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UNIVERSIDADE SALGADO DE OLIVEIRA DE JUIZ DE FORA

GABRIEL BARROSO DE CARVALHO

CRIMES FALIMENTARES

BACHARELADO EM DIREITO

JUIZ DE FORA MG

2017
UNIVERSIDADE SALGADO DE OLIVEIRA DE JUIZ DE FORA

GABRIEL BARROSO DE CARVALHO

CRIMES FALIMENTARES

Trabalho a ser apresentado disciplina de


direito falimentar do Curso de Direito da
Universidade Salgado de Oliveira
Professor: Dr.Marcelo Martinez

Juiz de Fora
2017
CRIMES FALIMENTARES

Os crimes falimentares, antes definidos nos artigos 186 a 190 do Decreto-lei


n 7.661/45, esto agora previstos pela Lei n 11.101/05 (Lei de Falncias), que revogou os
artigos 503 a 512 do Cdigo de Processo Penal, extinguindo o anterior procedimento
especial.

A Lei n 11.101/05, que instituiu a Lei de Falncias, trouxe um novo rito processual
para os crimes conhecidos como falimentares, que atualmente esto previstos nos
artigos 168 a 178. A Lei passou a regular no s dos procedimentos de falncia e de
recuperao judicial e extrajudicial das empresas, como tambm matria criminal.

Todavia, tendo em vista que a Lei n 11.101/05 no se aplica aos processos de


falncia e concordata ajuizados antes de sua vigncia (art. 192 da nova lei), os dispositivos
do Cdigo de Processo Penal (artigos 503 a 512) continuam aplicveis aos crimes do
Decreto-lei n 7.661/45 perpetrados em data anterior vigncia da nova lei.

Todas as modalidades criminosas previstas na nova lei so dolosas, diferentemente da


diviso entre crimes falimentares dolosos e culposos, feita pela antiga lei.

O rito escolhido pelo legislador foi o sumrio (artigo 185 da Lei de falncias e
artigos 531 a 536, CPP), ou seja, aquele cabvel para crimes com pena mxima privativa da
liberdade inferior a quatro anos (art. 394, II, Cdigo de Processo Penal).

Segundo Pacelli, a nova legislao tambm instituiu uma novidade muito esperada
por todos: a exigncia do modelo acusatrio brasileiro. Trata-se da extino, por revogao,
do antigo inqurito judicial falimentar que permitia a conduo de investigaes antes da
fase judicial pelo Juiz da Falncia.

A ao penal, qualquer que seja o delito falimentar, sempre pblica incondicionada,


razo pela qual o Ministrio Pblico o titular do direito de agir. Em seu lugar, somente
podem atuar o sndico e o credor, quando houver inrcia, invocando-se o artigo 29 do Cdigo
Processual Penal, conforme registra Nucci.
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Pelo princpio da unicidade dos crimes falimentares, o agente, mesmo quando praticar
vrias condutas tipificadas na Lei de Falncias, responder pelo crime mais grave cometido.

A ao penal por crime falimentar deve ser intentada perante o juiz criminal da
jurisdio onde tenha sido declarada a falncia. Todos os crimes vinculados aos delitos
falimentares, de acordo com Nucci, devem ser julgados no juzo da falncia, quando houver
concurso formal (continncia). No caso de concurso material entre crime falimentar e delito
comum, ligados pela conexo, o melhor separar o processo, pois o rito do crime falimentar
especial e mais restrito.

No procedimento especial dos delitos falimentares, a denncia ou queixa ser sempre


instruda com cpia do relatrio do sndico e da ata da assembleia de credores, quando
houver. O nmero mximo de testemunhas para constar no rol 8.

Ressalta-se que o inqurito judicial deve acompanhar a denncia ou queixa,


conferindo justa causa ao penal.

Nos termos do art. 180 da nova lei, a sentena que decreta a falncia, concede a
recuperao judicial ou homologa a recuperao extrajudicial condio objetiva de
punibilidade dos crimes falimentares.

Por fim, diz o art. 192 da nova legislao que fica impossibilitada a aplicao do novo
rito aos crimes praticados anteriormente Lei n 11.101/05.

Faz-se necessrio frisar que, com o advento da Lei 11.101/2005, foram acrescentados
os institutos da recuperao judicial e da recuperao extrajudicial, de modo que os crimes
falimentares devam ser entendidos, a partir de ento, no apenas como os que decorrem do
processo de falncia, mas tambm dos processos de recuperao, judicial ou extrajudicial.

Dito isso, podemos conceituar ento os crimes falimentares como aqueles que
decorrem de qualquer ato fraudulento, praticado pelo devedor ou terceiro envolvido
(contadores, tcnicos, auditores, juiz, representante do Ministrio Pblico, o administrador
judicial, o gestor judicial, o perito, avaliador, escrivo, oficial de justia, leiloeiro, entre
outros), que resulte ou possa resultar em prejuzo aos credores da empresa falida.

So exemplos de crimes falimentares previstos na lei:


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Fraude a credores (art. 168);

Violao de sigilo profissional (art. 169);

Divulgao de informaes falsas (art. 170);

Induo a erro (art. 171);

Favorecimento de credores (art. 172);

Desvio, ocultao ou apropriao de bens (art. 173);

Aquisio, recebimento ou uso ilegal de bens (art. 174);

Habilitao ilegal de crdito (art. 175);

Exerccio ilegal de atividade (art. 176);

Violao de impedimento (art. 177).

