Tecnologa y ciencias del agua Servicios Personalizados

versinOn-lineISSN 2007-2422
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Tecnol. cienc. aguavol.2no.2Jiutepecabr./jun.2011 SciELO Analytics

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La seguridad de presas desde la perspectiva hidrolgica.
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Dam safety from a hydrologic perspective. Conferencia Enzo Levi 2010
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Aldo I. Ramrez
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Dr. Aldo Ivn Ramrez-Orozco

Profesor-investigador
Centro del Agua para Amrica Latina y el Caribe
Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey
Avenida E. Garza Sada 2501, Colonia Tecnolgico
Edicio CEDES
64849 Monterrey, Nuevo Len, Mxico
Telfono: +52 (81) 8358 2000, extensin 5560,
subextensin 104
aldo.ramirez@itesm.mx
aivanram@gmail.com

Resumen

Aunque el principal objetivo de una presa es la satisfaccin de una demanda, la mayora de stas se construyen con mltiples
propsitos, uno de los cuales es el control de avenidas. La determinacin de la capacidad de control y las obras de excedencia se
conoce como diseo hidrolgico, y su bondad es un indicativo directo de la seguridad hidrolgica de la presa. Si se presenta un
evento mayor al utilizado para el diseo, se dice que la presa falla hidrolgicamente, aun cuando la propia estructura no sufra
daos. En este artculo se reconoce que la falla de estas estructuras es relativamente comn y se establecen comentarios precisos
sobre la seleccin del nivel de seguridad del diseo, a travs del periodo de retorno, y sobre los diferentes enfoques en la
estimacin de avenidas una vez jado ste. En particular, se establece la bondad y pertinencia del uso del enfoque bivariado en la
atencin del problema. En virtud del nuevo enfoque, se deriva la necesidad de revisar los criterios en la seleccin del periodo de
retorno de diseo, ahora sobre la base de que las probabilidades de excedencia pueden asociarse simultneamente con diversas
variables aleatorias.

Palabras clave: seguridad de presas, diseo hidrolgico, anlisis bivariado, periodo de retorno conjunto.

Abstract

Although the main objective of a dam is to satisfy a demand, most of them are built as structures with multiple purposes, one of
which is ood control. The determination of the ood control capacity and the associated hydraulic works is known as hydrologic
design and its suitability is a direct indicative of the hydrologic safety of a dam. If an event larger than the one used for the design
occurs, it is said that the dam fails, hydrologically speaking, even though the structure does not suffer further damages. In this
paper, it is recognized that the failure of these structures is relatively common and precise comments are given on the selection of
the safety level of the design through the return period and on the different approaches in the ood estimation methods. In
particular, the suitability and usefulness of the so-called bivariate approach to the solution of the problem is established. By virtue of
the new approach, the need arises to review the criteria for the selection of the design return period, considering the fact that the
exceedance probabilities can be associated simultaneously with different random variables.

Keywords: dam safety, hydrologic design, bivariate approach, joint return period.

Introduccin

Desde tiempos ancestrales, el hombre ha construido barreras sobre los ros para almacenar, controlar o derivar el agua. La
presencia de esas barreras genera lagos articiales llamados embalses; al sistema formado por ese vaso de almacenamiento y la
barrera, denominada cortina, se le conoce como presa. El objetivo ms comn de una presa es regular los escurrimientos de un ro,
almacenando temporalmente el volumen que escurre en poca de lluvias, para que luego ste sea usado en el estiaje. Aunque el
principal n es la satisfaccin de la demanda, cada vez ms presas se construyen con mltiples propsitos. As, es tpico que los
embalses tengan una cierta capacidad para el control de las avenidas, es decir, de amortiguar los efectos de los eventos que
ingresan al vaso. La determinacin de dicha capacidad de control y la denicin de las obras de excedencias se conoce como
diseo hidrolgico. El volumen disponible para el control se conoce como sper-almacenamiento, y est denido como la
capacidad entre la condicin normal de operacin o nivel de conservacin, y el mximo nivel que se puede alcanzar dentro del vaso.
El diseo hidrolgico de la presa se obtiene al transitar la avenida de diseo por el vaso, y la bondad de ste es indicativa de la
seguridad de la presa desde el punto de vista hidrolgico. Si se presenta un evento mayor al utilizado en el diseo, se dice que la
presa ha fallado hidrolgicamente, aun cuando la propia estructura no haya sufrido daos. Tales aspectos se presentan en este
artculo, abordando con especial nfasis la fase propia de la seleccin del evento de diseo.

La existencia de presas y su falla

Los primeros registros relacionados con el intento de regular y contener las aguas datan de un poco ms de cinco mil aos (cuadro
1). Los casos documentados ms antiguos corresponden a las presas Jawa, en Jordania, y Kafara, en Egipto, construidas alrededor
de 3000 a.C y 2600 a.C, respectivamente. Ambas presas tuvieron como principal objetivo el almacenamiento del agua en pocas de
abundancia para su posterior uso en tiempos de dcit.
En el caso de Mxico, el primer registro corresponde a la presa denominada "El Purrn", ubicada en Puebla, en el Valle de Tehuacn,
sobre el arroyo Lencho Diego. Hernndez y Herreras (2004) ubican el inicio de la construccin de la presa en el ao 750 a.C. y un
trmino de todas sus etapas cercano al ao 300 de nuestra era. El objetivo primordial de El Purrn fue el almacenamiento. La presa,
descubierta por Woodbury y Neely alrededor de 1970, fue construida con un volumen de aproximadamente 370 mil metros cbicos
de piedra y tierra compactada, y tan slo en su ltima fase de edicacin pudo haber requerido del trabajo de unos 4 300 hombres.
Se dice que lleg a tener unos 18 m de altura, ms de 400 m de largo y cerca de 100 m de ancho en la base (Hernndez y Herreras,
2004). La capacidad til pudo estar entre los 2.5 y 5 millones de metros cbicos. Actualmente, se conserva an una buena parte de
la estructura, ubicada cerca de la poblacin de Coxcatln.

