Você está na página 1de 84

SISTEMA DE GESTO INTEGRADO

AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTA


CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA
Processo Auditado :
Documentos Auditados :
Responsvel (eis) pelo Processo :
Grupo Auditor :
Visto: Data:
Nome:

Aspecto 001 Politica SMS - Responsabilidades


001 Auditar Como Verificar
-01 H uma Politica de SMS? Visualizar Politica

-02 A Politica da disciplina de SMS? Checar por referncias especificas de meio ambiente, sade e
segurana ocupacional

-03 A politica assinada pelo diretor senior? Identificar o diretor senior e garantir que ele assinou a politica.

-04 H um documento que inclui detalhes de Checar se as pessoas mencionadas esto na organizao e aqueles
responsabilidades chave de SMS? mencionados estao cientes e agindo sob suas responsabilidades.
Checar por pessoas faltando.

-05 A politica foi comunicada a toda organizao? Verificar se a politica est disponvel onde possa ser vista por todos.

-06 Colaboradores esto cientes da Politica SMS? Perguntar a colaboradores aleatorios se eles conhecem a politica, onde
podem encontra-la e o que ela diz.

-07 A Politica revisada periodicamente? Confirmar se a Politica um documento "vivo" e que revisada
regularmente (dentro dos ultimos tres anos) ou aps significantes
mudanas ou eventos de aprendizagem.

-08 A politica cobre os aspectos de operao? Inclui efeitos de SMS nos negocios, por exemplo segurana nos
servios, em viagens, translados, atingir a comunidade, disposio de
residuos, etc.

-09 As metas da politica so atingidas? Verifique as estatsticas de SMS para confirmar se a organizao
implementa seriamente a politica

-10 A politica est em linguagem clara? Pergunte aleatoriamente a colaboradores o que a politica significa para
eles e como eles a aplicam ao seu trabalho.

aspecto 002 Preparao de Sade Ocupacional e Higiene - Responsabilidades / Autoridades / EPI / Comunicao

002 Auditar Como Verificar


-01 Existem pessoas apontadas como gerentes em Fale com estes individuos, eles esto totalmente cientes de suas
SMS? responsabilidades?

-02 As responsabilidades da pessoa designada A pessoa designada sabe e lida com suas responsabilidades?
esto escritas?

-03 Is the appointed person suitably trained and Cheque registros de treinamento. A pessoa possui qualificao externa
experienced? A pessoa designada est adequada? Ou ele ou ela recebeu conhecimento adequado e
adequadamente treinada e experiente? experiencia por atividades desenvolvidas nesta empresa?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 1 de 84


-04 A pessoa designada possui autoridade H evidencia de que a gesto responde a questoes levantadas pelas
adequada? pessoas designadas? O diretor senior ouve estas questoes?

-05 A empresa possui um medico ocupacional Verifique se o mdico visita a planta com uma base regular
designado? (semanalmente) e se o mesmo qualificado em sade ocupacional.

-06 H um local especfico para tratamentos Visitar o local e checar se as instalaes so adequadas para primeiros
mdicos menores? socorros.

-07 A planta possui uma pessoa que pode prestar Verificar quem a pessoa que pode prestar primeiros socorros
primeiros socorros? atualmente e as qualificaes que ele ou ela possui.

-08 providenciado EPI? Visite o almoxarifado de EPI. H EPI apropriados para todos os
usurios? Verificar se o pessoal usa EPI nas reas designadas.

-09 A informao de SMS comunicada a todos? O processo de comunicao "em cascata"? H um processo de
consulta? Pergunte quando foi a ltima vez que os colaboradores foram
a uma reunio de segurana.

-10 O pessoal conhece e entende as leis mais Verifique se a planta est atualizada com as mudanas na legislao.
relevantes de SMS? Verificar se auditorias regulatrias (legais) so feitas.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 2 de 84


aspect 003 Gerenciamento de Melhoria do SMS
003 Auditar Como Verificar
-01 H um processo estruturado para gerenciar Fale com gerentes do nvel mais alto para avaliar seu
melhorias no SMS? comprometimento e envolvimento pessoal em gerir melhorias do SMS.

-02 H metas de melhoria? Visualise as metas e pergunte se a perfomance atual vai de encontro
s metas.

-03 Os registros de acidente so mantidos e Examine os registros. So apenas os acidentes com CAT? H
usados para preveno de outros acidentes? acidentes menores registrados? So utilizados para preveno?

-04 H um programa de higiene ocupacional? Verifique se planos de higiene so monitorados e executados. Os


planos so adequados empresa? Excedem limites seguros?

-05 H um plano de minimizao de residuos? Verifique quais residuos so produzidos e quais planos de reciclagem
existem. Verifique a performance do ltimo ano como evidncia.

-06 H necessidade de monitoramento Verifique requisitos legais. Verifique nos ltimos dois meses
atmosfrico? monitoramentos de emisso e pergunte sobre no atendimento a
requisitos.

-07 Os controles regulatrios se aplicam a Verifique se o descarte feito em esgoto ou em rios/canais. Como os
descarte de efluentes? descartes inadequados so prevenidos? Verifique resultados de
monitoramento e no atendimento a requisitos.

-08 H um plano e mdio prazo (3 ou 5 anos) de Veja o plano. Verifique progresso e aes.
melhoria no SMS?

-09 Os progressos so revisados periodicamente? Verifique se a equipe de gesto revisa rotineiramente os planos de
melhoria e avalia seus resultados.

-10 Os colaboradores esto envolvidos nos planos Verifique os planos de ao para ver se apenas "para gerente ver".
de melhoria do SMS? Verifique se os colaboradores esto envolvidos.

aspect 004 Processo de Comunicao de SMS


004 Auditar Como Verificar
-01 Existem formas de comunicao de SMS? Verifique se h uma um processo "de cima para baixo" onde a
informao vem da gerncia para os colaboradores e clientes.

-02 A informao em cascata efetiva? Fale com os colaboradores - eles se lembram e entendem os pontos
chave da ltima comunicao?

-03 Toda a informao est disponvel para os Fale com diferentes colaboradores. Pergunte a eles e eles tem
colaboradores executarem seus trabalhos? informao suficiente para fazer seu trabalho. Onde eles vo quando
precisam de informao adicional?

-04 A comunicao em duas vias? H um esquema de sugestes? Pergunte aos colaboradores se os


gerentes escutam ou no escutam o que eles dizem.

-05 As atas de reunio de SMS esto disponveis a Verifique os quadros de aviso, etc. Procure exemplos de atas
todos? diponveis. Fale com os colaboradores se as atas de reunio so lidas.

-06 O aprendizado dos acidentes passado a Fale com os colaboradores - qual o ltimo evento de aprendizado que
todos? eles se lembram? O que eles aprenderam?

-07 Existe um processo onde os colaboradores Verifique qual o processo e se ele foi utilizado recentemente. Os
podem assinalar preocupaes com SMS? colaboradores sabem que ele existem?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 3 de 84


-08 Os registros so mantidos para garantir as Verifique registros de comunicao e garanta que mensagens
comunicaes chave atingem todo mundo? importantes so comunicadas queles ausentes na data de
comunicaes iniciais.

-09 As mudanas nas instrues e procedimentos Existe um processo de comunicar mudanas que sejam essenciais na
so comunicadas? operaao e instrues SMS, incluindo a razo da mudana?

-10 Informaes de SMS so comunicadas a Verifique como isso feito. Fale com uma amostra de vizinhos. A
vizinhos? organizao percebida como um bom vizinho?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 4 de 84


aspect 005 Materiais Perigosos
005 Auditar Como Verificar
-01 H um inventrio dos materiais perigosos na Durante a inspeo no local, observe os produtos quimicos em uso e
empresa? pea para ver a FISPQ e checar se ela est no almoxarifado.

-02 Existem as FISPQ para todos os produtos Quem mantem os arquivos das FISPQ? Verifique se esto atualizados.
quimicos em uso? Os colaboradores entendem e sabem como acessar?

-03 Os riscos de se utilizar materiais perigosos Pea para ver exemplos de avaliao de produtos quimicos que voc
foram averiguados? verificar no almoxarifado. H controles definidos no local?

-04 Os efeitos de materiais perigosos so Selecione um produto quimico mais utilizado e um menos utilizado e
controlados? verifique se esto sendo utilizados conforme FISPQ.

-05 Os colaboradores entende os materiais Fale com colaboradores e pergunte se eles conhecem os perigos dos
perigosos? materiais que esto utilizando e sabem como controlar estes materiais.

-06 Os materiais so corretamente armazenados? Examine uma quantia grande e pequena de produtos quimicos e
verifique se esto armazenaddos de modo a prevenir acidentes e
leses.

-07 Os controles de engenharia so inspecionados Onde h controles de engenharia para controle de exposio (por
e mantidos? exemplo, exaustores) verifique registros de que estes foram
regularmente inspecionados e testados.

-08 Os colaboradores precisam de monitoramento Verifique se quaisquer produtos quimicos em uso so sujeitos e
periodico medico exposio? requerem vigilancia periodica medica ou dosimetro sua exposio.
Verifique se isso est realmente acontecendo.

-09 Os colaboradores entende limites de Fale com colaboradores e teste se eles entendem os limites de
exposio? exposio e os 'efeitos do limite de exposio permissiel'.

-10 H um processo de controle introduo de Verifique com o pessoal de compras se h procedimento que previna a
novas substncias? compra de novas substncias at que a FISPQ esteja disponvel e os
riscos avaliados.

aspect 006 Relaes Pblicas em aspectos SMS


006 Auditar Como Verificar
-01 H um porta-voz ou advogado desginado para Quem ? H apenas um representante? Fale com ele.
falar (com imprensa) sobre assuntos de SMS?

-02 O porta-voz foi selecionado com base no O porta-voz foi selecionado com base na empatia publica ou apenas
impacto que ele ou ela causa? por sua hierarquia? Ele ou ela tem suficiente conhecimento em SMS
para falar de maneira inteligivel?

-03 O porta-voz foi treinado para falar com a Examine os registros de treinamento. Qual a experiencia pratica que a
midia? pessoa possui desde os treinamentos?

-04 H um local proprio para entrevistas na J foi pensado onde se devem dar entrevistas e por que?
empresa?

-05 H um pessoal chave treinado em qual ao H uma politica se so admitidos pessoal de imprensa, so
tomar se a emprensa entrar em contato? respondidas ligaes da midia? Verifique se assistentes
administrativos, recepcionista e seguranas esto cientes.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 5 de 84


-06 H empresa possui costume de divulgar Verifique arquivos de noticias para ver as ultimas copias e verifique se
noticias? chegaram ao publico alvo.

-07 A Performance de SMS obviamente boa? Observe as instalaes do ponto de vista de um visita. obvia a
performance de SMS (sinais, indicaes)?

-08 H um plano local em se lidar com Verifique se existe uma nota de imprensa pronta que pode ir para a
consequencias de midia durante uma mdia, populao local, autoridades e empregados.
emergncia?

-09 H um planejamento de se responder a mdia Verifique planos. H alguma responsabilidades alocada a manter
se ela vier sem ser esperada? ativistas ambientais, ou outras atividaes locais de oposio?

-10 H algum risco pblico de produtos Verifique se a organizao poderia responder a preocupaes publicas
defeituosos? sobre seus produts. H um plano de 'recall' ou conteno de produtos
defeituosos?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 6 de 84


aspect 007 Treinamento
007 Auditar Como Verificar
-01 H treinamentos claramente identificado para Verifique se os treinamentos necessrios foram dados aos
os individuos? colaboradores.

-02 H um programa de treinamento para os Selecione colaboradores aleatoriamente e pergunte a eles se foram
colaboradores? treinados. Verifique o plano de treinamento. Veja amostras em todos os
nveis (chefia e operacional)

-03 H um treinamento de SMS na integrao Verifique registros, olhe especialmente contratados e temporrios.
para funcionarios novos?

-04 Os registros de treinamento para todos os Verifique registros. Selecione nomes aleatoriamente, e explore
colaboradores so mantidos? detalhes de seus treinamentos. Veja se os registros est atualizados.

-05 Os registros de treinamentos especificos so Verifique nos registros se est claro que o treinamento dado
mantidos? suficiente.

-06 O treinamento sujeito a validao Verifique se o treinamento formalmente validado e a competncia /


competente? qualificao dos instrutores / validadores verificvel.

-07 Os treinados so supervisionados at estarem Fale com colaboradores que ainda esto sob treinamento e verifique o
totalmente competentes? seu nivel de superviso/mentoramento.

-08 Os colaboradores so treinados conforme Verifique registros e certificados / treinamento de qualificao onde
normas reconhecidas externamente? normas externas se aplicam.

