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CONTENIDO
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1. ASPECTOS GENERALES
1.1 Objetivo general
Contribuir con la gestin del Programa proveyendo de informacin oportuna,
que d cuenta del estado de implementacin de los incentivos otorgados a las
OPA, posibilitando la retroalimentacin, la interaccin y el aprendizaje entre los
actores involucrados con el Programa para tomar decisiones respecto a
correcciones y/o ajustes que optimicen los resultados de la intervencin.
Asimismo, define las responsabilidades del Programa como de las OPA que
recibirn los incentivos y las acciones para el monitoreo de las actividades
planteadas en los planes de negocios.
1.2 Definiciones
a) Entidad Privada Especializada - EPE
Persona Natural o Jurdica externa al Programa que podr prestar
servicios dependiendo de su especializacin, en temas vinculados al
objetivo del Programa. Estos servicios no son excluyentes, por lo cual el
Programa podr requerir los servicios de las EPE para otras actividades
segn lo considere pertinente.
b) Incentivo
El tipo de pagos al que se refiere el Artculo 5 del Decreto Legislativo N
1077 y que sern de tres tipos: Incentivo para la Adopcin de Tecnologa,
Incentivo para la Gestin e Incentivo para la Asociatividad.
c) Monitoreo
Es un proceso de recoleccin de informacin permanente que permite
controlar a las OPA acerca de la conduccin de su plan de negocios y
adopcin de tecnologa. El sistema de monitoreo es la herramienta de
control y gestin del Programa como mecanismo de vigilancia de la
eficiencia y eficacia en el uso de los recursos, as como de fomento y
prctica de la transparencia en la rendicin de cuentas ante el Estado y la
sociedad.
d) Organizacin de Productores Agrarios - OPA
Persona jurdica conformada bajo cualquier modalidad permitida por el
ordenamiento legal.
e) Paso Crtico:
Es un periodo de tiempo en el que una o varias metas concurrentes
evidencian el logro de un resultado intermedio que es una condicin
necesaria para la continuidad del plan de negocios.
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f) Plan Operativo Anual - POA
Es un documento formal elaborado por las OPA en el que se registran las
acciones a realizar para lograr los objetivos en un periodo de 12 meses
inicindose con la fecha de la firma del convenio.
g) Plan de Negocios - PN
Documento elaborado por la OPA con el apoyo del Gestor, que sustenta
por un perodo de hasta cinco (05) aos la productividad, rentabilidad y
sostenibilidad del negocio, as como la idoneidad y viabilidad de la
tecnologa propuesta, viabilidad de la escala de produccin, integracin a
una cadena de valor del producto con acceso a mercados internos o
externos y la sostenibilidad ambiental. El Programa acompaa a las OPA
hasta por un perodo mximo de tres (03) aos.
h) Reporte Tcnico Financiero - RTF
El RTF da cuenta detallada de la ejecucin fsica y financiera de un paso
crtico. La informacin reportada debe permitir conocer acerca del
cumplimiento de las metas fsicas y financieras. Adems permite a las
OPA solicitar al Programa la transferencia de recursos; previa
comprobacin de la adopcin de la tecnologa en la visita de seguimiento.
i) Transferencia de Recursos
Proceso por el cual el Programa transfiere recursos a las OPA una vez que
la UM ha verificado la acreditacin del cofinanciamiento de la OPA y la
adopcin de la tecnologa.
1.3 Base Legal
a. Decreto Legislativo N 1077 Decreto Legislativo que crea el Programa
de Compensaciones para la Competitividad.
b. Decreto Supremo N 014-2009-AG Reglamento del Decreto
Legislativo N 1077.
c. Resolucin Ministerial N 0150-2011-AG aprueba el nuevo Manual
de Operaciones del Programa de Compensaciones para la
Competitividad.
1.4 Alcance
Aplicable a todo el personal del Programa y las organizaciones de productores
que ejecutan los incentivos.
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2. PROCEDIMIENTO DE MONITOREO Y TRANSFERENCIA DE RECURSOS
Contiene los procedimientos de monitoreo y transferencia de recursos para los
incentivos de adopcin de tecnologa, para la gestin y para la asociatividad.
2.1 Incentivo para la Adopcin de Tecnologa:
A travs del Incentivo para la Adopcin de Tecnologa, el Programa cofinancia los
costos de inversin asociados con la adopcin de tecnologa, incluyendo el
conjunto de bienes y servicios conexos que puedan ser necesarios para la
adopcin de dicha tecnologa.
El monitoreo del plan de negocios correspondiente al incentivo para la adopcin
de tecnologa se realiza a travs de dos instrumentos: el POA y el RTF.
El Sistema de Monitoreo est organizado sobre la base de una secuencia de PC.
Para poner en marcha el PNT y su ejecucin se establecen tres etapas:
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a. La JP en un lapso no mayor de 02 das hbiles de la aprobacin de la ST
por el CD comunica a la OPA: a) la aprobacin de la ST, b) el
seguimiento y evaluacin del PNT a cargo de la UM y c) el
requerimiento de designar un coordinador para la ejecucin del PNT
en un plazo no mayor a 03 das hbiles, contados desde la recepcin
de la citada comunicacin.
b. La UM en un lapso no mayor de 10 das hbiles de enviada la
comunicacin a que se refiere el prrafo anterior, convoca a la OPA a
un Taller de Instalacin. Los productos a obtenerse en el taller son: a)
la definicin del periodo de seguimiento del PNT, con la participacin
de la UN, b) la elaboracin del POA por parte de la OPA, conforme a los
formatos del Anexo 1 y la Gua de Uso del Anexo 2, c) la capacitacin
de los coordinadores acerca de las condiciones contractuales y
acreditaciones mnimas de los proveedores de bienes y servicios
conforme a lo establecido en el Anexo 3 y d) la capacitacin en el uso
del RTF conforme al Anexo 4 y su Gua de uso del Anexo 5. La duracin
del taller es de 01 da.
c. La UM comunicar a la UN la aprobacin del POA en un plazo de 02
das hbiles de realizado el taller de instalacin, de modo que
coordine con la OPA la suscripcin del convenio.
d. La fecha de inicio del PNT es la fecha de la firma del convenio.
2.1.2 La ejecucin del PNT
a. Taller de presentacin pblica
La OPA bajo su responsabilidad y en un plazo no mayor de 20 das hbiles
contados desde la firma del convenio de adjudicacin de recursos no
reembolsables, convoca a las autoridades regionales y locales, las
organizaciones de productores y todos los potenciales clientes del
Programa a una reunin a fin de dar a conocer la ejecucin del plan de
negocios que a su vez permitir la difusin del Programa. La OPA deber
establecer coordinaciones con la UM del Programa a fin de fijar la fecha del
evento.
b. Verificacin de las condiciones contractuales y acreditaciones mnimas
de los proveedores de bienes y servicios.
b1. La OPA con una anticipacin mxima de 30 das hbiles a la
adquisicin de los bienes y servicios presentar a la UM el
expediente acerca de la seleccin de proveedores para la
adquisicin de stos. El proceso de verificacin de condiciones
contractuales y acreditaciones mnimas de los proveedores de
bienes y servicios se especifica en el Anexo 3.
b2. La UM, verifica que la adquisicin de bienes y servicios est
programada en el POA y traslada el expediente a la UA (rea
Logstica) a fin que realice el proceso de verificacin del
cumplimiento de las condiciones generales de los contratos que
celebren la OPA y las acreditaciones mnimas de los proveedores.
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b3. La UA (rea Logstica) en un plazo de 03 das hbiles emitir su no
objecin respecto a los proveedores seleccionados a la UM quien
informa a la OPA autorizando la ejecucin del gasto. De existir
observaciones, la UM comunicar a la OPA para el levantamiento
de las misma en un plazo de 05 das hbiles de recibida la
comunicacin de parte de la OPA.
c. Seguimiento y evaluacin de las actividades y transferencia de recursos
Las OPA dan cuenta detallada de la ejecucin fsica y financiera de un PC,
utilizando los Formatos de RTF del Anexo 4 y la Gua de uso del Anexo 5.
La UM realizar el seguimiento y evaluacin de actividades conforme se
seala a continuacin:
c1. La OPA presenta a la UM la versin electrnica del RTF
correspondiente al PC dentro de los primeros 05 das hbiles del
ltimo mes del PC. 1
c.2 La OPA solicita a la UM la verificacin del cumplimiento de las metas
fsicas y financieras programadas en el PC, verificacin del
cofinanciamiento y la verificacin de la adopcin de tecnologa. La
solicitud de la OPA se presentar durante los primeros 05 das
hbiles del ltimo mes del PC.
c3. La UM realiza una visita de seguimiento en un plazo no mayor a 10
das hbiles de recibida la solicitud de la OPA y podr solicitar el
apoyo de una EPE a fin de: i) revisar el cumplimiento de las
actividades, ii) verificar el aporte de cofinanciamiento y iii) verificar
la adopcin de tecnologa.
c4. Durante la visita, la OPA presenta el RTF en los formatos del Anexo 4
y los medios de verificacin de haber alcanzado las metas
propuestas en el PC.
c5. Producto de la evaluacin, la UM emite un informe de aprobacin o
desaprobacin para lo cual utiliza el formato que se presenta en el
Anexo 13. En el caso de no aprobarse, la OPA deber absolver las
observaciones antes de la culminacin del siguiente PC; si en este
periodo, la OPA no absolviera las observaciones se suspender o
resolver el convenio en concordancia con el artculo 92 del
Manual de Operaciones del Programa.
c6. En caso de aprobacin, la OPA solicita a la UM la transferencia de
recursos en un plazo de 01 da hbil a partir de la entrega del
informe de conformidad de la UM, adjuntando copia simple del RTF.
c7. La UM remite la conformidad a la JP y esta autoriza la transferencia
de recursos y remite el expediente a la UA en un plazo no mayor a
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La razn por la cual la OPA solicita a la UM la revisin de sus metas los primeros 05 das hbiles del ltimo mes de
su PC obedece a que los reportes incluyen las transferencias del Programa una vez cumplidas las metas programadas
del PC.
