Aia_mendes_junior-Assinada.pdf - Adobe Reader, Version_ Signature2,Assinado Por Orlando Martello Junior_621 _orlandomj@Mpf.mp.Br_,2015.02.20 12-21-12 -02'00'

MPF
Ministrio Pblico Federal

Procuradoria da Repblica no Paran www.prpr.mpf.gov.br
FORA TAREFA LAVA JATO
EXCELENTSSIMO(A) SENHOR(A) JUIZ(A) FEDERAL DA 2 VARA DA SEO JUDICIRIA DO

PARAN:
DISTRIBUIO POR DEPENDNCIA AOS

AUTOS: 5006628-92.2015.4.04.7000
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. OPERAO LAVA

JATO. PAGAMENTO DE PROPINA PELA EMPRESA MEN-
DES JR. AO EX-DIRETOR DE ABASTECIMENTO DA PE-
TROBRAS, PAULO ROBERTO COSTA, POR INTERMDIO
DE EMPRESAS VINCULADAS A ALBERTO YOUSSEF.
APLICAO DAS SANES DA LEI 8.429/921.
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores da Repblica signatrios,

no exerccio de suas atribuies constitucionais e legais, vem, perante Vossa Excelncia, propor
AO CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
em face de:
PAULO ROBERTO COSTA (ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS),

brasileiro, casado, nascido em 01/01/1954, filho de Paulo Bachmann Costa e
Evolina Pereira da Silva Costa, natural de Monte Alegre/PR, instruo, instruo
terceiro grau completo, profisso Engenheiro, portador do documento de idade
n 1708889876/CREA/RJ, CPF 302612879-15, com endereo na Rua Ivando de
Azambuja, casa 30, condomnio Rio Mar IX, Barra da Tijuca, Rio de Janeiro/RJ,
atualmente recolhido em priso domiciliar no Rio de Janeiro/RJ;
MENDES JNIOR PARTICIPAES S/A, pessoa jurdica de direito privado, CNPJ:

25.290.966/0001-31, com endereo na Av. Joo Pinheiro, 146, 20 andar, Conjunto
20001, Centro , CEP: 30.130-927, Belo Horizonte/MG;
MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A., pessoa de direito privado,

CNPJ: 19.394.808/0001-29, com endereo na Rua Pedroso Alvarenga, 1046,
Conjuntos 113 a 116, CEP: 04.531-004, So Paulo/SP;
1 Sumrio ao final da petio.

M INI ST RIO P BL ICO F EDE RAL
SRGIO CUNHA MENDES (Diretor Vice-Presidente Executivo da Mendes

Jnior Trading e Engenharia S.A., atualmente se encontra recolhido na
carceragem da polcia federal em Curitiba), brasileiro, casado, nascido em
17/02/1956, natural de Belo Horizonte/MG, filho de Snzio Valle Mendes e
Maria Beatriz da Cunha Mendes, empresrio, CPF 311.654.356-91, residente
no SHIS QI13, conjunto 07, casa 23, Lago Sul, CEP 71635-070, Braslia/DF,
atualmente preso disposio do Juzo;
ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA (Diretor de leo e Gs da Mendes Jnior

Trading e Engenharia S.A.), brasileiro, divorciado, nascido em 04/10/1958,
natural de Recife/PE, filho de Paulo Pinto de Oliveira e Olga Pinto de
Oliveira, engenheiro eletricista, CPF 214.981.134-00, residente na Avenida
Boa Viagem, 3854, apartamento 101, Boa Viagem, CEP 51021-000,
Recife/PE;
NGELO ALVES MENDES (Diretor Vice-Presidente Corporativo da Mendes

Jnior Trading e Engenharia S.A.), brasileiro, casado, nascido em
31/07/1958, natural de Belo Horizonte/MG, filho de Alberto Laborne Valle
Mendes e Edwiges Alves Mendes, engenheiro civil, CPF 257.398.246-72, resi-
dente na Rua Rio de Janeiro, 2299, apartamento 101, Lourdes, CEP 30160-
042, Belo Horizonte/MG;
ALBERTO ELSIO VILAA GOMES (Representante da Mendes Jnior

Trading e Engenharia S.A. em seus contratos com a PETROBRAS),
brasileiro, nascido em 01/09/1954, CPF 245.827.196-00, residente na Rua
Cachoeira de Minas, 10, apartamento 1001, Gutierrez, CEP 30440-450, Belo
Horizonte/MG;
JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE (Engenheiro da rea Operacional

de Obras e Gerente de Contratos da Mendes Jnior Trading), brasileiro,
casado, nascido em 01/10/1946, natural de Uberaba/MG, filho de
Randolpho de Melo Resende e Nizia Cruvinel Resende, engenheiro, CPF
112.676.076-53, residente na Avenida Leopoldino de Oliveira, 3780,
apartamento 702, CEP 38010-000, Centro, Uberaba/MG,
nos termos a seguir expostos:
I SNTESE E DELIMITAO DO OBJETO DA AO
A presente ao decorre dos desdobramentos cveis das apuraes realiza-

das no mbito da Operao Lava Jato, relacionadas a crimes contra o sistema financeiro naci-
onal, contra a ordem econmica e contra a administrao pblica, alm de lavagem de di-
nheiro e organizao criminosa.
Dentre os diversos delitos identificados, foi comprovada a existncia de um
2 de 90
esquema controlado por diretores da sociedade de economia mista PETRLEO BRASILEIRO

S.A. - PETROBRAS, por meio do qual empreiteiras cartelizadas contratadas para a execuo
de obras da empresa acordavam o pagamento de um percentual dos valores dos contratos
como propina, em troca do beneplcito desses diretores consecuo de interesses das em-
preiteiras junto PETROBRAS.
Esses recursos eram recebidos por operadores financeiros profissionais

dedicados lavagem do dinheiro - a mando dos diretores da PETROBRAS, que em seguida
promoviam a repartio do dinheiro entre os prprios empregados da empresa, partidos po-
lticos e agentes polticos.
Nesse contexto, a presente ao tem por objeto especificamente o recebi-

mento de propina sob o comando do Diretor PAULO ROBERTO COSTA , para si e para tercei-
ros, no mbito da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, pagas pela empresa MENDES
JNIOR TRADING E ENGENHARIA, por intermdio de transaes fictcias via empresas de
fachada operadas pelo doleiro ALBERTO YOUSSEF (arts. 9, caput, I, VII e X, 10 e 11 da Lei
8.429/92).
Almeja-se nesta ao, portanto, provimento declaratrio da prtica de atos

de improbidade administrativa pelo ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, PAULO
ROBERTO COSTA, e a condenao dos particulares que concorreram para a prtica dos atos
mprobos e deles se beneficiaram nas penas cominadas no art. 12, I, da Lei 8.429/92.
Registra-se que o ato de receber qualquer tipo de vantagem patrimonial

indevida em razo do exerccio de funo pblica j constitui, por si s, ato de improbidade
(art. 9, caput e VII, da Lei 8.429/92)2, e notadamente se o pagamento adveio de quem tinha
interesse com potencialidade de ser amparado por ao ou omisso do agente pblico (art.
9, I, da Lei 8.429/92)3. Ou seja, no necessrio demonstrar que o pagamento tinha por
2 (Lei 8.429/92) Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento

ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo,
mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e
notadamente:
[]
VII - adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo pblica,
bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional evoluo do patrimnio ou renda do
agente pblico;
[].
3 (Lei 8.429/92) Art. 9 []:
I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem
3 de 90
objetivo a prtica de um ato especfico pelo agente, ou que esse ato tenha sido efetivamente
praticado, sendo suficiente a demonstrao do enriquecimento sem causa do agente pblico
e o interesse do corruptor em aes ou omisses daquele agente, consoante expressamente
dispe o art. 9 da Lei 8.429/92.
Nos fatos narrados nos autos, entretanto, possvel ir alm e demonstrar

concretamente a prtica de atos comissivos e omissivos do ex-Diretor PAULO ROBERTO
COSTA em favor de interesses do Grupo Mendes Jnior na PETROBRAS.
Em relao omisso, PAULO ROBERTO COSTA tinha cincia do

funcionamento de um cartel de empreiteiras em detrimento da PETROBRAS e, cooptado
pelos pagamentos de propina, manteve-se conivente e omitiu-se nos deveres que decorriam
de seu ofcio, sobretudo o dever de imediatamente informar irregularidades e adotar as
providncias cabveis em seu mbito de atuao. Assim, sua conduta tambm se amolda ao
inciso X do art. 9 da Lei 8.429/924.
Tais atos, a par de configurarem enriquecimento ilcito, tambm causaram

evidente prejuzo ao errio e violaram os princpios da Administrao Pblica. Dessa forma,
tambm constituem atos de improbidade administrativa previstos nos arts. 10 e 11 da Lei
8.429/92.
Registra-se que no objeto desta ao o sobrepreo ocorrido em cada

licitao e nos respectivos contratos celebrados pelas empreiteiras cartelizadas, derivados da
frustrao da licitude de diversos procedimentos licitatrios da empresa em razo da atuao
do cartel em conluio com PAULO ROBERTO COSTA e outros empregados da PETROBRAS.
Ou seja, o sobrepreo decorrente da formao do cartel e de benefcios concedidos s
empresas cartelizadas nos procedimentos licitatrios ser objeto de aes de improbidade
especficas para cada licitao ou contrato (art. 10, V e VIII, da Lei 8.429/92)5, limitando-se
econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem

tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso
decorrente das atribuies do agente pblico;
[].
4 (Lei 8.429/92) Art. 9 []:
[]
X - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indiretamente, para omitir ato de
ofcio, providncia ou declarao a que esteja obrigado;
[].
5 (Lei 8.429/92) Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio
qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao,
4 de 90
esta ao ao recebimento de vantagens indevidas por PAULO ROBERTO COSTA, pagas pelas
empresas rs.
Assim, sero objeto de aes autnomas:
a) os atos concretos de frustrao da licitude de cada processo licitatrio e

de contratao por preos superiores aos de mercado (art. 10, caput, V e VIII, da Lei
8.429/92), e o ressarcimento dos prejuzos causados por tais atos;
b) a participao de agentes polticos e partidos polticos como indutores e

beneficirios dos atos de improbidade imputados a PAULO ROBERTO COSTA e o enriqueci-
mento ilcito desses agentes (art. 9, caput, I, VII e X, c/c art. 3, ambos da Lei 8.429/92);
c) as vantagens indevidas pagas por outras empreiteiras a PAULO ROBER-

TO COSTA, aquelas pagas pelas empreiteiras a diretores e empregados do alto escalo de
outras reas da PETROBRAS e, ainda, as vantagens indevidas pagas pelas empreiteiras por
intermdio de outros operadores financeiros que no ALBERTO YOUSSEF (art. 9 caput, I, VII e
X, da Lei 8.429/92).
II DA OPERAO LAVA JATO
Foi deflagrada, em 17 de maro de 2014, a Operao Lava Jato, com o intui-

to, em um primeiro momento, de apurar diversas estruturas paralelas ao mercado de cmbio,
abrangendo um grupo de doleiros com mbito de atuao nacional e transnacional.
Com o avanar das investigaes, desvelou-se a existncia de um gigantes-

co esquema criminoso envolvendo a prtica de crimes contra a ordem econmica, corrup-
o e lavagem de dinheiro, com a formao de um grande e poderoso Cartel do qual partici-
param as empresas MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA, OAS, ODEBRECHT, UTC,
malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e
notadamente:
[]
V - permitir ou facilitar a aquisio, permuta ou locao de bem ou servio por preo superior ao
de mercado;
[...]
VIII - frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente;
[].
5 de 90
CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, GALVO, PROMON, MPE, SKANSKA,

QUEIROZ GALVO, IESA, ENGEVIX, GDK e SETAL, possibilitando que fosse fraudada a compe-
titividade dos procedimentos licitatrios referentes s maiores obras contratadas pela PE-
TROBRAS entre os anos de 2004 e 2014, majorando os lucros das empresas em centenas de
milhes de reais.
Conforme adiante ser narrado, para o perfeito funcionamento deste cartel

de grandes empreiteiras, foi praticada a corrupo de diversos empregados pblicos do alto
escalo da PETROBRAS, notadamente dos ento Diretores de Abastecimento e de Servios,
PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE, assim como foram recrutados, para a concreti-
zao dos ilcitos e lavagem dos ativos, ALBERTO YOUSSEF e outros grandes operadores e
doleiros em atividade no mercado negro brasileiro e internacional.
Em seus interrogatrios judiciais, prestados na Ao Penal 5026212-

82.2014.404.70006, ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA revelaram dados que apon-
tam para a prtica de corrupo em diversas diretorias da Petrobras, ou seja, outros ncleos
de corrupo dentro da companhia, que tambm tinham o intuito de beneficiar o cartel de
empreiteiras e desviar verbas pblicas para si e para agentes pblicos e partidos polticos.
No mbito criminal, os rus foram denunciados7 pela prtica dos delitos de

organizao criminosa (art. 1, 1, da Lei 12.850/2013), corrupo ativa e passiva (arts. 333 e
317 do Cdigo Penal), lavagem de dinheiro (art. 1 da Lei 9.613/98) e crimes contra o sistema
financeiro nacional (arts. 16, 21, pargrafo nico, e 22, caput e pargrafo nico, da Lei
7.492/1986). Tais condutas tm inegveis reflexos no mbito cvel, em especial no campo
de aplicao das Leis 7.347/85, 8.429/92 e 12.846/13, entre outros diplomas legais8.
III DA SISTEMTICA DE PAGAMENTOS DE PROPINA NA PETROBRAS
6 Doc 13.
7 A denncia relacionada especificamente a este caso foi oferecida nos Autos n 5083401-
18.2014.404.7000/PR Doc 56.
8 As provas obtidas nas investigaes criminais realizadas na Operao Lava Jato foram
compartilhadas para utilizao em aes de improbidade administrativa pelo Juzo da 13 Vara
Federal da Seo Judiciria de Curitiba, em deciso proferida nos autos n 5073697-
78.2014.404.7000/PR.
6 de 90
III.1 O esquema de pagamento de propina.
As investigaes revelaram a prtica nefasta de pagamentos de propina por

empreiteiras nos contratos celebrados no mbito da Petrobras, cuidadosamente orquestrada
e em porcentagem que girava em torno de ao menos 3% do valor das contrataes, valor
que poderia ser bem maior no caso de aditivos.
Conforme descrito por PAULO ROBERTO COSTA e por ALBERTO YOUSSEF9

em seus interrogatrios na Ao Penal na ao penal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos
1025 e 1101), a partir do ano de 2005, em todos os contratos firmados pelas empresas carte-
lizadas com a PETROBRAS no interesse da Diretoria de Abastecimento, houve o pagamento
de vantagens indevidas aos empregados corrompidos da Estatal e pessoas por eles indicadas
no montante de ao menos 3% do valor total dos contratos. O pagamento de propina tam-
bm ocorria nas hipteses de aditivos contratuais, ou seja, o percentual era calculado sobre o
valor total dos contratos e aditivos celebrados por empreiteiras com a PETROBRAS.
9 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA no
processo criminal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) Doc 13:
[...]
Juiz Federal: - Mas e quem, como chegou, como foi definido esse 3%, esse repasse, foi algo que
precedeu a sua ida para l ou surgiu no decorrer?
Interrogado: -Possivelmente j acontecia antes de eu ir pra l. Possivelmente j acontecia antes,
porque essas empresas j trabalham para Petrobras h muito tempo. E como eu mencionei anteri-
ormente, as indicaes de diretoria da Petrobras, desde que me conheo como Petrobras, sempre
foram indicaes polticas. Na minha rea, os dois primeiros anos, 2004 e 2005, praticamente a gen-
te no teve obra. Obras muito pe..., de pouco valor porque a gente no tinha oramento, no tinha
projeto. Quando comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte, principalmente, ini-
cialmente, na rea de qualidade de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do diesel, foi feito
em praticamente todas as refinarias grandes obras para esse, com esse intuito, me foi colocado l
pelas, pelas empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de 3%, o que fosse de Diretoria de
Abastecimento, 1% seria repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para o PT dentro da direto-
ria que prestava esse tipo de servio que era a Diretoria de Servio.
[]
Juiz Federal: - Mas isso em cima de todo o contrato que...
Interrogado: -No.
Juiz Federal: - Celebrado pela Petrobras?
Interrogado: -No. Em cima desses contratos dessas empresas do cartel.
Juiz Federal: - Do cartel.
[...]
No mesmo sentido, o interrogatrio de YOUSSEF:

[...]
Interrogado: -Sim senhor, Vossa Excelncia. Mas toda empresa que... desse porte maior, ela j sabia
que qualquer obra que ela fosse fazer, na rea de Abastecimento da Petrobrs, ela tinha que pagar
o pedgio de 1%.
[...]
7 de 90
Na diviso das vantagens indevidas, o valor da propina repassada a PAULO

ROBERTO COSTA e s pessoas por ele indicadas, sobretudo operadores financeiros do mer-
cado negro e integrantes do Partido Progressista (PP), era de ao menos 1% do valor total do
contrato, no mbito da Diretoria de Abastecimento. Por sua vez, o valor da propina repassada
a empregados corrompidos da Diretoria de Servios, em especial RENATO DUQUE, era de ao
menos 2%, tambm do valor total do contrato, sendo que parte desses valores seria destina-
da a integrantes do Partido dos Trabalhadores (PT)10. H, ainda, informaes de que Direto-
ria Internacional da PETROBRAS tambm era devida uma parcela de propina, para distribui-
o ao Diretor e ao partido poltico responsvel por sua indicao para o cargo11.
10 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA na
ao penal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) Doc 13:
[...]
Juiz Federal: - Mas esses 3% ento, em cima desse preo iam para distribuio para agentes pbli-
cos, isso?
Interrogado: -Perfeito.
Interrogado: - []. Quando comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte, princi-
palmente, inicialmente, na rea de qualidade de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do die-
sel, foi feito em praticamente todas as refinarias grandes obras para esse, com esse intuito, me foi
colocado l pelas, pelas empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de 3%, o que fosse
de Diretoria de Abastecimento, 1% seria repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para
o PT dentro da diretoria que prestava esse tipo de servio que era a Diretoria de Servio.
[]
Interrogado: -No.
[...]
[...]
Juiz Federal: - E os diretores tambm da Petrobras tambm recebiam parcela desses valores?
Interrogado: -Olha, em relao Diretoria de Servios, era, todos, todos sabiam, que tinham um
percentual desses contratos da rea de Abastecimento, dos 3%, 2% eram para atender ao PT. Atra-
vs da Diretoria de Servios. Outras diretorias como gs e energia, e como explorao e produo,
tambm eram PT, ento voc tinha PT na Diretoria de Explorao e Produo, PT na Diretoria de
Gs e Energia e PT na rea de servio. Ento, o comentrio que pautava l dentro da companhia
que, nesse caso, os 3% ficavam diretamente para, diretamente para o PT. No era, no tinha partici-
pao do PP porque eram diretorias indicadas, tanto para execuo do servio, quanto para o ne-
gcio, PT com PT. Ento, o que rezava dentro da companhia que esse valor seria integral para o
PT. A Diretoria Internacional, tinha indicao do PMDB. Ento, tinha tambm recursos que
eram repassados para o PMDB, na Diretoria Internacional.
[]
Interrogado: [...] Dentro da Diretoria Internacional, era o Nestor Cerver, que foi indicado por um
poltico e tinha uma ligao muito forte com o PMDB.
[]
8 de 90
A destinao de parcela relevante dos recursos recebidos sob o comando

de PAULO ROBERTO COSTA a integrantes do Partido Progressista decorria do fato de ter
sido este partido poltico o responsvel pela indicao do ru para o cargo de Diretor de
Abastecimento da PETROBRAS.12
Assim, na Diretoria de Abastecimento, o ru PAULO ROBERTO COSTA ti-

nha a gerncia e o comando da destinao dos recursos, dividindo-os para si e para terceiros.
Nessa Diretoria, o montante da propina, correspondente a 1% do valor dos contratos, era di-
vidido, em mdia, da seguinte forma:
60% era destinado a um caixa geral operado por JOS JANENE e ALBER-
TO YOUSSEF at o ano de 2008, e somente por ALBERTO YOUSSEF a partir
de ento, para posterior repasse a agentes polticos, em sua grande maioria
do Partido Progressista (PP)13;
[...]
Juiz Federal: - Uma referncia na acusao que o senhor teria assumido essa posio de Diretor de
Abastecimento por conta de uma indicao poltica do ex-Deputado Federal Jos Janene. O que o
senhor pode me dizer a esse respeito?
Interrogado: -Perfeito. , foi, esta correta essa colocao, a Petrobras, desde que eu me conheo
como Petrobras, as diretorias da Petrobras, e a presidncia da Petrobras foram sempre por
indicao poltica. Eu dava sempre o exemplo a, nas discusses a, como General, ningum chega
a General se no for indicado. Voc, dentro de uma fora, foras armadas, voc para como Coronel
e se reforma como Coronel. Ento, as diretorias da Petrobras, quer seja no governo Sarney, quer
seja no governo Collor, quer seja no governo Itamar Franco, quer seja no governo Fernando Henri-
que, quer seja nos governos do Presidente Lula, foram sempre por indicao poltica, e eu fui indi-
cado, realmente, pelo PP, para assumir essa Diretoria de Abastecimento.
[]
Interrogado: - O Conselho de Administrao da Petrobrs, ela examina sua competncia tcnica, e
eu, nos 27 anos de companhia, antes de exercer a Diretoria de Abastecimento, todos os cargos que
eu exerci dentro da companhia foi especificamente por competncia 1 tcnica. Ento eu fui gerente
da, principal gerente da maior unidade de produo da Bacia de Campos, de 1900 e..., do ano de
2000, no, desculpe de 1990 a 95, por exclusiva competncia tcnica. Como eu mencionei aqui,
para chegar diretoria da Petrobras no basta competncia tcnica, se no tiver a indicao
poltica, no chega. Ento, o objetivo sempre do conselho olhar a capacidade tcnica e a indica-
o poltica que d suporte quela indicao.
[...]
[...]
Juiz Federal: - E como que esse dinheiro era distribudo? Como que se operacionalizava isso?
Interrogado: -Muito bem. O que era para direcionamento do PP , praticamente at 2008, incio
de 2008, quem conduzia isso, diretamente esse processo, era o deputado Jos Janene. Ele era o
responsvel por essa atividade. Em 2008 ele comeou a ficar doente e tal e veio a falecer em 2010.
De 2008, a partir do momento que ele ficou, vamos dizer, com a sade mais prejudicada, esse tra-
9 de 90
20% era reservado para despesas operacionais, tais como emisso de

notas fiscais, despesas de envio etc;
20% eram divididos entre o prprio PAULO ROBERTO COSTA e os opera-

dores do esquema, da seguinte forma:
70% eram apropriados por PAULO ROBERTO COSTA;
30% eram retidos pelo falecido Deputado JOS JANENE e, posteri-

ormente, por ALBERTO YOUSSEF.
Em suma, a par de o ru PAULO ROBERTO COSTA auferir para si apenas

aproximadamente 14% do valor da propina, todo o montante de 1% do valor dos contratos
vinculados Diretoria de Abastecimento era pago em razo do cargo de Diretor que ocupa-
balho passou a ser executado pelo Alberto Youssef.

