Diciembre 2015

Ao 2 Volumen 18

criminologa
poltica criminal
 Actualidad
rea
Penal Criminologa
Criminologa / Poltica
/ Poltica Criminal criminal
Contenido
Gino Costa Santolalla / Aldo Figueroa Navarro / Carlos Romero
416
DOCTRINA PRCTICA Rivera: Cmo ganar la lucha contra el crimen organizado en el Per?. Aportes
para una estrategia nacional contra el crimen organizado
Vctor Jimmy Arbul Martnez: Naturaleza jurdica de la justicia de las
DOCTRINA PRCTICA 426
comunidades campesinas de Cajamarca a fines del siglo xx

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

Cmo ganar la lucha contra el crimen

organizado en el Per?
Aportes para una estrategia nacional contra el crimen organizado*

Gino Costa Santolalla**

Pontificia Universidad Catlica del Per

Aldo Figueroa Navarro***

Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Carlos Romero Rivera****
Universidad de San Martn de Porres

* Los autores agradecen al fiscal superior Jorge Chvez Cotrina, coordinador de las fiscalas especializadas en
criminalidad organizada, y a Mara Fernanda Garca-Yrigiyen Martua, intendente de anlisis estratgico
de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), por sus valiosos comentarios al borrador de este artculo.
** Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per y Ph.D. en Relaciones Internacionales por la
Universidad de Cambridge, Inglaterra. Profesor en la Universidad San Martn de Porres. Presidente
de Ciudad Nuestra, consultor en seguridad ciudadana y columnista semanal del diario El Comercio.
*** Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Mg. en Administracin Pblica por la
Universidad de Lausana, Suiza, Dr. por la Universidad de Friburgo, Suiza, con estudios de especializacin
en materia de crimen organizado en el Centro Hemisfrico de Estudios para la Defensa, Washington
D. C. y en el Instituto Max Planck, Alemania. Profesor de Derecho Penal Derecho Procesal Penal y
Poltica Criminal. Presidente de la Comisin de Capacitacin de Magistrados en el rea Penal y de la
Segunda Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de Lima.
**** Abogado por la Universidad de San Martn de Porres y Mg. en Ciencias Penales por la Universidad

416 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


1. El coloquio
2. El crimen organizado en el Per
3. Las recomendaciones
SUMARIO
3.1 La conduccin estratgica
3.2 La inteligencia financiera
3.3 El sistema penal especializado
4. Referencia bibliogrfica
1. El coloquio
Los das 4, 5 y 6 de noviembre del
2015 se realiz en Lima el coloquio in-
terinstitucional Cmo ganar la lucha
contra el crimen organizado en el Per?,
cuyo propsito fue recoger aportes de los
actores del sistema de justicia y de espe-
cialistas en la materia para contribuir al
diseo de una estrategia nacional contra
el crimen organizado que puede ponerse
en prctica durante el prximo perodo
gubernativo 2016-2021. La iniciativa
persigue hacer llegar dichos aportes a las
candidatas y candidatos a la Presidencia
y al Congreso de la Repblica meses
antes de las elecciones de abril del 2016.
Con ello ciframos la expectativa de que
puedan ser incorporados a sus respec-
tivos planes de gobierno y propuestas
polticas.
La idea correspondi a la Comisin
de Capacitacin de Magistrados en
el rea Penal de la Corte Superior de
Justicia de Lima, que convoc a Ciu-
dad Nuestra centro de estudios en las expresiones del trfico ilcito de
Nacional Mayor de San Marcos. Investigador Per, as como evaluar las fortalezas y
de Ciudad Nuestra.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
RESUMEN
Los autores sugieren que para hacer
frente al creciente ndice de criminalidad
organizada en nuestro pas, resulta nece-
sario crear una instancia de conduccin y
coordinacin poltica multisectorial que
aplique de manera eficaz una estrategia
integral en la lucha contra la crimina-
lidad no convencional; potenciar la
inteligencia financiera en casos de lavado
de activos y financiacin del terrorismo;
la creacin de una serie de herramientas
de apoyo de persecucin penal; y, una
reforma constitucional en materia de
derecho de propiedad
PALABRAS CLAVE
Criminalidad organizada / Estrategia
integral y multisectorial.
Recibido: 11-09-15
Aprobado: 04-12-15
Publicado online: 04-01-16
seguridad ciudadana y a la Unidad de
Inteligencia Financiera (uif). El colo-
quio se realiz en el auditorio del edificio
Carlos Zavala Loayza, sede de las salas
y juzgados anticorrupcin, y cont con
la participacin de ms de quinientos
asistentes, en su mayora magistrados y
funcionarios del Poder Judicial.
El coloquio permiti dimensionar
drogas, la minera ilegal, la trata de
personas y el lavado de activos en el
debilidades de las estrategias preventivas
Actualidad Penal 417
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

y penales que se vienen implementando 2. El crimen organizado en el Per
para enfrentarlas. Tambin dio pie para No le estamos ganando la lucha al
evaluar el impacto que la corrupcin crimen organizado, cuyas principales ex-
sistmica tiene en el pas y su expresin presiones en el Per son la minera ilegal,
en la esfera poltica y, especialmente, el trfico ilcito de drogas y el lavado de
en algunos gobiernos regionales. Los activos. La corrupcin ha adquirido en
ponentes invitados tambin hicieron los ltimos aos una dimensin cada
aportes para el diseo e implementacin vez ms creciente, penetrando en las
de una estrategia nacional que supla los instancias de decisin poltica y estruc-
actuales vacos y deficiencias1. turando redes informales. Otras formas
de criminalidad organizada tambin
1 El evento cont con la participacin del juez su- preocupantes son el contrabando, la
premo Duberl Rodrguez Tineo, miembro de piratera, la falsificacin de dinero, las
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
de Justicia; el juez superior Oswaldo Ordoez
extorsiones, el trfico de armas, la trata
Alcntara, presidente de la Corte Superior de de personas, la tala ilegal de madera y el
Justicia de Lima; la jueza superior Ins Villa trfico de bienes inmuebles.
Bonilla, coordinadora de la Sala Penal Nacional
Todo indica que el crimen organi-
y presidenta del Colegiado A; el juez supe-
rior Ivn Sequeiros, expresidente de la Corte
zado avanza sin mayor oposicin, socava
Superior de Lima; los jueces superiores Aldo las instituciones de la seguridad y la
Figueroa Navarro, Carlos Escobar Antezano y justicia, gana aliados en el poder poltico
Julio Biaggi Gmez; y, el fiscal superior Jorge y consolida su poder econmico, que se
Chvez Cotrina, coordinador de las Fiscalas estima conservadoramente entre el dos
Especializadas en Criminalidad Organizada.
y el tres por ciento del Producto Bruto
Tambin participaron el congresista Vctor
Andrs Garca Belaunde; el defensor del Interno (pbi). Es este poder el que ali-
Pueblo en funciones Eduardo Vega Luna y la menta el crculo vicioso de los negocios
comisionada Lissette Vsquez Noblecilla; el ilcitos, la corrupcin institucional y la
alto comisionado en asuntos de formalizacin violencia e inseguridad que es consus-
de la minera, interdiccin de la minera ilegal tancial a su desarrollo.
y remediacin ambiental Antonio Fernndez
Jer; el superintendente adjunto de la UIF de La impunidad con que acta es uno
la superintendencia de Banca, Seguros y AFP de sus principales motores. Veamos sino
(SBS) Sergio Espinosa Chiroque; y, la procura- el puente areo de drogas que funciona
dora pblica contra el trfico ilcito de drogas sin cesar entre el Valle de los Ros Apu-
Sonia Medina Calvo. Asimismo, se cont con
rmac, Ene y Mantaro (vraem) y
las exposiciones de los exministros del Interior
Gino Costa Santolalla y Fernando Rospigliosi Bolivia, o las extorsiones en la industria
Capurro, de los exviceministros del Interior de la construccin y en las ciudades de
Carlos Basombro Iglesias y Ricardo Valds
Cavassa, del exjefe de la Oficina Nacional
de Procesos Electorales (ONPE) Fernando Luis Lamas Puccio, Luis Reyna Alfaro, Julio
Tuesta Soldevilla y de los abogados penalistas Rodrguez Delgado y Carlos Romero Rivera.

418 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


la costa norte y centro del pas. Son con-
tados con los dedos de la mano los sen-
tenciados por minera ilegal en Madre
de Dios; solo 2 de 100 imputados por
trata de personas han sido condenados
y ninguno de los involucrados en los
767 informes de inteligencia financiera
remitidos por la uif a la Fiscala en los
ltimos ocho aos. Desde la captura
de Fernando Zevallos hace diez aos
ningn gran capo de la droga ha sido
condenado.
IMPORTANTE
No le estamos ganando la lucha al
crimen organizado, cuyas princi-
pales expresiones en el Per son la
minera ilegal, el trfico ilcito de
drogas y el lavado de activos.
3. Las recomendaciones
Con el propsito de hacer frente
a las principales manifestaciones del
crimen organizado en el pas durante
el prximo perodo gubernativo, a con-
tinuacin se recomiendan tres tipos de
herramientas, a saber, las que inciden en
la conduccin estratgica de la poltica,
las referidas a la inteligencia financiera y
las relacionadas con el sistema de justicia
penal.
3.1. La conduccin estratgica
La lucha contra el crimen orga-
nizado demanda un liderazgo al ms
alto nivel poltico, que debe ser tanto
competente y capaz, como ntegro y
comprometido. Si las autoridades de
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
las instituciones encargadas de combatir
el crimen en los distintos poderes del
Estado adolecen de estas caractersticas,
cualquier esfuerzo estar condenado al
fracaso.
Sin embargo, la voluntad y el lide-
razgo en s mismos no son suficientes si
no se traducen en resultados tangibles,
que generen valor pblico. Para produ-
cirlos, la lucha contra el crimen organi-
zado demanda una instancia de conduc-
cin y coordinacin al ms alto nivel, de
una estrategia integral y multisectorial,
un servicio civil altamente profesional
en las ms altas esferas del Estado, de
recursos presupuestales suficientes para
hacerla posible, de alianzas estratgicas
a nivel internacional y de informacin
de calidad que permita dimensionar la
naturaleza de las amenazas y supervisar
y evaluar el impacto de la estrategia.
La instancia de conduccin pro-
puesta no sustituye a las que ya existen
para abordar, por separado, cada una de
las manifestaciones del crimen organi-
zado2. Se trata, ms bien, de contar con
una instancia que podra estar consti-
tuida por un cuerpo colegiado o por un
2 La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida
sin Drogas (Devida); la Comisin Multisectorial
de Naturaleza Permanente de Seguimiento de las
Acciones de Gobierno frente a la Minera Ilegal
y del Desarrollo del Proceso de Formalizacin;
el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente
contra la Trata de Personas; la Comisin de Lu-
cha contra los Delitos Aduaneros y la Piratera; la
Comisin de Alto Nivel (CAN) Anticorrupcin;
y, la Comisin Ejecutiva Multisectorial de Lucha
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento
del Terrorismo; entre otros.
Actualidad Penal 419
 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
representante personal del presidente de
la Repblica3 que coordine y super-
vise la actuacin de todas las existentes.
Debera, adems, ayudar a superar las di-
ficultades que estas enfrentan y facilitar
el desempeo de sus responsabilidades,
proveyndoles los recursos presupuesta-
les y normativos que requieran, inclu-
yendo la asesora necesaria para adecuar
la legislacin nacional a la internacional
en esta materia, especialmente la Con-
vencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
y sus tres protocolos complementarios,
y la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin. Adems, debera
servir para que los colegiados ya cons-
tituidos puedan rendir cuentas de sus
actividades.
La estrategia integral y multisecto-
rial que se adopte tampoco tiene como
propsito duplicar los esfuerzos de las
estrategias y planes especficos para
enfrentar las distintas modalidades
de criminalidad organizada. Tendra,
ms bien, por objeto sentar las bases
para un esfuerzo de fortalecimiento
institucional que beneficie todas las
acciones en marcha. As, por ejemplo,
asuntos como las iniciativas necesarias
para fortalecer la inteligencia policial
3 Si se trata de un colegiado quedara pendiente
definir si esta instancia estara adscrita a la Pre-
sidencia de la Repblica, a la Presidencia del
Consejo de Ministros (PCM), a los ministerios
del Interior o de Justicia y Derechos Humanos,
al Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana
(Conasec) o al Consejo Nacional de Poltica
Criminal (Conapoc).
420 Instituto Pacfico
y financiera, la investigacin crimi-
nal o el sistema penal especializado,
incluyendo el penitenciario, consti-
tuiran componentes esenciales de esa
estrategia.
IMPORTANTE
La lucha contra el crimen organi-
zado demanda un liderazgo al ms
alto nivel poltico, que debe ser tan-
to competente y capaz, como nte-
gro y comprometido.
Se requiere, adems, mejorar sus-
tancialmente el recojo, el procesamien-
to, la sistematizacin y el anlisis de la
informacin cuantitativa y cualitativa
referida al crimen organizado. En lo
referido a los tres primeros procesos,
el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI) debe ser un aliado
fundamental. La labor de anlisis se
vera facilitada si la instancia de con-
duccin de la estrategia contara con
un observatorio nacional que sobre
la base de los registros administrativos
oficiales, las encuestas y los estudios
en profundidad genere informacin
veraz, oportuna, confiable y til para
la formulacin, implementacin, su-
pervisin y evaluacin de las estrategias
pblicas en esta materia. El observatorio
tambin podra encargarse de sistema-
tizar las buenas prcticas nacionales e
internacionales que puedan ser rele-
vantes para el pas, de modo que sean
conocidas, estudiadas y, eventualmente,
replicadas, previo proceso de adaptacin
y adecuacin.
Volumen 18 Diciembre 2015