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02 das hbiles de recibida la solicitud para el trmite de la
transferencia de recursos.
c8. La UA procede a realizar la transferencia de los recursos en un plazo
de 03 das hbiles de recibida la autorizacin de la JP en la cuenta
bancaria consignada en el RTF.
c9. La OPA remite a la UM la conformidad de la recepcin de la
transferencia en un plazo no mayor de 05 das hbiles de realizada
la transferencia.
c10. La OPA enva a la UM el RTF en donde incluye los medios de
verificacin de las metas alcanzadas, copia legalizada de los
documentos contables de sustento de la totalidad de gastos
realizados en el periodo incluido el aporte del Programa a ms
tardar a los 10 das hbiles de realizada la transferencia.
c11. La UM revisa el expediente y enva al archivo en un plazo no mayor
de 03 das hbiles de recibido el RTF.
c12. En caso de incumplimiento del envo de documentos, la JP enviar a
la OPA una carta notarial en un plazo mximo de 02 das hbiles de
vencido el plazo de entrega de los documentos por la OPA y
otorgar un plazo de 10 das hbiles para el cumplimiento de su
obligacin, luego de lo cual, de no cumplir la OPA con el
requerimiento, se podrn aplicar las penalidades establecidas en el
artculo 92 del Manual de Operaciones del Programa.
d. De la Resolucin y/o Suspensin del Convenio.
La resolucin de un convenio de adjudicacin de recursos no
reembolsables ser solicitada por la OPA o por la UM a la JP cuando se
produzca alguna de las causales siguientes:
d1. Falsedad demostrada de la informacin presentada por la OPA en
cualquiera de las etapas del programa a que se refiere el artculo 13
del Reglamento del Decreto Legislativo N1077;
d2. Incumplimiento de metas del Plan de Negocios atribuible a la OPA;
d3. Alteracin o enajenacin, no autorizada por el Programa, del bien o
bienes adquiridos con cofinanciamiento del Programa;
d4. Incumplimiento de los compromisos asumidos en los convenios de
adjudicacin de recursos no reembolsables suscritos con el
Programa.
El proceso de resolucin de Convenio es el siguiente:
d5. La OPA o la UM comunican a la JP la solicitud de resolucin del
convenio explicando las causas que la justifican.
d6. Si la solicitud es presentada por la OPA, la JP solicita a la UM un
informe acerca de la pertinencia de la solicitud en un plazo de 01
da hbil de recibida la peticin. La UM emite un Informe a la JP en
un plazo no mayor de 05 das hbiles contados desde la fecha de la
comunicacin de la JP. Si la solicitud procede de la UM debe estar
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acompaada del informe respectivo, que deber incluir informacin
sobre el requerimiento de cumplimiento de la obligacin efectuado
por el Programa a la OPA en los casos que corresponda, conforme a
lo establecido en el Convenio de adjudicacin de recursos no
reembolsables.
d7. En caso proceda, la JP comunicar notarialmente a la OPA la
resolucin del convenio de adjudicacin de recursos no
reembolsables y emitir una Resolucin jefatural de conclusin del
convenio por resolucin del mismo.
La Suspensin de un convenio de adjudicacin de recursos no
reembolsables ser solicitada por la OPA o por la UM a la JP.
Son causales de suspensin:
d8. Incumplimiento de metas del Plan de Negocios atribuible a la OPA;
d9. Incumplimiento de los compromisos asumidos en los convenios de
adjudicacin de recursos no reembolsables suscritos con el
Programa.
d10. La suspensin ser por un periodo mximo de tres meses y hasta en
dos oportunidades. La segunda oportunidad est condicionada a la
puesta en marcha del convenio despus del levantamiento de las
observaciones que dieron lugar a la primera suspensin.
d11. En ningn caso la duracin del convenio podr exceder los 36 meses
incluidas las suspensiones.
El proceso de suspensin del convenio es el siguiente:
d12. La OPA o la UM solicitan a la JP la suspensin del convenio una vez
ocurrida la causal de suspensin.
d13. Si la solicitud de suspensin es presentada por la OPA, la JP solicita a
la UM un informe acerca de la pertinencia de la solicitud en un
plazo de 01 da hbil de recibida la peticin. La UM emite un
informe a la JP en un plazo no mayor de 05 das hbiles contados
desde la fecha de la comunicacin de la JP. Si la solicitud procede de
la UM debe estar acompaada del informe respectivo.
d14. La JP comunica a la OPA la suspensin del convenio por un plazo
acordado con la OPA. La UM realizar una visita de supervisin en
un plazo no mayor de 02 das hbiles de la fecha acordada con la
OPA.
d15. La UM presenta un informe a la JP indicando la factibilidad de la
continuacin del convenio o recomendando su resolucin en un
plazo de 05 das hbiles de realizada la visita de supervisin.
d16. La JP comunica a la OPA la continuidad del convenio o su resolucin
a los 03 das hbiles de recibido el informe de la UM.
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2.1.3. Cierre del Plan
El proceso se inicia con la presentacin del informe final de la OPA, que
contempla un informe tcnico del PNT, que incluye el cumplimiento de las metas
establecidas, las proyecciones futuras, las lecciones aprendidas y que el apoyo
recibido coadyuv a la sostenibilidad de la organizacin y del plan de negocios.
La OPA ser responsable de la realizacin de un Taller de presentacin pblica
de los resultados una vez aprobado el informe final por la UM.
Para la realizacin del proceso de cierre se realizarn los siguientes pasos:
a. La OPA presenta a la UM el informe final, 05 das hbiles despus de la
finalizacin del convenio.
b. La UM evala el informe final en un plazo de 05 das hbiles contados
desde que recibe el informe final y emite un Informe de conformidad de la
ejecucin del PNT, de lo contrario devuelve el expediente a la OPA con
observaciones.
c. La OPA tendr un plazo de 10 das hbiles a partir de la recepcin de la
notificacin para el levantamiento de las observaciones.
d. La JP emite la Resolucin jefatural de cierre en un plazo de 05 das hbiles
de recibido el informe de conformidad de la ejecucin del PNT.
e. La OPA organiza un Taller de presentacin de sus resultados, dirigido a las
autoridades del sector agrario y a las organizaciones de productores. La
fecha del taller ser coordinada con la UM, dentro del mes siguiente de
emitida y notificada la Resolucin jefatural de cierre.
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2.2 Incentivo para la Gestin:
A travs del incentivo para la gestin, el Programa co financia a las OPA la
retribucin de la persona que ocupe el cargo de Gerente. El Gerente es el
especialista en gestin y/o ciencias agrarias, que ocupa el ms alto cargo de
gestin ejecutiva de la OPA. El Gerente acompaar la implementacin del PNG y
ser contratado por la OPA a tiempo parcial o a tiempo completo, dependiendo
de los requerimientos de sta.
El monitoreo del plan de negocios se realizar a travs de dos instrumentos; el
POA y el RTF.
El Sistema de Monitoreo est organizado tambin sobre la base de una secuencia
de PC.
Para poner en marcha el PNG y su ejecucin se establecen tres etapas: Acciones
para la firma del convenio, la ejecucin del PNG y el cierre del incentivo.
a. Acciones para la firma del convenio: permiten elaborar el POA, su
aprobacin y capacitar a los gerentes en el uso de los formatos para el RTF.
b. Ejecucin del PNG: est referida a la entrega del RTF, su aprobacin por
parte de la UM y la transferencia de fondos.
c. Cierre del PNG: establece la presentacin de un informe final del Gerente y
la Resolucin de cierre de parte de la JP.
Elaboracin POA OPA Entrega de RTF - OPA Informe Final del Gerente
Aprobacin POA - UM Aprobacin RTF - UM OPA
Capacitacin RTF - UM Transferencia de Recursos - Aprobacin Informe - UM
Firma Convenio - JP UA Resolucin Jefatural de
Visitas programadas - UM Cierre JP
Visitas no programadas - UM
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elaboracin del POA por parte del Gerente en el formato del Anexo 6, b)
aprobacin del POA por la UM y c) capacitacin de los Gerentes en el
uso del RTF, utilizando los formatos que se presentan en el Anexo 8 y su
Gua de Uso del Anexo 9. La duracin del taller es de 01 da.
c. La UM comunica a la UN la aprobacin del POA en un plazo de 02 das
hbiles de realizado el taller de instalacin, a fin de que coordine con la
OPA la suscripcin del convenio.
d. La fecha de inicio del PNG es la fecha de la firma del convenio de
adjudicacin de recursos no reembolsables.
2.2.2 La ejecucin del PNG
a. Seguimiento y evaluacin de las actividades y transferencia de recursos
El Gerente dar cuenta detallada de la ejecucin fsica y financiera de
sus actividades en los formatos de RTF del PNG.
Las OPA al presentar su SG identificaron un conjunto de indicadores del
Gerente en aspectos de operaciones, econmicos, mercado,
organizacin y gestin y tecnologa los cuales debern ser presentados
por PC. En el Anexo 10 se muestran los indicadores.
Los RTF permitirn conocer acerca de: i) el cumplimiento de las metas
fsicas, ii) cumplimiento de las metas financieras en donde se verifica el
aporte de cofinanciamiento de la OPA y iii) los indicadores de gestin
de los Gerentes.