Juiz Federal: - E...
Interrogado: -Em relao, em relao ao PP.
Juiz Federal: - Certo. E o senhor tem conhecimento, vamos dizer, exat..., como funcionava, como
esse dinheiro chegava ao senhor Alberto Youssef, os caminhos exat..., exatos que esse dinheiro to-
mava?
Interrogado: -O meu contato, Excelncia, sempre foi a nvel de Presidente e diretor das empresas,
eu no tinha contato com pessoal, vamos dizer, de operao, de execuo. Ento, assinava o con-
trato, passava-se algum tempo, que, depois de assinado o contrato, a primeira medio que a Pe-
trobras faz de servio trinta dias; executa o servio, a Petrobras mede e paga trinta dias depois.
Ento, normalmente, entre o prazo de execuo e o prazo final de pagamento, tem um gap a de
sessenta dias. Ento, normalmente, aps esse, esses sessenta dias, que era possvel ento execu-
tar esses pagamentos. Ento, o deputado Jos Janene, na poca, ex-deputado porque em 2008 ele
j no era mais deputado, ele mantinha o contato com essas empresas, no ? Com o pessoal tam-
bm no s a nvel de diretoria e presidncia, mas tambm mais pessoal operacional, e esses valo-
res ento eram repassados para ele, e depois, mais na frente, para o Alberto Youssef. Agora,
dentro das empresas tinha o pessoal que operacionalizava isso. Esse pessoal eu no tinha contato.
No fazia contato, no tinha conhecimento desse pessoal. Ento o que que acontecia? , vamos
dizer, ou o Alberto ou o Janene faziam esse contato, e esse dinheiro ento ia para essa distri-
buio poltica, atravs deles, agora...
[]
Juiz Federal: - Certo, mas a pergunta que eu fiz especificamente se os diretores, por exemplo, o
senhor recebia parte desses valores?
Interrogado: -Sim. Ento o que, normalmente, em valores mdios, acontecia? Do 1%, que era
para o PP, em mdia, obviamente que dependendo do contrato podia ser um pouco mais, um
pouco menos, 60% ia para o partido 20% era para despesas, s vezes nota fiscal, despesa
para envio, etc, etc. So todos valores mdios, pode ter alterao nesses valores. E 20% res-
tante era repassado 70% pra mim e 30% para o Janene ou o Alberto Youssef.
Juiz Federal: - E como que o senhor recebia sua parcela?
Interrogado: -Eu recebia em espcie, normalmente na minha casa ou num shopping ou no
escritrio, depois que eu abri a companhia minha l de consultoria.
Juiz Federal: - Como que o senhor, quem entregava esses valores para o senhor?
Interrogado: - Normalmente o Alberto Youssef ou o Janene.
[]
10 de 90
va, e era ele quem detinha, em conjunto com o Partido Progressista (PP), o comando sob o
caixa geral operado por ALBERTO YOUSSEF.
Esse esquema criminoso de pagamento de propinas pode ser descrito

como um processo de trs etapas.
(1) Conforme j narrado acima, todas as empresas cartelizadas

participantes do CLUBE mantinham com PAULO ROBERTO COSTA, e com outros
funcionrios da Estatal, como RENATO DUQUE, um compromisso previamente estabelecido,
com promessas mtuas que foram reiteradas e confirmadas ao longo do tempo, de,
respectivamente, oferecerem e aceitarem vantagens indevidas que variavam entre 1% e 3%
do valor integral de todos os contratos por elas celebrados com a PETROBRAS, podendo
inclusive ser superior a esse percentual em caso de aditivos contratuais. Operadores do
esquema, dentre os quais ALBERTO YOUSSEF, tinham pleno conhecimento do ajuste e
contribuam ativamente para que ele funcionasse.
Como contrapartida, PAULO ROBERTO COSTA e os demais empregados da

PETROBRAS envolvidos adredemente assumiam o compromisso de manterem-se coniventes
quanto existncia e efetivo funcionamento do Cartel no seio e em desfavor da Estatal,
omitindo-se nos deveres que decorriam de seus ofcios, sobretudo o dever de
imediatamente informar irregularidades e adotar as providncias cabveis nos seus mbitos
de atuao.
Paralelamente, tambm fazia parte do compromisso previamente

estabelecido entre corruptores e corrompidos que, quando fosse necessrio, PAULO
ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE (este ltimo no arrolado no polo passivo desta ao) e
outros empregados corrompidos praticariam atos de ofcio, regulares e irregulares, no
interesse da otimizao do funcionamento do Cartel.
(2) Em um segundo momento, aps o efetivo incio dos procedimentos

licitatrios no mbito da PETROBRAS, os compromissos previamente estabelecidos entre as
empreiteiras cartelizadas e os empregados supramencionados vinham a ser confirmados
entre os agentes envolvidos.
Segundo o modus operandi da organizao criminosa, as empresas

integrantes do Cartel se reuniam e, de acordo com os seus exclusivos interesses, definiam
11 de 90
qual(is) delas iria(m) vencer determinado certame para, em seguida, apresentar o nome da
escolhida diretamente ou por intermdio de operadores como ALBERTO YOUSSEF 14, aos
empregados da PETROBRAS, entre eles PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e
outros.
Assim, to logo PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE ou outro

empregado corrompido da PETROBRAS, ajustados entre si e com o cartel, recebiam o nome
da empreiteira selecionada pelo Cartel para vencer determinada licitao, eles, consolidando
no caso especfico o acordo previamente estabelecido, omitiam-se em relao ao
funcionamento do cartel e, quando necessrio, passavam a tomar ou determinar as
providncias necessrias para que a escolha se concretizasse.
Tais ajustes e acertos entre as partes envolvidas, reconhecidos pelo prprio

ALBERTO YOUSSEF na ao penal 5026212-82.2014.404.7000 (Doc 13), no s consumavam
a promessa de vantagem por parte da empreiteira corruptora, como tambm a sua aceitao
pelos empregados corrompidos.
(3) A terceira e ltima etapa no esquema de corrupo ora descrito se dava

logo aps o trmino do procedimento licitatrio e confirmao da seleo da empreiteira
cartelizada escolhida, mediante o efetivo incio das obras e comeo dos pagamentos pela
PETROBRAS.
Nesse momento ALBERTO YOUSSEF, operador usado para o pagamento de

propinas a PAULO ROBERTO COSTA, passava a entrar em contato com os representantes da
empreiteira selecionada para com eles iniciar as tratativas sobre aspectos especficos do
14 Em seu interrogatrio judicial 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) Doc 13, ALBERTO
YOUSSEF respondeu que:
[...]
Ministrio Pblico Federal: - O senhor pode afirmar ento que elas se reuniam? Os executivos
dessas empresas confidenciaram alguma vez pro senhor essas reunies?
Interrogado: - Sim, com certeza.
Ministrio Pblico Federal: - E, e como funcionava da, depois que elas definissem a empresa que
seria a vencedora pra um determinado certame, elas passavam esse nome pro senhor ou ao senhor
Paulo Roberto Costa?
Interrogado: - Era entregue uma lista das empresas que ia participar do certame e nessa lista j era
dito quem ia ser, quem ia ser a vencedora. Essa lista era repassada pro Paulo Roberto Costa.
Ministrio Pblico Federal: - Em qual momento era repassada essa lista?
Interrogado: - Logo que, que ia se existir os convites.
Ministrio Pblico Federal: - Abriu o certame, a lista j era passada?
Interrogado: - Sim.
[...]
12 de 90
M INIST RI O P BLICO F EDE RAL
repasse das vantagens indevidas aos empregados corrompidos e demais agentes por eles
indicados, em decorrncia da obra que seria executada.
Era nesse momento que os valores das propinas tambm comeavam a ser
destinados a PAULO ROBERTO COSTA e aos agentes corrompidos ou pessoas por eles
indicadas.
O recebimento de tais valores se dava de diversas formas, destacando-se

principalmente quatro modalidades: 1) celebrao de contratos simulados, com a indicao
de falsos objetos, com empresas de fachada, controladas por YOUSSEF; 2) celebrao de con-
tratos diretos com empresa de consultoria de PAULO ROBERTO, para o pagamento de atra-
sados aps sua sada da empresa; 3) entrega de numerrio em espcie no escritrio de
YOUSSEF ou em outro lugar combinado por ele ou PAULO ROBERTO; 4) depsito de valores
em contas mantidas por ambos no exterior. A seguir, ser detalhado o funcionamento das
duas primeiras modalidades.
Para facilitar a compreenso, apresenta-se abaixo um fluxograma dos

recursos que alimentaram o esquema criminoso:
13 de 90
III.2 Pagamentos realizados por intermdio de empresas de fachada operadas por

ALBERTO YOUSSEF
Restou apurado que um dos principais mtodos para a lavagem do produto

dos crimes praticados pela organizao criminosa em questo consistiu na celebrao de
contratos de prestao de servios ideologicamente falsos, especialmente de servios de
consultoria fictcios, e a emisso de notas fiscais "frias" por intermdio de empresas de
fachada.
ALBERTO YOUSSEF, na condio de operador financeiro do esquema e do

mercado negro, lanou mo de quatro empresas para tal finalidade: MO Consultoria,
Empreiteira Rigidez, RCI Software e GFD Investimentos. Enquanto as trs primeiras
empresas, administradas e mantidas por WALDOMIRO DE OLIVEIRA e utilizadas sobretudo
por ALBERTO YOUSSEF, na verdade no exerciam qualquer atividade empresarial, a empresa
GFD, controlada diretamente por ALBERTO YOUSSEF, existia, mas jamais prestou servios s
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empreiteiras cartelizadas contratadas pela PETROBRAS, de modo que no h qualquer

justificativa econmica lcita para os pagamentos que delas receberam.
A ausncia de efetivo desenvolvimento das atividades pelas quais tais

empresas foram contratadas, ou at mesmo de funcionamento de fato no caso das empresas
MO Consultoria, Empreiteira Rigidez e RCI Software, pode ser inferida facilmente a partir dos
quadros abaixo expostos, nos quais constam o quantitativo e a relao de empregados que
com elas mantiveram vnculo trabalhista entre os anos de 2009 e 2014 (dados extrados do
Sistema CNIS Doc 20):
Quadro de empregados registrados
2009 2010 2011 2012 2013 2014
MO Consultoria Comercial e 0 0 1* 0 0 0
Laudos Estatisticos Ltda
Empreiteira Rigidez 0 0 0 0 0 0
RCI Software e Hardware Ldta 0 0 0 0 0 0

GFD Investimentos Ltda 0 6** 4** 4** 0 0
Nome empregado Incio vnculo Trmino

vnculo
* MO Consultoria Comercial e Gabriela Finsterbush Neves 01/06/2011 24/01/2012
Laudos Estatisticos Ltda
** GFD Investimentos Ltda Carlos Alberto Pereira da 01/06/2010 _
Costa
Damaris Cristina Marcatto 04/12/2012 _
Natalia Marcondes Lopes 05/07/2010 01/10/2012
Patrinicola
Rute Santos Gonzales 15/09/2010 _
Jefferson Cesar de Oliveira 18/01/2011 04/07/2011
Marcio Tadeu Silva Junior 04/10/01 01/01/2011
Bianca Roli Tancredi 01/09/2010 29/11/2011
Victoria Gimenez Santos 01/10/2010 29/12/2010
Romano
O reconhecimento de tais pessoas jurdicas como empresas de "fachada"

utilizadas pelas empreiteiras contratadas pela PETROBRAS unicamente para a celebrao de
15 de 90
contratos fraudulentos, emisso de notas fiscais falsas, recebimento, ocultao e repasse de

"propinas", foi realizado no curso das investigaes por diversas testemunhas e tambm
pelos prprios agentes responsveis pelas prtica dos delitos.
WALDOMIRO DE OLIVEIRA admitiu por ocasio de seu interrogatrio na

ao penal 5026212-82.2014.404.7000 (evento 1.167 Doc 21) que foi responsvel pela
gesto das empresas MO Consultoria, Empreiteira Rigidez e RCI Software, figurando
formalmente no quadro societrio da primeira e possuindo procurao com amplos poderes
para gerir as duas ltimas. Reconheceu, ainda, que cedeu tais empresas e suas respectivas
contas bancrias para ALBERTO YOUSSEF, a fim de que ele as utilizasse para o recebimento e
distribuio de vantagens indevidas. Alm disso, WALDOMIRO reconheceu que, para ocultar
e dissimular a natureza dos valores recebidos, foram elaborados entre os depositantes e as
referidas empresas contratos de prestao de servios ideologicamente falsos, assim como
emitidas notas fiscais "frias".
MEIRE BONFIM DA SILVA POZA, ouvida na condio de testemunha no

curso da ao penal 5025699-17.2014.404.7000 (evento 454 Doc 22), afirmou que prestou
servios de natureza contbil organizao criminosa chefiada por ALBERTO YOUSSEF por
intermdio da empresa Arbor Consultoria e Assessoria Contbil. Reconheceu, ainda, que
ALBERTO YOUSSEF teria utilizado a empresa GFD Investimentos, por ele controlada, e as
empresas MO Consultoria, Empreiteira Rigidez e RCI Software, controladas por
WALDOMIRO, para a emisso de notas fiscais falsas, especificando que nenhuma delas
possua estrutura fsica e de recursos humanos para a prestao de servios que constavam
nas notas por elas emitidas.
CARLOS ALBERTO PEREIRA DA COSTA, administrador formal da GFD

Investimentos, tambm reconheceu em seu interrogatrio (ao penal 5025699-
17.2014.404.7000, evento 475 Doc 36) que tal empresa era gerida de fato por ALBERTO
YOUSSEF, que a utilizava para receber valores de empreiteiras por meio da celebrao de
contratos de prestao de servios ideologicamente falsos.
O prprio ALBERTO YOUSSEF, ao ser interrogado na ao penal n

5026212-82.2014.404.7000 (evento 1.101 Doc 13) confessou que se utilizava das empresas
MO Consultoria, Empreiteira Rigidez e RCI Software para operacionalizar o repasse de
propinas oriundas de empreiteiras contratadas pela PETROBRAS. De acordo com YOUSSEF,
16 de 90
ele efetuava o pagamento de 14,5% do valor da transao para WALDOMIRO DE OLIVEIRA,

responsvel pelas empresas supramencionadas, a fim de que ele celebrasse contratos
fraudulentos com as empreiteiras e lhe fornecesse, em decorrncia deles, notas fiscais frias
para justificar a transferncia dos valores. Do mesmo modo, ALBERTO YOUSSEF tambm
reconheceu que se utilizava da empresa GFD para celebrar contratos ideologicamente falsos
para receber repasses de propinas e comissionamentos oriundos de empreiteiras.
Ademais, alm de no possuir empregados para a prestao de servios de

consultoria, nunca se apresentou qualquer "produto" dos referidos contratos, at mesmo
porque YOUSSEF e seus subordinados no possuam expertise no ramo dos supostos
contratos de consultoria.
Desta feita, ante o acima exposto possvel concluir que todos os contratos
celebrados por empreiteiras contratadas pela PETROBRAS com as empresas MO Consultoria,
Empreiteira Rigidez, RCI Software e GFD Investimentos so ideologicamente falsos, assim
como todas as notas fiscais por elas emitidas com supedneo em tais avenas.
Tal estratagema foi em verdade utilizado pelo operador ALBERTO YOUSSEF,

nica e exclusivamente para possibilitar, de forma oculta e simulada, o repasse das vantagens
indevidas pelas empreiteiras para PAULO ROBERTO COSTA e os demais destinatrios por ele
indicados, agentes pblicos e privados.
Com efeito, uma vez depositadas pelas empreiteiras as vantagens indevidas

(propinas) nas contas das empresas MO Consultoria, Empreiteira Rigidez, RCI Software e GFD
Investimentos, WALDOMIRO DE OLIVEIRA e ALBERTO YOUSSEF operacionalizavam
transaes subsequentes para a obteno de numerrio em espcie a fim de que fossem
entregues por ALBERTO YOUSSEF ou por seus emissrios RAFAEL ANGULO, ADARICO
NEGROMONTE e JAYME (o "CARECA") a PAULO ROBERTO COSTA e aos demais agentes por
esse indicados. JAYME, o "CARECA", era contratado e pago para entrega de recursos por ser
policial federal, o que conferia maior proteo e segurana para o transporte de altos valores
em espcie, o que ser objeto de ao especfica.
A ttulo ilustrativo, colaciona-se logo abaixo quadro consolidado15 que

indica o montante total dos valores ilcitos, conforme mencionado acima que transitaram
15 Doc 23 - Informao n 113/2014 SPEA/PGR

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pelas contas das empresas MO Consultoria, Empreiteira Rigidez, RCI Software e GFD
Investimentos, entre os anos de 2009 e 2013:
EMPRESA
2009 2010 2011 2012 2013 TOTAL
ANO
CRDITOS 2.815.613,08 21.700.721,79 11.308.843,19 9.715.926,06 2.630.970,77 48.172.074,89
EMPREITEIRA
DBITOS 2.657.682,96 21.548.369,95 10.577.054,39 10.174.079,93 2.512.700,00 47.469.887,23
RIGIDEZ
SAQUES 1.607.770,96 57,1% 5.320.238,00 24,5% 325.543,00 2,9% 1.698.620,86 17,5% 1.493.700,00 56,8% 10.445.872,82 21,7%
CRDITOS 1.216.010,37 16.755.459,38 20.008.845,08 14.072.070,86 6.475.046,53 58.527.432,22
GFD
DBITOS 1.180.288,00 12.940.369,99 10.398.011,34 26.907.363,57 6.760.622,16 58.186.655,06
INVESTIMENTOS
SAQUES 946.945,37 5,7% 19.000,00 0,1% 670.000,00 4,8% 1.635.945,37 2,8%
CRDITOS 9.015.100,23 20.830.230,20 36.277.172,46 8.187.914,26 1.754.363,78 76.064.780,93
MO
DBITOS 8.760.637,55 19.971.045,45 35.739.750,08 7.967.398,69 2.202.246,25 74.641.078,02
CONSULTORIA
SAQUES 5.164.583,66 57,3% 1.116.900,00 5,4% 375.273,00 1,0% 1.404.000,00 17,2% 1.030.460,00 58,7% 9.091.216,66 12,0%
CRDITOS 3.564.357,31 8.667.290,91 4.466.921,28 136.152,54 16.834.722,04
RCI SOFTWARE DBITOS 3.820.402,50 11.108.276,30 4.002.357,14 18.931.035,94
SAQUES 2.371.130,24 66,5% 128.810,88 1,5% 42.425,00 1,0% 2.542.366,12 15,1%
TOTAL CRDITOS 16.611.080,99 67.953.702,28 72.061.782,01 32.112.063,72 10.860.381,08 199.599.010,08
TOTAL DBITOS 16.419.011,01 65.568.061,69 60.717.172,95 45.048.842,19 11.475.568,41 199.228.656,25
SAQUES e CHEQUES 9.143.484,86 55,0% 7.512.894,25 11,1% 762.241,00 1,06% 3.772.620,86 11,8% 2.524.160,00 23,2% 23.715.400,97 11,9%
O quadro acima no s indica o grande volume de valores movimentados

pela organizao criminosa, como tambm demonstra que no princpio, no ano de 2009,
grande parte do dinheiro recebido mediante depsitos em conta pelas empresas MO
Consultoria, Empreiteira Rigidez e RCI Software16, inclusive das empreiteiras cartelizadas,
era simplesmente sacado em espcie ou obtido mediante a emisso de cheques para
desconto sem identificao de conta creditada, ou seja, cheques sacados na boca do caixa. O
uso de empresas de fachada para saque de valores em espcie uma figura clssica de
lavagem de ativos, quebrando o rastro do dinheiro ("paper trail").
Ressalta-se que YOUSSEF, alm de operar em favor do esquema de PAULO

ROBERTO, tambm exercia atividades paralelas de cmbio no mercado negro, atuando como
verdadeira instituio financeira ilegal. Em razo disso, detinha imensa disponibilidade
financeira, inclusive em espcie no Brasil e em instituies bancrias no exterior, de forma
que poderia valer-se dessa disponibilidade para efetuar a diviso dos valores nos
percentuais mencionados acima e pagar, em espcie ou no exterior, aos destinatrios.
16 Especificamente em relao a GFD Investimentos, controlada diretamente por ALBERTO YOUSSEF,

verifica-se no citado quadro que ele sempre teve a cautela de evitar saques em espcie ou
depsitos a terceiros no identificados, transaes estas que, segundo j sabia em decorrncia de
sua vasta experincia como doleiro, poderiam chamar a ateno das autoridades fiscalizadoras.
18 de 90
De fato, nos anos subsequentes a operao de lavagem de dinheiro por

intermdio das referidas empresas de fachada passou a se refinar, pois ALBERTO YOUSSEF
determinou que WALDOMIRO DE OLIVEIRA repassasse os valores recebidos das empreiteiras
para as contas de outras empresas por ele indicadas, dentre as quais as empresas de
LEONARDO MEIRELLES17: LABOGEN QUMICA, INDSTRIA LABOGEN e PIROQUMICA, para
que nessas fossem em parte remetidos ao exterior e em parte objeto de saques em moeda
corrente e a entrega de valores a ALBERTO YOUSSEF.
A transferncia de valores das contas de empresas controladas por

ALBERTO YOUSSEF para contas do doleiro LEONARDO MEIRELLES tinha uma funo muito
importante dentro do banco clandestino montado por MEIRELLES. Aps receber recursos
ilcitos por intermdio de transferncias bancrias efetuadas por empresas de fachada
utilizadas por YOUSSEF, inclusive as de WALDOMIRO, MEIRELLES transferia tais numerrios
para o exterior com base em contratos de cmbio falsos e importaes fraudulentas,
disponibilizando-os a terceiros que se utilizavam de seus servios em troca do fornecimento
de valores em espcie no Brasil. Em contrapartida, uma parte de tais recursos recebidos em
espcie era repassada a ALBERTO YOUSSEF, metodologia esta que tornava a operao de
lavagem de ativos ainda mais rebuscada, dificultando o rastreamento do dinheiro.
Assim, os clientes de MEIRELLES que entregavam dinheiro em espcie para

ele conseguiriam fazer pagamentos de seus fornecedores no exterior com dinheiro que
proveio de empresas controladas por YOUSSEF, diretamente e por intermdio de
WALDOMIRO DE OLIVEIRA, enquanto YOUSSEF recebia dinheiro em espcie de outros
clientes de MEIRELLES em contraprestao das transferncias bancrias que fazia para as
empresas de MEIRELLES e seguiam para o exterior em benefcio dos terceiros clientes.
Assim, os valores recebidos pelas empresas controladas por YOUSSEF eram

diludos em seu caixa e, a partir da, eram realizados os pagamentos a PAULO ROBERTO e aos
agentes polticos por ele indicados.
O recebimento das vantagens indevidas por PAULO ROBERTO COSTA

comprova-se no s a partir de sua prpria confisso em juzo, das declaraes prestadas por
ALBERTO YOUSSEF e das transferncias bancrias e contratos fictcios celebrados com empre-
17 J denunciado na ao penal n 5025699-17.2014.404.7000, em trmite perante a 13 Vara Federal
de Curitiba, pela prtica de crimes contra o sistema financeiro nacional e de formao de
organizao criminosa.
19 de 90
sas de fachada, mas tambm do vultuoso patrimnio de PAULO ROBERTO COSTA verificado
poca da deflagrao da Operao Lava Jato.
Nesse sentido, no dia em que foi cumprido mandado de busca e apreenso

em sua residncia, PAULO ROBERTO COSTA possua guardados R$ 762.250,00 (setecentos e
sessenta e dois mil, duzentos e cinquenta reais), US$ 181.495,00 (cento e oitenta e um mil,
quatrocentos e noventa e cinco mil dlares) e EUR 10.850 (dez mil e oitocentos e cinquenta
euros) em espcie, o que, tendo em vista a incompatibilidade manifesta com a sua renda de-
clarada poca, comprova o fato de que efetivamente recebia sua parte da propina em di-
nheiro vivo18. A esses montantes, somam-se USD 26 milhes (vinte e seis milhes de dlares
norte-americanos), escondidos em bancos suos em nome de PAULO ROBERTO COSTA e
seus familiares, os quais esto sendo objeto de repatriao para o Brasil.
III.3 Pagamentos realizados por intermdio de contratos fictcios celebrados com a

empresa COSTA GLOBAL
Mesmo depois de PAULO ROBERTO COSTA deixar a Diretoria de Abasteci-

mento da PETROBRAS, continuou recebendo propinas em decorrncia de contratos firmados
poca em que foi Diretor da estatal, em especial nos casos em que a execuo dos contra-
tos se estendeu no tempo aps a sua sada. As tratativas para o recebimento de tais vanta-
gens indevidas pendentes foram efetuadas diretamente entre PAULO ROBERTO COSTA e os
executivos das empreiteiras corruptoras, sendo que para operacionalizar tais recebimentos o
referido ru se serviu da celebrao de contratos fraudulentos de consultoria entre a sua em-
presa COSTA GLOBAL e as empreiteiras.
Nesse sentido, destaca-se que, no Curso da operao Lava Jato, foi apreen-
dida uma planilha na residncia de PAULO ROBERTO COSTA, apontando contratos assina-
dos e em andamento com a COSTA GLOBAL19, empresa do ru20. Nestas planilhas esto re-
lacionadas, outrossim, construtoras que aparecem nas planilhas antes indicadas, com seus
18 Doc 14: Autos n 5014901-94.2014.404.7000, evento 42, ANEXO 1.

