Diez casos abiertos por los delitos de corrupcin seleccionados por La Repblica, en

los que las autoridades consideran que hay gran cantidad de recursos pblicos
sustrados. Ms de setenta personas implicadas en procesos que nos permitirn
observar al final hasta dnde es posible luchar contra la corrupcin. A partir de las
pruebas recopiladas, incluso por aos, los fiscales aguardan que los jueces emitan
finalmente sentencias ejemplares.
En esta relacin no se incluyen las investigaciones que la Fiscala y el Congreso realizan
a los ex presidentes Alan Garca y Alejandro Toledo, por estar an ambos casos en
etapa preliminar: recepcin de pruebas y pendiente de la presentacin formal de los
descargos.

JUEZ ESTUDIA ACUSACIN CONTRA CONGRESISTA LPEZ CRDOVA

La congresista de Fuerza Popular Mara Lpez Crdova es acusada por la fiscala

anticorrupcin de haber construido y comprado, con el apoyo de su conviviente y
actual esposo, las naves pesqueras Asmar 1 y Asmar 2 y otras con dinero obtenido
ilcitamente entre los aos 1996 y el 2000, cuando era secretaria de juventudes del
movimiento poltico Cambio 90, y asistente de la entonces parlamentaria fujimorista
Luz Salgado Rubianes.

Estado actual:

El fiscal Hamilton Castro Trigoso ha pedido penas de 10 y 8 aos de prisin para

Mara Lpez Crdova y Erlis del Castillo, respectivamente. En los prximos das, el
juzgado de investigacin preparatorio realizar la audiencia de control de acusacin,
en la que se definir si existen las pruebas suficientes para que este caso pase a juicio
pblico.

Monto: US$ 2458,268.45

Principales implicados

Mara Lpez Crdova

Erlis Johnson del Castillo Caari

PETROAUDIOS. TRIBUNAL DEBE DECIDIR INICIO DE JUICIO PBLICO

La difusin pblica de unos audios obtenidos a travs de una ilegal interceptacin

telefnica puso al descubierto ocultas negociaciones entre altos funcionarios de
Petroper y Perupetrocon personajes vinculados al ex presidente Alan Garca, a fin
de lograr que la noruega Discover Petroleum gane una licitacin para exploracin y
explotacin de petrleo en cuatro lotes ubicados en Madre de Dios y el zcalo
continental.

Estado actual:
Antes de fin de ao, la Sala Penal Liquidadora de la Corte de Justicia de Lima debe
disponer el inicio del juicio pblico respectivo. En abril de este ao, la fiscal superior
Delia Espinozasolicit penas de cinco hasta ocho aos de crcel para los implicados en
este caso, por delito de trfico de influencias, patrocinio ilegal, cohecho activo
genrico y negociacin.

Perjuicio econmico: S/. 5 millones

Principales implicados:

Rmulo Len Alegra, ex ministro aprista

Alberto Qumper, abogado tributarista
Daniel Saba de Andrea, ex presidente de Perupetro
Csar Gutirrez Pea, ex presidente de Petroper
Fortunato Canan Fernndez, empresario dominicano
Jostein Kar Kjerstad,presidente de Discover Petroleum International
Mario Daz Lugo, empresario mexicano.

NARCOINDULTOS: FISCALA ANTICORRUPCIN ANALIZA EXPEDIENTES DE

CONMUTACIN

Miguel Facundo Chinguel, ex presidente de Comisin de Indulto y Derecho de Gracia

por Razones Humanitarias y Conmutacin de Pena, en el perodo 2008 al 2010, est
acusado de liderar, mientras estuvo a cargo de esa comisin, una organizacin ilcita
para cobrar a presos condenados por delitos de narcotrfico y otros graves ilcitos, a
cambio de que el ex presidente Alan Garca les conmute sus condenas. La fiscala
seala la existencia de dos niveles funcionales en esta organizacin, uno operativo
encabezado por Facundo, y un nivel de proteccin poltica.

Estado actual:

Luego de lograr que se disponga la prisin preventiva de Facundo Chinguel por nueve
meses, el fiscal anticorrupcin Walter Delgado ha entrado en la etapa de evaluacin y
revisin de los cientos de expedientes de conmutacin de penas, y en los prximos
meses formular acusacin penal para el inicio del juicio pblico.

Monto: indeterminado

Principales implicados:

Miguel Facundo Chinguel, presidente de la Comisin de Indultos y Gracias

Presidenciales, 2008 al 2010.
Noelia Gmez Paulet, secretaria de la Comisin. junio de 2005-setiembre del 2012
Manuel Carrera Toribio, facilitador de los indultos

COMUNICORE: EL JUICIO SIGUE A RELIMA Y GERENTES MUNICIPALES

A fines del ao 2005, la Municipalidad de Lima reconoci y pag una deuda a favor de
la empresa Relima por 35 millones de soles. Esa acreencia fue inmediatamente
comprada y cobrada en efectivo por Comunicore, que solo abon 14 millones a
Relima.

Estado actual

En las prximas semanas la fiscala deber determinar si formula cargos contra 15

funcionarios de la Municipalidad de Lima, de Relima y Comunicore. La defensa del
entonces alcalde de Lima Luis Castaeda logr que este fuera excluido del proceso.

Monto afectado: S/. 7 millones

Principales implicados:

ngel Prez Rodas, ex gerente municipal

Juan Blest Garca, ex gerente financiero.
Carlos Asmat Dyer, ex gerente de Servicios a la Ciudad
Odiln Gaspar Amado, ex gerente de Relima
Miguel Garro Barrera, ex gerente financiero de Relima
Rafael Ruiz Contreras, ex presidente de Comunicore.
Jos Luis Pinillos Broggi, ex director de Comunicore.
Henry Brachowicz Vela, ex gerente general de Comunicore.
Joule Vila Vila, reclutador de pobladores.

