6 2 PENAT ESPECIAL

) Etapa intermedia
"La finalidad esencial de esta fase intermedia consiste en que el rgano
jurisdiccional y las partes examinen: 1". Si la anterior fase de instruccin -o
investigacin- ha sido correctamente concluida o no, es decir, si es necesario
o no practicar nuevas diligencias que completen el material instructorio;2".
Determinar si concurren los presupuestos necesarios para decretar la aper-
tura del juicio oral (o, en caso contrario, el sobreseimiento de Ia causa)".ss*
Adems la etapa intermedia es una etapa del proceso que est bajo la direc-
cin del Juez de la Investigacin Preparatoria, quien se encarga de calicar
Ios resultados de la Investigacin y decidir el sobreseimiento o la apertura
del juicic oi-al con la emisin del auto de enjuiciamiento, o sea, en esta fase el
Fiscal tiene dos posibilidades a los 15 das de concluida la investigacin pre-
paratoria, o bien acusa o bien requiere sobreseimiento al Juez pues ambos
pedidos son sometidos, como sabemos, ai control judicial. Por lo tanto, esta
segunda fase tiene como fin genrico allanar el camino para la realizacin del
enjuiciamiento, ya que en ella se vealizan los actos procesales encaminados a
sanear Ia forma de los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin.
"Como se podr apreciar de la simple lectura de los artculos 344" y ss.,
de 1a nueva 1ey procesal, se trata de una fase de apreciacin y anlisis para
decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa contra la accin penal
y tambin, para que se analicen las pruebas. En este sentido, toda la actividad
probatoria actuada debe ser sometida alos filtros o controles necesarios de
legalidad y pertinencia, principalmente, para su admisin a juicio".sss

8.7. Sobreseimiento (Art. 344" CPP.)

Dispuesta 1a conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformi-
dad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince
das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si
requiere el sobreseimiento de la causa.

954 DE LA OLIVA SANTOS, Andrs: "Derecho Procesal Penal", Ed. Centro de Estudios Ra-
mn Areces, S.A., Madrid, L997, p.309.
955 SNCHEZ VELARDE, Pablo: "Introduccin aI Nuevo Cdigo Procesal Penal", Editoral
Moreno SA., Per, 2005, p. 111.

.r*uuo EDTT.RIAL L.x Iunrs 637

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BALOTAHlO DESARBOTTADO PABA tOS EXAIIENES ESCBITf]S DE SELECCION Y NO[4BBA[/]IENTO DE JUECES Y FISCALES

El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al

imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justifica-
cin, de inculpabilidad o de no punibilidad;
c) La accin penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin su-
cientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del impu-
tado.

El Fiscal enviar al Juez de la Investigacin Preparatoria el requeri.

miento de sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal. El Juez correr
traslado del pedido de la solicitud a los dems sujetos procesales por el plazo
de diez das.

EI Juez se pronunciar en el plazo de quince das. Si considera fundado

e1 requerimiento fiscal, dictar auto de sobreseimiento. Si no 1o considera
procedente, expedir un auto elevando 1as actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La resolucin judi-
cial debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.
"El art. 346" del NCPP., establece que son tres las posibilidades que tie-
ne el Juez de la Investigacin Preparatoria frente al requerimiento de sobre-
seimiento fiscal luego de la audiencia de control:
- Si considera fundado el requerimiento dictar auto de sobresei-
miento.
- Si no 1o considera fundado, expedir un auto elevando las ac-
tuaciones al Fiscal Superior para que ratique o rectifique la
solicitud del Fiscal Provincial. La resolucin judicial debe expresar
las razones en las que se funda su desacuerdo.
- Si considera admisible la oposicinformulada fen ese sentido] por
una de las partes, dispondr la realizacin de una Investigacin

638 GR.,PO IlDrroRtel Lrx S ru*,,

@
 6 2 PENAT ESPEC]AL

Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal

debe realizar".es6
El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deber expresar:

a) Los datos personales del imputado;

b) La exposicin del hecho objeto de la Investigacin Preparatoria;
c) Los fundamentos de hecho y de derecho;
d) La parte resolutiva, con la indicacin expresa de los efectos del so-
breseimiento que correspondan.
"Se entiende por sobreseimiento la resolucin rme, emanada del r-
gano jurisrliccional competente en Ia fase intermedia, mediante la cual se
pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar
el <<ius puniendi>>, goza de Ia totalidad o de la mayora de los efectos de
la cosa jrzgad".tts't Es as que el sobreseimiento es una decisin judicial en
forma de auto que impide la continuacin del proceso y que supone una ter-
minacjn anormal del mismo, ya que 1o ordinario es que concluya con una
sentencia.

