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LEILA DE ANDRADE BARRETO

O EFEITO VINCULANTE DAS SMULAS DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

1 INTRODUO

O presente artigo tem como tema a questo do efeito vinculante atribudo

smula a partir de dezembro do ano de 2004, assunto um tanto quanto polmico,

alvo de discusses e opinies divergentes e, portanto, ainda no pacfico na

doutrina brasileira.

O trabalho abarcar todas as controvrsias existentes em torno da

problemtica da smula vinculante, analisando os principais fatores que pesem

em prol e contra a sua adoo no sistema jurdico brasileiro. Para isso, sero

feitas as devidas consideraes acerca da Emenda Constitucional n 45/2004, a

qual institui a referida obrigatoriedade da smula, visando, a partir disso, a anlise

de suas provveis conseqncias, em especial, da promissora celeridade no

Judicirio e do possvel engessamento ao qual estaro sujeitas as decises

judiciais.

Ao longo de seu desenvolvimento disposto em seis diferentes tpicos

acerca do tema, ser vislumbrada, a todo tempo, o que, de fato, justifica a atual

preocupao com a matria, mostrada por diversos autores, qual seja, a

verdadeira funo do Direito, que, via Poder Judicirio, deve cumprir o seu papel

em relao aos conflitos de interesses presentes na sociedade da melhor forma

possvel.
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Assim, o cerne do trabalho residir na concluso decorrente do confronto

entre a smula vinculante e o papel social do Direito, avaliando-se se este no

estar sendo ferido por aquela, como tambm os fatores necessrios de

observao na aplicao da smula, para que ela traga efetivamente

contribuies positivas para o sistema jurdico, visando, acima de qualquer coisa,

o aprimoramento da justia no Pas.

2 A funo do Direito na sociedade. As especificidades do caso concreto

O Direito surge na sociedade a partir da manifesta necessidade de controle

social, ou seja, com a funo de estabelecer uma boa ordem de convivncia

entre as pessoas, resolvendo seus conflitos e choques de interesses.

Chega um ponto em que a moral, a religio, a conscincia, nenhum

desses setores sociais so suficientes para deter as condutas defeituosas e impor

solues efetivas para os problemas surgidos a partir da experincia do convvio.

Deste modo, v-se o Direito como fruto da influncia de uma srie de

fatores sociais, ou ainda, como um complexo de elementos de interdependncia

entre o mundo jurdico e o mundo social.

A partir disso, surge a convico de que o Direito precisa ser, antes de

qualquer coisa, o reflexo da sociedade, no tempo e no momento histrico, a que

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se destina. Ou seja, ele deve representar os valores, as concepes, os ideais

sustentados por esta sociedade, garantindo sua harmonizao constante.

preciso observar, no entanto, que esta tarefa de harmonizao e

ordenao no to simples, tendo em vista o constante dinamismo das relaes

em sociedade, que esto, a todo tempo, se renovando e se flexibilizando,

acatando outros valores, aceitando novos parmetros, retomando paradigmas,

enfim, tornando-se, a cada dia, mais complexa e varivel. Nesse contexto, o

Direito, por constituir reflexo de tudo isso, precisa acompanhar paralelamente

todas essas mutaes, admitindo sempre uma certa abertura em seu sistema,

capaz de abarcar cada varivel de um caso concreto. Somente desta forma, o

sistema jurdico tambm ir evoluir, estando sempre em consonncia com a

ordem social vigente.

Por este motivo, duas so as caractersticas essenciais das normas

jurdicas: a generalidade e a abstrao, pois a sua aplicao dirige-se a um

nmero indeterminado de pessoas, bem como a uma quantidade indeterminada

de fatos, podendo, assim, abranger todas as variantes possveis e,

conseqentemente, sendo passvel de decises judiciais diversas.

A partir dessas fundamentaes incontestveis, no mbito da sociologia

jurdica, possvel trazer tona uma discusso bastante polmica que vem sendo

levantada em torno da atribuio do efeito vinculante smula jurisprudencial.

Faz-se necessrio, antes de tudo, o esclarecimento de alguns conceitos

jurdicos que iro viabilizar o entendimento e o aprofundamento do estudo em

torno da questo das smulas.