El proceso de seguimiento y evaluacin es el siguiente:
a1. La OPA en un plazo mximo de 05 das hbiles de finalizado el PC
enva a la UM el RTF en forma fsica, el cual incluye los medios de
verificacin del cumplimiento de metas.
a2. La UM evala el RTF y emite informe de aprobacin o desaprobacin
en un plazo mximo de 05 das hbiles de recibido el RTF haciendo
uso del Anexo 14. En el caso de no contar con la conformidad de la
UM, el reporte es devuelto a la OPA a fin que el Gerente levante las
observaciones en un plazo mximo de 10 das hbiles de la
recepcin del expediente.
a3. Si el informe cuenta con la conformidad de la UM, la OPA solicita a
la UM la transferencia de recursos en un plazo de 02 das hbiles de
haber recibido la notificacin de aprobacin de la UM.
a4. La UM remite la conformidad a la JP y sta remite el expediente a la
UA en un plazo no mayor de 02 das hbiles de recibida la solicitud,
para el trmite de transferencia.
a5. La UA procede a realizar la transferencia de los recursos en un plazo
de 03 das hbiles de recibida la autorizacin de la JP en la cuenta
bancaria consignada en el RTF.
a6. La OPA remite a la UM la conformidad de la recepcin de la
transferencia de recursos en un plazo no mayor de 05 das hbiles
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de realizada la transferencia. En caso de incumplimiento la JP
enviar una carta notarial en un plazo mximo de 02 das hbiles de
la fecha del vencimiento de la entrega de los documentos por la
OPA; de no cumplir la OPA con el requerimiento, se podrn aplicar
las penalidades establecidas en el artculo 92 del Manual de
Operaciones.
a7. El Gerente elaborar el siguiente POA en un plazo no mayor de 15
das hbiles despus de cumplido el POA precedente. La UM
aprobar el POA en un plazo no mayor de 02 das hbiles de
recibido el POA. En caso que la UM encuentre observaciones al
POA le otorga un plazo de 05 das hbiles de recibido el POA a fin
que realicen los cambios pertinentes.
a8. La no presentacin de los POAs siguientes y los RTF en los plazos
establecidos constituirn incumplimientos que podrn tener como
consecuencia la suspensin o resolucin del convenio.
b. De la Resolucin y/o Suspensin del Convenio.
La resolucin de un convenio ser solicitada por la OPA o por la UM a la JP
cuando se produzca alguna de las causales siguientes:
b1. Falsedad demostrada de la informacin presentada por la OPA en
cualquiera de las etapas del programa a que se refiere el artculo 13
del Reglamento del Decreto Legislativo N1077;
b2. Incumplimiento de metas del Plan de Negocios atribuible a la OPA;
b3. Incumplimiento atribuible a la OPA del contrato suscrito con el Gerente
que cofinancia el Programa; e,
b4. Incumplimiento de los compromisos asumidos en los convenios de
adjudicacin de recursos no reembolsables suscritos con el Programa.
El proceso de resolucin de convenio es el mismo que se sigue en el
incentivo para la adopcin de tecnologa.
La Suspensin de un Convenio ser solicitada por la OPA o por la UM a la
JP.
Son causales de suspensin:
b5. Incumplimiento de metas del Plan de Negocios atribuible a la OPA;
b6. Incumplimiento atribuible a la OPA del contrato suscrito con el Gerente
que cofinancia el Programa;
b7. Incumplimiento de los compromisos asumidos en los convenios de
adjudicacin de recursos no reembolsables suscritos con el Programa.
b8. El periodo de suspensin ser por un periodo mximo de tres meses y
hasta en dos oportunidades. La segunda oportunidad est
condicionada a la puesta en marcha del convenio despus de
levantamiento las observaciones que dieron lugar a la primera
suspensin.
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b9. En caso de no levantarse las observaciones se proceder a la resolucin
del convenio.
b10. En ningn caso la duracin del convenio podr exceder los 36 meses
incluidas las suspensiones.
El proceso de suspensin del convenio es el mismo que en el caso del
incentivo de la adopcin de la tecnologa.
2.2.3. Cierre del Plan
El informe final del Gerente debe poner nfasis en como su desempeo
contribuy a la sostenibilidad de la OPA, adems de responder a los
indicadores de su plan de trabajo.
a. La OPA presenta el informe final del Gerente a la UM, 05 das hbiles
despus de la finalizacin del convenio.
b. La UM evala el informe final en un plazo de 05 das hbiles de
haberlo recibido y emite un Informe de Conformidad de la ejecucin
del PNG, de lo contrario devuelve el expediente a la OPA.
c. La OPA tendr un plazo de 10 das hbiles de recibida la comunicacin
para el levantamiento de las observaciones.
d. La UM solicita a la JP la Resolucin de cierre en la cual se incluye el
informe de conformidad en un plazo de 01 da.
e. La JP emite la Resolucin jefatural de cierre en un plazo de 05 das
hbiles de recibido el informe de conformidad de la ejecucin del PNG.
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2.3 Incentivo para la Asociatividad:
El Incentivo para la Asociatividad es el reembolso por nica vez, hasta un mximo
de 0.5 UIT, de gastos elegibles de constitucin formal de las OPA que hayan
concretado dicha gestin dentro de los seis meses anteriores a la presentacin
de la solicitud.
Independientemente de que el reconocimiento de gastos del incentivo del plan
de negocios de la Asociatividad se realiza a la firma del convenio de adjudicacin
de recursos no reembolsables, el Programa ha establecido que el convenio
comprender un periodo de seis meses adicionales para que la OPA cumpla un
conjunto de indicadores de fortalecimiento institucional que sern evaluados al
final de este periodo.
La puesta en marcha y ejecucin del PNA se realizar en dos etapas:
a. La firma del convenio: para lo cual es indispensable que se haya realizado el
reconocimiento de gastos de formalizacin, lo cual estar coordinado por la
UN. Adicionalmente la OPA deber establecer la lnea de base para el
seguimiento con respecto al fortalecimiento institucional que ser
coordinado por la UM.
b. Evaluacin de los resultados de los indicadores: correspondientes al
fortalecimiento organizacional y al cierre del convenio.
2.3.1 Acciones para la firma del Convenio
El proceso es el siguiente:
a. La firma del Convenio de adjudicacin de recursos no reembolsables y
la transferencia de recursos coordinada por la UN.
b. La OPA con el apoyo de la UM elabora la lnea de base para el
seguimiento con respecto al fortalecimiento institucional en la fecha
de la firma del convenio, para lo cual cuenta con los formatos que se
presentan en el Anexo 11 y la gua de uso en el anexo 12.
2.3.2 Evaluacin de Resultados de los indicadores
a. La OPA en un plazo mximo de 05 das hbiles de finalizado el
convenio enva a la UM los Formato T1 y T2 del Anexo 11.
Adicionalmente podr detallar otros logros que estime conveniente
como un documento adjunto.
b. La UM elabora un informe con respecto al PNA en un plazo de 03 das
hbiles a partir de la recepcin del informe y hace de conocimiento de
la JP.
c. La JP en un plazo de 02 das hbiles de recepcin del informe de la UM
ordena la emisin de la Resolucin de cierre del Incentivo para la
Asociatividad.
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3. ANEXOS
A.1 Formatos para la elaboracin del POA del incentivo para la Adopcin de
Tecnologa.
A.2 Gua para la elaboracin del POA del Incentivo para la Adopcin de Tecnologa.
A.3 Proceso de verificacin de condiciones contractuales y acreditaciones mnimas de
los proveedores de bienes y servicios
A.4 Formatos de RTF del Incentivo para la Adopcin de Tecnologa.
A.5 Gua para la elaboracin del RTF del Incentivo para la Adopcin de Tecnologa.
A.6 Formatos para la elaboracin del POA del Incentivo para la Gestin.
A.7 Gua para la elaboracin del POA del Incentivo para la Gestin
A.8 Formatos de RTF del Incentivo para la Gestin
A.9 Gua para la elaboracin del RTF del Incentivo para la Gestin.
A.10 Indicadores de gestin del Gerente
A.11 Formato Reporte Tcnico del Incentivo de Asociatividad
A.12 Gua para la elaboracin del Reporte Tcnico del Incentivo de Asociatividad
A.13 Informe de visita de la UM de la comprobacin de la adopcin de tecnologa
A.14 Informe de Visita de la Supervisin al Gerente.
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ANEXO1.FORMATOPOAPNTT
PLAN OPERATIVO ANUAL - POA DEL PLAN DE NEGOCIOS DE ADOPCIN DE LA TECNOLOGA
INFORMACIN GENERAL DEL PLAN DE NEGOCIOS DE ADOPCIN DE TECNOLOGA
N CONVENIO : Perodo de Trabajo:
Fecha inicio del Plan de Negocios : Duracin meses: Fecha Trmino del Plan:
1
FORMATO 1 - DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
Componente Unidad de Medida
0100 Adquisicin de Equipos e Insumos estratgicos
0101
0102
0103
0104
0105
0106
0107
0108
0202
0203
0204
0205
0206
0207
0208
0302
0303
2
FORMATO 2 - PASOS CRTICOS
Paso Fechas
Indicadores de Paso Crtico
Crtico Inicio Fin
1
2
1 3
4
5
1
2
2 3
4
5
1
2
3 3
4
5
1
2
4 3
4
5
3
FORMATO 3 - METAS FISICAS Y FINANCIERAS MENSUALES
MES Meta Fsica % Total General S/. AGROIDEAS OPA
4
0200 Servicios de Asistencia Tcnica
0201 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0202 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0203 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 - - -
0204 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0205 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0206 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0207 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
5
208 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0300 Mejora del Ambiente
0301 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6
FORMATO 4 - CRONOGRAMA DE CO FINANCIAMIENTO y TRANSFERENCIA POR PASOS CRTICOS
Fuente de Co financiamiento Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
AGROIDEAS - - -
OPA - - - - - - - - -
TOTAL POR MES S/. - - - - - - - - - - -
7
FORMATO 5 - PLAN DE METAS FSICAS Y FINANCIERAS POR PASO CRTICO
Meta Periodo Meta Primer Paso Crtico Meta Segundo Paso Crtico Meta Tercer Paso Crtico
Unidad de
Cdigo Descripcin
Medida
M. Fsica M. Financiera M. Fsica M. Financiera M. Fsica M. Financiera M. Fsica M. Financiera
0100 Adquisicin de Equipos e Insumos estratgicos
0101 - - - - - -
0102 - - - - - -
0103 - - - - - -
0104 - - - - - -
0105 - - - - - -
0106 - - - - - -
0107 - - - - - -
Sub Total por Componente: S/. - -
0206 - - - - - -
0207 - - - - - -
0208 - - - - - -
Sub Total por Componente: S/. - - - -
8
FORMATO 6 - PRESUPUESTO DEL PLAN DE NEGOCIOS POR COMPONENTES
Total General
Cdigo Componentes AGROIDEAS OPA
S/.
0100 Adquisicin de Equipos e Insumos estratgicos - - -
0200 Servicios de Asistencia Tcnica - - -
0300 Mejora del Ambiente - - -
Total Presupuesto del POA S/. - - -
9
FORMATO 7 - PLAN DE ADQUISIONES DE EQUIPOS, INSUMOS ESTRATGICOS y SERVICIOS
Equipos
Fecha de
Unidad de Costo Costo Fecha de entrega
Mes Nombre de Adquisicin Descripcin corta Cantidad Contrato
medida Unitario S/. Aprobado S/. estimada
Estimado
Insumos Estratgicos
Servicios
Total General
10
FORMATO 8 - EJECUCIN DE ACTIVIDADES NO COFINANCIADAS POR EL PROGRAMA CONSIDERADAS EN EL PLAN DE NEGOCIOS
0200 Servicios de Asistencia Tcnica ene-11 feb-11 mar-11 abr-11 may-11 jun-11 jul-11 ago-11 sep-11 oct-11 nov-11 dic-11
0201
0202
0203
0204
0205
0206
0207
0300 Mejora del Ambiente ene-11 feb-11 mar-11 abr-11 may-11 jun-11 jul-11 ago-11 sep-11 oct-11 nov-11 dic-11
0301
0302
0303
0304
0305
0306
0307
11
ANEXO 2. GUIA PARA LA ELABORACIN PLAN OPERATIVO ANUAL - POA
DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS
INFORMACIN GENERAL
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Periodo de trabajo: se refiere al periodo comprendido hasta en 12 meses. Ej. 1, 2, o 3.
Nombre del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios y SIGLAS: debe ser el mismo
que se registra en el Convenio.
Departamento/Provincia/Distrito: cada uno deber ser registrado en una celda en forma
independiente.
Producto o actividad Principal: se refiere al producto o actividad del Plan de Negocios.
Fecha de inicio del Plan de Negocios: se considera la fecha de la firma del Convenio
entre el Programa y la OPA.
2
Duracin en meses: comprende el lapso desde la fecha de la firma del Convenio hasta la
fecha considerada como final en el mismo.
Mes y ao de inicio del POA: en el primer POA este se refiere al mes y ao de la firma
de Convenio, en los siguientes ser el mes posterior al final del POA anterior.
Mes y ao de trmino del POA: cada POA tendr una duracin de 12 meses, el ltimo
depender del la duracin del Plan de Negocios.
Nombre del Gerente: se registrar el nombre vlido al momento de formular el POA, de
existir un cambio la OPA deber comunicar a la UM y enviar la Vigencia de Poder del
nuevo gerente.
Nombre y Representante Legal: se registrar el nombre vlido al momento de formular
el POA, de existir un cambio la OPA deber comunicar a la UM y enviar la Vigencia de
Poder del nuevo Representante.
Nombre del Coordinador del Plan de Negocios: la OPA deber determinar a un
Coordinador quien ser el encargado mantener el contacto directo con la UM.
Presupuesto del POA: se refiere al presupuesto por fuente de co financiamiento que
resulta luego de haber imputado el presupuesto mensual.
Presupuesto del Plan de Negocios: se refiere al presupuesto aprobado en el Convenio
considerando el aporte propio de la OPA a actividades no co financiadas.
Nmero de beneficiarios: comprende la informacin que detallaron en el Plan de
Negocios aprobado.
3
FORMATO 3: METAS FSICAS Y FINANCIERAS MENSUALES
La OPA deber registrar su cronograma de gastos por mes, indicando la meta fsica, el
presupuesto total aprobado, lo cual en forma automtica debera permitir estimar lo
correspondiente al Programa y a la OPA.
Con la premisa de que el PC comprende hasta la transferencia de recursos la OPA deber
imputar en el ltimo mes de PC el presupuesto correspondiente al Programa, en cuanto al
presupuesto de ellos podran ser prorrateados en los meses que comprende el PC.
4
ANEXO 3. PROCESO DE VERIFICACIN DE CONDICIONES CONTRACTUALES Y
ACREDITACIONES MNIMAS DE LOS PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
PROCESO DE VERIFICACIN DE CONDICIONES
CONTRACTUALES Y ACREDITACIONES MNIMAS DE
LOS PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
Proceso de verificacin de condiciones contractuales y acreditaciones mnimas de los
proveedores de bienes, servicios y obras conexas.
- Para la seleccin de proveedores para la adquisicin de bienes, servicios y obras conexas
relacionados a un determinado PC, la OPA enviar los siguientes documentos a la UM, los mismos
que se considerarn obligatorios para el cofinanciamiento por el programa :
1. Mnimo tres (3) cotizaciones o propuestas econmicas por cada bien, servicio u obra conexa a
adquirir, que cumplan con los trminos de referencia y/o especificaciones tcnicas.
1.1 Las cotizaciones presentadas debern ser originales y contar con la firma y sello del
emisor y debern tener una antigedad mxima de 30 das hbiles a la adquisicin de
los bienes, servicios u obras conexas, conteniendo: RUC, direccin, correo electrnico,
representante legal, telfono u otra informacin necesaria para su verificacin.
1.2 Las cotizaciones, en el caso de bienes, debern cumplir con las especificaciones
tcnicas solicitadas, conteniendo como mnimo lo siguiente: cantidad a adquirir, plazo
de entrega, garanta comercial, lugar de entrega, y capacitacin de personal, de ser el
caso.
1.3 Las cotizaciones, en el caso de servicios, debern cumplir con los trminos de
referencia solicitados, conteniendo como mnimo lo siguiente: lugar de la prestacin
del servicio, duracin del servicio, y CV documentado de los profesionales y/o tcnicos
que realizarn el servicio.
1.4 Las cotizaciones, en el caso de obras conexas, debern cumplir con el expediente
tcnico, y contendrn como mnimo lo siguiente: plazo de ejecucin de la obra conexa,
disponibilidad fsica del terreno o lugar donde se ejecutar la obra conexa y memoria
descriptiva.
2. Expediente Tcnico, en el caso de que el plan de negocios contenga obras conexas,
debidamente firmado por un ingeniero civil o arquitecto, colegiado y habilitado.
3. Versin definitiva de las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o expediente
tcnico en caso de presentarse variaciones respecto a las versiones presentadas en el Plan
de Negocios, debiendo justificar las variaciones o diferencias respecto a la versin inicial.
4. Informe de Indagacin de Mercado, en el caso de no existir al menos tres proveedores que
cumplan con entregar las tres cotizaciones.
5. Cuadro comparativo de cotizaciones y seleccin de proveedores, indicando los criterios de la
seleccin.
6. Declaracin Jurada de la OPA de no tener vinculacin alguna con los proveedores.
- La UM, con el apoyo del rea de Logstica de la UA, verificar la presentacin de esta
documentacin para los bienes, servicios u obras conexas que la OPA requiera, segn lo
establecido en el POA y en el PC respectivo. La UM no emitir conformidad para el
cofinanciamiento de aquellos bienes, servicios u obras conexas cuya seleccin de proveedor no
haya sido sustentada con la documentacin sealada precedentemente.
- De presentarse variaciones o diferencias en las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o
expediente tcnico, as como en los precios de los bienes, servicios o costo de la obra, respecto a
los precios referenciales considerados en el Plan de Negocios, se tomar en cuenta lo siguiente:
1. Las variaciones en las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico
no deben comprometer el logro de resultados planteados en la ST que fue aprobada. Es decir,
2
el bien, servicio u obra conexa debe cumplir el objetivo planteado inicialmente en trminos de
su capacidad de proceso, utilidad y durabilidad. Requiere la aprobacin de la UM.
2. En caso de que la OPA seleccione un proveedor cuya oferta se encuentre por debajo del
precio referencial aprobado, el Programa solo transferir el monto correspondiente al
porcentaje de cofinanciamiento del precio real y siempre que este monto no supere el mximo
aprobado.
- Asimismo, la UM, con apoyo de la UA (rea de Logstica), realizar el proceso de verificacin de:
1. Cumplimiento de las condiciones generales de los contratos que celebren las OPA y sus
proveedores de bienes y servicios.
2. Acreditaciones mnimas de los proveedores.
- De no determinarse observaciones en el proceso de verificacin sealado, la UM emitir su no
objecin respecto a los proveedores seleccionados por la OPA.
- La OPA deber contar con la no objecin del Programa respecto al proveedor seleccionado a
efectos de proceder a su contratacin o al pago inicial correspondiente.
- De existir observaciones, stas sern comunicadas por la UM a la OPA a fin de que sta proceda a
absolverlas. La OPA podr seleccionar un proveedor diferente incluido en la terna o presentar un
nuevo proveedor de ser necesario a fin de obtener la no objecin del Programa y proceder con las
contrataciones respectivas.
Condiciones generales de los contratos que celebren las OPA y sus proveedores de bienes
y servicios
Se considerar lo siguiente:
- Tratndose de maquinaria y equipo industrial, los proveedores debern ofrecer por lo menos las
garantas de buen funcionamiento y servicio post venta usuales en el mercado.
