Argumentacin Jurdica y la Formulacin de

la Teora del caso.

Prof. Mnica Vera Chue.

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LA TEORIA DEL CASO: ARMANDO UN
ROMPECABEZAS.
 LA TEORIA DEL CASO UN PUNTO
DE VISTA
La teora del caso es el
instrumento ms importante, para
organizar nuestro desempeo en
el Proceso Penal.
se define como la estrategia,
plan o visin que tiene cada
parte sobre los hechos que va a
probar.
Respecto a la teora del caso
Baytelman y Duce: La teora del
caso es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista.

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 LA TEORIA DEL CASO EN EL NCPP.
El NCPP 2004 considera en el
desarrollo del juicio oral la teora
del caso, en el Art. 371.2,
estableciendo: el Fiscal
expondr resumidamente los
hechos objeto de acusacin, la
calificacin jurdica y las pruebas
que ofreci y fueron admitidas,
posteriormente en su orden, los
abogados del actor civil y del
tercero civil expondrn
concisamente sus pretensiones y
las pruebas ofrecidas y admitidas.

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 QUE FUNCIONES CUMPLE EL
FISCAL EN LA INVESTIGACIN
1.-Direccin de la Investigacin
(planifica la estrategia de acorde
al caso)
2.- Proteccin de los derechos
y garantas en el proceso penal
(garantiza el respeto a los
derechos y garantas procesales
de la victima y del imputado.
3.-Deber de la carga de prueba
(el fiscal recaba elementos de
conviccin de cargo y de
descargo.(Arts. 65 y 66 NCPP)
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 LA VERSION DE LO QUE SUCEDI
APOYADO EN PRUEBAS Y EVIDENCIAS.
la teora del caso, en otras palabras es la suma
del razonamiento lgico acerca de lo que
realmente ocurri y como tal, debe ser capaz
de combinar coherentemente nuestra evidencia
indiscutida (pruebas aportadas al proceso) con
nuestra versin acerca de la evidencia
controvertida que se presentar en el juicio oral.
VERDAD A
VERDAD B
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 CARACTERISTICAS DE LA TEORIA
DEL CASO.
1.- SENCILLA. Debemos presentarla con
elementos claros, no debemos tratar de
sorprender al Juzgador con palabras
rebuscadas.
2.- LGICA. Se debe guardar coherencia
lgica en cada proposicin que se maneje.
3.- CREBLE. Debe ser presentado como
un acontecimiento real. La credibilidad se
muestra en la medida que logre persuadir
al juzgador.
4.- SUSTENTADA EN EL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD. La Teora del caso al ser un
instrumento destinado a la organizacin de
nuestro plan dentro del proceso.
5.- AMENA Y REALISTA.

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Debemos tener en cuenta que toda la actividad que realicen las partes
debe ser funcional (se debe tener en cuenta en los exmenes directos,
en los contraexamenes y en todos los actos que realicemos dentro de
la Audiencia del Juicio Oral) con la teora del caso planteada, manejar
mas de una teora del caso es perjudicial para el objetivo que se
plantee, lo cual no implica la esttica dentro del planteamiento, solo ser
coherentes con nuestro planteamiento.

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 LAS TECNICAS DE LITIGACIN EN LA
CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO.

Alegato
de
apertura.

Uso
Interrogatori
experto de
o
objeciones.
TEORIA
DEL
CASO

Contra-
Alegato d
interrogato
clausura.
rio

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 EL USO EXPERTO DE LAS TECNICAS DE
LITIGACION ORAL ASEGURAN EL XITO
FUTURO DEL CASO.

La palabra estrategia se utiliza para referirse al plan ideado

para dirigir un asunto y para designar al conjunto de reglas que
aseguran una decisin ptima en cada momento.
Aplicando esta palabra al juicio oral podemos concebir la idea de
una estrategia procesal al proceso seleccionado a travs del cual
el abogado por medio de su construccin de la teora del caso y
correcta aplicacin de las tcnicas de Litigacin oral prev
alcanzar un cierto xito futuro.

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 EL JUICIO ORAL UN JUEGO DE
ESTRATEGIAS: APRENDIENDO A CONSTRUIR
LA TEORIA DEL CASO
La estrategia como herramienta para la
solucin de problemas en el campo del
Derecho y de la Litigacin oral, resulta de
vital importancia en la formacin del
abogado y particularmente del abogado
litigante. Estrategia como tctica. Es
entendida como una maniobra especfica
destinada a dejar de lado al oponente o
competidor, tiene una connotacin
deportiva o militar y de importante uso
en la aplicacin de las tcnicas de
Litigacin oral como armas de defensa y
ataque en un juicio oral.

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 SER UN ABOGADO ESTRATEGA
SIGNIFICA:
1.- DESCUBRIR LOS PATRONES O CARACTERSTICAS DEL DELITO:
Esta habilidad en el abogado estratega permite descubrir los
patrones o caractersticas de un delito en particular y su entorno,
asi como las caractersticas propias de victimas y victimarios que
luego podrn utilizarse para establecer sus variables.

