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EXP. N. 03347-2009-PA/TC
LIMA
PONTIFICIA UNIVERSIDAD
(PUCP)
ASUNTO
a) Demanda
Con fecha 6 de marzo de 2007, la Pontificia Universidad Catlica del Per (en
adelante, la PUCP), interpone demanda de amparo contra don Walter Arturo Muoz
Cho, en su calidad de miembro de la Junta Administradora de la herencia de don
Jos de la Riva Agero y Osma, solicitando que:
Refiere que los testamentos de don Jos de la Riva Agero y Osma instituyeron
como heredera de sus bienes a la PUCP. As, en la clusula dcima sptima del
testamento del 3 de diciembre de 1933, se dispuso que la Universidad adquiere el
usufructo de los bienes por 20 aos, tiempo durante el cual la Junta Administradora
administraba y le entregaba los rendimientos a la heredera, por lo que al vencer el
plazo y estando a que la Universidad sigui existiendo, adquiri la propiedad
absoluta debiendo la Junta entregarle los bienes que administraba. Siendo que
dicha situacin fue reconocida expresamente por la propia Junta en su acuerdo del
13 de julio de 1994, la misma que ahora el demandado intenta desconocer mediante
las cartas de fechas 15 de febrero y 1 de marzo de 2007, pues se atribuye el derecho
a participar en la administracin de los bienes, lo cual afecta su derecho de
propiedad.
b) Contestacin de la demanda
FUNDAMENTOS
1. Teniendo presente los alegatos expuestos por las partes, este Tribunal
considera que para dilucidar las pretensiones planteadas, previamente, resulta
imperioso realizar algunas precisiones en torno a la procedencia de la demanda.
Asimismo, refiere que la Junta Administradora fue creada por don Jos de la
Riva Agero y Osma para el sostenimiento de la PUCP durante la vigencia del
usufructo, antes de que adquiriese la propiedad absoluta de sus bienes, y para
el cumplimiento de sus encargos, legados y mandas perpetuas, y que el 25 de
octubre de 1964 al haberse cumplido veinte aos del fallecimiento de don Jos
de la Riva Agero y Osma y seguir existiendo la PUCP, se cumpli la condicin
prevista en la clusula dcimo sptima de la parte cerrada del testamento del 3
de diciembre de 1933, razn por la cual la PUCP adquiri la propiedad absoluta
de los bienes de la herencia.
14. Como tal, el legislador puede regular el Derecho Sucesorio contenido en las
normas civiles de acuerdo con los principios esenciales del ordenamiento y las
estructuras constitucionales fundamentales. Significa ello que tiene que extraer de
la regulacin de la herencia qu determinaciones son esenciales, y cules, en
cambio, son ms bien detalles tcnico jurdicos, y por consiguiente, no esenciales.
La decisin acerca de qu reglas fundamentales del Derecho Sucesorio moderno
gozan de un aseguramiento constitucional tiene que ser tomada con utilizacin, por
un lado, de un estricto contexto valorativo de la institucin sucesoria, y por otro, en
referencia a la garanta constitucional de otras instituciones del Derecho Privado:
son stas, en esencia, la propiedad privada.
16. Esta funcin social explica la doble dimensin del derecho de propiedad y
determina que, adems del compromiso del Estado de proteger la propiedad privada
y las actuaciones legtimas que de ella se deriven, tales como las facultades
testamentarias, pueda exigir tambin un conjunto de deberes y obligaciones
concernientes a su ejercicio, en atencin a los intereses colectivos de la Nacin. De
all, que el bien comn y el inters general sean principios componentes de la
funcin social de la propiedad y de la herencia.
17. En este punto, cabe preguntarnos por la naturaleza jurdica que se le otorga a
la herencia. Es posible establecer, en principio, que ella queda delimitada en el
plano de lo abstracto y general como una garanta institucional, cuya formacin
jurdica, viene determinada en buena parte por las normas que en cada momento la
regulan y la aplicacin que de las mismas se hace; y, en el concreto, como derecho
subjetivo, un derecho que tiene sustento constitucional directo, cuando la
Constitucin ha reconocido, explcita o implcitamente, un marco de referencia que
delimita nominalmente el bien jurdico susceptible de proteccin. Es decir, se trata
de una garanta institucional que funda un derecho subjetivo, en tanto, existe un
baremo de delimitacin de ese marco garantista que transita desde la delimitacin
ms abierta a la ms precisa.
18. La relacin entre garanta institucional y derecho subjetivo no es un
compartimiento estanco, viniendo a estar claramente configuradas las vertientes
de la proteccin de la herencia como el aspecto genrico y el aspecto especfico
de esa misma proteccin, con la existencia por tanto de una interrelacin
permanente y recproca entre los mecanismos de determinacin de una y otra,
entre el contenido institucional de la garanta acuado por el rostro histrico, y
la reserva de ley y el contenido esencial como lmites que el legislador puede
poner al ejercicio de los derechos subjetivos en la sucesin a causa de muerte
[LPEZ Y LPEZ, NGEL M.. La garanta institucional de la herencia. En:
Derecho Privado y Constitucin, Ao 2, N 3, Madrid, Centro de Estudios
Constitucionales, 1994, p. 49].
