2012

RECOMENDAO DO CONSELHO SOBRE

POLTICA REGULATRIA E GOVERNANA
O COMIT DE POLTICA REGULATRIA DA OCDE

O mandato do Comit de Poltica Regulatria para assistir membros e no-

membros na construo e fortalecimento da capacidade para a qualidade da
regulao e da reforma regulatria. O Comit de Poltica Regulatria apoiado
pelo pessoal da Diviso de Poltica Regulatria da Diretoria de Governana Pblica
e Desenvolvimento Territorial.

A nfase particular da Diretoria de Governana Pblica e Desenvolvimento

Territorial da OCDE no desenho institucional e na implementao de polticas
apoia o aprendizado mtuo e a difuso de melhores prticas e diferentes condies
sociais e de mercado. O objetivo ajudar os pases a construir melhores sistemas
de governo e implementar polticas em nveis nacional e regional que levem a um
desenvolvimento econmico e social sustentado.

Para maiores informaes sobre poltica regulatria, por favor acesse nosso stio
na internet: www.oecd.org/regreform ou entre em contato com Nikolai Malyshev
(nikolai.malyshev@oecd.org) ou Gregory Bounds (gregory.bounds@oecd.org).
 INTRODUO PELO SECRETRIO-GERAL DA OCDE

A crise financeira e econmica mundial revelou grandes falhas em

governana e regulao, o que minou a confiana em instituies
pblicas e privadas. Em meio incerteza econmica, o estabelecimento
de um marco regulatrio nacional funcional para mercados transparentes
e eficientes primordial para a recuperao da confiana e recuperao
do crescimento.

Esta Recomendao do Conselho da OCDE sobre a Poltica e Governana

Regulatria o primeiro documento abrangente sobre poltica
regulatria desde a crise. A Recomendao:

Fornece aos governos uma orientao clara e oportuna sobre os princpios, mecanismos
e instituies necessrias para a melhoria do desenho, da aplicao e da reviso do seu
marco regulatrio de acordo com os melhores padres.

Orienta os governos no uso efetivo da regulao para alcanar melhores resultados sociais,
ambientais e econmicos; e

Advoga a abordagem de governo como um todo na poltica regulatria, com nfase

na importncia da consulta, coordenao, comunicao e cooperao para enfrentar os
desafios colocados pela inter-conectividade de setores e economias.

O Comit de Poltica Regulatria da OCDE, cujo mandato assistir membros e no-membros na construo
e fortalecimento da qualidade da regulao e da reforma regulatria, desenvolveu este documento de
orientao regulatria sobre uma avaliao robusta de mais de uma dcada de experincia da OCDE na
implementao de reforma regulatria sistemtica. A Recomendao foi elaborada em um perodo de
12 meses com a participao efetiva da sociedade civil, TUAC, BIAC, Comits e Secretariado da OCDE.

Essa nova Recomendao da OCDE representa a viso, o reconhecimento e a vontade poltica dos
pases membros para promover melhores polticas regulatrias para uma vida melhor. Encorajamos os
Membros a usar ativamente a Recomendao e implement-la no apoio ao governo efetivo assim como
para promover o desenvolvimento de sociedades mais prsperas, inclusivas e conscientes do meio
ambiente.

Angel Gurra
Secretrio-Geral da OCDE

1
 INTRODUO DO COORDENADOR DO COMIT DE
POLTICA REGULATRIA DA OCDE

Na esteira da crise financeira mundial, a importncia de marcos

regulatrios efetivos tem ficado mais evidente do que nunca.
A boa regulao essencial para que as nossas economias
funcionem eficientemente e ao mesmo tempo atendam a
importantes metas sociais e ambientais. Entretanto, alcanar
boa regulao um trabalho difcil e que nunca termina.

Esta nova Recomendao do Conselho de Poltica Regulatria

e Governana o fruto de cuidadosas avaliaes de melhores
prticas identificadas pelo Comit de Poltica Regulatria
durante uma dcada de revises dos pases membros. Ela
representa a maturao do pensamento e do aprendizado atravs da experincia nessa complexa
rea de polticas. A Recomendao desenvolve um marco sistmico de governana que pode
oferecer melhorias contnuas para a qualidade da regulao. Ela disponibiliza aos governos
orientao no desenvolvimento de instituies e na implementao de instrumentos de gesto
regulatria. Ela tambm oferece padres para que os pases possam avaliar sua capacidade de
desenvolver e implementar a qualidade da regulao.

Os participantes na Conferncia Internacional da OCDE Poltica Regulatria: Rumo a uma Nova

Agenda de Polticas em outubro de 2010, conscientes na crescente importncia da boa regulao
para ir de encontro aos desafios que todos os pases enfrentam, advogaram novos princpios para
orientar a poltica regulatria. A Recomendao do Conselho sobre Poltica Regulatria e Governana
foi desenvolvida pelo Comit de Poltica Regulatria nos meses seguintes. Alm das discusses no
mbito do Conselho houve ampla consulta pblica em verses preliminares da Recomendao.

A Recomendao oferece as bases para um dilogo claro com membros e no-membros sobre
polticas, prticas e instituies necessrias para a melhorias sistmicas da qualidade regulatria.
Ela vai facilitar o desenvolvimento de prticas padres e disponibilizar uma estrutura para orientar
os pases que buscam implementar melhor gesto regulatria onde a capacidade atual baixa.

Como novo Coordenador do Comit de Poltica Regulatria um privilgio ter a oportunidade de

apoiar e saudar essa Recomendao.

Gary Banks AO
Coordenador do Comit de Poltica Regulatria, OCDE
Presidente da Comisso de Produtividade, Austrlia

2
 RECOMENDAO DO CONSELHO SOBRE POLTICA
REGULATRIA E GOVERNANA

O CONSELHO,

CONSIDERANDO os artigos 1, 2 a), 3 e 5 b) da Conveno sobre a Organizao para Cooperao e

Desenvolvimento Econmico, de 14 de dezembro de 1960;

CONSIDERANDO a Recomendao do Conselho sobre a Melhoria da Qualidade da Regulao

Governamental [C(95)21], incluindo o Checklist de Referncia da OCDE para a Tomada de Decises
Regulatrias [OCDE/GD(95)95];

CONSIDERANDO o Relatrio da OCDE de 1997 sobre a Reforma Regulatria [C/MIN (97) 10

(resumo) e C/MIN(97)10/ADD], os Princpios Orientadores de 2005 para a Qualidade e Desempenho
Regulatrio [C(2005)52 e CORR1], o Checklist Integrado para Reforma Regulatria APEC-OCDE
[SG/SGR(2005)4], e a Recomendao do Conselho sobre a Avaliao da Concorrncia [C(2009)130];

OBSERVANDO os progressos considerveis realizados por membros e no membros para melhorar

a qualidade da regulao e dos instrumentos e instituies para a tomada de deciso;

OBSERVANDO que os desafios atualmente enfrentados pelos governos e no futuro prximo incluem
questes e problemas com dimenso regulatria que no foram abordadas sistematicamente em
decises, recomendaes e princpios anteriores formulados pela OCDE;

RECONHECENDO que o Estado de Direito e o exerccio da democracia dependem de arcabouos

regulatrios slidos;

RECONHECENDO que as regulaes so uma das alavancas fundamentais pelas quais os governos
agem para promover a prosperidade econmica, melhorar o bem-estar e buscar o interesse pblico;

RECONHECENDO que regulaes bem elaboradas podem gerar benefcios sociais e econmicos
que superam os custos da regulao, e contribuir para o bem-estar social;

OBSERVANDO que a poltica regulatria, como uma estrutura de poltica de governo sobre como
as regulaes so feitas, avaliadas e revistas, deve ser realizada no mais alto nvel pelo gabinete do
Presidente ou do Primeiro-Ministro e requer a prtica de boa governana a ser implementada em
todos os departamentos e nveis do governo;

3
 RECONHECENDO que as crises financeiras e os ciclos econmicos, a inovao, a mudana social, os
desafios ambientais e a busca por novas fontes de crescimento acentuam a importncia dos marcos
regulatrios para o bom funcionamento dos mercados e das sociedades, bem como das polticas
regulatrias e das instituies para lidar com a interconectividade de setores e economias;

RECONHECENDO que a OCDE tem desempenhado um papel de liderana na comunidade

internacional ao promover a reforma regulatria e a implementao de boas prticas regulatrias e,

RECONHECENDO que o Comit de Poltica Regulatria foi criado em 2009 para auxiliar os membros
e no membros na construo e fortalecimento da capacidade para a qualidade e reforma
regulatria;

Sob proposta do Comit de Poltica Regulatria:

I. RECOMENDA aos membros:

1. Assumir o compromisso no mais alto nvel poltico com uma poltica explcita de qualidade
regulatria para o governo como um todo. A poltica deve ter objetivos claros e estruturas para
a implementao que assegurem que, se a regulao for usada, os benefcios econmicos,
sociais e ambientais justifiquem os custos, os efeitos distributivos sejam considerados e os
benefcios lquidos maximizados.

2. Respeitar os princpios de um governo aberto, incluindo transparncia e participao no

processo regulatrio para garantir que a regulao sirva ao interesse pblico e para que seja
informado das necessidades legtimas dos interessados e das partes afetadas pela regulao.
Isto inclui a oferta de canais efetivos (incluindo online), para que o pblico possa contribuir
para o processo de preparao de propostas regulatrias e para a qualidade da anlise tcnica.
Os governos devem assegurar que regulaes sejam compreensveis e claras e que as partes
possam facilmente compreender seus direitos e obrigaes.

3. Estabelecer mecanismos e instituies para supervisionar ativamente os procedimentos da

poltica regulatria e seus objetivos, apoiar e implementar a poltica regulatria, e, assim,
promover a qualidade regulatria.

4. Integrar a Avaliao do Impacto Regulatrio (AIR) desde os estgios iniciais do processo

de polticas para a formulao de novas propostas de regulao. Identificar claramente os
objetivos da poltica, e avaliar se a regulao necessria e como ela pode ser mais efetiva e
eficiente na consecuo desses objetivos. Considerar outros meios de regulao e identificar
os trade offs das diferentes abordagens analisadas para escolher a melhor alternativa.

5. Conduzir programas sistemticos de reviso do estoque regulatrio em relao a objetivos

que sejam claramente definidos pela poltica, incluindo consideraes de custos e benefcios,
para assegurar que as regulaes estejam atualizadas, seus custos justificados, efetivos e
consistentes, e almejem os objetivos pretendidos.

