so improcedentes, pode, ser um indicativo de problemas
concorrenciais.

29
Quadro 11 Processos Administrativos Julgados em 1998 por Setores

Processos Administrativos julgados


em 1998 por setores
Serv. Educacionais
Serv. Mdicos
Outros servios
4 10
8 31 Ind.farmaceutica
Agroindstria
4
Construo Cvil
13 11 7 Combustveis
Outras Indstrias
Fonte: CADE

Tempo de Anlise das Condutas

O Quadro 12 d uma dimenso do tempo mdio despendido por cada rgo envolvido na defesa
da concorrncia na anlise de condutas anticompetitivas8.

Quadro 12 Tempo Mdio em Dias de Tramitao por Fase dos Processos


Administrativos em 1998:

Tem po M dio em Dia s d e Tram itao por


Fas e - Process os Adm inistra tivos - 1998

16
509 SDE
SEAE
CADE
1.018
205 ACR DO

Fonte: CADE

Observe-se que, como ainda h um remanescente de processos antigos, o tempo mdio dos
julgados excessivamente elevado. De fato, o Relatrio Anual de 19979 acentuava que na atual fase de
transio do CADE, as prateleiras do rgo esto ainda sendo limpas das pendncias administrativas

8
No caso da SEAE, cabe lembrar que o parecer opcional, conforme o Art. 38 da Lei 8.884/94. Ou seja, o tempo
mdio da SEAE de 205 dias est relacionado apenas com os processos nos quais aquele rgo entendeu ter informaes e
anlises relevantes a aduzir na instruo.
9
CADE Relatrio Anual de 1997 p. 57.

30
que pesavam sobre as empresas. Nesse sentido, esses nmeros ainda esto refletindo um acerto de
contas com o passado.

No entanto, o tempo mdio dos julgados ainda est aqum do necessrio para atender ao tempo
legal, conforme mostra o Quadro 13.

Quadro 13 - Processos Administrativos - SDE/MJ: Tempo Legal X Tempo Efetivo


P r o c e s s o s A d m in is tr a tiv o s
te m p o le g a l x te m p o e fe tiv o
(S D E - 1 9 9 8 )

1 0 5 0
1 0 0 0
9 5 0
1 0 1 8
9 0 0
8 5 0
8 0 0
7 5 0
7 0 0
6 5 0
6 0 0
5 5 0 T e m p o L e g a l
D ia s 5 0 0
T e m p o E fe ti v o
4 5 0
4 0 0
3 5 0
3 0 0
2 5 0
2 0 0
1 5 0
1 7 8
1 0 0
5 0
0

Fonte: CADE

O Quadro 14 explicita os vrios prazos previstos em Lei:

Quadro 14 - Fases do Tempo Legal na SDE/MJ em Dias

Fases do Tempo Legal em Dias

5
Averiguao Preliminar
45 60
art. 32
art. 33
art. 35
art.35 - parag. nico
8 art. 39
45 15

Fonte: CADE

Porm, processos instaurados em 1998 j tomaram menos tempo. Tais resultados refletem um
esforo sistemtico das autoridades em reduzir o tempo de deciso, conforme discutido em seguida.

31
1.2) Aperfeioamento do Papel Repressivo do CADE: Providncias para o Combate
aos Infratores em Tempo Econmico.

No mbito do CADE foram tomadas as seguintes providncias:


Conforme indicado na Introduo, foi criada fora-tarefa, pela Portaria/CADE n 23, em 3 de
junho de 1998, que resultou na resoluo de trinta e cinco processos , alcanando o objetivo de
acelerar a anlise e julgamento dos processos;
No final de 1998, o CADE montou uma fora-tarefa para auxiliar o Ministrio da Sade na
investigao de potenciais cartis em licitaes pblicas.
O exame dos recursos em medidas preventivas foi aperfeioado e agilizado mediante a
Resoluo 19/99;
Est em exame minuta de resoluo de instruo que objetiva aprimorar a qualidade das
anlises de condutas anticompetitivas;
Foi criada fora-tarefa no CADE para incrementar o esforo de apurar e coibir o abuso do
poder econmico, em cooperao com rgos da administrao pblica e da sociedade civil;

Os prximos pargrafos discutem os principais pontos.

1.2.1) A Experincia das Foras-Tarefas

FORA-TAREFA LICITAES PBLICAS

Em ateno solicitao do Ministro da Sade, Jos Serra, foi instituda fora-tarefa, com o
intuito de averiguar as denncias de irregularidades nos procedimentos licitatrios realizados nos
hospitais pblicos do Rio de Janeiro.

Unindo esforos com a Procuradoria da Repblica do Estado do Rio de Janeiro, o CADE


apresentou representao junto ao rgo do Ministrio Pblico, enviando informaes e documentos, e
requerendo a instaurao de inqurito civil, para apurar as denncias de formao de cartel e outras
prticas concertadas, para posterior propositura de ao civil pblica.

FORA-TAREFA ABUSO DO PODER ECONMICO

Em face da Portaria do CADE n. 08, de 02 de fevereiro de 1999 e considerando a premncia do


combate ao abuso de poder econmico e a importncia da sistemtica cooperao inter-institucional na
tarefa de modernizao do Estado Brasileiro e na superao das dificuldades da conjuntura econmica foi
criada fora - tarefa visando garantir a rpida apurao e julgamento de prticas de abuso de poder
econmico.

Dentro deste contexto, de 01 de janeiro at abril do presente ano, cerca de 30 denncias feitas ao
CADE foram encaminhadas ao Ministrio Pblico, sendo que questes no mbito do Direito do
Consumidor foram repassadas aos PROCONS.

Cartis em Licitaes Pblicas

Consoante quilo que se estabeleceu no Relatrio Anual de 1997, o CADE teve uma preocupao
especial no sentido de desenvolver procedimentos para condutas anticompetitivas

Assim, o CADE elaborou, baseado especialmente na experincia canadense, uma cartilha de


cartis em licitaes pblicas, ainda em discusso, que objetiva se tornar um instrumento de orientao ao

32
administrador pblico de como proceder frente aos indcios usuais dessa prtica. A mesma j foi
submetida a rodada de discusses do Frum Permanente da Concorrncia 10

Ressalta-se a importncia do trabalho integrado deste rgo com as Secretarias de Administrao,


as CISET e o TCU (Tribunal de Contas da Unio) para a consecuo do objetivo final de racionalizar as
compras da administrao pblica, reduzindo seus custos.

A seguir, os principais pontos da cartilha de cartis em licitao pblica em discusso:

a) Define as formas mais comuns de cartis em licitao pblica:


Concorrncia simulada;
Supresso de Concorrncia;
Rodzio de Vencedores;
Diviso de Mercado.

b) Principais indcios como, por exemplo, a constatao de que dois ou mais fornecedores tm,
em uma ou mais licitaes, submetido propostas iguais ou muito prximas para o bem ou
servio em questo;

c) Como so legalmente tratados os cartis em licitaes pblicas no Brasil,

d) As penalidades previstas pela Lei para uma infrao baseada em um cartel em licitaes
pblicas vo de multas empresa infratora e ao administrador da mesma at a ciso de
sociedade. Em especial, destaque-se a penalidade prevista no inciso II do art. 24 que constitui
um instrumento particularmente importante para o caso de condutas infrativas envolvendo
acordos em licitaes pblicas, por proibir a contratao com instituies financeiras oficiais
e participar de licitao tendo por objeto aquisies, alienaes, realizao de obras e
servios, concesso de servios pblicos, junto administrao pblica federal, estadual,
municipal e do Distrito Federal, bem como entidades da administrao indireta, por prazo no
inferior a cinco anos. Na esfera penal-econmica, os infratores esto sujeitos ainda pena de
recluso de dois a cinco anos, alm de multa.

1.2.2) Resoluo sobre Recursos Voluntrios

A disciplina de recursos voluntrios estabelece normas e maior segurana a instituto fundamental


ao combate ao abuso do poder econmico que a Medida Preventiva (Art. 52 da Lei 8.884/94).

O recurso voluntrio cabvel perante o Plenrio do CADE pela parte prejudicada quando da
adoo da Medida Preventiva pelo Secretrio de Direito Econmico ou pelo Conselheiro-Relator do
Processo Administrativo, conforme prescrito no pargrafo 2 do Artigo 52 da Lei 8.884/94.

A medida preventiva permite que a autoridade de defesa da concorrncia determine a cessao


imediata de prtica quando houver indcio ou fundado receio de que o representado, direta ou
indiretamente, cause ou possa causar ao mercado, leso irreparvel ou de difcil reparao, ou torne
ineficaz o resultado final do processo. Trata-se de instrumento moderno introduzido pela Lei 8884,
permitindo uma ao rpida e em tempo econmico por parte da autoridade no combate aos cartis ou a

10
Em Frum realizado no CADE com a participao do Dr Terry Calvani, ex conselheiro da FTC, e com o Dr Carlos
Pimenta do Ministrio da Administrao Federal e Reforma do Estado, responsvel pelo programa de reformulao das
licitaes pblicas no Brasil..

33
toda sorte de infrao ordem econmica, em especial nas hipteses em que o dano resultante da infrao
antitruste pode tornar ineficaz o resultado do processo ou causar prejuzo irreparvel ao mercado.

A Resoluo 19/99, aprovada em 03 de fevereiro de 1999, que regula o Recurso Voluntrio,


simples e desburocratizada, adequando-se modernizao regimental. Tal caracterstica pode ser ilustrada
entre outros elementos, pela simplicidade dos requisitos da petio da recorrente, contidos no artigo 2.

Destaque-se ainda, no Art. 3 da Resoluo 19/99, a possibilidade de interposio de recurso por


meio de fac-smile ou correio eletrnico, adequando os procedimentos da Autarquia aos novos meios de
comunicao, sem, no entanto, comprometer a segurana jurdica.

Ao longo de toda a Resoluo, notria uma orientao inequvoca ao membro do Plenrio e ao


Procurador-Geral acerca do carter de urgncia do recurso em consonncia com o Cdigo de Processo
Civil, com a Lei 8884/94 e, acima de tudo, com o compromisso de decidir em tempo econmico.

1.2.3) Resoluo sobre Instruo

A Resoluo sobre instruo de processos administrativos, regulamentando o artigo 51 da Lei


8.884/94 corresponde ao derradeiro ato normativo consolidando o regimento interno do CADE, cujo
ncleo foi aprovado em 31/03/1998.

Visando conferir (a) maior segurana jurdica ao administrado; (b) procedimento em contraditrio,
(c) garantia ao direito de ampla defesa e devido processo legal, a Resoluo 20/99 assegura ao
administrado clareza na conduo da instruo do processo administrativo oriundo da Secretaria de
Direito Econmico, em consonncia com a Lei 9.784/99.

Por outro lado, a Resoluo contm anexos informativos acerca dos aspectos econmicos mais
salientes das condutas anticompetitivas, assegurando maior transparncia dos critrios utilizados nas
anlises de mrito utilizadas na caracterizao de condutas infrativas. Espera-se que o anexo possa servir
como o incio da elaborao de diretrizes para essas prticas.

1.3) Jurisprudncia Recente do CADE em Condutas Anticompetitivas.

1.3.1) Principais Aspectos

O quadro a seguir sumaria os casos selecionados de condutas anticompetitivas julgadas pelo


CADE em 199811.

Quadro 15 - Sntese dos Principais Processos Administrativos (P.A.) Julgados no CADE 1998

Casos Apresentados Acusaes Resultado


1) Esso Brasileira de Petrleo Dominao de mercado de Arquivamento do P.A;
Ltda. e Transdepe S.A. transporte de combustveis improcedncia da Representao.
derivados de petrleo e lcool.
2) Sindicato dos Laboratrios de Elaborao de tabelas de preos Procedente, reforando
Anlises Clnicas do Rio Grande com fins de promover conduta jurisprudncia do CADE.
do Sul SINDILAC e outros. concertada.

11
Os casos de servios de txis e aviao civil sero discutidos no captulo 3 sobre advocacia da concorrncia.

34
3) Auto Diesel Ltda. E Outras (9) Prtica cartelizada e aumento Mais uma vez foi reiterada a
excessivo de preos com auxlio competncia do CADE sobre
do poder municipal. servio regulamentado e sob
monoplio estatal.
4) Ach Laboratrios Desabastecimento do mercado, Arquivado em virtude de vcios
farmacuticos Ltda.; Prodoctor imposio de preos e formais insanveis e por entender
Produtos Farmacuticos Ltda. e quantidade de produtos. o Colegiado no existirem indcios
Prodome Qumica e de infrao ordem econmica.
Farmacutica Ltda.

5) Xerox Industrial e Comercial Reajustes unilaterais e abusivos No procedente.


Ltda., atual Xerox do Brasil Ltda. nos preos do servio prestado.
6) Degussa S/A Diviso Aumento abusivo de preos. No procedente.
LABOFARMA
7) Livraria Eldorado Braslia Dominao de mercado de Arquivado; No ficou configurada
Ltda. e Editora tica S/A venda de livros e fixao de qualquer infrao ordem
preos. econmica.
8) Sindicato dos Reajustes abusivos e Conduta No procedente, no
Estabelecimentos de Ensino do concertada. caracterizao de dano
Estado de So Paulo, Federao concorrncia.
Interestadual de Escolas
Particulares e outros.
9) Instituto de Administrao Elaborao ilegal de tabelas de No procedente; no existncia de
Imobiliria (IAI) e Sindicato das preos de aluguel. qualquer indcio de infrao.
Empresas de Compra, Venda,
Locao e Administrao de
Imveis e Condomnios
Residenciais em todo o Estado do
Rio de Janeiro (SECOVI)
10) Unimed Vitria, Unimed Clusula de Exclusividade, Procedente, havendo condenao e
So Joo da Boa Vista, Unimed eliminao da concorrncia no multa.
Mossor setor de prestao de servios
mdico-hospitalares.
11) Sindicato dos Despachantes Tabelas de Associao Procedente, havendo condenao e
Aduaneiros de Santos profissional multa
12) So Paulo Alpargatas S/A Preos Predatrios Improcedente.
Fonte: CADE

Ressaltem-se os principais pontos analisados nos casos acima apresentados.

O caso 1 enfatiza a competncia do CADE para conhecer e analisar leis especficas ou questes
eminentemente contratuais, restrita, entretanto, s hipteses de estar configurada infrao ordem
econmica. Uma vez verificada a ausncia de poder de mercado e o seu abuso, o CADE no possui
competncia para conhecer de questes contratuais ou de eventual descumprimento dos preceitos
contidos na Lei. Nesse sentido, a competncia se torna exclusiva do Poder Judicirio.

As reiteradas decises do CADE relativas ao tema elaborao de tabelas de preos por parte de
sindicatos, associaes e conselhos profissionais do setor de sade, visando uniformizao de conduta
entre ofertantes destes servios, revelam uma regularidade no tratamento destas denncias, sendo as
mesmas mais uma vez julgadas e condenadas. Entretanto, deve-se verificar que a ilegalidade da

35
elaborao de tabelas, com a consequente reprovao pelo CADE, est ligada ao fim visado com a
utilizao das mesmas. Desta forma, caso sejam estas utilizadas como instrumento de cartelizao de
mercados, mesmo no configurado o carter impositivo na sua utilizao, o ilcito estar caracterizado
(caso 2). Ressalte-se o caso 11 da tabela do sindicato dos despachantes aduaneiros de Santos, considerada
tambm infrao ordem econmica no Plenrio do CADE.

As reiteradas decises do CADE relativas ao tema revelam uma regularidade no tratamento destas
denncias, conforme registrado no Quadro 16.12:

QUADRO 16 - PROCESSOS RELATIVOS TABELAS JULGADOS PELO CADE

Representada Representante N do processo Deciso


Sindicato dos Hospitais, DNPDE ex 54/92 Aplicao de multa e
Clnicas, Casas de Sade e officio (atual ordenada a cessao da
Laboratrios de Pesquisa e DPDE/SDE) prtica infrativa
Anlises Clnicas do Estado
de Pernambuco
Sindicato Brasiliense de DPDE ex 145/93 Aplicao de multa e
Hospitais officio ordenada a cessao da
prtica infrativa
Associao de Hospitais do Ministrio 53/92 Aplicao de multa e
Estado de Sergipe Pblico do imposio de
Estado de obrigaes.
Sergipe
Associao dos Hospitais do DPDE ex 62/92 Configurada Infrao.
Estado de So Paulo officio Aplicao de multa.
Associao Mdica Federao 61/62 Aplicao de multa e
Brasileira AMB Nacional das ordenada a cessao da
Empresas de prtica infrativa
Seguros
Privados e de
Capitalizao
Sindicato dos Laboratrios DPDE/SDE 155/94 Aplicao de multa e
de Pesquisa e Anlises ordenada a cessao da
Clinicas de Braslia prtica infrativa
Brasiliense Laboratrio de DPDE/SDE 172/94 Aplicao de multa e
Anlises e Pesquisas Clnicas ordenada a cessao da
Ltda. prtica infrativa
Fonte: CADE.

Concordando com a jurisprudncia assentada, a deciso no Caso 2 enfatizou pontos importantes:

i) tanto a Lei n. 8.158/91 quanto a Lei n. 8.884/94 no exigem, para a determinao da


ilicitude, que a tabela tenha gerado ou no efeitos sobre o mercado, uma vez que,
consideram infrao da ordem econmica, atos que tenham por objeto ou possam
produzir efeitos nocivos sobre o mercado, ainda que tais efeitos no sejam alcanados.

12
Desde 1996, foram julgados pelo CADE uma srie de processos que tratam da elaborao e orientao de preos por parte
de entidades de classe, entre os quais destacam-se os seguintes: PA n. 53/92, PA n. 62/92, PA n. 54/92, PA n. 145/93, PA
n. 61/92 e os Processos Administrativos n. 155/94 a 172/94 (que tem como representados 14 laboratrios de anlises clnicas
do DF e o seu Sindicato).

36
Neste sentido, apenas a comprovao da elaborao da tabela pelas entidades e a sua
divulgao entre os associados seria prova suficiente para a caracterizao da ilicitude.

ii) no condio necessria para a configurao da infrao que a divulgao da tabela


tenha visado tais efeitos, desde que eles possam ser alcanados como resultado. No se
exige, igualmente, a existncia de mecanismos de imposio da tabela aos demais
concorrentes, isso porque maiores lucros constituem-se no melhor incentivo para sua
adoo.

iii) a aceitao por parte do CADE de uma tabela de preos elaborada por concorrentes
exigiria algumas condies: 1. que os concorrentes associados no detenham capacidade
suficiente para impor aos consumidores a tabela de preos, eliminando ou reduzindo
significativamente suas alternativas no mercado; 2. no caso de comprovada a
capacidade dos concorrentes de imporem a tabela, seria preciso determinar que ela no
teria por objeto unificar preos, fixando mximos ou mnimos, e que esse efeito no
poderia de maneira alguma ocorrer, ainda que no fosse pretendido.

iv) Foi enfatizado, entretanto, que, do ponto de vista da racionalidade econmica, a maior
dificuldade residir justamente em identificar outro objeto para uma tabela de preos
adotada por concorrentes, que no seja a fixao de preos, uma vez que estes no
seriam obtidos na sua ausncia.

v) discutiu-se o argumento frequentemente utilizado pelas entidades de que a tabela de


preos insere-se na funo de defesa dos interesses da categoria por parte de sindicatos e
associaes, atribuio estabelecida em mbito constitucional. Nesse sentido,
examinou-se a possvel contradio entre os artigos 7 e 8 da Constituio Federal, de
um lado, e o artigo 173, de outro. O artigo 7, inciso V, estabelece como direito do
trabalhador piso salarial proporcional extenso e complexidade do trabalho. O artigo
8, inciso III, por sua vez, atribui ao sindicato a defesa dos direitos e interesses
coletivos. Por fim, o artigo 173, 4, versa sobre a represso do abuso do poder
econmico.

O Plenrio entendeu que as normas constitucionais, diferentemente das leis, se limitam a enunciar
princpios, exigindo para a sua aplicao que as mesmas no sejam apenas interpretadas, mas, sobretudo,
densificadas e concretizadas pelos operadores da Constituio.

Na aplicao dos princpios constitucionais, o intrprete no deve escolher entre este ou aquele
princpio, mas apenas atribuir mais peso a um do que a outro, em funo das circunstncias do caso. Este
juzo de ponderao no implica desqualificar ou negar validade ao princpio circunstancialmente
preterido, o qual, em outra situao, poder vir a merecer preferncia.

Nesse sentido, a incompatibilidade entre os preceitos constitucionais mencionados apenas


aparente, devendo o aplicador da legislao da defesa da concorrncia ponderar entre eles de forma a
tornar eficaz sua ao no caso concreto.

O caso 3, por sua vez, consagra a interpretao de que os atos de governo, no caso de tarifas
pblicas, so passveis de anlise pela autoridade de defesa da concorrncia, visto que a Lei 8.884/94
aplica-se tambm s pessoas de direito pblico (artigos 15 e 23-III da Lei 8.884/94) 13.
13
Art. 15. Esta lei aplica-se s pessoas fsicas ou jurdicas de direito pblico ou privado, bem como a quaisquer associaes
de entidades ou pessoais, constitudas de fato ou de direito, ainda que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica,
mesmo que exeram atividade sob regime de monoplio legal.

37
O caso 4 foi arquivado em virtude de vcios formais insanveis como a no observncia dos
princpios do contraditrio e da ampla defesa e, no mrito, por ter sido entendido que no existiam
indcios de infrao ordem econmica.

Prevaleceu o entendimento de que o CADE tem a competncia para decidir questes referentes s
clusulas contratuais entre particulares desde que as mesmas produzam efeitos anticoncorrenciais.
Entretanto, no caso 5, no ficou comprovado que os efeitos da conduta contratual adotada pelo detentor
da posio de domnio eliminavam ou limitavam a concorrncia.

J o caso 6 um exemplo de no procedncia de acusao de aumento arbitrrio de lucros em


razo de reajuste indevido dos preos no setor de medicamentos.

Trata o caso 7 de acusao de uniformizao de preos atravs de conduta concertada, o que no


foi demonstrado no decorrer do processo.

O caso 8 encerra acusao de prtica de conduta concertada para adoo de contrato padro e
reajuste de preos de modo uniforme efetuado por algumas escolas e pelos Sindicatos de Ensino de
diversas regies do pas. Prevaleceu a noo de que o uso de contratos-padro no considerado como
infrao per se na legislao de defesa da concorrncia brasileira.

O caso 9 apresenta como denncia a elaborao ilegal de tabelas de preos de aluguis. Entretanto,
configurada a ausncia de indcios de poder de mercado por parte das Representadas e no constatado
qualquer indcio de infrao ordem econmica, no havia que se falar em punio.

O caso 10 lida com a denncia de prtica que visava monopolizar a medicina e o sistema de sade
regional de Vitria, So Joo da Boa Vista e Mossor. Uma vez que no restou dvida que, atravs da
imposio de clusula de exclusividade aos seus cooperados, as "Unimeds" feriam os dispositivos da Lei
8.884/94, estas foram condenadas ao pagamento de multa. Tal entendimento ocorreu em sucessivos
julgamentos, registrados no Quadro 17.

Art. 23 - A prtica de infrao da ordem econmica sujeita os responsveis s seguintes penas:


III - No caso das demais pessoas fsicas ou jurdicas de direito pblico ou privado, bem como quaisquer associaes de
entidades ou pessoas constitudas de fato ou de direito, ainda que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica, que
no exeram atividade empresarial, no sendo possvel utilizar-se o critrio do valor do faturamento bruto, a multa ser de
6.000 (seis mil) a 6.000.000 (seis milhes) de Unidades Fiscais de Referncia - UFIR, ou padro superveniente.

38
Quadro 17 - Casos Julgados - Unimed

Casos Apresentados Acusaes Data do Julgamento Deciso


Unimed de So Joo da A CABESP (Caixa 04/02/98
Boa Vista Beneficiente do Banco
do Estado de So Paulo)-
ao receber inmeros
pedidos de Nos trs casos, as
descredenciamento de
mdicos, devido a "Unimeds" foram
proibio de dupla
militncia pela Unimed condenadas por prtica
de S.J. da Boa Vista
acusou esta de infringir de ato abusivo e
ordem econmica.
Unimed Vitria A SAMP (Sistema 18/02/98 prejudicial livre
Assistencial Mdico
Paulista) acusou a concorrncia (arts. 21,
Unimed de Vitria de
cometer prtica infratora IV e VI e 23, II e III da
ordem econmica, ao
impor aos mdicos lei 8.884/94), com
credenciados quela
desligamento, uma vez aplicao de multa no
que o Estatuto da
Unimed impe valor de 60.000 UFIR. E
exclusividade na
prestao de servios. multa diria de 6.000
Unimed Mossor A Unimed Mossor, ao 08/12/98
proibir seus UFIR caso a infrao
cooperadores de
atenderem a outros persista (art.25 da
convnios mdicos e/ ou
planos de sade, foi lei8.884/94).
acusada, pela Hapvida-
Assistncia Mdica
Ltda., de cometer crime
contra a ordem
econmica tipificados
nos arts. 20, I, e 21, IV e
V da lei 8.884/94.

A questo das tabelas foi novamente avaliada no caso dos despachantes aduaneiros de Santos
(caso 11), tendo havido ordem de cessao e multa ao sindicato.

No caso 12 desenvolveu-se padro de prova para demonstrao de preo predatrio baseado nas
melhores prticas de antitruste internacionais . Concluiu-se que, para a definio de uma conduta de preo
predatrio, no basta uma comparao dos custos vis--vis preos. Dentre as caractersticas estruturais a
serem analisadas, cabe uma avaliao da capacidade de recuperao dos lucros a posteriori, aps
atingido o objetivo da predao.

39
1.3.2) Sumrio dos Principais Casos

1) Esso Brasileira de Petrleo Ltda. e Transdepe S.A.

Processo Administrativo 45/92

Representante: Kimikoil Transportes Especializados de Produtos Qumicos

Representadas: Esso Brasileira de Petrleo Ltda. e Transdepe S.A.

Conselheiro Relator: Lonidas R. Xausa

Deciso D.O.U.: 15 Mai 1998

Acrdo D.O.U.: Ainda no publicado

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. INFRAES S LEIS Ns 4.137/62 E 8.158/91.


CONSTITUIO DA EMPRESA TRANSDEPE S/A. APARENTE VIOLAO LEI N.
6.813/80. MANIFESTAO SOBRE AS SEGUINTES QUESTES PRELIMINARES: 1)
COMPETNCIA DO CADE PARA CONHECER DAS QUESTES CONTRATUAIS E DE
MATRIAS REGULADAS PELA LEI N. 6.813/80; 2) LEI DE DEFESA DA CONCORRNCIA
APLICVEL AO CASO CONCRETO; 3) EFEITOS DA COISA JULGADA SOBRE AS
DECISES JUDICIAIS RELACIONADAS COM O PROCESSO; 4) ALEGAO DA
ILICITUDE DE PROVAS JUNTADAS A ESTE PROCESSO ADMINISTRATIVO; 5)
EVENTUAL PRESCRIO. QUANTO AO MRITO, SO DISCUTIDAS: 1) A NO
RENOVAO DO CONTRATO ENTRE ESSO E KIMIKOIL LUZ DO DIREITO DA
CONCORRNCIA; 2) A DEFINIO DO MERCADO RELEVANTE; 3) A PARTICIPAO
DAS REPRESENTADAS NOS MERCADOS RELEVANTES. AUSNCIA DE PODER
ECONMICO SUFICIENTE PARA O EXERCCIO DE EVENTUAL ABUSO POR PARTE
DAS REPRESENTADAS NO MERCADO RELEVANTE DE TRANSPORTE DE
COMBUSTVEIS. INEXISTNCIA DE INFRAO ORDEM ECONMICA.
ARQUIVAMENTO.

Ressalte-se, inicialmente, que, quando da instaurao da Representao 48/91 e do Processo


Administrativo 45/92, as mesmas partes j litigavam no CADE nos autos do Processo Administrativo
113. Este P.A., que investigava a prtica de infraes concorrncia por parte das Representadas luz da
Lei 4.137/62, foi, porm, absorvido pelo P.A. 45/92, que adicionou s imputaes mencionadas, a
infrao pelas Representadas de dispositivos da Lei 8.158/91.

A empresa Kimikoil alegou que as empresas Esso e Transdepe teriam infringido ordem
econmica e Lei n. 6.813/80 com a criao da Transdepe pela ESSO em 1986 e com o favorecimento
ilcito da ESSO atravs do funcionamento de sua "coligada" em detrimento dos demais transportadores de
combustveis. Isso ocorreria para viabilizar o propsito ilcito do percebimento de fretes pelo transporte
de carga prpria, inclusive mediante o transporte em volumes superiores aos permitidos nas chamadas
reas-cidade e em reas e setores que lhe so vedados (longa-distncia e transferncia). Segundo a
Kimikoil, o motivo pela no renovao, em 1987/1988, dos cinco contratos de transporte e entrega de
carga seca e derivados do petrleo a granel que esta mantinha com a Esso foi a criao fraudulenta da
Transdepe pela Esso. No que tange legislao antitruste, a Representante reafirmou a acusao feita no
P.A. 113 de que as Representadas teriam infringido o art. 2, inciso I, alneas "a" e "g" e inciso IV, alnea
"a" da Lei 4.137/62. No obstante, tambm acusou as Representadas de dominarem mercado relevante,

40
limitarem a concorrncia e aumentarem arbitrariamente os lucros atravs da infrao dos arts. 1 e 3,
incisos II, III, V, VI, IX e XVI da Lei 8.158/91.

Na votao do presente processo administrativo, o CADE teve de preliminarmente decidir sobre


algumas questes jurdicas, a saber:

1 - Competncia do CADE para conhecer de eventual descumprimento dos preceitos contidos na


Lei 6.813/80: O CADE possui competncia somente para reprimir infraes ordem econmica, no
cabendo a ele conhecer de descumprimento de preceitos de leis especficas. Assim, o CADE s poderia
conhecer de infraes Lei 6.813/80 se estas configurassem ao mesmo tempo infrao ordem
econmica, o que no ocorreu. No seria, entretanto, a existncia de uma lei especfica sobre determinado
setor da economia que afastaria a competncia do CADE para a punio de eventuais infraes ordem
econmica, caso configuradas estas.

2 - Competncia do CADE para conhecer de questes contratuais: Da mesma forma que no item
anterior, s cumpre ao CADE conhecer amplamente de questes eminentemente contratuais se ficar
comprovado que o comportamento de um ou de todos os contratantes resultou, ou poderia resultar, em
infrao. Se ausente este requisito, as demais questes contratuais s poderiam ser analisadas pelo Poder
Judicirio.

3 - Efeitos da coisa julgada da Justia Comum: Paralelamente ao Processo Administrativo que


corria no CADE, a Kimikoil ingressou no Poder Judicirio pleiteando perdas e danos pela denncia dos
contratos de transporte de combustvel firmados com a Esso e punio por abuso de poder econmico. O
Tribunal de Justia de So Paulo julgou ter a Esso operado no exerccio regular de um direito, e que no
seria o Poder Judicirio o frum adequado para decidir sobre danos ordem econmica. No que tange aos
efeitos desse julgado sobre o CADE, o Plenrio entendeu que, mesmo que essa deciso tivesse se
manifestado sobre a aplicao da Lei 8.884/94, isto no prejudicaria a regular atuao do CADE, dado
que ele no foi intimado para integrar o feito na condio de assistente, na forma do art. 89 da Lei
8.884/94. A referida deciso, embora no totalmente vinculante, deixou estabelecido como jurdica a
dispensa pela ESSO dos servios da KIMIKOIL, restando ao CADE decidir se essa ao teve como
conseqncia leso ao mercado.

4 - A Lei de Defesa da Concorrncia aplicvel ao caso concreto: Esta questo surgiu devido aos
seguintes fatos: as prticas reputadas anticoncorrenciais ocorreram na vigncia da Lei 4.137/62, a
instaurao do processo administrativo se deu sob a Lei 8.158/91 e seu julgamento ocorreu na vigncia da
Lei 8.884/94. Quanto definio da lei aplicvel ao direito processual, o problema resolvido pelo
pargrafo nico do art. 9 da Lei 9.021/95, segundo o qual, processos administrativos instaurados com
base em leis anteriores so julgados sob as normas e procedimentos da Lei 8.884/94. Quanto definio
da lei aplicvel ao direito material, deve-se ressaltar que os fatos sub judice deram-se em 1986 (criao da
TRANSDEPE) e 1987/1988 (no renovao dos contratos da ESSO com a KIMIKOIL). Assim, de
acordo com o brocardo latino tempus regit actum, o Plenrio decidiu que a lei aplicvel ao caso concreto,
no que tange ao direito material, a 4.137/62.

5 - A questo da ilicitude das provas juntadas aos autos (o Dossi de Curitiba): A Representante
fez juntar s fls. 235-604 dos autos documentos internos e sigilosos da Esso, que denominou "Dossi de
Curitiba". As Representadas alegam que os documentos foram obtidos ilicitamente pela Kimikoil; j a
Representante entendeu que os documentos provavam a criao fraudulenta da Transdepe pela Esso e que
foram retirados de rgo pblico (DNER), podendo, portanto, serem conhecidos pelo CADE. O Plenrio
do CADE entendeu que esses documentos so s mais uma das evidncias no sentido de que a Transdepe
foi criada pela Esso e que a sua anlise, assim como todas as outras questes do processo, s deve ser
feita por este Conselho se configurado dano estrutura do mercado de transporte de combustveis.

41
Mesmo que se quisesse utilizar o conceito de prova emprestada de outro processo, a Representante no
teria melhor sorte, uma vez que, o Dossi de Curitiba deveria ser analisado conjuntamente com as outras
provas do outro processo em que foi juntado, onde, alis, no ficou configurada ao ilcita por parte da
Esso.

6 - Prescrio: Na apreciao desta questo, que no foi levantada pelas partes, o CADE entendeu
que, quando do julgamento deste Processo Administrativo, j teria se operado a prescrio intercorrente,
isto , dentro do prprio processo, da faculdade da Administrao de buscar a punio da Esso e
Transdepe por eventual infrao ao direito da concorrncia, quer se entenda a prescrio como tema de
direito material ou processual. No primeiro caso, a norma aplicvel a do art. 114 do Cdigo Penal - dada
a omisso da Lei 4.137/62 sobre o tema - que previa a prescrio da pena de multa em dois anos. Nesse
caso, a prescrio teria ocorrido em 13.09.91, dois anos aps a instaurao do P.A. 113, que interrompeu
o prazo prescricional e reiniciou sua contagem na integralidade. No segundo caso, a prescrio teria se
dado com base no art. 28, 1 da Lei 8.884/94, que prev a interrupo da prescrio somente por ato
administrativo que tenha por objeto apurao de infrao. O Plenrio adotou o entendimento de que dado
que o PA 45/92 foi instaurado em 22.05.92 e dado que o simples desenvolvimento do processo no
impede o curso do prazo prescricional e que causas interruptivas do mesmo - por serem limitadoras de
direito - devem ser expressas e taxativas, a prescrio se operou em 22.05.97.

Tendo decidido essas questes jurdicas preliminares e fugindo sada fcil de arquivar o P.A.
45/92 por prescrio, o CADE passou a enfrentar seu mrito, definindo o mercado relevante e
quantificando a participao das Representadas.

Na dimenso produto, o mercado relevante foi definido como o de transporte do combustvel


derivado de petrleo e lcool cotado a todas as distribuidoras de combustveis que operam em bases
prximas s bases da Esso, e no somente dessa distribuidora, como queria a Representante. Apesar de
existirem pequenos obstculos para readaptar um tanque para o transporte de combustvel de outra
distribuidora (pintura, diviso dos compartimentos, etc.), o Plenrio entendeu que no pode um
investimento to grande como o da compra de vrios caminhes-tanque ser inviabilizado por
investimentos de pequena monta. Foi ressaltado tambm que mais de 60% das empresas que realizavam o
transporte dos combustveis cotados Esso, o faziam tambm para uma ou mais distribuidoras.

No tocante ao mercado relevante na dimenso geogrfica, enquanto a Representante argumentava


pela definio de um mercado relevante geogrfico em cada base da Esso, as Representadas defendiam a
definio do mercado nacional. O CADE definiu o mercado relevante geogrfico como sendo regional,
entendendo-se este, via de regra, como a rea do Estado onde est a base de distribuio da Esso, Shell,
BR, Ipiranga, etc. Adotar como mercado relevante geogrfico o nacional poderia, inclusive, permitir a
diluio nos seus nmeros de uma eventual posio dominante que as Representadas poderiam possuir
num mercado regional, com eventuais efeitos nefastos para as estruturas de livre mercado. A
concorrncia se d, de fato, entre transportadoras que abastecem seus tanques nas bases das distribuidoras
contguas base da Petrobrs e, portanto, o mercado relevante o regional.

Definido o mercado relevante geogrfico como o regional, foi notado que a participao da Esso
nesses mercados raramente ultrapassava 20%. O prprio parecer da Secretaria Nacional de Economia
juntado aos autos ressaltou que Em relao estrutura do mercado de transportes de derivados de
petrleo da Esso Distribuidora, a informao de que o transporte continua sendo realizado por
intermdio de mais de 150 diferentes transportadoras, com inmeros agregados, leva concluso de que
no h alto grau de concentrao. O Conselho decidiu, ento, que, ausente o poder de mercado, no
havia como ocorrer o seu abuso. A Secretaria Nacional de Economia mencionou ainda que "a sada da
Kimikoil e de outras 10 empresas parece no ter alterado significativamente o mercado de transportes da
Esso, pois ocorreram novas contrataes e os agregados foram mantidos". Foi mantida, pois, a

42
competitividade do setor e o "mercado seguiu sua trajetria normal". O CADE decidiu ainda que o fato
da Transdepe transportar 22% do combustvel da Esso no configura abuso de poder econmico.
O CADE concluiu, pois, que, ausente o poder de mercado e o seu abuso, no possui competncia
para conhecer de questes contratuais, de eventual descumprimento dos preceitos contidos na Lei
6.813/80 e de conhecer das provas alegadas ilcitas juntadas a este Processo Administrativo. No
configurada a existncia das infraes-fim, o CADE no competente para conhecer dessas questes e
sim o Poder Judicirio. Ressaltou, porm, que a deciso da Justia Comum favorvel Esso s declara a
licitude da denncia contratual, no atingindo seus eventuais efeitos anticoncorrenciais, objeto da
competncia do CADE. Decidiu, ento, pelo arquivamento do Processo Administrativo dada a
improcedncia da representao contra Esso e Transdepe.

2) Sindicato dos Laboratrios de Anlises Clnicas do Rio Grande do Sul SINDILAC,


Sindicato dos Estabelecimentos de Servios de Sade do Estado do Mato Grosso -
SINDESSMAT, Sociedade de Medicina de Alagoas, Conselho Regional de Medicina do
Estado de Alagoas, Sociedade Alagoana de Radiologia, Sindicato dos Estabelecimentos de
Servios de Sade do Estado de Alagoas - SINDHOSPITAL

Processo Administrativo n. 08000.011521/94-11

Representante: Comit de Integrao de Entidades Fechadas de Assistncia Sade


CIEFAS

Representadas: Sindicato dos Laboratrios de Anlises Clnicas do Rio Grande do Sul


SINDILAC

Conselheiro Relator: Ruy Santacruz

Deciso D.O.U.: 22 Out 1998

Acrdo D.O.U.: 30 Out 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. ELABORAO E DIVULGAO DE TABELA


DE PREOS DE SERVIOS DE ANLISES CLNICAS POR SINDICATO. INFRAO
PREVISTA NO ARTIGO 3, INCISO XV, DA LEI N. 8.158/91, RECEPCIONADO PELA LEI
N. 8.884/94, ARTIGOS 20, INCISOS I E II, E ARTIGO 21, INCISO II. CESSAO DE
PRTICA E IMPOSIO DE MULTA.

Processo Administrativo n. 08000.008994/94-96

Representante: Comit de Integrao de Entidades Fechadas de Assistncia Sade


CIEFAS

Representada: Sindicato dos Estabelecimentos de Servios de Sade do Estado do Mato


Grosso - SINDESSMAT

Conselheiro Relator: Ruy Santacruz

Deciso D.O.U.: 22 Out 1998

Acrdo D.O.U.: 30 Out 1998

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EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. ELABORAO E DIVULGAO DE TABELA
DE PREOS DE SERVIOS MDICOS E HOSPITALARES POR SINDICATO. INFRAO
PREVISTA NO ARTIGO 3, INCISO XV, DA LEI N. 8.158/91, RECEPCIONADO PELA LEI
N. 8.884/94, ARTIGOS 20, INCISOS I E II, E ARTIGO 21, INCISO II. CESSAO DE
PRTICA E IMPOSIO DE MULTA.

Processo Administrativo n. 08000.011520/94-40

Representante: Comit de Integrao de Entidades Fechadas de Assistncia Sade


CIEFAS

Representadas: Sociedade de Medicina de Alagoas, Conselho Regional de Medicina do


Estado de Alagoas, Sociedade Alagoana de Radiologia, Sindicato dos Estabelecimentos de
Servios de Sade do Estado de Alagoas - SINDHOSPITAL

Conselheiro Relator: Ruy Santacruz

Deciso D.O.U.: 22 Out 1998

Acrdo D.O.U.: 30 Out 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. ELABORAO E DIVULGAO DE TABELA


DE PREOS DE SERVIOS MDICOS E HOSPITALARES POR ENTIDADES DO SETOR DE
SADE. INFRAO PREVISTA NO ARTIGO 3, INCISO XV, DA LEI N. 8.158/91,
RECEPCIONADO PELA LEI N. 8.884/94, ARTIGOS 20, INCISOS I E II, E ARTIGO 21,
INCISO II. CESSAO DE PRTICA E IMPOSIO DE MULTA.

Estes trs Processos Administrativos foram redistribudos ao Conselheiro Ruy Santacruz devido s
similaridades existentes entre eles, quais sejam: (a) as representaes foram feitas por um mesmo
Representante, o CIEFAS; (b) as denncias tm a mesma motivao, ou seja, tratam de imposio de
tabela de preos por parte de sindicatos, associaes e conselhos profissionais do setor de sade.

A deciso adotada nos trs feitos acompanhou a jurisprudncia j firmada pelo CADE em
processos semelhantes. As infraes foram identificadas e comprovadas e as entidades representadas
condenadas, cada uma, a pagar multa no valor de R$ 5.766,60 (cinco mil, setecentos e sessenta e seis
reais e sessenta centavos).

O Plenrio determinou ainda que as entidades devem se abster de elaborar e divulgar quaisquer
tabelas de preos, ou qualquer outra informao sobre preos dos servios mdicos e hospitalares, entre
seus associados e de influenci-los de qualquer outra forma que possa resultar na uniformizao de
conduta entre ofertantes destes servios que concorrem entre si.

3) Auto Diesel Ltda. e Outras (9)

Termo de Compromisso de Cessao de Prtica no P. A. n 08000.021660/96-05

Compromissrias: Auto Diesel Ltda. e Outras (+9)

Tomador: Secretrio de Direito Econmico do Ministrio da Justia - SDE/MJ

Conselheiro Relator: Antnio Fonseca

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Deciso D.O.U.: 20 Abr 1998

Acrdo D.O.U.: 14 Mai 1998

EMENTA: COMPROMISSO DE CESSAO DE PRTICA.- TRANSPORTE URBANO -


TARIFA NICA DE NIBUS - MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO. ALEGAO DE
PRTICA CARTELIZADA E AUMENTO EXCESSIVO DE PREOS COM AUXLIO DO
PODER MUNICIPAL. - LEI 8.884, ARTIGOS 21, INCISOS I, III, V E XXIV. HOMOLOGAO
NEGADA, PODENDO O TERMO SER REAPRESENTADO OBSERVADAS AS EXIGNCIAS
DA DECISO. RECURSO DAS COMPROMISSRIAS PREJUDICADO.

A Secretaria Municipal de Transportes do Rio de Janeiro estabeleceu tarifa nica de nibus urbano
no municpio do Rio de Janeiro, que implicou a criao de um Fundo de Complementao de Tarifas -
FTC, mediante uma contribuio fixa de cada empresa de transporte, cuja funo era a equalizao dos
ganhos e prejuzos decorrentes do modelo de tarifa nica.

A institucionalizao oficial do FTC combinada com a tarifa nica desaguou numa prtica
cartelizada auxiliada pelo Poder Municipal. O titular da SDE, aps as investigaes preliminares, decidiu
propor s Representadas Termo de Cessao de Prtica, alm das seguintes providncias: (a) realizar
processo licitatrio para permisso do servio aps o trmino ou resciso dos atuais contratos; (b) no
processo licitatrio futuro sejam observados os princpios bsicos da isonomia, publicidade, legalidade do
procedimento licitatrio e liberdade de competio baseada em preos.

O Termo de Cessao de Prtica foi assinado pelas Representadas em 27 de fevereiro de 1997


perante a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia, sendo posteriormente encaminhado
ao CADE para homologao.

O plenrio, por unanimidade, rejeitou a homologao do referido Termo de Cessao,


determinando a devoluo dos autos SDE/MJ para prosseguir o processo administrativo.

Considerou o Plenrio que o Termo de Cessao proposto pela SDE limitava-se a sustentar, de
forma contundente, a defesa dos princpios norteadores da livre concorrncia, sem a previso de qualquer
medida destinada restaurao dos mecanismos de mercado na prestao do servio de transporte urbano
do Rio de Janeiro.

Entendeu o CADE que as condies e obrigaes ajustadas entre as partes no apresentavam


nenhuma contribuio ao alcance dos desideratos da lei, sendo o instrumento inteiramente incuo no que
toca descontinuidade e preveno das prticas imputadas e adequada proteo do interesse pblico.

A deciso esclareceu, ainda, que, embora se tratasse de um servio regulamentado e sob


monoplio estatal, a Lei 8.884 aplica-se tambm s pessoas de direito pblico (artigos 15 e 23-III).
Assim, aplicando-se analogicamente ao caso concreto a doutrina da state action americana, o CADE pde
atuar onde a poltica regulatria foi inadequada e/ou a autoridade no manteve regular e eficiente
superviso, ensejando da abuso ordem econmica.

5. Ademais, em despacho que se viu referendado pelo Plenrio, o CADE disps, verbis:

4. Adianto que o Termo sob anlise rrito pela sua generalidade e andido por no resolver o
problema; este somente pode ser efetivamente solucionado com a devida providncia a cargo do poder
municipal concedente. A recomendao a ele dirigida no fora suficientemente concreta. O referido
instrumento (termo de compromisso) no assegura adequada proteo ao interesse pblico que qualifica

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o caso. A generalidade se refere ao objeto do compromisso, circunstncia que afeta as demais clusulas,
como a que obriga as compromissrias a comunicar informaes inespecficas e a que determina multas
pelo descumprimento de obrigaes imprecisas. A clusula stima prev que ao CADE ser dado
conhecimento da deciso que, ao final, arquivar o processo administrativo. Nisso o titular da SDE
exorbitou da sua competncia, visto que, nos termos do art. 53 da Lei n 8.884/94, o termo de
compromisso tomado pela mesma autoridade sujeita-se ao referendo do CADE, que poder alterar as
clusulas. Somente o referendo d condies de validade jurdica da tratativa. 5.Embora se trate de um
servio regulamentado e sob monoplio estatal, advirta-se que a Lei 8.884/94 aplica-se tambm s
pessoas de direito pblico (artigos 15 e 23-III). Recepo da doutrina do state action americana, i.e., o
CADE pode e deve atuar onde a poltica regulatria inadequada e/ou a autoridade no mantm regular
e eficiente superviso, ensejando da abuso ordem econmica. 6. Do exposto, em medida preventiva,
suspendo os efeitos do aludido termo de compromisso (art. 9-IV da Lei 8.884/94), ad referendum do
Plenrio. D-se cincia desta deciso s representadas, ao Secretrio Municipal de Transportes do Rio
de Janeiro e ao Ministrio Pblico estadual. Requisitem-se ao titular da SDE/MJ os autos principais,
inclusive eventuais relatrios apresentados pelas representadas, para exame e urgentes providncias
legais cabveis. P. Braslia, 4 de julho de 1997.

6. Como se v, os termos do compromisso no permite um juzo de equilbrio de interesses que


pudesse contemplar um benefcio para coletividade. Por outro lado, nos setores regulamentados, o
Termo haver de vir acompanhado de um compromisso inequvoco da Administrao, ausente no caso.
Esse compromisso se inspira na doutrina americana do state action, ajustvel ao direito brasileiro, a
qual reconhece um papel da agncia da concorrncia em circunstncias nas quais o rgo regulador
no supervisiona adequadamente a aplicao ou observncia do regulamento adequado, abrindo-se
espao para uma falha de mercado.

4) Ach Laboratrios farmacuticos Ltda.; Prodoctor Produtos Farmacuticos Ltda. e


Prodome Qumica e Farmacutica Ltda.

Processo Administrativo 29/92

Representante: Sindicato do Comrcio Varejista de Produtos Farmacuticos no Estado do


Rio Grande do Sul.

Representadas: Ach Laboratrios farmacuticos Ltda.; Prodoctor Produtos Farmacuticos


Ltda. e Prodome Qumica e Farmacutica Ltda.

Conselheira Relatora: Lucia Helena Salgado e Silva

Deciso D.O.U.: 22 Out 1998

Acrdo D.O.U.: 13 Nov 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. LITISPENDNCIA. ARQUIVAMENTO DO


LTIMO PROCESSO INSTAURADO. OPORTUNIDADE. IRREGULARIDADES
PROCESSUAIS. INFRAO NO CARACTERIZADA. 1- A INSTAURAO DE DOIS
PROCESSOS PARA APURAR O MESMO FATO PROVOCA LITISPENDNCIA, O QUE
ENSEJA ARQUIVAMENTO DO LTIMO PROCESSO INSTAURADO. 2- O ATO
ADMINISTRATIVO DE INSTAURAO DE PROCESSO SEM QUALQUER MOTIVAO
NULO. 3- EMPRESAS ESTRANHAS AO PROCESSO NO PODEM SER SANCIONADAS
PELA INFRAO QUE SE APURA, VISTO QUE FALTA APERFEIOAMENTO DA
RELAO PROCESSUAL, OU SEJA, O ATO DE INSTAURAO CONTRA AS MESMAS. 4-

46
A NICA EMPRESA PROCESSADA, POR SI S, NO TEM POSIO DOMINANTE .
ASSIM, A MESMA NO PODE SER SANCIONADA PELA CONDUTA QUE S PODE SER
CONCRETIZADA COM ESFORO DE UM GRUPO DE EMPRESAS.

A representao decorre de atividades comerciais do grupo Ach, ao qual pertencem as


Representadas, que teriam provocado quatro conseqncias: desabastecimento do mercado, imposio de
valores mnimos para compra de medicamentos, vendas casadas, e ausncia de reciprocidade na entrega,
no preo e na quantidade solicitada pelo comrcio varejista.

O Plenrio adotou as seguintes razes de decidir:

1) Defeito de forma.

1.1) desapensamento e extino do P.A. 154/94, sem julgamento do mrito, em decorrncia da


existncia de litispendncia;

1.2) no tocante ao P.A. 29/92, o despacho de instaurao, originalmente contra a empresa Ach
Laboratrios Farmacuticos, no definiu os limites do processo, sendo, portanto, o processo nulo por ser a
deciso de instaurao imotivada;

1.3) posteriormente, foi percebido que foi imputada a uma nica empresa a prtica de infrao que
teria sido concretizada por um grupo de empresas. O CADE, ento, administrao direta, decidiu notificar
as outras empresas do grupo Ach. Entretanto, estas outras empresas (Prodoctor e Prodome), embora
notificadas, no foram formalmente includas no processo, o que viola o princpio da formalidade
moderada;

1.4) boa parte da instruo processual no foi acompanhadas pelas empresas, o que viola o
princpio do contraditrio e da ampla defesa;

2) Mrito.

2.1) a Secretaria de Abastecimento e Preos limita-se a afirmar que o Grupo Ach encontra-se em
uma situao de liderana, ou muito prximo a ela. No h qualquer informao precisa sobre a efetiva
participao do grupo Ach, que contm empresas que sequer foram notificadas nos autos, devendo a
deciso estar fundamentada na verdade real e no em presunes;

2.2) alm disto, at a vigncia da Lei n. 8.884/94, os representantes das empresas (o grupo) no
poderiam ser atingidos pela Administrao, somente as empresas com personalidade jurdica prpria, no
sendo cabvel o argumento da retroatividade neste caso.

Portanto, o Plenrio decidiu arquivar o processo em virtude de vcios formais insanveis e no


mrito, por entender que no existem indcios de infrao ordem econmica.

5) Xerox Industrial e Comercial Ltda., atual Xerox do Brasil Ltda.

Processo Administrativo 46/92

Representante: Farina e Fraga Advogados Associados

Representada: Xerox Industrial e Comercial Ltda., atual Xerox do Brasil Ltda.

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Conselheira Relatora: Lucia Helena Salgado e Silva

Deciso D.O.U.: 23 Mar 1998

Acrdo D.O.U.: 4 Mai 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. CONTRATO PADRO. CLUSULA


CONTRATUAL PERMITINDO AJUSTE UNILATERAL DO VALOR COBRADO. ABUSO DE
PODER ECONMICO. PRTICA ANTICONCORRNCIAL NO CONFIGURADA.
CELEBRAO DE COMPROMISSO DE CESSAO DESNECESSRIA. ARQUIVAMENTO.

Trata-se de denncia contra a Xerox do Brasil por imposio de contrato padro de alocao de
mquinas fotocopiadoras, contendo clusula unilateral concedendo direito Representada para promover
aumentos dos valores cobrados a ttulo de aluguel sempre que houver reajustes em sua tabela de preos.

O processo envolve a discusso sobre o conceito de abuso de poder econmico em uma relao
contratual privada. Tem sido entendimento do CADE ter o Conselho a competncia para decidir questes
referentes s clusulas contratuais entre particulares, desde que tais clusulas produzam efeitos
anticoncorrenciais. A deciso sobre a abusividade per se de clusulas contratuais impostas
unilateralmente matria a ser apreciada pelo Poder Judicirio. Cabe ao CADE, porm, estabelecer se a
imposio de clusulas contratuais de reajustes, como o caso em anlise, representou abuso de poder
dominante, gerando efeitos anticoncorrenciais no mercado.

Existem nos autos elementos suficientes para caracterizar o domnio de posio de mercado por
parte da Representada. No basta, porm, verificar a existncia de posio dominante. Deve-se
demonstrar que os efeitos da conduta contratual adotada pelo detentor da posio de domnio eliminam ou
limitam o prprio jogo concorrencial. Sobre este tema, devem ser comentados os seguintes aspectos
subjacentes instruo realizada:

1) tem razo a Representada ao alegar que os ndices trazidos pela Representante (indicadores da
evoluo geral dos preos) no tm relao com os seus custos e os produtos e que uma estimativa mais
precisa seria o ndice da ABIMAQ;

2) tem razo a Representada em agregar evoluo dos ndices de preos da ABIMAQ a


defasagem de custos reconhecida oficialmente de 36,8%;

3) a caracterizao de exerccio abusivo em um ambiente de alta instabilidade dos preos, como


foi predominante no Brasil durante os anos 80 at meados dos 90, matria de insupervel dificuldade,
uma vez que a precisa caracterizao do preo abusivo supe a comparao com um padro de
normalidade, o que invivel em situaes de inflao acelerada;

4) a legislao poca no previa a figura do aumento abusivo de preos, apenas a figura do


aumento arbitrrio de lucros. Entretanto, a instruo processual nada informou sobre a ocorrncia ou no
de aumento arbitrrio de lucro, mesmo porque no foi traado qualquer nexo causal entre lucro arbitrrio
e preo abusivo;

5) a comparao entre os reajustes do valor da locao e reajustes de preos de produtos no


apropriada, em virtude das mudanas de modelos e atributos dos equipamentos decorrentes da
diferenciao e da introduo de inovaes;

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6) por fim, embora contratos de adeso possam significar excessiva restrio liberdade
individual ou concorrncia, do ensejo a eficincias gerenciais e reduo de custos de transao,
devendo ser avaliados tanto os danos ao mercado como os benefcios.

Tem sido, reiteradamente, acolhida pelo Conselho a tese de que a distncia excessiva dos fatos
atribudos Representada e o julgamento (no caso, cerca de 8 anos e o tempo adicional necessrio para
complementar a instruo processual) frustra o objetivo da deciso. Alm disto, apesar de ter sido
identificada a posio dominante, no havia elementos suficientes para caracterizar seu exerccio abusivo,
no apenas em razo da distncia entre os fatos e seu exame, com tambm devido s dificuldades factuais
e metodolgicas j mencionadas. Por estes motivos, o Plenrio julgou improcedente a Representao e
determinou o arquivamento do feito.

6) Degussa S/A Diviso LABOFARMA

Processo Administrativo 80/92

Representante: DAP- Ministrio da Economia, Fazenda e Planejamento

Representada: Degussa S/A Diviso LABOFARMA

Conselheiro Relator: Renault de Freitas Castro

Deciso D.O.U.: 15 Mai 1998

Acrdo D.O.U.: 26 Mai 1998

EMENTA: REPRESENTAO. ABUSO DE PODER ECONMICO. DENNCIA DE


REAJUSTE DESPROPORCIONAL DE PREOS DE MEDICAMENTOS POR PARTE DA
REPRESENTADA. INFRAO NO CONFIGURADA. MANUTENO DA DECISO
RECORRIDA. PELO ARQUIVAMENTO.

Trata-se de representao decorrente de correspondncia do extinto Departamento de


Abastecimento e Preos DAP, apontando conduta abusiva do laboratrio Degussa, que teria aumentado
abusivamente o preo de remdios de sua fabricao.

A concluso da SDE apontou que a Representada cometeu infrao contra a ordem econmica
[a]o estabelecer preos mediante a utilizao de meios artificiosos, em um mercado de estrutura
oligopolizada, sem que houvesse condies de manifestao de livre concorrncia, caracterizando
aumento arbitrrio de lucros.

O Plenrio entendeu que a suposta conduta infrativa da Representada deveria ser considerada, na
verdade, apenas uma legtima reao defensiva incua, ineficiente, indevida e contraproducente forma
de interveno do Estado na economia, mediante tentativa de utilizao espria da Lei de Defesa da
Concorrncia como instrumento de represso simples indisciplina da iniciativa privada frente aos
utpicos anseios governamentais de controlar as foras de mercado.

O Plenrio apontou, tambm, a virtual impossibilidade de fazer distino entre o uso legtimo e
ilegtimo de estratgias comerciais de diferenciao de produtos, como a mudana na forma de
apresentao de produtos, o que torna ainda mais necessria a demonstrao inequvoca da existncia de
poder de mercado, o que no ocorreu no caso.

49
Concluindo pelo arquivamento do feito, o Plenrio registrou que diante de to forte interveno
estatal na economia (como a que ocorria poca, 1992), a ponto de impedir o livre funcionamento deste,
quase impossvel at mesmo se o poder de mercado de determinada empresa foi por ela legitimamente
conquistado, por eficincia econmica, ou se tal poder lhe foi outorgado pela ineficiente ao estatal de
que tenha resultado, por exemplo, mesmo que involuntariamente, a criao de barreiras entrada ou ao
desenvolvimento de concorrentes.

7) Livraria Eldorado Braslia Ltda. e Editora tica S/A

Processo Administrativo n. 08000.018299/96-86

Representante: Ana Tereza Sotero Duarte

Representadas: Livraria Eldorado Braslia Ltda. e Editora tica S/A

Conselheiro Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O.U.: 25 Set 1998

Acrdo D.O.U.: 7 0ut 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. TABELAS DE PREO SUGERIDO AO


CONSUMIDOR. LIVROS DIDTICOS. DIFERENCIAO ENTRE CONSUMIDOR FINAL E
REVENDEDOR. UNIFORMIZAO DE PREOS NO CONFIGURADA. AUSNCIA DE
INDCIOS DE INFRAO ORDEM ECONMICA. ARQUIVAMENTO.

Em primeiro lugar, deve-se colocar que neste processo, a primeira dificuldade foi definir
exatamente em que consistia a acusao. O fato que deu origem ao Processo Administrativo foi a
reclamao por parte de uma consumidora que no conseguiu comprar dois livros didticos infantis
diretamente na Distribuidora Eldorado, pois esta s vendia uma quantidade mnima de 12 exemplares.
Quando a compra foi realizada, na Livraria Eldorado, houve queixa sobre o preo elevado destes
produtos.

Esta queixa levou abertura de Processo Administrativo em 25/07/1996, quatro anos aps o fato
narrado, com base no art. 20, incisos I e II (limitar e falsear a livre concorrncia e, dominar mercado
relevante de bens e servios) e, no art. 21, inciso IX (utilizar meios enganosos para provocar a oscilao
de preos de terceiros) da Lei 8.884/94.

Dentre estes fundamentos, apenas o inciso I do art. 20 (limitar ou falsear a livre concorrncia)
poderia ter alguma relao com o fato inicial e com aqueles apurados at a abertura do processo, pois, no
existe qualquer indcio de domnio de mercado relevante ou de utilizao de meios enganosos para
provocar a oscilao de preos, por parte das empresas constantes no polo passivo.

Na consulta feita Livraria Eldorado, a mesma informou que os preos praticados pelas livrarias
eram baseados no preo de capa e, que a distribuidora os adquiria Editora tica com desconto de 52%
do preo de capa e os revendia s livrarias com desconto de 27% deste preo. Argumenta tambm, que
possui contrato de distribuio com a editora e, que o mesmo reza que os preos de capa sejam
observados, o que seria uma proteo ao consumidor, no sentido de evitar abusos dos lojistas.

Esta prtica fixao de preo de revenda (RPM), seria a nica possvel infrao que se poderia
inferir dos fatos apurados. Neste sentido, poderia ser caracterizada como uma ao cujos efeitos poderiam

50
limitar a livre concorrncia, j que o RPM, efetivamente, pode dificultar a concorrncia entre os
varejistas.

Todavia, a Editora tica, em sua defesa, anexa notas fiscais que comprovam que os preos dos
livros ao consumidor, no obstante a clusula contratual, variam de uma livraria para outra. Tambm, no
existe no contrato, a previso de qualquer penalidade aos livreiros que no seguirem o preo de capa
sugerido pela editora. Finalmente, a editora no recebe qualquer informao sobre o preo final praticada
pelos livreiros.

Em funo do exposto, o Plenrio no vislumbrou qualquer indcio de infrao ordem


econmica que pudesse fundamentar uma condenao das representadas. O Plenrio, portanto, conheceu
do recurso e negou-lhe provimento, mantendo o arquivamento do processo.

8) Sindicatos de Escolas

Processos Administrativos 121/92, 08000.017172/95-69, 08000.017170/95-33,


08000.017183/95-85, 08000.017174/95-94, 08000.017181/95-50, 08000.017178/95-45,
08000.017169/95-54, 08000.008442/97-11, 195/94, 08000.017184/95-48, 08000.017176/95-10,
08000.017177/95-82, 08000.018301/96-26, 184/94, 08000.017179/95-16, 08000.017175/95-57,
08000.017171/95-04, 191/94, 187/94, 08000.017182/95-12, 08000.017180/95-97 (tendo em
anexo o Processo n. 08000.022891/95-74 do DPDC), 08000.001408/95-54, 188/94.

Representante: Centro de Apoio Operacional de Proteo ao Consumidor, Procuradoria


Geral de Justia e Ministrio Pblico do Estado de So Paulo (PA 121/92) e SDE ex officio
(todos os outros)

Representados: Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Estado de So Paulo e


Federao Interestadual de Escolas Particulares. Sindicato dos Estabelecimentos de
Ensino do Estado de So Paulo e Federao Interestadual de Escolas Particulares;
Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Estado de Mato Grosso; Sindicato dos
Estabelecimentos de Ensino de Mato Grosso do Sul; Sindicato dos Estabelecimentos de
Ensino do Estado do Rio de Janeiro; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Norte do
Paran; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Piau; Sindicato dos Estabelecimentos
de Ensino do Noroeste do Estado do Paran; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino de
So Gonalo; Colgio Corao de Jesus; Colgio Magister; Sindicato dos Estabelecimentos
de Ensino de 1 e 2 Graus do Rio de Janeiro; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do
Estado do Esprito Santo; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino Secundrio, Primrio e
Comercial do Paran; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino de Pernambuco; Liceu
Corao de Jesus; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Estado do Amazonas;
Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino de 1 e 2 Graus de Campos dos Goytacazes;
Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Sul Fluminense; Escola Caracol e Escola Paulo
Freire; Colgio So Luiz; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino de 1 e 2 Graus do
Estado do Cear; Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino do Distrito Federal;
CONFENEN e Estabelecimentos de Ensino Particular do Distrito Federal; Jardim Escola
Casinha do Saber - Externato Elvira Ramos de 1 Grau.

Conselheiro Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O.U.: 28 Ago 1998

51
Acrdo D.O.U.: 10 Set 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. DIREITO ECONMICO. AUMENTO


INJUSTIFICADO DE MENSALIDADES ESCOLARES. AUMENTO ARBITRRIO DE
LUCROS. ELABORAO DE CONTRATO PADRO DE PRESTAO DE SERVIOS.
INDCIO DE CONDUTA UNIFORME E CONCERTADA. CLUSULA DE REAJUSTE
ILEGAL. LEI 8.190/91. JURISPRUDNCIA DO COLEGIADO. ARQUIVAMENTO.

O Processo inicia-se por conta de representao feita pelo Centro de Apoio Operacional de
Proteo ao Consumidor (doravante CENACON) ao Procurador Geral de Justia do Estado de So Paulo,
com o pedido de encaminhamento de solicitao de providncias ao CADE e SDE.

Na Representao se afirma que o Sindicato dos Estabelecimentos de Ensino de So Paulo estaria


induzindo 6.500 escolas particulares a ele filiadas a adotar um contrato-padro para a prestao de
servios educacionais, o que, no entender do CENACON, resultaria em reajustes com periodicidade
mensal nas mensalidades escolares.

O CENACON alegava que a Lei 8.170/91, que regulava, ento, as mensalidades escolares s
permitia que se repassasse, automaticamente, s mensalidades, 70% do reajuste dos professores e
funcionrios e mais 30 % do INPC do perodo janeiro-julho, sendo que o referido reajuste s incidiria a
partir de agosto.

Em sua tese, o CENACON acusava o Sindicato de ter "engendrado" o contrato-padro para


indexar as mensalidades variao mensal das BTNs e, assim, burlar a Lei 7.799/89, que proibia esta
modalidade de reajustes. O contrato-padro, ainda na tica do CENACON, induziria o descumprimento
das Resolues 10/89 e 11/89 do Conselho Federal de Educao. Ao final, acusava o Sindicato de, aps a
extino da BTN, ter passado a usar a TR como indexador, o que tambm seria ilegal.

