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ROTEIRO DE ATUAO

PERSECUO
PATRIMONIAL
E ADMINISTRAO DE BENS
MINISTRIO PBLICO FEDERAL
2 CMARA DE COORDENAO E REVISO
5 CMARA DE COORDENAO E REVISO

ROTEIRO DE ATUAO

PERSECUO
PATRIMONIAL
E ADMINISTRAO DE BENS
SRIE ROTEIROS DE ATUAO, 9
Ministrio Pblico Federal

Procurador-Geral da Repblica
Rodrigo Janot Monteiro de Barros

Vice-Procurador-Geral da Repblica
Jos Bonifcio Borges de Andrada

Vice-Procurador-Geral Eleitoral
Nicolao Dino de Castro e Costa Neto

Ouvidora-Geral do Ministrio Pblico Federal


Julieta Elizabeth Fajardo Cavalcanti de Albuquerque

Corregedor-Geral do Ministrio Pblico Federal


Hindemburgo Chateaubriand Pereira Diniz Filho

Secretrio-Geral Braslia - MPF


Blal Yassine Dalloul 2017
SUMRIO
2017 - MPF
Todos os direitos reservados ao Ministrio Pblico Federal
Tiragem: 1.200 exemplares
Disponvel tambm em: I INTRODUO
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/publicacoes/roteiro-atuacoes>
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/publicacoes/roteiros-de-atuacao>
II OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
1. Confisco_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 13
1.1 Noes gerais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 13
DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAO NA PUBLICAO (CIP) 1.2 Confisco como pena substitutiva restritiva de direitos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 16
B823r 1.3 Regra geral de confisco: art. 91, inciso II, do Cdigo Penal
Brasil. Ministrio Pblico Federal. Cmara de Coordenao e Reviso, 2.
efeito da condenao. Perda de bens em leis especiais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 19
Roteiro de atuao : persecuo patrimonial e administrao de bens / 2 Cmara de Coordenao e
Reviso, Criminal e 5 Cmara de Coordenao e Reviso, Combate corrupo. Braslia : MPF, 2017. 1.4 Confisco por equivalente _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 25
295 p. - (Srie roteiros de atuao, 9) 1.5 Confisco alargado e sua possibilidade no Brasil_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 27
Disponvel tambm em: <<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/publicacoes/roteiro-atuacoes> e 1.5.1 Confisco alargado com base na Lei n 9.613/1998 (crimes de lavagem) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 32
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/publicacoes/roteiros-de-atuacao>
1. Confisco de bens. 2. Crime, aspectos econmicos. 3. Corrupo. 4. Persecuo penal. 5. Reparao do III INVESTIGAO PATRIMONIAL
dano (direito penal). I. Brasil. Ministrio Pblico Federal. Cmara de Coordenao e Reviso, 5. II. Ttulo.
1. Do ataque sistemtico ao patrimnio criminoso _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 39
CDDir 341.5442
2. Investigao patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 41
2.1 Investigao financeira: gnero _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 41
2.2 Investigao patrimonial: espcie_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 43
Coordenao e Organizao 3. Uma metodologia para a investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 45
Grupo de Trabalho Bicameral 3.1 Consideraes epistemolgicas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 45
Medidas Cautelares Reais 3.2 O planejamento da investigao patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 46
2 CMARA DE COORDENAO E REVISO 3.3 Perspectiva sincrnica: a construo do perfil econmico-financeiro dos alvos _ _ _ _ _ _ _ _ 48
5 CMARA DE COORDENAO E REVISO
3.4 Perspectiva diacrnica: a fase sigilosa da investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 51
Alessandro Jos Fernandes de Oliveira Raquel Cristina Rezende Silvestre 3.4.1 Pesquisa em fontes abertas de acesso imediato _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 52
Procurador da Repblica no Paran Procuradora da Repblica em So Paulo 3.4.2 Produo da informao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 56
Daniel de Resende Salgado Roberto Moreira de Almeida 3.4.3 Pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e em fontes fechadas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 57
Procurador da Repblica Procurador Regional da Repblica em Pernambuco 3.5 Perspectiva diacrnica: a fase ostensiva da investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 60
Secretrio de Pesquisa e Anlise/PGR
Rodrigo Leite Prado 3.6 Anlise dos dados angariados _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 60
Luiz Fernando Voss Chagas Lessa Procurador da Repblica 4. Roteiro de rastreamento patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 62
Procurador Regional da Repblica no Rio de Janeiro Secretrio Adjunto de Cooperao Internacional/PGR 5. Subsdios especficos para rastreamento patrimonial no exterior _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 77
Marco Aurlio Alves Ado Tiago Misael de Jesus Martins
Procurador da Repblica no Piau Procurador da Repblica na Paraba IV BLINDAGEM PATRIMONIAL
Patrcia Nez Weber 1. Conceito _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 99
Procuradora da Repblica no Rio Grande do Sul 2. Tipologias mais comuns _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 101
2.1 Interposio de pessoas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 101
Planejamento visual, reviso e diagramao
Secretaria de Comunicao Social
2.2 Engenharia societria abusiva_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 104
2.3 Operaes multijurisdicionadas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 105
Normalizao Bibliogrfica
Coordenadoria de Biblioteca e Pesquisa (Cobip)
2.4 Simulao de perda patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 109
3. Blindagem patrimonial e lavagem de ativos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 110
Procuradoria-Geral da Repblica V TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
2 e 5 Cmara de Coordenao e Reviso
SAF Sul, Quadra 4, Conjunto C 1. Noes gerais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 113
Fone (61) 3105-5100 2. Caractersticas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 119
70050-900 - Braslia - DF 3. Requisitos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 123
www.mpf.mp.br 4. Classificao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 125
5. Medidas cautelares reais na legislao brasileira: consideraes iniciais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 129
6. Sequestro _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 131 3.2.2.2 Leilo eletrnico_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 247
7. Arresto_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 134 3.2.3 Do leiloeiro_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 252
7.1 Arresto prvio ou preventivo de bens imveis para hipoteca legal (CPP, art. 136)_ _ _ _ _ _ 135 3.3 Destinao prvia de bens a rgo da Administrao Pblica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 254
7.2 Arresto de bens mveis (CPP, art. 137)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 135 3.4 Administrao direta de bens apreendidos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 255
8. Sequestro especial de bens Decreto-Lei n 3.240/1941 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 136 3.5 Administrao indireta de bens apreendidos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 256
9. Hipoteca legal _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 138 3.5.1 Do depositrio e do administrador judicial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 257
10. Questes intrigantes acerca das medidas cautelares reais do processo penal _ _ _ _ _ _ _ _ _ 141 3.5.2 Do perfil do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 258
10.1 Execuo provisria dos efeitos patrimoniais da sentena 3.5.3 Da destituio do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 261
ponderaes iniciais sobre o tema _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 141 3.5.4 Da remunerao do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 262
10.2 Provimentos cautelares reais e sentena extintiva de punibilidade ou formas 3.5.5 Da prestao de contas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 263
anmalas de soluo penal (transao penal, suspenso condicional do processo etc.) _ _ _ 143 4. Casustica da administrao de bens_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 263
10.3 Efeitos patrimoniais da condenao penal e concorrncia de crdito _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 147 4.1 Imveis urbanos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 264
10.3.1 Crdito decorrente de ressarcimento do dano (art. 91, I, CP)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 147 4.2 Imveis rurais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 265
10.3.2 Crdito decorrente de confisco penal (art. 91, II, CP) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 149 4.2.1 Imveis com semoventes ou constrio cautelar de semoventes_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 266
4.2.2 Imvel rural com cultivo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 267
VI PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL 4.2.3 Propriedade com plantio de psicotrpicos ou explorao de trabalho escravo _ _ _ _ _ _ _ _ 268
1. Introduo: incidncia mltipla de normas e persecuo patrimonial no juzo cvel_ _ _ _ 153 4.3 Empresas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 268
2. Ao de improbidade administrativa e persecuo patrimonial 4.3.1 Sequestro de aes e cotas da sociedade empresria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 269
extrapenal dos crimes de corrupo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 157 4.3.2 Sequestro do faturamento da empresa _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 271
3. Medida cautelar real em ao de improbidade administrativa_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 163 4.3.3 Sequestro do estabelecimento empresarial, industrial ou agrcola, semoventes,
3.1 Arresto, sequestro e indisponibilidade de bens _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 166 plantaes ou edifcios em construo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 273
3.2 O periculum in mora_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 174 4.4 Marcas empresariais e outros ativos intangveis _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 275
3.3 Outros aspectos processuais da indisponibilidade de bens _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 177 4.5 Veculos, aeronaves e embarcaes_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 276
4. Ao civil de extino de domnio e sua possibilidade no Brasil _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 182 4.6 Drogas com finalidades teraputicas (medicamentos)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 277
4.7 Obras de arte _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 278
VII DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO 4.8 Bens decorrentes de ilcitos ambientais (Lei n 9.605/1998) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 279
1. Exemplos de modelos da persecuo patrimonial no mundo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 187 4.9 Bens em leasing e alienao fiduciria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 279
1.1 Estados Unidos da Amrica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 188 4.10 Armas de fogo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 280
1.2 Outros pases _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 194 4.11 Dinheiro_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 280
2. Notas sobre cooperao internacional e recuperao de ativos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 199 4.12 Crtulas de cheques, ttulos negociados em bolsa, ttulos da dvida pblica,
2.1 Classificao da cooperao jurdica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 200 aes de sociedades e valores mobilirios_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 281
2.2 Cooperao e autoridade central _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 201 4.13 Apreenso de moedas virtuais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 281
2.3 Objeto da cooperao jurdica internacional_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 202 4.14 Ttulos de crdito no negociveis em bolsa_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
2.4 Cooperao direta e redes de cooperao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 206 4.15 Previdncia privada _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
2.5 Cooperao em redes e recuperao de ativos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 212 4.16 Dinheiro resultado de aplicao de astreintes _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
2.6 Requerendo as medidas de cooperao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 215 4.17 Joias_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
4.18 Materiais nucleares ou radioativos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
VIII ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS 4.19 Bens sem valor_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
1. Administrao de bens apreendidos: etapa final do processo de recuperao de ativos _ _ 219 4.20 Bens de valor expressivo e vtima no conhecida _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
2. Administrao provisria e administrao definitiva _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 223 4.21 Bens apreendidos pela Receita Federal contrabando e descaminho _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
3. Alternativas administrao provisria_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 226 4.22 Meao do cnjuge_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
3.1 Alienao antecipada e destinao prvia: consideraes gerais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 226 4.23 Bem de famlia_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 285
3.2 Alienao antecipada ou provisria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 227
3.2.1 Pedidos do Ministrio Pblico quando da alienao provisria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 233 REFERNCIAS _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 286
3.2.2 Procedimento do leilo judicial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 238
3.2.2.1 Leilo presencial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 238
3.2.2.1.1 Leilo deserto, negativo ou frustrado _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 246
3.2.2.1.2 Realizao de diversos leiles ao mesmo tempo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 247
I. INTRODUO

I
O
crime no deve compensar. Dito de outro modo, dever de um Estado Demo-
INTRODUO crtico de Direito fazer com que, nos seus domnios, o crime no compense. E a
referncia aqui mesmo compensao econmica.

Para crimes graves que geram benefcios econmicos, incumbe ao Estado, tanto
quanto a punio dos responsveis, evitar a fruio dos ganhos oriundos do delito,
bem como evitar a aplicao do patrimnio decorrente de atividades criminosas na
logstica necessria para outras infraes.

Admitir (por inrcia, por ineficincia dos rgos estatais ou por ausncia de insti-
tutos jurdicos adequados) a fruio dos lucros auferidos com o crime contamina a
confiana da sociedade na lei, criando modelos negativos de conduta bem-sucedida.
No longo prazo, a fruio disseminada de lucro auferido com o crime afeta a econo-
mia (ante as possveis vantagens concorrenciais ilcitas decorrentes do lucro do cri-
me) e contamina a atividade poltica, pondo em xeque at mesmo as fundaes de
uma sociedade democrtica. Ademais, os ganhos decorrentes de atividades criminosas
constituem meios importantes para o financiamento de novos crimes, servindo para
perpetuar o desrespeito lei.

Contudo, no se pode desconsiderar que a persecuo criminal no , no pode ser e


at mesmo no deve ser exaustiva. Nem todas as infraes penais podem ser investiga-
das e punidas, inclusive por fora das irrenunciveis garantias constitucionais e legais
dos cidados. Prescrio, morte do autor, fuga, impossibilidade jurdica e/ou material
de obteno de provas suficientes, por exemplo, so bices relativamente comuns
aplicao de sano penal a despeito de ter havido crime. Nessas hipteses, a perse-
cuo criminal com foco na punio do infrator ser incapaz de alcanar o proveito
econmico dos ilcitos penais, abrindo ensejo fruio, pelo prprio autor do delito ou
por terceiros a ele ligados, do patrimnio oriundo da prtica de crimes, com as graves
consequncias j assinaladas. Por isso, cabe a um Estado Democrtico de Direito, por
meio das suas instituies, adotar providncias efetivas especficas para alcanar o pa-
trimnio oriundo da (e/ou empregado na) prtica de infraes penais tambm quando
uma condenao criminal no seja possvel. Combater o lucro decorrente do crime in-
dependentemente de punir o criminoso com as sanes penais clssicas (priso, multa).

Buscar evitar a fruio dos ganhos decorrentes de atividades criminosas no pro-


priamente uma mudana de paradigma, porque a punio do criminoso continua a
ser primordial e porque a reparao dos danos e o perdimento do proveito da infrao
so medidas tradicionais do direito penal. Cuida-se, na verdade, de foco em uma nova

9
MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS I. INTRODUO

agenda, paralela, na persecuo criminal; uma agenda que enfatiza os efeitos econ- combate ao crime que gera benefcios econmicos e que, em geral, praticado no seio
micos do delito tambm como uma prioridade, ao lado da punio do infrator. Ou de organizaes criminosas.
seja, uma agenda cuja preocupao no o criminoso, mas o patrimnio vinculado a
atividades criminosas i.e., uma persecuo patrimonial. salutar, nesse contexto, que a 2 Cmara de Coordenao e Reviso e a 5 Cmara
de Coordenao e Reviso se tenham voltado, como meio de realizar as misses cons-
Para a referida tarefa, so j conhecidos, no direito comparado e no direito inter- titucionais do Ministrio Pblico Federal, para a persecuo patrimonial, a qual tem
nacional, regras e institutos jurdicos que visam a conferir instrumentos especficos como instrumentos naturais as medidas cautelares reais do processo penal e os insti-
compatveis com a misso: a) formas de confisco, ou perda de bens, dissociadas de tutos correlatos a estas.
prvia condenao criminal (non-conviction based confiscation); b) investigao patrimonial
autnoma, paralela apurao da conduta tpica em si, voltada para a identificao Considerando os fins deste manual e a excelncia do pblico ao qual dirigido, no
de bens possivelmente oriundos de crimes e passveis de confisco; c) regras materiais e parece til abordar os temas propostos mediante reproduo extensa de lies clssicas
processuais especiais viabilizando, no mbito da jurisdio civil e independentemente j conhecidas nos meios jurdicos. Se imprescindvel retomar algumas noes bsicas
da persecuo criminal, o confisco de bens de possvel origem criminosa; e d) inverso j amplamente conhecidas, o enfoque do trabalho no sentido de tentar encontrar
do nus da prova, exigindo-se que, em determinadas circunstncias, o detentor do parmetros de atuao inovadores, com vista adoo de uma persecuo patrimonial
bem comprove, sob pena de confisco, a origem lcita do seu domnio. no mbito do Ministrio Pblico Federal.

Independentemente de dispor desses instrumentos jurdicos especficos, possvel A citao doutrinria e as notas de rodap foram reduzidas ao mnimo, a fim de
e necessrio, considerando a relevncia e a atualidade do tema, que as instituies de tornar o texto mais direto e objetivo. Cabe enfatizar esse ponto porque boa parte dos
represso penal se voltem para a supresso do patrimnio vinculado criminalidade conceitos jurdicos expostos tem por esteio lies hauridas da bibliografia indicada ao
que gera ganhos econmicos. No Brasil, onde ainda so tmidos os mecanismos legais final, no sendo propriamente ideias originais deste manual.
especficos para o combate ao lucro do crime, no fica prejudicada a rigor, faz-se
premente a atuao institucional voltada para a agenda da persecuo patrimonial.

Estabelecer parmetros para isso uma das pretenses deste trabalho.

Nos ltimos anos, a ideia de voltar a ateno para o patrimnio vinculado ao crime
tem sido cada vez mais considerada pelos Estados Democrticos nos seus desenhos
de instituies e de modelos legislativos de represso penal. H mesmo diretrizes in-
ternacionais, muitas das quais vinculantes para o Brasil, que preconizam a adoo
de medidas concretas para a constrio e o confisco dos ganhos decorrentes do crime
independentemente da punio do infrator, tratando aquelas como objetivo to rele-
vante quanto a ltima para os fins da represso de delitos graves.

No Brasil, porm, preciso reconhecer, o enfrentamento dessa agenda ainda in-


cipiente. No temos todos os instrumentos legais para essa empreitada e, principal-
mente, no internalizamos na cultura institucional dos rgos de represso penal a
persecuo patrimonial como meio necessrio para o combate ao crime sobretudo o

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL

II
OS EFEITOS
A
persecuo patrimonial, no plano do direito material, volta a sua ateno prin-
ECONMICOS cipalmente para o perdimento de bens, ou confisco. O confisco, ou perdimento
de bens, o instituto de direito (penal) material que confere o principal mote
DO CRIME E A para evitar a fruio de patrimnio oriundo de crime, e tambm para evitar a utiliza-
o desse patrimnio para financiar novas atividades ilcitas.
PERSECUO
Todas consequncias econmicas do crime, envolvendo 1) a obrigao de reparar o
PATRIMONIAL dano dele decorrente; 2) a pena de multa; e o 3) confisco do produto e do proveito do
delito e dos bens utilizados na sua prtica do espao para que a investigao e as me-
didas judiciais de represso penal se voltem para o patrimnio vinculado a atividades
criminosas. Ademais, todas essas consequncias econmicas do delito podem, entre
ns, ser resguardadas por medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal (v.g.,
arts. 134 a 140, CPP) e da legislao especial; bem como figurar como objetivo de uma
investigao patrimonial paralela. Mas o confisco, o qual visa a evitar a fruio do
lucro decorrente do crime (o produto ou o proveito da infrao) e a expropriar os bens
empregados na prtica de infraes penais, o instituto jurdico material que, pelos seus
objetivos especficos, melhor pavimenta a mencionada agenda (persecuo patrimo-
nial) de represso da criminalidade organizada e econmica.

Importa, assim, expor as linhas gerais desse instituto, perscrutando as possibilida-


des que a legislao brasileira confere nessa matria para a implementao de uma
persecuo patrimonial.

1. CONFISCO

1.1 Noes gerais

A palavra confisco s vezes parece ser tratada como se estivesse impregnada de


conotao pejorativa, tanto no Brasil quanto em alguns outros pases. Prefere-se perda
de bens, perdimento de bens ou simplesmente perdimento, como se a natureza
das coisas fosse diversa. A rigor, no .

O confisco, em acepo mais ampla e prpria, refere-se expropriao de bens e


subsequente atribuio destes ao Estado em razo da prtica de crimes. Essa compre-
enso bsica do termo confisco tem correspondncia em institutos de mesma deno-
minao previstos no direito internacional e no direito comparado institutos que

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tm a referida funo de expropriao motivada pela prtica de crimes, em que pesem em razo da prtica de crimes2. Ou seja, perda de bens, perdimento de bens, perdi-
diversas variaes de regimes jurdicos nas legislaes estrangeiras. mento e confisco podem ser tratados como sinnimos. Essa a perspectiva adotada
neste manual.
A rejeio expresso confisco parece ter relao com a histrica utilizao do ter-
mo para designar a ablao, em favor do errio, de todo o patrimnio de um indivduo Em outras palavras, so formas de confisco o efeito da condenao do inciso II do
condenado pela prtica de crime, sem qualquer correlao entre os bens expropriados art. 91 do Cdigo Penal e os perdimentos de bens e valores relacionados direta ou in-
e o ato ilcito praticado. O confisco servia, nessa configurao, para que o Estado arre- diretamente com a prtica de crimes previstos em leis especiais (art. 7, inciso I, da Lei
cadasse todo o patrimnio do condenado, independentemente de direitos de familiares n 9.613/1998; art. 63 da Lei n 11.343/2006). Ademais, trata-se de confisco a perda de
ou da relao desse patrimnio com o delito reconhecido na condenao. A sua fun- bens referida na alnea b do inciso XLVI do art. 5 da Constituio da Repblica,
o primeira era garantir receita para o Estado. No por acaso a palavra confisco tem e a correspondente pena restritiva de direitos do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal3.
origem do verbo latino confiscare, que, por seu turno, derivado do termo fiscus, o qual
textualmente corresponde a um cesto de vime utilizado para recolher dinheiro, que Nessa perspectiva, portanto, a ideia central do confisco a subtrao de bens perten-
da passou a designar o tesouro imperial1. centes a um indivduo pelo Estado, com subsequente atribuio desses bens ao patri-
mnio pblico, como consequncia da prtica de um crime ou de atividade ilcita ou
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil cita textualmente confisco em perigosa. O confisco (ou a perda de bens) assim compreendido instituto tradicional e
duas hipteses: para vedar a instituio de tributo com tal efeito (art. 150, VI) e para universal, ligado s prprias origens do direito penal contemporneo.
determinar a expropriao de todo e qualquer bem apreendido em decorrncia do tr-
fico ilcito de entorpecentes e da explorao de trabalho escravo (pargrafo nico do Os parmetros e objetivos desse instituto tm sido remodelados com vista ao com-
art. 243, com redao dada pela Emenda Constitucional n 81/2014). Esses dispositivos bate criminalidade econmica e organizada4. H, conforme j se indicou na introdu-
ratificam que o constituinte brasileiro identifica a expresso confisco com a expro- o, uma tendncia contempornea de renovao e de adaptao nessa seara. O con-
priao de todo o patrimnio do indivduo, conforme os antecedentes histricos antes fisco vem sendo preconizado, sob novas configuraes, como instrumento alternativo
citados, o que, porm, no corresponde compreenso contempornea do instituto. de combate criminalidade organizada e aos delitos econmicos sobretudo por meio
da sua admisso mediante parmetros de prova diversos dos necessrios para uma
Em linhas gerais, atualmente est afastada essa forma ampla e desproporcional de
confisco, em ateno aos primados do Estado Democrtico de Direito e aos direitos 2 Os pases de lngua espanhola preferem o emprego da palavra decomiso em vez de confiscacin, haja vista a compreenso de que
humanos. Sem embargo, parece adequado, para fins de correspondncia internacional, a expresso confisco implica expropriao arbitrria da propriedade. J o decomiso, seja administrativo, seja judicial, implica ex-
designar tambm como confisco, e no apenas perda de bens ou perdimento de propriao decorrente de ato ilcito, distinguindo-se da desapropriao que seria a perda da propriedade, mediante compensao
financeira, em funo de interesse ou utilidade pblica. O Direito Italiano, por seu turno emprega a expresso confisca, correspon-
bens, os atos jurdicos que tm a funo de expropriar bens e atribu-los ao Estado dente a confisco em portugus; enquanto o direito anglo-saxo prefere a expresso asset forfeiture, que equivaleria, no vernculo,
expresso perdimento de bens.
3Sobre isso, alis, Alceu Corra Jnior sustenta que [a] pena de perda de bens e valores identifica-se com a pena de confisco par-
cial de bens, no havendo motivos para se evitar a comparao ou forar distines de natureza formal. Substancialmente, a perda
de bens implica a transferncia de bens de propriedade do condenado ao Estado, ou seja, confisco de bens. Trata-se, portanto, de
1 Registra-se
na doutrina, inclusive, que a origem do Ministrio Pblico moderno tem relao com o confisco. O Ministrio
cominar e aplicar o confisco de bens como sano penal (CORRA JNIOR, Alceu. Confisco penal: alternativa priso e aplicao
Pblico francs do incio do sculo XIX, criado, sob Napoleo, como rgo pblico de acusao criminal, apontado como antece-
aos delitos econmicos. So Paulo: IBCCRIM, 2006, p. 139. Monografia 37).
dente histrico da atual configurao da instituio no mundo a qual tem como trao distintivo essa funo de acusador crimi-
nal pblico. Mas esse Ministrio Pblico francs do sculo XIX era derivado de uma outra magistratura existente h muito mais 4 YOUNG, Simon N. M. Introduction. In: YOUNG, Simon N. M. (Ed.). Civil forfeiture of criminal property: legal measures for targeting
tempo naquele pas e que tinha, inclusive, correspondentes em outras naes, entre as quais Portugal. Trata-se dos procuradores the proceeds of crime. Cheltenham, UK; Northampton, USA: Edwar Elgar, 2009: Modern forfeiture laws are concerned not so
do rei, mencionados na legislao francesa pelo menos desde o sculo XIV. Os procuradores do rei franceses e os correspondentes much with punishing individuals for their past wrongs but with achieving specific criminal justice objectives including dis-
de outras naes (procuradores da coroa em Portugal) exerciam funes fiscais, de arrecadao. O interesse do Estado (rectius: do gorging offenders of their il-gotten gains, disabling the financial capacity of criminal organizations, and compensating victims
soberano) na arrecadao das sanes pecunirias e dos confiscos associados s condenaes penais levou os procuradores do rei of crime. These laws respond to the increasing sophistication of profit-motivated crime that transcends borders and uses every
a atuar em processos criminais. Essa atuao induziu depois incorporao da funo moderna de acusador pblico pela magis- innovative means to ofuscate the trail of criminal income. In modern societies such laws will typically have procedural and
tratura dos procuradores do rei. substantive safeguards that protect due process interests and legitimate property rights of individuals.

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condenao criminal, e at mesmo prescindindo de persecuo criminal para que seja nal, a perda de bens e valores deve guardar proporcionalidade com o fato tpico que
decretado. Essa tendncia pode ser constatada, inclusive, na previso em tratados e em ensejou a deciso, observando os limites mximos constantes na parte final do 3 do
fruns internacionais de formas e de parmetros novos de confisco5. art. 45 do Cdigo Penal (o montante do prejuzo causado pelo crime ou o montante do
proveito obtido pelo agente ou por terceiro, o que for maior ).

1.2 Confisco como pena substitutiva restritiva de direitos H, portanto, uma obrigatria relao de proporcionalidade entre o crime e a pena
restritiva de direitos de perda de bens e valores. Alm disso, pelo carter subsidi-
O confisco como pena restritiva de direitos (art. 43, II, Cdigo Penal) destinado a rio dessa sano, fica ela condicionada ao sucesso da persecuo penal comum, com a
substituir pena privativa de liberdade em certas circunstncias (art. 44, Cdigo Penal), prvia condenao do imputado pena privativa de liberdade inferior a quatro anos.
pressupondo, por isso, apurao, acusao e condenao prvias pelos meios ordinrios Portanto, a pena restritiva de direitos em anlise vocacionada a diminuir o encarce-
de persecuo criminal. Nele no h (no como fim especfico) supresso de ganhos ramento em delitos de menor gravidade, substituindo a priso pela ablao de bens
auferidos pelo condenado com o crime, tampouco expropriao de bens utilizados na do condenado (i.e., bens que no seriam produto ou proveito do crime, no tendo essa
prtica da infrao diferindo, assim, da perda de bens prevista no art. 91, inciso II, do pena substitutiva por meta, assim, suprimir os ganhos financeiros decorrentes da ati-
Cdigo Penal. Como sano autnoma que visa a substituir pena privativa de liberda- vidade criminosa).
de, o confisco previsto no art. 43, inciso II, do Cdigo Penal implica a expropriao de
patrimnio lcito do condenado, sem origem na prtica do delito que ensejou a deciso Mesmo assim, a pena restritiva de direitos de perda de bens e valores (pena de confis-
condenatria ( 3, art. 45, Cdigo Penal primeira parte). co) deve ser considerada como alternativa para alcanar patrimnio de origem duvidosa
e para reprimir delitos que geram prejuzos para a vtima (notadamente quando a vtima
Os bens e valores objetos dessa pena so destinados ao Fundo Penitencirio Nacio- a Fazenda Pblica) e/ou geram vantagem econmica para o infrator e para terceiros.
nal (ressalvada destinao diversa prevista na legislao especial). Como sano crimi-
Nos diversos crimes que geram ganhos financeiros e/ou prejuzos para a vtima,
5Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas (Conveno de Viena), promulgada no Brasil mas em que se vislumbra aplicao de pena privativa de liberdade inferior a quatro
pelo Decreto n 154/1991: art. 5, em especial, os itens 6 (confisco por equivalente) e 7 (inverso do nus da prova), redigido o
ltimo nesses termos cada Parte considerar a possibilidade de inverter o nus da prova com respeito origem lcita do
anos, com subsequente substituio por pena restritiva de direitos, a acusao pode,
suposto produto ou outros bens sujeitos a confisco, na medida em que isto seja compatvel com os princpios de direito interno com base em investigao patrimonial, demonstrar ao juzo, ainda na fase de conheci-
e com a natureza de seus procedimentos jurdicos e de outros procedimentos. Tambm a Conveno das Naes Unidas contra mento, o montante provvel do lucro auferido com o delito, bem como estimar os pre-
o Crime Organizado Transnacional, adotada em Nova Iorque, em 15 de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), promulgada
no Brasil pelo Decreto n 5.015/2004: art. 12, em especial os itens 3/4 (confisco por equivalente) e 7 (inverso do nus da prova), juzos provocados pela infrao (danos diretos e indiretos, lucros cessantes) e indicar
este com disposio similar que est acima transcrita, da Conveno de Viena; bem como os artigos 13 e 14, com normas sobre o patrimnio efetivamente controlado pelo acusado (individualizando bens, valores,
cooperao internacional para o confisco e sobre a destinao dos bens confiscados. Ainda, a Conveno das Naes Unidas contra
a Corrupo (Conveno de Mrida), promulgada no Brasil pelo Decreto n 5.687/2006, contendo, no art. 31, determinaes a
ativos financeiros). Tudo para requerer seja aplicada, na substituio de que trata o art.
respeito do confisco, com previso, dentre outros, e nos moldes j citados das convenes de Viena e de Palermo, de inverso do 44 do Cdigo Penal, pena de perda de bens em montante e de forma compatveis com
nus da prova para viabilizar a expropriao de bens ligados ao crime (art. 31, item 8: Os Estados Partes podero considerar a os efeitos econmicos do delito.
possibilidade de exigir de um delinqente que demonstre a origem lcita do alegado produto de delito ou de outros bens
expostos ao confisco, na medida em que ele seja conforme com os princpios fundamentais de sua legislao interna e com a
ndole do processo judicial ou outros processos). Ainda na Conveno de Mrida, como exemplo, consta no art. 54 a previso da Tudo isso, ressalte-se, sem prejuzo da incidncia tambm da perda de bens prevista
adoo de formas de confisco desvinculadas da aplicao de sano penal (Cada Estado Parte, a fim de prestar assistncia judicial
recproca conforme o disposto no art. 54 da presente Conveno relativa a bens adquiridos mediante a prtica de um dos delitos
no art. 91, inciso II, do Cdigo Penal, a qual, a despeito de alguma divergncia doutri-
qualificados de acordo com a presente Conveno ou relacionados a esse delito, em conformidade com sua legislao interna: [...] c) nria, pode ser aplicada cumulativamente com a pena do inciso II do art. 43 do Cdigo
Considerar a possibilidade de adotar as medidas que sejam necessrias para permitir o confisco desses bens sem que envol- Penal. Isso porque a pena do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal se destina a suprimir
va uma pena, nos casos nos quais o criminoso no possa ser indiciado por motivo de falecimento, fuga ou ausncia, ou em
outros casos apropriados). Podem ser citados ainda, sobre o tema, o Projeto StAR, da Undoc (Naes Unidas) e do Banco Mundial patrimnio lcito do condenado, ao passo que o confisco como efeito da condenao
(http://star.worldbank.org/star/) e a (atual) Recomendao n 04 do Grupo de Ao Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o criminal (art. 91, II, b, Cdigo Penal) atinge bens ou valores obtidos em razo da pr-
Financiamento do Terrorismo (Gafi/FATF). Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/
pdfs/FATF-40-Rec-2012-Portuguese-Port.pdf>.
tica do crime que ensejou essa condenao. Tanto so cumulveis esses institutos que

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o valor da perda de bens do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal pode ter por parmetro do patrimnio transferido, na forma prevista no inciso XLV do art. 5 da Constituio
no s o provento obtido com a infrao (com o que coincidiria o seu valor com o do da Repblica.
confisco da alnea b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal), mas tambm o prejuzo
suportado pela vtima ( 3 do art. 45 do Cdigo Penal). A destinao dos referidos Cabe observar, por fim, que a prestao pecuniria prevista no inciso I do art. 43 do
confiscos tambm diversa: enquanto um arrecadado para fundo especfico (Fundo Cdigo Penal, esta tambm pena restritiva de direitos que substitui pena privativa de
Penitencirio Nacional), o outro ingressa como renda genrica da Unio. liberdade, no tem natureza de confisco. Na prestao pecuniria, em vez de decretar
na prpria sentena o perdimento de bens do condenado, o juiz fixa uma dvida de va-
Ou seja, a pena substitutiva do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal pode ser aplicada lor (salvo a substituio por prestao de outra natureza prevista no 2 do art. 45 do
cumulativamente com o efeito da condenao do inciso II do art. 91 do mesmo cdigo. Cdigo Penal) a ser por ele, condenado, paga quando da execuo penal. O pagamento
Assim, por exemplo, se o parmetro da primeira for o valor dos proventos obtidos com da prestao pecuniria depende ainda, portanto, de um ato de vontade do condenado;
o crime, o condenado perder os bens e valores que sejam produto e proveito do crime ao passo que a perda de bens e valores j enseja a ablao patrimonial como efeito da
(art. 91, II, b, Cdigo Penal), como efeito da condenao, e tambm ter suprimido do prpria deciso.
seu patrimnio lcito montante equivalente aos referidos produto e proveito, a como
pena restritiva de direitos substitutiva. De toda forma, o levantamento dos bens e valores controlados pelo acusado, por meio
de investigao patrimonial, pode ser importante parmetro para indicar ao juzo o mon-
Atente-se, porm, que, sem dados acerca dos efeitos econmicos do crime ou sobre a tante da prestao pecuniria compatvel com aquela situao, observados os parmetros
situao patrimonial do acusado, a pena substitutiva de perda de bens e valores tende legais (entre 1 e 360 salrios mnimos, cf. 1 do art. 45 do Cdigo Penal) ressaltando a
a perder utilidade (no raro remetendo fase de execuo da pena, com grandes difi- importncia, tambm para essa pena restritiva de direitos, da persecuo patrimonial.
culdades de realizao, a aferio do montante cabvel naquele caso e a identificao
de bens do condenado que possam ser objeto da perda). Porm, uma vez com provas
suficientes acerca dos lucros e dos prejuzos derivados da infrao penal e, especial- 1.3 Regra geral de confisco: art. 91, inciso II, do Cdigo Penal
mente, sobre o patrimnio efetivamente controlado pelo imputado, a pena restritiva efeito da condenao. Perda de bens em leis especiais
de direitos de perda de bens e valores pode servir como instrumento importante para
reprimir o lucro derivado dos crimes que no geram, pela regra do art. 44 do Cdigo Como efeito da condenao, e no pena substitutiva, o confisco tem como regras ge-
Penal, sano privativa de liberdade evitando, assim, desproporo entre os ganhos rais, no Brasil, as do art. 91, inciso II, do Cdigo Penal. Pode alcanar os instrumentos, o
decorrentes do delito e a punio estatal. produto e o proveito do crime (alneas a e b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal).
Nessas regras, materializa-se o confisco como principal instituto apto a fundamentar
Nessa hiptese, a acusao, fazendo prognstico sobre a incidncia da norma do art. a aqui denominada persecuo patrimonial.
44 do Cdigo Penal, e com esteio em prvia investigao patrimonial e em estimativa
consistente dos lucros e prejuzos decorrentes da infrao, pode requerer ao juzo, ain- Como se sabe, o confisco previsto no inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, tradicio-
da antes da sentena, que a pena substitutiva em tela seja aplicada e recaia sobre deter- nalssimo, tem por objeto, nos termos legais apontados, os instrumentos do crime que
minados bens e valores por ela (acusao) indicados, inclusive sobre quantias mantidas sejam intrinsecamente ilcitos (alnea a, inciso II, art. 91, Cdigo Penal) e o produto e
pelo acusado em instituies financeiras eventualmente com o uso das medidas cau- o proveito da infrao penal (alnea b, inciso II, art. 91, Cdigo Penal). Ressalva-se o
telares reais, incidentalmente, para o bloqueio desses bens, valores e quantias. direito do lesado e do terceiro de boa-f, garantindo-se, assim, que o confisco no preju-
dique a reparao do dano causado pelo crime, nem afete indevidamente o patrimnio
A relevncia desse levantamento patrimonial prvio para auxiliar na aplicao da de quem no contribuiu para o delito (no ltimo caso, inclusive para coisas que, em
pena substitutiva de confisco (inciso II, art. 43, Cdigo Penal) se verifica tambm pela poder do acusado, so ilcitas, mas que tm um terceiro como titular legtimo o que
possibilidade de que tal sano seja estendida aos sucessores do condenado, at o limite pode ocorrer, por exemplo, com armas de fogo).

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Quanto hiptese da alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, trata-se da O produto do crime a coisa obtida pelo autor como resultado imediato da conduta
perda das coisas materiais utilizadas na execuo da conduta tpica, desde que o seu tpica. A coisa subtrada, a propina recebida, o dinheiro desviado/apropriado ilicita-
fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito. Assim, pela regra geral mente. Como produto indireto entende-se a coisa originada de especificao (joia feita
da alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, as coisas em si lcitas (um veculo, com ouro roubado) ou transformao imediata do objeto do crime.
v.g.) utilizadas na prtica do crime no sero confiscadas.
J o proveito do crime a coisa, ou o valor, obtida pelo agente mediante alienao
Embora haja divergncia doutrinria, o confisco de instrumentos ilcitos pode ser ou outros negcios criados/financiados com o produto do crime. Assim, rendas de em-
decretado em caso de crimes culposos e tambm em crimes tentados, bem como quan- presas, lucros de investimentos financeiros e outras formas de riqueza que tenham
do pertenam a um partcipe ou mesmo a um terceiro que no tenha ttulo legtimo origem em produto de crime (empresa constituda com dinheiro oriundo de crime,
sobre a coisa (no podendo ter o terceiro, nessa hiptese, boa-f) at porque, sendo investimentos decorrentes de propina etc.) so passveis de confisco na forma da alnea
ilcito o instrumento do crime, o autor do crime, o partcipe ou esse terceiro de m-f b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal6.
no podem pretender ficar com a coisa em seu poder. Por isso mesmo, a rigor, se a coisa
em si ilcita apreendida no curso de investigao criminal ou de ao penal como pos- Os tratados internacionais que abordam a matria preconizam o bloqueio de bens
svel instrumento de delito, havendo depois, por qualquer razo, absolvio ou arqui- lcitos que tenham sido mesclados/misturados com o produto/proveito de crime; mas
vamento do caso, no estar autorizada a restituio ao detentor/possuidor (ressalvado limitado o perdimento, ao final do processo, ao montante de origem criminosa.
ttulo legtimo de um terceiro de boa-f), j que contrria ao direito a posse ou o uso
da coisa (por exemplo, substncias entorpecentes, moeda falsa etc.). Assim, as coisas em H discusso sobre se resultados econmicos extraordinrios obtidos com o produto
si ilcitas apreendidas no curso de persecuo criminal sero perdidas ainda que o caso do crime seriam alcanados pelo confisco (como exemplo, cita-se o prmio de loteria
seja arquivado, sem imputao, ou se ocorrer absolvio ao final do processo criminal. cujo bilhete fora adquirido com o produto do crime). Mas, na prtica e na quase totali-
dade das situaes reais, pode-se afirmar que toda a riqueza e patrimnio que tenham
Para maior efetividade do confisco dos instrumentos ilcitos do crime, a acusao sido originados de atividade criminosa so passveis de confisco (inclusive o bem de
deve individualizar a coisa utilizada na conduta tpica e, sendo necessrio, demons- famlia, conforme o inciso VI do art. 3 da Lei n 8.009/1990), pois do contrrio se ad-
trar a sua ilicitude; permitindo com isso que, na sentena condenatria, o juzo possa mitir a fruio de benefcios econmicos provenientes de delito.
decretar a perda dos bens j identificados no processo. A declarao expressa de perda
do bem na sentena, embora seja juridicamente desnecessria, garante efetividade ao O inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998 (alterado pela Lei n 12.683/2012), reforando
confisco e facilita o seu cumprimento. a diretriz acima exposta a respeito da extenso do conceito de proveito do crime, deter-
mina o confisco de todos os bens e valores relacionados direta ou indiretamente com
Por seu turno, o confisco na modalidade da alnea b do inciso II do art. 91 do a prtica dos crimes de lavagem de dinheiro, explicitando o alcance amplo do perdi-
Cdigo Penal propriamente o instituto que tem por fim evitar a fruio dos ganhos
econmicos da infrao penal.

A norma distingue produto e proveito da infrao, determinando o confisco de


ambos. Parte da doutrina separa, ainda, o produto direto do produto indireto do crime.
conhecido tambm o conceito de preo do crime, que, embora possa ser considerado
abarcado na noo de proveito, tem tratamento diferenciado na legislao de alguns
pases (v.g., Itlia). 6 A obteno de proveito do crime mediante aplicao do produto, assim, muitas vezes pode configurar lavagem de dinheiro,
na forma do art. 1 da Lei n 9.613/1998. De qualquer forma, os ganhos obtidos com o produto do crime podem ser considerados,
para fins de confisco, como proveito da infrao penal (que seria a antecedente do crime de lavagem) independentemente de uma
acusao pelo referido tipo da Lei n 9.613/1998.

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mento dos resultados econmicos de tais delitos7. A citada regra da lei especial de bran- retribuio dada pela prtica do delito). O preo do crime, portanto, no seria a coisa
queamento de capitais autoriza o confisco at mesmo dos bens oferecidos para prestar nem o valor obtidos com a conduta tpica em si (produto do crime), e nem bens ou
fiana, no que efetivamente amplia as possibilidades do perdimento j autorizado pelo riquezas gerados da aplicao/negociao do produto do crime (proveito em sentido
Cdigo Penal. No mais, contudo, a noo de proveito do crime, albergada pela norma estrito); mas sim os bens ou valores recebidos como motivao para a prtica do deli-
geral codificada, afigura-se idnea para permitir o perdimento de qualquer bem que to (pagamento prometido ao homicida pela prtica do crime; preo dos servios do
seja indiretamente derivado da prtica de crime, da mesma forma que o mencionado falsificador de documentos etc.). Pelas mesmas razes antes assinaladas, no s o pr-
inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998 (no se analisa, neste momento, a consequncia prio objeto/valor que constitui o preo do delito passvel de confisco, mas tambm a
da referida norma especial em relao aos instrumentos do crime de lavagem de di- riqueza que tenha sido gerada com ele.
nheiro, que, pela norma especial, podem alcanar coisas em si lcitas, diferentemente
do que ocorre no regime do Cdigo Penal). Aqui tambm se percebe a importncia da produo de provas (investigao pa-
trimonial) pela acusao: demonstrar que aqueles bens e valores foram obtidos pelo
Assim, o confisco dos produtos e do proveito do crime deve alcanar todas as van- agente como contraprestao pela prtica de um crime, ou como riqueza gerada com
tagens patrimoniais que o agente obteve por decorrncia da infrao penal, fazendo essa contraprestao.
com que tal agente esteja em situao patrimonial o mais aproximada possvel da que
existiria se ele no tivesse praticado o delito. Esclarecidas as linhas gerais dos conceitos bsicos de produto e de proveito do crime,
cabe ponderar que, na prtica, essa distino terica muitas vezes insuficiente. No
Quanto ao proveito do crime (ou quanto aos bens e valores relacionados indireta- raro difcil distinguir o que seja produto, proveito, preo ou mesmo instrumento do
mente com a prtica de crime), preciso estar atento, porm, para a dificuldade de crime, especialmente em casos que envolvam tambm operaes financeiras que cons-
estabelecer a relao entre a riqueza controlada pelo imputado e o produto da infrao tituam lavagem de capitais. Talvez por isso, como j se registrou, a Lei n 9.613/1998
a requerer investigao patrimonial, a cargo da acusao. (art. 7, I) prev o perdimento de todos os bens relacionados direta ou indiretamente
com o crime de lavagem ou com a infrao penal antecedente, evitando os conceitos
J o preo do crime, que est compreendido na noo de proveito na legislao pe- de produto, proveito e instrumento do crime e esclarecendo a verdadeira extenso do
nal brasileira, refere-se aos bens e valores recebidos pelo autor para ou por praticar perdimento (vlida em qualquer hiptese, anota-se: deve alcanar todo o patrimnio
a conduta tpica (bens e valores dados ou prometidos para que se cometa o crime; que tenha origem em conduta penalmente tpica).

7Sobre o tema, vale registrar a lio de DE CARLI, Carla Verssimo. Avaliando o nexo entre a infrao penal antecedente e o As modalidades de confisco tratadas no Cdigo Penal como efeitos genricos da con-
crime de lavagem de dinheiro: o que significa. In: DE CARLI, Carla Verssimo; CAPARRS, Eduardo Fabin; GARCA, Nicols denao criminal (art. 91, inciso II) prescindem, para a sua aplicao, de meno espec-
Rodrguez (Org.). Lavagem de capitais e sistema penal - contribuies hispano-brasileiras a questes controvertidas. Porto Alegre:
Verbo Jurdico Editora, 2014, p. 28: A fim de ampliar o alcance da lei de lavagem de dinheiro, a Lei n 12.683/2012 modificou
fica no dispositivo da sentena/acrdo. Uma vez condenado o acusado e transitada em
a redao do inciso I do artigo 7 da Lei n 9613/1998 (que, na redao anterior, previa apenas a perda dos bens, direitos e valores julgado a deciso, os instrumentos ilcitos do crime e o produto e o proveito da infrao
objeto do crime de lavagem de dinheiro) para incluir todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, esto automaticamente confiscados, independentemente de referncia expressa na deci-
prtica do crime de lavagem de dinheiro, como um efeito adicional da condenao. A expresso muito ampla e no deixa
dvidas: podero ser sequestrados ou arrestados e posteriormente alienados ou perdidos o produto e o proveito da infrao penal so, abrindo ensejo s medidas judiciais cabveis para a execuo do julgado.
antecedente, o produto e o proveito da lavagem de dinheiro, os bens substitutivos dos havidos inicialmente com a prtica da
infrao antecedente, os ganhos obtidos com a sua prtica, o preo do crime, os instrumentos da lavagem de dinheiro. Somam-se
a esse quadro normativo as disposies dos pargrafos 1 e 2 do artigo 91 do Cdigo Penal, introduzidos pela Lei n 12.694/2012
Contudo, especialmente no que concerne ao proveito de infrao criminal, a efetivi-
(depois da alterao da lei de lavagem, portanto), que autorizam a perda dos bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito dade do confisco, na prtica, est condicionada expressa declarao, na sentena, dos
do crime quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior fato comum, quando a lavagem do dinheiro bens afetados. Veja-se que no h previso legal de um procedimento especfico para a
transnacional. Para garantir a perda dos bens equivalentes como efeito da condenao, ser necessrio garanti-los previamente
no curso da investigao ou da ao penal, atravs das medidas assecuratrias de sequestro (art. 127 do CPP) . Do exame dos dis- identificao desses bens aps a condenao criminal. Assim, nos casos em que o bem
positivos antes mencionados, percebe-se que o legislador brasileiro, alm de estender o mbito de aplicao da lei de lavagem de a ser confiscado, sendo proveito do ilcito, decorre de negcios realizados pelo acusado
dinheiro a todo e qualquer delito de onde provenham bens e valores, ampliou consideravelmente o alcance das medidas assecura-
trias e a possibilidade de perdimento, em razo da condenao pelo crime de lavagem de dinheiro.
com o produto do crime, ser difcil efetivar a ablao com esteio apenas na sentena

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condenatria, sem uma declarao judicial que vincule o bem ou o valor a ser confis- pese alguma divergncia doutrinria e jurisprudencial acerca de situaes especficas,
cado com a prtica anterior da infrao penal. pode-se concluir que podero ser confiscados veculos em geral, imveis, equipamen-
tos, ativos financeiros e outros bens lcitos que sejam utilizados como instrumentos
Basta imaginar a aplicao de propina recebida por funcionrio pblico corrupto para a prtica dos crimes previstos nas referidas leis especiais.
em negcios lcitos que geram renda, com a qual so adquiridos outros bens. A decla-
rao na sentena condenatria de que os negcios lcitos e os bens auferidos com essa Em todos os casos, o instituto clssico do confisco aqui abordado, mesmo nas mo-
atividade decorrem do produto de uma infrao penal anterior, constituindo, assim, dalidades das leis penais especiais, exige (prova de) vinculao da coisa com a prtica
proveito do crime, imprescindvel para a efetividade do confisco ante a grande difi- de infrao penal seja a coisa instrumento, produto ou proveito do crime. Os bens a
culdade de que essa relao patrimonial seja demonstrada e reconhecida aps o fim da serem confiscados devem ser o resultado da conduta tpica (produto), ter origem em
ao penal, ainda que exista um ttulo judicial condenatrio. ganhos decorrentes do delito (proveito), ou ento, ter sido meio para a realizao da
conduta tpica (instrumento). Existe, assim, para a modalidade tradicional de confisco,
Por isso mesmo a investigao patrimonial antes referida extremamente relevan- em qualquer das suas formas, a necessidade de prova a respeito do vnculo do bem a
te para a represso dos delitos que geram vantagens econmicas para o agente. ela ser confiscado com a infrao penal.
que permitir acusao demonstrar os bens passveis de confisco e eventualmente
sequestr-los cautelarmente antes ou no curso do processo penal de conhecimento,
garantindo a efetividade do confisco. 1.4 Confisco por equivalente

Importa anotar, ainda, que h no ordenamento jurdico brasileiro, em leis penais Porm, em 2012, o Brasil, seguindo diretrizes de tratados internacionais e na esteira
especiais, regimes diferenciados de confisco como efeito de condenao criminal. A di- da legislao de vrios outros pases, instituiu o denominado confisco por equivalente
ferena fundamental nesses regimes especiais diz respeito aos instrumentos do crime. no ordenamento nacional ( 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal, inseridos pela Lei n
Quanto ao produto e ao proveito do crime, o regime jurdico acaba sendo o mesmo do 12.694, de 24 de julho 2012). Nos casos em que no sejam localizados o produto ou o
Cdigo Penal: todos os bens obtidos direta ou indiretamente com a prtica do crime proveito do crime, ou quando estes estejam no exterior, ser possvel decretar a perda
esto sujeitos a confisco. de bens de valor equivalente integrantes do patrimnio lcito do condenado.

Explica-se. Conforme se mencionou anteriormente, o confisco dos instrumentos do O instituto, ainda pouco explorado na praxe judiciria brasileira, permite substan-
crime com base na alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal atinge apenas as cial avano na recuperao de lucros advindos do crime. Com o confisco por equivalen-
coisas ilcitas utilizadas na conduta tpica. Em leis especiais, porm, h previso de con- te, a ablao trabalhar principalmente com a noo de acrscimo patrimonial ilcito,
fisco de toda e qualquer coisa empregada na prtica dos crimes especficos previstos decorrente do crime. As coisas e valores oriundos da conduta tpica, ou obtidos por
na norma. Permite-se, assim, que o confisco como efeito da condenao (e as medidas meio de negcios feitos com o produto do crime, no precisaro ser localizados para o
cautelares de constrio patrimonial correspondentes) alcance tambm as coisas l- confisco, se estiverem escondidos, sendo suficiente que a acusao demonstre o valor
citas empregadas na prtica daquelas infraes penais especiais. o caso dos crimes do acrscimo patrimonial ilcito obtido pelo agente com a conduta criminosa.
previstos na Lei de Drogas (Lei n 11.343/2006), conforme os seus arts. 61 a 63; na Lei
de Lavagem de Dinheiro (Lei n 9.613/1998), art. 7; e na Lei de Crimes Ambientais (Lei O confisco por equivalente reconhece e tenta remediar o problema decorrente da
n 9.605/1998), art. 25. rpida circulao de riquezas possvel hoje no mundo, aumentando substancialmente
o objeto passvel de perdimento. Afasta-se, com o instituto, a necessidade de correlao
Essas leis penais especiais determinam, de fato, que todas as coisas utilizadas na pr- entre a coisa ou o valor confiscados e a conduta tpica que enseja a condenao crimi-
tica dos respectivos crimes sejam confiscadas como efeito da condenao criminal, sem nal. Basta que a acusao demonstre o valor do acrscimo patrimonial ilcito que o au-
restringir o perdimento ilicitude da coisa, como faz o Cdigo Penal. Assim, e em que tor do crime auferiu com a infrao penal, ou obteve por meio de negcios realizados

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com o produto da infrao penal; abrindo ensejo a que bens e valores de origem com- cessual (ainda que veiculada no Cdigo Penal), aplicvel de imediato a todos os casos, a
provadamente lcita, desde que em montante equivalente ao enriquecimento gerado partir da vigncia da norma, ainda que o delito tenha sido praticado antes de julho de
pelo crime, sejam confiscados pelo Estado. 2012. Isso porque a regra brasileira de confisco por equivalente se limita a disciplinar
uma forma de implementao, no processo, do perdimento das vantagens do crime j
Nessa esteira, as medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal e da legisla- institudo na alnea b do inciso II do caput do mesmo artigo. Como a questo ainda
o especial que sejam instrumentais do confisco, notadamente o sequestro, podem est aberta no Brasil, essa ltima tese, que pode ser desdobrada e aprimorada, afigura-
tambm alcanar bens lcitos do patrimnio do imputado em valor equivalente ao se consentnea com o interesse social na represso penal e, em especial, na represso da
produto ou ao proveito do crime, conforme regra expressa do novo 2 do art. 91 do fruio dos lucros obtidos com infraes criminais.
Cdigo Penal.
Por fim, veja-se que no confisco por equivalente remanesce ainda uma relao clara
A redao legal do confisco por equivalente brasileiro ( 1 do art. 91 do Cdigo entre a infrao penal e o objeto do perdimento. Explica-se mais uma vez.
Penal) no permite que a ablao alcance bens ou valores que excedam o produto ou o
proveito efetivos do crime; afastando, assim, por exemplo, o perdimento do valor que No confisco tradicional, a ablao atinge o produto da infrao ou as coisas que
tenha sido prometido como propina, mas que no tenha sido integralmente entregue a tenham sido obtidas com esse produto. A relao, assim, direta, o que tem reflexos
funcionrio pblico condenado por corrupo passiva (o que se admite, v.g., no direito evidentes no campo probatrio.
italiano Codice Penale, art. 322-ter, comma 2, ltima parte).
No confisco por equivalente, dispensa-se essa relao da coisa a ser confiscada com
Contudo, o confisco por equivalente brasileiro contempla a possibilidade de per- a conduta tpica da condenao criminal, bastando a prova de que houve um produto
dimento de bens ou valores que tenham beneficiado efetivamente o imputado, em ou proveito, de valor devidamente estimado e justificado no processo, o qual servir
razo da infrao penal, mas que no tenham sido incorporados ao seu (imputado) de base para o confisco de outros bens do patrimnio do imputado que tenham valor
patrimnio: as coisas consumidas, gastas; as despesas pagas pelo corruptor etc. (exem- equivalente. A relao entre o crime e o objeto do confisco, contudo, ainda que menos
plificando: passagens areas e despesas de viagem internacional dadas como propina a relevante se comparada com o confisco tradicional, obrigatria: preciso estimar o
funcionrio pblico). Nesses casos, h um proveito/produto do crime que, embora no valor do produto ou do proveito do crime e justificar a necessidade de recorrer abla-
gere acrscimo patrimonial para o imputado, constitui vantagem econmica ilcita o de valores correspondentes do patrimnio lcito do condenado, a teor do 1 do
por ele obtida com o delito, passvel, assim, de ensejar confisco de valores equivalentes art. 91 do Cdigo Penal.
do seu patrimnio lcito, na forma do 1 do art. 91 do Cdigo Penal.

Em outros pases que adotam institutos com feio similar, tem sido proclamado 1.5 Confisco alargado e sua possibilidade no Brasil
o entendimento de que o confisco por equivalente no pode ser aplicado para infra-
es penais praticadas antes da vigncia da lei correspondente ( o caso da Itlia). A Contudo, h uma outra modalidade de confisco que supera a mencionada relao
regra do confisco por equivalente, como efeito da condenao criminal, constituiria entre a ablao e uma infrao que enseje condenao penal. Trata-se do denominado
norma penal de direito material; e o perdimento nessa modalidade, por alcanar bens confisco alargado, que tem sido adotado, com variaes, em diversos pases8. Um dos
licitamente obtidos pelo autor do fato, ainda que de valor equivalente a produto ou a projetos de lei do dcimo eixo da campanha das 10 Medidas contra a Corrupo, ide-
proveito de crime, teria natureza sancionatria. alizada pelo Ministrio Pblico Federal e ora no Congresso Nacional para deliberao

Essa ltima questo, porm, ao que consta, no foi ainda debatida com profundida- 8Portugal: arts. 7 a 12 da Lei n 5/2002. Frana: Cdigo Penal, art. 131-21 e art. 222-49; Cdigo de Processo Penal, art. 706-103.
de no Brasil, seja na jurisprudncia, seja na doutrina. Nesse contexto, afigura-se tam- Itlia: o Decreto-lei n 306/1992, art. 12-sexies, e tambm o Decreto Legislativo n 159/2011. Alemanha: Cdigo Penal, 73d. Reino
Unido: POCA, 2002. EUA: US Code, 853(a), 881(a), 981(a) e 982(a), bem como o Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act
bm plausvel interpretar a norma do 1 do art. 91 do Cdigo Penal como regra pro- (RICO US Code 1963(a)).

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(PL n 4.850/2016, na Cmara dos Deputados), pretende instituir o confisco alargado Conforme j se anotou, em crimes graves que geram benefcios econmicos ilcitos,
no Cdigo Penal Brasileiro (art. 91-A)9. incumbe ao Estado, tanto quanto a punio dos responsveis, evitar o proveito econ-
mico da infrao e a utilizao do patrimnio decorrente da atividade criminosa em
Como projeto de lei de iniciativa popular apresentado ao Congresso Nacional, o con- outros delitos. Mas, ainda reiterando, nem todas as infraes podem ser investigadas
fisco alargado ainda lei em expectativa no Brasil. Cabe perquirir, porm, se existe e punidas. Fuga, restries jurdicas ou empricas produo de provas suficientes,
possibilidade de alcanar efeitos similares no ordenamento ptrio atual. morte e prescrio so bices comuns investigao, acusao e/ou condenao por
crimes que geram benefcios econmicos. Assim, limitar o confisco prvia condena-
Primeiro, uma explicao acerca das caractersticas gerais desse instituto. o criminal, como ocorre no confisco clssico e no confisco por equivalente, acaba
por admitir, nas situaes referidas de bice persecuo criminal clssica, a fruio
de lucros obtidos com o crime, com graves consequncias sociais, econmicas e at
mesmo polticas.
9 Art. 91-A. Em caso de condenao pelos crimes abaixo indicados, a sentena ensejar a perda, em favor da Unio, da diferena
entre o valor total do patrimnio do agente e o patrimnio cuja origem possa ser demonstrada por rendimentos lcitos ou por
outras fontes legtimas:
Veja-se. O confisco clssico e o confisco por equivalente, previstos hoje na legislao
I - trfico de drogas, nos termos dos artigos 33 a 37 da Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006; penal brasileira (art. 91, Cdigo Penal), alcanam, alm dos instrumentos do crime
II - comrcio ilegal de arma de fogo e trfico internacional de arma de fogo; que sejam em si ilcitos (art. 91, II, a, Cdigo Penal), os bens que sejam produto ou
III - trfico de influncia;
IV - corrupo ativa e passiva; proveito da especfica infrao, objeto da condenao criminal (ou o valor equivalente
V - previstos nos incisos I e II do art. 1 do Decreto-lei 201/1967; do patrimnio do imputado). Dessa forma, havendo uma das diversas situaes em
VI - peculato, em suas modalidades dolosas;
VII - insero de dados falsos em sistema de informaes;
que no possvel promover a responsabilidade criminal, o confisco clssico e o con-
VIII concusso; fisco por equivalente no sero capazes de evitar os benefcios econmicos do ilcito
IX - excesso de exao qualificado pela apropriao; e a utilizao do patrimnio de origem injustificada em novas atividades criminosas.
X facilitao de contrabando ou descaminho;
XI - enriquecimento ilcito; O perdimento alargado instrumento destinado a chegar a esse patrimnio de pro-
XII - lavagem de dinheiro; vvel origem ilcita que no pode ser confiscado mediante regular condenao penal
XIII - associao criminosa;
XIV - organizao criminosa;
prvia, evitando a fruio de riqueza gerada com o crime.
XV - estelionato em prejuzo do Errio ou de entes de previdncia;
XVI - contrabando e descaminho, receptao, lenocnio e trfico de pessoas para fim de prostituio e moeda falsa, quando o crime No confisco alargado, o juzo sobre a ilicitude do patrimnio a ser confiscado parte,
for praticado de forma organizada.
1 Para os efeitos deste artigo, entende-se por patrimnio do condenado o conjunto de bens, direitos e valores: primeiro, de uma prvia condenao por outros crimes graves, os quais geram pre-
I - que, na data da instaurao de procedimento de investigao criminal ou civil referente aos fatos que ensejaram a condenao, suno razovel do recebimento anterior de benefcios econmicos por meios ilcitos.
estejam sob o domnio do condenado, bem como os que, mesmo estando em nome de terceiros, pessoas fsicas ou jurdicas, sejam
controlados ou usufrudos pelo condenado com poderes similares ao domnio;
Mas, atente-se, no se trata de confisco do produto ou do proveito dessa infrao penal,
II - transferidos pelo condenado a terceiros a ttulo gratuito ou mediante contraprestao irrisria, nos 5 (cinco) anos anteriores objeto da condenao, mas sim de um momento subsequente, no qual se analisa todo
data da instaurao do procedimento de investigao; o patrimnio do condenado a fim de verificar se h lastro legtimo. Aps a condenao
III - recebidos pelo condenado nos 5 (cinco) anos anteriores instaurao do procedimento de investigao, ainda que no se
consiga determinar seu destino. pelo crime que, nos termos legais, gera a presuno razovel de uma carreira criminosa
2 As medidas assecuratrias previstas na legislao processual e a alienao antecipada para preservao de valor podero recair prvia que gerou vantagens econmicas indevidas, a acusao deve demonstrar no os
sobre bens, direitos ou valores que se destinem a garantir a perda a que se refere este artigo.
3 Aps o trnsito em julgado, o cumprimento do captulo da sentena referente perda de bens, direitos e valores com base
crimes anteriores que geraram o enriquecimento do agente, mas sim a desproporo
neste artigo ser processado no prazo de at dois anos, no juzo criminal que a proferiu, nos termos da legislao processual civil, entre o patrimnio controlado pelo condenado e os seus rendimentos e atividades eco-
mediante requerimento fundamentado do Ministrio Pblico que demonstre que o condenado detm, nos termos do 1, patri- nmicas lcitos conhecidos.
mnio de valor incompatvel com seus rendimentos lcitos ou cuja fonte legtima no seja conhecida.
4 O condenado ter a oportunidade de demonstrar a inexistncia da incompatibilidade apontada pelo Ministrio Pblico, ou
que, embora ela exista, os ativos tm origem lcita. Estabelece-se, ento, um nus probatrio para a acusao acerca da diferena entre
5 Sero excludos da perda ou da constrio cautelar os bens, direitos e valores reivindicados por terceiros que comprovem sua
propriedade e origem lcita.
o patrimnio que esteja em nome do condenado, ou que seja por ele controlado de fato,

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e os seus rendimentos lcitos. So, portanto, dois os requisitos para o confisco alargado: O confisco alargado no constitui propriamente uma reao penal (sano penal).
1) prvia condenao por um crime que, nos termos legais, gera presuno razovel Embora estruturado como medida ancilar represso criminal, trata-se de providncia
de uma carreira criminosa anterior que gerou ganhos econmicos; e 2) comprovao de carter no penal que procura unicamente uma ordem de perda patrimonial con-
pela acusao de que o condenado controla um patrimnio incompatvel com os seus forme o direito. Ao estabelecer a constrio e a perda de bens cuja origem no possa ser
rendimentos e atividades econmicas conhecidos. comprovada pelo seu detentor, baseada em fundada suspeita de origem ilcita, a medida
visa apenas a retirar de circulao a riqueza que no seja coerente com as atividades
O patrimnio injustificado, assim, submetido ao confisco (alargado) independen- legais do seu detentor. No h, assim, imposio de sano penal ou mesmo ofensa ao
temente de apurao, acusao ou condenao pelas provveis infraes penais que estado de inocncia consagrado constitucionalmente, pois a medida apenas atinge o
originaram os respectivos bens e valores. garantida ao condenado, porm, oportuni- patrimnio, no constituindo risco de privao de liberdade, de registro de antecedente
dade de demonstrar a legalidade do seu patrimnio, bem como aos terceiros de boa-f criminal ou de limitao a outros direitos inerentes condio de cidado inocente.
potencialmente afetados pela decretao do perdimento. Diz-se, assim, que h uma
inverso do nus da prova, pois se incumbe o condenado de demonstrar a origem lcita Ou seja, como se trata de medida que atinge apenas o patrimnio de origem injusti-
dos seus bens, sob pena de efetivao do confisco. ficada, sem imputar ao afetado efeitos inerentes a uma condenao criminal, o confis-
co alargado se harmoniza com o princpio da presuno de inocncia e com as demais
Mas no bem assim. A rigor, no se trata de inverso de nus da prova (no h garantias fundamentais dos cidados.
deciso judicial atribuindo o nus a pessoa diversa da originariamente onerada), mas
sim de uma atribuio legal de encargo probatrio com base em regras materiais espe- Ademais, a proteo constitucional do direito de propriedade no tutela patrimnio
ciais. Alm disso, o nus da prova para iniciar o processo de confisco alargado continua que seja incongruente com os rendimentos lcitos do cidado, cuja origem no possa
sendo da acusao, nos termos j expostos. Depois da condenao pelo crime grave ser demonstrada por ele na hiptese de haver fundada suspeita de origem criminosa.
que enseja a presuno legal de prvia carreira criminosa do agente, cabe acusao O confisco alargado, embora tenha como ponto central prescindir de uma condenao
apurar e demonstrar (investigao patrimonial, mais uma vez) o patrimnio do con- pelo crime que tenha gerado a posse do bem (non-conviction based confiscation), baseado
denado que seja incompatvel com atividades lcitas por ele desenvolvidas. Apenas em fundadas suspeitas, a cargo de rgo estatal, acerca da origem ilcita do patrimnio
depois, uma vez produzida essa prova pela acusao, estabelece-se o nus probatrio confiscado. Se comprovado pelo Estado, em processo com garantia do contraditrio e
do requerido, que dever comprovar a legalidade da aquisio dos bens indicados para da ampla defesa, que o patrimnio controlado por determinado agente no compat-
o confisco alargado. vel com os seus rendimentos lcitos conhecidos, havendo tambm fundadas suspeitas
de que decorra da prtica de crimes (ainda que tais crimes no possam ser identificados
Como se trata de medida que atinge apenas o patrimnio de origem injustificada, especificamente), coerente com a Constituio da Repblica que a lei autorize o con-
sem imputar ao afetado nenhum dos efeitos inerentes a uma condenao criminal fisco de tal patrimnio sem lastro legal.
pelos fatos que ensejaram a posse desses bens, o confisco alargado se harmoniza com o
princpio da presuno de inocncia, conforme tem sido reconhecido em outros pases Espera-se, assim, que a proposta apresentada no mbito da campanha das 10 Medi-
e em organismos e fruns internacionais10. das contra a Corrupo seja aprovada pelo Congresso Nacional e sancionada pelo Poder
Executivo, instituindo regra geral expressa sobre confisco alargado no Brasil.

