UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIN

PENAL NICARAGENSE
PARA OBTENER EL TTULO DE LICENCIADA EN DERECHO

AUTORA:
REBECA ESTHER ROBLETO GARCA

TUTOR:
MsC. ROGER SNCHEZ BEZ

MANAGUA, NICARAGUA 16 DE NOVIEMBRE DEL 2012

 DEDICATORIA

Dedico este trabajo principalmente a Dios, por haberme dado la vida y permitirme
el haber llegado hasta este momento tan importante de mi formacin profesional.
A mi madre Yolanda que sin ser la que me dio la vida, me crio, por ser el pilar ms
importante en mi vida y por demostrarme siempre su cario y apoyo incondicional,
por formarme con buenos sentimientos, hbitos y valores. A mi segunda madre
Sira que me dio la vida y ha sabido apoyarme en el trayecto de mi carrera. A mi
padre Octavio por estar cuando lo necesito. A mi ta Ruth a quien quiero como una
madre, por compartir momentos significativos conmigo y por siempre estar
dispuesta a escucharme y ayudarme en cualquier momento.

Rebeca Robleto
 AGRADECIMIENTO ESPECIAL

Mi gratitud, principalmente est dirigida a Dios por haberme dado la existencia y

permitido llegar al final de la carrera.

A mi tutor el Msc. Roger Snchez, por su paciencia y su tiempo dedicado al

compartir su conocimiento para realizar y culminar esta monografa.

Al Msc. Cristian Robleto, por ayudarme a mi formacin profesional ya que gracias

a suapoyo llegu a culminar mis estudios superiores. Este presente simboliza mi
gratitud hacia su persona.

Gracias
JUSTIFICACIN:

Nuestra Constitucin Poltica distingue en su artculo 4 que: El Estado promover

y garantizar los avances de carcter social y poltico para asegurar el bien
comn, asumiendo la tarea de promover el desarrollo humano de todos y cada
uno de los nicaragenses, protegindolos contra toda forma de explotacin,
discriminacin y exclusin.As tambin en el Arto. 25 incs. 1 y 2 que Toda
persona tiene derecho: 1) A la libertad individual y 2) A su seguridad Siendo estos
Derechos del pueblo nicaragense. Como tal nuestro pas ha dispuesto garantizar
mediante leyes de Seguridad para garantizar estos postulados.

Este delito es novedoso puesto que desde tiempos pasados ha ido evolucionando
hasta lo que hoy da es,siendo el delito que mayor recaudacin econmica logra
internacionalmente despus del Trfico de Estupefacientes.

La intencin de mi trabajo es darnos cuenta como nuestro sistema jurdico protege

el bien jurdico de la trata de personas. La problemtica que existe en nuestro pas
segn este delito que se da por consecuencias econmicas.
 CONTENIDO
Introduccin
CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS
1.1 Antecedentes de delito de trata de personas

1.2 Definiciones del delito de trata de personas

1.2.1 Trata de personas

1.3 Bien jurdico protegido de acuerdo a la doctrina

1.4 Finalidades del delito de trata de personas
1.5 Caractersticas del delito de trata de personas
1.6 Diferencias entre trfico ilcito de migrantes y el delito de trata de personas
1.7 Personas que pueden ser tratantes
1.8 Modo de operacin del tratante
1.9 Vctimas del delito de trata de personas
1.10 Consecuencias de este delito en las vctimas

CAPTULO II
ORDENAMIENTO JURDICO INTERNACIONAL Y NACIONAL
QUE REGULA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS
2.1 Tratados y convenios internacionales
2.1.1 La Declaracin Universal de los Derechos Humanos
2.1.2 La Convencin Americana sobre Derechos Humanos
2.1.3 La Convencin contra la Tortura y otros tratos o penas crueles,
inhumanos o degradantes
2.1.4 Convencin de Palermo y sus protocolos
2.1.4.1 El protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir
y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios
2.1.4.2 Protocolo de las Naciones Unidas contra el contrabando de
migrantes por tierra, mar y aire
2.1.5 Instrumentos sobre delitos de lesa humanidad
2.1.5.1 Convencin sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de
guerra y de los crmenes de lesa humanidad
2.1.6 Instrumentos sobre derechos de la mujer
2.1.6.1 La Convencin sobre la Eliminacin de todas las formas de
Discriminacin contra la Mujer (CEDAW)
2.1.6.2 Protocolo facultativo de la Convencin sobre la Eliminacin
de todas las formas de Discriminacin contra la Mujer
2.1.6.3 Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer
2.1.6.4 La convencin interamericana para prevenir, sancionar y
erradicar la violencia contra la mujer (Belem do par)
2.1.7 Instrumentos sobre derechos de la niez
2.1.7.1 La convencin sobre los derechos del nio
2.1.7.2 Protocolo facultativo de la convencin sobre los derechos del nio
relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios
en la pornografa
2.1.7.3El convenio 182 de la OIT sobre la prohibicin de las peores
formas de trabajo infantil y la accin inmediata para su eliminacin
y la recomendacin 190
2.2 Ordenamiento jurdico nacional nicaragense
2.2.1 Constitucin Poltica de la repblica de Nicaragua
2.2.2 Cdigo Penal de la repblica de Nicaragua
2.2.3 Cdigo de la Niez y Adolescencia
2.2.4 Ley de prevencin, investigacin y persecucin del crimen organizado
y de la administracin de los bienes incautados, decomisados y abandonados
2.2.5 Ley de ejecucin, beneficios y control jurisdiccional de la sancin penal
2.2.6 Ley integral contra la violencia hacia las mujeres y de reformas a la
Ley no. 641, Cdigo Penal

CAPTULO III
ANLISIS DE TIPICIDAD DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS
3.1 Tipicidad objetiva
3.1.1 Sujetos
3.1.1.1 Sujeto activo
3.1.1.2 Sujeto pasivo
3.1.2 Bien jurdico protegido
3.1.3 Acciones tpicas
3.1.4 Modo, tiempo, lugar
3.1.5 Consentimiento de la vctima
3.2 Tipicidad subjetiva
3.2.1 mbito de cobertura
3.2.1.1 Formas de participacin
3.2.2 Fases de ejecucin del delito
3.2.3 Ncleos problemticos
3.2.4 Penalidad
3.2.5 Concurso de delitos y leyes
3.2.5.1 Concurso de delitos
3.2.5.2 Concurso de leyes

CAPTULO IV
ANALISIS DE EXPEDIENTE
Conclusiones
Recomendaciones
Lista de referencias
Glosario
Anexos

ndice de Tablas:
1. Caractersticas de la trata de personas, segn pases
2. Diferencias entre trfico de personas y trata de personas
3. Caractersticas psicolgicas de los tratantes
4. Comparacin de artculo 182 anterior y reformado
OBJETIVO GENERAL:
Analizar el tratamiento desde la Doctrina y Nuestra Legislacin Sustantiva del
Delito de Trata de Personas, as como los medios utilizados para llevar a cabo
este hecho, identificando ncleos problemticos que conlleva este delito.
OBJETIVOS ESPECFICOS:
Conocer generalidades doctrinarias del delito de trata de personas.
Identificar el tratamiento Jurdico en el Derecho Nacional e Internacional
aplicado.
Anlisis prctico para verificar el tratamiento procesal que se tiene en
la prctica procesal del pas.
 INTRODUCCIN

Este trabajo de investigacin gira en torno a uno de los delitos considerados como
de criminalidad organizada, que representa un problema mundial que trasciende
fronteras, y que afecta distintas clases sociales.Me refiero al delito de trata de
personas, se intitula Anlisis Jurdico del Delito de Trata de Personas en el
Legislacin Penal Nicaragense.

La Trata de Personas es una forma de esclavitud moderna. Una violacin de los

derechos humanos que constituye un delito contra las personas. Las vctimas
pueden ser cualquier persona, aunque frecuentemente son ms vulnerables
mujeres, nios, nias y adolescentes.

Este delito es impulsado por la desigualdad entre los gneros, la falta de igualdad
de oportunidades, las fuertes disparidades econmicas, entre otros factores.
Nicaragua no es ajena a este fenmeno social y como tal ha procurado proteger a
sus ciudadanos fortaleciendo el marco legal en aras de prevenir y combatir la trata
de personas haciendo un frente comn con el resto de las regiones
centroamericanas.

Este trabajo se enfatiza en una gama de situaciones que envuelve la comisin de

este tipo penal; el tratamiento desde la doctrina y nuestra legislacin sustantiva del
delito de trata de personas, as como los medios utilizados para llevar a cabo este
hecho, identificando ncleos problemticos que conlleva este delito, como lo son
las formas de comisin del mismo, as como el o los sujetos activos que realizan
esa conducta.
Se ha discutido acerca del bien jurdico protegido por la ley y doctrina en el delito
de Trata de personas, se discute entre varios como son la libertad sexual, dignidad
de la persona, seguridad, integridad personal. Se vulnera slo la libertad sexual o
tambin se incluyen las dems? Es libertad sexual o libertad en todas sus
formas?

En Nicaragua ocurre mucho esta situacin, descontroladamente, puesto que se

ven muchos casos que no necesariamente son fuera del pas, sino que sucede en
nuestros mismos departamentos, aprovechndose de la ignorancia de personas y
la pobreza de las personas que viven en zonas rurales, las cuales son engaadas
fcilmente. As tambin existen casos en donde las mismas madres, padres
venden a sus hijas para sacar provecho econmico de parte de ellas.

El impacto de este delito ha afectado todos los aspectos de la vida diaria, a nivel
individual, colectivo, social. Esta afectacin se ve materializada en las vctimas ya
que deja secuelas en su salud fsica, psquica, as como consecuencias
econmicas, legales y sociales.

Constitucionalmente, la dignidad humana y la libertad son derechos que todo

ciudadano debe gozar, por ello es que el legislador ha considerado proteger estos
derechos.

A lo largo de este trabajo encontrarn cuatro captulos, en los que abordar de la

siguiente manera: En el primer captulo lo concerniente a las generalidades
bsicas del delito como sus antecedentes, concepto, modalidades, caractersticas,
etc. En el segundo captulo se abordar cmo se regula internacional y
nacionalmente este delito. El tercer captulo se basar sobre el anlisis del tipo
penal, como su bien jurdico protegido; sujetos que actan, formas de
participacin, formas de ejecucin, concurso de delitos y leyes entre otros. En el
ltimo captulo analizar un caso prctico para verificar si el tratamiento de los
actores del sistema penal dan el tratamiento correcto.
 CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

1.1 Antecedentes del delito de Trata de Personas

Para Aristteles y Platn, la esclavitud era un destino lgico para el que no haba
sabido defender su libertad: el vencido siempre es culpable, y como tal merece
ser tratado y maltratado.

Para Varrnlos esclavos son cosas dotadas de palabra.

La palabra esclavo deriva de eslavo, un antiguo pueblo del noreste de Europa

que fue conquistado o controlado en la edad media por el imperio romano-
germnico.

El Trfico de mujeres(Annimo, s.f)se remonta a la poca de la conquista cuando

espaoles, en cumplimiento de la ley de guerra, tomaban o entregaban el botn
de mujeres al vencedor, dando origen al comercio sexual y creando
establecimientos para su ejercicio.

En 1869 la Real Academia Espaola introdujo la entrada trata en su diccionario,

con referencia al comercio de esclavos africanos, la expresin trata de blancas,
de origen francs, se desarroll en la sociedad burguesa decimonnica a veces
con un sentido subversivo como contrapunto a la trata de negros.Una vez abolida
oficialmente la esclavitud, la comunidad internacional, impulsada por el moralismo
reformador anglosajn centr su inters en la cuestin del proxenetismo y la
prostitucin de mujeres y nias, para referirse a este fenmeno, la sociedad
victoriana usaba las expresiones como trata de blancas.

En 1904 se firm en Pars el primer convenio en este mbito: El acuerdo

internacional para asegurar una proteccin eficaz contra el trfico criminal
denominado trata de blancas, al que siguieron otros convenios y protocolos en los
que se usaba el mismo trmino. Espaa no se qued al margen de esa evolucin,
en 1902 se fund el Patronato Real para la Represin de la Trata de Blancas, que
funcion hasta 1931, ao en que la repblica lo sustituy por el Patronato de
Proteccin a la Mujer.

Los convenios y protocolos firmados despus de la Segunda Guerra Mundial ya

no se referan a la trata de blancas, sino a la trata de mujeres, dentro del
concepto ms amplio de la trata de personas.

El 2 de diciembre de 1949 se firm el Convenio para la Represin de la Trata de

Personas y de la Explotacin de la Prostitucin Ajena, adoptado por la Asamblea
General en su resolucin 317 (IV).

Por lo que la trata tiene su origen en varios siglos atrs, sin embargo se ha
convertido en la actualidad en la esclavitud del siglo XXI en un mundo globalizado
y contemporneo en donde las vctimas son mujeres, nias y nios,
principalmente.

Su definicin (Save the Children, 2012a)no era suficientemente clara y se

confunda con otros delitos a veces relacionados, como el trfico de personas y la
explotacin sexual comercial. Recientemente, la trata de personas como concepto
y como delitofue redefinido por las Naciones Unidas y se le diferenci claramente
deltrfico de migrantes. La agencia de las Naciones Unidas para los
Refugiados(ACNUR) explica que los trminos trata de seres humanos y
trficode migrantes han sido utilizados como sinnimos, pero que se refieren
asituaciones distintas. La trata de personas tiene como principal objetivo
laexplotacin de la persona y para que se produzca el hecho delictivo, no
esindispensable que la persona cruce las fronteras.

Adems, la trata consiste en utilizar a las personas para provecho propio,de tal
manera que la explotacin incluye como mnimo la explotacin dela prostitucin
ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos oservicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas, la servidumbreo la extraccin de rganos.

Un informe presentado en el ao 2005 por Global Rights, plantea que la trata es

un delito cometido contra la persona, mientras que la migracin irregular y el
trfico ilcito de migrantes son violaciones contra el Estado. Ambos hechos no son
necesariamente conexos, sin embargo hay ocasiones en las que el o la migrante
termina siendo vctima de trata de personas y esto se da cuando en el proceso
migratorio es explotada, ya sea durante el trnsito o en el pas de destino.

De acuerdo con ACNUR, tanto las vctimas de trata como las personas objeto de
trfico que se ven obligadas a ponerse a merced de las redes criminales
internacionales, se encuentran en una situacin de gran vulnerabilidad y estn
expuestas o son sometidas a todo tipo de vejmenes y maltratos. Para la
Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM 2009), la trata de personas
es un acto criminal, una forma de violacin a los derechos humanos, una forma de
explotacin y un acto de violencia.

A continuacin mencionar como en Nicaragua se tipificaba este delito, en los

cdigos penales anteriores:

El delito de trata de personas estaba tipificado en el ttulo IX, captulo nico

Genocidio, Trata de mujeres y nios y otros delitos en su artculo 552 del Cdigo
Penal de 1974, el cual deca lo siguiente:
Artculo 552.- Comete delito de Trata de Blancas, el que se dedique al trfico
internacional de mujeres o de nios destinados a la prostitucin o comercio carnal
y sufrir la pena de presidio de 3 a 5 aos.

Y en el numeral 182 del Cdigo Penal de la Repblica de Nicaragua, Ley no 641,

Publicado en La Gaceta diario oficial nmero 83, 84, 85, 86 y 87, los das 5, 6, 7,
8, 9 de mayo de 2008, en lo sucesivo ley 641/2008 que entr en vigencia el mes
de julio de 2008, el cual estipulaba lo siguiente:

Art. 182 Trata de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o

adopcin
Quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos,
promueva, facilite, induzca o ejecute la captacin, reclutamiento, contratacin,
transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de personas, con fines de
esclavitud, explotacin sexual o adopcin, para que la misma sea ejercida dentro o
fuera del territorio nacional, aun con el consentimiento de la vctima ser
sancionado con pena de prisin de siete a diez aos.

Si la vctima es una persona menor de dieciocho aos, o persona con

discapacidad, o el hecho fuere cometido por algn familiar, tutor o encargado de la
educacin, guarda o custodia, gua espiritual o comparta permanentemente el
hogar familiar de la vctima, o medie una relacin de confianza, la pena ser de
diez a doce aos de prisin.

Quien venda, ofrezca, entregue, trasfiera o acepte a una nia, nio, o adolescente
en la que medie o no, pago o recompensa con fines de explotacin sexual, ser
sancionado con pena de ocho a doce aos de prisin. Igual pena se aplicar a
quien oferte, posea, adquiera o acepte la venta de una nia, nio o adolescente
con fines de adopcin ilegtima.
Y lo que actualmente la tipifica es la Ley Integral Contra la Violencia hacia las
Mujeres y de Reformas a La Ley No. 641, Cdigo Penal. Ley No. 779, Aprobada
en La Gaceta no. 35 del 22 de febrero del 2012, en lo sucesivo 779/2012, el cual
reforma el Arto. 182 de la siguiente manera:

Art. 182 Trata de personas

Comete el delito de trata de personas, quien financie, dirija, organice, promueva,
facilite, induzca o por cualquier medio ejecute la proposicin, captacin,
reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de
personas, con la finalidad de someterlas a: explotacin sexual, matrimonio servil,
forzado o matrimonio simulado, prostitucin, explotacin laboral, trabajo forzado,
esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre, trfico o extraccin
de rganos, o adopcin ilegtima, para que la misma sea ejercida dentro o fuera
del territorio nacional, aun con el consentimiento de la vctima ser sancionado
con pena de siete a diez aos de prisin.

Se impondr la pena de diez a doce aos de prisin cuando:

1. Cuando el autor cometa el delito aprovechndose de su posicin de poder o

valindose de una situacin de vulnerabilidad de la vctima, por medio de
amenazas, intimidacin, uso de la fuerza u otras formas de coaccin;

2. Cuando el hecho se realice por medio de secuestro, engao, chantaje o

amenaza, ofrecimiento de ddiva o cualquier tipo de bien o valor pecuniario, para
obtener el consentimiento de una persona;

3. Cuando el autor del delito sea autoridad, funcionario o empleado pblico.

Se impondr la pena de doce a catorce aos de prisin cuando:

1. La vctima es una persona menor de dieciocho aos, o persona incapaz o el
hecho fuere cometido por los familiares dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, tutor o encargado de la educacin, tutela, gua espiritual o
comparta permanentemente en el hogar de la vctima, o medie una relacin de
confianza.

2. El autor adquiera, posea, ofrezca, venda, entregue, trasfiera o acepte a una

nia, nio o adolescente en la que medie o no, pago o recompensa con fines de
explotacin previsto en el presente artculo.

En el captulo III abordar ms aspectos vinculados a estos artculos, de acuerdo

a su anlisis.

1.2 Definiciones del Delito de Trata de Personas

1.2.1Trata de personas

Segn datos de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), la trata afecta

cada ao a unas 2.500.000 personas, especialmente a mujeres y nias en todo el
mundo, y es un negocio transnacional que genera unos 7.000 millones de dlares
anuales, situndose en el segundo lugar entre los negocios ilcitos ms lucrativos
como lo esel trfico de drogas.

La trata de personas es en s misma una gravsima violacin de los derechos

humanos y, al mismo tiempo, suele implicar la violacin de otros derechos
humanos como:

Derecho a no sufrir esclavitud, servidumbre forzada.

Derecho a no sufrir prcticas de tortura u otras formas de trato inhumano o
degradante.
Derecho a la salud.
 Derecho a una vivienda digna en condiciones de seguridad.
Derecho a no ser discriminada por razn de gnero.
Derecho a un trabajo justo y con condiciones favorables.
Derecho a la vida.
Derecho a la libertad y seguridad.
Derecho a la libertad de movimiento.
Derecho a la integridad fsica y mental.
Derecho a la dignidad humana.
Derecho a la vida familiar, a la intimidad.

Se cometen numerosos delitos durante la trata de personas que de por s violan el

derechonacional e internacional, lo que convierte la trata de personas en una
violacin de derechoshumanos.

La trata internacional de personas no es un evento aislado sino un fenmeno

continuo,una sucesin de hechos conectados que se inician en un pas,
normalmente pasa por otros (pasesde trnsito) y deriva en un tercer pas (de
destino). Adems de una violacin de los derechoshumanos, la trata es una
manifestacin de desigualdades persistentes, de violencia de gneroy un crimen
con consecuencias ultrajantes para sus vctimas. Al mismo tiempo, es un
negociosumamente lucrativo, con escasos riesgos para los tratantes y sus
colaboradores/as.

Para localizar e identificar correctamente a las vctimas de trata, proveerles

asistencia y proteccinde acuerdo a sus necesidades y garantizar sus derechos,
es fundamental entender correctamentequ es la trata de seres humanos sin
confundirla con otros conceptos o situacionesque pueden estar relacionados con
este fenmeno pero que no constituyen trata de por s (porejemplo, el trfico ilegal
de inmigrantes).
El Protocolo de Palermo define la trata de personas como:

Se define como la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la

recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza
u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de
poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o
recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de
una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin.
Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la
prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o
servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos.

As tambin segn Cabanellas, para l trata de blancas significa:

Inspirndose para la denominacin en la antigua trata de negros,

pero cambiando con atino el color y el sexo; por trata de blancas se
entiende la explotacin sexual de la mujer, privada, sino de su libertad
por completo, s de su honra o, en parte, de los productos de su
comercio carnal(Torres, 2008).

La debilidad que la mujer suele sentir, aun cuando haya dado pasos decisivos en
el desenfado sensual, la lleva a dejarse explotar por seductores profesionales o
desalmados que la sojuzgan con amenazas, deudas u otros recursos desleales.
La especulacin con la prostitucin, el reclutamiento de sta, la induccin a los
menores al comercio sexual, la organizacin de prostbulos, el rufianismo, son
aspectos diversos de la trata de blancas en sus sentidos generales.

De estas definiciones antes mencionadas podemos identificar algunos de los

elementos que tratar con mayor anlisis ms adelante, como por ejemplo: la
accin, los medios y los fines o propsitos.
Es importante destacar que los tipos penales sobre trata de personas (Centeno,
2010) deben indicar expresamente que la actividad criminal puede ocurrir dentro
del pas o cuando se produzca el cruce de fronteras. La omisin o confusin en los
trminos permite que se produzca impunidad por este delito y obliga al rgano
acusador a utilizar otros delitos para el procedimiento de los casos de trata (p. 28).

Siendo necesario la distincin entre lo que es la trata de personas interna y la trata

de personas externa:

Trata interna: Situaciones de trata de personas, que ocurren dentro del

mismo pas, entre zonas rurales y urbanas a nivel local, y entre ciudades y
regiones de un mismo pas.

Trata de personas, externa o internacional: Se hace hacia otros pases,

implica cruzar fronteras. Puede haber empezado tambin como una
situacin de trfico de migrantes que termina en el pas de destino en una
situacin de explotacin.

