PRINCIPIOS DE CRIMINOLOGA

Autores: Mario Eduardo Corigliano; Raquel Beatriz Gamborg; Sebastin Garber

Palabras Claves: Delitos de "cuello blanco", Criminalidad econmica

1. Delitos de cuello blanco.

2. Concepto

3. Caractersticas

4. Crticas terminolgicas

5. Sutherland y "El delito de cuello blanco"

6. El informe estadstico

7. Es un delito el delito de "cuello blanco"?

8. Justificacin criminolgica

9. Teoras de la personalidad del autor

0. Teoras de orientacin sociolgica

11. Teora de la asociacin diferencial

12. Teora de la Anomia

13. Teora del "Labelling Aproach"

14. Amrica Latina

15. Antecedentes del Derecho Penal econmio en la regin

16. El perfil del delito econmico en Amrica Latina

17. Argentina

18. La Ley 25.156 de Defensa de la Competencia y el decreto 1019/99:

19. Legislacin comparada

20. Deuda externa

21. Delegacin de los actos procesales

22. Procedimiento escrito versus oral

23. Selectividad de los casos

24. Principios de Legalidad y de Oportunidad

25. Bibliografa

"Al introducir el crimen en el anlisis del orden social, no desde el punto de vista de la agresin,
sino desde el de su creacin y reproduccin, el concepto del crimen organizado como el delito de
cuello blanco o el de corrupcin, tiene la virtud de disolver las barreras que siempre separaron el
crimen de la poltica y revela la esencial ambigedad del discurso de la criminologa en general".
NADA PERSONAL Ensayos sobre Crimen Organizado y Sistema de Justicia. VIRGOLINI
SLOKAR. 2001 Depalma.
 DELITOS DE CUELLO BLANCO.

Fue Edwin H. Sutherland quien concentr sus esfuerzos tericos en encontrar una explicacin al
fenmeno de la criminalidad de las clases superiores, denominado "Delito de cuello blanco" y
modificar la nocin de que la delincuencia era slo perteneciente a la clase baja. Si bien se atribuye
a este autor el mrito de profundizar en los aspectos criminolgicos, no podemos decir que innov
en cuanto al campo de estudio; es decir relacionar a las clases superiores con la actividad delictiva.
Uno de sus antecesores fue Morris, quin en 1934 focaliz sus investigaciones en quienes "a causa
de su posicin social, su inteligencia y tcnica para el crimen estn en condiciones de moverse
entre los dems ciudadanos virtualmente inmunes a toda consideracin o condena". A este grupo lo
denomin "Crminals of de uppenworld".

La influencia ms destacada fue la de Veblen, quien desarroll "la teora de la clase ociosa"', en la
que se estableca una relacin profunda entre el prototipo de capitalista - hombre adinerado- y el
delincuente ideal toda vez que ambos se valan de mtodos eficaces pero no legtimos para obtener
el resultado esperado. Se diferenciaban en que el primero de ellos se arriesgaba menos porque se
mantena ms alejado del conflicto legal. Este autor se caracteriz por mantener un discurso
anticapitalista centrado en la cuestin social.

Asimismo otros estudiosos hicieron su aporte original al tema, entre los que contamos con Wright
Mills quien utiliz el trmino para denominar a la clase media, Pietro Paradiso, entre otros. Hay que
reconocer que estos trabajos no profundizaron sobre el tema de la criminalidad.

I. Concepto:
Este concepto fue ideado y presentado por Sutherland en la reunin anual organizada por la
American Sociological Society que tuvo lugar en Filadelfia, en diciembre de 1939. Se entiende por
"delito de cuello blanco" a aquellos ilcitos penales cometidos por sujetos de elevada condicin
social en el curso o en relacin con su actividad profesional. El objeto de estudio seleccionado
caus en su tiempo un impacto revolucionario pues permiti vislumbrar claramente las falencias o
contradicciones intrnsecas al sistema penal. Oblig a afrontar ciertos problemas de fondo de la
criminologa como lo es la real distribucin de la conducta desviada entre las distintas capas
sociales, y la consecuente ruptura con la ficcin que consideraba al delito como patrimonio
exclusivo de las "lower class", el convencimiento acerca de la existencia de una "cifra negra" de la
delincuencia y de que la ley penal se aplicaba diferenciada y selectivamente.
El contexto en el que se desarroll este concepto fue especialmente propicio para que su estudio
captara la atencin social. Estados Unidos se caracterizaba por el clima social de urbanizacin. Las
primeras dcadas del siglo produjeron en los habitantes fuertes sentimientos de desorganizacin
social, producto de la creciente concentracin industrial. Todo ello trajo aparejado importantes
manifestaciones en el campo delictivo destacndose entre ellas la corrupcin administrativa, la
prostitucin, los negocios ilegales de la poca de la ley seca, entre otros. No resulta causal,
entonces, que criminlogos destacados se dedicaran al estudio del "crimen organizado". La
Escuela de Chicago, de donde surge Sutherland, se caracteriz porque seleccion como objeto de
estudio a las ciudades.

II-Caractersticas:
Si bien la definicin en s misma asigna caractersticas especficas, otros autores la
complementaron, de este modo consideran que la delincuencia de cuello blanco se distingue del
resto por:
- la lesin de la confianza en el trfico mercantil.
-el uso de la credulidad o ignorancia de la vctima, una especial astucia (apariencia legal del hecho)
o afeccin de vastos sectores de la poblacin, e incluso a pases enteros. Todo lo dicho torna
prcticamente imposible la identificacin del autor
-la circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho pero no de su
trascendencia criminal
-la imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, social y econmica. Su
respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre poder econmico y poder poltico.
-la escasa visibilidad del delito
-la volatilizacin de la cantidad de vctimas.
-las estructuras annimas de comunicacin.
-El no aparecer en las estadsticas criminales a pesar del alto costo social causado; sea por la
imposibilidad de desenmascararlos, o por los obstculos para perseguirlas por va de la
administracin de justicia penal.
III- Crticas terminolgicas:
Debemos aclarar, por otra parte, que los estudiosos de la criminalidad econmica, marco en el que
se desarrollan estas conductas, no mantienen un criterio unvoco de denominacin. As
encontramos que se utilizan indistintamente trminos como "delitos econmicos", "delitos
financieros", "delitos profesionales", "delitos ocupacionales" "respectable crime o el crimen de los
poderosos", entre otros. Se advierte igualmente que si bien algunos autores realizan disquisiciones
entre los trminos antes sugeridos en general los textos los utilizan equvocamente dejando un
amplio margen de discrecionalidad para determinar las conductas a las que se refiere. Una de las
crticas a este concepto est dada porque su regulacin y tipificacin es controlada de modo distinto
y ms ambivalente que la del crimen comn. Se considera que la indefinicin puede tener que ver
con un proceso de transicin y cambio socia! en el que el pblico no est listo para una
criminalizacin ms directa de estas conductas.
Por otra parte autores como Nelken, se ocupan de refutar el concepto destacando que el autor no
discierne entre delitos cometidos por una organizacin o compaa de los que se cometen a
expensas de ella. Considera que no tiene una lgica interna debido a que superpone "delitos
cometidos por personas de alta jerarqua" "delitos cometidos por empresas" y "delitos en contra de
las empresas". Entiende que concepto mezcla definicin y explicacin, supuesto que imposibilitara
la investigacin de la correlacin emprica de posicin y criminalidad.
Realiza tambin objeciones que considera sustantivas. Critica a Sutherland porque da por supuesto
que los delitos cometidos por transgresores de alta posicin estn dirigidos a los pobres, igual a la
inversa. Sostiene que la relacin entre crimen y empresa no se circunscribe a quienes tienen
posiciones ejecutivas y que hubo un aumento considerable de la poblacin empleada en puestos de
"cuello blanco".

IV- Sutherland y "EL DELITO DE CUELLO BLANCO":

En su libro presentado en 1939, abarca y desarrolla tres grupos temticos.
1- El problema del delito de cuello blanco: seala que no debe acotarse el campo de estudio a los
hechos relacionados con la pobreza y sus patologas relacionadas, debido a que de este modo se
deja afuera un conglomerado de relevantes conflictos. Considera que uno de los principales
inconvenientes con los que se encuentra quien intente estudiar este tipo de delitos est dado
porque las explicaciones comunes resultan invlidas debido a que las estadsticas estn viciadas.
La cifra "negra" de la delincuencia y su problemtica se entiende fundamentalmente en estos
supuestos.
Por otra parte los sujetos activos de estos delitos son personas de clase socioeconmica alta, con
poder econmico y poltico, e influencias en los rganos encargados de la administracin de
justicia. sto las torna menos vulnerables ya sea porque escapan a la detencin o a la condena o
bien porque pueden contratar abogados ms hbiles, para su defensa. Asimismo los operadores
jurdicos se muestran muy parciales a la hora de encargarse de este tipo de delitos. Consagran
beneficios a su favor como que no son arrestadas por la polica, generalmente no son sometidas a
tribunales penales y no van a la crcel..
Se advierte que los mbitos en los que se cometen son bastante diversos, puede darse en la
poltica, en la medicina, en la industria, en el comercio, etctera. Sin embargo a pesar de todo lo
dicho se sabe que los costos financieros son mucho ms altos que los de otros delitos.