19 Ao penal 5026212-82.2014.404.7000, Evento 1000, anexos 7 a 10 Doc 15.
20 Nesse sentido, a informao de pesquisa e investigao da Receita Federal do Brasil, informando
que a COSTA GLOBAL CONSULTORIA E PARTICIPAES LTDA. - ME pertence a PAULO ROBERTO
COSTA, com 60% do capital social, e ARIANNA AZEVEDO COSTA BACHMANN, sua filha, com 40%
do capital social ( ao penal 5026212-82.2014.404.7000 1000 ANEXO6, p. 5 Doc 16).
20 de 90
contatos, constando, ainda, o valor dos pagamentos.
Com efeito, constaram nessa planilha a meno a contratos com as

empreiteiras: i) CAMARGO CORRA, empresa lder do Consrcio CNCC (que pagou propinas
a PAULO ROBERTO COSTA conforme acusao feita na ao penal 5026212-
82.2014.404.7000, em trmite na 13 Vara Federal de Curitiba), no valor de R$ 3.000.000,00;
ii) QUEIROZ GALVO, no valor de R$ 600.000,00; iii) IESA OLEO & GS, no valor de R$
1.200.000,00; e iv) ENGEVIX, no valor de R$ 665.000,00, todas integrantes do Cartel.
Tais contratos no foram somente firmados entre PAULO ROBERTO COS-

TA, por intermdio da empresa COSTA GLOBAL, e as mencionadas empreiteiras corruptoras,
mas efetivamente pagos por estas, conforme ilustra a tabela anexa com o montante consoli-
dado de pagamentos efetuados pelas referidas empresas21:
CAMARGO QUEIROZ
MES/ANO ENGEVIX IESA TOTAL
CORREA GALVO
10/2012 5.331,00 5.331,00
11/2012 5.331,00 5.331,00
12/2012 5.331,00 5.331,00
1/2013 5.331,00 5.331,00
3/2013 10.662,00 10.662,00
4/2013 98.831,00 93.850,00 192.681,00
5/2013 94.181,00 93.850,00 188.031,00
6/2013 5.631,00 93.850,00 93.850,00 193.331,00
7/2013 193.031,00 65.695,00 93.850,00 93.850,00 446.426,00
8/2013 99.481,00 65.695,00 93.850,00 93.850,00 352.876,00
9/2013 93.850,00 32.847,50 93.850,00 220.547,50
10/2013 99.481,00 32.847,50 132.328,50
11/2013 32.847,50 32.847,50
12/2013 2.158.550,00 65.695,00 2.224.245,00
TOTAL 2.875.022,00 295.627,50 281.550,00 563.100,00 4.015.299,50
IV DOS INTERESSES DAS EMPREITEIRAS NA PETROBRAS.
IV.1 O cartel de empreiteiras.
As apuraes comprovaram que 16 grandes empreiteiras com atuao no

setor de infraestrutura associaram-se para, com abuso do poder econmico, dominar o
21 Doc 17: Informao n 123/2014 da Secretaria de Pesquisa e Anlise da Procuradoria Geral da

Repblica SPEA/PGR.
21 de 90
mercado de grandes obras de engenharia civil demandadas pela PETROBRAS e eliminar a

concorrncia. Com isso, lograram frustrar o carter competitivo de licitaes de grandes
obras realizadas pela PETROBRAS, obtendo vantagens consistentes em impor preos maiores
aos que seriam obtidos em um ambiente de livre concorrncia, tornar certa a contratao em
um volume determinado de obras e escolher as obras que lhes eram mais adequadas
conforme a regio ou por conhecimento tcnico, dentre outras vantagens.
O cartel atuante no mercado de obras da PETROBRAS teve composio

varivel atravs do tempo. Assim, em uma primeira fase, que perdurou at meados da dcada
de 2000, o cartel das empreiteiras, batizado de CLUBE, era formado pelos seguintes grupos
empresariais: 1) ODEBRECHT, 2) UTC, 3) CAMARGO CORREA, 4) TECHINT, 5) ANDRADE
GUTIERREZ, 6) MENDES JNIOR, 7) PROMON, 8) MPE, 9) SETAL SOG.
Contudo, aps certo perodo de funcionamento, o CLUBE de grandes

empreiteiras verificou a necessidade de contornar alguns empecilhos para que o Cartel
pudesse funcionar de forma ainda mais eficiente. O primeiro obstculo a ser superado
referia-se ao fato de que o CLUBE no estava contemplando algumas das grandes
empreiteiras brasileiras, de sorte que persistia certa concorrncia mesmo que de forma
mitigada em alguns certames para grandes obras da PETROBRAS. Alm disso, houve
grande incremento na demanda de grandes obras da petrolfera.
Assim, a partir do ano de 2006, admitiu-se o ingresso de outras companhias

no denominado CLUBE, o qual passou a ser composto por 16 (dezesseis) empresas. Diante
disso, mais sete grupos empresariais passaram a integrar o CLUBE: 10) OAS; 11) SKANSKA,
12) QUEIROZ GALVO, 13) IESA, 14) ENGEVIX, 15) GDK, 16) GALVO ENGENHARIA.
Algumas outras empresas de fora do CLUBE ainda participaram e

venceram de forma espordica determinadas licitaes na PETROBRAS, mediante negociao
com o CLUBE. Essas empresas foram a ALUSA, FIDENS, JARAGUA EQUIPAMENTOS, TOM
ENGENHARIA, CONSTRUCAP e CARIOCA ENGENHARIA.
Assim, a partir de 2006, com a sofisticao da empreitada criminosa, o

cartel formado pelas empresas do CLUBE passou a vencer e adjudicar todas as licitaes
para grandes obras na PETROBRAS. Para isso, o CLUBE contava com a participao em
conluio das empresas que controlavam o mercado relevante de engenharia e servios na
22 de 90
referida Estatal, bem como com o auxlio dos diretores da PETROBRAS e funcionrios
pblicos por equiparao, RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA, que garantiam que
os intentos do grupo criminoso fosse atingido conforme se ver nos itens adiante.
A formao do cartel permitia, assim, que fosse fraudado o carter

competitivo das licitaes da PETROBRAS, com a obteno de benefcios econmicos
indevidos pelas empresas cartelizadas. O crime em questo conferia s empresas
participantes do CLUBE ao menos as seguintes vantagens ressaltando-se que os atos
concretos de fraude s licitaes e sobrepreo decorrentes do funcionamento do cartel, com
o beneplcito de PAULO ROBERTO COSTA , sero objeto de aes autnomas:
a) os contratos eram firmados por valores superiores aos que seriam

obtidos em ambiente de efetiva concorrncia, ou seja, permitia-se a
ocorrncia de sobrepreo no custo das obras;
b) as empresas integrantes do CLUBE podiam escolher as obras que

fossem de sua convenincia realizar, conforme a regio ou aptido tcnica,
afastando-se a competitividade nas licitaes dessas obras;
c) as empresas ficavam desoneradas total ou parcialmente das despesas

inerentes confeco de propostas comerciais efetivas nas licitaes que
de antemo j sabiam que no iriam vencer22;
d) eliminava-se a concorrncia por meio de restries e obstculos

participao de empresas alheias ao CLUBE.
Com efeito, com a finalidade de balizar a conduo de seus processos

licitatrios, a PETROBRAS estima internamente o valor total da obra, mantendo em segredo
tal montante dos interessados. Alm disso, ela estabelece, para fins de aceitabilidade das
22 Destaca-se que as empresas tambm lucravam com o funcionamento do cartel porque poderiam
ter custos menores de elaborao de proposta, nos certames em que sabiam que no sairiam
vencedoras. Com efeito, para vencer uma licitao, a empresa necessitava investir na formulao de
uma proposta sria, a qual chegava a custar de R$ 2 milhes a R$ 5 milhes, conforme a
complexidade da obra. J as concorrentes que entravam na licitao apenas para dar uma
aparncia de falsa competio no investiam nas propostas e, propositadamente, elevavam os
custos de seu oramento para ser derrotada no simulacro de licitao. Com isso, dispendiam valor
substancialmente menor por certame disputado. Bem na verdade, as empresas perdedoras
tomavam conhecimento do valor a ser praticado pela vencedora e apresentavam sempre um preo
superior aquele.
23 de 90
propostas dos licitantes interessados, uma faixa de valores que varia entre -15% (mnimo)
at +20% (mximo) em relao a tal estimativa.
Contudo, conforme j apurado pelo TCU23 e tambm recentemente pela

PETROBRAS, a partir de Comisses Internas de Apurao constitudas para analisar os
procedimentos de contratao adotados na implantao da Refinaria Abreu e Lima
RNEST24, em Ipojuca/PE, e no Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro (COMPERJ)25, em
Itabora/RJ, possvel vislumbrar que o valor das propostas das empresas vencedoras do
certame participantes do Cartel - via de regra aproximava-se do valor mximo (teto) das
estimativas elaboradas pela Estatal, em alguns casos at mesmo o superando.
Nesse sentido, a partir do referido material fornecido pelo TCU, consolidou-

se a seguinte tabela, com informaes de alguns certames/contratos da PETROBRAS no
mbito das Refinarias REPAR e RNEST:
23 Docs 3 e 4: Planilha do TCU com dados de contratos objeto de fiscalizao e ofcio 0475/2014-
TCU/SecobEnerg, que a encaminhou, bem como mdia com cpia de peas de processos do TCU
mencionados na planilha.
24 Doc 5: Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 71/2014,
constituda especificamente para analisar procedimentos de contratao adotados na implantao
da Refinaria Abreu e Lima RNEST, em Ipojuca, no Estado de Pernambuco. Quanto aos anexos,
com a finalidade de no tumultuar a instruo da pea inicial, juntam-se no atual momento
somente aqueles que foram considerados imprescindveis denncia, sendo que os demais sero
juntados em evento autnomo.
25 Doc 6: Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 70/2014,
constituda especificamente para analisar procedimentos de contratao adotados na implantao
do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro - COMPERJ. Quanto aos anexos, com a finalidade de
no tumultuar a instruo da pea inicial, juntam-se no atual momento somente aqueles que foram
considerados imprescindveis denncia, sendo que os demais sero juntados em evento
autnomo.
24 de 90
PERCENTA
GEM DA
VALOR DO PROPOSTA
EMPRESAS A PROPOSTA LIMITE MXIMO CONTRATO / VENCEDOR
PROPONENTES E MENOR X% DE CONTRATAO VALOR A EM
EMPRESAS VALOR DE
CONTRATO BID PROPOSTAS DA (VALOR DE CONTRATO X% RELAO
CONVIDADAS ESTIMATIVA
APRESENTADAS PROPOSTA ESTIMATIVA + ACIMA DO AO LIMITE
MAIOR 20%) VALOR DE MAXIMO
ESTIMATIVA DE
CONTRATA
O
Carioca, Contreras, 1. Consrcio INTERPAR

1e3 R$
Camargo Correa, An- (MENDES/MPE/SETAL):
87,31% 2.252.710.536,05
drade, Odebrecht, R$ 2.253.710.536,05
REPAR IERP OAS, Queiroz Galvo,
2. Consrcio
111 (contrato Engevix, GDK, IESA, 1e2
1 BID ODEBRECHT/ OAS/ UTC: R$ 2.076.398.713,04 R$ 2.491.678.455,65 90, 44%
0800.0043363.08. Mendes Junior, MPE, 91,13%
R$ 2.472.953.014,05
2) Promon, Schahin, Se- 8,49%
tal, Skanska, Techint 3. Consrcio
e UTC (18 empresas) 2e3
QUEIROZ/IESA: R$
95,80%
2.581.233.420,41
Alusa, Carioca, Cons- 1. Consrcio CCPR

1e3 R$
trucap, Camargo REPAR : R$
91,89% 2.488.315.505,20
Correa, Andrade Gu- 2.489.772.835,01
tierrez, Queiroz Gal-
vo, Contreras, Ene- 2. Consrcio IESA e
REPAR IERP 1e2
sa, Engevix, GDK, QUEIROZ GALVO: R$
112 (contrato 92,85%
1 BID IESA, Mendes Junior, 2.681.312.844,30 R$ 2.093.988.284,45 R$ 2.512.785.941,34 99,08%
0800.0043403.08
Montcalm, MPE, Pro-
-02) 18,83%
mon, Samsung,
Schahin, Skanska e 3. Consrcio ANDRADE e
2e3
Techint (20 empresas TECHINT: R$
98, 96%
convidadas) 2.709.341.946,33
1. Consrcio CONEST-
1e4
UHT-ODEBRECHT e OAS:
Camargo Correa, An- 88,70%
R$ 4.226.197.431,48.
drade Gutierrez,
Odebrecht, OAS, 2. CAMARGO CORRA: 1e2
Queiroz Galvo, En- R$ 4.451.388.145,30. 94, 94%
1 gevix, IESA, Mendes Prej.
3. MENDES JUNIOR: R$ 2e3 R$ 2.621.843.534,67 R$ 3.146.212.241,60 Prej.
BID Junior, MPE, Setal,
Skanska, Techint, 4.583.856.912,18 97, 11%
UTC, GDK e Promon
4. Consrcio TECHINT-
(15 convidadas)
RNEST - TECHINT e ANDRADE 3e4
UHDT/UGH GUTIERREZ: R$ 96, 21%
edital 4.764.094.707,65
0634316.09-8
1. Consrcio CONEST-
Camargo Correa, An- UHT-ODEBRECHT e
drade Gutierrez, OAS: 1e4
Odebrecht, OAS, 1 RODADA 1 RODADA
Queiroz Galvo, En- R$ 3.260.394.026,95. 81,14% R$
2 REBID gevix, IESA, Mendes 2 RODADA 3.190.646.503,15 99,80%
Junior, MPE, Setal, R$ 1e3 R$ 2.892.667.038,77 R$ 3.216.200.446,52
Skanska, Techint, 3.209.798.726,57 2 RODADA
UTC, GDK e Promon Aps negociao findou 84,89%
(15 convidadas) no valor da coluna
valor contrato
A sistemtica de decises e atuao do grupo criminoso, para a

conformao da aliana e dos ajustes entre si, contava com um modus operandi bem
definido.
Inicialmente, RICARDO PESSOA, diretor da UTC ENGENHARIA, realizava e

coordenava as reunies do CLUBE, as quais ocorriam na sede da ABEMI Associao
Brasileira das Empresas de Engenharia Industrial, ou nas sedes das prprias empreiteiras,
sobretudo da UTC ENGENHARIA no municpio do Rio de Janeiro ou em So Paulo.
25 de 90
A convocao dos membros para as reunies do CLUBE era usualmente

realizada por RICARDO PESSOA e se dava por variadas formas. Eram feitas convocaes
mediante o envio de SMS, por meio de um emissrio ou, ainda, pessoalmente.
De cada encontro no era lavrada uma ata formal, mas por vezes eram
lanadas pelos prprios participantes anotaes manuscritas sobre as decises tomadas na
reunio. Para comprovar a existncia desses encontros, vejam-se as anotaes manuscritas de
reunio realizada no dia 29/08/200826, feitas pelo representante da empresa SOG OLEO E
GS, MARCOS BERTI, entregue espontaneamente pelo investigado colaborador AUGUSTO
RIBEIRO MENDONA NETO. Neste documento foram anotadas reclamaes, pretenses e
ajustes de vrias das empresas cartelizadas com relao a grandes obras da PETROBRAS.
Deste documento tambm se depreende a informao de que ele fora confeccionado na
reunio realizada no dia 29/08 e que o prximo encontro ocorreria no dia 25/09, o que
denota a periodicidade de tais reunies. No mesmo sentido as anotaes constantes do Doc
10.
O desenvolvimento das atividades do cartel alcanou em 2011 tamanho

grau de sofisticao que seus integrantes estabeleceram entre si um verdadeiro roteiro ou
regulamento para o seu funcionamento, intitulado dissimuladamente de Campeonato
Esportivo. Esse documento, ora anexado (Doc 8), foi entregue pelo colaborador AUGUSTO
RIBEIRO DE MENDONA NETO, representante de uma das empresas cartelizadas, a SETAL
(SOG OLEO E GS), e prev, de forma analgica a uma competio esportiva, as regras do
jogo, estabelecendo o modo pelo qual selecionariam entre si a empresa, ou as empresas em
caso de Consrcio, que venceria(m) os certames da PETROBRAS no perodo.
Vrios documentos, apreendidos na sede da empresa ENGEVIX, confirmam

essa organizao e dissimulao no cartel. Em papel intitulado reunio de bingo, por
exemplo, so indicadas as empresas que deveriam participar de licitaes dos diferentes
contratos do COMPERJ, enquanto no papel intitulado proposta de fechamento do bingo
fluminense, so listados os prmios (diferentes contratos do COMPERJ) e os jogadores
(diferentes empreiteiras). Em outro documento, uma lista de novos negcios (mapo)
28.09.2007 (...), so indicadas obras das diferentes refinarias, em uma tabela, e uma proposta
de quem seriam as construtoras do cartel responsveis, as quais so indicadas por siglas em
26 Doc 7: Item n 01 do Auto de Apreenso formalizado.

26 de 90
vrios casos dissimuladas. H diversos outras tabelas representativas da diviso de mercado,

como aquela chamada avaliao da lista de compromissos todas no Doc 927.
Tabelas de teor semelhante, que denotam o rateio de obras da PETROBRAS

entre as empreiteiras integrantes do cartel, tambm foram apresentadas pelo investigado
colaborador AUGUSTO RIBEIRO MENDONA NETO.28
O cartel se caracterizava pela organizao e coeso de seus membros, que

realmente logravam, com isso, evitar integralmente a competio entre as empresas, de
forma que todas pudessem ser beneficiadas pelo acordo em detrimento da contratante,
que no caso era a PETROBRAS.
De forma a tornar o cartel ainda mais eficiente, as empreiteiras cartelizadas

corromperam Diretores e empregados do alto escalo da PETROBRAS, oferecendo-lhes
vantagens indevidas para que estes no s se omitissem na adoo de providncias contra o
funcionamento do CLUBE, como tambm para que estivessem disposio sempre que
fosse necessrio para garantir que o interesse das cartelizadas fosse atingido.
O cartel funcionou de forma plena e consistente, ao menos entre os anos

de 2004 e 2014, interferindo nos processos licitatrios de grandes obras da PETROBRAS a
exemplo da REPAR (localizada em Araucria, no Paran), RNEST, COMPERJ, REVAP e
REPLAN, de responsabilidade das Diretorias de Abastecimento e Servios, ocupadas em
grande parte deste perodo pelo ru PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE,
respectivamente.
IV.2 Do interesse das empreiteiras em atos comissivos e omissivos de PAULO

ROBERTO COSTA
As empreiteiras participantes do Cartel, e notadamente a MENDES JNIOR

TRADING E ENGENHARIA, tinham interesse na omisso de PAULO ROBERTO COSTA,
RENATO DUQUE e outros empregados da PETROBRAS, que deveriam manter-se coniventes
quanto existncia e efetivo funcionamento do Cartel no seio e em desfavor da Estatal,
omitindo-se nos deveres que decorriam de seus ofcios, sobretudo o dever de imediatamente
informar irregularidades e adotar as providncias cabveis nos seus mbitos de atuao.
27 Autos n 5053845-68.2014.404.7000, evento 38, APREENSAO9, fls. 04/30.
28 Doc 7: Itens n 02 a 09 do Auto de Apreenso.
27 de 90
Paralelamente, quando fosse necessrio, era do interesse das empresas

cartelizadas que PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e outros empregados
corrompidos praticassem atos de ofcio, regulares e irregulares, no interesse da otimizao
do funcionamento do Cartel.
A ttulo de exemplificao possvel apontar que PAULO ROBERTO COSTA

e RENATO DUQUE tomavam as providncias necessrias, por si prprios ou influenciando os
seus subordinados, para promover: i) a acelerao dos procedimentos licitatrios e de
contratao de grandes obras, sobretudo refinarias, dispensando etapas necessrias correta
avaliao da obra, inclusive o projeto bsico; ii) a aprovao de comisses de licitaes com
funcionrios inexperientes; iii) o compartilhamento de informaes sigilosas ou restritas com
as empresas integrantes do Cartel; iv) a incluso ou excluso de empresas cartelizadas dos
certames, direcionando-os em favor da(s) empreiteira(s) ou consrcio de empreiteiras
selecionado pelo CLUBE; v) a inobservncia de normas internas de controle e avaliao das
obras executadas pelas empreiteiras cartelizadas; vi) a sonegao de determinados assuntos
da avaliao que deveria ser feita por parte do Departamento Jurdico ou Conselho
Executivo; vii) contrataes diretas de forma injustificada; viii) a facilitao da aprovao de
aditivos em favor das empresas, muitas vezes desnecessariamente ou mediante preos
excessivos.
Destaque-se, todavia, que, muito embora em todos os contratos firmados

pelas empresas cartelizadas com a PETROBRAS, PAULO ROBERTO COSTA e os demais
empregados corrompidos tenham se comprometido e efetivamente se abstido de praticar os
atos de ofcio a que estavam obrigados, revelando a existncia do Cartel e tomando a
providncias necessrias para fazer cessar suas atividades, a prtica de atos de ofcio em
favor das empresas cartelizadas, conforme exemplificado acima, somente ocorreu em alguns
casos especficos, quando se fazia necessrio.
De qualquer sorte, consoante j esclarecido acima, os atos concretos que

causaram prejuzo ao errio em cada licitao e nos respectivos contratos celebrados pelas
empreiteiras cartelizadas no so objeto desta ao e sero tratados em aes especficas, a
serem ajuizadas aps a concluso das investigaes.
28 de 90
V DO PAGAMENTO DE PROPINA PELA MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA:
V.1 Os contratos da MENDES JNIOR em que houve pagamento de propina29.
Como resultado do funcionamento do cartel e da corrupo de emprega-

dos da PETROBRAS anteriormente descrita, a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA
S/A, individualmente e por intermdio de consrcios30, obteve sucesso na formalizao de
contratos com essa estatal em procedimentos relacionados Diretoria de Abastecimento, co-
mandada, poca, por PAULO ROBERTO COSTA31.
Consoante o esquema de corrupo descrito no item anterior, havia um

acordo previamente ajustado entre os gestores das empresas integrantes do cartel e o ento
diretor PAULO ROBERTO COSTA de, respectivamente, oferecerem e aceitarem vantagens in-
devidas que variavam entre 1% e 3% do valor total dos contratos celebrados por elas com a
referida Estatal.
Em contrapartida, PAULO ROBERTO COSTA e os demais empregados cor-

rompidos da PETROBRAS assumiam o compromisso de se omitirem no cumprimento dos
deveres inerentes aos seus cargos, notadamente a comunicao de irregularidades em virtu-
de do funcionamento do CLUBE, bem como, quando necessrio, praticar atos comissivos no
interesse de funcionamento do cartel.
Tanto PAULO ROBERTO COSTA quanto ALBERTO YOUSSEF admitiram que

o pagamento de tais valores indevidos ocorria em todos os contratos e aditivos celebrados
pelas empresas integrantes do Cartel com a PETROBRAS sob o comando da Diretoria de
Abastecimento32.
29 Considerando-se que os arquivos digitais contendo os instrumentos contratuais jurdicos e

respectivos anexos mencionados neste tpico so muito numerosos, os mesmos sero juntados em
evento autnomo, por meio do depsito de DVD em cartrio.
30 (Lei 8.666/93) Art. 33 Quando permitida na licitao a participao de empresas em consrcio,
observar-se-o as seguintes normas:
[]
V - responsabilidade solidria dos integrantes pelos atos praticados em consrcio, tanto na
fase de licitao quanto na de execuo do contrato.
31 Paulo Roberto Costa foi Diretor de Abastecimento da Petrobras no perodo entre 14/05/04 a
29/04/12.
32 Nesse sentido, veja-se as linhas 03/14 das fls. 05 e linhas 03/20 das fls. 14 do termo de
interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA juntado ao evento 1.101 dos autos 5026212-
82.2014.404.7000, bem como linhas 19 a 21 a fls. 34 do mesmo evento em relao a ALBERTO
YOUSSEF Doc 13.
29 de 90
Assim, em decorrncia dos contratos abaixo descritos, todos celebrados no

perodo em que PAULO ROBERTO COSTA ocupou a Diretoria de Abastecimento da Petro-
bras, houve a promessa e o pagamento de vantagens indevidas correspondentes a, ao me-
nos, 1% do valor do contrato original e respectivos aditivos.
Do montante referente aludida vantagem indevida, coube a SRGIO CU-

NHA MENDES, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, NGELO ALVES MENDES, ALBERTO EL-
SIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE, na condio de administra-
dores da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA, efetuar a promessa e determinar o
pagamento de vantagens indevidas correspondentes a 1% do valor do contrato.
Em depoimento PAULO ROBERTO COSTA informou que tratava dos paga-

mentos de vantagens indevidas com o ru SERGIO CUNHA MENDES33.
ALBERTO YOUSSEF, na condio de operador da organizao criminosa,

teve papel fundamental nessa corrupo, pois viabilizou a interlocuo entre as partes, assim
como participava das tratativas acerca das propinas envolvidas. Com efeito, YOUSSEF expres-
samente menciona que, antes de tratar com SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA DE OLI-
VEIRA sobre o pagamento de propinas34.
Diante de tal quadro, pode-se afirmar que, em todos os contratos abaixo

descritos, a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA, por seus diretores SRGIO CU-
NHA MENDES, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, NGELO ALVES MENDES, ALBERTO EL-
SIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE, aps reunirem-se com os
representantes das demais empreiteiras cartelizadas e definirem o vencedor do certame, co-
municaram a PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF tal circunstncia, prometendo
quele, ou a pessoas por ele indicadas, vantagens indevidas que adviriam imediatamente
aps a celebrao do contrato ou aditivos35.
Aceita tal promessa de vantagem por parte de PAULO ROBERTO COSTA,

este, no perodo entre a abertura das licitaes e as assinaturas dos contratos, manteve-se
conivente quanto existncia e efetivo funcionamento do Cartel em desfavor da PETRO-
33 Autos 5026212.82.2014.404.7000, evento 1101, p. 24 Doc 13.

