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ALESSANDRO FONTENELLE
Polticas Pblicas
Gesto Governamental
Braslia
2008
2008 Vestcon Editora Ltda.
Todos os direitos autorais desta obra so reservados e protegidos pela Lei n 9.610, de
19/2/1998. Proibida a reproduo de qualquer parte deste material, sem autorizao prvia
expressa por escrito do autor e da editora, por quaisquer meios empregados, sejam eletrni-
cos, mecnicos, videogrficos, fonogrficos, reprogrficos, microflmicos, fotogrficos, grficos
ou outros. Essas proibies aplicam-se tambm editorao da obra, bem como s suas
caractersticas grficas.
Matria:
Polticas Pblicas
Autores:
Luanna SantAnna Roncaratti
Alessandro Fontenelle
www.vestcon.com.br
SUMRIO
Polticas Pblicas
POLTICAS PBLICAS
Conceito de Poltica Pblica:
relao entre Poltica e Poltica Pblica ....................................................5
Anlise de Polticas Pblicas ...........................................................................7
Modelos de tomada de deciso em poltica pblica:
incremental, racional e suas variantes .....................................................10
As perspectivas do neo-institucionalismo na anlise das estratgias e
dos resultados das polticas pblicas..............................................................11
O papel da Burocracia no processo de formulao e implementao
de polticas pblicas .......................................................................................12
Tipos de polticas pblicas:
distributivas, regulatrias e redistributivas .............................................13
Polticas Pblicas e suas fases:
formao da agenda.................................................................................14
formulao...............................................................................................15
implementao ........................................................................................17
monitoramento e avaliao .....................................................................18
Controle Social transparncia e participao social....................................19
Novos arranjos de polticas pblicas..............................................................20
Federalismo e descentralizao......................................................................21
Polticas Pblicas no Brasil............................................................................22
GESTO GOVERNAMENTAL
Sistema de Planejamento e Oramento do Governo Federal:
fundamentos legais ..................................................................................29
conceitos bsicos do sistema de planejamento, oramento
e financeiro ..............................................................................................29
gesto por programas ..............................................................................35
integrao, planejamento e oramento ....................................................43
eficincia do gasto pblico ......................................................................43
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POLTICAS PBLICAS
Luanna SantAnna Roncaratti
O CONCEITO DE POLTICA PBLICA E A RELAO De forma simplificada, pode-se dividir as diversas de-
ENTRE POLTICA E POLTICA PBLICA finies em dois blocos. A primeira define poltica pblica
como escolhas que o governo opta por fazer ou no, sendo
O Conceito de Poltica Pblica sempre governamental. A poltica pblica vista, em
geral, como um processo ordenado com estgios claros,
A poltica pblica tem sido objeto de estudo de dominado por profissionais e especialistas, cujo objetivo
diversos autores e tem recebido inmeras definies responder s diversas demandas da sociedade.
diferentes. A primeira delas, relacionada a Dye (DYE O segundo bloco percebe a poltica pblica como um
processo que envolve mltiplas decises inter-relacio-
apud HOWLETT; RAMESH, 1996), percebe a poltica
nadas tomadas por grupos diversos de atores polticos.
pblica simplesmente como uma escolha governamental,
Sob essa perspectiva, as polticas pblicas, em geral, no
como qualquer coisa que o governo escolhe fazer ou no tm incio e fim claramente determinados, definindo-se
fazer. e redefinindo-se de forma continuada por meio de um
Outra definio importante de poltica pblica, cujo processo de reviso e retrao e em funo do contexto
principal expositor Lasswell (LASSWELL apud HO- em que se desenvolvem. Tampouco possuem processo de
WLETT E RAMESH, 1996), a compreende como um racionalidade manifesta. Ao contrrio, a elaborao de
processo ordenado em etapas, dominado por especialistas polticas pblicas envolveria um processo complexo, com
e tecnocratas, no qual as instituies pblicas respondem numerosas decises tomadas por numerosos indivduos e
s demandas da sociedade, canalizadas por grupos de rgos, caracterizado por limites incertos e pela interco-
interesse e partidos polticos, atuando para alcanar as nexo entre as diversas aes do governo.
solues mais adequadas s demandas iniciais. Sob essa Para facilitar a compreenso do conceito de poltica
perspectiva, cada uma dessas etapas se desenvolve de pblica, Saravia (2006) enumera os componentes comuns
forma mais ou menos autnoma, com limites definidos, s diversas definies. Assim, pode-se dizer que as prin-
tendo princpio e fim. cipais caractersticas das polticas pblicas so:
De forma distinta, Jenkins (JENKINS apud HOW- institucional: a poltica elaborada ou decidida
LETT; RAMESH, 1996) percebe a poltica pblica como por autoridade formal legalmente constituda no
um conjunto de decises inter-relacionadas tomadas por mbito da sua competncia e coletivamente
vinculante;
um ator ou grupo de atores polticos, relativas seleo
decisrio: a poltica um conjunto-seqncia de
de metas e meios de atingi-las dentro de uma situao
decises, relativo escolha de fins e/ou meios, de
especfica, na qual essas decises devem, em princpio, longo ou curto alcance, numa situao especfica
estar dentro da esfera de poder dos atores. Jenkins v as e como resposta a problemas e necessidades;
polticas como processos, diferentemente de Dye, que as comportamental: implica ao ou inao, fazer
v como escolha. Parte da idia de poltica pblica como ou no fazer nada; mas uma poltica , acima de
um comportamento orientado por objetivos. tudo, um curso de ao e no apenas uma deciso
Anderson, por sua vez, traz uma definio genrica singular;
de poltica pblica (ANDERSON apud HOWLETT; RA- causal: so os produtos de aes que tm efeitos
MESH, 1996). Concebe-a como um curso proposital de no sistema poltico e social.
ao seguida por um ator ou conjunto de atores ao lidarem
com um problema ou questo. Essa definio envolve dois A relao entre Poltica e Poltica Pblica
elementos: decises tomadas por conjuntos de atores, no
um ator isolado, e a ligao entre ao do governo e a A poltica se refere atividade humana relacionada
percepo da existncia de um problema ou questo que ao exerccio do poder social. Tem foco na vida em grupo,
requer ao. A poltica pblica vista, ento, como um na coletividade, na alocao de recursos por parte da au-
fenmeno complexo consistindo em numerosas decises toridade. A poltica sempre envolve poder, mas trata-se,
tomadas por numerosos indivduos e rgos. antes disso, de processos sociais e coletivos de escolha.
O conceito de poltica tambm est essencialmente ligado
Para Saravia (2006), a poltica pblica envolve um
a questes e batalhas distributivas, como quem ganha o
fluxo de decises pblicas, orientado a manter o equilbrio
que, quando e como. Envolve, portanto, um conjunto de
social ou a introduzir desequilbrios destinados a modificar procedimentos destinados resoluo pacfica de conflitos
essa realidade. Envolvem decises condicionadas pelo em torno da alocao de bens e recursos pblicos.
prprio fluxo e pelas reaes e modificaes que elas Para Rua (1998), as polticas pblicas envolvem ne-
provocam no tecido social, bem como pelos valores, idias cessariamente atividade poltica. As disputas polticas e as
POLTICAS PBLICAS
e vises dos que adotam ou influem na deciso. Pode-se relaes de foras de poder deixaro sempre suas marcas
dizer que um sistema de decises pblicas que visa a nos programas e projetos desenvolvidos e implementados.
aes ou omisses, preventivas ou corretivas, destinadas A poltica pblica nunca ser resultado apenas da anlise
a manter ou modificar a realidade de um ou vrios setores tcnica e racional sobre um determinado problema. Assim,
da vida social, por meio da definio de objetivos e estra- o processo poltico, a interao de foras e atores em uma
tgias de atuao e da alocao dos recursos necessrios determinada arena poltica, influenciar os resultados das
para atingir os objetivos estabelecidos. polticas pblicas.
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Conforme Rua (1998), as polticas pblicas resul- das funes de autoridade no sistema poltico. Para sa-
tam do processamento, pelo sistema poltico, dos inputs tisfazer as exigncias e suscitar sustentculos, o sistema
originrios do meio ambiente e, freqentemente, de produz decises e aes em resposta s impulses por ele
withinputs (demandas originadas no interior do prprio recebidas, so os outputs do sistema.
sistema poltico). Assim, pode-se afirmar que o sistema poltico est
Essa perspectiva tem como base a teoria de sistemas fundamentalmente em interdependncia com seu am-
de Easton. Para Easton, a poltica a abonao autorit- biente, empenhando-se em converter as exigncias e os
ria de valores, a atribuio autoritria de coisas de valor. sustentculos que dele provm em decises e aes apro-
O sistema poltico pode, ento, ser designado como o priadas. Em conseqncia, produz-se uma auto-regulao
conjunto das interaes pelas quais se efetua a abonao do sistema, ou seja, uma regulao por retroao (feed-
autoritria de valores. Um sistema poltico se definiria, back). Desse modo, o sistema poltico produz outputs,
por conseguinte, como o conjunto das interaes polticas que respondem aos inputs; mas que, por sua vez, reagem
verificadas numa dada sociedade. No modelo eastoniano, sobre eles e lhes do forma. o processo de retroao,
conforme Schwartzenberg, o sistema poltico consi- pelo qual o funcionamento do sistema depende de seus
derado uma caixa preta, no se remetendo ao que se prprios outputs. A deciso efetivamente uma resposta
passa no interior dessa caixa, porque a anlise sistmica s exigncias e aos sustentculos direcionados ao siste-
incide essencialmente nas relaes do sistema com o seu ma, sendo tambm fonte de novas exigncias e de novos
ambiente. apoios. Desse modo, as aes e decises que o sistema
poltico empreende visam de maneira constante a maxi-
Figura 1 Modelo sistmico do processo poltico mizar o apoio disponvel, respondendo de forma dinmica
ao seu envolvimento.
os comportamentos favorveis ao sistema, que podem necessrios. Na realidade, o prprio atendimento das
ser de trs tipos. O primeiro o suporte da comunidade demandas deve ser um fator gerador de apoios mas isto
poltica, o apego ao conjunto coletivo, comunidade nem sempre ocorre, ou, mais comumente, ocorre apenas
nacional. O segundo o suporte do regime, o conjunto parcialmente.
das regras do jogo, englobando valores sobre os quais se De todo modo, na tentativa de processar as de-
assentam o sistema poltico, as normas e a estrutura de mandas que se desenvolvem procedimentos formais
poder. O ltimo o apoio das autoridades, dos titulares e informais de resoluo pacfica de conflitos que ca-
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racterizam a poltica. As polticas pblicas, por sua vez, penhar suas tarefas. Os burocratas so geralmente
seriam o resultado do processamento dos diversos inputs a pea-chave no processo de polticas pblicas e as
e withinputs pelo sistema poltico. figuras centrais em vrios subsistemas.
Quando as demandas se acumulam e o sistema no Grupos de interesses e grupos de presso Os
consegue encaminhar solues aceitveis, ocorre uma grupos de interesse constituem-se por pessoas que
crise que ameaa a estabilidade do sistema, chamada de compartilham pelo menos um interesse comum e
sobrecarga de demandas. que atuam em prol do seu objetivo. No dependem
Trata-se de uma crise que pode ameaar a governabi- das relaes com entidades pblicas e podem at
lidade do sistema. Nesse caso, surgem presses resultantes mesmo prescindir dessas relaes para a execuo
da combinao do excesso ou complexidade de demandas do seu objetivo, caso no busquem a modificao
com withinputs contraditrios e reduo do apoio ou das polticas pblicas.
suporte. Em decorrncia, o sistema torna-se incapaz de J os grupos de presso so conjuntos de pessoas
gerar decises razoveis, o que pode levar at mesmo ou organizaes que tm como objetivo influen-
ruptura institucional, dependendo da sua gravidade e da ciar as decises do poder pblico, em especial o
sua durao. Legislativo, em favor de determinados interesses
privados. As presses podem ser exercidas tambm
Atores polticos sobre o Executivo, o Judicirio e os meios de co-
Os atores polticos so os envolvidos na poltica, municao.
ou melhor, nos conflitos em torno da alocao de bens e O principal recurso dos grupos o conhecimento,
recursos pblicos. Segundo Rua (1998), so aqueles cujos especialmente informaes que podem no estar
interesses sero afetados, positiva ou negativamente, pelo disponvel aos outros. Geralmente dispem de
rumo tomado por uma poltica pblica qualquer. outros recursos organizacionais e polticos: como
Como identificar os atores em uma poltica pblica? dar contribuies financeiras a partidos polticos.
O critrio mais simples e eficaz estabelecer quem tem Seus impactos sobre a formulao e a implementa-
alguma coisa em jogo na poltica em questo. Ou seja, o de polticas pblicas variam consideravelmente
quem pode ganhar ou perder com tal poltica, quem tem de acordo com os seus recursos organizacionais.
seus interesses diretamente afetados pelas decises e aes Seus recursos no garantem que seus interesses
sero contemplados, mas pouco comum que os
que compem a poltica em questo (RUA,1998).
grupos, tanto de interesse como de presso, sejam
Os atores polticos so diversos e possuem caracte-
inteiramente ignorados.
rsticas distintas. Podem ser indivduos ou grupos e esto
Organizaes de pesquisa So em geral univer-
tanto dentro da mquina do Estado como na sociedade.
sidades ou think tanks, organizaes independentes
Podem ser divididos em cinco categorias:
engajadas em pesquisas multidisciplinares para
Funcionrios eleitos dividem-se em duas cate- influenciar as polticas pblicas. Elas mantm
gorias: membros do Executivo e do Legislativo. interesse em um amplo conjunto de problemas e
O Executivo possui autoridade de formular e empregam uma variedade de expertise. Sua pes-
implementar as polticas pblicas. Possui vrios quisa tende a ser direcionada para propor solues
recursos que fortalecem sua posio: controle prticas para problemas pblicos ou para achar
sobre informao, controle sobre recursos fiscais, evidncias para apoiar as posies ideolgicas que
a burocracia que prov conselhos e desenvolve defendem. A partir de anlises e criticas, podem ter
suas preferncias. um impacto notvel sobre as polticas pblicas.
O Legislativo, por sua vez, envolve fruns impor- Mdia A mdia em geral tem o potencial de
tantes nos quais problemas sociais so enfatizados influenciar fortemente as preferncias do governo
e polticas para respond-los so demandadas. No e da sociedade na definio e na soluo de pro-
entanto, o potencial das legislaturas geralmente blemas. Principalmente os jornais e a televiso
no se realiza na prtica. Ocorre, muitas vezes, so importantes agentes formadores de opinio,
a dominncia do Executivo sobre o Legislativo, apresentando uma grande capacidade de mobilizar
e a natureza do problema tambm afeta o envol- a ao de outros atores e influenciar as polticas
vimento da Legislatura no processo poltico. pblicas.
