TEMA 4.

LA INICIACIN DEL PROCESO PENAL

LA NOTICIA DEL DELITO

El proceso penal comienza mediante una resolucin judicial que dicta el Juez de Instruccin cuando tiene noticia de
un delito, en ese momento incoara el proceso penal (abrir el proceso penal) en base al principio de oficialidad
(principio por el que investiga de oficio, a iniciativa propia por parte del Juez de instruccin).

El principio de oficialidad solo es aplicable a los delitos pblicos, por lo tanto las excepciones sern para delitos:

delitos privados ser necesaria querella del ofendido);

delitos semipblicos slo se incoa el proceso si se produce denuncia del ofendido

La noticia por la que al juez le llegue la noticia del delito es irrelevante, desde el momento en que llegue la noticia el
juez tiene el deber de instruir sobre esos hechos.

La ley regula especialmente ciertos actos los que el juez tiene conocimiento del hecho delictivo dando lugar, en su
caso, a la incoacin del proceso penal mediante unos medios especficos: denuncia, querella y atestado policial.

Tambin pueden llegar conocimientos al juez mediante medios genricos: pueden ser notoriedad o fama pblica,
aviso confidencial, incluso delacin annima, noticia de peridico, asistencia a la perpetracin del hecho, etc.

DENUNCIA (arts. 259-269 L.e.cr)

Concepto: Acto mediante el que una persona (denunciante) pone en conocimiento de la autoridad (puede ser la
Polica, el Ministerio Fiscal o el Juez) la perpetracin de hechos que revisten caracteres de delito.
Deber de denunciar (259-264): como regla, tienen deber de denunciar ante la autoridad toda persona que tenga
conocimiento de hechos que puedan ser constitutivos de delito; excepciones: impberes (menores de edad) y
quienes no gozaren del pleno uso de su razn (260); cnyuge, ascendientes y descendientes del delincuente
(solo exenta la obligacin de denunciar no estaran exentos la ocultacin de pruebas) (261); abogados,
procuradores, eclesisticos, siempre que por sus circunstancias tengan deber de guardar secreto (263).
Objeto: en principio los hechos delictivos; no es imprescindible que se imputen a una persona.
Destinatario: puede ser presentada ante: polica, Ministerio Fiscal o Juez (funcionario) (262, 264, entre otros).
Forma: La denuncia no tiene formalidad puede ser presentada por escrito o palabra (265-268)

Art 265 Las denuncias podrn hacerse por escrito o de palabra, personalmente o por medio de mandatario con poder
especial.

Art 266 La denuncia por escrito deber estar firmada por el denunciador; y si no pudiere hacerlo, por otra persona a
su ruego. La autoridad o funcionario que la recibiere rubricar y sellar todas las hojas en presencia del denunciante,
quien podr tambin rubricarla por s o por medio de otra persona a su ruego.

Art 267 la denuncia verbal, se extender un acta por la autoridad o funcionario que la recibiere, en la que, en forma
de declaracin, en la que se expresarn cuantas noticias tenga relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias,
firmndola ambos a continuacin. Si el denunciante no pudiere firmar, lo har otra persona a su ruego.

Art 268 El Juez, Tribunal, Autoridad o funcionario que recibieren una denuncia verbal o escrita harn constar por la
cdula personal, o por otros medios que reputen suficientes, la identidad de la persona del denunciador.

Si ste lo exigiere, le darn un resguardo de haber formalizado la denuncia.

Art 269 Efectos de la denuncia:

1. Admisin: el Juez podr admitir (abrir proceso) o en su caso inadmitir, sin ms trmite, si el hecho denunciado
no revistiere carcter de delito o si la denuncia fuere manifiestamente falsa.
2. Comprobacin: por parte de la polica, Ministerio Fiscal o se manda que la Polica la compruebe a travs
Ministerio Fiscal o Juez.
3. Incoacin del proceso penal: a la vista de la denuncia y del resultado de las comprobaciones efectuadas, el
Juez decide si incoa o no el proceso penal.
QUERELLA (arts. 270-281 L.e.cr.)