3.2. La inteligencia financiera
Para reducir los ingentes beneficios
econmicos de las distintas manifesta-
ciones del crimen organizado es nece-
sario hacer ms efectiva la prevencin
de los delitos de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, y la in-
vestigacin administrativa a cargo de la
UIF. Con ese fin se deber:
Insistir en solicitar al Congreso de
la Repblica la aprobacin de los
siguientes proyectos de ley:
El que le otorga a la UIF el acceso
al secreto bancario y la reserva
tributaria, pendiente desde el
2008.
El que le otorga a la Superinten-
dencia de Banca, Seguros y AFP
(SBS) el mandato para supervi-
sar integralmente el funciona-
miento de todas las cooperativas
de ahorro y crdito, pendiente
desde el 2002.
El que establece la responsabili-
dad penal autnoma o directa de
las personas jurdicas en los casos
de corrupcin, lavado de activos
y financiamiento del terroris-
mo, independientemente de la
sancin a la persona natural que
cometi el delito. Este proyecto
de ley fue presentado el 2013.
La que otorga al Registro Nacio-
nal de Identificacin y Estado
Civil (Reniec) la atribucin de
crear un registro de personas vin-
culadas a sospechosos de lavado
de activos, a pedido de la UIF o
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
de la Superintendencia Nacional
de Administracin Tributaria
(Sunat). Este proyecto de ley
fue presentado en setiembre del
2015.
Solicitar al Congreso de la Repblica
la aprobacin de las siguientes leyes:
La que hace obligatoria la banca-
rizacin e inscripcin registral de
la compraventa y arrendamiento
de inmuebles y bienes muebles
registrables, la constitucin de
personas jurdicas y el aporte,
aumento y reduccin de capital
de las personas jurdicas, cuyos
montos de transaccin superen
las diez Unidades Impositivas
Tributarias (UIT).
La que establece que las trans-
ferencias de acciones, cargas y
gravmenes de las sociedades
annimas se inscriban en el Re-
gistro de Sociedades para surtir
efectos.
La que implementa las re-
soluciones 1267 y 1373 del
Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas sobre finan-
ciamiento del terrorismo, y sus
sucesoras, a efectos de que la
UIF disponga el congelamiento
administrativo de los fondos o
activos de las personas natura-
les o jurdicas comprendidas
en las listas internacionales de
terroristas o en las solicitudes
efectuadas por terceros pases
sobre este delito.
Actualidad Penal 421
 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
Llevar a cabo una nueva evaluacin
nacional de riesgos, de cara a iden-
tificar las nuevas amenazas y vulne-
rabilidades del pas frente al lavado
de activos y el financiamiento del
terrorismo.
Actualizar el Plan Nacional de Lu-
cha contra el Lavado de Activos y
el Financiamiento del Terrorismo
para los prximos cinco aos, esto
es, del 2016 al 2021, y fortalecer la
coordinacin interinstitucional para
su mejor implementacin.
3.3. El sistema penal especializado
Para hacer ms efectiva la identifi-
cacin y persecucin penal de las orga-
nizaciones criminales y sus miembros,
se requiere implementar el sistema es-
pecializado contra el crimen organizado
en el marco de la Ley N. 30077. Esto
demanda garantizar la plena imple-
mentacin del Cdigo Procesal Penal
aprobado por D. Leg. N. 957 para su
aplicacin en todos los delitos cometidos
por integrantes de una organizacin
criminal, personas vinculadas a ella o
que acten por encargo de la misma.
Exige, tambin, adecuar la estructura y
la organizacin de la Polica Nacional, el
Ministerio Pblico, el Poder Judicial, las
procuraduras pblicas especializadas y el
Instituto Nacional Penitenciario (Inpe)
a las exigencias de la ley contra el crimen
organizado. La implementacin del
sistema solo ser posible si el Gobierno
provee a las instituciones concernidas los
recursos para asegurar que ellas cuenten
con actores competentes y capacitados,
422 Instituto Pacfico
as como con la infraestructura, equi-
pamiento, conectividad y herramientas
forenses necesarias. Hasta el momento
la inversin gubernamental en el nuevo
sistema ha sido casi nula, no obstante que
la ley fue aprobada en agosto del 2013
y entr en vigencia en junio del 2014.
IMPORTANTE
Para hacer ms efectiva la identifi-
cacin y persecucin penal de las
organizaciones criminales y sus
miembros, se requiere implementar
el sistema especializado contra el
crimen organizado en el marco de
la Ley N. 30077.
En el caso de la Polica es impres-
cindible que constituya unidades espe-
cializadas contra el crimen organizado,
por lo menos, en las veinte regiones del
pas en las que ya existen fiscalas espe-
cializadas, a efectos de que trabajen de
manera coordinada en la lucha contra
este flagelo.
Este sistema especializado debe
contar, cuando menos, con las siguientes
herramientas de apoyo:
Personal especializado y capacitado
en nmero suficiente en las institu-
ciones de la justicia penal. El prin-
cipal desafo debera ser triplicar el
nmero de agentes de inteligencia e
investigadores criminales en la Poli-
ca, as como especializarlos, por lo
menos a una parte importante, en
funcin de las principales manifes-
taciones del crimen organizado.
Volumen 18 Diciembre 2015

Equipos de interceptacin para llevar
a cabo escuchas legales con los ade-
cuados controles fiscales y judiciales.
El 2012 la Direccin Nacional de
Inteligencia (Dini) adquiri equi-
pos de interceptacin telefnica
que, supuestamente, no utiliza; estos
equipos deberan pasar inmediata-
mente a la Direccin Ejecutiva de
Investigacin Criminal y Apoyo a la
Justicia de la Polica para su uso en
la lucha contra el crimen organizado.
En su defecto, el Gobierno peruano
debera adquirir equipos similares
que costaran como mximo 50 mi-
llones de nuevos soles. En cualquier
caso, su funcionamiento debera
seguir los protocolos de control fiscal
y judicial que se aplican a los equipos
de Constelacin, proporcionados
a la Direccin Ejecutiva Antidrogas
de la Polica por el Gobierno de los
Estados Unidos de Amrica para la
interceptacin de las comunicaciones
exclusivamente relacionadas con el
trfico ilcito de drogas.
Un laboratorio nacional de crimina-
lstica de primer nivel en la capital,
as como laboratorios descentraliza-
dos en las principales ciudades del
interior del pas. Es preciso acelerar y
llevar a escala nacional los sistemas de
huellas dactilares (AFIS) y balstica
(IBIS) de la Polica.
Un equipo nacional y descentrali-
zado de peritos forenses de primer
nivel, especialmente para las investi-
gaciones de los casos de corrupcin
sistmica y de lavado de activos.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
Un adecuado sistema nacional de
proteccin de vctimas, testigos y
colaboradores eficaces. El Ministerio
Pblico cuenta con un programa
de esta naturaleza, pero acrece de
los medios para hacerlo funcionar,
sobre todo en lo que se refiere a la
proteccin personal.
Un mecanismo de recompensas
para quienes brinden informacin
que lleve a la captura de los lderes
de las organizaciones criminales. Se
requiere hacer realidad el mecanismo
creado por el Decreto Legislativo N.
1180, de julio del 2015.
Una procuradura pblica especia-
lizada contra el crimen organizado,
siguiendo el modelo de las procu-
raduras contra la corrupcin, el
lavado de activos y el trfico ilcito
de drogas.
Una plataforma de interoperabilidad
sobre el crimen organizado a nivel
nacional.
Un sistema de inspeccin no intrusi-
va en puertos, aeropuertos y fronte-
ras, licitado internacionalmente, con
el objeto de controlar el contraban-
do, el trfico ilcito de drogas y otras
formas de criminalidad organizada,
sin afectar la necesaria fluidez del
comercio exterior.
La persecucin penal del crimen
organizado tambin se beneficiara con
la suscripcin por el Per del acuerdo
adoptado por Mercosur el 2010 que
cre el mandato de captura comuni-
tario, que establece marcos comunes
Actualidad Penal 423
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

para la captura y rpida entrega de los
delincuentes a la justicia de los pasesde la Constitucin Poltica. En efecto,
que los solicitan, similar al que existedicho artculo establece dos excepciones
en la Unin Europea desde el 20044. a la inviolabilidad del derecho de pro-
Es probable que esta medida requiera piedad, a saber, por causa de seguridad
una modificacin del artculo 37 de nacional o necesidad pblica, declarada
la Constitucin Poltica, que regula la por ley. Se hace necesario, sin embargo,
extradicin. Si fuera el caso, habra que,
establecer una tercera excepcin para
simultneamente, proceder a la reforma viabilizar la aplicacin del proceso de
del mencionado artculo. prdida de dominio a favor del Estado,
Asimismo, sera recomendable la prevista en el D. Leg. N. 1104, para
adopcin de una reforma constitucio- los casos en que la propiedad hubiera
nal, que correspondera llevar a cabo sido adquirida con derechos y/o ttulos
al Congreso de la Repblica, destinada de bienes de procedencia ilcita, previa
a ampliar las excepciones existentes al sentencia judicial con autoridad de cosa
principio de inviolabilidad de la pro- juzgada5.
piedad, contempladas en el artculo 70
4. Referencia bibliogrfica
Costa, Gino y Carlos Romero, Inseguridad en
4 Al respecto, los pases centroamericanos cuentan el Per Qu hacer?, Ciudad Nuestra, Lima,
desde el 2005 con una orden de detencin y 2011.
extradicin simplificada en el marco del Sistema
de Integracin Centroamericano (SICA), mien-
tras que los pases de la Comunidad del Caribe 5 Costa Santolalla, Gino y Carlos Romero
(Caricom) tienen desde el 2008 un acuerdo Rivera, Inseguridad en el Per Qu hacer?,
sobre una orden comn de detencin. Ciudad Nuestra, Lima, 2011, p. 58.