1.3 Bien jurdico protegido de acuerdo a la doctrina

El concepto de bien jurdico protegido (Lopez, 2009) parte de la idea Valor, es

decir de todo aquello que posee un valor para el ser humano, que significa, que es
necesario para la vida individual y colectiva. Por lo que esta idea se extiende a
cualquier realidad, material o inmaterial, que posea significado valioso para la vida
en convivencia del ser humano, e incluye diversas categoras, como pueden ser
los derechos subjetivos, los principios, personas, objetos, instituciones, potestades
o poderes pblicos, libertades, deberes u obligaciones, etc.

Existen varias concepciones dogmticas sobre el bien jurdico, desde las inciales
vinculadas a la idea de dao social pasando por otras igualmente materiales,
hasta otras de naturaleza formal o procedimental.
En general la expresin bien jurdico (Nino, s.f), o alguna equivalente no est
utilizada en las legislaciones penales contemporneas; no obstante, la dogmtica
sostiene que en los cdigos penales se hacen menciones sistemticas a distintos
bienes jurdicos. Ms que eso, incluso se sostendr que es la legislacin penal la
que configura los bienes jurdicos.

El significado de la expresin bien jurdico es objeto de extensas controversias

entre los escritores de derecho penal. No siempre, como es tpico en la dogmtica,
se advierte que esta discusin no versa sobre hechos o sobre la captacin de
supuestas naturalezas o esencias de fenmenos, sino sobre el significado de
palabra (pp. 55-56).

Mencionando algunos bienes jurdicos protegidos tenemos: la vida, la propiedad,

el honor, la honestidad, dignidad y la libertad, siendo sta ltima la ms
importante dentro de este tema.

La libertad es el bien jurdico que tiene ms lmites imprecisos. Y como dice Soler
(Nino, s.f) casi todos los delito lesionan en algn modo la libertad, pues en
general, consisten en compeler a alguien a hacer algo que no quiere o en privarlo
de algo que no le est prohibido (p. 63).

La libertad y la integridad (Medal, 2008), son los bienes jurdicos que ms

directamente se lesionan a la luz de la mayora de las legislaciones de la regin
(Panam, Honduras, Nicaragua).

Existe claridad que cuando se refiere a personas adultas y a su derecho de

autodeterminacin sexual, es la libertad sexual el bien jurdico a proteger mediante
el delito de trata con fines de explotacin sexual (p. e. Panam y Honduras). Sin
embargo, cuando son personas menores de 18 aos los sujetos pasivos, es la
integridad o indemnidad sexual, por cuanto se debe proteger su derecho a un
desarrollo sexual pleno, pues an no se cuenta con la capacidad de
autodeterminacin sexual.

En El Salvador, algunos juristas entrevistados califican el bien jurdico tutelado por

el delito de trata, desde la perspectiva de la legislacin de ese pas, como difuso,
en el tanto en que es "la humanidad" la afectada, y subsidiariamente o de
manera directa la vctima del delito. Al respecto, la jurisprudencia salvadorea
ha considerado que:

"() el delito de trata de personas es un delito que atenta contra la

humanidad y la configuracin de este especial bien jurdico, tiene una
connotacin que trasciende el mero derecho individual de la persona
que es vctima de tal comportamiento () La configuracin de los
delitos de trata de personas en el sentido que atenta contra la
humanidad, implica reconocer un inters de mayor alcance; son actos
de violencia contra las personas y en muchos casos contra menores
de edad; dichos ataques no se agotan en la dimensin de la libertad o
indemnidad sexual sino que constituyen ataques por su forma de
manifestarse a la propia dignidad de los seres humanos; constituyen
nuevas formas de esclavitud ().

Como hemos podido observar no slo la libertad es el nico bien jurdico protegido
que se vulnera en este delito, tambin segn otros pases, es la integridad,
dignidad y la misma vida que se menoscaba con este tipo de delito.

En el Captulo III abordar qu bien o bienes jurdicos se vulneran segn nuestra

legislacin penal en cuanto a este delito.
1.4 Finalidades del delito de trata de personas

Existe diversidad de formas en que est organizada la trata de personas(Save the

Children, 2011a) a nivel nacional, regional e internacional y sobre los mecanismos
que se usan para forzar a las vctimas. El mercado de la trata est repartido entre
personas individuales, redes informales pequeas a nivel regional hasta grandes
mafias, organizadas como empresas con otros departamentos legales e ilegales,
que operan con estrategias altamente sofisticadas a todos los niveles. El Protocolo
de Palermo (Protocolo, 2002)enuncia algunos tipos de explotacin:

Explotacin sexual comercial:

Los patrones ms comunes en este tipo de trata son el reclutamiento por medio
del engao o fraude en relacin al tipo de trabajo que van a realizar. Ocurre
cuando una persona o grupo de personas involucran a nias, nios, adolescentes,
jvenes o personas adultas vctimas de trata, en actividades sexuales de cualquier
tipo, para satisfaccin de los intereses y deseos de otras personas o de s mismas,
a cambio de una remuneracin econmica u otro tipo de beneficios y regalas.

Trata con fines de explotacin sexual:

La explotacin sexual comprende una parteimportante de la trata de personas en

general. Unapersona es vctima de trata cuando por medio decoercin, fuerza o
engao se le lleva a la prostitucin o se le mantiene en la prostitucin por medio
decoercin. Cometen un delito todas las personasque participen en la
consecucin, el transporte,el ocultamiento, el recibo o la obtencin de unapersona
para ese fin.

Este delito tambin puede ocurrir junto con servidumbre por deudas, puesto que
las mujeres y las nias son forzadas a seguir en la prostitucin por medio del uso
de una deuda ilcita presuntamente incurrida durante su transporte, consecucin
o venta despiadada que, segn insisten los explotadores, ellas deben pagar su
totalidad antes de ser liberadas. La trata con fines de explotacin sexual tiene
devastadoras consecuencias para los nios, nias y adolescentes, entre ellas,
traumas fsicos y psicolgicos perdurables, enfermedades (incluso el adquirir el
virus del VIH y SIDA), adiccin al alcohol y las drogas, embarazos no
deseados,desnutricin, ostracismo social y posiblemente la muerte.

Trata con fines de trabajo forzoso:

La mayor parte de la trata de personas alrededor del mundo se produce en forma

de trabajo forzoso, segn estimaciones de la OIT al respecto.

El trabajo forzoso, tambin conocido como servidumbre involuntaria, puede ocurrir

cuando empleadores inescrupulosos se aprovechan de los vacos existentes en la
ejecucin de la ley, para explotar a trabajadores y trabajadoras vulnerables. Estos
trabajadores se vuelven ms vulnerables a las prcticas de trabajo forzoso debido
a la alta tasa de desempleo, pobreza, delincuencia, discriminacin, corrupcin,
conflicto poltico y aceptacin culturalde la prctica.

Los inmigrantes son particularmente vulnerables,pero tambin se hace trabajar a

la fuerza a personas en sus propios pases. Las vctimas femeninas del trabajo
forzoso o en rgimen de servidumbre, particularmente las mujeres y las nias que
desempean servicios domsticos, son tambin a menudo vctimas de explotacin
sexual. El trabajo forzoso es una forma de trata de personas que suele ser ms
difcil de descubrir y estimar que la trata con fines de explotacin sexual.

La trata de nios, nias y su cautiverio en trabajoservil y forzoso figuran

claramente entre las peores formas de trabajo infantil. Cualquier nio o nia sujeta
a servidumbre involuntaria, servidumbre por deudas, peonaje o esclavitud
mediante el uso de la fuerza, el fraude o la coercin es una vctima de la trata de
personas, independientemente del lugar donde ocurra dicha explotacin. Los
indicadores de posible trabajo forzoso de un nio o nia comprenden situaciones
en las cuales l o ella parece estar bajo la custodia de una persona que no es
familiar y que les obliga a realizar un trabajo que reporta beneficios econmicos
para alguien ajeno a su familia sin ofrecerle la opcin de alejarse de esasituacin.

Trata con fines de trabajo en rgimende servidumbre:

Una forma de fuerza o coercines el uso de una obligacin o deuda, para

mantenera una persona subyugada. En derecho y poltica seconoce como trabajo
en rgimen de servidumbreo servidumbre por deudas. La ley de los
EstadosUnidos prohbe la servidumbre por deudas y en elProtocolo de Palermo se
incluye como una formade explotacin relacionada con la Trata. Trabajadoresde
todo el mundo caen vctimas de la servidumbrepor deudas cuando los tratantes o
reclutadoresexplotan ilegalmente la deuda inicial que contrajoel trabajador como
parte de las condiciones de empleo.

Servidumbre por deudas haciatrabajadores inmigrantes:

La vulnerabilidadde los trabajadores inmigrantes ante las artimaasde la trata es

particularmente inquietante debidoa que esta poblacin es numerosa en
algunasregiones.

Pueden discernirse tres posibles factorescontribuyentes: 1) el abuso de los

contratos; 2) laleyes locales inadecuadas que rigen la contrataciny empleo de los
trabajadores inmigrantes; y 3) laimposicin intencional a estos trabajadores
decostos y deudas con frecuencia ilegales con finesde explotacin en el pas de
origen, a menudo conapoyo de agencia de empleo y empleadores en elpas de
destino.
 Servidumbre domstica involuntaria:

Una singular forma de trabajo forzoso es la de lostrabajadores domsticos, cuyo

lugar de trabajo esinformal, conectado a sus habitaciones cuando noestn de
turno, y que a menudo no comparten conotros trabajadores. Ese ambiente es
conducentea explotacin porque las autoridades no puedeninspeccionar un
inmueble particular con tantafacilidad como un lugar de trabajo formal. En
algunospases como Nicaragua, Costa Rica, Honduras, ElSalvador, un gran
nmero de nios y nias de cadalocalidad, a menudo provenientes de zonas
ruralesescasamente desarrolladas del pas, trabajan en casade zonas urbanas
como criados domsticos. Algunosde ellos pueden ser vulnerables a condiciones
deservidumbre involuntaria y a violencia sexual yabuso.

Trata con fines de extraccin derganos:

Se refiere a la sustraccin de uncomponente anatmico, rgano y tejido de

unapersona sin su consentimiento o bajo coercin confines como la venta,
comercializacin, traspaso, etc.

Trata con fines de adopcin falsa:

Se havisibilizado recientemente al existir personas que se dedican a robar bebes,

a contactar familias pobres y/o mujeres en condiciones de vulnerabilidad a quienes
se les ofrece dinero para dar a sus bebs en adopcin. Estos nios y nias son
entregados posteriormente en el extranjero mediante transacciones que involucran
importantes sumas de dinero.

Es importante destacar que en Nicaragua no se halogrado determinar que exista

la trata con fines de extraccin de rganos, ni la trata con fines de adopcin falsa.
 Trata con fines militares :

El reclutamiento con fines de trata militar (OIM, 2008) se ha visto

fundamentalmente en pases con conflicto militar o presencia de grupos militares
irregulares y surge de la necesidad de los grupos militares ilegales de engrosar
sus filas. "Los menores vinculados a los grupos armados ilegales deben enfrentar
terribles riesgos, no slo como combatientes, sino tambin como espas,
mensajeros, sirvientes y esclavos sexuales". Son tanto mujeres como hombres.

Los nios pequeos son reclutados como "carritos" para transportar armas.
Los medios de intimidacin son el encierro, la amenaza sexual, la tortura, y la
restriccin de movilizacin, entre otros. Las personas adultas son reclutadas
mediante la amenaza a la integridad personal o la de sus familias o por medio de
engao de pago. Los grupos ms afectados son los grupos marginales como
indgenas, campesinos, afroamericanos o grupos en desventaja social.

1.5 Caractersticas del delito de trata de personas

El delito de trata de personas(Save the Children, 2012a), por su naturaleza

transnacional, presenta algunas caractersticas similares en los pases de la
regin, pero tambin tiene expresiones particulares en cada uno de ellos. A partir
de los hallazgos de los estudios nacionales, se puede afirmar que la regin es un
sitio de captacin, trnsito y explotacin para las vctimas de trata con diferentes
nfasis. Pero vistos desde una perspectiva regional, Centroamrica es
principalmente una regin de captacin de vctimas que siguen la ruta de trnsito
hacia destinos en el norte del continente como Mxico, Estados Unidos y en
menor medida, Canad y Europa. Esto quiere decir que en todos ellos se
presentan por igual casos de trata interna e internacional.

El delito es cometido principalmente para fines de explotacin sexual comercial,

explotacin laboral y turismo sexual en casi todos los pases, sin embargo, en
Guatemala tambin se presenta bajo la modalidad de adopciones irregulares y en
Honduras se han identificado casos vinculados con la extraccin de rganos y
tejidos.

La mayora de las vctimas son nacionales de cada uno de los pases, sin
embargo, en pases como Belice y Costa Rica se han presentado casos con
vctimas procedentes de otros pases de la regin, el resto de Latinoamrica y
pases asiticos, no solamente para explotacin sexual comercial sino tambin
para explotacin laboral, trabajos forzados y servidumbre. En el Salvador y
Guatemala tambin se han presentado casos con vctimas de pases vecinos
como Nicaragua y Honduras. Mientras tanto, en el caso de Honduras y Nicaragua,
la informacin disponible parece indicar que en estos pases predomina la trata
interna y que en determinado momento, las vctimas son trasladadas a los dems
pases de la regin para ser explotadas en el comercio sexual y laboral.

La trata de personas, sobre todo aquella con fines de explotacin sexual

comercial, ocurre en localidades donde se presenta un mayor flujo de personas,
tales como las zonas fronterizas y puertos; los centros urbanos y las localidades
con afluencia de turistas. Mientras tanto, la trata de personas con fines de
explotacin laboral muchas veces ocurre en zonas productivas y en los centros
urbanos. Otra caracterstica que aprovechan los tratantes es la poca presencia y
control estatal en algunas zonas para instalarse y operar con impunidad.
A continuacin se da a conocer una tabla (Tabla 1) sobre las caractersticas del
delito de trata de personas en pases centroamericanos:

Tabla 1: Caractersticas de la Trata de Personas, segn pases

PAISES CARACTERISTICAS

Captacin, trnsito y destino.

Explotacin sexual, turismo sexual, explotacin laboral.
Belice
Vctimas nacionales y de otros pases de la regin.
Clientes explotadores procedentes de Canad, Estados Unidos.
Captacin, trnsito y destino.
Explotacin sexual, explotacin laboral y turismo sexual.
Costa Rica Vctimas nacionales y procedentes del resto deCentroamrica,
Latinoamrica y Asia.
Punto de trnsito de migrantes hacia Estados Unidos.
Captacin, trnsito y destino.
Explotacin sexual, explotacin laboral.
El Salvador Vctimas nacionales y procedentes de pases vecinos.
Nacionales vctimas de trata en diferentes pases de laregin y resto
del mundo.
Captacin, trnsito y destino.
Explotacin sexual, explotacin laboral, adopciones irregulares,
trabajos forzados.
Vctimas procedentes de pases vecinos.
Guatemala
Nacionales, vctimas de otros pases y migrantes en ruta hacia Mxico
y Estados Unidos.
Pas de destino para vctimas de El Salvador, Honduras y Nicaragua.

Captacin y trnsito.
Honduras Explotacin sexual, explotacin laboral y turismo sexual. Vctimas
procedentes de pases vecinos y nacionales de las zonas rurales.
Proposicin, captacin, reclutamiento, contratacin, transporte,
Nicaragua
traslado, retencin, recepcin.
 Explotacin sexual comercial y turismo sexual, explotacin laboral,
cualquier tipo de esclavitud, extraccin de rganos y adopcin
Ilegitima.
Vctimas procedentes del rea rural explotadas en centros urbanos y
pases vecinos.
Delito relacionado estrechamente con flujos migratorios internos e
internacionales.
Panam Captacin, trnsito y destino.
Explotacin sexual comercial y explotacin laboral.
Vctimas nacionales y de otros pases del rea centroamericana.
Nacionales vctimas en otros pases.

Fuente: (Save the Children, 2012a)

El Protocolo de Palermo identifica cuatro caractersticas en la trata de personas: el

consentimiento, adquirido a travs de coercin, engao o por abuso; la
explotacin; la transnacionalidad, considerando que la trata puede ocurrir a lo
interno de un pas o trasladando a la vctima a otros pases, una o varias veces; y
su condicin de bien jurdico protegido, que lo convierte en delito, ya que
atenta contra la vida, la libertad general y sexual de la vctima, y lesiona su
dignidad e integridad fsica.

1.6 Diferencias entre trfico ilcito de migrantes y el delito de trata de

personas

Existe mucha confusin en los conceptos de trata y trfico porque ambos trminos
implican el traslado de la persona de un lugar a otro, por lo que el siguiente cuadro
(Tabla 2) tiene como finalidad ofrecer una mayor claridad para diferenciar ambos
conceptos.
 Tabla 2: Diferencias entre trfico de personas y trata de personas
TRAFICO DE PERSONAS TRATA DE PERSONAS

Instrumento Protocolo contra el Trfico Ilcito Protocolo para prevenir, reprimir y

Jurdico de Migrantes por Tierra, Mar y sancionar la Trata de Personas
Aire (2000) especialmente de Mujeres, Nias
y Nios (2000)
Definicin La facilitacin de la entrada ilegal () la captacin, el transporte, el
de una persona en un Estado o traslado, la acogida, o la recepcin
parte del cual dicha persona no de personas, recurriendo a la
sea nacional residente permanente amenaza o el uso de la fuerza u
con el fin de obtener, directa o otras formas de coaccin, al rapto, al
indirectamente, un beneficio de fraude, al engao, al abuso de
orden material (Art. 3). poder, o de una situacin de
vulnerabilidad o a la concesin o
recepcin de pagos o beneficios
para obtener el consentimiento de
una persona que tenga autoridad
sobre otra, con fines de explotacin
(Art. 3)
Naturaleza Delito contra el Estado (Contra las Es delito contra las personas.
del delito Leyes Migratorias) Violacin de los Derechos Humanos.
Cruce Siempre implica el cruce ilegal de Puede ser interna sin necesidad de
de fronteras fronteras. cruce de fronteras o externa con
cruce de fronteras legal o
ilegalmente.
Objetivo Inmigrante: Entrada ilegal en un
pas. Explotacin de las personas con
Traficante: Beneficios por facilitar finalidad sexual o laboral
el cruce de fronteras.
Consentimiento Existe consentimiento y voluntad y Sin consentimiento o con
se da un pago por el servicio. consentimiento inicial invalidado por
el uso del engao y la coaccin.
Nios y Nias: El consentimiento
siempre es irrelevante, existan o no
formas coercitivas.
Fuente:(Save the Childrens, 2011b)

El delito de trata de personas y el trfico ilcito de migrantes se interrelacionan

cuando los tratantes de personas se sirven de las redes del trfico ilcito de
migrantes para captar a las vctimas de la trata. El migrante que paga al coyote o
pollero para pasar una frontera a menudo queda desprotegido al otro lado y es
presa fcil de redes de tratantes.

Los tratantes, a travs de reclutadores ilegales, hacen que las familias de las
vctimas paguen un insumo para que sus hijos e hijas salgan del pas. Estas
personas estn convencidas de que sus familiares van a trabajar, en la mayora de
los casos como empleadas domsticas, como profesores de espaol,
restaurantes, o vendiendo joyas. Al final, esas personas son conducidas por los
tratantes a los pases de destino para trabajar forzadamente en la industria del
sexo, en trabajos esclavizantes o extraccin de rganos. En su mayora, estas
personas son mujeres o menores de edad (Briones, 2007).

1.7 Personas que pueden ser tratantes

En la cadena de la trata de personas no existe un perfil nico. Existen tipos

diferentes de personas tratantes que realizan varias funciones en el proceso. As,
tratante puede ser quien recluta, quien organiza el viaje, quien tramita los
documentos, quien acoge a las persona a su llegada, quien amenaza, pega y
obliga a trabajar. Los tratantes estn vinculados por el conocimiento que las
vctimas van a ser explotadas y utilizadas como un objeto sexual en su destino.
Algunos de los tratantes tienen agencias de viajes o de colocacin de empleos y
tambin pueden ser familiares o amigos. Pero el objetivo de los tratantes es ganar
dinero a costa del sufrimiento y la explotacin de otros seres humanos.

Puede manifestarse(Centeno, 2010) en grupos que se integran ocasionalmente

para realizar esta actividad criminal o en una o un nico individuo que la ejecuta.
Las legislaciones sobre el tema debe contemplar esta posibilidad en sus
disposiciones penales y administrativas a fin de que una interpretacin cerrada del
concepto de trata de personas nicamente como delito de crimen organizado
excluya a este tipo de autor o autores que no encuadran en la nueva definicin de
grupos organizados que establece la Convencin contra la Delincuencia
Organizada Transnacional (Por grupo delictivo organizado se entender un
grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que
acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a obtener,
directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material).

Siendo ste un delito nacional, transnacional y de crimen organizado,la mecnica

de la trata implica una elaborada sucesin de etapas que llevan a cabo los
miembros de estas organizaciones criminales de acuerdo a funciones especficas.

La normativa que combate este delito es procurar la sancin de sus autores y

partcipes con la creacin de figuras penales y administrativas que incluyan a
quien recluta, captura, transporta, retiene y oculta a las vctimas y a las empresas
o establecimientos formales o de hecho que son utilizadas como cubierta para el
desarrollo de la trata.

El hecho de que las redes operen dentro de un pas o a travs de las fronteras
implica que las leyes deben prevenir y sancionar el uso de puntos fronterizos en el
trnsito de las vctimas y su posible desplazamiento entre una comunidad y otra.
Estas disposiciones penales y administrativas deben orientarse a mejorar los
controles de ingreso y salida y los mecanismos de vigilancia de las lneas de
frontera y la creacin de tipos penales que castiguen el robo, falsificacin,
comercio, tenencia y uso de documentos de identidad falsos o alterados.

Paralelamente, se requiere de un control interno eficiente en posibles lugares de

explotacin, aeropuertos y terminales locales de autobs y tren, entre otros, donde
pueda detectarse el trnsito entre regiones o comunidades de posibles vctimas.
Algunos pases han tomado la iniciativa de agravar la pena de determinados
delitos cuando se cometen en ocasin de la trata de personas. Por ejemplo, el
homicidio, la privacin de libertad, la sustraccin o secuestro, el comercio ilcito de
documentos de identidad y la constitucin de sociedades para delinquir (p. 27).

