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TRABAJO N1
Identification y Generacin de Reporte de No
Conformidades"
GRUPO 15
INTEGRANTES:
DOCENTE:
MARTIN ASENCIO
2017
1
HALLAZGO 1
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC sobre cmo se
programan las auditoras internas, hacan cada 6 meses en toda la empresa de acuerdo al procedimiento de
auditoras internas: KT-4.5.4-01.
El reporte de auditoras indica que el 70% de no conformidades en la Planta de fundicin.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.5.5. Refiere que el programa de auditoras internas ha sido implementado y mantenido
correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y poltica de la organizacin.
En la clusula 4.4.6 refiere que la organizacin debe identificar actividades asociadas a los riesgos
identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.
Auditor:
1
HALLAZGO 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Sobre el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y otros, este refiere
que es el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos, porque dichas especificaciones
eran establecidas por personal tcnico y no haba ningn incidente anteriormente para definir otro
incidente.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.3.1 dice que la empresa debe establecer y mantener procedimientos para identificacin
continua de los peligros, evaluacin de riesgos y la implementacin de las medidas de control acorde con
el ambiente de trabajo.
En la clusula 4.4.2 refiere que el personal que desempee tareas debe ser competente en base a una
educacin, capacitacin, entrenamiento y/o experiencia apropiados.
Auditor:
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME
1
HALLAZGO 3
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
La empresa ABC, identific un nico objetivo el cual refiere su disminucin de accidentabilidad con una
disminucin del 20% respecto del ao anterior.
Al revisar tambin el registro de accidentes, este declara que no ha habido accidentes en los ltimos 3
aos.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.4.5 refiere La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para asegurar que sean examinados y revisados cuando sean necesarios y
aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.
Auditor:
.
1
HALLAZGO 4
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
EVIDENCIA OBJETIVA:
Entrevista a un operario .
Registro de incidentes
Entrevista al Supervisor
En la clusula 4.4.6 refiere que: la organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas a
los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control adecuadas a cada rea.
La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo la mantencin, y asegurar que se cumplan las
especificaciones para establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos identificables de
equipos y servicios usados o adquiridos por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y
requisitos a los proveedores y contratistas.
Auditor:
CANCHARI GUTIERRES ROMEL JAIME
1
HALLAZGO 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Al entrevistar al Representante de la Direccin sobre la periodicidad en que revisan los documentos del
sistema de Gestin, este responde que no se ha definido una periodicidad y que solo se hace cada vez sea
necesario segn el pedido de algn usuario del documento, de acuerdo a su solicitud a travs del gerente
de rea.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.4.5 refiere que: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
a) Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son adecuados,
por el personal autorizado.
Auditor:
1
HALLAZGO 6
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Al preguntar al responsable del rea de Geologa sobre el planeamiento para alcanzar objetivos de
Seguridad y Salud Ocupacional, si estos fueron documentados.
El encargado de dicha rea responde que ningn documento fue preparado por que, a su juicio, esto
suprimira la creatividad.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.1. Indica que la organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin
de la SST.
En la clusula 4.3.3. la organizacin a establecido, implementado y mantenido unos objetivos
documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada funcin.
En la clusula 4.4.5 Indica que la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar
que:
b) Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son adecuados, por
el personal autorizado.
1
HALLAZGO 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Para las auditoras internas Procedimiento P-10 Auditorias internas donde especifica en el punto 4
programar una serie de auditoras en el ao. Solo se a ejecutado una auditoria.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.5.5. Refiere que la organizacin debe asegurarse que las auditoras internas del SGSSST se
realiza en intervalos planificados para:
Auditor
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME
1
HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los riesgos significativos no se han
considerado otras opciones como son tecnolgicas, financieras, operacionales, comerciales y los puntos de
vista de las partes interesadas.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En la clusula 4.3.3. indica que la organizacin establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnolgicas, los requisitos
financieros, operacionales y de actividad, as como los puntos de vista de las partes interesadas.
Auditor:
RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
EVIDENCIA OBJETIVA:
Procedimiento KT -0 02.
Reglamentos emitidos por Defensa Civil.
Entrevista al responsable de la documentacion.
En la clusula 4.4.2. Indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener una o varios
procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de :
La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su
comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeo personal.
a) Sus Funciones y responsabilidades, as como la importancia de lograr la conformidad
con las polticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo
aquellos de preparacin y respuesta ante emergencia.
b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
1
HALLAZGO 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
En los documentos del procedimiento PG -12 Revisin y el Registro Acta de revisin por la Direccin no a
incluido algunas entradas para su revisin, como son el Resultados del Proceso de Consulta y Participacin.
Estado de Investigacin de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales
EVIDENCIA OBJETIVA:
Procedimiento PG -12
Registro Acta de Revision por la Direccion
Resultados del Proceso de Consulta y Participacion.
Estado de Investigacion de Incidentes.
Cambios en las circustancias y evolucion de los Requisitos legales
En la clusula 4.6 Indica que la alta direccin debe revisar el sistema de gestin del SST de la organizacin a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
gestin de SST, incluyendo las polticas y los objetivos de SST.
El elemento de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
a) Los resultados de la participacin y consulta.
b) El estado de investigacin de accidentes, las acciones correctivas y preventivas.
c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolucin de los requisitos legales.
Auditor
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME