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CDIGO DE CONDUTA

CONCORRENCIAL
GUIA DE TICA E COMPLIANCE
PARA INSTITUIES E EMPRESAS
DO SETOR DA CONSTRUO
CDIGO DE CONDUTA
CONCORRENCIAL
GUIA DE TICA E COMPLIANCE
PARA INSTITUIES E EMPRESAS
DO SETOR DA CONSTRUO

correalizao realizao
FICHA TCNICA
Jos Carlos Martins
Presidente da CBIC
Ana Cludia Gomes
Presidente do Frum de Ao Social e Cidadania - FASC/CBIC
Carlos Eduardo de Lima Jorge
Presidente da Comisso de Obras Pblicas - COP/CBIC
GO Associados
Consultoria Externa
Doca de Oliveira
Coordenadora de Comunicao - CBIC
Gergia Grace
Coordenadora de Projetos - CBIC
Cludia Rodrigues
Gestora de Projetos - FASC/CBIC
Denise Soares
Gestora de Projetos - COP/CBIC
Gadioli Branding e Comunicao
Projeto Grfico

CDIGO DE CONDUTA
CONCORRENCIAL
GUIA DE TICA E COMPLIANCE
PARA INSTITUIES E EMPRESAS
DO SETOR DA CONSTRUO
Braslia-DF, junho de 2016

Cmara Brasileira da Indstria da Construo - CBIC


SQN - Quadra 01 - Bloco E - Edifcio Central Park
13 Andar CEP 70.711-903 - Braslia/DF
Telefone: (61) 3327-1013
CDIGO DE CONDUTA
CONCORRENCIAL
GUIA DE TICA E COMPLIANCE
PARA INSTITUIES E EMPRESAS
DO SETOR DA CONSTRUO

correalizao realizao
SUMRIO

Introduo -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 09
1. Programas de compliance --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12
2. Conceitos concorrenciais --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 16
I. Qual o ordenamento jurdico da concorrncia? ----------------------------------------------------------------------- 16
II. Qual a importncia da concorrncia
para a CBIC e seus associados? ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- 16
III. Como a considerao de aspectos concorrenciais
pode aumentar o bem-estar da sociedade? ---------------------------------------------------------------------------- 17
IV. Quando ocorre o abuso do poder econmico? ---------------------------------------------------------------------- 17
V. O que cartel? ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 17
VI. Qual a diferena entre cartel e oligoplio? -------------------------------------------------------------------------------- 18
VII. Por que evitar o cartel? ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 18
VIII. A quem recorrer em casos de atos
prejudiciais concorrncia? ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 18
SUMRIO

IX. Como definir o mercado relevante?


Qual a importncia do tema? ------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 19
X. Qual o conceito de barreiras entrada? ----------------------------------------------------------------------------------------- 19
3. Cuidados necessrios a serem tomados nos relacionamentos --------------------------------------------------- 22
I. Empresas concorrentes ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 22
II. Clientes ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 22
III. Fornecedores ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 23
IV. Entidades de classe --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 24
V. Geral -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 25
VI. Punies ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 26
4. Prticas comerciais sujeitas a risco ------------------------------------------------------------------------------------------------------ 30
6
5. Papel dos sindicatos e das associaes no desenvolvimento
de melhores prticas concorrenciais ---------------------------------------------------------------------------------------------- 34
I. Troca de informaes sensveis ------------------------------------------------------------------------------------------------------- 35
II. Reunies entre concorrentes -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 35
III. Tabelas de preos ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 36
IV. Cdigo de tica -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 36
V. Padronizao e certificao ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 36
VI. Critrio para adeso e excluso de membros ------------------------------------------------------------------------ 37
VII. Tratamento dispensado a no membros ------------------------------------------------------------------------------------ 37
VIII. Troca de informaes ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 37
6. Programa de compliance CBIC ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 40
INTRODUO

A Cmara Brasileira da Indstria da Constru- Confederao Internacional das Associaes


o - CBIC foi fundada em 1957, no Estado de Construo (CICA). A FIIC e a CICA com-
do Rio de Janeiro, com o objetivo de tratar pem, em conjunto com entidades interna-
de questes ligadas Indstria da Constru- cionais de outras regies geogrficas, um

INTRODUO
o e ao Mercado Imobilirio, e de ser a re- organismo responsvel pelo intercmbio
presentante do setor no Brasil e no exterior. mundial do setor.
Sediada em Braslia, a CBIC rene 77 sindica-
Esse cdigo visa elaborao de diretrizes
tos e associaes patronais do setor da cons-
que sirvam de referncia para melhores pr-
truo das 27 unidades da Federao.
ticas de defesa da concorrncia pelos Asso-
A CBIC representa politicamente o setor e ciados CBIC em Concesses e PPPs, a fim de
promove a integrao da cadeia produtiva prevenir infraes concorrenciais e garantir
da construo, em mbito nacional, contri- o ambiente competitivo do setor.
buindo para o desenvolvimento econmico
Foi elaborado com base no Guia para Progra-
e social do Pas.
mas de Compliance do Conselho Administra-
A CBIC representa internacionalmente a in- tivo de Defesa Econmica (CADE) e na cartilha
dstria brasileira da construo. Tambm elaborada em 2009 pela extinta Secretaria de
9
integra a Federao Interamericana da Direito Econmico (SDE) sobre Combate a
Indstria da Construo (FIIC), filiada Cartis em Sindicatos e Associaes.
1. PROGRAMAS DE
COMPLIANCE
1. PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Um programa de compliance antitruste ca- dem econmica e introduzir uma nova cul-
racteriza-se pelo estabelecimento de rotinas tura em prol da concorrncia.
internas a serem seguidas pelas empresas, O trip dos programas de compliance est
com o objetivo de evitar prticas contra a or- baseado em:

