DERECHO PROCESAL PENAL

Prof. Gonzalo Cortez Matcovich

2014

INSTITUCIONES FUNDAMENTALES DEL PROCESO PENAL

Proceso penal y proceso civil

El proceso penal se distingue del proceso civil por una cuestin fundamental: la existencia
de un delito.

La definicin de lo que debe entenderse por delito y su penalidad ha quedado entregado a

una disciplina denominada Derecho penal (C. Penal).

Incidencia del derecho sustancial en la configuracin del proceso.

El derecho penal se basa en dos decisiones de carcter poltico:

a) El legislador establece cundo una conducta debe ser tipificada como delito en el
Cdigo Penal.

b) El legislador establece la pena que debe imponerse al autor de cada una de estas
conductas definidas como delito.

El proceso penal no puede estar regido por los mismos principios que rigen el proceso
civil.-

Los tribunales no tienen el monopolio de la aplicacin del derecho privado. Se aplica

normalmente por los particulares en su vida diaria cuando contratan constituyen una
familia, cuando hacen un testamento, etc. por cierto, cuando surge un conflicto, tambin
puede ser aplicado por los tribunales, pero no de manera exclusiva.

El derecho penal se aplica de manera exclusiva por los tribunales.-

LOS TRES MONOPOLIOS EN LA APLICACIN DEL PROCESO PENAL

1.- Exclusividad Estatal: el Estado ha asumido en exclusiva la determinacin del

derecho penal y su aplicacin. con ello se destaca la exclusin de cualquier pretendida
justicia penal privada.

En un momento de su evolucin, la sociedad tom una gran decisin civilizadora:

a) Prohibi la autotutela o, en otras palabras dej de permitirse a los ciudadanos que

tomaran la justicia por su propia mano y la asumi el Estado.
b) Se estableci que los particulares no pueden disponer de la pena, lo que significa que
el derecho penal queda fuera de su alcance.

2.- Exclusividad de los tribunales: El derecho penal debe aplicarse no slo por el
Estado, sino dentro del Estado por una categora de rganos denominados
genricamente tribunales. El derecho penal no puede aplicarse por otros rganos
distintos de los tribunales.

Los rganos legislativos y los administrativos no pueden ni declarar la existencia de un

delito ni imponer penas.

3.- Exclusividad procesal: El tercer monopolio se centra en que el derecho penal se

aplica en exclusiva por los tribunales, pero stos para cumplir su funcin deben utilizar
necesariamente el proceso y no se pueden aplicar penas sino como consecuencia de
una sentencia dictada el final de un proceso llevado con las correspondientes garantas.

Consecuencia: el derecho penal es aplicado por los tribunales y por medio del
proceso.

LA REFORMA DEL PROCESO PENAL

La Reforma procesal en marcha supuso el desarrollo de dos reformas paralelas, de

similar trascendencia y profundidad.

Por una parte, est el tema del procedimiento y del juicio oral.-

Pero junto a ella, est otra de carcter orgnico se refiere a los importantes cambios que
se imprimen en la estructura y funcionamiento de los distintos rganos del nuevo
sistema procesal penal.

La reforma organizacional del proceso penal

La Reforma Organizacional, tan importante como la procesal, se integra por tres clases de
instituciones:

1) Los tribunales de la Reforma;

2) El Ministerio Pblico;

3) La Defensora Penal Pblica.

1) Los Tribunales del Nuevo proceso penal

En el nuevo sistema los tribunales dejan de ser como siempre fueron conocidos. Tienen
nuevos roles, las responsabilidades se reparten de otra forma y su dinmica de
funcionamiento estar inspirada en nuevos principios y criterios.
El nuevo sistema se estructura sobre la base del principio de separar de manera tajante
las funciones de control de la investigacin de la de juzgamiento, encomendndose
una y otra labor a tribunales diversos.

- La primera de estas fases se entrega a los Juzgados de Garanta.-

- - La segunda a los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal.

2) El Ministerio Pblico en el Nuevo proceso penal

Si se siguiera el esquema normal del proceso civil, tambin en el proceso penal

aparecera como parte acusada a aquella persona a la que se imputa la comisin de un
delito y como parte acusadora el ofendido o perjudicado por el delito.

Sin embargo, como el proceso penal no puede estar regido por los mismos principios que
el proceso civil, este esquema acusador = ofendido, se quebr en el momento mismo en
que se reconoci que la persecucin de los delitos no puede quedar entregada a los
particulares, sino que es el Estado el que debe asumir esa funcin.

Primera razn: La creacin del Ministerio Pblico obedece a la necesidad de mantener el

esquema bsico del proceso que supone siempre la presencia de dos partes en
contradiccin

Segunda razn: La iniciacin del proceso penal (con la acusacin) supone la prctica de
una serie de actos preparatorios para la entrada al juicio. La diferencia con el proceso civil
radica en que esta etapa previa (investigacin, instruccin o sumario) est regulada por el
legislador.

Antes de que una de las partes se halle en situacin de formular acusacin frente a la otra
parte, es decir, de atribuirle hechos aparentemente delictivos y de pedir la imposicin de
una pena por un rgano jurisdiccional, es necesario realizar una compleja serie de actos
que guardan relacin con la actividad procesal posterior.

Objetivos de esta primera etapa:

a) Establecer la efectividad del hecho presuntamente ilcito;

b) Identificar a quienes hayan participado en su comisin;

c) Asegurar su responsabilidad.

3) La Defensora Penal Pblica

- Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna
autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del
letrado si hubiere sido requerida.

- La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes no
puedan procurrselos por s mismos.
Art. 19 N 3 inc. 2 y 3 CPR y Tratados internaciones sobre derechos Humanos.