V-El informe estadstico:

Tabul las decisiones de los tribunales y las comisiones administrativas contra setenta de las
doscientas mayores corporaciones, se incluan productoras, mineras y comerciales. Entre ellas se
advirti diversos tipos de violaciones legales, entre las que se destacan las restricciones al
comercio, falsa representacin publicitaria, infracciones de patentes, marcas de fbrica, derechos
de autor, prcticas laborales injustas, fraudes financieros y violacin a la confianza. Entiende que
las causas de la distorsin de las estadsticas a la que previamente hicimos referencia puede estar
dada porque muchas de las decisiones no fueron publicadas en las series de informes federales y
estatales, muchas demandas son arregladas fuera del tribunal, la administracin de drogas y
alimentos no public sus informes con nombres de los autores, muchas de las empresas
subsidiarias no aparecen. Debemos aclarar que utiliz para su estudio las decisiones tomadas por
tribunales Administrativos arribndose a que el 16% de las empresas haba actuado ilegalmente.

VI-Es un delito el delito de "cuello blanco"?:

Sutherland enmarca a los delitos comunes y a los de cuello blanco en un nico concepto de delito.
La caracterstica fundamental del delito es que es una conducta prohibida por el Estado contra la
que ste reacciona por medio del castigo al menos como ltimo recurso (El estado prev tanto el
hecho como la sancin)
Por esta razn considera que los actos cometidos por estos autores son delitos, pero que por la
implementacin de procedimientos especiales, se elimina o minimiza el estigma delictivo. Unido a
ello existen factores de aplicacin diferencial:

1- Los juicios a hombres de negocios combinan miedo y admiracin, homogeneidad cultural con
legisladores, jueces y funcionarios.

2- Se tiende a no usar mtodos penales: probation, trabajo de casos, poltica educativa en las
prisiones.

Sentimiento relativamente desorganizado del pblico hacia esta clase de delitos, sus efectos son
difusos y que los medios masivos no expresan sentimientos morales organizados

VII-Justificacin criminolgica:
EI concepto ideado por Sutherland supone un apartamiento radical de la criminologa positivista
implantada en Europa y se inscribe entre las teoras predominantes de su tiempo, no implica la
ruptura con el modelo etiolgico, es decir inspirado en las causas del delito y en una ambicin
correccionalista segn la cual eliminadas o reducidas las causas, se reducira el fenmeno criminal.
Son distintas las teoras que trataron de explicar este tipo de criminalidad, pero podemos diferenciar
dos grandes grupos:
VIII-Teoras de la personalidad del autor:
Si bien es una de las argumentaciones esgrimidas sobre la etiologa de la delincuencia de cuello
blanco, debemos advertir que stas han sido fuertemente criticadas y han sido prcticamente
descartadas como justificativas.
Su base terica la desarrollan a partir de las caractersticas psquicas de quien es considerado
delincuente.
En este orden de ideas se destaca el "Psicodrama de Mergen" que describe la estructura psquica
del delincuente de cuello blanco. Sus caracteres principales son: - Materialismo: slo da valor a los
bienes materiales. Es un autntico manaco, su tensin patolgica se libera con la ganancia siendo
su psicologa similar a la del jugador.
- Egocentrismo (propio del estado primario), no alcanzan a lograr afectividad, esta soledad la
compensan mostrndose caritativos y generosos.
- Narcisismo: los hace soberbios, insensibles y se traduce a su situacin social , ropas, dinamismo y
audacia. Inteligencia.
- Peligrosidad: porque no valoran lmites ticos.
- Hipocresa: son fros y se muestran generosos.
- Neurticos: falta de conciencia de culpabilidad, se debe a que estos actos no provocan reaccin
social, por lo que no son considerados como delito.
Crtica: esta tesis no se adecua a la realidad, y no existe consenso en considerar al delincuente de
cuello blanco como un enfermo.

IX-Teoras de orientacin sociolgica:

Sin dudas es a explicaciones de este tipo a las que se recurre a la hora de evaluar
criminolgicamente la conducta del delincuente de cuello blanco.
Advertimos que se ha tomado una seleccin de las teoras que consideramos ms representativas.

X-Teora de la asociacin diferencial:

La teora de la asociacin diferencial, postulada por Edwin H. Sutherland, rompe con el modelo
consensual y orgnico de la sociedad, debido a que considera que las organizaciones sociales se
encuentran pulverizadas. Cada una posee una jerarqua de valores propia. Segn esta teora la
conducta criminal es aprendida mediante la comunicacin social, en el interior de un grupo
restringido donde se establecen relaciones personales (igual que cualquier otro modelo de
comportamiento). Estas asociaciones tendrn ms o menos preponderancia en la formacin del
individuo de acuerdo a la frecuencia, duracin, anterioridad, intensidad con que se entablen.
La formacin criminal comprende tanto la enseanza de tcnicas para cometer infracciones simples
o complejas, como la de aquellas necesarias a fin de "orientar las tendencias impulsivas" a nivel
racional como de actitud. sto estar en funcin de la interpretacin favorable o desfavorable que
se realice de las disposiciones legales. Siendo predominantes estas ltimas. Se destaca en esta
teora una concepcin distinta de norma jurdica, debido a que no es interpretada como "medio de
proteccin de intereses particulares" sino como "regla de juego". Le quita, de esta forma todo
sustento axiolgico y le otorga un carcter neutral.
El conjunto de valores a partir de los cuales se manifiesta el comportamiento criminal no explica su
razn de ser, sino que depende de los contactos especficos a los que el sujeto est expuesto en su
ambiente social o profesional.
Por todo lo explicado esta teora fue considerada ideal a fin de determinar los factores que
conllevan a la formacin y desarrollo del crimen organizado. Si bien sus postulados innovadores
causaron fuerte impacto en la criminologa de su tiempo, no tardaron los autores en comprobar las
severas falencias tericas que ella conlleva.
En primer trmino se advierte una visin determinista del actuar humano, ser delincuente aquel
que "aprendi del ambiente las tcnicas, las motivaciones y los valores que llevan a violar la ley
penal". El necesario proceso de aprendizaje est determinado por el azar, es decir depende
directamente de las determinaciones favorables o desfavorables de la violacin de la norma penal.

Por otra parte, si bien asume la pluralidad de cdigos normativos, slo le asigna un sentido
negativo, producto de un proceso degenerativo de desorganizacin de la sociedad. Algunos
criminlogos consideran que la criminalidad econmica fue la respuesta a la implementacin de
nuevas reglas de juego en el proceso acumulativo. La nueva disciplina jurdica estuvo determinada
por el incentivo a los procesos de concentracin econmica caracterizado por la formacin de
monopolios y multinacionales. De este modo se premiaba cierto tipo de actividad empresaria y se
desestimaba otro. En este sentido, parece una contradiccin entre el capital como inteligencia
colectiva con tendencia a la autodisciplina y el capital como anarqua, representado por el
capitalista individual que busca el beneficio individual y se aparta de la disciplina impuesta por el
capita! en su conjunto,

XI-Teora de la Anomia:
La teora de la anomia ideada por Robert Merton intenta explicar el fenmeno de la criminalidad
partiendo de la discrepancia existente entre los fines culturales y acceso que determinados sujetos
tienen a los medios legtimos. Para esto realiza una tipologa en la que establece posibles
estereotipos de conducta: el tipo conforme, innovador, retrado, rebelde.
A fin de explicar la criminalidad de cuello blanco el autor sostiene que se trataba de una desviacin
innovadora, "debido a que estos sujetos adhieren decididamente al fin social dominante en la
sociedad estadounidense: el xito econmico y lo personifican sin haber internalizado las normas
institucionales a travs de las cuales se determinan las modalidades y los medios para alcanzar los
fines culturales", considera asimismo que la clase de los hombres de negocios es un sector social
en el que se encuentra gran parte de la poblacin ampliamente desviada pero escasamente
perseguida. Un anlisis crtico de la explicacin criminolgica ideada por Merton debe destacar en
primer trmino que su teora parte de la base de una "sociedad consensual" y tiene una misin
estabilizadora del sistema y por la tanto intentar justificar e1 reclutamiento efectivo de la
criminalidad de clase baja. No es propio de ella brindar una explicacin para comprender la
criminalidad de cuello blanco. Sus principales crticos fueron quienes postulaban la teora de la sub-
cultura criminal (Cohen). Consideraban que Merton en su tentativa de integrar a su teora la
criminalidad de cuello blanco se ve obligado a destacar un "elemento subjetivo individual",
identificado con la "falta de internalizacin de normas institucionales" y a dejar de lado la pauta
objetiva establecida por la "limitada posibilidad de acceso a los medios"
Segn Baratta, Merton no advierte el "nexo funcional objetivo" que reconduce la criminalidad de
cuello blanco y la criminalidad organizada a la estructura del proceso de produccin y de circulacin
de capital. "Estudios sobre la criminalidad organizada ponen en evidencia que entre la circulacin
legal y la circulacin ilegal, entre los procesos de acumulacin legales e ilegales, hay una sociedad
capitalista en relacin funcional objetiva".