34 Autos 5026212.82.2014.404.7000, evento 1101, p. 32 Doc 13.
35 Consoante depoimento de YOUSSEF, autos 5026212.82.2014.404.7000, evento 1101, p. 32 Doc
13.
30 de 90
BRAS, omitindo-se nos deveres que decorriam de seu ofcio para assim permitir que a esco-
lha interna do Cartel para a execuo das obras se concretizasse, adotando, ainda, no mbito
de sua Diretoria, as medidas que fossem necessrias para tanto.
Assim, uma vez confirmado que a empresa MENDES JNIOR TRADING E

ENGENHARIA S/A venceu os certames abaixo identificados, ALBERTO YOUSSEF efetuou tra-
tativas com os Diretores da empresa para ajustar a forma de pagamento das vantagens inde-
vidas prometidas a, e aceitas por, PAULO ROBERTO COSTA, correspondentes a 1% do valor
de cada contrato original e aditivos.
Concretizadas, em relao a cada contrato e aditivos, promessas de vanta-

gem indevida por parte dos Diretores da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA, e a
aceitao de tais promessas por parte do ento Diretor de Abastecimento PAULO ROBERTO
COSTA, diretamente e por intermdio de ALBERTO YOUSSEF, seguiram-se, nos moldes j ex-
postos nesta pea, os respectivos pagamentos.
Assim, a partir de tal modus operandi, e tendo em vista que o pagamento

de vantagens indevidas ocorreu em todos os contratos de interesse da Diretoria de Abasteci-
mento da PETROBRAS firmados com a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A,
pode-se afirmar com convico que houve o pagamento de propina em relao a todos os
contratos, e respectivos aditivos, a seguir descritos.
31 de 90
1 CONTRATO
Celebrado com CONSRCIO integrado pela MENDES JUNIOR
1.1 - Instrumento Contratual Jurdico (ICJ) 0800.0031362.07.2
Servios on-site de carteiras de gasolina da

1.2 - Objeto do contrato
Refinaria Gabriel Passos REGAP
1.3 - Valor final estimado da obra

R$ 566.420.451,59
(calculado em sigilo pela PETROBRAS)
1.4 - Diretoria da PETROBRAS interessada Diretoria de Abastecimento

Diretor PAULO ROBERTO COSTA
1.6 - Processo licitatrio

Incio 06/03/2007
Ocorreu a contratao direta do Consrcio
Resultado
ANDRADE GUTIERREZ-MENDES-KTY
SERGIO CUNHA MENDES
Signatrios do contrato pela MENDES JR
ALBERTO ELSIO VILAA GOMES
1.7 - Consrcio contratado CONSRCIO ANDRADE GUTIERREZ-MENDES-KTY

49% ANDRADE GUTIERREZ
Composio do consrcio 2% KTY
49% MENDES JUNIOR
Data de assinatura do contrato 07/05/2007
1.8 - Execuo do ICJ n 0800.0031362.07.2

Incio 21/05/2007
Trmino com aditivos 25/08/2011
1.9 - Valor do ICJ n 0800.0031362.07.2 a ser considerado para fins de clculo da vantagem
indevidamente recebida*
*Valor inicial + Aditivos majoradores firmados durante a gesto de PAULO ROBERTO COSTA (14/05/2004 - 29/04/2012)
Valor inicial R$ 711.924.823,57
Aditivo - 25/04/2008 (Aditivo 6) R$ 280.042,00
Aditivo - 21/11/2008 (Aditivo 9) R$ 138.419,00
Aditivo - 24/11/2008 (Aditivo 10) R$ 4.957.068,31
Total R$ 973.396.656,41
1.10 - Valor da vantagem indevidamente

recebida, conforme descrito acima R$ 9.733.966,56
(1% do valor total calculado no item 1.9)
Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0800.0031362.07.2
32 de 90
2 CONTRATO
Construo e montagem das Unidades de

Hidrodessulfurizao de Nafta Craqueada
2.2 - Objeto do contrato (HDS) da Carteira de Gasolina da UN-REPLAN
da Refinaria de Paulnea REPLAN59,
localizada na cidade de Paulnea/SP

R$ 588.734.591,55

2.5 - Empresas convidadas para a licitao e respectivas propostas

1) MENDES JUNIOR R$ 696.910.620,73 1) INTEGRANTE DO CARTEL
2) MPE Consrcio c/ MENDES JUNIOR 2) INTEGRANTE DO CARTEL
3) UTC R$ 749.088.478,34 3) INTEGRANTE DO CARTEL
4) ANDRADE GUTIERREZ R$ 755.041.362,35 4) INTEGRANTE DO CARTEL
5) CAMARGO CORREA 5) INTEGRANTE DO CARTEL
6) GDK 6) INTEGRANTE DO CARTEL
7) IESA 7) INTEGRANTE DO CARTEL
8) OAS 8) INTEGRANTE DO CARTEL
9) ODEBRECHT 9) INTEGRANTE DO CARTEL
10) PROMON 10) INTEGRANTE DO CARTEL
11) QUEIROZ GALVO 11) INTEGRANTE DO CARTEL
12) SKANSKA 12) INTEGRANTE DO CARTEL
13) TECHINT 13) INTEGRANTE DO CARTEL
14) ALUSA 14) ACEITA NEGOCIAR COM O CARTEL
15) CARIOCA 15) ACEITA NEGOCIAR COM O CARTEL
16) CONSTRAN
17) ENESA
18) TECHNIP

Incio 20/12/2007
O Consrcio MENDES JUNIOR-MPE-SOG foi
Resultado
vencedor do certame
SERGIO CUNHA MENDES
2.7 - Consrcio contratado CONSRCIO MENDES JUNIOR-MPE-SOG

46,83% MPE
Composio do consrcio 6,34% SOG
46,83% MENDES JUNIOR
2.8 - Execuo do ICJ n 0800.0038600.07.2

Incio 21/12/2007
Total R$ 951.164.425,46

Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0800.0038600.07.2
33 de 90
3 CONTRATO
Manuteno das unidades e sistemas off-

sites pertencentes s carteiras de gasolina e
de coque e HDT da Refinaria Presidente
Getlio Vargas UN-REPAR

R$ 2.076.398.713,04


1) MENDES JUNIOR R$ 2.253.710.536,05 1) INTEGRANTE DO CARTEL
2) MPE Consrcio c/ MENDES JUNIOR 2) INTEGRANTE DO CARTEL
3) SETAL Consrcio c/ MENDES JUNIOR 3) INTEGRANTE DO CARTEL
4) OAS R$ 2.472.953.014,05 4) INTEGRANTE DO CARTEL
5) UTC Consrcio c/ OAS 5) INTEGRANTE DO CARTEL
6) IESA R$ 2.581.233.420,41 6) INTEGRANTE DO CARTEL
7) QUEIROZ GALVO Consrcio c/ IESA 7) INTEGRANTE DO CARTEL
8) ANDRADE GUTIERREZ 8) INTEGRANTE DO CARTEL
10) ENGEVIX 10) INTEGRANTE DO CARTEL
11) GDK 11) INTEGRANTE DO CARTEL
12) ODEBRECHT 12) INTEGRANTE DO CARTEL
13) PROMON 13) INTEGRANTE DO CARTEL
17) CONTRERAS
18) SCHAHIN

Incio 08/03/2007
O Consrcio INTERPAR, composto por SETAL,
Resultado MPE e MENDES JUNIOR, foi vencedor do
certame
SERGIO CUNHA MENDES
3.7 - Consrcio contratado CONSRCIO INTERPAR

33,33% SETAL
Composio do consrcio 33,33% MPE
33,33% MENDES JUNIOR
3.8 - Execuo do ICJ n 0800.0043363.08.2

Incio 07/07/2008
Valor inicial R$ 2.252.710.536,05
Aditivo - 30/07/2009 (Planilha de aditivos) R$ 14.185.201,48
Total R$ 2.644.684.604,54

Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0800.0043363.08.2

34 de 90
4 CONTRATO
Celebrado com a MENDES JUNIOR
Realizao de projeto de construo e montagem no
4.2 - Objeto do contrato Terminal Aquavirio de Barro do Riacho, Aracruz/ ES

R$ 536.809.380,41
2) GALVO ENGENHARIA R$ 551.845.439,47 2) INTEGRANTE DO CARTEL
3) SETAL R$ 642.287.864,10 3) INTEGRANTE DO CARTEL
4) UTC R$ 647.900.000,00 4) INTEGRANTE DO CARTEL
5) ENGEVIX R$ 654.008.842,88 5) INTEGRANTE DO CARTEL
6) ODEBRECHT Consrcio c/ ENGEVIX 6) INTEGRANTE DO CARTEL
7) GDK R$ 662.533.173,51 7) INTEGRANTE DO CARTEL
8) OAS Consrcio c/ GDK 8) INTEGRANTE DO CARTEL
9) IESA R$ 682.156.032,13 9) INTEGRANTE DO CARTEL
10) QUEIROZ GALVO Consrcio c/ IESA 10) INTEGRANTE DO CARTEL
11) ANDRADE GUTIERREZ 11) INTEGRANTE DO CARTEL
13) MPE 13) INTEGRANTE DO CARTEL
17) CONTRERAS

Incio 10/10/2007
A MENDES JUNIOR apresentou propostas em muito
Resultado inferiores s demais integrantes do cartel
Signatrio do contrato pela MENDES JR ALBERTO ELSIO VILAA GOMES
4.7 - Empresa contratada MENDES JUNIOR

4.8 - Execuo do ICJ n 0802.0045377.08.2
Incio 08/09/08
Aditivo - 18/02/2010 (Planilha de aditivos) R$ 556.502,87
Transao extrajudicial - 06/12/2010 (Planilha de aditivos) R$ 64.388.303,72
Transao extrajudicial - 30/09/2011 (Planilha de aditivos) R$ 443.860,15
Total R$ 783.530.413,42

Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0802.0045377.08.2

35 de 90
5 CONTRATO
Celebrado com a MENDES JUNIOR
Realizao de projeto de construo de per e

ponte de interligao dos Terminais
Aquavirios de Ilha Comprida e Ilha Redonda
(Baa de Guanabara, Rio de Janeiro/RJ)

R$ 186.710.625,23


2) CARIOCA R$ 245.027.504,47 2) ACEITA NEGOCIAR COM O CARTEL

Incio 11/07/2008
A MENDES JUNIOR apresentou a menor
Resultado proposta e foi declarada vencedora do
certame
Signatrio do contrato pela MENDES JR ALBERTO ELSIO VILAA GOMES
5.7 - Empresa contratada MENDES JUNIOR

5.8 - Execuo do ICJ n 0802.0048659.09.2

Incio 26/01/2009
Total R$ 233.794.954,51

Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0802.0048659.09.2
36 de 90
6 CONTRATO
Construo de EPC do pipe rack da unidade

6.2 - Objeto do contrato U.6100 do Complexo Petroqumico do Rio de
Janeiro (COMPERJ)

R$ 1.655.878.443,59


1) CONSORCIO PPR R$ 1.969.317.341,00
a) ODEBRECHT a) INTEGRANTE DO CARTEL
b) MENDES JUNIOR b) INTEGRANTE DO CARTEL
c) UTC c) INTEGRANTE DO CARTEL

Incio 10/06/2011
Apenas o Consrcio PPR, composto por
Resultado ODEBRECHT, MENDES JUNIOR e UTC, foi
convidado para o certame
ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA
VICTORIO DUQUE SEMIONATO
6.7 - Empresa contratada CONSRCIO PPR

34% ODEBRECHT
Composio do consrcio 33% UTC
33% MENDES JUNIOR
6.8 - Execuo do ICJ n 0858.0069023.11.2

Incio 05/09/2011
Trmino com aditivos Previsto para 13/02/2015
Valor inicial R$ 1.869.624.800,00
Nenhum aditivo majorador foi firmado durante a gesto de PAULO ROBERTO COSTA
Total R$ 1.869.624.800,00

(1% do va l or tota l ca l cul a do no i tem 1.8)
Fontes: Docs 148, 149 e ICJ 0858.0069023.11.2
37 de 90
Nestes termos, nos contratos e aditivos celebrados com a Petrobras S/A no

perodo em que PAULO ROBERTO COSTA exerceu o cargo de Diretor de Abastecimento de
Petrobras, a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A efetuou o pagamento de
vantagens indevidas no valor de ao menos R$ 74.561.958,54 (setenta e quatro milhes, qui-
nhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e cinquenta e quatro cen-
tavos). Esse montante se refere apenas propina que dizia respeito Diretoria de Abasteci-
mento, isto , a 1% do valor dos contratos. Se fossem considerados os 2% de propina vincu-
lados Diretoria de Servios, os quais sero objeto de ao prpria, o valor total da propina
chegaria a aproximadamente R$ 224 milhes.
SNTESE DAS VANTAGENS INDEVIDAMENTE RECEBIDAS

Em ordem crescente de valores
INSTRUMENTO CONTRATUAL JURDICO (ICJ) VANTAGEM INDEVIDAMENTE RECEBIDA
0802.0048659.09.2 R$ 2.337.949,55
0802.0045377.08.2 R$ 7.835.304,13
0800.0038600.07.2 R$ 9.511.644,25
0800.0031362.07.2 R$ 9.733.966,56
0858.0069023.11.2 R$ 18.696.248,00
0800.0043363.08.2 R$ 26.446.846,05
TOTAL R$ 74.561.958,54
38 de 90
V.2 Os pagamentos realizados pela MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA por

intermdio das empresas operadas por YOUSSEF
Conforme j exposto no captulo III, acima, o recebimento de vantagens in-

devidas por PAULO ROBERTO COSTA e pelas pessoas e agremiaes polticas por ele indica-
das se dava de diversas formas, destacando-se principalmente quatro modalidades: 1) cele-
brao de contratos simulados, com a indicao de falsos objetos, com empresas de fachada,
controladas por YOUSSEF; 2) celebrao de contratos diretos com empresa de consultoria de
PAULO ROBERTO, para o pagamento de atrasados aps sua sada da empresa; 3) entrega de
numerrio em espcie no escritrio de YOUSSEF ou em outro lugar combinado por ele ou
PAULO ROBERTO; 4) depsito de valores em contas mantidas por ambos no exterior.
Nesta ao, tais pagamentos, realizados em todos os contratos e aditivos da

PETROBRAS acima indicados, so comprovados por diferentes meios de prova, dentre os
quais os depoimentos de testemunhas e a confisso de corrus, os documentos apreendidos
em poder dos investigados, o patrimnio incompatvel com a renda lcita dos empregados da
PETROBRAS, os contratos e notas fiscais fraudulentos celebrados com empresas de fachada e
as transaes bancrias de movimentao do valor da propina em favor de tais empresas.
Neste item, sero descritos os repasses de numerrio efetuados pela MEN-

DES JNIOR TRADING E ENGENHARIA em favor das empresas operadas por ALBERTO
YOUSSEF (GFD INVESTIMENTOS e EMPREITERA RIGIDEZ), bem como os contratos fraudulen-
tos e as notas fiscais frias utilizados para dissimular a verdadeira razo das transferncias
bancrias.
certo que as transaes bancrias identificadas at o momento no al-

canam o montante de 1% dos contratos firmados entre a MENDES JNIOR TRADING E
ENGENHARIA e a PETROBRAS. No obstante, a certeza da ocorrncia dos pagamentos
em relao a todos os contratos de interesse da Diretoria de Abastecimento com as em-
presas cartelizadas advm do conjunto das provas coligidas nos autos.
A identificao das transaes bancrias sem qualquer justificativa plausvel,

realizadas no perodo de vigncia dos contratos acima mencionados, ainda que em valor me-
nor que o montante total das vantagens indevidas recebidas em razo do cargo de PAULO
ROBERTO COSTA, constitui mais uma prova de que os pagamentos realmente ocorreram da
39 de 90
exata forma descrita por PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF.
Assim, para promover o pagamento das vantagens indevidas ajustadas nos

contratos descritos no item V.1, a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA firmou ao
menos quatro contratos fraudulentos com as empresas GFD INVESTIMENTOS e EMPREITEIRA
RIGIDEZ, e efetuou ao menos onze transaes bancrias em favor destas, no valor total de R$
7.534.278,00 (sete milhes, quinhentos e trinta e quatro mil, duzentos e setenta e oito reais).
Na poca em que ocorreram os repasses por meio de transaes bancrias,

estavam vigentes diversos contratos da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA com a
PETROBRAS, acima identificados e descritos (item V.1). A data de celebrao com a PETRO-
BRAS dos contratos e aditivos descritos acima variou de 07/05/200736 a 30/03/201237, en-
quanto os repasses para empresa de fachada, como se demonstrar, foram feitos de
08/08/2011 a 07/06/2011.
A seguir, so descritos os repasses de numerrio efetuados pela MENDES

JNIOR TRADING E ENGENHARIA em favor da GFD INVESTIMENTOS e da EMPREITEIRA RI-
GIDEZ, assim como os contratos fraudulentos e as notas fiscais frias utilizados para dis-
simular a verdadeira razo dos repasses.
36 Vide ICJ 0800.0031362.07.2, em mdia a ser depositada na secretaria.

37 Vide ICJ 0802.0045377.08.2, Aditivo 10, em mdia a ser depositada na secretaria.
40 de 90
1 a 5 REPASSES
Da MENDES JUNIOR para a GFD INVESTIMENTOS
A - Contratao fraudulenta da GFD INVESTIMENTOS

Para dissimular a verdadeira razo dos repasses
MJTE - ANOG 001/2011
A.1 - Contrato e aditivo ns
Primeiro Aditivo ao MJTE - ANOG 001/2011
A.2 Prazos do contrato e do aditivo

Assinado em 29/07/2011, com prazo de 120
MJTE - ANOG 001/2011
dias prorrogveis
Primeiro Aditivo ao MJTE - ANOG 001/2011 Assinado em 15/09/2011
A.3 - Signatrios do contrato e do aditivo

NGELO ALVES MENDES MENDES JUNIOR
ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA MENDES JUNIOR
CARLOS ALBERTO PEREIRA DA COSTA GFD INVESTIMENTOS
A.4 - Objetos fictcios do contrato e do aditivo

Prestao de servios de consultoria e
MJTE - ANOG 001/2011 assessoramento ao desenvolvimento de um
Projeto de Viabilidade Econmico-Financeira
Prev-se a remunerao adicional de R$
1.020.000,00, a ttulo de sucesso, a ser pago
quando da assinatura de um memorando de
Primeiro Aditivo ao MJTE - ANOG 001/2011
entendimentos ou compromisso entre a
Mendes Jnior e o estaleiro viabilizado pela
GFD
A.5 - Valores do contrato e do aditivo
MJTE - ANOG 001/2011 R$ 1.200.000,00 (sinal + 3 parcelas)
Primeiro Aditivo ao MJTE - ANOG 001/2011 R$ 1.020.000 (success fee)
Valor total do contrato e do aditivo R$ 2.220.000,00
B - Emisso de notas fiscais frias pela GFD INVESTIMENTOS

Emitidas por ENIVALDO QUADRADO por ordem de ALBERTO YOUSSEF
Servios de assessoria e consultoria na

elaborao de projeto de viabilidade,
B.1 - Objeto das notas fiscais conforme contrato de prestao de
servios N/ MJTE ANOG 001/2011 de
29/07/2011
B.2 - Notas fiscais n

1) 1 (03/08/2011) R$ 300.000,00
2) 2 (25/08/2011) R$ 300.000,00
3) 3 (26/09/2011) R$ 300.000,00
4) 4 (24/10/2011) R$ 300.000,00
5) 7 (02/12/2011) R$ 1.020.000,00
Valor total das notas R$ 2.220.000,00
41 de 90
C - Repasses da MENDES JUNIOR para a GFD INVESTIMENTOS

Revelados pela quebra de sigilo bancrio da GFD INVESTIMENTOS
C.1 - Transferncias bancrias

1) 08/08/2011 R$ 281.550,00
2) 31/08/2011 R$ 281.550,00
3) 29/09/2011 R$ 281.550,00
4) 28/10/2011 R$ 281.550,00
5) 06/12/2011 R$ 957.270,00
Valor total dos repasses R$ 2.083.470,00
Observaes:
1. O va lor tota l dos repa s s es menor do que o va l or tota l da s nota s e do contra to porque nos
repa s s es s o des conta dos os tri butos rel a tivos a o IRFONTE, PIS/COFINS e CSLL.
Fontes:
1. Doc 37 (Contra to n MJTE - ANOG 001/2011)

Contrato apreendido na sede da RBOR CONTBIL (autos 5049557-14.2013.404.7000, evento 488,
APINQPOL22, p. 03/11), que prestava servios para ALBERTO YOUSSEF, e posteriormente
apresentado pela Mendes Jnior (autos 50537443120144047000, evento 29, PET1), sendo, ainda,
encontrada cpia no computador de CARLOS ALBERTO COSTA (evento 442, INF7, dos autos
5049557-14.2013.404.7000).
2. Doc 38 (Primei ro Adi ti vo a o Contra to n MJTE - ANOG 001/2011)

Aditivo apreendido nas caixas de mensagens de ENIVALDO QUADRADO (Relatrio de anlise de
material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14-SETEC/SR/DPF/PR, p. 78-80,
constante dos autos 5049557-14.2013.404.7000/PR, evento 443, AP_INQPOL20) e em dispositivo
de informtica de JOO PROCPIO (Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 179, AP-
INQPOL1), posteriormente apresentado a esse Juzo pela MENDES JNIOR TRADING E
ENGENHARIA S.A. (autos 50537443120144047000, evento 29, PET1).
3. Doc 36
Segundo informaes prestadas por CARLOS ALBERTO, ENIVALDO era o responsvel pelas
questes financeiras da GFD e, assim, pela emisso de seus contratos e notas (Autos n 5053845-
68.2014.404.7000, evento 11, DESP1).
4. Doc 50 (Nota s fis ca is fri a s emiti da s pel a GFD INVESTIMENTOS)

Documentos apreendidos na sede da ARBOR CONTBIL (autos n 5049557-14.2013.404.7000,
evento 488, AP-INQPOL20, p. 22/27), posteriormente apresentados pela MENDES JNIOR
TRADING E ENGENHARIA S.A. (autos 50537443120144047000, evento 29, PET1). Parte dessas
notas (de nmeros 00000004 e 00000007) tambm foram encontradas na caixa de mensagens de
ENIVALDO QUADRADO (Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60)
Memo 1323-14- SETEC/SR/DPF/PR, p. 64, 74 e 76, autos 5049557-14.2013.404.7000, evento 443).
5. Docs 39 e 40 (Informa es s obre os repa s s es pa ra a GFD INVESTIMENTOS)

Informao n 64/2014 e Informao n 107/2014/SPEA/PGR. Os dados podem, ainda, ser
observados na quebra de sigilo bancrio da GFD INVESTIMENTOS LTDA .
6. Doc 41 (quebra de s i gi l o ba nc rio da GFD INVESTIMENTOS)
42 de 90
6 REPASSE
Da MENDES JUNIOR para a GFD INVESTIMENTOS

A.1 - Contrato n MJTE-AEG/005-A/2011
A.2 - Prazo do contrato

Termo inicial 10/08/2011
Termo final 10/08/2012
A.3 - Signatrios do contrato

Prestao pela CONTRATADA, dos servios
tcnicos especializados para elaborao da
A.4 - Objeto fictcio do contrato
proposta e apoio a suprimentos do projeto da
Petrobras para construo de mdulos
A.5 - Valor total do contrato R$ 1.000.000,00
B - Emisso de nota fiscal fria pela GFD INVESTIMENTOS

Emitida por ENIVALDO QUADRADO por ordem de ALBERTO YOUSSEF
B.1 - Nota fiscal n 17

Data 02/05/2012
Valor da nota R$ 1.000.000,00
C - Repasse da MENDES JUNIOR para a GFD INVESTIMENTOS

Revelado pela quebra de sigilo bancrio da GFD INVESTIMENTOS
C.1 Transferncia bancria

Data 16/05/2012
Valor do repasse R$ 938.500,00
Observao:
1. O val or do repas s e menor do que o val or tota l da nota e do contra to porque no repa s s e
s o des conta dos os tributos rel ati vos ao IRFONTE, PIS/COFINS e CSLL.
Fontes:
1. Doc 43 (Contra to n MJTE-AEG/005-A/2011)
APINQPOL21, p. 22/31 e AP-INQPOL22, p. 01/02), que prestava servios para ALBERTO YOUSSEF, e
posteriormente apresentado em Juzo pela Mendes Jnior (autos 50537443120144047000, evento
29, PET1).
2. Doc 36
Segundo informaes prestadas por CARLOS ALBERTO, ENIVALDO era o responsvel pelas
questes financeiras da GFD e, assim, pela emisso de seus contratos e notas (Autos n 5053845-
68.2014.404.7000, evento 11, DESP1).
3. Doc 45 (Notas fis cal fria emitida pela GFD INVESTIMENTOS)
Documento apreendido na sede da ARBOR CONTBIL (autos n 5049557-14.2013.404.7000, evento
488, AP-INQPOL20, p. 29), posteriormente apresentados pela MENDES JNIOR TRADING E
4. Docs 39 e 40 (Informaes s obre os repa s s es para a GFD INVESTIMENTOS)
5. Doc 41 (quebra de s igil o bancrio da GFD INVESTIMENTOS)
6. Doc 42 (MENDES JUNIOR confi rma em juzo a ocorrncia des te repas s e)
Autos 50537443120144047000, evento 29, PET1.
43 de 90
7 a 10 REPASSES
Da MENDES JUNIOR para a EMPREITEIRA RIGIDEZ
A - Contratao fraudulenta da EMPREITEIRA RIGIDEZ

A.1 - Data de assinatura do contrato 10/08/2011

Prazo 12 meses

WALDOMIRO DE OLIVEIRA EMPREITEIRA RIGIDEZ
Prestao de servios tcnicos

especializados para elaborao da proposta
e apoio a suprimentos do projeto da
Petrobras para construo de mdulos
B - Emisso de nota fiscal fria pela EMPREITEIRA RIGIDEZ

A pedido de ALBERTO YOUSSEF e mediante pagamento a WALDOMIRO

Data 02/05/2012
Valor total da nota R$ 2.108.000,00
C - Repasses da MENDES JUNIOR para a EMPREITEIRA RIGIDEZ

Revelados pela quebra de sigilo bancrio da EMPREITEIRA RIGIDEZ
C.1 - Transferncias bancrias

1) 25/05/2012 R$ 989.179,00
2) 25/06/2012 R$ 494.589,50
3) 16/07/2012 R$ 247.294,75
4) 07/06/2013 R$ 247.294,75
Valor total dos repasses R$ 1.978.358,00
Observaes:
1. O va lor total dos repa s s es menor do que o val or tota l da nota e do contra to porque nos
repas s es s o des conta dos os tributos rela ti vos ao IRFONTE, PIS/COFINS e CSLL.
Fontes:
1. Doc 46 (Contra to entre MENDES JUNIOR e EMPREITEIRA RIGIDEZ)

APINQPOL21, p. 10/21), que prestava servios para ALBERTO YOUSSEF.
2. Doc 47 (Nota fi s cal fria emi ti da pel a EMPREITEIRA RIGIDEZ)
488, AP-INQPOL20, p. 30) e posteriormente apresentados pela MENDES JNIOR TRADING E
3. Docs 39 e 40 (Informa es s obre os repas s es pa ra a GFD INVESTIMENTOS)
4. Doc 41 (quebra de s i gi lo ba nc rio da GFD INVESTIMENTOS)
5. Doc 42
A MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A. afirmou ter identificado, em sua contabilidade,
um pagamento em favor da RIGIDEZ, no montante de R$ 2.108.000,00, datado de 25/02/2012.
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11 REPASSE
De CONSRCIO integrado pela MENDES JR para a GFD INVESTIMENTOS

A.1 - Contrato n CMMSSE/065/2010
A.2 - Assinatura do contrato 23/08/2011

Prazo 8 meses prorrogveis

JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE CONSRCIO CMMS
LUIZ DOMINGOS DE PRINCE CONSRCIO CMMS
RICARDO TEIXEIRA FONTES CONSRCIO CMMS
Prestao de servios de consultoria em
gesto empresarial atinentes a obras a cargo
do Consrcio na REFINARIA DE PAULNIA UN-
REPLAN, em Paulnia/SP
B - Emisso de nota fiscal fria pela GFD INVESTIMENTOS

Emitida por ENIVALDO QUADRADO por ordem de ALBERTO YOUSSEF

Data 02/01/2012
Valor da nota R$ 2.700.000,00
C - Repasse do CONSRCIO CMMS para a GFD INVESTIMENTOS

Revelado pela quebra de sigilo bancrio da GFD INVESTIMENTOS
C.1 - Transferncia bancria

Data 05/01/2012
Valor total do repasse R$ 2.533.950,00
Observaes:
1. O va lor total do repas s e menor do que o val or tota l da nota e do contra to porque no
repas s e s o des conta dos os tributos rel ativos a o IRFONTE, PIS/COFINS e CSLL.
2. O CONSRCIO CMMS compos to por MENDES JUNIOR (46,83%), MPE (46,83%) e SOG (6,34%).
Fontes:
1. Doc 48 (Contra to n CMMSSE/065/2010)

APINQPOL21, p. 03/09), que prestava servios para ALBERTO YOUSSEF, e posteriormente
apresentado em Juzo pela Mendes Jnior (autos 50537443120144047000, evento 29, PET1). O
contrato foi, ainda, encontrado nas caixas de mensagem de ENIVALDO QUADRADO (Relatrio de
anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14-SETEC/SR/DPF/PR, p.
67-72, autos 5049557- 14.2013.404.7000, evento 443).
2. Doc 49 (Nota s fis ca l fri a emitida pela GFD INVESTIMENTOS)
488, AP-INQPOL20) e posteriormente apresentados pela MENDES JNIOR TRADING E
ENGENHARIA S.A (autos 50537443120144047000, evento 29, PET1).
3. Docs 39 e 40 (Informa es s obre os repas s es pa ra a GFD INVESTIMENTOS)
4. Doc 41 (quebra de s i gi lo ba nc rio da GFD INVESTIMENTOS)
5. Doc 42 (MENDES JUNIOR confi rma em juzo a ocorrncia des te repa s s e)
Autos 50537443120144047000, evento 29, PET1.
45 de 90
Em sntese, no perodo de 08/08/2008 a 07/06/2013 a MENDES JNIOR