A continuacin les detallar las caractersticas psicolgicas de los tratantes y las

tratantes (Tabla 3):

Tabla 3: Caractersticas psicolgicas de los tratantes

Son estudiosos Investigan el entorno de las vctimas y
establecen redes con familiares lejanos.
Son creativos e innovadores Frecuentemente cambian las
modalidadesde reclutamiento cuando
se vuelvenconocidas
Habilidades de persuasin ypara Identifican rpidamente las
ganarse la confianza de las vctimas. necesidades de las vctimas y utilizan
esa informacin para persuadirlas.
Habilidades en relaciones humanas. Aceptados inmediatamente por
personas cercanas al entorno de la
vctima y por las autoridades.
Hbiles para mentir. Mienten para convencer a las vctimas.
Expertos en manejo de violencia fsica Utilizan diversos recursos para intimidar
y psicolgica. y quebrantar la voluntad de las
 vctimas.
Son emprendedores y organizados. Identifican la trata como una
oportunidad para generar ingresos
fcilmente, pasan de ser empleadas o
explotadas a ser explotadoras. No
muestran valores ni respeto por los
derechos humanos de las vctimas.
Presentan historias familiares y Relaciones inestables, embarazos
entornos socioeconmicos similares a atemprana edad, sufrieron situaciones
los de las vctimas. trgicas, abandono de escuela,
diversidad de oficios, presin familiar.
Fuente: (Save the Childrens, 2012b)

1.8 Modo de operacin del tratante

Consisten casi siempre en el transporte de vctimas vulnerables de un lugar a otro

para su lucrativa explotacin sexual por parte de organizaciones delictivas (Lopez,
2009). Los mtodos utilizados suelen darse en cuatro fases:

1. La fase de captacin o enganche: Para conseguir captar a las vctimas

los delincuentes tienen que convencerlas u obligarlas de que abandonen
sus hogares y se marchen con ellos. Lo consiguen de distintas maneras, en
algunos casos se ponen en contacto con ellas mediante anuncios en los
peridicos, agencias de contratacin o contactos personales, en otros,
secuestran a las vctimas despus de haberlas drogado, o se les fuerza a
travs de la violacin y el sometimiento.

Algunas vctimas son engaadas en cuanto a la verdadera ndole del trato,

y creen que les espera un trabajo normal en el pas destino. Otras saben
que van a trabajar en la prostitucin, pero son engaadas en cuanto a las
 condiciones de trabajo y de vida, el acuerdo econmico y el nivel de los
casos.

2. Fase de transporte o traslado: Los itinerarios y los mtodos seguidos para

el transporte de sus vctimas dependen de las circunstancias geogrficas.
Una vez reclutada la vctima habr de ser trasladada al lugar de destino
donde ser explotada. Esto puede ser otro punto dentro del mismo pas
(por ejemplo de una zona rural de una ciudad, lo que se conoce como trata
interna) o a otro pas. Para llegar al pas destino se utiliza avin, barco,
ferrocarril, transporte por carretera o simplemente a pie. El itinerario puede
pasar por un pas de trnsito, o ser directo entre el pas de origen y el de
destino. Las fronteras se pueden cruzar de forma abierta o clandestina,
legal o ilcitamente. Con frecuencia los delincuentes entregan a las vctimas
una documentacin falsa producida por ellos, y les acompaan durante el
transporte para garantizar su seguridad.

3. Fase de acogida o la recepcin de personas: Una vez que la persona es

llevada, engaada y transportada, ya sea fuera o dentro del pas, se
necesita un lugar donde mantenerla alojada o para que viva y as poder
seguir explotndola. Algunos lugares que sirven como alojamiento son
burdeles, casas de masaje, etc., donde los dueos obtienen ganancias muy
buenas por traer a estas jvenes o mujeres las cuales generan mucha
ganancia. Existen personas voluntarias a este servicio por los beneficios
que adquieren.

4. Fase de explotacin: Una vez que la vctima es engaada con promesas

de trabajo bien remunerado o bien, amenazada o coaccionada, se le
somete para desarrollar actividades (trabajo sexual, domstico u otros) que
permitan su explotacin. O bien se requisan sus documentos, o le cobran
los gastos de traslado a otra ciudad o pas. De esta forma crean una deuda
y la consiguiente relacin de dependencia, ya que las vctimas nunca
 podrn llegar a ganar lo suficiente para pagar la deuda a los captores. Ello,
aunado a abusos, golpes, violaciones, chantajes y amenazas se convierte
en una explotacin dolorosa.

1.9 Vctimas del delito de trata de personas

Se entender por vctima (tomolova, R. perruchouo y K., 2009)las personas que,

individual o colectivamente, hayan sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o
mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que
violenla legislacin penal vigente en los estados miembros, incluida la que
proscribe el abuso de poder.

El Delito de Trata de Personas (Lopez, 2009)puede afectar a personas de

diferentes edades, nivel de educacin, posicin social y origen tnico. Sin
embargo, existen ciertos grupos sociales que estn en mayor riesgo como los
jvenes, las adolescentes que provienen de familias problemticas o familias
monoparentales, mujeres y adolescentes que tienen previas experiencias
traumticas: violencia domstica, violencia sexual, trata, mujeres y adolescentes
de regiones pobres, mujeres sin empleo o con ingresos muy bajos, mujeres y
adolescentes que viven en las zonas fronterizas, jvenes que viven en orfanatos,
adolescentes que acaban de terminar su educacin secundaria y buscan una
mejor realizacin en el extranjero, mujeres de mediana edad que buscan trabajo
temporal u otro tipo de trabajo en el extranjero, mujeres y adolescentes prostitutas,
etc.

En la trata de personas cualquier persona puede ser vctima de este delito. Las
vctimas por lo general, provienen de pases con dificultades econmicas, en los
que prevalece la pobreza, la falta de oportunidades, conflictos o inestabilidad. La
falta de oportunidades para ellas en el mercado laboral en sus pases crea
condiciones favorables para la trata de personas.
En Nicaragua(Save the Children, 2012a)las vctimas son mayoritariamente
mujeres, jvenes, adolescentes, nias y nios. De acuerdo con datos de la polica,
de 90 casos ocurridos entre 2007 y el primer semestre de 2010, 98% de las
vctimas fueron mujeres y solamente el 2% hombres. De igual manera, 98% de las
vctimas eran originarias del pas y el resto de otras nacionalidades. Otras
caractersticas que comparten las vctimas de trata en Nicaragua es que se ubican
en estratos socioeconmicos de escasos recursos, tienen bajo nivel de
escolaridad o son estudiantes (p. 59).

Es considerado un pas de captacin y trnsito para la trata de personas. Las

vctimas sufren principalmente de explotacin sexual comercial y turismo sexual y
entre ellas se encuentran mayoritariamente mujeres jvenes, adolescentes, nias,
nios y algunos hombres. Muchas de las vctimas proceden de las reas rurales
del pas y son trasladadas hacia los centros urbanos y otros pases de la regin
como Costa Rica, Guatemala y El Salvador.

El departamento de Chinandega, fronterizo con Honduras, es la zona ms

afectada del pas. Otras localidades en igual situacin se encuentran en la zona
norte (Nueva Segovia, Estel y Madriz), la zona sur (Rivas y Ro San Juan), la
Costa Caribe (RAAN y RAAS) y en los centros tursticos de gran afluencia (ciudad
de Granada y San Juan del Sur).

De acuerdo (Save the Children, 2012a)a un estudio realizado por Molina, Meja y
Delgado (2001) el departamento de Chinandega es un punto clave en el pas tanto
para la trata interna como para la transnacional. Adems de ser un lugar de
captacin, tambin sirve como recepcin o trnsito ya que a este departamento
son trasladadas las vctimas de trata de otras zonas del pas como Nueva
Segovia, Madriz, Estel, Matagalpa, Ro San Juan y Rivas. Tambin se ha
encontrado vctimas que permanecen temporalmente en la zona y son trasladadas
desde Costa Rica con destino hacia pases del norte, tales como Honduras, El
Salvador y Guatemala (p. 72).
1.10 Consecuencias de este delito en las vctimas

La trata tiene impactos negativos (OIM, 2008) sobre la calidad de vida de las
personas. Los efectos incluyen daos a nivel emocional, pero tambin a nivel
fsico, social y econmico. Aunque muchas veces es difcil calcularlos con
precisin, s es posible identificar los ms importantes para cada persona vctima
de trata. La visibilizacin de estos efectos es un primer paso para el
reconocimiento de la trata y, por consiguiente, para el desarrollo de estrategias
para enfrentarla y contribuir a su erradicacin.

Las consecuencias negativas para las personas pueden dividirse en varias

categoras:

Consecuencias para la salud fsica:

La mayora de las lesiones y enfermedades fsicas que se observan en las

personas vctimas de trata provienen del abuso fsico y sexual a que han sido
sometidas.

Adems, se reportan otros padecimientos que son producto de las jornadas de

trabajo extenuantes, la mala alimentacin, la falta de sueo, el hacinamiento, la
ausencia de higiene y de atencin de la salud durante su cautiverio (la mayora de
los tratantes no llevan a sus vctimas a los servicios de salud por temor de ser
descubiertos).

Son comunes en personas menores de edad los problemas relacionados con la

mala alimentacin, la falta de sueo y de higiene y el consumo de sustancias. En
las mujeres se observan con frecuencia problemas relacionados con infecciones
de transmisin sexual, disfuncin renal, inflamaciones de ovarios, complicaciones
de embarazos y abortos, displasias y cncer cervical, consumo y abuso de
sustancias, y otros. En los hombres se reportan tambin mutilaciones de
miembros, infecciones por poca o ninguna atencin a las heridas, problemas de
salud asociados a la mala alimentacin, la fatiga y al contacto con sustancias
txicas o lesivas para la salud.

Igualmente se reportan daos en las vctimas debido a intentos de huida, y

padecimientos asociados a la exposicin prolongada a situaciones de estrs y
ausencia de contactos humanos de apoyo.

Consecuencias para la salud mental:

La violencia psicolgica es utilizada por los tratantes en mltiples formas como

tctica para mantener el control sobre las vctimas, pues refuerza su dependencia
y de esta manera es posible mantenerlas en situacin de esclavitud. El abuso
psicolgico es generalmente persistente, extremo y frecuentemente perpetrado de
manera tal que destruya las defensas fsicas y mentales de las vctimas. Las
consecuencias negativas para la salud mental son numerosas y de larga duracin.

Consecuencias interpersonales y sociales:

La mayora de las vctimas detrata estn expuestas a una situacin deabsoluto

aislamiento, que es producto delas acciones de control realizadas por eltratante y
es reforzado por el estatus ilegaly de exclusin social en el cual sedesenvuelven.

El aislamiento puede entendersecomo producto de: la restriccin delmovimiento, el

tiempo y las actividades (seles acompaa permanentemente, no se lesdeja
relacionarse con nadie si no es paratrabajo), la ausencia de apoyo social(cualquier
contacto interpersonal significativoest vedado y el contacto con susfamilias
cuando existe es vigiladoestrictamente), las barreras culturales,sociales y
lingsticas del lugar donde seencuentran, y la creacin de enfrentamientosentre
las vctimas que trabajanpara el tratante (por medio de lamanipulacin o el
chantaje el tratanteintenta destruir cualquier sentimiento de solidaridad entre las
personas tratadas, locual a su vez disminuye las posibilidades deunin entre ellas
y de rebelin contra lasituacin en la que se encuentran).

Consecuencias econmicas:

La explotacin econmica es un mecanismo de control y de perpetuacin de la

esclavitud. La gran mayora no sabe loque ganan y en todos los casos las
ganancias no son manejadas por ellas sino por sus "dueos". La servidumbre por
deuda es la principal herramienta utilizada para mantener a las vctimas cautivas.

Estas deudas son adquiridas por los costosde viaje, trmites migratorios o por los
gastos en que incurren mientras trabajan. Las deudas son constituidas de manera
tal que sean impagables o de que las vctimas siempre terminen gastando ms de
lo queganen. El abuso econmico debe ser entendido tambin como otro factor
que merma el bienestar psquico de las vctimas. Tener acceso a dinero, aunque
sea para suplir las propias necesidades bsicas, esuno de los elementos decisivos
para la salud mental.

Consecuencias legales:

La granmayora de las vctimas de trata desconocensu estatus legal en el pas de

destino, pues nunca tuvieron en su poder sus documentos de identificacin o
permisos de trabajo. Por lo general, los documentos de identidad y otros son
manejados desde la etapa de trnsito por sus tratantes y ellas, sea que hayan
entrado legal o ilegalmente en los pases de destino, permanecen sin papeles
durante la etapa de explotacin, para evitar que puedan huir y, por lo general, son
engaadas sobre las repercusiones de su estatus migratorio y sobre las
implicaciones de acudir a la polica y a losservicios de migracin, como mtodo
decontrol. Esto torna a las vctimas ms vulnerables y afecta las decisiones
relacionadas con su seguridad y su salud, as como el contacto con el mundo
exterior, pues temen ser "detectadas" por agentes de migracin si visitan un centro
de salud o acuden en busca de informacin.
 CAPTULO II
ORDENAMIENTO JURDICO INTERNACIONAL Y NACIONAL QUE REGULA
EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

En este segundo captulo abordar lo concerniente al marco jurdico nacional e

internacional que tratan el delito de trata de personas, para as conocer como ste
debe ser aplicado y conozcamos como se sanciona.

2.1 Tratados y convenciones internacionales

A nivel internacional en el tema de trata de personas, ante el incremento del

nmero de vctimas, se han elaborado varios instrumentos, entre ellos
encontramos la Convencin de Naciones Unidas contra el Crimen Organizado
Transnacional, especialmente los protocolos adiciones de trata de personas y la
Declaracin Universal de Derechos Humanos entre otros que mencionar a lo
largo de este captulo.

2.1.1 La Declaracin Universal de Derechos Humanos

La Declaracin Universal de Derechos Humanos fue adoptada por la Asamblea

General de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948. Al trmino de la
Segunda Guerra Mundial, la comunidad internacional consider que el
desconocimiento y el menosprecio de los derechos humanos han originado actos
de barbarie ultrajantes para la conciencia de la humanidad (Prembulo). Por
tanto, se lleg a la conclusin que era esencial que los derechos humanos sean
protegidos por un rgimen de Derecho.
Del artculo 1 al 3, esta declaracin menciona de manera general e importante que
todo ser humano nace libre y somos iguales, as tambin tenemos derechos y
libertades los cuales deben ser respetados.

Los artculos 8, 13 y 16 nos dicen que tenemos derecho a acudir al tribunal para
que nos ampare contra actos que violen nuestros derechos, as tambin el
derecho que tenemos de circular libremente en un Estado y de salir o no de ste.
Y como el Estado debe reconocer a las vctimas de trata como sujeto durante toda
la secuencia de la trata.

Los artculos vinculados al tema estudiado son los siguientes:

En su artculo 4:

Nadie estar sometido a esclavitud ni a servidumbre; la esclavitud y la trata

de esclavos estn prohibidas en todas sus formas.

En su artculo 5:

Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o

degradantes.

2.1.2 La Convencin Americana sobre Derechos Humanos

La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, tambin llamada Pacto de

San Jos, fue adoptada el 22 de noviembre de 1969, en la Conferencia
Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos, entr en vigor el 18 de
julio de 1978.

La convencin acoge en forma expresa los principios consagrados en la carta de

la Organizacin de los Estados Americanos, en la Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre, y en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos.

En su prembulo reafirma el propsito de los Estados americanos de consolidar

en el continente un rgimen de libertad personal y de justicia social, fundado en el
respeto de los derechos esenciales del hombre.

En el artculo 1 de la Convencin establece que los Estados Parte se

comprometan a respetar los derechos y libertades reconocidos en toda persona
sin discriminacin alguna.

En el artculo 7 la Convencin consagra el derecho a la libertad y seguridad

personales. Tambin se establecen los derechos a la honra y dignidad, a la
libertad de conciencia y religin, y a la libertad de pensamiento y expresin
(artculos 11, 12 y 13).

El artculo 24 enuncia que todas las personas () tienen derecho, sin

discriminacin, a igual proteccin de la ley. Mientras que en el artculo 25
establece que (1) toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y rpido (...)
ante los jueces o tribunales competentes, que les ampare contra actos que violen
sus derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley o la presente
convencin, aun cuando tal violacin sea cometida por personas que acten en
ejercicio de sus funciones oficiales.

A continuacin se hace referencia a las disposiciones de la Convencin

relacionadas con la trata.

El artculo 6 inc. 1 establece que:

1. Nadie puede ser sometido a esclavitud o servidumbre, y tanto stas, como
la trata de esclavos y la trata de mujeres estn prohibidas en todas sus
formas.

2.1.3 La Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,

Inhumanos o Degradantes

La Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o

Degradantes fue adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en
1984 y entr en vigor en 1987.

La Convencin contra la Tortura y otrosTratos o Penas Crueles, Inhumanos o

Degradantes, en adelante la Convencin contra la Tortura, en su artculo 1 define
la tortura como:

Todo acto por el cual se infli a intencionadamente a una persona dolores o

sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener de ella
o de un tercero informacin o una confesin, de castigarla por un acto que
haya cometido, o se sospeche que ha cometido, o de intimidar o coaccionar
a esa persona o a otras, o por cualquier razn basada en cualquier tipo de
discriminacin, cuando dichos dolores o sufrimientos sean infringidos por
un funcionario pblico u otra persona en el ejercicio de funciones pblicas, a
instigacin suya, o con su consentimiento o a uiescencia.

La Convencin contra la Tortura en sus artculos 2, 4, 12-14; establecen que el

Estado debe penalizar la tortura, adoptando medidas para impedir estos actos.
Velando porque siempre haya motivo razonable para creer que se cometi un acto
de tortura y a que la vctima presente su queja, dndole una indemnizacin justa y
adecuada.
2.1.4 Convencin de Palermo y sus Protocolos

La Convencin de Palermo es tambin llamada la Convencin contra la

Delincuencia Organizada Transnacional, siendo este un tratado multilateral
patrocinado por Naciones Unidas en contra del crimen organizado transnacional,
el cual fue adoptado en el ao 2000.

El propsito de la presente Convencin (Cecacem, 2011) es promover la

cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia organizada
transnacional.

Se vincula con el delito de trata de persona puesto que para que se comisione
este delito es necesario la unin o asociacin de un grupo delictivo, los cuales
tienen el propsito de reclutar vctimas para obtener un beneficio econmico u otro
beneficio.

En su arto. 2 inc. a) menciona la siguiente definicin:

a) Por "grupo delictivo organizado" se entender un grupo

estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo
y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms
delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio econmico u otro beneficio de orden material;

En los artos. 3 y 5 establecen (UNICEF, OIM, 2007) las penalizaciones de la

participacin en un grupo delictivo organizado, el blanqueo del producto del delito,
la corrupcin y la obstruccin de la justicia. Cada Estado parte est comprometido
a adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno,
las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito tales acciones intencionales (141 p.).

Y de sta se dividen tres protocolos (Los Protocolos de Palermo), mencionando

dos de ellos que son los que tienen que ver con el tema mencionado, los cuales
son los siguientes:

2.1.4.1 El Protocolo de las Naciones Unidas para Prevenir, Reprimir y

Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios

El presente protocolo complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la
convencin.

Este protocolo es el nico instrumento internacional que abarca todos los

aspectos de la trata de personas, incluida la trata para fines diferentes de la
prostitucin. Pero adems, establece la primera definicin internacional vinculante
de la trata de personas.

Los fines del presente Protocolo son:

a) Prevenir y combatir la trata de personas, prestando especial atencin a las

mujeres y los nios;

b) Proteger y ayudar a las vctimas de dicha trata, respetando plenamente

sus derechos humanos; y

c) Promover la cooperacin entre los Estados Parte para lograr esos fines.
Menciona de manera importante la siguiente definicin en su Arto 3:

Artculo 3, Definiciones
Para los fines del presente protocolo:

a) Por "trata de personas" se entender la captacin, el transporte, el

traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al
fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios
para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad
sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como
mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o
las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin
de rganos;

En sus artculos 4 al 8 se establece que este protocolo se aplicar a la prevencin,

investigacin y penalizacin de los delitos como tentativa de comisin de un delito
relacionado a la trata, la participacin como cmplice en la comisin de un delito y
la direccin u organizacin de otras personas para la comisin del mismo delito.

As tambin se prev la asistencia y proteccin a las vctimas adoptando medidas

para esto. En consecuencia, el Estado debe proponer medidas legislativas que
permitan a las vctimas permanecer en su territorio temporal o permanentemente y
ste debe facilitar y aceptar sin demora la repatriacin de la persona vctima del
delito de trata de personas.
2.1.4.2 Protocolo de las Naciones Unidas contra el Contrabando de
Migrantes por Tierra, Mar y Aire

El presente protocolo complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la
convencin. El propsito del presente protocolo es prevenir y combatir el trfico
ilcito de migrantes, as como promover la cooperacin entre los Estados Parte con
ese fin, protegiendo al mismo tiempo los derechos de los migrantes objeto de
dicho trfico.

La convencin entr en vigor el 29 de septiembre de 2009. Para 6 de octubre de

2008.

Esta convencin se vincula al delito de trata de personas porque es un delito de

carcter transnacional y se necesita la participacin de un grupo delictivo, as
mismo para que suscite esto es necesario para su comisin el contrabando de
migrantes e inmigrantes, ya que cuando se comete el delito de trata de personas,
a stos se los llevan con documentos falsos o legales pero mediante engao.

Dice en su artculo 3 las siguientes definiciones

Para los fines del presente protocolo (ACNUR, 2009):

a) Por "trfico ilcito de migrantes" se entender la facilitacin de la entrada

ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea
nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o
indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden material;

b) Por "entrada ilegal" se entender el paso de fronteras sin haber cumplido

los requisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor;

c) Por "documento de identidad o de viaje falso" se entender cualquier

documento de viaje o de identidad:
 i) Elaborado o expedido de forma espuria o alterado materialmente por
cualquiera que no sea la persona o entidad legalmente autorizada para
producir o expedir el documento de viaje o de identidad en nombre de
un Estado; o

ii) Expedido u obtenido indebidamente mediante declaracin falsa,

corrupcin o coaccin o de cualquier otra forma ilegal; o

iii) Utilizado por una persona que no sea su titular legtimo;

En sus artculos 5 y 6 establece la aplicacin de ste cuando los delitos sean de

carcter transnacional y entraen la participacin de un grupo delictivo. As mismo
penaliza adoptando medidas legislativas que sean necesarias para tipificar el
delito.

2.1.5 Instrumentos sobre Delitos de Lesa Humanidad

2.1.5.1 Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y

de los Crmenes de Lesa Humanidad (ACNUR);

Segn el Estatuto de Roma para la Corte Penal Internacional (Caminos, 2009) se

entender por crimen de lesa humanidad cualquiera de una serie de actos que se
cometan como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra una
poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque.

El estatuto en su artculo sptimo enumera los crmenes de lesa humanidad y,

concretamente en su acpite C Esclavitud contiene figuras delictivas
directamente relacionadas con la trata de personas y que literalmente seala: Por
esclavitud se entender el ejercicio de los atributos del derecho de propiedad
sobre una persona, o de algunos de ellos, incluido el ejercicio de esos atributos en
el trfico de personas, en particular mujeres y nios.