6. Publicar regularmente relatrios sobre o desempenho da poltica regulatria, dos programas

de reforma, bem como das autoridades pblicas responsveis pela aplicao das regulaes.
Esses relatrios devem incluir informaes sobre como instrumentos regulatrios, tais como
a Anlise de Impacto Regulatrio (AIR), prticas de consulta pblica e revises de regulaes
existentes funcionam na prtica.

4
7. Desenvolver uma poltica consistente capaz de abranger o papel e as funes das agncias
reguladoras, a fim de proporcionar maior confiana de que as decises regulatrias sejam
tomadas de maneira objetiva, imparcial e consistente, sem conflito de interesse ou influncia
indevida.

8. Assegurar a efetividade dos sistemas de reviso da legalidade e imparcialidade processual

das regulaes, bem como das decises tomadas pelos rgos competentes na aplicao de
sanes regulatrias. Garantir que os cidados e as empresas tenham acesso a estes sistemas
de reviso a um custo razovel e recebam as decises tempestivamente.

9. Aplicar conforme apropriado, a avaliao de riscos, gesto de riscos e estratgias de

comunicao de risco para a concepo e implementao das regulaes para garantir que a
regulao seja direcionada e efetiva. Os reguladores devem avaliar os efeitos da regulao e
devem elaborar estratgias para implementao responsiva e enforcement.

10. Promover sempre que necessrio a coerncia regulatria atravs de mecanismos de

coordenao entre os nveis supranacional, nacional e subnacional do governo. Identificar
questes regulatrias transversais em todos os nveis do governo, para promover a coerncia
entre as abordagens regulatrias e evitar a duplicao ou conflito de normas.

11. Fomentar o desenvolvimento da capacidade de gesto e desempenho regulatrio nos nveis

subnacionais de governo.

12. Considerar no desenvolvimento de medidas regulatrias, todos os padres internacionais

relevantes e as estruturas de cooperao na mesma rea e, quando apropriado, seus possveis
efeitos sobre as partes que estejam fora da sua jurisdio.

II. RECOMENDA que os membros sigam os passos apropriados para implementar padres
elevados e aperfeioar os processos de regulao, e para utilizar a regulao com sabedoria
na consecuo de polticas econmicas, sociais e ambientais, e ter em conta os princpios
expressos na presente Recomendao, que constam e esto desenvolvidos em seu Anexo da
qual parte integral.

III. CONVIDA os membros e o Secretrio-Geral a divulgar a presente Recomendao;

IV. CONVIDA os no membros a considerar e aderir a esta Recomendao;

V. ORIENTA o Comit de Poltica Regulatria a monitorar a aplicao da presente Recomendao

e informar ao Conselho sobre sua efetividade no mais tardar trs anos aps a sua aprovao; e
a seguir, de maneira peridica, em combinao com outros comits relevantes da OCDE.

A Recomendao do Conselho sobre Poltica Regulatria e Governana foi adotada em 22 de maro

de 2012.

5
 ANEXO RECOMENDAO DO CONSELHO SOBRE
POLTICA E GOVERNANA REGULATRIA

1. Assumir o compromisso no mais alto nvel poltico com uma poltica explcita de
qualidade regulatria para o governo como um todo. A poltica deve ter objetivos
claros e estruturas para a implementao que assegurem que, se a regulao for
usada, os benefcios econmicos, sociais e ambientais justifiquem os custos, os
efeitos distributivos sejam considerados e os benefcios lquidos maximizados.

1.1 A poltica regulatria define o processo pelo qual o governo, ao identificar um objetivo
de poltica, decide utilizar a regulao como um instrumento de poltica e comea a
formular e aprovar a regulao por meio de tomada de decises baseadas em evidncias.
Uma poltica explcita para garantir que a regulao e os marcos regulatrios servem ao
interesse pblico deve comprometer os governos a:

Adotar uma poltica contnua para a tomada de decises regulatrias, desde a

identificao dos objetivos da poltica at os desenhos regulatrios voltados para a
avaliao;

U
sar a regulao quando for conveniente para alcanar objetivos de poltica, aplicando
a Recomendao da OCDE sobre a Melhoria da Qualidade Regulatria Governamental de
1995 [C(95)21];

Manter um sistema de gesto regulatria, incluindo tanto a avaliao ex ante do

impacto quanto a avaliao ex ante como partes essenciais para uma tomada de
deciso fundamentada;

Articular claramente os objetivos da poltica regulatria, estratgias e benefcios;

Rever sistematicamente o estoque regulatrio de forma peridica para identificar e

eliminar ou substituir aqueles que so obsoletos, insuficientes ou ineficientes;

Desenvolver, implementar e avaliar uma estratgia de comunicao para garantir apoio

contnuo aos objetivos da qualidade regulatria.

1.2 Para alcanar resultados, os governos devem:

A
dotar uma abordagem integrada, que considere polticas, instituies e ferramentas
como um todo, em todos os nveis de governo e em todos os setores, incluindo o papel
do legislador em assegurar a qualidade das leis;

6
 Reconhecer que os componentes especficos, tais como a avaliao de impacto e
simplificao administrativa, so importantes, mas no substituem um programa
abrangente;

Considerar o impacto da regulao sobre a competitividade e o crescimento econmico;

Comprometer-se a aplicar os princpios de poltica regulatria ao preparar regulaes

que implementem polticas setoriais, e se esforar para garantir que as regulaes
sirvam ao interesse pblico promovendo e beneficiando o comrcio, a concorrncia e
a inovao, reduzindo os riscos do sistema na medida do possvel;

Monitorar o impacto da regulao e dos processos regulatrios;

Desenvolver programas para reduzir os custos administrativos e de cumprimento da

regulao, sem comprometer objetivos regulatrios legtimos.

1.3 Os governos devem desenvolver e manter uma capacidade estratgica para garantir
que a poltica regulatria continue a ser relevante e efetiva e que possa se ajustar para
responder aos desafios emergentes. funo essencial do governo assegurar que as
regulaes existentes estejam oferecendo o nvel necessrio de proteo pblica, incluindo
capacidade estratgica para analisar e identificar se a interveno regulatria necessria
e ser efetiva.

1.4 Os governos devem emitir comunicado formal e obrigatrio de poltica que sustente a
reforma regulatria, incluindo orientao para a utilizao de instrumentos de poltica e
de procedimentos regulatrios. O desenho dos arcabouos institucionais e os recursos
necessrios para a implementao da poltica regulatria, incluindo o cumprimento da
regulao, deve ser avaliado para garantir a sua adequao e que esteja focado nas lacunas
da regulao.

1.5 A poltica regulatria deve incluir a preferncia pela regulao baseada em desempenho,
e deve facilitar o funcionamento eficiente do mercado.

1.6 A poltica regulatria deve identificar claramente as responsabilidades dos Ministros para
colocar a poltica regulatria em vigor dentro de suas respectivas Pastas. Alm disso, os
governos devem considerar a nomeao de um ministro especfico com responsabilidade
poltica de manter e aperfeioar a operao da poltica governamental geral sobre a
qualidade regulatria e assegurar liderana e superviso sobre o processo de governana
regulatria. O papel do ministro pode incluir:

M
onitoramento e elaborao de relatrios sobre a coordenao das atividades de
reforma regulatria entre as Pastas;

Apresentao de relatrios sobre o desempenho do sistema de gesto regulatria em

relao aos resultados pretendidos;

Identificar oportunidades de melhorias no sistema como um todo para as definies de

poltica regulatria e de prticas de gesto regulatrias.

7
 2. Respeitar os princpios de um governo aberto, incluindo transparncia e
participao no processo regulatrio para garantir que a regulao sirva ao
interesse pblico e para que seja informado das necessidades legtimas dos
interessados e das partes afetadas pela regulao. Isto inclui a oferta de canais
efetivos (incluindo online), para que o pblico possa contribuir para o processo
de preparao de propostas regulatrias e para a qualidade da anlise tcnica. Os
governos devem assegurar que regulaes sejam compreensveis e claras e que as
partes possam facilmente compreender seus direitos e obrigaes.

2.1 Os Governos devem estabelecer uma poltica clara identificando como devero ser feitas
consultas pblicas abertas e equilibradas para a elaborao de normas.

2.2 Os Governos devem cooperar com as partes interessadas na reviso das regulaes
existentes e no desenvolvimento de novas regulaes por meio de:

E nvolvimento ativo de todas as partes interessadas durante o processo regulatrio e

constituio de processos de consulta para maximizar a qualidade e a efetividade das
informaes recebidas.
Consultao sobre todos os aspectos da anlise de avaliao de impacto regulatrio
usando, por exemplo, avaliaes de impacto como parte do processo de consulta
pblica;
Disponibilizao ao pblico, na medida do possvel, de todo o material relevante
dos processos regulatrios, incluindo as anlises e notas tcnicas, e as razes para as
decises regulatrias, bem como todos os dados relevantes;
Estruturao de revises regulatrias em torno das necessidades das pessoas afetadas
pela regulao, cooperando com elas atravs da elaborao e da conduo de
avaliaes, incluindo priorizao, avaliao de regulaes e elaborao de propostas
de simplificao.
Avaliao dos efeitos concorrenciais da regulao sobre os vrios agentes econmicos
do mercado.
2.3 Introduzir avaliaes de desempenho peridicas sobre regulaes e sistemas regulatrios,
considerando, entre outras coisas, os impactos sobre as partes afetadas e como esses so
percebidos. Comunicar os resultados dessas avaliaes para o pblico.

2.4 Certificar que as polticas e prticas de controle e de enforcement respeitam os legtimos

direitos daqueles que esto sujeitos sua execuo, e que foram projetadas para maximizar
os benefcios pblicos lquidos atravs de seu cumprimento e de sua execuo e evitando
encargos desnecessrios s pessoas sujeitas a inspees.

2.5 Todas as regulaes dever estar facilmente acessveis ao pblico. Um banco de dados
normativo e regulatrio completo e atualizado deve estar gratuitamente disponvel ao
pblico em um formato de pesquisa de interface amigvel na Internet.

2.6 Os governos devem ter uma poltica que exija textos regulatrios elaborados a partir de
uma linguagem simples. Devem tambm fornecer orientaes claras sobre a conformidade
com as regulaes, certificando-se que as partes afetadas compreendem os seus direitos e
obrigaes.

