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IV Colquio Luso-Brasileiro Direito e Informao
17 e 18 de maro de 2016

Organizao

Lusa Neto
Fernanda Ribeiro

DIREITO E INFORMAO NA
SOCIEDADE EM REDE
ATAS

Porto
Faculdade de Direito e Faculdade de Letras da Universidade do Porto
2016

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Ficha tcnica:

Ttulo: Direito e Informao na Sociedade em Rede: atas


Autor: IV Colquio Luso-Brasileiro Direito e Informao
Organizao: Lusa Neto e Fernanda Ribeiro
Edio: Faculdade de Direito da Universidade do Porto
Faculdade de Letras da Universidade do Porto
ISBN 978-989-746-101-9; ISBN 978-989-8648-81-5
Formatao e arranjo grfico: Gil Silva
Nota: no foi seguido o Acordo Ortogrfico, dada a variedade de
grafias seguidas pelos autores, as quais se mantiveram na ntegra.

Patrocinadores:

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Sumrio

Programa Geral.......................................................................................................................... viii


Apresentao ................................................................................................................................. 1
Conferncia inaugural .................................................................................................................. 3
Keynote Speakers | Textos....................................................................................................... 14
TEMA 1:
Open data .................................................................................................................................... 73
TEMA 2:
Organizao da informao para a gesto do conhecimento ............................................ 231
TEMA 3:
Administrao electrnica ....................................................................................................... 313
TEMA 4:
Mudana de paradigma na organizao e pesquisa de informao ................................... 456
ndice de Autores ..................................................................................................................... 529
ndice de Ttulos ....................................................................................................................... 530

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IV Colquio Luso-Brasileiro Direito e Informao,
Direito e Informao na Sociedade em Rede: atas
17 e 18 de maro de 2016

Organizao

Faculdade de Direito da Universidade do Porto


Faculdade de Letras da Universidade do Porto
CETAC.MEDIA Centro de Estudos das Tecnologias e Cincias da Comunicao
Universidade Federal Fluminense

Comisso Organizadora
Armando Malheiro da Silva (Universidade do Porto - Faculdade de Letras, Portugal)
Fernanda Ribeiro (Universidade do Porto - Faculdade de Letras, Portugal)
Lusa Neto (Universidade do Porto - Faculdade de Direito, Portugal)
Ricardo Perlingeiro (Universidade Federal Fluminense, Brasil)

Comisso Cientfica
Alexandre Dias Pereira (Universidade de Coimbra - Faculdade de Direito, Portugal)
Alexandre Sousa Pinheiro (Universidade de Lisboa - Faculdade de Direito, Portugal)
Ana Lcia Terra (Instituto Politcnico do Porto, Portugal)
Ana Maria Martinho (Universidade de Lisboa - Faculdade de Direito, Portugal)
Juliana Coutinho (Universidade do Porto - Faculdade de Direito, Portugal)
Lucivaldo Barros (Universidade Federal do Par, Brasil)
Marial Manuel Borges (Universidade de Coimbra - Faculdade de Letras, Portugal)
Maria Raquel Guimares (Universidade do Porto - Faculdade de Direito, Portugal)
Olivia Pestana (Universidade do Porto - Faculdade de Letras, Portugal)
Sandra Rebel Gomes (Universidade Federal Fluminense, Brasil)

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Programa Geral

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Apresentao

Iniciados em 2011, os Colquios Luso-Brasileiros dedicados s relaes entre


o Direito e a Cincia da Informao surgiram no mbito do acordo de cooperao
assinado entre a Universidade do Porto e Universidade Federal Fluminense. So
encontros cientficos que congregam especialistas, portugueses e brasileiros, das reas
do Direito e da Cincia da Informao, e que procuram estreitar as relaes
acadmicas, cientficas e profissionais entre as duas reas, discutindo problemticas
de interesse mtuo e que possam ser vistas numa perspetiva interdisciplinar.

A organizao do IV Colquio Luso-Brasileiro Direito e Informao, desta


vez subordinado ao tema Direito e Informao na Sociedade em Rede, esteve a
cargo, tal como os anteriores, das Faculdades de Direito e de Letras da Universidade
do Porto e do centro de investigao CETAC.MEDIA, e contou tambm com a
colaborao do Programa de Ps-Graduao Justia Administrativa (PPGJA-UFF) e
do Ncleo de Cincias do Poder Judicirio (Nupej), da Universidade Federal
Fluminense. Desta vez, a Comisso Organizadora decidiu abandonar o modelo
anteriormente seguido, que se baseava na formulao de convites a especialistas para
apresentarem trabalhos, e passou para uma outra modalidade, baseada em call for
papers, tendo-se criado quatro subtemas que pretendiam focar problemticas de
grande atualidade e que fossem ao encontro das preocupaes e interesses dos
potenciais palestrantes. As comunidades acadmica e profissional, quer da rea do
Direito, quer da rea da Cincia da Informao, responderam de forma muito
positiva, tendo sido recebidas 55 propostas de comunicaes, de autores portugueses,
brasileiros e tambm espanhis. Avaliadas pela Comisso Cientfica, numa base de
blind review, foram aprovadas 46 comunicaes.

Deste volume de atas constam apenas os textos que a Comisso Organizadora


recebeu para publicao, incluindo o da conferncia inaugural e os dos conferencistas
convidados. Embora no tenha sido possvel compilar os contributos de todos os
palestrantes, o nmero de textos que constitui este e-book , sem dvida, muito
significativo e resultou num extenso volume que muito prestigia todos quantos
quiseram participar no Colquio e proporcionar um debate profcuo de ideias e
perpetivas entre as comunidades cientficas do Direito e da Cincia da Informao,
cumprindo assim o objetivo que, desde 2011, tem servido de leit motiv para a
organizao dos Colquios Luso-Brasileiros.

As Organizadoras

Lusa Neto
Fernanda Ribeiro

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Conferncia inaugural

PARTICIPAO SCIO CULTURAL E MUNDOS DIGITAIS:


novas oportunidades, novos constrangimentos
JOO TEIXEIRA LOPES
Faculdade de Letras da Universidade do Porto, Portugal
Instituto de Sociologia da Universidade do Porto, Portugal
jlopes@letras.up.pt

1. Nota introdutria
Nem apocalpticos, nem integrados: com esta sbia sentena, Umberto Eco
distanciava-se quer das vises pessimistas e fatalistas que viam na emergncia da
cultura de massas uma espcie de decadncia inexorvel da condio humana (
semelhana de Adorno e Horkheimer), quer dos apologistas ingnuos ou interesseiros
que proclamavam o advento de uma redentora democratizao.

Creio que o mesmo lema se poder aplicar, mutatis mutandis, aos discursos
dominantes sobre a acelerao sem precedentes da chamada sociedade da
informao e que encontra no ciberespao e nos seus usos um estrondoso indicador.
Uns, cpticos, realam a disseminao de uma iliteracia digital em que os agentes
sociais no conseguem decifrar as torrentes caudalosas de informao, incapazes, por
isso, de a transformar em conhecimento e em prticas de mudana. Outros, ufanos,
proclamam as mil e uma possibilidades de auto conhecimento e de emancipao que
as novas tecnologias proporcionam.

Pela minha parte, gostaria to-s de restituir aos usos da sociedade da


informao, particularmente aos que se desenrolam sob a gide da internet, a modesta
designao de prticas sociais: enraizadas num determinado espao social, mediadas
por contextos e quadros scio-culturais e circuitos de significao, protagonizadas por
agentes com origens, trajectrias e projectos assentes em graus desiguais de recursos.

Esta a hiptese que tentarei demonstrar neste texto.

2. Espaos hbridos ou esfera dissociada


So j um lugar-comum da vulgata sociolgica as teses de Anthony Giddens
(1992) sobre descontextualizao/recontextualizao da aco humana atravs da
separao entre espao e lugar mediante a proliferao das interaces distncia. O
espao, diz o autor ingls, torna-se fantasmagrico porque descolado dos cenrios
fsicos de interaco face a face.

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Todavia, a inoperncia desta diviso salta vista. No faz sentido,
analiticamente, insistir na dicotomia real/virtual mas sim na existncia multifacetada
e cruzada de um real-real e de um real-virtual. Nas prticas sociais rotineiras, na
transio entre mundos da vida, na estruturao dos seus repertrios e no
desempenho de papis sociais cada vez mais diferenciados e interligados, os agentes
sociais articulam as esferas do real-virtual e do real-real. Atentemos, por exemplo, na
utilizao dos telemveis e nos usos sociabilitrios da net: mais do que dividir esferas
de existncia, articulam-nas: quarto e rua, interior e exterior, sala de aula e vida juvenil,
fugindo ao estabelecimento de fronteiras e aos variados controles institucionais,
reconfigurando a prpria noo de espao pblico, criando uma espcie de esfera
pblica juvenil assente na relao e no na anomia.

Aproximo-me, desta forma, da noo de espaos hbridos insinuada por Castells


(1998), que prova empiricamente que o uso da Internet no diminui a sociabilidade.
O modelo da cumulatividade e no o da soma-zero parece bem mais adequado a estes
cruzamentos, nomeadamente ao transporte das sociabilidades do real-real para o real-
virtual e vice-versa.

Olhemos para as configuraes dos novssimos movimentos sociais


(Indignados na Europa; occupy Wall Street; movimento passe livre no Brasil e Chile;
Islndia e a wikiconstituio; gerao Rasca em Portugal; movimento das praas,
na Grcia):

um discurso centrado na denncia do sistema econmico e na captura


das instituies e agentes polticos pelo poder financeiro;
a exigncia de mais ou de uma verdadeira democracia;
a juventude precarizada como catalisador de lutas sociais mais amplas;
uma certa recusa da delegao e um cepticismo mais ou menos
ressentido com a ao institucional;
a produo de novas referncias plsticas e estticas;
a ocupao transgressiva do espao pblico;
valorizao da diversidade de expresso nos protestos de rua.

Em suma, o uso intensivo das redes sociais no emerge como esfera dissociada
da vida, antes como n de uma rede com tripla referncia: metfora identitria
(indivduo enquanto rede de papis sociais), modo de organizao, dispositivo ou
ferramenta de mobilizao. (Pereira, 2009; Soeiro 2013; Hughes, 2011; Pinto, 2011;
Taibo, 2011; Writers for the 99%, 2011; Pickerill e Krinsky, 2012).

3. O que nos dizem os indicadores em Portugal


Se atentarmos no quadro I, somos levados a realar a rpida disseminao da
internet de banda larga nos lares portugueses.

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Quadro I Acesso internet: 2002/14

Fonte: Pordata

Contudo, uma anlise mais fina, por grupos etrios, faz sobressair um abismo
entre geraes: em 2002, o grupo 16-24 anos ascende a 55,2% contra o grupo 65-74
que se queda pelos 2,6%. Em 2014, quase universal nos mais jovens (98%), mas
mantm-se residual nos mais velhos:23%.

Certamente que por detrs deste abismo geracional est a estrutura de


qualificaes da sociedade portuguesa.

Vejamos ento o potencial revelador do capital escolar:

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Quadro II utilizao do computador e da internet por nvel de escolaridade

Utilizao de computador por nvel de Utilizao de Internet por nvel de


escolaridade escolaridade

Anos Total Ensino Ensino Ensino Total Ensino Ensino Ensino


Bsico Secundrio Superior Bsico Secundrio Superior

2002 27,4 15,0 71,6 81,6 19,4 8,5 56,9 68,6

2003 36,2 22,2 81,3 89,9 25,7 12,6 66,5 77,6

2004 37,2 21,9 83,3 91,9 29,3 14,5 72,7 84,2

2005 39,6 24,1 85,8 90,2 32,0 16,4 77,0 85,1

2006 42,5 26,8 86,9 91,0 35,6 19,5 80,3 86,9

2007 45,8 30,3 87,9 93,5 39,6 23,9 80,9 89,5

2008 45,9 30,2 90,0 92,5 41,9 25,7 86,9 90,5

2009 51,4 35,5 91,2 95,1 46,5 30,1 86,8 92,6

2010 55,4 39,7 94,3 97,0 51,1 34,3 92,2 95,7

2011 58,2 40,9 95,4 95,4 55,3 37,3 93,3 94,8

2012 62,4 44,6 95,8 95,8 60,3 42,1 93,9 95,4

2013 64,0 45,4 95,7 95,8 62,1 43,1 94,0 95,3

2014 66,0 46,0 96,0 97,0 65,0 45,0 94,0 97,0

2015 69,2 49,9 95,7 98,4 68,6 49,0 95,6 98,4

Fontes/Entidades: INE, PORDATA

ltima actualizao: 2015-12-04

Os recursos em capital escolar so fortemente mobilizadores do uso de


computadores e de internet, clivagem que certamente se associa com as diferenas
etrias. De certa forma, este indicador funciona como revelador de um sistema de
desigualdades sociais em que se cruzam assimetrias vrias.

O estudo Lazer, Emprego, Mobilidade e Poltica: situaes e atitudes dos jovens portugueses
numa perspetiva comparada, de Abril de 2015, revela-nos, de igual modo, destrinas
interessantes. Se verdade que entre os jovens (15-34 anos) a percentagem que afirma

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nunca aceder internet relativamente baixa (5,6%), um zoom sobre os no-
utilizadores permite detetar um perfil socialmente vincado: so os que vivem com
mais dificuldades econmicas (17,9% dos jovens que declaram viver muito
dificilmente com os seus rendimentos), os que tm baixos nveis de escolarizao
(11% dos que tm apenas at ao 9 ano de escolaridade) e os desempregados (9,7%)
que mais declaram nunca aceder internet.

Por outro lado, a dimenso social da net surge realada: a utilizao de redes
sociais aparece destacada um primeiro lugar (76,9%), frente de outras atividades
como enviar e receber emails (69,6%) e procurar informaes sobre eventos,
produtos, ou servios (57,4%).

Uma vez mais, o grupo etrio dos jovens (15-24) destaca-se em relao faixa
dos jovens adultos (e a todos os escales etrios sucessivos) em termos da incidncia
de atividades de carcter comunicativo como comunicar em tempo real (+13,3%
do que os jovens adultos) ou usar as redes sociais (+6,6%); acesso a contedos
ldicos como fazer download de filmes, msica ou sries de televiso (+18,9%),
ouvir rdio ou msica (+12,9%), ver filmes ou programas de televiso em tempo
real (+10,6%), e jogar jogos de computador (+10,2%).

Os jovens adultos, por sua parte, so aqueles que, face a todos os outros grupos
etrios, mais utilizam a internet de forma utilitria para procurar informao sobre
eventos, produtos ou servios (66%), comprar ou encomendar produtos ou servios
(25,7%), e vender produtos ou servios (10,3%). So tambm o escalo etrio que
mais produz contedos para websites ou blogs (13,6%).

De igual modo, h diferenas que remetem para padres de socializao de


gnero: constata-se que h atividades com uma maior incidncia entre a populao
feminina, sendo que as mulheres destacam-se face aos homens nas atividades de
pesquisa e leitura.

Os homens, por sua vez, sobressaem nas finalidades de acesso a alguns


contedos ldicos, nomeadamente fazer download de filmes, msica ou sries de
televiso (40,7% vs. 35,6%), ver filmes ou programas de televiso em tempo real
(35,8% vs. 28,9%), mas sobretudo jogar jogos de computador (61,8% vs. 45,7%).

Finalmente, constatam-se distines consoante a condio perante o trabalho:


os trabalhadores possuem maior poder de compra do que estudantes e
desempregados, destacando-se, assim, face aos restantes jovens nas atividades de
acesso informao, em particular no upload de contedos e na utilizao da internet
para a compra e venda de bens.

Mas a prpria ideia de que os territrios seriam planos, aparece desmentida pelos
dados:

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Quadro III Proporo de agregados domsticos privados com pelo menos um indivduo com idade entre
16 e 74 anos e com ligao Internet em casa atravs de banda larga (%) por Grau de
urbanizao

Fonte: (Eurostat 2011); Anual - INE, Inqurito Utilizao de Tecnologias de Informao e Comunicao pelas Famlias

A densidade populacional apresenta uma correlao positiva com a ligao


internet. Os territrios no so planos. Ao invs, surgem como enrugados,
cristalizando e sedimentando recursos desigualmente distribudos pelo espao,
fazendo sobressair as constelaes urbanas que concentram oportunidades, muito
mais rarefeitas em reas pouco povoadas. Estes efeitos locativos revelam uma intensa
competio entre territrios para a captao de vantagens comparativas,
nomeadamente nas infraestruturas de conexo sociedade em rede.

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4. Dualizao em rede
O observatrio que o estudo Sociedade em Rede nos oferece, permite ir ainda
mais longe e falar de uma forte tendncia para a dualizao social sob o prisma do
acesso s prticas sociais e culturais no ciberespao (Cardoso, Costa, Coelho e Pereira,
2015).

Assim, quem afirma viver confortavelmente com o rendimento atual l mais


blogues 39,5%) e produz mais contedos prprios que dissemina on-line (28,4%) do
que quem diz viver com muita dificuldade com o seu rendimento: apenas 20,3% l
blogues e s 10,4% produzem contedos.

Tambm a ideia mirfica de que a participao scio cultural se poderia furtar,


sob o resgate do ciberespao, distribuio desigual de recursos e aos percursos
longos de socializao, merece ser refutada.

Nuno Nunes (2013)) reala, atravs de uma anlise secundria de dados do


European Social Survey, a importncia quer das posies sociais (escolaridade,
rendimento, categorias socioprofissionais), quer do grau de confiana interpessoal e
institucional, quer das prticas de sociabilidade, quer ainda dos recursos
organizacionais e da estabilidade no emprego.

Em suma, no participa quem quer mas sim quem se move em contextos que
mobilizam e ativam disposies interventivas. A reflexividade no um recurso
intrnseco, nem independente das condies e contextos envolventes. Ao invs,
sabemos bem como uma competncia necessria (embora no suficiente) para a
prtica poltica e cvica.

Mas, mesmo em termos gerais, o nvel de participao on-line em Portugal


fraco, tal como acontece com o que se passa na esfera off-line.

A grande varivel explicativa ser muito mais a dbil acumulao de capital


social que se verifica em Portugal, a par de uma matriz profundamente desigualitria,
induzindo uma perceo de distncia subjetiva face ao poder e de inutilidade dos
intuitos transformadores.

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Quadro IV Proporo de indivduos com idade entre 16 e 74 anos que utilizaram Internet nos primeiros 3
meses do ano (%) por Tipo de actividades efectuadas na Internet (participao cvica e poltica
); Anual - INE, Inqurito Utilizao de Tecnologias de Informao e Comunicao pelas
Famlias

Fonte: INE, 2015, Inqurito Utilizao de Tecnologias de Informao e Comunicao pelas Famlias

5. Nota conclusiva
As novas tecnologias da informao e da comunicao no so, como algum
pensamento angelical proclama, isentas de desigualdades na sua apropriao. Nem
to-pouco dispensaro uma anlise crtica dos mecanismos e condies da sua
produo, disseminao e incorporao.

Importa conhecer, por isso, os volumes de utilizao dos dispositivos, mas


tambm os usos, as representaes e os significados contextuais que os agentes lhes
atribuem, assim como as instituies e organizaes que enquadram os diferentes
papis sociais.

De igual modo, urge superar a iluso da neutralidade do meio e da tcnica, como


se bastasse o fascnio pela performance infinita. Na verdade, nenhuma prtica social
etrea ou se processa num vazio. Prudentemente, h que conhecer as posies dos
agentes (que produzem, distribuem e usam estas tecnologias) no espao social, bem
como os contextos sociais que mobilizam ou inibem disposies (como as de
participao poltica) e ainda os projetos identitrios por que pretendem guiar-se nas
suas trajetrias.

Uma breve anlise secundria de dados disponveis sobre a populao


portuguesa mostra clivagens acentuadas nas prticas sociais on-line e no acesso ao
ciberespao consoante a idade, o capital escolar, a condio perante o trabalho, o
gnero, o rendimento ou o territrio, intersertando-se e acumulando-se mutuamente.

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Em exerccio tenso, no esqueceremos, todavia, a especificidade nem a
materialidade das tcnicas e dos meios, pois sabemos que existem como objetos
socialmente construdos que abrem ou fecham possibilidades. Os discursos on-line,
por exemplo, exercitam gramticas multimdia e hipertextuais, numa navegao
flutuante, que desafia cnones fixistas em termos da tradicional autoria nica ou da
clssica partio em gneros.

Mas no na complexidade que se move a anlise social? No mais profcuo


heuristicamente procurar a articulao e o vaivm do que o pensamento linear e
determinista?

Referncias
Cardoso, Gustavo, et al. (2015). A Sociedade em Rede em Portugal: uma dcada de transio.
Coimbra: Almedina.

Castells, Manuel (1998). Espacios pblicos en la sociedad informacional. In Ciutat


real, ciutat ideal: significat i funci a lespai urb modern. Urbanitats, n 7,
Barcelona: Centro de Cultura Contempornea de Barcelona, 7 (1998).

Giddens, Anthony (1992). As Consequncias da Modernidade. Oeiras: Celta.

Hughes, Neil (2011). Young people took to the streets and all of a sudden all of the
political parties got old: the 15M movement in Spain, Social Movement Studies,
Journal of Social, Cultural and Political Protest, 10 (4), p. 407-413.

Lobo, Marina Costa; Ferreira, Vtor Srgio; Rowland, Jussara (2015). Emprego,
mobilidade poltica e lazer: situaes e atitudes dos jovens portugueses numa perspectiva
comparada. Lisboa: Instituto de Cincias Sociais,
file:///C:/Users/Utilizador/Documents/projeto%20ORQUESTRA/Roteiro
sdoFuturo_EstudoJovens2015.pdf

Nunes, Nuno (2013). Desigualdades sociais e prticas de ao coletiva na Europa. Lisboa:


Mundos Sociais.

Pereira, Ins (2009). Movimentos em rede: biografias de envolvimento e contextos de interaco.


Lisboa: CIES-ICSTE- IUL.

Pickerill, Jenny; Krinsky, John (2012). Why does occupy matter?. Social Movement
Studies: Journal of Social, Cultural and Political Protest, 11(3-4), p. 279-287.

Pinto, Ana Filipa (2011). Rasca: retrato de uma gerao, Lisboa, Booket.

Soeiro, Jos (2013). Portugal no novo ciclo internacional de protesto. Sociologia, 2014.

Taibo, Carlos (2011). El 15-M en sessenta perguntas, Madrid, Catarata.

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Writers for the 99% (2011). Occupying Wall Street: the inside story of an action that changed
America, New York: Haymarket Books.

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13
Textos
Keynote S peakers | Textos

14
CONTRIBUTOS E CONVERGNCIAS DA CINCIA DA
INFORMAO E DAS CINCIAS JURDICAS PARA UM
ADEQUADO PROCESSO DE BUSCA DE INFORMAO EM
JURISPRUDNCIA

LUCIVALDO VASCONCELOS BARROS


Universidade Federal do Par, Brasil
Ministrio Pblico Federal, Brasil
lucivaldobarros@gmail.com

Resumo: Faz uma reflexo sobre a importncia e a necessidade de uma maior aproximao entre
a Cincia da Informao e as Cincias Jurdicas, de modo a integrar conceitos e aportes tericos
desses dois campos do conhecimento, com a finalidade de estabelecer meios e estratgias de buscas,
adequados obteno de informaes e argumentos contidos em decises judiciais, teis
sustentao de teses e fundamentao de estudos jurdicos. Demonstrar-se- tambm que o tema
"recuperao da informao jurdica" necessita abrir dilogos com outras reas relacionadas
atividade de pesquisa jurisprudencial, tais como Filosofia, Lingustica, Comunicao, Informtica, etc.
Palavras-chave: Comportamento informacional. Recuperao da informao jurdica.
Jurisprudncia.

Abstract: Reflects on the importance and necessity of greater confluence between information
science and jurisprudence, allowing the integration of the fundamental concepts of each discipline to
establish effective and efficient legal research strategies. Effective strategies pinpoint the information
and arguments within judicial decisions required to develop the theories and fundamentals of the
science of jurisprudence. Demonstrates that the subject of uncovering and discovering judicial
information requires exchange with other disciplines such as philosophy, linguistics, communication,
information technology, etc.
Keywords: Information, habits and behavior. Retrieval of legal information. Jurisprudence.

15
Este trabalho faz uma reflexo sobre a necessidade de interface entre a Cincia
da Informao e as Cincias Jurdicas, a partir da conexo de conceitos e aportes
tericos oferecidos por esses dois campos do conhecimento humano, com vistas a
aplicao de procedimentos relacionados organizao e procura de informaes
contidas em decises judiciais, como pressupostos indispensveis sustentao de
teses, fundamentao de estudos e outras necessidades informacionais por parte
daqueles que atuam ou exercem qualquer papel na rea do Direito.

Insere-se tambm nesse contexto, a busca de dilogos com outras reas, como
Filosofia, Lingustica, Comunicao e Informtica, tendo em vista que os estudos e
os processos de interveno dos profissionais no mbito da recuperao da
informao jurisprudencial assentam-se como atividades de natureza interdisciplinar.

A informao jurisprudencial representa uma das mais relevantes formas de


manifestao do pensamento jurdico e ao mesmo tempo se reconhece que a busca
desses contedos tem apresentado dificuldades de ordem prtica, lgica, tcnica e
procedimental, motivos pelos quais estudiosos comeam a despertar interesse pelo
assunto.

Se outrora j foi difcil acessar decises judiciais, por estarem restritas a


processos, compndios e repositrios impressos, hoje se enfrenta um novo desafio,
j que as informaes encontram-se disponveis em nmero exponencial, acessveis a
um clique de distncia por qualquer utilizador plugado na Internet.

Embora o operador do Direito se preocupe com a seleo de informaes, hoje


disponibilizadas em mltiplos meios e formatos, essa preocupao no faz parte do
corpus das Cincias Jurdicas. Cabe Cincia da Informao emprestar parmetros
tericos documentao jurdica para indicar pressupostos no mbito da organizao
da informao e apresentar-lhes instrumentais tcnicos na consecuo de resultados
mais satisfatrios no momento da busca de informaes qualificadas, para, na medida
do possvel, atender interesse dos utilizadores do Direito. Mas esse trabalho, sem
dvida de utilidade prtica, deve ser pautado tambm no rigor cientfico.

Sobre a pesquisa de informao jurisprudencial no contexto brasileiro, no faz


muito tempo que essa atividade significava um verdadeiro calvrio ao profissional
jurdico. De incio, ela s podia ser realizada por meio de dirios oficiais da justia,
repositrios autorizados, livros, revistas e demais compndios de Jurisprudncia,
comprados em livrarias ou locais especializados, ou, ainda, mediante assinatura de
peridicos oferecidos pelas empresas do ramo.

De acordo com Pontes, Felcio (comunicao pessoal, 12 de fevereiro de


2016), h tempo atrs, podiam-se observar pelo menos quatro fatores que
influenciavam diretamente na busca e recuperao da informao em Jurisprudncia:
1) preo e escassez; 2) indexao; 3) limitao de fonte e 4) tempo.

Em relao ao preo e escassez, muitos utilizadores procuravam uma alternativa


para ter acesso informao jurdica. Era comum ver profissionais, em incio de
carreira, folheando as obras jurisprudenciais em bibliotecas jurdicas.

16
Mas o preo no era o nico obstculo a ser superado. A indexao dessas obras,
apesar de ser pautada fortemente por padres tcnico-cientficos de indexao, no
havia instrumento capaz de integrar tais registros para fornecer uma informao mais
precisa. Geralmente o profissional possua sobre sua mesa coletneas de julgados, mas
a busca de fundamentos para a defesa de sua tese era algo que no lhe dava a segurana
necessria. Normalmente, liam-se as ementas de vrios volumes at encontrar o aresto
desejado. Na pesquisa jurisprudencial, podia-se considerar sorte quando o documento
era encontrado no primeiro volume consultado.

Outra caracterstica era o que pode ser chamado de limitao de fonte. Em


outras palavras, os compndios de Jurisprudncia eram circunscritos aos julgados dos
tribunais superiores e, quando muito, dos estados de So Paulo e do Rio de Janeiro.
As obras continham raros arestos de outros tribunais do pas. O profissional que se
deparasse com um tema incomum nessas cortes, em razo, por exemplo, das
peculiaridades regionais, sobretudo do Norte e do Nordeste do pas, quase sempre
no lograva xito em sua pesquisa. Portanto, as fontes onde se buscavam os arestos
eram extremamente limitadas, levando em considerao as especificidades locais de
um pas continental como o Brasil.

Por sua vez, as dificuldades encontradas com a limitao das fontes


influenciavam no fator tempo. No raras vezes a pea jurdica estava pronta, faltando
apenas o julgado que confirmaria a tese ou o argumento necessrio para a
consolidao do ato. Logo, a busca pela Jurisprudncia certa poderia levar mais tempo
do que a redao da pea em si, incluindo-se, a, a pesquisa da lei e da doutrina.

Nesse sentido, preo, escassez, indexao, limitao de fonte e tempo eram os


principais obstculos do profissional do direito na tarefa de pesquisa jurisprudencial.

O tema deste evento, intitulado Direito e informao na sociedade em rede, oportuno


para recordar que todas essas dificuldades comearam a ser superadas, no Brasil, a
partir da dcada de 1970, com o sistema de informao do Congresso Nacional
PRODASEN e em particular na dcada de 1990, quando os tribunais de todos os
estados brasileiros iniciaram o processo de criao de bancos de dados, permitindo o
acesso a seus julgados. A Internet se torna popular e a velocidade de conexo
intensifica de modo surpreendente o compartilhamento dessas decises.

O uso da rede mundial de computadores permitiu que milhares de julgados


ficassem disposio dos operadores jurdicos, com seus respectivos contedos
informacionais. Dessa forma, o que era caro, escasso, com baixo impacto da atividade
de indexao e demorado, torna-se: 1) barato e difuso; 2) com revalorizao da
indexao; 3) circular e 4) rpido.

Porm, a abundncia de arestos a um clique do pesquisador levou a outro


problema: a necessidade de ler dezenas, ou centenas, de julgados, at se encontrar a
jurisprudncia almejada. Muitas informaes disponibilizadas de forma inadequada,
sem tratamento tcnico, maximizou-se o grau de dificuldade para encontrar a
informao relevante. Dito de outra forma, informao em quantidade demasiada no
significou necessariamente qualidade suficiente no seu contedo.

17
O fato que a falta de informao dos sculos anteriores foi substituda pela
ansiedade de tanta informao do sculo atual. Hoje, o mesmo profissional se depara
com outra realidade, diametralmente oposta, pois necessita ler, geralmente na tela de
seu computador, no celular ou outros aplicativos computacionais, dezenas, ou
centenas, de ementas, pela abundncia de arestos ao seu dispor, de acesso livre, com
textos na ntegra e sem barreiras fsicas para consumi-los.

O investigador contemporneo se v diante de um constante frenesi das


pesquisas on line, em "busca febril do ltimo artigo e do ltimo acrdo" (Fbrica,
2006, p. 60). No campo da valorizao da organizao informacional, chega-se ao
sculo XXI sem ter resolvido os problemas dos sculos passados.

Portanto, dentre os fatores citados anteriormente, os aspectos relacionados


escassez e dificuldade de acesso s fontes esto hoje quase resolvidos pela
abundncia, gratuidade e facilidade de acesso. Entretanto, os fatores tempo e
indexao continuam sendo dois dos problemas no solucionados.

A pesquisa de informao jurisprudencial continua demorada por diferentes


razes. Da mesma forma se verifica pouca valorizao da organizao e representao
temtica do contedo informacional da jurisprudncia por parte de profissionais de
reas fora da Cincia da Informao, em particular pelos operadores do Direito. Esses
dois fatores interferem decisivamente na qualidade da informao.

Sobre isto, enfatize-se o importante papel exercido pela Cincia da Informao,


a qual se assenta em trs pilares interdependentes: produo; organizao e
representao; e comportamento informacional.

Busca de Produo da
informao informao

Comportamento Organizao e
informacional representao

Fonte: Elaborado pelo autor, a partir de Silva (2013), com adaptaes

O tema tambm comeou a ser discutido por estudiosos do Direito, que


atribuam fatores como dinamismo do Direito, proliferao legislativa; revogao da
legislao; ementismo jurdico; linguagem jurdica, ambiguidade, vagueza; lacuna da
Lei; causas judiciais semelhantes; decises repetitivas, como causas que interferem na
consolidao da jurisprudncia no pas.

Entretanto, deve-se reconhecer que em espaos de atuao especializada, no


h, per si, apontamento individualizado na soluo de problemas. A atividade de

18
recuperao da informao jurisprudencial requer, em especial, um esforo
interdisciplinar conjunto entre Cincia da Informao e Cincias Jurdicas.

Atualmente esse tema de vital importncia para o profissional do Direito no


Brasil, pois o pas reconhecido como possuidor de um sistema de precedentes
brasileira. Ou seja, um pas de civil law que utiliza instituto da common law
(Jurisprudncia). Isso demonstra o valor da pesquisa em jurisprudncia, como
atividade relevante no apenas para o profissional da informao, mas, sobretudo,
para o profissional jurdico, como uma das mais importantes fontes, pois , em ltima
anlise, quem vai utilizar a informao e aplicar o Direito.

Com a recente aprovao do novo Cdigo de Processo Civil brasileiro (CPC),


no se tem dvida de que o uso do precedente jurisprudencial, na sua forma
organizada, sistematizada, indexada, encontrvel, compreensvel e de aplicao
racional, ser cada vez mais frequente entre ns.

Espera-se com isso, que os bancos de dados e demais recursos para pesquisa de
Jurisprudncia cresam exponencialmente em nmero e qualidade, proporcionando,
de forma efetiva e eficaz, a busca de informao, de modo a agregar valor ao produto
final dos operadores jurdicos (pea, manifestao, petio, sentena, acrdo etc.).

Fica evidente a necessidade urgente de integrao entre a rea jurdica e a


informacional. Os profissionais jurdicos, como destinatrios finais da informao,
sentem dificuldade na sua busca. A avaliao geral sobre os servios de busca da
informao jurisprudencial est longe de atingir o ideal, ou seja, longe de um nvel
adequado de aceitao por parte dos seus usurios.

De todas essas percepes, a que mais tem aproximado as duas reas a


representao temtica da informao jurisprudencial, na viso de pesquisadores da
Cincia da Informao, ou ementismo jurdico para o estudiosos do Direito.

Campestrini (1994) demonstra que a ementa precioso instrumento para o


operador jurdco, mas v pouco avano no seu aperfeioamento, dilema acentuado
com o uso da informtica nos trabalhos, "copia-se muito e reflete-se pouco" (p. 2). A
responsabilidade na feitura da ementa aumenta na medida em que ela amplamente
divulgada e sistematicamente empregada como meio de convencimento.

Como contributo, a Cincia da Informao tem apresentado algumas


abordagens no campo do comportamento e recuperao da informao:

19
Abordagens sobre necessidade versus comportamento do usurio na busca da informao

MODELO / ABORDAGEM AUTORIA

Comunicao interpessoal Grogan (1995)

Domnios de ao Nassif, Venncio e Henrique (2007)

Teoria da informao e percepo esttica Moles (1978)

Sense-making Dervin (1983)

Teoria da polirepresentao da recuperao cognitiva de Allen (1978), Bystrm e Javerlin (1995), Bystrm (1999), Javerlin e
informao Ingwersen (2004), Chang e Lee (2000)

Processo de busca de informao Kuhlthal (1991-1993)

Anlise de domnio Hjrland e Albrechtsen (1995), Hjrland (2003)

Processo de busca de informao Taylor (1986), Wilson e Walsch (1996)

As 5 leis da Biblioteconomia Ranganatan

Necessidade de informao e recuperao Chaumier

Fonte: elaborado pelo autor, a partir de Grogan (1995), Nassif, Venncio e Henrique (2007), Silva (2010), com adaptaes

J no campo das Cincias Jurdicas, algumas conceituaes convergem ao tema


em estudo, conforme sistematizadas no quando adiante.

Ainda sob o olhar das Cincias Jurdicas, Alexy (2001), chama ateno que uma
lide colocada em discusso num tribunal compe-se de interesses conflitantes. Cria-
se nesse ambiente um palco propcio ao exerccio plurifacetado dos profissionais do
Direito, onde o mundo da lei se move diante do embate entre advogados, juristas,
magistrados, promotores e demais partes do processo em que evidenciam seus
conhecimentos e tcnicas jurdicas. Esse outro ponto convergente com a Cincia da
Informao, sob a importncia de se considerar estilos individuais de deciso quando
da necessidade de informao pelo utilizador da rea do Direito.

20
Conceituaes jurdicas que se relacionam com a busca da informao

TERICOS SNTESE/CONVERGNCIA/CONTRIBUTO
(ESCOLA)

Kelsen, Hart Ao interpretar o discurso contido na linguagem jurdica e quando h indeterminao do Direito,
o juiz tem total liberdade para escolher entre as diversas possibilidades de interpretao.
(positivistas)

Carri, Bobbio Tanto nos casos de penumbra quanto nos casos claros, o foco deveria se centrar na aplicao
dos textos, tendo em vista que as caractersticas deles (potencialmente vagos, imprecisos) no
(realistas) justificariam a ateno do pesquisador.

Engisch, Andrade Convive com a ideia de conceitos indeterminados e clusulas gerais, tema que passou a fazer
parte do ensino do Direito.
(ps-modernos)

Recasns Siches Busca de outros mecanismos que supram os espaos deixados pela insuficincia do pensamento
analtico, rompendo com os critrios estritamente lgicos de subsuno.
(lgica do razovel)

Perelman, Habermas O positivismo no oferece respostas aceitveis aos problemas jurdicos atuais e que os limites
por ele impostos devem ser revistos. J para Habermas, um ser racional aquele indivduo capaz de
(novas retricas, fundamentar suas manifestaes ou emisses nas circunstncias apropriadas.
teoria da argumentao, ao
comunicativa)

Koch, Rssmann, Os limites semnticos permitem a separao de duas formas de aplicao do Direito, isto , a
Engisch (teoria do limite do interpretao e o desenvolvimento ulterior do Direito. Cada aplicao de uma lei dentro do escopo do
wording de uma lei) significado possvel de seu wording interpretao [...]. Cada aplicao, alm disso, um desenvolvimento
ulterior do Direito.

Friedrich Mller Seu ponto central que o significado de uma norma no um padro pr-interpretativo, e,
(teoria estruturante do direito) portanto, no pode restringir a interpretao.

Fonte: elaborado pelo autor, a partir de Mendes (2014), Klatt e Souza (2010), com adaptaes.

Por comportamento informacional, entende-se as vrias atividades:


desencadeadas por uma necessidade de informao, ou seja, a busca, a comparao das
vrias informaes acessadas, a avaliao, a escolha, o processamento cognitivo e a
utilizao da informao para suprir a necessidade primeira, incluindo a prpria
identificao desta necessidade (Bartalo e Marcondes, p. 2009).

J a necessidade informacional quando o indivduo reconhece vazios em seu


estado de conhecimento e em sua capacidade de dar significado a uma experincia
concreta (Choo, 2003).

Nesse particular, o contato da Cincia da Informao com as Cincias Jurdicas


pode gerar resultados teis para ambas s reas.
A Cincia do Direito se dedica ao estudo do contedo dos documentos jurdicos (sic),
mas no com o enfoque da organizao da informao. Cabe Cincia da Informao
aprofundar o conhecimento sobre essa documentao, com o objetivo de gerar
conhecimento que subsidie as metodologias de organizao da documentao jurdica
(Torres e Almeida, 2013, p. 43).

21
CINCIAS JURDICAS

Dedica-se ao estudo do contedo dos documentos jurdicos

PROFISSIONAL DO DIREITO

Preocupa-se em dizer o Direito

--------------------------------------------------------

CINCIA DA INFORMAO

Tem foco na organizao da informao contida nos documentos jurdicos

PROFISSIONAL DA INFORMAO

Fornece informao para o profissional jurdico dizer o Direito

Na viso de Meirim (1985), para o Direito, pela fora da argumentao jurdica


que exerce a jurisprudncia, o correto, completo e rpido acesso s decises dos
tribunais traria benefcio prontido da justia e proporcionaria estudo mais
profundo do direito aplicado (p. 197).

Nesse vis, a aplicao do Direito depende precisamente de processos


discursivos e institucionais sem os quais ele no se torna realidade. O texto normativo
ou dispositivo legal, pensado e discutido pelo legislador e materializado numa norma
jurdica, constitui apenas a matria bruta utilizada pelo intrprete no processo
pedaggico do fazer o Direito, isto , uma mera possibilidade de concretizar o
Direito no mbito de um contexto real:
A transformao dos textos normativos em normas jurdicas depende da construo de
contedos de sentido pelo prprio intrprete. Esses contedos de sentido, em razo do
dever de fundamentao, precisam ser compreendidos por aqueles que os manipulam,
at mesmo como condio para que possam ser compreendidos pelos seus destinatrios
(vila, 2010, p. 24).

Interpretar normas significa dar vida ao sentido explcito ou implcito nos


textos, pois normas no so textos nem o conjunto deles, mas os sentidos
construdos a partir da interpretao sistemtica de textos normativos (vila, 2010,
p. 30). Portanto, lei no propriamente o texto inserido em um documento, ,
sobretudo, o contedo a ser interpretado em um dado contexto. Pode-se dizer, ainda,
que a lei texto e contexto, ou simplesmente, como diz Carnelutti (2012) "uma folha
de papel impresso", (p. 66) que vai ganhar vida quando sofrer uma interpretao.

Nessa linha de raciocnio, a Cincia da Informao tem contribudo de forma


significativa para o aprofundamento do debate em torno da interpretao e da
significao da informao, como matria-prima contida nos textos das normas e,
tambm, o sentido, a expresso de seus contedos tcitos ou explcitos.

A atividade do intrprete quer seja um julgador, um estudioso ou cientista


consiste em construir os significados previamente existentes dos dispositivos contidos
no texto legal e no apenas descrever tais significados. Assim, ao interpretar um texto

22
normativo, o utilizador da informao jurdica no apenas constri, mas reconstri
sentido, tendo em vista a existncia de significados incorporados ao uso lingustico e
construdos na comunidade do discurso.

Para Maximiliano (2002), a lei escrita esttica e com o trabalho executado pela
funo interpretativa, o Direito passa a ser dinmico.

O executor ou utilizador da informao jurdica normativa tem como tarefa


primordial promover a relao entre o texto abstrato e o caso concreto, entre a norma
jurdica e o fato social, ou simplesmente aplicar o Direito.

Na sua dimenso criadora do Direito, a Jurisprudncia tem interface com todas


as outras fontes, exercendo um papel de circularidade na construo do conhecimento
jurdico. Esse movimento circular confere um grau de mudana no estado dos
acontecimentos e com isso influencia, faz originar e tambm potencializa a renovao
de institutos jurdicos, atribuindo-lhes nova roupagem, ou, pelo menos, dando-lhe
novo sentido ou sentido diverso daquele observado anteriormente.

Como se v possvel extrair dessa representao uma pedagogia construtivista


no trabalho do juiz, pois ele exerce uma margem de poder criador, inovando em
matria jurdica e ao aplicar a lei d sentido ao texto criado anteriormente pelo
legislador, ajudando a compor o caso concreto que a jurisdio lhe confere.

E nessa tarefa, vislumbra-se como imprescindvel uma integrao entre as


Cincias Jurdicas e Cincia da Informao, com propsito de estabelecer bases
conceituais para um modelo de procura de informao jurisprudencial.

Evidencia, assim, a importncia da aproximao entre a Cincia da Informao


e as Cincias Jurdicas, com a integrao de conceitos e aportes tericos, com as vistas
ao estabelecimento de estratgias de buscas adequados obteno de informaes e
argumentos contidos em decises judiciais, teis sustentao de teses e
fundamentao de estudos jurdicos.

Referncias
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justificao jurdica. So Paulo: Landy Editora.

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Mercosul, Montevideo, Madrid, 8, 1461-1471. Disponvel em:
http://ebookbrowse.com/br-bartalo-marcondes-pdf-d126714877. Acesso em:
31 out. 2011.

23
Campestrini, H. (1994). Como redigir ementas. So Paulo: Saraiva.

Carnelutti, F. (2012). Metodologia do direito. So Paulo: Editora Pillares.

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Klatt, M.; Sousa, F. O. (2010). Normatividade semntica e a objetividade da


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http://revistas.unisinos.br/index.php/RECHTD/article/view/424/2059.
Acesso em: 25 ago. 2015.

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Forense.

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ambiguidade. Quaestio Iuris, Rio de Janeiro, 7 (1), 1-25. Disponvel em:
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publicacoes.uerj.br/index.php/quaestioiuris/article/view/10790/8392. Acesso
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enquadramento epistemolgico do estudo das necessidades de busca, seleo e
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CETAC.MEDIA, 21. Disponvel em:
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em: 6 jul. 2015.

Torres, S.; Almeida, M. B. (2013). Introduo ao estudo da documentao jurdica: a


caracterizao do documento jurdico. Saarbrken: Novas Edies Acadmicas.

24
DADOS ABERTOS:
partilhar uma estratgia sistmica para desenvolver valor
MARIA INS CORDEIRO
Biblioteca Nacional de Portugal
icordeiro@bnportugal.pt

Resumo: So apresentados os fundamentos e objetivos da orientao atual para a disponibilizao


de dados abertos no contexto mais geral do acesso aberto informao online. Abordam-se aspetos
polticos, legais e tcnicos do acesso a dados abertos, exemplificando com a prtica atual com
conjuntos de metadados produzidos por bibliotecas, sublinhando o seu valor em termos funcionais
de integrao, interoperabilidade e construo da web semntica, assim como o seu potencial para
investigao, especialmente em reas de cincias sociais e humanas. Apresenta-se o panorama dos
dados abertos em Portugal e o caso dos servios de acesso aberto aos dados da Biblioteca Nacional
de Portugal.
Palavras-chave: Dados abertos. Diretiva PSI. Setor cultural.
Abstract: The paper presents the framework and objectives of the current trend in making data
openly available online, within the more general context of open access to information. Policy, legal
and technical aspects of open data are approached exemplifying with the current practice with
metadata sets produced by libraries, stressing its value in functional integration terms, interoperability
and semantic web construction as well as their potential for research, especially in areas of social and
human sciences. It presents the panorama of open data in Portugal and the case of open data services
provided by the National Library of Portugal.
Keywords: Open data. PSI Directive. Cultural sector.

25
1. Introduo
Dados abertos so dados que podem ser livremente usados, reutilizados e
redistribudos por qualquer pessoa e sujeitos, no mximo, exigncia de atribuio da
fonte e partilha segundo as mesmas regras. Esta definio base, dada pela OKF 1,
pode hoje encontrar-se em mltiplos contextos em que se advogam, prescrevem ou
estudam as questes dos dados abertos atravs de orientaes de poltica, planos de
ao e requisitos legais e tcnicos, estudos de impacto, etc.

A literatura sobre o tema tem-se multiplicado muito rapidamente2 decorrendo


sobretudo de iniciativas transversais de governos nacionais (ver, por ex., UK
Government, 2012, 2013, 2015), da Comisso Europeia (Comisso Europeia, 2011,
2011a, 2013); de iniciativas intergovernamentais (G8, 2013; OGP Open Data WG,
2016); de grandes organizaes internacionais que passaram a disponibilizar portais
com dados abertos, como o Banco Mundial3, a OCDE4 ou a Unio Europeia5. E,
ainda, de uma pleiade de organizaes no lucrativas que no pra de crescer como a
Open Data Foundation6, o Open Data Institute7, o Center for Data Innovation8, a
Open Data Research Network9.

O tema dos dados abertos desenvolve-se simultaneamente com outro tambm


emergente big data sublinhando ambos o valor potencial dos acervos de dados
para l dos objetivos e finalidades para que so criados, e em grandes agregaes. No
entanto, a natureza dos dois temas diferente, como explica Kitchin (2014, cap. 3-4).

Enquanto no tema big data a nfase vai, entre outros aspetos, para o potencial
da crescente capacidade computacional para explorar grandes volumes agregados de
dados de mltiplas fontes, de grande variedade e granularidade, e muitas vezes
altamente dinmicos, nos dados abertos o foco o acesso e a possibilidade legal e
tcnica da reutilizao de cada conjunto de dados independentemente da sua natureza,
ou do seu volume.

1 Open Knowledge Foundation (hoje apenas Open Knowledge), fundada em 2004 por R. Pollock, uma
organizao no lucrativa com implantao internacional cuja rede possua, em 2015, 9 seces nacionais
oficiais, e grupos em 49 outros pases, um dos quais em Portugal (http://pt.okfn.org/). Mais informao em:
https://okfn.org/.
2 Ver a bibliografia disponibilizada pela Open Data Research Network desde 2013, em:
http://bibliography.opendataresearch.org/index.html.
3 The World Bank Data Catalogue: http://datacatalog.worldbank.org/.
4 OCDE Data: https://data.oecd.org/.
5 European Data Portal: http://www.europeandataportal.eu/.
6 Fundada em 2006, est baseada nos EUA e dedica-se promoo de normas, metadados e solues abertas

para a gesto e uso de dados estatsticos. Mais informao em: http://www.odaf.org/.


7 Fundado em 2012, com apoio da agncia de inovao britnica (Innovate UK) e da Omidyar Network. Mais

informao em: http://opendata.institute/.


8 Fundado em 2013, pela ITIF (Information Technology and Innovation Foundation). Mais informao em:

https://www.datainnovation.org/.
9 Iniciado em 2013, um projeto colaborativo coordenado pela Web Foundation e o International

Development Research Centre (IDRC). Mais informao em: http://www.opendataresearch.org/.

26
Fig. 1 The data spectrum (Fonte: Open Data Institute, https://theodi.org/data-spectrum)

Nesta perspetiva, como se mostra na Fig. 1, importante compreender as


diferentes zonas que existem no universo de dados, em termos de acesso e abertura,
e tambm, por outro lado, que a evoluo dos dados abertos essencial ao movimento
big data.

A amplitude do tema dos dados abertos, em que se intersetam diversos aspetos


de polticas pblicas, estratgias organizacionais, de gesto de dados e tecnologias,
requer uma abordagem orientada pelo contexto de um domnio especfico, neste caso
o das bibliotecas. Uma abordagem enquadrada por uma leitura geral da evoluo do
acesso informao que interprete o sentido e a oportunidade dos dados abertos para
o avano das atividades desse domnio e da sua relao com outros, e no como mera
exibio tecnolgica de um desiderato poltico.

Ou seja, uma abordagem que no reduza o tema ao relato da experincia prtica


de aplicao de um receiturio tcnico j bem definido, e a mais uma apologia das
virtudes potenciais dos dados abertos, profusamente defendidas na literatura oficial
que est na ordem do dia e que promete automaticamente transparncia, inovao,
revitalizao da economia e cidadania fortalecida. Que pode ser isso ou, como referem
alguns crticos face ao saldo dos programas em que se confunde governo aberto e
dados abertos (Yu e Robinson, 2012), apenas uma bolha poltica um conjunto
simplista de ideias que se auto-reforam, alimentado em grande parte pelos media
sem grande transformao da realidade (Pelet, 2013) e consubstanciando um
fenmeno ainda muito pouco analisado (Gray, 2014).

27
2. Dados abertos - por uma filiao no administrativa
O conceito de dados abertos popularizou-se nos ltimos anos, sobretudo desde
2009, com a conjugao de vrios fatores: i) o movimento dos governos abertos (ver
principais marcos evolutivos em Davies, T., 2010, cap. 2.1, 2.2; e em Davies, A. e
Lithwick, 2010); ii) a descoberta do potencial da informao do setor pblico para
a inovao e crescimento econmico (Dekkers, et al., 2006; Fitzgerald, ed., 2010;
Shakespeare, 2013; Vickery, 2013); e iii) o reconhecimento das limitaes da sua
disponibilizao muitas vezes parcial e apenas intermediada em stios web sem acesso
aos dados em modo que permita a sua livre reutilizao por mquina (ver, por ex.,
Malamud, et al., 2007; Stephenson, 2009; Robinson, et al., 2009).

Estes fatores de popularizao dos dados abertos no so desligados de outros


movimentos e conceitos precedentes, designadamente os do software livre e do acesso
aberto, mas tm, a nosso ver, um pendor diferente. Enquanto a nfase nos dados
abertos assenta sobretudo em valores reclamados pelas administraes abertas
como a transparncia, a responsabilizao, a eficincia do servio pblico, a
participao democrtica, o crescimento econmico os movimemtos anteriores,
amadurecidos mais lentamente e acompanhando a evoluo da Internet e dos seus
meios tecnolgicos, criaram uma nova cultura do acesso10 que no foi programada
e que emergiu socialmente. Essa cultura, baseada nas potencialidades do trabalho
colaborativo e no conhecimento como bem comunitrio (knowledge commons), orienta-
se pela partilha livre e voluntria, alimentando uma noo de bem pblico que se ope
ao controlo privado da cincia e tecnologia (Lessig, 2001, cap. 2-3).

Segundo Willinsky (2006, 9), um bem pblico, em termos econmicos,


qualquer coisa considerada benfica e que pode ser distribuda a quem dela necessite
sem que o uso diminua o seu valor. E, neste sentido, recorre a Machlup para
sublinhar que o conhecimento um bem pblico quase perfeito: enquanto procurar,
criar, adquirir ou distribuir conhecimento envolve custos, reutilizar o conhecimento
j existente pode ser gratuito. Esta noo, conforme nota Chignard (2013) a propsito
da histria dos dados abertos, aproxima-se da que Merton (1942, 1973) preconizava,
muitas dcadas antes da Internet: um ethos da cincia moderna assente em quatro
normas, ou imperativos institucionais, morais e tcnicos: comunismo (i.., produo
e partilha comuns dos bens do conhecimento cientfico), universalismo (cincia
aberta, sem preconceitos de raa, religio, cultura, gnero), iseno (face a interesses
particulares ou privados) e ceticismo organizado (cincia com resultados expostos,
sujeitos a escrutnio).

Estes prncpios so prximos do quadro de referncia em que floresceram os


movimentos do software livre, sobretudo a partir do final dos anos 90 (Waliszewski,
2002), e do acesso aberto a contedos, especialmente desde a Budapest Open Access
Initiative, em 200111. um quadro de referncia que valoriza o acesso com base na
livre difuso com renncia a direitos protegidos (controlo do conhecimento),
tornando resultados de investimentos privados em bens pblicos; e na ao e

10Em parte, os pargrafos seguintes so recuperados de Cordeiro (2007).


11 Para uma cronologia ver Timeline of the open access movement. Open Access Directory, em:
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Timeline.

28
autoregulao coletivas, com vantagens para a inovao, angariando formas de
retorno no tradicionais para os inovadores (Von Hippel, 2005, cap. 6).

Esses movimentos surgiram em reao aos obstculos no s econmicos, mas


tambm legais e tcnicos que limitavam o potencial da comunicao direta e a
natureza no controlada da Internet (Vaidhyanathan, 2004), entendida como uma
espcie de domnio pblico de conhecimento e ideias (Lessig, 2004). Nesse contexto,
so vistos como um renascimento de valores comunitrios, um regime social para
gerir recursos partilhados e ao mesmo tempo forjar comunidades de valores e
objectivos que constituem insurgncias relativamente s premissas da doutrina
tradicional do mercado livre (Clippinger e Bollier, 2005).

Foram essas insurgncias que fizeram evoluir o software livre e o acesso aberto a
contedos em torno de dois aspetos que so hoje essenciais para o alcance dos dados
abertos. Por um lado, criaram alternativas a aspetos regulatrios como o copyright,
fazendo emergir novas formulaes alternativas s tradicionais para os direitos de
propriedade intelectual e o licenciamento12, alargando as opes e mostrando que
havia caminho para modelos no convencionais de retorno na economia da
informao. Por outro, aprofundaram a noo de infra-estrutura nas perspetivas
organizacional, tcnica e de servio que, direta ou indiretamente, foi moldando a
realidade da rede, hoje muito mais sistmica do que antes: os sucessos j alcanados
no acesso aberto a contedos no deixam margem para dvidas.

nestas duas perspetivas a da descoberta de modelos no convencionais de


retorno e a de melhorar infraestruturas reforando a integrao numa realidade
sistmica - que entendemos a oportunidade dos dados abertos. Mas, ao defendemos
uma perspetiva sistmica que sublinha o valor da emergncia natural e da interao
simultnea a vrios nveis com o meio envolvente, no podemos ignorar as
orientaes normativas sobretudo quando elas j so resultado de uma evoluo do
ambiente informacional.

3. Um novo quadro normativo para a informao do setor pblico


Em 2013, foi aprovada a 2013/37/UE do Parlamento Europeu e do Conselho,
de 26 de junho de 2013, que altera a Diretiva 2003/98/CE, de 17 de dezembro,
relativa Reutilizao de Informaes do Setor Pblico. Na redao de 2003, a
Diretiva estabelecia uma harmonizao mnima de regras aplicveis informao do
setor pblico dos estados membros prevendo princpios gerais, mbito de cobertura
e a existncia de prazos e vias de recurso em caso de indeferimento dos pedidos de
acesso.

A Diretiva visava, ento, essencialmente documentos das administraes


pblicas, excluindo, entre outros, os documentos na posse de instituies culturais

12 Fundada no contexo destes movimentos, em 2001, a Creative Commons (http://creativecommons.org/)


ainda hoje a organizaode referncia neste aspeto.

29
como museus, bibliotecas e arquivos, e a sua transposio, em Portugal, recaiu no
mbito da Lei do Acesso a Documentos Administrativos13.

As alteraes aprovadas em 2013 consideram expressamente os


desenvolvimentos nacionais e internacionais ocorridos nas polticas de administrao
aberta, implicando a necessidade de aprofundar do nvel de harmonizao, e a
Diretiva passa a ser no s mais abrangente como mais exigente:

Dados - os dados passam a estar explicitamente abrangidos,


designadamente pelos considerandos preambulares, embora a sua
definio no se encontre em separado mas antes implcita na definio
de documentos. A este respeito, as intenes j eram, anteriormente,
claras (European Commission, 2011, 2011a, 2013) e foram
posteriormente melhor especificadas (Comisso Europeia, 2014);

Princpio geral - o princpio geral de acesso foi revisto, no fazendo


depender a reutilizao de uma autorizao prvia, para todos os
documentos no abrangidos por uma das excees previstas;

Cobertura - passam a estar abrangidos os documentos na posse de


instituies culturais pblicas como as bibliotecas, incluindo as
universitrias, museus e arquivos sobre os quais no recaiam direitos de
propriedade intelectual ou outras restries legais;

Vias de recurso - Em caso de indeferimento, so melhor detalhadas as


possibilidades de vias de recurso a implementar pelos estados
membros.

Formatos abertos - tanto os documentos como os respetivos


metadados devem ser disponibilizados em formatos abertos;

Transparncia de custos em caso de serem cobrados emolumentos


por reutilizao, os mesmos devem corresponder a custos marginais de
reproduo, disponibilizao e disseminao, com algumas excees;
os emolumentos devem ser pr-publicados e justificados. Ver
recomendaes complementares em Comisso Europeia (2014);

Licenas alterao apenas editorial. No entanto, so dadas


recomendaes complementares em Comisso Europeia (2014);

No discriminao mantm-se as mesmas disposies,


designadamente, as que preveem a no discriminao para uso
comercial ou no comercial; no entanto, existem impactos
considerveis, sobretudo para o setor cultural, dado o alargamento do
mbito da Diretiva.

13 Lei 47/2007, de 24 de agosto.

30
A Diretiva previa a sua transposio pelos estados membros at 18 de julho de
2015, o que ainda no aconteceu em Portugal. A menos de um ms da data limite, a
situao era idntica para uma grande parte dos pases da UE (Pekel, Fallon e
Kamenov, 2014, p. 17).

O perodo at aprovao das alteraes foi gerador de um considervel


conjunto de estudos, iniciativas de anlise e discusso, tanto a nvel internacional
como no seio de alguns pases, sobre as potencialidades dos dados abertos para a
inovao e a economia, incluindo no que se refere ao setor cultural, especialmente
visado nas alteraes Diretiva.

Um caso exemplar tem sido o do Reino Unido, onde a transposio da Diretiva


foi conduzida pelo Arquivo Nacional, num processo que envolveu consulta pblica e
estudos de impacto (National Archives, 2013), bem como elaborao de diretrizes
sobre diversos aspetos de implementao e interpretao, que complementam a
prpria transposio (National Archives, 2015, 2015a).

Um dos aspetos mais debatidos no setor cultural tem sido as reconhecidas


caractersticas e tradies prprias das instituies que no facilitam, ou opem vises
diferentes, quanto disponibilizao da informao/dados pblicos sem distino
entre fins comerciais e no comerciais, especialmente por receio de perda de receita
(Hanappi-Egger, 2001; Davies, R., 2009; Dietrich e Pekel, 2012; Vickery, 2013, p. 8,
12; Janssen e Hugelier, 2013).

Esta constatao aplica-se no s aos dados mas tambm, e sobretudo, aos


contedos das colees das instituies culturais j no domnio pblico onde, como
o caso nos arquivos e museus, a tradio no tem sido a da reutilizao livre, sem
descriminao e sem compensao. No entanto, como notam Verwayen, Arnoldus e
Kaufman (2011), esse posicionamento parece estar a mudar.

4. Dados abertos em Portugal


Em Portugal, a transposio da Diretiva no s no foi efetuada como no foi
objeto, at ao momento, de discusso pblica. O tema dos dados abertos, por seu
lado, praticamente no recolhe literatura, profissional ou acadmica, em Portugal14.

Em relao com as matrias expostas na Diretiva existem, em Portugal,


disposies legais que visam a adoo de normas abertas que facilitam, entre outros
aspetos, a interoperabilidade e, assim, a potencial universalidade de acesso e utilizao
da informao digital da administrao pblica15.

14Na pesquisa efetuada para esta comunicao apenas foi encontrado um estudo (Soares, Batista e Lima, 2015).
15Lei 36/2011, de 27 de junho. Estabelece a adoo de normas abertas nos sistemas informticos do Estado;
e Resoluo do Conselho de Ministros n 91/2012, de 8 de novembro, que estabelece o Regulamento Nacional
de Interoperabilidade Digital (RNID).

31
No mbito da Agenda Digital 2015 (MEIC, 2010)16 foi lanada, em novembro
de 2011, uma plataforma de dados abertos da administrao pblica17 que
disponibiliza j uma diversidade de conjuntos de dados sobre compras pblicas,
eleies, autarquias, justia, etc., de mais de 20 entidades. Nenhuma, no entanto, da
cultura, aspeto para o qual a BNP se encontra a preparar a sua participao, sendo
esta a iniciativa oficial relevante para o efeito. A iniciativa governamental , ainda,
incipiente, quer pelo nmero de entidades participantes e conjuntos de dados
disponibilizados quer pela falta de documentao sobre eles e de clarificao das
condies de reutilizao, omissas em grande parte dos casos18.

Outras inciativas civis existem, mas so ainda dispersas e pontuais: a Cidadania


2.019, que desde 2010 organiza um evento anual para divulgar e impulsionar projetos
utilizando ferramentas sociais, dados abertos e aplicaes mveis; a Transparncia
Hackday Portugal20, grupo de trabalho que organiza eventos sobre informao
pblica, dados abertos e as interaes possveis entre tecnologia e cidadania e de onde
emergiu a Central de Dados21, um repositrio que apresenta os dados com
documentao, licenas de uso livre e uma estrutura clara para facilitar a sua re-
utilizao.

Em 2014, o Open Data Barometer (WWW Foundation, 2015) considerava


Portugal no grupo dos pases emergentes e a avanar, atribuindo-lhe a 29 posio no
ranking geral, mas registando uma descida de 2 pontos face posio de 2013. Em
2015 Portugal ocupava a 54 posio no Global Data Index22 da Open Knowledge,
com uma avaliao de 34% quanto ao grau de abertura do universo de conjuntos de
dados. Esta avaliao representa uma descida considervel face aos 2 anos anteriores
(39 posio e 47%, em 2014; e 16 posio e 56% em 2013). Taiwan, Reino Unido e
Dinamarca so os pases que lideram, ocupando as trs primeiras posies deste
ndice.

Numa recente avaliao da maturidade do portal de dados oficial, Portugal surge


considerado com desenvolvimento mdio (Capgemini, et al., 2015, p. 29)23; no
entanto, a situao no pas no difere hoje substancialmente da que se verificava em
2011, tal como descrita por Kronenburg, T. (2011), que considerava os esforos
nacionais na matria desligados dos avanos em curso noutros pases europeus,
exceo da evoluo do acesso aberto no ensino superior, que se enquadra numa
estratgia sistmica que ultrapassa fronteiras.

16 Agenda atualizada pelas Resolues do Conselho de Ministros n. 112/2012, de 31 de dezembro, e


n 22/2015, de 16 de abril.
17 Disponvel em: http://www.dados.gov.pt/.
18 A maior parte das entidades (18) no especifica quais os termos e condies de reutilizao dos dados; quanto

possibilidade de reutilizao para fins comerciais, apenas 6 o declaram positivamente, sendo que 4 no o
permitem.
19 Ver em: http://cidadania20.com/.
20 Ver em: http://www.transparenciahackday.org/.
21 Disponvel em: http://centraldedados.pt/.
22 Ver em: http://index.okfn.org/place/.
23 Portugal includo no grupo dos Followers: the basics are set, including a clear vision and there are advanced

features on the portal, however the approach to the release of data is very much in silo and remains limited.

32
Com efeito, o cenrio de dados abertos em Portugal , ainda, pouco estruturado
em termos de orientao governamental e de conhecimento por parte das instituies
pblicas, e rarefeito em termos de resultados, isto , de volume significativo de dados
reutilizveis de interesse para a sociedade em geral. A contrastar, no mbito
acadmico, com algumas iniciativas europeias participadas por Portugal, como o
caso da iniciativa OpenAire24, cujos projetos vm desde 2009 a contruir um
infraestrutura de livre acesso a contedos e que inclui um repositrio de conjuntos de
dados25.

A diferena est, a nosso ver, na existncia de infraestruturas nacionais, como o


RCAAP26, que representa e cataliza uma cultura de partilha e responsabilizao que
foi sendo amadurecida e sedimentada com o desenvolvimento dos adequados meios
tcnicos que, hoje, do suporte a exigncias legais, em termos de acesso informao
da produo do ensino superior pblico.

5. Opendata.bnportugal.pt uma emergncia natural

Desde o lanamento da informatizao de bibliotecas em Portugal, a partir do


final dos anos 80, em que a BNP teve um papel primordial, que o setor utiliza normas
abertas, no sentido em que so publicamente documentadas e preparadas tendo em
vista a partilha e reutilizao de dados.

Trata-se, essencialmente, de normas internacionais para comunicao de dados


estruturados cuja origem remonta ao final dos anos 60 do sculo 20, quando ainda a
utilizao de normas de dados comuns estava muito longe de ser uma realidade em
qualquer outro setor. A necessidade a que respondiam no era muito diferente das
necessidades de hoje: proporcionar a reutilizao dos dados, quer para evitar a
duplicao de trabalho no registo das mesmas publicaes em diferentes catlogos
bibliogrficos, quer para possibilitar a constituio de catlogos coletivos.

No mesmo sentido, ainda muito antes de surgir a Internet, o setor foi tambm
pioneiro, na formulao de protocolo OSI ao nvel da aplicao para a pesquisa e
recuperao de dados em servidores diferentes, num ambiente distribudo. Tomou- -
se, desde incio dos anos 90, uma conscicia da relevncia da interoperabilidade que,
no setor, no mais deixou de ocupar um lugar central.

Este prembulo histrico tem o interesse de revelar que, no mbito das


bibliotecas, gerador de grandes repositrios de dados, vem de longe o entendimento
sistmico do setor. Esse entendimento abrange desde o prprio conceito de biblioteca
nenhuma biblioteca autosuficiente at partilha de dados, passando tambm
pela prpria utilizao comum dos seus prprios acervos, atravs de mecanismos
interbibliotecas h dcadas convencionados para o efeito. A Internet proporcionou
rapidamente novos horizontes a esse entendimento e surgiram mltiplos projetos

24 Ver em: https://www.openaire.eu/.


25 Zenobo, ver em: http://www.zenodo.org/policies.
26 Repositrio Cientfico do Acesso Aberto em Portugal, disponvel em: https://www.rcaap.pt/.

33
agregadores de dados para expanso dos servios, reforando enormemente a
capacidade de descoberta de recursos, aspeto que crucial para o sucesso da misso
de qualquer biblioteca.

Se um facto que durante muito tempo, e ainda hoje em certos casos, a


reutilizao de dados das bibliotecas no era livre, tambm verdade que os grandes
projetos agregadores como a European Library ou a Europeana, tm vindo a forar
essa libertao como condio necessria a uma maior visibilidade na rede e a um
acesso facilitado aos recursos de qualquer biblioteca que no queira estar ausente
daqueles que passaram a ser lugares fundamentais para a sua relevncia.

No caso de Portugal, em que a informatizao das bibliotecas incluiu a


construo de um catlogo coletivo informatizado, lanado em 1987 e comum ao
prprio catlogo da BN, a abordagem sistmica foi o caminho natural. E se durante
os primeiros 15 anos, a partilha era natural mas existia um cuidado em no facilitar
gratuitamente a reutilizao dos dados para fins comerciais, tambm nunca existiu
propriamente um mercado para tal.

Por isso, a evoluo natural foi, a partir de 2003, a implementao de servios de


acesso aos dados da PORBASE que passaram a permitir a qualquer pessoa ou
aplicao, sem registo prvio nem autenticaao, pesquisar e obter registos, em
diversos formatos legveis por computador, para reutilizao noutras bases de dados.
Ao tempo, no existia a preocupao de declarao de termos e condies de
reutilizao, ou seja, de licenas.
Fig. 2 Evoluo da distribuio de dados da BNP, 1987-2011

Dados disponibilizados pela BNP, sem licena especificada


1987-1994 Distribuio de dados em banda ou disquette, apenas a bibliotecas, gratuito
1995-2001 BD de Bibliografia Nacional em CD, sem restries de uso, pago
2002-2008 Idem, ficheiros ISO 2709, descarregveis online, sem restries, gratuito
2003 Todos os dados da BN disponveis online, gratuitos, para qualquer pessoa ou
aplicao, sem autenticao ou registo prvio, em diferentes formatos e protocolos:
URN servio HTTPGet, obteno de registos por identificadores unvocos
OAI-PMH obteno de conjuntos de registos, por colees
Z39.50 - pesquisa e recuperao de registos, por diferentes critrios
2011 Manuteno destes servios e participao em diversos portais internacionais j
com licenas especificadas

34
Com a crescente participao em portais internacionais27, a necessidade de
formalizao de condies de fornecimento e reutilizao de dados tornou-se mais
premente e a partir de 2011 a BNP assume explicitamente a disponibilizao de todos
os seus dados, bibliogrficos e de autoridade, em todos os seus sistemas de
informao e servios de dados, com uma licena CC028. Igualmente, por uma questo
de clareza, passaram a estar assinalados com marca de domnio pblico29 todos os
contedos j livres de direitos, constantes da Biblioteca Nacional Digital.

Um impulso fundamental neste sentido da clarificao dos direitos de


reutilizao foi dado pela Europeana com a adoo da licena CC0 a partir de
setembro de 2011, assim como da marca de domnio pblico, de que foi uma das
primeiras grandes organizaes adotantes (Europeana, 2014).

No caso da BNP, foi a decorrncia de participaes internacionais que criou


alerta para considerar o assunto importante e perceber que se tornava necessrio
transformar, modernizando, uma prtica que j vinha de longe, alinhando-a com os
requisitos da nova Diretiva de 2013.

Neste contexto, e tambm pela emergncia de disponibilizao de dados ligados


(linked data), o tema foi considerado pela BNP nos objetivos prioritrios do seu plano
estratgico 2015-2020 (BNP, 2015), tendo como objetivo implementar, documentar
e oferecer formao sobre normas e prticas de interoperabilidade da web e dados
abertos, incluindo dados ligados. Surge, assim, no incio de 2016, o stio web
opendata.bnportugal.pt, que se assume como frente de um conjunto de servios de
dados, tornados mais explcitos e visveis face sua existncia anterior, um tanto
escondida e dispersa. Essa montra, por assim dizer, foi o passo que nos obrigou a
repensar muitos aspetos desses servios, da sua formulao e documentao.

Toda a informao relativa aos servios de dados passou a estar disponvel num
nico endereo, independente e facilmente identificvel, em portugus e em ingls,
com descrio dos conjuntos de dados, e informao sobre as formas de acesso e
respetivas normas. Atualmente, os dados so disponibilizados quer atravs de servios
de pesquisa e recuperao de registos, bibliogrficos e de autoridade, em vrios
formatos, quer como conjuntos de dados bibliogrficos para descarregar, em Dublin
Core, Marcxchange e RDF.

27 Desde 2005 at ao presente, verifiou-se a adeso a The European Library (TEL, 2005), Europeana (2008),
EoD (Ebooks on Demand) Network (2009), World Digital Library (2009), VIAF - Virtual International
Authority File (2010), BDPI - Biblioteca Digital del Patrimonio Iberoamericano (2012), TIGAR - Trusted
Interm. Global Accessible Resources Project (2013), BDLB Biblioteca Digital Luso-Brasileira (ainda em
construo).
28 Creative Commons.CC0 Universal 1.0: https://creativecommons.org/publicdomain/zero/1.0/.
29 Creative Commons. Marca de Domnio Pblico 1.0. Disponvel em:
https://creativecommons.org/publicdomain/mark/1.0/deed.pt.

35
Paralelamente, deu-se incio publicao dos mesmos conjuntos de dados em
sites internacionais dedicados a esse fim, como o DataHub30, e encontra-se em
preparao a sua incluso no site oficial portugus, www.dados.gov.pt32.
Fig. 3 Stio web dos dados abertos da BNP (http://opendata.bnportugal.pt/)

6. Dados abertos no setor cultural oportunidade para acrescentar valor


As alteraes da Diretiva PSI obrigam a uma reflexo sobre a noo de bem
pblico, e respetivas condies de acesso e reutilizao de acervos de documentao
e de dados, produzidos ou detidos por entidades do setor pblico. No cerne dessa
reflexo deve estar a misso das entidades: as orientaes de disponibilizao sem
restries devem ser seguidas sempre que tal se inclua na misso dessas entidades,
para toda a documentao e dados relativamente aos quais no existam outros
impedimentos legais como, por exemplo, proteo de copyright ou de privacidade.

30 DataHub (https://datahub.io/) uma plataforma de publicao de dados abertos promovida pela Open
Knowledge Foundation. Ver os dados da BNP em: https://datahub.io/organization/nlp.
31 Ver os dados da BNP em:

http://www.dados.gov.pt/PT/CatalogoDados/Dados.aspx?name=BNPortugalDatasets#sthash.GeGQ1iKT
.GKO6PyXG.dpbs.
32 Ver os dados da BNP em:

http://www.dados.gov.pt/PT/CatalogoDados/Dados.aspx?name=BNPortugalDatasets#sthash.GeGQ1iKT
.GKO6PyXG.dpbs.

36
Nas bibliotecas, arquivos e museus, o acesso parte fundamental da prpria
misso e razo de ser das entidades abrangidas pela diretiva sendo que, em parte
bastante significativa, os acervos destas instituies j so do domnio pblico.
Embora existam aspetos a carecer de orientaes de implementao e regulamentao
em cada pas, tais como excees cobrana de emolumentos, quando existam, com
base em custos marginais, os princpios so claros e, a nosso ver, marcam uma
mudana com implicaes face ao que tem sido a prtica at aos dias de hoje. E esses
princpios so igualmente relevantes tanto para os metadados como para os prprios
contedos, quando se fala de dados abertos. No s a diretiva no faz distino entre
dados e documentos como, por via da digitalizao com reconhecimento tico de
caracteres, a tendncia que a converso digital transforme as imagens de
documentos em dados.

Apesar de a nova verso da Diretiva no estar ainda transposta para o regime


jurdico portugus, a BNP preparou-se para as alteraes necessrias, medida que
acompanhou os desenvolvimentos noutros pases, designadamente no Reino Unido.
Nesse sentido, a disponibilizao de contedos digitalizados da BNP passou a exibir
a marca de domnio pblico sempre que se trata de contedos j no passveis de
copyright e todos os pedidos de autorizao de reutilizao so respondidos na mesma
linha: contedos no domnio pblico so por defeito livres para reutilizao para
quaisquer fins, e os que no so domnio pblico carecem de autorizao dos
respetivos detentores de direitos, sobre os quais no pode a instituio responder.