Em decorrncia, as legislaturas geralmente desem- O seu papel na definio da agenda significativo:
penham pequeno papel no processo de polticas o retrato que faz de problemas pblicos e solues
pblicas. Enquanto alguns legisladores individu- propostas geralmente condiciona como eles so
almente podem, de acordo com suas experincias compreendidos pelo pblico e pelo governo. No
ou interesse especial no problema, ser includos se deve, porm, exagerar seu papel no processo de
no subsistema, legislaturas como um todo no so polticas pblicas, que geralmente espordico e
atores muito significantes na formulao e na im- freqentemente marginal. Alm disso, outros atores
plementao de polticas pblicas, principalmente tm recursos para contrabalanar sua influncia.
POLTICAS PBLICAS
e defende que toda a escolha pblica e a teoria econmica humano, o resultado de aes propositadas por indivduos
da poltica podem ser resumidas pela pressuposto de que instrumentalmente orientados. As instituies tambm
pessoas devem ser tratadas como maximizadores racionais modelam as preferncias individuais e a extenso na qual
de suas utilidade (HOWLETT; RAMESH, 1996). elas podem se realizar. Sob essa perspectiva, os fenmenos
Acredita-se que os atores individuais so guiados pelo polticos, dentre eles, as polticas pblicas, resultariam da
auto-interesse e buscam sempre o curso de ao que mais interao entre as instituies, que definiriam as regras do
se adapta s suas vantagens. Assim, os governos demo- jogo, e o comportamento dos indivduos nessa arena.
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O argumento no de que instituies causam aes, Deve-se citar tambm como problemas dessa abor-
mas de que elas afetam as aes, modelando a interpreta- dagem:
o de problemas e possveis solues e constrangendo a a falha em reconhecer que os Estados quase nunca
escolha das solues e a forma e extenso na qual podem fazem polticas de forma essencialmente tcnica
ser implementadas. (sabe-se que a escolha geralmente poltica de-
No entanto, esse arcabouo terico apresenta alguns limitada por instituio poltica, feita por atores
problemas, como a inabilidade em prover explicaes polticos, geralmente em respostas a presses
coerentes e plausveis da origem das instituies sem polticas);
recorrer ao funcionalismo. Esse modelo apresentado por negligenciar variveis polticas, essa perspec-
de forma mais aprofundada no item As perspectivas tiva comumente descrita como um mito, uma
do neo-institucionalismo na anlise das estratgias e dos iluso terica, que promove uma viso falsa e
resultados das polticas pblicas. ingnua do processo de polticas pblicas.
Falhas de governo: Estas envolvem desajustes entre Estado e os grupos de interesse ou grupos reco-
organizacionais e custos crescentes na tomada de nhecidos pelo Estado. Em decorrncia, a interao entre
decises e implementao de polticas pblicas. grupos institucionalizada dentro do Estado, que no
Por isso, os governos no devem apenas examinar monoltico, mas uma organizao com fissuras internas
as falhas de mercado cuidadosamente, mas avaliar que afetam suas aes.
tambm sua prpria capacidade de corrigi-las antes Os principais problemas do corporativismo na anlise
de tentar faz-lo. de polticas pblicas so:
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descreve categorias de um tipo particular de arranjo Modelo incremental (Lindblom)
poltico;
desenvolve pouco a noo de processo de poltica Neste modelo, as decises de polticas pblicas so
pblica, vistas como um processo poltico caracterizado pela barga-
no contm uma noo clara de grupo de interesse; nha e pelo compromisso entre decisores auto-orientados.
aborda vagamente a significncia de grupo na As decises limitam-se a decises sucessivas anteriores,
poltica; sendo, portanto, apenas marginalmente diferentes das
no tem clara concepo da natureza do Estado, de anteriores. Dessa forma, ocorreriam apenas mudanas
seus interesses e de porque ele reconhece alguns incrementais no status quo.
grupos e outros no. O modelo incremental traz duas constataes ao
processo de polticas pblicas: 1) por mais adequada que
Estatismo seja a fundamentao tcnica de uma alternativa, a deciso
Segundo essa perspectiva, os Estados criam, organi- envolve relaes de poder; 2) os governtos democrticos
zam e regulam as sociedades. Eles dominam outros rgos no possuem efetivamente liberdade total na alocao de
dentro de um territrio particular, moldando sua cultura recursos pblicos.
e sua economia. A principal crtica a este modelo se refere sua pou-
O Estado visto, portanto, como um ator autnomo ca compatibilidade com as necessidades de mudanas
com a capacidade de implementar seus objetivos, no necessrias gesto de programas e projetos, podendo
necessariamente respondendo s presses impostas por gerar prejuzos eficincia do Estado e legitimar um vis
grupos ou classes sociais dominantes. conservador no processo decisrio.
A autonomia e a capacidade do Estado se baseiam
na sua equipe de funcionrios com experincias espe- Modelo da Anlise Misturada (mixed-scanning
cializadas e no fato de constituir-se em uma organizao model Etzioni)
soberana com recursos financeiros, pessoais e coercitivos
sem paralelo. Em razo disso, o Estado mais que uma Combina elementos dos dois modelos anteriores.
mera arena para os grupos sociais. Prev dois tipos de decises:
Essa abordagem, no entanto, no leva em conta as incrementais (ordinrias, do dia-a-dia);
liberdades sociais. Alm disso, impossvel para um Es- fundamentais (estruturantes, estratgicas). Assim,
tado democrtico ser autnomo da sociedade com direito tomam-se as decises estruturantes e estratgicas
de voto nos dias atuais. da forma mais racional possvel, e as decises mais
detalhadas tendem a ser elaboradas e implementa-
MODELOS DE TOMADA DE DECISO EM POLTICA P- das de forma incremental.
BLICA: INCREMENTAL, RACIONAL E SUAS VARIANTES Sugere que a tomada de decises tima consistiria
numa busca apressada, superficial (scanning) de alterma-
Conforme Rua (1998), existem diferentes formas de tivas, seguida pela investigao detalhada da alternativa
pensar uma soluo ou uma poltica pblica em resposta mais promissora. Requer que os tomadores de deciso se
a um problema pblico. Trs modelos principais de tomada engajem em uma ampla reviso do campo de deciso, sem
de deciso em poltica pblica so considerados: se dedicar, no entanto, anlise detalhada de cada alterna-
modelo racional-compreensivo; tiva, que ocorre no modelo racional-compreensivo.
modelo incremental; Permitiria mais inovao do que o modelo incremental
modelo mixed-scanning (anlise misturada). sem impor as demandas irrealistas do modelo racional.
Modelo Racional-Compreensivo (H. Simon) Modelo irracional (ou lata de lixo garbage
can model)
Neste modelo, a tomada de deciso segue as seguintes
atividades seqenciais: Vrios modelos partem do pressuposto da irracio-
Um objetivo para solucionar um problema esta- nalidade na tomada de decises de polticas pblicas.
belecido. O modelo da lata de lixo, um dos mais conhecidos dessa
Todas as estratgias alternativas para alcanar o perspectiva, defende a forma inerentemente irracional do
objetivo so exploradas e listadas. processo de tomada de deciso. Nega at a racionalidade
Todas as seqncias significantes de cada alterna- limitada permitida pelo incrementalismo. Os demais
tiva estratgica so previstas e as probabilidades modelos pressupem um nvel de racionalidade, de com-
dessas conseqncias ocorrerem so estimadas. preenso de problemas e previsibilidade de relaes entre
Por fim, a estratgia que parece resolver o problema atores que no so obtidos na realidade. Para os defenso-
ou que o resolve com menor custo selecionada. res dessa abordagem, a tomada de decises altamente
Esse modelo parte de um pressuposto ingnuo de que ambgua e imprevisvel, pouco relacionada com a busca
POLTICAS PBLICAS
resultados. Para North, a incapacidade de sociedades em um estado de coisas. Custos de transao consistem em
desenvolver imposio de contratos efetiva e de baixo custos de medir os atributos do que est sendo trocado e os
custo a fonte mais importante da estagnao e subde- custos de proteger direitos e de fazer cumprir acordos.
senvolvimento. Em decorrncia, apenas quando for do interesse
A imposio de regras por um terceiro requer uma daqueles com maior poder de barganha alterar as regras
parte neutra com a habilidade de medir atributos de um formais, haver maiores mudanas na estrutura institucio-
contrato e impor acordos, de forma que a parte ofensora nal formal. No entanto, mudanas marginais incrementais
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ocorrem nas complexas instituies formais e informais. sua posio permanente na estrutura de formulao
Essas pequenas mudanas alteram a estrutura institucional e implementao das polticas, que se constitui em
ao longo do tempo. um dos recursos mais eficazes.
Assim, a mudana institucional tipicamente consiste no processo de execuo dos programas governa-
de ajustamentos marginais no complexo de regras, normas mentais que resulta mais clara a influncia da burocracia
e imposio que constituem a estrutura institucional. Ou sobre o contedo e o alcance desses programas. Na realida-
seja, mudanas institucionais so incrementais. de, os objetivos das polticas pblicas tendem a ser incon-
O autor refere-se, ento, a uma teoria evolutiva das sistentes e difusos; os recursos so sempre insuficientes; o
instituies segundo a qual ao longo do tempo institui- controle muito superficial e formalista; e as circunstncias
es ineficientes so eliminadas, instituies eficientes de trabalho na Administrao Pblica tendem a ser desenco-
sobrevivem, havendo assim uma evoluo gradual de rajadoras. Em resposta a essa indeterminao, os burocratas
formas de organizao econmica, poltica e social mais tendem a apresentar trs tipos de respostas:
eficientes. geram pautas de atuao que tendem a limitar a
Portanto, se o processo pelo qual se chegou s institui- demanda, a maximizar a utilizao dos recursos e
es atuais relevante e constrange escolhas futuras, no a obter a resposta positiva do pblico-alvo, para
se pode compreender as escolhas de hoje sem se traar a reforar a sua prpria existncia.
evoluo incremental das instituies. tendem a modificar o seu trabalho, de forma a
A dependncia da trajetria (path dependence) des- ajustar os objetivos do programa aos recursos dis-
creve o fato de que uma deciso ou poltica pblica, uma ponveis, reduzindo os objetivos ou simplesmente
vez implementada, tende a criar uma srie de interesses e modelando-os s condies existentes.
processos ao seu redor, que tornam as mudanas custosas modificam a sua prpria definio do que deveria
e, em algumas situaes, quase impossveis. Dessa manei- ser o servio prestado, para assim acomodar a dis-
ra, uma vez que uma poltica colocada em uma direo, tncia entre objetivos e resultados e encontrar uma
difcil mudar sua trajetria, em razo da rede de institui- resposta positiva do seu trabalho entre a clientela
es e interesses criada ao seu redor. No se trata, porm, atendida.
da inevitabilidade na qual o passado prediz o futuro. Deve-se ter em conta tambm que a burocracia tem
a capacidade de competir pelo preenchimento de cargos
O PAPEL DA BUROCRACIA NO PROCESSO DE FORMU-
governamentais e pela alocao de recursos orament-
LAO E IMPLEMENTAO DE POLTICAS PBLICAS
rios. A competio interburocrtica pode contribuir para
o alargamento da participao poltica, mas tambm pode
A burocracia tem desempenhado um papel central
ser prejudicial formulao de polticas governamentais
no encaminhamento de decises cruciais, que afetam di-
coerentes. Esse tipo de competio pode levar fragmen-
retamente a vida dos cidados. Ainda assim, incipiente
o conhecimento relativo a este ator, especialmente nas tao excessiva do processo decisrio, gerando medidas
democracias no consolidadas (RUA; AGUIAR, 2006). contraditrias e impasses intragovernamentais (RUA;
A burocracia pode ser definida como um conjunto de AGUIAR, 2006).
pessoas organizadas de forma hierrquica, que realizam
um trabalho de natureza eminentemente rotineira, repe- Insulamento Burocrtico
titiva, com pautas de trabalho fixas e normatizadas. No
entanto, conforme Subirats (2006), no conveniente Trata-se de um mecanismo de intermediao de
definir a burocracia como mera executora indiferente das interesses que descreve a relao entre a burocracia e a
decises polticas. sociedade. Supe uma espcie de isolamento do ncleo
Torna-se claro que a burocracia no composta de tcnico do Estado contra a interferncia do pblico. Des-
agentes neutros, mas dotados de interesses prprios, que se modo, a alta burocracia estatal da sociedade permane-
tentam maximizar e so capazes de mobilizar recursos cia isolada, conhecida como tecnocracia, implementando
polticos. Alm disso, so capazes de desenvolver con- polticas e tomando decises sem a participao do povo
cepes prprias sobre as polticas pblicas e o seu papel ou sociedade e de seus representantes. Significa uma
no jogo poltico, independentemente de consideraes reduo do escopo da arena em que os interesses e as
tcnicas, e de competir com os polticos visando a decises demandas populares podem desempenhar um papel na
favorveis s suas propostas e at mesmo pelo processo tomada de decises. A participao vista como malfica
poltico (RUA; AGUIAR, 2006). por atrasar ou emperrar a discusso sobre questes de
Para compreender o papel da burocracia, deve-se interesse pblico ou porque os diversos atores sociais
ter em conta seus recursos especficos, que lhe permite no possuem o conhecimento necessrio para participar
exercer um protagonismo maior do que o previsto nas do processo.
anlises tradicionais (Subirats, 2006). Os recursos mais Durante todo o regime militar no Brasil, buscou-se
importantes da burocracia so: isolar a Administrao Pblica da influncia da sociedade,
o controle sobre a informao e capacidade profis- de modo que as decises eram tomadas sem que houvesse
POLTICAS PBLICAS
sional: a burocracia que melhor conhece o que qualquer participao e as polticas pblicas eram execu-
est ocorrendo nos programas pblicos, conhece o tadas sem mecanismos de controle social.
grau de aceitao que geram e as principais falhas Sob esse paradigma, chamado tambm de paradigma
em seu desenho que devem ser modificadas. tecnocrtico, independentemente do regime poltico em
a rede de contatos formais e informais que lhe d vigor, a eficincia governamental deveria ser privilegiada
uma grande acessibilidade e uma notvel influncia por meio de concentrao, centralizao e fechamento do
na estrutura administrativa. processo decisrio.
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Anis burocrticos nada em comum. A estrutura dessas relaes de assistncias
Segundo Cardoso (1974), anis burocrticos so mtua, envolvendo favorecimento ou benefcios em troca
crculos de informao e presso (portanto, de poder) de votos ou de apoio eleitoral, conduz tipicamente ao Con-
que se constituem como mecanismo para permitir a gresso Nacional, onde se pode perceber uma estruturao
articulao entre setores do Estado (inclusive das foras relativamente estvel, na qual todos se apiam mutuamente.
armadas) e setores das classes sociais. Permitem, portanto, Outro exemplo so iniciativas caracterizadas pela patro-
a articulao entre setores do Estado e de determinados nagem e clientelismo (pork barrel), em que benefcios
grupos da sociedade para garantir o acesso privilegiado a individuais so trocados por apoio poltico.
certas decises pblicas. As questes distributivas individualizam e restringem
o conflito, oferecendo bases para coalizes altamente es-
TIPOS DE POLTICAS PBLICAS: DISTRIBUTIVAS, tveis. As arenas distributivas so aquelas em que domina
REGULATRIAS E REDISTRIBUTIVAS um padro pluralista, no qual, em princpio, todos os atores
so equivalentes, ou seja, todos tm chances de obter a
A classificao das polticas pblicas em diferentes deciso que lhes seja mais favorvel.
tipos segue a concepo de que diferentes reas de ati-
vidade governamental tendem geralmente a desenvolver Polticas Regulatrias
estruturas polticas caractersticas.