-09 Treinamento de reciclagem feito quando Check records associated with those activities (e.g., fork lift truck
necessrio? driving) where there is a need for routine refresher training. Verifique
registros destas atividades (ex. movimentao de cargas) onde h a
necessidade de treinamento de reciclagem
-10 H um processo existente que garanta que Verifique se o treinamento se relaciona com a situao atual.
treinamento seja provido quando existem Equipamento pode ter mudado ou procedimentos foram revisados.
mudanas?

aspect 008 Inventrio de Produtos Qumicos?


008 Auditar Como Verificar
-01 Ha um inventrio existente de todos os Durante inspeo, anote exemplos de quais produtos quimicos so
produtos quimicos armazenados na empresa? utilizados, Preste ateno em particular para pequenas quantidades
utilizadas no cho de fabrica ou amostras nos escritorios.

-02 H um procedimetno existente que previna o Veja o procedimento. Este foi aplicado no caso dos produtos quimicos
uso de produtos quimicos no autorizados? que voce identificou durante sua inspeo?

-03 O inventario registra as quantidades As quantidades concordam com as observaes (visualmente) durante
aproximadas e localizao? sua inspeo?

-04 As FISPQ esto disponiveis para todos os Verifique que mantem o almoxarifado e se ele mantem os registros
produtos quimicos utilizados? (FISPQ). A informao de facil acesso aos usurios?

-05 Os produtos quimicos so armazenados em Verifique normas de armazenagem de produtos quimicos em grande
maneira adequada? volume e tambem pequenos estoques como laboratorios, workshops e
almoxariado de limpeza.

-06 Os perigos quimicos so identificados no Durante a inspeo, verifique etiquetas identificando perigos. Os
almoxarifado e container(se aplicavel)? usurios conseguem identificar os perigos, os devidos controles se
encontram no local?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 7 de 84


-07 O inventario quimico est disponivel para Verifique se o inventario quimico esta disponivel para o servico de
servicos de emergencia (ex. bombeiros)? bombeiros, brigada, caso haja emergencia. Se est, com que
frequencia isso atualizado.

-08 Os colaboradores entendem os perigos do Verifique se os colaboradores entendem que os perigos e riscos
que eles manuseiam? associados com produtos quimicos perigosos que esto usando. Os
controles so adequados?

-09 O transporte de produtos quimicos em carros Verifique se h procedimento ou politica existente para previnir o
privados proibido? transporte de produtos quimicos em carros de passeio. Se existe, como
colocado em pratica?

-10 H misturas de produtos quimicos no Se a empresa manufatura ou mistura produtos quimicos, o inventario
inventario? inclui aqueles produtos quimicos que so parcialmente produzidos ou
misturados?

aspect 009 Identificao de Perigos e riscos


009 Auditar Como Verificar
-01 H uma lista de perigos e riscos? Verifique se h uma lista, contendo perigos que voce identificou
aleatoriamente pelo local. A lista inclui viagens a trabalho ou perigos de
empresas vizinhas?

-02 Todos os perigos e riscos foram identificados e Pea para ver alguns levantamentos de perigos e riscos relativos ao
avaliados? trabalho de processo. As avaliaes so desatualizadas ou genericas
ou so realmente especificas tarefa sendo realizada?

-03 Os perigos foram identificados Pea evidencias dos estudos dos perigos, analise de segurana do
sistemicamente? trabalho, avaliao de ruido, ou outras formas de identificao
sistematica.

-04 Os controle de perigos e riscos esto nos Verifique o uso de controle hierarquico (1) eliminar o perigo, (2)
locais? substituio (3) controles de engenharia (EPC) (4) trabalho sistemtico
(5) treinamento (6) EPI

-05 Os gerentes so reponsaveis por lidar com os Verifique se o gerenciamento de perigos feito pelos donos do
perigos? processo ou se outros colaboradores so deixados para identificar os
perigos eles mesmos.

-06 Os EPI so adequados para controlar os Verifique a qualidade e disponibilidade do EPI. Ele adequado e os
perigos? colaboradores so treinados em seu uso e limitaes?

-07 A identificao de perigos inclui riscos Verifique evidencias de que a rotina se aplica a riscos ambientais.
ambientais?

-08 A identificao de perigos e riscos so Verifique uma lista de perigos e riscos existentes e se o treinamento e
identificados por pessoas qualificadas? validao apropriado.

-09 Os riscos so revisados quando h mudancas Verifique se as revises so conduzidas por mudancas (ex. pessoa
circusntanciais? experiente passa o processo para inexperiente, diferentes foras,
diferente conhecimento).

-10 As situaes existem onde a tarefa deve ser Pergunte quando foi a ultima vez que uma tarefa teve que ser parada
parada porque o perigo muito grande? pois foi observada que era muito perigosa. Isso j aconteceu? Ou estes
trabalhos so deixados para outros horarios (ou quando nao ha
supervisao)?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 8 de 84


aspect 010 Controle de exposio ao ruido
010 Auditar Como Verificar
-01 Existem locais onde o barulho seja um Pergunte qual o nivel de ruido, compare com niveis permitidos de ruido
problema? pela legislao.

-02 H inspecoes de ruidos? Verifique os resultados da ultima inspeo de ruido. Os resultados


mostram os que esta acontecenedo no momento? Foi instalada alguma
maquina nova apos a inspeo?

-03 H um mapa de ruido disponivel? Verifique os mapas de ruido? Eles cobrem todas as areas possiveis?

-04 Todas as areas barulhentas so claramente Verifique sinalizao e veja se a sinalizao concorda com os mapas
identificadas no local? de barulho.

-05 Os colaboradores utilizam o protetor auricular Durante a inspeo observe conformidade das pessoas utilizando
adequado? protetor auricular nas areas importantes (voce mesmo deve dar o
exemplo e usar seu protetor auricular).

-06 Os trabalhadores em areas barulhentas tem Verifique se os testes audiometricos estao disponiveis e qual acao
audiometria frequentemente? tomada para gerenciar se uma perda de audicao por barulho
detectada.

-07 H uma comunicao de emergencia presente Pergunte aos colaboradores se eles conseguem ouvir o alarme de
nas area barulhentas? emergencia. Procure por alarmes visuais para suplementar o alarme
sonoro.

-08 H um dosimetro de ruido para trabalhos Onde os colaboradores so expostos a niveis variaveis de ruido,
temporarios? verifique se h a necessidade de dosimetros.

-09 Do associates understand noise limits, dBA, Pergunte aos colaboradores nas areas se eles foram treinados sobre
and time-weighted averages (TWA)? Os limites de ruido, a escala dBA, limite permissivel exposio?
colaboradores entendem os limites de ruido,
dBA, e limite de exposio permissivel?

-10 Os trabalhadores fazem audiometria antes de Verifique se um limite de medio feito antes da contratao. Caso
serem contratados? contrario, a companhia pode ser responsabilizada pela perda de
audio que antecedeu (ou possa anteceder) este contrato.

aspect 011 Controle de Exposio a perigos respiratrios


011 Auditar Como Verificar
-01 H controle de exposio a fumos e poeiras? Quais exposies existems que como so controladas?

-02 Todas as areas de exposio so claramente Verifique sinalizao no local.


identificadas no local?

-03 Os colaboradores utilizam a proteo Durante inspeo no local, observe adequao do pessoal exposto a
respiratoria adequada? areas perigosas que so definidas para proteo respiratoria.

-04 Os trabalhadores do local de risco quimico O PCMSO identifica os colaboradores que podem ser afetados? Como
precisam de verificacao medica rotineira? os colaboradores so identificados?

-05 H uma verificacao de higiente feita para Verifique se a monitorao realizada e se feita na area ou
monitorar os niveis de exposio? pessoalmente. Verifique se as pessoas que colhem amostras e analises
so qualificados adequadamente.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 9 de 84


-06 Os colaboradores entendem o tempo maximo Pergunte aos colaboradores nas areas expostas se eles foram
de exposio? treinamentos em se entender tempo de exposio e qual limite se
aplica a eles?

-07 H um respirador pessoal na unidade? Verifique se existe. utilizado para usos emergencial (ex. incendio) ou
e usado rotineiramente?

-08 O respirador mantido por pessoa Quem checa? Ele competente? Como controlado o uso?
competente?

-09 Os usurios do respirador so claramente Verifique se a autorizao e treinamento esto registrados. Os


autorizados e treinados? usuarios passaram por treinamento e avaliao?

-10 Os usuarios de respirador so frequentemente Observe o programde checkups. Alguem no compareceu a um destes
verificados por um medico? checkups, mas ainda usa o respirador?

aspect 012 Informao de SMS para Clientes


012 Auditar Como Verificar
-01 Quais informaes de SMS precisam ser
providenciadas aos clientes?

-02 Os produtos/servios requerem declarao de Verifique se uma avaliao foi feita para assegurar que o produto
segurana? seguro. Na Europa, os produtos levam uma marca CE de declarao
de conformidade?

-03 Para produtos qumicos, uma FISPQ Verifique a FISPQ


providenciada?

-04 A embalagem adequada aos produtos? As embalagens contem uma frase de risco e segurana na lingua do
pais em que sero utilizados?

-05 A embalagem contem informao de Examine amostras de embalagens dos produtos.


segurana sobre o manuseio?

-06 A embalagem contem informao sobre Examine amostras de embalagens dos produtos.
reciclagem?

-07 Embalagens pesadas ou volumosas contem Check for indications of weight, lifting points, stacking limits, and way
informao ergonomica? up markings.

-08 Os detalhes de contato do produto esto H evidencia de um canal de contato (numero de telefone e endereo
disponiveis? de e-mail)?

-09 Aviso sobre modo de transporte em casos de Verifique se est disponivel nas reas onde o produto distribuido.
emergencia disponivel? necessrio e disponivel em horario no comercial?

-10 H um procedimento sobre manuseio seguro e Verifique se o processo de logistica reversa realmente funciona.
retorno de embalagens vazias?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 10 de 84


aspect 013 Controle de Perigos Biologicos
013 Auditar Como Verificar
-01 H uma forma de controlar os perigos Verifique se o procedimento existe. Particularmente verifique riscos de
biologicos do local? doenas em areas adjacentes.

-02 H torres de exausto de gases que possam Verificar.


causar ameaas biologicas?

-03 H produtos ou pesquisa que possam causar Verifique se os controles so efetivos no local. H sistemas que podem
perigos biologicos? gerar riscos em outros locais?

-04 H um controle de vermes efetivo no local? Verifique a frequencia com que lixo e outros causadores so
removidos. Certifique-se de que possiveis causadores no causes
perigoso ao publico em geral.

-05 Pessoas que prestam primeiros socorros so Verifique se h uma maneira efetiva de proteger este pessoal.
expostos a doenas transmitidas pelo sangue?

-06 H um programa de inoculao(vacinao) Verifique se h programa de vacinaes e se est atualizado.


para controlar riscos de saude biologicos?

-07 H procedimento para se lidar com picadas? Verifique se h um risco de picadas de animais e qual antidoto,
tratamento seria necessrio.

-08 H uma fonte privada de gua potavel? Verifique se h meios efetivos de purificao e se este efetivo.
Verifique se h analises de amostras da gua de maneira rotineira.

-09 Perigos bilogicos surgem de tratamentos de Verifique se o processo de tratamento est funcionando corretamente.
efluentes?

-10 Residuos de cozinha so descartados em Verifique se na cozinha ou areas de preparao de alimentos h sinais
container fechados? de decarte inadequado que possa gerar perigos biologicos (ex. vermes)

aspect 014 Controle de SMS nos Projetos


014 Auditar Como Verificar
-01 Os projetos que envolvam capital so sujeitos Verifique registros de estudo de perigos. Todos os estgios relevantes
a estudo de perigos? dos estudos de perigo (1 ao 6) so completados?. Verfique se todas as
aes so completadas.

-02 Os projetos tem uma lista de regulagem Verifique uma amostra.


pertinente ao projetos?

-03 Uma analise de impactos ambientais foi feita? Verifique se as analise so sempre feitas. Estas necessitam de
aprovao de autoridades locais?

-04 H uma lista de reviso para SMS? Verifique se existe tal lista. Considere ruido, substancias, manuseio,
manuteno segura, higiene, descanso, trabalho temporario, etc.

-05 O projeto considera aspectos de SMS nos Ask to see examples of commissioning plans. Has adequate time been
start-ups (comissionamentos/partidas)? allocated for this activity? Does commissioning include personnel
training?

-06 So requeridas notificaes s autoridades? Verifique se as autoridades reguladoras so informadas.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 11 de 84


-07 Novas instrues de operao so Verifique se o projeto permite que haja incluso de novas instrues e
providenciadas? treinamento de colaboradores em novas instrues.

-08 H um dossi de documentao tcnica? Pea exemplos de ariquivos de projetos tecnicos. Onde os projetos
sejam terceirizados, veja os manuais de projeto.