1 2 3
Preveno: garantir que a Proatividade Pr-atividade
atuao da empresa mantenha concorrencial na advocacia
conformidade com as na cadeia de da concorrncia
regras concorrenciais suprimento
PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Do ponto de vista da Organizao para a (OCDE), os cinco elementos bsicos de um


Cooperao e Desenvolvimento Econmico programa de compliance so:

1 2 3
12 avaliao compromisso monitoramento
de risco especialmente
da alta direo

4 5
treinamento, aperfeioamento
registro e contnuo
documentao
No existe um modelo nico de programa de compliance. necessrio considerar:

o tamanho da o valor e a natureza das


empresa atividades comerciais

PROGRAMAS DE COMPLIANCE
a localizao das atividades a avaliao permanente
e dos negcios realizados dos riscos

13
2. CONCEITOS
CONCORRENCIAIS
2. CONCEITOS CONCORRENCIAIS

I. QUAL O ORDENAMENTO
JURDICO DA CONCORRNCIA
A Constituio Federal de 1988 apresenta belecer a represso ao abuso do poder eco-
um captulo dedicado aos princpios gerais nmico que busque eliminar a concorrncia,
da atividade econmica. dominar mercados e aumentar arbitraria-
Nele, insere-se a livre concorrncia como um mente os lucros. Tambm prev punio aos
dos fundamentos basilares, de forma a esta- atos praticados contra a ordem econmica.

II. QUAL A IMPORTNCIA DA CONCORRNCIA


PARA A CBIC E SEUS ASSOCIADOS?
CONCEITOS CONCORRENCIAIS

Os Associados da CBIC lidam com ques- como tomadora de bens e fornecedora de


tes concorrenciais com seus fornecedo- produtos e servios, as empresas podem
res, comprando em mercados de estruturas estabelecer mecanismos capazes de esti-
bastante variadas. Nesse caso especfico, mular o mercado de compras.

16
As empresas expostas livre
concorrncia tendem a ficar afinadas
com os desejos e as expectativas dos
consumidores, porque sempre correm
o risco de perder espao para novos
produtos e com melhor qualidade.

III. COMO A CONSIDERAO DE ASPECTOS


CONCORRENCIAIS PODE AUMENTAR O
BEM-ESTAR DA SOCIEDADE?

CONCEITOS CONCORRENCIAIS
No mbito dos fornecedores, o estimulo disso, as empresas expostas livre con-
concorrncia disciplina os fornecedores corrncia tendem a ficar afinadas com os
de insumos e prestadores de servios a desejos e as expectativas dos consumi-
manterem seus preos nos menores n- dores, porque sempre correm o risco de
veis possveis, sob o risco de outras em- perder espao para novos produtos e com
presas conquistarem seus clientes. Alm melhor qualidade.

IV. QUANDO OCORRE O ABUSO DO PODER ECONMICO?


O abuso do poder econmico ocorre toda se refere utilizao desse poder contra
a vez que uma empresa ou grupo de em- concorrentes - potenciais ou efetivos - no 17
presas utiliza seu poder econmico para intuito de manter ou ampliar posio do-
prejudicar a concorrncia, por meio de minante no mercado em detrimento do
condutas anticompetitivas. Esse abuso bem-estar do consumidor.

V. O QUE CARTEL?
O cartel constitui um acordo entre con- duzindo o bem-estar. Sabe-se que cartis
correntes com o objetivo de maximizao podem ser feitos por meio de fixao de
conjunta de lucro. Assim, em vez de as preos, delimitao dos territrios de ao
empresas concorrerem entre si, passam dos concorrentes, acertos de condies em
a coordenar suas aes de forma a obter concorrncias pblicas ou privadas, dentre
os maiores lucros possveis em detrimen- outras condutas. Entre as vrias prticas
to dos consumidores. Quando ocorre esse cartelizadoras est a troca de informaes
tipo de ao concentrada, a quantidade estratgicas, que elimina total ou parcial-
produzida menor e o preo maior, re- mente a concorrncia.
VI. QUAL A DIFERENA ENTRE
CARTEL E OLIGOPLIO?
Um erro comum tratar o oligoplio e car- o mercado competitivo, com um nmero
tel como sinnimos. O oligoplio constitui muito grande de participantes. No cri-
regime especfico de mercado caracteriza- me ser oligopolista. A exemplo daquilo
do pela presena de poucas empresas. que ocorre em vrios outros pases, os oli-
uma situao intermediria entre o mono- goplios respondem pela maior parcela da
plio, no qual h apenas uma empresa, e produo brasileira.

