Instructivo del Formato N 02

Registro de inversiones en optimizacin, ampliacin marginal,

reposicin y rehabilitacin
Directiva N 002-2017-EF/63.01

2017

Aplicaciones informticas del Banco de Inversiones

Direccin General de Programacin Multianual de Inversiones
Contenido
1. Conceptos 2

2. Acceso al aplicativo del Banco de Inversiones 6

3. Consulta de Inversiones 8

4. Registro del Formato N 02 9

4.1 Registro de una inversin 9

4.2 Registro de una inversin excepcional 10
4.3 Secciones del Formato N 02 12

1 |Registro del Formato N 02

1. Conceptos

Este seccin brinda un panorama conceptual a los usuarios de la gua respecto al registro de
inversiones en optimizacin, ampliacin marginal, reposicin y rehabilitacin (IOARR), mediante
el Formato N 02 de la Directiva N 002-2017-EF/63.01 y sus modificaciones. En ese sentido, se
definen conceptos clave que sirven de fundamentos a las acciones a realizarse como parte del
registro de IOARR.

1.1 Qu es ciclo de inversiones?

Son las fases que atraviesan las inversiones que califican como proyectos. De acuerdo al marco
legal del invierte.pe, dichas fases son cuatro (ver grfico 1). La primera consiste en el
planeamiento y programacin sobre la priorizacin con un enfoque de cierre de brechas y
disponibilidad presupuestal, todo ello realizado por la Oficina de Programacin Multianual de
Inversiones (OPMI) de todas las entidades pblicas de los tres niveles de gobierno. En la
segunda fase, las Unidades Formuladoras (UF), en todos los niveles de gobierno, formulan los
estudios de preinversin y declaran la viabilidad de los proyectos.

Con relacin a la ejecucin, las Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI) de la entidad, tienen la
responsabilidad de elaborar el expediente tcnico y ejecutar las inversiones. Finalmente, en la
fase de funcionamiento, las OPMI monitorean la operacin y mantenimiento de los proyectos y,
junto a la Direccin General de Programacin Multianual de Inversiones (DGPMI), realizan
evaluaciones ex post para verificar el logro de metas e indicadores de programacin, as como el
cierre de brechas.
Grfico 1. Fases del ciclo de inversiones
Programaci n Formulacin y Ejecucin Funciona mie nt o
Ev aluacin

OPMI UF UEI OPMI

Programacin Multianual de Elaboracin de estudios y Ejecucin de obra. Evaluacin e

Inversiones con nfasis en declaratoria de viabilidad. incentivos
cierre de brechas. al cierre de brechas.

1.2 Qu es unidad productora de servicios pblicos?

Es el conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura, equipos, personal,

organizacin, capacidades de gestin, entre otros) que, articulados entre s, tienen la capacidad
de proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin. Por ejemplo, una institucin educativa, un
establecimiento hospitalario, una va o carretera, una comisara, un sistema de agua potable, un
sistema de riego, etc.

1.3 Qu son inversiones?

Segn el marco normativo vigente del Sistema de Programacin Multianual y Gestin de

Inversiones (invierte.pe), no todas las inversiones son consideradas proyectos de inversin
pblica. Aquellas inversiones que no califican como proyectos de inversin, son gastos de capital
en optimizacin, ampliacin marginal, reposicin y rehabilitacin de unidades productoras de
servicios pblicos.

2 |Registro del Formato N 02

1.4 Cules son las tipologas de inversin?

Las tipologas de inversin son seis, las cuales son definidas segn el Cuadro 1.

Cuadro 1. Tipologas de inversin

Caso 1: Adquisicin de terrenos que se deriven de una planificacin de la
ampliacin de la oferta de servicios pblicos.
Optimizacin Caso 2: Optimizacin de oferta entendindose por ella a la infraestructura, los
equipos y otros factores productivos que definen la capacidad de produccin.

Renovacin o reparacin de instalaciones, componentes de sistemas,

Rehabilitacin
equipamiento y elementos constructivos para devolverlos a su estado original.
Reposicin Reemplazo de activos que han culminado su vida til.
Caso 1: No amplia significativamente la capacidad productora.
Ampliacin
Caso 2: Amplia hasta un 20% la capacidad productora de un proyecto de
marginal
inversin estndar.