A nosso ver, a libertao de contedos dos acervos j no domnio pblico


uma orientao de simplificao que, em boa verdade, em nada altera, em termos
legais, a situao pr-existente: o proprietrio pblico desses acervos no detentor
do respetivo copyright; no tem, assim, como no autorizar a reutilizao, nem tem
mecanismos legais ao seu alcance para qualquer tipo de sano se a autorizao no
for solicitada. A simplificao a este nvel s pode contribuir para uma valorizao
dos acervos pblicos por via de atividades de difuso por terceiros. Do mesmo modo
que a misso da instituio na prestao dos servios de acesso fica desburocratizada
e a fruio dos bens pblicos mais democrtica.

No que respeita especificamente aos dados, a implementao da nova Diretiva


uma oportunidade para valorizar e repensar os conjuntos de dados em duas
perspetivas: por um lado, como um bem pblico reutilizvel; por outro, como um
bem prprio cujo valor interno pode ser aumentado quer por via da qualificao quer
da consolidao dos dados, no mbito e para alm do seu objetivo funcional imediato,
normalmente o de constituir instrumentos de inventariao e pesquisa.

Neste sentido, e semelhana de outras instituies congneres, como a British


Library (British Library, 2015), a BNP pretende desenvolver, a partir de agora, uma
estratgia prpria para a gesto de dados focada nessas duas perspetivas.

No mbito da primeira, como bem pblico disponvel e reutilizvel, procurar:

reestruturar os conjuntos de dados, no sentido de os subdividir e


disponibilizar numa maior diversidade de colees de metadados

37
focada em determinados temas e tipologias documentais,
provenincias, etc.;

adotar metodologias para avaliar os servios de dados abertos (Atz,


Heath e Fawcett, 2015) e aprofundar o conhecimento dos
reutilizadores, objetivos e modos de reutilizao dos dados no presente
e, atravs desse conhecimento, colaborar em novas iniciativas que
possam expandir a sua utilidade no futuro;

constituir e disponibilizar um catlogo de conjuntos de dados de acordo


com o esquema DCAT (Maali e Erickson, eds., 2014);

aumentar a visibilidade e diversificar as formas de interao de


aplicaes externas com os dados da BNP.

No que respeita segunda perspetiva dados como um bem prprio com


valor interno a conservar e desenvolver procurar-se- atuar em quatro linhas
fundamentais:

implementar mecanismos que permitam auditar os metadados e


melhorar a sua consistncia e qualidade, designadamente face a critrios
diversos aplicados ao longo dos anos;

identificar oportunidades de inovao e enriquecimento automtico de


metadados, designadamente atravs de fontes externas e dados ligados;

acompanhar o desenvolvimento de projetos de declarao das prprias


normas de metadados segundo standards da web semntica, como o
caso das normas ISBD e UNIMARC, em RDF (Willer e Dunsire,
2014);

intensificar a colaborao externa, designadamente com parceiros


internacionais, no que respeita a estratgias e solues de preservao
digital.

Ambas as perspetivas abrem possibilidades diversas para acrescentar valor, no


s aos prprios acervos de dados mas tambm, atravs destes, relao com entidades
e sistemas exteriores, ao mesmo tempo que impulsionam uma maior eficincia da sua
gesto local. E ambas, em medidas diferentes, relacionam os processos de produo
e de disponibilizao dos dados com o seu meio exterior, numa tica convergente
com a estratgia de transformao digital, atravs de dados abertos, referida por
Carrara, et al. (2015).

Kaschesky e Selmi (2014), apresentam uma viso multifacetada das linhas de


ao de uma estratgia de dados abertos baseada em 7 aspetos que ilustram bem a
dinmica que pode ser gerada a partir da exposio de dados para reutilizao.

38
Fig. 4 7R data value framework (Kaschesky e Selmi, 2014)

7. Concluso
Esta comunicao abordou o panorama geral do movimento de dados abertos
no setor pblico, argumentando com a importncia fundamental da perspetiva
sistmica, isto , o valor e o potencial da sua explorao a partir de comunidades reais
e envolvendo interao com o seu ambiente exterior, em contraposio com a simples
adoo de recomendaes governamentais. Foram explicadas as implicaes da nova
Diretiva PSI e apresentada a situao atual dos dados abertos em Portugal. E a
experincia de servios de dados oferecidos pela Biblioteca Nacional de Portugal ao
longo dos anos e a sua estratgia atual nessa matria, como estudo de caso.

Os dados abertos colocam em foco o patrimnio de informao estruturada


cujo potencial ainda frequentemente pouco valorizado fora das finalidades e do
mbito das organizaes que a produzem, apesar do seu custo de produo ser
intensivo. A experincia e tradio no campo das bibliotecas de partilha e
reutilizao de dados, mas tem sido limitada ao seu prprio domnio profissional.
Uma estratgia mais consistente e aberta nos seus servios de dados suscetvel de,
por vrias formas, criar novas capacidades para angariar valor.

A expetativa, em termos de benefcios da estratgia de dados abertos,


acompanha o potencial de vantagens identificadas em Verwayen, Arnoldus e
Kaufman, (2011): desde logo o aumento de visibilidade da instituio e de capacidade
de descoberta dos seus recursos, o incremento da relevncia dos seus servios, a
angariao de novos utilizadores e parceiros; e, a mais longo prazo, o
desenvolvimento de novos conhecimentos especializados e a abertura a
oportunidades de inovao.

39
Referncias
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45
THE EU DATA PROTECTION REFORM AND THE
CHALLENGES OF BIG DATA:
tensions in the relations between technology and the law
MARIA EDUARDA GONALVES
ISCTE - Instituto Universitrio de Lisboa, Portugal
maria.eduarda.goncalves@iscte.pt

Resumo: Neste artigo, examinamos alguns aspectos chave do Regulamento Geral de Proteo de
Dados (RGPD), recentemente aprovado pela UE, luz de implicaes das tecnologias de big data.
Focaremos especificamente as opes regulatrias originais introduzidas pelo RGPD, baseadas na
avaliao e gesto de riscos e na autodefesa pelos utilizadores da Internet, procurando interpret-las
luz da ideia de desfasamento entre tecnologia e direito versus a ideia do direito enquanto motor do
progresso tecnolgico; por outras palavras, uma poltica legislativa guiada essencialmente pela
inteno de promover a inovao tecnolgica e a competitividade no Mercado Digital Europeu. Na
realidade, a presente reforma da proteo de dados pessoais no parece facultar a proteo expectvel
de uma lei destinada a salvaguardar um direito fundamental. No obstante as proclamadas aspiraes
do RGPD, o poder de deciso sobre o que e como coligir, armazenar e processar dados pessoais vem
pendendo para os operadores e controladores dos dados em detrimento dos titulares dos dados e das
autoridades de superviso. Se bem que as condies tecnolgicas, designadamente a automatizao
inerente do data mining e data analytics, dificultem a efetividade de princpios chave da proteo
de dados, tambm verdade que a maior flexibilidade do regime promovida pelas prprias opes
regulatrias do Regulamento Geral. Palavras-chave: Big data. RGPD. Mercado Digital Europeu.

Abstract: In this article, we examine key features of the new EU General Data Protection
Regulation (GDPR) in the light of implications of big data technologies. We will focus specifically on
the original regulatory approaches introduced by the GDPR relying on risk assessment and
management and on self-defense by Internet users, seeking to interpret them in view of a law-
technology lag versus a law-technology driving perspective, meaning a legislative policy guided
essentially by the intent to foster technological innovation and competitiveness in the Digital Single
Market. Indeed, the current EU data protection reform seemingly fails to provide the appropriate
caution that should be expected from a law designed to protect a fundamental human right.
Notwithstanding the declared aspirations of the GDPR, the decision-making power on what and
how to collect, store, and process personal data is leaning to the operators and data controllers to the
disadvantage of data subjects and supervisory authorities. While technological conditions, namely the
automatisation inherent to data mining and data analytics, render the effectiveness of key data
protection principles harder to pursue, it is also true that the increasing suppleness of the regime is
furthered by the Regulations own regulatory choices.
Keywords: Big data. GDPR. Digital Single Market.

46
1. Introduction
Law is often perceived as a reactive institution, which lags behind technological
advances (Moses, 2007, p. 269). Generally speaking, European law addressing
Information and Communication Technologies (ICT) appears to counter this belief1.
An illustration is Directive 95/46/EC, the Data Protection Directive 2. Today, as the
first broad reform of the EU data protection legislation is being achieved, EU
institutions keep their ambition to remain the global gold standard in the protection
of personal data", even feigning to anticipate foreseeable impacts of ICT on this
matter3. Yet, notwithstanding the confident discourse of EU institutions, a closer
examination of the current reform raises scepticism about its ability to safeguard data
protection principles and rights effectively in the face of evolving data processing
techniques such as those underlying big data.

One might wonder, however, whether these uncertainties should be attributed


to a specific difficulty of the law to cope with technological progresses or rather to
the policy choices embedded in the novel General Data Protection Regulation
(GDPR) itself.

In this article, we will examine key features of the evolving data protection
legislation in the light of implications of big data technologies. We will then address
the novel regulatory approaches introduced by the GDPR, relying on risk assessment
and management and on self-regulation, and seek to understand them in the light of
a law-technology lag versus a law-technology driving perspective, meaning a
policy whereby law is deliberately used as a means to foster technological innovation.

2. The data protection reform and big data technologies


As we write, the General Data Protection Regulation (GDPR) put forward by
the European Commission (EC) in January 20124 has been approved following five
years of intense negotiations (De Hert, Papakonstantinou, 2016)5.

1 The European Community, now the European Union (EU), has played a pioneering role in the legal regulation
of ICT uses since the 1990s. European institutions did respond promptly to technological advances when
adopting the directives on the legal protection of computer programmes (1991, revised in 2009), on the legal
protection of databases (1996) or on e-commerce (2000), for example.
2 Directive 95/46/EC on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on

the free movement of such data.


3 By the 10th European Data Protection Day, we are confident that we will be able to say that the EU remains

the global gold standard in the protection of personal data. European Commission Statement, Vice-President
Ansip and Commissioner Jourov: Concluding the EU Data Protection Reform is essential for the Digital
Single Market, Brussels, 28 January 2015, <http://europa.eu/rapid/press-release_STATEMENT-15-
3801_en.htm> (last accessed 18.03.2016).
4 Proposal for a Regulation of the European Parliament and the Council on the protection of individuals with

regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (General Data Protection
Regulation), COM (2012) 11 final, Brussels, 25.01.2012.
5 Following political agreement reached in trilogue in December 2015, on 8 April 2016, the Council adopted its

position at first reading, which paves the way for the final adoption by the European Parliament at its plenary
session in April. The regulation is likely to enter into force in spring 2016 to be applicable as of Spring 2018.
http://www.consilium.europa.eu/en/policies/data-protection-reform/data-protection-regulation/ (last

47
Personal data protection has been frequently portrayed as a distinctive
European legal innovation, its principles being held up as a standard for best data
protection practices (Borghi, Ferretti, Karapapa, 2013, p. 109). In 2010, the EU
moved even a step further with the adoption of the Charter of Fundamental Rights
as part of the Treaty of Lisbon, upgrading the right to personal data protection to the
status of a fundamental right.

The origins of personal data protection go back to the late 1960s and to the
Council of Europes Convention for the Protection of Individuals with regard to
Automatic Processing of Personal Data, of 1981 (Convention 108). The Convention
was gifted with principles that keep being key to the protection of personal data, and
came to shape Directive 95/46/EC, the Data Protection Directive (DPD). These
principles, to be observed by the data controllers and processors, are, specifically:
purpose limitation (ie personal data may only be collected for specified, explicit and
legitimate purposes and may not be further processed in a way incompatible with
those purposes); data minimization (ie processing of personal data must be restricted
to the minimum amount necessary); proportionality (ie personal data must be
adequate, relevant and not excessive in relation to the purposes for which they are
collected); and control (ie supervision of processing must be ensured by member
states authorities). Also, the data subjects are assigned a set of procedural rights
enabling them to consent, to have access, and to know what information about them
is registered in databases, as well as to rectify the data, and to oppose to data
processing in specific situations. In addition, the DPD prohibits the transfer of
personal data to third countries unless the latter provide an adequate level of data
protection as determined by the European Commission, or unless one of the
enumerated exceptions applies.

Both the Convention and the DPD were designed having in mind the computer
systems of large organizations, either public or private, to the extent that they collect,
store and process personal data for the purposes of their own activities. The DPD, in
particular, was drawn up as part of the legal framing of the common market, meaning
that data protection law was mainly targeted towards private companies at a time
when these companies were not yet engaged into massive data mining. Besides,
although adopted in an age when the Internet was already widely known among the
technology community and was starting to make its way into households, the DPD
did not depict a specific concern regarding the use of the Web, rendering it to naturally
lag behind technology from the moment of its enactment, even though some
extensive interpretation has been made throughout the years, in order to
accommodate the special features of the online environment6.

accessed 09.04.2016). The consolidated version is available at


<https://www.janalbrecht.eu/fileadmin/material/Dokumente/GDPR_consolidated_LIBE-vote-2015-12-
17.pdf> (last accessed 18.03.2016).
6 In 2003, a decision by the European Court of Justice (ECJ) in the Bodil Lindqvist case helped to clarify the

applicability of Directive 95/46/EC to the Internet in the specific circumstances in which someone processes
and diffuses sensitive personal data of other people on an Internet page. In this instance, the Court considered
that the publication of personal data online made the said information available to a countless number of
recipients, thus rendering the personal/household exemption prescribed by the article 3 (2) of the DPD not
applicable (Warso, 2013, p. 493 ff).

48
Thus, it is not hard to infer that the increasing amount of sophisticated content
and services that emerged throughout the years have rendered this inability more
obvious. Even so, one had to wait for 2010 to see the EC recognise the impact of the
Internet on this matter. In its Communication on a comprehensive approach to the
protection of personal data in the EU, the EC acknowledged the problems raised by
the current easiness with which personal data are shared and publicised in social
networks together with the increasing capacities for information retrieval in remote
servers in the cloud7.

Yet, the atmosphere surrounding the launching of the ECs proposal for a
GDPR, in January 2012, looked rather optimistic. The European Data Protection
Supervisor (EDPS) welcomed the proposal as a huge step forward for data protection
in Europe, robust enough to face future information technology-driven challenges8.
Likewise, for the Article 29 Data Protection Working Party9, the proposed regulation
fulfilled the ambition to produce a text that reflected the increased importance of data
protection in the EU legal order. It retained and strengthened the core principles of
data protection, reinforced the position of the data subjects, enhanced the
responsibility of data controllers and strengthened the position of supervisory
authorities, both nationally and internationally10. The suitability of the proposals to
address the new challenges resulting from the pervasive collection and use of
personal data in a connected and globalized world was recognised by the European
Data Protection Commissioners in their Resolution on the EU data protection reform
adopted at the Spring Conference 201211. Several commentators also saluted the draft
regulation for allegedly providing the data subjects with stronger rights, including
giving more power to customers of online services and stronger safeguards for EU
citizens data that get transmitted abroad (De Hert, Papakonstantinou, 2012, p. 135;
Tene, Polonetsky, 2012, p. 63 ff).

One might, however, doubt whether these beliefs are fully justified since they
seem to reveal a somehow perplexing neglect of the challenges arising for data
protection principles and rights from the growing availability of large datasets and
sophisticated tools in data mining and data analytics, together with the access by
surveillance authorities to personal data collected by service providers on the base of
their privacy policies for their specific purposes, something that the Snowden affair
rendered widely notorious (Mantelero, Vaciago, 2013, p. 161-162).

7 European Commission, Communication of the Commission to the European Parliament, The Council, The
Economics and Social Committee and the Committee of the Regions, A comprehensive approach on personal
data protection in the European Union, COM (2010) 609 final, Brussels, 4.11.2010.
Available at <http://ec.europa.eu/health/data_collection/docs/com_2010_0609_en.pdf> (last accessed
18.03.2016).
8 European Data Protection Supervisor, 2012 Annual Report: Smart, sustainable, inclusive Europe: only with

stronger and more effective data protection, Publications Office of the European Union, 2013, p. 50.
9 The Article 29 Data Protection Working Party is an independent committee created by Article 29 of the data

protection directive (hence its designation), with advisory functions to the European Commission.
10 Article 29 Data Protection Working Party, Opinion 01/2012 on the Data Protection Reform Proposals, 23

March 2012, p. 4-5. Available at: <http://ec.europa.eu/justice/data-protection/article-


29/documentation/opinion-recommendation/files/2012/wp191_en.pdf > (last accessed 18.03.2016).
11 Resolution on the EU data protection reform adopted at the Spring Conference 2012,

https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/webdav/site/mySite/shared/Documents/Cooperation/Confere
nce_EU/12-05-04_Spring_conference_Resolution_EN.pdf.

49
To tell the truth, the prospects of the EU data protection reform have not been
entirely uncontroversial. Reservations have been voiced that data protection laws can
be practically enforced in the transnational, borderless, information-dense world the
internet has now created (Danagher, 2012). Specifically, while the option for a
regulation to replace the DPD was greeted as a progress in harmonization within the
EU12, doubts were expressed that a separate legal instrument, the proposed Directive
of the European Parliament and of the Council on the Protection of Individuals with
Regard to the Processing of Personal Data by Competent Authorities for the
Purposes of Prevention, Investigation, Detection or Prosecution of Criminal
Offenses or the Execution of Criminal Penalties, and the Free Movement of Such
Data (so-called law enforcement or police directive)13 has been chosen to rule
the processing of personal data in the police and judicial sectors with a much lower
level of protection (Gonalves, Jesus, 2013, p. 255 ff)14. Two major arguments were
advanced in this respect. Firstly, a single EU legal instrument, preferably a regulation,
would have been more appropriate for the fundamental right to personal data
protection to be fulfilled, since it would give more guarantees to citizens (Blas, 2009,
p. 225 ff)15. Secondly, in opting to address data protection in the security realm by the
means of a special regime, and a directive instead of a regulation, the EC contradicted
the comprehensive approach of its Communication, which had paved the way for the
reform16. Indeed, the importance of a unified regime in this domain looks clearer in
the present big data age.

Big data has been defined as large, diverse, complex, longitudinal, and/or
distributed datasets generated from instruments, sensors, Internet transactions, email,
video, click streams and/or all other digital sources available today and in the future.

12 The EDPS supports the proposal because it is based on the correct choice of legal instrument, a regulation.
European Data Protection Supervisor, 2012 Annual Report: Smart, sustainable, inclusive Europe: only with
stronger and more effective data protection, Publications Office of the European Union, 2013, 50. See also
European Data Protection Supervisor, Opinion on Data Protection Reform Package, 7 March 2012, p. 7-8.
Available at:
<https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/webdav/site/mySite/shared/Documents/Consultation/Opini
ons/2012/12-03-07_EDPS_Reform_package_EN.pdf> (last accessed 18.03.2016).
13 Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on the Protection of Individuals

with Regard to the Processing of Personal Data by Competent Authorities for the Purposes of Prevention,
Investigation, Detection or Prosecution of Criminal Offenses or the Execution of Criminal Penalties, and the
Free Movement of Such Data, COM (2012) 10 final, 25th January 2012. See the Councils compromise text, of
2 October 2015. Available at <http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-12555-2015-
INIT/en/pdf> (last accessed 18.03.2016).
14 Article 29 Data Protection Working Party, Opinion 01/2012 on the Data Protection Reform Proposals, 23

March 2012, p. 4. Available at: <http://ec.europa.eu/justice/data-protection/article-


29/documentation/opinion-recommendation/files/2012/wp191_en.pdf>; European Data Protection
Supervisor, 2012 Annual Report, p. 16.
15.In the view of the EDPS, for example, In the area of data protection a Regulation is all the more justified,

since Article 16 TFEU has upgraded the right to the protection of personal data to the Treaty level and
envisages or even mandates a uniform level of protection of individual throughout the EU. European Data
Protection Supervisor, Opinion on the Communication from the Commission to the European Parliament, the
Council, the Economic and Social Committee and the Committee of the Regions: A Comprehensive Approach
on Personal Data Protection in the European Union, p. 9, 11-26.
16 Communication to the European Parliament, the Council, The European Economic and Social Committee

and the Committee of the Regions: Delivering an Area of Freedom, Security and Justice for Europes Citizens,
Action Plan Implementing the Stockholm Programme, COM (2010) 171 final, 20.4.2010, p. 3.

50
(National Science Foundation, 2012)17 Big data relies on the increasing ability of
technology to support the collection and storage of large amounts of data, and on its
ability to enable analysis, understanding and taking advantage of the full value of data
using sophisticated algorithms (The White House, 2014).

Promising fields for big data technologies range from health to intelligent
transport systems and smart cities, from social research on human and group
behaviour to models of economic growth (Allemand, 2013, p. 27 ff). The other side
of the coin is the growing use of big data for consumer profiling and, more than that,
for purposes of surveillance and control. One of the greatest values of big data for
businesses and governments is derived from the monitoring of human behaviour and
resides in its predictive potential, entailing the emergence of a revenue model for
Internet companies relying on tracking online activity. Such big data should be
considered personal even where anonymisation techniques have been applied since it
is widely admitted that it is relatively easy to infer a persons identity by combining
allegedly anonymous data with publicly available information such as on social media.
These may include highly sensitive data such as health data and information relating
to our thinking patterns and psychological make-up18.

All in all, notwithstanding the improvements that big data may bring about to
the performance of both commercial and public services, a true apprehension arises
that this new paradigm may considerably alter the balances of power with respect to
personal data appropriation and control with adverse effects upon the effectiveness
of data protection principles and rights.

3. Changing power balances in data control, and how the data protection
regime responds
On the European Data Protection Day, 28th January 2015, Vice-President
Andrus Ansip and Commissioner Vra Jourov underlined that citizens and
businesses are waiting for the modernisation of data protection rules to catch up with
the digital age. The Commissioners reaffirmed their faith in the new data protection
rules to strengthen citizens' rights and put citizens back in control of their data19.
They also recalled, the EU Data Protection reform also includes new rules for police
and criminal justice authorities when they exchange data across the EU. This is very
timely, not least in light of the recent terrorist attacks in Paris.

As the EU approves the GDPR, and the law enforcement directive, the belief
thus persists in the ability of this reform to cope with technological progresses.
Likewise, EU leaders underline the aptitude of the reform to conciliate economic

17 Article 29 Working Party (WP29) Opinion 3/2013 on purpose limitation. European Data Prot4ection
Supervisor, Opinion 7/2015, Meeting the challenges of big data, November, p. 7.
18 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, Meeting the challenges of big data. A call for

transparency, user control, data protection by design and accountability, 19 November, 7.


19 European Fact Sheet, Data Protection Day 2015: Concluding the EU Data Protection Reform essential for

the Digital Single Market, Brussels, 28 January 2015, <http://europa.eu/rapid/press-release_MEMO-15-


3802_en.htm> (last accessed 18.03.2016).

51
competitiveness with the rights of the data subjects. "Today's agreement is a major
step towards a Digital Single Market. With solid common standards for data
protection, people can be sure they are in control of their personal information. We
should not see privacy and data protection as holding back economic activities. They
are, in fact, an essential competitive advantage, the Vice-President for the Digital
Single Market affirmed20.

It is worth recalling that, from the outset, in line with the objectives of the
European Internal Market, the DPD sought to reconcile the protection of personal
data (and the inherent right to privacy) with the free movement of data (to use the
DPDs wording). In reality, the DPD can be regarded as a step in a route whereby
data protection principles and rights have been gradually rendered more flexible and
open to exceptions. The DPD includes a catalogue of exceptions to the data
protection principles, not found in the Council of Europes Convention of 1981, and
largely justified by the DPDs intent not to raise unjustified obstacles to the free
movement of the data. This is especially clear in the case of the principle of consent21.
Article 7 (b) to (f) DPD ultimately allows the processing of personal data on almost
any ground, a door opened by exceptions provided by law to the legitimate interests
pursued by the controller. The only criterion offered for assessing the legitimacy of
the interests is a balance between them and the interests and fundamental rights and
freedoms of the data subject, which is quite an evasive criterion. The balancing test
is left to a case-by-case determination by the data controllers themselves, without any
specific guidance (Zanfir, 2014, p. 237 ff)22. This criterion is retaken in the GDPR23.

In fact, the legitimate interest clause is the criterion upon which the majority of
personal data processing takes place (Le Mtayer, Monteleone, 2009, p. 136). Now,
the way consent is devised seemingly provides a weaker protection for individuals, in
the big data age, in the face of the wider power and autonomy of online operators to
collect, process and apply personal data, as well as to judge, in the first instance, on
how to balance their own interest and the rights to data protection 24. Moreover, one
may reasonably doubt that data controllers have the necessary competency to
undertake such a balancing test apart from being in a position of clear conflict of
interest (Ferretti, 2012, p. 473). For instance, Google does not collect the
unambiguous consent of data subjects and it relies on its legitimate interest to provide
and improve services, develop new ones, and protect itself and its users. If broadly

20 http://europa.eu/rapid/press-release_IP-15-6321_en.htm (last accessed 18.03.2016).


21 Articles 2 (c) and 7 (a) DPD; Article 4 (8) GDPR. According to Article 7 DPD, personal data may be
processed only if the data subject has unambiguously given his consent, or processing is necessary for the
performance of a contract to which the data subject is party, for compliance with a legal obligation to which
the controller is subject, for the performance of a task carried out in the public interest or in the exercise of
official authority vested in the controller, or for the purposes of the legitimate interests pursued by the controller
or by the third party or parties to whom the data are disclosed, except where such interests are overridden by
the interests for fundamental rights and freedoms of the data subject.
22 Article 29 Data Protection Working Party, Opinion 06/2014 on the Notion of Legitimate Interests of the

Data Controller under Article 7 of Directive 95/46/EC. Available at: <http://ec.europa.eu/justice/data-


protection/article-29/documentation/opinion-recommendation/files/2014/wp217_en.pdf> (last accessed
18.03.2016).
23 Article 6 (1) (f) GDPR.
24 Google and Facebook now have far more power over the privacy and free speech of most citizens than any

king, president, or Supreme Court justice could hope for. (Rosen, 2012, p. 1525 ff). See infra, section 4.

52
interpreted, Googles justification concerns an interest in itself allowed by the law 25.
Yet, in a letter of the Working Party, Google was portrayed as not having
demonstrated that it endorsed the key data protection principles, with Googles
privacy policy signifying the absence of any limit concerning the scope of the
collection and the potential uses of the personal data 26. Maybe on account of the
purely persuasive nature of the method used, a letter, Google did not appear too much
troubled by the concerns expressed by the Working Party. This led to other data
protection authorities legally engaging Google, which has only lately committed with
the UKs Information Commissioners Office (ICO) to reform its views as far as their
(unified) privacy policy goes27.

It is easy to infer that technologies using or, more precisely, re-using larger data
sets obtained from diverse unrelated sources, and automatically processed to an extent
not dreamed of when the first data protection laws were adopted, render the obtaining
of consent more difficult to put into practice (Tene, 2011, p. 273; De Hert,
Papakonstantinou, 2016). Big data also challenges the principles of purpose limitation,
and of relevance and accuracy of the data since it relies on data collected from diverse
sources, and without careful verification28. Moreover, although it is foreseen that data
processing will be subject to supervision, enforcement and judiciary control (Art. 22
GDPR), reasonable doubts surface as to the effectiveness of these forms of control
in the big data age (Lynskey, 2015, p. 273).

As the EDPS itself admitted, new business models exploiting new capabilities
for the massive collection, instantaneous transmission, combination and reuse of
personal information for unforeseen purposes have placed the principles of data
protection under new strains29. The automatisation inherent to data mining renders
the human choice at the stage of data collection rather illusive (Colonna, 2014, p. 299
ff). Besides, individuals can hardly exercise control over their data and provide
meaningful consent in cases where such consent is required. This is all the more so as
the precise future purposes of any secondary use of the data may not be known when
data is obtained, undermining purpose limitation as well. Moreover, controllers may
be unable or even reluctant to tell individuals what is likely to happen to their data
and to obtain their consent when required30.

A critical issue actually is the blurring of the public-private information frontier

25 However, the Article 29 Data Protection Working Party argued that additional guidance is needed in order
to have a common understanding of the very concept of legitimate interest. (Article 29 Data Protection
Working Party, Opinion 03/2013 on Purpose Limitation, adopted on 2nd April 2013. Available at:
<http://ec.europa.eu/justice/data-protection/article-29/documentation/opinion-
recommendation/files/2013/wp203_en.pdf >).
26 Article 29 Data Protection Working Party, Letter from the Article 29 Data Protection Working Party

addressed to Google along with the recommendations (Brussels, 16 Oct. 2012). Available at:
<http://ec.europa.eu/justice/data-protection/article-29/documentation/other-
document/files/2012/20121016_letter_to_google_en.pdf> (last accessed 18.03.2016).
27 Information Commissioners Office (ICO), Google to change privacy policy after ICO investigation, 30 th

January 2015. Available at: https://ico.org.uk/about-the-ico/news-and-events/news-and-


blogs/2015/01/google-to-change-privacy-policy-after-ico-investigation/ (last accessed: 18.03.2016).
28 European Data Protection Supervisor (2015), Opinion 7/2015, p. 8.
29 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 3.
30 Article 29 Data Protection Working Party, Opinion 03/2013 on Purpose Limitation.

53
(Lyon, 2010, p. 15). In its review of surveillance practices following the Snowden
affair, the European Parliament inferred that the current programmes enhanced by
technological progress represent a reconfiguration of traditional intelligence, enabling
access to a much larger scale of platforms for data extraction than
telecommunications surveillance of the past, thus entailing a change in the very nature
of these operations. In the United States of America, the NSA has been at the
forefront of efforts to collect and analyse massive amounts of data through its PRISM
Program, and a variety of other data-intensive programs, whose capabilities are likely
to expand (Schmitt, et al., 2013). Similar developments are under way in Europe. The
recently adopted French Loi sur le Renseignement provides an additional
illustration of this trend by governments to resort to mass surveillance through
advanced techniques of information retrieval of huge sets of metadata31.

Even if not fully expressed in the recent ruling of the Court of Justice of the EU
on the validity of the Safe Harbour agreement between the EC and the USA
government, Google and Facebook are not only private data miners, but also data
miners that are in a very close relationship to US national security, although not
necessarily to EU national security32. In effect, the collaborative model of big
companies and public authorities is not only based on mandatory disclosure orders
issued by courts or administrative bodies, but also on an indefinite grey area of
voluntary and proactive collaboration furthered by technological opportunities33. The
collect-everything approach applied to monitoring and intelligence definitively
connects mass surveillance to big data34.

These developments signal that EU law making regarding personal data


protection is not easily keeping pace with the especially delicate defies of big data.
Yet, strikingly, the EC keeps maintaining that the core principles of the DPD are still
valid and its technologically neutral character should be preserved35. Such a belief
in technology neutrality looks puzzling. Indeed, technology neutrality means that the
same regulatory principles should apply regardless of the technology used (Maxwell,
Bourreau, 2014). Yet, the functionalities of big data technologies represent a leap
through in ICT. In these circumstances, it may not be sufficient to simply adapt the
law.

While data mining and data analytics are as such not new practices, the scale of

31 See the final version of this law at http://www.assemblee-nationale.fr/14/ta/ta0542.asp.


32 Judgment of the Court (Grand Chamber) of 6 October 2015 (request for a preliminary ruling from the High
Court (Ireland)) Maximillian Schrems v Data Protection Commissioner (Case C-362/14),
<http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf;jsessionid=9ea7d0f130d567a327f531c448e985d7b20a
a2584baa.e34KaxiLc3eQc40LaxqMbN4Och4Se0?text=&docid=172254&pageIndex=0&doclang=EN&mod
e=req&dir=&occ=first&part=1&cid=185134> (last accessed 18.03.2016).
33 So the concept of total surveillance has been put forward to qualify the way such large-scale processes of

strategic management relying on big data operate today. (Couldry,. Powell 2013, 1-5; Abdo, Toomey, 2013;
Andrejevic, Gates, 2014185-196).
34 Fears have been expressed that these data, collected for fighting terrorism and crime, are used also for tax

evasion, for advantaging some private companies in their contracts and for profiling the political opinions of
groups considered as suspect.
35 Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the Economic and Social

Committee and the Committee of the Regions: A Comprehensive Approach on Personal Data Protection in
the European Union, COM (2010) 609 final, Brussels, 4.11.2010, p. 3. Whereas 13 of GDPR (Final version).

54
data collection, tracking and profiling allowed by the growing capacities of
technologies portray the big data phenomenon as a defining moment in ICT uses and
their aftermaths for both individuals and society.
Definitely, the spread of big data is changing the relationship between a person and the
data about him or her, as the notion that data protection is designed to empower the
individual by giving him/her rights to control the processing of his/her data looks
growingly illusory (Colonna, 2014, p. 299).

These developments look especially problematic in view of the upgrading of


data protection to the rank of a fundamental right by the Treaty of Lisbon (Article 16
of the Treaty on the Functioning of the European Union) and the Charter of
Fundamental Rights (Article 8). This move opened up the expectation that the
balancing of the right to personal data protection with market freedoms would lean
towards the former by the means of heavier constrains on rights restrictions
(Gonalves, Gameiro, 2014, p. 21 ff). Indeed, current trends in personal data uses
increase the imbalance between large corporations and consumers, the Article 29 Data
Protection Working Party admitted36. Whats more, the GDPR itself endorses the
move towards personal data appropriation and control by the operators by means of
risk-based approaches and self-regulation, as it will be shown below.

At the end of the day, the issue is, how legislation could be possibly construed
so as to respond more adequately to the challenges for data protection.

4. The turn to risk-based and self-regulatory approaches


At the end of the day, the recognition of the difficulty to apply key data
protection principles to the big data context, although not openly assumed, may
explain the leaning of the EU legislator on alleged more realistic approaches to
protect personal data, i.e. risk-based and self-regulatory approaches (Zanfir, 2014, p.
237 ff; Lynskey, 2015, p. 81 ff).

Lets recall some major innovations have been introduced by the GDPR in this
direction, i.e.: the data protection impact assessment; the prevention of ex-post misuse
of data through prompt notification of data breaches; and the "right to be
forgotten"37.

Lets start with Article 33 GDPRs command that data controllers and
processors carry out a data protection impact assessment prior to risky processing
operations. The data protection assessment procedure looks instrumental to the
implementation of technical and organisational measures that the data controllers are
due to apply in order to comply with the GDPR, and be able to demonstrate it (so-
called privacy by design and privacy by default) (Articles 22 and 23). In so doing, the
data controllers are due to have regard not only of the state of the art of technologies,
but also of the cost of implementation (Article 23), which may actually widen the

36 Article 29 Data Protection Working Party, Opinion 03/2013 on Purpose Limitation.


37 Recital 53 and Article 17 GDPR.

55
margin of autonomy of the controller to choose the means to protect the data. This
impact assessment is required, according to the Regulation, only when data processing
presents specific risks for individual rights and freedoms, such as those involving
certain sensitive information or a systematic and extensive evaluation or prediction of
personal aspects relating to a natural person, which is based on automated processing,
and on which measures are based that produce legal effects or significantly affect the
individual38. To fulfil this duty the controller itself is expected to evaluate the
likelihood and severity of risks for individual rights in the light of the nature, the
scope, the context and the purposes of the processing.

Personal data breaches, the GDPR also acknowledges, may entail potentially
severe damages to the rights of individuals. Therefore, as soon as the controller
becomes aware that a personal data breach has occurred, the controller should
without undue delay notify the breach to the competent supervisory authority, as well
as the data subject, unless the controller is able to demonstrate that the personal data
breach is unlikely to result in a risk for the rights and freedoms of individuals (Articles
31 and 32)39.

Lastly, the right to be forgotten allows data subjects to request that search
engines remove links to pages deemed private, even if the pages themselves remain
on the Internet. This novel right has been justified by the need to protect the
individuals autonomy to decide what aspects of his/her life are to be kept in a private
or public domain (Mantelero, 2013, p. 230). In its decision on Case C-131/12 (Google
Spain SL, Google Inc. v. Agencia Espaola de Proteccin de Datos (AEPD), Mario
Costeja Gonzlez) the European Court of Justice clarified that search engines like
Google could not escape their responsibilities before EU law when handling personal
data40. The Court recognised that when the processing of personal data is carried out
by a search engine, it may have a greater impact on an individuals right to data
protection as it enables a more detailed and organized gathering of information on
said individual, while making it more easily accessible. The Court further elucidated
that individuals have the right, under certain conditions, to request search engines to
remove links leading to information about them (paragraph 93 of the ruling). The
Court, however, made it clear that this right is not absolute and needs to be balanced
against other fundamental rights, namely the freedom of expression (paragraph 85 of
the ruling). A case-by-case assessment is, thus, required whereby the type of
information in question, its sensitivity for the individuals private life and the interest
of the public in having access to that information, are pondered (Mantelero, 2013, p.
232-233). The Court left no doubt, in its decision, that it is up to Google to assess
deletion requests and to apply the criteria mentioned in EU law and the Courts
judgment. As a result, a major power is being assigned to Google and, inherently, to
other data controllers, to determine whether to delete or keep specific information
online, one that may only be controlled ex-post, and under complaint, by national

38 Whereas 66a GDPR.


39 Whereas 67 and Whereas 67a new GDPR.
40 Case C-131/12, Google Spain SL, Google Inc. v. Agencia Espaola de Proteccin de Datos (AEPD), Mario

Costeja Gonzlez (2014) ECR. Available at: <http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-131/12> (last


accessed 18.03.2016).

56
supervisory authorities or national courts41. This indeed makes it seem as if the right
is being privatised42.

Though the right to be forgotten may no doubt contribute to enabling


individuals to defend their privacy (and, by the same token, their reputation and,
ultimately, dignity), it hardly responds to the challenges of big data with their
pervasiveness and actual lack of transparency. In reality, it can be said that, requiring
a pre-existent data subjects request to exercise his/her rights, spares a great deal of
effort to the operators helping to pave the way for the massive gathering of
information enabled by big data mining. Moreover, the supervisory authorities are
expected to intervene merely afterward, following denial of the subjects appeal by the
operator of the search engine43.

The above overview renders the reliance of the new data protection regime on
self-regulation fairly clear. Efficiency considerations underlay the move towards a
risk-based approach to data protection (Lynskey, 2015, p. 84). Definitely, the
strengthening of autonomy and control by operators over the processing of personal
data, including for the assessment of the risks arising therefrom for the rights and
freedoms of data subjects may be understood in connection with the EU legislators
explicit intent, when revising the DPD, to reduce administrative burdens on the
operators by substituting the obligation of notification of data processing and the
preliminary control by the data protection authority, decreed by the DPD, with
measures to be carried out by the controllers themselves44. The Vice-President of the
EC stated in this connection, This reform will greatly simplify the regulatory
environment and will substantially reduce the administrative burden. We need to
drastically cut red tape, do away with all the notification obligations and requirements
that are excessively bureaucratic, unnecessary and ineffective45. Such indiscriminate
general notification obligations did not in all cases contribute to improving the
protection of personal data and should therefore be abolished. This is an odd
argument, though, considering that data protection authorities have commonly been
judged as having been up to their supervisory responsibilities (European Union
Agency for Fundamental Rights, 2010). Moreover, the assumption that risk-based
approaches and self-regulation promise to be more effective than public control
under the DPD appears, at this stage, little more than wishful thinking46.

41 Following the Courts ruling, other search engines, such as Bing, have also made available right to be
forgotten forms for European users (Gerry Berova, 2014, p. 478; Ribeiro, 2014).
42 On account of the potentially harmful ambiguity of this decision, the Article 29 Data Protection Working

Party issued guidelines setting non-exhaustive criteria to be followed by the supervisory authorities when search
engines deny a subjects request to remove certain links to information affecting their privacy. (Article 29 Data
Protection Working Party, Guidelines on the implementation of the Court of Justice of the European Union
Judgment on Google Spain and Inc V. Agencia Espaola de Proteccin de Datos (AEPD) and Mario Costeja
Gonzlez C-131/12, adopted on 26 November 2014, p. 3. Available at: <http://ec.europa.eu/justice/data-
protection/article-29/documentation/opinion-recommendation/files/2014/wp225_en.pdf)> (last accessed
18.03.2016).
43 Article 29 Data Protection Working Party, Guidelines, p. 11-12.
44 Whereas 70 GDPR.
45 Viviane Reding, at BBA (British Bankers' Association) Data Protection and Privacy Conference, London, 20

June 2011.
46 Whereas 70 GDPR.

57
The EDPS itself recognised, remitting monitoring of compliance predominantly
to self-control does not shield against the risk of core principles of data protection
being compromised, since it is often a challenging task to decide what is fair and lawful
and what is not when it comes to big data analytics47. Plus, risks to human rights and
freedoms envisaged under the data protection framework remain largely undefined,
and further clarification looks especially hard in view of the objective and subjective,
tangible and intangible factors involved (Lynskey, 2015, p. 83).

In the end, the key issue resides in leaving the main judgements about how to
protect the personal data to the major, mainly private online operators. All things
considered, one may doubt that this does not contradict the essential nature of the
fundamental right to data protection and the inherent public responsibilities. Indeed,
upgrading personal data protection to the rank of a fundamental right, as did the
Treaty of Lisbon and the Charter of Fundamental Rights (Article 8), should be
regarded as more than a symbolic move. Accordingly, the Charter has been regarded
as an effort to make human rights determine rather than merely limit a EU legal
system predominantly designed to guarantee market freedoms (Von Bodgandy, 2000,
p. 1321). The issue ultimately is whether the difficulty to render consent and purpose
limitation (not to speak of data minimisation) effective in the face of big data
applications should not have given rise to an alternative regulatory path, one that
better conciliates greater responsibility and accountability of data controllers with
reinforcement of the basic data protection principles, including that the basic data
protection rules continue to be subject to control by an independent authority. This
could be done by the means, in particular, of more transparency about how operators
and data controllers process personal data, hence, facilitating rights enforcement. A
recent opinion by the EDPS provides pertinent propositions in this direction48.

Indeed, transparency of automated decisions is taking an increasingly important


role with the advent of big data. Big data is based not only on information that
individuals knowingly give to organisations, but also on data observed or inferred.
Based on such considerations, the EDPS explicitly recommended that the provisions
of the proposed EU Data Protection Regulation on transparency be reinforced and
a new generation of user control implying powerful rights of access and
effective opt-out mechanisms be furthered. This should amount to broadening the
scope of consent by better informing the data subjects about what data is processed
about them and for what purposes, including disclosure of the logic used in
algorithms to determine assumptions and predictions49. Remarkably, the EDPS does
not conceal its incredulity regarding the effectiveness of the right to object to
processing since it is not frequently exercised in todays practice, thus calling for

47 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 8. Some of the key decisions an accountable
organisation must make under European data protection law require a comprehensive balancing exercise and
consideration of many factors, including whether the data processing meets the reasonable expectations of the
individuals concerned, whether it may lead to unfair discrimination or may have any other negative impact on
the individuals concerned or on society as a whole. These assessments cannot be reduced to a simple and
mechanical exercise of ticking off compliance boxes, the EDPS alerts.
48 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 4, 8-9 ff.
49 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 10.

58
specific efforts by operators to render this right more effective and easy to
exercise50.

In sum, increased transparency, more powerful rights of access, and effective


opt-out mechanisms, together with strengthened powers of supervisory authorities 51
feature preconditions to allow users control over their data in the big data context.
Yet, so far, these views seem to have hardly been incorporated into the new data
protection regime.

Against this background, it is legitimate to infer that the policy options


embedded in the GDPR offer better explanations for the prominence of self-
regulatory approaches than technological change alone. As happened with other ICT
as they emerged, the EU legislator has not really explored all possible means to protect
the fundamental rights and values threatened by big data technologies (Gonalves,
Gameiro, 2012, p. 320 ff).

5. Conclusion
The current data protection reform seemingly fails to cope with the dynamics
of big data technologies, and to provide the appropriate caution that should be
expected from a law designed to protect a fundamental human right. Notwithstanding
the ambition of the novel regulation, the decision-making power on what and how to
collect, store, process and apply personal information is turning to the operators and
data controllers to the disadvantage of data subjects and supervisory authorities.
Technological conditions, namely the automatisation inherent to data mining and data
analytics, render the effectiveness of key data protection principles harder to pursue.
But it is also true that the suppleness of the regime is being boosted by the
Regulations own emphasis on self-regulatory modes.

To a certain extent, this trend follows up from the legitimate interest exception
and the compatibility assessment requirement upon which the EU data protection
regime has relied since its inception. Today, however, the big data context paves the
way for an ampler margin for the operators to summon their legitimate interest and
avoid the consent of the data subjects. The GDPRs leaning towards self-regulatory
approaches relying on risk assessment and management and notification of breaches,
as well as on self-defense by Internet users, seemingly guided by the intent not to
impair technological innovation and competitiveness in the Digital Single Market,
ends up favouring the movement of personal data to the detriment of the rights of
the data subjects. So, rather than a specific difficulty of EU law to cope with
technological progresses in the ICT domain, the preference for self-regulatory
approaches to personal data protection may be better accounted for by the inherent
policy choices. Though somehow paradoxically, the novel EU data protection regime
thus seems to being used as an indirect means of driving technological innovation.

50 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 11.


51 European Data Protection Supervisor, Opinion 7/2015, p. 17.

59
Meeting the big data challenges more effectively requires exploring
complementary regulatory approaches focusing on the reuses of personal
information, something that the GDPR does not address unambiguously52. Likewise,
more could be done to strengthen transparency and user control, along the lines of
the recent recommendations of the EDPS. Finally, despite the latest approval of the
GDPR and of the law enforcement directive as separate instruments, considering
their merging should not be disregarded definitively. Notwithstanding the formers
weaknesses, it still provides a stronger framework than the latter, and a more accurate
response to the growing private-public exchange of personal data.

References
Abdo, A.; Toomey, P. (2013), The NSA is turning the internet into a total surveillance
system, The Guardian, 11.08.2013.
<http://www.theguardian.com/commentisfree/2013/aug/11/nsa-internet-
surveillance-email>.

Allemand, L. (2013), Dossier: les promesses du big data, December, La Recherche 482,
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63
O DESENVOLVIMENTO DO DIREITO DE ACESSO A
INFORMAO OFICIAL NA AMRICA LATINA A PARTIR
DA JURISPRUDNCIA DA CORTE INTERAMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS

RICARDO PERLINGEIRO
Universidade Federal Fluminense - Faculdade de Direito, Brasil
Tribunal Regional Federal da 2 Regio, Rio de Janeiro, Brasil
rperling@terra.com.br

Resumo: O texto inspirado na conferncia Princpios sobre o acesso informao na Amrica


Latina, apresentada no IV Colquio Luso-Brasileiro Direito e Informao, na Universidade do
Porto, Portugal, dia 18 de maro de 2016 consiste em uma anlise descritiva das declaraes de
princpios do direito de acesso informao formuladas em 2008 pelo Comit Jurdico
Interamericano da Organizao dos Estados Americanos (OEA), a partir da jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos (Caso Claude Reyes e outros vs. Chile. Sentena de 19 setembro de
2006), e que foram consolidadas na Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica
da OEA de 2010, a saber: conceito do direito informao; alcance do direito informao;
divulgao proativa; requerimento administrativo; limites do acesso informao; demonstrao dos
pressupostos das excees ao acesso informao; processo administrativo (extrajudicial e judicial);
sanes administrativas e penais; promoo e implementao do direito informao.
Palavras-chave: Acesso informao. Direitos Humanos. Amrica Latina.

Abstract: This text was derived from on the lecture Principles of information access in Latin
America presented at the 4th Colloquium on Portuguese/Brazilian Law and Information, at the
University of Porto, Portugal, on 18 March 2016, consisting of a descriptive analysis of the declaration
of principles of the information access rights formulated in 2008 by the Inter-American Juridical
Committee (IAJC) of the Organization of American States (OAS), based on the case law of the Inter-
American Human Rights Court (Case of Claude Reyes et alia vs. Chile. Judgment of 19 September
2006), which were consolidated into the OAS Model Inter-American Law on Access to Public
Information of 2010, namely: the concept of the right to information; the scope of the right to
information; proactive disclosure, administrative request; limits on information access; demonstrating
fulfillment of the prerequisites for denying information access; administrative proceedings (non-
judicial and judicial); penalties under administrative and criminal law; promoting and implementing
the right to information.
Keywords: Access to information. Human Rights. Latin America.

64
1. Introduo
A Corte Interamericana de Direitos Humanos, na deciso Claude Reyes e outros vs.
Chile de 2006, reconheceu a existncia de um direito de acesso a informaes oficiais
buscar e receber informaes com base no art. 13 da Conveno Americana de
Direitos Humanos, que dispe sobre a liberdade de pensamento e de expresso 1.

Na sequncia, um significante desenvolvimento ocorreu em 2008, com a


aprovao dos princpios sobre o direito de acesso informao pelo Comit Jurdico
Interamericano da Organizao dos Estados Americanos (OEA)2.

Em 2010, a Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica,


aprovada pela Assembleia Geral da OEA3, incorporou a orientao jurisprudencial da
Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Claude Reyes e outros vs. Chile
(2006), bem como os referidos princpios sobre acesso informao do Comit
Jurdico Interamericano (2008).

Dessa forma, apresentarei nove dos princpios declarados pelo Comit


Interamericano, os quais esto situados entre a jurisprudncia da Corte
Interamericana e a Lei Modelo Interamericana de Acesso Informao Pblica da
OEA, visando demonstrar as tendncias do direito de acesso informao oficial na
Amrica Latina.

2. Conceito do direito informao


Segundo o Comit Jurdico Interamericano da OEA, el acceso a la informacin
es un derecho humano fundamental com dupla conotao (individual e social)
que establece que toda persona puede acceder a la informacin en posesin de
rganos pblicos, sujeto solo a un rgimen limitado de excepciones, acordes con una
sociedad democrtica y proporcionales al inters que los justifica4.

O carter universal do direito informao est previsto na Lei Modelo


Interamericana sobre Acesso Informao, que prev a possibilidade de um
requerimento annimo ou de um requerimento sem justificativa, em consonncia
com o entendimento da Corte Interamericana de que o controle social que se busca
com o acesso informao sob controle do Estado motivo suficiente para atender
a um requerimento de informao, sem que se exija do requerente uma afetao direta
ou um interesse especfico5.

1 Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Claude Reyes e outros vs. Chile. So Jos, Costa Rica, 19 de
setembro de 2006.
2 Comit Jurdico Interamericano. Principles on the right of access to information. CJI/RES. 147 (LXXIIIO/08). Rio

de Janeiro, 7 de agosto de 2008. Ver tambm MENDEL,Toby. El Derecho a la Informacin en Amrica Latina:
Comparacin Jurdica. Equador: UNESCO, 2009. p. 13.
3 Organizao dos Estados Americanos. Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica. AG/RES. 2607

(XL-O/10), 8 de junho de 2010.


4 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 1.
5 Captulo I, art. 5, d), e) da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica.

65
3. Alcance do direito informao
Assinala o Comit Interamericano que O direito de acesso informao
estende-se a todos os rgos pblicos em todos os nveis de governo, incluindo os
que pertencem ao Poder Executivo, ao Legislativo e ao Judicirio, aos rgos criados
pela Constituio ou por outras leis, rgos de propriedade ou controlados pelo
governo, e organizaes que operam com fundos pblicos ou que exercem funes
pblicas6.

4. Divulgao proativa
Na opinio do Comit Jurdico, os rgos pblicos devem difundir informao
sobre suas funes e atividades incluindo sua poltica, oportunidades de consultas,
atividades que afetam o pblico, oramentos, subsdios, benefcios e contratos de
forma rotineira e proativa, mesmo na ausncia de um pedido especfico, e de maneira
que assegure que a informao seja acessvel e compreensvel7.

No Captulo II da Lei Modelo, entre os arts. 9 e 14, consta um detalhamento


do procedimento e das informaes que devem ser disseminadas de modo proativo
pelas autoridades, incluindo-se as polticas pblicas e a advertncia de que ningum
poder sofrer prejuzo algum devido aplicao de uma poltica pblica que no tenha
sido divulgada8.

5. Requerimento administrativo
O preceito em questo orienta que:
Devem ser implementadas regras claras, justas, no discriminatrias e simples a respeito
do manejo de requerimentos de informao. Essas regras devem incluir prazos claros e
razoveis, a previso de assistncia para aquele que solicite a informao, o acesso
gratuito ou de baixo custo e que, neste caso, no exceda as despesas da cpia ou envio
da informao. As regras devem dispor que, quando negado o acesso, devem ser
fornecidas, em tempo razovel, as razes especficas9.

6. Limites do acesso informao


Para o Comit Jurdico, as excees ao direito de acesso informao devem
ser claras, limitadas e estabelecidas por lei10. Essa reserva de lei uma orientao
da Corte Interamericana, segundo a qual as restries ao direito informao devem

6 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 2.


7 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 4.
8 Art. 12, b), 13.1, 2 da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica.
9 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 5.
10 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 6.

66
estar previamente fixadas por lei como garantia de que no decorram do arbtrio do
poder pblico11 e, dessa maneira, uma norma qualquer, como um regulamento, no
corresponderia expresso lei12.

Ademais, vale mencionar que na Colmbia, o seu tribunal constitucional,


decidiu que so inconstitucionais as normas genricas ou vagas, que podem
acabar se tornando uma espcie de permisso geral s autoridades para
manterem em segredo toda informao que discricionariamente considerarem
adequada13.

Acerca dos limites dos limites do acesso informao, a Lei Modelo


Interamericana estabeleceu 4 parmetros: (i) aplicao do princpio da
proporcionalidade, guiado pelo interesse pblico prevalente, entre a divulgao e o
sigilo14; (ii) sempre que possvel, a divulgao deve ser parcial, dela excluindo-se a
parte da informao que merece sigilo15; (iii) nenhuma exceo pode ser invocada,
por ofensa a interesse pblico, para preservar o sigilo de documento de mais de 12
anos de antiguidade, estendidos at no mximo por mais 12 anos16; (iv) nenhuma
exceo pode ser invocada, por ofensa a interesse pblico ou a interesse privado, nos
casos de graves violaes de direitos humanos17.

7. Demonstrao dos pressupostos das excees ao acesso informao


Segundo a Corte Interamericana, corresponde ao Estado afastar a presuno do
dever de informao, decorrente do princpio da mxima divulgao, e portanto
demonstrar e comprovar os pressupostos fticos e jurdicos das excees ao
acesso informao18.

No Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil, a Corte


Interamericana decidiu que o Estado: [] deve fundamentar a negativa de prestar
informacao, demonstrando que adotou todas as medidas a seu alcance para
comprovar que, efetivamente, a informacao solicitada nao tem como ser atendida
[]19.

11 Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Claude Reyes e outros vs. Chile, So Jos, Costa Rica, 19 de
setembro de 2006. 89.
12 Corte Interamericana de Direitos Humanos. La expresin leyes en el artculo 30 de la Convencin

Americana sobre Derechos Humanos. Opinio Consultiva OC-6/86, de 9 de maio de 1986. 26-29.
13 Colombia. Corte Constitucional. Sentena C491/07, Expediente D 6583, Bogot, 27 de junho de 2007.

Fundamento jurdico 11.


14 Art. 44 da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica.
15 Ibid. Art. 42.
16 Ibid. Art. 43.
17 Ibid. Art. 45.
18 Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Claude Reyes e outros vs. Chile, So Jos, Costa Rica, 19 de

setembro de 2006. 93, 159.


19 Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil, So Jos,

Costa Rica, 24 de novembro de 2010. 211.

67
8. Processo administrativo (extrajudicial e judicial)
Conforme o Comit Jurdico, todo indivduo deve ter o direito de recorrer de
qualquer negativa ou obstruo de acesso informao perante uma instncia
administrativa. Tambm deve existir o direito de apelar das decises desse rgo
administrativo ante os tribunais judiciais20.

A Lei Modelo prev trs meios distintos ao alcance do indivduo para proteo
do direito informao: (i) apelao interna ou pedido de reconsiderao em face da
autoridade que negou o direito informao, como medida prvia facultativa, aos
demais meios de impugnao; (ii) apelao externa em face de outro rgo que no
coincida com aquele que negou o direito informao, como medida prvia e
obrigatria reviso judicial; (iii) reviso judicial21.

Ademais, uma instituio de fundamental importncia que a Lei Modelo


estabeleceu acompanhada somente por uma minoria dos Estados - foi a Comisso
de Informao como um rgo extrajudicial autnomo e independente, destinado
promoo da efetivao do acesso informao oficial, normativa e executiva,
incluindo a funo jurisdicional (extrajudicial) para decidir sobre impugnaes contra
denegaes de pedidos de acesso informao22.

Na verdade, ainda que incipiente, tem sido uma tendncia a criao de rgos
independentes sobre acesso informao. Porm, na Amrica Latina, h somente
quatro exemplos de rgos de controle que se inclinam para uma independncia
efetiva assegurada por prerrogativas previstas em lei: o Chile, com o Conselho de
Transparncia23; El Salvador, com o Instituto de Acesso Informao Pblica 24;
Honduras, com o Instituto de Comissrios25; e o Mxico, com os Organismos
Garantes26.

Essa tmida ressonncia, no territrio latino-americano, dos rgos de controle


do acesso informao dotados de prerrogativas para atuar com independncia,
decorre da cultura jurdica europeia-continental enraizada no direito administrativo
latino-americano ser incompatvel com o sistema dos quasi-judicial administrative bodies
ou administrative tribunals, conduzindo a um close judicial review, tpicos de um direito
administrativo vinculado ao common law27.

20 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 8.


21 Arts. 46-52 da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica.
22 Arts. 54-63 da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica. Ver Mendel, Toby. Acess

to information. In: Villanueva, Ernesto, org. Derecho de la informacin. Mxico: UNAM, 2007. p. 9. Ver tambm
Snell, Rick. Using comparative studies to improve freedom of information analysis. Insights from Australia,
Canada and New Zealand. In: Ibid. p. 29.
23 Arts. 31-44 da Ley chilena n 20.285/08 (Ley sobre acceso a la informacin pblica).
24 Arts. 51-60 do Decreto de El Salvador n 534/11 (Ley de Acceso a la Informacin Pblica).
25 Arts. 8-11 do Decreto Legislativo de Honduras n170/06 (Ley sobre Transparencia y Acceso a la

Informacin Pblica).
26 Arts. 8, III e IV, 30, 37-42 da Ley mexicana (Ley General de Transparencia y Acceso a la Informacin

Pblica).
27 Perlingeiro, Ricardo. A Historical Perspective on Administrative Jurisdiction in Latin America: Continental

European Tradition versus US Influence. British Journal of American Legal Studies - BJALS Vol 5(1), 2016.

68
9. Sanes administrativas e penais
O princpio segundo o qual toda pessoa que intencionalmente negue ou
obstrua o acesso informao violando as regras que garantam esse direito deve estar
sujeita a sano28 est consagrado na Lei Modelo Interamericana, que tambm se
refere a sanes penais, considerando crime a adulterao ou destruio de
documentos que tenham sido objetivo de pedido de informao29.

10. Promoo e implementao do direito informao


dever dos Estados promover uma cultura de acesso informao; adotar
medidas para implementao adequada do acesso informao; e ajustar as normas
jurdicas s exigncias do direito informao30.

Ademais, conforme a Corte Interamericana, considerada uma atitude


vulneratria do direito de acesso informao o despreparo dos funcionrios
pblicos para lidar com o tema, em especial para incorporar os parmetros
convenciais a respeito do regime de excees, devendo, portanto, os Estados
promover, em tempo razovel, a capacitao jurdica dos rgos, autoridades e
agentes pblicos31.

11. Consideraes finais


De um modo geral, a legislao e jurisprudncia dos pases latino-americanos -
de origem Ibrica e que se sujeitam Conveno Americana - atendem Declarao
de Princpios do Comit Jurdico Interamericano da Organizao dos Estados
Americanos (OEA) e Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao, as
quais sistematizam e codificam a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos
Humanos.

A associao do direito informao a um direito fundamental, conforme


conceituado pelo Comit Interamericano, em consonncia com a jurisprudncia da
Corte Interamericana, encontra-se consolidada nos sistemas jurdicos latino-
americanos e chave essencial para os legisladores, autoridades e juzes
implementarem os demais princpios preconizados pela OEA.

No entanto, duas questes relacionadas com a faceta procedimental do direito


informao merecem destaque, na medida em que seriam mais facilmente
solucionadas na arena poltica do que jurdica.

28 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 9.


29 Arts. 64-66 da Lei Modelo Interamericana sobre Acesso Informao Pblica.
30 Principles on the right of access to information. Ponto resolutivo 10.
31 Ibid. 164 e 165.

69
A primeira est afeta ao princpio sobre a implementao adequada do acesso
informao, e decorre dos conceitos vagos sobre as excees ao direito informao
estarem sujeitos apreciao de funcionrios pblicos sem formao jurdica e sem
garantias para uma atuao imparcial. Funcionrios sem formao jurdica no detm
capacidade cognitiva nem credibilidade para uma atuao que dependa da primazia
dos direitos fundamentais e, eventualmente, que precise contrariar ou suprir a
ausncia ou insuficincia de regulamentos ou leis sobre acesso informao.

A segunda, compreendida no princpio sobre a proteo do direito


informao, quanto s prerrogativas de independncia dos rgos administrativos
responsveis pelos recursos contra as decises que negam o acesso informao. A
proposta da Lei Modelo Interamericana, acompanhada por apenas quatro pases
latino-americanos (Chile, El Salvador, Honduras e Mxico), contm traos das quase-
judicial authorities e do close judicial review tpicos do direito administrativo vinculado ao
common law, o que um complicador em uma Amrica Latina de tradies jurdicas de
civil law.

Dessa forma, para que o acesso informao cumpra realmente o seu papel de
controle democrtico da atuao do poder pblico de transcendental importncia
no atual contexto poltico-econmico dos Estados latino-americanos no bastaria
que a compatibilidade entre o direito nacional e os princpios da OEA se limitasse a
declaraes de direitos e deveres sobre o acesso informao, mas seria imperativo
que as garantias institucionais do direito informao fossem revisitadas.

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Tema 1: Ope n data

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CLOUD COMPUTING E DIREITO DAS SUCESSES
CRISTIANO COLOMBO
Universidade Federal do Rio Grande do Sul, Brasil
colombo.cristiano@gmail.com

Resumo: Buscar-se- no presente artigo analisar as implicaes jurdicas havidas por ocasio da
interseco entre duas temticas: Cloud Computing (Computao nas Nuvens) e Direito das
Sucesses. Objetivamente, refletir-se- acerca do seguinte questionamento: Os herdeiros podero ter
acesso irrestrito aos dados armazenados nas nuvens por seu antecessor, aps a sua morte? Diante da
pluralidade da natureza dos dados armazenados (inclusive, dados sensveis), o Direito de Privacidade,
e, sua projeo pstuma, foi abordado como critrio de acesso aos dados pelos herdeiros. No
primeiro captulo, apresentar-se- o conceito de Cloud Computing, como resultante do processo
histrico comunicacional, bem como reflexes sobre a pessoa humana, inserida neste contexto, com
a nova realidade de seu corpo. No segundo captulo, voltar-se- ao estudo histrico do Direito das
Sucesses at a Sucesso Telemtica, bem como os novos rumos a serem implementados, na temtica
especfica. O mtodo utilizado foi o dedutivo, com abordagem histrica, bem como a pesquisa
abrangeu a doutrina nacional e estrangeira.
Palavras-chave: Cloud Computing. Privacidade. Direitos Sucessrios.

Abstract: This study will analyze the legal implications on the occasion of the intersection of two
themes: Cloud Computing and Law of Succession. The following question will be reflected upon:
May the heirs have unrestricted access to the data stored in the cloud by his predecessor after his
death? Given the plurality of the nature of the stored data (including sensitive data), the Right to
Privacy and even its posthumous extension, the question was approached as a criterion for the access
to the data by the heirs. In the first chapter, the concept of Cloud Computing will be presented as a
result of the communicational historical process, as well as reflections on the human person inserted
in this context with the new reality of his body. In the second chapter, the analysis will focus on Law
of Succession throughout history to Telematics Succession and new directions to be implemented
with specific considerations. The method used was deductive with historical approach and the
research covered national and international doctrine.
Keywords: Cloud Computing. Privacy. Succession Rights.

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1. Introduo
O presente artigo tem como escopo analisar as implicaes jurdicas havidas por
ocasio da interseco entre duas temticas: Cloud Computing (Computao nas
Nuvens) e Direito das Sucesses. Objetivamente, buscar-se- refletir acerca do
seguinte questionamento: Os herdeiros podero ter acesso irrestrito aos dados
armazenados nas nuvens deixados por seu antecessor, aps a sua morte?

Justifica-se a temtica em comento, visto que, cada vez mais, as pessoas utilizam
o armazenamento remoto, em nuvens, para guardar arquivos relativos vida pessoal
e profissional, tais como: fotos, correio eletrnico, agendas, dirios, exames mdicos,
listas de contatos, entre outros. Nesse sentido, cabe aos cientistas e operadores do
Direito o munus de refletir acerca do destino dos dados do falecido, diante de futuros
pedidos que, oportunamente, sero encaminhados pelos sucessores s empresas que
oferecem o servio de Cloud Computing. A tarefa no merece uma abordagem simplista,
na medida em que os dados depositados em nuvens so de plrimas naturezas, sendo
tanto patrimoniais, como extrapatrimoniais (inclusive, dados sensveis), atraindo a
temtica do Direito de Privacidade, inclusive, sua projeo post mortem, como critrio
para o acesso aos mesmos.

No primeiro captulo, dividido em duas partes, buscar-se-: a uma, apresentar o


conceito de Cloud Computing, como resultante do processo histrico comunicacional;
a duas, a anlise da pessoa humana, inserida neste novel contexto, com a nova
projeo de seu corpo. No segundo captulo, tambm bipartido, voltar-se-, em um
primeiro momento, ao estudo do Direito das Sucesses ao longo da Histria at a
Sucesso Telemtica; e, posteriormente, aos novos rumos a serem implementados,
com consideraes especficas sobre a temtica.

Importa destacar que o mtodo utilizado foi o dedutivo, do terico para o


concreto, dedicando-se Histria. Nessa linha, o presente tema harmoniza as
temticas da Cloud Computing e Direito das Sucesses luz do Direito de Privacidade
Pstumo.

2. Cloud computing, sociedade da informao e pessoa humana


2.1. Da oralidade cloud computing e a Sociedade da Informao

A denominao Cloud Computing (Computao nas Nuvens) foi empregada,


pioneiramente, por Eric Schmidt, CEO da Google, no ano de 2006, como a
possibilidade de armazenamento de documentos ou contedos, em servidores
remotos, permitindo amplo acesso por redes ou usurios, em qualquer lugar do
mundo (Schmidt e Cohen, 2013). Trata-se um novo paradigma, na medida em que
no so mais necessrios grandes investimentos em mquinas, equipamentos ou
programas por licena, tornando o armazenamento de dados um servio por
demanda, com a utilizao de hardwares e softwares de terceiros (Carrau, 2011).

A Cloud Computing resulta da busca do ser humano em armazenar, acessar e


transmitir dados, como aprimoramento do processo comunicacional. Importa

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destacar que, antes mesmo das primeiras letras, as informaes j eram armazenadas
e transmitidas, contando com a colaborao dos ancestrais, que preservavam a
memria e a inteligncia da coletividade do grupo, atravs da tradio oral (Azambuja,
2012) Com o surgimento da escrita, passa o alfabeto a dar memria ao pensamento,
aperfeioando consideravelmente os registros (Macluhan, 1964, p.103). A propogao
da informao atravs do correio, usando cavalos e postos de trocas, durante a
antiguidade, foi tcnica desenvolvida tanto pela China, como pelo Imprio Romano,
agilizando o fluxo de dados (Lvy, 2008). digno de nota que, na Idade Mdia, os
feudos, espaos marcados pela autossustentabilidade, observavam o ritmo natural das
estaes (Thompson, 1995).

Pela segunda metade do sculo XV, j no Medievo tardio, implementou-se a


imprensa, como modalidade de armazenamento e comunicao mediada por
irradiao, no sentido de que os emissores das mensagens se voltavam a receptores
desconhecidos (Marcondes Filho, 2013). Vivia-se a Galxia de Gutenberg
(Macluhan, 2011, p.278), tratando-se de uma interface privilegiada de comunicao
(Azambuja, 2012, p. 499), em que as informaes eram transmitidas a inmeras
pessoas, diante da possibilidade de replicar os textos.

Com as grandes invenes, especialmente, nos meios de transporte, como


motores, seja a vapor como eltrico ou de combusto, redes de estradas de ferro e
embarcaes longas, houve a propulso da comunicao, obrigando a adoo de
horrio estandardizado, baseado no meridiano de Greenwich (Bauman, May 2010).
No sculo XIX, com a inveno do telgrafo (1830) e, aps trs dcadas, do telefone
(1860), a mensagem passou a viajar mais depressa, e, inclusive, neste ltimo caso,
ouvindo-a atravs da voz do emitente. Mais adiante, com o advento do rdio e, a
posteriori, da televiso, os hbitos das pessoas se modificaram, atravs de uma
informao mais imediata e compartilhada, seja atravs das notcias em tempo real ou
da imagem em mosaico (Macluhan, 1964). Dessa forma, pode-se depreender que o
sculo XVIII consagrou-se pelos sistemas de mecanizao, decorrentes da revoluo
industrial; o sculo XIX, as mquinas a vapor; e, no sculo XX, a velocidade, o
processamento e a distribuio de informaes (Delpiazzo e Viega, 2004).

Em 1945, foram criados os primeiros computadores, na Inglaterra e nos


Estados Unidos, que se tratavam de calculadoras programveis capazes de armazenar
programas, servindo, em um primeiro momento, aos militares (Levy, 2008, p.8).
Sendo assim, em 1969, foi criada a Internet, quando a Advanced Research Projects
Agency (ARPA), idealizada pelo Departamento de Defesa dos Estados Unidos,
buscava alcanar uma superioridade militar tecnolgica em relao Unio Sovitica
(Castells, 2003) Em 1990, o governo dos Estados Unidos transferiu a administrao
da Internet National Science Foundation (NSF), libertando-a do seu ambiente
militar, tendo-a privatizado. Desde ento, os provedores de Internet criaram as suas
redes, lanando portais, com base comercial, aumentando progressivamente o
nmero de usurios (Castells, 2003). Jos de Oliveira Ascenso, de forma objetiva,
descreve o histrico da Internet: Nascida militar, metamorfoseada em cientfica,
massificada a seguir, a Internet foi aceleradamente transformada num veculo
comercial (Ascenso, 2001, p. 18). No ano de 1994, pela primeira vez, o Netscape
Navigator lanado como navegador comercial e, em 1995, surgiu o Internet Explorer,

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juntamente com o Windows 95 (Castells, 2003). Diante das inovaes descritas,
desenha-se o ambiente adequado para o surgimento da Cloud Computing.

importante salientar que, originalmente, o armazenamento de informaes


ocorria em Mainframes, ou seja, grandes computadores, com ncleo quente e denso
(Chee, 2013, p.30) e, com o passar do tempo, evoluiu-se para a computao em grade,
decorrente da generosidade de alguns usurios, que, durante o tempo de cio de seus
computadores, cediam ciclos de CPU no utilizados para a realizao de pesquisas
(Chee, 2013, p. 31). Com a evoluo da Web 1.0, em que o usurio era um mero
receptor passivo de informaes, para a Web 2.0, em que o receptor tambm passa a
ser produtor de contedos, o ambiente se tornou favorvel ao surgimento da
Computao nas Nuvens (Chee, 2013) As nuvens, nesta acepo, esto presentes em
diversos servios por demanda, tais como: DropBox; Facebook; Gmail; Google
Drive; Hotmail; Pinterest; Twitter, entre outros (Thompson, 2014). Existem mltiplas
funcionalidades, em se tratando de Cloud Computing, tais como: blogs, redes sociais,
troca de mensagens de texto, servios de armazenamento de fotos, documentos,
correio eletrnico, entre outras formas (Radfahrer, 2012). nesse contexto, que surge
e se desenvolve a Sociedade da Informao, que, nas palavras de Jos de Oliveira
Ascenso: Encontramos assim um objeto: os produtos multimdia; - um veculo:
as auto-estradas da informao; - um resultado: a sociedade da informao
(Ascenso, 2001, p. 70). Nessa linha, a Sociedade da Informao, promovendo os
avanos tecnolgicos, introduz uma nova noo de espao: o ciberespao (Santaella,
2011), trazendo, de igual forma, efeitos no tempo e na memria (Azambuja, 2012).

O espao se redefine, ou mesmo se reconceitualiza, tendo em vista que


informaes cruzam mares, continentes, hemisfrios, alcanando pessoas em
qualquer lugar do globo (Santaella, 2011). Com a desterritorializao, as informaes
passam a ser ubquas, e, em intervalos de tempo, cada vez menores, conectam
emissores e receptores (Azambuja, 2012). A redefinio do espao reflete no fator
tempo. Por sua vez, a memria torna-se inesgotvel, sem limites, exponencial, dada
a possibilidade de conexo com outros servidores (Lvy, 2008 p. 34). Por outro lado,
traos so deixados de forma indelvel, permanecendo os registros de informaes
na rede mundial de computadores, passando a se discutir, inclusive, sobre o direito de
apaga-los, erigindo o direito ao esquecimento (Rodot, 1997). Sem dvida, que, diante
dessa nova realidade, ora virtual, surgem questionamentos acerca dos limites de
interveno do Direito, nas relaes virtuais. Ser o ciberespao um a-local de no-
interveno, em que a autopoeise (Rossello, 2010) deva prevalecer, deixando sorte
da Lex Informatica? (Lessig, 2006) Ou, ainda, deve o Direito se apropriar deste espao,
na medida em que o fsico migra para o virtual? Negar a atuao nesta realidade virtual
no seria o mesmo que regredir em suas dimenses?

2.2. Da pessoa humana e sua insero na Sociedade da Informao

A Cloud Computing, como tecnologia que o , configura-se em concausa para o


desenvolvimento da Sociedade da Informao, esta que, por sua vez, introduz o
conceito de ciberespao (a-local e ubquo) onde o ser humano cresce, se desenvolve

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e se extingue. nesse novo contexto, que a pessoa humana passa a estar inserida.
Assim, como na realidade fsica, a pessoa nasce e morre, fenmenos anlogos
ocorrem na realidade virtual. Muitas vezes estas realidades, fsica e virtual, so
assncronas, pois, no ciberespao, pode algum nascer aos 30 (trinta) anos de idade;
e, outros, com estes mesmos anos, quem sabe sequer foram concebidos, no mundo
virtual, por sofrerem a excluso digital. Ou, ainda mortos, que prosseguem a receber
homenagens. Por outro lado, existiro os que faro parte do mundo virtual, ainda no
ventre materno, sem sequer terem nascido, pelas fotos de ultrassonagrafia publicadas
em redes sociais por seus pais, ou mesmo, aqueles partcipes de projetos
implementados por seus genitores, que aparecero nos primeiros 365 (trezentos e
sessenta e cinco) dias de sua existncia, em redes sociais, nas telas dos computadores.

De qualquer sorte, assim como o nascimento um fato da natureza (fato


jurdico stricto sensu) que, portanto, independe da vontade humana, o nascer para o
mundo virtual, hodiernamente, parece seguir a mesma tendncia. Embora muitos
decidam ter uma conta em uma rede social, escolham participar deste ou daquele
servio, ou seja, l esto por um elemento volitivo, outros nascem virtualmente por
terem sido introjetados, sem qualquer comunicao ou autorizao. Alis, mesmo
resistentes, passaro a fazer parte do mundo virtual.

Dessa forma, importante compreender que, ao longo da histria, em razo da


evoluo dos meios de comunicao, o conceito de corpo da pessoa humana passou
por modificaes semnticas (Breton, 2012). Hodiernamente, o corpo a ser tutelado
no pode ser entendido apenas como um pedao de carne, ou, um emaranhado de
clulas, deve, por outro lado, tambm se revelar como uma estruturao de dados que
representa virtualmente a pessoa humana, como se fosse um avatar (Doneda, 2006).
Na tela do computador, possvel desenhar o perfil desta pessoa, quando se
depreende preferncias polticas, religio, gostos, status de relacionamento (Bauman;
May, 2010). Stefano Rodot d a esta denominao corpo elettronico (Rodot,
2013, p. 16), tratando-se da reunio de informaes que se referem a um sujeito, que
reflete construo de sua identidade. Nesse diapaso, o imenso fluxo de dados traa
uma nova concepo de identidade (Lasica, 2009), sendo que noi siamo la nostra
stessa informazione (Floridi, 2011).

nesse caminho que os direitos de personalidade, e, sobretudo, o direito de


privacidade, devem tutelar a pessoa humana, no podendo se restringir ao corpo
fsico, mas estender-se sua dimenso virtual. No caso, a soberania sobre o corpo
tambm se reflete no direito de acesso ou no a banco de dados. A tutela, portanto,
vai alm do corpo fsico, protegendo o corpo eletrnico (Rodot, 2010). Neste
sentido, assim como existem leis que tutelam cuidadosamente a disposio acerca de
rgos do corpo humano, de igual forma, os tecidos tranados pelos dados de um
sujeito, que de sua combinao podero formar uma resultante que comunica
informaes importantes, e, inclusive, sensveis, so merecedores de proteo do
Direito.