H previso de trs diferentes tipos de sanes penais a estas prticas delituosas,


conforme disposto no captulo VII da Lei 11.101/2005, que so: recluso; deteno; penas
alternativas (perda de bens e prestao de servios comunitrios).

O art. 181 da LFR traz como efeitos da condenao por crime previsto na lei
falimentar:

A inabilitao para o exerccio de atividade empresarial;

Impedimento para o exerccio de cargo ou funo em conselho de administrao,


diretoria ou gerncia das sociedades sujeitas a Lei de Falncias;

A impossibilidade de gerir empresa por mandato ou por gesto de negcio.

Vale ressaltar que, no sendo tais efeitos automticos, eles devem ser declarados na
sentena, e perduraro at 5 (cinco) anos aps a extino da punibilidade, podendo, contudo,
cessar antes por meio da reabilitao penal.
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Observe-se que o falido que foi condenado por crime falimentar estar impedido de
exercer atividade empresarial por fora da sentena que decreta a falncia (art. 102 da LFR)
que impe que a inabilitao do falido para o exerccio da empresa, provocada pela sentena
declaratria da falncia prevalece at a extino de suas obrigaes, ocorrendo esta nos casos
previstos no art. 158 da LFR, dentre os quais temos: a) decurso do prazo de 5 (cinco) anos,
contado do encerramento da falncia, se o falido no tiver sido condenado por prtica de
crime falimentar; b) o decurso do prazo de 10 (dez) anos, contado do encerramento da
falncia, se o falido tiver sido condenado por prtica de crime falimentar.
Espcies de crime

So evidenciados 4 (quatro) espcies de crimes falimentares:

Prprios;

Imprprios;

Pr-falimentares, inclusive na recuperao judicial ou extrajudicial homologada


judicialmente; e

Ps-falimentares.

Prprios so aqueles cometidos pelo prprio falido. Imprprios so aqueles praticados


por outras pessoas que no o falido, tais como o juiz, o membro do MP, o administrador, o
escrivo, o oficial de justia ou o leiloeiro, e at mesmo o credor, seja ocultando bens da
massa falida, adquirindo-os ilegalmente etc. Pr-falimentares so aqueles praticados antes da
quebra, ou na fase de recuperao judicial ou extrajudicial. Por fim, ps falimentares so
aqueles praticados depois da decretao da falncia ou da concesso da recuperao.

A prescrio e a extino da punibilidade

A prescrio que extingue a punibilidade nos crimes falimentares segue o disposto no


cdigo penal de 1940, tendo incio no dia da decretao da falncia, da concesso da
recuperao judicial ou da homologao da recuperao extrajudicial. Esse entendimento j
est sumulado pelo STF.
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STF Smula n 147 - A prescrio de crime falimentar comea a correr da data em


que deveria estar encerrada a falncia ou do trnsito em julgado da sentena que a encerrar
ou que julgar cumprida a concordata.

Ressalte-se que a decretao da falncia do devedor interrompe a prescrio cuja


contagem tenha sido iniciada com a concesso da recuperao judicial ou com a
homologao do plano de recuperao extrajudicial.

A reabilitao do empresrio a esta condio, ou seja, a recuperao por parte do


falido de sua capacidade empresarial que havia sido retirada por conta da condenao, pode
ser civil ou penal. A primeira se d quando, por inexistir crime falimentar, o juiz da falncia
profere sentena declarando extintas as obrigaes do falido. A segunda, por outro lado, h
de ser proclamada pelo juzo criminal, de acordo com os artigos 93 a 95 do Cdigo
Penal/1940.

Fbio Ulha explica que a reabilitao civil pode ser requerida nas seguintes
hipteses:

pagamento dos crditos ou novao daqueles com garantia real (art. 158, I);

rateio de mais de 50% do passivo, aps a realizao de todo o ativo, sendo facultado
o depsito da quantia necessria para atingir-se esta percentagem (art. 158, II);

decurso do prazo de 5 anos aps o encerramento da falncia, se o falido ou o


representante legal da sociedade falida no incorreu em crime falimentar (art. 158,
III);

decurso do prazo de 10 anos aps o encerramento da falncia, se houve condenao


do falido ou do representante legal da sociedade falida por crime falimentar (art.158,
IV); ou

prescrio das obrigaes anteriormente ao decurso desses prazos decadenciais (art.


158).

A declarao da falncia suspende a fluncia dos prazos prescricionais das obrigaes


do falido, os quais recomeam a fluir do trnsito em julgado da sentena de encerramento da
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falncia. Se antes de 5 ou 10 anos do encerramento (conforme o caso) ocorrer a prescrio,


extingue-se a obrigao correspondente.

Uma vez que o falido tenha sido condenado por crime falimentar, ele dever, para que
possa voltar a exercer a atividade empresarial, requerer a reabilitao penal. Esta s poder
ser concedida aps transcorridos 2 (dois) anos, contados do cumprimento da pena, vide art.
94 do Cdigo Penal. Tal declarao deve ser feita por meio de sentena e condio para
concesso da reabilitao penal.

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