Asimismo, se deber tener en cuenta la relacin entre tipo de inversin, naturaleza e tem, la
cual se presenta en el siguiente Cuadro.

Cuadro 2. Relacin conceptual

Naturaleza tem
Caso 1:
Adquisicin Terrenos
Saneamiento tcnico legal
Caso 2:
Optimizacin Adquisicin Infraestructura
Construccin Equipamiento
Remodelacin Mobiliario
Capacitacin Vehculos
Intangibles
Reparacin Infraestructura
Renovacin Equipamiento
Rehabilitacin
Mobiliario
Vehculos
Adquisicin Equipamiento
Reposicin Mobiliario
Vehculos
Caso 1:
Adquisicin Infraestructura
Construccin Equipamiento
Remodelacin Mobiliario
Ampliacin Saneamiento tcnico legal Vehculos
marginal Terrenos
Caso 2:
Adquisicin Infraestructura
Construccin Equipamiento
Remodelacin Mobiliario
Vehculos

3 |Registro del Formato N 02

En los siguientes recuadros, se tiene ejemplos para cada tipologa de inversin, con la
especificacin de su respectiva naturaleza, tem y activo.

Recuadro 1. Optimizacin caso 1

El Fondepes ha identificado que la capacidad del estacionamiento del Desembarcadero
pesquero artesanal (DPA) Morrosama es insuficiente para satisfacer la demanda. En ese
sentido, se requiere ampliar la capacidad del estacionamiento y, por ende, adquirir el terreno
adyacente al mencionado DPA.

Naturaleza tem Activo

Adquisicin o Terrenos Terreno de 200 m2

saneamiento tcnico
legal

Recuadro 2. Optimizacin caso 2

El rea de procesamiento primario del DPA de tico no cumple la norma sanitaria 040, por tal
razn es necesario remodelar la infraestructura a fin de cerrar las ventanas existentes e
implementar canales para que puedan escurrir el exceso de agua producto de las tareas que
se realizan.

Naturaleza tem Activo

Remodelacin Infraestructura Ambiente o rea de

procesamiento
primaria.

Recuadro 3. Rehabilitacin
El muelle espign del DPA Pucusana ha sufrido un dao en la superestructura producto de los
fuertes oleajes.

Naturaleza tem Activo

Reparacin o Infraestructura, Muelle espign

renovacin equipamiento,
mobiliario o vehculos.

4 |Registro del Formato N 02

Recuadro 4. Reposicin
La cmara de frio de 10 Tn/da del DPA Pucusana cumpli su vida til y debe ser
reemplazada.

Naturaleza tem Activo

Adquisicin Equipamiento, Cmara de frio 10

mobiliario, vehculos. Tn/da.

Recuadro 5. Ampliacin marginal caso 1

Un Mercado de Abastos a la fecha no cuenta con rea de estacionamiento.

Naturaleza tem Activo

Construccin Infraestructura Estacionamiento

Recuadro 6. Ampliacin marginal caso 2

Por efecto del inicio de explotacin de un yacimiento minero la migracin de familias al mbito
de influencia genera que los servicios del centro educativo de la comunidad sean insuficientes.
Cabe precisar que la tipologa de educacin bsica regular ha sido estandarizada por el Sector
funcionalmente competente IE, por lo que es posible que se pueda aplicar la ampliacin
marginal caso 2 para incrementar la capacidad de servicios hasta un 20%.

Naturaleza tem Activo

Construccin Infraestructura 2 Aulas

5 |Registro del Formato N 02

2. Acceso al aplicativo informtico

El responsable de la Unidad Formuladora (UF), registrado mediante el Formato N 02 de la

Directiva N 001-2017-EF/63.01, deber ingresar al aplicativo del Banco de Inversiones
mediante el siguiente enlace:

http://ofi4.mef.gob.pe/odi/login.asp?mensaje=si

Se visualizar la siguiente pantalla (ver Grfico 2).

Grfico 2. Pantalla principal del Banco de Inversiones

En la ventana de ingreso al Banco de Inversiones, se debe completar el usuario y la

contrasea asignada al responsable de la UF al momento de su registro. Finalmente, dar clic
en el botn (ver Grfico 3).