8
3. Estabelecer mecanismos e instituies para supervisionar ativamente os
procedimentos da poltica regulatria e seus objetivos, apoiar e implementar a
poltica regulatria, e, assim, promover a qualidade regulatria.

3.1 Um rgo encarregado da superviso regulatria deve ser estabelecido perto do centro
do governo, para garantir que a regulao sirva as polticas do governo como um todo. A
soluo institucional especfica deve ser adaptada para cada sistema de governana.

3.2 A autoridade do rgo de superviso regulatria deve ser estabelecida por mandato, em
lei ou decreto. No desempenho das suas funes tcnicas de avaliao e orientao sobre
a qualidade das avaliaes de impacto, o rgo de superviso deve ser independente de
influncias polticas.

3.3 O rgo de superviso regulatria deve ser encarregado de uma variedade de funes ou
tarefas, para que possa promover a qualidade da tomada de decises que esteja baseada
em evidncias. Essas tarefas devem incluir:

C
ontrolar a qualidade atravs da anlise da qualidade das avaliaes de impacto e
devolver propostas cujas anlises de impacto tenham sido consideradas inadequadas;

Examinar se h potencial para tornar a regulao mais efetiva, inclusive promovendo

a considerao de medidas regulatrias em reas de poltica onde provvel que a
regulao seja necessria;

Contribuir para a melhoria sistemtica da aplicao da poltica regulatria.

Coordenar a avaliao ex ante para reviso de polticas e para o refinamento dos

mtodos ex ante.

Fornecer treinamento e orientao sobre avaliao de impacto e estratgias para

melhorar o desempenho regulatrio.

3.4 O desempenho do rgo de superviso, incluindo a reviso das avaliaes de impacto,

deve ser periodicamente avaliado.

9
 4. Integrar a Avaliao do Impacto Regulatrio (AIR) desde os estgios iniciais
do processo de polticas para a formulao de novas propostas de regulao.
Identificar claramente os objetivos da poltica, e avaliar se a regulao necessria
e como ela pode ser mais efetiva e eficiente na consecuo desses objetivos.
Considerar outros meios de regulao e identificar os trade-offs das diferentes
abordagens analisadas para escolher a melhor alternativa.

4.1 Adotar prticas de avaliao de impacto ex ante que sejam proporcionais importncia
da regulao, e incluir anlises de custo-benefcio que considerem os impactos sociais
da regulao levando em conta critrios econmicos, sociais e impactos ambientais,
incluindo os efeitos distributivos ao longo do tempo, identificando quem provavelmente
se beneficiar e quem poder estar susceptvel aos custos.

4.2 Polticas de avaliao ex ante devem exigir a identificao de uma necessidade especfica
da poltica, bem como do objetivo da regulao, como a correo de uma falha de mercado,
ou a necessidade de proteger os direitos dos cidados justificando o uso da regulao.

4.3 Polticas de avaliao ex ante devem incluir consideraes sobre os meios alternativos para
se alcanar os objetivos das polticas pblicas, incluindo alternativas regulatrias e no
regulatrias, no intuito de se identificar e selecionar o instrumento mais adequado, ou um
mix de instrumentos, para alcanar os objetivos da poltica. A opo de no adotar nenhuma
medida ou de se adotar um cenrio de base deve ser sempre considerada. Avaliao
ex ante deve, na maioria dos casos, identificar alternativas capazes de proporcionar o
maior benefcio lquido para a sociedade, incluindo alternativas complementares, tais
como uma combinao de regulao, educao e normas voluntrias.

4.4 Quando as propostas de regulao gerarem impactos significativos, sempre que possvel,
a avaliao ex ante dos custos, benefcios e riscos deve ser quantitativa. Custos regulatrios
incluem custos diretos (despesas administrativas, financeiras e de capital), bem como
custos indiretos (custos de oportunidade), a serem suportados pelas empresas, cidados
ou governo. Avaliaes ex ante devem, sempre que relevante, fornecer descries
qualitativas desses impactos que so difceis ou impossveis de se quantificar, tais como
equidade, justia e efeitos distributivos.

4.5 Anlises de Impacto Regulatrio devem, na medida do possvel, ser disponibilizadas ao

pblico, juntamente com as propostas de regulao. A anlise deve ser preparada de forma
apropriada e em prazo adequado para obter a contribuio dos interessados e auxiliar na
tomada de deciso. Boas prticas envolvem o uso da Anlise de Impacto Regulatrio como
parte do processo de consulta.

4.6 Polticas de avaliao ex ante indicam que a regulao deve procurar melhorar, no
impedir a concorrncia e o bem-estar do consumidor, e que na medida em que as
regulaes determinadas por benefcios de interesse pblico possam afetar o processo
competitivo, as autoridades devem explorar formas de limitar os efeitos adversos e avaliar
cuidadosamente os alegados benefcios da regulao. Isto inclui descobrir se os objetivos
da regulao no podem ser alcanados por meios menos restritivos.

10
4.7 Ao proceder a uma avaliao, os funcionrios devem:

Avaliar os impactos econmicos, sociais e ambientais (se possvel em termos

quantitativos e monetizados), tendo em conta possveis efeitos em longo prazo;

Avaliar se a adoo de instrumentos internacionais comuns responde de modo

eficiente s questes identificadas pela poltica e incentivar a coerncia a nvel global,
com o mnimo de perturbao dos mercados nacionais e internacionais;

Avaliar o impacto sobre as pequenas e mdias empresas e demonstrar como os custos

administrativos e de cumprimento esto minimizados.

4.8 A Analise de Impacto Regulatrio deve ser apoiada com polticas claras, programas de
treinamento, orientao e mecanismos de controle de qualidade para a coleta e utilizao
de dados. Deve estar integrada desde o incio do processo de desenvolvimento da poltica
e receber apoio dentro dos rgos e no centro do governo.

11
 5. Conduzir programas sistemticos de reviso do estoque regulatrio em relao a
objetivos que sejam claramente definidos pela poltica, incluindo consideraes
de custos e benefcios, para assegurar que as regulaes estejam atualizadas, seus
custos justificados, efetivos e consistentes, e almejem os objetivos pretendidos.

5.1 Os mtodos de anlise de impacto regulatrio devem estar integrados a programas

de anlise e reviso das regulaes existentes. Esses programas devem incluir o
objetivo explcito de melhorar a eficincia e a efetividade das regulaes, incluindo o
aperfeioamento de instrumentos regulatrios e a diminuio dos custos da regulao
para cidados e empresas, como parte da poltica de promoo da eficincia econmica.

5.2 Revises devem estar preferencialmente programadas para avaliar sistematicamente toda
a regulao ao longo do tempo, melhorar a consistncia e coerncia do estoque regulatrio,
reduzir encargos regulatrios desnecessrios e garantir que potenciais consequncias no
intencionais da regulao sejam identificadas. Deve ser dada prioridade identificao
de regulaes ineficazes e com significativos impactos econmicos sobre os usurios e/
ou na gesto de riscos. Deve ser considerada a adoo de algum mecanismo de reviso
permanente dentro das normas, como clusulas de reviso nas leis primrias e de expirao
na legislao secundria.

5.3 Sistemas para revises devem avaliar o progresso no alcance da coerncia das polticas
econmicas, sociais e ambientais.

5.4 Programas de simplificao administrativa devem incluir mensuraes dos custos globais
da regulao sempre que possvel e considerar o uso de metas explcitas, como forma de
diminuir os encargos administrativos para os cidados e empresas. Os mtodos qualitativos
devem complementar os mtodos quantitativos para melhores resultados.

5.5 Empregar tecnologia da informao e adotar atendimento unificado para as licenas,

autorizaes e outros requisitos processuais, tornando a prestao de servios mais
simples e focada no usurio.

5.6 Rever os meios pelos quais os cidados e as empresas so obrigados a interagir com o
governo para satisfazer as exigncias regulatrias e reduzir os custos de transao.

12
6. Publicar regularmente relatrios sobre o desempenho da poltica regulatria,
dos programas de reforma, bem como das autoridades pblicas responsveis
pela aplicao das regulaes. Esses relatrios devem incluir informaes sobre
como instrumentos regulatrios, tais como a Anlise de Impacto Regulatrio (AIR),
prticas de consulta pblica e revises de regulaes existentes funcionam na
prtica.

6.1 Examinar a eficcia dos programas de melhoria da regulao dentro do governo para
garantir que esta seja efetiva e eficiente, atingindo os objetivos claramente identificados
para a prestao de servios pblicos.

6.2 Projetar e avaliar a coleta de dados e estratgias de gesto de informao para garantir
que informaes necessrias de alta qualidade estejam disponveis para a preparao de
relatrios, evitando a imposio de encargos administrativos desnecessrios.

6.3 Promover a funo da avaliao externa, incluindo contribuies de interessados e

da sociedade civil. A apreciao da AIR pelo rgo de superviso regulatria deve ser
periodicamente avaliada por um terceiro independente, como, por exemplo, a Autoridade
Nacional de Auditoria.

6.4 Programas de simplificao e reforma devem ser avaliadas pelo valor pblico gerado e
com base nos recursos requeridos. Mais importante que a quantificao da reduo dos
encargos administrativos, a avaliao deve centrar-se essencialmente sobre os resultados
e efeitos gerados a favor da sociedade.

13
 7. Desenvolver uma poltica consistente capaz de abranger o papel e as funes das
agncias reguladoras, a fim de proporcionar maior confiana de que as decises
regulatrias sejam tomadas de maneira objetiva, imparcial e consistente, sem
conflito de interesse ou influncia indevida.

7.1 A legislao que concede autoridade regulatria a um rgo especfico deve indicar
claramente os objetivos da legislao e os poderes da autoridade.

7.2 Para garantir que as agncias reguladoras estejam integradas no sistema de regulao, os
governos dever elaborar e manter um registro pblico de todas as entidades do governo
com autoridade para exercer funes de regulao. O registro deve incluir os detalhes dos
objetivos estatutrios de cada autoridade reguladora e uma listagem dos instrumentos
regulatrios administrados por ela.

7.3 Agncias reguladoras independentes devem ser consideradas em situaes onde:

Haja necessidade de a agncia reguladora ser independente, a fim de se manter a

confiana pblica;

Tanto o governo quanto as entidades privadas estejam reguladas sob a mesma

estrutura e, portanto, a neutralidade competitiva necessria;

As decises das agncias reguladoras podem ter importantes impactos econmicos

sobre as partes reguladas, sendo necessrio proteger a imparcialidade da agncia.