Por otra parte se desdibuja el fenmeno si se supone que la criminalidad de las capas privilegiadas
es un mero problema de socializacin y de internalizacin de normas.

XII-Teora del "Labelling Aproach":

Esta teora funda sus postulados en la atribucin de roles a una persona a travs de un proceso
dinmico de interaccin entablado entre el individuo y la sociedad, la auto-imagen estara
determinada por 1a visin que tiene de s mismo el individuo segn lo que los dems esperan de l.
La desviacin primaria no tendra entidad suficiente como para asignarle un rol definitivo al
individuo, pero establece las condiciones necesarias para que se produzca la desviacin
secundaria, en la que los modelos formados son ms firmes, y generalmente conlleva la
estigmatizacin pblica y consecuente asignacin del rol de desviado. En orden a las crticas que
se le esbozaron a esta teora cuando intenta explicar la delincuencia de cuello blanco, se dice que
la falencia est dada en que este tipo de delito no produce proceso de atribucin alguno. Segn
Bajo Fernndez slo est capacitada para explicar la delincuencia tradicional.
XIII-Amrica Latina: Amrica Latina se caracteriza por un desarrollo capitalista perifrico, los
delitos de los poderosos no figuran en las estadsticas judiciales y no motivan la actuacin de
autoridad alguna.
Estos delitos son cometidos por personas que abusan de su posicin poltica, social y econmica
para favorecer sus intereses econmicos o de clase. Entre los ms comunes se destacan la
corrupcin administrativa de alto nivel, el dumping de los productos farmacuticos, la contaminacin
ambiental, el fraude de alimentos, la delincuencia empresarial, nacional y transnacional, etc.
Podemos afirmar que estas conductas no son expresin de una crisis moral o de disfuncionalidad
de los instrumentos jurdico penales, sino de la peculiar legalidad y constitucionalidad en que se
fundamenta nuestra sociedad y cultura. "Nuestro margen" se caracteriza por poseer ordenamientos
jurdicos obsoletos, permisivos y con graves lagunas legales, supuestos de no legislacin, o
ineficientemente legislados hacen presumir un inters de no afectar intereses creados.
Si bien el proceso de intervencin del estado en la economa se dio en la mayora de los pases, en
Amrica Latina tuvo un efecto social particular. Los sectores econmicos lucharon enrgicamente
por el poder poltico. La consecuente interaccin entre derecho y economa "tuvo como expresin
normativa al derecho econmico, entendido como conjunto de normas jurdicas que permiten al
estado actuar sobre la economa, por lo que al mismo tiempo estimula al poder econmico a
procurar controlar el Estado en Amrica Latina se extrem hasta convertirse en factor de
inestabilidad poltica".

Antecedentes del Derecho Penal econmico en la regin:

Los ordenamientos jurdicos de los pases latinoamericanos necesariamente conformaron sistemas
contradictorios surgidos de distintas etapas y estrategias de desarrollo. Si bien sus normas fueron
en escasa cantidad codificadas, lo ms representativo del sector no codificado fueron las
disposiciones destinadas a preservar la libre concurrencia al mercado (Argentina, Brasil, Colombia,
Chile y Mxico) incorporaron a sus legislaciones imitando el modelo del derecho antitrust
norteamericano. El criterio estuvo dado por incriminar los abusos de poder de los monopolios en e1
mercado, surgiendo en forma paralela normas de regulacin del abastecimiento, de defensa de los
consumidores y de control de precios.

El perfil del delito econmico en Amrica Latina:

Los delitos econmicos cuentan para su tratamiento con una serie de dificultades tales como que
carecen de organismos de control eficientes, en sede administrativa no hay personal especializado
en la prevencin, ni en sede judicial en la represin, la utilizacin del principio societas deliqueire
non potest permite en muchos casos desvincular a las sociedades, el uso casi exclusivo de penas
privativas de la libertad, as como las ya descriptas al tratar el tema de los delitos de cuello blanco.
En este sentido el nfasis se dirigi a la punicin de acciones lesivas de la libre competencia.
Argentina, en 1946 sancion la ley nro. 12.906 en la que se reprimen los monopolios, modificatoria
de la 11.210 y cre el departamento de Defensa a la competencia. Hasta 1978 este organismo
realiz 140 investigaciones de las que el 70% fue enviado a los tribunales. Slo 50 casos
obtuvieron sentencia y en slo uno se conden al infractor. En pases como Brasil, Chile y
Colombia, aunque con particularidades propias, sucedi que se caracterizaron porque sus
instituciones administrativas eran ineficientes, con mayor preponderancia antes de 1970.
El incremento de conductas econmicas consideradas delictivas se realiz con fuertes dificultades
tanto objetivas como de mala tcnica legislativa. En cuanto a la tcnica utilizada, tanto para la
codificacin penal latinoamericana como para la legislacin no codificada, se advierten numerosos
ejemplos de delitos econmicos en "los que la descripcin de conductas prohibidas ha sido poco
exhaustiva". En otras oportunidades se ha abusado del casuismo, como en el caso argentino se
han conformado frecuentemente leyes penales en blanco y de tipos abiertos. Ha sido comn el
establecimiento de presupuestos de punibilidad innecesarios o de muy difcil prueba, como el nimo
de lucro que exiga la ya citada ley Argentina 12.906, o condiciones objetivas de punibilidad
igualmente innecesarias . Constituyen instrumentos inapropiados de incriminacin primaria por lo
que se han arribado a condenas arbitrarias o no se han utilizado por ineficientes.
Otro de los factores que los tornan ineficientes es la inexistencia de rganos jurisdiccionales
especializados en materia penal econmica, o procedimientos especficos adecuados al objeto de
juzgamiento.
Por otra parte tampoco han sido adecuados los sistemas de reaccin latinoamericanos, con penas
inadecuadas o excesivamente leves en algunos casos, tornndose excesivamente compleja la
individualizacin de la pena al caso concreto, tomando como parmetro la funcin resocializadora
es decir la prevencin especial. Igualmente si se quiere fijar pautas retributivas. En estos pases las
estrategias diseadas de poltica econmica tienen fuerte incidencia en los vaivenes del derecho
penal econmico. Segn Righi se distinguen fundamentalmente dos modelos, el reformista y el que
deja librado al mercado la regulacin. Caracteriza como "reformista" a aquellos pases que
utilizaron una estrategia con pautas marcadas de nacionalismo econmico. La legislacin antitrust
se mantuvo en un plano secundario y la competencia se regulaba con otros mecanismos como el
control de precios, las reglamentaciones de derecho industrial, el establecimiento de empresas del
estado, el control de la inversin extranjera, etc.