Este mandato impuso la necesidad de instalar un nuevo sistema, que sustituyera el

antiguo rgimen de los abogados de turno y los egresados en prctica.

Se cre un nuevo rgano encargado de otorgar defensa letrada a quienes no pueden

procurrsela, denominado Defensora Penal Pblica establecida por la Ley 19.718.

Sistema de defensa penal pblica Chileno

Se trata de un sistema mixto, en el que la Defensa se entrega a abogados que forman

parte de la DPP, como organismo pblico especializado, como por abogados particulares,
pertenecientes a Estudios o instituciones privadas, pagados por el Estado, y que son
contratados va licitaciones o convenios directos.

Se trata de una organizacin de personas y medios destinada a otorgar asistencia

letrada al sujeto pasivo del proceso penal que careciere de sta, sea por razones
econmicas o por cualquier otra razn. Es decir, se diferencia entre defensa penal
pblica y defensa penal gratuita.

La defensa penal slo puede ser otorgada por personas en posesin de su ttulo
profesional de abogado.

La defensa Penal se otorga ante todos los rganos de persecucin penal y no slo en las
actuaciones ante los jueces.

LOS OTROS SUJETOS PROCESALES

Para el CPP son sujetos procesales (Libro I, Ttulo IV, arts. 69 y ss. CPP)

a) El tribunal;

b) El Ministerio Pblico;

c) La polica;

d) La vctima;

e) El querellante;

f) El imputado.
 LOS DENOMINADOS SISTEMAS PROCESALES PENALES

El derecho penal se aplica nicamente por los tribunales y solamente a travs del
proceso.

Cmo ha de conformarse este proceso?:

1) El sistema acusatorio: Con la nocin privada del delito no diferenciaba el proceso civil
del penal, siendo ste una contienda entre partes, situadas en pie de igualdad, frente a un
tercero imparcial: se trataba del ejercicio de un derecho subjetivo del acusador (vctima)
contra el acusado.

a) El proceso se inicia slo cuando el particular formulaba acusacin;

b) La acusacin determinaba el mbito de la competencia del tribunal.

c) El juez no puede investigar hechos ni practicar prueba que no le hubiera sido solicitada
por las partes;

d) La sentencia deba ser congruente;

e) El proceso se sujetaba a los principios de igualdad y contradiccin.

Se dice que este sistema en su estado puro, pudo haber sido conocido en la Grecia de
Scrates y en la Roma Clsica, pero empez a decaer cuando dej de concebirse el
delito como un asunto privado sino como algo en lo que deba prevalecer el inters de la
colectividad y que para que ello fuera efectivo deba confiarse la acusacin a un rgano
pblico.

Como la persecucin de los delitos deba ser asumida por el Estado, se entendi que el
rgano pblico que asumi la acusacin era el mismo juez, surgiendo el denominado
Sistema Inquisitivo:

a) Desaparece la figura del ciudadano acusador;

b) La acusacin dependa del mismo rgano que juzgaba.

c) La investigacin corresponda a la misma persona que asuma los papeles de acusador

y juez;

d) La sentencia deba ser congruente;

e) Los principios de igualdad y contradiccin estaban seriamente afectados.

Mensaje CPP: Este proyecto establece las bases procedimentales de un nuevo

sistema procesal penal que pretende abandonar el modelo inquisitivo y avanzar hacia otro
con una orientacin de carcter acusatorio.

Se trata de un sistema acusatorio formal: Porque la funcin del acusador no es

hacer valer un derecho a la pena, ni suyo ni por representacin del Estado. La creacin
del MP obedece a la necesidad de respetar el esquema bsico de un proceso: dos partes
enfrentadas entre s, ante un tercero imparcial que resuelve.

No existe en el proceso penal una relacin jurdico material de carcter penal. No

existen derechos subjetivos con contenido penal.

Un postulado esencial del modelo acusatorio supone que no hay proceso sin
acusacin y que sta ha de ser formulada por una persona distinta de quien ha de juzgar.

CARACTERSTICAS GENERALES DEL ACTUAL SISTEMA PROCESAL

PENAL

a) Diversificacin de las soluciones que ofrece el sistema de justicia penal

El sistema establece un abanico de posibilidades de solucin frente a los conflictos

penales, atendiendo a factores como la gravedad del delito, caractersticas de la persona
imputada, entidad de los perjuicios causados, bienes jurdicos afectados, entre otras
circunstancias relevantes.

b) El rol central en la determinacin de la mejor solucin corresponde al Ministerio Pblico

El fiscal est dotado de las facultades y de la confianza suficiente para tener la iniciativa
de buscar esa mejor solucin posible, bajo el control del juez, quien debe cuidar que esa
solucin respete los mrgenes legales y sobre todo los criterios de justicia.

c) Las soluciones van desde la facultad de no investigar hasta el juicio oral

d) La oralidad constituye la forma esencial de producir las decisiones judiciales

Adopta la forma ms transparente y generalmente la ms rpida de adoptar las

decisiones judiciales: las audiencias orales. En las audiencias orales y pblicas queda
claro lo que es el debate genuino, informado, entre los interesados, la mejor forma en que
los interesados pueden interactuar con el tribunal para producir la decisin judicial ms
justa.

e) Se reconocen ampliamente las garantas de las personas.

f) Se establece una nueva forma de organizacin y administracin de los tribunales.

 DISPOSICIONES COMUNES A TODO PROCEDIMIENTO PENAL

Marco Legal: Libro I, Ttulo II (arts. 14 y ss. CPP) Actividad Procesal

Se trata de un conjunto de reglas de carcter general referidas principalmente a la forma

y oportunidad de los actos procesales que se desarrollan a lo largo del procedimiento
penal.