7.4 Mecanismos pblicos de accountability so necessrios para definir claramente como uma
agncia reguladora pode cumprir a sua responsabilidade com a necessria expertise, bem
como com integridade, honestidade e objetividade.

7.5 As agncias reguladoras devem ser obrigadas a seguir a poltica regulatria, inclusive
colaborando com as partes interessadas e realizando AIR no desenvolvimento de propostas
legislativas ou guias e outras formas de normas no vinculativas.

7.6 O desempenho da agncia deve estar sujeito a avaliaes externas regulares.

14
8. Assegurar a efetividade das instncias de reviso da legalidade e da imparcialidade
processual da regulao e das decises tomadas pelos rgos competentes para
aplicar as sanes regulatrias. Garantir que os cidados e as empresas tenham
acesso a estas instncias a um custo razovel.

8.1 Os cidados e as empresas que esto sujeitos s decises das autoridades pblicas
devem ter fcil acesso a instncias para contestar o exerccio dessa autoridade. Isto
particularmente importante em relao s sanes regulatrias, ou seja, aplicadas por
uma autoridade em virtude de alguma regulao.

8.2 Este acesso deve incluir o direito de recorrer s decises dos reguladores por motivos legais,
por razes de equidade processual e de devido processo legal. Tambm deve incluir a
possibilidade de se contestar judicialmente a legalidade de qualquer dispositivo legal, sob
o qual as decises dos reguladores se baseiam, vis--vis normas legais hierarquicamente
superiores, incluindo normas constitucionais.

8.3 Em princpio, o recurso deve ser analisado por uma autoridade independente do rgo
responsvel pela deciso regulatria original.

8.4 Os governos devem, eventualmente, estabelecer perodos padronizados de tempo dentro

do qual os apelantes podem esperar por uma deciso administrativa.

15
 9. Aplicar conforme apropriado, a avaliao de riscos, gesto de riscos e estratgias
de comunicao de risco para a concepo e implementao das regulaes
para garantir que a regulao seja direcionada e efetiva. Os reguladores devem
avaliar os efeitos da regulao e devem elaborar estratgias para implementao
responsiva e enforcement.

9.1 Os Governos devem incluir sua estratgia sobre risco e regulao na sua declarao pblica
que d sustento reforma regulatria. Eles devem desenvolver e atualizar regularmente
orientaes sobre as metodologias de avaliao gesto e comunicao de riscos relativa
utilizao da regulao para atingir a proteo do pblico e do meio ambiente.

9.2 Os reguladores devem construir um sistema de accountability para a reviso das avaliaes
de riscos que acompanham as principais propostas de regulao e que apresentam
questes significativas ou cientficas, por exemplo, atravs de reviso por pares.

9.3 Avaliar a provvel efetividade das estratgias de risco em relao a sua capacidade de
identificar e informar aes regulatrias que ajudaro a evitar ou mitigar riscos catastrficos
ou sistmicos, minimizando consequncias no intencionais e dilemas de risco. Assegurar
que os sistemas de risco incorporam as lies de eventos passados, incluindo falhas e
situaes de perigo.

9.4 Os Governos devem considerar o uso de abordagens baseadas em risco na concepo

e execuo de estratgias de cumprimento da regulao para aumentar a probabilidade
de atingir as metas de cumprimento e minimizar a imposio de custos sobre cidados e
empresas que sejam resultantes dos procedimentos de cumprimento e de fiscalizao.

9.5 Os reguladores devem ser obrigados a desenvolver, implementar e rever estratgias de

cumprimento da regulao em relao a critrios baseados em risco.

9.6 Quando o princpio da precauo aplicado, as agncias reguladoras devem construir

um sistema de accountability para que se faam revises na medida em que a informao
cientfica se torna disponvel.

16
10. Promover sempre que necessrio a coerncia regulatria atravs de mecanismos
de coordenao entre os nveis supranacional, nacional e subnacional do governo.
Identificar questes regulatrias transversais em todos os nveis do governo, para
promover a coerncia entre as abordagens regulatrias e evitar a duplicao ou
conflito de normas.

10.1 Projetar mecanismos de coordenao adequados para desenvolver polticas e prticas

regulatrias para todos os nveis de governo, incluindo, eventualmente, o uso de medidas
de harmonizao, ou a utilizao de acordos de reconhecimento mtuo;

10.2 Desenvolver ferramentas para diagnosticar problemas regulatrios que atravessam os

nveis de governo (incluindo organizaes supranacionais) para identificar e reformar as
regulaes sobrepostas;

10.3 Aproveitar a proximidade de governos subnacionais com as empresas locais e os

cidados para desenvolver procedimentos de consulta eficazes no desenho da regulao,
refletindo melhor as necessidades locais em matria de poltica regulatria geral, em
todos os nveis de governo;

10.4 Promover a partilha de informao e mecanismos de transparncia entre nveis de

governo para superar as assimetrias de informao e promover a complementaridade
em todas as regulaes;

10.5 Divulgar prticas inovadoras de regulao que ocorrem no nvel local, inclusive fazendo
uso efetivo de benchmarks entre diferentes jurisdies;

10.6 Facilitar as variaes e experimentaes locais nas abordagens regulatrias quando for
benfico nacionalmente.

10.7 Organismos supranacionais com poderes reguladores devem ser encorajados a

considerar e aplicar todos os aspectos relevantes da presente Recomendao.

17
 11. Fomentar o desenvolvimento da capacidade de gesto regulatria e de
desempenho nos nveis subnacionais do governo.

11.1 Os governos devem apoiar a implementao da poltica regulatria e de programas

no nvel subnacional para reduzir os custos da regulao e das barreiras no nvel local
ou regional que limitam a concorrncia e impedem investimentos, o crescimento dos
negcios e a criao de empregos.

11.2 Promover a implementao de programas para avaliar e reduzir o custo do cumprimento

da regulao a nvel subnacional;

11.3 Promover procedimentos a nvel subnacional para avaliar reas nas quais a reforma e
simplificao da regulao mais urgente para evitar vcuos legais, inconsistncias,
duplicao e sobreposio.

11.4 Para promover uma administrao eficiente, as taxas regulatrias devem ser definidas
de acordo com os princpios de recuperao de custos, e no para produzir receitas
adicionais;

11.5 Apoiar o fortalecimento institucional para a gesto de regulao a nvel subnacional

atravs do governo eletrnico e da simplificao administrativa, quando for o caso, e de
polticas relevantes de gesto de recursos humanos;

11.6 Usar os incentivos adequados para promover o uso, por governos subnacionais, de
Avaliaes de Impacto Regulatrio para analisar os impactos de regulaes novas e/ou
modificadas, inclusive identificando e evitando barreiras ao funcionamento contnuo de
mercados nacionais novos e emergentes.

11.7 Desenvolver incentivos para promover a coordenao horizontal entre as jurisdies

para eliminar os entraves ao funcionamento contnuo dos mercados internos e limitar o
risco de prticas de competio regulatria, desenvolvendo mecanismos adequados de
resoluo de litgios atravs das jurisdies locais;

11.8 Prevenir conflitos de interesse atravs de uma separao clara dos papis dos governos
subnacionais como reguladores e prestadores de servios.

18
12. Considerar no desenvolvimento de medidas regulatrias, todos os padres
internacionais relevantes e as estruturas de cooperao na mesma rea e, quando
apropriado, seus possveis efeitos sobre as partes que estejam fora da sua
jurisdio.

12.1 Em uma economia cada vez mais globalizada, a cooperao internacional na rea da
regulao deve tornar-se parte integrante da gesto de risco sistmico e de planejamento
de longo prazo da poltica.

12.2 Os governos devem considerar os acordos internacionais na rea da regulao na

formulao de propostas regulatrias para promover a coerncia global.

12.3 Os governos devem agir de acordo com as suas obrigaes decorrentes de tratados
internacionais (por exemplo, no mbito dos Acordos da OIT, da ONU e da OMC/GATT, que
exige que as regulaes concedam a produtos e servios estrangeiros tratamento no
menos favorvel do que a produtos e servios de origem nacional, ou queles originrios
de qualquer outro pas).

12.4 Os Governos devem cooperar com outros pases para promover o desenvolvimento e a
difuso de boas prticas e inovaes na poltica e governana regulatria.

12.5 Os governos devem contribuir com fruns internacionais, incluindo os privados ou semi-
privados, que do suporte para maior cooperao regulatria internacional.

12.6 Os governos devem evitar a duplicao de esforos na atividade regulatria nos casos
em que o reconhecimento das regulaes e das normas existentes permitirem alcanar o
mesmo objetivo de interesse pblico com custos mais baixos.

12.7 Os processos de consulta sobre propostas de regulao devem ser abertos para receber
contribuies de interesses nacionais e estrangeiros.

19
 APNDICE I
NOTA INFORMATIVA SOBRE A RECOMENDAO DO
CONSELHO SOBRE POLTICA REGULATRIA
E GOVERNANA
Esta seo fornece notas sobre cada um dos princpios da Recomendao do Conselho sobre
Poltica Regulatria e Governana. Pretende auxiliar o leitor a compreender o contexto dos
elementos contidos na Recomendao. apresentado para informao apenas e no parte da
Recomendao.
Introduo
A Recomendao do Conselho sobre Poltica Regulatria e Governana amplia os instrumentos
existentes da OCDE sobre a reforma e gesto regulatria adotada desde 1995, com vistas a dar
respostas atualizadas para os desafios da poltica regulatria. A recomendao abrange polticas,
gesto e governana regulatria como instrumentos de governo como um todo que podem e
devem ser aplicadas pelos ministrios setoriais, agncias reguladoras e agncias de concorrncia.1
A crise financeira reforou a necessidade e destacou a importncia de um arcabouo regulatrio
que funcione bem para mercados transparentes e eficientes com os incentivos corretos.
Sociedades necessitam de polticas regulatrias e instituies tambm para lidar com a
interconexo de setores e economias. Dessa forma, arcabouos regulatrios transparentes, justos
e claros servem tambm como uma condio bsica sine qua non para lidar efetivamente com os
desafios ambientais e de equidade em uma sociedade.