O Ministrio Pblico de So Paulo (MP/SP) ao encampar o pleito do CENACON e encaminh-lo


SDE, afirmava que constitua crime contra as relaes de CONSUMO (e no de CONCORRNCIA), a
aplicao de frmula de reajuste de preos ou a indexao de contrato proibida ou diversa da que
estivesse prevista em lei ou fixada por autoridade competente (art. 6, II, Lei 8.137/90). Adverte, ainda, a
SDE de que a Federao Interestadual de Escolas Particulares (Fiep) estava por realizar uma conveno
em Cuiab em 17/09/92, na qual aconselharia outros 17 sindicatos a adotar uma postura semelhante ao
seu congnere de So Paulo. O MP/SP segue na sua linha, acusando o Sindicato de infringir a Lei
8.158/91 no seu art. 3.

A SDE acolheu a Representao do CENACON e do MP/SP e instaurou em 06/11/92 este


Processo Administrativo contra o Sindicato e a Fiep, notificando-os para apresentar em 15 dias as suas
respectivas defesas prvias. O Sindicato e a Fiep alegaram, em sua defesa, que:
no havia contrato-padro, mas normas orientadoras e que estas no infringiam a legislao
vigente;
os contratos eram obrigatrios por fora de lei e que o Sindicato orienta as escolas para evitar
a alterao dos valores de forma imprevisvel, buscando a manuteno de valores reais
constantes;
no era possvel, pelas diferenas de servios prestados pelos diversos estabelecimentos, falar
em cartel de escolas;
as leis supostamente infringidas no poderiam ser aplicadas em conflito sob a jurisdio
meramente administrativa do Ministrio da Justia e, portanto, CADE e SDE no poderiam
apreciar a matria;

52
a matria encontrava-se sub judice, e, portanto, no haveria o porqu de traz-la esfera
administrativa, o que poderia acarretar conflito de poderes;
a Constituio Federal de 1988 estabelecia que a atuao do poder pblico na esfera
educacional estaria restrita ao controle de normas gerais da Educao no pas e aquele no
poderia, por conseguinte, interferir na fixao de preos ou restringir o direito de contratar;
as escolas so um servio pblico autorizado e uma poltica tarifria em servios pblicos, s
seria admissvel nas modalidades de concesso e permisso;
a correo monetria, ao ser aplicada, no acarreta aumento dos valores contratados e que, se
no aplicada, estabelece-se um desequilbrio contratual;
no houve qualquer reunio em Cuiab, mas em Campo Grande e que nela no se apresentou
qualquer modelo de contrato-padro, mas apenas a recomendao s escolas de que
oferecessem, aos contratantes dos seus servios, a opo de reviso das suas mensalidades em
percentuais menores, embora mais freqentes;
MP/SP no teria competncia para formalizar denncia fora da sua jurisdio;
havia um srio vcio processual, configurado como cerceamento de defesa, pela no oitiva das
testemunhas arroladas pelo Sindicato, e que, por conseguinte, o processo deveria ser
declarado nulo;
a Lei 8.158/91 no se aplicaria s Representadas, pois as referidas entidades no tinham
interesse nos reajustes contratuais, os quais aproveitam apenas s escolas, e que o Sindicato e
a Fiep no contratam base de mensalidades escolares;
a orientao do Sindicato e da Fiep no era vinculante, sendo adotada apenas pelos
estabelecimentos de ensino que assim o desejam e o Sindicato apenas cumpre o seu papel de
orientar os associados, cuja filiao voluntria;
ensino pblico e gratuito oferecido pelo Estado e aqueles que buscam o ensino particular
podem decidir se aceitam, ou no, as condies financeiras estabelecidas pelos prestadores
deste servio;
as escolas, se fossem impedidas de se defender da inflao, iriam quebrar, prejudicando os
alunos que, se imaginava, estariam protegidos pela legislao;
nus inflacionrio, decorrente da desvalorizao da moeda, no pode ser transferido s
escolas e inadmissvel a intromisso do poder pblico na liberdade de contratar, mesmo
porque as escolas exercem funo autorizada pelo poder pblico e no por delegao ou
concesso dele;
a correo monetria realmente foi aplicada e o reajuste foi superior ao definido em lei, mas
que, nem por isso, tal fato significava um aumento nas mensalidades;
vrias decises judiciais corroborariam esta viso dos fatos e que o CADE e a SDE no
poderiam apreciar matria sob anlise dos tribunais;
a Lei 8.170/91 estabeleceu um sistema de fixao de mensalidades fora da previso
constitucional de liberdade e que, mesmo assim, se refere a negociaes coletivas, no
individuais, como seria o caso dos contratos entre as escolas e os alunos.

Em 05/01/93, a SDE, aps proceder anlise das defesas prvias, concluiu ser subsistente a
Representao e sugeriu a aplicao das medidas estabelecidas na alnea b do art. 6 da Lei 8.158/91, por
enquadramento no item XV do art. 3 da mesma Lei, ou seja, haveria, realmente, uma conduta concertada
para adoo de contrato padro. Na seqncia, Despacho do Diretor Interino do DPDE sugeria a cassao
dos ttulos que reconheciam como de utilidade pblica algumas destas escolas. Estes ttulos lhes
permitiam receber subsdios governamentais. Consultada, a SPE/MF informa que houve um reajuste
superior em 235,07% ao permitido pela legislao que regulava a matria (Leis 8.170/91 e 8.178/91).

Em 08/07/93, a SDE adota a Medida Preventiva recomendando que as escolas se abstivessem de


praticar a conduta que era objeto da Representao e envia o processo ao CADE para julgamento.

53
As escolas no cumprem a Medida Preventiva e a SDE multiplica por dez vezes a multa aplicada.

No julgamento, o Plenrio do CADE considerou:


que a Fiep foi, realmente, vtima de cerceamento de defesa;
que a ao da Fiep teria influncia, se comprovados os efeitos anticoncorrenciais de sua
conduta, apenas mediato, pois tais efeitos dependeriam dos diversos sindicatos seguirem, ou
no a orientao da Fiep. Todavia, nenhum sindicato alm do So Paulo havia sido acusado
no processo;
que a argumentao sobre a anlise dos contratos pelo Judicirio seria relativa, apenas, aos
contratos assinados em 1990 e 1991, mas no para aqueles firmados em 1992 e 1993. Alm
disso, o processo administrativo visaria a proteo do processo concorrencial, enquanto que
na esfera do Judicirio o interesse seria, precipuamente, a busca do equilbrio da relao
contratual entre escola e aluno. Assim, a mesma questo poderia ser observada sob dois
pontos de vista diversos;
que, no caso do Sindicato, a argumentao de ter havido cerceamento de defesa pelo fato das
testemunhas arroladas pelo Sindicato no terem sido argidas no poderia ser aceita visto que
as testemunhas arroladas nada teriam a acrescentar;
no poderia ser aceita a preliminar de incompetncia do Ministrio da Justia e do CADE.
Isto porque a SDE e o CADE tinham competncia legal, conferida pelas Leis 8.158/91 e
4.137/62, de evitar danos reais ou potenciais aos mercados e que, por conseguinte, a relao
aluno-escola no poderia, como afirmavam as Representadas, ser considerada de carter
estritamente privado, caso em que a nica interferncia admissvel do poder pblico seria a do
Judicirio;
que o reajuste de preos de modo uniforme uma das caractersticas dos cartis e que, ao usar
contratos-padro e reajustes uniformes, as escolas desconsideravam a sua realidade de custos,
sua eficincia e a qualidade dos seus servios;
que, embora as escolas no fossem obrigadas a adotar os contratos-padro com clusula de
reajuste uniforme, a tentao de us-los grande porque as escolas passam a saber com
antecipao do comportamento dos seus concorrentes e a defender-se da incerteza do
comportamento dos demais agentes econmicos. Logo, apesar do Sindicato no ter fora
impositiva, pode-se considerar que tm uma grande influncia no comportamento das escolas;

Como deciso, o Plenrio julgou procedente a representao e condenou o Sindicato a uma multa
de 450 milhes de cruzeiros reais. Determinou, ainda, o retorno dos autos SDE para que procedesse ao
indiciamento dos Sindicatos filiados Fiep e prosseguisse no processo contra a mesma, concedendo-lhe o
direito ampla defesa.

Aps o devido exerccio desse direito, foi concluda a instruo na SDE sendo o processo
devolvido ao CADE para novo julgamento.

Desta forma, foi considerada suprida a falha do cerceamento de defesa. Julgando o Processo pela
segunda vez, o Plenrio considerou: que
"....... o uso de contratos padro no considerado como uma infrao per se na legislao de
defesa da concorrncia. Na jurisprudncia do Mercado Comum Europeu, conforme Bellamy e
Child (1992: 216), "una associacin sectorial puede facilitar a sus miembros un modelo
standard de contrato para que los miembros lo utilicen o no a su conveniencia", desde que "su
uso no deve combinarse con un entendimiento o acuerdo tcito sobre precios, descuentos o
condiciones de venta uniformes"14;

14

54
a competio por preos, qualidade, servios ps venda etc. suficientemente vigorosa nesse
mercado para minimizar as ineficincias do contrato padro;
os contratos padro podem promover a eficincia por reduzir custos de transao entre
produtores e consumidores, ao evitar a negociao contratual caso a caso;
a lei - por mais bem intencionada que seja - no capaz de, por si s, moldar a realidade
econmica. No caso em tela, est demonstrado que as escolas no cumpriam as leis relativas
s mensalidades escolares. Todavia, o cumprimento desta lei pelas escolas, as levaria a fortes
desequilbrios econmico-financeiros e prpria extino. Isto porque o contedo das leis que
regiam o reajuste das mensalidades impedia que as escolas pudessem repassar a variao de
custos oriunda do processo inflacionrio, implicando em prejuzos contnuos e conseqente
insolvncia;
no faz sentido econmico a manuteno de um estabelecimento que implique prejuzos
crescentes15;
no seria razovel esperar dos proprietrios de escolas um comportamento passivo nesta
situao. Alm disto, os mecanismos de indexao utilizados pelas escolas eram os usuais no
perodo e refletiam o processo inflacionrio da poca. A maioria dos custos no estava sob
controle das escolas: os salrios de professores e funcionrios (muitas vezes decididos
judicialmente) acompanhavam as leis salariais, e as tarifas pblicas eram decididas pelas
autoridades econmicas. A forma de reajuste de ambos impactava os custos das escolas de
maneira sincrnica e na mesma proporo, de modo que, tanto o percentual de reajuste,
quanto o momento de sua aplicao, teriam que ser semelhantes para as mensalidades das
diversas escolas;
o comportamento das escolas podia at no ser legal, mas no poderia ser enquadrado como
conduta concertada nociva concorrncia. Menos ainda, em termos de prtica de preos
abusivos, pelo simples fato de que no se podia exigir delas conduta diversa da que tiveram.
Desejar que elas cumprissem risca aquela legislao seria rejeitar o Princpio da Regra da
Razo.

Isto posto, decidiu o Plenrio arquivar o processo sem condenar a Fiep, dando-lhe uma deciso
coerente com a jurisprudncia recente do CADE, na certeza, tambm, de que seria a nica deciso
possvel, condizente com os fatos narrados e com as decises do Plenrio posteriores ao julgamento do
PA 08000.014677/94-18. Em funo da identidade de objeto e da jurisprudncia j firmada neste
Colegiado sobre o tema, arquivar, tambm, os processos relacionados acima.

9) Instituto de Administrao Imobiliria (IAI) e Sindicato das Empresas de Compra,


Venda, Locao e Administrao de Imveis e Condomnios Residenciais em todo o
Estado do Rio de Janeiro (SECOVI)

Processo Administrativo n. 08000.025965/96-04

Representante: SDE ex officio

Representados: Instituto de Administrao Imobiliria (IAI) e Sindicato das Empresas de


Compra, Venda, Locao e Administrao de Imveis e Condomnios Residenciais em todo o
Estado do Rio de Janeiro (SECOVI)

Conselheiro Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O .U.: 26 Jun 1998

15
Sendo mais preciso, no faz sentido manter a produo quando o preo menor do que o custo varivel mdio.

55
Acrdo D.O.U.: 9 Jul 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. AUSNCIA DE INDCIOS DE PODER DE


MERCADO. MERCADO DE ALUGUEL DE IMVEIS. INEXISTNCIA DE INFRAO.
NULIDADE SANADA. ARQUIVAMENTO POR UNANIMIDADE.

Trata-se de denncia em funo da qual o Secovi, ilegalmente, elaborava tabelas de preos de


aluguis. Segundo o Representante, a finalidade desta prtica do Secovi seria a manuteno de nveis
elevados nos preos do aluguis, com prejuzos para os pretendentes locao, ensejando abertura de
Processo Administrativo pela SDE.
Os Representados alegaram que as referidas tabelas eram fruto de pesquisas nos principais jornais
da cidade do Rio de Janeiro, pelo que no formava os preos dos aluguis, apenas refletia-os, assim como
s suas variaes. Alm disto, as pesquisas de preos estavam disponveis a quem desejasse adquiri-las,
alm de existirem pesquisas de preos dos mais diversos produtos, tais como telefones, materiais de
construo, etc.

Os Representados afirmaram, ainda, que em So Paulo se realizava pesquisa equivalente,


envolvendo preo, quantidade e velocidade das operaes de vendas e que a pesquisa no tinha a
finalidade de segurar o preo dos aluguis, visto que o preo da primeira locao era livre e o preo dos
aluguis encontrava-se em queda.

Argumentaram, tambm, que a pesquisa de preos era uma atividade livre e da qual qualquer um
pode se encarregar, sendo, inclusive, til para balizar as decises judiciais envolvendo contratos de
locao. Portanto, uma pesquisa idnea no se equipara s aes anti-jurdicas de falsear ou limitar a
livre concorrncia, posto que apenas revela o fenmeno econmico e no pode, assim, ser enquadrada
como conduta prevista no art. 20, II da Lei 8.884/94. Para comprovar a idoneidade da pesquisa,
informaram que esta fielmente retratou a queda de preos no mercado de locao, o que comprova que a
sua existncia no prejudicava a livre concorrncia nesse mercado. Ressaltaram que o Instituto de
Administrao Imobiliria era uma entidade cultural que no operava no mercado de locao e o Secovi
um sindicato que reunia profissionais, entre outras, das reas de vendas ou locao, que apenas
intermediavam negcios formalizados em nome das partes contratantes e segundo a vontade delas.

Ainda no entender dos Representados, o mercado de imveis do Rio de Janeiro no estava


concentrado em grupos que poderiam organizar-se em cartel, visto que havia milhares de particulares
alugando seus imveis diretamente, sem intermediao, e que no havia interesse do Secovi em fixar
preos acima do patamar admitido pelo mercado, visto que este procedimento prejudicaria o fluxo normal
das locaes.

As testemunhas ouvidas na fase instrutria, todos empresrios do ramo e filiados ao Secovi, foram
unnimes em asseverar que no se pautam pela tabela no momento em que negociam com os seus
clientes e que a mesma no passava de uma simples pesquisa, cuja utilidade pouco significativa.
Basearam sua opinio no fato de que, na maioria das vezes, o locatrio j busca o corretor com uma idia
de preo. Afirmaram que, ainda que no mesmo bairro, imveis tm preos muito diversos a depender de
fatores como localizao, estado de conservao, benfeitorias e, mesmo, da poca em que se iniciou o
contrato de locao (em funo de expectativas inflacionrias existentes poca).

A Procuradoria ressalta a ausncia, nos autos, das alegaes finais dos Representados, o que
poderia, porventura, trazer prejuzo sua defesa. Em conseqncia, possibilitaria, aos Representados, a
alegao de nulidade, caso a deciso do Plenrio lhes fosse desfavorvel. Props, ento, que o processo
fosse, de imediato, arquivado, caso no se desejasse sanar o vcio processual da ausncia das alegaes
finais dos Representados.

56
No julgamento do mrito, a deciso do CADE foi no sentido de que:
no havia, desde o incio do processo, qualquer indcio de infrao. Os Representados no
tinham poder de mercado nem dispunham de qualquer outra forma de influenciar o mercado
de aluguel de imveis em prejuzo dos pretendentes locao;

inmeros proprietrios alugavam seus imveis sem qualquer preocupao com tabelas ou
pesquisas, mas com base em outros dados, muitas vezes obtidos de maneira informal. Entre as
variveis consideradas esto o preo do aluguel de apartamentos no mesmo prdio ou
vizinhanas, o estado de conservao do imvel, as benfeitorias (reformas, armrios, etc.),
proximidade do comrcio e servios, acesso ao transporte coletivo, posio em relao ao sol,
existncia ou no de vagas de garagem e muitos outros, impossveis de se incluir numa
pesquisa to simples como a realizada pelos Representados;

houve um decrscimo generalizado no preo dos aluguis de imveis, em funo da


acomodao do mercado com a Lei do Inquilinato promulgada no final de 1991 que permite a
retomada do imvel de modo mais simples que no passado e, principalmente, da reduo das
expectativas inflacionrias;

mercado imobilirio, pela natureza dos bens envolvidos, reage de forma relativamente lenta s
mudanas na legislao. Os contratos baseados na legislao que esteve em vigor at a edio
da Lei 8.245 de 18/10/91 colocavam o locador numa posio de muita dificuldade para
promover reajustes de preos e para retomar o imvel quando o valor do aluguel ficava em
nveis muito abaixo dos de mercado.

Por conta desta situao, havia uma tendncia, compreensvel, de, no momento da contratao, o
locador tentar estipular um preo alto para a locao. Com a nova lei, o nmero de imveis em oferta para
locao cresceu substancialmente, propiciando, gradativamente, uma retrao nos preos;

Em segmento com tantos agentes e com tanta variao na oferta de bens quanto o mercado de
locao imobiliria, no se pode atribuir as variaes de preos a qualquer pesquisa ou tentativa de
tabelamento ou, mesmo, de manipulao do mercado. Atribuir ao Secovi, ao IAI ou a qualquer entidade
de classe deste ramo o condo de dirigir o mercado, ainda mais com o instrumento que desencadeou o
processo, uma simples pesquisa, seria superestimar, exageradamente, o alcance das foras destas
entidades.

10) Unimed Vitria Cooperativa de Trabalho Mdico; Unimed de So Joo da Boa Vista
Cooperativa de Trabalho Mdico e Unimed Mossor Cooperativa de Trabalhos
Mdicos Ltda.

Processo Administrativo n 147/94

Representante: Samp-Sistema Assistencial Mdico Paulista S/C Ltda.

Representada: Unimed Vitria Cooperativa de Trabalho Mdico

Relator: Conselheiro Paulo Dyrceu Pinheiro

Deciso D.O.U.: 3 Mar 1998

Acrdo D.O.U.: 13 Mar 1998

57
EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. DESCREDENCIAMENTO PELA
REPRESENTADA DE PROFISSIONAIS DA REA MDICA, SOB ALEGAO DE DUPLA
MILITNCIA. INFRAO AO DISPOSTO NOS ARTIGOS 20, INCISOS II E IV, E 21,
INCISOS IV E V, DA LEI N 8.884/94. SUBSISTNCIA DE PRTICA INFRATORA
ORDEM ECONMICA. CONDENAO E IMPOSIO DE MULTA.

Processo Administrativo n 0011866/94-84

Representante: CABESP Caixa Beneficente do Banco do Estado de So Paulo

Representada: Unimed de So Joo da Boa Vista Cooperativa de Trabalho Mdico

Relator: Conselheiro Paulo Dyrceu Pinheiro

Deciso D.O.U.: 18 Fev 1998

Acrdo D.O.U.: 10 Mar 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. DESCREDENCIAMENTO PELA


REPRESENTADA DE PROFISSIONAIS DA REA MDICA, SOB ALEGAO DE DUPLA
MILITNCIA. INFRAO AO DISPOSTO NOS ARTIGOS 20, INCISOS II E IV, E 21,
INCISOS IV E V, DA LEI N 8.884/94. SUBSISTNCIA DE PRTICA INFRATORA
ORDEM ECONMICA. CONDENAO E IMPOSIO DE MULTA.

Processo Administrativo n 08000.021182/96-15

Representante: Hapvida Assistncia Mdica Ltda.

Representada: Unimed Mossor Cooperativa de Trabalhos Mdicos Ltda.

Conselheira Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

Deciso D.O.U.: 11 Dez 1998

Acrdo D.O.U.: 14 Jan 1999

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. VENDA CASADA, FALSOS DESCONTOS,


PRORROGAES SIMULADAS NO PRAZO PARA PAGAMENTO, ENTREGA DE
CHEQUES EM BRANCO. INEXISTNCIA DE ELEMENTOS SUFICIENTES CAPAZES DE
CARACTERIZAR A VENDA CASADA. CONDUTA DA REPRESENTADA NO
ACARRETA PREJUZO CONCORRNCIA. RECURSO CONHECIDO. NEGADO
PROVIMENTO. PELO ARQUIVAMENTO.

Os casos acima apontados tratam de representaes propostas por empresas prestadoras de


servios na rea de assistncia mdico-hospitalar, contra s "Unimeds" Cooperativa de Trabalhos
Mdicos Ltda. das cidades de Vitria, So Joo da Boa Vista e Mossor, por crimes contra a ordem
econmica, tipificados nos artigo 20, incisos II e IV e artigo 21 incisos IV e V da Lei n 8.884/94 nos dois
primeiros casos ("Unimeds" Vitria e So Joo da Boa Vista) e por crime contra a ordem econmica,
tipificado nos artigo 20, incisos I, II e IV e artigo 21 incisos IV, V e VI da Lei n 8.884/94 no segundo
(Unimed Mossor).

58
As Cooperativas Representadas foram acusadas de inserir em seus estatutos e contratos com
terceiros a Clusula de Exclusividade, no permitindo, desta forma, que seus cooperados prestem servios
de sade a outros agentes econmicos.

Caso no fosse observada tal condio, os mdicos cooperados seriam apenados de excluso dos
quadros das "Unimeds", que, entendem que tal postura caracteriza dupla militncia, alm de ferir a sua
norma de constituio e validade.

Tal atitude por parte das Representadas refletiu num progressivo movimento dos mdicos no
sentido de acatamento das suas exigncias, em virtude do fato de que esta detentora da maior fatia do
mercado, o que portanto levava a resistncia dos mdicos em se credenciarem junto s Representantes ou
a qualquer outra empresa de assistncia mdico-hospitalar.

Consequentemente, outros planos de sade no poderiam sobreviver no mercado, resultando numa


eliminao da concorrncia, j que no mais contariam com o trabalho profissional de mdicos para
poderem desenvolver seus servios junto aos detentores de planos de sade.

Assim, alm de contrariar os dispositivos da Lei n 8.884/94, tal prtica feria os princpios da
legalidade e da liberdade de profisso (art. 5, II e XIII da Constituio Federal), da livre iniciativa e livre
concorrncia (art. 170 do mesmo diploma legal) e constitua abuso de poder econmico, condenado pelo
art. 174, 4 da Carta Magna.

Notificada para apresentar defesa, as "Unimeds" suscitaram alguns pontos, dentre eles, os mais
relevantes foram:
As representadas so sociedades cooperativas de trabalho mdico criadas com o objetivo de
proteger o profissional mdico da enorme mercantilizao por que passa a medicina;
As representadas so sociedades civis de direito privado e, por consequncia, tm como
norma maior seus estatutos, onde estaria determinado a forma de ingresso e permanncia na
sociedade, bem como os direitos e deveres dos cooperados;
Cooperado no mero prestador de servios, ele tambm proprietrio da cooperativa;
Participa de uma cooperativa quem assim o desejar, a adeso livre, desde que obedea s
determinaes dos rgos sociais e seus estatutos, e seria um absurdo imaginar que um
cooperado pudesse contribuir com outra pessoa jurdica que desejasse prejudicar o
empreendimento.

O CADE considerou que as condutas imputadas s Representadas acarretaram prejuzos livre


concorrncia, determinando a imposio de multa. Ademais, deixou de adotar a proposta de adoo de
medida preventiva por se tratar de matria idntica a deciso j proferida pelo Plenrio, decidindo pelo
imediato julgamento do feito, com a condenao das Representadas por prtica de ato abusivo e
prejudicial concorrncia com aplicao de multa no valor de 60.000 (sessenta mil) Unidades Fiscais de
Referncia - UFIR, e a uma multa de 6.000 (seis mil) Unidades Fiscais de Referncia UFIR, caso as
Representadas, mesmo aps a deciso do Plenrio do CADE, continuassem a praticar os atos
considerados como infrao ordem econmica.

Os casos julgados pelo CADE relacionados mesma prtica da Unimed em localidades diferentes
so os seguintes:

59
Quadro 18 - Casos Julgados de Dupla Militncia da Unimed

N do Processo Localidade
08000.004488/97-61 Unimed Foz do Iguau
08000.019008/95-96 Unimed- Toledo
PA 147/94 Unimed Vitria
08000.011866/94-84 Unimed So Joo da Boa Vista
Fonte: CADE

11) Processo Administrativo N 000.125/95-02

Representante: Metropolitan Transports S/A

Representada: Sindicato dos Despachantes Aduaneiros de Santos

Conselheiro Relator: Renault de Freitas Castro

Deciso D.O.U.: 15 Mai 1998

Acrdo D.O.U.: 15 Mai 1998

EMENTA: PROCESSO ADMINISTRATIVO. ADOO POR PARTE DO


REPRESENTADO DE TABELA DE HONORRIOS MNIMOS. CONDUTA
TIPIFICADA NOS ARTIGOS 20, INCISO I E 21, INCISOS I E II DA LEI 8.884/94.
PROPOSTA DE COMPROMISSO DE CESSAO. ATENUANTE. APLICAO DE
MULTA. MAIORIA.

A empresa Metropolitan Transportes S/A, alegou que o Sindicato dos Despachantes


Aduaneiros de Santos fazia uso de tabelas com o intuito de uniformizar os honorrios a serem
recebidos pelos profissionais filiados quela entidade.

O Plenrio entendeu afirmou que a elaborao das mencionadas tabelas trazia danos ao
mercado, conforme prescrito na Lei 8.884/94, uma vez que a maioria dos afiliados do Sindicato
se utilizava das referidas tabelas.

A despeito da demanda do representado pela assinatura de um Compromisso de


Cessao de Prticas, o Plenrio entendeu que a infrao j estava devidamente caracterizada e
provada, o que implicava em prosseguir o Processo Administrativo com a represso da
conduta16.

Diante do exposto, decidiu-se pela aplicao de penalidade prevista na lei, enquadrando a


conduta da Representada nos artigos 20, inciso I, e II, da Lei n 8.884/94.

Entretanto, foi considerado como atenuante a iniciativa atitude do representado de


voluntariamente cessar a prtica. Sendo assim, o Plenrio votou pela aplicao da multa
prevista no art. 23, inc. III, da Lei n 8.884/94 em seu valor mnimo (6.000 UFIR), visando o
efeito pedaggico e mantendo a coerncia nas decises do Conselho.

16
Vale destacar que o Compromisso de Cessao implica a interrupo do processo.

60
12) Processo Administrativo n. 08000.002605/97-52

Representante: Associao Mineira dos Usurios de Transportes de Passageiros e Carga -


AMUT P&C

Representadas e advogados: BHTRANS - Empresa de Transportes e Trnsito da Regio


Metropolitana de Belo Horizonte (Irlene Peixoto Morais de Azevedo, Lidiana Gonalves
Ribeiro, Antnio Cludio Soares Sampaio Kubrusly, Adriana Neumam Campos Morato
Pimentel), AMBEL - Assemblia Metropolitana da Regio Metropolitana de Belo Horizonte
(Alexandre Couto Silva), Viao Bernardo Monteiro Ltda., Viao Cisne Ltda., Viao N.
Sra. Das Neves Ltda., Viao Nova Sua Ltda., Viao Praa Doze Ltda., Viao Avenida
Ltda., Viao Cuiab Ltda., Viao Eldorado Ltda., Viao Lux Ltda., Viao So Pedro
Ltda., Viao So Geraldo Ltda., Viao Santo Afonso Ltda., Viao Euclsio Ltda.,
Transrosa Ltda., til S/A, Auto Viao Santo Agostinho Ltda., Auto Viao Pioneira Ltda.,
Transimo Ltda., Transluciana Ltda., Viao Globo Ltda., Viao Carneirinhos Ltda.,
Viao N. Sra. da Conceio Ltda., Viao Buio Ltda., Coletivos Asa Norte Ltda., Expresso
Riacho Ltda., Emitur Ltda., Empresa Transcol Ltda., Empresa So Gonalo Ltda., Viao
Campos Ltda., Empresa Eliseu Ltda., Expresso Transluxo Ltda., Coletivos Venda Nova
Ltda., Viao Vale do Sol Ltda., Viao Vera Cruz Ltda., Gematur Ltda., Belacap Ltda.,
Turilessa Ltda., Saritur Ltda., Laguna Auto nibus Ltda., Expresso N. Sra. da Sade Ltda.,
Expresso Transamazonas Ltda., Expresso Unir Ltda., Coletivos So Cristovo Ltda.,
Coletivos Santa Marta Ltda., Viao Paraense Ltda., Viao Santa Tereza Ltda., Viao
Carmo Sion Ltda., Viao Cruzeiro Ltda., Viao Anchieta Ltda., Coletivos Santa Cruz
Ltda., Coletivos So Lucas Ltda., Expresso Luziense Ltda., Expresso Novalimense Ltda.,
Expresso N. Sra. da Boa Viagem, Expresso Santa Luzia Ltda., TCL Ltda., Viao Pedro
Leopoldo Ltda., Viao Boa Vista Ltda., Viao Sidon Ltda., Viao Itamarati Ltda., Viao
Santa Ins Ltda., Viao Progresso Ltda., Viao Real Ltda., Viao Meier Ltda., Viao
Zurick Ltda., Viao Santa Edwirges Ltda., Viao Braslia Ltda., Viao Metropolitana
Ltda., Transcbel Ltda., Transbus Ltda., Urca Auto nibus Ltda., Betnia nibus Ltda.,
Viao Getlio Vargas Ltda., Uninorte Ltda., So Bernardo nibus Ltda., Coletivos Santa
Mnica Ltda., Coletur Ltda., Viasul Transportes Coletivos, Viao Torres Ltda., Viao
Novo Retiro Ltda., Empresa Venda Nova Ltda., Expresso Radar Ltda., Viao Rio Branco
Ltda., Viao Sagrada Famlia Ltda., Viao Sandra Ltda., Viao Serra Verde Ltda.,
Turma Ltda. (Oscar Dias Corra, Oscar Dias Corra Jnior, Emlio Eddstone Duarte Gallo,
Karina Borges Harndan Brito, Jos Alberto Albeny Gallo, Patrcia Diniz Barcelos Corra,
Marcela Fonseca Tavares).

Conselheiro Relator: Marcelo Procpio Calliari.

Deciso D.O.U.: 29 Jan 1999

Acrdo D.O.U.: 31 Mar 1999

EMENTA: 1) PROCESSO ADMINISTRATIVO. ACUSAO DE FORMAO DE CARTEL E


AUMENTO ARBITRRIO DE LUCROS ATRAVS DO AUMENTO DE 18,15% DA TARIFA
DE NIBUS DA REGIO METROPOLITANA DE BELO HORIZONTE. REGULAO
ESTADUAL E MUNICIPAL SOBRE TRANSPORTE PBLICO COLETIVO. 2) APLICAO
DA "STATE ACTION DOCTRINE" AMOLDADA AO ORDENAMENTO JURDICO PTRIO.
3) RECONHECIMENTO IN ABSTRACTO DE COMPETNCIA DO CADE PARA
JULGAMENTO DE MATRIAS AFETAS REGULAO ESTATAL QUANDO ESTA FOR
INEXISTENTE, PRECRIA OU NO ADEQUADAMENTE FISCALIZADA PELO ENTE

61
REGULADOR. 4) RECONHECIMENTO IN ABSTRACTO DE COMPETNCIA DO CADE
PARA APRECIAR ACUSAO DE INFRAO ORDEM ECONMICA POR EMPRESAS
ATUANTES EM SETOR REGULADO, POR EXEMPLO, EM HIPTESES DE REALIZAO
DE PRTICA ANTICONCORRENCIAL EM CONDUTA INFRATIVA REGULAO
ESTATAL SETORIAL; REALIZAO DE PRTICA ANTICONCORRENCIAL POR
CONDUTA NO PREVISTA NA REGULAO ESTATAL SETORIAL; REALIZAO DE
PRTICA ANTICONCORRENCIAL AO OPTAR POR CONDUTA PERMITIDA
ALTERNATIVAMENTE, MAS NO EXIGIDA, PELA REGULAO ESTATAL SETORIAL
PARA A CONSECUO DE SEUS FINS MAS QUE CONSTITUA INFRAO LEI DE
DEFESA DA CONCORRNCIA. 5) RECONHECIMENTO IN ABSTRACTO DE
COMPETNCIA DO CADE PARA APRECIAR, DO PONTO DE VISTA CONCORRENCIAL,
AS DISPOSIES DA REGULAO ESTATAL SETORIAL, PODENDO, QUANDO FOR O
CASO, REQUISITAR DOS RGOS DO PODER EXECUTIVO FEDERAL E SOLICITAR
DAS AUTORIDADES DOS ESTADOS, MUNICPIOS E DISTRITO FEDERAL AS MEDIDAS
NECESSRIAS AO CUMPRIMENTO DA LEI DE DEFESA DA CONCORRNCIA. 6)
INEXISTNCIA, NO CASO CONCRETO, DE REGULAO ESTATAL SETORIAL
CONTRRIA ORDEM ECONMICA E DE CONDUTA ANTICONCORRENCIAL DAS
EMPRESAS PRIVADAS DE TRANSPORTE COLETIVO. 7) IMPROVIMENTO DO RECURSO
DE OFCIO.

Trata-se de recurso de ofcio em processo administrativo instaurado pela SDE com base na
representao apresentada em 19.02.97 pela Associao Mineira dos Usurios de Transportes de
Passageiros e Carga - AMUT P&C - contra a BHTRANS - Empresa de Transportes e Trnsito da Regio
Metropolitana de Belo Horizonte, a AMBEL - Assemblia Metropolitana da Regio Metropolitana de
Belo Horizonte e mais 87 empresas de transporte coletivo da Regio Metropolitana de Belo Horizonte.

A AMUT, inconformada com o aumento, a partir de 02.02.97, de 18,15% na tarifa de transporte


coletivo da Regio Metropolitana de Belo Horizonte, acusou as representadas de formarem cartel no setor
visando ao aumento arbitrrio de lucros, de aumentarem a tarifa acima da inflao atravs de rgo
incompetente (o Comit Executivo da AMBEL) e em processo sem a devida transparncia. Pediu, por
fim, a suspenso do referido aumento e a instaurao do "devido Inqurito para apurar responsabilidades
dos envolvidos". A SDE instaurou, ento, o processo administrativo com base no art. 20, incisos II e III, e
art. 21, incisos I, II, IV, IX, X e XXIV da Lei 8.884/94.

As representadas alegaram em sua defesa, em sntese, que: 1) o aumento ocorreu atravs de rgo
competente e de maneira transparente e motivada, uma vez que o aumento da tarifa foi realizado para
restabelecer o equilbrio econmico dos contratos e se deu a partir do estudo de planilhas de custo
apresentadas pela BHTRANS e pelo DER; 2) no tiveram qualquer ingerncia sobre a fixao da tarifa,
cuja competncia do poder pblico, e que, portanto, no poderiam ser acusadas de formao de cartel;
3) a Lei 8884/94 "no se aplica s hipteses de contrato de concesso ou permisso de servio pblico"
e, por fim; 4) "A realizao de procedimento licitatrio para o servio de transporte coletivo", sugerida
pela Inspetoria Geral da SDE, foi obstada pelo art. 42, 2 da Lei 8987/95, que impediu a realizao da
referida licitao at 13.02.97" (fls. 12.620).

Conclusos os autos ao Secretrio de Direito Econmico, foi determinado o arquivamento do


presente processo administrativo pelas seguintes razes: 1) o Comit Executivo da AMBEL competente
para o referido aumento de tarifa; 2) no restou configurado o abuso do poder econmico; 3) a
providncia que a SDE entenderia cabvel no caso em tela - a realizao de licitao - estava em curso; 4)
existem, ainda, vrios julgados do CADE no sentido de que a Lei 8884/94 no lhe confere competncia
para conhecimento de causas envolvendo tarifas pblicas.

62
Remetidos os autos ao CADE na forma do art. 39 da Lei 8884/94, a Procuradoria Geral,
salientando um aprimoramento na jurisprudncia do Conselho, emitiu parecer ressaltando que o CADE
possui sim competncia para conhecer de causas envolvendo tarifas pblicas. Essa competncia estar
configurada quando os entes regulamentadores setoriais no emitam ou apliquem as normas cabveis.
Afirmou, porm, que, no caso em tela, o aumento de 18,15% da tarifa de transporte coletivo na Regio
Metropolitana de Belo Horizonte se deu de maneira efetiva e obedecendo o arcabouo legal aplicvel.

Encaminhado o presente processo administrativo ao Plenrio para julgamento, o Conselho


entendeu que tanto a BHTRANS como a AMBEL figuram no polo passivo da lide devido no ao disposto
no art. 15 da Lei 8884/94 (realizao direta de atividade econmica pelo Poder Pblico) e sim ao fato de
atuarem como agentes fiscais e regulamentadores do transporte pblico coletivo da Regio Metropolitana
de Belo Horizonte. Assim sendo, entendeu-se aplicvel ao caso em tela, amoldada ao ordenamento
jurdico ptrio, a "State Action doctrine" norte-americana. essa a doutrina/teoria que determina/permite
a aplicao da legislao antitruste quando entes regulamentadores setoriais no emitam ou apliquem as
normas cabveis e que, como salientado, j foi anteriormente aplicada pelo CADE no julgamento, por
exemplo, do PA 08000.021660/96-05 e da Representao 07/93.

Quanto criao da regulamentao sobre transporte pblico coletivo da Regio Metropolitana de


Minas Gerais no restou dvida de que se deu por rgos cuja competncia vm expressa em normas
constitucionais e infra-constitucionais tanto federal como estadual e municipal. J no que tange
existncia de superviso ativa e constante do cumprimento das obrigaes impostas pela regulamentao,
o Plenrio do CADE entendeu que seria ilegal, devido ao j citado 2 do art. 42 da Lei 8987/95, a
exigncia de licitao do transporte pblico coletivo da Regio Metropolitana de Belo Horizonte antes de
13 de fevereiro de 1997. Observou, ainda, que o processo de licitao do transporte coletivo, conhecido
como "Plano de Restruturao do Sistema de Transporte Coletivo de Belo Horizonte - BHBUS", foi
deflagrado to logo venceu o prazo de carncia legal atravs de acordo judicial celebrado em 14.02.97
entre o Ministrio Pblico Estadual, o Municpio de Belo Horizonte e a BHTRANS.

Sendo assim, o CADE entendeu que o poder pblico estadual e municipal tomou as providncias
necessrias para que a regulamentao do transporte coletivo da Regio Metropolitana de Belo Horizonte
se desse de acordo com o arcabouo legal.

O Conselho entendeu importante, porm, acrescentar algumas consideraes a respeito da


aplicao da "State Action Doctrine", que deve ocorrer com respeito s especificidades do ordenamento
jurdico brasileiro. Assim, mesmo quando exista competncia e regulamentao de Estados ou
Municpios sobre servio pblico, ou mesmo da Unio, pode o rgo de defesa da concorrncia, em face
de competncia prpria, atuar. Essa competncia deriva tanto da Constituio Federal, que erigiu a livre
concorrncia como princpio da Ordem Econmica, como do art. 7, inciso X da Lei 8884/94, pelo qual
"Compete ao Plenrio do CADE: X - requisitar dos rgos do Poder Executivo Federal e solicitar das
autoridades dos Estados, Municpios, Distrito Federal e Territrios as medidas necessrias ao
cumprimento desta Lei". Foi essa a competncia mencionada pelo Conselheiro Antnio Fonseca no
julgamento do PA 21/91 e a adotada na prtica pelo CADE na recente apreciao da Averiguao
Preliminar n. 08000.025952/96-54. Nesta, a Inspetoria Regional da SDE em So Paulo representou "ex
officio" contra o Departamento de Aviao Civil - DAC, tendo a Conselheira Relatora Lucia Helena
Salgado e Silva entendido configurada a competncia do CADE para a apurao de infrao ordem
econmica.

No que se refere ao comportamento de empresas privadas sujeitas a regime regulatrio, o CADE


entendeu tambm que, de um lado, no faria sentido, nem seria juridicamente possvel, pretender punir
uma empresa regulada por infrao concorrncia se ela estivesse obedecendo estritamente a um
comando da regulao emanada pela autoridade competente. De outro lado, porm, tendo a livre

63
concorrncia tamanha importncia para a Constituio Federal e no podendo o rgo estatal de servios
pblicos prever e regular todas as formas possveis de conduta dos agentes econmicos deixando uma
margem maior ou menor de liberdade para a atuao privada ainda caber a atuao do rgo de defesa
da concorrncia.

Assim, mesmo dentro de um regime regulatrio adequadamente institudo e aplicado, possvel


que empresas, naquelas condutas no reguladas, pratiquem infraes concorrncia. Seria o caso, por
exemplo, de empresas sujeitas a um regime de tarifas mximas que decidem, em cartel, fixar todas o
mesmo preo para seus produtos, reduzindo o nvel de bem estar dos consumidores. Da mesma forma,
quando o arcabouo regulatrio d s empresas uma margem de opo quanto sua atuao, possvel
que uma ou mais dessas opes, permitidas mas no impostas pela regulao configurem num caso
concreto infraes ordem econmica, no se encontrando aqui fora do alcance dos rgos de defesa da
concorrncia. H tambm a possibilidade de que uma empresa regulada aja de forma contrria
regulao, violando no apenas esta como tambm o direito da concorrncia. Neste caso, aplicar-se-iam
as normas e eventualmente punies previstas em ambos sistemas normativos. Essa inter-relao entre a
regulao e a concorrncia pode vir expressa, como ocorre, por exemplo, na Lei n. 9.472/97, que criou a
Anatel, ou no, mas sempre existe, de forma a assegurar que tais mercados operem de acordo com os
princpios informadores da Ordem Econmica previstos na Constituio.

Em concluso, alm das possibilidades de configurao "in abstracto" de sua competncia acima
citadas, o CADE entendeu, com relao ao caso em tela, que a regulao do transporte coletivo na Regio
Metropolitana de Belo Horizonte foi realizada por rgos que agiram dentro da sua competncia e levada
a cabo de forma a garantir os fins da legislao. No seria cabvel, portanto, a imputao de dominao de
mercado ou aumento abusivo de lucros AMBEL e BHTRANS. Reconheceu tambm que as prticas
das empresas de nibus que, alegou a representante, seriam anticoncorrenciais, foram realizadas na
obedincia estrita da regulamentao sobre transporte coletivo, emanada, como visto, de rgos
competentes. No podendo, ento, as empresas agirem de outra forma, no se pode acus-las de infrao
ordem econmica por meio da dominao de mercado ou aumento abusivo de lucro.

13) REPRESENTAO N 273/92

REPRESENTANTE: MANUFATURA DE ARTIGOS DE BORRACHA NOGAM S/A

REPRESENTADA: SO PAULO ALPARGATAS S/A

Conselheiro Relator: Paulo Dyrceu Pinheiro

DECISO DOU: 09 FEV. 1998

ACRDO DOU: 10 MAR 1998

EMENTA: 1) REPRESENTAO. INFRAO AOS INCISOS I E II DO ART. 21, DA LEI


8.884/94. FIXAO DE PREOS EM ACORDO COM CONCORRENTES. INDUO
ADOO DE CONDUTA RESTRITIVA CONCORRNCIA. 2) SOLUO DADA PELO
CONDECON - ITAJUB. 3) DEFERIMENTO DO ARQUIVAMENTO.

Na abordagem das prticas monopolsticas ou anticompetitivas mais frequentemente denunciadas,


a literatura disponvel indica que a legislao e prtica antitruste em diversas jurisdies sempre
experimentaram extrema dificuldade em promover uma base slida e coerente para a diferenciao entre
condutas legtimas e condutas predatrias em matria de preos.

64
Precedentes recolhidos na jurisprudncia americana nas dcadas de 70/80 assimilam a
predominncia alternada de algumas principais tendncias nos critrios de deciso das autoridades
antitruste daquele pas na matria: 1) a relao entre preos e os custos da firma monopolista ou
dominante pode constituir uma base inicial til, e no mais do que isso, para a avaliao de condutas
imputadas como predatrias; 2) presume-se como ilegal a prtica de preos inferiores aos custos mdios
variveis, cabendo firma dominante justificar tal prtica com a demonstrao, por exemplo, de que seus
baixos preos so temporrios ou promocionais ou que antecipam uma reduo de custos; 3)
indispensvel considerar a presena de requisitos estruturais para o xito da prtica predatria, que
incluem uma demonstrao convincente de que as condies do mercado propiciam, com forte
probabilidade, a recuperao posterior dos prejuzos incorridos pela firma dominante, mediante a
realizao de lucros supranormais uma vez eliminada a concorrncia no mercado relevante.

significativa a predominncia do enfoque estrutural na anlise de casos de condutas tidas como


predatrias na fase mais recente do perodo considerado, enfatizando dos julgados dos tribunais
americanos que o xito de uma estratgia predatria improvvel quando a facilidade de entrada
competitiva possa comprometer a recuperao do investimento realizado pelo predador na adoo de
preos abaixo do custo. Em outras palavras, independentemente da relao preo/custo, a caracterizao
da prtica de preos inferiores ao custo como conduta predatria prejudicial concorrncia passa
necessariamente pela demonstrao da capacidade da firma indiciada de manter seu poder ou posio
dominante no mercado relevante por tempo suficiente longo, para no s recuperar suas perdas mas
tambm para colher algum benefcio adicional.

No so diversos o enfoque predominante e o caminho metodolgico adotado nas sucessivas leis


brasileiras de represso ao abuso de poder econmico e na jurisprudncia firmada pelo CADE na
apreciao de condutas anticoncorrenciais em matria de preos, com a sensvel diferena de que no
existe no Brasil a presuno de ilegalidade per se defendida nos EUA pela chamada cost-based school

Adotando-se mtodo de investigao diverso do recomendado pelo Inspetor Regional e autorizado


pelo DPDE, chegou-se, decorridos mais de dois anos, apenas constatao da existncia de indcios de
venda de produtos abaixo do custo. Restou a demonstrar, contudo, se, mesmo na hiptese de ampliao
dessa investigao por amostragem e de extenso do perodo sob anlise, seria factvel caracterizar a
existncia de dano efetivo ou potencial concorrncia no mercado relevante e prejuzo ao interesse do
consumidor imputvel prtica de preos de botas de borracha abaixo dos custos de produo informados
pela Representada.

A abertura do Processo Administrativo para a caracterizao de infrao capitulada pelas leis


anteriores de defesa econmica e pela atual teria de estar fundada, contudo, em adequada anlise das
condies estruturais e conjunturais no mercado relevante, do grau efetivo de poder relativo ou posio
dominante das principais concorrentes no mercado e do peso real do produto relevante na receita
operacional e para realizao das empresas que nele atuavam.

No havia registro nos autos de maior preocupao com tais aspectos estruturais, fundamentais
para a adequada instruo do processo. No se cogitou nos autos de aprofundar a informao sobre
substitutibilidade, contestabilidade por importaes e barreiras entrada de novos concorrentes no
mercado relevante, elementos de juzo essenciais para estabelecer se uma conduta deliberada de preos
predatrios por parte da Representada poderia efetivamente resultar em dominao de mercado em
prejuzo concorrncia e ao bem-estar do consumidor, bem como proporcionar parte infratora, a
recuperao dos prejuzos e o aumento arbitrrio de lucros em fase posterior.

Citando o Voto do Conselheiro C.E. Vieira de Carvalho no P.A. n 49/92, Como bem leciona
Lawrence Sullivan, existe uma diferena entre o comportamento agressivo e o predatrio. O competidor

65
agressivo, enquanto aufere um lucro razovel, pode cortar custos mediante um gerenciamento vigilante e
inovao eficiente, podendo reduzir os preos na medida em que seus custos baixam, para desconforto de
certos concorrentes que so forados a dar o melhor de si...Em contraste, o predador no busca
conquistar o terreno mediante maior eficincia, melhores servios ou preos mais baixos que refletem
economia nos custos ou lucros modestos. A empresa predadora tenta inibir as demais,
independentemente da habilidade de que dispe para uma eficiente desempenho no mercado

A descrio da conjuntura de negcios no setor de vesturio e calados e da situao particular da


ALPARGATAS no perodo sob exame, pareceria suficiente para afastar a conjectura de que a
Representada, com seus pesados prejuzos nas vendas totais, perseguia uma estratgia planejada de
dominao de mercados relevantes nos quais a competio se viu fortemente acirrada com o fim do
controle de preos, a liberao comercial e, notadamente no segmento de calados, a ameaa das
importaes de produtos a baixo preo de pases asiticos, em particular da China, cuja penetrao no
mercado brasileiro comeou a crescer justamente nesse perodo de 1991/92.

Assim, o Plenrio conheceu do recurso de ofcio para negar-lhe provimento, mantendo a


deciso de arquivamento do feito adotada pelo Secretrio de Direito Econmico.

66
Captulo 2 - Controle de Atos de Concentrao: O Papel
Preventivo do CADE

2.1) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de


Concentrao: Principais Estatsticas

2.2) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de


Concentrao: Viso Geral

2.3) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de


Concentrao: Sumrio de Casos Selecionados

67
Captulo 2 - Controle de Atos de Concentrao: O Papel Preventivo do CADE
Este captulo est dividido em trs sees. A Seo 2.1 apresenta as principais estatsticas sobre
atos de concentrao no CADE. A Seo 2.2 destaca pontos importantes na jurisprudncia recente do
Conselho. Por fim, uma ltima seo descreve com maior detalhe os critrios de deciso para cada caso
da amostra escolhida.

2.1) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Principais Estatsticas

Esta seo apresenta as principais estatsticas sobre atos de concentrao em 1998, incluindo,
quando disponveis, informaes relevantes para os primeiros meses de 1999. O quadro a seguir apresenta
a evoluo anual recente do nmero de atos de concentrao julgados pelo CADE.

Quadro 19 - Atos de Concentrao julgados em 1998

Atos de Concentrao Julgados no ano de 1998 e


estimativa para o ano de 1999.

200

180
175*
160

140
22%
Estimativa do
quantitativo de Ac
120 114 a serem julgados
213%
Dias

100 AC julgados

80
144
60

40
61
20 46
21 12 19
0
1994 1995 1996 1997 1998 1999
anos

17Fonte: CADE

O nmero de atos de concentrao julgados aumentou 213% entre 1997 e 1998, conforme
indicado no Quadro 19. Uma projeo simples a partir dos nmeros do primeiro bimestre sugere que tal

17
*A seguinte frmula foi utilizada para estimar o valor dos AC julgados no ano de 1999:
(PM x RM) + PM + NO
2
Onde,
PM a produtividade mdia do ano de 1998 e encontrada dividindo o nmero total de AC julgados em 1998 pelo nmero
de meses do ano.
RM o nmero restante de meses de 1999, contados a partir de abril, inclusive.
PM a estimativa do nmero de AC que devero ser julgados.
2
NO o nmero de AC j julgados no ano de 1999.
Assim:
(PMxRM) + PM + NO = [(144/12) x 9 ] + 12 + 61 = 175
2 2

68
expanso dever continuar em 1999, conforme registrado no Quadro 19. O CADE julgou em 1998
aproximadamente 47% mais do que todo o perodo aps a mudana da Lei de junho de 1994 at
dezembro de 1997, representando 60% do total de julgados da Autarquia desde a edio da Lei 8884/94.

DECISES DO CADE
Mudana Embalagem Novalgina

Aumento da letra do princpio ativo e


da classificao do medicamento.

Decises do CADE: Novalgina- Alterao da embalagem.

As informaes sobre o conjunto das decises do Plenrio sobre Atos de Concentrao so


apresentadas no Quadro 20. Dos 144 casos julgados, 98% obtiveram aprovao integral. Em 3% deles
no se demandou exame de mrito por no se enquadrarem nos pressupostos contidos no Art. 54 da Lei
8.884/94. Apenas 1% foram condicionados a compromisso de desempenho, mantendo tendncia
verificada a partir de 1996. .

Alm disso, o prprio desenho dos compromissos foi alterado, conforme ficou patente a partir da
deciso Kolynos/Colgate (1996), atribuindo-se maior importncia a medidas estruturais relativamente s
de carter comportamental.

Tal tendncia est afinada com a doutrina internacional e nacional. Conforme destacado em Banco
Mundial e OCDE (1998, p. 17):
Remdios estruturais so geralmente preferveis. So mais efetivos no longo prazo e, igualmente
importantes, no requerem superviso continuada ou regulao pela agncia de concorrncia18.

Na mesma direo, segundo Santacruz (1998, p. 119.):


Os compromissos de desempenho impostos pelo CADE para aprovar algumas das operaes
examinadas foram, na sua ampla maioria, comportamentais (isto , relativos nveis de preos,
emprego, investimento, exportao, etc.) e, dessa forma, exigem uma estrutura de acompanhamento por
parte do aparelho burocrtico razoavelmente sofisticada, criando uma forma de interveno
incompatvel com a regulamentao moderna dos mercados. Por outro lado, a assinatura de
compromissos comportamentais por prazos de 5 ou 10 anos, ao colocar rdeas no planejamento
estratgico da empresa e na execuo da sua poltica comercial (fixando volumes de exportao, nveis

18
Traduo CADE do texto original: Structural remedies are generally preferred. They are more effective in the long run and,
equally important, do not require continuing oversight or regulation by the competition agency.

69
de emprego, etc.), reduz a liquidez dos ativos transacionados dificultando sua venda posterior, o que
certamente tem efeito inibidor sobre o investimento ao modificar os preos de mercado desses ativos
comprometidos com metas. Alm de enrijecer a deciso empresarial, retirando eficincia da firma e,
portanto, do mercado.

Acordos com as empresas que fazem a notificao usual em todas as agncias antitruste.
fundamental ressaltar, porm, que esse tipo de compromisso precisa, por uma questo de coerncia, ter
reflexo sobre a estrutura do mercado (sobre seus atributos), uma vez que o que as agncias antitruste
fazem um controle preventivo das estruturas de mercado. Compromissos de desempenho que impliquem
o controle de atributos de conduta ou de desempenho, como os que foram arbitrados pelo CADE, no
so capazes de assegurar uma concorrncia saudvel, no longo prazo, objetivo da preveno
antitruste19

Ainda em relao ao quadro abaixo, ressalte-se que os atos que foram apenas parcialmente
aprovados tambm constituram parcela minoritria do total de julgados, chegando a 1% em 1998.

Quadro 20 Atos de Concentrao por Tipo de Deciso

Atos de Conce ntrao por tipo de de ciso - 1998

Ap ro v ado In t egralm en t e co m
3% ex am e de m rit o
1% 1%
Ap ro v ado In t egralm en t e/
Co m p ro m isso de desem p en h o

Ap ro v ado In t egralm en t e sem


ex am e de m rit o

95% Ap ro v ado P arcialm en t e

Fonte: CADE

Por sua vez, o fato da maioria dos atos serem aprovados sem restries, refora a importncia do
esforo empreendido por esta autarquia no sentido de simplificar o exame das operaes de forma reduzir
o custo de transao dos agentes.

Reestruturao Produtiva e o Papel Preventivo do CADE

A distribuio dos Atos de Concentrao por setores de atividade pode ser vista no Quadro 21 . As
Indstria Qumica e a Indstria Automobilstica destacam-se com, respectivamente, 20% e 13% do total
de casos, seguidos pela Indstria Metalrgica e alimentcia com 10%. Esses setores j lideravam as
estatsticas em 1997 (Quadro 35 do Relatrio Anual de 1997).

19
Para outras crticas sobre o uso do instituto de compr4omisso de desempenho no passado recente, ver Mattos (1998) e Cowie
e Mattos (1999).

70
Quadro 21 - Atos de Concentrao por Setor

Atos de Concentao p/setor

AGROINDSTRIA
OUTRAS IND.ALIMENTCIA
5%
25% 10%
HIG. E LIMPEZA
3%
AUTOMOBILSTICA
13%

INFORM TICA
4%
PROD.METLICOS
QUMICA METALRGICA 6%
MEC NICA
20% 10%
4%

Fonte: CADE

O Quadro 22 mostra se a operao no Brasil deriva de uma reestruturao global dos agentes
envolvidos. Percebe-se que em 17 % dos casos, a operao, de fato, corresponde sequncia executada
pelas subsidirias de uma operao mundial entre as matrizes. Supe-se que boa parte destas representam
operaes tambm analisadas e julgadas por autoridades de defesa da concorrncia em outros pases.
Todavia, 82% dos casos tm o fato gerador da operao situado em territrio nacional.

Quadro 22 - Indicador de Reestruturao Global

A to s d e c o n c e n tr a o p o r O r ig e m d o
F a to G e r a d o r d a O p e r a o

17% 1%
N A C IO N A L

IN T E R N A C IO N A L

ME R C O S UL
82%
Fonte: CADE

O quadro a seguir revela que apesar da origem do fato gerador internacional ser minoritria, uma
parte majoritria dos atos de concentrao analisados pela autarquia possui capital de origem
estrangeiro20.

20
Definido quando uma das partes possui mais de 50% de capital estrangeiro.

71
Quadro 23 - Total dos Atos de Concentrao por Origem do Capital

Total dos Atos de C oncentrao por origem do


capital no perodo de 1998.

14

NAC IONA L
E STRA NGE IRO

130

Fonte: CADE

O Imperativo do Tempo Econmico

A seguir apresenta-se o tempo mdio despendido em cada rgo de defesa da concorrncia na


anlise dos processos.

Quadro 24 - Tempo Mdio das Fases dos Atos de Concentrao

Atos de Concentrao - Tempo mdio


de tramitao - 1.998

28 85
51 SDE
SEAE
CADE
ACRDO
196

Fonte: CADE

No que tange aos atos de concentrao, os tempos de anlise so bem mais reduzidos do que para
as condutas anticompetitivas. O quadro mostra que a o tempo despendido pelo CADE foi de 51 dias,
aqum do prazo mximo estabelecido pela Lei 8.884/94 de 60 dias21. No caso da SEAE e da SDE, os
prazos tambm foram significativamente reduzidos..

21
Pargrafo 6 do Art. 54 da Lei 8.884/94.

72
Dos 144 atos de concentrao julgados em 1998 e mais 61 at 10 de maro de 1999, totalizando
205, o CADE julgou 94 em menos de 60 dias. H ainda alguns casos exemplares em termos de deciso
em tempo econmico como o da Federal Mogul/Cooper Automotive resolvido em 22 dias no CADE, os
da Commerce/Etti/Parmalat, Metalrgica Caterina/Towers e Osram/Phillips Lighting, nos quais o CADE
julgou em 23 dias.

Tornaram-se freqentes, por sua vez, os casos julgados em tempo inferior ao prazo legal
concedido SEAE, SDE e CADE conjuntamente que de 120 dias. Alguns exemplos importantes so os
casos da Henkel/Coper (89 dias), Carbono Lorena/Phillips (100 dias), Battenfeld/Krupp (93 dias) e
Dupont/Haci/Kordsa Dupont (77 dias).
Tais nmeros demonstram uma evoluo favorvel da meta de deciso em tempo econmico nos
processos envolvendo defesa da concorrncia, refletindo os resultados obtidos com a desburocratizao e
racionalizao dos procedimentos processuais.

Forma da Operao

O Quadro 25 traz informaes sobre a composio das operaes em sua forma. As aquisies
corresponderam a 82% dos casos, enquanto que as joint-ventures (associaes entre empresas)
totalizaram 14%.

Quadro 25 - Atos de Concentrao por Forma


ATOS DE CONCENTRAO P/FORM A

JOINT- V ENTURE FUS O


CONTR. DE 1 4% 1%
A RRENDA MENTO
3%

A QUISI O
82%

Fonte: CADE

O Quadro 26 ilustra a composio das operaes por critrio de notificao. Lembre-se que, de
acordo com o pargrafo 3 do Art. 54:

3. Incluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a qualquer forma de
concentrao econmica, seja atravs de fuso ou incorporao de empresas, constituio de sociedade
para exercer o controle de empresas ou qualquer forma de agrupamento societrio, que implique
participao de empresa ou grupo de empresas resultante em 20% (vinte por cento) ou mais de um
mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha registrado faturamento bruto anual no
ltimo balano equivalente a R$ 400.000.000,00 (quatrocentos milhes de reais).

A maioria dos casos (63%) apresentada ao CADE com base no critrio de faturamento, ou seja,
quando pelo menos uma das requerentes ou grupo controlador apresenta faturamento bruto anual (do
ltimo exerccio) superior a R$ 400 milhes. Percebe-se que para estes casos, o valor mdio considerado

73
para fins de conhecimento do CADE foi de aproximadamente R$ 6 bilhes, bem acima do parmetro
legal. H uma correlao intuitiva entre concentrao e faturamento e parte dessa revelada pelo total de
24% de casos onde os dois critrios (faturamento e market-share) se aplicam. Apenas 11% dos casos se
enquadraram no critrio puro de 20% do mercado relevante. Em 2% dos casos, o CADE no conheceu da
operao por no se enquadrar em nenhum desses critrios.

Quadro 26 - Atos de Concentrao por Critrio de Notificao


Atos de concentrao por critrio
d notificao -1998

11% 2%
NO SE APLICA
24% FATURAMENTO
20% E FATURAMENTO6
20%

63%

Fonte: CADE

Operaes por Mercados Geogrficos

O Quadro 27 mostra o percentual de atos de concentrao por mercado geogrfico relevante em


1998. De longe, a maior frequncia relativa de mercados geogrficos definidos como nacionais.
Observou-se em 1998 uma propenso maior do Conselho de estabelecer mercados de abrangncia maior
que a nacional, atingindo um percentual de 8%. Mercados regionais, estaduais e municipais responderam
por 8% das estatsticas em1998.

razovel supor que o percentual de casos em que o mercado relevante foi definido como
nacional supere quele que seria espervel de uma anlise mais minuciosa. Isto porque frequentemente a
operao pode ser aprovada com segurana mesmo sob a hiptese de um mercado geogrfico distinto do
internacional e presumivelmente mais desfavorvel s requerentes.

Quadro 27 - Atos de Concentrao por mercado geogrfico relevante

Atos de Concentrao por mercado


geogrfico relevante - 1998
8% 6%
1%
1%

REGIONAL
NACIONAL
MUNICIPAL
ESTADUAL
INTERNACIONAL
84%

Fonte: CADE

74
Operaes por Condies de Entrada no Mercado Relevante

Quadro 28 - Atos de Concentrao Condies de entrada

Atos de Concentrao - Condies de


entrada - 1.998
BAIXAS BARREIRAS 1
BARREIRAS INSTITUCIONAIS 1
P&D E PATENTES 1
P&D E PATENTES 1
TIPIFICAO

CANAIS DE COMERCIALIZAO 2
ESCALA DE PRODUO 5
CUSTOS DE INTERNAO 8
CUSTOS DE IMPLANTAO 9
ESCALA TECNOLGICA 9
ETAPAS INTEGRADAS 10
MARCAS 11
N/C 17
SEM BARREIRAS 69

0 20 40 60 80
FREQUNCIA

Fonte: CADE

Os Quadros 28/30 tem como fonte as informaes fornecidas pelas prprias requerentes,
devendo ser analisados com alguma ressalva.

O quadro sugere a mais um fator explicativo importante de porqu a grande parte dos atos
de concentrao analisados pelo CADE no demandam medidas corretivas estruturais22. A grande
maioria das operaes analisadas se verificam em mercados sem barreiras entrada. Nesse caso,
mesmo aps constatado um grande aumento da concentrao decorrente da operao, no h o que
intervir se a capacidade do prprio mercado em se auto-regular satisfatria. Observe-se a grande
frequncia relativa das barreiras relacionadas marca (11), com maior incidncia em bens de
consumo, e etapas integradas (10). Nesse ltimo caso, cabe destacar que a integrao de etapas ao
mesmo tempo que uma barreira tambm um sinal de busca de eficincia produtiva com ganhos
em termos de reduo dos custos de transao. Ou seja, a mesma varivel embute problemas e
virtudes do ponto de vista da anlise antitruste. Destaque-se que nas operaes julgadas, verificou-
se apenas um ato onde havia barreiras de natureza tecnolgica como patentes ou alto custo de
P&D.

22
Observe-se que alm dos 69 casos em que se explicitou que no haviam barreiras nos mercados relevantes, h os 17 em que
nem ao menos a questo foi analisada,. Na maioria desses ltimos, provavelmente, tambm no havia barreiras.

75
Eficincias Alegadas das Operaes

Os aspectos das operaes abordados daqui por diante so mais baseados na prpria anlise
passada pela empresa ao CADE. Dessa forma, a interpretao dos mesmos deve ser mais cuidadosa que
as demais, dado que podem trazer algum vis no sentido de procurar facilitar a aprovao de uma dada
operao.

Quadro 29 - Atos de Concentrao Eficincia Compensatria

Atos de Concentrao - Eficincias


Compensatrias - 1.998

MELHORIA DA QUALIDADE DO
PRODUTO 12
Pricipal eficincia destacada

INVESTIMENTOS EM TECNOLOGIA 40
EFICINCIAS PRODUTIVAS 24
DIVERSIFICAO DA PRODUO 12
AUMENTO DA PRODUO 6
NADA CONSTA 50

0 10 20 30 40 50 60
N de casos

Fonte: CADE

Conforme demonstra o quadro, em cerca de 50 atos de concentrao no havia qualquer referncia


sobre eficincias compensatrias. A eficincia mais alegada investimentos em tecnologia com 40 casos.
Tal fato no surpreende, uma vez que a anlise de tais eficincias s requerida em parcela minoritria
das operaes, para as quais se constatam danos potenciais ao mercado, conforme ser discutido na
prxima seo.

Justificativas Alegadas da Operao

As justificativas para a operao alegadas pelas empresas so apresentadas no Quadro 30. As


mesmas podem referir-se s estratgias da empresa a respeito do mercado em questo (entrar no mercado,
expandir mercado e busca de competitividade) ou prpria atividade produtiva das empresas (sinergias
produtivas, reestruturao da empresa e fornecimento de matria-prima) ou mesmo
inteno/necessidade de uma das requerentes de abandonar o mercado (core business e failing firm). Nas
operaes analisadas em 1998, a justificativa mais alegada foi entrar no mercado que aparece 28 vezes. A
questo da sinergia das atividades aparece em 24 dos casos e a reorientao do core business em 23.

76
Quadro 30 - Atos de Concentrao Justificativas para Operao

Atos de Concentrao - Justificativ as


para operao - 1.998
ENTRA R NO MERCA DO 28

SINERGIA S PRODUTIV A S 24

CORE BUSINESS 23
EXPA NDIR MERCA DO 22
Justificativas

N/C 16

BUSCA DE COMPETITIV IDA DE 12

FORNECIMENTO DE MA TRIA -PRIMA 7

REESTRUTURA O DA EMPRESA 7

FA ILING FIRM 5

0 5 10 15
Fr e q u n cia 20 25 30
Fonte: CADE

2.2) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Viso Geral

O Quadro 31 resume vinte casos selecionados que ilustram pontos da jurisprudncia recente do
CADE no tangente ao julgamento de atos de concentrao.

