a responsabilidad penal de los directivos por actos de

sus subordinados

Los miembros del rgano de administracin de un sociedad mercantil y sus directivos tienen riesgo
de ser condenados por los delitos cometidos por los empleados de la compaa en determinados
supuestos.
En este artculo damos las claves de la responsabilidad penal de los administradores y directivos por
los delitos cometidos en la empresa por sus subordinados y como evitarlo.
La empresa como fuente de peligro
La injerencia de la jurisdiccin penal en la empresa viene precedida por este concepto del derecho
penal moderno: La empresa es una fuente de riesgo de comisin de ilcitos penales.
Tradicionalmente, nuestros Tribunales han reconocido riesgos de delito en dos mbitos:
La salud y la seguridad laboral por infraccin de las normas de prevencin de riesgos
laborales.
El dao al medio ambiente por la realizacin de conductas contaminantes en contra de la
normativa medioambiental.
Y cada vez son ms los delitos asociados a la empresa como riesgos potenciales, tales como los
delitos urbansticos, daos contra la propiedad industrial, delitos contra el mercado y los
consumidores, fraude fiscal, blanqueo de capitales
La obligacin de controlar el riesgo de comisin de delitos
La Jurisprudencia lo llama posicin de garante y consiste en la obligacin que tienen determinadas
personas (administradores y directivos de la empresa) en algunas circunstancias de controlar las
fuentes de peligro y personas que estn a su cargo.
Esta posicin impone a los responsables de la empresa la obligacin de actuar si existe un delito y
tambin la obligacin de controlar las actuaciones de sus subordinados a modo preventivo.
La posicin de garante concurre cuando existe un deber jurdico de actuar, derivado de la ley,
del contrato o de una previa injerencia creadora de riesgo, lo que incluira los casos en los que el
deber consiste en el control sobre una fuente de peligro(Sentencia de la Sala 2 del Tribunal
Supremo de 11 de marzo de 2010)
Existe una obligacin de los administradores y directivos de la sociedad de control de estos
riesgos cuyo incumplimiento puede determinar su propia responsabilidad penal aunque no sea el
autor material.
La comisin por omisin del artculo 11 del Cdigo Penal
El artculo 11 del Cdigo Penal determina que los delitos tambin se pueden cometer por omisin
(no actuar cuando hay obligacin de ello). En concreto, el artculo 11 habla de que se considera
cometido el delito cuando la persona que tiene la posicin de evitarlo (posicin de garante), no
lo hace.
El Cdigo Penal y la Jurisprudencia han sentado la posibilidad de condenar a los responsables de la
empresa por delitos cometidos por sus subordinados cuando:
Los responsables conocen la actuacin ilcita de sus subordinados y no hacen
nada para impedirlo (dolo)
Los responsables, an no conociendo la actuacin ilcita concreta, no adoptaron las
medidas necesarias de control y supervisin (imprudencia)
Esto es lo que dice el Tribunal Supremo para justificar la condena a un directivo de una empresa por
vertidos contaminantes realizado por operarios:
Resulta innegable que los responsables de produccin de las empresas contaminantes asumen un
compromiso de control de los riesgos para bienes jurdicos que puedan proceder de las personas o
cosas que se encuentran bajo su direccin. (Sentencia de la Sala 2 del Tribunal Supremo de 25 de
octubre de 2010)
La delegacin y el control como elemento de exoneracin
Antes de entrar en la cuestin de cmo eludir la propia responsabilidad personal debemos ser
conscientes que en las organizaciones empresariales modernas es ineludible la implementacin
de programas de prevencin y control de delitos (compliance programs) conforme a lo dispuesto
en el artculo 31 bis del Cdigo Penal.
Un programa de compliance establecer los sistemas adecuados de control que minimizarn los
riesgos evitando la responsabilidad penal tanto de la empresa como de las personas que la dirigen.
En todo caso, la responsabilidad personal de los administradores puede evitarse siguiendo los
siguientes criterios:
La delegacin de las responsabilidades de las reas de riesgo en personal cualificado.
La asignacin de medios econmicos suficientes para que la empresa y el personal realice
las actividades de riesgo conforme a la normativa.
Establecer un claro organigrama de la empresa detallando la responsabilidades
yfunciones de control asignada al puesto.
Establecer un sistema de controles y de reporte de informacin que acredite que se
cumplen las medidas de control por parte de los subordinados.
Por la va de la delegacin se traslada las competencias y la responsabilidad pero, sobretodo, se
minimiza el riesgo delictivo ya que estar en manos de personal cualificado.
La misma Sentencia citada antes nos da la pauta para la exoneracin de los directivos y
administradores de la empresa reconociendo el:
valor exonerante de la posicin de garante cuando tal delegacin se efecta en personas
capacitadas para la funcin y que disponen de los medios necesarios para la ejecucin de los
cometidos que corresponden al deber de actuar.
Sin embargo, la delegacin por si sola no evita responsabilidad del superior jerrquico.
Es responsabilidad del superior que la designacin se haga sobre persona
cualificada para las funciones que le vendrn atribuidas. Si no es as, estaremos ante una
delegacin defectuosa que no exonera de responsabilidad penal.
Es obligacin del superior, supervisar y controlar con regularidad que la persona
designada cumple con sus funciones de control del riesgo.
Finalmente, es muy recomendable que todo directivo, especialmente tiene reas de riesgo a su cargo,
disponga de un sistema de reporte de control y de un archivo personal de evidencias (Defense
File) que le permita acreditar ante cualquier imputacin penal que ha cumplido con la correcta
delegacin y los controles peridicos de cumplimiento.