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PODER JUDICIAR10
11 GRAU
JUSTIC,A FEDER AL DE
a• VARA
'SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -

AcAO PENAL PUBLICA INCONDICIONADA


38.00 .007135-3
PROCESSO N.° 2008 .
AUTOR - MINISTERIO PUBLICO FEDERAL
REU - ROGERIO LANZA TOLENTINO DE MINAS GERAIS
4a VARA - SEC,AO JUDICIARIA

SENTEN A

Trata-se de arao penal ofertada pelo MINISTERIO


O
PUBLICO FEDERAL contra ROGERIO LANZA TOLENTIN
na que the a acoimada a pretica do delito
qualificado na peGa acusatoria,
previsto no art. 1°. Incisos V, VI e VII e § 4 da Lei 9.613/98. Federal

Divide-se a exordial do Ministerio Psc 11 Do fall


basicamente, em quatro itens: l- Origem dal investigaro-e
Crimes antecedentes
Ill- Da origem ilicita dos recursos e IV -
Criminoso;
Assim, inicialmente. no item I esclarece o Parquet que os
eram objeto do entao inquerito no. 2245, hoje ACeo Penal
E
fatos sub judice tidal
no. 470 - referente ao chamado Esca ed do do aProcurador-Geral da
Supremo Tribunal Federal e que. p
foi determinado pela Corte o encaminhamento dosa
Republica (f1.10), raticados pelo acusado para
Procu
documentos i publica n s ee1Estado para maiores investigacoes.
curad ori a da Rep
0 conteudo dos itens II, III e IV. por sua vez, sao resumidos
no item V da denuncia (conclusoes) as quail transcrevo abaixo'

°V- conclusoes
crim localizaeao
- 0 denunciado praticou e tudo lava geem, d
dissimulando e ocultando a

1 -
ibL- JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAU

'SEC,AO JUDICIARIA DE MINAS GERMS - 4• VARA

bens , direitos on
disposig5o , movimentapao e propriedade de
valores provenientes de crimes contra a administrag5o publica.
National e praticados por
contra a Sistema Financeiro
organizapao criminosa.

quando foi
- a conduta delituoss iniciou-se em 29/05/2002 ,
depositado em sua conta corrente cheque no valor de R$
128, 000 , 00, remetido pela SMP &B Comunicapao L TDA;

- o processo de ocultapao e dissimulapao continuou corn us


, indicados
posteriores depositor no conta corrente do denunciado
nessa denuncia , seguidos dos investimentos financeiros que
empresas Vale do Rio
possibilitaram a compra das apoes das
Doce e Petrobras,

- a pralica de lavagern de dinheiro perdurou ate 30 de agosto


venda des apoes
de 2005, quando os proveitos advindos da
mencionadas foram transferidos pelo denunciado ao seu fllho
Raphael Soares Tolentino e em seguida repassados a inslituipao
Valores
financeira Mundinvest S/A Corretora de Cambio e
Mobiliarios;

- o fato de o denunciado nao for declarado As autoridades


novamente
competentes essa suposta " doapAo" a seu filho
demonstra que, no realidade , o denunciado pretendeu lever
e ocultapao da natureza,
adiante o processo e dissimulapao
origem, localizapao. disposipao e propriedade de valores
publica. contra o
provenientes de crimes contra a administrapao
Sistema Financeiro Nacional e praticados por organizapao
pessoa , isto e,
criminosa, no que entao valeu - se. coma interposta
como meio ou instrumento . de seu filho Raphael Tolentino;

- o crime for praticado por intermedlo de organizapao criminosa


foi por meio do
(art 288. caput, do Codigo Penal), eis que
complexo esquema de rnovimentag5o de recursos atraves do
que as
Banco Rural e das empresas ligadas a Marcos Valerio
a posse do denunciado ROGERIO
valores ilicitos chegaram
de pena
LANZA TOLENTINO, o que implica a cause de aumento
prevista no artigo 11, § 4°, da Lei 9.613198,-

nao se
- o crime de lava gem de dinheiro ore denunciado
criminals em que ROGERiO LANZA
encontra descrito nas apbes
jA figure como reu, nao havendo , portanto. que se
TOLENTINO
falar em eventual "bis in idem"
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A denuncia foi recebida em 18 de fevereiro de 2008 (fl.695).


Outrossim, na mesma data, foi deferido, fundamentadamente,o sequestro de
valores do acusado (v. fls. 11/16 do processo 2007.38.00.039167-4 em
apenso).

Interrogatorio do acusado realizado em 11 de junho de 2008


(fls 702/ 705). Testemunhas de acusacao e defesa ouvidas em 22 de
setembro de 2009 , na forma do art. 405 , §§ 1°. e 2°. do CPP ( termo as fls
738/740). Nesta ocasiao requereu a defesa a juntada dos documentos de fls.
741/785 o que foi deferido . Por fim , os 3 (tres ) CD's com os registros
audiovisuais da audiencia encontram - se acostados as fls.786

Folha de Antecedentes do acusado juntadas as fis 792/793

As fls. 795 requereu a defesa a juntada dos documentos de


fls. 797 a 917. Carta precatbria juntada as fls. 937/940 contendo o
depoimento de testemunha de defesa Geiza Dias dos Santos na Secao
Judiciaria de Goias.

0 MPF em suas alegag6es finais (fls. 942/949) ratificou a


denuncia e requereu a condenarao do acusado, nos termos da imputaCao
que formulou, isto e, pela pratica do delito previsto no art. 1°. Inciso V. VI e
VIIe§4daLei9.613/98.

Alegag6es finais da defesa as fls. 952/967. No ensejo, juntou


ainda, a defesa, os documentos de fls. 960 a 1152.

Alegou o ilustre defensor em sintese : preliminarmente, que


"Nao tendo o Ministerio Publico efetivado qualquer prova sob o contraditorio,
principalmente a pericial , a inicial de acusag5o deve ser rejeitada , nos exatos
termos do a rt. 155 do CPP"( fl. 956).
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lavrada
Ja no merito afirmou que "improcede a acusag5o
elementos do tipo penal nao restaram
contra o requerente. ja que os
b) valores provenientes de
caracterizados: a) a ocultag5o ou dissirnulacao;
crime" (fl.956).

Parquet afirmando que o


Por fim, contesta as conclusoes do
minimo de analisar a prove
Ministerio Publico "nao se deu ao trabalho
produzida, principalmente os documentos de f/s. 795/917."

E o breve relatorio. Decido.

Cuidam os autos de acao penal ofertada pelo MINISTERIO


PUBLICO FEDERAL contra ROGERIO LANZA TOLENTINO, devidamente
qualificado na pega acusatoria, em que the a acoimado a pratica do delito
previsto no art. 1°. Inciso V,VI e VII e § 4 da Lei 9 613/98.

1 - Dos documentos juntados pela defesa nas


alegagoes finais

Preliminarmente, tendo em vista que foram juntados


documentos pela defesa na fase de alegagoes finals e que estes, portanto.
nao foram submetidos a apreciacao da parte autora, o Ministerio Publico
Federal, impoe-se que este juizo verifique se o julgamento do feito sem a
previa vista ministerial sobre a documentacao, implicaria ofensa ao

contraditorio.

E certo que o art. 231 do CPP autoriza as partes a juntada


em regra,
de documentos a qualquer tempo, contudo, desde que seja,
disponibilizada a outra parte a ciencia sobre a documentapao juntada Nesse
Julio Frabbrini Mirabete, CPP
sentido RJTJERGS 182/134, apud
Interpretado, art.231, fl.525, Edt. Atlas, 2001.
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JUSTIQA FEDERAL DE i' GRAU
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No caso em tela, porem , os documentos nao trazem


qualquer surpresa a tese ministerial, pois estes ou sao de conhecimento do
MPF, ou nao se prestam ao fim de desconstituir a imputag5o formulada,
como abaixo se analisara.

Nesses termos, passo ao julgamento do feito com fulcro


, na forma do art. 3°. do
nos artigos 563, 566 do CPP e 249. § 2°. do CPC
CPP.

2 - Da alegapao de ofensa ao contraditorio (art. 155 do


CPP)

Alega o nobre defensor do acusado que

"Preliminarmente, imprestavel e a prove de acusag5o pare


imputar ao requerente qualquer tipo de delito, ja que a
que nao
mesma veio fundada em elementos informativos.
inviabiliza e
passaram pelo crivo do contraditorio, o que
impossibilita a sue apreciacao em decisao judicial.
(...)
Nao tendo o Ministerio Publico efetivado qualquer prova
sob o contraditorio, principalmente a pericial, a inicial de
acusarao deve ser rejeitada. nos exatos termos do art. 155
do CPP "(fl. 954 e 956).

Vejamos.

Inicialmente, assiste razao a defesa quando afirma que a


denuncia foi formulada com a prova produzida na fase investigatoria, o que
e, porem, Iogica e juridicamente natural ao processo. Cinge-se, portanto, a
questao a ser decidida em sede preliminar a seguinte indagacao: a prova
que foi produzida na fase pre-processual e que fundamentou e foi
apresentada com a denuncia ao acusado, podera servir de suporte a um
LILI, PODER JUDICIARIO
JUS71c,A FEDERAL DE 1" GRAU

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decreto condenat6rio? E em caso positivo nao havers ofensa ao


contradit6rio?

Dispoe o art . 155 do CPP (com a redacao da Lei


11690/08).

Art. 155. O juiz formara sua conviccao pe/a livre apreciacao da


prova produzida ern contraditdrio judicial, nao podendo

fundamentar sua dec/sao exclusivarnente nos elementos

informativos colhidos na investiga^ao, ressalvadas as proves


cautelares, ago repetiveis a antecipadas. (grifo nosso).

Como sabido, a razao para a antecipagao da produrao de


prova na investigacao visa a comprovag5o da materialidade e da autoria
permitindo ao MPF a formagao da opinio delicti.

Assim, inelutavelmente, a prova pericial que vem a


acompanhar e fundamentar uma denuncia possuira natureza cautelar - como
ocorre cotidianamente na apuracao de crimes, v.g, envolvendo
entorpecentes ou moedas falsas - mas isso nao significa que, em caso de
recebimento da denuncia, haja nesses casos uma eliminacao do
deste
contradit6rio sobre a prova, ja que tera ocorrido apenas um diferimento
contradit6rio para instruFAo processual penal

Assim, recebida a denuncia, sera o acusado cientificado


do conteudo da prova antecipada - e das conclusoes do MPF na denuncia -
podendo a defesa na resposta preliminar do art. 396-A CPP "alegar tudo que
provas pretendidas", inclusive as
interesse a defesa" e "especificar as
periciais que visam contestar as conclusoes da pericia produzida na fase
pre-processual.

Nesse sentido ensina o professor EUGENIO PACELLI


DE OLIVEIRA:
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Embora o art. 159, § 5°., afirme que a atuacao das panes em


relag5o a pericia "se daria no curso do processo judicial",
pensamos que interpretacao sistemn tica da materra
conduziria a uma seguinte conclusio, a saber a) quando se
tratar de pericia ja realizada na fase de investigacao, a
as providencias a ela
defesa devera se manifestar sobre
escrita
facultadas por ocasiao da apresentacao da defesa
(art. 396 -A, CPP); b) quando a pericia se reatizar ja em juizo
o prazo a ser obedecido sera apenas aquele de antecedencia
da audi@ncia a ser designada (art. 159, §50, ! do CPP)." (grifo
nosso)'

No caso em tela. a defesa nao requereu a producao de


qualquer prova pericial (fl. 707/708). Frise-se, outrossim, que a A95o Penal
no. 470 no STF nao pode servir de paradigma, in case, pois: a) as acoes sao
aut6nomas, v. art. 2°. §1° da Lei 9613/98 e o item no. 62 de sua Exposicao
de Motivos; b) o laudo contestado pela defesa naquela Egregia Corte tem
objeto diverso da pericia que sustenta a presente acao penal (fl.869/870); c)
na AP no. 470/STF a pericia foi requerida pela prbpria defesa e nao pelo
MPF (fl. 869/870).

Assim, nao se confunda o direito manifesto da defesa em


produzir uma contra-prova pericia!, com uma suposta necessidade da
acusacao de repetir em juizo, mesmo que nao haja impugnacao tecnica ao
laudo, a producao da prova antecipada, cautelar e irrepetivel (art. 155 do
CPP).

Frise - se ainda quanto ao item c , que ensina o professor


no processo penal
GUILHERME DE SOUZA NUCCI sobre o onus probandi
patrio:

Curs' do Proccsso Penal. 10 edicao . AtIas,'OIl8. rile 36 1


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"Portanto, cabe a acusaGAo, ao ingressar corn a acao penal o Onus da


prova, buscando o acusado demonstrar ser o acusado culpado do crime
que the a imputado. Ao reu se pretender apenas negar a imputacfio resta
permanecer inerte pots nenhum Onus the cabe. Seu estado de inocencia
prevalece Entretanto se a estrategia da defesa tiver por meta alegar
fate diferenciado daqueles constantes da denuncia ou queixa, chama
a si o onus da prova

Nesse rumo, era onus da defesa (art. 156 do CPP), em nao


concordando corn a conclusao do laudo pericial antecipado, especificar as
provas que desejasse para desconstituir a pretensao acusatoria. No caso,
optou por faze-lo apenas atraves de juntada de documentos e prova
testemunhal.

Assim posto , a prova pericial antecipada . cautelar e


irrepetivel, indicada na denuncia , foi submetida ao amplo contraditorio
apta a servir como fundamento
(diferido ) da defesa e encontra - se, portanto ,
para um decreto condenat6rio de natureza criminal , nos termos do art. 155 do
CPP.

Nesse sentido:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. MOEDA FALSA. PRINCIPIO DO


CONTRADITORIO. PROVA OBTIDA NA FASE POLICIAL. PROVA
INDlClARIA APOIO NO CONJUNTO PROBATORIO. DOSIMETRIA
inafastavef
1. No processo penal. aplica-se o principio constitucional
corn seu corolario consislente na amply
do devido processo legal,
defesa e no contraditdrio Todavia , certas provas (pericias , escutas
produzidas na fase policial , ja que prbprias
etc) sao , via de regra ,
a investigacao , nao havendo sentido em apenas realiza-las na

fase judicial, onde ja instalado devidamente o contraditorio. E


tambem nao faz sentido, salvo a demonstrapao de vil
provas, uma
imparcialidade , a desconsideracao posterior destas
. 2. 0 rndicio, enquanto
vez que ja nao poderiam ser repetidas
crrcunstancia conhecida e provada, que tondo relacao direta corn o
faro, autonza por deduFao. conduir-se pele existencta de outra

tiuilliennc de Souza Nucci. Pri+vas no I'rocesso Penal. K I pag.22.21. 2009


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legislagao penal, nos


circunstancia, a mein de prova admitido pela
Cads go de ProcessO Penal 3. A pona
exatos termos do artigo 239 do
as circunstancias do artigo 59 do Codigo
dove ser frxada considerande
modo injustificado. 4.
Penal, n5o devendo a sua elevagao se dar de
Criminal no. 200331000013547
Apelagao provida em parte.( Apelagao
convocado - 3a, Tunna, TRF da 18 Regiao.
-Juiz Sauto Casali Bahia -
DJ 06/07/2007. (grifo nosso)

ARTIGO 171, § 3°, CP.


PENAL. PROCESSUAL PENAL.
0 INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO
ESTELIONATO CONTRA
DENUNCIA. ART. 41, CPP.
SOCIAL COMPROVAc,AO.
PREENCHIDOS. RECEBIMENTO. PROVA PERICIAL
REQUISITOS
E AMPLA DEFESA.
REALIZADA NO INQUERITO. CONTRADITORIO
171, § 3°, do Codigo Penal, o
1. Incorre no delito tipificado no art.
INSS em erro,
agente que, mediante ardil. induz ou mantem o
terceiro aufenr vantagem ilicita a
propiciando a si rnesmo ou a um
concedido irregularmente 2 A
partir de beneficro previdencialio
denuncia que conl6m todos os elementos previstos no arligo 41 do
ser recebida. 3 A prova pericial,
Codigo de Processo Penal deve
submetida a contraditorio
realizada na fase do inquerito policial e
o juizo , nao necessita ser repetida na
e ampla defesa perante
tempo. 4.
instrucao criminal, uma vez que seu valor a diferido no
(Apelagao Criminal n°
Recursos parcialmente providos
Relator Desernbargador Tounnho Neto, 3a Turma
200338000049842,
TRF da 11 Regiao, DJ 16/0212007, p.44).