VII. POR QUE EVITAR O CARTEL?


Porque o cartel visa, por meio de coopera- lucros semelhantes aos de monoplio. Se o
o explcita ou implcita entre os princi- cartel combatido, os preos so menores
pais participantes do mercado, uniformizar e, consequentemente, h um aumento no
preos, dividir clientes e acordar outras po- bem-estar da sociedade.
lticas comerciais, com o objetivo de obter
CONCEITOS CONCORRENCIAIS

VIII. A QUEM RECORRER EM CASOS DE


ATOS PREJUDICIAIS CONCORRNCIA?
A denncia deve ser feita Superinten- conduta anticoncorrencial, a Superinten-
dncia-Geral do Conselho Administrativo dncia transforma o inqurito administra-
de Defesa Econmica (CADE), devendo ser tivo em processo administrativo para que
acompanhada de documentos que pos- seja garantido ao acusado a ampla defesa
sam orientar sua avaliao, de prefern- acerca das concluses do inqurito admi-
cia de forma detalhada. Caso se conclua nistrativo e para que seja realizada instru-
pela existncia de indcios suficientes da o complementar.
18

Caso se conclua pela existncia


de indcios suficientes da
conduta anticoncorrencial, a
Superintendncia transforma
o inqurito administrativo em
processo administrativo.
IX. COMO DEFINIR O MERCADO RELEVANTE?
QUAL A IMPORTNCIA DO TEMA?
O mercado relevante entendido como o rencial, importante a fixao do mercado
espao econmico no qual plausvel su- relevante do produto. A correta definio
por a possibilidade de exerccio do poder deste mercado pode auxiliar no desenho
econmico. Por meio da delimitao do dos editais, fomentando a competio por
mercado relevante possvel estabelecer meio da insero de bens ou servios subs-
padres de comparao entre os agentes titutos, bem como ampliando o leque de
que atuam em um determinado local e competidores, com a insero de fornece-
setor. Do ponto de vista do direito concor- dores internacionais, por exemplo.

X. QUAL O CONCEITO DE
BARREIRAS ENTRADA?
Barreiras entrada so fatores endgenos rem de caractersticas tcnicas, inerentes
ou exgenos ao processo produtivo que ao processo produtivo. Deve-se evitar,

CONCEITOS CONCORRENCIAIS
podem limitar o nvel de competidores em contudo, que os critrios de habilitao
um determinado mercado. Como exemplo, justificados gerem barreiras excessivas,
podemos citar os altos custos irrecuper- impedindo, de forma artificial, a prestao
veis, marcas e patentes e novas tecnolo- de maior nmero de concorrentes nos cer-
gias. Naturalmente, vrias barreiras decor- tames licitatrios.

19
3. CUIDADOS
NECESSRIOS A
SEREM TOMADOS NOS
RELACIONAMENTOS
3. CUIDADOS NECESSRIOS A SEREM
TOMADOS NOS RELACIONAMENTOS

Constituem infrao ordem econmica, IV - exercer de forma abusiva


segundo a Lei n 12.529/11: posio dominante.
I - limitar, falsear ou de qualquer forma preju- Na lei esto explcitos os cuidados neces-
dicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa; srios nos relacionamentos com empresas
concorrentes, clientes, fornecedores, enti-
II - dominar mercado relevante
dades de classe. Relacionamentos consi-
de bens ou servios;
derados ilcitos esto sujeitos a punies
III - aumentar arbitrariamente os lucros; e pelo CADE.

I. EMPRESAS CONCORRENTES
CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS

No relacionamento com as empresas con- preos, condies, vantagens ou absten-


correntes, devem ser tomados determina- o em licitao pblica.
dos cuidados. Constituem infrao or-
II - Promover, obter ou influenciar a adoo
dem econmica:
de conduta comercial uniforme ou concerta-
I - Acordar, combinar, manipular ou ajustar da entre concorrentes;
com concorrente:
III - Limitar ou impedir o acesso de novas
os preos de bens ou servios ofertados empresas ao mercado;
individualmente;
IV - Criar dificuldades constituio, ao fun-
a produo ou a comercializao de uma cionamento ou ao desenvolvimento de em-
quantidade restrita ou limitada de bens presa concorrente;
22 ou a prestao de um nmero, volume ou
frequncia restrita ou limitada de servios; V - Impedir o acesso de concorrente s fon-
tes de insumo, matrias-primas, equipa-
a diviso de partes ou segmentos de um
mentos ou tecnologia, bem como aos canais
mercado atual ou potencial de bens ou
de distribuio; e
servios, mediante, dentre outros, a distri-
buio de clientes, fornecedores, regies VI - Utilizar meios enganosos para provocar
ou perodos; e a oscilao de preos de terceiros.