Em sendo assim, h qu ser feita uma releitura da tutela jurdica sobre o corpo.
Preteritamente, j se enfrentou questo semelhante, quando, em 1890, em face da
utilizao de mquinas fotogrficas instantneas, Brandeis e Warren trataram acerca

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da temtica do direito de privacidade, verificando-se que os direitos de personalidade
no se sobsomem aos limites do corpo fsico do indivduo, passando a alcanar o
intangvel: sua reputao (Warren e Brandeis, 1890). Dessa forma, os autores
pugnaram pela proteo jurdica de fatos triviais, como encontros, cartas, dirios,
havendo necessria autorizao prvia para veiculao e publicao de fotos e
informaes, mesmo que no estivessem sob a tutela de direito autoral, e, ainda, que
se tratasse de uma domestic occurrence (Warren e Brandeis, 1890, p. 201).
Posteriormente, em 1948, a Declarao Universal dos Direitos do Homem, mais
precisamente em seu artigo 12, reconheceu o direito privacidade (Pagallo, 2008) e,
no ano de 1950, no artigo 8, a Conveno dos Direitos Humanos tambm
reconheceu a privacidade como proteo esfera secreta da pessoa (Larenz, 1959).
Em momentos posteriores, a Land de Essen, em 1970; a Normativa Nacional da
Sucia, em 1974; os Estados Unidos, em 1974; e, na Frana, em 1978. No ano de
1995, a Diretiva 46 procedeu introduo no Direito Comunitrio Europeu do direito
de privacidade, voltando-se aos dados pessoais e aos limites de sua livre circulao.
Na denominada Carta de Nice, o direito de privacidade foi tratado em separado do
direito fundamental vida privada, na linha protetiva dos dados pessoais (Pagallo,
2008). Por sua vez, nos Estados Unidos, o Congresso Norte-Americano aprovou, em
maio de 1998, primeiramente, o Digital Millenium Copyright Act, com um vis na
proteo aos direitos autorais e, em 2001, diante do ataque terrorista s torres gmeas,
houve a introduo do Patriotic Act, que trouxe uma srie de disposies acerca do
controle dos dados e informaes dos cidados, a fim de combater o terrorismo
(Pagallo, 2008).

Dessa forma, se a personalidade a qualidade de ser pessoa (Vasconcelos,


2006), e o direito de privacidade integra o rol dos direitos de personalidade, a privacy
ganha novos contornos diante da insero no mundo virtual, devendo proteger esta
personalidade que ora telemtica. As quatro teorias acerca do direito de privacidade
so: no intruso, excluso, limitao e controle. A teoria da no intruso, prpria do
caso Warren e Brandeis, o direito de ser deixado sozinho ou right to be alone, em
que no poder haver qualquer intruso pblica ou privada no autorizada (Pagallo,
2008). A seu turno, a teoria da excluso, a que defende que uma pessoa deve ser
completamente inacessvel aos outros (Pagallo, 2008, p. 40). No que toca teoria
da limitao, aquela em que a prpria pessoa escolhe com que vai compartilhar
determinada informao, e, a teoria do controle eleva o papel da escolha pessoal no
exerccio da privacidade. Tem-se, ainda, a Teoria Unificada, que se volta ao controle
e s escolhas pessoais, em que possvel haver privacidade sem controle completo
sobre os prprios dados, bem como pode haver controle sobre a informao, sem
privacidade (Pagallo, 2008, p. 40) Verifica-se que, enquanto, nos Estados Unidos, a
privacidade vista como esfera de escolhas ou estilo de vida protegida
constitucionalmente, na Europa a tradio da proteo da vida privada advm da
Declarao dos Direitos do Homem e, ainda, da Carta de Nice, de 2000. (Pagallo,
2008) Cumpre destacar que, no ano de 2002, a Diretiva 2002/58/CE se voltou
expressamente para o tratamento de dados pessoais e proteco da privacidade no
sector das comunicaes electrnicas; tendo sido revogada a Diretiva 97/66/CE,
esta que j no mais atendia s necessidades, diante das inovaes tecnolgicas (Unio
Europeia, 2014).

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Nesse sentido, verifica-se que, na realidade contempornea, a privacidade
desborda o conceito de ser deixado s, em paz, mas estabelece o direito de controlar
o uso e a circulao dos prprios dados pessoais na Sociedade da Informao. Entre
os desdobramentos do direito de privacidade, inclusive, no contexto dos direitos de
personalidade em geral, Alpa refere o direito do homem sobre sua imagem, tambm,
no sentido de ser utilizada por terceiros; o direito identidade, bem como, valores
ticos, polticos, econmicos, sociais, sexual; o direito ao nome; o direito identidade
gentica; o direito da pessoa doente, quando sua patologia denota um
comportamento; o direito de privacidade, quando h conflito entre o direito de
personalidade e o direito a divulgao na imprensa, televiso, rdio e em redes sociais.
neste sentido que estes novos contornos tambm devem ser tutelados no mundo
virtual (ALPA, 1999).

3. Da sucesso primitiva telemtica e seus novos rumos


3.1. Da sucesso primitiva sucesso telemtica

Na ps-modernidade, a Sucesso Telemtica volta-se (in) transmissibidade de


dados referentes uma pessoa no mundo virtual, impondo-se cada vez mais a
necessidade de regulamentao. Se isto no ocorrer, passar-se- a ter uma massa de
cadveres eletrnicos pela rede mundial de computadores, que precisam de sua devida
destinao, como se vagassem, sem receber as ltimas homenagens. Dessa forma,
qual o tratamento deve ser dado ao corpo eletrnico? Dar amplo e irrestrito acesso
dos dados do falecido aos herdeiros, inexistindo qualquer limite? Reconhecer direito
de personalidade pstumo, atravs de ncleos inviolveis de dados, impenetrveis,
mesmo contra os prprios herdeiros? A compreenso dos institutos atinentes ao
Direito das Sucesses, no transcurso da Histria, permite levantar sugestes e
solues, diante de inmeros desafios decorrentes do mundo virtual.

Na pr-histria, no havia propriedade individual, e, portanto, a famlia, era


sujeito de direitos. Como o grupo no morria, inexistiam direitos sucessrios (Segr,
1930). Com o transcurso do tempo, os instrumentos utilizados em vida pelo extinto
que no eram enterrados, passaram a ser transmitidos, podendo ser cogitada a gnese
da sucesso (Pontes De Miranda, 1972). O interessante que, desde l, j existiam
preocupaes de ordem patrimonial, como extrapatrimonial, neste ltimo,
preparando o falecido para o que viria. Com o matriarcado, estabelecendo-se o
parentesco matrilinear, era possvel identificar direitos sucessrios. Os bens mveis
eram transmitidos, enquanto os campos de caa e as cavernas eram intransmissveis
por herana, permanecendo na posse da tribo (Maximiliano, 1942).

No direito grego clssico, a morte era interpretada como uma segunda


existncia, como uma mudana de vida, tanto o que na sepultura eram depositados
objetos pessoais utilizados pelo defunto em vida. Os mortos e vivos seguiam muito
prximos (Aris, 1975). A sucesso no abarcava somente questes patrimoniais, mas
havia o culto do morto, da imagem, enfim, o fogo sagrado que no se poderia deixar
apagar, no campo extrapatrimonial (Coulanges, 2014). Por sua vez, no direito romano,
aplicava-se o princpio da continuao da pessoa do defunto pelo sucessor, ou seja, o

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sucessor subentrava nas relaes ativas e passivas do patrimnio do defunto (Scialoja,
1898). Operava-se uma confuso patrimonial entre o patrimnio do antecessor e do
extinto (Ronga, 1899). O novo pater famlia passava tambm a exercer funes de
administrao e sacerdotais, mantedo o culto da famlia, ou seja, o sacra (Scialoja,
1898). No direito germnico, no havia sucesso, os bens eram da famlia, que
permaneciam em condomnio. Posteriormente, com a introduo da propriedade
privada, aplicou-se a sucesso, todavia, no sendo admitido o testamento (Mazeaud,
1999).

Na Idade Mdia, a sociedade era extremamente vinculada terra (Gilissen,


1995). O direito das sucesses, com base nos costumes, era bastante diversificado,
havendo multiplicidade de sistemas. Observavam-se, de modo geral, os privilgios da
primogenitura e o princpio da masculinidade, com a finalidade de preservar a
indivisibilidade do feudo. Importante destacar que as relaes que envolviam direitos
de natureza no patrimonial, como ttulos honorficos e acadmicos, estes no eram
objeto de transmisso causa mortis (Degni, 1938).

Em decorrncia da ascenso da burguesia, bem como descontentamento quanto


aos privilgios aristocrticos, a Revoluo Francesa tambm impactou a matria de
direito das sucesses, elevando ao grau mximo o princpio da igualdade absoluta
entre os herdeiros, inclusive, entre naturais e legtimos, limitando a liberdade de testar.
Houve, ainda, a extino do sistema de sucesso dos nobres (Mazeaud, 1999). Cumpre
aduzir que, posteriormente, com o surgimento do Cdigo Napolenico, em 1804,
dada as suas caractersticas plrimas, com veios revolucionrios e direito costumeiro,
foi institudo um direito sucessrio composto. As divises sucessrias, proibidas pelo
direito medieval, visto a indivisibilidade do feudo, e, possveis na vigncia do Cdigo
Civil de Napoleo, geraram inmeras pequenas propriedades rurais, que passaram a
ter srios problemas para a sua manuteno econmica. Dessa forma, para evitar a
desagregao da propriedade, surgem leis especiais, buscando proteg-las, quando da
partilha, na sucesso (Halprin, 2001).

Por sua vez, quanto ao Direito Sucessoral Telemtico, incumbe buscar construir
limites positivos e negativos de acesso aos dados do falecido pelos herdeiros, a partir
do direito de privacidade, voltando-se, nesse particular, Cloud Computing. Se, com a
morte, o corpo fsico enterrado, recebendo as homenagens, desaparecendo do
mundo real, o corpo eletrnico, que no sofre qualquer desgaste, prossegue. Ora,
como se viu ao longo da histria, no indito estabelecer limites para que seja
possvel transmitir ou vedar a transmisso de daos. Cumpre destacar que, na Ps-
modernidade, os antigos dirios com anotaes personalssimas guardadas a sete
chaves, revelando gostos, pensamentos, inclinaes, confisses religiosas, ou seja,
toda a ordem de dados sensveis, tendem a migrar do mundo fsico ao digital, em que
as delicadas chaves so substitudas por senhas. Dados que ora se tormam
indestrutveis, que o tempo no apaga, restando intactos e legveis, pelo transcorrer
dos sculos, praticamente imunes a elementos fsicos, qumicos ou biolgicos. Dessa
feita, bens de natureza patrimonial que, por lei, so objeto de partilha, como as obras
artsticas, literrias, cientficas, se manisfestam em um novo meio, deslocando-se do
corpreo ao virtual. O famoso fotgrafo que, durante toda a sua vida, reuniu amplo
acervo de imagens, no mais o guarda nos antigos escaninhos ou nos tpicos armrios

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acinzentados, ao fundo de seu estdio, longe dos olhos de seus clientes. Tampouco
destaca um ambiente especial, afastado de qualquer iluminao para guardar os
negativos, mas armazena-os digitalmente em um banco de dados. Da mesma forma,
o advogado, profissional liberal, que, durante uma vida, construiu um extenso banco
de peties por no mais confiar em arquivos que mofam e esto sujeitos s traas,
arquiva-os digitalmente, para que possam ser aproveitados em prximos casos,
adaptando-os s novas realidades que se apresentam. Por sua vez, o arquiteto, aos
poucos, distanciou-se do nanquim e do papel-manteiga, preferindo a tela do
computador ao desenho mo livre, projeta em programas especializados,
armazenando-os em arquivos digitais. Enfim, parte relevante de dados
personalssimos ou de cunho patrimonial, no so mais fisicamente acessveis,
dependendo do mundo virtual.

Isto implica em mudanas no comportamento dos sucessores, aps a morte do


autor da herana. Passados alguns dias do falecimento, a famlia se rene, novamente,
no mais para somente dividir os bens corpreos imveis, automveis, crditos, at
os prprios bens pessoais do falecido, como seus culos, anis, cachimbos, bengalas
de acesso fsico e direto pelos sucessores, pelo ingresso ao ambiente domstico do
falecido, mas devem se preocupar com outra realidade: a virtual. Novas portas devem
ser transportas, cujos acessos no dependem somente da vontade dos herdeiros, nem
da fora fsica de um chaveiro ou de um arrombamento consentido e lcito para a
tomada de posse dos seus sucessores, mas mediada por uma pessoa jurdica, um
provedor de contedo, que armazena dados em uma Cloud Computing.

A partir da reportagem do jornal Zero Hora intitulada Veja o que acontece


com os perfis nas redes sociais quando uma pessoa morre, foi apresentado um
infograma, pela iinterativa que trouxe importante esclarecimento sobre o
posicionamento de grandes empresas do setor de Cloud Computing respondendo o
questionamento: Quem dono de seus dados? Estas foram as respostas:

a) Facebook: Voc. Exceo: Se o consentimento prvio concedido ou


decretado pelo falecido, ou imposto pela lei;
b) Twiter: Voc. Exceo: Podemos aceitar uma pessoa autorizada para
agir em nome do estado ou com um familiar prximo do falecido;
c) Pinterest: Porque respeitamos a privacidade dos usurios, no
podemos ceder nenhuma informao pessoal ou login da conta;
d) Linkedin: Voc. Exceo: A menos que o Linkedin tenha firme certeza
de que a divulgao permita pela lei ou legitimidade necessria para
completude de uma requisio ou processo legal;
e) Google: Voc. Exceo: Em raros casos podemos fornecer contedo
da conta para um representante legal do falecido (Cordov, 2014).

Este, em verdade, o grande desafio da Sucesso na Cloud Computing


estabelecer os limites positivos e negativos de acesso, luz do direito de privacidade,
sobretudo, respondendo a um importante questionamento, de acordo com o
ordenamento jurdico brasileiro: Os direitos de personalidade post mortem e, neste
particular, o direito de privacidade, poderiam vedar o acesso aos prprios herdeiros
dos dados na Cloud Computing?

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3.2. Novos rumos

Na Ps-Modernidade, os desafios, no campo virtual, sobretudo quanto ao


destino dos dados armazenados na Cloud Computing, quando da morte do usurio,
merecem a adoo do critrio do direito de privacidade para acesso e partilha dos
mesmos. Como visto, tais dados formam a identidade digital; o corpo fsico est
morto, no entanto, o corpo eletrnico, nas palavras de Stefano Rodot, prossegue.
Um dos pontos-chaves para a compreenso da problemtica apresentada o
estabelecimento de relaes entre os direitos pstumos, entre eles, o direito de
privacidade.

Cumpre destacar que os direitos de personalidade post mortem, ou pstumos,


implicam no rompimento da ideia de que com a morte tudo se extingue, gerando
debates e posies controvertidas. Ocorre que, em que pese o dissenso quanto sua
aceitao, de longa data, em nvel mundial, a matria vem sendo tratada pela
jurisprudncia. Uma das grandes dificuldades em reconhecer o direito de privacidade
pstumo est na inexistncia de um sujeito. No Cdigo Civil brasileiro, no que tangem
aos artigos 12 e 20, em seus pargrafos, est-se diante de hiptese de defesa de direito
de personalidade post mortem, ou seja, no se trata de direito das sucesses, visto que
no h transmisso de direitos, j que direito prprio e originrio dos sujeitos
indicados pela lei, os mesmos declaram de forma inequvoca a existncia de direitos
de personalidade pstumos sofridos pelos familiares. Se bem verdade que os artigos
acima mencionados exigem inarredavelmente a existncia de um sujeito de direitos
para o seu exerccio, no caso os familiares apontados pelas normas, por outro lado,
os dispositivos elevam valores que ordenamento jurdico deve proteger: a boa fama,
o nome, a intimidade daquele que no mais est vivo, daquele que no mais sujeito
de direitos, ou seja, do morto. Nesse sentido, defende-se ser possvel, a partir de uma
viso atual do ordenamento jurdico ptrio, promover a defesa destes valores,
independentemente da existncia de sujeito, j que falecido, ou mesmo do interesse
jurdico seus familiares. A possibilidade da defesa de direitos sem a existncia de
sujeitos no matria indita. Robert Alexy traz a situao do nascituro que, como o
morto, tambm no pessoa, mas o Direito lhe alcana proteo legal (Alexy, 2008).

Nesse caso, estas normas passariam a dialogar com direito das sucesses, como
critrio para acesso de dados, uma vez que limitariam positivamente, e mesmo
negativamente, a partilha dos mesmos, estabelecendo relao de pertinencialidade ao
direito das sucesses. Este entendimento implica em compreender o direito das
sucesses sob um vis metapatrimonial, estando sensvel s questes atinentes
personalidade, afinando-se ao ordenamento jurdico vigente. No se trata de herdar
atributos personalssimos, mas dados que estejam ligados a direitos personalssimos.

Importante ressaltar que o direito de privacidade, como direito de


personalidade, e, mais especificadamente, estendendo-se aps a morte, passa a ter
relevo na medida em que h um terceiro, o provedor de contedo, que est presente
em face de uma relao contratual decorrente de uma Cloud Computing. Transbordando
clssica relatividade dos efeitos sucessrios entre antecessor e seus sucessores,
atinge-se terceiro, qual seja, o provedor de contedo, que dever administrativamente
analisar o pedido de acesso aos dados pelos herdeiros, ou mesmo, ver-se submetido

84
judicialmente, tendo o administrador do provedor ou o magistrado dirigir-se luz do
direito de privacidade.

Dessa forma, defende-se ser possvel limitar o acesso aos herdeiros aos dados
de cunho personalssimo, que atinjam a privacidade do falecido, mesmo em desfavor
de seus herdeiros, podendo ser possvel estabelecer regramentos que imponham
vedao ou mesmo acesso aos dados armazenados na Cloud Computing. Compreende-
se que o direito privacidade, como direito de personalidade, como uma norma,
consubstancia-se em critrio para acesso ou no de dados e, dessa forma, poderiam
existir regras que vedassem o amplo acesso aos herdeiros de dados de cunho
personalssimo, extrapatrimonial, sob o critrio da privacidade. Diante disso, assim
como h possibilidade do direito de esquecimento, no caso de pessoa viva, em dados
da vida pblica, haveria a possibilidade de vedao de acesso aos dados pelos
herdeiros, configurando uma espcie de direito ao esquecimento pstumo, decorrente
do direito de privacidade pstumo, de contedo objetivado.

H que se referir ainda que, enquanto no existirem normas, h que se defender


este direito, luz da privacidade estampada no ordenamento jurdico, havendo de se
estabelecer critrios para quando da anomia ou inexistncia de disposies
testamentrias, observando o sopesamento entre os direitos privacidade e herana,
bem como o dever de sigilo, constitucionalmente estampados.

O direito de privacidade pstumo, protegido como Direito Fundamental,


objetivado e projetado, em razo da inexistncia de um sujeito atual, critrio para
acesso ou vedao de dados para os herdeiros, no sentido de ser o filtro de
classificao dos dados armazenados na Cloud Computing, luz da teoria das esferas
concntricas de privacidade, quais sejam: vida ntima, vida privada e vida pblica.
Picard utiliza o vocbulo permevel demonstrando que, alm da natureza dos
dados, conforme o nvel de exposio atribudo pelo seu titular, as informaes
podero deslizar de uma esfera para outra, figurando na vida ntima (primeiro crculo)
ou na vida privada ou pblica (segundo e terceiro crculos). Em regra, dados relativos
sade, nudez, afetividade esto alocados na vida ntima, enquanto dados quanto ao
estado civil, profisso, que esto disponveis em registros pblicos, acabam por
extravasar a vida ntima ou mesmo a vida privada, sendo de acesso geral (Picard,
1999).

Dessa forma, em matria sucessria, o que se busca aplicar a vontade projetada


do morto, seja expressa (testamentria) ou presumida (legtima). Ocorre que, de
qualquer sorte, se a vontade expressa do morto ou sua vontade presumida deve ser
respeitada, no momento em que se torna necessrio reconstru-la, deve-se levar em
conta o direito de privacidade pstumo quanto aos dados armazenados na Cloud
Computing, aqueles que diziam respeito sua vida privada, seus pensamentos, histrias
que o falecido no gostaria que cassem no conhecimento de todos, ou mesmo, de
seus sucessores mais prximos. Ou, ainda, aqueles que devem ser acessados como
lembrana ou presente aos seus sucessores. neste sentido que ganha importncia o
direito sucessoral, diante deste importante critrio, este vetor que a vontade expressa
ou presumida do morto.

85
Dessa forma, importantssima a interveno do Estado.

A partir dos estudos desenvolvidos, apresenta-se proposta legislativa acerca do


Cdigo Civil brasileiro, tendo os seguintes fundamentos: a) Na sucesso legal, admite-
se o acesso ilimitado aos dados de cunho patrimonial, excetuando apenas, no que toca
aos dados de natureza extrapatrimonial, aqueles dados sensveis da vida ntima, que
tinha o falecido, enquanto viveu; b) Na sucesso testamentria, a possibilidade de
testar todos os dados, mesmos os dados sensveis, desde que observados os direitos
dos demais herdeiros; e, no tocante, sendo permitida a vedao de acesso de dados
aos herdeiros, exceto aqueles de natureza patrimonial, salvo em se tratando de
situao de deserdao ou indignidade, na forma da lei.

Dessa forma, apresenta-se sugesto de projeto de lei, para fins de alterao do


Cdigo Civil Brasileiro:
O Congresso Nacional decreta:
Art. 1 Esta lei cria o art. 1.788-A na Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002, que
institui o Cdigo Civil, a fim de dispor sobre a sucesso telemtica, relativamente aos
dados, bens e contas digitais do autor da herana.
Art. 2 O art. 1.788-A da Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002, passa a vigorar:
Art. 1.788-A. Sero passveis de transmisso aos herdeiros os dados, bens e contedos
de contas ou arquivos digitais, inclusive, os armazenados em Cloud Computing, de
titularidade do autor da herana, desde que:
1 Na sucesso legal, tratem-se de dados de cunho exclusivamente patrimonial, ou,
caso sejam de natureza extrapatrimonial, estes no ofendam ao direito de privacidade
pstumo, no que pertine esfera da vida ntima que tinha o falecido, quando vivia,
como dados de origem racial, tnica, poltica, filosfica, religiosa, de sade e sexual;
2 Na sucesso testamentria, ser possvel, por testamento, codicilo ou manifestao
constante em instrumento contratual havido entre provedores e usurios, determinar o
acesso a todos os dados, de cunho patrimonial ou extrapatrimonial, podendo ser de
todas as esferas de privacidade (vida ntima, privada ou pblica), ou, ainda, com
limitaes, desde que, quanto aos dados de cunho patrimonial, no ofendam o direito
dos demais herdeiros, na forma deste Cdigo;
3 permitido, pela via testamentria ou constante do contrato entre provedores e
usurios, vedar o acesso aos dados aos herdeiros, desde que sejam de contedo
exclusivamente extrapatrimonial, salvo em se tratando de deserdao ou indignidade,
que envolvero tambm os dados armazenados de natureza patrimonial.
Art. 3 Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.

Ademais, alm das regras de Direito das Sucesses, faz-se necessrio reconhecer
que o papel dos prestadores de servio de Cloud Computing deva ser mais efetivo, no
sentido de oportunizar as pessoas que se manifestem acerca de suas ltimas vontades,
para ajustar o destino dos dados. Sugere-se, dessa forma, mais uma alterao
legislativa, no Marco Civil da Internet:
O Congresso Nacional decreta:
Art. 1 Esta lei altera o art. 7 da Lei 12.965, de 23 de abril de 2014, que estabelece
princpios, garantias, direitos e deveres para o uso da Internet no Brasil, com a incluso
do inciso XIV, a fim de garantir o direito sucesso telemtica, relativamente a dados,
bens, contedos, arquivos digitais:

86
Art. 2 O art. 7 da Lei 12.965, de 23 de abril de 2014, passa a vigorar:
Art. 7 O acesso internet essencial ao exerccio da cidadania, e ao usurio so
assegurados os seguintes direitos:
[...]
XIV o direito sucesso causa mortis dos dados, bens, contedos, arquivos digitais,
determinando aos fornecedores de servios que oportunizem aos usurios, quando da
contratao ou mediante aditivo contratual, a se manifestarem sobre a destinao dos
dados, em caso de morte, inclusive, em caso de vedao de acesso aos herdeiros,
observado o direito herana.
Art. 3 Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.

Nesse sentido, a partir da determinao legal, haveria a observncia quanto ao


usurio, mesmo aps a sua morte, da proteo privacidade, sendo oportunizado,
mediante a determinao aos prestadores de servio de Cloud Computing, para que
criem formulrios, em que h o consentimento quanto aos dados para armazenar,
classificando-os e etiquetando-os, no sentido de oportunizar, ou, ainda, vedar o acesso
aos herdeiros, como ocorre em se tratando de vida ntima. Em no sendo cumprida
a determinao pelo prestador de servio de cloud computing, poder sofrer
penalizaes, tais como, advertncia, suspenso ou mesmo proibio das atividades,
em territrio brasileiro, a teor do artigo 12 do Marco Civil da Internet.

4. Consideraes finais
A partir do estudo realizado, tornou-se possvel tecer as seguintes consideraes
finais, a saber:

A uma, defende-se ser possvel, a partir de uma viso atual do ordenamento


jurdico ptrio, promover a defesa do direito de privacidade pstumo,
independentemente da existncia de sujeito. O no-sujeito pode ser protegido por
deveres jurdicos-objetivos de proteo, que decorrem de direitos fundamentais. A
proteo do no-sujeito de direitos no se trata de situao teratolgica, sob o vis
jurdico, a exemplo do que ocorre com o nascituro, que, particularmente, deve ser
defendido em toda e qualquer situao. Sendo assim, o Direito de Privacidade
estende-se Post Mortem;

A duas, defende-se ser possvel limitar o acesso aos herdeiros a dados de cunho
personalssimo, que atinjam a privacidade do falecido, mesmo em desfavor de seus
herdeiros, podendo ser possvel estabelecer regramentos que imponham vedao ou
mesmo acesso aos dados armazenados na Cloud Computing;

A trs, diante da lege lata, no particular, da morte e a Cloud Computing, o alcance


dos dados pelo provedor aos herdeiros dar-se-ia, em caso de autorizao expressa ou,
ainda, no caso de sucesso, em que haveria a busca pela vontade expressa do usurio
falecido (sucesso testamentria) ou presumida (sucesso legal) que, de qualquer
maneira, dever ser respeitado o direito de privacidade pstumo, a partir da anlise
das esferas de privacidade, como critrio para acesso aos dados;

87
A quatro, dessa forma, conclui-se que, caso os provedores de contedo no
observem o acima referido, podero sofrer sanes, a teor do artigo 12 do Marco Civil
da Internet, visto que este dispositivo refora que a violao privacidade do falecido
no se trata apenas de um direito subjetivo do familiar, conforme o rol indicado em
lei, a teor dos artigos 12 e 20 do Cdigo Civil brasileiro. Em verdade, vai alm, trata-
se de violao a um direito fundamental protegido como valor, de forma objetiva e,
dessa forma, o provedor de contedo poder, inclusive, sofrer advertncia, suspenso
ou mesmo proibio de atividades no pas.

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90
QUE PAPEL PARA O CONSENTIMENTO NA SOCIEDADE
EM REDE?
JOO FACHANA
Universidade do Porto Faculdade de Direito, Portugal
joaofachana@gmail.com

Resumo: No mbito do regime jurdico vigente de Proteco de Dados Pessoais, a figura jurdica
do consentimento do titular de dados pessoais assume o carcter de pressuposto geral de legitimao
do tratamento de dados pessoais. No entanto, novos e interessantes desafios se levantam quando se
procura aplicar os requisitos de um consentimento vlido e eficaz na sociedade contempornea, em
permanente evoluo tecnolgica e cada vez mais interligada. O presente artigo pretende fazer um
breve enquadramento da figura jurdica do consentimento, analisando alguns aspectos crticos da sua
efectividade no mundo digital e, em particular, face realidade iminente da Internet das Coisas e
Big Data. Constatando-se que o quadro legal vigente no d as solues adequadas a esta nova
realidade, mas que o consentimento dever continuar a ser considerado o fundamento geral de
legitimao do tratamento de dados, adiantam-se eventuais vias de soluo, sem descurar, ainda, o
possvel contributo que o Regulamento Geral de Proteco de Dados pode dar para esta
problemtica.
Palavras-chave: Dados Pessoais. Consentimento do titular de dados. Internet das Coisas. Big
Data. Regulamento Geral de Proteco de Dados.

Abstract: Under the existing legal framework of Personal Data Protection, the legal figure of data
subjects consent is regarded as the general precondition of legitimacy for data processing. However,
new and interesting challenges arise when trying to apply the requirements of a valid and effective
consent to the modern society, which is in permanent technological evolution and becoming
increasingly interconnected. This paper intends to give a brief context of the legal figure of consent,
analysing some critical aspects of its effectiveness in the digital world and, in particular, when facing
the imminent reality of Internet of Things and Big Data. Finding that the existing legal framework
does not provide appropriate solutions for this new reality, but that consent should still be considered
as the general basis for the legitimacy of data processing, possible solution paths are moved forward,
without neglecting the contribution that the General Data Protection Regulation can give into this
problem.
Keywords: Personal Data. Data subjects consent. Internet of Things. Big Data. General Data
Protection Regulation.

91
1. A teoria. O enquadramento jurdico do consentimento enquanto
pressuposto geral do tratamento de dados pessoais
Qualquer tratamento de dados pessoais, quer feito de forma automtica,
mecanizada ou electrnica, quer efectuado de forma manual, apenas pode ser
executado de forma legtima. De acordo com o regime legal vigente, o tratamento de
dados pessoais para ser legtimo tem de ter como fundamento ou a lei, ou o
consentimento do respectivo titular dos dados (Pinheiro, 2015). Faremos, de seguida,
um enquadramento geral da figura jurdica do consentimento, conforme resulta do
sistema legal vigente1.

1.1. O consentimento como fundamento geral do tratamento de dados


pessoais

Uma das principais condies para que tal tratamento de dados seja considerado
legtimo diz respeito obteno do consentimento do respectivo titular dos dados. ,
no fundo, um pressuposto fundamental e necessrio quando uma pessoa est perante
uma ingerncia nos seus direitos: neste caso, o seu direito reserva da intimidade da
vida privada e o direito proteco dos seus dados pessoais como o qual se relaciona2.

Em Portugal, a proteco de dados tem proteco jurdico-constitucional, no


mbito do artigo 35 da Constituio da Repblica Portuguesa. No mbito da Unio
Europeia, o primeiro esforo de harmonizao desta temtica ocorreu por via da
Directiva 95/45/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 24 de Outubro de
1995, que foi transposta para o ordenamento jurdico nacional atravs da Lei n
67/98, de 26 de Outubro a Lei de Proteco de Dados Pessoais (LPDP) alvo de
sucessivas alteraes, a ltima das quais operada em 24 de Agosto do ano passado,
atravs da Lei n 103/2015.

Mesmo que se possa argumentar que a Directiva 95/45/CE teve como principal
propsito assegurar a livre circulao dos dados pessoais dos respectivos titulares
entre os Estados-Membros (Marques e Martins, 2006), relegando para segundo plano
a proteco dos prprios titulares no que diz respeito ao tratamento dos seus dados
pessoais e livre circulao desses dados entre os Estados-Membros, certo que
depressa o enfoque europeu incidiu na pessoa, no titular dos dados pessoais.

Assim se explica que esteja consagrado, no artigo 8 da Carta dos Direitos


Fundamentais da Unio Europeia, o Direito Proteco dos Dados Pessoais, referindo-
-se expressamente, no seu n 2, que os dados () devem ser objecto de um
tratamento leal, para fins especficos e com o consentimento da pessoa interessada ou
com outro fundamento legtimo previsto por lei.

1 Neste texto cingimo-nos anlise deste requisito de legitimao do tratamento de dados, no obstante se
recordar que nem sempre o consentimento necessrio para que o tratamento de dados seja legtimo, nem, de
igual forma, que no seja necessrio cumprir requisitos adicionais para legitimar o tratamento veja-se, quanto
a este ltimo aspecto, a obrigao de notificao Comisso Nacional de Proteco de Dados (CNPD)
previamente ao incio de um tratamento de dados, conforme o disposto no artigo 27 da Lei n 67/98, de 26
de Outubro.
2 Da mesma forma que, por exemplo, as intromisses no direito integridade fsica exigem, tambm, o

consentimento do respectivo sujeito, para no serem consideradas ilegais.

92
Resulta, assim, que a figura do consentimento importante como fundamento
geral para a legitimao de um qualquer tratamento de dados pessoais, pois na
ausncia de disposio legal em contrrio, ser apenas por via do consentimento do
titular dos dados que o tratamento ser legtimo.

1.2. Breve enquadramento do regime legal do consentimento do titular


de dados pessoais

O consentimento, enquanto conceito jurdico, possui uma plasticidade que,


embora til a uma mais fcil adaptao s inovaes tecnolgicas e aos novos desafios
da realidade digital, por outro lado leva a que algumas das suas premissas sejam
ambguas. Iremos analisar as normas legais que fazem aluso ao consentimento
indicadas na LPDP.

O artigo 6 da LPDP3 dispe que o tratamento de dados pessoais s pode ser


efectuado se o titular tiver dado de forma inequvoca o seu consentimento. Pergunta-
se o que se trata de dar o consentimento de forma inequvoca. Ser necessrio um documento
escrito, assinado pelo titular dos dados? Bastar uma mera comunicao, no formal?
Bastar carregar no boto Eu aceito, na adeso a algum servio na Internet?

Aqui ser til resgatar a definio de consentimento que encontramos na alnea


h) do artigo 34: consentimento ser, assim, qualquer manifestao de vontade, livre,
especfica e informada, nos termos da qual o titular aceita que os seus dados pessoais
sejam objecto de tratamento.

Assim, o consentimento, para ser vlido, ter de cumprir quatro requisitos:

a) Ser uma manifestao de vontade ou seja, um acto do prprio titular


dos dados, emanado da sua capacidade jurdica de entender e querer
aceitar as consequncias do seu consentimento;
b) Ser livre isto , sem que se sinta coagido ou obrigado, de qualquer
forma, a prestar o acto;
c) Ser especfico tem de dizer respeito a finalidades especficas e balizado
por limites. No , em princpio, vlido um consentimento genrico,
que conceda ao responsvel pelo tratamento dos dados uma
autorizao global para proceder ao tratamento para toda e qualquer
finalidade;
d) Ser informado o titular dos dados ter de ter conhecimento suficiente,
claro e preciso das finalidades para as quais o responsvel pelo
tratamento ter de processar os seus dados, o perodo durante o qual
tal tratamento ser necessrio, eventuais transmisses de dados a
terceiros, entre outros. Em suma, pretende-se que seja um
consentimento esclarecido.

Pode equacionar-se se o consentimento, para ser vlido, necessita de ser


expressamente manifestado pelo titular dos dados, ou se podemos depreender o

3 Que transpe o artigo 7, alnea a) da Directiva 94/45/CE.


4 Que corresponde, sensivelmente, ao disposto na alnea h) do artigo 2 da Directiva 94/45/CE.

93
consentimento de acordo com o seu comportamento falando, assim, de um
consentimento tcito.

A Directiva 94/45/CE (e, consequentemente, a LPDP) apenas faz meno


necessidade de obter consentimento expresso quando se tratar do tratamento de
dados sensveis: dados pessoais referentes a convices filosficas, religiosas, polticas
ou que revelem a origem racial ou tnica, a filiao sindical, dados referentes sade
ou vida sexual5. Ou seja, tendo o legislador comunitrio (e nacional) a preocupao
de se referir ao consentimento expresso, numa norma especialmente dedicada a certas
categorias de dados pessoais, ento seguro concluir-se que, como regra geral, o
consentimento no necessita de ser expresso, podendo ser, igualmente, tcito ou
implcito (Edwards, 2009). O consentimento expresso , na verdade, uma excepo,
apenas aplicvel nos casos expressamente previstos na lei.

De resto, olhando para a alnea a) do artigo 6 da LPDP, verificamos que esta ,


na verdade, a consagrao, na letra da lei, de uma manifestao do consentimento
tcito: o tratamento de dados, neste caso, legtimo se for necessrio para a execuo
de um contrato no qual o titular dos dados parte, ou de diligncias prvias
formao do contrato decididas a seu pedido. Assim, neste caso, no se exige que o
titular d o seu consentimento, antes, pelo contrrio, o mesmo est subentendido j
que deseja celebrar um contrato contando j, para tal, com o fornecimento de um
conjunto de dados pessoais (como sejam os dados de identificao para a
formalizao do contrato nome, morada, carto de cidado, entre outros ou os
dados necessrios para a efectiva facturao e cobrana dos servios como o
nmero de identificao fiscal6). Ou seja, o comportamento do prprio titular dos
dados revela o seu consentimento para o tratamento dos seus dados. Elemento
imprescindvel, a nosso ver, para que o consentimento tcito seja vlido, que o
tratamento de dados seja feito em benefcio do titular e com finalidades razoveis7.

De igual forma, no se exigido que o consentimento seja prestado de forma


escrita, podendo s-lo de forma verbal forma que relevar, sobretudo, no
consentimento tcito. De todo o modo, dificilmente se conseguir provar a existncia
de consentimento sem um documento escrito que o comprove, pelo que dever,
sempre, procurar-se obter tal documento escrito, sobretudo nos casos em que a lei
exige o consentimento expresso.

A lei, contudo, no clara no sentido de saber se o consentimento tem de ser


prestado por via de opt in isto , em que o consentimento dado previamente ao
incio do tratamento dos dados ou por via de opt out em que o tratamento dos
dados comea e apenas deixa de ser legtimo se o titular declarar o seu no

5 Correspondente ao artigo 8. da Directiva e ao artigo 7 da LPDP, sendo que o legislador nacional teve ainda
o cuidado de particularizar que os dados genticos se incluem nesta categoria ampla de dados sensveis.
6 A este respeito veja-se, ainda, a autorizao de iseno n 3/99, da Comisso Nacional de Proteco de Dados

(CNPD) que isenta da obrigatoriedade de notificao a esta entidade os dados tratados com a finalidade
exclusiva de facturao, gesto de contactos com clientes, fornecedores e prestadores de servios.
7 Por exemplo, se a entrega de um currculo a uma empresa, com o propsito de concorrer a um processo de

recrutamento, pode ser considerada uma forma de consentimento tcito, este ser vlido enquanto os dados se
destinarem unicamente a finalidades de recrutamento, mas j no ser vlido para a empresa em questo utilizar
os dados do currculo para campanhas de marketing.

94
consentimento. A dvida adensada quando na legislao especfica de proteco de
dados no sector das comunicaes electrnicas falamos da Lei n 41/2004, de 18
de Agosto, alterada pela Lei n 46/2012, de 29 de Agosto8 expressamente exigido
o consentimento prvio (opt in) a respeito do uso de cookies9.

O sistema de opt in , pela sua prpria natureza, mais protector da privacidade


do titular dos dados (Edwards, 2009), mas a verdade que o opt out actualmente
utilizado por vrios responsveis pelo tratamento de dados, principalmente no meio
digital, e quando se trata, inclusive, de dados pessoais no fornecidos pelo prprio
titular, mas por terceiros10.

Atendendo a que um dos requisitos que o consentimento tem de cumprir, para


ser vlido, se trata, precisamente, de uma manifestao de vontade, entendemos que
este no compatvel, em regra, com o conceito de opt out. O prprio Grupo de
Trabalho do Artigo 29 para a Proteco dos Dados (2011) parece ser dessa opinio,
ao expor que o consentimento baseado na inaco do individuo ou do seu silncio
no poder normalmente considerar-se um consentimento vlido e eficaz, para o
propsito da Directiva 95/46/EC.

Por outro lado, os recentes desenvolvimentos trazidos pela discusso sobre o


Regulamento Geral de Proteco de Dados, nomeadamente a consagrao legal do
conceito de privacy by design11 ajudam a que, pelo menos aps a sua entrada em vigor,
se torne claro que o consentimento, para ser vlido, ter de ser por via de opt in.

Uma ltima questo que o regime vigente levanta, a respeito da durao do


consentimento. No sendo permitido um consentimento genrico, mas apenas
especfico, limitado a determinadas finalidades, parece claro que ter de ser limitado
no tempo, enquanto tais finalidades existirem. Na verdade, a LPDP obriga a que os
dados sejam apenas conservados no estrito tempo necessrio para a prossecuo
dessas finalidades, de acordo com a alnea e) do n 1 do artigo 5. De todo o modo,
como alerta Lilian Edwards (2009), na Internet a reteno por perodos indefinidos
parece ser a regra, existindo fortes incentivos econmicos para a sua conservao, em
virtude da possibilidade de serem explorados financeiramente.

1.3. Direito Comparado: a figura de notice and choice

Nos Estados Unidos da Amrica, ao contrrio da Unio Europeia, no existe


um quadro normativo geral aplicvel proteco de dados. Outrossim, a proteco
de dados regulada de acordo com as especificidades de cada sector de actividade em

8 Que transps, para o ordenamento jurdico interno, a Directiva 2002/58/CE, do Parlamento Europeu e do
Conselho, de 12 de Julho, de acordo com a redaco que lhe foi dada pela Directiva 2009/136/CE do
Parlamento Europeu e do Conselho, de 25 de Novembro.
9 Artigo 5, n 1.
10 A discusso da legitimidade de terceiro para a divulgao de dados pessoais do titular algo que transcende

o mbito do nosso estudo, no obstante o interesse do tema. Alexandre Sousa Pinheiro (2015) aborda esta
questo, com particular enfoque no contexto das redes sociais (p. 813 ss.).
11 Vide seco 3.2. infra.

95
que tal tema se levanta12. De igual forma, as autoridades competentes para a
fiscalizao e regulamentao dos temas de privacidade e proteco de dados pessoais
so diversas, consoante o sector de actividade em que actuam. No , contudo,
despiciendo indicar-se que muitas das questes de privacidade e proteco de dados
esto intimamente ligadas aos direitos dos consumidores estadunidenses e, nesse
aspecto, atravs da interveno da Federal Trade Commission (FTC).

Neste sentido e embora, de forma geral, as leis estadunidenses na matria no


limitem o tratamento de dados pessoais para determinados fins especficos,
permitindo que o consentimento do titular dos dados seja entendido de forma mais
ampla do que sucede na Unio Europeia, certo que, mesmo assim, os princpios
gerais do Direito do Consumo americano exigem que o responsvel pelo tratamento
informe o titular dos dados (in casu, o consumidor) das finalidades para que pretende
utilizar os dados, sendo, ainda, necessria a obteno do respectivo consentimento.
Este procedimento usualmente referido nos Estados Unidos como notice and choice:
O responsvel pelo tratamento deve elaborar uma privacy notice, que, por sua vez, deve
ser dada a conhecer ao titular e o tratamento de dados (notice), deve ser feito de acordo
com os termos indicados nessa mesma privacy notice, que dever ser aceite ou no pelo
titular antes de iniciado o tratamento de dados (choice). A falta de cumprimento deste
procedimento ser, normalmente, considerada uma prtica comercial enganosa e,
consequentemente, as autoridades competentes (nomeadamente a FTC) tero
legitimidade para actuar contra tal prtica, impondo as sanes adequadas. Saliente-
se, no entanto, que tudo analisado sob o prisma da violao de normas de Direito
do Consumo, no se valorando a violao da privacidade, ou de uso ilcito de dados
pessoais, por si s.

2. A prtica. O consentimento na sociedade em rede


2.1. A forma tradicional: as polticas de privacidade e os cookies

Como na contratao de um servio offline, tambm na Internet um utilizador,


para contratar um determinado servio, ser obrigado a fornecer uma srie de dados
pessoais: o seu nome, morada, e-mail, eventual contacto telefnico e nmero de
contribuinte. De resto, tratam-se de dados pessoais essenciais para que a transaco
possa ser feita e, por isso, se diria estarem dispensadas de obteno de consentimento
por fora da lei13 ou, como referimos acima, enquadradas no mbito do
consentimento tcito.

O problema est, no entanto, em que muitas vezes, os dados recolhidos no se


cingem aos expressamente referidos nos campos de preenchimento obrigatrio. Na
verdade, no prprio uso do servio em si, o utilizador-titular dos dados, acaba por
deixar um rasto, uma pegada digital, com vrios dados pessoais no seu enlace.

12 Ressalve-se, ainda, o facto de poderem existir particularidades nas regras de proteco de dados que variam
de Estado para Estado, atendendo s autonomias legislativas de cada um. De todo o modo, analisaremos
apenas, e de forma sumria, o regime existente a nvel Federal.
13 Vide alnea a) do artigo 6 da LPDP.

96
to ou mais verdade, quando estamos a falar de servios da Web 2.0., que, como
referido por Tim OReilly (citado por Carlisle e Scerri, 2007), crescem e melhoram
medida que cresce o respectivo nmero de utilizadores, graas a user generated content.
Os exemplos mais basilares desta realidade so, claro est, as redes sociais.

Como se consegue, assim, o consentimento do titular para o processamento dos


dados obtidos durante o uso do servio contratado? Na generalidade dos casos,
atravs da poltica de privacidade, que, umas vezes aparecendo includa nos Termos e
Condies do servio, outras vezes aparecendo de forma separada e independente, se
destina a explicitar os dados que so recolhidos e as finalidades do tratamento desses
mesmos dados.

Ao titular resta-lhe aceitar tais termos14, j que dificilmente ter qualquer


hiptese de negociao e o acesso aos dados ser requisito imprescindvel para que o
titular possa utilizar o servio, uma vez que, regra geral, tendencialmente gratuito.
No h almoos grtis Esta realidade desde logo entra em conflito com um dos
requisitos basilares do consentimento: ser livremente prestado. Claro que, em teoria,
nenhum utilizador obrigado a contratar um determinado servio; se no gostar das
condies pode, simplesmente, no aderir. O problema est em que a alternativa,
provavelmente, ser a sua info-excluso, considerando que, no panorama da Web 2.0.,
estes servios gratuitos em troca de dados, so a norma e no a excepo.
Principalmente quando esses dados so fundamentais para terceiros que financiam
tais servios, em troca de espao publicitrio, sendo tal financiamento imprescindvel
para desenvolver o servio, aumentando os contedos e funcionalidades que, de outra
forma, dificilmente seria possvel (Edwards e Hatcher, 2009).

Outro problema est na forma como as polticas de privacidade so desenhadas.


Geralmente tratam-se de documentos extensos, que visam detalhar minuciosamente
a forma como a informao recolhida, tratada e, quando aplicvel, transmitida a
terceiros. No entanto, coloca-se em causa se tal extensividade no ser informao a
mais, para o propsito de proporcionar ao titular um consentimento informado.

Com efeito, a maioria dos utilizadores de servios on-line no quer perder tempo
a ler uma quantidade considervel de itens, provavelmente com uma extenso total
de numerosas pginas, que provavelmente apenas um advogado iria ler e apenas se
tal fosse necessrio para o seu trabalho.

Assim, os clssicos tick the box para dar o seu consentimento privacy notice no
ser mais do que um pro-forma necessrio para que o utilizador possa aceder ao servio.
Tal como referiu Jon Leibowitz, presidente da FTC (citado por Solove, 2013),
Initially, privacy policies seemed like a good idea. But in practice, they often leave a lot to be desired.
In many cases, consumers dont notice, read, or understand the privacy policies (p.1885)15.

14 Geralmente atravs de um clique num boto que diga Aceito os termos e condies ou Aceito a poltica
de privacidade.
15 De todo o modo, sempre ser melhor do que os casos em que no solicitado ao utilizador qualquer clique

a declarar a sua concordncia com a poltica de privacidade ou quando a mesma j est preenchida, cabendo
ao utilizador retirar tal clique. o que sucede, por exemplo, com a subscrio do Facebook, onde se menciona
apenas que carregar no boto Regista-te implica aceitar os termos de uso e poltica de dados, na qual se inclui
igualmente a poltica de uso de cookies (www.facebook.pt).

97
No que diz respeito recolha de informaes e, maxime, de dados pessoais na
Internet, no poderemos deixar de referir os cookies, ferramentas tecnolgicas que,
sem dvida, revolucionaram a world wide web, criando o ditado a Internet no
esquece. As cookies so () programas inseridos em ficheiros HTTP que se alojam
no computador do utilizador aps a visita a stios web que disponham dessa
ferramenta. (Pinheiro, 2015, p. 92).

Existem vrios tipos de cookies, consoante a sua finalidade, cuja anlise no cabe
no mbito deste artigo16. Os cookies foram pensados para melhorar as comodidades
do utilizador na navegao pela Internet, na medida em que memorizam (ou
armazenam) informaes que permitem ao website, numa nova visita desse mesmo
utilizador, apresentar-lhe um interface mais customizado seja atravs da memorizao
de dados de acesso, tornando desnecessrio uma nova insero de passwords; seja
atravs da insero de sugestes de compra que vo de acordo com as preferncias
do utilizador; ou, ainda, atravs da possibilidade de fazer marketing personalizado,
direccionado.

O desenvolvimento das cookies e a sua implementao, de forma generalizada,


nos websites, levou necessidade de adopo de uma Directiva que, entre outras
questes, endereou a problemtica dos cookies e os requisitos necessrios para que o
uso de cookies fosse conforme com a legislao vigente de proteco de dados pessoais.
Com a transposio da Directiva n 2009/136/CE, do Parlamento Europeu e do
Conselho, de 25 de Novembro, o legislador nacional passou a consagrar, no artigo 5
da Lei n 46/2012, de 29 de Agosto, que o armazenamento de informaes ou acesso
a informao armazenada no terminal de um utilizador apenas ser permitido se este
tiver prestado o seu consentimento prvio, com base em informaes claras e
completas, remetendo, de seguida, para o regime geral da LPDP. Vemos, ento, que
o uso de cookies carece, tambm do consentimento do titular dos dados. O
consentimento apenas no ser exigido em duas situaes: quando o uso de cookies
tiver como nica finalidade a transmisso de uma comunicao atravs de uma rede
de comunicaes electrnicas; ou quando o seu uso tenha de ser estritamente
necessrio para o prestador fornecer um servio da sociedade de informao
solicitado expressamente pelo utilizador. Fora destas duas situaes, o consentimento
ser sempre necessrio.

Assim, o consentimento ter de ser livre, especfico, informado e determinado


por uma manifestao de vontade, sendo que, neste caso, a lei exige efectivamente
um consentimento por via de opt in, ou seja, prvio ao incio do tratamento dos dados.

Um dos principais problemas dos cookies que, invariavelmente, os mesmos


encontram-se instalados e iniciam a recolha de informaes sem que o respectivo
titular dos dados seja informado da sua existncia ou, de forma mais comum, sem que
possa efectivamente recusar o seu uso. Ainda por cima se tomarmos em conta que
muitos dos cookies existentes em cada website no so do prprio prestador de servios,

16 Entre os vrios tipos, podemos encontrar, por exemplo: cookies de autenticao de acesso do utilizador; cookies
de customizao das opes do utilizador; cookies para anncios de terceiros; cookies de monitorizao da
actividade do utilizador. O Grupo de Trabalho do Artigo 29 para a Proteco dos Dados, no seu parecer sobre
a iseno de consentimento para o uso de cookies (2012) procede a uma classificao sobre tipos de cookies.

98
mas sim de terceiros (third party cookies)17, que so, nomeadamente, utilizados por
empresas com vista verificao e criao de perfis de consumidores 18 e cuja
existncia completamente omitida do titular de dados, causando, assim danos
irremediveis no seu direito privacidade (Pinheiro, 2015).

Por outro lado, de que forma pode o consentimento ser obtido para o uso de
cookies? prtica geral na indstria incluir na pgina de inicio de qualquer website um
banner indicando ao utilizador que se usam cookies e que a continuao de navegao
naquele site implica o consentimento para o seu uso, possuindo, na maioria das vezes,
um hiperlink para outro local da pgina onde cumprido o dever de informao,
indicando-se o que so cookies e para que so utilizadas, naquele caso concreto.
Existindo, depois, outros que disponibilizam um boto em que o utilizador ter de
carregar para dar a sua aceitao ao uso de cookies. Qual a forma mais adequada, de
acordo com a lei, para que possamos estar perante um consentimento livre,
esclarecido, voluntrio e inequvoco?

O Grupo de Trabalho do Artigo 29 para a Proteco dos Dados, na sua opinio


sobre a obteno de consentimento para o uso de cookies (2013), veio referir o que, no
seu entendimento, se poder considerar vlido, do ponto de vista da obteno do
consentimento para uso de cookies, salientando que, para que se conclua ser uma
manifestao da vontade, necessrio que o utilizador faa qualquer actuao positiva
(por exemplo, clicando no boto eu aceito) ou mediante qualquer outra actuao,
desde que plenamente informados do que tal implica (por exemplo, depois de
devidamente informado da existncia dos cookies e da forma e fundamento do seu uso
e de que os mesmos sero activados se o utilizador continua a navegar no site, ele
mesmo continua a navegar). Por outro lado, se o utilizador entra no site e no
desempenha qualquer aco voluntria, o Grupo do Artigo 29 tem muitas dvidas
que de tal atitude se possa inferir o consentimento do titular.

O problema est, como tambm vimos acima com as polticas de privacidade,


na liberdade do consentimento. que o utilizador, invariavelmente, no tem a
possibilidade de no aceitar cookies, mas apenas a possibilidade de os aceitar, ou
mediante um clique num boto ou atravs da continuao a navegar no site. E, muitas
vezes, o utilizador fica impedido de utilizar o site, de forma plena, se no consentir no
uso dos cookies.

O Grupo do Artigo 29 (2013) entende, assim, que o utilizador no deve ser


privado do uso de um determinado site por no ter autorizado o uso de cookies (ou de
alguns deles), na medida em que, se assim for, ento estamos a afastar um dos
requisitos do consentimento, que , precisamente, o de ele ser livre. Nesse sentido, o
utilizador deveria poder navegar no site e os cookies utilizados na sua navegao seriam

17De acordo com o relatrio de anlise aos cookies, levado a cabo pelo Grupo de Trabalho do Artigo 29 (2015),
tendo por objecto a anlise de websites dos pases da Repblica Checa, Dinamarca, Frana, Grcia, Holanda,
Eslovnia, Espanha e Reino Unido, mais de 70% dos cookies encontrados nesses sites eram de terceiros.
18 Para finalidades to diversas como actividades de venda directa, publicidade dirigida ou marketing

customizado. Muitos destes third party cookies pertencem a empresas que tm como nica finalidade a revenda
das informaes recolhidas os chamados data brokers, cada vez mais comuns na Internet, mas cuja legalidade
(pelo menos face ao regime europeu de proteco de dados) bastante duvidosa.

99
apenas os que ele tivesse autorizado ou aqueles que, nos termos da lei, se incluam nas
situaes de dispensas da obteno de consentimento.

O princpio geral do Grupo de Trabalho nesta sua opinio correcto, mas,


receamos, no abrange todas as realidades e modelos de negcio actualmente
existentes na www. Um claro exemplo so os websites pagos, mas que permitem a
navegao do utilizador e acesso aos contedos pagos por um perodo limitado de
tempo (ou a um nmero mximo de contedos a que pode aceder, a ttulo gratuito)
o caso das chamadas paywalls19. Nestes casos, o uso de cookies de identificao desde
o primeiro momento necessrio para que se consiga fazer o controlo do acesso de
utilizadores no registados no site (isto , sem a assinatura ou contrato respectivo que
permite acesso irrestrito aos contedos). Ora, nestes casos, no estamos perante
qualquer uma das excepes do artigo 5 da Lei n 46/2012, que permite o uso de
cookies sem a autorizao do titular, mas, por outro lado, no se poder permitir que o
titular/utilizador aceda aos contedos do site sem uso de cookies, sob pena de
impossibilitar ab initio o modelo de negcio. Com efeito, no nos parece que este
modelo seja ilegtimo alis trata-se, to s, de facilitar ao utilizador um perodo de
demonstrao do servio para ver se gosta, ou no, dos respectivos contedos e at
acaba por ser eventualmente menos intrusivo do que outros modelos que exigem o
registo do utilizador (com a cedncia de todos os dados necessrios para esse registo),
concedendo, a posteriori, um perodo de acesso gratuito.

Entendemos que, para estes casos, a soluo no poder deixar de ser obtida
atravs do que j atrs falmos ser o consentimento tcito: ou seja, neste caso e outros
similares, tendo o utilizador sido informado do uso de cookies e da sua necessidade
para o uso do website, o utilizador, ao aceder a determinados contedos desse website,
est a consentir, atravs do seu comportamento, no uso de cookies. Claro que os cookies
tero de se limitar aos necessrios para verificar a identidade do utilizador ou, com
mais preciso, da mquina com a qual o utilizador est a aceder aos contedos
no se podendo inferir desse consentimento a autorizao para o uso de quaisquer
outros cookies, nomeadamente os direccionados para marketing directo.

2.2. Novas realidades: internet of things e big data

At este momento analisamos o que se poderiam chamar as formas tradicionais


de recolha de dados no mundo digital. Sucede que, actualmente, nos deparamos com
outras formas mais desconhecidas e, eventualmente, mais intrusivas de recolha de
dados pessoais.

costume referir que nos encontramos no pleno advento da Internet of Things, a


Internet das Coisas, tambm vulgarmente designada pela sigla IoT. A questo que
urge colocar se j no entramos a fundo nela. O mundo smart est a: so os smart
phones, as smart TVs, os smart watches, os smart cars. Os wearables digitais. Os sistemas de
domtica, os sensores da via verde, os sensores de sade ou de fitness. Os
electrodomsticos digitais Poderamos continuar com uma panplia infindvel de

19 Cada vez mais utilizados, por exemplo, nos websites dos meios de comunicao social.

100
dispositivos tecnolgicos, interligados entre si, que constituem, genericamente, a
Internet das Coisas. E todos estes objectos distinguem-se pelo facto de possurem
um cdigo de identificao nico que os permite interagir com outros aparelhos ou
sistemas20.

Como bem aponta o Grupo de Trabalho do Artigo 29 para a Proteco dos


Dados (2014a), a IoT assenta no princpio de tratamento extensivo dos dados que os
vrios objectos vo armazenando e trocando entre si. Para tal, essencial o uso de
tecnologias que permitem a identificao dos objectos e a sua interconexo, sendo a
Radio Frequency Identification (RFID) e a sua evoluo tecnolgica o principal alicerce
(Pinheiro, 2015)21.

A IoT possibilita a interconexo de dados sobre uma determinada pessoa de


forma nunca antes vista. , na verdade, o que possibilita que o digital e o analgico
passem a ser uma e nica realidade para a recolha e tratamento de dados pessoais. Ao
invs da navegao na Internet e uso de servios da Sociedade da Informao, em que
a informao recolhida se limita que dada directamente pelo utilizador ou que se
encontra no seu sistema informtico, os objectos que compem a IoT recolhem
informaes do dia-a-dia, do que uma pessoa vai fazendo, no se limitando ao que o
utilizador escolhe fornecer ou ao que est armazenado no dispositivo: a localizao
geogrfica actual, o nmero de quilmetros que se faz numa corrida, o batimento
cardaco, o estado anmico, entre outras informaes. Muitas dessas informaes so
enviadas para a Internet, dando a esta algo que, at ento, no conseguia saber de ns:
informao imediata, actualizada ao segundo.

Que problemas surgem para o consentimento, nesta nova realidade da IoT?

Muitos.

Com efeito, fcil verificar a dificuldade dogmtica de garantir, luz dos


requisitos legais, um consentimento vlido e eficaz.

Atendendo aos objectos que recolhem os dados muitos de tamanho


minimalista, como os relgios inteligentes de que maneira assegurar que o
respectivo titular devidamente informado das finalidades e mtodos de tratamento
de dados (e eventuais transmisses a terceiros)?

Como assegurar que o titular presta o seu consentimento de forma inequvoca22?

O facto do titular dos dados ter adquirido o objecto suficiente para concluir
pela sua concordncia no processamento dos dados para qualquer finalidade

20 Veja-se, porexemplo, o cada vez mais banal efeito de mirroring, que permite passar para o ecr de uma televiso
o que se est a ver no telemvel ou no tablet, atravs de uma simples ligao Wi-Fi.
21 A este respeito, veja-se, ainda, a Deliberao n 9/2004 da CNPD, disponvel em
https://www.cnpd.pt/bin/orientacoes/RFID.pdf (acedido em 14.03.2016).
22 E, tratando-se de dados sensveis, como suceder, por exemplo, com objectos que recolham dados de sade,

tais como o batimento cardaco em aparelhos de fitness, como assegurar o consentimento expresso?

101
estabelecida pelo fabricante do objecto23 ou terceiro para cujas aplicaes ou
servidores tais informaes so encaminhadas?

E se estivermos a falar de um titular de dados estranho a esse objecto 24?

Ser o consentimento livre quando, pela prpria natureza dos objectos da IoT,
a falta de autorizao para a recolha e tratamento de dados implicar a destruio
de grande parte, se no da totalidade, das vantagens e funes desse mesmo objecto?

Como vemos, so muitas as questes (no exaustivas), para as quais a legislao


existente no fornece, ainda, respostas claras.

Uma forma de escapar exigncia do consentimento seria defender que o


tratamento de dados no mbito da IoT cairia sempre na alnea e) do artigo 6 da
LPDP, uma das formas de legitimao do tratamento por via da lei, que se traduz na
prossecuo de interesses legtimos do responsvel pelo tratamento ou de terceiro a
quem os dados sejam comunicados. Sucede que tal legitimao de tratamento tem
uma restrio, na medida em que no ser aplicvel quando devam prevalecer os
interesses ou os direitos, liberdades e garantias do titular dos dados, conforme a parte
final do referido normativo. Como bem refere o Grupo de Trabalho do Artigo 29
para a Proteco dos Dados (2014a), no caso da IoT, parece tratar-se de uma invaso
significativa do direito reserva da intimidade da vida privada e da proteco de
dados, na medida em que se consegue ter acesso a dados (maxime os de sade) que,
de outra forma, dificilmente seria possvel.

Assim, voltamos necessidade do consentimento, para que o tratamento no


mbito da IoT seja legtimo. A dificuldade aqui est, principalmente, na forma como
disponibilizar a informao necessria para que o consentimento possa ser
suficientemente esclarecido. Como salienta Luis Filipe Antunes (2016), Um dos
principais desafios da privacidade na IoT desenvolver tecnologias em que seja
obtido o consentimento dos utilizadores de uma forma transparente e eficiente ()
(p. 56).

O Grupo de Trabalho do Artigo 29 (2014a) salienta o uso das polticas de


privacidade como forma de facilitar obteno de um consentimento vlido, embora
alerte que estas devero ser, tanto quanto possvel, user friendly, no sendo
recomendvel uma remisso para a poltica geral de privacidade. De todo o modo, o
Grupo de Trabalho reconhece a dificuldade de assegurar a informao necessria para
o consentimento atendendo ao prprio tamanho fsico dos dispositivos que, muitas
vezes, torna incompatvel o uso de dashboards informativos. Assim, para colmatar
eventuais insuficincias do consentimento, o Grupo de Trabalho entende ser de todo
o interesse que a informao obtida seja desde logo anonimizada, evitando-se, assim,
a sua qualificao como dado pessoal25.

23 Aqui, verdadeiro Responsvel pelo Tratamento, como, alis, o Grupo de Trabalho do Artigo 29 para a
Proteco dos Dados (2014a) tambm concluiu.
24 Pense-se, por exemplo, no grupo de amigos que se rene em casa de um deles, equipada com uma smart TV.
25 E, bem assim, desde que no exista possibilidade de reverter essa anonimizao.

102
Tambm nos Estados Unidos se verifica uma ausncia de preparao legal para
o advento da IoT. A FTC (2015) tem tambm vindo a abordar esta temtica,
defendendo no s que os fabricantes dos dispositivos devero ter no seu website a
poltica de privacidade aplicvel aos dispositivos que fabricam, permitindo ao
utilizador o seu acesso fcil, sem prejuzo da utilizao de dashboards claros e concisos,
quando o objecto utilizado assim o permita.

O potencial de recolha de dados que a IoT nos traz, faz surgir novos modelos
de negcio, intrinsecamente (e, arriscamos dizer, exclusivamente) focados na anlise
e (pressuposto) no tratamento dos dados. a chegada dos anglicismos que vimos
ouvindo cada vez mais no nosso dia-a-dia: data mining, data analytics, data brokerage, data
science Em suma, s escolher o termo que melhor se adapta a cada caso em
concreto, mas, no fundo, todos tm em comum a mesma ideia-chave: O uso dos
dados recolhidos pelos milhares de dispositivos digitais existentes no mundo para a
finalidade ltima de descobrir padres comportamentais da colectividade e, em ultima
ratio, do indivduo.

Os dados tornam-se, assim, uma verdadeira commodity, um activo fundamental


para os novos avanos na compreenso do ser humano e nas tentativas de padronizar
o seu comportamento. O que muitos chamam de Big Data, mais do que uma particular
tecnologia, , na verdade, um novo paradigma, uma crena na possibilidade de criar
padres, modelos ou estruturas atravs da anlise de enormes quantidades de dados
(Barocas e Nissenbaum, 2014).

Este tipo de anlise encontra-se j em implementao em alguns sectores de


mercado, como o sector de retalho, na banca, no marketing, entre outros (Miguel,
2015).

Um dos principais argumentos utilizados para justificar o tratamento destes


dados diz respeito ao facto de os mesmos serem tratados de forma agregada, no
individual e, por outro lado, anonimizada, permitindo a sua no identificao como
dados pessoais per se. Sobre o conceito de anonimizao e as suas tcnicas mais
comuns aleatorizao e a generalizao - j o Grupo de Trabalho do Artigo 29
(2014b) se pronunciou num parecer, em que conclui que estas tcnicas so teis e
ajudam a salvaguardar a privacidade, mas, por outro lado, na maioria das situaes
ainda permitem que exista, ainda que de forma marginal, o risco de conduzir
identificao do indivduo.

Que papel para o consentimento nesta realidade iminente? Torna-se claro que
o titular dos dados perde o controlo sobre os mesmos quando estamos a falar de
inmeras formas de acesso e recolha de dados atravs do que colocamos nas redes
sociais, das pesquisas que fazemos, dos cookies que aceitamos, dos gadgets que usamos,
do facto de respirarmos tecnologia a cada dia que passa Acrescente-se ainda que a
reutilizao dos dados para diversas finalidades e a necessidade de recolher um novo
consentimento para cada um desses tratamentos, no panorama do Big Data, torna-se,
eventualmente, impraticvel (Cate e Mayer-Schnberger, 2012).

103
Poder dizer-se, ento, que se a figura do consentimento uma iluso e, na
Internet, um () puro logro () (Pinheiro, 2015, p. 812), ento no mbito do Big
Data, que conjuga analgico e digital numa s realidade, poder-se- dizer que
miragem de um tempo que nunca aconteceu. Estamos, por isso, obrigados a procurar
novas solues, j que o sistema legal vigente no parece adequado regulao desta
nova realidade (Mantelero e Vaciago, 2015).

3. Balano: entre a teoria e a prtica


As realidades observadas na seco anterior obrigam-nos a pensar sobre a
praticabilidade do conceito legal do consentimento, atendendo ao desfasamento entre
o paradigma legal, estvel e esttico, por contraponto com o paradigma tecnolgico,
em permanente evoluo e mutao.

Na Internet, e, em particular, nas novas realidades da IoT e Big Data, muito


difcil, se no impossvel, assegurar, atravs dos meios tradicionais, um consentimento
inequvoco, livre, voluntrio e especfico.

Com efeito, as situaes prticas que visualizamos e a constante evoluo


tecnolgica a que permanentemente se assiste torna ingrato o esforo que o Direito
tem para acompanhar esta tendncia e, em particular, para o que nos diz respeito, os
princpios legais que pautam o consentimento neste campo particular e sensvel da
proteco de dados.

De todo o modo, entendemos, ainda assim, que a figura do consentimento,


enquanto princpio geral, no dever deixar de ser considerado. Eventualmente com
contornos mais pragmticos, mas, mesmo assim, necessrios. Deixemos cair a
necessidade do consentimento e ser uma questo de tempo at deixarmos cair por
completo a privacy enquanto direito fundamental de cada um de ns.

certo que os novos modelos de negcio que a constante evoluo tecnolgica


permite e potencia no dever, a nosso ver, ficar proibida por uma interpretao mais
restritiva do que aquela que a figura legal do consentimento permite. preciso olhar
alm, com mais sentido pragmtico e de maneira proporcional, no menosprezando
a importncia do consentimento, mas tambm no deixando de relevar a importncia
que os desenvolvimentos destes modelos de negcio podem ter em termos de
resultados para o bem-estar geral da sociedade.

Apontamos, de seguida, algumas vias que podero ser vistas como eventuais
solues (no isentas de falhas e da necessidade de estudos mais aprofundados e
empricos) sugeridas para a adaptao da figura legal do consentimento s novas
realidades, nomeadamente os contributos expectveis do Regulamento Geral de Proteco
de Dados a entrar em vigor esperemos ns num futuro prximo.

104
3.1. Simplificao das polticas de privacidade

Verificamos que o consentimento reside, actualmente, muito na fora das privacy


notices que, na verdade, nunca ningum l. A verdade que, como bem aponta a FTC
(2012) o consumidor/utilizador no pretende ser bombardeado com pedidos de
consentimento recolha de dados que j estar a contar serem recolhidos. Falamos
daqueles dados cujo tratamento j estar implcito no contexto da solicitao do
prprio titular ao responsvel pelo tratamento (por exemplo, os dados necessrios
para facturao no caso de encomenda de um produto online). As informaes
devero, assim, ser focadas e simplificadas, salientando o que j no estar no mbito
da expectativa do titular, onde a ter de, efectivamente, existir um consentimento
livre, informado, voluntrio e especfico, manifestado de forma inequvoca.

O problema est, concedemos, na dificuldade que ser, eventualmente,


simplificar a informao relevante para o consentimento, atendendo aos vrios
intercmbios de dados pessoais que feita entre o prestador de servios e vrios
terceiros, nomeadamente para as finalidades de target advertising, presentes em quase
todos os servios gratuitos na Internet.

Este constrangimento verificar-se- cada vez mais na era do Big Data, em que
os dados se movem de local para local de forma praticamente impossvel de prever,
tornando impraticvel o detalhe da informao a prestar ao utilizador, de forma a
assegurar a validade do seu consentimento (Barocas e Nissenbaum, 2014).

3.2. A figura do consentimento no Regulamento Geral de Proteco de


Dados

A Unio Europeia discutiu, no mbito da agenda digital, uma reforma, no


quadro legislativo europeu, do regime aplicvel proteco de dados pessoais. Tal
debate tem sido conduzido, pelo menos desde Janeiro de 2012, momento em que a
Comisso Europeia publicou a sua proposta de Regulamento Geral de Proteco de Dados.
Tendo j sido analisado pelos vrios rgos comunitrios e tendo a verso final j sido
acordada entre o Parlamento Europeu e o Conselho, no final de 2015, espera-se que
o texto final adoptado por estes dois rgos seja publicado no decorrer do presente
ano, sendo expectvel a entrada em vigor do Regulamento na Primavera de 201826.

Neste Regulamento Geral de Proteco de Dados27, o consentimento continua a ser


considerado o fundamento geral da legitimidade do tratamento de dados pessoais.
Contudo, com vista a combater a sucessiva perda de controlo do titular sobre os seus
dados, o Regulamento prev uma restrio dos casos em que se considera existir um
consentimento vlido, por parte do titular dos dados, que ter implicaes directas, a
nosso ver, no processamento de dados pessoais por parte do responsvel de
tratamento.

26 Tomamos em ateno o comunicado de imprensa do Conselho Europeu de 18 de Dezembro de 2015,


disponvel em http://www.consilium.europa.eu/pt/press/press-releases/2015/12/18-data-protection/
(acedido em 13.03.2016).
27 Temos, como referncia, o texto do Regulamento acordado entre o Parlamento Europeu e o Conselho em

Dezembro de 2015.

105
Desde logo, a definio de consentimento, prevista no artigo 4, clarifica que o
consentimento ter de ser sempre opt in, na medida em que se passa a exigir que o
titular dos dados indique explicitamente o seu consentimento atravs de qualquer
declarao escrita ou qualquer aco inequivocamente afirmativa. Esta nova
formulao implicar a ilegitimidade do processamento de dados automtica em que
o titular, para impedir o tratamento, tenha de clicar num determinado boto a declarar
que no d o seu consentimento (opt out), assim como limitar as possibilidades da
existncia de consentimento implcito.

Uma particular inovao a consagrao expressa de que, quando o pedido de


consentimento conste de um documento escrito que tambm se relacione com outras
matrias, para que o consentimento seja eficaz necessrio que o pedido de
consentimento seja claramente distinguvel das outras matrias28. Aqui, procura-se
combater o que comummente acontece, principalmente no comrcio electrnico,
quanto existncia de um nico documento com todas as condies contratuais que
o prestador de servios oferece ao cliente, incluindo, nas mesmas, as questes relativas
privacidade e proteco de dados. Desta forma, os prestadores de servio passam a
estar obrigados a separarem os temas e a solicitar, em separado ou, pelo menos, de
forma no confundvel, o consentimento do titular29. Por fim, passa-se a consagrar,
de forma expressa, que o consentimento termina logo que a finalidade para a qual foi
solicitado seja cumprida, bem como que impende sobre o responsvel pelo
tratamento o nus da prova da obteno do consentimento vlido e eficaz.

Vemos, assim, que o texto do Regulamento consegue aclarar algumas das


dvidas que o actual regime vigente levanta sobre o contedo e alcance do
consentimento, no entanto no verificamos que contribua, de forma decisiva, para a
resoluo dos problemas prticos que se levantam, arriscando dizer que, na medida
em que impem uma interpretao mais restritiva do consentimento, poder
contribuir para o aumento da complexidade das polticas de privacidade, pois os
responsveis de dados sentir-se-o obrigados a concretizarem com maior detalhe os
usos que fazem dos dados, multiplicando, assim, o nmero de pginas das suas
polticas j extensas.

No que, em nosso entender, o Regulamento poder ajudar, do ponto de vista


do controlo do titular sobre os seus dados, ser a adopo plena do conceito de privacy
by design, em que todos os responsveis pelo tratamento devero adoptar, ab initio, no
seu procedimento, as medidas tcnicas e organizativas apropriadas para que, por
defeito, as actividades de processamento de dados sejam limitadas a propsitos
minimamente necessrios30. no fundo, a adopo do conceito de data minimization
que dever passar a pautar a actividade dos responsveis de tratamento.

28 Artigo 7, n 2.
29 Outra alterao diz respeito questo de o consentimento ser considerado invlido quando existir uma clara
desproporo de foras entre o responsvel de tratamento e o titular de dados. Trata-se de uma disposio que
certamente necessitar de aclarao e especificao futuras (ou por via jurisprudencial ou por via de
interpretao efectuada pelas autoridades nacionais competentes), na medida em que se poder colocar em
causa todos os consentimentos dados, por exemplo, no mbito de relaes laborais onde naturalmente existe
uma desproporo de poder entre o responsvel do tratamento (o empregador) e o titular dos dados (o
trabalhador).
30 Artigo 23.

106
3.3. Um perfil global de privacidade? Importando ideias das Creative
Commons
Pensando que o mundo digital se encontra cada vez mais interligado, em que os
dados so vistos como activos, como bens (de natureza incorprea, certo), talvez o
futuro possa passar pela criao de um perfil de privacidade, global. Individual, claro,
mas globalmente aplicvel a todos e a quaisquer servios.

Na verdade, dever ser dado direito a cada titular de dados que escolha, de forma
simples, a configurao do seu perfil, aplicvel a todos os servios e gadgets que utilize.
Nos casos em que o perfil no fosse compatvel com o servio, o utilizador receberia
uma mensagem a avis-lo que, para aquele servio em concreto, teria de disponibilizar
mais dados. E, aceitando, essa disponibilizao mais ampla de dados seria vlida
apenas para esse servio, impedindo-se uma alterao genrica ao perfil j definido.

No fundo, poder-se-ia adoptar um mecanismo, em muito semelhante ao que


temos actualmente, no domnio do Direito de Autor, de Creative Commons31 em que
o autor estipula previamente os usos que permite da sua obra e os utilizadores ficam
habilitados a faz-lo sem negociao prvia, desde que em respeito das autorizaes
consagradas na licena (Borges, 2012).