Contudo, h normas legais hoje vigentes no pas que autorizam, ainda que sem a de-
nominao de confisco alargado, o perdimento de bens em situao semelhante que
10 Reino Unido House of Lords: Regina v. Benjafield (2002) e Regina v. Rezvi (2002). Alemanha decises do BGH de 22 de no-
vembro de 1994, de 1 de maro de 1995 e de 10 de fevereiro de 1998 (BGHSt, 40, 1995, p. 371, NJW, 1995, p. 2235, e NstZ, 1998, p. o referido instituto estabelece. De fato, o 2 do art. 4, o inciso III do 10 do art. 4-A
362, respectivamente). Portugal STJ: Acrdo de 24 de outubro de 2006 (CJASTJ, III, 2006, p. 215). Tribunal Europeu dos Direitos e o inciso I do art. 7, todos da Lei n 9.613/1998 (redao dada pela Lei n 12.683/2012),
do Homem Butler contra Reino Unido, deciso de 26 de junho de 2000; Phillips contra Reino Unido, deciso de 05 de julho de
2001; e Van Offeren contra Pases Baixos, deciso de 05 de julho de 2005.

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tm regras que, em conjunto, admitem o perdimento de bens de provvel fonte ilcita Uma primeira soluo considerar a mencionada regra do 2 do art. 4 da Lei n
independentemente de uma condenao criminal pelos delitos originrios. 9.613/1998 como restrita ao perodo de validade da medida assecuratria que ensejou a
constrio do bem ou do valor.

1.5.1 Confisco alargado com base na Lei n 9.613/1998 (crimes Assim, a exigncia de que o interessado na liberao comprove a licitude da ori-
de lavagem) gem do bem teria efeito apenas at a deciso definitiva (sentena) do caso, na qual o
juzo decidir sobre o perdimento dos bens segundo os parmetros do art. 7 da Lei n
O 2 do art. 4 da Lei n 9.613/1998, tratando de medidas assecuratrias para a 9.613/1998. Dessa forma, se houver condenao e comprovao (a cargo da acusao) de
constrio de instrumento, produto ou proveito de crime de lavagem de dinheiro ou ser o bem produto ou proveito dos crimes discutidos no processo (lavagem de dinheiro
de infrao penal antecedente deste (caput do art. 4), estabelece que ou infrao penal antecedente), ser decretado o perdimento (art. 7, inciso I, Lei n
9.613/1998). Porm, mesmo com a condenao, no havendo prova de que o bem ins-
O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores trumento, produto ou proveito da infrao penal de lavagem ou do crime antecedente
quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio (rectius: que no relacionado direta ou indiretamente com esses crimes), dever haver
dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos liberao em favor do seu antigo possuidor.
e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da
infrao penal. Ou seja, por essa primeira tese, mesmo que no exista prova da legalidade da origem
do bem, este dever ser liberado se, ao final do processo, no houver demonstrao,
O dispositivo, assim, como se v no trecho destacado, atribui ao investigado, ao pela acusao, de que o bem instrumento, produto ou proveito (rectius: ligado direta
acusado ou ao terceiro o nus de comprovar a licitude da origem do bem submetido a ou indiretamente ao crime de lavagem) de um crime analisado naquele processo em
medida assecuratria no mbito de apurao de crime de lavagem de dinheiro. A libe- que determinada a constrio cautelar12.
rao do bem, nos termos explcitos da lei, depende de prova da licitude da sua origem,
a cargo, logo, do interessado nessa liberao. Essa soluo, logo se v, admite que bens submetidos a medida assecuratria e,
portanto, aps um juzo de verossimilhana a respeito da sua origem criminosa (o
Cabe ressaltar de logo que, conforme j se indicou neste texto, a regra legal brasileira caput do art. 4 da Lei n 9.613/1998, como no poderia deixar de ser em sede de medida
em questo, ao atribuir nus da prova ao acusado/investigado a respeito da origem assecuratria do processo penal, exige indcios suficientes de infrao penal) sejam
lcita dos seus bens, tem respaldo no direito comparado e em tratados internacionais liberados independentemente de prova contrria aos fundamentos que subsidiaram a
dos quais o Brasil signatrio11. Outrossim, a inverso do nus da prova em questo constrio cautelar.
de confisco de bens possivelmente vinculados a crimes graves, como a lavagem de
dinheiro, no constitui ofensa ao princpio da presuno de inocncia ou ao direito de Assim, se houver absolvio ou arquivamento do caso por qualquer motivo, mes-
propriedade (conforme exposto no item anterior). mo que inexista prova que desconstitua o juzo que ensejou a constrio cautelar (i.e.,

Nesse contexto, a questo que se coloca : dada a norma do 2 do art. 4 da Lei 12 , por exemplo, a posio de Marco Antonio de Barros: Na verdade, a lei apenas permite ao juiz postergar a plena valorao
das provas produzidas para outro momento da ao penal. Enquanto no satisfeita a exigncia legal de comprovao da licitude
n 9.613/1998, no havendo comprovao de licitude da origem do bem submetido a da origem dos bens, direitos e valores, e enquanto o sequestro ou apreenso do patrimnio interessar ao processo, a eficcia da
medida assecuratria, quais as consequncias jurdicas nos casos de condenao e nos medida cautelar ser mantida at que seja proferida a deciso de mrito do processo principal. Totalmente diversa ser a postura
de absolvio/arquivamento? do juiz na fase final do processo, em que dever apreciar e valorar as provas produzidas no curso da ao penal. Na verdade, j na
fase instrutria devolve-se ao representante do Ministrio Pblico o onus probandi, com o seu valor intrnseco tradicional. De sorte
que, para o efeito de prolao de sentena condenatria e de decretao de perda definitiva do patrimnio arrestado ou apreen-
dido, no basta apenas a existncia de indcios da ilicitude do patrimnio. Imprescindvel comprovar a origem ilcita dos bens,
direitos e valores que sejam resultado ou produto de infrao penal antecedente da qual derive o crime de lavagem (Lavagem de
11 Ver notas 5, 8 e 10. capitais e obrigaes civis correlatas. 3. ed. RT, So Paulo, 2012, p. 234).

32 33
MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL

prova da origem lcita do bem), o bem dever ser liberado. Outrossim, ainda que seja bens que tenham sido obtidos com o crime de lavagem (ou com a infrao anteceden-
proferida sentena condenatria, o bem sequestrado dever ser liberado se no estiver te) apurado no respectivo processo.
estabelecida e reconhecida no processo a sua natureza de instrumento, de produto ou
de proveito de crime apurado naquele processo (rectius: natureza de bem ligado direta Assim, parece inteiramente pertinente sustentar que, na hiptese de condenao
ou indiretamente infrao penal em tela), no bastando a verossimilhana que ense- por lavagem de dinheiro (art. 7, caput, Lei n 9.613/1998), os bens previamente sub-
jou a medida assecuratria. metidos a medida cautelar e antes controlados pelo condenado que, segundo indcios
suficientes (art. 4, caput, Lei n 9.613/1998), sejam relacionados com a prtica de tal
Uma outra soluo jurdica, porm, afigura-se plausvel. Para tanto, preciso repi- espcie de crime (i.e., ainda que relacionados com lavagem de dinheiro que no tenha
sar a premissa, na esteira do que exposto no item anterior a respeito do confisco alarga- sido apurada naquele especfico processo), devero ser confiscados, a menos que o inte-
do, da constitucionalidade da previso legal de perdimento de bens com fundamento ressado comprove a origem lcita ( 2, art. 4, Lei n 9.613/1998).
em presuno razovel de origem criminosa; i.e., perdimento sem os requisitos pr-
prios da decretao do confisco tradicional, o qual efeito ordinrio das condenaes Alis, nessa linha, o inciso III do 10 do art. 4-A da Lei n 9.613/1998, includo
criminais. De fato, conforme se anotou a respeito da constitucionalidade do confisco pela Lei n 12.683/2012, prev textualmente que, no caso de sentena condenatria
alargado, pode o legislador estabelecer, mediante uma presuno razovel de que os por crime de lavagem de dinheiro, o juiz decretar a perda dos bens no reclamados
bens tenham origem em atividade criminosa, o perdimento daqueles cujo interessado no prazo de 90 (noventa) dias do trnsito em julgado, ressalvados os direitos do lesado
no consiga comprovar a origem lcita13. ou de terceiro de boa-f. Ora, como o produto e o proveito do crime de lavagem (ou da
infrao antecedente) devero ser automaticamente confiscados por fora da sentena
Nessa esteira, plausvel considerar a regra do 2 do art. 4 da Lei n 9.613/1998 condenatria (art. 7, I, Lei n 9.613/1998; art. 91, II, b, Cdigo Penal), a regra de perdi-
sobretudo se interpretada em harmonia com a nova redao do inciso I do art. 7 mento dos bens no reclamados somente pode ser compreendida como previso de
da mesma lei (perdimento de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou confisco de coisas que tenham sido, de alguma forma, vinculadas ao branqueamento
indiretamente, prtica dos crimes previstos na lei) e com o inciso III do 10 do art. (indcios suficientes da infrao art. 4, caput, Lei n 9.613/1998), mas que no pu-
4-A como atribuio legal de nus da prova ao investigado, acusado ou terceiro deram ser qualificadas ao final, pela prova produzida, como produto ou proveito do
acerca da legalidade da origem dos bens em tela. Isso com a consequncia de que, des- crime apurado no processo. Logo, o confisco de bens na forma da Lei de Lavagem bra-
cumprido o encargo, haja determinao judicial de confisco, ainda que no existam, sileira no se restringe aos bens que sejam comprovadamente instrumento, produto
no caso concreto, elementos bastantes para o perdimento tradicional ex art. 91, inciso ou proveito do branqueamento de capitais (ou da infrao penal antecedente) julgado
II, do Cdigo Penal. no respectivo processo.

Explica-se. O inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998, na redao dada pela Lei n Estabelece-se, com essa interpretao das normas em tela, a possibilidade de uma
12.683/2012, determina o perdimento de todos os bens relacionados, mesmo que indi- espcie de confisco alargado de bens indiretamente relacionados com crimes de lava-
retamente, prtica dos crimes previstos naquela lei. No recorreu o legislador, nesse gem de dinheiro. O perdimento prescindiria de prova, pela acusao, de que os bens
dispositivo que trata de perdimento, aos conceitos clssicos de produto e de proveito confiscados sejam instrumento, produto ou proveito do crime apurado naquele pro-
do crime, referidos no caput do seu art. 4. Tampouco limitou o legislador o confisco aos cesso, bastando indcios suficientes de uma relao anterior com tal espcie de infrao
penal, fundamento de prvia medida cautelar constritiva. Ou seja, alm do confisco de
produto, de proveito e de instrumento dos crimes de lavagem e das infraes penais
13
Inclusive, consta na Recomendao n 4 do Gafi: Os pases deveriam considerar a adoo de medidas que permitam a perda antecedentes, pode ser decretado o perdimento de bens que, segundo indcios sufi-
de tais produtos ou instrumentos [bens branqueados, instrumento e resultado de operao lavagem ou de crime antecedente,
bens equivalentes e bens aplicados em aes terroristas] sem necessidade de uma condenao penal prvia (perda de bens cientes, tenham relao com atividade de branqueamento, mesmo que a respectiva
independente de condenao), bem como a adoo de medidas que exijam do presumvel autor da infrao a demonstrao conduta de branqueamento no seja objeto de investigao e de acusao no processo
da origem lcita dos bens presumivelmente suscetveis de perda, desde que esta exigncia seja conforme com os princpios
vigentes no respetivo direito interno.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

em que decretado o confisco ressalvando-se ao interessado a possibilidade de obstar o


confisco mediante prova da origem lcita da coisa14.

Mas, veja-se, mesmo que adotada essa tese, o perdimento ainda depender de con-
denao no processo em que determinada a medida assecuratria. Na hiptese de ab-
solvio ou de arquivamento do caso, o perdimento no poder ser decretado, mesmo
que o interessado no consiga comprovar a origem lcita da coisa.

Nessa ltima hiptese (inexistncia de condenao e saldo de bens submetidos a


medida cautelar na forma do art. 4 da Lei n 9.613/1998), tendo o requerente ttulo de
propriedade, a liberao dever ser autorizada, mesmo que inexista prova da licitude
da aquisio da coisa. No havendo sequer prova de propriedade, porm, a soluo
estar no Cdigo de Processo Penal (CPP). No regime deste, exige-se, sempre, prova de
propriedade pelo interessado, sujeitando-se o requerimento anlise do juzo criminal
(caput e 1 e 2 do art. 120 do CPP). Havendo dvida sobre a propriedade, o juzo
criminal remeter os interessados ao juzo cvel competente, ordenando o depsito das
coisas ( 4 do art. 120 do CPP) podendo ser autorizado o leilo de bens deteriorveis,
com depsito da quantia apurada com a venda ( 5, art. 120, CPP). J se, com a senten-
a absolutria, os bens apreendidos no forem reclamados; ou se, reclamados, no se
reconhecer haver prova suficiente da propriedade, tais bens sero vendidos em leilo,
depositando-se o saldo disposio do juzo de ausentes (art. 123, CPP).

14 Cuida-se aqui de tese que, fundada especialmente nas alteraes introduzidas pela Lei n 12.683/2012, no foi ainda, ao que
consta, levada apreciao das cortes superiores ptrias.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

III D
INVESTIGAO e todo o exposto, percebe-se que a persecuo patrimonial, destinada supres-
so (confisco) de bens e valores obtidos com a prtica de crimes, exige medidas
PATRIMONIAL investigatrias especficas, voltadas identificao de ativos controlados por
pessoas fsicas e jurdicas de alguma forma beneficiadas economicamente pela prtica
de infraes penais.

O escopo dessa investigao patrimonial, intuitivamente se percebe, enseja distin-


es relevantes quanto s tcnicas e aos meios de obteno das respectivas informaes
e provas. Este captulo pretende sistematizar essas tcnicas e meios da investigao
patrimonial, considerando as balizas jurdicas do Brasil e, mais especificamente, da
atuao do Ministrio Pblico Federal.

1. DO ATAQUE SISTEMTICO AO PATRIMNIO CRIMINOSO

A criminalidade organizada moderna funciona como uma empresa. Embora varie


quanto aos meios ilcitos utilizados, o objetivo do crime organizado, em geral, a ob-
teno de vantagens financeiras e a maximizao dos seus lucros.

O aspecto econmico da atividade criminosa organizada destacado pela doutrina


que estuda o fenmeno. Afora a ressalva de que o crime organizado utiliza mtodos
ilcitos e violentos para a consecuo de seus objetivos1, ele tambm indubitavelmen-
te uma atividade organizada para a produo de bens e servios. E quanto ao moderno
crime organizado transnacional, o paralelo com as empresas multinacionais ainda
mais evidente.

Assim, e conforme j se anotou, o enfrentamento efetivo ao crime organizado no


prescinde do ataque primrio ao patrimnio da organizao e s suas fontes de custeio.
S minguando o fluxo de capitais que o financia e confiscando os bens j convertidos
em ativos lcitos pelos procedimentos de lavagem que se pode pensar em verdadeira
desidratao da atividade econmica ilegal. Como salienta Srgio Fernando Moro, a

1
A utilizao da violncia no contexto da criminalidade organizada levanta dvidas sobre a essencialidade dessa caracterstica
para a configurao do fenmeno porque, ao lado dos grupos criminosos organizados que empregam a violncia fsica e moral
para a consecuo de seus objetivos, existe um tipo organizado de criminalidade do colarinho branco que se desenvolve silencio-
samente, valendo-se da dificuldade da investigao estatal e da invisibilidade de suas condutas, configurando crime organizado
endgeno ao Estado (DANTAS, Joama Cristina Almeida. Crime organizado endgeno: a manifestao de corrupo na adminis-
trao pblica e sem impacto no desenvolvimento. In: BRAGA, Rmulo Rhemo Palitot; VILA, Gustavo Noronha de; RIBEIRO,
Luiz Gustavo Gonalves (Coord.). Criminologias e poltica criminal I. Florianpolis: Conpedi, 2014. p. 90).

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

pena privativa de liberdade e o confisco no so estratgias alternativas, ou seja, priso 2. INVESTIGAO PATRIMONIAL
sem confisco ou confisco sem priso. Priso e confisco se complementam2.

No por outro motivo, repise-se, tratados internacionais dedicam especial ateno 2.1 Investigao financeira: gnero
ao instituto do confisco e recuperao de ativos, que, ao lado da pena privativa de
liberdade, formam a estratgia global de abordagem da criminalidade. As duas ques- Prevista nas recomendaes nos 4, 30 e 31 do FATF-Gafi, a investigao financeira
tes (penal e patrimonial) fazem agora parte do mesmo problema e a justa resoluo constitui mtodo de apurao que se detm sobre os assuntos financeiros relacionados
do caso concreto pressupe a sua abordagem integral3. conduta criminosa, intentando identificar e documentar o movimento de dinheiro
durante o curso da atividade criminal. Apurar a relao entre a origem do dinheiro e
Para possibilitar a efetividade do confisco de instrumentos, produtos e proveitos do seus beneficirios, quando o dinheiro recebido e onde ele est investido ou depositado
crime, parece evidente que o Estado no pode esperar por um provimento jurisdicional pode providenciar informaes e provar a atividade criminosa4.
com trnsito em julgado que condene os criminosos organizados e determine o perdi-
mento para, s ento, dedicar-se ao rastreio dos ativos e ao seu bloqueio. Como atividade Como gnero, a investigao financeira possui os seguintes objetivos: (a) identificar
econmica capitalista, o crime organizado tambm se estrutura de forma que suas ativi- os produtos e proveitos do crime, rastreando ativos e iniciando o confisco cautelar por
dades sejam rpidas, digitais e instantneas, como exige o comrcio globalizado. Esperar meio de sequestros ou indisponibilidades5; (b) iniciar uma investigao sobre lavagem
o trnsito em julgado da sentena para reaver os instrumentos e produtos do crime sig- de dinheiro; (c) descobrir a estrutura econmica e financeira da organizao criminosa
nificaria contentar-se com uma sentena meramente simblica no aspecto patrimonial. investigada; (d) romper redes de contatos transnacionais; e (e) acumular conhecimento
sobre eventuais parceiros da empreitada.
Nesse contexto, os Estados passaram a dar especial ateno a procedimentos inves-
tigatrios para identificao desses instrumentos e proveitos do crime, em investiga- Alm disso, a investigao financeira (f) evidencia a existncia de interpostas pes-
o patrimonial paralela investigao tradicional, como forma de viabilizar, logo no soas, empresas de fachada, novos fatos delitivos e novas fontes de prova; (g) facilita a
incio do processo e por meio de medidas cautelares reais, a mais completa possvel descoberta de pessoas fsicas e jurdicas que participaram do iter criminoso, conspira-
apreenso de bens. ram para a prtica delitiva ou promoveram a lavagem de seu produto; (h) viabiliza a
identificao dos lderes da organizao criminosa, que, embora possam ser desconhe-
cidos pelo agente que pratica o verbo tpico, invariavelmente figuram como benefici-
rios dos lucros da empreitada; (i) d uma resposta imediata sociedade e ao mercado;

4FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Recommendations 2012, p. 3. Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/docu-


ments/recommendations/pdfs/FATF_Recommendations.pdf.>. O termo investigao financeira se refere coleta, anlise e uso
de informaes financeiras pelos rgos de aplicao da lei (BROWN, 2012). Una investigacin financiera es cualquier inves-
tigacin sobre una persona o los asuntos financieros de la persona. Puede incluir algun elemento de la recuperacin de activos,
pero puede ser por otras razones tales como una investigacin penal de blanqueo de dinero u otros fines tales como la bsqueda
de personas desaparecidas, la bsqueda de testigos y la asistencia en la mejora de la calidad de outras investigaciones, es decir,
asesinato, robo, robo con allanamiento, secuestro o violacin (UNIO EUROPEIA, Manual Europeo de Investigacin Financiera, p. 04).
2 MORO, Srgio Fernando. Crime da Lavagem de Dinheiro. So Paulo: Ed. Saraiva, 2010.
5 No Brasil, o que se chama medidas cautelares reais ou medidas assecuratrias no CPP costuma ser dividido pela doutrina
3 Oconfisco procura, atualmente, anular os benefcios econmicos decorrentes do cometimento do crime, colocando o con- internacional em: i) sequestro (seizure), tambm chamado de apreenso ou embargo, que envolve a tomada fsica da posse do bem
denado na situao patrimonial anterior sua prtica e, dessa forma, comprovando perante ele e, sobretudo, perante a prpria objeto da medida; e ii) restrio (restraint), tambm conhecida como bloqueio, que toma a forma de um mandado que restringe a
sociedade, que o crime no compensa. Na sua base esto, portanto, fins exclusivamente preventivos: demonstrar ao visado que disposio do alvo sobre o bem, sem desapossamento (BRUN, Jean-Pierre. GRAY, Larissa. SCOTT, Clive. STEPHENSON, Kevin
a prtica de crimes no forma legtima de enriquecer e confirmar perante toda a comunidade a validade e vigncia do ordena- M. Asset Recovery Handbook, Stolen Asset Recovery Iniciative. Disponvel em: <https://star.worldbank.org/star/sites/star/files/asset_re-
mento jurdico, nomeadamente dos modos de aquisio e de incremento patrimonial vlidos (CORREIA, Joo Conde. Da Proibio covery_handbook_0.pdf>, p. 75-76). Alguns diplomas internacionais e doutrinadores ainda usam termos como congelamento
do Confisco Perda Alargada. Portugal: Imprensa Nacional, 2012, p. 41-42). (freezing) e bloqueio (blocking), ambos englobados pelo conceito de restrio acima referido.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

(j) cria inteligncia para outros casos; e (k) constitui fator de motivao para a pactua- 2.2 Investigao patrimonial: espcie
o de acordos de colaborao premiada.
A investigao patrimonial (ou investigao para recuperao de ativos, asset con-
A dinmica do crime organizado e das transaes econmicas globalizadas indi- fiscation investigation) consiste no conjunto de medidas encetadas, paralela e simultane-
ca que raramente os instrumentos, proveitos e vantagens do crime se encontram na amente investigao do crime, para identificar direitos, valores e bens, mveis e
posse do agente sem qualquer tipo de ocultao ou dissimulao de sua origem, lo- imveis, presentes e passados, adquiridos com o produto da prtica espria, seja por
calizao, disposio, movimentao ou propriedade. Da mesma forma, raramente a investigados, seja por seus familiares, intermedirios, pessoas jurdicas e scios de di-
investigao financeira se depara com bens que no foram submetidos a algum meca- reito ou de fato, desde que haja indicativo de que os bens em seus nomes sejam
nismo de lavagem de dinheiro, ainda que singelo. Assim, na maioria dos casos, a anli- instrumentos, proveitos e produtos do crime que se investiga. Identificados os ativos,
se financeira do alvo termina por desvendar algum tipo de ocultao ou dissimulao. segue-se a anlise sistemtica das informaes, objetivando que sobre eles recaiam as
O inverso tambm pode ocorrer: na investigao de um crime de lavagem de dinheiro, medidas constritivas cautelares que, com o trnsito em julgado condenatrio, assegu-
partindo do crime antecedente para o seu produto, a autoridade pode entender conve- raro o confisco (art. 91, II, CP) e a reparao do dano (art. 91, I, CP)7.
niente ampliar os atos investigatrios para as circunstncias de vida do investigado,
especialmente seu patrimnio, suas rendas declaradas e seus gastos de consumo, uma Para tanto, a Conveno de Palermo prev no art. 12, pargrafo 2, que Os Estados
vez que a atividade de lavagem no necessariamente se esgotar na prtica da ativida- Partes tomaro as medidas necessrias para permitir a identificao, a localizao, o
de suspeita. embargo ou a apreenso dos bens referidos no pargrafo 1 do presente artigo, para
efeitos de eventual confisco. A identificao e localizao de bens a que o dispositivo
Entre os objetivos da investigao financeira, trata-se aqui diretamente daquele vol- se refere consistem justamente na investigao patrimonial, que busca identificar os
tado a identificar os produtos e proveitos do crime para viabilizar o bloqueio cautelar e seguintes bens, sujeitos ao confisco final: (i) os instrumentos do crime (instrumenta scele-
o futuro confisco: a isto se chama investigao patrimonial. A identificao do produto ris); (ii) do produto do crime (producta sceleris); e (iii) do proveito auferido pelo agente com
do crime e do patrimnio do agente (asset tracing), informada pela produo de conhe- a prtica do fato criminoso (ver item II).
cimento estratgico e de evidncias sobre o rastro por eles deixado (collecting intelligence
and evidence), constitui o primeiro passo do processo de recuperao de ativos (process for A investigao patrimonial deve se desenvolver em paralelo e ser parte de uma roti-
recovery of stolen assets)6, indispensvel constrio cautelar dos bens (securing the assets). na ttica durante a investigao para os crimes que impliquem ganho financeiro para
o seu agente, bem como, em uma perspectiva macro, ser integrada rotina estratgica
Tendo por certo que ativos podem ser escondidos e movidos em curto perodo de do membro do Ministrio Pblico Federal, com o escopo de assegurar um enfrenta-
tempo e que o confisco final pode levar anos para acontecer, oferecendo ao alvo amplas mento mais eficiente, em especial, aos grupos criminosos organizados.
oportunidades de dissipar seu patrimnio, parece ser de crucial importncia que me-
didas de sequestro ou bloqueio cautelar sejam tomadas o quanto antes, para assegurar Efetivamente, sem uma investigao patrimonial ser, na esmagadora maioria
ativos que possam ser objeto de confisco. Os esforos de persecuo patrimonial nada dos casos, impossvel recuperar qualquer valor significativo. O montante global das
valem se, ao final, nenhum ativo estiver disponvel para confisco. vantagens decorrentes da prtica do crime e da desconformidade do patrimnio em
posse direta ou indireta do investigado pode escapar malha da investigao criminal
tradicional, preocupada com outras questes (materialidade e autoria), gerando uma
resposta do sistema de justia incompleta e incompreensvel para a comunidade.

6Los activos que estamos tratando de rastrear son cualquier cosa con un valor monetario que se derive, directa o indirectamen- 7
E eventualmente subsidiar a aplicao da pena substitutiva de confisco prevista no inciso II do art. 43 do Cdigo Penal (ver
te, de una conducta delictiva (UNIO EUROPEIA, Manual Europeo de Investigacin Financiera, p. 167). subitem II.1.2).

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Conquanto imprescindvel para o enfrentamento da criminalidade organizada, a 3. UMA METODOLOGIA PARA A INVESTIGAO PATRIMONIAL
investigao patrimonial pode se revelar mais dificultosa para os rgos estatais do
que a do prprio crime que gerou os bens ilcitos. Isso porque ela precisa demonstrar
que o patrimnio controlado pelo agente deriva direta ou indiretamente do cometi- 3.1 Consideraes epistemolgicas
mento do crime, proeza ainda mais difcil quando se constata a utilizao dos comple-
xos mecanismos de lavagem de dinheiro. Inicialmente, importante destacar que a investigao patrimonial precisa ser con-
duzida por meio de um planejamento, no sentido de propiciar ordenao, controle e
A investigao patrimonial desloca o foco da atuao estatal da ao criminosa para capacidade de deciso no curso do esforo investigativo. Com isso, consegue-se escolher
a pessoa dos investigados e de suas empresas, intermedirios, parentes e associados e organizar as aes e, em vrios casos, antecipar os resultados do trabalho.
mais prximos, com os objetivos de identificar bens passveis de confisco, quando de-
monstrado que foram adquiridos com a prtica criminosa, e subsidiar o ressarcimento A investigao orientada por uma ao planejada proporciona melhor avaliao das
vtima e ao errio. Essa mudana de enfoque deve-se ao fato de que, quanto ao crime linhas de investigao, previne o investimento em alternativas com baixo custo-benef-
em si, existe uma investigao tradicional em curso, mas ela no se presta nem com cio, auxilia na manuteno do escopo do apuratrio, no sopesamento dos riscos de cada
objetivos, nem com mtodos para identificar bens passveis de bloqueio cautelar. soluo e na identificao de riscos inegociveis, evita o improviso e projeta a concluso
Normalmente, as investigaes tradicionais focam na materialidade e autoria dos atos das investigaes. Em outras palavras, melhor orienta os trabalhos investigativos.
criminosos, no estando preparadas ou interessadas no levantamento patrimonial do
investigado para viabilizar efeitos extrapenais da condenao, exceto quando os bens Neste captulo, sugere-se um referencial metodolgico, um conjunto organizado
do investigado esto imbrincados com o delito em si8. de etapas ou procedimentos para se alcanar um objetivo, permitindo um processo
organizado e otimizado de investigao. Esclarece-se que as dicas referem-se apenas a
No Brasil, em decorrncia de sua relao simbitica com os efeitos extrapenais da uma trilha, malevel, no a um trilho, um plano rgido e imutvel. No obstante,
condenao, a investigao patrimonial dirigida a instrumentalizar uma medida cau- justamente na falta de planejamento, coordenao e cultura investigativa e na frag-
telar penal e o futuro confisco se insere nas atribuies dos rgos de investigao mentao das fontes de informao que encontramos as maiores dificuldades para o
criminal: polcia e Ministrio Pblico. J a investigao patrimonial encetada em pa- avano nessa seara.
ralelo a investigaes de atos de improbidade administrativa, por seu turno, est sob
a atribuio dos rgos legitimados para a propositura da respectiva ao (Ministrio Durante uma investigao patrimonial, o investigador se deparar com dados f-
Pblico e procuradoria da pessoa jurdica lesada). Ou seja, a investigao patrimonial ticos supostamente verdadeiros, ou seja, constataes oriundas de sua percepo da
pode ser cvel ou criminal, a depender de seu destino para instrumentalizar medida realidade criminosa, mas que no exprimem um nvel de certeza (chamaremos de
cautelar real ou perdimento nos mbitos cvel ou penal. premissas). As premissas constituem indicativos dos quais se infere, em princpio,
a existncia de patrimnio esprio. A partir dessas premissas, podem-se desenvolver
suposies admissveis, conjeturas chamadas de linhas de investigao ou hipteses
investigativas. A hiptese imaginada determina a extenso dos fatos que precisaro
ser provados por meio da coleta de evidncias. Identificar, assim, o tipo de informao
necessria permite ao investigador antecipar onde essas evidncias podero ser cole-
tadas/buscadas, com o escopo de ratificar ou retificar premissas e hipteses. Uma vez
que o investigador determinou que informao necessria e onde ela se encontra, ele
8Nesse sentido, observe-se o dispositivo processual penal que trata do inqurito policial: A polcia judiciria ser exercida pelas pode prever as tticas para coleta ou busca da informao (por exemplo, acesso direto
autoridades policiais no territrio de suas respectivas circunscries e ter por fim a apurao das infraes penais e da sua auto- a bancos de dados pblicos, acesso mediante requisio ministerial, quebra de sigilo
ria (art. 4, CPP). Portanto, a investigao tradicional pauta-se apenas pela materialidade e autoria, no se preocupando com uma
investigao patrimonial que venha a revelar os bens do investigado.
judicial etc.). Assim, ele implementa um plano de investigao que leva obteno

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bem-sucedida de informaes necessrias prova da hiptese. Na fase subsequente, Na prxis comparada, o rastreamento do patrimnio dos investigados, a mensura-
far a triagem intelectual dos elementos coletados e uma avaliao para composio o do crime e a apurao de sua lavagem so conduzidos em um inqurito financeiro
do futuro cabedal probatrio. policial ou ministerial autnomo, vocacionado a perscrutar, naquilo que tiver cone-
xo com a investigao principal, o universo econmico e relacional dos suspeitos. As
provas colhidas no apuratrio principal aproveitam ao inqurito financeiro, as aes
3.2 O planejamento da investigao patrimonial adotadas naquele servem para atingir os objetivos deste, razo pela qual, na medida do
possvel, eles devem ser conduzidos conjuntamente.
5w2h a adaptao de um mnemograma em lngua inglesa que define os pontos
principais de um bom plano. Na investigao patrimonial heurstica, tais pontos pode- So diversas as vantagens desse proceder. A principal delas diz respeito ao timing
riam ser assim desdobrados, a ttulo ilustrativo: what (qual o produto do crime? Qual da investigao patrimonial: a despeito de seu paralelismo em relao apurao do
o patrimnio do investigado?); why (por que assim se concluiu?); who (quem o titular crime, ela pode ocorrer antes, durante ou depois da deflagrao da fase ostensiva da in-
atual do produto do crime? Quem concorreu para que o produto do crime atingisse seu vestigao principal; pode levar mais tempo para ser concluda do que aquela ltima,
presente destino?); when (quando os ativos pertencentes ao investigado foram incorpora- sobretudo quando pendente pedido de assistncia para rastreio e bloqueio de ativos no
dos ao seu patrimnio? Quando o produto do crime foi obtido, convertido e movimen- exterior; e, diante da acessoriedade limitada da lavagem em face do ilcito antecedente,
tado?); where (onde o produto do crime foi obtido, convertido e movimentado? Onde est bem como de sua autonomia processual, nada impede que seja instaurada antes do
custodiado hoje?); how (como foi a jornada do produto do crime at seu estado atual?) apuratrio principal ou depois de sua concluso.
e how much (quanto deve ser constrito provisoriamente? Quanto deve ser confiscado?).
Outro ganho refere-se organizao dos autos. Alm de envolver nus e standards
O mesmo mnemograma pode aproveitar a investigao patrimonial operacional. probatrios prprios, a investigao patrimonial costuma demandar meios de pro-
Assim, seu planejamento poderia levar em conta, por exemplo, as seguintes questes: duo de prova especficos pesquisa em fontes abertas e bancos de dados internos,
what (que fatos devem ser comprovados? Quais diligncias devem ser executadas?); why anlises de vnculos, relatrios de inteligncia financeira, requisies de documentos
(por que esses fatos/diligncias e no outros?); who (quem deve ser alvo da investigao e quebras de sigilo fiscal e financeiro, no raro mediante cooperao internacional
patrimonial: agentes, interpostas pessoas, empresas, lavadores? Quem deve coordenar donde o particular desafio na organizao dos elementos de prova e no controle das
a produo da prova? Quem deve executar as diligncias?); when (quando elas devem pendncias existentes. Por fim, a apurao paralela proporciona melhor compartimen-
ser realizadas?); where (onde as provas podem ser encontradas? Onde custodi-las?); how tao do esforo investigativo, com o desiderato de que, caso seja comprometido o
(como as diligncias devem ser executadas, com que cuidados?) e how much (quanto se sigilo do apuratrio principal, no seja prejudicado o xito da investigao da lavagem
pode gastar na empreitada?). ou do rastreamento patrimonial que servir persecuo cvel.

To importante quanto atinar para essas questes no seguir as respostas risca. No h, no mbito do Ministrio Pblico Federal, regulamentao especfica de
Isso porque o planejamento um processo dinmico, que se deve adaptar aos resul- uma investigao patrimonial autnoma. Isso no obsta, porm, que ela seja desenvol-
tados obtidos em uma realidade imprevisvel, razo pela qual, a cada passo vencido, vida entre ns, considerando especialmente a instrumentalidade dos procedimentos
um novo porto decisrio se abre. , tambm, funo de uma equao composta pelas investigatrios e a existncia de normas legais e de tratados internacionais que preco-
variveis do caso concreto, incluindo os crimes, investigados, locais, valores e prazos nizam o confisco e o bloqueio de bens vinculados ao crime como metas da represso
envolvidos, que, conforme a realidade vivenciada pelo investigador a disponibilida- penal (lgica extensvel persecuo de atos de improbidade administrativa). Nesse
de de agentes e de ferramentas de persecuo, o oramento, a representatividade do contexto, e na esteira do que se demonstrou acima, as atividades investigatrias relati-
caso em nvel local, o relacionamento entre as instituies de aplicao da lei e assim vas ao levantamento patrimonial destinado a confisco e a medidas cautelares reais (ou
por diante exigiro as medidas necessrias ao seu prprio sucesso. a perdimento e a indisponibilidade em ao de improbidade administrativa) podem
e muitas vezes devem ser realizadas separadamente da investigao do fato ilcito em

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si, por meio de autos apartados, vinculados a um procedimento persecutrio principal, capitais sociais, endereos); histrico de scios, administradores e diretores;
e eventualmente com a instaurao de um procedimento prprio (procedimento in- datas de criao e, se for o caso, de interveno, falncia, recuperao judi-
vestigatrio criminal, inqurito civil, procedimento preparatrio) para tal finalidade. cial e dissoluo; representantes perante a Receita Federal, agncias regula-
doras e outros rgos/entes estatais e responsveis que se apresentam em
A metodologia de investigao patrimonial adiante apresentada como sugesto de nome da sociedade em fiscalizaes e audincias (possveis scios de fato);
atuao dividida em uma fase que denominaremos sigilosa, encetada para permitir a alm de outras informaes julgadas relevantes no caso concreto (nmeros
adoo de medidas de coleta (fontes de livre acesso) ou de buscas (esto sob o plio das de telefone, e-mail, perfis em redes sociais, diretores contratados, contado-
manobras protetivas do investigado) de dados e informaes sem o conhecimento do res, auditores, advogados, principais fornecedores e clientes, pessoas de seu
investigado, mxime em decorrncia da real possibilidade de rpida dissipao patri- relacionamento etc.);
monial a partir do momento em que a investigao principal se torna pblica; e uma
fase ostensiva, na qual essa precauo no se faz mais necessria, seja por j ter sido ii. possveis intermedirios: familiares (pais, cnjuges, filhos menores poca do
deflagrada a investigao principal, por no ter sido localizado nenhum bem na fase crime e, conforme o caso, irmos, filhos maiores, ex-cnjuges, afins e outros);
sigilosa ou, excepcionalmente, por concluir o investigador que os bens a serem desco- (ex-)mandantes e (ex-)mandatrios; scios; braos-direitos; pessoas de con-
bertos por medidas adotadas na fase ostensiva compensam o descarte da surpresa das fiana; apadrinhados; beneficirios de doaes; gestores de negcios, agentes
medidas de constrio cautelares. e lobistas; outros julgados relevantes no caso concreto (ex-scios; parceiros em
empreendimentos, associaes civis, instituies beneficentes, clubes e outras
organizaes a que seja ligado como associado, diretor ou benfeitor, padri-
3.3 Perspectiva sincrnica: a construo do perfil econmico- nhos, doadores, empregados domsticos, posseiros, capatazes e guarda-costas,
financeiro dos alvos compradores/vendedores em contratos em que tenha figurado como parte, lo-
cadores/locatrios, arrendantes/arrendatrios e consultores de recuperao fis-
Constitui boa prtica a construo progressiva, mediante avaliao de inteligncia cal, de reestruturao de imagem, de prospeco de potencial etc.);
ttica, de um perfil econmico-financeiro (financial profile) dos investigados e daqueles
que, de alguma forma, estejam associados titularidade, converso, movimentao, iii. ativos financeiros (contas; investimentos; cartes de crdito e de valor armaze-
posse ou custdia do produto do crime. Recomenda-se que, inicialmente, seja preenchi- nado; valores mobilirios; ttulos pblicos e privados; aplices de seguro; ttulos
do um formulrio KYT (Know Your Target, conhea seu alvo) para cada investigado, que de capitalizao e de previdncia privada; operaes com derivativos; transfe-
dever conter, nos casos de maior complexidade, as seguintes informaes: rncias internacionais; contratos de crdito rotativo, securitizao, financia-
mento e redesconto etc.) e relacionamentos financeiros (instituies financeiras;
i. qualificao correspondentes; representantes; agentes do mercado de balco; centrais de cus-
tdia; empresas de factoring; empresas de transporte e custdia de valores etc.);
i.i pessoas fsicas: nome completo, grafias alternativas, nomes alternativos e
codinomes; CPFs ativos, suspensos e cancelados; documentos de identifi- iv. ativos e relacionamentos comerciais (grupos econmicos; participao em hol-
cao, incluindo passaportes; data e local de nascimento; filiao; profisso; dings; financiamentos pblicos; e, conforme o caso, investimentos, emprstimos,
endereos principais e alternativos; sem prejuzo de outras informaes jul- operaes de comrcio exterior, contratos/convnios pblicos, grandes credo-
gadas relevantes no caso concreto (nmeros de telefone, e-mail, perfis em res/devedores etc.);
redes sociais, histrico de viagens, pessoas de seu relacionamento etc.);
v. bens imveis, incluindo direitos reais sobre coisas alheias, arrendamentos etc.;
i.ii pessoas jurdicas: evoluo dos CNPJs da matriz e das filiais; evoluo dos
dados qualificadores (razes sociais, nomes de fantasia, codinomes, objetos e

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vi. bens mveis (veculos, embarcaes, aeronaves, semoventes, metais preciosos, Naturalmente, a extenso do formulrio de KYT a ser preenchido deve ser ade-
joias, obras de arte etc.) e contratos de leasing/financiamento de bens mveis de quada s necessidades do caso concreto, bem como ao tempo, aos meios e s fontes
alto valor; disposio do investigador.

vii. participaes societrias pretritas e atuais; A tarefa mais rdua na investigao patrimonial e tambm a mais promissora, em
face da cultura de colocar bens em nome de intermedirios arraigada no Brasil con-
viii. outros direitos (precatrios, marcas, patentes, direitos minerrios, licenas etc.); siste na eleio dos demais alvos das medidas cautelares reais e do confisco, alm dos
prprios investigados. Para cada alvo, investigado ou no no apuratrio principal,
ix. antecedentes cveis e criminais; dever ser preenchido um formulrio KYT prprio.

x. vulnerabilidades evaso patrimonial e lavagem de ativos: indcios de falsi- De forma geral, os proxies que figuram mais amide na interposio patrimonial
dade da qualificao declarada (data de nascimento, grafia do nome dos pais, so os cnjuges, os filhos menores, os mandatrios e as pessoas jurdicas. Todavia, re-
endereos, estado civil); multiplicidade de CPFs e CNPJs; evoluo incomum de comenda-se que esse rol seja ampliado em cada caso, para abarcar outras alternativas
patrimnio, renda, movimentao financeira ou sinais exteriores de riqueza; declinadas no subitem (ii) do formulrio de KYT acima proposto, conforme os valores
perfil incomum para figurar como titular do patrimnio, da renda, da movi- do produto do crime e do dano, a (in)existncia de ativos em nome do investigado e
mentao financeira ou dos sinais exteriores de riqueza (idade, formao, aspec- de seus proxies principais, os indcios de dilapidao do patrimnio do investigado e a
to exterior do domiclio, qualidade de aposentado, pensionista ou beneficirio inteligncia financeira produzida, tema de que se tratar mais frente. Outros alvos
de programa assistencial etc.); constituio de pessoa jurdica sem aparente af- de possvel interesse para a investigao patrimonial so os autores da lavagem do
fectio societatis; indcios de inexistncia da empresa ou de falta de atividade produto do crime, a includos os gatekeepers (profissionais que guardam os portes do
operacional (ausncia de empregados e de linha telefnica, e-mail, alvars, licen- mercado de branqueamento: contadores, consultores, advogados, notrios, gestores de
as e livros contbeis; inexistncia de endereo ou sua incompatibilidade com trusts etc.), bem como quaisquer pessoas que se tenham beneficiado da prtica delitiva.
a explorao do objeto social; inatividade do CNPJ etc.); realizao de transao
financeira considerada suspeita pelo Coaf; incluso em lista negra de rgos de
controle; falncia/recuperao judicial/insolvncia/liquidao extrajudicial; 3.4 Perspectiva diacrnica: a fase sigilosa da investigao
qualificao como grande devedor (da Fazenda Pblica, da Justia do Trabalho, patrimonial
do FGTS etc.); relacionamento com pessoas politicamente expostas; e relaciona-
mento com pessoas fsicas e jurdicas supostamente envolvidas na prtica de De modo geral, recomenda-se que a investigao parta do mais simples, seguro e
crimes, com beneficirios de recursos pblicos, empresas off-shore, parasos fis- barato para o mais complexo, arriscado e custoso, atentando sempre para a segurana e
cais, notrios estrangeiros e escritrios de planejamento/proteo patrimonial, licitude dos dados obtidos e para a manuteno da cadeia de custdia da prova. Como a
entre tantos outros.); informao angariada de forma mais onerosa pode ensejar o retorno investigao de
base, no se pode falar de uma relao de sucessividade stricto sensu entre essas etapas,
xi. sinais de relao com outras jurisdies: titularidade de patrimnio, participa- seno em uma sucessividade helicoidal, dirigida delimitao horizontal e ao refino
o societria ou negcio no exterior; atuao em zona de fronteira; contratos vertical do esforo investigativo.
internacionais, sobretudo de mtuo, incorporao societria, consultoria e co-
mrcio exterior; viagens e correspondncia frequentes etc. Ecoando essa realidade, o que aqui se denominou fase sigilosa da investigao pa-
trimonial para recuperao de ativos (asset recovery investigation) possui trs momentos
sucessivos, relacionados obteno e ao cotejo de informaes sobre os fatos de que
trata a investigao principal, o perodo da prtica delitiva, os investigados e terceiros

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possivelmente associados ao produto do crime, a receita declarada por esses ltimos e (exemplos de dados de possvel interesse: inventrios, separaes e divrcios, aes mo-
o patrimnio sob sua titularidade ostensiva ou oculta: (i) a pesquisa em fontes abertas nitrias, aes de cobrana e de indenizao, execues propostas, execues fiscais
de acesso imediato; (ii) a produo de informao, sobretudo de ndole financeira; e (iii) sofridas...); do Portal da Transparncia (transferncias de fundos, penses pagas a anis-
a pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e fontes fechadas. tiados, termos de parceria, imveis funcionais...); do Comprasnet (licitaes, contratos,
catlogo padronizado de preos...); do Siga Brasil (emendas parlamentares, crditos adi-
cionais...); dos sistemas de controle da Funasa e do FNDE (execuo detalhada de pro-
3.4.1 Pesquisa em fontes abertas de acesso imediato jetos, pagamentos parciais...); dos sites dos rgos de superviso do Sistema Financeiro
Nacional (instituies autorizadas a operar, fatos relevantes, andamento de processos
Toda investigao patrimonial comea devagar e toma flego medida que dados punitivos, liquidaes extrajudiciais...) e da CGU (tomadas de contas, listas negras...),
so acumulados, informaes so extradas e o conhecimento produzido. do TCU (julgamentos de contas, listas negras...), do BNDES (fichas-resumo de opera-
es, transferncias de recursos...), da Receita Federal (sistema de acompanhamento de
intuitivo que o ponto de partida da investigao patrimonial seja o manancial de processos fiscais...) e do Ministrio da Justia (cartrios, cadastro de entes do terceiro
dados que se acham mo do investigador, quais sejam, aqueles disponveis nas fon- setor...); do Jusbrasil (varredura simultnea de dirios oficiais); e de tantos outros.
tes abertas a que tem acesso imediato. o caso dos dados indexados na surface web, do
contedo armazenado em repositrios de livre ingresso, pago ou no, e da informao Enfim, resta fazer meno a uma fonte de valor inestimvel para coletar dados,
gerida pelo prprio Ministrio Pblico Federal. A coleta pode ser cega, no fazendo trat-los e conferir dimenso concreta a dados coletados em outras fontes durante a
distino entre os diversos dados vinculados a um parmetro de pesquisa, ou guiada, investigao patrimonial: a internet aberta, composta por hipermdias interligadas
seja por dados, seja por objetivos. por protocolos pblicos e indexadas em ferramentas de busca (world wide web).

Embora no haja uma trilha ideal a ser seguida, a coleta costuma ser iniciada pelas A internet oferece um leque imenso de potencialidades na investigao patrimo-
bases de dados e sistemas acessveis por meio da Secretaria de Pesquisa e Anlise (Spea) nial. Ela contm repositrios pesquisveis de ativos (busca de patentes e marcas no site
e das Assessorias de Pesquisa e Anlise Descentralizada (Asspads). essencial que o do Inpi), sobretudo fora do Brasil; diretrios sobre toda sorte de stios eletrnicos de
investigador conhea as potencialidades da Spea e das Asspads, incluindo as bases e interesse do investigador, desde a busca reversa de imveis por nmeros de telefone
sistemas disponveis em mbito nacional e em Estados especficos, os dados constantes at compilaes de planos de voo; bases de dados de ativos inteiramente indexadas; pu-
nas bases, os perodos de cobertura de cada uma e o status de sua alimentao (extenso blicaes oficiais sobre pagamentos e liquidaes extrajudiciais; sites com informaes
territorial, atualidade, confiabilidade), a fim de saber do que se pode servir, o que deve sigilosas vazadas; clippings de notcias; registros pblicos; avaliaes de empresas... no
pedir e como deve pedir, no intuito de melhor atingir seu objetivo. Para tanto, pode-se h limite. Sua principal serventia na investigao patrimonial domstica, todavia, no
valer do Portal de Investigao da Spea (spea.pgr.mpf.mp.br), dos boletins informativos apontar ativos de titularidade de agentes, mas confirmar hipteses, preencher lacu-
divulgados pela Secretaria e dos manuais de utilizao de cada sistema e base de dados. nas e revelar novas frentes investigativas. Assim, por exemplo, uma notcia em coluna
social, um fragmento de contrato digitalizado, uma fotografia, um tute e o contedo
Na data de edio deste Manual, alm do nico, do Aptus e do Radar (repositrio provisrio de um site em construo podem revelar conforme exemplos extrados
com 144 bases em diversos domnios), a Spea franqueava o acesso s seguintes bases, de casos reais que o agente, respectivamente, estava em uma cidade em certa data,
diretamente ou mediante convnio. A aplicabilidade das principais bases com reper- outorgara procurao para um ex-empregado, conhecia pessoalmente outro investi-
cusso na investigao patrimonial consta do roteiro apresentado a seguir. gado, respondia pela prtica de ato mprobo na esfera estadual e pretendia lanar um
empreendimento econmico no exterior.
Outra opo de que dispe o investigador recorrer a stios de acesso livre na inter-
net, mediante cadastramento prvio ou no, nos quais so disponibilizadas informa- As redes sociais tm assumido cada vez maior importncia na investigao patri-
es de apoio investigao patrimonial. o caso das pginas eletrnicas dos tribunais monial, sobretudo na anlise de vnculos e na fixao de referenciais temporais e ter-

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ritoriais. impressionante a quantidade de informao de carter relacional e patri- o, regio, idioma, tipo de arquivo, local onde o parmetro deve ser buscado) e
monial revelada em perfis e postagens feitos por investigados mas sobretudo pelo faa bom uso dos caracteres especiais. Alguns deles podem ser muito teis para
entorno formado por seus filhos adolescentes, pais idosos, ex-companheiros e assim evitar o excesso de resultados, como, no caso do Google, o -/no (mostra todos
por diante em redes de escopo marcadamente privado, como o Facebook, o Myspace, os resultados, menos aqueles em que figuram os termos informados; assim fica
o Google+, o Instagram e o Plentyoffish; semiprivado, como o Pinterest e o Slideshare; mais fcil, por exemplo, contornar os casos em que h centenas de resultados
pblico, como o Twitter, o Blogger e o Scribd; e profissional, como LinkedIn. O rol de vinculados a uma personalidade pblica homnima), o (frases exatas) e o ..
possveis dados de interesse a armazenados interminvel. Assim, uma palestra pos- (intervalo numrico); e tambm para afastar o excesso de filtragem, como o ~
tada no Slideshare pode servir tese de que o investigado possua expertise no ramo de (sinnimos) e o interessantssimo * (parmetros desconhecidos no meio da
uma empresa da qual seria scio de fato; a combinao de um encontro amoroso por frase, como sobrenomes do meio, textos etc.). Os principais conetivos (e, ou, no)
meio do Plentyoffish, tese de que ele provavelmente estava na cidade onde ocorreria so universais, mas outros diferem conforme a ferramenta de pesquisa;
o encontro; um comentrio feito no perfil de uma amiga da esposa do investigado no
Facebook, tese de que esse teria adquirido uma lancha; um perfil antigo do investi- iv. metabuscadores relativos a universos especficos podem poupar muito tempo,
gado no LinkedIn, tese de que, ao contrrio do alegado, ele j trabalhou com outro como o Pipl e o Wikiworldbook, que varrem dezenas de redes sociais simulta-
suspeito; a marcao de um restaurante favorito no Myspace, tese de que o investi- neamente. Nunca demais repetir, porm, que preciso conhecer algo sobre a
gado se encontrou com o suposto lavador do produto do crime no local, mencionado ferramenta antes de us-la: o Wikiworldbook e o Bing, por exemplo, permitem
na mesma data pelo lavador no La Fourchette; a postagem de uma foto no Instagram que o responsvel pelo site ou perfil seja notificado sempre que for objeto de
pelo filho do investigado, tese de que sua famlia tem uma casa de praia transcrita pesquisa, o que pode colidir com a estratgia de investigao;
em nome de terceiro; e assim por diante. Cumpre apenas advertir que, como o tempo
consumido em pesquisas em redes sociais grande e existem poucas alternativas de fil- v. coloque na frente os parmetros mais importantes da pesquisa. Se quiser maxi-
tragem de contedo sem prejuzo dos resultados, as pesquisas em redes sociais devem mizar a funo de autocompletar, inclua primeiro os parmetros mais genricos;
ser guiadas por objetivos especficos, salvo em casos excepcionais.
vi. buscadores customizam resultados em suas verses regionais. Para ter mais su-
Seguem algumas sugestes para maximizar a eficincia na realizao de investiga- cesso, use a verso do pas onde a informao provavelmente estar disponvel;
es patrimoniais na internet:
vii. se a pgina j est fora do ar, busque pelo respectivo cache;
i. se o escopo da pesquisa vasto demais ou o tema totalmente desconhecido,
procure antes um diretrio com sites que provejam especificamente os dados viii. no fcil pesquisar por nomes. Experimente usar aspas com * no lugar dos
desejados, seja em repositrios de diretrios (Busca Aqui, Portico, Investigative sobrenomes do meio, grafias diversas e abreviaturas, alm do formato sobreno-
Dashboard), seja mediante pesquisa em ferramenta de busca com os parmetros me/nome;
informao desejada E (diretrio OU lista OU sites OU 101);
ix. para no se perder no mtodo e evitar o investimento excessivo de tempo, orien-
ii. para conhecer perspectivas diferentes sobre os principais resultados de uma te-se por objetivos (descobrir isto ou aquilo, confirmar tal ou qual hiptese) e
pesquisa antes de decidir que parmetros utilizar, recorra a um metabuscador no por aes (exaurir esta ou aquela tarefa de pesquisa);
(Metager, Dogpile, iZito); sabendo o que quer, v direto a um buscador (Google,
Bing, DuckDuckGo, Ask, About.com...); x. se o resultado no vem, pense fora da caixa! Seja criativo! Se o registro de vecu-
los de determinada jurisdio no permite pesquisas diretas, por exemplo, no
iii. conhea sua ferramenta de busca, descubra como otimizar sua utilizao, em- custa digitar o(s) nome(s), iniciais e abreviaturas do alvo em ordens diversas ao
pregue os filtros de resultados de pesquisa avanada (data da ltima atualiza-

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lado dos parmetros license, permit, fine, chassis... Quem sabe vem a lume uma mul- Para que o relatrio de inteligncia no se resuma colao de comunicaes de
ta por ele recebida com os dados do veculo? Isso j aconteceu. operaes suspeitas e de comunicaes automticas sem significado aparente, preciso
que o Coaf disponha de subsdios para produzir conhecimento ttico. Isso pressupe,
de um lado, que o pedido do Ministrio Pblico Federal abranja um conjunto repre-
3.4.2 Produo da informao sentativo de alvos, incluindo as pessoas fsicas e jurdicas envolvidas e seus intermedi-
rios, para evitar que o trabalho seja restrito a uma parte das transaes de interesse;
Por mais aguado que seja o tino do investigador para coletar, tratar e interpretar e, de outro, que seus analistas sejam municiados, conforme a complexidade do caso,
dados obtidos em fontes abertas, so comuns os casos de soluo de continuidade com uma descrio dos fatos investigados, das provas j obtidas, das hipteses formu-
intelectiva na investigao patrimonial, seja porque ignorado o elemento de ligao ladas, dos rumores no provados, enfim, de tudo que lhes permita raciocinar sobre o
entre o dado conhecido e a informao perseguida, seja, pior ainda, porque no h pista material bruto de que dispem, solicitar informaes complementares s instituies
no apuratrio sobre a informao necessria, obstando a formulao de hipteses. Para comunicantes, tirar dvidas nos bancos de dados a que tm acesso e adequar a anlise
atender a situaes tais, um instrumento foi forjado a partir de metodologia especfica demanda do investigador.
para dar suporte estratgico ao investigador na tomada de decises: a produo da
informao (inteligncia). A inteligncia fiscal, a cargo dos escritrios e dos ncleos de pesquisa e investigao
da Receita Federal, tambm pode ser de grande utilidade na investigao patrimonial,
Na investigao patrimonial, pode-se cogitar do aporte de inteligncia social, quan- mas a atual jurisprudncia majoritria sobre o sigilo fiscal dificulta que o Ministrio
do o conhecimento obtido mediante a anlise dos relacionamentos do suspeito; fi- Pblico solicite sua produo e tenha acesso ao resultado sem intermediao judicial.
nanceira, se a matria-prima utilizada pelo analista consiste em dados financeiros;
fiscal, quando o trabalho se desenvolve a partir dos repositrios geridos pela Adminis- Enfim, pode interessar estratgia investigativa a realizao de diligncias exter-
trao Tributria e, da mesma forma, previdenciria, diplomtica, militar, policial nas, sob responsabilidade de corpo tcnico do Ministrio Pblico Federal treinado para
etc. Em todos esses casos, agrega-se matria-prima um arsenal de tcnicas de ob- a atividade (conforme limites estabelecidos em portaria do procurador-geral da Rep-
teno de dados (histria-cobertura, reconhecimento, vigilncia, entrevista etc.) e um blica) ou com apoio policial.
mtodo especfico de anlise, tendentes produo do conhecimento perseguido com
certa segurana.
3.4.3 Pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e em
Na persecuo patrimonial, a produo de inteligncia financeira no s ocupa lu- fontes fechadas
gar de destaque na conduo estratgica do apuratrio, como tambm constitui, quase
sempre, elemento imprescindvel para o seu sucesso. D-se que, ainda que o investi- Classificam-se como fontes abertas de acesso mediato aquelas cuja consulta, embora
gador esteja satisfeito com o que julga ter descoberto, pouco lhe custar, no mais das esteja disponvel ao investigador, depende do cumprimento de pedido ou requisio.
vezes, solicitar ao Coaf que elabore relatrio de inteligncia sobre os fatos e as pessoas o caso dos registros pessoais, sanitrios, profissionais, cadastrais, societrios, negociais
investigadas; o RIF ser logo disponibilizado e, no mnimo, confirmar as hipteses e patrimoniais no constantes de repositrios disponveis na internet ou administra-
formuladas, com o bnus de se fazer acompanhar pelos extratos das Declaraes de dos pela Spea, incluindo alguns dados de particular interesse para a investigao patri-
Operaes Imobilirias (DOI) em nome de cada alvo. Na maioria dos casos, contudo, monial: os arrolamentos de ativos feitos por outras instituies, os registros mantidos
o relatrio denunciar transaes que, pelas partes, valores, datas, locais e tipologias por cartrios, juntas comerciais, hotis, empresas de transporte, agncias reguladoras e
envolvidos, revelaro a existncia de novos ativos, agentes, intermedirios e tcnicas entes pblicos (Mapa, capitanias dos portos, Iphan, Incra etc.), as declaraes de ajuste
de lavagem, ou jogaro outras luzes sobre os elementos de convico j coletados, retro de imposto de renda entregues Administrao e a tribunais de contas por servidores
alimentando o apuratrio e redirecionando seu curso. pblicos e os dados cadastrais de que tratam os arts. 15 a 17 da Lei n 12.850/2013.