Regla general: Sern aplicables al procedimiento penal, en cuanto no se opusieren a lo

estatuido en este Cdigo o en leyes especiales, las normas comunes a todo
procedimiento contempladas en el Libro I del Cdigo de Procedimiento Civil (art. 52 CPP).

Reglas particulares del CPP:

1) Plazos;

2) Comunicaciones entre autoridades;

3) Comunicaciones y citaciones del MP;

4) Notificaciones y citaciones judiciales;

5) Resoluciones y otras actuaciones judiciales;

6) Registro de las actuaciones judiciales;

7) Costas.

1) Los plazos:

Regla general: Todos los das y horas sern hbiles para las actuaciones del
procedimiento penal y no se suspendern los plazos por la interposicin de das feriados
(art. 14 CPP).

- Los plazos en el proceso penal son de das corridos.

- Situacin del plazo que vence en da feriado (art. 14 inc. 2CPP).

Los plazos son fatales e improrrogables (art. 16 CPP) y se cuentan inmediatamente

despus de ocurrido el hecho que fijare su iniciacin, sin interrupcin (art. 15 CPP).

- El carcter de fatal de los plazos no tiene excepciones en cuanto a su naturaleza,

pero se acepta la posibilidad de solicitar un nuevo plazo en los casos de
imposibilidad por fuerza mayor o caso fortuito (art. 17 CPP)

- El carcter de improrrogable rige slo para los plazos legales. Los plazos
judiciales se rigen por la norma del art. 67 CPC.

- Renunciabilidad de los plazos (art. 18 CPP)

2) Requerimientos, comunicaciones, notificaciones y citaciones

Origen de los actos de comunicacin:

a) Pueden emanar del MP: Requerimientos, comunicaciones y citaciones

b) Pueden emanar del Tribunal: Requerimientos, notificaciones y citaciones judiciales.

Requerimiento de informacin: Es un acto de comunicacin comn para el MP y los

tribunales y consiste en la solicitud de informacin que estas autoridades pueden formular
a todas las autoridades y rganos del Estado, quienes estn obligadas por ley a
proporcionarlas sin demora (art. 19 CPP).

Se trata de un acto desformalizado, pero que debe reunir requisitos mnimos (art. 19 inc.
1 CPP).

La comunicacin puede verificarse a travs de cualquier medio idneo (art. 21 CPP).

La ley regula la situacin de retardo o negativa a proporcionar la informacin (art. 19

CPP).

3) Solicitudes entre tribunales

Se trata de una forma especial de requerimiento que se plantea entre organos

jurisdiccionales y tiene lugar cuando el requirente necesita la realizacin de alguna
diligencia dentro del territorio jurisdiccional del requerido.

Precisa de algunos requisitos formales mnimos y se regula la situacin de negativa o

retardo.

Solicitudes de Asistencia Internacional (art. 20 bis).

La comunicacin puede verificarse a travs de cualquier medio idneo (art. 21 CPP).

4) Notificaciones

Se trata de un acto de comunicacin propio de los tribunales y tiene un tratamiento

diferenciado de las comunicaciones que puede enviar el MP.

Regla general en materia de notificaciones: Ttulo VI Libro I CPC.

Reglas especiales del CPP:

- Funcionarios habilitados para practicar las notificaciones (art. 24 CPP).

- Rigen las formas de notificacin reguladas en el CPC, pero cualquier interviniente

en el procedimiento podr proponer para s otras formas de notificacin, que el
tribunal podr aceptar si, en su opinin, resultaren suficientemente eficaces y no
causaren indefensin (art. 31 CPP).
 - La regla del art. 40 CPC es aplicable al proceso penal.

- Notificacin al imputado privado de libertad (art. 29 CPP).

- La notificacin por el estado diario es la regla (art. 32 CPC).

- El contenido de la notificacin se rige por las normas generales, complementadas

por el art. 25 CPP.

5) Comunicaciones del MP

Constituyen la forma como este organismo pone en conocimiento de los dems

intervinientes alguna actuacin o decisin que de acuerdo a la ley est obligado a
comunicar formalmente (art. 22 CPP).

No precisan el cumplimiento de ninguna formalidad y pueden efectuarse, bajo su

responsabilidad, por cualquier medio razonable que resultare eficaz (art. 22 CPP).

6) Citaciones judiciales

Constituyen el acto de comunicacin del tribunal, mediante el cual se comunica a una

persona la orden de que comparezca ante el tribunal para la realizacin de un acto del
procedimiento (art. 33 CPP).

Se trata de un acto formal que est sujeto al cumplimiento de ciertos requisitos y la

advertencia acerca de las consecuencias de su inasistencia (art. 33 inc. 2 CPP).

Consecuencias de la incomparecencia (art. 33 incs. 3 y 4 CPP).

7) Citaciones del MP

Se trata de un acto de comunicacin que realiza el MP cuando en el desarrollo de su

actividad de investigacin necesita la comparecencia de una persona ante s (art. 23 CPP)

No constituye un acto formal pues se puede llevar a efecto por cualquier medio idneo.

Constituye una orden de comparecencia emanada de la autoridad de persecucin penal

y su incumplimiento autoriza para el fiscal para ocurrir ante el juez de garanta para que lo
autorice a conducirla compulsivamente a su presencia (art. 23 inc. 1 2 parte CPP).

