Autor:

Alfredo Aliaga Larios

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

Av. General Garzn N 658, Jess Mara, Lima 11 PER
Telfonos: (511) 433-8398 431-1340 Fax: 433-3591
Web: www.inei.gob.pe
Abril, 2015

Impreso en los talleres grficos de:

Oficina de impresiones del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

Tiraje : 100 Ejemplares

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per : 2015-06700

Las opiniones y conclusiones de esta investigacin son de exclusiva responsabilidad del autor, por
lo que el INEI no se solidariza necesariamente con ellas.
 Presentacin

El Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI), pone a disposicin de la

comunidad nacional, autoridades, instituciones pblicas y privadas, y usuarios en general,
el documento USO DE FACTORES DE EXPANSIN O FACTORES DE PODERACIN
EN UNA ENCUESTA POR MUESTREO.

En pocas palabras un factor de expansin le concede a la muestra el peso proporcional

a la poblacin investigada, mediante un clculo que considera las unidades primarias
de muestreo y las probabilidades de seleccin de la muestra.

En tal sentido, los resultados de la ENAHO deberan ser similares a los de la ENDES, es
decir ambas encuestas son igualmente consistentes, el objetivo de esta investigacin es
aclarar una controversia encontrada en la ENAHO y la ENDES, sin una base sustentada
por lo que este estudio permite realizar las respectivas aclaraciones.

Esta investigacin ha sido seleccionada en el concurso nacional de investigaciones que

realiza cada ao el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - INEI, a travs de su
rgano desconcentrado el Centro de Investigacin y Desarrollo (CIDE).

Lima, mayo 2015

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 TABLA DE CONTENIDO

I. Introduccin ....................................................................................................................... 5

II. Nocin de pesos o ponderaciones..................................................................................... 6

III. Objetivos de la ENDES y de la ENAHO............................................................................. 6

IV. Estimacin de valores relativos.......................................................................................... 7

V. Metodologa para la estimacin de totales.......................................................................... 11

VI. Desarrollo matemtico para los factores de expansin .................................................... 12

VII. Fraccin bsica de muestreo............................................................................................. 15

a. Modificacin del primer factor........................................................................................ 15

b. Modificacin del segundo factor..................................................................................... 16

VIII. Anlisis y resultados.......................................................................................................... 20

IX. Recomendacin ................................................................................................................ 25

X. Bibliografa......................................................................................................................... 26

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 5

 I. INTRODUCCIN

En cualquier encuesta compleja por muestreo, para su anlisis, se hace necesario la

confrontacin con el tema de las ponderaciones o pesos muestrales, impuestos por el diseo
de la muestra, con el objetivo de poder realizar el clculo de las estimaciones de los diferentes
indicadores en la encuesta.

La presente investigacin est dirigida a una encuesta de hogares seleccionados con un cierto
diseo de muestreo. Para el diseo, se tuvo disponible un marco de muestreo (en el INEI denominado
marco maestro de conglomerados CPV). En general, el diseo contempla una estratificacin con
la seleccin de diferentes tipo de unidades, independiente en cada estrato, en varias etapas y
considerando sus tipos de unidades con los correspondientes procedimientos de seleccin (por
ejemplo por conglomerados y sistemtica con probabilidades proporcional al tamao, y con seleccin
de viviendas sistemtica o simple aleatoria).

El INEI entre sus diferentes actividades, mantiene dos tipos de encuestas similares,
una denominada ENDES y la otra llamada ENAHO. La encuesta ENDES tiene las siguientes
caractersticas:

(a).- Cada estrato est constituido por la combinacin de cada departamento (24 en total) y una
provincia constitucional con el rea de residencia (2 en total: urbano y rural); es decir en el
Per se tiene 49 estratos.

(b).- La muestra para esta encuesta est seleccionada en dos etapas; con la primera etapa para
los conglomerados (segmentos censales definidos en el ltimo censo) y con la segunda etapa
para las viviendas.

(c).- La seleccin de esos dos tipos de unidades es independiente a travs de cada estrato
previamente definido.

(d).- Considerando los procedimientos de seleccin, se tiene que los conglomerados son unidades
ms variables (en trminos de caractersticas y del nmero de viviendas), que las viviendas
per se, lo que determina el uso de la seleccin de conglomerados sea con probabilidad
proporcional al tamao,

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 7

(e) En cada uno de los conglomerados seleccionados, se levanta en terreno una actualizacin
de viviendas presentes, obtenindose una lista de todas las viviendas actuales en terreno
para el segmento censal seleccionado.

(f).- Finalmente, las viviendas son seleccionadas sistemticamente en cada una de esas listas y
se considera toda la informacin de todos los hogares en la vivienda seleccionada, para todos
los miembros del hogar para conseguir informacin del hogar, y tambin obtener informacin
de caractersticas asociadas con la informacin de fecundidad, mortalidad y de tpicos de
salud para todas las mujeres elegibles (15-49 aos).