TRADING E ENGENHARIA realizou onze repasses de numerrio para a GFD INVESTI-
MENTOS e EMPREITEIRA RIGIDEZ, os quais totalizaram R$ 7.534.278,00 (sete milhes, qui-
nhentos e trinta e quatro mil, duzentos e setenta e oito reais) e foram dissimulados por meio
da celebrao de contratos fraudulentos e da emisso de notas fiscais frias. Nesse mesmo
perodo, a MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA estava executando com a PETRO-
BRAS os contratos e aditivos identificados no item V.1 acima, tendo pago ao menos 1% dos
respectivos valores a PAULO ROBERTO COSTA, que auferiu indevidamente essa vantagem.
SNTESE DOS REPASSES

Do mais antigo para o mais recente
DATA DO REPASSE VALOR DO REPASSE
08/08/2011 R$ 281.550,00
31/08/2011 R$ 281.550,00
29/09/2011 R$ 281.550,00
28/10/2011 R$ 281.550,00
06/12/2011 R$ 957.270,00
05/01/2012 R$ 2.533.950,00
16/05/2012 R$ 938.500,00
25/05/2012 R$ 989.179,00
25/06/2012 R$ 494.589,50
16/07/2012 R$ 247.294,75
07/06/2013 R$ 247.294,75
TOTAL R$ 7.534.278,00
46 de 90
VI INDIVIDUALIZAO E ENQUADRAMENTO LEGAL DAS CONDUTAS.
A Constituio Federal, no captulo pertinente Administrao Pblica, es-

tabelece que os atos de improbidade administrativa importaro a suspenso dos direitos pol-
ticos, a perda da funo pblica, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao errio, na
forma e gradao previstas em lei, sem prejuzo da ao penal cabvel (art. 37, pargrafo 4).
Com vistas materializao do dispositivo constitucional supra, foi editada

a Lei n 8.429, de 02 de junho de 1992, que disps sobre as sanes aplicveis aos agentes
pblicos, nos casos de improbidade no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo na
administrao pblica direta, indireta ou fundacional.
A mencionada lei contempla, basicamente, trs categorias de atos de im-

probidade administrativa: 1) atos de improbidade administrativa que importam enriqueci-
mento ilcito; 2) atos de improbidade administrativa que causam prejuzo ao errio; 3) atos de
improbidade administrativa que atentam contra os princpios da administrao pblica.
Vale observar que so punidos tambm pela Lei de Improbidade

Administrativa os terceiros que, no se qualificando como agentes pblicos, concorrem
e/ou se beneficiam direta ou indiretamente com os atos de improbidade administrativa
praticados por agente pblico, nos termos do artigo 3 da Lei 8.429/92.
Em sntese, os requeridos praticaram ato de improbidade administrativa

que importou em enriquecimento ilcito, causou dano ao errio e ofendeu os princpios da
Administrao Pblica.
Os atos de improbidade administrativa praticados pelo ru PAULO

ROBERTO COSTA, para os quais concorreram e se beneficiaram os demais rus, j foram
amplamente descritos nos tpicos anteriores desta pea.
Neste item, sinteticamente indica-se a responsabilidade de cada um dos

rus nos fatos, a fim de facilitar a compreenso de sua participao.
VI.1 PAULO ROBERTO COSTA:
O ru PAULO ROBERTO COSTA aceitou e recebeu promessas de

pagamento de vantagens indevidas pelas empresas contratadas pela Petrobras, tendo sido
47 de 90
fundamental para a consecuo dos atos mprobos sua qualidade de Diretor de

Abastecimento da PETROBRAS S/A no perodo de 2004 a abril de 2012, pois nessa condio
ele zelou pelos interesses das empresas cartelizadas em procedimentos licitatrios e
contratos no mbito desta Estatal.
A propsito, esclareceu o ru, em depoimento prestado nos autos da Ao

Penal 5026212-82.2014.404.7000, que nos contratos vinculados Diretoria de Abastecimento
da Petrobras era praxe o pagamento de vantagens indevidas pelas empreiteiras38.
O elemento doloso das condutas mprobas se clarifica, portanto, com a

confisso de PAULO ROBERTO COSTA no sentido de que consciente e voluntariamente
recebia as vantagens indevidas por parte das empreiteiras que contratavam com a Petrobras.
Assim, consoante descrito no item V.1 desta pea, PAULO ROBERTO COSTA recebeu
vantagens indevidas correspondentes a 1% dos contratos de interesse da Diretoria de
Abastecimento firmados pela PETROBRAS com a MENDES JNIOR TRADING E
38 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA no
processo criminal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) Doc 13:
[...]
Juiz Federal: - Mas e quem, como chegou, como foi definido esse 3%, esse repasse, foi algo que
precedeu a sua ida para l ou surgiu no decorrer?
Interrogado: -Possivelmente j acontecia antes de eu ir pra l. Possivelmente j acontecia antes,
porque essas empresas j trabalham para Petrobras h muito tempo. E como eu mencionei anteri-
ormente, as indicaes de diretoria da Petrobras, desde que me conheo como Petrobras, sempre
foram indicaes polticas. Na minha rea, os dois primeiros anos, 2004 e 2005, praticamente a gen-
te no teve obra. Obras muito pe..., de pouco valor porque a gente no tinha oramento, no tinha
projeto. Quando comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte, principalmente, ini-
cialmente, na rea de qualidade de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do diesel, foi feito
em praticamente todas as refinarias grandes obras para esse, com esse intuito, me foi colocado l
pelas, pelas empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de 3%, o que fosse de Diretoria de
Abastecimento, 1% seria repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para o PT dentro da direto-
ria que prestava esse tipo de servio que era a Diretoria de Servio.
[]
Interrogado: -No.
[...]
No mesmo sentido, o interrogatrio de YOUSSEF:

[...]
Interrogado: -Sim senhor, Vossa Excelncia. Mas toda empresa que... desse porte maior, ela j sabia
que qualquer obra que ela fosse fazer, na rea de Abastecimento da Petrobrs, ela tinha que pagar
o pedgio de 1%.
[...]
48 de 90
ENGENHARIA, no valor de ao menos R$ 74.561.958,54 (setenta e quatro milhes,

quinhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e cinquenta e quatro
centavos).
Em suma, o requerido PAULO ROBERTO COSTA praticou atos de improbi-

dade administrativa que consubstanciam enriquecimento ilcito (art. 9 da Lei 8.429/92)
porque:
a) recebeu vantagem indevida, para si e para terceiros39, decorrente do exerccio de Diretor de

Abastecimento da Petrobras, no valor de R$ 74.561.958,54 (setenta e quatro milhes, qui-
nhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e cinquenta e quatro cen-
tavos) (art. 9, caput e inciso VII, da Lei 8.429/92)40;
b) recebeu tais vantagens da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHA-

RIA, empresa que tinha interesse com ampla potencialidade de ser amparado por aes ou
omisses suas (art. 9, I, da Lei 8.429/92)41;
c) recebeu tais vantagens para omitir-se nos deveres que decorriam de seu
ofcio, sobretudo o dever de imediatamente informar irregularidades e adotar as providncias
cabveis em seu mbito de atuao (art. 9, X, da Lei 8.429/92)42.
39 A locuo do artigo 9, inciso I da Lei 8.429/92 aponta que o enriquecimento ilcito ocorre quando
a agente recebe a vantagem indevida, PARA SI OU PARA OUTREM.
40 (Lei 8.429/92) Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento
ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo,
mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e
notadamente:
[]
VII - adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo pblica,
bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional evoluo do patrimnio ou renda do
agente pblico;
[...]
41 (Lei 8.429/92) Art. 9 []:
[]
I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem
econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem
tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso
decorrente das atribuies do agente pblico;
[...]
42 (Lei 8.429/92) Art. 9 []:
[]
X - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indiretamente, para omitir ato de
ofcio, providncia ou declarao a que esteja obrigado;
[...]
49 de 90
As condutas do requerido em auferir vantagens indevidas tambm caracte-

rizam, por consequncia, atos de improbidade administrativa que acarretaram danos ao
errio no valor de R$ 74.561.958,54 (setenta e quatro milhes, quinhentos e sessenta e um
mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e cinquenta e quatro centavos) (artigo 10 da Lei
8.429/92)43.
Tambm evidente que as condutas importaram em atos de improbidade

por ofensa aos princpios administrativos (art. 11, Lei 8.429/92), notadamente os
princpios da legalidade e da moralidade, e os deveres de honestidade, imparcialidade,
legalidade e lealdade s instituies.
Destaque-se, nesse sentido, que PAULO ROBERTO COSTA violou inmeros

princpios ticos do Sistema Petrobras constantes do Cdigo de tica da empresa, a que
todos os funcionrios da Petrobras esto sujeitos, quais sejam, o dever de honestidade, de
integridade, de lealdade, de legalidade, de impessoalidade, de transparncia, bem como se
desviou da misso, da viso e dos valores institudos explicitamente na estratgia corporativa
da empresa (itens III, IV, V, VII do Cdigo de tica). Violou ainda o item 8.8 do referido Cdigo
de tica referido, ao infringir o dever de recusar quaisquer prticas de corrupo e propina44.
Por fim, objetiva-se, nesta demanda, o provimento declaratrio da sujeio

das condutas dolosas imputadas ao ru PAULO ROBERTO COSTA s hipteses normativas
dos artigos 9, 10 e 11 da Lei 8.429/92, sem a aplicao das sanes do artigo 12 da
referida Lei.
Os atos praticados pelo ru PAULO ROBERTO COSTA, descritos nesta ao,

do origem constituio de uma relao jurdica entre o Estado e o autor do ato ilcito,
consistente no direito de aplicao das sanes previstas na Lei 8.429/92, tanto ao ru
PAULO ROBERTO COSTA quanto aos terceiros que concorreram para a prtica dos atos e
deles se beneficiaram.
Portanto, esta ao objetiva, quanto a PAULO ROBERTO COSTA, a

declarao da existncia da relao jurdica decorrente da sujeio das condutas de
43 Reitera-se que os atos concretos de frustrao da licitude de cada processo licitatrio e de

contratao por preos superiores aos de mercado (art. 10, caput, V e VIII, da Lei 8.429/92), e o
ressarcimento dos prejuzos causados por tais atos, sero objeto de aes autnomas.
44 Doc 51 Cdigo de tica do Sistema PETROBRAS.
50 de 90
obter vantagens indevidas em razo do cargo de Diretor de Abastecimento da Petrobras, de

lesar o patrimnio da companhia e de violar os princpios administrativos s hipteses
normativas da Lei 8.429/92.
Consoante expressamente autoriza o Cdigo de Processo Civil, em seu art.

4, I, o interesse do autor pode limitar-se declarao da existncia ou da inexistncia de
relao jurdica, sendo ainda admissvel a ao declaratria, nos termos do pargrafo nico,
ainda que tenha ocorrido a violao do direito.
Como se sabe, o pedido na ao de improbidade comporta duas

formulaes: primeiramente, o pedido de que o juiz reconhea a conduta de improbidade
(pedido originrio, de natureza declaratria); depois, o pedido de que, sendo procedente a
ao, sejam aplicadas ao ru as respectivas sanes (pedido subsequente, de natureza
condenatria).45
Assim, o pedido desta ao, em relao a PAULO ROBERTO COSTA, limita-

se ao provimento declaratrio acima mencionado, sem que seja formulado pedido de
condenao nas sanes do art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa.
Necessrio esclarecer que a ausncia de pedido condenatrio decorre da

celebrao de acordo de colaborao premiada com PAULO ROBERTO COSTA.
Com efeito, em 27 de agosto de 2014, foi celebrado acordo de colaborao

premiada entre o Ministrio Pblico Federal e o ru PAULO ROBERTO COSTA, j
homologado pelo Supremo Tribunal Federal em 29 de setembro de 201446.
No mbito do referido acordo de colaborao premiada o ru PAULO

ROBERTO COSTA renunciou, por serem produtos de atividade criminosa, a quaisquer direitos
sobre valores mantidos em contas bancrias e investimentos no exterior, em qualquer pas,
inclusive mantidos no Royal Bank of Canada em Cayman (aproximadamente USD 2,8
milhes sob os nomes dos familiares Marcio e Humberto) e os aproximadamente USD 23
(vinte e trs) milhes mantidos na Sua (em contas em nome de seus familiares Marici,
Paulo Roberto e Arianna), controladas direta ou indiretamente por ele, ainda que mediante
45 CARVALHO FILHO, Jose dos Santos. Direito Administrativo - Manual de Direito Administrativo - -
24 ed - 2011.epub. Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.
46 Doc 30 - Acordo de Colaborao Premiada celebrado por Paulo Roberto Costa, Ao Penal
5026212-82.2014.404.7000, Evento 948.
51 de 90
empresas offshores e familiares.47
Alm disso, a ttulo de multa compensatria cvel, o ru, no mbito do

referido acordo, comprometeu-se48:
a) a arcar com o valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais);
b) a entregar os seguintes bens que reconheceu serem produto ou proveito

de atividade criminosa, ou seu equivalente em termos de valor: lancha COSTA AZUL, em
nome da empresa SUNSET (R$ 1.100.000,00); terreno adquiridos pela SUNSET, em
Mangaratiba/RJ, matrcula 20721 (R$3.202.000,00); valores apreendidos em sua residncia
quando da busca e apreenso (R$ 762.250,00, USD 181.495,00 e EUR 10.850,00); bem
como veculo EVOQUE recebido de Alberto Youssef (R$300.000,00).
Ademais, somente em virtude do acordo de colaborao, o ru PAULO

ROBERTO COSTA contribuiu para a expanso das investigaes, que se debruavam sobre
condutas corruptas praticadas por um agente pblico e uma empresa, para abarcar a
apurao de condutas corruptas de diversos agentes pblicos e diversas empresas,
assim como a colheita de provas documentais e testemunhais do esquema criminoso.
Tal condio revelou ao MPF a ocorrncia de danos ao errio em valores bem superiores ao
inicialmente mensurado, e tambm possibilitar o ressarcimento de danos em valores
notadamente superiores queles que seriam obtidos caso no fosse firmado o termo de
colaborao.
Diante de tal cenrio, o MPF entendeu, no caso concreto, que tal acordo
tambm abarcava as repercusses no campo da improbidade administrativa, motivo
pelo qual foi tambm submetido e homologado pela 5 Cmara de Coordenao e Reviso
do MPF, em seus efeitos cveis49.
A propsito, Andrey Borges de Mendona trata da extenso dos efeitos

da colaborao premiada para o mbito da improbidade administrativa, apesar da redao
do artigo 17, 1 da Lei 8.429/92 50:
Aqui, como lembra Vladimir Aras, podemos invocar o brocardo ubi eadem ratio ibi
47 Termo de Colaborao Premiada, Clusula 6, Doc 30.

48 Termo de Colaborao Premiada, Clusula 8, Doc 30.
49 Cf. Ofcio n 355/2015 (PR-PR-00002021/2015 e Extrato de Ata 852/5CCR Doc. 52.
50 Mendona, Andrey Borges de., Roteiro de Colaborao Premiada, So Paulo: Mimeo, 2012.
52 de 90
eadem ius. No h sentido em fornecer benefcios para algum colaborar no

mbito criminal e esse mesmo agente ser punido pela Lei de Improbidade,
exatamente em razo dos mesmos fatos. A incoerncia na atuao estatal
reconhecendo benefcios em uma seara e negando em outra - demonstra at
mesmo deslealdade do Poder Pblico com aquele que contribuiu para a
persecuo dos agentes mprobos, abrindo mo de seu direito a no se
autoincriminar. Esta incoerncia reforada quando a Ao de Improbidade se
baseia justamente nos elementos desvelados pelo colaborador.
Ademais, estamos tratando de um benefcio para o ru, de sorte que no h

vedao ao uso de analogia em seu favor. Por fim, a interpretao teleolgica nos
conduz nesse mesmo sentido. induvidoso que a vedao da lei de improbidade
visa impedir que o interesse pblico seja lesionado. Porm, em casos de
colaborao, sobretudo quando auxilia na recomposio no patrimnio pblico
lesionado, o interesse pblico est sendo mais bem protegido, pois a Administrao
atingida a mesma, as partes so as mesmas e o acordo acelera a reparao do
dano causado ao errio e recuperao de ativos. Tanto isso verdade que a Lei
9807/99 estabelece, como objetivo da colaborao, a recuperao total ou parcial
do produto do crime, o que est em perfeita sintonia com o objetivo da ao de
improbidade, conforme lembra Janurio Paludo.
Assim, como lembra Vladimir Aras, h certa desproporcionalidade na aparente e

absoluta vedao, por trazer desestmulo cooperao e afronta coeso sistmica,
atingindo o princpio da eficincia.
Destaque-se que em maro de 2010, na Ao de Improbidade Administrativa n.

2006.50.01.009819-5113, que tramitou perante a Justia Federal de Vitria/ES,
aplicou-se a colaborao premiada no mbito da improbidade administrativa aos
rus Darci Jos Vedoin e Luiz Antnio Trevisan Vedoin. Segundo a Magistrada
Federal, a utilizao da delao premiada, para fixao de sano mnima, reduo
ou at afastamento de algumas das sanes, alm de poder contribuir com as
investigaes e a instruo processual, mostra-se princpio de equidade e de
igualdade jurdica, j que, em diversas outras situaes legais, a renncia ao direito
constitucional de manter-se em silncio converte-se em benefcios, com reduo
53 de 90
expressiva da sano imposta. No caso, a Juza mitigou aos colaboradores a

condenao ao pagamento de multa civil que no possui carter indenizatrio,
mas sim sancionatrio.
de se ver tambm o que dispe o art. 37 da Conveno das Naes

Unidas contra a Corrupo51, categoria na qual, mutatis mutandis, enquadram-se os atos de
improbidade administrativa:
1. Cada Estado Parte adotar as medidas apropriadas para restabelecer as pessoas

que participem ou que tenham participado na prtica dos delitos qualificados de
acordo com a presente Conveno que proporcionem s autoridades competentes
informao til com fins investigativos e probatrios e as que lhes prestem ajuda
efetiva e concreta que possa contribuir a privar os criminosos do produto do delito,
assim como recuperar esse produto.
2. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de prever, em casos apropriados, a

mitigao de pena de toda pessoa acusada que preste cooperao substancial
investigao ou ao indiciamento dos delitos qualificados de acordo com a presente
Conveno.
O raciocnio aplicvel para a extenso dos efeitos penais de um acordo de

colaborao esfera cvel, ainda que o contrrio no possa ser feito. As normas penais, dado
seu carter fragmentrio e residual, representam a tutela mais extrema dos bens jurdicos
mais relevantes para a sociedade. Se uma sano penal, mais grave, pode ser afastada ou
mitigada para alcanar um bem maior, uma penalidade menos grave tambm pode,
especialmente quando isso necessrio para manter a coerncia da atuao do Estado e
criar um ambiente favorvel descoberta e comprovao de novos fatos criminosos por
meio de acordos de colaborao futuros.
Por fim, destaca-se que, em caso de quebra do acordo firmado, o MPF

poder, a qualquer momento, pleitear a aplicao das sanes correspondentes aos atos de
improbidade praticados.
51 No Brasil, a Conveno foi aprovada pelo Decreto Legislativo n 348/2005 e promulgada pelo
Decreto n 5.687/2006.
54 de 90
Assim, a obteno do provimento declaratrio necessria e til ao Estado

para obter, dentro dos marcos prescricionais, o reconhecimento da relao jurdica
decorrente da conduta mproba, o que poder ensejar, no futuro e mediante provocao
justificado do Judicirio, a aplicao das respectivas sanes, alm de permitir a condenao
de terceiros que concorreram e se beneficiaram dos atos mprobos.
Portanto, so estes os fundamentos para a formulao, quanto ao ru

PAULO ROBERTO COSTA, do pedido de declarao da existncia da relao jurdica
decorrente da subsuno das condutas dolosas do ru descritas nesta ao s hipteses
normativas dos artigos 9, 10 e 11 da Lei 8.429/92.
VI.2 MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A E MENDES JUNIOR

PARTICIPAES S/A
O grupo constitudo pela holding MENDES JUNIOR PARTICIPAES S/A

e sua empresa integrante MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A concorreram
para a prtica dos atos de improbidade administrativa e deles se beneficiaram, pois foram
diretamente responsveis por influenciar PAULO ROBERTO COSTA, Diretor de
Abastecimento da Petrobras entre 2004 a abril de 2012, a receber propinas e a manter-se
conivente com os interesses do grupo empresarial na PETROBRAS.
Alm disso, nas obras em que MENDES JNIOR TRADING E

ENGENHARIA S/A era contratada, seja diretamente ou por intermdio de consrcios52, foi
efetuado o pagamento de vantagens indevidas a PAULO ROBERTO COSTA ou s pessoas
por ele indicadas.
Observa-se que foi a pessoa jurdica MENDES JNIOR TRADING E

ENGENHARIA S/A a responsvel por, em seu nome ou em consrcio com outras empresas,
firmar os contratos com a PETROBRAS dos quais decorreu o pagamento de vantagens
52 (Lei 8.666/93) Art. 33 Quando permitida na licitao a participao de empresas em consrcio,

observar-se-o as seguintes normas:
[]
V - responsabilidade solidria dos integrantes pelos atos praticados em consrcio, tanto na
fase de licitao quanto na de execuo do contrato.
55 de 90
indevidas razo de 1%, e viabilizar o repasse de tais valores a PAULO ROBERTO COSTA e a
ALBERTO YOUSSEF.
A pessoa jurdica MENDES JNIOR PARTICIPAES S/A a holding

controladora da empresa MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A e, em razo
desta condio, foi tambm beneficiada pela prtica dos atos ilcitos, devendo ser igualmente
responsabilizada na forma do art. 3 da Lei 8.429/9253.
Ressalta-se que os pagamentos de propina foram realizados de forma

sistemtica, a evidenciar uma relao espria estvel de favorecimento aos empregados da
PETROBRAS, no caso PAULO ROBERTO COSTA, e aos interesses escusos das empresas
MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A e MENDES JNIOR PARTICIPAES
S/A.
Assim, as circunstncias objetivas do caso concreto demonstram que seus

administradores agiram com vontade consciente e voluntria de, em nome das pessoas
jurdicas, efetuar os pagamentos de vantagens indevidas ao agente pblico em razo do
cargo de Diretor de Abastecimento, para si e para terceiros, do que decorre o carter doloso
das condutas.
Em razo disso, devem tais pessoas jurdicas ser responsabilizadas na forma do art. 3 da Lei
8.429/92, pois concorreram e se beneficiaram com a prtica de atos de improbidade que
acarretaram enriquecimento ilcito, danos ao errio no valor de R$ 74.561.958,54 (setenta e
quatro milhes, quinhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e
cinquenta e quatro centavos)54 e violao aos princpios administrativos (artigos 3, 9, 10 e 11
da Lei 8.429/92).
53 O art. 3 da Lei 8.429/92 determina a responsabilizao daquele que, mesmo que de forma indireta,
concorra ou se beneficie do ato mprobo:
(Lei 8.429/92) Art. 3 As disposies desta lei so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo
no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se
beneficie sob qualquer forma direta ou indireta.
54 Recorda-se que esse montante se refere apenas propina que dizia respeito Diretoria de
Abastecimento, isto , a 1% do valor dos contratos. Se fossem considerados os 2% de propina
vinculados Diretoria de Servios, os quais sero objeto de ao prpria, o valor total da propina
56 de 90
VI.3 SRGIO CUNHA MENDES, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA , NGELO ALVES

MENDES, ALBERTO ELSIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE:
Alm da prpria pessoa jurdica, tambm devem sofrer as sanes do art. 12

da Lei 8.429/92 seus administradores que, de forma dolosa, praticaram atos ilegais em seu
nome.
cedio que a pessoa jurdica no possui atuao dissociada das pessoas
naturais que a compem, pois somente estas agem com elemento subjetivo prprio.
Portanto, de rigor que as medidas persecutrias aplicveis pessoa jurdica sejam
estendidas s pessoas naturais, exatamente aquelas que fizeram da pessoa jurdica que
representavam, instrumento para a prtica de atos mprobos, conforme demonstrado a
seguir.
Assim, abaixo se reprisa a participao de cada um dos rus ligados

MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A, os quais, de forma consciente e
voluntria, atuaram dolosamente para concorrer para a prtica e se beneficiar das condutas
mprobas consubstanciadas nos pagamentos de vantagens indevidas no interesse de PAULO
ROBERTO COSTA:
1. SRGIO CUNHA MENDES, Vice-Presidente Executivo da Mendes Jnior

Trading e Engenharia S.A. firmava os contratos com a PETROBRAS. Era o contato direto de
PAULO ROBERTO COSTA e de ALBERTO YOUSSEF, sendo responsvel pelo oferecimento,
promessa e pagamento de vantagens indevidas ao prprio PAULO ROBERTO COSTA e a
outros empregados da PETROBRAS, para a consecuo de contratos com a Estatal.
Mencione-se, nesse sentido, que, em planilha apreendida na residncia de PAULO ROBERTO
COSTA, na qual so relacionadas as colunas empresa, executivo e soluo indicando os
representantes de empresas com os quais o ex-diretor da Petrobras efetuou contato, a
Mendes Jnior vinculada ao executivo Srgio Mendes Dono e Presidente55. Ademais,
verifica-se que SRGIO CUNHA MENDES reuniu-se com ALBERTO YOUSSEF para ajustar a
forma em que se daria a transferncia das vantagens indevidas prometidas a PAULO
ROBERTO COSTA no que respeita aos contratos da REPLAN e da REPAR56, tendo, inclusive,
confessado a efetivao desses pagamentos pela Mendes Jnior Trading e Engenharia
S.A.57. Ressalte-se que SRGIO CUNHA MENDES confessa que, a despeito de terem sido
55 Autos 5049557-14.2013.404.7000, evento 201, AP-INQPOL1 Doc 33.
56 Autos 5026212-84.2013.404.7000, evento 1.101 Doc 13.
57 Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 44, DECL2 Doc 31.
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firmados contratos pela Mendes Jnior Trading e Engenharia S.A. com a GFD e com a
RIGIDEZ, no houve a efetiva prestao dos servios tratados Reconheceu, ainda, o
pagamento de vantagens indevidas a PAULO ROBERTO COSTA no valor de R$ 8.028.000,00,
por intermdio das empresas GFD e RIGIDEZ no interregno de julho de 2011 a maio de
2012.58
2. ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, como Diretor da rea de leo e Gs da