Quadro 31 - Sntese dos Principais Atos de Concentrao

Empresas Envolvidas Aspectos Principais Deciso


2.1) Allergan Lok Produtos Aquisio de empresas do ramo de Aprovado com a constituio de um
Farmacuticos e Laboratrios medicamentos oftamolgicos. grupo de trabalho para o setor de
Frumost S.A. Indstria medicamentos no CADE e, remessa
Farmacutica. do relatrio, voto e acrdo a vrios
rgos dos Poderes Executivo e
Legislativo.
2.2) Companhia e Cervejaria A criao de joint-venture veio Aprovada a joint-venture mediante
Brahma (CCB), Miller fortalecer posio j dominante do Termo de Compromisso de
Brewing Company (MCB) e mercado. Tratando-se de mercado Desempenho consistente em
Miller Brewing M1885, Inc. j concentrado, dificultou-se ainda disponibilizar a terceiros: (a)
mais o ingresso de novos Contrato para envasamento em
concorrentes no mesmo. embalagens no retornveis; (b)
Contrato para programa de auxlio
tcnico
2.3 Cia. Petroqumica do Sul Contrato de suprimento de Aprovao mediante Termo de
COPESUL, OPP matria-prima por fornecedor Compromisso que consiste na
Petroqumica S/A (antiga PPH monopolista. Risco de dano futuro disponibilizao, por meio de
Cia. Industrial de concorrncia. ofertas pblicas, de excedente de
Polipropileno), OPP eteno em relao ao seu projeto

77
Polietilenos S/A (antiga corrente de expanso, caso isso seja
Poliolefinas S/A) e Ipiranga economicamente vivel.
Petroqumica S/A ( antiga
POLISUL Petroqumica
S/A)

2.4 Mahle Gmbh e Companhia Aquisio de controle acionrio. Multa pela intempestividade da
Fabricadora de Peas Elevaes de concentrao apresentao da operao. Operao
COFAP Ltda. distintas para os diversos mercados contemplada sem restries para o
relevantes constatados. Formao mercado de pistes e de peas
de monoplio no mercado nacional sinterizadas. Formao de
de camisas peas originais. monoplio no mercado nacional de
Apresentao intempestiva do ato. camisas peas originais, cuja
Argido o estado falimentar da operao no foi aprovada.
firma adquirida.

2.5 Bompreo S/A Aquisio de empresa. Hiptese Dada a simplicidade do caso,


Supermercados do Nordeste e contemplada pelo 3 do art. 54 aprovado o ato sem restries, pelo
Supermar Supermercados S/A da Lei n 8.884/94. Ausncia de decurso do prazo, como forma de
danos concorrncia. economia e celeridade processual.
2.6 Produtos Alimentcios Aquisio de empresa. Hiptese Dada a simplicidade do caso,
Fleishmann e Royal Ltda. E contemplada pelo 3 do art. 54 aprovado o ato sem restries, pelo
Companhia Produtos Pilar da Lei n 8.884/94. Ausncia de decurso do prazo, como forma de
danos concorrncia. economia e celeridade processual.
2.7 Holdercim Brasil S.A. e Aquisio de empresa. Hiptese Dada a simplicidade do caso,
Companhia de Cimento prevista no caput do art. 54 da Lei aprovado o ato sem restries, pelo
Portland Paraso n 8.884/94. Ausncia de danos decurso do prazo, como forma de
concorrncia. economia e celeridade processual.
2.8 Stronger Corporation S/A Aquisio de empresa. Hiptese Dada a simplicidade do caso,
e MPC Produtos Para Higiene contemplada pelo 3 do art. 54 aprovado o ato sem restries, pelo
Infantil Ltda. da Lei n 8.884/94. Ausncia de decurso do prazo, como forma de
danos concorrncia. economia e celeridade processual.
2.9 Trident Automotive PLC Aquisio de empresa. Hiptese Dada a simplicidade do caso,
e FKI Industries INC contemplada pelo 3 do art. 54 aprovado o ato sem restries, pelo
da Lei n 8.884/94. Ausncia de decurso do prazo, como forma de
danos concorrncia. economia e celeridade processual.
2.10 Montecitrus Indstria e Contrato de arrendamento Aprovado sem condies.
Comrcio Ltda. celebrado por empresa signatria
de Compromisso de Cessao.
Hiptese do art. 54 da Lei n
8.884.
2.11 Basf S/A e Dow Quimica Aquisio de empresa. Hiptese Aprovado sem condies.
S/A contemplada pelo 3 do Art. 54
da Lei n 8.884/94. Clusula de
no concorrncia.

78
2.12 Guinness Plc e Grand Ato de concentrao resultante de Aprovado sem condies.
Metropolitan Plc fuso mundial. Aquisio de
empresa. Hiptese contemplada
pelo 3 Art. 54 da Lei n
8.884/94.
2.13 The Procter & Gamble Aquisio de empresa no mercado Aprovado sem condies.
Company, C.R. Macintosh mundial. Hiptese contemplada
Inc. e Tambrands Inc. pelo 3 Art. 54 da Lei n
8.884/94. Ausncia de danos
concorrncia.
2.14 Companhia Cervejaria Aquisio de empresa. Hiptese Aprovado sem condies.
Brahma, Buenos Aires no contemplada pelo 3 do Art.
Embotelladora S/A e 54 da Lei n 8.884/94. Ausncia
PEPSICO, Inc de danos concorrncia.
2.15 Camargo Corra Aquisio de empresa. Hiptese Aprovado sem condies.
industrial S/A, Zancan contemplada pelo 3 do Art. 54
Investimentos, N. V. , e da Lei n 8.884/94. Ausncia de
Cimento Cau danos concorrncia.
2.16 Bayer S/A, Globo S/A e Aquisio de empresa. Hiptese Aprovado sem condies.
Tintas e Pigmentos e Sherwin contemplada pelo 3 do Art. 54
Willians Company da Lei n 8.884/94. Ausncia de
danos concorrncia.
2.17 Brasilit S/A, Weber & Aquisio de empresa. Hiptese Aprovado sem condies.
Broutin, Santa Vernica contemplada pelo 3 Art. 54 da
Empreendimentos e Lei n 8.884/94. Ausncia de
Participaes Argamassas danos concorrncia.
Quartzolit Ltda.
2.18 GE Celma S.A. e VARIG Consulta prvia acerca de criao Aprovado sem condies.
Viao Area Rio de joint-venture Aquisio de
Grandense S.A. empresa. Hiptese contemplada
pelo 3 do Art. 54 da Lei n
8.884/94. Ausncia de danos
livre concorrncia.
2.19 Cia. Brasileira de Reorganizao societria gerando Aprovado sem condies.
Estireno S.A. e Unigel Ltda. aquisio de empresa. Ausncia de
danos concorrncia.

A anlise da jurisprudncia recente do CADE em atos de concentrao indica tanto a consolidao


do entendimento do rgo em temas e interpretaes da Lei que, de alguma forma, j tinham sido alvo de
debate no plenrio, como a emergncia de novas questes resultantes do avano da experincia da
instituio. Alguns entendimentos sobre a Lei 8.884/94 de importncia para a consolidao da defesa da
concorrncia como instrumento moderno de interveno do estado no Brasil foram consagrados na
jurisprudncia recente do CADE.

1. Necessidade do Exame das Eficincias. O Plenrio do CADE reafirmou, de forma inequvoca,


que o exame das eficincias compensatrias decorrentes de um ato de concentrao pelo rgo pressupe
a constatao de algum tipo de dano concorrncia. A deciso do caso 1 da Allergan/Frumtost (AC
34/95), entre outros, ilustrativa a este respeito.

79
Isso decorre da prpria sequncia lgica da investigao moderna de atos de concentrao
praticada nas principais jurisdies que implica dois passos. Primeiro, a anlise do dano concorrncia
que segue duas linhas bsicas: a) avaliao do aumento do grau de concentrao e/ou do poder de
mercado decorrente da operao tela; b) avaliao das barreiras entrada existentes no mercado relevante
onde houve a operao. atravs da combinao dessas duas linhas que o investigador concluir se
houve ou no dano concorrncia.

Em segundo lugar, a autoridade contrape o eventual custo aos benefcios gerados por economias
de escala, de escopo, dentre outros, resultantes da operao. Ou seja, trata-se de uma tpica anlise custo-
benefcio. Se no houve custo, no h que se ponderar benefcios, pois o poder pblico, nesse caso, s
deve intervir quando a operao em tela gerou prejuzos.

Esse entendimento fruto do processo de amadurecimento institucional e evita equvocos de


interpretao legal do passado. De fato, conforme Santacruz (1998):

O pargrafo 1o., do artigo 54, da Lei 8.884/94, prev que uma operao concentradora de
mercado s poder ser aprovada se cumprir 3 requisitos, quais sejam, no afetar a concorrncia
(entendida pelo CADE como concentrar a oferta), gerar eficincia econmica, e repassar seus benefcios
eqitativamente com os consumidores. Apesar da incompatibilidade entre essas exigncias e a moderna
aplicao antitruste preventiva, o CADE sistematicamente exigiu o cumprimento integral dessas
exigncias para aprovar os atos submetidos ao seu controle. Dessa maneira, exigiu, por exemplo, que
atos que no elevavam poder de mercado, tambm gerassem eficincia econmica para que fossem
aprovados. Ora, se no h efeito sobre o mercado relevante a operao pode e deve ser aprovada sem
quaisquer outras consideraes. Na verdade, diante da inexistncia de impacto sobre a concorrncia,
intervir na operao anticoncorrencial e geradora de ineficincia econmica, tanto ao nvel da firma,
quanto do bem-estar.

Essa viso legalista da poltica antitruste, bem como a desateno com o conceito de poder de
mercado e com a tese da existncia de trade-off entre eficincia e poder de mercado, foi sensivelmente
modificada pelo novo conselho do CADE empossado em 1996.

2. Relao entre Concentrao e Dano Concorrncia. O CADE desvinculou em sua


jurisprudncia o aumento do grau de concentrao de mercado como condio necessria e/ou suficiente
para que uma determinada operao apresente potencial de dano concorrncia. O caso 2 da joint-venture
Brahma-Miller e o ato de concentrao 08012.007565/98-13 Lennox/Macquay so exemplos deste tipo de
entendimento.

Note-se, ademais, que a jurisprudncia recente do rgo deixou cristalino que no so apenas os
atos que implicam participao de mercado superior a 20% ou que um dos participantes tenha registrado
faturamento bruto maior que R$ 400 milhes, explicitados no pargrafo 3 do art. 54, os que podem gerar
danos concorrncia. De fato, o caput do art. 54 afirma que:

Os atos , sob qualquer forma manifestados, que possam limitar ou de qualquer forma prejudicar
a livre concorrncia, ou resultar na dominao de mercados relevantes de bens ou servios, devero ser
submetidos apreciao do CADE.

No plano jurdico, o legislador no condicionou a competncia do CADE na anlise das operaes


econmicas ao aumento do grau de concentrao, mas sim ao seu efeito sobre a concorrncia. O
pargrafo 3 do artigo 54 apenas define que os atos que resultem em concentrao superior a 20% e
requerentes com faturamento superior a R$ 400 milhes apresentam um potencial presumido de dano e,

80
por isso, devem ser includas para efeito de anlise. Mas isso no implica que apenas essas devam ser
notificadas.

No plano econmico, a moderna teoria de organizao industrial relativiza a importncia da


concentrao de mercado per se como determinante no grau de contestabilidade efetivamente verificado
em um mercado.

Reestruturao societria

extensa e clara a jurisprudncia firmada pelo CADE quanto ao exame de atos que envolvam
mera reestruturao societria, sem quaisquer efeitos sobre estrutura do mercado.

No AC n 20/94, julgado na sesso de 22/02/95, em que a CBV Indstria Mecnica S/A submeteu
anlise do CADE a incorporao da sua controlada CBV Nordeste Indstria Mecnica S/A, a Ilustre
relatora Conselheira Neide Mallard no seu voto, acatado pela unanimidade dos membros do plenrio,
afirmou:

No h falar, pois, em aumento do poder de mercado, com prejuzo para a concorrncia, quando
determinado grupo promove uma reestruturao que importa em deslocamento do controle acionrio de
uma empresa para outra. Estas estratgias constituem matria interna corporis do grupo e buscam, na
quase totalidade dos casos , adequar a produo dinmica dos mercados, tornando a empresa mais
eficiente e competitiva

Por estas razes, entendo que a ato de incorporao da CBV Nordeste Indstria Mecnica S/A
pela CBV Indstria Mecnica S/A , ora submetido ao CADE, no se enquadra nas hipteses elencadas no
art. 54 da Lei 8.884/94, prescindindo, assim, para a sua eficcia, da provao deste egrgio Colegiado

Posteriormente, na sesso de julgamento de 15/03/95, na qual foram apreciados os atos de


incorporao, pela Tubos e Conexes Tigre Ltda., mediante ciso parcial, de parcelas dos patrimnios das
empresas Hansen Factoring Sociedade de Fomento Comercial (AC n 07/94), Hansen Mquinas
Equipamentos Ltda., (AC n. 8/94), Transportadora Rodotigre Ltda. (AC n. 10/94), TCT
Gerenciamento Empresarial Ltda. (AC n. 10/94), todas elas pertencentes ao grupo Hansen, controlador
do prpria Tigre, o ilustre Conselheiro-Relator Carlos Eduardo Vieira de Carvalho no seu voto, adotado
unanimemente pelo plenrio, concluiu que:

De acordo com os elementos constantes dos processos os atos submetidos ao Cade, pela
empresa Tubos e Conexes Tigre Ltda., apenas objetivaram a reestruturao interna ou a reorganizao
de empresas do Grupo Hansen, obedecendo a razes de interesse do grupo, sob um controle comum,
deles no resultando aumento dos ndices de concentrao nos mercados de atuao das empresas
envolvidas. No se configuram, pois, como passveis de prejudicar a livre concorrncia.

Em conseqncia, entendo que tais atos no exigem para a sua eficcia, a aprovao deste
Plenrio, eis que no se incluem entre aqueles que o artigo 54 da Lei n 8.884/94 visa a prevenir.

Mais recentemente, em 09/12/98, o plenrio no conheceu do Ato atravs do qual a TAM Taxi
Areo Marlia transferiu as aes da TAM Transportes Areos Regionais S/A para a TAM
Companhia de Investimentos em Transportes, sendo as duas ltimas empresas controladas pela primeira.
A ilustre Conselheira relatora Lcia Helena Salgado concluiu seu voto da seguinte forma:

Entendo, pois, que na operao de reorganizao societria representada pela transferncia de


controle acionrio entre empresas do mesmo grupo, tal como a que se quase trata, no est entre os atos

81
cujos efeitos anticoncorrenciais, reais ou potenciais, sobre o mercado cabe ao Cade prevenir, pelo que,
no conheo da operao.

E na sesso de 31/03/99, tambm pela unanimidade dos seus membros, o plenrio no conheceu
do ato de concentrao n 08012.009887/98-61 que tratava da incorporao da totalidade das aes da
Innova S/A, pertencente Perez Companc Internacional PCI, pela Unistar do Brasil S/A, tambm
controlada pela Perez Companc Internacional PCI. No seu voto o Conselheiro-Relator Ruy Santacruz
ressaltou que:

Os votos anteriores destacam, como razo de decidir, a impropriedade da apresentao, ao


CADE, de alteraes na configurao interna dos grupos econmicos que no impliquem qualquer
mudana da estrutura da propriedade acionria.

Sendo assim, dado que o ato em tela trata apenas da transferncia de aes entre subsidirias do
grupo Peres Companc, consistindo numa mera restruturao societria, acompanho a jurisprudncia do
CADE no conhecendo da operao por esta no se enquadrar nas hipteses previstas no art. 54 da Lei
8.884/94.

O caso ilustra reestruturao societria interna a um mesmo grupo econmico sem impacto sobre a
concorrncia.. Neste exemplo, assim como nos casos elencados no Quadro 31, o CADE no conheceu da
operao.

3. Intempestividade e o Momento de Realizao da Operao.


O Quadro 32 apresenta os dados relativos ao percentual de atos apresentados intempestivamente,
ou seja, fora do prazo legal previsto no pargrafo 4 do Art. 54 da lei 8.884/94. Cerca de 7% das
operaes analisadas pelo CADE foram multadas pelo no atendimento do prazo constante neste
dispositivo legal em 1998. A evoluo das multas por intempestividade tambm discutida no Captulo 5.

Quadro 32 - Atos de Concentrao: Multas por Intempestividade :


Atos de C oncentra o: Multas por Intempestividade em
1998.

7%

Multado
No Multado

93%

Fonte: CADE

Ressalte-se, neste ponto, a importncia da definio do momento de realizao da operao para a


definio de se houve ou no descumprimento do prazo de 15 dias para apresentao definido no
pargrafo 4 do Art. 54.
Consagrou-se o entendimento de que o relevante para a anlise antitruste seria o momento
no qual verifica-se uma alterao nas relaes de concorrncia entre os agentes, sendo, portanto,
plausvel admitir efeitos potenciais sobre o mercado. De acordo com o Art. 2 da Resoluo
15/98,

82
. O momento da realizao da operao, para os termos do cumprimento dos 4 e 5
do art.54 da Lei 8.884/94, ser definido a partir do primeiro documento vinculativo firmado
entre as requerentes, salvo quando a alterao nas relaes de concorrncia entre as requerentes
ou entre pelo menos uma delas e terceiro agente ocorrer em momento diverso.

Uma relao Dos julgados at maro de 1999 onde houve aplicao de multa se encontra no

O Quadro 33 apresenta uma relao dos casos em houve a aplicao de multas por
intempestividade na notificao da operao

QUADRO 33 - Aplicao de Multa por Intempestividade na Apresentao dos Atos de


Concentrao (Julgados at maro de 1999)

Ato de Requerentes Data do Valor da Momento da operao Conselheiro


Concentrao julgamento multa Relator
168/97 Plus Vita 18/03/98 e 60.000 UFIR Foi definido como sendo a data estabelecida no Antonio Fonseca /
S.A. e 08/12/98 Contrato de Promessa de Compra e Venda de Ruy Santacruz
Van Mill Obs.: no Quotas de Capital para o fechamento da operao.
Ltda. primeiro Embora o fechamento da operao tenha sido Obs.: votao
julgamento prorrogado, a data inicialmente fixada foi mantida unnime
foi como referncia para alguns aspectos importantes
deliberado do negcio (aferio da variao patrimonial ou
que a multa capital de giro da adquirida com reflexo no valor
seria do negcio; incio das atividades de distribuio
suspensa se pela adquirente dos produtos da adquirida;
as partes participao da adquirente na administrao da
apresentass adquirida). Note-se que o pagamento do negcio e
em a alterao do contrato social ocorreu em data
contraprova posterior do momento da operao.
suficiente.
O novo
julgamento
confirmou a
aplicao da
multa.
84/96 Cofap e 12/08/98 240.000 Foi definido como sendo o da assinatura do Lucia Helena
Mahle UFIR . Contrato de Compra e Venda, a partir do qual as Salgado e Silva
Gmbh Considerou- adquirentes passaram a ter direito de acompanhar a
se, na gesto e a administrao da adquirida e de serem Obs.: votao
definio do consultadas sobre novos compromissos unnime
valor da financeiros, tendo, inclusive com poder de veto e
multa, os de designar diretores para deliberar sobre atos de
Seguintes mera gesto. Note-se que o pagamento do preo e
aspectos: 1) a transferncia das aes deu-se posteriormente.
inexistncia
de m-f
Art. 27 II- 2)
situao
econmica do
infrator Art.
27 VII-,
3) no
indicao das
eficincias
que
justificariam
o dano ao

83
mercado
Art. 27 V;
4) nmero de
dias de
atraso-Art.27
V.
133/97 Madeco 19/08/98 60.000 UFIR A operao, ao invs de ser apresentada Mrcio Felsky
S.A. e formalmente SDE, foi comunicada ao CADE em
Ficap S.A. relatrio para comprovao de compromisso de Obs.: votao
desempenho decorrente de outro AC da mesma unnime
adquirente. O CADE determinou que a operao
fosse formalmente submetida SDE.
A apresentao foi intempestiva j que ultrapassou
15 dias teis contados tanto da data da operao
(no delimitada no voto) como da determinao do
CADE para que o AC fosse apresentado a SDE (o
que no d incio contagem do prazo, mas se
admite apenas para argumentao).
08012.00576 Perez 25/11/98 60.000 UFIR O momento da operao o da alterao da composio Marcelo Calliari
0/98-18 Companc acionria. As requerentes justificaram o atraso
Internationa afirmando que tinham dvidas quanto ao enquadramento Obs.: votao
le do ato no art. 54 da Lei 8.884. unnime
Innova S.A.
08012.00273 Sherwin 19/08/98 180.000 A empresa deixou de apresentar o ato, alegando Lucia Helena
0/98-41; Williams UFIR para dvidas se o 100.000 UFIR a que se referia a Lei Salgado e Silva
08012.00274 Brasil Ltda. cada AC 8.884 dizia respeito ao faturamento local ou global
0/98-02 E (no do grupo. Obs.: Maioria,
Elgin Ltda.; apresentao vencido
Sherwin do ato e Conselheiro Arthur
Williams situao Barrionuevo
Brasil Ltda. econmica do
e infrator Art.
Lazzuril 27 V e VI)
Tintas S.A.
117/97 Agco 04/11/98 180.000 A empresa deixou de apresentar o ato, alegando Ruy Santacruz
Comunidad UFIR(no dvidas quanto obrigatoriedade da apresentao,
e., Agco. apresentao; tendo em vista que a adquirente no participava Obs.: Maioria,
Ltd., Deutz situao anteriormente de qualquer empreendimento vencido Relator
do Brasil econmica do localizado no Brasil.
Ltda. e infrator Art.
Iochpe 27 VII)
Maxion
S.A.

112/97 Acesita e 05/08/98 120.000 A empresa ultrapassou em 9 meses o prazo para Mrcio Felsky
Brasifico UFIR apresentao do ato de concentrao. O momento
S.A. (atraso de 9 da operao foi definido como sendo o da Obs.: votao
meses para transferncia de aes, sem discusso aprofundada unnime
apresentao acerca do momento da operao.
Art. 27 V)
89/96 NHK 16/09/98 60.000 UFIR Uma nica operao societria era constituda de Marcelo Calliari
Spring Co. duas transaes distintas. A primeira foi tomada
e como incio da contagem do prazo legal. Obs.: votao
Corporaci unnime
n
Sudamerica
na S.A. de
C.V.

84
79/96 Panex S.A., 19/11/97 60.000 UFIR As requerentes ultrapassaram em 2 dias teis o Lucia Helena
Alcan prazo para apresentao do ato. O momento da Salgado e Silva
Alumnio operao foi definido como aquele em que os
S.A. e contratos celebrados (dois Contratos de Compra e
Alumnio Venda de Ativos) passaram a produzir efeitos, ou
Penedo seja, no momento da efetiva assuno do controle
da adquirida pela adquirente, que se deu entre a
assinatura do primeiro e do segundo contrato
acima referido. Ou seja, embora o ato de
concentrao tenha se consubstanciado
materialmente quando da assinatura dos contratos,
passou a gerar efeitos na data convencionada pela
partes como do fechamento da operao.
53/95 Vale 02/07/97 R$ 65.000,00 A comunicao da operao se deu por forma de Antonio Fonseca
Usiminas PA.
Participaes Obs.: votao
S.A. e CPFL unnime
29/95 Caraba 20/01/99 1.680.000 UFIR: Alm da operao alvo do ato de concentrao, Arthur
Metais e 420 mil UFIR: constatou-se outras precedentes relacionadas Barrionuevo
Minerao compra da primeira que no haviam sido apresentadas.
Caraba Minerao Obs.: votao
Caraba pela unnime
Caraba metais;
420 mil UFIR:
compra da
Carnaba Metais
pelos Fundos de
Penso
Itabora, Marvin
e Fina;
420 mil UFIR:
compra da
Minerao
Caraba pela
Itabora e
Marvin e
Carnaba Metais;
420 mil UFIR:
compra da
Minerao
Carnaba pela
MSB Itabora e
Marvin.
134/97 American 07/04/99 Multa no Operao apresentada aps a transferncia do Lucia Helena
Home aplicada em face controle acionrio. Considerada intempestiva pelo Salgado e Silva
Products e do artigo 2, fato de o contrato de compra e venda de aes
Solvay inciso XIII da conter clusulas que alteraram as relaes de
Lei n 9784/99 concorrncia no mercado relevante.
que estabelece
regra acerca de
irretroatividade.
Fonte: CADE

4. Argumento de failing firm. A situao pr-falimentar da empresa ou grupo de empresas como


justificativa para operaes tambm foi argida pelas requerentes. Na anlise da questo foram
observados os ditames do ordenamento jurdico nacional, assim como o disposto nas legislaes
estrangeiras sobre a matria, em especial as Merger Guidelines da FTC e DOJ dos EUA, a fim de se
verificar a importncia do argumento em cada caso concreto, como ocorreu no caso 2.4 do Quadro 31.

85
5. Clusula de no-concorrncia. A clusula de no concorrncia tambm esteve sob apreciao
do CADE durante o ano de 1998 no caso 11 (Basf e Dow). Firmou-se a jurisprudncia no sentido que a
clusula no constitui ilcito per se, devendo ser considerados os aspectos geogrfico e temporal da
restrio. Buscou-se no Direto Comparado, parmetros de fixao para o tempo de vigncia da mesma. A
clusula tambm figurou na discusso dos casos 18, 20, e A/C 109/96. Todos os atos foram aprovados
sem restries.

6. Delimitao de Mercados Relevantes. No caso 1, aprofundou-se a metodologia de delimitao


de mercados relevantes no setor farmacutico, a qual j fora trabalhada em trs casos precedentes,
constantes da jurisprudncia sumariada no Relatrio Anual de 1997, a saber: ato de concentrao
requerido por Smithkline Beechman Laboratrios Ltda. e Smithkline Qumica do Nordeste Ltda. (AC n.
32/94); ato de concentrao requerido por Glaxo do Brasil S.A. e Laboratrios Wellcome Zeneca (AC n
36/95); ato de concentrao requerido por Dow Produtos Qumicos Ltda.; Hoechst Marion Roussel e
Laboratrios Silva Arajo Roussel S.A.(AC n 47/95). Os casos 12, 13, 15, 16 e 17 tambm so exemplos
importantes de uma discusso mais aprofundada do conceito de mercado relevante.

7. Atos de Concentrao Vertical. No caso 3, o CADE se deparou com uma integrao vertical
decorrente de contrato de suprimento de matria- prima. A aprovao do ato foi condicionada aceitao
das condies constantes no Termo de Compromisso.

8. Mercado de Reposio X Peas Originais. O Ato de concentrao resumido sob o n.4 deu ao
CADE a oportunidade de julgar novamente a questo da delimitao do mercado relevante, observando a
segmentao entre mercado de peas originais e de reposio. A separao entre os mesmos foi um
condicionante fundamental da deciso. Os ACs 3/94 e 39/95 tambm versaram sobre a mesma questo.

9. Economia e Agilidade Processual. Nos casos constantes dos itens 5,6,7,8,9, o CADE, usando
do previsto no art. 54, 7, aprovou os Atos de Concentrao de menor complexidade, sem julgamento
de mrito, pelo decurso do prazo, o que consiste em instrumento de economia e celeridade processual;

2.3) Jurisprudncia do CADE sobre Atos de Concentrao: Sumrio de Casos


Selecionados

1) Allergan Lok Produtos Farmacuticos e Laboratrios Frumtost S.A. Indstria


Farmacutica.

A.C. N 34/95

Conselheiro Relator: Mrcio Felsky

Deciso D.O.U.: 09 Out 1998

Acrdo D.O.U.: 30 Out 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AQUISIO PELA ALLERGAN INC. DO


CONTROLE ACIONRIO DA FRUMOST S/A INDSTRIAS FARMACUTICAS E PERFUSA
INDUSTRIAL S/A. ELEVADO GRAU DE CONCENTRAO ANTERIOR A OPERAO NO
MERCADO DE MEDICAMENTOS OFTALMOLGICOS. ALTERAO DO GRAU DE
CONCENTRAO EM ALGUMAS CLASSES TERAPUTICAS DESTINADAS DE USOS
OFTLMICOS. IMPACTOS SOBRE OS MERCADOS RELEVANTES ONDE SE VERIFICAM
ALTERAES O GRAU DE CONCENTRAO. HIPTESE CONTEMPLADA PELO 3 DO

86
ARTIGO 54 DA LEI N8.884/94. APROVAO E DETERMINAO DE PROVIDNCIAS
CONTIDAS NO VOTO DO CONSELHEIRO-RELATOR.

A anlise do ato de concentrao entre a Allergan e a Frumtost, empresas atuantes no setor de


medicamentos oftalmolgicos, aprofundou a metodologia de aplicao das tcnicas modernas de
delimitao de mercados relevantes na rea farmacutica. Esta metodologia j foi trabalhada em trs
casos precedentes, os quais constam da jurisprudncia sumariada no Relatrio Anual do CADE de 199723.

A questo fundamental era a seguinte: a diviso dos mercados farmacuticos por classe
teraputica constituiria apenas uma primeira aproximao ao conceito de mercado relevante e no o
prprio. Em alguns casos, de fato, as possibilidades de substituio que caracterizam o exerccio de
mercado relevante poderiam ser descritas pela classe teraputica, mas nem sempre.

Outra dimenso importante do problema de delimitao de mercado relevante se referia ao fato de


que grande parte dos medicamentos oftalmolgicos demandam, pelo menos em tese, prescrio mdica.
Em outras palavras, tratava-se de um ato de concentrao que envolvia, principalmente, o mercado tico.
Nesse caso, o mdico podia ser tomado como o consumidor substituto, sendo as possibilidades de
substituio analisadas da perspectiva do mesmo, dado que a deciso de consumo, em ltima anlise,
dele. Ademais, como consumidor substituto, o mdico relativamente mais sensvel marca do que a
preos relativamente aos pacientes. Assim, o mdico como consumidor substituto aumenta a barreira
entrada representada pela lealdade marca nesse setor.

No se considerou adequado delimitar o mercado relevante no setor farmacutico pelo lado da


oferta, restringindo-se s possibilidades de substitutibilidade do lado da demanda24. Assim, o
procedimento foi definir as indicaes mais freqentes de cada medicamento, ou seja, as enfermidades
para as quais os mesmos eram utilizados.

Algumas consideraes adicionais foram importantes. No caso de conjuntivites bacterianas,


pensou-se na segmentao adicional do mercado relevante de acordo com os microorganismos mais
sensveis. Isso se d pelo fato de que um medicamento orientado para o tratamento de um determinado
microrganismo, no obrigatoriamente poder ser adequado no de outro. Entretanto, constatou-se que na
prtica clnica, no se realizam culturas de secrees oculares para se identificar os agentes etiolgicos
dos processos infecciosos, o que eliminava a necessidade dessa segmentao adicional.

Outro fator importante considerado foram as contra-indicaes. Se fosse constitudo um grupo


representativo de pacientes (mais de 20% do universo de pacientes), com contra-indicaes a
determinadas substncias, os mesmos poderiam gerar um poder de mercado para medicamentos que no
apresentassem essas contra-indicaes.

No entanto, a questo da substitutibilidade pode ser tida como um segundo passo (e o mais
importante), aps a segmentao por classes teraputicas para a definio do mercado relevante, mas,
ainda no o definitivo. Avaliaram-se tambm os casos em que no havia substitutibilidade, mas uma
elasticida de preo cruzada da demanda significativa25. Para ilustrar essa possibilidade, suponhamos trs
medicamentos, A, B e C, produzidos por trs empresas diferentes. O medicamento A trata das doenas 1 e
2; o medicamento B das doenas 2 e 3; e o medicamento C da doena 3, conforme o seguinte quadro:

23
SmithKline-Beecham PLC e Sterling (p. 110), Glaxo e Wellcome-Zeneca (p.112) e Laboratrios Silva Arajo e Merrel-
Lepetit (p. 117).
24
Maiores esclarecimentos sobre as razes desse procedimento podem ser encontrados diretamente na seo sobre
metodologia de delimitao dos mercados relevantes do relatrio desse ato de concentrao.
25
Substituibilidade e elasticidade-preo cruzada da demanda no so considerados critrios iguais tambm na jurisprudncia
americana. Ver Werden (1992).

87
Quadro 34 Elasticidade-Preo Cruzada da Demanda e Farmacuticos

Doena/Medicamento Medicamento A Medicamento B Medicamento C


Doena 1 X
Doena 2 X X
Doena 3 X X
Fonte: CADE

Se fossem delimitados os mercados apenas com base na substitutibilidade, teramos 3 mercados: I)


Doena 1 composto pelo medicamento A; II) Doena 2 composto pelos medicamentos A e B; III) Doena
3 composto pelos medicamentos B e C. Nesse caso, supondo uma fuso das empresas que produzem A e
B, o mercado relevante da doena 2 constituiria um monoplio aps a fuso e suscitaria preocupaes
concorrenciais.

No entanto, foi pensada uma definio mais ampla do mercado relevante, considerando no
apenas a substitutibilidade, mas o conceito mais amplo de elasticidade-preo cruzada da demanda, que
no obrigatoriamente coincidente com o primeiro. Supondo que a doena 3 represente 80% da
freqncia relativa das trs. Como no h possibilidade de discriminao de pacientes por doena no
momento da compra do medicamento na farmcia, os preos do medicamento B para pacientes com
doena 2 e pacientes com doena 3 sero os mesmos. Nesse contexto, o mercado ser governado pelo que
acontece na doena 3. Assim, o monoplio adquirido na doena 2, resultante da fuso de A e B, no tem a
capacidade de impor preos mais altos, pois, de outra forma, o medicamento B perderia espao para o
medicamento C na doena 3, a qual representa a parte mais relevante de seu faturamento. Assim, o preo
de B na doena 2 est naturalmente constrangido pelo medicamento C na doena 3.

O mesmo vale para a doena 1. Como o medicamento 2 no pode aumentar por causa do mercado
da doena 3, o preo do medicamento 1 tambm no poder aumentar, pois seno todos os consumidores
se transferem para o medicamento 2. Nesse caso, a elasticidade-preo cruzada da demanda entre os trs
medicamentos acaba sendo alta, apesar de no haver qualquer relao de substitutibilidade entre os
medicamentos 1 e 3. Assim sendo, vale agregar os mercados relevantes das 3 doenas em um s.

Esse recorte do mercado relevante pde ser analisado de forma concreta na classe teraputica de
antiinfecciosos oftalmolgicos. Como a primeira aproximao do mercado relevante, definido como o de
medicamentos para conjuntivite bacteriana, responde por 70% das indicaes totais nessa classe
teraputica e, dadas as inter-relaes dos medicamentos desse mercado com os de outras doenas, pde-se
agregar quase todos em um s mercado pela abordagem da elasticidade-preo cruzada da demanda.

Os dois mercados relevantes dessa classe foram definidos como: 1) antiinfecciosos oftalmolgicos
(exceto epitezan) e; 2) reepitelizantes (composto apenas pelo epitezan). No primeiro, a Frumtost j
detinha 50% do mercado, adicionando-se pouco mais de 8% da Allergan, o que representava um aumento
de concentrao pequeno. No caso do segundo mercado, apenas transferiu-se o monoplio preexistente da
Frumtost para a Allergan.

Das outras seis classes teraputicas envolvidas nesse ato de concentrao com seus mercados
relevantes, em duas houve tambm alguma alterao estrutural dos mercados. O Mercado Relevante
(MR) de produtos preparados anti-glaucoma para pacientes que: 1) no tivessem ngulo da cmara
anterior estreito e; 2) no fossem hipertensos, e o MR de produtos preparados anti-glaucoma para
pacientes que tivessem ngulo da cmara anterior estreito e fossem hipertensos, apresentavam antes da
operao quatro grandes participaes. No caso do primeiro mercado, que compreende todo o segundo
mais o medicamento propine, a Alcon detinha 23%, a Merck, Sharp & Dhome 41%, a Allergan 10% e a

88
Frumtost 25%. Nesse caso, a Allergan, antes minoritria, se aproximou da Merck, Sharp & Dhome
(MSD) que era a lder, mas ficando ainda 6 pontos percentuais abaixo da mesma. Assim, entendeu-se que,
a depender da forma especfica pela qual se dava a interdependncia estratgica dos oligopolistas neste
mercado, o fortalecimento de um player (a Allergan e a Frumtost) frente ao lder (MSD), poderia
apresentar caractersticas pr-concorrenciais. Ademais, havia uma srie de novos entrantes que tornavam
desnecessria a interveno.

Foram caracterizados dois MRs na classe de antinflamatrios no esterides: a) o MR de pr-


operatrio de catarata e edema macular cistide, o qual inclua o Ocufen, o Procofen e o Indocid; b) o
MR de antinflamatrio no-esteride, o qual inclua o Difen, o Still, o Acular e o Fenacon. Com base em
dados de faturamento de 1997, apenas no segundo mercado observaram-se alteraes estruturais,
conforme o quadro a seguir:

Quadro 35 - Mercado Relevante de Antinflamatrios Oftlmicos (em R$)

Faturamento Market-Share HHI


Frumtost 1063137,77 45,06 2030,82494
Difen 403848,26 ,
Still 659289,51
Allergan 1296000,00 54,94 3017,89
Acular 1296000,00 54,94
Allergan + Frumtost 2359137,77 100,00 10000,00
Total 2359137,77 100,00
HHI antes da 5048,71
operao
HHI aps a operao 10000,00
Variao do HHI 4951,29
Fonte: CADE

A anlise esttica dos efeitos da operao no grau de concentrao sugeriam um aumento


significativo do aumento de concentrao com a operao. No caso do Difen e do Still, no momento da
operao, a Allergan no possua produtos substitutos. No entanto, logo aps surgiu o Acular dessa
mesma empresa, o qual conseguiu atrair parte substancial desse mercado, atingindo a participao de
55% em 199726.

De qualquer forma, tendo em vista que, no momento da operao, o Acular j se encontrava em


estgio adiantado de desenvolvimento, concluiu-se que a operao viabilizou a manuteno do monoplio
que antes era da Frumtost e passou a ser da Allergan. Se a Frumtost tivesse sido comprada por outra,
haveria um duoplio nesse mercado relevante e no um monoplio. Raciocinando dessa forma, a reduo
do HHI que deixou de acontecer por causa da operao foi de quase 5000 pontos.

Junte-se a isso, o fato de a dinmica concorrencial desse mercado relevante ser tpica dos
medicamentos ticos. Assim sendo as vendas so realizadas apenas sob prescrio mdica, sendo o
mdico o consumidor substituto. Assim sendo, a barreira entrada representada pela marca seria
significativa. Esses dois fatores, analisados isoladamente, sugeririam a necessidade de medidas estruturais
remediadoras.

26
Isso sugere que a lealdade marca no mercado de farmacuticos est muito relacionada com a prpria lealdade empresa
detentora da marca. Em pouco tempo, a Allergan, firma com boa reputao no setor farmacutico, conseguiu introduzir marca
de sua prpria criao. Ou seja, se a lealdade fosse muito concentrada na marca e menos na empresa, haveria mais dificuldades
para a marca conquistar tanto mercado em to pouco tempo.

89
No entanto, foi de fundamental importncia levar em considerao as transformaes posteriores
desse mercado, ainda no captadas nos dados de faturamento de 1997. As ponderaes acerca de
medicamentos entrantes e recm-entrados nesse mercado relevante eram de que as perspectivas do
Fenacon da Alcon, e do Voltarem Oftlmico da Ciba eram muito positivas. Contava-se nesse ltimo caso
com todo o peso da marca Voltarem que poderia ser estendida para o segmento oftalmolgico.

Ademais, mesmo no tendo a Ciba a mesma tradio da Alcon e Allergan no segmento de


oftalmolgicos, a mesma no era completamente novata, tendo j entrado com o Okacin, o Viscotears, o
Livostin, o Infectoflam, o Aosept e o Cilclar, estando ainda em lanamento do Rescula, alm do
Voltarem. O pblico alvo desses medicamentos era o mesmo: os mdicos oftalmologistas. Em outras
palavras, da mesma que h economias de escopo na confiabilidade dos profissionais de marketing nessa
rea, a Ciba tinha boas condies de contestar as posies da Allergan e Alcon.

Alm disso, o grupo de medicamentos existente das empresas, no momento da operao, o qual
era formado pelo Difen, o Ocufen e o Still, apresentava uma ntida tendncia declinante no mercado. Esse
movimento sugeria uma transio, onde os medicamentos antigos estavam sendo progressivamente
substitudos por medicamentos mais novos.

Os mercados relevantes da classe teraputica de preparados para o tratamento de conjuntivites no


especificadas, apesar de no terem apresentado variao estrutural significativa, apresentavam uma
peculiaridade em relao aos outros mercados desse ato relacionado s barreiras entrada. Foram
identificados os mercados relevantes de descongestionantes oculares e de conjuntivites alrgicas, tendo
havido alguma mudana estrutural apenas no primeiro (apenas 6 pontos percentuais, o que correspondeu a
380,9 pontos no HHI). Com a liderana inequvoca nesse mercado relevante da Merrel Lepetit, com o
colrio Moura Brasil, que detm 43% do mercado, mais uma vez entendeu-se que a unio das empresas
Frumtost e Allergan pode ter contribudo para aumentar a concorrncia nesse mercado ao ampliar a
capacidade do segundo lugar em contestar as posies do primeiro.

A questo que mesmo se fosse observada uma variao de concentrao mais significativa, seria
desnecessrio uma interveno preventiva. Toda essa classe teraputica concentrava-se em medicamentos
que, na prtica, eram menos utilizados atravs de receitas mdicas (ou seja, pela deciso de consumir do
mdico) do que outros. Assim, apesar de estarem no mercado tico, os mesmos apresentavam uma
dinmica concorrencial bem prxima aos chamados medicamentos over-the-counter, vendidos sem
receita mdica. Nesse caso, a marca constitua uma barreira entrada bem menos proeminente que nos
outros casos. Um exemplo o do descongestionante Dinill, que tem como uma das drogas ativas o cido
brico, ou mais coloquialmente, a gua boricada, que constitua-se como substituto prximo.

Enfim, a despeito de se entender que o ato no trazia prejuzo concorrncia, houve uma
preocupao de fazer um balano sobre a situao do conjunto de medidas que o governo estava
desenvolvendo no setor. Tais medidas, reportadas ao CADE, por ocasio da apreciao e referendum do
Termo de Compromisso de Cessao de Prtica no P.A. n 08000.015339/97-73, tinham o escopo de
reduzir as falhas de mercado no setor27. As vrias medidas se referiam, em sntese, no seguinte: I -
Poltica de Genricos, II- Vendas de produtos andinos em supermercados, III- monoplio dos hospitais
no fornecimento de medicamentos; IV- Compras governamentais e experincia internacional; V-
Medidas corretivas da assimetria de informao no setor.

27
O Processo em referncia foi aberto pela SDE contra a Hoechst Marion Roussel S/A, ante representao da SEAE/MF, por
aumento abusivo de preos. A SDE, aps baixar uma Medida Preventiva, firmou com a Representada um Termo de
Compromisso de Cessao para que a mesma se abstivesse da prtica investigada, voltando a operar com os preos praticados
em 31.12.96.

90
Nesse contexto, entendeu-se oportuno que o CADE acompanhasse tais medidas e o setor de forma
mais intensa. Assim sendo, o Plenrio determinou constituio de um grupo de trabalho para o setor de
medicamentos no CADE e, remessa do relatrio, voto e acrdo a vrios rgos dos Poderes Executivo e
Legislativo.

2) Companhia e Cervejaria Brahma (CCB), Miller Brewing Company (MCB) e Miller


Brewing M1885, Inc.

A/C 58/95

Conselheiro Relator: Renault de Freitas Castro

Conselheira designada para relatar o Acrdo: Lcia


Helena Salgado e Silva.

Deciso D.O.U.: 15 Mai 1998

Acrdo D.O.U.: 12 Jun 1998

EMENTA: FORMAO DE JOINT VENTURE. REAPRECIAO COM BASE NO ART. 27


DA RESOLUO CADE N 5/96. MERCADO NACIONAL DE CERVEJA. ESTRUTURA DE
MERCADO CONCENTRADA. COMPETIO PREVALECENTE POR DIFERENCIAO DE
IMAGEM. FORTALECIMENTO DE POSIO DOMINANTE. ALIANA DEFENSIVA DE
POSICIONAMENTO DE PRODUTOS COM EFEITO DE DESENCORAJAR NOVA
ENTRADA. OCUPAO DE NICHO DE MAIOR DINAMISMO NO MERCADO. REFORO
DAS BARREIRAS ENTRADA DE NOVOS CONCORRENTES. OPERAO QUE SUPERA
OS LIMITES NECESSRIOS AOS OBJETIVOS PERSEGUIDOS. DANO PASSVEL DE
NEUTRALIZAO MEDIANTE ESTABELECIMENTO DE CONDIES VISANDO
REESTABELECER O DINAMISMO CONCORRENCIAL DO MERCADO. APROVAO DO
ATO CONDICIONADA ACEITAO DE CONDIES, MEDIANTE TERMO DE
COMPROMISSO, DEVIDAMENTE HOMOLOGADO.

Esse sumrio sintetiza o voto de vista sobre o pedido de reapreciao submetido ao CADE pela
Cervejaria Brahma, Miller Brewing Company e Miller Brewing M1855, Inc. quanto deciso, proferida
em 11.06.97, sobre a constituio e operao da joint venture Miller Brewing do Brasil Ltda. A
associao tinha como objeto social a fabricao, importao e exportao de produtos comestveis e
bebidas em geral, explorao de suas prprias marcas ou de marcas licenciadas, dentre outros objetivos.

O dano concorrncia gerado pela operao referiu-se ao fortalecimento da posio dominante da


Brahma, que - por meio da associao com a Miller- ampliou e renovou o seu portflio. Ao incorporar
cerveja do segmento prmio, antes importada, o qual o de maior dinmica do mercado, a Brahma
reposicionou-se no mercado, tanto em relao presso competitiva exercida pelas novas empresas
estabelecidas no mercado, quanto da presso competitiva realizada pelas cervejas importadas. A aliana
estratgica feita com a Miller neutralizou a presso competitiva que poderia advir desta, aumentando as
dificuldades de expanso das cervejarias de menor porte, visto que boa parte de seu potencial de
crescimento estava associado ao nicho de mercado em que operava a Miller.

Nos ltimos anos o mercado de cervejas experimentou diversas mudanas, seja no lado da
demanda, seja no lado da oferta. Na primeira dimenso, o perfil da demanda alterou-se com a
incorporao de novos contingentes de consumidores no mercado, em particular o consumidor de baixa
renda, sensvel a preos mais baixos, e o consumidor jovem, sensvel a novas opes de marcas e sabores.

91
Deve-se destacar, ainda, as mudanas nos hbitos de consumo, que tendem a substituir as garrafas
retornveis de 600 ml por embalagens no retornveis. Estas tem sido consideradas mais convenientes por
boa parcela dos consumidores, e, preferida pelas redes de supermercados, as quais j representam 30% da
distribuio nacional.

Na dimenso da oferta, duas empresas, que at o incio dos anos 90 atuavam na franja de mercado,
adotaram a estratgia de down pricing, abocanhando boa parte do crescimento da demanda verificado
aps a estabilizao monetria. Ainda nesta dimenso, as importaes no mesmo perodo conheceram um
notvel crescimento. Analogamente ao caso norte-americano, o segmento prmio tem apresentado maior
taxa de crescimento, ao passo que as marcas tradicionais tm reduzido sua participao no market-share,
frente novas opes.

As alianas estratgicas so uma maneira de proteo da posio dominante diante da ameaa de


entrada no segmento mais dinmico, qual seja, o setor prmio. Ressalte-se que este o nicho de maior
potencial de crescimento e de diferenciao. O resultado socialmente ineficiente. O consumidor estaria
melhor situado se o mercado estivesse mais exposto maior disputa e possibilidade de novas entradas,
do que sujeito a uma estrutura de mercado sedimentada por estratgias de excluso.

A estratgia adotada, consagrada na literatura econmica, similar ao comportamento de


posicionamento de produtos como forma de deteno entrada. Ao ocupar, por meio da aliana com a
Miller, o setor prmio, a Brahma desencorajou nova entrada, inviabilizando a explorao de parcela do
mercado capaz de proporcionar rentabilidade esperada superior aos custos de instalao. O
desencorajamento ou deteno entrada por meio da estratgia de ocupar segmentos dentro do espao do
produto pode ser demonstrado pelo modelo de Hotelling28. O modelo demonstra, em resumo, que uma
firma que se defronta com uma demanda diversificada e possui a vantagem de ser a primeira no mercado,
pode ter o interesse de expandir o seu portflio posicionando seus produtos em nichos de modo a
dissuadir a concorrncia.

As barreiras associadas ao acesso rede de distribuio no decorrem dos efeitos da operao,


mas so caractersticas estruturais do mercado brasileiro de cerveja. A barreira entrada associada
necessidade de montagem ou acesso rede de distribuio, embora seja importante, no foi criada ou
elevada pela operao em exame. Ademais detectou-se que a entrada no segmento prmio no estava
sujeita barreira estrutural representada pela rede de distribuio, mas sim barreira estratgica
representada pela ocupao de todos os nichos de mercado (saturao do mercado com a proliferao de
marcas), que acabava por inibir a competio potencial e desencorajava a entrada por reduzir a
rentabilidade esperada vis--vis aos custos de entrada irrecuperveis.

Quanto aos aspectos anticompetitivos associados s referncias de preos, o Plenrio entendeu que
os mesmos deveriam ser eliminados per meio das alteraes contratuais j indicadas.

O problema antitruste a ser tratado o dano competio decorrente da estratgia de


posicionamento do produto. O dano, contudo, seria passvel de neutralizao, caso fossem estabelecidas
condies de mercado para que empresas de portes variados e dispostas a disputar os novos nichos a
operassem. Tais condies poderiam ser proporcionadas pela oferta, por parte da empresa dominante, e,
mediante compromisso de desempenho, de dois tipos de contratos:

a) Contrato para envasamento em embalagens no retornveis. Uma das principais barreiras


entrada de pequenas cervejarias no segmento prmio era a capacidade de envazamento nas embalagens
tpicas deste segmento - (latas de alumnio e garrafas no retornveis) - sunk cost que representa um

28
Ver Nguyen (1995. p. 223-229).

92
componente importante do risco envolvido na entrada. Pelo compromisso a ser assumido, a Brahma
concordou em disponibilizar, por meio de contrato de encomenda, parcela da sua capacidade de
envasamento para que uma pequena cervejaria, j em atividade no mercado relevante, pudesse envasar
sua cerveja nas embalagens tpicas do segmento prmio. Foi previsto um piso de 17 mil hectolitros, valor
mnimo necessrio, segundo as requerentes, para que o envasamento se fizesse de forma economicamente
vivel. O prazo de durao do contrato estava previsto em dois anos, renovveis por mais dois anos,
tempo suficiente para a contratante avaliar a viabilidade econmica de sua marca. Por fim, a opo de
mais um ano, tempo suficiente para a contratante montar sua prpria linha de envasamento e iniciar
funcionamento por conta prpria.

b) Contrato para programa de auxlio tcnico. Destinava-se, no a pequenas, mas s micro-


cervejarias, visando estimular sua participao no mercado por meio da difuso de conhecimentos
tcnicos e gerenciais, ampliando a escolha do consumidor. A durao do contrato foi definida em cinco
anos, usual no mercado relativamente a acordos do tipo assistncia tcnica, renovvel por mais cinco
anos, a critrio das contratantes.

Isto posto, o Plenrio aprovou a joint-venture realizada entre a Brahma e Miller condicionada
assinatura do Termo de Compromisso de Desempenho.

As principais obrigaes assumidas no termo de compromisso foram as seguintes:


O f e r t a P b l i c a p a r a e n v a s a m e n t o p o r e n c o m e n d a d e c e r v e j a , r e s t r i t a a
e mp r e s a s q u e t e n h a m e f e t i v a m e n t e p r o d u z i d o c e r v e j a n o B r a s i l e m 1 9 9 7 e
q u e d e t e n h a m 1 0 % o u me n o s d a s v e n d a s t o t a i s d e c e r v e j a n o p a s . O
volume a ser ofertado de 17000 hectolitros, o equivalente ao
e n v a s a me n t o d e c e r v e j a s d e m a r c a M i l l e r p e l a C C B p r o j e t a d a p a r a 1 9 9 8 ,
s e n d o q u a l q u e r a u m e n t o o f e r e c i d o , e m i g u a l mo n t a n t e , e mp r e s a
vencedora;
p r e o a s e r p a g o p e l a e mp r e s a v e n c e d o r a n o p o d e r s e r , p o r u n i d a d e
e n v a s a d a , i n f e r i o r a o p r e o d o e n v a s a m e n t o , n o m e s mo t i p o d e v a s i l h a m e
escolhido conforme o pargrafo segundo da clusula 2.3, das cervejas de
marca Miller realizada pela CCB.
P r o g r a ma d e A u x l i o T c n i c o ( O f e r t a P b l i c a d o A u x l i o T c n i c o ) n a s
seguintes condies:
P a r t i c i p a o g r a t u i t a n o c u r s o c o n h e c i d o c o mo M B A n a C C B d e
u m f u n c i o n r i o d e c a d a u ma d a s e mp r e s a s p a r t i c i p a n t e s d o Pr o g r a m a d e
Auxlio Tcnico.
A s s i s t n c i a T c n i c a r e l a t i v a me n t e e n g e n h a r i a d e m o n t a g e m d e
micro-cervejarias.
Transferncia de tecnologia.
Eliminao de todas as referncias a preos e a qualquer relao de preos nos contratos entre
Brahma-Miller.
Contratao de empresa de consultoria ou de auditoria.

3) Cia. Petroqumica do Sul COPESUL, OPP Petroqumica S/A ( antiga PPH Cia.
Industrial de Polipropileno), OPP Polietilenos S/A ( antiga Poliolefinas S/A) e Ipiranga
Petroqumica S/A ( antiga POLISUL Petroqumica S/A)

A.C. N 54/95

93
Conselheiro Relator: Antnio Fonseca

Conselheira designada para relatar o Acrdo: Lcia


Helena Salgado e Silva.

Deciso D.O.U.: 20 Fev 1998

Acrdo D.O.U.: 27 Fev 1998

EMENTA: CONTRATOS DE SUPRIMENTO DE MATRIA-PRIMA EM PLO


PETROQUMICO POR FORNECEDOR MONOPOLISTA DE PRODUTOS DE PRIMEIRA
GERAO. LEI 8.884/94, ART. 54. POTENCIAL DE DANO FUTURO CONCORRNCIA.
AO PREVENTIVA PARA ASSEGURAR A CONCORRENTES ACESSO A MATRIA-
PRIMA. OPERAO QUE SUPERA OS LIMITES NECESSRIOS AOS OBJETIVOS
PERSEGUIDOS. POTENCIAL DE ATENDIMENTO S CONDIES PREVISTAS NO
PARGRAFO 1 DO ARTIGO 54 DA LEI 8.884/94. APROVAO DO ATO
CONDICIONADA A ACEITAO DE CONDIES, MEDIANTE TERMO DE
COMPROMISSO.

A operao consistiu em acordos de suprimento de matrias-primas firmados entre a Cia.


Petroqumica do Sul COPESUL e suas controladoras OPP Petroqumica S.A., OPP Polietilenos S.A. e
Ipiranga Petroquimica S.A.

Cabe observar que a doutrina e a jurisprudncia tm indicado que, a princpio, contratos de


suprimento de matrias-primas entre empresas do mesmo grupo econmico e projetos de expanses que
resultam de arranjos verticais apresentam um potencial de dano concorrncia muito limitado. Em geral,
o que se verifica como resultado, no curto prazo da efetivao de atos dessa natureza, so mudanas de
markets shares das empresas que participam do ato, mas no eliminao de concorrente no mercado.

Nesses termos, a primeira questo que se colocou foi porque o CADE estaria analisando um
contrato de suprimento de matrias-primas e que danos ao mercado poderiam causar. Tais danos
poderiam estar presentes se, como inteno ou efeito, os contratos viessem a eliminar ou prejudicar
concorrncia.

Ao analisar a operao teve-se em conta a alegao da acionista minoritria, Petroqumica


Triunfo S.A., acerca de sua excluso dos acordos sob exame. De acordo com a Triunfo, a rediviso das
cotas adicionais de eteno, previstas nos contratos de expanso, fazia-se necessria para sua sobrevivncia
competitiva e com isso evitar sua sada do mercado.

Assim, a anlise do presente ato forosamente implicava indagar sobre a possibilidade de se estar
diante de conduta ou condutas lesivas concorrncia. Nesses termos, a complexidade deste caso residiu
no tanto no contraditrio que se estabeleceu ou nas caractersticas tcnicas da atividade petroqumica,
mas, sobretudo, se o ato tratava de conduta ou condutas como as tipificadas nos incisos III, IV, V, VI do
art. 21 c/c art. 20, I, II e IV, da Lei 8.884/94.

Desse modo, a primeira questo que coube ao CADE buscar resposta foi se o ato alterava a
configurao do mercado relevante e, a interao competitiva entre os agentes de forma estrutural.
Entendeu-se que isto pode se dar se houver excluso de concorrente do mercado, que no por razes de
diferencial de eficincia, mas determinado pelo exerccio do poder de monoplio.

94
Para demonstrar a ocorrncia de excluso eram necessrias evidncias de que os contratos de
suprimento de matrias-primas firmados pela Copesul tinham, incontestavelmente, objetivo e/ou efeitos
anticoncorrenciais, ou seja, a conduta deveria refletir uma estratgia com o claro propsito de eliminao
de concorrente. At porque, mesmo que uma firma detenha poder de monoplio, a recusa de venda,
negociao ou colaborao com um rival, pode ser considerada razovel, se motivada por razes
econmicas para alm de motivaes anticompetitivas.

Os mercados afetados pela operao foram: a montante o produto eteno (primeira gerao da
petroqumica) e, a jusante, os produtos da segunda gerao da petroqumica compostos pelo Polietileno
de Alta Densidade (PEAD), Baixa Densidade (PEBD) e Baixa Densidade Linear (PEBDL).

Uma das informaes cruciais fornecidas pelo quadro a do mercado relevante geogrfico que
gera duas concluses importantes. Primeiro, tendo em vista as limitaes de suprimento dessa matria-
prima por outros plos petroqumicos, em razo do elevado custo de transporte29; as escassas
possibilidades de armazenamento do produto importado; e, da substancial reduo de despesas derivada
do sistema de dutos que liga as empresas de primeira e segunda gerao na petroqumica. Ressalta-se que
o mercado geogrfico relevante do eteno considerado foi restrito ao plo de Triunfo. As alternativas de
suprimento de eteno para o plano de expanso da Petroqumica Triunfo S.A. fora daquela regio do plo
foram consideradas bastante reduzidas.

Segundo, se o mercado geogrfico de segunda gerao fosse internacional, poder-se-ia argumentar


que, mesmo no havendo alternativas de expanso da Petroqumica Triunfo S.A. com suprimento
realizado por empresas fora do plo, os efeitos sobre o mercado jusante pela eliminao e/ou estagnao
de um pequeno concorrente no traria qualquer efeito danoso ao consumidor nacional. No entanto,
entendeu-se que a melhor delimitao do mercado geogrfico de segunda gerao seria o Mercosul. Por
outro lado, mesmo a nvel nacional, a Petroqumica Triunfo S.A. possui apenas 11,5% da capacidade
nacional. Ou seja, no seria to substancial o aumento da concorrncia jusante pela proviso de acesso
do adicional de matria-prima Petroqumica Triunfo S.A.
O quadro abaixo sintetiza os mercados relevantes montante e jusante analisados.

Quadro 36 - Mercados Relevantes no AC 54/95 - Copesul

Posio na Mercado de Produto Mercado Geogrfico


Cadeia
A Jusante Considerando-se a substitutibilidade pelo lado da O mercado geogrfico pode ser o
oferta, o PEBDL estaria no mesmo mercado internacional, sendo, no mnimo,
relevante do PEAD pois as instalaes o Mercosul. Os testes
produtoras de PEBDL podem ser reorientadas economtricos no permitiram
para a produo de PEAD. Ou seja, se o mercado uma concluso segura de que os
de anlise o PEAD, inclui-se o PEBDL. Se o preos do mercado internacional
PEBDL e o PEBD, no se inclui o PEAD. Esse so os principais condicionantes
um exemplo interessante que denota a dos preos do mercado nacional.
caracterstica individualizada e no-recproca do Se por um lado, no se pode
conceito de mercado relevante. Ou seja, o fato de descartar a influncia do mercado
um produto estar no mesmo mercado relevante internacional na dinmica
de outro no implica que este ltimo esteja no competitiva interna, considerou-se
mesmo mercado relevante do primeiro. temerrio no separar o ambiente
O grau de substitutibilidade na demanda dos externo do interno para efeito de

29
Dado ao elevado custo de transporte, a possvel barreira institucional da anuncia prvia acaba se tornando redundante para
transaes realizadas em bases mais permanentes.

95
polietilenos em relao s outras resinas delimitao do mercado
termoplsticas no foi considerado alto o geogrfico relevante a jusante.
suficiente. Enfim, Segmentou-se o mercado Assim, o mercado geogrfico
relevante de produto jusante em dois: O PEBD considerado foi o Mercosul.
e o PEBDL de um lado e o PEAD e o PEBDL de
outro.
A montante Propeno e Eteno Plo Petroqumico de Triunfo
Fonte: CADE

A anlise desenvolvida partiu subsidiariamente dos fundamentos da doutrina das instalaes


essenciais, visando aferir se a posio da Copesul preenchia quatro condies: (1) controle da infra-
estrutura; (2) impossibilidade de duplicidade dessa infra-estrutura; (3) recusa em ceder a infra-estrutura; e
(4) factibilidade do acesso a infra-estrutura.

As duas primeiras condies claramente estavam presentes: a COPESUL monopolista na


produo de eteno no mercado geogrfico do plo de Triunfo; alm disso, inconteste a inviabilidade
econmica de projetos de investimentos para produo de eteno para auto-suprimento, no caso pela
Petroqumica Triunfo S.A.

Todavia, no que diz respeito a terceira condio, o CADE interpretou que a no participao da
Petroqumica Triunfo S.A. no projeto de expanso deveu-se a uma falha de coordenao, cujas razes
encontravam-se no prprio processo de privatizao da COPESUL. Este processo determinou uma
relao dual de propriedade - controlada por competidores e fornecedora o que, por sua vez, acabou por
dificultar as trocas de informaes sobre projetos de investimentos no momento anterior ao processo de
expanso, inviabilizando a cooperao espontnea. Adicionalmente a falta de identidade como player
independente da Petroqumica Triunfo S.A., que no deixou antever com clareza qual a sua estratgia
empresarial, dificultou qualquer estratgia cooperativa.

J a quarta condio no foi inteiramente atendida. O acesso s instalaes eram limitados aos
acordos realizados at o momento anterior ao processo de expanso. Isso significava que futuramente no
haveria condies de igualdade no acesso matria-prima, o que se justificava pela viabilidade
econmica dos projetos de investimentos, em andamento, das controladoras da COPESUL. Porm, havia
acordos de suprimento em vigor que estavam sendo respeitados.

Concluiu-se, portanto, que as falhas de coordenao foram motivadas por razes de ordem
econmica consideradas no mnimo equivalentes, se no superiores, s motivaes de ordem
anticoncorrencial. Por isso, no foi detectada excluso no sentido clssico.

Entendeu-se, ainda, que a ampliao de fatias de mercado em funo da entrada em operao de


projetos de investimento parte de um processo dinmico de conquista de mercado. O aumento do
coeficiente de importaes ou, a entrada em operao de novos projetos de investimento, assim como a
diversificao de empresas hoje j atuantes no plo petroqumico do sul em direo aos mercados
relevantes em questo podem alterar, outra vez, a nova configurao que se esboava a partir da entrada
em operao do projeto examinado.

Todavia, o CADE considerou como anticoncorrenciais os acordos de diviso de excedentes


mencionados nos protocolos de entendimento constantes dos autos, que privilegiavam os grupos
controladores da central em detrimento de competidores. De fato, tais acordos - como aspectos
complementares do ato - no respeitavam o disposto no inciso IV do pargrafo 1 do art. 54 da lei.

96
Note-se que o argumento utilizado pelo CADE foi que, embora a no incluso da Petroqumica
Triunfo S.A. no atual projeto no a eliminava como player no mercado, a recorrncia dos incidentes e o
estabelecimento do tratamento privilegiado das controladoras na alocao de excedentes poderiam, a
mdio prazo, inviabilizar sua sobrevivncia. Alm disso, haveria uma desestimulao da entrada de novas
empresas - o que nos mercados analisados se daria principalmente por meio da diversificao de plantas
de segunda gerao j operantes no mercado para a produo de PEBDL e PEAD.

A continuidade das falhas de coordenao poderiam gerar efeitos indesejveis, na medida que
havia o potencial de inviabilizar a sobrevivncia de concorrente eficiente no mercado, o que obrigava a
autoridade antitruste a agir de forma preventiva. Assim, o entendimento foi que havia falhas de
coordenao, onde se destaca o evidente desinteresse dos grupos controladores da COPESUL de incluir a
concorrente no plano de expanso. Tais falhas podiam ser sanadas por meio da deciso do CADE, desde
que fossem restabelecidas - de forma preventiva - as condies de igualdade no acesso matria-prima.
Porm, deveria ser respeitada a viabilidade econmica de projetos de investimento j em andamento, ou
seja, evitando-se a gerao de custos privados certos em troca de benefcios pblicos incertos.

Entendeu-se ainda que qualquer excluso futura que eliminasse concorrente ou, que qualquer
acordo de distribuio de excedentes que privilegiasse os grupos controladores em detrimento de
concorrentes era lesivo concorrncia, na medida em que alterava a configurao e o jogo concorrencial
nos mercados relevantes em anlise.

Nesses termos, considerou-se necessrio afastar quaisquer condies ad hoc que limitassem o
suprimento de matria-prima para concorrentes atuais e potenciais dos grupos controladores da
COPESUL. Assim, o CADE decidiu tomar medidas que prevenissem a ocorrncia de tais fatos,
condicionando aprovao da operao, no referente ao atual projeto de expanso, oferta pblica da
matria-prima disponibilizada no desgargalamento30 e, a cada vez que se constatassem excedentes entre
as quantidades j contratadas e consumo de cada planta.