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importante atentar para o risco que o acesso s fontes mencionadas impe ao sigi- DIOF e a DITR; algumas bases geridas pela Receita Federal acobertadas por sigilo, com
lo da investigao, a ser cotejado com o ganho que a informao desejada pode propor- destaque para Dimof (operaes bancrias e cambiais) e Decred (despesas feitas com
cionar. A avaliao deve ser feita caso a caso, conforme a notoriedade do investigado, carto de crdito).
a relao mantida pelo investigador com a instituio titular dos dados, o tamanho
do municpio, a regio do pas, o nvel de compartimentao de atividades dentro da O afastamento do sigilo financeiro pode servir a mltiplos propsitos na persecuo
instituio, o perfil dos responsveis pelo cumprimento, a necessidade de obteno da patrimonial.
informao antes que seja deflagrada a fase ostensiva (Direcionamento do apuratrio?
Formao de justa causa para a decretao das cautelares reais? Definio dos alvos? Recomenda-se que o acesso aos extratos de depsitos e aplicaes mantidos em ban-
Planejamento da custdia e da administrao dos ativos a serem constritos? Execuo cos mltiplos, bancos comerciais, bancos de investimentos e cooperativas de crdito
das cautelares?) e, sobretudo, o perfil mais ou menos cauteloso do investigador. ocorra via Sistema de Movimentao Bancria (Simba), conforme rotina j bastante
sedimentada entre os membros do Ministrio Pblico Federal e cujo modelo se encon-
No obstante, sempre h como driblar o problema, ainda que parcialmente. Para tra bem explicado no stio do prprio sistema. Caso o investigador deseje obter o dossi
evitar a arriscada circularizao de requisies a cartrios de todo o Estado, possvel das contas (ficha cadastral, carto de autgrafos, avaliao de crdito, procuraes, cor-
presumir o possvel relacionamento do alvo com as serventias existentes nos locais respondncias etc.), informes de compliance antilavagem, os documentos de suporte s
onde mantm contas e imveis, tais como informados pelo Coaf, e com aquelas de transaes descritas no extrato ou as fitas-detalhe de determinada operao9, deve soli-
que j cliente, a teor, os registros constantes do Censec/Spea, para envio direto das citar que o juzo os requisite diretamente instituio financeira envolvida. Quanto s
requisies no dia da deflagrao. Se for indispensvel obter previamente a informa- fitas-detalhe, para evitar que seja levantado o sigilo de todas as transaes ocorridas no
o, uma alternativa requisit-la ao seu destinatrio (exemplo: busca de procurao lapso indicado, prudente pleitear que a instituio financeira, em vez de encaminh-
diretamente na agncia reguladora, na junta comercial, no banco, mediante quebra -las, envie relatrio sobre os registros de interesse (identidade das pessoas envolvidas
de sigilo etc.). Requisies de dados constantes de bancos nacionais, como o Sistema em operaes casadas ou em espcie, de seus beneficirios finais etc.).
de Gerenciamento de Embarcaes, podem ser destinadas a unidades de atendimento
distantes do local de residncia do agente. Em ltimo caso, a requisio pode ser diri- Requisies para obteno de informaes sobre transferncias internacionais e ca-
gida instncia que proveria resposta de forma mais impessoal possvel, com meno pitais mantidos no exterior devem ser dirigidas ao Decon/Bacen, cabendo instituio
apenas ao CPF/CNPJ do alvo. em que o contrato de cmbio foi firmado fornecer a respectiva cpia. O Desup, o Desuc
e o Deliq proveem, respectivamente, informaes e documentos relativos a inspees
Enfim, com a reunio das informaes contidas em fontes abertas, preenchidos em em bancos, a inspees em instituies no bancrias fiscalizadas pelo Banco Central e
cada caso os requisitos previstos em lei, pode-se estudar a necessidade de se buscar a procedimentos especiais previstos na Lei n 6.024/1974.
acesso a fontes fechadas de informao, entendidas como aquelas a que o Ministrio
Pblico no tem acesso, via pesquisa direta ou requisio, precisando, assim, de inter-
veno judicial. As fontes fechadas so normalmente identificadas com informaes
cujo acesso sujeito reserva de jurisdio, como os dados bancrios, fiscais, telefni- 9 As fitas detalhe (fitas de auditoria ou fitas do caixa) registram as operaes bancrias realizadas por uma mesma pessoa na
cos, telemticos etc. sesso de atendimento do caixa da agncia. Elas tm por objetivo verificar se, na mesma sesso de atendimento em que ocorreu
a compensao de cheque ou saque de quantia em dinheiro, tambm ocorreram outras operaes daquele mesmo cliente. Nesse
sentido, o sistema bancrio favorece as investigaes porque, quando um cliente comea a ser atendido, o sistema registra na fita
As fontes fechadas de maior interesse para a persecuo patrimonial referem-se a detalhe abertura de sesso de atendimento e, quando do seu trmino, igualmente registrado encerramento da sesso de aten-
dados fiscais e financeiros. dimento. Logo aps essa inscrio, o sistema registra ainda os acumuladores da operao, totalizando os pagamentos (lanamen-
tos a dbito do caixa: indicando a sada de recursos, tais como saques, descontos de cheques etc.) e os recebimentos (lanamentos a
crdito do caixa: indicando a entrada de recursos, tais como depsitos, transferncias interbancrias, recebimento de boletos etc.),
Entre as informaes tuteladas por sigilo fiscal na esfera federal, tm especial relevo informando o saldo da sesso. O dado mais importante na obteno desses dados que se pode afirmar com certeza matemtica
que todas as transaes existentes entre a abertura de sesso de atendimento e o encerramento da sesso de atendimento
na investigao patrimonial: as declaraes de tributos, sobretudo a DIPJ, a DIRPF, a foram realizadas pelo mesmo cliente.

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A CVM recebe, encaminha e circulariza requisies relativas a transaes com ttulos estabelecer aquelas que tero relevncia para subsidiar os pedidos cautelares de cons-
e valores mobilirios protagonizadas por agentes sob sua superviso. Para que a resposta trio de bens, direitos e valores. Essa fase pode ser denominada de anlise ttica.
seja mais expedita, o pedido tambm pode ser dirigido diretamente BM&FBovespa, se
disser respeito s atividades de seus associados. Com o escopo de otimizar a anlise e, em consequncia, obter resultados mais cle-
res, sugere-se que o coordenador do esforo investigativo busque, em pleitos judiciais
Quanto Susep, atende requisies relacionadas a aplices de seguro, planos de pre- de acesso a dados fiscais e bancrios, que as informaes venham estruturadas e com
vidncia privada aberta e ttulos de capitalizao. layouts especficos.

No demais lembrar que a Spea e as Asspads j possuem acesso direto ao nvel 1 A ttulo de exemplo, de importncia estruturante a utilizao de ferramental tec-
(relacionamento) do Cadastro Nacional de Correntistas, que informa os bancos, cai- nolgico de anlise, como o Sistema de Investigao de Movimentaes Bancrias,
xas econmicas e cooperativas de crdito onde o investigado movimentou recursos no conhecido como Simba. A ferramenta, desenvolvida pelo Ministrio Pblico Federal e
lapso pesquisado, independentemente de autorizao judicial. utilizada em mais de 60 rgos, visa a viabilizar o recebimento dos registros bancrios
em layout padronizado, gerando, automaticamente, cinco relatrios parametrizados,
fato que facilita a visualizao e a anlise de dados e informaes.
3.5 Perspectiva diacrnica: a fase ostensiva da investigao
patrimonial Ademais, em pleitos Receita Federal, importante exigir o encaminhamento de
dados fiscais em layout especfico, para facilitar o trabalho de cruzamento de dados,
A deflagrao pblica da investigao principal oferece novas possibilidades de ras- como em formato excel, afastando-se do encaminhamento em papel.
treio de ativos. Pode o investigador valer-se livremente, a partir de ento, de fontes
abertas de acesso mediato, como os cartrios de registro de notas, ttulos e documentos Durante a anlise, que ser mais complexa a depender dos elementos coletados, h
e de imveis; as associaes de criadores; de declaraes prestadas por investigados, uma avaliao do conjunto de evidncias angariadas. Cada elemento ser consolidado
colaboradores e testemunhas, sobretudo interpostas pessoas10, contadores, despachan- e avaliado em confronto com as demais evidncias obtidas e, a depender do foco e do
tes e empregados; de provas apreendidas em buscas pessoais e domiciliares; de dados escopo da investigao, se estabelecero as associaes, relacionamentos e ponderaes
armazenados em mdias, e assim por diante. de fora probatria.

H a, em verdade, uma retroalimentao das fontes. Isso porque informaes vol- Nessa fase, pode-se chegar concluso de que h suficincia nas evidncias anga-
tam a ser coletadas em meio aberto e fechado medida que novas pistas vm tona. riadas ou, ao contrrio, de que h necessidade de continuidade das investigaes, seja
Igualmente, medida que se fizer o levantamento patrimonial de um alvo, podero com a identificao de novos elos associativos, seja em razo de potenciais bens a serem
surgir novos alvos cujo patrimnio dever ser apurado. identificados, por exemplo. No ltimo caso, surgir um subciclo com necessidade de
novas demandas ou de reunio de outras evidncias.

3.6 Anlise dos dados angariados Em princpio, a investigao patrimonial termina quando so identificados ativos
em montante equivalente soma do produto e do proveito do crime e do valor resi-
Aps ou durante a coleta e busca dos elementos de informao em fontes fechadas dual necessrio para honrar a indenizao das vtimas, as penas pecunirias e as cus-
ou abertas, passa-se fase de associao, cruzamento e valorao das evidncias para tas judiciais. Naturalmente, deve-se deixar uma margem para eleger os ativos cuja
administrao e depreciao sejam menos onerosas, bem como para cobrir o possvel
insucesso na concretizao das medidas constritivas.
10 Muitas vezes, esses associados (laranjas) assumem risco elevado em troca de pouca recompensa, de modo que podem preferir
informar as autoridades sobre bens escondidos em seus nomes do que serem implicados no crime.

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Isso no significa que eventuais bens identificados no curso das medidas investi- 1.4 Pedido ao Poder Judicirio: cpia parcial de autos de aes de separao,
gativas no possam ser utilizados em outros procedimentos cveis ou criminais, esta- divrcio, alimentos e inventrio (peas e documentos comprobatrios
duais, federais ou trabalhistas. Em verdade, identificando-se bens confiscveis sobres- do patrimnio do alvo).
salentes, o investigador que possui informaes sobre os dbitos pblicos do alvo,
desde a fase de coleta de informaes deve diligentemente entrar em contato com os 1.5 Pedido ao Coaf: relatrio de inteligncia financeira (comunicaes de
demais rgos do Estado para lhes informar sobre a existncia dos bens confiscveis, operaes suspeitas e de depsitos/saques em espcie acima de R$ 100
observadas as restries e os procedimentos adequados para os dados obtidos mediante mil em nome do alvo, outros indcios de lavagem de ativos, operaes
deciso judicial. cambiais e relao de bens imveis).

* Observao. O pedido feito por meio do Sistema Eletrnico de Informaes (SEI), em <https://www1.fazenda.
4. ROTEIRO DE RASTREAMENTO PATRIMONIAL gov.br/coaf/web_pedidos/> registrar SEI>. Nos campos em branco, devem ser lanados o nome do alvo, seu CPF/
CNPJ, o nmero do feito e a descrio dos indcios da prtica criminosa. Para maximizar o resultado da anlise,
convm anexar ao pedido um arquivo com o resumo dos fatos. A existncia de comunicaes atpicas em nome
1. BENS EM GERAL dos investigados informada por e-mail em algumas horas; em caso positivo, o relatrio ser disponibilizado em
meio eletrnico aps uma semana, mais ou menos. A criao de pasta para viabilizar o pedido via SEI feita
1.1 Pedido ao Poder Judicirio (ou requisio direta, a depender preenchendo formulrio que se encontra no portal do Coaf, com seu devido encaminhamento ao rgo.
da estratgia a ser utilizada): quebra de sigilo fiscal para acesso a
dados administrados pela Receita Federal (declaraes de bens que 1.6 Pesquisa em banco de dados institucional: Sistema Nacional de Bens
acompanham a DIRPF e a DIPJ; declarao de importao (DI); Sped Apreendidos.
Fiscal NF-e; e os seguintes mdulos do dossi integrado: DOI e Dimob
direitos reais sobre bens imveis, loteamentos, incorporaes, construes 1.7 Pesquisa em fonte aberta: Sistema de Acompanhamento de
e aluguis recebidos; ITR posse, domnio til e propriedade de imveis Procedimentos Fiscais da SRFB (Comprot), em <http://comprot.fazenda.
rurais, lavouras, pastagens, semoventes e resultados da explorao gov.br/e-gov/default.asp>. Conferir se houve arrolamento de bens em
extrativa; Decred despesas com carto de crdito; e Dimof operaes auto de infrao lavrado em face do alvo.
financeiras em bancos, cooperativas de crdito, associaes de poupana
e emprstimo e instituies autorizadas a operar no mercado de cmbio). 1.8 Pesquisa em fonte aberta: TSE. Conferir as declaraes de bens do alvo,
caso tenha sido candidato a mandato eletivo.
1.2 Pesquisa em banco de dados institucional: Central Notarial de Servios
Eletrnicos (Censec) - testamentos, inventrios, separaes, divrcios 1.9 Pesquisa em banco de dados institucional: Cadastro Nacional de
e escrituras, inclusive de compra e venda, doao e partilha. Sistema Condenados por Improbidade Administrativa. Conferir se houve
acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o arrolamento de bens em eventual ao de improbidade aforada em face
portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br). do alvo.

1.3 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal para acesso a dados 1.10 Pesquisa no stio do TCU: Cadastro Integrado de Condenaes por
administrados pela Receita Estadual (documento de lanamento de Ilcitos Administrativos (Cadicon) plataforma que integra as bases
ITCMD). Conferir se o alvo foi beneficirio de doao no declarada. de dados do TCU e de todos os tribunais de contas estaduais e Cadastro
de Responsveis com Contas Julgadas Irregulares (Cadirreg) cadastro
histrico de todas as pessoas fsicas e jurdicas, titulares de funes

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pblicas ou no, que j sofreram punies impostas pelo TCU. Conferir 2. NUMERRIO
se h arrolamento de bens em eventual procedimento administrativo
instaurado em face do alvo. 2.1 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio Cadastro
Nacional de Correntistas (CCS): informaes sobre caixas econmicas,
1.11 Pesquisa no stio da CGU: Cadastro Nacional de Empresas Inidneas e bancos de investimento, bancos comerciais e bancos mltiplos em que o
Impedidas (Ceis) relao de pessoas fsicas e jurdicas que j sofreram alvo mantm depsitos e aplicaes).
sanes impostas nas trs esferas federativas e Cadastro de Entidades
Privadas Sem Fins Lucrativos Impedidas (Cepim) congnere do Terceiro * Observao n 1. Para maior celeridade, pedir que o prprio juzo acesse o CCS por meio do Bacenjud e
Setor. Conferir se h arrolamento de bens em eventual procedimento pesquise as instituies onde o alvo mantm depsitos e aplicaes vinculados a contas de que seja titular, cotitular,
administrativo instaurado em face do alvo. procurador ou representante. Se a ordem judicial for lanada no sistema at as 19h, a resposta estar disponvel no
segundo dia til subsequente pela manh, at as 8h. Ela contempla apenas os nomes das instituies financeiras e o
1.12 Pedido: Ncleo de Pesquisa Patrimonial da Justia do Trabalho, quando prazo de seu relacionamento comercial com o alvo. Importante ressaltar que o Ministrio Pblico tem acesso direto
existir ( importante ter conhecimento se, na regio, a Justia do ao nvel de relacionamento do CCS. O nvel de detalhamento no aberto para consulta direta. Sistema passvel de
Trabalho possui esse ncleo). Indagar se h rastreamento patrimonial acesso pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
em face do alvo.
* Observao n 2. A Recomendao CNJ n 51, de 23/3/2015, insta todos os juzes a utilizar os sistemas
1.13 Requisio: Procuradoria da Fazenda Nacional. Indagar se h Bacenjud, Renajud e Infojud para transmisso de ordens judiciais ao Bacen, ao Denatran e SRFB, dispensados
rastreamento patrimonial confeccionado pelo Grupo de Grandes os juzos que eventualmente no disponham de acesso internet, os quais devem fazer essa observao de forma
Devedores em face do alvo. destacada no ofcio de comunicao da ordem judicial; e solicita ao Bacen, ao Denatran e SRFB que devolvam
Corregedoria do Tribunal ao qual est vinculado o juzo remetente os ofcios fsicos de comunicao de ordens
1.14 Requisio: Cartrio de Registro de Ttulos e Documentos (registro de judiciais passveis de envio pelos referidos sistemas.
atos em que o alvo conste como participante/beneficirio, como contratos
de compra e venda, patrocnio, negociao de passes de atletas, cesso de Constrio judicial: por meio do prprio Bacenjud. Estabelecer os valores mnimo
crditos, arrendamento, transferncia de tecnologia, doao, alienao e mximo para bloqueio, se for o caso; no sendo indicadas no Bacenjud as instituies
fiduciria, gesto de negcios etc., ttulos de crdito e procuraes). financeiras, agncias e contas, tais limites sero observados em relao a cada institui-
o.
1.15 Pesquisa em sistema: Associao dos Registradores Imobilirios de
So Paulo (Arisp) pesquisa na base de dados de todos os registros de 2.2 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (cooperativas de
imveis do Estado de So Paulo para localizao de imveis adquiridos crdito com as quais o alvo tenha possvel relacionamento financeiro; se
ou transmitidos desde 1976. Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. forem muitas, pedir Gerncia Tcnica do Desuc/Bacen que circularize
Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf. a deciso de quebra entre as cooperativas relacionadas regio ou
mp.br). atividade empresarial de interesse). Parte das cooperativas de crdito
j est carregada no Cadastro dos Clientes do Sistema Financeiro (CCS).
Constrio judicial: conforme a espcie de ativo. Portanto, h possibilidade de identificao de cooperativas de crdito
com base em pesquisa no CCS, pelo Banco Central do Brasil.

* Observao n 1. A nica base de dados que contm informaes sobre a manuteno de relacionamento
financeiro com cooperativas o mdulo Dimof do dossi integrado da SRFB.

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Constrio judicial: requisio dirigida cooperativa. 3. OUTROS ATIVOS FINANCEIROS (TTULOS, CERTIFICADOS, APLICES,
VALORES MOBILIRIOS, DERIVATIVOS)
2.3 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Decon/Bacen). Indagar se
o alvo recebeu ou intermediou o recebimento de alguma transferncia 3.1 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Decon/
internacional no perodo desejado. Bacen). Solicitar autarquia que, no perodo desejado:
a) informe se o alvo declarou a manuteno de ativos no
* Observao n 1. H Gerncias Tcnicas do Departamento de Superviso de Conduta (Decon) do Bacen em exterior, por si ou por pessoa jurdica de que seja procurador,
Braslia/DF, So Paulo/SP, Rio de Janeiro/RJ e Belo Horizonte/MG, todas com circunscrio nacional. acionista, conselheiro, diretor ou representante no Brasil;
b) circularize, entre todas as instituies que integram o Sistema
* Observao n 2. So alternativas para descobrir se o alvo possui numerrio depositado em conta mantida por Financeiro Nacional, requisio para que informem os ativos com
interposta pessoa, entre outras: os quais o alvo mantenha relacionamento financeiro, direta ou
indiretamente (responsveis pelo atendimento: sucursais do Bacen em
a) verificar no SEI/Coaf se h operaes suspeitas registradas em nome da famlia do alvo, de possveis laranjas Braslia/DF e em Fortaleza/CE).
ou de contas de passagem;
* Observao n 1. Se precisarmos de informaes adicionais sobre alguma instituio no bancria ou integrante
b) com base nesses dados, solicitar a quebra do sigilo bancrio do alvo e apurar se ele possui relacionamento de conglomerados bancrios (cooperativas de crdito, financeiras, administradoras de leasing e consrcio, sociedades
financeiro incomum com parente, (ex-)empregado, pessoa fsica com parcos recursos ou pessoa jurdica inativa, de crdito imobilirio etc.), dirigir a requisio ao Desuc/Bacen.
sem atividade operacional ou controlada por off-shore;
* Observao n 2. Como a circularizao indiscriminada de requisies entre instituies financeiras costuma
c) solicitar a quebra de sigilo bancrio do laranja e verificar se ele foi beneficirio de transferncia internacional ou causar grande tumulto nos autos, recomenda-se que ela somente seja realizada em situaes excepcionais.
operao de cmbio;
Constrio judicial: i) por meio do Bacenjud, caso sejam identificadas as contas em
d) solicitar a quebra do sigilo fiscal do alvo nas Receitas Federal/Estadual e verificar se h registros de que ele realizou que aportaram as remessas ou s quais se vinculem os ativos financeiros; ii) mediante
doaes ou emprstimos a fundo perdido sem justificativa aparente. requisio dirigida instituio financeira, no caso de que cuida o item b.

* Observao n 3. Os valores apreendidos em moeda nacional/estrangeira devem ser remetidos ao Bacen; se no 3.2 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (CVM). Solicitar que a
houver sede do Bacen no municpio, podem ser enviados agncia mais prxima da Caixa para converso cambial autarquia circularize entre as instituies e agentes financeiros sob
e depsito em conta vinculada, no caso de moeda estrangeira, ou para mero depsito, no caso de moeda nacional. sua superviso indagao sobre a existncia de aes, bnus, cupons,
Os ttulos de crdito vista sero compensados e juntados aos autos por cpia autenticada, com o depsito do certificados, cotas de fundos e de clubes de investimento, derivativos,
respectivo valor em conta remunerada. Quanto aos ttulos a prazo, sero custodiados na Caixa e resgatados assim notas comerciais, contratos de investimento coletivo e outros ativos em
que possvel, para futuro depsito do montante em conta remunerada. nome do alvo ou negociados por seu intermdio.

* Observao n 1. H uma faixa cinzenta entre os produtos financeiros sujeitos superviso do Bacen e da CVM.
Na dvida, vale a pena oficiar a ambos.

* Observao n 2. A CVM leva at 15 dias para efetuar as circularizaes, que sero respondidas diretamente
pelas instituies e agentes supervisionados (se no houver ativos, corre-se o risco de que muitos no respondam).
Uma alternativa mais expedita dirigir as requisies diretamente BMFBOVESPA e Central de Custdia

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e de Liquidao Financeira de Ttulos, responsveis por 90% do mercado da CVM; elas levam, em mdia, 5 dias uma joia, obra de arte, antiguidade ou barra de ouro, basta que o interessado apresente uma carteira de identidade
para responder. e um comprovante de endereo (ou seja: o bem pode ser prprio, de terceiro, furtado...). Muitas pessoas utilizam as
serventias de penhores para a custdia de ativos.
Constrio judicial: requisio instituio financeira na qual se encontra cus-
todiado o ativo. Incluir ordem para que, caso ocorra o vencimento da obrigao, o * Observao n 2. As instituies financeiras, com raras excees, no mantm mais cofres prprios ou de
respectivo valor seja depositado em conta judicial. clientes em suas agncias. Todo o numerrio utilizado nas agncias do banco entregue e recolhido diariamente
por empresas de transporte e custdia de valores, em cujos depsitos o dinheiro armazenado com os bens de
3.3 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Susep). Solicitar que a luxo pertencentes aos clientes privados dessas empresas. O Sistema de Gerenciamento de Empresas de Segurana
autarquia circularize entre as instituies financeiras sob sua superviso Privada da Polcia Federal, responsvel pela superviso do setor, ainda no possibilita a circularizao direta de
pesquisa sobre a existncia de aplices de seguro, planos de previdncia requisies e mandados de constrio entre as empresas.
privada aberta e ttulos de capitalizao em nome do alvo ou negociados
com sua intervenincia. * Observao n 3. Para verificar se o agente efetuou importaes de bens de luxo, basta indagar s Inspetorias
da Receita Federal nos locais de interesse se ele figura como importador/beneficirio no Siscomex ou no sistema
* Observao. A circularizao de requisies entre as entidades supervisionadas pela Susep costuma ensejar a aduaneiro. A importao de ativos em nome de laranjas tambm pode ser apurada na Receita Federal mediante
juntada de considervel nmero de ofcios de resposta aos autos. pesquisa de nome/CPF/CNPJ no conhecimento da carga importada ou no Sistema Sped Fiscal NF-e. Nesses
casos, no esquecer de verificar o endereo de entrega da mercadoria: ele serve no s para aferir eventual interposio
Constrio judicial: requisio seguradora, resseguradora, empresa de capitaliza- na compra, mas tambm para descobrir a efetiva localizao do bem.
o ou entidade de previdncia complementar aberta.

5. OBRAS DE ARTE
4. JOIAS, METAIS PRECIOSOS, GEMAS E OUTROS BENS DE LUXO
5.1 Requisio: Dphan e/ou superintendncia regional do Iphan, conforme
4.1 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (penhor da Caixa). Indagar o caso. Indagar se h registro de que o alvo possui bem cultural ou
se o alvo possui ativos empenhados nas agncias que dispem do servio. solicitou autorizao para sair do pas com obra de arte. Caso o alvo seja
grande colecionador, outra ideia requisitar ao Dphan que circularize a
4.2 Requisio: Polcia Federal (CGCSP/Direx). Solicitar os dados sobre as requisio entre todos os inscritos no Cadastro Nacional de Negociantes
empresas de transporte e custdia de valores autorizadas a funcionar nos de Antiguidades e Obras de Arte (CNART).
locais em que o alvo reside ou desenvolve atividades. Aps, requisitar
diretamente a essas empresas informaes sobre eventuais ativos 5.2 Requisio: Instituto Brasileiro de Museus (Ibram) museus privados.
custodiados em nome do alvo.
Constrio judicial: cumprimento de mandado por oficial de justia, averbao do
Constrio judicial: requisio dirigida Caixa ou empresa de transporte e cus- gravame no Iphan ou Ibram e custdia em agncia de penhor da Caixa. Recomenda-se
tdia. Os ativos devero permanecer no local onde j se encontram empenhados ou ser a lavratura de laudo pericial.
depositados na unidade da Caixa mais prxima que oferea estrutura apropriada de
segurana. No caso de gemas e joias, sugere-se a lavratura de laudo pericial.

* Observao n 1. Embora a Caixa tenha monoplio do penhor no Brasil (art. 60 do Decreto n 24.427/1934),
a celebrao do contrato de penhor no informada no CCS, nem se sujeita a qualquer controle. Para empenhar

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6. VECULOS AUTOMOTORES bancrio do alvo na Cetip, para que esta informe se h financiamento de compra de aeronave em seu nome. Outras
sugestes aleatrias: verificar se o alvo efetuou o pagamento de aluguis de hangares ou de taxas aeroporturias
Pesquisa em banco de dados institucional: Renavam ou pedido ao Poder Judici- relacionadas ao estacionamento ou manuteno tcnica de aeronaves e pesquisar o cadastro de planos de voo
rio: Renajud. Os registros da frota nacional, via Renavam, podem ser acessados pela vinculados ao seu nome.
Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.
pgr.mpf.mp.br).
8. EMBARCAES
Constrio judicial: por meio do prprio Renajud. No intuito de prevenir pedidos
de restituio, recomenda-se que, se houver registro de alienao fiduciria do veculo Requisio: capitania dos portos (serve qualquer uma, pois o banco de dados do
no CRLV ou no banco de dados da Cetip, a instituio financeira seja indagada sobre a Sistema de Gerenciamento de Embarcaes Sigem unificado); e, caso a embarcao
situao do contrato de financiamento. tenha arqueao bruta superior a 100 toneladas, tambm o Tribunal Martimo, que
mantm cadastro parte.
Observao n 1. A Recomendao CNJ n 51, de 23/3/2015, insta todos os juzes a utilizar os sistemas
Bacenjud, Renajud e Infojud para transmisso de ordens judiciais ao Bacen, ao Denatran e SRFB, dispensados Constrio judicial: requisio dirigida capitania dos portos com circunscrio
os juzos que eventualmente no disponham de acesso internet, os quais devem fazer essa observao de forma sobre o domiclio do alvo e ao Tribunal Martimo, com a nomeao de depositrio.
destacada no ofcio de comunicao da ordem judicial; e solicita ao Bacen, ao Denatran e SRFB que devolvam
Corregedoria do Tribunal ao qual est vinculado o juzo remetente os ofcios fsicos de comunicao de ordens * Observao. So alternativas para apurar a existncia de embarcaes registradas em nome de laranjas:
judiciais passveis de envio pelos referidos sistemas. a) solicitar que a pesquisa inclua no s os proprietrios, mas tambm seus armadores (pessoas responsveis pela
explorao da embarcao); b) requisitar a cartrios de ttulos e documentos o envio de cpia de atos arquivados em
* Observao n 2. A existncia de veculos em nome de laranja pode ser rastreada mediante a quebra do sigilo nome do alvo ou da embarcao, como arrendamentos, cesses de uso, doaes e alienao fiduciria; c) requerer a
fiscal do alvo na Receita Estadual, para verificar se ele foi responsvel pelo pagamento dos respectivos IPVA, quebra do sigilo bancrio do alvo na Cetip, para que esta informe se h financiamento de compra de embarcaes em
DPVAT ou taxa de licenciamento, ou de requisio instituio financeira sobre a identidade do financiado. Sobre seu nome. Pode haver outras possibilidades: pagamento de contrato de locao de per ou de taxas porturias pelo alvo.
carros importados, conferir o item 4. Outra alternativa realizar misso para apurar quais veculos so utilizados
pelo alvo e em nome de quem se encontram registrados no Detran.
9. IMVEIS

7. AERONAVES 9.1 Solicitao: Tribunais de Justia dos Estados onde o alvo possa ter
propriedades, para posterior circularizao entre todas as serventias
Pesquisa em banco de dados institucional: Saci (Sistema acessado pela Spea/PGR imobilirias do Estado; ou requisio dirigida aos cartrios de registro
e Asspads.). Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf. imobilirio, de notas e de ttulos e documentos responsveis pelos locais
mp.br). de possvel situao dos imveis.

Constrio judicial: requisio dirigida Gerncia Tcnica do Registro Aeronuti- * Observao. A existncia de imveis em nome de laranjas pode ser rastreada mediante:
co Brasileiro, com a nomeao de depositrio para a aeronave. - quebra do sigilo fiscal do alvo na Receita Municipal, a fim de apurar se ele efetuou o pagamento de IPTU incidente
sobre imvel em nome de terceiro;
* Observao. So alternativas para apurar a existncia de aeronaves registradas em nome de laranjas: - requisio de informaes a concessionrias de gua, luz e telefonia, para apurar se o alvo foi responsvel pelo
a) requisitar informaes sobre atos arquivados em cartrios de ttulos e documentos em nome do alvo ou da pagamento de preo pblico associado a imvel em nome de terceiro;
aeronave, como arrendamentos, cesses de uso, doaes e alienao fiduciria; e b) requerer a quebra do sigilo

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- consulta ao Censec e requisio de informaes cartorrias, no intuito de apurar a existncia de procuraes e 10. SEMOVENTES
contratos de gaveta em favor do alvo. Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes,
acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br). 10.1 Requisio: Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
(Mapa) Sistema de Identificao e Certificao de Bovinos e Bubalinos
9.2 Pedido ao Poder Judicirio (ou requisio direta, a depender da (Sisbov), no que tange a bovinos e bfalos destinados ao abate para
estratgia de atuao): quebra de sigilo fiscal na Receita Federal (DOI e exportao da carne para pases que exigem certificao de procedncia.
Dimob) direitos reais sobre bens imveis, loteamentos, incorporaes,
construes e aluguis recebidos; e DITR, no que tange a imveis rurais). 10.2 Requisio: Mapa Cadastro Geral das Associaes Encarregadas do
Registro Genealgico, para posterior circularizao entre as associaes
9.3 Pesquisa em banco de dados institucional: Sistema Nacional de de produtores e criadores, haras, hpicas e jockey clubs, conforme a
Cadastro Rural (SNCR). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para regio e os estabelecimentos de interesse. Inclui todos os animais de
maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf. interesse econmico: paquidermes, ovinos, caprinos, sunos, chinchilas...
mp.br).
Observao. Embora no tenha sido ainda lanada oficialmente pelo Mapa, j se encontra em funcionamento a
* Observao. Para apurar a existncia de imvel rural registrado em nome de laranjas, sujeitar o CPF/CNPJ Plataforma Geral Agropecuria, que consolida os bancos de dados de todos os institutos estaduais de agropecuria
do alvo consulta Deteno/Uso Temporrio do SNCR. sobre propriedade, transferncia e lotao de semoventes, entre outros.

Constrio judicial: requisio dirigida ao cartrio de registro da matrcula do 10.3 Requisio: instituto estadual de agropecuria ( a informao mais
imvel, com a nomeao de depositrio e/ou administrador, se for o caso. A Associao confivel de todas).
dos Registradores de Imveis de So Paulo (Arisp) veicula ordens de indisponibilidade
de imveis indistintos em todo o Estado. A implementao desse sistema em nvel 10.4 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal na Receita Federal
nacional, a cargo da Central Nacional de Indisponibilidade de Bens (Cnib), encontra-se (Documento de Informao e Atualizao Cadastral do ITR - DIAC).
em curso no CNJ, nos termos do Provimento da Corregedoria Nacional de Justia n
39, de 25 de julho de 201411. Constrio judicial: cumprimento de mandado por oficial de justia avaliador e
averbao na entidade encarregada do servio genealgico, com a nomeao de ad-
ministrador para os semoventes. Tratando-se de rebanho de bovinos ou de bubalinos
destinados ao abate para exportao de carne a pases que exigem certificao de pro-
cedncia, a constrio dever ser averbada tambm no Sisbov, que, inclusive, dispe de
ferramenta de rastreamento da lotao do gado.
11
A CNIB, que ser constituda por um Sistema de Banco de Dados Eletrnico (DBMS) e alimentada com as ordens de indisponi-
bilidade de bens decretadas pelo Poder Judicirio e demais rgos da Administrao Pblica, funcionar no portal publicado sob
o domnio: <http://www.indisponibilidade.org.br>. Tem o fim de recepcionar e divulgar, aos usurios do sistema, as comunicaes 11. PARTICIPAES SOCIETRIAS
de indisponibilidade de bens imveis no individualizados. As ordens de indisponibilidade que atinjam imveis especficos e
individualizados continuaro sendo comunicadas pela autoridade que a expediu diretamente ao Oficial do Registro de Imveis
competente para a averbao. Incumbir Arisp, definido na categoria mster, a funo de rgo responsvel pela administrao 11.1 Pesquisa em banco de dados institucional: CPF/CNPJ (histrico
tcnica da central. Com a nova prtica, h a obrigatoriedade de gerao de relatrios e de estatsticas para efeito de permanente de pessoas jurdicas a que o alvo esteve vinculado como scio, diretor
acompanhamento, controle e fiscalizao das atividades pela Corregedoria Nacional de Justia, Corregedorias Gerais de Justia
dos Estados e do Distrito Federal, bem como, conforme o caso, pelas corregedorias das serventias extrajudiciais de notas e de ou representante perante a Receita Federal) e Cadastro Nacional de
registros. O sistema permitir aos oficiais de registro de imveis a verificao, que passa a ser obrigatria, pelo menos na abertura Empresas (CNE) - vnculos societrios, filiais, consrcios de empresas.
e uma hora antes do encerramento do expediente, se h comunicao de indisponibilidade de bens para impresso ou importao
para seu arquivo, com vista ao respectivo procedimento registral.

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Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, 12.6 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (financiamentos concedidos
acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br). pelo BNDES, pelo Banco do Brasil e pelos bancos de fomento regionais
e estaduais).
11.2 Requisio: juntas comerciais e cartrios de registro civil de pessoas
jurdicas (atos constitutivos, atas de assembleias, declaraes, procuraes 12.7 Pesquisa em banco de dados institucional: Siasg (contratos
e registros de gravames). administrativos de que possam resultar crdito em favor dos alvos).
Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes,
11.3 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal na Receita acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
Federal (atos constitutivos e procuraes referentes a pessoas jurdicas
domiciliadas no exterior de que o alvo seja scio, diretor, procurador ou 12.8 Pesquisa em banco de dados institucional: Siafi (crditos oponveis
representante no Brasil). Administrao Federal). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads.
Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
Constrio judicial: requisio dirigida junta comercial ou cartrio. mp.br).

* Observao n 1. No intuito de evitar a dilapidao do patrimnio da pessoa jurdica, pode ser conveniente 12.9 Pesquisa em banco de dados institucional: DNPM (direitos minerrios
pleitear a constrio do respectivo fundo de comrcio (estoque, ativo imobilizado, intangvel e de investimentos), a e Certificados Kimberley). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads.
ser executada por oficial de justia avaliador. Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
* Observao n 2. Segundo o Provimento Coger/CNJ n 42, de 31.10.2014:
Os Tabelionatos de Notas devero, no prazo mximo de trs dias contados da data da expedio do documento, 12.10 Requisio: Instituto Nacional da Propriedade Industrial (Inpi) marcas,
encaminhar respectiva Junta Comercial, para averbao junto aos atos constitutivos da empresa, cpia do patentes, modelos de utilidade, contratos de franquia e de transferncia
instrumento de procurao outorgando poderes de administrao, de gerncia dos negcios, ou de movimentao de tecnologia.
de conta corrente vinculada de empresrio individual, sociedade empresria ou cooperativa.
12.11 Fontes abertas/pesquisas em banco de dados institucional: rgos
do Sisnama (licenas para explorao de recursos hdricos, florestais,
12. DIREITOS aqucolas, genticos etc.), Anvisa (registros de medicamentos e
equipamentos), ANP (licena para distribuio de derivados de petrleo)
12.1 Requisio: Procuradoria da Fazenda Nacional (precatrios federais). e assim por diante.

12.2 Solicitao: Tribunais de Justia (precatrios estaduais). Constrio judicial: conforme a espcie de ativo.

12.3 Requisio: Prefeituras (precatrios municipais). Outros sistemas que podem auxiliar a persecuo patrimonial maiores detalhes
no portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
12.4 Requisio: Incra, DNIT... (indenizaes decorrentes de desapropriaes).
Destaque para:
12.5 Pesquisa em fonte aberta: stios da Justia Federal e Estadual locais
(outros crditos judiciais). 1 - Radar repositrio de bases de dados. So 144, algumas delas servem para aux-
lio na investigao patrimonial.

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2 - Cadastro Nacional de Informaes Sociais (Cnis) importante para identifica- CONVNIOS


o de vnculos laborais. PRPB Crea/PB Sagres TCE/PB CNE MPE/PB Detran/PB

3 - Sinivem sistema composto por dados do Sistema Integrado Nacional de Iden- PRPR Copel Registro de
Imveis/PR TJ/PR TRF 4
Regio
tificao de Veculos em Movimento (filma veculos que transitam nas estradas de
rodagem, mormente naquelas prximas regio de fronteira). PRPE JUCEPE Detran/PE SDS/PE

PRPI TCE/PI
H convnios firmados nos estados cujas bases podem ser acessadas pelas Asspads
locais, por meio de solicitao da Asspad de lotao do investigador ou da Spea/PGR: PRRS Detran/RS SSP/RS Registro de
Imveis

PR/RJ Detran/RJ SSP/RJ JUCERJA DPF/RJ


CONVNIOS
PRRO Jucer
PRR2 JUCERJA Light
PRRR IDNET SSP/RR TCE/RR Sicap AFP LRFnet*
PRR3 Energisa/ Energisa/ Energisa/ Energisa/ MPTC/
DAE/Bauru CPFL Sanesul MP/SP
CNEE EEB CAIUA CFLO SP
PRSC Corregedoria-
TJ/PR Detran/SC
Geral TJ/SC
PRR4 SSP/RS TRF 4 Regio CEEE TJ/RS* AES e RGE*
PRSP CPFL ARI/SP Arpen/SP Irgo* Infocrim*
PRR5 JUCEPE
PR/TO ADAPEC CREA/TO Detran/TO*
PRAC SSP/AC
PRRN TCE/RN JUCERN CAERN COSERN* SET/RN*
PRAL JUCEAL
PRSE ADEMA Detran/SE SAP TJ/SE* SSP/SE* OAB/SE*
PRAP Empresa
JUCAP CEA DETRAN/AP Domestilar
*Em implementao
PRAM Jucea* Crea/AM

PRBA SSP/BA Embasa Juceb Siga TCM/BA Mirante TCE/BA


5. SUBSDIOS ESPECFICOS PARA RASTREAMENTO PATRIMONIAL
PRCE COELCE NO EXTERIOR
PRDF DW-Conv-
Infoseg Siga DW-Siasg DW-Siape CENSEC Sinic Sinpa Siop
nios Um dos princpios retores da recuperao internacional de ativos a necessidade
de que sejam individualizados os bens cujo confisco pretendido, como prescreve o
PR/ES JCEES Detran/ES Infopen Sejus/ES Cesan Sinic DPF/ES
art. 55 da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo. A realizao de pedidos
PRGO SSP/GO Goiaspen genricos de rastreamento de ativos (fishing expeditions) constitui conhecida barreira ao
atendimento de pleitos de confisco, sobretudo no que tange ao numerrio depositado
PRMS JUCEMS SIGO SSP/MS ESAJ
em contas bancrias e aplicaes, visto que poucas jurisdies dispem, como o Brasil,
PRMG JUCEMG Semad Siam de cadastro nacional de contas bancrias.
PRPA Jucema Cosanpa TCM/PA

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Relatrios do Coaf, dados de contratos, contas, dados cadastrais, declaraes de bens, esclaream o objeto da persecuo. altamente recomendvel o acompanhamento pes-
relatrios de compliance, procuraes, cpias de todos os documentos relacionados aos soal do pedido durante o trmite no Coaf.
alvos das quebras, caixas postais no pas de interesse, nomes de advogados/contadores/
administradores de trusts, dados sobre interpostas pessoas, atos constitutivos de em- Outra alternativa disponvel para a tentativa de identificao de ativos pertencentes
presas off-shore etc. podem ser teis, para evitar a alegao de pedido genrico. aos alvos realizar pedido Rede de Recuperao de Ativos do GAFILAT (RRAG) pela
Secretaria de Cooperao Internacional-SCI/PGR/MPF, para que, por meio da Camden
ainda de se considerar que os alvos mantenham depsitos em contas ainda no Asset Recovery Inter-Agency Netword (Carin), sejam buscadas informaes no escritrio de
identificadas. Nessa busca, interessante requerer ao Coaf que encaminhe unidade recuperao de ativos do pas de interesse. Para tanto, basta que sejam informados
de inteligncia do pas em que se suspeita tenha o alvo patrimnio, por intermdio da SCI/PGR/MPF os nomes e a qualificao dos proxies dos alvos (scios, familiares, pes-
Rede de Egmont, um pedido de informaes sobre bens, direitos e valores ali mantidos soas jurdicas coligadas, interpostas pessoas, advogados, contadores etc.).
pelos alvos e por seus scios, pessoas jurdicas vinculadas, familiares e possveis inter-
postas pessoas, bem como sobre eventuais comunicaes de operaes suspeitas que Por fim, resta a possibilidade de uso de adidos estrangeiros no Brasil, ou de adidos
lhes digam respeito. policiais e fazendrios do Brasil no exterior. possvel que eles obtenham informa-
es constantes de bancos de dados pblicos ou obtidas mediante operaes simples
Poucas unidades de inteligncia financeira efetuam a identificao de contas ban- de inteligncia (vigilncia, uso de estria-cobertura). Alguns adidos estrangeiros tm
crias. E para as que o fazem, importante conhecer os requisitos e os documentos ne- acesso a sistemas prprios e conveniados das respectivas unidades de inteligncia fi-
cessrios para viabilizar o pedido. A Money Laundering Reporting Office Switzerland (MROS), nanceira, bem como nos pouqussimos pases que dispem de cadastros nacionais de
unidade de inteligncia sua, por exemplo, extremamente ciosa do resguardo do correntistas, aos relacionamentos bancrios. Alguns exigem pedido de auxlio formal
titular da conta, mas no reconhece o sigilo bancrio relativo a recursos de origem para cooperao.
criminosa. Da a importncia de que o pedido dirigido Rede de Egmont, por meio do
Coaf, esclarea, com o maior detalhamento possvel: (a) as provas de que os alvos pra- A depender da necessidade e da urgncia da informao, o adido brasileiro no ex-
ticaram crimes e atos de improbidade admininstrativa; (b) o liame existente entre tais terior pode ser contatado diretamente, na embaixada brasileira, por telefone, e-mail
infraes e os recursos cuja constrio pretendida; (c) a probabilidade de que tais re- etc., pelo Ministrio Pblico Federal ou pela Polcia Federal. Caso haja necessidade de
cursos venham a ser (c.1) confiscados no Brasil, (c.2) aqui utilizados como elemento de formalizao, o pedido pode ser feito pela SCI/PGR/MPF ao Itamaraty, que acionar
convico ou (c.3) empregados no pagamento de indenizao vtima, penas pecuni- o adido no exterior.
rias e custas; (d) os vnculos existentes entre os alvos e a Sua (prova de viagens, gastos
em carto de crdito, manuteno de sociedades e arranjos societrios, propriedade Quanto ao pedido de cooperao ao adido estrangeiro no Brasil, ele pode ser realiza-
de outros ativos, existncia de contratos, manuteno de relaes pessoais e qualquer do por ofcio diretamente embaixada do pas, dando-se cincia SCI/PGR/MPF, ou
outro elemento que vincule o alvo jurisdio requerida); (e) a participao dos alvos por meio de solicitao SCI/PGR/MPF, para que esta realize o contato. Alguns adidos
em organizao criminosa, hiptese em que a lei sua dispensa a demonstrao de sua exigem formalizao do pedido, outros colaboram sem essa exigncia.
vinculao ao delito; (f) a ligao dos alvos com pessoas politicamente expostas; (g) o
entorno do alvo (scios, familiares, pessoas jurdicas coligadas, interpostas pessoas, ad-
vogados, contadores etc.); e (h) as razes para suspeitar que os alvos mantm ativos em
nome de terceiros. Quanto mais graves os fatos, mais contundentes as provas e mais
exauriente o pedido, maior a chance de sucesso na identificao das contas.

Os pedidos podem ser dirigidos ao Coaf por meio do Sistema Eletrnico de Inter-
cmbio (SEI), com a anexao dos fundamentos descritos e, se possvel, de peas que

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Seguem algumas informaes e bases de dados que podem viabilizar a investigao patrimnio de agentes pblicos, empresas de fachada, legislao corporativa, notas p-
patrimonial no exterior: blicas do mercado de capitais, relatrios financeiros, registros processuais, legislao e ju-
risprudncia em direito corporativo... O site disponibiliza vrias funcionalidades: pesquisa
na internet e em redes sociais; acesso a 872 bases, distribudas entre 59 jurisdies nos 5
 Search Systems Largest Free Public Records Database Collection continentes, a maioria em ingls; canal para a contratao de servios de pesquisa guiada;
 <http://publicrecords.searchsystems.net/> e a Visual Investigative Scenario, interface grfica destinada organizao de relaes entre
Objeto: miscelnea. empresas, filiais, off-shores, diretores e funcionrios, ONGs, rgos governamentais etc.
Cobertura territorial: informaes sistematizadas nas opes EUA e Canad; in- Unidade de pesquisa: global ou por base de dados nacional/regional.
formaes esparsas nas opes Austrlia, Nova Zelndia, Mxico, sia, Europa, Observaes: para obter informaes de interesse preciso realizar um registro gratuito.
Amrica do Norte, Amrica Central, Amrica do Sul, frica, Oriente Mdio e As pesquisas podem ser realizadas por nome, nome de fantasia, atividade econmica,
Ilhas do Pacfico. palavra-chave, endereo, telefone, e-mail, data de constituio, pontos de contato, e assim
Grtis/pago: grtis. H links para opes pagas. por diante. Algumas bases de dados possibilitam pesquisa nos documentos disponveis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: consolidador de pginas de instituies que possuem bancos de
dados sobre nascimentos, casamentos, divrcios, bitos, endereos, telefones, datas de  Open Corporates
nascimento, dados sobre vizinhos, propriedade imobiliria, escrituras, hipotecas e outros  <https://opencorporates.com/>
nus, testamentos, registros de feitos cveis e penais, licenas profissionais, carteiras de Objeto: empresas e seus scios/diretores/gestores.
motorista, veculos, cadastros em concessionrios de servios pblicos, empresas, valores Cobertura territorial: 105 pases, incluindo vrios parasos fiscais.
mobilirios, procuraes, contratos, dvida ativa, falncia, propriedade intelectual, segu- Grtis/pago: grtis.
rana nacional (listas de terroristas, estelionatrios, fugitivos da Interpol, mais procura- Lngua: ingls.
dos e pessoas envolvidas na prtica de corrupo, fraude governamental, crimes federais Tipo de informao: conforme a jurisdio, pode incluir dados societrios, situao da
contra o sistema financeiro, lavagem de ativos e importaes ilegais). Os dados dispon- empresa, endereo, administradores, outras empresas ligadas, tempo de atividade, infor-
veis dependem do provedor. Dados sobre imveis nos EUA, por exemplo, geralmente so maes de contato, fonte dos dados e rgo de registro.
informados por condados, que podem conter mais ou menos detalhes e incluir cpias de Unidade de pesquisa: mundial, com possibilidade de filtragem por jurisdio.
atos averbados ou no. Tambm h links para vrios sites de interesse (agncias, servios Observaes: a busca de empresas pode ser feita pelo nome da empresa ou da pessoa
e servidores pblicos, agentes polticos, normas, instituies financeiras, negcios, mino- fsica relacionada, esteja aquela primeira ativa ou no. Como geralmente acontece, nem
rias...). todas as corporaes constam da base de dados.
Unidade de pesquisa: por cidade, condado, estado federado e tipo de informao.
Observaes: h vrias formas possveis de obter um resultado. A localizao de uma
pessoa, por exemplo, pode ser feita em pesquisa especfica ou mediante consulta a regis-  GBR Direct
tros imobilirios, licenas, banco de bitos, zona eleitoral etc. H bons tutoriais em texto  <http://www.gbrdirect.eu/>
e vdeo no menu superior. Algumas pesquisas com cobertura territorial maior so pagas. Objeto: empresas e scios/administradores.
A navegao nem sempre fcil. Cobertura Territorial: mais de 100 pases, dependendo da informao, includos os
principais parasos fiscais (Antgua, Aruba, Bahamas, Barbados, Bermuda, Chipre, Cinga-
pura, Curaao, Guernsey, Hong Kong, Ilha de Man, Ilhas Maurcio, Ilhas Cayman, Ilhas
 Investigative Dashboard Virgens, Jersey, Liechtenstein, Luxemburgo, Malta, Panam, Sua, Uruguai, Vanuatu...)
 <https://www.investigativedashboard.org/> e alguns pases de difcil acesso (Afeganisto, Albnia, Armnia, Bangladesh, Haiti, Ir,
Objeto: universo corporativo. Lbia, Mianmar, Paquisto, Sria...).
Cobertura Territorial: internacional. Grtis/pago: pago. Os preos variam de um euro a centenas de euros, conforme o docu-
Grtis/pago: quase todas as bases de dados so gratuitas. mento/servio solicitado.
Lngua: ingls, embora algumas fontes poucas estejam apenas na lngua local (caso Lngua: ingls.
do Brasil). Tipo de informao: perfil da empresa e anlise de crdito; e, conforme a jurisdio,
Tipo de informao: registros societrios/empresariais; e, conforme a jurisdio, proprie- atos societrios, declaraes de imposto de renda, demonstrativos contbeis, anlises de
dade intelectual, fornecedores da administrao pblica, concesses de servio pblico, vnculos, registros de insolvncia, hipotecas etc.

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Unidade de pesquisa: por pas. Grtis/pago: grtis.


Observaes: a busca pode ser feita pelo nome da empresa e, em alguns pases, por nomes Lnguas: ingls, francs e alemo.
de diretores. O site tambm oferece outros servios, como a obteno de via autenticada Tipo de informao: nomes do inventor e do registrador da patente, classificao da
de documentos, a confirmao de sua autenticidade e a ligao de algum a determinada patente, nmero de inscrio, nmero de publicao e resumo da funcionalidade.
jurisdio, verificaes in loco e produo de conhecimento de inteligncia. Unidade de pesquisa: por pas.
Observao: a busca pode ser feita por ttulo, nome do proprietrio, nome da empresa
envolvida ou nmero do pedido de patente.
 Kompany
 <https://www.kompany.com/>
Objeto: empresas.
Cobertura Territorial: mais de 80 pases, entre os quais a Austrlia, o Canad, os EUA, NOS EUA
vrios pases europeus e alguns parasos fiscais (Jersey, Guernsey, Liechtenstein, Sua,
Luxemburgo).
Grtis/pago: informaes bsicas sobre a empresa (nome, endereo, nmero de registro,  Portico
situao ativa/baixada, telefone) so gratuitas. As demais custam entre US$ 5, US$ 10 e  <http://indorgs.virginia.edu/portico/home.html>
US$ 25, podendo chegar a US$ 100. Objeto: miscelnea.
Lngua: ingls. Cobertura territorial: EUA.
Tipo de informao: situao da empresa, scios, gestores, beneficirios finais, anlises Grtis/pago: depende do site indicado.
de crdito e de risco, demonstrativos contbeis, certides diversas (registro, atos constitu- Lngua: ingls.
tivos, proprietrios etc.). Tipo de informao: diretrio com ferramentas de busca, compiladores de pesquisas,
Unidade de pesquisa: global, embora seja possvel filtrar os resultados por pas(es). pginas amarelas, registros pblicos (empresas e nomes fictcios de pessoas jurdicas, obi-
turios, propriedade de imveis, aeronaves, barcos e cavalos), grande portflio de fontes
oficiais (agentes pblicos, agncias governamentais, eleies, estatsticas, instncias de
 Landings controle etc.), bibliotecas eletrnicas, jornais, revistas, peridicos oficiais e outras publi-
 <http://www.landings.com/_landings/pages/search/reg-world.html> caes, salrios, biografias, thesaurus, registros de licenas profissionais, comerciais e ad-
Objeto: aeronaves. ministrativas, mapas, georreferenciamento e sites sobre profisses, universidades, ONGs,
Cobertura territorial: Austrlia, Bahamas, Repblica Dominicana, Holanda, Irlanda, entretenimento, servios pblicos, genealogia, finanas de campanha, inteligncia, mer-
Nova Zelndia, Noruega, frica do Sul e Reino Unido (bases oficiais com atualizao cado financeiro, mercado de capitais, servios postais e servios de incorporao empre-
mensal); Aruba, ustria, Canad, Ilhas Cayman, Colmbia, Crocia, Antilhas Holande- sarial, entre outras centenas.
sas, Alemanha, Finlndia, Islndia, ndia, Itlia, Japo, Luxemburgo, Sucia, Sua, Tai- Unidade de pesquisa: depende do site em questo.
lndia e Venezuela (bases no oficiais).
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.  Everify
Tipo de informao: dados gerais sobre registro, marca, prefixo, fabricante, modelo,  <http://www.everify.com/>
nmero de srie e proprietrio. Objeto: pessoas, processos, propriedades e outros direitos reais, licenas profissionais.
Unidade de pesquisa: por pas. Cobertura territorial: EUA.
Observao: as bases de dados de alguns pases esto fora do ar ou desatualizadas. Grtis/pago: pago (US$ 19,95 por ms). Oferece teste gratuito por 5 dias, mediante infor-
mao do carto de crdito.
Lngua: ingls.
 Espacenet Patent Search Tipo de informao: registro civil, fotos, vdeos, blogs, perfis em redes sociais, histrico
 <http://worldwide.espacenet.com/advancedSearch?DB=EPODOC&submitted=false&locale=en_ de endereos e de telefones, e-mails, parentes e scios, processos, antecedentes, identifi-
EP&AB=&ST=advanced&compact=false> cao criminal, conduta em regime aberto e sursis, propriedade, insolvncia e gravames.
Objeto: patentes. Prov tambm acesso por tempo limitado (?) a mandados em aberto, informaes sobre
Cobertura territorial: h uma base de dados da Europa e outra com mais de 90 pases.

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renda e patrimnio declarados, ocupao, educao formal, vizinhos, imveis, autom- Observaes: a busca de empresas pode ser feita pelo nome da empresa ou da pessoa
veis, barcos, aeronaves, vendas anuais e ativos corporativos. fsica relacionada, esteja aquela primeira ativa ou no. Como geralmente acontece, nem
Unidade de pesquisa: depende do caso. As pesquisas feitas a partir de e-mail ou telefone todas as corporaes constam da base de dados.
so globais; as pesquisas por nome e sobrenome so feitas por estados.
Observao: uma das funcionalidades oferecidas por tempo limitado a pesquisa na
deep web.  Boat Infoworld
 <http://www.boatinfoworld.com>
Objeto: embarcaes.
 Public Data Cobertura territorial: Estados Unidos.
 <http://demo.publicdata.com/pdmain.php/Logon/home> Grtis/pago: grtis. H opo paga para pesquisa ilimitada/mais detalhada (US$ 19,98/ms).
Objeto: processos, propriedades. Lngua: ingls.
Cobertura territorial: EUA. Tipo de informao: fabricante, ano de fabricao, tamanho, nmero de identificao,
Grtis/pago: US$ 14.86 mensais para 600 pesquisas por ms, US$ 24.86 mensais para proprietrio do barco, armador, informaes de contato, porto de acreditao e outros.
1.250 pesquisas por ms, US$ 85 para 5.700 pesquisas por ms e US$ 34.86 anuais para 700 Unidade de pesquisa: global.
pesquisas por ano. Observao: a busca pode ser feita por nome do barco, fabricante, proprietrio ou uni-
Lngua: ingls. dade territorial.
Tipo de informao: dados aprofundados sobre propriedade imobiliria (status fiscal,
valor venal, valor de mercado, matrcula, histrico de benfeitorias, reformas, incorpo-
raes e proprietrios, cmodos, explorao de atividade econmica, recursos hdricos,  Federal Administration Aviation
iseno fiscal e incentivos governamentais, notrio, agente fiducirio...), veculos e car-  <http://www.boatinfoworld.com>
teiras de habilitao (tudo o que existe nas bases dos nossos Detrans); e dados sobre aes Objeto: aeronaves.
cveis, registros criminais, mandados de priso, licenciamento profissional, propriedades Cobertura territorial: Estados Unidos.
abandonadas e registros eleitorais. Grtis/pago: grtis.
Unidade de pesquisa: por estado, mas em alguns casos possvel selecionar vrios es- Lngua: ingls.
tados de uma vez. Tipo de informao: dados muito detalhados, incluindo N-number, nmero de srie,
Observaes: em regra, a busca feita pelo nome da pessoa e/ou da empresa; alm disso, nome, fabricante, modelo, ano de fabricao, dados sobre o motor, negociador, propriet-
a busca de registros criminais e carteiras de habilitao pode ser feita por data de nas- rio (nome e endereo), agente fiducirio, data e status da licena.
cimento ou CEP; o envolvimento em aes cveis, por palavras-chave relacionadas ao Unidade de pesquisa: global.
caso; a propriedade imobiliria, por endereo, CEP ou matrcula; os veculos, por placa Observao: a busca pode ser feita por N-number, nmero de srie, nome/proprietrio,
ou matrcula. fabricante, modelo, motor e negociador.

Em vrios casos, as informaes limitam-se a apenas alguns estados.

NA EUROPA
 Corporation Wiki
 <www.corporationwiki.com>
Objeto: empresas e seus scios/diretores/gerentes/consultores/auditores/procuradores/  EBR European Business Register
profissionais liberais contratados.  <https://w2.brreg.no/ebr/>
Cobertura territorial: EUA. Objeto: empresas e pessoas.
Grtis/pago: grtis. Cobertura Territorial: Noruega, ustria, Blgica, Dinamarca, Estnia, Finlndia, Frana,
Lngua: ingls. Alemanha, Irlanda, Itlia, Jersey, Letnia, Litunia, Luxemburgo, Macednia, Malta, Ho-
Tipo de informao: dados societrios, situao da empresa, endereo, administradores, landa, Srvia, Eslovnia, Espanha, Reino Unido, Sucia e Ucrnia.
outras empresas ligadas, tempo de atividade, informaes de contato. Grtis/pago: grtis para pesquisa sobre a existncia de empresas e pago para o detalha-
Unidade de pesquisa: global, com possibilidade de filtragem por estado. mento dos dados. Os assinantes tambm tm disposio uma pesquisa sobre pessoas,
mas o site no esclarece se o servio gratuito ou pago.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Lngua: a pesquisa pode ser feita em ingls ou noruegus, mas os documentos relativos Tipo de informao: dados gerais sobre falncia/recuperao/liquidao/insolvncia
empresa geralmente esto na lngua do pas no qual ela est registrada. civil, incluindo a identificao do liquidante, a sentena ou ato de decretao, a descrio
Tipo de informao: a pesquisa gratuita informa apenas a existncia de empresa com do estgio atual e outros.
certo nome ou nmero de registro, seu endereo, o tipo de sociedade e o cartrio no qual Unidade de pesquisa: por pas. A busca elementar permite consultar diversos pases de
est registrada. A pesquisa paga pode detalhar, dependendo do pas em questo, o hist- uma vez, mas a avanada exige sua especificao.
rico de assentos empresariais, o histrico societrio, dados financeiros, contas anuais. Em Observaes: a busca realizada pelo nome e sobrenome da pessoa insolvente.
alguns casos, possvel baixar documentos digitalizados. O sistema fornece, no modo de busca avanada, a possibilidade de buscar o indivduo
Unidade de pesquisa: por pas. O Central Name Index possibilita a busca simultnea em insolvente pelo nmero identificador de sua ao judicial e pelo nome ou nmero de
vrios pases, mas pode retornar informaes desatualizadas ou no suportar um nmero identificao da empresa envolvida.
excessivo de resultados.
Observaes: necessrio realizar um registro no site antes de receber os resultados. Os
dados sobre pases escandinavos so muito completos.
NA RSSIA, NA BIELORRSSIA E NO CAZAQUISTO

 E-justice Europa Registro de Empresas


 <https://e-justice.europa.eu/content_business_registers-104-pt.do>  Russian Partner
Objeto: empresas.  <https://russianpartner.biz/>
Cobertura territorial: Europa. Objeto: empresas.
Grtis/pago: as informaes so gratuitas nos seguintes pases: Blgica, Repblica Tche- Cobertura Territorial: Rssia, Cazaquisto e Bielorrssia.
ca, Dinamarca, Alemanha, Estnia, Grcia, Crocia, Itlia, Hungria, Malta, Pases Baixos, Grtis/pago: pago. As informaes bsicas custam um crdito (8,90 a 10,90 euros); custam dois
Polnia, Romnia, Eslovnia, Eslovquia, Finlndia, Sucia e Reino Unido; so pagas na crditos os dados sobre contas anuais e os relatrios detalhados; quatro crditos, os registros
ustria, na Bulgria, no Chipre, na Espanha e na Itlia; enfim, proveem informaes b- processuais e de antecedentes penais; e quatro e dez crditos, respectivamente, as informaes
sicas gratuitas e informaes detalhadas pagas a Frana, a Irlanda, a Letnia, a Litunia, do Cazaquisto e da Bielorrsia. Na inscrio, o cliente ganha dez crditos para uso imediato.
Luxemburgo e Portugal. Em qualquer caso, os valores cobrados so substancialmente Lngua: ingls e russo.
inferiores aos praticados em sites privados. Tipo de informao: registro empresarial, histrico societrio, situao fiscal, ativida-
Lngua: depende do pas. Em todos h uma descrio em portugus dos servios oferta- des econmicas, finanas, liquidez, demonstrativos contbeis, propriedades, processos,
dos; e, na maior parte, h informaes disponveis em ingls e no idioma local. sentenas judiciais e antecedentes.
Tipo de informao: consolidador de pginas dos ofcios de registro corporativo dos pa- Unidade de pesquisa: por pas.
ses em questo. Os dados disponibilizados variam. Em geral, possvel obter informaes Observao: a busca de empresas pode ser feita por nome ou pelo nmero de registro da
sobre o perfil da empresa, relatrios anuais, estatutos, penhores pessoais e corporativos, sociedade.
data do registro, dados gerais, responsveis legais, acionistas, filiais, sede da sociedade e
impostos em atraso.
Unidade de pesquisa: por pas. Em alguns, a pesquisa efetuada por estado ou regio.
Observaes: a maior parte das buscas pode ser feita por nome, cdigo ou endereo da NA ROMNIA, NO QATAR, NO LAOS, NO CAMBOJA E NA TAILNDIA
empresa. A dificuldade encontrada em pases cujos sites no possuem traduo para o
ingls, tais como Crocia, Grcia e Dinamarca.
 Civil Aircraft Registers
 <http://www.thai-aviation.net/Civil_Aircraft_Registers.html>
 Interconnected Insolvency Registers Search Objeto: aeronaves.
 <https://e-justice.europa.eu/content_interconnected_insolvency_registers_search-246-en.do> Cobertura territorial: Tailndia, Camboja, Laos, Quatar, Romnia.
Objeto: falncia/insolvncia. Grtis/pago: grtis.
Cobertura Territorial: Repblica Tcheca, Alemanha, Holanda, Estnia, ustria, Rom- Lngua: ingls.
nia e Eslovnia. Tipo de informao: nome da aeronave, histrico de nmeros de registro, caractersticas
Grtis/pago: grtis. fsicas, data de exportao, nome e histrico de proprietrios, irregularidades.
Lngua: ingls.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Unidade de pesquisa: por pas. NA USTRIA


Observaes: cada pas possui uma lista atualizada com todas as aeronaves registradas
em sua jurisdio.
 Grundbuchauszug Online
 <http://www.grundbuchauszug-online.at/antrag/>
 <http://grundbuchplus.com/bestellung>
NO REINO UNIDO E NA IRLANDA  <http://www.jusline.at/grundbuch.html>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: ustria.
 192.com The Largest UK Directory Enquiry Service Grtis/pago: pago (tabela de preos disponvel em: <https://www.help.gv.at/Portal.Node/
 <http://www.192.com/> hlpd/public/content/60/Seite.600340.html>
Objeto: pessoas fsicas, empresas, endereos e propriedades. Lngua: alemo.
Cobertura territorial: Reino Unido e Irlanda. Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro e documentos
Grtis/pago: as informaes bsicas so gratuitas. Para obter relatrios completos, pre- eletrnicos.
ciso adquirir pacotes de crditos (6 crditos, 9.95; 100 crditos, 29.95; 300 crditos, Unidade de pesquisa: global.
84.95; 600 crditos - 149.95). Observaes: preciso inscrever-se antes e explicar a razo pela qual a informao
Lngua: ingls desejada.
Tipo de informao: a pesquisa gratuita informa nome, endereo, telefone, data, preo
e cartrio do ltimo imvel de endereo, preos dos imveis vizinhos, lojas prximas
e rvore genealgica. As pesquisas pagas informam tambm: na opo (a), tamanho do
imvel de endereo, identidade e idade de seus ocupantes prvios (anos 2014-2015) e atu- EM BELIZE
ais, identidade e endereo dos vizinhos, zona eleitoral, nascimentos, casamentos, bitos
e o histrico societrio de empresas; na opo (b), dados anteriores a 2014 e histrico de
processos; e na opo (c), dados comerciais da empresa, nmero de empregados, balano  Belize Chamber of Commerce and Industry
resumido, documentos societrios, negcios, imveis e informaes demogrficas.  <http://www.belize.org/chamber/members/directory/>
Unidade de pesquisa: global, com opo de busca avanada. Objeto: empresas.
Observaes: para efetuar a pesquisa, necessrio cadastro por e-mail. Cobertura territorial: Belize
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: telefone e endereo da empresa, descrio da atividade empresa-
NA ALEMANHA rial, nome do responsvel.