Se estima que actualmente existen alrededor de 800 000 presas en todo el mundo; de las cuales, cerca de 45 000 cumplan, al ao
2000, con los criterios de clasicacin establecidos por la Comisin Internacional de Grandes Presas (ICOLD, por sus siglas en
ingls y CIGB, por sus siglas en francs) para ser consideradas como grandes presas (ICOLD, 2003). Estos criterios establecen una
altura mnima de cortina de 15 m y un volumen de al menos tres millones de metros cbicos (WCD, 2000) (cuadro 2).
De acuerdo con Conagua (2010), en Mxico existen 667 presas que se ajustan a esa descripcin, aunque se acepta que, en total, en
el pas existen al menos 4 462 presas y bordos.

Aunque en general las presas son construidas con base en un propsito principal, la mayora de ellas cumple adems con otras
funciones, ya sean productivas o ldicas. As, en el mbito mundial, ICOLD (2007) registra cerca de 72% de las grandes presas
como de propsito nico y el restante 28% como de propsito mltiple. En orden de importancia, los propsitos de las presas son
los siguientes: satisfaccin de la demanda, ya sea para riego o abastecimiento (61%), y generacin de energa elctrica (17%). A
estos dos usos principales se ha sumado ya el correspondiente al control de inundaciones, mismo que en el mundo alcanza el 10%
en cuanto a grandes presas se trata.

En virtud de las tendencias del desarrollo econmico de todos los pases, el crecimiento de la poblacin y el consiguiente
incremento de la demanda de agua, se estima que esta distribucin no cambiar signicativamente en el futuro. Sin embargo, en
vista del cambio climtico, la construccin de ms embalses para el control de inundaciones podra aumentar en zonas particulares
donde se esperan incrementos en la precipitacin o una mayor incidencia de ciclones tropicales intensos.

ICOLD reporta tambin la existencia de un poco ms de 154 presas enormes, las cuales tienen cortinas de ms de 150 m de altura,
ms de 15 millones de metros cbicos de capacidad de almacenamiento o ms de 1 000 mega Watts de capacidad de generacin
hidroelctrica (ICOLD, 2003). De las ms de 45 000 grandes presas en el mundo, cerca del 75% se han construido en los ltimos
cincuenta aos, de tal forma que la edad en la infraestructura es un factor cada vez ms importante.

As como existen registros muy antiguos relacionados con la construccin de presas, tambin los registros asociados con su falla
son aejos. Si la construccin de la primera presa data de un poco ms de 5 000 aos de antigedad, el primer registro de la falla
de estas estructuras se ubica cerca del ao 2600 a.C. Esta falla se trata precisamente de la presa Kafara, en Egipto. Un registro de
todas las eventualidades relacionadas con los embalses hace evidente que la falla de las presas es una situacin ms comn de
que lo imaginamos.

De acuerdo con McCully (2001), se estima solamente que del siglo XII en adelante se han suscitado unas dos mil fallas de grandes
presas y que de 1900 a la fecha se han tenido unas 200 fallas notables. De estas fallas, el 40% se han derivado de la falta de
capacidad en la obra de excedencias.

Slo por citar un ejemplo de la situacin, la Universidad de Stanford mantiene el Programa Nacional sobre el Desempeo de las
Presas (National Performance of Dams Program, NPDP, 2010) desde 1994, con el n de documentar incidentes y fallas de presas
en Estados Unidos. A la fecha hay 1 107 eventos reportados al Programa y nuevamente cerca del 40% de stos se han asociado
con la falta de capacidad en las obras de excedencia o el desborde.

Sin duda, la edad de la infraestructura es uno de los aspectos importantes en cuanto a seguridad hidrolgica. En este sentido, de
acuerdo con Arregun (2005), en Mxico, la Comisin Nacional del Agua mantiene una base de datos con 2 310 registros con edad
de las presas. De stas, casi el 73% tiene una edad superior a los treinta aos, un 44% cuenta ya con ms de cuarenta aos de
existencia y una cuarta parte de todas las presas sobrepasa los cincuenta aos de edad. Recordando que precisamente este ltimo
dato se considera en muchos estudios como vida til de los proyectos, estamos ante el hecho de que el 25% de las obras han
cumplido ya con su objetivo e inician su franco envejecimiento. Sin duda alguna, y en particular con respecto a la seguridad
hidrolgica de los embalses, ste es un aspecto de mucha importancia. Es indudable que despus de cincuenta aos se tiene
mayor informacin, ya sea directa o indirecta, sobre los eventos generados en la cuenca de aportacin del vaso, por lo que una
revisin del estudio hidrolgico con nes de actualizar la avenida de diseo ser prcticamente obligatoria.

Fallas en presas

En general, las fallas de las presas pueden tener su origen en diversas causas:

Fallas en el diseo estructural.

Fallas en el diseo ssmico.

Fallas por operacin.

Fallas en el diseo hidrolgico.

Actos deliberados de sabotaje y terrorismo (Steward, 2006).

Una gran presa tiene tambin un enorme potencial de dao ante una eventual falla. La gran masa de lquido almacenado, al ser
liberado en relativamente corto tiempo puede alcanzar, por un lado, enormes gastos mximos (o pico) y, por el otro, muy
importantes velocidades. Estas dos caractersticas en forma conjunta brindan el carcter de catastrco al evento de falla de una
presa. En la historia registrada se encuentran diversos eventos que por su magnitud son dignos de recordar. En el cuadro 3 se
muestra una relacin de los eventos que han generado el mayor nmero de decesos. Es de resaltar el caso de las presas chinas
Ban qiao y Shimantan, esta ltima aguas abajo de la primera, las cuales fueron las causantes de muerte de ms de 230 000
personas en 1975 (Yi, 1998).

