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MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACIN DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LAS CARRERAS

PROFESIONALES DE INDUSTRIAS ALIMENTARIAS Y CONSTRUCCIN CIVIL DEL I.S.T.P. LUIS E.


VALCRCEL PAMPA INALMBRICA PROVINCIA DE ILO REGIN MOQUEGUA

ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIA

Programado Terminado
Procedimientos Ref. Hecho
Nombre H/H H/H
P. T Por:
OBJETIVO GENERAL
Determinar si el Proyecto Mejoramiento e Implementacin de
los Servicios Educativos en las Carreras Profesionales de
Industrias Alimentarias y Construccin Civil del I.S.T.P. Luis E.
Valcrcel Pampa Inalmbrica Provincia de Ilo Regin
Moquegua se realiz sobre la base de procedimientos de carcter
tcnico, administrativo y sustentado en el cumplimiento de la
normatividad legal vigente.

PROCEDIMIENTOS GENERALES

1. Comunicar al director de la institucin, el inicio del Examen


Especial del Proyecto

2. Verificar y Coordinar todas las actividades programadas con


las oficinas involucradas para la adquisicin de los bienes.
3. Verificar si el expediente tcnico elaborado conto con el
cumplimiento de las normativas legales.
4. Determinar si en el expediente tcnico se realizaron
modificaciones luego de ser aprobado.
5. Constatar si lo planteado en lo expediente tcnico cumple con
los recursos necesarios para los sistemas administrativos de
la institucin.
6. Verificar que las cdulas elaboradas y las conclusiones
emitidas durante el trabajo de campo, se encuentren
debidamente sustentadas con evidencia suficiente,
competente y relevante; en aplicacin de la NAGU. Y
normas de auditora educativa .
7. Efectuar las conclusions en relacin al resultado de la
aplicacin de los procedimientos de auditoria respecto a los
Objetivos establecidos.
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PROFESIONALES DE INDUSTRIAS ALIMENTARIAS Y CONSTRUCCIN CIVIL DEL I.S.T.P. LUIS E.
VALCRCEL PAMPA INALMBRICA PROVINCIA DE ILO REGIN MOQUEGUA

ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIA

Programado Terminado
Procedimientos Ref. Hecho
Nombre H/H H/H
P. T Por:

OBJETIVO ESPECFICO N1
Determinar si la formulacin del expediente tcnico del proyecto, se
han efectuado en trminos de calidad, costo, oportunidad y dentro de
lo previsto en la normatividad vigente

PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

8. Identificar la legalidad de los software utilizados en la I.E


luis e. varcarcel .
9. Verificar que los equipos deben ser genuinos, mas no
prototipos que carecen de pruebas de laboratorio
10. Todos los equipos debern contar con certificados que
acrediten su buena calidad.
11. Revisar la existencia y uso de formato para movimientos de
recursos para la instalacion.
12. Revisar la existencia de control de inventario detallado con
seriales (cada componente).
13. Revisar el control de mantenimiento reparaciones, de
equipos.
14. Verificar que existan planes de contingencias.
15. Evaluar la efectividad y funcionamiento de la puesta a tierra
16. Verificar si los costos que se han puesto en el presupuesto del
proyecto se han respetado cuando este se ejecut.
17. Constatar si existi algn informe que muestre si hubo
deficiencias del Expediente Tcnico, por parte del supervisor
y si es que se hicieron las modificaciones respectivas.
18. Revisar los presupuestos establecidos en el expediente
tcnico han sido aprobados de conformidad con las normas
vigentes.
19. Verificar si el cronograma de ejecucin del proyecto cumple
con los procedimientos establecidos para su elaboracin
20. Revisar si El proyecto est obligado a seguir las normas
tcnicas de adquisicin de bienes segn CONSUCODE y las
normas tcnicas del MINEDU. Asimismo deber disponer el
requerimiento de bienes de acuerdo a las caractersticas
tcnicas descritas en el estudio bajo responsabilidad.
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ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIA

Programado Terminado
Procedimientos Ref. Hecho
Nombre H/H H/H
P. T Por:

OBJETIVO ESPECFICO N2
Determinar si los procesos de seleccin para la adquisicin de equipos y la
ejecucin del proyecto, se han conducido de acuerdo a la normatividad
vigente y cubriendo las necesidades para las cuales fueron previstos.

PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

21. Evaluar el estado en el que se encuentra la proteccin de


la informacin y de los activos dentro de las I.ESTP Luis
Valcrcel . la seguridad Fsica y Lgica.
22. Evaluacin de suficiencia en los planes de contingencia.
23. Opinin de la utilizacin de los recursos informticos.
24. Control de modificacin a las aplicaciones existentes.
25. Revisar la negociacin de contratos con los proveedores
de los equipos adquiridos
26. Revisin de la utilizacin del sistema operativo y los
programas .
27. Verificar que la Convocatoria para el proyecto se haya
difundido y se constate si se realiz la licitacin pblica.
28. Constatar que los equipos adquiridos se haya realizado de
manera transparente, en conformidad con la ley.
29. Verificar si hubo algn informe por lazos familiares u otro
inconveniente con el proveedor que haya ganado la
licitacin.
30. Determinar si el proveedor cuenta con la debida licencia de
venta y funcionamiento legal.
31. Constatar si los presupuestos planteados en el expediente
tcnico han sido aprobados y respetados.
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ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIA


Programado Terminado
Procedimientos Ref. Hecho Po:
Nombre H/H H/H
P. T

OBJETIVO ESPECFICO N3

Establecer si la ejecucin del proyecto en la Meta


equipamiento y adquisicin de equipos se ha efectuado
en trminos de calidad, costo, oportunidad y dentro de lo
previsto en la normatividad vigente.

PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS
32. Verificar si los bienes adquiridos cumplen con las
especificaciones tcnicas y trminos de referencia
establecidas en las bases y la propuesta tcnica del
postor, asimismo verifique si los proveedores
adjudicados cumplen con las cualidades tcnicas
requeridas para los bienes y servicios.
33. Verificar el nivel de responsabilidad del uso del bien.
34. Verificar y analizar que los manuales de sistemas y
usuarios estn disponibles (digital o impreso)
35. Evaluar el mecanismo de capacitacin y modalidad
de difusin de la informacin.
36. Verificar el nivel de efectividad de servicio para con
los usuarios y su percepcin hacia el desempeo de la
oficina quien lo viene aplicando el bien.
37. Verificar los lineamientos del Plan de Seguridad y
del Plan de Contingencia sobre el bien.
38. Verificar la funcionalidad y el sistema de registro,
procesamiento y proteccin de datos en
computadoras crticas, as como la presencia de
programas fuentes y backups de la base de datos del
software.
39. Verificar si Todos los softwares son originales y de
la ltima versin en idioma espaol/ ingles. El
paquete del programa deber estar sellado de fbrica,
no se aceptarn software usado similar.
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ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIA


Programado Terminado
Procedimientos Ref. Hecho
Nombre H/H H/H
P. T Por:

OBJETIVO ESPECFICO N4

Establecer si la ejecucin en el componente Capacitacin al


usuario y encargado del rea , se ha efectuado en trminos de
calidad, costo, oportunidad y dentro de lo previsto en la
normatividad.

PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS
40. Verificar si la capacitacin se ha realizado en los tiempos
previstos.
41. Evaluar el costo beneficios de los eventos desarrollados.
42. Medir la eficiencia, efectividad, economa, mediante la
utilizacin de los indicadores desarrollados.
Verifique la existencia de un reglamento sobre el proceso de
capacitacin del personal encargado y usuario .
43. Evaluar el Control Interno Especfico del Proceso de
Capacitacin.
44. Verificar la existencia de expedientes actualizados por
trabajador en los que conste informacin relacionada con el
historial de los eventos a los cuales asisti.
45. Evaluar mediante ficha tcnica los recursos implementados,
para poder constatar que se superaron las deficiencias en los
equipos.
46. Constatar si existi algn informe que muestre si hubo
deficiencias en los bienes adquiridos.
47. Realizar una constatacin de los equipos que se encuentran en
el expediente tcnico con los que se tiene actualmente en la ISTP
luis E. balcarcel
48. Constatar que se haya realizado la optimizacin de los procesos
de los Sistemas Administrativos de Gestin, teniendo en cuenta
su funcionamiento operativo actual.
49. Verificar el mejoramiento e implantacin de los bienes
tecnolgicos, su operatividad actualmente y el desarrollo de los
programas en los bienes.
50. Constatar si los presupuestos planteados en el expediente
tcnico para adquirir los bienes han sido justificados.

JBP GLORIA CASILLA BUATISTA SUPERVISOR


ECV JOSSELIN JIMENEZ GOMEZ AUDITOR ENCARGADO
VGC HEROL KLEIBER HUAMANI NOONCA INTEGRANTE

H/H = Horas hombre.