El sobreseimiento tiene carcter definitivo. Importa el archivo defini-

tivo de la causa con relacin al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la
autoridad de cosa juzgada. En dicha resolucin se levantarn las medidas
coercitivas, personales y reales, que se hubieren expedido contra la persona
o bienes del imputado.

Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelacin. La im-

pugnacin no impide Ia inmediata libertad del imputado a quien favorece.
Considerar que el sobreseimiento produce los efectos de cosa luzgada
implica que: "De acuerdo a la jurisprudencia de este Tribunal, mediante el
derecho a que se respete una resolucin que ha adquirido la autoridad de

956 DEL RIO LABARTHE, Gonzalo: "La Etapa Intermedia en el Nuevo Proceso Penal Acusa-
torio",7" Edicin, Ara Editores, Per, 2010, p. 100.
957 GIMENO SENDRA, Vicente: "Derecho Procesal Penal", 1" Edicin, Editorial Aranzadi,
Espaa, 20L2, p. 673.

,to,-'no EI)troRI.'\L LEx sr lunrs 639

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 gILOAilO DESABBOLLADO PAEA LOS EXAVENIS ISCO OS DF SiLECCION Y NT'HEOV N-O DL -UCES Y FISCALES

cosa juzgada < <... se garantizael derecho de todo justiciable, en primer lugar,
a que las resoluciones que hayan puesto fin al proceso judicial no puedan
ser recurridas mediante medios impugnatorios, ya sea porque estos han sido
agotados o porque ha transcurrido eI plazo para impugnarlas; y, en segundo
lugar, porque el contenido de las resoluciones que hayan adquirido tal con-
dicin no pueda ser dejado sin efecto ni modificado, sea por actos de otros
poderes pblicos, de terceros o, incluso, de los mismos rganos jurisdicciona-
les que resolvieron el caso en el que se dict...> > (STC N'4587-2004-Hc".ssa

8.2. Acusacin (Art.349" CPP.)

La acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr:

a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;

b) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores.
En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y
el detalle de cada uno de ellos;
c) Los elementos de conviccin que fundamenten ei requerimiento
acusatorio;
d) La participacin que se atribuya a1 imputado;
e) La relacin de las circunstancias modifrcatorias de la responsabili-
dad penai que concurran;
f) El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como la cuan-
ta de la pena que se solicite;
d El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incauta-
dos al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y Ia persona
a quien corresponda Percibirlo;
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audien-
cia. En este caso presentar la lista de testigos y peritos, con indi-
cacin del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que ha-
brn de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, har
una resea de los dems medios de prueba que ofrezca.

958 STC. Exp. N". 2600-2009-PHC/TC. F.J.: 8. 23/04/2010

cRUPo EDrroRr*l LEx . IuRrs

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 6 2 PENAL ESPECIAT
_i
La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la
Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se
efectuare una distinta calicacin jurdica.

La acusacin fiscal es la otra alternativa, adems de la disposicin de

sobreseimiento, que tiene el representante del Ministerio Pblico para pro-
nunciarse luego de concluida la Investigacin Preparatoria.

Hablar de este instituto procesal es hablar del principio constitucio-

nal acusatorio, pues ste ltimo le sirve como sustento y fundamento. "Que
Ia vigencia'del principio acusatorio como elemento que integra el contenido
constitucionalmente garantizado del debido proceso, exige, entre otras co-
sas, pero de manera fundamental, que no puede existir juicio sin acusacin,
que debe ser formulada por persona ajena al rgano jurisdiccional senten-
ciador, de manera que si el Fiscal no formula acusacin contra el imputado,
el proceso debe ser sobresedo necesariamente, sin que ello obste el proce-
dimiento para formular acusacin. En ese sentido, se advierte que la prime-
ra de las caractersticas del principio acusatorio guarda directa relacin con
Ia atribucin del Ministerio Pblico, reconocida en el artculo 1590.5 de la
Constitucin Poltica del Estado, de ejercitar Ia accin penal, siendo exclusiva
su potestad de incoar la accin penal y de acusar, por 1o que a falta de sta el
proceso debe llegar a su fin".sse