No Termo de Compromisso firmado pela COPESUL em cumprimento deciso do CADE, ficou


estabelecido que ser disponibilizado, por meio de ofertas pblicas, dois tipos de excedente de eteno em
relao ao seu projeto corrente de expanso, caso isso seja economicamente vivel. Os excedentes so: 1)
Derivados de futuro processo de desgargalamento das novas plantas do plano de expanso da Copesul.
Esse processo consiste em racionalizao da planta, aps um certo lapso de tempo, de sua entrada em
operao e, permite ampliao da quantidade ofertada; e 2) Derivados de incrementos marginais na
quantidade produzida em relao ao contratado.

A oferta pblica do primeiro excedente deveria ser anterior ao desgargalamento, visando conferir
aos possveis candidatos um horizonte de planejamento mnimo para ajustar sua capacidade produtiva. A
quantidade de eteno a ser disponibilizada na oferta pblica ser feita com base na capacidade adicional
estimada por consultoria a ser contratada.

4) Mahle Gmbh e Companhia Fabricadora de Peas COFAP Ltda.

A/C 84/95

Conselheira Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

Deciso D.O.U.: 21 Ago 1998


30
Processo de reformatao de unidades industriais aps verificao dos gargalos no processo de produo, caracterstico da
indstria qumica, que permite tornar as fbricas mais produtivas. Esse processo demanda uma interrupo temporria da
produo.

97
Acrdo D.O.U.: 22 Set 1998

EMENTA: AQUISIO DO CONTROLE ACIONRIO DA METAL LEVE S/A INDSTRIA E


COMRCIO, PELA MAHLE GMBH E COFAP COMPANHIA FABRICADORA DE PEAS.
OPERAO COMPLEMENTADA POR PARTE DA MAHLE DE PARCELA DO CAPITAL
VOTANTE E DO CAPITAL TOTAL DA COFAP. MERCADOS RELEVANTES NACIONAIS
DE PISTES, CAMISAS (PEAS ORIGINAIS E DE REPOSIO) E PEAS SINTERIZADAS
( ORIGINAIS ). ELEVAO SIGNIFICATIVA NO MERCADO ORIGINAL E DE
REPOSIO DE PISTES E DE CAMISAS PARA REPOSIO, PEQUENA VARIAO NO
MERCADO DE PEAS SINTERIZADAS, FORMAO DE MONOPLIO NO MERCADO
NACIONAL DE CAMISAS PEAS ORIGINAIS. PRESENTES OS PRESSUPOSTOS DO
CAPUT DO ART. 54. EFICINCIAS COMPENSATRIAS NA PRODUO DE PISTES.
CONDIES PREVISTAS NO 1 DO ART. 54 NO PREENCHIDAS PARA A O MERCADO
DE CAMISA PEAS ORIGINAIS E DE REPOSIO. APROVAO DO ATO SEM
CONDIES PARA OS MERCADOS DE PISTES E PEAS SINTERIZADAS. OPERAO
NO APROVADA PARA OS MERCADOS RELEVANTES DE CAMISAS ORIGINAIS E DE
REPOSIO. DECISO NOS TERMOS DO 9 DO ART. 54 DA LEI 8.884/94 PELA
ALIENAO PELA MAHLE DE SUA PARTICIPAO NO NEGCIO DE CAMISAS DA
COFAP. MULTA DO 4 DO ART. 54 DA LEI 8.884/94 PELA APRESENTAO
INTEMPESTIVA DA OPERAO.

Trata-se da aquisio do controle acionrio da Metal Leve S.A. Indstria e Comrcio, pela Mahle
Gmbh e COFAP - Companhia Fabricadora de Peas. Pela operao, 83,2% do capital votante da Metal
Leve foi adquirido pelo total de R$ 65,000,000,00 ( sessenta e cinco milhes), cabendo 50,1% das aes
Mahle e 33,1% Cofap.

Embora as requerentes considerassem que o momento para a apresentao da operao fosse a


data de transferncia de propriedade das aes e a quitao do preo, o Plenrio julgou que os efeitos
restritivos concorrncia se manifestariam antes desta data. Aps a assinatura do Contrato de Compra e
Venda. Pelas clusulas do referido contrato, as empresas adquirentes j teriam o direito de administrar e
gerenciar a Metal Leve. No momento em que foi firmado o contrato de compra e venda, as requerentes
passaram a adquirir o controle da vendedora de maneira quase direta, rompendo com a condio antes
existente entre as mesmas, qual seja, a de concorrentes. Portanto, a operao foi considerada
intempestiva, impondo-se a aplicao de multa de 240.000 UFIR.

A operao no poderia ser compreendida sem uma referncia ao novo ambiente competitivo com
que se deparava a indstria automobilstica no Brasil e no mundo. Com o fenmeno da globalizao, o
eixo da competio havia se transferido dos espaos nacionais para o mundial. Na indstria
automobilstica este fenmeno apresenta trs caractersticas: produo de carros mundiais; fornecimento
global ( global sourcing); e, atrao das fornecedoras para perto das montadoras ( follow sourcing). O
resultado a fragilizao das posies de mercado de tradicionais firmas de capital nacional. Assim,
estabelecer parcerias com os principais fornecedores mundiais passa a ser quase uma imposio do
modelo.

Outro fator foi a abertura comercial e o programa conhecido como regime automotivo. Com esse
ltimo, ao mesmo tempo em que se criou uma proteo tarifria para os veculos produzidos por
montadoras instaladas no pas, passou-se a incentivar a importao de autopeas, reduzindo drasticamente
as alquotas e os ndices de nacionalizao anteriormente praticados. Como resultado, alterou-se
radicalmente o perfil e o quantum das importaes no setor.

98
Os produtos relevantes considerados foram o de pistes (original e reposio), camisas (original e
reposio) e peas sinterizadas - produtos comuns s empresas envolvidas. Quanto dimenso
geogrfica, embora houvesse elementos que sugeriam uma definio que ultrapassasse as fronteiras
nacionais, verificou-se que os fluxos comerciais domsticos correspondem maior parte da oferta,
optando o Plenrio pela definio mais conservadora de abrangncia nacional. O quadro abaixo sintetiza
os efeitos da operao sobre o grau de concentrao nos mercados relevantes.

Quadro 37 - Grau de Concentrao dos Mercados Antes e Depois da Operao

Produto HHI antes HHI depois HHI


Pistes
Original 4908,62 6458,0 1549,38
Reposio 2876,24 5090,7 2214,46
Camisas
Original 5438,08 10000,0 4561,92
Reposio 2554,24 4792,94 2238,7
Sinterizadas 1133,0 1757,0 624
Fonte: CADE

Conforme o quadro, o grau concentrao, que j era elevado antes da operao, aumentou
consideravelmente. No mercado de peas originais de camisas, em particular, a operao gerou um
monoplio. Verificada a posio dominante, o passo seguinte era verificar as possibilidades que as
adquirentes teriam para exercer seu poder econmico nos mercados relevantes afetados.

Embora houvesse custos irrecuperveis significativos associados produo dos produtos


relevantes, considerou-se o cenrio de ampliao da demanda com a entrada de novas montadoras no
mercado. As montadoras definem, fora do pas, quem sero seus fornecedores e tendem a atrair, medida
em que se instalam, novos fornecedores, acirrando a concorrncia em geral na indstria de autopeas. Os
concorrentes potenciais identificados foram a T&N, a Dana, a KS e a Federal Mogul - parte delas j em
operao no Mercosul ou com projetos de instalao. Deve-se destacar que a Federal Mogul e a T&N j
eram associadas ao Sindipeas, como produtoras de bronzinas, pea complementar ao pisto. Considerou-
se, tambm, a possibilidade de contestao via importaes. As empresas habilitadas ao regime
automotivo podiam obter uma reduo de at 90% do imposto de importao, caso alcanassem
determinado ndice de nacionalizao.

Outro elemento importante considerado foi em relao possibilidade de exerccio de posio


dominante da fornecedora de autopeas ser limitada pelo poder de barganha de seu clientes, as
montadoras, o que inviabilizaria tentativas de aumentos de preos. Entretanto, importante notar que o
regime automotivo se extinguiria em dois anos. A partir do ano 2.000 as alquotas de importao
voltariam ao nvel normal (moda em 16%) e cessariam os incentivos ao investimento aos habilitados no
regime. Admitiu-se, portanto, que com a extino do regime, no estaria presente, com a mesma
magnitude, a ameaa de entrada de novos ofertantes, podendo ser criadas condies para o abuso de
posio dominante.

A possibilidade de exerccio de poder de mercado estava presente no mercado de camisas, onde


no se identificou projetos de entrada de novos competidores. Como visto, no mercado de pistes foi
verificada a possibilidade de nova entrada, ao passo que no mercado de peas sinterizadas a operao no
implicou uma elevao dramtica do grau de concentrao, sendo ainda identificadas fontes alternativas
de oferta no mercado. Havia a necessidade, deste modo, de se verificar se existiam efeitos
compensatrios.

99
Os subsistemas que interessavam Mahle produzir, pois j eram produzidos por suas
concorrentes no mercado mundial e eram formados por pistes, anis e bronzinas. Com as bronzinas da
Metal Leve e os anis da Cofap, a Mahle tornava-se capaz de negociar subconjuntos, de acordo com a
tendncia da competio mundial. Argumentam tanto as montadoras consultadas quanto as requerentes
que a produo em conjunto permite a gerao de um plus de qualidade, alm do que, a comercializao
em conjunto reduziria os custos de transao. A Mahle-Metal Leve calcula que as eficincias associadas
produo/comercializao de subsistemas deveriam repercutir em uma reduo de custos de cerca de
13,1%.

Nos Estados Unidos, a FTC desautorizou a operao da compra da Metal Leve pela Mahle e
determinou a sua desconstituio. A concentrao foi considerada elevada, criando-se um monoplio ou
quase-monoplio. A entrada de concorrentes potenciais no foi considerada tempestiva e os fabricantes
de motores tendiam a ser avessos ao risco na escolha de seus fornecedores de pistes. Porm, quatro
aspectos diferenciavam as concluses da anlise no Brasil e nos EUA: 1) tratam-se de mercados
relevantes distintos; 2) o contexto econmico da operao tambm distinto, em razo do processo de
restruturao da indstria de autopeas no Brasil; 3) a anlise norte-americana no levou em
considerao as dificuldades da Metal Leve para manter-se como competidora no mercado; e 4) no
houve considerao a respeito dos ganhos de eficincia associados operao.

Alegam as requerentes que a Metal Leve estava em situao pr-falimentar. Alm disto,
constatou-se que no houve outros interessados pela aquisio do negcio. Porm, apesar da Metal Leve
apresentar um quadro de deteriorao financeira e patrimonial, no havia elementos suficientes para
considerar que a Metal Leve encontrava-se em situao pr-falimentar, devendo o argumento do failing
firm ser apenas aplicado de forma analgica e subsidiria ao caso. Deve-se acentuar que o argumento no
se aplicava produo de camisas da Mahle e Cofap, mas apenas aos mercados de pistes e sintetizados
nos quais operava a Metal Leve.

A anlise ponderou as limitaes concorrncia decorrentes da concentrao com as eficincias


associadas produo e comercializao conjuntas de pistes da Mahle-Metal-Leve com as bronzinas da
Metal Leve. Subsidiariamente, e por analogia, incorporou-se ao entendimento, a noo de empresa em
situao pr-falimentar. Nenhum dos dois argumentos pde ser aplicado aos efeitos da operao no
mercado de sintetizados e de camisas. No primeiro caso, no h maiores preocupaes quanto ao
exerccio de poder de mercado, visto que tem-se notcia da assinatura de memorando de entendimentos
entre a Mahle-Metal Leve e a Mida, fabricante austraca de sintetizados, para a venda desta unidade.

A deciso se concentrou no monoplio na produo de camisas gerado pela operao. O fato de


que o mercado de camisas no compunha o core business da Mahle era elemento redutor da eficincia e
de bem estar. Assim, no havendo eficincias em que tenham sido demostradas a neutralizao do dano
ao mercado provocada pela produo coordenada ou integrada de camisas pela Cofap e pela Mahle, o
Plenrio determinou que fossem tomadas providncias para a alienao pela Mahle de sua participao no
negcio de camisas da Cofap a outro competidor que tivesse condies de se manter no mercado como
um player independente, ou quaisquer outras providncias que implicassem em resultado idntico ao
pretendido com a alienao.

5) Bompreo S/A Supermercados do Nordeste e Supermar Supermercados S/A

A/C N 129/97

Conselheiro Relator: Lenidas Rangel Xausa

Deciso D.O.U.: 15 Jul 1998

100
6) Produtos Alimentcios Fleishmann e Royal Ltda. E Companhia Produtos Pilar

A/C N 76/96

Conselheiro Relator: Lenidas Rangel Xausa

Deciso D.O.U.: 15 Jul 1998

7) Holdercim Brasil S.A. e Companhia de Cimento Portland Paraso

A/C N 89/96

Conselheiro Relator: Lenidas Rangel Xausa


.
Deciso D.O.U. 03 Abr 98

8) Stronger Corporation S/A e MPC Produtos Para Higiene Infantil Ltda.

A/C N 08012.007642/97-81

Conselheiro Relator: Lenidas Rangel Xausa

Deciso D.O.U. 03 Abr 1998.

9) Trident Automotive PLC e FKI Industries INC

A/C N 08012000014/98-00

Conselheiro Relator: Lenidas Rangel Xausa

Deciso D.O.U. 15 Jul 1998

Foram acolhidos, por remisso, e na ntegra, os pareceres da SEAE, da SDE e da Procuradoria. Os


casos, de extrema simplicidade, tiveram dispensadas, de comum acordo, a Audincia prevista na
Resoluo n 5.

Nesses casos, utilizou-se procedimento simplificado posteriormente consignado na Resoluo


15/98. Nessas hipteses em que os Atos de Concentrao seriam de anloga simplicidade, poderiam se
constituir simplesmente pelo decurso do prazo legal, com pleno conhecimento e aquiescncia do Plenrio.

Trata-se de utilizar a figura do decurso de prazo no como sinal de desdia do Colegiado, mas sim
como forma explcita de simplificao do julgamento. Assim, entendeu-se estarem as operaes em
condies de serem aprovadas automaticamente, nos termos do 7, art. 54, da Lei n 8.884/94, sem
julgamento de mrito pelo Plenrio.

10) Montecitrus Indstria e Comrcio Ltda.

AC N. 08000.021611/97-72

101
Conselheiro-Relator: Renault de Freitas Castro

Deciso D.O.U. 23 Mar 1998

Acrdo D.O.U. 14 Abr 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. CONTRATO DE ARRENDAMENTO DA


CAPACIDADE INSTALADA DE EMPRESA PROCESSADORA DE LARANJA
ENVOLVENDO EMPRESA SIGNATRIA DE COMPROMISSO DE CESSAO EM VIGOR
PERANTE O CADE. MERCADO/PRODUTO RELEVANTE DEFINIDO COMO A LARANJA
PRODUZIDA NO ESTADO DE SO PAULO. MERCADO CONCENTRADO DEVIDO AS
BARREIRAS ENTRADA NO PROCESSAMENTO, COMERCIALIZAO, E NA
LOGSTICA DE TRANSPORTE E COMERCIALIZAO DO SUCO DE LARANJA
CONCENTRADO E CONGELADO. IMPACTOS POSITIVOS DA OPERAO: REDUO
DA ASSIMETRIA DE INFORMAES, REDUO DA INCERTEZA E UTILIZAO DA
CAPACIDADE OCIOSA. CONTRATO SUBMETIDO AO CADE POR FORA DO
COMPROMISSO DE CESSAO EM VIGOR, ASSINADO PERANTE O CADE PELA
BRASCITRUS AGRO-INDUSTRIAL LTDA., EMPRESA CONTRATADA.
ENQUADRAMENTO NO ARTIGO 54 DA LEI 8.884/94, COM PREENCHIMENTO DAS
CONDIES DO SEU 1. APROVAO DO ATO.

Novamente, as cooperaes entre empresas processadoras de laranjas para a produo de suco


deram ao CADE a oportunidade de aprofundar a anlise de atos de concentrao luz do art. 54, 1.

Como no caso Montecitrus/Cargill (AC n 104/96), o caso analisado tambm foi um contrato de
cooperao de longo prazo para processamento de laranjas (toll processing) entre empresas atuantes no
mesmo mercado relevante.

Como apresentado no Relatrio Anual 1997, o ponto fundamental considerado na questo


concorrencial na indstria de suco de laranja em relao eventual capacidade das processadoras de
exercerem abusivamente seu poder de mercado. No mbito do Processo Administrativo aberto com as
queixas dos fornecedores da laranja, ficou evidenciado que os contratos de processamento recproco e a
atuao da entidade de classe dos processadores facilitavam a coordenao de seus interesses. J nos atos
de concentrao mais recentes, pde-se vislumbrar que no menos importante para a coordenao
oligopsonstica31 neste segmento seria a logstica de exportao. Esta estrutura compreendida pelo
transporte e pela propriedade de terminais porturios privativos em Santos e no exterior.

No caso em pauta, atentou-se para as caractersticas da transao entre as empresas contratantes


ou, no jargo tcnico, para a considerao da funcionalidade de diferentes formas organizacionais ou
contratuais na gesto das transaes entre os agentes econmicos, evidenciando os ganhos de eficincia
decorrentes de tais arranjos, no caso, os contratos de prestao de servios de processamento de longo
prazo entre a Montecitrus e a Bascitrus. Assim, enumerou-se como ganhos que justificaram a aprovao
da operao, a reduo da assimetria de informaes, da incerteza, de capacidade ociosa e de barreiras
entrada.

Nesses casos, a cooperao tanto poderia favorecer pequenas empresas e/ou empresas em
crescimento quanto reforar o poder de mercado das empresas dominantes, consolidando estas posies
em detrimento daquelas e/ou indo de encontro aos interesses do segmento produtor de insumos ou
consumidores.

31
A coordenao oligopsonstica representa, em sntese, um cartel de compradores.

102
Percebe-se, assim, que o fenmeno da coordenao das cadeias produtivas provocado pelas
condies tcnicas e econmicas do mercado evidencia problemas conceituais complexos para a
interveno da agncia de concorrncia. Esses problemas so anlogos aos que se defronta no tratamento
do oligoplio (outro fruto das mesmas tendncias), onde necessrio contrapor perdas de eficincia
devidas reduo da concorrncia a ganhos de escala, escopo e investimentos, derivados das melhores
condies de produo, vendas e desenvolvimento tecnolgico.

11) Basf S/A e Dow Quimica S/A

A/C 193/97

Conselheiro-Relator: Renault de Freitas Castro

Deciso D.O.U. 03 Mar 1998

Acrdo D.O.U. 13 Mar 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO CONTEMPLADO PELO 3 DO ARTIGO 54 DA LEI


8.884/94. OBJETO: AQUISIO DOS NEGCIOS DE ADITIVOS PARA RADIADORES
(COOLANTS). AUSNCIA DE DANO CONCORRNCIA. CLUSULA DE NO
CONCORRNCIA ADMITIDA. APROVAO DO ATO.

O Ato de concentrao da Basf/Dow Qumica representou exemplo de admissibilidade da


clusula de no-concorrncia ou de no restabelecimento em atos e contratos.

No caso Basf S.A./Dow Qumica S.A., em que a primeira adquiriu da segunda o negcio de
aditivos para radiadores (coolants). O CADE, mais uma vez, decidiu pela licitude do Non-Competition
Convenant (Acordo de no-competio) incluso na operao por t-lo considerado ancilar, limitado
geograficamente e no tempo, ao prazo necessrio consecuo do propsito do beneficirio da restrio e
proteo do negcio principal. Repetiu-se, neste caso, o entendimento j firmado na apreciao do Ato
de Concentrao n 109/96 (Procter & Gamble/Bombril S.A.), julgado em 23 de julho de 1997.

Como naquele caso, indagou-se se tais acordos, por serem restritivos concorrncia, deveriam ser
analisados sob as condies previstas nos incisos I a IV do 1 do art. 54. Com o mtodo de anlise
adotado, confirmou-se o entendimento j expresso na doutrina. Segundo o mesmo, a conseqncia da
caracterizao da restrio concorrncia como objeto secundrio do contrato retir-la da esfera da
ilicitude per se (art. 21) e inseri-la no mbito da aplicao da regra da razo do art. 54.

O CADE tem acompanhado a jurisprudncia norte-americana nessa matria. A mesma acabou por
se constituir na teoria dos ancillary restraints, como resultado da evoluo da regra da razo com relao
aos cartis. O entendimento desta jurisprudncia de que esses acordos no constituiriam violao ao
Sherman Act, desde que fossem acessrios ao propsito principal de um negcio considerado legtimo, e
que tivessem sua amplitude estabelecida de maneira proporcional proteo que se desejasse obter para
os legtimos interesses do beneficirio da restrio. Assim, a anlise de um acordo ancilar de no-
concorrncia determinada sob a regra da razo.

No contrato de compra e venda de um negcio com clusulas de no-concorrncia, a reduo


temporria da concorrncia advinda dessas clusulas foi considerada ancilar, ou, em outros termos, uma
decorrncia natural da venda do negcio nos casos em que fosse necessrio assegurar ao comprador as
condies necessrias para que este usufrua integralmente dos benefcios diretos e indiretos (goodwill,
fundo de comrcio) da aquisio.

103
A resposta questo acima passaria, portanto, pela definio do objeto principal da transao e do
que lhe era acessrio, visto que as condies previstas no 1 do art. 54 haveriam que ser preenchidas. Se
fosse o caso, em decorrncia do objeto maior e principal que envolveu as transaes entre as partes
contratantes; o que lhe era ancilar, como acessrio deveria ser considerado, devendo essa acessoriedade
ser analisada sob o aspecto de sua razoabilidade.

Observou-se, contudo, que a acessoriedade desses acordos no lhes conferia legitimidade,


devendo, pois, serem analisados sob o aspecto de sua necessidade consecuo do objeto do acordo
principal que, nos casos analisados, foram entendidos como desprovidos de qualquer potencial de
prejuzo concorrncia. Ressaltou-se que a existncia dessas clusulas ou acordos seria necessria
proteo dos legtimos interesses negociais dos beneficirios, ou seja, devida transferncia dos bens
tangveis (fbrica, etc.) e intangveis (clientela, informaes de marketing, etc.).

Quanto ao prazo de vigncia destas clusulas, o CADE considerou razovel o prazo de cinco anos
fixado para os acordos, em ambos os casos. Considerando que no Direito Privado brasileiro no h
regulamentao acercado assunto, usou-se como base o Direito italiano. Assim, o art. 2.557 do Cdigo
Civil italiano, que, ao tratar da proibio de restabelecimento em vendas de estabelecimentos, fixou esse
prazo. Apoiou-se tambm em estudo segundo o qual este prazo estava previsto no Anteprojeto do Cdigo
Civil brasileiro (Projeto de Lei n 634/75, art. 1.181).32

12) Guinness Plc e Grand Metropolitan Plc

A.C. N 191/97

P.A. N 08000.023.162/97-51 (APENSO)

Representante: SEAGRAM DO BRASIL INDSTRIA E COMRCIO LTDA.

Representada: GRAND METROPOLITAN PLC E GUINNESS PLC

Conselheiro-Relator: Mrcio Felsky

Deciso D.O.U.: 22.out.1998

Acrdo D.O.U: 13.nov.1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. FUSO, MUNDIAL, DOS GRUPOS GUINNESS PLC


E GRAND METROPOLITAN PLC. CRIAO DE NOVA EMPRESA DENOMINADA GMG
BRANDS. REORGANIZAO SOCIETRIA ENTRE AS ATUAIS SUBSIDIRIAS
BRASILEIRAS E MUDANA DE RAZO SOCIAL. MERCADO INTERNACIONAL DE
WHISKY IMPORTADO E DE WHISKY ENGARRAFADO NO PAS. HIPTESE
CONTEMPLADA PELO PARGRAFO 3 DO ARTIGO 54 DA LEI N 8.884/94. AUSNCIA
DE DANOS CONCORRNCIA. APRESENTAO TEMPESTIVA DA OPERAO.
IMPUGNAO IMPROCEDENTE. APROVAO SEM RESTRIES.

O ato de concentrao em comento versava sobre fuso ocorrida em nvel mundial, com reflexos
no Brasil, entre os grupos GUINNESS PLC (UK) e GRAND METROPOLITAN PLC (UK) para a
criao de uma nova empresa denominada GMG BRANDS. No Brasil, a transao resultou numa
reorganizao societria entre as atuais subsidirias brasileiras - United Distillers do Brasil Ltda. (UD

32
Ver Magalhes (1985).

104
do Brasil), subsidiria da Guinness e Heublein do Brasil Comercial e Industrial Ltda., sociedade
operacional, ou sua controladora Heublein Indstria e Comrcio Ltda. (Heublein do Brasil),
subsidiria da GrandMet - que ficaram sujeitas a uma operao societria com vistas a tornarem-se uma
nova subsidiria de propriedade da nova controladora, GMG Brands.

A distribuio dos produtos no territrio brasileiro foi ampliada, passando a United Distillers &
Vintners Brasil Ltda. a dedicar-se distribuio dos produtos da Diageo, denominao adotada pelas
matrizes aps a fuso, cabendo UDV Marketing e Servios Ltda. a execuo de servios de marketing.

As controladas brasileiras das empresas requerentes participavam no mercado nacional de bebidas,


produzindo ou importando para distribuio, os seguintes produtos: usque, vodca, rum gin, tequila, vinho
de mesa, vinho do porto, champanhe, aguardente, vermute, licores e aperitivos.

No Brasil, a Heublein comercializava, atravs de produo e importao, diversos produtos da


linha de bebidas, acima mencionadas, assim como a United Distillers. Contudo, apenas o usque,
exceo do nacional, e a aguardente eram os produtos comercializados pelas duas empresas. Outros tipos
de bebidas como o licor, tequila e os aperitivos/ vermutes, tambm eram comercializados apenas pela
Heublein. Quanto aguardente, as requerentes participavam com percentual mnimo.

Na caracterizao do mercado relevante de produto, ressaltou-se que o usque importado se


dividia em duas categorias, o de luxe, cujas caractersticas de qualidade principais so o sabor e a
maturao do malte, sendo o mesmo comercializado num segmento de preo bastante elevado; e o
standard que apresenta padres de qualidade diferenciados pela composio em relao ao de luxe e
tem sua comercializao realizada numa faixa de preo inferior. Assim, a segmentao do mercado
relevante decorre de qualidade e perfil scio econmico da demanda.

Observou-se, tambm, que os consumidores do usque tm escalas de preferncia direcionadas por


fatores subjetivos, refletindo traos de personalidade, gostos, status, etc. Importante se faz ressaltar que
esta avaliao tem predominncia sobre uma simples comparao de preos e constata um
comportamento de lealdade ao tipo e marca da bebida.

Isso refora o ponto de que a substitutibilidade tende a ocorrer por tipo de bebida e at por faixa
de renda do consumidor. No caso do usque, entendeu-se que a elevao do preo de uma marca
standard implicaria no deslocamento da demanda para outra marca do mesmo segmento, mas no a
substituio por usque de luxe ou outra bebida como vinho ou cerveja.

Assim, os mercados relevantes da operao foram considerados como os de whisky de luxe e


o standard.

Os mercados geogrficos afetados pela operao foram os internacionais baseado no


entendimento de que a importao era livre, sem exclusividade para distribuidores e varejistas
nacionais33. Os quadros abaixo apresentam os efeitos da operao sobre a concentrao nesses mercados
relevantes.

33
Em face da dificuldade de se obter informaes sobre a estrutura do mercado internacional, a anlise desta operao foi
voltada para o territrio nacional com base nos dados disponveis, por no implicar em prejuzo concluso da mesma.

105
Quadro 38 - Variao do grau de concentrao por empresa no Mercado Nacional de
Usque De Luxe

EMPRESA ANTES DA OPERAO DEPOIS DA OPERAO


UNITED DISTILLERS 41,4%

HEUBLEIN DO BRASIL 6,5% 47,9%

SEAGRAMS 34,8% 34,8%

ALLIED DOMECQ 16,7% 16,7%

GRANTS 0,6% 0,6%


TOTAL GERAL 100,0% 100,0%
Fonte: NIELSEN

Quadro 39 - Variao do grau de concentrao por empresa no Mercado Nacional de


Usque Standard-1997

EMPRESA ANTES DA OPERAO DEPOIS DA OPERAO


UNITED DISTILLERS 31,5%
HEUBLEIN DO BRASIL 4,4% 35,9%
ALLIED DOMECQ 41,9% 41,9%
SEAGRAMS 14,2% 14,2%
GRANTS 7,3% 7,3%
OUTROS 0,7% 0,7%
TOTAL GERAL 100,0% 100,0%
Fonte: NIELSEN

Encontrava-se apensado ao presente Ato de Concentrao, o Processo Administrativo n


08000.023162/97-51, que tratava de impugnao ao mesmo, protocolada pela SEAGRAM do Brasil
Indstria e Comrcio Ltda., uma das principais concorrentes no mercado, antes mesmo do requerimento
solicitando autorizao para a transao.

A representante suscitou que a transao traria implicaes negativas nos mercados relevantes no
Brasil, alegando que as estratgias mercadolgicas dos dois grupos j vinham sendo adotadas em
conjunto desde a celebrao dos acordos envolvendo a Guinness e a GrandMet. Isso caracterizaria
elevao de poder de mercado com os efeitos anticompetitivos no mercado brasileiro se fazendo sentir
desde a realizao do ato ocorrido no exterior, independentemente da estrutura societria que viria a ser
formalizada no Brasil. Alegou, tambm, que sua apresentao aos rgos da concorrncia teria sido
intempestiva.

Quanto intempestividade, a anlise concluiu que as alegaes contidas na impugnao ao Ato


de Concentrao no tinham procedncia, uma vez que ficou demonstrado que as requerentes
apresentaram documentao comprobatria provando que a operao ocorreu de fato em 17.12.97,
atravs das assemblias de seus respectivos acionistas, tendo sido comunicada SDE em 17.10.97. Ou
seja, a comunicao do ato foi prvia sua realizao.

O contrato de fuso datado de 11.05.97 poderia suscitar a alegao de intempestividade. Na


verdade, era apenas um acordo de fuso que deixou claro que a transao seria implementada

106
posteriormente, e este no chegou a produzir seus efeitos no Brasil, pois a fuso s se efetivou em
17.12.97.

A Grand Metropolitan Plc e a Guinness Plc, no obstante as tratativas em curso entre seus
acionistas, mantiveram-se como entidades separadas, obrigadas ao cumprimento de sigilo a respeito
das suas operaes, tanto no mbito da Unio Europia quanto nos demais locais onde operavam,
diretamente ou atravs de subsidirias.

Enfim, o Plenrio entendeu que a operao em epgrafe no resultou em qualquer limitao ou


prejuzo concorrncia, pois o mercado antes mesmo da operao j se encontrava concentrado e a
transao no implicou elevao significativa nesta concentrao. Assim, o Plenrio do CADE aprovou a
operao sem restries.

13) The Procter & Gamble Company, C.R. Macintosh Inc. e Tambrands Inc.

A/C156/97

Conselheiro-Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O.U. 23 Mar 1998

Acrdo D.O.U. 14 Abr 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AQUISIO PELA PROCTER & GAMBLE DO


CONTROLE ACIONRIO, EM TODO MUNDO, DA TRAMBANDS. MERCADOS
DIFERENCIADOS QUANTO AOS PRODUTOS. MANIFESTAES DE RGOS
CONGNERES DE OUTROS PASES. APROVAO.

A Procter e Gamble Company (P&G) atua na fabricao de produtos de limpeza, higiene pessoal,
alimentos, bebidas e medicamentos Entre os seus produtos esto os absorventes externos. uma
corporao com mais de 300 marcas registradas e com uma estrutura de marketing e distribuio de
escala global.

A Tambrands Inc. uma empresa que se dedica produo de uma nica linha de produtos, a de
absorventes higinicos femininos de uso interno (tampes), cuja principal marca a Tampax. A P&G,
que no produz tampes, adquiriu em escala mundial o controle da Tambrands, que no fabrica
absorventes externos, pelo valor de US$ 1,85 bilhes. Por envolver negcios em todo o mundo, a
operao teve de ser submetida anlise de rgos de defesa da concorrncia de diversos pases, entre os
quais Alemanha, Inglaterra, Austrlia, Nova Zelndia, Canad, EUA e Blgica, alm da Comunidade
Europia. Em todos eles obteve a aprovao sem condies. Esse um exemplo da necessidade de maior
integrao das agncias nacionais de defesa da concorrncia ressaltado no captulo 3.

O mercado relevante de produto descrito a seguir. Os produtos de proteo feminina


(absorventes higinicos) incluem dois tipos de absorventes - internos e externos - e os protetores dirios
de calcinhas. Estes ltimos so usados para proteo contra secrees entre os perodos menstruais, sendo
a sua venda direcionada em funo do conforto oferecido e no, propriamente, de proteo.

Os absorventes so usados para proteo durante o perodo menstrual, sendo os protetores


externos teis, tambm, para situaes de incontinncia urinria leve. Estes consistem de uma pequena
almofada absorvente com uma camada impermevel na parte inferior. So feitos de polpa de celulose
triturada, a mesma matria-prima dos guardanapos de papel.

107
Os absorventes internos tm uso exclusivo para conteno do fluxo menstrual. So
confeccionados com uma trama ou malha de fibras de rayom, algodo ou polister, comprimidas em
forma de um pequeno cilindro. So colocados na posio de uso manualmente ou com um aplicador
prprio. O produto oferecido em diferentes formatos, tamanhos e nas opes com e sem aplicador.

A preferncia das consumidoras quanto a um ou outro tipo de absorvente muito forte e baseia-se
em fatores diversos:
sade - a possibilidade de ocorrncia da sndrome do choque txico (TSS), infeco bacteriana
rara, porm potencialmente sria, que pode ser causada pelos absorventes internos;
finalidade - os absorventes externos so melhores para controle do fluxo e da verificao da hora
de troc-los, ao passo que os internos so mais discretos;
cultura e religio - algumas consumidoras receiam a perda da virgindade com o uso dos
absorventes internos;
preo - os absorventes internos custam cerca do dobro que os externos.

Nos EUA, 52% das mulheres usam absorventes externos, 36% internos e 11% os dois tipos. Estas
os usam como produtos complementares e no como substitutos. Na verdade, esta a idia central da
anlise: os dois produtos representam mercados relevantes diversos. O parecer da Comunidade Europia
no caso IV/M430 envolvendo P&G e Schickedanz II, corrobora esta posio:

... a Comisso examinou estudos de pesquisa de mercado fornecidos por terceiros que, embora
tambm apresentassem determinadas dificuldades metodolgicas, tm uma base mais ampla e parecem
indicar enfaticamente a existncia de mercados separados. A Comisso foi assessorada.....por dois
peritos independentes em anlise de pesquisa de mercado. Embora nenhum dos estudos de pesquisa de
mercado apresentados Comisso seja decisivo, ela considera que vrios indicam enfaticamente a
existncia de mercados separados para absorventes e tampes. Se essa prova indicativa for colocada ao
lado da anlise de mercado feita pela prpria Comisso e dos pontos de vista no apenas dos outros
fornecedores, mas tambm de varejistas, com tudo que ela coerente, a Comisso conclui que existem,
claramente, na verdade, mercados separados, no apenas para protetores de calcinhas mas tambm para
absorventes e tampes.(fls. 266)

A distribuio por fabricante seria a seguinte:

Quadro 40 - Mercado de Absorventes Internos (%)

Brasil Argentina
Volume Faturamento Volume Faturamento
Jonhson & Jonhson 66 69 89 89
Tambrands 34 31 4 4
Fonte: Requerentes
Quanto dimenso geogrfica, o mercado relevante foi definido como o nacional. O mercado
internacional de tampes concentrado em trs grandes grupos: Jonhson & Jonhson, Playtex e
Tambrands. Na Europa h outras empresas cuja rea de atuao apenas regional. No Brasil as trs
grandes fabricantes mundiais oferecem seus produtos, sendo que a Playtex (fabricante do Sempre Livre
Interno) o faz por meio da Jonhson & Jonhson, que o adquire da Playtex no exterior e faz a sua
distribuio no pas. O Quadro 41 demonstra a participao no mercado de cada uma das marcas.

108
Quadro 41 - Participao no Mercado por Produto (% de unidades vendidas)

1995 1996 1997


Jonhson & Jonhson (total) 59,7 65,8 73,6
OB s/ aplicador 54,2 55,3 61,5
OB c/ aplicador 2,9 2,3 2,7
Sempre Livre 2,6 8,2 9,4
Tambrands 40,3 34,2 26,4
Tampax 40,3 34,2 26,4
TOTAL 100 100 100
Fonte: A.C. Nielsen e Jonhson & Jonhson

No h barreiras insuperveis entrada no mercado, visto que a tecnologia envolvida simples e


de custo pouco significativo. Todavia, as tecnologias para a produo de absorventes internos e externos
no so relacionadas e a adaptao da estrutura produtiva de um tipo para outro no fcil.

No h dados sobre a escala mnima de produo economicamente atrativa, mas os investimentos


em fbricas e instalaes no so pequenos. Contudo, a maior dificuldade est na fixao da marca e em
obter uma participao de mercado significativa num nicho de mercado to pequeno. A marca Tampax
a mais tradicional e confivel do mundo, com mais de 60 anos de tradio, o que despertou o interesse da
P&G, visto que reduziria os investimentos na criao e fixao de uma nova marca. Estes custos se
reduzem ainda mais se houver uma adequada estrutura para distribuio dos absorventes em conjunto
com outras mercadorias e tecnologia para desenvolver novos produtos.

Considerando as diferenas qualitativas e o diferencial de preos existentes entre os absorventes


femininos externos e os internos, alm da deciso da Comisso da Comunidade Europia, conclui-se que
os tampes, produzidos pela Tambrands, encontram-se em mercado distinto dos absorventes externos
fabricados pela P&G. Portanto, a operao envolve apenas o mercado de tampes. Assim sendo, a
operao no altera o nmero de agentes nem o grau de concentrao no mercado relevante ou qualquer
outro atributo estrutural deste mercado, que com grande potencial de crescimento, pode, no futuro,
permitir a entrada de novos fabricantes.

A presena da P&G no mercado aumentar a competitividade do mesmo, visto que poder utilizar
sua experincia de distribuio e capacidade de desenvolvimento de novos produtos para ampliar a
participao da marca Tampax num segmento em que o outro agente atende quase dois teros da
demanda atual.

Um ponto abordado pelas requerentes, e tambm mencionado na deciso belga sobre o caso, de
que a preferncia das usurias no se d em funo do preo, mas dos outros fatores mencionados.
Embora a idia seja lcita, no Brasil, dada a renda mais baixa da populao em comparao com a
americana ou a europia, razovel considerar que o fator preo tambm considerado na deciso de
compra das consumidoras.

Outro aspecto importante o fato do produto Tampax ser importado da mesma forma que o
Sempre Livre Interno, ou seja, no h significativas barreiras entrada de eventuais fabricantes no
nosso mercado, que, se no considerarem conveniente a instalao de fbricas em nosso pas, podero
importar o seu produto. Ao mesmo tempo, ser impossvel, s firmas instaladas, praticarem qualquer
abuso de preo contra as consumidoras pois abririam espao para a entrada de concorrentes externos.

Assim sendo, a operao pode ser aprovada sem restries.

109
14) Companhia Cervejaria Brahma, Buenos Aires Embotelladora S/A Pepsico, Inc

Conselheiro- Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O.U. 09 Out 1998

Acrdo D.O.U. 30 Out 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AQUISIO PELA CIA. CERVEJARIA BRAHMA


DAS OPERAES DA BAESA NO MERCADO BRASILEIRO. PERCENTUAL INFERIOR AO
ESTABELECIDO NO INCISO 3 DO ARTIGO 54 DA LEI N 8.884/94. INEXISTNCIA DE
LIMITAO OU PREJUZOS CONCORRNCIA. APROVAO SEM RESTRIES.

A Companhia Cervejaria Brahma (Brahma) uma empresa atuante no ramo de bebidas, incluindo
cervejas e refrigerantes. O mesmo grupo controla, ainda, as Cervejarias Reunidas Skol-Caracu (Skol), que
tambm participou da operao.

A Buenos Aires Embotelladora S/A (Baesa) uma empresa com sede em Buenos Aires,
Argentina. A empresa dedica-se produo, engarrafamento e distribuio, na Argentina e parte do
territrio brasileiro, de produtos licenciados pela empresa proprietria da marca Pepsi-Cola.

A Pepsico, Inc. constitui uma das maiores empresas do mundo no ramo de bebidas.

A operao envolveu dois aspectos: um contrato de compra e venda e outro de franquia. O


negcio foi fechado entre a Pepsico e a Baesa e diversas de suas controladas, de um lado, e a Brahma e a
Skol do outro.

O valor da operao foi de R$ 1,00 (um real) e mais a assuno das dvidas da Baesa e suas
controladas, num total de US$ 155 milhes, dos quais US$ 110 milhes pagos vista e o restante de
forma financiada. O negcio incluiu a participao societria na Pepsi-Cola Engarrafadora Ltda. e da PCE
Bebidas alm de cinco fbricas, vasilhames e garrafeiras, depsitos em Curitiba e So Paulo e o material
de merchandising. Com a Pepsico, a transao envolveu a franquia do uso das marcas Pepsi-Cola,
Mirinda, Seven-Up, Teen, Kas (em suas verses tradicionais e diet), e da gua Soda Rainha em uma rea
compreendendo as regies Nordeste (exceto o Cear), Sul, Sudeste (exceto parte de Minas Gerais) e Mato
Grosso do Sul.

Em outras regies do Brasil, a Pepsico ainda manteria contratos de franquia com engarrafadores
independentes34. Estes contratos, medida em que fossem vencendo, s seriam renovados se a Brahma
no se interessasse pela franquia na mesma rea. Isto porque a operao lhe conferia o direito de
preferncia, nas mesmas condies que lhe foram dadas quando da realizao da compra, de assumir estas
outras franquias35.

O prazo para o contrato de franquia com a Brahma era de 20 anos, renovveis por perodos
sucessivos de 10 anos, sempre que nenhuma das partes denunciar o contrato com dois anos de
antecedncia em relao data de renovao. Durante a vigncia do contrato, a Brahma no poderia
ampliar o seu portiflio de sabores de refrigerantes (engarrafar, distribuir ou vender), em especial no que

34
Monteiro Refrigerantes S/A (CE), Refrigerantes Iate S/A (ES), Refrigerantes Braslia Ltda. (DF), Imperial Refrigerantes S/A
(parte do Centro-Oeste, Norte e Nordeste) e Refrigerantes Tringulo S/A (parte de Minas Gerais)
35
A propsito, est sob anlise na SDE o PA 08000.001581/97-51, que versa sobre a no renovao do contrato de franquia
entre a Pepsico e a J. Cruz Ind. & Com. Ltda., e a transferncia do licenciamento dos produtos Pepsico na Regio Norte para a
Imperial Refrigerantes.

110
se refere ao sabor cola, sem a prvia anuncia da Pepsico. A exceo a esta clusula ocorrer se a Pepsico
no possuir o novo sabor em seu portflio mundial de marcas ativas.

A Baesa estava tecnicamente falida. A empresa tinha um elevado nvel de endividamento ( cerca
de (US$ 160 milhes), capacidade ociosa de produo e registrou no 2 trimestre de 1996 um margem
operacional negativa de 24%. A sua participao no mercado de refrigerantes caiu a nveis inferiores a
9% no incio de 1997. Entre as razes do fracasso da Baesa no Brasil, as requerentes consideram a falta
de escala de produo e estrutura de distribuio para competir no mercado brasileiro.

possvel considerar como substitutos dos refrigerantes carbonatados, bebidas tais como sucos,
isotnicos e ch prontos. Estes produtos, alm da competio via preos, disputam com os refrigerantes
os mesmos canais de distribuio. H, tambm, uma perspectiva de grande crescimento no consumo
destes produtos. Todavia, a sua demanda no Brasil, no obstante o crescimento nos ltimos anos, ainda
inexpressiva frente ao volume de refrigerantes consumidos no pas. Assim, o mercado de produto pode
ser definido como o de refrigerantes carbonatados.

Os refrigerantes so um produto com caractersticas de consumo sazonal, o que s confere aos


fabricantes um certo poder de mercado nas estaes mais quentes do ano.

Algumas caractersticas importantes definem a dimenso geogrfica do mercado relevante. O frete


tem uma participao elevada no custo final do produto, em funo do volume de gua nele contido. A
estratgia dos franqueadores para contornar este problema a produo de xarope concentrado e venda do
mesmo s engarrafadoras franqueadas, as quais adicionam gua e gs carbnico ao xarope, obtendo o
produto final. Em relao s fbricas, portanto, pode-se considerar o mercado como de dimenso
regional. Todavia, as grandes marcas dispem de franqueados em todo o pas, obtendo uma cobertura
nacional na distribuio do seu produto. Assim sendo, pode-se considerar como mercado relevante, sob o
ponto de vista geogrfico, o territrio nacional.

O mercado de refrigerantes no Brasil cresceu de forma acelerada nos ltimos 10 anos,


praticamente dobrando neste perodo. Todavia, o consumo per capita (63 l/ano) ainda relativamente
baixo, se comparado ao de outros pases com padro de renda semelhante, como a Argentina e o Mxico,
cujos consumos per capita so cerca de 54% e 174%, respectivamente, superiores ao nosso36.

Na ltima dcada houve outras mudanas importantes no mercado de refrigerantes. As grandes


redes de supermercados passaram a ser o principal canal de distribuio, o que, pelo seu poder de
barganha, pressionou as margens dos fabricantes, reduzindo a lucratividade do negcio. A mudana das
caractersticas do mercado pode ser verificada observando-se que em 1993 as compras para consumo
imediato (bares, restaurantes, etc.) respondiam por 69,8% do mercado e em 1997 representavam apenas
46%.
Outra modificao notvel se deu no aspecto produtivo. A introduo das embalagens
descartveis, em geral, e especialmente as do tipo PET, possibilitou o ingresso de um sem-nmero de
pequenas empresas no mercado de refrigerantes carbonatados. A dimenso desta mudana constatada
pelo fato de que em 1993 apenas 12,4% dos refrigerantes era envasado em embalagens descartveis,
enquanto que em 1997 este percentual atingiu 62% do total.

A Pepsico, incluindo todas as suas marcas, atende 7% do mercado nacional de refrigerantes. A


Brahma, por sua vez, no possui bebida no sabor cola e por meio de seus produtos (sabores laranja, limo,
guaran e gua tnica) atende 9% da demanda nacional.

36
O consumo argentino per capita de 97 l/ano e o mexicano atinge 173 l/ano (Fonte: Datamark, Salomon Brothers, para
1996, citado pelas requerentes)

111
Aos fabricantes que desejam disputar o mercado em todo o pas, a principal barreira a montagem
de uma estrutura de distribuio eficiente e capaz de atender a todo o territrio nacional, dando acesso aos
produtos no maior nmero possvel de pontos de venda. O capital para a montagem desta rede muito
elevado e exigida uma grande expertise na administrao da estrutura de vendas.

Um outro investimento que exige um volume elevado de recursos a fixao de uma marca, o que
se reduz sensivelmente se o produtor fica restrito ao mercado regional.

Em funo do rpido crescimento do mercado, parece haver espao para a entrada de novos
fabricantes, de porte variado. Corrobora esta posio o notvel crescimento da presena de refrigerantes
populares de alcance regional, as chamadas tubanas. Este fator demonstra tambm que a obteno de
tecnologia e de insumos no constituem um problema para os entrantes, do mesmo modo que a escala
mnima de produo economicamente vivel no elevada.

Inicialmente, pode-se analisar se a situao falimentar da Baesa seria uma justificativa suficiente
para a aceitao da operao. Nos EUA, s sob condies muito estritas se aceita a tese da failing firm.
Os Merger Guidelines de 1992, colocam como premissas que a firma em dificuldades: 1) seja incapaz de
atender os seus compromissos financeiros em futuro prximo; 2) no seja capaz de se reorganizar de
acordo com as condies do cdigo de falncias americano37; 4) tenha feito esforos de boa f para no
evitar outras ofertas de compra, que poderiam trazer menos implicaes concorrenciais e; 5) sem a fuso,
os ativos da firma em estado falimentar, deixariam o mercado.

A tese da firma falimentar busca estabelecer critrios que mostrem sem qualquer dvida - que a
absoro de uma firma falida por um concorrente, no provoca danos ao processo competitivo. Portanto,
se os critrios aceitos na jurisprudncia dos EUA, forem condies necessrias e suficientes para
descaracterizar os efeitos negativos de uma operao, eles poderiam vir a ser, eventualmente, adotados
pelo CADE.

As duas primeiras condies, que a firma em estado falimentar seja incapaz de atender os seus
compromissos financeiros em futuro prximo e, que no seja capaz de se reorganizar de acordo com a
legislao em vigor, parecem condies necessrias para definir se uma firma efetivamente encontra-
se em uma situao da qual no conseguir sair. Todavia, as condies 3) e 4) - que garantem que a firma
em estado falimentar fez esforos de boa f para no evitar outras ofertas de compra, que poderiam trazer
menos implicaes concorrenciais e, que, sem aquela fuso, os seus ativos deixariam o mercado, so
suficientes para definir uma situao de ausncia de dano concorrncia.

Em especial, a condio 4) garante que, em conjunto com as condies anteriores, a firma est
irremediavelmente falida, que no existe alternativa de controle e, impossibilidade de dano, pois qualquer
efeito concorrencial daquela firma, com certeza, se extinguir. Assim, as rigorosas condies enumeradas
nos Mergers Guidelines, quando cumpridas em conjunto, so necessrias e suficientes para afastar
qualquer dano ao processo concorrencial.

Quanto anlise das caractersticas da operao em questo, tem-se o fato da insolvncia da


Baesa, apesar das tentativas de salvamento por parte da Pepsi Co., o que preenche as condies 1) e 2)
acima mencionadas.

A condio 4) embora no provada nos autos, pode ser aceita como razovel. Todavia, no ficou
provada nos autos a condio 3) dos Mergers Guidelines, qual seja, a inexistncia de compradores
alternativos viveis para a Baesa.

37
Em nosso pas, seria, obviamente, usada a legislao brasileira.

112
Assim, no estavam preenchidas as condies necessrias aprovao da operao apenas pela
tese da firma em estado falimentar, sendo necessrios outros elementos para a aprovao da operao.

Embora haja interseo nas linhas de produtos das duas fabricantes, Baesa e Brahma, a reunio
das mesmas no lhes confere poder dominante, visto que a sua participao conjunta no mercado fica
abaixo do percentual, cominado em lei, de 20%.

Consultados, os concorrentes Coca-Cola e Antrctica no manifestaram oposio ao negcio. Os


clientes consultados, do mesmo modo que a Procuradoria do CADE, se disseram favorveis operao,
considerando que aumentaria a concorrncia.

O estado falimentar da Baesa e, por conseguinte, o enfraquecimento da marca Pepsi, deixaria a


Coca-Cola praticamente sozinha no mercado nacional de refrigerantes deste sabor. Embora hoje o
domnio da Coca-Cola seja muito amplo, a fora da marca Pepsi, aliada estrutura de distribuio e
marketing da Brahma, poder trazer, a mdio prazo, a competio efetiva neste segmento do mercado de
refrigerantes.

Na anlise dos efeitos concorrenciais da operao, observa-se que a Brahma e a Pepsi possuem
uma participao pouco significativa no mercado de refrigerantes. A Brahma tem 8,6% do mercado
nacional de refrigerantes. A Pepsi chega a 5,8% no total do mercado. Assim, a aliana entre elas no
pode significar a criao de posio dominante (em conjunto tero 14% do mercado total), haja visto a
fora e a participao de mercado de outros concorrentes, como a Coca-Cola, com 50% do mercado de
refrigerantes e a Antrctica com 11 %.

Deve-se ressaltar que, embora a concorrncia entre os principais fabricantes de refrigerantes


ocorra em termos nacionais, pois eles tem condies de atingir os pontos de venda (supermercados, bares,
restaurantes etc.) em todo o territrio brasileiro, os varejistas disputam mercados metropolitanos. Os
prprios fabricantes, alteram suas polticas de preos de acordo com as condies regionais e com o poder
de barganha dos diferentes tipos de varejistas.

A propsito da repercusso da competio nos preos ao consumidor, faz-se necessrio comentar


um argumento das requerentes no que toca s eficincias da transao. As interessadas alegam que onde a
competio mais acirrada entre a Pepsi e a Coca-Cola, os preos ao consumidor so menores.
Exemplificam com os dados de preos em Porto Alegre, Salvador e So Paulo para a embalagem PET de
2 litros. Nestas duas ltimas cidades - onde a Coca-Cola tem, respectivamente, participaes de 97% e
96% no mercado de colas - o preo mdio da Coca-Cola de R$ 1,98, enquanto que os preos da Pepsi
so de R$ 1,93 e R$ 1,90.

Em Porto Alegre, onde o mercado mais disputado, com 55% de participao da Coca-Cola e
45% da Pepsi, os preos ao consumidor so, respectivamente, R$ 1,83 e R$ 1,76. claro que, apenas uma
constatao como esta, no esgota o tema, mas um indcio de que onde o mercado de sabor cola mais
concorrido, o preo menor. Possivelmente, a Pepsi poderia vender em Salvador e So Paulo ao mesmo
preo de Porto Alegre, R$ 1,76, com reais benefcios ao consumidor. Todavia, as deficincias de
distribuio apresentadas pela Baesa, devem dificultar uma disputa mais efetiva de mercado com a Coca-
Cola. Assim, nestes locais, pode-se considerar como uma hiptese razovel, a de que ela tenha adotado
outra estratgia, simplesmente seguindo a liderana de preos da firma lder de mercado. De fato, o
diferencial de preos em cada uma das trs cidades bem pequeno entre os dois fabricantes, variando
entre 2,5% e 4% do preo final ao consumidor.

Inexistindo posio dominante no mercado de refrigerantes carbonatados por parte das


requerentes, questionou-se se a presente operao levava ao fortalecimento das barreiras entrada para

113
outros potenciais competidores ou se poderia, de qualquer outra forma, prejudicar a concorrncia. Em
primeiro lugar, a elevada capacidade de distribuio da Brahma e a reputao da marca Pepsi so
preexistentes operao. A aliana, por si mesma, no implicar em qualquer controle de ativo essencial,
ou de oferta de insumo estratgico, que no possa ser replicado por outros concorrentes, efetivos ou
potenciais. Assim sendo, as barreiras entrada permaneceriam altas, mas por motivos estruturais no
relacionados operao (custo do investimento para constituir sistema de distribuio, fixar marcas etc.).

Em segundo lugar, verificou-se se a operao era capaz, dada a juno do sistema de distribuio
Brahma com a marca Pepsi, de facilitar a excluso de concorrentes ou, reduzir o grau de competio entre
as firmas incumbentes. Quanto primeira hiptese, dada a inexistncia de posio dominante, no se
poderia considerar como disponveis os meios para tal empreitada.

Em relao possibilidade desta operao reduzir o grau de concorrncia, h indcios de que, pelo
contrrio, a operao seria pr-competitiva. O fortalecimento da distribuio da Pepsi e a grande
assimetria entre a participao de mercado da lder Coca-Cola e a das requerentes, tornava
recompensadora uma estratgia mais agressiva desta marca, como apontam os indcios de Porto Alegre. A
possibilidade da estratgia mais agressiva poderia ser cogitada pelo fato de que o menor custo e o maior
alcance da distribuio da Brahma, ampliariam as condies de competio da marca Pepsi38 via reduo
de preos, seja pelo menor custo de transporte, seja pelo aumento de escala devido ao maior acesso ao
mercado. Ao mesmo tempo, a baixa fatia de mercado da Pepsi fez com que as ganhos por aumento de
participao de mercado fossem significativos39.

Diante do exposto, o Plenrio concluiu que a operao no criava e nem elevava poder de
mercado, no implicando, portanto, em qualquer limitao ou prejuzo livre concorrncia ou na
dominao de mercado relevante, sendo dispensvel a anlise das condies apresentadas no 1 do Art.
54 da Lei 8.884/94, sendo aprovada sem condies.

15) Camargo Corra industrial S/A, Zancan Investimentos, N. V. , e Cimento Cau

A/C n 144/97

Conselheiro Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso D.O.U. 23 Mar 1998

Acrdo D.O.U. 14 Abr 1998.

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AQUISIO PELA CAMARGO CORRA


INDUSTRIAL DO CONTROLE ACIONRIO DA CIMENTO CAU. MERCADO
RELEVANTE REGIONAL. OPERAO NO TRAZ RISCOS CONCORRNCIA.
APROVAO SEM RESTRIES.

A Camargo Corra Industrial S/A (CCI) e a Cimento Cau S/A (Cau) so empresas produtoras
de cimento. A CCI adquiriu da controladora da Cau, 82,1% do capital social da empresa. Outros 15,19%
foram adquiridos de acionistas minoritrios.

38
Esta situao pode ser representada, supondo condies razoveis para a funo demanda, como a reduo de custo
marginal de uma firma em modelo de oligoplio Cournot, que tem como resultado o aumento de produo e de participao de
mercado desta firma, que se tornou mais eficiente, com conseqente reduo de preos no mercado.
39
Pode-se pensar neste caso, no aumento de lucratividade que tem uma firma ao passar da situao de seguidor em um
oligoplio Stackelberg a uma situao mais equilibrada, ao estilo de um oligoplio Cournot.

114
O cimento um produto sem substitutos adequados, principalmente em funo do seu baixssimo
preo. um material de uso difundido, principalmente o do tipo Portland, o mais comum no mercado,
com 77,3% das vendas do setor. Todavia, uma mesma planta pode produzir vrios tipos de cimento,
atendendo s exigncias de cada tipo de cliente. Por estes motivos o mercado relevante pode ser definido,
de modo amplo, como o de cimento. H que se notar que o consumidor, em geral, indiferente marca
do produto, visto que no h grandes variaes de qualidade entre os diversos fabricantes. Prevalece,
portanto, o preo como elemento principal de concorrncia.

A indstria brasileira de cimento caracteriza-se por ser um setor integrado verticalmente, desde a
extrao do calcrio at o ensacamento do produto final, que praticamente no sofre concorrncia externa,
uma vez que o custo do frete agregado ao produto muito elevado. Este um fator limitante, tambm no
mercado interno, para o transporte do cimento a longas distncias do centro produtivo.

Alm deste aspecto, h que considerar que o cimento material perecvel, o que exige cuidados
especiais no armazenamento e limita o tempo de estocagem. Assim, a dimenso geogrfica do mercado
fica restrita a algo em torno de 500 km de distncia dos centros produtores. Segundo o Relatrio Setorial
do Banco de Investimentos Garantia de 03/07/96, citado em Nota Tcnica da SEAE ...96% dos
despachos se destinam a consumo na prpria regio produtora. O baixo valor do produto frente ao seu
volume (as despesas com frete representam em mdia 15% do preo FOB) justifica a localizao das
plantas prximas aos centros consumidores.

Estudo da FIPE/USP (1996) define a dimenso geogrfica do mercado de cimento como estando
limitada a 300 km de distncia dos centros produtores nas regies com boa estrutura de transporte e
500km para as regies menos desenvolvidas. Trata-se, portanto, sob o ponto de vista geogrfico, de um
mercado regional. Corrobora esta idia o fato do mercado internacional de cimento ser pouco
significativo. As exportaes brasileiras so reduzidas e as importaes tambm muito pequenas (1,6% do
consumo nacional em 95), apesar da alquota de importao ser de apenas 4%.

A partir destas consideraes, possvel situar os mercados relevantes geogrficos atingidos pelas
plantas da Cau e Camargo Corra, como a rea que engloba os estados de So Paulo, Paran, Esprito
Santo e Minas Gerais, Mato Grosso e Mato Grosso do Sul. Elas atingem ainda, de maneira secundria, o
estado do Rio de Janeiro e o Distrito Federal.

A seguir se v a participao de Cau e Camargo Corra no total da capacidade produtiva no


Brasil. No que se refere s vendas, a distribuio por estado pode ser vista nos Quadros 43/45 abaixo. Os
referidos quadros mostram a penetrao nos mercados das regies Sudeste, Centro-Oeste e Sul,
respectivamente.

Quadro 42 - Capacidade de Produo

GRUPO PRODUO (1.000ton) % do TOTAL


CCI/Cau40 2.979 12,09
Holdercim 4.141 16,80
Votorantim 11.015 44,70
Lafarge 2.547 10,34
Soeicom 933 3,79
Tupi 1.154 4,68

40
O relatrio do SNIC informa que a capacidade total de produo da Cau de 1,363 milhes de ton/ano, enquanto as
requerentes informam que seria de 2,1 milhes. Neste caso a capacidade produtiva do Grupo CCI/Cau chegaria a 14,66% do
mercado relevante

115
Joo Santos 942 3,81
Cibrex 31 0,13
Maring 192 0,78
Cimpor 709 2,88
TOTAL 24643 100,0
Fonte: Relatrio SNIC-96 citado em Nota Tcnica da SEAE

Quadro 43 - Vendas na Regio Sudeste (%)

GRUPO MG ES RJ SP TOTAL
Votorantim 8 1 19 58 38
Holdercim 29 32 28 12 19
Lafarge 29 1 26 2 12
CCI/Cau 17 14 2 12 11
Tupi 5 - 13 4 6
Soeicom 9 3 4 3 5
Joo Santos 2 49 10 - 4
Cimpor - - - 6 3
Maring - - - 1 1
Brennand - - - 1 1
Ciplan 1 - - - -
Fonte: SEAE

Quadro 44 - Vendas na Regio Centro-Oeste (%)

GRUPO MT MS GO DF TOTAL
Votorantim 71 41 49 53 53
Brennand 19 - 38 8 22
Atalla - 1 9 36 13
CCI/Cau 9 57 - 2 10
Holdercim 1 - 1 - 1
Soeicom - 1 - 1 -
Fonte: SEAE

Quadro 45 - Vendas na Regio Sul (%)

GRUPO PR Commercial RS TOTAL


Solvents
Votorantim 88 90 62 80
Cimpor - 7 31 12
CCI/Cau 9 3 6 7
Fonte: SEAE

Como pode ser observado nos quadros acima, seja na produo nacional, seja nos mercados
regionais do Sudeste, Centro-Oeste e Sul, seja ainda, na participao nas vendas em cada Estado, a
produo conjunta de Camargo Corra e Cau, nunca alcana 20% do total. A nica exceo no estado
do Mato Grosso do Sul, onde atinge 57% das vendas. Note-se, entretanto, que esta j era a participao da
Camargo Corra, que tinha uma planta localizada naquele Estado antes da aquisio da Cau.

116
A principal barreira entrada o elevado investimento mnimo necessrio aliado ao lento retorno
do capital investido. O produto homogneo e de consumo popular e a tecnologia do setor madura e de
fcil acesso, da mesma forma que os equipamentos necessrios produo. Estes, no entanto, tm um
prazo de entrega relativamente longo, o que exige cerca de 2,5 anos para o incio de operao de uma
planta.

A escala mnima de produo economicamente vivel de 4.700 ton/dia, o que demanda


investimentos de cerca de R$ 170 milhes, o que um investimento elevado, embora no chegue a ser
proibitivo para os grandes grupos internacionais que esto investindo neste setor no Brasil.

Um outro limite o acesso s fontes de matria-prima, em especial o calcrio, embora o mesmo


seja abundante e de baixo custo.

Uma exigncia importante no negcio de cimento uma boa estrutura de distribuio, cuja
montagem pode ser bastante dispendiosa.

A aquisio das fbricas do grupo Cau por parte da Camargo Corra proporciona esta ltima
evidente melhoria na logstica da distribuio do produto, com conseqente reduo do custo de frete e
elevao da capacidade produtiva, melhorando sua posio num mercado que tem se mostrado
crescentemente competitivo. A entrada via aquisio (em vez de construo) proporciona ganhos de
escala e imediata ocupao do mercado e est relacionada ao crescimento da demanda interna do produto
(estimada em 10% para o prximo qinqnio) e ao acirramento da concorrncia que se observou desde
1994.

O Plenrio no considerou a operao capaz de elevar poder de mercado pelas seguintes razes:
a participao de mercado da requerente (CCI) aps a operao ainda reduzida do ponto de
vista antitruste;
mercado permanece sob a liderana da Votorantim e conta com a presena de outros grupos
de peso equivalente ao da requerente.

16) Bayer S/A, Globo S/A Tintas e Pigmentos e Sherwin Willians Company

A.C. N 88/96

Conselheiro-Relator: Arthur Barrionuevo

Deciso D.O.U. 10 Dez 98

Acrdo D.O.U. 14 Jan 99

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AQUISIO PELA BAYER E SHERWIN-


WILLIANS DA GLOBO S/A TINTAS E PIGMENTOS. HIPTESE CONTEMPLADA PELO
3 DO ART. 54 DA LEI 8.884/94. AUSNCIA DE LIMITAO OU PREJUZOS
CONCORRNCIA. LIMITAES SEM PREJUZOS.

A BAYER S/A atua no Brasil em diversos segmentos, entre os quais o qumico, o de


medicamentos, o de sade animal, o de cermica, o de plsticos e o de borracha. No que se refere a
pigmentos, a sua atuao direcionada importao daqueles produzidos base de xido de ferro
sinttico e voltados para uso industrial.

A Sherwin-Williams Company atua no segmento de tintas e materiais para pintura.

117
A Globo S/A Tintas e Pigmentos apresentou receitas de R$ 85 milhes em 1995, das quais 57%
so derivadas do seu segmento de tintas e 43% da produo de pigmentos. A empresa dedica-se
fabricao e comercializao destes dois tipos de produtos, direcionados a uso industrial, imobilirio e ao
comrcio varejista.

O valor do negcio foi de US$ 36,465 milhes, cabendo Sherwin-Williams dois teros das aes
da Globo e ficando o tero restante com a Bayer. Na ocasio da venda, a Sherwin-Williams e a Bayer
firmaram acordo pelo qual a diviso de tintas da Globo caberia primeira, restando outra o negcio de
pigmentos. Posteriormente foi realizada a ciso das duas partes da Globo.

A Bayer e a Globo fabricam em comum produtos compostos por xido de ferro sinttico que se
dividem em dois grupos:
p xadrez, usado para colorir argamassa, concreto, cimento, etc. A Bayer no comercializa
este tipo de produto no Brasil;
pigmentos para uso industrial, usado para tingimento de diversos materiais, como couro, giz,
tintas, borrachas, cermicas, plsticos, papel, sabo, etc., bem como em produtos para proteo
contra corroso.

A tecnologia de fabricao de domnio pblico e as variedades do produto no so patenteadas.


As matrias-primas, sucata e cido sulfrico, tambm no so de difcil acesso.

No Brasil, a Bayer no produz estes pigmentos, atuando apenas por meio de importaes. Assim,
os produtos com os quais as empresas concorrem so apenas os pigmentos para uso industrial, importados
pela Bayer e fabricados localmente pala Globo. Os pigmentos importados pela Bayer diferem dos da
Globo pelas aplicaes a que se destinam e pelas suas especificaes tcnicas. No sendo substitutos
plenos, poderiam, se houvesse informaes mais precisas, ser considerados em um outro mercado.
Contudo, os dados disponveis no permitiram maior preciso nesta inferncia.