Unidade de pesquisa: global.


 Internet-Grundbucheinsicht
 <http://www.grundbuch-portal.de/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Alemanha. NA BULGRIA
Grtis/pago: pago.
Lngua: alemo.
Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro e documentos 
eletrnicos.  <http://www.icadastre.bg/index.aspx?ReturnUrl=%2f>
Unidade de pesquisa: por estado (o site contm os links para todos eles). Objeto: imveis.
Observaes: necessrio inscrever-se antes e explicar a razo pela qual a informao Cobertura territorial: Bulgria.
desejada. Grtis/pago: grtis para informaes bsicas.
Lngua: blgaro.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro, documentos Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo,
eletrnicos, certificados, informaes sobre transaes, acesso a dados sobre direitos da nome do proprietrio, histrico de proprietrios, documentos de cadastro da propriedade.
propriedade, descrio da propriedade. Unidade de pesquisa: global.
Unidade de pesquisa: global. Observaes: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade ou de seu endereo.

NO CANAD NA ESPANHA

 Land Registry Quebec  Land Registry Search Search by Owner


 <www.mern.gouv.qc.ca/english/land/register/register-consultation.jsp>  <http://www.lawbird.com/services/view/13>
Objeto: imveis. Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Provncia de Qubec. Cobertura territorial: Espanha
Grtis/pago: pago. Grtis/pago: caro! - 65 euros.
Lnguas: ingls e francs. Lngua: ingls.
Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo, ca- Tipo de informao: identificao da propriedade e de suas caractersticas/endereo a
dastro da propriedade. partir do nome do proprietrio.
Unidade de pesquisa: global. Unidade de pesquisa: por regio.
Observaes: necessrio registrar-se para ter acesso aos resultados. Observaes: os resultados so recebidos em 24 horas. necessrio fornecer o nome do pro-
prietrio, seu nmero de identificao e em qual rea a propriedade provavelmente se localiza.

 Land Registry Nova Scotia


 <http://www.novascotia.ca/sns/access/land/subscribe-property-online.asp>
Objeto: imveis. NA ESTNIA
Cobertura territorial: Provncia da Nova Esccia.
Grtis/pago: pago.
Lnguas: ingls e francs.  <http://www.rik.ee/en>
Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo, e  <https://e-estonia.com/component/electronic-land-register/>
cadastro da propriedade. Objeto: imveis.
Unidade de pesquisa: global. Sites ainda no examinados.
Observaes: necessrio registrar-se e obter uma autorizao para ter acesso aos resultados.

NAS FILIPINAS
EM CINGAPURA

 Land Registration Authority


 INLIS Intregated Land Information Service  <http://lra.gov.ph>
 <https://www.inlis.gov.sg/layout/homepage.aspx> Objeto: imveis.
Objeto: imveis. Cobertura territorial: Filipinas.
Cobertura territorial: Cingapura. Grtis/pago: pago (P$ 143,72 a 215,58).
Grtis/pago: pago. Lngua: ingls.
Lngua: ingls. Tipo de informao: documentos pblicos sobre propriedades imveis.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Unidade de pesquisa: global. EM HONG KONG


Observaes: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade ou de seu endereo.

 ICRIS Cyber Search Centre


 <https://www.icris.cr.gov.hk/csci/cns_search.jsp>
NA FRANA Objeto: empresas.
Cobertura territorial: Hong Kong.
Grtis/pago: as informaes bsicas so gratuitas; o acesso a documentos e lista de
 Societ.com diretores e scios pago (HK$ 140,00).
 <http://www.societe.com/> Lngua: ingls.
Objeto: empresas e pessoas correlatas Tipo de informao: qualificao, scios, diretores, situao da empresa, ordens de des-
Cobertura territorial: Frana. qualificao, mudanas de nomes, data de registro, informaes sobre incorporaes.
Grtis/pago: grtis. Documentos e relatrios eletrnicos custam de 3,99 a 9,99 euros. Unidade de pesquisa: global.
Lngua: francs. Observao: a busca pode ser feita pelo nome da empresa em ingls ou em mandarim.
Tipo de informao: forma jurdica, data de criao, endereo, telefone, registro de
empregados assalariados, balano patrimonial, relatrios financeiros, scios, diretores e
dados sobre estes ltimos (qualificao, relacionamentos, outras pessoas jurdicas a que
so vinculados. NA HUNGRIA
Unidade de pesquisa: global.
Observao: a pesquisa realizada por palavra-chave relativa ao nome da empresa, de
seus scios e dirigentes ou parte do nmero de registro.  Official portal of the Hungarian land administration
 <http://en.foldhivatal.hu/content/view/168/159/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Hungria.
NA HOLANDA Grtis/pago: pago (HUF$ 1000,00 a 3600,00).
Lngua: ingls.
Tipo de informao: documentao de bens imveis.
 Kadaster Unidade de pesquisa: global.
 <http://www.kadaster.nl/web/english.htm>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Holanda.
Grtis/pago: informao disponvel somente aps a aprovao do cadastro. NA NDIA
Lngua: ingls e holands.
Tipo de informao: informaes sobre propriedade de imveis, navios e aeronaves e
documentos eletrnicos.  NSE
Unidade de pesquisa: global.  <http://www.nse-india.com/content/corporate/corpinfo.htm>
Observaes: necessrio cadastrar-se antes de fazer o pedido de busca. Objeto: empresas.
Cobertura territorial: ndia.
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: informaes gerais, endereos, aes, scios, relatrios financeiros,
anncios pblicos, assembleias gerais.
Unidade de pesquisa: global.
Observaes: possvel comparar resultados entre diversas empresas, mas cada tipo de
pesquisa (informaes gerais, aes, scios etc.) deve ser feita separadamente.

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NA ILHA DE MAN NA NORUEGA

 Land Registry General Service  AMBITA


 <https://www.gov.im/registries/General/Land_Registry/search.xml>  <https://www.ambita.com/en/the-digital-land-registry/>
Objeto: imveis. Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Ilha de Man. Cobertura territorial: Noruega.
Grtis/pago: de 6,50 a 45 libras. Grtis/pago: pago.
Lngua: ingls. Lngua: ingls.
Tipo de informao: hipotecas, limitaes/restries do imvel, proprietrios, docu- Tipo de informao: dados sobre imveis.
mentos de registro, planta, transaes. Unidade de pesquisa: global.
Observaes: a busca pode ser requerida pelos correios ou pessoalmente, acompanhada
do pagamento das taxas.

NA NOVA ZELNDIA

NAS ILHAS VIRGENS AMERICANAS


 Land information New Zealand
 <http://www.linz.govt.nz/land/land-records>
 Property Info Objeto: imveis.
 <https://gov.propertyinfo.com/us-virginislands/> Cobertura territorial: Nova Zelndia.
Objeto: imveis. Grtis/pago: pago (NZ$15).
Cobertura territorial: Ilhas Virgens Americanas. Lngua: ingls.
Grtis/pago: pago de US$ 1,00 a US$ 2,00 por pgina. A subscrio mensal US$ 75,00 Tipo de informao: registro de propriedade, histrico de proprietrios, endereo, ca-
e a anual, US$ 750,00. ractersticas bsicas do imvel, cpia do certificado de registro original, mapas e diagra-
Lngua: ingls. mas e documentos eletrnicos.
Tipo de informao: documentao de bens imveis. Observao: Para realizar os pedidos, necessrio cadastrar-se. Caso as informaes bus-
Global/por regio: por regio. cadas no atendam demanda especfica, h uma lista com outros ofcios de registros de
imveis em: <http://www.linz.govt.nz/land/land-records/other-land-record-providers>.

NA ITLIA
NA POLNIA

 AZ Holding Land Registry Search by Entity


 <http://www.azholding.it/en/service/land-registry-search-by-entity/>  Elektroniczne Ksigi Wieczyste
Objeto: imveis.  <https://ekw.ms.gov.pl/eukw/menu.do>
Cobertura territorial: Itlia. Objeto: imveis.
Grtis/pago: pago. Cobertura territorial: Polnia.
Lngua: ingls. Grtis/pago: pago.
Tipo de informao: documentao de bens imveis e avaliao imobiliria. Lngua: polons.
Unidade de pesquisa: global. Tipo de informao: documentos pblicos de imveis.
Unidade de pesquisa: global.
Observao: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

NA REPBLICA TCHECA Lngua: a pgina de apresentao est disponvel em ingls, mas a busca s possvel
em sueco.
Tipo de informao: endereo, propriedade, hipotecas, direitos da propriedade, histri-
 State Administration of Land Surveying and Cadastre co de proprietrios, pagamento de tributos.
 <http://www.cuzk.cz/en> Unidade de pesquisa: global.
Objeto: imveis. Observao: necessrio inscrever-se para acessar o servio. A busca pode ser feita pelo
Cobertura territorial: Repblica Tcheca. endereo e por coordenadas no mapa.
Grtis/pago: pago (preos em: <http://www.cuzk.cz/English/Cadastre-of-Real-Estate/Fees/
Scale-of-administrative-fees-and-payments.aspx> e <http://www.cuzk.cz/Aplikace-DP-do-
-KN/Aplikace-DP-do-KN/Uctovani-vystupu-z-KN-poskytovanych-DP-A-WSDP.aspx>).
Lngua: ingls e tcheco. EM TRINIDAD E TOBAGO
Tipo de informao: mapas, servio de monitoramento de mudanas, endereo, assen-
tos, cadeia dominical, hipotecas e restries.
Unidade de pesquisa: global.  PIMS Online
Observao: necessrio cadastro prvio para a compra de crditos que possibilitam a  <http://www.legalaffairs.gov.tt/land/PIMS_main.html>
busca de imveis. Objeto: imveis e empresas.
Cobertura territorial: Trinidad e Tobago.
Grtis/pago: pago.
Lngua: ingls.
NO REINO UNIDO Tipo de informao: documentos, proprietrio, detalhes da propriedade, histrico de
proprietrios, avaliao de mercado.
Unidade de pesquisa: por endereo.
 UK Land Registry Services Observao: necessrio registrar-se para iniciar a pesquisa.
 <http://www.landregistryservices.com/land-registry/>
Objeto: imveis (propriedade e direitos reais sobre coisas alheias).
Cobertura territorial: Reino Unido.
Grtis/pago: pago (entre 11.95 e 59.95).
Lngua: ingls.
Tipo de informao: cartrio, descrio do imvel, matrcula, cadeia dominial, pro-
prietrio/titular, preo da ltima aquisio, direito de passagem, vizinhana, periferia,
hipoteca, outras garantias, adimplemento de tributos, restries, insolvncia, mapas e
diversos documentos (contratos, escrituras, certides, mapas...).
Unidade de pesquisa: global.

NA SUCIA

 Lant Materiet
 <http://www.lantmateriet.se/en/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Sucia.
Grtis/pago: grtis. O acesso aos documentos eletrnicos pago.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL

IV
BLINDAGEM 1. CONCEITO

PATRIMONIAL
A
blindagem patrimonial constitui o principal bice efetividade do confisco e
das medidas cautelares reais, na medida em que faz desaparecer o liame entre
o investigado e o patrimnio obtido com o crime, inviabilizando a respectiva
identificao e constrio.

Embora a blindagem tambm conhecida como proteo patrimonial, plane-


jamento societrio, restruturao corporativa, asset management e conteno de
danos no raro esteja associada sonegao e impunidade, ela pode representar
quatro fenmenos distintos, no necessariamente esprios, sobre cuja terminologia
reina grande controvrsia. So eles:

a. a gesto patrimonial, assim considerado o uso de estratgias admitidas pelo


legislador para maximizar a acumulao, a administrao, a perpetuao e a
distribuio de haveres (ex: instituio de fideicomisso);

b. a eliso patrimonial, consistente no aproveitamento lcito de lacunas norma-


tivas, alternativas hermenuticas e institutos jurdicos que, embora evidente-
mente no reflitam a mens legislatoris, podem, em tese, encaixar-se na mens
legis (ex.: ciso de uma sociedade de comrcio de combustveis em duas pessoas
jurdicas, uma incumbida da importao e outra da distribuio do produto,
a fim de que essa ltima possa aderir ao Simples nacional como empresa de
pequeno porte);

c. a eluso patrimonial, na qual a adoo de manobra oportunista no proscrita


expressamente afronta, ao contrrio do que ocorre na eliso, a mens legis, razo
pela qual considerada ilcita (ex.: ciso de uma sociedade em duas empresas
uma delas de pequeno porte, que sucede todas as dvidas da empresa cindida,
seguida da adeso da EPP a parcelamento especial, a fim de reduzir artificiosa-
mente o valor das prestaes devidas); e

d. a evaso patrimonial, mecanismo de desvinculao entre o agente e seu patri-


mnio em que h flagrante violao ao ordenamento (dilapidao do produto
do crime aps o oferecimento de denncia).

Interessa aqui examinar a eluso e a evaso, pois o seu diagnstico abre espao para
incluir no objeto da persecuo patrimonial os ativos envolvidos na manobra ilcita.

98 99
MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL

Pouco importa se, ao blindar o patrimnio, o objetivo do agente era fraudar credores, proveito do crime ou integra o patrimnio do agente, interessar perquirir se ele lhe
simular a inocorrncia de fato gerador de tributo, evitar a comunicao dos bens ao pertence efetivamente isto , se o agente tem domnio factual sobre a deciso de usar,
cnjuge ou disciplinar sua sucesso em vida: em qualquer caso, presente a antijuridici- gozar e, sobretudo, dispor (desconsiderados os atos maculados por fraude lei, simu-
dade, os recursos podero ser recuperados. lao e abuso de direito).

Diante da dificuldade que permeia a diferenciao, no caso concreto, entre a eliso Os modelos de proteo patrimonial investigados nas Operaes Monte den e
(lcita) e a eluso (ilcita), o direito comparado tem dedicado grande labor criao de Castelhana consolidaram-se como paradigmas das fronteiras da blindagem. A ttulo
critrios para apart-las. Assim que, na Alemanha, a Seo 42 do Abgabenordnung diz ilustrativo, figure-se, por hiptese, que sociedades pertencentes ao agente sejam colo-
que h eluso quando a escolha da soluo normativa pelo agente autoriza a percepo cadas em nome de interpostas pessoas, com a frequente alterao de seu domiclio para
de vantagens no pretendidas pelo ordenamento. Nos EUA, so consideradas elusivas dificultar a fiscalizao, e, medida que elas forem acumulando dvidas, seu controle
as transaes que carecem de justificativa negocial, luz dos princpios da supremacia seja alienado para uma empresa off-shore. O conglomerado, claro, seguiria sob as rdeas
da substncia sobre a forma e do da realidade econmica sobre a jurdica (Internal Re- do agente, titular das aes ao portador da empresa off-shore, que assim se beneficiaria
venue Code, art. 7.701). No Reino Unido, extrai-se da teoria das step stone transactions que com (a) absoluta imunidade em face das dvidas das sociedades incorporadas, (b) pos-
um estratagema elusivo quando uma srie de transaes aparentemente regulares sibilidade de evadir divisas como lhe aprouvesse, a ttulo de pagamento de pr-labore
autoriza a obteno de vantagem que, fosse o processo submetido a escrutnio global, aos diretores da empresa estrangeira, (c) liberdade para manter patrimnio no de-
no seria admissvel (W.T. Ramsay Ltd. v. IRC, 1981, STC 174). Na Frana, a doutrina clarado no exterior, e (d) uma pletora de mecanismos para repatriao dos recursos
recomenda que o abuso de direito e a prtica de ato anormal de gesto orientem a (emprstimos postios, investimentos da off-shore em favor de holding patrimonial em
tipificao da eluso. nome do criminoso, exportaes fictcias com adiantamento de cmbio, servios alter-
nativos de remessa e outros tantos ao alcance do engenho humano).
A questo em debate no meramente terica. Boa parte das tipologias diuturnas
de blindagem patrimonial situa-se em uma zona cinzenta entre a autonomia privada, A jurisprudncia tem reconhecido a ilicitude da blindagem patrimonial elusiva
a eliso e a eluso, como a criao de holding patrimonial familiar, o adiantamento da e evasiva (STF, HC n 84.423/RJ, 1 Turma, Rel. Ayres Britto, DJ de 24.9.2004; STJ,
legtima aos filhos menores, a colocao de bens em nome do cnjuge, a doao de im- HC n 138.654, 6 Turma, Rel. Celso Luiz Limongi, DJe de 4.10.2010; TRF2, HC n
vel ao irmo, a constituio de empresa despida de affectio societatis com parente idoso, a 2005.02.01.006470-3, 2 Turma, Rel. Andr Fontes, DJU de 14.10.2005).
abertura de conta do exterior ou a instituio de um trust.

Conquanto nossa doutrina ainda no se tenha debruado sobre o tema, parece razo- 2. TIPOLOGIAS MAIS COMUNS
vel concluir que a licitude dos atos de planejamento patrimonial no Brasil depende,
no mnimo, da observncia dos requisitos de validade dos atos jurdicos em geral. Da As principais tcnicas, tendncias e riscos de blindagem patrimonial podem ser
decorre que haver eluso sempre que o expediente adotado pelo agente importar si- agrupadas em quatro ncleos, brevemente apresentados a seguir.
mulao (descompasso entre a aparncia e o contedo do negcio jurdico), fraude
lei (organizao de meios lcitos para atingir finalidade proscrita no ordenamento)
ou abuso de direito (exerccio de faculdade que excede os limites da boa-f, dos bons 2.1 Interposio de pessoas
costumes e da finalidade socioeconmica da norma), nos termos dos arts. 166, VI, 167,
1, e 187 do Cdigo Civil. As tcnicas de distanciamento pessoal objetivam vincular ativos a interpostas pes-
soas, a fim de dissimular sua propriedade pelo agente. Tais pessoas podem ser indiv-
Trasladado tal raciocnio para o esforo de averiguar, no domnio do confisco e duos fictcios, criados a partir de documentos forjados; familiares que no contribu-
das medidas cautelares reais, se um ativo constitui objeto, instrumento, produto ou ram para a aquisio do patrimnio; laranjas, conscientes ou no de sua condio,

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL

geralmente escolhidos entre pessoas de baixa renda e (ex-)empregados; testas de ferro Sibec), (e.5) no dispe de veculos caros (Infoseg), ou (e.6) reside em bairro ou
laranjas graduados que, alm de cederem seu nome e assinatura, mantm a farsa em imvel humilde (Google Maps, misso policial);
audincias trabalhistas, entrevistas com agncias reguladoras e fiscalizaes; contado-
res, consultores e advogados que se prestam a figurar como diretores, correntistas ou f. o registro no Cadastro Nacional de Informaes Sociais (CNIS) ou na Relao
representantes de empresas, mediante a percepo de honorrios; e pessoas jurdicas, Anual de Informaes Sociais (Rais) de relacionamento laboral pretrito/atual
sejam fantasmas, com existncia apenas no papel, ou de fachada, que aparentam do laranja com o agente investigado;
desenvolver ou efetivamente desenvolvem atividades operacionais.
g. o cadastro do agente como representante de pessoa jurdica constituda em nome
Alguns indcios da colocao de haveres em nome de interpostas pessoas so: de laranja nas bases de dados da Receita Federal (CNPJ, registro de empresas
off-shore), da Receita Estadual (ICMS), da Receita Municipal (ISS) e do Ministrio
a. a outorga de procuraes e a celebrao de contratos de gesto, representao da Indstria, Desenvolvimento e Comrcio Exterior (Siscomex);
ou agncia em favor do indivduo ou empresa laranja, passvel de aferio
mediante (a.1) consulta ao banco de dados da Central Notarial de Servios Ele- h. o cadastro fiscal da interposta pessoa, em cotejo com os registros do CNIS ou
trnicos (Censec), (a.2) requisio de documentos a juntas comerciais, cartrios da Rais, como scio/representante de pessoas jurdicas (h.1) administradas pelo
de notas e de registro de ttulos e documentos, e (a.3) verificao de que o agente agente; (h.2) sucessoras, controladoras e subsidirias de empresas j pertencentes
dispe de poderes para movimentar numerrio no Cadastro Nacional de Cor- ao agente ou por ele administradas; (h.3) em cujas dependncias o agente exerce
rentistas (CCS) e em cooperativas de crdito, corretoras de valores mobilirios e suas funes profissionais; (h.4) identificadas historicamente com a famlia do
outras instituies financeiras; agente; (h.5) com nome de fantasia, marca, estabelecimento, clientela ou nicho
de mercado assemelhados aos de empresas j pertencentes ao agente;
b. a referncia ao telefone do agente na ficha cadastral de conta titularizada pela
interposta pessoa, ou o registro de habilitao do smartphone/tablet/computa- i. o registo no Siscoaf de movimentaes financeiras suspeitas em favor de (i.1)
dor destinado a permitir o controle dos valores por internet banking indicaro membros da famlia do agente, (i.2) sociedades de que o agente e seu entorno
meios de identificao de seu usurio ou localizao geogrfica de seu usurio: sejam ou tenham sido scios ou administradores, (i.3) possveis intermedirios
IP, IMEI ou outro dado guardado durante a habilitao; ou (i.4) contas-condutes;

c. o cadastro do agente como responsvel pelo pagamento de tributos e preos j. a realizao de doaes ou emprstimos sem justificativa aparente ou a fundo
pblicos relativos a bens registrados em nome da interposta pessoa (IPVA, DP- perdido pelo agente, passvel de constatao nos bancos de dados da Receita
VAT, taxa de licenciamento de veculos, IPTU e contas de gua, luz e telefonia); Federal (DIRPF, DIPJ) ou da Receita Estadual (ITCMD);

d. a incompatibilidade entre a renda e o patrimnio declarados ao Fisco pelo indi- k. a averiguao, em misso policial, de que o agente utiliza bem (imvel urbano
vduo ou empresa laranja; ou rural, veculo, embarcao, aeronave) que no se encontra registrado em seu
nome; e
e. a incompatibilidade entre a renda declarada do laranja e seus sinais aparentes
de riqueza, vez que (e.1) no possui movimentao financeira compatvel (Di- l. a incompatibilidade entre a posio ou patrimnio declarados pelo laranja e
mof/SRFB), (e.2) no ostenta despesas relevantes com cartes de crdito (Decred/ dados de difcil conciliao: origem humilde, idade muito tenra, falta de experi-
SRFB), (e.3) vive de aluguel (Dimob/SRFB), (e.4) recebe parcos proventos de apo- ncia negocial, baixa escolaridade, acrscimo patrimonial sbito ou injustific-
sentadoria, benefcio assistencial ou verba oriunda de programa social (Plenus, vel, participao minoritria em empresas concorrentes etc.

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2.2 Engenharia societria abusiva acarreta a compensao dos prejuzos fiscais da incorporadora com os lucros
tributveis auferidos aps a operao, ao tempo em que a confuso dos bens das
As operaes de restruturao societria com objetivo fraudulento, conhecidas empresas facilita seu desvio extracontbil; e
como alaranjamento corporativo, representam um salto evolutivo em relao s tc-
nicas de interposio pessoal. c. C1 extinta por liquidao voluntria. Em outro estado da Federao, com
novo CPF tirado a partir de certido de nascimento falsa, criada C2, cujo nome
A engenharia societria normalmente parte da criao de empresas de fachada ou de fantasia e identidade visual do clientela a impresso de que se trata da
do aproveitamento de sociedades inativas, mediante simulao de atividade operacio- mesma empresa. Uma a uma, opera-se a sucesso de fato de pontos de comrcio,
nal ou no, para acumulao artificiosa de ativos ou passivos, intermediao de nego- empregados e estruturas corporativas, mas o controle societrio das empresas
ciatas, ruptura do rastro financeiro ou mero embarao identificao de seu benefici- pulverizado e seus ativos so mal identificados, impedindo que o poder pblico
rio final. Podem sinaliz-la, por exemplo, indcios de que o endereo da sociedade no controle o fluxo patrimonial e perceba a subtrao de bens em favor de fami-
existe, abriga residncia ou um outro negcio, possui espao e localizao incompat- liares do agente.
veis com o desempenho do objeto social ou coincide com o endereo de escritrios de
contabilidade, consultoria ou advocacia, conforme apurado em misso in loco; de que So pistas de engenharia corporativa maliciosa, entre outras, a realizao de opera-
a empresa no tem alvar de localizao e funcionamento (prefeitura), cadastro, ou- es empresariais sem lgica econmica; a existncia de alteraes societrias frequen-
torga ou licena (agncia reguladora), empregados (Rais), linha telefnica ou consumo tes ou muito complexas; o arquivamento irregular de atos sociais na junta comercial; a
de gua e luz (concessionrias dos servios); de que h descompasso entre o suposto realizao de alteraes bruscas no capital social; o conhecimento notrio de que uma
funcionamento da empresa e o teor de suas notas fiscais (Sped/SRFB), seu nmero de empresa pertence a certa famlia, embora os scios fundadores j tenham se retirado
empregados (Rais), sua movimentao financeira (Dimof/SRFB) ou sua contabilidade; dos quadros sociais; o descompasso entre declaraes de renda e bens, escritas contbeis
de que houve alterao brusca em seu objeto social, faturamento ou estoque (CNE, e movimentao financeira; a cesso de bens entre empresas de um grupo econmico;
ICMS, ISS); ou de que os valores das transaes por ela protagonizadas, cotejados com a multiplicidade de CPFs com dados similares; a transferncia iterativa de domiclio
a realidade de mercado, no so factveis. societrio e fiscal; e a promiscuidade entre contas bancrias pessoais e corporativas.

J o ncleo principal da engenharia corporativa gravita em torno de operaes de ci-


so, fuso, incorporao ou pseudo-dissoluo, no intuito de redistribuir haveres, apagar 2.3 Operaes multijurisdicionadas
os traos sobre sua origem ou natureza, dissimular sua localizao, forjar sua movimen-
tao, minar negcios, dificultar a atuao do aparato fiscalizatrio estatal, proteger a A realizao de operaes vinculadas a mais de uma jurisdio constitui outra tcni-
esfera jurdica do agente e, em ltima anlise, assegurar a fruio impune do proveito do ca de blindagem, destacando-se pela dificuldade que impe investigao.
crime. Seguem trs modi operandi hipotticos de possvel reorganizao societria:
Normalmente, as transaes envolvem parasos fiscais, societrios ou financeiros,
a. empresa A1 incorpora a empresa A2, titular de dvidas milionrias, que havia assim designadas as unidades administrativas que proveem a no residentes alguns
cedido parte de seu ativo imobilizado para A3. Ao cabo de negociaes suces- dos seguintes benefcios: formas societrias nebulosas, alto padro de sigilo financeiro
sivas de participaes societrias com A4 e A5, A1 assume todos os dbitos do ou comercial, precariedade de controles internos e de deveres de compliance, tributao
Grupo A, saneia as demais empresas e entra em estado pr-falimentar, enquan- favorecida, abundncia de filiais de conglomerados financeiros, obstculos ao cum-
to A3, registrada em nome do filho do agente, torna-se a irm rica do grupo; primento de pedidos de cooperao internacional, ampla oferta de assessoria jurdico-
contbil e boa estrutura de comunicao. Podem ser pases continentais (Sua, us-
b. agora s avessas: B1, controladora lucrativa, incorporada por B2, controlada tria, Panam, Uruguai, Belize, Lbano, Libria), pases insulares (Bahamas, Cingapura,
deficitria, que herda a razo social e os diretores daquela primeira. A operao Chipre, Malta, Bahrein, Brunei, Seychelles), micropases (Luxemburgo, Liechtenstein,

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Andorra, San Marino, Mnaco), dependncias e territrios ultramarinos (Ilhas Vir- Unidos (LLC e LLP do Estado de Delaware e, em menor escala, de Nevada, Flrida e
gens, Ilhas Cayman, Bermudas, Gibraltar, Jersey, Guernsey, Aruba, Martinica, Saint Wyoming), a Provncia de Ontrio/Canad e o Reino Unido (LLP), a Espanha (enti-
Martin, Ilhas Turcas e Caicos), regies autnomas (Ilha da Madeira, Hong Kong, Ma- dades de tenencia de valores en el extranjero), a Holanda e a Dinamarca (holding com-
cau, Groenlndia) ou simples comunas (Campione dItalia, Bonaire, Dubai). A Instru- panies sem atividade substantiva), a Islndia (international trading companies) e a
o Normativa SRFB n 1.037/2010 relaciona os pases ou dependncias que, na tica Irlanda (rent a star companies).
da Receita Federal, possuem tributao favorecida e regimes privilegiados, com algu-
mas omisses notrias. No por acaso, o ltimo Censo de Capitais Brasileiros no Exterior, publicado pelo
Bacen, ano-base de 20146, revelou a seguinte disposio geogrfica de investimento
Embora a simples manuteno de contas no estrangeiro seja suficiente para opor brasileiro direto: Ilhas Cayman (US$58,6 bilhes, 1.248 investidores), ustria (US$38,8
grande obstculo ao rastreamento do dinheiro, o principal produto dos parasos fiscais, bilhes, 46 investidores), Pases Baixos (US$35,5 bilhes, 3 205 investidores) e Ilhas
sem dvida, o respectivo portflio de veculos corporativos (sociedades, fundaes e Virgens Britnicas (US$26,6 bilhes, 5.890 investidores) que, juntos, somam 61,5% do
outros entes jurdicos, a includas as empresas off-shore, que s podem exercer ativida- estoque. Nas Ilhas Cayman e Ilhas Virgens Britnicas, o estoque de IBD participao
des fora do territrio onde so sediadas off the shore). As sociedades off-shore podem no capital concentra-se em atividades financeiras (US$55,1 bilhes e US$16,8 bilhes,
ter aes ao portador, durao post mortem, atuar como holdings financeiras de empresas respectivamente). J na ustria e nos Pases Baixos, o principal setor investido a
estrangeiras etc. indstria extrativa (US$22,3 bilhes e US$22,8 bilhes, respectivamente). J o setor
atividades financeiras ocupa o terceiro lugar em estoque de IBD na ustria e o segundo
Existem diversas modalidades de off-shores, dentre elas: IBC1, LLC2, LDC3, LLP4 e Safi5. lugar nos Pases Baixos (US$5,2 bilhes e US$6,5 bilhes, respectivamente). Espanha
Na maior parte dos casos, no passam de uma caixa postal (shell company) administrada e Estados Unidos tambm so pases relevantes para os investimentos brasileiros no
e s vezes pr-constituda numa prateleira (shelf company) por escritrios especia- exterior, 5,2% e 3,7% do estoque total, respectivamente.
lizados, que cuidam de indicar scios e diretores meramente nominais, confeccionar
procuraes, pagar custos notariais e prestar servios financeiros. Conquanto o uso de Fundao a destinao especial de bens livres, especificando o fim a que se desti-
off-shores possa ser lcito (o contribuinte cria subsidiria em paraso fiscal, desloca para nam, e declarando, se quiser, a maneira de administr-la.
l o domiclio da empresa, oferece tributao os fatos geradores ocorridos no Brasil
e envia seus lucros para o paraso fiscal, valendo-se de tratado para evitar a tributao Duas estruturas fundacionais so comumente utilizadas. A primeira a Fundacin
mais pesada da renda no Brasil), elas geralmente constituem veculo para a prtica de de Inters Privado (FIP), a FIP panamenha. Trata-se de pessoa jurdica que recebe de
lavagem de ativos (o contribuinte abastece a off-shore por meio de doleiro ou contrato seu fundador diversos bens e controlada por um conselho. No tem dono, apenas
simulado e, valendo-se de procurao ou designao interna, controla o destino dos beneficirios.
recursos).
A segunda, a Anstalt, figura tpica de Liechtenstein. comumente utilizada para
importante ressalvar que a oferta de empresas off-shore no constitui apangio dos gerir patrimnio imobilirio, deter direitos de patente ou royalties. No tem membros,
parasos fiscais. Longe disso: jurisdies insuspeitas tambm mantm figuras societ- a presena de acionistas facultativa. Possui fundador e beneficirio e h mnimo a ser
rias sob medida para a blindagem, como a Repblica Tcheca (LLC e LLP), os Estados integralizado logo na constituio. O fundador pode transferir seus direitos a outrem,
o que permite imenso poder sobre os bens.
1 International Business Company.
2 Limited Liability Companies.
3 Limited Duration Company.
4 Limited Liability Partnership.
6BACEN. Censo de Capitais Brasileiros no Exterior. Disponvel em: <http://www4.bcb.gov.br/rex/ cbe/port/ResultadoCBE2015.asp?i-
5 Sociedades Anonimas Financieras de Inversiones. dpai=CBE>.

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Uma palavra sobre trust. Trata-se de contrato de gaveta firmado entre o settlor No Brasil, cabe aos doleiros protagonizar os servios de remessas clandestinas. Em-
(instituidor) e o trustee (gestor) em favor de terceiro (beneficiary), cuja exequibilidade in- bora possam operar da forma j descrita, eles normalmente fazem o cabo (wire trans-
depende de qualquer registro oficial. Embora tenha origem no direito sucessrio, a fer) ou o swift [sic] de outra maneira: recebem do cliente em reais e mandam uma
exemplo do fideicomisso brasileiro, o trust adaptou-se com o tempo para servir blin- ordem de pagamento a partir de conta mantida no exterior em seu nome, mediante
dagem, permitindo que o beneficirio seja o prprio instituidor. Previsto na maioria internet banking ou fax dirigido ao gerente da conta, em prol da conta beneficiria. Com
dos parasos fiscais, na Sua, no Reino Unido, nos Estados Unidos, no Canad e na frequncia, o doleiro no dispe de caixa para bancar uma operao num momento
frica do Sul, sua principal vantagem o completo sigilo assegurado identidade do especfico: nesse caso, recorre a outro doleiro como ocorre no mercado interbancrio
beneficirio: segundo o direito local, os bens do trust pertencem ao trustee em regra, e triangula a transao, com posterior acerto de contas. O caminho inverso ocorre
uma trust company provider que se obriga, no instrumento, a seguir todas as orientaes mediante a captao de casas de remittance conveniadas com o doleiro, geralmente
do instituidor, o que pode incluir a determinao de que a empresa fiduciria transfira a fim de internalizar recursos em favor de familiares de residentes no exterior.
imediatamente os fundos ao receber a notcia de que seu instituidor ou beneficirio
alvo de investigao ou de pedido de cooperao formulado na respectiva jurisdio.
2.4 Simulao de perda patrimonial
Os dois principais problemas relacionados aos veculos corporativos citados so a
facilidade com que podem ser criados na maior parte dos casos, um carto de crdito Enfim, resta fazer meno aos artifcios que simulam a perda de patrimnio, entre
e um endereo bastam para que sejam colocados em operao, em menos de 72 horas, os quais merecem ser citados:
com atos constitutivos, endereo, caixa postal, telefone, diretoria, assembleia geral de
constituio e procuraes e, claro, a complexidade inerente identificao de seu a. a desvalorizao artificial de ativos, especialmente no que tange a imveis, se-
beneficirio final. moventes e ativos de difcil precificao (bens de luxo, obras de arte, antiguida-
des, passes de atletas, crditos negociados por empresas de factoring). A hiptese
Quanto ao fluxo dos recursos de/para o exterior, pode ocorrer mediante o contra- clssica aquela em que o agente adquire um imvel por preo superfaturado,
bando de numerrio em malas pretas, cartes de celular recarregveis, cartes de valor recebe por fora o excedente e, decorrido algum tempo, revende a terra que se
armazenado e aplicaes como o Paypal, o e-gold e as bitcoins; a simulao de negcios jur- desvalorizou por quantia bem inferior;
dicos, destacando-se os emprstimos e investimentos fictcios; e os servios alternativos
de remessas, nos quais os valores transitam margem do sistema financeiro formal. b. a simulao de despesas com gatekeepers (profissionais liberais que guardam os
portes do mercado de lavagem, escondendo-se atrs do sigilo profissional e da
Em geral, os servios alternativos de remessas operam de modo semelhante: base- suposta prestao de servios cuja remunerao difcil de ser avaliada, como
ados na confiana (hawalla). O cliente entrega ao cambista recursos em moeda local, advogados, consultores, lobistas e profissionais nas reas de gesto de ativos, re-
com o objetivo de remet-los para conta de seu interesse no exterior. O cambista faz abilitao de imagem, coaching e prospeco de negcios). Constituem indcios
contato com seu correspondente naquele pas e solicita que ele entregue o dinheiro ou dessa prtica, entre outros, a subcontratao injustificvel do servio e a atuao
promova a transao bancria desejada. A compensao entre os operadores ocorre concomitante de profissionais do mesmo ramo; a ausncia de experincia ou
quando efetuada uma operao no sentido inverso, no havendo, de fato, remessa titulao compatvel com os honorrios cobrados; a impondervel conciliao
fsica ou virtual de valores. Periodicamente, os excedentes havidos em favor de um ou (temporal, territorial, social) da prestao dos servios com o exerccio simult-
de outro so objeto de ajuste, mediante ordem de crdito para conta em paraso fiscal, neo de outra atividade; e a declarao, pelo agente ou por seus concorrentes,
entrega fsica de dinheiro, superfaturamento de importaes, enfim, o que for mais do mesmo endereo do gatekeeper;
conveniente para os envolvidos.
c. a celebrao de contratos manifestamente ruinosos, caracterizados por opera-
es despidas de lgica econmica, valores repetidos, clusulas vagas ou redigi-

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

das de forma inusitada, renegociaes inesperadas, parcerias que no proporcio-


nam ganho aparente ou falta de lastro documental.

3. BLINDAGEM PATRIMONIAL E LAVAGEM DE ATIVOS

A blindagem patrimonial indcio forte de ocultao de bens, uma das elementares


da Lei de Lavagem de Capitais, Lei n 9.613/1998.

A persecuo paralela do branqueamento, a par de sua pena severa e do regime pro-


cessual menos laxista, a compreendida a medida cautelar prevista no art. 4 da Lei n
9.613/1998, pode abrir muitas portas.

O standard probatrio para o reconhecimento do elemento normativo decorrente, di-


reta ou indiretamente, da prtica de infrao penal inferior quele necessrio para a
condenao pelo mesmo crime: exige-se o convencimento do juzo sobre a origem espria
dos recursos, mas no prova categrica de todas as elementares da infrao antecedente.

Outro ganho associado criminalizao da lavagem de dinheiro: facilita a identi-


ficao dos lderes de organizaes criminosas e dos agentes polticos e empresas que
concorrem para a prtica do crime antecedente. Eles dificilmente praticam o verbo
tpico, so conhecidos pelo baixo escalo da organizao ou passam recibo da atuao
como mandantes, mas so os principais beneficirios da infrao antecedente. No
tm o documento fraudulento, a droga ou o sangue nas mos, mas o dinheiro, sim.

Ademais, se um terceiro participar da lavagem, ainda que com dolo eventual situ-
ao quase sempre presente na blindagem mediante abuso de estruturas corporativas ,
responder pela prtica de um crime grave, em vez de mera receptao ou favorecimen-
to. Trata-se de mecanismo eficaz para coibir a atuao daqueles que vivem de embelezar
o dinheiro obtido por criminosos, como ocorre com alguns contadores, advogados, lobis-
tas, consultores, corretores, negociantes de gemas, bens de luxo, obras de arte, antiguida-
des, crditos de fomento mercantil, cavalos de raa e passes de atletas.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL

V
TUTELA CAUTELAR 1. NOES GERAIS

NO PROCESSO
A
persecuo patrimonial tem as medidas cautelares reais do processo penal como
PENAL instrumentos essenciais. necessrio que a constrio dos ativos/valores vin-
culados ao crime seja clere, evitando a ocultao, a disperso, a fruio e a
aplicao desses ativos/valores em novas atividades ilcitas. Aguardar o trnsito em
julgado da sentena condenatria para s ento promover medidas para o confisco do
produto e do proveito do delito implicar admitir baixssima eficincia da persecuo
patrimonial, bem como permitir que os ganhos da atividade criminosa sejam frudos
pelos imputados (e/ou pessoas a eles ligadas) durante todo o curso do processo.

No demais lembrar que a garantia cautelar do confisco, realizada notadamente


por meio do sequestro (arts. 125 e segs. do Cdigo de Processo Penal CPP), prescinde
da comprovao de um ato/fato que enseje risco de insucesso do futuro perdimento
(tentativa de ocultao, por exemplo), a ser efetivado com o trnsito em julgado da
sentena condenatria. A s comprovao, aferida em juzo de cognio sumria, a
respeito de provenincia criminosa de patrimnio controlado pelo imputado (seja pro-
duto, proveito, valor equivalente) suficiente para a constrio cautelar (art. 126, CPP1).

Cabe estudar, nessa esteira, as medidas cautelares reais do processo penal brasileiro
como instrumentos da persecuo patrimonial.

Turbinada pela globalizao e facilidades extraterritoriais de movimentao de


ativos financeiros, a criminalidade organizada, no campo econmico-empresarial, as-
sumiu propores inimaginveis no sculo XIX e no incio do sculo XX (origem do
Direito Penal Ocidental Moderno enquanto ramo autnomo das cincias jurdicas).
A criminalidade organizada atual, qual se pode agregar o atributo criminalidade
econmica, possui o sistema financeiro global como instrumental e objeto, em todas
as fases do complexo crimingeno.

1
Por todos: GIMENES, Marta Cristina Cury Saad. As medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal como forma de tutela cautelar desti-
nada reparao do dano causado pelo delito. 2007. Tese (Doutorado em Direito Processual Penal) Faculdade de Direito, Universidade
de So Paulo, So Paulo (USP), p. 66: O seqestro, alm de assegurar a reparao do dano, volta-se tambm ao perdimento (artigo
91, inciso II, b e artigo 133, do Cdigo de Processo Penal), porque recai sobre proveitos da infrao. Por isso, a justa causa prxima,
para o sequestro, reside nos indcios de que se trata de bem obtido com o produto da infrao penal. No haveria necessidade de
comprovao de depauperamento ou disperso de bens; a constatao indiciria de que o sujeito transformou o produto direto do
delito em proveito da infrao o quanto basta para justificar a decretao do seqestro sem destaques no original. H corrente
doutrinria, porm, que preconiza a exigncia de elementos informativos que indiquem a possvel dilapidao do patrimnio do
imputado como requisito do sequestro do processo penal.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL

A potencializao da perspectiva criminal econmica, ao lado da sistmica crise do sustentvel nacional diante do potencial lesivo ao errio dos delitos praticados por
sistema penitencirio corporal (na vulnerabilidade corprea), traz o mister do manu- organizaes voltadas ao crime ou ao locupletamento de ganhos ilcitos.
seio cientfico de categorias penais e processuais penais que se voltem ao patrimnio,
seja como pena, seja como ressarcimento ou repristinao da repercusso patrimonial Nesse sentido, somente uma abordagem sistemtica da categoria das medidas cau-
do ilcito. telares reais poder constituir possvel resposta, minimamente razovel, ao fenmeno
criminal econmico global, com vista a: produzir conhecimento sistemtico, coerente
Nesse tocante, sem descurar as medidas pessoais (corporais, privativas ou limita- e harmnico acerca dos contornos jurdicos da medida, dentro de um contexto de uma
dores da liberdade), assume relevo o papel das medidas cautelares patrimoniais, como dialtica relao entre a coercibilidade que lhe intrnseca e os cnones de um Estado
mais uma forma de resposta ao fenmeno criminal empresarial econmico, mxime Democrtico de Direito; oferecer um instrumento de enfrentamento da criminalidade
diante da liquidez e dinmica financeira facilitada pelas transaes imateriais e tec- empresarial econmica, de modo a demonstrar a viabilidade e adequao de medidas
nolgicas, bem como da natural e antropolgica tendncia humana em garantir os incidentes no patrimnio, seja como pena, seja como forma de repristinao dos ga-
ganhos, mesmo que decorrentes de empreitadas criminosas. nhos ilcitos, como via adequada de resposta a este fenmeno criminal moderno, tudo
sem descurar a importncia/necessidade de outras medidas, inclusive privativas de
O grande problema (problematizao) que, em decorrncia da concepo liberal liberdade, como uma das velocidades possveis do Direito Penal.
individualista do Direito Penal atualmente em vigor (rectius, o discurso jurdico que
dele se faz) e, mediatamente, da dificuldade em lidar com comportamentos de autoria Enfim, considerando a frgil construo doutrinria penal ortodoxa, diante de um
coletiva ou de leso difusa, o sistema processual penal vigente no oferece, sem um fenmeno criminal econmico que ultrapassa as fronteiras do Estado, as medidas de
esforo cientfico, condies de viabilidade de uma resposta minimamente adequada incidncia patrimonial, objetivo da criminalidade de base, sem descurar as demais
ao fenmeno, o que acaba por gerar e retroalimentar uma espiral viciosa, sob a pers- medidas reativas, emergem como alternativa resposta estatal que se agrega, dentro da
pectiva da ausncia ou baixa preocupao penal com os ganhos ilcitos, que at ento mxima que o crime no deve compensar, ou, financeiramente considerando, deve
predominou nas prticas jurdicas hodiernas. compensar o menos possvel.

Em outras palavras, os instrumentos processuais penais voltados a assegurar ou a Nos sistemas jurdicos modernos, o processo penal, perante uma autoridade judicial
garantir os efeitos patrimoniais dos pronunciamentos judiciais definitivos, para alm competente (devido processo legal e juiz natural), o nico caminho legalmente poss-
de defasados, carecem de uma viso paradigmaticamente diferenciada da concepo vel para uma resposta penal estatal.
que lhe serviu de suporte terico.
O princpio do devido processo legal, ao lado dos demais a ele vinculados, norteiam
A assimetria da legislao prevista no Cdigo de Processo Penal com a legislao ex- a prestao jurisdicional penal de forma que toda pena legal/legtima somente ter
travagante exige um esforo hermenutico que somente uma anlise de flego capaz existncia e validade jurdicas se emanada de um agente estatal especialmente qua-
de sistematizar e dar-lhe coerncia de tratamento, a fim de oferecer, como resultado lificado para jurisdizer, isto , para determinar a culpabilidade penal e atribuir-lhe
pretendido, condies para uma viso cientfica das inmeras medidas cautelares reais consequncias jurdicas.
juridicamente possveis para a criminalidade econmica.
Apesar da convivncia com hipteses de resposta e retoro imediatas, tal como
A falta de sistematizao adequada das medidas cautelares reais tem por efeitos ocorre no ato prisional em flagrante delito, a relao processual encerra em si uma ten-
relevantes: a uma, aparente inadequao de respostas ao fenmeno criminal empre- so no tempo, ou, como se diz, uma luta contra o tempo, na medida em que, quanto
sarial econmico organizado, de efeitos patrimoniais globais; a duas, reflete, mesmo mais afastado temporalmente da ocorrncia delitiva, menores sero as possibilidades
que parcialmente, o descumprimento de compromissos assumidos na ordem poltica fticas de sua reconstituio jurdica e, a fortiori, a anlise dos elementos de relevncia
internacional; a trs, interfere negativamente em um desenvolvimento econmico

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL

penal com o fim de se chegar a uma definio acerca de suas ocorrncias/consequn- Em outras palavras, a principiologia processual penal exige uma hermenutica res-
cias legais (caractersticas do juzo de certeza jurdica). tritiva dos requisitos para a concesso de medida cautelar processual penal, para que
no se torne um provimento antecipatrio de mrito condenatrio. Por outro lado,
Por outro lado, uma resposta apressada tambm temerria. como teremos a oportunidade de desenvolver, as medidas cautelares de natureza pa-
trimonial apresentam uma essncia extrapenal, bem por isso podem conviver mais
Ao envolver leses a bens jurdicos de relevncia, a conduta criminosa desperta facilmente com o paradoxal estado de inocncia.
mecanismos psicolgicos indesejveis nos operadores do Direito, de forma que uma
resposta estatal rpida, por vezes, enquanto ainda incidente a trepidao moral da Entrementes, a medida cautelar, mesmo em sede de processo penal, constitui essen-
conduta, tende a um justiamento para alm da justia. cial instrumento em busca da efetividade do prprio processo penal, sem que isso sig-
nifique, automaticamente, uma antecipao dos efeitos de eventual futura condenao.
No por outra razo que a opo do sistema processual foi criar uma fase anterior
causa penal em si, a fase apuratria (instruo extraprocessual penal), justamente para Vale considerar, ainda, dentre as peculiaridades da tutela cautelar, que os provi-
evitar um juzo precipitado acerca da ocorrncia delitiva e sua autoria. mentos cautelares constituem zona confinante entre a funo jurisdicional e a admi-
nistrativa, ou seja, medidas de polcia, embora a maioria seja oriunda de autoridade
Portanto, paradoxalmente, justia penal tardia e precipitada so, ambas, potenciais judiciria, especialmente as medidas cautelares pessoais (reserva de jurisdio).
fontes de injustias penais e fontes desviantes das finalidades processuais penais.
no equilbrio e convergncia entre o tempo e a resposta estatal ao fenmeno criminal Alm disso, no h propriamente um processo/procedimento cautelar no processo
que se localiza a essncia jurdica da tutela cautelar. penal, seno medidas cautelares deferidas ou incidentes em relaes processuais prprias.

Antecipando um pouco a classificao que logo apresentaremos, enquanto a tute- Por fim, cumpre, mesmo que brevemente, enfrentar a questo da (in)existncia de
la cautelar probatria visa a preservar os elementos de prova para reproduo dos um poder geral de cautela em sede de processo penal, mxime diante da forma assiste-
fatos de relevncia penal, e a tutela cautelar pessoal tende a atribuir consequncias mtica que o tema das medidas cautelares reais tratado na legislao, conforme logo
corpreas ao acusado/suspeito com vista a evitar situaes prejudiciais relao pro- abordaremos.
cessual principal, a tutela cautelar patrimonial ou real est voltada preservao
dos efeitos patrimoniais de eventual sentena condenatria, isto , evitar que a atuao A pergunta que se coloca sobre a possibilidade jurdica de provimentos cautelares
do tempo, ou outro comportamento especfico, possa tornar ineficazes as consequn- atpicos, isto , no previstos e disciplinados expressamente em texto de lei.
cias patrimoniais da conduta delitiva, tais como a obrigao de indenizar e reparar, as
obrigaes decorrentes de multa (penal), prestao pecuniria, custas e, em especial, o Temos que a resposta s pode ser afirmativa. H plena possibilidade jurdica na emis-
confisco dos proventos da infrao penal. so de medidas e provimentos cautelares atpicos, em relao processual penal (a fortiori,
pr-processual), a depender das circunstncias fticas e jurdicas do caso concreto.
No h como deixar de reconhecer que a teoria do processo cautelar penal apresenta
maior dificuldade se comparada a outros ramos do Direito. Isso porque, dentre outros Em primeiro lugar, porque o direito tutela jurisdicional significa direito a uma
fatores, no processo penal tem fora premente o princpio da no culpabilidade (ou tutela adequada. Em outros termos, tratando-se a tutela cautelar de um instituto ju-
estado de inocncia, ou ainda, presuno de inocncia), o qual, para alm de impedir rdico preventivo e urgente contra situaes jurdicas deletrias do direito material,
qualquer medida tendente antecipao dos efeitos do direito material (antecipao a falta especfica de previso legal, ou sua previso deficiente, no podem, por si s,
de pena), limita a incidncia de medidas cautelares onde h uma verdadeira zona de constiturem-se em obstculos adequada prestao jurisdicional.
penumbra entre o provimento cautelar e o antecipatrio.

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Curioso que, de certa forma, nunca houve muita discusso sobre a possibilidade do largamente aplicado em situaes concretas, inclusive sob o respaldo do Supremo
de provimentos cautelares em favor de sujeito passivo da medida, enquanto garantia Tribunal Federal3.
processual do suspeito/acusado. Pouco antes das alteraes das medidas cautelares
pessoais, com a sistematizao de uma verdadeira teoria geral das medidas cautelares Logo, plenamente possvel a utilizao do poder geral de cautela com base no princ-
pessoais, em que o sistema prisional provisrio era bipolar ou seja, baseado ou na pio ou garantia da inafastabilidade da jurisdio, muito embora, havemos de reconhecer,
ampla liberdade ou no cerceamento completo da liberdade do indivduo , doutrina e
jurisprudncia, com poucas vozes dissonantes, sempre admitiram a possibilidade jur- que devem se separar, para um mais cuidadoso exame, as medidas cautela-
dica de provimentos cautelares pessoais diversos da priso, ento mngua de previso res pessoais das demais, pois, se em relao s modalidades de priso pro-
legal expressa. visria no ser possvel o exerccio do Poder Geral de Cautela, em relao
s demais medidas cautelares, especialmente aquelas relativas s provas e
Por outro lado, se aceita como medida favorvel ao suspeito/acusado, no h qual- as reais, poder se dar, de forma parcimoniosa e extraordinria, o exerc-
quer plausibilidade argumentativa em limit-la no caso de situao potencialmente cio deste poder pelo juiz no processo penal4 .
prejudicial resposta do fenmeno criminal em si, quando a riqueza do caso concreto
demonstrar a necessidade especfica, mesmo que mngua de direta e expressa previso
legal, mas sempre forte na teleologia implcita de toda medida cautelar (tutela cautelar). 2. CARACTERSTICAS

Afinal, assim como o processo penal deve garantir os direitos do acusado, tambm Das noes iniciais, j possvel aferir boa parte das caractersticas que normalmen-
deve, equilibradamente, assegurar um devido processo legal que permita ao Estado apu- te esto e so associadas s medidas cautelares; assim como, com base nessas caracte-
rar os fatos de relevncia penal e atribuir-lhes consequncias legais de forma adequada. rsticas, extrair os requisitos que lhes esto associados e que so apresentados como
necessrios e suficientes para um provimento cautelar.
Considerando, ainda, que a tutela cautelar est lastreada, basicamente, em normas
processuais penais, a analogia constitui importante ferramenta e instrumento a favor Sem aprofundar as questes polmicas, seno apresentar apenas algumas delas,
da aceitao do poder geral de cautela2. cumpre-nos apresentar uma noo das caractersticas que so apontadas, pela doutri-
na, como inerentes das medidas e provimentos cautelares.
Vale ainda lembrar que, quanto lavagem de ativos, o advento da Lei n 12.683/2012
ratificou e cristalizou diversas providncias antes aliceradas no poder geral de cautela. A primeira caracterstica apresentada pela doutrina o carter instrumental da tu-
Assim como, jurisprudencialmente, o poder geral de cautela na tutela penal vem sen- tela cautelar. Por este, toda a medida cautelar constitui instrumento assecuratrio do
direito material que se pretende satisfazer na relao processual de base, ou, em alguns
casos, a prpria relao processual dita principal.

com esteio na instrumentalidade que surge a clssica definio de instrumen-


2 No nos parece possvel, concessa mxima vnia, o confinamento das providncias cautelares penais s hipteses expressa- talidade qualificada ou ao quadrado de Calamandrei, segundo a qual o provimento
mente previstas em lei a partir do argumento da tipicidade de direito substancial. E isto porque, a nosso juzo, as normas que
tratam das providncias cautelares tm natureza exclusivamente processual e, assim, ao teor do art. 3 da Lei de Ritos (Art.
3 - A lei processual penal admitir interpretao extensiva e aplicao analgica, bem como o suplemento dos princpios gerais
do direito), comportam a incidncia dos princpios gerais do direito em busca da efetividade da atuao jurisdicional, tornando
3
OLIVEIRA, Marcelo Ribeiro de. Provimentos cautelares patrimoniais em lavagem de ativos. In: CARLI, Carla Verssimo; MEN-
possvel, desta forma, a aplicao, no campo do processo penal, da norma contida no art. 798 do Cdigo de Processo Civil (Alm
DONA, Andrey Borges de (Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2013.
dos procedimentos cautelares especficos, que este Cdigo regula no Captulo II deste Livro, poder o juiz determinar as medidas
provisrias que julgas adequadas, quando houver fundado receio de que uma parte, antes do julgamento da lide, cause ao direito 4
POLASTRI, Marcellus. A tutela cautelar no processo penal: priso e liberdade, cautelares relativas prova, sequestro, arresto e es-
da outra leso grave e de difcil reparao) (ALVES, Rogrio Pacheco. O poder geral de cautela no processo penal. Revista do Minis- pecializao de hipoteca legal, outras medidas cautelares de leis especiais, outras medidas preventivas. 3. ed. So Paulo: Editora
trio Pblico do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, n. 15, p. 238, jan./jun., 2002). Atlas, 2014.

