3 SERTZEN 1/21/2015 PALMA Johnny 1/21/2015 MARTINEZ Gustavo 1/21/2015

Marcela

2 SERTZEN 10/16/2013 PALMA Johnny 10/17/2013 MARTINEZ Gustavo 10/24/2013

Marcela

1 SAENZ Ana 10/28/2011 PANDURO 10/30/2011 MARTINEZ Gustavo 10/30/2011

Virgilio

0 SERTZEN 10/7/2010 PANDURO 10/7/2010 MARTINEZ Gustavo 10/7/2010

Marcela Virgilio COGA
COGA COGA
Vs Responsable Fecha Responsable Fecha Responsable Fecha
ELABORO REVISO APROBO
COMPAA OPERADORA DE GAS DEL AMAZONAS
PG Procedimiento del SGI

Acciones Correctivas y Preventivas

Toda la informacin contenida en el presente documento es confidencial COG000GOGOPG0002
y de propiedad de Compaa Operadora de Gas del Amazonas
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previa de la empresa.
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NDICE
1. OBJETIVO ____________________________________________ Error! Bookmark not defined.
2. ALCANCE _____________________________________________ Error! Bookmark not defined.
3. DEFINICIONES _________________________________________ Error! Bookmark not defined.
4. DOCUMENTOS A CONSULTAR ____________________________ Error! Bookmark not defined.
5. RESPONSABILIDADES ___________________________________ Error! Bookmark not defined.
6. DESARROLLO _________________________________________ Error! Bookmark not defined.
6.1. Identificacin y registro de un hallazgo (NC, PNC u OBS) o de una Oportunidad de
Mejora (OM). ________________________________________ Error! Bookmark not defined.
6.2. Correccin _____________________________________ Error! Bookmark not defined.
6.3. Anlisis de Causa, Acciones Correctivas y Preventivas. __ Error! Bookmark not defined.
6.4. Verificacin de la Eficacia. _________________________ Error! Bookmark not defined.
6.5. Seguimiento del estado de Hallazgos y OMs __________ Error! Bookmark not defined.
7. REGISTROS ___________________________________________ Error! Bookmark not defined.
8. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSIN ANTERIOR ________________________________ 7
9. ANEXOS____________________________________________________________________ 7

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1. OBJETIVO
Identificar y gestionar los hallazgos (incumplimientos) y Oportunidades de mejora que se
presentan durante las actividades de COGA.

2. ALCANCE
Abarca la identificacin, clasificacin, tratamiento, verificacin de la eficacia, seguimiento y
reporte de los hallazgos (incumplimientos) y Oportunidades de Mejora que se presentan en los
procesos de Operacin, Mantenimiento y Gestin de la Integridad del STD, sean stos, propios
o contratados.

3. DEFINICIONES

3.1. No Conformidad (NC)

Incumplimiento de un requisito establecido (normativa interna de empresa, requisitos
legales, otros compromisos y normas de gestin), que afecta significativamente el
desempeo de Medio Ambiente, Seguridad, Salud Ocupacional o Calidad.
NOTA: Una Potencial No Conformidad (PNC) es un potencial incumplimiento de un
requisito.

3.2. Observacin (OBS)

Incumplimiento menor o aislado de un requisito, que no afecta significativamente el
desempeo en Medio Ambiente, Seguridad, Salud Ocupacional o en Calidad.

3.3. Oportunidad de Mejora (OM)

Situacin que no representa incumplimiento pero puede ser revisada y gestionada si se
estima conveniente. Generalmente son recomendaciones que consisten en implementar
buenas prcticas.

3.4. Correccin
Accin que elimina un incumplimiento, ya sea No Conformidad u Observacin.
Nota: Una correccin es diferente a una accin correctiva pero ambas pueden realizarse
en simultneo.

3.5. Accin Correctiva (AC)

Accin que elimina la causa o causas de una No Conformidad, busca prevenir que la No
Conformidad vuelva a ocurrir.