Os pigmentos industriais base de xido de ferro no tinham substitutos nem pelo lado da oferta
nem pelo da demanda, pelo que este o mercado relevante em relao ao produto.

As tintas so compostos produzidos com resinas, solventes, pigmentos corantes e aditivos. O


mercado de tintas pode ser dividido em quatro segmentos: imobilirio, repintura, automobilstico
(direcionado s montadoras) e industrial.

O nico segmento em que atuam simultaneamente a Globo e a Sherwin-Willians o de tintas


imobilirias, cujos tipos, embora no sejam substitutos entre si, tm a mesma base produtiva, sendo
fabricado pela maioria das fbricas do setor.

Apesar das barreiras alfandegrias, o baixo custo do frete para os pigmentos permite a competio
global neste setor. A Bayer, embora possuindo apenas trs plantas produtivas (nos EUA, na Alemanha e
na china41), atua em escala mundial.

No mesmo sentido, o avano dos produtores chineses no mercado mundial faziam com que as
empresas lderes da indstria no possam abusar de seu poder de mercado.

No obstante esta realidade do mercado mundial, as requerentes consideravam para o segmento de


pigmentos o mercado relevante o nacional, por conta dos custos de internao do produto (portos,

41
poca do negcio a planta chinesa estava em construo.

118
burocracia, etc.), em torno de 10% do preo CIF, e das tarifas alfandegrias, cerca de 6% do custo de
internao.

O elevado custo de frete dificulta o transporte de tintas a longas distncias, pelo que pode-se
considerar, sob o aspecto geogrfico, o mercado relevante como sendo o territrio nacional. Esta posio
corroborada pelo fato de serem pequenas as importaes de tintas.

Os quadros abaixo demonstram as estruturas de oferta e demanda do setor de pigmentos. Neles se


pode observar que a Globo o maior agente no setor e que o mercado de tintas o principal demandante
de pigmentos.

Quadro 46 - Oferta no Brasil de Pigmentos Base de xido de Ferro para uso


Industrial (1995)

EMPRESA % de mercado
GLOBO 47
CAL SINH 36
BAYER 10
OUTROS IMPORTADORES 5
OUTROS PRODUTORES LOCAIS 2
Fonte: Requerentes

Quadro 47 - Demanda no Brasil de Pigmentos Base de xido de Ferro para Uso


Industrial (1995)

SETOR % da demanda
TINTAS 31
COMRCIO VAREJISTA 17
CONSTRUO CIVIL 16
PLSTICOS 6
CALADOS, BORRACHA, PAPEL 6
COURO, TXTIL, QUMICO 2
EXPORTAO 22
Fonte: Requerentes

Os quadros 48/49 mostram que as participaes isoladas da Sherwin-Williams e da Globo so bem


menores que as dos principais agentes do mercado de tintas imobilirias e que, mesmo depois da
operao, esta posio no se altera significativamente.

Quadro 48 - Participao nas Vendas do Mercado de Tintas Imobilirias (1995)


EMPRESA % de
vendas
BASF 32
CORAL 23
SHERWIN-WILLIAMS 7
AKZO-NOBEL 7
RENNER 3
GLOBO 3
OUTROS 25
Fonte: SEAE

119
No quadro 49, pode-se observar que 89% do mercado direcionado a clientes de pequeno porte,
consumidores isolados do varejo, que no tm poder de barganha.

Quadro 49 - Demanda por Tintas Imobilirias (1995)


SETOR % de vendas
LOJAS DE TINTAS 51
ARMAZNS DE MATERIAL DE CONSTRUO 38
ATACADISTAS 9
HOME CENTERS 2
Fonte: Requerentes

As barreiras no so significativas em ambos os setores, pigmentos e tintas. No caso dos


pigmentos, a tecnologia necessria foi considerada de fcil acesso e de domnio pblico, o que permitia a
entrada de fabricantes oferecendo produtos muito semelhantes aos j existentes e restringindo a
possibilidade de estabelecimento de barreiras por meio da diferenciao de produtos.

Ainda no que se refere aos pigmentos, os investimentos para instalao de uma planta em escala
mnima suficiente eram pouco significativos, em torno de US$ 5 milhes, para uma planta com
capacidade produtiva de 3000t/ano.

Assim, dada a ausncia de significativas barreiras entrada, existe uma concorrncia potencial
significativa, alm das importaes, que embora no muito fceis, ocorrem em dimenso significativa
(15% do mercado).

Quanto ao mercado de tintas, tambm no foram detectadas barreiras importantes para as


empresas que atuam no mercado mundial ou mesmo no mercado nacional, mas fora do segmento
imobilirio.

No h significativo aumento de posio de mercado no segmento de pigmentos, posto que


constatou-se haver uma concorrncia potencial capaz de garantir, a longo prazo, os resultados desejados
pelo mercado, em termos de competio. Esta concorrncia potencial existe em funo da ausncia de
barreiras tecnolgicas, dos pequenos investimentos para montagem de uma planta e da crescente oferta
do produto no mercado internacional, principalmente por parte de fornecedores asiticos.
Alm disto, dois dos principais demandantes de pigmentos, os setores de tintas e da construo
civil (que somam 47% do mercado), tm condies de obter outros fornecedores, mesmo que por meio de
importaes. Tambm nestes segmentos esto as empresas que demandam pigmentos diferenciados, os
quais a Globo no fornece;

No mercado de tintas, as participaes so reduzidas, ficando abaixo do limite estabelecido pela


legislao pertinente. Neste mercado tambm h tambm barreiras significativas entrada e existem
diversos outros concorrentes de grande porte.

No houve, por parte de clientes e concorrentes, qualquer manifestao consistente contrria


operao. Tambm no foi detectado qualquer indcio de que a Bayer pudesse oferecer privilgios
Sherwin - Wiliians, quando do fornecimento de pigmentos para produo de tintas.

Embora a Sherwin-Williams s tenha apresentado os dados necessrios anlise da operao aps


duas solicitaes da SEAE, o que atrasou a anlise do ato, foi adotada a jurisprudncia do Plenrio no
sentido de no aplicar multa, por entender que a Resoluo n 5 no era suficientemente clara. A operao
foi aprovada sem restries.

120
17) Brasilit S/A, Weber & Broutin, Santa Vernica Empreendimentos e Participaes
Argamassas Quartzolit Ltda.

A/C n 08012.000113/09-83

Conselheiro-Relator: Arthur Barrionuevo Filho

Deciso: D.O.U. 26 Jun 1998

Acrdo D.O.U.09 Jul 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. AUTERAO DA COMPOSIO SOCIETRIA


TRANSFERNCIA DE COTAS. MERCADO RELEVANTE DE ARGAMASSA COLANTE.
INGRESSO DE TECNOLOGIA. POSSIBILIDADE DE AUMENTO DE EFICINCIAS.
INALTERAO DO MERCADO RELEVANTE. HIPTESE CONTEMPLADA PELO 3 DO
ARTIGO 54 DA LEI 8.884/94. AUSNCIA DE PREJUZOS CONCORRNCIA.
APROVAO POR UNANIMIDADE.

A Brasilit S/A concentra as suas atividades na produo de artefatos de fibrocimento, em especial


telhas e caixas d'gua. A Brasilit e outras empresas do mesmo grupo no produzem argamassas no pas.

A Argamassas Quartzolit opera apenas no Brasil, produzindo e comercializando argamassas.

A Quartzolit vendeu 80% das suas cotas ao grupo Saint-Gobain, controlador da Brasilit, pelo valor
de R$ 245 milhes.

As argamassas so obtidas, basicamente, a partir de cimento e areia, podendo, tambm, incluir


outros aditivos. Seu uso se d na construo civil, na fixao de pisos, blocos, pinos, ganchos e parafusos,
rejuntes, assentamento de tijolos, revestimento de paredes e alguns usos especficos (impermeabilizao,
recuperao de concreto e alvenaria, etc.). um material que pode ser feito tambm na prpria obra,
dispensando-se o produto industrializado.

O mercado relevante pode ser considerado como o de argamassas em geral. A Quartzolit atende
cerca de 55% da demanda brasileira. As importaes e exportaes destes tipo de produto foram
insignificantes naquele ano.

Ao mesmo tempo, no Brasil, a maior parte da argamassa empregada na construo civil


produzida na prpria obra, de modo que a argamassa industrial conta com um forte concorrente, ou seja, a
argamassa artesanal. Isto, de certo modo, reduz qualquer eventual tentativa de fixao de preos abusivos
por parte dos industriais.

As argamassas industriais sofrem ainda a concorrncia de outros materiais, principalmente para


uso em revestimentos. o que se d em relao ao granito e pedras em geral, cermicas e pr-moldados.

As fbricas de argamassa sofrem, ao menos potencialmente, a concorrncia das fbricas de


cimento, visto que estas podem aproveitar as instalaes existentes e utilizar parte dos equipamentos,
usufruindo, desta forma, de considerveis economias de escopo. J h grandes produtores de cimento
atuando neste mercado.

121
As argamassas, como o cimento, tm um valor reduzido em relao ao custo do frete, o que
refora a concorrncia em nveis regionais. Alm disso, os fabricantes de cimento contam com uma rede
de distribuio estabelecida e com marcas comercialmente j bem fixadas.

A demanda bastante pulverizada sendo constituda, basicamente, por lojas de material de


construo. Fato semelhante se d quanto produo. Dada a existncia de inmeros fabricantes
instalados nos mais diversos pontos do territrio brasileiro (cerca de 100 empresas) e reduzidssima
escala de importaes ou exportaes, pode-se tomar o mercado relevante como de dimenso nacional.

A tecnologia de produo de argamassa amplamente dominada, como bem o demonstra o


volume de produo artesanal. Os investimentos necessrios para uma planta no so elevados e esto
estimados em cerca de R$ 3 milhes, para uma escala mnima de produo de 15 a 20 mil ton/ano.

A matria-prima para fabricao de argamassa amplamente disponvel e o mercado est em


crescimento, sendo atrativo entrada de novos competidores. Todavia, so elevados os investimentos em
publicidade para fixao de uma nova marca.

Isto posto, pode-se considerar que no so significativas as barreiras entrada neste mercado.

A operao no cria nem eleva poder de mercado, visto que no altera o grau de concentrao ou
outro atributo do mercado relevante. Isto porque no mercado de argamassas, alm da fabricao artesanal,
h vrios concorrentes, atuais ou potenciais, de grande porte, o que impediria a tentativa de exerccio de
poder de mercado pela Brasilit.

Foi procedida consulta a onze empresas de materiais de construo, das quais seis responderam,
sem qualquer manifestao contrria operao.

Assim sendo, a operao pde ser aprovada sem restries.

18) GE Celma S.A. e VARIG - Viao Area Rio Grandense S.A.

A.C. N 08012.001710/98-06

Conselheiro-Relator: Marcelo Calliari

Deciso D.O.U. 24 Jul 1998

Acrdo D.O.U. 10 Ago 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. CONSULTA PRVIA. JOINT-VENTURE. GE


CELMA S/A E VARIG - VIAO AREA RIO GRANDENSE S/A. HIPTESE
CONTEMPLADA PELO 3 DA LEI 8.884/94. AUSNCIA DE DANOS CONCORRNCIA.
VANTAGEM CONTRATUAL SOB APRECIAO EXCLUSIVA DAS PARTES.
APROVAO DA OPERAO SEM EXIGNCIA DE COMPENSAO, POR
UNANIMIDADE.

A presente operao, apresentada previamente sua realizao, merece destaque principalmente


em funo de dois aspectos: a definio do mercado relevante como de dimenso geogrfica mundial, e as
implicaes desta definio sobre a identificao do produto relevante, e o tratamento da clusula de
exclusividade vinculando uma das requerentes a adquirir servios apenas nas oficinas da outra requerente
por um prazo de 10 anos.

122
As requerentes VARIG e GE Celma apresentaram operao de constituio de joint-venture entre
as duas empresas, que se tornam scias da oficina de manuteno de turbinas de tipo CFM56-3, CF6-50 e
CF6-80, at ento de propriedade exclusiva da VARIG, localizada no Aeroporto do Galeo, no Rio de
Janeiro. Com a operao, que se constitui na prtica em uma terceirizao, a VARIG retm 5% das aes
da nova empresa, controladora da oficina, ficando o restante do capital, e o controle, com a GE. A
operao merece ateno do ponto de vista concorrencial na medida em que representa uma concentrao
horizontal, dado que a adquirente GE, scia majoritria da nova joint-venture, j atuava na prestao de
servios de reviso e manuteno de turbinas.

Um dos pontos de destaque do presente ato refere-se definio do mercado relevante. Do ponto
de vista geogrfico, o mercado foi considerado como sendo mundial. Os dados disponveis, incluindo
consultas a empresas areas, consumidoras do servio em questo, indicaram que a concorrncia entre os
prestadores deste tipo de servio d-se de fato entre ofertantes de vrias partes do mundo. O custo do
envio do equipamento oficinas de diversas partes do mundo, relativamente ao custo do servio e a
facilidade que as clientes, no caso empresas areas, tm para transportar seus motores pequeno, cerca de
4% do custo final total, o que torna perfeitamente vivel a realizao da manuteno de turbinas das
empresas areas brasileiras no exterior como de fato ocorre corriqueiramente na prtica. Alm disso,
parcela significativa dos servios prestados pela GE Celma no Brasil j se destina a clientes estrangeiros.
Esse padro de elevada internacionalizao dos servios verifica-se inclusive nas empresas areas
estrangeiras.

Quanto dimenso produto do mercado afetado pela operao, os pareceres indicavam apenas
aqueles servios de reviso, manuteno e reparo de turbinas CFM56-3 e CF6-50, os nicos prestados
simultaneamente pela GE Celma, antes da operao, e pela oficina da VARIG no Galeo, objeto do
presente ato. A deciso destacou, no entanto, que a GE Celma faz parte de um grupo maior, o Grupo GE,
que atua nesta rea em mbito mundial e que, se esta a dimenso geogrfica do mercado relevante,
importa para a definio da dimenso produto toda a atividade prestada pelo grupo GE. A anlise da
interseo das atividades das requerentes, passo inicial da aferio do mercado relevante de produto, deve
considerar portanto a atividade da GE como um todo - ela representa afinal um nico player, com um
nico centro decisrio, no mercado mundial. Como o Grupo GE realiza tambm os servios de
manuteno das turbinas CF6-80 fora do Brasil, tais servios devem integrar o mercado relevante de
produto, juntamente com os motores CFM56-3 e CF6-50. Os dados juntados aos autos indicaram uma
baixa substituibilidade tanto do lado da demanda quanto da oferta dos servios de manuteno e reparos
de diferentes turbinas. As oficinas especializam-se em servios relativos a determinados tipos de motores,
os quais exigem tanto equipamentos quanto pessoal especializados. Dadas as questes de segurana
envolvidas no setor de aviao, constatou-se a inexistncia de substituio entre oficinas especializadas
em tipos diferentes de motores, de forma que a dimenso produto do mercado relevante restou definida
como servios de manuteno e reparos das turbinas CFM56-3, CF6-50 e CF6-80.

O impacto da operao sobre a estrutura do mercado foi identificado como reduzido, dada a
variao pouco significativa na participao ento detida pelo Grupo GE. No caso dos servios do motor
CFM56-3, por exemplo, embora a participao da GE no mercado internacional fosse ento considervel
(cerca de 50%), a operao provocaria um aumento de apenas dois pontos percentuais. Nos outros
servios, a variao seria maior, mas para patamares consolidados menores, como de 10% para 15% no
que se refere ao motor CF6-80 e de 20% para 24% no caso do motor CF6-50, alteraes consideradas
insuficientes para provocar aumento do poder de mercado da GE em mbito mundial.

Note-se ainda, quanto a este ponto, que a oficina da VARIG era na verdade menos do que uma
concorrente no mercado, dado que se voltava prioritariamente (95% da sua atividade) para o atendimento
da prpria frota. Neste sentido, a operao no gerou perda de um competidor independente, pelo menos

123
no tanto quanto seria de se imaginar e, ao mesmo tempo, colocou a capacidade da oficina da VARIG,
agora sob controle da GE, disposio de outros consumidores.

Um dado crucial para a avaliao do impacto da operao sobre o mercado refere-se


manifestao dos clientes sobre o mesmo. Esta, como dito, evidenciou a existncia efetiva de outras
opes no mercado de servios de manuteno de turbinas, apontando claramente para a ausncia de
poder de mercado, em sentido estrito, das duas empresas, ou seja, do poder de imposio de preo a seus
clientes, independentemente da participao percentual de cada uma delas.

O contrato inclua ainda clusula de exclusividade segundo a qual a VARIG compromete-se a


fazer a reviso e manuteno de suas turbinas dos tipos pertinentes apenas nas oficinas da GE Celma, por
um prazo de 10 anos. Essa clusula, limitando o consumidor quanto sua escolha entre os diversos
ofertantes do servio (no caso, um consumidor tambm scio minoritrio do fornecedor do servio) foi
considerada no prejudicial do ponto de vista da concorrncia, dado que outros consumidores podero
utilizar os servios da GE-Celma. A escolha de tal exclusividade, deliberou o Conselho, encontra-se na
esfera exclusiva de deciso empresarial.

Finalmente, a operao foi apresentada previamente sua realizao, nos termos do 4 do art.
54 da Lei n 8.884/94, que permite a apresentao prvia ou em at 15 dias da realizao do ato. Em
funo disto, as requerentes no dispunham ainda dos contratos finais da operao. Os autos foram
instrudos com base nas minutas dos contratos mais recentes. Entretanto, dado o carter provisrio destes
documentos, o ato foi aprovado nas exatas condies submetidas ao CADE, ficando obrigadas as
requerentes a apresentar a esta autarquia, para apreciao, todos os documentos definitivos da operao
imediatamente aps sua assinatura. Qualquer diferena verificada entre as minutas aprovadas e os
documentos definitivos poderia ensejar a reviso do ato, nos termos do artigo 55 da Lei n 8.884/94.

19) Cia. Brasileira de Estireno S.A. e Unigel Ltda.

AC N 177/97

Conselheiro Relator: Marcelo Calliari

Deciso D.O.U. 03 Jul 1998

Acrdo D.O.U. 27 Ago 1998

EMENTA: ATO DE CONCENTRAO. REORGANIZAO SOCIETRIA. AQUISIO DE


50% DO CAPITAL SOCIAL DA COMPANHIA BRASILEIRA DE ESTIRENO - CBE PELA
UNIGEL, QUE J DETINHA 50%. HIPTESE PREVISTA PELO 3 DO ARTIGO 54 DA LEI
8.884/94. CLUSULA DE NO CONCORRNCIA ENTENDIDA COMO PRTICA
COMERCIAL NORMAL, NO OFENSIVA CONCORRNCIA PER SE. IMPOSSIBILIDADE
DE FIXAO, PELO CADE, DE PRAZOS MXIMOS ACEITVEIS PARA TAIS
CLUSULAS, A SEREM APRECIADAS CASO A CASO. INTERPRETAO LGICA E
SISTEMTICA DO 1 COM O CAPUT DO ARTIGO 54, DA LEI 8.884/94 NO CABENDO
AO CADE EXIGIR EFICINCIAS COMPENSATRIAS DO 1 QUANDO INEXISTIR
POSSIBILIDADE DE DANO CONCORRNCIA. APROVAO SEM CONDIES.

Trata o presente ato da obteno do controle acionrio da CBE pela Unigel, ao adquirir a metade
do capital social pertencente Monsanto, desfazendo-se a sociedade entre as duas empresas. A operao
justifica-se pela deciso da Monsanto, de mbito mundial, de abandonar os setores de plsticos e

124
petroqumico, dedicando-se biotecnologia e farmacutica, e pelo interesse da Unigel em concentrar-se
no seu core business tradicional, a produo de monmero de estireno.

Adotou-se, por conservadorismo, uma definio mais restrita do mercado relevante geogrfico -
mercado nacional - apesar de 24% do estireno comercializado no pas ser proveniente de outros pases. A
identificao do mercado relevante internacional exigiria o levantamento de uma srie de dados mais
detalhados, por exemplo, sobre a evoluo do fluxo de importao e dos preos relativos entre o mercado
interno e internacional, informaes cujos custos de obteno seriam maiores que os benefcios, uma vez
que no seria alterada a deciso final sobre a operao.

A operao envolvia ainda um compromisso de no-concorrncia pelo qual a Monsanto


compromete-se a no retornar ao mercado de estireno por um perodo de 10 anos. Esse tipo de
compromisso, que visa entre outras coisas assegurar empresa entrante tempo suficiente para se firmar
no mercado, sem o perigo de que a vendedora retorne para retomar seus antigos clientes, j foi
reconhecido pelo CADE como prtica comercial normal, no ofensiva concorrncia, em durao de 5
anos. No caso especfico do setor petroqumico, que intensivo em capital, exige vultosos investimentos,
planejamento estratgico de longo prazo, maturao mais lenta e tradio de relaes duradouras com
fornecedores e clientes, considerou-se justificvel o prazo mais dilatado da clusula de no-concorrncia,
no representando esta, portanto, infrao ordem econmica.

A operao foi submetida ao CADE com base no pargrafo 3 do art. 54 da Lei 8.884/94 e,
particularmente, em funo da participao de 32% da CBE no mercado brasileiro de estireno. Na medida
em que no passa de uma reorganizao societria com alterao na titularidade do capital social da
empresa em questo, o ato no aumenta a concentrao nem implica em qualquer efeito sobre a estrutura
do mercado. No passvel, portanto, de trazer qualquer dano concorrncia, o que significa que no
pode ser enquadrado entre os atos que, nos termos caput do artigo 54 da Lei 8.884/94, possam limitar ou
de qualquer forma prejudicar a livre concorrncia, ou resultar na dominao de mercados relevantes de
bens ou servios.

Assim sendo, a operao foi aprovada sem restries, tendo-se destacado que, nos casos em que
no se verificam os pressupostos do caput do referido art. 54, ficam dispensadas a anlise e enumerao
das eficincias compensatrias elencadas no pargrafo 1 do mesmo artigo 54, dado que a determinao
do caput, combinado com o pargrafo 1, deve ser compreendida de forma lgica e sistemtica dentro do
ordenamento nacional de defesa da concorrncia. A determinao legal, assim compreendida, de que o
CADE exija compensao sociedade e ao mercado, analisando e identificando a realizao das
condies previstas nos incisos do referido pargrafo 1, apenas naqueles casos em que h risco de
limitao ou prejuzo concorrncia ou de dominao de mercado, nos termos do mesmo caput. Agir de
modo diverso configuraria na verdade uma interveno juridicamente indevida nos direitos dos
administrados, por arbitrria e imotivada, e no funcionamento do mercado, por desnecessria e
possivelmente contraproducente. No h dever, nem competncia, nos referidos dispositivos legais, para
que o CADE imponha condies onde no h qualquer possibilidade ftica de dano.

125
Captulo 3 - ADVOCACIA DA CONCORRNCIA: O Papel Educativo do
CADE

3.1) Aprimoramento Institucional da Funo Educativa do


CADE: A Resoluo sobre Consultas

3.2) Mecanismos de Difuso da Cultura da Concorrncia

3.2.1-Realizao de Palestras e Seminrios


3.2.2-Frum Permanente da Concorrncia
3.2.3-Pgina do CADE na Internet
3.2.4-Revista de Direito Econmico
3.2.5- Programa de Intercmbio
3.2.6- Relatrio Anual

3.3) Jurisprudncia e Aes Recentes do CADE na Advocacia


da Concorrncia: Sumrio de Casos Selecionados

3.3.1) A Legalidade e Carter Pr-competitivo dos


Descontos nos Servios de Txi.
3.3.2) Servios de Praticagem e Custo Brasil
3.3.3) Prtica de Preo nico na "Ponte Area" ameaa a
concorrncia?
3.3.4) Liberdade Restringida: 70% das Cervejas
Comercializadas no Pas Devem Ser Engarrafadas
em Vasilhames Retornveis.

126
Captulo 3 - ADVOCACIA DA CONCORRNCIA: O Papel Educativo do
CADE

O papel educativo constitui o mais importante, estando a ele subordinadas as funes repressiva e
preventiva abordadas nos dois captulos anterioresDe fato, na teoria moderna do Direito e da Economia, a
identidade dos administrados com os valores imanentes legislao constitui elemento essencial para a
sua implementao eficaz. Atingido elevado grau de afinidade da sociedade com a norma, o ilcito se
torna comportamento excepcional, reduzindo os custos de monitoramento e represso; ao mesmo tempo
em que se elevam os padres sociais de exigncia quanto observncia da legislao, inclusive no tocante
iseno, critrio tcnico e transparncia por parte da autoridade.

Entende-se a partir da a importncia dos incisos XVII e XVIII do Art. 7 da Lei 8.884/94:
XVII responder consultas sobre matria de sua competncia;
XVIII instruir o pblico sobre as formas de infrao da ordem econmica;

Tais comandos devem ser tomados no apenas em seu sentido estrito, embora fundamental, de
dirimir dvidas e alertar o administrado para o risco de eventuais ilcitos, mas tambm e precipuamente,
em seu sentido amplo de conferir autoridade a responsabilidade de mobilizar esforos nos mbitos da
administrao e da sociedade civil para promover a disseminao da cultura da concorrncia.

Tal papel se reveste de particular importncia em um momento de reformulao do papel do


Estado na economia que vem se observando de forma intensa em todo o mundo no ltimo quartel deste
sculo e, em particular, nos pases em desenvolvimento. As agncias de defesa da concorrncia no plano
internacional tm apresentado um papel cada vez mais proeminente na consolidao dos processos de
desregulamentao e liberalizao da economia. Conforme Boner (1995, pp. 38-68):
As agncias de defesa da concorrncia tm tido um papel significativo nas polticas regulatrias,
alm de terem contribudo para consolidar a desregulamentao nas economias em reforma.

Na mesma direo, a OCDE e o Banco Mundial (1998, pp. 2 e 3):


....durante as ltimas duas dcadas , o papel da poltica de concorrncia tem se expandido
significativamente no sentido de incluir a funo de reduzir os efeitos adversos da interveno
governamental no mercado. Por exemplo, a lei de concorrncia italiana se aplica tanto empresas
privadas como pblicas. ....

Melhorar o acesso e abertura dos mercados, reduzindo barreiras entrada atravs da


desregulamentao, privatizao, reduo das tarifas ou remoo de quotas e licenas de
importao....constituem importantes objetivos das polticas de concorrncia de vrios pases
industrializados. Estas aes no necessariamente implicam que as autoridades de concorrncia tenham
competncia direta sobre as polticas comercial, regulatria e de privatizao nestas jurisdies.

Entretanto, atravs da participao inter e intra-governamental no desenvolvimento das polticas


pblicas e nos procedimentos regulatrios, as autoridades de concorrncia podem influir a favor de
solues pr-mercado.

Em alguns pases, as autoridades de concorrncia podem analisar se medidas regulatrias do


setor pblico afetaro negativamente a concorrncia, alm de indicar medidas de governo que reduzam
de forma no razovel a concorrncia.42

42
Traduo do CADE.

127
A promoo da cultura da concorrncia tem constitudo uma das prioridades do programa de
trabalho do CADE. A Resoluo que disciplina consultas ao CADE, aprovada no bojo da reforma
regimental da Autarquia no ltimo ano representou mecanismo adicional importante para este objetivo. A
Seo 3.1 sumaria este dispositivo. . Na seo 3.2 so apresentados os principais mecanismos de difuso
da cultura da concorrncia, destacando as atividades do Frum Permanente da Concorrncia, palestras e
seminrios do CADE, o CADE na Internet, bem como as mudanas pretendidas para a Revista de Direito
Econmico. Os principais casos de advocacia da concorrncia do ano de 1998 so apresentados na Seo
3.3.

3.1) Aprimoramento Institucional da Funo Educativa do CADE: A Resoluo


sobre Consultas

O instituto da Consulta de grande importncia para o desenvolvimento institucional, estando


presente em praticamente todas as jurisdies maduras. Alm de cumprir disposio regimental, a
aprovao da Resoluo sobre Consultas oportuna ao permitir a aproximao da experincia brasileira
s melhores prticas mundiais de defesa da concorrncia, bem como a constituio de mecanismo
importante em jurisdies menos desenvolvidas institucionalmente. A esse respeito, a ntegra do voto
proferido pelo Dr. Gesner Oliveira, Presidente do CADE, encontra-se na home page do CADE na internet
(www.mj.gov.br/cade) no setor de variedades.

O procedimento de consulta ao CADE, previsto no inciso XVII, artigo 7 da Lei 8884/94, e


regulamentado pela Resoluo 18/98, de 25 de novembro de 1998, tem por finalidade no s prevenir a
infrao ordem econmica, como tambm conferir ao administrado - no caso, o consulente - maior
segurana jurdica, orientando-o sobre o carter lcito ou ilcito de atos ou condutas que pretende praticar.
Ademais, permite a Consulta uma maior aproximao da Administrao para com o administrado,
estabelecendo-se um dilogo direto, com benefcios ao carter democrtico da defesa da concorrncia.43

A Resoluo 18/98 j vem propiciando a consulta sobre condutas hipotticas - em tese - ou


condutas em andamento, devendo, neste ltimo caso, o consulente ser o prprio autor da prtica, e no ser
a mesma objeto de processo administrativo ou averiguao preliminar, em curso. O consulente pode
consultar o CADE sobre atos e contratos em tese, obtendo do Conselho a indicao de aspectos relevantes
sobre a hiptese apresentada. Conforme mostra o Quadro 50 , a jurisprudncia do CADE apresentou 21
peas, antes mesmo da Resoluo 18/98, que tiveram registro de entrada como consultas. Subtraindo-se
dois arquivamentos, uma converso em ato de concentrao e um no conhecimento, foram 17 casos em
que a consulta foi conhecida e teve curso processual regular.

Quadro 50 - Consultas feitas ao CADE 21/09/94 01/09/98

Nmero Consulentes Setor Conselheiro Fase Entrada Deciso Contedo


0029/98 Bierville Bebidas Mrcio Julgado 06/08/98 07/10/98 Envio SDE para
Distribuidora de e fumo Felsky instaurar A.P.
Bebidas Ltda.
08012.00 Sansuy S.A. Produtos Arthur Julgado 01/09/98 30/09/98 Convertido em A.C.
3442/98- Indstria de qumicos Barrionuevo e aprovado
21 Plsticos e Filho
Benecke-Kaliko
AG

43
Note-se que o instituto da consulta ao CADE foi tambm objeto de tratamento pela Lei 9781 de 19 de janeiro de 1999 que
considerou a consulta fato gerador de taxa processual (Inciso II, Artigo 2o da Lei 9781/99) Formatado

128
0028/98 Associao Comrci Renault de Julgado 05/02/98 13/05/98 Projeto de lei poder
Brasileira de o Freitas Castro produzir efeitos
Supermercados varejista restritivos
ABRAS
0027/97 Cortez Editora e Servios Lucia Helena Julgado 05/12/97 06/05/98 Envio SDE para
Livraria Ltda educacio Salgado e instaurar A.P.
Katsumi Omuro nais Silva
& Cia. Ltda.
Italo Facci & Cia.
Ltda.
0023/97 Rocci Comrcio Bebidas Lenidas Julgado 05/06/97 17/12/97 Envio SDE para
de Bebidas Ltda e fumo Rangel Xausa juntar a A.P.
0022/97 Associao de Comrci Arthur Julgado 08/05/97 03/12/97 Envio SDE para
Lojistas de o Barrionuevo juntar a P.A.
Shopping do varejista Filho
Estado de So
Paulo
0014/96 Warner Lambert Alimenta Renault de Julgado 02/07/96 12/11/97 Legalidade da
Ind. e Com. Ltda. o Freitas Castro sugesto de preo em
embalagem
0017/93 Cia. Suzano de Borracha Paulo Dyrceu Julgado 17/11/95 12/11/97 Apensado ao AC
Papel e Celulose e Pinheiro 60/95, que foi
pneumti arquivado
cos
0018/93 COPERBO Borracha Paulo Dyrceu Julgado 17/11/95 12/11/97 Apensado ao AC
Companhia e Pinheiro 60/95, que foi
Pernambucana de pneumti arquivado
Borracha Sinttica cos
Petroflex
Indstria e
Comrcio S.A.
0020/97 Ferrero do Brasil Alimenta Lenidas Julgado 11/03/97 22/10/97 Legalidade da
Indstria Doceira o Rangel Xausa sugesto de preo em
e Alimentar Ltda. embalagem
0012/96 Superintendncia Servios Ruy Afonso Julgado 25/06/96 15/10/97 Arquivado por tratar-
de Seguros mdicos de Santacruz se de solicitao de
Privados e de Lima informaes de
SUSEP sade andamento
processual
0011/94 Ancor Impress Paulo Dyrceu Julgado 07/03/95 25/06/97 Envio SDE para
Associao o Pinheiro abertura de A.P.
Nacional das
Corretoras de
Valores, Cmbio
e Mercadorias
0019/97 Secretaria de rgos Renault de Julgado 25/02/97 21/05/97 Ao da autoridade
Agricultura e pblicos Freitas Castro estatal considerada
Abastecimento positiva
Gabinete do
Secretrio

129
0013/96 IPREM-GV Servios Lucia Helena Julgado 25/06/96 19/03/97 1) ratificao da
Instituto de mdicos Salgado e ilegalidade da tabela
Previdncia e de Silva da AMB
Municipal de sade 2) legalidade da
Governador estipulao de preos
Valadares do CIEFAS
0005/94 Augusto Carvalho Transport Lenidas Julgado 16/05/96 11/12/96 Envio SDE para
es Rangel Xausa juntar a P.A.
0009/94 Companhia Jos Matias Julgado 30/09/94 14/06/95 Arquivado por
Brasileira de desitncia da
Fotossensveis consulente
S.A.
0008/94 Indstrias Villares Carlos Julgado 21/09/94 19/04/95 no conhecimento
S.A. Eduardo
08012.00 Montecitrus Alimenta Marcelo Procurad 18/06/98
4039/98- Indstria e o Procpio oria
74 Comrcio Ltda. Calliari
Citrovita Agro
Industrial Ltda.

0025/97 Companhia de rgos Ruy Afonso Distribu 21/08/97


Saneamento pblicos de Santacruz do ao
Bsico do Estado Lima relator
de So Paulo
SABESP
0024/97 Sindicato das Alimenta Lenidas Concluso 21/08/97
Indstrias de o Rangel Xausa ao relator
Panificao e
Confeitaria e de
Massas
Alimentcias e
Biscoitos do
Estado de Minas
Gerais
0021/97 Grupo Executivo Outros Ruy Afonso Distribu 18/03/97
para de Santacruz do ao
Modernizao dos Lima relator
Portos do
Ministrio da
Marinha
Fonte: CADE.

Note-se que pontos importantes para a orientao do mercado foram definidos mediante respostas
a consultas como o caso da prtica de preo sugerido no caso da Consulta 020/97, envolvendo a Ferrero
do Brasil ou a Consulta 014/96 envolvendo a Warner Lambert Indstria e Comrcio Ltda.; destaque-se a
discusso acerca do papel de rgos da administrao estadual na formulao de polticas de mdio prazo
para segmentos especficos tratado na Consulta 019/97 da Secretaria de Agricultura e Abastecimento do
Estado de So Paulo; ou o debate em torno de projeto de lei suscitado pela Consulta 028/98 por parte da
ABRAS.

130
A Resoluo 18/98 possibilitou, outrossim, o sigilo no Processo de Consulta, com julgamento procedido
em sesso reservada, caso haja interesse fundamentado por parte do consulente.44

Cumpre ressaltar que praticamente todas as jurisdies maduras e vrias menos desenvolvidas
institucionalmente dispem de algum mecanismo formal ou informal de consulta. Assim, ao regulamentar
a consulta prevista na Lei 8.884/94, o CADE no apenas consagrou prtica j existente, conforme
demonstrado pela reviso dos casos j apreciados, como tambm se aproximou da prtica internacional.

Nos EUA, tanto a FTC (Federal Trade Comission) como o Departamento de Justia, tm
procedimentos sistemticos de consulta. Na FTC esto previstas consultas a serem respondidas pela
Comisso e pela assessoria. No Departamento de Justia existe a business review letter, cuja origem
de 1939 e regulamentao de 1968. Segundo documento daquela instituio, ficam evidentes os objetivos
de preveno e de economia processual:
...o procedimento benfico pois traz ateno da Diviso a conduta que deve ser de legalidade
questionvel e prov um mecanismo atravs do qual seja possvel a utilizao de uma investigao
clere. A comunidade de empresas se beneficia pois o novo procedimento possibilita evitar litgios
dispendiosos e outros problemas comerciais que podem acontecer quando uma empresa est envolvida
em processo antitrust com o governo.

No Canad a consulta por parte da comunidade est inserida em agenda mais ampla da autoridade
de defesa da concorrncia no sentido de estimular o cumprimento voluntrio da Lei. O escopo de
consultas amplo, conforme revelam os exemplos citados no documento Facilitating Compliance (p.5)
do Competition Bureau: associao profissional que deseja saber se a utilizao de uma tabela de preos
anticompetitiva, associao de compradores de um determinado insumo procurando saber se compra
conjunta seria considerado um cartel de compra ou uma empresa que gostaria de interromper um contrato
de venda com outra.

Em contraste, na Unio Europia no existe mecanismo formal. No entanto, consultas informais


so respondidas pelas autoridade.

Em alguns pases da Alca o instrumento utilizado com freqncia como na Venezuela, Mxico e
Peru. Jamaica e Panam tambm possuem mecanismos de consulta regulamentados.

O mecanismo da consulta particularmente til em jurisdies que, como o Brasil, ainda no


atingiram a maturidade institucional, pois:
o nvel de conhecimento da legislao muito baixo e o estoque jurisprudencial ainda
reduzido, tornando importante uma atividade de esclarecimento por parte da autoridade de
defesa da concorrncia;
vrios segmentos do prprio setor pblico no conhecem bem a legislao e/ou ainda no
internalizaram os valores concorrenciais. Tal fenmeno compreensvel depois de vrias
dcadas de prevalncia de uma prtica e cultura intervencionistas;
os recursos materiais tendem a ser menores como proporo do PIB e os custos fixos unitrios
da autoridade de defesa da concorrncia mais elevados, justificando um esforo ainda maior de
economia processual;
os custos de litigncia so ainda mais elevados, especialmente se envolverem recurso ao
Judicirio;

44
Resoluo 18/98:
Art.14. A consulente, mediante requerimento fundamentado, poder formular ao Relator:
I pedido de sigilo nos termos do artigo 10 do Regimento Interno do CADE;
II pedido de incluso da consulta em sesso reservada para julgamento. Formatado

131
o legado de prticas anticompetitivas do passado de economia fechada e estatizada ainda
muito grande, justificando a introduo de algum mecanismo que possa fazer as vezes de uma
anistia antitruste.

A regulamentao do procedimento de consulta tambm importante para a meta de


desburocratizao e reduo do tempo de anlise no CADE. O quadro abaixo apresenta uma comparao
do tempo requerido para anlise de atos de concentrao ao longo do tempo no CADE e do procedimento
de consulta:

Quadro 51 - O tempo econmico nos processos de consulta

T e m p o E c o n m ic o
25

20
20

15

10
7

5
2,4 2

0
Ag o/96 Mai/98 Meta Ag o/99 CON SU LT A S

Fonte: CADE

Conforme mostra o Quadro 52, depois da edio da Resoluo 18/98, j ocorreram 3 consultas de
rgos pblicos.

Quadro 52 - Consultas Aps a Resoluo 18/98

Consultas Objeto
1) 30/98 Cmara Legislativa do Municpio de Projeto de Lei sobre cobrana fracionada de
Uberaba estacionamento.
2) 31/98 Ministrio da Sade Penalidades aplicveis no que diz respeito licena
de patentes.
3) 32/99 Ministrio Pblico Federal (RJ) Indcios de infrao em processo de licitao de
hospitais no Rio de Janeiro
Fonte: CADE.

3.2) Mecanismos de Difuso da Cultura da Concorrncia

Conforme enfatizado na introduo deste captulo, a funo educativa primordial. O principal


veculo desta funo so as prprias decises da Autarquia que orientam a sociedade acerca do
cumprimento da Lei 8.884/94. Um exemplo importante do aspecto educativo nas decises do CADE o
das tabelas mdicas constante do Relatrio Anual de 1997 e tambm em 1998, descritas no caso 2, onde

132
as multas foram estipuladas no valor mnimo, mas se exigiu que a associao condenada promovesse
campanha de esclarecimento junto a seus associados acerca da ilicitude da prtica cometida.

Alm disso, a funo educativa no CADE realizada de outras formas brevemente comentadas
nas prximas subsees.

3.2.1) Realizao de Palestras e Seminrios.

Em 1998 e incio de 1999, a intensa participao do CADE em seminrios e palestras, levou ao


pblico em geral, a tica da concorrncia, especialmente no que diz respeito s polticas pblicas. As
palestras e seminrios realizados fora do CADE atingiram um pblico total em torno de 6.500 pessoas,
destacando-se a grande presena de advogados, economistas e universitrios. O Quadro 84 do Anexo 1
mostra as palestras por integrantes do CADE com o pblico estimado.

3.2.2) Frum Permanente da Concorrncia (FPC)

O Frum Permanente da Concorrncia consolidou seu papel de locus de debate para as questes
afetas defesa da concorrncia. O Quadro 83 constante do Anexo 1 elenca todos as reunies do FPC
ocorridas at maro de 1999.A mdia de reunies mensais nos ltimos doze meses at abril de 1999 foi de
3,2 fruns, contra 1,8 fruns nos doze meses anteriores. A meta para 1999 de 3,5 fruns, objetivando-se
equilbrio entre as temticas de Direito e Economia.

Quadro 53 - Mdia mensal de reunies do Frum Permanente da Concorrncia por ano.

4,0 3,3
3,0
m
3,0 2,5
2,1
d
i 2,0
a
1,0
1996 1997 1998 1999
0,0

Fonte: CADE

Quadro 54 - Frum Permanente da Concorrncia por tema abordado.

22%
20 Direito
53 Economia
16
60% Outros
18%

Fonte: CADE
Logrou-se participao de membros de diferentes rgos da administrao pblica e da sociedade
civil, especialmente aqueles ligados rea de defesa da concorrncia e regulao.

133
Observe-se a grande freqncia de reunies destinadas ao debate das novas resolues que
resultaram na mudana do Regimento Interno, no Cdigo de tica, dentre outros aprimoramentos
institucionais, mas de carter processual. Assim, o FPC vem permitindo que o CADE avanasse em seu
processo de amadurecimento institucional de uma forma segura e transparente.

Por sua vez, travou-se debate sobre a elaborao de diretrizes tanto de condutas, quanto de atos de
concentrao horizontais e verticais, contribuindo para a harmonizao conceitual entre o rgo e o setor
privado.

Expositores do FPC sobre o seminrio internacional acerca da regulao e defesa da concorrncia


no setor bancrio. (Da esquerda para a direita: Gwillym Allen, Raymond Pierce, Jean Mair e
Anthony Cynark).

Destaquem-se os seguintes temas:

1) Sade: O FPC de 04 de fevereiro de 1999 concluiu pela importncia da implementao da Lei


dos genricos e a necessidade de execuo de vrios passos preliminares para sua efetiva aplicao.

2) Restries e atos de concentrao verticais: O FPC trabalhou os mtodos de anlise existentes,


com forte nfase nos benefcios e custos decorrentes dos mesmos, visando embasar a discusso futura dos
casos concretos.

3) Cartis em licitaes pblicas: Os problemas de concorrncia na rea das licitaes pblicas


possui no s uma dimenso microeconmica da perda de eficincia e reduo de bem-estar do
contribuinte que usufrui dos servios pblicos, mas tambm uma macroeconmica dado que se contribui
para o desequilbrio das contas pblicas e do dficit fiscal. O FPC discutiu proposta de elaborao de
cartilha de cartis em licitaes pblicas que ser utilizada no s como manual de investigao para as
autoridades responsveis pela defesa da concorrncia no Brasil, mas tambm para o gestor pblico em
geral como guia para denncias e identificao de prticas infrativas nesta rea.

134
3.2.3) Pgina do CADE na Internet (www.mj.gov.br/cade)

A pgina do CADE na Internet, com uma mdia de 100 acessos dirios, tem procurado manter o
pblico externo, no s brasileiro como internacional, continuamente informado acerca das principais
resolues e debates no CADE. Tambm tem se constitudo em importante mecanismo de consulta
sociedade sobre os aprimoramentos institucionais. Muitos visitantes estrangeiros tm elogiado a pgina
do CADE como fonte de consulta da comunidade internacional. Apesar de grande parte dos documentos
relevantes da pgina em Portugus j estarem satisfatoriamente traduzidos para o Ingls, a falta de
recursos no permitiu ainda um avano maior na disponibilizao de informaes ao pblico
internacional.

Destaca-se ainda que, com as inovaes introduzidas no que concerne possibilidade de consulta
da pauta da semana, ata da ltima sesso ordinria aprovada e disponibilizao eletrnica das decises do
CADE, estima-se um grande aumento no nmero de usurios. A meta para 1999/2000 obter 150 acessos
dirios, alm das reformas indicadas no captulo final.

3.2.4.) Revista de Direito Econmico (RDE)

Em 1998 foram publicadas 2 edies da Revista de Direito Econmico. A Edio especial de


agosto/dezembro de 1998 versa sobre as normas do novo marco regulatrio brasileiro e tem sido de
grande valia para os estudiosos de defesa da concorrncia. Como esse volume contm verso em ingls
deste novo marco, o mesmo tem permitido um melhor acesso da comunidade antitruste internacional
questo concorrencial no Brasil.

3.2.5) Programa de Intercmbio do CADE (PINCADE)

Como ser melhor explicado no captulo 5, o CADE mantm desde 1996 programa de intercmbio
com universidades de todo o pas, vencedor do PRMIO HLIO BELTRO 1998 (PINCADE). O
PINCADE contribui para a difuso da cultura da concorrncia e aprimoramento da formao dos seus
integrantes, bem como permite ao CADE incrementar a produtividade de seu trabalho.

Participantes do PINCADE realizado em janeiro/fevereiro de 1999 em frente ao Ministrio


da Justia

135
3.2.6) Relatrio Anual

Num exerccio de metalinguagem, o Relatrio Anual, no mbito da defesa da cultura da


concorrncia, representa um importante instrumento na anlise das atividades realizadas e das metas
perseguidas pelo CADE; servindo como um meio de controle tanto a nvel interno como externo, inserido
na poltica de transparncia do rgo.

O Quadro 55 sumaria as sinergias existentes entre os mecanismos de difuso da cultura da


concorrncia

Quadro 55 - Sinergia entre as Diversas Modalidades de Difuso da Cultura da Concorrncia.


INTERNET FORUM REVISTA DE RELATRIO PROGRAMA DE
PERMANENTE DIREITO ANUAL INTERCMBIO
DA ECONMICO
CONCORRNCIA
INTERNET Divulgao dos Publicao da revista Sumrio do Inscrio de
fruns futuros no no site do CADE. relatrio no site interessados via e-

FORUM
PERMANENTE
C
Realizao de fruns
site do CADE
Frum Virtual da
Concorrncia
Sumrio dos
fruns realizados.
Coleta de artigos para
publicao via e-mail.
do CADE

Lanamento da revista Discusso do


mail
Pgina descrevendo
as linhas mestras do
programa no site do
CADE
Incluso do FPC na
colhendo opinies e no FPC. relatrio no agenda de atividades

A
DA sugestes sobre o site FPC do programa de
CONCORRNCIA do CADE. intercmbio.
Ampliao do mailing
list do CADE.

REVISTA DE Mecanismo de Publicao dos Importante Proporciona


DIREITO divulgao do site. melhores textos coletnea ementrio de

D
ECONMICO dos fruns para doutrinria que legislao e artigos
publicao. poder ser de especialistas ao
usada na alcance dos
elaborao do participantes.
relatrio anual
RELATRIO Publicao dos Divulgao de Publicao de Destaques do
ANUAL objetivos e avanos do todos os fruns estatsticas programa de

PROGRAMA DE
INTERCMBIO
site do CADE

Trabalho dos
realizados no
respectivo perodo.

Auxlio na
importantes do
relatrio anual, bem
como das metas
delineadas no relatrio
e alcanadas
E
Apoio na confeco da Colaborao na
intercmbio, bem
como fixao de
metas.

participantes na elaborao do revista. confeco de


confeco de artigos programa e artigos e
para publicao, bem sumrios do FPC.. estatsticas para
como participao dos publicao no
mesmos nos diversos relatrio anual.
eventos da pgina.
Ampliao do mailing
list do CADE.

136
3.3) Jurisprudncia e Aes Recentes do CADE na Advocacia da Concorrncia:
Sumrio de Casos Selecionados

Destacam-se quatro casos nos quais o CADE atuou no sentido da promoo da livre concorrncia:
3.3.1) Servios de Txi;
3.3.2) Praticagem;
3.3.3) Aviao Civil;
3.3.4) Vasilhames de Cerveja.

3.3.1) A Legalidade e Carter Pr-competitivo dos Descontos nos Servios de Txi

Coao no servio de Taxi Braslia- DF

Em 1997, o CADE j se manifestava a favor da manuteno da prtica de descontos45. O Relatrio


de 1997 realou a posio favorvel do CADE ao desconto livre na tarifa de txis no caso da empresa de
Rdio Txi na averiguao preliminar 08000-016756/96-25. Naquela ocasio, constatou-se que a prtica
de descontos , alm de no constituir conduta desleal, era um exemplo dos prprios benefcios da livre
concorrncia ao reduzir os custos do transporte individual de passageiros. Naquela oportunidade foi
realada ainda a experincia de desregulamentao dos EUA e Sucia.

O Quadro 56 mostra como h outros casos envolvendo a questo no mbito da Lei 8884/94:

Quadro 56 - Processos Envolvendo Servios de Txi em Tramitao

Processo Fase
AP 08000-00001807/97-31-Representante: SDE; Representado: Governo Em instruo na SDE
do Distrito Federal.
AP 08012.003554/98-55 Representante: Ministrio Pblico de Sergipe; Em instruo na SDE
Representado: Empresa de Rdio-Txi
45
Manifestao do Presidente do CADE em fevereiro de 1997 nos jornais [pegar com Marilene]na Folha de So Paulo em 14 e
19 de fevereiro de 1997.

137
AP 08012.001911/98-50-Representante: Ministrio Pblico de Sergipe; Em instruo na
Representado: Servios de Txi de Sergipe SDE
AP 08012.006507/98-81-Representante: Ivan Garcia Diniz; Representante: Em instruo na SDE
Cooperativa de Taxistas do Aeroporto de Natal
Fonte: CADE

Em 03 de agosto de 1998, no aeroporto de Braslia, alguns taxistas, buscando evitar que seus
companheiros concedessem descontos no valor das corridas, ameaaram de agresso tanto motoristas
quanto usurios dos servios de txi com desconto.

O CADE interveio na defesa da livre concorrncia. Neste caso, foram abertos processos que podem
ensejar penas criminais pela ameaa de coao exercida, assim como sanes cveis atravs de multas por
prejudicar a livre concorrncia no setor. Quanto ao incidente de coao e injria do qual foi vtima o
Presidente do CADE, foi instaurado inqurito policial que se encontra em tramitao perante a 10
delegacia Policial do Lago Sul46. Alm disso, o Plenrio do CADE aprovou representao diretamente ao
Ministrio Pblico Federal, o que ensejou a instaurao de inqurito civl pblico N 241/98. Por fim, foi
instaurada a averiguao preliminar 08012.005769/98-92 na SDE/MJ para exame do ocorrido.

A guerra pela concesso de descontos e, por conseguinte, pelo livre funcionamento do mercado de
servios de txi em Braslia j dura trs anos, desde quando a empresa Rdio-Txi criou o desconto de
50%, o que foi julgado como medida pr-concorrencial pelo CADE, conforme Relatrio Anual de 1997.
Esse quadro mais grave quando se levam em conta dados da Reportagem da Revista Veja de 12 de
agosto de 1998, mostrando que a tarifa de txi de Braslia estaria entre as maiores do mundo. O Quadro
57 mostra a comparao:

Quadro 57 - O Preo do Servio de Txi (Em US$) Cidades Comparadas

Fonte: Veja 12/08/1998

46
OCORRNCIA POLICIAL N 2283/98.

138
Em 14 de agosto, aps o incidente no aeroporto de Braslia, a assemblia do Sindicato dos
Condutores Autnomos de Veculos Rodovirios do Distrito Federal reduziu pela metade o valor da
corrida. Tal deciso no foi, contudo, implementada no mercado por uma boa parcela dos taxistas que
prefiram seguir a tarifa mxima permitida. Contudo, o fato relevante para o CADE a garantia ao cidado
e ao consumidor da possibilidade de escolha entre a tarifa mxima e a tarifa com desconto.

Neste sentido, preocupante a situao do setor por ocasio do fechamento deste Relatrio, pois:
as apuraes relativas aos inquritos mencionados acima ainda no foram concludas; e
o documento encaminhado ao Governador do Distrito Federal, Decreto n20.126 do DF,
restringe a liberdade de mercado ao onerar e limitar a prtica de desconto.

Enfim, cabe mencionar que a ao do CADE nesta matria tem gerado interesse em outras
jurisdies, destacando-se Espanha e Irlanda.

3.3.2) Servio de Praticagem e Custo Brasil

No Relatrio anual de 1997, houve uma subseo especial para a questo de portos e concorrncia
e, especificamente, no caso do servio de praticagem. Dado que a regulamentao desse servio
apresentava importantes aspectos concorrenciais, o CADE tem participado das discusses sobre o tema.

O entendimento defendido pelo CADE teve como premissa o fato que a atividade regulatria
sobre o servio de praticagem era indispensvel, dadas as falhas de mercado resultantes da natureza de
bem pblico e dos requisitos de segurana na zona de praticagem. No entanto, tambm defendeu que
havia espao para uma desregulamentao mais vigorosa do controle das condies de entrada no servio
de praticagem, sem abrir mo da questo fundamental da segurana, especialmente na zona de
praticagem.

Nesse sentido, a proposta seria de eliminar a restrio de um nmero mximo de vagas no


concurso, atribuindo a este o carter eliminatrio. A questo da qualificao do prtico aprovado poderia
ser assegurada atravs de um maior rigor das provas tericas e prticas. Ademais, o rgo regulador
ficaria incumbido de fiscalizar a manuteno de um nvel mnimo de prtica pelos profissionais em
exerccio, dadas as condies mutantes da zona de praticagem que exigem constante proximidade do
profissional com o exerccio da profisso.

Assim, a proposta do CADE seria um meio-termo entre uma desregulamentao completa, que
comprometeria a segurana dos navios na zona de praticagem e a regulao estrita das condies de
entrada, que pode no trazer os efeitos desejados sobre a concorrncia pretendidos com a nova Lei. O
quadro abaixo sintetiza as trs concepes acerca da melhor alternativa para a normatizao do servio:

Quadro 58 - Escopo da Ao da Autoridade Martima na Regulao das Condies de


Entrada no Servio de Praticagem

Regimes de Ao dos Segurana na Zona de Garantia de Nmero de Prticos


Regulao das Mecanism Praticagem Proviso do
Condies de Entrada os de Servio e com
no Servio de Mercado Qualidade
Praticagem
1) Desregulamentao Total Baixa Duvidosa Endgeno e dado pela
Completa concorrncia via preos

2) Desregulamentao Orientada Total Estabelecida Plena Endgeno e dado pela

139
Parcial: Pr-requisitos e Restrita pelos pr-requisitos Estabelecida concorrncia via preos
para habilitao pela para habilitao pela demanda e qualidade do servio
(incluindo para a habilitao de mercado e (o que inclui segurana)
manuteno dessa estabeleci pelos pr-
habilitao) da pela requisitos para
Proposta CADE autoridade habilitao.
martima
3) Manuteno de Nenhuma Total Estabelecida Dependente do Exgeno e com
forte regulao de pelos pr-requisitos Nmero limitada concorrncia
entrada: Pr- para habilitao Mximo via preos dependente
requisitos para Fixado do nmero fixado
habilitao (incluindo
para a manuteno
dessa habilitao) +
Fixao do Nmero
Mximo de Prticos

De fato, a fixao de um nmero mximo de prticos, seja explicitamente, seja implicitamente


atravs da periodicidade e nmero de vagas dos exames efetuados pela autoridade martima tende a
reduzir a concorrncia no servio de praticagem sem qualquer ganho em termos de aumento do nvel de
segurana.

Observe-se que havendo critrios de habilitao e de manuteno da habilitao satisfatrios, a


fixao do nmero mximo de prticos seria redundante para efeitos de segurana. Por outro lado, essa
regra adicional tende a reduzir as possibilidades de fazer surgir concorrncia nesse tipo de servio. Essa
proposta estaria de acordo com a tendncia dos mecanismos regulatrios no plano internacional que so
de, cada vez menos, impor limites nos quantitativos de entrada de novos concorrentes, concentrando-se
nos aspectos qualitativos. No caso, os aspectos quantitativos referem-se fixao do nmero mximo de
prticos e os qualitativos aos requisitos de habilitao e manuteno da habilitao fixados pela
autoridade martima.

O CADE defendeu tambm as novas regras que estabeleciam a possibilidade dos prprios
comandantes de navios se habilitassem, em alguns casos, ao exerccio da praticagem. Ademais, a
possibilidade de contratao separada ou conjunta do servio do prtico, do transporte do prtico pela
lancha de praticagem, e dos servios de atalaia47, a critrio do contratante, evitaria que eventuais falhas de
mercado em um desses servios contaminassem outro potencialmente competitivo atravs do artifcio da
venda casada.

3.3.3) Prtica de preo nico na Ponte Area ameaa a Concorrncia?


Aviao Civil - AVERIGUAO PRELIMINAR N. 025.952/96-54

Representante: Inspetoria Regional da SDE em So Paulo Ex Officio:

Representado: Departamento de Aviao Civil DAC

Conselheira-Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

47
Base de sada da lancha de transporte dos prticos.

140
EMENTA: CONSULTA. PREVISO.PROJETO DE LEI. AMEAA DE INFRAO LEI DE
PROTEO DA ORDEM ECONMICA. ENVIO DE CPIAS DE PEAS COMISSO DE
DEFESA DO CONSUMIDOR DA CMARA DOS DEPUTADOS.

Deciso: D.O.U.09 Set 1998

Acrdo: D.O.U. 07 Out 1998

O CADE analisou uma representao da Inspetoria Regional da SDE em So Paulo contra o


Departamento de Aviao Civil -DAC, por estarem as empresas areas que operam no trecho Rio-So
Paulo (VARIG, VASP E TRANSBRASIL), denominado-o de ponte area, praticando preo nico,
impedindo a concorrncia, portanto, infringindo a lei n. 8.884/94, art. 21, incisos I e II.

O mercado de prestao de servios de transporte areo pblico regulamentado por legislao


especfica (Lei n. 7565/86, Cdigo Brasileiro do Ar e normas complementares, com respaldo no art. 21,
inciso XII, alnea c da Constituio Federal). O pool adotado pelas empresas teve prvia autorizao da
autoridade aeronutica, como previsto no Cdigo Brasileiro de Aeronutica ( art. 192, da Lei n. 7.565/86).
Por este acordo, as receitas so rateadas, h um nico balco de check-in e os intervalos entre vos so
realizados conforme a demanda. Como conseqncia, a tarifa deve ser nica, pois desta forma o
passageiro pode embarcar com bilhete em qualquer das trs participantes, resultando em melhoria da
qualidade dos servios prestados.

No tocante aos mercados regulamentados, o CADE tem entendido poder exercer competncia
auxiliar, expedindo recomendaes ou requisitando providncias aos rgos regulatrios para o
cumprimento da Lei, caso verifique a existncia de norma incompatvel com os princpios impostos pela
concorrncia no mercado.

De fato, a Lei 8.884/94, no Atr.7 inciso X, prev a competncia do Plenrio do CADE para:
Requisitar dos rgos do Poder Executivo Federal e solicitar das autoridades dos Estados,
Municpios, Distrito Federal e Territrios, as medidas necessrias ao cumprimento desta Lei;

O acordo operativo ,, restritivo concorrncia. Cabe, pois, ao CADE, fazer saber autoridade
aeronutica sobre os conflitos entre a poltica implementada para o setor de servios de transporte areo e
o princpio da concorrncia, previsto na Constituio de 1988, os quais cabem ao CADE zelar.

A desregulamentao do servio de transportes areos, e em especial, a experincia norte-


americana, tem sido objeto de diversos estudos, havendo controvrsias quanto ao seu resultado final em
termos de nvel de tarifas e qualidade dos servios. No caso brasileiro, ainda cedo para se avaliar com
maior rigor os impactos da desregulamentao sobre o bem-estar. As mudanas recentes no mercado
provocadas pelo incio deste processo revelam o potencial competitivo deste mercado, embora ainda no
apontem para um cenrio de equilbrio sustentado. Deve, pois, o CADE permanecer atento s ocorrncias
nesse mercado e para isso seria recomendvel solicitar ao DAC que mantenha o Conselho inteirado das
medidas desregulamentadoras, a fim de que se possa avaliar de forma sistemtica seus impactos sobre a
concorrncia.

Isto posto, o Plenrio decidiu pelo arquivamento do feito, bem como pelo envio de manifestao
ao DAC sobre a posio do CADE quanto necessidade de compatibilizao entre as normas de
regulamentao e a defesa da concorrncia.

141
3.3.4) Liberdade Restringida: 70% das Cervejas Comercializadas no Pas devem ser
Engarrafadas em Vasilhames Retornveis.

VASILHAMES DE CERVEJA CO N 028/98

Consulente: ABRAS Associao Brasileira de Supermercados

Conselheiro-Relator: Renault de Freitas Castro

EMENTA: CONSULTA. PREVISO DE LEI. AMEAA DE INFRAO ORDEM


ECONMICA. ENVIO DE CPIA DE PEAS COMISSO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR DA CMARA DOS DEPUTADOS.

Deciso: D.O.U. 26 Mai 98

Acrdo: D.O.U. 07 Dez 98

Trata-se o caso em tela de consulta feita ao CADE pela ABRAS Associao Brasileira de
Supermercados, com base no art. 25 e seguintes da Resoluo CADE n10/97, acerca de eventuais efeitos
sobre concorrncia no mercado de cervejas resultante do Projeto de Lei (PL) n 2.272/96, de autoria do
Deputado Jos Carlos Vieira, com emenda de autoria da Deputada Nair Xavier Lobo.

A dvida gerada era acerca do disposto nos artigos 1 e 2 do PL n 2.272/96, os quais previam
que 80% (texto original), ou 70% (texto acrescido da emenda) das cervejas comercializadas no pas em
embalagens de vidro deveriam ser engarrafadas em vasilhames retornveis.

A justificativa do PL residia basicamente em dois fatores: 1) a questo ambiental; sob a motivao


de que a reduo do acumulo de lixo seria resolvida, inicialmente, pela diminuio na produo de
resduos; 2) o custo; sendo alegado que o uso de embalagens retornveis poderiam reduzir os preos em
at 25%, em relao a determinados produtos.

O CADE entendeu que o PL, independente da incorporao da emenda, reveste-se de aspectos


claramente restritivos concorrncia e liberdade de iniciativa, ao regulamentar matria no sentido
contrrio s tendncias manifestadas pelo mercado (aumento da preferncia por embalagens no
retornveis) restringindo a liberdade do consumidor. Ressalte-se que, dadas as caractersticas estruturais
de alta concentrao do setor no Brasil, as importaes constituem elemento importante como fator de
contestao de mercado.

Quanto ao fator preo, o argumento encontrado na justificativa do PL no prevaleceu, vez que no


fora considerado os efeitos em sentido contrrio, como, por exemplo, o de que a comercializao de
cerveja na tradicional embalagem retornvel onera os custos de venda com maiores custos de transporte
(retorno de frascos vazios fbrica) e, para os pontos de venda , maiores custos para recepo e
armazenamento de cascos vazios.

Apresenta-se finalmente, que a medida sob anlise pode levar tambm criao de imprevisveis
perturbaes nos mercados de embalagens de vidro e alumnio, podendo afetar negativamente a
viabilidade de recentes e importantes investimentos privados nos setores que vinham crescendo de maior
oferta a concorrncia, os quais, certamente, no previam interveno de qualquer natureza.

142
Em consonncia com o acima exposto, a resposta consulta foi no sentido de que o PL n
2.272/96 apresentado poderia produzir srios efeitos concorrncia e a liberdade de iniciativa, no
cabendo, aqui, avaliar referidas medidas sobre o impacto ambiental.

143
III) Dimenso Internacional

Captulo 4 - Globalizao da Defesa da Concorrncia

4.1) Importncia Crescente da Defesa da Concorrncia e


a Cooperao Internacional
4.1.1) Mercosul
4.1.2) Alca
4.1.3) OCDE
4.1.4) OMC
4.1.5) Outras Aes de Cooperao

4.2) Possvel Convergncia entre o Antitruste e o


Antidumping no Plano Regional

144
III) DIMENSO INTERNACIONAL

Captulo 4 Globalizao da Defesa da Concorrncia


A importncia crescente da defesa da concorrncia na agenda internacional justifica captulo
especial do Relatrio Anual 1998/99 dedicado matria. A Seo 4.1 destaca os principais temas
discutidos no Mercosul, ALCA, OCDE e OMC, com nfase nos mecanismos de cooperao entre as
agncias de defesa da concorrncia. Apesar da enorme escassez de recursos, o CADE intensificou, de
forma indita em sua histria, as relaes internacionais com entidades congneres de todos os
continentes. A Seo 4.2 sugere, em carter exploratrio, caminhos possveis de convergncia entre duas
reas de crescente importncia para os pases em desenvolvimento: o antitruste e o antidumping.

Representantes de defesa da concorrncia de doze pases discutindo casos em seminrio promovido pelo CADE e OCDE.

4.1) Importncia Crescente da Defesa da Concorrncia e a Cooperao Internacional

O CADE, juntamente com os demais rgos governamentais na rea de defesa da concorrncia,


tem desenvolvido intensa atividade no plano internacional, nos mbitos do Mercosul (Mercado Comum
do Sul), ALCA (rea de Livre Comrcio das Amricas), OCDE (Organizao para a Cooperao e
Desenvolvimento Econmico) e OMC (Organizao Mundial do Comrcio). As prximas subsees
discutem os principais pontos.

Embora os avanos tenham sido notveis, este trabalho tem sido dificultado pela falta de recursos.
O CADE tem se ausentado em reunies importantes, como as da OCDE e do Mercosul, em funo de
falta de recursos para o transporte. Em vrias ocasies a participao s foi possvel porque os membros
do Plenrio se dispuseram a financiar as despesas de viagem com recursos prprios; na mesma direo,
eventos de dimenso internacional, como o seminrio OCDE-CADE s se viabilizaram em funo de
contribuies de carter pessoal dos servidores.