424 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015

 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

Naturaleza jurdica de la justicia de las

comunidades campesinas de Cajamarca a fines
del siglo xx

Vctor Jimmy Arbul Martnez*

Universidad Nacional Mayor de San Marcos

1. Planteamiento del problema

2. Antecedentes del problema
2.1 Periodo republicano
2.2 Las comunidades campesinas en Cajamarca
2.3 Comunidad campesina y derecho
2.4 Ausencia del Estado
3. Marco normativo
3.1 Pluralidad cultural
3.2 Las rondas campesinas como jurisdiccin
3.3 Alcance de la jurisdiccin especial comunal-rondera. Regla jurdica
SUMARIO

para la aplicacin de justicia comunal

4. Anlisis del problema a la luz de los antecedentes y el marco normativo
5. Conclusiones
6. Referencias bibliogrficas

1. Planteamiento del problema de socialismo as: Dejando aparte las

razones doctrinales, consideramos fun-
Las comunidades campesinas fue-
damentalmente este factor incontestable
ron consideradas por Jos Carlos Mari-
y concreto que da un carcter peculiar a
tegui romnticamente como grmenes

* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de maestra en Ciencias
Penales en la UNMSM, Post-Ttulo en Derecho Procesal Constitucional por la Pontifica Universidad
Catlica del Per. Juez superior penal de la Corte Superior de Justicia del Callao.

426 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


nuestro problema agrario: la superviven-
cia de la comunidad y de elementos de
socialismo prctico en la agricultura y la
vida indgenas1. Lo que s es relevante
en el problema campesino y que atae
a las comunidades es que este pensador
seal que el problema del indio era el
problema de la tierra, que es la base del
sostenimiento de la econmica agrcola
desde la etapa preinca, y basada en el
ayllu. Esta forma de subsistencia se ha
mantenido a lo largo del siglo xx.
En las comunidades campesinas,
desde pocas ancestrales se ha ejercido
jurisdiccin para resolver litigios entre
sus miembros, de naturaleza familiar,
civil y penal. Las rondas campesinas han
sido una expresin de administracin,
pero no cubre todo pues antes de la
existencia de estas organizaciones, en
Cajamarca ya se ejerca jurisdiccin, en
consecuencia, el carcter que se va a exa-
minar comprende en general la manera
cmo las comunidades han aplicado
su derecho, en contrapartida al sistema
jurdico y poltico oficial.
Las comunidades campesinas,
tienen reconocimiento en cuanto la
Constitucin afirma el derecho a la iden-
tidad tnica y cultural de las personas. El
Estado reconoce y protege la pluralidad
tnica y cultural de la nacin; asimis-
mo, existen convenios internacionales
que ratifican el derecho de los pueblos
histricos a conservar sus propias insti-
1 Maritegui, Jos Carlos, Siete ensayos de un conjunto de elementos que luego se
interpretacin de la realidad peruana, 3.a ed.,
Biblioteca Ayacucho, Caracas, 2007, p. 41.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
RESUMEN
Nuestra Carta Magna reconoce el plura-
lismo jurdico; por tanto, la jurisdiccin
especial que ejercen las comunidades
campesinas dentro de su territorio a
travs de la aplicacin de su derecho
consuetudinario (art. 149 de la Cons-
titucin). En la actualidad existen casos
en los cuales los miembros de las rondas
campesinas estn inmersos en procesos
penales que cuestionaran dicha apli-
cacin. Segn el autor, la jurisdiccin
especial que se les reconoce est sujetada
a los lmites que establece el Estado, por
ende, la mencionada jurisdiccin no sera
autnoma sino subordinada.
PALABRAS CLAVE
Rondas campesinas / Comunidades
campesinas / Jurisdiccin / Derecho
consuetudinario
Recibido: 10-08-15
Aprobado: 02-12-15
Publicado online: 04-01-16
tuciones sociales, econmicas, culturales
y polticas, o parte de ellas, de modo que
la conciencia es el criterio fundamental
de su identidad. Las rondas campesinas
son la expresin de una autoridad co-
munal y de los valores culturales de las
poblaciones donde actan, ser del caso
entender en va de integracin que
pueden ejercer funciones jurisdicciona-
les; pero que su reconocimiento efectivo,
estar condicionado al cumplimiento de
precisarn. No hacerlo importara un
Actualidad Penal 427
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

trato discriminatorio incompatible con da tambin la justicia del patio de la
el derecho constitucional a la igualdad hacienda que resolva las controversias
y a la no discriminacin2. bajo el mandato del terrateniente, remi-
Como referentes histricos de la niscencia del seor feudal. Con la llegada
comunidad campesina y la relacin con de la Reforma Agraria velasquista, esta
la administracin de justicia, tenemos forma de justicia qued en el pasado;
que el sistema colonial de administra- pero, como anota Pedro Mundaca , en
5

cin de justicia combinaba instituciones estas existan las rondas de hacienda y si

con cuerpos especializados y en la base bien en otro contexto surgen las rondas
se encontraban los cabildos de indios campesinas en Chota en el ao 1976
y de espaoles cuyos alcaldes eran para combatir el abigeato, estas tienen
llamados tambin justicias por su un hilo que las enlaza con las de las
funcin local. Sobre ellos se encontraba haciendas al servicio del terrateniente,
el corregidor, que era tambin llamado pero que adopta esta forma organizati-
justicia mayor con jurisdiccin sobre va para el ejercicio de una jurisdiccin
el conjunto de los cabildos de su par- especial. Segn la Corte Suprema la
tido (provincia); por encima de l se actuacin de las rondas campesinas y
ubicaba la Real Audiencia3. La heredera de sus integrantes no est orientada a
de la tradicin de los cabildos de indios, obtener beneficios ilegales o fines de
era una justicia administrada por la au- lucro, pues la composicin y prctica
toridad comunal4 y que se ha mantenido que realizan tienen un reconocimiento
hasta nuestros tiempos. legal, que las aleja de cualquier tipologa
de estructura criminal (banda o crimina-
Las formas de justicia que se han lidad organizada). La intervencin de las
desarrollado en el campo, han estado rondas tiene como origen un conflicto
vinculadas a los caracteres de las relacio- de naturaleza y trascendencia variables,
nes sociales y econmicas vigentes. En que involucra a personas que reconocen
el caso de la hacienda, sustento de una en estas organizaciones campesinas,
sociedad feudal, tuvo su referente en una instancias conciliadoras, de resolucin
justicia conectada a la costumbre, llama- de conflictos y con capacidad coercitiva
uno de los atributos esenciales de la
2 Acuerdo Plenario N. 1-2009/CJ-116 que
jurisdiccin6. Esta reflexin nos lleva
cita a Ruiz Molleda, Juan Carlos, Por qu a tratar de determinar Qu caracteres
deben reconocerse facultades jurisdiccionales a las ms representativos ha tenido la justicia
Rondas Campesinas?, IDL, Lima, 2008, pp. 24 comunal de Cajamarca en el perodo
y 25.
3 Cfr. Diez Hurtado, Alejandro, La justicia del
estado, las justicias comunales y la intercultura- 5 Cfr. Prez Mundaca, Jos, Rondas campesinas,
lidad, en Acceso a la justicia en el mundo rural, poder, violencia y autodefensa en Cajamarca cen-
Instituto de Defensa Legal, Lima, 2007, p. 61. tral, IEP, Lima, 1996, p. 11.
4 Ibdem, p. 623 6 Cfr. Acuerdo Plenario N. 1-2009, f. j. n. 13.

428 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


que abarca 1976 al 2000, esto es fines
del siglo xx?
SABAS QUE?
[El] pluralismo jurdico [] se
origin a finales del siglo xix en
la filosofa jurdica antipositivista
europea como una reaccin contra
la reduccin del derecho al derecho
estatal llevada a cabo por el movi-
miento de codificacin y elaborada
por el positivismo jurdico, reco-
gido por los trabajos de Ehrlich,
1936; Bobbio, 1942; Del Vecchio,
1957 y Carbonnier, 1979.
2. Antecedentes del problema
La conquista del imperio incaico
por ambiciosos aventureros espaoles
liderados por Francisco Pizarro fue
motivada por la expansin del mer-
cantilismo asentado en la necesidad de
buscar yacimientos de oro y plata. Coln
plasmaba esa idea de la riqueza, en una
carta de Jamaica de 1503 citada por
Carlos Marx y deca que el oro era una
cosa maravillosa y quien lo posea era
el dueo de todo lo que deseaba y que
con el oro hasta podan llevarse almas al
paraso7. A esto se le sumaban los viajes
de descubrimiento y conquista, que al
llegar a Amrica del Sur, en la parte del
actual Per, encontr una economa
basada en la explotacin de la tierra, en
la que se asentaban las antiguas comu-
7 Roll, Eric, Historia de las doctrinas econmicas,
Fondo de Cultura econmica, Mxico, 1987,
p. 67.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
nidades como el ayllu y se implant un
modelo dialctico basado en una econo-
ma feudal y mercantilista sostenida en
la explotacin del oro y la plata.
Galeano y Boaventura de Souza
hacen una fuerte crtica a la forma como
se estructur la dominacin colonial en
su forma semifeudal y mercantilista en
Amrica. Boaventura de Souza plantea
una crtica de la modernidad que basa
su desarrollo en la economa de merca-
do y el Estado liberal al que denomina
institutos de emancipacin; pero que al
no satisfacer las expectativas de la gente
para poder reprimir las controlarlas
emplea el derecho dado por el Estado,
y a esto le llama regulacin. Galeano
enfoca la pobreza y miseria de Amrica
Latina en su dependencia a un capita-
lismo mercantilista de Espaa y luego la
presencia de los Estados Unidos despus
de la independencia, en las economas
latinoamericanas expoliando sus recur-
sos naturales como minerales, petrleos,
productos agrcolas, contribuyendo en
la capitalizacin de pases extranjeros. El
derecho es concebido por Galeano como
instrumento de control y consolidacin
de instituciones como la propiedad
privada. En Boaventura la propiedad
es protegida desde un esquema liberal
mientras que en Galeano lo es desde un
paradigma mercantilista. Ambos tienen
en comn el sealar que el colonialismo
es causa de la pobreza de las Amricas, y
especficamente del indio.
El ilustre y recientemente desa-
parecido antroplogo Jos Matos Mar
deca que el encuentro entre la sociedad
Actualidad Penal 429
 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
andina y los conquistadores espaoles
estableci una relacin de dominacin-
subordinacin entre dos culturas, dos
pueblos y dos economas diferentes []
Por la ndole misma de la conquista la
herencia andina qued marginada8. La
conquista logr que se alterara la organi-
zacin andina-indgena y reorganizada
la poblacin nativa en sus localidades y
regiones bajo formas nuevas, se perdi la
coherencia del mundo prehispnico. En
una suerte de resistencia, los nativos pro-
curaron defender su lengua y creencias,
sus normas y costumbres, sus artesanas,
dieta, msica y sobre todo sus estilos
econmicos, mientras eran sometidos
a los trminos de los colonizadores. Los
conquistadores toleraron esta resistencia
cultural mientras no representara una
amenaza para su poder9.
El rgimen seorial base de un siste-
ma feudal se asent en la expoliacin de
la tierra realizada por los conquistadores
que se convirtieron en reyes, y las con-
cesiones otorgadas a sus partidarios pre-
sentes o futuros10. La conquista desplaz
a la cultura indgena y andina hacia un
polo subordinado de la nueva formacin
social, en tanto que lo hispano y europeo
adquiri carcter dominante. El virrei-
nato los ubic en una situacin colonial,
y consigui definir una estructura social
y poltica que someti al mundo con- La colonizacin occidental al re-
quistado y lo integr en la periferia de ducir a todos los hombres andinos a la
8 Matos Mar, Jos, Desborde popular y crisis del
Estado, Cantabria, Lima, 2010, p. 23.
9 Ibdem, p. 23.
10 Roll, Eric, Historia de las doctrinas econmicas,
cit., p. 45.
430 Instituto Pacfico
la metrpolis lejana11. De esto deviene el
planteamiento que sostenemos y es que
el sometimiento en los niveles militares,
polticos y tambin jurdicos, subordin
el derecho consuetudinario de la masa
campesina.
SABAS QUE?
[E]l derecho de una jurisdiccin
especial comunal respecto de los
hechos ocurridos dentro del mbito
territorial de las comunidades cam-
pesinas y nativas de conformidad
con el derecho consuetudinario,
siempre que no violen los derechos
fundamentales de la persona, [est
regulado en el artculo 149 de la
Constitucin peruana].
En el dominio colonial la legisla-
cin se orient en proteger el rgimen
de explotacin de indio y luego de la
esclavitud siempre en aras de proteger la
propiedad mercantil, aun cuando como
refiere Galeano que en la Recopilacin
de las Leyes de Indias no faltaban de-
cretos que reconocan la igualdad de los
derechos de los indios y espaoles y pro-
hibiendo que se lesionaran los derechos
de los nativos, pero que en la prctica
era letra muerta12. La dominacin era
lo principal.
11 Matos Mar, Jos, Desborde popular y crisis del
Estado, cit., p. 26.
12 Galeano, Eduardo, Las venas abiertas de Am-
rica Latina, 73.a ed., Ediciones la Cueva, siglo
xxi, Mxico, 2004, p. 60.
Volumen 18 Diciembre 2015