Parte-se da perspectiva de que a poltica segue as A regulao o processo ou atividade em que o
polticas pblicas (politics follows policies). Ou seja, governo requer ou prescreve certas atividades ou com-
as polticas pblicas, os interesses nelas envolvidos mol- portamentos a indivduos ou organizaes, privadas ou
dam e definem as decises de poltica e as caractersticas pblicas, e faz isso por meio de processo administrativo
da arena na qual ocorrer o jogo poltico. contnuo, geralmente por intermdio de agncias regu-
Os interesses seriam definidos a partir das especia- latrias especialmente desenhadas. As regulaes so
lidades intrnsecas das polticas pblicas, conforme a prescries do governo que precisam ser cumpridas,
maneira na qual os custos e benefcios da poltica pblica envolvendo penalidades caso no sejam.
incidem sobre os atores (ou como a incidncia de custos Essas polticas trabalham com ordens e proibies,
percebida por eles). decretos e portarias. Os efeitos referentes aos custos e
Assim, o padro de interao poltica entre atores benefcios no so determinveis de antemo; dependem
, ele prprio, definido pela natureza da poltica pblica da configurao concreta das polticas. Os impactos des-
em questo. sas polticas abrangem geralmente setores da economia,
sendo ao longo de linhas setoriais que se vo acumulando
Polticas Distributivas as decises desse tipo.
As polticas regulatrias tambm tm impactos es-
As polticas distributivas so polticas de alocao pecficos e individualizados. Porm, no so passveis da
de recursos. Caracterizam-se pela facilidade com que desagregao quase infinita, tpica das polticas distributi-
podem ser desagregadas e seus recursos dispensados de vas. Distinguem-se das distributivas pelo fato de, a curto
forma atomizada a unidades isoladas, sem obedincia a prazo, envolverem uma escolha direta entre quem ser
qualquer critrio mais geral e universalista. Em geral, favorecido e quem ser desfavorecido.
as polticas distributivas beneficiam um grande nmero de Embora as leis ou regulamentos sejam estabelecidos
destinatrios, todavia em escala relativamente pequena. em termos gerais, o impacto das decises regulatrias
So polticas individualistas, em que h a multiplicidade eleva diretamente os custos, reduzindo ou expandindo
de interesses e de possibilidades de acesso, o que reduz as alternativas de ao dos agentes individuais privados.
as chances de conflito. Os custos e benefcios podem ser distribudos de forma
Envolvem decises tomadas pelo governo que des- igual e equilibrada entre os grupos e setores da sociedade,
consideram a questo dos recursos limitados. Alm disso, do mesmo modo como as polticas tambm podem aten-
so caracterizadas por um baixo grau de conflito dos der a interesses particulares e restritos. Os processos de
processos polticos, visto que essas polticas s parecem conflito, de consenso e de coalizo tendem a se modificar
distribuir vantagens, e no acarretar custos (diretamente conforme a configurao especfica das polticas.
percebveis) para outros grupos. A arena regulatria parece ser composta de uma
Nas polticas distributivas, marcante a presena do multiplicidade de grupos organizados em torno de re-
consenso e da indiferena amigvel. O relacionamento laes caracterizadas por interesses que se tangenciam
dos atores assemelha-se ao de no-interferncia mtua, ou de atitudes compartilhadas. possvel aceitar a
segundo o qual adequado que cada um procure benefcios afirmao pluralista mais radical de que uma poltica
ou favorecimento para si prprio, mas inadequado e in- governamental tende a ser um resduo da interao de
justo opor-se aos favorecimentos ou benefcios buscados grupos em conflitos.
por outros. Nesse caso, a base para coalizes inteiramente dife-
POLTICAS PBLICAS
As polticas distributivas envolvem atividades gover- rente da distributiva. A estrutura tpica de poder na poltica
namentais nas quais os favorecidos e os no favorecidos, regulatria muito menos estvel que a da distributiva.
os beneficiados e os no beneficiados nunca precisariam Como as coalizes se formam em torno do interesses com-
entrar em confronto direto. Os desfavorecidos, nesses partilhados, elas se alteram medida que esses interesses
casos, sequer podem ser identificados como grupo. mudam ou que surjam conflitos entre eles.
Uma coalizao fundada nessas bases no se molda no Trata-se de um padro que combina pluralismo
conflito. Ao contrrio, compe-se de membros que no tm com elitismo, em que os resultados tendem a j estarem
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definidos previamente pelos interesses das elites, que geralmente presentes. Portanto, a separao das polticas
controlam os recursos organizacionais e regulamentam pblicas em fases recurso mais importante para fins de
a sociedade. anlise do que um fato real do processo poltico.
Assemelham-se s polticas regulares, no sentido A palavra agenda tem muitos usos. Para Kingdon
de que envolvem relaes entre amplas categorias de (2006), ela a lista de temas ou problemas que so alvo
indivduos e em que as decises individuais precisam ser em dado momento de uma sria ateno tanto por parte
inter-relacionadas. Ou seja, no podem ser atomizadas das autoridades governamentais como de pessoas fora do
ou casusticas como as distributivas. So diferentes na governo, mas estreitamente associadas s autoridades.
natureza do impacto, pois atingem categorias do tipo das A construo da agenda envolve um processo de es-
classes sociais ou algo prximo: ricos e pobres, grandes pecificao de alternativas no qual se restringe o grande
e pequenos. conjunto de alternativas possveis a um grupo menor a
Constituem fatores destinados a afetar relaes de partir do qual as escolhas so realmente efetuadas. A idia
poder. Sua estrutura poltica parece estar muito estabiliza- de incluso na agenda, em geral, refere-se ao estudo e
da, virtualmente institucionalizada, devido estabilidade explicitao do conjunto de processos que conduzem os
ou ao equilbrio observvel nas relaes entre os grandes fatos sociais a adquirir status de problema pblico.
segmentos ou classes no conjunto da sociedade, ou mes- Ao falar de agenda, deve-se diferenciar a agenda sis-
mo dos impasses existentes. Tal estabilidade deriva de tmica ou pblica da agenda de governo ou institucional.
interesses compartilhados no interior de cada um desses A agenda sistmica ou pblica a agenda da sociedade
grandes conjuntos sociais ao contrrio do que ocorre na para discusso de problemas pblicos. Envolve todas
arena distributiva. as questes percebidas pela comunidade poltica como
Na redistribuio, nunca haver mais de dois lados, merecedoras de ateno pblica.
e esses lados sero sempre claros, estveis, consistentes. J a agenda governamental ou institucional com-
possvel a negociao, mas apenas com a finalidade de posta pelo que visto como problema pelo governo,
reforar ou suavizar o impacto da redistribuio. sobre o qual se precisa fazer algo. Apenas uma pequena
Por isso, as polticas redistributivas exigem um pro- proporo de problemas da agenda sistmica compe a
cesso complexo de balanceamento de interesses conflitan- agenda institucional.
tes numa escala ampla. O padro verificado costuma ser Desse modo, a agenda pblica uma agenda para
de soma-zero, ou seja, para que um ator ganhe, o outro discusso, enquanto a agenda institucional uma agenda
tem que perder. para ao, indicando que o processo poltico para lidar
So polticas que atingem um maior nmero de pes- com o problema comeou.
soas e impem perdas concretas e a curto prazo para certos A maneira na qual os problemas so reconhecidos,
grupos sociais e ganhos incertos e futuros para outros. se so reconhecidos, determina a relevncia com que eles
Assim, a caracterstica principal deste tipo de poltica so sero tratados. Uma enorme variedade de fatores polticos,
o conflito e a polarizao que ela capaz de gerar. Isso sociais e ideolgicos determinam quais problemas ganham
absolutamente natural, uma vez que seu objetivo so o des- acesso agenda de polticas pblicas.
vio e o deslocamento conscientes de recursos financeiros
direitos ou outros valores entre camadas sociais e grupos Padres de formao da agenda
da sociedade. So exemplos de polticas redistributivas: Modelo de iniciao externa: as questes surgem
tributos, polticas sociais universais, previdncia etc. de grupos no-governamentais e da se expandem
at a agenda do governo.
POLTICAS PBLICAS E SUAS FASES: FORMAO DA Modelo de mobilizao: as questes so colocadas
AGENDA; FORMULAO; IMPLEMENTAO; MONI- na agenda formal sem passar pelo reconhecimento
TORAMENTO E AVALIAO pblico. Os lderes polticos iniciam a poltica
pblica, mas precisam de apoio do povo para sua
Conforme Kingdon (2006), a poltica pblica envolve implementao e tentam passar o tema da agenda
um conjunto de processos, incluindo pelo menos: 1) o formal para a agenda pblica.
estabelecimento de uma agenda; 2) a especificao das Modelo de iniciao interna: grupos influentes
alternativas a partir das quais as escolhas so feitas; 3) com acesso especial aos decisores iniciam uma
uma escolha final entre estas alternativas especficas, por poltica pblica e no necessariamente querem que
meio de votao no Legislativo ou deciso presidencial; ela seja expandida e contestada pelo povo.
4) a implementao dessa deciso.
Saravia (2006) tambm ressalta que cada poltica Modelo de fluxos mltiplos (multiple streams mo-
pblica passa por diversos estgios. Em cada um deles, del J. Kingdon)
os atores, as coalizes, os processos e as nfases so Para Kingdon (2006), as agendas governamentais
POLTICAS PBLICAS
diferentes. As etapas normalmente consideradas no ciclo so estabelecidas por trs dinmicas de processos: a dos
de polticas pblicas so: formulao, implementao e problemas, a das polticas pblicas e a da poltica.
avaliao.
Deve-se ter em vista, porm, que a diviso por etapas Problemas
uma esquematizao terica do que ocorre na prtica.
O processo nem sempre obedece seqncia sugerida, A razo por que alguns problemas recebem mais aten-
mas as etapas mencionadas e suas fases constitutivas esto o do que outros por parte das autoridades encontra-se
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tanto nos meios pelos quais esses atores tomam conheci- independentemente de estarem associados a problemas
mento das situaes como nas formas pelas quais essas ou propostas.
situaes foram definidas como problemas. No entanto, em alguns momentos essas trs dinmicas
As pessoas dentro e fora do governo reconhecem os se unem. Um problema urgente demanda ateno, por
problemas de diversas maneiras. So em geral situaes exemplo, e uma proposta de poltica pblica associada
que colocam em cheque valores importantes para uma ao problema e oferecida como soluo. Ou ento, um
dada comunidade. Algumas questes podem passar a ser evento poltico, como a mudana de governo, gera mu-
vistas como problemas em comparao com outros pases danas de direo.
ou unidades relevantes. Em alguns momentos ao longo do caminho, porm,
O reconhecimento de problemas um passo crtico ocorrem algumas associaes parciais: solues para pro-
para o estabelecimento de agendas. As chances de uma blemas que no contam com receptividade poltica naquele
dada proposta ou de certo tema assumir lugar de destaque momento poltico; polticas para propostas que esto de-
em uma agenda so decididamente maiores se elas estive- sacompanhadas da idia de que um grande problema est
rem associadas a um problema importante. sendo resolvido; poltica e problemas, ambos clamando
Portanto, o reconhecimento e a definio dos proble- por uma ao, mas sem uma alternativa disponvel. Essas
mas afetam significativamente os resultados do processo conexes tm menos chances de ganhar prioridade dentro
das polticas pblicas. de uma agenda de decises. Contudo, a completa juno
das trs dinmicas aumenta significativamente as chances
Poltica de um tema se tornar parte de uma agenda de deciso e
pode compor uma janela para polticas pblicas.
Eventos polticos fluem de acordo com dinmica e As janelas so abertas por eventos que ocorrem
regras prprias. Desdobramentos na esfera poltica so tanto na dinmica dos problemas como da poltica. Por
poderosos formadores de agenda. Um novo governo, por vezes, a abertura de janelas bastante previsvel, como o
exemplo, muda as agendas completamente ao enfatizar momento de renovao de alguma legislao. Em outros
as suas concepes dos problemas e suas propostas o que momentos, elas ocorrem de forma imprevisvel, como no
torna bem menos provvel que assuntos que no estejam
caso de um acidente areo.
entre as suas prioridades recebam ateno.
Previsveis ou imprevisveis, janelas abertas so pe-
Trs elementos principais influenciam uma idia a ser
quenas e escassas, no ficando abertas por muito tempo.
impulsionada pela poltica:
Uma janela pode se abrir, por exemplo, mas pode no
O clima nacional (national mood): uma situao
haver uma soluo disponvel naquele momento no re-
compartilhada por muitas pessoas ao mesmo
tempo; pertrio das polticas, de forma que a janela se fecha sem
Foras polticas organizadas, especialmente gru- que haja a conexo de uma soluo a um problema ou ao
pos de presso; cenrio poltico.
Mudanas dentro do governo. As idias desenvolvidas pelo modelo de fluxos ml-
tiplos diferem-se das teorias convencionais de anlise de
Polticas pblicas ou solues polticas pblicas. Para Kingdon (2006), os eventos no
ocorrem organizadamente em estgios, passos ou fases.
Para Kingdon (2006), a melhor forma de entender o Em vez disso, dinmicas independentes que fluem pelo
surgimento de alternativas para polticas pblicas v-lo sistema ao mesmo tempo, cada uma com vida prpria e
como um processo de seleo, anlogo ao processo de similar s outras, se unem quando se abre uma janela de
seleo natural, denominado de sopa poltica primeva oportunidade.
(policy primeval soup). As idias surgem desordenada- Assim, os participantes no identificam primeiro o
mente, chocando-se umas com as outras, gerando novas problema para depois buscar solues para ele; na verdade,
idias e formando combinaes e recombinaes. a defesa de solues freqentemente precede a ateno
As propostas julgadas inviveis (aquelas que no se aos problemas aos quais so associados. As agendas no
alinham aos valores das comunidades, cujos custos exce- so estabelecidas primeiro para depois serem geradas as
dem ao estipulado pelo oramento, despertam a oposio alternativas. Ao contrrio, as alternativas devem ser defen-
do pblico, ou no encontram a receptividade dos polti- didas por um longo tempo antes que uma oportunidade de
cos eleitos) tm menos chances de sobreviver do que as curto prazo se apresente na agenda. Logo, encontram-se,
propostas que satisfazem esses padres. nesse modelo, doses considerveis de caos, imprevistos,
conexes fortuitas e pura sorte.