Para el caso en comento, el evento de diseo correspondiente a la presa Ban qiao fue obtenido para un periodo de retorno de 1 000
aos, mientras que el de la presa Shimantan fue de solamente 500 aos. El evento sucedido en 1975 gener precipitaciones de
hasta 1 600 mm acumulados en 24 horas e intensidades mximas de 190 mm/h y, de acuerdo con estudios tcnicos, alcanz un
intervalo de recurrencia de unos 2 000 aos, mismos que claramente excedan el nivel de seguridad de ambos embalses. El
resultado fue catastrco. El rompimiento de Ban qiao gener una onda de avenida que no pudo ser controlada por Shimantan.
Hasta 1 670 millones de m3 fueron liberados en 5.5 h, dando un gasto mximo cercano a 80 000 m3/s. La onda de avenida por el
rompimiento lleg a los 12 km de ancho y hasta 7 m de profundidad, y alcanz velocidades de traslado de unos 50 km/h.

Jansen (1983) indica que las presas "requieren de ingeniera defensiva, lo que implica listar todas las fuerzas imaginables que
pueden estar involucradas, la inspeccin de todas las circunstancias posibles y la incorporacin de elementos de proteccin para el
manejo de todas y cada una de las condiciones". Claramente, esto es imposible, pero en la medida que nos acerquemos a ese ideal,
mejoraremos la seguridad de estas grandes estructuras.

En cita atribuida a Lowe y Wilson en 1982, se dice que: "Cuando un gran proyecto tiene problemas, habr que esperar grandes
problemas" (McCully, 2001). Eso es precisamente lo que sucede con el caso de la falla de las presas. Este hecho es la razn
principal de dedicar gran parte de los esfuerzo de los hidrlogos en desarrollar nuevos mtodos que permitan obtener diseos ms
seguros ante el carcter meramente aleatorio de los fenmenos hidrometeorolgicos.

McCully (2001) se plantea a su vez que: "Slo recordemos que las grandes presas no son ms infalibles que lo que el Titanic era
inhundible", frase que se ha acuado en el sentido de que por ms grande que se disee una estructura, es decir, por ms grande
que se tome el periodo de retorno para el diseo, siempre existir la probabilidad de que se presente un evento mayor que lleve a la
presa a la falla, si bien hidrolgica ms que estructural, en el mejor de los casos.

El diseo hidrolgico de presas

El proceso de evaluacin del posible impacto de los eventos hidrolgicos en una estructura hidrulica y la seleccin de los valores
de las variables signicativas para su correcto funcionamiento se conoce como diseo hidrolgico. En particular, el trmino
estimacin de avenidas de diseo se reere a la obtencin de las caractersticas del hidrograma de la avenida que se utilizar para
determinar las dimensiones de la obra hidrulica por construir. Alternativamente, el mismo proceso se puede seguir con el n de
evaluar la bondad en el diseo de obras existentes.

El diseo de una presa comprende, en general, los siguientes aspectos: determinacin de la capacidad de azolves (o muerta); la
denicin del nivel de aguas mnimas de operacin, el cual est ligado con la operacin correcta de las obras de toma; la
determinacin del volumen til, el cual es la capacidad destinada a la satisfaccin de las demandas y es, sin duda, el mayor
volumen en presas de mltiple propsito; y el nivel de aguas mximas extraordinarias, el cual queda denido por la capacidad de
control de avenidas. En el lenguaje hidrolgico es comn que se haga referencia al nivel de aguas mximas ordinarias (NAMO)
cuando la presa est llena al volumen til, y al nivel de aguas mximas extraordinarias (NAME) a la mxima elevacin que alcanza
el agua dentro del embalse cuando se presenta el evento de diseo. La capacidad de control, denida entonces como el volumen
comprendido entre NAMO y NAME, es precisamente el volumen de control de avenidas conocido tambin como sper-
almacenamiento. El NAME se determina transitando el evento de diseo de la presa, procedimiento mediante el cual no slo es
posible calcular la capacidad de control de avenidas requerida por el sistema, sino que adems permite determinar la altura de la
cortina, y las dimensiones y poltica de operacin de la obra de excedencias. En este sentido, la estimacin de la "avenida de diseo"
adquiere un papel esencial en el diseo hidrolgico de una presa.

La avenida de diseo

El anlisis y la prediccin de avenidas han sido tema de muchas investigaciones en hidrologa. Las revistas especializadas
contienen numerosos trabajos que presentan nuevos mtodos para mejorar el diseo de las obras o para estimar el error de los
modelos existentes. Sin embargo, no existe un acuerdo sobre cul enfoque es el ms indicado para la determinacin de las
avenidas de diseo. Lo anterior obedece a que la estimacin de avenidas es un problema en extremo difcil que an no ha sido
completamente resuelto.

Las metodologas existentes para la seleccin de avenidas de diseo son muy variadas tanto desde el punto de vista de su
planteamiento conceptual como de su complejidad. En general existen dos grandes criterios: el basado en un planeamiento semi-
determinista y el probabilista. El proceso de seleccin del evento de diseo, independientemente del criterio seguido, se conoce en
forma genrica como "estimacin de la avenida de diseo".

Con base en la informacin utilizada, los mtodos para la estimacin de avenidas pueden dividirse en mtodos basados en un
enfoque hidrometeorolgico y mtodos con enfoque hidromtrico. Los primeros, usualmente con un enfoque semideterminista, se
basan en datos de precipitacin y en la modelacin del proceso lluvia-escurrimiento, mientras que los segundos aprovechan la
informacin histrica de escurrimientos en el sitio especco o la regin donde se ubicar la obra, pudiendo o no tomar en cuenta la
informacin de precipitaciones. Al grupo de mtodos comprendidos dentro del segundo enfoque, cuyo criterio es eminentemente
probabilista, se le conoce con el nombre genrico de anlisis de frecuencias de avenidas, aunque es de mencionar que en muchas
ocasiones algunos mtodos del primer segmento se basan tambin en un anlisis de frecuencias de precipitaciones, previo a la
modelacin del proceso lluvia-escurrimiento.