Grfico 3. Acceso a la Intranet del Banco de Inversiones

6 |Registro del Formato N 02

 De existir algn inconveniente con el acceso, el aplicativo presentar un texto indicando el
mensaje de validacin correspondiente. (ver Grfico 4).

Grfico 4. Inconvenientes en el ingreso al Banco de Inversiones

En caso de no recordar su contrasea puede ingresar a la opcin Olvid su contrasea?

De no conocer su usuario y contrasea, se deber solicitar dichos datos al responsable de la
Oficina de Programacin Multianual de Inversiones (OPMI) de su Sector, que registra y
actualiza en el aplicativo del Banco de Inversiones a los rganos del Sector del Gobierno
Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local que realizarn las funciones de Unidad
Formuladora, as como a sus Responsables segn Directiva N 001-2017-EF/63.01.

7 |Registro del Formato N 02

3. Consulta de Inversiones

Para acceder a la interfaz del Banco de Inversiones y al Formato N 02 de la fase de

Formulacin y Evaluacin, se debe hacer clic en la opcin Registro de inversiones (ver
Grfico 5).

Grfico 5. Pantalla de inicio del Banco de Inversiones

Si ya ha registrado una inversin en el aplicativo del Banco de Inversiones, y desea continuar

con su edicin, deber seleccionar la opcin Formato N 02 en el campo Tipo de Formato.
Luego, debe dar clic en el botn Cargar . Despus, debe seleccionar la inversin
correspondiente y hacer clic en el cono (ver Grfico 6).

Grfico 6. Consulta de inversiones

8 |Registro del Formato N 02

4. Registro del Formato N 02

4.1 Registrar una nueva inversin

Al presionar el botn Nuevo Registro (ver Grfico 7), se presentan dos opciones
Nuevo Registro y Nuevo Registro Excepcional. Para registrar una inversin programada, el
usuario deber seleccionar el botn Nuevo Registro. Despus, haga clic en el botn cargar para
que aparezca una lista de inversiones (ver Grfico 8) pertenecientes a la programacin
multianual. De esta lista, el usuario debe seleccionar la inversin que desea registrar y debe
hacer clic en el cono para visualizar el Formato N 02, el cual deber completar
posteriormente.

Grfico 7. Opcin para registrar inversiones

Grfico 8. Lista de inversiones programadas

Continuar con lo indicado en el numeral 4.3 del presente instructivo.

9 |Registro del Formato N 02

4.2 Registrar una nueva inversin excepcional

Esta opcin se habilitar solo para aquellas Unidades Formuladoras que hayan propuesto
inversiones luego de la entrada en vigencia del DL 1252 y que se prevean ejecutar en el ao
2017. Los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales debieron comunicar dichas
inversiones a la Direccin General de Programacin Multianual de Inversiones hasta antes del 30
de junio de 2017 y su ejecucin deber iniciarse antes del 30 de noviembre del mismo ao.

Para registrar una inversin excepcional, debe presionar el botn Nuevo Excepcional
(ver Grfico 9), el aplicativo presentar una ventana denominada Formato N 02 Registro de
Inversiones, la cual permite crear un nuevo registro de inversin excepcional. Asimismo, este
formato consta de cuatro secciones: Datos generales, Datos de la inversin, Descripcin
especfica; y Cronograma y mantenimiento (ver Grfico 10).

Grfico 9. Opcin para registrar una inversin excepcional

Grfico 10. Pantalla del registro de nueva inversin excepcional

Continuar con lo indicado en el numeral 4.3 del presente instructivo.

10 |Registro del Formato N 02
4.3 Secciones del Formato N 02

A) Datos Generales

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin (UF): Es el rgano de una entidad que acta
como UF de las inversiones en optimizacin, ampliacin marginal, reposicin y rehabilitacin.
Este rgano debe encontrarse designada por el OR y registrado por la OPMI de la entidad, en
el aplicativo del Banco de Inversiones, segn lo establecido mediante Directiva N 001-2017-
EF/63.01 (ver Grfico 11).

