Nmero 612 Braslia, 25 de outubro de 2017.

Este peridico, elaborado pela Secretaria de Jurisprudncia do STJ, destaca teses jurisprudenciais
firmadas pelos rgos julgadores do Tribunal nos acrdos includos na Base de Jurisprudncia do STJ,
no consistindo em repositrio oficial de jurisprudncia.

CORTE ESPECIAL

RAMO DO DIREITO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Rcl 31.629-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, por unanimidade, julgado em

PROCESSO
20/09/2017, DJe 28/09/2017

Colaborao premiada. Encontro fortuito de provas. Autoridade com

TEMA prerrogativa de foro. Competncia para homologao do acordo.
Teoria do juiz aparente.

DESTAQUE

A homologao de acordo de colaborao premiada por juiz de primeiro grau de jurisdio, que
mencione autoridade com prerrogativa de foro no STJ, no traduz em usurpao de competncia
desta Corte Superior.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A colaborao premiada um instituto de cooperao processual, cuja natureza jurdica est

relacionada comunicao da ocorrncia de um crime ou provocao da iniciativa do Ministrio
Pblico a esse respeito. Por esse motivo, tem a caracterstica de delatio criminis, de mero recurso
formao da convico do acusador, e no de elemento de prova. Essa caracterstica restringe a
possibilidade de exame, na fase inquisitorial, de questionamentos sobre o contedo dos depoimentos
prestados pelo colaborador por parte do rgo jurisdicional. Assim, ao homologar o acordo de
colaborao premiada, realizando o juzo de delibao do art. 4, 7, da Lei n. 12.850/2013, o juiz
"se limita a aferir a regularidade, a voluntariedade e a legalidade do acordo ", no existindo "emisso
de qualquer juzo de valor sobre as declaraes do colaborador" (STF, HC 127.483, Tribunal Pleno, DJe
de 4/2/2016). Sendo a colaborao premiada uma forma de delatio criminis, ou seja, um meio de
obteno de elementos de convico, as informaes prestadas pelo colaborador podem se referir at
mesmo a crimes diversos daqueles que do causa ao acordo, configurando-se, nessa situao, a
hiptese da serendipidade ou descoberta fortuita de provas. De fato, o STF possui orientao no
sentido de que so vlidos os elementos probatrios indicativos da participao de pessoas
detentoras de prerrogativa de foro colhidos fortuitamente no curso de medidas investigativas
envolvendo indivduos sem essa prerrogativa. Outra consequncia do encontro fortuito de provas ,
portanto, a incidncia da teoria do juzo aparente, segundo a qual legtima a obteno de elementos
relacionados a pessoa que detenha foro por prerrogativa de funo por juiz que at aquele momento
era competente para o processamento dos fatos. Alis, a tese foi ratificada pela Suprema Corte,

1
segundo a qual: "as provas colhidas ou autorizadas por juzo aparentemente competente poca da
autorizao ou produo podem ser ratificadas a posteriori, mesmo que venha aquele a ser considerado
incompetente, ante a aplicao no processo investigativo da teoria do juzo aparente" (HC 106.152,
Primeira Turma, Rel. Min. Rosa Weber, DJe de 24/5/2016 e HC 128.102, Primeira Turma, Rel. Min.
Marco Aurlio, DJe de 23/6/2016). Na hiptese, como as investigaes at ento se referiam a
pessoas sem prerrogativa de foro e a informao a respeito do possvel envolvimento de autoridade
com prerrogativa de foro no STJ somente surgiu com a formalizao do acordo de colaborao
premiada, o juzo de primeiro grau de jurisdio era competente para sua homologao, no
havendo, portanto, nulidade a ser declarada em relao ao ponto.

RAMO DO DIREITO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Rcl 31.629-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, por unanimidade, julgado em

PROCESSO
20/09/2017, DJe 28/09/2017

Colaborao premiada. Encontro fortuito de provas. Autoridade com

TEMA prerrogativa de foro. Remessa imediata dos autos ao foro prevalente.
Inexistncia. Usurpao de competncia. Caracterizao.

DESTAQUE

Ocorrendo a descoberta fortuita de indcios do envolvimento de pessoa com prerrogativa de foro, os

autos devem ser encaminhados imediatamente ao foro prevalente, definido segundo o art. 78, III, do
CPP, o qual o nico competente para resolver sobre a existncia de conexo ou continncia e acerca
da convenincia do desmembramento do processo.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A segunda insurgncia devolvida ao conhecimento do STJ se limita a definir se o juiz responsvel pela
homologao do acordo de colaborao premiada, que envolva autoridade com prerrogativa de foro,
possui competncia para decidir sobre o processamento de fatos atribudos ao delator, com
probabilidade de serem conexos ou continentes queles imputados referida autoridade. Sobre o
ponto, ressalte-se que, sendo obtidos, por descoberta fortuita, elementos de convico que
relacionem a conduta de pessoa que detenha foro de prorrogativa de funo ao crime inicialmente
imputado a outras pessoas, os autos em conjunto devem ser encaminhados ao juzo prevalente para
que se decida sobre a existncia de conexo ou continncia entre os crimes e para que se delibere
sobre a convenincia do desmembramento do processo. Com efeito, o juzo prevalente, definido
segundo a regra do art. 78, III, do CPP, quem deve resolver sobre a conexo e continncia e sobre a
separao dos processos. Alis, a jurisprudncia do STF consigna que no cabia ao Juzo de primeiro
grau, ao deparar-se, nas investigaes ento conjuntamente realizadas, com suspeitos detentores de
prerrogativa de foro em razo das funes em que se encontravam investidos , determinar a ciso
das investigaes e a remessa a esta Suprema Corte da apurao relativa a esses ltimos, com o que
acabou por usurpar competncia que no detinha (STF, AP 871 QO, Segunda Turma, DJe
29/10/2014). Sendo assim, a existncia da probabilidade de condutas atribuveis a autoridade com
prerrogativa de foro nesta Corte estarem envolvidas com os fatos inicialmente apurados no primeiro
grau de jurisdio acarreta a modificao da competncia para o processamento da investigao,
devendo o STJ passar a examinar sua efetiva ocorrncia e, se for o caso, deliberar a respeito da
existncia de conexo ou continncia, bem como sobre eventual convenincia do desmembramento
do processo.

2
RAMO DO DIREITO DIREITO DO CONSUMIDOR

EREsp 1.515.895-MS, Rel. Min. Humberto Martins, por unanimidade,

PROCESSO
julgado em 20/09/2017, DJe 27/09/2017

Embargos de divergncia. Ao coletiva. Direito informao. Dever

de informar. Rotulagem de produtos alimentcios. Presena de glten.
Prejuzos sade dos doentes celacos. Insuficincia da
TEMA
informao-contedo "contm glten". Necessidade de
complementao com a informao-advertncia sobre os riscos do
glten sade dos doentes celacos.