Concepto: acto por medio del cual se ejercita la accin penal ante el Juez de instruccin competente para
conocer de la instruccin del proceso por el delito que sea objeto de la querella.
No necesariamente supone, para el Juez, la primera noticia del delito. Lo esencial de la querella es que se trata
del acto por medio del cual el querellante ejercita la accin penal y pide que se le admita como parte acusadora
en el proceso. (desde el momento que se presenta impulsa el proceso, pones en conocimiento al juez que
quieres formar parte del proceso; solicitando al juez que se investigue; incluso solicitar pena)
Querellante: solo pueden querellarse quienes la Ley les permita actuar como acusadores en el proceso penal.
Pueden presentar querella:
a) El Ministerio Fiscal (art. 271), aunque no suele hacerlo;
b) todos los ciudadanos espaoles, hayan sido o no ofendidos por el delito (si no son ofendidos, ejercitarn la
accin penal mediante acusacin popular; si son ofendidos, no hace falta que presenten querella, si el
proceso ya estuviese iniciado);
c) los extranjeros podrn presentar querella "por los delitos cometidos contra sus personas o bienes, o las
personas o bienes de sus representados" (270). No podr hacerlo como acusacin particular.
Querellado: es la persona contra la que se dirige la querella, deber identificar a la persona a quien se atribuya
el delito, por su nombre, apellidos y vecindad y, de ignorarse, los datos que pudieran identificar (277.3)
Destinatario de la querella: ante el Juez de instruccin competente, (272) (no se presenta en fiscala ni ante la
polica) ej. delitos de terrorismo se presentara ante la el juzgado de la Audiencia Nacional (Juzgado Central de
Instruccin)

Art 272
La querella se interpondr ante el Juez de instruccin competente. Si el querellado estuviese sometido, por
disposicin especial de la Ley, a determinado Tribunal, ante ste se interpondr la querella. Lo mismo se har
cuando fueren varios los querellados por un mismo delito o por dos o ms conexos, y alguno de aquellos estuviese
sometido excepcionalmente a un Tribunal que no fuere el llamado a conocer por regla general del delito.

Forma y contenido: Todos los datos que deben aparecer en la querella, todos los datos formales que no figuren en
la querella se dejara un plazo para aadirlos ej. firma de abogados y querellantes, etc

Art 277 rene todos los requisitos necesarios para la presentacin de la querella.
La querella se presentar siempre por medio de Procurador con poder bastante y suscrita por Letrado.
Se extender en papel de oficio, y en ella se expresar:
1. El Juez o Tribunal ante quien se presente.
2. El nombre, apellidos y vecindad del querellante.
3. El nombre, apellidos y vecindad del querellado.

En el caso de ignorarse estas circunstancias, se deber hacer la designacin del querellado por las seas que mejor
pudieran darle a conocer.

4. La relacin circunstanciada del hecho, como expresin del lugar, ao, mes, da y hora en que se ejecute, si se
supieren.
5. Expresin de las diligencias que se debern practicar para la comprobacin del hecho.
6. La peticin de que se admita la querella, se practiquen las diligencias indicadas en el nmero anterior, se proceda
a la detencin y prisin del presunto culpable o a exigirle la fianza de libertad provisional, y se acuerde el
embargo de sus bienes en la cantidad necesaria en los casos en que as proceda.
7. La firma del querellante o la de otra persona a su ruego si no supiere o no pudiere firmar, cuando el Procurador
no tuviere poder especial para formular la querella.

Admisin de la querella (art. 312-313):

1. Cuando la querella constituye para el Juez la primera noticia del delito: el Juez debe valorar: a) si los hechos son
constitutivos de delito; b) si es competente; c) si el querellante est legitimado para ejercitar la accin penal; d) si
se cumplen los requisitos formales (firma de Abogado y Procurador, contenido); faltando alguna de las
circunstancias anteriores, el Juez deber inadmitir la querella (aunque la querella defectuosa puede dar lugar a la
incoacin del proceso, con valor de denuncia)
2. Cuando la querella se presenta con el proceso ya incoado, a los solos efectos de personarse el querellante como
parte acusadora, el Juez slo tendr que valorar la legitimacin del querellante y los requisitos formales.
3. En uno y otro caso, si el querellante ejercita la accin popular o es extranjero el Juez, antes de admitir la querella,
deber exigirle la prestacin de fianza (280-281)
ATESTADO POLICIAL (arts. 282-298 L.e.cr.)

Los delitos pblicos que son la mayora del Cdigo Penal rige el principio de oficialidad. El atestado policial es uno del
mecanismo especfico que junto con la denuncia, se hace llegar al juez la notica de un presunto delito.
Concepto: es el conjunto de documentos en el que la Polica plasma las actuaciones que ha realizado ante la noticia
de un delito. El atestado se presenta en el Juzgado y constituye, para el Juez, la fuente de conocimiento del delito,
con valor de denuncia. (El atestado policial no es una prueba, tiene valor de denuncia, prueba sera un control de
alcoholemia porque el da del juicio no se va a poder reproducir)

Art 292
Los funcionarios de Polica judicial extendern, bien en papel sellado, bien en papel comn, un atestado de las
diligencias que practiquen, en el cual especificarn con la mayor exactitud los hechos por ellos averiguados,
insertando las declaraciones e informes recibidos y anotando todas las circunstancias que hubiesen observado y
pudiesen ser prueba o indicio del delito.
La Polica judicial remitir con el atestado un informe dando cuenta de las detenciones anteriores y de la existencia
de requisitorias para su llamamiento y busca, cuando as conste en sus bases de datos.