8 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 II. Nocin de los pesos o ponderaciones

Despus de la recoleccin de informacin de las correspondientes caractersticas (o variables)

para los dominios definidos, se hace necesario el anlisis de ella, pero nos encontramos en el camino
que tanto el nmero de conglomerados, como tambin el nmero de viviendas, generalmente no
es hecha de manera proporcional a su nmero total de unidades entre sus estratos. Por lo tanto
se hace necesario tener ciertos factores denominados pesos o ponderaciones muestrales (en
adelante pesos o ponderadores) para restablecer esa proporcionalidad inicialmente perdida y as
poder lograr el anlisis de la informacin.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 9

 III. Objetivos de la ENDES y de la ENAHO

Ambas encuestas estn diseadas para proveer estimaciones de un nmero de indicadores

a nivel nacional, al nivel urbano total pas, al nivel rural total pas, y al nivel de cada uno de los
24 departamentos y la Provincia Constitucional del Callao, denominados dominios. En ambas
encuestas, se requiere la estimacin de un nmero determinados de indicadores relativos
(promedios, proporciones, porcentajes o distribuciones porcentuales, medianas, estimaciones
de razn) ya sea para una poblacin de hogares o una poblacin especfica de personas. En la
ENDES, se usa pesos o ponderaciones, uno para hogares y otro para mujeres elegibles 15-49.
Ambos tipos de pesos o ponderadores son similares la nica diferencia entre ellos es que los pesos
para los hogares considera un ajuste por no respuesta a nivel hogar, y para las mujeres; adems
se aade el ajuste por no respuesta de mujeres. Ambos tipos de ponderadores son ajustados
(pesos o ponderaciones estandarizadas) al total nacional de muestra de hogares completos y al
total nacional de muestra de mujeres 15-49 completas respectivamente. Si no existiera algn otro
requisito adicional, supuestamente en la ENAHO ellos deberan ser similares a los de la ENDES.

Sin embargo, la ENAHO tiene un mandato adicional de proveer estimaciones de totales sean
de hogares o de poblacin especfica para cada dominio de estudio. Es aqu donde se ha venido
encontrando una controversia que no tiene una base sustentada, pero si, debe ser aclarada y por
lo cual es la intencin de este estudio.

Antes de entrar al estudio con mayor detalle, debe decirse que un conjunto especifico de pesos
o ponderaciones multiplicado por un mismo valor escala a nivel de estrato es otro conjunto de
pesos que provee los mismos valores de estimaciones relativas, no as los valores de estimaciones
absolutas (totales). La ENDES utiliza como pesos o ponderaciones a los valores inversos de la
fraccin de muestreo total ajustados para reproducir el total de muestra a nivel total de muestra
(estandarizados) solo al nivel nacional y al mismo tiempo reproduce la proporcionalidad del universo
total, en el total de muestra. Si se aplica directamente el inverso de la fraccin de muestreo como
peso o ponderador, obtendramos valores demasiados grandes de muestra para cada cuadro de
estudio, y esa no es la intencin de la ENDES de trabajar con nmeros grandes que compliquen
su anlisis.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 11

 IV. Estimacin de valores relativos

La ENDES esencialmente se concentra en la estimacin de valores relativos y por supuesto tiene

una sustentacin bsica que se observar en el cuadro siguiente. De inicio debe recalcarse que este
anlisis es para encuestas donde el tamao de la muestra es grande como en la ENDES o ENAHO.

Se presenta tres diferentes casos (es decir 3 cuadros) de una proporcin asumida ser el valor
actual, por decir. 0,5, 0,3 y 0,1 (indicados en la celda superior izquierda de cada cuadro), obsrvese
tambin en el rtulo superior derecho se asume una variabilidad de la proporcin muestral entre
el valor actual asumido y un supuesto valor mximo establecido de la proporcin muestral de
la encuesta (se presenta a partir de un 5% mximo, hasta un 90% mximo, indicado en el lado
superior del valor actual, pero similarmente se puede hacer sobre el lado inferior). En la parte
interna del cuadro se presenta los valores de la proporcin muestral esperada asumiendo diferentes
distribuciones de probabilidades entre solo dos puntos, el valor actual asumido y el valor mximo
asumido sobre el actual; ya que de tener que trabajar con todo el rango se necesitara establecer
una distribucin sobre ese rango, es decir se complicara su anlisis.

Obsrvese que en todos los tres cuadros (es decir en cada uno de ellos con el valor asumido),
la variabilidad del valor mximo en el rango del 0% al 30% nos lleva a valores de la proporcin
esperada cercanos a la asumida actual. Este anlisis nos garantiza que valores relativos estimados
por una encuesta grande por lo general provee una buena aproximacin del valor actual y que
tambin es garantizada por la teora estadstica de la ley de los grandes nmeros. Esa es la razn
principal del porqu la ENDES se concentra en dar valores relativos

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 13

 Cuadro 1: Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral, considerando una distribucin en dos puntos,
en el valor actual asumido y en el mximo valor

Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral, considerando una distribucin en dos puntos, en el valor actual asumido y en el mximo valor
Proporcin
Actual
5% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
0,5
0,525 0,55 0,6 0,65 0,7 0,75 0,8 0,85 0,9 0,95 1