condicin comn de indios o coloniza-
dos hizo posible, sin proponrselo, que
emergieran algunos factores de cohesin,
y podemos afirmar, que entre estas esta-
ban sus formas de ejercer jurisdiccin.
Pese a ello la administracin espaola
busc mantener los viejos conflictos e
introducir nuevos, como los que se iran
dando entre comuneros (habitantes de
pueblos de indios) y colonos (siervos
adscritos a las haciendas). A pesar de
la estricta demarcacin de las fronteras
jurdicas entre indios y espaoles
quienes deban conformar dos rep-
blicas separadas y autnomas13. Esta
fragmentacin se expresa tambin en la
conciencia social de los protagonistas.
En la sierra peruana por ejemplo los
campesinos hoy en da no se definen
como andinos o indios, a pesar del
pasado comn, sino que habitual-
mente recurren al nombre del lugar
donde han nacido, la quebrada o el
pueblo tal, como observan en Ayacucho
Rodrigo Montoya y en Hunuco Csar
Fonseca. Una conciencia localista. En la
sierra central, otro antroplogo Henry
Favre encontr tres grupos tnicos
asto, chunku y laraw limtrofes pero
incomunicados a pesar de la cercana
geogrfica, a causa de variantes inen-
tendibles de quechua y el kawki. La idea
de un hombre andino inalterable en el
tiempo y con una totalidad armnica
de riesgos comunes, expresa entonces
la historia imaginada o deseada, pero no
13 Flores Galindo, Alberto, Buscando un inca.
Identidad y utopa en los andes, Cantabria, Lima,
2010, p. 20.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
en la realidad de un mundo demasiado
fragmentado14. Esto echa por tierra la
idea de un Per prehispnico, uniforme,
homogneo, ya que es todo lo contrario.
Desde los vencidos, la conquista fue
un verdadero cataclismo. El indicador
ms visible se puede encontrar en el
descenso demogrfico, la brutal cada
de la poblacin indgena atribuible a
las epidemias y las nuevas jornadas de
trabajo. El encuentro con los europeos
fue sinnimo de muerte. Aunque en el
pasado se han exagerado las cifras, los
clculos ms prudentes del demgrafo
David N. Cook sealan que hacia 1530
el territorio actual del Per deba tener
una poblacin aproximada de 9 000 000
de habitantes y se reducen a 601 645
indios en 160515.
El despoblamiento preocup a los
propios espaoles para quienes la mayor
riqueza de los nuevos territorios eran
precisamente esos indios sin los cuales
no se hubieran podido extraer con bajos
costos los minerales de Potos. El siste-
ma colonial espaol no se estableci en
los mrgenes de los nuevos territorios,
sino en el interior mismo de ellos. Su
finalidad no era encontrar mercado para
productos metropolitanos, sino extraer
productos que dada la tecnologa de la
poca, conduca hacia una utilizacin
masiva de la fuerza de trabajo. Estable-
14 Ibdem, p. 218.
15 Cook, Noble David, Demographic Collapse.
Indian Per 1520-1620, en Flores Galindo,
Alberto, Buscando un inca. Identidad y utopa
en los andes, Instituto de Apoyo Agrario, Lima,
1987, p. 33.
Actualidad Penal 431
 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
cen minas y, junto a ellas ciudades y
haciendas. Para controlar a los indios,
los organizan en pueblos siguiendo el
patrn de comunidades castellanas. As
pueden estar vigilados, ser fcilmente
movilizados para la mita y tenerlos dis-
puestos a escuchar la predica religiosa.
Los indios terminan en dominados16 en
concordancia con las necesidades de la
colonizacin. Por eso tenemos que las
comunidades campesinas mantuvieron
sus territorios, o fueron trasladados
forzosamente, siempre en la lgica de
dominio colonial.
Otras formas de dominacin co-
lonial las constituyeron las doctrinas,
como instituciones de propagacin de la
fe que no eran solo divisiones espaciales
de la predica religiosa. Tanto Lavall
como Acosta han demostrado, que no
obstante tener menor extensin que los
corregimientos podan proporcionar
ingresos mayores y ms seguros. El doc-
trinero controlaba a la fuerza de trabajo.
Era una pieza clave para el abastecimien-
to de mano de obra en los obrajes y los
centros mineros. Tena dems ingresos
propios relativos a su cargo: snodos,
sacramentos, misas, defunciones. A esta
altura conviene recordar que la idolatra
se descubri en una doctrina a cuya
cabeza estaba desde aos atrs el padre
vila17. La religin catlica que vino
con el arcabuz, los caballos y la lanza
de los conquistadores se constituy en
16 Ibdem, p. 33.
17 Cfr. Flores Galindo, Alberto, Buscando un
inca. Identidad y utopa en los andes, cit., p. 71.
432 Instituto Pacfico
un pilar de la dominacin del indio, sin
dejar de reconocer para ser objetivos, la
prdica a favor de ellos por Bartolom
de las Casas.
IMPORTANTE
Las comunidades nativas en cuanto
a sus relaciones sociales tienen un
control social basado en el derecho
consuetudinario, el cual se sustenta
en la costumbre al ser prcticas so-
ciales aceptadas como derecho.
Flores Galindo afirmaba en sus
estudios antropolgicos que en tiem-
pos del Rey, tres instituciones haban
permitido el funcionamiento de la do-
minacin social en la zonas del interior:
el corregidor, autoridad espaola a escala
provincial, encargado de administrar
justicia; el curaca, la autoridad corres-
pondiente en la repblica de indios y que
se desempeaba como bisagra entre las
comunidades y la administracin colo-
nial; y el cura que adems de velar por las
almas era propalador de normas y valores
desde el pulpito y el confesionario18. El
indio fue visto como una necesidad para
la explotacin mercantil, el de ser una
gran fuerza de trabajo.
Esta prctica era trada de la tra-
dicin europea en su propio campesi-
nado, pues se estimaba que por muy
atenuada que estuviese la servidumbre,
el campesino no dejaba de estar sujeto
a la jurisdiccin seorial, al diezmo, a
las banalits que instalaciones tcnicas
18 Ibdem, p. 190.
Volumen 18 Diciembre 2015
 Doctrina prctica
como molinos que los seores feudales xistiendo con una economa semifeudal,
tenan en su poder y los campesinos he implantndose adems un patrn
pagaban por el alquiler, y a todos los feudal de explotacin de la tierra. Los
abusos del poder, contra los cuales las conquistadores se repartieron las tierras
autoridades pblicas no los protegan o o haciendas manteniendo la dominacin
los protegan mal, contra una masa rural de las comunidades nativas y moderni-
que formaba la inmensa mayora19. Esta zando la economa agraria con esclavos
misma apreciacin la tiene Avdakov a trados de frica. Esta idea tambin la
analizar el desarrollo del feudalismo en tiene Julio Cotler cuando afirma que la
Inglaterra, ya que la arbitrariedad seo- operacin mercantil y colonial se funda-
rial era prcticamente la norma de las ba en la coaccin y movilizacin forzada
relaciones diarias de la administracin de la mano de obra indgena obligada a
con los siervos y proporcionaba a los se- trabajar en asientos mineros y de cuya
ores considerables ventajas polticas20. produccin el Estado perciba el quinto
Los mineros del Tirol, de Bohemia y de real23. Para garantizar estas formas de
Carintia eran una variedad de campe- explotacin se implant un sistema
sinos dedicados en comn a la horada- jurdico colonial basado en las Leyes de
cin de una montaa, por medio de Indias desde el virreinato, conviviendo
procedimientos ms primitivos, y que con un derecho consuetudinario nativo
sera preciso esperar hasta el siglo xv que no ha sido autrquico y siempre ha
antes de que los capitalistas de las villas estado conectado al derecho dominante.
vecinas los sometieran a su influencia e
intensificaran la extraccin21. Con esto 2.1. Periodo republicano
podemos afirmar pues que el campesina- Con la emancipacin de Espaa
do fue el motor para el desarrollo de un y la configuracin de un estado oligr-
capitalismo mercantil y otro industrial quico sustentado en los hacendados,
por constituir una fuerza importante los caudillos militares, una incipiente
de trabajo. industria manufacturera a principios
La explotacin minera22 se hizo a de siglo, la extraccin del guano, y las
base de mano de obra de los nativos coe- comunidades campesinas convivieron

19 Cfr. Pirenne, Henri, Historia econmica y social
de la Edad Media, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1939, p. 68.
20 Cfr. Avdakov, Polianski y otros, Historia econ-
mica de los pases capitalistas, Grijalbo, Mxico,
1965, p. 175.
21 Cfr. Pirenne, Henri, Historia econmica y social
de la Edad Media, cit., p. 118.
22 La minera fue base del mercantilismo y aorado
por los conquistadores espaoles. Carlos Marx
deca que en la industria extractiva, como las
minas, la materia prima no formaba parte inte-
grante del capital desembolsado, pues el objeto
trabajado no es producto de un trabajo anterior,
sino regalo de la naturaleza (Marx, Carlos, El
capital, t. I, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1945, p. 369).
23 Cfr. Cotler, Julio, Clases, Estado y Nacin en
el Per, Instituto de Estudios Peruanos, 6.a ed.,
Lima, 1992, p. 91.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 433