-09 H requerimentos de SMS para especificaes Verifique se as compras exigem requerimentos de SMS. Por exemplo,
de compra? motores possuem uma especificao maxima de ruido e gasto
energetico?

-10 H uma norma de SMS para manuseio de Verifique contratos para ver se o SMS executado dentro dos limites
equipamento? estabelecidos e se h evidencias de que os requisitos de SMS so
atendidos.

aspect 015 Controle de modificaes e reparos temporrios


015 Auditar Como Verificar
-01 H um procedimento que assegure que as Examine o procedimento. A definio de mudana abrange a mudana
mudanas so controladas apropriadamente? de pessoas bem como mudanas tcnicas? H um processo de
autorizao?

-02 O procedimento aplicado a todas as Selecione aleatoriamente amostras de mudanas. Elas aconteceram
mudanas? conforme planejado?

-03 As mudanas esto sujeitas a autorizao Verificar modificaes e se estas foram aprovadas por pessoal
apropriada? competente.

-04 H um check list antes da mudana ou antes Verifique se a mdificao para checar se a mudana foi feita conforme
de comissionar um equipamento? planejado ou o equipamento foi checado antes de rodar. Houve
treinamento dos operadores?

-05 As mudanas esto incluidas em desenhos e Verifique uma seleo de desenhos para garantir que as mudanas
registros? foram incorporadas aos registros tecnicos.

-06 Reparos temporrios so considerados Verifique se as mudanas temporrias incluem pequenas obras e
mudanas? modificaes.

-07 Os procedimentos lidam com modificaes de Os procedimentos permitem tratativas de emergncia? Verifique se isso
emergncia? feito por pessoal competente e registrado.

-08 As mudanas mantem uma nica . Selecione uma mudana aleatoria dos registros e ento tente
identificao? identificar durante inspeo como so identificadas.

-09 As mudanas so feitas usando as mesmas Verifique evidncia das especificaes originais de projeto e compare
normas do equipamento original? com as mudanas

-10 H uma check list regulatrio (legal) antes de Uma pessoa competente considera se a mudana atende a
iniciar um equipamento? requerimentos legais? Esta pessoa diferente do projetista? H uma
dupla verificao?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 12 de 84


aspect 016 Combate a Incndio
016 Auditar Como Verificar
-01 H uma avaliao de riscos de incndio? Pea para ver uma copia da avaliao dos riscos de incndio. Foi feita
por pessoa competente? As recomendaes foram implementadas?

-02 H um alarme de incndio que pode ser Esteja presente a um teste. O alarme pode ser ouvido de qualquer
acionado por qualquer pessoa? lugar? Examine ruidos de areas remotas. H indicadores visuais?

-03 O alame testado rotineiramente? Verifique registros de testes do alarme. Verifique se o ltimo simulado
de evacuao foi feito dentro de um ano.

-04 H um procedimento de evacuao do predio? Veja o procedimento. Os colaboradores e visitantes sabem o que fazer
em um eventual incndio? Pergunte se eles sabem onde fica o ponto
de encontro.

-05 H um risco de incendio no usual Pergunte se existem materiais inflamveis em uso nas instalaes ou
considerado? na vizinhana. Que precaues so tomadas? So apropriadas?

-06 H equipamento de combate de incncio O equipamento manutenido e mantido a inspees peridicas?


apropriado? Verifique as datas de inspeo dos equipamentos durante inspeo sua
na planta.

-07 Os sistemas de combate a incndio so Veja registros destes sistemas. Eles incluem valvulas automticas?
regularmente checados? Incluindo sistemas Pergunte se alarmes de fumaa e detectores foram testados.
automticos?

-08 As rotas de escape so bem manutenidas e Verifique inspecionando a planta se as portas de incndio abrem e se
identificadas? as rotas de escape so bem sinalizadas. As luzes de emergncia
funcionam se testadas?

-09 H uma lista de contagem pelas pessoas em Pergunte e pea para ser mostrada a contagem de todos os ocupantes
caso de emergncia? em uma emergncia, incluindo visitantes, terceiros, etc.

-10 O corpo de bombeiros visita a planta? Verifique se h certificado ou registro. Ele reflete mudanas no predio?
O servio inclui exercicios de combate a incendio?

aspect 017 Informao Tcnica de Manuteno e Proviso


017 Auditar Como Verificar
-01 Os registros dos equipamentos e plantas do Verifique se os registros so amntidos atualizados e se h evidencia de
predio esto atualizadas? que so usados.

-02 Os registros incluem um historico de Verifique se equipamentos criticos para o SMS frequentemente causam
manuteno e eventos de SMS? acidentes, quebram, trabalham em baixas condies e se isso leva a
alguma ao de melhoria.

-03 A informao tcnica est disponivel para Inspecione e verifique com os colaboradores se eles esto cientes das
aqueles que precisam dela? informaes tecnicas e se sabem onde encontra-las.

-04 A informao tecnica adequada? Ela inclui desenhos, manuais de operao e manutencao, Avaliaes
de SMS, registro de mudanas, permisses, etc?

-05 Se a planta for alugada, h acesso a Verifique quem tem a responsabilidade pelo que. Isso esta claro?
informao tecnica? Tambem esta incluido responsabilidades de SMS e Informao de
SMS?

-06 A informao sobre SMS precisa ser H registros/aprovaes tecnicas requeridos? Precisam de aprovao
providenciada nos produtos? (ex. INMETRO), certificao ou marcao?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 13 de 84


-07 Os produtos proporcionam informao Verifique se a embalagem o manual do produto evidenciam ao usuario
apropriada para o usuario? informacoes de riscos e frases de seguranca. So faceis de ser
compreendidos?

-08 H assistencia ao produto? Tente ligar para a assistencia. O responsavel pelo atendimento capaz
de responder questoes obvias de SMS?

-09 As informaes de falha de produto so Verifique o que esta disponivel. Isso utilizado para antecipar falhas
mantidas? que possam causar perigos ao usuarioo (ex. FMEA)?

-10 Os dados de SMS esto disponiveis para a Dados de emissoes e ruidos so disponiveis para a comunidade? Estao
comunidade? de uma forma facil de ser entendida?

aspect 018 Operao segura de sistemas pressurizados


018 Auditar Como Verificar
-01 Existe um procedimento para controlar o Is it up-to-date? Verifique a existencia do procedimento. Isso esta
projeto e uso de sistmas pressurizados? relacionado a vasos de pressoa e linhas pressurizadas? Esta
atualizado?

-02 H um registro de todos os sistemas Identifique sistemas pressurizados durante a visita na fabrica e
pressurizados? verifique se h um invetario destes. Pergunte se novos equipamentos
foram incluidos.

-03 Todos os sisemas de presso so protegios Existem valvulas de segurana em evidencia nos sistemas
por dispositivos de alivio de pressao? pressurizados? As pressoes de ajuste das valvulas esto iguais ou
abaixo das pressoes de segurana do sistema?

-04 H registro existente de todos os dispositivos Identifique os dispositivos durante sua inspeo e verifique se estes
de alivio de pressao? estao no inventario. O inventario inclui protecao atmosferica?

-05 Os equipamentos de pressao so Verifique se h um cronograma de inspecoes e se este no esta


inspecionados periodicamente? desatualizado. As inspecoes so feitas por pessoal competente?

-06 Os dispositivos de alivio de pressao possuem Verifique que h um cronograma de inspecoes e testes e que no esta
inspecao periodica e reteste? desatualizado. As inspecoes so feitas por pessoas competentes?

-07 H uma pessoa competente para verificar Pergunte quem responsavel por aprovar projetos e modificaes de
projetos? sistemas de presso. Quais so suas qualificaes?

-08 H procedimento para mudana de funcao de Verifique se equipamento de segunda mao j foi utilizado ou se
equipamento de presso? equipamneto utilizado para outros propositos. Como a segurana
garantida.

-09 A inspeo inclui verificar os perifericos ao Nas tubulaes os suportes e tubos, insulao e aquecimento so
sistema? checados? Nos vasos, os visores e amortecedores so checados, etc?

-10 H um processo robuto para remediar acoes Verifique como a inspeao acompanhada por meio de aes. Pegue
identificadas na inspeo? o relatorio de inspecao mais recente e verifique se as aes foram
completadas.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 14 de 84


aspect 019 Segurana de predios e estruturas
019 Auditar Como Verificar
-01 A responsabilidade por manuteno predial Verifique se o predio alugado ou proprio. Quem tem a
esta claramente definida? responsabilidade pelo que. As responsabilidades so claramente
identificadas? As responsabilidades incluem manutencao e alteraao?

-02 Requisitos regulatorios so atendidos? Quem controla o planejamento e controle predial para as autoridades?
Os requerimentos legais de bem estar so atendidos?

-03 H um procedimento para controlar mudanas Verifique que estas so autorizadas por pessoal competentes e que
na estrutura do predio? nenhuma mudanca acontece sem aprovao.

-04 H pessoal competente designado para Pergunte quem responsavel por mudancas estruturais. Quais sao
verificacao de projeto? suas qualificaes? ( um engenheiro civil? Fale com ele para verificar
quais modificacoes aconteceram recentemente)

-05 Os predios e estruturas possuem inspeo Verifique se h um sistema que agenda as inspecoes planejadas e se
periodica? no esta desatualizado. Um pessoal competente realiza as inspecoes?

-06 As paredes, etc so verificadas antes de O procedimento requere verificao de canos ou cabos antes de furar e
servicos de corte e furao? cortar superficies? Verifique se esta verificacao ocorre.

-07 As marcacoes de piso seguro (area verde) Verifique por evidencias no chao durante sua inspecao. Pergunte aos
estao claras? colaboradores quanso eles estao deixando as areas protegidas.

-08 H um procedimento para teste do amianto H um registro de onde existe amianto dentro dos edificios? As
nos predios? localizacoes estao claramente marcadas?

-09 H procedimento para controlar a instalacao Verifique se estas construcoes foram planejadas e sua seguranca foi
de construcoes temporarias? analisada.

-10 O predio protegido quando desocupado? Verifique se h procedimentos de seguranca. O predio trancado e
patrulhado quando desocupado? Quem monitora os alarmes de
incendio, etc?

aspect 020 Alarmes anti-furto


020 Auditar Como Verificar
-01 H um registro dos alarmes criticos de SMS? Veja a lista.

-02 Os alarmes so testados regularmente? Verifique o procedimento ou politica que chama os testes periodicos

-03 H um processo formal para estes testes? Pergunte a pessoa que gerencia os alarmes anti-furto como a
frequencia dos testes decidida. Parece logica, aceitavel, suficiente?

-04 H um cronograma de teste dos alarmes anti- Examine o cronograma. Os testes estao desatualizados? Explore
furto? razoes por que o teste esta desatualizado.

-05 Os testes so funcionais? Verifique se os testes so apenas curto circuitos ou se eles realmente
so funcionais (ex. em caso de roubo de veiculo, o motor para)?

-06 Os testes so conduzidos por pessoas Verifique se os testadores so pessoas treinadas apropriadamente,
competentes? competentes e autorizadas.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 15 de 84


-07 H um processo de correo em caso do Verifique se as falhas foram remediadas e registradas.
alarme disparar por acidente?

-08 H um processo de registrar repetidas falhas? Verifique se as falhas duraram pouco tempo ou se duraram muito
tempo para ser consertadas.

-09 Os alarmes cobrem veiculos e Pea para mostrar se isto registrado.


trailers/conteiners?

-10 As lampadas ou paineis so regularmente Ha sistema de checar lampadas ou paineis em regularmente para ver
checados? se houve queima, etc?

aspect 021 Sistema de Saude e Segurana Ocupacional


021 Auditar Como Verificar
-01 H um procedimento definindo um sistema Veja o procedimento. Ele cobre todos os aspectos da empresa,
seguro de trabalho? incluindo trabalho via computador (home office) e viagens?

-02 O sistema inclui provisao de procedimentos Selecione uma tarefa aleatoria e verifique se ela tem instrucoes
operacionais adequados? suficientes em requerimentos de SMS para ser completada.

-03 O sistema cobre tarefas no rotineiras (ex. Verifique se existe um processo de "permissao de trabalho" e se cobre
manuteno)? manuteno, servicos terceirizados, tarefas no rotineiras.

-04 O sistema de seguranca especifica a H um sistema efetivo de bloqueio ou outro sistema que evite com que
necessidade de bloqueios e isolamentos? energia ou fluidos de processo sejam efetivamente isolados e os riscos
minimizados?

-05 H um sistema que garanta a seguranca dos Verifique que os visitantes (isso pode incluir voce mesmo) so
visitantes? apropriadamente instruidos e estao cientes dos perigos e
procedimentos de emergencia.

-06 O comportamento dos colaboradores confirma Durante um tour pela planta, observe o comportamento dos
que eles trabalham com segurana? colaboradores. Eles estao utilizando EPI? Roupas adequadas?