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3 Jurisprudncia e Smulas vinculantes

O sistema jurdico, enquanto meio solucionador dos problemas sociais

relevantes, atua frente aos mais variados fatos concretos, dando, para cada um

destes fatos, a deciso mais adequada do ponto de vista da especificidade de

cada caso. No entanto, algumas decises acerca de certos fatos so proferidas de

maneira uniforme, seguindo as mesmas linhas interpretativas, reiteradamente.

A esta repetio dos julgados dos tribunais acerca de fatos semelhantes,

d-se o nome de jurisprudncia, a partir da qual so geradas as smulas. Estas,

por sua vez, correspondem condensao de tais decises uniformes do mesmo

tribunal, revelando sua orientao para casos anlogos. Ou seja, apresentam aos

operadores do direito uma tendncia a ser seguida, a partir de uma uniformizao

consolidada e provavelmente mais segura, por j ter sido antes trilhada.

A smula consiste, conforme o artigo 102, 1, do Regimento Interno do

STF, de jurisprudncia assentada pelo Tribunal e a incluso, alterao ou

cancelamento de enunciados precisam ser deliberados, por maioria absoluta, em

Plenrio (art. 102, 2, do RI).

A smula da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal funciona como

um fundamento indicativo que ganhou bastante prestgio entre os advogados,

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como um valioso embasamento, bem assim junto a tribunais e juzes inferiores,

utilizada em larga escala, com verdadeiro status de fonte do direito, ao lado da lei,

para escorar e justificar suas decises.

Segundo o Ministro Victor Nunes Leal, em 1963, a idia de smula no Brasil

consistia de pequenos enunciados que definiam as decises reiteradas do

Supremo Tribunal Federal sobre determinadas matrias. Com sede regimental,

destinava-se a divulgar o pensamento da Corte a juzes e advogados, servindo,

tambm, para racionalizar e agilizar os prprios julgamentos do Tribunal. Quando

de sua implantao, no versava temas processuais nem se cogitava de lhe dar

outro efeito que no fosse o de mera sugesto para desfecho dos processos

examinados.

V-se que consiste na tentativa dos rgos julgadores, premidos pela

necessidade, de darem vazo ao crescente nmero de processos que lhes

chegam, com maior rapidez e coerncia nas decises a serem proferidas, que j

tero um molde para os casos iguais. Essa seria uma das caractersticas positivas

da adoo da smula, entretanto outros e diferentes fatores mostram-se

significantes para a anlise da validade ou no desse instituto.

4 As Smulas vinculantes na Emenda Constitucional n 45/ 2004

A emenda constitucional nmero 45, de 8 de dezembro de 2004, ao inserir

no texto da constituio o artigo 103-A, introduz no Direito brasileiro o conceito de

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efeito vinculante da smula, que d carter obrigatrio ao enunciado

jurisprudencial.

Como dispe o referido artigo, a competncia para a aprovao das

smulas ser do Supremo Tribunal Federal, mediante deciso de dois teros dos

seus membros, assim como pertencer ao STF a competncia de proceder

reviso ou cancelamento, na forma estabelecida em lei. Os pargrafos

subseqentes versam, ainda, sobre o objetivo da smula, o pressuposto da

controvrsia entre os rgos judicirios ou entre esses e a administrao pblica

sobre a matria que servir de contedo, bem como sobre a relao com a ao

direta de inconstitucionalidade e as conseqncias da no aplicao ou aplicao

indevida da smula.

A partir desse momento, as smulas passam a ser imperativas, exigveis

tanto pelo Poder Judicirio como pela Administrao Pblica Brasileira. E o

operador do direito estar submetido a sua fora cogente. Tal imperatividade

gerou, e ainda gera, discusso, sob a anlise dos diferentes ngulos de suas

finalidades, que levam em conta princpios como o do livre convencimento do juiz,

da necessidade de celeridade no Judicirio para que se garanta o acesso

justia, passeando, ainda, por concepes contrrias que enfatizam o

engessamento ao qual estaro submetidas s decises judiciais a partir deste

instituto, o que acaba por refletir a negao ao desenvolvimento do Direito, j que

ser podada sua possibilidade de abertura para encontrar outros e novos

caminhos em determinadas situaes fticas.