Distribucin

Asumida

14 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

50% y 50% 0,5125 0,5250 0,5500 0,5750 0,6000 0,6250 0,6500 0,6750 0,7000 0,7250 0,7500

60% y 40% 0,5100 0,5200 0,5400 0,5600 0,5800 0,6000 0,6200 0,6400 0,6600 0,6800 0,7000

70% y 30% 0,5075 0,5150 0,5300 0,5450 0,5600 0,5750 0,5900 0,6050 0,6200 0,6350 0,6500

80% y 20% 0,5050 0,5100 0,5200 0,5300 0,5400 0,5500 0,5600 0,5700 0,5800 0,5900 0,6000

90% y 10% 0,5025 0,5050 0,5100 0,5150 0,5200 0,5250 0,5300 0,5350 0,5400 0,5450 0,5500

100% y 0% 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000 0,5000
 Cuadro 1: Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral, considerando una distribucin en dos puntos,
en el valor actual asumido y en el mximo valor

Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral considerando una distribiucion en dos puntos, en el valor actual asumido y en el mximo valor
Proporcin
Actual
5% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
0,3
0,315 0,33 0,36 0,39 0,42 0,45 0,48 0,51 0,54 0,57 0,6

Distribucin

Asumida

50% y 50% 0,3075 0,3150 0,3300 0,3450 0,3600 0,3750 0,3900 0,4050 0,4200 0,4350 0,4500

60% y 40% 0,3060 0,3120 0,3240 0,3360 0,3480 0,3600 0,3720 0,3840 0,3960 0,4080 0,4200

70% y 30% 0,3045 0,3090 0,3180 0,3270 0,3360 0,3450 0,3540 0,3630 0,3720 0,3810 0,3900

80% y 20% 0,3030 0,3060 0,3120 0,3180 0,3240 0,3300 0,3360 0,3420 0,3480 0,3540 0,3600

90% y 10% 0,3015 0,3030 0,3060 0,3090 0,3120 0,3150 0,3180 0,3210 0,3240 0,3270 0,3300

100% y 0% 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 15

 Cuadro 1: Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral, considerando una distribucin en dos puntos,
en el valor actual asumido y en el mximo valor

Mximo porcentaje asumido de la proporcin muestral considerando una distribucion en dos puntos, en el valor actual asumido y en el mximo valor
Proporcin
Actual
5% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
0,1
0,105 0,11 0,12 0,13 0,14 0,15 0,16 0,17 0,18 0,19 0,2

Distribucin

Asumida

16 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

50% y 50% 0,1025 0,1050 0,1100 0,1150 0,1200 0,1250 0,1300 0,1350 0,1400 0,1450 0,1500

60% y 40% 0,1020 0,1040 0,1080 0,1120 0,1160 0,1200 0,1240 0,1280 0,1320 0,1360 0,1400

70% y 30% 0,1015 0,1030 0,1060 0,1090 0,1120 0,1150 0,1180 0,1210 0,1240 0,1270 0,1300

80%-20% 0,1010 0,1020 0,1040 0,1060 0,1080 0,1100 0,1120 0,1140 0,1160 0,1180 0,1200

90%-10% 0,1005 0,1010 0,1020 0,1030 0,1040 0,1050 0,1060 0,1070 0,1080 0,1090 0,1100

100%-0% 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000 0,1000
 V. Metodologa para la estimacin de totales

La encuesta ENAHO tiene un mandato adicional, que no lo tiene la ENDES, la de proveer

estimaciones de totales de hogares y/o de poblacin bajo estudio. Veamos entonces cules son
los factores necesarios para dar una estimacin de totales y cul es la informacin que se tiene
disponible,

a. La encuesta debe tener los medios necesarios para solucionar el nivel de no respuesta y de
tambin cubrir el grado de no cobertura.
b. Se tiene disponible del proceso de estimacin para obtener las estimaciones correspondientes
c. Observar si las estimaciones son o no consistentes con otras encuestas, y de que podra hacerse
para una solucin aceptable.

Con relacin al punto a), la ENDES tiene el cubrimiento por no respuesta y probablemente
tambin la ENAHO. Sin embargo ninguna de las dos encuestas tiene solucin directa por no
cobertura. Respecto al punto b) la ENDES no necesita este requerimiento de no cobertura por
lo expuesto en la seccin anterior, sin embargo la ENAHO como tiene que dar estimaciones de
totales se hace necesario solucionar el problema de no cobertura. Una solucin dada en la ENAHO,
adems de mantener las ponderaciones originales por diseo, es la introduccin de ajustes sobre
la fraccin de muestreo con cifras de proyecciones de poblacin.

Es decir las ponderaciones fueron ajustados con cifras de proyecciones demogrficas y fueron
denominados factores de expansin.

