NDICE

INTRODUCCIN 4
1. POLTICA SST 5
2. ORGANIZACIN 6
2.1.- Responsabilidad en SST 6
2.2.- Competencia y Capacitacin en SST 7
2.3.- Comunicacin en SST 8
3. PLANIFICACIN Y APLICACIN 8
3.1.- Evaluacin Inicial en SST 8
3.1.1 Identificacin y cumplimiento de requisitos legales 9
3.1.2. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
9
controles
3.2.- Objetivos en materia de SST 10
3.3.- Medidas de prevencin y plan de gestin de riesgos 10
3.4.- Preparacin y respuesta a emergencia 11
4. EVALUACION 12
4.1.- Investigacin de incidentes, Enfermedades Profesionales y Emergencias
12
Reales
4.2.- Revisin por la Gerencia 13
5. ACCION EN PRO DE MEJORAS 14
ANEXO 1: Ejemplo de Poltica de SST.
ANEXO 2: Formulario MIPER.
ANEXO 3: Formulario de Investigacin de incidentes.
ANEXO 4: Formato de Minuta de Revisin por la Gerencia.
 "LISTA DE CUMPLIMIENTO
SGSST PEQUEAS EMPRESAS"
ETAPA DEL SGSST PEQUEAS EMPRESAS
1.- POLITICA DE SST
La empresa cuenta con una Poltica de SST?
"La poltica cuenta con lo indicado en la Gua ACHS
para Elaborar SGSST :
a) la proteccin de la seguridad y salud de todos los
miembros de la empresa mediante la prevencin de
las lesiones, enfermedades e incidentes relacionados
con el trabajo;"
b) La poltica establece el cumplimiento de los
requisitos legales en materia de SST, considerando
los Protocolos del MINSAL para controlar los agentes
de exposicin, y otras prescripciones que suscriba la
organizacin de manera voluntaria.
c) La poltica indica la garanta de que los
trabajadores son consultados, capacitados y
alentados a participar en todos los elementos del SG
SST;
d) La poltica habla de la mejora continua del
desempeo del SG SST.
2.- ORGANIZACIN
2.1.- RESPONSABILIDAD EN SST
a) Existe documentacin que describa las
responsabilidades del SG SST, en todos los niveles de
la organizacin?
b) Existe toma de conocimiento de los responsables
del desarrollo y aplicacin del SG SST, acerca de sus
funciones y responsabilidades?
c) Se ha definido dentro de la organizacin a la
persona responsable de llevar a cabo el SG SST.
2.2.- COMPETENCIA Y CAPACITACIN EN SST
a) Estn definidas las competencias necesarias de
los trabajadores, respectos a sus deberes y
obligaciones relativos a la SST?
b) Estn definidas las competencias de la persona
que llevar a cargo el SGSST.
c) Existe programa de capacitacin con temas de
SST?
d) Este programa de capacitacin incluye a todos los
trabajadores y cargos.
e) Se realizan evaluaciones para medir la efectividad
de las capacitaciones.
f) Las capacitaciones realizadas dejan registros de
asistencias a los cursos?
"CRITERIO DE
EVALUACIN TIPS PARA EL EVALUADOR / AUDITOR
(CUMPLE /
NO CUMPLE)"
Solicitar la Politica de SST. Debe estar firmada por la
NO CUMPLE
autoridad mxima de la empresa.
CUMPLE Verificar en el texto de la poltica de SST.
NO CUMPLE Verificar en el texto de la poltica de SST.
NO CUMPLE "Verificar en el texto de la poltica de SST.
Registros o evidencia de cmo fue la participacin de
CUMPLE
los trabajadores."
CUMPLE Verificar en el texto de la poltica de SST.
Chequear si en algn documento tales como
descriptores de cargo, procedimientos u otro, que
NO CUMPLE
defina las responsabilidades para las actividades
relacionadas con el SG SST. (Cargos, CPHS)
Chequear si existen registros de toma de conocimiento
NO CUMPLE acerca de la responsabilidades y funciones
relacionadas con la SST
Evidenciar que esa persona lo tenga explcito en sus
NO CUMPLE
responsabilidades.
Verificar en perfiles de cargo u otro documento que
CUMPLE
estn definidas las competencias relativas a SST
Verificar en documento donde estn especificadas las
NO CUMPLE
competencias de todos los cargos.
Verificar la existencia de programa de capacitacin
NO CUMPLE relacionadas con la SST. Por lo menos anual. Debe
tener el contenido indicado en la gua (pg. 8, letra b).
Verificar el programa de capacitacin (indicando el
NO CUMPLE
pblico objetivo del curso).
Verificar si hay evaluaciones sobre la eficacia de las
capacitaciones impartidas. (Pruebas escritas,