El segundo modelo de caractersticas netamente liberales, con un estado subsidiario. En el plano

econmico signific la derogacin de determinados institutos a fin de desregular el mercado. De
este modo a partir de los aos ochenta y en adelante se incrementa la tendencia de criminalizacin
primaria a fin de proteger la economa de mercado. La poltica criminal relacionada con la
delincuencia econmica puso de manifiesto una mayor actividad de los organismos estatales de
control de monopolio, con la finalidad de evitar los abusos de poder, se incorporan nuevas formas
de defensa a la competencia, legislacin antimonoplica con un importante cambio de orientacin.
Estos programas no provocaron proteccin del mercado competitivo sino lo contrario. Es decir
estimularon la concentracin econmica, favorecieron los procesos de monopolizacin y
oligopolizacin especialmente en el sector financiero por la presencia dominante de grandes
conglomerados bancarios e industriales y las dificultades de acceso al mercado de capitales por
parte de las pequeas y medianas.
En este sentido en Argentina se advierte desde 1976 una "mayor actividad del Departamento de
Defensa de la Competencia, una mayor celeridad en la actividad procesal. Este "rendimiento
relativo culmin en 1980, con la sancin de una nueva Ley de Defensa de la Competencia". Similar
proceso se desarroll en Brasil con el CADE, que si bien fue creado por la ley 4137 no haba
operado con relativa eficacia hasta 1973, sobre todo en investigaciones a productores para el
mercado interno en los que exista concentracin. En el caso chileno, tambin se nota un mayor
control a mediados de los aos setenta, (consecuencia del golpe de Estado de 1973). "Las medidas
econmicas que supusieron la eliminacin o flexibilizacin de los controles de precios y la reduccin
de la proteccin arancelaria, destinadas a restablecer el mercado en un rgimen de libre
competencia, estimularon desde 1974 un uso ms intenso de la legislacin sobre prcticas
restrictivas".

Argentina:
En materia de defensa de la competencia la Argentina cont con la ley 22.262 de defensa de la
competencia, que fue dictada por el gobierno militar, se aplic en un contexto econmico poltico
donde predomin el liberalismo econmico, con todas sus caractersticas. Su objetivo principal
consista en operar preventivamente. Se previ la actuacin de organismos administrativos
especializados, facultados para actuar con gran flexibilidad de acuerdo al funcionamiento del
mercado. Se cre as la Comisin de Defensa a la Competencia, organismo que deba evitar que
las actuaciones lesivas se prolongaran en el tiempo por los que podan iniciar procesos preventivos,
entre otras facultades. Tena jurisdiccin en todo el pas y no dependa del Ministerio de Economa.
En cuanto a los resultados obtenidos por esta comisin se destaca el estudio realizado a diversos
mercados que por su heterogeneidad hacen suponer que no exista una poltica orientada a evitar
la concentracin econmica en un sector especfico de actividad, toda vez que esa era su funcin
principal: evitar la concentracin econmica. De todas formas no en todas las pocas actu de
igual modo, vindose recin a partir de 1996 una reactivacin de su funcin y ayud a desarrollar
hiptesis orientadas a justificar la inaccin anterior, intentando echar culpas a las crisis
inflacionarias y a la "distorsionada actividad del Estado en la economa", debido a que no se
consideraba compatible la defensa de la competencia con una "economa cerrada", con la
regulacin de precios, ni con una economa estatizada.

-Periodo de la dictadura (1981- 1983), tuvo escasa actividad y magros resultados.

-Periodo del primer gobierno democrtico (1984 - 1989), el promedio descendi y por lo tanto
tambin lo hizo su incidencia en el control de los mercados.
-Periodo del primer gobierno de Menem, durante este periodo disminuy an ms la actividad de la
"Comisin".

Si bien la actividad aument a partir de 1996 no fue suficiente, debido a que igualmente sigui
bajando el porcentaje de sanciones, ya que alcanz al 16 %. Si se analizan cualitativamente los
"casos" correspondientes a este perodo se advertir un resultado similar al anterior y por ende
configura una tendencia permanente del instituto. En 1999 mediante el decreto nro. 1019/99 se
promulg una nueva ley de defensa de la competencia que tendra como fin adaptarse a las
exigencias constitucionales previstas en el artculo 42 de la C. N. Segn la reforma de 1994. El
citado artculo prev "que los consumidores y usuarios de bienes y servicios tienen derecho, en la
relacin de consumo, a la proteccin de su salud, seguridad e intereses econmicos; a una
informacin adecuada y veraz; a la libertad de eleccin y a condiciones de trato equitativo y digno
(prrafo primero) y que las autoridades proveern a la proteccin de esos derechos, a la educacin
para el consumo, a la defensa de la competencia contra toda forma de distorsin de los mercados,
al control de los monopolios naturales y legales, al de la calidad y eficiencia de los servidores
pblicos, y a la constitucin de asociaciones de consumidores y de usuarios (prrafo segundo).

La Ley 25.156 de Defensa de la Competencia y el decreto 1019/99:

Se considera a los mercados como bienes de "carcter pblico" debido a que su distorsin podra
afectar el inters econmico general y el bienestar de los consumidores. De este modo la ley fija el
modo en el que podr iniciarse el proceso administrativo previsto "por denuncia realizada por
cualquier persona fsica o jurdica, pblica o privada" (art. 26), mas no la legitimacin activa, "de
titulares de bienes jurdicos lesionados o puestos en peligro por la infraccin, a quienes se "podr"
dar intervencin como "parte coadyuvante" (art. 42), en un sistema de enjuiciamiento en el que
adems, no est prevista la intervencin del Ministerio Pblico". Sin embargo conviene admitir la
legitimacin de la vctima a fin de no menoscabar sus derechos.
En cuanto al bien jurdico protegido puede consistir tanto en bienes colectivos, como sera una
infraccin al orden econmico como un bien jurdico individual, tal es el caso de las normas de
defensa de la competencia, que adems de la libre concurrencia pueden proteger intereses de un
competidor.
La presente ley expresa en su artculo primero que estn. prohibidos los "comportamientos
relacionados con la produccin e intercambio de bienes o servicios que tengan por objeto o efecto,
limitar, restringir, falsear o distorsionar la competencia o el acceso al mercado o que constituyan
abuso de una posicin dominante en un mercado, de modo que pueda resultar perjuicio para el
inters econmico general". Asimismo, pune si se dan estos supuestos la obtencin de ventajas
competitivas significativas mediante la infraccin "de otras normas", "declarada por acto
administrativo o sentencia firme". El artculo segundo enumera no en forma taxativa algunos casos
de prcticas restrictivas como "fijar, concertar o manipular en forma directa o indirecta el precio de
venta, o compra de bienes o servicios que se ofrecen o demanden en el mercado, as como
intercambiar informacin con el mismo objeto o efecto" Enumera otros trece supuestos que tienen
relacin con lo que se conoce como "el derecho antitrust norteamericano", en las que se consideran
supuestos de posibles acciones realizables por quienes tengan una "posicin dominante" en el
mercado. La ley en su artculo cuarto especifica a que denomina posicin dominante y tambin las
circunstancias que deben ser consideradas para establecerlas (art. 5).
Se entiende "que una o ms personas goza de posicin dominante cuando para un determinado
tipo de producto o servicio es la nica oferente demandante dentro del mercado nacional, en una o
varias partes del mundo o, cuando sin ser la nica, no est expuesta a una competencia sustancial
o, cuando por el grado de integracin vertical u horizontal est en condiciones de determinar la
viabilidad econmica de un competidor o participante en el mercado, en perjuicio de stos".
Asimismo se prevn las siguientes circunstancias para determinar la existencia de posicin
dominante en el mercado (art.5):
1. "El grado en que el bien o servicio de que se trate, es sustituible por otro, ya sea de origen
nacional como extranjero: las condiciones de tal sustitucin y el tiempo requerido para la misma".
2. "El grado en que las restricciones normativas limiten el acceso de productos u oferentes o
demandantes al mercado de que se trate".
3. "El grado en que el presunto responsable pueda influir unilateralmente en la formacin de precios
o restringir el abastecimiento o demanda en el mercado y el grado en que sus competidores puedan
contrarrestar dicho poder".