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cautelar um instrumento a servio de outro instrumento, o processo5. A rigor, mais Como vimos, casada com a instrumentalidade, a doutrina aponta a provisorieda-
do que instrumento do instrumento, a tutela cautelar voltada prpria tutela do de (ou temporariedade, como preferem alguns autores) como outra importante ca-
direito pretendido no processo de base (dito processo principal). Uma apreenso, um racterstica da tutela cautelar. Tal caracterstica est ligada ao vetor tempo, to caro
arresto, um sequestro etc. no constituem instrumentos do processo principal, mas para a tutela cautelar. De fato, tratando-se de um instrumento acessrio a uma relao
instrumentos voltados a garantir a efetividade das consequncias patrimoniais da tu- processual de base, instintivo perceber que a tutela cautelar apresenta uma limitao
tela penal de base. Ou seja, temporal de existncia, uma vigncia limitada no tempo, ao menos enquanto no
resolvida (juridicamente) a relao processual de base.
a tutela cautelar um instrumento vocacionado a dar segurana tutela do
direito desejado, ou que pode vir a ser ambicionado, no processo principal, Assim, a eficcia temporal da tutela cautelar e seu veculo, o provimento cautelar,
exemplificando, o arresto no um instrumento do processo, mas sim ins- tendem a ser sempre provisrios, surgidos perante uma situao jurdica de emergn-
trumento destinado a garantir a frutuosidade da tutela ressarcitria pelo cia (tutela de emergncia), deixando de gerar efeitos a partir de uma deciso substitu-
equivalente6 [discutida no processo dito principal]. tiva no processo principal, ou pelo advento de alteraes fticas e jurdicas que retirem
a essncia emergencial que lhe deu origem e a caracteriza.
A instrumentalidade especialmente cara ao processo penal, em que o princpio da
presuno de inocncia impede a antecipao dos efeitos da pretenso persecutria, Vale no descurar que, em situaes excepcionais, a tutela cautelar pode gerar efei-
permitindo-se a garantia apenas da efetividade dos efeitos de eventual sentena pe- tos para alm do trnsito em julgado da sentena na relao processual de base, prin-
nal condenatria, ameaada pela situao jurdica motivadora de algum provimento cipalmente na relao existente entre o processo penal e medida cautelar real. Perma-
cautelar. O fato da tutela cautelar se destinar a dar segurana efetividade da tutela do necendo a situao de perigo para alm da relao processual principal, permanecem
direito (carter assecuratrio) no significa que ela esteja vinculada ao reconhecimento ntegros os requisitos para o exerccio da tutela cautelar; eis grande avano doutrinrio
do direito material a ser tutelado, i.e., no est vinculada ao reconhecimento da ocor- dos que preconizam ser a tutela cautelar temporria e no provisria.
rncia de um fato tpico, ilcito, culpvel e punvel.
Imaginemos uma situao em que, aps sentena penal condenatria de primeiro
grau, por peculato, o Tribunal reconhea a prescrio intercorrente entre a sentena e
a apelao, mesmo reafirmando a ocorrncia de fato tpico, ilcito e culpvel do qual
5Se todos os procedimentos jurisdicionais so um instrumento de direito substancial, que atravs destes se cumpre, nos proce- decorreram ganhos ilcitos. No difcil concluir que permanecer a necessidade de
dimentos cautelares verifica-se uma instrumentalidade qualificada, ou seja, elevada, por assim dizer, ao quadrado... so, portanto, tutela cautelar para evitar o enriquecimento a partir de um fato ilcito, coberto pelo
em relao finalidade ltima da funo jurisdicional, instrumento do instrumento (CALAMANDREI, Piero. Introduo ao estudo
sistemtico dos procedimentos cautelares. Trad. Carla Roberta Andreassi Bassi. Campinas: Servanda, 2000, p. 42). Apesar da reconhecida fenmeno prescricional penal, no necessariamente incidente nos efeitos patrimoniais
contribuio doutrinria, a caracterstica da instrumentalidade da tutela cautelar, na forma originalmente tratada, no est imu- lesivos ao errio.
ne a crticas, muito pelo contrrio. Nesse sentido a sntese de Marinoni e Arenhart: Se a tutela cautelar instrumento de algo,
ela somente pode ser instrumento para assegurar a viabilidade da obteno da tutela do direito ou para assegurar uma situao
jurdica tutelvel, conforme o caso. Alis, caso a tutela cautelar fosse considerada instrumento do processo, ela somente poderia De uma forma ou de outra, a tutela cautelar est umbilicalmente ligada ao fator
ser instrumento do processo que, ao final, concede a tutela do direito material. Isto, na verdade compreensvel, pois o elaborador tempo, seja pela urgncia que lhe sempre implcita, seja pela limitao temporal de
da teoria da instrumentalidade ao quadrado da tutela cautelar, isto , da teoria de que a tutela cautelar instrumento do prprio
processo que j teria natureza de instrumento do direito material , um dos mais clebres defensores da teoria concreta do di- seus efeitos, que so gerados at o implemento de deciso definitiva ou at alterao da
reito de ao. Ora, quem entende que ao depende da tutela do direito material pode confundir, com facilidade, tutela destinada situao que lhe retire a urgncia.
a assegurar a tutela do direito material com tutela do processo. Deixe-se claro, porm, que alm de no ser possvel aceitar a teoria
que enxerga na funo cautelar a tutela do processo, preciso frisar que... a tutela cautelar assegura a tutela de um direito violado
ou, em outro caso, assegura uma situao jurdica tutelvel, ou seja, uma situao jurdica a ser tutelada atravs do chamado Decorrncia natural da instrumentalidade e da provisoriedade a acessoriedade.
processo principal. (MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz. Curso de Processo Civil: processo cautelar. 6. ed. rev. e
atual. So Paulo: RT, 2014, v. 4, p. 23).
No constituindo um fim em si mesmo, decorre o caractere da acessoriedade da
6
Marinoni; Arenhart, op. cit., p. 36. Entendimento que, embora desenvolvido no mbito do processo civil, na espcie, adapta-se
perfeitamente concepo de tutela cautelar que apresentamos.
tutela cautelar, na medida em que estar necessariamente ligada a uma relao pro-

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cessual de base, dita principal, para a qual est voltada a fim de dar guarida ao direito Como vimos, o provimento cautelar, temporrio que , sempre estar cravado com
material alhures objetivado, ou dar guarida ao normal transcurso desta prpria rela- a regra geral rebus sic standibus. Logo, toda e qualquer alterao da situao ftica e jur-
o processual (situao processual tutelvel). dica em seus fundamentos poder alter-la ou, inclusive, motivar sua revogao (bem
por isso revogabilidade, preferida por alguns).
Em suma e a partir da literalidade da expresso, a tutela cautelar ser sempre aces-
sria. Vale lembrar que, no processo penal, no h um verdadeiro processo penal cau- Constitui uma caracterstica tambm ligada sumariedade, conforme veremos
telar seno medidas cautelares ancilares do caso penal. em seguida, visto que a medida cautelar no tem capacidade jurdica para gerar coisa
julgada material, to somente formal, adstrita ontologicamente, assim, variao da
Outra caracterstica apresentada como inerente s medidas cautelares a sumariedade. situao ftica e jurdica que a fundamentou, com isso aderindo mutabilidade que
lhe implcita. Essa incapacidade de gerar coisa julgada material, apenas formal, leva
Essa caracterstica est ligada aos requisitos das medidas cautelares que logo sero alguns a caracterizar a medida cautelar pela no definitividade8.
apresentadas, de forma que o provimento cautelar nunca estar fundado em uma cog-
nio exauriente, mas to somente sumria. dizer, considerando a urgncia que nsi- necessrio que se alerte, porm, que, a no ser que haja uma verdadeira alterao
ta tutela cautelar (bem por isso trata-se de uma tutela de urgncia), no haver espao, do suporte que motivou a medida cautelar, esta, pelo menos, faz coisa julgada formal,
tampouco adequao jurdica, para um juzo de certeza (cognio exauriente) sobre o gerando precluso. Em tese, a medida cautelar no pode ser modificada ou revogada
direito material vinculado relao processual de base, tampouco cognio exauriente sob eventual argumentao de independncia funcional ou de entendimento diverso
sobre o perigo apresentado no pedido ou providncia cautelar (situao tutelvel). a respeito da causa apresentada autoridade prolatora da deciso.

De fato, o princpio da presuno de inocncia, de certa forma, j aponta no sentido Outra caracterstica das medidas cautelares trata-se da chamada referibilidade, que
de que o juzo exauriente somente possvel, no processo penal, aps instruo comple- as diferencia das medidas antecipatrias de tutela preocupao constante no processo
ta e anlise global dos elementos probatrios apresentados e contraditados. Sendo a pro- penal, em que somente em casos excepcionalssimos, e em favor do suspeito/acusado, o
vidncia cautelar incidente e, por natureza, antecessora de um julgamento baseado em sistema processual convive com medidas antecipatrias, sendo admitidas to somente,
certeza jurdica, a contrario sensu, toda deciso que anteceda esse momento de finalizao e sob rgido controle, medidas que tenham carter cautelar, assecuratrio, de urgncia
instrutria, seja na constncia da instruo processual, seja na fase prvia da instruo processual. Pelo trao da referibilidade, a medida cautelar deve sempre referir-se, ter
extraprocessual preparatria, estar fatalmente ligada a uma cognio no exauriente, por referncia, uma situao de perigo que pretende superar, evitar ou proteger9.
sumria, superficial, isto , no lastreada em um juzo de certeza jurdica, seno de ve-
rossimilhana, um juzo de probabilidade, ou, para alguns, um juzo de preponderncia.
3. REQUISITOS
Uma caracterstica interessante apresentada por alguns o atributo da variabilida-
de, tambm chamada de revogabilidade. Apresentadas as principais caractersticas das medidas cautelares, cumpre apresentar,
mesmo que brevemente, os requisitos necessrios e suficientes para o seu provimento.
Trata-se, em essncia, de uma das faces possveis da provisoriedade, vista h pouco,
de forma que a medida cautelar pode ser alterada e, inclusive, levantada caso seja Os requisitos so bastante conhecidos na doutrina e na prtica jurdica, definidos
modificada a situao de fato que deu causa a sua adoo7. terminologicamente por dois verbetes latinos, vale dizer, fumus bonis iuris e periculuum in

8
RAMOS, Joo Gualberto Garcez. A tutela de urgncia no processo penal brasileiro: doutrina e jurisprudncia. Belo Horizonte: Del Rey,
1998, p. 91-93.
9 Marinoni; Arenhart, op. cit., p. 37: na tutela cautelar h sempre referibilidade de uma situao substancial acautelada; inexis-
7 MENDONA, Andrey Borges de. Priso e outras medidas cautelares pessoais. Rio de Janeiro: Forense; So Paulo: Mtodo, 2011, p. 29. tindo referibilidade, no h direito acautelado, mas sim tutela satisfativa.

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mora. Literalmente considerando, para toda e qualquer medida cautelar imperativo rao do processo altere a posio inicial das partes. A dilatio temporis, enfim,
que se faam presentes, simultaneamente, uma fumaa do bom direito e o perigo que torna necessrio o processo cautelar10.
da demora do provimento pretendido.
No processo penal, embora adstrita s medidas cautelares pessoais (vide classifi-
O chamado fumus boni iuris, como visto, fumaa do bom direito, refere-se plau- cao infra), costuma-se utilizar o verbete periculum libertatis a fim de enfocar o perigo
sibilidade, verossimilhana do direito que invocado para representar, requerer ou especfico que a liberdade plena do suspeito/acusado pode proporcionar para o regular
deferir uma medida cautelar. Trata-se da aparncia de existncia da situao ftica trmite do processo persecutrio penal, lato sensu.
apresentada. No processo penal, como o que se apresenta como aparente a possvel
ocorrncia de um crime, alm dos indicativos (tambm aparentes) de autoria. Costu- importante destacar que, para a anlise da presena dos elementos probatrios
ma-se mencionar o verbete fumus comissi delicti (ou fumus delicti) para apontar a aparncia, iniciais indicativos do periculum, tambm no necessrio um juzo de certeza jurdi-
verossimilhana, probabilidade da ocorrncia de um crime. ca, seno tambm um juzo de probabilidade, verossimilhana, preponderncia, uma
vez que, tambm para aferio desse requisito, o juzo de cognio sumria.
A partir da caracterstica da sumariedade vista h pouco, o requisito do fumus comissi
delicti no exige um juzo de certeza jurdica acerca da ocorrncia de um crime e da situa- Por fim, cumpre consignar que, para a decretao de uma medida cautelar real, em
o de perigo alegada, mas to somente um juzo de probabilidade, de cognio sumria, comparao com uma medida cautelar pessoal, menor ser o rigor cognitivo, eis que
de preponderncia a partir da persuaso racional dos elementos probatrios aparentes. menos drsticas as suas consequncias em termos de proximidade com a antecipao
Bem por isso, trata-se de uma cognio vertical sumria e no exauriente. admisso de dos efeitos de eventual condenao. Isso porque a medida cautelar pessoal deve estar
um juzo baseado em convico de verossimilhana decorrente da necessidade de tutelar baseada em cuidados especiais pela gravidade das suas consequncias. As medidas cau-
imediatamente bem jurdico ou relao processual ameaada, ou, mais precisamente, telares reais, por sua vez, so menos drsticas do ponto de vista do suspeito/acusado,
juzo de convico de verossimilhana preponderante, isto , aquele que sacrifica o im- de forma que, em sua maioria, no so irreversveis e mais se adaptam ao menor sa-
provvel em favor do provvel (no sentido estatstico emprico de aproximao). crifcio do sujeito passivo da medida, o que no significa, por outro lado, que tambm
no exijam critrios de excepcionalidade. Vale invocar a regra metajurdica da justa
Pelo requisito do periculum in mora, perigo da demora, por sua vez, mister esteja medida, desdobrada na menor restrio possvel na esfera jurdica do demandado e
demonstrada a urgncia da medida cautelar, de forma a evitar o perecimento de um do meio idneo para a proteo dos bens jurdicos envolvidos.
bem jurdico, no caso, bem jurdico penalmente protegido seja na tutela (cautelar)
do direito material invocado (consequncias jurdicas de eventual sentena condena- Como veremos em breve, foi esse o mvel das orientaes normativas do Conselho Na-
tria), seja da prpria relao processual penal em si (que no caso tambm afetaria, cional de Justia (CNJ) e de recente alterao legislativa que exortaram e permitiram a alie-
indiretamente, as consequncias de sentena condenatria, mas serve para os casos em nao antecipada e a destinao prvia de bens apreendidos, sequestrados ou arrestados.
que a prpria instruo processual ou investigao criminal encontram-se em situao
de perigo, juridicamente considerando).
4. CLASSIFICAO
Mais uma vez a influncia do vetor tempo nas categorias penais, afinal o requisito
do periculum in mora uma das ratio esendi do processo cautelar, A classificao das medidas cautelares tema controvertido entre os processualistas pe-
nais. Existe certa polmica tanto quanto s diversas classes quanto ao seu contedo. Como
a dilao processual, ou o chamado periculum in mora, o que se procura na veremos, algumas medidas, tal como a busca e apreenso, so movedias e insistem, por
tutela jurisdicional que nesse processo o Estado exerce, evitar que a du- vezes, em escapar dos diversos critrios classificatrios apresentados pela doutrina.

10 MARQUES, Jos Frederico. Manual de processo civil. Campinas: Bookseller. Atual. por Vilson Rodrigues Alves, 1997, v. 4, p. 43.

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Nada obstante, de modo geral, as medidas cautelares podem e so classificadas como Da mesma forma, rompe com a ideia civilista de prova judicial, enquanto tal. De fato,
medidas cautelares pessoais, medidas cautelares reais ou patrimoniais e medidas cau- no plano processual penal, muitos elementos de convico antecedem a apreciao ou
telares probatrias, tendo por referncia seu objeto (matria) de incidncia cumulada a autorizao judicial, mas nem por isso perdem o seu carter persuasrio sobre a ocor-
com sua finalidade. rncia ou no ocorrncia de um fato de relevncia penal muito embora, tecnicamente,
somente sero consideradas como prova aps a judicializao, mediante uma regular
Desse modo, as medidas cautelares pessoais so aquelas que incidem sobre a vulne- instruo processual, com contraditrio, ampla defesa e controle/apreciao judicial.
rabilidade corprea do suspeito/acusado, isto , sobre a sua pessoa, bem por isso pes- Contudo, repetimos, o fato de somente ser tecnicamente prova nessas circunstncias ju-
soais. So exemplos dessas medidas as buscas pessoais (que na sistemtica adotada pelo rdicas no lhes retira o carter probatrio intrnseco, eis que hbil a demonstrar algum
Cdigo de Processo Penal independem de mandado judicial), as medidas prisionais fato ou ato jurdico de interesse instrutrio, muitas vezes irrepetvel.
provisrias (priso em flagrante delito, priso preventiva e priso temporria), alm
das medidas cautelares pessoais alternativas priso, sejam elas tpicas ou atpicas (ba- o que ocorre, por exemplo, nas provas periciais de forma geral, em que, embora
seadas no poder geral de cautela, como a conduo coercitiva para prestar depoimento). somente possam gerar efeitos probatrios aps contraditada e apreciada livremente
pelo juiz da causa, so produzidas antecipadamente por seu carter irrepetvel, ou,
As medidas cautelares probatrias, ou dos meios de prova, por sua vez, tm por como preferimos, em virtude de ser juridicamente perecvel. Assim, na instruo
escopo apresentar ou buscar um elemento de prova, isto , tm por objetivo carrear, na processual propriamente dita, no haver uma produo de prova, seno uma valo-
instruo pr ou processual, algum elemento de convico, de relevncia penal, acerca rao e qualificao jurdica de algo j produzido anteriormente.
da ocorrncia delitiva ou suas circunstncias.
Dessa forma, temos que h muita dificuldade de se transportar, para o processo
So exemplos dessas medidas o exame de corpo de delito, exame de local de crime, o penal, a noo de produo e assecurao de prova do processo civil, em que a prova,
depoimento ad perpetuan rei memoriam, a interceptao das comunicaes telefnicas ou enquanto tal, somente assume essa natureza se admitida e produzida na relao pro-
telemticas, a inverso da ordem processual dos testemunhos por motivos diversos, a cessual para a qual voltada a gerar efeitos. Em outras palavras, prova, no processo
coleta de material biolgico para fins da Lei n 12.654/2012 etc. civil, seria somente a produzida no processo em que valorada pelo juiz. Tudo o que
esteja fora desse conceito seria, no mximo, assecurao da prova (rectius, do meio ou
H de se registrar que alguns doutrinadores incluem como medida cautelar pro- fonte de prova).
batria a instruo extraprocessual preparatria (cujo exemplo tpico o inqurito
policial) e o auto de priso em flagrante delito. Por fim, temos as medidas cautelares reais ou patrimoniais, as quais, como o pr-
prio nome indica, incidem sobre o patrimnio do acusado ou suspeito. Tais medidas
interessante observar que as medidas cautelares probatrias, encaradas como tal, tm por finalidade evitar o perecimento ou impossibilidade da incidncia dos efeitos
rompem, em boa medida, com a ideia de prova adotada pelo processo civil. No pro- patrimoniais de eventual sentena condenatria, tais como o confisco, a obrigao de
cesso penal, a considerao e a valorao dos elementos e fontes de prova no exigem reparar o dano, o pagamento de multa ou de prestao pecuniria etc.
sempre a contemporaneidade do contraditrio (contraditrio diferido). A urgncia da
produo probatria ou a convenincia da instruo podem recomendar ou mesmo So exemplos dessas medidas a apreenso, o sequestro, o arresto, a alienao anteci-
determinar que o contraditrio e a sua dialtica decorrente somente sejam exercidos pada de bens, o bloqueio de ativos no sistema financeiro etc., conforme ser desenvol-
em fase posterior produo da prova em si. o que ocorre, por exemplo, nas medidas vido a seguir.
cautelares de interceptao das comunicaes telefnicas, ou ainda na expedio de
um mandado de busca e apreenso domiciliar, medidas urgentes, de carter cautelar, O grande percalo de anlise das medidas cautelares reais a forma assistemtica
que inviabilizam o exerccio simultneo da defesa e do contraditrio, diferido para que o tema foi tratado pelo Cdigo de Processo Penal, fonte de confuses e inesgotveis
momento posterior. discusses no intrinsecamente polmico mundo jurdico.

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O atual Cdigo de Processo Penal no foi pensado a partir de uma criminalidade 5. MEDIDAS CAUTELARES REAIS NA LEGISLAO BRASILEIRA:
econmica que grassa na realidade brasileira. Contudo, alguns instrumentos normati- CONSIDERAES INICIAIS
vos extravagantes, inspirados em moderna legislao sobre o tema, trataram a questo
de forma relativamente adequada. Estes, para alm de aplicao nos objetos respecti- Conforme se tem registrado, as medidas cautelares reais so previstas na legisla-
vos, podem ser utilizados de forma analgica, seja pelo permissivo do art. 3 do Cdigo o processual penal como forma de retirar da esfera de disponibilidade dos agentes
de Processo Penal, seja pelo poder geral de cautela debatido supra. Exemplo desse tipo delituosos os bens obtidos direta ou indiretamente com a ao criminosa, bem como
de legislao so as que tratam do combate s drogas e da lavagem de dinheiro, con- para o bloqueio de bens de valor equivalente, com o objetivo de viabilizar o confisco
forme ser desenvolvido em breve. e a reparao do ofendido quando da condenao. Em crimes que tm por principal
motivao gerar ganhos financeiros para os seus responsveis, as medidas cautelares
Ainda quanto classificao das medidas cautelares do processo penal, vale ressal- que so assecuratrias do confisco e da reparao dos danos se apresentam com espe-
tar a situao interessante e anmala da apreenso, normalmente precedida de busca cial importncia.
(bem por isso costuma-se referir busca e apreenso), medida cautelar que pode ser
inserida nas trs categorias acima sumariadas, a depender do objetivo e das circuns- Efetivamente, os denominados crimes de colarinho branco podem ser to ou mais
tncias processuais em que provida. danosos sociedade ou a terceiros do que os crimes praticados nas ruas com violncia,
como j apontava o socilogo Edwin Sutherland (1883-1950) em seu clssico estudo,
Assim, uma busca e apreenso na prpria pessoa suspeita ou acusada uma medida White-Collar Criminality, de 193912.
cautelar pessoal, eis que incide sobre a vulnerabilidade corprea da pessoa, como visto;
mas, se visa coleta de elementos de prova, enquadra-se na noo de busca e apreenso As medidas cautelares reais so divididas pela doutrina em duas espcies, o seques-
probatria; e, por fim, se praticada visando incidncia posterior de outra medida tro e a restrio. O sequestro (seizure), tambm chamado de apreenso ou embargo,
cautelar real, tal como o sequestro ou o arresto, assumir contornos de medida cautelar envolve a tomada fsica da posse do bem objeto da medida; enquanto a restrio (res-
real ou patrimonial11. traint), tambm conhecida como bloqueio, toma a forma de um mandado que restringe
a disposio do alvo sobre o bem, sem desapossamento13.
Esse carter dinmico assume contornos intrigantes, se inserido no contexto do
poder geral de cautela, j referido. Imaginemos uma situao hipottica de um suspeito Tais medidas cautelares existem no limite da ponderao entre o princpio do in-
de desvio expressivo de recursos pblicos sobre o qual h elementos seguros de prova teresse pblico a uma eficiente persecuo penal e o direito de propriedade individual
acerca dos fatos criminosos perpetrados, mas em situao em que no se desvelou, na do alvo, preponderando, na espcie, o primeiro interesse, seja pela compreenso de que
investigao patrimonial (vide acima), o local e o modo de incorporao patrimonial a perda efetiva da propriedade somente ocorre com o confisco ao final do processo,
ilcito. Na hiptese, impossvel a incidncia direta de uma apreenso hipottica, razo
por que j se ventilou um misto de medida cautelar real e pessoal, no sentido de obter 12O custo financeiro do crime de colarinho branco provavelmente muitas vezes superior ao do custo financeiro de todos os cri-
um provimento judicial provisrio para impedir que o suspeito/acusado realize movi- mes que so costumeiramente considerados como constituindo o problema criminal. Um empregado de uma rede de armazns
mentaes jurdicas que envolvam cifras acima de determinado valor. apropriou-se em um ano de USD 600.000,00, que foi seis vezes superior s perdas anuais decorrentes de quinhentos furtos e roubos
sofridos pela mesma rede. Inimigos pblicos, de um a seis dos mais importantes, obtiveram USD 130.000,00 por meio de furtos
e roubos em 1938, enquanto a soma furtada por Krueger [um criminoso de colarinho branco norte-americano] estimada em
Estabelecidas essas premissas gerais, cabe agora estudar as medidas cautelares em USD 250.000,00 ou aproximadamente duas vezes mais. [...] A perda financeira decorrente do crime de colarinho branco, mesmo
to elevada, menos importante do que os danos provocados s relaes sociais. Crimes de colarinho branco violam a confiana
espcie. e, portanto, criam desconfiana, que diminui a moral social e produz desorganizao social em larga escala. Outros crimes produ-
zem relativamente menores efeitos nas instituies sociais ou nas organizaes sociais (SUTHERLAND, Edwin H. White-Collar
Criminality. In: GEIS, Gilbert; MEIER, Robert F.; SALINGER, Lawrence M. (Ed.) White-Collar Crime: classic and contemporary
views. 3. ed. New York: The Free Press, 1995, p. 32).
11 Ramos,
op. cit. p. 279: impossvel determinar-se, de forma excludente, uma nica natureza para a busca e apreenso. De 13
Alguns diplomas internacionais e doutrinadores ainda usam termos como congelamento (freezing) e bloqueio (blocking), ambos
acordo com cada uma das finalidades, a busca e apreenso tem uma natureza jurdica prpria. englobados pelos conceitos de sequestro e restrio acima referidos.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL

seja pela preponderncia de interesses sociais sobre interesses privados. Debruando-se desde que estes no sejam passveis de busca e apreenso (art. 132, CPP)17, visando a asse-
sobre o tema, o Tribunal Europeu dos Direitos do Homem j se pronunciou, repeti- gurar o efeito da condenao penal consistente na perda do produto ou do proveito da
damente, afirmando que as medidas cautelares patrimoniais no violam o direito de infrao (art. 91, inciso II, b, Cdigo Penal). A especializao e registro da hipoteca le-
propriedade nem a presuno de inocncia14. gal18 recaem sobre os bens imveis do patrimnio lcito do indiciado ou denunciado (art.
134, CPP), no se exigindo que eles constituam proveito do crime19, tendo por objetivo
Em consonncia com a diretriz constante do art. 31 da Conveno das Naes Uni- assegurar o efeito da condenao penal de tornar certo o dever de reparar o dano (art.
das contra a Corrupo aprovada pelo Decreto Legislativo n 248/2005 e promulgada 91, inciso I, Cdigo Penal). Por fim, o arresto possui duas espcies: o arresto de bens im-
pelo Decreto n 5.687/200615 , a legislao ptria prev, ainda que de forma incipiente, veis, como medida preparatria especializao e registro da hipoteca legal (art. 136);
medidas de coero patrimonial, tais como o sequestro previsto no Cdigo de Processo e o arresto subsidirio de bem mvel, conversvel em penhora20, manejada quando o
Penal, o sequestro especial do Decreto-Lei n 3.240/1941, o arresto, a especializao responsvel no possuir bens imveis ou os possuir de valor insuficiente (art. 137, CPP).
da hipoteca legal e as medidas assecuratrias da Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n
9.613/1998). Em verdade, dentre todas as medidas cautelares reais, somente o sequestro se des-
tina a instrumentalizar o confisco (art. 91, II, Cdigo Penal), pois incide sobre os pro-
No Ttulo VI, Das Questes e Processo Incidentes, sob a rubrica medidas assecu- ventos (i.e., produto e proveito) do ilcito (art. 125, CPP). A hipoteca legal e o arresto
ratrias, o Cdigo de Processo Penal elenca como medidas cautelares reais o sequestro so formas cautelares de resguardar a reparao do dano (art. 91, I, Cdigo Penal), em
e o arresto de mveis (modalidades de seizure) e a hipoteca legal e o arresto de imveis leitura do art. 140 do Cdigo de Processo Penal, podendo incidir at sobre o patrimnio
(ambos como modalidades de restraint)16. lcito do agente.

O sequestro recai sobre bens que constituam o proveito do crime, podendo se tratar Vejamos mais detalhadamente cada uma dessas medidas cautelares reais do sistema
de bens imveis (art. 125, CPP), adquiridos pelo alvo com os proventos da infrao, jurdico brasileiro.
ainda que j tenham sido transferidos a terceiros (arts. 121 a 131, CPP), ou bens mveis,

6. SEQUESTRO

Passaremos a estudar as medidas cautelares reais, ou as medidas assecuratrias, com


14 CORREIA, Joo Conde. Da proibio do confisco perda alargada, p. 34-36. base na sistemtica dogmtica traada pelo Cdigo de Processo Penal, no obstante se
15 Artigo 31 Embargo preventivo, apreenso e confisco. 1. Cada Estado Parte adotar, no maior grau permitido em seu ordena- diga que, com o advento das Leis nos 9.613/1998, 11.343/2006 e 12.694/2012, a distino
mento jurdico interno, as medidas que sejam necessrias para autorizar o confisco: a) Do produto de delito qualificado de acordo tradicional entre sequestro, arresto e hipoteca legal tenha perdido relevncia, eis que os
com a presente Conveno ou de bens cujo valor corresponda ao de tal produto; b) Dos bens, equipamentos ou outros instrumen-
tos utilizados ou destinados utilizados na prtica dos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno. 2. Cada Estado
aludidos diplomas legais, hodiernamente, tratam genericamente o tema como sendo
Parte adotar as medidas que sejam necessrias para permitir a identificao, localizao, embargo preventivo ou a apreenso de indisponibilidade geral de ativos.
qualquer bem a que se tenha referncia no pargrafo 1 do presente Artigo com vistas ao seu eventual confisco. [...] 4. Quando esse
produto de delito se tiver transformado ou convertido parcialmente ou totalmente em outros bens, estes sero objeto das medidas
aplicveis a tal produto de acordo com o presente Artigo. 5. Quando esse produto de delito se houver mesclado com bens adquiri- 17 A
busca e apreenso no medida cautelar real que visa a assegurar ativos para posterior confisco. Ela se configura como
dos de fontes lcitas, esses bens sero objeto de confisco at o valor estimado do produto mesclado, sem menosprezo de qualquer medida cautelar probatria, que tem por objeto o material probatrio do crime e como finalidade o resguardo dos meios de prova,
outra faculdade de embargo preventivo ou apreenso. 6. Os ingressos e outros benefcios derivados desse produto de delito, de estando fundada no art. 6, inciso II, e regulada, quanto aos requisitos e modo de execuo, nos arts. 240 a 250 do CPP (BALTA-
bens nos quais se tenham transformado ou convertido tal produto ou de bens que se tenham mesclado a esse produto de delito ZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. p. 1.143).
tambm sero objeto das medidas previstas no presente Artigo, da mesma maneira e no mesmo grau que o produto do delito.
18
Vide art. 1.489, inciso III, do Cdigo Civil, art. 167, inciso I, n 2, da Lei n 6.015/73 (Lei dos Registros Pblicos) e art. 3, inciso
16
No caso do sequestro de imveis e mveis e de arresto de bens mveis deve, em regra, haver desapossamento do bem, na forma VI, da Lei n 8.009/1990 (Bem de Famlia).
do art. 139, CPP (com relao ao sequestro de imveis, cabe apenas o registro da medida no cartrio de imveis, na forma do art.
19 Baltazar Jnior, op. cit. p. 1.143.
128). Na especializao de hipoteca legal, no se transfere ao credor hipotecrio nem a posse, nem a propriedade, nem os frutos e
rendimentos da coisa (BADAR, Gustavo Henrique; BOTTINI, Pierpaolo. Lavagem de dinheiro. 2. ed. So Paulo: RT, 2013, p. 344-345). 20 Badar; Bottini, op. cit., p. 290.

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Sequestro a medida judicial que torna indisponveis os bens do indiciado ou ru que h entendimento firmado pela 2 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio
adquiridos com os recursos da prtica infracional penal. Pblico Federal (Procedimento n 1.00.001.000095/2010) no sentido de que a autorida-
de policial no tem legitimidade para representar diretamente ao juiz para a decreta-
O sequestro pode ter por objeto bens imveis (CPP, art. 125) ou bens mveis (CPP, o de medida cautelar23.
art. 132)21, os quais necessariamente tenham sido adquiridos com o proveito do crime
(proventos do delito), estejam em poder do indiciado ou acusado ou mesmo quando j Autuado em apartado o requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido, o juiz
tenham sido transferidos a terceiros, salvo se o terceiro provar sua boa-f por meio da examinar se esto presentes os requisitos para a decretao do sequestro e, em caso
interposio de embargos. positivo, decidir favoravelmente independentemente da oitiva prvia da parte con-
trria (deciso inaudita altera parte).
Nos termos dos 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal, includos pela Lei n 12.694/2012,
podem se sujeitar ao sequestro os bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito O juiz ordenar, tratando-se de bem imvel, a inscrio do sequestro no Registro de
do crime quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior Imveis.
(conforme j analisado neste trabalho).
A deciso que defere ou indefere o sequestro recorrvel mediante apelao (CPP,
Por seu turno, o Decreto-Lei n 3.240, de 8 de maio de 1941, disciplina o sequestro de art. 593, II).
bens de pessoas indiciadas por crimes de que resulta prejuzo para a Fazenda Pblica.
Ser abordado em detalhes a seguir. possvel, todavia, a interposio de embargos, perante o prprio juzo criminal:

Considerando o instituto tal qual desenhado no Cdigo de Processo Penal, o fator a. pelo acusado: sob o fundamento de no terem os bens sido adquiridos com os
preponderante para a decretao do sequestro a existncia de indcios veementes da proventos da infrao; ou
provenincia ilcita dos bens.
b. por terceiro, a quem houverem os bens sido transferidos a ttulo oneroso: sob o
O sequestro pode ser decretado em qualquer fase do processo penal ou mesmo antes fundamento de t-los adquirido de boa-f.
de oferecida a denncia ou a queixa-crime.
Esses embargos podem ser ajuizados a qualquer tempo, mas somente sero julgados
medida atribuda autoridade investida de jurisdio. No poder ser decretada aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria (CPP, art. 130, pargrafo
por autoridade policial ou mesmo por Comisso Parlamentar de Inqurito (CPI)22. nico).

Nos termos do art. 124 do Cdigo de Processo Penal, o juiz poder decretar o seques- A medida assecuratria de sequestro, conforme j ilustrado acima, tem carter pro-
tro: a) ex officio; b) a requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido; ou c) por visrio, eis que pode vir a ser revogada ou substituda a qualquer tempo.
representao da autoridade policial.
Nos termos dos incisos I a III do art. 131 do Cdigo de Processo Penal, o sequestro
J o tema da legitimidade para requerer a medida cautelar, notadamente no que ser levantado, isto , perder a eficcia:
concerne autoridade policial, ser analisado mais frente. Registre-se de logo, porm,

21 Os bens mveis que so produtos diretos da infrao penal no se sujeitam a sequestro, mas a busca e apreenso, nos termos
dos arts. 240 a 250 do Cdigo de Processo Penal.
23 Namesma linha, dispe a Orientao n 4 da 7 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico Federal que o
22
STF, MS 23466-DF, Relator: Min. Seplveda Pertence, Data de Julgamento: 01/07/1999, Tribunal Pleno, Data de Publicao: DJ Ministrio Pblico possui legitimidade exclusiva para a propositura de qualquer ao cautelar de natureza real, considerando a
06-04-2001 PP-00071, EMENT VOL-02026-04, PP-00683. ausncia de capacidade postulatria das autoridades policiais e ser o Ministrio Pblico titular privativo da ao penal pblica.

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a. se a ao penal no for ajuizada no prazo de sessenta dias, contado da data em 7.1 Arresto prvio ou preventivo de bens imveis para hipoteca
que ficar concluda a diligncia;24 legal (CPP, art. 136)

b. se o terceiro, a quem tiverem sido transferidos os bens, prestar cauo suficiente Este o que recai sobre bens imveis integrantes do acervo patrimonial do acusado.
para garantir o valor que constitua o proveito do agente com a prtica delituosa; Dar-se- em fase preparatria ou prvia concesso da especializao da hipoteca legal.
ou
Com efeito, sabendo-se ser complexo e moroso o procedimento da inscrio da hipo-
c. se for julgada extinta a punibilidade ou absolvido o ru, por sentena transitada teca legal, o legislador previu a possibilidade de se promover, o quanto antes, o arresto
em julgado. de imvel do criminoso como medida para garantir a sua prpria eficcia, isto , a
eficcia do procedimento da hipoteca legal que ficaria na iminncia de ser frustrado
Uma vez no interpostos os embargos ou no tendo sido estes acolhidos, depois do com a possibilidade de eventual dilapidao patrimonial.
trnsito em julgado da sentena penal condenatria, o juiz, de ofcio ou a requerimen-
to do interessado, determinar a avaliao e a venda dos bens em hasta pblica. O arresto prvio ou preventivo, todavia, ser revogado se, uma vez concedido, no
for promovido pelo interessado o processo de inscrio de hipoteca legal (CPP, art. 136).
O dinheiro arrecadado ser destinado para a satisfao do lesado ou de terceiro de
boa-f. Se houver sobra de numerrio, ser revertida em favor do Tesouro Nacional.
7.2 Arresto de bens mveis (CPP, art. 137)
plenamente possvel, conforme ser estudado, nas hipteses legalmente previstas
e havendo autorizao judicial, a utilizao dos bens sequestrados por rgos e entida- Segundo o art. 137 do Cdigo de Processo Penal, quando o responsvel no possuir
des da Administrao Pblica. bens imveis ou os possuir de valor insuficiente, podero ser arrestados bens mveis
suscetveis de penhora.

7. ARRESTO Diversamente do que ocorre no sequestro, os bens mveis que so objeto de arresto
devem ser de origem lcita e integrantes do acervo patrimonial do acusado.
O vocbulo arresto oriundo do francs arrt, que traduz a ideia de impedimento,
priso ou embargo. Mas o arresto no mbito processual penal brasileiro no tem qual- Indiscutivelmente, ambas as modalidades de arresto so medidas cautelares reais.
quer vinculao com a palavra de origem francesa. Corresponde, isto sim, apreenso
de certos bens do criminoso com o af de garantir a reparao do dano causado pelo cri- Aplica-se, na hiptese, a mesma sistemtica utilizada para a hipoteca legal (vide
me e/ou o pagamento de eventuais penas pecunirias e/ou despesas processuais penais. infra), ou seja, o Ministrio Pblico tem legitimidade para postular a medida cautelar
quando houver interesse da Fazenda Pblica ou quando o ofendido for pobre e o soli-
modalidade ou medida assecuratria com previso nos arts. 136 a 144 do Cdigo citar ao titular da ao penal pblica.
de Processo Penal. A rigor, o CPP prev duas modalidades de arresto, detalhadas a
seguir. O arresto prvio de bens imveis e o arresto de bens mveis precisam ser requeridos
pela parte legitimada.

No arresto prvio de bens imveis, uma vez acolhido, dever a parte interessada
24Este marco temporal tem sido, com razo, flexibilizado pela jurisprudncia, devendo ser compatibilizado com as caracters- promover a respectiva especializao da hipoteca legal, no prazo de quinze dias, sob
ticas, inclusive a complexibilidade, do caso concreto. STJ, Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana RMS 29253, Relatora
Ministra Laurita Vaz.
pena de revogao, salvo de houver prorrogao de prazo por motivo justificado.

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Quanto ao segundo tipo de arresto, uma vez requerido e concedido, o interessado a no exigncia de tratar-se se bens decorrentes da prtica criminosa para
dever aguardar a deciso final do processo penal. a obteno da cautela, sendo, por isso, irrelevante a origem dos bens que
sofrero a constrio (ao contrrio do sequestro previsto no art. 125 do
Da mesma forma que se d no sequestro, com o trnsito em julgado da sentena CPP). Para a decretao da medida, basta a existncia de prova ou indcio
penal condenatria os autos do arresto devero ser remetidos ao juzo cvel em que ser de algum crime perpetrado contra a Fazenda Pblica e que tenha resulta-
promovida a execuo da sentena. do, em vista de seu cometimento, locupletamento (ilcito, por certo) para
o acusado. Nesse sentido, no importa se tais bens foram adquiridos an-
Em sendo a sentena irrecorrvel absolutria ou havendo decretao da extino de tes ou depois da prtica criminosa; se so, ou no, produto do crime, bem
punibilidade, o arresto dever ser levantado. como se foram, ou no, adquiridos com proventos da infrao, e ainda, se
so bens mveis ou imveis26.

8. SEQUESTRO ESPECIAL DE BENS DECRETO-LEI N 3.240/1941 Prestigiando tal entendimento, o Superior Tribunal de Justia dispensa a demons-
trao de periculum in mora, por consider-lo implcito aos crimes que causam prejuzo
Ao lado das medidas previstas no Cdigo de Processo Penal, o Decreto-Lei n 3.240, ao errio27.
de 8 de maio de 1941, criou no ordenamento jurdico brasileiro medida cautelar real
denominada pela doutrina de sequestro especial: A particularidade desse sequestro especial em relao ao seu congnere do Cdigo de
Processo Penal, portanto, que ele pode recair sobre todos os bens mveis ou imveis
Ficam sujeitos a sequestro os bens de pessoa indiciada por crime de que do acusado e/ou bens doados aps o crime, assim como bens em poder de terceiros que
resulta prejuzo para a fazenda pblica, ou por crime definido no Livro II, os tenham adquirido dolosamente (art. 4). Igualmente, os bens doados aps a prtica
Ttulos V, VI e VII da Consolidao das Leis Penais desde que dele resulte do crime sero sempre compreendidos no sequestro.
locupletamento ilcito para o indiciado. (art. 1).
V-se, pois, que o presente instituto, diferentemente do sequestro do Cdigo de Pro-
A referida medida cuja vigncia , a despeito de alguma crtica doutrinria, diu- cesso Penal, no se presta a apreender cautelarmente os instrumentos, produtos ou
turnamente reafirmada pelo Superior Tribunal de Justia25 deve ser decretada pela proveitos do crime, como forma de viabilizar o confisco do art. 91, inciso II, do Cdigo
autoridade judiciria, sem audincia da parte, atendendo a requerimento do Minis- Penal. Ao contrrio, incidindo tambm sobre o patrimnio lcito do alvo, ele visa a
trio Pblico (art. 2), desde que haja indcios veementes da responsabilidade e indica- possibilitar a reparao do dano (no caso dos crimes em tela, dano ao errio), efeito
o dos bens que devam ser objeto da medida (art. 3). extrapenal da sentena condenatria previsto no art. 91, inciso I, Cdigo Penal.

Sobre o instituto, doutrina Eugnio Pacelli de Oliveira, em seu Curso de Processo Quando o sequestro especial incidir sobre bens mveis, a autoridade judiciria no-
Penal, leciona: mear depositrio (art. 4, 1, Decreto-Lei n 3.240/1941). Incidindo sobre bens im-
veis, o juiz determina a averbao da medida no registro de imveis e o Ministrio
Cumpre registrar, ainda, o sequestro previsto no Decreto-Lei 3.240/41, Pblico promover a especializao da hipoteca legal em favor da Fazenda Pblica (art.
para satisfao de dbito oriundo de crime contra a Fazenda Pblica. En- 4, 2, Decreto-Lei n 3.240/1941), na forma do Cdigo de Processo Penal. Tais medi-
tre as particularidades da medida prevista no referido Decreto-Lei, tem-se
26 OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. 11. ed. Niteri: Lumen Juris, 2009, p. 281 (grifos acrescidos).
25 REsp. 132.539-SC, Rel. Min. William Patterson; ROMS 6645/RS, Rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro. Tambm sobre a vigncia 27 Mostra-se
prescindvel para a decretao do sequestro regulado pelo Dec. Lei 3.240/41, o exame em torno da licitude da
do Decreto-lei e a legitimidade ativa do Ministrio Pblico para requerer o sequestro: EISELE, Andreas. Crimes contra a ordem tribut- origem dos bens passveis de constrio, sendo necessrio apenas que haja indcios veementes de que os bens pertenam a pessoa
ria. So Paulo: Dialtica, 2002, p. 246-248. LOVATTO, Alecio Ado. Crimes tributrios: aspectos criminais e processuais. Porto Alegre: acusada da prtica de crime que tenha causado prejuzo Administrao Pblica. Precedentes (RCDESP no Inq 561/BA, Rel.
Livraria do Advogado, 2003, p. 195-199. Ministra ELIANA CALMON, CORTE ESPECIAL, julgado em 17/6/2009, DJe 27/8/2009)

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das de conservao, no entanto, devem ser lidas em consonncia com os dispositivos O pedido de hipoteca legal poder ser formulado pelo Ministrio Pblico ou pelo
legais mais recentes sobre administrao de bens apreendidos, sobretudo a alienao ofendido, seu representante legal ou herdeiros. O art. 142 do Cdigo de Processo Penal
antecipada, analisados na sequncia deste trabalho. dispe caber ao Ministrio Pblico promover a especializao da hipoteca legal sempre
que houver interesse da Fazenda Pblica ou se o ofendido for pobre e o requerer.

9. HIPOTECA LEGAL Essas hipteses, a rigor, merecem ser devidamente esclarecidas. O interesse pblico
defendido pelo Ministrio Pblico no se confunde com o interesse da Fazenda Pblica.
A hipoteca legal ou pedido de especializao de hipoteca legal a segunda medida as- A propsito, reza o inciso IX do art. 129 da Constituio da Repblica ser vedado ao Mi-
securatria tratada no Cdigo de Processo Penal. Ela consiste no direito real de garantia nistrio Pblico a representao judicial e a consultoria jurdica de entidades pblicas.
que incide sobre bens imveis pertencentes ao acusado da prtica de um ilcito penal
(patrimnio lcito do infrator), com o desiderato de reparar o dano causado vtima, Destarte, se houver mero interesse patrimonial de ente da Administrao Pblica,
assim como pagamento de futuras penas pecunirias e/ou despesas processuais penais. haver de ser requerida a especializao da hipoteca legal por seu representante judicial.

Diz-se hipoteca legal, eis que derivada do comando normativo insculpido nos arts. Por seu turno, tambm no incumbe ao Ministrio Pblico a defesa de interesse de
134 e 135 do Cdigo de Processo Penal. Presentes os requisitos legais, basta que o ofen- pobres individualmente identificados no processo brasileiro. Com efeito, nos termos
dido requeira a sua especializao e o magistrado determine a subsequente inscrio do inciso LXXIV do art. 5 da Constituio da Repblica, o Estado prestar assistn-
no registro imobilirio. cia jurdica integral e gratuita aos que comprovarem insuficincia de recursos. Essa
tarefa, a rigor, da alada da Defensoria Pblica. De fato, a Defensoria Pblica corres-
A hipoteca legal, como antes j salientado, h de recair sobre o patrimnio lcito do ponde instituio essencial funo jurisdicional do Estado incumbida da orientao
ru ou indiciado. Impende destacar, sobretudo em razo da importncia do tema, que jurdica e a defesa, em todos os graus, dos necessitados ou hipossuficientes, na forma da
a proteo legal de bem de famlia no pode vir a ser utilizada como argumento para lei. No obstante, sendo o ofendido pobre, na forma da lei, e no existindo Defensoria
impedir a decretao da hipoteca legal. De fato, nos termos do inciso VI do art. 3. da Pblica instalada na comarca ou na subseo judiciria e se houver prvio requeri-
Lei n 8.009/1990, a impenhorabilidade no pode ser acolhida por ter sido adquirida mento, o Ministrio Pblico tem legitimidade para agir como substituto processual
com produto do crime ou para execuo de sentena penal condenatria a ressarci- do hipossuficiente no pleito indenizatrio.
mento, indenizao ou perdimento de bens.
Nesse sentido, aplicvel matria o entendimento oriundo do Supremo Tribunal
Pela literalidade do art. 134 do Cdigo de Processo Penal, a hipoteca legal sobre os Federal acerca da inconstitucionalidade progressiva, quando a Corte considerou a nor-
imveis do indiciado poder ser requerida pelo ofendido em qualquer fase do processo, ma encartada no art. 68 do Cdigo de Processo Penal ainda constitucional, em estgio
desde que haja certeza da infrao e indcios suficientes da autoria. Somente poderia intermedirio e de carter transitrio28. Tal pensamento plenamente aplicvel ao art.
ser requerida, portanto, no bojo do processo penal. 142 do Cdigo de Processo Penal.

Entrementes, da mesma forma que o sequestro, no h qualquer razo para dar Devem estar presentes basicamente dois requisitos para que se possa levar a cabo
tratamento jurdico diverso. Advogamos a tese segundo a qual a especializao da hi- a inscrio da hipoteca legal, quais sejam: a) a prova da infrao penal; e b) indcios
poteca legal poder ser decretada antes ou depois do oferecimento da denncia ou suficientes de autoria delitiva.
queixa-crime, ou seja, no curso do processo penal (como recomenda o dispositivo legal)
ou na fase de investigao prvia.

28 STF, AI: 482332 SP, Relator: Min. Celso de Mello. Data de Julgamento: 30/04/2004, Data de Publicao: DJ 2/6/2004 PP-00068.

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A parte legitimada dever dar entrada na petio contendo postulao da especiali- 10. QUESTES INTRIGANTES ACERCA DAS MEDIDAS CAUTELARES
zao da hipoteca legal, na qual estimar o valor da responsabilidade civil, assim como REAIS DO PROCESSO PENAL
designar e estimar o imvel (ou os imveis) que dever ficar gravado.

O referido pedido dever ser instrudo com as provas ou a indicao das provas em 10.1 Execuo provisria dos efeitos patrimoniais da sentena
que se fundar a estimao da responsabilidade, bem como a relao dos imveis que o ponderaes iniciais sobre o tema
responsvel for possuidor, alm dos indicados no requerimento e, ainda, os documen-
tos comprobatrios do domnio. Vinculada anlise das medidas cautelares patrimoniais, emerge a questo da ime-
diata execuo de efeitos patrimoniais de sentena ou acrdo condenatrio, indepen-
Ao receber o pedido, em autos apartados, caber ao magistrado nomear perito29 para dente do trnsito em julgado, especialmente na pendncia dos recursos extraordinrio
arbitrar o valor da responsabilidade e promover a avaliao do bem imvel indicado. ou especial.
Depois de apresentado o laudo avaliatrio, as partes devero ser ouvidas, no prazo de
dois dias, devendo o magistrado corrigir o arbitramento do valor da responsabilida- Aps uma consolidao da jurisprudncia no sentido da execuo de pena, em senti-
de30, se entender excessivo ou deficiente. do amplo, somente ser possvel com o esgotamento de todas as vias recursais e o efetivo
trnsito em julgado do decreto condenatrio, houve recente guinada jurisprudencial
Estando presentes os requisitos legais, o magistrado determinar a inscrio da hi- no sentido de permitir a imediata execuo da sano penal, aps o julgamento de ape-
poteca legal do imvel (ou imveis) necessrios para garantir a responsabilidade do lao mesmo na pendncia de recursos aos Tribunais Superiores. Conforme decidiu o
suposto criminoso, salvo se este oferecer cauo suficiente, em dinheiro ou em ttulos Supremo Tribunal Federal, a execuo provisria de acrdo penal condenatrio pro-
da dvida pblica, pelo valor de sua cotao em Bolsa. ferido em grau de apelao, ainda que sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no
compromete o princpio constitucional da presuno de inocncia (STF: HC 126.292).
Transitada em julgado a sentena penal condenatria, os autos da hipoteca legal
devero ser remetidos para o juzo cvel (CPP, art. 143). Essa orientao jurisprudencial impe a questo da possibilidade de execuo si-
multnea dos efeitos patrimoniais da sentena condenatria, confirmada em acrdo,
A especializao da hipoteca legal ser cancelada se, por sentena condenatria irre- na pendncia de recursos especial e/ou extraordinrio. Com efeito, a impossibilidade de
corrvel, o acusado for absolvido ou se houver decretao da extino da punibilidade execuo de pena, em sentido estrito, no abria azo a qualquer discusso sobre a execu-
(CPP, art. 141). o dos efeitos ditos secundrios da condenao penal, mormente os patrimoniais. Ou,
quando a questo poderia ser debatida, dava-se em hipteses muito especficas.

Contudo, talvez a guinada jurisprudencial (proporcionada, registre-se, por uma ni-


ca deciso, que se demonstrou instvel no cenrio jurdico que se seguiu a ela) possibili-
te colocar as categorias em seus devidos lugares e a resposta patrimonial ao fenmeno
criminal volte a se aproximar de sua melhor roupagem jurdica, ou seja, afaste-se um
pouco do seu carter estritamente penal (embora no possa dele se afastar totalmen-
te) e possa assumir os seus contornos extrapenais, que lhe caracterizam na essncia e
abordagem.
29 Somente haver nomeao de perito particular onde no houver avaliador judicial (CPP, art. 135, 2).
30 O valor da responsabilidade dever ser liquidado definitivamente aps a sentena condenatria, mas possvel ser requerido
novo arbitramento se qualquer das partes no se conformar com o arbitramento anterior sentena condenatria (CPP, art. 135,
5).

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Logo, apesar de sedutor, o raciocnio a fortiori do tipo se pode o mais pode o menos mnio do agente criminoso. Para que o operador dentico no deve possa ser imple-
talvez enclausure a categoria no aspecto penal, embora seja um argumento to perti- mentado, mister o trato razovel e proporcional, sob o ponto de vista da necessidade
nente quanto juridicamente possvel e vivel. de proteo eficiente, diante do reconhecimento judicial da ocorrncia criminosa, alia-
da limitao cognitiva das inmeras instncias recursais e amplitude temporal da
Uma anlise do inteiro teor do voto do relator do referido precedente do Supremo rediscusso de matria que pouco ou nada alterar o panorama da responsabilidade
Tribunal Federal evidencia que no se abordou a questo dos efeitos patrimoniais da patrimonial do agente causador de dano, especialmente ao errio.
sentena condenatria, seno os efeitos penais em sentido estrito. Vale lembrar que
vrios so os dispositivos que, em termos de medidas assecuratrias, ou efeitos patri-
moniais do crime, fazem expressa referncia ao trnsito em julgado, a exemplo dos 10.2 Provimentos cautelares reais e sentena extintiva
arts. 63, 122, 123, 133 e 143 do Cdigo de Processo Penal. de punibilidade ou formas anmalas de soluo penal
(transao penal, suspenso condicional do processo etc.)
Nesse contexto, a consequncia primeira a necessidade de se tratar, com critrio,
as essenciais diferenas entre tutela cautelar e tutela antecipatria, o que somente Durante muito tempo, tem prevalecido, na doutrina criminal, a ideia de pena como
possvel, ou mais livre, no mbito extrapenal. Paradoxalmente, pelo carter assecura- reao necessria e automtica do crime. Inspirado em cincias naturais, a gnese da ci-
trio, as medidas cautelares reais conseguem conviver mais facilmente com a espera ncia criminal procurou aplicar um processo natural conduta tida como criminosa,
do trnsito em julgado, j que boa parte delas impedem a fruio do bem pelo bene- de forma que a toda ao tpica, no justificada e praticada por agente culpvel, deve-
ficirio criminoso e adequadamente equilibram os interesses contrapostos (o estatal/ ria corresponder a uma reao materializada em uma pena, salvo hipteses anmalas
social em repristinar os efeitos reditcios do crime e o do acusado em potencializar os em que ocorresse a extino da punibilidade (esta enquanto possibilidade jurdica do
ganhos, mesmo que ilcitos afinal, como j dizia Maquiavel, Os homens esquecem Estado em impor a sano devida).
mais rapidamente a morte do pai do que a perda do patrimnio).
Essa caracterstica to evidente no Direito Penal que o prprio nome desse ramo
Mas tudo a depender, insistimos, da riqueza das circunstncias jurdicas do caso do direito constitudo com base no preceito secundrio Direito Penal e no com
concreto e sem se afastar do carter penal a que est ligada em sua gnese (a talvez a esteio no objeto de anlise enquanto causa suficiente desta Direito Criminal.
grande aporia do tema).
Porm, as ltimas dcadas, por fatores mltiplos, tm convivido com a relativiza-
Por outro lado, presentes seus requisitos, no se pode esquecer de se abrir mo de o do automatismo da pena, com hipteses jurdicas em que se afasta a possibilidade
eventuais medidas antecipatrias, como ocorreria, v.g., no caso dos objetos dos recursos de pena, seja pelo afastamento dela em si, seja pelo afastamento do processo, nica via
especial e extraordinrio no influenciarem as consequncias patrimoniais j reconhe- para a sua legtima incidncia. o que ocorre, por exemplo, com o advento do juizado
cidas pela parte imutvel (como ocorre no caso de trnsito em julgado progressivo, ou especial criminal que permite, atendidas as demais circunstncias legais, excluir a pos-
por captulos, tambm reconhecido pelo prprio Supremo, inclusive na Ao Penal 470). sibilidade do processo penal condenatrio (transao penal) e, em outros casos, impede
a continuidade da instruo (suspenso condicional do processo)31.
Outras fatores, ainda, exercero influncia na questo: o tipo de bem, a medida cau-
telar incidente, a natureza penal (multa) ou de efeito penal da medida etc. A alienao Porm, independente da sano penal como preceito secundrio de uma norma
antecipada e a destinao prvia de bens, por exemplo, so medidas cautelares pratica- penal incriminadora, permanece inclume a necessidade de reparao econmica do
mente imunes s crticas quanto sensao de impunidade. ilcito penal, independente da pena em sentido estrito. que a obrigao de reparar o

o recorrente retorno mxima que o crime no deve compensar, principalmente


31
Se bem que a possibilidade de suspenso condicional do processo, prevista no art. 89 da Lei n 9.099/1995, no um instituto
o crime econmico do ponto de vista dos ativos incorporados ilicitamente ao patri- tpico do juizado especial, seno uma categoria inserida na mesma lei e que com ele muitas vezes se confunde.

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dano pelo crime no uma pena em si, seno uma consequncia penal decorrente da viso expressa, a repristinao patrimonial envolvendo ativos de natureza pblica
leso patrimonial provocada pela conduta que, antes de ser criminosa, uma conduta exigncia sistmica dos fatores que caracterizam o prprio interesse pblico implcito.
ilcita no sentido amplo.
Mas a necessria ateno ministerial no se resume s hipteses jurdicas de no
Tanto isso verdade que a prpria norma constitucional que prev a individualida- incidncia da reao estatal mediante a pena, seno em situaes anmalas em que o
de e pessoalidade da pena ressalva a reparao do dano e a decretao de perdimento Estado-juiz reconhea a existncia de um crime, mas perca a possibilidade de aplicao
(confisco), que podem, inclusive, transcender a figura do agente criminoso e atingir sancionatria por algum fator impeditivo, extintivo to somente da punibilidade. o
os seus herdeiros, retirando o carter sancionatrio da indenizao pelo ilcito. Seno caso, infelizmente no to incomum, de sentenas condenatrias que so afastadas em
vejamos o dispositivo que, no aspecto, de clareza solar: grau recursal pela prescrio intercorrente entre a sentena e o acrdo, em virtude do
dilargado tempo transcorrido entre os lapsos interruptivos.
Art. 5. XLV nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo
a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens ser, Fato que a extino da punibilidade no permite a incidncia de qualquer sano
nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o de carter penal, inclusive as de carter patrimonial, tal como a multa ou a prestao
limite do valor do patrimnio transferido. pecuniria substitutiva. Porm, conforme dito, houve um reconhecimento, ou pelo
menos a possibilidade de ocorrncia de um ato, antes de criminoso, ilcito, lesivo tam-
Assim, mesmo que ocorram circunstncias jurdicas que afastem a incidncia de bm ao patrimnio e mais, muitas vezes, com o reconhecimento de uma conduta
uma pena, permanecer sempre a possibilidade do ato jurdico ilcito motivar uma tpica, ilcita e culpvel, ou seja, com a presena dos elementos analticos necessrios e
responsabilidade patrimonial decorrente do ato em si, independente de sua roupagem suficientes para o reconhecimento de uma conduta criminosa, embora impunvel por
enquanto ato criminoso. fatores incidentes na possibilidade de aplicao da pena (extino da punibilidade).

Fizemos toda essa sntese panormica, portanto, com vista a enfocar a relao crime Nas hipteses sob exame, ou seja, leso ao errio ou interesse coletivo, h de ser
e pena, para mencionar que as consequncias econmicas da conduta criminosa no levado em conta o fato da imprescritibilidade dessa obrigao, tambm por fora cons-
esto necessariamente ligadas aplicao de uma sano de natureza penal. titucional (art. 37, 5, CRFB).

De fato, sob a perspectiva econmica indenizatria, h uma proteo jurdica v- Todas essas questes foram aqui apresentadas, embora, confessamos, mediante o
tima que viu seu patrimnio (lato sensu) diminudo pela ao criminosa. Porm, ne- atropelo de alguns pontos que mereceriam uma anlise mais profunda, para enfocar o
cessitamos de outra mediao para nosso objeto de estudo, vale dizer, as situaes em papel preeminente do Ministrio Pblico na temtica. O Ministrio Pblico se, por um
que a vtima a prpria sociedade, ou seja, nos casos de crimes que, para alm do ato lado, exerce privativamente a ao penal quando de natureza pblica (enfim, todas as
criminoso em si, lesionam o errio e mediatamente toda a coletividade. infraes penais lesivas ao errio so de natureza pblica), exerce, por outro lado, no
campo extrapenal o papel de defesa do patrimnio pblico e dos interesses coletivos e
Nesse cenrio, sobreleva a atuao do Ministrio Pblico em sua face penal e ex- indisponveis.
trapenal, na medida em que, agente privativo da ao penal de natureza pblica, tem
atribuies voltadas proteo do errio a letere dos interesses coletivos. Essa conformao constitucional faz sobressair o papel do Ministrio Pblico no
somente no exerccio da ao penal, mas, a fortiori, e to importante quanto, na repris-
Vale lembrar que as hipteses de afastamento da relao processual penal para tinao dos efeitos patrimoniais deletrios ao Estado. Assim, caber ao agente atuante
aplicao de uma sano de mesma natureza exigem, sistematicamente, a reparao nas diversas hipteses de ato lesivo ao patrimnio pblico ateno especial repristi-
do dano como requisito para a configurao do instituto, como ocorre na transao nao completa dos efeitos patrimoniais do ato criminoso.
penal e na suspenso condicional do processo, verbia gratia. Mesmo que no haja pre-

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Se bem que boa parte das hipteses de afastamento da pena ou da relao processual Outro argumento que poderia ser utilizado uma analogia aos arts. 92 e 93 do Cdi-
sempre ressalvam a reparao do dano enquanto condio jurdica, frisando que a re- go de Processo Penal, em que o sistema processual penal permite a interao da anlise
parao, tratando-se de leso ao patrimnio coletivo estatal, seja completa. das questes penais e cveis em juzos diversos e simultneos.

Porm, na ltima hiptese apresentada, vale dizer, intercorrncia de hiptese ex- De uma forma ou de outra, em arremate, seja qual for o caminho jurdico a ser
tintiva da punibilidade, a questo encontra-se ainda em aberto. Nesse caso, propomos buscado pelo membro do Ministrio Pblico, a nica hiptese que no pode ocorrer
que haja a incidncia de uma medida cautelar no prprio juzo penal, a ser mantida e a passividade, permitindo que o crime compense e que evidentes ou aparentes leses
continuada em juzo extrapenal. Expliquemos um pouco mais. ao errio possam ser incorporadas ao patrimnio individual ao arrepio do minima-
mente aceitvel.
que, havendo plausibilidade jurdica (fumus bonis juris ou fumus comissi delicti) da
ocorrncia de um ato ilcito lesivo ao patrimnio pblico, o evidente periculum in mora,
representado pela possibilidade iminente de o agente, em tese, criminoso, locupletar- 10.3 Efeitos patrimoniais da condenao penal e concorrncia de
se com o patrimnio ilcita e criminalmente incorporado, exige a adoo de medidas crdito
para evitar essa situao anmala. Afinal, como dissemos anteriormente, no uma
questo de mencionar que o crime no compensa, mas de adotar medidas para enfocar Neste tpico se tratar da aparente concorrncia entre o instituto do confisco penal
que o crime no deve compensar. e a (bastante frequente) existncia de outros dbitos do condenado de natureza civil,
trabalhista, falimentar, tributria etc., incidentes sobre os mesmos bens sequestrados.
Nesse ponto, sobreleva o que fora dito no sentido que a tutela cautelar no est
ligada, necessariamente, ao processo dito principal, havendo hipteses em que a neces- De incio, relembre-se que os efeitos patrimoniais da sentena penal condenatria
sidade cautelar se faa presente mesmo na descontinuidade do processo de base. esto no art. 91 do Cdigo Penal e so de duas naturezas: a) o ressarcimento do dano,
previsto no inciso I, tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime,
Assim, nessas hipteses, nada obsta que o juzo criminal, embora reconhecendo a cuja execuo recair sobre bens lcitos do condenado; e b) o confisco penal, previsto
impossibilidade de aplicao de uma sano de natureza criminal, reconhea a neces- no inciso II, que trata da perda, em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de
sidade cautelar de ser preservar o patrimnio, em tese, ilcito, e mantenha ou decrete terceiro de boa-f, dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fa-
medidas de indisponibilidade de bens (apreenso, arresto, sequestro), encaminhando a brico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito (ou lcito e ilcito nos casos
questo ao juzo cvel, ou estabelecendo um prazo judicial para que o Ministrio Pbli- de crimes previstos nas leis de entorpecentes, de lavagem de dinheiro e ambiental) e do
co, em atuao extrapenal, providencie a tutela no juzo adequado. produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo
agente com a prtica do fato criminoso. O confisco penal e as antecedentes cautelares
Vale lembrar que a jurisprudncia reconhece a possibilidade jurdica de um juzo penais tambm podero ser decretados sobre bens ou valores equivalentes ao produto
incompetente decretar ou manter uma tutela cautelar e remeter a questo a outro ju- ou proveito do crime, quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem
zo. a hiptese de priso cautelar em que um juzo criminal se declara incompetente, no exterior ( 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal).
mas mantm uma priso preventiva, situao que tem sido aceita pela jurisprudncia.

A situao apresentada anloga, com o temperamento do juzo dito incompetente 10.3.1 Crdito decorrente de ressarcimento do dano (art. 91, I,
ser um juzo criminal que remete a questo para um juzo cvel ou, no mnimo, man- CP)
tm a constrio patrimonial cautelar pelo prazo necessrio para que o Ministrio
Pblico adote as providncias necessrias no campo extrapenal. O efeito de tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime ser
executada no juzo cvel, na forma dos arts. 63 a 68 do Cdigo do Processo Penal, a

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cargo do ofendido, do seu representante legal ou dos seus herdeiros, pelo valor fixado Nesse caso, como se v, o efeito penal da condenao a gerao de crdito civil
em sentena na forma do art. 387, inciso IV, do Cdigo de Processo Penal, sem prejuzo que ser, de acordo com as regras normais da legislao civil, executado perante o ju-
da liquidao para a apurao do dano efetivamente sofrido. Nesse caso, a sentena zo civil comum. Situao diversa do efeito decorrente do instituto do confisco penal,
penal condenatria transitada em julgado considerada pela legislao processual civil adiante referido.
como ttulo executivo judicial (art. 515, inciso VI, CPC).