PENAL. ESTELIONATO CONTRA A


PENAL E PROCESSUAL
INDEVIDOS APOS 0 OBiTO DO
PREViDENCiA SOCIAL. SAQUES
E AUTORIA COMPROVADAS.
SEGURADO. MATERIALIDADE
PROVA PERICIAL E DOCUMENTAL PRODUZIDA DURANTE 0
INQUERITO POLICIAL, NAO REPETIDAS EM JUIZO.
CONTRADITORiO DIFERiDO EMBASAMENTO CONDENATORiO.
REGIME DE
POSSIBILIDADE. DOSIMETRIA DA REPRIMENDA.
PENAS RESTRiTiVAS DE
CUMPRIMENTO. SUBSTITUicAO.
preenchidos os elementos tipicos do came do
DiREITOS 1. Restam
de vantagem patrimonial
estelionato quando venficada a obtengao
rnantem o Institute Nacional do Seguro
indevida polo agente que
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JUSTIcA FEDERAL DE I" UKNU

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aposentadona de segurado
Social em erro e prossegue perrebendo a
demonstrados
ja falecido. 2. Materialidade e autoria devidamente
atraves da prova documental e pericial produzida durante a fase
possivel ao julgador
investigativa, nao repetidas eni juizo, sendo
tais elementos, exclusivamente , para fins de
utilizar
tendo em vista que,
embasamento do decreto condenatorio,
o contraditcrlo a diferido ou
nessas especies de provas ,
penal,
postergado para momento posterior a instauracao da agio
as documentos
tendo a defesa a possibilidade de contraditar
impugns-!a, solicitar
constantes do inquerito e, quanto a pericia,
esclarecimentos e ate mesmo requerer a elaboracao de novo
Caso em que,
exame , consoante doutrina e jurisprudencia
as declaragbes do
ademais, o conterido das provas coaduna-se corn
mu. consideradas exclusivamente aquelas prestadas porente a
devidamente citado e intimado.
autondade policral. tendo em vista que.
deixou o acusado de comparecer a audiencia de rnterrogatbno. 3 Na
Lange a cargo atnbuida
prirneira fase do dosimetna do pena, no que
vetonais
(acrrscimo de meses no pena-base) ao reconhecirnento das
Corte onenta-se no sentido de
desfavoraveis, o entendimento desta
que o peso de cada circunstanria judicial a calculado a partir do termo
cominada. do qual so
medio entre o minimo e o msximo do pena
deduz o minimo. dividindo-se este resultado polo numero de
03 (tres)
circunstancias. tondo-se. no especie, um incremento de
Hip6tese em que a analise das vetonais
meses por vetonal negativa.
do artigo 59 do C6digo Penal nao autodza o agravamento da pena-
base. restando essa fixada no rninimo legal 4. 0 regime inicial de
cumprimento do repnrnenda, presentes os requisitos do artigo 33. §20,
vislumbrando. in casu,
alinea "c ", do C6digo Penal, e o aberto, nao so
mais gravoso. 5. No flxagAo do pena
rnotivos para a fixagao do regime
o criteno bifasico, devem ser sopesadas todas
de multa, adotando-se
as circunstancias que determinaram a imposicao do pena pnvativa de
liberdade - judiciais. legais, causes de aumento e diminuigio. Assim.

sopesando-se todas as circunstincias que determinaram a fixapao da


pena corporal. resulta a pena de multa frxada cm 38 (tnnta e oito) dias-
avos) do salano minimo
multa, no valor unitario de 1/30 (urn trinta
tondo em vista a situag5o
naciona! vigente ern janeiro do 2004,
Pena corpora! substituida por duas
economica declarada pelo reu 6
pelo artigo 44 do C6digo
restritivas de direitos, consoante outorizado
Penal, consistentes em (a) prestacao de servigos a entidade
Ivi

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de durac5o
assistencial on a comunidade, durante igual periodo
pecuniaria em favor de entidade de natureza
daquela, e (b) prestag5o
assistencial, tambem a ser defrnida pelo juizo executorio, no valor de
ao tempo do pagarnento.
01 (um) salarlo minimo vigente
a situap5o economica do reu e as
considerando-se, para tanto,
Penal, as quais revelam-se totalmente
vetoriais do artigo 59 do Codigo
favoraveis ao reu, ressaltando que a substituigJo ora determinada e
revela suliciente a proveng5o a repress5o do delrto
aquela que se
Criminal n° 200471000466199. Relator
praticado (Apelagao
Laus. 8' Turma, TRF da 4°
Desembargador Victor Luiz dos Santos
Regiao DJ 24/0212010).

3. Do Merito.

3.1. Do grau de acessoriedade dos crimes antecedentes.

0 Acusado foi denunciado pela pratica do delito previsto no


art. 1°., V. We VII e §4°. da Lei 9.613198.

"Art 10 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizacao.


rnovimentag5O ou proprredade de bens, direitos on
disposic5o,
valores provenientes, direta on indiretamente, de crime

(...)

V - contra a Administrag5o Publica, inclusive a exigencia, para Si


on para outrem, direta on indiretamente, de qualquer vantagem
on orniss5o de atos
romo cnndig5o on prow porn a pratica
a dministrativos,

VI - contra o sistema financeiro nacional,

VIi - praticado por organizaglo criminosa.

Pena: recluseo do tres a dez anos e multa.

11
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§ 4° A pena sera aumentada de uni a doffs tergos, nos casos


deste artigo, se o crime for
previstos nos incisor I a VI do caput
de organlzagao
cornetido de forma habitual ou por intermadio
criminosa. "

Da analise do tipo objetivo verifica-se que o crime de lavagem


de dinheiro seria acessorio, derivado ou parasitario, a semelhanga do delito de
receptagao (art. 180 do CP).

Nestes termos, impoe-se que antes que se avance no merito


propriamente dito, se estabelegam algumas premissas que exsurgirao das
respostas as seguintes indagagoes: qual o grau de acessoriedade do crime de
lavagem ao crime antecedente? Ha a necessidade de inquerito, processo,
sentenca ou sentenga transitada em julgado quanto ao crime antecedente para
que haja condenagao pelo crime de lavagem de dinheiro?

A resposta as indagacoes acima exsurge da simples leitura


do art. 2° da Lei 9.613/98. Isto e, nao havers necessidade de sentencra quanto
do
ao crime antecedente (muito menos definitiva). mas devera existir prova
isolados sao suficientes apenas para o recebimento da
mesmo, ja que indicios
peca acusatoria.

crimes previstos nesta Lei:


Art. 2° 0 processo e julgarnento dos

do processo e julgarnento dos crimes


!1 - independem
referidos no artigo anterior, ainda que praticados
antecedentes
em outro pals:

(...)

instruida corn indicios suficrentes da


§ 1° A denuncia sera
antecedente, sendo puniveis os fatos
existencia do crime isento de pena o
previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou
autor daquele crime

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PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL DE 1° GRAD

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0 item 62 da Exposigao de motivos da Lei 9.613/98.


esclarece:
de dinheiro ou ocultagao descritas
As modalidades de lavagern
no projeto, serao punidas. ainda que desconhecido ou isento de
basico (art.2°.§1°.).A regra esta em
pena o autor do cr'iem
harmonia com o sistema do Codigo Penal especificamente
mesmo quando ignorada a
quarto a punibilidade da receptag5o,
sang5o penal o responsavel pelo de que
autoria on isento de
2°)Tanto a receptacao como a
proveio a coisa (art. 180, §
e a ocultacao caracterizam modalidades
lavagem
aut6nomas de aproveitamento de um delito anterior, cuja
isso mesmo , independente do
reacao penal deve ser, por
.(grifo nosso)"
resultado de outro processo

Nesse sentido, ensina tambem JOSE PAULO BALTAZAR


JUNIOR:
independence (Lei 9.613/98.
"0 crime de lavagem e sempre
autonomia e condicionada a
art 2° Il e §1°). mas essa
de indicios do crime antecedente (TRF4. AC
existencia
T, u.. 25.07.07), sendo
2007100041264-1/RS, Penteado, 80.
de condenarao (Montealegre
desnecessaria a existencia
isso " a absolvigao do paciente pelo crime
Lynett:7-8). Bem por
em nada alters a relarao
anterior ao de lava gem de dinheiro,
do crime em testilha (TRF3, HC
juridico-processual
T.. u..15.2.00).0
19990300016717-9/MS. Suzana Camargo. 51
Tribunal ja afirmou que "0 crime de lava gem de dinheiro
rnesmo
independe do processo e julgamento dos crimes antecedentes
pals, nos ten-nos do art.2°.I!, da
ainda que praticados em outro
Lei 9.613/98" (AC 1999600003304-6. Suzana Camargo, 5°. T.

12.03.02)

a existencia do crime
Nao a necessario , entao , comprovar
, bem como de
antecedente com todas as suas elementares
pela qua/ se deu a lavagem.
forma clara e absoluta , a forma
de que o agente praticava um
Sera suficiente a comprovacao

i.1
PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL DE I" GRAU

'sEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

origem licita e
crime antecedente e que tem bens sem
comprovada ".(grifo nosso)'

Da mesma forma ensina RODOLFO TIGRE MAIA4:

antecedente nao tenha sido objeto de


Assim, ainda que o crime
ou qualquer
apurag5o e jutgamento, por ignorada a sua autoria
desde que indiciadas suficientemente a sua
outra razao e
vinculagao ao ativo objeto de
existencia material, bem coma sua
no Parquet a propositura da
"branqueamento". sera possivel
e o jutgamento da tide nao esta
rospectiva asao penal publica
de prejudicialidade com o
sujeito a uma relayao absoluta
andamento dos crimes anteriores.

Por fim, a jurisprudenCla patria:

PENAL. RECURSO ESPECIAL. LAVAGEM


PENAL E PROCESSUAL
DE DINHEIRO. ALEGAcAO DE INOCORRENCIA DE
CRIMINOSA
CONTINUIDADE DELITIVA E HABITUALIDADE
CRIME ANTECEDENTE.
AUSENCIA DE COMPROVAcAO DO
INOCORRENCIA IMPOSSIBILIDADE DE APRECIAcAO DE
PELA CORTE A QUO. FALTA DE
MATERIAS NAO DEBATIDAS
PREQUESTIONAMENTO. NAO DEMONSTRAcAO DE COMO SE
ALEGADA AO ART. 157 DO CPP (ANTiGA
DEU A VIOLAcAO
MATERiA DE
REDAcAO). SUMULA 284/STF. DETRAcAO PENAL.
VIOLA AO AO
COMPETENCIA DO JUIZO DE EXECUcAO PENAL.
PRINCIPIO DO NE REFORMATIO IN PEJUS. REGIME PRISIONAL
vislumbra ilegalidade na aplicagao da majorante
FECHADO. I - Nao so
98, se as provas dos autos indicam que
do §4° do art. 1° da Lei 9.613/
lavagem do dinheiro n5o foram praticados polo
as crimes de
dentro de uma mesma
recorrente LRB do forma isolada, mas
continuidade delitiva so os
habitualidade. 11 - E do se reconhecer a
pela recorrente CAP
crimes do lavagem de dinheiro foram praticados
caracterizagao da
nas rnesmas circunstancias , mas sem a
das questoes que nao
habitualidade. I// - impossivel o conhecimento

('ante; Federal; l.ivraria do 1dvoL,adoo editora. i', e(1i4:1o. 2001), p:tg.5S I


I .:wn em de I)inheim. 2-!,
cdi` fo.malluinic. '_011?. il.l I I

4
P 0 D E R JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL DE 1" GRAD

SE AO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -4' VARA

ongem. mormente se sequer


foram objeto de debate no e. Corte de
pars ventilar a quaestio. Isto
foram opostos embargos de declarag6o
acarreta o nao conhecirnento do apelo a mingua do imprescindivel
proquestionamento (St)mulas n° 282 e 356/STF). IV - Para a
a necessaria
configuracao do crime de lavagem de dinheiro, nao
mas a demonstracao de
a prova cabal do crime antecedence,
"indicios suficientes da existencia do crime antecedente",
.613/98. (Precedentes do
con forme o teor do §1 ° do art. 2° da Lei 9
V - 0 recurso excepcional quanto no permissivo
STF e desta Corte)
texto infra-constitutional
da alinea a , deve apresentar a indicagao do
error, sob Pena de esbarrar no
violado e a demonstracao do alegado
n° 284-STF (Precedences). VI -
obice do verbete insculpido no Sumula
Compete ao Juizo de Execucio as decisbes a respeito da detrarao
, inciso 111, alinea c, da LEP) (Precedences do STF e do
penal ( art. 66
o acbrdao que.
STJ). VII - Viola o principio do no reformatio in pejus
exclusivo da defesa neste ponto. afasta
em julgamonto de recurso
fundamento da sentenga condenatdna para a Iixag5o da pena, mas
acrescentando novos fundarnentos.
mantem esta no mesmo patamar.
sentenciado nao
(Informativo 577/STF) Vlll - Tratando-se de
reincidente, com pena superior a 04 (quatro) e inferior a 08 (oito) ands,
circunstancias judicials do art. 59 do
sendo-Ihe. todavia, desfavoraveis
CP, 6 apropriado o regime prisional inicialmente fechado para o
cumprimento da reprirnenda (Precedences) Nao conhecidos os
Conhecido parcialmente e parcialmente
recursos do MPF e de CAP.
n° 200901509132,
provido o recurso de LRB (Recurso Especial
Relator Ministro Felix Fischer, 5° Tumia. STJ. DJE 17/05/2010)

CORPUS - tAVAGEM DE
PROCESSUAL PENAL - HABEAS
REVOGAcAO - AUSENCIA
DINHEIRO - PRISAO PREVENT!VA -
- ESTREITA VIA DO WRIT -
DE INDICIOS DE AUTORIA
IMPOSSIBILIDADE DE EXAME - AUSENCIA DE SENTENcA
CRIMES ANTECEDENTES -
CONDENATOR!A QUANTO AOS
AS INFRAcOES -
IRRELEVANCIA - INDEPENDENCIA ENTRE
PUBLICA - GRAV/DADE ABSTRATA
RESGUARDO DA ORDEM
DOS CRIMES ANTECEDENTES - IMPOSSIBILIDADE - FATOS,
AO APURADO EM AcOES
ADF_MAIS. QUE SE REFEREM APENAS
PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL DE I- GRAU

x• v ;` 'FcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

LEI PENAL -
PENAIS DIVERSAS - GARANTIA DE APLiCACAO DA
DISTRITO DA CULPA QUE SE SITUA EM REGIAO DE FRONTE!RA
ACUSADO OUE POSSU! BENS NESSE PAIS
COM 0 PARAGUAi -
PARA LA -
- POSSIBILIDADE DE QUE ELE SE EVADA
ILAcAO, SEM AMPARO EM
CONCLUSAO EXTRAIDA DE MERA
CAUTELAR
DADOS CONCRETOS - REVOGAcAO DA CUSTODIA
- ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA. 1. A estreita via do habeas
nao comporta o exame de
corpus, carente de dilagao probatbria,
questbes que dernandem o pro (undo revolvimento do conjunto fatico-
inqu6nto policial instaurado contra o
prohatbrio colhido nos autos do
paciente, bern como da agao penal que o seguiu. Precedentes. 2
Evidenciando-se quo a tese de falta de indicios de autona demanda o
aprofundado exame de provas, porquanto nao demonstrada cabal e
aos
inequivocamente pelos elementos de convicgao colacionados
autos. mostra-se inviavel seu acolhimento por meio da via eleita. 3 0
e independente dos
delito de lavagem de dinheiro a aut6nomo
, motivo polo qual pode se configurar mesmo
crimes antecedentes
condenat6ria.
sem que os demais sejam alvo de sentenga
Precedentes. 4. A gravldade abstrata do delito atnbuido ao agente e
sob Pena de
insufrciente pars a rnanutengao de sua pnsao provrs6ria,
afronta a garantia constitucional de presung5o de nao-culpabilidade
Magistrado invocar a
Precedentes. 5. N5o bastasse isso, 6 vedado ao
antecedentes, apurados em agoes penais
gravidade dos cnme5
distintas, para a imposigao da pnsao preventrva, eis que a medida em
quest5o, de natureza cautelar e eminentemente processual. sornente
de Processo Penal,
so justifica nas hip6teses do anigo 312 do Codigo
born andamento do processo. 6. Meras ilagoos
as quail se dirigern no
no sentido de que o acusado, apenas por possuir bens no Paraguai.

podena se evadir do distrito da cu/pa nao se mostram suficientes para


ern pro! da garantia de aplicag5o
a imposigao de sua pnsao proventiva
7. Ordem parcialmente concedida (Habeas
da lei penal. Precedentes.
convocada Jane
Corpus n° 200701757567, Relatora Desernbargadora
nosso).
Silva, 68 Turma, STJ, DJE 19/1212008) (grifo

3.2.- Do sujeito ativo do crime antecedente e da lavagem

Outra questao que deve ser previamente consignada, a que,


em tese, o sujeito ativo da lavagem pode - ou nao - ser tambem o autor do
PODER JUDICIARIO
JLISTIQA rrDr. RAL DE '° GRAU

SFCAO JUDIC,ARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

crime antecedente. Assim. o sujeito ativo da lavagem pode nao ter participado
dos atos execut6rios do crime antecedente, mas apenas da reciclagem ou
legalizagao dos valores do crime principal. Assim, atua criminosamente aquele
que certos
que sabe ou podia saber (dolo eventual ou willfull blindness)
valores ou bens tern ongem delituosa, e age conscientemente visando oculta-
los ou dissimula-Ios, buscando deliberadamente separa-los juridica ou
fisicarnente de sua raiz criminosa.