La trata constituye un crimen contra el individuo, por tanto es un delito de lesa

humanidad. En tanto se atenta contra la vida del ser humano, cometiendo actos
degradantes violando as los derechos de los seres humanos a la vida y libertad.

Esta convencin fue adoptada y abierta a la firma, ratificacin y adhesin por la

Asamblea General en su resolucin 2391 (XXIII), de 26 de noviembre de 1968.
Entrada en vigor: 11 de noviembre de 1970.

Los crmenes de lesa humanidad figuran entre los delitos de derecho internacional
ms graves.

En su artculo 1 inc. b). dice lo siguiente:

Los crmenes siguientes son imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha en que
se hayan cometido:

b) Los crmenes de lesa humanidad cometidos tanto en tiempo de guerra

como en tiempo de paz, segn la definicin dada en el Estatuto del
Tribunal Militar Internacional de Nremberg, de 8 de agosto de 1945, y
confirmada por las resoluciones de la Asamblea General de las
Naciones Unidas 3 (I) de 13 de febrero de 1946 y 95 (I) de 11 de
diciembre de 1946, as como la expulsin por ataque armado u
ocupacin y los actos inhumanos debido a la poltica de apartheid y el
delito de genocidio definido en la Convencin de 1948 para la
Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio aun si esos actos no
constituyen una violacin del derecho interno del pas donde fueron
cometidos.
2.1.6 Instrumentos sobre Derechos de la Mujer

Las mujeres, las nias y las adolescentes son las principales vctimas de la trata
de personas. La persistencia de sociedades que discriminan y marginan a las
mujeres, por el hecho de serlo, las convierte en las principales vctimas de las
violaciones de derechos humanos.

La Convencin sobre la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra

la Mujer es el nico instrumento jurdico internacional vinculante que est diseado
especficamente para proteger a las mujeres contra la discriminacin y las
violaciones continuas de los derechos humanos.

Adems de esta convencin sobre otros instrumentos jurdicos internacionales y

regionales relacionados especficamente con los derechos de la mujer incluyen
disposiciones contra la trata de mujeres.

2.1.6.1 La Convencin sobre la Eliminacin de Todas las Formas de

Discriminacin Contra la Mujer (CEDAW)

La Convencin sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin contra

la Mujer (UNICEF, OIM, 2007) fue adoptada por la Asamblea General de las
Naciones Unidas en diciembre de 1979 con base en un borrador preparado por la
comisin de la condicin jurdica y social de la mujer. Entr en vigor en 1981.

La convencin pretende garantizar la plena proteccin de los derechos humanos

de la mujer. Es el punto de partida para eliminar la discriminacin contra la mujer
en todos los mbitos de la vida, en la familia, en la comunidad y en el lugar de
trabajo. Asegura igual participacin en la vida poltica y pblica, y busca eliminar
las cargas culturales y tradicionales impuestas a la mujer. Al hacer nfasis en la
posicin de la mujer tanto en el mbito pblico como en el privado, la convencin
reconoce que la mujer se encuentra discriminada de derecho y de hecho en todos
los aspectos de la vida.

En los artculos 1,2, 9-15 establecen que los Estados Partes condenarn toda
discriminacin contra la mujer adoptando medidas para esto, otorgando iguales
derechos a hombres y mujeres para adquirir o cambiar su nacionalidad,
independientemente de que el matrimonio sea con un extranjero. As tambin
medidas educativas para preparar a las personas para que no sean vulnerables a
la trata, asegurndoles el derecho a la salud y la igualdad de la mujer ante la ley.,
dando a las mujeres oportunidades financieras y que no se les discrimine por la
zona rural en donde viven, capacidad jurdica.

En su artculo 6:

Los Estados Partes tomarn todas las medidas apropiadas, incluso de

carcter legislativo, para suprimir todas las formas de trata de mujeres y
explotacin de la prostitucin de la mujer.

2.1.6.2 Protocolo Facultativo de la Convencin sobre la Eliminacin de todas

las Formas de Discriminacin contra la Mujer (ACNUR, 1999).

Fue adoptada por la Asamblea General en su resolucin A/54/4 de 6 de octubre

de 1999 y abierta a la firma el 10 de diciembre de 1999. Entrada en vigor: 22 de
diciembre de 2000.

Reafirmando su decisin de asegurar a la mujer el disfrute pleno y en condiciones

de igualdad de todos los derechos humanos y todas las libertades fundamentales
y de adoptar medidas eficaces para evitar las violaciones de esos derechos y esas
libertades.

El protocolo facultativo complementa la Convencin sobre la Eliminacin de todas

las Formas de Discriminacin contra la Mujer y brinda un nuevo camino para la
implementacin y ejecucin legal de las disposiciones de la convencin.
As como en los artculos 1 y 2 mencionan que slo los Estados Parte de la
convencin pueden ratificar el protocolo facultativo.

Como en el caso de otros tratados internacionales de derechos humanos y sus

respectivos protocolos facultativos complementarios, el Protocolo facultativo de la
Convencin es un tratado en s mismo. De manera similar, slo aquellas
denuncias referentes a supuestas violaciones de la convencin por un Estado
Parte tanto de la convencin como del protocolo facultativo pueden ser
presentadas al comit.

2.1.6.3Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer

(ACNUR, 1993):

Fue adoptada en laresolucin de la Asamblea General 48/104 del 20 de diciembre

de 1993.

Reconociendo la urgente necesidad de una aplicacin universal a la mujer de los

derechos y principios relativos a la igualdad, seguridad, libertad, integridad y
dignidad de todos los seres humanos, siendo stos los derechos protegidos en el
delito de trata de personas.

Menciona en su artculo 1, lo siguiente;

A los efectos de la presente Declaracin, por "violencia contra la mujer" se

entiende todo acto de violencia basado en la pertenencia al sexo femenino
que tenga o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual
o sicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la
coaccin o la privacin arbitraria de la libertad, tanto si se producen en la
vida pblica como en la vida privada.
En sus artculos 2 y 3 se mencionan los actos que abarca la violencia contra la
mujer como son la violencia fsica, sexual y sicolgica que se produzca en la
familia, que sea perpetrada dentro de la comunidad o por el Estado, donde quiera
que ocurra. Mencionan el derecho que tiene, al goce de los derechos humanos y
libertades entre los que estn: derecho a la vida, igualdad, libertad y seguridad
personal, igual proteccin ante la ley, libre de toda forma de discriminacin, salud
fsica y mental, trabajo justo y favorable, a no ser sometida a tortura, ni tratos o
penas crueles, inhumanas o degradantes.

Siendo entendida la expresin violencia contra la mujer podemos ver que el

delito de trata de personas es una forma por la cual se llega a ese trmino, puesto
que la mayor cantidad de vctimas afectadas por este delito son mujeres y nios,
los cuales son ms vulnerables, teniendo como resultado el dao fsico y
psicolgico de stos. Por lo que esta declaracin viene a dar lugar a la proteccin
y derechos que tiene sta.

2.1.6.4 La Convencin Interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la

Violencia contra la Mujer (Belm do Par).

La Convencin Interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la Violencia

contra la Mujer fue adoptada por la Asamblea General de la Organizacin de los
Estados Americanos en Belm do Par, Brasil, el 9 de junio de 1994. La
convencin, que tambin es conocida como la Convencin de Belm do Par,
entr en vigor en marzo de 1995.

El artculo 1 de la Convencin de Belm do Par define a la violencia contra la

mujer como:

Cual uier accin o conducta, basada en su gnero, ue cause muerte, da o

o sufrimiento fsico, sexual o psicolgico de la mujer, tanto en el mbito
p blico como pri ado.
Los artculos 2 al 5 dispone adicionalmente que la violencia contra la mujer incluya
la violencia fsica, sexual y psicolgica, teniendo lugar dentro de la familia, en la
comunidad o tolerada por el Estado. Que la mujer tiene derecho a una vida libre
de violencia entre otros, a ser valorada y educada libre de patrones y estereotipos
de comportamiento y prcticas sociales y culturales, a que se respete su vida, su
dignidad, derecho a un recurso y muchas otras ms.

Puesto que el delito de trata de personas es una forma de violencia contra la mujer
impide y anula y viola el ejercicio de esos derechos.

2.1.7 Instrumentos sobre Derechos de la Niez

Las nias, nios y adolescentes gozan del reconocimiento de todos los derechos
humanos consagrados en los instrumentos internacionales y regionales de
derechos humanos,que ya han sido vistos en los captulos anteriores, ms
aquellos especficos en virtud de su condicin de personas menores de 18 aos y
recogidos en la Convencin sobre los Derechos del Nio y sus protocolos
facultativos: el protocolo facultativo relativo a la venta de nios, la prostitucin
infantil y la utilizacin de nios en la pornografa y el protocolo facultativo relativo a
la participacin de nios en los conflictos armados. Estos instrumentos
internacionales y regionales de derechos humanos protegen a los nios, nias y
adolescentes frente a la trata y establecen los derechos de los nios, nias y
adolescentes vctimas de estas situaciones.

2.1.7.1 La Convencin sobre los Derechos del Nio

La Convencin sobre los Derechos del Nio, fue aprobada por unanimidad por la
Asamblea General de las Naciones Unidas el 20 de noviembre de 1989.
La convencin tiene como antecedentes la Declaracin de Ginebra de 1924 sobre
los Derechos del Nio y la Declaracin de los Derechos del Nio adoptada por la
Asamblea General de las Naciones Unidas el 20 de noviembre de 1959, as como
los artculos 23 y 24 del Pacto Internacional de DerechosCiviles y Polticos y el
arto. 10 del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales.

La Convencin sobre los Derechos del Nio entr en vigor en septiembre de 1990
y hasta la fecha ha sido ratificada por 193 Estados; por tanto es el tratado de
derechos humanos ms ratificado de la historia.

El artculo 35 de la convencin se refiere de manera explcita a la trata de nios,

nias y adolescentes y establece la obligacin de los Estados Parte de protegerlos
frente a este crimen:

Los Estados Partes tomarn todas las medidas de carcter nacional,

bilateral y multilateral que sean necesarias para impedir el secuestro, la
enta o la trata de ni os para cual uier fin o en cual uier forma.

El artculo 35 contiene una clusula general de proteccin que abarca una amplia
variedad de situaciones. La trata se refiere a cualquier situacin en la que un nio,
nia o adolescente sea secuestrado, vendido, o traslado ilegalmente, tambin
incluye el secuestro, la venta o la trata de nios, nias y adolescentes para fines
de explotacin laboral, para ser utilizados en la mendicidad o en matrimonios
forzados, en la prostitucin o para ser usados como esclavos. Establece la
persecucin de estos delitos tanto si se producen dentro de un Estado como entre
Estados.

Tal como se mencion anteriormente todos los artculos de la Convencin sobre

los Derechos delNio estn relacionados entre s y no pueden ser interpretados de
manera aislada. Por tanto, la trata de nios, nias y adolescentes se tratan en
otros artculos en relacin con determinadas circunstancias. Por ejemplo:
Los artculos 11, 33, 35 y 36 mencionan la proteccin que se le debe dar a los
nios de la siguiente manera: protege a los nios contra el traslado y la retencin
ilcita en general, los protege para impedir que se les utilice en la produccin y
trfico ilcito de drogas, protege a los nios frente a cualquier otro tipo de
explotacin, por tanto, es una clusula de salvaguardia que protege a los nios,
nias y adolescentes frente al secuestro u ofrecimiento para estos fines o para
cualquier otro.

La mayora de ellos se refieren a medidas que deben adoptarse para la

prevencin de la trata y el trfico ilcito de los nios, nias y adolescentes y la
explotacin y el abuso relacionados con ella, as como la proteccin de las
vctimas. Entre ellos estn: la adopcin de medidas legislativas, registro de
nacimiento y derecho a nacionalidad, identidad, separacin de los padres,
reunificacin familiar, frente al traslado ilcito, violencia fsica o mental, adopcin,
nios sin familia, salud, educacin, explotacin econmica, abuso y trfico de
drogas, explotacin sexual, tortura, rehabilitacin y cuidado, y tratamiento de nios
en conflicto con la ley.

2.1.7.2 Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio

Relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de Nios
en la Pornografa (ACNUR, 2000)

Fueadoptada y abierta a la firma y ratificacin, o adhesin, por la Asamblea

General en suresolucin A/RES/54/263 de 25 de mayo de 2000. Entrada en vigor,
el 18 de enero de 2002.

La Convencin sobre los Derechos del Nio y su Protocolo Facultativo Relativo a

la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de nios en la pornografa
pueden ser utilizados de diferentes formas para la eliminacin progresiva de la
trata de nios, nias y adolescentes y para garantizar los derechos de los nios,
nias y adolescentes vctimas de trata y trfico ilcito. Los estndares mnimos
sobre derechos del nio, los mecanismos de monitoreo y las obligaciones que
establecen para los Estados Parte ofrecen multitud de oportunidades para que los
gobiernos, la sociedad civil, los nios, nias y adolescentes y la cooperacin
internacional unan sus esfuerzos para mejorar la proteccin de todos los nios,
nias y adolescentes.

Menciona en su artculo 2; a los efectos del presente protocolo:

a) Por venta de nios se entiende todo acto o transaccin en virtud del cual
un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio
de remuneracin o de cualquier otra retribucin;

b) Por prostitucin infantil se entiende la utilizacin de un nio en

actividades sexuales a cambio de remuneracin o de cualquier otra
retribucin;

c) Por pornografa infantil se entiende toda representacin, por cualquier

medio, de un nio dedicado a actividades sexuales explcitas, reales o
simuladas, o toda representacin de las partes genitales de un nio con
fines primordialmente sexuales.

As mismo en su artculo 3 menciona:

a) En relacin con la venta de nios, en el sentido en que se define en el

artculo 2:

i) Ofrecer, entregar o aceptar, por cualquier medio, un nio con fines de:

a. Explotacin sexual del nio;

b. Transferencia con fines de lucro de rganos del nio;

c. Trabajo forzoso del nio

Siendo todas estas formas de trata de persona.

As mismos en sus artculos 1, 4, 5 y 8 entre otros se establece la prohibicin de la
venta de nios, prostitucin infantil, adoptando disposiciones necesarias para
hacer efectiva su jurisdiccin con respecto a los delitos mencionados y tambin
que estos delitos se consideran incluidos entre los delitos que dan lugar a la
extradicin. El Estado Parte debe prestar toda asistencia posible en relacin con
cualquier investigacin. Adoptando medidas adecuadas para proteger en todas las
fases del proceso penal los derechos e intereses de los nios vctimas.

2.1.7.3 El Convenio 182 de la OIT sobre la Prohibicin de las Peores Formas

de Trabajo Infantil y la Accin Inmediata para su eliminacin y la
Recomendacin 190

Tal y como se ha visto anteriormente en este captulo, los nios, nias y

adolescentes vctimas de trata estn protegidos principalmente por las
disposiciones de la Convencin sobre los Derechos del Nio y el Protocolo
Facultativo Relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de
Nios en la Pornografa. Adems, el Convenio 182 de la OIT sobre la Prohibicin
de las Peores Formas de Trabajo Infantil y la Accin Inmediata para su
Eliminacin les protege contra la trata.

Si bien este ltimo convenio incluye la trata de nios, nias y adolescentes entre
una de las peores formas de trabajo infantil, existe un consenso claro entre la
comunidad internacional incluyendo organismos internacionales y organizaciones
no gubernamentales, que considera este tipo de explotacin como un crimen
internacional, en concreto como una forma contempornea de esclavitud y no
como un tipo de trabajo infantil.

En 1999 la Conferencia General de la OIT reconoci la necesidad de adoptar un

nuevo instrumento internacional que estableciera la prohibicin y eliminacin de
las perores formas de trabajo infantil y que complementara al convenio 138 de la
OIT sobre la edad mnima de admisin al empleo.
En consecuencia, ese mismo ao se aprob el convenio 182 de la OIT sobre la
prohibicin de las peores formas de trabajo infantil y la accin Inmediata para su
eliminacin, que hace un llamamiento para la prohibicin y eliminacin inmediata
de las peores formas de trabajo infantil.

El artculo 2 del Convenio 182 de la OIT define al nio como toda persona menor
de 18 aos.

La trata de nios, nias y adolescentes est explcitamente contemplada en el

inciso a) del artculo 3 y los dems incisos describen actividades explotadoras a
las cuales pueden estar sometidos los nios, nias y adolescentes vctimas de
trata.

a) Todas las formas de esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud,

como la venta y el trfico de nios, la servidumbre por deudas y la condicin
de siervo, y el trabajo forzoso u obligatorio, incluido el reclutamiento forzoso
u obligatorio de nios para utilizarlos en conflictos armados;

b) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios para la prostitucin, la

produccin de pornografa o actuaciones pornogrficas;

c) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios para la realizacin de

actividades ilcitas; en particular la produccin y el trfico de
estupefacientes, tal como se definen en los tratados internacionales
pertinentes, y
d) El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se lleva a
cabo, es probable que dae la salud, la seguridad o la moralidad de los
ni os.

Los artculos 4-8 establecen lo siguiente: se obliga a los Estados a adoptar

medidas inmediatas y eficaces para conseguir la prohibicin y la eliminacin de las
peores formas de trabajo infantil con carcter de urgencia, a establecer o designar
mecanismos apropiados para vigilar la aplicacin de las disposiciones por las que
se d efecto al presente convenio, elaborar y poner en prctica programas de
accin para eliminar, como medida prioritaria, las peores formas de trabajo infantil,
exige que dichos programas de accin deban elaborarse y ponerse en prctica en
consulta con las instituciones gubernamentales competentes y las organizaciones
de empleadores y de trabajadores, tomando en consideracin las opiniones de
otros grupos interesados, segn proceda.

Adoptar cuantas medidas sean necesarias para garantizar la aplicacin y el

cumplimiento efectivos de las disposiciones por las que se d efecto al convenio,
incluidos el establecimiento y la aplicacin de sanciones penales o de otra ndole,
segn proceda.

Esto por medio de una mayor cooperacin y/o asistencia internacional, incluido el
apoyo al desarrollo social y econmico, los programas de erradicacin de la
pobreza y la educacin universal.

2.2 Ordenamiento Jurdico Nacional Nicaragense

2.2.1Constitucin Poltica de la Repblica de Nicaragua

Siendo la Constitucin Poltica la carta magna de nuestro pas(Ley Suprema,

2005), consagra en varios de sus artculos la libertad y la vida a que tiene derecho
todo ser humano, reconociendo de igual forma la participacin de tratados y
convenios internacionales, mencionndolo de la siguiente manera:

Uno de los artculos ms esenciales en nuestra constitucin es el 5, puesto que

consagra los principios de la nacin nicaragense, en el cual reconoce los
siguientes:
Arto. 5.- Son principios de la nacin nicaragense: la libertad; la justicia; el
respeto a la dignidad de la persona humana; el pluralismo poltico, social y
tnico; el reconocimiento a las distintas formas de propiedad; la libre
cooperacin internacional; y el respeto a la libre autodeterminacin de los
pueblos

Siendo los primeros los que ms importancia tienen dentro del tema
estudiado, puesto que son vulnerados, violados cuando alguien comete el
delito de trata de personas en Nicaragua. Estos principios son inviolables
ante nuestra carta magna, sin embargo por el beneficio econmico
millonario que obtienen de este delito, no les importa violarlo y hacer sufrir,
daar a seres humanos vulnerables ante esta situacin.

Arto. 4. El Estado promover y garantizar los avances de carcter social y

poltico para asegurar el bien comn, asumiendo la tarea de promover el
desarrollo humano de todos y cada uno de los nicaragenses, protegindolos
contra toda forma de explotacin, discriminacin y exclusin.

Arto. 36. Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica,
psquica y moral. Nadie ser sometido a torturas, procedimientos, penas ni a tratos
crueles, inhumanos o degradantes. La violacin de este derecho constituye delito
y ser penado por la ley.

Arto. 40. Nadie ser sometido a servidumbre. La esclavitud y la trata de cualquier

naturaleza, estn prohibidas en todas sus formas.

Arto. 46. Reconocimientos de los Tratados y Convenios sobre Derechos

Humanos.
Arto. 71. Prrafo Segundo sobre la proteccin especial de la niez y el
reconocimiento a la vigencia de la Convencin Internacional de los Derechos del
Nio y de la Nia.

Arto. 84. Se prohbe el trabajo de los menores, en labores que puedan afectar su
desarrollo normal o su ciclo de instruccin obligatoria. Se proteger a los nios y
adolescentes contra cualquier clase de explotacin econmica y social.

2.2.2 Cdigo Penal de la Repblica de Nicaragua

En nuestro Cdigo Penal (641/2008).La trata de personas se encuentra

incorporada dentro del ttulo de delitos contra la libertad e integridad sexual.(artos.
167 al 183).Concretamente en el arto. 182 CP.

El JOP es sin jurado, con juez tcnico y le corresponde al juez (a) de distrito (arto.
565 CP).

Los tipos penales vinculados al delito de trata de personas son los siguientes:
Explotacin sexual, pornografa y actos sexuales con adolescentes
mediante pago (artos. 175-176).
Promocin del turismo con fines de explotacin sexual (arto. 177).
Proxenetismo (arto. 178-179).
Rufianera (arto. 180).
Trata de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin
(arto. 182).
Discriminacin, servidumbre, explotacin. (arto. 315, prrafo segundo).
Trfico de migrantes ilegales (arto. 318).
Trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos (arto. 346).

Estos delitos se vinculan al delito de trata de personas porque se cometen con el

afn de lucro o como instrumento para favorecerse de un ser humano. Cada uno
de ellos tiene un propsito o fin para los autores del delito que es el de tener un
beneficio econmico mediante la comisin de ellos. Es un negocio propio de ellos.

El arto. 181 CP, que se refiere a la restriccin de mediacin y otros beneficios.

Cuando el delito sexual sea cometido contra nios, nias y adolescentes, no habr
lugar al trmite de mediacin, ni cualquier beneficio de suspensin de pena.

En la interpretacin armnica de los artos. 16 literal f, y 131 del Cdigo Penal, el

delito de Trata de Personas, es imprescriptible.

Expresamente la Ley mandata que la accin penal en los delitos sealados en el

arto. 16 del Cdigo Penal NO PRESCRIBIRN EN NINGN CASO.

2.2.3 Cdigo de la Niez y Adolescencia, Ley no. 287, Publicado en La Gaceta

no. 97 del 27 de mayo de 1998 en lo sucesivo ley 287/1998.

Para aplicar con efectividad los derechos, libertades y garantas reconocidos en la

Convencin de los Derechos del Nio, Nicaragua elabor el Cdigo de la Niez y
Adolescencia (CNA), aprobado en 1998, el cual es un instrumento jurdico que
garantiza el inters superior de la niez y adolescencia, regula la atencin integral
que la familia, la sociedad, el Estado y las instituciones privadas deben brindar a
este importante sector de la poblacin, en l se consideran como nias y nios, a
quienes no hubiesen cumplido los 13 aos de edad y como adolescentes, a los
que se encuentren entre los 13 y los 18 aos de edad, no cumplidos.