Grfico 11. Datos de la Unidad Formuladora

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI): Es la unidad responsable de la ejecucin y

seguimiento del proyecto de inversin. Al igual que la UF, la UEI es designada por el OR y
registrada por la OPMI de la entidad en el aplicativo del Banco de Inversiones, segn lo
establecido mediante Directiva N 001-2017-EF/63.01. En este campo, elija una UEI de la lista
de seleccin (ver Grfico 12).

Grfico 12. Datos de la Unidad Ejecutora de Inversiones

Unidad Ejecutora Presupuestal (UE):Unidad Ejecutora Presupuestal: Es la encargada de

conducir la ejecucin de operaciones y mantenimiento una vez entregado el servicio. En este
campo, debe presionar el botn Buscar Ejecutora para realizar la bsqueda de
la unidad ejecutora presupuestal (ver Grfico 13).

Grfico 13. Seleccin de la unidad ejecutora presupuestal

11 |Registro del Formato N 02

 A continuacin, podr realizar la seleccin de la unidad ejecutora presupuestal segn los
criterios de bsqueda establecidos: por Sectores y por Ubigeo. Luego, dar clic en el botn.
(ver Grfico 14)

Grfico 14. Datos de la unidad ejecutora presupuestal

Despus de seleccionar la unidad ejecutora correspondiente, dar clic en el cono (ver Grfico
15).

Grfico 15. Datos confirmacin de la seleccin de la unidad ejecutora presupuestal

12 |Registro del Formato N 02

 Funcin: Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones que realiza el Estado
para el cumplimiento de sus deberes primordiales (ver Grfico 16).

Grfico 16. Lista de seleccin de la Funcin

Divisin Funcional: Es el desagregado de la Funcin que refleja acciones interdependientes

con la finalidad de alcanzar objetivos y metas finales, mediante la combinacin de recursos
humanos, materiales y financieros (ver Grfico 17).

Grfico 17. Lista de seleccin de la Divisin Funcional

Grupo Funcional: Es el desagregado de un Programa que representa los objetivos parciales

identificables dentro del producto final de un Programa (ver Grfico 18).

Grfico 18. Lista de seleccin del Grupo Funcional

13 |Registro del Formato N 02

 Sector Responsable: Es el ente rector en la funcin a la que contribuye la inversin.(ver
Grfico 19).

Grfico 19. Lista de seleccin del Sector Responsable

Tipologa: Seleccione la opcin de tipologa que se relacione a la inversin (ver Grfico 20).

Grfico 20. Lista de seleccin de la Tipologa

Servicio: Seleccione la opcin de servicio que se relacione a la inversin (ver Grfico 21).

Grfico 21. Lista de seleccin del Servicio

Indicador de Brecha: Es la medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir

caractersticas o comportamientos, a travs de su comparacin con perodos anteriores.
Seleccione el indicador de brecha relacionado a la inversin (ver Grfico 22).

Grfico 22. Lista de seleccin del Indicador/ Brecha del Servicio

14 |Registro del Formato N 02

 Cdigo de identificacin de la unidad productora*: Ingresar el cdigo de la unidad
productora sujeto a intervencin, de corresponder. El registro de este cdigo solo es obligatorio
para intervenciones asociadas a instituciones educativas (cdigo modular) y establecimientos
de salud existentes (cdigo de establecimiento). Estos cdigos pueden ser encontrados en:

http://escale.minedu.gob.pe/web/inicio/padron-de-
iiee;jsessionid=b9f95c1ffc959823cd57909da61c
http://app20.susalud.gob.pe:8080/registro-renipress-
webapp/listadoEstablecimientosRegistrados.htm?action=mostrarBuscar#no-back-button

Nombre de la unidad productora de bienes y/o servicios: Ingresar el nombre de la unidad

productora (ver Grfico 23).

Grfico 23. Datos de la Unidad Productora

Localizacin: Para registrar la localizacin de la unidad productora, clic en el botn

. (ver Grfico 24).

Grfico 24. Localizacin geogrfica

Ver definicin de Unidad Productora en la pgina 2.

15 |Registro del Formato N 02
 En la siguiente ventana, deber ingresar las coordenadas geogrficas, latitud (X) y longitud (Y)
o buscar en el mapa la localizacin correspondiente. Luego, para el registro del ubigeo, debe
escoger el departamento, provincia y distrito de los recuadros que le muestra el aplicativo.
Finalmente, dar clic en el botn (ver Grfico 25).