Nesse sentido. tratando do sujeito ativo do crime de


lavagem , ensina mail Lima vez JOSE PAULO BALTAZAR JUNIOR:
mesmo pelo sujeito ativo
' E crime cornum quo podc ser cometido
se da com a
do crime antecedence, ao contrario do que
real (CP. art 349).
receptac5o (CP, art 180) e o favorecimento

e, porem , condicao
A participacao no crime antecedente nao
ser sujeito ativo da lava gem de
para que possa o agente
'A partlr,ipaSao no
dinheiro . Nessa linha o STJ afirmou que
adequacao da conduta
crime antecedents nao e indispensavel a
de quern oculta ou dissimula a natureza. origem. localizagio,
bens, valores ou
disposigio, movinientaQSO ou propriedade de
direitos provenientes, direta ou indiretamente, de crime. ao tipo
16.813/SP, Dipp. 5a To
do ail. 11. da Lei 9.613/98 (RMOS
STF HC 84869-9/SP, Pertence.
23 06 04). No mesmo sentido
T, u. 15.08.06
1 T. u. 21.06.05, STJ, HC 49470/PB. Fischer, 5
TRF1. HC 20030100042543-81GO. Carlos Olavo. 41. T.
u. 18.02.04." (gnfos rtossos)`

Assim tambem veem decidindo as cortes federais norte-


americanas conforme ensina o J. KELLY STRADER7 (traducao livre).

que as leis concernentes a


'E importante ressaltar, contudo ,
lavagem de dinheiro tambem se aplicam as partes que nao

eoria ila ( i.ucrra deliberada ou da Atcstru/.


fcdcraisI ivrara u Advugdo editora. 4'cdi4 o. 2009- a:.5
p04
'96/29
('ullur (rime'. .\c:x u i r.rlrliun Lexr: ,^u^tr, (,gr(irl ,SYruc., 20(16, p
( )r /, ',nt,hn, White
1'

1
PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL DE 1- GRAU
4' VARA
'SEcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -

Por exemplo, no
estao envolvidas no delito subjacente
Campbell, discutido acima, o rev era urn
processo United States v
agente irnobili rio cujo cliente era o infrator original. No entanto, o
Campbell soube ou foi
tribunal encontrou provas suficientes de que
(willfully blind) pars o fafo de que a
intencionalmente cego
para disfargar a origem dos
transagao imobilraria foi projetada
o tribunal considerou que o carater
fundos. No caso concreto, contrato
transagao - que incluem um
fraudulento da propria
US $ 60.000.00 em por debaixo da
simulado e um pagamento de para
o pleno conhecimento da intengao
mesa - demonstraram
ocultar a origem do dinheiro. "

Isto posto, no caso em tela, o fato do acusado nao ter


participado de certos crimes antecedentes narrados na denuncia do
isso nao ter
vulgarmente chamado caso do mensalao (AP no. 470 STF) - e por
tido contra si recebida a denuncia - nao exclui ao menos em tese que tenha
ou dissimula ao dos valores prod/uzidos ,celos crimes
sido o autor da ocutta ao
raticados gelos outros co-raus do

3.3- Dos crimes antecedentes do detito de lavagem


narrado na denuncia.

0 MPF em sua pegs acusatdria acoimou o reu ROGERIO


LANZA TOLENTINO "de ocultar e dissimular a natureza, origem, localizagao,
disposigao, movimentagao e propriedade da quantia de RS 1.600.000,00".

(fl 1E).

that the moneyring statutes to


launde alsoparties
apply who are not
it is important to note. however , discussed above, the
United States v Campbell.
involved in the underlying wrongdoing. For example, in . the court found
defendant was a real state agent whose client was the original wrongdoer Nonetheless
sufficient evidence that Campbell knew or was willfully blind to the fad the real state transaction was
designed to disguise the source of the funds. Specifically. the court found that the fraudulent nature of the
transaction itself - which include a sham contract and payment of $ 60.000 cash under the table -showed

knowledge of a design to conceal the source of the money '

]F.
PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL DE I- GRAD
'SE^AO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - OVARA

Afirma ainda o MPF, que a origem destes valores nao sfio


honorarios advocaticios ou qualquer outras rendas licitas recebidas pelo
acusado no exercicio de seu nobre mister de advogado, mas sim os crimes
praticados na Agao Penal no. 470 do STF.

Nesse sentido, afirma o MPF:

evidenciado no topico anterior, a maior parse das


Como bern
Petrobras e Vale do Rio Doce teve origem em
agues das empresas
do proprio
da Pmpresa SMP &B, bern como
recursos provenientes
e do Tesouro Nacional Brasileuo (por intennedio da
Banc o Rural
em dinheiro extrernamenfe
SMP&B), assirn conro em depositor
declarados na
suspeitos. cubs recebimentos e origens nao foram
Receita Federal pelo denuncindo
enoca propria A Secretaria da
valores foi o
que a origem de tais
Resta evidenciado, portanto, de Souza,
Valerio Fernandes
esquema arquitetado por Marcos inclui
, dentre os quais se
juntamente com seus comparsas
para a pratica de crimes contra
ROGERIO LANZA TOLENTINO,
e Sistema Financeiro Nacional,
a administracao publica
criminosa que integravam
praticados pela organizacao

Assim, nestes termos, impoe-se aqui que se verifique se ha


prova suficiente da materialidade de crimes contra a Administragao Publica,
contra o Sistema Financeiro Nacional ou praticados por Organizagao
Criminosa, que tenham por autores o acusado, ou as co-revs que
representavam a empresa de publicidade SMP&B ou a instituigbo financeira
Banco Rural a epoca dos fatos.

3.3.a - Da materialidade dos delitos do art .


1°.,etorsos V,
da.
VI e VII da Lei 9613198 praticados pelos g
SMP&B e do Banco Rural.
PODER JUDICIARIO
`JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAU
sr(.AO JUD!CIAR!A DE MINAS GERAIS - 4' VARA

a epoca dos fatos:


Eram os administradores do Banco Rural
Katia Rabello Jose Roberto Salgado, Vinicius Samarane. Ayanna Tenorio
Torres de Jesus.
SMP&B a epoca
Eram gestores da empresa de publicidade
dos fatos: Marcos Valerio Fernandes za Dias dos
Res Lobo de Ramon
Cristiano de Mello Paz, Simone
Santos.
Segundo a acusacao formulada pelo Procurador-Gera) da
Republica na Ag5o Penal no. 470/STF os dois grupos de individuos acima
referidos compunham os nilcleos operacionais financeiros da organizapao
criminosa (fl.4551456). estando. porem, o segundo nucleo "a cargo do
ainda o chefe do Ministerio
esquema publicitario Sobre os mesmos, afirmou
Publico Federal na denuncia (fl.516).

Augusto Dumont (falecido),


Rural (Jose
"Os dirigentes do Banco
Tenorio, Jose Roberto Salgado,
Vinicius Samarane, Ayanna
um sofisticado mecanismo de
Katia Rabello) estruturaram
que foi utilizado de forma eficiente
branqueamento de capitals
Hollerbach. Cnstiano Paz.
polo nricleo Marcos Valcno (Ramon
Reis Lobo de Vasconcelos. Geiza
Rogerio Tolentino . Simone
nosso)
Dias dos Santos). "(grifo

das mais de 600 (seiscentas) laudas


A analise, por sua vez ,
relator que fundamentou o acbrdao que recebeu a referida
do voto do Ministro - , para todo
- voto, o qual , pioneiramente , foi lido e transmitido. ao vivo
denuncia
demonstra manifestaame to a aeesto
o Brasil pela TV JUSTIcA - cont r a siateria
contra a administra^o p
de crimes ( antecedentes ) , capacitada
financeiro patrio praticados por meio de uma quadrilha organizada
e transversalmente instalada no Estado brasileiro.

. 11871111872 da
Assim afirmou o Sr Ministro - Relator as fls
sobre a imputacao do crime de lavagem dinheiro'
Agao Penal no. 470/STF
.a;P0DER JUDICIARIO
JUSTU A FEDERAL DE 1° GRAU

SEGAo JUDICIARIA DE MINAS GERMS - 4' VARA

que o sistema
'Ou seja, senhora presidente, os peritos atestaram
permitia o
contabil utilizado na contabilidade da SMP&B e da DNA
receitas e despesas
use de artificios fraudulentos no registro das
destas empresas
, vultosas quantias
Tudo isto indica que, muito provavelmente
empresas do chamado 'ni cleo Marcos
movimentadas pelas
esquema
Valerio", e aparentemente utilizadas no suposto
tiveram sua origem ocultada ou
criminoso narrado na denuncia, on de sua
nao escrituracao
dissimulada , atraves da
com base em notas fiscais facas , impedindo.
escrituracao
alcm de sua origem , tambem sua
assim, que se descobrisse , que slo elementos
movimentacao, localizacao e propriedade
de Lava gem de Capitals.
do typo do art. 10 da Lei
criminals que subscreveram o laudo em
De acordo com os pentos (original e
cornento. ha via duns escrituracoes contabeis
a rnesma pessoa juridica num mesmo periodo
retificadora) para
2004, ou seja, o periodo em que os
de referenda (anos de 2003 e
teriarn sido praticados), sendo que os valores
supostos ilicitos
cada ulna eram significativamente diferentes,
registrados em
no item 35, tetra a (fls. 200/201. apenso 51).
conforrne se note original o ativo total
A titulo ilustrativo. enquanto na contabilidade
mithoes oitocentos e setenta e
era de R$ 5.874.975.08 (cinco
reais e Vito centavos) em
quatro mil novecentos e setenta e cinco
retificadora o ativo total escrlturado
31/12/2003, na contabilidade
, que R$ 53.204.539, 57
totalizava nada mais, nada menos
millions duzentos e quatro mit quinhentos e mute
(cingiienta e tres
e cinquenta e sete centavos). pars aquela mesma
e nove reais
data.

E referindo-se ao co-reu Marcos Valerio, afirma (fl. 11876):

confessa a ocultacao do movimento das


Ora, o acusado
, em tese e nos terrnos da
vultosas quantias que alimentavam
esquema criminoso de convpcao de
denuncia, o suposto
parlamentares."

Quanto ao chamado nucleo operacional financeiro,


especialmente da participagao da acusada Katia Rabello, destaca-se do voto

(fis. 11912/11913)'
PODER JUDICIARIO
JUSTIC,A FEDERAL DE 1° GRAU

SEGAO JUDICIARIA DE. MINAS GERAIS - 4° VARA

a razao pela qua! o Banco Rural


O que a acusada nao explicou lot SMP&B na agencia de Belo
da
aceitou registrar, Como saque
elevados de dinheiro em esp6 cie
Horizonte, valores or tque, na
verdade , seriam sacados da conta da SMP&B p
Rural em Brasilia.
pessoas , na agenda do Banco
suspeitas contra o Banco Rural se essas
No haveria maiores afraves de
mesmas operacoes tivessem sido efetuadas
pars as contas das pessoas
transferencias bancarias ou DOCs como e usualmente foito
que efetlvarnente receberam os valores,
Mas o Banco Rural, ao contrano
pelos constrmidores bancarios.
que se beneficiaram do
nao registrou quern foram as pessoas
SMP&B afraves das agendas de
dinheiro repassado pela , razao pela qua! o suposto
Brasilia , Sao Paulo e Belo Horizonte participacao ativa dos
, corn a
"valerioduto " confou . em tese
dir!gentes denunciados

Quanto a imputaCao de gestao fraudulenta da instituigaa


financeira pelos administradores do Banco Rural, consta do voto (fls.
11927111928).
perdoar " R$ 7 milhoes de
E interessanle notar que. 10(110 apos "
ao Banco Rural (ele pagou
dividas de Marcos Vaferio junto
RS 9 rndhbes quo foram emprestados).
apenas RS 2 rnilhoes, de.
corn a Presidents do Banco. KATIA
perdao quo se don do acordo
"dificuldades financeiras do clients"
RABELLO, em razao das MARCOS
concedeu novo em restimo a
o Banco Rural rnodo semPthante corn
se dado de
VALE=R!. emprestimo quo feria do PSDB em Minas
durance a campanha
aquele tornado em 1998
a postura do Banco Rural ern relapao a
Gerais A confradicao entre por sue Presidente e. a met,
SMP&B e as declaragbes prestadas
ver, rnuito clara.
foram concedidos emprestimos
Veja-se. ainda. que nao apenas
ester emprostimos foram
sem garantia suficiente como ainda
qualquer amortizacao, e
reno vados mesmo sem que houvesse da operacao, inclusive
sent a de,'k,'a 0(n,a4ao do oivel de risco
KATIA RABELLO.
durance a Presiddncia da acusada

E ainda (fl.12370):
'A copula do banco rural, aparenlemente, era cl)mplice na
de
fajutos ao PT e as empresas
concessao dos emprest!rnos Segundo o depoimento de
Marcos Valero. Emprestimos que.
PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL OF 10 GRAU

SECAO JUDICIARIA OF MINAS GERAIS - 4' VARA

Rural), foram
Carlos Godinho (ex-superintendente do Banco
pagos ; emprestimos pactuados
pactuados para nao serern
fragilidade, e renegociados
mediante garantias de extrema
temeraria, para dat
constantemente de forma, no minimo,
sendo saidados regularmente, embora,
aparencin de que vinham
emprestimos , como se
em realidade, isso oJo ocorresse. Esses
das vultosas quantias de
sabe, constituiram urna das fontes
dinheiro que eram. conforme documentos acostados aos autos,
, a mando e por
repassadas em especie a parlamentares
sabidamente subordinadas
indicag5o de dirigentes do PT. algumas
Dirceu, como se extrai de
e controladas polo acusado Jose
diversos depoimentos por mim citados. "

Sobre a imputagao da pratica de crime contra Administracao


(fl.2 177)
PGblica pelo co-reu Marcos Valerio , consta da decisao

, um documento no qual o
"Tambem Ira nos autos , as fls. 602/608
denunciado Marcos Valerr0 aponta as emprestimos
proprio
Partido dos Trabalhadores e a distribuigao de
efetuados ao
aliada.
recursos a pessoas ligadas a partidos da base

Transcrevo o seguinte trecho


EMPRESAS
'TOTAL DOS EMPRESTIMOS OBTIDOS PELAS
TOTAL DO REPASSE AO PT E
NOS BANCOS BMG E RURAL E
ALiADOS A TITULO DE EMPRESTiMO AO PT
VALERIO encaminha a V. EXA. A anexa
O investigado MARCOS
pelo PT que receberain recursos
"Relacan de pessoas indicadas
emprestados polo PT por Marcos Valero atraves das ernpresas".
de seus conlalos, corn
acompanhada dos nomes dos beneficiaries,
que totaliza a importancia de RS
as datas e valores dos repasses.
55 841 227, 81'(..)