145
4.1.1) Mercosul

No mbito do Mercosul, o debate sobre concorrncia vem avanando em duas frentes principais:
cooperao entre o CADE e a CNDC no mbito do convnio de cooperao entre as duas
entidades de 16 de outubro de 1996;
trabalhos no mbito do Comit Tcnico No 5 de regulamentao do Protocolo de Fortaleza
firmado em 17 de dezembro de 1996 (deciso n. 18/96).

A Cooperao Brasil-Argentina

O aprofundamento da defesa da concorrncia no Mercosul depender do fortalecimento dos


rgos nacionais e sua cooperao tcnica. Neste sentido, o CADE vem ainda, de outro lado, ampliando e
aprofundando suas relaes com a Comisso Nacional de Defesa da Concorrncia (CNDC) da Argentina,
dando sequncia ao convnio existente entre os dois rgos com a realizao de seminrios e debates
conjuntos e mesmo com a discusso de casos apreciados por ambas as jurisdies.

Destaque-se que a votao da Resoluo 15/98 que simplifica os procedimentos de anlise de atos
de concentrao se deu com a presena do presidente e de um Conselheiro da CNDC. A aproximao do
CADE e da CNDC argentina tende a continuar em 1999, especialmente no tocante definio de
diretrizes comuns para o tratamento de condutas anticompetitivas. Em 1998, houve trs visitas de
autoridades de concorrncia argentina ao CADE, conforme sumaria o Quadro 59.

O Presidente da Comission Nacional de Competencia, Marcelo Garriga ( direita), participa de reunio ordinria do Plenrio junto ao
Presidente e Procuradora-Geral do CADE

146
Quadro 59 - Participao de Membros do Plenrio da CNDC Argentina em Reunies
Plenrias no CADE

02 a 09 IV Semana Internacional do CADE


maro Convidado: Dr. ERNESTO CIONFRINI Comisso de Defesa da
Concorrncia da Argentina.
19 agosto Aprovao da Proposta de Resoluo sobre a Apresentao de Atos e
Contratos do Art. 54 da Lei 8.884/94, na 90 Sesso Ordinria.
Presena do Dr. MARCELO GARRIGA e Dr. DIEGO
PETRECOLLA, Presidente e Conselheiro da Comisso Nacional de
Defesa da Concorrncia da Argentina.
25 novembro Participao especial do Dr. MARCELO GARRIGA, Presidente e Dr.
DIEGO PETROCOLLA, Conselheiro da Comisso Nacional de Defesa
da Concorrncia da Argentina CNDC, na 104 Sesso Ordinria.

Fonte: CADE

Protocolo de Fortaleza

O Protocolo de Fortaleza sobre Defesa da Concorrncia foi assinado em 17 de dezembro de 1996,


ainda no tendo sido ratificado pelos parlamentos nacionais (com exceo do Paraguai). Este acordo
quadripartite sobre o controle de condutas anticompetitivas de alcance regional vem sendo objeto de
discusses no mbito do Comit Tcnico n. 5, com vistas elaborao de um regulamento que d forma
aos termos e disposies de carter mais geral contidos no documento.

Um ponto que vem merecendo particular ateno do CT-5, e cujo debate dever prosseguir em
1999, trata da questo da distribuio de competncias entre os rgos antitruste nacionais e o Comit de
Defesa da Concorrncia do Mercosul previsto no Protocolo, visando avanar na identificao dos critrios
para determinar quando um caso dever ser resolvido pelo rgo intergovernamental e quando ser de
alada das autoridades nacionais. Da mesma forma, as conversaes tm includo temas deixados em
aberto pelo Protocolo, como direito de defesa, apresentao de provas e acesso aos autos.

4.1.2) ALCA

Tambm no plano da ALCA as aes se desenvolveram em dois planos complementares:


a crescente disposio de cooperao entre as agncias de defesa da concorrncia das
Amricas;
os trabalhos do Grupo de Negociao No 9.

Declarao do Panam

Um exemplo do potencial para cooperao internacional na rea de concorrncia foi a chamada


Declarao do Panam. A Reunio do Panam de 9 de outubro de 1998 se revestiu de particular
importncia, pois foi o primeiro encontro em que a agenda foi inteiramente dedicada discusso de temas
conceituais e de cooperao tcnica em defesa da concorrncia, havendo comparecimento de todas as
agncias existentes ao encontro, a maioria delas representada pelos respectivos titulares.
A Declarao do Panam enfatizou o papel do fortalecimento institucional, capaz de promover
agncias de concorrncia modernas, independentes e transparentes. O documento resultante da reunio
assinalou a inteno dos participantes de, ..cooperar um com o outro, em consistncia com suas

147
respectivas legislaes, para maximizar a eficcia e eficincia do mecanismo de cumprimento da
legislao de cada pas, e ajudar a disseminar as melhores prticas para a implementao de polticas
de concorrncia, com nfase sobre a transparncia institucional.

As principais autoridades de defesa da concorrncia da ALCA reunidas no Panam

Destacam-se ainda entre os resultados do encontro: (i) Estabelecimento de mecanismo gil de


consulta eletrnica entre as agncias. O CADE j props questes s agncias congneres, procurando
recolher subsdios para questes relevantes como a Resoluo sobre consultas e a discusso acerca de atos
de concentrao em indstria declinantes. (ii) Elaborao conjunta de roteiros de anlise e textos tcnicos.

Os Trabalhos do Grupo de Negociao No 9

A rea de Livre Comrcio das Amricas (ALCA) iniciou uma nova fase em 1998, com a
transformao dos grupos de trabalho temticos antes existentes em Grupos de Negociao. Por
determinao tomada em reunio ministerial dos pases membros, a defesa da concorrncia tornou-se
objeto do Grupo de Negociao n. 9 (GN-9).

A primeira reunio do GN-9 foi realizada em Miami, em setembro, dando incio negociao do
tema no mbito das Amricas. O Comit Tripartite que d apoio aos trabalhos da ALCA, composto pela
OEA (Organizao dos Estados Americanos), BID (Banco Interamericano de Desenvolvimento) e
CEPAL (Comisso Econmica para a Amrica Latina e Caribe) dever realizar estudos especficos sobre
temas de concorrncia a serem definidos pelo GN-9 at sua prxima reunio.

A principal tarefa dos pases membros no prximo encontro do GN-9, contudo, definir a
abordagem que ser dada ao assunto na ALCA. Discusses preliminares levantaram uma srie de
possibilidades, com maior ou menor ressonncia no grupo, e que vo desde uma recomendao geral para
que todos os pases do continente adotem legislaes de defesa da concorrncia at um tratamento
internacional da questo, envidando esforos no sentido de harmonizao das leis existentes. O Brasil
tem-se posicionado no sentido de estimular a cooperao entre os pases, seja por meio de assistncia
tcnica para naes que esto no processo de construo do seu marco legal e institucional, seja com o
intercmbio e a troca de experincias entre aquelas agncias j atuantes na regio.

148
4.1.3) Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE)

O CADE continuou, em 1998, a colaborar com a participao brasileira no Comit de Poltica da


Concorrncia da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). Embora no seja
membro formal da organizao, o Brasil tem sistematicamente participado dos debates neste frum na
qualidade de observador. Na reunio realizada em 2 de novembro de 1998, o Comit realizou avaliao
peridica da situao do Brasil, deliberando pela continuidade de sua participao.

Operaes Transnacionais

A discusso sobre atos de concentrao transnacionais constituiu um dos principais pontos da


agenda da OCDE em matria de defesa da concorrncia. Esses problemas incluem, de um lado, os
considerveis custos incorridos pelas empresas, que tm de obedecer a formulrios e fornecer documentos
diferentes para um nmero crescente de agncias de concorrncia em todos os pases afetados por sua
operao. O Quadro 60 ilustra operaes analisadas pelo CADE e que j foram objeto de apreciao por
agncias de outros pases.

Quadro 60 Operaes em Mais de uma Jurisdio Julgadas pelo CADE 1998

Exemplos de Transaes Multijurisdicionais

PARTES MERCADO RELEVANTE DECISO DATA Outra s


Jurisdies
PRODUTO GEOGR.
P&G Absorventes Nacional Aprovado 03/04/98 Alemanha
Tambrands higinicos sem Inglaterra
externos Canada
internos condies
USA...

ICI silcio Nacional Aprovado 03/04/98 USA, EC


Unilever sem
condies
Mahle pistes Nacional Aprovado 08/21/98 USA
pistes
Metal Leve peas
peas sep.
separadas Not Approved
tampas tampas

Guiness whisky Interna- Aprovado 10/14/98 USA, EC


GrandMet de luxo cional sem
regular condies

De outro, h tambm as dificuldades para que as agncias que esto apreciando uma mesma
operao nos seus diversos pases possam se comunicar e cooperar entre si quando cada uma delas lida
com um conjunto diferente de informaes, e por vezes, com vises diferentes dos mesmos conceitos.

149
Com vistas a atenuar esses problemas, a OCDE, por meio do Grupo de Trabalho de Cooperao
Internacional do Comit de Poltica da Concorrncia adotou, em outubro de 1998, uma resoluo
contendo um formulrio padro para notificao de atos de concentrao, destinado a servir como modelo
para os pases membros no sentido de uma harmonizao dessas exigncias.

A proposta da OCDE neste sentido incorpora e consolida aquelas que foram consideradas as
melhores prticas internacionais no que se refere notificao de atos de concentrao, buscando levantar
as informaes relevantes da forma mais clara e direta possvel.

Pioneirismo da Resoluo 15 do CADE

Em sintonia com a importncia da reduo dos custos de transao na esfera internacional, o


CADE tornou-se a primeira autoridade de concorrncia do mundo a utilizar o modelo da OCDE como
base para seu novo formulrio de apresentao de atos de concentrao, conforme mencionado no
Captulo 2 e discutido no captulo cinco, seo 5.2.

De fato, a nova sistemtica de apreciao de atos de concentrao aprovada por meio da


Resoluo CADE n 15/98 partiu de formulrio modelo proposto pela OCDE, adaptando-o, legislao
brasileira e sua elaborao contou com apoio de especialista daquela instituio.

Combate aos Cartis

O Comit de Poltica de Concorrncia emitiu recomendao no sentido de que todos os membros


da organizao deveriam empenhar-se no combate aos cartis. Essa declarao constitui passo importante
ao representar acordo de substncia quanto a um ponto do contedo que todas as leis antitruste devem ter.

Nos seus vrios subgrupos, o Comit tratou ainda de restries verticais, ressaltando as diferenas
de tratamento entre os vrios pases, das questes de concorrncia colocadas pelos avanos tecnolgicos
na rea de radiodifuso.

Outros assuntos abordados pelo Comit de Poltica de Concorrncia e seus subgrupos incluem, por
exemplo, a relao entre concorrncia e regulao. Assim, fez-se um levantamento sobre as formas de
relacionamento e de diviso de competncias entre as autoridades de concorrncia e as agncias
regulatrias nos pases da organizao, e foram promovidos debates sobre casos especficos como
telecomunicaes e energia eltrica, em que diferentes opes regulatrias foram avaliadas quanto a seus
efeitos sobre a concorrncia e o bem estar.

Seminrio Internacional sobre Regulao e Defesa da Concorrncia no Setor Bancrio

Nesta direo de aprofundar o entendimento sobre a relao entre reguladores e autoridades


antitruste, o CADE e a ASBACE (Associao dos Bancos Estaduais) organizaram um seminrio
internacional acerca do tema nos dias 30 e 31 de maro de 1999, para o que o acervo de discusses da
OCDE foi particularmente importante.

Este seminrio contou com a participao de vrios especialistas internacionais da matria,


autoridades de defesa da concorrncia e monetrias. Partiu do reconhecimento da necessidade de conciliar
o fortalecimento das instituies financeiras com a de estimular a concorrncia. Um sumrio dos
trabalhos se encontra na pgina do CADE na Internet.

150
Conferencistas do Seminrio Internacional sobre regulao e Defesa da Concorrncia no Setor Bancrio (Da
esquerda para a direita: Juarez Canado, Geraldo Gardenali, Antnio Kandir, Pedro Malan e Gesner Oliveira).

Seminrio Internacional do CADE-OCDE

Realizado em Braslia, nos dias 23 a 27 de fevereiro de 1999, o Seminrio Internacional,


organizado pela Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE e pelo
Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE, com o apoio da Escola Nacional de
Administrao Pblica ENAP e do Banco do Brasil, contou com a participao de delegaes de doze
pases: Argentina, Brasil, Canad, Chile, Colmbia, Espanha, Estados Unidos, Frana, Jamaica, Mxico,
Panam e Peru.

Participantes do seminrio CADE-OCDE em frente ao Congresso Nacional

151
Destacam-se entre os pontos debatidos:
(a) as tcnicas de investigao mais eficazes ao combate do abuso de poder econmico;
(b) os fundamentos econmicos relevantes para a tomada de deciso;
(c) a importncia da cooperao institucional entre as agncias de defesa da concorrncia.

Ressaltem-se entre as concluses:

(a) a definio dos mecanismos capazes de conferir s agncias de defesa da concorrncia


fora institucional e instrumentos eficazes ao combate ao abuso do poder econmico;

(b) a constatao do crescimento de casos que envolvem prticas anticoncorrenciais


traadas a nvel global, e, em especial, ilcitos ocorridos no MERCOSUL, reforando-
se a necessidade de criao de instrumentos de cooperao institucional capazes de
propiciar a atuao conjunta das agncias no combate ao abuso de poder econmico
alm fronteira;

(c) a possibilidade do intercmbio de tcnicas e informaes, contribuindo para a


uniformizao de critrios e para o aumento do grau de efetividade da deciso a ser
tomada por cada agncia;

(d) a comparao dos diversos sistemas legais e seus instrumentos colocados disposio
das agncias em defesa da livre concorrncia, em busca da tutela da ordem econmica.

Com regras claras, harmnicas e fundamentadas, respeitando-se as peculiaridades de cada


ordenamento jurdico nacional, as agncias de defesa da concorrncia estaro preparadas para, no plano
global, impedir os efeitos perniciosos das prticas abusivas e das fuses e aquisies anticompetitivas.

O trabalho do CADE foi destacado como modelo entre os pases em desenvolvimento pelo ,
Presidente do Grupo de Poltica e Defesa da Concorrncia da OCDE Presidente do Grupo de Trabalho
sobre Comrcio e Concorrncia da Organizao Mundial do Comrcio, Dr. Frderic Jenny, durante a 112
Sesso Ordinria de Julgamento do CADE:

Quero agradecer ao Presidente do CADE, que para mim um diplomata e expositor, para
o resto do mundo, especialmente para a OCDE e para a OMC, do que est sendo feito aqui
no Brasil, (....) parece-me que, de trs a quatro anos para c, tivemos uma rica discusso,
um rico debate, no apenas sobre as teorias e doutrinas ligadas defesa da concorrncia,
mas tambm sobre a adequao destas teorias de acordo com a necessidade de cada pas;
e, neste debate, o Brasil, o CADE, a experincia brasileira tem sido uma das mais
importantes, porque est sendo muito bem demonstrada aos outros pases; por outro lado,
a participao do Brasil no Comit de Lei e Defesa da Concorrncia, em Paris, tem sido
muito ativa e muito rica; da mesma forma, o CADE, aqui no Brasil, tem conduzido de
forma ativa a disseminao da cultura concorrencial, servindo de exemplo para os demais
pases em desenvolvimento; por fim, um outro ponto que eu queria comentar, diz respeito
constatao de que houve um aumento substancial de casos julgados por esta jovem
agncia de defesa da concorrncia, o que, dentre outras razes, deve-se ao bem sucedido
processo de disseminao da cultura da concorrncia. Reitero, assim, os meus
agradecimentos ao CADE e OCDE, concedendo-me a honra de participar deste
Seminrio. Obrigado.(destaque nosso)

152
4.1.4.) A Defesa da Concorrncia na Organizao Mundial do Comrcio (OMC)

A possibilidade de harmonizao das polticas de concorrncia entre os pases signatrios


constitui Um dos assuntos importantes que est atualmente na pauta de discusses da Organizao
Mundial de Comrcio (OMC).

O tema, no entanto, no novo no mbito do GATT, j tendo sido tratado na Carta de Havana48,
que contemplou captulo especfico para Prticas Restritivas de Negcios. O ressurgimento da questo
deriva do fato de que com a reduo das barreiras ao comrcio geradas por aes governamentais, passa a
haver uma crescente demanda por outras formas de protecionismo baseada em aes privadas e/ou
omisses governamentais.

De fato, tm obtido significativo espao as barreiras derivadas estritamente de condutas privadas,


onde apenas se requer do governo a omisso e no uma ao explcita como naqueles casos. Fox e
Ordover (1995) descrevem essa nova forma de protecionismo no contexto de um confronto comercial
tpico entre os EUA e o Japo no mbito da Seo 301 do Trade Act americano de 1974, atravs de uma
petio da Eastman Kodak:

Quando o governo japons se deparou com a reduo das barreiras tarifrias em materiais para
fotografia e com a realidade de uma possibilidade decrescente de medidas protecionistas patrocinadas
pelo governo, iniciou um programa de contra-medidas liberalizao, o qual implicava delegar a
funo de protecionismo ao setor privado, o que significava, por sua vez um movimento de privatizao
da proteo.

Esse tipo de ao poderia, segundo alguns autores, comprometer substancialmente os ganhos da


liberalizao obtidos nos acordos negociados no mbito da Organizao Mundial do Comrcio (OMC), o
que tem levado a um questionamento cada vez maior acerca da suficincia dos mesmos para viabilizar
uma economia mundial sem entraves ao comrcio.

Outra questo importante que contribui para suscitar o interesse no tema da harmonizao deriva
do fato que, apesar da reduo das barreiras ao comrcio internacional se tornar condio necessria para
reduzir o eventual efeito nocivo do poder de mercado dos oligoplios dentro dos pases, no condio
suficiente quando h firmas com poder de mercado a nvel mundial. Some-se a isso o fato de que as
legislaes de concorrncia locais no cobrem, na prtica, condutas anticoncorrenciais, cujos efeitos
ocorram fora das fronteiras nacionais, a despeito dos dispositivos de extraterritorialidade. Quanto a esse
ponto, observe-se que nos Estados Unidos crescem os casos de cartis investigados que tm implicaes
internacionais.

Tais circunstncias exigem das autoridades de concorrncia uma postura mais cooperativa, na
medida em que a apreciao adequada dos efeitos de uma fuso transnacional, ou que a prova da
existncia de um cartel internacional, pode depender da apreciao de informaes disponveis apenas
em outra jurisdio.

Sendo assim e levando ainda em conta que a falta de harmonizao dessas polticas poderia recriar
entraves artificiais no comrcio internacional, a conferncia ministerial da Organizao Mundial do
Comrcio (OMC), em dezembro de 1996, estabeleceu um grupo de trabalho para estudar as relaes entre
comrcio internacional e as polticas de concorrncia49.

48
UNCTAD (1996) contm a ntegra do texto da Carta de Havana de 1948.
49
Segundo o Relatrio sobre investimentos da Naes Unidas de 1997, o objetivo do grupo identificar outras reas que
devam ser consideradas na estrutura da OMC.

153
Alm disso, leis e autoridades antitruste vm sendo criadas ou fortalecidas em todo o mundo, de
forma que o nmero de pases dotados de um sistema de defesa da concorrncia mais que praticamente
dobrou ao longo das ltimas duas dcadas, chegando hoje a quase oitenta50. Ao mesmo tempo, as
atividades das empresas privadas esto se tornando cada vez mais globalizadas, o que significa que suas
condutas e suas fuses tendero a afetar mais jurisdies de maneira simultnea.

O CADE vem, juntamente com os demais rgos brasileiros que atuam na rea de defesa da
concorrncia, enfatizando alguns pontos sumariados neste Relatrio e constantes das contribuies
brasileiras no Grupo da OMC. 51

A Agenda de Cooperao Internacional

Conforme assinalado anteriormente, a cooperao internacional deveria enfatizar a qualidade no


cumprimento da legislao de defesa da concorrncia em lugar da mera edio de leis. Da o imperativo
de priorizar a construo institucional.

H trs reas nas quais a cooperao internacional particularmente necessria:


combate aos cartis internacionais;
reduo do custos de transao das operaes de aquisio do controle;
promoo da construo institucional e disseminao da cultura da concorrncia.

Dois fatores explicam a importncia de cooperao internacional para as primeiras duas reas:

(i) diferentemente da jurisprudncia dos anos sessenta e setenta, h um nmero crescente


de casos que no s apresentam as mesmas caractersticas em vrios mercados; mas, tambm,
constituem-se em verdadeiras operaes internacionais ou condutas generalizadas. Dessa forma, o
potencial de decises inconsistentes entre agncias de defesa da concorrncia de diversos pases
torna-se alto.

(ii) Conforme assinalado anteriormente, a freqncia de operaes internacionais enfatiza


o problema dos custos de transao que as empresas tem de enfrentar ao cumprirem os diversos
requerimentos e exigncias burocrticas. Esforos para harmonizar os requerimentos podem ser
muito teis mesmo sem uma profunda convergncia na legislao de diferentes pases.

O Brasil fornece uma boa ilustrao desta situao. 17% das operaes analisadas em 1998
representam transaes que ocorreram em decorrncia da estratgia global por parte de grupos
estrangeiros. Em muitas ocasies, as operaes foram apreciadas por vrias outras agncias de defesa da
concorrncia alm do prprio CADE.

Este ponto foi destacado em Brasil (1998):

Uma abordagem para a relao entre defesa da concorrncia e comrcio na arena


internacional, a qual vale a pena explorar o fortalecimento da comunicao e cooperao entre as
autoridades antitruste dos diferentes pases. Os ganhos em termos de know-how e experincia so
claramente substantivos".

50
Ver Oliveira (1998, p. 6 ).
51
O Brasil fez at agora duas contribuies escritas para o grupo. Oliveira (1999) tambm serviu de base para a discusso desta
seo do Relatrio. O leitor interessado tambm pode requerer intervenes sobre o tema nas reunies da OMC dos
Conselheiros Marcelo Calliari, Lcia Helena Salgado e Artur Barrionuevo.

154
Dois fatores deveriam ser considerados no sentido de entender porque a cooperao
internacional deve se tornar uma prioridade neste momento:

i) diferentemente da jurisprudncia das dcadas de sessenta e setenta, existem mais e mais casos que no
apresentam as mesmas caractersticas em vrios mercados, constituindo-se, na realidade, em operaes
trans-fronteiras ou condutas generalizadas. Assim, o potencial para decises inconsistentes entre
diferentes agncias nacionais elevado.

ii) a frequncia de transaes trans-fronteiras impem o problema dos custos de transao que as firmas
incorrem quando elas tm que satisfazer vrias notificaes enfrentando burocracias. Esforos para
harmonizar as exigncias de cada agncia (i.e. reviso de fuses) poderiam ser teis mesmo sem uma
convergncia mais profunda da legislao.

A segunda dimenso antitruste que aponta na direo da cooperao internacional, como acima
mencionado, o tratamento de fuses e aquisies.

evidente que como tais negcios apresentam efeitos em mais de uma jurisdio, os custos de
transao para os agentes privados, por ter que preencher os diferentes requisitos de toda agncia
nacional de concorrncia, aumenta consideravelmente com efeitos negativos sobre a prpria
concorrncia. O debate tem objetivado o alcance de um modelo de notificao comum de fuses o qual
poderia ser utilizado por pases em parte ou como um todo ou mesmo como uma referncia geral do
problema" .

Foco na Construo Institucional

A despeito da importncia das primeiras duas reas indicadas acima, a promoo da construo
institucional e da disseminao da cultura da concorrncia, deveria ser o principal foco da cooperao
internacional.

Pases em desenvolvimento comearam a implementar leis de defesa da concorrncia sob


circunstncias bastante desfavorveis. Kovasic (1997) elenca uma lista de fatores que tornam a tarefa
mais difcil para as autoridades de pases em desenvolvimento, aos quais podem ser adicionados mais
alguns elementos a fim de estabelecer o seguinte conjunto de obstculos:
recursos extremamente escassos;
falta de especializao profissional na rea antitruste;
falta de densidade da jurisprudncia;
estrutura acadmica frgil;
menor tradio das associaes profissionais e organizaes de consumidores ;
problema reputacional do setor pblico, frequentemente caracterizado no passado pela
burocracia excessiva e falta de transparncia;

155
Assim, o aplicador da legislao de defesa da concorrncia, em jurisdies maduras, tem de
aplicar princpios concorrenciais dado um meio estvel e adequado. A autoridade correspondente em um
pas em desenvolvimento, tem que ajudar a criar um meio propcio efetiva aplicao da legislao de
defesa da concorrncia.

Note-se, ademais, que existem economias de escala e economias de escopo para a implementao
de leis de defesa da concorrncia, sendo que nos primeiros estgios de implementao da legislao
antitruste so necessrios mais recursos. O problema apenas atenuado pelo fato de que o aprendizado
dos pioneiros na rea tem se tornado menos custoso em decorrncia:
da revoluo das telecomunicaes;
da mudana da cultura empresarial com a crescente globalizao, prevalecendo valores
compatveis com aqueles das jurisdies mais avanadas institucionalmente.

Consequentemente, deve existir uma preocupao permanente com a incorporao das melhores
prticas mundiais na poltica de defesa da concorrncia, para as quais exerccios de benchmarking so
particularmente importantes.

Formas de Cooperao e os Estgios de Desenvolvimento Institucional

A forma concreta de cooperao internacional, estabelecida no Quadro 62, depende do estgio de


desenvolvimento institucional de cada jurisdio nacional, conforme sumariado no Quadro 61.

Quadro 61 Estgios de Desenvolvimento Institucional

Cronograma para implementao da


poltica de defesa da concorrncia
Estgios II IIII III
III
Maturidade IV
Institucional
NACIONAL 1. Advocacia da I II III
Concorrncia + + +
+ 4. Controle de 6. 8. Segunda
2.Represso atos de Regulao Gerao de
de Acordos concentrao + Acordos
Horizontais + 7. Acordos de Internacionais
+ 5. Acordos Cooperao +
3. Assistncia Verticais Internacional 9. Advocacia
Tcnica da
Concorrncia
Pr-Ativa

REGIONAL Agenda de Perspectiva da Concorrncia frente


Harmonizao Anlise Antidumping
MULTILATERAL Diretrizes Gerais

156
Quadro 62 Estgios de Desenvolvimento Institucional e Agenda de Cooperao

Estgios Agenda de Contedo


Cooperao

Inicial (I e II) Assistncia Tcnica Treinamento e projeto de legislao e


procedimento em conformidade com
o devido processo legal

Intermedirio (III) Acordos de Cooperao em casos selecionados


Cooperao Simples com troca de informaes pblicas

Maturidade Institucional(IV) Acordos de Cooperao sistemtica com troca de


Cooperao informaes confidenciais
Avanados
Fonte: adaptado de Oliveira (2); p.14

Em estgios iniciais, assistncia tcnica parece ser a forma mais apropriada de cooperao
internacional. Isto ocorrer mais provavelmente entre um pas desenvolvido e um pas em
desenvolvimento. Note-se, contudo, que a assistncia tcnica de pases em posio intermediria deve ser
estimulada. A despeito da possvel escassez de recursos, pases em estgios intermedirios, como o
Brasil, podem oferecer experincias teis, e possivelmente mais prximas da realidade de outras
jurisdies menos desenvolvidas que esto iniciando o desenvolvimento de sua ao antitruste.

Em estgios intermedirios, acordos simples de cooperao incluindo troca de informaes


pblicas podem ser de grande ajuda. Entretanto, cumpre ser realista no que se refere a dois aspectos: (i) a
limitao de recursos no permitiria ao conjunta em todos os casos; (ii) o compartilhamento de
informao confidencial enfrentaria srias restries legais.

Acordos mais avanados, incluindo troca de informao confidencial, iriam requerer maturidade
institucional e grande homogeneidade e integrao entre as partes, conforme indica o Quadro 62.

A agenda dos blocos regionais tem usualmente lidado com dois tpicos. Primeiro, a harmonizao
das leis de defesa da concorrncia, o que inclui a criao de uma nova moldura legal em certos pases,
como no caso de alguns pases do Leste Europeu.

Segundo, os estados membros tm que negociar a convergncia de regras antidumping em


consonncia com as regras de defesa da concorrncia. Isto no teoricamente ou politicamente trivial,
mas sim uma questo que tem que ser abrangida com o objetivo de estimular o comrcio dentro do bloco.

Uma transformao mundial das regras antidumping em consonncia com as regras de defesa da
concorrncia no parece ser realidade no futuro prximo. Qualquer tipo de cdigo ou legislao
internacional na defesa da concorrncia pareceria prematura dada a grande diversidade de experincias e
estgios de desenvolvimento dos membros da OMC.

A Aplicao dos Princpios da OMC para a Defesa da Concorrncia

No entanto, parece possvel e desejvel definir princpios gerais em relao aos pr-requisitos que
uma legislao nacional tem que dispor para propiciar segurana jurdica aos agentes privados apresenta-
se como plano de trabalho relevante no nvel multilateral. Neste sentido, e conforme assinalado em

157
Brasil (1998), os princpios da OMC de tratamento nacional, clusula de nao mais favorecida e
transparncia so de particular relevncia para a construo de instituies slidas de defesa da
concorrncia no mundo em desenvolvimento.

Com efeito, os dois primeiros princpios asseguram a no discriminao de pases ou agentes


econmicos e se encontram em perfeita consonncia com o princpio da livre concorrncia. A
transparncia, por sua vez, constitui ingrediente fundamental na construo de agncias pblicas
modernas. Alm da formulao de princpios bsicos que norteariam as legislaes nacionais, uma srie
de aes poderiam ser empreendidas no plano multilateral:
elaborao de modelos de acordos bilaterais e plurilaterais, levando em considerao
os estgios de desenvolvimento institucional, conforme sugerido pelo Quadro 61.
incentivo para exerccios de benchmarking tais como revises voluntrias da situao
da defesa da concorrncia no pas;
maior coordenao e elevao dos recursos para assistncia tcnica;
relatrios regulares sobre a situao da defesa da concorrncia no mundo.

elaborao de formulrios uniformes de notificao de atos de concentrao a serem


adotadas em bases voluntrias pelos pases-membros da OMC.
Cooperao especfica em casos de cartis internacionais.

Assistncia e cooperao tcnicas so cruciais para a construo institucional da poltica de defesa


da concorrncia, especialmente em sua dimenso educativa. Assim, embora uma harmonizao mais
ambiciosa sob a forma de um cdigo internacional de defesa da concorrncia parea prematura, h uma
extensa agenda de trabalho a ser empreendida nos prximos anos, devendo constituir tema de relevo da
Rodada do Milnio. No mbito dos blocos regionais, conforme discutido na Seo 4.2, seria possvel
avanar mais e procurar viabilizar uma convergncia entre as polticas de defesa comercial e de defesa da
concorrncia.

4.1.5) Outras Aes de Cooperao do CADE

Depoimento na Audincia Pblica promovida pelo Departamento de Justia nos USA

O Depoimento em audincia pblica proferido pelo Presidente do CADE teve como principais
pontos: 1) evoluo recente da defesa da concorrncia no Brasil e no Mercosul; 2) sugestes de
cooperao internacional na rea de defesa da concorrncia.

Chamou particular ateno nesta audincia, a ao pioneira do Brasil no sentido de adotar


mediante a Resoluo 15/98 o formulrio unificado de apresentao de atos de concentrao da OCDE.
Tal medida est inteiramente afinada com a posio unnime de todos os participantes de que preciso
reduzir o custo de transao das operaes de fuso e aquisio em escala global.

Participao do CADE nas Discusses Para Subsidiar a Lei de Concorrncia no Egito

Coerentemente com aquilo que foi ressaltado antes acerca da importncia da cooperao direta
entre pases em desenvolvimento, o CADE, , atravs de seu Presidente, participou de misso da
UNCTAD para assistncia tcnica no Cairo, visando subsidiar a elaborao da legislao de concorrncia
no Egito.

158
4.2.) Possvel Convergncia entre o Antitruste e o Antidumping no Plano Regional

A interseco entre as polticas de defesa comercial e de defesa concorrencial compreende


inmeras dimenses. A possvel convergncia entre as reas de defesa comercial e a ao antitruste
constitui uma das mais importantes, especialmente quando se considera o dispositivo do Protocolo de
Fortaleza que mantm o antidumping nos termos atuais no mbito da Unio Aduaneira apenas at 31 de
dezembro de 2000:
"Art. 2 As investigaes de dumping realizadas por um Estado-Parte relativas s importaes
originrias de outro Estado-Parte sero efetuadas de acordo com as legislaes nacionais at 31 de
dezembro de 2000, prazo em que os Estados-Partes analisaro as normas e as condies nos quais o
tema ser regulado no Mercosul."

Parece oportuno, portanto, discutir, ainda que em carter exploratrio, um possvel esquema de
harmonizao conceitual da defesa da concorrncia e o antidumping. A partir do entendimento dos
principais conceitos envolvidos, sero exploradas as possibilidades da convergncia entre esses dois tipos
de polticas.

No Brasil, o antidumping regulamentado pela Lei 9.019 de 30 de maro de 1995 e o Decreto


1.602 de 23 de agosto de 1995.

De acordo com o art. 4 do Decreto 1602/95, considera-se prtica de dumping a introduo de


um bem no mercado domstico, ....., a preo de exportao inferior ao valor normal. Assim, crucial a
definio de valor normal para se definir a prtica de dumping. Os artigos da seo I do Captulo II do
Ttulo I do citado Decreto definem o valor normal:
Preo efetivamente praticado para o produto similar nas operaes mercantis normais no pas
exportador; ou
Preo do produto similar nas operaes de exportao para terceiros; ou
Valor construdo no pas de origem, considerados custos e margem de lucro.

Tal definio, permitiria afirmar que a prtica de dumping na linguagem de defesa da concorrncia
representaria uma forma de discriminao de preos, onde os preos praticados no mercado do pas de
destino seriam inferiores aos praticados no pas de origem do exportador ou em terceiros pases.

No obstante, preos diferenciados entre os vrios mercados no implicam, obrigatoriamente,


infrao defesa da concorrncia52. Em anlises de defesa da concorrncia, conhecido que estratgias
de discriminao de preos entre mercados diferentes podem estar elevando e no reduzindo o bem-estar
do conjunto de consumidores nos mercados afetados. Isso implica ainda que a interveno da autoridade
no sentido de evitar a discriminao de preos entre mercados quaisquer, seja dentro de um mesmo Pas
ou no, pode resultar em reduo de bem-estar e no o contrrio. Ou seja, a interveno da autoridade em
qualquer caso de discriminao de preos deve ser analisada do ponto de vista da razoabilidade
econmica da prtica e seu efeito lquido sobre a concorrncia.

Poder-se-ia argumentar que a regra da razo estaria sendo utilizada de alguma forma na exigncia
de prova de dano indstria domstica gerado pela prtica de dumping, o que est definido no Art. 1
do Decreto 1602/95. Ou seja, a partir do momento que, para se aplicar um direito antidumping, exige-se a
comprovao de dano indstria domstica, estaria sendo aplicada uma regra de razoabilidade acerca da
conduta de discriminao de preos que, em ltima anlise, representa o dumping.

52
A recente proposta de Resoluo sobre instruo contm referncia ao fato de que a discriminao de preos no acarreta
necessariamente danos concorrncia e consequente diminuio de bem estar.

159
No entanto, diferentemente do antitruste, o foco da anlise na determinao do dano na prtica de
dumping no o consumidor mas as empresas nacionais.

Conforme o Art. 14 do Decreto 1602, a determinao do dano baseada no exame do:


volume das importaes objeto de dumping;
efeito baixista sobre preos do produto similar no Brasil;
consequente impacto sobre a indstria domstica.

Essa talvez seja a diferenciao mais importante da anlise antidumping com a de antitruste. Nesta
ltima, o foco fundamental da anlise o consumidor e, portanto, o entendimento acerca do que dano
est relacionado, primordialmente, com o que acontece com esse agente. Isso no implica que a anlise de
defesa da concorrncia desconsidere a eficincia empresarial. O dano em antidumping contabilizado
pelo efeito sobre a produo nacional, enquanto o dano em antitruste contabilizado por preos menores,
maior quantidade e melhor qualidade disponveis ao consumidor nacional. Nesse contexto, a
convergncia dos objetivos entre antidumping e antitruste apenas poder ser alcanada quando a noo de
dano produo domstica estiver relacionada ao conceito de dano ao consumidor nacional. No
curto prazo, essa hiptese implausvel j que a prtica de dumping implica preos menores e/ou maior
quantidade ofertada.

no longo prazo que a anlise de dano ao consumidor atravs de antidumping faz sentido e, na
verdade, coincide com uma tpica anlise de preo predatrio da defesa da concorrncia. Ter-se-ia, assim,
um antidumping convertido aos princpios bsicos da defesa da concorrncia. O Quadro 63 resume as
principais diferenas.

Quadro 63 - Diferenas Conceituais entre Polticas de Concorrncia e Antidumping

Diferenas Antitruste Defesa Comercial Comentrios


Importantes
Definio de Mercado Relevante Mercado baseado nas Mercado antitruste mais
Mercado baseado na caracterstica fsicas do prximo do conceito
substitutibilidade da produto econmico
demanda e oferta
Agentes alvo das Agentes privados Pases Crtica de Krugman
medidas (Pop Internationalism):
No so os Pases que
competem, mas as
empresas.
Foco da Proteo Consumidor Empresrio nacional Conflito de Paradigmas:
Substituio de
importaes X
Competitividade
Fonte: CADE

O primeiro conceito importante onde h uma diferena crucial o de mercado. Seria concebvel
estender a definio de mercado relevante da anlise antitruste para a de defesa comercial. O mercado
considerado nas anlises de defesa comercial o de identidade (ou similaridade) fsica dos bens. J o
mercado da anlise de defesa da concorrncia o chamado mercado relevante que se baseia em
elementos de substitutibilidade na tica do consumidor e da produo. Ou seja, baseia-se em gostos e
tecnologia, os quais constituem os pilares bsicos da teoria microeconmica tradicional correspondentes,
respectivamente, aos lados da demanda e da oferta.

160
Do ponto de vista microeconmico, a definio de mercado relevante , de fato, um conceito que
faz mais sentido do que a simples similaridade fsica. Afinal, o mais importante a percepo do
consumidor acerca da similaridade no uso do produto ou servio e as possibilidades de substituio
tcnica dentro da fronteira de possibilidades de produo da firma53. A similaridade fsica constitui um
dado para a definio de mercados relevantes, mas no o nico. Cumpre destacar que tambm
requerida uma alterao da funo objetivo dos investigadores na rea de defesa comercial, o que est
implcito na mudana de padro de prova acima descrito. A idia seria levar em considerao no apenas
o eventual dano aos produtores dos preos mais baixos de importados, mas tambm os interesses dos
consumidores. O foco da anlise precisaria ser transformado.

Por outro lado, importante ter claro que, da forma como se apresentam atualmente, o esprito das
polticas comerciais baseadas em direitos compensatrios est bem mais sintonizado com as polticas de
concorrncia do que as de antidumping no sentido de uma filosofia pr-mercado. O Quadro 64 sintetiza
essa idia:

Quadro 64 - Protecionismo e Filosofia Pr-Mercado: Polticas de Concorrncia e de


Defesa Comercial

o b j e ti v o f i lo s o f i a
p ro t e c io n i s t a p r -m e rc a d o

d e fe sa d a NO S IM
c o n c o r r n c ia

d ir e i t o s S VEZE S
S IM
c o m p e n s a t r io s D E FO R M A
VELADA

a n t i d u m p in g QU AS E QU AS E
SEM PRE NU NCA

O s o b je t i v o s e a f il o s o f ia d a p o l t ic a d e d e fe s a
c o m erc ia l b a s e a d as em d ireito s
c o m p e n s a t r io s s o m u i to m a is p r x i m a s
d e f e s a d a c o n c o r r n c ia d o q u e a q u e l a s
b a s e a d a s e m a n t id u m p i n g

De fato, a direo das polticas comerciais baseadas em direitos compensatrios a mesma da


defesa de concorrncia: correo de distores no ambiente econmico.

Infelizmente, nem sempre as polticas de direitos compensatrios esto relacionadas correo de


distores, podendo encobrir tambm motivaes protecionistas, mesmo que de forma mais velada,
conforme destaca o quadro acima, o que deve ser evitado.

53
Distinta da fronteira de possibilidades da economia prpria de uma modelagem de equilbrio geral.

161
Nesse sentido, Johnson (1968, pp. 355 a 356) chama a ateno para o fato de que, do ponto de
vista de argumentos econmicos, o nico que realmente justificaria algum protecionismo nas novas
teorias do comrcio seria o da tarifa tima. Afora este, seria prefervel a introduo de subsdios
produo domstica proteo na forma de tarifas, quotas, dentre outros.

Bhagwati (1969) generaliza essa anlise elencando todos os tipos de distores de mercados que
poderiam justificar a proteo e as polticas que seriam Pareto superiores a essas e que no envolveriam
proteo. Ou seja, se a funo objetivo do planejador pblico aumentar o emprego e a produo
domstica, o instrumento mais adequado no o aumento proteo, que seria um second-best, mas a
introduo de subsdios equivalentes (a interveno first-best). Esse ltimo atingiria o mesmo objetivo
pretendido com o menor custo possvel em termos de reduo do bem-estar do cidado consumidor-
trabalhador.

Um dos pontos fundamentais da agenda a montagem de um arcabouo institucional que viabilize


a cooperao entre as agncias de defesa da concorrncia no sentido do combate ao de cartis de
exportao que so normalmente isentos da aplicao das legislaes locais de defesa de concorrncia.
Conforme Fox e Ordover (1995, p.17):
Quase todas as naes possuem uma lei contra acordos de cartis privados. ....Quase todas as
naes possuem ou isenes de cartis para exportao em suas leis antitrustes ou, de outra forma, suas
leis expressamente no incorporam o comrcio fora das fronteiras nacionais.

Uma das possibilidades atravs de acordos bilaterais ou multilaterais que prevejam a introduo
do princpio do positive comity. A grande vantagem descartar qualquer tipo de crtica referente ao
argumento de perda de soberania, pois o responsvel ltimo pela investigao e aplicao de
penalidades a agncia de concorrncia local do Pas onde se comete a infrao ou se realiza o ato de
concentrao. Segundo Hoekman e Mavroidis (1996):
De acordo com o chamado positive commity, Estados soberanos consideraro interesses de
outros Estados quando exercerem a sua prpria jurisdio. O positive commity transfere a iniciativa
para os Estados cujos interesses so afetados, aos quais dada a opo legal de requisitar a outro
Estado que inicie os procedimentos de execuo apropriados, se este puder contemplar o pedido do pas
reclamante54.

fundamental deixar claro que os pontos analisados acima no permitem qualquer concluso no
sentido de que o Brasil deva adotar, unilateralmente, as prescries de poltica embutidas. No entanto,
representam um conjunto de idias que deveriam nortear as posies brasileiras no Mercosul, Alca,
OCDE e OMC.

Poder-se-ia, no entanto, argumentar que essa posio, especialmente no tangente mudana do


padro de prova do antidumping, seria mais apropriada aos pases ricos do que aos pases em
desenvolvimento. Note-se, porm, os dados de um recente estudo promovido pela prpria OMC esboado
no Quadro 65.

54
Para uma crtica interessante da aplicao do positive comity, ver Morgan (1996).

162
Quadro 65 - Pedido de investigao em curso na OMC

P e d id o s d e in v e s tig a o
e m c u rs o n a O M C

P A S IN V E S T IG A D O
AUTOR de sen - % em de sen - % em %
D O P E D ID O vo lv id os vo lv id os tr ans i o
de sen volvidos 57 0 38 59 1 39 34 0 23

em 24 9 37 21 6 32 20 5 31
de sen volvim ento
em tr ans i o 24 96 0 0 1 4

Fon te: O M C .

Enquanto o conjunto dos pases desenvolvidos se encontravam com 591 pedidos de investigao
em curso contra pases em desenvolvimento na OMC, o conjunto desses ltimos tinham apenas 249
contra os primeiros, ou seja menos da metade. Isso demonstra que os instrumentos de defesa comercial
so mais utilizados em detrimento dos pases em desenvolvimento do que em seu favor.

O quadro abaixo sugere que o Brasil se encontra em desvantagem na aplicao das polticas
comerciais:

Quadro 66 - Balano Antidumping

B a la n o A n t i d u m p in g

CO NTRA
B R A S IL
B R A S IL
28 60
O to ta l d e p ro c e s s o s d o B r a s il c o n tr a o u t ro s
p a s e s r e p r e s e n t a m e n o s d e 5 0 % d o t o t a l d e
p ro c e s s o s d e o u tro s p a s e s c o n tr a o B ra s il

Fo nte : B ole tim Inform ativo A dua neira s. 9 de o utub ro de 19 98. An o XXIV. n 40.
No in clui su bs dios e s alva gu arda s .

163
Ponderado pelo nmero de processos de defesa comercial com aplicao de medidas contra e a
favor do Brasil tambm se percebe a desvantagem: o pas tem 28 processos procedentes contra 60 de
outros pases contra o Brasil, ou seja, menos da metade.

Parece razovel supor que a defesa de uma posio mais forte no sentido da substituio do padro
de prova atual do antidumping para o de preo predatrio incorreria em benefcios lquidos para o Pas,
ainda que tal transformao ocorresse exclusivamente no mbito do Mercosul.

164
IV) O CADE e a Reforma da Administrao Pblica

Captulo 5 - Modernizao do CADE

5.1)Reforma Regimental
5.1.1) Resoluo 15/98 (Super 5)
5.1.2) Cdigo de tica do CADE
5.1.3) Resoluo sobre Recursos Voluntrios

5.2) Mecanismos de Cumprimento das Decises


5.2.1) A Consolidao da Comisso de Acompanhamento
de Decises (CAD/CADE)
5.2.2) Aes da Procuradoria do CADE
5.2.3) Evoluo Recente das Multas

5.3) A Nova Mentalidade de Gesto


5.3.1) Valorizao do Servidor do CADE
5.3.2) Programa de Capacitao Profissional do CADE
(PCPC)
5.3.3) Sistema de Avaliao de Desempenho
(IADS/CADE)
5.3.4) Destaque do Trimestre
5.3.5) Organizao Matricial dos Trabalhos
5.3.6) Estratgia de Parcerias

5.4)Adequao Oramentria

5.5) Transparncia como Ingrediente Fundamental da


Ao do CADE. e Foco no Cidado

5.6) Projeto de Qualidade e Prmio Hlio Beltro

165
IV) O CADE e a Reforma da Administrao Pblica

Captulo 5 - Modernizao do CADE

O brasileiro simples e confiante. A Administrao Pblica que


herdou do passado e entronizou em seus regulamentos a
centralizao, a desconfiana e a complicao. A presuno da
desonestidade, alm de absurda e injusta, atrasa e encarece a
atividade privada e governamental, ex-Ministro Hlio Beltro.

Os desafios impostos pelo novo papel do Estado na economia tornaram imprescindvel a profunda
reestruturao administrativo-gerencial no CADE. Aps amplo debate no mbito do Programa de
Qualidade e seguindo as diretrizes do Plano Plurianual, foram definidas as premissas bsicas da atuao
do rgo, sumariadas pelas idias de viso, misso e competncias essenciais registradas no
Quadro 67.

Quadro 67 Atuao do CADE

Competncias Essenciais
tica; Excelncia Tcnica; Capacidade de ouvir o mercado e
a coletividade proporcionando solues em tempo
econmico, Capacidade de estabelecer parcerias

M ODERNI ZAO
DO CADE

Misso
Viso
Prevenir e reprimir
Garantir o direito as infraes
ordem econmica e
livre concorrncia
divulgar a cultura
da concorrncia

Este captulo sumaria esse processo. A seo 5.1 descreve a reforma regimental do rgo que
inclui alm do ncleo propriamente dito do novo regimento (Resoluo 12/98), a Resoluo de cobrana
de multas (9/98), a Resoluo 15/98 (Super 5), o Cdigo de tica (Resoluo 16/98), a Resoluo 18/98
de consulta55 e a Resoluo 19/98 sobre recurso voluntrio j em vigor. No primeiro semestre de 1999,

55
Descrita no captulo 3 sobre advocacia da concorrncia.

166
dever ser votada a ltima pea da reforma regimental, a Resoluo de Instruo. O Quadro 68 registra a
ordem cronolgica de votao das diferentes peas regimentais do novo Regimento do CADE..

Quadro 68 Arquitetura do Novo Regimento

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V o luntrio

A Seo 5.2 discute o aprimoramento do acompanhamento das decises do CADE tanto no plano
administrativo atravs da Comisso de Acompanhamento de Decises do CADE-CAD/CADE (Seo
5.2.1) quanto no judicial com a consolidao dos trabalhos da Procuradoria do CADE (Seo 5.2.2). A
evoluo recente das multas cominadas pelo CADE encontra-se na Seo 5.2.3.

A Seo 5.3 apresenta a nova mentalidade de gesto descrevendo o plano de valorizao do servidor
do CADE (5.3.1), a organizao matricial do trabalho (5.3.2) e a estratgia de parcerias (5.3.3). O Plano
de Valorizao do Servidor encerra entre seus principais projetos e atividades, descritos na referida
subseo, o Programa de Capacitao Profissional do CADE (PCPC); o Indicador de Avaliao de
Desempenho (IADS/CADE) e o Destaque do Trimestre.

O problema oramentrio do CADE discutido na seo 5.4, demonstrando a necessidade de


incrementar o fluxo de recursos para o rgo, bem como a persistncia, a despeito de inegveis avanos,
do subinvestimento institucional.

A nfase atual do rgo na transparncia de sua ao e o papel do Foco no Cidado no programa de


trabalho do CADE so apresentados nas sees 5.6. A seo 5.7 fica reservada descrio do Programa
de Qualidade e dos projetos que resultaram na conquista do Prmio Hlio Beltro pelo CADE.

Tal processo de reforma da autarquia tem como pano de fundo a reforma da administrao pblica
brasileira, visando um melhor atendimento ao cidado.

167
5.1) Reforma Regimental56

Conforme constante do Relatrio anual do CADE de 1997, a reforma regimental foi iniciada no
ltimo trimestre de 1997, tendo sido realizada ampla consulta sociedade que se traduziu em mecanismo
indito de elaborao regimental, com a aprovao e publicao da Resoluo n. 12/98 no Dirio Oficial
da Unio.

O novo Regimento Interno do CADE objetivou, com sucesso, conferir s atividades do Conselho,
plena segurana jurdica, garantindo os princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa, a
transparncia e publicidade dos atos processuais, o respeito ao sigilo das informaes confidenciais,
assegurando, igualmente, maior celeridade na tramitao dos processos.

As novas regras do regimento interno tiveram como pano de fundo essencial o atual Projeto de
Reforma do Estado Brasileiro. Dessa forma, cabe destacar que esse ltimo aponta para a racionalizao
de sua estrutura por meio de um processo de desestatizao de suas empresas e desburocratizao de seus
rgos. Uma premissa fundamental do novo regimento interno foi, portanto, caminhar no sentido de
simplificao e desburocratizao.

De fato, a experincia recente tem demonstrado que a reduo da hipertrofia de regulamentaes e


de regulamentao das regulamentaes confere maior grau de liberdade aos administrados e, aos
agentes, flexibilidade na ponderao do ato adequado ao atendimento dos interesses da coletividade, o
que se traduz em eficincia administrativa e bem estar.

No que diz respeito ao processo administrativo, vem ganhando relevo ainda as modernas teorias
processuais que privilegiam o princpio da instrumentalidade das formas, pregando que as exigncias
formais devem atender a critrios de racionalidade e de busca da atuao da vontade concreta da lei,
evitando-se o culto das formas como se elas fossem um fim em si mesmas57.

A nova Lei do processo administrativo (9.784/99) vem reforar a orientao da reforma


regimental do CADE ao:
sistematizar as regras existentes, uniformizando o trmite dos processos administrativos,
propiciando clareza e certeza jurdica para o administrado;
adequar as regras existentes aos princpios constitucionais (CF, art. 5, LV) do contraditrio,
ampla defesa e devido processo legal;
contribuir para a boa dinmica da realizao dos atos processuais, possibilitando maior
celeridade na obteno da deciso administrativa.

Com relao ao movimento de desburocratizao do processo administrativo instrutiva a lio


de Medauar (1993 p. 122):
O excesso de formalismo, no s no processo administrativo e no processo em geral, mas no
ordenamento como um todo, gerou como resposta um movimento de desregulamentao (deregulation),
deformalizao, desburocratizao. O movimento de desregulamentao surgiu nos Estados Unidos, em
meados da dcada de setenta, com o objetivo de aliviar o peso das regras editadas pelas agencies e
comisses, devolvendo aos agentes econmicos, principalmente, maior grau de liberdade de atuao; o
movimento expandiu-se para grande nmero de pases, abrangendo vrios setores de atividades,
adquirindo tambm o sentido de simplificao e de reduo de regulamentos, apresentando-se, assim,
56
O texto a seguir foi adaptado de voto do Presidente do CADE encaminhando projeto para reforma do Regimento Interno do
CADE. A ntegra do voto se encontra na pgina do CADE na Internet, www.gov.br/cade.
57
Ver Cintra, Grinover e Dinamarco (1994).

168
como uma das solues para o problema da inflao jurdica ou inflao legislativa. No mbito do
processo jurisdicional expressou-se como deformalizao; na Administrao Pblica, como
desburocratizao.

Assim, os diversos subsdios colhidos das diferentes fontes da comunidade foram apurados com
cuidado. Ao contrrio do que se poderia esperar, tais contribuies no redundaram em proposta repleta
de regras ou detida em especificidades correspondentes aos diferentes interesses. Com efeito, buscou-se
incorporar apenas os pontos centrais e consensuais, de maneira a consolidar regimento minimalista.

A opo minimalista, contemplada na proposta, que no quer repetir a lei, nem incorporar regras
demasiadamente especficas, tem a vantagem de evitar a possibilidade de redundncias e contradies.
Por outro lado, coloca disposio da comunidade e do Colegiado regras claras e um conjunto normativo
simples e de fcil manuseio, o que viabiliza um procedimento transparente e concentrado na finalidade
basilar do CADE, que a defesa da concorrncia.

Medauar (1993) confirma este entendimento:


O princpio do informalismo deixa a cargo da administrao as maneiras de conduo do
processo, dispensando os formalismos excessivos. Na verdade, o princpio do formalismo moderado
consiste, em primeiro lugar, na previso de ritos e formas simples, suficientes para proporcionar um
grau de certeza, segurana, respeito ao direito dos sujeitos, o contraditrio e a ampla defesa; (...) Visa a
impedir que mincias e pormenores no essenciais afastem a compreenso da verdadeira finalidade da
atuao

Note-se que a despeito da reforma regimental do CADE ter buscado esse formalismo moderado,
em nenhum momento se deixou abrir campo arbitrariedade. Leopoldino da Fonseca (1995, p. 120)
enftico em acentuar a necessidade dessa conciliao:
O princpio do informalismo deixa a cargo da administrao as maneiras de conduo do processo,
dispensando os formalismos excessivos. Tal no significa, entretanto, que se esteja abrindo campo
verificao concreta da realidade. No pode o formalismo quedar-se como um obstculo para a
descoberta da realidade econmica que se est a pesquisar.

Dessa forma, eliminou-se a meno s competncias como fazia o regimento anterior, pois estas j
se encontram devidamente definidas na lei 8884/94, que, alis, o documento prprio para criar poderes e
deveres. Trata-se de regimento que busca responder no o que podem e devem fazer os agentes do
CADE , mas como os mesmos podem e devem desempenhar as atribuies j definidas em sede de
norma hierarquicamente superior.

O sigilo constituiu tambm uma das questes mais delicadas no que se refere conduo dos
processos administrativos do CADE. De um lado, o princpio constitucional da publicidade impunha a
transparncia das atividades administrativas como forma de controle, pelos administrados, dos atos
pblicos. De outro, a proteo constitucional ao segredo impe o respeito s informaes sigilosas, assim
entendidas aquelas cuja revelao acarreta prejuzos ao seu detentor.

Ao se aproximar da publicidade, o CADE garante aos administrados o controle de seus atos. Por
outro lado, ao pender para a proteo ao sigilo, o CADE garante ao sujeito da deciso final a reserva de
suas informaes, o que o permitir fornecer dados e documentos que, alm de contribuir para o carter
tcnico da deciso final, viabilizaro sua ampla defesa.

O novo regimento buscou uma frmula capaz de abranger ambos os anseios: do sujeito da deciso
final, que deseja ter a possibilidade de lanar mo de todos os documentos e informaes, inclusive as
sigilosas, para sua defesa; e do administrado que deseja controlar os atos dos agentes administrativos do

169
CADE. O novo regimento interno atribui ao Relator a faculdade de ponderar, na anlise de cada caso, de
acordo com as informaes em jogo e os interesses envolvidos, quando deve prevalecer a publicidade e
quando deve prevalecer o sigilo.

O sigilo tambm foi contemplado no estabelecimento de sesses reservadas para recursos de


ofcio em averiguaes preliminares, preservando a reputao do representado, na regulao criteriosa do
acesso aos autos para terceiros interessados, na garantia do sigilo legal, com autuao de documentos e
informaes em apartado, na possibilidade de pedido de sigilo de informaes e documentos ao Relator,
ainda que no previsto em lei, com a possibilidade de recurso ao Plenrio no caso de indeferimento e, por
fim, na possibilidade de audincia reservada.

A transparncia, corolrio do princpio da publicidade, permite visualizar a implementao da lei


de defesa da concorrncia, tanto para os sujeitos da deciso final quanto para a coletividade, titular dos
bens protegidos pela lei 8.884/94. Contemplou-se tal visibilidade ao assegurar-se, dentre outros pontos, o
carter pblico das sesses, das audincias de instruo e das agendas processuais dos membros do
Plenrio, ao prever a disponibilizao do Relatrio ao pblico, ao criar-se possibilidade de acesso de
terceiro interessado aos autos por requerimento ao Relator e ao introduzir-se a obrigatoriedade de
prestao de contas pelos membros do Plenrio e pelo Procurador Geral.

O contraditrio, essencial ampla defesa e ao devido processo legal, foi amplamente estimulado
e assegurado. Cite-se, por exemplo, a garantia de acesso amplo e irrestrito aos autos para os sujeitos da
deciso final do CADE, a distribuio antecipada do relatrio ao representado, requerente ou consulente e
a eliminao da obrigatoriedade de advogado para acompanhamento do processo e para a sustentao
oral, o que viabiliza a autodefesa. Alm de possibilitar a reao do administrado contra decises com as
quais no se conforme, o contraditrio permite a colaborao deste com o contedo da deciso final,
representando verdadeiro instrumento de democracia direta e de justia para o caso concreto.

importante no negligenciar os impactos desses aprimoramentos que garantem a segurana


jurdica dos processos no CADE sobre o investimento e sobre a prpria concorrncia no mercado.

Ressalte-se o pensamento de Ferraz (1996, p. 51) a esse respeito:


Sua simplicidade (segurana jurdica) repousa no aspecto intuitivo que a idia fornece, no
sentido de que o direito, onde claro e delimitado, cria condies de certeza e igualdade que habilitam o
cidado a sentir-se senhor de seus prprios atos e dos atos dos outros. (...) Por certeza, entende-se a
determinao permanente dos efeitos que o ordenamento jurdico atribui a um dado comportamento, de
modo que o cidado saiba ou possa saber de antemo a consequncia de suas prprias aes.

Oliveira (Competition Policy in Brazil and Mercosur: Aspects of the Recent Experience)
complementa a lio sobre o tema afirmando que: Havendo segurana jurdica, propicia-se aos agentes
de mercado a possibilidade de previso e, por conseguinte, clculo das conseqncias jurdicas de seus
atos e dos atos dos demais agentes que fazem parte do processo de interao competitiva. A
previsibilidade reduz, por sua vez, a incerteza, ao viabilizar a clareza na definio das estratgias de
investimento. A clareza na escolha da estratgia, por meio de uma seleo segura e apurada, reduz a
possibilidade de desiluso de expectativas, conferindo maior rentabilidade esperada do investimento
definido. A rentabilidade e confirmao de expectativas certamente aumenta a atratividade do mercado o
que, inevitavelmente, amplia e estimula a concorrncia.

170
Essa idia pode ser visualizada, esquematicamente, no quadro a seguir:

Quadro 69 - Objetivos do Novo Regimento Interno

No entanto, o processo de consolidao normativa no se exauriu na aprovao do ncleo do


Regimento, contido na Resoluo 12/98. O Art. 26. desta Resoluo previu explicitamente que o CADE
aprovaria por Resoluo do Plenrio, entre outras, as regras e procedimentos relativos ao estabelecimento
de normas complementares relativas a seu funcionamento e ordem dos trabalhos, s consultas ao
CADE, instruo dos processos administrativos, cobrana das multas, ao comportamento tico dos
servidores do CADE, aos atos de que trata o artigo 54 da Lei 8.884/94, aos recursos voluntrios de
medidas preventivas adotadas pelo Relator ou pela SDE e participao do CADE nos processos
judiciais previstos na Lei 8.884/94.

As prximas sees assinalam aspectos das principais mudanas previstas no Art. 26.

5.1.1) A Resoluo 15/98 (Super 5)58

exemplo do processo de elaborao do ncleo do Regimento Interno, foi realizada ampla


consulta Sociedade. Aprovada pelo Plenrio em 19 de agosto de 1998, a nova Resoluo que
regulamenta a apresentao de atos e contratos previstos no artigo 54 da Lei 8.884/94 objetiva reduzir, no
perodo de um ano, o tempo mdio de anlise de atos de concentrao dos atuais 7 (sete) meses, para 2,4
(dois vrgula quatro) meses, elevando, assim, o CADE ao padro das melhores prticas internacionais em

58
O texto a seguir foi adaptado de voto do Presidente do CADE encaminhando projeto para reforma dos procedimentos de
notificao dos atos de concentrao. A ntegra do voto se encontra na pgina do CADE na Internet, www.gov.br/cade.

171
defesa da concorrncia. Tendo em vista que o tempo mdio de anlise em agosto de 1996 era de 20 meses
e j se reduziu para 7, conclui-se que, em menos de trs anos, espera-se reduzir o tempo mdio de anlise
em quase 10 vezes, conforme o Quadro 70.

Quadro 70 - Deciso em Tempo Econmico

D eciso em T em p o E con m ico

2 0 ,0
20

Super
10 7 ,0
R e s o lu o 5 R e so lu o 5
2 ,4

0
Ag o s to d e 9 6 M a io d e 9 8 M ETA
M a io d e 9 9

Fonte: CADE

Mantidos os objetivos de racionalizao, simplificao e deciso em tempo econmico, presentes


na Resoluo 05/96, a SUPER 5 procurou incorporar a experincia dos ltimos dois anos, introduzindo
aprimoramento em cinco direes:

i) Aprofundamento dos mecanismos de diferenciao de Atos e Contratos sob anlise no CADE,


de acordo com o seu grau de complexidade, introduzindo pela primeira vez no Brasil o exame em dois
estgios conforme realizado em vrias jurisdies maduras como, por exemplo, a norte-americana;

ii) Aprofundamento da simplificao e desburocratizao dos procedimentos, com a eliminao de


quesitos no essenciais e redundantes. De fato, o nmero de itens no requerimento simplificado reduziu-
se de 85 para 50 com a Super 5;

iii) Adaptao do controle de estruturas globalizao da economia, mediante harmonizao com


os procedimentos dos pases da OCDE e maior detalhamento das variveis de comrcio exterior.
Conforme assinalado no captulo 4, o procedimento de notificao de ato de concentrao foi baseado no
mecanismo de notificao de atos de concentrao desenvolvido pela OCDE, respeitadas as
peculiaridades do sistema legal brasileiro na matria. O coordenador desses estudos na OCDE, Dr. John
Clark, revisou o texto da resoluo brasileira e seus anexos, tendo, inclusive, realizado um curso no
Programa Permanente de Capacitao do CADE sobre a matria, alm de ter considerado bastante
satisfatrio o resultado final da Resoluo 15/98. Dessa forma, o CADE atravs da Super 5 deve:
(1) incorporar em nosso meio os avanos obtidos nas jurisdies mais maduras;

172
(2) tornar a notificao brasileira mais familiar ao investidor estrangeiro, reduzindo
fatores de incerteza e custos de transao;
(3) aumentar as sinergias na cooperao entre as agncias de diversos pases,
compartilhando, com mais eficcia, as informaes sobre operaes transfronteiras,
sujeitas, simultaneamente, ao controle de vrias jurisdies e;
(4) reforar o empenho de harmonizao em defesa da concorrncia nos mbitos do
Mercosul, Alca, OCDE e OMC;

iv). Maior rigor e preciso temporal na obteno das informaes junto ao setor privado, e

v). Maior rigor jurdico na adequao de dispositivos da Resoluo, tornando-os consistentes com
a legislao em vigor e, a exemplo do novo Regimento do CADE, eliminando redundncias com a Lei n.
8.884/94 e demais normativos relevantes.

5.1.2 O Cdigo de tica do CADE59

Respondendo s exigncias de definio de princpios que estabeleam um padro de conduta


exemplar para os servidores do CADE no exerccio de suas atividades, foi aprovado pelo Plenrio, em 09
de setembro de 1998, a Resoluo 16/98, que instituiu o Cdigo de tica do CADE. Na esteira da
iniciativa do Governo, o Cdigo de tica do CADE contm disposies supletivas ao Cdigo de tica
Profissional do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo Federal, institudo pelo Decreto 1.171, de 22
de junho de 1994. Encontra-se, igualmente, alinhado com a proposta de Cdigo de Conduta dos
Titulares de Cargos da Alta Administrao Federal, elaborado pelo Conselho de Reforma do Estado.
Nesse sentido, o Cdigo de tica aprovado pelo CADE apresenta um papel pioneiro dentro do setor
pblico e tem por objetivos:

i). Difundir, entre os servidores do CADE, princpios ticos que devem orientar suas condutas
funcionais, mobilizando-os para o aperfeioamento crescente dos padres morais da entidade;

ii). Sensibilizar os interessados, a qualquer ttulo, nas atividades do CADE, para a importncia do
respeito s regras de conduta tica, como forma de valorizao da defesa da concorrncia e de promoo
da livre iniciativa;

iii) Criar mecanismos para a soluo de questes ticas especficas que venham a ser suscitadas
por servidores do CADE ou pessoas interessadas em suas atividades;

iv) Contribuir com o processo de modernizao e resgate da imagem da Administrao Pblica.

As regras contidas no Cdigo de tica, fruto coletivo de uma discusso amadurecida dentro e fora
do Colegiado, objetivaram, acima de tudo, estabelecer um estado de esprito a ser perseguido pelo
servidor do CADE no desempenho de suas funes. Ressalte-se, alm disso, que o Cdigo estabelece
mecanismos de soluo de problemas prticos, bem como de orientao ao servidor em situaes
concretas, constituindo, assim, ao mesmo tempo, ideal e instrumento de conduta moral que pautar o
comportamento daquele que assume o nobre compromisso de contribuir para o bem estar da sociedade
por meio da defesa da livre concorrncia.