 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

bajo un paradigma poltico y jurdico uniforme a los recursos y, por supuesto,
mercantilista, que fue quebrado por algunos referentes ideolgicos compo-
emergencia de las Fuerzas Armadas con nentes de la cultura local. As se volvi
el golpe de Estado de 1968 que realiz viable la opcin comunal, dominando
la Reforma Agraria, expropiando los sobre otras dos opciones casero de
latifundios; insertando las cooperativas parceleros o consolidacin de la hacien-
agrarias, avanzando en proceso de mo- da, que fueron las ms importantes
dernizacin forzada del campo. Este en la regin24. Esto a nuestro entender
contexto de revueltas campesinas que no agota el elemento cohesionador de
cuestionaban el sistema de haciendas, y la comunidad campesina siendo la ms
de reparto de la tierra teniendo una alta relevante la relacin con la tierra.
incidencia en los valles de la Convencin
y Lares en el Cusco, bajo el liderazgo de IMPORTANTE
Hugo Blanco en 1962. Al lado de esto
cabe mencionar el inicio de acciones [L]a diferencia entre costumbre y
guerrilleras en 1965 por grupos castristas derecho consuetudinario, similar a
como el Movimiento de Izquierda Re- la concepcin kantiana de la moral
volucionaria y el Ejrcito de Liberacin y del derecho, en la que la primera
es el conjunto de normas internas
Nacional trotskista, que fueron abatidos de cumplimiento que se impone la
rpidamente. persona en su fuero privado, y el
segundo, el derecho, que es el con-
2.2. Las comunidades campesinas en junto de normas externas, y con un
Cajamarca poder para garantizar su cumpli-
miento como la coercin.
Estas han seguido el patrn de
desarrollo de una economa agraria
conectada a una economa mercantil Desde una perspectiva liberal, Jaime
y la extraccin minera en una zona de de Althaus, dice que las comunidades
Cajamarca donde hay yacimientos de campesinas en la sierra son enfocadas
minerales valiosos como el oro. con prejuicio ideolgico, refirindose
a la izquierda, y que esto les impide
En Cajamarca los elementos co- reconocer que las comunidades son
munes que permiten la existencia y asociaciones de pequeos propietarios
permanencia de las Comunidades Cam- que reciben sus tierras en herencia y las
pesinas, se ven incluso en el fenmeno dan a sus hijos de la misma manera, y
de la reinvencin, como cuando en 1962
se instal la comunidad campesina de
Cumbico, y son los siguientes: [] la 24 Urrutia, Jaime, La comunidad campesina
existencia de un sistema de trabajo basa- reinventada: El ejemplo de Cumbico. Cajamar-
ca, en Debate Agrario, ponencia presentada al
do en la organizacin familiar extensa, el Congreso de Etnohistoria, El Quisco, Chile,
consenso sobre la necesidad de un acceso julio de 1993, p. 3.

434 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


que la comunidad existe para fines de
administracin comn de ciertas deci-
siones de siembra en las tierras de secano
y para las obras comunales, pero no para
la propiedad de la tierra agrcola25. La
historia ancestral de las comunidades
campesinas ha sido subsistir en base a la
tierra, y colateralmente la ganadera. Se
han vinculado como fuerza de trabajo a
la economa mercantil como la extrac-
cin minera.
2.3. Comunidad campesina y derecho
El derecho se ha mantenido en estas
comunidades basada en sus costumbres
y bajo el paradigma de proteccin de la
colectividad y sujecin del individuo a
esta; pero articulada al sistema jurdico
oficial de cuya sujecin no ha escapado.
En la historia del derecho, estudio-
sos como Basadre han afirmado que a
las normas de las sociedades incipientes
o primitivas, no habra que llamarlas
leyes sino costumbres, y que las cos-
tumbres fijas, esto es que se mantienen
en el tiempo y generalmente seguidas
o aceptadas por la comunidad, no se
distinguen en realidad de las leyes. El
derecho romano aparece mucho antes de
la Ley de las Doce Tablas y en el derecho
consuetudinario se basan gran cantidad
de derechos histricos y actuales como
el ingls26. Con esto podemos establecer
que el derecho no hay que confundirlo
25 Cfr. De Althaus, Jaime, La revolucin capitalista
en el Per, Fondo de Cultura Econmica, Lima,
2007, p. 57.
26 Basadre, Jorge, Historia del derecho peruano,
San Marcos, Lima, 1997, p. 51.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
con la forma escrita, sino en el ejercicio
de la coercin para su cumplimiento.
Se ha dicho, de parte de socilogos y
antroplogos, que las comunidades nati-
vas en cuanto a sus relaciones sociales tie-
nen un control social basado en el dere-
cho consuetudinario, el cual se sustenta
en la costumbre al ser prcticas sociales
aceptadas como derecho. En el mbito
internacional donde prima como fuente
de derecho la costumbre, se estima por
ejemplo que esta requiere la presencia de
dos elementos, la prctica estatal (usus) y
la creencia de que esa prctica se exige, se
prohbe o se permite, segn la ndole de
la norma, como derecho (opinio juris sive
necessitatis)27. Sin embargo, el factor para
que se le considere derecho y deje de ser
solo costumbre, es el cumplimiento de
las obligaciones establecidas, mediante
la coercin.
Respecto de la distincin entre
costumbre y derecho consuetudinario
Kning, citado por Basadre, sealaba
que en los pueblos primitivos pueden
llamarse costumbres jurdicas a todas
aquellas de las cuales en etapas ms
avanzadas se han desarrollado normas de
derecho. L. Adam dice que la lnea divi-
soria entre estas, se encuentra en el prin-
cipio de relevancia. Aquellas costumbres
cuyo cumplimiento es exigido por una
necesidad social, real o imaginaria,
dentro de una obligatoriedad concreta,
son de hecho jurdicas. Malinowski
27 Henckaerts, Jean-Marie y Louise Doswald-
Beck, El derecho internacional humanitario
consuetudinario, vol. I, Ginebra, 2007, p. xxxvi.
Actualidad Penal 435
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

distingue entre normas y costumbres configura en mentalidades ya estructu-
indicando que la primera necesita una radas por el esquema jurdico occidental,
especie de poder pblico que obliga al para lo cual es necesaria una perspectiva
acatamiento de acuerdo con la opinin intercultural que abarque desde lo eco-
general28. Con esto establecemos la nmico y tcnico hasta lo lingstico y
diferencia entre costumbre y derecho religioso: en el derecho compatibilizar al
consuetudinario, similar a la concepcin derecho consuetudinario con el derecho
kantiana de la moral y del derecho, en la positivo30. Esta apreciacin tiene un
que la primera es el conjunto de normas punto de vista relativista, el derecho
internas de cumplimiento que se impo- se concibe desde donde se le mire, que
ne la persona en su fuero privado, y el si bien tiene sentido como dato de la
segundo, el derecho, que es elconjunto realidad, desde los valores consensuados
de normas externas, y con un poder universalmente tiene problemas que
para garantizar su cumplimiento como deben ser afrontados cuando se evalan
la coercin. las formas de sanciones que se aplican
Basadre reconoce un derecho in- en las rondas campesinas, sobre todo el
dgena que se mantiene vinculado al uso de la coercin.
derecho colonial con carcter consue- Un estudio del lenguaje y los
tudinario y que permaneci durante la conflictos intertnicos en el derecho
Colonia bajo tres formas: 1) la influencia consuetudinario y el derecho positivo,
indgena en la legislacin como la mita; considerado este ltimo como el derecho
2) la facultad para que funcionasen los nacional mayoritario, destaca que hay
usos indgenas no opuestos a la legis- dos grupos, uno dominante (en Am-
lacin o a la religin catlica; y 3) la rica Latina de naturaleza romanstica
vigencia de las costumbres indgenas o continental) y otro subalterno como
en contra de la ley, en lo referido a son los pueblos indgenas no integra-
propiedad, derecho familiar29. Por las dos al Estado, pero reconocidos a nivel
necesidades del modelo colonial de Constitucional, sin apoyo ni amparo a
dominacin se mantuvo la presencia de considerar, explorando la doble relacin
sistemas jurdicos comunales siempre entre el derecho consuetudinario y el
que no interfiriese con los intereses de otro nacional (mayoritario) teniendo el
las clases en el poder. lenguaje para su estudio y aplicacin31.
La idea del derecho consuetudina- Esta observacin es atinada, el tema es
rio, seala Sagstegui, es que esta se
30 Sagstegui Urteaga, Pedro, Derecho con-
suetudinario andino-necesidad de su estudio
28 Basadre, Jorge, Historia del derecho peruano, por investigadores jurdicos y aplicaciones,
cit., p. 51. Lima, 2010, p. 4. Versin en lnea: <http://bit.
29 Basadre, Jorge, Historia del derecho peruano, ly/1NRa7Ty>.
cit., p. 273. 31 Ibdem, p. 5.

436 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015

 Doctrina prctica
el paradigma que se debe adoptar en el llos Reyes dejarlo usar a cada Nacin
caso de problemas del sistema oficial con como lo tenan en su antigedad33. Esta
la justicia campesina. misma lgica fue seguida por la adminis-
tracin colonial con el derecho indgena.
IMPORTANTE Las rondas campesinas como una
de las expresiones de la justicia comunal,
[L]as rondas campesinas forman nacen tal como las conocemos ahora en
parte de un sistema comunal pro-
pio y constituyen una forma de Chota, en 1976 para proteger la seguri-
autoridad comunal en los lugares dad de los miembros de las comunidades
o espacios rurales del pas en que ejerciendo jurisdiccin y combatir el abi-
existen estn o no integradas a geato pues siendo una economa basada
comunidades campesinas y nativas en el agro, tambin desarrolla ganadera
preexistentes. bsicamente para fines de subsistencia,
en principio, y en segundo plano para
El derecho consuetudinario ha el comercio. Esta jurisdiccin ha sido
mantenido su vigencia incluso desde el una alternativa a la ausencia del Estado,
dominio inca, pues como anota Basadre incapaz de garantizar la modernizacin
quien reconoce un derecho generado a del campo.
partir del Estado incaico, que elaborada Investigadores como Franco Valdi-
la ley para aplicarla tenan que abarcar via conciben las rondas como fenme-
sus dominios como Per, Colombia, nos del mundo rural y que en Cajamarca
Ecuador, Bolivia, Chile y Argentina. la ronda campesina autnoma, se form
En estos territorios, al existir ncleos en los caseros. Estas rondas constituyen
de poblacin tambin haba costumbres la autoridad comunal para el gobierno
establecidas, como derecho local32. Es local, la administracin de justicia,
decir que el sistema poltico y jurdico el desarrollo local, la interpretacin y
que signific el imperio de los Incas se la interlocucin con el Estado (fun-
reconocieron estos derechos locales, lo ciones que cumplen las comunidades
que fue advertido ya por Garcilaso de la campesinas)34.
Vega cuando dije que el Inca Pachacutec
orden muchas leyes y fueron parti- Las rondas, en manos del cam-
culares, arrimndose a las costumbres pesinado, nacieron para defender a la
antiguas de aquellas provincias donde se poblacin del abigeato, darle bienestar
haban de guardar, porque todo lo que y organizarse polticamente por el dbil
no era contra su idolatra, ni contra las
leyes comunes, tuvieron por bien aque- 33 Garcilaso De La Vega, citado por Basadre,
Jorge, Historia del derecho peruano, cit., p. 82.
34 Valdivia, Franco, y otros, Las mujeres en la
32 Basadre, Jorge, Historia del derecho peruano, justicia comunitaria: vctimas, sujetos y actores,
cit., p. 80. IDL, Lima, 2009, p. 42.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 437