Sobre imputacao de formacao de quadrilha, inclusive com a


participacao de ROGERIO LANZA TOLENTINO decidiu a Suprema Corte as
fis 12286/12287:
ao que dispaes o art. 41
"Ainda analisando a legada desobediencia
, saliento que estao descritos na
do Codigo de Processo Penal
especial do tipo
denuncia tanto o elemento subjetivo estabilidade da
como o elemento
(finalidade de cometer delitos) conforme narrado
porque a dinamica dos fatos,
associaCao . Isto
PODER JUDICIARIO
JUSTIr,A FEDERAL DE 1" GRAU

^'SEr,AO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

, comerando em meados de
na dentincia, se protrai no tempo ROBERTO
fim com o depoimento do Deputado
2002 e tendo seu
JEFFERSON, em 2005 6 e 7 dernonstram a
Os documentos acostados nos apensos nn 5,
efetuados os vultuosos saques em
constancia com que eram
especie. o vinculo subjetivo
Esta tambem minimamente demonstrado inumeras
porque foram realizadas
entre as acusados . Isto como so dariarn
decidiu-se
reunioes nas quaffs, aparentemente. , quais serum os
em especie
os repasses das vultosas quantias da
a serem transfendos a cada uni dos denunciados, alem
valores execugao
para os repasses, cuja
fixacao do um cronograma
premedrtadamente se protraia no tempo.organizacao narrado na
tat nivel de
Ora. nio ha como crer que
, e a subsequence pratica - ao menos em tese
inicial acusatoria teriam associado,
- dos crimes para os quais os acusados se , em concurso
possa constituir urn mero concurso de agentes que a denuncia
nao e isso
material de crimes . Decididamente,
narra.
narrados no pega acusatoria
Portanto entendo que os fatos
forrnag5o de quadrilha, estando
constituem, em tese, crime de descritos no
presences todos os elementos, objetivos e subjetivos.
art. 288 do Codigo Penal "

portanto, que se encontra provada a


Reiterando ,
- se que pode haver duvlda
materialidade dos delitos antecedentes, registre
- mormente daqueles praticados
sobre a exata autoria dos delitos narrados
mas essa questao sera dirimida no ambito
por terceiros que nao o acusado -
Isto e, para fins de analise da elementar do tipo de
da Apao Penal 470-STF. basta a prova da
lavagem de dinheiro. que e o objeto deste processo ,
materialidade.
Assim, consta do § 10 do art. 20. Lei 9. 613198 que tipificou o
ainda
puniveis as fatos previstos nesta Lei,
delito de lavagem que serao "
daquele crime" (principio
que desconhecido ou isento de pena o autor
da acessoriedade limitada).

Nesse sentido, ensina RODOLFO TIGRE MAIA9:

I a a_cm Jr r)inheiro. 2'. cdi45o.malhciro,, 2007. Il I I I

N l
PODER JUDICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE 1" GRAU

''SEC,AO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

aplica-Se o escolio de
"Assim, ao crime de "lavagem" de dinheiro
da receptagAo '6 crime
Hun ria (1967:321) exarado a proposito
e existe por si mesma
autonorno, isto e alheia-se ao crime a quo
que seja ignorado
(..)Em primeiro lugar nao importa sequer,
6 irrelevante a ausencia
o autor do crime anterior e, portanto ,
a este.E indiferente, outrossim.
de processo penal em relagio
sido absolvido por falta
que alguem, acusado de tal crime, tenha
disso, e tambem
de provas ou par nao to-lo praticado. Alem
a quo nao seja punivel. como no
indiferente que o autor do crime
caso de irresponsabilidade (.. ), de menoridade penal (...).' (grifo
nosso)

Assim, restou suficientemente demonstrada a existencia dos


crimes antecedentes (arts. 288, 312 e 333 do CP e art.22, paragrafo unico da
Lei 7 292/86) com o recebimento da acusagao do MPF pelo Supremo Tribunal
Federal na Agao Penal no. 470. Nao se diga, outrossim, que este recebimento
nao passou, na pratica, de um mero despacho ordinatorio - como pode ocorrer
nos juizos singulares - ja que a decisao de recebimento de uma denuncia
criminal nas agdes penais originarias e a culminagao de procedimento
complexo, onde se oportuniza ampla defesa ao acusado, inclusive debates e

sustentagao oral.

Dispoe, as arts. 41., 5°. e 6°. da Lei. 8038/90

ou a queixa ao Tribunal, far-se-a


"Art. 40 - Apresentada a denuncia
a notificacao do acusado para oferecer resposta no prazo de
quinze dias.
copia da
§ 1° - Com a notificacao , serao entregues ao acusado
do despacho do relator e dos documentos
denuncia ou da queixa ,
por este indicados.
ou se este criar
§ 2° - So desconhecido o paradeiro do acusado, , proceder-se-a a
cumpra a diligencia
dificuldades para que o oficial
contendo o teor resumido da acusacao,
sua notificacao por edital, tern vista
para que compareca ao Tribunal , em cinco dias, onde
PODER JUDICIARIO
;' juSTICA FEDERAL ut "' Urwv

SFCAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4• VARA

a fim de apresentar a
dos autos pelo prazo de quinze dias ,
resposta prevista neste artigo.

forem apresentados novos


Art. 50 - Se, com a resposta ,
documentos , sera intimada a parte contraria Para sobre eles se
manifestar, no prazo de cinco dias.

, sera ouvido,
Paragrafo unico - Na ac5o penal de iniciativa privada
em igual prazo , o Ministerio Publico.
que o Tribunal delibere
Art. 6° - A seguir, o relator pedira dia Para
a rejeiFSo da denuncia ou da queixa, ou a
sobre o recebimento ,
a decis5o n5o depender de outras
improcedencia da acusac5o, so
pro vas.
facultada
§ 1° - No julgamento de quo trata este artigo, seraprimeiro a
de quinze minutos ,
sustentacao oral polo prazo
acusacao , depois a defesa.
passara a deliberar,
§ 2° - Encerrados as debates, o Tribunal
o Presidente as pessoas que poderao permanecer
determinando
no recinto , observado o disposto no inciso It do art. 12 desta lei."

Desta forma, o recebimento de uma denuncia em uma agao


penal originaria, implica em uma cognigao muito mais aprofundada do que
quanto a materialidade
aquela realizada em um juizo singular. especialmeflte
do delito. Pode-se, assim, ate acusar o foro por prerrogativa de fungao de ser
duplamente antidemocratico, pois alem de modificar o juiz natural do acusado
que ostenta poderes pUblicos, confere a este muito mais garantias processuais
penais do que ao cidadao comum (v.g. defesa escrita, defesa oral e
lulgamento por 11 Juizes no caso do STF). Mas, por outro lado, nunca se
podera afirmar que nas agoes penais originarias as deni ncias sao recebidas
partes tenha sido farta e minuciosamente
sem que a prova trazida pelas
examinada pelos julgadores.

Nestes termos. o egregio Supremo Tribunal Federal na


sesseo plenaria final do dia 28.08.2007, (fl.) recebeu a acusagao contra as
pessoas que integravam, Segundo o Procurador-Geral da Republica

26
PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL . DE 1" GRALJ

SEC,AO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4" VARA

Federativa do Brasil, os nucleos publicitarios e financeiros da organlzaCao


criminosa, nos seguintes termos;
parciais do julgamento. a
"Havendo sido feitas prociamag6es
final, confornie a ordem
Presidente proclamou. nesta assentada. a decisao total e
pars declarar que o Tribunal:
da den6ncia do Ministerio Publico Federal,
Valerio Fernandes de Souza,
5) quanto ao denunciado Marcos
por unanimidade, recebeu a denOncia coin relacao aos delitos de formacao de
item iII. I
item II de corrupGao ativa (art. 333 do CP)
uadrilha (art 288 do CP) CP hens 111 1 ill 2 e 1113
eculato art. 312 do
(relativo a Joao Paulo Cunha ) : de Hennque Pizolatto de
i1l3 (relativo a
de corrupcao ahva (art 333 do CP) item 1°, ,ncisos V, VI e VII), item IV, coin a
9.613/98, art.
lavagem de dinheiro (Lei n° Senhores Ministros Ricardo
ressalva da Senhora Ministra Carmen Lucia e dos
relativarnente a imputapao do inciso VII do artigo 10 da
Lewandowski e Eros Grau . referenLe ente aos itens Vi 1.a (relativo a
Lei 9.613/98: de corrupc5o ativa Partido
De utados do Partido Pro ressista . Vl.2. a (relativo a De utados do
Partido Trabalhista Brasileiro e VI.4.a
Liberal), VI 3 a (relativo a Deputados do
relativo a De utados do Partido do Movimento Democratico Brasileiro)_ e coin
22 t.Iaragrafo fmrco
div isas (Lei n° 7 492/86 art
rela ao ao de/to de evasao de ao delito de falsidade ideologica (art
relarao
item ViII e, por maroria. relertou-a com Britto: 6) quanta ao
Senhor Ministro Carlos
299 do CP). item II. vencido o , por unanimidade , recebeu a denUncia
denunciado Ramon Hollerbach Cardoso itern Il de
JGJo de quadrilha (art 288 do CP)
com relaoao aos delitos de form 111 1, 111.2 e 111.3; de lava gem de dinheiro (Lei n-
peculato (art 312 do CP) itens Senhora Ministra
9 613198, art. 1°, incisor V, VI e VII), item IV. corn a ressalva da
Ministros Ricardo Lewandowski e Eros Grau
Carmen Lucia e dos Senhores 10 da Lei 9.613/98. de corns?
relativarnente a imputacao do inciso VII do artigo
Joao Paulo Cunha) item 1113 (relativo
ativa (art 333 do CP) item Ill 1 (relativo a
Deoutados Partido Pro ressista .
Hennque Pizzolato) e itens Vl 1 . a (relativo a
Liberal Vt.3 a 'relativo a De utados Partido
V1.2 a relativo a De utados Partido Movnnento
e Vl4.a relativo a De utados Partido do
7rahalhista Brasileiro evasao de divisas (Lei
go delito de
Den,nrratico Brasileiro ) e tambem com rek2gao ao denunciado Crisfiano
derv Vill. ) quanto
n° 7.492186. art, 22 paragrafo unico) delitos de
, por unanimidade. recebeu a denOncia corn relagao aos
de Mello Paz 312 do CP) hens
288 do CP). item 11 de peculato (art.
forma ao de quadrilha (art (Lei n° 9.613/98, art. 10, incisor V VI e vii),
111 1. 1!! 2 e 111.3; de lavagem de dinheiro e dos Senhores
Senhora Ministra Carmen Lucia
item IV. corn a ressalva da a imputacao do inciso
Ricardo Lewandowski e Eros Grow relativarnente
Ministros
O O a ti v a (art 333 do CP) item 111.1 en
VII do artigo 11 da Lei 9.613198; de care C Hennque Pizzolato) dens
) item 111 . 3 (reltivo a
relativo a Joao Paulo Cun h a V1.7 a (relativo a Deputados
a (relativo a Deputados do Part u/o Progressista)
Vt.1 Partido Trabalhista Brasileiro e
_
dortido
Pa Liberat)y (rct^trvo a Deputados do
Partido do Movinento Dernocratlco Brasileiro)
VI.4.a (relativo a Deputados do
PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE t° GRAU

SECAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4• VARA

7 492/86. art. 22.


evasao de divisas Let n°
tambem com rely ao ao delito de Simone Reis Lobo de
unico) item VIN. quanto a denunctada
paragrafo r(.tag5o aos delibs de
Vasconcelos , por unanimidade, recebeu a denuncia com de dinheiro (Lei n°
CP) item_ 11, de lavagem
formacao de uadrilha (art 288 do Senhora Ministra
VI e VII). item IV, com a ressalva da
9.613/98• art 1°, incisos V, Lewandowski e Eros Grau
Ministros Ricardo
Carmen Lucia e dos Senhores
artigo 10 da Lei 9 613/98; de corrupcav
relativamente a imputacao do inciso Vii do utados do
aos itens V1.1.a relativo a De
ativa art. 333 do CP referentemente
Partido Progressista) VI 2 a (relativo a Deputados do Parti Q gibe relatrvu3a
lh ts ta 8rasderro
relativo a ire utados do r-0-- Traba
do12
Partido do Movimento Democratrco Brasrleiro)• a com relaG^w av
De utados
7.192/86 art 22. paragrafo unico) item Vill 10)
delito de evasao de divis,gs n° recebeu a
dos Santos , Doi- t,nanirntdade,
quanto a denunctada Geiza Dias 288 do CP item
de forma 50 de guadrillia (art
denuncia corn relarao aos dehfos 1°. inCIS°S V. VI e Vii), item !V, corn
9 613198. art.
11; de lava gem de dinheiro (Lei n° Senhores Ministros Ricardo
Senhora Ministry Carmen Lucia e dos
a ressalva da
irnputarao do inciso VII do artigo 10 da
Lewandowski c Eros Grau relativamente a CP) referentemente aos /tens V! 1.a
ativa (art 333 do
Lei 9.613/98, de corrupcan
do Partido Progressista), V! 2 a (relativo a Deputados do
(relativo a Deputados 8rasileiro) e
a Deputados do Partido Trabalhtsta
o Liberal) VV1.3_a (relativo
Partid do Partido do Movimento Democratrco 8rasileiro . e
V I A a (relativo a Deputados item Vlll,
(Lei n° 7. 492/86, ail 22 paragrafo unico)
quanto ao de evasao de divisas par unanimidade, recebeu a denuncia corn
Katia Rabello ,
11) quanta a denunciada de guadrilha (art 288 do CP)item fl de lava gem
relag5o aos delitos de formacao a ressalva da
10, incisos V, vi e Vil), item iV, corn
de dinheiro (Lei n° 9.613/98, art. Senhores Ministros Ricardo Lewandowski e
Senhora Ministra Carmen Lucia e dos Vii do amigo 10 da Lei 9.613/98 de
a iinpularao do inciso
Eros Grail relativamente corn a
fraudulenta de institui ao financeira Lei n° 7.492186 art. 40item V
oes t5o relator, mas sem preiuizo
Aurelio lie acom annou o
ressalva do Ministro Marco o 41 da Lei n° 7.492/86 e de
.bra o ,ara rafo unico do aril
de desclassifica ao , paragrafo unico) item !!!l; 12) quanta
evasao de divisas (Let n" 7 492186 aft 22
, por unanimidade, recebeu a denuncia corn
denunciado Jose Roberto Salgado lava gem
no do guadrilha (art. 288 do CP) item I/, de
relag5o aos delitos de forma 5o 1°, incisos V. Vi e Vil), item IV. corn a ressalva da
de dinheiro (Lei n° 9.613/98 art. Ministros Ricardo Lewandowski e
Senhora Ministra Carmen Lucia e dos Senhores
relativamente a imputag5o do inciso Vol do nay R^ art da 4
Eros Grau Letite9 6 V./98, de
a0 iRJCarn.cna
estao fraudulenta de insurer preiuizo
Marco Aurelio ..tie acompanhou o relator, mas sem
ressatva_ do M'° t'°
de desclassifica quanto
a evasao de divisasit) act
L ° 7 492/86 t rtC 22 o ar grafo 601M r1item4 VI". 13) corn
Samarane, par unanimidade, recebeu a denrnncia
no denunciado Vinicius CP) item ll. de lava gem
de guadrilha (art 288 do
relag5o aos delitos de formacao 1°, incisos V. vi e VII), item iV, can a ressalva da
de dinheiro (Lei n° 9.613/98, art.
e dos Senhores Ministros Ricardo Lewandowski e
Senhora Ministra Carmen Lucia 10 da Lei 9.613/98' de
do inciso VII do amigo
Eros Grau relativamente a imputacao
PODER JUDICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE 1° GRAU

"SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4" VARA

corn a
(Lei n° 7 . 492186. art 4°) item V
gest5o fraudulenta de instituicSo financeira o relator mas sPm re urzo
Aurelio, ue acorn anhou
ressalva do Minrstro Marco e quanto
cinico do amigo 41 da Lei n° 7 492/86
de desclassificaoao Para o paragrafo VIII, 14) quanto
492186 art. 22 Para rafo cinico item
a-evas Ip de divisas (Lei n° 7. por unananidade, recebeu a
Torres de Jesus ,
a denunciada A anna Tenorio art 288 do CP), item
formao5o de guadrdha (
dencincia corn relac5o aos detitos de VI e VII), item IV, corn
de dinheiro (Lei n° 9.613/98. art 1°, incisor V.
ll- de lavagern Senhores Ministros Ricardo
armen Lcicia e dos
a ressalva da Senhora Ministra C do inciso VII do artigo 1° da
relativamente a imputacao
Lewandowski e Eros Grau O financeira (Lei n° 7 492/86 art.
it u i c
Lei 9.613/98: e de gest5o fraudulenta de inst relio tin acorn anhou o relator
Minrstro Marco A u
4° . item V corn a ressalva do unico do anti o 4° da Lei n°
12ara o arc rafo
mas sem re 'uizo de desclassifica ao
idade , ref eitou a quanto ao d
7_492/86;e, tambem por unan i m evas oOs do
art. 22, paragrafo unico), item Vl1P,(..) Tuido d os
divisas (Lei n° 7.492/86. quesitos. Em seguida. o Tribunal.
ern todos os
voto do Relator. Votou a Presidente Peluso. no sentido
do Senhor Ministro Cezar
a unannmdade. acolheu a proposicao logo pOSSO expedir os atos
de deixor consinado que o Minrstro Relator desdn n resso
independentemente g
instrut6rios necessarios. de I e se au u ap cc f-5 os oe
embargos declarat6rios. Plenerio, 28.08 2007. (.
detitos considerado antecedentes da lavagem no caso em Leta)

Assim posto, como ja afirmado, o fato de ROGERIO LANZA


TOLENTINO nao ter participado de certos crimes antecedentes narrados na
e, por isso , nao ter tido contra si recebida a
dencinc ia da AP no 4701STF -
iia - nao exclui a ossibilidade de ue tenha realizado a oculta ao ou
denc n c
dissimuI rao do produto dos crimes antecedentes praticados pelos outros co-
Reitere-se que consta de um dos excertos da
reus do processo do mensalao.
de decisao de recebimento da denuncia, acima destacados, que estes fatos
ilicitos envolveram mais 55 milhoes de rears (fl.12.171, AP 470-STF).

Assim, nestes termos, verifico que ha prova suficiente da


materialidade de crimes contra a Administracao Pbblica, contra o Sistema
Financeiro Nacional ou praticados por Organizacao Criminosa praticados pelos
co-reus que representavam a empresa de publicidade SMP&B ou a Institulcao
empresas as quais apontadas
financeira Banco Rural a epoca dos fatos,
polo MPF nesta ag5o como a origem dos valores que sao o objeto
material do crime lavagem do dinheiro imputado ao acusado ROGERIO

LANZA TOLENTINO,
t•.

PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAD
!'SEcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS _40 VARA

3.3.b - Da materialidade dos delitos antecedentes


praticados pelo reu ROGERIO LANZA TOLENTINO

Da mesma forma que ha prova da materialidade dos crimes


antecedentes nao praticados pelo acusado, nos quais ROGERIO LANZA
TOLENTINO participa apenas como posterior agente do branqueamento ou
Iegalizacao de parte dos frutos destes delitos antecedentes, ha, tambem, nos
autos, prova da materialidade dos delitos antecedentes em que o reu age
como co-autor do crime antecedente e autor do delito posterior de lavagem.

Sobre o envolvimento do acusado nos crimes antecedentes


do mensalao, consta da decisao de fI.
praticados no chamado esquema
1 1881 (AP 470-STF):

"Examino a situacio especifica do denunciado ROGERIO LANZA


TOLENTINO.
o acusado ROGERIO
Embora , como ja assinalei anteriormente,
em sua resposta escrita. que seta
LANZA TOLENTINO segue,
socio de MARCOS VALERIO e, com isto. busque afastar os
dervincia, este
indicios de sua participacao nos crimes objcto da
Assinalo, apenas para registro, que o
fato n1o o relevante.
VALERIO. em in6meros depoimentos (como 0
acusado MARCOS
lido acima), contradiz esta afirmacao."

Do topico do voto do Ministro-Relator referente ao acusado


(fls. 12194 e 12195), destacam-se as seguintes passagens:

advogado da
'0 denunciado Rogerio Tolentino. alern de ser o
LTDA , a socio das sociedades
SMP&B Comunicarao
Rogerio Lanza Tolentino
empresarias 2S Participacoes Ltda e
Associados.
item VI 1 da dene"arcia, teriam
Tais sociedades. segundo consta do
de valores para as empresas Bonus
sido utilizadas para o repasse
Banval e Natrmar.
POD ER JUDICIARIO
JUSTIcA rEDERAL DE 1° GRAU

SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4• VARA

satisfatoria, de que forma o


A denuncia demonstra, de forma
Lanza Tolentino teria contribuido para a
denunciado Rogerio
suposta consumacao do delito previsto no arligo 333 do Cbdigo
em relarao ao Partido Progressista, de que
Penal, especificamente
cuida o item V1.1. "

Sobre a imputacao de formacao de quadrilha ao acusado,


foi decidido pela Corte Suprema (fls. 12356/12357):
conduit que as socios de MARCOS
Deste depoimento podemos
TOLENTINO pretendiam
VALERIO e o advogado ROGERIO
orgao de fiscalizacao e da propria policia os
ocultar dos
crimes narrados na denuncia . Merece
indicios da pr5tica dos empresas de
destaque o fato de a reuniao com o contador das
VALERIO, RAMON HOLLERBACH e
pubiicidade de MARCOS
PAZ ter ocorrido no escritorio de advocacia do
CRISTANO
ROGER!O TOLENTINO, o que demonstra seu profundo
acusado
narrados na inicial acusatoria
envolvirnento corn as fatos
Alias, conclw-se, a partir dos indigos constantes dos autos que
empresas quanto A dos
sua atuag5o foi tao irnportante para as
visive! que TOLENTINO atuava como
proprios socios, sendo
VALtRIO, acompanhando-o
verdadeiro biago direito de MARCOS
indo j cede de empresas
em reunioes com outros acusados,
aparentemente envolvidas no suposto esquema de lava gem de
de dinheiro atraves de sua
dinheiro e inclusive fazendo repasses
empresa, LANZA TOLENTINO & ASSOCIADOS.

Assim, apos solida analise da provas produzidas pelo MPF e


recebeu o e. Supremo
pelas defesas em sua resposta ( art.4°. da Lei 8038190 ),
reu ROGMO LANZA TOLENTINO, nos
Tribunal Federal a acusagao contra
seguintes termos:

Rogerio Lanza Tolentino, pot


8) quanto ao denunciado
relag5o aos delitos de
unanimidade, recebeu a denUnCia com
CP), item 11, e de la gem dg
forrnaclo de puadrilha (art. 288 do
VI e VII). item IV, com
dinheiro (Lei n° 9.613/98, art. 1°. incisos V,
Lucia e dos Senhores
a ressalva da Senhora Ministra CArmen
e Eros Grau relativamente A
Ministros Ricardo Lewandowski
NPODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL DE 1° GRAU

'SECAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - a' VARA

9.613/98. pot
imputagao do incisO V11 do amigo 1 ° da Lei
de peculato (art. 312
unaniridade, rejeitou-a quanto aos delitos
ativa (art. 333 do CP),
do CP), itens 111.1, 111 2 e 111.3: de corrupgao
Paulo Cunha) e item 111.3 (relativo a
item Ill.1 (telativo a Joao
de evasao de divisas (Lei
Henrique Pizzolato). e corn relagao ao
ao delito
n° 7.492/86, art 22. paragrafo unico) item VIIi nuanto
do CP) foi a denuncia recebida, por
de corrupcao ativa fait 333
item Vl1.a (relativo a
unanimidade refeierrtemente ao
Deputados do Paitido Progressista). • e rejeitada. poi
Deputados do
unanimidade, quanto aos itens V1.2.a (relativo a
Paitido
Parido Liberal). V1 3-a (relativo a Deputados do
do Paitido
Trabalhista Brasileiro) e VI.4.a (relativo a Deputados
do Movirnento Democratico Brasileiro

Frise-se que quanto a imputacao do crime lavagem de


dinheiro praticado por meio de organizacao criminosa, nao obstante a
existencia do conceito legal estabelecido pela Convencao das Nacoes Unidas
sobre o Crime Organizado Transnacional (Nova torque, EUA. 15/11/2000) - a
qual estal em vigor no Brasil por forca do DL 231/03 e do D.. 5015/04 e e
- adoto entendimento trazido a baita pelo
denominada Convencao de Palermo
professor JOSE PAULO BALTAZAR JUNIOR, ao comentar o referido delito

antecedente:

Regiao entendeu que a de ser


"A seu turno , o TRF da 38.
artigo, o conceito de quadrilha ou
utilizado para o efeito desse
quando praticados com as notas
bando , do art. 288 do CP '
de uma organizacao criminosa (HC
caracteristicas
09.2006"
20060300029749 -5/MS, Zauhy, 51. T, u, 18.

Assim, nao obstante o douto julgado oposto pelo defensor, e


corn a competencia que o distingue, entendo que a aplicacao do art. 288 do

pag.581
Crime Federaie t.ivraria do Advowado edilora . a'. edi4 o. 2009.
V.'

PODER JUDICIARIO
1

JUSTICA FEDERAL DE t° GRAU

SEGAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4• VARA

CI P , adequa, teleologicamente, aos fins da norma sem a afetar a fungao de


garantia do tipo penal."

Ha, assim, prova da materialidade dos delitos antecedentes


de organizagao criminosa/formagao de quadrilha e contra a Administragao
Publica (art.333 do CP) praticados pelo proprio acusado e' ha prova suficiente
da materialidade de crimes contra a Administragao Publica, contra o Sistema
Financeiro Nacional ou praticados por Organizagao Criminosa praticados pelos
co-reus que representavam a empresa de publicidade SMP&B ou a instituigao
financeira Banco Rural a epoca dos fatos, empresas as quaffs apontadas
como a origem dos valores que sao 0 objeto
pelo MPF , nesta acao ,
material do crime lavagem de dinheiro imputado ao acusado ROGERIO
LANZA TOLENTINO.

Por fim, frise-se que conclusao diametralmente oposta,


a Acao Penal no. 420-
impoe-se quanto aos delitos antecedentes referentes
STF, seja em razao do art. 299 do CP, nao figurar na Lei de regencia como
crime antecedente do delito de lavagem de capitals, seja em razao da
imputagao quanto ao delito do art. 4°. da Lei 7.492/86 ter sido trancada por
emanada pelo proprio Supremo Tribunal
meio de ordem de Habeas Corpus
Federal (HC 93553-2- MINAS GERAIS, Relator Ministro Marco Aurelio). Vide
fls 881 a 904. Isso posto, quanto a este ponto especifico, as conclusoes
ministeriais langadas nas alegagaes finais sao manifestamente improcedentes

3.4 - Da autoria e da materialidade do crime de lavagem


de dinheiro

Provados as delitos antecedentes impoe - se entao que se


verifique se o acusado ROGERIO LANZA TOLENTINO praticou a conduta
disposigao,
de ocultar ou dissimular a natureza , origem , localizagao,

National o Pt. 6578 , 2009 que . " h;.^pfir .suhr..r


'] n avancada no Con-g row
l neontra-se cm uimita4 L. dci nun'os
r do ohic'n(-0,, du pros u . „ pr Jc?dbnenr) ciunu it
nrKUni:aceicr .^ :rimnto. eue, us nww
prurr,kncU 1 "
33
PODER JUDICIARIO
JUSTI9A FEDERAL DE 1° GRAU

'SEcAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

movimentacao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes,


direta ou indiretamente. dos crimes praticados pelo proprio reu ou praticados
pelos co-reus do acusado na Acao Penal 470

Narra a denuncia que;

It - Do fato criminoso

o denunciado ROGEERIO LANZA


Restou demonstrado nos autos que
TOLENTINO praticou crime de lavagem de dinheiro. no poriodo
agosto do 2005.
compreendido entre 29 de maio de 2002 e 30 de
atos do dissimulacao e ocultarao da natureza, orrgcm.
mediante
movimentacao e propriedade de bens, direitos ou
localizacao, disposic5o,
a administracao publica. o Sistema
valores provenientes de crimes contra 288,
Financeiro Nacional e praticados por organizagao criminosa (art.
caput. do Cbdigo Penal)
Conselho de Controle
A noticia criminosa foi inicialmente divulgada pelo
relatou que, aos 26 de agosto de 2.005
de Atividades Financeiras o qual recebeu TED no valor do RS
a confa de ROGERiO LANZA TOLENTINO
1.846.000,00 (um milhao, oitocentos o quarenta e seis e rl roores
provenientes da empresa Fracao Distribuidora de
2005 ROGERIO LANZA TOLENTINO
Mob)10rios Aos 29 de agosto de
realizou uma TED em favor de seu filho Rafael Tolentino, no valor de R3
e seiscentos mil rears). No dia 30 do agosto de
1 600 000,00 (um milhao seiscentos e does mil e
2005 o valor do RS 1 602.500.00 (urn milhao, de Raphael Tolentino para a
qurnhentos revs) foi remetido da confa
Cambio e Valores
instiluig5o financeira Mundinvest S/A Corretora de
Mobiliarios (fls. 49).
do irregularidades, tendo em vista
Tais operag6es traziam sarios indicios Controle de
que. conforme tambOm informado pelo Conselho de
COAF, foram identificados depbsitos
Atividades Financeiras - junto ao Banco itau
expressivos no conla de numero 005245 mantida
Tnbuna! de Justira - Belo Horizonte/MG de trtularidade do
S/A, BH, sendo que o emitente dos
denunciado ROGERIO LANZA TOLENTINO.
foi a empresa SMP&B Comunicag6es LTDA. (fls.
cheques depositados
45)
identificados pelo Relatbrio de Analise
Tais fatos foram tarnb6in
Publico Federal referente ao exame dos
elaborado peso Ministerio agencip 0009/Assemblaia,
documentos bancanos da confa 06002595-2
sido constatado que a firma SMP&B efetuou
do Banco Rural, tendo LANZA TOLENTINO por
ROGER/O
diversos pagarnentos diretamente a
nominais a SMP&B, endossados ao denunciado (fls
mein de cheques
53/71)

3".
PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL DE 1° GRAD

EGAD JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4" VARA

(-)
ROG1=R10 LANZA TOLENTINO e a
Diante di inequivoca ligagao entre
visando constatar a
empresa SMP88. iniciaram-se as investigagbes as contas
envofvidos nas transagbes que envolveram
origem dos valores
filho Raphael Tolentino
do ROGERIO LANZA TOLENTINO e de seu
Minisierio Publico Federal, o
Ao prestar depoimento perante o
afirmou que os valores que ampararam as transagoes
denunciado
de agOes que possuia nas empresas
suspeltas orrginaram-se de venda agosto de 2004) e Petrobr9s
Vale do Rio Doce (adquiridas em margo e
2003) Disse o denunciado que vendeu tais agoes
(adquirldas no ano de total de RS 1845.857.93.
em agosto de 2005, ohtendo o valor flat)
oride r fat quantia (fls
areferente ao dia 26/08/2005, consando ocrecebmen
221/229).
No di a 29.0 es Tolentino
8 R$1 600.00000 0para oac onta cde seu rfthorri Raphael ESoa sua conta a
agosto de 2005, remeteu de
Este, no dia seguinte, 30 de e does mil e
importancia de RS 1 602 500 00 (um milhao. seiscentos
rears), a favor da institurgao financeira Mundinvest S/A
quinhentos
Corretora.
quo realizou a transferrncia da importancia
Acrescentou o denunciado
estava preocupado em ter tat valor penhorado.
acima mencionada porque Lanza Tofentno e
diante da execug5o que sua empresa Rog6no
sofrendo por parte do Banco BMG. razio
Advogados Associados estava for fransferido
pela qua! preferiu "doar' ao filho o nlontante que the
declarou as Receita Federal.
Itnportanfe mencionar que o denunciado nao
exercicio de 2006, que realizou sua
em sua doclaragao de aluste anual
de seu filho Raphael Tolentino No 5mbito da
suposta doagao a favor nao efetuou o pagamento do ITCD
Receita Estadual o denunciado
mortis e doagao) quo tem tal doagSo
(irnposto sohre transmissao causa tbo-somente, informou a
0 denunciado,
comp faro gerador (fls 199/203)
Receita
dependente RAPHAE LSOARES TOLENTINO
n vestimere oe em nome do
(ffs 203)
(.)
montante provem do prtitica
Conforme se demonstra a seguir este
reiterada de crimes contra a administragao publica , em detrimonto do
cometidos por organizagao criminosa,
sistema financeiro national e
delitos antecedentes ao de iavagern de ati,os
que integrarn o tol de (incisor V VI c Vli.
9 613/98
previsto no art 11, caput, da Lei
respectivamente).