"No se prohbe que exista una posicin dominante (art. 40), sino el abuso de la misma (art. 1),
carece de concrecin normativa, por lo que debe ser apreciado bajo los parmetros de los
denominados tipos abiertos, lo que obliga a complementar la prohibicin, estableciendo en el caso
concreto s la accin analizada era un abuso de posicin dominante, y consiguientemente estaba
alcanzada por la prohibicin.
Tambin en cuanto a los supuestos de concentracin econmica est sujeta a dos supuestos "su
objeto o efecto debe ser (o poder ser) disminuir, restringir o distorsionar la competencia", y "de
modo que pueda resultar perjuicio para el inters econmico general" (art. 7).
Las caractersticas generales del procedimiento estn dadas por el hecho de que es un
procedimiento administrativo, si bien cuenta con pautas propias de un proceso criminal con fuertes
rasgos inquisitivos, dado que el procedimiento puede iniciarse de oficio o por denuncia (arts. 26 y
ss.), la que si no es desestimada por no ser considerada pertinente por el Tribunal (art.29),
determina que se instruya un sumario (arts.30 y ss.), durante el cual se otorga derecho de defensa
al "presunto responsable" (art.32), dando lugar a un debate que el Tribunal puede realizarlo en
audiencia pblica (art.38), concluido el cual, puede imponer sanciones (arts.46 y ss.).
Las sanciones previstas en los artculos 46 y ss., son aplicables a las personas fsicas o de
existencia ideal que cometan algunas de las infracciones previstas en la Ley de Defensa de la
Competencia. Tanto en los casos de "acuerdos y prcticas restrictivas" (cap. 1), como en los de
"posiciones dominantes" (cap.11), se ha previsto el cese de los actos o conductas, y en su caso la
remocin de sus efectos (art. 46).
Los responsables por la comisin de actos prohibidos en supuestos de "acuerdos y prcticas
restrictivas", "posicin dominante" y "concentraciones y funciones" sometidas a notificacin (art.13),
sern sancionados con una multa de diez mil pesos ($10.000) hasta ciento cincuenta millones
($150.000.000), que debern graduarse en funcin de: a) la prdida incurrida por todas las
personas afectadas por la actividad prohibida, b) el beneficio obtenido por todas las personas
involucradas en la actividad prohibida, c) el valor de los activos involucrados de los responsables al
momento de comisin del hecho. En caso de reincidencia, los montos de la multa se duplicarn
(art.46, inc.b).

Sin perjuicio de otras sanciones que pudieren corresponder; cuando se verifiquen actos que
constituyan abuso de posicin dominante o cuando se constate que se ha adquirido o consolidado
una posicin monoplica u oligoplica en violacin de las disposiciones de la Ley; el Tribunal podr
imponer el cumplimiento de condiciones que apunten a neutralizar los aspectos distorsivos sobre la
competencia o solicitar al Juez competente que las empresas infractoras sean disueltas, liquidadas,
desconcentradas o divididas (art.46, inc. c). En los casos de incumplimiento del deber de notificar
actos de concentracin econmica (art. 8), de cumplir las medidas que imponga el Tribunal (art.35)
o el compromiso (art. 36), sern pasibles de una multa de hasta un milln de pesos ($1.000.000)
diarios, contados desde el vencimiento de la obligacin de notificar los proyectos de concentracin
econmica o desde el momento en que se incumple el compromiso o la orden de cese o abstencin
(art. 46, inc. d) sin perjuicio de las dems sanciones que pudieran corresponder.
El procedimiento mantiene algunos rasgos del civil, pues no prev que el denunciado sea odo en
una audiencia, sino mediante una presentacin similar a una contestacin de demanda (art.29), con
un perodo de prueba que admite alegatos de "las partes" (art.34), que en la medida en que no
existe ni Ministerio Pblico, ni acusadores particulares, queda limitado a una suerte de informe final
del imputado o presunto responsable. Por otra parte se establece la aplicacin supletoria de los
cdigos penal y procesal penal de la Nacin. Son Tribunales de alzada la Cmara Nacional de
Apelaciones en lo Penal Econmico de la Capital Federal y las Cmaras federales
correspondientes al resto del pas.

XIV-LEGISLACIN COMPARADA:
En el orden de la legislacin comparada debemos destacar por la influencia en nuestro medio al
Derecho antitrust norteamericano. En el contexto en el que se desarroll contaba con las siguientes
caractersticas: en el orden interno exista una marcada tendencia hacia la ampliacin del mercado
interno por la colonizacin del oeste, grandes distancias que separa de lugares de abastecimiento
extranjero, la reducida importancia que representaba la competencia extranjera, poltica arancelaria,
etc. En la dcada del 70 y el 80, se crearon grandes unidades empresariales con perfil y vocacin
monoplica. La Sherman Act fue sancionada en 1980 por el gobierno federal de los Estados Unidos
para criminalizar los trust cuyo objeto era el control de estas formas de combinacin industrial, esta
ley hizo ilegal lo que hasta ese momento haba sido apenas carente de fuerza legal. De este modo
se declaraba ilegal:

1-todo contrato, combinacin en forma trust o en otra forma o conspiracin que limite la libre
actividad o el libre comercio entre los diversos estados o con naciones extranjeras.

2-toda persona, compaa o asociacin que monopolice o intente monopolizar o se asocie o

conspire con cualquier otra persona o personas para monopolizar cualquier parte de la actividad o
el comercio entre los diversos estados o con naciones extranjeras ser considerada culpable de un
delito. Asimismo se prevean sanciones y se facultaba a los tribunales para impedir estas prcticas.

Durante la presidencia de Roosvelt (1901), se instaur una campaa de "limpieza" lo que colabor
a fin de que se conocieran en mayor medida las actividades trust. Si bien la ley no obtuvo
resultados contundentes constituy cuanto menos un obstculo para la creacin de nuevos
monopolios.
Ms adelante en 1914 el gobierno de Wilson reforz de dos maneras la Ley anterior, por un lado
cre la comisin federal de comercio y consigui que se aprobara la Ley Clayton anti trust, que
intentaba suplementar la legislacin existente en materia de prohibiciones a las restricciones
ilegales y los monopolios. Esta ley consideraba ilegales ciertas prcticas desleales como la
discriminacin por precio o las que figuraban como condicin para la venta el que el comprador no
negociara con productores; la adquisicin por parte de las compaas del capital de otras, en
aquellos casos en los que ella conllevara la disminucin de la competencia entre las empresas
respectivas; se prohibieron tambin a las compaas industriales con capital mayor a U$S
1.000.000 tener directores comunes, si haban competido; toda otra persona o compaa dedicada
al acarreo qued privada del derecho de entablar negocios con empresas interesadas, y otras
disposiciones que tendan a proteger a la competencia. Por otra parte se cre la Comisin Federal
de Comercio, que se encargara de investigar si las empresas cumplan las resoluciones judiciales y
la ley. Estas disposiciones han complementado a la Sherman Act, y as logrado mayor eficacia. La
estrategia del derecho antitrust norteamericano se bas en una tcnica legislativa basada en la
descripcin de prohibiciones genricas, lo que permiti criterios jurisprudenciales pragmticos.