A lo largo de todo el Cdigo de la Niez y la Adolescencia se encuentran una gran

cantidad de consignas normadas, atinentes a la proteccin de la niez y la
adolescencia en todos los mbitos de la vida, pero particularmente al tema de trata
de personas y sus manifestaciones.
El Cdigo de la Niez y la Adolescencia, en el primer prrafo del artculo
,establece ue Ninguna ni a, ni o o adolescente, ser objeto de cualquier
forma de discriminacin, explotacin, traslado ilcito dentro y fuera del pas,
violencia, abuso o maltrato fsico, psquico y sexual, tratamiento inhumano,
aterrorizador, humillante, opresivo, trato cruel, atentado o negligencia, por
accin u omisin, a sus derec os y libertades.

Es deber de toda persona velar por la dignidad de la nia, nio y adolescente,

ponindolo a salvo de cualquiera de las situaciones anteriormente sealadas.
La nia, nio y adolescente tienen derecho a la proteccin de la ley contra esas
injerencias o ataques y los que los realizaren incurrirn en responsabilidad penal y
civil.

As mismo en los artculos 7,12,13,14,15,68,73,74,76; establecen que es deber de

la familia, comunidad, escuela, Estado y sociedad en general cumplir con los
derechos y garantas de los nios, nias y adolescentes, siendo stos: la vida, la
convivencia familiar y comunitaria, identidad, nacionalidad, salud, alimentacin,
vivienda, educacin, medio ambiente, deporte, recreacin etc. Se prohbe a los
dueos de cantinas, casinos, nigth club, billares, entre otros, el dejarlos entrar y no
se les puede contratar a menores de 14 aos.

No pueden laborar en lugares insalubres que pongan en riesgo su vida (minas,

basureros, centros nocturnos, etc.) y de manera importante se seala la proteccin
que se debe brindar a stos cuando se encuentren en situaciones como el ser
abusados o explotados econmicamente, sexualmente o cuando sufran algn tipo
de maltrato fsico o psicolgico.
2.2.4 Ley de Prevencin, Investigacin y Persecucin del Crimen Organizado
y de la Administracin de los Bienes Incautados, Decomisados y
Abandonados, Ley No. 735, aprobada el 9 de septiembre del 2010. Publicado en
las Gacetas nos. 199 y 200 del 19 y 20 de octubre del 2010, en lo sucesivo
735/2010.

Esta ley (Save the Childrens, 2011b) viene a fortalecer los mecanismos y
funciones que tienen las instituciones del Estado para hacer frente a la trata de
personas en sus diversas modalidades, se mencionan algunos aspectos referidos
a la proteccin de las vctimas, investigaciones proactivas y nuevas modalidades
de explotacin sexual comercial incorporada y vinculada a las redes del crimen
organizado.

Se destaca literalmente como objetivo de la ley que establece en su arto. 1 regular

las funciones del Estado para prevenir, detectar, investigar, perseguir y procesar
los delitos relacionados con el crimen organizado.

Contempla aspectos (Save the Childrens, 2012b) como la creacin del Consejo
Nacional de Lucha contra las Drogas, la interceptacin de comunicaciones, gastos
de proteccin para las personas y la validez de sus testimonios. De igual manera
contempla la creacin de la unidad administradora de los bienes incautados, la
inclusin de tres instituciones que ejercen la labor de prevencin e investigacin
en la Corte Suprema de Justicia (CSJ), el Instituto de la Juventud y la
Superintendencia de Bancos, como parte de la bsqueda de adaptar y modernizar
la manera de enfrentar los mtodos con los que opera el crimen organizado.

La base de esta ley se encuentra en la Convencin de Palermo y sus protocolos, e

incorpora la trata de personas como un delito del crimen organizado (96 p.)

En su artculo 3 menciona como uno de los Delitos del Crimen Organizado al

Delito de Trata de Personas.
Arto. 3 Delitos de Crimen Organizado:
Numeral Trata de personas con fines de escla itud, explotacin sexual o
adopcin, tipificado en el arto. 182 del Cdigo Penal.

El Arto. 24 hace referencia al compromiso en ejercer un mejor control en los

puntos fronterizos, todo con el objetivo de prevenir y dar proteccin a la niez.

Arto. 35. Medidas Precautelares en la Investigacin.

El M.P. o la P.N. podrn solicitar al Juez bajo motivacin debida y observando los
principios de proporcionalidad, racionalidad y necesidad, 7 medidas que podran
afectar garantas constitucionales.

Adicin de medidas cautelares a las ya existentes en el CPP, como es:

La clausura temporal del negocio o empresas.

Arto. 37. Aplicacin imperativa de la prisin preventiva, como medida cautelar, sin
sustitucin.

Aplicacin del principio de oportunidad: Acuerdo y prescindencia de la accin

penal.

El Juez (a) al ejercer el control de legalidad de un acuerdo y/o prescindencia de la

accin penal, lo validar exclusivamente para sustentar la acusacin en contra de
las estructuras superiores de las organizaciones criminales, cuando se trate de
delitos referidos en esta Ley.

Del artculo 67 al 81 correspondiente al captulo IX, la ley manifiesta las medidas

especiales para las personas que son sujetas a proteccin cuando han sido
vctimas o son testigos del delito de trata de personas en sus diversas
modalidades.

Art. 76 Anticipo jurisdiccional de prueba en caso de vctima, testigo o perito.

Adems de los casos establecidos en el Cdigo Procesal Penal, procede aplicar el

anticipo jurisdiccional de prueba cuando se trate de una vctima, testigo o perito,
cuya seguridad, vida o integridad fsica corran riesgo con motivo de su
participacin en el proceso y se presuma razonablemente que su declaracin en
juicio no ser posible pues no se reducir el riesgo o ste podra aumentar. As
mismo, cuando el testigo o perito se encuentre ante circunstancias de fuerza
mayor, tenga que salir fuera del pas o cuando la vctima, testigo, corran el peligro
de ser expuesto a presiones mediante violencia, amenaza, oferta o promesa de
dinero u otros beneficios anlogos.

En todos los casos en que se haya acordado la reserva de las caractersticas

fsicas del declarante, por la existencia de un riesgo para su vida o integridad
fsica, se proceder a recibir su testimonio en forma anticipada.

Si lo considera admisible, el juez practicar el acto citando a todas las partes,

quienes tendrn derecho de asistir, con todas las facultades y obligaciones
previstas en el Cdigo Procesal Penal.

Para la recepcin del anticipo jurisdiccional de prueba, podrn utilizarse los

medios tecnolgicos de que se disponga, como la videoconferencia, las
grabaciones, circuitos cerrados de televisin, filmaciones o cualquier otro medio, a
fin de garantizar la pureza del acto y la vigencia de los principios de inmediacin y
oralidad propios del juicio, as como el derecho de defensa. Cuando la identidad
del testigo o vctima se encuentre protegida, se recibir el anticipo manteniendo
reserva de sus datos de identificacin y con el auxilio de los medios tecnolgicos
disponibles o de cmaras especiales que permitan mantener ocultas, o
disimuladas sus caractersticas fsicas, segn el alcance de la proteccin acordada
por el juez.

Cuando se hayan admitido para juicio testigos que se encuentren protegidos

procesalmente, elTribunal adoptar las medidas necesarias para garantizar la
recepcin de su testimonio en la forma acordada al disponerse la proteccin, para
lo cual podr disponer que la audiencia se realice en forma privada, o que se
utilicen los medios tecnolgicos necesarios, todo ello sin perjuicio de lo que se
pueda resolver sobre el tema en el curso del debate, sin perjuicio de que se
prescinda de su recepcin y se incorpore el anticipo jurisdiccional de prueba,
cuando el riesgo para la vida o integridad fsica del declarante no haya disminuido
o se vea aumentado con motivo del juicio.

2.2.5Ley de Ejecucin, Beneficios y Control Jurisdiccional de la Sancin

Penal, Ley No. 745. Aprobada el 01 de diciembre del 2010. Publicada en La
Gaceta no. 16 del 26 de enero del 2011, en lo sucesivo 745/2011.

El objeto de esta ley es regular el control jurisdiccional de la ejecucin de las

sanciones penales, la vigilancia penitenciaria, el seguimiento de las medidas de
seguridad

Arto. 44. Juez Tcnico:

Se realizarn con juez tcnico los juicios por delitos contra la libertad e
integridad sexual

Ratificando el mandato del arto. 565 del Cdigo Penal vigente.

Durante el proceso judicial los (as) acusados (as) debern permanecer con la
medida cautelar de la prisin preventiva hasta que se dicte sentencia. (artos. 44
Ley No. 745, 37 de la Ley No. 735 y 134 CPP).
El arto. 16 contempla la libertad condicional en los delitos contra la libertad e
integridad sexual, cuando la persona condenada haya cumplido las tres cuartas
partes de la pena de efectiva prisin.

Cuando el delito sexual sea cometido contra nios, nias y adolescentes no habr
lugar a ningn beneficio.

2.2.6Ley Integral contra la Violencia hacia las Mujeres y de Reformas a la Ley

No. , Cdigo Penal 779/2012.

Esta ley no se debe escapar a la consideracin a futuro como parte del marco
jurdico nacional de la trata de personas.Tiene por objeto: prevenir, atender,
sancionar y erradicar la violencia hacia la mujer en cualquiera de sus formas y
mbito, con la finalidad de proteger los derechos humanos de las mujeres.

As el art. 182 Trata de personas, dice lo siguiente:

Comete el delito de trata de personas, quien financie, dirija, organice, promueva,
facilite, induzca o por cualquier medio ejecute la proposicin, captacin,
reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de
matrimonio servil, forzado o matrimonio simulado, prostitucin, explotacin laboral,
trabajo forzado, esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre,
trfico o extraccin de rganos, o adopcin ilegtima, para que la misma sea
ejercida dentro o fuera del territorio nacional, aun con el consentimiento de la
vctima ser sancionado con pena de siete a diez aos de prisin.

Se impondr la pena de diez a doce aos de prisin:

1. Cuando el autor cometa el delito aprovechndose de suposicin de poder o

valindose de una situacin de vulnerabilidad de la vctima, por medio de
amenazas, intimidacin, uso de la fuerza u otras formas de coaccin;
2. Cuando el hecho se realice por medio de secuestro, engao, chantaje o
amenaza, ofrecimiento de ddiva o cualquier tipo de bien o valor pecuniario, para
obtener el consentimiento de una persona;

3. Cuando el autor del delito sea autoridad, funcionario o empleado pblico.

Se impondr la pena de doce a catorce aos de prisin cuando:

1. La vctima es una persona menor de dieciocho aos, o persona incapaz o el
hecho fuere cometido por los familiares dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, tutor o encargado de la educacin, tutela, gua espiritual o
comparta permanentemente en el hogar de la vctima, o medie una relacin de
confianza.

2. El autor adquiera, posea, ofrezca, venda, entregue, transfiera o acepte a una

nia, nio o adolescente en la que medie o no, pago o recompensa con fines de
explotacin previsto en el presente artculo.

Es importante mencionar la importancia de la aprobacin de esta ley(Centro de

Derechos Constitucionales, 2012). El acceso de las mujeres a la justicia ha estado
limitado por la falta de armona entre las normas jurdicas y la inadecuada
aplicacin de la ley; limitacin que aumenta debido a la condicin econmica de
las usuarias y a los prejuicios de los operadores de justicia y de la sociedad en
general (37 p.).

La aprobacin de la ley integral reconoce derechos especficos de las mujeres y

es de suma importancia puesto que es un instrumento de prevencin contra la
violencia a que han estado sometidas las mujeres (vida de abusos), es una ley
que protege a los ms vulnerables como son las mujeres, nios, nias y adultos
mayores.
 CAPTULO III
ANLISIS DE TIPICIDAD DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

El 26 de enero del 2012 se aprueba en Nicaragua la Ley Integral contra la

Violencia hacia las mujeres y de reformas a la ley No. 641 Cdigo Penal Ley
779/2012 que fue publicada en La Gaceta No. 35 del 22 de febrero del 2012.

En esta nueva ley se reforma el artculo 182 de la ley 641/2008. A continuacin

detallar un cuadro en el cual se compara el artculo 182 anterior y el actual ya
reformado con sus respectivos comentarios (Tabla 4).

Tabla 4: Comparacin de artculo 182 anterior y reformado.

Cdigo Penal, Ley Integral contra la COMETARIOS
Ley 641/2008 Violencia hacia las mujeres
y de Reformas a la Ley No.
Cdigo Penal.
Ley 779/2012
Art. 182 Trata de personas Art. 182 Trata de personas En esta Reforma se dan los
con fines de esclavitud, siguientes cambios:
explotacin sexual o Comete el delito de trata de *Cambio en la denominacin del
adopcin personas, quien financie, tipo penal era Trata de
dirija, organice, promueva, personas con fines de
Quien en ejercicio de poder facilite, induzca o por esclavitud, explotacin sexual o
o valindose de amenazas, cualquier medio ejecute la adopcin
ofrecimientos, engaos, proposicin, captacin, *Reforma en prrafo primero:
promueva, facilite, induzca o reclutamiento, contratacin, Suprimiendo el ejercicio
ejecute la captacin, transporte, traslado, de poder y las
reclutamiento, contratacin, retencin, acogida o amenazas, ofrecimientos,
transporte, traslado, recepcin de personas, con la engaos, que son
retencin, acogida o finalidad de someterlas a: consideradas
recepcin de personas, con explotacin sexual, circunstancias
fines de esclavitud, matrimonio servil, forzado o agravantes.
explotacin sexual o matrimonio simulado, Agregando los verbos
adopcin, para que la prostitucin, explotacin rectores: Financiar, dirigir
misma sea ejercida dentro o laboral, trabajo forzado, y organizar.
fuera del territorio nacional, esclavitud o prcticas Agregando la conducta:
aun con el consentimiento anlogas a la esclavitud, Proposicin.
de la vctima ser servidumbre, trfico o Agregando las
sancionado con pena de extraccin de rganos, o finalidades: matrimonio
prisin de siete a diez aos. adopcin ilegtima, para que servil, forzado o simulado,
la misma sea ejercida dentro prostitucin, explotacin
Si la vctima es una persona o fuera del territorio nacional, laboral, trabajo forzado,
menor de dieciocho aos, o aun con el consentimiento de prcticas anlogas a la
persona con discapacidad, la vctima ser sancionado esclavitud, servidumbre,
o el hecho fuere cometido con pena de siete a diez aos trfico o extraccin de
por algn familiar, tutor o de prisin. rgano; y sustituyendo
encargado de la educacin, adopcin por adopcin
guarda o custodia, gua Se impondr la pena de diez ilegtima.
espiritual o comparta a doce aos de prisin *Nuevas Agravantes (con pena
permanentemente el hogar cuando: de 10 a 12 aos de prisin),
familiar de la vctima, o cuando quien comete el delito se
medie una relacin
de 1. Cuando el autor cometa el encuentra en posicin de poder;
confianza, la pena ser de delito aprovechndose de su o se vale de ciertos medios
diez a doce aos de prisin. posicin de poder
o utilizados para cometer el ilcito.
valindose de una situacin *Se agrava an ms la pena (12
Quien venda, ofrezca, de vulnerabilidad de la a 14 aos) en circunstancias
entregue, trasfiera o acepte vctima, por medio de agravantes del CP vigente, las
a una nia, nio, o amenazas, intimidacin, uso cuales son especificadas con
adolescente en la que de la fuerza u otras formas de mayor precisin:
medie o no, pago o coaccin; En el primer caso:
recompensa con fines de sustituyendo personas
explotacin sexual, ser 2. Cuando el hecho se realice con discapacidad por
sancionado con pena de por medio de secuestro, persona incapaz, y
ocho a doce aos de engao, chantaje o amenaza, precisando a los
prisin. Igual pena se ofrecimiento de ddiva o familiares dentro del 4to
aplicar a quien oferte, cualquier tipo de bien o valor grado de consanguinidad
posea, adquiera o acepte la pecuniario, para obtener el o segundo de afinidad.
venta de una nia, nio o consentimiento de una En el segundo caso,
adolescente con fines de persona; agregando los verbos
adopcin ilegtima. rectores: adquirir y
3. Cuando el autor del delito poseer. En este segundo
sea autoridad, funcionario o caso no se especific
empleado pblico. explotacin sexual,
como se define en el
Se impondr la pena de doce primer prrafo de este
a catorce aos de prisin articulo entre los fines.
cuando:

1. La vctima es una persona

menor de dieciocho aos, o
persona incapaz o el hecho
fuere cometido por los
familiares dentro del cuarto
grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, tutor o
encargado de la educacin,
tutela, gua espiritual o
 comparta permanentemente
en el hogar de la vctima, o
medie una relacin de
confianza.

2. El autor adquiera, posea,

ofrezca, venda, entregue,
trasfiera o acepte a una nia,
nio o adolescente en la que
medie o no, pago o
recompensa con fines de
explotacin previsto en el
presente artculo."

Fuente: (Centro de Derechos Constitucionales, 2012)

Lo siguiente que analizar en este captulo ser el tipo penal objetivo y subjetivo
del delito estudiado.

3.1 TIPICIDAD OBJETIVA:

3.1.1 Sujetos

El delito (Machicado, s.f) es una accin u omisin realizado por alguien (sujeto
activo) por los cuales un inters jurdico que pertenece a otra persona (sujeto
pasivo) es lesionado o puesto en peligro.

A continuacin mencionar cul es el sujeto activo y pasivo en el delito de trata de

personas.
3.1.1.1 Sujeto Activo

Es la persona individual (Ortega, s.f) que realiza la conducta considerada como

delito.

Solamente una persona fsica puede cometer delitos, aun en los casos de
asociacin criminal, las penas recaen slo en sus integrantes. Slo en la persona
individual se da la unidad de voluntad y el principio de individualidad de la pena.

El legislador (Vega, 2009) no seal condicin alguna para el sujeto que realiza la
accin, de tal suerte que cualquier persona, hombre o mujer, pueden ser los
autores de este hecho. Consecuentemente, si cualquier persona puede ser el
autor de este hecho, la ilicitud puede ser cometida en forma directa (autora directa
o inmediata), conjuntamente con otros (co-autora), o bien, a travs de otros que
actan como instrumentos del verdadero responsable del hecho (autora mediata
o indirecta).

De igual forma, todo aquel que contribuya de alguna manera a la realizacin de

este delito, pero sin ejecutar alguna de las acciones que se prevn como
constitutivas del mismo, es decir, aquellos que participan en el ilcito sin tener
dominio del hecho (el s y el cmo del delito), respondern como partcipes del
mismo.

3.1.1.2 Sujeto Pasivo

Es el titular del inters jurdico (Ortega, s.f) lesionado o puesto en peligro. Se le

llama tambin vctima u ofendido y es quien reciente el delito o la lesin jurdica,
ejemplo: los familiares del occiso, as como la vctima es quien de manera directa
recibe el delito o la lesin jurdica.
El legislador tampoco establece condicin alguna para el sujeto pasivo o vctima
de esta ilicitud. Puede ser un hombre o una mujer la persona afectada por esta
ilicitud.

3.1.2 Bien Jurdico Protegido

Lo que se busca con el delito de trata(Vega, 2009) es precisamente evitar que

estos ataques o violaciones se sigan perpetrando. Lo que se pretende proteger, en
consecuencia, es la dignidad, la libertad en general, la seguridad.

Si se parte de la base de que la vida es un derecho bsico (Janeth del Carmen

Castillo Medal, 2008), estrechamente vinculado con el respeto a todo ser humano;
se debe interpretar que en s mismo se torna inviolable e imprescriptible, y abarca
no solamente el derecho a la seguridad frente a la violencia, sino tambin el
derecho a los medios de subsistencia y a la satisfaccin de las necesidades
bsicas. Consecutivamente, este bien jurdico protegido, est relacionado con la
integridad personal, siendo un derecho humano fundamental y absoluto que tiene
su origen en el respeto a la vida y sano desarrollo de las personas. Este derecho,
como resguardo y proteccin de todas las personas, protege en toda su dimensin
su integridad fsica, moral y mental.

El reconocimiento de este derecho implica que nadie puede ser lesionado o

agredido fsicamente, ni ser vctima de daos mentales o morales que le impidan
conservar su estabilidad psicolgica. El bien jurdico protegido de la integridad, se
relaciona directamente con la libertad.

El artculo 182 ya reformado en la Ley no. 779/2012, al sealar directamente como

uno de los fines de la trata la esclavitud, que es en esencia la privacin de libertad
de la persona, se denota que para su ejecucin se requiere el posible despliegue
de una serie de conductas en esta actividad criminal que evidentemente, limitan el
derecho de la libertad que es la libre capacidad del ser humano para ejercitar
actos responsables en la relacin con otros semejantes (p.ej. raptar, sustraer o
secuestrar, a las vctimas, etc.).

Los trabajos o servicios forzados, la esclavitud, la servidumbre o prcticas

anlogas a la esclavitud son modos de imponer la condicin de trabajador,
vulnerando la libertad de decidir realizar la prestacin laboral, as mismo se
vulnera su dignidad y seguridad al ser sometidas a tratos inhumanos y
degradantes.

Segn Guillermo Cabanellas la libertad es la:

"Facultad humana de dirigir el pensamiento o la conducta segn los

dictados de la propia razn y de la voluntad del individuo, sin
determinismo superior ni sujecin a influencia del prjimo o del
mundo exterior, la facultad natural que tiene el hombre (sic) de obrar
de una manera o de otra, y de no obrar, por lo cual es responsable de
sus actos. Entendida la libertad como autonoma individual, absoluta
en el pensamiento, y mayor o menor segn las relaciones surgidas de
la convivencia social. La libertad es la facultad de hacer lo que el
derecho permite".

Con el delito de trata se violenta toda forma de libertad del ser humano.

El ltimo prrafo de art. 182 se refiere a la venta de nios, nias y adolescentes,

con el cual se protegen todos los derechos fundamentales de nios, nias y
adolescentes, pues al ser vendidos, ofrecidos, entregados, transferidos o
aceptados, como objetos de intercambio comercial, se lesiona la integridad, la
libertad, la dignidad y todo el catlogo de derechos contenidos en la Convencin
sobre los Derechos del Nio.
3.1.3 Acciones tpicas

Atendiendo a lo dispuesto en la normativa internacional y en la doctrina ms

autorizada se castigan todos los actos que hagan posible que una persona se
convierta en esclava o sea explotada sexualmente dentro o fuera del territorio
nacional. Para estos efectos el legislador nicaragense castiga a quienes financie,
dirija, organice, promuevan, faciliten, induzcan o ejecuten a personas con este fin,
utilizando para ello su proposicin, captacin, reclutamiento, transporte, traslado,
retencin, acogida o recepcin , independientemente de que la accin se ejecute
dentro o fuera del territorio nacional.