Las personas exceptuadas de comparecer al llamamiento judicial lo estn igualmente

para comparecer ante el MP (art. 23 inc. 2 CPP)

No precisan el cumplimiento de ninguna formalidad y pueden efectuarse, bajo su

responsabilidad, por cualquier medio razonable que resultare eficaz (art. 22 CPP).
8) Resoluciones y otras actuaciones judiciales: Regla del art. 52 CPP:

Reglas especiales:

a) Exigencia de fundamentacin de las resoluciones judiciales: Art. 19 N 3 inc.

5 CPR y art. 1 CPP (sentencia definitiva).

Para otra clase de resoluciones: art. 36 CPP.

a) Exigencia de inmediacin de las resoluciones y actuaciones judiciales: Art.

35 CPP

Plazos generales para la dictacin de las resoluciones judiciales: art. 38 CPP, sin
perjuicio de las reglas especiales (arts. 170 inc. 3; 260; 344;384 CPP).

Firma de las resoluciones judiciales: art. 37 CPP (art. 169 CPC).

Poder coercitivo: art 34 CPP y art. 76 inc. 3 CPR.

9) Registro de las actuaciones judiciales

a) Registros de actuaciones de la investigacin:

- Registro de las actuaciones del MP (art. 227 CPP)

- Registro de las actuaciones policiales MP (art. 228 CPP)

b) Registro de las actuaciones judiciales:

Regla general en materia de registro de actuaciones judiciales: art. 39 CPP

Registro de actuaciones ante los tribunales con competencia penal: art. 41 CPP.

Conservacin de los registros: art. 43 CPP y art. 25 N 4 COT: Corresponde al JG o al

TJOP respectivo, especficamente a la Unidad de Administracin de Causas del Tribunal.

Dao del soporte material: art. 43 inc. 2 CPP.

Publicidad de los registros: art. 44 CPP.

10) Costas

Regla general: art. 45 CPP

Excepciones:

a) Casos en que la condena en costas es obligatoria: art. 48 inc. 1 CPP.

b) Casos en que procede la condena pero el tribunal puede eximir: art. 47 y 48 inc.
2 CPP

c) Personas exentas del pago de las costas: art. 50 CPP

El pago de las costas comprende tanto las procesales como las personales (art. 46 CPP).

Pluralidad de condenados en costas: art. 49 CPP.

Consignacin anticipada para efectuar un gasto cuyo pago correspondiere a los

Intervinientes (art. 51 CPP).

RGIMEN DE LA ACCIN PENAL

De todo delito nace una accin penal para su persecucin procesal. La accin penal
puede ser pblica o privada (art. 53 CPP).

La accin penal, fuere pblica o privada, no puede entablarse sino contra las personas
responsables del delito (art. 58 inc. 1 CPP).

La responsabilidad penal slo puede hacerse efectiva en las personas naturales. Por las
personas jurdicas responden los que hubieren intervenido en el acto punible, sin perjuicio
de la responsabilidad civil que las afectare (art. 58 inc. 2 CPP).

OJO: Ley 20.393 que establece la responsabilidad penal de las personas jurdicas en los
delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho que
indica, que para los efectos de esta ley, no ser aplicable lo dispuesto en el art. 58 inc. 2
CPP

LA ACCIN PENAL PBLICA

La accin penal es pblica cuando el delito de que se trate puede ser perseguido de oficio
por el ministerio pblico, sin perjuicio de que pueda ser ejercida, adems, por las
personas que determine la ley (art. 53 inc. 2 CPP).

El ofendido por el delito y las dems personas que determine la ley podrn ejercer
igualmente la accin penal (art. 83 inc. 2 CPR).

Adems, se concede siempre accin penal pblica para la persecucin de los delitos
cometidos contra menores de edad (art. 53 inc. 2 CPP).

La accin penal pblica previa instancia particular

Tratndose de ciertos delitos, no podr procederse de oficio sin que, a lo menos, el

ofendido por el delito o quien la ley confiera la facultad de actuar por l hubiere
denunciado el hecho a la justicia, al ministerio pblico o a la polica.

Iniciado el procedimiento, ste se tramitar de acuerdo con las normas generales relativas
a los delitos de accin pblica.(art. 54 inc. 1 y ltimo CPP)

Estos delitos son los mencionados en el art. 54 inc. 2 CPP. Adems, estn los
delitos sexuales de los arts. 361 a 366 quater CP.
 Personas que pueden denunciar por el ofendido:

A falta del ofendido por el delito, podrn denunciar el hecho las personas indicadas
en el inciso segundo del artculo 108, de conformidad a lo previsto en esa disposicin.

Cuando el ofendido se encontrare imposibilitado de realizar libremente la

denuncia, o cuando quienes pudieren formularla por l se encontraren imposibilitados de
hacerlo o aparecieren implicados en el hecho, el ministerio pblico podr proceder de
oficio (art. 54 inc. 3 CPP).

Arts. 361 y 366 quater CP.-

LA ACCIN PENAL PRIVADA

Este rgimen de persecucin excluye el ejercicio de la accin penal por otra persona que
no sea la vctima. Existe un inters privado preponderante que impide la intervencin del
rgano oficial.

Son los mencionados en el art. 55 CPP.

Renuncia a la accin penal y sus efectos

La accin penal pblica no se extingue por la renuncia de la persona ofendida. La

renuncia slo produce ciertos efectos procesales en los delitos que pueden perseguirse
de oficio, cuando la vctima se ha constituido en parte querellante.

Se regula el desistimiento (art. 118 CPP) y el abandono de la querella (art. 120 CPP).

En los delitos de accin penal publica previa instancia particular, la renuncia de la vctima
a denunciarlo produce la extincin de la accin penal, pero debe ser expresa (art. 56
CPP).