XV-DEUDA EXTERNA:
Los pases latinoamericanos, y en particular Argentina sufren el flagelo de una deuda externa
desproporcionada para sus posibilidades de pago y sus economas pobres y desgastadas. Si bien
no es la nica responsable de las penurias de sus pueblos podemos afirmar que constituye uno de
los ms grandes atavos a la hora de incentivar el desarrollo de sus pueblos. En el contexto mundial
en el que se crea el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, Estados Unidos se ergua
como el nico pas con supervit en su balanza de pagos y con una economa intacta. Estos
organismos que segn sus bases constitutivas tendran como fin ltimo el propender al desarrollo y
reactivacin de las economas y al crecimiento de los pases emergentes, se convirtieron en los
principales digitadores de las economas de los pases deudores, limitando as su capacidad de
autonoma, y produciendo un claro sometimiento. El diseo de las polticas sugeridas a fin de que
los deudores cumplan con sus obligaciones tena dos tendencias, una de ellas de carcter
ortodoxo, que propenda a prcticas del tipo de devaluacin de la moneda, la disminucin de los
salarios y del gasto pblico. La segunda de corte monetarista, que si bien utilizaba los mtodos
anteriores asociaba el dficit al exceso de crdito debido a que aumentaba la presin inflacionaria.
Debido a esto resultaba preciso sanear la economa mediante el ajuste y la consecuente
estabilizacin.
Ambas tendencias promovan el ingreso de inversores extranjeros como forma de incorporar
capitales, divisas y tecnologa. El tipo de poltica antes descripta trajo como consecuencia una gran
expansin de empresas transnacionales sobre todo en los pases perifricos debido al incentivo
otorgado por ellas. Claro ejemplo de la influencia de estas tcnicas es que Amrica Latina se
dedicaba a la sustitucin de importaciones, lo que implic la transnacionalizacin de su producto.
En el perodo comprendido entre 1.971 y 1.972 la crisis econmica vino de la mano del fuerte
aumento del precio del petrleo. El mercado de capitales sufre un exceso en su oferta y los bancos
redefinen su poltica orientndola hacia dos objetivos prioritarios: en primer trmino expandir el
volumen de las importaciones y en segundo trmino aumentar el endeudamiento externo de los
pases. Por esta razn los bancos comienzan a otorgar crditos a una tasa de inters muy baja que
rondaba entre el 6% y el 6,9%. Hacia fines de la dcada del 70 por necesidades internas comenz
a aumentar la tasa de interese y en un ao pas del 6% al 22%. Un tercer perodo podra estar
dado por el tramo 1.982 , fecha en el cual se implementa un nuevo mecanismo de capitalizacin tal
es el aumento de la participacin de las sociedades transnacionales en la economa perifrica. La
poltica implementada consiste en cambiar ttulos de la deuda desvalorizados por bienes de
propiedad estatal, debido a que de este modo se logran una serie de ventajas, se evita el repudio a
la deuda externa, se evitan los posibles pedidos de quita y rebaja, as como las futuras
organizaciones de grupos de deudores.
Las polticas de ajuste antes mencionadas tendan a obtener un excedente en la balanza comercial
que permitira el pago de los intereses y un supervit en las cuentas fiscales, esto implicara
disminuir el consumo interno, disminuir el ingreso de los dependientes y el gasto estatal, tanto en
sus salarios como en inversin. La realidad indica que este mecanismo slo permiti que los
sectores de menos ingresos estn obligados a consumirlo totalmente dejando la posibilidad del
ahorro a un reducido y privilegiado sector.
Lo analizado con anterioridad permite advertir que por un lado las polticas de ajuste perjudican a
los sectores de menos ingreso, a los pequeos y medianos productores y a aquellos que trabajan
para el mercado interno. Por otra parte, el pago de la deuda externa produce una transferencia de
recursos desde los pases perifricos deudores hacia los centrales y permite la concentracin del
ingreso en manos de pequeos grupos econmicos. Frente a este cuadro de situacin se han
ideado distintas estrategias a fin de afrontar el problema, as como cuestionamientos de orden
jurdico relacionados con la legitimidad de la deuda. Estrategias: en general este tipo de mtodo
tiende a considerar a la deuda desde una postura no crtica. Aceptan tanto sus condiciones, como
su origen. Parten de ello para proponer soluciones. En cuanto a las estrategias concretas, se ha
sostenido que resultara efectiva la acumulacin de reservas a fin de no utilizar los crditos puentes
del F.M.I., extender el plazo de cierre de las cuentas en los organismos internacionales, criticar altas
tasas de inters, realizar un acuerdo entre deudores, entablar una relacin autnoma con la banca
acreedora, adhesin al plan Brady, entre otros.
Crticas estructurales a la deuda: la crtica ms global radica en la fluctuacin sufrida por la tasa de
inters que se increment del 6/6,9% al 22%. No slo debido al aumento usurario de la deuda sino
tambin por la interpretacin unilateral realizada por los acreedores en relacin con las clusulas
contractuales "el mismo Kissinger reconoci que el problema de la deuda es de solvencia, porque
algunos pases deben ms de lo que pueden llegar a pagar, por lo que considera imposible que los
pases deudores puedan, en forma simultnea, pagar la deuda, lograr crecimiento econmico y
mantener su equilibrio poltico, econmico y social". Por otra parte se ven afectados los ms
elementales principios del derecho, se viola el principio del abuso del derecho, de la excesiva
onerosidad sobreviniente, de las prestaciones, del enriquecimiento sin causa, de la buena fe
objetiva contractual, de la lesin enorme, de la teora de la imprevisin y el de la co-responsabilidad
de los acreedores entre otros. Asimismo la doctrina Drago, que tiene carcter internacional sostiene
que no debe haber "ni expansin territorial, ni presin ejercida sobre los pueblos del continente por
el slo hecho de una desdichada situacin financiera que obliga a una de las partes a diferir el
cumplimiento de sus obligaciones". Las caractersticas de la deuda permiten el planteamiento de
cuestiones tales como su ilicitud, estado de necesidad, acto de estado, inmunidad de estado, y
legitimidad debido a que fue contrada por un gobierno que careca de legitimidad institucional, por
lo que slo podra ser comprensiva una porcin, vicios del consentimiento, irregularidad en las
causas: debido a la novacin y a algunas nulidades.
Por ltimo vale destacar que el deudor tiene caractersticas particulares que debieran asegurarle
algunos beneficios, se trata de un estado soberano, lo que implica que boga por el bien comn, a
diferencia del inters particular de las organizaciones. No puede un estado ser ejecutado, en virtud
de sto debiera poder elegir el modo y el tiempo de efectuar el pago (tal como lo sostiene la
doctrina Drago).

Delegacin de los actos procesales:

Es notable que cuando se critica el procedimiento escrito por su ineficacia para descubrir y
perseguir a los delincuentes econmicos, las crticas a la organizacin judicial se refieran
predominantemente a la falta de medios fsicos y tcnicos. Normalmente las quejas son por la falta
de edificios y computadoras. Sin embargo lo ms grave es la falta de jueces y fiscales, la falta de
cuerpos tcnicos especializados con los cuales perseguir los delitos de cuello blanco. Este dficit
aparece encubierto por el modo perverso en que se ha provisto el personal de los juzgados. En los
Tribunales de la Capital Federal competentes para juzgar delitos econmicos por cada juez de
primera instancia hay una estructura burocrtica conformada por secretarios -con ttulo de abogado-
y personal administrativo y tcnico que no requiere ttulo habilitante, asignados a funciones
judiciales; y que son muestra evidente de la existencia de delegacin. El gran nmero de personal
con el que deben manejarse los magistrados evidencia que es este personal el que en realidad
realiza la mayora de los actos procesales que por ley estn encomendados a los jueces. Por el
contrario, la posibilidad de delegacin es menor en el caso de las fiscalas que carecen
prcticamente de personal subalterno. Lo que no es posible determinar es hasta que punto el
nmero de fiscales existentes podra tomar a su cargo un rol ms activo en la averiguacin de los
delitos econmicos. Finalmente los cuerpos tcnicos periciales slo tiene una dotacin simblica de
peritos contadores oficiales y peritos tasadores para atender todos los peritajes solicitados por
todos los jueces de la Capital Federal.
Es cierto que muchas tareas que corresponderan a los jueces, fiscales y peritos pueden de hecho
ser realizados por el personal subordinado. Pero aqu justamente aparece la vinculacin entre
procedimiento escrito-dotacin de los tribunales-delegacin y selectividad. Por un lado la
delegacin deja en manos del delegado la recoleccin de las pruebas del proceso. Esa recoleccin
se hace fundamentalmente, sobre la base de las estructuras relevantes que proporciona el derecho
penal material, y en especial, los tipos penales y las reglas que establecen bajo que condiciones se
aplicar una pena. Cuando esa recoleccin queda en manos de quin no est tcnicamente dotado
para comprender esas reglas se produce una seleccin fctica que termina generalmente en la
impunidad. Ello se agudiza sobremanera en el caso de delitos econmicos, por la complejidad de
los actos que generalmente lo constituyen, y en especial por las dificultades dogmticas de
imputacin. En esos casos la impunidad del delincuente de cuello blanco juega con una ventaja
prcticamente insuperable. Es imposible imaginar que un lego est en condiciones de recolectar
eficazmente pruebas relativas a una defraudacin tributaria o de subsidios, o a una administracin
fraudulenta de un banco, y al mismo tiempo que puede identificar cules son los hechos relevantes
que deben probarse para constituir, por ejemplo, responsabilidad por omisin impropia del
empresario por no evitar los delitos de sus dependientes. De tal manera slo se recogen pruebas
en el caso de los delitos ms simples. Un segundo factor de seleccin reposa en la naturaleza del
objeto del proceso. A diferencia de lo que ocurre con los textos, la comprensin en el proceso se
proyecta sobre un objeto fugaz. Aqu el lenguaje opera selectivamente. La palabra hablada no
puede desprenderse de la situacin en la que es pronunciada y escuchada, la captacin selectiva
de la informacin, que existe en todo uso del lenguaje es sensiblemente ms aguda en el hablar y
escuchar que en el escribir y en la lectura.
En consecuencia la delegacin tiene un segundo efecto selectivo, el juez slo tomar en cuenta lo
que consta en las actas, pues ninguna prueba se realiza ante sus ojos. La seleccin de lo que
consta en el acta y de lo que quedar fuera del proceso, estar en manos del delegado. En un
proceso por el hurto de un auto-stereo la seleccin ser probablemente ms irrelevante que la que
se produce, por ejemplo, en un juicio por transferencia fraudulenta de crditos fiscales inexistentes,
o en las defraudaciones que se cometen mediante las contrataciones de seguros de cambio por
operaciones simuladas. Por las razones precedentemente expuestas, la sustitucin del
procedimiento escrito por el del juicio oral, y de la reestructuracin de la administracin de justicia
de modo que se modifique la relacin existente entre nmero de jueces y personal tcnico
dependiente poniendo materialmente en manos de jueces y fiscales las tareas que por ley formal se
le asignen. La investigacin preliminar est, de hecho, de modo exclusivo sujeta al poder
discrecional del juez por el artculo 196 del Cdigo de Procedimiento Penal. El juez de instruccin
podr decidir que la direccin de la investigacin de los delitos de accin pblica de competencia
criminal queda a cargo del agente fiscal y por el art. 194 el juez de instruccin deber proceder
directa e inmediatamente a investigar los hechos que aparezcan cometidos en su circunscripcin
judicial, sin perjuicio de lo dispuesto en el articulo 196. Se puede afirmar que el fiscal slo juega en
la instruccin un rol secundario, de controlador de la legalidad de los procedimientos de recoleccin
de pruebas y es prcticamente poco lo que puede aportar por s para el esclarecimiento del
proceso. Para colmo la discrecionalidad del juez es tan amplia que por el artculo 199 las partes
podrn proponer diligencias. El juez las practicar cuando las considere pertinentes y tiles; y su
resolucin ser irrecurrible. Adems los fiscales interpretan restrictivamente al artculo 188 del
Cdigo Procesal Penal, cuando creen cumplir con su deber de promover la averiguacin y
enjuiciamiento de los delitos requiriendo a los jueces de instruccin, que sean ellos los que
produzcan las pruebas relevantes, sin solicitar medidas ante cualquier otra autoridad inferior, a lo
que estn legalmente habilitados a hacer.