Com um perfil genrico de privacidade, o utilizador poderia definir que dados


pessoais autorizaria serem recolhidos, as finalidades, o tempo de autorizao, se
permitiria dados a terceiros (e para que finalidades).

Claro que este mecanismo seria muito mais complexo, com mais variveis que
as actualmente existentes de Creative Commons. Mas seria uma boa forma de, pelo
menos, balizar os usos mais correntes de dados e evitar a necessidade do titular ter de
fazer as suas escolhas on a case by case basis consoante o servio a que quisesse aceder
ou objecto que quisesse utilizar. O que no coubesse no perfil do titular e necessitasse
de ser notificado ao titular para o seu consentimento seria sempre algo que sairia da
rotina e, em virtude disso, do seu carcter extraordinrio, o utilizador, cremos, teria
redobrado cuidado (ou interesse) em verificar a forma de uso dos dados que no se
coadunava com o seu perfil de privacidade.

Concedemos que esta proposta cair, porventura, mais no campo da utopia que
no da realidade, principalmente tendo em conta que a interconexo de redes e de
sistemas actualmente ainda no total e, principalmente, no que toca Internet
das Coisas, estamos ainda no campo das Internetes das Coisas, em que a
interligao dos dispositivos se faz por fabricante apenas (ou entre alguns fabricantes),
inexistindo ainda uma plataforma nica totalmente interligada (Grupo de Trabalho
do Artigo 29, 2014a).

Embora no estejamos incertos quanto sua viabilidade tecnolgica, no futuro,


quando chegarmos ao ponto da verdadeira interconexo total de redes, ter-se-
sempre de ultrapassar o lobby dos vrios stakeholders que usam os dados, cujos modelos

31A este propsito veja-se o excelente texto de James Boyle (2008), um dos fundadores do conceito de Creative
Commons.

107
de negcio (e rentabilidade) derivam dos dados e da perda de controlo do utilizador
perante eles.

At chegarmos a este cenrio, em que a utopia se torne realidade, que armas


temos?

Para alm das tentativas de simplificao das polticas de privacidade e


clarificao de conceitos acima referidas, entendemos urgente investir na fiscalizao,
no dotar as autoridades competentes dos meios necessrios para garantir que os
processos de tratamento de dados efectuados pelos responsveis de tratamento so
correctos, correspondem com o que informado ao titular e no so abusivos. Nesse
sentido, a previso, no Regulamento Geral de Proteco de Dados, da obrigao de
implementao de auditorias obrigatrias (data protection impact assessments) e o reforo
das competncias das autoridades de proteco de dados, bem como a criao de um
novo organismo europeu em substituio do Grupo de Trabalho do Artigo 29, com
competncias reforadas, so novidades muito bem-vindas32.

4. Consideraes finais
A problemtica do consentimento do titular de dados pessoais est longe de ter
ficado resolvida nestas pginas. Antes pelo contrrio, so mais as dvidas que as
certezas de uma soluo efectiva que permita assegurar o consentimento na constante
evoluo tecnolgica que assistimos de dia para dia.

Esperamos, contudo, ter ajudado a contribuir para a discusso e o debate da


importncia do consentimento face aos novos desafios digitais (e analgicos) que a
privacidade e a proteco de dados pessoais enfrentam.

A Sociedade em Rede est a e o futuro vivermos interligados com os nossos


equipamentos e os nossos dados. Haver pouco, ou nenhum espao, para poder fazer
opt out desta realidade. O consentimento dever, contudo, manter-se como pilar basilar
e pressuposto geral do tratamento de dados pessoais.

Entretanto, permitimo-nos terminar, citando Manuel Castells (2007): Imagino


que algum poderia dizer: Porque que no me deixa em paz? Eu no quero saber
nada da sua Internet, da sua civilizao tecnolgica, da sua sociedade em rede! A nica
coisa que quer viver a minha vida! Pois bem, se esse for o seu caso, tenho ms
notcias para si: mesmo que voc no se relacione com as redes, as redes vo
relacionar-se consigo. Enquanto quiser continuar a viver em sociedade, neste tempo
e neste lugar, ter que lidar com a sociedade em rede (p. 325).

Esta , efectivamente, a nica certeza do futuro que nos espera.

32 Artigos 33 e 58 do Regulamento, respectivamente.

108
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coisas. Frum de Proteo de Dados, p. 52-58. Obtido de
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109
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110
LICENAS DE SOFTWARE LIVRE:
aspetos contratuais e autorais
ALEXANDRE L. DIAS PEREIRA
Universidade de Coimbra, Portugal
aldp@fd.uc.pt

Resumo: As licenas de software livre permitem a todos os utilizaes o uso dos programas de
computador em termos de reproduo, transformao e distribuio sem restries, tanto em cdigo-
fonte como em cdigo-objeto. O software livre oferece uma soluo colaborativa de recursos
partilhados para problemas comuns, impedindo a formao de monoplios que distorcem o mercado
e revertem em prejuzo do consumidor. Sem prejuzo do sistema tradicional da propriedade
intelectual, o software livre potencia vantagens competitivas, em termos de inovao tecnolgica e
eficincia do processo econmico, permitindo o livre desenvolvimento de novas funcionalidades e
de aplicaes compatveis, para alm da correo de erros dos programas. Nessa medida, as licenas
de software so uma ferramenta de grande valia para o desenvolvimento da sociedade da informao.
No obstante, estas licenas suscitam questes complexas ao nvel do direito dos contratos e dos
direitos autorais, cujo tratamento aqui abordado.
Palavras-chave: Software livre. Contrato de licena. Direitos autorais tecnolgicos. Inovao e
concorrncia.

Abstract: Free software licenses allow the use of computer programs in terms of reproduction,
transformation and distribution without restrictions, both in source code and object code. Free
software offers a collaborative solution of shared resources for common problems, preventing
monopolies that distort the market and harm consumers. Notwithstanding the traditional intellectual
property system, free software enhances competitive advantages in terms of technological innovation
and efficiency of the economic process, allowing the free development of new features and
compatible applications, in addition to error correction. To that extent, software licenses are an
important tool for the development of the information society. However, these licenses raise complex
issues in terms of contracts and copyright law, which are addressed in this paper.
Keywords: Free software. License contracts. Technological copyright. Innovation and
competition.

111
1. Origem e funo das licenas de software livre
As licenas de software livre foram lanadas na dcada de 80 do sculo XX de
modo a permitir a livre reproduo, modificao e distribuio de programas de
computador, em especial pela comunidade de programadores informticos e
utilizadores. Inicialmente o programa (software) era comercializado como parte
integrante do computador ou mquina (hardware). Todavia, as empresas de software
autonomizaram o seu contributo e, tendo obtido reconhecimento legal da proteo
jurdica dos programas de computador ao abrigo do copyright (direitos de autor),
passaram a utilizar a figura das licenas de software para estabelecer os termos em que
autorizavam a utilizao dos programas por parte dos fabricantes de computadores e
dos utilizadores em geral. Surgiram ento as licenas de software proprietrio, pelas
quais os titulares do copyright autorizavam a utilizao dos programas protegidos,
normalmente mediante pagamento e dentro dos limites a definidos (e. g. limites
temporais, nmero de equipamentos de instalao, licenas LAN, etc.), reservando
para si a propriedade do software e o respetivo cdigo-fonte.

O movimento do software livre, fundado por Richard Stallman, surgiu como


alternativa monopolizao comercial do software. Lanou as licenas de software livre
GNU (General Public License), de modo a que os utilizadores pudessem livremente
reproduzir, modificar ou distribuir o software sem ficarem sujeitos ao controlo dos
titulares do copyright, embora sujeitos obrigao de fornecer uma cpia da licena
aos utilizadores do programa e de permitir a todos a mesma liberdade de utilizao
dos seus inputs1. Entre as solues baseadas em software livre destacam-se o sistema
operativo GNU/Linux, criado pelo estudante finlands Linus Torvalds em 1991, que
teve muito xito designadamente no mercado dos smart phones, com destaque para o
sistema Android, que um seu derivado. Destacam-se ainda o navegador Mozilla
Firefox e o software de servidor de rede Apache. Para ser considerado software livre a
licena dever proporcionar quatro liberdades fundamentais: utilizar o programa para
quaisquer fins (1), modificar o programa e adapt-lo s necessidades do utilizador, o
que implica liberdade de acesso ao cdigo fonte (2); redistribuir cpias de forma
gratuita ou remunerada (3); distribuir verses modificadas do programa, de tal modo
que a comunidade possa beneficiar das suas melhorias (4)2.

O movimento do software livre inspirou3 outras iniciativas, como a Open Source


Initiative4, e mais tarde as licenas Creative Commons5, enquanto ferramenta de partilha
de contedos no ambiente digital, incluindo a possibilidade de fazer alteraes e/ou
utilizaes comerciais, sem prejuzo de modalidades de licena de partilha mais

1 Free Software, Free Society: Selected Essays of Richard M. Stallman, Introduction by Lawrence Lessig, ed.
Joshua Gay, GNU Press www.gnupress.org (Free Software Foundation Boston, MA USA, 2002):
https://www.gnu.org/philosophy/fsfs/rms-essays.pdf. Existe traduo espanhola dos ensaios de Richard
Stallman, Free software, free society - Software libre para una sociedad libre (2. ed. Madrid, Traficantes de Sueos, 2007).
2 Branco, Marcelo, Software Livre e Desenvolvimento Social e Econmico, in Castells, Manuel; Cardoso,

Gustavo, org. A Sociedade em Rede: Do Conhecimento Aco Poltica (Debates Presidncia da Repblica, INCM,
2006) 230-1.
3 Dusollier, Sverine, Inclusivity in intellectual property, D. Dinwoodie, ed. Intellectual Property and General Legal

Principles: Is IP a Lex Specialis? (EE Cheltenham, 2015, 101-118) 109.


4 http://opensource.org/.
5 http://creativecommons.org/.

112
limitada (por ex., proibindo alteraes e/ou utilizaes comerciais)6. Entre projetos
de open content baseados em licenas alternativas destaca-se a Wikipedia, que uma
enciclopdia multilingue em linha elaborada por autores de todo o mundo que
disponibilizam os seus artigos, permitindo a sua livre modificao, de acordo com a
Licena GNU de Documentao Livre e a licena Creative Commons Attribution-
ShareAlike 3.0 Unported7.

O conceito de copyleft no significa a inexistncia de direitos de autor, uma vez


que, ao invs de se lanar o software no domnio pblico, afirma-se a sua proteo pelos
direitos de autor e, com base nisso, as licenas definem os termos de utilizao e de
distribuio, concedendo a todos o direito de usar, modificar, e redistribuir o cdigo-
fonte do programa ou qualquer outro programa derivado, mas somente se os termos
de distribuio permanecerem inalterados. Pretende-se assim que o cdigo e as
liberdades de utilizao e programao se tornem legalmente inseparveis8. Nas
palavras de Chander e Sunder,
instead of putting GNU software in the public domain, we copyleft it. Copyleft says
that anyone who redistributes the software, with or without changes, must pass along
the freedom to further copy and change it9.

Neste trabalho analisamos o enquadramento jurdico das licenas de software


livre enquanto bens suscetveis de proteo por direitos de propriedade intelectual e
concedidas no exerccio desses direitos, ou seja, enquanto licenas de propriedade
intelectual, tendo em conta o regime jurdico destes direitos e a sua (possvel) natureza
contratual10.

6 Destaca-se, neste movimento, a obra de Lawrence Lessig, nomeadamente Cultura Livre: Como a Grande Mdia
Usa a Tecnologia e a Lei Para Bloquear a Cultura e Controlar a Criatividade (trad. Fbio Emilio Costa) -
http://www.free-culture.cc/.
7 https://pt.wikipedia.org/.
8 Vide Pereira, A.L. Dias, Direitos de Autor e Liberdade de Informao (Almedina, Coimbra, 2008, 4.1.2).
9 Chander, Anupam; Sunder, Madhavi, The Romance of the Public Domain, California Law Review, Vol.

92(2004), p. 1373.
10 Sobre as questes jurdicas suscitadas pelas licenas de software e outros modelos alternativos, em especial

em sede de direitos de autor, direito dos contratos e direito da concorrncia, vide Metzger, Axel, ed. Free and
open source software (FOSS) and other alternative license models: a comparative analysis. Springer, 2016. Van den Brande,
Ywein, ed. The international free and open source software law book (2. ed. Mnchen, Open Source Press, 2014).
Rautenstrauch, Birthe. Open-Source-Computersoftware zwischen Urheber- und Kartellrecht - die Verletzung von Art 101
AEUV / 1 GWB durch Open-Source-Computersoftwarelizenzen (Hamburg, Kova, 2013). Shemtov, Noam;
Walden, Ian. Free and open source software: policy, law and practice (Oxford Univ. Press, 2013). Matz, Janina,
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Urheberrecht. Implikationen von Open Source Software (OSS) im Urhebergesetz (Berlin, Duncker e Humblot, 2007). St.

113
Com efeito, os programas de computador originais so protegidos por direitos
de autor nos termos do DL n 252/9411, que constituem um dos ramos da
propriedade intelectual, ao lado da propriedade industrial, consagrada no Cdigo Civil
(CC) como forma especial de propriedade (art. 48 e 1.303 CC)12. Os direitos de
propriedade intelectual podem ser transmitidos ou onerados, ou objeto de
autorizaes de utilizao. Estas autorizaes so denominadas licenas no art. 32
do Cdigo da Propriedade Industrial (CPI). O Cdigo do Direito de Autor e dos Direitos Conexos
(CDADC) no consagra tal denominao (arts. 41-43), e o mesmo sucede com a lei
de proteo dos programas de computador ao abrigo dos direitos de autor (DL n
252/94). De todo o modo, as licenas so igualmente utilizadas no campo dos direitos
de autor, falando-se genericamente por influncia do direito ingls e norte-
americano em licenas de propriedade intelectual, sem prejuzo das especificidades
de cada direito em causa13.

De um modo geral, as licenas de propriedade intelectual consistem em


autorizaes de utilizao temporria e normalmente mediante remunerao de bens
protegidos pela propriedade intelectual (patentes de inveno, modelos e desenhos,

Laurent, Andrew M. Understanding open source & free software licensing - guide to navigating licensing issues in existing &
new software (Beijing, O'Reilly, 2004). Widmer, Mike J. Open Source Software - urheberrechtliche Aspekte freier Software
(Bern, Stmpfli, 2003). Podem ainda consultar-se outros trabalhos, nomeadamente: Chen, Szu-Hao, Observation
of the interaction between free software development and intellectual property law (2013). Broca, Sbastien, L' utopie du logiciel
libre: la construction de projets de transformation sociale en lien avec le mouvement du "free software (2012). De Nicol,
Christopher, Open-Source-Software: rechtliche Aspekte nach deutschem und italienischem Recht ; eine rechtsvergleichende Studie
(2010). Gonzlez de Alaiza Cardona, Jos Javier, Open source, free software, and contractual issues (Cambridge,
Harvard Law School, 2006). Peukert, Alexander; Knig, Dominik, License contracts, free software and creative commons:
national report Germany (Frankfurt am Main, 2014); Spindler, Gerald (Hrsg.) Open Source (Otto Schmidt, Kln,
2003); Mller, Norman; Gerlach, Carsten, Open-Source-Software und Vergaberecht (Rechtliche Rahmenbedingungen fr
die Beschaffung von Open-Source-Software), CR 2005, p. 87.
Seguimos de perto o nosso estudo As licenas de software livre e open source (FOSS) como ferramenta de
equidade tecnolgica inserido na obra O contrato na gesto do risco e na garantia da equidade, coordenada por Antnio
Pinto Monteiro (Instituto Jurdico da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2015, 111-131),
baseado no relatrio que elabormos para o Congresso de Viena da Associao Internacional de Direito
Comparado, publicado, com adaptaes, sob o ttulo License Contracts, Free Software and Creative Commons
in Portugal, in Metzger, Axel, ed. Free and open source software (FOSS) and other alternative license models:
a comparative analysis (Springer, 2016), e que apresentmos ainda no Master Oficial en Derecho Privado Patrimonial
da Faculdade de Direito da Universidade de Salamanca, Espanha, no dia 30 de outubro de 2015.
11 Sobre a proteo jurdica dos programas de computador, Ascenso, J. Oliveira A proteco jurdica dos

programas de computador, Revista da Ordem dos Advogados, Ano 50 (1990) I, 1990, 69-118; Id. Direito Civil
Direito de Autor e Direitos Conexos (Coimbra Editora, 1992). Rebello, L. Francisco, Cdigo do Direito de Autor e dos
Direitos Conexos Anotado (2. Lisboa, ncora, 2002). Martins, Loureno; Marques, Garcia, Direito da Informtica
(2., Coimbra, Almedina, 2006); Cordeiro, Pedro A lei portuguesa do software, Revista da Ordem dos Advogados,
Ano 54 (1994), II, 714-735; Vieira, J. Alberto, A proteco dos programas de computador pelo direito de autor (Lisboa,
Lex, 2005); Id. Notas gerais sobre a proteco dos programas de computador em Portugal, Direito da Sociedade
da Informao, Vol. I (Coimbra Editora, 1999); Rocha, M. Lopes; Cordeiro, Pedro, A proteco jurdica do software
(2. ed. Lisboa, Cosmos, 1995). Saavedra, Rui, A proteco jurdica do software e a Internet (Lisboa, D. Quixote, 1998);
Pereira, Alexandre Dias, Informtica, direito de autor e propriedade tecnodigital (Coimbra Editora, 2001); Id. Software:
sentido e limites da sua apropriao jurdica, Direito da Internet e da Informtica (Coimbra Editora, 2004, 73-136);
Id. Patentes de programas de computador e mtodos de negociao na Internet, in Ascenso, J. Oliveira, ed.
Direito da Sociedade da Informao, vol. IX (Coimbra Editora, 2011, 111-123).
12 Recentemente, sustentando a natureza do direito de autor como propriedade (incorprea), vide Phillipe

Mouron, De la proprit incorporelle de lauteur en droit franais, RIDA n 245 (2015) 265-367.
13 Ascenso, J. Oliveira, A Licena no Direito Intelectual. Almeida, C Ferreira de, Gonalves, L Couto,

Trabuco, Cludia, ed. Contratos de Direito de Autor e de Direito Industrial (Almedina, Coimbra, 2011) 93-112. Leito,
LM Menezes, Direito de Autor (Coimbra, Almedina, 2011); Bessa, Tiago Direito Contratual de Autor e Licenas
de Explorao da Obra, Revista da Ordem dos Advogados, Ano 72 (2012) IV, 1129-1246.

114
marcas e logtipos, obras literrias e artsticas e prestaes de artistas intrpretes ou
executantes, produtores de fonogramas e/ou videogramas, organismos de
radiodifuso, e produtores de bases de dados). Podem ter fonte contratual ou legal.
As primeiras resultam de um acordo entre o titular de direitos e o licenciado, enquanto
as segundas so diretamente permitidas pela lei ou resultam de deciso de rgo
administrativo ou judicial nos termos legalmente previstos (as chamadas licenas
compulsrias)14.

As licenas de software livre ou de fonte aberta no so objeto de regime especial,


exceto no que respeita proibio de os contratos pblicos exclurem solues
baseadas em normas abertas, nos termos da Lei das Normas Abertas e do respetivo
regulamento15. Alm disso, existe uma verso portuguesa da European Union Public
License (EUPL), que corresponde no essencial s licenas GNU em todas as lnguas
da Unio Europeia para o licenciamento de software da Comisso Europeia16.

2. Aspetos contratuais das licenas de software livre


2.1. Formao das licenas de software livre

No direito portugus as licenas de software podero ter natureza contratual,


enquanto acordo de vontades visando a produo de determinados efeitos jurdicos17.
Exige-se uma proposta ou oferta e uma aceitao, expressa ou tcita, embora a
comunicao da aceitao da proposta possa ser dispensada pelas circunstncias do
negcio ou dos usos relevantes, considerando-se o contrato celebrado quando a
utilizao do programa nos termos da licena de software livre revele a vontade de

14 Com relevo sobretudo na propriedade industrial, em especial nas patentes: vide Marques, J. P. Remdio, As
licenas (voluntrias e obrigatrias) de direitos de propriedade industrial (Coimbra, Almedina, 2008); Id. Contrato de
Licena de Patente. Almeida, C. Ferreira de, Gonalves, L. Couto, Trabuco, Cludia, org. Contratos de Direito de
Autor e de Direito Industrial, cit., 395-454.
15 Lei n 36/2011, de 21 de junho, e Regulamento n 91/2012, de 8 de novembro. Com vista a promover a

liberdade tecnolgica dos cidados e a interoperabilidade dos sistemas informticos do Estado, estabelece que
nulo todo e qualquer ato contratual da AP que exclua as normas abertas, tal como previsto no regulamento
nacional da interoperabilidade digital. Esta Lei complementa, por isso, o regime da contratao pblica
estabelecido pelo Cdigo dos Contratos Pblicos (DL n 18/2009, com alteraes posteriores). Sobre o tema,
Pereira, Alexandre Dias Normas abertas nos sistemas informticos do Estado, Revista do CEDOUA n 29
(2012) 39-43. Sobre as vantagens do software livre ver tambm Pablo de Camargo Cerdeira e Pedro de
Paranagu Moniz, Copyleft e software livre: opo pela razo - eficincias tecnolgica, econmica e social,
Revista da ABPI, n 71 (2004) 15-29.
16 European Union Public License- EUPL v. 1.1. European Commission, IDABC, Bruxelas, 2007 -

http://ec.europa.eu/idabc/eupl.html.
17 Sobre o direito contratual portugus vide Andrade, Manuel A. D., Teoria Geral da Relao Jurdica, vol. II

(Coimbra, 1960); Lima, F. A. Pires de, Varela, J. M. Antunes, Cdigo Civil Anotado, vol. I (Artigos 1 a 761, 4
ed., col. M. Henrique Mesquita, Coimbra, 1987), vol. II (Artigos 762 a 1.250, 4 ed., Coimbra, 1997); Alarco,
Rui de, Direito das Obrigaes (texto elaborado por J. Sousa Ribeiro, J. Sinde Monteiro, Almeno de S, J. C.
Brando Proena, com base nas Lies, Coimbra, 1983); Costa, M. J. Almeida, Direito das obrigaes (12 ed.,
Coimbra, 2009); Pinto, C. A da Mota. Teoria Geral do Direito Civil (4 ed. por Antnio Pinto Monteiro e Paulo
Mota Pinto, Coimbra Editora, 2005). V. tb. Telles, I. Galvo, Manual dos Contratos em Geral (4 ed., Coimbra,
2002); Varela, J. M. Antunes, Das Obrigaes em Geral, vol. I (10 ed. Coimbra, 2000). Almeida, C. Ferreira de
Contratos, vols. I (3 ed. 2005), II (Coimbra, 2007); Cordeiro, A. Menezes, Tratado de Direito Civil Portugus vol.
I (3 ed. Coimbra, 2005); Martinez, P. Romano, Contratos em Especial (2 ed. Lisboa, 1996); Vasconcelos, P. Pais
de, Contratos Atpicos (2 ed., Coimbra, 2009); Id. Teoria Geral do Direito Civil (4 ed. Coimbra, 2007).

115
aceitar a proposta (art. 234 CC). O facto de a licena ser gratuita no obsta sua
natureza contratual, uma vez que so admitidos diversos tipos de contratos gratuitos,
tais como a doao e o comodato (art. 940 e 1.129 CC). De todo o modo, para alm
de outros requisitos gerais relativos por exemplo capacidade das partes e
declarao negocial, o objeto do contrato deve ser fsica e legalmente possvel, lcito
(incluindo conformidade com a ordem pblica e os bons costumes) e determinvel,
sob pena de nulidade (art. 280 CC).

Por outro lado, as licenas de software livre contm em regra clusulas contratuais
gerais, em virtude de serem redigidas sem negociao prvia individual e propostas a
destinatrios indeterminados, nos termos do DL n 446/85 de 25 de outubro, com
alteraes posteriores (art. 1). Os contratos de adeso esto sujeitos ao dever de
comunicao prvia e plena aos destinatrios das clusulas contratuais e ao dever de
os informar e de lhes prestar todos os esclarecimentos razoveis sobre o seu teor,
sendo excludas do contrato as chamadas clusulas surpresa (arts. 5, 6 e 8, DL n
446/85). Por outro lado, o contedo das clusulas deve conformar-se com as listas de
clusulas absoluta ou relativamente proibidas, quer nos contratos entre empresrios
ou entidades equiparadas (B2B), quer nos contratos com consumidores (B2C). Por
ex., as licenas de software livre incluem frequentemente clusulas limitativas ou de
excluso da responsabilidade que so absolutamente proibidas, tais como clusulas
que limitem ou excluam, direta ou indiretamente, a responsabilidade por danos
causados vida, integridade moral ou fsica ou sade das pessoas (DL n 446/85,
art. 18/a). Pense-se, por ex., uma licena de software livre utilizada em solues de
telemedicina nos termos da qual o fornecedor do software exclui toda e qualquer
responsabilidade pelas mortes ou incapacidades resultantes da utilizao desse software.

2.2. Forma, incluindo a lngua

Em matria de forma, em desvio ao princpio geral da liberdade de forma (art.


219 CC), exigida forma escrita para as licenas de propriedade industrial (art. 32/3
CPI) e para as autorizaes de direitos de autor (art. 41/2 CDADC). Todavia, a
jurisprudncia s para as primeiras considera tratar-se de requisito de validade18, pois
que para as segundas entende ser mera formalidade probatria19. Por outro lado, no
que respeita especificamente s licenas de software, o DL n 252/94 parece excluir,
por argumento a contrario, a exigncia de forma escrita.

Quanto lngua do contrato, na ausncia de regra especfica, vale o princpio da


liberdade de forma (art. 219 CC). Sendo que o Cdigo Comercial consagra o
princpio da liberdade de lngua para os contratos comerciais (art. 96), embora a
natureza comercial das licenas de software livre no seja bvia. Recorde-se a teoria dos
atos de comrcio e tenha-se em conta que o software obra de profissionais no
expressamente abrangidos pela matria comercial tal como definida pela lei comercial.

De todo o modo, nos contratos com consumidores, a lei geral do consumidor


(Lei n 24/96, de 31 de julho, art. 7/3) e a lei da lngua portuguesa (DL n 238/86
de 19 de agosto) estabelecem que a informao sobre produtos e os contratos deve

18 Supremo Tribunal de Justia, acrdo de 5 de maio de 2013, proc. 7860/06 www.dgsi.pt.


19 Supremo Tribunal de Justia, acrdo de 14 de maro de 2006, proc. 06B231- www.dgsi.pt.

116
ser fornecida em lngua portuguesa. Pelo que as licenas de software livre dirigidas a
consumidores nacionais devem em princpio ser redigidas em Portugus, ainda que
para a outra parte sejam comerciais.

2.3. Interpretao

Os contratos de direitos de autor, incluindo as autorizaes ou licenas de


utilizao, esto sujeitos a uma regra de interpretao restritiva, de modo a prevalecer
o sentido mais favorvel ao titular de direitos (in dubio pro auctore). As licenas de
direitos de autor so negcios formais devendo constar das autorizaes escritas as
utilizaes consentidas bem como as respetivas condies, local e preo (art. 41/3
CDADC). Nos contratos formais a declarao de vontade no pode ter um sentido
que no tenha um mnimo de correspondncia nas palavras do documento, ainda que
imperfeitamente expresso, a menos que corresponda vontade real das partes e as
razes que justifiquem a formalizao do contrato no se oponham a esse sentido
(art. 238 CC).

Vale neste domnio a regra da interpretao objetivista, ainda que mitigada, para
os contratos sujeitos a forma. Todavia, esta regra no se aplica s licenas de software,
uma vez que o DL n 2.152/94 ter excludo os contratos de software da exigncia de
forma escrita.

2.4. Garantias e clusulas limitativas e de excluso da responsabilidade

A natureza gratuita ou onerosa dos contratos relevante neste domnio. Para os


contratos onerosos o Cdigo Civil estabelece uma garantia de bom funcionamento
nos termos da qual independentemente de culpa do vendedor ou de erro do
comprador, o vendedor tem a obrigao de reparar ou de substituir o bem
transacionado (art. 921 CC). Por seu turno, nos contratos onerosos com
consumidores (venda, empreitada), os consumidores que adquirem bens que no
esto em conformidade com o contrato tm direitos imperativos de exigir a reparao
ou substituio do bem (1), reduo adequada do preo (2), ou a resoluo do
contrato com justa causa (3) DL n 67/2003, de 8 de abril (transpe a Diretiva n
1.999/44/CE).

Ora, as licenas de software livre so muitas vezes dadas em termos gratuitos.


Podem ser consideradas contratos de comodato uma vez que o licenciante autoriza a
utilizao gratuita do software. Neste sentido, o comodante no tem que garantir a
utilizao e o bom funcionamento do software nem responsvel por quaisquer
defeitos ou limitaes do direito ou do bem, a menos que assuma essa
responsabilidade ou aja intencionalmente para prejudicar a outra parte, o beneficirio
da licena (arts. 1.133/1 e 1.134 CC).

Por outro lado, enquanto contratos de adeso, as excluses ou limitaes de


responsabilidade so proibidas se exclurem ou limitarem a responsabilidade por
danos causados vida, integridade fsica ou moral, ou sade das pessoas, ou a
responsabilidade por danos no patrimoniais causados outra parte ou a terceiros;
so igualmente proibidas, e por isso nulas, as clusulas gerais que excluam ou limitem
a responsabilidade por no cumprimento definitivo, mora ou cumprimento
117
defeituoso em caso de dolo ou culpa grave (DL n 446/85, art. 18/a-b-c). A contrario
so consideradas vlidas, incluindo em contratos negociados, as clusulas de limitao
ou excluso de responsabilidade por danos patrimoniais em caso de culpa leve20.

Finalmente, discute-se ainda, na doutrina, se a natureza imaterial do software


obsta aplicao do regime da responsabilidade do produtor (DL n 383/89 de 6 de
novembro, com alteraes posteriores). H quem defenda que o software deve ser
considerado produto para efeitos desta lei, que estabelece a responsabilidade objetiva
do produtor, no sentido de serem consideradas no escritas as clusulas que a excluam
ou limitem em relao s vtimas dos danos garantidos (art. 10). Todavia, o ponto
duvidoso, uma vez que, sendo os programas de computador equiparados s obras
literrias, coloca-se a questo de sujeitar as obras literrias em geral ao regime da
responsabilidade do produtor21.

2.5. Clusulas de cessao da licena por violao dos seus termos

As partes devem cumprir as suas obrigaes contratuais em conformidade com


a boa-f (art. 762/2 CC), observando os deveres acessrios que decorrem deste
princpio geral dos contratos. A licena de software pode conter uma clusula de
cessao por infrao dos seus termos (art. 432/2 CC), a menos que regras
imperativas estabeleam de modo diverso. Por ex., a falta de pagamento do preo no
justifica a cessao do contrato de compra e venda (art. 886 CC). De todo o modo,
as licenas de software livre so geralmente concedidas a ttulo gratuito, pelo que a
questo do pagamento do preo no se colocar, exceto no caso de fornecimento de
sistemas informticos, incluindo o software.

Por outro lado, tratando-se de clusulas gerais inseridas em contratos com


consumidores, as clusulas de cessao por no cumprimento do contrato so
relativamente proibidas, i.e., podem ser nulas, dependendo do quadro negocial
padronizado, se derem a uma das partes o direito de terminar livremente o contrato
sem pr-aviso razovel (DL n 446/85, art. 22/1-b). De todo o modo, em princpio,
o no cumprimento dos termos da licena fundamento bastante para a resoluo do
contrato, presumindo-se a culpa do utilizador enquanto devedor na relao (art.
799/1 CC). As referidas clusulas abrangem mormente as situaes de denncia, isto
, de cessao livre do contrato, sem justificao, que no seja a proibio dos vnculos
perptuos enquanto princpio de ordem pblica.

3. Direitos de autor
3.1. O direito de usar o software

As licenas de software livre tpicas (FOSS) concedem autorizaes no


exclusivas de reproduzir, distribuir e modificar o programa, e habitualmente no

20 Vide Monteiro, A. Pinto, Clusulas limitativas e de excluso de responsabilidade civil (Coimbra, 1985; 2 reimp.
Coimbra, Almedina, 2011); Id. A Responsabilidade Civil na Negociao Informtica, Direito da Sociedade da
Informao, vol. I (Coimbra Editora, 1999), 229-239.
21 Vide Silva, J. Calvo da. Responsabilidade civil do produtor (Almedina, Coimbra, 1990).

118
referem a mera utilizao do programa, enquanto tal. A utilizao final de obras
protegidas por direitos de autor (e. g. ler um livro, ver um filme, ouvir uma msica)
est tradicionalmente fora do mbito de proteo dos direitos de autor. Todavia, os
atos de reproduo, permanente ou transitria, de programas protegidos pelos
direitos autorais pertencem ao respetivo titular de direitos, ainda que sejam praticados
para uso privado (DL n 252/94, arts. 5/a e 10). Assim, em princpio, a utilizao
lcita do programa exige uma licena, dado que a mera utilizao do programa implica
atos de reproduo (DL n 252/94, art. 6).

A lei dos direitos de autor nos programas de computador estabelece que a


utilizao livre prevista no art. 75 do CDADC para as obras literrias ou artsticas
vale igualmente mutatis mutandis para os programas de computador. E que a anlise de
programas para fins de investigao cientfica ou ensino livre por lei (DL n 252/94,
art. 10/1-2). O uso privado, todavia, est sujeito a licena do titular de direitos. Por
outras palavras, possvel usar um programa de computador sem licena do titular de
direitos para fins de investigao e de ensino bem como para outros fins permitidos
ao abrigo do art. 75 do CDADC. Mas o uso privado requer uma licena que incluir,
pelo menos, por fora da lei, certos direitos mnimos para o utilizador (mandatory user
rights).

3.2. A especificao das utilizaes autorizadas

A lei do software (DL n 252/94, art. 10) estabelece que as licenas de software
so reguladas pelos princpios gerais do direito dos contratos bem como pelas
disposies especiais dos contratos tpicos (por ex., compra e venda, locao,
comodato, empreitada), diretamente ou por analogia. Numa palavra, a lei do software
no toma partido sobre a classificao das licenas de software, deixando a questo em
aberto para a jurisprudncia e a doutrina22.

Alm disso, a lei do software considera aplicveis aos contratos de software certas
disposies do CDADC, tais como os artigos 40, 45 a 51, e 55. A contrario, parece
afastar das licenas de software o art. 41 do CDADC, que estabelece o regime geral
das autorizaes de utilizao de obras protegidas por direitos de autor
(complementado por regimes especiais para diversas utilizaes, tais como a edio,
a representao, a produo cinematogrfica, a radiodifuso)23. Esse regime prev,
por exemplo, que as autorizaes devem ser dadas por escrito presumindo-se
onerosas e no exclusivas; alm disso, elas devem especificar obrigatoriamente a
utilizao autorizada bem como as suas condies de tempo, espao e preo.

Em vez de aplicar este regime s licenas de software o legislador consagrou


orientaes metodolgicas, incluindo um princpio de interpretao dos contratos de
software segundo as regras da boa-f e dentro do fim justificado do contrato,

22 Pereira, A.L. Dias Programas de computador, sistemas informticos e comunicaes electrnicas: alguns
aspectos jurdico-contratuais, Revista da Ordem dos Advogados, Ano 59 (1999) III, 915-1000; Id. Licenas de
software e bases de dados, Revista da ABPI n 110 (2011) 23-32; Rocha, M. Lopes Contratos de licena de
utilizao e contratos de encomenda de software, Num Novo Mundo do Direito de Autor? II (Lisboa:
Cosmos/Arco-ris, 1994) 695. Trabuco, Cludia, O direito de autor e as licenas de utilizao sobre programas
de computador: o contributo dos contratos para compreenso do direito, Revista Themis 15 (2008) 139.
23 Cordeiro, Pedro A lei portuguesa do software, cit., 714-35.

119
semelhante doutrina do fim da cesso (Zweckbertragungslehre) utilizada no direito
alemo para os contratos autorais.

Relativamente s sublicenas, os utilizadores adquirem direitos nos termos de


uma licena de software livre e a concesso de sublicenas s possvel se for autorizada
pelo titular de direitos, como normalmente sucede.

3.3. Modos de utilizao desconhecidos

Nos termos gerais do direito de autor, as formas desconhecidas de utilizar uma


obra so abrangidas pelo mbito de proteo do direito (arts. 67 e 68 CDADC),
embora no possam ser abrangidas pela autorizao, uma vez que esta deve especificar
as utilizaes autorizadas (art. 41/3), valendo aqui, alm do mais, o princpio da
interpretao restritiva.

Todavia, a exigncia de especificao das utilizaes autorizadas no se aplica


no domnio do software. A licena pode, assim, abranger formas de usar o software
desconhecidas no momento em que concedida. partida, no parece que a isso se
oponha a boa-f nem o fim justificado do contrato (DL n 252/94, art. 11/3), na
medida em que tais novas formas de usar o programa impliquem atos protegidos pelos
direitos de autor (reproduo, distribuio, transformao).

Com efeito, a proteo do software pelos direitos de autor limitada aos direitos
exclusivos atribudos pela lei do software. Por ex., a disponibilizao ao pblico, para
acesso no local e no momento individualmente escolhidos, no prevista no catlogo
legal de direitos exclusivos sobre o software estabelecido no DL n 252/94. Este
diploma prev todavia um direito de colocao em circulao, sujeito a esgotamento,
que corresponder ao direito de distribuio da Diretiva n 2.009/24, e que pode ser
elaborado no sentido de abranger a distribuio eletrnica, sujeita a esgotamento, tal
como decidiu o TJUE no acrdo UsedSoft, tratando-se de licena de uso sem limite
de tempo em troca pelo pagamento de um preo.

Nos termos do acrdo, o direito de distribuio da cpia de um programa de


computador previsto no art. 4/2 da Diretiva n 2.009/24/CE do Parlamento
Europeu e do Conselho, de 23 de abril de 2009, relativa proteo jurdica dos
programas de computador, esgota-se se o titular do direito de autor, que autorizou,
ainda que a ttulo gratuito, o descarregamento dessa cpia num suporte informtico
atravs da Internet, tambm atribuiu, atravs do pagamento de um preo que se
destina a permitir-lhe obter uma remunerao correspondente ao valor econmico da
cpia da obra de que proprietrio, um direito de utilizao da referida cpia, sem
limite de durao; mais acrescentou que em caso de revenda de uma licena de
utilizao que envolva a revenda dessa cpia, o segundo adquirente dessa licena,
bem como qualquer adquirente posterior desta ltima, podero invocar o
esgotamento do direito de distribuio () e, por conseguinte, podero ser
considerados adquirentes legtimos de uma cpia de um programa de computador, na

120
aceo do artigo 5., n 1, da referida diretiva, e beneficiar do direito de reproduo
previsto nesta ltima disposio24.

3.4. Direitos morais e licenas de software livre?

Os autores de obras publicadas tm o direito de retirada, i.e., o autor pode em


qualquer momento retirar a sua obra de circulao e fazer cessar a sua utilizao,
qualquer que ela seja, se para tanto tiver razes morais atendveis e se compensar as
partes interessadas pelos prejuzos que a retirada da obra lhes cause (art. 62 do
CDADC). O direito de retirada considerado um direito moral reconhecido pela lei
portuguesa aos criadores intelectuais de obras literrias ou artsticas.

Todavia, a proteo dos direitos morais de autores de programas de computador


uma questo controversa. Alguns autores sustentam que a lei do software apenas
reconheceu ao criador do programa o direito de identificao de autoria (DL n
252/94, art. 9), semelhana do direito moral do inventor nas patentes de inveno.
Em especial, a aplicao do direito de retirada no domnio do software seria um
absurdo25. Todavia, outro o entendimento dos que, como ns, defendem que os
direitos morais dos autores de programas de computador no resultam apenas da lei
do software, mas antes do CDADC, uma vez que a Diretiva da EU impe o princpio
do tratamento dos programas de computador como obras literrias no sentido da
Conveno de Berna26. por isso reconfortante constatar que o STJ tem aderido a
esta posio, no sentido de no limitar a proteo dos direitos morais dos criadores
de programas aos que esto expressamente contemplados na lei do software27. Deste
modo, o criador do programa poder exercer o seu direito de retirada se tiver razes
morais atendveis e indemnizar os interessados pelos prejuzos que a retirada lhes
causar.

Por outro lado, as licenas de software livre permitem, em regra, a transformao


ou modificao dos programas bem como a distribuio das suas verses modificadas,
o que pode colidir com o direito moral integridade da obra. Com efeito, o autor de
obra literria ou artstica pode proibir alteraes obra que ofendam a sua honra e
reputao enquanto criador intelectual, sendo-lhes vedado renunciar a este direito (art.
56 CDADC).

No domnio da autoria de programas de computador, a lei do software no prev


expressamente o direito moral integridade da obra. Modificar ou transformar o
programa considerado um ato abrangido pelos direitos econmicos, tanto mais que
a lei do software (art. 3/5 DL n 252/94) exclui a aplicao do art. 15/2 do CDADC
aos programas de computador. Nos termos desta disposio, a modificao da obra
24 Acrdo de 3 de julho de 2012, proc. C-128/11, UsedSoft v Oracle, ECLI:EU:C:2012:407 -
http://curia.europa.eu/. Sobre o impacto deste acrdo nas licenas de software em especial e nas licenas de
contedos digitais em geral, vide Hilty, Reno, Kkl, Kaya, Hafenbrdl, Software Agreements: Stocktaking and
Outlook Lessons from the UsedSoft v. Oracle case from a Comparative Law Perspective, IIC - International
Review of Intellectual Property and Competition Law 44(2013) 263-292.
25 Ascenso, J. Oliveira A proteco jurdica dos programas de computador, International Review of Intellectual

Property and Competition Law Ano (1990) I, 69-118; Cordeiro, Pedro A lei portuguesa do software, cit. 714- -
735.
26 Pereira, Alexandre L. Dias, Direitos de Autor e Liberdade de Informao (Almedina, 2008).
27 Supremo Tribunal de Justia, acrdo de 29 de novembro de 2012, proc. 957/03 www.dgsi.pt.

121
carece de autorizao do autor e pode apenas realizar-se de acordo com o que houver
sido convencionado. Todavia, como vimos, no entender do STJ, a lei do software, no
tocante aos direitos morais, no impede os tribunais de reconhecerem direitos morais
mnimos aos criadores de software, uma vez que os programas de computador devem
ser tratados como obras literrias no sentido da Conveno de Berna28.

3.5. Direito a compensao ou remunerao equitativa

O regime especial da titularidade de direitos de autor sobre programas de


computador, de feio marcadamente empresarial, no afasta o direito do criador
intelectual a compensao suplementar se a criao intelectual exceder o desempenho
da tarefa que lhe foi cometida ou/e se a obra for utilizada ou se dela forem retiradas
vantagens no includas nem previstas na remunerao convencionada (art. 3/4 DL
n 252/94 e art. 14/4 CDADC; um direito a compensao suplementar igualmente
previsto no art. 49 CDADC para os casos em que o autor transfere contratualmente
os seus direitos, gerando a explorao da obra, posteriormente, proveitos excecionais,
embora por argumento a contrario, a lei do software ter excludo a aplicao deste artigo
no domnio do software).

De todo o modo, a referida compensao suplementar, de natureza equitativa,


dificilmente ter lugar nas licenas de software livre, dado que estas so concedidas a
ttulo gratuito. Isto , no havendo desde logo remunerao no faria sentido exigir
remunerao suplementar, uma vez que quem aceita a licena de software livre o faz no
pressuposto da sua gratuitidade.

Seja como for, parece-nos que o facto de os autores do software permitirem a sua
utilizao gratuita da no se deve retirar que por essa via renunciam sua legtima
pretenso de obter uma remunerao equitativa que lhes permita participar em
resultados excecionais da sua explorao econmica, ao menos nos termos do
instituto do enriquecimento sem causa.

3.6. Licenas alternativas (Creative Commons) e gesto coletiva

A participao na distribuio de receitas das entidades de gesto coletiva


requer, normalmente, conformao com suas condies de servio. Habitualmente,
as condies gerais do servio prestado pelas entidades de gesto coletiva incluem
uma clusula de no concorrncia, no sentido de que o autor deve abster-se de praticar
qualquer ato que possa causar danos entidade coletiva, incluindo o licenciamento de
obras a ttulo gratuito ou nos termos de modelos alternativos de licenas, como as
Creative Commons. Veja-se, por exemplo, o formulrio de candidatura a associado da
SPA, qualidade que implica, por fora da lei, a constituio de um mandato a favor da
entidade de gesto coletiva. Alm disso, a SPA segue a poltica de obrigar os autores
a inform-la sobre eventuais utilizaes que tenham autorizado mediante licenas CC,
sob pena de os direitos de autor sobre essas obras serem exercidos pela SPA.

28 Supremo Tribunal de Justia, acrdo de 29 de novembro de 2012, proc. 957/03, www.dgsi.pt.

122
Esta , todavia, uma questo de no cumprimento do contrato, i.e., um problema
entre o autor e a SPA, mantendo-se o autor como titular dos direitos sobre as suas
obras, apesar de aderir a uma entidade de gesto coletiva.

De todo o modo, se as licenas CC proibirem utilizaes comerciais da obra


ento necessria autorizao do autor, cabendo entidade de gesto represent-lo
para esse efeito

3.7. Compensao equitativa pela cpia privada

Os autores que concedam licenas alternativas, por ex. do tipo Creative Commons,
ficam em princpio excludos do direito compensao pela reproduo para uso
privado (copyright levies) relativamente s obras em causa. Esta compensao destina-se
a compensar prejuzos sofridos pelos titulares de direitos em virtude da cpia privada
enquanto utilizao permitida por lei, j no quando permitida pelos prprios. A
utilizao lcita autorizada pelos autores ser excluda da compensao pela cpia
privada. As licenas CC autorizam tipicamente o uso privado a ttulo gratuito, pelo
que no se confirmar a razo de ser da compensao pela cpia privada. Neste
sentido aponta, quer-nos parecer, a jurisprudncia do Tribunal de Justia da Unio
Europeia, ao decidir que a Diretiva n 2.001/29, art. 5, 2-b e 5, exige que se distinga,
para efeitos da compensao equitativa, se lcita ou ilcita a fonte a partir da qual
efetuada uma reproduo para uso privada ( 58). Sendo que a compensao
equitativa s se justifica quando a cpia privada legalmente autorizada lei e j no
quando autorizada pelo titular direitos29.

Sendo que esta ltima hiptese s relevante se a lei no consagrar a liberdade


de cpia privada, j que e o fizer a autorizao dada pelo titular de direitos para a
realizao da cpia privada no tem qualquer efeito em sede de compensao pela
compensao equitativa, no impondo sobre o utilizador o dever de pagar o uso
privado30. Nos termos do acrdo Copydan, 65, no que diz respeito incidncia na
compensao equitativa da autorizao concedida pelo titular de direitos para utilizar
os ficheiros que contm obras protegidas, (quando) um Estado-Membro tenha
decidido excluir (...) o direito de os titulares de direitos autorizarem as reprodues a
ttulo privado das suas obras, um eventual ato de autorizao adotado por estes
desprovido de efeitos jurdicos no direito do referido Estado. Por conseguinte, esse
ato no tem impacto no prejuzo causado aos titulares de direitos devido introduo
da medida privativa de direito em causa, e, desse modo, no pode ter nenhuma
incidncia na compensao equitativa, independentemente de esta ltima estar
prevista a ttulo obrigatrio ou a ttulo facultativo () (acrdo VG Wort). Mais
acrescenta, par. 66, que, sendo a referida autorizao desprovida de efeitos jurdicos,
dela no pode decorrer, em si mesma, uma obrigao de pagamento de uma qualquer
remunerao, a ttulo de reproduo a ttulo privado, por parte do utilizador dos
ficheiros em causa a favor do titular de direitos que autorizou a sua utilizao. Pelo
29 Parece resultar deste acrdo que, na opinio do Tribunal de Justia, a licitude da cpia privada depende da
licitude da respetiva fonte, no exigindo sequer, como o faz a lei alem, que a fonte seja obviamente ilcita (
sec. 53(1) Urheberrechtgesetz).
30 Acrdos do Tribunal de Justia de 27 de junho de 2013 (proc. apensos C-457/11 a C-460/11, VG Wort c.

Kyocera e o., ECLI:EU:C:2013:426) e de 5 de maro de 2015 (proc. C-463/12, Copydan Bndkopi c. Nokia Danmark
A/S, ECLI:EU:C:2015:144) - http://curia.europa.eu/.

123
que o Tribunal de Justia conclui que se um Estado-Membro consagrar a liberdade
de cpia privada, a autorizao dada por um titular de direitos para a utilizao dos
ficheiros que contm as suas obras no tem incidncia na obrigao de compensao
equitativa a ttulo das reprodues efetuadas () com o auxlio de tais ficheiros e dela
no pode decorrer, em si mesma, uma obrigao de pagamento de uma qualquer
remunerao por parte do utilizador dos ficheiros em causa a esse titular.

Quanto s licenas de software livre, de registar que a compensao pela cpia


privada legalmente excluda relativamente a programas de computador e a bases de
dados eletrnicas (Lei n 62/98, art. 1/2). Esta excluso justifica-se pelo facto de a
cpia privada de programas de computador e de bases de dados eletrnicas no ser
permitida por lei.

3.8. Tutela processual

O cdigo do direito de autor prev diversas medidas de tutela, incluindo


providncias cautelares, sanes pecunirias compulsrias e critrios de indemnizao
de prejuzos, incluindo danos morais (arts. 210-G a 211 CDADC). Deve admitir-se
a possibilidade de o licenciante exigir uma indemnizao mesmo que a licena tenha
sido dada a ttulo gratuito se uma licena tradicional fosse concedida em condies
diferentes mediante remunerao.

Concluso
As licenas de software livre constituem uma ferramenta de grande utilidade para
os programadores informticos e para os utilizadores em geral. Como se escreve no
prembulo da Lei das normas abertas, que nos parece bastante influenciado pela
mxima Free Software, Free Society, o software open source promove a liberdade
tecnolgica dos cidados e a interoperabilidade dos sistemas informticos. As licenas de software
livre permitem a todos os interessados a utilizao dos programas, tanto em cdigo-
fonte como em cdigo-objeto, em termos de reproduo, transformao e
distribuio sem restries, que no sejam a concesso aos demais interessados da
liberdade de que se beneficiou relativamente aos inputs de cada um.

Neste sentido, as licenas de software surgem como uma importante ferramenta


de equidade tecnolgica. Ao invs de uma sociedade da informao dividida entre os
have e os have not, o software livre coloca todos os interessados em condies de
igualdade no que respeita utilizao dos programas, alm de que os previne contra
o risco da utilizao ilcita de software, que alm do mais passvel de censura penal.
Ao colocar todos os interessados em p de igualdade, o software livre oferece uma
soluo de recursos partilhados para problemas comuns, impedindo a formao de
monoplios que distorcem o mercado e, em ltima anlise, revertem em prejuzo do
consumidor.

O mercado do software, marcado pela posio quase hegemnica de uma s


empresa no tocante aos computadores pessoais, ser certamente um mercado mais
justo e mais equitativo se todos puderem concorrer, utilizando livremente as

124
linguagens de programao e os cdigos-fonte dos programas sem terem que, para
tanto, estar sujeitos s exigncias, quer de preo quer outras, de titulares de copyright.
Sem prejuzo do sistema tradicional da propriedade intelectual e da sua subsistncia,
uma vez que se trata de escolhas livres, o free software gerador de vantagens
competitivas e de valor acrescentado, em termos de eficincia do processo
econmico, em virtude do potencial de inovao que encerra e que, em ltima anlise,
revertem em benefcio do consumidor.

A prtica recente demonstra a bondade do movimento do software. Pensamos


concretamente no sistema Android, utilizado em smart phones e tablets, que um
derivado do sistema Linux. Enquanto sistema de fonte aberta, o Android permite a
todos os interessados o desenvolvimento de aplicaes compatveis, bem como a
correo de erros e a introduo de melhorias e de novas funcionalidades no sistema.
uma monumental obra colaborativa, na qual atores de todo o mundo participam
livremente, sem recearem infringir direitos de autor ou outros direitos de propriedade
intelectual. Recentemente a Wikipedia foi galardoada com o Prmio Princesa das
Astrias, justamente pelo seu valor enquanto instrumento de promoo de acesso
mais equitativo i.e., independentemente da capacidade de pagar de cada um
informao e ao conhecimento.

O valor social das licenas de software livre e de outros modelos alternativos,


como as Creative Commons no impede, todavia, a anlise jurdica destas licenas tanto
no plano contratual como ao nvel dos direitos de autor e de outros ramos, como o
direito da concorrncia. O presente trabalho pretende contribuir para uma melhor
caraterizao jurdica destas novas figuras.

125
CREATIVE COMMONS E PRODUO COLABORATIVA
NO CONTEXTO DO ORDENAMENTO JURDICO
BRASILEIRO
ADRIANA ALVES RODRIGUES
Universidade Federal da Paraba, Brasil
adrianacontemporanea@gmail.com

GUILHERME ATADE DIAS


Universidade Federal da Paraba, Brasil
guilhermeataide@gmail.com

AMRICO AUGUSTO NOGUEIRA VIEIRA


Universidade Federal do Paran, Brasil
americo_vieira@yahoo.com.br

Resumo: Investiga-se as licenas Creative Commons (CC) e suas implicaes dentro do ordenamento
jurdico brasileiro, bem como as formas de colaborao, produo, disseminao ou restries dos
bens intelectuais em ambientes digitais. A emergncia de produes colaborativas a partir do contexto
da digitalizao e das potencialidades de compartilhamento de arquivos e da cultura remix e mashup
esto no cerne da discusso. Esse novo ecossistema altera a percepo sobre questes relacionadas
aos direitos autorais no contexto do ordenamento jurdico brasileiro, tendo em vista que o Brasil
um dos pases com polticas avanadas em direo s questes da cultura digital com a aprovao do
Marco Civil na Internet. Nosso problema de pesquisa est nas implicaes das licenas baseadas em
Creative Commons e sua compreenso dentro do ordenamento jurdico brasileiro no contexto da
Cincia da Informao. A metodologia aplicada foi fundada em uma reviso de literatura e de pesquisa
documental sobre o tema e de observao e mapeamento de experincias do uso de Creative Commons.
Resultados apontam que os modelos Creative Commons ainda enfrentam restries e necessitam de
aperfeioamentos quando vistos na perspectiva do ordenamento jurdico brasileiro.
Palavras-chave: Creative Commons. Ordenamento Jurdico Brasileiro. Tecnologias Digitais. Cincia
da Informao.

Abstract: Investigates the Creative Commons (CC) licenses and its implications within the Brazilian
legal system, as well as forms of collaboration, production, dissemination or restrictions of intellectual
property in digital environments. The emergence of collaborative productions from the context of
digitization and files and remix and mashup culture sharing capabilities are at the heart of the
discussion. This new ecosystem changes the perception of issues related to copyright in the context
of the Brazilian legal system, considering that Brazil is a country with advanced policies towards the
issues of digital culture with the approval of the Brazilian Civil Rights Framework for the Internet.
Our research question focus on the implications of Creative Commons based licenses and the
understanding within the Brazilian legal system in the Information Science context. The methodology
applied was a literature review and a documentary research on the selected subject and also
observation and mapping experiments concerning the use of Creative Commons Licenses. Results
indicate that the Creative Commons models still face restrictions and require improvements when
viewed from the perspective of the Brazilian legal system.
Keywords: Creative Commons. Brazilian Legal System. Digital Technologies. Information
Science.

126
Introduo
A ambincia digital e o crescimento exponencial do ecossistema informacional
mediado por computador impactaram, dentre outros aspectos, o modo de consumir
e produzir bens intelectuais na contemporaneidade, gerando potencializaes e
acarretando vrias implicaes de natureza legal. Dentre as novas condies abertas
esto as prticas de produo colaborativa em rede. Com a cultura digital, observamos
uma maior visibilidade e possibilidades de criao a partir dos produtos de software e
sistemas computacionais que permitem a remixagem ou mashup e uma nova esttica aos
produtos resultantes dessas aes, alm da ampliao do consumo aberto atravs de
compartilhamento de arquivos em formato digital.

Durante as ltimas dcadas, a produo cultural se expandiu a partir da


disseminao de contedos em rede e da absoro da tecnologia digital no fazer,
conforme colocado por Castells (2009) ao situar o contexto das tecnologias da
informao e comunicao a partir da dcada de 1970 como fundadoras de uma
sociedade em rede ou sociedade informacional, de onde partem todas essas prticas
de produo colaborativas e de consumo de bens (intangveis) em formato digital.

Neste contexto, discutiremos questes do ordenamento jurdico brasileiro a


partir da explorao da perspectiva das licenas Creative Commons (CC), que foram
criadas justamente com a inteno de oferecer outras possibilidades de licenas com
carter mais aberto e com possibilidades de remixagem de acordo com as decises
dos autores. No fundo tambm est a inteno para que estas produes possam
circular livremente e funcionar de acordo com a lgica do copyleft (oposto do copyright).
As licenas proprietrias estabelecem que antes de usar qualquer produto necessrio
pedir autorizao ao autor, uma vez que todos os produtos recebem uma proteo
legal.

Pela lgica do Creative Commons o uso das licenas estabelecido atravs das
especificaes representadas pelos smbolos que determinam os tipos de usos e
apropriaes permitidos como a utilizao livre (desde que no comercial). Assim
sendo, possibilidades de remixagem do material permitem liberdades de apropriao
j autorizadas pelo autor da obra baseada na noo de copyleft. Os usurios, neste caso,
so produsers em potencial, como designa Bruns (2005), e com essa sistemtica em
curso o CC sai de todos os direitos reservados para alguns direitos reservados j
que eles criam uma lista de licenas especficas que detalharemos mais adiante - para
usos dos produtos artsticos culturais.

Nosso problema de pesquisa est nas relaes das licenas baseadas em Creative
Commons e sua compreenso dentro do ordenamento jurdico brasileiro no contexto
da Cincia da Informao. As questes centrais de pesquisa versam sobre essa
problematizao entre modelos de licenas Creative Commons e a condio do
ordenamento jurdico brasileiro buscando caracterizar os aspectos de rupturas e de
equilbrio possvel no contexto da digitalizao e do digital e das intervenes na
produo ou [re]circulao das obras. Formulamos essas duas questes centrais de
pesquisa: (a) de que modo a produo colaborativa baseada em Creative Commons se
harmoniza com o ordenamento jurdico brasileiro em termos de propriedade

127
intelectual? (b) Como compatibilizar as noes de cultura digital livre baseadas no
copyleft, que emanam do Creative Commons, com os princpios do ordenamento jurdico
brasileiro?

A partir das consideraes expostas, pretendemos compreender a natureza das


transformaes e discutir a interface entre os direitos autorais de obras publicadas no
ciberespao e as licenas criativas do Creative Commons partindo da necessidade de um
entendimento dentro do ordenamento jurdico brasileiro vigente. Em um primeiro
momento, estabelece-se uma discusso acerca das produes colaborativas e como
estas podem expandir os bens intelectuais em rede. Em seguida, discutem-se as
implicaes do Creative Commons no alinhamento do ordenamento jurdico brasileiro.

Produo colaborativa em ambientes digitais


As atividades colaborativas digitais esto intimamente relacionadas com o
desenvolvimento das Tecnologias Digitais da Informao e da Comunicao
(Castells, 1999), em que ferramentas de publicao de contedos esto ao alcance do
cidado comum. Esta prtica recorrente em meios digitais pressupe que este sistema
seja o integrador de todos os meios de comunicao com potencial de interatividade
e de transformao sobre a cultura contempornea. H uma transio da sociedade
de massa para uma sociedade informacional onde predomina uma alta demanda de
informao para os usurios, que podem selecionar o que mais lhes interessam, cuja
caracterstica o desaparecimento da instncia legitimadora clssica do discurso:
emissor e receptor fundem-se na dana dos bits (Lemos, 2002, p. 80). Para essa
conjuntura de transformaes, Lemos (2007) define o contexto de transio a partir
de mdias de funo massiva para mdias de funo ps-massiva. Ou seja: no primeiro
caso temos os meios tradicionais que controlam o polo de emisso como rdio e
televiso; de outro lado, temos os meios digitais e aplicaes como Twitter e
Facebook que funcionam como funo ps-massiva com liberao do polo emissor.

Neste modelo de liberao do polo emissor tem-se prticas ciberculturais em


rede livre de controle do modelo tradicional, favorecendo uma esfera informacional,
comunicacional e conversacional, de modo a apontar uma caracterstica
multidirecional ao invs da centralidade de um-para-muitos e, sim, de todos-todos,
num alcance global das informaes que circulam em rede (Lemos, 2002). Neste
espao compartilhado, as iniciativas colaborativas foram potencializadas no sentido
bottom-up e facilitadas pelo uso exponencial da rede, estimuladas, sobretudo, pelo baixo
custo, possibilidade de disponibilizar o contedo por toda rede e o aspecto de
interatividade. Recuero (2009, p. 24) ressalta o desenvolvimento da internet como
um processo de mudana que incide no comportamento humano no qual [...] a mais
significativa a possibilidade de expresso e sociabilizao atravs das ferramentas de
comunicao mediada pelo computador. A livre participao e envolvimento na
esfera social passou a ser uma atitude voluntria e dinmica para todos os produsers,
sobretudo, pela fora das mdias sociais que so um fenmeno complexo, que abarca
o conjunto de novas tecnologias de comunicao mais participativas, mais rpidas e
mais populares (Recuero, 2011, online). Portanto, as mdias sociais, conjugadas com

128
as tecnologias digitais, favorecem a participao ativa ou a produo de contedos
para compartilhamento em rede.

neste sentido que deve haver uma sintonia equilibrada entre anarquia e
controle dentro de uma dimenso mais ampla que a produo em rede dentro de
um mercado livre. o que Lessig (2005), um dos criadores das licenas Creative
Commons, defende ao situar a questo de que a liberdade de expresso deve ser
garantida, igualmente de possibilidade de edio e circulao da criao dos autores
na cultura digital. preciso haver liberdade, que significa permisso para qualquer
um usar sua capacidade de criar. O Creative Commons oferece a autores a possibilidade
de marcar seus contedos com as liberdades que pretendem que a obra carregue
(Lessig, 2011, online). Portanto, a gesto de contedos ficaria cargo dos autores que
poderiam indicar os tipos de usos que permitem e, desse modo, garantir com mais
nfase o processo de circulao das obras em formato original ou retrabalhadas por
terceiros quando expressamente permitidas pelas licenas. Esta criao favorecida
pela facilidade de publicao em diversos meios de comunicao, entrando numa
esfera da indstria cultural, em que aproxima o pblico, com os meios, obras e
criaes (Barbosa, 2003). Uma vez disponibilizada na rede e armazenada, a obra, o
suporte material tradicional sempre poder ser criado ou recriado e no elimina o
carter da mesma (Fragoso, 2009).

As potencialidades e aplicaes das plataformas digitais como interatividade,


multimidialidade, atualizao contnua, instantaneidade se apresentam como
horizonte para o uso mais intensivo e colaborativo para as produes culturais livres.
Lemos (2004, p. 3) defende a tese de que estaramos inseridos dentro de uma cultura
copyleft, de caracterstica complexa, plural, aberta, cujos bens intelectuais devem
circular livremente pelo corpo social em que a criatividade est na originalidade da
circulao de diversas formas culturais, incluindo a sua riqueza artstica e intelectual,
seu habitus social, sua criatividade simblica, imaginria, cientfica e tcnica. Estes
aspectos reforam a noo da cibercultura em sua origem baseada no movimento de
contracultura da dcada de 1960 e das tecnologias da informao e comunicao na
dcada de 1970 que criou uma ambincia baseada na troca, na cooperao, na
interatividade e no compartilhamento dos diversos formatos culturais, que tambm
est no cerne da Cincia da Informao.
A rede no aqui um dispositivo fechado, mas lugar de passagem e de contato,
crescendo em valor de acordo com o crescimento do nmero de seus utilizadores. Ela
construda pela dinmica de suas interaes, no sendo assim, fechada a priori,
conformando dinamicamente e sendo conformada de forma complexa pela sociedade
e, consequentemente, por todo o campo comunicacional. Da cultura de massa
centralizadora, massiva e fechada estamos caminhando para uma cultura copyleft,
personalizada, colaborativa e aberta (Lemos, 2004, p. 5).

O autor chama a ateno pelo movimento rumo ao copyleft que faz contraponto
cultura do copyright (ou das licenas proprietrias) ou de um modelo diferenciado de
lidar com o direito autoral no mais como uma cultura centralizada, entretanto, ambos
modelos podem coabitar no ecossistema digital. O que o autor refora a ascenso
de uma quebra de princpio a partir da noo da cibercultura que impacta toda a
apropriao criativa pela rede. Na mesma linha de raciocnio, Lessig (2005) defende a

129
ideia de uma cultura livre, mas que tambm preserve os direitos de autor, num
equilbrio entre anarquia e controle. Porm, da mesma forma que um mercado livre
corrompido se sua propriedade se torna feudal, da mesma forma uma cultura livre
pode ser deturpada pelo extremismo nos direitos propriedade que a definem
(Lessig, 2005, p. 19). A cultura livre, em seu entendimento, seria equivalente ao
mercado livre, composta de propriedades e contratos que so garantidos pelo Estado.

Na transio da amplitude da transcodificao dos bens culturais para o formato


digital, tem-se encaminhado cada vez mais para um deep remixability (Manovich, 2008)
como remix enquanto aspecto do hibridismo dos formatos/contedos. De fato, esse
hibridismo leva metalinguagem ou mixagem de diferentes linguagens como na
hipermdia enquanto combinao de aspectos do hipertexto e mdias. Em algum nvel,
essas novas linguagens favorecerem a emergncia de novas estticas a partir da
apropriao de produtos de software que lidam com os potenciais da remixabilidade
(exemplo de programas de manipulao de imagens e criao grfica como Photoshop,
Illustrator, Indesign, entre outros do mesmo campo), de modo que tais programas
contriburam com a redefinio da esttica da contemporaneidade. De acordo com
Manovich (2008) a prtica do remix inevitvel. O que antes era um conceito baseado
em artistas ps-modernos da dcada de 1980 e na produo da msica eletrnica,
agora expandiu para outras reas numa concepo interdisciplinar. Para delimitar este
cenrio, ele denomina de apropriao, que seria este uso de remix para reas no-
musicais. Manovich enfatiza que o novo modelo de comunicao a remixabilidade
colaborativa, que ele defende como um processo transformador no qual a
informao e os meios de comunicao que temos organizado e partilhado, pode ser
recombinado construdo sobre a criao de novas formas, conceitos, ideias, mashups e
servios (Manovich, 2008, p. 209).

Neste mesmo sentido de profunda remixabilidade, estimulada pelas tecnologias


digitais, a prtica intensa de troca de arquivos peer-to-peer (P2P) mostra a dinmica
de compartilhamento de contedos, na perspectiva de sociedade informacional, que
enfatizem a noo de cibercultura-remix, ou seja, de liberdade de uso. Essa remixagem
uma caracterstica das trs leis da cibercultura como singularidade: a) Liberao do
polo emissor (disponibilizao de arquivos mundialmente disponveis sem uma
centralidade); b) Princpio de Conexo: (trabalho e a cooperao so planetrios,
realizados atravs das redes telemticas); e c) Reconfigurao e da indstria dos software
proprietrios como a resposta de flexibilizao (abertura de cdigos de alguns
programas, como o Office, por exemplo) por parte da mais importante indstria de
software do mundo, a Microsoft (Lemos, 2006).

O processo de digitalizao e as obras que surgem j em formato digital


reforaram a essncia dos bens culturais no ambiente digital, modificando a indstria
cultural e as cadeias de produo e de distribuio. No ecossistema informacional,
uma msica disseminada na rede, assim como a msica, o texto, o programa de
computador, a foto, o game, o desenho, a imagem, o vdeo, ao se digitalizarem, podem
ser reproduzidos infinitamente, pois como bens imateriais no sofrem o fenmeno
da escassez, muito menos do desgaste do original (Silveira, 2010, online). Dentro de
toda essa configurao, necessria a observao da legislao vigente em termos de
garantia do direito de autor em rede, posto que o ordenamento jurdico brasileiro

130
corrente mostra concepo distinta das estabelecidas pelo Creative Commons em
decorrncia, de algum modo, de acompanhamento do modelo de mdias com funes
ps-massivas, conforme questiona Ronaldo Lemos (2005, p. 13) na anlise da
conjuntura jurdica diante das transformaes estruturadas pelo processo da
digitalizao: A questo comea a tornar-se relevante quando se inicia a partir do
ponto em que a chave se a nova realidade deve adaptar-se ao velho direito ou se o
velho direito deve adaptar-se nova realidade.

No decorrer do artigo procuraremos enfocar nessa problematizao e contribuir


com a discusso dentro da Cincia da Informao e da comunicao apontando
direcionamentos em torno do contexto do ordenamento jurdico brasileiro e das
novas licenas que emergem para compatibilizar o uso das obras numa nova
perspectiva e centrada no digital como parmetro.

As Licenas criativas e editveis do Creative Commons


A ambincia digital traz implicaes para o conceito de propriedade intelectual
por emanar de novos parmetros quando aplicada sob licenas Creative Commons. No
contexto digital, alm da obra poder ter um alcance maior em termos de pblico e de
geografia, h aberturas para modificaes permitidas pelos autores no licenciamento.
Ao mesmo tempo que suscita debates nesta perspectiva, igualmente pe em xeque a
questo das licenas proprietrias ou os direitos autorais e suas implicaes no que se
refere liberdade de atuao sobre obra de outro autor dependendo do tipo de
licena especificada sob CC. Os pesquisadores Lemos (2006) e Lessig (2005)
enfatizam que preciso flexibilizar as leis da propriedade intelectual para que os
criadores tenham mais liberdade em divulgar suas obras ou permitir que outros
intervenham no material visando novas obras criativas. neste esprito que surgem
as licenas do Creative Commons; iniciativa criada em 2001 nos Estados Unidos, liderada
pelos professores Lawrence Lessig e James Boyle e com a finalidade explcita de tornar
os direitos autorais mais flexveis para que as obras possam alcanar outras dimenses
como releituras e mashups de modo com o intuito de globalizar a circulao e a
produo criativa.

O Creative Commons (CC), portanto, pretende incorporar essa ideia central de ser
uma alternativa para flexibilizar as produes culturais colaborativas. A licena
pretensamente fornece instrumentos e subsdios jurdicos gratuitos para que os
criadores, produtores e autores dos bens intelectuais possam definir como querem o
uso de suas obras. O CC d o direito de compartilhar, usar e at mesmo construir ou
modificar um produto criado por outro, mantendo o direito moral aos criadores e
com proibio para quaisquer fins comerciais, quando explcito. Isto , oferece uma
boa flexibilizao e protege os autores para que eles no se preocupem com violao
de direitos autorais, tendo em vista a previso de manuteno de condies de uso
especificadas por cada autor da obra e sinalizadas pela licena especfica definida. A
pergunta se, de fato, as licenas CC protegem o autor da obra original.

No Brasil, o projeto foi adotado oficialmente pelo governo brasileiro em 2004,


sendo o terceiro pas a adotar as licenas depois da Finlndia e do Japo. Liderado
131
pelo professor Ronaldo Lemos, o Creative Commons foi disseminado a partir da Escola
de Direito da Fundao Getlio Vargas, no Rio de Janeiro com o apoio do Ministrio
da Cultura.

De acordo com a pgina oficial do CC, a viso nada menos do que perceber
todo o potencial da Internet o acesso universal investigao e educao,
participao plena na cultura de conduzir uma nova era de desenvolvimento,
crescimento e produtividade. Deste modo, o CC oferece um conjunto de licenas de
direitos autorais que tem o objetivo de criar um equilbrio dos convencionais todos
os direitos reservados, base das licenas proprietrias. Para Ronaldo Lemos (2005,
p. 84), a ideia permitir a criao de uma coletividade de obras culturais
publicamente acessveis, incrementando o domnio pblico e concretizando as
promessas da internet e da tecnologia de maximizar o potencial criativo humano.

As licenas criadas pelo projeto capitaneado por Lawrence Lessig asseguram aos
produtores de bens intelectuais a manuteno do direito moral de autor, bem como
os direitos conexos, ao passo que flexibilizam a prtica de copiar, distribuir, fazer
algum tipo de uso daquele produto com exceo para fins comerciais. Todas as
licenas do Creative Commons so aplicveis em todo o mundo e duram o mesmo prazo
que o direito de autor e/ou os direitos conexos aplicveis (porque tm por base o
direito de autor e/ou os direitos conexos) (Creative Commons, 200?, online). Neste
contexto especfico, a Lei de Direitos Autorais, (Lei n 9.610/98), em seu artigo 1,
determina os direitos autorais como os direitos de autor e os que lhe so conexos
(Brasil, 1988).

Deste modo, as licenas Creative Commons atuariam numa perspectiva mais


horizontal enquanto que a Lei de Direitos Autorais teriam um vis mais vertical no
que concerne forma como lida com os direitos dos autores. A diferena central
estaria nas alternativas de flexibilidade que as licenas do Creative Commons indicam,
delegando de forma mais pragmtica ao autor da obra as permisses que ele deseja.
Os usos possveis da obra ficam pretensamente mais acessveis porque para a
utilizao no h necessidade de um contato com o autor para uma autorizao formal
eliminando-se, assim, o processo burocrtico e demorado.

Esta forma prtica, moderna, de liberar de forma flexvel direitos autorais ainda
no encontra guarida em nosso ordenamento jurdico. Porm, muitos tem se utilizado
da mesma sem o cuidados devidos. Vejamos alguns dispositivos que associados
podem causar embrolhos jurdicos. Vejamos (Brasil, 1998): Art. 18 A proteo aos
direitos de que trata esta Lei independe de registro. Assim, se Fulano licencia
solitariamente a obra de Sicrano e Beltrano, vrios deveres jurdicos de cuidado devem
ser tomados:

i. Quem (realmente) que est licenciando a obra; necessrio haver os


dados mnimos de localizao de licenciador (pretenso autor), conhec-
lo, ver sua assinatura conferindo com sua identidade, endereo, alguns
dados ocupacionais, antes de se envolver com um qualquer na internet.
Ou voc compra uma geladeira pela internet em boleto pela Loja do
Rui (que Rui?).

132
ii. Vencida a escaramua de que realmente um determinado Fulano que
est licenciando, ento se pergunta: a obra individual ou coletiva
(dois ou mais autores)? Se o for, cad a cpia da procurao especial
autenticada para que o Fulano seja o negociador do licenciamento
tambm em nome de Beltrano e Sicrano.

Uma coisa um utilizador de obra alheia ser, juntamente com o(s) autor(es),
vtima de um estelionatrio. Outra no ter havido o devido dever de cuidado,
aderindo-se a conselhos jurdicos de quem sequer advogado e que deixa bem claro
que no , conforme ocorre com as licenas Creative Commons (2015):
A Creative Commons pode dar aconselhamento jurdico sobre suas licenas e outras
ferramentas ou ajudar no cumprimento delas?
No. A Creative Commons no um escritrio de advocacia e no presta consultoria
ou servios jurdicos. O projeto CC semelhante a um servio de auto-atendimento que
oferece documentos legais gratuitos ao pblico.
Embora a CC oferea esta orientao informacional sobre as suas licenas e outras
ferramentas, estas informaes podem no se aplicar sua situao particular e nunca
devem ser tomadas como um aconselhamento jurdico.

Alm disso, h ainda vrias outras questes (Brasil, 1988, negrito nosso):
Art. 30 No exerccio do direito de reproduo, o titular dos direitos autorais poder
colocar disposio do pblico a obra, na forma, local e pelo tempo que desejar, a ttulo
oneroso ou gratuito. [...]
2 Em qualquer modalidade de reproduo, a quantidade de exemplares ser
informada e controlada, cabendo a quem reproduzir a obra a responsabilidade de
manter os registros que permitam, ao autor, a fiscalizao do aproveitamento
econmico da explorao.

Assim, parece-nos que fica um vcuo de informao jurdica para aquele que ir
se utilizar de uma obra via licena CC. No obstante o j apontado vejamos a questo
de haver necessidade do contrato ser escrito, portanto, assinado ou anudo por
certificao digital. Vejamos (Brasil, 1998, negrito nosso):
Art. 49 Os direitos de autor podero ser total ou parcialmente transferidos a terceiros,
por ele ou por seus sucessores, a ttulo universal ou singular, pessoalmente ou por
meio de representantes com poderes especiais, por meio de licenciamento,
concesso, cesso ou por outros meios admitidos em Direito, obedecidas as seguintes
limitaes:
II - somente se admitir transmisso total e definitiva dos direitos mediante
estipulao contratual escrita;
Art. 50 A cesso total ou parcial dos direitos de autor, que se far sempre por escrito,
presume-se onerosa.