II. CLIENTES
No relacionamento com os Clientes, devem preos de revenda, descontos, condies de
ser tomados determinados cuidados. Consti- pagamento, quantidades mnimas ou mxi-
tuem infrao ordem econmica: mas, margem de lucro ou quaisquer outras
I - Impor, no comrcio de bens ou servios, condies de comercializao relativos a ne-
a distribuidores, varejistas e representantes, gcios destes com terceiros;
II - Discriminar adquirentes de bens ou servi- las e condies comerciais injustificveis ou
os por meio da fixao diferenciada de pre- anticoncorrenciais;
os, ou de condies operacionais de venda
V - Criar dificuldades constituio, ao fun-
ou prestao de servios; cionamento ou ao desenvolvimento de ad-
III - Recusar a venda de bens ou a prestao de quirente de bens ou servios;
servios, dentro das condies de pagamento VI - Vender mercadoria ou prestar servios in-
normais aos usos e costumes comerciais; justificadamente abaixo do preo de custo; e
IV - Dificultar ou romper a continuidade ou VII - Subordinar a venda de um bem aqui-
o desenvolvimento de relaes comerciais sio de outro ou utilizao de um servio,
de prazo indeterminado em razo de recu- ou subordinar a prestao de um servio
sa da outra parte em submeter-se a clusu- utilizao de outro ou aquisio de um bem.

III. FORNECEDORES
O relacionamento com fornecedores tam- de preos ou de condies operacionais de
bm deve ser feito de forma cuidadosa. venda ou prestao de servios; e

CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS


Constituem infrao ordem econmica:
III - Dificultar ou romper a continuidade ou
I - Criar dificuldades constituio, ao o desenvolvimento de relaes comerciais
funcionamento ou ao desenvolvimento de prazo indeterminado em razo de recusa
de fornecedor;
da outra parte em submeter-se a clusulas
II - Discriminar fornecedores de bens ou e condies comerciais injustificveis ou
servios por meio da fixao diferenciada anticoncorrenciais.

23
IV. ENTIDADES DE CLASSE
Entende-se por entidade de classe a socie- por essas razes que se deve tomar muito cui-
dade de empresas e de pessoas com forma dado com as discusses realizadas em reunies.
e natureza jurdica prprias, de natureza Constituem infrao ordem econmica:
civil, que no tenha por objetivo a partilha
I - Participar de reunies que discutem ta-
futura de lucros e que no se sujeita a fa-
belamento de preos; e
lncia, constituda para prestar servios aos
seus associados. II - Participar de reunies que discutem
As entidades de classe devem observar v- processos de comercializao e/ou diviso
rios cuidados, entre eles a natureza de reu- de mercado
nies e eventos, as informaes e os dados Por isso, recomenda-se:
discutidos, o seu potencial de eliminar total
ou parcialmente a concorrncia. A partir I - Antes de participar de qualquer reunio,
dessas observaes, as entidades de classe a primeira providncia dever ser sempre
podem e devem ter os cuidados necessrios examinar a pauta para constatar se os itens
para que suas atividades conduzam reali- a serem discutidos podem ser debatidos.
zao de seus objetivos legtimos e lcitos. preciso cuidado extremo com o recorrente
item outros assuntos de interesse geral,
CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS

Reunies so lcitas at prova em contr- que normalmente esconde problemas que


rio. O que se pode discutir basicamente devem ser evitados. O ideal no ter esse
o que afeta o setor como um todo, como, item na pauta.
por exemplo, matria tributria, represen-
tao do setor perante autoridades, entre II - Ao participar de uma reunio de entida-
outros assuntos. Tudo o que for informao de de classe, se algum assunto fora de pauta
estratgica deve ser considerado motivo de for tratado e se esse assunto puder constituir
suspeita. A mera troca de informaes j infrao contra a ordem econmica, pre-
permite que as empresas alterem os seus ciso alertar os demais participantes e, se a
comportamentos no mercado, deixando de discusso continuar, preciso deixar imedia-
efetivamente competir, vez que j conhe- tamente o local, pedindo para que essa sa-
cem as reaes dos concorrentes. Em outras da conste na ata e, mais do que isso, enviar
palavras, quando j se sabe o que o outro mensagem entidade esclarecendo o moti-
24 far ou poder fazer, a concorrncia pre- vo da sada (isso pode constituir prova futura
judicada e os adquirentes pagam mais e/ou em caso de acusao de prtica contrria
obtm produtos ou servios piores. ordem econmica).

A mera troca de informaes j


permite que as empresas alterem
os seus comportamentos no
mercado, deixando de efetivamente
competir, vez que j conhecem as
reaes dos concorrentes.
III - Solicitar registro em ata sobre a sada ocorrido sada nos termos da letra anterior,
de reunio. Ao receber a ata, ainda que no e se essa sada no tiver sido convenien-
tenha ocorrido qualquer incidente, deve- temente noticiada na ata, muito impor-
-se verificar com grande cuidado os seus tante que seja passada mensagem a todos
termos, para evitar que alguma conclu- os participantes da reunio, tambm nos
so seja tirada equivocadamente. Se tiver termos da letra anterior.