Se han suscitado muchas discusiones acerca de la pertinencia y conveniencia de la aplicacin de uno u otro enfoque. La verdad es
que todos los mtodos disponibles ofrecen ciertas ventajas y tambin tienen severas deciencias. De cualquier forma, el n de los
mtodos es determinar de la mejor manera posible la magnitud del evento de diseo.

Sin embargo, dada la gran variedad de mtodos disponible, la pregunta cul es el enfoque adecuado?, es muy pertinente. O ms
an, bajo la consideracin de que hay una marcada inclinacin hacia los mtodos probabilistas se podra cuestionar: qu
probabilidad de excedencia se debe considerar?

Ahora bien, la avenida de diseo se estima de acuerdo con un periodo de retorno de diseo, representado usualmente como T, el
cual se dene como el inverso de la probabilidad de excedencia en un ao cualquiera. As, T es una medida directa de la seguridad
hidrolgica de la estructura hidrulica. Entre mayor sea T, menor ser la probabilidad de falla, y mayor ser, por lo tanto, la
seguridad hidrolgica. Lgicamente, desde el punto de vista de la seguridad, sera recomendable seleccionar un periodo de retorno
muy grande, sin embargo esa condicin llevara a la estimacin de un evento de diseo igualmente grande y obligara a que la obra
fuera de dimensiones descomunales y, por ende, demasiado cara.

De acuerdo con las estadsticas citadas, cerca del 40% de las fallas en las presas ocurren por desbordamiento o falta de capacidad
en el vertedor; la pregunta es si esto se debe a que se eligi mal el periodo de retorno o a que a pesar de que ste fue seleccionado
adecuadamente, se realiz una mala estimacin del evento de diseo. En el primero de los casos resulta evidente que es imposible
dimensionar una estructura infalible, pero se acepta que el riesgo de excedencia de la avenida de diseo debe minimizarse hasta
donde sea posible. En cuanto al segundo aspecto, pueden existir muy diversas situaciones que derivan a la postre en una mala
estimacin del evento de diseo. Slo por citar algunos: problemas con los datos registrados, uso de una funcin de probabilidad
(fdp) errnea y mala determinacin de los parmetros de la fdp. Con todo esto en mente, se puede preguntar entonces, cul es el
diseo ptimo de una obra hidrulica? Por un lado, si se desea una gran proteccin, las obras sern muy grandes y costosas; por
otro lado, al incrementar el tamao de la obra, el costo de la misma aumenta, pero el riesgo hidrolgico disminuye. La verdad es que
siempre se debe aceptar un cierto riesgo de falla y procurar que para esa probabilidad aceptada, la seleccin de la magnitud de la
avenida tome en cuenta todos los costos asociados con la obra, adems de las limitaciones econmicas.

Es importante sealar que la falla en el diseo hidrolgico no implica necesariamente la falla de la estructura. Sin embargo, desde
el punto de vista hidrolgico, es suciente que la avenida de diseo se vea superada para que la condicin del diseo sea
sobrepasada, haciendo a la presa insegura. La invasin del bordo libre, si bien es evidencia de una falla en el diseo hidrolgico,
puede, por otro lado, salvar la integridad fsica de la presa.

Existen diversas formas de seleccionar el periodo de retorno para el diseo de una presa. La primera de ellas est basada en
recomendaciones o estndares planteados por alguna autoridad, ya sea gubernamental o tcnica. Esta forma de seleccin es una
de las ms utilizadas en el orbe y se basa en recomendaciones establecidas en el mbito mundial o local, las cuales tienes diversos
orgenes, ya sean empricos o estadsticos. En vista de que las recomendaciones provienen de casos con circunstancias diferentes,
las condiciones particulares de cada proyecto hacen que este mtodo sea poco conable. De esta manera, la seleccin de T no
incluye una optimizacin de recursos nancieros, no hay un anlisis de costo-benecio, el cual slo se efecta en el caso de que el
problema pueda ser resuelto por obras de diferente tipo. En Mxico, por ejemplo, los eventos de diseo tanto para presas como
para otras obras hidrulicas son seleccionados con este criterio, con base en informacin, no normada, que proporciona la
Comisin Nacional del Agua (cuadro 4).

Tambin se puede llevar a cabo una seleccin econmica a veces llamada "hidro-econmica" del periodo de retorno. As, se
identica una serie de diseos para diferentes periodos de retorno, para cada uno de los cuales se determinan los costos asociados
tanto de la infraestructura como el asociado con la falla de la obra. La gura 1 muestra el concepto que subyace a este tipo de
seleccin. Por un lado se tiene que a mayor periodo de retorno de diseo se incrementa el costo de la estructura, sin embargo, por
otro lado, a mayores dimensiones de la obra, sta ser hidrolgicamente ms segura y, por lo tanto, podr evitar una mayor
cantidad de dao. Dicho de otra forma, el costo del riesgo disminuye con el periodo de retorno. As, el costo esperado, calculado
como la suma de los dos costos descritos, seguir un comportamiento semejante a una parbola, con lo que se puede siempre
identicar el punto de costo total mnimo, el cual se considera precisamente el tamao ptimo de la estructura. El fundamento de
este criterio se apoya fuertemente en aspectos nancieros, por lo que el tamao de la estructura sugerido de esta forma podra
llevar a probabilidades de falla relativamente grandes, quizs inaceptables desde el punto de vista de proteccin a la vida humana.
Jansen (1988) reconoce, por ejemplo, que en todo proyecto de presa se debe encontrar el balance entre seguridad y economa.