En los delitos de accin penal privada, la vctima puede renunciar a su persecucin en

forma expresa o tcita.

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

Estructura CPP:

Libro I: Disposiciones generales

Libro II: Procedimiento ordinario (art. 166 y ss. CPP)

Libro III: Recursos (art. 352 y ss. CPP)

Libro IV: Procedimientos especiales y ejecucin (art. 388 y ss. CPP)

Libro II CPP. (Supletorio de los procedimientos especiales del Libro IV)

El procedimiento ordinario se divide en tres etapas:

a) Investigacin (Ttulo I)

b) Preparacin del juicio oral (Ttulo II)

c) Juicio oral (Ttulo III)

I.- La etapa de investigacin:

Consiste en una indagacin preliminar del MP y la polica de los hechos

denunciados que revistan caracteres de delito. Funcin: recolectar antecedentes
probatorios que permitan fundamentar la formulacin de una acusacin contra de una
persona por un delito determinado.

No siempre esta etapa conduce necesariamente a la acusacin y al juicio oral.

La insuficiencia de los antecedentes; aplicacin del principio de oportunidad; o la

concurrencia de una causal de sobreseimiento pueden conducir a la terminacin
anticipada del procedimiento en esta etapa.

Esta etapa carece salvo excepciones muy acotadas de valor probatorio y las
actuaciones de la investigacin son controladas por el JG.

II.- La segunda etapa (preparacin de juicio oral) presupone la formulacin de acusacin

contra el imputado. La funcin de esta etapa es que el JG controle la correccin formal de
la acusacin y la validez y pertinencia de las pruebas ofrecidas. Deben resolverse las
incidencias previas y constituye la ltima oportunidad para terminar anticipadamente el
proceso.

El auto de apertura del juicio oral que dicta el JG al trmino de la audiencia fija el tribunal
competente y las personas que intervendrn en el juicio, delimita su objeto y las pruebas.

III.- El Juicio oral es la etapa (3) central del procedimiento, regida por los principios de
oralidad, inmediacin, continuidad, publicidad, contradictoriedad y libre conviccin del
tribunal.

Un tribunal colegiado e imparcial decide sobre la acusacin sobre la base de la prueba

rendida en el juicio y las alegaciones de las partes, debiendo emitir su decisin de
absolucin o condena al trmino de la audiencia, debidamente fundamentada.
 LA INVESTIGACIN

Antes de que una de las partes se encuentre en situacin de formular acusacin

frente a otra parte (atribuirle hechos aparente delictivos y pedir la imposicin de una
pena), debe realizarse una compleja serie de actos que guardan relacin con la actividad
procesal posterior.

Justificacin de esta etapa previa

a) Los actos criminales suelen perpetrarse en secreto y procurando eliminar todo rastro.

b) Existe un inters pblico en que el proceso penal se realice por los hechos y frente a la
persona respecto de la cual exista un suficiente fundamento para proceder.

La etapa de investigacin tiene por objeto consignar y asegurar todo cuanto conduzca a la
comprobacin de un hecho presuntamente ilcito y a la identificacin de sus autores (art.
166 y ss. CPP).

La investigacin se dirige a establecer la efectividad del hecho, con todas sus

circunstancias de personas, cosas y lugares, identificar a los testigos y consignar sus
declaraciones y recoger todo antecedente que pueda servir para tomar la decisin de
acusar.

Los fiscales dirigirn la investigacin y podrn realizar por s mismos o encomendar a la

polica todas las diligencias de investigacin que consideraren conducentes al
esclarecimiento de los hechos (art. 180 CPP).

Para estos fines, la investigacin se llevar a cabo de modo de consignar y asegurar todo
cuanto condujere a la comprobacin del hecho y a la identificacin de los partcipes en el
mismo. As, se har constar el estado de las personas, cosas o lugares, se identificar a
los testigos del hecho investigado y se consignarn sus declaraciones. Del mismo modo,
si el hecho hubiere dejado huellas, rastros o seales, se tomar nota de ellos y se los
especificar detalladamente, se dejar constancia de la descripcin del lugar en que aqul
se hubiere cometido, del estado de los objetos que en l se encontraren y de todo otro
dato pertinente (181 inc. 1 CPP).

BASES DEL SISTEMA DE INVESTIGACIN

1.- Objetividad de las actuaciones del MP: Arts. 83 CPR, 3 LOCMP y 77 y 93 c)

CPP.

2.- Desformalizacin de la investigacin y ausencia de eficacia probatoria de

las actuaciones de la investigacin:

Desformalizacin: Arts. 227 y 228 CPP;

 Rgimen de los actos de comunicacin; comunicaciones entre el MP y la polica
(81 CPP); la posibilidad de agrupacin o separacin de investigaciones (185 CPP).

Ausencia de valor probatorio de las actuaciones de la investigacin: art. 296 CPP.

Luego, se distingue entre los actos de investigacin y los actos de prueba.

La prueba procesal es una actividad dirigida por un rgano jurisdiccional y

destinada a l, de modo que unos actos de investigacin que se realizan sin intervencin
jurisdiccional no pueden confundirse con actos de prueba. El acto de prueba est dirigido
a convencer al juez de la verdad de una determinada afirmacin.

El acto de investigacin forma parte del procedimiento preliminar y est al

servicio de sus funciones, mientras que el acto de prueba se integra en el juicio oral y
sirven al fin de ste.

3.- Proporcionalidad en la afectacin de derechos fundamentales: Art. 5 CPP;

regulacin de las medidas cautelares (arts. 122; 139; 141; 124 CPP).

4.- Mecanismos de aceleracin del procedimiento: Plazo absoluto para el cierre

de la investigacin (art. 247 CPP); art. 234 CPP.