III - Da origem ilicita dos recursos


PODER JUDICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE 1° GRAU

SEGAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -4' VARA

ayoes da Petrobras, no
0 denunciado afirmou que a compra das 10.000
Vale do Rio
2003, bem como dos 9 000 apes da Companhia
ano do atividades requlares como
jgm em suas
Doce , em 2004, feria tido o recursos
ahrmou que os
advoaado (fls 221/223) As tls 264/275. de honorarios advocaticios,
aplicados foram provenientes do recebimento
Lanza Tolentino e
especificamente recebidos da empresa RogOrio
contrato e aditarnento de contrato
Advogados Associados, apresentando Apresentou, tarnbam,
tal empresa.
de prestag5o do servtgos para distrihuig6es do locros nos exercicios
documentos visando comprovar as de sOcio da
feitas a sua pessoa. no qualidade
do 2003. 2004 e 2005.
Tolentino e Melo Assessona Empresarial
de tals afirmag6es , diante
Todavia, restou comprovada a inverdade
origem dos valores que ampararam a compra das
do rastreainento da
extratos consolidados per intercalagao
queshonadas ag6es. por meio de das contas
dos dados bancarios do agosto de 2003 a agosto de 2005.
no caso que ficou conhecido como o 'Esc3ndalo do
envolvidas da costa mantida polo
Mensalao'. assim como de extratos bancarios
5245, entre 09 11.01 e 31 08.05. com
denunciado junto ao Banco Oat),
e destinos dos recursos movimentados Foram
Identificag5o de ongens
imposto do renda. bem como
anahsadas, tamb6m. suns declaracoos de
e documentos por ele entregues ao MinistAno PObhco
as informagOes
621/690).
Federal (relatOno do Analise n 02/An03. fis
mtegralmentc
Anurou-se que __a6ps da Petr--brJs foram adquiridas
com recursos advindos do flJndo dF nn.'esnmento Premio_O1 mantldq.pelo
investigadc

que a major arte das aco e^ d o s


Assim, restou apurado n m rotes
Petrobras_e jLa a oo Rru Rural a do
da em resa ^,r,^c ^° da MP88 1 assim Como
Tesouro Nacional Brasileiro por intermed(g
de enorme sus ej ao twos recebimentos
em de ositos em dmheiro rb ria a Secretaria da
drelarados na a oca
g_ on ens nao foram
(GRIFOS NOSSOS)_
Receita Federal polo denunciado .

Interrogado o acusado as fls. 702/705 disse. em resumo, que


negava integralmente a imputag5o, afirmando que as acOes da Petrobras e
da Vale do Rio Doce foram declaradas, respectivamente, nas declaracOes
" com recursos
de IRPF de 2004/2005. Que tais awes foram adquiridas
provenientes do exercicio da atividade profissional do interrogando,
1973". Disse, ainda. que vendee estas
como advogado , militante desde
ag6es pagando o imposto devido em 2005. Que no mesmo ano as transferiu
PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAU
t'SEcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

ao seu filho Raphael "por preocupag5o" em face da existencia de uma


execugao judicial movida pelo banco BMG contra o acusado. E, por fim. que
tal operagao foi declarada a Receita por ambos.

Assim, do confronto entre o que dito na denuncia e o que


afirmado pelo reu no interrogatorio judicial indagar-se-a: qual a verdadeira
origem dos valores que compraram as awes das empresas Vale e
Petrobras? Por qual razao foram feitas sucessivas movimentagoes dos
valores da venda destas awes?

No interrogatbrio judicial, como dito, o acusado afirmou que


corn recurso provenientes do exercicio da
as aCOes foram adquiridas
como advogado. militante desde
atividade profissional do interrogando,
1973". Na fase pre-processual (fls. 264/275) esclareceu que "os valores
-trabalho no exercicio da
decorreram integralmente do resultado de meu
especificamente, de honorarios percebidos em razao de
advocacia, e mais qua! sou
celebrado pela sociedade do
contra to de prestag5o de servigos
e Advogados Associados, coin a empresa
titular, Rogerio Lanza Tolentino
conforme se apura da copia
Tercam Engenharia e Empreendimentos Ltda.
de documento anexada ao presente."

Os documentos referidos sao dois contratos do reu com a


em que esta ultima se obriga a pagar ao acusado RS
referida TERCAM no exercicio da
, em razao do acusado ,
2.519.786. 06 a titulo de honorarios
ter revertido um lancamento fiscal em desfavor da empresa junto
advocacia , Posteriormente, foram
a 1a. Camara do Primeiro Conselho de Contribuintes.
juntados c6pias nao autenticadas dos recibos das parcelas dos honorarios e
onde sao relatadas diligencias , mas nao
parte de um documento da Receita ,
as conclusoes dos auditores (fls.290i291).
Ha assim, inicio de prova material
d essasROGERlO LANZA
nao ha prova de corn estes valores pagos a emp
PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL OE 1` GRAU
SEcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - n° VARA

a origem dos valores usados


TOLENTINO & ASSOCIADOS LTDA foram
pelo pr6prio acusado para a compra das aroes multi-referidas.

Na verdade . a versao do reu sobre a origem se choca e se


desmonta com as pericias realizadas, especialmente, com a analise contabil
nos seus itens n . 06 a 15 . Nestes
de fls.621 a 630 , mais especificamente ,
detalhadamente , demonstra que as awes
termos, o MPF em sua denuncia ,
forma compradas com valores com origem diversa da apresentada pelo
acusado:

tais afirmacbes , d(ante


Todavia , restou comprovada a inverdade de
valores que ampararam a compra das
do rastreamento da ongern dos
de extratos consolidados por intercalacao
questionadas ag6es, par ineto
a agosto de 2005 das contas
dos dados banc6nos de agosto de 2003
no caso que ficou conhecido como o "Escindalo do
envolvidas
Mensalao assim como de extratos bancbrios da conta mantida pelo
ao Banco !taci, 5245, entre 09, e 31 08.05. com
denunciado junto Foram
identificagao de origens e destinos dos recursos movimentados
de imposta de renda. bem como
analisadas . tambem, suas declaracoes Publico
por ele entregues ao Ministdrio
as informacbes e documentos
Federal (relatbno do Anbtise n 02/An03, Ifs. 621/690).
foram adquindas intogralmente
Apurou-se que as acoe.s da Petrobras
de investimento Premio D1, mantido pelo
com recursos advindos do (undo
investigado.
Rio Doce . par sua vez, foram
As aches da Companhia Vale do do mesmo (undo de
adquiridas em pane con) recursos advindos
em parte com recursos advindos
investimento Premio Dl (RS 205.209,14), 618.43) e outra parte
(RS 51
de deposito em espccie sera identificacao Melo
com recursos transfendos da sociedade comercial Tolentino e
conforme tabela presente no
Assessoria Empresanal (RS 184.063,73)
item 17 do Relatorio do Analise Confabil.
recursos advindos da
Nesse ponto, importante ressaltar que os
e Molo Assessoria Empresarial apenas
sociedade Tolentino
de uma poquena parto das awes da
contribuiram pars aquisigao
Vale do Rio , ja que se limitaram ao valor do RS 184 . 063,73.
coma dito. possibihtou a compra
No que tango ao furde Prdmio Dl quo
integral das arvoes da Petrobras e grande patio das ag6cs da Vale do Rio
apurado que, ac, contrano do que afirmou o denuncrado,
Doce, restou
apenas uma parte reagos sp
pelavempresaoTercam Engenharia le
DI adveio de valore ag p
Empreendimentos LTDA.
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JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAU
:"'4 DE MINAS GERAIS - 4' VARA
SFCAo JUDIOARIA

nesse fundo de investimentos


A major parte dos recursos investidos
teve as seguintes origens:
pela SMP&B aos
1- cheque depositado na conta do denunciado
29/05102;
2- depositor em dinheiro sem idetltificacao;
3- valor remetido pelo prbprio denunciado;
, nos valores do RS
4- depositor , no dia 10 . 01.03 , de tres cheques
e RS 400.000 , 00, sendo as dois primeiros
80.000, 00. RS 60.000,00 de titularidade de
, n. 8771 ,
mantidos em conta do banco do Brasil
Marcos Valerio e o ultimo oriundo de conta mantida pela SMP&B no
Todavia, apurou-se que os valores
Banco Rural, conta 60025952. transitaram ali de
somente
originados da conta do Marcos Valerio de n. 60025952,
tido origem na conta da SMP&B,
passagern , tendo
mantida no Banco Rural.
acima, o rastreamento amda
Quanto aos recursos descntos no item 4,
pertencente ao
rndicou que provieram. em pane do conta n. 350000066,
980010205. de titulandade da
Banco Rural S/A, e em parte do conta n. 980010205.
Oltima conta n
prdpria SMP&B E, ainda analisando-se essa
orginados em parte do conta Banco
apurou-se que os valores foram
coma Banco do Brasil n. 99738084.
Rural n. 35.0000066 e ern parte do
pertencente ao Tesouro Nacional Brasiletro

Tais acusagoes tern arrimo. como afirmado, na pericia de fls


621 a 630, especialmente, nos itens 06 a 12. 16 a 19 e 32 a 36.

Assim, resta manifesto o elo entre o crime antecedente,


(dinheiro obtido por meio de atividades criminosas) que e o objeto da agao
na Suprema Corte e o crime de lavagem destes valores dinheiro que e o
objeto desta agao na Segao Judiciaria de Minas Gerais.

E claro que na lavagem, seja de dinheiro em especie (cash)


ou por sucessivas e elaboradas movimentagoes ou use de instrumentos
financeiros, esse e!o nao a tao claro como pode ser na lavagem de bens ou.
na receptagao de bens, em que um carro, v.g. fruto de um roubo e
identificavel pelo seu chassi. Na lavagem de dinheiro propriamente dita. o
dinheiro licito confunde-se com o ilicito e a natureza do delito - por nao
PODER JLI DICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE V GRAU
'"SEcAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -4' VARA

deixar vestigios materials - acaba por impedir a produg5o de urn exame de


urn corpo de delito, ou seja, a materialidade da lavagem termina por ser
demonstrada atraves da prova indireta ou de indicios.

Sobre estas dificuldades na formagao da prova, ensinam os


professores MARCIA MONASSI MOUGENOT BONFIM e EDILSON
MOUGENOT BONFIM 12:

"Nas investigaroes e nos processor de lavagem de dinheiro


apresentam-se. quanto a prova, especialmente duas dificuldades
pontuais: 1) determinar a procedancia delitiva dos bens. direitos
tinha conhecimento
e valores ; e 2) demonstrar que o sujeito ativo
dessa origem. (...)
Em ambas as hip6teses , portanto, possul notavel relevancia
havers prova
a prova indiciaria , pois raramente sobre elas
direta

STRADER sobre as
Ensina , ainda, o professor J. KELLY
nos
dificuldades da formarao prova dos chamados white collar crimes
1
Estados Unidos da America 3 (tradupao Iivre):

Uma razao pela qual os crimes do colarinho branco continuam a


difundir e que sao geralmente muito dificeis de serem
se
crimes de rua ou cornuns
descobertos. Diferentemente dos
branco sao
contra a propriedade, os crimes do colarinho
oil casa.*
geralmente praticados na privacidade de urn escrithrio
geralmente nao ha testemunhas, e apenas de vez em quando ha

.
I_aeagetn de l)inheirn. %Aalheiros, pa 1-1,2005 very difficult to detect . Unlike
remains widespread is that it is often
One reason White collar crime
white collar crimes are usually committed i n the privacy of a office
street and common property crimes, is Instead,
eye witness, annly ccaonally
to depend on circu mstan evidence culledkrr in it complx
government s proof is more
trail.
PODER JUDICIARIO
JUSTIgA FEDERAL DE I' GRAD

SFGAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

provavel
um t7agrante. Ao contrario. a prova da acusagbO e mass
que dependa de proves circunstanciais encontrados atravcs da
em documentos "
analise connplexa de rastros

Assim, a analise pericial contabil produzida pelo MPF e um


indicio contundente que, somade aos crimes antecedentes ja analisados
acima e as movimentacoes financelras atipicas realizadas pelo acusado,
permitem a formacao de um juizo de certeza processual acerca da
materialidade e da autoria destes delitos.

decisum
Frise-se, ademais o que afirmado no item 2 deste
quando da analise da preliminar ofertada pela nobre defesa. Em resumo. o
fato constitutive, mas tambem a
reu ao nao apenas se limitar a negar o
alegar fato modificativo (origem diversa dos recursos) trouxe para si o onLIS
deste fato. mas nao conseguiu se desincumbir do mesmo. Frise-se
probancli
que a prova pericial de fls. 621/630 nao foi tecnicamente impugnada, nem
poderia este juizo determinar a producao desta prova de oficio, seja pela
completude da de fls. 621/630, seja em face do fato de que se aquela viesse
a confirmar a tese acusatoria. alegar-se-ia, inelutavelmente. ofensa ao

principio acusatorio.

a defesa nao requereu


Assim reitere-se que no caso em tela ,
Frise- se, outrossim, que
a producao de qualquer prova pericial (fl. 707/708).
, pots, a)
a Agao Penal no. 470 no STF nao pode servir de paradigma , in casu
98 e o item no. 62 de
as agoes sao autonomas, v art. 2°. §1° da Lei 9613 /
b) o laudo contestado pela defesa naquela
sua Exposicao de Motivos;
Egregia Corte tem objeto diverso da pericia que sustenta a presente acao
470/STF a pericia foi requerida pela propria
penal (f1 869/870 ); c) na AP no.
defesa e nao pelo MPF ( fl. 869/870).

-se, mais uma vez. que a prova pericial antecipada.


Conclui
cautelar e irrepetivel indicada na denuncia foi submetida ao arnplo contraditorio
PODER JUDICIARIO
'JUSTIGA FEDERAL DE I^ GRAU

.'SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

apta a servir como fundamento


(diferido) da defesa e encontra - se, portanto ,
para urn decreto condenatorio de natureza criminal , nos termos do art. 155 do
CPP.
Assim posto, atraves da analise contabil das
follow the money), restou
movimentac6es financeiras (paper trail ou
demonstrado que vultosas quantias de dinheiro proveniente das empresas
envolvidas na AP 470/STF - e que tiveram seus administradores
- passaram a ser destinados
denunciados (societas non delinquere potest)
ao acusado seja por meio de depositos bancarios, cheques nominais a
propria emitente e endossados ao acusado ou depositos de dinheiro em
especie, estes ultimos sem identificacao.