DESTAQUE

O fornecedor de alimentos deve complementar a informao-contedo "contm glten" com a

informao-advertncia de que o glten prejudicial sade dos consumidores com doena celaca.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A divergncia traada envolve a suficincia dos dizeres "contm glten" ou "no contm glten",
contidas nas embalagens de alimentos industrializados, para cumprimento das exigncias
informativas. O acrdo embargado, da Terceira Turma, entendeu "ser suficiente a informao
'contm glten' ou 'no contm glten', para alertar os consumidores afetados pela referida protena".
J o acrdo da Segunda Turma, invocado como paradigma, considerou "no ser suficiente a
informao 'contm glten', pois a informao deve ser complementada pela advertncia sobre a
prejudicialidade do glten sade dos doentes celacos". Sobre o tema, o inciso II do art. 6 do Cdigo
de Defesa do Consumidor estabelece que o direito informao est relacionado com a liberdade de
escolha daquele que consome e vinculado correta, fidedigna e satisfatria informao sobre os
produtos e os servios postos no mercado de consumo. Por sua vez, o dever de informar tambm
deriva do respeito aos direitos bsicos do consumidor, designadamente do disposto no inciso III do
dispositivo legal supra, o qual prev, como essencial, a "informao adequada e clara sobre os
diferentes produtos e servios, com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio,
qualidade e preo, bem como sobre os riscos que apresentem". Ao cuidar da oferta nas prticas
comerciais, o CDC traz, em seu art. 31, pelo menos quatro categoriais de informao, intimamente
relacionadas: i) informao-contedo - correspondente s caractersticas intrnsecas do produto ou
servio; ii) informao-utilizao - relativa s instrues para o uso do produto ou servio; iii)
informao-preo - atinente ao custo, formas e condies de pagamento; e iv)
informao-advertncia - relacionada aos riscos do produto ou servio. Perante as exigncias do art.
37, 1 e 3 do CDC, a expresso "contm glten" uma informao-contedo e como tal, omissa e
incompleta, devendo ser complementada por uma informao-advertncia. Acrescente-se que a
redao lacunosa do art. 1 da Lei n. 10.674/2003 (Lei do Glten), que ab-rogou a Lei n. 8.543/1992,
no esvazia o comando do art. 31 do CDC (Lei 8.078/1990), que determina, na parte final de seu
caput, que o fornecedor de produtos ou servios deve informar "sobre os riscos que apresentam
sade e segurana dos consumidores", o que equivale a uma necessria informao-advertncia. Para
que a informao seja correta, clara e precisa, torna-se necessria, portanto, a integrao jurdica
entre a Lei do Glten (lei especial) e o Cdigo de Defesa do Consumidor (lei geral), pois, em matria
de fornecimento de alimentos e medicamentos, ainda mais a consumidores hipervulnerveis, no se
pode contentar com o standard mnimo e sim com o standard mais completo possvel.

3
 PRIMEIRA TURMA

RAMO DO DIREITO DIREITO ADMINISTRATIVO

RMS 53.506-DF, Rel. Min. Regina Helena Costa, por unanimidade,

PROCESSO
julgado em 26/09/2017, DJe 29/09/2017

Concurso pblico. Candidato aprovado fora do nmero de vagas.

Desistncia de candidatos melhor classificados. Impetrante que passa
TEMA
a figurar no nmero de vagas previstas no edital. Direito nomeao.
Existncia. Segurana concedida.

DESTAQUE

A desistncia de candidatos melhor classificados em concurso pblico convola a mera expectativa em

direito lquido e certo, garantindo a nomeao dos candidatos que passarem a constar dentro do
nmero de vagas previstas no edital.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Inicialmente, importante destacar que o Supremo Tribunal Federal, em julgamento submetido ao

rito da repercusso geral (RE n. 837.311/PI), fixou orientao no sentido de que o surgimento de
novas vagas ou a abertura de novo concurso para o mesmo cargo, durante o prazo de validade do
certame anterior, no gera automaticamente o direito nomeao dos candidatos aprovados fora das
vagas previstas no edital, ressalvadas as hipteses de preterio arbitrria e imotivada por parte da
administrao, caracterizadas por comportamento tcito ou expresso do Poder Pblico capaz de
revelar a inequvoca necessidade de nomeao do aprovado durante o perodo de validade do
certame, a ser demonstrada de forma cabal pelo candidato. Por outro lado, em relao queles
candidatos aprovados dentro do nmero de vagas, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE
n. 598.099/MS, tambm submetido sistemtica da repercusso geral, fixou orientao no sentido
haver direito nomeao. Aps o julgamento do referido recurso extraordinrio, a Corte Suprema, ao
aplicar a tese aos casos concretos, firmou o entendimento de que havendo desistncia de candidatos
melhor classificados, fazendo com que os seguintes passem a constar dentro do nmero de vagas, a
expectativa de direito se convola em direito lquido e certo, garantindo, assim, o direito vaga
disputada. Conclui-se, dessa forma, o alinhamento desta Corte Superior s balizas definidas pelo STF
no j mencionado RE n. 598.099/MS, em que "para justificar o excepcionalssimo no cumprimento
do dever de nomeao por parte da Administrao Pblica, necessrio que a situao justificadora
seja dotada das seguintes caractersticas: a) Supervenincia: os eventuais fatos ensejadores de uma
situao excepcional devem ser necessariamente posteriores publicao do edital do certame
pblico; b) Imprevisibilidade: a situao deve ser determinada por circunstncias extraordinrias,
imprevisveis poca da publicao do edital; c) Gravidade: os acontecimentos extraordinrios e
imprevisveis devem ser extremamente graves, implicando onerosidade excessiva, dificuldade ou
mesmo impossibilidade de cumprimento efetivo das regras do edital; d) Necessidade: a soluo
drstica e excepcional de no cumprimento do dever de nomeao deve ser extremamente
necessria, de forma que a Administrao somente pode adotar tal medida quando absolutamente
no existirem outros meios menos gravosos para lidar com a situao excepcional e imprevisvel". Na
hiptese, vale destacar que o ente da federao no se desincumbiu de comprovar nenhum desses
aspectos, razo pela qual a vedao prevista na Lei de Responsabilidade Fiscal no deve ser aplicada
ao caso em exame.

4
RAMO DO DIREITO DIREITO ADMINISTRATIVO, DIREITO CIVIL

REsp 1.420.396-PR, Rel. Min. Srgio Kukina, por unanimidade, julgado

PROCESSO
em 19/09/2017, DJe 29/09/2017

Atividade fiscalizatria dos Conselhos Regionais de Contabilidade.

Fiscalizao de livros e documentos contbeis de empresrio ou
sociedade empresria em poder de contadores. Possibilidade legal.
TEMA
Autorizao que decorre do Decreto-Lei n. 9.295/46. Compatibilidade
com a restrio prevista no art. 1.190 do Cdigo Civil. Inocorrncia de
violao privacidade e ao sigilo profissional.

DESTAQUE

O ato do Conselho de Contabilidade que requisita dos contadores e dos tcnicos os livros e fichas
contbeis de seus clientes, a fim de promover a fiscalizao da atividade contbil dos profissionais
nele inscritos, no importa em ofensa aos princpios da privacidade e do sigilo profissional.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A controvrsia jurdica est em definir se os Conselhos Regionais de Contabilidade, no exerccio de