Mendes Jnior Trading e Engenharia S.A., consiste no principal interlocutor da empresa
com a PETROBRAS59, e gerencia os contratos com firmados com a estatal. Alm disso,
ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, em conjunto com SRGIO CUNHA MENDES, era o ponto
focal da Mendes Jr.60 com ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA, cabendo-lhe,
ainda, a operacionalizao do pagamento da propina61, sendo, desse modo, igualmente
responsvel pelo oferecimento, promessa e pagamento de vantagens indevidas ao prprio
PAULO ROBERTO COSTA e a outros empregados da PETROBRAS, para a consecuo de
contratos com a Estatal. Em depoimento62, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA reconhece que
efetuou reunies com PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF, e que tratou com o
ltimo questes relativas ao pagametno de propina. Reconhece tambm que j assinou
como representante da Mendes Jnior contratos com a GFD e com a RIGIDEZ63 para viabilizar
a prtica dos atos mprobos. Afirma ainda que no foram prestados os servios contantes
dos contratos celebrados com a GFD e com a RIGIDEZ, e que ambos foram celebrados para
possiblitar o pagamento de vantagens indevidas, tendo repassado a PAULO ROBERTO COSTA,
via YOUSSEF, a quantia de R$ 8,1 milhes de reais.64.
58 (...) QUE mediante verificaes junto contabilidade da MENDES JUNIOR, confirmou-se que houve
pagamentos para as empresas GFD INVESTIMENTOS e EMPREITEIRA RIGIDEZ do montante total de
R$ 8.028.000,00 (oito milhes e vinte e oito mil reais), entre julho de 2011 a setembro de 2011, e
em maio de 2012; QUE embora tenham sido firmados contratos entre a MENDES JUNIOR e as
empresas GFD INVESTIMENTOS e EMPREITEIRA RIGIDEZ, no houve efetiva prestao de servios
do objeto contrato, de maneira que se tratam de contratos simulados to somente para fazer
frente, no caixa da MENDES JUNIOR, dos pagamentos de vantagem indevida exigidos por
ALBERTO YOUSSEF; (...). (Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 44, DECL2). - Doc 31.
59 De acordo com SRGIO CUNHA MENDES, na posio de Diretor de Operaes de leo e Gs,
ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA era o responsvel por todos os contratos de leo, gs e off-shore
com a PETROBRAS. (Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 44, DECL2) Doc 31.
60 Autos 5026212.82.2014.404.7000, evento 1101, p. 24e 32 Doc 13.
61 Em depoimento, SRGIO CUNHA MENDES afirmou que coube ao ROGRIO CUNHA DE
OLIVEIRA a operacionalizao de pagamentos de vantagem indevida a PAULO ROBERTO COSTA.
(Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 44, DECL2 Doc 31).
62 Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 54, DESP1 Doc 35.
63 Autos 5053744-31.2014.404.7000, Evento 29, pgs. 03/10, 21/23 e 26/36 Doc 42.
64 (...) QUE PRIMO exigiu da MENDES JNIOR, nessa reunio, a ttulo de propina, um percentual que
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3. NGELO ALVES MENDES, Vice-Presidente Corporativo da empresa,

figura como representante da Mendes Jnior Trading e Engenharia S.A. em grande parte
dos contratos por ela firmados, a fim de possibilitar o oferecimento, a promessa e o
pagamento de vantagens indevidas a PAULO ROBERTO COSTA e a outros empregados da
PETROBRAS, bem como a lavagem dos valores ilcitos relacionados aos contratos celebrados
com a Estatal. Com o intuito de possibilitar e concretizar as atividades fraudulentas
desempenhadas pelos agentes da empresa, cabia a NGELO ALVES MENDES representar a
Mendes Jnior Trading e Engenharia S.A. tanto em aditivos de importantes contratos com
a PETROBRAS, quanto em contratos com a GFD. Em depoimneto, NGELO ALVES MENDES
reconhece que assinou contratos ficitcios com a GFD e que no foram prestados os servios
contantes nestas avenas.65
4. ALBERTO ELSIO VILAA GOMES representava a Mendes Jnior

Trading e Engenharia S.A. em diversos contratos da empreiteira com a PETROBRAS,
concretizando, assim, o oferecimento, a promessa e o pagamento de vantagens indevidas ao
prprio PAULO ROBERTO COSTA e a outros empregados da PETROBRAS, para a consecuo
de contratos com a Estatal. Como administrador do Consrcio Mendes Jnior-MPG-SOG,
orientou a contratao com a GFD com o intuito de possibilitar a lavagem dos valores
repassados aos agentes estatais66. Alm de se colocar como representante da Mendes Jnior
Trading e Engenharia S.A. em relevantes contratos e aditivos firmados com a PETROBRAS,
ALBERTO ELSIO VILAA GOMES era quem negociava e representava a empreiteira nas
reunies e atuaes do Cartel, possuindo pleno conhecimento do pagamento de propina
idealizado, conforme afirmou o colaborador AUGUSTO RIBEIRO DE MENDONA NETO em
seu depoimento67.
5. JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE, engenheiro da rea operacial

de obras e gerente de contratos da Mendes Jnior, e na condio de representante da
variava entre 2,2% a 2,4% de trs termos aditivos dos contratos referente a obra do Terminal
Aquavirio de Barra do Riacho, e um termo aditivo referente a obra da REPLAN em Paulnea; QUE
PRIMO recebeu, como propina, em torno de 8 milhes e 100 mil reais; QUE o pagamento era
depositado na conta da empresa de ALBERTO YOUSSEF (PRIMO) e este emitia uma Nota Fiscal em
favor da MENDES JNIOR; () QUE estes servios no foram prestados e os contratos foram
formalizados apenas para dar cobertura contbil aos valores exigidos a ttulo de propina por
ALBERTO YOUSSEF, conforme j afirmado na presente declarao; (...). (Autos 5053744-
31.2014.404.7000, evento 54, DESP1) Doc 35.
65 Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 54, DESP1 Doc 35
66 Autos 5053744-31.2014.404.7000, Evento 29, pgs. 38/43 Doc 42.
67 Doc 29.
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Mendes Jnior Trading e Engenharia S.A. no Consrcio Mendes Jnior-MPE-SOG (CMMS),

foi responsvel pela assinatura de documento ideologicamente falso com a empresa GFD, a
fim de possibilitar a lavagem dos valores ilcitos relacionados aos contratos celebrados com a
Petrobras para pagamento de vantagens indevidas a PAULO ROBERTO COSTA.68
Desempenhando funes na rea operacional de obras da Mendes Jnior e, aps a mudana
de ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA para a Diretoria de Operaes de leo e Gs, excerce a
funo de gerente de contratos, acordando com os demais em relao ao pagamento de
propina a agentes estatais.
Dessa forma, nos termos do art. 3 da Lei 8.429/92, SRGIO CUNHA MENDES, ROGRIO
CUNHA DE OLIVEIRA, NGELO ALVES MENDES, ALBERTO ELSIO VILAA GOMES e JOS
HUMBERTO CRUVINEL RESENDE dolosamente concorreram e se beneficiaram com a
prtica de atos de improbidade praticados por PAULO ROBERTO COSTA que acarretaram
enriquecimento ilcito, danos ao errio no valor de R$ 74.561.958,54 (setenta e quatro
milhes, quinhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e cinquenta e
quatro centavos)69 e violao aos princpios administrativos (artigos 3, 9, 10 e 11 da Lei
8.429/92).
VII DAS SANES DE PROIBIO DE CONTRATAR COM O PODER PBLICO E DE

RECEBER BENEFCIOS OU INCENTIVOS FISCAIS OU CREDITCIOS:
A Lei 8.429/92, na tentativa de ver assegurada a integridade do patrimnio

pblico e a probidade administrativa, pune, assim como os agentes pblicos, os particulares
que tenham concorrido e se beneficiado com o ato de improbidade (artigo 3).
Dentre as sanes do artigo 12 da Lei 8.429/92, em todos os seus incisos,

esto previstas a proibio de contratar com o Poder Pblico e de receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios.
O caso dos autos demonstra satisfatoriamente a necessidade de aplicao

das sanes de proibio de contratar com o Poder Pblico e de receber benefcios ou
68 Autos 5053744-31.2014.404.7000, Evento 29, pgs. 38/43 Doc 42.

69 Recorda-se que esse montante se refere apenas propina que dizia respeito Diretoria de
Abastecimento, isto , a 1% do valor dos contratos. Se fossem considerados os 2% de propina
vinculados Diretoria de Servios, os quais sero objeto de ao prpria, o valor total da propina
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incentivos fiscais ou creditcios para as empresas rs e seus administradores, tendo em

vista que concorreram e se beneficiarm com os atos de improbidade consubstanciados nos
desvios de vultosa quantia de contratos celebrados com a Petrobras para pagamento de
vantagens indevidas a agentes pblicos.
Alm disso, o sancionamento dever abranger, como correta interpretao

da lei, a proibio de contratar e de auferir benefcios com toda a Administrao Pblica,
direta e indireta, de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios.
Perfilham o mesmo entendimento Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves:
expresso Poder Pblico deve ser dispensada interpretao condizente com a

teleologia da norma, alcanando a administrao pblica, direta e indireta, de
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios, e no somente o sujeito passivo do ato de improbidade praticado pelo
mprobo. A aplicao dessa sano resulta da incompatibilidade verificada entre a
conduta do mprobo e o vnculo a ser mantido com a administrao pblica, o que
torna desinfluente qualquer especificidade em relao a esta, j que a sano
circunda a esfera subjetiva do mprobo, a qual no delimitada pelo ente que
tenha sido lesado pelo ato de improbidade, tornando-se extensiva a todos os
demais.70
No diferente o entendimento do Superior Tribunal de Justia:
(...) A limitao dos efeitos da suspenso de participao de licitao no pode

ficar restrita a um rgo do poder pblico, pois os efeitos do desvio de conduta
que inabilita o sujeito para contratar com a Administrao se estendem a
qualquer rgo da Administrao Pblica. () (REsp 151.567/RJ, Rel. Ministro
FRANCISCO PEANHA MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em 25/02/2003, DJ
14/04/2003, p. 208)
De outro lado, para evitar subterfgios e prevenir fraudes aplicao

da lei, em tutela inibitria de ilcito, as sanes de proibio de contratar com o Poder
Pblico e de receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios devero abranger (a) as
70 Garcia, Emerson; Alves, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa - 7 Ed. 2013

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pessoas jurdicas ligadas ao mesmo grupo econmico (MENDES JNIOR PARTICIPAES S/A)
que eventualmente atuem no mesmo ramo de atividade da empresa MENDES JNIOR
TRADING E ENGENHARIA S/A; (b) as pessoas jurdicas (controladas, subsidirias, etc) cujos
estatutos ou contratos sociais forem objeto de alterao para absorver as atividades da(s)
empresa(s) penalizada(s) ou (c) outras sociedades empresariais que vierem a ser criadas para
contornar a ordem judicial.
Caso contrrio, haver violao aos princpios da moralidade e da

legalidade, com a admisso de uma vlvula de escape para contornar a sano prevista
em lei.
Sobre o tema j debruou o Superior Tribunal de Justia:
ADMINISTRATIVO. RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA.

LICITAO. SANO DE INIDONEIDADE PARA LICITAR. EXTENSO DE EFEITOS
SOCIEDADE COM O MESMO OBJETO SOCIAL, MESMOS SCIOS E MESMO
ENDEREO. FRAUDE LEI E ABUSO DE FORMA. DESCONSIDERAO DA
PERSONALIDADE JURDICA NA ESFERA ADMINISTRATIVA. POSSIBILIDADE.
PRINCPIO DA MORALIDADE ADMINISTRATIVA E DA INDISPONIBILIDADE DOS
INTERESSES PBLICOS.
- A constituio de nova sociedade, com o mesmo objeto social, com os mesmos

scios e com o mesmo endereo, em substituio a outra declarada inidnea para
licitar com a Administrao Pblica Estadual, com o objetivo de burlar aplicao da
sano administrativa, constitui abuso de forma e fraude Lei de Licitaes Lei n.
8.666/93, de modo a possibilitar a aplicao da teoria da desconsiderao da
personalidade jurdica para estenderem-se os efeitos da sano administrativa
nova sociedade constituda.
- A Administrao Pblica pode, em observncia ao princpio da moralidade

administrativa e da indisponibilidade dos interesses pblicos tutelados,
desconsiderar a personalidade jurdica de sociedade constituda com abuso de
forma e fraude lei, desde que facultado ao administrado o contraditrio e a ampla
defesa em processo administrativo regular.
- Recurso a que se nega provimento.

62 de 90
(RMS 15.166/BA, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em

07/08/2003, DJ 08/09/2003, p. 262)
Assim, mister a observncia dos parmetros acima, sob pena de se permitir

que agentes mprobos continuamente venham a praticar condutas que lesam o patrimnio
pblico e acarretam enriquecimento ilcito.
VIII DO RESSARCIMENTO AO ERRIO. SOLIDARIEDADE.
Dentre as sanes previstas no artigo 12 da Lei 8.429/92, h a previso de

ressarcimento dos danos causados ao patrimnio pblico.
Na espcie, a companhia Petrleo Brasileiro S/A Petrobras teve o

patrimnio lesado em decorrncia de vantagens indevidas pagas a PAULO ROBERTO COSTA e
agentes pblicos e privados por ele indicados.
No caso dos autos, os rus, em conjunto, foram responsveis pelos danos

ao patrimnio da companhia, e, por isso, a obrigao pela recomposio do patrimnio
lesado solidria, consoante dico dos artigos 275 c/c 942, caput, 2 parte, do Cdigo
Civil71 c/c artigo 5 da Lei 8.429/9272.
No mesmo sentido caminha a jurisprudncia do Superior Tribunal de

Justia:
ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEI N.

8.429/92. ATO DE IMPROBIDADE. REPARAO DE DANOS. RESPONSABILIDADE
SOLIDRIA. () 3. Na hiptese em que sejam vrios os agentes, cada um agindo
em determinado campo de atuao, mas de cujos atos resultem o dano
Administrao Pblica, correta a condenao solidria de todos na restituio
71 (Lei 10.406/02)
Art. 275. O credor tem direito a exigir e receber de um ou de alguns dos devedores, parcial ou
totalmente, a dvida comum; se o pagamento tiver sido parcial, todos os demais devedores
continuam obrigados solidariamente pelo resto.
[...]
Art. 942. Os bens do responsvel pela ofensa ou violao do direito de outrem ficam sujeitos
reparao do dano causado; e, se a ofensa tiver mais de um autor, todos respondero
solidariamente pela reparao.
72 (Lei 8.429/92) Art. 5 Ocorrendo leso ao patrimnio pblico por ao ou omisso, dolosa ou
culposa, do agente ou de terceiro, dar-se- o integral ressarcimento do dano.
63 de 90
do patrimnio pblico e indenizao pelos danos causados. (STJ, REsp

678.599/MG, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, SEGUNDA TURMA, julgado
em 24/10/2006, DJ 15/05/2007, p. 260)
Assim, a condenao dos rus, pessoas fsicas e jurdicas, reparao dos

danos causados Petrobras dever ser SOLIDRIA, por fora dos artigos 275 c/c 942, caput,
2 parte, do Cdigo Civil c/c artigo 5o da Lei 8.429/92.
IX DO DANO MORAL COLETIVO:
Alm da fixao da reparao solidria do dano material suportado pela

companhia, postula-se tambm a condenao das rs ao pagamento dos danos morais co-
letivos, em ateno ao artigo 5 da Lei 8.429/9273, que consagra o princpio da reparao in-
tegral.
A corrupo na Petrobras, apurada na Operao Lava Jato, traz um diagns-

tico infeliz da maior estatal do pas, abalada por um cncer devastador e profundo, que, apo-
derado de uma metstase, espalhou-se e gerou sangria inestancvel aos cofres da compa-
nhia. A hemorragia ocorreu em benefcio de interesses escusos.
A hiptese dos autos, portanto, reclama a reparao dos danos morais co-
letivos provocados pelos atos mprobos, que acarretaram leso de grande magnitude ao pa-
trimnio pblico, com forte impacto negativo na coletividade.
Sobre a possibilidade de reconhecimento dos danos morais na ao de im-

probidade administrativa, lecionam Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves:
Do mesmo modo que as pessoas jurdicas de direito privado, as de direito pblico

tambm gozam de determinado conceito junto coletividade, do qual muito
depende o equilbrio social e a subsistncia de vrias negociaes, especialmen-
te em relao: a) aos organismos internacionais, em virtude dos constantes emprs-
timos realizados; b) aos investidores nacionais e estrangeiros, ante a freqente emis-
so de ttulos da dvida pblica para a captao de receita; c) iniciativa privada,
para a formao de parcerias; d) s demais pessoas jurdicas de direito pblico, o
73 (Lei 8.429/92) Art. 5 Ocorrendo leso ao patrimnio pblico por ao ou omisso, dolosa ou
culposa, do agente ou de terceiro, dar-se- o integral ressarcimento do dano.
64 de 90
que facilitar a obteno de emprstimos e a moratria de dvidas j existentes etc.
()
Ao reconhecermos que o direito imagem e reputao nsito e inseparvel

da prpria personalidade jurdica, integrando a esfera jurdica do sujeito passivo
do ato de improbidade, temos de atribuir, por via reflexa, ao sujeito ativo do ato
de improbidade, o dever jurdico de respeit-lo ou, em caso de descumprimen-
to, o dever de ressarcir integralmente o dano causado. Em casos tais, dever o
rgo jurisdicional contextualizar o ilcito praticado, transcendendo os lindes do pro-
cesso e identificando a dimenso da mcula causada reputao do ente estatal, o
que permitir a correta valorao do dano no patrimonial e a justa fixao da inde-
nizao devida, que ser revertida pessoa jurdica lesada pelo ilcito.74
A jurisprudncia tambm reconhece a possibilidade de reparao do dano

moral coletivo:
ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. DANO AO ERRIO. MULTA

CIVIL. DANO MORAL. POSSIBILIDADE. PRESCRIO. () 3. No h vedao legal ao
entendimento de que cabem danos morais em aes que discutam
improbidade administrativa seja pela frustrao trazida pelo ato mprobo na
comunidade, seja pelo desprestgio efetivo causado entidade pblica que
dificulte a ao estatal.() (STJ, REsp 960.926/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA,
SEGUNDA TURMA, julgado em 18/03/2008, DJe 01/04/2008)
CONSTITUCIONAL. CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. PE-

RITO JUDICIAL. JUSTIA DO TRABALHO. PRESCRIO. DANOS MORAIS. INOCOR-
RNCIA.
() 9. A doutrina mais abalizada, bem como a jurisprudncia, admitem o res-

sarcimento de dano moral causado por ato de improbidade do agente pblico.
Entretanto, no todo e qualquer ato de improbidade que causa dano moral
coletividade. A identificao do dano moral demanda anlise do conjunto pro-
batrio constante dos autos, devendo ser consideradas as circunstncias que
envolvem cada caso concreto.
74 Garcia, Emerson; Alves, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa - 7 Ed. 2013.

65 de 90
10. No basta somente a ocorrncia do suposto ato mprobo, faz-se necessrio

que tal ato cause evidente e significativa repercusso no meio social, no sendo
suficientes meras presunes ou mesmo a simples insatisfao da coletividade
com a atividade administrativa. (...) (TRF 3 Regio, Sexta Turma, Apelreex
0006786-54.2003.4.03.6105, Rel. Desembargadora Federal Consuelo Yoshida, julgado
em 06.06.2013, e-DJF3 Judicial 1 Data:14.06.2013, destaquei).
Destaca-se sobre o tema, passagem do voto do Ministro Castro Meira no

Recurso Especial 960.926/MG75, cuja ementa foi transcrita acima:
Nada justifica a excluso da pessoa jurdica de direito pblico, j que um ato

mprobo pode gerar um descrdito, um desprestgio que pode acarretar o desnimo
dos agentes pblicos e a descrena da populao que, inclusive, prejudique a
consecuo dos diversos fins da atividade da Administrao Pblica, com
repercusses na esfera econmica e financeira.
Os contornos jurisprudenciais para reconhecimento do dano moral na

ao de improbidade administrativa so bem definidos:
Somente quando haja ultrapassado o limite de tolerncia e o dano tenha atingi-

do, efetivamente, valores coletivos, estar configurado o dano moral, no sen-
do suficiente para caracteriz-lo a mera frustrao da municipalidade ou o descrdi-
to na administrao pblica (TRF 1, Apelao Cvel 84420920094013901, e-DJF1 de
28/11/14);
possvel a condenao em danos morais coletivos em ao de responsabilidade

por atos de improbidade administrativa, desde que o ato mprobo cause evidente
e significativa repercusso no meio social, no sendo suficientes meras presun-
es ou mesmo a simples insatisfao da coletividade com a atividade administrati-
va. (TRF 1, 675320084013901, e-DJF1 de 29/11/13)
de se observar que a doutrina mais abalizada assim como a jurisprudncia admi-

tem o ressarcimento de dano moral causado por ato de improbidade do agente p-
blico. (...) De qualquer forma, no basta somente a ocorrncia do suposto ato mpro-
75 STJ, REsp 960.926/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em 18/03/2008,
DJe 01/04/2008.
66 de 90
bo, faz-se necessrio que tal ato cause evidente e significativa repercusso no
meio social, no bastando meras presunes ou mesmo a simples insatisfao
da coletividade com a atividade administrativa. (TRF 3, AI
00021103520094030000, e-DJF3 de 26/01/2010)
A hiptese em testilha enquadra-se perfeitamente moldura jurispru-

dencial.
Os fatos apurados na Operao Lava Jato possuem propores gigantescas,

a revelar a corroso das entranhas da Repblica por um esquema sofisticado para pagamen-
to de propinas para agentes pblicos na Diretoria de Abastecimento da Petrobras. A repre-
sentatitivade da Petrobras no Estado revelada pelos seguintes dados:
- entre 2007 e 2010, a Petrobras foi responsvel por investir 68,47% de

tudo o que a Administrao Pblica Federal, direta e indireta, investiu no
pas76;
- entre 2011 e 2014, estima-se que esse percentual ficou em torno de

49,1%77, em que pese inexistir, no presente momento, nmeros consolida-
dos sobre a efetiva execuo oramentria de 2014;
- para os prximos anos, projeta-se que esse percentual pode superar os