Estimacin de la avenida de diseo

Una vez que se ha seleccionado el periodo de retorno de diseo, se procede a la estimacin del evento para esa probabilidad de
excedencia. Para esto existe una gran diversidad de mtodos, algunos de los cuales no estn relacionados con aspectos
probabilsticos y, por lo tanto, no podran asociarse con un periodo de retorno. Se ha mencionado ya que los mtodos disponibles
pueden apoyarse en informacin de lluvias o en informacin de gastos. En el primer caso, usualmente se dene una lluvia de diseo
y se determina su avenida asociada mediante un modelo lluvia-escurrimiento, ya sea calculando la Precipitacin Mxima Probable
(PMP) y su correspondiente Avenida Mxima Probable (AMP), o bien estimando una lluvia con cierta probabilidad de excedencia y
calculando su escurrimiento asociado. En el segundo caso, lo ms usual es llevar a cabo un anlisis de frecuencias de datos de
escurrimiento, aunque tambin resulta factible realizar un anlisis regional.

Es posible identicar una serie de debilidades asociadas con el enfoque basado en datos de precipitacin. En primer trmino, no
existe un acuerdo general sobre cmo estimar la PMP y la AMP. Generalmente, la PMP se basa en el empleo de datos observados
para muy poco eventos extremos que normalmente no han ocurrido en la zona de inters. Con el objeto de transformar los datos
disponibles en la PMP para la zona de estudio, se utilizan procedimientos tales como la transposicin de tormentas, que estn
basados en hiptesis altamente cuestionables (WMO, 1986). A pesar de que la PMP se dene como la cota superior del agua
precipitable en una zona dada, su estimacin depende de la escasa informacin disponible, por lo que no existe garanta alguna de
que no se exceda durante la vida til de una obra hidrulica. En general, como prctica de diseo en ingeniera, es conveniente
estimar el riesgo de falla de las obras proyectadas. Por su propia denicin, resulta imposible caracterizar probabilsticamente a la
PMP y ms an a la AMP. Cuando existen sucientes datos, se ha observado con frecuencia que la AMP tiene asociados periodos
de retorno enormes, hasta del orden de los millones de aos (Shalaby, 1994). Esto plantea una incongruencia fundamental, ya que
en intervalos de tiempo de ese orden es evidente que el clima en el planeta sufrir modicaciones signicativas (Parry et al., 2007),
con lo que las hiptesis de invariancia climtica en las que se basa la estimacin de la PMP se ven invalidadas.

Por otra parte, se acepta que el proceso de transformacin de lluvia en escurrimiento es uno de los problemas ms complejos en la
hidrologa (Naef, 1981). Slo por mencionar algunos de los factores ms importantes que se ven implicados en dicho proceso se
pueden citar, entre otros, los siguientes: variaciones espaciales y temporales de la lluvia, caractersticas del suelo y uso del mismo,
cobertura vegetal, funcin de prdidas y condiciones antecedentes de humedad de la cuenca. Dado que resulta prcticamente
imposible cuanticar con precisin dichos factores y determinar sus complejas interacciones, la estimacin de escurrimientos a
partir de datos de lluvia es generalmente muy incierta. A lo anterior se aade que los modelos lluvia-escurrimiento no funcionan
bien en condiciones extremas, que son las que precisamente resultan de inters para nes de diseo. Esto se debe en parte a que
los parmetros de los modelos se calibran para condiciones medias, puesto que los datos para condiciones extremas no estn
disponibles en la mayora de los casos. Es sabido que cuando los valores de dichos parmetros no se identican correctamente, se
puede errar hasta en un orden de magnitud en la estimacin del escurrimiento (Naef, 1981). Adicionalmente, los conceptos
empleados en la construccin de modelos simples que trabajan razonablemente bien en condiciones medias pueden ser invlidos
para condiciones extremas. En efecto, slo en cuencas pequeas se satisfacen razonablemente las hiptesis de la mayora de los
modelos. As, las grandes cuencas deben dividirse en subcuencas, a la salida de las cuales se estima el escurrimiento. Sin
embargo, no existe un mtodo sistemtico para combinar los eventos de escurrimiento as generados, con el n de producir una
avenida de diseo en el punto de salida de la gran cuenca.

A las dicultades descritas se aade el hecho de que resulta prcticamente imposible estimar un periodo de retorno asociado con
una avenida estimada con base en datos de lluvia transformados en escurrimiento. Lo anterior obedece a que el proceso lluvia-
escurrimiento es altamente no lineal, lo cual implica que el periodo de retorno de una tormenta puede diferir notablemente del
periodo de retorno del escurrimiento que sta genera. Ms an, en vista de las complejidades antes sealadas, no es factible
estimar la distribucin de los escurrimientos, derivada de la correspondiente a las precipitaciones. Esto explica el porqu asignar un
periodo de retorno a la AMP es an ms difcil que hacerlo para la PMP.

No obstante lo anterior, debe reconocerse que los mtodos basados en un enfoque hidrometeorolgico son la nica opcin
disponible para el hidrlogo cuando se trata de cuencas no aforadas. Adems, los registros de precipitacin son ms abundantes y
menos susceptibles a los cambios en la cuenca que los de escurrimiento. Asimismo, su aplicacin permite obtener el hidrograma
completo de la avenida de diseo, lo cual resulta indispensable para determinar las variables de diseo de una presa.