seu poder de polcia, detm ou no a prerrogativa de fiscalizar a atuao de seus associados,
sobretudo mediante o exame dos livros e documentos contbeis de sua clientela, bem assim, se tal
agir configuraria violao garantia da privacidade e do sigilo profissional. Conforme se depreende
do art. 1.190 do Cdigo Civil, apenas nos casos previstos em lei poder a autoridade, juiz ou tribunal
requisitar livros e fichas contbeis do empresrio ou sociedade empresria para verificar a
observncia das formalidades legais. Na hiptese, o Presidente do Conselho Regional de
Contabilidade, autoridade administrativa que , possui ostensivo respaldo em lei para o exerccio da
atividade fiscalizatria sob crtica. De fato, tal licena fiscalizatria advm do Decreto-Lei n.
9.295/46, que criou o Conselho Federal de Contabilidade e os Conselhos Regionais de Contabilidade.
J no art. 2 desse diploma vem assinalado que "A fiscalizao do exerccio da profisso contbil, assim
entendendo-se os profissionais habilitados como contadores e tcnicos em contabilidade, ser exercida
pelo Conselho Federal de Contabilidade e pelos Conselhos Regionais de Contabilidade a que se refere o
art. 1". No mesmo diapaso, seu art. 10, letra "c", preconiza ser atribuio dos Conselhos Regionais
"fiscalizar o exerccio das profisses de contador e guarda-livros, impedindo e punindo as infraes, e
bem assim, enviando s autoridades competentes minuciosos e documentados relatrios sobre fatos que
apurem, e cuja soluo ou represso no seja de sua alada". Dessa forma, como de fato existe previso
legal especfica para o exerccio fiscalizatrio pelos Conselhos de Contabilidade, pode-se concluir que
a salvaguarda empresarial prevista no reportado art. 1.190 do Cdigo Civil est sendo respeitada. Por
fim, assevera-se que a fiscalizao exercida tem por foco central verificar, no o mrito em si, mas os
aspectos relacionados forma, ou seja, atestar se o profissional da contabilidade, na sua rotina de
trabalho, observa as normas tcnicas concernentes atividade contbil. Sendo esse o propsito
primeiro da fiscalizao desenvolvida pela entidade classista, no se antev afronta privacidade e
ao sigilo profissional dos escritrios fiscalizados e da escriturao contbil de seus clientes.

5
RAMO DO DIREITO DIREITO ADMINISTRATIVO, DIREITO TRIBUTRIO

REsp 1.530.017-PR, Rel. Min. Regina Helena Costa, por unanimidade,

PROCESSO
julgado em 21/09/2017, DJe 29/09/2017

Taxa para emisso, renovao, transferncia e expedio de segunda

via de certificado de registro de arma de fogo particular. Iseno. Arts.
TEMA 6 e 11, 2, da Lei n. 10.826/2003 (Estatuto do Desarmamento).
Extenso aos policiais rodovirios federais aposentados.
Impossibilidade. Benefcio vinculado ao efetivo exerccio do cargo.

DESTAQUE

A iseno do recolhimento da taxa para emisso, renovao, transferncia e expedio de segunda

via de certificado de registro de arma de fogo particular prevista no art. 11, 2, da Lei n.
10.826/2003 no se estende aos policiais rodovirios federais aposentados.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

O Estatuto do Desarmamento, institudo pela Lei n. 10.826/2003, ressalvou da proibio de porte de

arma de fogo prevista no art. 6 os integrantes dos rgos incumbidos da segurana pblica do Pas,
dentre os quais se inclui a Polcia Rodoviria Federal (art. 144, II, da Constituio da Repblica). O
referido Estatuto, em seu art. 11, instituiu taxas para emisso, renovao, transferncia e expedio
de segunda via de certificado de registro de arma de fogo particular, isentando desta cobrana os
integrantes dos rgos de segurana pblica. Nesse ponto, a controvrsia cinge-se a definir o alcance
dessa norma de iseno aos policiais rodovirios aposentados. cedio que a aposentadoria constitui
forma de vacncia do cargo pblico, a qual, ao promover a extino da relao estatutria, altera a
espcie do vnculo mantido pelo servidor com a Administrao Pblica. Por conseguinte, a
aposentao regularmente concedida despoja o servidor dos deveres e das obrigaes inerentes ao
exerccio assduo e concreto das atividades intrnsecas ao cargo. Desse modo, se, por um lado, ao
passar inatividade o servidor eximido de nus funcionais, por outro razovel que deixe de
usufruir, via de regra, de direitos e instrumentos colocados sua disposio para o desempenho
efetivo do cargo, discrmen esse justificado por aspectos factuais e axiolgicos diferenciados. Logo,
embora o agente de segurana pblica preserve em certa medida o vnculo institucional com a
corporao, esse liame , a partir da aposentadoria, de cunho preponderantemente previdencirio.
Isso considerado, induvidoso que a norma isentiva do art. 11, 2, da Lei n. 10.826/2003,
destina-se aos servidores ativos, dizer, aqueles cuja utilizao da arma de fogo, institucional e/ou
particular, indeclinvel em virtude do risco a que esto expostos por fora do exerccio diuturno e
efetivo das atribuies do cargo. Por fim, consigna-se que o entendimento desta Corte em torno da
interpretao da norma de iseno, firmado em julgamento de recurso especial submetido ao rito do
art. 543-C do CPC/73, no mesmo sentido: "[...] revela-se interditada a interpretao das normas
concessivas de iseno de forma analgica ou extensiva, restando consolidado entendimento no sentido
de ser incabvel interpretao extensiva do aludido benefcio situao que no se enquadre no texto
expresso da lei, em conformidade com o estatudo pelo art. 111, II, do CTN" (REsp n. 1.116.620-BA, Rel.
Min. Luiz Fux, 1 Seo, DJe 25/8/2010).

6
RAMO DO DIREITO DIREITO TRIBUTRIO

PROCESSO REsp 1.382.354-PE, Rel. Min. Gurgel de Faria, por maioria, julgado em
22/08/2017, DJe 04/10/2017

TEMA IPI. Aquisio de matria-prima, produto intermedirio e material de

embalagem submetida ao regime de suspenso. Manuteno e
utilizao de crdito pelo estabelecimento industrial. Impossibilidade.

DESTAQUE

A manuteno e a utilizao do crdito de IPI submetido suspenso so incentivos fiscais

reservados ao estabelecimento industrial fabricante das matrias-primas, dos produtos
intermedirios e dos materiais de embalagem que os vende (sada) para empresas que os utilizam na
industrializao de produtos destinados exportao.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Cinge-se a controvrsia a saber se empresa que no seja fabricante de matrias-primas, materiais de

embalagem e produtos intermedirios detm direito ao crdito de IPI decorrente da aquisio desses
insumos com base, dentre outros diplomas legais, no art. 29, 5, da Lei n. 10.637/2002. O
dispositivo possui a seguinte redao: Art. 29. As matrias-primas, os produtos intermedirios e os
materiais de embalagem, destinados a estabelecimento que se dedique, preponderantemente,
elaborao de produtos classificados nos Captulos 2, 3, 4, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 23
(exceto cdigos 2309.10.00 e 2309.90.30 e Ex-01 no cdigo 2309.90.90), 28, 29, 30, 31 e 64, no cdigo
2209.00.00 e 2501.00.00, e nas posies 21.01 a 21.05.00, da Tabela de Incidncia do Imposto sobre
Produtos Industrializados - TIPI, inclusive aqueles a que corresponde a notao NT (no tributados),
sairo do estabelecimento industrial com suspenso do referido imposto. [...] 5 A suspenso do
imposto no impede a manuteno e a utilizao dos crditos do IPI pelo respectivo estabelecimento
industrial, fabricante das referidas matrias-primas, produtos intermedirios e materiais de
embalagem. Da leitura, infere-se que a manuteno e a utilizao do crdito de IPI submetido
suspenso so incentivos fiscais reservados ao estabelecimento industrial fabricante das
matrias-primas (MP), dos produtos intermedirios (PI) e dos materiais de embalagem (ME), que
vende (sada) para empresas que os utilizam na industrializao de produtos destinados
exportao. Nessa hiptese, o fato gerador do IPI ocorre e o crdito tributrio constitudo, porm, o
pagamento protrado, sendo dispensado quando atingida a condio exigida (exportao dos
produtos industrializados). Por seu turno, observa-se que o dispositivo no se refere aquisio dos
bens pelo estabelecimento industrial que no seja fabricante dos referidos materiais. A etapa de
aquisio (entrada) de MP, PI e ME com exigibilidade suspensa do IPI por empresa que industrializa
esses bens para exportao no gera crdito do IPI, uma vez que esse imposto no efetivamente
pago, no havendo cumulatividade a evitar nos termos do art. 153, IV, 3, II da Constituio Federal.