Assim, as modernas licenas CC ao no exigirem certificao digital ou a


presencialidade dos autores pecam por no perceberem os dispositivos legais acima.

Inmeros so os problemas que poderamos apontar para as ditas licenas.


Entretanto, apenas para fechar o argumento de que: h sim problemas jurdicos nas

133
referidas licenas CC, vejamos brevemente o Imposto Transmisso Causa Mortis e
Doao (ITCMD). Vejamos como regulado o referido imposto no (Paran, 1988):
A ASSEMBLIA LEGISLATIVA DO ESTADO DO PARAN decretou e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1 O imposto, de competncia dos Estados, sobre a transmisso de bens e direitos
pela via sucessria ou por doao, tem como fato gerador:
I - a transmisso causa mortis ou por doao de direitos e da propriedade, posse ou
domnio de quaisquer bens ou direitos;
Art. 3 Para efeito desta Lei equipara-se doao qualquer ato ou fato no oneroso que
importe ou resolva transmisso de quaisquer bens ou direitos, tais como a renncia, a
desistncia e a cesso.
Art. 5 O sujeito passivo da obrigao tributria :
II - nas transmisses por doao o adquirente dos bens ou direitos.
Art. 6 So solidariamente responsveis pelo imposto devido pelo contribuinte:
III - o doador na inadimplncia do donatrio.

Assim, caso o utilizador da obra doada venha a dever ITCMD, fica


solidariamente coobrigado o autor original. O site CC no revela isso aos autores
originais que buscam usar das licenas CC. Portanto, consideramos vencida a questo
de ainda haverem vrios problemas de ordem jurdica nas licenas CC. No obstante
verificarmos que existem vrios problemas jurdicos a vencer, isso no nos impede de
entendermos e admirarmos o esforo de haver busca da facilitao da circulao da
informao, do conhecimento e de obras artsticas que possam sofrer aprimoramento
em bases colaborativas tipo copyleft. Voltemos s licenas CC. As autorizaes esto
de forma prvia visveis atravs dos smbolos utilizados para a comunicao por meio
das trs camadas das licenas Creative Commons com o nvel de flexibilizao ou
autorizaes obra (Fig. 1).

Cada camada visa uma identificao e visualizao rpida e compreensvel


atravs dos mecanismos de mquinas que decodificaro seu significado ou por
humanos ao se deparar com os smbolos utilizados. Neste caso, temos (Creative
Commons, 200?, online):

134
Fig. 1 As licenas do Creative Commons em trs camadas

Fonte: Creative Commons

1 Camada: Texto Legal Cada licena comea por ser um instrumento legal
tradicional, no gnero de linguagem e formato de texto que os advogados conhecem e
adoram. Chamamos a esta camada de cada licena de Texto Legal;

2 Camada: Legvel por Humanos A maioria dos criadores, educadores e cientistas


no de advogados, assim a Creative Commons disponibiliza as licenas num formato que
pode ser lido por todos o Resumo Explicativo (tambm conhecido como a verso das
licenas legvel por humanos). O Resumo Explicativo uma referncia til tanto para
os licenciantes como para os licenciados, sumariza e expressa alguns dos termos e
condies mais importantes. Voc pode considerar o Resumo Explicativo como uma
interface amigvel com o Texto Legal subjacente, embora o Resumo no seja, em si
mesmo, uma licena e o seu contedo no forme parte do Texto Legal propriamente
dito;

3 Camada: Legvel por Mquinas A camada final das licenas reflete o fato de que
o software, desde motores de pesquisa, passando pelos pacotes de produtividade no
escritrio, at edio de msica, desempenha um papel enorme na criao, cpia,
descoberta e distribuio de trabalhos. Para que a Internet identifique facilmente
quando um trabalho est disponvel sob uma licena Creative Commons, a Creative Commons
disponibiliza uma verso digital (legvel por mquinas) da licena um resumo dos
direitos e obrigaes, expresso num formato que as aplicaes informticas, motores de
pesquisa e outros tipos de tecnologia, possam compreender.

O CC objetiva especificamente a divulgao dos bens intelectuais em seus vrios


formatos e caractersticas dos seus criadores. Desta forma, um criador por escolher
usar a licena de sua obra a partir de uma licena particular e que melhor atenda seus
interesses. As licenas do CC podem ser utilizadas seja qual for a obra, como filmes,
msicas, fotos, textos, blogs, bancos de dados, etc. De acordo com Ronaldo Lemos
(2005, p. 83).
Essas licenas criam uma alternativa ao direito da propriedade intelectual tradicional,
fundada de baixo para cima, isto , em vez de criadas por lei, elas se fundamentam no
exerccio das prerrogativas que cada indivduo tem, como autor, de permitir o acesso s
suas obras e a seus trabalhos, autorizando que outros possam utiliz-los e criar sobre
eles.

135
Alm disso, segundo o site, estas licenas no afetam os direitos atribudos por
lei aos usurios e trabalhos criativos protegidos por direito de autor e/ou direitos
conexos, tais como as excees e limitaes ao direito de autor e aos direitos conexos
(Creative Commons, 200?, online). Deste modo, estas licenas fazem algumas
exigncias aos licenciadores, tais como: 1) os licenciados obtenham autorizao para
realizar qualquer trabalho qualquer uma das coisas que a lei reserva exclusivamente
ao licenciante e que a licena no permite expressamente; 2) Aqueles que licenciarem
as obras devem atribuir ao licenciante os devidos crditos e manter intactos os avisos
de direito de autor quando a obra for copiada; 3) Fornecer link para a licena a partir
das cpias do trabalho e 4) Os licenciados no podem usar medidas de carter
tecnolgico para restringir o acesso de outros ao trabalho. De acordo com Ronaldo
Lemos (2005, p. 85): Todas essas licenas esto sendo adaptadas para o ordenamento
jurdico brasileiro e estaro disponveis para utilizao pblica. No site do projeto,
um texto indica a atuao do Creative Commons e a busca pelo equilbrio entre as
licenas num ambiente digital e o ambiente tradicional. O Creative Commons, em sua
defesa, aponta que procura se harmonizar com a legislao de direito do autor a partir
da concepo de reduo de aspectos conflitantes visando equilbrio e, ao mesmo
tempo, induzindo flexibilizao.
As licenas e instrumentos de direito de autor e de direitos conexos da Creative
Commons forjam um equilbrio no seio do ambiente tradicional "todos os direitos
reservados" criado pelas legislaes de direito de autor e de direitos conexos. Os nossos
instrumentos fornecem a todos, desde criadores individuais at grandes empresas, uma
forma padronizada de atribuir autorizaes de direito de autor e de direitos conexos aos
seus trabalhos criativos. Em conjunto, estes instrumentos e os seus utilizadores formam
um corpo vasto e em crescimento de bens comuns digitais, um repositrio de contedos
que podem ser copiados, distribudos, editados, remixados e utilizados para criar outros
trabalhos, sempre dentro dos limites da legislao de direito de autor e de direitos
conexos (Creative Commons, 2015, online).

Santini e Lima (2008, online) afirmam que estabelecida uma relao contratual
sobre os direitos autorais quando o autor emite uma licena que regule o uso da obra.
Assim, os criadores que disponibilizam suas obras licena do CC entendem que ao
explorar sua obra, esta se concretize a partir dos termos da licena. Defensor de que
os bens intelectuais possam circular numa cultura livre, Lessig (2005, p. 173)
categrico ao afirmar que a lei do copyright nunca foi uma tbua de salvao e que
jamais o copyright protegeu toda essa gama de direitos, contra uma to ampla gama de
atores, j que o perodo remotamente grande. E sugere que o mais adequado a toda
essa questo da mudana na legislao a partir do surgimento da internet, encontrar
um denominador comum para que seja preservado os direitos de autor diante de uma
legislao tradicional.
O que precisamos de uma maneira de conseguirmos algo no meio termo nem
Todos os Direitos Reservados nem Nenhum Direito Reservado mas sim Alguns
Direitos Reservados e portanto uma forma de respeitar os copyright mas que permita
aos criadores liberarem contedo como eles acharem apropriado. Em outras palavras,
precisamos de uma forma de restaurar um conjunto de liberdades que antes tnhamos
como certas (Lessig, 2005, p. 250).

Por trs de todo o movimento do CC est o fato de que o projeto no tem a


inteno de lutar contra o copyright, mas de haver complementao entre esses usos. A
136
questo que a atual Lei n 9.610/88 (Lei de Direitos Autorais) tambm no d conta
da complexidade dentro do atual cenrio demarcado pelas tecnologias digitais de
cultura da participao e do compartilhamento. E justamente a criao do CC que
busca oferecer a possibilidade de construir novas relaes culturais e tecnolgicas com
certas liberdades estabelecidas. O CC no acredita que se deve eliminar a lei de
direitos autorais. Acreditamos que tudo isto se resume em torn-la mais eficiente
(Lessig, 2011, online). A legislao brasileira est posicionada num patamar semelhante
a outros pases quando se trata de proteo propriedade intelectual. Para Lemos e
Branco (2006), a legislao brasileira considerada como uma das mais restritivas do
mundo. De acordo com a Lei de Direitos Autorais, as obras so frutos de uma expresso
de uma manifestao especfica e que expressa ou fixada em qualquer suporte,
tangvel ou intangvel. No entanto, a legislao brasileira ressalta a originalidade como
fator essencial para que a obra possa ser protegida. Para Fragoso (2009), preciso a
existncia do carter de criao em torno das obras que so desenvolvidas, no
importando o tema ou a ideia, mas as motivaes, a carga emocional, por exemplo.
Importa, enfim, a sua caracterstica de original, seja boa, seja m, pouco imaginativa
ou no e tais avaliaes so de somenos importncia para a caracterizao da obra
como tal e para fazer jus proteo autoral, permanecendo no campo da crtica
(Fragoso, 2009, p. 60). Ainda assim, o autor faz uma ressalva no quesito originalidade:
A originalidade, por sua vez, no significa, necessariamente, novidade temtica, posto
que os temas e as ideias so eternos, parte da herana comum da humanidade e de seu
inconsciente coletivo; assim; no so passveis de proteo, que recai sobre o seu modo
de expresso. A composio, ou o modo de expresso da obra o que a torna original;
passvel, pois, da proteo autoral (Fragoso, 2009, p. 60).

Motivados pelo desenvolvimento e disseminao das tecnologias digitais, vrios


pases tm reunido esforos para a proteo autoral das obras. As tentativas
objetivavam, a priori, uma harmonizao de leis, mas que este esforo esbarra em
interesses especficos e nas tradies jurdicas distintas, a partir de dois aspectos:
1) A existncia de leis nacionais no-harmonizadas entre si, especialmente em aspectos
como prazo de proteo; sucesso, causa; transmisso de direitos; procedimentos
judiciais etc.;

2) A co-existncia de dois sistemas diferentes: o sistema do Copyright e o sistema de droit


dauteur, que no se coadunam em sua essncia no que tange ao reconhecimento dos
direitos morais na mesma extenso e, principalmente, em seus aspectos da paternidade
e da irrenunciabilidade. No sistema do Copyright, a ateno est voltada para o aspecto
econmico da explorao da obra, ignorando-se os direitos morais de autor; no sistema
de droit dauter, a ateno est voltada para a proteo da obra como reflexo da
personalidade do autor, sendo os direitos morais incessveis e irrenunciveis (Fragoso,
2009, p. 42).

Deste modo, Fragoso (2009, p. 58) enfatiza que no existe obra que no se
materialize, no h modo de expresso que se no revele em uma forma que por
qualquer meio seja dada a conhecer, esteja ou no fixada num suporte material.
Portanto, as obras artsticas tm um apelo esttico que a diferencia das demais, e por
esta razo, segundo o autor, o objetivo principal a transmisso da beleza, tendo em
vista que este sempre se apoiar neste fundamento. No contexto do sistema jurdico
brasileiro, cuja Constituio Federal atua como reguladora, as leis infraconstitucionais
137
passam pelas anlises da Constituio, porm, a interpretao que realizada a partir
dessas leis se revela insuficientes (muitas vezes) no que se refere aderncia da
legitimidade dessas obras por terceiros frente Lei dos Direitos Autorais.

Sobre as licenas pblicas, o ordenamento jurdico brasileiro as classificam


como contratos atpicos e que autorizada pelo Art. 45 do Cdigo Civil. Ao mesmo
tempo, podem ser consideradas como contratos unilaterais, j que geram direitos e
obrigaes para somente uma das partes (Lemos e Branco, 2006, p. 14). Neste
aspecto, os autores veem uma subservincia quanto s regras da Lei dos Direitos
Autorais, quando somente as faculdades livres e licenciadas por aqueles que detm
os direitos autorais podem ser aproveitadas por terceiros, de acordo com as licenas.
Aqui, tambm, observa-se com nitidez a causa da licena e o exerccio de sua funo
social na medida em que o licenciado se valha da obra nos exatos termos em que foi
autorizado pelo autor. Por isso, verifica-se que as licenas pblicas no so um
mecanismo de escape aos princpios erigidos por nosso ordenamento jurdico. Pelo
contrrio. Sua estrita observncia necessria para no se incorrer em ato ilcito por no
ter havido autorizao expressa por parte do autor. A LDA continua eficaz em meio ao
Creative Commons. O que se tem, no entanto, a garantia de se poder usar a obra alheia
dentro das autorizaes concedidas (Lemos e Branco, 2006, p. 15).

De acordo com Corra (2009), a LDA apresenta certas limitaes no que se


refere ao uso do Creative Commons. Enquanto que o CC indica os aspectos de uso da
obra como modificao, distribuio (com exceo dos usos comerciais), os arts. 28
e 29 advogam o direito exclusivo do autor em utilizar e usufruir de sua obra. Deste
modo, a liberdade do autor da obra, prevista dentro do Creative Commons, j fica
prejudicada pela norma legal (Corra, 2009, p. 108). Alm dessa observao, a lei
federal probe as possibilidades de alterao da obra, determinada pelas licenas do
CC, e que a cesso dos direitos morais tambm vedada pela legislao nacional,
porm, este um dos fatores de maior relevncia dentro da ideia do Creative Commons.
Permitir a globalizao da obra em seu mais alto grau a essncia deste projeto e a
vedao a este princpio prejudica e muito a inteno dos defensores desta nova
proteo.

Mesmo advogando sob o uso das licenas criativas do CC, Lemos e Branco
(2006) ressaltam que o direito de autor seja preservado em todas as instncias, tendo
em vista que h produtores que sobrevivem da remunerao dos trabalhos realizados.
Contudo, os autores se mostram incomodados com a permanncia de um sistema
impositivo sobre esses criadores que o foram a exercer direitos pelos quais
poderiam ser flexveis e at abrir mo.

Consideraes finais
A anlise desenvolvida ao longo do artigo conduz para uma reflexo sobre como
o Creative Commons pode ser incorporado ao ordenamento jurdico brasileiro ou, por
outro lado, at mesmo a necessidade de que o ordenamento se adapte a natureza
digital da produo intelectual no contexto da digitalizao. Ao longo da discusso,
colocamos as perspectivas de ambas as fontes ordenamento jurdico brasileiro e

138
Creative Commons de modo a vislumbrar os problemas e potencialidades envoltas
com a produo colaborativa a partir das licenas CC considerando-se uma mudana
de ambiente das prticas sociais.

Para os defensores do Creative Commons as produes de modo colaborativas


necessitam desse ambiente dinmico e de uma relao dialgica com o pblico sem
amarras advindas da esfera legislativa em relao ao que o autor deseja para sua obra,
tendo em vista que as tecnologias da informao e comunicao arregimentam a
interao entre produtores e pblico-alvo, sem perder a sua autoria das criaes.

O ordenamento jurdico brasileiro adota, por sua vez, medidas restritivas no que
se refere ao seu uso por terceiros, em destaque, quando estas esto disseminadas em
ambiente digital. Assim, preciso que a Lei de Direitos Autorais de 1998 seja melhor
adequada ao contexto marcado pelas tecnologias digitais. O Creative Commons surge
com este esprito livre de ser um intermedirio dos bens intelectuais como modo de
contribuir para que as produes colaborativas circulem livremente sob licenas
flexveis, amplificando, desse modo, a produo cultural, bem como as relaes
sociais, interao e ao comunicativa entre criadores e audincia. Mas, ainda deixa
vrias arestas jurdicas que devero ser oportunamente superadas.

Neste sentido, o CC seria j um vislumbre de uma opo para o


desenvolvimento de modelos cooperativos e, simultaneamente, procurando estar de
acordo com o ordenamento jurdico brasileiro. Isto , ter um nvel de flexibilidade
que a Lei de Direitos Autorais ainda no possui, de modo a permitir que autores das
obras possam usufruir o direito de, utilizar, transformar e divulgar seus bens
intelectuais. Com iniciativas tipo CC, pode-se contribuir para a expanso do
patrimnio cultural comum na sociedade contempornea, bem como seu potencial
de divulgao e disseminao dos bens intelectuais.

Entretanto, observamos que h ainda um embate e um impasse nessa


construo de um modelo que atenda plenamente o ordenamento jurdico brasileiro,
mas tambm conectado com s demandas do Creative Commons. Durante o artigo ficou
patente o tensionamento ainda existente entre o ordenamento jurdico brasileiro e o
CC. Um equilbrio entre essas duas vertentes pode ser um caminho para dirimir
conflitos e estabelecer uma espcie de novo marco regulatrio para as licenas que,
ao mesmo tempo que protejam os direitos dos autores, tambm permitam um nvel
de liberdade para que os mesmos exeram os seus indicativos do que permitem para
a suas obras. Portanto, consideramos que a discusso carece ainda de maiores
enfrentamentos por parte de pesquisadores, especialistas e legisladores sobre o
caminho a ser seguido diante do contexto em mudana.

De fato, as estruturas tradicionais j esto estabelecidas e, em alguns aspectos,


funcionam plenamente; em outras, necessitam de novas regulamentaes. A
aprovao do Marco Civil da Internet uma sinalizao do Estado brasileiro de uma
compreenso de que os fenmenos da internet requerem um olhar diferente. Para a
propriedade intelectual na conjuntura exposta de uso de tecnologias digitais e
compartilhamentos de contedos e obras ainda h limitaes nas definies e nos
interesses estabelecidos. um processo em movimento.

139
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141
LEI DE ACESSO INFORMAO NO BRASIL E EM
PORTUGAL:
uma reflexo sobre transparncia, dados abertos e analfabetismo
funcional

MARIA IRENE DA FONSECA E S


Universidade do Porto, Portugal
Universidade Federal do Rio de Janeiro, Brasil
mariairene@facc.ufrj.br

Resumo: A publicao da Lei de Acesso Informao (Lei n 12.527) significa um importante passo
para a consolidao democrtica do Brasil e tambm para o sucesso das aes de preveno da
corrupo no pas. Em Portugal, a Lei n. 46 de 24 de Agosto de 2007 regula o acesso aos documentos
administrativos e a sua reutilizao, revoga a Lei n. 65/93, de 26 de Agosto, com a redao
introduzida pelas Leis 8/95, de 29 de Maro, e 94/99, de 16 de Julho, e transpe para a ordem jurdica
nacional a Directiva n. 2003/98/CE, do Parlamento e do Conselho, de 17 de Novembro, relativa
reutilizao de informaes do setor pblico. Por tornar possvel uma maior participao popular e
o controle social das aes governamentais, o acesso da sociedade s informaes pblicas permite
que ocorra uma melhoria na gesto pblica. Este trabalho tem por objetivo discorrer sobre a LAI do
Brasil e a LAI de Portugal, a partir do levantamento, observao e anlise de tais regulamentaes e
discutir as questes de dados abertos e transparncia nesses pases que apresentam uma elevada taxa
de analfabetismo funcional. A metodologia consiste de pesquisa e reviso bibliogrfica no que diz
respeito s leis de acesso informao no Brasil e em Portugal e s taxas de analfabetismo nos dois
pases. No h dvida que a sociedade pode e deve se beneficiar dos dados abertos e da transparncia
pblica, no entanto ela est preparada para esse processo? Jos Saramago, no livro A Jangada de Pedra,
afirma que: [...] no tem conta o nmero de respostas que s est espera das perguntas. A
sociedade sabe o que perguntar, como perguntar e est pronta para interpretar as respostas?
Palavras-chave: Lei de acesso informao. Transparncia. Dados abertos. Analfabetismo
funcional.

Abstract: The publication of the Access to Information Act (Law N 12.527) is an important step
for the democratic consolidation of Brazil and also to the success of corruption prevention actions
in the country. In Portugal, Law No. 46 of August 24, 2007 regulates access to administrative
documents and the reuse, repealing Law No. 65/93, of 26 August, with the wording introduced by
Law 8/95 of 29 March and 94/99 of 16 July and transposes into national law Directive 2003/98 /CE
of the Parliament and of the Council of 17 November, on the reuse of information the public sector.
By making possible greater popular participation and social control of government actions, the
company's access to public information allows to occur an improvement in public management. This
work aims to discuss the LAI of Brazil and the LAI of Portugal, from the survey, observation and
analysis of such regulations and discuss open data and transparency issues in those countries that
have high functional illiteracy rate. The methodology consists on research and literature review with
regard to access to information laws in Brazil and Portugal and illiteracy rates in both countries. There
is no doubt that society can and should benefit from open data and public transparency, however is
it prepared for this process? Jos Saramago, in A Jangada de Pedra, said: [...] does not have regard to
the number of responses that is just waiting for questions". Society knows what to ask, how to ask
and is ready to interpret answers?
Keywords: Access to information act. Transparency. Open data. Functional illiteracy.

142
1. Introduo
A publicao da Lei de Acesso Informao (LAI) (Lei n 12.527 de 2011) significou
um importante passo para a consolidao democrtica do Brasil e tambm para o
sucesso das aes de preveno da corrupo no pas. Por tornar possvel uma maior
participao popular e o controle social das aes governamentais, o acesso da
sociedade s informaes pblicas permite que ocorra uma melhoria na gesto
pblica.

No Art. 5 a Lei assegura que dever do Estado garantir o direito de acesso


informao, que ser franqueada, mediante procedimentos objetivos e geis, de forma
transparente, clara e em linguagem de fcil compreenso e o Art. 8 em seu pargrafo
3 diz que os sites de divulgao devem conter ferramenta de pesquisa de contedo
que permita o acesso informao de forma objetiva, transparente, clara e em
linguagem de fcil compreenso; possibilitar a gravao de relatrios em diversos
formatos eletrnicos, inclusive abertos e no proprietrios, tais como planilhas e
texto, de modo a facilitar a anlise das informaes; e possibilitar o acesso
automatizado por sistemas externos em formatos abertos, estruturados e legveis por
mquina.

Em Portugal, a Lei n 46 de 24 de Agosto de 2007 regula o acesso aos


documentos administrativos e a sua reutilizao, revoga a Lei n 65/93, de 26 de
Agosto, com a redao introduzida pelas Leis n 8/95, de 29 de Maro, e n 94/99,
de 16 de Julho, e transpe para a ordem jurdica nacional a Directiva n 2.003/98/CE,
do Parlamento e do Conselho, de 17 de Novembro, relativa reutilizao de
informaes do setor pblico. O artigo 1 da lei n 46 fala da administrao aberta:
O acesso e a reutilizao dos documentos administrativos so assegurados de acordo
com os princpios da publicidade, da transparncia, da igualdade, da justia e da
imparcialidade e o artigo 5 dispe sobre o direito de acesso: Todos, sem
necessidade de enunciar qualquer interesse, tm direito de acesso aos documentos
administrativos, o qual compreende os direitos de consulta, de reproduo e de
informao sobre a sua existncia e contedo. De forma a zelar pelo cumprimento
das disposies da Lei foi instituda a Comisso de Acesso aos Documentos
Administrativos (CADA), uma entidade administrativa independente que funciona
junto da Assembleia da Repblica.

A Access Info Europe (AIE) and the Centre for Law and Democracy (CLD)
mantm o stio Global Right to Information Rating (RTI Rating), que contm
resultados atualizados de todos os pases com leis nacionais de direito de acesso
informao e pesquisveis em vrios parmetros, incluindo a pontuao total e
pontuao em cada categoria da Avaliao RTI. A LAI de Portugal est classificada
na 70 posio e a LAI do Brasil em 18 entre os 103 pases que possuem a lei,
atualmente.

Este trabalho tem por objetivo discorrer sobre a LAI do Brasil e a LAI de
Portugal, a partir do levantamento, observao e anlise de tais regulamentaes e
discutir as questes de dados abertos e transparncia nesses pases que apresentam
uma elevada taxa de analfabetismo funcional.

143
No h dvida que a sociedade pode e deve se beneficiar dos dados abertos e
da transparncia pblica, no entanto ela est preparada para esse processo? Jos
Saramago (2006, p. 236), no livro A Jangada de Pedra, afirma que: [...] no tem conta
o nmero de respostas que s est espera das perguntas. A sociedade sabe o que
perguntar, como perguntar e est pronta para interpretar as respostas?

Saramago incita a sociedade: So essas as trs perguntas bsicas e,


efectivamente, uma pessoa pode aceitar um conjunto de regras e acat-las
disciplinadamente, mas tem de manter a liberdade de perguntar: Porqu? Para qu?
Para quem? (Saramago, 2003, citado em Aguilera, 2010, p. 387).

No entanto, ele tambm afirma: Ser cidado pleno, ou o melhor que se puder,
assumir a sua prpria responsabilidade, os seus deveres e os seus direitos... Isso d
muito trabalho. (Saramago, 2002, citado em Aguilera, 2010, p. 395).

E neste contexto que surge a discusso sobre analfabetismo funcional. Em


1995, Saramago se alarmava com o ndice de analfabetismo em Portugal. [...] existem
em Portugal cinco milhes e meio de analfabetos funcionais [...] (Saramago, 1996, p.
176).

Crodowaldo Pavan, bilogo e geneticista brasileiro, cita Saramago em texto


publicado no jornal O Estado de SP em 2006:
H cerca de um ano ou dois, o famoso escritor portugus Saramago, estando no Brasil,
foi entrevistado pelo jornalista Boris Casoy, da TV Record. Eu assisti a essa entrevista
dele. Nessa entrevista, uma hora qualquer, o Saramago diz para Boris: Tu sabes, Boris,
que uma comisso americana de anlise de cultura constatou que em Nova Iorque
existem 17% de pessoas analfabetas funcionais, ou seja, pessoas que sabem ler e
escrever, mas que, em lendo os jornais, no so capazes de interpretar suas notcias. E
mais ainda diz Saramago: Sabes tu, Boris, que em Portugal devemos ter 65% desse tipo
de analfabetos. Boris respondeu: Tanto assim, professor?. , retrucou o escritor,
e vocs brasileiros devem ter mais. Na realidade, muitos professores primrios e at
membros do governo acham que alfabetizao significa ensinar a ler e escrever. Na
verdade, ler e escrever so instrumentos para educao e os que sabem s ler ou escrever
no so por isso alfabetizados (Pavan, 2006).

Em outras pocas, as pessoas analfabetas eram limitadas em suas aes, por


exemplo, no podiam votar. E, atualmente, em que esto limitados os analfabetos
funcionais?

2. Metodologia
A metodologia consiste de pesquisa e reviso bibliogrfica no que diz respeito
s leis de acesso informao no Brasil e em Portugal e s taxas de analfabetismo nos
dois pases.

144
3. Lei de acesso informao no Brasil
A Lei n 12.527, Lei de Acesso Informao (LAI), sancionada pela Presidente da
Repblica em 18 de novembro de 2011, tem o propsito de regulamentar o direito
constitucional de acesso dos cidados s informaes pblicas e seus dispositivos so
aplicveis aos trs Poderes da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios.

A publicao da Lei de Acesso Informao significa um importante passo para a


consolidao democrtica do Brasil e tambm para o sucesso das aes de preveno
da corrupo no pas. Por tornar possvel uma maior participao popular e o controle
social das aes governamentais, o acesso da sociedade s informaes pblicas
permite que ocorra uma melhoria na gesto pblica.

No Brasil, o direito de acesso informao pblica foi previsto na Constituio


Federal, no inciso XXXIII do Captulo I - dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos
o qual dispe que:
[...] todos tm direito a receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse
particular, ou de interesse coletivo ou geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob
pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel segurana
da sociedade e do Estado.

A Constituio tambm tratou do acesso informao pblica no Art. 5, inciso


XIV, Art. 37, 3, inciso II e no Art. 216, 2. So estes os dispositivos que a Lei
de Acesso Informao regulamenta, estabelecendo requisitos mnimos para a divulgao
de informaes pblicas e procedimentos que permitam e facilitem o seu acesso por
qualquer pessoa.

Segundo a Coordenadoria-Geral da Unio (CGU):


A informao sob a guarda do Estado sempre pblica, devendo o acesso a ela ser
restringido apenas em casos especficos. Isto significa que a informao produzida,
guardada, organizada e gerenciada pelo Estado em nome da sociedade um bem
pblico.

O acesso a estes dados que compem documentos, arquivos, estatsticas constitui-


se em um dos fundamentos para a consolidao da democracia, ao fortalecer a
capacidade dos indivduos de participar de modo efetivo da tomada de decises que os
afeta.

O cidado bem informado tem melhores condies de conhecer e acessar outros


direitos essenciais, como sade, educao e benefcios sociais. Por estes motivos, o
acesso informao pblica tem sido, cada vez mais, reconhecido como um direito em
vrias partes do mundo. Cerca de 90 pases possuem leis que regulam este direito.

O acesso informao como direito fundamental reconhecido por


importantes organismos da comunidade internacional, como a Organizao das
Naes Unidas (ONU) e a Organizao dos Estados Americanos (OEA). Podem-se
citar trechos de alguns tratados, convenes e declaraes assinadas pelo Brasil:
Todo ser humano tem direito liberdade de opinio e expresso; este direito inclui a
liberdade de, sem interferncia, ter opinies e de procurar, receber e transmitir

145
informaes e ideias por quaisquer meios e independentemente de fronteiras
(Declarao Universal dos Direitos Humanos Artigo 19 - Assembleia Geral das
Naes Unidas em 10 de dezembro de 1948).

Cada Estado-parte dever (...) tomar as medidas necessrias para aumentar a


transparncia em sua administrao pblica (...) procedimentos ou regulamentos que
permitam aos membros do pblico em geral obter (...) informaes sobre a organizao,
funcionamento e processos decisrios de sua administrao pblica (...) (Conveno das
Naes Unidas contra a Corrupo artigos 10 e 13, adotada pela Assembleia-Geral
das Naes Unidas em 31 de outubro de 2003 e assinada pelo Brasil em 9 de dezembro
de 2003).

O acesso informao mantida pelo Estado constitui um direito fundamental de todo


indivduo. Os Estados tm obrigaes de garantir o pleno exerccio desse direito
(Declarao Interamericana de Princpios de Liberdade de Expresso item 4, aprovada
pela Comisso Interamericana de Direitos Humanos em seu 108 perodo ordinrio de
sesses, celebrado de 16 a 27 de outubro de 2000). Toda pessoa ter direito liberdade
de expresso; esse direito incluir a liberdade de procurar, receber e difundir
informaes e ideias de qualquer natureza [...] (Pacto Internacional dos Direitos Civis e
Polticos artigo 19, 1992).

A LAI entrou em vigor no dia 17 de maio de 2012 e, segundo o jornal Correio


Braziliense de 5 de junho de 2012, o governo federal recebeu 7.445 pedidos de dados
via Lei de Acesso Informao nos primeiros 20 dias desde que a lei entrou em vigor.

Segundo nmeros da Controladoria-Geral da Unio (CGU), houve muitos


pedidos para rgos econmicos. A autarquia recordista, concentrando 10% das
solicitaes, a Superintendncia de Seguros Privados (Susep), com 750 registros. Em
seguida, est o Instituto Nacional do Seguro Social (INSS), com 491 pedidos, o que
corresponde a 7% do total. O terceiro colocado o Banco Central, que recebeu 360
requerimentos. No entanto, os nmeros apresentados pela CGU mostram que os
pedidos so pulverizados por toda a administrao federal. A maioria das solicitaes,
61%, est espalhada por diferentes ministrios e autarquias.

Por outro lado, estados e municpios tambm preparam suas regulamentaes,


bem como o Legislativo e o Judicirio, pois como j foi dito, a LAI se aplica
administrao pblica federal, estadual e municipal, direta e indireta. Existe um web
site para encaminhar as demandas aos rgos do Executivo federal
www.acessagoverno.gov.br.

A LAI uma iniciativa que reflete polticas de Estado e que em seu nascedouro
j gerou polmica. A primeira polmica foi a deciso da presidente Dilma de publicar
os salrios do Executivo, irritando os servidores. A outra, que est embutida na
prpria regulamentao da LAI, a alnea que permite s estatais que atuam em
regime de concorrncia prestarem informaes de acordo com as normas da
Comisso de Valores Nacional. Entre essas informaes esto os salrios dos
executivos. Esse tratamento diferente para o mesmo tipo de informao
remunerao de servidores e funcionrios pblicos nos leva a refletir: a
transparncia precisa ter limite ou a partir dela que a sociedade deve discutir quais
so os limites aceitveis para uso do dinheiro pblico? Esta reflexo importante para

146
que a LAI funcione numa das reas mais sensveis no pas: a relao entre o setor
pblico e a sociedade civil.

Embora no se aplique diretamente s empresas privadas, a LAI ter influncia


nas aes empresariais, seja porque o Estado vai precisar mudar a maneira de se
relacionar com as pessoas jurdicas, seja porque a sociedade vai cobrar maior
transparncia de governos e empresas.

As discusses referentes a Leis de Acesso Informao so resultado do avano


da democracia, apesar do grau varivel de sucesso, ocorrido em diversas regies do
mundo desde 1990. No entanto, no se podem esquecer os imensos avanos nas
Tecnologias da Informao e Comunicao (TIC) que mudaram por completo a
relao das sociedades com a informao e do Estado com a sociedade. Na dcada de
1990, observou-se a entrada da Internet no Brasil como descrito por Castells, (2010):
Em fins da dcada de 1990, o poder de comunicao da Internet, juntamente com os
novos progressos em telecomunicaes e computao provocaram mais uma grande
mudana tecnolgica, dos microcomputadores e dos mainframes descentralizados e
autnomos computao universal por meio da interconexo de dispositivos de
processamento de dados, existentes em diversos formatos. Nesse novo sistema
tecnolgico o poder de computao distribudo numa rede montada ao redor de
servidores da web que usam os mesmos protocolos da Internet, e equipados com
capacidade de acesso a servidores em megacomputadores, em geral diferenciados entre
servidores de bases de dados e servidores de aplicativos.

Mendel, em entrevista ao Estado em 29 de maro de 2012, corrobora,


afirmando:
[...] eu identifico trs fatores que tm estimulado a demanda pelo direito informao
em vrias partes do mundo. Um deles o crescimento da importncia dos governos
participativos. As pessoas no querem apenas votar nas eleies de tantos em tantos
anos, querem participar das administraes, querem ter controle sobre as decises que
lhes dizem respeito. H 15 ou 20 anos no havia esse tipo de demanda. um fenmeno
global. No Egito, essa foi uma das causas da revoluo. A tecnologia outro fator. Com
a tecnologia as pessoas passam a entender melhor o valor das informaes,
principalmente daquelas que costumam ser retidas pelos governos. Por fim, h o
fenmeno da globalizao. As pessoas esto conectadas, independentemente de
fronteiras, podem ver o que os cidados de outros pases tm e exigem os mesmos
direitos.

Estava assim configurado o cenrio que resultou da combinao da democracia


com os artefatos tecnolgicos e o fenmeno da globalizao. O ex-presidente do
Brasil Fernando Henrique Cardoso diz no prefcio do livro Sociedade em Rede de
Manuel Castells (1999) sobre o desafio do autor:
[...] o de encontrar os conceitos que permitam entender a maneira pela qual os diversos
nveis de experincia humana, processos econmicos, tecnolgicos, culturais e polticos
interagem para conformar, em um determinado momento histrico, uma estrutura
social especfica.

Portanto, vive-se o momento histrico em que a LAI brasileira foi finalmente


aprovada 23 anos depois de estar prevista na Constituio Brasileira e como um dos
ltimos pases da Amrica do Sul a faz-lo.
147
A LAI brasileira surge como movimento da sociedade civil e como estratgia de
decises e polticas de Estado no Brasil. Boff (2009) afirma que:
Antes que existam instituies, sociedades, vises do mundo e religies, existem
movimentos. Eles do origem a tudo o que existe de institudo e de consagrado no
mundo. [...] Mas como surgem os movimentos? Surgem, seguindo a lgica da natureza,
como resposta a situaes longe do equilbrio, caticas e, por isso, em estado de
instabilidade e de crise.

Portanto, para responder a situaes de crise surgem os movimentos formados


por seres e para resolver as inquietaes dos movimentos, torna-se desejvel a
produo de polticas pblicas pelo Estado.

No rastro do princpio que a Lei de Acesso Informao consolida na sociedade


a transparncia a regra, o sigilo exceo as empresas, ONGs e entidades que
lidam com dinheiro pblico tero adaptaes a fazer. Vo precisar manter balanos e
documentos em ordem e disponveis para o cidado. Mesmo para aquelas que no
dependem do dinheiro pblico e, portanto, no precisam prestar contas , a
transparncia pode se tornar necessria quanto aos preos dos produtos e servios
em relao aos passivos sociais e ambientais da atividade.

Muitas empresas so competitivas porque os custos de seus impactos na


degradao urbana, no desmatamento, na explorao excessiva do solo e dos recursos
naturais ou na gesto dos resduos slidos no esto includos nos preos de seus
produtos e servios. So pagos coletivamente pela sociedade. Outras so competitivas
porque, de um lado, so indiferentes s condies de trabalho na prpria empresa e
na cadeia produtiva. As empresas srias, idneas e que esto implantando polticas de
sustentabilidade em seus negcios sero cada vez mais competitivas.

Boff (2009) conclama: Importa, pois, democratizar a democracia e ainda,


enfatiza: Quanto mais as pessoas participam em todos os nveis imaginveis, mais
igualitrias se fazem, sem perder sua singularidade. A participao supe a partilha, a
troca, a cooperao, o dilogo, o aprendizado recproco, a busca de convergncias.

Nesse sentido, interessante a discusso sobre a capacitao do cidado para


interagir com os servios disponveis no que diz respeito ao acesso informao
pblica.

Assim, Saramago alerta para o problema do excesso da informao. Quanto


mais informao, mais discernimento ser necessrio, de forma a interpretar e
selecionar a informao til:
O excesso de abundncia de informao pode fazer do cidado um ser muito mais
ignorante. Eu explico. Acho que as possibilidades tecnolgicas para desenvolver a
massificao da informao tm sido muito rpidas. No entanto, o cidado no dispe
dos elementos e da formao adequados para saber escolher e seleccionar, o que leva a
que ande perdido nessa selva. Precisamente, nesse desnvel onde se d a
instrumentalizao em prejuzo do indivduo e, portanto, a desinformao (Saramago,
2004 como citado em Aguilera, 2010, p. 465).

148
Portanto, no basta produzir informao, ainda que ela tenha qualidade,
necessrio preparar o cidado para us-la.

4. Lei de acesso informao em Portugal


O Artigo 268, n 2, da Constituio da Repblica Portuguesa j inclui o direito de
acesso informao desde 1976, ressaltando o Princpio da Administrao Aberta:
1. Os cidados tm o direito de ser informados pela Administrao, sempre que o
requeiram, sobre o andamento dos processos em que sejam directamente
interessados, bem como o de conhecer as resolues definitivas que sobre eles forem
tomadas.
2. Os cidados tm tambm o direito de acesso aos arquivos e registos administrativos,
sem prejuzo do disposto na lei em matrias relativas segurana interna e externa,
investigao criminal e intimidade das pessoas.
3. Os actos administrativos esto sujeitos a notificao aos interessados, na forma
prevista na lei, e carecem de fundamentao expressa e acessvel quando afectem
direitos ou interesses legalmente protegidos.
4. garantido aos administrados tutela jurisdicional efectiva dos seus direitos ou
interesses legalmente protegidos, incluindo, nomeadamente, o reconhecimento
desses direitos ou interesses, a impugnao de quaisquer actos administrativos que
os lesem, independentemente da sua forma, a determinao da prtica de actos
administrativos legalmente devidos e a adopo de medidas cautelares adequadas.
5. Os cidados tm igualmente direito de impugnar as normas administrativas com
eficcia externa lesivas dos seus direitos ou interesses legalmente protegidos.
6. Para efeitos dos n.os 1 e 2, a lei fixar um prazo mximo de resposta por parte da
Administrao.

Portugal foi o 17 pas a instituir a Lei de Acesso Informao, aps a Sucia


(1766), Finlndia (1951), EUA (1966), Noruega (1970), Holanda e Frana (1978),
Nova Zelndia e Austrlia (1982), Canad (1983), Colmbia (1985), Grcia (1986),
ustria e Dinamarca (1987), Itlia(1990) e Ucrnia e Hungria (1992).

A Lei n 65/93, de 26 de agosto de 1993, denominada Lei de Acesso aos


Documentos da Administrao (LADA), trazia em seu artigo 1 a disposio geral
sobre Administrao Aberta: O acesso dos cidados aos documentos administrativos
assegurado pela Administrao Pblica de acordo com os princpios da publicidade,
da transparncia, da igualdade, da justia e da imparcialidade.

E o artigo 7 dispe sobre o direito de acesso:

1. Todos tm direito informao mediante o acesso a documentos administrativos


de carcter no nominativo.
2. O direito de acesso aos documentos nominativos reservado pessoa a quem os
dados digam respeito e a terceiros que demonstrem interesse directo e pessoal, nos
termos do artigo seguinte.
3. O direito de acesso aos documentos administrativos compreende no s o direito
de obter a sua reproduo, bem como o direito de ser informado sobre a sua
existncia e contedo.
4. O depsito dos documentos administrativos em arquivos no prejudica o exerccio,
a todo o tempo, do direito de acesso aos referidos documentos.

149
5. O acesso a documentos constantes de processos no concludos ou a documentos
preparatrios de uma deciso diferido at tomada da deciso, ao arquivamento
do processo ou ao decurso de um ano aps a sua elaborao.
6. O acesso aos inquritos e sindicncias tem lugar aps o decurso do prazo para
eventual procedimento disciplinar.
7. O acesso aos documentos notariais e registrais, aos documentos de identificao
civil e criminal, aos documentos referentes a dados pessoais com tratamento
automatizado e aos documentos depositados em arquivos histricos rege-se por
legislao prpria.

A recomendao 2, adotada pelo Conselho da Europa em 21 de Fevereiro de


2002, d instrues aos Estados Membros do Conselho da Europa sobre o acesso
aos documentos administrativos: Os Estados-Membros devem garantir a todos o
direito de aceder, a seu pedido, aos documentos administrativos detidos pelas
autoridades pblicas. Este princpio deve aplicar-se sem qualquer discriminao,
mesmo que fundada na nacionalidade. E como medidas complementares, assinala:
1. Os Estados-Membros devem tomar as medidas necessrias para:
i. Informar o pblico sobre os seus direitos de acesso aos documentos administrativos
e as modalidades do seu exerccio;
ii. Assegurar que os seus funcionrios e agentes tenham a formao necessria no
domnio das obrigaes que sobre eles impendem na aplicao deste direito;
iii. Garantir que este direito possa ser exercido.

A Directiva 2003/98/Ce do Parlamento Europeu e do Conselho de 17 de


Novembro de 2003, relativa reutilizao de informaes do sector pblico, explicita
em seu artigo 1: A presente directiva estabelece um conjunto mnimo de regras
aplicveis reutilizao e aos meios prticos de facilitar a reutilizao de documentos
na posse de organismos do sector pblico dos Estados-Membros.

Em 2007, a Lei n. 46 de 24 de Agosto de 2007 regula o acesso aos documentos


administrativos e a sua reutilizao, revoga a Lei n. 65/93, de 26 de Agosto, com a
redao introduzida pelas Leis n 8/95, de 29 de Maro, e n 94/99, de 16 de Julho,
e transpe para a ordem jurdica nacional a Directiva n 2.003/98/CE, do Parlamento
e do Conselho, de 17 de Novembro, relativa reutilizao de informaes do setor
pblico.

O artigo 1 da lei n 46 fala da administrao aberta: O acesso e a reutilizao


dos documentos administrativos so assegurados de acordo com os princpios da
publicidade, da transparncia, da igualdade, da justia e da imparcialidade.
introduzido o termo reutilizao que abrange o conceito de Dados Abertos.

O artigo 5 dispe sobre o direito de acesso: Todos, sem necessidade de


enunciar qualquer interesse, tm direito de acesso aos documentos administrativos, o
qual compreende os direitos de consulta, de reproduo e de informao sobre a sua
existncia e contedo., enfatizando a transparncia e o conceito de dados abertos.

De forma a zelar pelo cumprimento das disposies da Lei foi instituda a


Comisso de Acesso aos Documentos Administrativos (CADA), uma entidade
administrativa independente que funciona junto da Assembleia da Repblica.

150
Conforme o artigo 27 da Lei, compete CADA:
a) Elaborar a sua regulamentao interna, a publicar na 2. srie do Dirio da Repblica;
b) Apreciar as queixas que lhe sejam apresentadas nos termos do artigo 15;
c) Emitir parecer sobre o acesso aos documentos administrativos, a solicitao dos
rgos e entidades a que se refere o artigo 4;
d) Emitir parecer sobre a comunicao de documentos entre servios e organismos da
Administrao, a pedido da entidade requerida ou da interessada, a no ser que se
anteveja risco de interconexo de dados, caso em que a questo submetida
apreciao da Comisso Nacional de Proteco de Dados;
e) Pronunciar-se sobre o sistema de registo e de classificao de documentos;
f) Emitir parecer sobre a aplicao da presente lei, bem como sobre a elaborao e
aplicao de diplomas complementares, a solicitao da Assembleia da Repblica,
do Governo e dos rgos e entidades a que se refere o artigo 4;
g) Elaborar um relatrio anual sobre a aplicao da presente lei e a sua actividade, a
enviar Assembleia da Repblica para publicao e apreciao e ao Primeiro-
Ministro;
h) Contribuir para o esclarecimento e divulgao das diferentes vias de acesso aos
documentos administrativos no mbito do princpio da administrao aberta;
i) Aplicar coimas em processos de contra-ordenao.

Desta forma, a legislao portuguesa prev o atendimento a todo cidado que


deseje obter informaes sobre as aes governamentais. No livro Memorial do
Convento, Saramago advertia: Tudo no mundo est dando respostas, o que demora
o tempo das perguntas (Saramago, 2011, p. 320). A sociedade necessita estar apta
a fazer perguntas, afinal as respostas j l esto.

5. Analfabetismo funcional
O Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) define taxa de
analfabetismo funcional como a porcentagem de pessoas de uma determinada faixa
etria que tem escolaridade de at 3 anos de estudo em relao ao total de pessoas na
mesma faixa etria. No entanto, outros organismos definem o analfabetismo
funcional de forma bem diversa.

O Instituto Paulo Montenegro, que foi criado em 2000 pelas empresas


associadas ao grupo Instituto Brasileiro de Opinio Pblica e Estatstica (IBOPE),
nos seus mais de dez anos de atuao, tem consolidado programas como o Indicador
de Analfabetismo Funcional (INAF). O indicador mensura, atravs de uma escala
criada pelo prprio instituto, o nvel de analfabetismo funcional na populao
brasileira entre 15 a 64 anos, avaliando habilidades de leitura, escrita e realizaes de
clculos aplicados ao cotidiano.

Torna-se importante entender as definies de alfabetismo funcional. Segundo


o Instituto Paulo Montenegro, os nveis de alfabetismo funcional so:

Analfabeto Corresponde condio dos que no conseguem realizar


tarefas simples que envolvem a leitura de palavras e frases ainda que

151
uma parcela destes consiga ler nmeros familiares (nmeros de
telefone, preos etc.);
Rudimentar Corresponde capacidade de localizar uma informao
explcita em textos curtos e familiares (como um anncio ou pequena
carta), ler e escrever nmeros usuais e realizar operaes simples, como
manusear dinheiro para o pagamento de pequenas quantias ou fazer
medidas de comprimento usando a fita mtrica;
Bsico As pessoas classificadas neste nvel podem ser consideradas
funcionalmente alfabetizadas, pois j leem e compreendem textos de
mdia extenso, localizam informaes mesmo que seja necessrio
realizar pequenas inferncias, leem nmeros na casa dos milhes,
resolvem problemas envolvendo uma sequncia simples de operaes
e tm noo de proporcionalidade. Mostram, no entanto, limitaes
quando as operaes requeridas envolvem maior nmero de elementos,
etapas ou relaes; e
Pleno Classificadas neste nvel esto as pessoas cujas habilidades no
mais impem restries para compreender e interpretar textos em
situaes usuais: leem textos mais longos, analisando e relacionando
suas partes, comparam e avaliam informaes, distinguem fato de
opinio, realizam inferncias e snteses. Quanto matemtica, resolvem
problemas que exigem maior planejamento e controle, envolvendo
percentuais, propores e clculo de rea, alm de interpretar tabelas
de dupla entrada, mapas e grficos.

Assim, h duas categorias importantes para analisar:

Os alfabetizados em nvel rudimentar que conseguem identificar a


maior parte das palavras na forma escrita e localizar informao simples
em microtextos, mas apenas se a informao for explcita e que tm
dificuldades em produzir enunciados escritos maiores ou mais
complexos que frases em bilhetes, pequenas mensagens de texto em
meios virtuais ou cartes de natal, por exemplo, listas de informaes
bsicas e respostas curtas. Ainda assim, mesmo ao redigir pequenos
enunciados produzem uma escrita com graves problemas de coerncia
e de clareza.
Os alfabetizados em nvel bsico que leem e compreendem boa parte
dos textos simples de tamanho pequeno, nos quais so capazes de
localizar informaes simples, mesmo que implcitas. Em textos de
tema mais complicado deste mesmo tamanho, contudo, tm muita
dificuldade de depreender informaes complexas no explcitas ou
resumir as ideias essenciais apresentadas. Ou seja, no conseguem
interpretar com competncia satisfatria textos seno de assuntos
cotidianos. Assuntos densos lhes devem ser expostos em linguagem
diluda. Ao escrever, conseguem produzir no mximo pequenas
redaes com tema simples. So quase sempre incapazes de expressar
ideias complexas por escrito ou de sintetizar textualmente informaes
colhidas de fontes diversas. Tm muita dificuldade em produzir

152
parfrases de informaes ou argumentos, mesmo dos de mdia
complexidade. No geral, no tm hbito de leitura. Embora possam
esporadicamente atravessar livros de leitura fcil ou ler com
regularidade passagens curtas da Bblia e de outros textos complexos,
em geral com pouco entendimento via de regra consideram cansativo
ou incmodo ter de ler qualquer texto que no seja curto e bvio.

Segundo o instituto, a pesquisa realizada tanto na rea urbana quanto na rural,


em todas as regies do pas, em entrevistas domiciliares onde so aplicados testes
prticos. A margem de erro de 2,2 pontos percentuais para mais ou para menos.

No ano de 2006 foi adotada a Teoria da Resposta ao Item (TRI) como


metodologia estatstica, que prope modelos tericos que representam o
comportamento das respostas atribudas a cada uma das questes como uma funo
da habilidade do indivduo. Ou seja, cada questo do teste tem seu grau de dificuldade
definido a priori e a pontuao (proficincia ou escore) de cada indivduo respondente
varia de acordo com o grau de dificuldade das questes que foi capaz de responder
corretamente.

Segundo o IBGE (e sua definio) o percentual de populao analfabeta


funcional, no Brasil, vem caindo. O IBGE relata: 27,3% em 2001, 23,5% em 2005 e
20,3% em 2009. Porm h consenso de que tempo de escolaridade no representa
alfabetizao funcional.

O Instituto Paulo Montenegro e a ONG Ao Educativa, parceiros na criao


e implementao do Indicador de Alfabetismo Funcional (Inaf), lanaram em 2012
mais uma edio da pesquisa, que completa uma dcada. Os resultados mostram que
durante os 10 anos houve uma reduo do analfabetismo absoluto e da alfabetizao
rudimentar e um incremento do nvel bsico de habilidades de leitura, escrita e
matemtica. No entanto, a proporo dos que atingem um nvel pleno de habilidades
manteve-se praticamente inalterada, em torno de 25%.

Assim, o percentual da populao alfabetizada funcionalmente foi de 61% em


2001 para 73% em 2011, mas apenas um em cada 4 brasileiros domina plenamente as
habilidades de leitura, escrita e matemtica, como pode ser comprovado na Tabela 1.

153
Tabela 1
Evoluo do Indicador de Alfabetismo Funcional
populao de 15 a 64 anos (%)

2001-02 2002-03 2003-04 2004-05 2007 2009 2011-12

Analfabeto 12 13 12 11 9 7 6

Rudimentar 27 26 26 26 25 21 21

Bsico 34 36 37 38 38 47 47

Pleno 26 25 25 26 28 25 26
Analfabetos funcionais
(analfabeto+rudimentar) 39 39 38 37 37 27 27

Alfabetizados
funcionalmente 61 61 62 63 66 73 73
(bsico+pleno)

Fonte: INAF BRASIL 2001 a 2011

Segundo o Instituto Paulo Montenegro, esses resultados evidenciam que o


Brasil j avanou, principalmente nos nveis iniciais do alfabetismo (boa parte destes
avanos devida universalizao do acesso escola e do aumento do nmero de
anos de estudo), mas no conseguiu progressos visveis no alcance do pleno domnio
de habilidades que so hoje condio imprescindvel para a insero plena na
sociedade letrada. De acordo com dados censitrios produzidos pelo IBGE o nmero
de brasileiros com ensino mdio ou superior cresceu em quase 30 milhes na dcada
2000-2010. Entretanto, os dados do Inaf levantados no mesmo perodo indicam que
estes avanos no nvel de escolaridade da populao no tm correspondido a ganhos
equivalentes no domnio das habilidades de leitura, escrita e matemtica. Somente
62% das pessoas com ensino superior e 35% das pessoas com ensino mdio completo
so classificadas como plenamente alfabetizadas. Em ambos os casos essa proporo
inferior ao observado no incio da dcada. O Inaf tambm revela que um em cada
quatro brasileiros que cursam ou cursaram at o ensino fundamental II ainda esto
classificados no nvel rudimentar, sem avanos durante todo o perodo.

Os resultados da ltima pesquisa realizada pelo Instituto Paulo Montenegro


foram divulgados em fevereiro de 2016, e continuam sendo alarmantes. O principal
ponto de ateno surge quando se pensa nas consequncias da falta de alfabetizao
plena na produtividade mdia do trabalhador brasileiro, daquele que j se encontra
inserido no mundo do trabalho, que j possui um certificado de ensino mdio regular
ou tcnico, ou at mesmo de ensino superior. Em adio, vem a preocupao com o
cidado. O analfabeto funcional ter dificuldade em cobrar do Estado aes a que
tem direito.
Se antes a classificao acontecia em quatro nveis, o estudo especial do Inaf,
Alfabetismo no Mundo do Trabalho, contempla cinco grupos: Analfabeto, Rudimentar,
Elementar, Intermedirio e Proficiente. A separao nesses cinco grupos teve como
objetivo aprimorar a leitura dos resultados do Inaf, que evidenciavam grande
concentrao da populao nos nveis intermedirios da escala, aqueles que, j tendo
superado a condio de analfabetos funcionais, ainda no alcanam o nvel pleno de

154
alfabetismo. Embora no seja possvel comparar os dados atuais com a srie histrica
do Inaf, j que houve alteraes na escala, o novo agrupamento permite melhor
discriminar o grupo dos alfabetizados funcionalmente, atendendo a uma crescente
demanda por uma anlise mais detalhada de cada um dos nveis. De acordo com o
estudo, 8% dos brasileiros entre 15 e 64 anos atingiram o nvel Proficiente, o mais alto
da escala, revelando domnio das habilidades descritas para essa classificao, como
elaborao de textos mais complexos, interpretao de tabelas e grficos envolvendo
mais de duas variveis e resoluo de situaes -problema de contextos diversos. Vinte
e sete por cento das pessoas foram classificadas como Analfabetas Funcionais, com 4%
correspondente ao nvel Analfabeto. Neste caso, pode-se afirmar que a quantidade de
pessoas com idade entre 15 e 64 anos neste grupo se mantm estvel na comparao
com os resultados obtidos em 2011, que utilizou o mesmo corte deste estudo (< 95
pontos na escala Inaf). Do mesmo modo, a quantidade de pessoas classificadas como
Alfabetizadas Funcionalmente alcana 73% da populao investigada, o que tambm
revela a manuteno do resultado obtido em 2011 (Instituto Paulo Montenegro, 2016).

Castro (2016) comenta o resultado da pesquisa, enfatizando o setor da educao:


Para se ter ideia do tamanho do problema no Brasil, a pesquisa aponta que somente 8%
da populao brasileira est alfabetizada plenamente, isto significa que apenas um em
cada 13 brasileiros so capazes de ler, interpretar e utilizar as informaes de textos sem
dificuldades. muito pouco para quem est entre as dez maiores economias do mundo.
Neste cenrio, o crescimento econmico fica comprometido, esbarrando na
qualificao mnima que se pode exigir de um trabalhador produtivo: o conhecimento
da lngua materna e o domnio das operaes bsicas de matemtica.

Analisando os dados por setores da economia, verifica-se que o percentual de


profissionais plenamente alfabetizados de: 26% no setor de comunicao, artes e
cultura, 18% na administrao pblica, 16% na educao, 11% na sade, 10% no
comrcio e de 3% na construo civil ou indstria. No caso especificamente da
educao o percentual muito preocupante, pois natural que esperssemos um ndice
maior do setor que justamente responsvel por desenvolver nos alunos as habilidades
relacionadas a leitura, escrita e letramento (Castro, 2016).

O cenrio em Portugal no parece ser muito diferente do relatado no Brasil. Em


18 de outubro de 1995, nos Cadernos de Lanzarote: Dirio III, Saramago escreve:
A notcia do ano: existem em Portugal cinco milhes e meio de analfabetos funcionais,
cinco milhes e meio de pessoas que compreendem mal o que lem, quando o no
compreendem de todo, cinco milhes e meio de pessoas incapazes de fazer uma
operao aritmtica elementar, cinco milhes e meio de pessoas que no conseguem
exprimir por escrito uma simples ideia (Saramago, 1996, p. 176-177).

E, em 19 de novembro de 1995, Saramago fala ao presidente da Repblica Mrio


Soares:
Cinco milhes e meio de analfabetos funcionais num Pas de dez milhes de habitantes
so pesadelos a mais para qualquer governante, e em particular para um presidente da
Repblica, uma vez que ele est obrigado a ser, por propsito, quando no por
definio, presidente de todos, ou, com mais rigor, presidente para todos (Saramago,
1996, p. 201).

E, continua:

155
Aqueles cinco milhes e meio de analfabetos funcionais, conviria no esquecer, so, na
sua grande maioria eleitores. Eleitores que vo votar sem terem percebido com
suficiente clareza o contedo real das propostas polticas, sociais e econmicas dos
partidos, eleitores a quem, quantas vezes, porque honestamente no se lhes poderia
aplaudir a conscincia da opo, baixamente se lhes vai lisonjeando o instinto, como se
o no saber fosse, afinal, uma expresso superior de sabedoria (Saramago, 1996, p. 202).

Em Portugal, segundo os Censos de 2012 do Instituto Nacional de Estatstica


(INE), tem-se quanto a analfabetismo:
Na ltima dcada manteve-se a tendncia de reduo da taxa de analfabetismo. Em
2011, Portugal apresenta uma taxa de 5,2% (499 936 indivduos), contra 9,0% verificada
em 2001 e 11,0% em 1991. A taxa de analfabetismo entre as mulheres cerca do dobro
da verificada nos homens, 6,8% contra 3,5%. Em termos regionais verificam-se grandes
assimetrias. No litoral as taxas de analfabetismo so mais baixas do que no interior.
Lisboa tem a menor taxa de analfabetismo, 3,2%, enquanto no Alentejo que se verifica
o valor mais elevado, 9,6%.

A mesma informao apresentada no web site da Base de Dados Portugal


Contemporneo (PORDATA). Contudo, quando se analisa a populao acima de 15
anos, a taxa de analfabetismo (populao sem escolaridade) sobe para 10,39% (INE).

Assim, considerando-se as caractersticas da populao portuguesa, percebe-se


que a taxa de analfabetismo vem caindo devido ao bito da populao idosa que no
passado no tinha acesso ao ensino formal. No entanto nada se fala de analfabetismo
funcional.

O Conselho Nacional de Educao foi criado em Portugal em 1982, pelo


Decreto-Lei n. 125/82, de 22 de abril, como um rgo superior de consulta do ento
Ministro da Educao e das Universidades, com o objetivo de propor medidas que
[garantissem] a adequao permanente do sistema educativo aos interesses dos
cidados portugueses"(Conselho Nacional de Educao). Em seu web site encontra-se
um material que aborda o tema do analfabetismo funcional:
O conhecimento das competncias reais de leitura, escrita e clculo da populao adulta
tem vindo a constituir-se como uma das preocupaes, no s de um nmero cada vez
maior de pases como tambm de organizaes internacionais como a UNESCO, a
OCDE e a UE.
Com efeito, a complexidade das sociedades modernas e o progresso tecnolgico vieram,
apesar da generalizao do acesso dos jovens a uma educao cada vez mais prolongada,
colocar novos problemas e novos desafios.
A crena segundo a qual uma escolarizao cada vez mais massificada conduziria
erradicao progressiva do analfabetismo esteve na origem, um pouco por todo mundo,
de um conjunto de polticas tendentes a garantir a escolaridade bsica obrigatria a um
cada vez maior nmero de pessoas, quer atravs de medidas orientadas para garantir a
escola bsica para todos, quer atravs do desenvolvimento de planos de alfabetizao e
de educao recorrente, visando uma escolarizao de segunda oportunidade para
aqueles que mesma no tinham acedido.

Portanto, havia a ideia de que analfabetismo era um problema do terceiro


mundo e que devia ser resolvido com o aumento da escolarizao. Porm, pases
desenvolvidos [...] verificaram a existncia de percentagens significativas da sua

156
populao com dificuldades na utilizao de material escrito, apesar de escolaridades
obrigatrias relativamente longas (Conselho Nacional de Educao).

E afirma:
Comeou-se assim a falar de um novo tipo de analfabetismo afectando a populao que,
apesar do aumento das taxas e dos anos de escolarizao, evidencia incapacidades de
domnio de leitura, da escrita e do clculo, vendo, por isso, diminuda a sua capacidade
de participao na vida social. Este novo analfabetismo, dito funcional, teria a ver
com aprendizagens insuficientes, mal sedimentadas e pouco utilizadas na vida
(Conselho Nacional de Educao).

O material, analisando os nveis de escolaridade da populao portuguesa dos


15 aos 64 anos do INE de 1991, conclui que:
A existncia de cerca de 74% da populao com o mximo de 6 anos de escolaridade,
para alm de confirmar os dados internacionais que apresenta para Portugal, no
conjunto dos pases industrializados, dos mais baixos nveis de escolarizao da
populao dos 15 aos 64 anos, refora a convico que aponta para a existncia de um
nmero significativo de adultos que vm dificultada a sua insero numa sociedade
cada vez mais exigente, complexa e competitiva.
Se considerarmos como aceitvel que o limiar mnimo da alfabetizao dever ser
aquele que suposto os jovens atingirem no final da escolaridade obrigatria que
hoje, em Portugal, de nove anos, poderemos estimar como preocupante a situao da
grande parte da populao portuguesa.

Os Censos de 2012 do Instituto Nacional de Estatstica apontam que: Em


2011, a proporo da populao com 15 ou mais anos que completou o 9 ano atinge
pela primeira vez a fasquia dos 50%.

No entanto, este fato, a exemplo do que acontece no Brasil, no garante que


quem completou o 9 ano um alfabetizado pleno.

Saramago alerta:
Estava clarssimo que as desigualdades se iriam intensificar, que um abismo nos ia
separar. E no s o abismo do ter: , tambm, o abismo do saber. Porque o saber est
a concentrar-se numa minoria escassssima. Estamos a repetir, mutatis mutandis, o
modelo da Idade Mdia, em que o saber disponvel estava concentrado numa gruta de
telogos, uns poucos mais, o resto era uma massa ignorante (Saramago, 2001 como
citado em Aguilera, 2010, p. 489).

6. Consideraes
A implantao de Lei de Acesso Informao se constitui num dos mais rpidos
processos de disseminao global de uma poltica legal. Comeando na dcada de
1960, com a promulgao das leis da Finlndia e dos Estados Unidos da Amrica,
teve seu apogeu na dcada de 2000, quando cinquenta pases adotaram leis de acesso
informao. Atualmente, incluindo o Brasil e Portugal, 103 pases j adotaram leis
de acesso informao (Global Right to Information Rating).

157
Assim, pode-se ver refletida a urgncia de que a totalidade dos cidados no
mundo tenha o direito de saber o que seus governos fazem e o que eles sabem, ou
seja, acesso informao governamental. Em 1990, quando apenas 13 pases
possuam LAI, o direito informao era visto como medida de governana
administrativa. Atualmente, o direito informao percebido como direito humano
fundamental.

Mendel fala da importncia do acesso informao pblica:


Creio que, nos pases onde no h plena democracia, os cidados entendem melhor a
importncia da transparncia do que em naes como a minha, o Canad [...] O Mxico,
por exemplo, virou uma democracia de verdade muito recentemente, e por causa disso
os cidados valorizam muito o acesso informao pblica (Mendel, 2009).

O Global Right to Information Rating um programa que avalia comparativamente


a fora dos marcos legais para o direito informao de todo o mundo. No corao
da metodologia para a aplicao da Avaliao RTI esto 61 indicadores. importante
notar que a Avaliao RTI limitada medio do quadro legal, e no mede a
qualidade de implementao. Em alguns casos, os pases com leis relativamente fracas
podem, contudo, ser muito abertos, devido aos esforos de implementao positivos,
enquanto at mesmo leis relativamente fortes no podem garantir a abertura, se no
forem implementadas adequadamente (Global Right to Information Rating).

Assim, segundo a avaliao RTI, a LAI do Brasil ocupa a 18 posio, sendo


considerada uma boa lei. A LAI de Portugal ocupa a 70 posio, seguida pela
Espanha, que publicou sua LAI recentemente, em 2013.

Porm, Saramago diz [...] no haver melhor modo de esconder alguma coisa
que t-la bem vista (Saramago, 1997, p. 152). um ditado antigo que faz sentido.
No basta estar vista, necessrio que quem vai buscar, procurar, saiba o que quer.
Torna-se necessrio desenvolver a capacidade de usar informao escrita e impressa
para responder s necessidades da vida social, alcanar objectivos pessoais e
desenvolver conhecimentos e os potenciais prprios.

E, ele ainda afirma que: Toda a informao subjectiva e no consegue evitar


isso. Subjectiva na sua origem, na sua transmisso e na sua recepo, porque existem
tantos entendimentos como receptores (Saramago, 2004, citado em Aguilera, 2010,
p. 465). Portanto, o entendimento do receptor da informao pode ser alterado pela
sua formao, cultura...

Assim, tendo boa ou m classificao na avaliao RTI, a parcela da populao


que est apta a tirar proveito da LAI diz respeito populao plenamente alfabetizada
(alfabetizao em nvel 3 pleno) que consegue ler e compreender, depreender
informao implcita e resumir o sentido geral da maior parte dos textos de qualquer
tamanho e grau de complexidade. Os que o so, tm o hbito da leitura, o que no
Brasil significa uma mdia de 4 a 6 livros por ano. Conseguem expressar com razovel
clareza e coerncia a maior parte de suas ideias e tm capacidade de produzir textos
de qualquer tamanho que sintetizem ideias e informaes colhidas em diversas fontes.

158
Assim, Mendel afirma que: Talvez possamos analisar as dificuldades no com
base no grau de democracia, mas do prprio desenvolvimento dos pases. Onde h,
por exemplo, altas taxas de analfabetismo, existe um desafio muito maior do ponto
de vista do acesso informao (Mendel, 2009).

Saramago adverte: Estabeleceu-se e orientou-se uma tendncia para a preguia


intelectual e nessa tendncia os meios de comunicao tm uma responsabilidade
(Saramago, 2001, citado em Aguilera, 2010, p. 463).

E fala do mundo globalizado, descrito no romance A caverna:


No quero ser apocalptico, mas o espetculo tomou o lugar da cultura. O mundo
converteu-se num grande palco, num enorme show. Metade da populao mundial vive
dando espetculo outra metade. E provavelmente vai acontecer um dia em que j no
haver pblico e todos sero actores, e todos sero msicos (Saramago, 1997, citado em
Aguilera, 2010, p. 481).
A cultura, o sentido cultural, tem agora muito mais a ver com o espetculo e menos
com a cultura reflexiva, ponderada que faz pensar. Tudo se converteu em espetculo.
[...] Cada dia h uma minoria que sabe mais e uma maioria que sabe menos. A ignorncia
est a expandir-se de forma aterradora. [...] Estamos a abandonar a nossa
responsabilidade de pensar, de agir (Saramago, 1997, citado em Aguilera, 2010, p. 487).

Numa sociedade em que a informao j chega pronta, basta consumi-la, h


pouco lugar para o desenvolvimento do pensar e da ao.

No mundo, atualmente 103 pases possuem Leis de Acesso Informao. Umas


melhores que outras, mas so Leis de Acesso Informao. Em alguns pases so
mais utilizadas do que em outros. Portanto, conclui-se que: Tudo no mundo est
dando respostas, o que demora o tempo das perguntas (Saramago, 2011, p. 320).
E, assim, a lei s vai funcionar se a sociedade gerar demandas.

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161
OS REGISTROS DO IBGE E SUA UTILIZAO COMO
FERRAMENTA DE POLTICAS PBLICAS ESTATAIS:
um mecanismo de efetivao das necessidades coletivas atravs de
dados abertos

FERNANDA CLUDIA ARAJO DA SILVA


Universidade Federal do Cear, Brasil
f.c.araujo@hotmail.com

BRUNO MARQUES ALBUQUERQUE


Universidade Federal do Cear, Brasil
brumaral@hotmail.com

Resumo: Os dados do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) esto distribudos em


indicadores, dados populacionais, pesquisas econmicas e de geocincia de acesso livre, um guia de
dados abertos de livre utilizao, reutilizao e redistribuio, sujeito atribuio da fonte e ao
compartilhamento dessas informaes. O uso desses dados pela Administrao Pblica brasileira traz
grande contribuio como ferramenta de polticas pblicas estatais, uma vez que o IBGE mostra a
carncia daquela rea, o que promove a elaborao de projetos consistentes em aes afirmativas. J
a reutilizao e redistribuio dos dados, so propostas de forma combinada para identificao das
necessidades pblicas, possibilitando uma melhoria nos indicadores e na formulao de projetos
pblicos que atentem para s necessidades coletivas. Tais registros geram a interoperabilidade entre
a pesquisa realizada, com a proposta em dados, e, o desempenho estatal, para elaborao de efetivas
polticas pblicas. Para o desenvolvimento da pesquisa, a definio do marco terico foi exemplificar
polticas pblicas que sintetizam aes afirmativas, baseadas nos dados abertos publicados pelo
IBGE, o que estabelece um liame resolutivo e mais preciso na criao de deliberaes estatais. Os
objetivos da pesquisa consistem em retratar informaes oficiais para assimilao da Secretaria de
Polticas de Promoo da Igualdade Racial do Governo Federal, por exemplo; verificar a importncia
dos dados a serem utilizados a fim de propiciar aes afirmativas; alm de caracterizar o retrocesso
na atuao estatal em virtude de no estabelecer uma vinculao com os dados gerados pelo IBGE.
Palavras-chave: Dados Abertos. Polticas Pblicas. Interoperabilidade. Aes Afirmativas.

Abstract: The open data from the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE) are
distributed in indicators, population data, economic and free access to geoscience research, one open
data guide free use, reuse and redistribution subject to the assignment of the source and the sharing
of such information. The use of such data by the Brazilian government, brings great contribution as
a tool of state public policies, since the IBGE shows the lack of that area, which promotes the
development of consistent projects affirmative action. Already reuse and redistribution of data are
proposed in combination to identify the public needs, enabling an improvement in indicators and
public design projects that pay attention to the collective needs. Such records generate interoperability
between the survey, with proposal data, and state performance, development of effective public
policies. For the development of the research, the definition of the theoretical framework was
exemplify public policies that synthesize affirmative action, based on open data published by IBGE,
which establishes a resolute and more accurate bond in creating state deliberations. The research
objectives consist in portraying official information to the assimilation of the Secretariat for the
Promotion of Racial Equality Federal Government, for example; verify the importance of the data to
be used in order to provide affirmative action; besides characterizing the setback in state action due
to not establish a connection with the data generated by the IBGE.
Keywords: Open Data. Public Policy. Interoperability. Affirmative Action.

162
1. Introduo
No Brasil, o acesso informao em tempos remotos era bastante precrio, isso
devido distncia continental entre as localidades, que, acabava por acarretar na
transmisso rudimentar de notcias, de modo que era comum o desconhecimento de
povoados distantes dos ajuntamentos coletivos, tudo em decorrncia da ineficincia
de comunicao at mesmo entre os habitantes mais prximos.

Logo no incio do sculo XIX, com o surgimento oficial da imprensa brasileira,


atravs da chegada da famlia real portuguesa, iniciou-se o resguardo dessas
informaes, contribuindo significativamente na idealizao e consolidao do que
hoje o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE1.

No entanto, foi com o incio da Revoluo Tecno-cientfica-informacional2, por


meio da simplificao ao acesso desses dados e, sobretudo, com a propagao das
redes sociais nas ltimas dcadas, que, surgiu uma nova ferramenta de comunicao
e divulgao de conhecimentos, possibilitando interligar os dados e dar acesso livre
s diversas pessoas fsicas e jurdicas do pas.

Com isso, fica evidenciado o quo importante foi o avano tecnolgico para a
materializao do espao e o fortalecimento territorial brasileiro, sobretudo em
relao quelas comunidades alheias aos grandes centros urbanos, especialmente aos
diversos setores e segmentos populacionais, no qual passaram a contar com a
autonomia dos meios e sistemas de comunicao, formando opinies e mostrando
uma realidade diferente do imaginado.

Desse modo, hodiernamente, a internet a grande responsvel por essa forma


de comunicao, alcanando diversos comandos. Seus registros so considerados
verdadeiros instrumentos de utilizao e transmisso de mobilizao em massa, bem
como uma indispensvel ferramenta de incentivo ao exerccio da Democracia na atual
fase contempornea.

Diante dessas notas introdutrias, o presente artigo ser desenvolvido de modo


a responder aos seguintes questionamentos: O que so dados abertos? Quais os
limites de utilizao dos dados abertos? Como os dados abertos do Instituto Brasileiro
de Geografia e Estatstica (IBGE), podem operacionalizar polticas pblicas da
Secretaria de Promoo da Igualdade Racial do Governo Federal3?

Quanto metodologia a ser utilizada no presente artigo, se caracterizar por um


estudo descritivo-analtico do tema. Quanto ao tipo, a pesquisa utilizada ser
documental, de maneira exploratria, atravs de livros, revistas, publicaes
especializadas, artigos e dados oficiais publicados na internet. Por fim, quanto aos
objetivos, ser descritiva, tendo em vista que buscar descrever, explicar, classificar,

1 Fundao Pblica criada em 1934, vinculada ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.


2 Denominado como Terceira Revoluo Industrial adveio atravs do surgimento de novas tecnologias
disponibilizadas ao mercado consumidor a partir da dcada de 1970, possuindo como caracterstica a promoo
da acessibilidade aos meios de informao em contato direto com o uso da informtica como ferramenta
principal.
3 Criada pela Lei no 10.678, de 23 de maio de 2003.

163
esclarecer e interpretar o fenmeno observado no que se referem aos dados abertos
do IBGE, bem como exploratria pela utilizao desses conhecimentos.

O presente trabalho no trata apenas em estabelecer um estudo sobre os dados


abertos em questo, mas, observar a utilizao desses dados na operacionalizao das
polticas pblicas estatais, obtendo informaes importantes e relevantes na adoo
de medidas necessrias junto coletividade, gerando um cruzamento desses
conhecimentos e ao mesmo tempo colaborando na diversificao das atuaes
governamentais (federal, estadual e municipal), ou no governamentais (privadas ou
do terceiro setor). Isso porque no Brasil, alguns dos dados coletados por rgos e
entidades pblicas so disponibilizados na pgina www.dados.gov.br ou mesmo em
outros stios oficiais.

claro que, na perspectiva governamental, a disponibilidade desses dados acata


aos preceitos da transparncia (corolrio da impessoalidade e publicidade4), alm da
gesto popular e participativa (princpio democrtico5). Para tanto, a utilizao dessas
informaes, colabora na melhoria e eficincia da gesto pblica, na participao
social, bem como no controle e na consequente cobrana por implementaes de
polticas pblicas que supram as necessidades coletivas do povo. Assim, cumpre-nos
demonstrar que os dados constantes no IBGE so denominados de dados abertos, a
medida que esto disponveis e que podem ter ampla utilizao poltica e social.