Este modo de estructura al sistema de persecucin penal favorece los procesos de selectividad de
modo que se investigan slo los casos simples y se descartan los complejos. En efecto, los
recursos humanos y materiales para investigar delitos son medios escasos mal aprovechados. La
investigacin preparatoria puesta a cargo del juez de instruccin se lleva a cabo con los mismos
recursos, se trate de un caso complejo e importante o uno sencillo e insignificante. La rigidez del
sistema judicial de asignaciones no slo impide destinar a los casos ms complejos e importantes
del sistema un mayor caudal de recursos humanos y materiales, sino que al mismo tiempo, impide
elegir cualitativamente las personas que, conforme al caso, son ms idneas para averiguarlo. Esta
rigidez es fatal para la eficiencia de la persecucin penal en los casos de la criminalidad econmica.
Tradicionalmente se pens el proceso penal sobre la imagen de un Estado inquisitivo,
todopoderoso en medios tcnicos, frente a un delincuente individual tcnicamente disminuido ante
la acusacin. Frente a la delincuencia econmica esa imagen es absurda. Un juez de instruccin
investiga un caso con multiplicidad de hechos delictivos y partcipes que disponen de medios
econmicos y tcnicos infinitamente mayores que los del juez. Tampoco es irrelevante sealar que
este tipo de delincuencia tiene acceso a los mejores estudios de abogados. De este modo la
imagen del Leviathn se transforma en la imagen de David frente a Goliath.

La circunstancia de que en la mayora de los delitos de guante blanco no sea posible individualizar
una vctima concreta tiene como corolario que muchos delitos ni siquiera sean conocidos porque no
existe quin concretamente los denuncie. Esta clase de factores de seleccin fctica no es
legalmente controlable ni responde a polticas que pueda adoptarse organizadamente y conforme a
algn criterio rector de la autoridad encargada de la persecucin penal. Pero junto a este grupo de
factores otros actos de seleccin fctica se dan al amparo de las normas que estructuran el proceso
y la organizacin judicial. Estos no son verdaderos casos de seleccin normativa, sino que la
seleccin de los casos se produce de hecho, pero como consecuencia de la ineficacia del rgimen
jurdico que los regula. A diferencia de los sealados anteriormente, el Derecho Procesal y el de
Organizacin Judicial pueden configurarse de manera tal que hagan ms controlables esos factores
de seleccin.

Procedimiento escrito versus oral:

En Argentina la disputa entre los partidarios del procedimiento escrito y el procedimiento oral no
llega nunca a su fin. El procedimiento escrito favorece ciertos procesos de facto de seleccin que
conspiran especialmente contra la eficaz persecucin de delitos econmicos. En el procedimiento
criminal, se regulan predominantemente, actos que deben ser cumplidos por el juez de instruccin y
por el juez del plenario. La relacin numrica que existe entre la cantidad de casos sometidos a la
competencia de los tribunales, y la cantidad total de jueces criminales, lleva a la demostracin de
que los jueces no pueden atender de modo personal todos los casos que se les presentan. En un
procedimiento oral el juez que se ve absolutamente sobrepasado en la atencin de los casos tiene
dos posibilidades, renunciar o atender exhaustivamente todos los casos, o atender slo los que
segn su criterio merecen su actividad jurisdiccional, dejando simplemente prescribir la accin
penal en el resto. Por ejemplo en las Cmaras de Enjuiciamiento de las Provincias de Crdoba se
produce esta seleccin por va de paralizacin del debate en las causas en las que no hay
detenidos. En un procedimiento escrito el juez tiene una tercera alternativa: delega en sus
subordinados la realizacin de actos que por ley slo a l estn encomendados y cubre la
formalidad firmando actos que han sido realizados por y ante otros.
Las declaraciones, la orientacin de la investigacin, las decisiones sobre el procesamiento y
libertad de las personas, estn en primer lugar en manos de quin no es juez, en otras palabras de
quin no est habilitado ni constitucional ni legalmente para realizar los actos que de hecho realiza.
Es decir que los procesos de seleccin ya no estn en manos de quin ha elegido la sociedad para
realizarlos, sino en manos de otros. Para colmo la rigidez y la burocratizacin del proceso son tales,
que los jueces no gozan de independencia, al contrario, son dependientes de la estructura
burocrtica de delegacin. La delegacin es una consecuencia directa del procedimiento escrito y la
rigidez del sistema judicial penal. El juicio oral impide la delegacin. All los jueces no pueden
delegar nada, todo debe pasar ante ellos. Sin embargo esta ventaja slo es evidente en cuanto se
refiere a esa etapa. En la etapa de la investigacin preliminar el riesgo de la delegacin contina
latente, pues sigue estructuralmente al sistema de instruccin preliminar del procedimiento penal, a
cargo del juez.

Selectividad de los casos:

La selectividad de los tribunales respecto de los casos ms sencillos es una selectividad de hecho
que responde a la estructuracin normativa del sistema de persecucin penal. Aqu pesan tanto la
falta de asignacin de medios por encima de las posibilidades materiales de investigacin .Por
estas consideraciones se debe reducir la tarea de los tribunales a la funcin de juzgar y garantizar
los derechos individuales descargndolos de la funcin de llevar adelante la persecucin penal
mediante la investigacin preparatoria. Para que los defectos de la investigacin judicial no sean
simplemente transferidos a la investigacin fiscal preparatoria, es necesario que al mismo tiempo se
reorganice el ministerio pblico para hacerse cargo de la prevencin penal, dotndolo de recursos
humanos y medios y estableciendo criterios ms flexibles de asignacin de los casos. En este
sentido es necesario contar con una regulacin que permita asignar a un caso uno o ms fiscales
de acuerdo a la complejidad que ste presente.
Un sistema penal asentado sobre una teora absoluta de la pena debe perseguir todos los delitos
que se descubran. En un sistema tal los rganos encargados de la promocin de la accin penal
estn sujetos a perseguir obligatoriamente todo delito de accin pblica. Este deber se expresa
bajo el principio procesal de la legalidad. Un sistema penal orientado hacia la obtencin de ciertos
fines, es decir, que repose en una concepcin preventiva o mixta de la pena, no debe perseguir
necesariamente a todo delito, sino en la medida que ello sea necesario o til para alcanzar esos
fines. En un sistema tal los rganos encargados de la promocin penal tienen cierta
discrecionalidad para decidir cules hechos habrn de perseguir. Esta discrecionalidad se expresa
bajo el principio procesal de oportunidad. La discusin sobre la conveniencia de adherir a uno u otro
principio encubre en gran medida la discusin acerca del sentido de la pena estatal.
Sobre la base de la comprobacin del hecho que los rganos de promocin de la persecucin penal
no estn en condiciones de promover la investigacin de casos complejos, alguna doctrina y uno de
los proyectos de reforma bajo consideracin del Congreso ha propuesto abandonar el principio de
la legalidad.

Se aduce que el principio de oportunidad sera de gran utilidad para hacer ms efectiva la lucha
contra la criminalidad econmica, pues permitira restar complejidad a los casos seleccionados
reduciendo la persecucin penal a uno o varios delitos de un complejo de comportamientos
delictivos para conseguir una condena posible y suficiente en un tiempo relativamente breve,
deduciendo de la persecucin penal aquellos delitos -o meras clasificaciones penales: -concurso
ideal- que no agreguen demasiado al juicio sobre la pena y que sin embargo, complican el
procedimiento por su cantidad o por la dificultad de su prueba.