Trata-se, assim, de crdito civil que pode ser buscado no juzo cvel comum pelo 10.3.2 Crdito decorrente de confisco penal (art. 91, II, CP)
ofendido em face do autor do crime ou do responsvel civil (art. 64), fundado em res-
ponsabilidade civil (art. 927, Cdigo Civil). No caso das medidas cautelares, o Cdigo de O confisco penal consiste na perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado
Processo Penal tambm determina que, passada em julgado a sentena condenatria, ou de terceiro de boa-f, dos instrumentos do crime (desde que consistam em coisas
os autos apartados da hipoteca legal e do arresto (arts. 134 a 144, CPP), acaso maneja- cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito; ou bens lcitos ou
dos, sero remetidos ao juzo cvel para execuo cvel (art. 143 c/c art. 63, CPP). ilcitos usados no crime nos casos das leis de entorpecentes, de lavagem de dinheiro e
ambiental), do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua provei-
Dessa forma, a concorrncia desse crdito civil decorrente de efeito secundrio da to auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso. No caso de confisco penal,
sentena penal condenatria obedece as regras comuns de concorrncia de crdito da poder ser decretada a perda de bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito
execuo no processo civil, de acordo com a parte ofendida, perante o juzo civil. As- do crime, quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior
sim, por exemplo, se a parte ofendida foi particular, o crdito no goza de qualquer ( 1), podendo sobre esses bens equivalentes recarem as cautelares patrimoniais
prerrogativa de privilgio no concurso de credores; todavia, se a parte ofendida foi o penais ( 2).
Poder Pblico (tal como ocorrem em crimes praticados contra a Administrao P-
blica), esse crdito goza de privilgios no concurso de credores como qualquer outro Nesse caso, por incidir sobre bens determinados (inciso II) ou sub-rogados ( 1), sua
crdito da Fazenda Pblica, uma vez que deve estar inscrito em dvida ativa. expropriao final regida predominantemente pelos dispositivos processuais penais.
De fato, o mtodo de expropriao dos bens confiscados penalmente possui rito pr-
Assim, resolve-se com bastante clareza eventuais casos de concorrncia de crdito prio previsto no Cdigo de Processo Penal.
decorrente do art. 91, inciso I, do Cdigo Penal com outros crditos, tais como aqueles
de natureza falimentar, trabalhista, tributrios ou mesmo outros crditos civis. Em Assim, no confisco penal, transitada em julgado a sentena, o juiz, de ofcio ou a
todos os casos, basta aplicar a regra geral de concorrncia de crdito prevista na lei pro- requerimento do interessado, determinar a avaliao e a venda dos bens sequestrados
cessual civil, observando sempre se o ofendido pelo crime se trata de particular ou da ou apreendidos em leilo pblico e o valor apurado ser recolhido ao Tesouro Nacio-
Fazenda Pblica para se precisar se existe algum privilgio a ser observado. Eventual nal, quando no couber ao lesado ou a terceiro de boa-f (arts. 122 e 133, CPP). Vale
privilgio creditcio deve ser apresentado perante o juiz civil comum e por ele decidido. dizer, o confisco penal no submetido execuo civil e no se mistura com ela ou
com seus crditos.
Por se tratar de crdito civil, no h, tambm, que se cogitar de concurso com outros
crditos decorrentes de outras condenaes penais. Imagine-se o exemplo em que, em Em geral, o confisco penal no concorre com nenhum outro crdito exceto outro
certo processo criminal, o agente X condenado por ter desviado recursos pblicos confisco penal. A nica exceo relativa ao confisco penal, tratada pelo art. 133 do C-
(ofendido: ente pblico) e, em outro processo, tenha sido condenado por dano ao patri- digo de Processo Penal, que o valor do bem alienado no ser recolhido ao Tesouro
mnio particular (ofendido: particular). certo que, quando instauradas as execues Nacional quando houver parte a ser destinada a lesado (ofendido, vtima etc.) ou a
civis perante o juzo civil, o crdito da primeira condenao tem privilgio sobre o terceiro de boa-f.
crdito da segunda condenao, pois seria dvida da Fazenda Pblica.

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Quanto ao ofendido, v-se que, mesmo no caso de confisco penal do art.91, inciso II,
Cdigo Penal, relativo a instrumentos, produtos ou proveitos do crime, pode ocorrer
de o crime ter gerado ofendidos, sendo devido a estes o ressarcimento de que trata o art.
91, inciso I, do Cdigo Penal. Assim, antes de ser destinado o valor ao Funpen, o juzo
penal deduz a parte da reparao do ofendido.

No caso de terceiro de boa-f, pode ocorrer que alguns bens (instrumentos, produtos
ou proveitos do crime) pertenam a pessoas que no praticaram o crime e no foram
por ele condenados. Nesse caso, o valor da alienao (ou o prprio bem antes da aliena-
o) pode lhe ser devolvido. Todavia, convm sempre aferir se a pessoa realmente de
boa-f ou se figura como interposta pessoa ligada ao condenado em manobra de blin-
dagem patrimonial (os famosos laranjas ou testas de ferro). Para tanto, as medi-
das de investigao patrimonial, acima aduzidas, so imprescindveis. Entende-se que
terceiro de boa-f se trata daquele que possui relao direta com aquele bem sujeito a
confisco, no eventuais terceiros que possam ter crditos a serem satisfeitos pelo ru32.

Tratando-se de terceiro alheio ao crime, mas que tenha relao direta com o bem,
no h concurso de seu crdito com outros de natureza trabalhista, tributria etc., pois,
no regime especfico de execuo do confisco penal, no se vislumbra a possibilidade
de concorrncia dos crditos advindos com a alienao desses instrumentos, produtos
ou proveitos do crime com crditos de outra natureza, exceto as excees trazidas pelo
prprio art. 133 do Cdigo de Processo Penal (ofendido e terceiro de boa-f).

Verificada a boa-f de terceiro que tem relao direta com o bem sujeito a confisco,
o juiz criminal deduzir o seu crdito da alienao do bem confiscado e destinar o res-
tante ao Funpen. Havendo, entretanto, mais de um terceiro de boa-f, o juiz criminal
mandar deduzir a parte de cada um deles, aplicando (somente neste caso), quanto aos
seus crditos, preferncia semelhante quela prevista na execuo cvel.

32 O lesado ou terceiro de boa-f a que se referem os arts. 91, II, do CP e 133, pargrafo nico, do CPP, so aqueles diretamente
prejudicados pelo confisco do bem, como o caso, por exemplo, do condomnio ou do comprador de boa-f. Aqueles que estejam
sendo apenas obliquamente prejudicados pelo confisco, que jamais tenham estabelecido relao jurdica que envolvesse direta-
mente o bem perdido, no se enquadram nesse conceito de lesado ou terceiro de boa-f. 9. A utilizao do produto da arrematao
para pagamento de verba alimentar significaria permitir, por via transversa, que o executado condenado na esfera criminal
pena de perdimento - se beneficiasse do crime por ele praticado para quitar dvida autnoma sua, sem qualquer relao com os
imveis confiscados, esprito de que certamente no estava imbudo o legislador ao estabelecer a pena de perdimento (STJ Resp
1366894/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 22/4/2014, DJe 2/6/2014).

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL

VI
PERDIMENTO 1. INTRODUO: INCIDNCIA MLTIPLA DE NORMAS E
PERSECUO PATRIMONIAL NO JUZO CVEL
DE BENS NO
JUZO CVEL:
C
omo se v das experincias de outros pases e das normas internacionais, defi-
nir a persecuo patrimonial como meio necessrio para o enfrentamento da
PERSPECTIVAS NO criminalidade que gera ganhos econmicos requer a utilizao tambm de ins-
trumentos jurdicos extrapenais para alcanar os respectivos objetivos. Com efeito, se o
BRASIL fim da agenda da persecuo patrimonial alcanar os recursos econmicos derivados
da prtica de crimes e nela empregados, as regras materiais e processuais extrapenais
aptas a esse intento podem e devem ser consideradas, paralela ou alternativamente
persecuo criminal propriamente dita.

O direito penal tem, como se sabe, carter fragmentrio. Assim, em regra, o ilci-
to penal , antes, um ilcito extrapenal. Por fora da incidncia mltipla de normas
jurdicas com a aplicao paralela, concomitante, de regras diversas sobre o mesmo
suporte ftico , pode-se dizer que o ilcito penal , antes, um ilcito extrapenal, embora
diversos ilcitos extrapenais no sejam crimes ou contravenes penais. A rigor, os il-
citos penais so ilcitos extrapenais juridicamente qualificados (tipificados) por serem
reputados excepcionalmente graves pelo legislador, por ofenderem de forma significa-
tiva bens jurdicos considerados relevantes naquele ordenamento jurdico1.

Os diversos crimes que geram ganhos econmicos para os seus autores, assim, so
tambm, em geral, ilcitos civis (e, ainda, ilcitos administrativos etc.). Os mesmos fatos
que caracterizam esses crimes, logo, so passveis de alegao como fundamento de

1Sobre o tema, cabe lembrar a lio de TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.
14: O conjunto de idias que estamos expondo no conduz necessariamente negao da denominada autonomia do direito pe-
nal, reduzindo-o condio de mero sancionador de ilcitos constitudos em outras reas do direito. Ao confin-lo dentro de certos
limites, situando-o harmoniosamente no ordenamento jurdico total, no pretendemos outra coisa seno extrair as consequncias
lgicas da definio de um dos elementos estruturais do conceito de crime a ilicitude ou antijuridicidade ou seja, ver no crime
a relao de contrariedade entre o fato e o ordenamento jurdico no seu todo. Que quer isso dizer? Quer dizer que se, de um lado,
nem todo fato ilcito rene os elementos necessrios para subsumir-se a um fato tpico penal, de outro, o crime deve ser
sempre um fato ilcito para o todo do direito. Eis a o carter fragmentrio do direito penal: dentre a multido de fatos
ilcitos possveis, somente alguns os mais graves so selecionados para serem alcanados pelas malhas do ordenamento
penal (grifo nosso). No mesmo sentido: ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal
brasileiro: parte geral. 4. ed. So Paulo: RT, 2002, p. 100-102: [...] O que , pois, que deve distinguir o direito penal dos demais ramos
do direito? Qual deve ser a sua caracterstica diferenciadora? Esta caracterstica no pode ser encontrada em outra parte seno no
meio em que o direito penal prov segurana jurdica: a coero penal. Todo o direito prov segurana jurdica, mas s o direito
penal a realiza com a coero penal [...]. Alm disso, cabe consignar que o direito penal sempre sancionador no sentido de
que no cria bens jurdicos ou direitos, e sim que os agrega sua tutela penal. Se a antijuridicidade da omisso de socorro, dos
maus-tratos aos animais e das tentativas surge no direito penal, porque as sanes de carter no penal, isto , as que tm carter
reparador ordinrio, no se ajustam a essas condutas, mas no porque a solidariedade, os sentimentos humanitrios ou os bens
que afetam as diversas tentativas no sejam bens com tutela jurdica ainda anterior tutela penal (grifo nosso).

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pedidos em processos da jurisdio civil (e, tambm, passveis de constituir objeto de quecimento ilcito comumente associados ao delito, haver, paralelamente, o dever-poder
processos administrativos), considerando a independncia relativa entre as instncias do Ministrio Pblico de promover responsabilizao por improbidade administrativa.
cvel e penal que vigora entre ns.
Dessa forma, na conjugao de medidas de responsabilizao por improbidade ad-
Dessa forma, e considerando o interesse pblico inerente tutela penal, mesmo no ministrativa e por crimes, caber fixar estratgia de atuao (no Ministrio Pblico
Brasil, vivel promover persecuo patrimonial de ganhos auferidos com o crime Federal, em regra, por meio dos Ncleos de Combate Corrupo NCCs) com vista a
tambm no juzo cvel, por meio de aes do Ministrio Pblico, de forma paralela garantir a constrio cautelar e o perdimento/confisco de bens e valores auferidos pe-
(investigaes e aes civis concomitantes persecuo penal), substitutiva (quando los imputados por meio das condutas duplamente ilcitas, elegendo o juzo cvel e/ou o
invivel, v.g., por extino da punibilidade a persecuo penal) ou supletiva (com base juzo penal conforme as circunstncias do caso. De fato, o regime de responsabilizao
em investigaes e mesmo em sentenas penais, quando estas no sejam suficientes da Lei n 8.429/1992 prev sanes de perda patrimonial e de ressarcimento ao errio
para alcanar os ganhos econmicos do crime) persecuo criminal propriamente (arts. 5, 6 e 12, I, II e III, da Lei n 8.429/1992); bem como medida cautelar real para
dita. Enfim, a jurisdio civil2 deve ser um dos caminhos para reprimir os ganhos de- a constrio de bens que garantam a aplicao de tais sanes (arts. 7 e 16 da Lei n
correntes de atividades criminosas no Brasil. 8.429/1992) institutos que podem ser utilizados, em cenrio de incidncia de normas
penais e de improbidade administrativa, para a persecuo patrimonial.
A mais importante via para a persecuo patrimonial no mbito da jurisdio civil
brasileira a das aes de improbidade administrativa. Os atos de improbidade admi- A investigao civil de improbidade administrativa, nesse contexto, tambm ins-
nistrativa so ilcitos tpicos no submetidos ao regime jurdico do direito penal. So, trumento importante para a persecuo patrimonial dos lucros decorrentes de diversos
como se sabe, infraes processadas e julgadas pela jurisdio civil brasileira. Mas eles no crimes. Por meio de inqurito civil e de procedimentos prprios correlatos, o Minis-
prejudicam a incidncia de tipo criminal sobre os mesmos fatos, conforme, alis, a letra trio Pblico est legitimado a investigar e a produzir provas a respeito da prtica de
do caput do art. 12 da Lei n 8.429/1992 e a do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica. condutas mprobas, coligindo, com isso, elementos de convico que podem subsidiar,
no juzo cvel e eventualmente tambm no juzo penal, o bloqueio e o perdimento de
Assim, os atos de improbidade, como condutas que afrontam princpios da Admi- bens e valores obtidos com crimes que geram vantagens econmicas. Alis, tambm os
nistrao Pblica e que podem ter como consequncia dano ao errio e enriquecimen- rgos da Administrao Pblica, incluindo os de controle interno e externo, apuram,
to ilcito, muitas vezes, incidem de forma concomitante com infraes do direito penal no mbito das suas atribuies, irregularidades passveis de subsidiar aes de impro-
que geram ganhos econmicos para os respectivos autores/partcipes. Os prprios tipos bidade administrativa e imputaes criminais auxiliando indiretamente, assim, a
previstos nos incisos dos arts. 9, 10 e 11 da Lei de Improbidade, embora sejam de ca- persecuo patrimonial.
rter exemplificativo, descrevem condutas que podem ser coincidentes com diversas
infraes penais. Portanto, cabe ao Ministrio Pblico, com base em investigaes prprias ou rece-
bendo os elementos de convico produzidos na seara administrativa, aferir o meio
Diversos crimes praticados com a participao de agentes pblicos nessa condio, en- mais efetivo e gil de bloquear cautelarmente e expropriar os lucros decorrentes dos
volvendo ou no pessoas estranhas Administrao, geram danos ao errio e/ou enrique- ilcitos duplamente tpicos (improbidade e infrao penal), eventualmente recorrendo
cimento ilcito (v.g., peculato, fraudes em geral, crimes da Lei n 8.666/1993 e do Decreto- primeiro jurisdio civil3.
-Lei n 201/1967). Nesses crimes, ante a ofensa probidade administrativa que pode ser
inferida da prpria tipicidade penal, somada leso ao patrimnio pblico e/ou ao enri-
3 Exemplo: est comprovado em procedimento administrativo o enriquecimento indevido de empresa, beneficiada por paga-
mentos ilcitos realizados por agentes estatais, mas ainda no foi possvel a devida identificao e apurao de responsabilidade de
2No se nega, por certo a unidade jurisdio. A expresso jurisdio penal tem o propsito de distinguir o exerccio da jurisdi- pessoas fsicas administradoras do ente moral. Nessa hiptese, a imediata constrio cautelar do valor do dano ao errio por meio
o para aplicar normas de direito penal (jurisdio penal) e o exerccio do mesmo poder para aplicar as demais normas materiais de indisponibilidade de bens da empresa no juzo cvel, com base nos arts. 7 e 3 da Lei n 8.429/1992, poder ser mais plausvel e
(jurisdio civil). Sobre isso: CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel. gil do que o uso das medidas assecuratrias do processo penal, dependentes de alguma individualizao de conduta das pessoas
Teoria Geral do Processo. 16. ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 140. fsicas envolvidas.

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Contudo, importa observar que, alm da promoo de responsabilizao por impro- Mais um registro. Cabe enfatizar, na esteira do que j se mencionou anteriormente,
bidade administrativa, as demais atribuies do Ministrio Pblico na tutela coletiva que em todas as hipteses de incidncia mltipla de normas jurdicas, sendo aplic-
de direitos podem viabilizar a persecuo patrimonial de lucros derivados de crimes veis regras que fixam ilcitos penais e ilcitos extrapenais (improbidade, ilcitos civis
no juzo cvel. comuns), so naturalmente cabveis, em tese, as medidas cautelares do processo civil
para alcanar patrimnio derivado de crimes (art. 301, CPC/2015 c/c Lei n 7.347/1985
No demais lembrar que, considerando o mencionado carter fragmentrio do Di- e Cdigo de Defesa do Consumidor; arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992).
reito Penal, condutas penalmente tpicas podem gerar danos materiais ou morais a inte-
resses coletivos e, assim, com a incidncia mltipla de regras jurdicas, ensejar tambm
a caracterizao de outros (alm de improbidade administrativa) ilcitos civis comuns. 2. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA E PERSECUO
PATRIMONIAL EXTRAPENAL DOS CRIMES DE CORRUPO
O crime que causa dano, ainda que exclusivamente moral (incluindo os danos mo-
rais coletivos), constitui ilcito extrapenal na forma do art. 186 do Cdigo Civil4, ori- Considerando a importncia dada ao tema no ordenamento brasileiro, bem
ginando obrigao de indenizar consoante o art. 927 do mesmo cdigo. J o enrique- como o amplssimo nmero de casos em que incidem concomitantemente ilcitos
cimento sem causa previsto como ilcito civil comum nos arts. 883 (este, tratando da Lei n 8.429/1992 e tipos penais7 (o que ensejou, inclusive, a atual conforma-
de pagamento indevido) a 886 do Cdigo Civil, podendo estar tambm associado a o de atribuies da 5 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico
diversas hipteses de crime. Federal e a criao dos NCCs), constata-se que o tema da persecuo patrimonial
no juzo cvel requer conhecimento adequado das peculiaridades do regime de
Assim, cabe atentar tambm para os ilcitos civis comuns, que no caracterizam responsabilizao por improbidade administrativa.
improbidade administrativa, correlatos a condutas penalmente tpicas. Nos casos nos
quais, mesmo sem improbidade administrativa, existam, paralelamente ao crime, da- A Constituio da Repblica, no 4 do seu art. 37, e a Lei n 8.429/1992 insti-
nos (materiais ou morais) com ofensa a interesse pblico ou social (danos ao meio am- turam, externando preocupao com o combate corrupo no setor pblico, um
biente, danos patrimoniais ou morais Administrao Pblica ou a interesses sociais regime de responsabilidade especial que paralelo e relativamente independente
mais amplos5), ser possvel a persecuo patrimonial de lucros advindos de infraes aos do direito civil comum, do direito administrativo e do direito penal. O caput do
penais na seara cvel (extrapenal), mediante inqurito civil e ao civil pblica.

Quanto ao dano ao patrimnio pblico em particular, alis, a Smula n 3296 do


Superior Tribunal de Justia afastou as teses que pretendiam tirar a legitimidade do
Ministrio Pblico para ajuizar aes que visem a reparar o errio.

4
Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda
que exclusivamente moral, comete ato ilcito.
5 Divisando essa relao entre interesses difusos e condutas penalmente tpicas, a seguinte lio de Jos Carlos Barbosa Moreira,
anterior ao advento da Lei n 7.347/1985: Bem mais importante a atuao do Ministrio Pblico no campo do processo penal,
onde a ao, em regra pblica, lhe compete quase com exclusividade. Nesse setor esto abertas ao rgo as maiores possibilidades
de provocar o exerccio da jurisdio apenas em carter repressivo, verdade com referncia a bens jurdicos a que indubi-
tavelmente se relacionam interesses difusos (MOREIRA, Jos Carloc Barbosa. Temas de direito processual: terceira srie. So Paulo:
7
So os crimes ditos de corrupo, expresso utilizada aqui em sentido leigo, abrangendo, genericamente, os crimes que repre-
Saraiva, 1984, p. 192).
sentam alguma forma de abuso de confiana de agentes investidos de funo pblica e os praticados em detrimento de bens,
6 O Ministrio Pblico tem legitimidade para propor ao civil pblica em defesa do patrimnio pblico. servios e interesses de entidades de interesse pblico.

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art. 12 da Lei n 8.429/1992 e o referido 4 do art. 37 da Constituio da Repblica sejam desonestas, com grave quebra de confiana, sem qualquer relao com o regime
determinam essa independncia textualmente8. da Lei n 8.429/1992. Da mesma forma, o Estatuto dos Servidores Civis da Unio (Lei
n 8.112/1990) prev a improbidade administrativa como causa de demisso do servidor
H no sistema jurdico ptrio remisses ao regime de responsabilizao da Lei n pblico federal (art. 132, inciso IV). Aqui, embora a qualificao da conduta como m-
8.429/1992, conforme consta, por exemplo, no 7 do art. 73 da Lei n 9.504/1997 (Lei proba possa recorrer s descries constantes nos arts. 9 a 11 da Lei n 8.429/1992, o regi-
das Eleies), no art. 73 da Lei Complementar n 101/2000 (Lei de Responsabilidade me de apurao do ilcito e de aplicao da sano de demisso o disciplinar da Admi-
Fiscal LRF) e no art. 52 da Lei n 10.257/2001 (Estatuto das Cidades). Outras hipte- nistrao Pblica, paralelo e (relativamente) independente ao da punio aplicvel na
ses so lembradas pela doutrina. Nessas remisses, porm, no h propriamente um via jurisdicional consoante o art. 12 da Lei n 8.429/1992 (sobre isso, no STJ: MS 12.583/
alargamento das infraes previstas no primeiro diploma (Lei n 8.429/1992). Com elas DF, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, TERCEIRA SEO, DJe 18/11/2013).
(remisses), determinadas condutas de agentes pblicos descritas e reprimidas em ou-
tras leis so expressamente equiparadas, por cautela do legislador, aos tipos de impro- Premissa bsica desse regime de responsabilidade especial da improbidade adminis-
bidade administrativa. Cautela porque a descrio de infraes constante na prpria trativa a vinculao necessria (suposta) conduta ilcita de agente pblico, segun-
Lei n 8.429/1992, pela sua abrangncia, j seria suficiente para a incidncia do regime do a definio especial adotada nos arts. 1 e 2 do diploma legal prprio. Ainda que
de responsabilizao por improbidade administrativa nessas outras hipteses (i.e., nas os particulares que induzam, concorram ou se beneficiem dos atos mprobos estejam
hipteses descritas na Lei das Eleies, na LRF, no Estatuto das Cidades), todas rela- tambm sujeitos s sanes punitivas da Lei n 8.429/1992 (art. 3), imprescindvel,
tivas a irregularidades no exerccio de funo pblica. Servem tais regras remissivas, para a caracterizao, em tese, de ato de improbidade administrativa, que exista tam-
assim, com normas meramente expletivas. bm conduta ilcita de um agente pblico, conforme consolidou recentemente a juris-
prudncia do Superior Tribunal de Justia.
Contudo, deve-se anotar que a expresso improbidade administrativa utilizada
tambm em outros diplomas legais para fins diversos, sem ensejar a incidncia do re- Nos termos expressos da legislao (Lei n 8.429/1992, art. 12, caput), as regras san-
gime de responsabilizao da Lei n 8.429/1992. Na Consolidao das Leis do Trabalho cionatrias de improbidade administrativa, alm de poderem ser aplicadas concomi-
(CLT), a improbidade administrativa citada como hiptese de demisso por justa cau- tantemente com tipos penais, no prejudicam, repise-se, a incidncia de ilcitos civis
sa (art. 482, a); mas a em sentido comum, referindo-se s aes do empregado que comuns de ilcitos administrativos sobre o mesmo suporte ftico. Ou seja, os fatos pas-
sveis de enquadramento nos tipos da Lei n 8.429/1992 so tambm sancionados por
8Sobre isso, registram GOMES JNIOR, Luiz Manoel; FAVRETO, Rogrio (obra escrita em conjunto com GAJARDONI, Fer- outras regras civis e administrativas sendo, a rigor, subjacente uma ilicitude de outra
nando da Fonseca; CRUZ, Luana Pedrosa de Figueiredo; CERQUEIRA, Lus Otvio Sequeira de). Comentrios lei de improbidade
administrativa. 2. ed. So Paulo: RT, 2012, p. 146: O art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa utiliza critrio usual do Sistema espcie sempre que exista conduta mproba, que, a exemplo das sanes penais (carter
Jurdico Brasileiro, qual seja a independncia entre as esferas de responsabilidades penal, civil e administrativa. No h qualquer fragmentrio), constitui uma qualificao especial de ilcitos j previstos no restante do
violao ao sistema, nem bis in idem, quando um mesmo fato possa justificar a aplicao de trs penalidades distintas contra uma
mesma pessoa, sendo certo que mesmo a absolvio na esfera penal pode no ter qualquer reflexo nas demais. Cabe, porm, uma
ordenamento jurdico. Da porque as pretenses de ressarcimento ao errio e de perda
ressalva: a regra de independncia do regime punitivo da improbidade administrativa resulta na possibilidade de que o mesmo de bens (arts. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992), decorrncias necessrias da imputao de atos
agente sofra consequncias da conduta ilcita em pelo menos quatro esferas, e no trs, a saber: penal (tipo penal), administra- de improbidade administrativa que tenham causado dano ao errio ou enriquecimento
tiva (infrao administrativa), civil (indenizao) e improbidade administrativa (sanes da Lei n 8.429/1992). o que leciona
FIGUEIREDO, Marcelo. Probidade administrativa: comentrios Lei 8.429/92 e legislao complementar. 5. ed. So Paulo: Malheiros, ilcito do agente pblico (arts. 9, 10 e 12 da Lei n 8.429/1992), sempre originam, parale-
2004, p. 135: Assim, ratifique-se, o mesmo fato pode ensejar a responsabilizao do agente nas trs esferas penal, civil e adminis- lamente, a obrigao de indenizar/reparar oriunda do Direito Civil comum.
trativa. Agora, com a lei, o mesmo fato pode, ainda, configurar infrao probidade administrativa, nas vrias modalidades aqui
contidas. A rigor, no Brasil, outras esferas de responsabilizao igualmente independentes podem ainda incidir sobre o mesmo
suporte ftico. Basta lembrar dos crimes de responsabilidade; da possibilidade de punio concomitante do agente no mbito das Dessa forma, preciso distinguir a leso ao patrimnio pblico e o enriquecimento
atribuies dos Tribunais de Contas; bem como das competncias da Justia Eleitoral relativas a condutas irregulares de agentes indevido como ilcitos civis comuns e a configurao dessas hipteses como elementares
pblicos que visem a afetar a igualdade e a normalidade dos pleitos eletivos (a Lei n 9.504/1997, no seu art. 73, prev as denomi-
nadas condutas vedadas a agentes pblicos, cominando sanes especficas de competncia da Justia Eleitoral e ressaltando, no de atos de improbidade administrativa. O crculo das hipteses passveis de enquadra-
7, a possibilidade das irregularidades ali descritas ensejarem tambm a aplicao das punies previstas na Lei n 8.429/1992, na mento na responsabilidade civil comum mais amplo e abrange o dos atos de improbi-
forma do art. 11, inciso I). Cabe citar, ademais, a recente Lei n 12.846/2013 (Lei Anticorrupo) e a hiptese (certamente problem-
tica) das sanes punitivas nela previstas serem aplicadas concomitantemente com as da Lei n 8.429/1992.
dade correspondentes. Nem sempre a leso ao patrimnio pblico e o enriquecimento

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indevido sero atos de improbidade administrativa; embora eles sempre caracterizem, relacionam. Pela prpria descrio das condutas proibidas, a regra do art. 11 da Lei n
pela sua prpria natureza, ilcitos que atraem a responsabilidade civil comum. 8.429/1992 contm verdadeira sntese que abarca todas as demais hipteses de impro-
bidade administrativa. Para a configurao de ato de improbidade administrativa que
Nessa esteira, com esteio na instrumentalidade e com vista economia processual, resulte em leso ao errio ou em enriquecimento ilcito, necessrio que se reconhea
possvel dar andamento a uma ao proposta como de improbidade administra- a ofensa a princpios da Administrao Pblica (art. 11, Lei n 8.429/1992). Esse ltimo
tiva apenas para fins de ressarcimento ao errio ou perda de bens, se inviabilizada tipo, assim, funciona como norma geral, como ilcito aplicvel nas situaes em que,
a incidncia do sistema punitivo da Lei n 8.429/1992 (v.g., por prescrio). essa a lesado o bem jurdico que o sistema de responsabilizao visa a proteger (a probidade
inteligncia do art. 8 da prpria Lei n 8.429/1992, que prev que O sucessor daquele administrativa), no haja, porm, dano ao errio ou enriquecimento ilcito. Os tipos
que causar leso ao patrimnio pblico ou se enriquecer ilicitamente est sujeito s dos arts. 9 e 10 da Lei n 8.429/1992, por isso, devem ser lidos como hipteses que
cominaes desta lei at o limite do valor da herana9. Tambm nessa linha que seriam enquadradas no art. 11, mas que esto qualificadas por resultados especficos
deve ser interpretada a jurisprudncia a respeito da possibilidade de prosseguimento mais gravosos, como leso ao patrimnio pblico ou enriquecimento ilcito.
da ao apenas para fins de ressarcimento ao errio, que imprescritvel ( 5, art. 37,
Constituio da Repblica), quando se constate a prescrio das sanes punitivas do A leitura dos tipos dos arts. 9 e 10 como hipteses qualificadas de improbidade ad-
art. 12 da Lei de Improbidade10. ministrativa deixa entrever que, consoante j se sustentou neste texto, os respectivos
resultados no so, em si, caracterizadores de improbidade administrativa. , de fato, a
Por sua vez, convm ter presente a previso de tipos na Lei n 8.429/1992, o que aten- ofensa probidade administrativa, definida genericamente no caput do art. 11 da Lei n
de a postulado essencial, em um Estado Democrtico de Direito, para a instituio de 8.429/1992, que enseja o ilcito em questo. Este, se qualificado por um dos resultados
sistema punitivo: a definio legal prvia das condutas vedadas. No poderiam incidir especficos, impe a aplicao das normas especiais dos arts. 9 ou 10 da mesma lei. Dito
sanes punitivas severas como aquelas cominadas para os atos de improbidade admi- de outra forma, pode haver leso ao patrimnio pblico e, at mesmo, enriquecimento
nistrativa, as quais atingem direitos fundamentais do indivduo, sem prvia definio le- ilcito sem que exista improbidade administrativa, acaso esses resultados no estejam
gal dos comportamentos proibidos e das consequncias desfavorveis cabveis (sanes). atrelados hiptese de ofensa a princpios da Administrao Pblica.

Pressuposto da aplicao das sanes punitivas prprias dos atos de improbidade Quando se pretende identificar um ato de improbidade administrativa, portanto,
administrativa, portanto, o juzo de correspondncia da conduta do requerido a um deve-se verificar primeiramente se a conduta do agente ofende princpios da Adminis-
dos trs tipos bsicos, previstos nos arts. 9 (enriquecimento ilcito), 10 (leso ao errio) trao Pblica na forma do art. 11 a Lei n 8.429/1992, elemento essencial de todos os ti-
e 11 (ofensa a princpios da Administrao Pblica) da Lei n 8.429/1992. Esses tipos pos. No existe, ademais, em face dessa progresso e da especialidade dos tipos dos arts.
esto estruturados com uma regra geral, nas cabeas dos artigos aludidos, contendo, 9 e 10 da Lei n 8.429/1992, possibilidade de cumulao de sanes por improbidade
nos respectivos incisos, hipteses exemplificativas de situaes nas quais ocorre a in- administrativa sobre o mesmo suporte ftico. Devem ser aplicadas as regras referentes
frao j delineada no caput. ante a natureza de norma geral das cabeas dos artigos a apenas uma das infraes (incisos I, II ou III do art. 12 da Lei n 8.429/1992), segundo
e de hipteses exemplificativas dos respectivos incisos que se afirma que existem trs os critrios de especialidade e de qualificao pelo resultado.
tipos bsicos de improbidade administrativa. Mas esses trs tipos bsicos tambm se
Como tipos de ilcito associados a sanes punitivas severas, que afetam direitos
fundamentais, o desvalor do resultado e da ao fator determinante para a configu-
9 Admitindo-se que, com a morte do ru a quem atribuda conduta mproba que gerou dano ao errio ou enriquecimento
ilcito, prossiga a ao contra os sucessores desse ru unicamente para fins de ressarcimento e/ou perda de bens.
rao do ato mprobo. Ou seja, a configurao de ato mprobo exige, alm do juzo de
subsuno dos fatos descrio da hiptese legal (tipicidade formal), um juzo acerca
10 Os atos de improbidade que culminem em sanes administrativas e polticas prescrevem em 05 (cinco) anos, sem vinculao,
entretanto, ao ressarcimento de prejuzos ao Errio. 2 - Ocorrida a prescrio antes da propositura da vindicao, ela poder ser de- da seriedade e da gravidade da ofensa ao bem jurdico maior protegido pelo sistema
cretada de ofcio (Lei n 8.429/1992, art. 21, I; Cdigo de Processo Civil, art. 219, 5), nada impedindo o prosseguimento da deman- punitivo, a probidade administrativa (tipicidade material). Alm disso, resta afasta-
da nos mesmos autos do pedido de ressarcimento ao Errio por no estar vinculado prescrio dos atos de improbidade. (TRF
1 - AC 0022278-09.2010.4.01.4000/PI, Rel. DES. FEDERAL CATO ALVES, TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p. 314 de 20/09/2013).
da qualquer hiptese de responsabilidade objetiva, exigindo-se a anlise do elemen-

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to subjetivo (culpabilidade) do agente para verificar se caso de cominar as sanes 3. MEDIDA CAUTELAR REAL EM AO DE IMPROBIDADE
punitivas em tela. Afirmar que a mera irregularidade ou ilegalidade no caracteriza ADMINISTRATIVA
a improbidade administrativa (comum na jurisprudncia) corresponde justamente
exigncia de que se avalie tambm, como condio para a caracterizao do ilcito, a A Lei de Improbidade Administrativa, instituindo o regime de responsabilidade
ofensa grave probidade administrativa. No basta a simples adequao formal dos especial preconizado pelo 4 do art. 37 da Constituio da Repblica, no se furtou a
fatos ao tipo legal. disciplinar medidas cautelares especficas, destinadas a garantir a utilidade e a eficcia
da deciso sobre o objeto delineado pelo art. 12 daquele diploma normativo.
Ademais, conforme j indicado, a exigncia de apreciao do desvalor da conduta
do requerido impe que, para a configurao do ato de improbidade administrativa, Com efeito, nos arts. 7, 16 e 20, pargrafo nico, da Lei n 8.429/1992 constam tu-
seja tambm aferido o elemento subjetivo da ao do sujeito. No h falar em ato m- telas cautelares que so inerentes ao processo destinado a aplicar as sanes punitivas
probo sem que se reconhea o dolo ou, nas hipteses admitidas nas descries dos tipos constantes na mesma lei e na sua matriz constitucional ( 4 do art. 37 da Constitui-
da Lei n 8.429/1992, a culpa (grave) do agente pblico; bem como a reprovabilidade o da Repblica). Tais tutelas cautelares so previstas para hipteses especficas e tm
dessa conduta (inexistncia de erro escusvel; exigibilidade de conduta diversa; ausn- efeitos para situaes prprias das aes de improbidade administrativa, podendo, por
cia de coao irresistvel). isso, ser consideradas tpicas do procedimento em tela.

Tais exigncias do direito material tm evidente importncia na interpretao dos As hipteses especficas das tutelas cautelares previstas na Lei n 8.429/1992 so situ-
institutos processuais, e particularmente na implementao de uma persecuo patri- aes de perigo, eleitas pelo legislador, que podem prejudicar a deciso sobre o mrito
monial no juzo cvel, pois inserem elementos de cognio obrigatrios nas aes de do processo punitivo. Contra a dilapidao ou a ocultao do patrimnio do demanda-
improbidade administrativa i.e., a aferio do elemento subjetivo e a valorao da do, visando a garantir a execuo das tutelas patrimoniais, prev a Lei de Improbidade
conduta do agente pelos parmetros do poder punitivo estatal; bem como a anlise medida cautelar de constrio patrimonial (arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992). Para
da gravidade do resultado do ato apontado como ilcito (culpabilidade e tipicidade preservar a instruo processual contra influncia indevida do agente pblico interes-
material). No suficiente afirmar o autor, por exemplo, que o agente pblico causou sado, institui o legislador outra medida cautelar, de afastamento temporrio (art. 20,
leso ao errio. necessrio vincular esse resultado a uma conduta que se enquadre pargrafo nico, Lei n 8.249/1992).
materialmente nos tipos da Lei n 8.429/1992, ofendendo, pela sua relevncia, o bem
jurdico (probidade administrativa) protegido pela norma. Com efeito, no que interessa a este estudo, a Lei de Improbidade Administrativa
prev a possibilidade de concesso de tutela sumria provisria para a constrio pa-
Nesse contexto, verifica-se que as condutas penalmente tpicas que prejudicam trimonial, que pode ser meio para garantir a persecuo patrimonial de lucros deri-
bens, servios e interesses das entidades de interesse pblico enumeradas no art. 1 da vados de crimes. Trata a Lei, a esse respeito, de indisponibilidade de bens (art. 7) e de
Lei n 8.429/1992 caracterizam, quase sempre e, se observados os parmetros descritos sequestro (art. 16), este ltimo com expressa remisso ( 1, art.16, Lei n 8.429/1992) a
anteriormente, a aplicao concomitante do regime de responsabilizao por impro- dispositivos inerentes medida tpica de sequestro disciplinada pelo revogado Cdigo
bidade administrativa abrindo ensejo, na hiptese de haver obrigao de reparar o de Processo Civil (CPC) de 1973 (arts. 822 e 825).
dano ou de perdimento dos valores que ensejaram enriquecimento ilcito (arts. 5 e 6
da Lei n 8.429/1992), referida possibilidade de perdimento e de constrio cautelar Para a compreenso do tema, imprescindvel partir da previso constitucional de
de proventos de crime no mbito da jurisdio civil brasileira. medida cautelar real, sob a denominao de indisponibilidade de bens, como uma das
consequncias dos atos de improbidade administrativa. De fato, a indisponibilidade de
bens mencionada no dispositivo constitucional que trata das consequncias jurdicas
dos atos de improbidade administrativa, o 4 do art. 37 da Carta. Ainda que a sua
efetivao deva observar a forma e a gradao previstas em lei (art. 37, 4, CR), a refe-

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rncia a essa medida na Constituio condiciona a interpretao da matria e delimita pada era aplicada, consoante remisses expressas (arts. 821 e 823, CPC 1973), s medidas
a atividade do legislador11. cautelares, constritivas de bens, do arresto e do sequestro12.

Ao prever a indisponibilidade de bens como uma das consequncias dos atos de No Novo CPC, h ainda previso de alienao antecipada de bens penhorados (art.
improbidade administrativa, a prpria Constituio exigiu a instituio de uma pro- 852, incisos I e II), em termos similares aos do CPC de 1973. Embora no existam re-
vidncia jurisdicional tipicamente cautelar (uma tutela sumria provisria), delimi- misses, como as do cdigo anterior, estendendo a disciplina da penhora s medidas
tando as suas caractersticas gerais. Percebe-se que a indisponibilidade de bens referida cautelares, especialmente em face da ausncia de disciplina diferenciada para estas (art.
na Constituio da Repblica, associada ao ressarcimento ao errio previsto no mesmo 301, NCPC), a noo de poder geral de cautela e a previso de que a tutela de urgncia
dispositivo (art. 37, 4, CRFB), requesta, por si s, a adoo da tcnica das tutelas cautelar pode ser efetivada por qualquer medida idnea para assegurar o direito (art.
sumrias provisrias. Ou seja, requer deciso provisria, calcada em juzo de verossi- 301, NCPC, parte final) respaldam, tambm no sistema do Novo CPC, a alienao an-
milhana (independente de certeza, i.e., mesmo antes do contraditrio e da instruo tecipada de bens submetidos a medidas cautelares constritivas patrimoniais (com as
processual), com vista a garantir uma provvel tutela ressarcitria (recompor o errio tcnicas do arresto, do sequestro), segundo os parmetros previstos para os casos de
do dano causado por um ato de improbidade). Em sntese, cuida-se da previso consti- penhora, que so lgicos (art. 670, I e II, CPC; art. 852, I e II, NCPC) i.e., possibilidade de
tucional de uma medida cautelar real acessria para as aes de improbidade adminis- deteriorao ou de depreciao significativa; excessiva dificuldade na manuteno da
trativa que visem recomposio do patrimnio pblico. coisa; outra hiptese em que se verifique manifesta vantagem com a alienao.

Indisponibilidade , genericamente, a impossibilidade de dispor plenamente de um Nessa esteira, e forte na previso constitucional de medida cautelar j referida, pa-
bem. O provimento cautelar de indisponibilidade, assim, pode ir desde a mera proibi- rece certo que a cautelar real do regime da Lei de Improbidade Administrativa pode
o de alienao, com a manuteno da posse e da fruio do bem pelo requerido, at ensejar, quando houver manifesta vantagem e observadas as precaues prprias da
a extenso mais ampla do termo, contemplando a entrega do bem a depositrio/ad- espcie (possibilidade de deteriorao ou de depreciao significativa; excessiva difi-
ministrador, resguardando apenas o ttulo jurdico do domnio. Eventualmente, para culdade na manuteno da coisa), a alienao antecipada dos bens, objetos de indispo-
compatibilizar a funo acautelatria da medida em tela com o tempo necessrio para nibilidade (resguardando ao requerido, nessas hipteses, se improcedente a pretenso
a deciso definitiva, a indisponibilidade de bens pode admitir at mesmo a alienao principal, o valor obtido com a venda).
antecipada da coisa constrita, com vista a preservar o seu valor/utilidade, conforme os
parmetros da legislao processual. Tambm decorre do texto constitucional o primeiro objetivo da medida caute-
lar real de indisponibilidade de bens: garantir o ressarcimento ao errio. Ao prever
No sistema, o CPC de 1973, a alienao antecipada de bens era expressamente pre- concomitantemente a indisponibilidade de bens e o ressarcimento ao errio como
vista no mbito da disciplina da penhora (art. 670, incisos I e II, CPC de 1973: art. 670. consequncias dos atos de improbidade administrativa (art. 37, 4, CRFB), o texto
O juiz autorizar a alienao antecipada dos bens penhorados quando: I - sujeitos a de- constitucional estabeleceu, com essa interao evidente entre provimento cautelar e
teriorao ou depreciao; II - houver manifesta vantagem). Assim, a alienao anteci- provimento principal, um vetor de proteo mxima do patrimnio pblico contra

12 Sobre isso SHIMURA, Srgio. Arresto cautelar. 3. ed. So Paulo: RT, 2004, p. 561: Se os bens arrestados forem de fcil deteriorao
11
As normas constitucionais por meio das quais so definidos apenas os esquemas gerais de estruturao de institutos jurdicos, (exemplo: gneros alimentcios), se a guarda exigir grande despesa ou se estiverem avariados, cabvel a alienao dos bens, antes
tal como a do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica, so classificadas por Jos Afonso da Silva como normas de princpio mesmo da converso em penhora (art. 670 c.c. art. 1.113). As partes, o depositrio, o representante do Ministrio Pblico quando
institutivo, espcie das normas de eficcia limitada (SILVA, Jos Afonso da. Aplicabilidade das normas constitucionais. 7. ed. So Paulo: for o caso de interveno -, ou o juiz, de ofcio, havendo vantagem, podero diligenciar no sentido de serem alienados judicial-
Malheiros, 2007). Nessa espcie, a Constituio traa, em maior ou menor grau, as linhas gerais de institutos, de organizaes ou mente. Sendo atividade tipicamente administrativa, o juiz no fica obrigado a obedecer ao princpio da legalidade estrita (art.
de entidades, determinando ou permitindo que o legislador (ordinrio ou complementar) defina os elementos necessrios para a 1.109). No mesmo sentido, THEODORO JNIOR, Humberto. Processo cautelar. 23. ed. So Paulo: LEUD, 2006, p. 236: A gesto do
plena executoriedade da norma. Mas mesmo se tratando de norma constitucional de eficcia limitada, adverte o autor: [...] a lei depositrio nunca abrange atos de disposio, mas apenas de conservao e mera administrao. Quando houver necessidade de
mero instrumento subordinado; a norma constitucional, ainda que revele simples esquema, continua a ter sua caracterstica alienar bens arrestados, como o que se passa com gneros perecveis ou mercadorias destinadas comercializao, dever o depo-
bsica de regra jurdica dotada de supremacia hierrquica (op. cit., p. 135). sitrio obter prvia autorizao judicial, e a disposio far-se- segundo as regras gerais das alienaes judiciais (arts. 1.113 a 1.119).

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atos mprobos. Essa proteo mxima deve preferencialmente ocorrer, para a Cons- meio das tcnicas do arresto, do sequestro, do arrolamento de bens, da busca e apreen-
tituio, por meio de tutela sumria provisria no curso da ao em que se discu- so e/ou por qualquer outra medida idnea (art. 301, Novo CPC14).
ta imputao de atos de improbidade. Tal diretriz, porque expressa claramente pela
Constituio, deve ser sopesada e considerada na concretizao das garantias do devido Dessa forma, restringir a indisponibilidade de bens, de antemo, s hipteses legais
processo legal e da presuno de inocncia, quando em discusso provveis atos mpro- de arresto ou de sequestro previstas no CPC de 1973 (fuga, mora ou dilapidao patri-
bos. Ou seja, o princpio da mxima efetividade das normas constitucionais determina monial, na forma do art. 813, arresto, e art. 822, sequestro, do CPC de 1973); ou limitar
que se compreenda e que se aplique a indisponibilidade de bens da forma que melhor a indisponibilidade, nos requisitos (prova literal/documental da dvida e das hipteses
garanta o ressarcimento ao errio. de perigo; ser litigiosa especificamente a coisa objeto do pedido de sequestro arts.
814, 822 e 823 do CPC de 1973), nos efeitos e/ou na forma de execuo a essas medidas
Considerando, porm, que a sentena de procedncia de ao de improbidade ad- cautelares tpicas seria interpretar a Constituio de acordo com a lei, reduzindo a efi-
ministrativa pode ensejar, nos termos do art. 12 da Lei n 8.429/1992, outras conse- ccia do preceito constitucional e invertendo a hierarquia normativa. Na verdade, so
quncias patrimoniais alm do ressarcimento ao errio, em especial a perda dos bens o sequestro e o arresto delineados no CPC de 1973 que contemplam formas especficas
adquiridos ilicitamente e a sano punitiva de multa, a medida cautelar real em tela de indisponibilidade de bens. Ou seja, o gnero a indisponibilidade de bens, do qual o
se dispe tambm a assegurar tais provimentos contra a dilapidao dos bens do re- arresto e o sequestro, tais como definidos no CPC de 1973, so espcies.
querido13. A disciplina legal, dando concreo previso constitucional de medida cau-
telar de indisponibilidade de bens, permite que essa tutela cautelar assegure todas as Como medidas cautelares de constrio do patrimnio, o arresto e o sequestro reti-
consequncias patrimoniais dos atos de improbidade, sob um nico regime jurdico. ram bens da livre disponibilidade material ou jurdica do requerido para evitar a sua
Cuida-se de diretriz acertada, que garante coerncia sistemtica ao instituto, partindo deteriorao ou desvio. Ora, fcil perceber, assim, que o arresto e o sequestro previstos
do parmetro do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica. no CPC de 1973 so medidas cautelares que tm como finalidade tornar indisponveis
bens do requerido. So, portanto, espcies de medida cautelar que contemplam indis-
ponibilidade de bens.
3.1 Arresto, sequestro e indisponibilidade de bens
Pode-se afirmar, dessa forma, que a indisponibilidade de bens prpria da impro-
Em um sistema normativo que prev o poder geral de cautela (arts. 798 e 799, CPC bidade administrativa, justamente por ser prevista genericamente no 4 do art. 37
de 1973; art. 297 do Novo CPC), sabe-se, o Poder Judicirio pode criar, no caso concreto, da Constituio da Repblica, abrange tanto a tcnica do sequestro (apreenso de um
medidas provisrias atpicas, no delineadas pela legislao ordinria, para evitar leso bem especfico, previamente identificado pelo requerente) quanto a tcnica do arresto
a direito da parte. No se justifica, diante disso, a restrio da indisponibilidade de bens (constrio sobre quaisquer bens do requerido at o montante necessrio para a recom-
prevista na Lei n 8.429/1992 (e no 4 do art. 37 da Constituio da Repblica) aos posio do dano). Isso sem prejuzo, ainda, ante a generalidade da previso constitucio-
esquemas do arresto ou do sequestro estabelecidos no CPC de 1973. Essa concluso se nal, da adoo de providncias inerentes ao arrolamento de bens (arts. 855 a 860 do CPC
refora com o Novo CPC, pois extintos os regimes jurdicos diferenciados das medidas de 1973), ou outras medidas adequadas (arts. 798 e 799 do CPC de 1973; art. 301, parte
cautelares no direito processual civil codificado, admitindo-se que a tutela de urgncia final, do Novo CPC) aptas a atingir o objetivo da indisponibilidade (garantir o ressar-
cautelar seja efetivada indistintamente, consoante as exigncias do caso concreto, por cimento ao errio, a perda do patrimnio obtido ilicitamente e/ou a multa civil). Em
essncia, sero as exigncias do caso concreto, luz do princpio da proporcionalidade,
que determinaro quais tcnicas cautelares se aplicaro situao em que decretada a
indisponibilidade de bens.
13
Sobre o cabimento da indisponibilidade de bens tambm para o pagamento da penalidade de multa civil, pacfica a jurispru-
dncia atual do STJ: A indisponibilidade dos bens deve recair sobre o patrimnio dos rus de modo suficiente a garantir o integral
ressarcimento de eventual prejuzo ao errio, levando-se em considerao, ainda, o valor de possvel multa civil como sano
autnoma que venha a ser aplicada AgRg no REsp 1414569/BA, Rel. Min. HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, DJe 14 Art. 301. A tutela de urgncia de natureza cautelar pode ser efetivada mediante arresto, sequestro, arrolamento de bens, regis-
13/05/2014). Em sentido contrrio, Zavascki, op. cit., p. 123. Velloso Filho, op. cit., p. 122-128 (especificamente p. 125). tro de protesto contra alienao de bem e qualquer outra medida idnea para assegurao do direito.

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Com o Novo CPC essa interpretao se torna, a rigor, imperativa, pois, conforme real ampla, que tem por finalidade resguardar o ressarcimento ao errio ou a perda do
j se ressaltou neste texto, no mais subsiste no direito processual civil codificado (o acrscimo patrimonial decorrente de enriquecimento ilcito e tambm a multa civil.
qual deve ser aplicado nas lacunas da Lei de Improbidade Administrativa) disciplina
jurdica diferenciada para medidas cautelares vigorando a regra de que as tcnicas Trata-se de medida ampla porque, segundo os parmetros da Constituio e da Lei,
cautelares aplicveis ao caso concreto devem ser adequadas s exigncias da situao e respeitados os direitos do requerido e a proporcionalidade, podem ser adotadas, com
(art. 301, Novo CPC). a ordem de indisponibilidade de bens, todas as medidas necessrias (arts. 798 e 799 do
CPC; arts. 297 e 301 do Novo CPC) para a adequada garantia do ressarcimento (ou ga-
A disciplina da indisponibilidade de bens definida pela Lei n 8.429/1992 no infir- rantia da perda patrimonial ou da multa). Essas medidas necessrias se referem tanto
ma essas concluses. Sobre isso, atente-se, primeiro, que, ao contrrio do que defende ao contedo da deciso quanto forma de execuo da tutela cautelar de indisponibi-
a ampla maioria da doutrina15 , os arts. 7 e 16 da Lei de Improbidade no estabelecem, lidade de bens.
propriamente, duas medidas cautelares distintas e autnomas, para hipteses espec-
ficas. Outrossim, muito menos certo identificar, na Lei de Improbidade, uma nica Sem dvida, ante o contexto apontado, essa medida cautelar real ampla de indispo-
medida cautelar com requisitos, procedimento e efeitos restritos ao sequestro do CPC nibilidade de bens pode ser efetivada mediante deciso judicial de contedo similar ao
de 1973, a partir do que consta no art. 16 da Lei n 8.429/199216 . arresto do CPC de 1973, atingindo indistintamente quaisquer bens do patrimnio do
requerido at o montante estimado do dano ao errio ou do enriquecimento ilcito
Repise-se: de gnero e espcies a relao da medida de indisponibilidade de bens com a busca e identificao dos bens que concretamente sofrero a constrio apenas
com o arresto e o sequestro. A remisso do art. 16 da Lei n 8.429/1992 ao sequestro pre- quando da execuo da medida cautelar17. Mas a indisponibilidade pode ser efetivada
visto no CPC no determina restrio s possibilidades da indisponibilidade de bens, tambm mediante ordem similar de sequestro, quando se indicar na deciso cautelar,
nem representa a previso de uma medida cautelar distinta daquela enunciada no art. de logo, o bem sobre o qual a constrio recair. Pode a medida de indisponibilidade de
7 da mesma Lei n 8.429/1992. A medida cautelar real instituda pelo 4 do art. 37 bens, ainda, conciliar as duas tcnicas (conforme indica, inclusive, o art. 301 do Novo
da Constituio tem sua complementao legal plena no art. 7 da Lei de Improbidade, CPC), identificando especificamente alguns bens a serem apreendidos e, ao mesmo
segundo a qual a tutela sumria provisria de constrio recair sobre bens (indepen- tempo, determinando a busca, localizao e a constrio indistinta de outros que sejam
dentemente de identificao prvia desses bens) que assegurem o integral ressarcimen- encontrados quando da execuo da deciso, para complementar o valor estimado do
to do dano, ou sobre o acrscimo patrimonial (veja-se, sobre o acrscimo patrimonial, dano, do enriquecimento ilcito e/ou da multa teoricamente possvel no caso concreto.
no sobre tal ou qual bem) decorrente do enriquecimento ilcito.
Portanto, no mbito das referidas tcnicas de arresto e de sequestro, atreladas ao
o bastante. Instituiu-se, com essa regra do art. 7 da Lei n 8.429/1992, em har- contedo da deciso, a decretao da indisponibilidade de bens pode envolver, como
monia com o princpio da mxima efetividade da Constituio, uma medida cautelar medidas necessrias para a adequada execuo da medida, o levantamento e a ava-

17
Na execuo da medida cautelar de arresto, o oficial de justia, de posse do mandado correspondente, diligenciar para locali-
zar bens do requerido, fazendo incidir a constrio sobre aqueles que encontrar, at o limite do crdito. Sobre o tema, Humberto
15 Defendendo a distino entre as medidas de indisponibilidade de bens e de sequestro: Alves, op. cit., p. 824-826. Bedaque, op. cit.,
Theodoro Jnior explica: Manda o art. 821 que sejam aplicadas ao arresto as disposies referentes penhora, no alteradas na
p. 302-305. Ferraz, op. cit., p. 416-419. Figueiredo, op. cit., p. 67-68. Martins Jnior, op. cit., p. 456-458. PAZZAGLINI FILHO, Marino.
Seo I do Captulo II do Livro III. Harmoniza-se, portanto, o instituto do arresto com o da penhora, j que aquele procura pre-
Lei de improbidade administrativa comentada. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 155-159. Zavascki, op. cit., p. 124-125. Costaop. cit., p. 333-336.
parar esta, e nela vir a converter-se quando julgada procedente a ao principal (art. 818). A forma de executar-se o arresto , por
Esta ltima, porm, observa que a distino das medidas cautelares tem reduzida utilidade, pois [...] quando a medida configurar
isso, a mesma da penhora, ou seja, mediante a apreenso e depsito dos bens com lavratura do respectivo auto (art. 664), com os
seqestro propriamente dito, ser pouco utilizada pelo Ministrio Pblico, pois, nas hipteses em que restar comprovado o nexo
requisitos do art. 665. Emprega-se, quando necessrio, a fora policial (art. 579). Incidindo sobre imvel, dever ser registrado no
entre os bens objeto da constrio e a conduta do agente (bem determinado), ser cabvel a de indisponibilidade de bens que, por se
Registro Imobilirio (art. 659, 4). A maior diferena prtica entre a execuo das duas medidas reside no fato de que o arresto
tratar de tutela de evidncia, dispensar a comprovao do periculum in mora. Entre as duas medidas (sequestro e indisponibilidade
executado de plano, sem prvia citao ou intimao do ru. A deciso que decreta o arresto, na linguagem de PONTES DE
de bens), o Parquet, pelo menos nos casos em que no for necessrio retirar do ru a posse do bem, optar por aquela que dispensa
MIRANDA, mandamental. [...] No h, no mandado de arresto, preceito algum: nem a prvia intimao do ru para adimplir
a prova de menos requisitos (ibidem, p. 336).
uma obrigao, pois na verdade nem sequer existe, de fato, da parte dele o dever jurdico acautelar os interesses do credor, nem a
16 Vislumbrando apenas uma medida cautelar restrita ao formato do sequestro tal como previsto no CPC de 1973: Velloso Filho, citao para soluo do dbito, pois no tende a ao cautelar satisfao do crdito do autor. No ocorre, tampouco, a concesso
op. cit., p. 122-128. KRAMER, op. cit., p. 189-194. de um prazo para nomeao de bens pelo devedor(THEODORO JNIOR, op. cit., p. 231-232).

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liao de bens do requerido que no sejam previamente conhecidos, a fim de identi- se divisada excessiva dificuldade na manuteno da coisa, ou ainda em outra hiptese
fic-los para eventual constrio. Para isso, pode-se recorrer, na execuo da medida em que se constate a manifesta vantagem da alienao prvia (resguardando o valor
cautelar real, quebra dos sigilos bancrio e fiscal, na busca de bens e valores contro- da venda, depositado em conta judicial, para a satisfao dos crditos decorrentes de
lados pelo demandado; bem como a diligncias em reparties pblicas para identi- eventual condenao ou para restituir ao requerido, na hiptese de improcedncia do
ficar veculos em nome do requerido; ou, ainda, pesquisa em cartrios de registro pedido condenatrio).
imobilirio sendo certo, porm, que para a maior efetividade da medida, e segundo a
melhor tcnica, o pedido de indisponibilidade em aes de improbidade deve indicar Em suma, a indisponibilidade de bens vinculada improbidade administrativa
os bens sobre os quais recair a constrio cautelar, por meio de prvia investigao uma s medida cautelar que contempla todas as possibilidades anteriormente enu-
patrimonial (anteriormente tratada). meradas, sempre com vista adequada e efetiva proteo de provvel expropriao
decorrente da condenao.
Na execuo da deciso que decreta indisponibilidade de bens, de acordo com as
circunstncias e com o que se reputar adequado para o caso (arts. 798 e 799 do CPC; Estabelecidas essas premissas que tm base na previso constitucional da medida
arts. 297 e 301 do Novo CPC), o requerido pode continuar com a posse da(s) coisa(s), de indisponibilidade de bens e buscam conferir mxima efetividade para a norma do
inclusive utilizando-a(s), desde que isso no resulte em perecimento. Nessa hiptese, a 4 do art. 37 da Carta , pode-se voltar ao art. 16 da Lei n 8.429/1992. Esse dispositivo
indisponibilidade implicar apenas a conservao e a proibio da alienao e da ins- legal, no contexto aludido, nada mais faz do que explicitar algumas providncias que
tituio de nus. Mas, conforme as exigncias do caso, possvel tambm a entrega da podem ser adotadas, dentre vrias outras, para a indisponibilidade de bens acessria de
coisa a um depositrio ou administrador de bens, este ltimo na hiptese de se tratar ao de improbidade administrativa. No se cuida no art. 16 da Lei de Improbidade de
de ativo que necessite de gesto permanente, como fazendas ou empresas (arts. 148 a medida cautelar especfica, diferente da indisponibilidade de bens do art. 7 da mesma
150 do CPC; arts. 159 a 161 do Novo CPC). Alm disso, a medida de indisponibilidade de lei. Trata-se apenas de explicitar algumas providncias possveis para a efetivao da
bens pode ter ativo financeiro por objeto18, com o depsito das quantias constritas em indisponibilidade de bens.
conta oficial remunerada.
Dentro do contexto normativo da tutela cautelar de indisponibilidade de bens, o
Reitere-se, ainda, que, em caso de entrega da coisa a depositrio ou a administrador, 1 do art. 16 da Lei de Improbidade, ao fixar que o pedido de sequestro ser proces-
a medida cautelar de indisponibilidade de bens pode contemplar a alienao anteci- sado de acordo com os arts. 822 e 825 do CPC de 1973 (ora revogados...), apenas registra
pada, se verificada a provvel deteriorao ou depreciao significativa com a guarda, que a medida poder recair sobre bens identificados previamente (o que se denominou
aqui de tcnica do sequestro), sejam eles mveis, semoventes ou imveis (inciso I do
18A cautelar de indisponibilidade de bens em aes de improbidade pode ser executada por intermdio do sistema Bacen-JUD, art. 822 do CPC de 1973), sejam frutos e rendimentos de imvel (inciso II do art. 822
para bloqueio de contas bancrias e de ativos financeiros do requerido at o limite estimado do dano, do enriquecimento ilcito e/
ou da multa. O Conselho da Justia Federal (CJF), com a Resoluo n 524, de 28 de setembro de 2006 (publicada em 10/10/2006),
do CPC de 1973). Esclarece, tambm, que so possveis (no obrigatrias!) a entrega do
explicitou que, em aes de improbidade, poder o magistrado, via Sistema Bacen-JUD 2.0, determinar o bloqueio/desbloqueio bem a depositrio (art. 825, caput, CPC de 1973) e a requisio de fora policial pelo juiz
de contas e de ativos financeiros (art. 1), transferindo os recursos para conta judicial em estabelecimento oficial de crdito (art. (pargrafo nico do art. 825 do CPC de 1973).
8). Deixou claro o CJF, ainda, que o bloqueio pode ser determinado inclusive de ofcio pelo juiz, com precedncia sobre outras
modalidades de constrio (pargrafo nico do art. 1 da Resoluo n 524/2006). Com o sistema Bacen-JUD, garante-se, alm de
efetividade e celeridade, que a constrio patrimonial tenha, de logo, a exata medida da leso ao patrimnio pblico ou do enri- No h nesse dispositivo (art. 16 da LIA), portanto, sobretudo considerando o que
quecimento ilcito. Com efeito, no h, com a utilizao do Bacen-JUD, o bloqueio indiscriminado de todas as contas do requerido.
Na opo bloqueio parcial, a indisponibilidade fica limitada ao dano ao errio que se quer ver ressarcido, conforme dados a
consta no art. 7 da mesma Lei de Improbidade e no 4 do art. 37 da Constituio,
serem inseridos no Sistema pelo Poder Judicirio. Ademais, o Sistema permite a liberao automtica e rpida de eventuais quan- uma restrio da medida de indisponibilidade de bens aos casos em que seria possvel
tias bloqueadas a maior, ou de verbas alimentares, o que confere plena eficincia e legalidade indisponibilidade assim efetuada. o sequestro, segundo as hipteses do CPC de 1973 (ora revogado...); ou mesmo uma
A utilizao do Bacen-JUD para efetivar medida cautelar de indisponibilidade de bens tem amparo, tambm, na inteligncia
que se extrai dos 1 e 2 do art. 16 e do art. 7 da Lei n 8.429/1992, combinados com a regra do 4 do art. 37 da Constituio. restrio dos contedos possveis da ordem de indisponibilidade. Continuam sendo
Sobretudo quando se trata de desvio/apropriao de dinheiro, nada mais adequado e proporcional do que o bloqueio de ativos viveis todos os contedos e meios de execuo anteriormente sumariados, isolada ou
financeiros e de contas bancrias via Bacen-JUD. O desvio de dinheiro pblico deve ser preferencialmente garantido por dinheiro
do causador do dano, e no por bens outros de menor liquidez.
conjuntamente, por fora do art. 7 da Lei n 8.429/1992.