Dessa forma, essa a ideia do presente artigo, explanar sua relevncia na medida
em que se faz necessria a pesquisa para que possam ser compreendidos alguns efeitos
dos registros do IBGE como ferramenta de utilizao na efetivao de polticas
pblicas estatais, em especial, no emprego das tomadas de decises junto Secretaria
de Polticas de Promoo da Igualdade Racial do Governo Federal Brasileiro.

2. Dados abertos: precedentes, espcies e limites


Os dados abertos podem ser livremente usados6, reusados e redistribudos pelas
pessoas ou pelo Estado na devida atuao de suas atividades.

Como so registros abertos, por conseguinte disponveis, a nica restrio que


se impe a credencial da fonte e o compartilhamento das regras utilizadas quando
da apurao das referidas informaes coletadas.

Sua definio atende seguinte proposta apresentada pela Open Knowledge, uma
fundao inglesa sem fins lucrativos, criada em 2004, que, promove o conhecimento
livre difundindo a seguinte viso: It makes precise the meaning of open in the terms open

4 Dois princpios constitucionais mantenedores da administrao pblica brasileira.


5 Caracterizado pelos fundamentos do Estado Democrtico de Direito, elencados no Art. 1 o, da Constituio
Federal de 1988 CF/88.
6 Os dados podem ser utilizados sem restrio de licenas, patentes ou mecanismos de controle.

164
data and open content and thereby ensures quality and encourages compatibility between different
pools of open material7.

Logo, os dados abertos possibilitam tambm a disponibilidade de obras culturais


livres ou de licenas abertas. Em nvel governamental, esses dados, permitem a
divulgao de situaes ali apresentadas, e, tambm, a possibilidade de implementao
de parcerias para a facilitao do chamado governo aberto (OGP)8, uma tendncia
mundial nos ltimos anos.

Nesse norte, o governo brasileiro, disponibiliza informaes atravs do portal


www.dados.gov.br, ficando o sistema a cargo da Secretaria de Logstica e Tecnologia
da Informao (SLTI), rgo subordinado diretamente ao Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto, em que, no Art. 32, do Decreto n 8.578, de 26
de novembro de 2015, determina competncias e atribuies. Vejamos:
Art. 32 Secretaria de Tecnologia da Informao compete:
I propor polticas, planejar, coordenar, supervisionar e orientar normativamente as
atividades:
a) de gesto dos recursos de tecnologia da informao, no mbito do Sistema de
Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao - SISP, como rgo
central do sistema;
b) de governo digital, relacionadas padronizao e disponibilizao de servios
digitais interoperveis, acessibilidade digital e abertura de dados; e
c) de segurana da informao no mbito do SISP;
II presidir a Comisso de Coordenao do SISP.

Dessa forma, o objetivo principal do portal catalogar as referncias dos dados


e informaes do governo federal, permitindo livremente sua utilizao e reutilizao,
alm de ofertar o cruzamento a qualquer pessoa fsica ou jurdica interessada.

Outro mecanismo legal que fundamenta a existncia imprescindvel desses


dados, a Lei n 12.527, de 18 de novembro de 2011, conhecida popularmente como
Lei de Acesso Informao9. A referida norma tida como marco legal por regular
os dispositivos constitucionais que tratam o assunto, do qual, desde 1988, com o
advento da ltima Constituio, encontravam-se desprovidos por um ordenamento
que garantisse a efetivao da informao pblica em concordncia com os princpios
administrativos da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia10.

Inicialmente, a lei enfrentou obstculos de ordem tcnica para sua


implementao. No entanto, aos poucos se tornou um recurso jurdico indispensvel
e atualmente funciona como mecanismo legal nos casos extremos de falta de

7 Mesmo no havendo traduo literal, a definio traz um significado de dados de contedo aberto e se prope
a incentivar a compatibilidade entre os diferentes tipos de materiais abertos, o que condiz com a reutilizao e
a redistribuio.
8 A sigla inglesa OGP, significa: Open Government Partnership ou Parceria Para Governo Aberto em traduo livre.

uma corrente internacional que consiste no debate dos pr-requisitos de transparncia e acesso informao
governamental em todo o mundo.
9 Lei considerada o marco regulatrio da transparncia pblica no Brasil.
10 Os cinco princpios impressos no caput do Art. 37, da Constituio Federal de 1988 CF/88.

165
transparncia ou at mesmo na simples recusa de informaes por parte do poder
pblico.

claro que a justificativa dessa regulamentao tambm encontra embasamento


em outros ordenamentos e principalmente no direito comparado. Para tanto, foi
publicada uma cartilha a qual avalia a importncia dessa lei e apresenta outros
paradigmas (Brasil, online, p. 8). Vejamos:
A primeira nao no mundo a desenvolver um marco legal sobre acesso foi a Sucia,
em 1766. J os Estados Unidos aprovaram sua Lei de Liberdade de Informao,
conhecida como FOIA (Freedom of Information Act), em 1966, que recebeu, desde
ento, diferentes emendas visando a sua adequao passagem do tempo. Na Amrica
Latina, a Colmbia foi pioneira ao estabelecer, em 1888, um Cdigo que franqueou o
acesso a documentos de Governo. J a legislao do Mxico, de 2002, considerada
uma referncia, tendo previsto a instaurao de sistemas rpidos de acesso, a serem
supervisionados por rgo independente. Chile, Uruguai, entre outros, tambm
aprovaram leis de acesso informao.

A cartilha ainda refora a concluso da lei acima mencionada, versando sobre a


garantia do acesso informao e fundamenta-se no Art. 5, inciso XXXIII11, da
Constituio Federal de 1988. Elenca ainda, que, ao longo de anos, s informaes
governamentais brasileiras sempre foram espontneas, principalmente na sua relao
e divulgao de informaes como o que aconteceu com o Portal da Transparncia
do Governo Federal12, desde 2004, ano de sua criao.

Alm disso, a Lei n 12.527/2011, ainda trata de outros subsdios que fogem a
regra geral, definindo espcies de informaes consideradas como secretas,
ultrassecretas e reservadas, por exemplo. Tais elementos se tornam uma exceo
regra da publicidade de divulgao dos dados abertos, pblicos e acessveis13.

Podemos ressaltar ainda que, a disponibilizao refere-se a informaes


governamentais, como as tratadas na lei mencionada, e, tambm, a informaes no-
governamentais, de forma que nessas ltimas temos a possibilidade de divulgao de
obras culturais livres e de licenas abertas como veremos a seguir.

2.1. Obras culturais livres

Essa obra, obrigatoriamente, deve estar disponvel sob uma licena aberta
conhecida por open license, no devendo em nenhuma hiptese, contrariar os termos
estabelecidos por ela. Alm disso, deve estar disponvel na ntegra e de preferncia
atravs de download gratuito com todas as identificaes e elementos licenciais
possveis.

11 XXXIII todos tm direito a receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse particular, ou de
interesse coletivo ou geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob pena de responsabilidade, ressalvadas
aquelas cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado.
12 O Portal da Transparncia administrado pela Controladoria Geral da Unio CGU.
13 Os atos de exceo publicidade e divulgao esto regulamentados pelo Decreto n 7.845, de 14 de

novembro de 2012.

166
Outro ponto fundamental e de suma importncia, que, deve possuir um
formato aberto e sem restries, podendo, no mximo, limitar-se existncia de uma
ferramenta de software livre e sem qualquer nus financeiro para quem busca.

Nessa classificao, podemos enquadrar as obras de domnio pblico, que, no


Brasil, encontram-se disponveis na pgina www.dominiopublico.gov.br14, apoiando
o compartilhamento aberto dessas obras e colocando disposio de todos os
usurios uma biblioteca de ttulos que perderam seus direitos autorais, patrimoniais,
alm das hipteses de autores desconhecidos e at mesmo sem sucessores.

Nesse aspecto, um ponto interessante que, a Lei n 9.610, de 19 de fevereiro


de 1998, prev uma forma especfica na contagem do prazo legal para que uma obra
intelectual seja considerada de domnio pblico. Dessa forma, o ditame considera o
prazo de 70 (setenta) anos, com o incio da contagem a partir de janeiro do ano
subsequente ao falecimento do autor.

2.2. Licenas abertas15

Essas se assemelham s obras culturais livres, expostas no tpico anterior. No


entanto, as licenas abertas, so obras de autores enquadradas na Lei n 9.610/98, em
consonncia com a Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 200216, no qual sofreram licena
para ser utilizadas, permitindo o livre emprego da obra licenciada, sua redistribuio,
e, at mesmo a possibilidade de comercializao.

Tais licenas permitem a distribuio de derivativos17, isso sob os termos da


obra original licenciada, sendo admitida a compilao para qualquer finalidade
proposta. Essa licena, por ser aberta, no pode discriminar pessoas, grupos ou
mesmo restringir o uso de forma especfica, exigindo-se, apenas, a preservao da
integralidade da obra, seja ela qual for.

Alm disso, caso seja apresentada uma outra verso diferente da original, tais
mudanas, devem, obrigatoriamente, ser indicadas de forma imprescindvel e
indispensvel, sob pena de impedir sua distribuio ou restrio ao exerccio de
direitos nos casos de medidas tcnicas.

2.3. Limitao aos dados abertos

Muitas vezes, de modo geral, chega a ser inimaginvel pensar em dados


governamentais divulgados na internet, cuja natureza possua carter limitado, ou seja,
inacessveis ou indisponveis aos usurios. Isso porque sabemos que os dados abertos
podem ser utilizados e reutilizados, distribudos e redistribudos, combinados e
recombinados, afinal, difcil compreender o no compartilhamento dessas

14 Atualmente a pgina eletrnica conta com um acervo de mais de 123 mil obras de acesso livre.
15 H um comparativo tambm com relao licena compulsria ou quebra de patente, permitindo a
utilizao da patente por parte do governo.
16 Cdigo Civil Brasileiro.
17 Nos derivativos ocorre o share-alike ensejando que permanea sob licena igual ou semelhante licena oficial

e podendo ser utilizada para fins comerciais, ou no, a depender do tipo.

167
informaes, quando a comunidade global desfavorvel restrio de dados por
parte do governo.

Nesse sentido, chegamos ao ponto mais polmico nos ltimos anos se tratando
de dados abertos, sobretudo aps atuao revolucionria da organizao
WikiLeaks18 e seu posicionamento contrrio aos segredos de informao estatal. Seu
desempenho resultou at na indicao ao prmio Nobel da Paz em 2011, fazendo
com que a sociedade reivindicasse o acesso aos documentos secretos de seus
respectivos pases.

claro que, atualmente, incompreensvel perpetuar um banco de dados


exclusivo para o ente estatal e inacessvel ao seu povo, cujo interesse contrrio versa
como principal interessado. Nesse ponto, o aplicado exemplo de critrio limitativo ao
franco acesso de dados , de modo semelhante, aquelas informaes que se
caracterizam como documentos de segurana nacional.

Nessa seara, calha bem anlise do termo segurana nacional, o qual deixa de
se referir apenas defesa blica e governamental, e, passa a ter uma conotao
diferenciada em razo da globalizao, cuja facilidade tecnolgica pode encobrir
atividades ilcitas e constituir uma grave ameaa ao Estado nacional (ABIN, 2016,
online), isso de acordo com o pensamento da Agncia Brasileira de Inteligncia
ABIN. Seno vejamos:
Nesse contexto, as operaes de Inteligncia governamental e policial, aliadas ao
intercmbio de dados e informaes entre Servios de Inteligncia so instrumentos
legais disposio do Estado, na busca do dado sigiloso e protegido. No Brasil, a Abin
responsvel pela interface com os rgos internos e os Servios estrangeiros, e tem
por misso fomentar a integrao da comunidade de Inteligncia. Para cumprir esta
misso, a Abin deve atuar como a instituio governamental que rene, analisa e
processa dados oriundos de diversas fontes com o objetivo de produzir conhecimentos
estratgicos para o assessoramento das autoridades decisrias.

Ademais, outro exemplo comum de limitao aos dados abertos e fora do eixo
governamental, refere-se aos registros que dizem respeito intimidade individual19 e
suas nuances como garantias fundamentais. No Brasil, a Lei n 12.737, de 30 de
novembro de 201220, a mais recente norma dessa natureza, cujo teor, tipifica os
delitos de crimes informticos que atentam sobre a matria.

Dessa forma, excludas s hipteses mencionadas acima (segurana nacional e


intimidade), fica claro que o governo federal brasileiro, mantm dados abertos de
carter informativo e propagador. Mesmo assim, possui o poder de restringir
informaes por tempo predeterminado21, quando esses documentos forem

18 Organizao sem fins lucrativos e com sede na Sucia. Atua mundialmente, desde 2006, na divulgao de
documentos governamentais sigilosos que atestam a prtica de corrupo, fraude, violao de direitos humanos,
crimes de guerra, abuso de poder poltico e econmico, dentre outras tipificaes.
19 A intimidade a prpria preservao da dignidade da pessoa humana. Na viso de Sarlet (2001, p. 72), essa

intimidade, possui qualidade de princpio fundamental e constitui valor-guia aos direitos fundamentais, por
conseguinte, a toda ordem jurdica, de forma que figura como princpio constitucional de maior hierarquia
axiolgico-valorativa.
20 Conhecida popularmente como Lei Carolina Dieckmann.
21 Prazos de acordo com o Art. 24, da Lei n 12.527/2011.

168
classificados como ultrassecretos (vinte e cinco anos renovvel uma vez por igual
perodo), secretos (quinze anos) ou reservados (cinco anos). Contudo, nesses casos,
ficam impedidos de se sujeitar essas classificaes, elementos cujo o teor abordem
violaes aos direitos humanos22.

2.4. Leis e princpios universais identificadores da utilizao de dados


abertos

Em sentido amplo, diante da ausncia de significado doutrinrio para a


caracterizao dos dados abertos no mundo, o ativista David Eaves23 listou referncias
que se tornaram trs leis basilares em relao ao tema. So elas: I) s ser considerado
dado aberto quando encontrado ou indexado na rede mundial de computadores; II)
o dado no poder ser aproveitado e to pouco considerado aberto, caso no esteja
disponvel em formato acessvel; III) e se algum dispositivo no permitir sua
redistribuio ou remanejamento, ele no til, sendo desconsiderado um dado
aberto.

Ademais, na ltima dcada, tambm foram definidos os princpios que norteiam


especificamente os dados abertos governamentais. Vejamos em seguida.

2.4.1 Princpios dos dados abertos e sua aplicabilidade governamental

Em 2007, ocorreu a consagrao dos princpios mantenedores dos dados


abertos, atravs de uma reunio ocorrida na cidade de Sebastopol, na Califrnia, no
qual congregou dezenas de ativistas, pesquisadores e representantes da sociedade civil,
preocupados em classificar nomenclaturas que pudessem se tornar referncia em todo
o mundo se tratando do tema. Dentre os presentes, estavam os fundadores da Sunlight
Foundation24, uma das primeiras entidades sem fins lucrativos, a reivindicar a presena
dos dados abertos na administrao governamental dos Estados Unidos.

Assim, instituram oito princpios classificadores. So eles: I) completos; II)


primrios; III) atuais; IV) acessveis; V) processveis; VI) no discriminatrio; VII)
no proprietrio; VIII) e livre de licena. Dessa maneira, reforaram esses
entendimentos, reafirmando que os dados pblicos devem ser disponibilizados de
forma eletrnica, na ntegra, sem limitao a controle de acesso, bancos de dados,
segurana, estatutos e nunca de forma agregada ou modificada (completos e
primrios). A disponibilidade deve atender ao seu real valor de atualizao e
importncia (atuais). A acessibilidade prope a existncia de um rpido acesso e para
quem possa interessar (acessveis e no discriminatrio). Para tanto deve ser admitido
em qualquer mquina (processveis) e sem limitaes aos direitos autorais,
patentrios, de segredo industrial ou outra forma de controle (no proprietrio e livre
de licena). Nesses ltimos, vale salientar que, os dados abertos no podem ser

22 Entendimento baseado na Resoluo n 528, de 03 de junho de 2014, do Supremo Tribunal Federal STF.
23 Estudioso filiado ao Berkman Center For Internet & Society, da Universidade de Havard, tornou-se referncia
mundial no assunto, do qual, aconselha governos e entidades sem fins lucrativos ao tratarem os dados abertos
de forma comunitria e acessvel.
24 Fundada em 2006 pelos ativistas Ellen Miller e Michael Klein.

169
considerados ativos intangveis25, pois uma coisa no exclui a outra, e, isso no
significa que a possibilidade da preservao de proteo a direitos autorais ou
patentrios exista.

Ademais, tambm vale ressaltar que, tais referncias intituladas como leis e
princpios, no esto limitados apenas aos dados abertos governamentais, mas na
concepo ao estudo dos dados abertos como um todo, tornando-se elementos de
suma importncia para o entendimento e definio da matria.

3. O IBGE como ferramenta de propagao de dados abertos e sua


implicao nas polticas pblicas da secretaria de promoo da
Igualdade Racial
Antes de tudo, obrigatoriamente, a utilizao dos dados abertos enseja na
chamada interoperabilidade, no qual significa a capacidade de interoperar ou
combinar diferentes informaes e conjuntos de dados, permitindo sua utilizao
com a possibilidade de estabelecer sistemas ou propor projetos governamentais, por
exemplo.

Dessa maneira, essa interoperabilidade, torna-se algo imprescindvel e


indispensvel, sob pena dos dados abertos do Instituto Brasileiro de Geografia e
Estatstica (IBGE), consistirem apenas em nmeros, caso no seja observada a
importncia desse mecanismo para a implementao de polticas pblicas estatais.

Pensando nisso, foi concebido pela Presidncia da Repblica, o DSN (decreto


sem nmero) de 15 de setembro de 2011, visando instituir o Plano de Ao Nacional
sobre Governo Aberto no Brasil.

Esse plano, de fundamental importncia para a implementao, consolidao


e reestruturao das polticas pblicas das diversas reas, alm de fortalecer legalmente
s possibilidades de efetivao das aes afirmativas embasadas nas informaes
geradas pelos dados abertos governamentais, tais como os do IBGE. Vejamos os dois
principais artigos que retratam o contexto:
Art. 1 Fica institudo o Plano de Ao Nacional sobre Governo Aberto destinado a
promover aes e medidas que visem ao incremento da transparncia e do acesso
informao pblica, melhoria na prestao de servios pblicos e ao fortalecimento
da integridade pblica, que sero pautadas, entre outras, pelas seguintes diretrizes:
I aumento da disponibilidade de informaes acerca de atividades governamentais,
incluindo dados sobre gastos e desempenho das aes e programas;
II fomento participao social nos processos decisrios;
III estmulo ao uso de novas tecnologias na gesto e prestao de servios pblicos,
que devem fomentar a inovao, fortalecer a governana pblica e aumentar a
transparncia e a participao social; e

25So bens imateriais que possuem tutela protetiva como direitos autorais, patentes, franquias, nomes, marcas,
goodwill (investimentos e lucros futuros), desenvolvimento de software, dentre outros termos.

170
IV incremento dos processos de transparncia e de acesso a informaes pblicas, e
da utilizao de tecnologias que apoiem esses processos.
Art. 2 O Plano de Ao Nacional sobre Governo Aberto contemplar iniciativas,
aes, projetos, programas e polticas pblicas voltados para:
I o aumento da transparncia;
II o aprimoramento da governana pblica;
III o acesso s informaes pblicas;
IV a preveno e o combate corrupo;
V a melhoria da prestao de servios pblicos e da eficincia administrativa; e
VI o fortalecimento da integridade pblica.
Pargrafo nico. O Plano de Ao Nacional sobre Governo Aberto dever contemplar,
prioritariamente, a insero de iniciativas, aes, projetos, programas e polticas pblicas
inovadoras.

Assim, o aspecto importante permanece caracterizado por permitir a utilizao


de dados livres e apurados pelo prprio governo, isso atravs da mistura desses
elementos, principalmente formulado pelo papel da interoperabilidade como
benefcio da combinao entre dados e atuao poltica.

3.1. O reflexo dos dados abertos do IBGE na efetivao de polticas


pblicas

Antes da criao e consolidao do IBGE como principal fomentador de dados


oficiais do pas, o Brasil ensaiou registros de informaes no que se referem a dados
geogrficos, quantitativos, econmicos ou de indicadores motivados por qualquer
outro fundamento necessrio e relevante nao. Nesse sentido, Oliveira e Simes
(2005, p. 291), abordam os aspectos histricos que norteiam o assunto,
exemplificando casos que inauguraram com antecedncia a coleta de dados no pas.
Vejamos:
Em sua j razoavelmente longa histria, o IBGE elaborou e produziu um conjunto de
pesquisas bastante significativo no que diz respeito oferta de informaes sobre as
diversas caractersticas demogrficas e socioeconmicas da populao brasileira. Dentre
essas pesquisas, o censo demogrfico um eixo de referncia para todas as demais. Uma
outra pesquisa que foi muito utilizada desde o final do sculo XIX, sobretudo pelos
rgos de sade pblica, foi o Sistema de Estatsticas Vitais, originado das estatsticas
do registro civil. A primeira lei brasileira determinando a realizao de recenseamentos
nacionais de populao, a cada dez anos, foi a Lei n 1.829, sancionada em 1870, ainda
durante o Imprio. A mesma lei determinava, ainda, que o governo deveria organizar
os sistemas de nascimentos, casamentos e bitos, criando na capital uma Diretoria Geral
de Estatstica. At ento, as estatsticas limitavam-se a registros no sistematizados e
listas nominativas provinciais, com objetivos principalmente fiscais. Cabe destacar que
em 1808, com a vinda da Corte portuguesa para o Brasil, foi feito um primeiro
levantamento, contabilizando um total de 4 milhes de habitantes no pas. Sob os
efeitos da citada lei, a Diretoria Geral de Estatstica do Ministrio de Negcios do
Imprio realizou em 1872 o primeiro Censo Nacional de Populao.

171
Dessa forma, os dados coletados sempre tiveram um fundamento para adoo
de diretrizes, seja legal, como a que adotou a Lei de Registros Pblicos26, por exemplo,
ou notadamente para a tomada de decises governamentais no mbito estatal. Assim,
observamos que os dados do IBGE foram de extrema valia na adoo de medidas
que garantissem os anseios e s necessidades coletivas da populao. Alis, calha a
viso de Fernandes (2004, p. 68), no sentido de tecer elucidaes sobre o assunto.
Observemos:
O desenvolvimento de uma geografia da inovao deve passar pelo debate que
considere questes e temticas nas quais o territrio adquire protagonismo, com uma
participao activa na forma como tem lugar a produo e incorporao de inovaes
pelas diferentes atividades.

Dessa maneira, a titulo de exemplificao, historicamente observamos que


atravs do levantamento de dados do IBGE, o nmero de negros e pardos, vinculados
aos diversos critrios com o propsito de estabelecer uma classificao tnico-racial
para que pudessem alcanar espaos antes no ocupados, sempre figurou como uma
necessidade relevante ao longo das ltimas dcadas em nosso pas.

Mesmo assim, somente em 9 de junho de 2014, foi promulgada a Lei n


12.990, que, reserva aos negros, 20% (vinte por cento) das vagas oferecidas nos
concursos pblicos para provimento de cargos efetivos e empregos pblicos no
mbito da administrao federal, das autarquias, das fundaes pblicas, das empresas
pblicas e das sociedades de economia mista controladas pela Unio. Alm disso, a
lei exige de forma taxativa assinalando como pr-requisito obrigatrio e indispensvel,
a vinculao do nome do pretendente candidato aos critrios definidos pelo IBGE.
Seno vejamos:
Art. 2 Podero concorrer s vagas reservadas a candidatos negros aqueles que se
autodeclararem pretos ou pardos no ato da inscrio no concurso pblico, conforme o
quesito cor ou raa utilizado pela Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e
Estatstica IBGE.

Desse modo, percebemos que os dados abertos do IBGE, assim como todas as
suas informaes de maneira geral, refletem diretamente no s no direcionamento
das polticas pblicas, como na normatizao de leis e no auxlio das atividades
administrativas.

Ademais, no caso acima vinculado Secretaria de Polticas de Promoo da


Igualdade Racial, ficou explcito o requisito de exigncia para que um candidato possa
se enquadrar no rol de aes afirmativas, por exemplo.

A propsito, vale tecer esclarecimentos acerca dessas aes que tanto se ouve
falar. Nesse sentido, Gomes (2001, p. 6), colabora dizendo que:
Aes afirmativas, consistem em polticas pblicas (e tambm privadas) voltadas
concretizao do princpio constitucional da igualdade material e neutralizao dos
efeitos da discriminao racial, de gnero, de idade, de origem nacional, de compleio
fsica e situao socioeconmica. Impostas ou sugeridas pelo Estado, por seus entes

26 Lei no 6.015, de 31 de dezembro de 1973.

172
vinculados e at mesmo por entidades puramente privadas, elas visam a combater no
somente as manifestaes flagrantes de discriminao, mas tambm a discriminao de
fundo cultural, estrutural, enraizada na sociedade. De cunho pedaggico e no
raramente impregnadas de um carter de exemplaridade, tm como meta, tambm, o
engendramento de transformaes culturais e sociais relevantes, inculcando nos atores
sociais a utilidade e a necessidade de observncia dos princpios do pluralismo e da
diversidade nas mais diversas esferas do convvio humano (sic!).

Portanto, as informaes do IBGE (dados) so parmetros utilizados para a


implementao da Lei n 12.990/2014, in casu, de forma que duas situaes merecem
ser observadas: a) primeiro a interoperabilidade dos dados coletados e registrados pelo
IBGE, e o segundo, e b) a utilizao desses dados na efetivao de uma ao
afirmativa relacionada atuao da Secretaria de Polticas de Promoo da Igualdade
Racial do Governo Federal.

3.2. A disponibilizao de dados do IBGE no site governamental de


dados abertos

Quem deve disponibilizar os dados do IBGE, e de forma temtica, o stio


governamental brasileiro de dados abertos, ou seja, o dados.gov.br.

E, como outro exemplo temtico, para o uso de tais dados, os quais se referem
aos parmetros utilizados pela Secretaria de Polticas de Promoo da Igualdade
Racial do Governo Federal temos diversos indicadores27 que com frequncia so
expostos pelo governo e se referem a financiamento estudantil, Programa
Universidade para Todos, censos demogrficos etc.

Todos esses indicadores constantes se compem em 711 (setecentos e onze)


conjuntos de dados do stio governamental que fazem referncia ao IBGE, portanto,
usam pesquisas e indicadores j existentes para efetivar estudos e bases na atuao
governamental. E assim, no foi diferente a utilizao para atuao de propostas feitas
pela Secretaria de Polticas Pblicas de Promoo da Igualdade Racial.

As situaes de vulnerabilidade geram preocupaes que devem ser objeto de


polticas pblicas como demonstra a Secretaria28 e envolvem estudos para a juventude,
correlacionando o assunto com jovens negros e do sexo masculino29.

Polticas voltadas para a educao, a sade30, o trabalho e as mulheres utilizam


os dados fornecidos pelo governo e sintetizam o uso de dados abertos. Seno vejamos
a demonstrao com Lei das Cotas (Lei n 12.711/2012) utilizadas em vrios
programas governamentais. E assim esclarece a Secretaria afirmando que:

27 Isso porque at o presente momento, o site governamental (dados.gov.br) apresenta 711 (setecentos e onze)
conjuntos de dados que fazem referncia ao IBGE, dentre eles, dados referentes a censos demogrficos.
28 http://www.seppir.gov.br.
29 Segundo Dados do Ministrio da Sade mostram que mais da metade (52,7%) das 52.198 vtimas de

homicdios em 2011 eram jovens, dos quais 71,5% negros* (pretos e pardos) e 93,04% do sexo masculino
(SEPPIR, online).
30 Poltica Nacional de Sade Integral da Populao Negra, aprovada pelo Conselho Nacional de Sade em

2006.

173
A lei estabeleceu uma adaptao progressiva das instituies de ensino. Alm no
nmero de vagas, algumas estatsticas chamam a ateno e ilustram o sucesso da adoo
da poltica de cotas.
Entre 2013 e 2014, nas Universidades Federais, as vagas totais cresceram 10% e as vagas
para cotistas cresceram 38%. J nos Institutos Federais, no mesmo perodo, tanto o
total das vagas quanto as vagas para cotistas cresceram 18%.
Em 2014, estima-se que:
20% do total de vagas ofertadas pelas Universidades Federais (48.676) foram ocupadas
por estudantes declarados pretos, pardos e indgenas; isso corresponde a 49,6% das
vagas destinadas a cotas.
23% do total de vagas ofertadas pelos Institutos Federais foram ocupadas por
estudantes declarados pretos, pardos e indgenas (12.055), o que corresponde a 49,7%
das vagas destinadas a cotas.
Outros dados do Ministrio da Educao:
Em 2014, 56% das 103 Universidades Federais j atingiram a meta da Lei das Cotas
prevista para 2016; esse percentual se eleva para 77,5% no caso dos 354 Institutos
Federais.
Na mdia, 20% das vagas ofertadas hoje a estudantes das Universidades Federais so
para pretos, pardos e indgenas.
Alm disso, a Seppir atua com outras polticas, como o programa de cotas para o Projeto
Universidade para Todos (Prouni) e o programa Bolsa Permanncia, destinado para
auxiliar os alunos de baixa renda a permanecer na universidade (SEPPIR, online).

Dados do IBGE, do Ministrio da Sade e de outros Ministrios so utilizados


na implementao dessas polticas pblicas da SEPPIR, o que nos leva a certificar a
interoperabilidade de dados utilizados.

4. Consideraes finais
O objetivo do trabalho foi demonstrar que os dados abertos so essenciais,
sejam governamentais ou no, explicando, de forma contextualizada, o potencial
gerado pela abertura dos dados governamentais, dentro da cultura de transparncia
de informaes no Estado Democrtico de Direito que o Brasil.

Alm da transparncia, o controle social da governana se estabelece. A


definio do marco terico foi identificado tambm com as polticas pblicas que
sintetizam aes afirmativas, baseadas nos ndices informados pelo IBGE, o que
estabelece um liame resolutivo e mais preciso na criao de determinaes estatais.

No entanto, dados abertos no significam a exposio ilimitada de informaes,


at mesmo porque existem dados que devem se mantidos sob sigilo, como ocorrem
com os dados secretos ou reservados.

Para tanto, a utilizao de dados pela Administrao Pblica brasileira traz um


grande contributivo como ferramenta das politicas pblicas estatais, de forma que
dados coletados e principalmente dos dados identificados pelo IBGE os quais so
fundamentais para a elaborao de projetos de leis, elaborao e implementao de

174
aes afirmativas, gerando uma interoperabilidade entre a pesquisa realizada, com a
proposta em dados, e a atuao estatal, para construo de efetivas de polticas
pblicas, com uma conexo de suma importncia.

Dessa forma, o objetivo estratgico estabelecido no presente trabalho foi


destacado no sentido de dispor e confiar nas informaes da SEPPIR para atuao
da Administrao Pblica com esteio em dados levantados e cruzados, de forma que
as informaes pblicas relacionadas s reas da SEPPIR.

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Constituio Federal; altera a Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990; revoga a Lei n
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Acesso em: 22 de fev de 2016.

177
REDES SOCIAIS E IMPACTOS NAS CLUSULAS DE NO
CONCORRNCIA LABORAL
DUARTE ABRUNHOSA E SOUSA
Universidade do Porto - Faculdade de Direito, Portugal
Universidade de Santiago de Compostela, Espanha
duarteasousa@gmail.com

Resumo: Numa sociedade cada vez mais disponvel para permitir a livre circulao de informao
e de dados necessrio ter em conta o impacto deste novo paradigma. Uma das maiores ferramentas
com vista difuso de informao so as redes sociais. Assim, constata-se que o desconhecimento
dos potenciais efeitos da sua utilizao pode levar a consequncias surpreendentes para o respetivo
utilizador. No foro laboral, os empregadores tm recorrido cada vez mais a clusulas de no
concorrncia que so inseridas nos contratos de trabalho. Se na pendncia do contrato de trabalho,
o dever de no concorrncia resulta do dever de lealdade, j na fase ps contratual este dever depende
de clusula especfica resultante do contrato de trabalho ou de acordo posterior. Em virtude destas
clusulas ps-contratuais, os trabalhadores ficam limitados de poder celebrar contratos com outros
empregadores. A partir da anlise de um caso dinamarqus, pretende-se verificar em que medida a
utilizao das redes sociais (principalmente o Linkedin, Twitter e Facebook) enquanto um novo
"espao pblico" de divulgao de informao, pode afetar a violao deste tipo de clusulas
contratuais laborais e se tal comportamento pode conter com os direitos, liberdades e garantidas dos
trabalhadores.
Palavras-chave: Direito do Trabalho. No-concorrncia. Redes Sociais.

Abstract: In a society each day more open to allow the free circulation of information and data, its
necessary to bear in mind this new paradigm. Social networks are some of the best tools to share
information. This way, we can see that the lack of knowledge about the potential effects of their use
can bring surprising consequences for the user of social network. Regarding to labour relations,
employers have resorted increasingly to non-competition clauses inserted in employment contracts.
If during the employment contract there is no doubt that the obligation of non-competition results
from the loyalty general obligation, in the post-contractual period, this obligation depends on a
specific clause in the contract or subsequent agreement. Due to these post-contractual clauses,
employees are limited when choosing to celebrate employment contracts with other employers. From
the analyses of a Danish study case, the author pretends to verify how the use of social network
(mainly LinkedIn, Twitter and Facebook), as a new public space for sharing information, can
promote the breach of these type of employment contractual clauses and if that behaviour can
damage personal rights, freedoms and guarantees.
Keywords: Labour Law. Non-competition. Social Network.

178
1. Introduo

Atualmente vivemos numa sociedade em constante mudana. Na verdade, ao


contrrio de outras geraes ao longos dos sculos, a atual sociedade consegue passar
por mutaes cada vez mais rpidas. Torna-se, portanto, necessrio saber quais as
causas da maior celeridade nas alteraes relevantes na sociedade.

Objetivamente, um dos principais fatores a ter em conta consiste na forma


rpida como a informao transmitida. Com efeito, na presente data em apenas
alguns minutos uma notcia positiva ou negativa consegue chegar ao conhecimento
de um elevado nmero de destinatrios. Basta relembrar o recente caso dos atentados
em Paris1 que comeou a ser divulgado mundialmente quando parte dos factos ainda
se encontravam a decorrer na sala de espetculos do Bataclan. Assim, recebemos na
vida informao que muitas vezes pode estar a decorrer no preciso momento em que
a percepcionamos.

Mas podemos afirmar que esta evoluo era expectvel?

Ao longo da histria, sempre existiu quem sonhasse com o futuro distante.


Alguns destes sonhadores conseguiram partilhar as suas expectativas atravs de
diferentes formas, nomeadamente a literatura, a pintura ou o cinema. Recorrendo a
estas ferramentas podemos constatar que a imagem do futuro variava bastante. Jlio
Verne, por exemplo, conseguiu com alguma competncia imaginar submarinos,
viagens lua ou avies. No entanto, nestas sociedades modernas imaginadas nunca
se equacionou que j em 2016 o mundo estaria dominada por um conceito designado
de redes sociais2.

Na verdade, por muito que pensssemos na sociedade atual h 20 anos atrs,


nunca poderamos imaginar na revoluo que as redes sociais proporcionaram nas
nossas vidas. O espao de dilogo entre pessoas ou grupos tem mantido o mesmo
vigor de outrora, mas agora nem sempre efetuado de forma pessoal. As redes sociais
ocuparam o lugar que j pertenceu aos espaos pblicos.

Para a disseminao das redes sociais, foi fundamental o facto de o acesso s


mesmas ter passado a ser efetuado atravs de aparelhos mveis, desde telemveis,
tablets ou computadores portteis. Significa, pois, que para aceder a uma rede social,
basta ter acesso a internet, independentemente do local. Deste modo, as redes sociais
podem ser acompanhadas por qualquer um e a qualquer momento.

Nesta sociedade em que a troca de informao , como j vimos, cada vez mais
rpida, as redes sociais tm um papel fundamental na sua mutao. A velocidade em
que uma dada informao divulgada, pode estar diretamente relacionada com o
nmero de partilhas realizadas em plataformas como o LinkedIn, Twitter ou
Facebook.

1Referimo-nos aos atentados ocorridos no dia 13 de novembro de 2015 em Paris.


2Basta pensar como se imaginava o mundo de 2019 em Blade Runner (Ridley Scott, 1982) ou no livro que lhe
deu origem (Dick, Philip K. - Do androids dreams of electronic sheep?, 1968) ou como o Regresso ao Futuro (Robert
Zemekis, 1989) considerava plausvel a existncia de carros voadores no ano de 2015. Em nenhum destes dois
exemplos, foi sugerido pelo respetivo autor uma dinmica semelhante s redes sociais.

179
Por outro lado, convm relembrar que inclusivamente os rgos de
comunicao social utilizam as redes sociais para divulgar as suas notcias. As verses
em papel dos jornais esto a ser substitudas por outras em formato online diretamente
ligadas a posts ou tweets. Este facto demonstra que este meio reconhecido como eficaz
para chegar a um nmero maior de destinatrios. Ou seja, os meios de comunicao
social promovem a partilha de notcias atravs das redes sociais. Para alm disso, o
desafio ainda maior se tivermos em conta que por vezes as notcias tm origem nas
partilhas efetuadas diretamente por pessoas singulares nos seus perfis nas redes
sociais.

Nesta sociedade em mudana, expectvel que as redes sociais aumentem a sua


esfera de influncia e no o contrrio. Por este motivo, importa saber lidar com as
redes sociais uma vez que vieram para ficar. Alis, deixou de ser uma componente das
geraes mais jovens, mas tambm das geraes mais seniores. A utilizao das redes
sociais , portanto, transversal a todas as geraes e sectores da sociedade.

2. Direito da Concorrncia

A atividade econmica em sociedades que consagram o princpio da livre


iniciativa econmica admite a existncia de concorrncia.

A concorrncia entre agentes econmicos desejvel quando no resulta da


prtica de um ato ilcito. Tal como sustentou o Supremo Tribunal de Justia, ato de
concorrncia aquele suscetvel de, no desenvolvimento de uma dada atividade econmica, prejudicar
um outro agente econmico, que, por sua vez, exerce uma atividade econmica determinada, prejuzo
esse que se consubstancia num desvio de clientela prpria em benefcio de um concorrente3. Significa
que a prtica de atos de concorrncia legtima com vista a modificar o
comportamento dos clientes de uma determinada atividade.

O que proibido a prtica de concorrncia desleal. Conforme referido por


Nuno Sousa e Silva, a concorrncia desleal entre agentes econmicos implica a
verificao de 3 pressupostos: i) Prtica de um ato de concorrncia; ii) o ato tenha
sido praticado com dolo genrico; e iii) o ato seja contrrio s normas e usos honestos
no mbito da atividade econmica4. Assim, apenas os atos praticados em desrespeito
destes princpios so indesejveis.

Compreende-se aqui que, por vez vezes, pode ser difcil determinar a fronteira
entre uma prtica legtima de ato de concorrncia e outra que possa ser considerada
ilegtima. Da que cada vez mais o Direito da Concorrncia tem assumido uma posio

3 V. Ac. do STJ de 26.09.2013, processo n 6742/1999.L1.S2, disponvel em www.dgsi.pt.


4 Cfr. Silva, Nuno Sousa e (2015) Trabalho e segredos de negcio: pode um (ex-)trabalhador ser proibido de
trabalhar, Questes Laborais, 47, Coimbra Editora, p. 237. A Autoridade da Concorrncia exemplifica na sua
pgina web como ato de concorrncia desleal a criao de confuso com a empresa, bens ou servios de
concorrentes e as falsas afirmaes visando desacreditar concorrentes (cfr:
http://www.concorrencia.pt/vPT/A_AdC/FAQs/Paginas/Os-atos-de-concorrencia-desleal-sao-praticas-
restritivas-da-concorrencia.aspx).

180
de maior destaque no s na jurisprudncia do TJUE, como tambm nos tribunais
nacionais5.

Para alm disso, importa ainda ter em conta que do ponto de vista de poltica
legislativa, a elevada regulao restritiva pode afetar a livre iniciativa econmica,
enquanto que a ausncia de regulao pode desproteger os agentes econmicos mais
fracos.

Assim, no combate entre agentes econmicos pela sua posio no mercado,


todos os meios so importantes para atingir o mesmo fim.

Cumpre, ento, questionar se de alguma forma as regras de Concorrncia


podem ter algum impacto nas relaes laborais.

3. No concorrncia laboral

a. No concorrncia na pendncia do contrato de trabalho

No h dvida nenhuma que na pendncia de uma relao de trabalho, impende


sobre o trabalhador uma obrigao de no concorrncia como expresso do dever de
lealdade6. Com efeito, nos termos do disposto no art. 128, n 1, al. g) do CT, o dever
de lealdade abrange, por um lado, a proibio do trabalhador no negociar por conta
prpria ou alheia em concorrncia com o seu empregador e, por outro lado, a
proibio de divulgar informaes referentes sua organizao, mtodos de produo
ou negcios.

Perante este cenrio, o art. 128, n 1 al. g) do CT ao estabelecer uma proibio


geral de concorrncia do trabalhador perante o empregador na pendncia do contrato
de trabalho, confere uma aparente clusula de exclusividade no que toca atividade
efetivamente exercida. Quer isto dizer que o dever de lealdade impede que o
trabalhador possa desempenhar qualquer atividade por conta de outra sociedade
comercial que seja concorrente do seu empregador. Para este efeito, irrelevante a
natureza do vnculo contratual que sustenta esta atividade concorrente7. O que

5 Relembre-se, por exemplo, as questes cada vez mais mediticas relacionadas com este ramo do Direito, como
a OPA da Sonae PT ou os contratos celebrados entre as operadoras de telecomunicaes e os clubes de
futebol da I Liga.
6 Relativamente a este tema, temos alguma jurisprudncia relevante. O Tribunal da Relao de Coimbra

entendeu que durante a vigncia do contrato de trabalho o trabalhador est obrigado ao dever de lealdade ao
empregador art 20/1, d), da LCT; 121/1, e), do Cdigo de Trabalho de 2003; 128/1, f), do Cdigo de
Trabalho de 2009 nele se compreendendo expressamente a proibio de negociar por conta prpria ou alheia,
em concorrncia com aquele, nem divulgando informaes referentes sua organizao, mtodos de produo
ou negcios (cfr. Ac. do TRC, de 05.11.2009, processo n 129/08.7TTAGD.C1, disponvel em www.dgsi.pt).
Mais recentemente, o Supremo Tribunal de Justia sustentou que integra justa causa de despedimento, por
violao do dever de lealdade, na dimenso da proibio de no concorrncia, o comportamento do trabalhador
que se torna scio de uma sociedade comercial com objeto social idntico ao do empregador e que prossegue
a mesma atividade (cfr. Ac. do STJ de 09.09.2015, processo n 477/11.9TTVRL.G1.S1, disponvel em
www.dgsi.pt).
7 Entendemos que esta concorrncia pode ser praticada atravs de qualquer forma contratual, nomeadamente

o contrato de trabalho, contrato de prestao de servios, contrato de agncia, entre outras.

181
interessa que o trabalhador no exera qualquer concorrncia perante o seu
empregador. Portanto, celebrar uma clusula de exclusividade num contrato de
trabalho pouco acrescentar ao vertido no art. 128, n 1, al. g) do CT8.

Deste modo, entendemos que o trabalhador no fica impedido de trabalhar por


conta de outro empregador se este no desenvolver uma atividade concorrente. No
obstante, ainda assim o empregador pode procurar introduzir uma clusula contratual
no sentido de estabelecer uma exclusividade do exerccio profissional do trabalhador,
seja que para que atividade for. A validade de uma clusula com este contedo
depender da sua adequao e proporcionalidade.

Aqui chegados, conseguimos concluir que a proibio da concorrncia do


trabalhador perante o seu empregador um elemento basilar em que se suporta uma
relao laboral. De uma forma geral, o trabalhador s pode exercer uma atividade
profissional em concorrncia com o seu empregador se for expressamente autorizado
para o efeito por ser uma soluo que resulta ope legis. Por outro lado, a existncia de
uma eventual clusula de exclusividade no essencial para que o empregador possa
exercer o seu direito de demandar o trabalhador para reparar os seus danos ou para
promover um procedimento disciplinar.

Se esta limitao do trabalhador exercer uma atividade em concorrncia com o


seu empregador pode estar devidamente enquadrada na pendncia do contrato de
trabalho, o contexto diferente no perodo posterior cessao do contrato de
trabalho.

b. No concorrncia aps a cessao do contrato de trabalho

Os maiores problemas relacionados com o dever de no concorrncia de um


trabalhador perante o seu empregador s se colocam quando este dever produz
efeitos aps a cessao de contrato de trabalho. Isto porque, em determinadas
circunstncias, o recurso a este tipo de acordos pode colocar em causa o livre exerccio
da atividade laboral por parte do trabalhador, uma vez que se encontra vinculado a
no concorrer com o seu empregador no perodo posterior cessao do contrato de
trabalho.

De uma forma geral, os ordenamentos jurdicos europeus aceitam a existncia


de acordos que limitem a prestao de trabalho do trabalhador por conta de um
8 Quanto a este ponto, o Supremo Tribunal de Justia entendeu j que a obrigao de exclusividade,
eventualmente, consignada em clusula acessria do contrato de trabalho, se referida a atividades concorrentes
com a do empregador, no releva com autonomia, na perspectiva de restrio liberdade de trabalho, por se
tratar de obrigao inerente relao laboral, por fora do disposto na alnea e) do n 1 do artigo 121 do
referido Cdigo [N. do A.: o acrdo refere-se ainda ao CT de 2003], como afloramento do dever geral de
lealdade (cfr. Ac. do STJ de 10.12.2009, processo n 09S0625, disponvel em www.dgsi.pt). Este acrdo refere
ainda que A licitude da clusula de exclusividade que limite o exerccio de atividades no concorrentes com a
do empregador h-de ser averiguada segundo critrios de adequao e proporcionalidade, em funo de um
real e efetivo interesse do empregador (atendendo, designadamente, ao sector econmico em que a empresa se
insere) correlacionado com a natureza das tarefas objecto do contrato (tendo em conta a complexidade tcnica
destas, o tempo exigido para um eficiente desempenho e a responsabilidade do trabalhador, que podem
reclamar disponibilidade total). Significa que a existncia de uma clusula de exclusividade ter de estar sempre
a um interesse do empregador que seja verdadeiramente cuja tutela justifique a limitao a que o trabalhador
fica sujeito.

182
concorrente do empregador anterior9. Por sua vez, os EUA tm uma grande variedade
de tratamento relativamente a estes pactos. Enquanto alguns Estados toleram os
acordos de no concorrncia celebrados entre trabalhadores e empregadores, outros
consideram-nos expressamente ilcitos. Parece ser interessante dar aqui o exemplo da
Califrnia onde os pactos de no concorrncia no s so proibidos, como esta
proibio considerada como o motor do dinamismo da sua economia10.

Em Portugal, os pactos de no concorrncia esto regulados no art. 136 do CT.


Este artigo est includo na subseco II da seco VII relativa a clusulas acessrias
e diz respeito a clusulas de limitao da liberdade de trabalho. No fundo, um acordo
celebrado no sentido de garantir que um trabalhador no preste atividade por conta
de um concorrente do seu anterior empregador traduz-se numa efetiva limitao da
liberdade deste trabalhador procurar encontrar outro empregador.

Para poder ser considerada lcita, uma clusula de no concorrncia ps-


contratual tem cumprir os seguintes requisitos: i) resultar de documento escrito; ii) a
atividade desempenhada em concorrncia poder causar prejuzo ao empregador; e iii)
ser atribudo ao trabalhador uma compensao durante a sua vigncia. O pacto de
no concorrncia pode ser celebrado diretamente no contrato de trabalho, na
pendncia do contrato de trabalho, no prprio acordo de revogao do contrato de
trabalho ou at em data posterior11. Quanto durao, est limitada a um perodo
mximo de 2 anos, salvo se estiver em causa um trabalhador que tenha desempenhado
funes com uma especial relao de confiana ou que tenha acesso a informao
particularmente sensvel no plano da concorrncia. Neste ltimo caso, o pacto de no
concorrncia est limitado a 3 anos.

Como podemos ver, o legislador portugus no faz depender o pacto de


permanncia de uma especial complexidade na funo desempenhada pelo
trabalhador. Basta que o exerccio de uma atividade concorrente possa causar prejuzo
ao empregador. Apenas por este motivo que faz sentido a extenso do prazo para 3
anos previsto no art. 136, n 5 do CT. Por esta razo, pode questionar-se em Portugal

9 Existem diversas solues nos Estados membro da EU, mas quase todas vo no sentido de aceitar estas
clusulas ou acordos. Existia alguma resistncia nos pases do Bltico na utilizao clusulas de no concorrncia
em virtude da influncia do direito de origem sovitica (na Rssia estas clusulas ou acrdo so ilcitos).
Acontece que os tribunais chegavam mesma soluo pela via dos tribunais comuns. Desta forma, as reformas
laborais nos Estados do Bltico pendentes admitem esta restrio no direito ao trabalho do trabalhador. Por
outro lado, ao longo de 2015, a Dinamarca tambm se debruou sobre este tema limitando o acesso s clusulas
de no concorrncia ps-contratual. Mesmo a Noruega (no membro da UE), apresentou no incio do ano de
2016 uma reforma legislativa no sentido de limitar o acesso a este tipo de clusulas.
10 Esta posio do Estado Califrnia ainda mais relevante se tivermos em conta que muitas das empresas mais

importantes no sector das novas tecnologias esto a localizadas, tal como nas cidades de Silicon Valley (Adobe
Systems, Apple, Cisco Systems, Ebay, Facebook, Google, Intel, Netflix, Yahoo!, entre outras). Para um maior
desenvolvimento sobre este tema, cfr. Lester, Gillian, Ryan, Elizabeth (2009), Choice of Law and Employee
Restrictive Covenants, eScholarship, Institute for Research on Labor and Employment UC Berkeley, disponvel
em http://escholarship.org/uc/item/1596b2b8 e Hyde, Alan e Menegatti (2013), Legal Protection for
Employee Mobility, draft, https://www.upf.edu/gredtiss/_pdf/2013-LLRNConf_HydexMenegatti.pdf.
11 Conforme sublinha Joana Vasconcelos, a soluo legislativa prevista no art. 136., n. 2, al. a) do CT resolveu

os problema interpretativos do CT anterior, uma vez que no deixa dvidas que o pacto de no concorrncia
no contrato de trabalho ou no acordo de revogao [cfr. Vasconcelos, Joana (2013), Cdigo do Trabalho anotado,
9. ed., Almedina, p. 351-352]. Por outro lado, podem surgir dvidas se um pacto de no concorrncia celebrado
depois da cessao do contrato de trabalho tem a natureza laboral e se so aplicveis as regras previstas no art.
136 do CT.

183
a pertinncia deste regime perante a liberdade de escolha e de exerccio de profisso
e o direito ao trabalho consagrados nos arts. 47 e 58 da CRP. No entanto, o Tribunal
Constitucional apreciou esta questo no sentido da sua conformidade com a CRP 12.
Para este efeito reforou essencialmente o balano entre a restrio ao exerccio da
atividade laboral por parte do trabalhador e alguns interesses tutelveis do
empregador, nomeadamente o de evitar que um concorrente venha a utilizar
informaes de que o antigo trabalhador dispunha em virtude das suas funes13.

Importa aqui salientar que quando um trabalhador desenvolve uma carreira


numa determinada rea de atividade, expectvel que possa querer procurar novas
oportunidades de trabalho onde faa valer a sua experincia. No fundo, a aquisio
de skills profissionais um valor relevante para o trabalhador em qualquer
candidatura. Deste modo, no difcil admitir que empregadores concorrentes vo
procurar os mesmos candidatos a emprego. A experincia do trabalhador no mbito
de um concorrente apetecvel para um novo empregador. Todavia, este interesse
pode no estar totalmente conectado com algum conhecimento particular sobre o
concorrente, mas simplesmente porque a experincia adquirida numa determinada
atividade pode ser relevante.

Deste modo, podemos concluir que o simples facto de um trabalhador iniciar


uma relao de trabalho com um concorrente do seu empregador anterior, no
produz necessariamente um prejuzo. Da que importante ter cuidado na
interpretao do conceito de atividade concorrente e dos respetivos danos.

Este tema , portanto, sensvel tendo em conta os valores que tem de conciliar.
No entanto, no nos podemos esquecer que legtimo um trabalhador querer fazer
valer a sua experincia para procurar melhor condies de trabalho. Uma restrio do
trabalhador a procurar um novo empregador apenas pode ser admissvel se for
proporcional aos direitos protegidos do anterior empregador.

Por fim, devemos realar que o facto de um trabalhador no ter celebrado um


acordo de no concorrncia com o seu empregador anterior ainda assim pode
provocar danos com os seus conhecimentos adquiridos. A diferena que neste caso
o trabalhador pode ser demandado pelo seu ex-empregador nos termos gerais14.

4. O Caso Dinamarqus

Chegados a este ponto, para comearmos a abordagem sobre o impacto das


redes sociais na realidade das clusulas de no concorrncia, temos de comear por
analisar um acrdo dinamarqus que se assume como pioneiro nestas temticas.

12 Cfr. Ac. do TC n 256/2004 de 14.04.2004, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt.


13 Para um maior desenvolvimento sobre a posio do Tribunal Constitucional, consultar Martins, Joo Zenha
(2007), Pactos de no concorrncia com projeo laboral: Anotao ao Acrdo do Tribunal Constitucional n
256/04, Jurisprudncia Constitucional, n 9, Coimbra Editora, Coimbra.
14 Sobre este tema, cfr. Martins, Joo Zenha, Dos pactos de limitao liberdade de trabalho, FDUNL, maro 2014,

p. 374 (verso disponvel na biblioteca da FDUNL).

184
No dia 16 de dezembro de 2014, o Western High Court decidiu um processo
com base nos seguintes factos15:

a) 2 trabalhadores terminaram a relao de trabalho com o seu


empregador para comear uma nova relao laboral com uma empresa
concorrente;

b) Como estavam sujeitos a clusulas de no concorrncia, acordaram


com o novo empregador que apenas iriam comear esta nova relao
laboral quando a clusula deixasse de produzir os seus efeitos;

c) Enquanto ainda estavam sujeitos clusula de no concorrncia, os


dois trabalhadores atualizaram os seus perfis de LinkedIn com a
informao do seu novo empregador, acompanhada de um link para a
pgina da empresa em causa;

d) Como o LinkedIn no tem uma funcionalidade para colocar a


informao do novo empregador, aparecia no perfil de cada um dos
trabalhadores a informao de que tinha comeado a trabalhador para
uma empresa concorrente do seu empregador anterior;

e) O empregador que celebrou o acordo de no concorrncia com os


trabalhadores decidiu demand-los pela violao dos seus termos.

A primeira instncia16 decidiu no sentido de que a atualizao do perfil do


LinkedIn poderia constituir uma violao de uma clusula de no concorrncia. A
deciso est suportada no facto de que esta rede social visa facilitar a criao de novos
contactos profissionais. Por este motivo, no entender deste tribunal, a divulgao do
novo empregador favoreceu os seus interesses comerciais. Destarte, foi considerado
pelo tribunal de primeira instncia que houve violao dos deveres de no
concorrncia por parte dos trabalhadores em causa.

Por sua vez, o Western High Court decidiu em sentido contrrio. Com efeito,
de acordo com esta instncia de recurso, a atualizao do LinkedIn no constitui uma
forma direta ou indireta de prestao de trabalho para o novo empregador. Para a
tomada de deciso, foi importante a constatao dos seguintes factos: i) Apesar dos
trabalhadores em causa possurem um nmero elevado de contactos naquela rede
social, como trabalhavam na atividade associada relao com empresas de
corretagem e de mercados financeiros, foi entendido que neste sector as relaes
pessoais so irrelevantes; e ii) o anterior empregador no estipulou qualquer clusula
no sentido de limitar ou orientar a utilizao do LinkedIn durante a vigncia do acordo
de no concorrncia.

15 Apesar de termos acesso direto ao acrdo, por dificuldades na traduo da lngua dinamarquesa para a
portuguesa, optmos por descrever este caso com recurso descrio efetuada por Tina Reissmann [cfr.
Reissmann, Tina (2015), Updating LinkedIn profiles and non-competition clauses, disponvel em
http://www.internationallawoffice.com/Newsletters/Employment-Benefits/Denmark/Plesner/Updating-
LinkedIn-profiles-and-non-compete-clauses].
16 A deciso de primeira instncia foi do District Court de Aarhus.

185
Deste modo, os trabalhadores em causa foram absolvidos e no tiveram de
liquidar quaisquer danos ao anterior empregador.

5. A (ir)relevncia das redes sociais

A instncia de recurso dinamarquesa entendeu desvalorizar o impacto da


atualizao do perfil do LinkedIn por parte dos trabalhadores em causa. Um dos
argumentos entendido como fundamental foi a irrelevncia do carcter pessoal no
sector da corretagem e mercados financeiros. Daqui se retira que entendimento
deste tribunal que em determinados sectores a atualizao do perfil pode ser relevante
e gerador de danos.

O LinkedIn uma rede social que se intitula como a maior rede profissional
com cerca de 400 milhes de utilizadores em 200 diferentes pases 17. A misso do
LinkedIn promover contactos profissionais com vista a torn-los mais produtivos.
Alis, atravs de uma mera pesquisa no Google sobre uma determinada pessoa, em
regra, a primeira linha ocupada pelo seu perfil profissional no LinkedIn.

Ao contrrio do Facebook, o LinkedIn uma rede social que visa garantir a


promoo profissional de cada um dos seus utilizadores. Por este motivo, muitas
vezes so criticadas as intervenes e divulgaes no profissionais de alguns
utilizadores precisamente por no se tratar de uma rede como o Facebook. Assim, o
LinkedIn uma rede de cariz exclusivamente profissional.

O Facebook tem caractersticas muito diferentes e consegue ser muito mais


abrangente do que o LinkedIn. Na verdade, o Facebook fechou o ano de 2015 com
1,59 bilies de utilizadores ativos18. No mbito desta rede social podemos encontrar
utilizadores que fazem um uso distinto das suas potencialidades. Enquanto alguns
recorrem para fins de lazer e manuteno de contacto com familiares ou amigos,
outros utilizam o Facebook para fins profissionais. Tendo em conta que esta rede
social engloba utilizadores com diferentes motivaes, por vezes difcil distinguir o
fim da utilizao em causa.

No obstante, o Facebook pode ter um forte impacto profissional. A sua


utilizao para fins profissionais pode ter diversos contextos:

a) Mera divulgao ou publicidade de uma atividade profissional corrente


existente fora da rede social19;

b) Marketing pessoal de um profissional com vista a ganhar notoriedade


nos seus contactos;

17 Informao disponibilizada pelo LinkedIn em https://www.linkedin.com/about-us?trk=uno-reg-guest-


home-about (consulta a 06.03.2016).
18 Dados recolhidos na pgina do Wikipdia referente ao Facebook, disponvel atravs do seguinte link:

https://en.wikipedia.org/wiki/Facebook.
19 O Facebook promove esta atividade vendendo a promoo de pginas ou de informao a quem quiser

chegar a um pblico mais abrangente do que aquele que consta dos seus contactos.

186
c) Desenvolvimento de uma atividade econmica atravs do Facebook;

d) Prestao de servios para outros agentes que pretendem utilizar o


Facebook para qualquer um dos fins profissionais acima referidos.

Deste modo, apesar de no ser uma rede cariz profissional, o Facebook permite
o desenvolvimento de atividades comerciais. Podemos at acrescentar que tem como
vantagem perante o LinkedIn o facto de ter mais utilizadores e estes possurem uma
grande diversidade de interesses quando recorrem a esta rede social.

Recentemente o Instagram tem assumido tambm alguma importncia. Durante


o ano de 2015 atingiram os 400 milhes de utilizadores20 e tm encontrado uma maior
expresso nas geraes mais jovens. Esta rede social dinamizada pela partilha de
fotografias com filtros especiais acompanhada de mensagens curtas. Daqui pode
decorrer uma utilizao por lazer, mas tambm profissional. A ttulo de exemplo, a
Coca-Cola tem 1,1 milhes de seguidores21, enquanto a McDonalds um nmero de
seguidores que ascende a 1,2 milhes22. No entanto, em determinados sectores de
atividade, o Instagram pode ter uma dimenso ao nvel do Facebook, uma vez que
tem um grande impacto visual e est numa fase de crescimento entre os mais jovens.
Para alm disso, estas duas redes tm uma grande interao o que facilita a sua
utilizao.

Parece-nos ainda relevante fazer uma aproximao ao Twitter. Apesar de no


ser muito utilizada em Portugal, esta rede social tem cerca 332 milhes de utilizadores
ativos em todo o mundo23. O Twitter consiste na partilha de informao atravs de
tweets. Estes tweets tm uma dimenso mxima de 140 caracteres. Por este motivo a
informao partilhada muito curta e limitada. Inclusivamente, a ideia inicial era criar
uma rede social equivalente ao conceito de SMS nos telemveis. Na presente data, o
Twitter tem uma forte implementao no mundo acadmico e na divulgao de
notcias por rgos de comunicao social. Nos EUA tambm muito relevante na
divulgao de ideias de pessoas individuais com ou sem notoriedade.

As redes sociais no deixam ningum indiferente. No dia 10.06.2015, Umberto


Eco recebeu o doutoramento honoris causa na Universidade de Turim. No seu discurso
afirmou que as redes sociais estavam a dar voz a uma legio de imbecis, uma vez que
qualquer utilizador pode ter o mesmo impacto na opinio pblica que um detentor
de um prmio Nobel24. A relevncia das redes sociais , portanto, um facto notrio.
Pese embora estejamos de acordo com a crtica de Umberto Eco quanto dimenso
do alcance da legio de imbecis, parece-nos importante salientar que das suas palavras
resulta uma evidncia fundamental para o nosso estudo: as redes sociais permitem

20 Valores anunciados pelo Instagram em https://www.instagram.com/press/ (consulta a 07.03.2016).


21 Cfr. https://www.instagram.com/cocacola/.
22 Cfr. https://www.instagram.com/mcdonalds/.
23 Informao disponibilizada no Wikipdia e reportada ao ms de janeiro de 2016. cfr.

https://en.wikipedia.org/wiki/Twitter (consulta a 06.03.2016).


24 Pode ser consultada em italiano a notcia sobre o discurso do Umberto Eco em vrios links. No entanto,

recomendamos o seguinte: http://www.lastampa.it/2015/06/10/cultura/eco-con-i-parola-a-legioni-di-


imbecilli-XJrvezBN4XOoyo0h98EfiJ/pagina.html.

187
que dar a qualquer um o palco que anteriormente era dado a um prmio Nobel. O
alcance de um update, post ou tweet no tem fronteiras.

Assim, entendemos que atualmente as redes sociais no possuem um papel


irrelevante na sociedade. Nesta medida, sempre seja necessrio compreender os
diversos fenmenos que ocorrem na sociedade, no podemos interpretar as redes
sociais como se fossem uma mera ferramenta de lazer.

6. Comentrio soluo do Caso Dinamarqus

Posto isto, torna-se importante abordar a soluo do acrdo dinamarqus para


os factos que foram objeto da sua deciso.

Em primeiro lugar, consideramos que o Western High Court esteve bem ao


pretender indexar a importncia do LinkedIn no mbito do sector de atividade
especfico exercido pelos trabalhadores em causa. Concorde-se ou no, o tribunal fez
questo de sustentar que a atividade de corretagem e mercados financeiros no sofre
grande impacto das relaes pessoais. Neste aspeto, parece-nos fundamental perceber
a afetao real que as redes sociais podem ter num determinado ramo de atividade.
No podemos, pois, negar este impacto sem uma anlise situao concreta.

Deste modo, se estivermos perante um trabalhador associado a vendas com um


elevado grau de fidelizao por parte dos clientes, a simples mudana de empregador
pode fazer-se acompanhar da mudana desses mesmos clientes. Imagine-se por
exemplo que era esta a realidade dos trabalhadores identificados no caso dinamarqus.
A mera atualizao do perfil de LinkedIn poderia criar danos ao seu empregador
anterior. Na realidade, passando a ser um facto pblico que os trabalhadores iriam
ingressar num concorrente, a mudana antecipada dos clientes de uma empresa para
a outra pode traduzir-se em danos patrimoniais para o empregador vinculado a um
acordo de no concorrncia com os seus anteriores trabalhadores. Ora, os acordos de
no concorrncia aps a cessao do contrato de trabalho visam precisamente
acautelar situaes semelhantes. Por este motivo, nos EUA e no Reino Unido as
clusulas de no concorrncias possuem diversas modalidades inseridas no conceito
de restrictive covenants. Uma destas modalidades consiste em acordos de non solicitation
na medida em que o trabalhador no s no pode trabalhar para um concorrente
como tambm no pode contactar os clientes do seu anterior empregador com quem
tenha tido alguma relao profissional no decurso do contrato de trabalho.

Significa, pois, que as clusulas de no concorrncia no pretendem somente


salvaguardar que os trade secrets de determinadas empresas possam migrar para um
concorrente que aliciou um trabalhador seu, mas tambm que os seus trabalhadores
no possam beneficiar da sua posio de acesso a clientes para fazerem concorrncia
ao seu empregador no decurso do perodo de tempo determinado no acordo.

Cremos, portanto, que a anlise ao sector de atividade uma premissa para


qualquer deciso judicial que pretenda avaliar o impacto das redes sociais na violao
de uma clusula de no concorrncia.
188
Relativamente ao segundo pressuposto da deciso do Western High Court
ausncia de qualquer clusula contratual no sentido de restringir a divulgao do novo
empregador no LinkedIn entendemos que a soluo alcanada no foi to feliz. Na
verdade, o que importa avaliar se a conduta do trabalhador ou no suscetvel de
violar as regras estabelecidas no acordo de no concorrncia. O meio para alcanar
esse fim pode ser variado. No nos parece que seja essencial que o empregador tenha
de salvaguardar contratualmente a utilizao das redes sociais por parte dos seus
trabalhadores. Como as redes sociais fazem parte do nosso quotidiano so um meio
como outro qualquer suscetvel de violar o acordo.

Apenas neste ltimo ponto que no concordamos com a deciso judicial em


causa. Reconhecemos ainda o mrito da sentena de primeira instncia que conseguiu
dar dimenso ao impacto que uma atualizao de perfil no LinkedIn pode ter numa
relao comercial. Mesmo que os trabalhadores no tenham desempenhado a sua
atividade por conta do novo empregador, a divulgao antecipada criou essa
convico no mercado de trabalho, nomeadamente no que toca a trabalhadores,
clientes e empresas concorrentes que tenham acesso ao LinkedIn25.

7. O recurso s redes sociais como elemento relevante para a violao de


clusulas de no concorrncia e o direito reserva intimidade da vida
privada

As redes sociais formam um novo espao pblico na nossa sociedade. As


conversas nos cafs foram parcialmente trocadas pelo contacto efetuado atravs do
Facebook ou outras ferramentas disponibilizadas pelas novas tecnologias26.

Por outro lado, as redes sociais tambm podem ser um espao pblico de
ao27. So atualmente frequentes as manifestaes pblicas executadas atravs das
redes sociais. Uma simples discordncia com uma deciso poltica pode gerar uma
forte manifestao, por exemplo, atravs do Facebook. Portanto, no h dvida que
cada vez mais as pessoas se sentem vontade para utilizar as redes sociais para
manifestar as suas opinies e intenes. Deixou, pois, de ser um campo de estrita
intimidade individual. No fundo, a informao partilhada nas redes sociais no
muito diferente daquela que divulgada numa mesa de um restaurante. Tem um
fator agravante: fica registada numa plataforma e difcil controlar a totalidade dos
seus destinatrios.

25 Relembre-se que no necessrio ser utilizador do LinkedIn para analisar parte do contedo que a est
disponibilizado. A mera pesquisa atravs do Google permite visualizar alguma informao importante.
26 Quanto a este ponto como refere Ral Trejo Delarbre, a Rede tem capacidade para, precisamente, irradiar

a discusso de assuntos pblicos sem distines de enfoques ideolgicos, bandeiras polticas, fronteiras
geogrficas () alm de barreiras sociais e materiais [cfr. Delarbre, Ral Trejo (2009), Internet como expresso
e extenso do espao pblico, MATRIZes, ano 2, n 2, p. 80]. Deste modo, a ausncia de fronteiras pode
promover a aproximao das pessoas, sendo que este contato feito de forma diferente daquela a que
estvamos habituados.
27 Expresso utilizada por Dayo de Arajo Silva Crbo e Mrcio Gonalves [cfr. Crbo, Dayo de Arajo Silva,

Gonalves, Mrcio (2015), Redes Sociais Digitais na esfera pblica poltica: exerccios de cidadania, Revista do
programa de Ps-Graduao em Mdia e Cotidiano: Artigo Seo Dossi Mdia e Cidade, n 6, vol. 6, p. 158].

189
Ora, o art. 26 da CRP determina que a todos so reconhecidos, entre outros, o
direito reserva da intimidade da vida privada. Este reconhecido como um dos
direitos liberdades e garantias pessoais. Trata-se, portanto, da defesa do direito geral
de personalidade28. No obstante, no que toca reserva da intimidade da vida privada
e familiar importa relembrar a teoria das trs esferas descrita por Jorge Miranda e Rui
Medeiros29: i) esfera ntima; ii) esfera privada; e iii) esfera social. Cumpre questionar
em que esfera se inclui a utilizao das redes sociais para fins profissionais. Pese
embora as tradicionais crticas a esta teoria, continua a ser uma referncia de
graduao da intimidade da vida privada. No entanto, a utilizao de uma rede social
onde o utilizador tem, por exemplo, cerca de 500 contactos pode permitir a
expectativa de pretender reservar a sua intimidade vida privada? Qual a diferena
entre partilhar uma informao no Facebook para os seus 500 contactos ou para os
mesmos ou outros 500 contactos no meio de jantar? Como a lei no promove a
densificao deste conceito, caber aos tribunais promover uma interpretao
adequada.

Como j referimos, as redes sociais tornaram-se num novo espao pblico.


Deste modo, a reserva intimidade da vida privada tem de se ajustar a esta nova
dimenso. Os utilizadores das redes sociais esto cada vez melhor informados e
sabem do alcance de tudo o que partilham.

Aqui chegamos, temos de ter em conta o contexto laboral deste tema. O art. 16
do CT uma expresso do direito reserva da intimidade da vida privada30. Este
artigo est includo na subseco referente aos direitos de personalidade do
trabalhador. Neste caso, o legislador teve o cuidado de identificar um conjunto de
situaes que so consideradas como expresses da intimidade da vida privada do
trabalhador que requerem de inerente proteo31: i) dados pessoais; ii) utilizao de
dados biomtricos; iii) testes e exames mdicos; iv) meios de vigilncia distncia; e
v) confidencialidade de mensagens e de acesso a informao.

A utilizao de uma rede social com efeitos profissionais por parte de um


empregador para demandar o seu trabalhador legitimada pela legislao laboral?

Ora, no mbito disciplinar, existem j algumas decises judiciais relevantes. A


mais meditica est relacionada com o despedimento de um dirigente sindical por ter

28 Conforme sustentado por Jorge Miranda e Rui Medeiros que acrescentam ainda que o art. 26 da CRP
consagra a expresso direta do postulado bsico da dignidade humana [cfr. Miranda, Jorge; Medeiros, Rui
(2015), Constituio Portuguesa anotada, Tomo I, Coimbra Editora, 2005, p. 282].
29 Cfr. Miranda, Jorge; Medeiros, Rui, op. cit., p. 290.
30 De acordo com o n. 1 art. 16 do CT, o empregador e o trabalhador devem respeitar os direitos de

personalidade da contraparte, cabendo-lhes, designadamente, guarda e reserva quanto intimidade da vida


privada. O n 2 do mesmo artigo estabelece que o direito reserva da intimidade da vida privada abrange
quer o acesso, quer a divulgao de aspetos atinentes esfera ntima e pessoal das partes, afetiva e sexual, com
o estado de sade e com as convices polticas e religiosas. Quanto a este ponto, ainda durante a vigncia do
CT de 2003, Maria Regina Redinha fez uma aproximao crtica quanto ao facto do legislador ter integrado na
mesma sede a tutela dos direitos de reserva intimidade da vida privada quer do trabalhador, quer do
empregador [cfr. Redinha, Maria Regina (2004), Os Direitos de personalidade no Cdigo do Trabalho, in A
Reforma do Cdigo do Trabalho, Coimbra Editora, 2004, p. 169].
31 Sobre esta questo, Diogo Vaz Marecos identifica os artigos 17, 19, 20 e 22 do CT [Cfr. Marecos, Diogo

Vaz (2012), Cdigo do Trabalho anotado, 2. ed., p. 111].

190
assumido comentrios considerados imprprios contra o empregador no Facebook32.
Neste caso, o Tribunal da Relao do Porto decidiu no sentido de considerar o
despedimento como lcito apesar da prova estar sustentada numa publicao de uma
rede social. Se calhar aqui, o fator surpresa est relacionado com a forma como aquele
Tribunal lidou com o facto das redes sociais no poderem ser uma maneira de
contornar comportamentos considerados como no legtimos. Da que o caso teve
um elevado impacto meditico. Assim, fazemos questo de citar expressamente este
acrdo face sua relevncia. Com efeito, este tribunal decidiu que As redes sociais
fizeram surgir novos espaos que no se reconduzem facilmente s tradicionais esferas que se alargam
progressivamente volta do irredutvel ncleo ntimo de privacidade do indivduo, o que adensa as
dificuldades em traar os contornos da privacidade que merece a tutela da confidencialidade, pelo que
se torna necessria, para a caracterizao de cada situao, uma cuidada apreciao casustica.
Alinhamos na esteira desta deciso porque, como j vimos, a utilizao das redes
sociais j no sinnimo de uma partilha ntima de informao entre, por exemplo,
duas pessoas. Em determinadas circunstncias uma partilha, por exemplo no
Facebook, pode ter alcanar milhes de destinatrios em todo o mundo de forma
rpida. Este impacto dificilmente resultaria de uma conversa entre 3 ou 4 pessoas num
caf ou num banco de jardim. Para alm disso, parece-nos que importa sublinhar que
o Tribunal da Relao do Porto refora que o grau de privacidade deve ser
interpretado de acordo com cada situao concreta33.

Ainda no mbito deste acrdo, o Tribunal da Relao do Porto sustentou que


no resultando da publicao em causa do trabalhador no Facebook qualquer
expectativa de privacidade, no poderia este invocar uma natureza privada e pessoal
com vista a beneficiar da tutela prevista no art. 22 do CT34.

Por este motivo, transpondo este tema para a questo do impacto que a
utilizao das redes sociais pode ter na violao de clusulas de no concorrncia
laborais, entendemos que tudo se vai subsumir existncia ou no de uma
expectativa legtima de privacidade por parte do trabalhador. Acreditamos que a
utilizao de redes sociais para fins profissionais ser quase inerentemente
incompatvel com uma expectativa legtima de privacidade.

Vejamos o caso dinamarqus j analisado. Os trabalhadores no atualizaram o


seu perfil no LinkedIn com o objetivo da informao ficar registada para si ou para
32 Cfr. Ac. do TRP, de 08.09.2014, processo n 101/13.5TTMTS.P1, disponvel em www.dgsi.pt.
33 Como, alis, entendeu igualmente o Western High Court quando procurou estabelecer uma relao entre a
atividade desempenhada pelos trabalhadores e os efeitos potencialmente impactantes nas relaes pessoais. No
citado acrdo, o TRP referiu ainda que de fundamental relevncia a ponderao dos diversos fatores em
presena designadamente o tipo de servio utilizado, a matria sobre que incidem as publicaes, a
parametrizao da conta, os membros da rede social e suas caractersticas, o nmero de membros e outros
fatores que se perfilem como pertinentes em cada caso a analisar , de molde a poder concluir-se se na situao
sub judice havia uma legtima expectativa de que o crculo estabelecido era privado e fechado.
34 O Tribunal da Relao de Lisboa decidiu no mesmo sentido num processo com factos semelhantes (cfr. Ac.

do TRL, de 24.09.2014, processo n 431/12TTFUN.L1-4, disponvel em www.dgsi.pt). De acordo com este


acrdo, o trabalhador, por sua livre iniciativa, ao proceder a uma publicao no Facebook, no s quis deixar
ao livre arbtrio dos seus amigos de procederem conforme lhes aprouvesse na divulgao do contedo que
publicou, como inclusive tinha em vista que atravs deles houvesse uma divulgao mais ampla, nomeadamente,
aos amigos dos seus amigos uma vez que solicitou que o partilhasse. Deste modo, entendeu este tribunal
que o trabalhador no podia ter qualquer expectativa de privacidade, j que deliberadamente nem a procurou
preservar, pelo contrrio pediu aos seus amigos para partilharem o contedo do post que publicou.