Essas movimentacoes iniciaram-se em 29/05/2002, sempre


continuada por outras aplicacOes inclusive a compra das referidas aches da
, porem, a partir da venda
Petrobras e Vale do Rio Doce . Em 26/08/2005
destas aches, o acusado foi beneficiado por uma TED (transferencia
eletronica disponivel) no valor de RS 1.846.000,00 (um milhao. oitocentos e
quarenta e seis mil reais), provenientes da empresa Fracao Distribuidora de
em 29/08/2005 , ROGERIO
Titulos e Valores Mobiliarios. Tres dias apos
LANZA TOLENTINO realizou uma TED em favor de seu filho Rafael
Tolentino, no valor de R$ 1 600 000,00 (um milhao e seiscentos mil
o valor de RS 1.602.500,00 (um milhao,
reais ).Par fim, no dia 30/0812005
) foi remetido da conta de Raphael
seiscentos e dois mil e quinhentos reais
Tolentino para a instituicao financeira Mundinvest S/A Corretora de Cambio
e Valores Mobiliarios (fis. 45 a 52)

Desta forma. historiados os fatos, pode-se concluir que os


valores obtidos ilicitamente (atraves dos crimes antecedentes) pelos
(SMP&B e Banco
chamados agentes dos nOcleos financeiro e operacional
Rural) foram transferidos para ROGERIO TOLENTINO (fase de colocacao

,1
PODER JUDICIARIO
b JUSTICA FEDERAL DE 1° GRAU

'',Fr.Ao JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - a• VARA

0 acusado, entao, entre 2002 e 2005, por mein das


ou placement)''.
sucessivas aplicacoes, recebia os recursos ilicitos e as dissimulava,
praticando, sucessivamente, as fases da lavagem de colocacao e
Com a compra das awes das
dissimularao (placement e layering).
empresas Petrobras e Vale do Rio Doce, por fim, completou-se a lavagem
podendo o acusado assumir "ares de respeitavel investidor,
(integration), 15 " e inclusive declarando estes bens
atuando conforme as regras do sistema
a Receita Federal.

Porem, apesar da integratoo dos valores ilicitos recebidos


por ROGERIO la estar completada. fato novo e imprevisivel ocorre. ou seja,
Assim, e fato
o inicio da investigacao do chamado Escandalo do Mensalao.
not6rio que em 08/06/2005 foi instalada a CPI dos Correios e em 20/07/2005
a CPI do Mensalaoi6. Desta forma, em agosto de 2005, portanto, no auge
das investigacoes do Congresso, acreditando possivelmente que as valores
talvez nao estivessem mais suficientemente separados de sua origem
espbria, resolveu o acusado realizar novas operacoes de dissimulacao
agora usando ate, em face da urgencia, o seu filho Raphael.
(layering)
Consta da denuncia:
favor do seus dependence
A nao-declaagao ao fisco de que o saldo a
doagao feita pelo denunciado 6 coerente
Raphael originava-se da suposta desses valores pelo
cony o estratagema do dissimulagao da origern
valor transferido pelo denunciado, no dia
denunciado Tanto assim que o foi logo no dia seguinte,
29 08 2005, a favor de seu filho Raphael,
ativos fornlulado polo denunciado,
con forme os pianos de ocultagao de Mundinvet IA
Mobilarios. Portanto, a operagao insciasdo
a do Cambio e Vatores

a fase de colocac9o da lavagem em alguns


se que pela an3lise dos crimes antecedentes .
'i Ressalle -
470 (por exemplo , Marcos Valerio Fernandes).
se com os co- revs da AP
casos, lecncamente . iniciou - casos
pebas diss dos
casulaestta apenasea certezarda parlcpacaoodonreua a lavagede
apuracao da matena dade, in
independentemente da fase.
Livraria do Advogado pag 562 4' edicao 2009
. Crimes Federais.
. ` JOSE PAULO BALTAZAR JUNIOR

_do esc°loC3°/`A2ndalo_ do_mensal%C


Cronologia dos _ desenvolvimentos
"`'httpa/pt. wikipedia . orglwiki/
3 :/0A3o_(2005)

U '/
PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE 1" GRAU

-SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4" VARA

seria desnecessaria,
transfer6ocia dos valores para a conta de Raphael
nao fosse a tntencao. deliberada pelo
totalmente dispensevel. a dizer. como mein
denunciado usando seu filho como interposta pessoa,
dissimular a natureza. ongem. locallzacao.
ou instrurnento de ocultar e
quanta R$1.600.000 00.
disposicao, movimentacao e propriedade da

Contudo, desta vez, estas operacoes de branquemento foram


detectadas pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras- COAF
(fis.45/52), que. em conjunto com todas as provas tecnicas trazidas aos
autos - e nao impugnadas pela defesa, vide item II desta sentenca -
permitiram o descortinamento dos fatos delitos imputados ao acusado.

materialidade do
Nestes termos, tenho como provada a
delito e autoria do delito, nos termos da imputadoo publica.

IV-Das outras provas e das alegacoes da defesa

As testemunhas ouvidas, tanto da acusacao como da


defesa, nada contribuiram de relevante para apuracao da verdade.

Ouvidas as testemunhas da acusacao (CD 1, fls.786), o


auditor fiscal Carlos Alberto confirmou o contei do do Termo de Verificacao
Fiscal de fls. 130/145 e afirmou que o auto lavrado contra o acusado foi
mantido no merito, mas que teve a multa derrubada. Ja a testemunha Raphael.
foi ouvida como informante, por ser filho do acusado, tendo afirmado que o
depbsito foi feito por seu pai em sua conta visando escapar de uma execucao
do Banco BMG. mas que nao sabia a origem dos valores que seu pai Ihes

transferiu.

As testemunhas de defesa Alexandre e Mauricio (CO 2,


fl.786), tambem auditores da Receita Federal, confirmaram apenas que
participaram da elaboracao de autos de infracao contra empresas do acusado,
conforme documento de fls.741/780 sendo que o ultimo auditor. afirmou que
procedeu a autuacao da empresa do acusado com base na informacbes de
,PODER JUDICIQRIO
JUSTIcA FEDERA L DE 1° GRAU

arcAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

mas ressalvou que nao foi


que as valores tinham origem em honorarios ,
verificada a procedencia da alegarao.

e Geysa ( CD carta
Ja as testemunhas Ellen (CD 3 , fi 786 )
& me rcad o
precatoria, fl. 940), confirmam a boa fama da empresa SMP
B are
ue
publicitario mineiro e nacional , afirmando ainda esta ultima (q
que o acusado era "um prestador de serviro para a empresa comp
470-STF)
advogado".
todas as questoes
Quanto a defesa tecnica , entendo que
. Faro ainda. porem,
levantadas ja foram enfrentadas ao longo desta decisao
alguns esclarecimentos sobre as seguintes alegaroes da defesa: quanto ao
que os valores que transitaram
crime antecedente afirma o ilustre defensor
dinheiro
pela SMP&B possuiam origem licita, quanto ao crime de lavagem de
valores referidos na denuncia
sustentou sua improcedencia alegando que os
, licita.
objeto de branqueamento seriam valores de origem conhecida
comp e que foram declarados a Receita
que transitaram por contas identificadas
nao se deu ao
, que o MPF nas alegaroes finais "
Federal . Aduz, finalmente
trabalho minimo de analisar a prova produzida (fl.965)".

Quanto a afirmando do ilustre defensor de que as alegaroes


ja que ate nos
finais ministeriais foram apenas reiterativas, nada ha a sanar ,
podera o juiz proferir
casos de pedido de absolvirao pelo Ministerio Publico
indisponibilidade da arao
sentenra condenatoria . fulcrado no principio da
publica (art. 395 do CPP).

Quanto a alegarao de que todos as valores que transitaram


possuem origem licita, fez a defesa tal afirmarao baseada no
pela SMP&B
porem uma breve leitura do seu "Item IV - Resposta aos
laudo de fis . 975/981,
nao permite conclusao.
quesitos", inelutavelmente ,

'1{'- RI SPOST.,t ,IOS Qt ESITOS


PODER JUDICIARIO
JUSTIC,A FEDERAL DE 1° GRAU

SECAD JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

verdadeirus (as rulore.s. clcliramcntc.


a. Os emprl'.ctinros soo
soiram tie eonta.c hurueiricrs. tips caixa, dos huncus rcleriel)S.
pa/ a ct.c (•urttac hcmcur•iccs dos enrpresa.c tamado 'cr.c)

credito
ii^rrnul, as' operacues dc'
21. .Soh a ponto de 1•iStcr
cwltruludus par S. IPd'•13 ('unnuuccrctiv Lt a. e (,RAF FIT1
21)03 c 20(14.
Pudic ipuG i,es l.lda. /trrtto au Bunco Rural, nos ( H IM de
tn•sus oriundoc
situ verdadeirus. Off .ccja. hotrre h•uns/crcncia de rec
do irtefinaic•uo /inunceiru c•reditudo.c eat .1a1•or d)s lonrodores dos
empr•eclimac, corn/nrnte rerilicctdu nos in/i,rmuGirc's bancdiicas
dos quebras de sig'ilcr hanc(irio dos investigadom
extr•aiduc
consoliclaclos par ocasiito 'da ('P.1f1 tit) \fensalio. c nos c.t'trcnos

hmtc(n•io.c constantcS,NS 01110.%.


cpa' c•omprm•em oil alto cr
22. \•uo hrt docunrcvrtu,' nos autos Lams(
cr•cWilr cunt a emprCSa R'ogerio
celehr•cr4'uo de operuc•ues d(' do 200.3
htdu.c• jutrtlr, tro Bunco Rural. no periudo
l olerniuu ^' Assoc de
c 1004. c'ontiedo it Mlor•nrtr4•uo rr" 1)12 2009-1)ITEC DPF
tie c•r•t%tINO ohlidas por
21 OS 2009. solicit( a rela5•no de oje,ci &_c
int'cstigctdo junto 005 huncos Rural e /3.11(i, crrjct uncilisc' .cent
essc
ohjelo de nova Candy.

financeir•u.c c'fetiramentc ohtidus c•um


h. A sonrcr total dos recur%os
estc,e ear/nc>,ctimu.r.'
, ecur%o.c
dc.ccunside r'ud0' do total dt
13. Rec.cuhc-sC ync Pram,
dcstinaclcrs a "101(11•" empri'Stint)s arueriorC.
oh!Fdos o.c recursos

24. 0 valor licpridu total ohtido corn ope ac• es de crcdito junto art
anrr
Bunco Rural pcla cnrpresu GR,41.7'IT1 1'ar(ucipu4•Ies Lulu no
2004 nuo houve
jai do RS9.97i.400.00 do
de 2003
c•elchrcr^•iur de upcrac'ucc tie crrrlit0.

25. Quanta it emprescr SAIP&13 CurnturicacaO l.tdu.. lnra»r ohtidus


enciu dc' (tit controietc-no de
RS I X 929.1/1.01), em 2003, em dcc o,^
crrdilo junto no Banco Rural. Ear 2(104. ^o lulul
opcracoe.c clc
ohtido 10i de RSX'14.5 iN,61)

26, O Quiulrn 6, c'unstitnic do suhitenr Ill - F: AAME, content


restful dos totals c'onn•atudr>.c, liquidos c' credililt os nos unoc do
20114 tic amhus empresus. Ct,nsoltdando. fin-any
2003 c

4G
'• PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL DE 1' GRAD

SEGbo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

29.'1'.029,0(1, du .'c',i uintr


dispuraibilicudn .^ pelu Banco Rural RS
fornur

tirios du empresa
2- ,A•au coavur dos crtnos dociant'ntos bunc
iolcntirur e .tss'uciudos que enntprure » t orr rtiur cr
Ro•t,'t io 1"un:o
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celehr'ac • ito tic o / reret4'iie.+' (le c r'rdiln N
021, 2009-L)17'E( ' 1)1'1•:
de 2003 e 201)4. entretetnto, a In%orntaono
banco .c re.rwoos dirs.
do 21 0S,2009, solicitu uos re/eridos
u/reruwxCc de crcdito c%v.Vc lovecri,t Lido...

. 621/630 - fulcrada,
Outrossim , tanto a analise contabil de fls
na pericias do Instituto Nacional de Criminalistica realizadas na
por sua vez .
AP 470-STF e juntadas aos autos - guanto tudo o que exposto guando da
permite que se afirme que nao assiste razao
analise dos crimes antecedentes ,
ao inclito defensor.

Ressalte-se, outrossim, que restou provado que a empresa


de publicidade SMP&B era reconhecida no mercado mineiro e nacional como
uma empresa de projerao e competencia, porem. a analise dos crimes
antecedentes tambem mostrou que a partir de determinado momenta - que
aparentemente coincide corn o ingresso do senhor Marcos Valerio Fernandes
no quadro social da empresa - a agencia passou a ser envolvida por seus
dirigentes em atividades ilicitas. Tal, comunhao de atividades ilicitas e licitas e
inclusive uma das caracteristicas das grandes operapoes de branqueamento
de capitais praticados por organizagoes criminosas em todo o mundo.

Nesse sentido:

as
"Dai nao so as redes ilicitas entrelagarem-se intimamente com
estarem
atividades licitas do setor privado, como tambem
pt blico e no sistema politico.
profundamente entranhadas no setor
a ernpresas privadas
E. a modida que se expandem em direrao
parlamentos, governor locais, grupos de
licitas, partidos politicos,
exercitos e setores beneficentes, as redes
comunicacao, tribunals,

47
PODER JUDICIARIO
JUSTICA FEDERAL DE 1" GRAD

- "SECAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

de trahco assumem urna influencia poderosa - e, em certos paises.


sem igual - nas questoes de Estado. "

Esse entrelapamento de atividades licitas com ilicitas e.


portanto, de dinheiro limpo com dinheiro sujo, isto e, de origem criminosa.
torna a prova da lavagem mais dificil, como ja afirmado. Nos Estados Unidos
da America, inclusive, as cortes federais vent decidindo que a mistura de
valores (licitos e ilicitos) e a consequente dificuldade da formacao da prova da
materialidade da lavagem, nao pode servir como meio para o que acusado
forte-se aos efeitos penais de sua conduta'e (traducao Iivre)t9:

"No caso Johnson`° discutido acima. o Tribunal considerou que o


rastreamento nao e necessano. 0 reu tinha misturado dinheiro sujo
an/hoes ern
com limpo em sua coma bancaria Dos US S 5.5
depositos, cerca de US $ 1,2 milhao nao poderia vinculado a
1957 foi baseada
atividade ilegal. A condenacao do acusado polo §
em retirada de US S 1.8 milhao da conta. 0 governo nao poderia
necessanarrlente
provar que todos os US S 1,8 milhao eram
decorrentes de fundos obtidos ilegalmente: alguns dos US S 1,8
milhao constituiram fundos legitimos No entanto, a Corte de
Apelacoos do Decirno Circuito confirmou a condenagao polo fato de
nao poderia
que a acusagao nao @ obngada a provar que o dinheiro
ter uma origem legitinla. Caso contrario , decidiu o tribunal,
individuos [poderiam] evitar a persecucao simplesmente
misturando fundos legitimos com produtos do crime. lsso

v1()1ti1`,S ti 11A1. Iliciuo..lorge /AI IAR Editor. Rio de Janeiro . 2006, 11 1

,Vc cis. United Snrrec, 201M, p 30P302


('nde'rsrandms; ff'htte ('olldr • Crune Second Ediliun / e.ris

held that tracing is not required The defendant had


° In the Johnson case discussed above , the court
clean money in his bank account Of the $ 5.5 million in deposits approximately
mixed both tainted and
traced to illegal activity The defendants § 1957 conviction was based upon a $
$1 2 million could not be
that all the $ 1.8 million necessarily
1 8 million withdraw; from the account The government could not prove
16 million may have represented legitimate funds
involvod the illegally -derived funds, some of the S
on the ground that the government is not required to
Nonetheless . the Tenth Circuit upheld the conviction said, '
money could not have possibly come from a legitimate source Otherwise , the court
show that the
individuals !could! avoid prosecution simply by commingling legitimate funds with proceeds of crime. This
statutes.
would defeat the very purpose of the money-laundentig
PODER JUDICI A RIO
JUSTIcA FEDERAL DE V GRAU
SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4° VARA

acabaria com o proprio propdsito das leis anti- lava gem de


dinheiro".