Grfico 25. Registro de la localizacin geogrfica

16 |Registro del Formato N 02

 Tipo de Inversin: Para registrar una inversin, dar clic en el botn (ver Grfico
26).

Grfico 26. Datos del Tipo de Inversin

Seleccione el tipo de inversin en la cual se va a intervenir (ver Grfico 27).

Grfico 27. Tipo de Inversin

Seleccione la naturaleza de la intervencin (ver Grfico 28).

Grfico 28. Naturaleza de la intervencin

17 |Registro del Formato N 02

 Seleccione el tipo activo sobre el cual se va a intervenir (ver Grfico 29).

Grfico 29. tem

Seleccione la descripcin del activo sobre el cual se va a intervenir (ver Grfico 30).

Grfico 30. Activo

18 |Registro del Formato N 02

 El nombre de la inversin aparecer automticamente al completar los datos de las secciones
anteriores (ver Grfico 31).

Grfico 31. Nombre de la inversin

Si existe conformidad con los datos ingresados y desea guardar la informacin hasta esa
seccin, darle clic en el botn . Luego, se le asignar el cdigo de inversin
automticamente (ver Grfico 32).

Grfico 32. Asignacin del cdigo de la inversin

Reconstruccin: El responsable de la UF debe sealar si la inversin se desarrolla en el

marco de la Reconstruccin con Cambios (ver Grfico 33).

Grfico 33. Reconstruccin

19 |Registro del Formato N 02

Grfico 34. Ejemplo de la seccin de Datos generales

20 |Registro del Formato N 02

B) Datos de la Inversin

Ingrese una breve descripcin del estado situacional del activo existente sujeto a intervencin,
la cual no debe sobrepasar los 500 caracteres (ver Grfico 35).

Grfico 35. Descripcin de la inversin.

Digite los siguientes datos: Nmero de partida registral, nombre de oficina registral del activo y
cdigo de inventario, en caso corresponda (ver Grfico 36). Tener en consideracin:

El nmero de la partida registral y el nombre de la oficina deben concordar con la

inscripcin de bienes muebles e inmuebles en SUNARP.
El cdigo de inventario debe corresponder al cdigo en el marges o inventario de
bienes de la Entidad.

Grfico 36. Datos del activo

De acuerdo al tipo de inversin, describa en qu consiste la intervencin y la justificacin

tcnica de la misma. Ambas descripciones no deben sobrepasar los 500 caracteres (ver
Grfico 37).

Grfico 37. Descripcin y justificacin de la intervencin.

21 |Registro del Formato N 02

 A continuacin, podr realizar la seleccin de la unidad ejecutora segn los criterios de
bsqueda establecidos: por sectores o por ubigeo. Luego, darle clic en el botn .

Despus de seleccionar la unidad ejecutora responsable del mantenimiento, dar clic en el

cono (ver Grfico 38).

Grfico 38. Seleccin de la unidad ejecutora de inversiones.

Grfico 39. Datos de la unidad ejecutora de inversiones.

Si existe conformidad con los datos ingresados y desea guardar la informacin hasta esa
seccin, darle clic en el botn .

22 |Registro del Formato N 02

Grfico 40. Ejemplo de la seccin Datos de la inversin

23 |Registro del Formato N 02

C) Descripcin especfica

Ingrese una breve descripcin sobre la situacin negativa que afecta al activo que se va a
intervenir, la cual no debe ser mayor a los 500 caracteres (ver Grfico 41).

Grfico 41. Descripcin del estado situacional de la oferta existente.

En el siguiente campo, debe ingresar una descripcin sobre la estimacin del incremento de la
capacidad productora como resultado de la optimizacin (ver Grfico 42).

Grfico 42. Estimacin del incremento de la capacidad productora

Indique la antigedad y estado actual del activo, as el costo de su mantenimiento y las

expectativas del mismo luego de su rehabilitacin (ver Grfico 43).

Grfico 43. Lista de unidades de medida de la capacidad productora.