191
um ncleo controlado de destinatrios. Ao atualizar o perfil desta rede social em
particular, os trabalhadores pretenderam anunciar ao mundo profissional a sua
mudana de empregador. Em vez de terem uma expectativa de privacidade, os
trabalhadores tinham uma expectativa de notoriedade. Portanto, o direito reserva
da intimidade da vida privada no pode prevalecer nica e exclusivamente porque o
meio utilizado para a divulgao ou partilha foram as redes sociais.

O citado acrdo do Tribunal da Relao do Porto d pistas muito fortes para


a interpretao desta nova realidade e revela estar preparado para lidar com estes
novos fenmenos.

8. Concluso

Face ao posto no presente estudo, importa identificar as nossas concluses


sobre o impacto das redes sociais nas clusulas de no concorrncias:

a) As redes sociais promoveram um novo espao pblico, uma vez que


transportaram os fruns de debate para uma realidade virtual que pode
ter um alcance quase ilimitado;

b) O Facebook, o LinkedIn, o Instagram e o Twitter so exemplos de


redes sociais podem ser utilizadas para fins profissionais;

c) Numa sociedade que consagre a livre iniciativa econmica, a


concorrncia no s admissvel como tambm desejvel desde que
praticada de forma lcita;

d) Aps a cessao de um contrato de trabalho, desde que estejam


verificados alguns pressupostos, um trabalhador pode estar vinculado
a um acordo de no concorrncia com o seu anterior empregador;

e) As clusulas de no concorrncia tm de ser interpretadas com fortes


limitaes, pois so uma restrio ao trabalho por parte de um
trabalhador;

f) Na Dinamarca, uma instncia judicial de recurso entendeu que o update


de um perfil no LinkedIn com o seu novo empregador por parte de
trabalhadores vinculados a um pacto de no concorrncia perante o seu
empregador anterior no violava esse acordo em virtude da sua
irrelevncia para o sector em causa e por no estar expressamente
prevista a limitao do uso das redes sociais;

g) Pelo contrrio, a primeira instncia tinha decidido que a atualizao do


perfil no LinkedIn violava o pacto de no concorrncia celebrado entre
trabalhadores e empregador;

192
h) A anlise ao sector de atividade essencial para determinar se a
utilizao de redes sociais para fins profissionais pode consubstanciar
na violao de um pacto de no concorrncia laboral;

i) As redes sociais so um novo paradigma que tem de ser interpretado


com adequao pelos tribunais para evitar que no possam ser uma
vlvula de escape por parte dos seus utilizadores;

j) A utilizao de redes sociais para fins profissionais tem indexado por


natureza uma expectativa de notoriedade;

k) Para determinarmos se o recurso a informao partilhada nas redes


sociais por parte de um trabalhador no contexto laboral ou no uma
violao no direito intimidade da vida privada, necessrio ter em
conta a seguinte dicotomia quanto sua utilizao expectativa
legtima privacidade vs expectativa legtima de notoriedade;

l) Os pactos de no concorrncia laboral podem ser violados atravs do


recurso s redes sociais para fins profissionais por parte dos
trabalhadores durante no decurso da sua vigncia.

Abreviaturas utilizadas:
Ac. - Acrdo
Art. Artigo
CRP Constituio da Repblica Portuguesa
CT Cdigo do Trabalho
EUA Estados Unidos da Amrica
STJ Supremo Tribunal de Justia
TC Tribunal Constitucional
TJUE Tribunal de Justia da Unio Europeia
TRC Tribunal da Relao de Coimbra
UE Unio Europeia

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www.dgsi.pt;

194
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Ac. do STJ de 26.09.2013, processo n 6742/1999.L1.S2, disponvel em www.dgsi.pt;

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www.dgsi.pt

Ac. do TRC, de 05.11.2009, processo n 129/08.7TTAGD.C1, disponvel em


www.dgsi.pt;

Ac. do TC n 256/2004 de 14.04.2004, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt

195
INFORMAO, CONTRADITRIO E IMPARCIALIDADE
NA JURISDIO CONSTITUCIONAL:
sobre a proibio de o magistrado revelar o que pensa antes de
decidir no Brasil

LVIA PITELLI ZAMARIAN


Universidade Federal Fluminense, Brasil
liviapzamarian@hotmail.com

FERNANDO GAMA DE MIRANDA NETTO


Universidade Federal Fluminense, Brasil
fernandojuris@yahoo.com.br

Resumo: Ainda que o novo Cdigo de Processo Civil (Lei n 13.105/2015) tenha trazido
importantes dispositivos para o desenvolvimento das garantias do contraditrio e da fundamentao
das decises judiciais (arts. 7, 9, 10, 11 e 489), parece que as decises-surpresa ainda encontraro
espao na Justia Constitucional Brasileira. Isto pelo fato de muitos procedimentos serem
estruturados de um modo no qual o magistrado apenas revela o que pensa no momento da sentena
ou acrdo definitivo. Importante destacar que subsiste ainda em vigor a regra do art. 36, III da Lei
Complementar n. 35 de 1979 que probe o juiz de manifestar, por qualquer meio de comunicao a
sua opinio sobre processo pendente de julgamento. Parece, no entanto, que o moderno direito
processual recomenda, ao revs, que o juiz antecipe as suas opinies, que as revele inclusive ao
pblico e no s escondidas. Isto permite que as partes possam acompanhar no s o
desenvolvimento de seu pensamento, mas sobretudo, tenham condies de influir eficazmente na
formao da deciso final. Neste sentido, a pesquisa bibliogrfica reflete sobre a vedao de o
magistrado revelar o que pensa antes de decidir e examinar se a garantia da imparcialidade resta
vulnerada quando o magistrado expe o seu pensamento na mdia. Conclui-se que a Lei n
13.105/2015 pode servir para mitigar a rigidez procedimental na Corte Constitucional do Brasil e que
a disponibilizao antecipada dos votos contribuir para a efetivao do contraditrio.
Palavras-chave: Contraditrio. Imparcialidade. Justia Constitucional.

Abstract: Although the new Brazilian Code of Civil Procedure (Law n. 13.105/2015) has brought
important devices for the development of procedural guarantees and grounds of judgments (arts. 7,
9, 10, 11 and 489), judicial decisions may surprise the parties in the Constitutional Justice. This can
happens because many procedures are structured in a way in which the judge reveals only what they
think at the time of final judgment. Importantly, the rule of art. 36, III of Complementary Law n. 35
of 1979 prohibits the judge to give out his opinion about a case which is still in court. It seems,
however, that the modern procedural law recommends that the judges anticipate their opinions. This
allows parties to monitor not only the development of the judicial thought, but also to effectively
influence the formation of the final decision. In this sense, the investigation reflects on the seal of
the magistrate reveal what he thinks before deciding and examine whether the guarantee of
impartiality remains vulnerable when the magistrate exposes his thoughts on the media. The
conclusion suggests that the new Brazilian Code of Civil Procedure may serve to mitigate the
procedural rigidities of the Constitutional Court proceedings and the early availability of the votes of
the constitutional judges will contribute to the realization of the contradictory.
Keywords: Contradictory. Impatiality. Constitutional Justice.

196
1. Introduo
O novo Cdigo de Processo Civil (Lei n 13.105/2015) traz importantes
dispositivos para o desenvolvimento das garantias do contraditrio e da
fundamentao das decises judiciais (arts. 7, 9, 10, 11 e 489). Contudo, parece
que as decises-surpresa ainda encontraro espao na Justia Constitucional
Brasileira. Isto pelo fato de muitos procedimentos serem estruturados de um modo
no qual o magistrado apenas revela o que pensa no momento da sentena ou acrdo
definitivo.

Importante destacar que subsiste ainda em vigor a regra do art. 36, III da Lei
Complementar n 35 de 1979 que probe o juiz de manifestar, por qualquer meio de
comunicao a sua opinio sobre processo pendente de julgamento. Parece, no
entanto, que o moderno direito processual recomenda, ao revs, que o juiz antecipe
as suas opinies, que as revele inclusive ao pblico e no s escondidas. Isto permite
que as partes possam acompanhar no s o desenvolvimento de seu pensamento, mas
sobretudo, tenham condies de influir eficazmente na formao da deciso final.

Tal proceder teria o escopo de evitar, inclusive uma deciso desastrada, como
aquela que faz referncia a fatos inexistentes ou decide extra petita; ou ainda a deciso
que no apenas inova na linha de argumentao sem oportunizar a manifestao das
partes, mas que traz consequncias jurdicas no submetidas ao debate judicial.
preciso dizer que, embora existam alguns trabalhos sobre a influncia da mdia no
comportamento judicial, pouco se escreveu sobre a antecipao de entendimento do
magistrado, manifestado nos autos, para que as partes acompanhem o seu
pensamento. Deste modo, este paper procura trazer algumas reflexes sobre alguns
casos ocorridos no mbito do Supremo Tribunal Federal.

Neste sentido, a pesquisa busca: a) investigar se a vedao de o magistrado


revelar o que pensa antes de decidir incompatvel com a garantia do contraditrio
efetivo; b) examinar se a garantia da imparcialidade resta vulnerada quando o
magistrado expe o seu pensamento na mdia, opinando sobre processo no extinto.

2. Dever de recato e a atuao poltica de magistrados


Recentemente, o Ministro do Supremo Tribunal Federal Ricardo Lewandovski
(2015) publicou artigo recordando que o bom juiz s fala nos autos; que o juiz no
agente poltico, porque no possui o sopro legitimador do sufrgio popular.

De tal forma, ao mesmo tempo que recomenda o recato, a moderao e a


modstia como virtudes a serem observadas pelo bom juiz, sustenta ser condenvel
o prejulgamento de uma causa ou a manifestao extempornea de inclinao
subjetiva acerca de deciso futura, porquanto caracterizadora da suspeio fundada
no interesse em favorecer a uma das partes da causa, nos termos do art. 135, V,
CPC\1973; art. 145, IV, CPC\2015 (Lewandovski, 2015).

197
No artigo, o Ministro lembrou, ainda, da Resoluo n 60 do Conselho Nacional
de Justia de 2008 que, em seu art. 12, impe ao magistrado, na sua relao com os
meios de comunicao social, comportar-se de forma prudente e equitativa, e cuidar
especialmente: I para que no sejam prejudicados direitos e interesses legtimos de
partes e seus procuradores; II de abster-se de emitir opinio sobre processo
pendente de julgamento, seu ou de outrem, ou juzo depreciativo sobre despachos,
votos, sentenas ou acrdos, de rgos judiciais, ressalvada a crtica nos autos,
doutrinria ou no exerccio do magistrio (Cdigo de tica da Magistratura Nacional,
2008).

O Presidente Nacional da Ordem dos Advogados do Brasil, Marcus Vinicius


Furtado Coelho (2015), elogiou o artigo, asseverando se tratar de uma verdadeira
aula sobre a postura que se aguarda do magistrado atual nessa quadra histrica.
Equilibrado e discreto, prudente e imparcial. O juiz deve buscar a credibilidade, no
a popularidade.

A redao do Portal Jurdico Jota (2015), no entanto, interpretou o texto de


Ricardo Lewandovski como um recado dirigido ao juiz Sergio Moro, responsvel
pelas decises da conhecida Operao Lava Jato que atinge membros do governo ou
ligados ao Partido dos Trabalhadores; e ao seu colega de tribunal, Ministro Gilmar
Ferreira Mendes, por desagradar o governo em algumas disputas eleitorais,
principalmente quando exerce funo no Tribunal Superior Eleitoral.

Na opinio dos redatores do Jota (2015), diferentemente do que o Ministro


Ricardo Lewandowski consignou em seu texto, ele fala tambm fora dos autos do
processo quando quer, no s sobre temas administrativos (Chaer e Canrio, 2015)
como tambm acerca de assuntos jurdicos (Rodrigues, 2011), especialmente sobre o
conhecido processo do mensalo.

Registre-se que pouco antes de publicar o seu artigo, o Ministro Ricardo


Lewandowski se encontrou na cidade do Porto, em Portugal, no dia 7 de julho de
2015, com a Presidente Dilma Roussef e o ento Ministro da Justia Eduardo
Cardozo, em reunio fora da agenda presidencial, o que causou certo alvoroo na
mdia (Souza, 2015).

Fato que as reunies oficiais ou secretas acabam afetando a confiana da


populao no Poder Judicirio. Faltam transparncia e critrios objetivos para
assegurar a independncia e imparcialidade dos magistrados, notadamente os do
Supremo Tribunal Federal, pois quem decide conflitos tem que se manter
independente em relao a eles (Arguelhes, 2015).

3. Ao penal 470: a questo da disponibilizao dos votos


Talvez nenhum processo do Supremo Tribunal Federal tenha gerado tanto
dissenso quanto o referente Ao Penal 470, conhecida como o Processo do
Mensalo.

198
Uma das queixas, dirigidas pelos advogados de defesa ao Presidente da Corte,
Ayres Brito, foi a de que teria ocorrido um acesso antecipado ao voto do Relator pelo
ento Procurador Geral da Repblica, Roberto Gurgel, o que afetaria o princpio da
paridade de armas. O fato foi negado pelo Presidente e classificado como um
equvoco (Migalhas, 2012).

Em determinada sesso, o Ministro Relator Joaquim Barbosa, em tom


acalorado, recomendou que o Ministro Revisor, Ricardo Lewandovski,
disponibilizasse antecipadamente o seu voto para os colegas e tambm para os
jornalistas. Este rejeitou a recomendao, afirmando que disponibilizaria ao final do
julgamento, nos termos do Regimento (Souza, 2012).

Curioso notar que Joaquim Barbosa, no ano seguinte, j Presidente do Supremo


Tribunal Federal, na mesma Ao Penal 470, rejeitou o pedido da defesa do ru Jos
Dirceu de ter acesso aos votos escritos dos ministros antes da publicao do acrdo.
Na deciso de indeferimento, datada de 20 de maro de 2013 (DJe n 60 de
02.04.2013), o Ministro alegou que a sesso foi pblica, houve transmisso pela TV
Justia do julgamento, e que nem todos os ministros teriam disponibilizado os seus
votos.

Seja como for, em outro episdio o jurista Dalmo de Abreu Dallari teceu duras
crticas ao Supremo Tribunal Federal ao permitir que Ministros antecipassem a
veculos da imprensa aquilo que seria tratado em julgamento. O jurista se referia ao
vazamento do inteiro teor voto do Ministro Joaquim Barbosa no Jornal O Estado de
So Paulo. De fato, o jornal antecipou exatamente aquilo que o Ministro iria dizer. Nas
palavras de Dalmo de Abreu Dallari, O ministro no deve jamais! entregar o
seu voto a algum, seja quem for, antes da sesso do tribunal, quando vai enunci-lo
em pblico. absolutamente inadmissvel comunicar o voto antes, compromete a
boa imagem do Judicirio, a imagem de independncia e imparcialidade (Lemes,
2012).

Em outro captulo do processo, registra-se a publicao antecipada, de modo


acidental, no prprio portal do Supremo Tribunal Federal da dosimetria da pena do
voto de Joaquim Barbosa. Embora tenha sido retirado do ar algumas horas depois,
vrias pessoas puderam acessar o seu contedo. Assim foi que a defesa de Marcos
Valrio apresentou memorial com base no contedo disponibilizado acidentalmente
(Matsuura, 2012).

Por derradeiro, em carta aberta dirigida ao Ministro Joaquim Barbosa, publicada


na Folha de So Paulo, o Deputado Joo Paulo Cunha (2014), prestes a iniciar o
cumprimento de sua pena, disparou: Um ministro do STF deve guardar recato, no
disputar a opinio pblica e fazer poltica. Deve ter postura isenta. Joaquim Barbosa
havia negado recursos de Cunha um ms antes e, mesmo sem assinar o mandado de
priso, anunciou pela imprensa o incio da execuo da pena, saindo, todavia, de frias
(Consultor Jurdico, 2014).

Como se pode perceber, a disponibilizao de votos pelo Supremo Tribunal


Federal ocorre de um modo um tanto confuso e recomendvel seria regulamentar de

199
modo mais preciso a disponibilizao dos votos de modo que as partes tenham
acesso, durante o processo, aos acrdos em construo.

4. Antecipao de voto por ministro do Tribunal de Contas da Unio


No incomum que os Ministros do Supremo Tribunal Federal opinem sobre
processos que ainda esto pendentes de julgamento por meio de entrevistas na mdia
impressa ou eletrnica; ou mesmo antecipem o prprio entendimento sobre questes
jurdicas em artigos doutrinrios. Parece se justificar tais condutas em razo de uma
maior publicidade das decises judiciais e da maior previsibilidade e controle que os
jurisdicionados e atores processuais podero ter sobre as informaes que so
reveladas antes da deciso final.

Recentemente, um ministro do Tribunal de Contas da Unio antecipou o seu


voto que envolvia as contas do governo federal. Houve a impetrao de mandado de
segurana (n 33.828 (406) pela Presidente da Repblica no Supremo Tribunal Federal
por suposta violao do devido processo legal. O Relator foi o Ministro Luiz Fux que
indeferiu, em 7 de outubro de 2015, o pedido de suspenso do julgamento, trazendo
fundamentalmente o seguinte entendimento:
Em primeiro lugar, no cristalina, sob o ngulo estritamente jurdico, a caracterizao
da conduta imputada ao Ministro relator do Processo n 005.335/2015-9 (TCU) como
ensejadora de suspeio processual. Com efeito, argui-se a suspeio do julgador em
razo de manifestaes anteriores ao julgamento. Tais manifestaes caracterizariam,
segundo a inicial, interesse no julgamento da causa em favor de uma das partes (CPC,
art. 135, V). Sucede que, sob o prisma lgico ou semntico, manifestar-se sobre o
mrito de um processo no implica, necessariamente, interesse no julgamento da causa
em qualquer sentido. perfeitamente possvel que o julgador, aps distribudo o feito
e estudado o processo, forme, de modo imparcial, o seu convencimento sobre o tema
de fundo e, s depois, venha a divulgar sua compreenso. A divulgao antecipada de
opinio sobre processo pendente de julgamento poder caracterizar infrao funcional
do magistrado (ex vi da LC n 35, art. 36, III). Porm, para qualificar-se como hiptese
de suspeio, requer enquadrar-se, a partir de dados objetivos, em algum dos incisos do
art. 135 do CPC, sendo certo que nenhum deles prev a simples manifestao anterior
ao julgamento e posterior distribuio como fator de suspeio (Fux, 2015).

Embora o caso se refira ao Tribunal de Contas da Unio, que no pertence ao


Poder Judicirio, pode-se perceber, contudo, que a antecipao de opinio sobre o
mrito de processo no significa a violao da imparcialidade a caracterizar a
suspeio.

5. Sobre a necessidade de se revolucionar a estrutura de julgamento do


STF
No se poderia encerrar este paper sem sinalizar para importantes passos dados
na efetivao do contraditrio no mbito da Justia Constitucional. O primeiro se
refere ao novo Cdigo de Processo Civil, que dever ser aplicado ao Supremo

200
Tribunal Federal. Os novos dispositivos processuais reforam a paridade de armas, a
lealdade entre os sujeitos processuais e a fundamentao da deciso judicial1.

A regra do dilogo exige do magistrado uma postura que respeite as garantias das
partes. Regra de ouro que o juiz no deve decidir sem permitir a prvia manifestao
das partes2. a maior homenagem que se pode fazer garantia do contraditrio. Com
razo aponta Leonardo Greco (2003) a hipocrisia do art. 36, III da Lei Complementar
n 35/79 (Lei Orgnica da Magistratura Nacional), que veda ao juiz manifestar, por
qualquer meio de comunicao, opinio sobre processo pendente de julgamento, seu
ou de outrem (p. 67). Assim, ensina o autor:
Hoje, o contraditrio participativo e o dilogo humano que dele deve resultar exigem,
ao contrrio, que o juiz antecipe as suas opinies, e que o faa de pblico, e no s
escondidas, para que as partes possam acompanhar o desenvolvimento do seu
raciocnio e assim influir eficazmente na formao da deciso final (Greco, 2003, p.
67). Realmente, a moderna Cincia do Direito Processual afastou o dogma irracional de
que o juiz que revela o que pensa viola o seu dever de imparcialidade (Dinamarco, 2001,
p. 223-224).

Neste particular, deve-se ver com bons olhos a postura do Ministro Edson
Fachin ao disponibilizar, com antecedncia, o seu voto sobre o rito do processo de
impeachment com mais de 100 pginas aos demais magistrados do Supremo Tribunal
Federal (isto , 2015). Conquanto tenha sido vencido no julgamento, deu o primeiro
passo para possibilitar o exerccio do contraditrio efetivo.

1 Art. 489 So elementos essenciais da sentena: I o relatrio, que conter os nomes das partes, a identificao
do caso, com a suma do pedido e da contestao, e o registro das principais ocorrncias havidas no andamento
do processo; II os fundamentos, em que o juiz analisar as questes de fato e de direito; III o dispositivo,
em que o juiz resolver as questes principais que as partes lhe submeterem.
1 No se considera fundamentada qualquer deciso judicial, seja ela interlocutria, sentena ou acrdo, que:
I se limitar indicao, reproduo ou parfrase de ato normativo, sem explicar sua relao com a causa
ou a questo decidida; II empregar conceitos jurdicos indeterminados, sem explicar o motivo concreto de
sua incidncia no caso; III invocar motivos que se prestariam a justificar qualquer outra deciso; IV no
enfrentar todos os argumentos deduzidos no processo capazes de, em tese, infirmar a concluso adotada pelo
julgador; V se limitar a invocar precedente ou enunciado de smula, sem identificar seus fundamentos
determinantes nem demonstrar que o caso sob julgamento se ajusta queles fundamentos; VI deixar de seguir
enunciado de smula, jurisprudncia ou precedente invocado pela parte, sem demonstrar a existncia de
distino no caso em julgamento ou a superao do entendimento.
2 No caso de coliso entre normas, o juiz deve justificar o objeto e os critrios gerais da ponderao efetuada,
enunciando as razes que autorizam a interferncia na norma afastada e as premissas fticas que fundamentam
a concluso.
3 A deciso judicial deve ser interpretada a partir da conjugao de todos os seus elementos e em
conformidade com o princpio da boa-f.
2 Art. 7 assegurada s partes paridade de tratamento em relao ao exerccio de direitos e faculdades

processuais, aos meios de defesa, aos nus, aos deveres e aplicao de sanes processuais, competindo ao
juiz zelar pelo efetivo contraditrio.
Art. 9 No se proferir deciso contra uma das partes sem que ela seja previamente ouvida.
Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica: I tutela provisria de urgncia; II s hipteses de tutela
da evidncia previstas no art. 311, incisos II e III; III deciso prevista no art. 701.
Art. 10 O juiz no pode decidir, em grau algum de jurisdio, com base em fundamento a respeito do qual no
se tenha dado s partes oportunidade de se manifestar, ainda que se trate de matria sobre a qual deva decidir
de ofcio.
Art. 11 Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as
decises, sob pena de nulidade.

201
de se observar que uma opinio que seja contrria a opinio pblica pode
ensejar a manifestao de juristas interessados na temtica, a realizao de audincias
pblicas, a interveno de amici curiae para a defesa de interesses institucionais e,
tambm, a exigncia de maior cuidado na fundamentao da deciso judicial por parte
do magistrado, ainda que seja uma deciso contramajoritria. Isto faz parte da
experincia democrtica e contribui para a transparncia na tomada de deciso; maior
clareza no processo argumentativo, dificultando conchavos e que decises nasam
durante o momento do cafezinho ou local em que os interessados no possuem
qualquer tipo de acesso. O princpio da cooperao, presente no art. 6 da Lei n
13.105/2015, pode servir para mitigar a rigidez procedimental na Corte
Constitucional brasileira.

Por fim, preciso ter uma dose redobrada de cautela nos processos criminais,
em respeito dignidade da pessoa humana e presuno de inocncia. Assegurar o
contraditrio efetivo com a disponibilizao antecipada dos votos para as partes no
significa promover na mdia uma condenao antecipada ou uma reprovao pblica
da conduta de certa pessoa. O magistrado, quando trabalha com processos subjetivos,
no pode querer promover uma espetacularizao da punio de ru em processo
criminal.

Como pondera o Ministro Lus Roberto Barroso (Rodrigues, 2003), o Supremo


Tribunal Federal julga sem o nvel de reflexo desejado algumas questes. O
Ministro sugere ento uma mudana na dinmica da deliberao, na medida em que
s conhece a posio dos colegas de tribunal no momento do julgamento. Na situao
atual, os ministros no tm acesso ao voto dos relatores com antecedncia e, caso
algum pretenda elaborar um voto divergente, v-se obrigado a pedir vista. Assim,
acredita que se houvesse a circulao do voto do Relator uma semana antes, este
problema seria praticamente eliminado.

6. Concluses
Este pequeno trabalho procurou, em primeiro lugar, refletir sobre a proibio
de o magistrado revelar o que pensa antes da deciso final. Procurou-se mostrar que
importante que o magistrado, na moderna Cincia do Direito Processual, apresente
o raciocnio que utiliza na construo do seu pensamento. Neste sentido, a prtica de
disponibilizao de votos deve ser adotada no mbito da Justia Constitucional.

Em segundo lugar, questionou-se a possibilidade de ser fragilizada a garantia da


imparcialidade quando o magistrado expe o seu pensamento na mdia. A princpio,
apenas os processos criminais, para salvaguardar a presuno de inocncia e a
dignidade da pessoa humana, devem impedir o juiz de opinar junto a veculos de
imprensa. No entanto, a entrega s partes do voto refora o contraditrio e permite
s partes acompanhar o pensamento do julgador.

De resto, a opinio que seja contrria a opinio pblica pode ensejar a


manifestao de juristas, a ocorrncia de audincias pblicas, o ingresso de amici
curiae nos processos que exigem que os interesses sociais sejam manifestados. Isto
202
contribui para a democracia, para a transparncia na tomada de deciso e para uma
maior clareza no processo argumentativo rumo deciso final.

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13/ricardo-lewandowski-atividade-judicatura-cumprir-dever-recato.
203
Matsuura, L. (2012, outubro 23). Pena que o relator quer impor a publicitrio
questionada. Consultor Jurdico. Disponvel em:
http://www.conjur.com.br/2012-out-23/defesa-questiona-pena-relator-
impor-marcos-valerio.
Mensalo. In Migalhas (2012). Disponvel em:
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Rodrigues, F. (2011, dezembro 13). Poder e Poltica: entrevista (Ricardo
Lewandovski). Folha e UOL. Disponvel em:
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transcricao-da-entrevista-de-ricardo-lewandowski-a-folha-e-ao-uol.htm.
Rodrigues, F. (2013, dezembro 18). Gesto de processos no Supremo tem de mudar,
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supremo-tem-de-mudar-diz-barroso-315-
04024C9C396EE4B94326?types=A&.
Souza, J. (2015, julho 12). Tudo eplogo depois que Dilma e Lewandowski reuniram-
se em Portugal. Blog do Josias. Disponvel em:
http://josiasdesouza.blogosfera.uol.com.br/2015/07/12/tudo-e-epilogo-
depois-que-a-dilma-e-o-lewandowski-reuniram-se-em-portugal/.
Souza, J. de. (2012, setembro 26). No STF, Barbosa e Lewandowski se encontram no
cruzamento do espantoso com o impensvel. Blog do Josias. Disponvel em:
http://josiasdesouza.blogosfera.uol.com.br/2012/09/26/no-stf-barbosa-e-
lewandowski-se-encontram-no-cruzamento-do-espantoso-com-o-
impensavel/?mobile.

204
TRANSPARNCIA DOS RELATRIOS DE GESTO DAS
UNIVERSIDADES FEDERAIS LUZ DOS PRINCPIOS DE
DADOS ABERTOS
LUZIA ZORZAL
Universidade Federal do Esprito Santo, Brasil
luzia.zorzal@gmail.com

GEORGETE MEDLEG RODRIGUES


Universidade de Braslia, Brasil
medleg.georgete@gmail.com

Resumo: A comunicao parte de uma pesquisa de doutorado em Cincia da Informao e tem por
objetivo analisar em que medida os Relatrios de Gesto das Universidades Federais atendem aos padres
de qualidade internacionais, conhecidos como os oito princpios de dados abertos do governo. Em
outras palavras, os dados devem ser completos, primrios, oportunos, acessveis, processveis por
mquinas, no discriminatrios, no proprietrios e livres de licena. Trata-se de uma pesquisa de natureza
descritiva, qualitativa, bibliogrfica e documental. A interpretao dos dados dos Relatrios de Gesto das
Universidades Federais selecionadas foi com base nos procedimentos da anlise de contedo. Tem como
universo as 63 universidades federais brasileiras, das quais foram selecionadas as que estavam no topo do
ranking Webometrics, em cada uma das cinco regies geogrficas do Brasil. Por meio da pesquisa
bibliogrfica, foram verificados na literatura os princpios de dados abertos, que serviram de base para a
avaliao dos Relatrios de Gesto das universidades pesquisadas, quanto aos aspectos da transparncia.
Os resultados apontaram que, das cinco universidades analisadas, nenhuma atingiu o patamar de alta
transparncia de acordo com o que foi especificado na metodologia deste estudo, em uma escala de valores
com cinco graus. Uma universidade classificou-se no nvel mdio-alto e quatro no nvel mdio. O
atendimento aos princpios de dados abertos nos Relatrios de Gesto dessas universidades ainda
insuficiente para se atingir o nvel mais alto de transparncia. Os dados evidenciaram que, para melhorar
esse perfil, preciso implantar os princpios de dados abertos, visando a ampliar a transparncia ativa
prevista na legislao brasileira de acesso informao, e a divulgao dos dados necessita ser oportuna,
completa, processvel por mquinas, com maior nvel de detalhamento, alm de clara e precisa. Tal
iniciativa poderia mitigar a assimetria informacional e democratizar as relaes entre Estado e cidados.
Palavras-chave: Dados abertos. Governo aberto. Transparncia. Universidades Federais. Relatrios
de Gesto.

Abstract: The communication comes from a doctoral research in Information Science and aims to
examine the extent to which the Federal Universities Management Reports meet international quality
standards, known as the "eight principles of government open data". In other words, the data must be
complete, primary, timely, accessible, machine processable, non-discriminatory, non-proprietary and
license-free. It is a descriptive, qualitative, bibliographical and documental research. The data
interpretation of the Management Reports of Federal Universities selected was based on the procedures
of content analysis. Its has as universe the 63 Brazilian federal universities, from which were selected those
ranked at the top of the Ranking Webometrics, in each of the five geographical regions. Through
bibliographical research, were found in the literature the principles of open data, which served as a basis
for evaluating the Management Report of the selected universities, in the aspects of transparency. The
results showed that the five analyzed universities have not reached the high transparency level in
accordance with what was defined in the methodology of this study, in a scale of values with five degrees.
One university was ranked in the medium-high level and four in the middle level. The compliance with
principles of open data in the Management Reports of these universities is still insufficient to achieve the
highest level of transparency. The data showed that to improve this result, it is necessary to implement
the principles of open data, in order to enlarge the active transparency under Brazilian legislation on access
to information, and dissemination of data needs to be timely, complete, processable by machines, with
greater detail, clear and precise as well. Such initiative could mitigate informational asymetry and
democratize the relationship between State and citizens.
Keywords: Open data. Open government. Transparency. Federal Universities. Management Reports.

205
1. Introduo
As Universidades Federais brasileiras, subsidiadas com recursos pblicos
gerados pelos tributos pagos pelos cidados, alm de sua importncia na formao
dos profissionais das diversas reas, tm dupla responsabilidade no seu
relacionamento com a sociedade: a) atuar de forma transparente; e b) entregar eficaz
accountability (obrigao de prestar contas dos resultados obtidos, em funo das
responsabilidades decorrentes da delegao de poder).

A transparncia e o acesso informao pblica esto previstos como direitos


do cidado e deveres do Estado na Constituio Federal brasileira (Constituio,
1988) e em outras legislaes. A disponibilizao transparente das informaes um
dos mecanismos que garantem a promoo desses direitos, fortalecem a democracia,
ampliam o exerccio da cidadania, ajudam a promover o controle social, inibem a
corrupo, geram melhorias na gesto pblica, dentre outros.

Nesse contexto, as novas tecnologias de informao e comunicao (TICs)


consistem de poderosas ferramentas que podem transformar a vida das instituies e
dos cidados, seus processos de comunicaes e de relacionamentos e as formas de
execuo de muitas tarefas. possvel observar as significativas repercusses que
geram as TICs tanto na ampliao e diversificao dos canais e modelos de gesto
quanto na oportunizao de novos modos de expresso nos quais se geram, circulam
e consomem informaes e dados pblicos relevantes para os stakeholders.

Essas transformaes provocadas pelas TICs refletem no Estado, no governo e


na sociedade, provocando conflitos e a exigncia de uma atuao mais ampla do
governo, no apenas voltada para a eficincia, mas, sobretudo, para a equidade, a
justia social, o desenvolvimento sustentvel, a promoo do desenvolvimento
humano e o combate pobreza e corrupo. Esse cenrio requer que o Estado atue
de forma transparente na busca de resultados confiveis para entregar eficaz
accountability (Matias-Pereira, 2010).

No obstante o disclousure da informao em instituies privadas venha sendo


objeto de estudo, isso no ocorre quando se trata das instituies pblicas,
especialmente das universidades federais (UFs), onde a divulgao da gesto ainda
muito limitada, apesar da sua importncia social e do recebimento de significativos
recursos pblicos. Uma das formas de se ter acesso s informaes das UFs por
meio de seus Relatrios de Gesto (RGs).

Nessa perspectiva, objetiva-se investigar em que medida os RGs das UFs


atendem aos padres de qualidade internacionais, conhecidos como os oito
princpios de dados abertos.

A informao sob a tutela do Estado um bem pblico e sua evidenciao deve


ser por iniciativa da Administrao Pblica, de forma espontnea, proativa,
independente de qualquer solicitao, ou seja, transparncia ativa, como definido na

206
legislao (Decreto n 7.724, 2012)1. Cabe, desse modo, s instituies pblicas
identificar aquilo que mais demandado pela sociedade e disponibilizar
proativamente na Internet e/ou outros meios, a fim de facilitar que os stakeholders2
encontrem essa informao evitando custos para ambas as partes.

A escassez de publicaes sobre disclosure e transparncia em geral e, em


particular, dos RGs das UFs enfatiza a relevncia deste trabalho. Tanto no Brasil
quanto em outros pases, os estudos sobre a variao de quantidade de informao
revelada pelas entidades do setor privado tm sido abordados sob diversos prismas.
As evidncias indicam que a preponderncia das pesquisas est voltada para as
instituies que operam no mercado de capitais e utilizam mecanismos e prticas de
governana corporativa.

Para o mbito do setor pblico, e mais especificamente para o setor educacional,


esse tipo de estudo bem mais reduzido. Em pases como o Canad (Banks; Nelson,
1994; Nelson; Banks; Fisher, 2003), Colmbia (Catlico, 2012), Espanha (Gallego;
Garca; Rodrguez, 2009), Estados Unidos (Gordon, et al., 2002), Mxico (Maldonado-
Radillo, et al., 2013), Nova Zelndia (Dixon; Coy; Tower, 1991; Coy; Tower; Dixon,
1993) e Reino Unido (Gray; Haslam, 1990), apenas para citar alguns, foram
identificadas publicaes que analisaram o segmento universitrio.

Por outro lado, no Brasil, para esse setor, existem poucos estudos de disclosure e
transparncia. Quando se trata de Instituies de Educao Superior (IES), as
pesquisas tambm ainda so limitadas. A escassez foi aferida por uma reviso de
literatura que buscou identificar trabalhos anteriores relativos ao tema abordado no
presente artigo, destacando-se, entre outros sites de busca, os seguintes:
a) Portal de Peridicos Capes http://www-periodicos-capes-gov-
br.ez43.periodicos.capes.gov.br/;
b) biblioteca eletrnica Scientific Periodicals Electronic Library (SPELL)
(http://www.spell.org.br/);
c) motor de busca comercial Google (https://www.google.com.br/); e
d) Google Acadmico (https://scholar. google.com.br/).
Para rastrear a pesquisa da busca, utilizou-se a combinao de palavras-chave
que remeteu a estudos de transparncia, governana, disclosure, accountability, dados
abertos, universidades federais, relatrios de gesto e Administrao Pblica Federal.

Os resultados sobre a temtica deste trabalho indicaram os seguintes estudos:


Platt Neto; Cruz; Vieira (2004); Lima (2009); Bizerra (2011), Bizerra; Alves; Ribeiro
(2012); Bairral (2013); Bairral; Silva (2013); Pessoa (2013); Polizel; Steinberg (2013);
Rodrigues (2013) e, Silva; Vasconcelos (2013). No entanto, estudos especficos sobre
a transparncia dos RGs das UFs no foram localizados durante esta pesquisa,
justificando-se sua originalidade.

1 O Decreto n 7.724 (2012) estabelece tambm o acesso passivo (quando se solicitam informaes ou
documentos a uma instituio pblica) aos cidados.
2 Stakeholders atores (pessoa, grupo, entidade) que possuem algum tipo de relao ou interesses (diretos ou

indiretos) com uma instituio.

207
Para se verificar o atendimento aos padres de qualidade internacionais dos
oito princpios de dados abertos, o presente trabalho apoia-se, ento, nos princpios
e padres de dados abertos.

2. Fundamentos tericos
Esta seo apresenta os eixos que fundamentam a pesquisa, a saber: a) open
government (governo aberto) e electronic government (governo eletrnico ou e-gov), b) open
data (dados abertos), e c) transparncia e accountability.

2.1. Governo aberto e governo eletrnico

A concepo de governo aberto ganhou notoriedade nas ltimas dcadas, com


o desenvolvimento das TICs. Com o avano das TICs, os cidados esto se
empoderando ao mesmo tempo em que ressignificam sua linguagem, seus meios e as
interaes sociais. A Internet est presente no cotidiano de milhes de pessoas no
mundo e permite o exerccio da liberdade de expresso de forma indita at ento,
possibilitando que os cidados procurem, recebam e transmitam informaes,
formem opinies e se expressem. Em muitos casos, driblando a censura dos
governos, como ocorre nos regimes totalitrios, ou com fortes restries ao acesso
livre dos seus cidados Internet.

A ideia de governo aberto tem se posicionado


(...) como a nova promessa que propiciaria reinventar a gesto pblica e ampliar as
capacidades de ao da cidadania, refletindo a transio de um modelo analgico,
hermtico e autorreferente, em nossas anacrnicas burocracias pblicas, para alcanar
um digital, aberto, participativo e inclusivo (Gemes; Ramrez-Alujas, 2012, p. 196,
traduo nossa).

A abertura dos dados e informaes governamentais uma das modalidades


que contribuem para a reduo da opacidade no relacionamento entre Estado e
cidadania. Possibilita a participao cidad nos assuntos pblicos, o que fomenta a
centralidade do cidado nos aspectos participativos da democracia. Os governos de
diversos pases tm desenvolvido iniciativas direcionadas a incrementar a abertura, a
transparncia e a colaborao entre o Estado e os cidados, aproveitando-se dos
avanos das TICs.

Uma dessas iniciativas o governo aberto. Oszlak e Kaufman (2014) o definem


como uma relao de mo dupla entre cidadania e Estado, possibilitada pela
disponibilidade e aplicao de Tecnologias de Informao e de Conhecimento, que
facilitam mltiplas interaes entre atores sociais e estatais e se traduzem em vnculos
mais transparentes, participativos e colaborativos.

Oszlak e Kaufman (2014) admitem que governo aberto e governo eletrnico


sejam conceitos polissmicos, cuja conotao possibilita diferentes significados e
alcances. Sua complexidade aumenta quando se observam outros termos, como:
governo 2.0, e-democracia, ou dados abertos, surgidos para se referirem a esses

208
mesmos conceitos ou a alguns de seus contedos. s vezes se sobrepem. A polmica
entre os dois termos parece bastante ampla. As definies assumem sentidos
diferentes, dependendo do pas. Outra questo que os conceitos evoluem
rapidamente, sobretudo na rea de TIC.

Governo aberto e dados abertos tambm so termos que carregam ambiguidade


e um pode existir sem o outro, como ilustram Yu e Robinson (2012, p. 181, traduo
nossa):
(...) um governo pode ser aberto, no sentido de ser transparente, mesmo se no adotar
novas tecnologias. E um governo pode fornecer dados abertos sobre temas
politicamente neutros ao mesmo tempo em que continua profundamente opaco e no
presta contas de suas aes.

Dados abertos, de acordo com a definio da Open Knowledge Foundation (2012),


so dados que qualquer pessoa pode usar livremente, reutiliz-los e redistribu-los,
respeitando a exigncia de creditar a sua autoria e compartilhar pela mesma licena.

Por sua vez, Jardim (2007, p. 29) expe:


(...) governo eletrnico insere-se num universo temtico e terico que expressa
configuraes poltico-informacionais emergentes, caractersticas da
contemporaneidade, plasmadas no desenho de polticas pblicas governamentais.
(...) apresenta diversas faces. Trata-se de uma construo indissocivel de um processo
relacionado com o redesenho da geopoltica informacional no quadro da globalizao,
o uso intensivo das Tecnologias da Comunicao e da Informao (TCI), os
redimensionamentos organizacionais e simblicos do aparelho de Estado-Nao e as
novas agendas sociais no plano local, nacional e transnacional.

Para Jardim (2004), o governo eletrnico pode ser uma estratgia capaz de
reduzir as lacunas informacionais dos governos, alm de ampliar o uso da informao
como instrumento de governana.

O governo eletrnico, nesse sentido, o pilar do servio ao cliente, o


envolvimento do cidado e a eficincia interna. Ele cria uma qualidade completamente
nova na Administrao Pblica. Novas formas de utilizar a informao e o
conhecimento criando cooperao entre os gestores de diferentes nveis de governo,
ampliando a participao do cidado nos processos de tomada de deciso e novas
relaes e formas de cooperao entre a administrao de um lado e os cidados e as
instituies de outro so agora possveis (Drke, 2007).

O Centro Latinoamericano de Administracin para el Desarollo (Clad), por


meio da carta ibero-americana de governo eletrnico aprovada na IX Conferncia
Ibero-Americana de Ministros de Administrao Pblica e Reforma do Estado, em
Pucn, Chile, definiu governo eletrnico como:
(...) o uso das TICs nos rgos da Administrao para melhorar a informao e os
servios oferecidos aos cidados, orientar a eficcia e eficincia da gesto pblica e
incrementar substantivamente a transparncia do setor pblico e a participao dos
cidados (Centro Latino-Americano de Administrao para o Desenvolvimento, 2007,
p. 7, traduo nossa).

209
Investigando outras fontes, a Organisation for Economic Co-operation and
Development (OECD)3 (2010), por exemplo, definiu governo aberto como a
transparncia de aes do governo, a acessibilidade a seus servios e informaes e a
receptividade do governo para novas ideias, demandas e necessidades. Ainda de
acordo com a OECD, existem trs princpios-chave a serem levados em considerao:

a) Accountability: necessrio que existam mecanismos que possibilitem


a identificao e responsabilizao dos servidores pblicos por suas
aes;
b) Transparncia: disponibilizao de informaes confiveis, relevantes
e tempestivas sobre as atividades do governo;
c) Participao social: o governo deve levar em considerao os anseios
dos cidados e empresas tanto no desenho quanto na implementao
das polticas pblicas.

Um governo poderia ser aberto sem contar necessariamente com o auxlio da


informtica e, por outro lado, um governo eletrnico poderia no ser necessariamente
aberto. Dizendo de outro modo, o governo aberto seria o fim e o governo eletrnico
o meio ou um dos meios. Isso no significa que um seja subalterno ao outro. Ambos
se propem melhorar o desempenho do setor pblico, simplificar sua gesto e facilitar
a vinculao entre Estado e cidadania (Oszlak e Kaufman, 2014).

Na viso de Lpez (2013, p. 2, traduo nossa) (...) o governo aberto


transcende o governo eletrnico em um aspecto crucial: enquanto o governo
eletrnico uma questo de gesto, o governo aberto uma questo de poder. Mas,
ainda que o transcenda, necessariamente o inclui.

Sob o ponto de vista poltico, essa tendncia de abertura, segundo Machado


(2015), est relacionada com a publicao da Declarao de Budapeste (14-2-2002) e com
a Declarao de Berlim (22-10-2003), que estabeleceram, em nvel mundial, as bases do
movimento de acesso aberto.

A declarao do Presidente dos Estados Unidos da Amrica (EUA), Barack


Obama, de 2009, logo aps assumir seu primeiro mandato, quando anunciou a
deciso de converter seu governo em um governo aberto, reforou esse movimento,
elencando trs princpios fundamentais do governo aberto: transparncia (saber),
participao (tomar parte) e colaborao (contribuir). Transparncia promove a
accountability fornecendo ao pblico informaes sobre o que o governo est fazendo.
A participao permite que os stakeholders contribuam com ideias e expertises de forma
que o governo possa fazer polticas com o benefcio da informao que est dispersa
na sociedade. J a colaborao melhora a eficcia do governo, incentivando parcerias
e cooperao no mbito do Governo Federal, entre os diferentes nveis de governo e
entre o governo e instituies privadas (Obama, 2009).

3Oganisation for Economic Co-operation and Development (OECD) Organizao para a Cooperao e o
Desenvolvimento Econmico (OCDE).

210
Em 20 de novembro de 2011, foi constituda a Open Government Partnership
(OGP)4, em que oito pases fundadores (frica do Sul, Brasil, Estados Unidos,
Filipinas, Indonsia, Mxico, Noruega e Reino Unido) assinaram a Declarao de
Governo Aberto e apresentaram seus Planos de Ao (Oszlak; Kaufman, 2014). Em
maro de 2016, integravam a OGP 69 pases.

A OGP uma iniciativa internacional que pretende difundir e incentivar


globalmente prticas governamentais relacionadas com a transparncia dos governos,
o acesso informao pblica e a participao social (Controladoria-Geral da Unio,
2015). Os pases-membros tm o compromisso de seguir os quatro princpios bsicos
definidos pela OGP, quais sejam: a) transparncia, b) participao cidad, c)
accountability, e d) tecnologia e inovao.

Essa iniciativa, no Brasil, deu-se com um Decreto Presidencial (2011), que


instituiu o Plano de Ao Nacional sobre Governo Aberto, destinado a promover
aes e medidas que visem ao incremento da transparncia e do acesso informao
pblica, melhoria na prestao de servios pblicos e eficincia administrativa e ao
fortalecimento da integridade pblica. No entanto, o compromisso do Brasil na busca
por transparncia, participao social, accountability, preveno e combate corrupo
antecede Parceria para Governo Aberto e continua nos dias atuais.

Para viabilizar o governo aberto e, consequentemente, a transparncia, outras


aes tambm so necessrias. Assim, para se alcanar um governo aberto, existem
diversas modalidades. Oszlak e Kaufman (2014) sugerem as seguintes categorias
inferidas dos planos de ao dos pases-membros da OGP:

a) ampliar a informao pblica disponvel para a cidadania;


b) garantir e melhorar o exerccio do direito informao pblica;
c) melhorar o acesso aos servios pblicos e seus canais de entrega;
d) proteger os direitos de usurios e funcionrios;
e) incrementar a transparncia da gesto pblica;
f) promover a participao cidad na gesto estatal;
g) aumentar a capacidade institucional para una gesto aberta.

Para cada categoria so apresentadas suas subcategorias. Aqui sero abordadas


as categorias a e e, por estarem mais diretamente associadas aos objetivos do presente
estudo, embora as demais categorias tambm tenham implicaes indiretas.

Para a categoria a ampliar a informao pblica disponvel para a cidadania


as subcategorias so: a) promover a transparncia ativa, b) desenvolver repositrios
institucionais abertos, e c) desenvolver portais de dados abertos5.

O desenvolvimento de dados abertos uma das iniciativas preponderantes nos


planos de ao apresentados pelos governos integrantes da OGP. Trata-se de uma
poltica que consiste em colocar os dados administrados pelas instituies pblicas

4 Open Government Partnership (OGP) Parceria para Governo Aberto.


5 A subcategoria a ser abordada na seo 2.3 e as b e c, na seo 2.2.

211
livre disposio de qualquer usurio, sem nenhum tipo de restrio e em formatos
que permitam sua reutilizao com qualquer finalidade.

A categoria e incrementar a transparncia da gesto pblica possui as


seguintes subcategorias: a) criar mecanismos de accountability e abrir o acesso a esses
mecanismos a organizaes sociais e cidados em geral; b) melhorar os sistemas de
abastecimento estatal por meio de processos que assegurem a transparncia e a
concorrncia saudvel entre fornecedores; c) incrementar mecanismos de
transparncia e prestao de contas nas empresas e organizaes da sociedade civil;
d) reforar os mecanismos relacionados com a luta contra a corrupo6.

Desde o lanamento da iniciativa do governo aberto (open government initiative),


ficou claro que a transparncia da gesto pblica a primeira condio de um governo
aberto. um valor-chave para o governo se tornar confivel. Entre vrios outros
mecanismos, a accountability apenas um para restringir o uso inadequado ou abusivo
do poder. A corrupo exige ocultamento a anttese do governo aberto e tende a
exacerbar-se quanto mais fraco for o Estado (Oszlak; Kaufman, 2014).

Os rgos internacionais tm contribudo e reiterado que o acesso informao


constitui um direito humano e deve ser promovido e protegido pelo Estado, por sua
contribuio ao fortalecimento da democracia e ao desenvolvimento de uma
cidadania informada e responsvel. Para o controle cidado dos atos pblicos,
indispensvel a accountability e o exerccio de outros direitos econmicos, sociais e
culturais. A transparncia o princpio orientador da abertura unilateral cidadania
com o qual os governos se comprometem. Reconhece o direito informao que os
cidados podem solicitar, mas tambm obriga os governos a colocar sua disposio
informaes que evidenciam suas atividades e resultados, com base nos princpios de
relevncia, exigibilidade, acessibilidade, oportunidade, veracidade,
compreensibilidade, simplicidade e mxima divulgao. No governo aberto, essas
premissas so fundamentais (Oszlak, 2012).

O governo aberto torna-se importante pelos valores que o circundam, tais


como: abertura, transparncia, tica, participao, colaborao, controle social,
democracia, entre outros. A combinao desses valores poder contribuir para
melhorar as relaes Estado-sociedade.

Na viso de Oszlak e Kaufman (2014), na prtica, mesmo em sociedades


democrticas, o principal da relao parece ser o governo e no o cidado, que,
geralmente, considerado um administrado, ou seja, um sujeito passivo dessa relao.
Os gestores (representantes), por sua vez, que possuem o poder e o direito de definir
as regras e indicar ao seu principal, os cidados, o que devem fazer, o que, na verdade,
inverte a relao hierrquica. Parte da explicao dessa inverso situa-se na assimetria
da informao existente entre Estado e cidado, pautada na teoria do agente-principal
(Jensen: Meckling, 1976).

6 As subcategorias b d no sero abordadas por no fazerem parte do escopo deste trabalho.

212
2.2. Dados abertos

Nas ltimas dcadas, vive-se uma grande revoluo em termos de acesso


informao pblica por parte dos cidados. A essa revoluo convencionou-se
denominar open data ou dados abertos, que consiste em colocar disposio da
sociedade os dados de interesse comum da cidadania para que os cidados possam
desenvolver uma nova ideia ou aplicao que entregue novos dados, conhecimentos
ou outros servios que o governo no capaz de entregar. Assim, o Estado no se
encarrega de gerar todas as aplicaes necessrias aos stakeholders, ao contrario, a
prpria sociedade que gera suas prprias aplicaes para tirar proveito dos dados que
o Estado coloca sua disposio (Concha; Naser, 2012).

Dessa forma, prosseguem esses autores, abrem-se portas para a inovao e o


conhecimento assim como para novas oportunidades de negcio. Na Administrao
Pblica, por outro lado, o movimento de dados abertos apoia a tendncia dos dados
abertos do governo pela transparncia sobre a gesto pblica e fomenta a
interoperabilidade entre entidades pblicas que se relacionam. Os entes pblicos
possuem grande quantidade de dados que, se utilizados de maneira criativa e
combinados adequadamente com outras fontes, permitem criar aplicaes de valor
relevante.

Os dados abertos ampliam o alcance do governo aberto e do governo eletrnico


(abordados no tpico anterior) para alm da mera simplificao de trmites e de maior
transparncia da informao disponibilizada pelos gestores pblicos. As TICs so
responsveis pela abertura de diversos canais de comunicao entre o Estado e os
cidados.

Como visto na seo 2.1, dados abertos so aqueles que qualquer pessoa pode
usar livremente, reutiliz-los e redistribu-los, tendo, no mximo, de respeitar a
exigncia de creditar a sua autoria e compartilhar pela mesma licena (Open
Knowledge Foundation, 2012).

Os oito princpios sobre os quais se fundamentam os atuais modelos de dados


abertos so os seguintes (Open Government Data Principles, 2007):

a) completos: todos os dados pblicos que so aqueles que no esto


sujeitos a restries de privacidade, segurana ou outros privilgios
devem ser disponibilizados;
b) primrios: os dados devem ser coletados na fonte, com o maior nvel
possvel de granularidade, sem agregao ou modificao;
c) oportunos: os dados devem ser disponibilizados o mais rpido possvel
para preservar o seu valor;
d) acessveis: os dados devem ser disponibilizados para a mais ampla
gama de usurios e aos mais diferentes propsitos;
e) processveis por mquinas: os dados devem estar razoavelmente
estruturados, de modo a permitir processamento automatizado;
f) no discriminatrios: os dados devem estar disponveis para qualquer
pessoa, sem necessidade de requerimento ou qualquer registro;

213
g) no proprietrios: os dados devem estar disponveis em um formato
sobre o qual nenhuma entidade tenha o controle exclusivo;
h) licenas livres: os dados no devem estar submetidos a quaisquer
direitos de autor, patentes, marcas registradas ou regulaes de segredo
industrial. Razovel privacidade, restries de segurana e de privilgios
podem ser permitidas.

Machado (2015) adverte que a aplicao desses princpios implica a superao


de muitas barreiras tcnicas, legais e culturais.

Nas ltimas dcadas, o governo eletrnico tem gerado um enorme fluxo de


informaes e disponibilizado dados para reutilizao conhecido como Open
Government Data (OGD) (dados abertos de governo).

Na perspectiva de Concha e Naser (2012), o uso dos dados gerados pela


Administrao Pblica deveria ser um direito de qualquer cidado, j que sua
produo suportada pelos tributos pagos por todos. De outra parte, a utilizao
desses dados pelos stakeholders gera uso criativo e servios que a Administrao Pblica
no tem capacidade e nem obrigao de fornecer. Com isso urge que se implante a
iniciativa do governo aberto e abertura dos dados. Essa nova tendncia se conhece
por OGD.

As vantagens da reutilizao dos dados ainda so tmidas, mas no se pode


deixar de mencionar algumas menos tangveis, como maior credibilidade de nossas
instituies pblicas, transparncia e accountability da gesto pblica.

Para se compreender melhor os dados abertos de governo, a seguir apresentam-


se seis potenciais benefcios sintetizados pela OECD (2010) para implementar suas
estratgias:

a) ter maior confiana no governo: a confiana resultado de um


governo aberto e pode reforar o desempenho do governo em outros
aspectos. Os cidados confiam no governo ou em suas polticas
especficas e podem estar mais dispostos a pagar (taxas, contribuies,
impostos) para apoiar e financiar essas polticas;
b) assegurar melhores resultados a um custo menor: co-design e
execuo de polticas, programas e servios com os cidados, as
empresas e a sociedade civil oferecem o potencial para explorar um
reservatrio mais amplo de ideias e recursos;
c) elevar os nveis de cumprimento: fazer com que as pessoas sejam
parte do processo, ajud-las a compreender os desafios da reforma e
assegurar que as decises adotadas sejam percebidas como legtimas;
d) garantir a equidade de acesso formulao de polticas pblicas:
diminuir as barreiras de entrada aos processos de deciso que as pessoas
enfrentam para a participao;
e) fomentar a inovao e novas atividades econmicas: o
compromisso da cidadania e o do governo aberto so cada vez mais

214
reconduzidos como motor da inovao e criao de valor no setor
pblico e privado;
f) melhorar a eficcia: mediante o aproveitamento dos conhecimentos
e os recursos dos cidados que de outra forma enfrentam barreiras para
participar. A participao cidad pode garantir que as polticas sejam
mais especficas e atendam s suas necessidades, eliminando desgastes
potenciais.

Apesar de existirem muitas dimenses para se analisar os dados abertos


(Harrison, et al., 2011), no presente estudo eles sero abordados sob a perspectiva da
transparncia.

2.3. Transparncia e accountability

Com base em pesquisa da literatura sobre o tema, Michener e Bersch (2011)


concluram que o primeiro estudo a fazer uso da palavra transparncia, com o sentido
atual, data de 1962, quando o economista dinamarqus Knud Erik Svendsen a utilizou
em conexo com o problema de transparncia em macroeconomia. O termo
transparncia assumiu novos significados e ganhou popularidade nas duas ltimas
dcadas, com a disseminao das boas prticas de governana corporativa que tm
relao com o modo como as empresas so administradas e controladas.

A transparncia teve lugar de destaque no discurso administrativo na Amrica


do Norte e na Europa ocidental, aps os anos 1970. Tornou-se, ento, um dos valores
essenciais da Administrao Pblica, configurando-se como um eixo privilegiado do
reformismo administrativo que fez da transparncia o princpio, e do segredo a
exceo (Jardim, 1999; Rodrigues, 2013).

Para Speck (2002), a transparncia uma arma simples e eficiente para evitar
arranjos antes tolerados sob o vu da desinformao e, segundo Tapscott e Ticoll
(2005), a transparncia uma antiga fora com novo poder que tem implicaes de
longo alcance para todo o mundo. Para estes ltimos, a transparncia vai alm da
obrigao de revelar informaes financeiras bsicas. Eles a definem (...) como a
acessibilidade, para os stakeholders, s informaes institucionais referentes a assuntos
que afetem seus interesses (Tapscott e Ticoll, 2005, p. 23).

Rodrigues (2013, p. 424) argumenta que, na atualidade, (...) a noo de


transparncia j est incorporada embora no inteiramente praticada pelos governos
e instituies como uma premissa para o bom funcionamento da Administrao
Pblica.

Na literatura, encontram-se diversas definies para o termo transparncia, com


variados graus de especificidades, dependendo do contexto. A argumentao de
Michener e Bersch (2011), quando conceituam a qualidade da transparncia, est
centrada em duas dimenses que a circundam: visibilidade e inferabilidade, que
representam o grau no qual a informao completa e facilmente localizada (visvel)
e o nvel no qual a informao til e verificvel (infervel). Os conceitos foram
apresentados de modo contnuo. A ideia de que algumas informaes so mais
visveis, ou inferveis, do que outras, est em consonncia com a noo de que alguns
215
governos poderiam ser mais transparentes do que outros. Em razo de a visibilidade
e a inferabilidade representarem partes constituintes da transparncia, elas tambm, em
algum grau, so conceitos que se sobrepem.

Elementos de visibilidade podem ter relevncia para inferabilidade. A visibilidade


da informao uma das duas condies necessrias para a transparncia, mas no
suficiente; a outra a inferabilidade. Para ser infervel, a informao deve ter qualidade,
ou seja, ter acurcia e clareza, sem dvida sobre sua credibilidade. As duas condies
so necessrias e o uso do termo transparncia frequentemente falha, quando aplicado
apenas para satisfazer uma ou outra condio. Informaes incompreensveis ou no
inteligveis so no verificveis e certamente no utilizveis (Michener e Bersch, 2011).

Na concepo de Scholtes (2012), existem vrias perspectivas para a noo de


transparncia, pois esta compreende muitas reas e diferentes contextos: acesso
pblico, legitimidade, participao, boa governana, confiana, accountability,
comunicao, reputao, privacidade, audibilidade, poder, entre outros. Aps
exaustiva pesquisa na literatura sobre o significado de transparncia no discurso
poltico e administrativo, no perodo compreendido entre 1995 e 2010, aquela autora
apresenta uma sntese sobre transparncia em sete dimenses, a partir dos textos
analisados7.

Para alm dos textos analisados, Scholtes (2012) considera transparncia um


conceito ambguo. Essa ambiguidade e multiplicidade a tornam uma ferramenta
valiosa e popular no vocabulrio dos polticos que querem convencer as pessoas de
suas opinies e que o cidado acredite que os interesses da sociedade esto mais bem
protegidos por eles. Isso decorre da conotao positiva que tem a transparncia. Com
relao ao contedo, no um fenmeno inocente. No que diz respeito s suas
intenes, a transparncia esclarece, explica, torna acessvel e fornece orientao. Ao
mesmo tempo, a informao que tem sido feita transparente tambm seletiva e
exclusiva e poder enfatizar uma coisa em detrimento de outra.

Pelo fato de o termo poder ser utilizado para diversas finalidades, no somente
por causa de todos os seus significados, mas tambm porque h tantos contextos e
diferentes setores da economia em que ele pode ser utilizado, transparncia uma
palavra muito bem-vinda (Scholtes, 2012).

Schnackenberg e Tomlinson (2014) tentaram sintetizar conceitos de


transparncia para compor suas definies. Realizaram uma pesquisa, no perodo
entre 1990 e 2009, e apresentaram, por reas de domnios do estudo, os autores e suas
respectivas definies para o termo transparncia. Aps verificarem as sobreposies
e discutir as conceitualizaes similares, sustentam que a transparncia no
unidimensional, e sim composta de trs dimenses especficas: disclosure (divulgao),
clareza e acurcia da informao. Cada uma dessas dimenses contribui
exclusivamente para o nvel global de transparncia, aumentando a confiana dos
stakeholders na qualidade da informao recebida da organizao. Isto , como os
cidados percebem a informao: a) mais relevante e oportuna disclosure

7 Veja Scholtes (2012) para uma completa viso dessas dimenses e suas 36 diferentes variedades.

216
aumentado; b) mais compreensvel clareza aumentada; c) mais confivel acurcia
aumentada.

Segundo a Transparency International (2009, p. 44), (...) transparncia a qualidade


de um governo, empresa, organizao ou pessoa de ser aberta na divulgao de
informao, normas, planos, processos e aes. Nessa perspectiva, os funcionrios
tm a obrigao de atuar de maneira visvel, previsvel e compreensvel na promoo
da participao social e na prestao de contas, ou seja, no cumprimento da
accountability.

Ao expor sobre opacidade e transparncia e as suas gradaes, Jardim (1999, p.


51) alerta que (...) a riqueza terica destas noes convida-nos a que nos desviemos
da aparente facilidade com que tendem a ser mapeadas estas zonas de luz e sombra.
Essa concepo encontra-se presente em Chevallier (1988), que v a transparncia
como suscetvel de graus, ou seja, um corpo pode ser realmente transparente os
objetos que recobre aparecem com nitidez; ou translcido no possibilita diferenciar
nitidamente os objetos; ou difano no permite distinguir a forma desses objetos.
Na viso deste ltimo autor, a transparncia carregada de opacidade e isso a
transforma em verdadeiro mito. No entanto, considerando os vrios mecanismos de
governana divulgados nas ltimas dcadas, entende-se que a transparncia tende a se
tornar realidade.

A transparncia e a accountability dependem de uma melhor relao entre o


Estado, a Administrao e a sociedade, entre governantes e governados. O governo
eletrnico ou e-governo a chave para se alcanar um novo nvel de governana
pblica. O governo eletrnico pode melhorar significativamente a accountability e
tambm a governana. A participao e o envolvimento das partes interessadas
ajudam na interao dos cidados. Legalidade, em vez de ambiguidade e falta de
transparncia, molda as aes governamentais. Regras claras e legais estruturam o
relacionamento dentro da sociedade e entre o Estado, autoridades e sociedade (Drke,
2007).

A transparncia, o disclosure e a accountability so apenas partes dos princpios


fundamentais para a boa governana nas entidades, quer seja do setor privado, quer
seja do setor pblico. A boa governana tem que estar preocupada com todos os seus
princpios. Apenas por fatores limitativos, haja vista o foco do presente trabalho, a
nfase est em transparncia, disclosure e accountability. Ademais, esses trs termos esto
inter-relacionados. A transparncia aqui entendida quando h disclosure, clareza e
acurcia o modo pelo qual se alcana a accountability no setor pblico. Refora-se,
no entanto, que todos os princpios so importantes e devem estar sintonizados de
uma forma global.

217
3. Metodologia
Para verificar em que medida os RGs das UFs atendem aos padres de qualidade
internacionais, conhecidos como os oito princpios de dados abertos, baseou-se na
literatura e nos princpios e padres de dados abertos. De natureza exploratria,
descritiva, e qualitativa, a pesquisa apoiou-se em vasta bibliografia e documentos,
com recorte transversal; e a interpretao dos dados dos RGs das UFs selecionadas
foi com base nos procedimentos da anlise de contedo (Freitas, Cunha Jnior e
Moscarola, 1997; Abela, 2002; Bardin, 2004).

Para se determinar o nvel de transparncia dos RGs das UFs, foi utilizada uma
escala de intensidade (Barraza-Macas, 2008; Maldonado-Radillo, et al., 2013) na qual
apresentada a relao de probabilidade de ocorrncia dos eventos, conforme Tabela
1, com cinco graus de escala de valores. Essa escala foi construda em funo dos
percentuais de pontuao mxima a serem atingidos pelas UFs, os quais variaro entre
0 e 100% e classificam os nveis de transparncia em: baixo (0 a 20%), mdio-baixo
(21 a 40%), mdio (41 a 60%), mdio-alto (61 a 80%) e alto (81 a 100%).

Tabela 1 Escala de intensidade para determinao do nvel de transparncia

Escala (%) Nvel de transparncia


0 - 20 Baixo
21- 40 Mdio-baixo
41- 60 Mdio
61- 80 Mdio-alto
81-100 Alto

Fonte: Adaptado de Barraza-Macas (2008) e Maldonado-Radillo, et al. (2013).

O universo da pesquisa so as 63 universidades pblicas federais: 38 autarquias


e 25 fundaes, conforme especificadas na Deciso Normativa (DN) do Tribunal de
Contas da Unio (TCU) n 134 (2013). Foram selecionadas cinco universidades, uma
de cada regio geogrfica do Brasil (Norte, Nordeste, Centro-Oeste, Sudeste e Sul).
Escolheu-se a amostra com base no ranking da Webometrics Ranking of World Universities
(2013). Nesse ranking, de julho de 2013, 16 universidades brasileiras foram
classificadas entre as melhores do mundo, numa amplitude que variou da classificao
31 Universidade de So Paulo (USP) classificao 854 Universidade Federal
do Par (UFPA). Dentre essas, foram segregadas para estudo apenas as UFs que
estavam no topo do ranking em cada uma das cinco regies geogrficas brasileiras, da
seguinte forma:

a) Norte: Universidade Federal do Par (UFPA);


b) Nordeste: Universidade Federal da Bahia (UFBA);
c) Centro-Oeste: Universidade de Braslia (UnB);
d) Sudeste: Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG);
e) Sul: Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS).

218
Quanto ao recorte temporal, optou-se pelo transversal, tendo como objeto de
estudo os RGs das cinco universidades selecionadas relativos ao ano de 2013,
primeiro ano aps a vigncia da Lei n 12.527 Lei de Acesso Informao (LAI) no
Brasil (2011), regulamentada pelo Decreto n 7.724 (2012). A transparncia foi
analisada a partir dos RGs dessas cinco UFs, disponveis nos seus prprios websites.

O Relatrio de Gesto definido pelo TCU, a quem compete julgar as contas


dos administradores e demais responsveis por dinheiro, bens e valores pblicos, nos
termos do art. 1, pargrafo nico, II da Instruo Normativa (IN) TCU n 63 (2010)
da seguinte forma: (...) documentos, informaes e demonstrativos de natureza
contbil, financeira, oramentria, operacional ou patrimonial, organizado para
permitir a viso sistmica do desempenho e da conformidade da gesto dos
responsveis por uma ou mais unidades jurisdicionadas durante um exerccio
financeiro.

4. Anlise dos dados


O tratamento e anlise dos dados foram realizados por meio da Tabela 2, com
suas categorias de anlise, tendo como base os princpios e padres dos dados abertos
identificados na literatura consultada. Os dados dos RGs de cada uma das
universidades selecionadas foram confrontados com as categorias de anlise para se
avaliar a aderncia dos RGs das universidades a essas categorias.

Para a elaborao das categorias de anlise, adotou-se, como ponto de partida,


o modelo metodolgico j utilizado por Zorzal (2015), efetuando-se as devidas
adaptaes para dados abertos. Dessa forma, foram consideradas oito categorias.

Pontuou-se cada categoria, utilizando-se uma pontuao dicotmica [1 =


atendido pelo RG analisado, e 0 = quando no atendido] em relao anlise dos
relatrios de cada uma das universidades pesquisadas. Se as oito categorias fossem
atendidas, considerar-se-iam 100% de aderncia transparncia nos RGs das
universidades estudadas para a categoria dados abertos.

219
Tabela 2 Categorias de Dados abertos
Pontos
Item Descrio UFBA UFMG UFPA UFRGS UnB
mximos
1 Completos 1 0 0 0 0 0
2 Primrios 1 0 0 0 0 0
3 Oportunos 1 0 0 0 0 1
4 Acessveis 1 1 1 1 1 1
5 Processveis por mquinas 1 0 0 0 0 0
6 No discriminatrios 1 1 1 1 1 1
7 No proprietrios 1 1 1 1 1 1
8 Licenas livres 1 1 1 1 1 1
Total de pontos 8 4 4 4 4 5
Total de pontos (%) 100,0 50,0 50,0 50,0 50,0 62,5
Fonte: Elaborao prpria, com base nos dados da pesquisa.

Notas. UFBA = Universidade Federal da Bahia; UFMG = Universidade Federal de Minas Gerais; UFPA =
Universidade Federal do Par; UFRGS = Universidade Federal do Rio Grande do Sul; UnB = Universidade de
Braslia.

Com o propsito de analisar em que medida os RGs das UFs atendem aos
princpios de dados abertos, segundo padres internacionais de qualidade, sob o
aspecto da transparncia, aps investigao de cada um dos RGs das cinco
universidades estudadas, chegou-se aos resultados indicados na Tabela 2.

Os resultados apontaram que a UnB, pertencente Regio Centro-Oeste, foi a


que apresentou o melhor desempenho. Em termos absolutos alcanou 5 pontos (de
um total de 8) e em termos relativos 62,5% (de um total de 100%), classificando-se
no nvel de transparncia mdio-alto, conforme especificado na Tabela 1. As demais
IES (UFBA, UFMG, UFPA e UFRGS) atingiram em termos absolutos 4 pontos cada
uma (de um total de 8) e em termos relativos 50,0% (de um total de 100%),
classificando-se no nvel de transparncia mdio.

O atendimento aos princpios de dados abertos nos RGs dessas universidades


ainda insuficiente para se conseguir o nvel mais alto de transparncia.

Com relao categoria acessibilidade, apesar de considerar-se atendida, as IES


necessitam preocupar-se com a usabilidade nos sites, uma vez que apenas na UFMG foi
possvel encontrar o seu RG com apenas um click. Nas trs ltimas categorias de dados
abertos evidenciadas na Tabela 2 (no discriminatrios, no proprietrios e licenas
livres) as IES analisadas tiveram aderncia de 100%.

Das IES pesquisadas, a UnB foi a nica que disponibilizou no seu prprio site o
RG relativo a 2013 no prazo mximo fixado pelo TCU, isto , 31-3-2014.

220
5. Concluses
O presente artigo relatou os resultados do estudo que teve por objetivo analisar
em que medida os RGs das UFs atendem aos princpios de dados abertos, segundo
padres internacionais de qualidade, sob o aspecto da transparncia.

Os resultados observados demonstram que nenhuma das universidades


analisadas atingiu o patamar da alta transparncia. Os maiores percentuais foram
auferidos pela UnB, classificando-a no nvel de transparncia mdio-alto. As demais
IES UFBA, UFMG, UFPA e UFRGS classificaram-se no nvel de transparncia
mdio.

Os dados evidenciam que, para melhorar esse perfil, preciso implantar os


princpios de dados abertos, e a divulgao dos dados necessita ser oportuna,
completa, processvel por mquinas, com maior nvel de detalhamento, alm de clara
e precisa. Dessa forma poder ampliar a transparncia ativa prevista na legislao
brasileira de acesso informao e a accountability, aspectos fundamentais s sociedades
democrticas, tornando-as mais ativas e, assim, colaborando na promoo do controle
social, na ampliao da cidadania, no combate corrupo, na melhoria da gesto
pblica, entre outros.

Ressaltam-se as limitaes pelas quais os resultados no podem ser


generalizados, uma vez que se referem a uma nica universidade de cada regio do
Brasil. Na abordagem qualitativa, por meio da tcnica de anlise de contedo, o
pesquisador desempenha papel crucial na anlise dos dados e informaes,
constituindo-se, dessa forma, de um pouco de subjetividade que poder ter
influenciado a aferio dos resultados.

Finalmente, o estudo est focado nas universidades, mas espera-se que


contribua com aportes tericos no sentido de complementar e enriquecer a
bibliografia acerca do tema e em termos prticos na perspectiva de auxiliar os gestores,
sociedade e stakeholders interessados na transparncia das informaes.

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227
228
229
230
Tema 2: Organizao da informao para a gesto do conhecimento
BASES DE DATOS JURDICAS EN ESPAA:
usabilidad y funcionalidades para la recuperacin de informacin
MARA LUISA ALVITE DEZ
Universidad de Len, Espanha
luisa.alvite@unileon.es

Resumen: Se estudia el estadio actual de los sistemas de recuperacin de informacin jurdica en


Espaa analizando las funcionalidades de recuperacin y usabilidad de los mismos en una muestra
de bases de datos jurdicas. Cabe destacar una evolucin notable en funcionalidades relacionadas con
la aplicacin de algoritmos de relevancia, expansin semntica, sugerencias de consultas, presentacin
facetada de resultados, entre otras. No obstante, se observan diferencias significativas en el
comportamiento de los distintos productos y retos que afrontar, tanto en los aspectos de usabilidad
vinculados a la visualizacin y presentacin de resultados, como en la optimizacin de la recuperacin
semntica o el desarrollo de la construccin automtica de bsquedas.
Palabras clave: Bases de datos jurdicas. Espaa. Recuperacin de informacin. Usabilidad.

Abstract: The current stage of legal information retrieval systems in Spain is studied. The analysis
is focused on the capabilities of retrieval and usability in a sample of legal databases. It is noteworthy
that significant changes in functions related to the implementation of relevancy algorithms, semantic
expansion, query suggestions, facetted presentation of results among others, have been carried out.
However, remarkable differences in the behaviour of the individual products as well as challenges
facing usability issues related to the display and presentation of results, and optimization of semantic
retrieval or development of automatic searches were observed.
Keywords: Legal databases. Information retrieval. Spain. Usability.

231
1. Introduccin
La industria de los contenidos jurdicos en Espaa se ha caracterizado por un
desarrollo mucho ms dinmico y competitivo que el de sectores anlogos, debido,
fundamentalmente, al liderazgo de numerosas empresas privadas. As, ya en la primera
mitad de la dcada de los noventa del pasado siglo exista un mercado consolidado de
informacin jurdica electrnica focalizado en el disco ptico que progresivamente
traslad sus contenidos al entorno web, un espacio al que se han ido sumando
empresas de nuevo cuo y proyectos institucionales.

Si bien la web ha permitido la necesaria difusin de la informacin legal al


ciudadano a travs de diversos sistemas de informacin jurdica de carcter
institucional, continan siendo los servicios de pago, los que muestran mayor
consideracin en el entorno especializado dirigido a los profesionales del Derecho.
Las caractersticas peculiares de las bases de datos jurdicas radican en la naturaleza
compleja de la documentacin legal, de modo que a la exigencia habitual centrada en
la capacidad recuperadora se aade en estos sistemas la de garantizar la seguridad
jurdica a los usuarios de las mismas; para lograr ambos objetivos se requiere, adems
del software adecuado, exhaustividad de la documentacin recogida y un anlisis
riguroso de la informacin: jurdico, en orden a determinar todas las relaciones
implcitas y explcitas entre los documentos, y de contenido. Estos recursos,
mayoritariamente relacionados con empresas privadas, asientan su prestigio en el
rigor, calidad y alto valor aadido.