Nas jurisdies mais maduras, vrios dos temas abordados pelo Cdigo j esto contemplados em
normativos gerais e, mais importante, frequentemente sedimentados na prtica cotidiana da administrao
59
O texto a seguir foi adaptado de voto do Presidente do CADE encaminhando projeto para o cdigo de tica do CADE. A
ntegra do voto se encontra na pgina do CADE na Internet, www.gov.br/cade

173
pblica. Os funcionrios da DG-IV, por exemplo, devem obedecer o estatuto dos funcionrios da
Comunidade Europia que prev vrios dos dispositivos contidos na proposta de Resoluo60. Chama a
ateno, contudo, a existncia de instrues especficas aos servidores da Comisso envolvidos no exame
de atos de concentrao.61 Vrias agncias nacionais, como as da Itlia, Reino Unido e Pases Baixos
dispem de normas especficas para os funcionrios da rea de defesa da concorrncia.

O funcionrio pblico dos EUA tambm est sujeito a normas detalhadas de conduta tica.
Destaque-se, a este respeito, o treinamento sistemtico e especfico a que servidores da Federal Trade
Comission (FTC) so submetidos. Os documentos enviados ao CADE pela FTC como resultado da
consulta realizada para a elaborao desta proposta de Resoluo so ilustrativos deste ponto.62 Tambm
no caso da FTC h regras suplementares como as que dispem sobre quesitos para atividade profissional
externa da agncia.

Para alm do atingimento de um padro elevado de conduta tica de seus funcionrios, o tema
adquire maior importncia e contornos especficos em economias em transio, em geral (embora nem
sempre), jurisdies menos maduras do ponto de vista de seu desenvolvimento institucional. Dada a baixa
cultura de concorrncia e a novidade representada pelas prprias agncias de defesa da concorrncia, a
resistncia sua atuao e incompreenso quanto ao seu papel tendem a ser maiores.

Em contraste com as jurisdies maduras, no h uma referncia segura e estabelecida de


comportamento tico na administrao pblica de vrios pases em desenvolvimento. Nessas
circunstncias, o ceticismo em relao iseno do rgo de defesa da concorrncia pode comprometer
sua credibilidade junto ao pblico e consequentemente sua capacidade de fazer cumprir a legislao. To
pouco se pode recorrer ao isolamento burocrtico, furtando-se necessria interao transparente com o
setor privado de forma a recolher as informaes indispensveis boa deciso, bem como prover, nos
termos da lei, a orientao segura e a instruo ao pblico acerca das infraes ordem econmica.

A construo institucional em jurisdies menos maduras passa, portanto, pela paciente


elaborao de novo modelo de relacionamento entre o administrador, os administrados e a comunidade
como um todo. A nova postura deve incluir a noo de parceria e confiana mtua entre a autoridade e o
agente privado e, ao mesmo tempo, a clara percepo de reas de potenciais conflitos de interesses e a
consequente necessidade da criao das devidas salvaguardas para o interesse pblico, bem como a
eliminao de eventuais fatores de captura.

Nesse sentido, cabe destacar a introduo do dispositivo que recomenda a quarentena. O Art. 8
contm recomendao no sentido de que , no prazo de seis meses aps deixar o cargo, o ex-presidente,
ex-conselheiro, ex-procurador-geral e ex-servidores, voluntariamente, abstenham-se de prestar servios
ou representar qualquer pessoa fsica ou jurdica, em atividades direta ou indiretamente relacionadas
quelas desenvolvidas pelo CADE.

A motivao subjacente a tal dispositivo reside no fato de que os contatos e relaes pessoais
desenvolvidos durante a prestao de seus servios, notadamente em funo de ocuparem os cargos mais
elevados do CADE podem conferir ao ex-Conselheiro, ex- Presidente e ex-Procurador-Geral a capacidade
de influir nos destinos da conduo dos processos no CADE. O respeito natural e, inclusive, o temor
reverencial de seus antigos subordinados pode refletir negativamente no necessrio equilbrio entre os

60
Uma lista de artigos relevantes se encontra em gentil resposta consulta realizada pelo CADE pelo representante da DG_IV,
Dr. Juan Riviere Marti.
61
Trata-se do normativo Instructions concernant la securit destines a la task force concentrations, disposio no CD
CADE.
62
Ethics Orientation Material e o Annual Ethics Training, ambos disponveis no CID/ CADE.

174
sujeitos da relao processual: de um lado os agentes administrativos competentes e de outro, os
destinatrios da deciso final, cujos interesses estes ex-servidores poderiam representar.

O perodo de seis meses foi escolhido por analogia legislao das agncias regulatrias. A ttulo
de exemplo, o artigo 30 da Lei 9472 da Anatel estabelece:
Art. 30 - At um ano aps deixar o cargo, vedado ao ex-Conselheiro representar qualquer
pessoa ou interesse perante a agncia63

Considerando que o mandato dos Conselheiros da Anatel de cinco anos, a aplicao de estrita
proporcionalidade resultaria em 4,8 meses.

Note-se que o artigo tem carter de recomendao, dada a inexistncia de previso legal. Projeto
de Cdigo de Conduta dos Titulares de Cargos na Alta Administrao Federal trata o tema em seu
Captulo III.

Conforme assinalado no Captulo 4, a transparncia constitui o ingrediente fundamental para


promover esta nova frmula de relacionamento, esta nova cultura organizacional em ambas as esferas,
pblica e privada, para o que a definio de elevados padres de conduta tica tem se revelado de extrema
importncia. Conforme assinalado por Kovacic ( 1998 p. 245), a agncia pode servir como um modelo
de construo ...de uma reputao de integridade administrativa.

5.1.3) Resoluo sobre Recursos Voluntrios64

A disciplina de recursos voluntrios estabelece normas e maior segurana a instituto fundamental


ao combate ao abuso do poder econmico que a Medida Preventiva (Art. 52 da Lei 8.884/94).

O recurso voluntrio cabvel perante o Plenrio do CADE pela parte prejudicada quando da
adoo da Medida Preventiva pelo Secretrio de Direito Econmico, pelo Conselheiro-Relator ou pelo
Conselho Diretor da Anatel , conforme prescrito no pargrafo 2 do Artigo 52 da Lei 8.884/94.

A medida preventiva permite que a autoridade de defesa da concorrncia determine a cessao


imediata de prtica quando houver indcio ou fundado receio de que o representado , direta ou
indiretamente, cause ou possa causar ao mercado, leso irreparvel ou de difcil reparao, ou torne
ineficaz o resultado final do processo. Trata-se de instrumento moderno introduzido pela Lei 8884,
permitindo uma ao rpida e em tempo econmico por parte da autoridade no combate aos cartis ou a
toda sorte de infrao ordem econmica, em especial nas hipteses em que o dano resultante da infrao
antitruste pode tornar ineficaz o resultado do processo ou causar prejuzo irreparvel ao mercado.

A Resoluo 19/99, aprovada em 03 de fevereiro de 1999, que regula o Recurso Voluntrio,


simples e desburocratizada, adequando-se modernizao regimental. Tal caracterstica pode ser ilustrada
entre outros elementos, pela simplicidade dos requisitos da petio da recorrente no artigo 2.

Destaque-se ainda, no Art. 3o da Resoluo 19/99, a possibilidade de interposio de recurso por


meio de fac-smile ou correio eletrnico, adequando os procedimentos da Autarquia aos novos meios de
comunicao, sem no entanto comprometer a segurana jurdica.

63
Ver pgina da ANATEL na Internet.
64
Texto baseado no voto do Presidente do CADE proferido na 109 Sesso Ordinria, disponvel na pgina do CADE na
Internet.

175
Ao longo de toda a Resoluo, notria uma orientao inequvoca ao membro do Plenrio e ao
Procurador-Geral acerca do carter de urgncia do recurso em consonncia com o Cdigo de Processo
Civil, com a Lei 8884/94 e acima de tudo, com o compromisso de decidir em tempo econmico.

Conforme destacado no Captulo 6, a reforma regimental est praticamente


concluda, restando a aprovao da Resoluo sobre Instruo e o aperfeioamento da
Resoluo sobre multas.

5.2) Mecanismos de Cumprimento e Execuo das Decises do CADE

5.2.1) A Consolidao da Comisso de Acompanhamento de Decises (CAD/CADE)

Em pouco tempo de atuao, a CAD/CADE se consolidou como instrumento eficaz de


cumprimento das decises da Autarquia. Destaquem-se entre suas aes:

i) Elaborao do Calendrio de Cumprimento das Decises: 1998/2004.


Este calendrio objetiva o monitoramento e fiscalizao do cumprimento das decises
prolatadas pelo Plenrio. Este instrumento contm todas as decises relativas a Termos de
Compromisso e informaes pertinentes ao seu cumprimento, bem como demais decises que
requerem uma fiscalizao e uma obrigao de carter mais imediato (aplicao de multa,
desfazimento parcial ou total da operao ou alterao de clusulas contratuais).

ii) Fiscalizao dos compromissos celebrados pelo Conselho.


A fiscalizao desses compromissos se baseia no envio de informaes pelas empresas
compromissrias ao CADE, em seus relatrios. Com tais informaes, aferiu-se o cumprimento das
obrigaes contradas;

iii) Avaliao acerca dos Efeitos das Decises do CADE sobre o Mercado
O CADE tem se empenhado no sentido de no apenas fiscalizar o devido cumprimento da deciso,
mas tambm de verificar seus efeitos sobre o mercado. A ausncia de prtica desta natureza representava
lacuna no acompanhamento das decises pela agncia, que se verificava no apenas no CADE como
tambm em outras agncias congneres estrangeiras65.

iv)Elaborao de estudo acerca de critrios de avaliao de desempenho das empresas


compromissrias.
Este estudo teve como objetivo a aferio de razoabilidade na anlise tcnica dos relatrios
encaminhados ao CAD/CADE, garantindo, alm da transparncia das atividades realizadas, a maior
consistncia e, consequentemente, maior segurana jurdica nas decises do Plenrio do CADE. A
ao minuciosa do CAD/CADE detectou alguns problemas nos relatrios. Cabe realar uma elevada
frequncia de relatrios das empresas pouco claros no que diz respeito ao efetivo cumprimento das
decises.

Em muitos casos, constatou-se falta de uma mensurao dos resultados das aes da empresa,
o que torna muito difcil concluir acerca dos reais efeitos das mesmas sobre o mercado. Em outros,
falta uma padronizao adequada das informaes prestadas. Saliente-se que, na maioria dos
compromissos, as obrigaes esto especificadas atravs de unidades de peso, volume, valor etc.
Em alguns outros casos, o CAD/CADE constatou a necessidade de que as decises do CADE
sejam menos dependentes da conjuntura econmica do Pas, muito condicionada pela volatilidade de
curto prazo da demanda efetiva. No caso do ato de concentrao da Eletrolux/Oberdorfer, por
65
Esse ponto foi realado pelo Dr. William Baer da FTC em visita ao CADE na semana de 20 a 24 de outubro.

176
exemplo, todo o cronograma de investimentos e metas de vendas internas e externas foi prejudicado
pela demanda declinante de eletrodomsticos, pelos juros altos e pelo cmbio. Assim, ficou
reforada a noo, j refletida na jurisprudncia recente do CADE comentada na Parte II, a noo de
que os compromissos de desempenho comportamentais, mais sensveis aos movimentos de curto
prazo da economia, devem ser utilizados com parcimnia. De fato, a partir de 1997, verificou-se uma
incidncia decrescente de compromissos de desempenho de natureza comportamental.

v) Emisso de Cartas-Alerta.
Para que o CADE possa cumprir adequadamente sua funo, preciso que o mercado tenha pleno
conhecimento dos dispositivos da Lei 8.884/94, com risco de descumprimento involuntrio da mesma.
Recentemente foi instaurado um cuidadoso procedimento no CAD/CADE de levantamento de
informaes acerca de operaes entre empresas, realizadas luz do art. 54 da Lei n. 8.884/94 e que
ainda no foram apresentaram ao CADE. Este levantamento conta com o auxlio das Juntas
Comerciais dos Estados, da Secretaria de Direito Econmico e de fontes diversas, incluindo notcias
veiculadas na mdia especializada. A estas empresas tm sido enviadas cartas alerta com o objetivo
de informar sobre os artigos relevantes da Lei n. 8.884/94.

5.2.2) Aes da Procuradoria do CADE

A Procuradoria do CADE encontra-se estruturada em trs Coordenadorias: Coordenao de


Estudos e Pareceres - COESP, Coordenao de Processos Administrativos - CPA e Coordenao do
Contencioso CONTEN. Conta com 18 (dezoito) Procuradores em Braslia e 04 (quatro) distribudos
nos Estados de So Paulo, Rio de Janeiro e Rio Grande do Sul.

A Procuradoria, no desempenho de suas atribuies tem buscado cumprir rigorosamente os prazos


processuais, aliado a um alto nvel de eficincia e eficcia em sua atuao. Em 1998,produziu 323
Pareceres e 175 Notas Tcnicas. O volume de trabalho da Procuradoria em pareceres e notas tcnicas no
perodo entre junho de 1996 e dezembro de 1997 encontra-se devidamente indexado e disposio do
pblico no Centro de Documentao e Informao do CADE - CID/CADE e na pgina do CADE na
Internet.

Alm de notas tcnicas e pareceres, a Procuradoria do CADE tem cumprido papel de destaque em
outras atividades do rgo:
Assessoria do Conselho na elaborao dos acrdos das decises por ele proferidas,
minimizando as eventuais falhas jurdicas;
Atendimento da coletividade para sanar dvidas acerca da legislao de defesa da
concorrncia e seus regulamentos. No se pode deixar de registrar que, com o destaque e
relevncia alcanadas atualmente pelo CADE, crescente o nmero de ofcios e outras
correspondncias formais que esto sendo encaminhadas Procuradoria por entidades dos
setores pblico e privado, com a solicitao de informaes e documentos que envolvam
matria de ordem econmica e jurdica, com destaque aos julgados do CADE. Entre tais
entidades, podem-se citar os Ministrios Pblicos Estaduais e Federal, os rgos do Poder
Judicirio, Polcia Federal, os rgos do Poder judicirio, Polcia Federal, entidades
associativas, federaes e confederaes de classes, dentre outros;
Assessoria na esfera administrativa na elaborao de convnios, contratos e atos normativos;
Participao em comisses de licitao e foras-tarefa;
Auxlio SDE/MJ. No exerccio de 1998, a Procuradoria do CADE, atravs da designao
feita pela Portaria/CADE n. 54, de 05/11/98, esteve presente na SDE/MJ buscando auxiliar a
mesma em sua atividade instrutria, o que imprimiu grande celeridade a diversos feitos,
possibilitando a emisso de deciso mais rapidamente, garantindo ainda, s partes envolvidas,
maior segurana jurdica;

177
Assessoria Presidncia do CADE no acompanhamento do Inqurito Policial instaurado pela
10 Delegacia Policial do Lago Sul e Inqurito Civil Pblico instaurado pela Procuradoria
Geral da Repblica. O primeiro, para apurar incidente envolvendo o Presidente do CADE no
Aeroporto Internacional de Braslia, e o segundo referente questo dos descontos oferecidos
por empresas operadoras de rdio taxi, conforme discutido no captulo 3. Tal representao foi
objeto de inqurito civil pblico (Portaria n. 03, de 03 de novembro de 1998 - DJ de
11/11/1998 - Pg. 48 - SEO 01);
Assessoria no relacionamento com outros rgos e em grupos de trabalho no governo. A
Procuradoria participou da equipe responsvel pela articulao institucional com a ANATEL,
nos trabalhos de regulamentao da legislao de propriedade industrial no Grupo de
Propriedade Industrial;
Participao no acompanhamento de decises no CAD/CADE;
Participao na fora-tarefa que tem acompanhado os processos e procedimentos licitatrios
do Ministrio da Sade atravs da Portaria n. 54, de 06 de novembro de 1.998;
Execuo judicial das decises e julgados da Autarquia, conforme definido no inciso II do art.
10 da Lei 8.884/94). Ressaltem-se as intimaes judiciais, nas quais o CADE participa como
assistente em processos nos quais se discute a aplicao da Lei 8.884/94. Nessas hipteses,
toda vez que a matria em discusso no processo judicial afete ou possa a vir afetar as decises
do CADE, esta Autarquia tem o poder-dever de intervir na ao, nos termos do art. 89 da Lei
8.884/94. Atualmente, o CADE parte na qualidade assistente litisconsorcial em 03 (trs)
Aes Civis Pblicas, todas promovidas pelo Ministrio Pblico (Estadual ou Federal), que se
encontram relacionadas no Anexo;
Cobrana administrativa de multas em 20 (vinte) Processos Administrativos e 19 (dezenove)
Atos de Concentrao, a cargo da Coordenao do Contencioso da Procuradoria do CADE
encontrando-se todos em tramitao, conforme determinao da Resoluo n. 09 de 16 de
julho de 1997.

Enfim, pode-se considerar que o trabalho de construo institucional da Procuradoria, que


ganhou substancial impulso com a entrada da equipe de procuradores em 1996, tem sido exitoso. Cabe
destacar que a prpria relao com o Judicirio tem se tornado mais intensa a partir tambm do trabalho
da Procuradoria. Os processos judiciais que esto a cargo da Procuradoria podem ser sintetizados no
Quadro 71.

Quadro 71 - O CADE e o Judicirio-1998.

1 IN S T NC IA N O
DF
R EP R E SE N TA O 4 4 % (3 3 )
A O M INIST R IO
P B L ICO
1% (1)

2 IN ST N C IA
33 % (25) 1 INS T N CIA EM
O U TR O S
A O C IV IL E STA D O S
P B L ICA 1 7 % (1 3 )
5 % (4)

FONTE: CADE.

178
5.2.3) Evoluo Recente das Multas

Em 1998, o trabalho prvio de aparelhamento do rgo permitiu que o CADE se tornasse mais
rigoroso na cobrana de multas geradas pelo no cumprimento de dispositivos contidos na Lei 8.884/94,
especialmente intempestividade na notificao de atos de concentrao que resultem ou possam resultar
em danos concorrncia, conforme artigo 54 daquela. Esse incremento nas multas pode ser analisado a
partir do Quadro 72.

Quadro 72 Evoluo Temporal do Quantitativo de Multas no CADE

35
29
30
25
20
14
15
10 6
5 1 3
0
1993 1996 1997 JAN98-MAI98 JUN98-FEV99

FONTE: CADE.

Quadro 73 - Evoluo Temporal das Multas (Em R$)

4000000
R$3.580.931
3500000

3000000

2500000

2000000

1500000

1000000

500000 R$287.686
R$172.998
R$61.929 R$30.079
0
1993 1996 1997 JAN98-MAI98 JUN98-FEV99

FONTE: CADE.

179
Os Quadros 72/73 demonstram que as multas aumentaram tanto em quantidade quanto em valor
no perodo que vai de junho de 1998 a fevereiro de 1999. Vale realar que esse ponto era de fundamental
importncia para deixar claro os critrios do CADE para efeito de aplicao de multas por
intempestividade na apresentao da operao, conforme discutido no Captulo 2.

O Quadro 74 revela tanto em quantidade quanto em valor os percentuais de multas por tipo tanto
em valor quanto em quantidade no perodo de 1993 a fevereiro de 1999. Observa-se que, em valor, o
percentual de multas cobradas por intempestividade na notificao de atos de concentrao atinge 70%. J
em termos de quantidades, o percentual de ilcitos antitruste fica maior, atingindo 68%.

Quadro 74 Quadro das Multas Por Tipo no Perodo 1993-fev 1999

IN T E M P E S T IV ID AD E
IL C IT O A N T IT R U S T E
30% (16) 68% (36)

O M IS S O D E
IN F O R M A O
2% (1)

I N T E M P E S T IV ID A D E
70%
( R $ 2 .9 0 7 .7 3 5 , 0 0 )
IL C IT O
O M IS S O D E
A T IT R U S T E
IN F O R M A O
19%
1 1%
( R $ 7 7 8 . 9 7 6 ,9 0 )
FO NTE : CAD E. ( R $ 4 4 6 .9 1 1 , 5 0 )

5.3) A Nova Mentalidade de Gesto

5.3.1) Valorizao do Servidor do CADE

O novo enfoque em relao ao servidor do CADE est refletido em trs pontos interdependentes:
Valorizao do de capital humano atravs de Programa Permanente de Capacitao (PCPC);
Avaliao objetiva de desempenho, visando sinalizar as novas oportunidades e reas de
investimento em capacitao e gesto;

180
Reconhecimento do desempenho mediante premiao.

5.3.2) Programa de Capacitao Profissional do CADE (PCPC)

A capacitao profissional constitui meta prioritria do programa de trabalho do CADE. Nesse


sentido, em parceria com a Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP, deu-se
continuidade ao PROGRAMA DE CAPACITAO PROFISSIONAL DO CADE - PCPC, em constante
atualizao, com as seguintes caractersticas e objetivos:
ciclo de dois anos, composto por curso geral de defesa da concorrncia (1 ano) e mdulos
especializados (2 ano);
desenvolvimento, por meio dos cursos e workshops, de projetos conjuntos com outros rgos
da administrao pblica e da sociedade civil;
gerao de resultados prticos para o cidado e o contribuinte a partir de produtos especficos
a serem demandados em cada curso/mdulo;
nfase no estreitamento de relaes do CADE com agncias congneres de diferentes pases;
flexibilidade para o servidor elaborar seu prprio programa de capacitao com a orientao
de seus superiores e sujeito meta de alocao de 20% de seu tempo em treinamento;

O objetivo do PCPC foi aprimorar o processo de capacitao que j vinha sendo realizado desde
meados de 1996. A capacitao do CADE apresenta a seguinte trajetria:

Quadro 75 - Programa de Capacitao Profissional do CADE - PCPC

1997 1998 I Ciclo



I curso de defesa da Mini-cursos em parceria com a
concorrncia em parceria com Comunidade e a ENAP
a FGV, PUC/SP e UFMG

1999 2000 II Ciclo



II curso de defesa da Mini-cursos
concorrncia em parceria com
ENAP
Fonte: CADE

Para 1999, os mdulos especializados devero priorizar as aes que aproveitem habilidades e
conhecimentos de servidores do CADE, com programa de educao continuada que ir contemplar
eventos de curta durao dentro de um curso abrangente sobre defesa da concorrncia.

Alm disso, o CADE estar engajado em esforo conjunto de vrios rgos pblicos e
Universidades no sentido de instituir programas de ps-graduao na rea de defesa da concorrncia.
Iniciativa pioneira nesta matria j est em curso com a Universidade Federal de Minas Gerais e com o
CEUB do Distrito Federal.

181
5.3.3) Sistema de Avaliao de Desempenho (IADS/CADE)

A capacitao constitui um dos pontos importantes do sistema de avaliao do CADE, conforme


demonstra o ndice de Avaliao de Desempenho do Servidor do CADE (IADS/CADE) no anexo
referente a este captulo.

O IADS/CADE foi elaborado aps consultas a especialistas na matria no intuito de diminuir e


minimizar os efeitos de itens de avaliao meramente subjetivos, para valorizar o esforo e a
aplicabilidade dos conhecimentos do servidor nos trabalhos a ele afetos66. Cada atividade desenvolvida
conta com avaliao especfica inserida no IADS/CADE.

Procura-se oferecer uma referncia til para a avaliao sistemtica do desempenho do servidor do
CADE ao apresentar propriedades convenientes para um indicador de desempenho:
est adaptado realidade cotidiano do rgo;
propicia avaliaes adequadas a diferentes clulas da matriz de trabalho do CADE;
minimiza (sem eliminar) a subjetividade na atividade de avaliao;
sinaliza atividades consideradas prioritrias luz das metas da instituio;
situa-se em intervalo aberto, oferecendo permanente estmulo de melhora do padro de
excelncia do servidor.

5.3.4) Destaque do Trimestre

Foi criado, em 1998, a figura do destaque do trimestre como meio de reconhecimento e incentivo
ao bom desempenho do corpo tcnico do CADE. Ao final do trimestre, uma Comisso composta por
membros do Plenrio do CADE, da Procuradoria, da assessoria, e rgos e instituies conveniadas ou
que possuam estreita relao com os trabalhos do CADE votam os nomes indicados. J participaram das
votaes os seguintes rgos: OAB-Conselho Federal, OAB/DF, IPEA, IRS/FIESP, Banco Central,
Ministrio da Justia, ex Ministrio da Administrao Federal e Reforma do Estado, SDE/MJ, IBRAC,
INPI e SEFOR-Ministrio do Trabalho, ENAP/MARE, FEFIARA, CNPq e Universidade de Braslia.

O quadro a seguir apresenta os nomes de servidores que foram destaques em cada trimestre e o servidor
destaque do ano:

Quadro 76 Destaques do Trimestre e do Ano

1 Trimestre 2 Trimestre

Nome: ISAAC PINTO AVERBUCH


Nome: MARCELO NISHIMOTO

66
Alm das consultas a especialistas o IADS/CADE foi discutido pelo Colegiado para a devida adaptao realidade da
autarquia e minuciosamente revisado pelo Conselheiro Ruy Santacruz.

182
3 trimestre de 1998 4 trimestre de 1998

Nome: DOUGLAS CRUZ DA SILVA Nome: NILDES RIBEIRO SOARES OLIVEIRA


DESTAQUE DO ANO

Nome: MARCELO NISHIMOTO

O IADS/CADE mencionado anteriormente serve como referncia para a seleo dos indicados.
Note-se que qualquer cidado pode fazer uma indicao e acompanhar os trabalhos da Comisso
Julgadora..

5.3.5) Organizao Matricial dos Trabalhos

A organizao de trabalho no CADE desde 1996 tem sido caracterizada por uma lgica matricial
na qual se privilegia a flexibilidade, capacidade de resposta, transparncia no fluxo de informaes e de
trabalho e reduo dos pontos negativos prprios rigidez hierrquica natural do setor pblico.

Esse modelo tem gerado bons frutos, garantindo maior segurana nas decises, satisfao e
produtividade dos funcionrios. Por exemplo, cada conselheiro conta com uma equipe prpria de
assessores, mas esses ltimos tambm exercem outras atividades dentro do CADE, inclusive com outros
conselheiros. Ao mesmo tempo, h uma equipe de assessores que so alocados de acordo com as
necessidades de cada membro do Plenrio e do CADE como um todo. Essa estrutura ao mesmo tempo
que deixa o membro do plenrio continuamente atendido por assessores, evita excessiva
compartimentalizao, flexibilizando a troca de idias e a sinergia entre as diversas equipes do rgo.

183
A Semana do CADE, apresentada no incio deste Relatrio, demonstra a preocupao com a
transparncia e refora a organizao matricial. De um lado, h uma sequncia lgica nas reunies da
parte administrativa. Primeiro, a RAAC/CADE na tera-feira permite uma avaliao e acompanhamento
semanal dos problemas da rea administrativa com encaminhamento de solues. Na quarta-feira, a
questo administrativa discutida no mbito do Conselho na Sesso Administrativa. Enfim, na quinta-
feira, parte da reunio operacional do coletivo do CADE (ROC/CADE) se destina tambm parte
administrativa que esteja mais ligada assessoria e procuradoria do rgo. Essa sequncia permite que
todos do rgo se manifestem de forma a evitar a permanncia de problemas por pura falta de informao
e/ou integrao do rgo.

De outro lado, a parte processual tambm contemplada com uma sequncia lgica de reunies de
trabalho. Na tera-feira, o Conselho se rene para discutir temas tericos. A Sesso Ordinria semanal de
quarta-feira constitui o momento mais importante de julgamento dos processos e, na quinta, o
ROC/CADE permite que todos possam discutir a ata da sesso de quarta, garantindo que a mesma reflita
o debate do dia anterior. Ademais, na quinta-feira feita a distribuio de processos aos conselheiros,
alm de realizada alocao de trabalho entre os assessores e procuradoria.
Por fim, o esforo de promoo da cultura da concorrncia tem na reunio do Frum Permanente
da Concorrncia s quintas-feiras a oportunidade de amplo debate com a comunidade.

5.3.6) Estratgia de Parcerias

Com o objetivo de prover o CADE de apoio tcnico para o bom desempenho de suas atribuies
em defesa da concorrncia, incentivando o intercmbio tcnico, cientfico, cultural e administrativo para o
desenvolvimento de pesquisas, cursos e consultorias especialmente voltados para a represso das
infraes ordem econmica, tem sido dada uma ateno especial estratgia de parcerias, por
intermdio de acordos - convnios e protocolos -, com instituies de ensino superior e aquelas voltadas
para estudos e pesquisas de mecanismos constitucionais para a defesa da concorrncia e livre mercado.

A cooperao entre as entidades inclui a troca de informaes no sigilosas entre as partes


convenentes, o desenvolvimento de estudos, assim como encontros regulares entre os tcnicos designados
pelas partes para desempenhar as atividades consideradas relevantes para o cumprimento do acordo.

No decorrer do exerccio de 1998, o CADE celebrou 17 (dezessete) acordos com diversas


entidades, totalizando 31 (trinta e um) convnios e protocolos em vigor (relao completa no ANEXO
referente a este captulo, conforme demonstrativo a seguir:

Quadro 77 - Parceiros do CADE

UNIVERSIDADES INSTITUIES ORGANIZAES DA


GOVERNAMENTAIS SOCIEDADE CIVIL
FGV MJ OAB Conselho Federal
FD/UFMG IPEA IBRAC
FADI-PUC/SP FUNDAP IRS/FIESP
FEFIARA GNDES IEL/FIEMG
USP CNPq CEBRAP
MACKENZIE SEFOR/MTb COPPETEC
UFSC BACEN PNBE
FTA-ARAATUBA INPI
UFRJ ENAP
UNI-RIO
FURB

184
UnB
FURJ/UNIVILLE
UNISUL
PUC/RJ
15 9 7
Total: 31 Parceiros
Meta para dezembro de 2000: 100 Parceiros
Fonte: CADE

Programa de Cooperao com as Agncias Reguladoras

A articulao com as novas agncias regulatrias ANATEL (Agncia Nacional de


Telecomunicaes), ANP (Agncia Nacional de Petrleo) e ANEEL (Agncia Nacional de Energia
Eltrica) um dos eixos fundamentais da estratgia de parcerias mencionada nessa seo.

CADE-ANATEL

A cooperao avanou relativamente mais com a ANATEL nos ltimos doze meses. De fato, foi
editada Portaria Conjunta entre este rgo e o CADE criando Comisso de Cooperao Institucional
composta por tcnicos dos trs rgos visando elaborar procedimentos operacionais para atuao em
processos que envolvessem matria concorrencial no mbito de competncia das duas autarquias. A
Comisso permitiu diligenciar os trabalhos de avaliao concorrencial daquelas operaes e tem
permitido estreitar o contato dos tcnicos da ANATEL e do CADE, incluindo:
treinamento integrado das equipes das duas autarquias;
intercmbio de tcnicos por tempo determinado;
estgios conjuntos no exterior;
estudo conjunto das experincia internacionais na rea de telecomunicaes e concorrncia;
cooperao para a definio de critrios, procedimentos e normas para controle e preveno
das infraes ordem econmica no setor de telecomunicaes.

CADE-ANP

Em maro de 1999 foi elaborada Portaria Conjunta entre o CADE e a ANP visando a criao de
comisso composta por tcnicos das duas autarquias para elaborar proposta de plano de cooperao
institucional, determinando procedimentos operacionais para a atuao de ambos na represso s
infraes ordem econmica no setor petrleo. Analogamente ao modelo de articulao adotado entre
CADE e ANATEL, essa Comisso tem a incumbncia de apresentar proposta de plano de cooperao
institucional.

CADE-ANEEL

Tambm se encontra em processo de elaborao proposta de articulao institucional com a


ANEEL.

5.4) Adequao Oramentria

O Relatrio Anual de 1996 j chamava a ateno para um ponto fundamental no sentido de


incrementar a autonomia e o amadurecimento institucional do CADE: a ampliao do volume de recursos
disponveis. De fato, o CADE apresenta flagrante deficincia de recursos, recebendo dotao inferior a

185
seus congneres internacionais. Prev-se incremento nas dotaes destinadas ao CADE em 1999,
estimando-se crescimento de 235% relativamente a 1998, conforme ilustrado no Quadro 78 .

Quadro 78 - Evoluo do Oramento do CADE entre 1996 e 1999:

Oramento CADE
Em milhes de reais

12
9,78
10
8
6 4,10
4 2,91
1,72
2
0
1.996 1.997 1.998 1.999
Anos

Fonte: CADE

Porm, to grave quanto o nvel insuficiente da dotao oramentria, tem sido a frequncia de
cortes que dificultam enormemente o planejamento financeiro-oramentrio. Em 1998 foi solicitada uma
expanso no Oramento do CADE, por Emenda Oramentria, em vrias rubricas, que no foi concedida.
Para melhor visualizao, observe-se quadro comparativo (em R$) da expanso solicitada e do oramento
de 1998 concedido sem qualquer expanso no anexo.

No entanto, ainda mais reduzido tornou-se o oramento disponvel para o CADE pois, no incio do
exerccio de 1998, foi tornado indisponvel, no contexto do programa de ajuste fiscal, inicialmente, 20%
(vinte por cento) do total, ou seja R$ 684.172,60 (seiscentos e oitenta quatro mil, cento e setenta e dois
reais), diminuindo o total do Oramento de 1998 de R$ 3.420.863,00 para R$ 2.813.052,00. Dessa forma,
o Oramento total do CADE para 1998 disponvel foi de apenas R$ 2.919.509,00.

Some-se ao problema do nvel irrisrio de recursos, os frequentes cortes que retiram a necessria
previsibilidade para o planejamento oramentrio e o excesso de burocracia para promover as licitaes
pblicas. Tais fatores no puderam ser atenuados pela entrada de recursos externos pela dificuldade de
obteno de coordenao entre rgos nacionais.

Conforme j discutido nos Relatrios de 1996 e 1997, o CADE, apesar de ter sido criado em 1962,
apenas passou a se inserir, de fato, na lgica do modelo econmico adotado pelo Pas na dcada de
noventa. Assim, o oramento destinado ao rgo era compatvel ao seu papel secundrio na poltica
econmica vigente.

No entanto, a mudana do paradigma de desenvolvimento do Pas e a forte transformao do


papel do CADE naquele ltimo no vieram acompanhados de aumento na dotao oramentria para o
rgo fazer frente aos novos desafios. Esse fato se deveu no apenas aos constantes problemas das contas
pblicas brasileiras herdados da dcada de oitenta, mas tambm da prpria lgica inercial dos
oramentos das vrias unidades oramentrias: a principal varivel determinante do oramento de uma
unidade no ano t o oramento dessa mesma unidade no ano t-1.

186
Tal inercialidade gera fortes distores. No Relatrio de 1996 j se apontava a diferena dos
nmeros do oramento de rgos como a SUNAB, que perderam totalmente sua funo dentro do novo
modelo e rgos como o CADE, que passaram a estar no ncleo estratgico do Estado. Assim, urge
adequar o oramento s necessidades do cidado contribuinte. Nesse sentido, estando a misso do CADE
plenamente sintonizada com as polticas pblicas orientadas para o mercado, tornou-se completamente
inapropriado o montante atribudo no oramento com base em nmeros antigos.

O oramento do CADE representou, respectivamente, apenas 0,99% e 1,37% dos rgos


equivalentes nos EUA em 1997 e 1998, respectivamente. Os valores do oramento para 1999 so
maiores, atingindo 1,99%, mas ainda assim, proporcionalmente bem menores se forem levados em conta
os mesmos ponderados pelo Produto Interno Bruto dos dois pases, conforme o Quadro 79.

Quadro 79 - Disponibilidades Oramentrias das Agncias de Defesa da Concorrncia:


Brasil X EUA

R e s t r i o O r a m e n t r ia

ORAM ENTO P IB
(m ilh e s ) (t r ilh e s )

1 9 9 ,9 10
2 00 9 8 ,1
8
1 50 7
x

6
x

5
74

1 00
4
10

3
50 2
2 ,7 0 ,8
1
0
0
B R A S IL EU A
B R A S IL EU A

Fo nte: B RA S IL: C AD E (1 998), IB GE (9/ 12/9 8) e M R E (199 7).


E U A : DO J (199 8), U S C E N S U S B U RE A U (9 /12/ 98) e B E A (1997 ).

(*) O dado da FTC inclui tambm defesa do consumidor


Obs. 1: O quadro no inclui o oramento das agncias de defesa da concorrncia americanas no plano estadual.

O Quadro 79 demonstra que mesmo ponderando pelo PIB de cada pas, a assimetria brutal.
Enquanto o PIB americano dez vezes maior que o brasileiro, o oramento da seo antitruste do
Departamento de Justia Americano (DOJ) somado com o da Federal Trade Commission foi 74 vezes
maior que o do CADE em 1998. Tais dados sugerem a importncia de perseverar no reforo dotao
oramentria do CADE.

Da a importncia da iniciativa do Executivo mediante a Lei 9.781/99 que criou as taxas


processuais e de servios para o CADE. Tais taxas constituem contrapartida pela prestao de servios
pblicos, sendo cobradas de agentes de grande porte econmico. Seu resultado permite, por sua vez, a
modernizao da autarquia visando garantir o atingimento das metas de produtividade e melhora de
qualidade. No mesmo sentido, o CADE tem encontrado apoio na Comisso de Assuntos Econmicos do
Senado Federal que aprovou emendas aumentando o oramento da autarquia.

187
No entanto, persiste em 1999 a dificuldade financeira a despeito do aumento de dotao
oramentria. Isto porque:
os Decretos n. 2.949, de 27.01.1999, n. 2.984, de 05.03.1999, e n. 3.031, de 20.04.1999
fizeram com que os recursos destinados para o CADE fossem 68,6% inferiores ao previsto
para o primeiro trimestre de 1999;
j foram recolhidos R$ 1,243.631,50 milho em taxas no perodo janeiro-abril, porm o
CADE ainda no teve acesso a estes recursos e desta forma no pode cumprir o disposto na
Lei 9781/99 que prev a utilizao de tais fundos para a modernizao da autarquia em
benefcio do administrado.
A lentido na coordenao entre os rgos com competncia na rea de defesa da
concorrncia impediu que se aprovasse, transcorridos trs anos de negociao, recursos a
fundo perdido do BID.

5.5) Transparncia como Ingrediente Fundamental da Ao do CADE e Foco no


Cidado

A atividade judicante do CADE depende crucialmente da disponibilidade e qualidade de


informao. Esta ltima, por sua vez, depende de processo iterativo nos ambientes interno e externo da
autarquia, esquematizado no Quadro 80.

Quadro 80 Fluxo de Informao e deciso do CADE

Fluxo de Informao e Deciso do CADE


5.Sistematizao
Mercado da informao Pblico

4. Novos 1. Deciso
dados

3. Avaliao 2. Fiscalizao

Conforme assinalado anteriormente, uma vez tomada a deciso (ponto 1), cabe verificar seu
cumprimento e efeito sobre o mercado nos moldes realizados pelo CAD/CADE. As novas informaes
da provenientes se somam massa constante de dados suprida pelo mercado e pelo pblico em geral,
conforme indicado no ponto 4. O novo conjunto de deliberaes por parte da autoridade no pode
prescindir de esforo de sistematizao e processamento da informao, conforme indicado no ponto 5.
Conforme destacado na parte inicial deste captulo sobre a publicidade do processo administrativo, este
fluxo deve ser transparente de forma a:
maximizar a informao relevante por parte da autoridade;
permitir o monitoramento do cidado do servio que lhe prestado pelo Estado.

188
Propiciar elementos para orientao do pblico sobre as formas de infrao ordem
econmica.

Cumpre, ao mesmo tempo, assegurar estrita observncia da lei no tratamento de informaes


confidenciais de forma a garantir segurana e preservao da imagem dos agentes econmicos.

Rede de Difuso da Cultura da Concorrncia

Uma das idias fundamentais do projeto de reforma do estado o foco no cidado. Baseia-se na
premissa de que os rgos pblicos no devem trabalhar como se fossem um fim em si prprio, mas como
unidades de servio ao cidado realizando tpicas funes de Estado. Este o sentido, por exemplo, da
Lei 9784/99.

O projeto de reestruturao do CADE ora em execuo demanda da autarquia um modo de


funcionamento substancialmente aberto e permevel, especialmente no que tange ao fluxo de informao
e difuso da cultura da concorrncia. Nesse sentido, encontra-se em andamento a montagem de uma rede
de difuso da cultura da concorrncia. Essa rede ser baseada em centros de informao que encontra
forte apoio na estratgia de parcerias supra-descrita, conforme representado no Quadro 81.

Quadro 81 Rede de Difuso da Cultura da Concorrncia.

REDE DE DIFUSO DA
CULTURA DA CONCORRNCIA

AGNCIA

parceiros

centros de
informao

PBLICO

Este tipo de atividade permite reduzir a falta de informao sobre os instrumentos que se
encontram disposio da sociedade para coibir o abuso de poder econmico.

Um dos centros de informao relevantes o CID/CADE descrito em seguida.

189
O Papel do Centro de Informao e Documentao do CADE (CID/CADE)

O CID/CADE constitui facilitador do fluxo de informaes referente defesa da concorrncia,


sobretudo no tangente sua sistematizao e disponibilizao para os pblicos interno e externo. De fato,
o Centro de Documentao e Informao do CADE CIDCADE67 constitui instrumento fundamental
para estimular o fluxo de informao e deciso do CADE, conforme ilustrado no Quadro 89 do Anexo 1.

O trabalho do CID/CADE envolve quatro atividades:


Manuteno de acervo de obras especializadas na rea de defesa da concorrncia, localizado
atualmente em setor especfico da Biblioteca do Ministrio da Justia;
Criao de centro de multimdia na matria;
Organizao de banco de jurisprudncia em parceria com a Universidade do Rio de Janeiro -
UNI/RIO e Universidade Federal do Rio de Janeiro -UFRJ- disponvel para a autarquia e para
o pblico;
Organizao de sistema de informaes processuais visando dar apoio ampla cooperao
inter-institucional prevista no quadro e que depende de financiamento do Banco
Interamericano de Desenvolvimento (BID), mencionado anteriormente.

Dr. Terry Calvany visitando o CID/CADE.

Toda a atividade do CADE est marcada por esta conscincia do imperativo de servir bem ao
cidado. Desde o horrio de atendimento ao pblico das divises administrativas at a preocupao
processual em disponibilizar o relatrio para os julgamentos com a devida antecedncia para o pblico.

67
Portaria CADE n 28 de 21 de Outubro 1997

190
5.6) Projeto de Qualidade e Prmio Hlio Beltro

Com base na implementao de reformas que proporcionem um modelo de gesto mais eficiente e
democrtico, capaz de atender crescente demanda da sociedade por melhores servios, o MARE e a
Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP procuram identificar, premiar e divulgar
iniciativas na administrao federal que tenham foco no cidado usurio dos servios pblicos, gerem
impacto positivo na qualidade do servio prestado, apresentem criatividade administrativa e utilizem
recursos de forma responsvel.

Em 1998, foi introduzida uma novidade: os selecionados foram contemplados com o Prmio
Hlio Beltro, notria figura pblica brasileira, que lutou por um servio pblico mais gil e direcionado
aos interesses do cidado.

O CADE, em 1998, foi duplamente agraciado com o Prmio Hlio Beltro, no 3 Concurso
Nacional de Experincias Inovadoras de Gesto na Administrao Pblica Federal, em categorias
diferenciadas:

I) PROGRAMA DE INTERCMBIO e;

II) A RESOLUO SIMPLIFICADORA DE FORMALIDADES E PROCEDIMENTOS


RELATIVOS AOS ATOS DE QUE TRATA O ART. 54 DA LEI N. 8.884, DE 11 DE
JUNHO DE 1994..

O PROGRAMA DE INTERCMBIO, j mencionado nos Relatrios Anuais dos ltimos dois


anos, constitui uma oportunidade para maior interao do CADE com a sociedade. Os jovens
selecionados para o programa adquirem experincia prtica na rea de defesa da concorrncia, estando o
mesmo desvinculado da idia tradicional de estgio.

As diversas instituies de ensino universitrio e entidades sem fins lucrativos, nacionais e


internacionais, manifestam sua inteno de uma cooperao tcnica com o CADE, atravs de Convnios e
Protocolos. A partir da assinatura do termo, podem enviar um determinado nmero de estudantes,
inclusive ps-graduandos, durante perodo de frias, com interesse em desenvolver trabalhos nas reas da
defesa da concorrncia. Alguns desses jovens, pelo excepcional desempenho apresentado durante sua
participao no Programa, foram aproveitados como servidores do CADE.

O Programa pretende cumprir um papel educativo ao difundir a cultura da concorrncia e ao


mesmo tempo ajudar a formar profissionais para atuar na rea. A aceitao do Programa e seu sucesso
podem ser medidos pelos pedidos que chegam de norte a sul do Pas, pela propaganda simples e antiga de
informao entre os prprios estudantes de diversas instituies de ensino universitrio.

O PROCEDIMENTO SIMPLIFICADO viabilizado pela Resoluo 5/96 representou forte


reduo do nmero de informaes e documentos requeridos para a notificao: Nove (9) itens de
informao e documentos contra quarenta e trs da resoluo anterior (Resoluo 1).

Em funo da experincia acumulada na Resoluo 5/96, foi possvel dar mais um passo alm na
racionalizao de procedimentos, mediante nova Resoluo, de n. 15/98 (Super 5), descrita
anteriormente.

Elaborado h dois anos, o PROCEDIMENTO SIMPLIFICADO de notificao da Resoluo


5/96 cumpriu seu papel: o tempo mdio de anlise de um ato de concentrao caiu de 20 para 7 meses.

191
Trata-se de mais um exemplo de que h espaos ainda muito amplos no setor pblico para simplificaes
que facilitam enormemente a vida dos setores pblico e privado.

Prosseguindo nesse compromisso de servir com qualidade, o CADE se candidatou em maro de


1999 ao Prmio de Qualidade do Governo Federal (PQGF).

192
V) C O N C L U S O

Captulo 6 - CADE 2000: Rumo Maturidade Institucional

193
V) C O N C L U S O

Captulo 6 - CADE 2000: Rumo Maturidade Institucional


Os Relatrios Anuais de 1996 e 1997 apontaram as principais diretrizes e eixos de atuao do
CADE de acordo com os avanos anteriores e com as prioridades do momento. O Relatrio Anual de
1996 (p. 14) destacava as seguintes cinco linhas de ao:

1. Decidir em Tempo Econmico;


2. Difundir a Cultura da Concorrncia;
3. Articular com Polticas Pblicas;
4. Globalizar a Defesa da Concorrncia e;
5. Capacitar o CADE.

O balano das aes da Autarquia constante deste Relatrio e do anterior (1997) demonstram que
tais linhas de ao vm sendo implementadas, apesar das enormes dificuldades financeiras e
oramentrias. De fato:
o trmite dos processos se acelerou, conforme registrado nos captulos 1 e 2 deste relatrio.
o trabalho e a funo do CADE se tornaram mais prximos da sociedade. O captulo 3 deste
relatrio apresenta uma sntese da atuao do CADE na advocacia da concorrncia, o que
tem contribudo para melhor difundir os valores concorrenciais.
o trabalho do CADE passou a levar em considerao, mais de perto, o novo paradigma de
desenvolvimento do Pas estando, portanto, perfeitamente sintonizado com as outras polticas
pblicas, especialmente aquelas relacionadas s novas regulamentaes da rea de infra-
estrutura. A seo do captulo 5 que descreve a estratgia de parcerias do CADE demonstra a
prioridade assinalada articulao com as polticas regulatrias levadas a cabo pelas novas
agncias regulatrias (ANATEL, ANP e ANEEL);
a relao do CADE com o debate atual das agncias de defesa da concorrncia se tornou
mais profunda com participao direta da Autarquia em todos os fruns de discusso e
negociao internacionais relevantes para o Pas (Mercosul, ALCA, OMC, OCDE). O
captulo 4 deste Relatrio anual apresentou uma discusso mais pormenorizada desta atuao.
Embora insuficiente, o nvel de recursos humanos e materiais hoje disposio do CADE,
apesar de ainda insuficiente, indita na histria do rgo. Cabe realar a poltica deliberada
de investimento macio em capacitao do servidor, alm da maior adequao dos recursos
oramentrios disponibilizados em 1999, descritos no captulo 5.

Em 1997, o sucesso obtido na consecuo de suas metas permitiu ao CADE aduzir outros
objetivos que caminhassem no sentido de etapas mais avanadas de sua evoluo institucional. Assim, os
eixos de atuao estabelecidos para 1998 foram:

1. Segurana Jurdica;
2. Articulao Institucional;
3. Consolidao do Trabalho do CADE.

O amplo processo de reforma regimental descrito no captulo 5 procurou especialmente consolidar


o trabalho do CADE no sentido de seu aprimoramento institucional. Alm disso, todo esse esforo de
mudana est permeado pela constante preocupao com a segurana jurdica no processo, o que
sinnimo de cumprimento do devido processo legal, acesso ao amplo direito de defesa e contraditrio e
garantia do sigilo.

194
A articulao institucional com as agncias regulatrias adquiriu destaque especial este ano. O
trabalho conjunto do CADE com a ANATEL na instruo dos atos de concentrao envolvendo a
privatizao das estatais de telecomunicaes foi bastante exitoso, conferindo grande celeridade na
anlise. Conforme descrito no captulo 5, esse movimento de articulao ganhou grande impulso em 1998
e tende a se aprofundar nos prximos anos.

As metas para o Programa de Trabalho do CADE 2000 indicam a continuidade do esforo no


sentido de consolidar os trs pilares da ao da autarquia estabelecidos no Relatrio Anual de 1997:
consolidao do trabalho do CADE
articulao institucional
segurana jurdica

Adequao do trabalho do CADE frente ao PPA 2000-2003.

Por fim, mas no menos importante, cumpre lembrar que o PPA 2000-2003 atribui papel
fundamental aplicao da legislao de defesa da concorrncia como forma de realizar importantes
metas como a de "Promover o Desenvolvimento Sustentvel Voltado Para a Gerao de Empregos e
Oportunidades de Renda" (Opo Estratgica 2). De fato, o Macro-Objetivo 9 das Orientaes
Estratgicas da Presidncia da Repblica busca justamente "Promover a Reestruturao Produtiva Com
Vistas Estimular a Competio no Mercado Interno".

Tendo, pois, a defesa da concorrncia tamanha importncia para as aes do Governo para os
prximos quatro anos, o CADE no poderia deixar de participar ativamente da elaborao e
implementao do PPA 2000-2003. Assim sendo, esta Autarquia est engajada na elaborao dos
programas finalsticos que buscam atuar sobre o problema das "Tendncias de Concentrao e
Monopolizao dos Mercados", identificado pelas Orientaes Estratgicas do Ministrio da Justia.

O CADE espera com a implementao dos programas que se compromete a realizar no mbito do
PPA 2000-2003, continuar a garantir o direito livre concorrncia e a buscar, juntamente com a
Presidncia da Repblica, a construo de um "novo paradigma de desenvolvimento".

Cumpre indicar as principais metas para os prximos doze meses em cada um destes eixos de
atuao:

1. Consolidao do Trabalho do CADE

1a) Papel Repressivo: Controle de condutas

aprovao da Resoluo de Instruo em maio de 1999, contendo slido roteiro de


investigao de prticas anticompetitivas.
maior coordenao e colaborao com os rgos instrutores de forma a reduzir os custos
burocrticos de transao e obter deciso em tempo econmico.

1b) Papel Preventivo: Controle de Atos de Concentrao

continuidade dos avanos obtidos com a Resoluo 15/98 de simplificao do exame de atos
de concentrao.
reforo da fiscalizao sobre apresentao de atos de concentrao mediante cooperao com
o DNRC e as Juntas Comerciais.

195
Os controles de condutas e estruturas mencionados acima devem ser reforados pela introduo
sistemtica de tcnicas de Microeconometria.

Os aperfeioamentos introduzidos nos controles de condutas e estruturas (itens 1a e 1b acima)


devem garantir o cumprimento da meta de dobrar a produtividade do CADE passando a 60 processos
julgados por ms em 1999.

1c) Papel Educativo: Advocacia da Concorrncia

esforo inter-institucional para montagem de rede de difuso da cultura da concorrncia


montagem de banco de dados sobre jurisprudncia do CADE acessvel aos tcnicos e ao
pblico
continuidade da luta por maior concorrncia em setores regulados como transportes areos e
servios de txi
divulgao do manual de combate aos cartis em licitaes pblicas para o administrador
pblico no segundo semestre de 1999
continuidade de interao com o Judicirio
esforo inter-institucional de estmulo conduta concorrencial mediante criao do SELO DA
LIVRE CONCORRNCIA.
engajamento em esforos de reduo de barreiras entrada e facilitao de negcios
engajamento em esforo inter-institucional para a difuso de cursos superiores nas reas de
Direito da Concorrncia e Regulao
continuidade do trabalho de divulgao de cartilhas sobre a Lei 8.884/94.
aperfeioamento de mecanismos de difuso da cultura da concorrncia como o Frum
Permanente da Concorrncia, a Revista de Direito Econmico e a pgina do CADE na
Internet

A Revista de Direito Econmico ser incrementada, nos prximos doze meses, passando a contar
com:
formao de Conselho Editorial contando com especialistas nacionais e internacionais;
edio eletrnica acessvel a pblico mais amplo;
resumos em ingls para o pblico estrangeiro;
ampla discusso dos artigos nas reunies do FPC;
edio especial, contendo verso completa sobre a legislao de defesa da concorrncia e
reforma regimental do CADE.

No tocante pgina do CADE na Internet:


estabelecimento de parcerias com outras instituies para maior divulgao do site;
entrada em operao do Frum Virtual e Permanente da Concorrncia
alargamento dos canais de atendimento s dvidas do pblico em geral..

2) Articulao Institucional

2a) Plano Nacional

meta de 100 convnios ativos e plenamente implementados at o primeiro trimestre de 2000.


continuidade da cooperao com a ANATEL
proposta de convnio com a Comisso de Valores Imobilirios no primeiro semestre de 1999.
implementao de programas de cooperao com a ANEEL e a ANP nos mesmos moldes da
ANATEL

196
elaborao, em conjunto com o Banco Central, de procedimento especfico para a defesa da
concorrncia no setor bancrio
discusso com a Susep de diretrizes para a defesa da concorrncia no segmento de seguros.

2b) Plano Internacional

rotinizar a pesquisa da jurisprudncia internacional para o julgamento dos processos do


CADE.
continuidade do programa de cooperao com a Comisso Nacional de Defesa da
concorrncia da Argentina
assinatura, conjuntamente com outros rgos, de acordo com as entidades congneres dos
EUA, dependendo de orientao do Executivo.
manuteno de participao ativa nos mbitos do CT-5 do Mercosul, Alca, OCDE e OMC, a
despeito das dificuldades financeiras.
ampliao dos contatos inter-institucionais nos continentes asitico e africano nos quais o
CADE ainda no tem presena em frum permanente

3) Segurana Jurdica

3a) Consolidao da Reforma Processual no primeiro semestre de 1999, mediante:


aprovao da Resoluo sobre Instruo dos Processos Administrativos
reviso e aperfeioamento da Resoluo 9/97 sobre Multas

3b) Elaborao e envio aos Poderes competentes de Proposta de Estrutura do CADE, incluindo a
criao de quadro de pessoal permanente, em conformidade com o disposto no Artigo 81 da Lei 8884/94
at dezembro de 1999

3c) Contribuio de carter tcnico a ser encaminhada aos Poderes competentes no primeiro
trimestre de 2000 de proposta de aperfeioamento da Lei 8884/94.

O cidado pode acompanhar a implementao das metas enunciadas acima mediante, entre outros
documentos, a leitura da AGENDA ANUAL DO CADE atualizada mensalmente e disponibilizada na
pgina do CADE na Internet.

197
VI) Anexos

Anexo 1

Captulos 1,2 e 3

Quadro 82 - PRINCIPAIS EVENTOS DO CADE - 1998/1999 (1 trimestre)

DATA EVENTO

06 janeiro Criao do Protocolo do CADE.


11 janeiro Recepo aos integrantes do Programa de Intercmbio.
Apresentao para debate do Relatrio Anual e Agenda para 1998.
Criao do Centro de Documentao do CADE - CD/CADE.
28 janeiro Participao do Pres. Do CADE no encontro Brazilian Antitrust Round
Table Miami EUA.
11 fevereiro O Plenrio aprovou a proposta do Presidente do CADE para
implementao da deciso do Ato de Concentrao 54/95, em que foram
requerentes as empresas COPESUL, OPP Petroqumica S/A, OPP
Poliolefinas, Ipiranga Petroqumica S/A e Petroqumica Triunfo S/A.
16 a 21 fevereiro Participao do CADE na Reunio Conjunta do Comit de Poltica de
Concorrncia e Comit de Comrcio/OCDE - Paris
Frana.
18 fevereiro Apresentao ao Plenrio da empresa Kolynos da avaliao resultados da
implementao da deciso do CADE no Ato de Concentrao 27/95, em
foram requerentes as empresas relativa oferta pblica da marca
Kolynos de creme de dental.
20 fevereiro Encerramento do Programa de Intercmbio
02 a 09 maro IV Semana Internacional do CADE
Convidado: Dr. ERNESTO CIONFRINI - Comisso de Defesa da
Concorrncia da Argentina.
10 a 13 maro Participao do Pres. do CADE na IV Reunio do GT sobre a Interao
entre Comrcio e Poltica de Concorrncia no mbito da OMC Genebra
Sua.
19 maro Audincia do Pres. Do CADE com o Ministro da Economia do
Tadjiquisto, Doutor DAVLAT USMAN.
23 a 24 maro Participao da Conselheira LUCIA HELENA SALGADO E SILVA no
Foro Internacional Aplicacin de la Politica de Competencia a nivel
internacional y su desarrollo en el mbito nacional Cartagena de ndias
Colmbia.
27 maro Audincia do Pres. Do CADE com o Ministro ANTNIO DE PDUA
RIBEIRO Presidente do Superior Tribunal de Justia.
31 maro Escolha do Assessor MARCELO NISHIMOTO como Destaque do
Trimestre.
31 maro Aprovao do novo Regimento Interno do CADE na 13 Sesso
Extraordinria.
6 a 13 abril V Semana Internacional do CADE
Convidado: Dr. JOS TAVARES OEA.
17 a 22 abril Participao do Pres. Do CADE no UNCTAD Regional Seminar on

198
Competition Law and Policy Cairo Egito.
28 abril Audincia do Pres. Do CADE com o Senador RENAN CALHEIROS,
Ministro de Estado da Justia.
28 abril Audincia do Pres. do CADE com o Embaixador JOS BOTAFOGO
GONALVES, Ministro de Estado da Indstria, Comrcio e do Turismo.
28 abril Audincia do Pres. do CADE com o Embaixador JOS ALFREDO
GRAA LIMA, Subsecretrio-Geral de Assuntos de Integrao,
Econmicos e de Comrcio Exterior, Ministrio das Relaes Exteriores.
04 maio Lanamento da CARTILHA DO CADE PNBE/PUC-SP.
11 maio Participao do Pres. do CADE no 2nd Latin American Regional
Conference Integration and Infrastructure in the Americas, promovida
pela International Bar Association, Rio de Janeiro.
14 maio Participao do Pres. Do CADE no Global Forum for Competition and
Trade Policy, promovido pela International Bar Association.
15 e 16 maio Seminrio Competition Policy and the Judiciary, Rio de Janeiro,
promovido pelo CADE, FGV, IBRAC, ENAP, Fundao Konrad
Adenauer, AMAGES e World Bank.
18 a 22 maio VI SEMANA INTERNACIONAL DO CADE
Convidado: Dr. RUSSEL PITMAN, Department of Justice DOJ/USA.
19 maio Palestra Dr. DIETER WOLF, Presidente do BUNDERSKARTELLAMT.
24 a 30 maio Participao do Assessor do CADE , Dr. CSAR MATTOS, no Seminrio
Internacional sobre Polticas de Concorrncia. Local: Lima Peru.
26 maio Sabatina dos membros indicados para o Conselho na Comisso de
Assuntos Econmicos do Senado Federal.
02 junho Posse dos novos membros do CADE.
03 junho Abertura da Sesso Ordinria Solene pelo Senador PEDRO PIVA
Presidente da Comisso de Assuntos Econmicos - CAE Senado Federal.
Discurso do Senador PEDRO SIMON em memria ao Conselheiro
LENIDAS RANGEL XAUSA.
Descerramento de placa em homenagem In Memoriam ao Conselheiro
LENIDAS RANGEL XAUSA, pela esposa Sr.. IZAR XAUSA e Senador
PEDRO SIMON.
Apresentao da minuta do Cdigo de tica do CADE para apreciao do
Conselho.
11 e 12 junho Participao do Pres. Do CADE na Mesa Redonda entre autoridades de
Agncias Regulatrias e de Defesa da Concorrncia, no mbito da OCDE.
Local: Paris, Frana.
22 junho Apresentao do Pres. do CADE do Novo Regimento Interno do CADE aos
membros da FIESP, na reunio das Diretorias FIESP/CIESP.
Assinatura do Convnio CADE/FIESP.
CADE Itinerante: audincias concedidas pelo Pres. do CADE, Conselheira
LUCIA HELENA SALGADO E SILVA , Conselheiro ARTHUR
BARRIONUEVO FILHO e Conselheiro MARCELO CALLIARI.
25 e 26 junho Participao de Membros do Conselho, Procuradora-Geral e Assessores no
IV SEMINRIO INTERNACIONAL DE DIREITO DA
CONCORRNCIA, promovido pelo IBRAC. Local: Angra dos Reis, Rio
de Janeiro.
26 junho Participao do Pres. do CADE no Frum IS ANTI-TRUST
ENFORCEMENT POSSIBLE IN LATIN AMERICA? THE
REGULATORs PERSPECTIVE, promovido pela Inter-American

199
Dialogue. Local: Washington - USA.
Visita do Pres. do CADE Federal Trade Comission e ao Department of
Justice USA.
01 julho Entrega ao Senador PEDRO PIVA, Presidente da CAE/Senado Federal do
Plano Emergencial de Funcionamento do CADE, conforme compromisso
assumido na posse.
02 julho Lanamento da Cartilha do CADE PNBE/PUC. Local: CADE.
Abertura do Programa de Intercmbio do CADE.
16 e 17 julho Participao do Conselheiro do CADE, Dr. MARCELO CALLIARI na
Reunio do MERCOSUL. Local: Buenos Aires, Argentina.
20 a 22 julho Curso CADE/ENAP: Oficina de Trabalho com o Dr. JOHN CLARK,
especialista da OCDE, para elaborao da Super Resoluo 5.
23 a 28 julho Participao do Presidente do CADE, na Reunio UNCTAD e Simpsio
sobre Defesa da Concorrncia. Local: Genebra, Sua.
05 de agosto O Plenrio do CADE decidiu encaminhar ao Ministrio Pblico do Distrito
Federal representao relatando os fatos ocorridos em 03/08/98 no
Aeroporto de Braslia em que um grupo de pessoas tentou impedir o
Presidente do CADE de optar por uma empresa de servio de taxi que
oferecia desconto. Desta forma, o CADE ratifica a sua posio de que a
prtica de descontos nos servios de taxi salutar livre concorrncia.
O Plenrio do CADE decidiu pela no aplicao de multa mnima (60 mil
UFIR) no Ato de Concentrao 112/97, em que foram requerentes as
empresas Acesita e Brasfico S/A, por intempestividade na apresentao da
operao. O valor estipulado da multa foi de R$ 115.332,00, equivalente a
120 mil UFIR.
10 a 14 agosto VII SEMANA INTERNACIONAL DO CADE
Convidado: Dr. WILLIAM KOVACIC George Mason University School
of Law.
12 agosto O Plenrio do CADE julgou a compra da Metal Leve pela Mahle, Ato de
Concentrao 84/96, no aprovando a parte da operao referente
produo das camisas de pistes. A multa aplicada foi no valor de R$
230.664,00, equivalente a 240 mil UFIR, por Ter sido a operao
apresentada ao CADE intempestivamente.
19 agosto Aprovao da Proposta de Resoluo sobre a Apresentao de Atos e
Contratos do Art. 54 da Lei 8.884/94, na 90 Sesso Ordinria. Presena do
Doutor MARCELO GARRIGA e Doutor DIEGO PETRECOLLA,
Presidente e Conselheiro da Comisso Nacional de Defesa da Concorrncia
da Argentina.
O Plenrio do CADE multou as empresas SHERWIN WILLIAMS e
LAZZURIL TINTAS em R$ 172.998,00, equivalente a 180 mil UFIR, por
ter sido a operao apresentada ao CADE intempestivamente.
09 setembro Solenidade Comemorativa do 36 Aniversrio do CADE, durante a
realizao da 93 Sesso Ordinria com abertura pelo Senador RENAN
CALHEIROS, Ministro de Estado da Justia. Presena da Doutora
CLUDIA COSTIN, Ministra da Administrao e Reforma do Estado
Interina.
Aprovao pelo Plenrio do Cdigo de tica do CADE.
Assinatura da 1 Portaria Conjunta entre o CADE e a ANATEL, visando
formar comisso para elaborao de proposta de plano de cooperao
institucional entre os dois rgos.