V. GERAL
Aes em geral que constituem infrao assim como destruir, inutilizar ou dificultar a
ordem econmica: operao de equipamentos destinados a pro-
duzi-los, distribu-los ou transport-los;
I - Exigir ou conceder exclusividade para di-
vulgao de publicidade nos meios de co- IV - Aambarcar ou impedir a explorao de
municao de massa; direitos de propriedade industrial ou intelec-
tual ou de tecnologia;
II - Regular mercados de bens ou servios,
estabelecendo acordos para limitar ou con- V - Reter bens de produo ou de consumo,
exceto para garantir a cobertura dos custos

CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS


trolar a pesquisa e o desenvolvimento tec-
nolgico, a produo de bens ou prestao de produo;
de servios, ou para dificultar investimentos VI - Cessar parcial ou totalmente as atividades
destinados produo de bens ou servios da empresa sem justa causa comprovada; e
ou sua distribuio;
VII - Exercer ou explorar abusivamente di-
III - Destruir, inutilizar ou aambarcar matrias- reitos de propriedade industrial, intelec-
-primas, produtos intermedirios ou acabados, tual, tecnologia ou marca.

25
VI. PUNIES
A prtica de infrao da ordem econmica Administradores: 1% a 20% da multa apli-
sujeita os responsveis s seguintes multas: cada empresa;
Empresas: 0,1% a 20% do faturamento Associaes: R$ 50 mil a R$ 2 bilhes.
bruto da empresa, grupo ou conglome-
rado no ramo de atividade em que ocorreu Em caso de reincidncia, as multas so
a infrao; aplicadas em dobro.

MULTAS APLICADAS RECENTEMENTE PELO


CADE A EXECUTIVOS EM CASOS DE CARTIS

Executivos Processo Ano da


Administrativo Condenao Valores (R$)
Cartel dos Vigilantes (licitaes para servios de
08012.001826/2003-10 2007 5,9 milhes
vigilncia no Estado do Rio Grande do Sul)
Cartel dos Frigorficos 08012.002493/2005-16 2005 1,3 milho

Cartel dos Gases Medicinais 08012.009888/2003-70 2008 5,4 milhes


CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS

Cartel de Perxidos 08012.004702/2004-77 2011 16 milhes

Cartel Internacional de Cargas Areas 08012.011027/2006-02 2013 1,5 milho

Cartel de Combustveis Caxias do Sul-RS 08012.010215/2007-96 2013 10 milhes

Cartel de Combustveis Londrina/PR (2000) 08012.001003/2000-41 2013 4,3 milhes

Cartel do Cimento 08012.011142/2006-79 2014 24,4 milhes


Cartel de Transporte Areo de Cargas
08012.010362/2007-66 2014 1,1 milho
(Licitaes da ECT)
Cartel Internacional de Mangueiras Martimas 08012.010932/2007-18 2015 117 mil

26
MULTAS APLICADAS RECENTEMENTE PELO
CADE A EMPRESAS EM CASOS DE CARTIS
Empresas Processo Ano da
Administrativo Condenao Valores (R$) Valores (R$)
Cartel dos Vergalhes 08012.004086/2000-21 2005 340 milhes 7
Cartel das Britas 08012.002127/2002-14 2005 60 milhes 15-20
Cartel dos Vigilantes
(licitaes para servios
08012.001826/2003-10 2007 35,3 milhes 15-20
de vigilncia no Estado
do Rio Grande do Sul)
Cartel dos Frigorficos 08012.002493/2005-16 2007 13,7 milhes 5
Cartel da Areia 08012.000283/2006-66 2008 1,3 milho 10-22,5
25 (50 para
uma das em-
Cartel dos Gases Medicinais 08012.009888/2003-70 2011 2,3 bilhes presas que foi
considerada
reincidente)
133,6
Cartel de Perxidos 08012.004702/2004-77 2012 -
milhes
Cartel Internacional
08012.011027/2006-02 2013 195 milhes -
de Cargas Areas
Cartel de Combustveis
08012.010215/2007-96 2013 55 milhes -

CUIDADOS NOS RELACIONAMENTOS


Caxias do Sul-RS
Cartel de Combustveis
08012.001003/2000-41 2013 31,6 milhes -
Londrina/PR (2000)
Cartel do Cimento 08012.011142/2006-79 2014 3 bilhes -
Cartel de Transporte Areo de
08012.010362/2007-66 2014 82 milhes -
Cargas (Licitaes da ECT)
Cartel Internacional de
08012.010932/2007-18 2015 13,4 milhes -
Mangueiras Martimas
Cartel de Servios
08012.006969/2000-75 2015 18,6 milhes -
Mdico-hospitalares no DF