7
RAMO DO DIREITO DIREITO TRIBUTRIO

REsp 1.405.296-AL, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 19/09/2017, DJe 28/09/2017

Imposto de Renda. Pagamento de precatrio judicial. Cesso de

TEMA crdito. Base de clculo. Alquota aplicvel. Natureza do crdito
originrio.

DESTAQUE

A cesso de crdito de precatrio no tem o condo de alterar a base de clculo e a alquota do

Imposto de Renda, que deve considerar a origem do crdito e o prprio sujeito passivo
originariamente favorecido pelo precatrio.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

O propsito recursal diz respeito alquota e a base de clculo de Imposto de Renda aplicvel por
ocasio do recebimento de precatrios cedidos empresa de concessionria de servios de telefonia;
se de 15% - por se tratar de cesso de direitos compreendida como ganho de capital no Regulamento
Geral de Renda, ou de 27,5% - considerando a natureza salarial do crdito originrio. De incio,
cumpre observar que diante da expedio de precatrio judicial, a pessoa fsica ou jurdica favorecida
aufere acrscimo de renda (salvo em caso de execuo de verba indenizatria), que configura fato
gerador que se adequa hiptese de incidncia legal do Imposto de Renda, nos termos do art. 43, I e
II do CTN. Logo, parte do montante pago mediante precatrio deixa de ser da titularidade do
favorecido, sendo retida e transferida Fazenda Pblica a ttulo de Imposto de Renda sobre aquele
acrscimo patrimonial obtido quando do xito ao fim da execuo. O fato gerador da obrigao
tributria surge no momento da expedio do precatrio, quando h aquisio da disponibilidade
econmica ou jurdica da renda, haja vista que o precatrio nada mais que um direito de crdito
lquido, certo e exigvel proveniente de deciso judicial transitada em julgado em favor de um
determinado beneficirio. Destaque-se que a cesso de crdito desse precatrio no tem o condo de
alterar a tributao do Imposto de Renda, que deve considerar a origem do crdito e o prprio sujeito
passivo originariamente favorecido pelo precatrio, ou seja, o cedente, sendo desinfluente a
ocorrncia de cesso de crdito anterior e a condio pessoal do cessionrio para fins de tributao.
Assim, em que pese a cesso de crdito de precatrio, a reteno regida por legislao aplicvel ao
sujeito passivo do Imposto de Renda (cedente), permanecendo hgidas a base de clculo e a alquota
originrias (no caso, de 27,5% sobre o valor constante do precatrio, por se tratar de verba salarial),
haja vista que a natureza jurdica da renda que o originou no sofre alterao, sendo incabvel se
opor ao Fisco as convenes e acordos particulares decorrentes da cesso de crdito, de carter
nitidamente privado, a fim de interferir na definio do sujeito passivo, da base de clculo ou da
alquota do tributo aqui debatido, diante da vedao expressa do art. 123 do CTN. Dessa forma, a
orientao dos rgos julgadores do STJ responsveis pelas controvrsias relativas a Direito Pblico
fica pacificada, na medida em que a Segunda Turma desta Corte j se manifestara sobre o tema,
conforme se verifica dos seguintes precedentes: RMS 42.409-RJ e REsp 1.505.010-DF, Rel. Min.
Mauro Campbell Marques, DJe 16/10/2015 e 9/11/2015, respectivamente.

8
 SEGUNDA TURMA

RAMO DO DIREITO DIREITO ADMINISTRATIVO, DIREITO MARTIMO

PROCESSO REsp 1.662.196-RJ, Rel. Min. Og Fernandes, por unanimidade, julgado

em 19/09/2017, DJe 25/09/2017

TEMA Atividade de praticagem. Limites da interveno do estado na ordem

econmica. Fixao de preos mximos pela autoridade martima.

DESTAQUE

No vlido o disposto no art. 1, inciso II, do Decreto n. 7.860/2012 que estabelece a interveno da
autoridade pblica na atividade de praticagem, para promover, de forma ordinria e permanente, a
fixao dos preos mximos a serem pagos na contratao dos servios em cada zona porturia.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Cinge-se a questo possibilidade de interveno da autoridade pblica na atividade de praticagem,

para promover, de forma ordinria e permanente, a fixao dos preos mximos a serem pagos na
contratao dos servios em cada zona porturia. Insta salientar, de incio, que o exerccio do
trabalho de praticagem regulamentado pela Lei n. 9.537/1997, que, em seu art. 3, outorga
autoridade martima a sua implantao e execuo, com vista a assegurar a salvaguarda da vida
humana e a segurana da navegao, no mar aberto e nas hidrovias, justificando, dessa forma, a
interveno estatal em todas as atividades que digam respeito navegao. Denota-se, da leitura dos
artigos 4, 12, 13 e 14 da citada legislao, que o servio tem natureza privada, confiada a particular
(prticos) que preencher os requisitos estabelecidos pela autoridade pblica para sua seleo e
habilitao, e entregue livre iniciativa e concorrncia. A respeito da atribuio que se pode conferir
autoridade martima, para elaborar propostas sobre regulao de preos, abrangncia das zonas e
medidas de aperfeioamento relativas ao servio, foi editado o Decreto n. 2.596/1998, que trata
sobre a segurana do trfego aquavirio em guas sob jurisdio nacional e regulamenta a questo
dos preos dos servios de praticagem, dispondo em seu art. 6 que os valores devem ser livremente
negociados entre as partes interessadas, seja pelo conjunto dos elementos ou para cada um deles
separadamente. No obstante a livre concorrncia para a formao dos preos dos servios, bem
como o carter excepcional da interveno da autoridade martima para os casos em que ameaada a
continuidade do servio - tema disciplinado pela lei citada alhures e ratificado pela primeira
regulamentao -, editou-se, em 6 de dezembro de 2012, o Decreto n. 7.860, por meio do qual foi
estabelecida nova hiptese de interveno tarifria da autoridade pblica, agora de forma
permanente e ordinria. Para solucionar a existente antinomia entre os dois decretos
regulamentares, frise-se que a Lei n. 9.537/1997 estabelece que a autoridade martima poder fixar o
preo do servio, no se afigurando o imperativo que conduza ideia da obrigatoriedade do
tabelamento dos referidos preos nem que possa faz-lo em carter permanente, a partir do juzo
discricionrio do administrador pblico. Outrossim, em consonncia com os ditames constitucionais
estabelecidos nos arts. 170 e 174 da Carta Magna, a interveno do Estado na economia como
instrumento de regulao dos setores econmicos deve ser exercida com respeito aos princpios e
fundamentos da ordem econmica, de modo a no malferir o princpio da livre iniciativa, um dos
pilares da Repblica. Dessa forma, inconcebvel a interveno do Estado no controle de preos de
forma permanente, como poltica pblica ordinria, em atividade manifestamente entregue livre
iniciativa e concorrncia, ainda que definida como essencial.