MINISTERIO PBLICO: AL GERENTE HAY QUE IR A VERLO CON PLATA

A fines de diciembre del 2010, un empleado del Ministerio Pblico y dos proveedores
denunciaron que un asesor del fiscal de la Nacin, Jos Pelez, les peda el 10% de los
contratos para que ganaran las licitaciones de construccin.

Al levantarse el secreto de las comunicaciones, se descubri que el integrante del

Comit Especial de Licitaciones de la fiscala Jorge Orrego Vargas y Flavio Martnez
Morales se haban reunido con los representantes de dos empresas constructoras a las
que habran pedido 300 mil soles para ganar la licitacin.

Estado actual: En julio ltimo, Flavio Morales anunci su intencin de acogerse a la

colaboracin eficaz y denunci que la red que cobra por las licitaciones sigue activa en
el Ministerio Pblico, INPE y el municipio de Jess Mara. "Al gerente hay que ir a verlo
con plata", afirm.

El fiscal Domingo Prez y las juezas anticorrupcin Soledad Santisteban, Daysi Uriol y
Marlene Neyra deben decidir si acogen el pedido de Morales, el nico detenido por
este caso, y amplan la investigacin.

Monto afectado: S/. 300 mil

Principal implicado:

Jorge Orrego Vargas, asesor de la gerencia general del Ministerio Pblico.

FOTOPAPELETAS: LOS FONDOS QUE TERMINARON EN LA CUENTA DE UN GENERAL

La Procuradura y la Fiscalia anticorrupcin descubrieron que parte de los fondos

captados por la municipalidad del Callao, por las fotopapeletas e infracciones al
reglamento de taxi, terminaron en la cuenta personal del ex jefe policial en el primer
puerto.

La entrega de los fondos se realiz en virtud de un convenio suscrito entre la

Municipalidad y la Polica en 2007. El convenio estableca un fondo que deba ser
entregado individualmente a los policas que prestaron servicios de seguridad
ciudadana, y lo restante deba servir para mejorar la infraestructura policial.

Sin embargo, ese dinero restante y un monto fijo de S/. 30 mil mensuales fueron
depositados en la cuenta personal del jefe policial del Callao y usada sin ningn
control en pagos a informantes, como el ex recluso Aldo Esquivel, y la recuperacin de
vehculos robados.

Estado actual:

La fiscala pide penas de 3 hasta 8 aos de crcel por los delitos de peculado y contra la
fe pblica. La acusacin fue evaluada en audiencia el pasado 26 de setiembre, y en los
prximos das el juzgado a cargo decidir si el caso pasa a juicio.

Monto afectado : S/. 349.000

Principales implicados

Bruno de Benedetti Vargas, general PNP en retiro.

Salvador Castaeda Crdova, gerente municipal. Carlos Sols Gayoso, gerente de
tesorera.
Julio Palza Palza, gerente de contabilidad.
Aldo Esquivel Suyn, Loco Aldo, ex reo.

DESVO DEL PRESUPUESTO DE FFAA PARA ASEGURAR REELECCIN DE FUJIMORI

En el marco de la investigacin al ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos

Torres y la red de corrupcin fujimorista, se concluy que parte de los fondos
presupuestales asignados a la modernizacin de las Fuerzas Armadas fue desviada al
Servicio de Inteligencia Nacional para pagar a los "diarios chicha" que entre fines de
1999 y junio del ao 2000 apoyaron la ilegal segunda reeleccin consecutiva
de Alberto Fujimori, en las elecciones de ese ao. Montesinos y los principales jefes
militares de la poca aceptaron los cargos y ya fueron condenados por ello.
Estado actual :

La Sala Penal Liquidadora de Lima ha fijado para el 17 de octubre el inicio del juicio
pblico al ex presidente Alberto Fujimori. Dado que esta sentencia no se suma a su
condena de 25 aos de crcel, es probable que, como en casos anteriores, Fujimori se
declare culpable y sea condenado de inmediato, aunque la postura de su nuevo
abogado William Castillo Dvila es de rechazar los cargos y politizar el proceso.

Monto afectado: S/. 122 millones

Principal implicado: Alberto Fujimori Fujimori

COBROS ILEGALES EN ENTREGA DE CRDITOS PARA VIVIENDA DE LOS POLICAS

Luego de la detencin del tramitador Melitn Zapata Apolo, quien funga de mayor
PNP, la fiscala descubri que dentro de la estructura administrativa del Fondo de
Vivienda Policial operaba una red mafiosa que para aprobar y entregar los prstamos
que solicitan oficiales y suboficiales les cobraban entre 5 y 10 por ciento del monto de
los crditos. A los que no pagaban les demoraban las respuesta o programaban los
descuentos sin entregarles los crditos.

Estado actual :

El caso se encuentra en investigacin preparatoria y antes de fin de ao la fiscala debe

proceder a formular cargos y pedir pena de crcel contra los implicados por delitos de
falsificacin y asociacin ilcita.

Monto afectado: indeterminado

Principales implicados:

Coronel PNP Hube Alberto Escobar Zavala, gerente de finanzas del Fovipol.
Coni Natali Muoz Espinal, secretaria del Fovipol.
Inkabor: Se hace humo expediente con una demanda por S/. 11 millones

El 2008, la SUNAT determin que la empresa Inkabor se acogi indebidamente al

rgimen de Drawback (restitucin de derechos arancelarios), por lo que reclam la
devolucin de lo cobrado. Pero cuando el reclamo se iba a judicializar, el expediente
de la demanda se perdi. La Procuradura descubri un acuerdo entre directivos de
Inkabor, funcionarios de SUNAT, tribunal fiscal y del PJ para que la demanda se
perdiese.