- En el caso de infraestructura productiva, cuyo proceso de instalacin y puesta en funcionamiento
implique contratos de obra, las condiciones contractuales debern incluir los plazos de entrega, las
condiciones o trminos de la entrega (p.e. llave en mano) y la forma de pago.
- Asimismo, los contratos debern incorporar clusulas de penalidad en caso de incumplimiento por
parte del proveedor respecto a las principales condiciones del mismo, tales como: plazos de
entrega, condiciones de la entrega, caractersticas ofrecidas del bien o servicio u otras que resulten
aplicables.
Acreditaciones mnimas de los proveedores
Se considerar lo siguiente:
- El proveedor deber tener al menos tres (3) aos de experiencia en el mercado peruano y en el
rubro respectivo.
- Tener RUC activo, ser contribuyente habido.
ANEXO4.FORMATO
ORTFPNT
REPORTE TCNICO FINANCIERO - RTF - PNT
N de Convenio:
Fecha de elaboracin:
INFORMES REMITIDOS
RESMEN DE EJECUCIN - T3
Lima - Per
2011
1
T1 - CUMPLIMIENTO DEL PASO CRTICO
RESULTADOS ALCANZADOS:
JUSTIFICACIN:
2
T2 - EJECUCIN DE METAS FSICAS
COMPONENTE 1 :
0 #DIV/0! 0 #DIV/0!
3
T3 - RESUMEN DE EJECUCIN
COMPONENTE 1 :
4 Logros
5 Dificultades
4
T4 a. PLAN DE NEGOCIOS
Lnea de Base PROPUESTA I PASO CRTICO II PASO CRTICO III PASO CRTICO
Unidad de ANUAL del
PRODUCTO INDICADORES Ao anterior a la
Medida Plan de PROGRAMADO EJECUTADO % AVANCE PC PROGRAMADO EJECUTADO % AVANCE PC % ACUMULADO PROGRAMADO EJECUTADO % AVANCE PC % ACUMULADO
ejecucin plan Negocios
ha cosechadas ha
Volumen de produccin t
Ingreso por ventas S/.
Costos de ventas S/.
Jornales N
5
T4 b. PLAN DE SERVICIOS
Consultoras especializdas en
fortalecimiento institucional N
Consultoras especializadas
en gestin de negocios N
6
T4 c. PLAN AMBIENTAL
Variables seleccionadas Lnea de Base I Periodo II Periodo III Periodo Lnea de Cierre
Deber seleccionar al menos 4 variables del men de opciones,
que est lneas abajo. En caso de no encontrar variables ad hoc
favor incluirlas .
Nota : Este formato se llena al inicio del Proyecto y al finalizar cada periodo.
7
RELACIN DE INDICADORES PROPUESTOS PARA MEDIR EL IMPACTO AMBIENTAL
PLANES DE NEGOCIO DE AGROIDEAS
La incidencia es una expresin del nmero de casos que aparecen en una poblacin
Incidencia de plagas y antes y despus de la mejora tecnolgica, en el caso de la actividad pecuaria. En
2 enfermedades
%
cuanto a cultivos, la incidencia es una expresin que puede estar dada como reas
afectadas sobre rea total en produccin en un perodo de tiempo.
Nmero de productores certificados Nmero de productores que han obtenido algn tipo de certificacin o recertificacin
7 y recertificados
N de productores
de calidad
Nmero de ha certificadas y
8 recertificadas
ha Nmero de hectreas que han sido certificadas o recertificadas
1= Orgnico; 2= Fair trade; 3= HACCP; 4= Orgnico/fair trade; 5= Kosher; 6=Global
9 Tipo de certificacin Escala
Gap -GG; 7=Otro
12 Superficie reforestada % Expresin del rea forestal manejada durante la intervencin del subproyecto.
Nmero de rboles plantados (reposicin) respecto a los que son extrados de
Relacin entre rboles plantados y N rboles plantados/rboles
13 extraidos extrados
manera selectiva, durante la intervencin del subproyecto, el porcentaje de variacin
determinar el nivel de impacto generado sobre el rea
14 Conservacin de praderas Das de descanso Perodo rotativo de descanso de reas de pastoreo
8
F1. GASTOS DEFINITIVOS DEL PASO CRTICO
Contrato OC/OS
Tipo de Fecha de Monto Monto
tem N Componente N Actividad N Documento Concepto AGROIDEAS S/. OPA S/.
N Fecha N Fecha documento facturacin Facturado S/. aprobado S/.
9
F2. APORTES DE CONTRAPARTIDA Y TRANSFERENCIA
TRANSFERENCIA CO FINANCIAMIENTO
N TOTAL S/.
AGROIDEAS OPA
TOTAL S/. 0.00 0.00 0.00
RELACIN DE APORTES
TIPO DE N DE
N AGROIDEAS S/. OPA s/. FECHA
DOCUMENTO DOCUMENTO
RESUMEN ACUMULADO
TRANSFERENCIA CO FINANCIAMIENTO
TOTAL S/.
AGROIDEAS OPA
10
F 3 - REPORTE DEL PLAN DE ADQUISIONES DE EQUIPOS, INSUMOS ESTRATGICOS y SERVICIOS
Equipos
Insumos Estratgicos
Servicios
Total General
11
F4. SOLICITUD DE TRANSFERENCIA Y COMPROBACIN DE APORTE DE COFINANCIAMIENTO
Nombre de la OPA :
SOLICITUD DE TRANSFERENCIA :
Tipo y N de
AGROIDEAS N de N de N de Informe
Conponente Actividad OPA S/. TOTAL S/. Documento
S/. Contrato OC/OS EPE / UM
contrapartida
12
ANEXO 5. GUIA PARA LA ELABORACIN REPORTE TCNICO - RTF
DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS
El RTF consta de una cartula y ocho formatos que deben ser llenados por la OPA y ser
refrendado por el Gerente y el Representante Legal de la misma. Los formatos son los
siguientes:
Informacin General
T1: Cumplimiento del Paso Crtico
T2: Ejecucin de Metas
T3: Resumen de Ejecucin
T4: Seguimiento de planes
T4a: Plan de negocios
T4b: Plan de Servicios
T4c: Plan Ambiental
F1: Gastos definitivos del Paso Crtico
F2: Aportes de contrapartida y transferencia
F3: Reporte del Plan de Adquisiciones de equipos, insumos estratgicos y servicios
F4: Solicitud de transferencia y comprobacin del aporte de co financiamiento.
Los RTF contienen cuatro formatos que dan cuanta del aspecto tcnico que son del T1 al T4,
los tres primeros dan cuenta del cumplimiento de las metas de las actividades programadas y
el formato T4 denominado PLAN DE SEGUIMIENTO, proporciona informacin cuantitativa
acerca del Plan de Negocios.
El Formato T4a, solicita indicadores acerca del volumen de la produccin, el ingreso total, el
costo total y el nmero de jornales que intervienen en el proceso. En el caso de productos
agrcolas se solicita el nmero de hectreas intervenidas. Este formato permite validar el
cumplimiento del Plan de Negocios propuesto por la OPA y se constituye en un elemento
principal de atencin, ya que su consecucin justifica el subsidio del Programa.
2
ii) Asistencia Tcnica: Servicio de desarrollo de capacidades tecnolgicas a travs de visitas
de apoyo a la resolucin de problemas tecnolgicos de la produccin, procesamiento y
comercializacin del predio del productor aplicando tecnologa. El producto del servicio
es resolver los problemas de produccin, procesamiento o comercializacin. Comprende
las visitas realizadas a los campos de los productores.
iii) Trasferencia de tecnologa: Servicio de desarrollo de capacidades tecnolgicas a travs de
medios y tcnicas demostrativas especialmente diseado para dar a conocer y convencer
al productor sobre el uso y aplicacin de una nueva tecnologa. El producto del servicio es
la adopcin de tecnologas. Comprende pasantas nacionales e internacionales y das de
campo.
iv) Asesora Tcnica: Servicio de desarrollo de capacidades tecnolgicas a travs de la
absolucin a consultas tcnicas sobre produccin, procesamiento y comercializacin que
orientan la actuacin del productor o productores sobre el destino de su unidad productiva.
El resultado del servicio son cambios en el sistema de produccin de la Unidad Productiva.
Comprende las Asesoras que son consultoras especializadas y son servicios puntuales y
de corto periodo de duracin.
Los servicios de asistencia tcnica deben contemplar la planificacin de la actividad, la
evaluacin inicial y final.
Los formatos que dan cuenta de estado financiero son recogidos por los formatos F1 al F3. El
F1 reporta los gastos definitivos del paso crtico, el F2 reporta los aportes de contrapartida y
transferencia de recursos y el F3 reporta las adquisiciones de equipos, insumos estratgicos y
servicios adquiridos.
Los documentos sustentatorios de gastos debern contar con un sello en el original
COFINANCIADO POR AGROIDEAS de color rojo.
La OPA deber ingresar la informacin solicitada en los formatos tomando en cuenta las
siguientes consideraciones:
INFORMACIN GENERAL
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Nombre del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios y SIGLAS: debe ser el mismo
que se registra en el Convenio.
T1 CUMPLIMIENTO DEL PASO CRTICO - PC
Resumen de PC: la OPA deber registrar en el primer recuadro los indicadores de cada
uno de los PC propuestos en el POA.
PC: indicar los meses que comprende el PC.
Se cumpli con el PC?: indicar si o no, en el entendido que el PC se cumple siempre y
cuando se cumplan y se pueda verificar cada uno de los indicadores propuestos.
Resultados alcanzados: la OPA deber comentar sobre la respuesta vertida en el
recuadro anterior e informar los logros.