Esencialmente las dos encuestas, ENDES y ENAHO, tienen pesos o ponderadores bsicos
de muestreo, pero ellos fueron ajustados, estandarizados en la ENDES al total de la muestra, y
ajustados con proyecciones demogrficas en la ENAHO para el total de poblacin Son dos tipos
de ajustes que hacen la diferencia entre esas dos encuestas.

El problema de la no cobertura proviene en que el marco maestro de conglomerados no provee

un total actualizado de viviendas o de hogares o de poblacin al momento de la encuesta sino que
proviene del ltimo censo (como tal es un marco con valores aproximados), adems el marco
tambin tiene su problema inherente de sub-cobertura censal, por lo tanto esta realidad del marco
debe ser subsanada de algn modo.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 17

 Claro est, que de tenerse informacin necesaria y disponible se buscara la mejor solucin
entre las diversas alternativas. Como ya fue mencionado, una solucin estndar usada a la presente
situacin es el de ajustar las ponderaciones del diseo con cifras de proyecciones demogrficas
de poblacin y/o de hogares. A continuacin, todo esto lo veremos con mayor claridad con un
desarrollo matemtico.

18 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 VI. Desarrollo matemtico para los factores de expansin

Expresaremos todo este proceso detalladamente con relaciones matemticas, lo cual es

muy til para un buen entendimiento de todo el anlisis posterior, de otro modo seria bastante
engorroso y no clara su explicacin. El punto de partida es la fraccin de muestreo total de la
vivienda (hogar) en cada estrato; y sin perder ninguna generalidad, se presenta aqu este desarrollo
matemtico no considerando el ajuste por no respuesta (se realiza en la hoja EXCEL de los clculos
correspondientes). Se debe observar que esta fraccin de muestreo es aplicada a cada vivienda en
el conglomerado y lo es tambin para cada unidad de anlisis dentro de la vivienda, (siempre que
se coleccione informacin de todas esas unidades en la vivienda); y en el estrato correspondiente.
Esta fraccin de muestreo tiene la siguiente expresin

y la ponderacin o peso de la vivienda por diseo para la encuesta es

Es esta fraccin de muestreo total para cada vivienda (de acuerdo con el diseo de muestra
elaborado) es la pieza fundamental bsica en la elaboracin de las ponderaciones, y tal como se
plantea el valor inverso es el factor de expansin bsico.

Analicemos entonces esta fraccin de muestreo a travs de sus diferentes etapas de muestreo,
observese que el primer factor corresponde a la primera etapa y es dado por:

con una muestra de a conglomerados para un estrato especifico (combinacin de departamento y

rea de residencia) con un tamao total de Mi ; siendo este factor la probabilidad de seleccin
del conglomerado (dentro del estrato) con tamao Mi

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 19

 Se debe observar que el clculo de ella, es sobre la base de un marco muestral (en general con
cifras del ltimo censo) y que su informacin es disponible a posteriori (en general unos cuantos
aos despus), felizmente este factor es un valor relativo para la unidad i con un tamao Mi y el
tamao del estrato Mi , (y es un factor sin referencia a algn tipo de unidad de medicin) , y con el
siguiente hecho de que este valor relativo no es muy variable a travs de los aos cercanos al censo

Luego de haberse seleccionado la muestra de a conglomerados, con cada conglomerado con

su correspondiente tamao Mi , se implementa una operacin de terreno en cada uno de ellos para
obtener la lista de viviendas o hogares actuales en cada una de esas unidades. De cada lista, se
selecciona el nmero final de b viviendas (un valor fijo) que participan en la encuesta y con igual
probabilidad para cada vivienda dentro del conglomerado, esto puede expresarse como

Esta expresin puede ser desarrollada matemticamente como

es decir que esa probabilidad de seleccin del hogar en la lista actualizada puede interpretarse
tambin como el producto de la probabilidad de la seleccin de b hogares utilizando el valor censal
y del inverso de un factor de crecimiento (o de decrecimiento del conglomerado).

En otras palabras, el segundo factor con la lista actualizada trata de corregir el primer factor al
nivel de conglomerado. Aun cuando esto proceso matemticamente es correcto, y las mencionadas
correcciones son solo para cada conglomerado seleccionado, no se puede decir que el marco
censal de conglomerados en el estrato haya sido corregido en su totalidad dado que como se
observa, este proceso solo se realiza en un nmero muy limitado de ellos y por lo tanto muy difcil
de justificar que esa correccin parcial, asi obtenida, sea una correccin del marco total ( marco
maestro de conglomerados CPV) del estrato correspondiente, a menos que se tenga un nmero
grande de ellos en la muestra con una buena actualizacin.

Debe recalcarse que para estimaciones de indicadores de totales, el inverso de esta fraccin
de muestreo no refleja bien la situacin de crecimiento (o decrecimiento) de una poblacin total
a nivel de dominio.

El presente ejercicio tiene la misin de usar la fraccin de muestreo total de la ENDES

(tambin podra hacerse similarmente en la ENAHO) y a partir de ella, la construccin de diversas
ponderaciones con la fraccin de muestreo por estrato ajustadas con cifras de proyecciones
demogrficas o no.