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Alis, com o Novo CPC esto revogados os arts. 822 e 825 do CPC de 1973, os quais teo de uma tutela ressarcitria na forma especfica19 (i.e., restituio de uma coisa
no mais tm correspondncia no novo diploma processual. Dessa forma, a nica so- ilicitamente apropriada pelo requerido), com vista a garantir uma execuo (cumpri-
luo possvel ser interpretar o referido art. 16 da Lei de Improbidade Administrativa mento de sentena) para entrega de coisa certa.
em harmonia com o art. 301 do Novo Cdigo, o qual permite que todas as tcnicas
cautelares institudas no regime processual de 1973 sejam utilizadas no caso concreto, A tcnica de sequestro, na indisponibilidade de bens, pode visar a proteger tambm
de acordo com as exigncias especficas deste. um futuro ressarcimento pelo equivalente em dinheiro. A, a constrio direta de coisa
previamente determinada (tcnica do sequestro) dar-se- apenas para fins de alienao
A ratificar o que se disse, sobre a remisso ao sequestro do CPC de 1973 constante futura, no para a reverso da coisa ao patrimnio do exequente. A tcnica do seques-
no 1 do art. 16 da Lei de Improbidade Administrativa, o 2 desse ltimo disposi- tro adotada, nessa hiptese, apenas porque o bem previamente identificado e serve
tivo fixa que, quando for o caso (relevando, assim, a possibilidade de adoo de outras para a garantia.
medidas adequadas necessrias para garantir o ressarcimento, a perda patrimonial ou
a multa), o pedido de sequestro incluir a investigao, o exame e o bloqueio de bens, Por seu turno, a tcnica do arresto, pela sua prpria natureza, sempre servir a uma
contas bancrias e aplicaes financeiras mantidas no exterior. Ora, a investigao, o tutela ressarcitria pelo equivalente monetrio (alienao da coisa constrita para satis-
exame e o bloqueio de bens, contas bancrias e aplicaes financeiras so providncias fao de um crdito).
mais adequadas s medidas cautelares tpicas do arresto e/ou do arrolamento de bens,
tal como previstas no CPC de 1973. A Lei de Improbidade elenca essas diligncias no J a pesquisa patrimonial (quebra de sigilo fiscal, requisio de informaes e de do-
mbito do sequestro referido no seu art. 16 justamente porque a indisponibilidade de cumentos a reparties pblicas e empresas, diligncias em cartrios etc.) poder ser des-
bens pode, e muitas vezes at deve, conciliar tcnicas e procedimentos prprios das tinada a encontrar e apreender uma coisa determinada, indevidamente apropriada pelo
vrias medidas cautelares tpicas do CPC de 1973 na linha, portanto, delineada pelo requerido, com o fim de garantir tutela ressarcitria na forma especfica; mas tambm
art. 301 do Novo CPC. poder visar constrio indistinta dos bens do requerido que forem localizados, quan-
do ento servir para resguardar uma tutela ressarcitria pelo equivalente monetrio.
Ademais, ainda que se pudesse ler o art. 16 da Lei de Improbidade como alguma
forma de restrio ao contedo ou aos meios de execuo da medida cautelar de indis- Portanto, quando a forma de ressarcimento do dano ao errio ou de perda de bens
ponibilidade de bens, o poder geral de cautela seria suficiente, por si s, para permitir ilicitamente auferidos for a especfica (i.e., restituio de bem da Administrao P-
a adoo de outras medidas provisrias adequadas (arts. 798 e 799, CPC; arts. 297 e 301, blica subtrado/desviado pelo requerido; ou perda da coisa obtida a ttulo de propina),
Novo CPC), independentemente da tipificao legal, com vista a garantir o futuro res- a medida de indisponibilidade de bens no poder adotar a tcnica do arresto, mas
sarcimento ao errio, a perda patrimonial correspondente ao enriquecimento ilcito somente a do sequestro, atrelada ou no prvia investigao patrimonial. Quando a
ou a multa civil. forma de ressarcimento ou de perda patrimonial for pelo equivalente monetrio, todas
as tcnicas da medida cautelar de indisponibilidade de bens sero possveis.
A indisponibilidade de bens, portanto, pode ter contedo semelhante ao sequestro,
ao arresto ou ao arrolamento de bens. Pode, tambm, conciliar as tcnicas prprias de No h vinculao, assim, do ressarcimento ao errio (art. 5, Lei n 8.429/1992) e da
cada uma dessas medidas cautelares tpicas, bem como associ-las a outras providn- perda de bens (art. 6, Lei n 8.429/1992) a tcnicas cautelares do sequestro e do arresto
cias adequadas para as suas finalidades (arts. 798 e 799, CPC; arts. 297 e 301, Novo CPC), na medida cautelar real. Estas ltimas (tcnicas do sequestro ou do arresto) seguem a
inclusive com a investigao e o bloqueio de contas bancrias e de ativos financeiros. forma pela qual os provimentos finais, ressarcimento e perda de bens, sero execu-
tados no caso concreto: tutela especfica ou tutela pelo equivalente monetrio. Mas
Deve-se esclarecer, neste ponto, que a tcnica de sequestro na indisponibilidade de
bens no precisa estar (e na maioria das vezes efetivamente no est) vinculada pro-
19 Cf., sobre a tutela ressarcitria e outras modalidades de tutela, MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos.
So Paulo: RT, 2004, passim.

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a modalidade de tutela patrimonial especfica ou pelo equivalente monetrio no s existncia de indcios relevantes de conduta mproba que possa gerar condenao
definida pela natureza da sano patrimonial a aplicar (ressarcimento, perda de bens) com efeitos patrimoniais (ressarcimento, perda de bens, multa)20.
e nem tampouco pelo tipo imputado na ao de improbidade administrativa (art. 9,
10 ou 11 da Lei n 8.429/1992). No preciso, portanto, para o deferimento dessa tutela cautelar, demonstrar que o
requerido pretende dilapidar os seus bens, ou demonstrar que outro evento especfico
Percebe-se, portanto, que a medida cautelar real de indisponibilidade de bens pode qualquer est a ameaar o futuro ressarcimento ou a sano de perda patrimonial.
recorrer a todas as tcnicas necessrias, j apontadas, para garantir o ressarcimento
ao errio ou a perda patrimonial, sem se vincular diretamente ao tipo da imputao No STJ, a orientao que se fixou nos ltimos anos no sentido de dispensar a an-
(arts. 9, 10 ou 11 da Lei de Improbidade). A imputao no representar, em si, uma lise do periculum in mora para a deciso que decreta indisponibilidade de bens em aes
limitao para a espcie de medida de indisponibilidade cabvel no respectivo feito, de improbidade administrativa. No REsp 1.319.515/ES, Rel. p/ acrdo Ministro Mauro
que dever ser eleita de acordo com a necessidade concreta da tutela patrimonial (espe- Campbell Marques, DJe 21/9/2012, a Primeira Seo daquela colenda Corte Superior
cfica ou pelo equivalente monetrio) perseguida na ao. assentou o entendimento21.

Dessa forma, ratifica-se a inexistncia de razes jurdicas que determinem uma dife- Cuida-se ainda, assim, nos arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992, de uma tutela cautelar
renciao entre indisponibilidade de bens e sequestro no mbito dos processos por im- destinada a evitar risco de ineficcia do provimento final do processo; medida cau-
probidade administrativa. A infrao tpica imputada ou a alegao de dano ao errio telar em que optou o legislador excepcionalmente por dispensar a demonstrao e a
ou de enriquecimento ilcito no condicionam as tcnicas cautelares adequadas para a fundamentao do periculum in mora, divisado por ele como suficientemente srio no
situao. A eleio da modalidade especfica ou do equivalente monetrio para as tute- contexto dos fatos disciplinados (gravidade da conduta ilcita; evitar o proveito de
las patrimoniais (ressarcimento, perda patrimonial) definida pelas peculiaridades do eventual enriquecimento ilcito; necessidade de garantir a reparao do patrimnio
caso concreto, no pela natureza jurdica da acusao ou pelos pedidos formulados nas pblico lesado).
formas determinadas pelos arts. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992. H, portanto, uma nica
medida cautelar real prpria do regime de responsabilizao da improbidade adminis- Dessa forma, ressalvadas circunstncias do caso concreto em sentido diverso (pro-
trativa; medida cautelar esta que pode recorrer a todas as tcnicas cautelares conforme porcionalidade), sempre submetidas prudente anlise do julgador, o periculum in mora
as exigncias do caso (art. 301, Novo CPC). emerge das provas de conduta mproba, sem a necessidade de que se demonstre in-

20 Nesse sentido: Costaop. cit., p. 331-333. Bedaque, op. cit., p. 303. Zavascki, op. cit., p. 124. Para este ltimo, o periculum in mora
presumido pelo legislador: [...] O risco de dano , nesse caso, presumido, e essa caracterstica prpria da medida constritiva, assen-
3.2 O periculum in mora tada em fundamento constitucional expresso (art. 37, 4). Tambm falando em presuno do periculum in mora, o seguinte trecho
de ementa de deciso STJ, ilustrativa de vrios outras no mesmo sentido: [...] No mrito, consolidou-se no Superior Tribunal de
Justia a orientao de que o deferimento da medida constritiva no est condicionado comprovao de que os rus estejam
Considerando a previso constitucional da indisponibilidade de bens, a concesso dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, tendo em vista que o periculum in mora est implcito no comando legal e,
dessa medida cautelar real est condicionada apenas demonstrao da probabilidade portanto, presumido pela mera existncia de fundados indcios de responsabilidade na prtica de ato de improbidade que cause
da existncia de um ato de improbidade administrativa j que, com isso, haver, em dano ao Errio [...] (REsp 1313093/MG, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, DJe 18/09/2013).

tese, alegao de dano ao errio, de enriquecimento ilcito ou, no mnimo, de hiptese 21
Aps essa deciso majoritria da Primeira Seo do STJ, a matria foi ainda submetida naquela colenda Corte Superior a jul-
gamento pela sistemtica de recursos repetitivos (art. 543-C, CPC de 1973) no REsp 1.366.721/BA (DJE 22/10/2013), mas neste a tese
que enseja a aplicao da multa civil (prevista nos incisos I, II e III do art. 12 da Lei n do carter implcito do periculum in mora foi novamente vencedora. Sobre isso: [...] A jurisprudncia do STJ encontra-se pacificada,
8.429/1992). O periculum in mora nsito natureza da medida cautelar real, consideran- inclusive sob o rito do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ 8/2008 (REsp 1.366.721/BA, Relator Ministro Napoleo Nunes Maia
do o contexto normativo que a legitima, pois identificado no caso concreto em face da Filho, Relator para acrdo Ministro Og Fernandes, julgamento em 26.2.2014, ainda no publicado), no sentido de que, para a
Medida Cautelar de indisponibilidade de bens, prevista na LIA, basta comprovar a verossimilhana das alegaes, pois, pela
prpria natureza do bem protegido, o legislador dispensou o requisito do perigo da demora. Nesse sentido: REsp 1.319.515/ES, Rel.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. p/ Acrdo Ministro Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, DJe 21.9.2012 (trecho
da ementa do acrdo do AgRg no AREsp 460.279/MS, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em
07/10/2014, DJe 27/11/2014 sem destaques no original).

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teno do requerido de ocultar o seu patrimnio. Portanto, no se trata, atente-se, de 3.3 Outros aspectos processuais da indisponibilidade de bens
uma tutela cautelar de concesso obrigatria sempre que demonstrada suficientemen-
te a plausibilidade da imputao. Ressalvam-se os casos em que as circunstncias in- Por seu turno, cabe mencionar que a indisponibilidade do art. 7 da Lei de Impro-
diquem ser a medida cautelar real de indisponibilidade desproporcional ou mesmo bidade, qualquer que seja a modalidade, pela sua prpria funo de medida caute-
intil. Assim, por exemplo, quando as caractersticas do caso ou o montante do dano lar destinada a assegurar futura execuo/cumprimento de sentena de condenao
indiquem ser excessiva a constrio cautelar, a medida cautelar no dever ser conce- a pagar quantia certa, deve recair sobre bens penhorveis (art. 833, Novo CPC). Esto
dida, ainda que suficientemente demonstrada a plausibilidade da imputao. ressalvados, porm, aqueles bens que, embora enquadrados como impenhorveis pela
legislao, sejam decorrentes direta ou indiretamente22 da conduta mproba imputada
Observe-se, por sua vez, que irrelevante o tempo transcorrido entre o requerimen- naquele feito. Se a propriedade da coisa decorre de ato ilcito qualificado como impro-
to da indisponibilidade e a prtica do ato de improbidade. A tutela cautelar em questo bidade administrativa, no pode a regra de impenhorabilidade ser aplicada em ao
visa a resguardar a recomposio do patrimnio pblico, a sano de perda patrimo- punitiva na qual a mesma conduta ilcita esteja sendo apurada ( a inteligncia que se
nial e/ou o pagamento da multa civil. Logo, o risco de dano inerente medida tem re- extrai, alis, do 1 do art. 833 do Novo CPC). nesse sentido a jurisprudncia do STJ23.
lao com a eficcia da futura execuo (cumprimento de sentena), no com o tempo
eventualmente transcorrido para que o ilcito fosse identificado, apurado e levado a O Novo CPC, com a regra do seu novel art. 833, inciso IV, c/c 2, autoriza a penho-
juzo. Assim, a necessidade da medida cautelar real no afastada ou minimizada pelo ra (e, logo, a indisponibilidade de bens em aes de improbidade) de vencimentos, de
tempo transcorrido entre a conduta mproba e o requerimento. benefcios previdencirios e de outros rendimentos do trabalho que excedam a 50 (cin-
quenta) salrios mnimos mensais24. O valor, embora relativamente elevado e atual-
Importa ainda mencionar que o ordenamento jurdico brasileiro prev diversas for- mente superior ao teto de vencimentos do servio pblico nacional (art. 37, XI, CRFB),
mas de tutela de urgncia em que se dispensa a demonstrao do periculum in mora, bas- pode ser alcanado, quanto ao servidor pblico, em pagamentos cumulativos de va-
tando reconhecer a aparncia do direito (fumus boni juris, fumus delicti). Como exemplos, lores e vantagens no submetidas ao referido teto; bem como no caso de particulares
podem ser citados: processados na forma do art. 3 da Lei n 8.429/1992 e de funcionrios de empresas e
entidades abrangidas pela regra do art. 1 da mesma lei que no estejam submetidos
a. as liminares em aes possessrias, em que a prova do esbulho ou da turbao referida regra constitucional.
suficiente para o deferimento da deciso sumria, j que a prpria afronta ao
direito do possuidor considerada um risco de dano irreparvel; Anote-se, ademais, que o mesmo STJ que veda a cautelar de indisponibilidade sobre
coisas impenhorveis tem jurisprudncia no sentido da possibilidade da incidncia da
b. o sequestro de bens mveis e imveis mediante apenas indcios veementes mesma tutela cautelar sobre bem de famlia. Considera a Corte, para isso, que a me-
da provenincia ilcita dos bens (arts. 125, 126 e 132 do CPP) considerando-se, dida em tela no caracteriza penhora (evidentemente) e que no h risco de alienao
nesse contexto, que o risco de insucesso da reparao do dano ou do confisco/
perdimento (riscos os quais a medida assecuratria de sequestro do CPP visa a
prevenir) nsito prpria origem criminosa dos bens sequestrados; e
22Tanto o produto da conduta mproba (i.e., aquilo auferido pelo agente com a prpria conduta ilcita comisso, coisa dada
a ttulo de propina, bem do errio incorporado ao patrimnio privado) quanto o proveito/provento dessa conduta (i.e., as coisas
c. as medidas cautelares previstas na legislao penal extravagante, como no art. comprovadamente adquiridas com base nas vantagens obtidas com a conduta mproba). Os parmetros do direito penal, em espe-
4 da Lei n 9.613/1998 (lavagem de dinheiro) e no art. 60 da Lei n 11.343/2006 cial os conceitos de produto e de proveito do crime, so mais uma vez pertinentes. Sobre o tema, por todos: Zaffaroni e Pierangeli,
op. cit., p. 818-819.
(drogas), em que a apreenso de bens dos acusados ou investigados determina-
da apenas mediante indcios suficientes, independentemente de demonstra- 23
REsp 1319515/ES, Rel. Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, Rel. p/ Acrdo Ministro MAURO CAMPBELL MAR-
QUES, PRIMEIRA SEO, julgado em 22/08/2012, DJe 21/09/2012.
o de risco de ineficcia do provimento final que eventualmente decretar a
24 No se vislumbra razo jurdica idnea, ausente outra regra especfica, para permitir que a penhora de salrios e vencimentos
perda desses bens. disciplinada no Novo CPC, especialmente o seu limite, no seja observada nas aes de improbidade administrativa.

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forada (apenas a indisponibilidade)25. A orientao parece pertinente na hiptese do especficos da indisponibilidade de bens, o procedimento especial da Lei n 8.429/1992,
apontado bem de famlia constituir produto ou proveito da conduta mproba (o que, que prev resposta preliminar do requerido para o recebimento motivado da pea de
pela peculiaridade do regime jurdico da coisa, dever ser aduzido e comprovado pelo ingresso (art. 17, 7, 8 e 9), no obsta a prvia concesso da medida cautelar reque-
requerente da medida cautelar, nos termos antes apontados). Mas, tirante essa hipte- rida em carter incidental na mesma petio inicial da ao de conhecimento.
se, no se vislumbra utilidade (indicando, assim, ofensa ao princpio da proporcionali-
dade) da incidncia da medida cautelar real sobre tal espcie de coisa (bem de famlia). certo, de toda forma, que o pedido de indisponibilidade de bens em carter inciden-
Isso porque a converso em renda ou em penhora do bem objeto da constrio, ao final tal pode ser formulado j no curso da instruo processual, por meio de petio especfica.
do processo de conhecimento, permanecer vedada26.
J se requerida em carter antecedente, a medida cautelar real em estudo, sob o CPC
No que concerne ao procedimento da medida cautelar de indisponibilidade de bens, de 1973, deveria ser autuada como ao cautelar autnoma, para juntada ao processo
pacfico que ela pode ser concedida em carter incidental, nos prprios autos da ao principal aps o ajuizamento deste (art. 809, CPC de 1973) ajuizamento que deveria
principal de improbidade administrativa, ou em carter antecedente. observar o prazo de 30 (trinta) dias previsto no caput do art. 17 da Lei n 8.429/1992 e
no art. 806 do CPC de 1973, na hiptese de concesso da medida, sob pena de cessar a
Requerida em carter incidental, geralmente no corpo da petio inicial da ao eficcia desta (art. 808, I, CPC de 1973). Seguiria a indisponibilidade antecedente, assim,
de improbidade, a medida apreciada por meio de deciso interlocutria, desafian- o procedimento das aes cautelares previsto no CPC de 1973, com petio inicial e autos
do recurso de agravo (de instrumento) art. 1.015, inciso I, Novo CPC. Como medida prprios a serem juntados aos principais (arts. 801 e 809), deciso liminar (se requerida)
cautelar incidental, deve ser processada nos prprios autos principais. Mas no deve (art. 804), citao e contestao (art. 802), instruo (art. 803, pargrafo nico) e sentena.
ser afastada a possibilidade de, para organizao, autuar em volumes anexos os atos
referentes indisponibilidade de bens, notadamente quando envolvam pesquisa pa- Com o Novo CPC, ausente previso especfica na Lei n 8.429/1992, o requerimento
trimonial na sua execuo, evitando que os dados relativos ao andamento da medida de indisponibilidade de bens em carter antecedente dever observar as regras dos
cautelar tumultuem o desenrolar do processo. arts. 305 a 310 da nova lei. Dessa forma, o pedido deve ainda ser formulado em petio
inicial que exponha, ainda que sumariamente, a imputao de improbidade adminis-
Se o pedido de indisponibilidade de bens incidental formulado na prpria petio trativa que ser apresentada posteriormente (art. 305). Cabe ao juzo, nessa hiptese,
inicial da ao principal, no fica o juzo impedido de decidir e eventualmente conceder verificar se caso de deferir liminarmente a medida (art. 300, 2) mas observados,
a medida em carter liminar, inaudita altera pars27. Com efeito, presentes os requisitos na deciso, os requisitos e parmetros prprios, delineados anteriormente, do processo
de improbidade administrativa. Segue-se a citao do requerido para contestao em
25O seguinte trecho de ementa expe a tese: O eventual carter de bem de famlia dos imveis nada interfere na determinao 5 (cinco) dias, adotando-se, havendo resposta, o procedimento comum (arts. 306 e 307).
de sua indisponibilidade. No se trata de penhora, mas, ao contrrio, de impossibilidade de alienao. A Lei n 8.009/1990 visa
a resguardar o lugar onde se estabelece o lar, impedindo a alienao do bem onde se estabelece a residncia familiar. No caso, o O juiz deve proferir deciso especfica sobre o pedido de medida cautelar antecedente,
perigo de alienao, para o agravante, no existe. Ao contrrio, a indisponibilidade objetiva justamente impedir que o imvel seja liminarmente ou no (art. 300, 2 e art. 307). Uma vez concedida e efetivada a
seja alienado e, caso seja julgado procedente o pedido formulado contra o agravante na ao de improbidade, assegurar o ressarci-
mento dos danos que porventura tenham sido causados ao errio (AgRg no REsp 956.039/PR, Rel. Min. FRANCISCO FALCO,
indisponibilidade de bens, o autor tem 30 (trinta) dias, sob pena de cessar a eficcia da
PRIMEIRA TURMA, DJe 07/08/2008). medida (art. 309, I, Novo CPC c/c art. 17, caput, da Lei n 8.429/1992), para apresentar
26 Se o bem de famlia no ele mesmo produto ou proveito do ato de improbidade administrativa, no pode ser expropriado o pedido principal nos mesmos autos do requerimento da cautelar antecedente (art.
para a recomposio do dano ou para a perda patrimonial decorrente de enriquecimento ilcito (art. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992). A 308, caput) se j no o tiver apresentado com o pedido de tutela cautelar ( 1, art. 300).
regra constante na parte final do inciso VI do art. 3 da Lei n 8.009/1990 (permite a penhora de bem de famlia na execuo de sen-
tena penal condenatria para ressarcimento, indenizao ou perdimento de bens), tratando exclusivamente de efeitos patrimo-
No momento da formulao do pedido principal, o autor poder aditar a causa de
niais do crime, no pode, como regra restritiva de direitos, ser estendida por analogia para a seara da improbidade administrativa. pedir ( 3, art. 308) no caso, a imputao. Observa-se, desse ponto, o procedimento
27Conforme o STJ: O fato de a Lei 8.429/1992 prever contraditrio prvio ao recebimento da petio inicial (art. 17, 7 e 8) no
restringe o cabimento de tais medidas, que tm amparo em seus arts. 7 e 16 e no poder geral de cautela do magistrado, passvel de
ser exercido mesmo inaudita altera pars (art. 804 do CPC) (trecho da ementa do EDcl no Ag 1.179.873/PR, Rel. Ministro Herman
Benjamin, Segunda Turma, DJe 12.3.2010)

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especfico da ao de improbidade administrativa, j que descabidas a conciliao, a Em todo caso, a medida cautelar real deve deixar livres bens que sejam indispensveis
mediao e a autocomposio mencionadas nos 3 e 4 do art. 308 do Novo CPC28. para a subsistncia do requerido, na esteira ainda da jurisprudncia do STJ j referida.

Partindo do pressuposto de que a indisponibilidade de bens constitui uma nica Ante as caractersticas do processo por improbidade administrativa, bem como pon-
medida cautelar, no havendo distino decorrente das regras dos arts. 7 e 16 da Lei derando a natureza extraordinria da legitimao ativa, no se afigura cabvel a inci-
n 8.429/1992 (ver todo o desenvolvimento anterior, neste captulo), no h razo para dncia da indenizao por responsabilidade objetiva na hiptese de cassao ou revoga-
restringir a legitimao ativa no requerimento dessa tutela de urgncia ao Ministrio o da medida cautelar de indisponibilidade de bens (art. 811, CPC de 1973; art. 302, Novo
Pblico ou ao ente lesado. Estando ambos legitimados para o ajuizamento da ao CPC). Com efeito, a legitimao extraordinria dos requerentes da medida cautelar de
principal (art. 17, caput, Lei n 8.429/1992), podem eles indistintamente requerer a indisponibilidade de bens e a natureza dos interesses que a demanda visa a proteger
medida cautelar real. Alis, considerando que o Ministrio Pblico deve atuar como (interesse pblico na punio dos responsveis por atos qualificados como mprobos)
custos legis nas aes ajuizadas pelo ente lesado (art. 17, 4, Lei n 8.429/1992); bem afasta a responsabilizao objetiva prevista no direito processual civil codificado.
como que este dever ser intimado para intervir no processo iniciado pelo Ministrio
Pblico, podendo aderir ao polo ativo (art. 17, 3, da Lei n 8.429/1992 e 3 do art. 6 Os legitimados ativos agem em nome da sociedade e so, a rigor, o prprio Estado
da Lei n 4.717/1965), vivel que um requeira a medida cautelar de indisponibilidade (no qual se insere o Ministrio Pblico) ou entidade privada de inegvel interesse p-
de bens em demanda ajuizada pelo outro. blico (art. 1 da Lei n 8.429/1992). Contra tais legitimados ativos, no tem pertinncia
aplicar as regras do art. 302 do Novo CPC, sobre responsabilidade objetiva por danos
J no polo passivo, a medida cautelar real dever atingir os requeridos que, conforme causados pela execuo de medida cautelar cassada/revogada, pois essas regras so li-
os termos da imputao, sejam os responsveis pelo dano ao errio, tenham enriqueci- gadas reparao de prejuzo causado a interesse privado em favor de outro interesse
do ilicitamente e/ou devam arcar com a penalidade de multa civil. Considerando que a privado. Ademais, em relao aos membros do Ministrio Pblico e aos advogados
responsabilidade por atos de improbidade administrativa necessariamente subjetiva; pblicos que se encarregam do ajuizamento das aes de improbidade, justamente em
bem como que, em se tratando do exerccio do poder punitivo estatal, cada um deve razo da natureza das suas atribuies, vigoram regras especficas que somente admi-
responder pelas sanes da Lei n 8.429/1992 na medida desta sua responsabilidade, a tem responsabilizao por atuao funcional quando houver dolo ou fraude (arts. 181
constrio cautelar patrimonial dever indicar, sempre que possvel, a proporo que e 184, Novo CPC).
cada um dos demandados suportar dos efeitos financeiros de eventual condenao,
limitando a indisponibilidade ao respectivo valor estimado para cada requerido. Por fim, importa ressaltar que a medida cautelar de indisponibilidade de bens, com
as caractersticas que foram expostas, somente tem cabimento no contexto especfico
Porm, quando justificadamente no for possvel distinguir a responsabilidade de do regime de responsabilizao por improbidade administrativa e no procedimento
cada um dos requeridos pela suposta conduta mproba; assim como quando os danos jurisdicional respectivo. As normas do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica e
tenham sido provocados em verdadeiro concurso de pessoas pelos agentes requeridos, dos arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992 tm incidncia apenas quando o objeto do proces-
a indisponibilidade poder considerar os rus, ao menos at a liquidao, como respon- so (principal) correspondente for a aplicao das sanes punitivas da referida lei, em
sveis solidrios permitindo que, at o limite total dos efeitos financeiros estimados relao s quais so subordinadas as tutelas patrimoniais de ressarcimento ao errio e
de eventual condenao, e observada sempre a proporcionalidade, todo o patrimnio de perda de bens decorrente de enriquecimento ilcito do art. 12.
penhorvel de cada um dos requeridos esteja sujeito constrio cautelar. Nesse sen-
tido j decidiu o STJ (MC 9.675/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, No se nega, por bvio, a possibilidade de concesso de medidas cautelares com
SEGUNDA TURMA, DJe 03/08/2011). funo de constrio patrimonial (arresto, sequestro, arrolamento de bens) para res-
guardar as referidas tutelas patrimoniais fora do mbito das aes de improbidade
administrativa por exemplo, em ao civil pblica ajuizada para ressarcimento ao
28 Restabelecida, atualmente, a vigncia do art. 17, 1, da Lei n 8.429/1992, que veda a transao expressamente.
errio; ou em ao popular com tal finalidade; ou mesmo em ao de outra espcie

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que tenha por objeto tais tutelas patrimoniais. Contudo, nessas hipteses, as medidas do autor do crime; insuficincia de provas para convencimento judicial a respeito de
cautelares de constrio patrimonial sero concedidas segundo os parmetros comuns responsabilidade criminal), embora se possa demonstrar a provvel origem criminosa
do Cdigo de Processo Civil ou seja, exigindo a demonstrao do periculum in mora; de determinado patrimnio.
analisando o fumus boni juris com base na responsabilidade do requerido pelos danos/
enriquecimento nos termos da legislao civil, sem perquirir a incidncia das infraes Ou seja, o perdimento especial de instrumentos, produtos e proveito de crimes por
tpicas da Lei n 8.429/1992 etc. ao civil de extino de domnio tem importncia notadamente quando invi-
vel promover a responsabilizao na esfera penal relativa aos fatos que ensejaram a
Assim, por exemplo, em aes ajuizadas como de improbidade administrativa e propriedade/posse desses bens invivel promover a responsabilizao criminal, por
que continuem, como aes civis pblicas, apenas para o julgamento de pedidos de exemplo, em razo da morte ou de fuga do agente; ou em face da consumao de pres-
ressarcimento ao errio ou de perda de bens adquiridos ilicitamente (ver acima), no crio; ou, ainda, quando os elementos de convico produzidos sejam insuficientes
ser possvel requerer a medida de indisponibilidade de bens da Lei n 8.429/1992, mas para uma condenao criminal, mas bastantes para demonstrar a origem ilcita do
apenas aquelas correlatas do Cdigo de Processo Civil. patrimnio controlado por determinada pessoa.

Vrios outros pases, conforme j se anotou neste manual, adotam tal espcie de
4. AO CIVIL DE EXTINO DE DOMNIO E SUA POSSIBILIDADE confisco civil. Nos Estados Unidos da Amrica, h mesmo uma tradio de aes civis
NO BRASIL voltadas propriamente ao perdimento de bens de origem criminosa (civil forfeiture). L,
chega-se a conceber aes in rem, ou seja, contra a coisa, pretendendo o confisco de bens
Uma via especfica para promover a persecuo patrimonial por meio de processo ju- cujo proprietrio no possa ser localizado ou identificado.
risdicional de natureza extrapenal so as formas de confisco civil e a denominada ao
civil de extino de domnio, adotadas em outros pases e j referidas neste trabalho. Modernamente, ainda que sem o extremo de prever aes civis ajuizadas contra as
prprias coisas a serem confiscadas, ganhou significativo espao, em diversos pases,
A campanha das 10 Medidas contra a Corrupo, cujas propostas esto no Congres- com previso tambm em tratados, a possibilidade de que, inviabilizada a persecuo
so Nacional para deliberao, prev, como um dos seus projetos de lei, a instituio de criminal, seja o juzo cvel utilizado para a ablao de bens de provvel origem crimi-
ao civil de extino de domnio no Brasil. nosa. Estabelece-se, nesses modelos, uma relao jurdica processual entre o represen-
tante do Estado (o responsvel por promover a persecuo penal) e o proprietrio ou
O instituto, que, repise-se, tem previso em tratados internacionais e corresponden- possuidor da coisa. O autor tem o nus de provar, mediante os requisitos e exigncias
tes em vrios pases, visa, em suma, a permitir especificamente o perdimento de bens do processo civil, que os bens tm origem na prtica de crimes, competindo ao ru, pro-
vinculados a atividades criminosas em processo da jurisdio civil independentemen- prietrio ou possuidor da coisa, contrapor-se pretenso de confisco, eventualmente
te do resultado de processo penal a respeito dos mesmos fatos (ressalvadas as sentenas produzindo provas em sentido contrrio acerca da licitude da origem do patrimnio.
absolutrias que fazem coisa julgada na esfera civil).
A utilidade do instituto intuitiva. Serve ele para permitir ao Estado combater
O confisco civil e a ao civil de extino de domnio vo alm da referida noo de de forma mais efetiva os ganhos decorrentes de atividades criminosas, dissociando o
incidncia mltipla de normas jurdicas e dos efeitos patrimoniais civis que podem ser confisco dos requisitos legais necessrios para uma condenao criminal. Assim, por
obtidos, na jurisdio civil comum, para fatos que caracterizam concomitantemente exemplo, familiares de criminosos que herdam patrimnio oriundo de delitos podem
crime e ilcito civil. Busca-se, especialmente com o confisco civil e com a ao de ex- ter os bens de origem ilcita confiscados pelo Estado, o que no seria possvel na seara
tino de domnio, instrumentos processuais especficos, fora da jurisdio penal, vol- penal em razo da extino da punibilidade pela morte do agente. O mesmo pode ocor-
tados para o perdimento de bens de origem criminosa nas diversas hipteses em que rer quando o patrimnio estiver registrado em nome de laranjas, com o ru foragido
a punio na jurisdio penal no se afigura possvel (extino da punibilidade; fuga no exterior. Tambm quando patrimnio situado no Brasil tiverorigem em crimes

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praticados no exterior e no seja aplicvel a jurisdio penal brasileira na hiptese. Ou, civil pblica de ressarcimento, se a conduta penalmente tpica ensejar, no mbito civil
ainda, quando for possvel produzir provas indiretas no sentido de que os bens foram comum, mero dano ao errio ou a interesses difusos outros.
adquiridos por meio da prtica de crimes, mas no sendo possvel sustentar imputao
criminal contra o proprietrio/possuidor (i.e., quando a prova da origem ilcita for bas- Tambm ser possvel utilizar a ao de improbidade administrativa, ou mesmo a
tante para decretar o perdimento no mbito da jurisdio civil, mas no para formar ao civil pblica de ressarcimento ao errio (em substituio ao civil de extino de
convencimento acerca de responsabilizao criminal). domnio), quando as provas permitam identificar uma conduta mproba ou um dano
material/moral de interesse pblico, mas no sejam bastantes para uma condenao
No por acaso, a Enccla tem discutido no Brasil, h mais de 10 (dez) anos, projetos de criminal (por exemplo, quando seja vivel a demonstrao da responsabilidade de uma
lei de ao civil de extino de domnio (inspirados sobretudo na legislao da Colm- pessoa jurdica beneficiada por enriquecimento ilcito custa da Administrao Pbli-
bia). Foram elaboradas diversas propostas de textos legais, algumas encaminhadas ao ca, mas no a identificao/promoo da responsabilidade de scios/administradores).
Congresso Nacional, mas at agora sem resultado. A campanha das 10 Medidas contra
a Corrupo adotou o ltimo anteprojeto da Enccla, considerando a legitimidade do Ainda, considerando a contagem diferente da prescrio dos atos de improbidade
frum que o elaborou e as diversas discusses pelas quais ele passou. A aprovao e (ou dos ilcitos civis genricos) e dos delitos correlatos, em algumas situaes possvel
sano desse projeto de lei, assim, constituir importante avano na persecuo de haver pretenso de punio na forma da Lei n 8.429/1992, ou ressarcimento ao errio
patrimnio de origem criminosa no Brasil. ( 5, art. 37, CRFB), quando os respectivos crimes j estejam prescritos.

Cabe verificar, porm, se, sem uma lei de ao civil de extino de domnio, as hip- Ou seja, a ausncia atual de previso legal, no Brasil, de confisco civil ou de ao civil
teses de confisco civil que o instituto contempla esto inteiramente impossibilitadas de extino de domnio no impede que a jurisdio civil seja utilizada pelo Ministrio
no Brasil. Uma anlise do que se exps nos itens anteriores demonstra que no. Pblico, em diversos casos, para a persecuo patrimonial de lucros derivados de crimes
em situaes nas quais a ao penal pelo fato penalmente tpico esteja inviabilizada.
A previso expressa de ao civil de extino de domnio constitui importante
avano, sobretudo no campo prtico, motivando novas atitudes dos rgos pblicos
responsveis pela recuperao de ativos e dos juzos competentes para julg-las. Mas as
regras hoje vigentes no Brasil j permitem promover o perdimento de bens de origem
criminosa em vrias das situaes para as quais a ao civil de extino de domnio foi
pensada. Bem observada, a ao civil de extino de domnio no Brasil teria, em vrios
casos, carter mais expletivo (mas, sem dvida, muito til no contexto nacional atual),
pois a ao civil pblica e a ao de improbidade administrativa so capazes de obter
efeitos similares em uma parte dos casos de aplicao daquela.

Conforme o art. 8 da Lei n 8.429/1992, a perda de bens e o ressarcimento ao errio


previstos naquele diploma legal podem ser decretados contra os sucessores do agente
mprobo falecido; expresso que alcana tambm os particulares que tenham contri-
budo ou se beneficiado do ato ilcito (art. 3, Lei n 8.429/1992). Logo, se morto o autor
do crime que tenha gerado ganhos econmicos, transferidos estes a herdeiros, poder
o Ministrio Pblico pleitear o perdimento desses bens no juzo cvel se a conduta pe-
nalmente tpica constituir improbidade administrativa ou mesmo, por meio de ao

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VII
DIREITO
N
a esteira do que tem sido assinalado nos captulos anteriores, o sucesso da per-
INTERNACIONAL E secuo patrimonial como agenda autnoma da represso criminal requer co-
nhecimentos de direito internacional e de direito comparado, seja para aprovei-
COMPARADO tamento de institutos e prticas j consolidados em outras naes; seja para viabilizar
a cooperao internacional nessa seara, imprescindvel atualmente para o combate
criminalidade econmica; seja para observar normas, paradigmas e diretrizes interna-
cionais a respeito da matria que de alguma forma vinculam ou comprometem o Brasil.

Neste captulo, sero estudadas de forma mais detalhada essas questes.

1. EXEMPLOS DE MODELOS DA PERSECUO PATRIMONIAL NO


MUNDO

Embora o confisco ou o perdimento de bens seja medida prevista em inmeros


tratados internacionais, a verdade que estes, quando cuidam de prticas relativas
persecuo penal, procuram refletir as melhores e mais teis prticas adotadas pelos
Estados pactuantes. Assim, a persecuo patrimonial por meio da expropriao for-
ada de bens e valores, como veiculada pelos tratados internacionais, nada mais do
que um retrato de prticas adotadas por Estados com ampla experincia no combate
criminalidade organizada. Pases como os Estados Unidos, a Itlia e a Colmbia, que
vislumbram o ataque ao patrimnio das organizaes criminosas e de seus integrantes
como fator de desestmulo e, principalmente, de enfraquecimento dessas organizaes.

Com efeito, se atividades criminosas como o contrabando, o trfico de armas, drogas


e pessoas ou a explorao sexual tm por objetivo a obteno do lucro fcil, a fim de
proporcionar riquezas materiais aos delinquentes, a oposio de obstculos ao gozo da
riqueza obtida ilicitamente fator desencorajador desses ilcitos. De outro giro, o trans-
porte de coisas e pessoas burlando a fiscalizao feita pelas autoridades tarefa onerosa,
que depende de relevante alocao de fundos. Se a fonte do financiamento criminoso
seca, lcito concluir que isso resultar numa reduo desse tipo de atividade criminosa.

No direito anglo-saxo, a perda de bens e valores, denominada de asset forfeiture, re-


monta aos primrdios da common law, haja vista que era lcito Coroa Inglesa sancio-
nar proprietrios com a perda de coisas que, por negligncia do proprietrio, teriam
ocasionado a morte de algum. A partir do sculo XVII, uma srie de leis, conhecida
como Navigation Acts, foi promulgada pela Inglaterra prevendo a perda de navios que
violassem o monoplio mercantil entre aquele pas e suas colnias.

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O princpio de punir o infrator patrimonialmente, embora no tenha origem em ou- A razo por essa opo remonta ao incio da guerra contra as drogas, iniciada nas
tro ramo da common law, foi desenvolvido pelo direito martimo ou admiralty law. A partir ltimas duas dcadas do sculo passado pelo ento presidente Ronald Reagan. Com
do final do sculo XVIII, o mesmo princpio foi empregado pela Inglaterra e, posterior- o intuito de dar uma maior eficincia ao combate criminalidade organizada, espe-
mente, pelos Estados Unidos da Amrica, para abordar, invadir e apreender navios ne- cialmente aquela envolvida no trfico de drogas, Reagan conseguiu que o Congresso
greiros. Digno de nota o fato de que, embora a escravido somente tenha sido abolida aprovasse o Comprehensive Crime Control Act, em 1984. Esse ato, por sua vez, composto por
pelo Imprio Britnico e pelos Estados Unidos no sculo XIX, j no sculo anterior ambos um grupo de dispositivos distintos, reformou o ttulo 18 do U.S. Code (Cdigo Penal
os pases seguiam uma poltica de eliminao do trfico internacional de escravos. e Cdigo de Processo Penal do governo federal), trazendo uma srie de alteraes na
persecuo penal, em especial quanto ao asset forfeiture por autoridades encarregadas do
Em 1805, a Suprema Corte dos Estados Unidos, com base Slave Trade Act de 1794 do combate ao crime.
Congresso Norte-Americano, decidiu, em United States v. Schooner Sally (6 U.S. 406), que
a competncia para conhecer das aes sobre a perda de navios negreiros era do Tri- Dentro do Comprehensive Crime Control Act de 1984 se encontra uma seo denominada
bunal Martimo, retirando, assim, a possibilidade de submeter tal espcie de questo de Comprehensive Asset Forfeiture Act, que regula no s a perda de instrumentos e produ-
a um Tribunal do Jri, cuja composio, na poca, certamente incluiria proprietrios tos do crime e o dever de reparao dos danos, mas tambm a civil asset forfeiture. Em am-
e comerciantes de escravos, dada a sua afluncia financeira, o que poderia acabar por bos os casos, a decretao da perda de bens e valores se justifica com base na origem ou
favorecer os traficantes. emprego ilcito do bem apreendido. Da mesma forma, seja cvel, seja criminal, a perda
de bens e valores consiste na transferncia da propriedade do bem apreendido para o
Assim, a persecuo patrimonial, por meio da decretao da perda de navios negreiros, governo. No entanto, a perda civil preferida pelas autoridades, j que a sua realizao
foi uma das principais armas no combate escravido. Embora a prtica da perda de mais fcil e rpida do que seu congnere criminal.
bens e valores jamais tenha sido abandonada por completo, essa ferramenta foi raramen-
te empregada entre o final do sculo XIX e os primeiros dois teros do sculo XX, a no A primeira diferena entre a decretao criminal da perda em relao congnere
ser durante o perodo em que o consumo de bebida alcolicas foi proibido (Prohibition), civil que a primeira pressupe a existncia de algum tipo de acusao formal contra
quando os Estados Unidos usou desse mecanismo para apreender e expropriar carros, o dono ou possuidor da propriedade confiscada, enquanto a segunda permite que o
bebidas, dinheiro e outros instrumentos e produtos dessa atividade ento criminosa. confisco da propriedade se d com base na suposio de que o bem apreendido instru-
mento ou produto do crime independentemente de qualquer acusao formal. No civil
Esse breve histrico mostra a importncia da persecuo patrimonial para enfren- forfeiture, incumbe ao proprietrio do bem apreendido no s demonstrar a legalidade
tar ilcitos cuja prtica tem por objetivo o enriquecimento do criminoso. A transfor- e a legitimidade de seu ttulo, mas tambm que o bem em questo no era empregado
mao de uma empreitada lucrativa em fonte de preocupaes e prejuzos acaba por em atividade criminosa.
desestimular e enfraquecer as aes delituosas.
Enquanto o criminal forfeiture depende sempre de uma ao judicial, o civil forfeiture de
bens e valores at US$ 500.000,00 pode ser feito administrativamente, limite este que
1.1 Estados Unidos da Amrica no se aplica apreenso de dinheiro em espcie. Quando admitido o perdimento na
via administrativa, cabe ao interessado ingressar na justia para comprovar a ilega-
Hodiernamente, o direito estadunidense reconhece duas modalidades de perda de lidade da apreenso e da expropriao. Caso no o faa tempestivamente, a agncia
bens e valores, uma feita dentro da persecuo penal e outra de natureza cvel, que, encarregada da apreenso, declara, unilateralmente, a perda do bem e o incorpora ao
dadas as facilidades que apresenta, tem sido o mtodo preferido de persecuo patri- patrimnio pblico.
monial pelas autoridades norte-americanas.
O mais interessante que, enquanto na criminal forfeiture existe uma demanda judi-
cial dirigida contra um acusado, na civil forfeiture judicial a ao dirigida contra a coisa

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(in rem), cabendo ao rgo de acusao demonstrar, to somente, a existncia de prova o premiada, a Rico se debruava sobre a persecuo penal e patrimonial de empresas
preponderante11 da ligao dessa coisa a ser confiscada com uma atividade criminosa. criminosas e de seus integrantes.

A possibilidade da persecuo penal contra um bem apreendido foi reconhecida pela Justamente no final da primeira metade dessa dcada de 1980, mais precisamente
Suprema Corte dos Estados Unidos em uma srie de precedentes - v.g. Dobbinss Distil- em 1984, foi aprovado, pelo Congresso Americano, o Comprehensive Crime Control Act,
lery v. United States 96 U.S. 395 (1877); Van Oster v. Kansas, 272 U. S. 465, 467-468 (1926); que, alm de inovar em matrias relativas s atribuies das agncias policiais federais
Calero-Toledo v. Pearson Yacht Leasing Co., 416 U. S. (1974); Taylor v. United States, 3 e nas regras de aplicao da pena (inclusive para restaurar a pena de morte no mbito
How. 197, 210 (1845) (opinion of Story, J.) tendo a SCOTUS afirmado que se trata de uma da Justia Federal estadunidense), estipulou uma srie de dispositivos especficos sobre
fico jurdica lcita que reconhece a autonomia da persecuo patrimonial cvel em o confisco de propriedade ligada a organizaes criminosas.
relao eventual persecuo penal do titular do direito de propriedade (United States
v. Bajakajian, 524 U.S. 321 (1998). Nisso a perda cvel muito se assemelha pena de per- Nessa poca, embora com inegvel eficcia no combate ao crime organizado, in-
dimento decretada administrativamente pela Receita Federal nos casos de descaminho. contestvel que a prtica adotada pelos Estados e pelo governo federal dos EUA en-
sejou uma srie de abusos, sendo comum, por exemplo, o confisco de propriedades
No Estados Unidos, o confisco civil ou civil asset forfeiture regulado por um conjunto de terceiros adquirentes de boa-f. Alm disso, a destinao dos bens apreendidos era
de leis, federais e estaduais, englobadas sob a nomenclatura de Civil Asset Forfeiture Acts. outro problema, havendo casos de policiais que colocavam veculos apreendidos em
Essa legislao regula tanto o confisco judicial como o administrativo. seu uso pessoal. Ademais, as medidas em tela sempre foram objeto de severas crticas,
sobretudo na linha de que a legislao e a prtica judicial ento em vigor violavam a
O principal diploma a regular o civil asset forfeiture , sem dvida, a lei federal aprovada presuno de inocncia, invertiam o nus da prova contra o cidado e no adotavam
em 2000, intitulada Civil Asset Forfeiture Reform Act (Cafra). O Cafra foi aprovado para cuidar um rito procedimental adequado defesa daqueles que se sentiam lesados. Alm disso,
de uma srie de crticas legislao ento vigente, que impedia ou dificultava sobrema- o governo era civilmente imune, isto , nos casos de apreenses que, eventualmente,
neira ao interessado defender a legitimidade e a legalidade da sua posse ou propriedade. no fossem convalidadas em confisco definitivo, o lesado no poderia demandar judi-
cialmente perdas e danos.
Note-se que o crime organizado s passou a ser combatido de forma eficaz nos EUA
a partir de 1980, quando as autoridades americanas passaram a aplicar de forma mais O Cafra foi editado justamente para abordar essas questes, cuidando do confisco
frequente e eficaz o Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (Rico), conjunto de desde a apreenso do bem at a sua perda definitiva ou restituio. Observe-se, porm,
normas que foi aprovado dentro do Organized Crime Control Act (OCCA). Enquanto o tex- que algumas normas especficas relativas ao confisco de bens contrabandeados, de
to principal do OCCA se preocupava, entre outras coisas, com o problema da colabora- drogas, medicamentos ou alimentos de importao proibida ou limitada, resultante
de ilcitos penais tributrios ou que tenham sido originados em transaes com pases
considerados inimigos no foram derrogadas pelo Cafra. Mas, em relao aos demais
casos em que o confisco civil admitido, a lei trouxe uma srie de inovaes destinadas
1
Nos Estados Unidos (tambm em outros pases da tradio do commom law; e at mesmo, mais recentemente, de pases tradio
do civil law), os standards de prova para as decises judiciais constituem importantes paradigmas da argumentao jurdica e do a equilibrar a relao entre governo e o titular da coisa.
controle de juridicidade. Nessa esteira, as decises condenatrias criminais requerem standard mais rigoroso, de provas alm de
dvida razovel (beyond reasonable doubt), ao passo que as decises cveis em geral so condicionadas ao standard mais brando da
preponderncia das evidncias (preponderance of the evidence). Ou seja, o convencimento judicial a respeito da matria ftico-proba-
Aqui cabe um esclarecimento. A apreenso administrativa consiste na identificao
tria no juzo criminal deve ser firmado com base em evidncias mais fortes do que aquele necessrio para decises no juzo cvel. e apreenso de coisa, isto , bens mveis ou imveis, valores ou direitos, que aparenta-
Cabe registrar, ainda, que h outros estgios de standard de prova, conforme a matria a ser analisada, valendo o registro de crit- vam ter alguma conexo com atividade criminosa. Para que a apreenso se concretize,
rios intermedirios para questes cveis especiais. Sobre o tema: KNIJNIK, Danilo. Os standards do convencimento judicial: paradigmas
para o seu possvel controle. Disponvel em: <http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/Danilo%20Knijnik%20-%20formatado.pdf>. como ainda hoje, no necessrio que se faa uma imputao criminal contra o seu
Acesso em: 20 mar. 2015. KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Rio de Janeiro: Forense, 2007. COSTA, Guilherme titular ou detentor. Uma vez feita a apreenso, o indivduo notificado da inteno do
Recena. Livre convencimento e standards de prova. In: ZEFELATO, Camilo; YARSHELL, Flvio Luiz (Org.). 40 anos da teoria geral do
processo no Brasil: passado, presente e futuro. So Paulo: Malheiros, 2013, p. 367-368.
governo de confiscar o bem, tendo um prazo para oferecer resistncia a essa medida.

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Uma vez oferecida a resistncia, o conflito deve ser judicializado. Acontece que, embo- Com o Cafra, o interessado passou a poder contestar judicialmente a apreenso
ra o governo tivesse a obrigao de notificar formalmente o interessado da apreenso, independentemente da apresentao de garantias. Embora facilite o acesso ao Poder
no existia um prazo fixo para que tal ocorresse ou para que o processo judicial des- Judicirio, o Cafra prev a imposio de multa por lide temerria e impede que um
tinado a resolver o conflito sobre a titularidade do bem se iniciasse. Assim, enquanto prisioneiro que tenha tido rejeitadas, por trs vezes, demandas dirigidas s cortes fede-
a inrcia acarretava, para o indivduo, a perda definitiva, isto , o confisco do bem, o rais, as denominadas aes frvolas, conteste o confisco, salvo se comprovar a excep-
governo no sofria qualquer nus pela sua mora, mais do que isso, detinha imunidade cionalidade da demanda. Em contrapartida, a lei impede que o governo fique inerte
civil, no sentido de que no poderia ser responsabilizado por danos causados proprie- por tempo indeterminado, como ocorria antes, exigindo que o ajuizamento de ao e
dade atingida pela apreenso. a citao do interessado ocorram num prazo que varia entre 60 e 90 dias da apreenso.
Indo alm, o Cafra estabelece um prazo prescricional de 5 anos para o governo e para
Alm disso, no caso da Justia Federal estadunidense, essa demanda judicial estava o titular da coisa apreendida tomarem as medidas necessrias efetivao do confisco
condicionada a um depsito de, pelo menos, 10% do valor do bem apreendido, sendo ou para a anulao da apreenso administrativa do direito real.
certo que as custas da defesa dos interesses do detentor do bem eram de responsabili-
dade exclusiva deste. O custo para o indivduo atingido era, portanto, considervel e, Uma vez judicializada a questo, o Cafra assegura ao interessado, inclusive ao hi-
para muitos, tinha por principal efeito desencorajar a defesa da posse ou propriedade possuficiente, o direito a um advogado, contratado ou dativo, pago pelo governo, salvo
do bem. Por isso, na maior parte dos casos, at quando notificados, os atingidos pela na situao especfica em que o governo desista do confisco. A lei redistribui o nus da
medida acabavam por permanecer inertes, permitindo o confisco dos bens. prova para forar o governo a demonstrar a ligao entre os bens apreendidos e a ati-
vidade criminosa, e tambm fixa prazos e procedimentos para a converso do confisco
Ainda guisa de esclarecimento, cumpre repisar que, nas aes de confisco civil, a em apreenso, sob pena de devoluo do bem apreendido. O Cafra tambm permite a
demanda dirigida contra a coisa, isto , o bem apreendido confiscado em funo suspenso do curso processual at que a ao penal conexa de confisco civil se resolva,
de sua relao com uma atividade ilcita por exemplo, um veculo usado no trans- caso reste determinado que as provas produzidas nesta tenham o potencial de ferir a
porte de drogas ou um depsito empregado para armazenar moeda falsa. Nesses casos, proibio de autoincriminao e de afetar o resultado da ao penal. O Cafra permite,
nenhuma imputao feita contra o titular da coisa, ficando a defesa limitada a teses ainda, que terceiros de boa-f defendam o seu ttulo, e que o interessado, mesmo sendo
que sustentem a ausncia de conhecimento e consentimento do proprietrio acerca da responsvel pela prtica do ilcito penal subjacente ao confisco, ataque a medida sob o
atividade criminosa em questo. ngulo do princpio da proporcionalidade.

Isso explica, em grande medida, as matrias abrangidas pelo Cafra. Este, alm de Curiosamente, embora o Cafra contenha em seus dispositivos o incentivo ao uso do
regular o procedimento judicial e conferir direitos aos atingidos pela ao do gover- instituto em sede de cooperao internacional, o prprio diploma legal assenta a neces-
no, define o que deve ser considerado como produto do ato ilcito e estabelece que a sidade de se priorizar o confisco em sede criminal. Essa aparente contradio se explica
sua apreenso somente poder ser feita mediante a apresentao de mandado judicial, na medida em que o prprio Cafra estendeu ao confisco criminal as mesmas hipteses
reconhecendo, contudo, excees em que o mandado pode ser dispensado. O Cafra se de incidncia do confisco civil, ao mesmo tempo em que o procedimento de confisco
preocupa ainda com a transparncia dos procedimentos confiscatrios, impondo ao criminal, na esfera federal, regulado pelas Federal Rules of Criminal Procedure, que so
procurador-geral a publicao de relatrio anual quantificando e qualificando os con- estabelecidas pela Supreme Court of the United States (Scotus) e no pelo Congresso. Trata-se
fiscos efetuados, alm da destinao dada aos produtos apreendidos e, a fim de impedir de um procedimento simplificado, que se d aps a prolao da sentena condenatria
desvios como os apontados, estipula uma srie de medidas destinadas a preservar a e que pode ser decidido exclusivamente pelo juiz da causa, a no ser que alguma das
integridade e o valor da coisa apreendida, inclusive permitindo a nomeao do deman- partes demande, expressamente, que o corpo de jurados tambm aprecie essa questo
dado como depositrio fiel. suplementar. A vantagem que, no caso, o confisco pode se dar por valor igual ao do
produto do crime, caso este no tenha sido apreendido, isto , no existe uma relao

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obrigatria entre a coisa confiscada e a atividade criminosa, somente a correspondn- No Reino Unido, foi promulgado o Proceeds of Crime Act (Poca), em 2002, regulando
cia de valores (confisco por equivalente). a decretao judicial dos meios e instrumentos do crime ou dos produtos e ganhos
obtidos ilicitamente no caso de condenao criminal, bem como a perda civil de bens
A opo pela persecuo patrimonial nos EUA se justifica no s no enfraqueci- e valores ligados atividade criminosa.
mento das organizaes criminosas, por meio do impacto econmico que essa medida
tem em suas atividades e no desestmulo prtica de ilcitos decorrentes dos prejuzos Na primeira hiptese, a decretao da perda consequncia da sano penal impos-
sofridos. Um terceiro fator justifica a diretriz, qual seja, a distribuio dos bens e va- ta ao acusado, enquanto no segundo caso, na forma prevista na parte 5 de referido ato
lores apreendidos entre as agncias de combate ao crime de todas as esferas federais, (Poca-2002), a perda depende apenas da prova de que os bens e valores expropriados
a fim de financiar suas atividades e incentivar a cooperao institucional. O produto resultam de prtica ilcita, sendo a sua decretao independente da existncia de uma
da apreenso pode ser empregado tanto na aquisio de equipamentos quanto na re- acusao criminal contra o seu proprietrio ou possuidor. Ao contrrio do que ocorre
munerao de promotores, por exemplo. Como no poderia deixar de ser, os fatores nos EUA, a ao movida contra o possuidor da coisa apreendida. A relevncia da per-
que estimulam a adoo da perda cvel, qual seja, a ausncia das garantias inerentes ao secuo patrimonial de tal monta para o Reino Unido que este criou uma agncia es-
processo penal e a distribuio dos bens e valores apreendidos, so o principal alvo dos pecializada na localizao, identificao e administrao de ativos ligados a atividades
crticos dessa medida, sob o argumento de que estimulariam abusos. criminosas2, com legitimidade para promover aes destinadas ao confisco civil no
obstante a persecuo penal e a perda criminal dependam da iniciativa do promotor
encarregado da persecuo do ilcito.
1.2 Outros pases
A persecuo patrimonial no uma opo exclusiva dos pases anglo-saxes, sendo
A Repblica da Irlanda aprovou, em 1996, dois diplomas legais relativos perse- uma preocupao da Unio Europeia desde, pelo menos, 2008. Nesse ano, em mensa-
cuo patrimonial, o Proceeds of Crime Act e o The Criminal Assets Bureau Act. Esse ltimo gem dirigida ao Conselho e ao Parlamento Europeu, a Comisso da Unio Europeia
criou uma agncia reunindo autoridades de diversos rgos envolvidos na identifica- incentivou a tomada das medidas necessrias a evitar a lucratividade da criminalidade
o, localizao, tributao e persecuo de ativos, como policiais, fiscais tributrios e organizada, por meio da identificao, localizao e apreenso do produto das ativida-
do Ministrio do Bem-Estar Social Irlands, respeitada a autoridade e resguardadas as des criminosas.
atribuies da Diretoria de Persecues Penais.
Em 2010, o Conselho da Unio Europeia produziu um documento denominado de
De acordo com referida legislao irlandesa, a principal tarefa do Bureau obter a Programa de Estocolmo Uma Europa aberta e segura que sirva e proteja os cidados.
decretao da perda cvel de bens e valores que sirvam como instrumento ou sejam Esse documento estabelece as prioridades da Unio Europeia (UE) para o espao de
produtos de atividade criminosa. Ao contrrio do que ocorre no modelo norte-ameri- justia, liberdade e segurana para o perodo de 2010 a 2014. As metas traadas pelo
cano, a obteno da perda deve ser realizada judicialmente, sendo assegurado ao pro- Programa deveriam ser realizadas por meio de um plano de ao que, dentre outras
prietrio do bem o direito de demonstrar a origem lcita dos bens objeto da restrio. coisas, previu a necessidade de maior proteo contra a criminalidade grave e organi-
No entanto, assim como nos Estados Unidos, a decretao civil da perda de bens e zada e medidas especficas para combater o crime, em especial a elaborao de propos-
valores se d independentemente de uma acusao formal contra o titular das coisas, tas legislativas sobre a criminalidade econmica e a corrupo, o trfico de drogas e o
bastando prova suficiente de que estes tenham sido obtidos, direta ou indiretamente, terrorismo, dentre outras atividades socialmente nocivas.
por meio de atividade criminosa. No se tratando de uma demanda penal, o rito segui-
do o da lei processual civil, com menos garantias e standards de prova mais brandos A fim de realizar o plano de ao, a Comisso da Unio Europeia, em 2011, apontou
do que os adotados pelo direito processual penal. trs frentes de batalha para desenvolver a persecuo patrimonial e assim dar efetivo

2 Assets Recovery Agency (ARA).

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combate s organizaes criminosas: o confisco de bens; o combate lavagem de di- desapropriados tenham sido obtidos ilicitamente por meio da conduta pela qual o seu
nheiro; e a recuperao de ativos. Indo alm, com base na Conveno da Organizao proprietrio esteja sendo processado criminalmente.
das Naes Unidas Contra a Corrupo e na Recomendao n 4 de 2012 do Gafi, a
Comisso incentivou que fosse adotado no mbito da UE o confisco civil. O segundo eixo de persecuo patrimonial denominado de perdimento preventi-
vo. A sua decretao depende de ao autnoma (sendo irrelevante a propositura de
Partindo dessas premissas, a Espanha, por exemplo, alterou o art. 127 de seu cdigo ao penal) a ser proposta pelo Ministrio Pblico baseada na periculosidade do de-
penal, por uma sucesso de leis (LO n 15/2003, LO n 5/2010, LO n 6/2011), para mandado, periculosidade estabelecida com base no fato de ser ele suspeito (no neces-
permitir o confisco de bens nos casos em que o autor do ilcito no seja penalmente srio prova exauriente de seu status criminoso) de ser integrante de uma organizao
responsvel. A Frana, por sua vez, tipificou o enriquecimento ilcito, de forma a per- criminosa do tipo mafioso, na probabilidade de que este v cometer novos delitos ou
mitir a sano penal e o confisco da propriedade de pessoas que no consigam justificar na suspeita de que viva custa de ganhos ilcitos. O perdimento preventivo independe
a origem de seus bens, nos termos do artigo 321.6 do Cdigo Penal Francs. certo, de ao condenatria e permite o confisco de bens obtidos licitamente, at mesmo
porm, que, em ambos os casos, no se poderia falar de um confisco cvel, mas sim quando a punibilidade do demandado se encontra extinta ou seus bens tenham sido
de uma flexibilizao nos padres at ento empregados para autorizar o decreto da transferidos para os seus herdeiros em funo do seu bito.
perda de bens e valores pelo direito penal.
Note-se que o entendimento consagrado pela jurisprudncia da Corte di Cassazione
No entanto, talvez o melhor e maior exemplo da persecuo patrimonial como fer- de que o perdimento preventivo no tem natureza sancionatria. Segundo a Corte,
ramenta eficaz de combate ao crime, especialmente contra a criminalidade organiza- a medida busca prevenir que o demandado pratique delitos financiados com os ga-
da, seja o modelo adotado pela Repblica da Itlia. nhos e bens obtidos ilicitamente ou contamine a atividade econmica lcita, afetando
o funcionamento do mercado. Esse entendimento, por sua vez, foi confirmado pelo
O combate ao crime organizado faz parte da histria italiana desde, pelo menos, o Tribunal Europeu dos Direitos Humanos3.
incio da era moderna. A partir de 1982, o recrudescimento das atividades das organi-
zaes mafiosas italianas foi de tal monta que levou edio da Lei de 13 de setembro, Mas no apenas na Europa e na Amrica do Norte que o perdimento encara-
denominada de Rognoni-La Torre. Com esse diploma legal, a Itlia tipificou o crime do e usado como ferramenta de persecuo criminal. A Colmbia, pas que tem uma
de associao criminosa do tipo mafioso, bem como inaugurou uma srie de medidas histria recente dramtica de combate ao narcotrfico e ao terrorismo, um pas que
destinadas ao confisco de bens e valores de mafiosos condenados. Apesar do combate incorporou ao seu arsenal jurdico o confisco como meio de solapar as finanas da
intenso, a evoluo das organizaes criminosas, alimentada pela grande lucratividade criminalidade organizada. Uma breve anlise da histria colombiana revela que o ins-
das suas atividades, especialmente numa poca em que a globalizao e o desmonte tituto evolui pari passu ao acirramento do combate ao narcotrfico.
do bloco sovitico abriu oportunidades inditas de negcios ilcitos, demonstrou para
as autoridades italianas a necessidade do aperfeioamento da persecuo patrimonial A prpria Constituio da Colmbia, em seu art. 34, prev a extino do domnio
contra os integrantes dessas organizaes, de forma a enfraquec-las economicamente. sobre os bens adquiridos por meio de enriquecimento ilcito, em prejuzo do errio
ou com grave deteriorao da moral social. Para tal mister, j em 1986 foi aprovada
A aprovao das Leis ns 109/1996, 92/2008 e 50/2010, reformando e atualizando as a Lei n 30, que permitia a expropriao administrativa (decomiso administrativo),
medidas implementadas pela Lei Rognoni-La Torre, consolidou o modelo atual de pelo Conselho Nacional de Estupefacientes, de bens e valores que serviam como ins-
persecuo patrimonial italiano em dois eixos de atuao, um estendido (confisca estesa) trumento do narcotrfico ou dos lucros e produtos desse tipo de atividade criminosa.
e outro preventivo (confisca preventiva). O primeiro, denominado de clssico ou estendido, O fundamento da expropriao pelo Conselho a aplicao de uma sano administra-
a perda decretada no bojo de uma ao penal condenatria ou em decorrncia de uma
condenao criminal de delinquentes. Essa modalidade de confisco exige que os bens
3A mesma corte europeia rejeitou as impugnaes similares feitas contra os dispositivos do Proceeds of Crime Act da Repblica da
Irlanda, por exemplo.