NO CUMPLE
verificacin de conductas adquiridas, observaciones
planeadas, etc.) debe haber evidencia.
Solicitar evidencia del registro de asistencia que
contenga a lo menos: nombre y firma del relator,
CUMPLE temas tratados (incluye breve resumen del contenido),
nombre, firma y cargo de los asistentes, fecha, y otra
informacin que requiera incluir la empresa.
2.3.- COMUNICACIN EN SST
a) Existen medios definidos de comunicacin para
recibir, documentar y responder adecuadamente a
las comunicaciones internas y externas a SST?
b) Se asegura que la informacin y comunicacin de
SST es recibida adecuadamente por todos los niveles
de la organizacin?
c) Existen mecanismos de captura, recepcin,
anlisis y respuesta de las inquietudes, ideas y
consultas de los trabajadores sobre la Seguridad y
Salud?
d) Est definido en algn documento de como
recibir, documentar y responder adecuadamente las
comunicaciones internas y externas relativas a la
SST?
3.- PLANIFICACIN Y APLICACIN
3.1.1.- EVALUACIN INICIAL EN SST: Identificacin y cumplimiento de requisitos legales.
a) Existe identificacin de las disposiciones legales
aplicables vigentes en relacin a la SST u otras
disposiciones contradas de manera voluntaria?
b) Existe evidencia del estatus de cumplimiento de
las disposiciones legales aplicables y otras
disposiciones contradas de manera voluntaria en
materia de SST?
c) Existen planes de accin destinados a cumplir con
las disposiciones legales no cumplidas y otras
disposiciones contradas de manera voluntaria en
materia de SST?
3.1.2.- EVALUACIN INICIAL EN SST: Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin
de controles.
a) La empresa form un equipo para realizar la
identificacin de peligros?
b) Existe identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de las medidas de control?
c) Se han identificados todas las actividades que se
realizan en la empresa?
d) Dentro de la matriz Se han considerado las
actividades que podran ocasionar enfermedades
profesionales?
3.2.- OBJETIVOS EN MATERIA DE SST
a) Existen objetivos organizacionales definidos en
relacin a la SST?
b) Estn documentados?, Se han comunicado a
toda la organizacin?
c) Estos objetivos se revisan en la reunin con la
gerencia para ver su cumplimiento?
Revisar si estn definidos y en funcionamiento los
medios de comunicaciones relativas a la SST (diario
CUMPLE
mural, buzn de sugerencias, publicaciones tales
como: boletines, intranet, correo electrnico, otros.
Revisar si los medios de comunicacin son apropiados,
en relacin al tipo de lenguaje utilizado, grado de
NO CUMPLE
simplicidad o complejidad del mensaje dependiendo
del receptor, etc.
Revisar si existen canales apropiados para recibir y
NO CUMPLE tramitar comunicaciones relativas a la SST
provenientes de los trabajadores.
CUMPLE Evidenciar sobre como tratan las comunicaciones.
Solicitar matriz de identificacin que cubra el marco
NO CUMPLE
legal aplicable u otras disposiciones relativas a la SST.
Verificar si la empresa ha evaluado los cumplimientos
NO CUMPLE
de cada normativa legal aplicable.
Verificar si hay un programa de regularizacin para
NO CUMPLE gestionar los requisitos legales no cumplidos, firmado
por la autoridad mxima de la empresa.
Solicitar nmina del equipo, hoja de asistencia o
NO CUMPLE
minutas de reunin.
Verificar si hay evidencia de la identificacin de
CUMPLE
peligros y evaluaciones de los riesgos (MIPER).
Revisar la matriz y verificar que estn las actividades
que habitualmente se realizan como tambin aquellas
que son espordicas. Adems de las actividades que
NO CUMPLE no tienen relacin directa con el puesto de trabajo,
tales como, ir a colacin, actividades extra
programticas organizadas por la empresa, traslado de
una faena a otra, etc..)
Revisar matriz si estn consideradas actividades que
CUMPLE
originan ruido, slice,
Verificar si hay definicin de objetivos los cuales deben
NO CUMPLE
estar relacionados con la poltica de SST.
Verificar documentos que contengan los objetivos y
registros que avalen la comunicacin de estos a la