200
16 setembro O Plenrio do CADE multou as empresas NHK SPRING e
CORPORACIN SUDAMERICANA, durante a realizao da 94 Sesso
Ordinria, em R$ 57.666,00, equivalente a 60 mil UFIR, por Ter sido a
operao apresentada ao CADE intempestivamente.
17 e 18 setembro Participao dos Conselheiros do CADE, Dr LUCIA HELENA
SALGADO E SILVA e Dr. MARCELO CALLIARI na Primeira Reunio
do Grupo Negociador sobre Polticas de Concorrncia, no mbito da
ALCA. Local: Miami, USA.
28 a 30 setembro Participao do Presidente do CADE na Reunio do Grupo de Trabalho
sobre a Interao entre Comrcio e Poltica de Concorrncia, no mbito da
OMC. Local: Genebra, Sua.
O Plenrio do CADE, ao julgar o Ato de Concentrao entre os
Laboratrios ALLERGAN e FRUMTOST , durante a 96 Sesso
Ordinria, determinou a constituio de grupo de trabalho visando
analisar as polticas de defesa da concorrncia a serem adotadas no setor
de medicamentos.
28/09 a 01 VIII SEMANA INTERNACIONAL DO CADE
outubro Convidado: Dr. LOUIS GUASCH Especialista em Regulao do World
Bank.
08 e 09 outubro Participao do Presidente do CADE no INTERNATIONAL
CONFERENCE ON COMPETITION POLICY e I CUMBRE DE LAS
AMERICAS SOBRE COMPETENCIA ( SUMMIT OF THE AMERICA),
promovidos pelo CLICAC Panam.
14 outubro O Plenrio do CADE, durante a realizao da 98 Sesso Ordinria,
condenou os Sindicatos de Estabelecimentos Hospitalares de Alagoas e
Mato Grosso e o Sindicato dos Laboratrios de Anlises Clnicas do Rio
Grande do Sul, considerando infrativas suas condutas no sentido de
elaborar e divulgar tabelas de preos sobre servios mdicos e hospitalares,
multando cada sindicato em R$ 5.766,60, equivalente a 6 mil UFIR.
26 a 30 outubro Participao do Conselheiro do CADE , MARCELO CALLIARI na
Reunio do Comit de Poltica de Concorrncia da OCDE.
Local: Paris, Frana.
02 e 03 Participao do Presidente do CADE no INTERNATIONAL
novembro COMPETITION POLICY ADVISORY COMMITTEE, Washington
USA.
04 novembro O Plenrio do CADE multou as empresas AGCO CORPORATION,
DEUTZ DO BRASIL e IOCHPE MAXION, durante a realizao da 101
Sesso Ordinria, em R$ 172.996,00, equivalente a 180 mil UFIR, por ter
sido a operao apresentada ao CADE intempestivamente.
O Plenrio do CADE condenou os Sindicatos de Armazns Gerais do Mato
Grosso, Gois, Tocantins e o Sindicato de Armazns Gerais do Brasil
Central, considerando infrativas suas condutas no sentido de elaborar e
divulgar tabelas de tarifas dos servios prestados por seus filiados,
multando cada sindicato em R$ 5.766,60, equivalente a 6 mil UFIR.
10 novembro Participao do Presidente do CADE, Conselheira LUCIA HELENA
SALGADO E SILVA e do Procurador Dr. SRVIO MURTA na Abertura
da Licitao para Contratao de Servios de Vigilncia Ministrio da
Sade Rio de Janeiro/RJ.

201
11 novembro O Plenrio do CADE revogou a medida preventiva adotada pela SDE no
Processo Administrativo em que so partes POWER-TECH e MATEC,
medida esta que impelia MATEC fornecer peas de equipamentos de
pabx POWERTECH.
17 novembro Participao do Presidente do CADE na Mesa Redonda: BRAZIL:
TELECOMUNICATIONS REGULATION AFTER PRIVATIZATION,
promovida pelo THE INSTITUT OF THE AMERICAS em cooperao
com a ANATEL, Braslia/DF.
18 novembro O CADE, durante a realizao da 103 Sesso Ordinria, determinou o
encaminhamento de ofcio ao Departamento de Avio Civil do Ministrio
da Aeronutica, visando assegurar a aplicao da legislao de defesa da
concorrncia no setor de aviao comercial.
25 novembro Participao especial do Doutor MARCELO GARRIGA, Presidente e Dr.
DIEGO PETROCOLLA, Conselheiro da Comisso Nacional de Defesa da
Concorrncia da Argentina CNDC, na 104 Sesso Ordinria.
Aprovao da Resoluo de Conduta ao CADE sobre matrias de sua
competncia.
O Plenrio do CADE multou as empresas PEREZ COMPANC E INNOVA
durante a realizao da 104 Sesso Ordinria, em R$ 57.666,00,
equivalente a 60 mil UFIR, por ter sido a operao apresentada ao CADE
intempestivamente.
26 novembro Participao do Presidente do CADE, Conselheiros e Procuradora-
Geral no Seminrio: CADE E JUDICIRIO: UMA INTERAO
POSSVEL, So Paulo/SP.
02 dezembro Participao especial do Deputado FBIO FELDMAN e do Doutor
TERRY CALVANI, Ex-conselheiro da Federal Trade Commission FTC,
na 105 Sesso Ordinria.
13 a 18 Participao do Presidente do CADE, Conselheiros LUCIA HELENA
dezembro SALGADO E SILVA e MARCELO CALLIARI e da Procuradora-Geral
do CADE Dr MARUSA FREIRE no Curso First International Training
Program Competition Policy, Washington/USA.
05 janeiro II Seminrio CADE e Judicirio: Uma Interao Possvel;
Auditrio da AMAGIS, Belo Horizonte/MG.
16 e 17 janeiro Participao do Conselheiro do CADE Dr. MARCELO
CALLIARI na Reunio da CLP/OCDE, em Paris.
24 a 27 fevereiro Seminrio Internacional OCDE/CADE/ENAP, "Competition Policy Case
Study Seminar"; ENAP, Braslia/DF

25 fevereiro OCDE Sesso Pblica do Competition Policy - Case Study


Seminar: Desenvolvimentos Recentes da Defesa da
Concorrncia na Amrica Latina, Amrica do Norte e
Unio Europia; ENAP, Braslia/DF.

1 a 5 maro IX Semana Internacional do CADE Convidada: Dr


JACQUELINE MENDEL Federal Trade Commission/USA.
30 e 31 maro Seminrio CADE/ASBACE: "Regulao e Concorrncia no Setor
Financeiro"; Auditrio da ASBACE, Braslia/DF.

202
Captulo 3

Quadro 83 - Reunies do Frum Permanente da Concorrncia

41 Reunio Informao e Concorrncia no Mercado de Remdios


15 de janeiro - Dr. Antnio Barbosa Presidente do CRF/DF
10h30min Dr. Jos Eduardo Bandeira de Mello Presidente da ABIFARMA
Dr. Nelson Libbos Presidente do SINDUSFARMA
Dr. Arnaldo Zubioli Vice-Presidente do CFF
42 Reunio CADE 2.000: Balanos e Perspectivas da Defesa da Conc. No
15 de janeiro - Brasil
15h30min Dr. Gesner Oliveira Presidente do CADE
43 Reunio Apresentao do Relatrio Anual 1997
16 de janeiro - Dr. Csar Mattos Assessor do CADE
10h30min
44 Reunio Lei 8.884 e Regimento Interno do CADE
16 de janeiro - Dra. Abadia Alves Procuradora do CADE
15h00min Dr. Carlos Eduardo Massot Fontoura - Assessor do CADE
45 Reunio Regimento e Cdigo de tica do CADE I
05 de fevereiro Dr. Joo Geraldo Piquet Carneiro - Vice-Presidente do CRM
15h00min
46 Reunio Regimento e Cdigo de tica do CADE II
12 de fevereiro Dr. Jos Augusto Regazzini Membro da Diretoria do IBRAC
10h30min Dra. Odete Medauar Titular e Vice Diretora da FADUSP
Dr. Trcio Sampaio Ferraz Titular da FADUSP
47 Reunio Balano do Programa de Intercmbio de Janeiro de 1998
17 de fevereiro Ktia Cristina Antunes, Luciana Aparecida Camargo, Viviane
10h30min Cristina Pepino
48 Reunio Concorrncia e Modernizao Institucional no Setor de
26 de fevereiro Telecomunicaes
10h30min Dr. Renato Guerreiro Presidente da ANATEL
49 Reunio Reestruturao Produtiva no Brasil e no Mercosul
05 de maro - Dr. Luiz Cezar Fernandes Presidente do Banco Pactual
10h30min Ruy Martins Altenfelder Diretor Geral do IRS
Dr. Ernesto Cionfrini CNDC (Argentina)
50 Reunio Avaliao da Atuao do CADE Luz da Defesa da
12 de maro - Concorrncia no MERCOSUL
10h30min Dr. Ernesto Cionfrini CNDC (Argentina)
51 Reunio Diretrizes para a Anlise de Concentraes Horizontais
09 de abril - Dr. Jos Tavares OEA
10h30min
52 Reunio O CADE no Programa de Melhoria da Gesto pela Qualidade
07 de maio - Total
10h30min Dr. Paulo Daniel Barreto Lima - Diretor do Programa de
Qualidade MARE
53 Reunio Defesa da Concorrncia: Lies da Experincia Alem
19 de maio - 11h Dr. Dieter Wolf Presidente do BUNDESKARTELLAMT
00min Alemanha

203
54 Reunio Defesa da Concorrncia nos Estados Unidos
21 de maio - 10h Dr. Russell Pittman Departamento de Justia EUA
30min
55 Reunio Curso sobre o Regimento do CADE
28 de maio - 10h Dra. Odete Medauar Titular e Vice-Diretora da Faculdade de
30min Direito da USP
56 Reunio Curso sobre o Regimento do CADE (continuao)
04 de junho - 10h Dr. Gabriel Nogueira Dias Assessor do CADE
30min
57 Reunio Curso sobre o Regimento do CADE (continuao)
18 de junho - 10h Dr. Jos Igncio Botelho de Mesquita
30min Titular do Departamento de Processo da Faculdade de Direito da
USP
58 Reunio Lanamento da Cartilha do CADE Elaborada pela PUC/SP e
02 de julho - PNBE
10h30min Dr. Fernando Marques Prof. Da Faculdade de Direito da
PUC/SP
Dr. Ricardo Yong - 1 Coordenador do PNBE
59 Reunio Transformao do CADE em Agncia Executiva
16 de julho - Dr. Gilberto Guimares Professor da Fundao Getlio Vargas
10h30min Dr. Roberto Mrio Perosa Professor da Fundao Getlio
Vargas
60 Reunio Ciclo de Comentrios s Novas Resolues do CADE
30 de julho - Dr. Joo Bosco Leopoldino da Fonseca Joo Bosco Leopoldino
10h30min Advocacia e Consultoria
Dr. Jos Incio Gonzaga Franceschini Franceschini e Miranda
Advogados
61 Reunio Ciclo de Comentrios s Novas Resolues do CADE
06 de agosto Dr. Pedro Dutra Advogado
10h30min Dra. Odete Medauar Titular e Vice-Diretora da Faculdade de
Direito da USP
62 Reunio Ciclo de Comentrios s Novas Resolues do CADE
13 de agosto William Kovacic George Mason University School of Law
10h30min
63 Reunio Oficina de Trabalho CADE/UF
14 de setembro Gesner Oliveira Presidente do CADE
16h30min Lucia Helena Salgado e Ruy Santacruz Conselheiros do
CADE
64 Reunio Oficina de Trabalho CADE/ENAP: Resoluo n. 15
17 de setembro Carlos Jacques Vieira Gomes Assessor do CADE
10h30min Nancy de Abreu Procuradora do CADE
65 Reunio Oficina de Trabalho CADE/ENAP: Cdigo de tica do CADE
24 de setembro Carlos Jacques Vieira Gomes Assessor do CADE
10h30min
66 Reunio Oficina de Trabalho CADE/UFRJ: Super 5
14h30min Lucia Helena Salgado e Ruy Santacruz Conselheiros do CADE
28 de setembro

204
67 Reunio Poltica de Concorrncia, Setor Eltrico e Petrolfero
01 de outubro - Louis Guasch Especialista em Regulao do Banco Mundial
10h30min
68 Reunio Restries Verticais
06 de novembro Lucia Helena Salgado e Silva Conselheira do CADE
11h00min
69 Reunio Curso CADE/ENAP: Elementos Jurdicos e Econmicos para
19 de novembro o Processo de Instruo
11h00min Maria Teresa Melo e Mrio Possas Professores da UFRJ
70 Reunio Curso CADE/ENAP: Elementos Jurdicos e Econmicos para
19 de novembro o Processo de Instruo
15h00min Teresa Melo e Mrio Possas Professores da UFRJ
71 Reunio - Minuta de Resoluo sobre Consulta
11h00min Gesner Oliveira Presidente do CADE
20 de novembro
72 Reunio Oficina de Trabalho CADE/UFRJ: Restries Verticais
14h30min Lucia Helena Salgado e Ruy Santacruz Conselheiros do CADE
20 de novembro
73 Reunio Curso CADE/ENAP: Defesa da Concorrncia e a
26 de novembro CNDC/Argentina
10h30min Marcelo Garriga Presidente da CNDC
Diego Pietrocolla Conselheiro da CNDC
74 Reunio Curso CADE/ENAP: CADE e Judicirio: uma Interao
26 de novembro Possvel
15h30min Gesner Oliveira Presidente do CADE
Lucia Helena Salgado, Ruy Santacruz e Marcelo Calliari
Conselheiros do CADE
75 Reunio Combate a Cartis em Licitaes Pblicas
03 de dezembro Csar Mattos Assessor do CADE
10h30min Terry Calvani Ex-Conselheiro da FTC/EUA
76 Reunio Curso CADE/ENAP: Jurisprudncia do CADE
03 de dezembro Jos Gabriel Assis de Almeida Diretor da UNIRIO
15h30min Fernando Marques Professor da PUC/SP

1999

78 Reunio Apresentao da Verso Preliminar do Relatrio Anual 1998


14 de janeiro Csar Mattos Assessor do CADE
10h30min
79 Reunio Lei 8.884 e Regimento Interno do CADE
14 de janeiro Carlos Jacques Vieira Gomes Assessor do CADE
15h00min
80 Reunio Telecomunicaes e Defesa da Concorrncia
28 de janeiro -
10h30min
81 Reunio 4 de Defesa da Concorrncia, Lei dos Genricos e a Secretaria de
fevereiro Vigilncia Sanitria
10h 30min Gonalo-SVS

205
82 Reunio11 de Workshop sobre Curso de Defesa da Concorrncia
fevereiro Mrcia Prates SEAE
10h 30min
83 Reunio 04 de Mega fuses e Abuso do Poder Econmico no Setor
maro Farmacutico
10h 30 min Recentes Transformaes nos EUA
Dra. Jacqueline Mendel Federal Trade Comission
84 Reunio 18 de Debate acerca da Resoluo sobre instruo de Processos
maro Administrativos
10h 30min Dr. Mrio Possas Professor Titular do Instituto de Economia
da UFRJ
85 Reunio 25 de Desenvolvimento do Banco de Dados do CADE
maro Prof. Jos Gabriel UNI RIO
10h 30min
86 Reunio 01 de Regulao e Defesa da Concorrncia no Setor Bancrio
abril Experincia Internacional
10h 00min Dr. George Rozanski, Dr. Gwillym Allen, dentre outros
convidados do Seminrio Internacional sobre regulao e defesa
da Concorrncia no setor bancrio
87 Reunio 08 de Debate acerca da Resoluo sobre Instruo de Processos
abril Administrativos
10h 30min Dr. Paulo Correa SEAE
88 Reunio 15 de Apresentao em vdeo da exposio do Dr. Gesner Oliveira
abril no Seminrio Internacional sobre Regulao e Defesa da
10h 30min Concorrncia no Setor Bancrio
Assessor Adriano C. Stringhini-CADE
89 Reunio 22 de Apresentao em vdeo da videoconferncia realizada na
abril FGV/SP
10h 30min Expositor: William Baer da Federal Trade Commission
Tema: "Lies para o CADE da Experincia da Defesa da
Concorrncia nos EUA".
Adriano C. Stringhini CADE
90 Reunio 06 de "Mercado de Capitais e a Globalizao"
maio Dr. Francisco da Costa e Silva -
10h 30min Presidente da Comisso de Valores Mobilirios - CVM

Quadro 84 Palestras dos Membros do CADE em 1998

Membros do Seminrios Nmero total de Pessoas


CADE Abrangidas
Presidente Gesner 1) First International Training Program 57
Oliveira Competition Policy , promovido pelo The
Economic Development Institute of the
World Bank, com o tema Merger Review in
Transition Economies: Aspects of the Recent
Brazilian Experience, Washington-DC, 13-
18.12.98.

2)Forum Brasil Breakfast, promovido pelo 55


Brazil-U.S. Business Council, com o tema

206
Brazils New Antitrust Regulations,
Washington-DC, 04.11.98.

3) Audincia pblica no International


Competition policy Advsory Commitee, 80
promovido pelo U.S. Antitrust Division,
Department of Justice, com o tema
Evoluo Recente da Defesa da
Concorrncia no Brasil e no Mercosul,
Washington-DC, 02.11.98.

4) 25th Conference on International Antitrust


Law & Policy, promovido pelo Fordham 70
Corporate Law Institute, com o tema:
Brazilian Antitrust, New York, 21-
23.10.98.

5) Seminrio Internacional de Poltica de


Competencia, promovido pelo CLICAC- 56
Comisin de Libre Competencia y Asuntos
del Consumidor, com o tema: Merger
Review in Transition Economies: Aspects of
the Recent Brazilian Experience, Panam,
09.10.98.

6) Participao no Citibanks Sixth Annual


Global Investor Forum, promovido pelo 44
Citibank, com o tema: The View from
Brazil, Istanbul-Turquia, 18.09.98.

7)V Reunio do Grupo de Trabalho sobre a


Interao Comrcio e Poltica de 43
Concorrncia, da OMC, Genebra-Suia, 27-
28.07.98.

8) Symposium on Competition Policy and


the Multilateral Trading System: Issues for
Reflection in the International Community, 70
promovido pela World Trade Organization
(WTO), United Nations Conference on Trade
abd Development (UNCTAD) e World Bank,
Genebra-Suia, 25.07.98.

9) Frum Is Antitrust Enforcement Possible


in Latin America? The Regulators 50
Perspective, promovido pelo Inter-
American Dialogue, apresentando trabalho
com o tema Perspectives on the Future of
Competition Policy in Brazil and Latin
America, Washington-USA,26.06.98.

207
10) Participao na Mesa Redonda sobre As
Relaes entre Autoridades de Agncias
Regulatrias e de Defesa da Concorrncia, 30
organizada pela OCDE, apresentando
trabalho com o tema Delimitao de
Competncias entre as Agncias de Defesa
da Concorrncia e as Agncias
Regulatrias, Paris-Frana, 11-12.06.98.

11) Participao no Seminrio UNCTAD


Regional African Seminar on Competition 60
Law and Policy, com o tema: Merger
Review: Lessons from the Recent Latin
American Experience, Cairo-Egito , 21-
23.04.98.

12) Grupo de especialistas da UNCTAD para


assessoria ao governo egpcio para 45
elaborao da lei de concorrncia daquele
pas.,Cairo-Egito, 18-19.04.98.

13) IV Reunio do Grupo de Trabalho sobre


a Interao Comrcio e Poltica de 50
Concorrncia, da OMC, Genebra-Suia, 09-
13.03.98.

14) Debatedor, no Seminrio Competition


and Trade Policy in the Global Arena: An 45
International Business Perspective,
organizado pelos ICC-International Chamber
of Commerce, BIAC-Business and Industry
Advisory Committee to the OECD e OECD-
Organisation for Economic Cooperation and
Development, em Paris, 21.02.98.

15) Symnposium Brazilian Antitrust


Roundtabel, organizado pela Steel Hector &
Davis LLP, com o tema: Competition Policy 69
in Brazil and Mercosur: Aspects of the
Recent Experience, em Miami, 30.01.98.

16)Seminrio Cade e Judicirio: Uma


Interao Possvel, promovido pelo CADE,
Centro de Estudos e Pesquisas 1o Tribunal de 31
Alada Civil, Centro de Debates e Estudos 2o
Tribunal de Alada Civil e Escola Paulista da
Magistratura, com o tema: O Papel do Cade
em Uma Economia Globalizada, So Paulo-
SP, 26/11/98.

208
17) Palestra no curso de extenso sobre
Economia e Direito da Concorrncia, do 50
Instituto de Economia da Universidade
Federal do Rio de Janeiro, com o tema: O
Papel do Cade na Economia Brasileira
Atual, Rio de Janeiro, 23/11/98.

18)Seminrio Brazil: Telecommunications


Regulation after Privatization, promovido
pelo The Institute of the Americas e 70
ANATEL, Braslia-DF, 17/11/98.

19) I Seminrio Internacional de Defesa


Comercial, promovido pelo 100
DECOM/IBRAC, com o tema: Defesa
Comercial e Defesa da Concorrncia,
Campos do Jordo-SP, 14/11/98.

20)I Encontro Brasileiro de Direito


Internacional, promovido pela SSJ/De
Angeli, com o tema: O Papel do CADE 120
Frente Globalizao da Economia,
Campinas, 17/10/98.

21) Participao no Seminrio Agncias de


Regulao: a Importncia no Processo de
Desestatizao, promovido pela AGERGS- 150
Agncia Estadual de Regulao dos Servios
Pblicos Delegados do Rio Grande do Sul,
com o tema: As Agncias Reguladoras e a
Eficincia dos Servios Pblicos no Brasil: O
Papeldos rgos de Controle no Estado
Moderno, Porto Alegre-RS, 15.10.98.

22) Seminrio Alca e Mercosul: A


Economia Brasileira e os Processos de
Integrao Subregional e Hemisfrica, 25
promovido pelo IPEA, como comentarista
no tema: A Harmonizao de Polticas de
Concorrncia no Mercosul e Alca, Braslia-
DF, 06/10/98.

23) Participao na abertura do Seminrio


Internacional PENSA de Agribusiness, 60
promovido pela Universidade de So Paulo,
com o tema: Alianas, Parcerias e Contratos
no Agribusiness, guas de So Pedro-
SP,04/10/98.

209
24) Abertura da III Conveno Internacional
do Varejo, promovida pelo Senac Centro 50
de Tecnologia do Varejo, com o tema : O
CADE e a Defesa da Concorrncia , So
Paulo-SP, 14/09/98.

25)VII Encontro de Estudantes de Direito do


Mercosul e IV Encontro de Jovens
Adovogados do Mercosul, promovido pela 2.300
Faculdade de Direito Milton Campos, com o
tema : Defesa da Concorrncia no
Mercosul, Belo Horizonte-MG, 05/09/98.

26) 14 Encontro de Defesa do Consumidor


do Estado de So Paulo, promovido pela
Secretaria da Justia e da Defesa da 31
Cidadania, com o tema: A livre
concorrncia tambm defesa do
consumidor?, So Paulo-SP, 27/08/98.

27)PNBE Pensamento Nacional das Bases


Empresariais, tema Simplificao do
Exame de Atos de Concentrao: Aspectos
Prticos da Resoluo Super 5, So Paulo- 60
SP, 27/08/98.

28) Palestra promovida pela Cmara de


Comrcio Brasil-Canad, com o tema:
CADE 2000: Balano e Perspectivas da
Defesa da Concorrncia no Brasil, So 20
Paulo-SP, 27/08/98.

29) Palestra promovida por Noronha


Advogados sobre o tema: CADE 2000: 35
Balano e Perspectivas da Defesa da
Concorrncia no Brasil, So Paulo-SP,
20/08/98.

30) Palestra num caf da manh, promovida


pela Associao Comercial e Industrial de 14
Joinville, com o tema CADE 2000: Balano
e Perspectivas da Defesa da Concorrncia no
Brasil, Joinville-SC, 11/08/98.

31) Palestra na XIV Semana de Economia da


Universidade da Regio de Joinville, com o
tema: CADE 2000: Balano e Perspectivas 150
da Defesa da Concorrncia no Brasil,
Joinville-SC, 10/08/98.

210
33) IV Seminrio Internacional de Direito
da Concorrncia, realizado pelo 50
IBRAC, com o tema Concorrncia e
Regulao, Angra dos Reis-RJ, 25-
27/06/98;

34) Palestra na reunio de diretoria da


FIESP/CIESP, promovida pelo IRS,
com o tema: CADE 2000: Balano e 35
Perspectivas da Defesa da Concorrncia
no Brasil, So Paulo-SP, 22.06.98.

35) Seminrio sobre Direito da


Concorrncia, promovido pelo Centro
Jurdico Brasileiro, com o tema O 23
Papel do CADE e a Defesa da
Concorrncia na Legislao Brasileira,
Belo Horizonte-MG, 14-16.06.98.

36) Palestra para o Grupo de Estudo sobre


Defesa da Concorrncia da Faculdade 35
de Direito da Pontifcia Universidade
Catlica de So Paulo, com o tema
CADE 2000: Balano e Perspectivas
da Defesa da Concorrncia no Brasil,
So Paulo-SP, 30.05.98.

37) Palestra para turma de gestores da


Fundao Escola Nacional de 30
Administrao Pblica ENAP, com o
tema: A Defesa da Concorrncia nas
Polticas Pblicas, Braslia-DF,
30.05.98.

38) Palestra num caf da manh, promovida


pela ABDIB Associao Brasileira da 40
Infra-Estrutura e Indstrias de Base,
com o tema CADE 2000: Balano e
Perspectivas da Defesa da Concorrncia
no Brasil, Braslia-DF, 27.05.98.

39) Organizao e participao no


Seminrio Competition Policy and the 65
Judiciary, em conjunto com a
Fundao Getlio Vargas do Rio de
Janeiro, Rio de Janeiro-RJ, 15-
16.05.98.

211
40) Seminrio Global Forum for
Competition and Trade Policy, 40
promovido pela International Bar
Association, com o temaThe Role of
Competition Policy in the Privatization
Process, Rio de Janeiro-RJ, 14.05.98.

41)Conferncia Integration and


Infrastructure in the Americas, promovido 60
pela International Bar Association, com o
tema The Role of Antitrust in Latin
America, Rio de Janeiro-SP, 10-13.05.98.

42) Reunio-almoo, promovido pelo PNBE


Pensamento Nacional das Bases
Empresariais, como palestrante com o tema 55
CADE 2000: Balano e Perspectivas da
Defesa da Concorrncia no Brasil, So
Paulo-SP, 04.05.98.

Conselheira Lcia 1) Seminrio sobre Aplicacin de la Politica


Helena Salgado de Competencia a nivel Internacional e
su desarollo en el ambito Nacional. 70
Cartagena de Indias, Colombia, 23-26 de
maro;

2) Roteiro para anlise de fuses e


aquisies, Programa Permanente de
Capacitao do CADE, ENAP/CADE, 32
Braslia, 14-15 abril;
Direito da Concorrncia: As Estruturas,
Curso de Ps-Graduao em Direito da USP,
So Paulo, 7 de maio;

3) Seminrio Poltica de Concorrncia e o


Judicirio, CADE/FGV/IBRAC/ World
Bank/Fundao Konrad Adenauer, Rio de 58
Janeiro, 15-16 maio;

4) Defesa da Concorrncia e Reestruturao


Industrial, Banco Nacional de
Desenvolvimento Econmico e Social, Rio 50
de Janeiro, 19 de junho;

5) IV Seminrio Internacional em Poltica de


Competio, Angra dos Reis, 26-28 de 40
junho;

212
6)A Resoluo n. 15 do Cade, Oficina de
trabalho IE/UFRJ, Rio de Janeiro, 28 de 75
setembro;

7) Direito da Concorrncia: As Condutas,


Curso de Ps-Graduao em Direito da USP, 25
So Paulo, 29 de outubro;

8)Restries Verticais, Seminrios em


Economia Antitruste, Fundao Getlio 50
Vargas, So Paulo, 6 de novembro;

9)A Regra da Razo no Direito da


Concorrncia Brasileiro, Instituto dodos 70
Advogados de So Paulo, 16 de novembro;

10)Cade e o Judicirio, uma interao


possvel, Escola Paulista de Magistratura, 30
So Paulo, 26 de novembro;

11) Lei da Concorrncia: Uma abordagem


Prtica, Pontficia Universidade Catlica do 50
Rio de Janeiro-PUC/RJ, 2 de dezembro.

Conselheiro Arthur 1. Roteiro de Investigao de Integraes


Barrionuevo verticais- Com Russel Pittman ENAP- 50
MARE.
Conselheiro Mrcio 1) Seminrio de Planejamento Econmico-
Feltsky Financeiro do Setor Eltrico. Belo 100
Horizonte (MG) 09.11.98. Atuao no
Mercado Competitivo.

2) Seminrio Nacional do Direito do


Consumidor, da Fundao ESAG (Escola 200
Superior de Administrao e Gerncia).
Florianpolis, 05.11.98 A Proteo dos
Investidores no Mercado de Valores
Mobilirios.

3) 14 Semana de Economia de Joinville (SC)


Joinville (SC). Encontro de Empresrios da 140
Associao Comercial e Industrial de Santa
Catarina 11.08.98. Atribuies do CADE.
Conselheiro Ruy
Santacruz
Conselheiro 1) Palestra no seminrio O CADE e o
Marcelo Calliari Judicirio: uma interao possvel, realizado
na Escola Paulista da Magistratura, So 30
Paulo (SP), pelo CADE e CEPES (Centro de
Estudos e Pesquisas do 1 Tribunal de Alada

213
Civil de So Paulo), em 26 de novembro de
1998, sobre critrios para apreciao de atos
de concentrao, incluindo discusso de caso
de joint venture com concentrao
horizontal.

2) Participao como membro da delegao


brasileira na Reunio do Grupo de Trabalho 70
da Organizao Mundial do Comrcio
(OMC) sobre a Interao entre Poltica de
Concorrncia e Comrcio, realizada em
Genebra (Sua), entre o 17 e 19 de
novembro de 1998.

3) Participao como membro da delegao


brasileira nas reunies do Comit de Poltica 80
e Direito da Concorrncia da Organizao
para a Cooperao e Desenvolvimento
Econmico (OCDE), bem como dos seus
grupos de trabalho n 2 e 3, respectivamente
sobre Concorrncia e Regulao e sobre
Cooperao Internacional, e do Grupo
Conjunto de Poltica de Concorrncia e
Comrcio, realizadas em Paris (Frana), entre
26 e 30 de outubro de 1998.

4) Palestra para membros do escritrio de


advocacia Chade Advogados Associados, 20
realizada em So Paulo (SP), em 8 de
outubro de 1998, sobre temas especficos da
Lei n 8.884/94, com destaque para a
interpretao dos artigos 20, 21 e 54 daquele
diploma.

5) Palestra para membros do Banco de


Investimentos Donaldson, Lufkin and 43
Jenrette, realizada em So Paulo (SP), em 25
de setembro de 1998, sobre perspectivas para
a atuao do CADE e relao entre
concorrncia e regulao na nova estrutura
institucional brasileira.

6) Participao como membro da delegao


brasileira na I Reunio do Grupo de 50
Negociao sobre Poltica de Concorrncia
da rea de Livre Comrcio das Amricas
(ALCA), realizada em Miami (EUA), entre
17 e 18 de setembro de 1998.

7) Membro da delegao brasileira na XVIII 57


e XIX Reunies do Comit Tcnico sobre

214
Poltica de Concorrncia do Mercosul,
realizadas em Buenos Aires (Argentina) e
Braslia (DF) respectivamente em 16-17 de
julho e 27-28 de agosto de 1998

8) Palestra no I Congresso de tica,


Negcios e Economia na Amrica Latina,
realizado na Fundao Getlio Vargas, em 33
So Paulo (SP), entre 28 e 29 de julho de
1998, sobre o tema: A tica na
Concorrncia.

9) Palestra no IV Seminrio Internacional de


Poltica de Concorrncia, realizado pela
OCDE e o IBRAC em Angra dos Reis (RJ),
entre 25 e 27 de junho de 1998, sobre 67
critrios para notificao de atos de
concentrao na legislao e jurisprudncia
brasileiras.

Assessor Csar 1) Regulao no Setor Porturio e


Mattos Concorrncia IPEA Braslia Fevereiro 30
de 1998;

2) Poltica de concorrncia e Regulao no


Brasil Seminrio sobre polticas de
concorrncia INDECOPI PERU 50
Maio 1998;

3 e 4)Elementos para um Roteiro de


Investigao de Fixao de Preos de 80
Revenda. FGV/SP (setembro 1998) e
FGV/RJ (outubro 1998).

5) Harmonizao de Polticas de
Concorrncia e de Defesa Comercial:
Aspectos Tericos e Aplicao para o 30
Mercosul. UNB e Encontro Anual da
ANPEC Dezembro de 1998.

6) Palestra para turma de gestores da


Fundao Escola Nacional de Administrao
Pblica ENAP, com o tema: Defesa da 20
Concorrncia no Brasil: Perspectivas,
Braslia-DF, Outubro de 1998

215
Captulo 4

CONVNIOS

1995
Ministrio da Justia - 30.03.95
1 Termo Aditivo em 13.12.95
2 Termo Aditivo em 10.10.96
3 Termo Aditivo em 20.11.97 - validade at 31.12.98
4 Termo Aditivo (enviada proposta ao MJ)

199668

IPEA - Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada - 15.05.96


Novo convnio em 1998

OAB - Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil - 15.05.96


Novo convnio em 1998

IBRAC - Instituto Brasileiro de Estudos das Relaes de Concorrncia e de Consumo - 15.05.96


1 Termo Aditivo em 14.05.98

IRS/FIESP - Instituto Roberto Simonsen, Federao das Indstrias do Estado de So Paulo -


15.05.96
Novo convnio em 1998

FUNDAP - Fundao de Desenvolvimento Administrativo - 15.05.95


Novo convnio em 1998

Sinduscon - Sindicato da Indstria da Construo Civil de Grandes Estruturas no Estado de So


Paulo - 15.05.96 (sem aditamento ou novo convnio)

BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social - 20.06.96


Novo convnio em 1998

FGV - Fundao Getlio Vargas - 19.07.96


1 Termo Aditivo em 17.07.98

CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - 31.07.96


Validade: prazo indeterminado

FDUFMG - Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais - 06.09.96


1 Termo Aditivo em 04.09.98

FADI-PUC/SP - Faculdade de Direito da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo - 18.11.96


1 Termo Aditivo em 09.09.98

1997

Sem anotao, o prazo de validade de 2 anos.

216
Mtb/SEFOR - Secretaria de Formao e Desenvolvimento Profissional (Ministrio do Trabalho),
Ministrio da Justia e CADE - 19.02.97

FEFIARA - Federao das Faculdades Isoladas de Araraquara - 20.03.97

BACEN - Banco Central do Brasil - 08.05.97

INPI - Instituto Nacional da Propriedade Industrial - 30.05.97

USP - Universidade de So Paulo - 27.06.97

MACKENZIE - Instituto Presbiteriano Mackenzie, Universidade Mackenzie - 05.09.97

UFSC - Universidade Federal de Santa Catarina - 08.09.97.

IEL/FIEMG - Instituto Euvaldo Lodi, Federao das Indstrias do Estado de Minas Gerais -
16.10.97

CEBRAP - Centro Brasileiro de Anlise e Planejamento - 31.10.97

Faculdades Toledo de Araatuba - Associao de Ensino Marechal Cndido Rondon - 03.12.97

1998

COPPETEC - Fundao Coordenao de Projetos, Pesquisas e Estudos Tecnolgicos - 04.03.98

ENAP - Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica - 04.05.98

UFRJ - Fundao Universitria Jos Bonifcio, Universidade Federal do Rio de Janeiro - 14.05.98

IRS/FIESP - Instituto Roberto Simonsen, Federao das Indstrias do Estado de So Paulo -


22.06.98

IPEA - Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada - 24.06.98

FUNDAP - Fundao de Desenvolvimento Administrativo, Secretaria de Administrao e


Modernizao do Servio Pblico do Estado de So Paulo - 01.07.98

OAB - Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil - 09.07.98

UNI-RIO - Universidade do Rio de Janeiro - 06.08.98

FURB - Fundao Universidade Regional de Blumenau - 06.08.98

UNB - Fundao Universidade de Braslia (cooperao) - 21.08.98

PNBE - Pensamento Nacional de Bases Empresariais - 27.08.98

SRE/MARE - Secretaria de Reforma do Estado (Protocolo para qualificao como Agncia) -


02.09.98

217
SRE/MARE - Secretaria de Reforma do Estado (Consultoria) - 03.09.98

BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social - 21.09.98

FURJ/UNIVILLE - Fundao Educacional da Regio de Joinville, entidade mantenedora da


UNIVILLE - Universidade de Joinville - 29.09.98

UNISUL Universidade do Sul de Santa Catarina (PALHOA) 08.10.98

PUC/RJ - Faculdades Catlicas Sociedade Civil, mantenedora da Pontifcia - Universidade


Catlica do Rio de Janeiro

EM ANDAMENTO

MPF - Ministrio Pblico Federal

UNIPLAC - Universidade do Planalto Catarinense

IEL/FIESC - Instituto Euvaldo Lodi, Federao das Indstrias de Santa Catarina .

Universidade Milton Campos.

Universidade Argentina

UFRS - Universidade Federal do Rio Grande do Sul

218
Captulo 5

PROCURADORIA - RELAO DE PROCESSOS DO CONTENCIOSO

I) AES JUDICIAIS

I.1) EXECUES DE OBRIGAO DE NO FAZER69

01 - Processo n. 97.34.00.013511-1
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Exame Laboratrios de Patologia Clnica Ltda.
11 Vara - Dr. Hamilton de S Dantas
(Em andamento)

02 - Processo n. 97.34.00.013513-7
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Pio X Ltda.
11 Vara - Dr. Hamilton de S Dantas
(Em andamento)

03 - Processo n. 97.34.00.013516-5
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Sabin de Anlises Clnicas Ltda.
11 Vara - Dr. Hamilton de S Dantas
(Em andamento)

04 - Processo n. 97.34.00.013521-3
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Bandeirante de Anlises e Pesquisas Clnicas Ltda.
11 Vara - Dr. Hamilton de S Dantas
(Em andamento)

05 - Processo n. 97.34.00.013522 - 6
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Imuno Ltda.
11 Vara - Dr. Hamilton de S Dantas
(Em andamento)

06 - Processo n. 97.34.00.013512 - 4
Classe: Execuo Judicial

69
Art. 60 da Lei 8.884/94 c/c art. os arts. 642 e ss. do CPC. Referentes s decises do CADE proferidas nos
processos administrativos Ns 159/94, 160/94, 161/94, 162/94, 163/94, 164/94, 165/94, 166/94, 167/94, 168/94,
169/94, 170/94, 171/94, 172/94, que determinou aos Laboratrios ora executados a absteno da utilizao de
tabelas da AMB ou instrumento equivalente de uniformizao de preos como parmetro para a retribuio de seus
servios.

219
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Pasteur Patologia Clnica S/C
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

07 - Processo n. 97.34.00.013514 - 0
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Sabin de Patologia Clnica de Taguatinga Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

08 - Processo n. 97.34.00.013517 - 8
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Sabin de Anlises Mdicas Braslia Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

09 - Processo n. 97.34.00.013518 - 0
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrios Clnicos de Braslia Vacinas e Imunizao LACLIB S/C.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

10 - Processo n. 97.34.00.013510 - 9
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Guar de Anlises Clnicas Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

11 - Processo n. 97.34.00.013519 - 3
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Santa Cruz Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

12 - Processo n. 97.34.00.013520 - 0
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio de Anlises Clnicas Carlos Chagas Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

13 - Processo n. 97.34.00.013524-1
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Laboratrio Universal - Pesquisas e Anlises Clnicas Ltda.

220
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa (Em andamento)
14 - Processo n. 97.34.00.013525 - 4
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Brasiliense Laboratrio de Anlises e Pesquisa Clnicas Ltda.
18 Vara - Dra. Maria de Ftima de Paula Pessoa Costa
(Em andamento)

EMBARGOS EXECUO70

01 - Processo n. 1998.34.00.012882-3
Classe: Embargos Execuo
Embte: Exame Laboratrios de Patologia Clnica Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
11 Vara Federal do DF
Dr. Hamilton de S Dantas

02 - Processo n. 1998.34.00.012885-1
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Pio X Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
11 Vara Federal do DF
Dr. Hamilton de S Dantas

03 - Processo n. 1998.34.00.13139 - 7
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Sabin de Anlises Clnicas Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
11 Vara Federal do DF
Dr. Hamilton de S Dantas

04 - Processo n. 1998.34.00.016676 - 0
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Bandeirante de Anlises e Pesquisas Clnicas - Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
11 Vara Federal do DF
Dr. Hamilton de S Dantas

05 - Processo n. 1998.34.00.013138 - 4
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Imuno Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
11 Vara Federal do DF
Dr. Hamilton de S Dantas

06 - Processo n. 1998.34.00.017700 - 2
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Pasteur Patologia Clnica S/C.
70
Opostos pelos laboratrios referentes s execues judiciais acima relacionadas prevista no art. 736 do C.P.C. e ss. (O
embargo execuo a via processual adequada que o devedor possui para opor-se execuo forada).

221
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

07 - Processo n. 1998.34.00.017699 - 2
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Sabin de Patologia Clnica de Taguatinga - Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

08 - Processo n. 1998.34.00.017784 - 8
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio de Anlises Mdicas Braslia Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

09 - Processo n. 1998.34.00.017782 - 2
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Guar de Anlises Clnicas Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

10 - Processo n. 1998.34.00.017698 - 0
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Santa Cruz Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

11 - Processo n. 1998.34.00.017783 - 5
Classe: Embargos Execuo
Embte: Laboratrio Universal de Pesquisas e Anlises Clnicas Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

12 - Processo n. 1998.34.00.017781- 0
Classe: Embargos Execuo
Embte: Brasiliense Laboratrio de Anlises e Pesquisas Clnicas Ltda.
Embdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
18 Vara Federal do DF
Dr. Alexandre Vidigal de Oliveira

AGRAVOS DE INSTRUMENTO71

71
Referentes s execues judiciais dos laboratrios. Agravo de instrumento um recurso judicial e seu cabimento est
previsto no art. 522 do CPC e cabe contra as decises interlocutrias.

222
01 - Processo n. 1998.01.00.030789-1 / DF
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio de Anlises Clnicas Carlos Chagas
Quarta Turma
Juiz talo Mendes

Agravo Regimental n. 41573772

02 - Processo n. 1998.34.00.012885 - 1
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio de Anlises Clnicas Carlos Chagas
Quarta Turma
Juiz talo Mendes

03 - Processo n. 1998. 34.00.030791-5


Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio Guar de Anlises Clnicas Ltda.
Quarta Turma
Juiz Olindo Menezes

04 - Processo n. 1998.34.00.030792-9
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio Sabin de Patologia Clnica de Taguatinga Ltda.
Terceira Turma
Juiz Olindo Menezes

05 - Processo n. 1998.34.00.030793-2
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio Universal de Pesquisas e Anlises Clnicas Ltda.
Quarta Turma
Juiz Mrio Csar Ribeiro

06 - Processo n. 1998.34.00.030794-6
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrios Clnicos de Braslia Vacinas e Imunizaes - LACLIB Ltda.
Quarta Turma - Juiz Eliana Calmon

EMBARGOS DE DECLARAO73

72
Contra a deciso proferida no agravo de instrumento n 1998.01.00.030.789-1, supra mencionado oposto pelo CADE. O
agravo regimental est previsto no artigo 249 incisos do Regimento Interno do TRF 1 Regio.
73
Oposto no ag. n 1998.01.00.030794-6 . Os embargos de declarao segundo prescreve o art. 535 do CPC - cabem
embargos de declarao quando: - houver, na sentena ou acrdo, obscuridade ou contradio; - ii - for emitido ponto sobre o
qual devia pronunciar-se o juiz ou tribunal..

223
Embargante: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Embargado: EXMA. Juza Eliana Calmon - Acrdo - 4 Turma - TRF 1 Regio

01 - Processo n. 1998.01.00.032834-3
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Brasiliense Laboratrio de Anlises e Pesquisas Clnicas Ltda.
Terceira Turma
Juiz Eustquio

02 - Processo n. 1998.01.00.032835-7
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Agrdo: Laboratrio Santa Cruz Ltda.
Quarta Turma
Juiz Mrio Csar Ribeiro

03 - Processo n. 1998.01.00.062924-0
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: Laboratrio de Anlises Mdicas Braslia Ltda.
Agrdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Terceira Turma
Juiz Cndido Ribeiro

Agravo regimental n. 42997974-

EXECUO TRANSITADA EM JULGADO

01 - Processo n. 97.00.20778 - 0
Classe: Execuo Judicial
Exqte: CADE
Excdo: Gerdau Internacional Empreendimentos Ltda.
Grupo Gerdau
Jorge Gerdau Johannpeter

MANDADOS DE SEGURANA75

01 - Processo n. 96.00.20841-7
Classe: Mandado de Segurana
Impte: Sindicato dos Laboratrios de Pesquisa e Anlises Clnicas de Braslia
Impdo: Presidente do CADE
2 Vara - Dra. Ivani Silva da Luz

74
Contra a deciso proferida no agravo de instrumento n 1998.01.00.062924-0 (supra mencionado) oposto pelo
CADE. O agravo regimental est previsto no art. 249 e incisos do regimento interno do TRF - 1 regio.
75
Interposto contra a deciso do CADE referente s decises proferidas nos processos administrativos ns. 155/94, 156/94,
157/94, 158/94, as quais determinaram a absteno de influenciar a adoo de tabela da AMB ou instrumento equivalente de
uniformizao de preos como parmetro para a retribuio de seus servios. Impetra-se mandado de segurana para proteger
direito lquido certo, no amparado por habbeas corpus ou habbeas data, quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de
poder por autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do poder pblico - CF/88 art. 5 , lxix e
Lei 1.533/51 - art. 1).

224
Deciso: Segurana denegada (sentena n. 1288/98)

02 - Processo n. 97.34.00.012637-2
Classe: Mandado de Segurana
Impte: Associao dos Mdicos dos Hospitais Privados do Distrito Federal (AMHPDF)
Impdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
14 Vara - Dr. Jamil Rosa Jesus

03 - Processo n. 97.12820-3
Classe: Mandado de Segurana
Impte: Sindicato dos Mdicos do DF
Impdo: CADE
9 Vara Federal/DF - Juiz Dr. Marcus Vinicius Reis Bastos

04 - Processo n 97.12638-5
Classe: Mandado de Segurana
Impte: Associao Mdica de Braslia
Impdo: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
4 Vara - Dra. Selene Maria de Almeida
Deciso: Segurana concedida (sentena n 1228/97)

Apelao76

Processo n 015061
Classe: Apelao
Apelante: Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE
Apelado: Associao Mdica de Braslia (AmBr)
Tribunal Regional Federal

AGRAVOS DE INSTRUMENTO77

01 - Processo n 97.01.00.018088-9
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: CADE
Agrdo: Associao dos Mdicos dos Hospitais Privados do DF (AMHPDF)
Relator: Juiz Tourinho Neto - Terceira Turma

02 - Processo n 97.01.00.018235-3
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: CADE
Agrdo: Associao Mdica de Braslia - AMBR
Relator: Juiz Cndido Ribeiro - Terceira Turma

AGRAVOS DE INSTRUMENTO - ASSUNTOS DIVERSOS

76
Referente ao Mandado de Segurana n 97.12638-5. Apelao o recurso que se interpe das sentenas dos juzes
de primeiro grau de jurisdio para levar a causa ao reexame dos tribunais do segundo grau, visando obter uma reforma total e
parcial da deciso impugnada ou mesmo sua invalidao, conforme prescreve no art. 513 do CPC.
77
Opostos referentes aos mandados de segurana acima relacionados.

225
01 - Processo n 97.01.00.014076-1
Classe: Agravo de Instrumento
Agrte: CADE
Agrdo: Ricardo Cardoso Alves Meireles - Segunda Turma

AES DIVERSAS

01 - Processo n 1998.34.00.001835-3
Classe: Ao Ordinria
Autor: Usinas Siderrgicas de Minas Gerais S/A - Usiminas e outros
Ru: Conselho Administrativo de Defesa Econmica
2 Vara Federal do DF
Juza Irani da Luz

02 - Processo n 93.00.06161-5
Classe: Ao Ordinria
Autor: Xerox do Brasil Ltda.
Ru: Unio Federal
14 Vara Federal - Dr. Jamil Rosa de Jesus

03 - Processo n 1998.34.00.029192-8
Classe: Ao Ordinria
Autor: Jos Candido de Carvalho Jnior
Ru: CADE
13 Vara Federal do DF

04 - Processo n 93.00.04717-5
Classe: Ao Cautelar Inominada
Reqte: Xerox do Brasil Ltda.
Reqdo: Unio Federal
14 Vara Federal - Dr. Jamil Rosa de Jesus

05 - Processo n 97.10244-2
Classe: Ao Ordinria
Autor: Ricardo Cardoso Meireles
Ru: CADE
8 Vara Federal - Dr. Iran Velasco

06 - Processo n 387 Processo de Origem ( MS n 96/0014258-0 )


Classe: Reclamao ( STJ )
Reclamante: Associao Mdica Brasileira - AMB
Reclamado: Ministro Hlio Mossimann
Primeira Seo Superior Tribunal de Justia

INTERVENO DO CADE NAS AES CIVIS PBLICAS78

01 - Processo n 145/98
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso
78
Propostas pelo ministrio pblico na qualidade de assistente, conforme previso do art. 89 da lei 8884/94.

226
Ru: Associao Mdica de Sinop/MT
Comit de Integrao de Entidades Fechadas de Assistncia Sade - CIEFAS

02 - Processo n 97.0021424-9
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal e outro
Ru: Unio Federal e Outros

03 - Processo n 561/98
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal e Ministrio Pblico do Estado de So Paulo
Ru: UNIMED de Bauru - Sociedade Cooperativa de Servio Mdico Hospitalares

PEDIDOS DE ASSISTNCIA ( Em Anlise )

01 - Processo n 1.123/93
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico do Estado de So Paulo
Ru: PRODOME QUMICA E FARMACUTICA - CADE
Juzo da 15 Vara Civil de So Paulo

02 - Processo n 95.17047-7
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico do Estado de So Paulo
Ru: Ultrafrtil S.A Indstria e Comrcio de Fertilizantes e Outros
Juzo da 15Vara Civil de So Paulo

03 - Processo n 2910/96
Classe: Ao Ordinria de Indenizao
Autor: Empresa Metalgrfica Giorgi S/A
Ru: CSA - Companhia Siderrgica Nacional
1 Vara Federal de So Paulo
( Resposta Nota Tcnica / PG n 07/97 )

04 - Processo n 96.00.1076782-0
Classe: Ao Ordinria
Autor: Imperial Cmbio Viagens e Turismo Ltda.
Ru: Sindicato Nacional das empresas Aerovirias
Juzo da 8 Vara Civil do Rio de Janeiro
( Resposta via Petio em 17 de setembro de 1997 )

05 - Processo n 20.0970518037
Classe: Medida Cautelar Inominada
Autor: Josaf de Oliveira Costa e Outros
Ru: Unimed Joo Pessoa
Juzo da 2 Vara Civil da Comarca de Joo Pessoa

06 - Processo n 93.17783 ( Processo de Origem )


Classe: Ao Ordinria
Autor: Delp Engenharia Mecnica S/A
Ru: Instituto Nacional de Propriedade - IMPI

227
( Acordo homologado judicialmente )

07 - Processo n 93.003533-9
Classe: Ao Ordinria
Autor: Ach Laboratrios Farmacuticos S.A.
Ru: Unio Federal
8 Vara Cvel de So Paulo

08 - Processo n 94.01.14983-6/DF
Classe: Remessa ex offcio - TRF - 1 Regio
Delp engenharia mecnica S/A
Instituto Nacional de Propriedade - IMPI
Relator Plauto Ribeiro
( Resposta OF/CADE/PG n 20/97 - em andamento )

09 - Processo n 000635/97/SP
Classe: Ao Civil Pblica
Reqte: Ministrio Pblico de So Paulo
Reqdo: Auto Posto Mirassol Ltda.
Flvio Enas Buffa Jnior e Outros
Primeira Vara Civil de So Paulo
(Em anlise)

10 - Processo n 179/97
Classe: Medida Cautelar de Sustao de Protesto
Autor: Disque Coka Leste Comrcio de Bebidas Ltda.
Ru: Spal Indstria Brasileira de Bebidas S/A
( Consulta n 23/97 - Resposta - Nota Tcnica n 063/97

11 - Processo n 477.739-0/3
Classe: Apelao
Apelante: Condomnio Shopping Center Iguatemi
Apelado: Forum Confecces Ltda.
Segundo Tribunal de Alada Civil de So Paulo

12 - Processo n 93.00.39612-9/SP
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal
Ru: S/A Indstria Votorantim e outros
2 Vara Federal de So Paulo

13 - Processo n 97.0006715-7
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal / RN e outro
Ru: Conselho regional de Medicina do Rio Grande do Norte e outro
2 Vara Federal do Rio Grande do Norte

14 - Processo n 97.0002180-7
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal / Paran

228
Ru: Conselho Regional de Medicina - CRM / Associao Mdica e Sindicato dos Mdicos
do Estado do Paran

15 - Processo n 513/97
Classe: Medida Cautelar Inominada com Pedido Declaratrio cumulado com obrigao de
no fazer.
Requerente: Ministrio Pblico do Estado do Paran
Requerido: Associao Mdica de Londrina
Juzo da 8 Vara Civil de Londrina

AES JUDICIAIS EM TRAMITAO NA JUSTIA FEDERAL DO RIO DE JANEIRO

01 - Processo n 00.0476197-9
Classe: Mandato de Segurana
Autor: Holbra Produtos Alimentcios e Participaes Ltda.
Ru: CADE
9 Vara Federal

02 - Processo n 00.515646-7
Classe: Reclamao Trabalhista
Autor: Gaudncia Pereira Guimares
Ru: CADE
27 Vara Federal

03 - Processo n 00.0516706-0
Classe: Ao Ordinria
Autor: Maria Helena Pina Albuquerque
Ru: CADE
14 Vara Federal

04 - Processo n 00.0715709-6
Classe: Reclamao Trabalhista
Autor: Mrcia Fraga Amorim
Ru: CADE
15 Vara Federal

05 - Processo n 00.0729511-1
Classe: Mandato de Segurana
Autor: ngela Brando Soares
Ru: CADE
11 Vara Federal

06 - Processo n 00.0986176-9
Classe: Reclamao Trabalhista
Autor: Yara Saraiva de Carvalho
Ru: CADE
5 Vara Federal

07 - Processo n 1626/98
Classe: Ao Ordinria
Autor: Empax Embalagens Ltda. e outro

229
R: Francisco Bernardo Lorch e outros
23 Vara Cvel de So Paulo
(Resp.: Ofcio/Cade/PG n 30/98)

AES JUDICIAIS EM TRAMITAO NA JUSTIA FEDERAL DE SO PAULO

01 - Processo n 92.76083-0
Classe: Ao Ordinria
Autor: Laboratrios Pfizer Ltda.
Ru: CADE
10 Vara Federal / SP

02 - Processo n 95.0051034-0
Classe: Ao Civil Pblica
Autor: CADE
Ru: Ultrafrtil S/A Ind. Com. de Fertilizantes
15 Vara Federal / SP

03 - Processo n 95.0061281-0
Classe: Agravo de Instrumento
Autor: MANAH
Ru: CADE
15 Vara Federal / SP

04 - Processo n 96.0002373-5
Classe: Agravo de Instrumento
Autor: Ultrafrtil S/A Ind. E Com. de Fertilizantes
Ru: CADE
15 Vara Federal

05 - Processo n 96.0001179-6
Classe: Agravo de Instrumento
Autor: IAP S/A
Ru: CADE
15 Vara Federal

06 - Processo n 96.0001953-3
Classe: Agravo de Instrumento
Autor: FERTIBRS - ADUBOS E INSETICIDAS
Ru: CADE
15 Vara Federal

07 - Processo n 93.0600504-04
Classe: Ao Ordinria
Autor: Prodome Qumica e Farmacutica Ltda.
Ru: CADE
3 Vara Federal

230
REPRESENTAO DO CADE JUNTO A PROCURADORIA DA REPBLICA NO
DISTRITO FEDERAL79

INQURITO CIVIL PBLICO ( Portaria n 03, de 03 de novembro de 1998 - DJ de 11/11/1998 -


Pg. 48 -SEO 01 ).

INQURITO CIVIL 241/98 VISANDO APURAR OS ATOS NOTICIADOS NA


OCORRNCIA POLICIAL N 2283/98 REFERENTE A CONDUTAS PRATICADAS POR
MOTORISTA DE TAXI DE BRASLIA (POLCIA CIVIL DO DISTRITO FEDERAL 10
DELEGACIA DO LAGO SUL - DF)

EXECUO ADMINISTRATIVA DE MULTAS

01 - Ato de Concentrao n 53/95


Requerentes: Vale-Usiminas Participaes S/A e Companhia Paulista de Ferro-Ligas - CPFL
Conselheiro-Relator: Antnio Carlos Fonseca da Silva
Deciso: 09 de julho de 1997 - 44 Sesso Ordinria

02 - Processo Administrativo n 145/93


Representante: DPDE ex offcio
Conselheiro-Relator: Arthur Barrionuevo Filho
Deciso: 10 de setembro de 1997 - 52 Sesso Ordinria

03 - Processo Administrativo n 54/92


Representante: DPDE ex offcio
Representada: Sindicato dos Hospitais, Clnicas, Casa de Sade e Laboratrio de Pesquisas e
Anlise Clnicas do Estado de Pernambuco
Conselheiro-Relator: Lcia Helena Salgado
Deciso: 10 de setembro de 1997 - 52 Sesso Ordinria

04 - Processo Administrativo n 01/91


Representante: Interchemical
Representada: Sharp-Indstria e Comrcio Ltda.
(Execuo em andamento na Fazenda Nacional - Aguardando localizao no mencionado
rgo )

05 - Processo Administrativo n 156/94


Representante: DPDE/SDE ex offcio
Representada: Associao Mdica de Braslia
Relatora: Conselheira Lcia Helena Salgado e Silva

06 - Processo Administrativo n 157/94


Representante: DPDE/SDE ex offcio
Representada: Associao dos Mdicos dos Hospitais Privados do DF
Relatora: Conselheira Lcia Helena Salgado e Silva

07 - Processo Administrativo n 158/94


Representante: DPDE/SDE ex offcio
Representada: Sindicato dos Mdicos do Distrito Federal
79
A fim de apurao de aes de condutas praticadas pelos motoristas de taxi de Braslia.

231
Relatora: Conselheira Lcia Helena Salgado e Silva

08 - Processo Administrativo n 0800.125/95-02 (multa j recolhida)


Representada: Metropolitan Transportes S/A
Relator: Renault de Freitas Castro

09 - Processo Administrativo n 0800.001866/94-84


Representada: Unimed de So Joo da Boa Vista / SP
Relatora: Paulo Dyrceu Pinheiro

10 - Processo Administrativo n 147/94


Representada: SAMP - Unimed - Vitria
Relator: Paulo Dyrceu Pinheiro

11 - Processo Administrativo n173/94


Representada: Centro Radiolgico de Braslia
Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

12 - Ato de Concentrao n 79/96


Requerente: Panex / Alcan / Alumnio
Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

13 - Ato de Concentrao n188/97


Requerente: Indstria e Comrcio Dako / General Eletric do Brasil S/A
Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

14 - Ato de Concentrao n133/97 (multa j recolhida)


Requerente: Madeco S.A / Ficap S/A
Relator: Mrcio Fesky

15 - Ato de Concentrao n 08012.002740/98-02


Requerente: Sherwin Willian do Brasil / Lazzuril Tintas S.A
Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

16 - Ato de Concentrao n 08012.002730/98-41


Requerente: Sherwin Willian do Brasil / Indstrias Qumicas Elgin Ltda.
Relatora: Lcia Helena Sal gado e Silva

17 - Ato de Concentrao n 112/97


Requerente: Companhia Aos Especiais Itabira - ACESITA / Brasifco S/A
Relator: Mrcio Fesky

18 - Ato de Concentrao n 084/96


Requerente: MAHLE Gmgh, COFAP S/A e Metal Leve
Relatora: Lcia Helena Salgado e Silva

19 - Ato de Concentrao n 86/96


Requerente: NHK Spring Co. Ltda. / Corporacion Sudamerica S/A de CV
Relator: Marcelo Calliari

20 - Processo Administrativo n 008994/94-96

232
Representada: Ciefas X Sindicato dos Estabelecimentos de Servio de Sade do Estado do
Mato Grosso
Relator: Ruy Santa Cruz

21 - Processo Administrativo n 0800.011520/94-40


Representada: Ciefas X Sociedade de Medicina de Alagoas
Conselho Regional de Medicina de Alagoas e Outros.
Relator: Conselheiro Ruy Santa Cruz.

22 Ato de Concentrao n 08012 005760/98-18 (multa j recolhida ao FFDD)


Requerente: Inova S/A/Perez Companc Internacional
Relator: Conselheiro Marcelo Calliari

23 Ato de Concentrao n 117/97


Requerentes: Agco Corporatio/Agco Limited, Deutz do Brasil/Lochpe Maxion S/A
Relator: Conselheiro Ruy Santacruz

233
Quadro 85 IADS/CADE

NDICE DE AVALIAO DE DESEMPENHO DO SERVIDOR DO CADE


IADS/CADE

Nome: ______________________________________________________________________________________

Cargo / Funo: _______________________________________________________________________________

Avaliao relativa ao: __________________ Trimestre de: ________________

A CADA UM DOS ITENS ABAIXO DEVE SER ATRIBUDA A PONTUAO INDICADA

O objetivo do IADS/CADE oferecer uma referncia til para a avaliao sistemtica do desempenho do funcionrio do CADE.
Note-se que qualquer avaliao imperfeita e subjetiva. O IADS/CADE apresenta, contudo propriedades convenientes para um
indicador de desempenho: i) adaptado realidade cotidiano do rgo; ii) propicia avaliaes adequadas a diferentes clulas da
matriz de trabalho do CADE; iii) minimiza (sem eliminar) subjetividade na atividade de avaliao; iv) sinaliza atividades
consideradas prioritrias luz das metas da instituio; v) situa-se em intervalo aberto, oferecendo permanente estmulo de melhora
do padro de excelncia do servidor.

PONTUAO RESULTADO

I PARTICIPAO NAS ATIVIDADES DO CADE


I.a) presena no CADE(cada ausncia desconta 1 ponto e meio) ____________
I.b) presena na ROC/CADE (cada ausncia desconta 8,5 pontos) ____________
I.c) presena em reunio especfica de carter regular (cada ausncia
desconta 8,5 pontos) __________________
1.d) atraso na ROC/CADE (cada 7 (sete) minutos desconta 1 ponto) __________________
I.e) atraso em reunio regular especfica ( cada 7 (sete) minutos desconta ____________
1 ponto)

II CONTRIBUIO S AES DO CADE


II.a) especial auxlio na investigao de infrao ordem econmica e
que no tenha sido includa nos demais itens seguintes (+ 100) ____________
II.b) publicao de artigo sobre matria de concorrncia (+ 50); se na
Revista do CADE (+ 80) __________________
II.c) meno especial, pelo Conselheiro Relator, em relatrio (+ 50) __________________
II.d) meno especial, pela Procuradora-Geral, em parecer (+ 50) __________________
II.e) meno especial, pelo Presidente, em atividade geral (+ 100) __________________
II.f) meno em atividade do PCPC (+ 100) __________________
II.g) meno especial em atividade especfica no CADE (+ 100) ______
II.h) meno especial em qualquer atividade administrativa (+ 200)
II.i) especial auxlio na difuso da cultura da concorrncia (+ 50) ____________

III ENGAJAMENTO EM CAPACITAO


III.a) nmero de cursos do PCPC ou equivalente com certificado de
aprovao (+ 25 por mini-curso e 75 por curso de mais de 50 h/aula) ____________
III.b) meno em curso do PCPC ou equivalente por desempenho
excepcional certificado pelo professor (+100) ____________ ____________

IV INICIATIVA E ESPRITO DE EQUIPE


IV.a) desenvolvimento de projeto novo considerado importante pelo

234
Conselho, para atividade meio ou atividade fim (+ 150) ____________
IV.b) auxlio a qualquer equipe de trabalho sem prejuzo de suas
atribuies (+ 150) ____________ ____________

V MANUTENO DE ELEVADO PADRO TICO E


PROFISSIONAL __________________
V.a) desobedincia ao Cdigo de tica do CADE (- 200) __________________
V.b) desobedincia ao Regimento Interno do CADE (- 100) ____________
V.c) falha no cumprimento das atribuies funcionais no CADE (- 75) ____________
V.d) atraso na entrega de trabalhos para os quais foi designado (- 50)

Soma: ____________

OUTROS COMENTRIOS:

DATA da AVALIAO: ___________________________________

AVALIADOR (nome por extenso e rubrica):

___________________________________________________________

235
Quadros 86 - Adequao Oramentria

RUBRICAS LEI EXPANSO ORAMENTO


SOLICITADA 1998
Pessoal 1.396.789 1.795.515 2.172.059
Custeio 1.337.726 2.096.514 574.260
Capital 315.000 315.210,00 173.190
Inverses Financeiras -0- -0- -0-
Totais 3.049.515 4.207.239 2.919.509

Quadro 87 - Quadro comparativo contendo o total utilizado, no decorrer do exerccio de


1998, pelo CADE

RUBRICAS DISPONVEL UTILIZADO


PESSOAL 2.102.040,00 2.057.215,00
CUSTEIO 551.662,00 510.775,00
CAPITAL 173.190,00 173.188,00
INVERSES FINANCEIRAS -o- -o-
TOTAIS 2.827.072,00 2.741.178,00
Obs: A diferena de saldo no utilizado, tanto em PESSOAL quanto em CUSTEIO, deve-se ao fato de o CADE, desde abril de
1998, contar com um Conselheiro a menos, sendo um DAS-101.5 computado em despesas relativas a pagamento de pessoal e
custeio (que envolvem ressarcimento com moradia, passagens e dirias).

Quadro 88 - Oramento de 1999


RUBRICAS ORAMENTO 99
Pessoal 2.571.956,00
Custeio e Capital 1.716.744,00
Financiamento pelo BID 1.000.000,00
Receita Prpria (Lei n 9.781, de 19/01/99)* 4.000.000,00
Incluso feita pela CAE 500.000,00
Inverses Financeiras -0-
Totais 9.788.700,00
Obs 1: Foi solicitado, para 1999, um Oramento total de R$ 5.397.680,00, com um acrscimo de R$ 6.302.000,00,
perfazendo R$ 11.699.680,00, bem como pedido especial Secretaria de Oramento Federal para que concedesse ao CADE a
incluso de RECEITA no seu oramento. No entanto, no s no foi concedido o acrscimo nem a incluso de RECEITA,
como tambm no foi aceita em seu total, a proposta apresentada pelo CADE. Assim, para 1999, foi includo no Oramento,
pelo Governo Federal, somente um total de R$ 1.716,744,00 para despesas de Custeio e Capital. Conforme pode ser
verificado, do total necessrio ao CADE de R$ 11.699.680,00, a diferena para ser includo no Oramento pelo Governo
Federal, seria de R$ 7.410.947,00. Tal diferena foi minimizada pela incluso de R$ 5.500.000,00, no Oramento do CADE
para 1999, feita pela Comisso Mista de Oramento do Congresso Nacional.
Obs2: Nas condies de escassez de recursos, tornou-se essencial uma alterao na Lei 8.884/94, permitindo a
arrecadao de recursos, de servios que acarretam despesas ao rgo e esto sendo prestados gratuitamente. A mudana foi
procedida atravs da Medida Provisria 1793 de 30 de dezembro de 1998, transformada na Lei n 9.781, de 19 de janeiro de
1999 que instituiu taxas processuais e de servios sobre:
- a apresentao de atos e contratos, previstos no Art. 54 da Lei 8.884/94;
- a consulta ao CADE, nos termos do art. 7 da Lei 8.884/94;
- servio de reprografia;
- distribuio da Revista de Direito Econmico.

236
Quadro 89 - Encontros com o Autor Realizados no CID/CADE

1. A Economia Poltica da Ao Antitruste de autoria da Conselheira do CADE, Dra. Lucia Helena


Salgado; 1997

2. Lei da Concorrncia Conforme Interpretada pelo CADE, de autoria do Dr. Jos Incio Gonzaga
Franceschini. 1998.

237
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