Justificacin: la OPA de haber informado negativamente a la pregunta deber justificar
su respuesta aclarando si este incumplimiento pone en riesgo el Plan de Negocios.
3
T2 EJECUCIN DE METAS FSICAS
Este formato deber ser elaborado por cada uno de los componentes.
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Cuadro: La OPA deber registrar la informacin imputada en el PAO y obtener los
porcentajes de avance acumulado programado y acumulado por PC.
T3 RESUMEN DE EJECUCIN
Este formato deber ser elaborado por cada uno de los componentes.
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Actividades programadas y realizadas: la OPA deber informar sobre las actividades
programadas en el PC que fueron realizadas.
Actividades programadas y no realizadas: la OPA deber informar sobre las
actividades programadas en el PC y que no se ejecutaron, adems deber explicar las
causas y los efectos de la no realizacin.
Actividades no programadas y realizadas: la OPA deber informar en este recuadro
sobre las actividades que han sido programadas solo con el aporte de ellos y de otras que
se hacen necesarias realizar para asegurar el Plan de Negocios propuesto.
Logros: la OPA deber indicar los logros como Componente.
Dificultades: la OPA deber indicar que dificultades se presentaron durante el PC que
pudieron haber ocasionado el retraso o no de la ejecucin de las actividades.
T4. SEGUIMIENTO DE PLANES
El seguimiento de planes contempla tres formatos: Plan de Negocios, Plan de Servicios y Plan
Ambiental el cual cuenta con un anexo en donde se indican los indicadores ambientales
elegidos por el Programa.
T4 A. PLAN DE NEGOCIOS
Este formato deber ser presentado por PC.
Producto: deber reportarse la informacin por cada uno de los productos considerados
en el Plan de Negocios.
Indicadores: los indicadores han sido pre establecidas por el Programa, hectreas solo
sern registradas por los Planes de Negocios Agrcolas, los otros indicadores se refieren
al volumen de produccin del producto involucrado en el Plan de Negocios, ingreso, costo
total de ventas y jornales.
Unidad de medida: la informacin registrada deber respetar las unidades de medida
indicada, de utilizarse otra la OPA deber convertirla a las indicadas.
Lnea de Base: la OPA deber registrar la informacin presentada en su Plan de Negocio
considerando el mismo periodo anterior al POA. Ejs. POA Ene Dic 2011 anterior Ene
Dic 2010, POA Abr 2011 Mar 2012 anterior Abr 2010 Mar 2011, para cada uno de los
indicadores.
Propuesta Anual del Plan de Negocios: se refiere a la informacin presentada en el
Plan de Negocios que incluye la mejora por la adopcin de tecnologa distribuida por
periodos.
PC: la OPA deber registrar la informacin por cada uno de los PC en relacin a lo
programado, ejecutado y el porcentaje de avance en cada uno de ellos y a partir del II PC
el porcentaje acumulado. La informacin de lo programado debe ser recogida del Plan de
Negocios aprobado, lo ejecutado se refiere a lo que se logr en el PC y el acumulado se
refiere a la suma de los PC.
4
T4 B. PLAN DE SERVICIOS
Este formato deber ser presentado por PC.
Variable: las variables han sido pre establecidas por el Programa considerando los
posibles eventos a realizar como servicios necesarios para la adopcin de la tecnologa.
Unidad de medida: al tratarse de eventos, stas han sido determinadas como nmero.
Propuesta Anual: se refiere a los eventos programados en el POA.
Paso Crtico: la OPA deber registrar la informacin por cada uno de los PC en relacin a
lo programado, ejecutado y el porcentaje de avance en cada uno de ellos y a partir del II
PC el porcentaje acumulado. La informacin de lo programado debe ser recogida del Plan
de Negocios aprobado, lo ejecutado se refiere a lo que se logr en el PC y el acumulado
se refiere a la suma de los PC.
T4 C. PLAN AMBIENTAL
La OPA deber elegir al inicio del Plan de Negocios al menos cuatro de los indicadores que se
muestran en el anexo T4 c del Plan Ambiental que estn relacionados con el Plan de Negocios
a los cuales deber de hacer seguimiento durante la ejecucin del mismo y reportar al final de
cada periodo.
Lnea de Base: una vez elegido al menos cuatro indicadores la OPA deber determinar la
lnea de base de cada uno.
Periodo: la OPA deber realizar medidas al final de cada periodo para determinar el
cambio provocado por la ejecucin del Plan de Negocios.
Lnea de Cierre: Estara referido por el cambio (+) o (-) o no (=) que se pueda haber dado
como resultado de la ejecucin del Plan de Negocios.
F1 GASTOS DEFINITIVOS DEL PASO CRTICO
Este formato est elaborado con la premisa de que el PC comprende hasta el logro de la
factura cancelada del bien o servicio adquirido.
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
N de Componente: la OPA deber imputar el N del Componente respetando la
codificacin dada en el POA, a la que cargar el gasto que debe estar en correspondencia
con lo propuesto en el Plan de Negocios propuesto.
N de Actividad: la OPA deber imputar el N de la Actividad respetando la codificacin
dada en el POA, a la que cargar el gasto que debe estar en correspondencia con lo
propuesto en el Plan de Negocios propuesto.
Contrato u OC/OS: la OPA deber registrar el N y la fecha del contrato u OC/OS que
avala el gasto dependiendo de la negociacin con el proveedor del bien o del servicio.
Fecha de Cancelacin, Tipo de documento y N de documento: la OPA deber
registrar la informacin de cancelacin de bienes y servicios as sea que las adquisiciones
hayan sido pagados con adelantos.
Concepto: Se imputar una descripcin del bien o servicio adquirido.
Monto facturado: la OPA registrar el valor imputado en la factura de cancelacin que no
necesariamente debe ser la considerada en el presupuesto y debera de ser emitida por
alguna de las empresas cuyas proformas son parte del expediente de evaluacin.
Agroideas: se refiere al monto transferido por el Programa para la adquisicin de bien o
del servicio, que est en relacin al porcentaje y monto aprobado. En el caso de que la
adquisicin por alguna razn fuera adquirida por un valor menor a la considerada en la
programacin solo se imputar al Programa lo correspondiente al porcentaje que le
corresponde segn el convenio.
OPA: se refiere al monto transferido por la OPA para la adquisicin de bien o del servicio,
no necesariamente est en relacin al porcentaje y monto aprobado, bajo la premisa que
cualquier variacin de precio del equipo y/o servicio deber ser asumida por la OPA.
5
Monto aprobado: se refiere a la imputacin del presupuesto aprobado para la adquisicin
del bien o el servicio.
F2 APORTES DE CONTRAPARTIDA Y TRANSFERENCIA
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Primer Cuadro: resume el cuadro siguiente y debe de llenarse en forma automtica.
Relacin de aportes: La OPA imputar el monto que el Programa transfiri en el PC
merced del informe as como los aportes de co financiamiento realizados por ellos.
Resumen Acumulado: a partir del II PC este cuadro debera acumular las transferencias
realizadas por el Programa y los aportes de contrapartida de las OPA.
F3 - REPORTE DEL PLAN DE ADQUISICIONES DE EQUIPOS, INSUMOS ESTRATGICOS Y
SERVICIOS
Mes: la OPA registrar el mes en el que se realiz la adquisicin del bien o servicio.
N Inventario OPA: la OPA deber asignar un cdigo a cada uno de los bienes, utilizando
su propio proceso y de no contarlo debern establecer un sistema de inventario de bienes
en las OPA.
Nombre de la Adquisicin: se registrar el nombre genrico del bien o servicio.
Descripcin corta: referida al bien o servicio en donde se pondr las principales
especificaciones de la adquisicin.
Unidad de Medida: se refiere a la cantidad estandarizada de una determinada magnitud
fsica.
Cantidad: referida a la cantidad de bienes o servicios a ser adquiridos que responden a
una misma descripcin y presupuesto.
Costo Unitario S/.: referida al precio unitario del bien o servicio a ser adquirido.
Monto Facturado: es el monto imputado en la factura cancelada.
Monto aprobado: es el monto referencial aprobado por el Programa.
Contrato u OC/OS: se refiere al N y fecha del documento con que se realiz el
compromiso con el proveedor.
Fecha de entrega: registra la fecha en la que la adquisicin fue entregada o se realiz el
servicio.
Nombre del Proveedor: se refiere al nombre del proveedor del bien o servicio.
F4 SOLICITUD DE TRANSFERENCIA Y COMPROBACIN DE APORTE DE
COFINANCIAMIENTO
Este formato permitir al Programa realizar la solicitud de transferencia de recursos.
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Nombre del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios: debe ser el mismo que se
registra en el Convenio.
Presupuesto del Plan de Negocios: la OPA deber imputar el presupuesto aprobado co
financiado correspondiente a cada fuente de financiamiento.
Duracin: se refiere a la duracin del Plan de Negocios segn el Convenio.
6
Banco y Cuenta Bancaria: registrar el Banco y N de Cuenta bancaria a donde se
debern realizar las transferencias.
Solicitud de transferencia: se realizar la imputacin de la transferencia solicitada previo
registro del N de Componente, N de Actividad, monto solicitado al Programa, monto co
financiado por el Programa, total, N de Contrato u N de OC/OS, Tipo y N de Documento
que avala la contrapartida y el N de Informe de la EPE y/o UM que avala la adopcin de la
tecnologa.
La OPA deber tener en cuenta que la informacin reportada debe de ser acompaada de los
medios de verificacin que se debern adjuntar al RTF.