Alm da penalidade de multa, a Lei n III - inscrio do infrator no Cadastro Nacio-


12.529/2011 permite ao CADE a aplicao nal de Defesa do Consumidor;
de outras penalidades s pessoas fsicas IV - recomendao aos rgos pblicos com-
e jurdicas que cometerem infrao or- petentes para que: I - seja concedida licena 27
dem econmica. compulsria de direito de propriedade inte-
Nos termos do Art. 38 da Lei n 12.529/2011, lectual de titularidade do infrator, quando
tais penalidades consistem na: a infrao estiver relacionada ao uso desse
direito; e II - no seja concedido ao infrator
I - publicao, em meia pgina e a expen-
parcelamento de tributos federais por ele
sas do infrator, em jornal indicado na de-
devidos ou para que sejam cancelados, no
ciso, de extrato da deciso condenatria,
todo ou em parte, incentivos fiscais ou sub-
por 2 (dois) dias seguidos, de 1 (uma) a 3
sdios pblicos;
(trs) semanas consecutivas;
V - ciso de sociedade, transferncia de con-
II - proibio de contratar com instituies
trole societrio, venda de ativos ou cessao
financeiras oficiais e participar de licitao
parcial de atividade;
tendo por objeto aquisies, alienaes,
realizao de obras e servios, concesso VI - proibio de exercer o comrcio em nome
de servios pblicos, na Administrao prprio ou como representante de pessoa ju-
Pblica federal, estadual, municipal e do rdica, pelo prazo de at 5 (cinco) anos; e
Distrito Federal, bem como em entidades VII - qualquer outro ato ou providncia ne-
da administrao indireta, por prazo no cessrios para a eliminao dos efeitos noci-
inferior a 5 (cinco) anos; vos ordem econmica.
4. PRTICAS
COMERCIAIS
SUJEITAS A RISCO
4. PRTICAS COMERCIAIS SUJEITAS A RISCO

As condutas anticompetitivas dividem-se formas, como fixao de preos, quotas de


basicamente em horizontais e verticais. produo e distribuio e diviso territorial,
visando obter lucros extraordinrios.
As condutas horizontais consistem na tentativa
de reduzir ou eliminar a concorrncia no mes- As prticas verticais, por sua vez, consistem
mo mercado relevante, seja por acordos entre em restries impostas por produtores, ofer-
concorrentes, seja praticando preo predatrio.
tantes ou distribuidores com significativo
As condutas horizontais so divididas em poder de mercado, de bens ou servios em
dois grandes grupos: determinado mercado de origem sobre os
mercados relacionados verticalmente ao
I - condutas colusivas, que pressupem um
acordo entre concorrentes de um mesmo longo da cadeia produtiva. A restrio pode
mercado; e ser imposta desde a produo da matria-
-prima at a distribuio final do produto.
II - condutas exclusionrias ou unilaterais,
em que o detentor de posio dominante As condutas verticais mais comuns so: fixa-
PRTICAS COMERCIAIS SUJEITAS A RISCO

no mercado atua de forma a excluir uni- o de preos de revenda, ocasio em que o


lateralmente seus concorrentes do merca- produtor estabelece o preo a ser praticado
do relevante.
pelos distribuidores; restries territoriais e
A realizao de preos predatrios, exemplo de clientes, que quando o produtor contro-
de prtica horizontal, uma estratgia de la a distribuio do produto em determina-
preo cuja racionalidade reside em elimi- das regies ou para determinados clientes,
nar rivais e entrantes do mercado, obtendo restringindo, assim, a concorrncia; acordos
ganhos no longo prazo. Caracteriza-se pela de exclusividade, que tm a finalidade de
venda de produtos por preo abaixo do cus- evitar a comercializao de produtos por ou-
to, visando eliminao dos concorrentes.
tros agentes; venda casada, quando o ofer-
A prtica de cartel, por sua vez, caracteriza-se tante de um produto condiciona sua venda
30 por acordo entre concorrentes sob diversas compra de outro, etc.

CONDUTAS ANTICOMPETITIVAS

Prticas horizontais Prticas verticais

I - Fixao de preo de revenda


I - Cartis

II - Restries temporais base

II - Outros acordos entre empresas


III - Acordos de exclusividade

IV - Recusa de negociao
III - Ilcito de associaes profissionais

V - Venda casada

IV - Preo predatrio
VI - Discriminao de preos
Existem basicamente trs etapas para se II - anlise da posio dominante do agente
identificar se uma prtica constitui ou no e delimitao do mercado relevante;
uma infrao ordem econmica:
III - avaliao dos danos ou benefcios tra-
I - identificao da natureza da conduta e zidos pela conduta no mercado relevante.
definio de seu enquadramento legal, por Vencidas essas etapas, deve-se fazer um
meio das provas constantes nos autos do juzo de razoabilidade para condenar aque-
processo investigativo; les agentes que praticaram condutas cujos
efeitos no sejam suficientemente compen-
sados pelos benefcios da prtica.