Janelas para polticas pblicas
A formulao de polticas pblicas
As dinmicas dos problemas, das polticas pblicas e
do prprio jogo da poltica tm, cada uma, vida prpria. A formulao de polticas pblicas inclui a seleo
Os problemas so identificados e definidos de acordo e a especificao da alternativa considerada mais con-
com processos que so diferentes daqueles nos quais as veniente, seguida da declarao que explicita a deciso
POLTICAS PBLICAS
polticas pblicas so elaboradas, ou de como se do os adotada. Define, desse modo, os objetivos da poltica
eventos polticos. As propostas de polticas pblicas, por pblica, bem como os seus marcos jurdico, administrativo
sua vez, so desenvolvidas de acordo com critrios pr- e financeiro.
prios de incentivos e seleo, independentemente do fato Trata-se do processo de definir, considerar e aceitar
de constiturem solues para determinados problemas ou ou rejeitar opes de polticas pblicas. No se assemelha
uma resposta a deliberaes de ordem poltica. Eventos necessariamente ao processo ordenado das teorias racio-
polticos seguem sua prpria dinmica e as suas regras, nais. Espera-se, ao contrrio, que a busca pela soluo
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de um problema seja contenciosa e sujeita a uma ampla Redes em torno de questes (issue networks)
variedade de presses. Heclo (apud HOWLETT; RAMESH, 1996)
So caractersticas dessa etapa de formulao de concebe os subsistemas polticos como um con-
polticas pblicas: - no precisa se limitar a um nico tinuum, em que tringulos de ferro esto em uma
conjunto de atores. - pode ocorrer sem a definio clara ponta e redes em torno de questes na outra. Para
do problema ou sem que os formuladores tenham contato ele, a noo de tringulos de ferro e subgovernos
com os grupos afetados. - no h coincidncia necessria presume a existncia de pequenos crculos de
entre a formulao e a organizao determinadas, apesar participantes que se tornaram autnomos. Redes
de ser atividade freqente da burocracia. - a formulao de questes, por outro lado, englobam um grande
e a reformulao de polticas podem ocorrer por longos nmero de participantes com nveis muito variveis
perodos de tempo sem que se obtenha apoio suficiente de compromisso mtuo ou dependncia entre si,
para nenhuma proposta. - os efeitos do processo em geral sendo praticamente impossvel dizer onde comea
no so neutros; algum ganha e algum perde. ou acaba uma rede.
Nem todas as decises relativas s polticas pblicas, Seus participantes entram e saem da rede constan-
porm, sero tomadas durante o que se convencionou temente. Em vez de grupos unidos dominando um
chamar de formulao de polticas pblicas. Pode-se di- programa, ningum nas redes controla as polticas
zer, portanto, que o processo de elaborao de polticas, ou questes, sendo geralmente qualquer interesse
freqentemente, continua durante a fase de implemen- material secundrio em relao ao compromisso
tao. intelectual ou emocional de seus participantes.
H inmeras razes para deixar algumas decises para Assim, as redes em torno de questes so muito
o processo de implementao, como (HILL, 2006): menos estveis, apresentando uma troca constante
no h como resolver conflitos durante a fase de de participantes, e muito menos institucionalizadas
formulao; que os tringulos de ferro (HOWLETT; RAMESH,
considera-se necessrio permitir que decises-cha- 1995).
ve sejam tomadas s quando todos os fatos estive- Comunidades de polticas pblicas (policy co-
rem disponveis para os implementadores; munities) Comunidade, por outro lado, no o
acredita-se que os implementadores esto mais mesmo que rede, ainda que sejam freqentemente
bem preparados que outros para tomar deci-
usadas como sinnimos na literatura. Comunidade
ses-chave;
se refere a uma categoria mais inclusiva que todas
pouco se sabe previamente sobre o verdadeiro
as envolvidas na formulao de polticas pblicas.
impacto das novas medidas;
Identifica aqueles atores reais e potenciais do uni-
sabido que as decises dirias tero que envolver
verso da poltica pblica que compartilham uma
negociaes e compromissos com grupos podero-
sos; ou perspectiva comum da poltica pblica.
considera-se politicamente inadequado tentar A principal vantagem na diferenciao entre rede
resolver os conflitos. e comunidade a integrao de dois conjuntos
A formulao de polticas pblicas, portanto, um diferentes de motivao que guiam a ao daqueles
processo altamente difuso, complexo e varia de caso a envolvidos na formulao de polticas pblicas:
caso. Restringe-se, normalmente, queles que possuem conhecimento ou experincia tcnica e interesse
um mnimo de conhecimento na rea do problema em material. Ao associar uma comunidade de poltica
questo. Conforme Howlett e Ramesh (1996), uma das pblica a uma base de conhecimento especfico e a
mais importantes questes sobre o processo de formulao rede de poltica pblica busca de algum interesse
de polticas pblicas quem est de fato envolvido no material, dois diferentes aspectos do processo de
processo de polticas pblicas. formulao de polticas pblicas ganham desta-
Assim, identificar os principais atores dos subsiste- que. Os membros da comunidade esto, portanto,
mas de polticas pblicas, o que os associa, como eles ligados por questes epistmicas uma base de
interagem e qual o efeito a interao deles traz poltica conhecimento compartilhada enquanto que os
pblica o alvo de estudo de algumas perspectivas ana- membros da rede compartilham no apenas essa
lticas. So elas: tringulos de ferro, redes em torno de base, mas tambm interesses materiais que permi-
questes, comunidades de polticas pblicas e coalizes tem ou encorajam o contato regular (HOWLETT;
de advocacia. RAMESH, 1996).
Tringulos de ferro (iron triangles) Parte da Coalizes de advocacia (advocacy coalitions) Uma
noo de subgoverno, entendido como um agru- coalizo de advocacia refere-se a um subconjunto
pamento de atores sociais e estatais engajados em de atores no subsistema de polticas pblicas. Para
padres rotineiros de interao. Esse conceito se Jenkins-Smith e Sabatier (1999), uma coalizo de
baseia na observao de que grupos de interesses, advocacia consiste em atores de uma variedade de
comisses congressuais e agncias governamentais instituies pblicas e privadas de todos os nveis
POLTICAS PBLICAS
quanto aos objetivos a serem atingidos e essa con- para realizar uma avaliao pertinente, deve-se levar em
dio deve permanecer durante todo o processo de conta os limites da racionalidade e das foras polticas
implementao; que a modelam.
ao avanar em direo aos objetivos acordados, O grande benefcio da avaliao de programas, no
deve ser possvel especificar, com detalhes com- entanto, talvez no sejam os seus resultados diretos,
pletos e em seqncia perfeita, as tarefas a serem mas o processo de aprendizado que a acompanha. Com
realizadas pelos participantes individualmente; a realizao da avaliao, os atores polticos aprendem
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constantemente e so levados a modificar suas posies. implementao de poltica/programa ou proje-
Uma parte importante desse processo so a discusso, to, de modo a julgar a sua eficcia. Destina-se
o debate, a argumentao e a persuaso que ocorrem a identificar os pontos fortes e as fraquezas de
constantemente entre os atores. uma interveno, tendo como objetivo verificar
Pode-se concluir, portanto, que a avaliao pode se alguma mudana necessria a fim de aper-
ocorrer por quatro razes: feioar a poltica/programa/projeto.
para servir de subterfgio ou de desculpa para algo. Avaliao de resultados: refere-se avaliao
Por exemplo, para postergar, mudar o comando do do nvel de transformao da situao a qual o
programa, para legitim-lo, para dar-lhe publici- programa se prope a modificar. Expressa o grau
dade, dentre outros; em que os objetivos do programa foram alcan-
para preencher condies de financiamento do ados. Verifica se o programa est cumprindo os
programa em organismos internacionais, por resultados que foram propostos. a avaliao
exemplo; daquilo que se expressa como metas primrias,
para subsidiar a tomada de deciso, apontando o intermedirias e finais de uma poltica/programa
que acontece no programa, possibilitando corre- ou projeto. Tambm conhecida como avaliao
es e a mensurao de custos e benefcios, que sumria ou somativa, um julgamento sobre a
possibilitem escolher a melhor alternativa dentre performance do programa.
as vrias opes e orientar a deciso de continuar, Avaliao de impacto: trata-se de um tipo de
expandir, institucionalizar ou cortar o programa; avaliao de resultados que busca conhecer os
para gerar o aprendizado organizacional: trazer um efeitos produzidos pelo programa em algum(uns)
feedback para os executores, gerar maior engaja- aspecto(s) da realidade afetada pela sua existn-
mento dos implementadores, relembrar ou conven- cia. Geralmente est relacionada a resultados
cer os executores sobre os objetivos do programa, de mdio e longo prazos, definidos como im-
prestar contas do que est sendo gasto e dar maior pactos, ou seja, conseqncias dos resultados
transparncia ao programa, servir de fonte para o imediatos, e visa identificao, compreenso
desenvolvimento de teorias de interveno social, e explicao das mudanas nas variveis e nos
possibilitando a aquisio de conhecimentos sobre fatores relacionados efetividade do programa.
quais so os fatores que promovem a mudana Ex.: elevao da qualidade de vida no meio rural,
social ou de comportamento humano. melhoria do abastecimento dos centros urbanos,
aumento da poupana devido reduo das
Tipos de avaliao importaes etc.
As avaliaes de polticas pblicas podem ser clas-
sificadas em diversas categorias, que se diferenciam pela Quanto execuo
forma em que so conduzidos, os atores envolvidos e Avaliao interna: avaliao realizada dentro
seus efeitos. da organizao em que se localiza o programa,
Quanto temporalidade conduzida por unidade diferente da executora.
Avaliao ex-ante: realizada antes do incio de No caso da auto-avaliao, os trabalhos so re-
implementao de um programa. Pode ser uti- alizados pela equipe responsvel pela gesto do
lizada para identificar se um programa deve ser programa. Tem como principais vantagens me-
executado. Para realizar esse tipo de avaliao nor custo e melhor aproveitamento no aprendiza-
necessrio projetar o que aconteceria com al- do institucional e na melhoria do gerenciamento
gumas caractersticas da populao beneficiria do programa, dado que as organizaes so em
caso o programa fosse executado, comparando geral mais receptivas informao produzida
os custos e benefcios da iniciativa com as alter- internamente. Alguns autores optam por definir
nativas disponveis sua implantao. a temporalidade de avaliaes que se realizam
Avaliao ex-post: realizada aps consolidao aps o incio de um programa ou projeto entre
ou na fase final de um programa. Normalmente avaliaes intra (ou concomitante ao desenvol-
mede resultados e impactos. As avaliaes vimento do programa), post (imediatamente ao
de impacto so geralmente mais caras que as trmino de um programa), diferenciando estas
avaliaes ex-ante, por exigirem levantamento duas modalidades da avaliao ex-post, que
de dados primrios sobre o pblico-alvo, caso seria aplicvel somente meses ou anos aps sua
o programa no disponha de um sistema de concluso.
monitoramento desenvolvido. Avaliao externa: avaliao realizada por ins-
Quanto ao objeto tituies externas. Tendem a apresentar maior
Avaliao de processo: refere-se a uma avaliao credibilidade com o pblico externo por utilizar
para identificao dos aspectos da implementa- padres mais rgidos e neutros de anlise.
POLTICAS PBLICAS
o qual tem na descentralizao um de seus componentes A incluso de novos atores, da sociedade civil e do
centrais. setor privado, na formulao, na implementao e no
Surge, ento, o conceito de governana democrtica, controle das polticas pblicas, principalmente no nvel
que pressupe a descentralizao do processo decisrio e local, assinala a ruptura com o padro no democrtico
a capacidade de implementao e acompanhamento das de articulao entre Estado e sociedade e a tendncia
polticas pblicas por parte da sociedade. A prtica da para a ampliao do domnio pblico. Abre-se caminho,
governana democrtica exige dos governantes a abertura portanto, para que a sociedade passe a cobrar os resul-
21
tados da ao estatal, aumentando a accountability das seja, envolvem a cooperao entre os seus membros. Se
polticas pblicas no Brasil. As polticas no mbito local h conflito, mais entre as redes do que dentro delas.
j no parecem se restringir ao padro de interveno 3) a definio de poder nas redes relacional.
estatal exclusiva e os governos locais tm assumido um A anlise de redes surge com o objetivo de captar a
papel de coordenao e de liderana, mobilizando atores diversidade de formas de intermediao de interesses entre
governamentais e no-governamentais e procurando esta- setores, entre pases e no tempo. Sob essa perspectiva,
belecer um processo de concertao de diversos interesses as polticas pblicas so entendidas como um processo
e de diferentes recursos em torno de objetivos comuns de troca e negociao entre os atores pblicos e privados
(FARAH, 2006). que interagem entre si com a finalidade de trocar recursos
No entanto, alguns obstculos ainda so percebidos e informaes num marco institucional concreto.
para a atuao mais consistente dos conselhos. Essas di- A leitura da ordem poltica, conforme Massardier
ficuldades referem-se em geral a ampliar a participao, (2006), no se faz mais em termos de separao entre
viabilizar o envolvimento e o compromisso de atores Estado e sociedade, mas entre espaos sociais autnomos
centrais, tanto governamentais como no-governamentais, que incluem atores privados e pblicos mobilizados por
e instituir mecanismos de controle e deliberao efetivos. um objetivo.
Alm disso, o desempenho dos conselhos em geral relacio-
na-se qualidade do governo municipal, e a emancipao FEDERALISMO E DESCENTRALIZAO
dessas organizaes requer uma sociedade civil organiza-
da e capaz de exercer influncia sobre o sistema poltico e Atualmente, o valor fundamental da descentraliza-
sobe as burocracias pblicas (CARNEIRO, 2006). o, isto , a transferncia das funes do centro para
a periferia, amplamente reconhecido, seja no seio de
Redes de Polticas Pblicas uma nica organizao administrativa, seja com referncia
ao relacionamento entre mltiplas estruturas que fazem
Redes de polticas pblicas envolveriam ligaes entre parte de uma organizao mais abrangente. Em particular,
atores sociais e estatais no processo de polticas pblicas. h tempos foi esclarecida a conexo entre Administra-
As interaes entre os vrios departamentos e agncias do o Pblica e a mudana das estruturas sociais, com a
governo e entre o governo e outras organizaes na socie- conseqente necessidade de que o desenvolvimento das
dade constituem redes de polticas pblicas fundamentais estruturas administrativas se adequasse a uma inteligente
para sua formulao e seu desenvolvimento. distribuio de funes e de tarefas (BOBBIO, 2002).