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Entre os argumentos favorveis adoo de tal mudana est,

principalmente, a alegao de que esta medida seria capaz de acelerar o

julgamento das inmeras aes judiciais que so propostas diariamente no pas,

contribuindo para a diminuio dos recursos to comuns no judicirio nacional.

Assim, a nova idia da fora vinculante das smulas traz consigo a inteno

de minorar a "crise do Poder Judicirio", abarrotado de processos que, na

expressiva maioria, notadamente no que se refere aos tribunais superiores,

versam sobre questes iguais e de desfecho previsvel.

Nesse contexto, a smula vinculante instrumento vlido para acelerar a

soluo das aes. A partir desse ponto de vista, sua adoo, mormente quando o

prprio texto constitucional j indica como se lhe far cumprir, mostra-se oportuna

e vivel.

5 Uma viso crtica s Smulas vinculantes

A grande crtica ao efeito vinculante da smula pode ser fundamentada a

partir de uma tica a favor justia, que v como fator essencial do Direito a

necessidade de abertura e flexibilidade frente aos casos especficos e mutantes

observveis, a todo tempo, na ordem social. Ou seja, tal tica coloca, frente de

qualquer coisa, a evoluo como varivel imprescindvel ao Direito em sociedade.

Assim, a crtica est no fato de elas limitarem os juzes, engessarem suas

decises, j que, se for obrigatrio o uso daquele ponto de vista, ser mutilada a
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possibilidade de se pensar de outra forma, tornando o sistema jurdico esttico e

acuado.

Nesse contexto, a obrigao de se adotar um referido posicionamento

acaba por constituir uma agresso liberdade de convencimento do juiz,

impedindo que se vislumbrem outros direcionamentos, talvez mais justos e

adequados, a depender de cada analise ftica em questo.

Como afirma o advogado Antonio Carlos de A. Diniz:

Longe de ser consenso, a introduo do efeito vinculativo tem sido

desde sua propositura alvo de acesas controvrsias na comunidade
jurdica. Nem mesmo os principais argumentos em favor do efeito
vinculante, quais sejam os de reduzir a incerteza quanto s decises
conflitantes de diversos julgadores, incrementar a celeridade e
economia processuais, parecem sensibilizar juzes, promotores e
advogados. Temem, muitos dentre estes ltimos, as conseqncias de
sua instituio para todo o aparato da Justia e, principalmente, para os
jurisdicionados. No que concerne aos membros do Poder Judicirio, a
discusso precpua situa-se na rbita da afronta independncia
funcional dos magistrados assim como supresso de instncias; j no
caso dos jurisdicionados, a smula vinculante prejudicaria, segundo
aqueles, as garantias constitucionais do livre-acesso Justia e do
devido processo legal (CF, art. 5 XXXV e LIV).

A controvrsia extremamente cabvel, j que seria aprecivel o grau de

submisso dos juzes de primeira instncia aos rgos superiores, o que impediria

a renovao do entendimento jurisprudencial sobre a lei brasileira. Configura-se,

nesse mbito, a grande preocupao por parte dos juristas de que a adoo deste

efeito vinculante seja capaz de amordaar os juzes de primeira instncia,

culminando na estagnao do Direito nacional.

Muitos classificam as smulas vinculantes como algo verdadeiramente

inconstitucional, que desrespeita os princpios do Devido Processo Legal, do Livre

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Convencimento do Juiz, do Duplo Grau de Jurisdio, da Obrigatoriedade de

Fundamentao de toda deciso judicial, alm do princpio da diviso e harmonia

dos Trs Poderes, com a super valorizao do Poder Judicirio; todos garantidos

pela Constituio Federal de 1988.

Alm do fato de que a vinculao das decises pode servir de instrumento

atravs do qual o Governo Federal poder impor os seus entendimentos, da

maneira que mais lhe aprouver, via Poder Judicirio, visto que so das indicaes

polticas que se elegem os Ministros do Supremo. Isto , o Judicirio seria

facilmente transformado numa extenso do Executivo, garantido-lhe o espao

para este que possa garantir a prevalncia de seus pontos de vista. Na viso dos

que rejeitam veementemente a adoo da smula vinculante, isso pode acarretar

um alto grau de injustia na sociedade, j que as decises poderiam refletir, de

maneira condenvel, os interesses individuais de pretenses meramente

politiqueiras.