NO CUMPLE
empresa. (A travs de una capacitacin, mail,
paneles...)
Verificar que los objetivos estn considerados en la
NO CUMPLE revisin por la gerencia. Y se tomen acciones en caso
de no cumplimiento.
3.3.- MEDIDAS DE PREVENCIN Y PLAN DE GESTIN DE RIESGOS
a) La medidas de prevencin y control establecidas
en la MIPER incluyen el orden de prioridad
establecida por el SGSST?
b) Existe un plan de gestin de riesgos que
concentre todas las medidas de control establecidas
en la matriz de peligro?
c) Este plan se considera en la revisin por la
gerencia?
d) Existe un % de cumplimiento de las actividades
programadas en el plan?
3.4.- PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS.
a) Existe un procedimiento de emergencia propio
de la empresa?
b) La empresa ha realizado simulacros de
emergencia?
c) Estas actividades de emergencia tales como, la
realizacin de los simulacros, se encuentran en el
plan de gestin de riesgos?
4.- EVALUACIN
4.1.- INVESTIGACIN DE INCIDENTES, ENFERMEDADES PROFESIONALES Y EMERGENCIAS REALES.
a) La empresa cuenta con un formato para realizar
las investigaciones de incidentes, enfermedades
profesionales y emergencias realizas
b) Hay registros sobre investigacin de estos
eventos?
c) Se tiene un consolidado de los eventos ocurridos
en los ltimos 12 meses?
d) El CPHS o bien el monitor de seguridad participa
de las investigaciones de incidentes?
e) Se revisa y se mejora la matriz de peligros
cuando ocurre un evento?
f) La empresa lleva un estatus de cumplimiento de
las medidas de control surgidas de las
investigaciones de estos eventos? Un consolidado.
4.2.- REVISIN POR LA DIRECCIN
a) Existe evidencia de la participacin de la gerencia
en reuniones de revisin del SGSST?
b) Esta reunin tiene frecuencia definida?
c) La agenda de la reunin por la gerencia aborda
los temas relevantes del sistema de gestin?
"Verificar que las medidas de control definidas en
MIPER incluyen el siguiente orden de prioridad:
a) eliminacin del peligro/riesgo.
b) el control del peligro/riesgo en su origen con la
NO CUMPLE
adopcin de medidas ingenieriles
c) minimizacin del peligro/riesgo con la adopcin de
medidas de control administrativas
d) La entrega de EPP adecuados. "
NO CUMPLE Revisar el plan de gestin de riesgos, el cual debe
incluir, las actividades, frecuencia, responsable,
lugares donde aplicar la actividad, fecha, estatus.
NO CUMPLE Revisar el acta de reunin de la revisin por la
gerencia.
NO CUMPLE El plan debe tener a lo menos el 90% de cumplimiento
a la fecha de la auditora de certificacin.
Solicitar el documento el cual debe contener todos los
CUMPLE puntos indicados en la gua de implementacin de
SGSST
Solicitar los informe post simulacros. (Informe que
NO CUMPLE detalla lo realizado y las acciones que se van a realizar
para mejorar la actividad).
Identificar en el plan que las actividades de
emergencia estn en el plan, tales como, cursos de
NO CUMPLE
primeros auxilios, simulacros, capacitaciones de
emergencia
CUMPLE Solicitar formato utilizado para investigar los eventos.
Verificar la existencia de investigaciones. (Incidentes,
CUMPLE
enfermedades o emergencias reales).
Verificar planilla de resumen. La cual debe considerar
CUMPLE las estadsticas: accidentabilidad y siniestralidad a lo
menos.
Evidenciar la participacin de estos entes en las
CUMPLE
investigaciones.
Verificar que las actividades que originaron el evento
NO CUMPLE
estn consideradas en la matriz.
Solicitar el consolidado de las medidas de control y
CUMPLE
estatus de cumplimiento (con responsables y fechas).
Revisar ltima acta de reunin de la gerencia (debe
NO CUMPLE haber participado la alta gerencia y su primera lnea).
Asistencia evidenciada con la firma de los asistentes.
Verificar en el plan de gestin de riesgos que esta
NO CUMPLE actividad est considerada como una actividad del
SGSST.
"Verificar si en las actas se abordan a lo menos los
siguientes temas:
- Poltica de SST
NO CUMPLE
- Objetivos
- Capacitaciones de SST
- Comunicaciones externas e internas