-07 O sistema de seguranca inclui provisao de Durante o tour, observe normas de seguranca. Elas estao mantidas e
equipamentos? apropriadas?

-08 H um sistema de seguranca para viagens a Verifique por evidencias de avaliacoes de seguranca em viagens a
trabalho? trabalho. Limites diarios de percursos e modos mais seguros de viagem
so empregados?

-09 Os perigos so identificados e os riscos Veja exemplos de abordagens sistematicas de perigos e gerenciamento
controlados? de riscos.

-10 Os sistemas de segurana so regularmente Pea para ver os registros de auditoria e o plano de auditoria.
auditados? Acompanhe planos de ao e verifique se estes foram completados.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 16 de 84


aspect 022 Isolamento de materiais e energia
022 Auditar Como Verificar
-01 Existe uma politica relacionada a necessidade Verifique a politica ou prrocedimento, ela cobre normas de isolamento
adequada de isolamento? de fluidos e energia?

-02 Pessoas competentes realizam o isolamento? H uma lista de pessoas aprovada? Eles foram treinados e
avaliados(aprovados)?

-03 probido trabalhar sob isolamentos feitos por Verifique se as pessoas competentes executam os isolamentos e que
programas automaticos? estes no podem ser desfeitos por programas, computadores e outras
formas de controle automatico.

-04 Os isolamentos so a prova de violao? Os isolamentos so travados por chave em que apenas pessoas
autorizadas ou a pessoas fazendo o trabalho possa destravar?

-05 H um plano de isolamento de energia para Pea exemplos de pensamentos quando isolamentos foram
cada tarefa? necessarios para a tarefa.

-06 A efetividade de isolamentos testada antes O procedimento requere uma trava, tag, etc?
de se comear o trabalho?

-07 H um processo formal para multiplos Verifique que a tarefa envolve multiplas isolaes de energia e verifique
isolamentos? se estas foram coordenadas e relacionadas entre si?

-08 Existe um processo para assegurar que o Pea para ver quais checagens foram feitas para garantir que a tarefa
trabalho foi concluid antes que os isolamentos foi concluida antes da energia ou fluidos so reinstalados.
sejam removidos?

-09 Todos os pontos de isolamento do Verifique um exemplo aleatorio.


equipamento foram travados?

-10 Todas as fontes de energia e fluidos foram Verifique isso durante sua inspeo na planta.
claramente identificados?

aspect 023 Permisses de Trabalho e Anlises de Risco


023 Auditar Como Verificar
-01 Existe um sistema formal de controle e Verifique se isso se aplica a todas as tarefas fora aquelas que
permisso de trabalho? possuem instruo formal ou iseno formal.

-02 As pessoas que autorizam as PT so treinadas Verifique os registros de treinemento. Veja se Pessoas no autorizadas
e autorizadas? emitiram PT.

-03 As PT claramente especificam o trabalho a ser Verifique um exemplo aleatorio de Permisso de Trabalho.
feito?

-04 A permisso identifica todos os perigos e Veja se os perigos so claramente identificados sempre nos formulrios
analisa os riscos? de PT.

-05 A PT identifica os isolamentos requeridos para Verifique se os isolamentos so claramente especificados e feitos por
o trabalho? pessoas competentes.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 17 de 84


-06 A PT identifica como controlar perigos? Verifique se a PT possui detalhes de como os perigos so controlados.
Olhe particularmente para requisitos protetivos em equipamentos. So
sempre adotadas essas praticas?

-07 Existe sempre um passo de autorizao formal A PT sempre emitida por um emitente treinado sobre um executante
nesse processo? treinado?

-08 H claramente um tempo definido para cada Examine a PT para ver se h um prazo de validade. Isso est em
PT? procedimento?

-09 Os usurios das PT esto familizarizados com Verifique algumas tarefas em progresso e pergunte aos trabalhadores
os requerimentos? quais os requisitos da PT.

-10 O processo de PT auditado regularmente Veja exemplos de relatorios de auditoria. As aes corretivas foram
para verificar sua conformidade? implementadas?

aspect 024 Entrada em espao confinado


024 Auditar Como Verificar
-01 H claramente uma declarao formal de o Verifique se a definio cobre todas as localidades onde os riscos de
que e quais os espaos confinados nesta poeira e fumos causam perigos.
planta?

-02 H uma PT para autorizar entrada em espao Verifique se a PT existe para estes casos.
confinado?

-03 Existe um plano de resgate para os casos de Pea para ser mostrado exemplos de planos de resgate em espaos
espao confinado? confinados. J houve exercicio de resgate?

-04 Testes de ar so sempre executados? Certifique-se de que os testes de ar para oxigenio so feitos. Bem
como para gases inflamaveis como CO, H2S, etc.

-05 Os analisadores de gas so regularmente Verifique o registro de calibrao mais recente. Uma pessoa
calibrados? competente realizou a calibrao?

-06 O espao foi isolado de fontes de perigo? Servios de tubulao foram fisicamente desconectadas e as fontes de
energia, calor e frio foram removidas?

-07 A tarefa executada introduz perigos no espao Verifique se a natureza da tarefa sendo realizada insere perigos que
confinado? tornem o espao inseguro (ex. gases inertes de solda, etc).

-08 As pessoas que trabalham no espao Verifique se estes procedimentos no local garantem que os
confinado usam aparelho de respirao? respiradores so propriamente manutenidos, os usuarios so treinados,
competentes e as mascaras foram testadas e aprovadas.

-09 A circulao de ar adequada? Quais so os procedimentos de circulao de ar limpo no espao


confinado? Quais so os arranjos para circulao de ar limpo no
espao confinado? Os removedores de ar so por suco ao invs de
sopro?

-10 Os espaos confinados so identificados e tem Verifique a presena de sinalizao. H um porto ou proteo que
seu acesso controlado? previna o acesso quando uma pessoal no permitida a entrar?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 18 de 84


aspect 025 Escavaes em paredes e teto
025 Auditar Como Verificar
-01 H uma averiguao antes de servios de Verifique procedimento. H analise de desenhos ou scanner indutivo
escavao? para identificar a presena de condutores ou canos?

-02 H procedimento para preveno de falhas em Examine uma escavao. Esta adequadamente isolada? O acesso
escavaes? seguro escavao?

-03 PT requerida para iniciar um processo de Veja exemplos de PT


escavao?

-04 Os emitentes e operadores so treinados e Os emitentes de PT so reconhecidamente treinados e controlam


competentes? perigos associados a escavaes? Os usuarios tambem so treinados?

-05 As bordas da escavao so protegidas para Observe as normas de proteo das bordas de uma escavao.
prevenir colapso?

-06 H uma verificao para garantir a ausencia de Quais metodos e verificaes so feitos? Os trabalhadores esto
risco de contaminao do solo? cientes dos riscos de contaminacao do solo?

-07 A escavao tratada como espao Quais precaues so feitas? Os trabalhadores tem os gases e
confinado? oxigenio monitorado?

-08 Os riscos de equipamentos de escavacao so Exaustores / motores podem afetar a qualidade do ar em espacos
controlados? confinados? Equipamento esta em solo estavel?

-09 H procedimento de controle na presena de Examine os riscos de afogamento, escorregar, doencas, etc.
agua?

-10 Os controles de escavao se aplicam ao O procedimento consideram o enfraquecimento e colapso de parte ou


chao, paredes e teto? de toda a estrutura?

aspect 026 Controle de Trabalhos submetidos a calor (ex. solda e esmerilhadeira)


026 Auditar Como Verificar
-01 H uma declarao formal de 'trabalho Verifique se a declarao cobre solda, maarico, esmerilhamento, e
submetido a calor' nesta planta? outros trabalhos com faiscas ou chama.

-02 H PT para autorizar esse tipo de trabalho? Verifique exemplos de PT.

-03 A pessoa que emite a PT possui autoridade? Verifique se o treinamento e experiencia da pessoa que emite a PT
permite isso. um representante treinado e experiente?

-04 O procedimento requere a presena de uma Verifique se a pessoa que acompanha entende suas responsabilidades.
pessoa ao lado (para acompanhar)? A pessoa tem um extintor de incendo proxima a ela?

-05 A area de trabalho verificada em relacao a Verifique um trabalho em processo. A area foi adequadamente
consumiveis (combustiveis)? verificara para excluir a presenca de consumiveis?

-06 Os trabalhadores utilizam EPI? Os soldadores usam mascara, luvas, aventais? Os esmerilhadores
usam luvas, aventais e oculos escuros?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 19 de 84


-07 O ar verificado quanto presena de gases Pea para ver os detectores de gases inflamveis. Eles foram
inflamaveis? recentemente calibrados e so adequados?

-08 As pessoas que passam por perto esto Verfiique se h telas, biombos e outras maneiras de proteger terceiros
adequadamente protegidas? de solda e esmerilhadeiras.

-09 Fontes de ignio so controladas? Pergunte sobre maaricos e outros equipamentos. Eles possuem
gatilhos?

-10 Os soldadores esto cientes dos perigos de Fale com soldadores e pergunte a eles se eles entendem os perigos
gases e fumos? dos fumos inertes (argonio CO2).

aspect 027 Controle a fonte de ignio de areas Perigosas


027 Auditar Como Verificar
-01 As areas perigosas so classificadas? Peca para ver desenhos que definam a classificacao eletrica de cada
area.

-02 As areas de classificacao estao atualizadas? Pergunte sobre mudancas de equipamento em areas perigosas. Isso
mudou a classificacao? Isso foi incorporado no desenho de
classificacao da area?

-03 O equipamento eletrico em areas perigosas Peca para ver o cronograma de inspecao. As inspecoes estao
esta sujeito a inspecao? atualizadas?

-04 Existe procedimento para controlar o uso Quais controles so requeridos ao se introduzir equipamentos
temporario de equipamento? temporarios ou portateis (eletricos) em areas perigosas? PT sao
emitidas?

-05 Pedidos de compra especificam requisitos de Verifique pedidos de compra para equipamento utilizado em areas
area? perigosas. Os compradores entendem sua relevancia?

-06 O aterramento eletrico adequado? Juntas eletricas so isoladas? Estao de acordo com o projeto eletrico?

-07 Eletricidade estatica controlada? Containers so aterrados durante descarregamento? Colaboradores


usam calcado anti-estatico? Eles entendem a geracao de faiscas, etc?

-08 H uma politica de desacoplamento? Existe o controle de uso pessoal de itens como relogios, isqueiros,
celulares, calculadoras, etc em areas perigosas?

-09 Respiros de gases inflamaveis so protegidos Verifique se os respiros possuem a protecao adequata (arrestor) e se
adequadamente? estes so rotineiramente inspecionados.

-10 Condutores eletricos so eficientes? Condutores eletricos (iluminacao) existe e inspecionada?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 20 de 84


aspect 028 Controle de Visitantes
028 Auditar Como Verificar
-01 H um processo que garanta a seguranca de Os visitantes assinam para entrar e para sair? Entregadores tambem?
visitantes? Verifique o controle de ontem. Quem entrou assinou a saida?

-02 Os visitantes so sempre acompanhados por Verifique se h instruo, registros. Observe se houver visitantes na
um representante da empresa? empresa.

-03 Os visitantes sabem o que fazer em uma Pergunte ao visitante.


emergencia?

-04 Os visitantes so avaliados com respeito a H um sistema que checa se os visitantes assinalaram os princicios
seguranca? basicos?

-05 Os visitantes estao cientes dos perigos basicos Pergunte a um visitante. Eles entendem ambos os perigos de saude e
da planta? seguranca ocupacional?

-06 O EPI provienciado para visitantes Os visitantes utilizam equipamento de protecao em lugares
apropriado? apropriados?

-07 Todos os visitantes tem hora marcada Seria possivel algeum ter acesso como visitante com propositos
agendada? maliciosos?

-08 Os visitantes so contados em uma Os visitantes so informados sobre o ponto de encontro e para quem
emergencia? devem se reportar?

-09 Saude e seguranca uma cultura evidente A cultura de seguranca visivel? Verifique avisos e publicidade como
para visitantes? estatisticas de acidentes, atas de reuinao, posters, avisos, etc.

-10 Os visitantes so claramente identificados? Os visitantes usam cracha, ou outra identificacao?

aspect 029 Trabalho sozinho


029 Auditar Como Verificar
-01 O 'trabalho sozinho' reconhecido como um Existem trabalhadores que fazem seu trabalho sozinho na empresa e
ponto de ateno na empresa? que podem ter dificuldades de comunicao se aconteceu algo errado?

-02 H um procedimento de emergencia para possivel que trabalhadores possam ter problemas de saude ou
trabalhadores sozinhos? seguranca no trabalho sem que a gerencia saiba em tempo habil?

-03 Existe uma verificacao regular de todos os Os supervisores verificam o bem estar do pessoal durante o trabalho?
colaboradores durante o periodo de trabalho?