Tais possibilidades ferem e ofendem profundamente o carter do Estado

Democrtico de Direito, transformando-o brutalmente em um Estado autoritrio.

Para que isso no ocorra, faz-se necessrio que, de alguma maneira, seja

respeitada a independncia e a liberdade do magistrado, para que, acima de

qualquer coisa, as atenes estejam voltadas sempre para a resoluo dos

conflitos sociais, como auge da finalidade do Direito, sendo vedado qualquer tipo

de interesse particular que se mostre incompatvel com esta causa maior.

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6 espera dos resultados: viso do efeito vinculante em outros pases

A emenda constitucional n45, por ser ainda recente, no teve o tempo

necessrio para mostrar os seus efeitos. Sendo assim, s com mais algum tempo

poder ser tomada uma posio concreta e solidamente fundada em relao s

conseqncias que as suas disposies iro acarretar no mundo jurdico e,

conseqentemente, no mundo social.

O primado da fora vinculante tem suas razes no direito consuetudinrio e

anglo-saxo. Observa-se, nos pases de common law (EUA, Inglaterra, Nova

Zelndia...) o stare decisis et non queta movere, cujo significado, ficar com o

que foi decidido e no mover o que est em repouso, traduz muito bem o objetivo

de proporcionar estabilidade ao sistema, com o intuito de preservar a igualdade de

tratamento na justia e a continuidade dos julgamentos. importante observar

algumas caractersticas referentes ao poder vinculante nestes pases, nos quais,

por exemplo, diferentemente do disposto no direito brasileiro, no h qualquer

mecanismo que venha a punir o juiz caso este no concorde com o precedente e

o abandone.

Muitos afirmam que o problema, no Brasil, o fato dos operadores do

direito se limitarem a ler a smula de maneira mecnica, sem estudar mais

profundamente os acrdos que lhe deram origem, ou seja, valoriza-se mais a

formalidade do que a prpria razo de ser do enunciado. J os americanos, por

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exemplo, tm a preocupao de comparar uma deciso com outra, pesquisar os

antigos acrdos, para, desta forma, entender melhor o seu significado.

Apesar dessas diferenas, apontadas, muitas vezes, como negativas, no

Brasil, muitos esperam um resultado bastante eficaz, na esfera da agilidade da

atividade judicial. No entanto, o bom senso aponta que, certamente, a adoo do

efeito vinculante no ser capaz de transformar a mquina do Judicirio em

"exemplo de eficincia".

Para uma anlise mais detida dessa questo, pode ser chamado, como

exemplo, o caso dos Estados Unidos, onde as teses jurdicas consagradas em

decises da Corte Suprema so vinculativas para os outros rgos judiciais. De

acordo com estudos do professor da Faculdade de Direito da Uerj, Jos Carlos

Barbosa Moreira, no perodo de 1946 a 1990, a Corte mudou de posio e

repudiou precedentes seus mais de uma centena de vezes, o que foi verificado

em pesquisa realizada por dois cientistas polticos norte-americanos, Saul Brenner

e Harold J. Spaeth, que procederam a uma cuidadosa investigao da

jurisprudncia da Corte.

Dessa forma, conclui-se que, em diversos casos, a matria lhe foi de novo

submetida. Ou seja, a pretenso de que no surgissem teses contrrias aos

pronunciamentos da Corte foi frustrada, e grande nmero deles voltou a juzo, o

que vai de encontro ao ideal de garantia de celeridade to esperado com a

instituio da smula vinculante, principalmente em pases como o Brasil, em que

o andamento dos processos j to vagaroso.

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Ressalvando as diferenas reais existentes entre os dois pases, h de se

considerar que, no Brasil, tambm se torna incerta a expectativa de que a

quantidade de pleitos realmente sofra uma diminuio considervel, j que h

uma grande probabilidade natural de que os advogados arrisquem alegar que a

smula no se aplica a seu caso, que h nele peculiaridades capazes de merecer

tratamento diverso, e assim por diante.

7 Concluses

Tendo em vista todos esses aspectos levantados em razo da adoo da

smula vinculante na Constituio Federal Brasileira, faz-se necessrio que sejam

balanceados todos os fatores que pesam em prol ou contra a instituio do efeito

obrigatrio da smula.