Histrico
Os Ministros da OCDE solicitaram em 1995 que a OCDE examinasse o significado, a direo
e os elementos das reformas em regimes regulatrios realizadas nos pases membros. A
Recomendao do Conselho para a Melhoria da Qualidade da Regulao Governamental
[C(95)21/FINAL] (Recomendao de 1995) foi a primeira declarao internacional de princpios
regulatrios comuns aos pases membros. Com base neste texto fundamental, e ampliando-o para
englobar a abertura de mercados, poltica de concorrncia e os princpios microeconmicos dentro
de uma estrutura multidisciplinar, a OCDE elaborou o Relatrio para os Ministros sobre a Reforma
Regulatria em 1997 [C/MIN(97)10 (resumo) e C/MIN(97)10/ADD]. As recomendaes do relatrio
forneceram orientaes aos membros para melhorar as polticas e instrumentos regulatrios,
reforar a abertura do mercado e da concorrncia, e reduzir os custos regulatrios. Alm disso, estas
recomendaes serviram de base para as revises dos pases da OCDE em reas setoriais e polticas.
Os Princpios Orientadores para a Qualidade e Desempenho da Regulao da OCDE [C(2005)52 e
CORR1] (2005 Princpios Orientadores), baseados nas recomendaes do relatrio de 1997 e nas
evidncias dos relatrios de pases da OCDE, realizados at 2004, refletem o estado de evoluo
da poltica regulatria nesse momento.1 Os princpios estabelecem a importncia do compromisso
poltico com a reforma regulatria, as caractersticas da boa regulao, as ligaes com a
1. At o momento, 24 relatrios de pases membros foram concludos, bem como 3 relatrios para no-membros:
Rssia(2005), Brasil (2007), China (2008), Indonsia (2012). Este conjunto de pesquisas est disponvel em
www.oecd.org/regreform/backgroundreports. Alm disso, ao longo de 2009 e 2010, as polticas de melhoria da
legislao e prticas de 15 pases membros da Unio Europia foram revistos no mbito dos Princpios Orientadores de
2005. Os relatrios UE-15 podem ser encontrados em www.oecd.org/gov/regref/EU15.

20
concorrncia e a eliminao de barreiras ao comrcio e investimento. Os Princpios, que enfatizam
a efetiva e contnua gesto regulatria no sentido de se garantir uma regulao de alta qualidade,
foram complementadas em paralelo pelo Checklist Integrado APEC-OCDE para a Reforma Regulatria
[SG/SGR(2005)4].

Alm dos Princpios Orientadores de 2005, que sugerem que as regulaes devem ser revistas visando
seus efeitos sobre a concorrncia, o Comit de Concorrncia, adotou o Conjunto de Ferramentas
de Avaliao da Concorrncia,2 em 2007, buscando integrar e desenvolver uma metodologia de
melhores prticas para avaliao da concorrncia. No incio de 2008, reconhecendo que uma srie
de pases havia adotado alguma forma de avaliao da concorrncia e que os mtodos de avaliao
da concorrncia tinham tido um progresso considervel desde 2005, o Comit de Concorrncia
desenvolveu uma Recomendao sobre a Avaliao da Concorrncia, que foi adotada pelo Conselho
em 2009 [C(2009)130]. Esta recomendao visa a avaliao de polticas para encontrar aquelas que
podem restringir indevidamente a concorrncia e o desenvolvimento de polticas alternativas que
permitam atingir os mesmos objetivos com menor dano concorrncia.

Trabalhos relacionados tem sido desenvolvidos pelo Comit de Politica do Consumidor, que
desenvolveu um Conjunto de Ferramentas de Poltica do Consumidor em 2010 (OECD, 2010d). Esse
conjunto estabelece um quadro para a identificao e avaliao de problemas dos consumidores
e proporciona mtodos para determinar como educao, informao e outras abordagens no
regulatrias e regulatrias pode ser melhor empregadas para enfrentar esses problemas, sem
prejudicar a concorrncia.

Apesar da Recomendao de 1995 e os Princpios de 2005 continuarem sendo relevantes, foi

decidido pela Conferncia Internacional da OCDE sobre Poltica Regulatria, em 28-29 de outubro
de 2012, que a sua cobertura deve ser ampliada em funo de experincias mais recentes,
comentrios adicionais, e o mandato abrangente do Comit de Poltica Regulatria. Da mesma
forma, a publicao Poltica de Regulao e Governana: Apoiando o Crescimento Econmico e
Servindo ao Interesse Pblico (OCDE, 2011e), que sintetiza 10 anos de trabalho da OCDE sobre
a reforma regulatria, exige a reviso e atualizao do pensamento coletivo sobre a poltica
regulatria e a governana.

Para a OCDE, regulao definida de forma ampla, referindo-se ao conjunto diversificado

de instrumentos pelos quais os governos estabelecem requisitos para empresas e cidados.
Regulaes incluem leis, normas formais e informais e regras subordinadas emitidas em todos os
nveis de governo, alm de normas expedidas por rgos no-governamentais ou autorregulados
aos quais os governos tenham delegado poderes regulatrios (OECD, 1997). Uma Governana
regulatria efetiva maximiza a influncia da poltica regulatria na formulao de regras que tero
impacto positivo na economia e na sociedade, estando em linha com objetivos bsicos de polticas
pblicas. Preocupa-se com a concepo e implementao da regulao, bem como assegura o seu
cumprimento. Isso implica em uma abordagem integrada na implantao de polticas, ferramentas
e instituies de regulao.

A Recomendao apresenta a Poltica de Regulao e Governana como uma atividade de governo

como um todo, integrada dentro do ciclo da poltica de desenho regulatrio, da execuo, da anlise
e da avaliao apoiada por instituies adequadas. Ela enfatiza a importncia da coordenao, de
comunicao, da consulta e da cooperao ao longo do ciclo da poltica pblica. Ela concentra-s em
maior medida na necessidade de avaliao de risco e na coordenao da regulao entre nveis de
governo e na organizao das agncias regulatrias do que fizeram instrumentos anteriores da OCDE.
2. Veja DAF/COMP(2007)5, DAF/COMP(2007)6, DAF/COMP(2007)7 e DAF/COMP(2007)8 e da OCDE (2011c), Guia de
avaliao de concorrncia: Princpios, OCDE, Paris, para as verses mais recentes, que tambm podem ser encontradas
em www.oecd.org/competition/toolkit.

21
 Juntos, os princpios expressados na Recomendao do aos pases as bases para uma avaliao
compreensiva do desempenho das polticas, das ferramentas e das instituies que apoiam o uso de
regulaes eficientes e efetivas para alcanar objetivos sociais, econmicos e ambientais.

A Recomendao foi desenvolvida pelo Comit de Poltica Regulatria com um processo intenso
de engajamento publico e do prprio Comit durante 2011. Uma verso anterior de consulta da
Recomendao foi analisada pelo Comit de Poltica Regulatria em abril de 2011. A verso de
consulta refletindo a viso do Comit foi subsequentemente publicada e colocada para consulta
pblica em junho e julho de 2011. Aps isso, uma verso emendada foi distribuda para discusso por
outros comits e secretariado da OCDE.

A proposta de Recomendao foi bem recebida e vrios comentrios positivos foram feitos pela OCDE
e fontes externas, em particular de analistas acadmicos, BIAC e TUAC, do Comit de Concorrncia
e do Comit de Governana Pblica. Para aumentar a transparncia, as sugestes recebidas foram
disponibilizadas na seo de poltica regulatria, no website da OCDE. As colaboraes obtidas
atravs desse processo de consulta trouxeram melhorias para a Recomendao, que foi discutida
novamente no encontro de novembro de 2011 do Comit de Poltica Regulatria. Aps reviso final
da Recomendao com os delegados do Comit o texto da mesma foi aprovado pelo Comit de
Poltica Regulatria em 16 de janeiro de 2012, para ser submetida ao Conselho.

Discusso dos Princpios na Recomendao

1. Poltica explcita sobre a Qualidade Regulatria
Regulao um dos trs principais instrumentos de poder formal do Estado (juntamente com
tributao e gastos). De vital importncia na formao do bem-estar das economias e da sociedade,
tambm pode ser considerada a poltica horizontal definitiva. Quando realizada de forma efetiva,
a poltica regulatria complementa a formulao e implementao de todas as outras polticas. O
objetivo da poltica regulatria assegurar que o arcabouo regulatrio funcione de forma efetiva, de
modo que as regulaes e os marcos regulatrios estejam de acordo com o interesse pblico.

Relatrios sobre regulao tm consistentemente destacado a importncia da adoo de uma poltica

geral de governo, capaz de considerar, dentro de uma perspectiva dinmica, a interao entre as
diferentes instituies envolvidas no processo de regulao e a superao dos obstculos criados pela
compartimentalizao tradicional de funes. A adoo de uma poltica geral implica na capacidade
de constituir os mecanismos de cooperao necessrios para atingir objetivos definidos pela poltica.

Se uma perspectiva geral de governo essencial para capturar as inter-relaes que permitem o
funcionamento adequado do governo central e determinar a qualidade da regulao, a promoo da
cultura da qualidade regulatria pode ajudar a disseminar uma sensao de maior responsabilidade
pelos resultados da reforma. Em muitos pases, as administraes ainda no integram plenamente a
necessidade da qualidade regulatria aos seus processos decisrios.

Garantir a qualidade da estrutura regulatria um papel dinmico e permanente dos governos

e dos parlamentos. Os governos devem estar ativamente envolvidos na garantia da qualidade
da regulao, e no reativamente respondendo s falhas na qualidade regulatria. Nos pases
avanados, este conceito - que sugere a necessidade de se vincular a avaliao de como as regulaes
existentes influenciam no desenho de novas regulaes - est evoluindo para a governana
regulatria. Governana regulatria est fundamentada nos princpios da governana democrtica
e envolve um amplo domnio de atores, incluindo o Legislativo, o Judicirio, os nveis subnacionais

22
e supranacionais de governo e atividades de normatizao internacional, alm do setor privado.
Polticas de regulao, ferramentas e instituies formam os elementos do arcabouo analtico que
a OCDE tem defendido para uma abordagem bem sucedida de governana regulatria.

O compromisso poltico com a reforma regulatria tem sido realado de forma unnime pelos
pases como um dos principais fatores de apoio a uma poltica explcita a favor da qualidade
regulatria. Uma poltica regulatria efetiva deve ser aprovada no mais alto nvel poltico, e a
importncia da qualidade da regulao deve ser devidamente comunicada para os nveis inferiores
da administrao. O compromisso poltico pode ser demonstrado de diferentes maneiras. A
criao de um rgo de superviso central encarregado de promover a qualidade regulatria
um elemento fundamental para demonstrar o compromisso poltico do governo, disseminando a
conscincia entre os diferentes atores envolvidos no processo regulatrio. Dito isto, uma liderana
forte no deve ser interpretada como apoio a uma reforma baseada na abordagem de cima para
baixo ou como uma preferncia pela ao unilateral do Executivo. Uma liderana bem sucedida
frequentemente baseada na conquista de consentimento, e no na garantia do cumprimento.