Plazo para formalizar (art. 186 CPP).

Formas de procedimiento simplificadas.-

5.- Publicidad de la etapa de investigacin: art. 182 CPP a sc; 92 CPP;

Qu ocurre con las audiencias judiciales en la etapa de investigacin?: art. 9 COT.

INICIO DE LA INVESTIGACIN

Objetivos de la investigacin

a) Allegar los antecedentes necesarios para fundar una acusacin;

b) Impedir que pasen a la etapa intermedia los casos de sospechas infundadas.

c) Promover, cuando corresponda, la terminacin anticipada del procedimiento.

Inicio de la investigacin (art. 172 CPP)

a) De oficio por el ministerio pblico;

b) Por denuncia;

c) Por querella.
 a) Inicio de la investigacin de oficio por el MP: arts. 166 inc. 2 CPP y 175
letra b) CPP;

b) Inicio de la investigacin por denuncia: La denuncia es el acto por el cual se

da noticia o aviso de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito, sin la
intencin de figurar como parte en el proceso.

El denunciante no contrae otra responsabilidad que la correspondiente a los delitos que

hubiere cometido por medio de la denuncia o con ocasin de ella y no adquiere el derecho
a intervenir en el procedimiento (art. 178 CPP).

Quin puede denunciar: Cualquier persona: art. 173 inc. 1 CPP.

Personas obligadas a denunciar: art. 175 CPP y plazo: 176 CPP.

Incumplimiento de la obligacin de denunciar: art. 177 CPP.

Forma y contenido de la denuncia: Por cualquier medio pero con un contenido mnimo:

-la identificacin del denunciante;

-el sealamiento de su domicilio;

-la narracin circunstanciada del hecho;

-la designacin de quienes lo hubieren cometido y de las personas que lo hubieren

presenciado o que tuvieren noticia de l, todo en cuanto le constare al denunciante.

La denuncia escrita ser firmada por el denunciante.

Tratndose de denuncias verbales, se levanta un registro en presencia del denunciante,

quien lo firmar junto con el funcionario que la recibiere. (art. 174 CPP)

Autodenuncia: art. 179 CPP

c) Inicio de la investigacin por querella:

La querella es una declaracin de voluntad por la que se manifiesta formalmente

ante el tribunal la intencin en constituirse en parte acusadora en un proceso penal, para
la persecucin de hechos que se consideran constitutivos de delito.

Quin puede interponerla: art. 111 CPP

Requisitos formales de la querella: art. 113 CPP

Oportunidad para presentarla: art. 112 CPP

Ante quin se presenta: La querella se debe presentar ante el Juez de Garanta y si la

admite a tramitacin, la remitir al Ministerio Pblico.

Inadmisibilidad de la querella: art. 114 CPP e Impugnacin: art. 115 CPP

Conversin de la querella: art. 117 CPP.

Desistimiento de la querella: art. 118 CPP.

Abandono de la querella: art. 120 CPP.

Facultades del querellante:

a) Puede solicitar medidas cautelares (art. 140 CPP)

b) Adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico, o acusar particularmente.

c) Ser odo antes de decretar la suspensin condicional del procedimiento, y apelar

de la resolucin que la establece (art. 237 CPP).

d) Pedir que se aperciba al Fiscal para el cierre de la investigacin (art. 247 CPP);

e) Formular la acusacin correspondiente cuando el fiscal haya comunicado la

decisin de no perseverar en el procedimiento (art. 258, inciso 4, en relacin con
el art. 248, letra c) del CPP);

Detencin en caso de flagrancia como inicio del procedimiento

Art. 129 CPP

La detencin implica la judicializacin inmediata del procedimiento (art. 131 inc. 2 CPP).

Si la detencin no se deja sin efecto (por decisin del fiscal o del JG) puede producirse
una aceleracin del procedimiento, con o sin juicio oral (juicio inmediato, simplificado,
abreviado).

Se omiten una serie de diligencias o se verifican de manera muy concentrada.

DEBERES Y FACULTADES DEL MP AL INICIO DE LA INVESTIGACIN

Cuando el ministerio pblico tomare conocimiento de la existencia de un hecho que

revistiere caracteres de delito, con el auxilio de la polica, promover la persecucin penal,
sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos
en la ley (art. 166 CPP).

Dentro de las veinticuatro horas siguientes a que tomare conocimiento de la

existencia de un hecho que revistiere caracteres de delito de accin penal pblica por
alguno de los medios previstos en la ley, el fiscal deber:

a) Proceder a la prctica de todas aquellas diligencias pertinentes y tiles al

esclarecimiento y averiguacin del mismo;
 b) Investigar las circunstancias relevantes para la aplicacin de la ley penal, de los
partcipes del hecho y de las circunstancias que sirvieren para verificar su
responsabilidad.

c) Impedir que el hecho denunciado produzca consecuencias ulteriores. (art. 180

CPP)

MECANISMOS DE SELECTIVIDAD

I.- Facultad de no iniciar la investigacin;

II.- Archivo provisional;

III.- Principio de oportunidad en sentido estricto.

I.- Facultad de no iniciar la investigacin (arts. 168 169 CPP)

Motivos:

a) Cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren constitutivos de delito;

b) Cuando los antecedentes y datos suministrados permitieren establecer que se

encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado.

La decisin ser siempre fundada y se someter a la aprobacin del juez de

garanta.

La vctima, en todo caso, podr provocar la intervencin del juez de garanta

deduciendo la querella respectiva y si sta fuera admitida implicar la obligacin del fiscal
de continuar con el procedimiento (art. 169 CPP).