Situacin actual :

La fiscal superior Delia Espinoza solicit a la Sala de Apelaciones de Lima incluir en el

proceso a Inkabor, lo que abre la posibilidad a la SUNAT para reclamar la deuda.
Monto : S/. 11 millones

Principales implicados

Juan Zevallos Barreda, gerente de Inkabor

Antonio lvarez Daz, asesor del Tribunal Fiscal
Mario Calle Cama, abogado de la SUNAT

COBROS POR SERVICIOS FANTASMAS EN JESS MARA

Luego de la detencin del ex subgerente de Desarrollo Urbano de la Municipalidad

de Jesus Mara Roberto Llaja Tafur, la fiscala encontr una serie de indicios y pruebas
de la existencia de una red de corrupcin que involucraba a altos funcionarios de dicho
municipio en el cobro de cupos para licencias de construccin en el citado distrito y,
adems, cobros al Estado por contrato de bienes y ejecucin de servicios, como
mantenimiento o reparacin de veredas, que nunca se realizaron.

Estado actual :

El juez Segismundo Len Velasco, del 2 Juzgado de Investigacin Preparatoria, deber

decidir en los prximos das si hay pruebas suficientes para llevar a juicio al alcalde de
Jess Mara, por dichos hechos, o todo debe archivarse.

La fiscala anticorrupcin ha pedido seis aos de crcel para Enrique Ocrospoma Pella,
por delito de peculado, en funcin del testimonio inicial de Roberto Llaja y diversas
pruebas documentales, en especial facturas falsas que se emplearon para sustentar las
obras. Ocrospoma Pella niega los cargos y lo atribuye todo a una venganza de sus
adversarios polticos.

Monto afectado: Por determinar.

Principal implicado.
Enrique Ocrospoma Pella, alcalde distrital de Jess Mara.
Puede ser sancionado Carlos Moreno por alguno de los delitos que se le acusa?
Cundo una conducta es sancionable? Es posible utilizar los audios como pruebas
contundentes para el caso?

El pasado 7 de Octubre la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) interpuso una

denuncia ante la Fiscala especializada en delitos de corrupcin de funcionarios contra
el exasesor presidencial en temas de salud, Carlos Moreno Chacn. Frente a este
hecho han surgido diversas interrogantes: Cundo una conducta es sancionable? Es
posible utilizar los audios como pruebas contundentes para el caso? El exasesor
podra ser sancionado por alguno de los delitos que se le acusa?
Moreno es acusado por la PCM de siete presuntos delitos debido a las presuntas
coordinaciones con determinada empresa del rubro salud. Tales coordinaciones fueron
realizadas para sacar un beneficio econmico del convenio entre el SIS y el
Arzobispado de Lima, con el cual pretenda lucrar derivando pacientes de bajos
recursos del SIS a una clnica privada. Tales delitos son: concusin, colusin simple y
agravada, conhecho pasivo propio, cohecho pasivo impropio, negociacin
incompatible, trfico de influencias y asociacin ilcita. De acuerdo a los audios
difundidos, cul de estos delitos podra aplicarse al caso de Carlos Moreno?
El delito es una conducta que daa un valor protegido por la sociedad. Toda
transgresin regulada previamente por el legislador, tiene una sancin. En el caso de
Carlos Moreno, el valor protegido es el correcto funcionamiento de la Administracin
Pblica. Por ello, el delito se da cuando una conducta vulnera ese esperado buen
funcionamiento. Para sancionar un delito, no es necesario que se afecte el valor
protegido por la sociedad. Estos delitos a veces no se llegan a consumar. Por ejemplo:
en un homocidio puede ser que la persona realiz el disparo con el objetivo de matar a
otra, pero la bala no logr tocar a la vctima. En este caso se considera que hubo
tentativa, por ms que no se logr ejecutar el homicidio.
Cundo una conducta es sancionable?
En el caso de los delitos contra la administracin Pblica pasa lo mismo. Por ello, por
ms que no se haya vulnerado efectivamente el valor protegido en este delito, se
podra sancionar los actos previos como tentativa. Por ejemplo, un caso en donde no
se logr realizar una coima, pero s se planific los actos que se orientaban al logro de
ese objetivo. En este caso se podra configurar un delito en calidad de tentativa, pero
no como delito consumado. La concusin es un delito que comete quien en su
condicin de funcionario o servidor pblico, abusa de su cargo y obliga o induce a una
persona a darle o prometerle un beneficio econmico. Se sanciona con una pena
privativa de libertad que va de dos a ocho aos y con 180 a 365 das multa.
Anlisis de presuntos delitos:
El delito de colusin se da cuando el funcionario o servidor pblico en funcin de su
cargo, acuerda con un interesado defraudar el patrimonio de una entidad del Estado
durante la adquisicin pblica de bienes, obras o servicios. La modalidad simple de
este delito se da cuando el dao econmico es potencial, es decir, los interesados