Em muitos casos, as smulas podero, de fato, trazer uma maior

segurana jurdica atravs da previsibilidade da deciso, principalmente nos

processos em que uma das partes a mesma e que versam sobre uma mesma

questo jurdica. Nesses casos, j que, na realidade, a questo uma s, as

decises seguramente devem ser as mesmas, ou sero provocados milhares de

recursos para os tribunais. Afinal, como assevera o procurador federal, Bruno

Mattos e Silva, o direito deve ser idntico para as pessoas que esto na mesma

situao de fato e de direito.

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O que se espera que a smula no seja to radical, que se transforme em

sinnimo de fechamento do Judicirio s lutas populares, impedindo o avano dos

Direitos Fundamentais. Nesse mbito, a expectativa de que sejam efetivas as

disposies da emenda que garantem que o STF poder criar, rever e cancelar as

smulas, mediante provocao dos legitimados a propor ao direta de

inconstitucionalidade. O Supremo ter o poder de anular o ato administrativo ou

cassar a deciso judicial reclamada, e determinar que outra seja proferida com ou

sem a aplicao da smula, conforme o caso.

Nesse contexto, apostando no bom senso e na abertura do Supremo para

acatar as reclamaes pertinentes, e acreditando-se efetivamente nessa

possibilidade de reviso da smula quando necessrio, de acordo com a

especificidade do caso concreto, ela, de uma certa forma, aproxima-se um pouco

mais do que se chama de justia, dando a certeza de que o Direito no ser to

intensamente submetido ao congelamento, isto , ao referido engessamento no

Judicirio. Ou seja, o juiz no poder ser condenado por discordar do

entendimento sumular.

A partir do que foi visto, entende-se que preciso que a smula vinculante

somente se aplique nos casos em que ela deva ser aplicada, isto , nas hipteses

em que as condies de fato e de direito sejam essencialmente idnticas s dos

precedentes que geraram a smula. Se no for assim, em muitos casos poder

estar sendo ferida uma das funes primordiais do Direito, j antes referida, em

relao a sua necessidade de adequao s transformaes sociais,

principalmente neste mundo globalizado, onde, to rapidamente, ocorrem

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violentas transformaes, sobretudo nas reas econmicas, comerciais e

cientficas. Como sabiamente afirma Jos Anchieta da Silva: o direito algo vivo,

mvel e pulsante, no podendo, em hiptese alguma, ser tratado como um ser

inanimado.

Assim, a estabilidade do Direito certamente deve existir, porm, nunca a

sua estagnao. E muito menos pode ser aceitvel que o fato de todas as

determinaes das smulas estarem unicamente nas mos do STF, implique o

risco de que interesses arbitrrios de grupos minoritrios posicionem-se frente

do verdadeiro alvo do Direito, qual seja, o de levar a justia ao alcance de toda a

populao brasileira.

Falando-se na questo do acesso justia, vem tona, novamente, a

problemtica da vagarosidade do Judicirio, j que enorme a quantidade de

pessoas que simplesmente no chegam a ingressar em juzo, por qualquer razo,

concluindo-se o quanto o nmero de processos no Judicirio brasileiro seria ainda

muitssimo maior se este acesso fosse, de fato, garantido para todos. Essa

dimenso do problema coloca em dvida a perspectiva de eficcia da smula na

celeridade do Judicirio. O instituto pode ser vlido na tentativa de superar essa

injustia social, j que bem vinda toda e qualquer reforma ou medida que vise,

de maneira sensata, a soluo desses problemas, mas, com toda certeza,

encontrar grandes obstculos na realidade brasileira.

Por enquanto, o que se pode afirmar, nesse perodo em que se aguardam

os reais resultados da atribuio do efeito vinculante s smulas do STF, que ela

s deveria ser utilizada em matrias adequadas, podendo, neste mbito,

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configurar-se em um mecanismo que contribua na segurana ao Judicirio,

acelerando o seu andamento. Mas, para isso, sua aplicao ter que se realizar

de maneira coerente, vislumbrando-se as necessidades do caso concreto e

respeitando-se princpios outros que evitem que ela possa se transformar em um

instrumento anti-democrtico, autoritrio e irreprimvel, o que iria de encontro s

concepes do Estado Democrtico de Direito.

 19

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