2.- PLANEAR LAS ESTRATEGIAS:

La determinacin o formulacin de la estrategia en un caso
particular sea cual fuere la materia civil, penal, laboral, etctera,
resulta ser un proceso intelectual producto de la investigacin
exhaustiva del caso y la de creatividad del abogado estratega.

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3.- CONTAR CON LOS INSTRUMENTOS PARA LA EJECUCIN DE
LA ESTRATEGIA: Identificado el conflicto legal, sus patrones o
caractersticas y planteado estratgicamente la teora del caso, el
abogado estratega deber reconocer las tcnicas de litigacin
adecuadas para presentar, exponer y defender su historia frente
al juzgador en un juicio oral.
4.- LA ORALIDAD COMO COMPLEMENTO DE LA ESTRATEGIA.
Todo el esfuerzo mental y creativo que se ponga en la
formulacin de la estrategia de defensa por parte del abogado
(teoria del caso) requerir de un exhaustivo y minucioso trabajo
de investigacin, sin embargo todo este trabajo sera insuficiente
si el abogado defensor no es capaz de comunicar sus ideas de
manera clara, sencilla, coherente y dentro de un orden de
secuencias discursivas.
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 LA ESTRATEGIA EN LA CONSTRUCCIN DE
LA TEORIA DEL CASO.
La palabra estrategia deriva del latn
stratega, que a su vez procede de
dos trminos griegos: stratos
(ejrcito) y agein (conductor,
gua). Por lo tanto, el significado
primario de estrategia es el arte de
dirigir las operaciones militares.
En el campo del Derecho y en
particular en el campo de la
Litigacin oral la estrategia como
elemento de reflexin podemos
concebirla como el arte de dirigir las
operaciones de defensa y ataque en
un juicio oral.

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 EJM: UNA DEFENSA ESTRATEGICA.
En Inglaterra un reo estaba siendo juzgado por asesinato. Haba evidencias
indiscutibles sobre la culpa del reo, pero el cadver no apareca. Casi al final
de su alegato, el abogado, temeroso de que su cliente fuese condenado,
recurri a un truco:
Seoras y seores del jurado, seor Juez, tengo una sorpresa para
todos, dijo el abogado, mirando hacia su reloj. Dentro de dos minutos, la
persona que aqu se presume asesinada, entrar en la sala de este
Tribunal. Y mir hacia la puerta
Los jueces, sorprendidos, tambin ansiosos, se quedaron mirando a la puerta.
Transcurrieron dos largos minutos y nada sucedi.
El abogado entonces finalizo diciendo:
-Realmente, dije eso y todos ustedes miraron hacia la puerta con la
expectativa de ver a la supuesta victima.
Por lo tanto, quedo claro que todos tienen dudas en este caso, de que alguien
realmente haya sido asesinado. Por eso seores del jurado, insisto para que
ustedes consideren a mi cliente inocente.
Los jurados, visiblemente sorprendidos se retiraron para la decisin final.
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Algunos minutos despus, el jurado volvi y pronuncio su
veredicto.
-Culpable!

-Pero como?- pregunt el abogado.

- Yo vi a todos ustedes mirar fijamente hacia la puerta. Es
para concluir que estaban con dudas! Cmo pueden
condenar con dudas?

-Y el juez aclaro:
-S, tiene razn todos nosotros miramos hacia la puerta,
menos su cliente!
Es todo seores.

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 ALEGATO DE APERTURA PELICULA:
ACCION CIVIL (1998).
Damas y caballeros, existe un
pequeo pueblo al norte de
Boston llamado Woburn, en
Woburn es como muchos
pequeos pueblos que tiene
la teora del caso que presenta la pelcula
casas, tiene iglesias, tiene
Accin civil en defensa de la parte escuelas y tiene industrias, sin
demandante, es probar al Jurado y al juez que
existe responsabilidad civil y negligencia por
embargo Woburn tiene algo
parte de las empresas demandadas al mas, tiene un exceso de
provocar los desechos txicos de sus fabricas
contaminacin.
enfermedades y de muerte.

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EJEMPLO: COMO CONSTRUIR UNA
TEORIA DEL CASO COHERENTE.
El Sr. Kiev era un inmigrante que haba llegado a Estados Unidos
desde Polonia haca algunos aos. El primer ao haba viajado
solo, mientras encontraba trabajo. Un ao despus trajo a su
familia y junto a su esposa se hizo cargo de la concesin de un
negocio de comida rpida.
ACUSACIN FISCAL: El Sr. Kiev fue acusado por la fiscala de haber
abusado sexualmente de su hija Ana, de once aos al momento
de los hechos, varias veces en el curso de ese ao. Era parte de
la historia, adems, el hecho de que Ana le dijo varias veces a su
madre que su padre le estaba haciendo esas cosas, sin que la
madre denunciara a su marido ni lo enfrentara.