80% em razo dos investimentos no Pr-Sal78.
76 Entre 2007-2010, por meio do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC), a partir do

oramento fiscal e de seguridade social, a Unio investiu R$ 54,8 bilhes no pas. No mesmo
perodo, as empresas Estatais federais investiram R$ 142,930 bilhes, dos quais a Petrobras
respondeu por R$ 135,387 bilhes. Com algumas contas simples, isso significa que todo o Governo
Federal (oramento fiscal, seguridade social e estatais) investiu R$ 197,730 bilhes, dos quais o
Grupo Petrobras foi responsvel por R$ 135,387 bilhes, ou 68,47% de tudo o que foi investido no
pas entre aqueles anos. Esses nmeros esto disponveis no parecer sobre as contas do governo
que o TCU elaborou em 2010 Doc 53.
77 Entre 2011-2014, essa conta ficou mais difcil de ser feita, porque o Governo passou a incluir na
conta de investimento os financiamentos feitos por meio dos bancos pblicos (CEF, BB, BNDES),
mesmo para pessoas fsicas. Situao idntica ocorreu com os financiamentos do BNDES para as
aes da Copa do Mundo. Mesmo com essas limitaes, possvel consolidar alguns nmeros.
Entre 2011-2014, a Unio previu investir R$ 340 bilhes, dos quais as estatais (excludos os bancos)
responderam por 52,24% disso (ou R$ 177,79 bilhes). No perodo, os investimentos da Petrobras
foram de R$ 167,12 bilhes, o que significa 49,1% de tudo o que a Unio previu investir em
infraestrutura. Esses nmeros esto disponveis no parecer sobre as contas do governo que o TCU
elaborou em 2013 Doc 54.
78 Para os prximos anos, com as previses de investimento no Pr-Sal, a Petrobras anunciou
despesas, de 2015 a 2018, de US$ 220,6 bilhes (ou R$ 584,59 bilhes, para um cmbio US$ 1 = R$
2,65) Doc 55. Com esse ltimo anncio, o percentual a ser investido pela Petrobras dever
67 de 90
As sequelas so gravssimas e se revelam, dentre outros aspectos, pela co-

moo social e descrdito que os atos mprobos geraram nas instituies republicanas e pela
j corroda imagem do pas no exterior, esta sempre atrelada corrupo.
As quantias desviadas pelo corruptos e corruptores para satisfao de inte-

resses no republicanos acarretam, ainda que indiretamente, prejuzos ao atendimento de
necessidades primrias da sociedade brasileira, que clama por melhores condies de educa-
o, sade, segurana e estrutura de higiene sanitria. Corrupo de valores estratosfricos
como a que objeto desta ao constitui uma profunda violao dos direitos fundamentais
individuais e sociais mais bsicos que o Estado de Direito deve tutelar. Trata-se de um verda-
deiro atentado contra os direitos humanos.
A corrupo, traioeira e silenciosa, tais como os crimes contra a vida, mata,

todavia em condies mais avassaladoras, porque espalha seus efeitos nefastos de forma sis-
tmica e difusa para todas as regies do pas e a todos os setores da sociedade a um s tem-
po.
A corrupo pervasiva como aquela revelada na Petrobras coloca em

risco o regime republicano e democrtico, ao criar uma pauta de motivaes e finalidades
privadas na conduo da coisa pblica. Ela privatiza, e gratuitamente, o que pblico e per-
tence a todos. Coloca em cheque as regras do jogo e do funcionamento do Estado, isto , a
prpria aptido do Estado em agir em benefcio dos cidados. No s a quantidade, mas a
prpria qualidade dos servios pblicos atingida, pois aqueles que deveriam fiscalizar a
qualidade dos servios se comprometeram de modo fatal com interesses privados e no po-
dem mais se contrapor a tais interesses privados esprios sem correr riscos.
Enfim, a prtica de atos mprobos debatida nessa demanda macula a ima-

gem de todo o Poder Pblico perante a coletividade, na medida em que implica perda da
credibilidade da sociedade na estrutura estatal destinada administrao da coisa pblica e
consecuo do bem comum. Mais ainda, bastante documentada a expanso horizontal e
vertical de situaes alastradas de corrupo. A corrupo na Petrobras incentiva que as mes-
mas construtoras que ali corrompem busquem a expanso do seu universo de benefcios me-
diante a corrupo de outras autoridades. Incentiva tambm que outras construtoras corrom-
superar os 80% de tudo o que a Unio gastar no perodo (esses nmeros podero ser
confirmados com a aprovao do PPA 2016-2019, que deve ser anunciado nesse ano).
68 de 90
pam para obter os mesmos benefcios. , ainda, um mau exemplo da cpula do Estado para
os demais estratos sociais, reforando uma cultura de corrupo e embasando racionaliza-
es que conduzem eliso e evaso fiscais.
Portanto, esto delineados todos os pressupostos para a condenao dos

requeridos ao pagamento de danos morais coletivos decorrente das condutas mprobas.
Com relao fixao do quantum debeatur, de se ver que alm de todos

os malefcios gerados pela corrupo, a ausncia de punio rigorosa faz surgir o sentimen-
to de impunidade entre corruptos e corruptores de forma a fomentar a continuidade desta
deletria prtica no sistema.
Pertinentes as reflexes de Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves:
Os desvios compartimentais que redundam em estmulo proliferao da cor-

rupo, na medida em que se apresentam como prticas rotineiras, ainda possuem
uma dimenso mais deletria e malfica organizao estatal: ensejam o surgi-
mento de um cdigo paralelo de conduta, margem da lei e da razo, que pau-
latinamente se incorpora ao standard de normalidade do homo medius. Uma
vez iniciado esse processo, difcil ser a reverso ao status quo, fundado na pureza
normativa de um dever ser direcionado consecuo do bem de todos.
Alm disso, a corrupo no pice da pirmide hierrquica serve de fator multi-

plicador da corrupo dentre aqueles que ocupam posio inferior, desestimu-
lando-os a ter conduta diferente. Como a corrupo ama as alturas, no inco-
mum que os servidores mais modestos sofram uma influncia daninha dos superio-
res hierrquicos, resultando na proliferao desse fenmeno degenerativo de cima
para baixo.
(...) A prtica de atos de corrupo, dentre outros fatores, sofre um sensvel estmulo
nas hipteses em que seja perceptvel ao corrupto que reduzidas so as chances de
que sua esfera jurdica venha a ser atingida em razo dos ilcitos que perpetrou. Por
outro lado, a perspectiva de ser descoberto, detido e julgado, com a consequente
efetividade das sanes cominadas, atua como elemento inibidor prtica dos atos
de corrupo.
69 de 90
Ainda que esse estado de coisas no seja suficiente a uma ampla e irrestrita
coibio corrupo, seu carter preventivo indiscutvel. Alm das sanes de
natureza penal, que podem restringir a liberdade individual, de indiscutvel im-
portncia a aplicao de reprimendas que possam, de forma direta ou indireta,
atingir o bem jurdico que motivou a prtica dos atos de corrupo: o patrim-
nio do agente. Quanto maiores forem os prejuzos patrimoniais que o agente po-
der suportar e mais aprimorados se mostrarem os meios de controle, menores se-
ro os estmulos corrupo.79
E continuam os autores:
(...) entendemos que o valor da indenizao deve ser suficiente para desestimu-
lar novas prticas ilcitas e para possibilitar que o Poder Pblico implemente
atividades paralelas que possam contornar o ilcito praticado e recompor a paz
social. ()80
Nessa linha, os graves ilcitos praticados pelos rus revelam terem eles agi-
do com absoluto menosprezo coisa pblica e aos valores republicanos, o que implica a ne-
cessidade de reforar a reprimenda estatal.
Portanto, verificada a ocorrncia do dano moral coletivo, mister seja fixa-

da a indenizao, em carter solidrio, em patamares suficientes para desestimular a conti-
nuidade das prticas ilcitas pelos rus e recompor, ainda que parcialmente, os danos difusos
causados, cujos valores devero ser revertidos ao Fundo Federal de Defesa de Direitos Difu-
sos81.
Para que a indenizao alcance integralmente tais objetivos, o valor a ser

arbitrado por esse Juzo no deve ser inferior a 10 (dez) vezes o valor do dano material
causado pelas condutas dos rus, o que equivale fixao de indenizao por danos
morais coletivos no inferior a R$ 745.619.585,43 (setecentos e quarenta e cinco milhes,
seiscentos e dezenove mil, quinhentos e oitenta e cinco reais, e quarenta e trs centavos).
Por fim, cumpre ressalvar que os danos morais coletivos ora pleiteados so

81 Artigo 13 da Lei n. 7.347/85.
70 de 90
os decorrentes das condutas ilcitas descritas nesta ao, isto , aqueles decorrentes do rece-
bimento e pagamento de vantagens indevidas na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS.
Assim, no esto abrangidos por esta ao e podero ser pleiteados em

aes especficas os danos morais coletivos decorrentes, especialmente, de infraes ordem
econmica praticadas pelo Cartel de empreiteiras, de corrupo no mbito de outras Direto-
rias da PETROBRAS e de desvios de recursos pblicos em razo de contrataes por preos
superiores aos de mercado.
X DA COMPETNCIA:
X.1 Da Competncia da Justia Federal:
A respeito da competncia jurisdicional para aes de improbidade admi-

nistrativa envolvendo sociedades de economia mista federais, j est pacificado o entendi-
mento de que a competncia da Justia Federal, em razo de haver ntido interesse da Uni-
o na apurao de atos ilcitos praticados por seus dirigentes (STJ, AgRg AgRg no CC
104.375/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo, DJe 04/09/2009).
E, com efeito, na hiptese vertente os atos de improbidade praticados por

dirigentes da PETROBRAS S/A repercutem direta e inevitavelmente no patrimnio da Uni-
o, por ser esta detentora do capital majoritrio da referida sociedade de economia mista.
H, portanto, ntido interesse jurdico e econmico da Unio no feito, a

atrair a competncia da Justia Federal.
O interesse jurdico da Unio decorre da prpria apurao dos fatos e apli-

cao de sanes aos agentes mprobos, a fim de zelar pela correta aplicao dos recursos
pblicos e atendimento aos princpios da legalidade, eficincia, lealdade instituio e mora-
lidade no mbito da estatal. notrio que esses agentes mprobos, frise-se, so escolhidos
mediante um processo de indicaes polticas feitas por integrantes da cpula dos poderes
da Unio.
Em outros dizeres, se a Unio detm o capital majoritrio da PETROBRAS,

de seu total interesse jurdico a apurao dos atos mprobos praticados por seus diretores
71 de 90
que importaram em prejuzo companhia.
Ademais, no caso concreto, o interesse jurdico da Unio fica corroborado

pelo vultoso prejuzo imagem e ao patrimnio da sociedade de economia mista da
qual acionista majoritria e controladora, que se ilustra com as constantes notcias rela-
cionadas PETROBRAS em pginas policiais e com a queda vertiginosa do valor das aes da
companhia, a patamares menores do que no longnquo ano de 200582. Todo esse abalo de-
correu justamente dos atos mprobos praticados pelos gestores da estatal, sobre os quais a
Unio possui interesse na investigao e represso.
Por sua vez, o interesse econmico decorre da circunstncia de a Unio ser

a acionista majoritria da PETROBRAS, aliada ao fato de a demanda versar sobre a prtica de
atos de corrupo no mbito da estatal que acarretaram desvios bilionrios do patrimnio
pblico em benefcio de gestores e agentes pblicos.
Para corroborar o interesse econmico, colhe-se dos decretos no numera-

dos a seguir transcritos que a Unio, nos ltimos 5 anos, diretamente transferiu vultosas
quantias para a Petrobras:
DECRETO DE 16 DE JUNHO DE 2014
Transfere as dotaes oramentrias constantes do Oramento de Investimento para

2014 das empresas Sociedade Fluminense de Energia Ltda. - SFE e Refinaria Abreu e
Lima S.A. - RNEST para Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS.
Art. 1 Ficam transferidas, das empresas Sociedade Fluminense de Energia Ltda. -

SFE e Refinaria Abreu e Lima S.A. - RNEST para a Petrleo Brasileiro S.A. - PETRO-
BRAS, os saldos das dotaes oramentrias constantes do Oramento de In-
vestimento para 2014 (Lei n 12.952, de 20 de janeiro de 2014), no valor de R$
4.816.046.000,00 (quatro bilhes, oitocentos e dezesseis milhes e quarenta e
seis mil reais), de acordo com os Anexos I e II.
82 http://g1.globo.com/economia/mercados/noticia/2014/12/queda-nas-acoes-da-petrobras-ajuda-
tirar-pequeno-investidor-da-bolsa.html
http://economia.uol.com.br/cotacoes/noticias/redacao/2014/12/12/petrobras-cai-6-e-tem-menor-
valor-em-10-anos-bolsa-tem-3-queda-semanal.htm
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DECRETO DE 12 DE DEZEMBRO DE 2013
Abre ao Oramento de Investimento para 2013, em favor da Petrleo Brasileiro

S.A. - PETROBRAS e da Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia - INFRA-
ERO, crdito suplementar no valor de R$ 7.104.124.764,00, para os fins que espe-
cifica.
Art. 1 Fica aberto ao Oramento de Investimento (Lei n 12.798, de 4 de abril de

2013), em favor da Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS e da Empresa Brasileira
de Infraestrutura Aeroporturia - INFRAERO, crdito suplementar no valor de R$
7.104.124.764,00 (sete bilhes, cento e quatro milhes, cento e vinte e quatro
mil, setecentos e sessenta e quatro reais), para atender programao constante
do Anexo I.
DECRETO DE 15 DE DEZEMBRO DE 2011
Abre ao Oramento de Investimento para 2011, em favor da Companhia Docas do

Estado de So Paulo - CODESP, de empresas do Grupo PETROBRS e da Empresa
Gerencial de Projetos Navais - EMGEPRON, crdito suplementar no valor de R$
1.330.127.000,00, para os fins que especifica.
Art. 1 Fica aberto ao Oramento de Investimento (Lei no 12.381, de 9 de fevereiro

de 2011) crdito suplementar no valor de R$ 1.330.127.000,00 (um bilho, tre-
zentos e trinta milhes, cento e vinte e sete mil reais), em favor da Companhia
Docas do Estado de So Paulo - CODESP, de empresas do Grupo PETROBRS e da
Empresa Gerencial de Projetos Navais - EMGEPRON, para atender programao
constante do Anexo I.
DECRETO DE 10 DE SETEMBRO DE 2010
Autoriza o aumento do capital social da Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS.
Art. 1o Fica autorizado o aumento do capital social da empresa Petrleo Brasileiro

S.A. - PETROBRAS, mediante oferta pblica de distribuio primria de aes ordin-
73 de 90
rias e preferenciais, desde que mantido o controle acionrio da Unio, nos se-
guintes termos: ()
Art. 2o Fica a Unio autorizada a subscrever aes na proporo de sua partici-

pao acionria no capital social da PETROBRAS, bem como eventuais sobras
de aes, e a integraliz-las com ttulos da dvida pblica mobiliria federal,
nos termos do disposto no art. 9o da Lei no 12.276, de 30 de junho de 2010.
Por esse motivo, a Unio dever, inclusive, aderir ao polo ativo desta lide,
consoante autoriza o artigo 5 da Lei 9.469/97:
Art. 5 A Unio poder intervir nas causas em que figurarem, como autoras ou
rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e empresas p-
blicas federais.
Pargrafo nico. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas cuja
deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica, intervir,
independentemente da demonstrao de interesse jurdico, para esclarecer
questes de fato e de direito, podendo juntar documentos e memoriais reputados
teis ao exame da matria e, se for o caso, recorrer, hiptese em que, para fins de
deslocamento de competncia, sero consideradas partes.
Ratifica tais argumentos o j citado entendimento do Superior Tribunal

de Justia que fixa a competncia da Justia Federal para aes de improbidade que
versam sobre atos praticados em detrimento de sociedade de economia mista controla-
da pela Unio, em virtude do interesse jurdico e econmico esta no julgamento da causa.
A propsito, ao julgar o AgRg no Conflito de Competncia n 122.629-ES, o

Superior Tribunal de Justia consignou que, em se tratando de ao de improbidade adminis-
trativa ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, relativamente a atos praticados por dirigen-
tes de sociedade de economia mista, cujo capital majoritrio pertena Unio, a com-
petncia da Justia Federal:
(...) AO CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. AJUIZA-

MENTO PELO MINISTRIO PBLICO FEDERAL. ATOS PRATICADOS POR DIRI-
74 de 90
GENTES DE SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA, CUJO CAPITAL MAJORITRIO

PERTENCE UNIO. INTERESSE ECONMICO. COMPETNCIA DA JUSTIA FE-
DERAL.
1. Conforme o entendimento jurisprudencial da Primeira Seo, "o mero ajuiza-

mento da ao pelo Ministrio Pblico Federal, por entender estar configurado
ato de improbidade administrativa, fixa a competncia na Justia Federal"
(AgRg no AgRg no CC 104.375/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo,
DJe 04/09/2009). No mesmo sentido: CC 100.300/PI, Rel. Ministro Castro Meira, Pri-
meira Seo, DJe 25/05/2009. 2. Agravo regimental no provido. (AgRg no CC
122629/ES, Rel. Ministro Benedito Gonalves, 1 Seo, julgado em 13/11/2013, DJe
02/12/2013)
Do voto condutor do acrdo, destaque-se elucidativo trecho, que deixa

clara a razo pela qual a atuao do MPF, em situaes tais, leva competncia da Justia Fe-
deral:
Se a Unio detm o capital majoritrio da sociedade de economia mista, natu-

ralmente, do seu interesse a apurao de atos ilcitos praticados pelos seus
dirigentes que importem prejuzo patrimonial sociedade empresarial. De ou-
tro lado, tendo sido o Ministrio Pblico Federal o autor da ao civil pblica, a
competncia da justia federal indeclinvel, conforme entendimento jurispru-
dencial pacfico da Primeira Seo do STJ"
Mais recentemente, em 26 de agosto de 2014, o Superior Tribunal de Jus-

tia ratificou tal posicionamento no julgamento do Recurso Especial 1249118/ES, demanda
que envolvia a prtica de improbidade administrativa no mbito de sociedade de economia
mista cujo capital majoritrio pertence Unio, no caso, a Companhia Docas do Esprito
Santo Codesa:
CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. AO DE IMPROBIDA-

DE AJUIZADA NA JUSTIA FEDERAL PARA APURAO DE IRREGULARIDADES NA
CELEBRAO DE ACORDOS JUDICIAIS TRABALHISTAS EM PREJUZO DE SOCIEDA-
DE DE ECONOMIA MISTA (CODESA). DECLNIO EX OFFICIO DA COMPETNCIA.
PRESENA DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL NO POLO ATIVO DA AO. INTERES-
75 de 90
SE JURDICO DA UNIO COMO ACIONISTA MAJORITRIA. COMPETNCIA DA

JUSTIA FEDERAL RECONHECIDA.
1. Na origem, o Ministrio Pblico Federal ajuizou ao de improbidade administra-

tiva para apurar responsabilidades pela prtica de irregularidades consistentes na
celebrao de acordos judiciais em demandas trabalhistas por valores superiores
queles aos quais a Codesa - Companhia Docas do Esprito Santo havia sido conde-
nada, acarretando prejuzo de R$ 502.443,57 (fl. 25), cujo valor atualizado para a pre-
sente data corresponde a R$ 1.001.473,78 (um milho, mil quatrocentos e setenta e
trs reais e setenta e oito centavos), conforme os critrios da Tabela Prtica do TJSP.
2. A especfica questo sobre a competncia para processar e julgar ao de impro-

bidade para apurao de atos em prejuzo da Codesa foi solucionada no recentssi-
mo julgamento do AgRg no CC 122.629/ES, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe
2/12/2013, quando a colenda Primeira Seo consignou que "o mero ajuiza-
mento da ao pelo Ministrio Pblico Federal, por entender estar configurado
ato de improbidade administrativa, fixa a competncia na Justia Federal (AgRg
no AgRg no CC 104.375/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo, DJe
04/09/2009)". No mesmo sentido, os seguintes precedentes: CC 40534/RJ, Rel. Min.
Teori Albino Zavaski, DJU de 17.05.04; AgRg no CC 107.638/SP, Rel. Ministro Castro
Meira, Primeira Seo, DJe 20/4/2012; CC 116.282/PR, Rel. Ministro Herman Benja-
min, Primeira Seo, DJe 6/9/2011; CC 112.137/SP, Rel. Ministro Paulo de Tarso San-
severino, Segunda Seo, DJe 1/12/2010.
3. No mesmo julgamento (AgRg no CC 122.629/ES), a Primeira Seo reconheceu

a presena de interesse jurdico ao afirmar que, "Se a Unio detm o capital
majoritrio da sociedade de economia mista, naturalmente, do seu interesse
a apurao de atos ilcitos praticados pelos seus dirigentes que importem pre-
juzo patrimonial sociedade empresarial." Em idntico sentido - inclusive ver-
sando caso anlogo que envolve a Companhia Docas do Rio de Janeiro - o entendi-
mento perfilhado no REsp 1281945/DF, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Se-
gunda Turma, DJe 1/12/2011, que trata de hiptese em tudo semelhante ao caso
concreto.
4. Assim, adotar entendimento diverso do aqui exposto desaguaria em julgamento

76 de 90
flagrantemente contraditrio orientao fixada pela Colenda Primeira Seo nos

autos do Conflito de Competncia 122.629/ES, oportunidade em que, debru-
ando-se sobre a especfica questo aqui debatida, o Superior Tribunal de Justia re-
conheceu a competncia da justia federal.
5. A orientao firmada pelo Supremo Tribunal Federal no julgamento da ACO 987 -

"a presena de sociedade de economia mista em procedimento investigatrio no
acarreta, por si s, na presuno de violao de interesse, econmico ou jurdico, da
Unio" - em nada conflita com o entendimento aqui exposto, j que, no caso con-
creto, o interesse da Unio no fora presumido, mas sim evidenciado pela sua
condio de acionista majoritria da Codesa, ostentando nada menos que
89,271% das suas aes e o controle acionrio da mencionada sociedade de econo-
mia mista, que somente no ano de 2013 recebeu dos cofres pblicos aportes fi-
nanceiros superiores a 90 milhes de reais, de modo que inegvel o interesse
da Unio em investigar danos causados, em ltima anlise, ao seu prprio pa-
trimnio.
6. Os precedentes do Colendo STF mencionados pelo nobre causdico da Tribuna,

na sesso de 6.2.2014, no se amoldam ao presente caso, na medida em que neste a
competncia foi fixada no somente pelo polo ativo da demanda, mas tambm
pelo j reconhecido interesse da Unio no feito.
7. Recursos Especiais providos.
(REsp 1249118/ES, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado

em 26/08/2014, DJe 28/11/2014)
Destacam-se as seguintes passagens do voto condutor do julgamento do

Recurso Especial 1249118/ES, cujo acrdo foi publicado em 20/11/2014:
() So dois, portanto, os aspectos que determinam a competncia da Justia Fede-

ral no caso concreto.
O primeiro deles consiste no fato de a Ao Civil Pblica de Improbidade Adminis-

trativa ter sido ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, o que, nos termos dos pre-
cedentes desta Corte, suficiente para firmar a competncia da Justia Federal, con-
77 de 90
forme julgados que acrescento ao anteriormente transcrito para corroborar essa ori-
entao: () O segundo aspecto que determina a competncia da Justia Federal diz
com a presena do interesse jurdico manifestado pela Unio em relao Ao Civil
Pblica que visa apurar atos de improbidade praticados em detrimento da Codesa
Companhia Docas do Esprito Santo, sociedade de economia mista cujo controle aci-
onrio titularizado pela Unio, com nada menos que 89,271% das suas aes (fl.
44), informao corroborada pelo Relatrio de Administrao do exerccio de 2007,
disponvel em "http:www.codesa.gov.brsiteLinkClick.aspx?fileticket=evASCk_0u
Dc%3D&tabid=108&language=en-US", nestes termos:
() Nesse cenrio, no restam dvidas quanto competncia da Justia Federal, seja

pela presena do Ministrio Pblico Federal no polo ativo da Ao Civil Pblica
de Improbidade Administrativa, seja pelo reconhecido interesse econ-
mico-jurdico da Unio em relao apurao de irregularidades em detrimen-
to do patrimnio de sociedade de economia mista cujo capital formado ma-
joritariamente por verbas federais, tendo a Unio a qualidade de acionista con-
troladora.
() Ora, se a sociedade de economia mista recebera, s no ano de 2013, aporte su-

perior R$ 90 milhes pela Unio, dvida no h quanto ao interesse desta ltima
na apurao de atos de improbidade que lesaram o conjunto de bens, direitos e
obrigaes da Codesa, que, em ltima anlise, constitui patrimnio do prprio
ente pblico, como largamente demonstrado. (...)
Em reforo aos argumentos ao norte expendidos, de se ver que a 5 C-

mara de Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico Federal, rgo revisional e de co-
ordenao de matrias vinculadas ao patrimnio pblico no mbito do MPF, j se posicionou
no sentido de que os atos de improbidade de administrativa praticados em detrimento da
Petrobras S/A so de competncia da Justia Federal. Eis o teor do acrdo:
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO TCU. TC 008.467/2005-9. PETROBRAS S.A. SEDE

REFINARIA PRESIDENTE GETLIO VARGAS. CONTRATO N 295.2.147.00-9 FIRMA-
DO COM A EMPRESA COMTRAC ELETRNICA LTDA PARA LOCAO, INSTALAO E
MANUTENO DE SISTEMA DE RDIO COMUNICAO TRONCALIZADO. COMPE-
78 de 90
TNCIA DA JUSTIA FEDERAL. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO FEDE-

RAL. POSSVEL OCORRNCIA DE PREJUZO AOS COFRES PBLICOS FEDERAIS.
CAPITAL SOCIAL MAJORITRIO PERTENCENTE UNIO. PRECEDENTES DO STJ.
NO HOMOLOGAO DO DECLNIO. VOTO PELO RETORNO DOS AUTOS PARA ME-
DIDAS INVESTIGATRIAS CABVEIS. REDISTRIBUA-SE O FEITO. (5 CCR, IC
1.25.000.002442/2012-16, Relator Subprocurador-Geral da Repblica Nicolao Dino
Neto, Voto 9848/2014, julgado na 838 Sesso da 5 CCR, de 15/10/2014)
Em suma, diante da reunio do interesse jurdico e do interesse econmico

da Unio no julgamento da demanda, fixa-se a competncia da Justia Federal.
De outra parte, a par de a competncia da Justia Federal decorrer direta-

mente do interesse jurdico e econmico da Unio, na hiptese dos autos a competncia fe-
deral tambm deflui da relao de continncia entre os fatos especificamente narrados nesta
ao e o esquema criminoso instalado no seio da PETROBRAS para desviar recursos pblicos
em benefcio indevido de partidos polticos e agentes polticos federais.
De fato, consoante se extrai dos depoimentos prestados por PAULO RO-

BERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF na Ao Penal n 5026212-82.2014.404.700083, cerca de
60% dos valores arrecadados na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS em razo da fun-
o ocupada por seu Diretor (1% do valor dos contratos) eram destinados a um caixa geral
operado por JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF, para posterior repasse a agentes polticos,
em sua grande maioria do Partido Progressista (PP).
Ou seja, as vantagens indevidas recebidas por PAULO ROBERTO COSTA, as

quais constituem o objeto desta ao, no eram recebidas apenas para si, mas tambm para
terceiros partidos polticos, Senadores da Repblica e Deputados Federais (agentes polti-
cos federais)84.
No entanto, a mera opo do Ministrio Pblico Federal de cindir o polo

passivo das aes, visando a otimizar a tramitao processual e a alcanar o ditame constitu-
cional da razovel durao dos processos, evidentemente no pode resultar na modificao
83 Doc 13.
84 Consoante explicado no item I desta ao, sero objeto de aes especficas a participao de
agentes polticos e partidos polticos como indutores e beneficirios dos atos de improbidade
imputados a PAULO ROBERTO COSTA e o enriquecimento ilcito desses agentes.
79 de 90
da competncia jurisdicional originria da Justia Federal para todos os fatos, pois so todos
eles conexos/continentes e tm origem comum.
Nessa linha, alis, o entendimento exposto pelo Juiz Federal Titular da 13

Vara da Seo Judiciria do Paran, SRGIO FERNANDO MORO, na Ao Penal n 5083360-
51.2014.404.700085, mutatis mutandis:
Relativamente adequao formal, reputo razovel a iniciativa do MPF de

promover o oferecimento separado de denncias a cada grupo de dirigentes de
empreiteiras.
Apesar da existncia de um contexto geral de fatos, a formulao de uma nica

denncia, com dezenas de fatos delitivos e acusados, dificultaria a tramitao e
julgamento, violando o direito da sociedade e dos acusados razovel durao
do processo.
[]
Tambm razovel a opo do MPF em incluir na denncia, quanto aos crimes de

corrupo, apenas o pagamento de vantagem indevida a Paulo Roberto Costa,
deixando para outras denncias o pagamento a outros empregados do alto escalo
da Petrobras.
Apesar da separao da persecuo, oportuna para evitar o agigantamento da

ao penal com dezenas de crimes e acusados, remanesce o Juzo como
competente para todos, nos termos dos arts. 80 e 82 do CPP.
Diante disso, conclui-se que a Justia Federal definitivamente competen-

te para o processamento e julgamento desta demanda, seja em razo do interesse jurdico da
Unio na apurao dos atos praticados por empregados pblicos, seja por fora do interesse
econmico da Unio em sociedade de economia mista na qual detm mais de metade do ca-
pital social e na qual injetou significativos recursos diretos, seja ainda em razo de se estar di-
ante da relao de continncia entre os fatos especficos descritos nesta ao e o esquema
de desvio de recursos pblicos da PETROBRAS para abastecer o caixa de partidos polticos e
beneficiar agentes polticos federais.
85 Ao Penal n 5083360-51.2014.404.7000, Evento 9.