Para valorar el estadio actual de sistemas de recuperacin de informacin


jurdica nos proponemos indagar en las funcionalidades de recuperacin y usabilidad
de los mismos, esto es, en las caractersticas que inciden en el uso y la recuperacin
en una muestra significativa de bases de datos jurdicas.

El trmino usabilidad es un anglicismo empleado para indicar facilidad de uso


o cualidad de usable, referido a una aplicacin o producto interactivo. La norma
ISO/IEC 9126-1 (2001) define usabilidad como la capacidad de un software para ser
entendido, aprendido, utilizado y atractivo para el usuario, cuando es empleado en
unas condiciones determinadas. Existe un corpus notable de literatura sobre
usabilidad y medicin de la misma. En los ltimos aos parece observarse un creciente
inters por el campo del diseo basado en la experiencia del usuario, un campo que
englobara el conjunto de mtodos y tcnicas usados en el diseo de espacios de
informacin digital, procesos de arquitectura de la informacin, interaccin hombre-
mquina y diseo de interfaces, incluyendo evaluacin de usabilidad (Tramullas,
2010).

Estamos de acuerdo con Rodrguez Yunta y Gimnez Toledo (2005) o


Rodrguez Yunta (2014) en que la aplicacin de parmetros de usabilidad a las
interfaces de bases de datos corre el riesgo de promover diseos excesivamente
simples que descuiden las potencialidades de estos sistemas. Para lograr la satisfaccin
de los usuarios, sean noveles, avanzados o profesionales se requiere la
implementacin de interfaces flexibles y adaptativas, esto es, una bsqueda simple que

232
garantice la mxima potencialidad y una bsqueda avanzada que permita estrategias
de bsqueda complejas.

Cindonos al mbito de las bases de datos jurdicas, cabe destacar que nos
encontramos ante sistemas que evidencian un tratamiento y diseo orientado a juristas
y es que la bsqueda de informacin para los profesionales del Derecho constituye
una parte integral de su trabajo en el que el proceso de recuperacin y el de decisin
se hallan profundamente imbricados (Alvite Dez, 2004a). La estructura de los
documentos jurdicos se ha aprovechado en el diseo de las bases de datos jurdicas
para tratar de mejorar su efectividad mediante la creacin de diversos campos de
bsqueda que responden a las peculiaridades de este tipo de documentacin y
pretenden ayudar en la elaboracin de la ecuacin de bsqueda y en la pertinencia de
los resultados obtenidos.

La evolucin de los sistemas de recuperacin de informacin jurdica en las


ltimas dcadas corre paralela a los desarrollos tecnolgicos que han puesto el acento
en la integracin de algoritmos de bsqueda que van ms all del tradicional TF*IDF
(term frequency-inverse document frequency) para pasar a atender a la proximidad de los
trminos, a las zonas del documento legal donde aparecen estas ocurrencias, al grado
de autoridad o importancia legal del documento concreto, entre otras
consideraciones. Se han incorporado igualmente ciertas tecnologas semnticas,
posibilidades de sugerencia y autocompletado, etc. Por su parte, las interfaces de estas
bases de datos se han visto influidas por el exitoso modelo de caja de bsqueda nica
de los motores web y han explotado acertadamente la implementacin de facetas
navegables para filtrar los resultados.

Con todo, sin embargo, la calidad en la recuperacin de informacin en las bases


de datos jurdicas requiere mejoras notables. Atendiendo al trabajo de Sancho Ferrer,
Fernndez Hernndez y Boulat (2012) en el que estudian el comportamiento de los
usuarios en la bsqueda de informacin legal mediante el anlisis de ficheros log, se
determina que ms de la mitad de las bsquedas realizadas en bases de datos jurdicas
no ofrece realmente buenos resultados.

2. Objetivos y metodologa
El objetivo de este estudio se fija en el anlisis de la usabilidad y las
funcionalidades de recuperacin de cuatro bases de datos jurdicas con la intencin
de valorar fortalezas y debilidades de estos sistemas y de extraer conclusiones sobre
el estado actual de desarrollo de los mismos.

La metodologa atiende a trabajos sobre evaluacin de bases de datos (Alvite


Dez, 2004a; Rodrguez Yunta y Gimnez Toledo, 2004, 2005), catlogos y bibliotecas
digitales (Alvite Dez, 2009; Sul Duesa, Estivill Rius y Gascn Garca, 2011;
Rodrguez Yunta, 2014), que presentan modelos de anlisis que nos sirven de punto
de partida para sistematizar los indicadores que determinan el diseo de una interfaz
de recuperacin adaptada tanto a las recomendaciones de usabilidad como a la
potencialidad de las operaciones de bsqueda y acceso a la informacin jurdica.
233
Se han establecido cuatro bloques evaluativos:
a) Coleccin
Descripcin de los contenidos incluidos en los sistemas y del
tratamiento documental y jurdico de los mismos
Especificaciones legales: Titularidad de los servicios, Condiciones de
utilizacin, Acceso correcto, Seguridad, Responsabilidad, Propiedad
intelectual e industrial, Legislacin aplicable, Compromiso de
garanta, Poltica de privacidad, Proteccin de datos, Procedimiento
de quejas y Uso de cookies
Servicio de atencin al cliente
Formacin
Comunidades de usuarios
b) Tratamiento de la informacin
Anlisis de contenido
Indizacin y tratamiento semntico
Estudio jurdico
c) Interfaz
Bsqueda simple
Bsqueda avanzada
Sugerencia de trminos
Presentacin de resultados
Refinamiento tras una bsqueda dada
Tratamiento de los resultados
Sistemas de ayuda
d) Funcionalidades de valor aadido
Idiomas
Personalizacin
Mecanismos de comunicacin
Informacin jurdica complementaria
Aplicaciones interrelacionadas
Retroalimentacin
Sistemas multidispositivo

El uso de esta gua evaluativa se propone como metodologa de anlisis de bases


de datos jurdicas, no como herramienta para establecer un ranking de usabilidad y
capacidad de recuperacin de estos sistemas.

En lo que se refiere a la seleccin de las bases de datos objeto de estudio, se han


considerado dos requisitos: bases de datos que incluyen corpus de legislacin y de
jurisprudencia y tratarse de productos suscritos por bibliotecas universitarias.

Atendiendo a estas dos condiciones, las bases de datos seleccionadas para este
anlisis han sido: Aranzadi digital, Iustel, La Ley digital y Tirant online. Todas ellas cuentan
con reputacin acreditada, son productos suscritos por un buen nmero de
universidades espaolas y cuentan con interrelaciones de legislacin y jurisprudencia.

234
Aranzadi digital1, pertenece al grupo Thomson Reuters desde el ao 1999. Su
andadura en el sector editorial jurdico se inici en 1929 y en el ao 1991 comercializ
su primera base de datos en formato CD-ROM. Se trata de un producto consolidado
en el mbito empresarial, institucional, acadmico y jurdico. La solucin analizada es
la que actualmente oferta la empresa como Aranzadi Instituciones.

Iustel2, adscrito a Portal Derecho. Producto desarrollado como portal web en


2001. Complementa las bases de datos de legislacin y jurisprudencia con un
importante abanico de recursos bibliogrficos jurdicos.

La Ley digital 3603, pertenece a la empresa Wolters Kluwer desde 1993. Sus
repertorios jurdicos impresos vieron la luz en 1980 y cinco aos ms tarde, en 1985,
apareci en el mercado electrnico su base de datos Compuley. Se trata de un
producto afianzado desde hace dcadas entre los profesionales jurdicos.

Tirant online4, producto de la editorial y librera Tirant Lo Blanch desarrollado


inicialmente por la empresa ISOCO, se comercializa desde 1999 y cuenta con un
importante respaldo en el mercado.

Los cuatro productos analizados conforman plataformas de conocimiento


jurdico que van ms all de la concepcin tradicional de base de datos, los productos
de legislacin y jurisprudencia se complementan e interrelacionan con doctrina,
formularios, bibliografa, diccionarios, noticias, herramientas de clculo, entre otros.
El estudio se efecta sobre los productos generalistas que ofertan las cuatro empresas.

El anlisis se ha realizado a lo largo de los meses de enero y febrero de 2016.

3. Resultados
Se presentan en este apartado los resultados del anlisis atendiendo a los
parmetros establecidos en la metodologa.

3.1. Coleccin

En el primer parmetro, Coleccin, se indaga sobre aspectos esenciales


relacionados, de un lado, con el contenido de los sistemas y su tratamiento y, de otro
con aspectos legales inherentes a la contratacin y utilizacin de las bases de datos.

En esta primera categora se observan diferencias significativas. Dentro de los


sistemas objeto de anlisis, solo Iustel y Tirant online cuentan con un apartado especfico
en el que describen los productos contratados. Iustel presenta el consejo editorial y su
poltica editorial y describe de modo genrico sus productos. Sin duda, en esta seccin
la informacin ms completa es la proporcionada por Tirant online, desde la Ayuda de

1 http://aranzadidigital.es.
2 http://www.iustel.com/.
3 http://laleydigital.laley.es.
4 http://www.tirantonline.com/.

235
la aplicacin, se incluye un captulo especfico de Contenido de las bases de datos
donde se aclaran los periodos cronolgicos cubiertos, la inclusin o no de anlisis
jurdico, interrelaciones, versiones consolidadas, etc. En el caso de la jurisprudencia,
Tirant presenta una tabla con los rganos jurisdiccionales incluidos, detallando los
periodos temporales y si se tratan la totalidad de los documentos emanados del
tribunal correspondiente o son selecciones del conjunto de las resoluciones judiciales.

En el caso de Aranzadi y La Ley, desde los productos contratados no se accede


a la descripcin de los contenidos. En ambos sistemas la web de las empresas
proporciona informacin sobre los diversos productos disponibles y las modalidades
de contratacin. Adems, en el caso de La Ley se incluye en la web un apartado muy
genrico en el que se describen los contenidos jurdicos que incluyen sus productos.

En lo que se refiere a las especificaciones legales que figuran en las bases de


datos analizadas, como se observa en la Tabla 1, existe una prctica coincidencia en
los puntos recogidos, sin embargo, el detalle con el que son tratados muestra una
importante heterogeneidad.
Tabla 1. Especificaciones legales

Especificaciones legales Aranzadi digital Iustel Le Ley digital Tirant online


Titularidad de los servicios
Condiciones de utilizacin
Acceso correcto
Seguridad
Responsabilidad
Propiedad intelectual e industrial
Legislacin aplicable
Compromiso de garanta
Poltica de privacidad
Proteccin de datos
Procedimiento de quejas
Uso de cookies

Los avisos legales que aparecen invocan fundamentalmente la Ley Orgnica


15/1999, de Proteccin de datos de carcter personal y la Ley 34/2002, de 11 de julio,
de servicios de la sociedad de la informacin y de comercio electrnico, esta ltima
supone la incorporacin al ordenamiento jurdico espaol de la Directiva
2000/31/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo. La Ley se aplica, con carcter
general, a los prestadores de servicios establecidos en Espaa, englobando, adems
de la contratacin de bienes y servicios por va electrnica, el suministro de
informacin por este medio. Establece las obligaciones y responsabilidades de los
prestadores de servicios y trata de proteger los intereses de los destinatarios de
servicios.

Cabe destacar el captulo de Poltica de privacidad de Thomson Reuters


Aranzadi en el que se detalla la transferencia de datos de carcter personal de Aranzadi
236
a su central de proceso de datos en Estados Unidos, de conformidad con la normativa
marco sobre seguridad de datos EEUU-UE (U.S.-EU Safe Harbor Framework) y
EEUU-Suiza (U.S.-Swiss Safe Harbor Framework).

Asimismo, destaca lo prolijo del apartado de Limitaciones de uso en Tirant


online en contraste con el tratamiento sucinto de estos aspectos en el resto de los
sistemas. Resulta destacable igualmente el captulo de Garanta para los clientes de
bases de datos de la Editorial Tirant en el que adems de garantizar el correcto
funcionamiento de los servicios contratados se incluyen clusulas sobre la mejora
constante de los contenidos o el compromiso de estabilidad, transparencia, seguridad
y repercusin de mejoras colectivas en los precios.

En el caso de La Ley digital, el aviso legal, poltica de privacidad y proteccin de


datos y tratamiento de cookies aparecen en la web de la empresa, no se muestran en
la base de datos propiamente dicha. Con respecto a las resoluciones judiciales, aclara
la advertencia legal de La Ley digital un punto que no localizamos en el resto y que, sin
embargo, afecta al conjunto de las bases de datos de jurisprudencia, las resoluciones
judiciales que puedan ser publicadas en estos sistemas son suministradas por el Centro
de Documentacin Judicial del Consejo General del Poder Judicial (Cendoj), nico
organismo legalmente facultado para la recopilacin de dichas resoluciones. El
tratamiento de los datos de carcter personal contenidos en dichas resoluciones es
realizado directamente por el citado organismo, desde julio de 2003, en cumplimiento
de la normativa vigente sobre el particular, siendo por tanto de su exclusiva
responsabilidad cualquier error o incidencia en esta materia.

Dentro de este punto de especificaciones legales, los tems de Procedimiento


de quejas y Uso de cookies solamente estn recogidos en Aranzadi digital y Tirant
online y Aranzadi digital y La Ley digital, respectivamente.

En cuanto al apartado de formacin, ocupa una posicin prioritaria en la interfaz


de acceso de La Ley digital 360, con una pestaa directa a la formacin online. Por su
parte, Aranzadi digital, dentro de la web de la empresa cuenta con un amplio despliegue
para la formacin en lnea de sus productos, cursos y videotutoriales. Tirant online, por
su parte, tambin presenta un servicio de formacin.

En lo que se refiere al sentido de comunidad vertebrada a travs de los sistemas


de informacin jurdica, Tirant online dispone de foros ideados para discutir y
compartir informacin y lo que denomina Canal Tirant. Aranzadi fortalece esta idea
a travs de su comunidad de usuarios, concebida como red social profesional.

Por ltimo, los cuatro productos cuentan con un acceso especfico y destacado
de atencin al cliente que se resuelve mediante telfono, fax o correo electrnico.

3.2. Tratamiento de la informacin

En este segundo parmetro valorativo se analizan la estructura de la


documentacin tratada, el tratamiento semntico de los documentos y la profundidad
del estudio jurdico. Para abordar este punto se ha procedido a buscar en los cuatro
sistemas un mismo documento legislativo, Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del

237
Poder Judicial y una resolucin judicial, Sentencia 152/2009 de 26 de febrero de 2009,
Recurso 465/2004, del Tribunal Supremo, Sala Primera, de lo Civil.

Anlisis de contenido

La estructura de los documentos jurdicos se ha explotado en el diseo de las


bases de datos con el objetivo de optimizar su efectividad mediante la integracin de
campos de bsqueda que se amoldan a las peculiaridades de este tipo de
documentacin.

Existe, en este sentido, una coincidencia prcticamente general en la estructura


de los puntos de acceso establecidos, tal y como se observa en las tablas 2 y 3.
Tabla 2. Elementos descriptivos en la documentacin legislativa

Elementos descriptivos en la documentacin legislativa

Ttulo

Tipo de disposicin/Rango

Nmero de disposicin

Fecha de disposicin

rgano legislativo

mbito jurisdiccional

Boletn o Diario oficial

Nmero de Boletn

Fecha de Boletn

Marginal/Referencia

El uso de marginales o identificadores del documento aparece en todos los


sistemas, en Iustel Legislacin adems del Ttulo cuentan con abreviaturas del Ttulo.

238
Tabla 3. Elementos descriptivos en la documentacin jurisprudencial

Elementos descriptivos en la documentacin jurisprudencial

Tribunal

Fecha

Tipo de resolucin

Nmero de resolucin

Nmero de recurso

Jurisdiccin

Ponente

Marginal/Referencia

En las bases de datos jurisprudenciales destacamos la elaboracin de un


resumen de la resolucin en los casos de Aranzadi digital, La Ley digital y Tirant online,
este ltimo sistema incluye tambin lo que denomina Resumen esquemtico donde
figura el tipo de recurso, accin u objeto del procedimiento, cuestiones previas y
procesales, prueba, responsabilidad y sentido del fallo.

Indizacin y tratamiento semntico

Observamos en este apartado el empleo de ndices asociados a campos de


bsqueda, en el caso de las bases de datos legislativas son los siguientes:

- Aranzadi digital: Rango, rgano y Boletn.

- Iustel: Tipo de disposicin y rgano.

- La Ley digital 360: Rango, Boletn, mbito y Organismo.

- Tirant online: Rango y Boletn. Adems cuenta con ndices de legislacin


agrupados en categoras: legislacin bsica, sectorial, ndice de
legislacin por especialidades jurdicas, convenios colectivos y
legislacin internacional, esta ltima conduce a enlaces externos
partiendo de un mapa mundi.

En cuanto a los campos con ndices asociados en las bases de datos de


jurisprudencia son:

- Aranzadi digital: Tribunal, Tipo de resolucin, Jurisdiccin y Ponente.

- Iustel: Tipo de resolucin, rgano, Ponente y Jurisdiccin.

- La Ley digital 360: Tribunal, Tipo de resolucin, Jurisdiccin, Ponente,


A favor y En contra.

239
- Tirant online: Jurisdiccin, Origen (tribunal), Tipo de resolucin, Sentido
del fallo y Seccin.

En lo que se refiere al tratamiento semntico, en las bases de datos legislativas,


observamos la situacin siguiente:

- Aranzadi digital integra un tesauro de legislacin en el que se incluyen


trminos de indizacin temticos, geogrficos e institucionales. Se trata
de una estructura jerrquica de conceptos jurdicos.

- Iustel utiliza clasificaciones navegables jerrquicas hasta llegar al nivel


inferior de clasificacin en el que se presentan los ttulos de las
disposiciones normativas propiamente dichas.

- La Ley digital 360 incorpora un tesauro con trminos temticos,


geogrficos e institucionales dotados, en algunos casos, de estructuras
jerrquicas.

- Tirant online cuenta con un listado de voces para realizar bsquedas por
materias para el conjunto de sus bases de datos. El usuario realiza en
primera instancia la bsqueda conceptual y el sistema le responde con
resultados para filtrar desde Legislacin o Jurisprudencia.

En las bases de datos jurisprudenciales el tratamiento semntico se encuadra en


los puntos siguientes:

- Aranzadi digital despliega un tesauro de jurisprudencia al que se accede


seleccionando previamente la jurisdiccin concreta: constitucional,
civil, penal, contencioso-administrativo, social, militar, conflictos de
jurisdiccin y de competencia y Sala especial del art. 61 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial (LOPJ). El vocabulario controlado se
presenta como una estructura jerrquica de conceptos jurdicos y de sus
trminos asociados.

- Iustel utiliza un ndice jerrquico de voces agrupado por jurisdicciones:


constitucional, civil, penal, contencioso-administrativo, social, militar y
Direccin General de los Registros y el Notariado (DGRN).

- La Ley digital 360 incorpora un tesauro con trminos temticos,


geogrficos e institucionales dotados, en ciertas entradas, de estructuras
jerrquicas.

- Tirant online cuenta, como se ha sealado, con un listado de trminos


admitidos comn para recuperar temticamente tanto en la base de
datos de legislacin como en la de jurisprudencia. El vocabulario tiene
referencias de vase. En el caso de jurisprudencia distingue entre voces
sustantivas y voces procesales. Adems, desde los resultados presenta
la posibilidad de ir a la Clasificacin, esto es, la presentacin
jerrquica de los conceptos utilizados.

240
En conjunto, se observa un mayor desarrollo de los vocabularios controlados
en las bases de datos de jurisprudencia, aspecto que como ya hemos sealado en otros
trabajos guarda relacin con la propia naturaleza de los documentos tratados (Alvite
Dez, 2012). Los sistemas se decantan por tesauros asistemticos que tratan de reflejar
el modelo mental de los usuarios a los que van mayoritariamente dirigidos,
observndose diferencias significativas en la profundidad jerrquica y en la
explotacin de las relaciones asociativas.

Estudio jurdico

Analizamos en este bloque el tratamiento jurdico llevado a cabo por las bases
de datos objeto de estudio. La complejidad de la informacin legal exige la
actualizacin permanente de corpus exhaustivos a texto completo y sistemas que
garanticen la seguridad jurdica para lo que se requiere un anlisis riguroso de la
informacin que determine todas las relaciones implcitas y explcitas entre los
documentos normativos. Las tablas 4 y 5 recogen los puntos analizados por los
sistemas.
Tabla 4. Tratamiento jurdico en las bases de datos legislativas

Tratamiento jurdico Le Ley


Aranzadi digital Iustel Tirant online
Legislacin digital
Vigencia
Versiones (redacciones
intermedias)
Historia de la norma: Resoluciones
que han afectado a esta norma
Historia de la norma: Normativa
que ha afectado a esta norma
Historia de la norma: Normativa
que desarrolla o complementa esta
norma
Historia de la norma: Normativa
afectada por esta norma
Historia de la norma: Normativa
desarrollada o complementada por
esta norma
Historia de la norma:
Rectificaciones
Jurisprudencia relacionada con la
norma por artculos
Notas de vigencia por artculos
Notas de concordancia
por artculos (Notas de autor, notas
de desarrollos)
Notas de redaccin
por artculos
Comentarios por artculos
Preguntas y respuestas por artculos
Relaciones con las consultas de
otros usuarios
Voces por preceptos y divisiones
legislativas
Bibliografa
Guas jurdicas
Proyectos de Ley
Formularios
Cuestiones prcticas

241
En Aranzadi Legislacin la bibliografa interrelacionada cubre artculos de
revista del grupo editorial desde 1985 a la actualidad. Se observa una gran
exhaustividad en la asignacin de voces por preceptos.

En La Ley digital destacamos las Guas jurdicas, obra de referencia con ms


de 4000 conceptos en la que se incluyen estudios sobre conceptos relacionados con
el documento completo y sobre conceptos relacionados con preceptos y divisiones
legislativas, enlace con formularios, inclusin de cuestiones prcticas y preguntas-
respuestas. Destacamos tambin la herramienta que permite comparar cualquier
redaccin anterior de una norma con la vigente, resaltando tanto el texto nuevo que
se ha introducido como aqul que ha sido eliminado.

En Tirant cabe subrayar el uso de textos sombreados en distintos colores para


indicar: Prrafo con diferencias, Prrafo insertado, Prrafo eliminado y Texto
con diferencias. Emplea las expresiones documentos citados, documentos que
me citan y "documentos similares, de carcter menos jurdico y ms bibliogrfico del
que habitualmente emplean estos sistemas. Destacamos tambin las Referencias
desde Biblioteca virtual donde se vinculan otros manuales jurdicos. Enlaza
igualmente con la clasificacin de conceptos jurdicos, una clasificacin de estructura
jerrquica en la que aparecen referencias del concepto no admitido al admitido.
Tabla 5. Tratamiento jurdico en las bases de datos jurisprudenciales

Tratamiento jurdico - Le Ley


Aranzadi digital Iustel Tirant online
Jurisprudencia digital

Historia del Caso / Iter procesal

Sentencias en sentido equivalente y


en sentido contrario

Sentencias relacionadas

Normativa aplicada

Bibliografa

Voces asociadas a los fundamentos


de derecho

Establece doctrina

Relaciones con las consultas de


otros usuarios

Se observa un tratamiento jurdico parejo en tres de los productos analizados.


Por su parte, Iustel parece dar prioridad en el tratamiento a la base de datos de
legislacin y al apartado bibliogrfico y doctrinal relacionado con la misma.

Con todo, se necesitara analizar un volumen significativo de disposiciones de


distinto rango y cronologa diversa para extraer conclusiones sobre el rigor y la

242
sistematicidad del anlisis jurdico, especialmente en lo que se refiere a las relaciones
implcitas.

Se observa que solo Tirant online emplea el comportamiento de otros usuarios


para establecer relaciones jurisprudenciales. Como veremos en el anlisis de las
interfaces, La Ley digital utiliza el comportamiento de los usuarios para mejorar la
relevancia en la recuperacin.

3.3. Interfaz

Dedicamos este parmetro al anlisis de las caractersticas de las interfaces de


los cuatro sistemas jurdicos estudiados para conocer los modelos ideados por los
mismos para interactuar con los usuarios.

Bsqueda simple

Los cuatro productos aqu analizados coinciden en proponer de entrada un


buscador universal o genrico para el conjunto de los productos contratados.

Este buscador se dispone en forma de caja de bsqueda nica, no obstante,


ninguno de los sistemas parece confiar en una caja del todo simple. As, se ofrece al
lado de la caja el enlace a bsqueda asistida en Aranzadi, para que el usuario exprese
su bsqueda mediante operadores. En la misma lnea, Tirant online presenta el conjunto
de operadores disponibles en la zona inferior de esa caja nica. Por su parte, la caja
de bsqueda genrica de Iustel permite introducir tambin operadores, en este caso,
booleanos.

Por ltimo, la novedad en La Ley digital es que permite al usuario decidir el


empleo de operadores y utilizar la herramienta de sinnimos, a la que nos referiremos
con ms detalle en el tem de sugerencia de trminos.

Bsqueda avanzada

Nos fijamos en este punto especficamente en las interfaces de Legislacin y


Jurisprudencia. Todos los sistemas optan por presentar interfaces avanzadas para la
interaccin del usuario con los productos jurdicos especficos.

Destacamos en primer lugar los elementos comunes, todos los sistemas


permiten combinar criterios de bsqueda atendiendo a la estructura de la
documentacin legislativa y jurisprudencial. Para este fin, las interfaces despliegan una
serie de campos de bsqueda que resultan semejantes en el conjunto de los productos
analizados. Todos los sistemas disponen de un campo de bsqueda habilitado para
localizar trminos en el texto completo de las disposiciones normativas o de las
resoluciones judiciales y hacen posible delimitar la bsqueda desde el inicio por
disposiciones vigentes, en el caso de la legislacin.

Cabe subrayar el empleo de campos con ndices asociados materializados en


mens contextuales independientes o en un conjunto de tems accesibles mediante

243
desplegables. Salvo la base de datos legislativa de Iustel, el resto cuenta con un campo
Voces de lenguaje controlado.

En las bases de datos de jurisprudencia destacamos la posibilidad de hacer


bsquedas por artculos de una norma concreta en todos los sistemas. En La Ley digital
se encuentra habilitada la opcin de localizar sentencias a favor o en contra. Por
su parte, en Tirant online es posible delimitar en la bsqueda por el carcter estimatorio,
desestimatorio, absolutorio, etc. Es posible igualmente en este sistema delimitar las
resoluciones por su nivel de relevancia (excelencia), en Aranzadi digital la gradacin de
relevancia contempla cinco niveles y en el caso de La Ley digital el usuario puede
dirigirse a un apartado especfico de Doctrina esencial del Tribunal Supremo.

En la Tabla 6 se muestran los operadores disponibles para disear ecuaciones


de bsqueda complejas en los diferentes sistemas.
Tabla 6. Operadores de bsqueda

Le Ley
Operadores de bsqueda Aranzadi digital Iustel Tirant online
digital

Operadores booleanos

Frase exacta

Operadores de proximidad

Operadores de truncamiento

Operadores relacionales

Aranzadi digital cuenta con un operador de proximidad (P) para indicar al sistema
que los trminos buscados deben encontrarse en el mismo prrafo, Iustel permite el
operador cerca de y es el nico sistema que mantiene el operador de truncamiento,
el resto emplean tcnicas de lematizacin por defecto.

Sugerencia de trminos

Las bases de datos de Aranzadi digital, La Ley digital y Tirant online disponen de
sistemas de sugerencia de trminos para ayudar al usuario en la eleccin del trmino
o trminos de bsqueda.

En el caso de La Ley digital, el sistema distingue Sugerencia de documentos, la


base de datos anticipa los resultados ofreciendo el precepto legal que previsiblemente
responde a la consulta y Sugerencia de consultas, en este caso, se muestran
bsquedas efectuadas por otros usuarios como ayuda para la formulacin de la
consulta. La herramienta de Sinnimos o expansin semntica, a la que nos hemos
referido anteriormente, sirve al usuario para conocer los trminos que incorpora el
sistema asociados a una bsqueda dada.

244
Fig. 1. Herramienta de sinnimos implementada por La Ley digital 360

Destacamos igualmente el sistema de Recomendaciones de Tirant que sugiere al


usuario resultados seleccionados por el sistema para una bsqueda dada.

La Ley digital y Tirant corrigen erratas y sugieren automticamente la palabra


correcta al detectar palabras mal escritas en la bsqueda.

Tirant, adems, hace sugerencias relacionadas con la actividad reciente del


usuario.

Presentacin de resultados

Iustel es el nico sistema que no utiliza algoritmos de relevancia, el resto de las


bases de datos ofrece los resultados, por defecto, ordenados por relevancia. El usuario
puede reordenar a posteriori, generalmente por rango, rgano emisor o
cronolgicamente. Los sistemas articulan distintos iconos distintivos para indicar la
relevancia de los resultados.

Con la excepcin de Iustel, los sistemas prevn la posibilidad de buscar dentro


de los resultados. En el caso de la base de datos legislativa de este portal, los resultados
se muestran asociados a un sumario y a lo que el sistema denomina esquema, el
ndice de la disposicin por captulos o por artculos.

Salvo en Iustel, los documentos legislativos y jurisprudenciales se presentan con


hipervnculos en el texto y con ndices de navegacin. Adems, es posible desde la
pantalla de resultados buscar dentro del texto.

En las bases de datos legislativas la presentacin de los resultados atiende a la


complejidad sealada en el apartado de tratamiento jurdico de los sistemas: redaccin
vigente, redacciones anteriores, documentacin relacionada, los sistemas emplean
iconos identificativos para indicar si la norma est o no en vigor.

245
En lo que respecta a los productos jurisprudenciales, Aranzadi dispone de
posibilidades para navegar especficamente por la estructura de la resolucin judicial:
Sumario, Antecedentes de hecho, Fundamentos de Derecho y Fallo. En La Ley digital,
por su parte, el texto de la sentencia que se considera especialmente relevante aparece
sombreado.

Las interfaces para facilitar la lectura combinan elementos navegables dentro del
texto con iconos para el acceso a las complejas interrelaciones mencionadas,
asegurando que el usuario va a regresar al documento de partida o a la lista de
resultados de la bsqueda. As, Aranzadi digital desde los resultados presenta la opcin
de Recuperar bsqueda. En Iustel las opciones previstas son: Volver al buscador
y Mostrar resultados.

La Ley digital presenta una pestaa en la que ofrece Mejores resultados, esto
es, los documentos ms relevantes seleccionados por el sistema para una consulta
dada. Asimismo, este producto presenta un Extracto dinmico para que el usuario
cuente con una vista previa del contenido del documento, legislativo o jurisprudencial,
donde el sistema muestra los prrafos ms destacados relacionados con la bsqueda,
sin necesidad de acceder al texto completo del documento.

En Tirant Jurisprudencia, desde la pgina de resultados es posible el acceso al


resumen de la resolucin, a las voces, a la clasificacin y al mapa conceptual. Las
resoluciones se acompaan de un resumen esquemtico ideado para la navegacin
por los aspectos fundamentales de la sentencia. Tiene adems una opcin de lectura
simplificada con los aspectos nucleares de la resolucin.

Refinamiento tras una bsqueda dada

Iustel no incorpora esta posibilidad y Aranzadi explota nicamente los campos


de rea jurdica y mbito jurisdiccional en la base de datos legislativa, y rea y tribunal
en la base de datos de jurisprudencia.

Tirant y La Ley digital disponen de facetas en el marco lateral para que el usuario
contine delimitando la bsqueda, filtrando los resultados por aquellos campos
previstos por el sistema. Valoramos positivamente la solucin de La Ley digital al
mostrar desplegadas las facetas ms comunes y contradas aquellas facetas de carcter
ms selectivo, lo que ayuda a no abrumar con opciones excesivas al usuario.

En Tirant online jurisprudencia destacamos los filtros multiseleccin por aspectos


jurdicos como: motivos del recurso, cuestiones procesales, aspectos probatorios, etc.
Este sistema aporta, adems, anlisis estadsticos interactivos de cada bsqueda a
travs de una grfica sobre la que el usuario puede interactuar.

Tratamiento de los resultados

Los sistemas posibilitan la impresin, descarga en local y remisin por correo


electrnico de listas de resultados y de documentos. Los formatos habituales son word
y pdf. Aranzadi y La Ley digital tambin incluyen html y este ltimo sistema tambin
activa la posibilidad de formato excel para listados de resultados.

246
Las posibilidades de guardar, imprimir, enviar por correo electrnico de
Aranzadi son las ms variadas, con diferentes opciones de impresin en listas de
resultados y documentos. As, para la lista de resultados presenta la posibilidad de
imprimir toda la lista de resultados sin el texto de los documentos, o una seleccin de
stos con o sin texto. Para los documentos plantea la posibilidad de imprimir el texto
completo, una seleccin de unidades y/o el anlisis del documento, igualmente,
opciones de aadir sumario o aadir notas de vigencia en los documentos de
legislacin. Tambin permite guardar alertas y guardar en dosieres.

Tirant online, por su parte, incorpora una opcin especfica directamente


relacionada con el software de gestin: Adjuntar al expediente.

Sistemas de ayuda

Aranzadi digital cuenta con una ayuda situada en la parte superior del men
principal del sistema que se despliega a modo de ndice navegable, semejante a las
tradicionales ayudas de las aplicaciones de Microsoft. Incluye una gua de abreviaturas
e iconos.

Iustel cuenta con una ayuda general y ayudas contextuales acerca del uso de cada
campo, listado o funcionalidad.

La Ley dispone de una Gua rpida que incluye una gua de iconos y utilidades.
Adems cuenta con cursos de formacin gratuitos y un vdeo en el que se explica
cmo se efecta la compleja labor de anlisis jurdico de los documentos contenidos
en la base de datos.

Tirant dispone de ayuda general, ayudas contextuales, seccin de preguntas


frecuentes y un videotutorial.

En Aranzadi y La Ley los sistemas de ayuda tradicionales se complementan en


la actualidad con un programa dinmico de cursos de formacin, en muchos casos de
pago, al que ya hemos hecho referencia.

3.4. Funcionalidades de valor aadido

Se observan en este apartado valorativo un conjunto de caractersticas de las


bases de datos jurdicas que consideramos que mejoran cualitativamente los sistemas.

Idiomas

En Aranzadi y La Ley el usuario puede seleccionar el idioma de acceso a la


interfaz. Los idiomas posibles son: espaol, cataln, euskera, gallego y valenciano. En
Aranzadi, adems, es posible acceder a la interfaz en ingls.

247
Personalizacin

Aranzadi digital, Iustel y Tirant disponen de histrico de sesin, es posible buscar


en estos sistemas todas las consultas realizadas en la sesin de trabajo.

Por su parte, La Ley y Tirant online disponen de utilidades para adaptar las bases
de datos a las necesidades del usuario concreto, para ello es preciso crear una cuenta
de usuario que dar acceso a funcionalidades aadidas.

La Ley cuenta con utilidades para guardar en el espacio personal alertas,


documentos, buzn (especie de bloc de notas para almacenar fragmentos de
documentos), datos (permite personalizar determinados aspectos de la interfaz como
tipo de letra, ordenacin de pestaas, nmero de resultados por pgina, etc.) o
histrico de bsquedas (bsquedas y documentos visitados en la ltima semana
ordenados por da y hora).

Tirant permite que el usuario cuente con un rea privada dentro de la base de
datos con el fin de guardar bsquedas o documentos y acceder a otros servicios de
consultora, foros, alertas o el registro de la actividad del usuario.

Mecanismos de comunicacin

Aranzadi cuenta con un sistema completo de gestin de alertas, adems ofrece


la posibilidad de guardar alertas para ser recibidas por correo electrnico y guardar en
dosieres. Esta base de datos dispone de un sistema de acceso a novedades jurdicas
relevantes, bien desde la bsqueda universal, Actualidad temtica, clasificada por
reas del Derecho permite acceder a las ltimas novedades y a un calendario en el que
consultar las novedades del ao; bien desde las interfaces de bsqueda de legislacin
o jurisprudencia, Actualidad, en la base de datos normativa las novedades se
estructuran por mbito y en la jurisprudencial por rea jurdica y tribunal. Finalmente,
en este sistema, desde la pgina de inicio se encuentra el apartado de ltimas
novedades del servicio diariamente actualizado, donde se comunica la informacin
sobre las mejoras recientes, mejoras del servicio y ltimos documentos incorporados
ms relevantes.

Iustel dispone de un apartado en el portal donde presenta novedades


bibliogrficas. La Ley, por su parte, prev el envo de novedades jurdicas al correo
del cliente.

Tirant cuenta con un sistema de novedades por secciones jurdicas y, adems, un


canal de novedades RSS para que sus usuarios puedan descargar la actualidad jurdica
y utilizarla libremente en su web.

Informacin jurdica complementaria

El acceso a las utilidades de este apartado depende del tipo de suscripcin


mantenida por el usuario.

248
Aranzadi cuenta con un diccionario jurdico accesible a travs de una caja de
bsqueda o a travs de un ndice elaborado con las necesarias remisiones de vase.
Adems, da acceso a cdigos de legislacin bsica, permite acceder a las principales
normas de uso ms frecuente, clasificadas por mbito de aplicacin (estatal,
Autonmico o Local), as como por materias.

Iustel dispone de un corpus al que denomina Base de conocimiento jurdico,


un conjunto de ms de 2.000 exposiciones sistemticas de figuras jurdicas. Este
contenido est anotado y enlazado con los preceptos del Derecho positivo vigente,
las sentencias ms relevantes que marcan su interpretacin y las referencias
bibliogrficas contenidas en la base de datos. Asimismo, Iustel, dependiendo de la
suscripcin, da acceso a revistas generales y a un importante catlogo de monografas
jurdicas.

La Ley digital proporciona enlaces a sus Guas Jurdicas, a las que ya hemos
hecho referencia y al reputado Diario La Ley.

Por su parte, Tirant online cuenta con acceso a Biblioteca virtual, a diversas
revista jurdicas y a un diccionario en lnea de trminos latinos.

Aplicaciones interrelacionadas

En este apartado Aranzadi cuenta con Grficos de esquemas procedimentales,


Supuestos prcticos, Mis dosieres para ordenar carpetas y documentos dentro del
espacio de la aplicacin y calculadoras de tasas judiciales, indemnizaciones,
honorarios, etc.

La Ley digital y Tirant online disponen igualmente de diversas calculadoras para


operaciones relacionadas con procedimientos jurdicos.

Retroalimientacin

Aranzadi digital presenta en el men superior de la aplicacin un acceso a Mi


opinin para que el usuario comunique sus sugerencias a la empresa.

La Ley digital 360 cuenta, en este caso en la zona inferior derecha de la interfaz,
con un servicio de comunicacin online, Deja un mensaje. Se trata de un chat que
cuando el servicio se encuentra fuera de lnea permite al usuario enviar un mensaje
para que la empresa contacte posteriormente con l.

Iustel facilita a sus usuarios servicios contratados de consultora y asesora


jurdica, as como de gestora virtual.

Tirant online presenta un icono para contacto y, adems un servicio gratuito


para los suscriptores, Se lo buscamos a travs del cual se pueden obtener
documentos de jurisprudencia y legislacin que no se hallen en la base de datos.

249
Sistemas multidispositivo

Aranzadi digital dispone de app para IPad. Por su parte, La ley digital 360 y Tirant
online estn disponibles para iPad, iPhone y dispositivos Android.

4. Conclusiones
Consideramos que las categoras y aspectos evaluativos propuestos han servido
para valorar las funcionalidades de usabilidad y capacidad de recuperacin en una
seleccin de sistemas jurdicos, aportando conocimiento sobre el desarrollo y
tendencias observables en los mismos.

En los resultados del parmetro de Coleccin se reclama mayor transparencia


en la descripcin de los contenidos incluidos y de la cobertura temporal de los
mismos, detallando aspectos trascendentales como el nivel del tratamiento jurdico
realizado, las interrelaciones incluidas, la seleccin documental efectuada en los
productos jurisprudenciales, etc. Igualmente se observa una gran heterogeneidad en
el detalle empleado en las especificaciones legales. Cabe destacar en esta categora el
peso que ha adquirido el apartado de formacin en los productos analizados con una
oferta notable de programas de formacin en lnea de los productos jurdicos.

En lo que refiere a la categora de Tratamiento de la informacin, la evolucin


de los sistemas jurdicos apunta a una apuesta decidida por mejorar los vocabularios
controlados empleados para la recuperacin conceptual. Aranzadi digital y La Ley digital
en esta dcada han incorporado un tesauro asociado a las correspondientes bases de
datos legislativas frente al limitado listado de trminos autorizados con que contaban
previamente, La Ley asimismo ha mejorado de modo sustancial la calidad del tesauro
empleado para la base de datos de jurisprudencia.

En cuanto a la valoracin de las interfaces, cabe destacar en tres de los sistemas


una evolucin notable en funcionalidades relacionadas con la aplicacin de algoritmos
de relevancia, sugerencias de trminos y presentacin facetada de resultados, entre
otras. Los sistemas han incorporado en la ltima dcada algoritmos de relevancia y
una caja de bsqueda nica para el acceso al conjunto de la informacin contenida en
los mismos, sin embargo, mantienen interfaces de bsqueda avanzada para efectuar
bsquedas complejas en los corpus de legislacin y jurisprudencia.

Resultan destacables los desarrollos en la presentacin de resultados, tanto en la


inclusin de facetas para refinar a posteriori por parte del usuario, como en la
visualizacin del complejo entramado de interrelaciones, historia de la norma e iter
procesal de la resolucin. Destacamos en este punto el esfuerzo por mostrar el anlisis
jurdico mediante facetas y pestaas asociadas que garantizan la legibilidad, evitando
la desorientacin y afianzando la necesaria seguridad jurdica. Asimismo, es
significativa la mejora en la navegacin o en el tratamiento de los hipervnculos en el
texto completo de los documentos as como en la incorporacin de iconos que dan
acceso al anlisis jurdico por preceptos legales o artculos concretos. Soluciones
novedosas como Extractos dinmicos con vistas previas de los apartados ms

250
significativos del documento en La Ley digital o Lectura simplificada en Aranzadi,
son, sin duda, plausibles.

Consideramos igualmente notable, aunque desigual en los sistemas aqu


analizados, la incorporacin de herramientas de correccin de erratas, expansin
semntica, propuesta de Mejores resultados - implementando algoritmos de
relevancia que hacen uso de criterios semnticos y jurdicos- , sugerencias de voces y
sugerencias de consultas, atendiendo al comportamiento de otros usuarios o de la
actividad reciente del propio usuario.

Por lo que respecta a la categora de Funcionalidades de valor aadido, los


puntos analizados subrayan la evolucin de los sistemas de recuperacin de
informacin jurdica hacia plataformas integrales de gestin del conocimiento
jurdico. Las interrelaciones de los productos de legislacin y jurisprudencia se han
ampliado ms all de la bibliografa jurdica, alcanzando a formularios, diccionarios
jurdicos, supuestos prcticos, aplicaciones de clculo, etc. Se advierten disparidades
considerables entre los sistemas, tanto en la apuesta por herramientas ms interactivas
para la comunicacin y la retroalimentacin, como por la disposicin multiplataforma.

Por ltimo, se observan diferencias significativas en el comportamiento de los


distintos productos y retos que afrontar, tanto en los aspectos de usabilidad
vinculados a la visualizacin y presentacin de resultados, como en la optimizacin
de la recuperacin semntica o el desarrollo de la construccin automtica de
bsquedas.

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http://doi.org/10.3145/epi.2010.jul.07.

252
LIBERDADE DE IMPRENSA E DIREITO AO BOM-NOME,
REPUTAO E RESERVA DA VIDA PRIVADA:
coliso de direitos
ISA FILIPE ANTNIO
Instituto Politcnico do Porto, Portugal
Instituto Politcnico de Coimbra, Portugal
isafsousa@gmail.com

Resumo: A mediatizao da justia apresenta-se hoje como um fenmeno de massas. O acesso


dos cidados ao mundo do Direito e do judicirio proporcionado pela imprensa, qual
reconhecida liberdade, comummente denominada de liberdade de imprensa. Esta parte de uma
mais ampla liberdade: a liberdade de expresso. Mas at que ponto pode esta liberdade ser exercida?
Quais os limites dentro dos quais pode ser legitimamente exercida?
Do outro lado, temos os direitos ao bom nome, reputao e reserva da vida privada, os quais para
alm de serem consagrados no Cdigo Civil enquanto direitos de personalidade, so direitos
constitucionais e direitos humanos, possuindo reconhecimento ao nvel de tutela judicial, a um nvel
europeu e universal.
Estamos perante dois grandes grupos de direitos com a mesma hierarquia jurdico-normativa, pois
ambos so direitos constitucionais com a mesma fora jurdica, pertencentes ao primeiro catlogo
direitos, liberdades e garantias.
O direito ao bom nome, reputao e reserva da vida privada encontram-se plasmados no artigo
26, n 1 e a nosso ver so partes integrantes de um outro direito fundamental: o direito integridade
moral (artigo 25, CRP). Por seu turno, a liberdade de imprensa encontra-se prevista nos artigos 37
e 38, CRP. Ento qual destes direitos dever prevalecer sobre o outro e em que condies?
Palavras-chave: Bom-nome. Reputao. Reserva da vida privada. Liberdade de imprensa.
Limites. Jurisprudncia.

Abstract: The media coverage of justice is presented today as a mass phenomenon. Citizens' access
to the world of law and justice is provided by the press, which is recognized freedom, commonly
called freedom of the press. This is part of a larger freedom: freedom of expression. But how can this
freedom be exercised? What are the limits within which can be legitimately exercised?
On the other hand, we have the rights to the good name, reputation and private life, which in addition
to being enshrined in the Civil Code as "personality rights" are constitutional and human rights,
having recognition of the level of protection court, a European and universal law.
We are facing two major groups of rights with the same "hierarchy" legal-normative, as both are
constitutional rights with the same legal force, belonging to the first catalog "rights and freedoms".
The right to good name, reputation and private life are enshrined in Article 26 n. 1 and in our view
are integral parts of another fundamental right: the right to moral integrity (Article 25, CRP). In turn,
freedom of the press is provided for in Articles 37 and 38, CRP. So which of these rights should
prevail over the other and under what conditions?
Keywords: Good name. Reputation. Private life. Freedom of press. Limits. Jurisprudence.

253
Nota prvia
A mediatizao da justia apresenta-se hoje como um fenmeno de massas. O
acesso dos cidados ao mundo do Direito e do judicirio proporcionado pela
imprensa, qual reconhecida liberdade, comummente denominada de liberdade de
imprensa.

Alis, curial considerar que a imprensa (comunicao social) e a justia


aparecem indissociveis1 de um outro fenmeno: o da crise da justia. Nesta senda,
revela-se pertinente aludir posio preconizada por Plcido Conde Fernandes:
Na sociedade contempornea tornou-se um lugar comum proclamar por uma justia
prxima dos cidados, que os compreenda e por eles seja compreendida. () A
convergncia das instituies judicirias para o dispositivo comunicacional meditico da
ps-modernidade , usualmente, preconizada num quadro de pressuposta crise da justia.
() A denominada crise da justia est na ordem do dia e desceu rua, enraizada nas
conversas mais comuns e no viver mais trivial. A esta pretende-se associar um
fenmeno, () de deslegitimao do campo judicirio do campo judicirio, ()
ineficcia, atraso ou mesmo perda de autoridade2.

A liberdade de imprensa parte de uma mais ampla liberdade: a liberdade de


expresso3. Mas at que ponto pode esta liberdade ser exercida? Quais os limites
dentro dos quais pode ser legitimamente exercida?

Do outro lado, temos os direitos ao bom nome, reputao e reserva da vida


privada4, os quais para alm de serem consagrados no Cdigo Civil enquanto direitos
de personalidade, so direitos constitucionais e direitos humanos, possuindo
reconhecimento ao nvel de tutela judicial, a um nvel europeu e universal.

Estamos perante dois grandes grupos de direitos com a mesma hierarquia


jurdico-normativa, pois ambos so direitos constitucionais com a mesma fora
jurdica, pertencentes ao primeiro catlogo direitos, liberdades e garantias.

O direito ao bom nome, reputao e reserva da vida privada encontram-se


plasmados no artigo 26, n 1, da Constituio da Repblica Portuguesa (CRP) e a nosso
ver so partes integrantes de um outro direito fundamental: o direito integridade
moral (artigo 25, CRP). Por seu turno, a liberdade de imprensa encontra-se prevista
nos artigos 37 e 38, CRP. Ento qual destes direitos dever prevalecer sobre o outro
e em que condies?

1 Conselho Superior da Magistratura (2008). O Discurso Judicirio. A comunicao e a justia. V Encontro Anual,
Coimbra: Coimbra Editora, p. 35 e ss.; Instituto Jurdico da Comunicao (2002). Estudos de Direito da
Comunicao. Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p. 137-159, maxime p. 151 e ss.
2 Cfr. Fernandes, P. (2008). Justia e Media: Legitimao pela Comunicao. Revista do CEJ, X, 2. semestre,

311-346, maxime, p. 311-312.


3 A liberdade de expresso encontra-se consagrada no artigo 10 da Conveno Europeia dos Direitos do Homem, no

artigo 11 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia e na Declarao Universal dos Direitos do Homem e no
artigo 19 da Declarao Universal dos Direitos do Homem.
4 O direito ao respeito pela vida privada e familiar encontra-se consagrado no artigo 8 da Conveno Europeia dos

Direitos do Homem, nos artigos 7 e 8 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia e o artigo 12 da
Declarao Universal dos Direitos do Homem contempla o direito honra e reputao.

254
1. A liberdade de imprensa como corolrio da liberdade expresso.
Amplitude
A liberdade de imprensa como corolrio necessrio da liberdade de expresso
surge como instrumento da democracia do Estado de Direito e verificamos que, em
termos constitucionais, ambas as liberdades esto umbilicalmente ligadas entre si,
sendo uma condio indispensvel existncia da outra. Citando, a este propsito,
Jnatas Machado, a liberdade de imprensa no deve ser vista como um caso especial
relativamente liberdade de expresso, mas como um subcaso da mesma,
intimamente associada dimenso subjectiva individual dos direitos fundamentais5.

O artigo 38, CRP assegura a liberdade de imprensa e concretiza que a liberdade


de imprensa implica, entre outras coisas, a liberdade de expresso e criao dos
jornalistas e colaboradores.

Este preceito reforado pela liberdade constante no artigo 37, n 16 pela qual
assegurada a todos os cidados a faculdade de exprimir e divulgar de modo livre o
seu pensamento pela palavra, pela imagem ou por qualquer outro meio. Por outro
lado, todos tm o direito de informar e de ser informado, sem qualquer tipo de
discriminao ou forma de censura ou limitao (n 2).

A liberdade de imprensa abrange qualquer pessoa, jurdica ou natural, ou seja,


jornalistas, editores e proprietrios de meios de comunicao. So abrangidas pela
proteco da lei, imagens, formas de expresso escrita e oral, independentemente do
meio de difuso utilizado (jornais, rdio, televiso ou internet) 7. Esto includas no
espectro da liberdade de imprensa afirmaes polmicas, sarcsticas ou valorativas8.

Por esta ordem de razes, a liberdade de imprensa surge como expresso da


prpria democracia por permitir o escrutnio dos abusos de poder, pelas aces ou
omisses do Estado violadoras dos direitos dos cidados.

A liberdade de imprensa parte estruturante do edifcio Estado de Direito


democrtico (artigo 1 CRP) e sem ela, os direitos fundamentais do cidado saem
mais enfraquecidos. Acresce que apesar de todo o acto normativo carecer de
publicao (artigo 119, n 2, CRP) para produzir os seus efeitos jurdicos e, desse
modo, vincularem o cidado, as entidades pblicas e privadas ao cumprimento da
lei, no podendo ser alegado o desconhecimento da lei para se furtarem mesma,
5 Neste sentido, Machado, J. (2002), Liberdade de Expresso. Dimenses Constitucionais da esfera pblica no
sistema social. Studia Iuridica, 65, Boletim da Faculdade de Direito. Coimbra: Coimbra Editora, p. 518.
6 Vide, de modo mais desenvolvido, p. 569 a 606.
7 Neste sentido, vide Machado, J. (2002), () a invocao do direito liberdade de imprensa procede ()

assegurar os pressupostos de organizao e funcionamento autnomo das instituies ligadas imprensa,


valendo a liberdade de expresso quando esteja em causa a averiguao da admissibilidade, ou no, da expresso
de um determinado contedo, independentemente do meio de comunicao utilizado, in Liberdade de
Expresso. Dimenses Constitucionais da esfera pblica no sistema social. Studia Iuridica, 65, Boletim da Faculdade
de Direito. Coimbra: Coimbra Editora. p. 518. Cfr. ainda Pereira Coutinho, F. (2013). O Tribunal Europeu dos
Direitos do Homem e a Liberdade de Imprensa: os casos portugueses, p. 3, in
http://www.fd.unl.pt/docentes_docs/ma/FPC_MA_24220.pdf (consultado a 27 de fevereiro de 2016).
8 Assim, Pereira Coutinho, F. (2013). O Tribunal Europeu dos Direitos do Homem e a Liberdade de Imprensa:

os casos portugueses, p. 3, in http://www.fd.unl.pt/docentes_docs/ma/FPC_MA_24220.pdf (consultado a 27


de fevereiro de 2016).

255
verificamos que muitas vezes, o cidado comum, leigo, apenas toma efectivo
conhecimento da lei e das suas consequncias jurdicas atravs dos meios de
comunicao, mormente pelos jornais audiovisuais ou pela imprensa escrita. De outro
passo, ganham acentuada relevncia os novos programas de entretenimento, os
quais ao mesmo tempo que difundem passatempos, notcias cor de rosa sobre
figuras pblicas, transmitem relatos de crimes, sobre os quais comentam e tecem
consideraes de cariz poltico-criminal e jurdico.

Neste aspecto a comunicao social a imprensa desempenha o indiscutvel


papel de intermedirio entre o cidado e o Direito. Esta uma funo muito meritria,
mas no desprovida de condicionantes ou crticas.

2. A problemtica em torno da coliso de direitos


A questo mais sensvel prende-se com os julgamentos em praa pblica, no
s de cidados annimos (at a esse momento), mas tambm de figuras pblicas,
como polticos e actores judicirios.

Da nossa perspectiva, aqui reside um verdadeiro problema e devem ser


estribados limites liberdade de imprensa. Devem ser acautelados os direitos de
defesa do cidado, independentemente do seu estatuto ou libelo judicial. Devem ser
ressalvados os aspectos da sua vida privada, familiar, ntima, sem qualquer conexo
com o processo judicial em curso.

Como j mencionado, a liberdade de expresso e de imprensa traduzem-se no


direito de informar e de ser informado. Surge, pois, a questo de saber a partir de que
momento o exerccio desse direito passa a ser um abuso de direito (artigo 334 CC) e,
enquanto tal, ilegtimo, podendo no limite, constituir a prtica de crime (maxime, crime
de difamao, previsto e punido pelo artigo 180, C. Penal)?

Quais devero ser os limites concretamente impostos? Perante que


circunstncias dever-se- conferir prevalncia do direito a informar do jornalista sobre
o direito de privacidade da pessoa visada em no ser revelados determinados factos?

Estando perante o confronto entre direitos com o mesmo valor axiolgico


jurdico-normativo, como o caso, existe uma coliso de direitos9 devendo a
abordagem do julgador ser a da conciliao, na medida do possvel, entre ambos os
direitos.

No sendo a harmonizao do exerccio dos dois direitos possvel, mediante a


cedncia de ambos, o julgador ter de casuisticamente, avaliar perante o concreto
circunstancialismo, qual deles dever prevalecer.

O objectivo do julgador dever ser, de modo equitativo e imparcial, o de


contribuir para a justia material no caso ius iudice, no adoptando posies pr- -
concebidas adoptadas, quer pela doutrina, quer pela demais jurisprudncia.
9 Vide Canotilho, J. J. (2003). Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed., Coimbra: Almedina, p. 1.260 ss.

256
A deciso adoptada dever ter por referncia o alcance da leso moral e/ou
patrimonial resultante da divulgao de determinado facto, a natureza desse facto e a
pertinncia da revelao do mesmo para o interesse pblico (necessidade social
relevante ou de reputado interesse para a verdade).

No dever ser admissvel a divulgao de uma notcia destinada a saciar a


curiosidade do pblico. Dever tratar-se de uma pea jornalstica que vise contribuir
para o esclarecimento de um dado acontecimento ou pessoa, buscando a veracidade
de factos relevantes para a sociedade, juntando provas cabais para o efeito.

Critrio decisivo ser o oferecido pelo artigo 180, n 3, C. Penal: () o


disposto no nmero anterior no se aplica quando se tratar de imputao de facto
relativo intimidade da vida privada e familiar10.

Ora, no n 2, do citado preceito legal, o legislador afasta a punibilidade do autor


(jornalista) quando a imputao de juzo, a formulao de suspeita, ofensivo da
honra ou reputao da pessoa visada, for feita para realizar interesses legtimos (al. a),
n 2) ou o autor provar a verdade dessa imputao ou, tiver actuado de boa-f, tendo
tido srio fundamento para reputar os factos divulgados como sendo verdicos (al.
b), n 2).

Entende-se por boa-f jornalstica o cumprimento escrupuloso dos deveres de


averiguao dos factos, mediante busca por provas e fontes (o Cdigo Deontolgico do
Jornalista essencial para densificao do conceito indeterminado boa-f: ponto 1.
O jornalista deve relatar os factos com rigor e exactido e interpret-los com
honestidade. Os factos devem ser comprovados, ouvindo as partes com interesses
atendveis no caso; ponto 2. O jornalista deve combater a censura e o
sensacionalismo; ponto 6. O jornalista deve usar como critrio fundamental a
identificao das fontes).

Importa salientar que o legislador taxativo ao arredar a hiptese de no


punibilidade do jornalista, quando a divulgao de factos se reporta a aspectos de
vida familiar, pessoal ou ntima do visado pela notcia. Portanto, em regra haver
punibilidade do jornalista em virtude da revelao de factos desta natureza.

3. Limites dos Estados liberdade de imprensa


Cabe entidade de regulao independente Entidade Reguladora para a
Comunicao Social (ERC) nos termos do artigo 39, n 1, CRP, entre outras coisas,
zelar pelo cumprimento do direito informao e a liberdade de imprensa (al.a)) e
simultaneamente pelo respeito pelos direitos, liberdades e garantias pessoais (al. d))11.

10 Itlico nosso.
Acerca da proteco de dados pessoais no direito europeu, vide a obra de Instituto Jurdico da Comunicao
(2002). Estudos de Direito da Comunicao. Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p. 27-64.
11
Cfr. http://www.erc.pt/pt/entidade-reguladora-para-a-comunicacao-social.

257
Do Cdigo Deontolgico do Jornalista, ponto 9., podemos ler: O jornalista deve
respeitar a privacidade dos cidados excepto quando estiver em causa o interesse
pblico ou a conduta do indivduo contradiga, manifestamente, valores e princpios
que publicamente defende ().

Por conseguinte, a esta entidade de regulao e de superviso jornalstica


compete proceder ao mesmo juzo de valor casustico que o julgador no mbito de
um processo judicial. Mas, naturalmente, com carcter vinculativo diverso, pois as
decises desta entidade administrativa independente reconduz-se, na sua essncia, a
punir as ms prticas jornalsticas, ou seja, o desrespeito pela legis artis ad hoc da
profisso.

A sentena judicial tem de ser acatada; a deciso da ERC deve ser observada,
resultando na aplicao de uma mera coima o desrespeito por ilcitos de mera
ordenao social12.

absolutamente proibida linguagem que incentive ao dio racial, perseguio


religiosa, que coloque em causa os valores essenciais de uma sociedade democrtica.
Por outro lado, o artigo 19, n 6, por leitura a contrario, da CRP permite concluir que
em caso de declarao de stio ou de emergncia lcito ao Estado Portugus restringir
a liberdade de imprensa, por perodo de tempo limitado (15 dias, podendo ser
prorrogvel).

Relativamente ao posicionamento do Tribunal Europeu dos Direitos do


Homem (TEDH)13, o qual no apesar de no ser uma instncia de recurso das
decises judiciais internas, possui relevncia institucional ao nvel europeu, com
autonomia decisria, impondo as suas decises de modo vinculativo, apoia a sua
anlise na natureza e gravidade da medida restritiva da liberdade de imprensa por
parte dos Estados, v. g. pela funo jurisdicional devido a condenao do jornalista.

O TEDH vai averiguar se os Estados realmente limitaram a liberdade de


imprensa e em caso afirmativo, quais os fundamentos e se estes esto a coberto da lei.
As restries tm de ter sido justificadas para que sejam lcitas e admissveis. Ora, so
causas de restries vlidas: segurana nacional (estado de stio ou de emergncia),
ordem pblica, moralidade, direito a um julgamento equitativo, interesses de menores
e proteco da vida privada.

Os critrios de admissibilidade da limitao da liberdade de imprensa por parte


dos Estados, na sua funo jurisdicional, so os seguintes: 1. necessidade social
imperiosa; 2. saber se proporcional: se aquela necessidade poderia ser assegurada
atravs de meio menos gravoso e restritivo e se a medida adequada finalidade a
que se prope; 3. saber se os fundamentos dos Estados so relevantes e suficientes14.

12 Canotilho, J. J.; Moreira, V. (2007). Constituio da Repblica Portuguesa anotada artigos 1 a 107, vol.I, Coimbra:
Coimbra Editora, 569-606.
13Cfr.http://www.cej.mj.pt/cej/recursos/ebooks/Jurisprudencia/Jurisprudencia_Tribunal_Europeu_Direito

s_Homem.pdf.
14 Neste sentido, vide Pereira Coutinho, F. (2013). O Tribunal Europeu dos Direitos do Homem e a Liberdade de

Imprensa: os casos portugueses, p. 3-4, in http://www.fd.unl.pt/docentes_docs/ma/FPC_MA_24220.pdf


(consultado a 27 de fevereiro de 2016).

258
Aos Estados dada margem de discricionariedade na densificao do que
entendem por necessidade social imperiosa.

O controlo dos deveres e responsabilidades15 dos jornalistas deve ter em


considerao o impacto do meio de comunicao utilizado. preconizado o
entendimento pelo qual o escrutnio dos jornalistas deve ser mais rigoroso, se
divulgarem a informao atravs da rdio ou televiso, quando comparados com a
imprensa escrita. Discordamos desta posio, por considerar que a exigncia pelo
rigor dever sempre existir, independentemente do modo de divulgao da notcia ou
relato factual.

O critrio determinante para uma notcia dever ser o do interesse geral para
o cidado, ou seja, problema que o pblico tenha interesse em saber e no mera
curiosidade.

O TEDH tem em considerao os limites do artigo 8 da Conveno Europeia dos


Direitos do Homem (CEDH), o qual impe aos Estados a adopo de medidas que
garantam o respeito pela vida privadas nas relaes entre particulares.

Sobre os Estados recai a especial obrigao de zelar pelo cabal respeito do


direito de privacidade. curioso verificar que o TEDH raramente concede ao
jornalista indemnizao a ttulo de danos morais por considerar que a prpria
deciso condenatria do Estado suficiente para cumprir essa funo16.

Resulta das boas prticas do jornalismo e da lei penal que o jornalista no


pode lanar suspeitas infundadas sobre uma pessoa ofensivas da sua honra ou
considerao, com excepo se essa imputao for feita para realizar interesses
legtimos, for provada a sua verdade ou tiver havido razo para, em boa f, considerar
verdadeira.

A boa-f do jornalista afere-se pelo cumprimento das regras deontolgicas de


confirmao da veracidade das fontes17. O problema surge quando o juiz impe que se
revele a fonte, para averiguar a verdade material dos actos e o jornalista invoca o sigilo
profissional. Ser que a fonte existe? Seja como for, sempre se considerar excluda
da liberdade de imprensa a revelao de factos pertencentes ao foro ntimo, pessoal
ou familiar.

15 Sobre a responsabilidade social da comunicao social vide a obra de Instituto Jurdico da Comunicao
(2002). Estudos de Direito da Comunicao. Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p. 19-26.
16 Assim, Pereira Coutinho, F. (2013). O Tribunal Europeu dos Direitos do Homem e a Liberdade de Imprensa: os casos

portugueses, p. 6, in http://www.fd.unl.pt/docentes_docs/ma/FPC_MA_24220.pdf (consultado a 27 de


fevereiro de 2016).
17 Cfr. Cdigo Deontolgico do Jornalista.

259
4. Perspectivas jurisprudenciais
O TEDH considera que as restries liberdade de imprensa devem ser
interpretadas caso a caso, mediante uma ponderao casustica, atendendo ao
contedo concreto da pea jornalstica e a finalidade pretendida e de modo restrito 18.

Aquele Tribunal no impe se determinadas declaraes devem ser difundidas


ou se devem ser objecto de contraditrio, adoptando a posio em que no lhe
comete escolher a tcnica de reportagem adoptada pelos jornalistas.

At ao acrdo proferido no mbito do Processo Katrami 19, a utilizao do


insulto directo20 no era considerada legtima e lcita. A partir deste acrdo, passou
a ser admissvel utilizar a palavra palhao para qualificar um poltico, neste caso
concreto o poltico era grego. O TEDH distingue entre a notcia conotada com
uma declarao de facto e a opinio ou julgamento de valor, reconhecendo maior
amplitude esfera de liberdade do jornalista nesta. As notcias devem ser provadas.
As opinies dispensam essa demonstrao de veracidade.

O TEDH exige, no entanto, que o pblico tenha a clara percepo de uma e de


outra, conseguindo-as separar (Cdigo de Deontologia do Jornalista, ponto 1. A distino
entre notcia e opinio deve ficar bem clara aos olhos do pblico).

Discordamos desta posio, pois sob o vu da opinio, muitas vezes,


divulgada no mesmo espao das notcias, compartilhando do mesmo nvel de
divulgao e de projeco meditica, podero ser lanadas falsas acusaes (verbal,
forma escrita ou online21) sobre algum, tendo o mesmo impacto sobre o pblico que
uma verdadeira notcia.

Cremos, por isso, que ainda que se trate de uma mera opinio, o respectivo autor
dever sempre munir-se de provas e de factos que consubstanciem o seu parecer
ou, em alternativa, o apelide de fico sem divulgar os nomes dos envolvidos.

No que tange aos factos, o TEDH exige que sejam divulgados com rigor,
honestidade e exactido, dando-se oportunidade de contraditrio e ouvir sempre o
interessado. As excepes reconduzem-se aos casos em que as informaes so
obtidas junto de fontes oficiais e tiverem sido transmitidas atravs de citao directa.

A lei constitucional impe o direito de contraditrio e de resposta da pessoa


visada pelo artigo de imprensa ou outra publicao nos media e verificando-se algum

18Cfr.http://www.cej.mj.pt/cej/recursos/ebooks/Jurisprudencia/Jurisprudencia_Tribunal_Europeu_Direito

s_Homem.pdf.
19 Processo Katrami contra Grcia, acrdo TEDH 6-12-2007, queixa n 19331/05. Em Portugal, tivemos o

processo do Presidente da Repblica Cavaco Silva contra o jornalista Miguel Sousa Tavares, com contornos
muito similares. Tambm esta situao foi apreciada pelo TEDH.
20 Acerca de abusos no uso da linguagem por parte da comunicao social, vide a obra de Instituto Jurdico da

Comunicao (2002). Estudos de Direito da Comunicao. Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p.


207-208.
21 Sobre a violao online de direitos de personalidade do visado por parte de uma pea jornalstica, vide Machado,

J. (2002), Liberdade de Expresso: Dimenses Constitucionais da esfera pblica no sistema social. Studia Iuridica,
65, Boletim da Faculdade de Direito. Coimbra: Coimbra Editora, p. 1115 e ss.

260
erro sobre os factos e informaes transmitidos, o jornalista ter de proceder
adequada rectificao.

A rectificao, a retractao22 e o pedido de desculpas pessoa singular ou


colectiva (v.g. empresa ou organismo) que foi objecto de notcia falsa, total ou
parcialmente, devendo assumir a mesma forma pela qual foi divulgada.

Assim, se a notcia tiver sido divulgada por imprensa escrita, a retractao dever
assumir a forma escrita no mesmo tamanho de letra, se por meio de notcia verbal
pela rdio ou televiso, as desculpas sero transmitidas verbalmente com o mesmo
tempo de antena.

Em caso de violao de direitos de personalidade ao bom-nome, reputao e


privacidade da vida privada de que resultem danos morais ou patrimoniais, gerar-se-
a obrigao de indemnizar por parte do jornalista, sem olvidar a eventual aplicao
da responsabilizao criminal.

importante referir que da anlise jurisprudencial, dos acrdos do TEDH e


dos acrdos proferidos pelo Supremo Tribunal de Justia portugus verificamos uma
dualidade de sensibilidades ou divergncia de entendimentos em torno desta coliso
de direitos. Ao passo que este ltimo tribunal tende a proteger os direitos de
personalidade do visado pela pea jornalstica, condenando o jornalista ao pagamento
de montantes indemnizatrios, o TEDH defende, a vasta maioria das vezes, a
liberdade de imprensa em detrimento dos citados direitos pessoais.

5. Posio adoptada
Na verdade a liberdade de imprensa no um direito absoluto. um direito que
carece de ser conciliado com outros direitos, mormente os direitos de personalidade
simultaneamente de cariz fundamental.

Nos termos do artigo 26 CRP, todos os cidados possuem o direito ao bom-


nome, reputao, reserva da intimidade da vida privada, bem como, imagem e
palavra, em condies de igualdade e de dignidade (artigo 13 CRP).

O limite axiolgico insupervel de qualquer divulgao de informao ou factos


acerca de uma pessoa ou suas qualidades, vida pblica, pessoal ou familiar, actividade
profissional, etc. o princpio da dignidade humana (artigo 1 CRP).

Dever ser feita uma ponderao justa de interesses, reconhecendo-se


prevalncia ao bom-nome, reputao e credibilidade da pessoa sobre a notcia ou
outro tipo de divulgao jornalstica, quando esta no verse sobre factos
exclusivamente relacionados com a actividade profissional, poltica e pblica do
mesmo ou envolva a prtica de crimes.

22 Do Cdigo Deontolgico do Jornalista, ponto 5. O jornalista deve assumir a responsabilidade por todos os seus
trabalhos e actos profissionais, assim como promover a pronta rectificao das informaes que se revelem
inexactas ou falsas.

261
O ncleo duro de factos privados devero manter-se privados, sob pena de
aco de responsabilidade civil extracontratual por violao de direitos absolutos, de
personalidade, constitucionalmente consagrados e os quais so direitos humanos.

A responsabilizao criminal consiste noutro mecanismo de tutela judicial


destes direitos, pela prtica de crimes de difamao, injria, publicidade e calnias,
ofensa a memria de falecido, ofensa a organismo, servio ou pessoa colectiva
consagrados nos artigos 180 a 189, todos do C. Penal.

Ningum indiferente ao facto de hoje existir uma forte ligao entre o sector
da Justia, prprio dos Tribunais e seus actores judicirios e a imprensa.

A mediatizao da justia resulta do crescente interesse dos cidados em


auscultar o funcionamento da Justia em torno de crimes polmicos, que envolvem
figuras pblicas, como polticos, celebridades, etc. conduzindo, em vrias ocasies, a
verdadeiros circos mediticos os quais culminam com a devassa da vida privada dos
envolvidos e com a runa dos valores de bom-nome e reputao, credibilidade e
considerao social que at a esse momento essas pessoas granjeavam junto da
populao.

Pugnamos o entendimento pelo qual no vlido o argumento de que se


algum noticia, se algum escreve porque, do outro lado, temos algum que quer
saber, que quer ler, desde logo, porque em virtude do enorme poder da imprensa, a
esta deve incumbir o papel de educar a populao qual se dirige.

A imprensa deve elevar-se e enaltecer o grau de literacia democrtica do cidado e


no o inverso. Por outro lado, existe o direito de os jornalistas se constiturem
assistentes nos processos criminais, havendo a denominada fuga de informao, ou
seja, violao do segredo de justia. Ora, estes fenmenos de acesso dos media a
processos judiciais23 se, por um lado, contribuem para um maior nvel de
transparncia na Justia e acesso do cidado ao prprio Direito mediante a divulgao
de regras de direito e de suas consequncias, contribuindo para uma adequao social
e comportamental do cidado com o Direito, j o risco de manipulao de factos para
apimentar as notcias, com vista ao aumento de vendas de jornais ou de audincias
televisivas, j no aceitvel.

Por ltimo, merece-nos uma especial meno outro dilema jornalstico


inextricvel com o mundo da Justia. Este particular dilema existe quando a liberdade
de imprensa conotada com o direito de divulgar a informao, entra em coliso com
os direitos de defesa judicial do cidado (como a garantia de presuno da inocncia) e
com o prprio segredo de justia (vide, com especial atinncia, o n 4 e da al. b), do n 8,
do artigo 86, Cdigo de Processo Penal (CPP), articulado com o artigo 371, C. Penal).

Na verdade, os jornalistas podem em certos casos, constituir-se assistentes em


processos criminais (artigo 68, n 1, al. e), CPP), tendo acesso privilegiado a
informaes confidenciais e colocando em causa a serenidade e tranquilidade, bem

23Instituto Jurdico da Comunicao (2002). Estudos de Direito da Comunicao. Faculdade de Direito da


Universidade de Coimbra, p. 137 e ss.

262
como, os valores de independncia e objectividade das autoridades judicirias e rgos
de polcia criminal no desempenho das suas funes24.

Neste aspecto, importa trazer colaco o n 2, do artigo 10, CEDH o qual


admite restries liberdade de imprensa quando se trate de impedir a divulgao de
informaes confidenciais, ou para garantir a autoridade e assegurar a independncia
judicial.

Fora dos casos em que legalmente admissvel o jornalista aceder a contedos


processuais na qualidade de assistente ou se os divulgar colocando em causa aqueles
valores, pode incorrer na prtica do crime de violao do segredo de justia (artigo
371, C. Penal) e do crime de desobedincia simples (artigo 348, C. Penal).

O Cdigo Deontolgico do Jornalista impe no seu ponto 7. que o jornalista deve


salvaguardar a presuno de inocncia dos arguidos at a sentena transitar em julgado25.

Nesta reflexo, no podemos olvidar o facto de o perigo de julgamento em praa


pblica partindo do princpio de culpabilidade da pessoa, trazer constrangimentos
insanveis da perspectiva da sua defesa judicial, da manuteno da sacralidade do
princpio de inocncia (ou in dbio pro reo), sendo que se a pessoa for declarada inocente
pelos tribunais, j ser muitas vezes tarde do ponto de vista do seu bom-nome,
reputao e credibilidade, pois j foi condenado publicamente, sem as mesmas
armas (no h igualdade de armas e de circunstncias quando quem nos est acusar
tem microfones, cmaras, televises) durante meses a fio, muitas vezes, razo diria.

Como pedir desculpas a uma pessoa nestas circunstncias? Como reparar o


irreparvel?

Verificamos, com alguma perplexidade, que o poder do jornalista (o quarto


poder) sobreleva-se, em questes de Direito, na prtica, ao poder do prprio juiz
e este facto , de acordo com o nosso entendimento, absolutamente inaceitvel.

Oferecemos como solues susceptveis de proceder a uma reparao moral


por violao dos limites da liberdade de imprensa as seguintes: 1. Divulgao da
deciso decorrente de eventual procedimento disciplinar instaurado ao jornalista; 2.
Inibio ou suspenso do jornalista, via ope legis, dependendo o respectivo prazo da
gravidade do facto praticado ou da omisso de dever jornalstico; 3. No basta o
pedido de desculpas, devendo ser explicado o motivo da retractao; 4. Registo
pblico das sentenas condenatrias em sede judicial, com a publicitao no prprio
jornal. Existe publicao contnua das decises por processo contra-ordenacional, no site
oficial na Entidade Reguladora para a Comunicao Social26, pelo que referimo-nos
concretamente s demais sentenas e acrdos, por prtica de crimes contra a honra, como

24 Neste sentido, vide a obra Instituto Jurdico da Comunicao (2002). Estudos de Direito da Comunicao.
Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p. 77.
25 Acerca do segredo de justia e o papel da comunicao social, vide a obra Instituto Jurdico da Comunicao

(2002). Estudos de Direito da Comunicao. Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, p. 65-83.


26Vide

http://www.erc.pt/pt/deliberacoes/deliberacoes/2011/94?filter=Decis%F5es+de+Processos+Contra-
Ordenacionais.

263
a difamao; 5. Aplicao de sano pecuniria compulsria por cada dia ou semana de
atraso no cumprimento da reposio da verdade jornalstica.

Terminamos, por fim, a nossa excurso com uma considerao de Souto Moura,
a respeito do segredo de justia e da comunicao social:
Uma