PRTICAS COMERCIAIS SUJEITAS A RISCO


31
5. PAPEL DOS
SINDICATOS E DAS
ASSOCIAES NO
DESENVOLVIMENTO DE
MELHORES PRTICAS
CONCORRENCIAIS
5. PAPEL DOS SINDICATOS E DAS
ASSOCIAES NO DESENVOLVIMENTO DE
MELHORES PRTICAS CONCORRENCIAIS

Os sindicatos e as associaes variam em associados so recomendaes feitas pelo


nmero de associados e podem representar CADE aos sindicatos e entidades de classe.
membros de uma ou mais indstrias. So de A participao de funcionrios da rea co-
fundamental importncia para o desenvol- mercial da empresa nas reunies tambm
vimento da economia como foro de debate no recomendvel. A troca de informa-
entre empresas sobre interesses coletivos es comerciais, a participao de encon-
legtimos (preocupaes ambientais e traba- tros sem pauta definida, a padronizao e
lhistas, por exemplo). a certificao conjuntas de procedimentos
so iniciativas que acendem a luz vermelha
Entretanto, no podem extrapolar suas
da autoridade antitruste.
funes institucionais, coordenar e/ou in-
PAPEL DOS SINDICATOS E DAS ASSOCIAES

fluenciar acordos entre seus associados no Destacam-se as seguintes atividades de sin-


sentido de uniformizar condutas comerciais. dicatos e associaes que podem configurar
Existe grande risco de violao Lei de Defe- ilcitos concorrenciais:
sa da Concorrncia nas entidades que con-
I - Troca de informaes sensveis
gregam concorrentes como seus associados.
II - Reunies entre concorrentes
As associaes e os sindicatos devem empe-
nhar-se para evitar seu envolvimento e de III - Tabelas de preos
seus membros em condutas anticompeti-
IV - Cdigos de tica
tivas. No podem ser usados para camuflar
encontros em que empresrios do mesmo V - Padronizao e certificao
setor combinam preos, estratgias de mer-
VI - Critrios para adeso e
cado, clientes e participao em licitaes.
34 excluso de membros
Assim, programas de compliance, publica-
VII - Tratamento dispensado a no membros
o de atas e agendas de reunies e adoo
de critrios claros de adeso e excluso de VIII - Aquisies conjuntas

As associaes e
os sindicatos devem
empenhar-se para evitar
seu envolvimento e de seus
membros em condutas
anticompetitivas.
I. TROCA DE INFORMAES SENSVEIS
necessria extrema cautela na coleta e lidade de auditoria externa e independente
na disseminao de informaes comer- (black box);
cialmente sensveis, como preos atuais e
futuros, participaes de mercado, custos, No coagir associados a fornecerem infor-
nveis de produo, planos de marketing, maes comercialmente sensveis ao sindi-
planos de crescimento, poltica de descon- cato e associao;
tos, entre outras.
Disponibilizar as estatsticas oriundas da
Nesse procedimento, importante atentar coleta de dados ao pblico (a um valor
para os seguintes pontos: monetrio razovel, se aplicvel), ou seja, a
membros e a no membros do sindicato ou
Coletar apenas dados histricos;
da associao.
Disseminar a informao
Quanto mais concentrado for um setor,
apenas de forma agregada;
maior o risco de a coleta e a disseminao de
Adotar mecanismo confidencial de coleta informao serem consideradas uma viola-
das informaes sensveis sob responsabi- o concorrncia.

PAPEL DOS SINDICATOS E DAS ASSOCIAES


II. REUNIES ENTRE CONCORRENTES
Reunies entre concorrentes em sedes s empresas, recomendado:
de sindicatos e associaes podem gerar
preocupaes concorrenciais. Retirar-se da reunio caso, para sua surpre-
sa, os demais comecem a tratar de temas
Assim, aos sindicatos e s associaes reco- concorrencialmente sensveis;
menda-se que:
Fazer constar em ata o motivo de sua sada
Tenham agendas pblicas de reunies, com e denunciar o ocorrido ao CADE (mesmo que
temas claros e bem definidos;
de forma annima)
Elaborem atas das reunies, abordando a
Encontros e discusses entre concorrentes 35
totalidade da discusso;
que ocorrem fora da sede do sindicato e da
Arquivem os documentos, com o intuito de associao (almoos e eventos sociais) levan-
demonstrar a licitude das discusses. tam as mesmas preocupaes concorrenciais.
III. TABELAS DE PREOS
A elaborao, a divulgao e a implemen- que apenas indicativas, dado os possveis
tao de tabelas de preos por sindicatos e efeitos negativos ao consumidor e o risco de
associaes podem configurar ilcitos con- incorrer em ilcitos anticoncorrenciais.
correnciais, ao facilitarem e influenciarem a
Exceo em relao a tabelas oficiais de
adoo de preo uniforme entre concorren-
preos feitas pelos rgos da administrao
tes, com prejuzo aos consumidores.
em conexo a procedimentos licitatrios.
Assim, recomenda-se no elaborar, divulgar
ou implementar tabelas de preos, mesmo

IV. CDIGO DE TICA


Os cdigos de tica so, em sua maioria, be- limitao de tipos de produtos e servios;
nficos ao mercado, determinando padres
previses de empresas que podem ou no
mnimos de qualidade na produo de um
participar do mercado;
bem ou na prestao de um servio.
restries de propaganda e marketing.
Porm, podem configurar ilcitos concor-
PAPEL DOS SINDICATOS E DAS ASSOCIAES

renciais se contiverem regras relativas a: recomendvel, ento, que os cdigos de


tica dos sindicatos e das associaes con-
prticas comerciais, como preos, poltica
tenham previses expressas sobre a impor-
de descontos, clientes, margem;
tncia e o modo de cumprimento da Lei de
participao em licitaes pblicas; Defesa da Concorrncia.