3.6. Accin Preventiva (AP)

Accin que elimina la causa o causas de una Potencial No Conformidad, busca prevenir
que la Potencial No Conformidad ocurra o se presente.

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4. DOCUMENTOS A CONSULTAR

ISO 9001. Sistemas de Gestin de la Calidad. Requisitos 8.5.2 y 8.5.3

ISO 14001. Sistemas de Gestin Ambiental. Requisito 4.5.3
OHSAS 18001. Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional. Requisito 4.5.3.2
COG000SASAPR0002 Notificacin y reporte de investigacin de incidentes y accidentes SAS.
COG000SASEPG0001 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
COG000SASEPG0004 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos de Salud Ocupacional.
COG000SAMAPG0001 Identificacin de Aspectos y Evaluacin de Impactos.

5. RESPONSABILIDADES

5.1. Gerente General y Responsables de rea (Gerentes y Jefes)

Brindan los recursos para la gestin de los hallazgos y de las Oportunidades de
mejora, incluyendo el desarrollo e implementacin de acciones correctivas y acciones
preventivas.

5.2. Representante de la Direccin para el Sistema de Gestin de Calidad y

Representante de la Direccin para el Sistema de Gestin de MA y SSO (RDs).
Reportan a la Gerencia General, el desempeo del sistema de gestin, incluyendo el
estado de tratamiento de los hallazgos y OMs.

5.3. Jefatura de Seguridad y Salud Ocupacional, Jefatura de Medio Ambiente, Jefatura

de Calidad.
Proporcionan soporte para el tratamiento de hallazgos y OMs en las etapas que lo
requieran: Correccin, Anlisis de Causa, diseo de Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas o planes de accin.

5.4. Coordinador del Sistema de Gestin de Calidad y Coordinador del Sistema de

Gestin de MA y SSO.
Proporcionan soporte a las reas para el tratamiento de hallazgos y OMs.
Coordinan la verificacin de la eficacia de las acciones tomadas.
Realizan el seguimiento y el reporte de estatus de la gestin de hallazgos, ya sea a
los RDs del Sistema de Gestin de SAS y del Sistema de Gestin de Calidad, a las
Gerencias de rea o a la Gerencia General, segn corresponda.

5.5. Todo el Personal de COGA

Reportan incumplimientos y gestionan su tratamiento de acuerdo a lo establecido en
el presente procedimiento.

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6. DESARROLLO

6.1. Identificacin y registro de un hallazgo (NC, PNC u OBS) o de una Oportunidad

de Mejora (OM).

Los hallazgos y OMs pueden identificarse durante: actividades diarias, observacin de

actividades especficas, revisiones documentarias, reuniones de Revisin por la
Direccin, inspecciones, auditoras internas o externas, entre otros.

Los hallazgos y OMs estn relacionados al incumplimiento de todo o parte de los

diferentes procesos establecidos por COGA:

Objetivos de mejora, metas y programas.

Comunicacin con partes interesadas (comunidad, autoridades, organismos
financieros, etc.), fiscalizaciones o inspecciones de organismos
gubernamentales, autoridades competentes, entre otras instituciones asociadas
a las operaciones.
Reclamos o quejas de clientes.
Servicio No Conforme
Seguimiento y medicin de procesos.
Mejoras de proceso.
Gestin de requisitos legales y otros requisitos suscritos de MA o SSO.
Incumplimiento de requisitos legales aplicables al servicio.
Controles operacionales.
Gestin de Incidentes o accidentes ambientales y de SSO.
Monitoreo ambiental y de SSO.
Revisin por la Direccin.
Entre otros.