ANEXO6.FORMATOPOAPNG
G
PLAN OPERATIVO ANUAL - POA
INFORMACIN GENERAL DEL PLAN DE NEGOCIOS DE GESTIN
N CONVENIO : Perodo de Trabajo:
Fecha inicio del Plan de Negocios : Duracin meses: Fecha Trmino del Plan:
1
FORMATO 1 - DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
Componente Unidad de Medida
0100 Objetivo Estratgico 1
0101
0102
0103
0104
0105
0106
0107
0108
0202
0203
0204
0205
0206
0207
0208
0302
0303
2
FORMATO 2 - PASOS CRTICOS
Paso Fechas
Indicadores de Paso Crtico
Crtico Inicio Fin
1
2
1 3
4
5
1
2
2 3
4
5
1
2
3 3
4
5
1
2
4 3
4
5
3
FORMATO 3 - METAS FISICAS MENSUALES
MES Meta Fsica %
4
0106 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0107 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0200 Objetivo Estratgico 2
0201 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0202 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0203 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
5
0204 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0205 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0206 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0207 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
208 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
0300 Objetivo Estratgico 3
0301 0
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL 0.00 0.00
6
FORMATO 4 - CRONOGRAMA DE CO FINANCIAMIENTO y TRANSFERENCIA POR PASOS CRTICOS
Fuente de Co financiamiento Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
AGROIDEAS
OPA
TOTAL POR MES S/.
7
FORMATO 5 - PLAN DE METAS FSICAS POR PASO CRTICO
Unidad de Meta Periodo Meta Primer Paso Crtico Meta Segundo Paso Crtico Meta Tercer Paso Crtico
Cdigo Descripcin
Medida M. Fsica M. Fsica M. Fsica M. Fsica
0100 Objetivo Estratgico 1
0101 - - - -
0102 - - - -
0103 - - - -
0104 - - - -
0105 - - - -
0106 - - - -
0107 - - - -
0206 - - - -
0207 - - - -
0208 - - - -
8
ANEXO 7. GUIA PARA LA ELABORACIN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO POA
DEL INCENTIVO PARA LA GESTIN
DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS PARA
EL INCENTIVO DE GESTIN
El POA debe estar perfectamente alineado con el Plan de Negocios del Incentivo de Gestin a
ejecutar por el Gerente.
El POA anual consta de una cartula y cinco formatos que el Gerente de la OPA deber
registrar teniendo como base el Plan aprobado por el Programa, considerando como premisa
que en este documento podrn realizar los ajustes de cumplimiento necesarios en el tiempo. El
POA inicial deber ser entregado antes de la Firma del Convenio y al finalizar el periodo la
OPA deber elaborar un nuevo POA que considere las acciones del segundo periodo y si fuese
el caso la reprogramacin de lo no cumplido en el periodo anterior, previo acuerdo con la UM.
El Programa a travs de la UM ser la encargada de apoyar la elaboracin de este documento
en la reunin preparatoria que se programar antes de la firma del Convenio.
La OPA deber ingresar la informacin solicitada en los formatos tomando en cuenta las
siguientes consideraciones:
INFORMACIN GENERAL
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Periodo de trabajo: se refiere al periodo comprendido hasta en 12 meses. Ej. 1, 2, o 3.
Nombre del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios y SIGLAS: debe ser el mismo
que se registra en el Convenio.
Departamento/Provincia/Distrito: cada uno deber ser registrado en una celda en forma
independiente.
Producto o actividad Principal: se refiere al producto o actividad del Plan de Negocios.
Fecha de inicio del Plan de Negocios: se considera la fecha de la firma del Convenio
entre el Programa y la OPA.
Duracin en meses: comprende el lapso desde la fecha de la firma del Convenio hasta la
fecha considerada como final en el mismo.
Mes y ao de inicio del POA: en el primer POA este se refiere al mes y ao de la firma
de Convenio, en los siguientes ser el mes posterior al final del POA anterior.
Mes y ao de trmino del POA: cada POA tendr una duracin de 12 meses, el ltimo
depender del la duracin del Plan de Negocios.
Nombre del Gerente: se registrar el nombre vlido al momento de formular el POA, de
existir un cambio la OPA deber comunicar a la UM y enviar la Vigencia de Poder del
nuevo gerente.
Nombre y Representante Legal: se registrar el nombre vlido al momento de formular
el POA, de existir un cambio la OPA deber comunicar a la UM y enviar la Vigencia de
Poder del nuevo Representante.
Presupuesto del POA: se refiere al presupuesto por fuente de co financiamiento que
resulta luego de haber imputado el presupuesto mensual.
2
Presupuesto del Plan de Negocios: se refiere al presupuesto aprobado en el Convenio
considerando el aporte propio de la OPA a actividades no co financiadas.
Nmero de beneficiarios: comprende la informacin que detallaron en el Plan de
Negocios aprobado.
ANEXO8.FORMATORTFPNG
REPORTE TCNICO FINANCIERO - RTF
N de Convenio:
Fecha de elaboracin:
INFORMES REMITIDOS
RESMEN DE EJECUCIN - T3
Lima - Per
2011
1
T1 - EJECUCIN DE METAS FSICAS
COMPONENTE 1 :
0 #DIV/0! 0 #DIV/0!
2
T2 - CUMPLIMIENTO DEL PASO CRTICO
RESULTADOS ALCANZADOS:
JUSTIFICACIN:
3
T3 - RESUMEN DE EJECUCIN
COMPONENTE 1 :
4 Logros
5 Dificultades
4
T4 a - REPORTE DE INDICADORES
Lnea de Base PROPUESTA I PASO CRTICO II PASO CRTICO III PASO CRTICO
Unidad de ANUAL del
tems INDICADORES Ao anterior a la % AVANCE
Medida Plan de PROGRAMADO EJECUTADO % AVANCE PC PROGRAMADO EJECUTADO % AVANCE PC % ACUMULADO PROGRAMADO EJECUTADO % ACUMULADO
ejecucin plan Negocios PC
OPERACIONES
MERCADO
ORGANIZACIN Y
GESTIN
ECONMICO
INFRA ESTRUCTURA
TECNOLOGA
5
T4 b - RESUMEN DE EJECUCIN
Operaciones
Mercado
Organizacin - Gestin
Econmico
Infraestructura
Tecnolga
6
F1 - GASTOS DEFINITIVOS DEL PASO CRTICO
Contrato
Fecha de Monto Facturado Monto aprobado AGROIDEAS
tem N Documento OPA S/.
N Fecha cancelacin S/. S/. S/.
7
F2 - APORTES DE CONTRAPARTIDA Y TRANSFERENCIA
TRANSFERENCIA CO FINANCIAMIENTO
N TOTAL S/.
AGROIDEAS OPA
TOTAL S/. 0.00 0.00 0.00
RELACIN DE APORTES
TIPO DE N DE
N AGROIDEAS S/. OPA s/. FECHA
DOCUMENTO DOCUMENTO
RESUMEN ACUMULADO
TRANSFERENCIA CO FINANCIAMIENTO
TOTAL S/.
AGROIDEAS OPA
8
F3 - SOLICITUD DE TRANSFERENCIA Y COMPROBACIN DE APORTE DE COFINANCIAMIENTO
Nombre de la OPA :
SOLICITUD DE TRANSFERENCIA :
Tipo y N de
N de Informe
N AGROIDEAS S/. OPA S/. TOTAL S/. N de Contrato Documento
EPE / UM
contrapartida
1
2
3
0.00 0.00
9
ANEXO 9. GUIA PARA LA ELABORACIN DEL REPORTE TCNICO FINANCIERO - RTF
DEL INCENTIVO PARA LA GESTIN
DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS PARA EL
INCENTIVO DE GESTIN
Los RTF dan cuenta detallada de la ejecucin fsica de un PC y el cumplimiento de los indicadores
de ste, as como de las actividades programadas.
Los RTF debern ser preparados por el Gerente y deber ser refrendado por el Representante
Legal de la OPA.
Por parte del Programa ser aprobado por la UM, quien a su vez ser la encargada de capacitar al
Gerente de la OPA en su elaboracin.
El RTF costa de una cartula y siete formatos. Los tres primeros formatos dan cuenta de la
programacin realizada en funcin a los objetivos estratgicos planteados, que permite contar con
una visin del cumplimiento de metas.
El formato T4 se refriere al Plan de Seguimiento de los indicadores planteados en el Plan de
Trabajo de los Gerentes. En el anexo 10 Indicadores de gestin del gerente. El gerente deber
reportar los indicadores que plante en su plan de trabajo para cada uno de los tems:
operaciones, mercado, organizacin y gestin, econmico, infraestructura y tecnologa.
El Formato T4a establece una lnea de base tenido como referencia lo alcanzado por la OPA el
ao anterior a la ejecucin del plan. Plantea la meta propuesta para el ao, lo divide en pasos
crticos y esa informacin corresponde a lo programado. En la siguiente columna el formato solicita
informacin de las metas alcanzadas en el periodo y compara con lo programado.
El Formato T4b solicita los logros y dificultades de cada tem.
Los formatos F1 reporta los gastos definitivos y que corresponden a los honorarios del Gerente y el
Formato 2 reporta los aportes del Programa y los aportes de co financiamiento.
Los Recibos por Honorarios sustentatorios de gastos debern contar con un sello en el original
COFINANCIADO POR AGROIDEAS de color rojo.
El Formato 3 es un modelo de solicitud de recursos de la OPA a la UM y a su vez permite la
comprobacin de los recursos de co financiamiento de la OPA.
La OPA deber ingresar la informacin solicitada en los formatos tomando en cuenta las siguientes
consideraciones:
INFORMACIN GENERAL
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Ttulo del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios y SIGLAS: debe ser el mismo que se
registra en el Convenio.
Nombre del Gerente: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
2
T2 CUMPLIMIENTO DEL PASO CRTICO
Resumen de PC: la OPA deber registrar en el primer recuadro los indicadores de cada uno
de los PC propuestos en el POA.
PC: indicar los meses que comprende el PC.
Se cumpli con el PC?: indicar si o no en el entendido que el PC se cumple siempre y
cuando se cumplan y se pueda verificar este cumplimiento de cada uno de los indicadores
propuestos.