acuerdan causar el perjuicio patrimonial, pero no lo llegan a concretar. Se sanciona con
una pena privativa de libertad de tres a seis aos y 120 a 365 das multa. En cambio,
cuando el perjuicio econmico se realiza efectivamente se trata de colusin en la
modalidad agravada cuya sancin es de seis a 15 aos y con 365 a 730 das multa.
El cohecho pasivo propio es el delito que comete quien en su condicin de funcionario
infringe su deber a cambio de un beneficio econmico. Es decir, el funcionario o
servidor pblico que recibe una coima para hacer o dejar de hacer un acto en violacin
de las obligaciones en su cargo. Un ejemplo de este delito es el polica que recibe una
coima para no poner una multa a una persona que se pas la luz roja. Quien comete el
ilcito penal en este caso es el polica, por ser quien recibe el beneficio para vulnerar su
funcin. La pena de este delito va de cinco a ocho aos, inhabilitacin en su cargo, as
como una multa de hasta 365 das.
El cohecho pasivo impropio es el delito realizado por el funcionario o servidor pblico,
que condiciona su labor al pago de un incentivo econmico. Por ejemplo: un juez tiene
que emitir sentencia sobre un caso particular, y recibe un incentivo para que apresure
el proceso. En este caso, el juez recibe un incentivo para hacer la funcin que le
corresponde. Se sanciona con una pena de cuatro a seis aos, inhabilitacin en su
cargo, as como, 180 a 365 das multa.
Una caracterstica necesaria para que se cometa alguno de estos cuatro delitos es que
el funcionario lo realice en abuso de su cargo. Es decir, para el caso concreto se tendra
que analizar si Moreno realiz las coordinaciones para celebrar el convenio entre el SIS
y el Arzobispado en funcin de su cargo. La abogada Romy Chang, especialista en
derecho penal, opina que:
"En el caso del seor Moreno no se sabe qu funciones tiene con exactitud. Y an as
se supiera, me queda claro que su funcin no era celebrar convenios con el SIS. Lo que
podra haber hecho era aconsejar en la celebracin del convenio. Por ello es que estos
delitos se descartan con mayor facilidad, ya que no se encontrara en el marco de sus
funciones."
El delito de negociacin incompatible se da cuando el funcionario pblico, en el marco
de sus funciones, se interesa por un proceso administrativo, y se aprovecha de la
informacin que tiene con el objetivo de conseguir un beneficio para l y terceros. En
este caso, se podra alegar este delito dependiendo de la funcin que tenga el
exasesor. Es decir, como asesor de salud pudo haber conocido los problemas del SIS, e
interesarse dentro de sus funciones sobre el tema. Sin embargo, para alegar esto, la
PCM tendra que decir cules fueron las funciones de Moreno. Este delito tiene una
sancin de cuatro a seis aos, inhabilitacin en su cargo y hasta 365 das multa.
Quien vende influencias reales o simuladas comete el llamado trfico de influencias.
Para este delito no es necesario ser un funcionario pblico. En el caso de Carlos
Moreno se podra alegar este delito, si se prueba que el exasesor vendi sus
influencias reales o simuladas a terceros. Si el ilcito penal lo realiza un funcionario
pblico la sancin es de cuatro a ocho aos de crcel, inhabilitacin en su cargo y
multa de 365 hasta 730 das.
La asociacin ilcita para delinquir sanciona al que forma, promueve o integra una
banda organizada. Se sanciona con una pena privativa de libertad de ocho a 15 aos,
inhabilitacin en el cargo y de 180 a 365 das multa. El problema de este delito es
demostrar la existencia de una organizacin delictiva dedicada a estafar a pacientes
del SIS. Adems, este delito involucra a personas de la Iglesia, lo cual genera una
mayor dificultad probatoria para demostrar si tienen un rol en la organizacin criminal.
Segn el TC, la prueba ilcita es aquella obtenida mediante la violacin directa o
indirecta de derechos fundamentales. Esta prueba se encuentra reconocida en el
artculo 159 del Cdigo Procesal Penal, donde se establece que los jueces no podrn
utilizar medios probatorios obtenidos con vulneracin de derechos fundamentales.
Prueba ilcita?
Respecto a los audios como medios de prueba, Romy Chang explica:
"Para que un audio pueda ser utilizado como prueba, y no se considere que vulnera
derechos fundamentales, es necesario que haya sido grabado por una de las personas
involucradas en la conversacin, y que lo entregue voluntariamente."
En el programa Cuarto Poder, Miguel Sifuentes, administrador de la Clnica
Osteoporosis SAC, admiti que fue l quien grab los audios que protagoniz Carlos
Moreno Chacn, los cuales entreg a la PCM de manera voluntaria. En base a lo
comentado por Chang, tales audios seran considerados como pruebas lcitas en el
proceso.
Por Brunella Rodrguez Giorgio
Se aprueba imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin

Ya era hora. El Congreso de la Repblica decidi, por unanimidad, la modificacin

del artculo 41 de la Constitucin, que tendr que ser refrendada en una segunda
votacin en la siguiente legislatura. La medida no es retroactiva.
La ley de imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin fue aprobada con 111 votos. No obstante, se
espera una segunda votacin en la prxima legislatura.
En el 2001, por primera vez, se intent aprobar la imprescriptibilidad de los delitos de
corrupcin. Se presentaron doce proyectos, todos se quedaron el camino. Diecisis aos
ms tarde, por unanimidad, el pleno del Congreso ha empezado a corregir ese error.
Con la norma aprobada ayer por 111 votos a favor y ninguno en contra, se duplicar el
plazo de prescripcin de los ilcitos cometidos contra la administracin pblica o el
patrimonio del Estado, tanto para los funcionarios o servidores pblicos como para los
particulares.
Asimismo, en el texto aprobado se plantea que habr imprescriptibilidad en los delitos
considerados "ms graves o recurrentes".
Este proyecto, que junt varias iniciativas legislativas de las bancadas del Frente
Amplio, Peruanos por el Kambio y Accin Popular, plantea modificar el artculo 41 de
la Constitucin del Per.
En tanto, el presidente de la Comisin de Constitucin, Miguel Torres, explic a La
Repblica que se deber precisar (a travs de un proyecto de ley) la calificacin de los
tipos de delitos que no prescribirn.
Adems, dijo que ser necesaria una modificacin del Cdigo Penal.
Torres, de Fuerza Popular, opin que los delitos de colusin, peculado, asociacin ilcita
para delinquir y cohecho pasivo podran convertirse en imprescriptibles.
Se debe precisar que esta norma, por modificar la Constitucin, requiere de una segunda
votacin en la prxima legislatura, la cual se inicia en julio.
Adems, la imprescriptibilidad solo alcanzar a los delitos cometidos despus de la
aprobacin de esta norma. Es decir, no es retroactiva.
Se debe resaltar que Ecuador, Bolivia, Venezuela y Colombia ya han aprobado la
mencionada ley de imprescriptibilidad.
Glave: Da histrico
Por su parte, la legisladora del Frente Amplio, Marisa Glave, consider como
algo "histrico" que el Pleno haya aprobado la norma. Resalt que "esta ley alcanzar
ahora a los corruptores, a los corruptos y a los socios privados de los mismos".
El debate de esta ley empez a las diez de la maana y su desarrollo fue accidentado.
El congresista fujimorista Hctor Becerril intercambi pullazos con los parlamentarios
Marco Arana y con la propia Glave.
Con la legisladora fue que el tono de la discusin alcanz altos niveles de tensin.
Becerril dijo que el Frente Amplio tiene doble moral y que Glave fue una regidora
revocada que viene de una gestin municipal (de Susana Villarn) "muy cuestionada".
Glave no se qued callada y resalt que, a diferencia del fujimorismo, su grupo
parlamentario jams se opondr a ninguna investigacin y menos blindar a ningn
integrante de su bancada. En ese sentido, record que gracias al voto dirimente de
Segundo Tapia, de Fuerza Popular, Kenji Fujimori no ser investigado en la Comisin
de tica por presuntamente hacer regalos durante la semana de representacin.
 En tanto, durante el debate, algunos congresistas hicieron algunas propuestas.
Yeni Vilcatoma, hoy sin bancada, plante que la imprescriptibilidad alcance a los
delitos de asociacin ilcita u organizacin criminal. Alberto Quintanilla, del Frente
Amplio, formul que se pongan limites a la inmunidad parlamentaria.
Por su parte, el aprista Mauricio Mulder consider que el debate es un
"engaamuchachos", pues a su criterio se debera reformar el Cdigo Penal.
El congresista del oficialismo Gilbert Violeta sostuvo que el dictamen aprobado no
contempla el artculo referido a la prohibicin para que los sentenciados por corrupcin
regresen al sector pblico.
Segn dijo, el equipo tcnico de la Comisin de Constitucin retir este artculo.
La Repblica le consult al respecto a Torres, quien respondi que este punto ya estaba
contemplado en los Decretos Legislativos que envi el Ejecutivo en materia de lucha
contra la corrupcin.
Richard Arce (Frente Amplio) consider que los delitos de abusos sexuales contra
menores de edad tambin deberan ser imprescriptibles.
El congresista oficialista Alberto de Belaunde dijo compartir la misma opinin e
inform a este diario que presentar un proyecto de ley al respecto.
Claves
Lo real. Actualmente el plazo de prescripcin es igual al mximo de la pena. Es decir, si el peculado tiene una condena de ocho aos, la
prescripcin corre a partir de los ocho aos de cometido el presunto delito.
Los casos. El ex procurador anticorrupcin Julio Arbizu precis que al menos 150 casos de corrupcin de la poca del fujimorismo
prescribiran.
Compaero. Las denuncias contra Alan Garca por presuntos delitos en su primer gobierno (1985 a 1990) ya prescribieron.
Es una ley contra los corruptos, por Ronald Gamarra
Como parte de un conjunto de medidas, es necesaria y conveniente la
imprescriptibilidad. Sin embargo, para que todo funcione, los aparatos administradores
de justicia tienen que hacer su trabajo a la brevedad y sancionar e investigar todos los
casos de corrupcin. Habr un debate sobre si es una norma penal o procesal penal. La
reforma constitucional an no se ha aprobado y luego de ello se necesita una
modificacin del Cdigo Penal para saber los delitos que sern considerados
imprescriptibles.
Yo calculo que la segunda votacin que se requiere ser en diciembre de este ao. Me
ha sorprendido gratamente que se apruebe este dictamen porque hasta ayer muchsimas
de las organizaciones polticas eran contrarias a la imprescriptibilidad. Lo que sucede es
que los congresistas se han dado cuenta de que hay una creciente indignacin
ciudadana.
Es una garanta para los ciudadanos
Debemos de partir de algo importante: la prescripcin de los delitos, es decir, la
imposibilidad de perseguir delitos sin una fecha lmite, es una garanta para el
ciudadano. Est orientada a evitar que se le mantenga en condicin de sospechoso por
siempre y, de ese modo, se le exige al Estado (a travs de la Fiscala o el Poder Judicial)
que resuelva su situacin en un tiempo prudencial, caso contrario su potestad
persecutoria se extingue, prescribe. No obstante ello, no todos los delitos tienen la
misma naturaleza y efectos. Nuestra realidad nos muestra al fenmeno de la corrupcin
profundamente enquistada en la administracin pblica y han sido varias las
experiencias en las que personas contra las que claramente existieron indicios para su
procesamiento se libraron de condenas a travs de pedidos de prescripcin, dando lugar
a la impunidad de tales hechos.
La imprescriptibilidad se presenta como una ley que podra contribuir a la lucha
anticorrupcin, aunque con un sistema judicial inoperante, sin presupuesto, sin sistemas
de prevencin o control eficientes y sin especializacin de los operadores, poco o nada
podremos obtener.
LOS FUNCIONARIOS O SERVIDORES PBLICOS EN EL
CDIGO PENAL
LUIS NEISER LAURA ORTIZ (*)

SUMARIO:

I. INTRODUCCIN. II. CLASIFICACIN DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS. III. EL

SERVIDOR PBLICO. IV. LA AUTORIDAD. V. TRABAJADOR PBLICO. VI. LOS
ASESORES. VII. FUNCIONARIOS DE LAS EMPRESAS PBLICAS Y DE LAS
SOCIEDADES DE ECONOMA MIXTA. VIII. BIBLIOGRAFA.