9
RAMO DO DIREITO DIREITO ADMINISTRATIVO

PROCESSO REsp 1.677.380-RS, Rel. Min. Herman Benjamin, por unanimidade,

julgado em 10/10/2017, DJe 16/10/2017
Teste de alcoolemia, etilmetro ou bafmetro. Recusa em se submeter
TEMA ao exame. Sano administrativa. Art. 277, 3 c/c art. 165 do CTB.
Autonomia das infraes. Identidade de penas. Desnecessidade de
prova da embriaguez.
DESTAQUE

A sano do art. 277, 3, do CTB dispensa demonstrao da embriaguez por outros meios de prova,
uma vez que a infrao reprimida no a de embriaguez ao volante, prevista no art. 165, mas a de
recusa em se submeter aos procedimentos do caput do art. 277, de natureza instrumental e formal,
consumada com o comportamento contrrio ao comando legal.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Discute-se a consequncia administrativa da recusa do condutor de veculo automotor a se submeter

a teste, exame clnico, percia ou outro procedimento que permita certificar influncia de lcool ou
outra substncia psicoativa. O art. 165 do CTB prev sanes e medidas administrativas para quem
dirigir sob a influncia de lcool ou de qualquer outra substncia psicoativa que determine
dependncia. J o art. 277, 3, na redao dada pela Lei n. 11.705/2008, determina a aplicao das
mesmas penalidades e restries administrativas do art. 165 ao condutor que se recusar a se
submeter a testes de alcoolemia, exames clnicos, percia ou outro exame que permitam certificar seu
estado (art. 277, caput). Dessume-se haver duas infraes autnomas, embora com mesmo
apenamento: (i) dirigir embriagado; (ii) recusar-se o condutor a se submeter a procedimentos que
permitam aos agentes de trnsito apurar o seu estado. Cumpre salientar que a recusa em se
submeter ao teste do bafmetro no presume a embriaguez do art. 165 do CTB, tampouco se
confunde com a infrao ali estabelecida. Apenas enseja a aplicao de idntica penalidade pelo
descumprimento do dever positivo previsto no art. 277, caput, por remisso ao consequente legal,
como forma de desestimular a obstruo da fiscalizao e a colocao de dificuldades na apurao da
segurana viria. Releva observar que o art. 277, caput, do CTB se limita a estipular uma obrigao de
fazer imposta por lei, cuja inobservncia acarreta os efeitos do seu 3. A prova da referida infrao
a de descumprimento do dever de agir. To s. Sem necessidade de termo testemunhal ou outro
meio idneo admitido no 2 do mesmo dispositivo legal. Caso o CTB no punisse o condutor que
descumpre a obrigao de fazer prevista na legislao na mesma proporo do desrespeito ao tipo
legal que a fiscalizao viria tem o dever de reprimir, o indivduo desviante sempre optaria pela
consequncia menos gravosa, tornando o dever estabelecido do caput do art. 277 mera faculdade
estabelecida em favor do motorista, em detrimento da real finalidade dos procedimentos tcnicos e
cientficos colocados disposio dos agentes de trnsito na preveno de acidentes. Destarte, a
identidade de penas, merc da diversidade de tipos infracionais, nada mais do que resultado lgico
da previso adequada na legislao de mecanismo para assegurar efetividade determinao de
regras de conduta compatveis com a poltica legislativa estabelecida pela norma. Outrossim, tem-se
que a norma prevista no afronta o princpio nemo tenetur se detegere, cuja origem remonta na
garantia constitucional contra a autoincriminao e no direito do acusado de permanecer calado, sem
ser coagido a produzir provas contra si mesmo. Tal princpio aplica-se de forma irrestrita aos
processos penais, sendo essa a sua esfera nuclear de proteo. possvel admitir a incidncia
ampliada do princpio quando determinada infrao administrativa tambm constituir ilcito penal.
Nas situaes, entretanto, em que a independncia das instncias absoluta e os tipos infracionais
distintos, a garantia no guarda aplicao. o caso do 3 do art. 277 do CTB, pois este se dirige a
deveres instrumentais de natureza estritamente administrativa, sem contedo criminal, em que as
sanes estabelecidas tm carter meramente persuasrio da observncia da legislao de trnsito.

10
 TERCEIRA TURMA

RAMO DO DIREITO DIREITO CIVIL

REsp 1.675.015-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, por unanimidade,

PROCESSO
julgado em 12/9/2017, DJe 14/9/2017

Ao de compensao por danos morais. Priso efetuada por policial

TEMA fora do exerccio das funes. Ofensa liberdade pessoal. Dano
configurado.

DESTAQUE

A privao da liberdade por policial fora do exerccio de suas funes e com reconhecido excesso na
conduta caracteriza dano moral in re ipsa.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

O contexto delineado pelo Tribunal de origem revela que, ao largo do debate acerca da prtica de
eventual crime de desacato, houve uma atuao arbitrria por policial ao algemar pessoa idosa, no
interior do condomnio onde moram, em meio a uma discusso, o que lhe causou severas leses
corporais, caracterizando-se, assim, a ofensa a sua liberdade pessoal e, consequentemente, a sua
dignidade. Com efeito, por se tratar de medida extremamente gravosa, a priso, quando no
decorrente de sentena penal condenatria transitada em julgado, autorizada pelo Estado no
flagrante delito ou em hipteses excepcionais, mediante ordem escrita e fundamentada do juiz, na
qual fiquem demonstradas a sua necessidade e a adequao s circunstncias que a justificam. Nesse
sentido, o respeito pela condio fundamental de liberdade consectrio natural do postulado da
dignidade da pessoa humana, que, por sua vez, como um dos fundamentos da Repblica Federativa
do Brasil, constitui, segundo a doutrina, verdadeira clusula geral de tutela e promoo da pessoa
humana, tomada como valor mximo pelo ordenamento. No por outro motivo, a ordem jurdica
brasileira qualifica a priso ilegal como crime, e, na esfera cvel, como ato ofensivo liberdade
pessoal (art. 954, pargrafo nico, II, do CC/02). Sob essa tica, porque constitui grave violao da
integridade fsica e psquica do indivduo, e, portanto, ofensa a sua dignidade enquanto ser humano, a
privao indevida da liberdade, sobretudo por preposto do Estado e fora do exerccio das funes,
caracteriza dano moral in re ipsa.

11
RAMO DO DIREITO DIREITO DO CONSUMIDOR

REsp 1.582.318-RJ, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 12/9/2017, DJe 21/9/2017

Promessa de compra e venda de imvel em construo. Atraso da

TEMA obra. Clusula de tolerncia. Validade. Previso legal. Peculiaridades
da construo civil. Atenuao de riscos. Benefcio aos contratantes.

DESTAQUE

No abusiva a clusula de tolerncia nos contratos de promessa de compra e venda de imvel em

construo que prev prorrogao do prazo inicial para a entrega da obra pelo lapso mximo de 180
(cento e oitenta) dias.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