Resultados alcanzados: la OPA deber comentar sobre la respuesta vertida en el recuadro
anterior e informar los logros.
Justificacin: la OPA de haber informado negativamente a la pregunta deber justificar su
respuesta aclarando si este incumplimiento pone en riesgo el Plan de Negocios.
T3 RESUMEN DE EJECUCIN
Este formato deber ser elaborado por cada uno de los componentes (Objetivo Estratgico).
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Actividades programadas y realizadas: la OPA deber informar sobre las actividades
programadas en el PC que fueron realizadas.
Actividades programadas y no realizadas: la OPA deber informar sobre las actividades
programadas en el PC y que no se ejecutaron, adems deber explicar las causas y los
efectos de la no realizacin.
Actividades no programadas y realizadas: la OPA deber informar en este recuadro sobre
las actividades que han sido programadas solo con el aporte de ellos y de otras que se hacen
necesarias realizar para asegurar el Plan de Negocios propuesto.
Logros: la OPA deber indicar los logros como Componente.
Dificultades: la OPA deber indicar que dificultades se presentaron durante el PC que
pudieron haber ocasionado el retraso o no de la ejecucin de las actividades.
T4 A. REPORTES DE INDICADORES
Este formato deber ser presentado por PC, para lo cual la OPA y su Gerente debern escoger los
indicadores pertinentes de los Cuadros 1 y 6 del Instructivo de formulacin del Incentivo de Gestin
que se recogen tambin en el anexo 4.8 de ste instructivo.
tem: se refiere a las seis variables a evaluar.
Indicadores: los indicadores de cada uno de los tems debern haber sido elegidos en la
reunin preparatoria.
Unidad de medida: se deber elegir la mejor unidad de medida para cada uno de los tems.
Lnea de Base: la OPA deber registrar la informacin presentada en el Plan de Negocio
considerando el mismo periodo anterior al POA. Ejs. POA Ene Dic 2011 anterior Ene Dic
2010, POA Abr 2011 Mar 2012 anterior Abr 2010 Mar 2011, para cada uno de los
indicadores.
3
Propuesta Anual del Plan de Negocios: se refiere a la informacin presentada en el Plan de
Negocios que incluye la mejora por el desempeo del Gerente.
PC: la OPA deber registrar la informacin por cada uno de los PC en relacin a lo
programado, ejecutado y el porcentaje de avance en cada uno de ellos y a partir del II PC el
porcentaje acumulado. La informacin de lo programado debe ser recogida del Plan de
Negocios aprobado, lo ejecutado se refiere a lo que se logr en el PC y el acumulado se
refiere a la suma de los PC.
T4 B. RESUMEN DE EJECUCIN
Paso Crtico: debern indicar los meses que comprende el PC.
Periodo: debern indicar el periodo del PAO vigente y del cual da cuenta el RTF.
Logros y dificultades: debern registrar los logros obtenidos y dificultades encontradas en
cada uno de los tems indicados.
4
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios: debe ser el mismo que se registra en
el Convenio.
Nombre del Gerente: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Presupuesto del Plan de Negocios: la OPA deber imputar el presupuesto aprobado co
financiado correspondiente a cada fuente de financiamiento.
Duracin: se refiere a la duracin del Plan de Negocios segn el Convenio.
Banco y Cuenta Bancaria: registrar el Banco y N de Cuenta bancaria a donde se debern
realizar las transferencias.
Solicitud de transferencia: se realizar la imputacin de la transferencia solicitada previo
registro del monto solicitado al Programa, monto co financiado por la OPA, total, N de
Contrato Tipo y N de Documento que avala la contrapartida y el N de Informe de la EPE y/o
UM que avala la gestin del Gerente.
La OPA deber tener en cuenta que la informacin reportada debe de ser acompaada de los
medios de verificacin que se debern adjuntar al RTF.
5
ANEXO 10. INDICADORES DE GESTIN DEL GERENTE
INDICADORES DE GESTIN DEL GERENTE
El plan de trabajo tambin contempla un seguimiento anual de los principales indicadores, para lo
cual se compararan los objetivos y metas programadas con lo ejecutado, evaluando los siguientes
rubros (ver cuadro N 01):
Operaciones
Econmico
Mercado
Organizacin y Gestin
Tecnologa
MERCADO
tem considerado Unidades Programado
Satisfaccin del cliente % de producto observado o
devuelto
2
Cuadro N 03: Indicadores de Organizacin y Gestin del Plan de Negocios
ORGANIZACIN Y GESTIN
tem considerado Unidades Programado
Financiamiento con los %
proveedores
Plazos de pago a proveedores Tiempo (mes, ao)
ECONOMICO
tem considerado Unidades Programado
Inversin en infraestructura, Unidades
intangibles, capital de trabajo
Ingresos por ventas principales, Unidades monetaria, %..etc
secundarias, otros ingresos
INFRAESTRUCTURA
tem considerado Unidades Programado Registro
Ejecucin de obras de %
infraestructura
Capacidad de planta instalada %
TECNOLOGIA
tem considerado Unidades Programado Registro
Mantenimiento de equipos Nmeros
Puntos crticos en proceso Nmeros
productivo
ANEXO11
1.FORMATO
ORTPNA
REPORTE TCNICO FINANCIERO - RTF
N de Convenio:
Fecha de elaboracin:
INFORMES REMITIDOS
CONTENIDO DE INFORME - T1
Lima - Per
2011
1
T1 - Contenido de Informe
Contenido
Medio de Verificacin
A. Generalidades
1. Fecha de constitucin formal 1.1 Fecha de constitucin.
2. Inscripcin en la Superintendencia Nacional de
2.1 Nmero de Registro.
Registros Pblicos - SUNARP
3. Inscripcin en la Superintendencia Nacional de
3.1 Nmero de RUC activo y vigente a la fecha.
Administracin Tributaria - SUNAT
4. Vigencia de Poderes del Representante Legal 4.1 Vigencia de Poder mximo con 03 meses de antigedad
5.1 Intencin de solicitar el Incentivo para la Gestin y/o el
5. Solicitud de otros incentivos al PCC
Incentivo para la Adopcin de Tecnologa
C. Informe Final
2
T2 - SEGUIMIENTO A PLAN DE NEGOCIOS
Lnea de Base Lnea de Cierre
INDICADORES DE FORTALECIMIENTO Unidad de PROPUESTA a seis
LOGRADO a seis Comentarios
ORGANIZACIONAL Medida Estado actual meses
meses
Plan Estratgico - PE Plan
Plan Anual Operativo PAO PAO
Manual de Operacin y Funciones - MOF Manual
Reglamento de Operacin y Funciones - ROF Reglamento
Cuenta con Gerente? Si / No
Inversiones en infraestructura S/.
N de proyectos que gestion N
N de proyectos aprobados N
N de conratos de comercializacin N
Contrata servicios de asitencia tcnica? Si / No
Se presentar a otro Incentivo del PCC? Si / No
Manejan Cuenta Bancaria como Asociacin Si / No
3
ANEXO 12. GUIA PARA LA ELABORACIN DEL INSTRUMENTO DE GESTIN DEL
PLAN DE NEGOCIOS PARA LA ASOCIATIVIDAD
DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS DEL INCENTIVO
PARA LA ASOCIATIVIDAD
REPORTE TCNICO - RT
El RT deber ser preparado por la OPA y deber ser refrendado por el Representante Legal de
la misma.
Por parte del Programa ser aprobado por la UM, quien a su vez ser la encargada de apoyar
en su elaboracin, teniendo en cuenta que slo entregar una vez los Formatos T1 y T2
acompaando a su Informe Final.
El RT costa de una cartula y dos formatos que responden a la informacin tcnica.
La OPA deber ingresar la informacin solicitada en los formatos tomando en cuenta las
siguientes consideraciones:
INFORMACIN GENERAL
N de Convenio: es el N que figura en el Convenio firmado por el Programa y la OPA.
Ttulo del Plan de Negocios: debe ser el mismo que se registra en el Convenio.
Nombre de la Organizacin de Productores Agrarios y SIGLAS: debe ser el mismo
que se registra en el Convenio.
T1 CONTENIDO DE INFORME
El T1 presenta una tabla con una serie de contenidos que la OPA deber informar.
Generalidades: la OPA deber registrar en esta seccin la fecha de constitucin formal y
el N de los registros en la SUNARP y N de RUC.
Formato de seguimiento al Plan de Negocios: la OPA deber elegir un conjunto de
indicadores de gestin a los que se compromete a mejorar durante los seis meses de
duracin del Plan de Negocios.
2
ANEXO 13. INFORME DE VISITA PARA COMPROBACIN DE ADOPCIN DE
TECNOLOGA
INFORME DE VISITA PARA COMPROBACIN DE ADOPCIN DE TECNOLOGA
Ttulo del Plan de Negocios:
Nombre OPA:
N Convenio:
Lugar y fecha:
Representante UM:
Entidad Privada
Especializada - EPE :
Informe Tcnico N
Informe de la Visita correspondiente a la UM (relacionado al cumplimiento del paso
crtico y la adopcin de la tecnologa):
Dificultades encontradas:
Recomendaciones:
Conclusiones:
Firma Gerente
Firma Representante UM
2
ANEXO 14. INFORME DE VISITA DE SUPERVISIN AL GERENTE
INFORME DE VISITA DE SUPERVISIN AL GERENTE
Nombre OPA:
N Convenio:
Lugar y fecha:
Representante UM:
Entidad Privada
Especializada - EPE :
Informe Tcnico N
Informe de la Visita correspondiente a la UM EPE - UR (verificacin del cumplimiento
de actividades del POA):
Dificultades encontradas:
Recomendaciones:
Conclusiones:
FIRMA OPA
FIRMA EPE
FIRMA UM