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tiva, decorrente de infrao dessa natureza (administrativa), consubstanciada na vio- tucional da Colmbia (C-459/11), de sano penal, mas sim da punio pela aquisio
lao das regras impostas pelo Estado Colombiano acerca da importao, exportao e ilcita de um bem. Sustenta a Corte que o direito de propriedade, como estabelecido
produo de drogas e estupefacientes. Por se tratar de sano administrativa, os bens pelo art. 58 da Constituio da Colmbia, pressupe a licitude do ttulo aquisitivo. Essa
expropriados guardam relao direta com a infrao praticada. licitude no se verifica quando a compra fruto direto ou indireto de atividade ilcita.
Assim, possvel concluir que a extino de domnio colombiana uma ao impug-
s atribuies do Conselho Nacional de Estupefacientes foi acrescida permisso nativa autnoma que tem por efeito a declarao da nulidade da aquisio de um
para a expropriao de terras onde estavam localizadas pistas de pouso clandestinas, determinado bem ou valor e sua perda em prol do Estado.
como disposto pelo Decreto-Lei n 262, de 1998. O sucesso do Conselho se deve, em
grande parte, ao fato de que este pode afastar o sigilo bancrio ou fiscal dos titulares
dos bens expropriados. Assim, como no modelo de confisco administrativo estaduni- 2. NOTAS SOBRE COOPERAO INTERNACIONAL E RECUPERAO
dense, cabe ao interessado, dentro de um prazo de 90 dias, opor-se ao do Conselho e DE ATIVOS
demonstrar a licitude do seu ttulo. Mantida a expropriao, detm o Conselho o poder
de destinar os bens e valores apreendidos ao patrimnio pblico. A cooperao internacional em matria penal tem como pressupostos a inexistncia
de um rgo internacional que paire soberano sobre todos os Estados e, assim, possa
Uma dcada depois, foi promulgada a Lei n 733/1996, que buscava dar uma regula- exercer a persecuo penal em todo o globo , aliada impossibilidade de que cada
o mais precisa ao instituto da extino de domnio. Ocorre que esse diploma legal foi Estado, de forma isolada, consiga fazer esse combate, em funo dos limites impostos
objeto de diversas crticas, j que autorizava uma interpretao que tornava dependente pela legislao e pela jurisdio nacional interveno de terceiros nos seus domnios.
a extino de domnio da existncia de uma ao penal condenatria. Note-se que, ao A persecuo local de delitos transnacionais, por meio da cooperao internacional, ,
lado do confisco administrativo, a Colmbia, assim como ocorre na Itlia e nos Estados portanto, a regra, bem como a persecuo local dos delitos previstos pelo Direito Inter-
Unidos e como o modelo adotado pelo Brasil, previa o confisco judicial clssico, isto , nacional a opo mais eficiente.
a decretao da perda dos instrumentos e proventos do crime como medida decorrente
da condenao penal. o que se depreende dos arts. 100 do Cdigo Penal e 82 a 91 do A cooperao entre Estados na persecuo penal e na administrao da justia, a
Cdigo de Processo Penal da Colmbia, na redao que foi dada pelas Leis ns 599/2000 cooperao jurdica, resultado da concorrncia de princpios como a soberania e da
e 906/2004. Como no Brasil e nos exemplos italiano e norte-americano, a decretao no interveno com o interesse dos Estados de manter a sua ordem pblica interna.
da perda clssica depende de sentena penal condenatria e os bens expropriados esto
ligados diretamente aos ilcitos imputados ao acusado naquele processo. A Lei n 733, A viso tradicional da cooperao em assuntos criminais traduzida no que se
em vez de dar uma maior agilidade ao instituto da extino de domnio, acabou por convencionou denominar cooperao jurisdicional ou judicial, haja vista uma viso
vincular essa medida ao penal, de certa forma reproduzindo normas j contidas na centrada na atividade judicante: um conjunto de atividades processuais (cuja projeo
legislao penal e processual penal colombiana acerca do perdimento clssico. no se esgota nas simples formas), regulares (normais), concretas e de diverso nvel,
cumpridas por rgos jurisdicionais (competentes) em matria penal, pertencentes a
Em funo das dvidas hermenuticas surgidas com a Lei n 733, em 2002 foi apro- distintos Estados soberanos, que convergem (funcional e necessariamente) em nvel
vada a Lei n 793, que explicitou a autonomia da ao de extino de domnio, deixan- internacional na realizao de um mesmo fim, que no seno o desenvolvimento
do clara a sua natureza cvel. Ao contrrio das duas outras modalidades de expropria- (preparao e consecuo) de um processo (principal) da mesma natureza (penal) den-
o previstas pela legislao colombiana, a extino de domnio no guarda relao tro de um estrito marco de garantias.
com a punio por uma conduta ilcita especfica. Isso no significa que a extino de
domnio no tem carter sancionatrio. Explica-se: o fundamento da medida a nu- No existe uma relao imediata entre o pedido de auxlio e um processo penal em
lidade do ttulo de propriedade constitudo em ofensa aos preceitos jurdicos e morais curso, visto que a realidade mostra que no rara a situao em que as autoridades
bsicos da sociedade colombiana. No se trata, como reconhecido pela Corte Consti- encarregadas do exerccio da investigao criminal, seja a polcia, seja o Ministrio

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Pblico, sentem a necessidade de obter determinado elemento de prova localizado em do juzo de delibao. No caso brasileiro, a cooperao indireta se d nas hipteses de
Estado fora do territrio no qual exercem as suas atribuies. Pelo menos na fase da pedidos de extradio, carta rogatria e homologao de sentena estrangeira. O pri-
investigao criminal, o pedido internacional de auxlio pode surgir sem que exista meiro submetido apreciao e execuo do STF e os ltimos ao STJ, que depois os
processo e se originar de rgo alheio ao Poder Judicirio. No h como negar que a encaminha a uma Vara Criminal Federal para execuo.
cooperao judicial internacional hoje em dia no se limita ao Judicirio, prestando-se
tambm a autoridades vinculadas ao exerccio da persecuo penal como membros A cooperao direta, pelo menos na sua concepo ideal, pressupe o contato direto
do Ministrio Pblico e autoridades administrativas. Assim, parece mais adequado o entre a autoridade requerente e a requerida. Assim, sejam de natureza administrativa
seguinte conceito proposto por Lessa4: ou jurdica, os pedidos e as medidas cumpridas tramitam entre a autoridade que faz
o pedido e aquela que deve cumpri-lo, segundo as regras internas de distribuio de
[...] o conjunto de atividades convergentes, realizadas pelas autoridades atribuies e competncias de cada pas, sem que, para isso, seja necessria a autoriza-
competentes de Estados distintos, destinadas apurao da autoria e da o de um Tribunal. O dever de prestar a cooperao, o tipo de medida de cooperao
materialidade de ilcitos penais, punio dos infratores e preveno do a ser prestada, bem como as formalidades envolvidas no seu cumprimento so, via de
crime, executada com observncia das normas de Direito Internacional e regra, previstos em tratados, geralmente bilaterais ou regionais mas alguns pases,
de direito interno pertinentes. como Portugal e Argentina, contam com legislao interna especfica sobre o tema.

O mais importante diploma internacional sobre o tema, sem dvida, a Conveno


de Palermo, instrumento multilateral editado com o intento especfico de oferecer aos 2.2 Cooperao e autoridade central
Estados as ferramentas necessrias para enfrentar a criminalidade organizada trans-
nacional. A Conveno de Palermo foi construda sobre as fundaes lanadas com a Tradicionalmente, os tratados de cooperao internacional preveem a existncia de
Conveno de Viena Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes, de 1988, aumentando uma autoridade de ligao ou um ponto de contato, com atribuio de servir de canal
as medidas de cooperao previstas nesse diploma, bem como ampliando o alcance da de distribuio de pedidos de cooperao tanto internamente quanto externamente.
cooperao em matria penal. A justificativa dada para isso a complexidade e a diversidade de formas pela qual os
Estados se organizam internamente, sendo possvel a possibilidade da coexistncia,
em um mesmo Estado, de rgos com competncias aparentemente concorrentes.
2.1 Classificao da cooperao jurdica
Esse rgo, denominado expressamente de autoridade central, um marco referen-
A cooperao pode ser classificada como jurdica e administrativa, cabendo, na pri- cial para o encaminhamento e o recebimento de solicitaes de cooperao. O art. 18,
meira hiptese, a cooperao entre autoridades do Ministrio Pblico ou do Poder pargrafo 13, da Conveno de Palermo, por exemplo, dispe que a autoridade central
Judicirio e, na segunda, entre autoridades integrantes de rgos de segurana pblica. encarregada de receber pedidos de cooperao judiciria e execut-los ou transmiti-
-los s autoridades competentes para execuo. Salvo naquelas situaes nas quais os
Talvez o segundo critrio mais comum de classificao de formas de cooperao em papis de autoridade central e executor da medida de cooperao se confundem, no
matria penal seja categorizar a cooperao como indireta e direta. O fator de discr- cabe autoridade central fazer qualquer juzo sobre a legalidade ou no do pedido de
men nesse caso a necessidade de, uma vez chegando o pedido de cooperao ao Estado cooperao, mas apenas assegurar a pronta transmisso do pedido. Se assim no fosse,
requerido, este seja submetido ao tribunal encarregado de julgar a sua admissibilidade estaria a se repetir o modelo de processamento das cartas rogatrias e dos pedidos de
e exequibilidade, para que, obtido o exequatur, seja o pleito direcionado ao rgo que extradio. No existe na cooperao direta o juzo de delibao de rgo judicial auto-
ir executar essa medida, mesmo que esse rgo seja o prprio tribunal encarregado rizando ou no o cumprimento da medida.

4 LESSA, L. F. V. C. Persecuo Penal e Cooperao Internacional Direta pelo Ministrio Pblico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013, p. 31.

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A autoridade central um rgo facilitador da cooperao designado pelos Estados


Partes de um tratado, sendo comum a existncia de mais de um rgo nacional de-
tentor dessa atribuio, a depender da matria, penal ou civil. O Brasil, contudo, inova
na matria ao prever uma duplicidade de autoridades centrais em matria penal: o
Ministrio da Justia, que figura como autoridade central na maior parte dos tratados,
e o Ministrio Pblico Federal, a autoridade central nos tratados de cooperao com
o Canad e Portugal. A autoridade central, portanto, no solicita ou cumpre medida
de cooperao, no detendo iniciativa penal, nem se pronuncia quanto ao mrito da
medida solicitada. No Ministrio da Justia, o rgo que faz esse papel auxiliar o De-
partamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI), no
mbito da Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia. No Ministrio P-
blico Federal, o papel exercido por rgo auxiliar do Gabinete do Procurador-Geral
da Repblica, a Secretaria de Cooperao Jurdica Internacional (SCI/PGR).

2.3 Objeto da cooperao jurdica internacional

A cooperao jurdica abrange um grande nmero de medidas como a extradio,


a carta rogatria, a homologao de decises estrangeiras, a transferncia de presos
ou de processos, bem como medidas de cooperao direta destinadas produo de
prova e implementao de diligncias investigativas, processuais ou medidas judi-
ciais cautelares. Principalmente nessas trs ltimas hipteses, possvel que a medida
de cooperao seja viabilizada por meio de carta rogatria ou de cooperao direta.
Existindo previso em um tratado bilateral, por exemplo, uma citao pode se dar por
meio de medida de cooperao indireta ou medida de cooperao direta. Na Europa,
ilustrando, existe a possibilidade de que medidas tradicionalmente encampadas pela
extradio sejam executadas por meio do Mandado de Deteno Europeu (MDE).

O mesmo, diga-se, ocorre com a identificao, localizao e apreenso ou confisco de


ativos ou produtos do crime.

A ordem jurdica internacional contm inmeros tratados regendo a matria, con-


forme demonstra o quadro que segue. Cumpre notar que os tratados multilaterais ou
universais, assim como os tratados regionais, cuidam do assunto de forma no exaurien-
te, permitindo, ou mesmo incentivando, aos Estados interessados que pactuem acordos
bilaterais regulando as minutiae de como a cooperao se verificar em cada caso.

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Medidas de Cooperao Previstas pelas Convenes da ONU e da OEA


CONVENO INTERAMERI TRATADO MODELO DE
CONVENO DE CONVENO DE
CONVENO DE MRIDA CANA SOBRE ASSISTNCIA AUXLIO JURDICO MTUO
VIENA PALERMO
MTUA EM MATRIA PENAL DA ONU
CONFISCO DE INSTRUMENTOS E PRODUTOS DO
CRIME Art. 5 Arts. 13 e 14 Arts. 3, 31 e 53 at o 57 Arts. 7,d, e 13 Art. 18

EXTRADIO Art. 6 Art. 16 Art. 44 No se aplica


TRANSFERNCIA DE APENADOS Art. 6, 12 Art. 17 Art. 45 No se aplica
TRANSFERNCIA DE PROCEDIMENTOS
CRIMINAIS Art. 8 Art. 21 No se aplica No se aplica

AUXLIO JURDICO RECPROCO TOMADA DE


TESTEMUNHOS OU DEPOIMENTOS Art. 7, 2, a Art. 18, 3, a Art. 46 Art. 7, b Art. 1, 2, a

AUXLIO JURDICO RECPROCO NOTIFICAO


DE ATOS JUDICIAIS Art. 7, 2,b Art. 18, 3, b Art. 46 Art. 7, a, c Art. 1, 2, c
AUXLIO JURDICO RECPROCO BUSCAS,
APREENSES E EMBARGOS Art. 7, 2, c Art. 18, 3, c Arts. 31, 46, 54, 55 e 60 Arts. 7, d, e 13 Art. 1, 2, d
AUXLIO JURDICO RECPROCO EXAME DE
OBJETOS E LOCAIS Art. 7, 2, d Art. 18, 3, d Art. 46 Art. 7, e e f Art. 1, 2, e
AUXLIO JURDICO RECPROCO FORNECIMEN
TO DE INFORMAES, ELEMENTOS DE PROVA E Art. 7, 2, e Art. 18, 3, e Art. 46 Art., 7, c, g e h Art. 1, 2, f
PARECERES DE PERITOS
AUXLIO JURDICO RECPROCO FORNECIMEN
TO DE ORIGINAIS OU CPIAS CERTIFICADAS DE
DOCUMENTOS E PROCESSOS PERTINENTES,
INCLUINDO DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS, Art. 7, 2, f Art. 18, 3, f Art. 46 Art. 7, g e h Art. 1, 2, g
BANCRIOS, FINANCEIROS OU COMERCIAIS E
DOCUMENTOS DE EMPRESAS
AUXLIO JURDICO RECPROCO IDENTIFICAO
OU LOCALIZAO DOS PRODUTOS DO CRIME,
BENS, INSTRUMENTOS OU OUTROS ELEMEN Art. 7, 2, g Art. 18, 3, g Art. 46 Arts. 7 e 13 Art. 18
TOS PARA FINS PROBATRIOS
AUXLIO JURDICO RECPROCO FACILITAO DO
COMPARECIMENTO VOLUNTRIO DE PESSOAS Art. 7, 4 Art. 18, 3, h Arts. 7, c e i e 19 Art. 1, 2, b
NO ESTADO PARTE REQUERENTE
AUXLIO JURDICO RECPROCO QUALQUER
OUTRO TIPO DE ASSISTNCIA COMPATVEL
COM O DIREITO INTERNO DO ESTADO PARTE Art. 7, 3 Art. 18, 3, i Art. 46 Art. 7, j
REQUERIDO
INVESTIGAES CONJUNTAS Art. 19 Art. 49

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2.4 Cooperao direta e redes de cooperao Apesar disso, hoje em dia cada vez mais frequente a cooperao por via de redes
internacionais de cooperao. Cumpre notar que, ao contrrio do que ocorre com o
A cooperao direta pode se verificar por meio do intercmbio direto entre as vrias modelo clssico de cooperao direta bilateral, em que as informaes podem ser vei-
autoridades nacionais envolvidas na persecuo penal. Essa cooperao pode ser poli- culadas entre as autoridades centrais designadas em cada tratado, no caso das redes de
cial, quando ocorre entre autoridades policiais de diferentes Estados, no necessitando cooperao o intercmbio costuma ocorrer entre pontos de contato.
da interveno das autoridades judiciais para a sua implantao. Trata-se de cooperao
feita por rgos encarregados de aplicar a lei, portanto, de natureza executiva. No se Os pontos de contato so rgos facilitadores da cooperao internacional que, ao con-
trata de cooperao judicial, mas de hiptese de cooperao administrativa direta. trrio das autoridades centrais, tm por atribuio principal o treinamento, o armazena-
uma das mais tradicionais formas de cooperao internacional em matria penal e pode mento e o compartilhamento de dados e informaes, alm de auxiliar na preparao de
ocorrer diretamente entre foras policiais ou por meio de organismos internacionais. estratgias comuns de combate criminalidade transnacional. Via de regra, as informa-
es e dados compartilhados pelos pontos de contato so suficientes para esgotar o objeto
Por outro lado, a cooperao, quer na fase de investigao, quer na fase processual, do pedido de cooperao. Muitas vezes, os pontos de contato servem para instruir as
pode ser judicial, isto , entre autoridades do Ministrio Pblico ou do Poder Judicirio. autoridades cooperantes sobre o melhor modo de adequar os pedidos de cooperao, que
No caso do Mercosul, por exemplo, o Protocolo de Assistncia Mtua em Assuntos Pe- sero encaminhados via autoridade central, aos requisitos legais de cada Estado.
nais do Mercosul, ao tratar das autoridades com competncia para solicitar cooperao
criminal internacional, limita ao Poder Judicirio e ao Ministrio Pblico, determina- Cada Estado costuma ter mais de um ponto de contato operando em redes interna-
do, em seu art. 4, que: cionais de cooperao. Os pontos de contato so a prpria espinhal dorsal das redes de
cooperao internacional e visam rpida e eficiente difuso de medidas informais de
As solicitaes transmitidas por uma Autoridade Central com amparo no cooperao. Nada impede que uma autoridade central acumule a funo de ponto de
presente Protocolo se basearo em pedidos de assistncia de autoridades contato, visto que, nesse ltimo caso, aquele rgo ser apenas um dos vrios pontos
judiciais ou do Ministrio Pblico do Estado requerente encarregadas do de contato de uma dada rede de cooperao em seu pas.
julgamento ou investigao de delitos.
Talvez a mais famosa e antiga instituio nesse campo a International Criminal Police
J os tratados bilaterais integrados pelo Brasil regulam tanto a cooperao pelo Mi- Organization, ou Organizao Internacional de Polcia Criminal (Interpol). Por fora at
nistrio Pblico em diligncias preparatrias para a ao penal, como ocorre no tratado do princpio da soberania, a Interpol no um rgo policial internacional, mas uma
de cooperao assinado com Portugal, quanto em investigaes, como o caso dos acor- organizao intergovernamental que tem como funes a administrao de um servi-
dos firmados com Colmbia, Coreia, Peru e Frana. O tratado sobre cooperao penal o de comunicaes global, o gerenciamento de servios de processamento de informa-
firmado com a Confederao Sua, incorporado ao ordenamento brasileiro em 8 de es e banco de dados, alm de conceder apoio material, emergencial ou organizacional
outubro de 2009, por sua vez, versa sobre a cooperao entre rgos do Ministrio Pbli- a grandes operaes policiais e treinamento para foras policiais nacionais com o intui-
co e do Poder Judicirio omitindo qualquer meno a inqurito policial, obrigando os to de formar padres globais de combate aos crimes transnacionais.
signatrios [...] mais ampla cooperao jurdica em qualquer investigao ou procedi-
mento judicirio relativos a delitos cuja represso da jurisdio do Estado Requerente. O Brasil integra a Interpol desde junho de 1953, tendo se retirado em fevereiro de
1980 para enfim retornar em 6 de outubro de 1986. Em cada superintendncia estadual
Com exceo do primeiro acordo internacional citado (Mercosul), que regional, do Departamento de Polcia Federal existe uma autoridade que funciona como ponto
os demais tratados cuidam da cooperao direta entre dois Estados, isto , criam uma de contato local desse rgo internacional, sendo o servio de polcia internacional
relao jurdica de direito internacional de natureza horizontal. Trata-se no s do centralizado na Direo-Geral da Polcia Federal, em Braslia/DF.
formato de pacto internacional mais tradicional, mas tambm da principal estrutura
de cooperao direta.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO

O servio de polcia criminal internacional coordena e difunde no territrio nacio- Os Estados que integram o Estatuto de Roma tm a obrigao de cooperar com a
nal as informaes sobre o crime transnacional e promove medidas para a sua pre- corte; cooperao que ocorre em funo das necessidades da Procuradoria, rgo encar-
veno e represso, alm de manter intercmbio com as organizaes policiais do pas, regado de todas as etapas da investigao criminal, o qual pode, inclusive, regular a exe-
congneres estrangeiras e com a Secretaria-Geral da Interpol. cuo das medidas de investigao realizadas no interior desses Estados. A cooperao
se d entre a Procuradoria do TPI, por exemplo, e os Ministrios Pblicos e autoridades
No existe lei a regular o papel da Polcia Federal para atuar como rgo de polcia policiais nacionais, em hiptese de cooperao direta, de natureza vertical. O Ministrio
criminal internacional, sendo a matria objeto do Decreto do Conselho de Ministros n Pblico nacional, por ser o Brasil integrante do Estatuto de Roma, tem o dever de coo-
1.380, de 11 de setembro de 1962. A Lei n 10.446/2002, ao concretizar o comando do art. perar com o Tribunal, e o faz por meio da cooperao com a Procuradoria do TPI.
144, 1, I, da Constituio da Repblica, estabelece que cabe Polcia Federal apurar
infraes penais cuja prtica tenha repercusso interestadual ou internacional, desde A cooperao internacional pelos Ministrios Pblicos dos diversos Estados no se li-
que a represso tenha carter uniforme, nada falando da cooperao internacional em mita cooperao com cortes internacionais, pois se d por meio de redes internacionais
si. A atribuio para cooperar internacionalmente decorre do fato de ser esta a polcia horizontais, isto , entre autoridades do mesmo nvel em diferentes pases, integradas
da Unio e, como tal, ser encarregada de combater, reprimir e investigar delitos que por magistrados do Ministrio Pblico e do Poder Judicirio. Essas redes de cooperao
afetem os interesses do ente de direito pblico ao qual pertence, haja vista as compe- internacional tm a vantagem de assegurar s investigaes internacionais um maior
tncias dadas ao Executivo Federal para manter as relaes internacionais. controle, por evitar ou diminuir consideravelmente abusos das autoridades policiais, e
independncia, porque impede que interferncias polticas atrapalhem o andamento
Por seu turno, no mbito da Unio Europeia (UE) funciona o Escritrio Policial das apuraes quando os suspeitos so pessoas de poder econmico ou poltico.
Europeu (Europol), rgo com funes semelhantes s da Interpol, sendo encarregado
de coordenar as aes policiais entre as foras policiais dos membros da UE. O Europol Na Unio Europeia, funciona a Eurojust, rgo integrado por magistrados do Mi-
tambm funciona como agncia de inteligncia policial, colhendo e distribuindo as in- nistrio Pblico e do Poder Judicirio e, nos raros casos em que esses detiverem em seus
formaes prestadas pelas foras policiais europeias, alm de auxiliar em foras-tarefas Estados competncia e prerrogativas equivalentes aos integrantes das magistraturas,
e equipes de investigao conjuntas formadas pelos integrantes da Unio Europeia. por policiais. Em 2009, dos vinte e sete membros do Eurojust, somente dois detinham
experincia policial, visto que ingressaram em referido rgo na qualidade de promo-
Nenhum desses organismos tem por funo a investigao criminal, muito menos tores. Isso se explica porque, como visto, as foras policiais contam com a sua prpria
auxiliar diretamente na cooperao internacional jurisdicional, dedicando-se, antes, organizao de cooperao, uma vez que, se no em todos, na maioria dos Estados que
ao auxlio e capacitao das foras policiais nacionais. Isso no impede que ambas as compem a UE a polcia subordinada, total ou parcialmente, ao Ministrio Pblico
instituies prestem auxlio ao Ministrio Pblico e ao Poder Judicirio na coleta de ou ao Poder Judicirio j que a investigao policial serve formao da opinio delicti
informaes e elementos de prova destinados formao da opinio delicti ou no cum- pelo Ministrio Pblico, o verdadeiro titular da persecuo penal.
primento de mandados judiciais, por meio do auxlio na identificao e localizao de
vtimas, rus, testemunhas e bens passveis de confisco. A Eurojust tem como objetivos a melhoria da coordenao das investigaes e pro-
cedimentos penais nos Estados-Membros, facilitando a troca e o compartilhamento de
No que concerne ao Ministrio Pblico, a cooperao internacional pode ocorrer tan- informaes, e a melhoria da prestao de auxlio judicirio mtuo em matria penal
to em redes verticais quanto horizontais. O Tribunal Penal Internacional, assim como no plano internacional e na execuo dos pedidos de extradio. Tudo sem prejuzo
as demais cortes internacionais especiais como o Tribunal Penal Internacional para de outras formas de apoio aptas a reforar a eficcia das suas investigaes e proce-
Ruanda funcionam como redes verticais de cooperao, em que os Estados atuam dimentos penais. Para se desincumbir de suas finalidades, a Eurojust pode, alm de
como instrumentos da misso institucional da corte, cooperando de baixo para cima. requerer e divulgar informaes necessrias ao desempenho das suas funes, solicitar
s autoridades nos Estados da UE que instaurem investigao ou processo penal, coor-

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO

denar investigaes ou processos instaurados pelos Estados-Membros e criar equipes Trata-se de uma rede de cooperao horizontal clssica, estruturada de forma din-
de investigao conjunta. mica e flexvel e que funciona por meio de um sistema integrado de informaes e fer-
ramentas operacionais construdo em suporte informtico, disponvel no stio (website)
O Ministrio Pblico Federal tambm integra redes de cooperao internacional, da RJCPLP na internet. A rede organizada por pontos de contato sediados em cada
regionais e mundiais. Participa da Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria Internacio- pas, sendo assistida por um secretariado permanente. A RJCPLP tem, entre outros,
nal dos Pases de Lngua Portuguesa Rede Jurdica e Judiciria da CPLP; da Associa- os objetivos de facilitar e promover a cooperao entre os Estados-Membros e entre
o Ibero-Americana do Ministrio Pblico (AIAMP); da IberRede; e da Rede Hemisf- estes e organismos internacionais, desenvolver um sistema integrado e atualizado de
rica de Intercmbio de Informaes para o Auxlio Jurdico Mtuo em Matria Penal informao sobre os sistemas jurdicos de seus integrantes e auxiliar na formao e
e de Extradio e das Reunies Especializadas dos Ministrios Pblicos e dos Poderes capacitao das autoridades nacionais.
Judicirios do Mercosul.
A Rede Hemisfrica de Intercmbio de Informaes para o Auxlio Jurdico M-
A Associao Ibero-Americana de Ministrios Pblicos (AIAMP), fundada em 1954, tuo em Matria Penal e de Extradio integra o sistema da Organizao dos Estados
integrada pelos Ministrio Pblicos da Ibero-Amrica e busca o estreitamento da Americanos (OEA) e funciona principalmente como uma rede de troca de informa-
cooperao e a promoo de estratgias comuns para o desenvolvimento e o fortaleci- es na rea de assistncia mtua em matria penal. Funcionando de forma virtual,
mento da atuao dos rgos na defesa do Estado de Direito. A AIAMP, em conjunto integrada por trs ferramentas. A primeira um website pblico, de livre acesso, que
com a COMJIB (Conferencia de Ministros de Justicia de los Pases Iberoamericanos) contm informaes jurdicas sobre assistncia mtua e extradio. A segunda um
e com a CJI (Cumbre Judicial Iberoamericana), foi responsvel, em 31/10/2004, pela website privado com informaes para pessoas diretamente envolvidas na cooperao
constituio da IberRede, rede transgovernamental formada pelos Ministrios Pbli- jurdica em matria penal. A terceira consiste em um sistema seguro de comunicao
cos, Judicirios e Ministrios da Justia dos pases que compem a Conferncia Ibero- eletrnica para o intercmbio de informaes, documentos e a realizao de reunies
-Americana, que, por sua vez, consiste numa rede de cooperao internacional forma- virtuais entre as autoridades centrais que lidam com questes de assistncia mtua em
da por Portugal, Espanha e os pases da Amrica Latina. matria penal e extradio.

A IberRede foi criada para incentivar a cooperao judiciria em matria penal e Por ltimo, no mbito do Mercosul funcionam duas redes distintas de cooperao,
civil, alm de criar um banco de dados e informao sobre os diferentes sistemas jur- denominadas Reunies Especializadas. Uma integrada pelos Ministrios Pblicos
dicos dos seus integrantes. A IberRede, por contar com dois Estados integrantes da UE, dos pases-membros, enquanto a outra composta pelos Judicirios. No que se refere
serve ainda de ponto de contato e de cooperao entre os seus integrantes e a Eurojust, cooperao pelo Ministrio Pblico, funciona a Reunio Especializada dos Ministrios
como prev o art. 14 de seu regulamento. Pblicos do Mercosul (REMP ou REMPM), rgo do Grupo Mercado Comum (GMC),
que a estrutura executiva do Mercosul. composta pelos Ministrios Pblicos dos
A Rede Jurdica e Judiciria da CPLP (RJCPLP), criada na 10 Conferncia de Minis- pases do bloco e pases associados. A REMPM foi criada em 19 de junho de 2005, em
tros da Justia dos Pases de Lngua Portuguesa em 22 e 23 de novembro de 2005, tem funo da necessidade de proporcionar as condies para aes conjuntas de preven-
como pases-membros, alm de Brasil e Portugal, Angola, Cabo Verde, Guin-Bissau, o, investigao e represso do crime organizado, do narcotrfico e do terrorismo, en-
Moambique, So Tom e Prncipe e Timor-Leste. A RJCPLP segue o modelo das redes tre outros delitos. As reunies tm por objetivo coordenar a cooperao dos Ministrios
transgovernamentais, como a Unio Europeia e as que integram o espao ibero-ame- Pblicos na persecuo penal e na luta contra o crime organizado.
ricano. A sua criao se justifica na necessidade de mecanismos geis de cooperao
judiciria internacional na rea penal e na rea civil e comercial que contribuam para
uma melhor administrao da justia.

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2.5 Cooperao em redes e recuperao de ativos sufocao patrimonial de organizaes criminosas por meio da recuperao de ativos
oriundos de atividades ilcitas. Para isso, o Gafisud criou a Rede de Recuperao de
No que concerne especificamente atuao do Brasil na recuperao de ativos, duas Ativos do Gafisud (RRAG).
redes de cooperao merecem destaque, a Carin e a RRAG.
A RRAG consiste numa rede formalizada via Gafisud, que se vale de uma plata-
A Camden Asset Recovery Inter-Agency Network (Carin) uma rede informal integrada forma eletrnica segura para a troca de informaes e armazenamento de dados des-
pelos Estados da Unio Europeia e outros por estes convidados, como os Estados Uni- tinados a facilitar a identificao e recuperao de ativos, produtos ou instrumentos
dos da Amrica. A Secretaria-Geral da Carin localizada na sede da Europol, em Bru- de atividades ilcitas por meio dos pontos de contato designados pelos Estados. Nessa
xelas. Cada Estado indica at dois representantes, um membro de um rgo judicial atividade, a RRAG visa a ser um centro de conhecimento especializado na busca dos
e um integrante de uma Law Enforcement Agency para compor seus rgos de direo e ingressos procedentes do crime, no intercmbio de informaes, prticas e boas inicia-
integrar a rede, preferencialmente entre pessoas, agncias e rgos com experincia na tivas, na assessoria das autoridades de persecuo criminal competentes e na facilita-
persecuo e aplicao da lei, especialmente no rastreamento, congelamento, apreen- o do auxlio jurdico mtuo.
so, confisco de bens e recuperao de ativos de modo geral.
Os Estados integrantes devem indicar seus pontos de contato nacionais para integrar
A Carin tem por objetivo aumentar a eficincia de seus integrantes na agresso ao a Rede. Esses pontos de contato devem ser escolhidos, preferencialmente, entre inte-
patrimnio dos criminosos, promovendo a troca de informaes tcnicas e jurdicas, grantes da Polcia e do Ministrio Pblico, capacitados em investigao e cooperao
de forma a assessorar e auxiliar as autoridades nacionais no desenho de estratgias e jurdica internacional, no devendo ultrapassar o nmero de dois por pas. Os pontos
na cooperao penal internacional no rastreio, apreenso, confisco e partilhamento de contato devero ser estveis, somente sendo modificados por motivo de fora maior.
de ativos obtidos ilicitamente. Alm dos Estados-Membros, a Carin composta por No Brasil, apesar da recomendao da RRAG, os dois pontos de contato esto no DRCI,
membros associados e observadores, tais como a RRAG, o Banco Mundial, a Europol rgo do Ministrio da Justia sem participao na persecuo penal, sendo que in-
e o UNDOC. Os observadores e associados tambm indicam pontos de contato para formaes e pesquisas de interesse dos rgos envolvidos no combate criminalidade
integrar a rede, no participando, contudo, dos rgos de direo. financeira devero ser solicitadas por intermdio desse rgo, que se socorrer da plata-
forma eletrnica RRAG/Gafisud para obt-las, inclusive para o rastreamento de ativos.
A Carin no tem status jurdico, constituindo uma rede informal de pontos de con-
tato, todos fluentes na lngua inglesa. Seus integrantes se renem anualmente para Alm disso, possvel o emprego da Interpol na localizao e identificao de ativos
troca de experincias, realizao de oficinas, consistindo a sua atuao diria na troca suspeitos. A Interpol, embora seja mais conhecida por auxiliar os Estados na localiza-
e armazenamento de informaes no grupo fechado criado dentro do Europol Financial o de pessoas e na captura de foragidos, tambm pode ser til no auxlio persecuo
Crime Information Centre (FCIC), stio de internet restrito, administrado pela Europol, e patrimonial. Com efeito, ela exerce as suas funes, anteriormente referidas, por meio
franqueado aos investigadores e autoridades judicirias (em sentido amplo) envolvidas de um sistema de notificaes (notices) e da difuso de pedidos de cooperao, ordens
no combate a crimes financeiros. O acesso s informaes e servios da Carin deve ser de localizao ou de captura, entre outras medidas. Embora no Brasil a notificao e a
feito por meio dos pontos de contato de cada pas. O acesso das autoridades brasileiras difuso paream ser interpretadas como institutos equivalentes, bom que se diga que
aos dados da Carin se d via RRAG. uma notificao consiste em pedido de ajuda ou em alerta feito pela Secretaria-Geral
da Interpol aps o exame e aprovao de um pedido feito por um Estado integrante,
A segunda rede a Rede de Recuperao de Ativos do Gafisud (RRAG). O Grupo de por meio das plataformas de troca de dados e informaes, aos demais integrantes
Ao Financeira da Amrica do Sul (Gafisud) integrado por Estados dos continentes do sistema de cooperao. J o sistema de difuso consiste nos pedidos feitos direta-
americanos com o intuito de auxiliar no desenvolvimento e aperfeioamento de estra- mente pelo Estado interessado, geralmente a um nmero menor de destinatrios. Ao
tgias e no combate e cooperao penal internacional contra a lavagem de dinheiro, contrrio do que ocorre com uma notificao, a difuso no precisa ser submetida
financiamento do terrorismo e delitos conexos. Entre essas estratgias se destaca a aprovao da Secretaria-Geral da Interpol para ser aprovada, no tendo, portanto, que

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preencher a totalidade dos requisitos previstos pelo regulamento dessa instituio para 2.6 Requerendo as medidas de cooperao
cada tipo de notificao. Por isso, o primeiro sistema considerado mais formal e dota-
do de maior amplitude, enquanto o sistema de difuso tende a ser visto como informal A Secretaria de Cooperao Jurdica Internacional (SCJI) da Procuradoria-Geral da
e mais restrito em seus efeitos. Repblica mantm, em seu stio na intranet, uma srie de documentos contendo os
tratados internacionais de auxlio jurdico e legislao correlata, bem como documen-
O sistema de notices adotado pela Interpol segue um sistema de codificao ou classi- tos destinados a facilitar a formulao dos requerimentos de auxlio. Dentre esses do-
ficao em cores, a depender da natureza da notificao, a saber: vermelha, para a loca- cumentos, cabe destacar o formulrio padro de auxlio jurdico em Matria Penal,
lizao e captura de processados ou condenados; amarela, para a localizao de pessoas elaborado pela SCJI, e os manuais de cooperao elaborados no s pelo Ministrio
desaparecidas; azul, para a prestao de informaes sobre pessoa investigada ou de es- Pblico Federal, mas tambm pelos diversos atores nacionais e internacionais como
pecial interesse; preta, para o reconhecimento de cadveres; verde, para informar sobre o Ministrio da Justia e a International Association of Prosecutors que cuidam do tema.
atividade criminosa de determinado suspeito; roxa, para informar sobre o modus operandi,
instrumentos ou apetrechos criminosos ou formas de ocultao usados por criminosos Os requisitos a serem preenchidos, quando da elaborao dos pedidos, variam de
ou solicitar auxlio em investigaes em curso; e laranja, para alertar sobre suspeito, Estado a Estado, em funo da legislao interna de cada um, bem como do alcance
evento, objeto, conduta ou modus operandi que represente uma grave e iminente ameaa do acordo internacional em que o pedido se funda. Via de regra, mais comum que
vida ou ao patrimnio. Alm disso, a Interpol adota dois outros tipos de notificaes, que esses requisitos sejam encontrados nos acordos bilaterais, que so mais detalhados e
no seguem a codificao por cor, quais sejam, as notificaes emitidas em cooperao precisos, do que nas convenes regionais ou internacionais. nos acordos bilaterais
com o Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas e as emitidas em fun- que esto expressos os casos em que o Estado solicitado poder se recursar a cooperar.
o da subtrao de obras de arte. Assim, possvel, em princpio, pelo menos solicitar A Sua, por exemplo, no costuma permitir a quebra de sigilo bancrio para apurar
Interpol, por meio das notificaes azul e roxa, a obteno de informaes sobre crimes ilcitos exclusivamente fiscais, e a regra a vedao de cooperao na apurao de cri-
de lavagem ou branqueamento de ativos e de sonegao fiscal, por exemplo. mes polticos ou militares. Situaes como a exigncia de dupla tipificao, isto , que
o fato seja considerado como crime tambm no pas requerido, ou a de que a conduta
Para cada tipo de notificao, o regulamento da Interpol estabelece uma srie de seja punvel como pena de privao de liberdade, por exemplo, tambm podem servir
requisitos mnimos, que devem ser preenchidos e apreciados pela Secretaria-Geral des- como obstculo ao atendimento ao pedido de auxlio.
se organismo internacional. Requisitos comuns a todos os pedidos de publicao de
notificao o uso de uma das lnguas oficiais da Interpol; a ateno com a veracidade Logo, antes mesmo do pedido de cooperao ser formulado, mister averiguar no
e a lisura dos dados, dos documentos e das informaes que instruem o pedido; e a ade- acordo internacional que rege o auxlio pretendido a viabilidade terica do seu cum-
quao da medida requerida s finalidades da Interpol. Um pedido de difuso somente primento. Mesmo assim, possvel identificar uma srie de requisitos comuns a todos
poder ter por finalidade a deteno ou restrio dos movimentos de um condenado os pedidos de auxlio jurdico.
ou acusado, a localizao e identificao de pessoas, a obteno de informaes comple-
mentares, o alerta sobre atividades ilcitas ou o fornecimento de informaes. Em primeiro lugar, no h como escapar da necessidade da preciso formal do pe-
dido. Cabe lembrar que, por mais solcito que seja o discurso do pas requerido, os
No Brasil, o pedido de difuso ou de notcia pode ser encaminhado CGCI ou pedidos de cooperao somente sero efetivados se o requerente indicar, com a maior
Superintendncia Regional da Polcia Federal do Estado. Uma vez recebido o pedido exatido possvel, todos os dados referentes investigao ou ao processo em que se
da autoridade interessada (juiz, membro do Ministrio Pblico ou delegado), compete funda o pleito. mister no s a identificao dos investigados, como tambm a iden-
ao representante da Interpol no Brasil fazer o pedido de notificao ou difuso na tificao do caso ou da operao e os dados indicadores dos autos processuais, v.g.: ope-
INTERPOL I-24/7 secure police communications network, plataforma de troca de dados e rao Banana Madura; caso Joozinho Maluco; PIC n 001/2015 da PRM/Tribob
comunicao da OIPC. Deve-se atentar sempre para o fato de que os efeitos concretos ou Autos n 2015.000100 da JF/SJSP. Embora bvio, no se pode esquecer de indicar a
de uma notificao ou difuso vermelha dependero da legislao de cada pas. autoridade requerente e a autoridade remetente (PGR ou MJ/DRCI), bem como a au-

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

toridade requerida e a destinatria do pedido de cooperao. Esta ltima, via de regra,


a autoridade central indicada no tratado com o Estado requerido ou o rgo deste
incumbido de gerenciar os pedidos de cooperao.

Alm disso, impe descrever minudentemente e tipificar o fato sob apurao, in-
dicando e juntando cpia dos dispositivos legais aplicveis, bem como explicitar qual
diligncia est sendo requerida e qual o resultado que se busca alcanar. Por exemplo,
pede-se um bloqueio de contas bancrias para assegurar a prova da materialidade do
crime de lavagem de dinheiro, ou para a restituio do produto do crime vtima. Para
o sucesso do pedido, o requerente deve fornecer o mximo de documentos e informa-
es que permitam ao requerido cumprir a diligncia solicitada, como identificao do
imvel a ser arrestado, nome da instituio financeira e nmero da conta-corrente a
ser bloqueada, endereo do local da busca e apreenso, dados qualificadores da pessoa
a ser localizada etc.

Em segundo lugar, deve-se ter em conta que a relao custo/necessidade da dilign-


cia solicitada fator que pesa no atendimento ou no da solicitao. Por isso mesmo,
muitos dos tratados mais recentes firmados pelo Brasil cuidam, expressamente, de
indicar a quem compete arcar com os custos associados ao cumprimento do pedido de
auxlio. Assim, antes de formular o pedido, bom se informar sobre quem arcar com
os custos da diligncia solicitada e, se for o Ministrio Pblico Federal, viabilizar os
recursos necessrios com a SG e a SCJI.

Em terceiro e ltimo lugar, no se deve olvidar que cada Estado dotado de uma
legislao processual prpria que, embora possa ser parecida com a brasileira, in-
terpretada de forma diversa e, muitas vezes, sem conceder aos investigados ou rus
garantias processuais equiparveis s criadas pela imaginao dos juristas brasileiros.
Por isso, do pedido de auxlio deve constar, quando for o caso, a necessidade de sigilo
na tramitao do pedido, que deve ser motivada, alm de indicar os direitos constitu-
cionais reservados aos investigados e demais informaes que o requerente entenda
serem pertinentes sobre a obteno e o manuseio de provas, a implementao de me-
didas cautelares e outras constries aos direitos dos investigados.

Todos esses requisitos, repita-se, so explicitados e explicados pela SCJI em sua pgina
na intranet, sendo certo que os membros e servidores que a integram esto dispostos e
aptos a prestar quaisquer esclarecimentos fundamentais que se mostrarem necessrios.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

VIII
ADMINISTRAO DE 1. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS: ETAPA FINAL DO
PROCESSO DE RECUPERAO DE ATIVOS
BENS APREENDIDOS

D
e todo o exposto at aqui, vislumbra-se que o processo de recuperao de ativos
compreende, fundamentalmente, as fases de investigao patrimonial, seques-
tro cautelar dos bens, confisco definitivo, repatriao de ativos (se localizados no
exterior) e administrao dos bens apreendidos. Ainda que referida por ltimo na di-
viso didtica, a administrao de bens se inicia logo aps o sequestro cautelar de bens
e demanda, ocorrendo previamente, como um planejamento estratgico do membro
do Ministrio Pblico, antes mesmo da formulao dos pedidos cautelares Justia.

Um bem-sucedido processo de recuperao de ativos culmina na exigncia de igualmen-


te bem-sucedidos atos de administrao dos bens apreendidos. O final da batalha legal para
recuperao de ativos somente ocorre com a transparente, eficiente e efetiva administrao
dos bens constritos1, revertendo-os, de forma profissionalizada, para a sociedade.

Ainda que a deciso poltica sobre a destinao dos bens apreendidos esteja sob cri-
vo das autoridades soberanas de cada pas, a Conveno das Naes Unidas contra a
Corrupo (art. 57) estabelece diretivas sobre a destinao desses bens, assinalando a
restituio do Estado Parte, a restituio dos bens aos seus legtimos proprietrios e a
destinao dos bens para indenizao das vtimas do delito. No entanto, esse destino
final normalmente passa pela necessidade de o Estado administrar os bens, ao menos
por certo tempo.

Uma vez que os bens estejam sequestrados cautelarmente, cabe ao Poder Judicirio
a responsabilidade pela administrao segura e manuteno do valor econmico des-
ses ativos at seu eventual confisco (ou liberao), o que significa a adoo de medidas
de gerncia de bens, potencialmente, por um perodo de anos. E justamente na gesto
profissional, efetiva e transparente desses ativos os Estados tm fracassado, nacional e
internacionalmente, em cumprir com a sua misso de maximizar os benefcios advin-
dos do uso dos bens recuperados.

Arrisca-se dizer que a administrao de bens fracassa quando ela no precedida


por um transparente planejamento estratgico, especialmente quanto ao timing da
apreenso, seus impactos econmicos, os rgos envolvidos (ex., bens depositados em

1
STOLEN ASSET RECOVERY (Star) Management of returned assets: policy considerations. 2009. Disponvel em: <https://star.worl-
dbank.org/star/publication/management-returned-assets>.

218 219
MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

outros rgos pblicos ou com particulares) e a estrutura apropriada para alocao dos tncias e, nelas, atuam outros membros que nunca tiveram intimidade com a causa3 .
fundos ou medidas de administrao2 . Bens apreendidos no mpeto e de forma amado- Instruir as manifestaes com informaes precisas sobre os bens e a causa em questo
ra tendem a perder seu valor econmico rapidamente, frustrando o declarado objetivo pode ser a diferena entre o lanar o trabalho de investigao patrimonial ao lixo e a
estatal de os reverter em favor da sociedade. neutralizao financeira da organizao criminosa.

Nesse particular, o Ministrio Pblico desempenha papel fundamental no sucesso H ainda outros dois motivos para a adoo desse mtodo organizativo: a diversi-
de uma planejada administrao de ativos, cujas consideraes se iniciam muito antes dade da natureza dos bens apreendidos e a quantidade de alvos (leia-se investigados,
da chegada dos bens. O membro do Ministrio Pblico Federal comea a planejar as rus etc.). Muitas vezes, h a constrio de grande volume de bens mveis e imveis,
dificuldades de administrao desde o momento de escolha dos bens a serem apreen- urbanos ou rurais, semoventes e ativos imateriais etc. E, por vezes, tais bens pertencem
didos cautelarmente, passando pela fiscalizao da efetividade da gesto desses bens e a dezenas de pessoas. Tendo em vista essas dificuldades, sugere-se ento:
acompanhando seu destino aps o confisco definitivo.
a. havendo mais de um alvo, formular um pedido cautelar real para cada um deles
Na prtica dessa matria, mais do que conhecimento jurdico, o membro do Mi- ou, acaso formulado um s pedido cautelar, pugnar pelo desmembramento dos
nistrio Pblico precisar de organizao, criatividade e parceria, se pretender uma autos para cada um dos alvos aps o deferimento do pleito. Para tanto, nesse pe-
administrao eficiente. Isso porque a almejada administrao eficiente de bens pelo dido de desmembramento, apresentar ao juzo uma planilha-resumo dos bens
Estado pode gerar lucros e permitir maior ressarcimento do dano causado pelo ilcito. por alvo e a indicao das pginas dos autos correspondentes. Depois, considerar
Por outro lado, uma administrao realizada de forma amadora pode aumentar o pre- requerer novo desmembramento para cada um dos bens daquele alvo ou por
juzo da vtima, gerar desperdcio de tempo e lanar no descrdito esse imprescindvel conjunto de bens com a mesma natureza. Exemplo: todos os semoventes do alvo
instrumento de combate ao crime organizado. em um nico volume, separados dos bens imveis urbanos, dos veculos auto-
motores e dos objetos de arte, que tambm tero volume prprio tudo porque
Assim, cabe ao membro do Ministrio Pblico Federal planejar estrategicamente a os bens diversos exigem medidas de administrao diversas, que podem tumul-
gesto dos bens antes mesmo de pugnar pela medida cautelar real. Em primeiro lugar, tuar os autos que contenham todos os bens do alvo conjuntamente. Quando
ele precisa decidir sobre o que bloquear e mais importante o que no trazer para a as ordens de constrio forem cumpridas ou novas ordens expedidas, os docu-
gesto do Estado. Uma vez constrito o bem, no haver tempo para pensar na resposta mentos devem ser juntados nos autos respectivos separados por bens4 . Por fim,
administrativa e, como se ver, cada bem traz dificuldades prprias de administrao a separao, como sugerida, facilita a melhor fiscalizao do administrador ou
para o Estado. Assim, identificados os bens, o membro do Ministrio Pblico Federal depositrio do bem, caso opte-se pela administrao indireta, a seguir referida.
deve decidir quais deles, sendo passveis de ressarcir os cofres pblicos, apresenta me-
nores dificuldades de administrao. Escolhidos os bens sobre os quais recair a cons-
trio cautelar, deve-se j comear a planejar a sua administrao. Procure parceiros,
informe-se sobre pessoas fsicas ou jurdicas que se dedicam administrao e gesto
de bens especficos na sua rea de atuao ministerial. 3Em regra, o pedido de constrio (medida cautelar real) autnomo, por isso que muito tempo se ganha ao se transpor docu-
mentos dos autos principais para a medida cautelar, tornando-a suficiente para a instruo final da demanda, sem necessidade
de recorrer a solicitaes de vista dos autos principais. De igual modo, planilhas, roteiros e anotaes claras que indiquem as
O membro do Ministrio Pblico precisa se organizar tambm quanto s informa- folhas em que presentes os documentos, as certides etc. servem no s ao requerente da medida cautelar (que dever responder a
inmeras impugnaes), mas tambm aos membros que atuaro em instncias diversas ou o devero substituir. Ademais, bem
es que individualizam os bens (antes e depois de serem sequestrados), pois o processo possvel que parte da execuo da medida seja realizada por precatria e/ou rogatria e a boa instruo desta pode ser o diferencial
de administrao leva tempo e nem sempre aquele procurador da Repblica que inicia para o sucesso da sua demanda.
a demanda a acompanha at o final ademais, a discusso pode alcanar outras ins- 4 Tais como cpia do auto de apreenso, da determinao da constrio, qualificao do administrador ou do depositrio ju-
dicial, guia de depsito dos valores apreendidos, cpia das quebras de dados fiscais e bancrios (quando necessrio para prova
da lavagem, sobretudo sobre a insuficincia econmica do laranja para a aquisio bem) e a planilha-resumo de todos os bens
2 Star, op. cit., p. 03. apreendidos.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

b. criao de planilhas-resumo, como no modelo a seguir, com o escopo de conferir do bem, Guia de Trnsito do Animal, comunicao ao Ibama da apreenso
organizao e otimizao ao trabalho, permitindo um controle no gabinete: de animal silvestre;
ALVO BEM OFCIO EXPEDIDO / CONSTRIO AVALIAO PRESTAO DE
MANDADO (FL) CUMPRIDA (FL) DOS BENS (FL) CONTAS (FL)5
c.d se armas de fogo: registro da arma, boletim de ocorrncia de sua perda, comu-
nicao ao exrcito, cpia do pedido de percia ou laudo da percia realizada.

Importante solicitar ao juzo que a secretaria da vara lavre ou o prprio procura-


c. Alguns documentos so essenciais administrao de bens apreendidos e, me- dor da Repblica pode organizar seu gabinete para realizar tal atividade , em cada
dida que forem chegando, devem ser juntados aos autos corretos: apenso, uma certido resumindo a situao do bem, em especial com as seguintes in-
formaes: descrio do bem, localizao, depositrio (ou administrador judicial), valor
c.a se bens imveis: certido imobiliria integral do bem (interessante para a das dvidas, titular da propriedade (conforme registro), extenso da rea nas matrcu-
prova da cadeia dominial e eventual lavagem), localizao geogrfica do las (se bem imvel), avaliao e data da avaliao.
bem imvel, nomeao do depositrio, qualificao do administrador ou do
depositrio judicial, data da registro do bem, data do pagamento do bem, A bem da verdade, nem toda soluo est construda. A casustica mais comum ser
forma de pagamento, prova do real usurio do bem (fotos, pagamentos de apresentada, a ttulo de sugesto, ao final deste captulo, mas a vida prdiga em de-
tributos, contas decorrentes do uso do imvel tais como gua, luz, telefone, monstrar que dela muito no se antev. A finalidade a preservao do bem, gerando
empregados etc.) e comprovante de depsito dos valores decorrentes da alie- ou no renda, at o momento em que for transformado em dinheiro ou devolvido
nao antecipada; vtima. Na busca desse fim, resguardando direitos fundamentais, dialogando e coope-
rando, constri-se a resposta.
c.b se bens mveis: documentos dos bens mveis (Certificado de Registro de
Veculos CRV, Registro da Capitania dos Portos, Registro de aeronave na Feitas essas consideraes introdutrias e indicando medidas que podem ajudar na
Anac cadeia dominial do veculo, se interessante para a prova da lavagem), organizao dos bens e no planejamento da apreenso e administrao de bens, passa-
laudo sobre a autenticidade da obra de arte, termo de aceitao do encargo se a tratar das diferenas entre administrao provisria e definitiva.
de depositrio, endereo do depsito, qualificao do administrador ou do
depositrio judicial, guia de depsito dos valores apreendidos ou do produto
da alienao antecipada, deciso definitiva da perda dos bens e seu trn- 2. ADMINISTRAO PROVISRIA E ADMINISTRAO DEFINITIVA
sito em julgado, data da aquisio do bem, do registro do bem, no rgo
competente, forma de pagamento, prova do real usurio do bem (fotos do Pode-se falar em administrao provisria relativamente quela a cargo do Poder
real usurio, comprovantes de pagamento de multa, pontuao da multa na Judicirio ocorrida imediatamente aps o sequestro cautelar. Essa administrao pro-
carteira de habilitao, registro de uso de aeronaves); visria pode ser desempenhada de forma direta, quando os atos de manuteno do
bem so tomados pelo magistrado, ou de forma indireta, quando os atos de gesto so
c.c se semoventes: alm dos j indicados aos bens mveis, o registro dos bovinos parcialmente delegados pelo juiz a outros rgos pblicos ou a particulares, sob com-
no Ministrio da Agricultura (Sisbov)6 , vacina, certido de inexistncia de promisso de depsito7 .
tal registro, para se comprovar a ocultao do bem ou a inexistncia fsica
7
O processo de administrao provisria dos bens uma deciso poltica adotada em cada Estado. No Brasil, preferiu-se manter
5
Outras informaes podem ser agregadas em colunas para a tabela sugerida: bens em nome de terceiros, prova da propriedade
com o juiz do caso a atribuio (que ele desempenhar de forma direta ou indireta), mas h pases que adotaram solues dife-
de fato do alvo, cadeia dominial dos bens etc. Aqui, como se disse, o membro do Ministrio Pblico pode adaptar necessidade
rentes. Nesse sentido, as experincias italianas e francesas com agncias de administrao de bens, ou, ainda, as consideraes do
de seu caso e finalidade da constrio.
Projeto Bidal. Mesmo quando a administrao provisria permanea com o Poder Judicirio, o Estado pode optar em criar varas
6 Disponvel em: <http://www.agricultura.gov.br/animal/rastreabilidade/sisbov>. especializadas em gesto de ativos.

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

As atribuies do membro do Ministrio Pblico na fase de administrao provi- de ento, a administrao desses valores feita pelo Departamento Penitencirio Na-
sria se estende queles bens sequestrados/constritos em processos sob sua atribuio, cional (art. 25, inciso IX, Decreto n 6.061/2007) do Ministrio da Justia.
em curso perante o juzo no qual atua. As atividades ministeriais de fiscalizao e
poderes processuais como parte legitimada para a persecuo penal incidem sobre os No sistema de administrao definitiva institudo pela Lei Nacional Antidrogas
atos de administrao provisria adotados pelo magistrado ou por depositrios por ele (Lei n 11.343/2006), que abrange o confisco dos instrumentos (lcitos ou ilcitos) uti-
nomeados, com o objetivo de garantir a administrao profissional dos bens e permitir lizados no crime, alm dos produtos e proveitos do crime (arts. 60 a 62), ao proferir a
o maior benefcio econmico para o destinatrio final do confisco. sentena de mrito, o juiz decidir sobre o perdimento dos bens em favor da Unio
(art. 63), a serem revertidos diretamente ao Fundo Nacional Antidrogas (Funad)11 , ad-
A administrao definitiva corresponde quela a cargo de autoridades administrati- ministrado pela Secretaria Nacional de Polticas Sobre Drogas (Senad), tambm parte
vas aps o confisco judicial decretado em sentena condenatria transitado em julgado. da estrutura do Ministrio da Justia (Decreto n 7.426/2011). A particularidade que
Uma vez transitada em julgado a sentena condenatria, a perda, em favor da Unio, compete Senad a alienao dos bens apreendidos e no leiloados em carter cautelar,
dos instrumentos8, produtos ou proveitos do crime efeito automtico da condenao cujo perdimento j tenha sido decretado em favor da Unio (art. 63, 2). Essa alie-
(art. 91, II, CP). Nesses casos, o juiz, de ofcio ou a requerimento do interessado, determi- nao poder se dar diretamente pela Senad ou por terceiros por meio de convnios de
nar a avaliao e a venda dos bens em leilo pblico e o valor apurado ser recolhido ao cooperao ( 3)12 . Transitada em julgado a sentena condenatria, o juiz do processo,
Tesouro Nacional, quando no ao lesado ou a terceiro de boa-f (art. 133, CPP). de ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico, remeter Senad relao dos bens,
direitos e valores declarados perdidos em favor da Unio, indicando, quanto aos bens,
Por meio da Lei Complementar n 79/1994 foi criado, no mbito do Ministrio o local em que se encontram e a entidade ou o rgo em cujo poder estejam, para os fins
da Justia, o Fundo Penitencirio Nacional (Funpen), com a finalidade de apoiar as de sua destinao nos termos da legislao vigente ( 4).
atividades e programas de modernizao e aprimoramento do Sistema Penitencirio
Brasileiro9 . Entre as fontes de custeio do Funpen esto os recursos confiscados ou pro- Em ambos os casos, a administrao definitiva feita por rgos do Poder Executi-
venientes da alienao dos bens perdidos em favor da Unio Federal, nos termos da vo, bastando o Ministrio Pblico, vista de sentena penal condenatria definitiva,
legislao penal ou processual penal (art. 2, inciso IV)10 . Transitado em julgado, o juiz zelar para que o valor dos bens leiloados na forma do art. 133 do Cdigo de Processo
manda alienar os bens apreendidos e, na forma do art. 5, pargrafo nico, do Decreto Penal sejam depositados conta do Funpen ou, em se tratando de crime relacionado
n 1.093/1994, determina o depsito dos valores na conta bancria do Funpen. A partir a drogas, que o juiz remeta Senad a relao dos bens, direitos e valores declarados
perdidos em favor da Unio, indicando o local em que se encontram e a entidade ou o
8 Ilcitos no regime geral do Cdigo Penal, e lcitos e ilcitos nos crimes da lei de entorpecentes e na lei de lavagem. rgo em cujo poder estejam13 .
9 Art. 3 Os recursos do Funpen sero aplicados em: I construo, reforma, ampliao e aprimoramento de estabelecimentos
penais; II manuteno dos servios penitencirios; III formao, aperfeioamento e especializao do servio penitencirio;
IV aquisio de material permanente, equipamentos e veculos especializados, imprescindveis ao funcionamento dos estabe-
11
Atual denominao do Fundo de Preveno, Recuperao e de Combate ao Abuso de Drogas (Funcab), institudo pela Lei n
lecimentos penais; V implantao de medidas pedaggicas relacionadas ao trabalho profissionalizante do preso e do internado;
7.560, de 19 de dezembro de 1986, alterada pela Lei n 8.764, de 20 de dezembro de 1993, e ratificado pela Lei n 9.240, de 22 de
VI formao educacional e cultural do preso e do internado; VII elaborao e execuo de projetos voltados reinsero social
dezembro de 1995.
de presos, internados e egressos; VIII programas de assistncia jurdica aos presos e internados carentes; IX programa de
assistncia s vtimas de crime; X programa de assistncia aos dependentes de presos e internados; XI participao de repre- 12 Art. 64. A Unio, por intermdio da Senad, poder firmar convnio com os Estados, com o Distrito Federal e com organismos
sentantes oficiais em eventos cientficos sobre matria penal, penitenciria ou criminolgica, realizados no Brasil ou no exterior; orientados para a preveno do uso indevido de drogas, a ateno e a reinsero social de usurios ou dependentes e a atuao na
XII publicaes e programas de pesquisa cientfica na rea penal, penitenciria ou criminolgica; XIII custos de sua prpria represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, com vistas na liberao de equipamentos e de recursos por ela
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