Art 297
Los atestados que redactaren y las manifestaciones que hicieren los funcionarios de Polica judicial, a consecuencia
de las averiguaciones que hubiesen practicado, se considerarn denuncias para los efectos legales.
Las dems declaraciones que prestaren debern ser firmadas, tendrn el valor de declaraciones testificales en
cuanto se refieran a hechos de conocimiento propio.
En todo caso, los funcionarios de Polica judicial estn obligados a observar estrictamente las formalidades legales en
cuantas diligencias practiquen, y se abstendrn bajo su responsabilidad de usar medios de averiguacin que la Ley
no autorice.

La actuacin de la Polica Judicial ante la noticia del delito puede obedecer:

1. A sus propias investigaciones
2. A denuncia presentada ante la propia Polica
3. A rdenes recibidas del Ministerio Fiscal o del Juez de Instruccin

En todos estos casos, sus actuaciones deben documentarlas en atestado y presentar el atestado ante el Juez.
Como regla, la Polica, en cuanto tenga noticia de un delito debe comunicarlo al Juez a la mayor brevedad (284); y,
como regla, el Juez, al recibir el atestado, debe decidir de inmediato la incoacin del correspondiente proceso. Estas
dos reglas tienen, sin embargo, algunas excepciones:
Con estas excepciones se intenta que las investigaciones no se frustren, ya que el juez en el momento de tener
notificacin de un delito abrira un proceso penal y por ley tiene un plazo de tiempo en que debe comunicar a los
presuntos implicados la apertura de este proceso, esto podra conllevar la alertar a los investigado y destruir pruebas.

a) Entregas vigiladas: suponen una excepcin al deber de la Polica de intervenir de inmediato para impedir la
consumacin del delito.
Artculo 263 bis L.e.cr. se refiere a las excepciones de no comunicar al juez por parte de la polica de un delito.
1. El Juez de Instruccin competente y el Ministerio Fiscal, as como los Jefes de las Unidades Orgnicas de Polica
Judicial, centrales o de mbito provincial, y sus mandos superiores podrn autorizar la circulacin o entrega
vigilada de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como de otras sustancias
prohibidas. Esta medida deber estar explcitamente fundada, en cuanto sea posible, el objeto de autorizacin o
entrega vigilada, as como el tipo y cantidad de la sustancia de que se trate. Para adoptar estas medidas se
tendr en cuenta su necesidad a los fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con las
posibilidades de vigilancia. El Juez que dicte la resolucin dar traslado de copia de la misma al Juzgado Decano
de su jurisdiccin, el cual tendr custodiado un registro de dichas resoluciones.
Tambin podr ser autorizada la circulacin o entrega vigilada de los equipos, materiales y sustancias a los que
se refiere el art 371 del C P, de los bienes y ganancias a que se hace referencia en el art 301 de dicho Cdigo en
todos los supuestos previstos en el mismo, as como de los bienes, materiales, objetos y especies animales y
vegetales a los que se refieren los art 332, 334, 386, 566, 568 y 569, tambin del Cdigo Penal.
2. Se entender por circulacin o entrega vigilada la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o
sospechosas de drogas txicas, sustancias psicotrpicas u otras sustancias prohibidas, los equipos, materiales y
sustancias a que se refiere el apartado anterior, las sustancias por las que se haya sustituido las anteriormente
mencionadas, as como los bienes y ganancias procedentes de las actividades delictivas tipificadas en los art 301
a 304 y 368 a 373 del CP, circulen por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia obstativa de la
autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
comisin de algn delito relativo a dichas drogas, sustancias, equipos, materiales, bienes y ganancias, as como
tambin prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines.
3. El recurso a la entrega vigilada se har caso por caso y, en el plano internacional, se adecuar a lo dispuesto en
los tratados internacionales.
Los Jefes de las Unidades Orgnicas de la Polica Judicial centrales o de mbito provincial o sus mandos
superiores darn cuenta inmediata al MF sobre las autorizaciones que hubiesen otorgado de conformidad con el
apartado 1 de este art y, si existiese procedimiento judicial abierto, al Juez de Instruccin competente.
4. La interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener estupefacientes y, en su caso, la
posterior sustitucin de la droga que hubiese en su interior se llevarn a cabo respetando en todo momento las
garantas judiciales establecidas en el ordenamiento jurdico, con excepcin de lo previsto en el art 584 de la
presente Ley.

b) Agente encubierto: la Ley autoriza la infiltracin de agentes policiales en organizaciones criminales. Se admite
que el agente encubierto participe, en la medida en que sea necesario, en la actividad criminal de la organizacin.
Tambin implica la posibilidad de que, teniendo conocimiento del delito, la Polica no acte de inmediato para
impedirlo.