II.- El archivo provisional (art. 167 CPP)

Motivo:

Cuando no aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar actividades

conducentes al esclarecimiento de los hechos.

Siempre que no hubiera intervenido el JG.

Control interno: Si el delito mereciere pena aflictiva, el fiscal deber someter la

decisin sobre archivo provisional a la aprobacin del Fiscal Regional (art. 167inc. 2
CPP).
 Control externo: La vctima podr solicitar al ministerio pblico la reapertura del
procedimiento y la realizacin de diligencias de investigacin. Asimismo, podr reclamar
de la denegacin de dicha solicitud ante las autoridades del ministerio pblico.

Puede, tambin, provocar la intervencin del JG interponiendo su querella, lo que

obliga al fiscal a continuar la investigacin.

III.- Principio de oportunidad en sentido estricto (art. 170 CPP)

Consiste en la facultad del ministerio pblico para no iniciar la persecucin penal o

abandonar la ya iniciada cuando se tratare de un hecho que reviste los caracteres de
delito pero que no compromete gravemente el inters pblico.

Criterios de oportunidad. Los define el MP (ver Instructivo).

La ley presume cuando una conducta compromete gravemente el inters pblico:

- Cuando la pena mnima asignada al delito excediere la de presidio o reclusin

menores en su grado mnimo;

- Cuando se trate de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de

sus funciones.

Se trata de una decisin motivada sujeta a control judicial y administrativo.

Control judicial: La decisin debe ser comunicada al JG, el que, a su vez la notificar a
los intervinientes, si los hubiere.

Dentro de los diez das siguientes, el juez, de oficio o a peticin de cualquiera de los
intervinientes, podr dejarla sin efecto cuando considerare que aqul ha excedido sus
atribuciones o cuando dentro del mismo plazo, la vctima manifestare de cualquier modo
su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal.

La decisin que el juez obliga al fiscal a continuar con la persecucin penal.

Control administrativo: Vencido el plazo de 10 das o rechazada por el juez la

reclamacin, los intervinientes tienen plazo de diez das para reclamar de la decisin del
fiscal ante las autoridades del ministerio pblico.

Efectos: Transcurrido el plazo previsto sin que se hubiere formulado reclamacin o

rechazada sta por parte de las autoridades del ministerio pblico, se entender
extinguida la accin penal respecto del hecho de que se tratare.

Efectos civiles: La extincin de la accin penal no perjudica el derecho a perseguir por la

va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho.
 ACTUACIONES DE LA INVESTIGACIN

De no aplicarse los mecanismos de selectividad mencionados, dentro de las veinticuatro

horas siguientes a que tomare conocimiento de la existencia del hecho, el fiscal, auxiliado
por las policas, deber proceder a la prctica de todas aquellas diligencias pertinentes y
tiles al esclarecimiento y averiguacin del mismo, de las circunstancias relevantes para
la aplicacin de la ley penal, de los partcipes del hecho y de las circunstancias que sirven
para verificar su responsabilidad. Deber impedir que el hecho denunciado produzca
consecuencias ulteriores (art. 180 CPP).

a) Investigacin autnoma o sin control jurisdiccional

b) Investigacin Sujeta al control jurisdiccional.

a) Investigacin autnoma o sin control jurisdiccional

- Tomar declaracin a los testigos que se allanen a ello (190);

- Consignar y asegurar todo cuanto condujere a la comprobacin del hecho y a la

identificacin de los partcipes en el mismo (181).

- Exigir informacin de toda persona o funcionario pblico (180)

- Informes periciales (321 y 314)

- Tomar exmenes corporales voluntarios (197, 198 y 199)

- Hallazgo de un cadver (201)

- Pruebas caligrficas (203)

- Medidas de vigilancia (213)

- Prestar auxilio a la vctima (83 a))

Declaracin del imputado: Es manifestacin de su derecho de defensa (98), pero

a la vez una importante fuente de informacin para el fiscal.

Declaracin voluntaria del imputado ante el fiscal (194).

Declaracin voluntaria del imputado ante la polica (91).

Proposicin y asistencia a las diligencias de investigacin

El imputado y los dems intervinientes pueden solicitar al fiscal todas aquellas diligencias
que consideren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos.

El fiscal ordenar aquellas que estimare conducentes y su decisin es reclamable ante las
autoridades del ministerio pblico (183).
El fiscal puede permitir la asistencia del imputado o de los dems intervinientes a las
actuaciones o diligencias que debiere practicar, cuando lo estimare til (184).

Facultades de la Polica para actuar sin orden previa:

a) Prestar auxilio a la vctima;

b) Practicar la detencin en los casos de flagrancia;

c) Resguardar el sitio del suceso;

d) Identificar a los testigos y consignar las declaraciones que stos prestaren

voluntariamente, tratndose de los casos a que se alude en las letras b) y c) precedentes;

e) Recibir las denuncias del pblico, y

f) Efectuar las dems actuaciones que dispusieren otros cuerpos legales. (art. 83 CPP).

b) Investigacin Sujeta al control jurisdiccional.

Intervencin del Juez de garanta:

a) Cualquier persona que se considerare afectada por una investigacin que no se

hubiere formalizado judicialmente, podr pedir al juez de garanta que le ordene al fiscal
informar acerca de los hechos que fueren objeto de ella. Tambin podr el juez fijarle un
plazo para que formalice la investigacin (186).

b) Toda actuacin del procedimiento que privare al imputado o a un tercero del ejercicio
de los derechos que la Constitucin asegura, o lo restringiere o perturbare, requerir de
autorizacin judicial previa (9). Cuando el fiscal debiere requerir la intervencin judicial
para la prctica de determinadas diligencias de investigacin, la recepcin anticipada de
prueba o la resolucin sobre medidas cautelares, estar obligado a formalizar la
investigacin, salvo los casos exceptuados (230).