Quanto a alegagao de que os valores, principalmente,


referentes aos de aquisigao e venda das agoes referidas na denuncia foram
reitero que a
declaradas a Receita Federal, mormente se fora do prazo legal.
declaragao de bens ou valores nao significa necessariamente que sua origem
remota a licita. Como dito, integrado o been ao patrim6nio. completou-se a
de respeitavel
lavagem (integration), podendo o acusado assumir "ares
investidor, atuando conforme as regras do sisterna` e inclusive declarando
estes bens a Receita Federal.

Nao ingressando na complexa questao da tributagao de atos


ilicitos22 mas partindo da premissa de que fatos tipicos penais nao podem
constituir hipoteses de incidencia de obrigagoes tributarias principais (v.g ,
imposto de renda sobre o valor recebido na corrupgao passiva), compete as
administragoes tributarias apenas verificar a ocorrencia do fato gerador
(art.142 do CTN), isto e tributar a disponibilidade financeira declarada, mas
nao investigar com a profundidade exigida na persecugao penal, a origem
criminosa de certas rendas ou receitas (principio do non olet).

Reitere-se, inclusive que a testemunha Mauricio Pinto Lucas


(CD 2, fl.786), auditor da Receita Federal, afirmou no final de seu depoimento
que procedeu a autuagao da empresa do acusado com base na informagoes
de que os valores tinham origem em honorarios advocaticios, mas ressalvou
que nao foi verificada a procedencia da alegagao

Por fim , a natureza do langamento tributario lavrado contra o


reu e suas empresas ou o fato do filho do acusado Raphael ter tambem

is Livraria do Advogado, pig 562 4 ' edigao, 2009


JOSE PAULO BAL TAZAR JUNIOR Comes Feder+

Direilo Trihutbrie . Cupinrin I', tip' 3" 3" L'cI • i .


:ILF'REDO 4(.6('.tio BEC ER. Tenrra (icrul do

-- t
&PODER JUDICIARIO
JUSTIcA ' FEDERAL DE I- GRAU

SECAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS -4'VARA

declarado os valores que recebeu nao interferem na dinamica do crime ora sob
julgamento. Em resumo, o ato de declarar certos bens, direitos ou valores nao
e. nem pode ser usado como causa excludente de ilicitude, nem do crime
antecedente, nem muito menos da lavagem de dinheiro.

Por fim, frise que os embargos de declaragao noticiados nas


alegagoes finals foram rejeitados, pela segunda vez, em 12.08.2010 conforme
noticiado no enderego eletr6nico do Supremo tribunal Federal23:

(segunclos)
"Por fim, foram analisados cmhargos de declarar O
alegava haver
da defesa do reu Rogerio Lanza Tolentino , que
contradirao no fato cie o Plenario ter recehrdo a dent)ncia contra
c rejeitado quanto aos
ele pe/o crime de lava ctem de dinheiro,
crimes de corruprao ativa. peculato e evasao do divisas

ja foi analisado
Mais uma vez , o ministro explicou que o caso
esses sao os segundos embargos . opostos
pelo Pleno -
, explicou
contra decisao na analise dos primeiros embargos
rejeitar o recurso . A decisao , neste ultimo
o ministro ao
ponto , foi unanime.

constam na agao penal


Rogerio Tolentino e um dos 39 reus que
relativa ao caso do charnado mensalao. Ele e apontado na
socio de Marcos Valerio e acusado de ser o
denuncia como
de desvio de dinheiro para
operador do suposto esquema
compra de apoio politico. Ele responde pefo crime de lavagem de
dinheiro '

Assim, instruido o feito, pode-se concluir que ROGERIO


LANZA TOLENTINO praticou o delito de lavagem de dinheiro. mediante atos
de dissimulagao e ocultagao da natureza, origem, localizagao, disposigao,
movimentagao e propriedade de bens. direitos ou valores provenientes de
crimes (antecedentes) contra a administragao ptlblica, o Sistema Financeiro

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5
PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE 1° GRAU

"SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

Nacional e praticados por organizacao criminosa (art. 288, caput, do Codigo


Penal).

E certo, ainda, que tal conduta se deu com habitualidade.


isto e, no periodo compreendido entre 29 de maio de 2002 e 30 de agosto de
2005 foram realizadas diversas operacoes e movimentacoes financeiras, com
o fim de colocar, dissimular e integrar a legalidade valores originalmente
provenientes de atividades criminosas. Nesses termos. na forma dos arts. 383
e 385 do CPP reconheco a existencia de causa de aumento de pena pela
habitualidade - e nao por organizacao criminosa como pedido pelo MPF - ja
que diferentemente dos crimes antecedentes, o crime de lavagem sob
apreciacao foi praticado apenas pelo acusado, tendo o MPF, corretamente,
nao denunciado Raphael Soares Tolentino.

III - Dispositivo

Assim posto . JULGO PROCEDENTE a pretensao punitiva


do Estado para condenar ROGERIO LANZA TOLENTINO , pela pratica do
delito previsto no art . 1°., V, VI e VII e §40. da Lei 9 . 613/98.

Passo a dosimetna da pena

Da analise das circunstancias judiciais verifico que enseja


especial reprovabilidade a conduta do reu, pois como ensinam MIGUEL
REALE JUNIOR, RENNE ARIEL DOTTI, RICARDO ANTUNES ANDREUCCI
e SERGIO MARCOS DE MORAES PITOMBO, apud GUILHERME DE SOUZA
quanto sobre seu actor'
NUCCI. a ' culpabilidade incide tanto sobre o fato,
PODER JUDICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE I- GRAU

'SEGAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

estando ambos. a merecerem grave censura pena124nao so em face dos


meios, mas dos fins e das circunstancias em que o delito foi praticado25
Nao ha prova de maus antecedentes ou conduta anti-social
do reu (Sumula 444 do STJ). Na verdade, a prova que Integra os autos (fls.
414/415) demonstra a invejavel insercao social do sentenciado que era Um
advogado experiente, tendo, inclusive, exercido entre. outras funcoes de
destaque. uma vagas das reservadas a Advocacia previstas na Constituicao
para a composicao do Tribunal Regional Eleitoral,
Quanto a personalidade , esta nao se revela psicop6tica25,
mas sim anomica27 ao demonstrar um elevado desprezo a lei, mais
especificamente, face a atitude de mesclar crimes financeiros graves com a
sua atividade profissional. Ademais, as funcoes de destaque que o acusado
exerceu e que demonstram sua perfeita integracao a sociedade, permitern que
aqui se faca a assertiva de HERMANN MANNHEIN em sua obra Criminogla
Comparada,28 de que" 0 delinquente de colarinhos brancos nao e um
criminoso politico nem um revoltado. Mais do que revoltar-se contra as
inigiiidades da sociedade, ele explora as suas fraquezas. ••
A motivagao do crime foi a ganancia aliada a certeza da
impunidade - que, frise-se, nao se confunde com o elemento subjetivo do
tipo29.

InditiduaI i.acio da pena . 2a.cdiVao, R F . 20 1) f1.1 71


Irrdrr, o.c cldnartc
' Pci,I'-c, ?u'Ic /N , o' pa' ct ctilp:d>c(tdud: /Irrrierd treVIC urt{s n, c' a rw+/UUn de
. RI, 2007.
litorcc «nrdu,c," I1101I 1)1' SOI /A \Ii-IndiciduaIizit43o da pena . 2a.cdi4.n'
11.171
humor
Entrc ontras :•• lfrperlimkos . deprminio.c. nu'dr'M. Ictmilrcnc , rurdus,rc lcihc' i% de
explosiros. trios . uhidica.e a acrenrcrrs'• ( Antonio Garcia - I'ahlos de Molina e Lutz Flac•io Genic'
C'riminoloeta . •!'. F;d. RT, fl. 10)
rnc 'nnr rc /cruruv i.
'•.Scao „c rnmpurtumc nlos h'cnts,gressures• oil cuuq ? nrIamc'fh>s dd.crrunl:s c/c•
S tft'hl alc'
ic'rando till) echUio de c•aniir/Bc . de ulc'c;ulidude ( Dta•khC'n+i. tint CSIc+do do anomia ((n[
r•c'cpet/u c).\ /ess nu 0m+r , ^ularl)c'rrtctti iro)".(Manual do Crim inn logia. Fredcrico Abrahat' do Oliveira 2'.
cdtclo edt. Saga DC ' Luzzato . Porto Alcgra I0%. i-1.
I.ishoa. Fundacto (' aloustc ( iulbenkian . 198 . coI.2 . pag 721 722.
Como Livia a professor Gulhern) e de Souza 'G`ucci- ' i hrtrn ns'pec•tu a cnnsickru +• pcrro rietitcins7rur
pur• c.rc'ntpin) parle set' s ifl.c IdrIa
a drlc'rc'n(u c'nnr nrotit •a e dull) rnn cuipu I ,' quc• o Mori l •u (rCmcinc io .
(Kir 1111) a runhrfe dr
per o+rtru. c meros. que iron a crrl)tc ', logo. c.'m do/a r... I Par r .cso, a c• uticu pca'C!
nlutuir a re.sultudc^ tiptco (dolni Ilnclirrrlrraii cr^cia d,r Perot . Fdq.elo . r•c'rIvtu c dmplrufu. Oil

'0(t p,i,( 20Ih

5L
PODER JUDICIARIO
JUSTIcA FEDERAL DE I° GRAU

SECAO JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4° VARA

As circunstancias do crime sao extremamente desfavoraveis


ao reu, ja que o delito era absolutamente desnecessario a qualquer aspecto da
vida do homem ora sob julgamento, que era um advogado experiente, possuia
excelente condicao financeira, sat de e uma familia constituida.

As consequencias do crime de lavagem de dinheiro sao


graves, pois como concluiu TIAGO NO ODON em artigo publicado na
REVISTA DE INFORMAQAO LEGISLATIVA do SENADO FEDERAL :

"Uma this suas peculiaridades. talvez compartilhada por outros


crimes de carAter financeiro, e a produgao do efeitos por toda a
soctedade. Em outras palavras ele afeta tanto o Estado como o
cidadao corn um Se as taxas de juror estao mudo alias. a lavagem
de dinheiro pode ser urea das causas; se os pi-egos de imoveis nao
pat-am de subir nurn pequeno bairro litoraneo, a lavagem de dinheiro
pole ser uma explicagao: se o real deu um salto de desvalorizagao
em certo periodo, a lavagem de dinheiro pode estar por tras. se a
taxa anual de crescimento do PIB esta caindo ou o governo tem
dificuldades para cumprir suas metas de superavit fiscal, a lavagem
de dinheiro pode ser uma varOvel importante. 30

Quanto ao comportamento do ofendido, nao se pode


afirmar que tenha contribuido para o delito.

Nestes termos, analisando as circunstancias judiciais em seu


conjunto fixo a pena base em 5 anos e seis meses de reclusao.

Nao ha circunstancias atenuantes ou agravantes . nem causa


de diminuigao . Ha. porem, a causa de aumento de pena prevista no §4°, do
art. 1 ° da Lei 9 .613/98 , razao pela qual, tendo em conta o ni mero de condutas

hem iuridicu
Rra.iIia Anu 40. no 160, Laca,;cm de I)inheiro u; efeitos macrocconbmicus c o
wielad' Sl•NAI)() ti:Di:RAL. 200 i
53
PODER JUDICIARIO
I

JUSTICA FEDERAL DE '° GRAU

`crrEn n inicIARIA DE MINAS GERAIS - 4' VARA

fixo a pens definitiva em 7 anos ^sete


ilicitas, majoro a pena base em 113 e
anos a uatro mesas de reclusa0.

Quanto a multa, fixo a condenagao em 252 dias multa, a


base de 5 (cinco) salarios minimos (art. 60 do CP). Tendo em vista, porem,
que a privilegiada situagao economica do acusado (provada nos autos pelas
DIRPF), podera tornar ineficaz a pena pecuniaria, aumento em ties vezes o
valor do dia multa3', na forma disposta no §1°. do art. 60 do CP. Assim,
4 o em_ 252 dias multa, a base de 15 (quinze
quant o a multa fixo a condena a
3.780 ( ties mil setecentos
salarios minimos isto a fixo a pena pecuniaria
32 (em valores vigentes a epoca do
e oitenta mil ) salarios iMOS
fato).Frise-se que a corregao monetana devera incidir sobre o valor da multa

desde a data do fato.

Em atengao ao que dispoe o § 20, "b", do art. 33 do -CP,


estabelego, como regime inicial de cumprimento da pena, o semi-aberto.

Prejudicada eventual consideragao tocante a suspensao


condicional da pena, a vista da ausencia dos requisites do art. 77 do CP.

Outrossim, conforme relatado, em 18 de fevereiro de 2008


foi determinado o sequestro de valores do acusado (v. fls. 11/16 e 44/45 do
processo 2007.38.00.039167-4 em apenso), com fundamento nos " arts. 126
e 132 do CPP e para os fins do art. 91, 1/ do CP":

Ante a presente condenagao do reu• decreto o perdimento


.039167-4 ern
dos valores se uestrados as fl.51 do rocesso 2007. 38.00
apenso. constantes da conta 0621- 005- 00417700-0 (CEF- PAI3._Justi_qa
Federal), nos termos do art. 91, II, b do Cbdigo Penal_ e art 7°. I da Lei

do dia mulra, vidr ('eis Uclmanlo c ()arms. l'odieo I'ena


0 aumento Incldir;i sohre o valor
comenrado Renovar?02. prig 116 .
i ^. ruriairi^+
Jere seer dada e.clpecial 1rclirerrhr it I,"rurc l '
••(',rr,x, iw.N r!r•mais cranes ecc:nrimicos,
2(O.. (JOSE PAULO BALTAZAR JUNIOR Crimes Federais Livrana do Advogado pig
( •alle'*u•r,'002
57{ 4' ediyao, 2009)

4
Yj

PODER JUDICIARIO
JUSTIQA FEDERAL DE 1° GRAD
sEcAo JUDICIARIA DE MINAS GERAIS - 4" VARA

9.613198 Tendo em vista a informaGaa f1s. 44


I Vara des Execus o s F scla s
cautelar, comuni ue-se a MM Juizo d
desta Secao Judiciaria.
decreto a interdiGao do
Ainda como efeito da condenarcao,
sentenciado ROGERIO LANZA TOLENTINO para o exercicio de cargo ou
funcao publica de quatquer natureza e de diretor, de membro de conselho de
administracao ou de gerencia das pessoas juridicas referidas no art. 9° da
Lei 9.613198, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade, isto e,
pelo prazo de 14 anos e oito meses.

Por fim, concedo ao reu o direito de responder em liberdade,


por nao verificar presentes os requisitos necessanos a decretagao de sua
prisao cautelar. 0 reu respondeu o feito em liberdade, possui enderego fixo,
aplicagAo da lei penal, tem bons antecedentes
nao ha indicios que se furtara a
e e primario.

Comuni ue-se o Relator da A AO PENAL 470-STF eminente


Ministro Joac uim Barbosa do Supremo Tribunal Federal, do conteudo da
presente sentenra. acompanhado o oficio de copia.

Transitada em julgado esta sentenga, lance-se o nome dos


sentenciados no rol dos culpados,'fazendo-se as anotagoes, comunicag6es e
registros de estilo. Custas pelo sentenciado

PR.I.

Belo Horizonte, 30 de agosto de 2010.

Juiz ALEONDRE BUCK MEDRADO SAMPAIO


4 Vara Crliminal
Secao Judiciaria de Minas Gerais

IL C.