-04 Motoristas solitarios sabem qual acao tomar Does anyone check if they are OK? Como seria gerenciado se eles
durante uma emergencia? sofressem um acidente ou emergencia medica enquanto os carros
estao longe da base?

-05 H contato regular com motoristas solitarios? Como a saude e seguranca dos motoristas e viajantes assegurada?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 21 de 84


-06 H uma avaliacao dos trabalhadores em alto Os trabalhadores com certas condicoes meidas (ex. eplepsia,
risco quando trabalham sozinhos? problemas do coracao, etc) sao requeridos a trabalhar em pares ou ter
alguma forma de comunicacao em caso e emergencia?

-07 H uma forma de avaliar a experiencia em Os individuos passam por validacao de competencia antes de ser
caso de trabalho solitario antes de enviar admitidos nesse tipo de trabalho?
colaboradores para tal?

-08 O trabalho sozinho levado em considerao Veja o APR, contate o trabalhador solitario e pergunte se ele ou ela
na avaliacao de perigos e riscos? validou os riscos associados a ele.

-09 Os terceirizados que trabalham sozinhos so Grupos particularmente vulneraveis so geralmente vigias e pessoal
avaliados? de limpeza.

-10 O sistema de alarme de trabalhador solitario H um sistema de telefone / bip para trabalhadores solitarios? Qual foi
periodicamente testado? a resposta do ultimo teste.

aspect 030 Trabalho com amianto


030 Auditar Como Verificar
-01 H registros de materiais contendo amianto na Veja registros. Isso inclui registros de insulacao de amianto, telhas,
empresa? paineis, materiais de vedacao, materiais de clientes, etc?

-02 Os materiais contendo amianto so claramente Durante sua inspeo, verifique a presena de amianto ou sua
marcados? identificao por meio de etiquetas, marcacoes, etc.

-03 Os materiais de amianto so apropriadamente H isolamento para garantir que as fibras do amianto no possam
segregados? escapar?

-04 H um procedimento de remoao do amianto? A remocao limitada a terceiros licenciados? Veja a licenca do
terceiro.

-05 H um procedimento claro re remocao e O amianto descartado isolado e guardado em sacos impermeaveis?
disposicao de amianto? Os sacos so selados antes da remocao? O residuo descartado sem
demora para um local licenciado?

-06 O amianto removido apenas depois de O isolamento verificado e aprovado para previnir vazamento de fibra?
selado? Ar filtrado providenciado neste processo? Os trabalhadores tem
acesso a troca de roupa e banho?

-07 Testes do ar so feitos antes e depois da Peca para ver exemplos de exames. Os laboratorios aprovaram a
remocao de amianto? analise dos testes?

-08 Trabalhadores que lidam com amianto se Fale com trabalhadores que lidam com amianto. Pergunte quando foi o
submetem a avaliacoes medicas regulares? seu ultimo check up medico

-09 Os trabalhadores que lidam com amianto Tais trabalhadores possuem vestiario? H um banheiro com chuveiro
possuem bem estar garantido? de agua quente? Roupas contaminadas nao dispostas e lavadas
adequadamente?

-10 Os trabalhadores que lidam com amianto Verifique os respiradores e veja se so aplicaveis aos trabalhadores.
possuem protecao respiratoria?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 22 de 84


aspect 031 Trabalho seguro em telhados
031 Auditar Como Verificar
-01 O acesso a telhado formalmente controlado? Verifique notas ou procedimento de controle ao acesso do telhado.

-02 O procedimento de acesso ao telhado Verifique o procedimento.


considera o risco de queda?

-03 As extremidades do telhado est Observe proteo se possivel.


apropriadamente protegida quando o trabalho
esta em progresso?

-04 O acesso ao telhado seguro? Verifique a presena de escalas.

-05 Pranchas so utilizadas ao acessar telhados Onde estao as pranchas? Peca para ver.
frageis?

-06 H procedimento para prevenir queda das Como as telhas translucidas so protegidas? Fale como trabalhadores
telhas translucidas? que trabalham nos telhados e verifique quais controles eles utilizam

-07 Os trabalhadores de telhado possume Os trabalhadores entendem as limitaes dos equipamentos de


equipamento que evite quedas? prevencao de quedas? Com que frequencia estes equipamentos so
checados? O que usado como ancora?

-08 Os telhados frageis so claramente Procure por identificacoes durante sua inspecao.
identificados?

-09 Os procedimentos se aplicam a terracos? Os perigos de queda dos telhados so similares aos de queda dos
telhados frageis. Verifique se h acesso aos terracos.

-10 Os trabalhadores foram advertidos dos perigos Fale com trabalhadores dos telhados e pergunte que tipos de acidentes
dos trabalho nos telhados? podem acontecer nos telhados. Eles j foram advertidos da frequencia
de fatalidade desse tipo de trabalho?

aspect 032 Viagem e segurana ao dirigir


032 Auditar Como Verificar
-01 A politica abora saude e segurana em Verifique a politica.
viagens?

-02 clara a limitao em quao longe os Verifique formulario de quilometragem diario. Os colaboradores
colaboradores podem dirigir por dia? cumprem a politica?

-03 A frequencia e duracao dos periodos de Verifique o tacografo para os motoristas que dirigem frequentemente. A
descanso so definidas pelos viajantes? km e os tempos anotados contemplam periodo de descanso?

-04 Todas as Carteiras de Motorista so checadas Existe um processo para assegurar que os motoristas tenham a carta
antes de ser autorizadas? apropriada? Existe um mecanismo que garanta que a licenca ainda
esta valida?

-05 Os veiculos da companhia so bem H um cronograma de manuteno para os veiculos, esta atualizado?
manutenidos?

-06 Os colaboradores so recomendados a usar o Existem verificacoes de riscos para viagens a trabalho? H alternativas
meio menos arriscado de transporte? como skype, video conferencia, etc sempre que possivel?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 23 de 84


-07 Para viagens internacionais, as devidas Existe um requisito medico para viagens internacionais? As vacinas
imunizacoes so feitas? estao disponiveis? Fale com viajantes para verifiquer qual aviso eles
receberam.

-08 H um processo formal para lidar com Pergunte o que pode acontecer se um colaborador tiver uma
emergencias em viagens? emergencia medica em outro pais. Existe um metodo de providenciar
atendimento medico?

-09 Os viajantes entendo os riscos envolvidos nas Fale com viajantes, eles conhecem os riscos de trombose, cansaco,
viagens? beber agua, mudancas de dieta, doencas sexualmente transmissiveis,
etc?

-10 Os colaboradores so treinados em seguranca Fale com viajantes. Eles checam rotas de saida? O que eles devem
de evacuacao de hotel? fazer no caso de um incendio fora do quarto?

aspect 033 Servicos Manuais


033 Auditar Como Verificar
-01 So evitadas operaes manuais que H uma politica ou procedimento?
envolvem risco de lesao?

-02 As operaoes manuais so avaliadas Veja algumas avaliacoes de risco. Pessoal competente e treinado
apropriadamente? executou essas avaliacoes?

-03 Os colaboradores so informados dos Verifique o quanto os colaboradores estao cientes dos controles
resultados das avaliacoes? necessarios para reduzir os riscos associados com perigos de servicos
manuais.

-04 Os colaboradores so treinados em tecnicas Observe os colaboradores executando levantamento. Estao aplicando
de levantar peso? os principios corretos de levantamento de peso (ex. joelhos dobrados,
costas eretas quando levantando os itens)?

-05 Os pesos que so levantados so claramente Os colaboradores sabem os pesos dos itens que estao levantando.
identificados? Examine areas de producao, almoxarifado, manutencao.

-06 O equipamento de levantamento/manuseio Durante a inspecao, observe se o uso dos equipamentos para
usado corretamente? manuseio.

-07 Os colaboradores sabem suas limitacoes de Fale com colaboradores, eles entendem que estatura, posicao e
manuseio de materiais? repeticao pode efetivamente reduzer o peso que podem manusear com
seguranca?

-08 Os projetistas de produto consideram Verifique registros de segurana dos produtos.


requisitos de manuseio?

-09 Riscos de manuseio de material so Verifique se esta incorporado s especificaes de compras.


considerados na compra de bens?

-10 Riscos de manuseio em escritorios so Verificar atividades de escritorio.


considerados?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 24 de 84


aspect 034 Uso de Equipamento de Protecao Individual (EPI)
034 Auditar Como Verificar
-01 A necessidade de EPI baseada em analise Veja exemplo de analise de riscos. (ex. APR)
de riscos?

-02 O EPI considerado como ultimo tipo de Pergunte aos trabalhadores que usam EPI e quais decisoes so feitas
protecao? sobre qual EPI requerido.

-03 O EPI usado individualmente? Verifique se o EPI no compartilhado. Se compartilhado, quais so os


requisitos de higiene?

-04 Os colaboradores so inspecionados sobre Os capacetes estao bem ajustados? Os respiradores vedam? O
uso de EPI? equipamento muito grande ou pequeno?

-05 Os colaboradores so treinados na remoo Pea para colaboradores se eles pode remover um par de oculos
segura de EPI contaminado? contaminados sem causar lesao.

-06 Os registros no mantidos sobre EPI para os Peca para ver os registros. Eles estao atualizados? Os CA estao
colaboradores? validos?

-07 O EPI inspecionado e bem cuidado? H procedimento para garantir que todos os EPI mantenham a
condicao para seu proposito?

-08 Os EPI so comprados por pessoas Verifique se um especialista em segurana ou outra pessoa
competentes? competente especifica EPI.

-09 O uso de EPI monitorado rotineiramente? Verifique se os gerentes sabem como garantir que os colaboradores
usem o EPI especificado.

-10 Os requisitos de EPI so claramente Verifique se h sinalizacao, esta visivel? Clara? Segue normas padrao?
identificados nas areas de trabalho?

aspect 035 Protecao de Maquinas


035 Auditar Como Verificar
-01 H um registro de todas as protecoes na Verifique os resgistros. H um metodo claro de identificar fisicamente a
empresa? protecao mostrada no registro?

-02 As protecoes so verificadas periodicamente? A qualidade verifica se a protecao esta integra conforme desenho
original?

-03 Existe um teste periodico para todos os Verifique se todos os intertravamentos so testados de maneira segura,
intertravamentos de maquina? no comeco de cada turno.

-04 As protecoes so projetadas para prevenir Verifique exemplos de protecao. Visualise se h sinalizacao de 'no
contato com partes rotativas? toque' para protecoes que permitem o acesso, sobre ou por baixo ate
partes rotativas.

-05 Cortinas de luz e botoes de pressao so Todas as cortinas de luz e botoes so testados regularmente?
considerados como protecoes?

-06 H um metodo de verificar a integridade da H um requisito escrito nos registros de servio/ manuteno
proteo aps manutencao? permitindo esse procedimento?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 25 de 84


-07 As rotinas de lubrificao e verificao de rpm Como os acoplamentos so lubrificados e como as rotaes so
podem ser feitas sem remover a proteo? medidas?

-08 As protees so aplicadas em estrutura movel Verifique a estrutura movel.


(ex. campo)?

-09 As protees so fixadas prova de violao? As protees devem requirir uma ferramenta (chave) para remoo,
para reduzir a chance de remoo pelos operadores. Esteja atento a
parafusos faltando, porcas borboleta, grampos, etc.

-10 As protees eletricas esto no lugar? Verifique se os paineis eletricos estao com as portas fechadas e as
protees de fusiveis esto colocadas.

aspect 036 Operao de pontes rolantes / porticos / guindastes


036 Auditar Como Verificar
-01 As pontes/porticos esto marcadas com a No verifique apenas as pontes grandes. Veja guindastes, girafas,
carga maxima segura de elevao? porticos, bracos, etc.

-02 Os equipamentos de elevao esto Examine os registros (inventarios, etc)


registrados?

-03 Os equipamentos so sujeitos a examinao Verifique se uma pessoa competente faz a inspecao. As inspees
periodica? esto desatualizadas? Como os operadores sabem que a ponte foi
inspecionada?

-04 Os ganchos so vistoriados periodicamente? Verifique os registros. Todos os itens do gancho (ex. cintas, olhais,
correntes, manilha, talhas, etc) esto em boas condies e examinadas
por pessoas competentes? As vistorias esto desatualizadas?

-05 Todos os operadores e usuarios so Verifique registros de treinamento.


treinados?

-06 Os cabos e correntes so trocados Verifique registros de manuteno.


periodicamente?

-07 Existem procedimentos para verificar Preste ateno a contratos terceirizados. Os certificados de
credenciais de operadores de gindastes, treinamento e operao e do equiapamento foram verificados?
muncks, pontes, etc?

-08 Existe processo para checar a estabilidade do Este para caminhes. Os apoios do caminho esto estaveis no solo
solo? durante iamento? Placas de distribuio de carga so usadas? A rota
de transporte foi verificada para a carga a ser transportada?