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PRUEBAS: La nica prueba directa en poder de la fiscala era el testimonio de
la propia Ana, todo el resto de la prueba era puramente indiciaria; entre esta
ltima, la fiscala present a la madre de la Sra. Kiev Sra. Trenz, quien
declar que viva en Polonia y que haba sido llamada por su hija para que
fuera a vivir con ellos a Estados Unidos, de manera de poder estar
permanentemente custodiando a Ana y asegurar as que la nia no estuviera
sola con su padre mientras la Sra. Kiev haca su turno en el negocio.

TEORIA DEL CASO DE LA FISCALIA: La teora del caso, entonces, fue

construida por la fiscala en el sentido de que Kiev abus de su hija varias
veces en el perodo sealado, que su esposa no habra sabido a quin recurrir
en Estados Unidos, pues era extranjera, y haba tolerado la situacin
pensando que podra proteger a su hija y a la vez modificar la conducta de
Kiev, para lo cual habra trado a su madre desde Polonia a vivir con ellos.

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TEORIA DEL CASO DEFENSA: los hechos jams tuvieron lugar y
Ana haba sido manipulada por su madre, motivada por el
despecho y la ambicin.

En los primeros das de juicio, la prueba que aportaba la fiscala

pareca respaldar su teora del caso: el testimonio de Ana, el de
la Sra. Kiev, el de la Sra. Trenz, el de los mltiples especialistas
mdicos y psiclogos que haban atendido a Ana, todo pareca
apuntar hacia el hecho de que Kiev haba abusado de ella. La
teora de la fiscala, entonces, se estaba imponiendo y lograba
explicar la evidencia mejor que la teora de la defensa.

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ESTRATEGIA DE LA DEFENSA: La defensa empez a jugar sus
cartas: al momento de contra-examinar a la abuela de Ana, la
defensa puso en evidencia que madre y abuela haban acordado
trabajar en la tienda en el mismo horario, pues el trabajo era
duro y de esa manera se lo podran repartir. Cmo congeniaba
eso con la teora del caso de la fiscala? Si a la Sra. Trenz se le
haba pedido que dejara su tierra natal a los 74 aos de edad
para ir a vivir a un pas extranjero dada la urgencia de la
necesidad de proteccin que tena su nieta Ana y el peligro de
que permaneciera sola en casa con su padre cmo explicaba la
teora del caso de la fiscala que, no bien llegada la Sra. Trenz a
vivir con su hija, ambas mujeres acordaran compartir el mismo
horario de trabajo? La teora del caso de la fiscala no tena
una explicacin cmoda para esto.

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OTRAS PRUEBAS FAVORABLES A LA DEFENSA: Por otro lado,
surgi tambin de la prueba que, justo en el ao en que
supuestamente Ana habra denunciado los abusos a su madre,
esta haba tomado vacaciones cuatro veces con su marido,
algunas de ellas bastante romnticas, incluyendo un crucero por
el Caribe. Qu mujer se pregunt la defensa que sabe que
su hija est siendo abusada y que trae a su madre desde
Polonia para protegerla, se va de romnticas vacaciones con el
supuesto abusador?

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La teora de la fiscala tampoco tena una buena respuesta para eso.
Finalmente, empez a surgir de la prueba que el matrimonio Kiev tena
constantes y fuertes discusiones de dinero, pues la Sra. Kiev consideraba que
su marido no le pagaba suficiente por lo que ella trabajaba en la tienda. As, la
evidencia arroj un hecho que termin por hacer incoherente la teora del
caso de la fiscala: La Sra. Kiev que durante dos aos haba permanecido
indiferente a las splicas de Ana haba curiosamente decidido denunciar a
su marido por abusos sexuales el mismo da en que este le comunic que
deseaba el divorcio, pues tena otra mujer. En adicin a eso, la Sra. Kiev, el
da siguiente a la denuncia, habra ido a hablar con los dueos de la
concesin, dicindoles que su marido sera detenido esa tarde, pero que ella
estaba en condiciones de seguir con la concesin del local.

El caso concluyo con duda razonable absolviendo al acusado. (Ejemplo

ilustrativo del Manual de Litigacin de Beyteman y duce-)

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 12 PASOS PARA CONVERTIRSE EN
ABOGADOS ESTRATEGICOS.
Defina las necesidades de
PASO1 comunicacin idneas.

Reuna toda la informacin posible.

PASO2

conozca el Derecho y en especial las

PASO3 leyes particulares de su caso.

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 Mentalice la solucin y las posibles
PASO4 refutaciones de la tesis contraria.

Establezca objetivos claros en cada

PASO5 etapa del proceso.

Sea curioso, tal como si fuera un nio.

PASO6

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 Utilice su creatividad.
PASO7

Busque analogas, rompa reglas,

PASO8 juegue con las posibilidades.

Busque ayuda en otros campos y

PASO9 especialidades.

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 Formlese y contstese preguntas
PASO10 claves sobre su caso.

Sea valiente y tico al enfrentar la

PASO11 verdad.

No se rinda.
PASO12

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