I. INTRODUCCIN:

El funcionario pblico es uno de los actores de mayor importancia dentro de la estructura

burocrtica estatal de nuestro pas y tiene responsabilidad, ello si se tiene en cuenta la
caracterstica especial de su labor, frente a los rganos de control del estado. Entonces el
funcionario pblico es la persona que presta sus servicios al Estado, previo nombramiento
(por ejemplo el Gerente Regional de Educacin del Gobierno Regional de Arequipa) o
eleccin popular (por ejemplo el Presidente del Gobierno Regional de Arequipa); a los
funcionarios pblicos la ley les otorga un poder de decisin con la finalidad de concretar los
fines del inters social. Sin embargo, hasta aqu, aparentemente resulta muy claro el
concepto de funcionario pblico; pero sin embargo nuestro derecho administrativo manifiesta
notables dificultades para ofrecer un concepto vlido y universal sobre lo que debe
entenderse por funcionario pblico y podramos atribuir estas dificultades, entre otras tantas,
a la diferencia del significado vulgar del termino funcionario pblico con el concepto jurdico,
la equiparacin que hacen algunos autores del termino funcionario pblico con el de servidor
pblico o empleado pblico, la imprecisin conceptual respecto de los autores que
diferencian los conceptos de funcionario pblico o servidor pblico, a lo que se suma las
diferentes definiciones del indicado concepto que hacen nuestras propias leyes; todo lo cual,
determina que no exista un concepto universal, por lo menos, a nivel de jurisdiccin interna,
de funcionario pblico.

II. CLASIFICACIN DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS.

Slo a manera de referencia se precisa la clasificacin doctrinal de los funcionarios pblicos.

As tenemos:

Segn la finalidad de su labor: funcionarios de Procuracin y de Administracin: siendo

los primeros los que poseen facultades de imperium o mando sobre los dems.

Segn su modalidad de contratacin: funcionarios de carrera y de contratacin, donde

los primeros tiene una vinculacin estatutaria con la Administracin pblica y gozan de los
derechos y privilegios legales (titulacin, permanencia, retribucin a cargo del presupuesto
estatal, ascensos, previsin social ), mientras que los segundos (generalmente eventuales o
suplentes), en constante incremento, son contratados por tiempo determinado, no gozan
(por lo general) de vacaciones, previsin social, etc.

Segn su mbito territorial: funcionarios nacionales o locales, de gobierno central,

regional, comunal.
Segn el rgimen jurdico administrativo de carrera al que pertenecen: pueden ser
funcionarios de rgimen general, y de regmenes especiales (por ejemplo, el personal militar
y policial, los Magistrados judiciales y fiscales, los funcionarios de los organismos autnomos,
los funcionarios municipales, entre otros).

As tambin podemos mencionar otras clasificaciones: tales como los funcionarios

polticos: (los electos por votacin popular: Presidentes, Vice presidentes, Congresistas
Alcaldes, etc.), de confianza poltica o tcnica (cubren puestos de gran importancia y de
decisin: Vice Ministros, Directores Generales, Secretarios de Estado, Secretarios generales,
Administradores, etc.), funcionarios interinos (quienes cubren plazas temporalmente o
hasta que desaparezca la causa que le dio origen), funcionarios accesitarios (quienes por
disposicin legal cubren puestos a la muerte o vacancia de los titulares). funcionarios de
iure (legtimamente investido) funcionarios de facto o de hecho (adolecen de
deficiencias o irregularidades en el ttulo que sustenta la calidad de funcionario pblico o
simplemente este ttulo ha fenecido) .

Estas clasificaciones, no ofrecen mayores problemas, ello si se tiene en cuenta lo prescrito

por el artculo 425 del Cdigo Penal, pues en su tipologa maneja criterios amplios y abiertos
de funcionario. Sin embargo la cuestin surge respecto de los conceptos desarrollados en el
derecho administrativo.

III. EL SERVIDOR PBLICO.

En este punto cabe precisar, que en algunas legislaciones comparadas se diferencia entre los
conceptos de funcionario pblico y empleado pblico y entre estos y el concepto de servidor
pblico (como por ejemplo la legislacin colombiana) y en otras legislaciones los referidos
conceptos resultan de significado idntico (como por ejemplo la legislacin
argentina) (1) Esta dificultad que encierran los diferentes significados an no han sido
superadas en el mbito legislativo, lo que explica el desorden y la diferencia de terminologa
existente a nivel de sistemas jurdicos.

Servidor pblico tiene en nuestro ordenamiento legal identidad de significado con la frase
empleado pblico (2). Atendiendo a la finalidad abstracta de la funcin (entendida esta
como la concrecin objetiva de los planes o lineamiento del estado) se tiene que, tanto el
funcionario y el servidor pblico sirven al Estado para el cumplimiento de sus fines. Sin
embargo, segn la opinin mayoritaria, existen diferencias y estn en el hecho de que
el servidor no representa al Estado, trabaja para l pero no expresa su voluntad; el servidor
se relaciona con la administracin estatal mediante contratacin; el empleado o servidor
pblico es agente sin mando, que brinda al Estado sus datos tcnicos o profesionales para
tareas o misiones de integracin y facilitacin de la de los funcionarios pblicos. En definitiva
un empleado no ejerce funcin pblica y se halla en situacin de subordinacin en relacin a
los funcionarios. Debiendo tenerse en cuenta que el trmino de empleado pblico es idntico
en significado al de servidor pblico.