Principios de Legalidad y de Oportunidad:

Tanto el principio de legalidad como el de oportunidad presentan factores de peso que no pueden
ser ignorados. En favor del principio de legalidad puede sostenerse que: 1) es igualitario, mientras
que la explicacin selectiva y oportunista de las normas lleva a debilitarlas, y en consecuencia a
debilitar el aspecto estabilizador de la sociedad (preventivo general positivo); 2) el principio de
oportunidad se aplica en el periodo de instruccin, de modo que los criterios concretos de
oportunidad no son conocidos por el pblico, lo que deja a la oportunidad fuera del mbito del
control del pblico. En contra del principio puede sostenerse que: 1) el principio de legalidad parte
de una concepcin idealista de la realidad. La cifra negra de la criminalidad es la demostracin de
que el derecho penal no se aplica igualitariamente, pues adems de los factores que llevan a que
un hecho nunca sea conocido, existen otros procesos fcticos de seleccin, no controlados, que
impiden la actuacin de la ley penal; 2) las normas de derecho penal material no operan
automticamente en la prctica: ciertas secuencias del procedimiento dependen especialmente de
un criterio de oportunidad no formalizado en reglas procesales pero insustituible; ejemplo de ello es
la discrecionalidad de un juez en la determinacin del estado de sospecha para someter a proceso
a una persona, o la duda para absolver por aplicacin del principio in dubio por reo; 3) el proceso
penal no est obligado a la indagacin a toda costa de la "verdad material", sino , ms bien a la
indagacin de la verdad por "vas jurdico formales" que limitan la actuacin del derecho penal
como las prohibiciones probatorias y la regla de la exclusin; 4) los recursos personales y
materiales de las autoridades encargadas de la instruccin siempre resultarn escasos y el principio
de legalidad no podr evitar que ellas desarrollen su actividad en forma selectiva de conformidad
con los criterios no institucionalizados y exentos de control.

Mediante el principio de oportunidad se tiende a facultar al rgano de persecucin penal o a la

vctima a que, por su voluntad unilateral, decidan la subsistencia de la accin penal o el abandono
de la misma. Este principio tiene que conectarse necesariamente con la idea de subsidiariedad del
derecho penal, es decir, que ste es la ultima ratio del ordenamiento jurdico, y que slo es lcito
recurrir a l cuando otras sanciones jurdicas menos incisivas aparezcan insuficientes para
mantener la confianza en el derecho y la paz social. esta idea privilegia la solucin de conflictos por
medios no penales, fomentando procesos compositivos que favorezcan la reconciliacin con la
vctima y con la sociedad, en especial tomndola en cuenta y fomentando la prevencin-
integracin.

Estas tendencias a formalizar el principio de oportunidad favorecen sin duda la capacidad operativa
del sistema penal, en la medida que le permite a los rganos encargados de promover el
enjuiciamiento prescindir de su promocin o continuacin en los casos en los que los criterios de
oportunidad as lo indican. En ese sentido el principio de oportunidad institucionaliza la selectividad
que bajo el principio de legalidad se practica de facto. La institucionaliza pues en rigor de verdad el
sistema de persecucin penal fundado en el principio procesal de legalidad aplica de facto el
principio de oportunidad. En el caso de los delitos leves contra la propiedad atribuido a autores
desconocidos el juez de la investigacin no realiza en verdad ninguna averiguacin, simplemente
se limita a formalizar una breve secuencia procesal que se manifiesta en decisiones normalizadas
en formularios impresos que culminan en el sobreseimiento. Muchas denuncias de defraudaciones
y abusos de confianza originados en relaciones contractuales son desestimadas de plano con
indicacin de recurrir a la va civil con dudosos fundamentos acerca de la naturaleza extrapenal del
conflicto, lo que en buen romance significa que los jueces derivan a las partes a que compongan su
conflicto por medio del procedimiento civil. La experiencia indica que en muchos de los casos la
desestimacin de plano es cuando menos prematura y encubre una reticencia a investigar esta
clase de casos. El cierre de la etapa de investigacin fija el nmero de personas en condiciones de
ser acusadas y en ciertos casos garantiza a otras que ya no podrn ser llevadas a juicio, por los
hechos de la causa, artculo 351 del Cdigo de Procesal Penal. El juez no puede imponer al fiscal
que formula acusacin y en caso de desacuerdo entre ambos sobre el mrito de la investigacin, la
opinin del fiscal de Cmara es dirimente y puede tener el efecto de obligar al juez a sobreseer.
Junto con estos supuestos hay otros factores incontrolables que operan conforme a criterios de
oportunidad como ejemplo basta citar la discrecionalidad que tiene el juez para decretar el
procesamiento de una persona pues no existe un standard fijo sobre el grado de sospecha para
fundar la decisin, y ms aun la discrecionalidad en la intensidad de la investigacin y de la
recepcin de la declaracin del imputado. No se trata de considerar al imputado como medio de
prueba, sino de tener en cuenta que el principio de la defensa en juicio limite el contenido de la
acusacin a los hechos por los que el imputado fue interrogado.

Las experiencias sealadas hablan en favor de introducir el principio de oportunidad, pero ello exige
que la introduccin sea formalizada, esto es, que los criterios de regulacin del principio estn
claramente fijados en la ley y que el rgano facultado para determinar la oportunidad goce de una
insercin institucional que lo ponga a resguardo de intereses polticos ajenos a los de la poltica
criminal y que la someta al mismo tiempo al control pblico para evitar que la decisin sobre la
oportunidad se ejerza "por la puerta de atrs" del sistema penal. Una organizacin republicana
exige que estas decisiones sean controlables. Al respecto es necesario advertir que el principio de
oportunidad slo es compatible con el estado de derecho, si sus criterios estn determinados con
precisin en la ley; las reglas de oportunidad que estn reguladas sin precisin destruyen en su
totalidad al principio de legalidad. Por otro lado el principio de legalidad sobrecarga la tarea de los
encargados de promover la averiguacin de los delitos y el principio de oportunidad se manifiesta
como alternativa seductora. Pero lo ms decisivo es que la mezcla de legalidad y oportunidad
depende de la tica de las autoridades y de los tribunales, de control a travs del pblico y de la
confianza de la poblacin en la administracin de la justicia penal. La decisin sobre la introduccin
del principio de oportunidad exige considerar la conveniencia de adjudicar al juez algn tipo de
control sobre la decisin de no promover una accin, o de limitar el principio a la manutencin de la
accin manteniendo la obligatoriedad de su promocin, o la de limitarlo en el caso de oposicin del
imputado o de la vctima, o de exigir que la decisin sea fundada y por escrito, etc. Pero por sobre
todo la opcin por el principio de oportunidad exige resolver si la facultad de promover la
persecucin de los delitos conforme a criterios de oportunidad estar a cargo de un rgano sujeto a
directivas del Poder Ejecutivo o de un rgano del Poder Judicial que tenga garantizada su
independencia y estabilidad. En conclusin, existen buenas razones para introducir el principio de
oportunidad procesal, pero ello debe hacerse con suma prudencia, especialmente en una sociedad
que necesita vivir la experiencia de la funcin estabilizadora y pacificadora de las normas penales.

Aun en el caso de que se reforme la ley procesal, admitiendo criterios de oportunidad, es necesario
sealar que no es legtimo emprender una asignacin de esfuerzos basada en el criterio, simplista,
segn el cual el principio, debera permitir una seleccin de los delitos econmicos ms graves
permitiendo desistir de la persecucin penal respecto de otros delitos, econmicos o comunes, en
atencin a su levedad. Si se privilegia a los delincuentes menores, a los llamados ladrones de
gallinas, para perseguir ms tenazmente a los delincuentes de cuello blanco, el efecto estabilizador
de la conciencia jurdica de la comunidad en la vigencia y efectividad de sus normas corre serios
riesgos y puede recrearse nuevamente una imagen no igualitaria del sistema penal. Ello es,
adems, evidentemente ms problemtico si se tiene en cuenta que la mayor parte de la
delincuencia econmica consiste en infracciones menores, que demuestran que junto con los
grandes delitos de cuello blanco, esta clase de delincuencia se presenta como un fenmeno de
masas. En estos casos el principio de oportunidad debera reservarse perfectamente para los casos
de complejidad de hechos y dificultades de prueba.

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