-09 Ao se transportar carga, existem travas? H garantia que cargas suspensas no colidam com pessoas ou
equipamento?

-10 H uma politica de no permanecer abaixo de Pea para ver a politica. Suas observaes confirmar o que voce
cargas suspensas? verificou?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 26 de 84


aspect 037 Operao de Empilhadeiras
037 Auditar Como Verificar
-01 Todas as empilhadeiras so marcadas com a Observe marcao nas empilhadeiras.
carga maxima de elevao segura?

-02 As empilhadeiras so usadas para o seu Verifique se os motores de combustao interna so protegidos e estao
proposito? em espaos no ventilados. Os corredores permitem a passagem das
empilhadeiras?

-03 Pessoas competentes inspecionam as Verifique registros de inspeo.


empilhadeiras periodicamente?

-04 Os componentes de elevao das Verifique registros de inspeo.


empilhadeiras so periodicamente
inspecionados?

-05 Todos os operadores de empilhadeira so Verifique os operadores e procure suas licenas de operao (registro)
treinados e avaliados?

-06 Verificaes dirias de segurana so feitas Verifique registros diarios.


em todas as empilhadeiras?

-07 Os operadores observam praticas de direo Observe a velocidade em que eles operam, uso de aviso sonoro, modo
defensiva? de manobrar, etc.

-08 O reabastecimento feito em local seguro? Para empilhadeiras eleticas, certifique-se que as baterias so bem
ventiladas. Garanta que os gases e combustiveis sao estocado com
segurana e que so protegidos contra queda.

-09 Os pedestres estao afastados do trafego de Verifique localizao de areas de circulao em areas de circulao de
empilhadeira? empilhadeiras.

-10 As empilhadeiras so bem manutenidas? Verifique registros de manuteno. Examine as empilhadeiras para
evidencias de danos por coliso.

aspect 038 Rebolos


038 Auditar Como Verificar
-01 Todas as retificas/esmerilhadeiras so Verifique se h uma indicao na maquina ou adjacente. A rotao da
claramente identificadas com a rpm maxima? maquina concorda com a rotao marcada no rebolo?

-02 Todas as retificas, esmerilhadeiras estao Examine os registros. Ele incluir ferramentas manuais e maquinas
registradas? fixas?

-03 Uma pessoa competente troca os rebolos? Verifique os registros e treinamento e experiencia da pessoa que faz a
troca.

-04 As retificas e esmerilhadeiras so Inspecione visualmente esmerilhadeiras ou retificas. Os rebolos esto


corretamente ajustadas e bem manutenidas? dressados e no sujeitos a desgaste excentrico? O apoio para a pea
esta proxima ao rebolo? Existem protees contra estouro de rebolo?

-05 As rotaes dos equipamentos so checadas Verifique registros de velocidade. Tacometros podem ser utilizados
periodicamente? sem precisar remover a proteo?

-06 Oculos e protetores de face so especificados Olhe avisos na maquina ou procedimento de segurana.
para proteo pessoal?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 27 de 84


-07 Retificas manuais so sujeitas a inspeo As maquinas portateis so testadas? Veja exemplos e registros. Preste
periodica e manuteno? ateno a mangueiras de ar e eixos flexiveis.

-08 Os usuarios de esmeril so verificados para Quais procedimentos existem para checar doenas decorrentes de
evidencias de doencas nas maos e braos vibrao?
devido vibrao (HAV)?

-09 Existem protees para trabalhadores O procedimento para esmeris e retificas especifica o uso de telas e
adjacentes e pessoas passando? barreiras de proteo?

-10 Perigos de incendio so controlados? Esmerilhadeiras podem causar ignio. Como o perigo de incendio
controlado?

aspect 039 Limpeza e arrumao


039 Auditar Como Verificar
-01 A arrumao do local mantem altos padres? Verifique se existem procedimentos formais para garantir que a
arrumao adequada. Pergunte o que considerado como padro
aceitvel.

-02 Existem inspees de arrumao feitas Pea para ver o plano de inspeo e arrumao. Existe um guia ou
periodicamente? treinamento para conduzir a inspeo?

-03 Aes de arrumao/limpeza so conduzidas Verifique o processo para aes completas. Verifique quantas aes
prontamente? restaram das ultimas inspees.

-04 Todas as pessoas esto cientes da importancia Discuss this with associates. Do they understand the link between
da arrumao? housekeeping standards and injury potential? Converse isso com os
colaboradores. Eles entendem a relao entre manter padroes de
arrumao e potencial de acidentes?

-05 Os gerentes dao bom exemplo de arrumacao Os escritorios dos gerentes mantem alto padrao de limpeza, arrumacao
e limpeza? e dao um bom exemplo? Eles participam nas inspees de arrumacao
e limpeza?

-06 H uma politica de arrumao e limpeza aps Verifique alguns trabalhos concluidos recentemente.
o trabalho estar concluido?

-07 A estrutura de almoxarifado adequada? Tudo tem seu devido lugar ou materiais esto estocados no local de
trabalho?

-08 Area de circulacao esto claramente Certifique-se que as areas de circulao esto livres.
identificadas?

-09 Derramamentos so limpos prontamente? Verifique derramamentos de produtos, oleos, etc.

-10 A planta possui latas de disposio de Verifique se as latas de lixo, reciclaveis, etc esto disponiveis e h um
residuos suficientes? sistema de disposio de residuos.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 28 de 84


aspect 040 Campanhas de conscientizao
040 Auditar Como Verificar
-01 O comportamento das pessoas reconhecido Explore a proporo de acidentes/incidentes reconhecidos com a
como importante na prevencao de acidentes? causa de comportamento inseguro.

-02 H uma medio de comportamento seguro / Veja medicoes e procure exemplo de tendencias de melhoria.
inseguro?

-03 Existe um processo estabelecido de melhoria Verifique se o processo identifica comportamento ou apenas condicoes
comportamental? inseguras.

-04 As estatisticas de saude, segurana e meio Verifique o quadro de avisos (SMS) - esto atualizadas com informacao
ambiente estao atualizadas e disponiveis? relevante para o leitor?

-05 H procedimento para destacar perigos Procure exemplos de posters, fotografias, e mensagens de segurana e
conhecidos? meio ambiente disponiveis. Elas estao atualizadas e chamam atencao?

-06 Os relatorios de acidentes e incidentes estao Pergunte aos colaboradores o quanto eles aprenderam de investigacao
disponiveis a todos? de acidentes.

-07 As estatisticas anuais so usadas para planos Pea para ver estatisticas de acidentes, doencas ocupacionais,
de acoes de melhoria? incidentes ambientais. Verifique como as tendencias so analisadas e
as acoes tomadas.

-08 Os colaboradores so envolvidos em Verifique atas de reuniao de saude/seguranca. Verifique quem lidera as
campanhas de conscientizacao? campanhas de melhoria.

-09 As campanhas de conscientizacao ao Indicadores de 'atraso' so, por ex., numero de acidentes e incidentes.
baseadas em indicadores principais e Indicadores principais pode ser algo como uma meta futura como 1000
indicadores de 'atraso'? de horas sem acidentes.

-10 A efetividade das campanhas de Pergunte ao time de gesto se as campanha foram bem sucedidas ou
conscientizacao medida? se no foram. Procure evidencias do que eles aprenderam com as
campanhas.

aspect 041 Andaimes e estruturas temporarias


041 Auditar Como Verificar
-01 H uma maneira de acesso seguro temporario Procure evidencias de registros de andaimes, uso de cintos, e
sempre que necessario trabalho em altura? plataformas de elevacao (pau de carga, etc). Escadas marinheiro
geralmente nao sao locais seguros, a menos que a permanencia seja
bem curta e a escada seja protegida.

-02 Apenas pessoas treinadas e competentes Verifique o exemplo de registro de um andaime.


levantam os andaimes?

-03 Todos os andaimes so inspecionados antes Verifique alguns andaimes e revise os registros de inspecao. Estao
de uso? validos?

-04 Todos os acessos temporarios s plataformas Procure evidencias de escadas e andaimes. H um metodo de prevenir
tem acesso ou saida seguros? acesso ate a inspecao ser concluida?

-05 Uma verificacao feita para garantir que o Verifique se o andaime pode parecer estruturalmente seguro, mas
andaime usado para seu proposito? possa ser muito fragil para o trabalho realizado ali.

-06 As cargas requeridas para construcao do Verifique se o andaime foi projetado para suportar um trabalhador ou
andaime foram avaliadas? precisou de analise de capacidade de carga,etc?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 29 de 84


-07 A area abaixo do andaime esta protegida Verifique se a area isolada (ou de outra forma apropriada) para
contra objetos que possam cair? prevenir objetos que possam cair.

-08 Apenas pessoal treinado opera plataformas Verifique se os procedimentos permitem que apenas pessoal treinado
moveis? possa operar equipamentos moveis.

-09 Pessoal trabalhando em algura usa EPI de Observe se os trabalhadores usam cintos e outros EPI devidamente
protecao? ancorados em um local seguro.

-10 Todas as escadas so registradas e Elas estao numeradas e todas elas possuem uma inspecao valida?
periodicamente inspecionadas?

aspect 042 Selecao e monitoramento de almoxarifados externos.


042 Auditar Como Verificar
-01 Existem procedimentos para avaliar SMS em Verifique o procedimento para ver quais aspectos de perigos em SMS
almoxarifados externos? foram considerados. Um gerente designado para monitorar estes
procedimentos?

-02 O almoxarifado adequado para armazenar Se os materiais so produtos quimicos ou substancias biologicas,
este material? considere o que possa acontecer no caso de vazamento.

-03 Uma liberacao de material pode afetar Procure evidencias que os trabalhadores deste almoxarifado estao
trabalhadores ou o publico? treinados adequadamente para manusear este material em uma
emergencia.

-04 Precisa-se de licena ou autoridade para Verifique se o almoxarifado possui uma autorizacao valida.
armazenar este material?

-05 A armazenagem adequada para prevenir Verifique se a area de armazenagem segregada de veiculos ou
danos por impacto? empilhadeiras.

-06 H um procedimento adequado de combate a O sistema de procecao de incendio ira extinguir o fogo
incendio? automaticamente? Quanto tempo esperado ate atuacao da brigada?

-07 possivel haver reacoes quimicas adversas claro o entendimento do que pode ser estocado ou poderia ser
nos produtos do estoque? estocado? A possibilidade de reacoes quimicas foi avaliada?

-08 H uma segregacao efetiva contra incendios Verifique a segregacao e se as portas corta-fogo so periodicamente
no estoque? testadas.

-09 As normas de SMS so verificadas no Quais os aspectos de SMS so verificados. A gerencia envolvida?
almoxarifado?

-10 Existe notificacao de todos os incidentes em Pea para ver notificacoes do ano passado.
almoxarifados externos?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 30 de 84


aspect 043 Procedimentos de SMS em laboratorios.
043 Auditar Como Verificar
-01 O acesso no autorizado a laboratorios Verifique se as portas do laboratorio so mantidas fechadas quando
controlado? este esta vazio e h procedimento que restrinja pessoas nao
autorizadas de acessa-lo.

-02 Substancias perigosas so mantidas sob Verifique como agentes oxidantes, cancerigenos, radioativos so
controle? armazenados. As quantidades nao excedem as permitas por lei?

-03 Registros precisos so mantidos aps cada Verifique os registros do laboratorio.


experimento?

-04 Todas as substancias em uso so verificadas Peca para ver as analises. Elas estao adequadas e identificam as
para determinar os perigos a saude dos protecoes de exposicao adequadas?
trabalhadores.

-05 H analise de risco para todos os Pea para ver as analises de risco.
experimentos e testes?

-06 H metodos experimentais definidos para Observe se os metodos de testes/experimentos estao sendo seguidos.
todos os experimentos e testes? Estes metodos cobrem requisitos e saude e segurana?

-07 Os residuos so dispostos de maneira segura Verifique os receptores de liquidos, solidos e gases. Como garantido
e ambientalmente apropriada? que os limites regulatorios so atingidos?

-08 Os gases perigosos so controlados em Ask how the integrity of fugitive gas control systems is assured. Look at
sistemas enclausurados ou capelas? test and inspection records for fume ventilation systems. Pergunte como
a integridade de gases garantida. Verifique registros para ver se os
sistemas de gases foram utilizados.
-09 H uma politica que restrija comida e bebida Verifique a sinalizacao. H uma copa?
no laboratorio?

-10 H antidotos disponiveis para ingestao de Pea para ver os antidotos. Quem esta autorizado a administra-los?
toxinas?

aspect 044 Trabalho com telas/computador.


044 Auditar Como Verificar
-01 Os riscos de leses por movimentos Discuta com usuarios de computador.
repetitivos e cansao dos olhos entendido?