20. Este Tribunal considera que quien recibe un bien sujeto a un cargo no puede
sentirse despojado o amenazado en su derecho constitucional a la propiedad
porque se quiera hacer cumplir el cargo, por cuanto su propiedad soporta esta
modalidad del negocio jurdico testamentario que le ha sido impuesta,
precisamente, por quien sin estar obligado legalmente a ello, decidi dejarle en
herencia los bienes. No obstante, corresponder determinar infra, cul es la
naturaleza y los alcances exactos de dicho cargo. Veamos:
Once aos despus, un nuevo representante del Arzobispo ante la Junta, inicia
internamente una serie de reclamos y pedidos, entre otros, requiriendo la revisin
del acuerdo de 1994 y la revisin de las mandas y encargos. Se produce, luego, un
nutrido cruce de comunicaciones entre las partes, que sera ocioso describir ac. Lo
cierto es que, para el representante de la Universidad ante la Junta, esta entidad ya
no deba tener injerencia alguna en la administracin de los bienes heredados por
la Universidad, mientras que el representante del Arzobispado sostuvo una posicin
diametralmente opuesta y, con base a ella, plante nuevos y numerosos reclamos,
los cuales dieron origen a la iniciacin de procesos legales que fueron incoados
principalmente por la Universidad, en contra del representante del Arzobispado.
Y agrega que:
De otro lado, y de la misma manera en que una ley posterior puede modificar
parcialmente una anterior, modificacin que puede ser de adicin o de
supresin, sobre todo o parte de alguna clusula o contenido, tal raciocinio
tambin impera de manera lmpida en los testamentos sucesivos.
Del texto trascrito fluye, de otro lado, que el testador, a travs de su legado,
desea proteger a futuro y evitar su colapso o desaparicin en el tiempo,
respecto a dos cuestiones que para el testador resultan de capital
importancia. Por un lado, que la Universidad como su heredera, a travs de
sus bienes legados, pueda tener la suficiente capacidad para sostenerse. Y
ello as se entiende cuando el testador refiere que: Para el sostenimiento
de la Universidad Catlica de Lima. La segunda cuestin que el
testador desea mantener ininterrumpidamente en el tiempo, y evitar su
desaparicin, son una serie de encargos y mandas de contenido o
vinculacin religiosa, dada su eminente y arraigada fe catlica: encargo de
unas misas, donaciones para celebraciones religiosas, etc. Pero es de
advertirse que, entre una y las otras (las actividades para el sostenimiento de
la universidad, como tambin los encargos de corte religioso), el testador las
une de manera indisoluble, al disponer que una y otras sean materia de
administracin de la Junta. Dice el testador:
Para el sostenimiento de la universidad y para los dems
encargos. El uso de la conjuncin copulativa Y gramaticalmente tiene
por oficio unir palabras o clusulas. Esto no admite duda. As, siendo la
administracin de los bienes (administradora perpetua de mis bienes), de la
que resulta la posibilidad de generarse el sostenimiento de la Universidad,
unida a los encargos religiosos, pasan ambas de modo no separable a ser
objeto de la administracin de la Junta.
d) Que esta entidad debe administrar todos los bienes que hered la
PUCP, incluyendo las mandas y otros encargos impuestos
legtimamente por el causante.
Pero adems, existe otro pasaje en el que el testador desliza sus temores y
dudas de manera ms objetiva:
No cabe la menor duda que por el pensamiento del testador pas la idea de
que la universidad poda no existir. Estas situaciones, sin necesidad de
magnificarlas, demuestran cierta carencia de seguridad en el pensamiento
del testador respecto al propio desarrollo y hasta sobre la existencia de la
heredera. Riva Agero contempla la posibilidad, inclusive, de que la propia
universidad, an luego de ciertos aos, pudiera desaparecer Y si el temor
o duda del testador llega hasta la propia existencia de la universidad, es
lgico que tambin pueda haber albergado similares temores respecto
a la eficiencia de su propia conduccin. El que teme por lo ms, teme
con fundada razn por lo menos.
Cinco aos despus, es evidente que las dudas y temores del testador no
se haban disipado. De lo contrario el testador hubiera mantenido intocada la
clusula del testamento de 1933. Y es para poner fin a estas inquietudes y
eliminar los temores sobre la conduccin y el fin de la universidad, que el
causante coloca un candado para liberarse de tales dudas y temores: la
administracin de sus bienes no ser de potestad absoluta de la heredera;
ser una Junta la encargada de la Administracin y en ella tendr cabida un
miembro elegido por el Arzobispo, y as mantener un nexo objetivo con la
jerarqua eclesistica. Y con el fin de prorrogar en el tiempo tal determinacin,
se le concede a la Junta el carcter de perpetua e insustituible, como as lo
confirma el testamento de 1938.
Treinta aos ininterrumpidos, durante los cuales, mes tras mes, en el seno
de la propia universidad, actu la Junta administrando los bienes de la
heredera, denotan fehacientemente que durante ese lapso:
Publquese y notifquese.
SS.
VERGARA GOTELLI
MESIA RAMREZ
CALLE HAYEN
LVAREZ MIRANDA