Artculo 282 bis L.e.cr. (con la misma finalidad que en el apartado a)

1. A los fines previstos en el artculo anterior y cuando se trate de investigaciones que afecten a actividades propias
de la delincuencia organizada, el Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al
Juez, podrn autorizar a funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada y teniendo en cuenta su
necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por el
Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables por perodos de igual duracin, quedando
legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en el
trfico jurdico y social bajo tal identidad.
La resolucin por la que se acuerde deber consignar el nombre verdadero del agente y la identidad supuesta
con la que actuar en el caso concreto.
La resolucin ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en
conocimiento de quien autoriz la investigacin. Asimismo, dicha informacin deber aportarse al proceso en su
integridad y se valorar en conciencia por el rgano judicial competente.
2. Los funcionarios de la Polica Judicial que hubieran actuado en una investigacin con identidad falsa de
conformidad a lo previsto en el apartado 1, podrn mantener dicha identidad cuando testifiquen en el proceso que
pudiera derivarse de los hechos en que hubieran intervenido y siempre que as se acuerde mediante resolucin
judicial motivada, sindole tambin de aplicacin lo previsto en la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a actuar como agente encubierto.
3. Cuando las actuaciones de investigacin puedan afectar a los derechos fundamentales, el agente encubierto
deber solicitar del rgano judicial competente las autorizaciones que, al respecto, establezca la Constitucin y la
Ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables.
4. A los efectos sealados en el apartado 1 de este artculo, se considerar como delincuencia organizada la
asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como
fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
a. Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del Cdigo Penal.
b. Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del Cdigo Penal.
c. Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos en los artculos 237, 243, 244, 248 y
301 del Cdigo Penal. 7
d. Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
e. Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en los artculos 332 y 334 del Cdigo
Penal.
f. Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345 del Cdigo Penal.
g. Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del Cdigo Penal.
h. Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo Penal.
i. Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en los artculos 566 a 568 del Cdigo
Penal.
j. Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo Penal.
k. Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e) de la Ley Orgnica 12/1995, de 12 de
diciembre, de represin del contrabando.
5. El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia
necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de
la misma y no constituyan una provocacin al delito.
Para poder proceder penalmente contra el mismo por las actuaciones realizadas a los fines de la investigacin, el
Juez competente para conocer la causa deber, tan pronto tenga conocimiento de la actuacin de algn agente
encubierto en la misma, requerir informe relativo a tal circunstancia de quien hubiere autorizado la identidad
supuesta, en atencin al cual resolver lo que a su criterio proceda.
EL AUTO DE INCOACIN DEL PROCESO PENAL

Ante la noticia del delito por cualquiera de las vas (genricas o especficas) mencionadas, el Juez debe dictar una
resolucin en forma de auto ordenando la incoacin del proceso.

Con esta resolucin se inicia la fase de instruccin del proceso penal.

Nuestra Ley regula varios tipos de proceso penal que se aplican en funcin de la clase de delito y de la gravedad de
ste. En cada uno de estos tipos de procesos, la fase de instruccin recibe un nombre diferente:

Proceso ordinario por delitos graves: Para aquellos delitos lleva aparejada una pena de prisin superior a > 9
aos. A la fase de instruccin de este procedimiento se le denomina sumario (la numeracin de este sumario va
indicado en la parte superior de sus folios bien con la palabra Sumario o bien S 58/2017).
Procedimiento abreviado: para aquello delitos con pena de prisin igual o inferior a 9 aos. A la fase de
instruccin de este procedimiento se le denominan Diligencias previas.
Procedimiento para un procedimiento rpido: (juicios rpidos): Este proceso se inicia cuando el juez
valorando los hechos ese delito lleva aparejada una pena de prisin igual o inferior a 5 aos (sobre todo
delitos para la seguridad vial) A la fase de instruccin de este proceso se la denomina Diligencias urgentes (la
numeracin de estas diligencias urgentes va indicado en la parte superior de sus folios las iniciales
D.U.158/2017)

El juez una vez iniciado el proceso puede considerar la gravedad del delito puede remitir el procedimiento elevndolo
o bajndolo para que se inicie otro tipo de procedimiento.

El Juez debe valorar, con los datos que le suministre la denuncia, querella, atestado o la va por la que le haya
llegado la noticia del delito, cul es el tipo de procedimiento a seguir; en funcin de lo que decida al respecto, la
resolucin que acuerde la apertura del proceso penal ser:

Auto de incoacin de sumario

Auto de incoacin de diligencias previas
Auto de incoacin de diligencias urgentes