Para Rhodes, dizem Howlett e Ramesh (1996), possvel incluir na noo de descentralizao uma
as redes variam de acordo com seu nvel de integrao, srie de instituies, considerando-as como diferentes
que funo da estabilidade na associao, da abertura na manifestaes de um fenmeno qualitativamente nico
associao, do grau de insulamento de outras redes e do em sua essncia. A descentralizao poltica distingue-se
pblico e da natureza dos recursos controlados. Assume-se da administrativa, no apenas pelo tipo diferente de fun-
que os participantes fazem parte das redes para promover es exercidas, mas tambm pelo ttulo que caracteriza
seus prprios objetivos, vistos como essencialmente mate- o seu fundamento. A descentralizao poltica expressa
riais e objetivamente reconhecveis de fora da rede. uma idia de direito autnomo, enquanto na descentrali-
A anlise de redes nega a possibilidade de utilizar um zao administrativa especfica temos um fenmeno de
modelo nico para explicar o processo de elaborao das derivao dos poderes administrativos que, por sua vez,
polticas pblicas e se baseia na idia da diversidade das derivam do aparelho poltico-administrativo do Estado.
relaes Estado-sociedade e a necessidade de desagrega- A descentralizao poltica, porm, no coincide com o
o da anlise para compreender de forma mais completa federalismo. Um Estado federal , certamente, politica-
as polticas pblicas. mente descentralizado, mas temos Estados politicamente
Nesse enfoque, o investigador assume que 1) o descentralizados que no so federais. Somente quando a
contexto institucional elemento central que influencia descentralizao assume os caracteres da descentralizao
nos objetivos e estratgias que perseguem os atores que poltica podemos comear a falar de federalismo ou, em
participam do processo; 2) os atores perseguem interes- nvel menor, de uma real autonomia poltica das entidades
ses diversos que no podem ser a priori assumidos e sua territoriais.
compreenso depende de pesquisa emprica; 3) o volume afirmao constante e generalizada que existe uma
de atores que participam do processo de elaborao de estreita conexo entre os conceitos de descentralizao
polticas no pode se limitar a grupos sociais e atores p- e de democracia, tambm em relao ao fato de que a
blicos, mas deve ser ampliado a um conjunto mais amplo luta pela descentralizao consistiu, principalmente, na
como meios de comunicao e especialistas. luta pelas autonomias locais a fim de perseguir, alm da
Assume-se, portanto, que as redes: 1) so numerosas; descentralizao, objetivos de democratizao. Alguns
2) fragmentam o Estado em tantos segmentos justapostos viram tambm na descentralizao o instrumento por meio
quantas forem as redes; 3) dividem a sociedade em tan- do qual podem manifestar-se inteiramente as foras da
tas ordens locais justapostas de elaborao de poltica Nao (do Estado-comunidade, conforme a terminologia
POLTICAS PBLICAS
pblica quantas forem as redes de ao pblica (MAS- mais recente) em contraposio s foras do Estado, que
SARDIER, 2006). institucionalmente dominado pelo princpio da centra-
So caractersticas das redes: lizao. A descentralizao seria, portanto, o meio para
1) as regras de funcionamento so informais e deci- chegar, por intermdio de uma distribuio da soberania,
didas na ao. a uma real liberdade poltica (BOBBIO, 2002).
2) so espaos em que se trocam recursos, e a troca Soares (1998) define o sistema federal como uma
entre os membros que cria sua interdependncia, ou forma de organizao do Estado nacional caracterizada
22
pela dupla autonomia territorial do poder poltico: uma criminao das estruturas especializadas em cada rea de
central e outra descentralizada. Ambas, entretanto, tm atuao governamental: educao, sade, habitao etc.
poderes nicos e concorrentes para governar sobre o A quarta caracterstica das polticas pblicas brasilei-
mesmo territrio e as mesmas pessoas. ras nesse perodo consistia na excluso da sociedade civil
Um Estado federado envolve necessariamente a des- do processo de formulao das polticas, da implementa-
centralizao do poder e possui as seguintes caractersti- o dos programas e do controle da ao governamental.
cas: repartio de competncias entre os diversos nveis, Nesse perodo, trs mecanismos principais de articulao
autonomia poltica, autonomia organizacional (auto-admi- entre Estado e sociedade definiam o padro verificado no
nistrao) e autonomia financeira. Assim, caracteriza-se o Brasil: o clientelismo, o corporativismo e o insulamento
Estado federado pelo igual nvel jurdico de convivncia burocrtico (FARAH, 2006).
entre o rgo central e os rgos regionais. Dessa forma, a implementao de programas e a
Um dos desafios relacionados ao federalismo brasi- alocao de recursos eram influenciadas, ora pela troca de
leiro refere-se, conforme Anastasia (2004), s enormes favores, ora pela lgica corporativa. As polticas pblicas
desigualdades de diferentes tipos que atingem os diversos incorporavam, portanto, interesses da sociedade civil e
estados brasileiros, agravadas pela competio predatria do mercado, mas tal incorporao era excludente e sele-
entre os estados-membros. A concesso de incentivos tiva, um padro no democrtico de articulao entre o
financeiros e fiscais muitas vezes utilizada como forma Estado e a sociedade. A opacidade e a impermeabilidade
de compensar desvantagens estruturais e geogrficas de das polticas nesse perodo, definidas em grande medida
algumas regies em relao a outras do Pas. pelo regime autoritrio ento vigente, introduziram no
H, conforme Rezende (1997), uma grande dificuldade sistema um crescente dficit de accountability e de res-
em conciliar a descentralizao fiscal com as desigualda- ponsabilidade pblica, comprometendo tambm o alcance
des regionais no Brasil. Em um contexto como o brasileiro, da eqidade.
de acentuadas desigualdades na repartio espacial da
renda e da riqueza, o equilbrio entre competncias impo- Polticas pblicas no Brasil aps a redemocra-
sitivas prprias e transferncias compensatrias muito tizao
difcil de ser alcanado. Uma maior descentralizao de
competncias favorece estados e municpios de forte base J durante os anos 1980, o debate sobre polticas
econmica ao mesmo tempo em que reduz o espao para pblicas e o papel do Estado no Brasil teve como eixos a
ampliao das transferncias da Unio em proveito das democratizao dos processos decisrios e a eqidade dos
unidades economicamente mais fracas da Federao. resultados das polticas pblicas, sendo a democratizao
Para Abrucio (1994), o resultado da estrutura estabe- vista como condio de eqidade dos resultados.
lecida com a redemocratizao foi um federalismo no qual Enfatizou-se naquele momento a descentralizao e
no h pesos e contrapesos (checks and balances) para a participao dos cidados na formulao e na imple-
equilibrar o poder dos chefes dos Executivos estaduais. mentao das polticas e para alcanar a universalizao
A fragmentao partidria no Congresso Nacional, dos direitos sociais. Nesse perodo, porm, em paralelo
que, conforme Abrucio (1994), culmina em enorme di- preocupao com a democratizao nos processos e
ficuldade para o presidente compor maiorias, aumenta o eqidade dos resultados, foram introduzidas a preocupao
poder dos governadores no plano nacional devido fora com eficincia, eqidade e efetividade da ao estatal, j
do fator regional como organizador das demandas dos que a crise fiscal se constitua em um limitante capa-
parlamentares. Isso tornaria os governadores dos estados cidade de resposta do Estado s demandas crescentes da
os comandantes das bancadas estaduais na votao de populao.
algumas questes, como a reforma tributria. Contrariamente s medidas neoliberais que j vi-
nham sendo adotadas na Inglaterra e Estados Unidos
POLTICAS PBLICAS NO BRASIL ao longo da dcada de 1980, o Brasil aprovou em 1987,
com vigncia a partir de 1988, a chamada Constituio
Polticas pblicas no Brasil antes da redemo- Cidad. A Constituio Federal de 1988 possui carter
cratizao extremamente descentralizador, o que delineou um novo
federalismo, e ampliou os benefcios sociais garantidos
At o incio dos anos 1980, as polticas pblicas pelo Estado, aumentando sobremaneira os encargos da
promovidas pelo Estado brasileiro se caracterizavam, em Unio.
primeiro lugar, pela centralizao decisria e financeira na Muito foi feito pela ampliao do conceito de cida-
esfera federal. Caberia, ento, aos estados e municpios, dania e pela sua extenso ao campo dos direitos sociais.
quando envolvidos nas polticas, o papel de executores A preocupao dos constituintes foi mais de assegurar
das iniciativas formuladas centralmente e tendia-se a se o acesso aos servios pblicos do que de viabilizar os
estabelecer uma articulao entre governos estaduais e recursos financeiros necessrios para a realizao dessa
municipais e governo federal baseada na troca de favores tarefa. A inteno foi criar um sistema de proteo social
POLTICAS PBLICAS
vices, compromissos polticos e idiossincrasias pessoais Conforme o texto do projeto de lei do Plano Plurianual
diversas dos seus escales mais elevados. Esses cargos, (PPA) 2008-2011, o PPA organiza a atuao governamen-
por sua vez, so em grande parte preenchidos conforme tal em programas orientados para o alcance dos objetivos
critrios polticos, o que confere uma certa impermanncia estratgicos definidos para o perodo do Plano. no
aos seus ocupantes. Com isso, cada mudana dos titulares PPA, portanto, que o governo pode revisar os programas
dos cargos, como regra, provoca alteraes nas polticas existentes do Estado, reformul-los, extingui-los ou criar
em andamento. novos programas e projetos. Ou seja, o PPA a ferramenta
24
administrativa de que dispe o governo para avaliar e Desse modo, o modelo de planejamento, oramento
definir o direcionamento que se quer dar ao Pas durante e gesto por programas institudo pelo Governo Federal
aquele mandato, com a clara definio dos objetivos es- pressupe orientar toda a ao do governo para a resoluo
tratgicos que sero buscados e das questes que entraro de problemas ou demandas da sociedade. Busca romper
na agenda como prioritrias. com a viso departamentalizada das organizaes do
No PPA 2008-2011, esto os seguintes objetivos como setor pblico, centrada nos procedimentos burocrticos,
orientaes estratgicas do governo: introduzindo nas organizaes pblicas uma preocupao
promover a incluso social e a reduo das desi- gerencial com a obteno de resultados na sociedade.
gualdades;
promover o crescimento com sustentabilidade,
gerao de empregos e distribuio de renda; REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
propiciar o acesso da populao brasileira edu-
cao e ao conhecimento com eqidade, qualidade ABRUCIO, Fernando Luiz Abrucio. Os bares da fede-
e valorizao da diversidade; rao. In REVISTA LUA NOVA, n 33, 1994.
fortalecer a democracia, com igualdade de gne- ANASTSIA, Ftima. Federao e relaes intergover-
ro, raa e etnia, e a cidadania com transparncia, namentais. Em AVELAR, Lcia e CINTRA, Antnio
dilogo social e garantia dos direitos humanos; Otvio. Sistema poltico brasileiro:uma introduo.Rio
implantar uma infra-estrutura eficiente e integra- de Janeiro: Fundao Konrad-Adenauer-Stiftung ; So
dora do territrio brasileiro; Paulo : Fundao Unesp; 2004.
reduzir as desigualdades regionais a partir das BOBBIO, Norberto & MATEUCCI; Nicola & PASQUI-
potencialidades locais do territrio nacional; NO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica, 2002.
fortalecer a insero soberana internacional e a BRASIL. Ministrio do Planejamento, Oramento e Ges-
integrao sul-americana; to. Secretaria de Planejamento e Investimentos Estrat-
elevar a competitividade sistmica da economia, gicos. Manual de avaliao : plano plurianual 2004-2007
com inovao tecnolgica; : exerccio 2008 : ano base 2007 / Ministrio do Planeja-
promover um ambiente social pacfico e garantir
mento, Oramento e Gesto. Secretaria Planejamento e
a integridade dos cidados;
Investimentos Estratgicos. Braslia : MP, 2008.
promover o acesso com qualidade a servios e
____. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
benefcios sociais, sob a perspectiva da universa-
Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos.
lidade e da eqidade, assegurando-se seu carter
Manual de apresentao de estudos de pr-viabilidade de
democrtico e descentralizado.
projetos de grande vulto, 2005.
Os fundamentos que sustentam esse modelo so:
____. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
integrao entre planejamento, oramento e gesto:
desenvolver planejamento, oramento e gesto por Secretaria de Planejamento e
programas, de forma integrada, em todos os rgos Investimentos Estratgicos. Orientao Estratgica de
da Administrao Pblica; Governo OEG Plano Plurianual 2008-2011: plano plu-
transparncia, participao e controle social: tornar rianual 2008-2011. Braslia: MP, 2007.
pblicas as informaes referentes execuo CARNEIRO, Carla. Conselhos de polticas pblicas:
dos programas de governo, possibilitando maior desafios para sua institucionalizao. In SARAVIA &
e melhor controle quanto aplicao dos recursos FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap, 2006.
pblicos e aos resultados obtidos; e possibilitar FARAH, Marta. Parcerias, novos arranjos institucionais e
uma participao mais efetiva da sociedade no polticas pblicas no nvel local de governo. In SARAVIA
processo alocativo; & FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap, 2006.
formao de parcerias: estimular a participao de HILL, Michael. Implementao: uma viso geral. In
outras esferas de governo e da iniciativa privada SARAVIA & FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap,
como fontes alternativas ao financiamento dos 2006.
programas; HOWLETT M. & RAMESH, M. Studying Public Policy:
melhoria do gerenciamento: dotar os administra- Policy Cycles and Policy Subsystems, 1996.
dores pblicos de um sistema gerencial estruturado KINGDON, John. Juntando as coisas. In SARAVIA &
e atualizado, visando a facilitar a tomada de deci- FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap, 2006.
ses, corrigir desvios e direcionar a aplicao de ____. Como chega a hora de uma idia? In SARAVIA &
recursos para o alcance dos resultados pretendidos; FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap, 2006.
e desenvolver a Administrao Pblica de forma MASSARDIER, Giles. Redes de Polticas Pblicas. In
a melhor definir responsabilidades, difundir a SARAVIA & FERRAREZI, Polticas Pblicas, Enap,
conscientizao de custos, a melhoria contnua da 2006.
qualidade e, sobretudo, o comprometimento com NORTH, Douglass C. Institutions, institutional change
POLTICAS PBLICAS
grado de aes de iniciativa os Poderes Pblicos e de superar a fragmentao das polticas pblicas e
da sociedade. Compete ao Poder Pblico, com base da ao do poder pblico.
em certos objetivos, entre os quais obter o carter c) Um tipo especial de burocracia, pouco acessvel
democrtico e descentralizado da administrao, s influncias da sociedade civil, criada para atuar
mediante gesto quadripartite, com participao eficientemente, sem o risco de ser contaminada
dos trabalhadores, dos empregadores, dos aposen- por grupos burocrticos antigos, porosos e menos
tados e do Governo nos rgos colegiados. eficientes.