De acuerdo a estos supuestos explicar los verbos rectores mediante los cuales
el autor del delito se apega para la comisin del delito:

Proponer:

Manifestar algo para inducir a un acto.

Captar:

En lenguaje jurdico convencional la captacin (Centeno, 2010) es un concepto

que se traduce en atraccin. Es decir, atraer a una persona, llamar su atencin o
incluso atraerla para un propsito definido. En lo que respecta a la trata de
personas tiene un significado muy similar. Presupone reclutamiento de la vctima,
atraerla para controlar su voluntad para fines de explotacin. La captacin se
ubica dentro de los verbos que definen las acciones sancionables dentro del tipo
penal de trata de personas. Algunas legislaciones han cambiado este concepto
por reclutamiento o promocin, aunque no son sinnimos.
(p. 3)
Reclutar:

Quien rene gente para un propsito determinado (Romero, 2011).

Transportar:

El transporte implica el uso de un medio de locomocin (Centeno, 2010). Los

tratantes y sus colaboradores utilizan medios de transporte areo, martimo o
terrestre para movilizar a las vctimas. Define la fase o etapa intermedia de la trata
de personas que enlaza la captacin o reclutamiento con el fin de explotacin. En
la normativa contra este ilcito, se sanciona la accin de transportar dentro del
tipo penal base. Algunos pases han incorporado sanciones penales o
administrativas contra las personas o empresas que, con conocimiento del objetivo
del transporte, se prestan para realizarlo por s o con el uso de terceras personas.
(p. 25)

Trasladar:

Dentro de las fases de la trata de personas (Centeno, 2010), el traslado ocupa el

segundo eslabn de la actividad delictiva posterior a la captacin o reclutamiento
de la vctima. Por traslado debe entenderse el mover a una persona de un lugar a
otro utilizando cualquier medio disponible (incluso a pie). A diferencia de
transportar, otro trmino que define esta fase delictiva, el traslado enfatiza el
cambio que realiza una persona de comunidad o pas. En ese sentido este
concepto se acerca con mucha precisin a la mecnica del desarraigo que se
analiza en forma separada. Para efectos jurdicos, el tipo penal de trata debe
especificar que esta actividad puede realizarse dentro del pas o con cruce de
fronteras. En la mayor parte de los pases, la legislacin sobre trata de personas
no toma en cuenta el consentimiento de la vctima en la fase de traslado sea sta
mayor o menor de edad. (p. 25)
Retener:

Usualmente (Centeno, 2010) se utiliza este trmino para establecer una situacin
donde una persona conserva o se apropia de una cosa que no le pertenece, sin
que implique hurto o robo. En esta materia, la retencin se refiere a la privacin de
la libertad de la vctima. (p. 22)

Acoger:

Es un trmino (Centeno, 2010) un poco confuso en materia de trata de personas

porque acoger es proteccin, amparo, refugio que se le da a una persona. En
derecho penal se aproxima con mayor frecuencia al ocultamiento de una persona
o encubrimiento de un delincuente. En materia de trata de personas este verbo
est ms orientado a los miembros del grupo de tratantes que tienen la funcin de
ocultar a las vctimas en el proceso de trnsito y de explotacin. Los tipos penales
de trata de personas usualmente sancionan al facilitador o colaborador en el
delito en condicin de autor o cmplice. La normativa conexa tiende a crear delitos
que castiguen a los propietarios de establecimientos comerciales que permitan, a
sabiendas, el ocultamiento o la explotacin de vctimas en sus locales. (p. 1)

Recepcionar:

La recepcin (Centeno, 2010) se enfoca en el recibimiento de personas, en este

caso las vctimas de trata de personas. El receptor las oculta en un escondite
temporal en tanto se reanuda el viaje hacia el destino final o las recibe y mantiene
en el lugar de explotacin. En este caso, la normativa sanciona a quien recibe
pero tambin al propietario del local o la empresa o persona que arrienda el lugar,
sea ste comercial o particular en tanto hayan permitido la estada temporal o
permanente de las vctimas con conocimiento del propsito para el que se les
oculta o utiliza. Define una accin sancionable en la trata de personas. (p. 21)
Ya explicado esto, ahora explicar las acciones que el autor ejecuta para cometer
el delito:

Financiar:

Es el acto de dotar de dinero, en este caso al grupo organizado para destinarlos al

traslado de las vctimas.

Dirigir:

Es la capacidad de persuasin ejercida por medio de un lder sobre un grupo de

individuos, en este caso el grupo organizado para la consecucin de objetivos
fijados como es el de reclutar vctimas.

Organizar:

Es el proceso de asignar derechos y obligaciones, coordinando esfuerzos del

grupo organizado para la obtencin de los objetivos de la organizacin.

Promover:

Iniciar o impulsar una cosa, un hecho o un proceso, procurando su logro (Romero,

2011), p. ej., el que por propia iniciativa organiza o toma a su cargo la tarea de
hacer entrar o salir del pas al sujeto pasivo; ya sea mediante su reclutamiento,
contratacin, retencin, acogida, recepcin o traslado dentro o fuera del territorio
nacional.

Facilitar

Cuando se hace fcil o se posibilita la realizacin o consecucin de algo (Romero,

2011). Para el autor Creus, facilita el que presta una ayuda o colaboracin en la
obra de un tercero emprendida con esa finalidad, como cuando el tercero puede
ser el propio sujeto pasivo o el agente que promueve la salida (p.ej., el caso del
guarda de frontera que no exige los pasaportes al contingente conducido por el
promotor).

Inducir:

Quien instiga, persuade, determina o mueve a alguien para su reclutamiento,

contratacin, retencin, acogida, recepcin o traslado dentro o fuera del territorio
nacional (Romero, 2011).

Ejecutar:

El que lleva a cabo o realiza cualquiera de las acciones de reclutamiento,

contratacin, retencin, acogida, recepcin o traslado dentro o fuera del territorio
nacional (Romero, 2011).

3.1.4 Modo, tiempo, lugar

Estos se dan cuando el tipo penal los exige. Y en este supuesto el tipo penal de
trata de personas no exige circunstancias de modo, tiempo y lugar especfico
donde debe ocurrir el delito. As lo tenemos de la siguiente manera:

1. Modo: engao, abuso de poder,uso de la fuerza,amenaza,fraude, coaccin,

situacin de vulnerabilidad.
Los cuales explicar a continuacin:

Engao:

Se refiere (Centeno, 2010) a crear hechos total o parcialmente falsos para hacer
creer a una persona algo que no es cierto. En la trata de personas se refiere a la
etapa de reclutamiento donde el tratante establece un mecanismo de
acercamiento directo o indirecto con la vctima para lograr el enganche o
aceptacin de la propuesta. Esencialmente se traduce en ofertas de trabajo,
noviazgo, matrimonio y en general una mejor condicin de vida. De igual forma, el
engao es utilizado por el tratante para mantener a la vctima bajo su control
durante la fase de traslado y posteriormente en los lugares de explotacin. La
normativa penal ha incorporado este concepto en los tipos que sancionan la trata
como parte integral del tipo base o de alguna de las agravaciones. Este es uno de
los aspectos ms importantes para lograr que una vctima no sea culpada por
delitos que haya cometido durante el proceso de trata al que fue sometida (pp. 8-
9).

Abuso de poder

Es uno de los medios utilizados (Centeno, 2010)por los tratantes para llegar a la
vctima y/o tener control sobre ella. En sentido jurdico es un trmino incierto si se
trata de interpretar estrictamente. El abuso es el uso de una cosa, envestidura,
facultad, etc. ms all de lo permitido o lcito. En este caso el poder es
precisamente esa facultad que se tiene sobre una cosa o persona que se
encuentra en relacin de inferioridad por fuerza fsica, edad, gnero, etnia,
posicin econmica o social, entre otros. Algunos autores lo equiparan con el
abuso de autoridad que cometen los funcionarios pblicos que van ms all de
sus facultades en forma inmoral o ilcita.

En materia de trata se interpreta como la facultad de dominio o control que el

tratante puede tener sobre la vctima por su relacin social, laboral, de parentesco
o vnculo legal, especialmente con las personas menores de edad o personas con
incapacidades o discapacidades. Aplican desde el punto de vista social o cultural
los lazos de poder de hombres sobre mujeres y la relacin de los padres y madres
sobre los hijos e hijas cuando se hace uso ilegtimo de la patria potestad para
obligarles a hacer actos que van contra su bienestar y derechos humanos. Este
medio se incluye usualmente dentro del tipo penal de trata de personas (p. 1).

Uso de la fuerza

La fuerza se interpreta como una forma de violencia fsica (Centeno, 2010). El

tratante puede recurrir en la fase de reclutamiento o captacin a mecanismos de
sustraccin forzosa de la vctima de su comunidad o pas. Asimismo, la fuerza
aplica en las fases de traslado y explotacin (p. 11).

Amenaza:

Es una forma de coaccin (Centeno, 2010). Implica manifestar la intencin de

provocarle un dao a otra persona que se expresa con actos o palabras. En
materia de trata de personas, los tratantes utilizan con mucha eficacia el medio de
la amenaza para obtener el control sobre las vctimas y obligarlas a realizar sus
objetivos. Se incorpora usualmente en el tipo penal bsico de la trata o en las
agravantes (p. 2).

Fraude

Este trmino tiene diferentes significados (Centeno, 2010). En el tema de trata de

personas el fraude es la consecuencia lgica del engao. El tratante utiliza la
manipulacin y la mentira para lograr que la vctima acepte sus ofertas.
Usualmente el trmino fraude se refiere a burlar o eludir la ley. Esto puede
ajustarse, en trata de personas, al propsito del tratante de controlar a la vctima y
lograr que bajo su dominio llegue a cometer delitos. El fraude se incluye dentro del
tipo de trata como uno de los medios para llegar a la vctima (p. 11).
Coaccin

Es uno de los medios(Centeno, 2010) descritos en la definicin de trata de

personas del Protocolo de Palermo y se sanciona usualmente dentro del tipo penal
o como uno de sus agravantes. La coaccin implica fuerza, intimidacin o
violencia para que una persona diga o ejecute algo. Los tratantes ejercen este
medio sobre las vctimas utilizando diferentes elementos generadores: la
posibilidad de ejercer un dao directo y personal o la amenaza de afectar a otras
personas. Esta afectacin normalmente es fsica pero tambin puede dirigirse al
perjuicio de la imagen, el estado emocional o el patrimonio (p. 3).

Situacin vulnerabilidad

Este concepto se basa en dos presupuestos bsicos: 1. Que la vctima no tenga

capacidad para comprender el significado del hecho (persona menor de edad,
incapaz). 2. Que la vctima no tenga capacidad para resistirlo (discapaz, estado de
necesidad econmica, bajo nivel cultural, sometido o sometida a engao, coercin
o violencia). La situacin de vulnerabilidad de la vctima es un medio utilizado por
el tratante para el acercamiento y control y se incluye en el tipo penal base o como
uno de los agravantes del delito (pp. 23-24).

2. Tiempo: Indeterminado
3. Lugar: Indeterminado

Corresponde al legislador hacer tal calificacin, pues en la realidad, por las

especiales circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurren y por las
especiales aptitudes intelectuales de la vctima, los casos varan de uno a otro. No
hay casos idnticos pero s pueden haber parecidos.
3.1.5 Consentimiento de la vctima

La Doctrina (Osorio, s.f) dice que el consentimiento es una figura jurdica,por la

cual, el titular de un bien jurdico permite o aprueba la lesin o puesta en peligro
de un bien jurdico, provocando con ello, la no punicin de la conducta. En otras
palabras, y como bien exponen COBO/VIVES, algunos delitos exigen, explcita o
implcitamente para su concurrencia, que la conducta en ellos descrita se lleve a
cabo sin la voluntad del que sufre del ataque.

Ahora bien, el Protocolo ha establecido que siempre y cuando se hayan utilizado

amenazas, uso de la fuerza, rapto, fraude, engao, abuso de poder y otras formas
de coaccin, tal consentimiento ser invlido. A contrario sensu, al no existir tales
elementos, pues existe una libre determinacin de la persona a ser explotada, no
nos encontraramos ante un supuesto de trata sino ante otra conducta como el de
trfico ilegal de migrantes o en ejercicio libre y voluntario de la prostitucin. Pero
bien, tal interpretacin debe ser matizada por dos razones:

1) Ser necesario comprobar probatoriamente que la vctima ha dado su

consentimiento de forma previa, libre, espontnea y terminante, lo cual significa la
inexistencia de cualquier vicio de voluntad como el error, la fuerza o el engao.
Pero aun, tal hiptesis de libre voluntariedad, resultar difcil concederle efectos
destipificadores cuando existe detrs todo un aparato de control y presin sobre la
vctima como acontece en la explotacin sexual comercial organizada; por tanto, el
consentimiento en tales coordenadas ser un aspecto muy discutible.

2) Por otra parte, en el caso de los menores e incapaces, tal consentimiento

siempre ser irrelevante; en la medida que en el primer caso el Derecho no les
concede hasta su mayora de edad la capacidad legal de autodeterminacin
responsable sobre sus actos (como los referidos a la sexualidad); y con relacin a
los ltimos los incapaces , tal autodeterminacin no la tienen o la tienen
disminuida en razn de su desarrollo squico tardo, volvindose perfectamente
vulnerables a cualquier tipo de explotacin. Y es por ello, que aunque el Protocolo
no se refiera expresamente a la irrelevancia del consentimiento en estos casos, es
posible deducirla de la interpretacin del literal c) del artculo 3 del mismo (pp. 60-
61).

En el apartado b) del artculo 3 (UIP, s.f) se indica que el consentimiento dado por
la vctima de la trata de personas a toda forma de explotacin intencional no se
tendr en cuenta cuando se haya recurrido al engao, la coaccin, la fuerza o
cualquiera de los medios prohibidos.

Por consiguiente(Osorio, s.f), no puede utilizarse el consentimiento como defensa

para eximir a una persona de responsabilidad penal. En casos de trata de nios,
no es necesario probar el medio. Un nio no puede dar su consentimiento aunque
no se hayan utilizado ninguno de los medios enumerados (9-10 pp.).

Esto nos lleva a afirmar que, aunque la vctima haya accedido a ser trasladada
para realizar las labores de explotacin, no le excluye como vctima, ni como
sujeto de proteccin y tampoco excluye al tratante de haber cometido el delito.

Es importante resaltar que el consentimiento de la vctima es irrelevante, a la luz

del art. 182 de la ley 779/2012, que establece an con el consentimiento de la
vctima.

3.2 TIPICIDAD SUBJETIVA:

La comisin del delito de trata de personas slo es posible con un dolo directo de
primer grado, pues el autor persigue la realizacin del delito, tiene la voluntad de
su produccin, que presupone una actitud interna favorable lo que se acoge al
concepto de dolo que es la conciencia y voluntad de realizar el tipo objetivo de un
delito. No sera posible un dolo directo de segundo grado porque el autor no slo
se representa el delito como consecuencia inevitable sino que busca la realizacin
del tipo, y an menos se puede pensar en un dolo eventual.

As mismo del dolo se desprende el error de tipo (Scribd, s.f) el cual Es aquella
ignorancia o falsa representacin que el sujeto tiene sobre los elementos objetivos
del tipo.

Es decir cuando el autor ignora o tiene un conocimiento imperfecto o errneo del

hecho tpico objetivo que realiza.

En el delito de trata de personas no existe error de tipo ninguno puesto que el

autor, en combinacin con las personas organizadas para comisionar el delito,
tiene trazada, planeada la forma de llegar a sus vctimas y lo hacen con
conocimiento, voluntad y para beneficio econmico propio. Puesto que
manteniendo en contra de su voluntad a las vctimas y obligndolas a finalizar su
propsito cualquiera que sea su finalidad, estas personas tienen culpa de ello.

Requiere en su aspecto cognoscitivo de dolo que el autor sepa que est

ofreciendo, captando, transportando o trasladando -dentro del pas o desde o
hacia el exterior, acogiendo o recibiendo personas; y en el elemento volitivo de
dolo, la intencin de realizar esas acciones.

3.2.1 mbito de cobertura

3.2.1.1 Formas de participacin

En este tipo de delitos pueden haber autores directos, intelectuales, coautores,

partcipes, inductores o instigadores y cooperadores necesarios as como
cmplices. Mediante estas formas de participacin se realiza este delito. A
continuacin explicar cada uno de ellos:
El autor (Fernndez, 2006) es quien realiza todos o slo parte de los actos
ejecutivos que integran la conducta tpica; aquel cuya conducta es directamente
subsumible en el tipo de la parte especial.

Segn nuestro Cdigo Penal, ley 641/2008 en su artculo 42 Autores directos,

intelectuales, coautores o autores mediatos dice lo siguiente:

Son autores directos quienes realizan el hecho tpico por si solos; intelectuales,
los que sin intervenir directamente en la ejecucin del hecho, planifican, organizan
y dirigen la ejecucin del mismo; coautores, quienes conjuntamente realizan el
delito y

Una de las formas (Vega, 2009) ms comunes a travs de las que se suscita esta
delincuencia, lo es la coautora. Son bandas o grupos organizados a nivel
internacional los que precisamente se dedican a realizar este tipo de ilcitos,
incluso con la participacin de funcionarios pblicos que, quienes aprovechado las
tareas que realizan o los puestos que ocupan, hacen posible muchas veces que la
ejecucin de esta ilicitud se facilite. En estos casos, dependiendo de cul sea la
intervencin de estas personas, las mismas pueden ser coautoras del hecho (lo
que ocurre cuando existe un dominio funcional), o bien, partcipes de ste (no
tienen dominio del hecho, no realizan la accin descrita en el tipo penal).

Partcipes(Conlledo, 2008) son los sujetos que intervienen en un delito, sin ser
autores del mismo (es decir, desde la caracterizacin de la autora, sin realizar la
accin tpica nuclear, sin determinar objetiva y positivamente el hecho), siempre y
cuando sus conductas estn recogidas en alguno de los preceptos del CP que
describen formas de participacin. Esa intervencin en el delito puede revestir
diversas modalidades, como se ve al analizar las formas de participacin, pero
todas tienen en comn el fomentar, facilitar o favorecer (o incluso posibilitar) la
realizacin del hecho tpico del autor.
En nuestra ley 641/2012 la participacin se reconoce en los artculos 43 y 44 que
nos habla sobre los inductores y cooperadores necesarios y los cmplices que
ms adelante explicar con ms detalle.

El inductor(Cerezo, 2002/2003) hace que otra persona adopte la resolucin de

voluntad de llevar a cabo una accin tpica y antijurdica. Es en realidad partcipe
en el delito cometido por el autor. Su responsabilidad est en funcin de la del
autor, dada la naturaleza accesoria de la participacin (p. 4).

Los cooperadores necesarios(Cerezo, 2002/2003) son tambin partcipes,

puesto que cooperan para la ejecucin del acto delictivo. Es el que pone una
condicin sin la cual el resultado delictivo no se hubiera producido, esto segn el
criterio del caso concreto.

As tambin la ley 641/2008lo regula de la siguiente manera, en su artculo 43:

Sern considerados como autores a efectos de pena, los que inducen

directamente a otro u otras a ejecutar el hecho y los que cooperan a su ejecucin
con un acto sin el cual no se habra efectuado.

Cmplices: Guillermo Cabanellas en su obra Diccionario Enciclopdico de

Derecho Usual, Tomo II, define al cmplice en los siguientes trminos: El que sin
ser autor, coopera en la ejecucin de un hecho delictivo por actos anteriores o
simultneos, proporcionando a sabiendas ocasin, medios o datos que facilitan el
delito o la falta. La participacin del cmplice en el hecho delictivo es accesoria,
secundaria....

Efectivamente (Vallejo, 2008) el cmplice es el sujeto que en forma indirecta,

antes o simultneamente a la consumacin de la infraccin, brind cooperacin al
sujeto que ejecuta el delito. Vale decir el cmplice no es el que fsica y
directamente comete la infraccin, sino que por el contrario su participacin se
limita en ayudar o cooperar con el autor del delito.

El art. 44 de la ley 641/2008(Medal, 2008)establece que son cmplices los que

dolosamente prestan cualquier auxilio anterior o simultneo en la ejecucin del
hecho, siempre que no se trate de inductores y cooperadores necesarios (art. 43
641/2008). Por su parte, el art. 75 del mismo cdigo estipula que al cmplice de un
delito consumado, frustrado o en grado de tentativa, teniendo en cuenta la
gravedad del hecho y la participacin del sujeto, a criterio del juez, se le impondr
una pena atenuada cuyo mximo ser el lmite inferior de la pena que merezca el
autor del delito y cuyo lmite mnimo ser la mitad de ste.

Sin embargo, el art. 78 del mismo CP establece que estas reglas no sern
aplicables en caso de que la complicidad se halle especialmente penada por la
ley. Este pareciera ser el caso del delito de trata de personas, pues considera
autores a quienes participen en la promocin, facilitacin, induccin o ejecucin
del delito, es decir, diferentes grados de participacin en los que hay mucho
parecido con la definicin de complicidad antes citada, principalmente en lo
referente a la facilitacin del delito.Pareciera, entonces, que la complicidad est
penada de igual manera que la autora del delito (p. 37).

El art. 183 se refiere a las figuras de la provocacin, conspiracin y proposicin,

que son distintas a la complicidad, las cuales son penadas de manera atenuada.

Segn el art. 32 del Cdigo Penal, Ley 641/2008, la provocacin existe cuando
directa o indirectamente, pero por medios adecuados para su eficacia, se incita a
la realizacin de un delito. Existe conspiracin cuando dos o ms personas se
conciertan para la ejecucin de un delito y resuelven ejecutarlo (art. 31 641/2008)
y existe proposicin cuando el que ha resuelto cometer un delito invita a otra u
otras personas a ejecutarlo (art. 31 Ley 641/2008).
3.2.2 Fases de ejecucin de delito (IterCriminis)

En el mbito internacional, el artculo 5 del Protocolo para Prevenir, Reprimir y

Sancionar la Trata de Personas, especialmente mujeres y nios, exhorta a los
Estados Partes del protocolo a que establezcan en sus legislaciones directrices
para la penalizacin por la comisin del delito de trata de personas en los trminos
que ha sido definida en el artculo 3. As como para sancionar la tentativa de
comisin de este delito y su comisin en la modalidad de delincuencia organizada.

En la ley 641/2008 de Nicaragua en el artculo 27, establece que son punibles: el

delito consumado, el delito frustrado y la tentativa de delito.

As mismo en su artculo 28 inc. a) y c) dice:

a) Se considera consumado cuando el autor realiza todos los elementos

constitutivos del delito de que se trate.

c) Hay tentativa cuando el sujeto, con la voluntad de realizar un delito, da principio

a su ejecucin directamente por hechos exteriores, pero slo ejecuta parte de los
actos que objetivamente pueden producir la consumacin, por cualquier causa que
no sea el propio y voluntario desistimiento.

