PROGRAMA DE AUDITORIA

PERIODO :2017
DEPENDENCIA :CARRION INVERSIONES S.A.
AREA :RECURSOS HUMANOS
: Evaluar y emitir un informe sobre la eficiencia,
OBJETIVO GENERAL eficacia y economa en el cumplimiento de los
procesos establecidos en la seleccin del
personal y desempeo de la gestin de
recursos humanos en la empresa CARRION
INVERSIONES S.A en el periodo 2016.
OBJETIVO ESPECFICO 1 : Evaluar la eficiencia de los sistemas de
control implementados para la gestin de
recursos humanos en el periodo 2016.

OBJETIVO ESPECFICO 2 :Evaluar el proceso de seleccin del personal

en la empresa CARRION INVERSIONES S.A.

OBJETIVO ESPECFICO 3 : Verificar el sustento tcnico del plan anual de

capacitaciones y que estas se hayan
aprobadas por la alta gerencia en el periodo
2016.

PROCEDIMIENTOS HRCHO POR REF.

N AUDITOR FECHA P/T

OBJETIVO ESPECIFICO 1: Evaluar con

1 qu grado de eficiencia se realizaron la
implementacin de los sistemas de
control para la gestin de recursos
humanos en el periodo 2016.
 1. Solicite y verifique los reportes
extrados de las huellas
dactilares.

2. Con la informacin obtenida

realizar cruce de informacin con
los contratos de los diferentes
trabajadores.

3. Con el cruce de informacin

realizada dar conclusiones
preliminares sobre la efectividad
de los controles implementados.

2 OBJETIVO ESPECIFICO 2: Evaluar el

proceso de seleccin del personal en la
empresa CARRION INVERSIONES S.A.

1. Solicite las bases de seleccin del

personal.

2. Solicite la resolucin del nombre

de las personas que seleccionan.

3. Solicite los files de los

trabajadores y compruebe con los
requisitos establecidos en las
bases y perfiles de puesto.

OBJETIVO ESPECIFICO 3: Verificar el

3 sustento tcnico del plan anual de
capacitaciones y que estas se hayan
aprobadas por la alta gerencia en el
periodo 2016.

1. Solicite el plan anual de

capacitaciones y que estas estn
aprobados por la alta gerencia.

2. Solicite el documento de
presupuesto asignado para la
capacitacin del personal.

3. Evalu si la capacitacin
realizada es de utilidad para la
empresa.

FECHA DE INICIO FECHA DE TERMINO