En otro orden de ideas, en los mtodos basados en registros de escurrimiento, el anlisis de frecuencias es la herramienta principal.
ste consiste en describir probabilsticamente la ocurrencia de gastos mximos anuales por medio de una funcin de distribucin
de probabilidad, cuyos parmetros se estiman utilizando la informacin histrica disponible, la cual se considera como una muestra
aleatoria de la poblacin. A este ltimo proceso se le conoce como "ajuste" de la distribucin. Una vez seleccionada la funcin de
distribucin de mejor ajuste, sta se utiliza para determinar la magnitud de eventos asociados con diferentes periodos de retorno.
Si el periodo de retorno es mayor que el periodo de registro, se dice que se extrapola en la estimacin de los gastos. Los mtodos
basados en registros de escurrimiento tambin exhiben ciertas debilidades. Es frecuente que los registros no sean homogneos, en
el sentido de que dependen de las caractersticas siogrcas de la cuenca y el uso de suelo de la misma., los cuales en general
varan con el tiempo. Esto es particularmente cierto en cuencas sujetas a procesos acelerados de deforestacin y urbanizacin.
Adicionalmente, los periodos cortos de registro incrementan la incertidumbre en la estimacin de los parmetros asociados con las
distribuciones de probabilidad y en la extrapolacin de gastos correspondientes a grandes periodos de retorno, que son los de
inters para nes de diseo.

El anlisis de frecuencias de gastos mximos anuales slo permite determinar un parmetro de la avenida de diseo, generalmente
el gasto pico. No obstante, la determinacin de las variables de diseo de la presa, como la capacidad de control de avenidas y las
dimensiones de la obra de excedencias, exigen conocer el hidrograma completo, a n de transitarlo por el vaso. Por lo anterior, en la
prctica se emplean procedimientos arbitrarios para denir la avenida. Por ejemplo, una vez que se ha determinado el gasto
mximo de diseo, el procedimiento ms comn consiste en "mayorar" la avenida mxima histrica o alguna otra gran avenida
registrada (Domnguez et al., 1980). Dicho procedimiento consiste en suponer que la forma del hidrograma de diseo es la misma
que la correspondiente a la creciente de referencia. As, las ordenadas del primero se determinan simplemente multiplicando las del
hidrograma mximo histrico por el cociente dado por el gasto de diseo dividido entre el gasto mximo registrado. Sin duda
alguna, es posible armar que se conoce la estimacin del periodo de retorno del gasto pico del hidrograma as obtenido; en
estricto sentido no se puede decir que se conoce el periodo de retorno del hidrograma completo, dada la denicin arbitraria de su
forma y, por ende, su volumen mismo, que carece de una base probabilista.

Por lo anteriormente expuesto, el trmino "estimacin de avenidas de diseo", basado en el enfoque hidromtrico, es sinnimo de
"estimacin de gastos mximos de diseo". Por un lado, se ha reconocido que el gasto mximo del hidrograma es una variable
aceptable para el diseo solamente cuando la variacin temporal del almacenamiento de la cuenca no es un factor importante en el
proceso de generacin de escurrimiento (McCuen, 2005), pero para el caso de vasos de almacenamiento, es bien sabido que stos
exhiben una diferente sensibilidad al gasto pico que al volumen de almacenamiento (Ramrez y Aldama, 2000). En algunos casos, la
respuesta de un embalse al transitar la avenida es ms sensible al volumen de la misma que a su gasto pico. El mtodo de
mayoracin de la avenida mxima histrica subordina el volumen de la avenida al gasto pico, ya que una vez determinado ste, el
volumen tambin quedar automticamente denido. No est demostrado que sta sea la prctica de diseo menos apropiada
para denir la capacidad de control de avenidas y las dimensiones de la obra de excedencias de una presa, pero denitivamente se
encuentra lejos de una solucin probabilsticamente fundada.

En vista del sustento estadstico que poseen, la aplicacin de los procedimientos basados en hidrometra permite denir niveles de
riesgo de la obra por disear o revisar. Asimismo, al realizar el anlisis de frecuencias directamente sobre las avenidas se evita el
uso de modelos lluvia-escurrimiento, ya que los datos hidromtricos integran la funcin de cada cuenca en el proceso de
transformacin de precipitacin en escurrimiento. Adicionalmente, el empleo de mtodos racionales puede en algunos casos
reducir la incertidumbre en la extrapolacin de gastos a grandes periodos de retorno. Finalmente, la aplicacin de distribuciones de
probabilidad de varias poblaciones permite tomar en cuenta que los escurrimientos pueden ser provocados por lluvias convectivas
y ciclnicas, o en general, por eventos de gnesis distinta.

El enfoque bivariado
Los mtodos basados en un enfoque hidrometeorolgico proporcionan el hidrograma completo para el diseo, pero no son, en
muchos pases, la opcin ms recomendable. La falta de datos en la cantidad y calidad adecuada, y la complejidad de la
modelacin del proceso lluvia-escurrimiento pueden ocasionar errores graves en la estimacin de las avenidas.

Por otra parte, la mayora de los hidrlogos concuerdan en que las avenidas se presentan como fenmenos cuya caracterizacin
probabilista debe involucrar otros parmetros, adems del gasto mximo del hidrograma. La informacin acerca del volumen de la
avenida, su duracin total, tiempo al pico y la forma del hidrograma son esenciales para la toma de una decisin correcta. Sin
embargo, el problema de asignar un periodo de retorno al hidrograma completo de la avenida de diseo an no ha sido resuelto
completamente. Al plantear una parametrizacin de hidrogramas mediante un nmero nito de sus caractersticas ms
importantes, el problema se reduce a manejar una distribucin de probabilidad multivariada de las mismas. La parametrizacin
ms simple de un hidrograma debe involucrar por lo menos el gasto mximo o gasto pico (Qp), el volumen de escurrimiento (V) y el
tiempo pico (tp) (gura 2).