Bajo consideracin de lo que dice la ley; los supuestos delictivos de financiamiento

o facilitacin, la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de
la vctima, en el territorio de la Repblica o para su salida o para su entrada al
pas, con la finalidad previamente concebida de explotacin o venta de vctimas,
para que ejerza la prostitucin, sea sometido a esclavitud sexual u otras formas de
explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a
la servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud u otras formas de
explotacin laboral, o extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos. Es
necesario el cumplimiento de esta serie de acciones, medios y fines para que sea
un delito consumado, cumpliendo as con todos los elementos constitutivos del
delito de trata de personas.

Sin embargo en otras legislaciones como en Guatemala (Cauhap-Cazaux, 2002),

no se exige, a efectos de la comunicacin, que la vctima llegue a practicar
realmente la prostitucin, por ejemplo. Es decir, no es necesario en la imputacin
del resultado constatar que efectivamente se ha logrado concretizar los fines
propuestos por el agente al iniciar y desarrollar su accionar. Si llega a verificarse
que la finalidad propuesta por el agente se produjo en la realidad, estn ante lo
que se denomina un delito agotado. Para ellos se consuma, bien con el logro de la
entrada o salida del pas de personas para que ejerzan la prostitucin, o bien con
su traslado dentro de la repblica, siendo indiferente lo que ocurra despus, es
decir, no es necesario para la consumacin que las personas practiquen
relaciones sexuales.

Puesto que al cometer el delito, en realidad son varios los agentes que actan
organizadamente, cumpliendo una serie de labores como de reclutamiento, de
documentacin ilegal, acompaamiento a la vctima, entre otras acciones propias
de las organizaciones criminales. Siendo necesaria la existencia de dolo ya que
dicha accin se realiza con conciencia y voluntad. En este caso la tentativa es
admitida. En consecuencia el autor y dems integrantes del grupo delictivo sern
castigados aun si el delito no llega a consumarse, ya que desde el inicio ellos
actan con el mismo propsito determinado.

3.2.3 Ncleos problemticos

En base al ncleo problemtico, el legislador de acuerdo al delito de trata de

personas en el artculo 182 de la ley 779/2012, dice: Comete el delito de trata de
personas, quien financie, dirija, organice, promueva, facilite, induzca o por
cualquier medio ejecute la proposicin
Por cualquier medio? Ser que se tiene entendido por el anterior artculo que es
por medio de amenazas, uso de la fuerza, ofrecimientos, engaos, abuso de
poder.

Bajo mi consideracin, el legislador dej abierto este aspecto, puesto que al

acusar a un autor de este delito utiliz como medio otro tipo de conducta que
anteriormente no se haya tipificado, cmo se le inculpar?

As mismo, para m un ncleo problemtico en este delito es que es irrelevante el

consentimiento, teniendo las caractersticas que tiene pues realmente es
razonable pero tambin se confunden los delitos de trata de personas,
proxenetismo, rufianera y es difcil distinguirlos, como el caso que analizar en el
Captulo IV que a los autores se les acus de dos delitos.

3.2.4 Penalidad

De acuerdo a la penalidad de este delito en artculo 182 de la ley 779/2012 se

establece la pena de 10 a 12 aos de prisin cuando quien comete el delito se
encuentra en posicin de poder o se vale de ciertos medios utilizados para
cometer el ilcito.

Se agrava ms la pena de 12 a 14 aos cuando lo realicen familiares dentro del

4to grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

As mismo el artculo 183 dispone de circunstancias aplicables al delito de trata de

personas, ya que nos dice que cuando el delito lo cometa un familiar como antes
lo habamos mencionado, adems se le impondr la pena de inhabilitacin
especial por el plazo sealado para la pena de prisin de los derechos derivados
de la relacin madre, padre e hijos o con la persona sujeta a tutela.
As tambin en su segundo prrafo nos dice que quien provoque, conspire y
proponga el delito sern sancionados con una pena atenuada cuyo lmite mnimo
era la mitad de aqul.

El legislador estableci agravantes en cuanto a que la vctima sea menor de

dieciocho aos de edad o persona incapaz, o sea nio o nia, pues se estima,
conforme se ha indicado, que dado que an no ha alcanzado la mayora de edad,
o por el estado en el que se encuentra, no slo no tiene la capacidad suficiente
para decidir libremente sobre este tipo de actividad, sino tambin porque,
precisamente por esta razn, resulta ser ms vulnerable.

Tambin se agrava cuando fuere cometido por los familiares dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad, tutor o encargado de la
educacin, tutela, gua espiritual o comparta permanentemente en el hogar de la
vctima, o medie una relacin de confianza.

Tambin en el artculo 36 del Cdigo Penal, ley 641/2008 se establecen

circunstancias que agravan ms la pena, entre las cuales interesa destacar las
siguientes:

1. Alevosa. Hay alevosa cuando el culpable comete cualquiera de los delitos

contra la vida y la integridad fsica y seguridad personal empleando en la ejecucin
medios, modos o formas que tiendan directa o especialmente a asegurarla, sin el
riesgo que para su persona pudiera proceder de la defensa por parte del ofendido.
Asimismo, actuar con alevosa quien se aproveche de las circunstancias de
indefensin en la que se encontrare la vctima al momento del ataque.

2. Abuso de superioridad. Cuando se ejecuta el hecho mediante disfraz o engao,

con abuso de superioridad o se aprovechan las circunstancias de lugar, tiempo o
auxilio de otras personas que debilitan la defensa del ofendido o facilitan la
impunidad del delincuente.
3. Mvil de inters econmico. Cuando se ejecuta el hecho mediante precio,
recompensa o promesa remuneratoria.

5. Discriminacin. Cuando se comete el delito por motivos raciales, u otra clase de

discriminacin referida a la ideologa u opcin poltica, religin o creencias de la
vctima; etnia, raza o nacin a la que pertenezca; sexo u orientacin sexual; o
enfermedad o discapacidad que padezca.

6. Ensaamiento. Aumentar deliberada e inhumanamente el sufrimiento de la

vctima, y causar a sta padecimientos innecesarios para la ejecucin del delito.

7. Abuso de confianza. Cuando para ejecutar el hecho se aprovecha de la posicin

alcanzada como consecuencia de la confianza depositada por la vctima o
perjudicado, en violacin de los principios de lealtad y fidelidad derivados por los
vnculos de amistad, parentesco o de servicio.

9. Reincidencia. Es reincidente quien, habiendo sido condenado por sentencia

firme en los ltimos cinco aos por un delito doloso, comete otro delito doloso
comprendido dentro del mismo Ttulo.

11. Prevalimiento en razn de gnero. Cuando el hecho realizado se ejecuta

aprovechndose de una relacin de dependencia, autoridad o afinidad, para
causar perjuicio a otra persona en razn de su sexo; ya sea que deriven esas
relaciones del matrimonio, unin de hecho estable u otra relacin de afinidad o
laboral, y aun cuando la relacin hubiera cesado.
3.2.5 Concurso de delitos y leyes

3.2.5.1 Concurso de delitos

Habr un concurso de delitos (Cauhap-Cazaux, 2002) cuando para tipificar la

conducta realizada por un autor sea necesario recurrir a ms de un delito. Si el
autor realiz varios hechos y cada uno de ellos es delito, se estar ante un
concurso real de delitos. Por el contrario, si varios delitos son cometidos con un
mismo hecho, se estar ante el concurso ideal de delitos.

Bajo este aspecto pareciera que estamos ante un concurso ideal de delitos, pero
existe controversia en ello. Puesto que hay casos de trata de personas en los que
aparentemente se comete ms de un delito, si bien se utiliza a la vctima para
explotarla sexualmente, tambin se utiliza para trasladar droga o a un menor se da
en adopcin ilegtima, y a ste lo necesitan por sus rganos. Estamos ante varias
finalidades de este delito.

Siendo que la trata de personas es un delito cuya complejidad abarca varios

tramos de una cadena de relaciones o actos divisibles temporal y espacialmente
se concluye que no puede haber entre las distintas figuras que contiene el tipo
concurso de delitos, sino tan solo concurso aparente de leyes.

3.2.5.2 Concurso de leyes

El concurso aparente de leyes (Larcher, 2012) se da cuando a pesar de que a

primera vista son varios los tipos que concurren y bajo los cuales se subsume el
hecho, en virtud de su respectivo contenido y de diversas relaciones existentes
entre ellos, slo uno resulta aplicable, desplazando al otro u otro, por ser el que
ms particularmente contempla la totalidad de las modalidades del hecho,
agotando su contenido de injusto y culpabilidad. Se trata de tipos que guardan
entre s una manifiesta incompatibilidad, de tal modo que no pueden aplicarse
conjuntamente al mismo hecho, pues ello violara el non bis in idem.

As en el artculo 11 de la ley 641/2008 dice lo siguiente:

Art. 11 Concurso aparente de leyes

Los hechos susceptibles de ser calificados con arreglo a dos o ms preceptos de
este Cdigo, y no comprendidos en los artculos 84 y 85 se sancionarn de
acuerdo con las siguientes reglas:

a) La norma especial prevalece sobre la general;

b) El precepto subsidiario slo se aplicar en defecto del principal, tanto cuando se

declare expresamente dicha subsidiariedad, como cuando sea sta tcitamente
deducible.

c) El precepto complejo o el precepto cuya infraccin implique normalmente la de

otra sancin menos grave, absorber a los que castiguen las infracciones
subsumidas en aqul;

d) Cuando no sea posible la aplicacin de alguna de las tres reglas anteriores, el

precepto penal que sancione ms gravemente excluir a los que castiguen con
menor pena.
 CAPTULO IV
ANLISIS DE EXPEDIENTE

En este captulo abordar aspectos concernientes a un caso prctico, en el cual

analizar si las conductas del tipo penal del delito de trata de personas estn en la
visin del Ministerio Pblico, estudiando desde la acusacin fiscal, intercambio de
informacin y pruebas hasta la parte final de la sentencia.

Para entender mejor el caso explicar de lo que se trata la acusacin ya que se

acusan a dos personas por dos delitos (trata de personas modalidad interna con
fines de explotacin sexual y por proxenetismo agravado) en perjuicio de siete
mujeres, las cuales dos eran vctimas de trata y cinco de proxenetismo agravado.

En la relacin de hechos de la acusacin se relata que desde marzo del ao 2003

el acusado B.A.L.M empez a utilizar una vivienda ubicada en el barrio
Larreynaga, como negocio, dndole el nombre de Habana Club donde a travs
de anuncios clasificados se ofreca empleo a mujeres para realizar masajes, no
obstante el acusado B.A.L.M (propietario) y la acusada J.M.B.F (administradora
desde inicios del 2008).

Utilizando el recurso de los clasificados de los peridicos como El Nuevo Diario, se

valieron del ofrecimiento de empleo para atraer mujeres tanto de Managua como
de los dems departamentos del pas para que trabajaran en el local mencionado,
facilitando con eso la explotacin sexual ya que en Habana Club se ofrecan a
los clientes servicios sexuales, siendo la modalidad de realizacin de ello que de
lunes a jueves permanecan entre siete a ocho mujeres y los viernes a domingos
entre diez a doce mujeres.

Los acusados B.A.L.M. y J.M.B.F. le establecan a los clientes la cuota de

doscientos crdobas (C$200.00) la media hora de sostener relaciones sexuales
con alguna de las vctimas como son A.L.S.E, E.S.C, A.R.C.N, E.C.V.P, E.I.J.H,
J.J.C.P y J.I.F.M, es entonces que los acusados les cobrarn a las vctimas por
cada cliente el derecho a recibir el cincuenta por ciento de lo pagado por el cliente
y que la vctima se quede con el otro cincuenta por ciento, ya que en el negocio el
acusado B.L. provea de las habitaciones que seran utilizadas por las vctimas
para sostener relaciones sexuales con los clientes as como los condones y de
una toalla que les daba a las vctimas para que se baaran luego de haber tenido
relaciones sexuales con un cliente.

El local Habana Club perteneciente al acusado B.A.L.M. y que administraba la

acusada J.M.B.F.operaba en el horario de entre las ocho o nueve de la maana
hasta las ocho de la noche aproximadamente, tambin los acusados ofrecan los
servicios a domicilio a los clientes que preferan llevarse a las vctimas, donde
para tal efecto, el cliente deba pagar entre cincuenta dlares ($50.00) a un mil
quinientos crdobas (C$1,500.00) por ese servicio, obteniendo por ello el
cincuenta por ciento.

As mismo en Habana Club se expanda licor y bajo tal modalidad a las vctimas
se les indicaba por parte de los acusados que podan compartir en la mesa con los
clientes y a cambio los clientes tenan que invitarlas pagando veinte crdobas
extras por cada trago, cerveza o refresco que ingirieran las vctimas. J.B. en
conjunto y comn acuerdo con el acusado B.L. con el fin de garantizar el lucro de
los mismos.

En el ao 2003 das despus de la Semana Santa la vctima E.S.C originaria de

Matagalpa en el municipio de Rio Blanco, a travs de un anuncio en el peridico El
Nuevo Diario publicado por el acusado L.M, le fue dado a conocer que en el
negocio Habana Club se requera de los servicios de jvenes para trabajar como
masajistas, por lo que la vctima se inform llamando para saber en qu consista
el trabajo sindole explicado que era el de atender a clientes en Habana Club y
ah se sostena relaciones sexuales con los clientes en el negocio, procediendo
dicha vctima a aceptar la propuesta.

Se traslad a la ciudad de Managua a los dos das despus de haber llamado,

siendo acogida en Habana Club por los acusados L.M y B.M los cuales
recibieron a la vctima S.C., ofrecindole en el negocio un cuarto para dormir, se le
explic a la vctima E.S. acerca de las condiciones y modalidades de trabajo antes
sealadas: horario y sobre todo el dinero que les deba cobrar a los clientes por
los servicios sexuales que la vctima prestara.

En la segunda semana del mes de noviembre del dos mil diez, la vctima A.L.S.E
con domicilio en la ciudad de Matagalpa en el municipio de Rio Blanco, conoci a
travs de su hermana E.S.C acerca del negocio del acusado B.L, por lo que sta
acudi al lugar siendo ah recibida por los acusados quienes tambin al igual que
el resto de las vctimas le explicaron que se atenda a los clientes, que se sostena
relaciones sexuales con los mismos y que por ello reciban el cincuenta por ciento
de lo que el cliente pagaba, siendo en el mes de diciembre de dos mil diez en que
la vctima A.S. empez a atender a los clientes que llegaban al lugar para sostener
relaciones sexuales.

El acusado B.L, le orden a la vctima que procediera a atender a los clientes y

que su maleta, su ropa y dems pertenencias las acomodara en el cuarto nmero
uno del negocio, en donde su hermana E.S. y ella procedieron a quedarse a
dormir y en donde tambin si las dems habitaciones estaban llenas ellas deban
sostener relaciones sexuales con los clientes en esa habitacin, todo por orden del
acusado, siendo de esta manera ambas vctimas recibidas por el acusado.
En base a lo anterior los acusados en pleno conocimiento y voluntad y a
sabiendas de su ilicitud efectuaban las actividades de acogida y recepcin en
relacin a las vctimas, ya que ambas habindose movilizado desde Matagalpa
son utilizadas por los acusados para la explotacin sexual. El acusado inclusive le
impona a la vctima A.S. que atendiera a los clientes aun cuando ella no quisiera
hacerlo.

En una ocasin la vctima A.S. atendi la caja porque la cajera estaba enferma y
una vez atendi personalmente a un cliente sin informrselo al acusado, por lo que
ste se enfureci y le dijo que ella no era su trabajadora. Por lo cual fue echada
del puesto por no reportar al cliente, dejando en evidencia la operacin delictual
del acusado al querer slo l percibir dinero de parte de lo que consideraba una
esclava sexual que le perteneca.

En diferentes fechas y por medio del anuncio del peridico otras cinco vctimas se
fueron presentando al lugar, en donde se les explicaba lo que tenan que hacer y
ellas por falta de dinero, mucha necesidad aceptaban lo que se les propona,

El acusado L.M. se molestaba con las vctimas que faltaran al negocio y a cambio
las castigaba imponindoles multa por la mitad de todo lo que perciban ese da y
si las vctimas faltaban al negocio por ms de tres das el acusado B. L.no las
dejaba entrar al mismo.

Siendo as a travs de seguimiento de inteligencia policial, se conform un equipo

de investigacin policial, en coordinacin con fiscales de la unidad especializada
contra el crimen organizado del Ministerio Pblico se le dio cumplimiento al oficio
de allanamiento, dentro del lugar se encontraban las siete vctimas. Una de ellas,
E.S.,se encontraba en una de las habitaciones con un cliente quien haba pagado
a la investigada B.F. por el servicio. Las dems se encontraban atendiendo a otros
clientes en la sala de bar. En cada uno de los cuartos se encontr preservativos
recin utilizados y en el libro de control se encontraron aproximadamente veinte
entradas anotadas.

Ocasionando con ello los delitos de proxenetismo agravado y trata de personas.

Siendo estos acusados B.A.L.M, J.M.B.F, coautores de los delitos, a como lo

especifica el artculo 42 de la ley 641/2008 en el cual dice que son coautores
quienes conjuntamente realizan el delito.

As mismo, de acuerdo al delito de trata se atribuyen a este respectivamente de la

acusacin los verbos rectores de acoger y recepcionar utilizando el engao por
medio del anuncio en el peridico, induciendo as a las vctimas a ir al lugar y por
el estado de necesidad y vulnerabilidad, las vctimas procedan a aceptar el
trabajo.

Claro est que el consentimiento en este delito es irrelevante, por tanto y a como
lo dispone en la acusacin fiscal la calificacin legal provisional se encuentran
ante el delito de trata de personas a dos de las vctimas las cuales eran retenidas
en el negocio para ser explotadas sexualmente siendo los acusados muy bien
remunerados por los servicios que prestaban stas.

Dentro de las pruebas, que propona la acusacin estn las testificales de las
vctimas, testigos, peritos.

Las pruebas documentales ofrecidas fueron la solicitud de orden de allanamiento,

registro de morada, detencin y secuestro de bienes, orden de allanamiento de
morada, registro, ocupacin, secuestro de bienes y detencin, testimonio de
escritura pblica nmero diez compraventa de bien inmueble.

Solicitando as la admisin de la acusacin presentada y como medida cautelar la

prisin preventiva, la clausura temporal del negocio o empresa y solicitar la
informacin financiera a todas las instituciones financieras del pas, que tengan en
su poder por cualquier relacin que hayan tenido o tengan los acusados y si las
tienen la inmovilizacin de cuentas bancarias y certificados de acciones y ttulos
valores que se encuentren a nombre de los acusados B.A. L.M y J.M.B.F.

Todo esto en base al principio de proporcionalidad, siendo estas medidas

cautelares proporcionales a la naturaleza del delito.

Estando de acuerdo al artculo 254 del Cdigo Procesal Penal, en lo sucesivo

406/2001 en el cual en el inicio del proceso si hay detenido, el proceso penal inicia
con la realizacin de la Audiencia preliminar, en este caso sucedi eso ya que los
acusados fueron detenidos el mismo da del allanamiento del negocio Habana
Club el da ocho de febrero del ao dos mil once.

As directamente la fiscal ofreci su escrito de intercambio de informacin y

pruebas el da veintiuno de marzo del ao dos mil once, en donde para su
desahogo se indic el da veinticinco de marzo del ao dos mil once para iniciar el
debate en el juicio oral y pblico. En este el contenido de la prueba radicaba en
testificales de vctimas, testigos y peritos, informes de stos, en las pruebas
documentales de solicitud y orden de allanamiento, registro de morada, detencin
y secuestro de bienes, testimonio de escritura pblica nmero diez compraventa
de bien inmueble y piezas de conviccin, mismas que se ofrecieron en la
acusacin.

Siendo todas estas pruebas desahogadas en el JOP por la fiscal del Ministerio
Pblico, fundamentando sus alegatos, aduciendo que se configura este ilcito en
nuestra norma penal encontrando tres componentes que se vinculan entre s como
son: el promover, facilitar o ejecutar la captacin, reclutamiento, traslado o
retencin de personas con fines de explotacin sexual dentro del territorio
nacional.
Dado el caso en que nos encontramos las dos vctimas A.L.S.E. y E.S.C.son
originarias de Ro Blanco, Matagalpa; configurndose entonces la trata de
personas a nivel interno por referir las vctimas que el acusado L.M. promova su
negocio a travs de peridicos ofreciendo los servicios de masajistas,
encontrando esta misma descripcin en el Cdigo de Palermo al conceptualizar y
describir el delito de trata de personas siendo el mismo procedimiento utilizado por
estos dos acusados.

El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda forma de

explotacin que tenga intencin de realizar no se tiene en cuenta

La definicin de Palermo establece tres elementos constitutivos: la actividad, el

medio y el propsito. Es aqu donde se constituye el ilcito penal en contra de los
acusados quienes bajo la fachada de bar Habana Club y cuya finalidad era
simplemente un bar tenan como otra actividad acoger o recepcionar a las jvenes
A.L.S.E. y E.S.C. con la nica finalidad de promover la prostitucin.

Seduciendo stas a los usuarios que llegaban como clientes al bar y sostener
relaciones sexuales con ellas a travs del pago de doscientos crdobas, as se
configura el elemento del medio ya que el acusado bajo el uso del poder o de la
situacin de vulnerabilidad-pobreza o bajo el arraigo de las vctimas originarias de
Matagalpa, las utilizaba con mucha ms facilidad por ser ms vulnerable a esta
actividad valindose de su cuerpo, constituyndose aqu el otro elemento el
propsito de los acusados, como lo es explotar a ambas vctimas sexualmente,
alimentando esta actividad mediante la instrumentalizacin, cosificacin
(consideracin de una persona como una cosa) y el usufructo del bien ms
preciado del ser humano. Siendo ste la dignidad de la persona.

En dicha instrumentalizacin operan dos factores: la demanda y la oferta, y

tambin lo que demanda el tratante de la vctima, lo que hace pensar no slo en
actores directos e indirectos, sino en aquellos que por causa de sus carencias son
vctima de la utilizacin de mercados ilcitos, para satisfacer sus necesidades
bsicas.

Lo anterior se encontr sostenido en el artculo 182 de la ley 641/2008 indicando

la realizacin del delito de trata de personas aun con el consentimiento de la
vctima, cabe destacar que aun el artculo 182 ya reformado en la ley 779/2012
tambin se comisiona el delito aun con el consentimiento de la vctima.

Es importante mencionar que cuando se aborda el consentimiento de la vctima en

el delito de trata de personas esto no debe vincularse a una mera manifestacin
de la vctima (decir que est trabajando en el sito por su propia voluntad) sino
tambin debe realizarse una valoracin jurdica que incluya tal manifestacin junto
a otros factores vinculantes, ya que lo contrario implicara depositar la carga de la
prueba del delito en esa nica expresin, resultando ello inadmisible adems de
inadecuado ya que se dejaran de considerar los aspectos nicamente relevantes,
enunciados en la ley como medios comisivos.