IV. LA AUTORIDAD.

De las precisiones efectuadas lneas arriba se tiene que toda autoridad es un funcionario
pblico, slo que dotado de mando y jurisdiccin, conceptos estos, que lo sitan en una
relacin de supremaca en relacin a otros funcionarios y a los subordinados. No todo
funcionario pblico se halla premunido de dichos poderes, menos an el empleado o servidor
pblico (por ejemplo, deben ser entendidos como funcionarios pblicos con mandato y
jurisdiccin el Presidente de la Repblica, los Ministros de Estado, los Magistrados y Fiscales,
los miembros del Tribunal Constitucional, los del Consejo Nacional de la Magistratura, los del
Jurado Nacional de Elecciones, los Alcaldes y Regidores, los jefes y comandantes de las
fuerzas militares y policiales, los Prefectos, Sub-Prefectos, Gobernadores y Tenientes
Gobernadores, entre otros); obviamente se entiende que dicho mandato y jurisdiccin
deber ser expresado en estricto ejercicio funcional (por ejemplo, no podr un Magistrado al
salir de su casa ordenar al primer transente que vea pasar que le vaya a comprar el pan a
la tienda de la esquina).
En cuanto a lo que en el derecho administrativo se ha dado en llamar agentes de la
autoridad (policas, guardias civiles, fuerza pblica, auxiliares del funcionario) se debe tener
en concepto que se trata de aquellas personas que ejecutando las rdenes de la autoridad
civil o militar frente a la comunidad o la sociedad civil, han sido normativamente asimilados
por el cdigo a la calidad de funcionarios o servidores pblicos. En tal sentido no sern
agentes de autoridad mucho menos funcionarios pblicos los policas municipales, los
vigilantes particulares, serenos, chferes de las autoridades, etc.

En este punto, tambin cabe precisar que de la revisin de los artculos 365, 370, 372, 372,
375, 378, 379, 391, 407 del Cdigo Penal peruano se observa que se usa el trmino
autoridad para aludir a un sujeto pblico, debiendo correlacionarse los referidos artculos
con su ubicacin dentro del texto penal, esto es, dentro de la parte correspondiente a los
delitos contra la administracin pblica

V. TRABAJADOR PBLICO

Siguiendo la lnea de Bacacorzo, el trmino de Trabajador Pblico resulta perfecto para

comprender tanto a los servidores pblicos, a los funcionarios y a los que desempean
cargos de confianza. (3)

Sin embargo, debe observarse que conforme al art. 39 de la Constitucin Poltica del Per, la
utilizacin del enunciado todos los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de
la nacin tiene un carcter genrico para comprender a todos los que no son funcionarios,
es decir, los servidores o empleados, obreros y operarios. Pero, simultneamente, precisa el
segundo prrafo del art. 40, que no estn comprendidos en la funcin pblica los
trabajadores de las empresas del Estado o de sociedades de economa mixta, lo que no
guarda exacta relacin con lo precisado en el artculo 39 referido.

De lo que se colige una vez ms que incluso el constituyente no ha tomado en cuenta y no

meditado efectuado un anlisis acucioso de los significados de los trminos funcionario,
servidor y trabajador pblico.

Nuestro Cdigo Penal, aunque con una finalidad simplemente prctica, ha desestimado el uso
del trmino trabajador pblico.

VI. LOS ASESORES

Las personas calificadas por su tcnica, ciencia o arte y que contribuyen a formar decisiones
con sus informes, consejos especializados, diseos, proyectos, planes, etc., son los
asesores, los mismos que en estricto no son funcionarios pblicos, al no estarle facultado
tomar decisiones u ordenar, ni poseer la normal capacidad de disposicin del que goza todo
funcionario en el manejo de los asuntos pblicos.

Sin embargo, desde la perspectiva de nuestro Derecho penal, el asesor que tiene asignado
mediante delegacin de la autoridad el ejercicio de una determinada funcin pblica, puede
realizar la comisin u omisin de delitos de infraccin de deber, a ttulo de funcionarios
pblicos, conforme al concepto amplio y extensivo contenido en el artculo 425 del Cdigo
Penal.

VII. FUNCIONARIOS DE LAS EMPRESAS PBLICAS Y DE LAS SOCIEDADES DE

ECONOMA MIXTA:

La presencia del estado en la gestin econmica del pas directamente (empresas estatales)
o a travs de sociedades de economa mixta y en particular de los funcionarios y servidores
que en su desempeo funcional afectan o afectaron diversos bienes tutelados de la
administracin pblica ha generado diversas dificultades en la doctrina y jurisprudencia
peruana.

El problema esta, algo de esto ya se menciono lneas antes, en s los funcionarios o

servidores de las empresas estatales o de aquellas empresas de economa mixta, tienen la
calidad de funcionarios y/o servidores pblicos, siendo imputables penalmente por los actos
que deriven en delitos de funcin.

El problema surge con la vigencia de la Constitucin Poltica de 1993, en cuyo artculo 40

(segundo prrafo) se consigna de que no estn comprendidos en la funcin pblica los
trabajadores de las empresas del Estado o de sociedades de economa mixta, lo
que estaba en colisin con lo preceptuado en el texto original del inciso tres del artculo 425
del Cdigo Penal (este inciso tres fue modificado posteriormente por el artculo 1 de la
Ley N 26713 de 27 de diciembre de 1996); el referido inciso tres estableca: Se
consideran funcionarios o servidores pblicos: 3. Los de empresas del Estado o
sociedades de economa mixta y de organismos sostenidos por el Estado; entonces
a partir de la vigencia de la actual Constitucin dicho texto quedaba abrogado. As la lectura
literal de la referida normatividad, tuvo consecuencia el declarar inaplicable el inciso tercero
del artculo 425 del Cdigo Penal (4). Sin embargo cabe precisar, en este punto que debera
dejarse de lado la interpretacin gramatical literal y en su lugar realizar una interpretacin
sistemtica y teleolgica del texto constitucional referido, ello atendiendo a que el sentido de
las normas siempre debe estar en relacin con las dems normas confortantes del texto
normativo y con las del ordenamiento jurdico en general. As se observa entonces que los
funcionarios o servidores de las empresas del estado o de las empresas con economa mixta
al manejar y disponer de parte del patrimonio pblico, tambin pueden cometer. Al igual que
un funcionario estatal, por ejemplo un cohecho, un peculado, o un enriquecimiento ilcito;
ello a dems si se tiene en cuenta, el concepto amplio recogido en el artculo 425 del Cdigo
Penal.