En ese sentido, Aldama y Ramrez (1998a) han desarrollado una familia de parametrizaciones basadas en el empleo de
interpolantes hermitianos de orden impar, que involucran los tres parmetros sealados. Por tal motivo, han denominado a los
miembros de dicha familia hidrogramas triparamtricos hermitianos (HTH). El orden seleccionado en la construccin del HTH
dictar su forma, por lo cual cuentan con exibilidad en su aplicacin. Otra de las parametrizaciones que mejor se adapta a los
hidrogramas reales es la denominada gamma o Pearson (Ponce, 1989). Para cada caso en particular resulta recomendable ensayar
estas dos parametrizaciones, a n de determinar la que mejor se ajuste a la forma de los hidrogramas en la cuenca bajo estudio.

Los mismos autores han demostrado, empleando una solucin analtica aproximada de la ecuacin adimensional de trnsito en
vasos (Aldama y Ramrez, 1998b; Ramrez y Aldama, 2001), que la respuesta de un vaso de almacenamiento sujeto a un hidrograma
de entrada, en trminos de la elevacin mxima de la supercie libre del agua almacenada, es igualmente sensible a variaciones del
gasto pico como del volumen de escurrimiento, y mucho menos sensible a variaciones en el tiempo pico. Por tanto, han concluido
que una parametrizacin bivariada en funcin de Qp y V es suciente para caracterizar una avenida con nes de diseo de vasos.
En este sentido, el tiempo pico, al no ser una variable crtica, puede denirse mediante alguna regla prctica, como por ejemplo la
del mtodo del hidrograma unitario triangular, la cual indica que:

La caracterizacin probabilista de un hidrograma biparamtrico puede construirse a travs de una funcin divariada FQp,V (Qp,V), la
cual representa la probabilidad de no excedencia conjunta de gasto pico y volumen de escurrimiento del hidrograma. Se puede
demostrar que el periodo de retorno asociado con esta probabilidad, denominado periodo de retorno conjunto, est dado por
(Ramrez y Aldama, 2000 , 2010):

En donde la funcin bivariada FQp,V (Qp,V) puede construirse mediante el modelo logstico propuesto por Gumbel (1960) como:
Siendo:

Que son las funciones de distribucin marginales para gastos pico y volumen, respectivamente. El parmetro m es un parmetro de
asociacin que depende de la correlacin lineal entre gastos y volmenes. De acuerdo con la naturaleza de las variables tratadas es
posible utilizar distribuciones marginales tipo Gumbel o Gumbel mixta (si hay evidencia de la existencia de poblaciones mezcladas).
El uso de otras funciones marginales en la construccin del modelo no ha sido an probado factible. La funcin de distribucin de
probabilidad bivariada y por ende las distribuciones marginales se obtienen a partir de los registros existente de gastos mximos
anuales y volmenes de escurrimiento mximos anuales en el sitio en cuestin.

Debe notarse que para un periodo de retorno conjunto dado, la ecuacin (2) puede ser satisfecha por una innidad de pares de
valores (Qp,V). Para resolver de forma nica este problema, se propone determinar cul de esos pares de valores produce los
efectos ms desfavorables sobre la presa por disear o revisar. De tal forma que si Zm representa la mxima elevacin de la
supercie libre del agua que se alcanza dentro del vaso una vez transitado el hidrograma, entonces la avenida de diseo queda
denida al resolver el problema de optimizacin no lineal planteado por:

Sujeto a:

Para un T dado.

Este proceso de solucin incorpora, de forma natural, las caractersticas del vaso en cuestin dentro del proceso de estimacin de
su propia avenida de diseo, ya que la curva elevaciones-capacidades, las caractersticas de la obras de excedencias y la poltica de
operacin de sta, se ven involucradas en el proceso de trnsito de la avenida por el vaso, que es la herramienta usada para evaluar
los impactos sobre el vaso.

Con base en un anlisis riguroso, Ramrez y Aldama (2000) demostraron que el caso de la dependencia estadstica entre las
variables conduce a la situacin ms desfavorable, llevando a avenidas demasiado grandes, y que el caso de la independencia
estadstica, si bien simplica el clculo, implica la solucin menos desfavorable. Este es un comentario pertinente, pues es bien
sabido que la hiptesis de independencia estadstica es una de las ms socorridas en la solucin de problemas que impliquen
variables aleatorias.

En otras palabras, el mtodo bivariado nos lleva a considerar que avenidas con gastos pico altos, pero con volmenes de
escurrimiento pequeos pueden tener el mismo periodo de retorno que avenidas con picos bajos, pero con volmenes de
escurrimiento grandes (gura 3). Las caractersticas del embalse, a travs del trnsito, son la que indicarn cul es la avenida ms
desfavorable para esa presa en particular. De esta manera habr embalses que sean ms sensibles a hidrogramas esbeltos,
mientras otros respondern ms a hidrogramas bajos y extendidos. Este hecho es tomado en cuenta implcitamente por el mtodo
bivariado.

Ejemplos de aplicacin

En el desarrollo original, la metodologa fue aplicada a la revisin de las avenidas de diseo de las presas "El Inernillo", en
Michoacn, y Luis Donaldo Colosio, "Huites", en Sinaloa. En ambas presas, la aplicacin de los mtodos tradicionales lleva a pensar
que las dos son hidrolgicamente seguras para el periodo de retorno de diseo de 10 000 aos. Sin embargo, la aplicacin de la
metodologa basada en el anlisis de frecuencias conjunto bivariado indica que para "El Inernillo", el riesgo hidrolgico es mucho
mayor de lo que se cree. Se estima que la presa es segura al NAME para un periodo de retorno conjunto menor de mil aos. Para el
caso de "Huites", el anlisis bivariado indica que la presa est diseada para un periodo de retorno conjunto de alrededor de 7 000
aos. El caso de "Huites" resulta mejor librado, puesto que se determin que dicho embalse es ms sensible al pico de las avenidas
que al volumen, y dado que los diseos tradicionales estn basados en gastos pico, es de esperarse que los embalses as
dimensionados se encuentren en la realidad muy cerca de la condicin de diseo original, dada por el periodo de retorno. "El
Inernillo" por su parte, es ligeramente ms sensible al volumen de las avenidas que a su gasto pico. En Aldama et al. (2006) se
presentan aplicaciones adicionales de la metodologa para el caso de 13 presas mexicanas y una en proyecto. El balance nal fue
de cuatro presas inseguras para el periodo de retorno de diseo y nueve presas seguras. El proyecto hidroelctrico La Parota result
igualmente seguro.