20 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 Siguiendo con el uso del algebra, ya que sin ella sera muy difcil tener la claridad de este
ejercicio, continuaremos haciendo el uso del valor inverso de la fraccin de muestreo como pesos
o ponderaciones para calcular preliminarmente indicadores de totales, ya que los relativos fueron
anteriormente calculados en la ENDES (con los pesos estandarizados).

Tambin con la fraccin de muestreo total realizaremos, se realizara manipulaciones algebraicas

sin la prdida de ningn valor en cada factor componente, con la intencin de que en el ltimo paso
de este procedimiento se pueda introducir claramente el ajuste demogrfico.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 21

 VII. Fraccin bsica de muestreo

a. Modificacin del primer factor

Se comienza multiplicando la fraccin de muestreo con el valor 1 =

Donde el valor de es el total proyectado no conocido por el momento, mantenindose

el valor de la fraccin de muestreo total sin ninguna alteracinn, y a continuacin con un cambio
del orden de los factores en el numerador (como tambin en el denominador) se obtiene

El primer factor es la probabilidad de seleccin de la vivienda bajo un esquema hipottico

de que cada conglomerado tiene su valor proyectado, y se puede observar que ese factor es la
probabilidad de seleccin con el marco total de conglomerados proyectados, lo llamaremos
De dicha relacin se puede obtener el valor de

El valor inverso de este valor es el ponderador de un total expandido por proyeccin, es decir

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 23

 Debe observarse que el inverso de la fraccin de muestreo ha sido corregida con el ajuste de
proyeccin demogrfica, y con el valor es aqui donde el valor puede ser reemplazado
por su similar el valor (encontrado en la actualizacin de viviendas y que puede ser considerado
como el valor proyectado). Se puede decir entonces que el ponderador de expansin es

b. Modificacin del segundo factor

En este caso, similar a la modificacin anterior, la fraccin de muestreo es multiplicada por el

valor de 1

= =

Donde se entiende que para la encuesta se selecciona una muestra de a conglomerados de

un total de A de ellos en el estrato correspondiente. Al igual que en la primera modificacin se
reordenan factores en el lado derecho de la ecuacin y se tiene

= =

Obsrvese que el valor del producto nos provee la estimacin proyectada

del tamao del estrato, usando el tamao promedio de los conglomerados seleccionados y siendo
ese valor similar a (total proyectado) en la ltima expresin. Por lo tanto se cancelan sus
correspondientes valores en ambos, numerador y denominador, y se obtiene

= =

24 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 Lo cual nos indica que tenemos una otra alternativa con esta segunda modificacin y su valor
inverso de f^p es la ponderacin de total o llamado tambin el factor de expansin.

en donde el producto del valor medio de los tamaos de los conglomerados seleccionados
multiplicado con el nmero total de ellos en el estrato, y que ese producto acta como la proyeccin
de viviendas, asimismo el valor es reemplazado por el valor en el primer factor. El
valor inverso de esta ltima relacin es la ponderacin o tambin denominado factor de expansin.

En ambas aproximaciones anteriores, el valor , dada su gran variabilidad a travs de

los conglomerados, es reemplazado por su promedio de ellos en el estrato, por lo que en ambas
modificaciones el ponderador de expansin se reduce a un solo factor, ya que el valor promedio
acta como un factor constante, y de all que no sea considerado en el ponderador de expansin,
ya que no afecta la estructura interna de las ponderaciones.

Debe recalcarse que estas relaciones modificadas para la estimacin de los totales sern usadas
durante la aplicacin en esta investigacin.

Con estas modificaciones, podemos decir que se tiene hasta cuatro tipos de ponderaciones:

1. Las ponderaciones con el diseo de la ENDES corregido e introduciendo el promedio de personas

por vivienda ocupada por estrato para hacer posible la elaboracin de sus correspondiente
ponderadores de expansin. Debe aclararse que para estimaciones relativas, la ENDES ya ha
producido dichas estimaciones en sus informes publicados.
2. Las ponderaciones modificando el 1er factor (aprox 1) de la fraccin de muestreo ajustada con
proyeccin demogrfica en el estrato.
3. Las ponderaciones modificando el 2do factor (aprox 2) de la fraccin de muestreo ajustada con
actualizacin estimada del estrato.
4. Las ponderaciones con una extrapolacin basada en los dos ltimos censos

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 25

 Se debe decir que despus de aplicarse cada tipo de ponderaciones, para la poblacin se
hace necesario la estandarizacin de ellos al total de poblacin proyectado y solo al nivel nacional.