24 |Registro del Formato N 02

Grfico 44. Ejemplo de la seccin Descripcin especfica

25 |Registro del Formato N 02

D) Cronograma y mantenimiento

Cronograma de inversin: Indicar la fecha prevista de inicio de ejecucin (mes y ao), y el

nmero de periodos. El tipo de periodo est predeterminado en meses. Luego, ingrese los
montos de inversin por periodo (ver Grfico 45).

Grfico 45. Cronograma de inversin

Cronograma de metas fsicas esperadas de la inversin: Indicar la unidad de medida de las

metas fsicas e ingresar las metas esperadas para cada periodo (ver Grfico 46).

Grfico 46. Cronograma de metas fsicas esperadas de la inversin

Cronograma de mantenimiento: Indicar la fecha prevista de inicio de la operacin y

mantenimiento (mes y ao), tipo de periodo y el nmero de periodos. Luego, ingrese los costos
de mantenimiento por periodo (ver Grfico 47).
de mantenimiento
Grfico 47. Cronograma de mantenimiento

26 |Registro del Formato N 02

 Seleccione la modalidad de ejecucin de la inversin (ver Grfico 48).

Grfico 48. Modalidad de ejecucin.

Seleccione la fuente de financiamiento (ver Grfico 49).

Grfico 49. Fuente de financiamiento

Si existe conformidad con los datos ingresados y desea guardar la informacin, darle clic en el
botn . Por ltimo, para finalizar con el registro de la inversin darle clic en el botn
. Se mostrar el mensaje de conformidad (ver Grfico 50).

Grfico 50. Mensaje de confirmacin

27 |Registro del Formato N 02

Grfico 51. Ejemplo de la seccin Cronograma y mantenimiento.

28 |Registro del Formato N 02

E) Evaluacin final

Despus de completar el registro de la fase de formulacin de una inversin, se

visualiza la siguiente ventana de evaluacin final (ver Grfico 52).

Grfico 52. Registro de la fase de evaluacin.

Para finalizar con el envo del registro es necesario que lea el formato en su integridad.
Dar clic en el botn (ver Grfico 53).

Grfico 53. Exportar el formato N2.

29 |Registro del Formato N 02

F) Documentos Electrnicos

Una vez descargado el Formato N 02, el responsable de la UF deber imprimirlo,

visarlo, sellarlo y firmarlo. Despus, deber adjuntarlo, incluyendo los documentos
tcnicos que solicita el aplicativo. Hacer clic en el cono (ver Grfico 54).

Grfico 54. Adjuntar documentos electrnicos.

El archivo que se va a cargar debe tener en cuenta las siguientes caractersticas:

El tamao mximo del archivo es de 3 Mb.

Los documentos slo se puede subir en formato tipo excel y pdf.
El nombre del archivo tampoco debe contener caracteres especiales tales como
tildes.

Luego, aparecer una ventana emergente por cada documento tcnico que desee
adjuntar. En esta ventana deber subir el archivo correspondiente y le dar clic al botn
Cargar archivo (ver Grfico 55).

Grfico 55. Subida de documentos

30 |Registro del Formato N 02

 Una vez cargados los documentos, el responsable de la UF debe completar la seccin
Conclusiones en donde deber elegir solo una opcin (aprobado o desaprobado)
sobre el resultado de la formulacin y evaluacin de la inversin. Luego, el responsable
de la UF debe hacer clic en el botn Enviar Formato (ver Grfico 56).

Grfico 56. Resultado de la formulacin y evaluacin

Finalmente, aparecer un mensaje de confirmacin en el que se seala que los datos

ingresados en el registro del Formato N 02 tienen carcter de Declaracin Jurada. El
responsable de la UF deber hacer clic en el botn Aceptar (ver Grfico 57).

Grfico 57. Mensaje de confirmacin

31 |Registro del Formato N 02

 Instructivo del Formato N 02
Registro de inversiones en optimizacin, ampliacin
marginal, reposicin y rehabilitacin
Directiva N 002-2017-EF/63.01

2017

Nota tcnica:
El contenido del presente documento fue elaborado en el marco de la Directiva N002-2017-
EF/63.01 y sus modificaciones. Este instructivo es propiedad intelectual del Ministerio de
Economa y Finanzas, por lo que se prohbe su reproduccin total o parcial. En caso se
emplee contenidos, imgenes y/o textos; estos debern citarse correctamente.

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