 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

control de la autoridad central. Esto las expectativas en mayor acceso de las
porque los campesinos estaban cansados masas a la informacin, la urbanizacin
de la ineficiente burocracia urbana. Ade- sin industrializacin y una crisis eco-
ms del incremento de robos, donde la nmica sin precedentes. Un Estado en
prdida de una mula, un vacuno o una crisis incapaz para responder a la presin
oveja es un gran golpe por la pobreza de las necesidades de las masas casi sin
que existe, sumado a que la polica en el interlocutor, con un serio vaco de poder
campo era escasa y corrupta, los campe- y legitimidad, que enfrenta a un pueblo
sinos se sentan frustrados del alto grado que cuestiona y desarrolla creativamente
de absolucin de los pocos ladrones que mltiples estrategias de supervivencia y
eran arrestados35. acomodo, contestando y rebasando el
Las rondas se convirtieron en orga- orden establecido, la norma, lo legal,
nizacin de defensa de los intereses de la lo oficial, lo formal37. Este fenmeno,
poblacin rural frente a la poca o nula si bien urbano, se va a asentar en los
presencia del Estado oficial. Aunque de bolsones de migrantes que han prove-
Althaus afirma que las rondas campesi- nido de las reas rurales, cargando, su
nas controladas por la izquierda dentro idiosincrasia, costumbres, organizacin
de un esquema clasista y revolucionario, comunitaria, etc.
en contra de la minera, no han colabo- La presin de los ciudadanos sobre
rado con la polica y el sistema nacional la estructura del Estado, para obtener
sino han ido contra ellos36. una mayor participacin en los asun-
tos nacionales y en los beneficios de
2.4. Ausencia del Estado la modernidad, se opone a la rigidez
Se ha justificado la relevancia de excluyente del aparato institucional
la justicia comunal en la ausencia del y su ordenamiento jurdico, y a la
Estado oficial, en sus funciones de ad- inadecuacin del sistema a las nuevas
ministracin de justicia. Este fenmeno circunstancias. En este enfrentamiento
no solo incluye a las zonas rurales sino las estructuras de la cultura, la sociedad
a las urbanas. Matos Mar deca que la y el Estado resultan desbordadas y se
crisis actual, refirindose al contexto revelan obsoletas. El desborde generali-
estudiado desde 1976 al 2000, que no zado se expresa as bajo las formas de una
era coyuntural, sino estructural pues implcita desobediencia civil de las masas
se estaba ante un inslito proceso de en ascenso que se limitan por ahora al
modernizacin producido por el cre- cuestionamiento pacfico de la ley en los
cimiento demogrfico, la explosin de vacos de poder generado por la crisis
econmica y la violencia gubernamental
35 Valdivia, Franco, y otros, loc. cit.
36 De Althaus, Jaime, La revolucin capitalista en 37 Matos Mar, Jos, Desborde popular y crisis del
el Per, cit., p. 198. Estado, cit., p. 22.

438 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015

 Doctrina prctica
que derivan a la violencia cada vez que sido estudiado por Hernando de Soto,
el Estado y la institucionalidad intenta quien afirma que haba una revolucin
recuperar el control mediante el uso de silenciosa frente a la crisis de un Estado
la fuerza38. Esta es una de las causas que mercantilista, representado por peque-
trasladadas al campo hacen que ante el os empresarios al margen de la ley,
vaco del Estado, o su inoperancia, las asociaciones de migrantes, asentamien-
masas campesinas retornen sus antiguas tos humanos formados por invasiones,
formas de administrar justicia. que ante la ineficiencia del Estado ha
Desde su opcin liberal, Althaus desarrollado un conjunto de criterios
afirma que lo que haba fallado en su para administrar la justicia penal. Se
misin integradora de los peruanos, aplica una pena a los delincuentes co-
no fue el mercado, sino el Estado, que munes con apaleamiento, desnudez,
ha sido clamorosamente ineficaz en su enterramiento o expulsin40 lo que nos
misin redistributiva. La psima calidad recuerda el ejercicio de la violencia en
de la educacin pblica, la superposicin las rondas campesinas seriamente cues-
e inutilidad de los programas sociales, la tionada desde un paradigma liberal de
justicia que tarda o no llega, el retraso del los derechos humanos.
agua potable, aun en manos del Estado, Este fenmeno de justicia alterna-
en comparacin con el avance de los tiva, no oficial o informal ha sido abor-
servicios privatizados que han ampliado dado por Boaventura de Sousa, y que
significativamente su cobertura, y la estima es parte de la crisis del paradigma
lentitud en la construccin de infraes- de la modernidad, y le ha denominado
tructura, constituyen un lastre para lospluralismo jurdico. Este concepto se
procesos de inclusin y de reduccin de origin a finales del siglo xix en la
la pobreza, y que en esos temas se debafilosofa jurdica antipositivista europea
introducir cambios para que la revolu- como una reaccin contra la reduccin
cin capitalista termine de incorporar del derecho al derecho estatal llevada a
al pas entero39. cabo por el movimiento de codificacin
De estos razonamientos viene el y elaborada por el positivismo jurdico,
fenmeno que se le ha llamado informal, recogido por los trabajos de Ehrlich,
que est constituido por el desarrollo 1936; Bobbio, 1942;41Del Vecchio, 1957
de economas subterrneas, y formas y Carbonnier, 1979 .
de administracin de justicia distinta
al del Per oficial. Este fenmeno ha 40 De Soto, Hernando, El otro Sendero. Una res-
puesta econmica a la violencia, Norma, Lima,
2010, p. 57.
38 Matos Mar, Jos, Desborde popular y crisis del 41 Boaventura De Sousa, Santos, Sociologa
Estado, cit., p. 22. jurdica crtica. Para un nuevo sentido comn
39 De Althaus, Jaime, La revolucin capitalista en en el derecho, ILSA, Coleccin En clave de Sur
el Per, cit., p. 29. Bogot, 2009, p. 61.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 439

 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
IMPORTANTE
Las comunidades campesinas no
son pueblos aislados, desconecta-
dos; por lo tanto, les es exigible el
respeto de los derechos humanos
que tienen alcance universal.
A despecho de lo que dice Boa-
ventura de Sousa sobre el pluralismo
jurdico que el identifica en las favelas42
de Brasil y la crisis de validez universal
del paradigma jurdico liberal; en las
comunidades campesinas y las rondas de
Cajamarca se ha mantenido un derecho
consuetudinario, y que aun si super-
vive, el cual estar bajo la sombra del
sistema jurdico oficial que ha regulado
legalmente sus modos de conformacin,
ha reconocido las rondas y la justicia
comunal; pero le ha impuesto lmites:
la proteccin de los derechos humanos,
segn el Acuerdo Plenario N. 1-2009/
CJ-116; ya que no son aceptables las
prcticas como los azotes, la falta de
abogados o defensores, los linchamien-
tos, la disciplina de masas (Gitlitz se
refiere a esta metodologa en las que
azotan al sentenciado dos latigazos por
cada persona, si son 100 entonces el
condenado recibe 200 azotes, con lo cual
esto se convierte en una tortura). Frente 3. Marco normativo
a esto nos aventuramos a predecir que
con una modernizacin real del campo,
do Plenario N. 1-2009/CJ-116
el 13 de noviembre de 2009, para
42 Es el nombre adoptado por los asentamientos establecer reglas jurdicas respecto de
informales, con carencia de infraestructura
bsica, similar a los asentamientos humanos o
pueblos jvenes en Per. El nombre deriva de
una planta Faveila.
440 Instituto Pacfico
integrando las economas, y la presta-
cin de servicios en salud, educacin,
y la misma justicia de parte del Estado,
en el futuro har que esta disminuya
su radio de accin, si es que no tiende
a su desaparicin, aunque es honesto
reconocer que se ha adaptado a sistemas
jurdicos que han desaparecido durante
su historia, el inca y el colonial. En el
caso del imperio inca, se tiene que en la
experiencia cotidiana del poblador an-
dino, el imperio incaico haba sido real-
mente desptico y dominador. En 1560
el recuerdo de los incas estaba asociado
todava a las guerras, la sujecin forzosa
de los yanaconas para trabajar las tierras
de la aristocracia cusquea, el traslado
masivo de poblaciones bajo el sistema
de mitimaes. Los campesinos del ro
Pampas fueron precisamente vctimas
de esta modalidad de desarraigo. Es por
esto que algunos grupos tnicos, como la
etnia Huanca en la sierra central, vieron
a los espaoles como liberadores de la
opresin cusquea; pero poco tiempo
despus, se desilusionaron ya que las
atrocidades de la conquista no hicieron
olvidar fcilmente las incaicas43. De all
que la adaptacin es otro elemento de
su carcter.
La Corte Suprema dict el Acuer-
43 Flores Galindo, Alberto, Buscando un inca.
Identidad y utopa en los andes, cit., p. 38.
Volumen 18 Diciembre 2015

la actuacin de las rondas campesinas
o comunales en su ejercicio de funcin
jurisdiccional, que generaba no pocos
choques con el Poder Judicial, pues los
lderes y miembros de estas organiza-
ciones han sido sometidos a procesos
penales por delitos de secuestro, lesiones,
extorsin, homicidio y usurpacin de
autoridad. Como afirma Gitlitz ha sido
una exigencia de las rondas, administrar
su derecho y no ser procesadas por ello44.
Y esta es una peticin a estudiar en el
Acuerdo Plenario N. 1-2009/CJ-116,
que en su fundamento jurdico fij un
marco legal en los artculos 2.19, 89 y
149 de la Constitucin, el Convenio N.
169 de la Organizacin Internacional
del Trabajo sobre pueblos indgenas y
tribales en pases independientes, del
27 de junio de 1989, aprobado por
Resolucin Legislativa N. 26253, del
5 de diciembre de 1993, as como en
particular los artculos 14, 15, 20.8,
21, 45.2 y 46.8 y 11 del Cdigo Penal.
El pleno de jueces supremos advir-
ti dos datos importantes: 1) con gran
frecuencia la conducta penal atribuida a
quienes integran las rondas campesinas
se desarrolla en un mbito rural, aunque
en no pocos casos siendo rurales en
reas colindantes o de fcil comunica-
cin y acceso con zonas urbanas donde
ejercen jurisdiccin los jueces del Poder
Judicial; y, 2) los delitos imputados, se
refieren a tipologas donde la violencia
44 Gitlitz, John S., Administrando justicia al
margen del Estado. Las rondas campesinas de
Cajamarca, Instituto de Estudios Peruanos,
2013, p. 273.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
y la coaccin son medios comunes de
comisin, los cuales por su naturaleza
tienen en la legislacin vigente penas
muy altas.
La discusin en el seno de la ms
alta jerarqua del poder judicial fue en
razn de la disparidad de enfoques en la
judicatura frente a la justicia campesina
o comunal.
Un aspecto enfatizado por los
jueces supremos fue que la Constitu-
cin reconoce como derecho individual
de mxima relevancia normativa la iden-
tidad tnica y cultural de las personas,
as como protege la pluralidad tnica y
cultural de la Nacin (art. 2.19). Adems
se afirman dos derechos fundamentales
colectivos: el derecho a la identidad cul-
tural de las comunidades campesinas y
nativas, y a su existencia legal, personera
jurdica y autonoma dentro de la ley
(art. 89); y el derecho de una jurisdic-
cin especial comunal respecto de los
hechos ocurridos dentro del mbito te-
rritorial de las comunidades campesinas
y nativas de conformidad con el derecho
consuetudinario, siempre que no violen
los derechos fundamentales de la perso-
na (art. 149). El reconocimiento de la
referida jurisdiccin es el desarrollo del
principio de pluralidad tnica y cultural
sancionado por el artculo 2.19 de la Ley
Fundamental45.
Como premisas normativas desde
una perspectiva de sistematizacin e
integracin, la Corte Suprema seala
45 Acuerdo Plenario N. 1-2009/CJ-116, f. j. n.
6.
Actualidad Penal 441
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