Son notas caractersticas de la acusacin fiscal: Delimitar el objeto de

juzgamiento, fijar los lmites de la sentencia, jar el camino que debe seguir
la defensa, la acusacin se relaciona directamente con la Disposicin de For-
rnalizacin de la Investigacin Preparatoria, etc.
"La acusacin fiscal debe cumplir determinados requisitos que condi-
cionan su validez, y que corresponde controlar al rgano jurisdiccional. Con
independencia de los presupuestos procesales, cuya ausencia impide al r-
gano jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensin, la acusacin
fiscal debe expresar, de un lado, Ia legitimacin activa del fiscal como tal -

959 Sentencia Casatoria No 54 - 2009-La Libertad. F.J.: 6.

ooroo EDIT.RTAL Lsx & Iunrs 641

6
 BATOTABIO DESARBOLLADO PABA tOS EXAN4ENES ESCB TOS DE SETECC ON Y NON/BBAfulIENTO DE JUECES Y FISCALES
L

cuya intervencin slo es posible en los delitos de persecucin pblica- y la

legitimacin pasiva del acusado, quien desde el Derecho penal debe tratarse
no slo de una persona fsica viva sino que ha debido ser comprendido como
imputado en la etapa de instruccin o investigacin preparatoria por ende,
estar debidamente individualizado. De otro lado, desde Ia perspectiva obje-
tiva, la acusacin scal ha de respetar acabadamente los requisitos objetivos
referidos a la causa de pedir: fundamentacin fctica y fundamentacin ju-
ridica, y al petitum o peticin de una concreta sancin penal. Por otro lado,
Ia acusacin scal, ante la acumulacin del proceso civil al proceso penal (ar-
tculo 92" del Cdigo Penal, -en adelante, CP-), tambin importa la intro-
duccin de la pretensin civil, basada en los daos y perjuicios generados
por la comisin de un acto ilcito. En funcin a su caracterstica singular, la
acusacin fiscal ha de sealar tanto la cantidad en que se aprecien ios daos
y perjuicios en la esfera patrimonial del perjudicado causados por e1 delito o
la cosa que haya de ser restituida, como la persona o personas que aparezcan
responsables -que han debido ser identificadas en una resolucin judicial
dictada en la etapa de instruccin o investigacin preparatoria- r'el hecho
envirtud del cual hubieren contrado esa responsabilidad. Los artculo s 225'
ACPB 349' NCPP y 92".4 de 1a Ley Orgnica de1 Ministerio Pblico identifi-
can el contenido de la acusacin fisca1 y condicionan su eficacia procesal. La
caracterstica comn de 1as normas citadas, desde una perspectiva subjetiva,
es la necesidad de una identificacin exhaustiva del imputado, quien ha de
haber sido comprendido como tal mediante una acto de imputacin en sede
de investigacin preparatoria o instruccin -fiscal o judicial, segn se tra-
te del NCPP o del ACPP, respectivamente-. Desde la perspectiva objetiva, la
acusacin debe mencionar acabadamente la fundamentacin fctica, indicar
con todo rigor el ttulo de condena y concretar una peticin determinada,
as como el ofrecimiento de medios de prueba. Formalmente, adems de su
carcter escrito, la acusacin debe describir de modo preciso, concreto y claro
los hechos atribuidos al imputado o a la persona a la que se le atribuye res-
ponsabilidad civil, con mencin fundamentada del resultado de las investiga-
ciones. Desde el Derecho penal, los hechos que la fundamentan deben ser los
que fluyen de 1a etapa de investigacin preparatoria o instruccin. Se exige

642 GR.P() Er)rroRrer- Lr S f .-*,,

@
 6 2 PENAL ESPECIAL

una relacin circunstanciada, temporal y espacial, de las acciones u omisio-

nes dolosas o culposas penadas por la Ie que han de constituir el objeto del
juicio oral. Esta descripcin ha de incluir, por su necesaria relevancia jurdico
- penal, las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal".e60