No contrato de promessa de compra e venda de imvel em construo, alm do perodo previsto para
o trmino do empreendimento, h, comumente, clusula de prorrogao excepcional do prazo de
entrega da unidade ou de concluso da obra, que varia entre 90 (noventa) e 180 (cento e oitenta)
dias: a conhecida clusula de tolerncia. certo que a esses contratos de incorporao imobiliria,
embora regidos pelos princpios e normas que lhes so prprios (Lei n. 4.591/1964), tambm se
aplica subsidiariamente a legislao consumerista sempre que a unidade imobiliria for destinada a
uso prprio do adquirente ou de sua famlia. De qualquer modo, apesar de o Cdigo de Defesa do
Consumidor incidir na dinmica dos negcios imobilirios em geral, no h como ser reputada
abusiva a clusula de tolerncia. Isso porque existem no mercado diversos fatores de
imprevisibilidade que podem afetar negativamente a construo de edificaes e onerar
excessivamente seus atores, tais como intempries, chuvas, escassez de insumos, greves, falta de mo
de obra, crise no setor, entre outros contratempos. Assim, a complexidade do negcio justifica a
adoo no instrumento contratual, desde que razoveis, de condies e formas de eventual
prorrogao do prazo de entrega da obra, o qual foi, na realidade, apenas estimado, tanto que a
prpria lei de regncia disciplinou tal questo, conforme previso do art. 48, 2, da Lei n.
4.591/1964. Logo, observa-se que a clusula de tolerncia para atraso de obra possui amparo legal,
no constituindo abuso de direito (art. 187 do CC). Por outro lado, no se verifica tambm, para fins
de mora contratual, nenhuma desvantagem exagerada em desfavor do consumidor, o que
comprometeria o princpio da equivalncia das prestaes estabelecidas. Tal disposio contratual
concorre para a diminuio do preo final da unidade habitacional a ser suportada pelo adquirente,
pois ameniza o risco da atividade advindo da dificuldade de se fixar data certa para o trmino de obra
de grande magnitude sujeita a diversos obstculos e situaes imprevisveis. Por seu turno, no
tocante ao tempo de prorrogao, deve ser reputada razovel a clusula que prev no mximo o
lapso de 180 (cento e oitenta) dias, visto que, por analogia, o prazo de validade do registro da
incorporao e da carncia para desistir do empreendimento (arts. 33 e 34, 2, da Lei n.
4.591/1964 e 12 da Lei n. 4.864/1965) e o prazo mximo para que o fornecedor sane vcio do
produto (art. 18, 2, do CDC). Assim, a clusula de tolerncia que estipular prazo de prorrogao
superior a 180 (cento e oitenta) dias ser considerada abusiva, devendo ser desconsiderados os dias
excedentes para fins de no responsabilizao do incorporador.

12
RAMO DO DIREITO DIREITO DO CONSUMIDOR

REsp 1.679.190-SP, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 26/09/2017, DJe 02/10/2017.

Plano de sade. Transtorno mental. Depresso. Tratamento

TEMA
psicoterpico. Limitao do nmero de consultas. Abusividade.

DESTAQUE

H abusividade na clusula contratual ou em ato da operadora de plano de sade que importe em

limitao/interrupo de tratamento psicoterpico por esgotamento do nmero de sesses anuais
asseguradas no Rol de Procedimentos e Eventos em Sade da ANS, devendo as consultas excedentes
ser custeadas em regime de coparticipao.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Inicialmente, cumpre salientar que a Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) fixa
periodicamente diretrizes de ateno sade bem como atualiza o Rol de Procedimentos e Eventos
em Sade, que constitui a referncia bsica para a cobertura assistencial mnima nos planos privados
de assistncia sade. Para os atendimentos realizados em consultrio ou em ambulatrio, o art. 21,
inciso IV da Resoluo Normativa (RN) n. 338/2013 da ANS, disps sobre a cobertura de
psicoterapia, limitada, entretanto, ao nmero de sesses estabelecido em um de seus anexos. Por seu
turno, o Anexo II da referida resoluo estabeleceu diferentes quantidades de sesses ou de
consultas obrigatrias mnimas a serem custeadas pelo plano de sade conforme o grau de
severidade do transtorno mental. Posteriormente, com a supervenincia da RN n. 387/2015, algumas
coberturas mnimas foram ampliadas, como as sesses de psicoterapia que passaram de 12 (doze)
por ano de contrato para 18 (dezoito). Ocorre que os tratamentos psicoterpicos so contnuos e de
longa durao, de modo que um nmero to exguo de sesses anuais no capaz de remediar a
maioria dos distrbios mentais. Dessa forma, a restrio severa de cobertura poder provocar a
interrupo da prpria terapia, o que comprometer o restabelecimento da higidez mental do
usurio, a contrariar no s princpios consumeristas (art. 51, IV, da Lei n. 8.078/1990), mas tambm
os de ateno integral sade na Sade Suplementar (art. 3 da RN n. 338/2013, hoje art. 4 da RN n.
387/2015). Ademais, em conformidade com entendimento firmado por esta Corte Superior, de
rigor que o mdico ou profissional habilitado e no o plano de sade tenha autonomia para aferir
o perodo de atendimento adequado segundo as necessidades de cada paciente, de forma que a
operadora no pode limitar o nmero de sesses recomendadas para o tratamento integral de
determinado transtorno mental. Assim, ser abusiva qualquer clusula contratual ou ato da
operadora de plano de sade que importe em interrupo de tratamento psicoterpico por
esgotamento do nmero de sesses anuais asseguradas no Rol de Procedimentos e Eventos em Sade
da ANS. Logo, o nmero de consultas/sesses anuais de psicoterapia fixado pela ANS deve ser
considerado apenas como cobertura obrigatria mnima a ser custeada plenamente pela operadora
de plano de sade; mas, para no haver o esvaziamento do tratamento da enfermidade mental, a
quantidade que ultrapassar tais balizas dever ser suportada tanto pela operadora quanto pelo
usurio, em regime de coparticipao, aplicando-se, por analogia, o que ocorre nas hipteses de
internao em clnica psiquitrica. A estipulao de coparticipao nessas situaes se revela
necessria, porquanto, por um lado, impede a concesso de consultas indiscriminadas ou o
prolongamento em demasia de tratamentos e, por outro, restabelece o equilbrio contratual (art. 51,
2, do CDC), visto que as sesses acima do limite mnimo estipulado pela ANS no foram
consideradas no clculo atuarial do fundo mtuo do plano, o que evita a onerosidade excessiva para
ambas as partes.

13
RAMO DO DIREITO DIREITO DO CONSUMIDOR E PROCESSUAL CIVIL

REsp 1.374.232-ES, Rel. Min. Nancy Andrighi, por unanimidade,

PROCESSO
julgado em 26/09/2017, DJe 02/10/2017.

Ao coletiva. Direitos individuais homogneos. Remessa necessria.

TEMA
No cabimento.

DESTAQUE

No se admite o cabimento da remessa necessria, tal como prevista no art. 19 da Lei n. 4.717/65,
nas aes coletivas que versem sobre direitos individuais homogneos.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A questo controvertida se refere aplicabilidade da remessa necessria em ao civil pblica

ajuizada com o objetivo de tutelar direitos individuais homogneos de consumidores aderentes a
determinados planos coletivos de seguro de vida. No que se refere ao civil pblica, a controvrsia
surge em razo de a Lei n. 7.347/85 no haver previsto dispositivo que verse sobre a necessidade de
reexame por Tribunal, apesar das similitudes entre os direitos e interesses tutelados por meio desse
instrumento e da ao popular, que prev esse instituto no art. 19 da Lei n. 4.717/65. Assim,
buscando norma de integrao dentro do microssistema processual da tutela coletiva, a
jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de ser aplicvel o reexame
necessrio nas hipteses de ao civil pblica, independentemente da presena de pessoa de direito
pblico no polo passivo. No entanto, cumpre estabelecer se o mesmo entendimento deve ser
aplicvel s aes coletivas que versem sobre direitos individuais homogneos. Nesse ponto,
importante consignar que os direitos transindividuais e individuais homogneos so distintos
inclusive em razo de expressa disposio legal, nos termos do art. 81, pargrafo nico, I e II, do CDC.
Cuidando-se de situaes heterogneas, portanto, h de se questionar a possibilidade de empregar as
mesmas consequncias jurdicas. Para se obter essa resposta, importante consignar que para se valer
do raciocnio analgico, no basta que haja semelhana entre as duas hipteses. necessrio, ainda,
que as semelhanas ocorram em caractersticas das situaes que constituam a causa para que a
mesma soluo seja concedida hiptese no regulamentada. As razes que fundamentaram o
raciocnio analgico para a aplicao do art. 19 da Lei da Ao Popular a hipteses de ao civil
pblica (Lei n. 7.347/85) - sua transindividualidade e sua relevncia para a coletividade como um
todo - no so observadas em litgios que versem exclusivamente sobre direitos individuais
homogneos, os quais so apenas acidentalmente coletivos. Isso porque a coletivizao dos direitos
individuais homogneos tem um sentido meramente instrumental, com a finalidade de permitir uma
tutela mais efetiva em juzo, carecendo de uma razo essencial ou ontolgica para essa classificao.