Es importante notar que no es posible hacer una comparacin directa del periodo de retorno asociado con una sola variable con el
periodo de retorno conjunto. En ese sentido, resulta evidente que los criterios para el diseo debern retomarse, a n de que se
asignen las probabilidades aceptadas de excedencia en el diseo de las estructuras, pero bajo la consideracin del periodo de
retorno conjunto.

Comentarios nales

A lo largo de la historia, las presas han jugado un rol crucial en el desarrollo de las civilizaciones y a pesar de que su existencia es
ahora cuestionada desde puntos de vista ambientales, constituyen una de las piedras angulares del desarrollo econmico de cada
pas. El agua ser siempre un recurso vital para todo el mundo, y la falta de balance entre oferta y demanda seguir propiciando el
desarrollo de estas obras. Sin embargo, las presas deben verse, adems de con ojos de ingeniero, con visin social y ambiental, a
n de que su existencia se sostenible. El reto ser el uso de las presas para un manejo sabio del agua como parte de las metas de
desarrollo.

La potencial falla de estas grandes estructuras representa sin duda un gran riesgo para los habitantes de las regiones cercanas,
especialmente en los terrenos aguas abajo. Con esta base, es preciso, en la medida de lo posible, reducir la probabilidad de que el
evento utilizado para su diseo se vea excedido. En este sentido, se ha encontrado que los mtodos tradicionales para estimar las
avenidas de diseo pueden ser mejorados signicativamente y tambin que entre esas mejoras, el anlisis de frecuencias conjunto
tiene muchas bondades.

El concepto del periodo de retorno conjunto, fundamental en el denominado anlisis de frecuencias conjunto, es muy exible y se
puede aplicar en la solucin de muchos problemas que involucren la caracterizacin probabilstica de varias variables. Este mtodo
evita la arbitrariedad en la asignacin del volumen de la avenida, permitiendo obtener la solucin con los efectos ms desfavorables
para la obra en particular, la cual se ve involucrada en el proceso de estimacin de la avenida de diseo.

Por otro lado, en Mxico, por ejemplo, el promedio de edad de casi 1 700 presas sobrepasa los cuarenta aos. La situacin puede
ser semejante en otros pases, por lo que es necesario emprender un programa de revisin de la seguridad hidrolgica de nuestros
embalses. A la luz de estas bondades, su uso es ampliamente recomendable tanto para el diseo hidrolgico como para la revisin
de presas.

En virtud del nuevo enfoque en la estimacin de avenidas de diseo es recomendable revisar nuevamente los criterios de seleccin
del periodo de retorno de diseo, ahora sobre la base de que las probabilidades de excedencia pueden asociarse simultneamente
con varias variables aleatorias.

Se reconocen tambin diversos retos, identicados en los temas tratados, entre los que se pueden citar:

La bsqueda y prueba del uso de otras funciones de distribucin multivariadas y el desarrollo de sus mtodos de
ajuste.

La incorporacin del efecto del cambio climtico en el anlisis de frecuencias, no slo multivariado, sino tambin en
el convencional univariado.

El desarrollo de esquemas de modicacin de las polticas de operacin que incrementen la seguridad hidrolgica
de los embalses sin afectar sus usos productivos.

Existen tambin, en estricta relacin con el tema de la seguridad hidrolgica de presas, al menos dos situaciones que causan
problemas y debern ser tomadas en cuenta en futuros estudios:

La falta de apego a las polticas de operacin. En muchas ocasiones, las polticas de operacin preestablecidas en
los embalses no se respetan o se denen prcticamente en el momento del gran evento o con base en el
comportamiento de la presa con unos das de anticipacin. Esta situacin genera el desconocimiento del riesgo
hidrolgico real de la estructura. Baste decir, slo para proceder con cautela, que la modicacin de las polticas de
operacin genera una modicacin en el nivel de seguridad de la presa. Esta situacin podra ciertamente
incrementar el riesgo hidrolgico.

El condicionamiento o restriccin en la capacidad hidrulica del cauce aguas abajo de la obra de excedencias.
Arregun (2010) menciona que para el caso de Mxico existen muchas presas en las cuales las invasiones a los
cauces aguas abajo de los vertedores han reducido su capacidad incluso en un orden de magnitud, de tal forma que
 apenas se podra conducir, sin daos, el 10% del caudal mximo de diseo de salida de las obras de excedencias.
Esta situacin pone en riesgo, ms que a la estructura, a la zona aledaa, pero tambin es un factor a tomar en cuenta
en el anlisis integral de la seguridad de la presa.

En resumen, el enfoque conjunto en el diseo hidrolgico de una presa plantea as una nueva mstica en la hidrologa de avenidas y
con l se vislumbra un gran campo de aplicacin e investigacin. El enfoque parece indicar que es necesario cambiar la losofa en
cuanto a la asignacin del riesgo aceptado, denido ahora en funcin del denominado periodo de retorno conjunto.

Agradecimientos

Agradezco de forma sincera a la UNAM por mi formacin acadmica y al IMTA por permitir mi desarrollo en el campo de la
hidrologa de supercie. Un reconocimiento a mis profesores de posgrado, en especial al doctor lvaro Aldama, mi principal
maestro y excelente amigo, con quien he desarrollado la mayora de estas investigaciones. Mi profundo agradecimiento a mi
familia, Violeta, Brbara, Ivn y Melissa, por su apoyo y cario.

Referencias

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Notas

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