Um componente chave para um sistema bem sucedido de gesto da qualidade regulatria a adoo
de um claro compromisso poltico com os princpios estabelecidos para a reforma regulatria. Os
governos devem garantir a existncia de uma liderana efetiva e da superviso do processo de
governana regulatria. Alm disso, a distribuio de responsabilidades especficas para todos os
aspectos da gesto e reforma regulatria e a criao de uma estrutura clara de accountability
essencial para o sucesso de um programa de reforma regulatria.

A definio de responsabilidade pela poltica regulatria no nvel ministerial ajuda a garantir

o compromisso poltico com os objetivos da poltica regulatria. No entanto, a gama de
responsabilidades pelo programa dentro de um sistema de gesto regulatria complexa e
distribuda dentro governo. Essas responsabilidades incluem aquelas relativas ao portflio e a
setores especficos para assegurar que as medidas de qualidade regulatria sejam aplicadas, como
por exemplo, a aplicao da Anlise de Impacto Regulatrio (AIR), ou medidas de simplificao para
o desenvolvimento de regulaes em reas especficas. Alm desse conjunto de responsabilidades,
tambm h a necessidade de se alocar em todo o sistema, responsabilidades de monitoramento e
de promoo do sucesso da poltica governamental de reforma regulatria.

Uma clara estrutura de accountability pode identificar as responsabilidades de ministros para

assegurar que os requisitos do sistema de gesto regulatria esto sendo executados dentro de
suas reas, bem como a alocao de responsabilidades em todo o sistema referentes poltica
e a governana regulatria. As responsabilidades de todo o sistema devem ser atribudas a uma
funo especfica no gabinete ministerial, para proporcionar liderana e superviso do processo de
governana regulatria, bem como para monitorar e informar sobre a coordenao das atividades
de reforma regulatria em todas as reas. A responsabilidade inclui a elaborao de relatrio sobre
o desempenho do sistema de gesto regulatria, e identificar oportunidades de melhorias em todo
o sistema para as definies da poltica de regulao e das prticas de gesto regulatria.

Em alguns aspectos da gesto regulatria, talvez esse papel sistmico devesse ser compartilhado
com outros ministros, cujos papis complementam o funcionamento eficiente dos sistemas de
gesto regulatria. Isso pode incluir, por exemplo, o papel do Ministro da Justia na garantia da
qualidade jurdica das regulaes e na manuteno de um banco de dados sobre normas, ou o
papel do Tesouro na promoo da poltica econmica geral do governo. Existe, contudo, mrito na
atribuio de um papel especfico na conduo da Poltica Regulatria para um Ministro.

23
 Esta prtica , de fato, amplamente adotada por toda a OCDE. Em 2008, 24 jurisdies relataram que
seus governos haviam atribudo a responsabilidade de promover o progresso do governo como um
todo, por meio da reforma regulatria, a um Ministro especfico.

2. Comunicao, Consulta e Engajamento

A Poltica Regulatria deve considerar os beneficirios de proteo regulatria bem como aqueles
que esto submetidos a obrigaes regulatrias. Pessoas interessadas e afetadas pela regulao
incluem cidados, empresas, consumidores e funcionrios (incluindo as suas organizaes
representativas e associaes), o setor pblico, organizaes no governamentais, parceiros
comerciais internacionais e outros interessados. Nem sempre possvel definir o interesse
pblico como a soma dos interesses individuais das partes interessadas. Porm, adotar uma
perspectiva orientada para o pblico na poltica regulatria deve ser uma meta do governo para
avaliar a concepo e implementao da regulao e identificar oportunidades de melhoria. Um
governo aberto permite o escrutnio pblico, reunindo fatos de cidados afetados por propostas,
criando salvaguardas contra a corrupo, e promovendo confiana no governo, mediante maior
transparncia e participao pblica. Isso facilita a meta de no discriminao, pelo apoio ao livre
acesso e tratamento igual a todos os cidados.

O pblico deve ter acesso irrestrito regulao, de forma gratuita. Isso aumenta a transparncia
da regulao e reduz as possibilidades de abuso de poder e de comportamento corrupto dos
funcionrios pblicos.

Um processo de comunicao, consulta e engajamento que permita a participao do pblico

interessado no processo de elaborao das polticas regulatrias, bem como na reviso de
regulaes, pode ajudar os governos a entender os cidados e outras partes interessadas e melhorar
a confiana no governo. Alm disso, pode ajudar os governos a recolherem mais informaes e
recursos, proporcionar maior cumprimento das regras e reduzir a resistncia por desinformao.
Pode aumentar a transparncia e o grau de accountability, para que partes interessadas tenham
acesso a informao detalhada sobre os efeitos potenciais da regulao.

Um amplo espectro de ferramentas de consulta deve ser usado para abarcar a ampla diversidade de
partes interessadas dentro da populao. Meios de consulta precisam refletir o fato de que diferentes
interesses legtimos no tm o mesmo acesso aos recursos e oportunidades para expressar seus
pontos de vista ao governo, e que uma diversidade de canais de comunicao desses pontos
de vista deve ser criado e mantido. Deve ser fornecido tempo suficiente para permitir s partes
interessadas a oportunidade de considerar as propostas regulatrias e de participar do processo
elaborao da regulao.

Coletar informaes sobre o impacto da regulao sobre o pblico, incluindo a sua percepo sobre
a regulao ajuda os governos a estruturarem suas polticas na direo de questes relevantes e
priorizar reformas em reas que podem justificar a regulao, ou naquelas em que a regulao seria
uma sobrecarga desnecessria.

A reduo de encargos regulatrios desnecessrios e o desenvolvimento de uma regulao saudvel

ajudam a apoiar o crescimento econmico baseado na inovao e na concorrncia, alm de gerar
confiana do pblico na administrao como um regulador efetivo. Durante a concepo da
regulao os governos precisam estar cientes da incidncia dos custos regulatrios sobre empresas
e cidados e dos impactos desproporcionais sobre as empresas de micro, pequeno e mdio porte.

24
3. Superviso regulatria
Accountability da poltica importante, porque os rgos de superviso regulatria precisam ser
capazes de exercer influncia sobre os reguladores, que podem ter seus prprios crculos polticos.
Assim como as agncias reguladoras, os rgos de superviso regulatria tambm precisam de
superviso, por exemplo, do chefe de Estado, do ministro, do Legislativo ou do pblico.

O tipo de autoridade concedida ao rgo de superviso regulatria pode depender da origem

do seu mandato. Por exemplo, a autoridade conferida por uma lei promulgada pelo legislador
pode permitir que se aplique a reviso da legislao futura de forma mais ampla, enquanto que a
autoridade conferida por despacho do Presidente ou do Primeiro Ministro pode ficar mais restrito
superviso da regulao secundria dentro do Poder Executivo.

A localizao exata de um rgo de superviso regulatria dentro da estrutura de governo pode

depender de uma srie de consideraes. rgos de fiscalizao tm sido colocados no centro do
governo supervisionados pelo chefe de Estado. Pode haver a necessidade de colocar um rgo
de superviso regulatria na rea de finanas ou em um ministrio orientado para a economia,
especialmente se o centro do governo no tiver recursos e capacidade institucional para a
realizao da superviso regulatria. Alm disso, a mistura de arranjos institucionais entre rgos
de fiscalizao tambm possvel, combinando as diferentes responsabilidades de superviso e
criando uma rede de organismos operando em diferentes nveis de governo. Superviso externa
pode tambm desempenhar um papel complementar, por exemplo, o uso de grupos consultivos
que representam os interesses das empresas para monitorar e relatar o progresso das iniciativas de
reforma do governo.

Superviso regulatria deve ser baseada na expertise, sob a forma de uma equipe profissional
treinada e capaz de realizar a avaliao das propostas regulatrias e de alternativas, bem como
de seus impactos sobre as empresas e a sociedade. O conhecimento tcnico pode revelar e tornar
transparentes os impactos mais importantes, trade-offs, e alternativas de escolhas regulatrias -
informando os polticos e os tomadores de deciso, bem como o pblico, sobre as promessas e
armadilhas da regulao.

4. Anlise de Impacto Regulatrio Integrada

A Anlise de Impacto Regulatrio (AIR)1 tanto uma ferramenta como um processo de deciso
com o objetivo de informar os tomadores de deciso sobre se e como devem regular para atingir
as metas das polticas pblicas. Melhorar a base emprica da regulao atravs de uma avaliao
ex ante (prospectiva) do impacto da nova regulao uma das mais importantes ferramentas
regulatrias disponveis para os governos. Seu objetivo melhorar a elaborao de regulaes
auxiliando as autoridades a identificar e considerar as opes regulatrias mais eficientes e efetivas,
incluindo as alternativas no regulatrias, antes de ser tomada uma deciso. Um mtodo de fazer
isso atravs da anlise emprica dos custos e benefcios da regulao e dos meios alternativos
para se alcanar os objetivos da poltica, identificando a abordagem que provavelmente produzir
o maior benefcio lquido para a sociedade.

1. AIR tambm conhecida como Anlise de Impacto (IA), geralmente em circunstncias em que aplicada no
desenvolvimento de polticas de forma mais ampla e no limitada por procedimento administrativo para aquelas
decises de poltica que envolvem a considerao de se deve ou no usar a regulao. Este o caso, por exemplo,
dentro da Comisso Europeia.Avaliao de Impacto Regulatrio (AIR) tambm rotineiramente chamado de Anlise
de Impacto Regulatrio, s vezes alternadamente.A Declarao de Impacto Regulatrio (DIS) documenta a Anlise de
Impacto Regulatrio.

25
 A AIR bem delineada pode ajudar na promoo da coerncia da poltica, tornando transparentes as
vantagens e desvantagens inerentes a propostas de regulao, a identificao de quem se beneficia
dos efeitos distributivos da regulao e quem arcar com os custos, e como a reduo do risco
em uma rea pode criar riscos para outras reas. Uma AIR abrangente incorpora a avaliao dos
impactos econmicos, sociais e ambientais. A AIR pode aprimorar a utilizao de evidncias na
elaborao de polticas, pode apresentar resposta adequada a um problema identificado e pode
reduzir a incidncia de falha regulatria decorrente de regulao quando no h justificativa para
faz-lo, ou no regular, quando claramente necessrio.