Un aspecto que debe ser recalcado en los ltimos tres tipos de ponderaciones es que se usa cifras
de proyecciones o actualizacin estimada o extrapolacin (denominadas simplemente proyecciones)
y que por lo tanto se puede decir que esos pesos (o ponderadores) calculados es la fraccin de
muestreo con cifras proyectadas (tambin llamados factores de expansin) y que se encuentran
limitados por la exactitud de esas proyecciones, se puede decir que en trminos generales las
cifras de proyecciones son mucho ms consistentes en los aos inmediatamente despus del ao
base de proyeccin. Esto es una limitacin en el uso de las cifras de proyecciones, sin embargo
el uso de ellas es un medio para conseguir estimaciones de totales De tenerse proyecciones por
grupo decenal de edad, o por estado marital o por educacin, para cada estrato se podra intentar
otro tipo de ponderacin, pero por lo general tal informacin es difcil de obtenerla. De tenerla, se
podra usar como variables auxiliares en un proceso post estratificacin y sus ponderaciones o
factores bsicos de expansin podran ser calibrados a los totales de dichas variables auxiliares.
Como una mencin del porqu de esto, en un sentido amplio -Smith (1991) considera el concepto
de post estratificacin cuando se hace referencia a la formacin de grupos homogneos despus
de la recoleccin de la encuesta, sin embargo se aplica este concepto en el muestreo cuando se
induce una estructura (en general distribucional) a la poblacin de acuerdo con una variable auxiliar
(categrica o continua) supuestamente estando correlacionada con las principales variables de
la encuesta. En el caso de la ENAHO, el ajuste es por proyeccin de poblacin demogrfica en
cada estrato.

Entre los aos 1980 al 1995 hubo una enorme cantidad de trabajos similares con metodologas de
post estratificacin, de regresin, del raking generalizado y de calibracin con la ayuda de variables
auxiliares (ver Li-Chun Zhang 2000, donde se describe una buena lista de referencias sobre estos
temas), siendo esta ltima tcnica un refinamiento, pero que se hace necesario tener informacin
de variables auxiliares. Los objetivos fueron siempre lo mismo, de intentar reducir la variabilidad
de la muestra, de reducir el sesgo, especialmente el dado por no respuesta y no cobertura, y de
imponer consistencia con otros resultados similares.

Volviendo a nuestro objetivo en este estudio, los indicadores (relativos y totales) sern calculados
con cada tipo de ponderador. Para los indicadores relativos, los estimadores con las ponderaciones
del tipo de proyecciones por estrato sern calculados y ellos sern comparados entre ellos y con
los valores de la ENDES cuando esto sea posible. Nos concentraremos en estudiar las diferencias
de ciertas distribuciones poblacionales entre ellas, observando su consistencia o sus divergencias.

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 VIII. Anlisis y resultados

El desarrollo matemtico anterior nos muestra la apertura de una gran avenida en que se puede
obtener cualquier otro factor de ajuste racional y razonable. Bajo este marco de confianza es bueno
intentar nuestro anlisis con las cifras de las proyecciones y observar de cuan consistentes son
los estimadores de valores relativos y de totales resultantes, adems de tenerse otras posibles
alternativas. En el presente ejercicio se ha calculado diversos archivos de ponderaciones de
expansin, en formato EXCEL, que nos permita observar el efecto de ellas en sus correspondientes
distribuciones asociadas. Esas distribuciones, con sus correspondientes juegos de ponderadores
son presentadas aqu y el objetivo es obtener la distribucin ms consistente contra la distribucin
de la poblacin proyectada, lo que ser detallado inmediatamente despus.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 27

 Cuadro 3: Distribuciones de ponderaciones en distintos escenarios

Estimada
Porciento Distribucin Porciento
Distribucin Distribucin Distribucin Porciento Distribucin Porciento Distribucin Porciento
Porcentaje urbano en poblacin por urbano en
Poblacional poblacin por poblacin urbano en poblacin por urbano en poblacin por urbano en
urbano en Depto depto con depto con la depto con
proyectada depto con por depto depto con depto con la depto con la depto con la depto con
cada depto marco en extrapolacin extrapolacin
por depto marco en con ENDES ENDES Aprox 1 Aprox 1 Aprox 2 la Aprox 2
ENDES de censos de censos
ENDES

0,8 42,5 AMAZONAS 1,5 30,7 1,3 39 1,3 44,5 1,4 37,4 1,1 53,8
2,9 59,7 ANCASH 4,0 49,9 4,1 60 3,9 64,2 4,2 58,5 3,8 74,8

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0,8 38,4 APURIMAC 1,7 27,9 1,2 41 1,6 30,7 1,4 37,2 1,3 45,6
4,9 89,2 AREQUIPA 4,1 84,1 4,6 90 4,2 92 4,5 90,1 4,6 96,2
1,5 52,6 AYACUCHO 2,5 41,1 1,7 69 2 64,5 2,3 60,7 1,9 78,3
2,2 33,1 CAJAMARCA 5,4 25,1 4 37 4,4 35,1 4 41,5 3,5 48,2
4,3 100 CALLAO 3,0 100 3,4 100 3,3 100 3,4 100 3,7 100
3 53,8 CUSCO 4,4 43,8 3,8 51 3,8 51,3 3,7 50,3 3,4 60,6
0,5 22,2 HUANCAVELICA 1,9 15,1 1,1 37 1,3 33,9 1,5 28,9 1,2 57,5
1,4 37,7 HUANUCO 3,0 31,3 2 49 2,1 47,1 2 52,4 1,9 54,8
3,1 91,3 ICA 2,6 86,8 2,9 91 2,9 90,1 3,2 87,6 2,9 91,5
3,7 64,5 JUNIN 4,6 57,2 4,5 75 4,5 72,4 5 69,1 4,7 80
6,1 77,1 LA LIBERTAD 5,8 70,5 6,2 85 6,8 81 6 80,6 6,8 86,3
4,4 81,5 LAMBAYEQUE 3,9 77,9 3,9 85 3,9 83,3 3,7 87,3 3,6 85,5
40,5 97,9 LIMA 29,6 96,2 34,5 98 32,4 98,5 32,6 98,2 34 99,3