Las diligencias de investigacin que requirieren de autorizacin judicial previa

pueden ser solicitadas por el fiscal aun antes de la formalizacin de la investigacin,
cuando la gravedad de los hechos o la naturaleza de la diligencia de que se tratare
permitiere presumir que dicha circunstancia resulta indispensable para su xito (236).

c) Cuando el fiscal decida formalizar (230 inc. 1).

Es presupuesto previo de las siguiente solicitudes:

1) Medidas cautelares reales y personales;

2) Diligencias limitativas de derechos o intrusivas;

3) Suspensin condicional del procedimiento;

4) Juicio inmediato;
5) Prueba anticipada;

6) Procedimiento simplificado.

2.- Diligencias limitativas de derechos o medidas intrusivas

a) Exmenes o intervenciones corporales;

b) Entrada y registro;

c) Retencin e incautacin de correspondencia e intercepcin de comunicaciones;

d) Incautacin de objetos y documentos;

e) Exhumacin de cadveres.

a) Exmenes o intervenciones corporales

- Necesidad: Casos excepcionales;

- Idoneidad: Adecuada al fin.

- Proporcionalidad: Indispensable para la investigacin.

- Art. 197 CPP.

- Art. 89 CPP.

- Colaboracin pasiva del imputado (excep. 203 CPP)

-Exmenes mdicos y pruebas relacionadas con los delitos previstos en los artculos 361
a 367 bis y 375 CP (198).

-Exmenes mdicos y autopsias (199) Con o sin autorizacin.

-Exmenes y pruebas de ADN (199 bis)

b) Entrada y registro

Art. 19 N 5 CPR.

- CPR: Hogar.

- CPP: lugares y edificios

Objeto:

a) Bsqueda del imputado contra el cual se hubiere librado orden de detencin;

b) Bsqueda de rastros o huellas del hecho investigado;

 c) Bsqueda de medios que pudieren servir a la comprobacin del mismo.

Lugares susceptibles de entrada y registro:

a) Entrada y registro en lugares de libre acceso pblico (204).

b) Entrada y registro en lugares cerrados (205).

c) Entrada y registro en lugares cerrados sin autorizacin judicial (206).

d) Entrada y registro en lugares especiales (209)

e) Entrada y registro en lugares que gozan de inviolabilidad diplomtica (210).

f) Entrada y registro en locales consulares (211)

Contenido de la orden judicial de registro (208)

Procedimiento (212)

Medidas de vigilancia previas (213)

Realizacin de la entrada y registro (214)

Objetos y documentos nos relacionados con el hecho investigado (215)

Constancia de la diligencia (216)

c) Retencin e incautacin de correspondencia e intercepcin de comunicaciones

(art. 19 N 4 y 5 CPR);

Retencin e incautacin de correspondencia y entrega de comunicaciones (218)

Facilitacin de copias por parte de empresas de comunicaciones (219)

Prohibiciones de incautacin o entrega de objetos o documentos en poder de ciertas

personas (220)

- Inventario y custodia (221)

303 y 220 inc. 1 CPP

- Interceptacin de comunicaciones telefnicas (222 CPP)

- Registro de la interceptacin y destino (223 CPP)

- Notificacin al afectado (224 CPP)

- Prohibicin de utilizacin como medios de prueba (225 CPP)

- Otros medios tcnicos de investigacin (226 CPP)

d) Incautacin de objetos y documentos (217 y 187 CPP );

Objetos y documentos no sujetos a incautacin (220 CPP)

Reclamos o terceras (189)

e) Hallazgo y exhumacin de cadveres (arts. 201 y 202).

Recapitulacin

Secreto de las actuaciones de investigacin (182).

Proposicin de diligencias (183).

Asistencia a diligencias (184).

Agrupacin y separacin de investigaciones (185).

Registro de actuaciones (227)

Registro de actuaciones policiales (228)

Autorizacin judicial previa (9)

Autorizacin para practicar diligencias sin conocimiento del afectado (236)

Juez de garanta competente (70).

FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN

Concepto: Es la comunicacin que el fiscal efecta al imputado, en presencia del juez de

garanta, de que desarrolla actualmente una investigacin en su contra respecto de uno o
ms delitos determinados (229).

Oportunidad: El fiscal podr formalizar la investigacin cuando considerare oportuno

formalizar el procedimiento por medio de la intervencin judicial (230).

Cuando el fiscal debiere requerir la intervencin judicial para la prctica de determinadas

diligencias de investigacin, la recepcin anticipada de prueba o la resolucin sobre
medidas cautelares, estar obligado a formalizar la investigacin, a menos que lo hubiere
realizado previamente.

Control judicial anterior a la formalizacin de la investigacin (186)

Naturaleza: Actuacin administrativa y unilateral del MP. No es impugnable ni puede ser
dejada sin efecto por la justicia.

Efectos (233):

a) Suspende el plazo de prescripcin penal;

b) Comienza a correr el plazo para el cierre de la investigacin;

c) El MP pierde el derecho a archivar provisionalmente.

d) Puede provocar la revocacin de la suspensin condicional del procedimiento (239

CPP)

Procedimiento:

a) Imputado detenido: 132.

b) Imputado en libertad: 231.

Desarrollo de la audiencia y solicitudes que pueden plantearse (232).

a) Medidas cautelares personales y reales;

b) Diligencias de investigacin intrusivas;

c) Plazo judicial para el cierre de la investigacin (234)