14
RAMO DO DIREITO DIREITO EMPRESARIAL

REsp 1.353.451-MG, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 19/09/2017, DJe 28/09/2017

Propriedade industrial. Conjunto-imagem (trade dress).

TEMA Comercializao de produto afim. Embalagens assemelhadas.
Concorrncia desleal. Percia tcnica. Necessidade.

DESTAQUE

A caracterizao de concorrncia desleal por confuso, apta a ensejar a proteo ao conjunto-imagem

(trade dress) de bens e produtos questo ftica a ser examinada por meio de percia tcnica.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A matria devolvida ao conhecimento do STJ se limita a analisar a extenso protetiva assegurada ao

conjunto-imagem de produto ou servio (trade dress) no que tange caracterizao de danos morais
e patrimoniais. Inicialmente, cabe registrar que o conjunto-imagem (trade dress) a soma de
elementos visuais e sensitivos que traduzem uma forma peculiar e suficientemente distintiva,
vinculando-se sua identidade visual, de apresentao do bem no mercado consumidor. No se
confunde com a patente, o desenho industrial ou a marca, apesar de poder ser constitudo por
elementos passveis de registro. Embora no disciplinado na Lei n. 9.279/1996, o conjunto-imagem
de bens e produtos passvel de proteo judicial quando a utilizao de conjunto similar resulte em
ato de concorrncia desleal, em razo de confuso ou associao com bens e produtos concorrentes
(art. 209 da LPI). Cabe destacar que o dilogo entre concorrncia e direitos exclusivos decorrentes de
propriedades industriais limitado e somente justificar a interveno do Judicirio para afastar as
condutas concorrenciais que desbordem a razoabilidade da disputa legtima, encontrando suas
balizas ora na confuso do consumidor decorrente de imitao desleal (hiptese em anlise), ora na
usurpao de vantagem alheia decorrente da associao de seu produto ou servio com a prestao
de seu concorrente, situao em que notrio o intuito de "pegar carona" no sucesso obtido pelo
investimento de outrem, e no para meramente assegurar um direito de explorao exclusiva a bem
no registrado na forma legalmente exigida. Ao se analisar a confuso entre marcas, os parmetros
anunciados pela doutrina j introduziam a importncia fundamental dos elementos laterais para
captura da ateno e do interesse do pblico-alvo no momento do posicionamento de produtos no
mercado. No contexto do conjunto-imagem, deve-se transpor a fronteira da questo de direito
marcrio para se adentrar ao campo ftico da concorrncia desleal, uma vez que se contrapem
marcas dessemelhantes ostensivamente utilizadas, como no caso dos autos, porm se alega que a
imagem global do produto capaz de implantar no imaginrio do consumidor a confuso entre os
produtos concorrentes. Em razo dessas nuances, a confuso que caracteriza concorrncia desleal
questo ftica, sujeita a exame tcnico, a fim de averiguar o mercado em que inserido o bem e servio
e o resultado da entrada de novo produto na competio, de modo a se alcanar a imprevisibilidade
da conduta anticompetitiva aos olhos do mercado.

15
RAMO DO DIREITO DIREITO EMPRESARIAL

REsp 1.642.327-SP, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 19/09/2017, DJe 26/09/2017

Sociedade Annima. Incorporao de aes. Transformao de

controlada em subsidiria integral. Oferta pblica. Ausncia de
TEMA
previso legal. Equiparao a fechamento de capital. Aplicao do art.
4, 4, da Lei das S/A por analogia. Descabimento.

DESTAQUE

No configura o fechamento em branco ou indireto de capital a hiptese de incorporao de aes de

sociedade controlada para fins de transformao em subsidiria integral (art. 252 da Lei das S/A),
realizada entre sociedades de capital aberto, desde que se mantenha a liquidez e a possibilidade de
os acionistas alienarem as suas aes.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

Cinge-se a controvrsia acerca da necessidade de a companhia controladora realizar oferta pblica

de aquisio de aes em favor dos acionistas preferenciais de companhia que teve suas aes
incorporadas para fins de transformao em subsidiria integral. O fechamento de sociedade aberta
consiste no cancelamento do registro, ou registros de negociao das aes e valores mobilirios
emitidos pela companhia, e envolve procedimentos, estabelecidos na lei e em regulamentos, com o
objetivo de zelar pelos interesses dos minoritrios. A lei estabelece como condio para o
fechamento da companhia a absoro das aes em circulao no mercado pelo acionista
controlador. Para tanto, o controlador possui a obrigao de formular oferta pblica de aquisio de
todas as aes (ordinrias e preferenciais) por preo justo, conforme previsto no art. 4, 4, da Lei
n. 6.404/1976. Por outra via, tem-se por incorporao, segundo a doutrina mais especializada, a
operao pela qual uma sociedade annima se torna subsidiria integral de outra. Viabiliza-se pelo
aumento do capital social da incorporadora, com emisso de novas aes, que sero subscritas em nome
dos acionistas da futura subsidiria (a sociedade cujas aes so incorporadas), ao mesmo tempo em
que se transfere titularidade da primeira toda a participao societria representativa do capital
social desta ltima. Cumpre salientar que, nos moldes do art. 252 da Lei das S/A, a incorporao pode
ser deliberada pelo controlador que detenha mais da metade das aes com direito a voto, restando
aos minoritrios dissidentes to somente a opo pelo direito de retirada, que nem sempre
vantajosa, pois o reembolso da ao calculado, em regra, pelo valor patrimonial da ao (cf. art. 45
da Lei n. 6.404/1976). Portanto, a incorporao de aes difere da incorporao de uma sociedade
por outra, pois, no primeiro caso, a sociedade incorporada continua existindo, na condio de
subsidiria integral, ao passo que, no segundo, a sociedade incorporada simplesmente extinta.
Pode-se dizer, assim, que, na incorporao de aes, o controlador toma a posio do acionista
minoritrio na sociedade incorporada (o que no direito estadunidense chamado 'squeeze out'),
retribuindo-o com aes da sociedade incorporadora, haja ou no interesse deste nessa substituio
de aes. Uma vez alado condio de nico acionista, o controlador ficaria livre das normas que
protegiam os minoritrios (uma companhia de nico acionista no tem minoritrio), podendo tomar
deliberaes que antes no seriam to fceis de serem aprovadas e implementadas. Para evitar
fraude lei (o chamado "fechamento branco"), sempre que o controlador adquirir, direta ou
indiretamente, aes no mercado que acabem pondo em risco a liquidez desse valor mobilirio, ser
tambm exigvel a realizao de oferta pblica para aquisio das aes que remanesceram em
circulao. Tratando-se, no caso dos autos, de companhias de capital aberto, com aes plenas de
liquidez, no havendo a retirada dos acionistas da possiblidade de alienar suas aes no mercado de
capitais, no h que se aplicar por analogia a norma prevista no art. 4, 4 da Lei de S/A.