27
d) Uma relao entre vrias burocracias, inclusive 13. (Esaf/CGU/AFC/2008) A despeito das inmeras
entre as burocracias civis e militares, pblicas e e profundas mudanas pelas quais vem passando
privadas, centrada na busca de excelncia e na o Estado brasileiro nas ltimas dcadas, algumas
eficincia mxima. caractersticas das polticas pblicas permanecem.
e) Uma relao entre duas ou mais agncias que tm Examine os enunciados abaixo e assinale o que no
objetivos comuns, tais como reduo de custos, oti- verdadeiro sobre as polticas pblicas no Estado
mizao ou adoo de programas governamentais. brasileiro contemporneo.
a) Nos anos recentes, observa-se a superao da frag-
11. (Esaf/CGU/AFC/2008) De acordo com a literatura em mentao das polticas pblicas, j que os atores
polticas pblicas, agenda governamental consiste em sociais e o terceiro setor vm atuando no sentido
um conjunto de temas que, em dado momento, so de cobrir as lacunas de articulao e cooperao
alvo de sria ateno tanto por parte das autoridades entre diferentes agncias setoriais.
governamentais como de atores fora do governo mas b) As polticas geralmente emperram devido
estreitamente associadas s autoridades. Sobre a for-
competio interburocrtica, que faz com que
mao ou construo da agenda de polticas pblicas,
sejam fragmentadas em reas de controle de cada
pode-se afirmar que:
a) consiste em um processo de identificao e re- agncia, na busca de uma convivncia pacfica;
conhecimento de problemas, o que a distingue ou que provoca superposies que levam baixa
da formulao, que consiste na especificao das racionalidade e ao desperdcio de recursos.
alternativas de ao governamental. c) As polticas sofrem com a descontinuidade admi-
b) consiste em uma lista de temas que so objeto das nistrativa, pois as mudanas de dirigentes provo-
preocupaes de todos os agentes governamentais, cam alteraes de rumo ou de prioridade, levando
independentemente dos diferentes nveis e setores ao redimensionamento, reorientao, substituio,
de governo. suspenso ou abandono de aes em andamento.
c) depende de uma diferenciao entre o que uma d) Existe uma forte clivagem entre formulao/deci-
situao e o que um problema, com base em va- so e implementao, que faz com que a percepo
lores, na anlise de dados empricos, em presses da complexidade das polticas pblicas se restrinja
polticas, em eventos crticos e at no fluxo da ao ambiente/fase da formulao/deciso, enquanto
poltica. a implementao vista como um conjunto de
d) no envolve a excluso de problemas, que na- tarefas de baixa complexidade, acerca das quais
turalmente causada pela mudana da realidade ou as decises importantes j foram tomadas.
do foco de ateno das autoridades, pela banali- e) Apesar dos esforos de descentralizao polti-
zao das situaes ou pela dinmica dos ciclos ca, ainda reduzida a autonomia das agncias
sociais. implementadoras e, em termos gerais, frgil a
e) determinada pelos meios mediante os quais as capacidade de gesto de polticas pblicas nos
autoridades tomam conhecimento das situaes, nveis subnacionais de governo.
como, por exemplo, os indicadores, os eventos-fo-
co, crticas severas do Congresso ou da mdia. 14. (Esaf/CGU/AFC/2008) Sobre os atores envolvidos
nas polticas pblicas, assinale o nico enunciado
12. (Esaf/CGU/AFC/2008) A implementao o processo incorreto.
mediante o qual decises relativas a polticas pblicas a) Atores so exclusivamente aqueles que tm algum
tornam-se interveno concreta na realidade. Para que
tipo de interesse em jogo em uma poltica pblica
esse processo seja exitoso, algumas condies devem
e variam conforme a sua insero institucional,
ser observadas, independentemente do modelo de
implementao. Entre os enunciados abaixo, relativos os seus recursos de poder e suas expectativas quan-
a tais condies de xito da implementao, assinale to aos efeitos das decises sobre tais interesses.
o nico incorreto. b) Os atores visveis definem a agenda de polticas
a) A legislao deve definir os objetivos da poltica de enquanto os atores invisveis tm maior poder de
modo claro e consistente e restringir a emergncia influncia na escolha das alternativas de resoluo
de outras polticas que tenham objetivos conflitan- dos problemas.
tes ou que concorram pelos mesmos recursos. c) So atores invisveis aqueles que, embora atuem
b) Os agentes responsveis pelas instituies imple- fora do centro das atenes da sociedade, so do-
mentadoras devem dispor de capacidade gerencial tados de elevado poder de influenciar as polticas
e de habilidades polticas e devem estar compro- pblicas devido sua posio econmica, como
metidos com os objetivos da poltica. financistas, banqueiros, empreiteiros.
c) O arranjo institucional da implementao deve d) Tambm so atores invisveis as comunidades de
prever os mecanismos necessrios de integrao especialistas que agem de forma relativamente
hierrquica entre as agncias envolvidas. coordenada: acadmicos, consultores, assessores
POLTICAS PBLICAS
d) A poltica deve contar com o apoio de alguns e funcionrios legislativos, burocratas de carreira
parlamentares e lderes do Executivo e no deve e analistas ligados a grupos de interesses.
sofrer restries por parte do Judicirio. e) Os empresrios polticos so atores de origem di-
e) A legislao deve estruturar o processo de imple- versa, dispostos a investir recursos para promover
mentao de maneira que tanto os agentes imple- polticas que possam lhes favorecer, por exemplo:
mentadores quanto os grupos-alvo entendam o seu polticos eleitos ou sem mandato, burocratas de
papel e possam ter o desempenho esperado. carreira, lobistas, jornalistas, acadmicos.
28
15. (Esaf/CGU/Prev. corrupo/2008) Qual dos fatores re- GABARITO
lativos implementao, listados a seguir, especfico
do modelo top-down? 1. c
a) Regras para tomada de decises. 2. a
b) Recursos financeiros. 3. a
c) Critrios para resoluo de conflitos. 4. e
d) Mecanismos e/ou canais para encaminhamento de 5. b
demandas e apoios. 6. e
e) Cadeia de comando hierrquico. 7. b
8. d
16. (Esaf/CGU/Prev. corrupo/2008) Entre as estrat- 9. d
gias e instrumentos do monitoramento e avaliao 10. b
de polticas pblicas, encontram-se todas as listadas 11. c
abaixo, exceto: 12. a
a) uso mais intensivo de mtodos e tcnicas quanti- 13. a
tativos, especialmente estatsticas analticas. 14. c
b) prioridade e legitimidade crescentes da avalia- 15. e
ointerna. 16. a
c) incorporao de questes ticas na realizao das 17. d
avaliaes.
d) uso da avaliao como instrumento para fortalecer
a participao e empoderar os interessados na
poltica ou programa avaliado.
e) desenvolvimento de avaliaes baseadas na teoria.
Embora se verifique a necessidade de integrao entre dades a serem contempladas pelo Oramento,
as trs peas, a Lei Complementar 101/2001 Lei de Res- as orientaes para a elaborao do oramento,
ponsabilidade Fiscal LRF estabeleceu a obrigatoriedade as alteraes na legislao tributria que entraro
em vigor no ano seguinte e a poltica de aplicao
1 CF 1988 ...Art. 174. Como agente normativo e regulador da atividade eco- das agncias financeiras de fomento.
nmica, o Estado exercer, na forma da lei, as funes de fiscalizao, incentivo
e planejamento, sendo este determinante para o setor pblico e indicativo para Lei Oramentria Anual (LOA) Lei de Natu-
o setor privado. reza Especial, em razo do seu objeto e da forma
2 O art. 34 da Lei n 4.320/1964 determina que o exerccio financeiro coincidir
com o ano civil.
peculiar de tramitao que lhe definida pela
30
Constituio, por meio da qual so previstas as lhamento definido pela LDO do exerccio. a pea
receitas, autorizadas as despesas pblicas, explici- que autoriza os Poderes Executivo e Judicirio a
tados a poltica econmica financeira e o programa realizar suas aes no exerccio, considerando trs
de trabalho do Governo e definidos os mecanismos sub-oramentos: Oramento Fiscal, Oramento
de flexibilidade que a Administrao fica autori- de Seguridade Social e Oramento de Investi-
zada a utilizar. A LOA deriva de projeto (PLO) mento das Empresas Estatais.
formalmente remetido deliberao do Legislativo
pela Chefia do Poder Executivo, apreciado pelo Assim, Um nico PPA condicionar 4 (quatro) LDO
Parlamento segundo a sistemtica definida pela sucessivas, que por sua vez, orientaro 4 (quatro) LOA,
Lei Maior, possuindo a estrutura e nvel de deta- respectivamente, como segue:
Exerccios Anuais
Prazos para as peas componentes do Processo Oramentrio (segundo o art. 35, 2, do ADCT Ato das Dis-
posies Constitucionais Transitrias):
O Plano Plurianual PPA no PPA, ou em lei que autorize a incluso, sob pena
Conceito: instrumento de base para o planejamento de crime de responsabilidade.
governamental, previsto na CF 1988, nos Art. 165, Prazos de vigncia e possibilidade de reviso: O
13 e no Art. 167, 14. O PPA procura integrar, PPA tem vigncia do segundo exerccio financeiro
no horizonte do mdio prazo, as questes ineren- do mandato presidencial at o final do primeiro
tes viso indicativa de planejamento estratgico exerccio financeiro do mandato presidencial sub-
(durao de 8 anos), com os aspectos normativos seqente, devendo ser encaminhado ao Poder Le-
do planejamento operacional (durao de um ano, gislativo at quatro meses antes do trmino do pri-
coincidente com o exerccio fiscal). meiro exerccio financeiro do mandato subseqente
Competncia jurdica: o Executivo (Presidente e devolvido ao Poder Executivo para sano at o
da Repblica) que detm competncia privativa encerramento da sesso legislativa. H previso de
para remeter o Projeto de Lei do PPA ao Congresso edio de lei complementar que disponha sobre a
Nacional. Uma vez enviado ao Parlamento, ir para vigncia, os prazos, a elaborao e a organizao
a Comisso Mista de Planos, Oramentos e Fisca- do PPA; no entanto, essa lei complementar ainda
lizao, onde poder sofrer emendas. Finalmente, no foi promulgada, ainda mantendo-se em vigor
aps o parecer final da citada comisso, o Projeto as regras estatudas no art. 35, 2, Inciso I do
de Lei do PPA ser apreciado pelo Congresso Ato das Disposies Constitucionais Transitrias.
Nacional na forma do Regimento Comum. O PPA no imutvel no seu perodo de vigncia,
O que deve conter: A lei ordinria que institui podendo ser revisto por lei especfica, com a mes-
o PPA estabelecer, por regies, as diretrizes, ma tramitao anteriormente descrita.
objetivos e metas da administrao pblica para
as despesas de capital e outras delas decorrentes Elaborao Do PPA: Conceitos Bsicos
previstas, bem como aquelas relativas aos progra-
mas de durao continuada, que se estendam por Objetivo
GESTO GOVERNAMENTAL
mais de um exerccio financeiro anual. Nenhum in- O objetivo bsico do PPA construir uma ponte entre
vestimento cuja execuo ultrapasse um exerccio a estratgia, que deriva do processo poltico e do seu ajuste
financeiro poder ser iniciado sem prvia incluso s condies macroeconmicas e sociais, e a operao, que
implica a ao fsica e financeira propriamente, como pode
3
CF 1988 ... Art. 165. Leis de iniciativa do Poder Executivo estabelecero: ser apreciado na Figura a seguir. O processo de elaborao
I o plano plurianual;...
4
CF 1988 ...Art. 167... 1 Nenhum investimento cuja execuo ultrapasse tem como funo primordial organizar as aes de governo
um exerccio financeiro poder ser iniciado sem prvia incluso no plano em programas, voltados para a oferta de bens e servios
plurianual, ou sem lei que autorize a incluso, sob pena de crime de responsa-
bilidade. que atendam as demandas da sociedade.
31
ciais de trabalho custeados por dotaes globais, isto ,
pelas receitas da Unio. Em termos plurianuais, o Art.256
da mesma lei define a necessidade de existirem programas
correlacionados a metas, que so definidas como a reali-
zao de obras e de prestao de servios.
Posteriormente, quando do resgate da filosofia de
oramento-programa no lanamento do PPA, o Decreto
2.829/1998 estabeleceu as primeiras normas para a sua
elaborao e execuo, bem como dos Oramentos da
Unio. O Art. 2 do Decreto 2.829/1998 determina o que
Figura: Processo esquemtico de elaborao do cada programa dever conter o seguinte:
PPA
Objetivo
Orientao Estratgica de Governos rgo responsvel
O PPA parte de uma base de pensamento poltico/ Valor global
estratgico, denominada de Orientao Estratgica de Prazo de concluso
Fonte de financiamento
Governo, resultante da viso poltico/partidria sufragada Indicador de resultado
na eleio majoritria, sendo, basicamente, o programa do Metas
governo vigente. A Orientao Estratgica de Governo Aes extra-oramentrias
no se confunde com o Estado, sendo mais um conjunto Regionalizao
de diretrizes que conformam a viso de governo, normal-
mente associada ao longo prazo. Cada programa do PPA, visa soluo de um proble-
ma especfico ou ao atendimento de uma demanda da So-
Base Estratgica ciedade; seus objetivos, portanto, devem ser enunciados de
Resultado da Orientao Estratgica de Governo, que modo conciso, evitando idias mais genricas, e indicando
inclui a orientao setorial, consubstanciada nas Orienta- o que se pretende de forma clara, categrica e determinante
es Estratgicas dos Ministrios, confrontada e analisada com aquela ao, de forma a permitir mensurao dos
com a situao atual do Pas, no cenrio macroeconmico resultados sobre o pblico-alvo, por meio de indicadores
e social geral, o que permite a definio de objetivos econmicos e sociais pr-estabelecidos. Posteriormente,
setoriais baseados nas tendncias setoriais observadas, deve-se reunir o conjunto das aes que contribuem para
seja em termos de problemas a solucionar, seja de opor- a consecuo de aes de base:
tunidades a explorar. Assim, a base estratgica conforma Oramentria, que so os projetos, atividades e
as perspectivas de longo prazo para a ao federal, dire- operaes especiais dos Oramentos Fiscal, da Se-
cionando os esforos do governo para atender a estratgia guridade Social e de Investimentos das Estatais;
de desenvolvimento ou poltica de governo, momento em No-oramentria, que configuram os financia-
que so elaborados os programas necessrios. mentos por entidades oficiais de crdito, a renncia
fiscal, os fundos constitucionais, fundos adminis-
Programas trados pela Unio, os dispndios das estatais e as
Os programas so os instrumentos de organizao normas de parcerias com os Estados, os Municpios
geral e setorial da ao governamental, destinando-se a e o setor privado.
enfrentar um problema detectado na avaliao da situao Os indicadores podem ser compreendidos como
atual ou a promover o desenvolvimento de uma oportuni- instrumentos que permitem identificar e medir aspectos
dade que vai conduzir a uma melhoria futura da sociedade,
relacionados a um determinado conceito, fenmeno,
permitindo que se consubstanciem aes operacionais es-
problema ou resultado de uma interveno na realidade.
pecficas para atendimento dessas questes. Os programas
explicitam a forma como ocorrer, na prtica, a estratgia A principal finalidade de um indicador traduzir de forma
de desenvolvimento ou de poltica de governo, definindo mensurvel determinado aspecto de uma realidade dada
metas, prioridades e resultados esperados para cada um (situao social) ou construda (ao de governo), de ma-
deles. A alocao dos recursos oramentrios e financeiros neira a tornar operacional a sua observao e avaliao.
orientada por programas, nos sucessivos oramentos Do ponto de vista da produo de bens e servios pblicos
anuais, e explicita a distribuio regional das metas, prio- ou privados e dos resultados produzidos, destacam-se
ridades e recursos, neste caso, para propiciar a integrao duas principais tipologias de mensurao de aspectos
territorial das aes desenvolvidas pela Unio, Distrito fundamentais da gesto:
Federal, Estados e Municpios. Esta viso derivada da pela atuao na gerao de produtos;
Lei 4.320/1964, que disciplina a elaborao, a proposio pelas dimenses de desempenho.
e a operao da pea oramentria. No Inciso IV do Art. 22 A primeira tipologia se refere aos instrumentos de
GESTO GOVERNAMENTAL
desta lei5, exige-se a especificao dos programas espe- mensurao das principais variveis associada ao cum-
primento de metas e objetivos, relacionando os insumos
5
Lei 4.320/1964 ...Art. 22 A proposta oramentria que o Poder usados e os custos incorridos em sua utilizao em proces-
Executivo encaminhar ao Poder Legislativo nos prazos estabe-
lecidos nas Constituies e nas Leis Orgnicas dos Municpios, 6
Lei 4.320/1964 ...Art. 25. Os programas constantes do Quadro
compor-se-:...IV Especificao dos programas especiais de trabalho de Recursos e de Aplicao de Capital sempre que possvel sero
custeados por dotaes globais, em termos de metas visadas, decom- correlacionados a metas objetivas em termos de realizao de obras
postas em estimativa do custo das obras a realizar e dos servios a e de prestao de servios. Pargrafo nico. Consideram-se metas
prestar, acompanhadas de justificao econmica, financeira, social os resultados que se pretendem obter com a realizao de cada pro-
e administrativa.... grama.