-02 Analise das estacoes de trabalho foram feitas? Verifique se aes destas analises foram implementadas para
minimizar o risco de estresse visual ou leso por movimentos
repetitivos.

-03 As cadeiras para usuarios de computador so Observe as cadeiras em uso. Os ajustes so adequadamente feitos?
ajustaveis em altura?

-04 A postura ereta mantida nas pessoas Observe os trabalhadores sentados. Pergunte se o suporte lombar
sentadas? comfortavel.

-05 O ajuste das telas minimiza brilho? Observe posicao e orientacao das telas de computador. Filtros de briho
so utilizados?

-06 As telas estao na altura correta? (na altura dos Observe as telas em uso.
olhos)?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 31 de 84


-07 Os antebracos estao na horizontal ao utilizar Observe o uso dos teclados.
os teclados?

-08 H espao adequado entre as pernas e a Verifique isso com usuarios de computador.
mesa?

-09 H uma politica em se tirar micro pausas Verifique isso com usuarios de computador.
quando utilizando computadores?

-10 H apoio para os pes quando necessario? Verifique com usuarios de computadore se seus pes tocam o chao
quando sentados na estacao de trabalho.

aspect 045 Planos de Emergencia


045 Auditar Como Verificar
-01 A empresa avaliou todos os possiveis Pea para ver quais cenarios foram considerados. Estes cobrem
incidentes que podem acontecer? incidentes de SMS que podem acontecer com vizinhos?

-02 H um sistema de alarme que pode ser ouvido Verifique se os colaboradores sabem qual o som do alarme e quando
por todos? foi testado pela ultima vez.

-03 Existem procedimentos de primeiros socorros? Existe um ambulatorio interno? Quais os procedimentos para usar
servicos medicos/hospitais?

-04 Existem procedimentos para convocar Como os servicos externos so chamados? Por telefone ou sistema
assistencia de servicos de emergencia automatico? Os requisitos foram testados recentemente?
externos?

-05 Existem planos para mitigar os efeitos de O plano de emergencia lida com vazamentos ambientais e notifica as
vazamentos ambientais? autoridades relevantes?

-06 Uma pessoa pode ser contada em uma Veja todos os procedimentos de contagem em uma emergencia. Os
emergencia? terceiros e visitantes podem ser contados?

-07 Todas as pessoas estao cientes de suas acoes Pergunte aleatoriamente a alguns colaboradores que acoes eles teriam
em uma emergencia? em uma emergencia. Voce recebeu instrucao de como agir quando
chegou?

-08 Brocas de evacuacao so utilizadas? Veja registros de uso das brocas de evacuacao e licoes aprendidas de
seu uso.

-09 Os pontos de encontro estao localizacos em Visite os pontos de encontro.


areas seguras?

-10 Os procedimentos de emergencia lidam com J foi pensado em algum atentado a bomba, vandalismo, acao
atentados terroristas? terrorista?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 32 de 84


aspect 046 Uso de Servicos contratados
046 Auditar Como Verificar
-01 Os contratados so competentes para O fato de que eles eles j fizeram isso antes no bom o suficiente.
executar seu servico? Quais avaliacoes foram feitas para demonstra a competencia do
contratado?

-02 O pessoal contratado se aplica s mesmas Pea para ver a politica de SMS do contratado e seu sistema de
normas de SMS? seguranca de trabalho. Verifique taxas de acidentes, incidentes.

-03 O pessoal contratado tem recursos de SMS? H um numero suficiente de pessoas adequado para que o trabalho
possa ser realizado?

-04 O contratado tem supervisao no local? Conheca o supervisor - agora. No demore enquanto eles mandam
alguem para o local.

-05 O contratado tem ferramentas adequadas e Examine a condicao de uma amostra aleatoria das ferramentas do
suficientes? contratado. Especialmente verifique ferramentas portateis eletricas.

-06 O contratado executa analises de risco? Peca para ver as analises de risco e metodo de trabalho. Estao
adequadas?

-07 O contratado utiliza todo o EPI necessario? Durante inspecao, verifique se os contratados estao usando o EPI e se
esta em boas condicoes.

-08 O contratado foi verificado antes do contrato Que tipos de verificacao so feitas no contratado? Como a companhia
ser assinado? qualifica a avaliacao de especialistas contratados?

-09 Os contratados tem instalacoes para comer e Verifique o refeitorio / cozinha. Atendem padroes legais para isso?
beber?

-10 Todos os acidentes de contratados so Pea evidencias de acidentes de contratados e se estes so tratados
reportados? da mesma forma que os colaboradores.

aspect 047 Administracao do produto


047 Auditar Como Verificar
-01 H uma politica escrita sobre a seguranca do Esta pode ser integrada a politica de saude e seguranca.
produto?

-02 Os colaboradores estao cientes e suas Pergunta a uma amostra de colaboradores.


responsabilidades em relacao ao produto?

-03 O ciclo de vida do produto considerador no Verifique se avaliacao do ciclo de vida do produto foi feita. O que
projeto? acontece com o produto aps o fim de sua vida?

-04 A performance dos fornecedores Pergunte se fornecedores no qualificados so utilizados e se suas


considerada antes dos contratos serem feitos? normas de SMS se comparam com os da organizacao.

-05 A informacao de SMS no produto adequada? Pea para ver se h FISPQ, certificados de conformidade, e outros
atendimentos legais para confirmar que o produto esta seguro antes de
ser diponivel para uso.

-06 A embalagem e armazanagem do produto Verifique a armazenagem e embalagem.


feito em local apropriado e seguro?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 33 de 84


-07 H um metodo seguro de distribuir o produto? Pea para ver como o produto armazenado e transportado. H
problema se for armazenado e transportado com outros produtos?

-08 Existem planos de emergencia para lidar Pergunte se o publico ou empregados da distribuicao podem ser
acidentes envolvendo produto? afetados por alguma emergencia de distribuicao (fogo ou acidente
rodoviario).

-09 Os clientes so treinados no manuseio seguro Pea evidencia de que houve treinamento.
dos produtos?

-10 As informacoes do produto atendem requisitos Veja uma amostra de rotulos dos produtos.
regulatorios?

aspect 048 Avaliacao de aspectos e impactos ambientais (AIA)


048 Auditar Como Verificar
-01 O AIA contem a descricao das Pea para que mostrem o AIA mais recente nesta localizao.
atividades/processos?

-02 Quao praticavel as alternativas foram Verifique se isso aparece no AIA ou se nunca foi documentado.
consideradas?

-03 Os problemas ambientais foram previstos e Todos os problemas ambientais foram previstos no registro?
identificados?

-04 Todos os caminhos e receptores ambientais Verifique isso no AIA. Geralmente isso diagramatico.
foram identificados?

-05 Medidas esteticas para reduzir o impacto visual Verifique o que foi previsto e o que foi consultado e feito a esse
foram especificadas? respeito.

-06 Tecnicas de mensuracao para minimar o As tecnicas de mensuracao so apropriadas aos efeitos ambientais
impacto ambiental foram especificadas? principais?

-07 O impacto das atividades nas pessoas foi Sempre que possivel, isso deve ser quantificado. Por exemplo,
avaliado? aumento do ruido na planta.

-08 Impacto em outras especies foi considerado? Procure por consideracao no efeito na vida aquatica, passaros,
morcegos, flora, etc.

-09 H um registro dos requisitos legais Verifique se h tais requisitos no AIA e no em outro banco de dados.
(regulatorios)?

-10 O AIA considera o efeito de falta de acao? Pergunte se houve uma consequencia ambiental pior se nada fosse
feito.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 34 de 84


aspect 049 Disposio de residuos solidos
049 Auditar Como Verificar
-01 A produo de residuos solidos gerenciada Qual a politica de residuos? Quais os procedimentos para reduzir os
para ser a minima possivel? residuos?

-02 A geracao de residuos claramente Identifique quais residuos so gerados. Verfique se no so perigosos.
identificada? Os tipos de residuos no local so claramente identificados?

-03 A producao de residuos monitorada, Veja todos os registros do ultimo ano - estao de acordo com os
rotulada e registrada? requisitos locais?

-04 Os residuos so destinados a um receptor Verifique se os residuos sao enviados para reciclagem, aterros,
legalmente aprovado? incinerador, etc.

-05 Todos os residuos vao para um conteiner Isso pode incluir caambas, conteiner, etc
designado antes de deixar sua empresa?

-06 Os residuos so transportados por um Verificar se o transportador esta ciente de suas responsabilidades
contratado aprovado? legais em relacao ao transporte de residuos.

-07 Os residuos passam por tratamento primario Tipicos tratamentos podem incluir selecao e segregacao, compactacao,
antes de deixar a empresa? moagem, filtracao, secagem,etc.

-08 As areas de armazenagem de residuos so Verifique a area de armazenagem. Certifique-se de que os residuos ao
designadas a previnir o risco de poluicao do podem ir pelo vento, sao protegidos da chuva e nao podem ser lavados
solo, agua e ar? para entrar em contato com o solo.

-09 As areas de armazenagem de residuos so Como o controle e prevencao de incendio na area de armazenagem.
protegidas contra fogo? H alguma fonte de ignicao?

-10 As companhinhas de gerenciamento de Peca para ver exemplos de auditorias recentes.


residuos e destinacao final so auditadas?

aspect 050 air emissions


050 Auditar Como Verificar
-01 Os requisitos legais so entendidos? Os limites de emissao so claramente documentados e entendidos pela
maioria das pessoas que causa emissao?

-02 Todas as fontes de emissao so claramente Pea para ver a lista de todas as fontes de emissoes que possam ser
identificadas? perigosas.

-03 Todas as emissoes so periodicamente Peca para ver as medidas mais recentes. Elas excedem os valores
quantificadas por medicao? permitidos? A pessoa que faz a medicao competente?

-04 H procedimentos operacionais para controlar Revise uma amostra de procedimentos relevantes.
que as emissoes no excedam o permitido?

-05 O equipamento que mede emissoes Reveja as calibracoes - so suficientemente frequentes? O


calibrado e manutenido? equipamento esta adequado a seu uso?

-06 Os pontos de emissao estao localizados para Verifique pontos sensiveis proximos a areas publicas ou propriedades
minimizar impacto nos vizinhos? domesticas.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 35 de 84


-07 Desvios dos limites permitidos so registrados Pea para ver os ultimos exemplos.
e investigados?

-08 Gases de combustao so considerados como Verifique registros de aquecedores / caldeiras. Se carvao ou oleo cru
emissao ambiental? queimado, h atitude em relacao s cinzas?

-09 H um processo de se lidar com reclamacoes Verifique como isso pode ser lidado. Inclui reclamacoes procedentes e
de vizinhos? improcedentes?

-10 O ruido ambiental monitorado? Qual o nivel corrente de ruido especialmente de areas sensiveis?

aspect 051 drainage


051 Auditar Como Verificar
-01 Produtos quimicos so drenados da superficie Verifique se h descarte de agua para riacho/rio, h risco de
da agua? contaminacao. Mudancas no sistema sao controladas?

-02 O sistema de drenagem registrado em Verifique desenhos.


desenhos atualizados?

-03 H limites de composicao de efluentes Pea para ver ultimos registros de efluentes. Controles internos so
claramente definidos? feitos para manter concentracoes abaixo do limite permitido?

-04 Os drenos pricipais so periodicamente Peca para ver gravacoes das ultimas inspecoes.
inspecionados?

-05 A area superficial de cada calha definida? Veja desenhos.

-06 Drenos de ceramica so protegidos contra o Como controlado que liquidos de alta temperatura no entrem nos
choque termico? drenos.

-07 Bueiros e camaras de inspecao so Verifique se os bueiros so numerados e as direcoes de fluxo so


periodicamente testadas? assinaladas. Peca para ver registros de inspecao.

-08 Dispositivos de limpeza de oleo so H um procedimento de limpeza? Verifique registros.


rotineiramente esvaziados?

-09 Drenos redundantes so selados? Verifique sinalizacao redundante e verifique se os drenos estao
fechados.

-10 A integridade da pressao dos drenos testada Pea para ver os testes de pressao (normas e resultados).
periodicamente?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 36 de 84


aspect 052 Fossas e Valas
052 Auditar Como Verificar
-01 A drenagem de fossas verificada antes de Quais verificacoes so feitas?
descargas no autorizadas?

-02 As fossas so periodicamente inspecionadas H um sistema de inspecao periodica?


para ver se estao cheias?

-03 Amostra da agua do solo so analisadas Verifique amostras proximos s fossas? O risco de contaminantes
periodicamente? monitorado?

-04 H planos para eliminar o uso de fossas? Verifique evidencias que incluam um plano de compromisso.

-05 As forssas estao proximas a cursos de agua? Verifique onde curso de agua corre - h o risco da agua da fossa
atingir o curso d'gua?