16
RAMO DO DIREITO DIREITO PROCESSUAL CIVIL

REsp 1.627.286-GO, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, por maioria,
PROCESSO
julgado em 20/06/2017, DJe 03/10/2017

Inventrio. Participao acionria. Sociedade annima. Inventariante.

Alterao do poder de controle. Acervo patrimonial. Alienao.
TEMA
Impossibilidade. Atuao. Limite. Administrao e conservao dos
bens.

DESTAQUE

O inventariante, representando o esplio, no tem poder de voto em assembleia de sociedade

annima da qual o falecido era scio, com a pretenso de alterar o controle da companhia e vender
bens do acervo patrimonial, cujo benefcio no se reverter a todos os herdeiros.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A questo que se pe em debate definir se votar em nome do falecido em assembleia geral de

sociedade da qual ele era scio, com a finalidade de alterar a natureza das aes, convertendo aes
preferenciais em ordinrias, e vender bens da sociedade, ato albergado pelos poderes de gesto do
inventariante. Inicialmente, ressalta-se que, no momento da sucesso, o patrimnio do falecido se
constitui numa universalidade de bens, que sofrer diviso com o trmino da partilha. Enquanto
perdura o processo de diviso do patrimnio, preciso que algum administre o esplio, zelando
pelos bens que o integram, da a figura do inventariante. De acordo com o art. 991, II, do CPC/1973,
incumbe ao inventariante "administrar o esplio, velando-lhe os bens com a mesma diligncia como se
fossem seus", dependendo de autorizao judicial, segundo o art. 992 do mesmo diploma legal, a
alienao de bens de qualquer espcie, a transao, o pagamento de dvidas do esplio e a realizao
de despesas para a conservao e o melhoramento dos bens. Como se observa da redao da norma,
o inventariante deve procurar "zelar", isto , proteger, conservar o patrimnio, de modo que no
momento da diviso os bens tenham seu valor mantido. Assim, o que se inclui dentro dos poderes de
administrao do inventariante so os atos tendentes conservao dos bens para a futura partilha,
como o pagamento de tributos e de aluguis, realizao de reparos e aplicao de recursos,
atendendo os interesses dos herdeiros. Na hiptese, o inventariante busca alterar o estatuto social da
companhia, para permitir a converso de aes preferenciais em ordinrias, atendendo seu interesse
pessoal e de alguns outros herdeiros. Se realizada a alterao aludida, os herdeiros detentores de
aes preferenciais, que no tm direito a voto, passariam a ter esse direito, o que poderia modificar
o controle acionrio da companhia. Trata-se, portanto, de ato que extrapola a simples administrao.
Nesse contexto, no h como entender que o voto do inventariante para modificar a natureza das
aes e a prpria estrutura de poder da sociedade annima esteja dentro dos limites estabelecidos
pelo art. 991, II, do CPC/1973. Por fim, cumpre assinalar que conforme se verifica do percentual de
aes que cabe a cada herdeiro, a pretenso do inventariante de converter as aes preferenciais em
ordinrias somente poderia ser alcanada por ele durante o inventrio, na qualidade de
representante de todos os sucessores, pois com a partilha das aes, no haveria alterao do poder
de controle e a converso das aes dependeria da concordncia de todos os herdeiros.

17
 QUARTA TURMA

RAMO DO DIREITO DIREITO DO CONSUMIDOR

REsp 1.586.910-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, por maioria, julgado
PROCESSO
em 29/08/2017, DJe 03/10/2017

Prestaes de mtuo firmado com instituio financeira. Desconto em

conta-corrente e desconto em folha. Hipteses distintas. Aplicao, por
analogia, da limitao legal ao emprstimo consignado ao mero
TEMA
desconto em conta-corrente, superveniente ao recebimento da
remunerao. Inviabilidade. Dirigismo contratual sem supedneo
legal. Impossibilidade.

DESTAQUE

A limitao de desconto ao emprstimo consignado, em percentual estabelecido pelos arts. 45 da Lei

n. 8.112/1990 e 1 da Lei n. 10.820/2003, no se aplica aos contratos de mtuo bancrio em que o
cliente autoriza o dbito das prestaes em conta-corrente.

INFORMAES DO INTEIRO TEOR

A principal questo controvertida consiste em saber se a instituio financeira pode aplicar, por
analogia, a limitao de desconto utilizada nas hipteses de crdito consignado em folha para os
contratos de mtuo em que o cliente autoriza o dbito das prestaes em conta-corrente.
Inicialmente, constata-se que a jurisprudncia do STJ sobre o tema dispersa, na medida em que h
julgados desta Corte que se valem da analogia para limitar o desconto em conta-corrente da
remunerao ou proventos do devedor aos mesmos limites legais impostos s consignaes em folha
de pagamento. Todavia, no parece razovel e isonmico, a par de no ter nenhum supedneo legal,
aplicar essa limitao, de maneira arbitrria, a contrato especfico de mtuo livremente pactuado. Em
que pese haver precedentes a perfilhar o entendimento de que a limitao adotada como medida
para solucionar o superendividamento, a bem da verdade, opera no sentido oposto, tendo o condo
de eternizar a obrigao, visto que virtualmente leva denominada amortizao negativa do dbito,
resultando em aumento ms a ms do saldo devedor. conveniente salientar que a norma que fixa a
limitao do desconto em folha salutar, possibilitando ao consumidor que tome emprstimos,
obtendo condies e prazos mais vantajosos, em decorrncia da maior segurana propiciada ao
financiador - desde que preservado o mnimo existencial - em respeito ao princpio da dignidade da
pessoa humana. A aplicao dessa limitao aos descontos em conta corrente significa restrio
autonomia privada, pois, com exceo do desconto foroso em folha, no recomendvel estabelecer
limitao percentual s prestaes contratuais estendendo indevidamente regra legal que no se
subsume ao caso, sob pena de dificultar o trfego negocial e resultar em imposio de restrio a
bens e servios, justamente em prejuzo dos que tm menor renda. Sem mencionar ainda a possvel
elevao das taxas para aqueles que no conseguem demonstrar renda compatvel com o
emprstimo pretendido. Alm disso, desarrazoado que apenas o banco no possa lanar mo de
procedimentos legtimos para satisfao de seu crdito e que, eventualmente, em casos de
inadimplncia, seja privado, em contraposio aos demais credores, do acesso justia, para arresto
ou penhora de bens do devedor.

18
 RECURSOS REPETITIVOS - AFETAO

RAMO DO DIREITO DIREITO PENAL

ProAfR no REsp 1.643.051-MS, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 27/09/2017, DJe 04/10/2017 (Tema 983)

A Terceira Seo acolheu a proposta de afetao do recurso especial

ao rito do art. 1.036 do CPC, a fim de consolidar o entendimento
acerca da seguinte controvrsia: Reparao de natureza cvel por
TEMA
ocasio da prolao da sentena condenatria nos casos de
violncia cometida contra mulher praticados no mbito
domstico e familiar (dano moral).

RAMO DO DIREITO DIREITO PENAL

ProAfR no REsp 1.683.324-DF, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, por

PROCESSO
unanimidade, julgado em 27/09/2017, DJe 04/10/2017 (Tema 983)

A Terceira Seo acolheu a proposta de afetao do recurso especial

ao rito do art. 1.036 do CPC, a fim de consolidar o entendimento
acerca da seguinte controvrsia: Reparao de natureza cvel por
TEMA
ocasio da prolao da sentena condenatria nos casos de
violncia cometida contra mulher praticados no mbito
domstico e familiar (dano moral).

19