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sos destinados a ofertar bens ou servios (produtos) des- dificuldade na definio e operacionalizao do
tinados obteno de resultados junto a um determinado que se espera como resultado final quando for
pblico-alvo. Cada um dos aspectos do processo produtivo o caso de estabelecer melhorias na qualidade
apresentados acima d origem a indicadores capazes de de vida ou incrementar a segurana da popu-
caracterizar o aspecto, como segue: lao, que so conceitos multidimensionais,
Indicadores de Insumos: referem-se aos recur- envolvendo mais de uma varivel sujeita, ainda,
sos materiais, financeiros e humanos utilizados, avaliao qualitativa de difcil escalonamento
geralmente expressos no nmero de profissionais comparativo;
envolvidos, quantidade de horas necessrias para dificuldade em isolar os fatores externos ao pro-
o desenvolvimento de um projeto ou custo de grama que possam contribuir para o seu resultado
aquisio de insumos. So indicadores teis para final;
dimensionar os recursos necessrios para a produ- prazos de transformao das condies iniciais
o, mas no so capazes de indicar o cumprimento enfrentadas pelo programa podem extrapolar o
de objetivos finais. perodo de vigncia do PPA; e
Indicadores de Processos: quantificam o desem- a apurao do indicador pode implicar em custos
penho de atividades relacionadas forma de produ- proibitivos, pela necessidade de realizao de
o de bens e servios, tais como procedimentos de avaliaes ou pesquisas custosas e/ou demoradas
aquisies (dias de prazo para contratao de bens para sua obteno.
ou servios) ou realizao de atividades (prazo Eficcia, sendo a medida do grau de atendimento
mdio para concesso de licenas ambientais). das metas fixadas para um determinado projeto,
Indicadores de Produtos: demonstram quan- atividade ou programa em relao ao previsto.
titativamente os bens e servios produzidos por O percentual de execuo fsica e o percentual de
um programa, que so resultados da combinao execuo financeira se constituem em exemplos
um conjunto de insumos mediante determinado de indicadores de eficcia da ao.
processo. No plano plurianual so sempre repre- Eficincia, sendo a medida da relao entre os re-
cursos efetivamente utilizados para a realizao de
sentados pela realizao das metas fsicas de aes,
uma meta para um projeto, atividade ou programa
que resultam em produtos especficos, por exem-
frente a padres estabelecidos.
plo, cidado vacinado, no caso de uma ao em
Economicidade ou economia, tendo a ver com
programas destinados erradicao de doenas.
a minimizao dos custos de aquisio dos recur-
Indicadores de Resultado: esto relacionados
sos utilizados na consecuo de uma ao, sem
aos objetivos que determinado programa visa a comprometimento da qualidade desejada, sendo
cumprir. Tambm so denominados indicadores de de grande importncia para o gerenciamento de
impacto e se relacionam efetividade do programa, programas. No PPA, geralmente no so expli-
conforme ser mostrado na seo seguinte. So citados na forma de indicadores de programa e
indicadores que informam quanto s conseqncias so freqentes na elaborao e acompanhamento
da realizao de um programa. de planos gerenciais, relacionando variveis de
custo de aquisio de insumos para a realizao
A segunda tipologia de indicadores intrinsecamente de determinado produto.
relacionada primeira. A primeira, porm, se destina
principalmente aos objetivos de prestao de contas e Cada indicador no PPA deve possuir os atributos
controle gerencial, enquanto a ltima mais voltada especificados a seguir:
avaliao e tomada de decises, situao que se deve Denominao, que ser a forma pela qual o indi-
possibilidade de se estabelecer parmetros relativos ao cador ser apresentado sociedade.
mrito da interveno realizada pelo programa. Unidade de medida, configura o padro esco-
No caso da Administrao Pblica, o desempenho lhido para mensurao da relao adotada como
se refere realizao de compromissos assumidos, ao indicador. Por exemplo, para o indicador taxa de
cumprimento daquilo a que estava obrigado pelas compe- analfabetismo a unidade de medida seria porcen-
tncias inerentes funo ou cargo, ou ainda pela respon- tagem, e para o indicador taxa de mortalidade
sabilidade atribuda circunstancial ou permanentemente infantil a unidade de medida seria 1/1000 (1
a uma funo dirigente ou a um rgo. Para se realizar bito para cada 1000 nascimentos).
uma avaliao de desempenho de programa, necessrio ndice de referncia, que vai expressar a situao
explicitar e precisar a que se refere avaliao, quais mais recente do problema e sua respectiva data de
dimenses do desempenho interessam, a partir da anlise apurao, permitindo a aferio de um indicador
dos seguintes aspectos de: em um dado momento, mensurado com a unidade
Efetividade, que a medida do grau de atendimen- de medida escolhida.
to dos objetivos que orientaram a constituio de ndices esperados ao longo do PPA, conforma a
GESTO GOVERNAMENTAL
um determinado Programa, tendo como referncia trajetria situacional que se deseja atingir com a
os seus impactos na sociedade. Essa categoria de execuo do programa, expresso pelo indicador,
indicadores fundamental para a mensurao do ao longo de cada ano do perodo de vigncia do
resultado de um programa destinado a solucionar PPA.
um problema ou uma demanda social, sendo o ndice ao final do programa, aplicvel somente
indicador de programa por excelncia. Contudo, para programas temporrios, indica o resultado que
existem grandes dificuldades em sua construo, se deseja atingir com a concluso da execuo do
por exemplo: programa.
33
Fonte, determina o rgo responsvel pelo registro I sejam compatveis com o plano plurianual e
ou produo das informaes necessrias para com a lei de diretrizes oramentrias;
a apurao do indicador e divulgao peridica II indiquem os recursos necessrios, admitidos
dos ndices que, eventualmente, o componham. apenas os provenientes de anulao de despesa,
A maior parte das informaes utilizadas na excludas as que incidam sobre:
construo dos indicadores poder ser produzida a) dotaes para pessoal e seus encargos;
pelos prprios rgos executores dos programas b) servio da dvida;
ou outros integrantes da estrutura do Ministrio c) transferncias tributrias constitucionais para
responsvel, que devero manter sistemas de coleta Estados, Municpios e o Distrito Federal; ou
e tratamento de informaes com esta finalidade. III sejam relacionadas:
Todavia, em muitos casos, as informaes sero a) com a correo de erros ou omisses; ou
buscadas junto a outras fontes que podem ser b) com os dispositivos do texto do projeto de
instituies oficiais ou mesmo privadas, quando lei.
de reconhecida credibilidade: IBGE, FIPE, FGV, 4 As emendas ao projeto de lei de diretrizes or-
Banco Central, DIEESE, ANBID, entre outras. amentrias no podero ser aprovadas quando
Periodicidade, indicando a freqncia com a qual incompatveis com o plano plurianual.
o indicador apurado. 5 O Presidente da Repblica poder enviar
mensagem ao Congresso Nacional para propor
Base geogrfica, que determina o menor nvel de
modificao nos projetos a que se refere este arti-
agregao geogrfica para a apurao do ndice,
go enquanto no iniciada a votao, na comisso
podendo ser municipal, estadual, regional ou na-
mista, da parte cuja alterao proposta.
cional.
6 Os projetos de lei do plano plurianual, das
Frmula de clculo, que demonstra, de forma
diretrizes oramentrias e do oramento anual
sucinta e por meio de expresses matemticas, sero enviados pelo Presidente da Repblica ao
o algoritmo que permite calcular o valor do indi- Congresso Nacional, nos termos da lei comple-
cador. mentar a que se refere o art. 165, 9 o .
7 Aplicam-se aos projetos mencionados neste
Aprovao Legislativa do PPA artigo, no que no contrariar o disposto nesta
Os projetos de lei relativos ao PPA, LDO, LOA e Seo, as demais normas relativas ao processo
aos Crditos Adicionais so apreciados pelas duas Casas legislativo.
do Congresso Nacional, na forma do regimento comum. 8 Os recursos que, em decorrncia de veto,
Por outro lado, o processo de apreciao, apresentao emenda ou rejeio do projeto de lei orament-
de emendas, formulao de relatrios e substitutivo e ria anual, ficarem sem despesas correspondentes
encaminhamento para posterior votao ocorre no mbito podero ser utilizados, conforme o caso, me-
da Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e diante crditos especiais ou suplementares, com
Fiscalizao (CMO), nos termos do artigo 166 da Cons- prvia e especfica autorizao legislativa.
tituio Federal:
As atividades relacionadas aprovao legislativa do
Art. 166. Os projetos de lei relativos ao plano PPA podem ser agrupadas da seguinte maneira:
plurianual, s diretrizes oramentrias, ao or- Iniciativa: vinculada ao Chefe do Poder Execu-
amento anual e aos crditos adicionais sero tivo e a um prazo legal determinado no exerccio
apreciados pelas duas Casas do Congresso Na- anual.
cional, na forma do regimento comum. Discusso: ao interna ao Poder Legislativo, con-
1 Caber a uma comisso mista permanente figura a fase dos trabalhos consagrada aos debates
de Senadores e Deputados: legislativos, considerando a forma e o mrito do
I examinar e emitir parecer sobre os projetos re- PL. subdividida nas etapas de emendas, voto
feridos neste artigo e sobre as contas apresenta- do relator, redao final, que se dar no mbito
das anualmente pelo Presidente da Repblica; da CMO, e votao em plenrio do Congresso
II examinar e emitir parecer sobre os planos Nacional, sob regimento comum (deliberao
e programas nacionais, regionais e setoriais conjunta). Na fase que antecede o voto do relator,
o Poder Executivo poder encaminhar mensagem
previstos nesta Constituio e exercer o acom-
retificadora da proposta ao congresso nacional,
panhamento e a fiscalizao oramentria, sem
propondo modificaes nos projetos referentes ao
prejuzo da atuao das demais comisses do
PL de PPA, enquanto no iniciada a votao, na
Congresso Nacional e de suas Casas, criadas de comisso mista, da parte cuja alterao propos-
GESTO GOVERNAMENTAL
e Judicirio, no limite das obrigaes de que trata a lei elaborao do PPA? Os programas esto adequados aos
que aprovou o PPA. A avaliao dos resultados de um objetivos estratgicos propostos? e A gesto do plano
programa do PPA se d com base na captao dos seus est adequada?.
impactos, por meio de: O uso dos resultados desta etapa de avaliao per-
anlise da evoluo dos indicadores; mite:
consulta ao pblico-alvo; e Melhoria da Alocao de Recursos, obtidas com
busca de outras fontes de informao e consulta base nas informaes e recomendaes da avalia-
aos parceiros, quando houver. o para a elaborao do PPA, LDO e LOA;
36
Aperfeioamento da Gesto, com propostas para Reviso do Ppa
solucionar problemas relacionados estrutura O processo de reviso anual do PPA obedece, tanto
organizacional e gesto dos programas; e interna quanto externamente, s mesmas disposies
Reviso e Ajustes do PPA para melhoria da quali- legais da etapa de elaborao.
dade da gesto de mdio prazo do governo.
O objetivo de se apurar o resultado primrio custo/benefcio deste tipo de operao, bem como
medir, sob o aspecto financeiro, a capacidade da o impacto da mesma sobre o equilbrio das contas
Administrao fornecer bens e servios comu- pblicas. A LRF cria uma vinculao da Receita
nidade com recursos prprios da entidade, obtidos de Alienao s Despesas de Capital, com exceo
pelo seu esforo, o que no inclui o endivida- do sistema previdencirio prprio dos servidores
mento e o seu pagamento (principal + encargos), pblicos. em funo desse fato que a Adminis-
a remunerao do capital prprio (juros obtidos) trao Pblica dever elaborar a demonstrao
ou a assuno de obrigaes. A demonstrao das de origem e aplicao dos recursos provenientes
38
de alienao. A LRF criou o Fundo Especial para O Anexo de Riscos Fiscais
as entidades governamentais, pois, pelo art. 44, Este segundo documento, que integra a LDO, traz
os recursos financeiros, obtidos pela alienao de a previso de riscos fiscais, a qual, embora devesse ser
bens e direitos, tm sua aplicao vinculada s sempre realizada pelos administradores pblicos, no
despesas de capital ou ao financiamento de siste- era, at a publicao da LRF, uma exigncia legal. A lei
mas previdencirios prprios dos servidores. Tal 4.320/1964 estabelece um mecanismo que possibilita a
vinculao, entretanto, no se d sobre o total da Administrao Pblica remediar os problemas causados,
receita obtida com a alienao, mas somente sobre entre outros, pela concretizao de um risco fiscal. o
a receita de capital da alienao, isto , aquela que crdito adicional, que permite o aumento dos crditos
corresponde ao valor contbil do bem, no se in- autorizados e, conseqentemente, da despesa. A LRF,
cluindo, a, os ganhos auferidos na alienao que, no entanto, prefere prevenir a remediar, ao estipular que
conforme j explicado, so contabilizados como os riscos fiscais devem ser conhecidos e avaliados, bem
receita corrente (patrimonial). como ser previstas as medidas a serem tomadas, caso eles
Estimativa e compensao da renncia de re-
se concretizem.