No entanto, o uso efetivo da avaliao de impacto exigente em termos de recursos e competncias

e muitas vezes dificultado pela m aplicao ou pela resistncia poltica e burocrtica. A AIR
s vezes mal compreendida como um substituto para a formulao de polticas, quando
na verdade ela se destina a facilitar e fortalecer o processo da poltica, ajudando a avaliar se as
regulaes so necessrias e se sero efetivas. Com o foco adequado, uma AIR pode ser integrada
ao desenvolvimento de polticas ao invs de servir como um obstculo processual. A experincia da
OCDE demonstra que o apoio de uma funo de superviso regulatria que esteja bem estruturada
contribui para integrar a avaliao do impacto na poltica e no processo decisrio, e eleva a qualidade
das avaliaes. Estes rgos devem prestar apoio e treinamento na anlise da regulao e rever a
qualidade das avaliaes de impacto.

Processos de avaliao de impacto devem estar estreitamente ligados com os processos gerais de
consulta para o desenvolvimento de novas regulaes. Por exemplo, atravs de roteiros, anunciando
com antecedncia possveis iniciativas regulatrias e de consultas e trabalhos de avaliao de
impacto relacionados, bem como do uso de consultas de avaliao de impacto na fase de regulao.
Os resultados das consultas, juntamente com as contribuies individuais, devem, tanto quanto
possvel, ser disponibilizados ao pblico (inclusive online quando apropriado), a fim de se garantir
um elevado nvel de transparncia e de reduzir os riscos de captura da regulao.

A considerao de uma srie de abordagens alternativas regulao tradicional de comando e

controle, incluindo medidas complementares, tais como a co-regulamentao, ajuda a garantir
que as abordagens mais eficientes e eficazes sejam utilizadas para atingir as metas da poltica. A
experincia mostra que os governos devem liderar com firmeza para vencer a inrcia inerente, a
averso ao risco e a cultura de regular em primeiro lugar, perguntar depois. Ao mesmo tempo
algum cuidado deve ser tomado quanto deciso de se usar certas abordagens, tais como auto-
regulamentao, para assegurar que os objetivos das polticas pblicas sejam atingidos.

5. Avaliaes do Estoque Regulatrio avaliao

regulatria ex post
A avaliao das polticas existentes por meio da anlise ex ante do impacto necessrio para assegurar
que as regulaes so efetivas e eficientes. Em algumas circunstncias, os processos formais de
anlise de impacto ex ante podem ser mais eficientes do que a anlise ex ante para informar o
debate da poltica em curso. provvel que este seja o caso, por exemplo, se as regulaes foram
desenvolvidas sob presso para implementar uma resposta rpida. Deve ser dada considerao,
no incio do ciclo da poltica, para os critrios de desempenho de avaliao ex ante, incluindo se os
objetivos da regulao esto claros, quais dados sero utilizados para medir o desempenho, bem
como a alocao de recursos institucionais. Pode ser difcil direcionar recursos escassos da poltica
para rever a regulao existente e, consequentemente, necessrio programar sistematicamente
a reviso da legislao para assegurar que a avaliao ex ante seja realizada. Mtodos prticos
incluem a incorporao do uso de clusulas de expirao ou requisitos para a avaliao peridica
obrigatria em normas, programas de reviso planejada e mecanismos de reviso pelos quais o
pblico pode fazer recomendaes para modificar a regulao existente.

26
Deve ser reservado especial cuidado criao e organizao de procedimentos de reviso para que
se obtenham resultados significativos a partir das mesmas. Para regulaes importantes, a reviso
deve ser independente das agncias que administram a regulao. Como as regulaes geralmente
trabalham em conjunto com outras regulaes e procedimentos administrativos, importante que
os processos de reviso atentem para a efetividade da regulao no alcance dos objetivos de suas
polticas e no simplesmente assumam uma abordagem incremental e atomstica. Abordagens
complementares podem, por exemplo, concentrar-se na anlise de setores industriais ou em
oportunidades para a promoo da inovao.

Na ausncia de um processo de renovao, o volume da burocracia tende a aumentar ao longo

do tempo. Isso complica a vida cotidiana dos cidados e impede o funcionamento eficiente dos
negcios. A burocracia pode ser particularmente difcil para as empresas pequenas e mdias,
onde a proporo de recursos aplicados em funes administrativas maior do que nas grandes
empresas. A burocracia tambm pode ser onerosa para o setor pblico e reduzir a sua eficincia.
Reduzir a carga administrativa das regulaes governamentais sobre os cidados, empresas e o
setor pblico deve ser parte da estratgia do governo para melhorar o desempenho econmico
e da produtividade. No entanto, reduzir outros encargos regulatrios igualmente importante, j
que os custos administrativos representam apenas uma percentagem relativamente pequena dos
custos totais que governos impem sobre as entidades sujeitas regulao.

O rpido desenvolvimento da tecnologia de informao e comunicao est criando novos caminhos

para a racionalizao dos meios em que os governos interagem com os cidados e empresas, e
para tornar os governos mais eficientes. necessrio que os governos considerem regularmente
e sistematicamente como empregar as oportunidades oferecidas pelas novas tecnologias para
explorar efeitos de rede para reduzir os custos de transao de lidar com os governos e melhorar a
experincia a partir da perspectiva dos usurios de servios pblicos.

6. Reviso do Desempenho de Programas de Reforma

Regulatria e da Poltica de Regulao

Informaes sobre o desempenho dos programas de reforma regulatria so necessrias para

identificar e avaliar se a poltica regulatria est sendo implementada de forma efetiva e se as
reformas esto tendo o impacto desejado. Medidas de desempenho regulatrio tambm podem
fornecer um referencial para melhorar a conformidade das agncias aos requisitos da poltica
regulatria, tais como, por exemplo, relatrios sobre o uso eficaz da avaliao de impacto, da
consulta, das medidas de simplificao e de outras prticas.

A transparncia uma caracterstica importante para assegurar a eficcia da informao. Isso

depende da liberao das anlises para o pblico e de dados de desempenho para permitir que
as partes interessadas externas analisem e comentem sobre as informaes de desempenho, e
forneam incentivos para que as agncias melhorem suas prticas.

Regulao dentro do governo refere-se s regras impostas pelo Estado a seus prprios
administradores e prestadores de servios pblicos (por exemplo, agncias governamentais ou
prestadores de servios do governo local). Em um ambiente de recursos escassos, necessrio
melhorar a eficincia e a efetividade das regulaes e das prticas que se aplicam no mbito da
administrao e pelos prestadores de servios pblicos. A reduo dos encargos administrativos
dentro do governo pode melhorar a qualidade e a eficincia da regulao interna, a fim de reduzir
custos e liberar recursos para a melhor prestao de servios pblicos.

27
 7. A Organizao das Agncias Reguladoras

A legislao que concede autoridade regulatria a um rgo especfico deve explicitar os seus
objetivos. A legislao deve definir claramente o objetivo da poltica que pretende alcanar, em
vez do processo pelo qual os objetivos sero alcanados. O grau apropriado de detalhamento
da legislao questo de opo. A legislao baseada em princpios provavelmente a mais
apropriada para alcanar os objetivos da poltica em ambientes de mudanas rpidas e complexas
na poltica. No entanto, isso depende da autoridade regulatria ter a expertise setorial necessria e
capacidade para implementar suas responsabilidades legislativas. Alm disso, deve ser entendido
que isso impe desafios de comunicao que tm que ser gerenciados pela agncia reguladora.

importante considerar como arranjos de governana de uma agncia reguladora influenciam a

confiana do pblico. A criao de uma agncia reguladora independente do governo e daqueles
que ela regula pode fornecer maior confiana de que as decises sero justas e imparciais. Isso
pode ser justificado quando as decises da agncia reguladora tm consequncias significativas
financeiras e de mercado, devendo ser independente do processo poltico para reduzir o risco
regulatrio dos investimentos. Assim, quando uma nova funo regulatria for estabelecida, dever-
se-ia avaliar se a agncia reguladora deve ser constituda fora das estruturas ministeriais (ainda que
permanea sendo responsvel perante o governo) ou como uma unidade administrativa dentro
de um ministrio. Providncias tambm devem ser tomadas para evitar uma situao de captura
regulatria da agncia.

A agncia reguladora existe para atingir objetivos considerados pelo governo como de interesse
pblico. Ele opera dentro e em conformidade com os poderes conferidos pelo legislador. Portanto,
um sistema de accountability precisa levar em conta o desempenho das funes regulatrias.
As agncias reguladoras devem apresentar regularmente relatrios - seja para o Legislativo ou
para o ministrio setorial responsvel - sobre o cumprimento dos seus objetivos e o exerccio
das suas funes, inclusive atravs de indicadores de desempenho relevantes. As principais
polticas operacionais e demais materiais de orientao, abrangendo matrias como anlises
do cumprimento, da execuo e da deciso devem estar disponveis publicamente. As agncias
reguladoras devem estabelecer processos de reviso e publicar avaliaes internas independentes
sobre decises importantes. Da mesma forma, as decises regulatrias das agncias reguladoras
devem estar sujeitas a reviso independente, especialmente aquelas que geram impactos
econmicos significativos sobre as partes reguladas.

Uma coordenao efetiva das atividades de regulao tambm pode trazer importantes benefcios
administrativos. As atividades de uma agncia reguladora podem sobrepor-se e ter impacto umas
sobre as outras, seja porque os temas regulados so de natureza similar (por exemplo, relacionadas
com a proteo do consumidor), seja porque elas interagem com as mesmas empresas. Os
reguladores devem ser encorajados a se enxergarem como parte de um sistema integrado de
regulao e trabalharem e aprenderem mutuamente. O primeiro passo aumentar a conscientizao
sobre a complexidade no sistema de regulao atravs do desenvolvimento de uma lista completa
das agncias reguladoras, incluindo suas funes e responsabilidades.

28
8. Reviso Administrativa e Judicial
As autoridades reguladoras devem exercer a sua autoridade somente dentro do escopo permitido
pelos seus poderes legais, como tratar casos de forma semelhante e ter razes justificveis para
decises e para qualquer interrupo de prtica regular. Incorporar os princpios legais e garantir
os processos efetivos de apelao impede o abuso da autoridade discricionria, e preserva a
integridade do sistema regulatrio.

importante garantir que o acesso aos procedimentos de recurso seja rpido e simples, sem custos
legais excessivos. Por outro lado, tambm necessrio evitar a criao de incentivos para a escolha
indiscriminada de fruns ou de recursos por motivos frvolos e vexatrios de pessoas afetadas pelas
decises regulatrias, que desnecessariamente amarram os recursos dos reguladores e reduzem a
segurana da regulao.