Antes de generarse un hallazgo u OM, se le comunica al Responsable del rea

involucrada y al Coordinador de Calidad o al Coordinador de Medio Ambiente y SSO.
El reporte y tratamiento de hallazgos se realiza en los medios de soporte con los que
cuenta COGA:

Informes propios de cada rea, tales como Tickets de la web Help Desk,
Informes de fallas, o Matrices de seguimiento.
Gestin de incidentes y accidentes de SSO e incidentes ambientales, de acuerdo
al procedimiento de Notificacin y reporte de investigacin de incidentes y
accidentes SAS.
Reporte Operativo de Mejora (ROM).
Sistema para el registro y tratamiento de hallazgos y OMs,
Entre otros.

6.2. Correccin
El responsable del hallazgo, designado por el Responsable del rea involucrada, lleva
a cabo la correccin del hallazgo (NC, OBS) y/o el seguimiento de la misma hasta su
culminacin.
Las OMs, en caso se considere necesario, se pueden tratar con una actividad puntual
o un Plan de Accin.

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6.3. Anlisis de Causa e implementacin de Acciones Correctivas (AC) y Preventivas

(AP).

- Se realiza el anlisis de causa para identificar la causa raz.

- Se planifican las AC o AP con responsables y plazos para su ejecucin.
o Las AC o AP deben eliminar la causa raz y prevenir la repeticin de la NC o
la ocurrencia de la PNC
o Las AC o AP deben ser apropiadas a la magnitud de la NC o PNC.
o Las AC o AP se ejecutan y registran en los medios de soporte
correspondientes.
o Si la implementacin de las AC o AP pudiera generar riesgos de SSO o
aspectos ambientales, stos se deben identificar y evaluar de acuerdo a los
procedimientos Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos,
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos de Salud
Ocupacional e Identificacin de Aspectos y Evaluacin de Impactos.
o Si las AC o AP no se cumplen dentro del plazo previsto, se toman medidas
pertinentes para su ejecucin (Ejemplo: asignar recursos, revisar la
adecuacin de las acciones, reforzar el equipo responsable, etc.).

NOTA: Una vez implementadas las AC o AP, se considera que la NC o PNC se

encuentra cerrada.

6.4. Verificacin de la Eficacia.

- Posteriormente al cierre de la NC o PNC, comienza el proceso de verificacin de

la eficacia, que consiste en revisar si las AC o AP implementadas; han podido
evitar que la NC vuelva a ocurrir o que la PNC ocurra.
- El Coordinador del SGI gestiona la verificacin de la eficacia. Los mtodos y los
plazos establecidos para esta tarea consideran la naturaleza y magnitud de las
NC o PNC detectadas y los procesos involucrados.
- En caso las AC o AP no fueran eficaces, el rea responsable revisa o modifica el
Anlisis de causa y/o las AC o AP, procediendo de acuerdo a lo establecido en
este procedimiento.

6.5. Seguimiento de la Gestin de Hallazgos y OMs

Los Coordinadores del SGI reportan, ya sea a los RDs del Sistema de Gestin de SAS
y del Sistema de Gestin de Calidad, a las Gerencias de rea o a la Gerencia General,
segn corresponda, de manera peridica, el estado de la gestin de los hallazgos y
OMs.

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7. REGISTROS

7.1. Causa raz y Acciones Correctivas y Acciones Preventivas de los medios de soporte
mencionados en el punto 6.1.
7.2. Reportes de estatus de hallazgos.

8. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSIN ANTERIOR

N de
Ubicacin del Cambio Descripcin del Cambio
Pgina
Se elimina la referencia a la correccin, acciones
6 6.2 Correccin preventivas o acciones preventivas para gestionar
una Oportunidad de mejora.
Se aclara que los hallazgos se consideran cerrados
6.3 Anlisis de Causa
6 una vez que las acciones correctivas o preventivas
NOTA
han sido ejecutadas.
4 4. Documentos a consultar Se actualizan las referencias a la nueva versin del
6.1 Identificacin y registro de un procedimiento de Notificacin y reporte de
5 investigacin de incidentes y accidentes SAS.
hallazgo

9. ANEXOS

No aplica

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