que es necesario el aporte del Convenio gicos, la pluralidad cultural en la que
sobre pueblos indgenas y tribales 1989 convivimos, como se refera Jos Mara
del 27 de junio de ese ao, aprobado Arguedas en su novela Todas las Sangres.
por Resolucin Legislativa N. 26253, La Corte Suprema afirma que la diver-
del 5 de diciembre de 1993, y de la sidad cultural del Per est plenamente
Declaracin de Naciones Unidas sobre reconocida por la Constitucin y que
los derechos de los pueblos indgenas, ninguna persona puede ser discrimina-
aprobada por la Asamblea General el 13 da por razn de su cultura, con todo lo
de setiembre de 2007. El propsito del que ello representa en cuanto principio
Convenio, y tambin de la Declaracin, superior del ordenamiento jurdico
es garantizar el respeto tanto del derecho nacional. Enfatiza que el derecho con-
de esos pueblos a su identidad social y suetudinario como sistema normativo
cultural, sus costumbres y tradiciones, propio, entendido como conjunto de
y sus instituciones (art. 2.b del Conve- normas y potestad de regulacin propia
nio, art. 5 de la Declaracin), como el como de la organizacin autnoma de
derecho individual de sus miembros a sus instituciones para la decisin de los
participar en esta forma de vida sin dis- asuntos que reclaman la intervencin de
criminaciones. La Declaracin estipula, la jurisdiccin comunal, es validada por
con toda precisin, que tienen derecho las norma descrita en artculo 149 de la
a promover, desarrollar y mantener sus Constitucin, a la que, sin embargo, se
estructuras, instituciones y sus propias le fija una limitacin material relevante
costumbres, espiritualidad, tradiciones, y que es la interdiccin de vulneracin
procedimientos, prcticas y, cuando de los derechos fundamentales, al punto
existan, costumbres o sistemas jurdicos, que dispone la necesaria coordinacin
de conformidad con las normas interna- con las estructuras estatales en materia
cionales de derechos humanos (art. 34). de imparticin de justicia. De all que
El Convenio, tiene expuesto el Tribunal advirtamos que la riqueza de la nacin
Constitucional, viene a complementar peruana sea su heterogeneidad, o la
normativa e interpretativamente las unidad en la diversidad.
clusulas constitucionales sobre pueblos
indgenas que, a su vez, concretizan los 3.2. Las rondas campesinas como juris-
derechos fundamentales y las garantas diccin
institucionales de los pueblos indgenas Los jueces supremos, en el Acuerdo
y sus integrantes (STC N. 3343-2007- Plenario N. 1-2009/CJ-116, f. j. n.
PA/TC, caso Bustamante Johnson, f. j. 7, hacen un recorrido constitucional y
n. 31). legislativo sobre las rondas campesinas,
con la finalidad de establecer si estas son
3.1. Pluralidad cultural
o no sujetos colectivos titulares del dere-
Es ampliamente reconocido en cho de ejercicio de funciones jurisdiccio-
los estudios sociolgicos o antropol- nales en su mbito territorial, y estiman

442 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


que, conforme al art. 149 de la Constitu-
cin, las rondas campesinas forman parte
de un sistema comunal propio y consti-
tuyen una forma de autoridad comunal
en los lugares o espacios rurales del pas
en que existen estn o no integradas
a comunidades campesinas y nativas
preexistentes. Las rondas campesinas,
que se inscriben dentro del contexto de
las formas tradicionales de organizacin
comunitaria y de los valores andinos de
solidaridad, trabajo comunal e idea del
progreso, han asumido diversos roles
como seguridad y desarrollo y tambin
los vinculados al control penal en tanto
aplican las normas del derecho consue-
tudinario que les corresponda y expresen
su identidad cultural.
Continan los jueces supremos
precisando que los integrantes de las
rondas campesinas cumplen con el re-
quisito de pertenecer a un grupo cultural
y tnico particularizado; que, desde una
perspectiva subjetiva, tienen conciencia
tnica o identidad cultural pues afirman
rasgos comunes y se diferencian de otros
grupos humanos y; que sienten que su
comportamiento se acomoda al sistema
de valores y a las normas de su grupo so-
cial ya que su conducta observable refleja 3.3. Alcance de la jurisdiccin especial
necesidad de identidad y de pertenencia.
Afirman que desde la perspectiva
objetiva, como elementos materiales,
comparten un sistema de valores, en
especial instituciones y comportamien- de las rondas campesinas por delitos,
tos colectivos, formas de control social debe establecerse si es aplicable el
y procedimientos de actuacin propios
que los distinguen de otros colectivos so- 46 Taruffo, Michele, La prueba, Marcial Pons,
ciales su existencia tiene una vocacin
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
de permanencia. Son expresiones del
mundo rural de algunos sectores de la
poblacin rural en mbitos geogrficos
ms o menos focalizados, tienen ca-
ractersticas comunes en su organizacin,
siguen determinadas tradiciones y reac-
cionan ante las amenazas a su entorno
con ciertos patrones comunes orga-
nizan de cierto modo la vida en el cam-
po, y han definido aun cuando con
relativa heterogeneidad las medidas
y procedimientos correspondientes ba-
sados en sus particulares concepciones.
El acuerdo plenario fija como regla
que el juez debe identificar con absoluta
rigurosidad, caso por caso y no dar por
sentada la existencia de estos elementos
en los asuntos de su competencia, obvia-
mente con ayuda pericial que ilustra o
auxilia, pero no define; ofrece al juzgador
toda la informacin tcnica y cientfica
necesaria para resolver el caso46; pues, lo
que el Estado democrtico reconoce es
una organizacin o institucin determi-
nada y el ejercicio legtimo del derecho
consuetudinario normas vigentes y
vlidas para el grupo social, en el marco
de su referente cultural.
comunal-rondera. Regla jurdica para
la aplicacin de justicia comunal
El acuerdo plenario seala que
ante la imputacin contra integrantes
Madrid, 2008, p. 90.
Actualidad Penal 443
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

artculo 149 de la Constitucin. Si el campesinas asumen funciones ju-
reconocimiento de una jurisdiccin risdiccionales para la solucin de
especial comunal constituye un lmite los conflictos. Ellas cuentan con
objetivo a la jurisdiccin penal ordina- la necesaria organizacin, con el
ria. Esto conlleva, segn este acuerdo, a reconocimiento comunitario y con
establecer si es que la justicia comunal capacidad de control social.
o campesina tiene autonoma frente al C. Elemento normativo. Existencia de
Estado oficial, lo que no es as, dada la un sistema jurdico propio, de un
manera como se le fijan los lmites a derecho consuetudinario que com-
aquella, por lo que tenemos que con- prenda normas tradicionales, tanto
cluir que la jurisdiccin campesina, materiales como procesales, y que
aun cuando haya sido reconocida por sern aplicadas por las autoridades de
el Estado, se sujeta a los lmites que este las rondas campesinas. Esas normas,
le impone, de all que no es autnoma en todo caso y como perspectiva
sino subordinada. Esta es una de las central de su aceptabilidad jurdica,
caractersticas que podemos establecer han de tener como fundamento y
sobre la justicia comunal.
lmite la proteccin de la cultura
comunitaria, asegurar su manteni-
IMPORTANTE miento y prevenir las amenazas a su
supervivencia.
[L]a jurisdiccin campesina, aun
cuando haya sido reconocida por el D. Elemento geogrfico. Las funciones
Estado, se sujeta a los lmites que jurisdiccionales, que determinan la
este le impone, de all que no es au- aplicacin de la norma tradicional, se
tnoma sino subordinada. ejercen dentro del mbito territorial
de la respectiva ronda campesina.
La Corte Suprema, a pesar del dis- El lugar de comisin del hecho,
curso de reconocimiento de la identidad determinante de la aplicacin de la
tnica, fija los parmetros de esta justicia norma tradicional, es esencial para el
campesina de la siguiente forma: reconocimiento constitucional de la
A. Elemento humano. Existencia de respectiva funcin jurisdiccional de
un grupo diferenciable por su origen la ronda campesina: las conductas
tnico o cultural y por la persistencia juzgadas han de ocurrir en el terri-
diferenciada de su identidad cultural. torio de esta.
Las rondas campesinas tienen este Si se verifican estos elementos esta-
atributo socio cultural. mos ante la jurisdiccin especial comu-
B. Elemento orgnico. Existencia de nal. Sin embargo, debe constatarse un
autoridades tradicionales que ejer- ltimo requisito que artificialmente
zan una funcin de control social le ha incorporado la Corte Supre-
en sus comunidades. Las rondas ma a la jurisdiccin comunal, y es

444 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


el llamado factor de congruencia47
que consiste que en que el derecho
consuetudinario que debe aplicar las
rondas campesinas no puede vulnerar los
derechos fundamentales de la persona pues
es una condicin de legitimidad y lmite
material para el ejercicio de la funcin
jurisdiccional especial comunal-ronderil.48
Obviamente, no pocas veces la forma de
administrar justicia campesina ha estado
en consonancia con esta perspectiva,
que viene del paradigma liberal de los
47 En el Acuerdo Plenario N. 1-2009/Cj-116, f.
j. n. 11, se desarrolla este factor de congruencia
con mayor amplitud y que [] exige que la
actuacin de las Rondas Campesinas, basadas
en su derecho consuetudinario, no vulnere el
ncleo esencial de los derechos fundamentales
se trata de aquellos derechos fundamentales en
los que existe suficiente consenso intercultural,
entendiendo por tales, como pauta general, los
derechos fundamentales que no pueden derogarse
ni siquiera en situaciones de mximo conflicto
o estados de excepcin. La premisa es que los
derechos fundamentales vinculados a la actuacin
de las Rondas Campesinas y de sus integrantes,
en este caso el derecho a la identidad tnica y
cultural y el derecho colectivo al ejercicio de
la jurisdiccin especial, nunca se reconocen de
manera absoluta, y que existen otros derechos
individuales y colectivos con los cuales deben
ponderarse los derechos fundamentales antes
citados [] Entre los derechos fundamentales
[] inderogables [] la vida, la dignidad hu-
mana, la prohibicin de torturas, de penas y de
tratos inhumanos, humillantes o degradantes, la
prohibicin de la esclavitud y de la servidumbre,
la legalidad del proceso, de los delitos y de las
penas bajo la nocin bsica de previsibilidad
para evitar vulnerar el derecho a la autonoma
cultural (Sentencia de la Corte Constitucional
de Colombia T-349, del 8 de agosto de 1996)
[].
48 Acuerdo Plenario N. 1-2009/Cj-116, f. j. n.
9.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
derechos humanos, sino la particular
manera como entienden el procedimien-
to investigatorio, y la sancin la justicia
campesina.
4. Anlisis del problema a la luz de los
antecedentes y el marco normativo
La dominacin inca-colonial lo fue
en niveles polticos, econmicos y jurdi-
cos de las comunidades que se encontra-
ron en sus territorios. Enfatizamos que,
tambin lo fue en el plano jurdico, en
el que si bien coexista el sistema oficial
con las formas consuetudinarias andinas,
estas siempre estuvieron subordinadas a
la jurisdiccin dominante. Este fenme-
no se ha dado tambin durante la poca
republicana. El impacto del sistema jur-
dico lo constata Vctor Andrs Belaunde
cuando dice que hubo una violenta
transformacin de la propiedad comunal
en individual hecha por los decretos de
Simn Bolvar quien se inspir a su vez
en las Cortes de Cdiz, y que influy en
el despojo a los indgenas de sus tierras
y acentu el latifundio. Por eso propuso
la necesidad de mantener la solucin del
doctor Villarn de reconocer personera
jurdica a las comunidades existentes que
las defienda y proteja. La visin paterna-
lista de Belaunde justificaba que tambin
se le otorgue a la propiedad indgena
el carcter de inalienable para evitar
que el campesino, en su ignorancia, las
venda a un precio vil49. Esto reconoce la
existencia de un orden jurdico que va
49 Belaunde, Vctor Andrs, La realidad nacional,
Cantabria, Lima, 2010, pp. 167-169.
Actualidad Penal 445
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