80 de 90
X.2 Da Competncia territorial da Seo Judiciria do Paran:
Fixada a competncia da Justia Federal para julgar o feito, mister apontar

os motivos para se firmar a competncia territorial da Seo Judiciria do Paran.
Em sede de improbidade administrativa, no havendo disposio especfica

na Lei 8.429/92 sobre competncia, entende-se aplicvel o regramento da Lei 7.347/85 (Lei
de Ao Civil Pblica), em razo de ambas as aes voltarem-se tutela coletiva no caso,
do patrimnio pblico e da probidade administrativa. Nesse sentido tem reiteradamente de-
cidido o Superior Tribunal de Justia86.
Assim, para a ao de improbidade administrativa a competncia a do lo-

cal do dano, conforme exposto no art. 2 da Lei 7.347/8587.
Na hiptese dos autos, os danos causados pelos atos de improbidade ad-

ministrativa praticados pelos rus podem ser nitidamente qualificados como danos difusos.
Tal se d, essencialmente, porque: (1) os desvios de recursos pblicos e os pagamentos de
propina atingem a todos os brasileiros, haja vista que estes exercem a titularidade indivisvel
dos bens jurdicos lesados, e (2) os danos tiveram origem em diversas obras da PETROBRAS,
que foram realizadas em diferentes unidades federativas do pas.
Especificamente sobre este segundo ponto, dissecando-se as obras em re-

lao s quais foi acertado entre os rus o pagamento de propina, verifica-se que no se res-
tringiram a um determinado complexo de obras ou sequer a um Estado da federao. Do
contrrio, o pagamento de vantagens indevidas e o beneficiamento das empresas contrata-
das, em detrimento do patrimnio pblico, ocorreu em diferentes projetos e obras da PE-
TROBRAS at mesmo porque, como j devidamente descrito, essa prtica ilcita permeou
todos os contratos da empresa no perodo de 2004 a 2012.
Assim, ainda que se pretenda circunscrever o dano causado por tais condu-
tas aos locais em que as obras foram realizadas, deve-se observar que os atos de improbida-
86 AgRg nos EDcl no CC 120.111/DF, Rela. Ministra ELIANA CALMON, Primeira Seo, julgado em
08/05/2013, DJe 17/05/2013.
87 (Lei 7.347/85) Art. 2 As aes previstas nesta Lei sero propostas no foro do local onde ocorrer o
dano, cujo juzo ter competncia funcional para processar e julgar a causa.
81 de 90
de descritos nas aes que esto sendo ajuizadas em conjunto, as quais dizem respeito a fa-
tos umbilicalmente relacionados, relacionam-se a obras localizadas nos Estados do Paran
(Refinaria Presidente Getlio Vargas REPAR, localizada em Araucria), da Bahia, do Mara-
nho, de Pernambuco, do Rio de Janeiro e de So Paulo. Assim, na hiptese de circunscrio
do dano ao local das obras, todos esses locais seriam concorrentemente competentes para o
ajuizamento desta ao.
Entretanto, o dano ocasionado pelas condutas mprobas descritas nesta

pea evidentemente no se limita ao local das obras realizadas pelas rs. que esta empresa
tinha participao ativa no Cartel de empreiteiras formado para fraudar o carter competitivo
de todas as licitaes realizadas pela PETROBRAS no perodo de 2004 a 2012. Assim, o fato
de ter acertado, em reunies com as demais integrantes do Cartel, que somente realizaria
obras em determinados Estados da Federao no descaracteriza a concluso de que ela
tambm responsvel pelos prejuzos decorrentes das licitaes que no venceu, pois nestas
ela teve participao ativa consistente em deixar de apresentar propostas competitivas.
Portanto, pode-se afirmar que o resultado de cada uma das licitaes frau-
dadas imputvel tanto a PAULO ROBERTO COSTA, por ter facilitado o funcionamento do
Cartel na PETROBRAS e se omitido em relao s providncias exigveis de sua funo, quan-
to a cada uma das empreiteiras participantes do Cartel, por terem previamente acertado en-
tre si as vencedoras de cada certame.
Com isso, pode-se concluir com segurana que os danos que fixam a com-
petncia para esta lide no so locais ou regionais, mas sim constituem danos de mbito
nacional, porque: (1) afetam difusamente a todos os brasileiros, (2) as obras em que houve
pagamento de propina localizam-se em diversos Estados da Federao, dentre os quais o Es-
tado do Paran, e (3) os rus desta ao, por participarem de um Cartel com atuao em m-
bito nacional, so igualmente responsveis por todas as obras vencidas pelas empreiteiras
cartelizadas no perodo de 2004 a 2012.
Tratando-se de danos de mbito nacional, aplicvel o regramento do art. 93

da Lei 8.078/90, que confere competncia concorrente aos foros das Capitais dos Estados e
do Distrito Federal em tais casos88. Assim, o foro federal da Seo Judiciria do Paran
88 (Lei 8.078/90) Art. 93. Ressalvada a competncia da Justia Federal, competente para a causa a
justia local:
I - no foro do lugar onde ocorreu ou deva ocorrer o dano, quando de mbito local;
82 de 90
igualmente concorrente ao foro das demais capitais e do Distrito Federal, ou ao foro dos de-
mais Estados em que foram realizadas obras identificadas nesta ao ou vencidas pelo Cartel
de empreiteiras.
Mas no s. Diante da dificuldade em se delimitar o local do dano nas

aes de improbidade administrativa, o Superior Tribunal de Justia decidiu que a compe-
tncia tambm pode ser definida em razo da prevalncia da localidade onde se localiza a
maior parte dos elementos probatrios, tendo como objetivos a celeridade processual, a
ampla defesa e a razovel durao do processo. Confira-se:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRA-

TIVA. LOCAL DO DANO - ART. 2 DA LEI 7.347/85. DIVERGNCIA QUANTO AMPLI-
TUDE DO DANO. PREVALNCIA DA LOCALIDADE ONDE SE LOCALIZAM A MAI-
OR PARTE DOS ELEMENTOS PROBATRIOS. PREJUZOS MAIS GRAVES SOBRE A
SEDE DE TRABALHO DOS SERVIDORES PBLICOS ENVOLVIDOS. INTERPRETAO
TELEOLGICA. CELERIDADE PROCESSUAL, AMPLA DEFESA E RAZOVEL DURA-
O DO PROCESSO.
1. Discute-se nos autos a competncia para processar e julgar ao civil pblica de

improbidade administrativa ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal contra servido-
res pblicos e particulares envolvidos na prtica de crimes de descaminho de cigar-
ros oriundos do Paraguai e destinados ao Estado de Sergipe.
2. No h na Lei 8.429/92 regramento especfico acerca da competncia territorial

para processar e julgar as aes de improbidade. Diante de tal omisso, tem-se apli-
cado, por analogia, o art. 2 da Lei 7.347/85, ante a relao de mtua complementa-
riedade entre os feitos exercitveis em mbito coletivo, autorizando-se que a norma
de integrao seja obtida no mbito do microssistema processual da tutela coletiva.
3. A ratio legis da utilizao do local do dano como critrio definidor da competn-

cia nas aes coletivas proporcionar maior celeridade no processamento, na ins-
truo e, por conseguinte, no julgamento do feito, dado que muito mais fcil apu-
rar o dano e suas provas no juzo em que os fatos ocorreram.
II - no foro da Capital do Estado ou no do Distrito Federal, para os danos de mbito nacional ou

regional, aplicando-se as regras do Cdigo de Processo Civil aos casos de competncia
concorrente.
83 de 90
4. No caso em anlise, embora haja ilcitos praticados nos Estados do Paran, So

Paulo e Sergipe, o que poderia, a princpio, caracterizar a abrangncia nacional do
dano, deve prevalecer, na hiptese, a informao fornecida pelo prprio autor
da demanda de que a maior parte dos elementos probatrios da ao de im-
probidade encontra-se situada em So Paulo. Ressalte-se, ainda, ser tal locali-
dade alvo da maioria dos atos mprobos praticados e sede dos locais de traba-
lho dos servidores pblicos envolvidos.
5. Interpretao que se coaduna com os princpios da celeridade processual,

ampla defesa e durao razovel do processo.
6. Conflito conhecido para declarar competente o juzo federal de So Paulo, o sus-

citante.
(CC 97.351/SP, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, PRIMEIRA SEO, julgado em

27/05/2009, DJe 10/06/2009)
No caso concreto, a maior parte dos elementos probatrios desta ao

encontra-se em Curitiba/PR, localidade em que foram apurados os fatos pela Polcia Fede-
ral e pelo Ministrio Pblico Federal e onde esto em curso as aes penais ns 5083351-
89.2014.404.7000, 5083401-18.2014.404.7000, 5083360-51.2014.404.7000, 5083376-
05.2014.404.7000, 5083258-29.2014.404.700089, em que se imputam ilcitos penais correlatos
aos atos de improbidade administrativa aqui descritos.
Sobre a questo, ao definir a competncia territorial da 13 Vara Criminal da

Seo Judiciria de Curitiba para o julgamento de ao penal decorrente da Operao Lava
Jato, o Juiz Federal Titular SRGIO FERNANDO MORO levou em conta, entre outros motivos,
a origem comum de toda a investigao:
AO PENAL N 5026212-82.2014.404.7000/PR , Evento 3:
" (...) Oportuno ainda destacar, nessa deciso, que a competncia deste Juzo para a
presente ao penal j foi objeto de deliberao na deciso datada de 24/02/2014
do processo 5001446-62.2014.404.7000 (evento 22), justificando-se, em apertada
sntese, pelos crimes conexos de lavagem de dinheiro, tendo por antecedentes cri-
89 Distribudas para a 13 Vara Criminal da Seo Judiciria de Curitiba.

84 de 90
mes contra a Administrao Pblica e crimes de trfico de drogas, com consumao

em Londrina e Curitiba, alm da origem comum de toda a investigao criminal.
Observo, alis, que o crime de lavagem de produto de trfico de drogas, com consu-
mao em Curitiba, j foi objeto de denncia em separado (processo 5025687-
03.2014.404.7000). Apesar da separao, oportuno para evitar o agigantamento da
ao penal com fatos conexos, mas distintos, remanesce o Juzo como competente
para todos, nos termos dos arts. 80 e 82 do CPP. (AO PENAL N 5026212-
82.2014.404.7000/PR, Evento 3)
Da mesma forma, a tramitao das aes de improbidade administrativa

neste foro constituir facilitador para a ampla defesa dos rus, haja vista que algumas das
pessoas fsicas arroladas no polo passivo encontram-se custodiadas em Curitiba, e nesta Se-
o Judiciria tambm se processam as aes penais a que respondem os rus. Evidentemen-
te, tambm aqui onde o processo ter durao mais condizente com o princpio constituci-
onal da celeridade processual.
Assim, tambm por esse critrio o foro federal da Seo Judiciria de Cu-
ritiba o competente para o julgamento desta demanda.
Em concluso, analisadas as diferentes perspectivas pelas quais se pode en-

tender a delimitao da competncia territorial para as aes de improbidade administrativa,
conclui-se que em todas as opes o foro federal da Seo Judiciria do Paran com-
petente para o processamento e julgamento desta demanda, no caso concreto. Em sntese:
a) no caso de reconhecimento de dano de mbito nacional, o foro da Seo

Judiciria do Paran competente de modo igual aos demais foros federais das capitais dos
Estados e do Distrito Federal para o julgamento desta demanda;
b) no caso de reconhecimento de dano de mbito nacional ou local cir-

cunscrito aos locais em que o Cartel de empreiteiras atuou (incluindo as licitaes em que as
empresas rs desta ao voluntariamente deixaram de participar em razo do acordo cele-
brado no mbito do Cartel), o foro da Seo Judiciria do Paran competente de modo
equivalente aos foros federais que circunscrevem os locais de realizao de todas as obras
vencidas pelo Cartel;
c) no caso de reconhecimento de dano - de mbito nacional ou local - cir-

85 de 90
cunscrito aos Estados em que foram realizadas as obras que ocasionaram os pagamentos de
propina identificados nesta ao, o foro da Seo Judiciria do Paran competente de
modo idntico aos foros federais dos demais Estados em que foram realizadas tais obras;
d) no caso de prevalncia da localidade onde se localiza a maior parte dos

elementos probatrios (consoante jurisprudncia do STJ), o foro da Seo Judiciria do Pa-
ran o competente.
Diante disso, em vista da extenso nacional do dano, dos locais de realiza-

o das obras que geraram o pagamento de propina e da localizao dos elementos proba-
trios, e em ateno aos princpios da celeridade processual, da ampla defesa e da durao
razovel do processo, firma-se a competncia da Seo Judiciria de Curitiba para o pro-
cessamento e julgamento desta demanda.
X.3 Da Competncia pela Preveno
Cumpre, ainda, apontar que j tramita na 2 Vara Federal de Curitiba a ao

de improbidade administrativa n 5006628-92.2015.4.04.7000, ajuizada em face de PAULO
ROBERTO COSTA, da pessoa jurdica ENGEVIX ENGENHARIA S/A e sua holding, alm de seus
administradores.
Referida ao de improbidade administrativa tem a mesma causa de pedir

desta ao o recebimento de vantagens indevidas por PAULO ROBERTO COSTA e outros
Diretores da PETROBRAS, pagas pelas empreiteiras que compe o cartel que atuou na com-
panhia, ao menos, no perodo de 2004 a 2012..
Assim, nos termos do art. 103 do Cdigo de Processo Civil, h conexo en-
tre esta ao e a ao de improbidade administrativa n 5006628-92.2015.4.04.7000, em cur-
so nessa 2 Vara Federal de Curitiba.
J restou explicado no item acima que s aes de improbidade administra-

tiva aplica-se o regramento de competncia previsto no art. 2 da Lei de Ao Civil Pblica
(Lei 7.347/85), haja vista que ambas inserem-se no microssistema de proteo coletiva de di-
reitos difusos.
86 de 90
Tal artigo contm disposio especfica acerca da preveno, a qual, diferin-

do das regras dos arts. 106 e 219 do Cdigo de Processo Civil, estabelece a propositura da
ao como o momento processual fixador da competncia por preveno90.
Diante disso, a presente ao deve tramitar na 2 Vara dessa Seo Ju-

diciria, vez que se encontra preventa por fora da prvia propositura e distribuio da
ao de improbidade administrativa conexa n 5006628-92.2015.4.04.7000.
XI DOS PEDIDOS FINAIS.
Ante o exposto, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL requer:
a) sejam NOTIFICADOS os rus para oferecerem manifestao escrita em

15 (quinze) dias, nos termos do art. 17, 7, da Lei 8.429/92;
b) sejam INTIMADAS a UNIO e a PETRLEO BRASILEIRO S.A. -

PETROBRAS para integrarem o polo ativo da lide, nos termos do art. 17, 3o, da Lei 8.429/92,
c/c o art. 6, 3o, da Lei 4.717/92;
c) sejam CITADOS os requeridos para, querendo, oporem-se pretenso

aqui deduzida, nos termos do 9 do art. 17 da Lei 8.429/92, sob pena de revelia;
d) seja o pedido julgado procedente para DECLARAR a existncia de

relao jurdica decorrente da subsuno das condutas dolosas de PAULO ROBERTO COSTA
descritas nesta ao s hipteses normativas dos artigos 9, 10 e 11 da Lei 8.429/92,
ressaltando-se no estar includo no pedido a condenao deste ru nas sanes do artigo
12 da referida lei91;
e) seja o pedido julgado procedente para CONDENAR os rus MENDES

JNIOR PARTICIPAES S/A, MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A, SRGIO
CUNHA MENDES, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, NGELO ALVES MENDES, ALBERTO
ELSIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE pela prtica de ATOS DE
90 (Lei 7.347/85) Art. 2 []

Pargrafo nico. A propositura da ao prevenir a jurisdio do juzo para todas as aes
posteriormente intentadas que possuam a mesma causa de pedir ou o mesmo objeto.
91 Trata-se de pedido de declarao da existncia de relao jurdica, consoante autoriza o art. 4, I e
pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, e explicado no item VI.1 desta pea.
87 de 90
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA mediante CONDUTAS DOLOSAS, com fundamento nos

arts. 3, 9, 10 e 11, da Lei n 8.429/92, com a consequente aplicao das sanes do art. 12,
I, da Lei 8.429/92. Na hiptese de V. Exa. no entender pelo enriquecimento ilcito, requer a
condenao nas sanes do art. 12, II ou III, da Lei 8.429/92;
f) com relao sano de ressarcimento ao errio, a condenao

solidria dos rus, salvo Paulo Roberto Costa, nos termos dos artigos 275 c/c 942, caput, 2
parte, do Cdigo Civil c/c artigo 5o da Lei 8.429/92, no valor de R$ 74.561.958,54 (setenta e
quatro milhes, quinhentos e sessenta e um mil, novecentos e cinquenta e oito reais, e
cinquenta e quatro centavos), acrescido de juros de mora e correo monetria desde a data
do ilcito92;
g) especificadamente quanto s sanes de (1) proibio de contratar

com o Poder Pblico e de (2) receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios,
que as penalidades venham a abranger (a) as pessoas jurdicas ligadas ao mesmo grupo
econmico (MENDES JNIOR PARTICIPAES S/A) que eventualmente atuem no mesmo
ramo de atividade da empresa MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A; (b) as
pessoas jurdicas (controladas, subsidirias etc.) cujos estatutos ou contratos sociais forem
objeto de alterao para absorver as atividades da(s) empresa(s) penalizada(s) e (c) outras
sociedades empresariais que vierem a ser criadas para contornar a ordem judicial, com a
consequente comunicao Controladoria-Geral da Unio (Cadastro Nacional de Empresas
Inidneas e Suspensas - CEIS) e ao Ministrio do Planejamento Oramento e Gesto (Sistema
Unificado de Fornecedores SICAFI);
h) ainda, a condenao dos rus, salvo Paulo Roberto Costa93, ao

pagamento solidrio94 de danos morais coletivos em patamares suficientes para
desestimular a continuidade das prticas ilcitas, a ser arbitrado por V. Exa., em valores no
inferiores a 10 (dez) vezes o valor do dano material causado pelas condutas dos rus, o que
equivale fixao de indenizao por danos morais coletivos no inferior a R$
745.619.585,43 (setecentos e quarenta e cinco milhes, seiscentos e dezenove mil,
quinhentos e oitenta e cinco reais, e quarenta e trs centavos).
92 Cdigo Civil: Art. 398. Nas obrigaes provenientes de ato ilcito, considera-se o devedor em mora,
desde que o praticou; STJ, Smulas 43 e 54.
93 Este pedido no inclui a condenao de Paulo Roberto Costa, em respeito ao Acordo de
Colaborao firmado com o Ministrio Pblico Federal.
94 Artigos 275 c/c 942, caput, 2 parte, do Cdigo Civil c/c artigo 5o da Lei 8.429/92.
88 de 90
i) uma vez julgados procedentes os pedidos, seja comunicado o Conselho

Nacional de Justia (CNJ) para incluso do nome dos mprobos no Cadastro Nacional de
Condenados por Improbidade Administrativa;
j) por fim, a produo de todas as provas em direito admitidas, em especial,

depoimento pessoal dos requeridos, oitiva de testemunhas, percias e outras que se fizerem
necessrias.
D-se causa o valor de R$ 820.181.543,98 (oitocentos e vinte milhes,

cento e oitenta e um mil, quinhentos e quarenta e trs reais, e noventa e oito centavos).
Curitiba, 20 de fevereiro de 2015.
DELTAN MARTINAZZO DALLAGNOL

Procurador da Repblica
CARLOS FERNANDO DOS SANTOS LIMA ORLANDO MARTELLO

Procurador Regional da Repblica Procurador Regional da Repblica
JANURIO PALUDO ANTNIO CARLOS WELTER

Procurador Regional da Repblica Procurador Regional da Repblica
ROBERSON HENRIQUE POZZONBON DIOGO CASTOR DE MATTOS

Procurador da Repblica Procurador da Repblica
PAULO ROBERTO GALVO DE CARVALHO ATHAYDE RIBEIRO COSTA

Procurador da Repblica Procurador da Repblica
89 de 90
Sumrio
I SNTESE E DELIMITAO DO OBJETO DA AO......................................................2
II DA OPERAO LAVA JATO.............................................................................................5
III DA SISTEMTICA DE PAGAMENTOS DE PROPINA NA PETROBRAS...................6
III.1 O esquema de pagamento de propina..........................................................................7
III.2 Pagamentos realizados por intermdio de empresas de fachada operadas por
ALBERTO YOUSSEF.........................................................................................................14
III.3 Pagamentos realizados por intermdio de contratos fictcios celebrados com a
empresa COSTA GLOBAL..................................................................................................20
IV DOS INTERESSES DAS EMPREITEIRAS NA PETROBRAS.....................................21
IV.1 O cartel de empreiteiras.............................................................................................21
IV.2 Do interesse das empreiteiras em atos comissivos e omissivos de PAULO
ROBERTO COSTA..............................................................................................................27
V DO PAGAMENTO DE PROPINA PELA MENDES JNIOR TRADING E
ENGENHARIA:.......................................................................................................................29
V.1 Os contratos da MENDES JNIOR em que houve pagamento de propina...............29
V.2 Os pagamentos realizados pela MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA
por intermdio das empresas operadas por YOUSSEF........................................................39
VI INDIVIDUALIZAO E ENQUADRAMENTO LEGAL DAS CONDUTAS.............47
VI.1 PAULO ROBERTO COSTA:....................................................................................47
VI.2 MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S/A E MENDES JUNIOR
PARTICIPAES S/A.........................................................................................................55
VI.3 SRGIO CUNHA MENDES, ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA, NGELO
ALVES MENDES, ALBERTO ELSIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO
CRUVINEL RESENDE:......................................................................................................57
VII DAS SANES DE PROIBIO DE CONTRATAR COM O PODER PBLICO E
DE RECEBER BENEFCIOS OU INCENTIVOS FISCAIS OU CREDITCIOS:.................60
VIII DO RESSARCIMENTO AO ERRIO. SOLIDARIEDADE.......................................63
IX DO DANO MORAL COLETIVO:...................................................................................64
X DA COMPETNCIA:........................................................................................................71
X.1 Da Competncia da Justia Federal:...........................................................................71
X.2 Da Competncia territorial da Seo Judiciria do Paran:.......................................81
X.3 Da Competncia pela Preveno................................................................................86
XI DOS PEDIDOS FINAIS...................................................................................................87
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Ministrio Pblico Federal

FORA TAREFA LAVA JATO

EXCELENTSSIMO(A) SENHOR(A) JUIZ(A) FEDERAL DA 2 VARA DA SEO JUDICIRIA DO

DISTRIBUIO POR DEPENDNCIA AOS

IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. OPERAO LAVA

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores da Repblica signatrios,

AO CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

PAULO ROBERTO COSTA (ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS),

MENDES JNIOR PARTICIPAES S/A, pessoa jurdica de direito privado, CNPJ:

MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A., pessoa de direito privado,

1 Sumrio ao final da petio.

SRGIO CUNHA MENDES (Diretor Vice-Presidente Executivo da Mendes

ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA (Diretor de leo e Gs da Mendes Jnior

NGELO ALVES MENDES (Diretor Vice-Presidente Corporativo da Mendes

ALBERTO ELSIO VILAA GOMES (Representante da Mendes Jnior

JOS HUMBERTO CRUVINEL RESENDE (Engenheiro da rea Operacional

nos termos a seguir expostos:

I SNTESE E DELIMITAO DO OBJETO DA AO

A presente ao decorre dos desdobramentos cveis das apuraes realiza-

Dentre os diversos delitos identificados, foi comprovada a existncia de um

esquema controlado por diretores da sociedade de economia mista PETRLEO BRASILEIRO

Esses recursos eram recebidos por operadores financeiros profissionais

Nesse contexto, a presente ao tem por objeto especificamente o recebi-

Almeja-se nesta ao, portanto, provimento declaratrio da prtica de atos

Registra-se que o ato de receber qualquer tipo de vantagem patrimonial

2 (Lei 8.429/92) Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento

Nos fatos narrados nos autos, entretanto, possvel ir alm e demonstrar

Em relao omisso, PAULO ROBERTO COSTA tinha cincia do

Tais atos, a par de configurarem enriquecimento ilcito, tambm causaram

Registra-se que no objeto desta ao o sobrepreo ocorrido em cada

econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem

Assim, sero objeto de aes autnomas:

a) os atos concretos de frustrao da licitude de cada processo licitatrio e

b) a participao de agentes polticos e partidos polticos como indutores e

c) as vantagens indevidas pagas por outras empreiteiras a PAULO ROBER-

II DA OPERAO LAVA JATO

Foi deflagrada, em 17 de maro de 2014, a Operao Lava Jato, com o intui-

Com o avanar das investigaes, desvelou-se a existncia de um gigantes-

CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, GALVO, PROMON, MPE, SKANSKA,

Conforme adiante ser narrado, para o perfeito funcionamento deste cartel

Em seus interrogatrios judiciais, prestados na Ao Penal 5026212-

No mbito criminal, os rus foram denunciados7 pela prtica dos delitos de

III DA SISTEMTICA DE PAGAMENTOS DE PROPINA NA PETROBRAS

III.1 O esquema de pagamento de propina.

As investigaes revelaram a prtica nefasta de pagamentos de propina por

Conforme descrito por PAULO ROBERTO COSTA e por ALBERTO YOUSSEF9

No mesmo sentido, o interrogatrio de YOUSSEF:

Na diviso das vantagens indevidas, o valor da propina repassada a PAULO

A destinao de parcela relevante dos recursos recebidos sob o comando

Assim, na Diretoria de Abastecimento, o ru PAULO ROBERTO COSTA ti-

20% era reservado para despesas operacionais, tais como emisso de

20% eram divididos entre o prprio PAULO ROBERTO COSTA e os opera-

70% eram apropriados por PAULO ROBERTO COSTA;

30% eram retidos pelo falecido Deputado JOS JANENE e, posteri-

Em suma, a par de o ru PAULO ROBERTO COSTA auferir para si apenas

balho passou a ser executado pelo Alberto Youssef.