VIII. BIBLIOGRAFA.

(1) Edgardo Alberto DONNA, El concepto dogmtico del funcionario pblico en el Cdigo
penal peruano, en Revista Peruana de Ciencias Penales, Ao VII-VIII, N 11, Lima, 2002, p.
268.

(2) BACACORZO, Gustavo, Tratado de Derecho Administrativo, Lima, Gaceta Jurdica, 1997,
T. 1, p. 399

(3) BACACORZO, Gustavo, Tratado de Derecho Administrativo, Lima, Gaceta Jurdica, 1997,
T. 1, p. 396.

(4) Ejecutoria Suprema, Exp Nro. 1888-1994 del 23 de septiembre de 1997; Lima ROJAS
VARGAS, Fidel, Jurisprudencia Penal T I, Gaceta Jurdica 1999, p. 625.
Las 10 modificaciones ms recientes al Cdigo Penal
El Decreto Legislativo N 1351, publicado el 7 de enero del presente ao, modifica varios
artculos del Cdigo Penal, a fin de mejorar la tcnica legislativa y los criterios normativos
de la tutela de la integridad personal, el patrimonio, la correcta Administracin Pblica y la
estabilidad del medio ambiente.

A continuacin destacamos los cambios ms importantes:

1. Responsabilidad penal del cmplice en los delitos especiales

El cmplice siempre ser responsable del hecho cometido por el autor, a pesar que los
elementos especiales que requiere para la configuracin del tipo legal (delitos especiales o
delitos de infraccin del deber) no concurra en l (art. 25, tercer prr.).

2. Inaplicacin de la suspensin de la ejecucin de la pena para algunos delitos de

corrupcin de funcionarios
Los jueces no podrn aplicar la suspensin de la ejecucin de la pena en los delitos de
colusin, peculado, malversacin agravada, cohecho pasivo especfico, corrupcin pasiva
de auxiliares jurisdiccionales, negociacin incompatible y enriquecimiento ilcito (artculo.
57).

3. Obligacin de someterse a un tratamiento psicolgico o psiquitrico

Tanto en las reglas de conducta para suspender la ejecucin de la pena como las de
reserva del fallo, se incorpora que el imputado tiene la obligacin de someterse a un
tratamiento psicolgico o psiquitrico (arts. 58 y 64).

4. Aprovechamiento de la situacin de vulnerabilidad de la vctima como nuevo

escenario de estafa.
Anteriormente, el delito de estafa tena seis escenarios delictivos, ahora se incorpora un
nuevo escenario: cuando el agente se aprovecha de la situacin de vulnerabilidad de la
vctima para estafarla (art. 196-A).

5. Se elimina el requisito de la calificacin otorgada por la autoridad ambiental para

la configuracin del delito de contaminacin del ambiente
El delito de contaminacin ambiental requera de las normas y estndares administrativos
para calificar si la conducta del agente es jurdico-penalmente relevante para la proteccin
del bien jurdico. Con la modificacin se elimina la calificacin reglamentaria que otorgaba
la autoridad ambiental correspondiente, por lo que solo bastar que el agente provoque o
realice cualquiera de las acciones previstas en el tipo penal (art. 304).

6. Nuevo escenario del delito de minera ilegal

Antes se tipificaba como delito de minera ilegal cuando el agente realizaba actividad
minera sin contar con autorizacin administrativa. Ahora, con la modificacin se incorpora
un nuevo escenario tpico del delito: cuando el agente haya realizado actividad minera
fuera del proceso de formalizacin.

As tambin se exime de responsabilidad penal a los sujetos que se encuentren: a) En el

proceso de formalizacin minera que no logra la autorizacin final de inicio o reinicio, y b)
Los inscritos en el Registro Integral de Formalizacin Minera, de acuerdo al plazo
establecido (art. 307-A).

7. Nuevos alcances del delito de desaparicin forzada

El agente de este delito siempre ha sido el funcionario o servidor pblico. Pues bien, con la
ltima modificacin se extiende la calidad del sujeto activo donde al tercero que tenga el
consentimiento o permiso del funcionario o servidor.

Asimismo, se exige para la configuracin del tipo penal que el agente prive a otro de su
libertad y haya negado a reconocer dicha privacin de libertad o a dar informacin cierta
sobre el destino o paradero de la vctima, correspondindole una pena no mayor de 30
aos.

Finalmente, se incrementa la pena, no menor de 30 ni mayor de 35 aos, en funcin a la

cualidad de la vctima, bien cuando esta es menor de 18 aos, padece de cualquier
discapacidad o se encuentra en estado de gestacin (art. 320).

8. Precisin en el delito de tortura

Se precisa que los mtodos utilizados por el agente en el delito de tortura deben estar
dirigidos a menoscabar la personalidad o disminuir la capacidad mental o fsica de la
vctima. Asimismo, se agrava la pena dependiendo de la situacin de la victima: result
con lesin grave, es menor de 18 y mayor de 60 aos, padece de algn tipo de
discapacidad, se encuentra en estado de gestacin o se encuentra detenida o recluida y el
agente abusa de su condicin como autoridad (art. 321).

9. Sancionan penalmente las acciones corruptas entre los efectivos policiales y

particulares.
Se incorporan los delitos de cohecho pasivo propio en el ejercicio de la funcin policial (art.
395-A), cohecho pasivo impropio en el ejercicio de la funcin policial (art. 395-B), cohecho
activo en el mbito de la funcin policial (art. 398-A) e inhabilitacin definitiva del agente
por corromper al polica (art. 398-B).

10. Incorporacin del delito de falsedad genrica agravada

Se sanciona penalmente a cualquier persona que haya otorgado, expedido u ofertado
certificados, diplomas o constancias de grados acadmicos, ttulo profesional y otros, sin
que el beneficiario haya cursado esos estudios, correspondindole una pena no menor de
3 ni mayor de 5 aos y 60 a 150 das multa (art. 438-A).