ms all del derecho consuetudinario de La justicia campesina se basa en su
los campesinos que los subordina, los derecho consuetudinario, que adquiere
limita, los orienta. este carcter porque emplea sistemas de
coercin o de violencia organizada a
Este dominio del orden jurdico travs de las asambleas comunales que
oficial se encuentra en el entendimiento hacen labores de investigacin, juzga-
de los que administran la justicia comu- miento y ejecucin. Cuando dentro del
nal, ya que en casos graves sometidos a paradigma jurdico de los derechos hu-
su jurisdiccin, si haba una decisin o manos entra en conflicto puede deberse
un acuerdo conciliatorio entre las partes, a supuestos que ha sealado la Corte
esto pasaba por el compromiso de no Suprema, en aras de entender mejor
informar a las autoridades del proble- el factor de congruencia que no podra
ma sucedido, e iba de la mano con la darse o cumplirse, incluso con la acep-
finalidad de asegurar la armona comu- tacin por el derecho consuetudinario
nitaria y por el otro evitar el ingreso del y en la justicia comunal. Estos son los
Estado en este mbito, puesto que en su actos que habilitan la intervencin del
entender, eran conscientes que estaban derecho penal y excluyen la justicia
campesina, y en concreto la jurisdiccin
en una situacin de encubrimiento de-
ejercida por las rondas como expresin
lictivo por lo menos. Es decir, el temor de dicha justicia:
de ser procesados por el Estado oficial,
de all tenemos que la justicia comunal Privaciones de libertad sin causa y
tiene el carcter de subordinacin frente motivo razonable plenamente
arbitrarias y al margen del control
al Estado.
tpicamente ronderil.
Si bien existen dos mundos ju- Agresiones irrazonables o injustifica-
rdicos paralelos, estos se encuentran das a las personas cuando son inter-
integrados al sistema oficial, de all venidas o detenidas por los ronderos.
que la Constitucin afirme dos dere- Violencia, amenazas o humillaciones
chos fundamentales colectivos de las para que declaren en uno u otro
comunidades campesinas y nativas: sentido.
(i) el derecho a la identidad cultural a Juzgamientos sin un mnimo de
su existencia legal, personera jurdica posibilidades para ejercer la defensa
y autonoma dentro de la ley; y (ii) el lo que equivale, prcticamente, a
derecho de una jurisdiccin especial un linchamiento.
comunal respecto de los hechos ocu- La aplicacin de sanciones no con-
rridos dentro del mbito territorial de minadas por el derecho consuetudi-
aquellas, siempre que no violen los nario.
derechos fundamentales de la persona, Las penas de violencia fsica extre-
es all cuando ingresa a ejercer jurisdic- ma tales como lesiones graves,
cin el Poder Judicial. mutilaciones entre otras.

446 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


JOS MATOS MAR dice:
El encuentro en-
tre la sociedad an-
dina y los conquis-
tadores espaoles
estableci una rela-
cin de domina-
cin-subordina-
cin entre dos culturas, dos pueblos y
dos economas diferentes [] Por la
ndole misma de la conquista la he-
rencia andina qued marginada.
Estos actos violatorios no pueden
justificarse; pero hay que tratar de com-
prenderlos. Desde una perspectiva jur-
dica, este enfoque proviene de las formas
como ancestralmente las comunidades
indgenas ejercieron su justicia. Las penas
ms importantes para los incas fueron la
de muerte, las corporales, las de privacin
de libertad, las penas econmicas y las
penas de honor50. La pena de muerte
poda adoptar la forma de decapitacin,
hoguera, horca, incineracin del cadver,
descuartizamiento, emparedamiento,
despeamiento, apedreamiento, flecha-
miento, etc. Provenan del derecho de
los incas51. Los castigos corporales eran
el tormento, la flagelacin y la paliza que
son castigos subsidiarios incluso con la
muerte. Segn el cronista Guamn Poma
de Ayala los azotes eran la sancin para
los mentirosos, los perjuros, los sucios,
los jugadores y los desobedientes y mal-
50 Basadre, Jorge, Historia del derecho peruano,
cit., p. 204.
51 Ibdem, p. 205.
Volumen 18 Diciembre 2015
Doctrina prctica
criados52. De all que se afirme que el
problema es establecer la manera cmo
los campesinos entienden los derechos
humanos. Un compromiso con los dere-
chos humanos no es parte de su tradicin
cultural y si bien los campesinos han
hablado siempre de su opresin y en la
lucha han aludido derechos estos han
sido concebidos tradicionalmente ms en
trminos comunales que individuales53.
Cuando se cruza esta frontera de
los derechos humanos, el Poder Judi-
cial puede iniciar el procesamiento de
ronderos, y la Corte Suprema ha fijado
como procedimiento que un primer
paso a seguir, es determinar como ele-
mento objetivo, que el procesado sea un
rondero y la conducta juzgada tiene que
haber sucedido en el mbito geogrfico
de actuacin de la respectiva ronda
campesina. Como segundo paso se rea-
lizar la prueba de la costumbre, esto es,
que es necesario establecer la existencia
de una concreta norma tradicional que
incluya la conducta juzgada por la ronda
campesina, y que solo podr comprender
la defensa y proteccin de los intereses
comunales o de un miembro de la co-
munidad donde acta esta campesina.
Con relacin a la presunta vctima, si
esta pertenece tambin a la comunidad
y los hechos guardan relacin con la
cosmovisin y la cultura rondera, en-
tonces se trata de conflictos puramente
internos de las rondas campesinas y cabe
52 Ibdem, p. 205.
53 Gitlitz, John S., Administrando justicia al
margen del Estado. Las rondas campesinas de
Cajamarca, cit., p. 292.
Actualidad Penal 447
 Actualidad

Penal Criminologa / Poltica Criminal

afirmar la legitimidad constitucional de de acceder al conocimiento de forma
esa conducta y la exclusin del derecho ilimitada. Las comunidades campesinas
penal siempre que los actos cometidos no no son pueblos aislados o desconectados,
vulneren los derechos fundamentales o por lo tanto, les es exigible el respeto
el factor de congruencia. de los derechos humanos que tienen
El Acuerdo Plenario N. 1-2009/ alcance universal, de all que estas orga-
CJ-116, desde la casustica, advierte nizaciones tienen como plataforma que
que en el caso de ronderos es de muy se no se les procese como consecuencia
difcil concurrencia de errores de tipo de ejercitar la jurisdiccin comunal. De
condicionado culturalmente, y ya no esto inferimos que tienen la capacidad
entraa un problema de conocimiento de comprensin de que hay lmites fija-
sino de comprensin, de incapacidad dos por el Estado oficial.
de comportarse de acuerdo con cno- Esta costumbre de preservar su
nes culturales que al sujeto le resultan propio derecho consuetudinario, aun en
extraos pues los ronderos, como regla condiciones adversas, dominacin inca,
ordinaria, son individuos integrados colonial o republicana ha permitido que
al Estado total o parcialmente en cuya la justicia comunal se adapte a las condi-
virtud al tener contacto con la sociedad ciones imperantes, y busque el silencio
oficial como parte de su modo de vida, de los acuerdos hacia el sistema jurdico
aunque sea parcialmente, se les puede oficial, para su propia subsistencia. Por
exigir algn tipo de conducta acorde a eso, pese a sus antecedentes histricos,
las normas del Estado, por lo que pue- ha sobrevivido en el tiempo gracias a su
de intentar motivar su conducta y, por capacidad de adaptacin.
ende, desaprobarla cuando sea contraria La justicia campesina se desarrolla
a los intereses predominantes de la so- dentro de una idea de defensa de los
ciedad con la cual se relaciona54. Esta intereses de la comunidad, a la que le
apreciacin del acuerdo plenario guarda da mayor preferencia que a los derechos
sintona en una poca de explosin de individuales, la cual responde justamen-
las telecomunicaciones. La internet te a la manera como se ha desarrollado
permite la integracin de los pueblos en a lo largo de la historia nacional, como
una suerte de aldea global moderna, en colectivos, de all que sea una explicacin
donde las personas tienen la posibilidad de la forma como ejercen la coercin.
Tienen sentido lo afirmado por Gitlitz
54 Modell Gonzlez, Juan Luis, Breves de que el objetivo de la justicia comunal
consideraciones sobre la posible responsabi- no era tanto castigar sino reconstruir
lidad penal de sujetos pertenecientes a grupos la comunidad, armando con paciencia
culturalmente diferenciados, en Derecho penal un consenso que permitiera reintegrar
y pluralidad cultural, Anuario de derecho penal,
Fondo Editorial de la Universidad Catlica del a la vida comunitaria a los que haban
Per, 2006, p. 283. errado. Los conflictos tenan que de-

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 Doctrina prctica
jarse en el pasado y los involucrados a El ejercicio de la violencia de parte de
comprometerse no alterar la paz de la la justicia comunal se convierte en su
comunidad55. De all que los derechos estigma, pues atenta contra el respeto
privilegiados jerrquicamente son los a los derechos humanos de estirpe in-
derechos de la comunidad frente a los dividualista, a contrario del rgimen
individuales, y que de estas soluciones colectivo de las comunidades.
para mantener la fortaleza de la organi- La justicia campesina, al ser co-
zacin social se encuentre por encima munitaria, pone por encima a esta
de tal forma que otro carcter es que es sobre los derechos individuales de
una justicia pragmtica. tal forma que genera fricciones con
el derecho de raigambre occidental y
JURISPRUDENCIA RELEVANTE liberal. Responde ms a los intereses
de la comunidad o colectivo que a los
[El] derecho consuetudinario que individuales. El enfoque de los dere-
debe aplicar las rondas campesi- chos humanos entra en conflicto con
nas no puede vulnerar los derechos
fundamentales de la persona pues
ellos por ser un paradigma distinto.
es una condicin de legitimidad y La justicia campesina tiene una na-
lmite material para el ejercicio de turaleza pragmtica, pues busca que
la funcin jurisdiccional especial la sancin restablezca la convivencia
comunal-ronderil [Acuerdo Plena- pacfica alterada por el infractor.
rio N. 1-2009/CJ-116, f. j. n. 9).
La justicia campesina puede aplicar
sanciones desproporcionadas como
5. Conclusiones los castigos corporales, y la ms gra-
ve, la llamada disciplina de masas,
El derecho consuetudinario de las que conlleva al ejercicio con base
comunidades campesinas est en un consuetudinaria de la tortura.
plano de subordinacin con el para- Ya que ha supervivido durante los
digma jurdico oficial, como lo fue regmenes inca, colonial, y repu-
en la dominacin colonial, e incluso blicano, podemos estimar que la
con la dominacin inca. justicia campesina se ha amoldado
La justicia comunal tender a dismi- a los cambios, se ha adaptado para
nuir ante la presencia del Estado en el poder sostenerse en el tiempo.
mbito de los servicios pblicos, y se Las sanciones que vemos desde nues-
avance en el proceso de integracin tro punto de vista occidentalizado
y de eficiencia en la administracin son brbaras, pero responde a sus
de justicia. propios patrones culturales y a su
historia.
55 Gitlitz, John S., Administrando justicia al
margen del Estado. Las rondas campesinas de El factor de congruencia determina-
Cajamarca, cit., p. 93. do por la Corte Suprema exige que la

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 Actualidad
Penal Criminologa / Poltica Criminal
actuacin de las rondas campesinas,
basadas en su derecho consuetudi-
nario, no vulnere el ncleo esencial
de los derechos fundamentales.
Cuando se afecte el factor de con-
gruencia y se tenga que procesar a un
rondero, debe tomarse en cuenta si
han actuado bajo error culturalmen-
te condicionado, error de tipo, error
de prohibicin, o existe alguna causa
de justificacin.
Para la determinar judicialmente
la pena se le exige al juez tener en
cuenta las costumbres de los pueblos
indgenas y su contexto sociocultu-
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