Contina
 Cuadro 3: Distribuciones de ponderaciones en distintos escenarios

Estimada Porciento Distribucin Porciento

Distribucin Distribucin Porciento Distribucin Porciento Distribucin Porciento
Porcentaje Distribucin urbano en poblacin por urbano en
Poblacional poblacin por urbano en poblacion por urbano en poblacin por urbano en
urbano en Depto poblacin por depto con depto con la depto con
proyectada depto con depto con depto con la depto con la depto con la depto con la
cada depto depto con marco marco en extrapolacin extrapolacin
por depto ENDES ENDES Aprox 1 Aprox 1 Aprox 2 Aprox 2
en ENDES ENDES de censos de censos

2,9 66,2 LORETO 3,1 61,6 3,2 75 3,7 69,8 3,6 75,3 3,6 74

0,4 76,8 MADRE DE DIOS 0,4 69,4 0,5 82 0,5 83,7 0,5 80,9 0,6 86,1

0,6 79,3 MOQUEGUA 0,6 76,5 0,5 84 0,5 82,8 0,5 85 0,5 90,1

0,8 63,2 PASCO 1,0 56,2 0,8 62 0,7 60 0,8 58,1 0,7 60,6

6 76,4 PIURA 5,8 71,7 6,1 81 6,6 76,5 6,4 77,3 6,4 82,6

3,1 52,0 PUNO 5,4 38,1 3,4 55 3,2 62,8 3,1 60,9 2,8 75,1

2,3 63,7 SAN MARTIN 2,6 56,3 2,7 65 2,8 66,7 2,7 62,3 3,1 71,1

1,3 87,0 TACNA 1,1 82,6 0,9 91 0,9 91,9 0,9 91,2 0,9 96,4

0,9 94,3 TUMBES 0,7 89,6 0,8 92 0,9 94,1 0,8 88,2 0,9 91,3

1,6 78,1 UCAYALI 1,5 72,5 2 77 1,9 80,4 1,8 78,2 2,2 82,2

100 75,6 TOTAL PAIS 100,0 68,8 100 81 100 79,3 100,0 79,2 100 85,3

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 29

 En cada sub cuadro (excepto el segundo sub cuadro con los nombres de los departamentos)
se observa las distribuciones porcentuales de cada departamento y el porcentaje urbano en el
departamento. Desde del cuarto al sptimo sub cuadro, se dan estimaciones de las correspondientes
distribuciones porcentuales de los departamentos y del porcentaje urbano en cada departamento
para los diversos juego de ponderaciones proyectados. Asimismo, se observa que el primer
sub cuadro provee dichas estimaciones correspondiente a las cifras de poblacin proyectada para el
ao 2013 (fuente INEI) y que se tomarn como punto comparativo con las de los otros sub cuadros.

Analizando este ltimo cuadro, se puede observar que la distribuciones por departamento a travs
de los diferentes procesos estimativos (del cuarto al sptimo sub cuadro) son diferentes entre ellos,
por ejemplo el porcentaje de la proporcin urbana nacional vara entre 79,2 y 85,3. Sin embargo, si
nos restringimos del cuarto al sexto sub cuadro ellos son bastantes consistentes, con una variacin
entre 79,2 y 81; y se podra considerar una decisin sobre la base de cualquiera de ellos (entre el
cuarto y sexto) como una respuesta definitiva. Sin embargo, si consideramos el porcentaje urbano
nacional de ellos contra el correspondiente valor calculado con la cifras de poblacin proyectado
75,5 en el primer sub cuadro, ellos difieren en casi un 5% ms.

Asimismo para Lima, como el departamento de mayor poblacin, en dichos sub cuadros (del
cuarto al sexto) el porcentaje urbano es bastantes consistente entre ellos (de 32,4 al 34,5), con
el cuarto sub cuadro para las ponderaciones construidas sin proyeccin de la ENDES, el quinto
cuadro para la aprox 1, y el sexto sub-cuadro para la aprox 2.

Debe observarse que en el ltimo sub cuadro se han calculado dichas estimaciones con
extrapolacin de los ltimos dos censos, con ligera mejora del porcentaje para el departamento de
Lima pero sin embargo con el mayor porcentaje urbano nacional al compararse con el de poblacin
proyectada (primer sub cuadro) 85,3 contra 75,6 , de all que este sub cuadro no ser considerado
para una decisin final.