V. PADRONIZAO E CERTIFICAO
Por vezes, as associaes tm a finalidade Assim, para que essas prticas no confi-
especfica de promover padres de qua- gurarem ilcitos concorrenciais, as associa-
lidade e segurana; elaborar estudos tc- es devem:
nicos; certificar, sistematizar e normalizar
36 Adotar critrios de padronizao e certifi-
padres produtivos, entre outros.
cao imparciais, sem gerar propositalmen-
preciso cuidado para que os meios utili- te benefcios a determinadas empresas, em
zados no sejam injustificadamente restri- detrimento de outros concorrentes;
tivos concorrncia, ou seja, para que no
Fazer as discusses relativas padroniza-
gerem barreiras artificiais entrada de no-
o e certificao serem abertas a todos
vos concorrentes no mercado, impeam a
os interessados.
inovao da indstria ou, de qualquer outra
forma, inibam a concorrncia.
VI. CRITRIO PARA ADESO E EXCLUSO DE MEMBROS
Para no gerar ilcito concorrencial, a adeso Os critrios para adeso, excluso e expul-
ao sindicato/associao deve ser voluntria so no podem interferir negativamente na
e com base em critrios transparentes, obje- habilidade de uma determinada empresa de
tivos e no discriminatrios. competir no mercado.

VII. TRATAMENTO DISPENSADO A NO MEMBROS


Os sindicatos e as associaes no podem rado essencial para os agentes econmi-
servir para provocar conduta comercial cos competirem em condies iguais no
uniforme contra empresas no filiadas ou mercado, eles devem garantir acesso a
associadas ou contra entrantes no mercado. esses servios aos no membros em con-
dies razoveis.
Dessa forma, toda vez que a associao
ou o sindicato fornecer servio conside-

PAPEL DOS SINDICATOS E DAS ASSOCIAES


VIII. TROCA DE INFORMAES
Alguns sindicatos e associaes estabele- Entretanto, configura infrao ordem eco-
cem um sistema comum para aquisio de nmica se os membros do sindicato ou da
produtos e servios para seus membros. associao detiverem poder de mercado e
Assim, os compradores podem ter acesso a usarem-no em detrimento dos fornecedo-
maiores volumes e variedade do produto e res sem que sejam criadas eficincias no
obter preos mais baixos, podendo incen- mercado ou de outros concorrentes no
tivar a concorrncia entre os fornecedores. membros do sindicato.

MELHORES PRTICAS - SNTESE DO QUE FAZER E NO FAZER


37

Fazer No Fazer

Adotar um programa para assegurar


o cumprimento da legislao antitruste No permitir a troca de informaes
(compliance) pelos associados comercialmente sensveis entre concorrentes
Adotar um sistema de regras rigorosas para
a coleta e a consolidao de dados de mercado, No participar de encontros em associaes
a cargo de auditoria independente e sindicatos sem antes se certificar de que o
Todas as compilaes de dados encontro tratar apenas de temas lcitos
devem estar disponveis ao pblico,
ainda que a um preo razovel No adotar critrios de padronizao
e certificao que tenham potencial
Publicar agendas e atas das reunies lesivo ao mercado

Os dirigentes dos sindicatos e associaes,


no exerccio da sua gesto, no podem se
Adotar critrios claros de adeso
beneficiar da entidade nem permitir acordos
e excluso de membros
em beneficio de qualquer empresa ou pessoa
6. PROGRAMA DE
COMPLIANCE CBIC
6. PROGRAMA DE COMPLIANCE CBIC

muito importante o envolvimento da II. AGENDA PROATIVA


CBIC e de todas as suas associadas vi-
Prticas importantes da agenda proativa:
sando a agendas defensivas e proativas em
busca da boa conduta concorrencial. monitoramento contnuo do mercado
para deteco de ilcitos contra as empre-
I. AGENDA DEFENSIVA sas, permitindo cooperao eficaz com as
Prticas importantes da agenda defensiva: autoridades de concorrncia e alinhando a
evitar qualquer prtica comercial que possa cadeia de suprimento ao imperativo da re-
ser caracterizada como cartel; duo de custos;

evitar prticas verticais acionar as autoridades para combater re-


que possam ser infratoras; gras anticoncorrenciais no esprito da advo-
introduzir um cdigo de conduta; cacia da concorrncia;
CONCEITOS CONCORRENCIAIS

promover treinamento permanente para buscar indenizaes por danos sofridos


preveno de infrao ordem econmica. por prticas anticoncorrenciais.

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CONCEITOS CONCORRENCIAIS
correalizao realizao
correalizao realizao