Es el caso de ambas vctimas de este delito que refirieron que les fue explicado
que deban sostener relaciones sexuales con los clientes, no obstante de acuerdo
al tipo penal y tomando en cuenta el resto de los elementos que estructuran el
caso, nos encontramos ante las caractersticas del delito.

En primera instancia est la valoracin psicologa de la vctima E.S., la cual arroj

elementos que indican la dominacin ejercida hacia sta, puesto que la psicloga
estableci que la misma era una persona vulnerable y manipulable, mientras que
en el caso de A.L. se evidencia cuando la misma vctima refiri a la psicloga que
ese trabajo no se lo deseaba a nadie, presentando la vctima A.L. dao psquico
como consecuencia de la actividad ejercida en el centro de explotacin sexual de
los acusados.
Sin embargo, al momento de rendir declaracin y estando ante la psicloga ambas
vctimas dijeron no haber sido maltratadas, abusadas, engaadas ni se sentan
ofendidas por haber actuado bajo su propia voluntad porque estaban claras del
tipo de trabajo que realizaran. Empezaron manifestando que bajo el disfraz de un
centro de masajes, fue atrada la vctima E.S.C. y luego su hermana A.L.S.E.

Es notable el engao y astucia del acusado B.A.L.M, quien enga mediante el

anuncio de peridico el trabajo de masajista, para que una vez pactado el
trabajo con la vctima, la reclutara, y le ofrecera el trabajo de servidora sexual,
as tambin les ofreci alojamiento en el puesto de trabajo ofrecido; naturalmente,
estos servicios del tratante generan una deuda que las vctimas deberan de
cancelar y que es uno de los pilares de la coaccin para la explotacin de la
personas en el destino final.

Si las vctimas rechazan la amenaza asociada a la deuda, la coaccin fsica y

psicolgica entra en juego inmediatamente. Estas violencias (ya sean golpizas,
violaciones masivas, amenazas a la vida de la familia en el lugar de origen, etc.)
destruyen toda residencia y es ejemplo de lo que ocurre a quien quiere rebelarse
contra el sistema.

La totalidad de este proceso (reclutamiento, traslado, lugares de explotacin)

involucra una diversificacin de las tareas de la trata por parte de distintas
personas, valindose de las distintas causas que originan el delito de trata de
personas con fines de explotacin sexual, como lo es la pobreza, la falta de
oportunidades, la falta de empleo o de posibilidad de empleo mejor. Estos son los
motores que empujan a las vctimas potenciales a buscar una alternativa de vida.

De acuerdo a la sentencia, sta fue dictada el da veintinueve de junio del dos mil
once a las doce y media del medioda, en la cual el juez procedi a dar el fallo,
bajo consideracin de todas las pruebas dadas durante el JOP suscitando cada
una de ellas, despus de valorar cada una de ellas dio un resumen exacto de los
hechos probados de acuerdo a la relacin de hechos que haba en la acusacin.

As mismo, habindose pronunciado en el fallo de culpabilidad de los acusados

B.A.L.M. y J.M.B.F. por los delitos de trata de personas y proxenetismo agravado,
fundamentado su decisin con los artculos 182 y 179 de la ley 641/2008 en
relacin a las agravantes y atenuantes el juez no encontr ninguna en contra de
ellos.

El Juez les impuso la pena de cuatro aos de prisin y cien das multas por el
delito de proxenetismo y la pena de siete aos por el delito de trata de personas
en perjuicio de las vctimas A.L.S.E, E.S.C, A.R.C.N, E.C.V.P, E.I.J.H, J.J.C.P y J-
I-F-H; pena privativa de libertad que el acusado B.A.L.M. deber cumplir en el
sistema penitenciario de Tipitapa y la acusada J.M.B.F deber cumplir en el
sistema penitenciario de las mujeres La Esperanza.

Dejndose a salvo el derecho al representante de la vctima su reclamo por la va

civil o penal por los daos y perjuicios causados por el sentenciado. Y se les
recus a las partes el derecho que tienen de hacer uso del recurso de apelacin,
en el trmino de ley correspondiente.

Se les decomis todos los bienes encontrados dentro de la propiedad, y tambin

de la propiedad que fue adquirida mediante la ejecucin de los delitos de trata de
personas con fines de explotacin sexual y proxenetismo, estando la propiedad a
la orden de la Polica Nacional por medio de su representante, para que el alto
mando a su vez decida sobre el destino, designacin, disposicin y/o utilizacin.

Terminando de esta manera la comisin del delito y el anlisis de ste, siendo

para mi importante decirles que el delito de trata de personas conjugado, as
mismo con el delito de proxenetismo tienden a confundirse, por el solo aspecto del
consentimiento, si bien es cierto ste es irrelevante en nuestro tema de estudio,
se vio durante el juicio que las vctimas decan que ellas queran estar en ese
trabajo, fue su decisin, sin embargo en una de las oportunidades, en donde una
de las hermanas (vctima de trata de personas) atendi por su cuenta a un cliente,
ste se molest de manera tal que le quit el puesto de cajera que tena,
demostrando de esta manera que l era el que decida sobre ella, sobre sus
decisiones, violando as sus derechos humanos, a la libre determinacin y
desarrollo de personalidad, autodeterminacin de su sexualidad e integridad
sexual.

Demostrando con este caso lo que ya habamos mencionado del bien jurdico
protegido que se vulnera, los cuales son toda forma de libertad, dignidad y
seguridad.

Considero que el juez tom una buena determinacin, hizo un buen fallo, puesto
que lo que se busca perseguir en este delito es el lucro econmico ilcito de parte
de estos coautores, tratantes que se lucran de mujeres vulnerables para su
conveniencia (Ver expediente en Anexos).
 CONCLUSIONES

Al inicio de mi trabajo de investigacin fue necesario conocer los antecedentes y la

evolucin que ha tenido el delito de trata de personas; el delito de trata de blancas
se comenz a reconocer a finales del siglo XIX e inicios del siglo XX, siendo a
finales de este ltimo que se logr establecer una definicin ms precisa de la
trata de personas.

En la implementacin de los objetivos me ayud a identificar las generalidades del

delito de trata de personas, el tratamiento jurdico internacional y nacional del
mismo, as como la verificacin del tratamiento procesal que se tuvo en la prctica
procesal del pas sobre un caso concreto.

En Nicaragua, la trata de personas es un fenmeno que fluye en respuesta a la

demanda del mercado, la vulnerabilidad de las leyes, la debilidad de las sanciones
y la inestabilidad econmica.

Este delito en Nicaragua, contina siendo vinculada con mayor nfasis a una de
sus modalidades como es la explotacin sexual comercial, dejando poco visibles
las otras manifestaciones de trata, esto limita las otras manifestaciones de trata,
esto limita que la poblacin est clara del delito y que representa un peligro para
sus vidas.
El sector de la poblacin que corre ms riesgo de ser vctimas en cualquier de sus
modalidades son los nios, nias y adolescentes, por las condiciones de
vulnerabilidad en las que se encuentran inmersos, producto de una sociedad en
donde las relaciones de poder son discriminadas y donde priva un enfoque adulto
de la realidad. La pobreza extrema y la falta de conocimientos sobre el tema por
parte de la poblacin, entre otros factores, convierte a este sector de la poblacin,
en susceptible de ser vctima de este delito.

En materia de normativas relacionadas con el tema de estudio, Nicaragua cuenta

con varios instrumentos legales, como la Constitucin Poltica, Ley no. 779,
Cdigo de la Niez y Adolescencia, Ley no. 735, Ley no. 145 en las cuales se
tipifica y penaliza este delito y tambin consta con instrumentos jurdicos
internacionales como la Declaracin Universal de Derechos Humanos,
Convencin de Palermo y sus Protocolos, Instrumentos sobre delitos de lesa
humanidad, sobre Derechos de la mujer y sobre derechos del nio. En los cuales
se establecen claramente derechos de esta poblacin.

Se dieron a conocer los distintos medios de operacin por los tratantes para la
comisin del delito, el cual se compone en cuatro fases: Fase de Enganche,
Traslado, Acogida y Explotacin que son las que utiliza comnmente los tratantes
escogiendo como vctimas a los ms vulnerables, entre ellos: mujeres jvenes,
personas con poca educacin, personas de escasos recursos, nios nias y
adolescentes, valindose de medios como el engao.

Este delito suele confundirse constantemente con el delito de trfico ilegal de

migrantes; pero bsicamente la diferencia radica en cuanto al bien jurdico
protegido, finalidad, sujeto pasivo y consentimiento.

De acuerdo al bien que se vulnera encontramos la privacin de libertad que

consiste en impedir a una persona movilizarse de un lugar a otro. Lo importante no
es la capacidad fsica del sujeto pasivo de moverse, sino la de decidir sobre el
lugar en donde quiere o no estar, otro bien es la dignidad humana a que tiene
derecho toda persona que consiste en no ser tratado denigrantemente y la
seguridad que debe tener la persona a estar siempre protegido.

Los gobiernos de la regin si bien han comenzado a dar muestras de voluntad

poltica para trabajar en contra de este delito y han emprendido acciones desde la
institucionalidad estatal, todava no le atribuyen la misma prioridad que a otras
expresiones de crimen organizado como el narcotrfico. De manera que las
acciones de intervencin no son equivalentes con la evolucin y las caractersticas
que presenta este delito.

As mismo dentro del caso estudiado concluimos en que a pesar del factor
consentimiento dado por las vctimas esto no se toma en cuenta, ya que lo que
se persigue es el lucro econmico ilcito de los tratantes, ya que de manera
indirecta tambin se menoscaba a las vctimas psicolgicamente, puesto que no
pueden decidir por ellas mismas estando dentro del negocio deben hacer lo que el
tratante les dice. Estando de esta manera sometidas por necesidad, pobreza etc.

De esta manera concluyo mi trabajo, sintindome satisfecha por obtener y dar a

conocer los objetivos planteados, esperando que haya mayor base de
conocimiento para la disminucin del delito, para que la poblacin sepa cmo
prevenir y evitar ser una vctima de este delito, claro est con la ayuda del
Gobierno y dems instituciones del pas para que esto se logre.
 RECOMENDACIONES

El trabajo en contra de la trata de personas plantea una gran cantidad de retos y

desafos para Nicaragua. En este apartado identifico algunos de los ms
importantes:

Siendo que la trata de persona es una flagrante violacin de los derechos

humanos, para cuya eliminacin se requiere un esfuerzo sostenido, global y
coordinado de los sectores pblico y privado. Este esfuerzo debe incluir
medidas por parte del Estado para prevenir y combatir la trata de personas,
mediante la identificacin, investigacin, aprehensin y enjuiciamiento de
los autores de esos delitos.

La Polica Nacional en conjunto con el Gobierno debe trabajar en

mecanismo para resguardar permanentemente las zonas ms conocidas
por los tratantes para disminuir la comisin de este delito.

Es necesario promover investigaciones en relacin a todas las modalidades

de trata de personas ya que se observan mayores investigaciones en torno
a la trata con fines de explotacin sexual.
Que los medios de comunicacin existentes en el pas, escritos, radiales o
televisivos le den seguimiento y profundicen en el tema de trata de
personas con el fin de brindar a la poblacin informacin sobre la
problemtica actual que vive nuestro pas, as como las medias para que no
sean vctimas de este delito.

Que las instituciones relacionadas a la temtica realicen talleres de

sensibilizacin sobre el tema directamente en las comunidades y con las
comunidades, realizacin de festivales, encuentros, visitas y actividades de
recreacin, educando de esta manera a la sociedad, esto permitira la
adecuada prevencin de trata de personas.

Deberan implementarse medidas nacionales destinadas a fomentar la

promulgacin y la aplicacin de leyes especficamente destinadas a
combatir la trata de personas en trminos de tipificacin y prevencin del
delito y proteccin de las vctimas.

El Estado debe asignar ms recursos econmicos y humanos para trabajar

en funcin de la prevencin, proteccin y judicializacin de la trata de
personas.

Que el Ministerio de Educacin promueva y garantice el

buen funcionamiento de la red de consejeros y consejeras en los
centros educativos para la deteccin, denuncia y referencia de casos de
trata.
 Lista de Referencias

ACNUR. (s.f.). ACNUR. Recuperado el 3 de octubre de 2012, de ACNUR:

http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/0024

ACNUR. (1948). ACNUR. Recuperado el 3 de octubre de 2012, de ACNUR:

http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/0013

ACNUR. (1993). ACNUR. Recuperado el 3 de octubre de 2012, de ACNUR:

http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/1286

ACNUR. (1999). ACNUR. Recuperado el 3 de 0ctubre de 2012, de ACNUR:

http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/1273

ACNUR. (25 de Mayo de 2000). ACNUR. Recuperado el 3 de octubre de 2012, de

ACNUR: http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/1272

ACNUR. (29 de Septiembre de 2009). ACNUR. Recuperado el 11 de octubre de 2012, de

ACNUR: http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/1306
Annimo. (s.f.). Recuperado el 13 de agosto de 2012, de
http://tesis.uson.mx/digital/tesis/docs/19613/Capitulo1.pdf

Briones, H. J. (Octubre de 2007). Marco jurdico que controla el trfico ilcito de migrantes
y la trata de personas en Nicaragua. Estudio de caso: Puesto Fronterizo Peas
Blancas. Managua, Managua, Nicaragua.

Caminos, V. (4 y 5 de Diciembre de 2009). blogpost. Recuperado el 17 de octubre de

2012, de blogpost:
http://jornadasabolicionistas2009.blogspot.com/2010/09/ponencia-la-trata-de-
personas-como.html

Cauhap-Cazaux, E. G. (Julio de 2002). Scribd. Recuperado el 26 de octubre de 2012,

de Scribd: http://es.scribd.com/doc/90561114/9/CONCURSO-DE-LEYES-Y-DE-
DELITOS

Cecacem. (2011). Observatorio de Trata de Personas. Recuperado el 2 de octubre de

2012, de Observatorio de Trata de Personas:
http://www.observatoriotrata.org/marco_legal_trata/internacional/convencion_de_la
s_naciones_unidas_contra_la_delincuencia_organizada_transnacional

Centeno, L. F. (2010). Glosario de Terminos Trata de Personas. Derecho Aplicado . San

Jos, Costa Rica.
Centro de Derechos Constitucionales. (Mayo de 2012). Analisis de la Ley Integral contra
la violencia hacia las mujeres y de reformas a la ley no. 64, Cdigo Penal. .
Managua, Managua, Nicaragua.

Cerezo, J. (2002/2003). Teoria Juridica del Delito/2. Espaa.

Conlledo, M. D. (2008). AUTORIA Y PARTICIPACION. Revista de Estudios de la Justicia

N 10 , 49.

Fernndez, J. C. (Enero-Abril de 2006). Realidad Juridica. Recuperado el 25 de octubre

de 2012, de Realidad Juridica: http://realidadjuridica.uabc.mx/realidad/contenido-
proxenetismo.htm#2

Janeth del Carmen Castillo Medal. (2008). Estudio Regional sobre la normativa en
relacin a la trata de personas en Amrica Central y Reublica Dominicana y su
aplicacin. Managua, Managua, Nicaragua.

Larcher, C. L. (8 de Agosto de 2012). Editores. Recuperado el 2 de noviembre de 2012,

de Editores:
http://www.ijeditores.com.ar/articulos.php?idarticulo=62584&print=1#indice_10

Ley no. 287, Cdigo de la Niez y Adolescencia (Publicado en La Gaceta no. 97 del 27
de mayo 1998).

Ley no. 406, Cdigo Procesal Penal de la Repblica de Nicaragua (Publicada en La

Gaceta no. 243 y 244 del 21 y 24 de diciembre 2001).

Ley no. 641, Cdigo Penal de la Repblica de Nicaragua (Pulicado en La Gaceta, Diario
Oficial nmero 83, 84, 85, 85 y 87, los dias 5, 6, 7, 8, 9 de mayo de 2008).
Ley no. 735, Ley de Prevencin, Investigacin y Persecusin del Crimen Organizado y de
la Administracin de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados
(Publicado en las Gacetas nos. 199 y 200 del 19 y 20 de octubre 2010).

Ley no. 745, Ley de Ejecucin, Beneficios y Control Jurisdiccional de la Sancin Penal
(Publicada en La Gaceta no. 16 del 26 de enero 2011).

Ley no. 779, Ley Integral contra la Violencia hacia las mujeres y de Reformas a la Ley
No. 641, "Cdigo Penal". (Publicada en La Gaceta no. 35 del 22 de febrero 2012).

Ley Suprema, Constitucion Poltica de la Repblica de Nicaragua (Publicada en La

Gaceta, Diario Oficial no. 68 del 8 de abril 2005).

Lopez, D. M. (Junio de 2009). Anlisis del Delito de trata de personas con fines de
explotacin sexual en la legislacin penal de Nicaragua. Anlisis del Delito de trata
de personas con fines de explotacion sexual en la legislacin penal de Nicaragua .
Managua, Nicaragua: Xerox.

Machicado, J. (s.f). Apuntes Juridicos en la web. Recuperado el 20 de octubre de 2012,

de Apuntes Juridicos en la web:
http://jorgemachicado.blogspot.com/2009/03/sujeto-del-delito.html

Medal, J. d. (2008). Estudio Regional sobre la normativa en relacin a la trata de

personas en America Central y Repblica Dominicana y su aplicacin. Managua,
Managua, Nicaragua.

Nino, C. S. (s.f). Biblioteca Jurdica UNAM. Recuperado el 26 de septiembre de 2012, de

Biblioteca Jurdica UNAM: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/2/892/6.pdf
OIM. (2008). La experiencia de las mujeres vctimas de trata en Amrica Central y
Repblica Dominicana y la actuacin de las instituciones. Captulo Nicaragua.
Costa Rica.

OIT. (12 de Junio de 2012). OIT. Recuperado el 4 de octubre de 2012, de OIT:

http://www.ilo.org/ipec/Campaignandadvocacy/wdacl/2012/lang--es/index.htm

Ortega, J. P. (3 de Marzo de s.f). Definicin Legal. Recuperado el 20 de octubre de 2012,

de Definicin Legal: http://definicionlegal.blogspot.com/2012/03/sujetos-del-
delito.html#!/2012/03/sujetos-del-delito.html

Osorio, M. A. (s.f). El Delito de Trata de personas en el Cdigo Penal Salvadoreo:

Aspectos Criminolgicos y legales. El Salvador.

Protocolo. (2002). Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas,

especialmente mujeres y nios que complementa la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Organizacin de las
Naciones Unidas .

Romero, J. A. (Agosto-Septiembre de 2011). ANLISIS DE LOS ELEMENTOS DEL

TIPO PENAL DE LA TdPs. Managua, Nicaragua.

Save the Children. (2011a). Informe actualizado sobre Trata de Personas en Nicaragua
2010.Managua.

Save the Children. (2012a). Save the Children.Recuperado el 13 de agosto de 2012, de

Save the Children:
http://www.savethechildren.org.ni/images/Violencia_y_Trata_de_personas_en_CA
_low.pdf
Save the Childrens. (Marzo de 2011b). Trata de personas con fines de explotacin
laboral y sus efectos en la niez. Managua, Managua, Nicaragua.

Save the Childrens. (2012b). Violencia y trata de personas en Centroamrica :

oportunidades de intervencion regional. Managua.

Scribd. (s.f). Recuperado el 2 de Noviembre de 2012, de Scribd:

http://es.scribd.com/doc/88674795/Teoria-Del-Delito-Penal1

tomolova, R. perruchouo y K. (2009). Compendio de Instrumentos de Derecho

Internacional sobre Migracin. Compendio de Instrumentos de Derecho
Internacional sobre Migracin . Nomos Impresores.

Torres, G. C. (2008). Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual: Tomo VIII . En G. C.

Torres, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual: Tomo VIII (pg. 210). Buenos
Aires: Heliasta.

UIP. (s.f). La Lucha contra la Trata de Personas: Manual para parlamentarios.

UNICEF, OIM. (2007). Trata de Personas y Trfico Ilcito de Migrantes en Mxico y

Amrica Central. Panam y Costa Rica.

Vallejo, G. A. (1 de Agosto de 2008). Revista Judicial. Recuperado el 26 de Octubre de

2012, de Revista Judicial:
http://www.derechoecuador.com/index.php?option=com_content&view=article&id=
4614:encubridores-o-complices&catid=50:derecho-penal&Itemid=420

Vega, M. A. (2009). Delitos contra la Libertad de Integridad Sexual en el nuevo Cdigo

Penal de la Repblica de Nicaragua. Managua, Managua, Nicaragua.
 GLOSARIO

AQUIESCENCIA: acuerdo que se presta pasivamente a una decisin o designio

ajeno.

AUNADO: unir o armonizar para lograr un fin.

CLANDESTINA: es algo secreto, oculto y dicho o hecho en secreto por temor a la

ley o a la ley o a las autoridades. Se trata de un adjetivo que puede aplicarse a
personas u objetos y que adquiere especial relevancia en contextos de
persecucin poltica.

COMPELER: obligar a una persona a hacer algo que no quiere.

CONTRARIO SENSU: indica que una cosa se hace o se dice en sentido o modo
contrario.

DESENFADO: desahogo del nimo.

DISPARIDADES: es el equilibrio econmico en un sistema.

DISPLASIAS: trastornos en el desarrollo de tejidos, de rganos de partes

anatmicas, que producen deformidades o incluso anomalas severas compatibles
o no con la existencia.

HACINAMIENTO: el trmino hacinamiento hace referencia a la situacin

lamentable en la cual los seres humanos que habitan o que ocupan un
determinado espacio son superiores a la capacidad que tal espacio debera
contener, de acuerdo a los parmetros de comodidad, seguridad e higiene.

INJERENCIAS: son intromisiones de personas en asuntos ajenos.

ITINERARIO: es la ruta que se elige a fin de arribar a un cierto destino o el listado

de datos referentes a un viaje.

MENDICIDAD: es la accin de mendigar y el estado y situacin de mendigo.

Quien pide limosna.

MONOPARENTALES: son aquellas familias que estn formadas por uno o ms

hijos o hijas menores que conviven y dependen econmicamente de una persona
progenitora.

NON BIS IN IDEM: no ser castigado dos veces por lo mismo.

PRESCINDENCIA: dejar de tener en cuenta a una persona o cosa.

REPATRIACIN: regresar a personas a su lugar de origen (su patria).

SOJUZGAN: someter, dominar o mandar con violencia.

SUBVERSIVO: se encuentra relacionado a una rebelin, una alteracin o un dao,

en especial en el sentido moral.

SUBYUGADA: es una persona sometida a obediencia, dominada violentamente,

rendirse por debilidad a quien tiene poder.

VEJMENES: reprensin satrica y festiva con que se ponen de manifiesto y se

ponderan los efectos fsicos o morales de alguien.
ANEXOS
 EXPEDIENTE

(En Versin Impresa)