-06 A Drenagem de valas identificada e Verifique se os receptores (ex. rios, aquiferos, etc) so formalmente
controlada? registrados.

-07 A vegetacao das valas verificada para ver se Pea para ver evidencia se estas verificacoes so feitas. Veja as valas
h sinais de contaminacao? voce mesmo e procure por sinais de vegetacao morta.

-08 As valas so seguras contra a entrada de O acesso controlado por cercas? Ou outro tipo seguro?
entulho / vandalismo?

-09 Existe plano para eliminar valas abertas? Verifique evidencias de que isso incluido de certa forma ao plano de
compromisso.

-10 Alvos potenciais so periodicamente Pea para ver analise de resultados de amostras recentes.
monitorados?

aspect 053 Aterros


053 Auditar Como Verificar
-01 Registros de materiais depositados so Vao ate o tempo em que a empresa comeou a usar o aterro?
mantidos?

-02 Registros dos furos so mantidos? Verifique registros dos furos. H algum problema com contaminantes?

-03 Cada celula do aterro possui um respiro de Verifique o aterro para evidencia de respiros.
vapor?

-04 O aterro inspecionado? Pea para ver o relatorio de inspecao regulatoria mais recente. Acoes
foram seguidas?

-05 Residuos deposidos recentes so cobertos Verifique evidencia de material exposto.


com terra diariamente?

-06 O aterro compactado? Maquinas compactam o aterro, bem como espalham os residuos?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 37 de 84


-07 O aterro impermeabilizado? Pea para ver o entorno do aterro. Procure por evidncias de
impermeabilizadores.

-08 A lixiviao do aterro constantemente Onde a lixiviao monitorada? Quais so os resultados mais
monitorada? frequentes? Onde a descarga da lixiviao?

-09 Os aterros estao sujeitos a auditoria Pea para ver exemplos de auditoria de terceira parte.
independente?

-10 Ha medidas de proteger projeteis feitos pelo O aterro protegido por uma cerca que previne os projeteis de sair das
vento e exclui-los do publico? instalacoes do aterro?

aspect 054 Tanque de conteno secundria


054 Auditar Como Verificar
-01 Tanques / diques so periodicamente Pea para ver os registros de inspeo.
inspecionados?

-02 Os tanques foram verificados se h Pea para ver o relatorio de teste.


contaminacao de agua?

-03 Valvulas de dreno dos tanques so Verifique durante a inspecao que as valvulas so abertas apenas para
constantemente mantidas fechadas? dreno da agua da chuva. A agua da chuva analisada antes de ser
drenada?

-04 Todo o equipamento que requere interveno


regular do operador situado fora do tanque?

-05 H uma vedacao entre a base do tanque e o Garanta que haja vedacao que previna corrosao da base do tanque.
tanque?

-06 Todos os pontos de transbordamento estao Procure por todos os pontos onde transbordamento podem ocorrem e
dentro do dique? garanta que h um segundo local de armazenamento (contencao) para
eles.

-07 Os diques estao apropriados para o volume to Regras variam de pais para pais, mas a capacidade no pode ser
tanque? menor que o maior tanque.

-08 O dique possui capacidade para conter agua Verifique particularmente se esta instalado abaixo das valvulas de
de incendio contaminada? combate a incendio (sprinkler).

-09 H vazamentos para tanques de parede H o principio de que tanques abaixo da terra provavelmente vazam.
nica? Como isso verificado?

-10 Tanques redundantes so removidos? Verifique durante a inspecao.

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 38 de 84


aspect 055 Armazenamento de tambores
055 Auditar Como Verificar
-01 Os tambores so armazenados sobre pallets? Inspecione visualmente.

-02 Os tambores so armazenados em uma area Procure por evidencias de locais para coleta. Onde fica a descarga
que pode conter derramamentos? final?

-03 H registros de todos os materiais Pea para ver os registros.


armazenados em tambores?

-04 Todos os tambores so rotulados (incluindo Faca uma inspeo visual. Procure por residuos que possa no ter
residuos)? rotulos.

-05 Os tambores so protegidos do tempo Faa uma inspeo visual. Os tambores de metal correm e os de
(corrosao e UV)? plastico sofrem fragilidade pelo UV.

-06 Todos os tambores estao em bom estado de Procure por sinais de danos ou falta de tampas.
reparo?

-07 H um metodo apropriado para remover o Faa uma inspeo visual. Procure por exemplos de bombas de tambor
conteudo dos tambores? ou pallets que inclinam. Verifique como lidado com pequenos
derramamentos.

-08 Os tambores so protegidos de temperaturas Faa uma inspeo visual para verificar sobrepresso e vacuo.
extremas?

-09 Tambores vazios so reciclados? Verifique se os tambores so reciclados aps o uso.

-10 H uma avaliacao de risco de incendio? As consequencias de contaminacao de um incendio na area dos
tambores jfoi considerada?

aspect 056 Abastecimento e desabastecimento de liquidos


056 Auditar Como Verificar
-01 Os pontos de transferencia so pavimentados Faa uma inspeo visual.
e limitados?

-02 A superficie de contencao apropriada? O macadame inapropriado para hidrocarbonetos, concreto no


apropriado para acidos, superficies de resina nao sao apropriadas para
plasticos, etc.

-03 As juncoes de construcao so efetivamente Faa uma inspeo visual, procure por rachaduras.
seladas?

-04 O sistema de contencao pode conter todos os particularmente importante se for um tanque de trem ou caminho.
liquidos se derramados?

-05 No caso de um derramamento, o liquido pode Verifique se o isolamento pode ser feito. Se h derramamento, o
ser isolado facilmente? isolamento pode ser afetado?

-06 Os conteudos das mangueiras drenado para


local seguro?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 39 de 84


-07 H um sistema de prevencao de veiculos Como feita essa preveno?
sairem enquanto acoplados (ex. caminhao
tanque)?

-08 Os veiculos so aterrados durante esse Verifique visualmente.


processo?

-09 Derramamentos pontuais so coletados? Observe amostras pontuais se possivel.

-10 Verifique o procedimento de lavagem de Pergunte se a limpeza dos recipientes permitida, o que acontece
recipientes/conteiners? com os efluentes?

aspect 057 Poos artesianos


057 Auditar Como Verificar
-01 H uma autorizacao publica (ex. outorga) para Pea para ver a permisso.
uso do poo?

-02 O nivel da bomba mantido constante em uso Verifique se h evidencia de que os niveis de bomba caem
normal? constantemenet.

-03 Amostras da agua so constantemente Pea para ver as ultimas analises do poo. As analises esto
retiradas do poo? apropriadas ao uso?

-04 As areas em torno do poo so protegidas Certifique-se que as areas so seguras e fechadas.
para prevenir contaminao?

-05 A zona de influencia do poo bem Verifique se o poo pode estar absorvendo gua de propriedade
conhecida? vizinha.

-06 A bomba do poo esta em boas condies? A bomba esta consumindo muita potencia?

-07 As tubulaes do poo so inspecionadas Quando foi a ultima inspecao?


periodicamente?

-08 Se usada a gua para beber, a gua Que tipo de tratamento feito - como isso se adequa aos requisitos
tratada? regulatorios (legais)?

-09 A bomba protegida de temperaturas Considere se pode ser congelada ou superaquecida e se o problema
extremas? pode faze-la parar de funcionar.

-10 Foi feita uma analise historica antes de A analise indicou toxicos ou contaminantes na area do poo?
instalar o poo?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 40 de 84


aspect 058 Contaminao do solo
058 Auditar Como Verificar
-01 Todas as fontes de contaminao so Pea para ver a analise e registro.
conhecidas e registradas?

-02 Foi feita uma analise historica do uso da terra? Pea para ver o relatorio historico.

-03 A hidrogeologia do terreno conhecida? Pea para ver uma copia do mapa hidrogeologico.

-04 Uma inspecao foi feita para encontrar Essa inspeo deve procurar por evidencia de derramamento de oleo,
evidencia de contaminao? lixiviao, etc.

-05 Todos os contaminantes historicos foram Pea para ver a lista.


identificados?

-06 Uma revisao de literatura foi feita? Procure evidencias de que registros da companhia, leis, regulamentos
locais, fotografias aerias, ex-funcionarios foram revisados, etc.

-07 A empresa foi estabelecida em um local de no Pea para ver relatorios de flora e fauna.
importancia ecologica?

-08 Foi estabelecida em local de importancia Pea para ver mapas detalhados locais.
arqueologica?

-09 A revisao historica foi feita para determinar Pea para ver uma demonstrao entre a estrategia amostral e a
uma estrategia de amostragem? revisao historica (geralmente um relatorio de consultoria).

-10 Todos os alvos ambientais foram Estes podem ser rios, solo, contaminacao do solo, absorcao de agua
identificados? potavel, etc.

aspect 059 Investigacao do local


059 Auditar Como Verificar
-01 Amostras do solo foram analisadas? Pea para ver resultados.

-02 Que estrategia foi feita baseada na revisao Pea para ver o sumario da revisao historica.
historica?

-03 Uma pessoa competente realizou a amostra? As amostras foram coletadas de modo a no serem afetadas ate sua
analise?

-04 As amostras representam areas suficientes do


local?

-05 As analises foram feitas por laboratorio Verifique se o laboratorio certificado.


certificado e por autoridade apropriada?

-06 H furos de monitoracao no local?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 41 de 84


-07 Os furos so protegidos contra contaminacao Verifique a Presenca de contaminantes sobre o solo que possam
por poluicao? penetrar no solo. Os furos estao protegidos?

-08 Furos no usados so selados? Verifique o status de furos que no so monitorados.

-09 Os furos so projetados para monitorar agua Verifique se o projeto do tubo piezometro para averiguar se estao na
em uma profundidade especifica? profundidade apropriada.

-10 H um metodo definido de furacao de Pea para ver o metodo.


amostras?

aspect 060 Minimizao de residuos


060 Auditar Como Verificar
-01 Existe uma politica de minimizao de Pea para ver registros dos residuos produzidos nos ultimos 5 anos.
residuos? Esta reduzindo?

-02 H um processo de segregacao de residuos? Pea para ver o que segregado e como isso controlado.

-03 Os residuos so reciclados o maximo possivel? Pea para ver exemplos de reciclagem. Todos estao envolvidos?

-04 Os escritorios estao envolvidos na reducao de O uso de papel minimizado e o papel reciclado? Outros
residuos? consumiveis (cartuchos, copos, etc) reciclados?

-05 O uso de materiais reciclados parte da Pea para ser mostrado a exemplos de compra de materiais reciclados.
politica de compras?

-06 As embalagens so recicladas? Verifique se as embalagens so retornadas para o fornecedor, etc.

-07 A producao de residuos medida e A producao a mais eficiente possivel para minimizar residuos?
controlada?

-08 Materiais execedentes so descartados ou So vendidos ou dados para escolas/caridade?


utilizados?

-09 Equipamento velho de TI enviado para O que acontece com computadores obsoletos?
reciclagem ou reuso?

-10 Quais so as alternativas consideradas para


residuos?

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 42 de 84


A DE GESTO INTEGRADO
TEMA DE GESTO AMBIENTAL E SSO
IST DE AUDITORIA INTERNA
Data:
RAI n

Item Evidncia C/NC

toridades / EPI / Comunicao

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 43 de 84


Aspect 002 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 44 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 003 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 45 de 84


Aspect 004 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 46 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 005 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 47 de 84


Aspect 006 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 48 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 007 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 49 de 84


Aspect 008 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 009 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 50 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 010 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 51 de 84


Aspect 011 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 012 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 52 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 013 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 53 de 84


Aspect 014 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 015 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 54 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 016 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 55 de 84


Aspect 017 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 018 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 56 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 019 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 57 de 84


Aspect 020 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 021 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 58 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 022 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 59 de 84


Aspect 023 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 024 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 60 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 025 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 61 de 84


Aspect 026 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 027 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 62 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 028 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 63 de 84


Aspect 029 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 030 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 64 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 031 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 65 de 84


Aspect 032 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 033 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 66 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 034 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 67 de 84


Aspect 035 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 036 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 68 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 037 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 69 de 84


Aspect 038 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 039 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 70 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 040 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 71 de 84


Aspect 041 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 042 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 72 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 043 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 73 de 84


Aspect 044 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 045 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 74 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 046 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 75 de 84


Aspect 047 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 048 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 76 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 049 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 77 de 84


Aspect 050 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 051 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 78 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 052 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 79 de 84


Aspect 053 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 054 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 80 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 055 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 81 de 84


Aspect 056 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 057 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 82 de 84


Item Evidncia C/NC

Aspect 058 total

Item Evidncia C/NC

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 83 de 84


Aspect 059 total

Item Evidncia C/NC

Aspect 060 total

ANEXO FI 9.2.05/02 Pgina 84 de 84