"La acusacin debe incluir un ttulo de imputacin determinado, es de-

cir, una calificacin, siempre provisional, del hecho punible objeto de investi-
gacin preparatoria o instluccin. ste comprende la precisin de los elemen-
tos legales del hecho punibie, la indicacin de la ley penal correspondiente
con las normas que correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y subjeti-
va, al grado del delito, a la forma de autora o de participacin. Lo expuesto
en el auto de apertura de instruccin o en la disposicin de formalizaciny
continuacin de la investigacin preparatoria -segn se trate del ACPP o del
NCPB respectivamente-, respecto del fundamento jurdico, tiene un carcter
relativo: Io que interesa, sin perjuicio de Ia identicacin del imputado, es
la definicin de los hechos que han sido objeto de investigacin,y que no se
altere 1a actividad: identidad, por lo menos parcial, de los actos de ejecucin
delictiva y la homogeneidad del bien jurdico tutelado. Lo expuesto no hace
sino ratificar que ambas decisiones -judicial una y fiscal otra- determinan
la legitimacin pasiva y se convierten en el requisito previo de la acusacin,
con 1o que se etan 1as acusaciones sorpresivas y robustecen el derecho de
todo ciudadano al conocimiento previo de Ia acusacin; derecho ltimo, que
integra la garanta de defensa procesal, y que no implica convertir el auto de
apertura de instruccin o la disposicin de formalizaciny continuacin de
la investigacin preparatoria en un escrito de acusacin. Una regla expresa
sobre esa vinculacin relativa del fundamento jurdico de la causa de pedir se
encuentra en el artculo 349".2 NCPP, que incluso autoriza un cambio en la
calificacin jurdica, siempre -claro est- con pleno respeto del principio acu-
satorio, que exige en este nivel, de un lado, identidad esencial -es decir, total
o parcial- entre los hechos de ejecucin delictiva investigados y acusados,
de otro lado, respeto de la homogeneidad del bien jurdico protegido por el

960 ACUERDO PLENARIO N" 6-2009/CJ-116. F.J.: 6 aIB.13/71/09.

if-, Jf "o,
no EDTToRLAL Lex & lt'nrs 643
 BAL(ITAB]O DESABBOLLADO PABA tOS EXAIIENES ESCB TOS DE SETECC ON Y NO[/BRANIIENTO DE JUECES Y FISCATES

ordenamiento sustantivo. En tanto se trata de un acto de postulacin, que

es objeto de conocimiento del acusado y respecto de1 cual se iniciar el juicio
oral, no es de recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el principio
de contradiccin o lesiona la garanta de defensa procesal".e6'
"Que, la garanta de defensa procesal, entre otros mbitos de influencia,
impone la necesidad de que el imputado sea informado de la acusacin para
poder as defenderse de forma contradictoria. La pretensin punitiva debe
exteriorizarse cumplidamente, por 1o que no es posible admitir una acusa-
cin tcita o implcita". (Casacin No 62-2009 - Tacna. F.J.: 3. 20/07/201,0).

En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o sub-

sidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta
del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren de-
mostrados en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica
principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
"La acusacin aiternativa se presenta cuando un mismo hecho se acusa
con ms de una calificacin jurdica. El Fiscal, frente a ese nico hecho, seala
alternativa o subsidiariamente, las circunstancias que permitan calificar 1a
conducta del imputado en un tipo penal distinto al principal. Estas figuras
proceden cuando, frente a un mismo hecho, hay ms de una ley penal que,
en apariencia, discute al hecho. Por lo que se entiende que, 1a imposicin de
una de ellas desplaza ala otra u otras calificaciones jurdicas que fueron es-
tablecidas de manera alternativa o subsidiaria. Es de considerar, por ello que
al incluir la acusacin un ttulo de imputacin determinada, sta es siempre
una califi cacin provisional.
El artculo 349".3 NCPP establece con claridad -explicado tambin en
el Acuerdo Plenario N" 06-2009 /CJ-776- que sobre un mismo hecho delicti-
vo el Fiscal al momento de emitir su acusacin puede indicar -la calificacin
jurdica- una pretensin principal y tambin una alternativa o subsidiaria-
mente, pues si se indicaran hechos distintos ya no cabra plantear preten-

96l ACUERDO PLENARIO No 6-2009/CJ-116. F.J.: 6 alB.1.3/11/09.