Para promover a atividade econmica e obter o apoio e a confiana empresarial deve ser dado
encaminhamento rpido para a aprovao de todos os processos necessrios para iniciar um
negcio, e processos de infrao devem ser concludos dentro de prazos claros. O estabelecimento
de limites fixos de tempo para a comunicao de decises combinado com a aprovao tcita
das regras, so mecanismos que melhoram a capacidade de resposta dos rgos reguladores e
facilitam a rpida resoluo de questes em situaes normais. Deve-se reconhecer que excees
aos prazos normais devem ser permitidas em questes especficas e complexas. No entanto, a boa
prtica facilitada com a identificao de uma lista limitada de reas onde as excees podem ser
aplicadas. Mesmo nesses casos, os apelantes devem ter a expectativa de serem comunicados sobre
o progresso da sua matria administrativa.

9. Risco e Regulao
A regulao frequentemente desenvolvida como uma medida de resposta a um risco percebido.
Nesse caso, o desenho de solues regulatrias tambm deve ser baseado na avaliao desse risco.
Os governos devem desenvolver sistemas para a aplicao de princpios cientficos de estimao
de riscos. Sempre que relevante, propostas de poltica devem ser examinadas em relao aos seus
riscos potenciais, onde a reduo do risco em uma rea inadvertidamente aumenta o risco em outra
rea.

A avaliao, gesto e comunicao de riscos fazem parte do ciclo de regulao. A avaliao de

risco uma ferramenta analtica fundamental para se identificar e avaliar a extenso de potenciais
incertezas e para se estimar a probabilidade e as consequncias dos resultados negativos para os
cidados, a propriedade ou o meio ambiente. A gesto de riscos refere-se criao e implementao
de aes e solues para enfrentar os riscos por meio da anlise de potenciais solues e da seleo
do curso mais apropriado, ou da combinao de cursos de ao. A comunicao de riscos refere-
se aos mtodos e prticas de se educar e informar o pblico sobre os riscos ao se fazer avaliaes
sobre os trade-offs envolvidos, e um componente crtico do ciclo de poltica de risco. Melhorar a
compreenso do pblico sobre a natureza dos riscos e as medidas de gesto de risco pode aumentar
a aceitao pblica dos elementos de risco que no podem ser reduzidas atravs de gesto.

Alm disso, como demonstrado pela crise financeira internacional, sistemas de gesto e avaliao
de riscos das entidades reguladoras devem ser explicitamente concebidas para se levar em
conta as consequncias de risco sistmico e de eventos catastrficos raros. Isto complexo, mas
dever envolver a existncia de sistemas que incorporem as lies de crises passadas e de eventos
que podem ser evitados. As agncias reguladoras devem, portanto, avaliar suas estratgias de
conformidade e imposio para identificar e alocar recursos para os riscos mais crticos.

29
 10. Coerncia Regulatria nos diferentes Nveis de Governo
A distino entre pases federativos e unitrios no abrange toda a gama e variedade de contextos
institucionais no qual todos os pases so descentralizados em um grau ou outro. O que
consistente que a relao entre nveis de governo resultante da descentralizao caracterizada
pela dependncia mtua, j que impossvel ter uma separao completa das responsabilidades
de poltica e de resultados entre os nveis de governo. necessariamente uma relao complexa,
simultaneamente vertical - entre os diferentes nveis de governo - horizontal - dentro do mesmo
nvel de governo -, e em rede.

O exerccio de autoridade reguladora atravs dos mltiplos nveis de governo deve, em princpio,
ser operado em conjunto para atingir metas nacionais de poltica econmica e social, tais como a
criao de mercados comuns e idntica proteo dos cidados e do meio-ambiente. No entanto,
a complexidade dessas relaes cria potenciais falhas horizontais e verticais nas capacidades do
governo para operar de forma harmoniosa e efetiva. Estas lacunas, identificadas pela OCDE (2009b),
incluem: a capacidade fiscal dos governos de cumprir as obrigaes, assimetrias de informao
entre nveis de governo, lacunas na accountability administrativa, com divises administrativas
que no correspondem s reas funcionais econmicas e sociais no nvel subnacional, lacunas
na formulao de polticas, quando os ministrios adotam abordagens puramente verticais para
regulaes transversais que possam exigir implementao no nvel local, os quais muitas vezes no
dispem de recursos humanos, ou de infraestrutura para prestar servios.

Pases membros e no-membros da OCDE esto cada vez mais desenvolvendo e utilizando uma
grande variedade de mecanismos para ajudar a preencher essas lacunas e melhorar a coerncia
das decises polticas regulatrias. Estes mecanismos podem ser vinculativos, como mecanismos
legais, ou suaves, tais como plataformas de discusso, e devem ser suficientemente flexveis para
permitir polticas territoriais especficas. O envolvimento dos governos subnacionais na tomada de
decises regulatrias leva tempo, mas os benefcios a mdio e longo prazo devem compensar os
custos de coordenao. Os pases que alcanam com sucesso a reforma regulatria por esse meio
podem ter expectativas para colher os benefcios de produtividade em toda a economia, atravs do
redesenho do processo regulatrio, da eliminao de custos regulatrios e de melhor coordenao
de aes.

11. Regulatory Management Capacity at Sub-national Level

A coordenao entre nveis de governo deve ser acompanhada de esforos para desenvolver
capacidade de gesto regulatria a nvel subnacional. Os governos nacionais tm um papel a
desempenhar no apoio ao desenvolvimento de capacidades locais para a gesto regulatria,
atravs de uma governana adequada, de arranjos e incentivos fiscais, bem como orientao e
treinamento para funcionrios.

Lacunas em capacidade envolvem no s a habilidade de governos subnacionais na implementao

da regulao nacional, mas tambm na definio da sua prpria estratgia de gesto regulatria,
incluindo a avaliao do impacto regulatrio e as reformas necessrias. Como a demanda para a
governana regulatria se torna cada vez mais estratgica, a capacidade do nvel subnacional
muitas vezes insuficiente ou revela disparidades importantes entre os agentes locais (especialmente
em reas urbanas e rurais). H tambm um trade-off entre a relevncia das informaes disponveis
a nvel local (atravs do contato prximo com os cidados e empresas) e o risco de captura, ou de
criao de uma concepo restrita de interesse pblico.

30
Capacidades limitadas afetam tanto a aplicao da legislao quanto o seu desenho atravs dos
diferentes nveis de governo. Interdependncias entre os nveis de governo podem permear
a poltica pblica com implicaes domsticas e globais. A maior parte do investimento para o
crescimento ambientalmente sustentvel e em infraestrutura ocorre no nvel local/regional. Na
poltica energtica, as cidades emitem cerca de 76% dos gases do mundo relacionados com o
efeito estufa. Para serem eficazes, os compromissos assumidos pelos governos centrais precisam
ser adequadamente implementados em nvel local.

12. Cooperao Regulatria Internacional

Em uma economia cada vez mais globalizada, cooperao regulatria internacional deve tornar-
se parte integrante da gesto de riscos e de planejamento de longo prazo da poltica, incluindo
aumento da transparncia para cidados e empresas.

Arranjos de governana formais voltados para a cooperao regulatria internacional, e suas

consequncias prticas, no so bem compreendidas. A crise de 2008 exps brechas regulatrias no
setor financeiro. Problemas de coordenao regulatria nas reas de segurana energtica, sade,
meio-ambiente, transporte e segurana do consumidor tambm so evidentes. A globalizao
tem sido e continuar sendo um agente fundamental de mudana, levantando questes de
competitividade em qualquer avaliao da agenda domstica regulatria. A agenda interna de
poltica regulatria deve levar em conta os problemas de riscos de fronteira, e contribuir para prevenir
o desenvolvimento de problemas sistmicos internacionais que tero consequncias dentro das
fronteiras de um pas. Os governos tm que evitar que a regulao se torne um impedimento
ao comrcio de bens e servios e, ao mesmo tempo, garantir que os sistemas regulatrios sejam
efetivos no alcance das metas de polticas pblicas e na promoo da confiana na capacidade do
sistema regulatrio.

Os desafios so eminentemente uma questo de governana, envolvendo tanto os interessados

nacionais quanto os estrangeiros. A cooperao regulatria pode ser praticada no nvel da agncia
ou pelo governo como um todo. Pode envolver o compromisso de troca de informaes sobre as
regulaes atuais e sobre as novas iniciativas regulatrias, ou de se consultar agncias contrapartes
de outras jurisdies antes de agir. A cooperao tambm pode ser baseada na identificao
colaborativa de problemas regulatrios a serem tratados e na identificao conjunta de uma
agenda regulatria. Neste ltimo caso, a cooperao na realizao das diversas anlises tcnicas
e de poltica necessria para se chegar a solues para o desenvolvimento conjunto de textos
regulatrios.

No mnimo, os governos devem assegurar que os sistemas de elaborao de regras levem em conta os
potenciais impactos sobre os atores situados fora das fronteiras nacionais, e fornecer oportunidades
de consulta aos parceiros externos sobre o desenvolvimento de regulaes. O desenvolvimento de
regras em fruns internacionais deve ser informado pelas boas prticas de avaliao de impacto, e
no ser mais restritivo do que o necessrio para atingir os objetivos legtimos da regulao.

Os Governos devem basear suas abordagens regulatrias nas normas internacionais relevantes e,
de forma geral, levar em conta suas obrigaes internacionais, por exemplo, no mbito dos Acordos
da OMC/GATT. Em particular, os governos devem garantir que as suas regulaes tratem produtos e
servios estrangeiros de forma no menos favorvel do que os produtos e servios nacionais ou do
que aqueles originrios de qualquer outro pas.

31
 BIBLIOGRAFIA

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of Government Regulation, including the OECD Reference Checklist for Regulatory
Decision Making, 9 March 1995, OECD/GD(95)95, OECD, Paris.
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OECD (2011e), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and Serving
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A Recomendao de 2012 est disponvel tambm em Alemo, rabe, Espanhol, Francs, Ingls, e Japons.
Por favor visite: www.oecd.org/regreform/regulatorypolicy/2012recommendation.htm