El cuadro siguiente nos ayudar a observar la consistencia con las cifras proyectadas de
poblacin o no, a travs de esos conjuntos de ponderaciones con relacin a las cifras dadas
por distribucin de las cifras de poblacin. De all, este cuadro muestra las diferencias de esos
porcentajes contra los correspondientes con la proyeccin de las cifras de poblacin.

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 Cuadro 4: Consistencia de la informacin con las cifras proyectadas

Porciento
Porciento Porciento Porciento Porciento
urbano en
urbano en depto urbano en urbano en urbano en
Departamento depto con
con marco en depto con depto con depto con
extrapolacion
ENDES ENDES Aprox 1 Aprox 2
censal

AMAZONAS -11,7 -3,6 2,0 -5,1 11,3

ANCASH -9,8 0,3 4,4 -1,2 15,1
APURIMAC -10,5 2,9 -7,7 -1,2 7,2
AREQUIPA -5,2 0,9 2,7 0,8 7,0
AYACUCHO -11,5 16,1 11,9 8,1 25,7
CAJAMARCA -8,0 3,5 2,0 8,4 15,1
CALLAO 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0
CUSCO -10,0 -3,1 -2,5 -3,6 6,8
HUANCAVELICA -7,1 14,5 11,7 6,7 35,3
HUANUCO -6,4 11,3 9,4 14,7 17,1
ICA -4,5 -0,4 -1,2 -3,7 0,2
JUNIN -7,3 10,3 7,8 4,5 15,5
LA LIBERTAD -6,6 7,7 3,9 3,5 9,2
LAMBAYEQUE -3,6 3,0 1,9 5,9 4,0
LIMA -1,6 0,3 0,6 0,3 1,4
LORETO -4,6 8,6 3,7 9,1 7,8
MADRE DE DIOS -7,4 4,7 6,9 4,1 9,3
MOQUEGUA -2,8 4,7 3,6 5,7 10,8
PASCO -7,0 -1,1 -3,2 -5,1 -2,6
PIURA -4,7 4,2 0,1 0,9 6,1
PUNO -13,9 2,8 10,7 8,9 23,1
SAN MARTIN -7,4 1,4 2,9 -1,4 7,4
TACNA -4,4 4,1 4,9 4,2 9,4
TUMBES -4,7 -2,3 -0,2 -6,1 -3,0
UCAYALI -5,6 -0,8 2,3 0,1 4,1
TOTAL PAIS -6,8 5,1 3,7 3,6 9,7

Suma de Diferencias -173,0 95,2 82,3 62,3 253,0

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 31

 Se observa que el quinto sub cuadro de distribuciones muestra una mayor variabilidad en el
porcentaje urbano a travs de los departamentos, y como consecuencia tambin afecta el porcentaje
nacional urbano, como se mencion antes, y este proceso es educativo y no ser considerado para
una decisin futura.

Entre todos los procesos estimativos desde el segundo al cuarto sub cuadro de distribuciones,
las diferencias de los porcentajes son muy ligeras y proporcionan las mejores sumas de diferencia,
aun cuando ellas tengan el porcentaje urbano nacional (con ligera ventaja para el cuarto sub cuadro).
Si se tuviese que elegir entre ellos, se podra decir que por tener las menores sumas de diferencias
entonces cualquiera de ellos podra ser el seleccionado. Esto no significa que sea el ptimo, pero
si nos da un soporte lgico en usar al que seleccionemos, es decir lograr ponderadores o factores
de expansin consistentes.

32 Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

 IX. Recomendacin

En un futuro cercano, se realizar una produccin de ciertos indicadores seleccionados para ver
sus efectos (la cual ser incluida como un apndice de este informe) y as tener una recomendacin
final si fuese posible.

En resumen, estamos buscando la mejor metodologa de ponderaciones que nos reduzca los
efectos de la variabilidad y la de evitar posible sesgos. Los archivos de trabajo para todas estas
metodologas estarn disponibles a travs del INEI.

Pero un hecho esencialmente primordial con esta investigacin es que usando ponderaciones
de expansin ajustados por cifras de proyeccin o no, se obtienen resultados similares con mayor
consistencia para algunos de ellos y que todos ellos estuvieron basados en la hoja de ponderaciones
ENDES 2013 segundo semestre. En todas ellas, se us el nmero promedio estimado de personas
por vivienda (hogar) en cada estrato a travs de sus procesos de la elaboracin de los factores
de expansin.

Debemos aclarar que despus de calculadas dichas ponderaciones con cualquiera sea el
proceso, y obtenindose el nmero del total de personas ponderado a nivel nacional recin entonces
las ponderaciones calculadas deben ser estandarizadas al total de poblacin proyectado.

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 33

 X. Bibliografa

Smith, T.M.F. (1961), Post Stratification The Statistician, Vol 40, 315-323

Li-Chin Zhang (2000) , Post-Stratification and Calibration-A Synthesis The American Statistician,
August 2000, Vol 54, No. 3, 178-184

Uso de Factores de Expansin o Factores de Ponderacin en una Encuesta por Muestreo 35