644 (;RUPO I]DITORIII- LEX & IURIS

M
 6 2 PENAL ESPEC]AL
---']

siones alternativas, porque se tratara de diferente acto delictivo que debe-

ran ser calificadas en forma autnoma o independiente. Esta situacin -por
imperio de la norma procesal penal y desarrollada en el Acuerdo Plenario
en mencin- es vigilada y supervisada por el Juez de la Investigacin Prepa-
ratoria cuyo procedimiento se describe ampliamente en los artculos 350' a
3520 NCPP',.s62

El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsistentes

dictadas durante la Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar
su variacin o que se dicten otras segn corresponda.

"Es importante insistir en que no sIo se estar frente a escenarios de

imposicin y agravacin de medidas cautelares personales. Un supuesto tpi-
co que suele presentarse en la Etapa Intermedia es que, culminada la fase de
investigacin, en muchos casos, los medios de prueba ya estn plenamente
asegurados. Por lo tanto, se debe levantar aquellas medidas cautelares perso-
nales que fueran dictadas para evitar la obstaculizacin probatoria, porque
evidentemente sta ya no se encuentra en peligro, hay que prestar especial
atencin a la variabilidad de las medidas cautelares en ambos sentidos".s63
Ahora bien, resueltas las cuestiones planteadas sobre la acusacin en
una audiencia en presencia del juez de la investigacin preparatoria, dicho
Juez dictar ei auto de enjuiciamiento. Tal resolucin no es recurrible (art.
3s3'CPP.).
El auto de enjuiciamiento se notificar al Ministerio Pblico y a los de-
ms sujetos procesales. Dentro de las cuarenta y ocho horas de Ia notica-
cin, el Juez de la Investigacin Preparatoria har llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolucin y los actuados correspondientes, as como los
documentos y los objetos incautados, y se pondr a su orden a los presos
preventivos (art. 354" CPP.).

962 Casacln N". B2-2012-Moquegua. 15/04/2013.

963 DEL RO LABARTHE, Gonzalo: "La Etapa Intermedia en el Nuevo Proceso Penal Acusa-
torio",7" Edicin, Ara Editores, Per, 2010, p. 156.

EDIT.RIAL Lsx & Iunrs 645

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I arLornnro DESARBoLLADo pARA Los xHrnrs ESCR Tos DE sELECCT0N y N0[/BRAN/tENTo DE JUECES y FtscALES

B) Etapa juzgamiento
C.7. Prncipios (Art.356" y 357" CPP.)
i) Principio de oralidad
"(...) todos los actos procedimentales en que se desarrolla el juicio son
de naturaleza oral; todo lo expuesto o argumentado por las partes o por el
juzgador en el mismo se expresa verbalmente y se consigna en las denomi-
nadas actas de audiencia, las cuales deben guardar delidad en lo dicho, caso
contrario, sern observadas por las partes en la continuacin de Ia audiencia.
La oralidad es la regla en el juicio, es la forma en que se manifiesta la comu-
nicacin durante el desarrollo de la audiencia, salvo que se requiera de la
asistencia de un intrprete o de un traductor paya el examen del acusado, del
agraviado o de los testigos".e6a
La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta. El acta
contendr una sntesis de lo actuado en ella y ser firmada por el Juez o Juez
presidente y el secretario. Los Jueces, el Fiscal, y la defensa de las partes
pueden hacer constar las observaciones al acta que estimen convenientes.
Asimismo, la audiencia podr registrarse mediante un medio tcnico, segn
el Reglamento que al efecto dicte el rgano de gobierno del Poder Judicial
(art. 361'.1CPP.)
ii) Principio de pubticidad
Un Juicio Pblico es aquel juicio donde cualquier ciudadano, sea mayor
o menor de edad, tiene la posibiiidad de vivenciar libremente Ia audiencia
oral hasta su culminacin con la sentencia. Esto permite controlar Ia marcha
de Ia misma as como la justicia de su decisin, pues de alguna manera se
evita que el juicio se lleve de modo indebido sin opacidades ni abusos. Por la
misma raznla decisin final emitida por el juez es tambin pblica, excepto
en los casos en que el inters de los menores de edad exijan 1o contrario.

No obstante ello, el Juzgado mediante auto especialmente motivado

podr resolver, an de oficio, que el acto oral se realice total o parcialmente
en privado, en los siguientes casos:

964 SANCHEZ VELARDE, Pablo'. "Manual de Derecho Procesal Penal",ldemsa, Lima,2004,

p.568.

cRUPo EDrroRr.A.r- Lx e. fu*rs

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