d) Las actas son enviadas a los responsables de cada
NO CUMPLE
requisito, al CPHS o al monitor de seguridad.
5.- ACCION EN PRO DE MEJORAS
a) La empresa adopta medidas de control para la
NO CUMPLE
mejora continua de los elementos del SG SST?
- Cumplimiento de requisitos legales
- MIPER
- Emergencias.
- Incidentes, enfermedades profesionales y sus
respectivos indicadores,
- Evaluacin del cumplimiento de las actividades
resultantes de revisiones anteriores por la gerencia "
Evidenciar que se ha entregado a los entes indicados.
(Acuse de recibo, mail, otro medio).
"Verificar que estn definidos y registrados los
procesos para detectar desviacin y generar acciones
de mejora en:
a) los objetivos de SST de la empresa
b) los resultados de las actividades de identificacin de
peligros y evaluacin riesgos;
c) la investigacin de incidentes, enfermedades
profesionales y emergencias.
d) auditorias anteriores
e) cambios en los cuerpos legales.
Entre otros.
Esto debe estar documentado y analizado del porque
esta desviacin."
 "PLAN DE ACCIN
BRECHAS SGSST PEQUEAS EMPRESAS"
REQUISITO NO
EVIDENCIA NO
CUMPLIDO
PRESENTADA POR ACTIVIDAD A NOMBRE FECHA DE
(N DE PREGUNTA PRIORIDAD OBSERVACIONES
LA EMPRESA REALIZAR RESPONSABLE IMPLEMENTACIN
Y BREVE
CONTRATISTA
RESUMEN)
1. POLTICA DE SST
Detalles - - - - - -

2.- ORGANIZACIN
2.1.- RESPONSABILIDAD EN SST
Detalles - - - - - -

2.2.- COMPETENCIA Y CAPACITACIN EN SST

Detalles - - - - - -

2.3.- COMUNICACIN EN SST

Detalles - - - - - -

3.- PLANIFICACIN Y APLICACIN

3.1.1.- EVALUACIN INICIAL EN SST: Identificacin y cumplimiento de requisitos legales.
Detalles - - - - - -

3.1.2.- EVALUACIN INICIAL EN SST: Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles.
Detalles - - - - - -

3.2.- OBJETIVOS EN MATERIA DE SST

Detalles - - - - - -

3.3.- MEDIDAS DE PREVENCIN Y PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

Detalles - - - - - -

3.4.- PREPARCIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS

Detalles - - - - - -

4.- EVALUACIN
4.1.- INVESTIGACIN DE INCIDENTES, ENFERMEDADES PROFESIONALES Y
EMERGENCIAS REALES
Detalles - - - - - -

4.2.- REVISIN POR LA DIRECCIN

Detalles - - - - - -
5.- ACCIN EN PRO DE MEJORAS
Detalles - - - - - -