ceita e da margem de expanso das despesas
Risco fiscal uma ameaa s previses fiscais, ou
de carter continuado: A LRF determina que
seja, um acontecimento que pode vir a prejudic-las
renncia de receita, ocasionada pela concesso ou
ampliao de incentivo ou por benefcio de natu- como, por exemplo, a no-arrecadao de uma receita
reza tributria, bem como expanso de despesas ou a realizao de uma despesa em patamar superior ao
de carter continuado, dever ter seus respectivos programado. Entretanto, a LRF no pretende que se faa
impactos sobre o oramento e as finanas pblicas o impossvel, como por exemplo, que se preveja uma
estimados. Esta estimativa tambm integra o conte- calamidade pblica inesperada. O que ela quer que no
do do Anexo de Metas Fiscais. Conforme definido s os administradores busquem estudar previamente a
na LC 101/2000 (art.14, par. 1), a renncia de possibilidade de ocorrncia de riscos fiscais, como que
receita compreende: se preparem para enfrentar os mais provveis.
a anistia a excluso do crdito tributrio rela- Para atender a uma despesa gerada pela ocorrncia de
tivo a penalidades pecunirias, ou seja, s multas um risco fiscal, tem-se o crdito adicional suplementar ou
e aos juros de mora. Pela anistia, o legislador ex- especial, enquanto, para as despesas ocasionadas por fatos
tingue as penalidades cometidas pelo contribuin- imprevisveis, se tem o crdito adicional extraordinrio.
te infrator da legislao tributria, impedindo a O Anexo de Riscos Fiscais apresentar a avaliao dos
constituio do crdito. Se o crdito j estiver passivos contingentes e de outros riscos capazes de afetar
constitudo, o legislador poder dispens-lo pela as contas pblicas, informando as providncias a serem
remisso, mas no pela anistia. tomadas, na hiptese de tais riscos ocorrerem. O passivo,
a remisso a dispensa concedida ao contri- como j mencionado, compreende as obrigaes da en-
buinte de pagar o crdito tributrio correspon- tidade. A Lei 4.320/1964 classifica contabilmente tais
dente, j constitudo. Pode ser total ou parcial, obrigaes nos seguintes grupos:
e visa atender: Passivo financeiro representado pelas dvidas a
a) situao econmica do contribuinte; curto prazo ou pela chamada dvida flutuante, cujo
b) ao erro ou ignorncia escusveis do contri- pagamento independe de autorizao orament-
buinte, quanto matria de fato; ria;
c) diminuta importncia do crdito tribut- Passivo permanente compreende as dvidas
rio; de longo prazo, ou seja, a dvida fundada, cuja
d) a consideraes de eqidade;
amortizao ou resgate depende de autorizao
e) a condies peculiares de determinada regio
legislativa;
territorial da entidade tributante.
o subsdio corresponde ao benefcio tributrio Passivo de compensao: representa os valores
concedido pela entidade governamental, que re- em poder da entidade governamental, que no so
sulta no abatimento de parte do preo de venda de sua propriedade e, portanto, no integram seu
dos bens e dos servios das empresas. patrimnio.
o crdito presumido corresponde a crditos
tributrios usados para a compensao do valor a O Anexo de Riscos Fiscais demonstrar, ainda,
ser recolhido, pelos contribuintes, de determinados as medidas administrativas e financeiras a serem tomadas
tributos sujeitos ao regime de compensao. para solucionar ou dirimir os problemas causados pela
a concesso de iseno a lei que institui um tri- ocorrncia do risco fiscal.
buto, define, entre outros aspectos, as situaes de
incidncia do mesmo. Essas situaes constituem Lei Oramentria Anual
as hipteses de incidncia do tributo. A concesso
GESTO GOVERNAMENTAL
dao de cada modalidade de receita oramentria. I Mensagem, que conter: exposio circunstancia-
As fontes de receita constituem a classificao b- da da situao econmico-financeira, documentada com
sica para as anlises econmico-financeiras sobre demonstrao da dvida fundada e flutuante, saldos de
o financiamento das aes governamentais. crditos especiais, restos a pagar e outros compromissos
Classificao Institucional: tem por finalidade financeiros exigveis; exposio e justificao da poltica
demonstrar as entidades ou unidades oramentrias econmico-financeira do Governo; justificao da receita
que, respondendo pela arrecadao, so detentoras e despesa, particularmente no tocante ao oramento de
das receitas. capital;
41
II Projeto de Lei de Oramento, Como corolrio desta etapa, devemos providenciar a
III Tabelas explicativas, das quais, alm das estima- formalizao de um documento onde fique demonstrada a
tivas de receita e despesa, constaro em colunas distintas fixao dos nveis das atividades governamentais, atravs
e para fins de comparao: da formulao dos programas de trabalho das unidades
a) a receita arrecadada nos trs ltimos exerccios administrativas, e que, em ltima anlise, constituir a
anteriores quele em que se elaborou a proposta; proposta oramentria.
b) a receita prevista para o exerccio em que se elabora As propostas parciais das unidades administrativas,
a proposta; organizadas em formulrio prprio, sero acompanhadas:
c) a receita prevista para o exerccio a que se refere das tabelas explicativas da despesa realizada no exerccio
a proposta; imediatamente anterior, da despesa fixada para o exerccio
d) a despesa realizada no exerccio imediatamente em que se elabora a proposta, e da despesa prevista para
anterior; o exerccio a que se refere a proposta, e da justificao
e) a despesa fixada para o exerccio em que se elabora pormenorizada de cada dotao solicitada, com a indica-
a proposta; e o dos atos de aprovao de projetos e oramentos de
f) a despesa prevista para o exerccio a que se refere obras pblicas, para cujo incio ou prosseguimento ela
a proposta. se destina.
IV Especificao dos programas especiais de A estimativa da receita ter por base as demonstraes
trabalho custeados por dotaes globais, em termos de mencionadas, da arrecadao, pelo menos, dos trs ltimos
metas visadas, decompostas em estimativa do custo das exerccios, bem como as circunstncias de ordem conjun-
obras a realizar e dos servios a prestar, acompanhadas tural e outras que possam afetar a produtividade de cada
de justificao econmica, financeira, social e adminis- fonte de receita. As propostas oramentrias parciais sero
trativa. revistas e coordenadas na proposta geral, considerando-se
V Descrio sucinta das principais finalidades de a receita estimada e as novas circunstncias.
cada unidade administrativa, com indicao da respecti- f.2) Estudo e aprovao: Esta fase de competncia
va legislao. Por seu turno, a lei oramentria anual ter, do Poder Legislativo, e o seu significado est configurado
alm do texto regulamentar, a seguinte composio: na necessidade de que o povo, atravs de seus representan-
tes, intervenha na deciso de suas prprias aspiraes, bem
1) sumrio geral da receita por fontes e da despesa
como na maneira de alcan-las. As emendas ao projeto de
por funes do Governo;
lei do oramento anual ou aos projetos que o modifiquem
2) quadro demonstrativo da receita e despesa segundo
somente podem ser aprovadas caso:
as categorias econmicas;
I sejam compatveis com o plano plurianual e com
3) quadro discriminativo da receita por fontes e res-
a lei de diretrizes oramentrias;
pectiva legislao; II indiquem os recursos necessrios, admitidos
4) quadro das dotaes por rgos do Governo e da apenas os provenientes de anulao de despesa, excludas
Administrao; as que incidam sobre:
5) quadros demonstrativos da receita e planos de a) dotaes para pessoal e seus encargos;
aplicao dos fundos especiais. b) servio da dvida;
VI quadros demonstrativos da despesa, na forma c) transferncias tributrias constitucionais para Es-
dos anexos n 6 a 9 da Lei n 4.320/1964; tados, Municpios e Distrito Federal; ou
VII quadro demonstrativo do programa anual de III sejam relacionadas:
trabalho do Governo, em termos de realizao de obras a) com a correo de erros ou omisses; ou
e de prestao de servios. b) com os dispositivos do texto do projeto de lei.
Devidamente discutido, o projeto de lei oramentrio,
f) Ciclo oramentrio: uma vez aprovado pelo Poder Legislativo, merecer de
sua parte a edio de um autgrafo e, logo aps, enviado
O oramento, embora seja anual, no pode ser conce- para sano pelo chefe do poder Executivo.
bido ou executado isoladamente do perodo imediatamente f.3) Execuo oramentria e financeira:
anterior e do posterior, pois sofre influncias condicionan- Programao de desembolso : As dotaes consig-
tes daquele que o precede, assim como constitui uma base nadas aos crditos oramentrios e adicionais representam
informativa para os futuros exerccios. Da a necessidade autorizaes de despesas vlidas para utilizao no per-
de compreenso do Ciclo Oramentrio, que a seqncia odo de vigncia da lei oramentria anual.
das etapas desenvolvidas pelo processo oramentrio, Para que as despesas possam ser efetivamente reali-
assim, consubstanciado: zadas, necessrio que os recursos financeiros estejam
a) elaborao; disponveis no momento devido para quitar a obrigao.
b) estudo e aprovao; Como no ocorre automaticamente o ajuste entre a entrada
c) execuo; e efetiva das receitas e as necessidades de pagamento das
GESTO GOVERNAMENTAL
custos, bem como os esquemas de avaliao e controle. e s os de produo ; todos os gastos relativos ao esforo
O planejamento teria o papel mais saliente em todo de fabricao so distribudos para todos os produtos ou
o processo, e isso seria possvel devido ao estgio alcan- servios feitos.
ado pelas modernas tcnicas de informao que visam No setor pblico os custos realizados, na sua maio-
auxiliar a anlise e a tomada de decises. No atual modelo ria, so de prestao de servios, para isso o sistema de
oramentrio brasileiro, existe estreita conexo entre absoro deve ser adaptado s realidades pblicas. Ao se
Planejamento e Oramento, formando, assim, binmio trabalhar com sistemas de custeio, encontram-se algumas
inseparvel. Para os estudiosos da rea, distribuio de dificuldades na separao dos custos comuns, que seriam
44
aqueles que pertencem a mais de um servio. Deve-se criar Estatui Normas Gerais de Direito Financeiro para
um mtodo de rateio para custos indiretos, procurando elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio,
que o mesmo tenha o menor grau de risco, ou seja, cause dos Estados, dos Municpios e do DF.
a menor distoro no custo total, ainda que haja algum
grau de arbitrariedade e subjetivismo, porque os custos Leis Ordinrias
fixos existem independentemente da produo, e acabam
presentes no mesmo montante, mesmo que oscilaes Lei n 11.514, de 13 de agosto de 2007 (LDO 2008)
ocorram no volume de produo. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
Sistema de custeio direto ou varivel : nesse 2010/2007/Lei/L11514.htm
sistema, despesas e custos so classificados como fixos Dispe sobre as diretrizes para a elaborao da Lei
ou variveis. A alocao de recursos no custeio direto Oramentria de 2008 e d outras providncias.
realizado segundo o plano de contas, que contempla em
sua estrutura bsica a unidade funcional, designada como Lei n 11.451, de 7 de fevereiro de 2007 (LOA 2007)
centro de responsabilidade e por atividade fim, designadas http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
como centro de custos. 2010/2007/Lei/L11451.htm
A anlise das variaes de despesas e custos forne- Estima a receita e fixa a despesa da Unio para o
cidas pelo custeio varivel de grande utilidade para a exerccio financeiro de 2007.
tomada de deciso, estando a uma das maiores vantagens
deste sistema de custeio. Lei n 11.450, de 7 de fevereiro de 2007 (Reviso
- Sistema de custeio baseado em atividades abc PPA)
(activity based cost): O ABC (Activity-Based Costing), http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
ou custeio baseado em atividades, prope a reduo da 2010/2007/Lei/L11450.htm
subjetividade ou arbitrariedade na alocao de custos Altera a Lei n 10.933, de 11 de agosto de 2004,
indiretos. Tem vantagens para a administrao pblica, ao que dispe sobre o Plano Plurianual para o perodo de
permitir trabalhar com diversidade de produtos, efetuar 2004/2007.
o mapeamento dos principais processos existentes na
organizao, identificar as atividades existentes em cada Lei n 10.933 de 11 de agosto de 2004 (PPA 2004-
processo, levantar os custos e recursos associados a cada 2007)
atividade (custo/atividade), identificar as atividades que http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-
no agregam valor ao produto e avaliar a influncia das 2006/2004/Lei/L10.933.htm
atividades secundrias no produto final, ou seja, determi- Estima a Receita e fixa a despesa da Unio para o
nar se podem ser eliminadas ou pelo menos reduzidas. exerccio financeiro de 2007.
c) Classificao dos custos:
Os custos fixos se mantm inalterados indepen- Lei n 10.180 de 6 de fevereiro de 2001
dentemente da variao unitria das quantidades http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_
em relao a determinado produto. 2001/L10180.htm
Os custos variveis se modificam em razo do Organiza e disciplina os Sistemas de Planejamento
volume de produtos. e de Oramento Federal, de Administrao Financeira
Os custos diretos so os custos apropriveis dire- Federal, de Contabilidade Federal e de Controle Interno
tamente ao produto. do Poder Executivo Federal, e d outras providncias.
Os custos indiretos so aqueles que no condu-
zem de maneira clara e objetiva apropriao ao Decretos
produto, muito embora sejam custos.
Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967
FUNDAMENTOS LEGAIS DO SISTEMA DE PLANEJAMEN- http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/
TO E ORAMENTO BRASILEIRO Del0200.htm
Dispe sobre a organizao da Administrao Federal,
Constituio Federal de 1988 Seo II Dos estabelece diretrizes para a Reforma Administrativa e d
Oramentos, Art. 165 A 169 outras providncias.
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/
Constituiao.htm Decreto n 6.183, de 8 de agosto de 2007
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
Leis Complementares 2010/2007/Decreto/D6183.htm
Estabelece, no mbito do Poder Executivo, limites
Lei Complementar n 101, de 4 de maio de 2000 para empenho de despesas com publicidade no exerccio
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/ de 2007.
GESTO GOVERNAMENTAL
Lcp101.htm
Lei de Responsabilidade Fiscal Estabelece normas Decreto n 6.139, de 3 de julho de 2007
de finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
gesto fiscal e d outras providncias. 2010/2007/Decreto/D6139.htm
Aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demons-
Lei n 4320, de 17 de Maro de 1964 trativo dos Cargos em Comisso e das Funes Gratifica-
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L4320. das do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto,
htm e d outras providncias.
45
Decreto n 6.046, de 22 de fevereiro de 2007 SUGESTES DE LEITURA
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
2010/2007/Decreto/D6046.htm FIGUEIREDO, A. et allii. Prefcio. In: REZENDE, F. e
Dispe sobre a programao oramentria e finan- CUNHA, A. O oramento pblico e a transio do poder.
ceira e estabelece o cronograma mensal de desembolso Rio de Janeiro, FGV, 2003 (pp. 7-13).
do Poder Executivo para o exerccio de 2007, e d outras FIGUEIREDO, A. et allii. Posfcio. In: REZENDE, F. e
providncias. CUNHA, A. O oramento pblico e a transio do poder.
Rio de Janeiro, FGV, 2003 (pp. 7-13).
Portarias Especficas do MP e MF GIACOMONI, James. Oramento Pblico. 13 ed. So
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reza de receita.
Formato
15 x 21cm
Mancha
11,5 x 17,5cm
Papel
Offset
Gramatura
70 gr/m2
Nmero de pginas
46
Impresso e acabamento
GESTO GOVERNAMENTAL