Código: PRO-AI-01

Procedimiento Fecha: 24-06-2012

Auditoria interna Versión: 01
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AUDITORIA INTERNA

CONTROL DE FIRMAS

Elaboró Revisó Autorizó

Cargo Coordinador de Representante de la
sistema de gestión dirección Gerente
Fecha 24-06 – 2012 25-06-2012 15- 05 – 2012

Firma

Nombre Oscar Alvarado Pedro Velásquez Nombre gerente

 Código: PRO-AI-01
Procedimiento Fecha: 24-06-2012
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0. Requisito

4.5.5 Auditoría interna

La metodología, las responsabilidades y los registros a utilizar para planificar y ejecutar auditorías
internas se encuentra en el procedimiento estructural PRO-AI-01, “Auditorías Internas”.
El propósito del proceso de auditorías, consiste en:

Verificar si las actividades y los resultados del SGSySO de la División El Teniente, son
efectivas y cumplen las disposiciones previamente establecidas.

Verificar si el SGSySO, se ha implementado, se mantiene de manera eficaz y cumple con los

requisitos establecidos en la norma OHSAS 18001:2007 .

1. Objetivo

Determinar las responsabilidades y Requisitos para la Planificación y Realización de Auditorias,

para informar de los resultados y para mantener los registros correspondientes.

2. Responsabilidades

El Coordinador OHSAS 18001: Es responsable de elaborar este procedimiento,

gestionar el programa de auditorías y coordinar la aplicación de todo el proceso de
auditorías, así como de informar al Representante de Dirección de la planeación y
ejecución de la misma y de cualquier necesidad específica del sistema de gestión.

El Gerente General: Es responsable de revisar y aprobar este procedimiento, que

incluye la asignación del Auditor Líder.

El Auditor Líder es Responsable de:

- Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos.
- Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditoria Interna.
- Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organización
- Coordinar la actuación del Equipo Auditor.
- Tomar las Decisiones Finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos.
- Presentar el Informe de Auditoria.
Es responsabilidad de los auditores internos realizar las auditorías de acuerdo a lo
indicado en este procedimiento.
Es responsabilidad de los encargados de área recibir la auditoría y tomar las acciones
pertinentes para resolver las no conformidades.

3. Información complementaria
3.1 Términos y definiciones

Auditoría: Examen sistemático, para determinar si las actividades y los resultados

relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si estas se

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Fecha 24-06 – 2012 25-06-2012 15- 05 – 2012

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implementan efectivamente y son aptas para cumplir la política y objetivos de la

organización.

No Conformidad: Cualquier desviación respecto a las normas, practicas,

procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de gestión, etc., que puedan ser
causas directa o indirecta de enfermedad, lesión, enfermedad, daño a la propiedad, al
ambiente de trabajo o una combinación de estos.

S.G.S.S.O.: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral.

Auditor: Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar

auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situación indeseable.

Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

Observación: Detección de que algo en el proceso puede ser mejorado

3.2 Referencias

Norma OHSAS 18001, Requisito 4.5.4 Auditorias

3.3 Documentación complementaria

Procesos operativos REG-PO-01

Procedimientos, instructivos, guías y formatos REG-PI-01
Lista maestra de registros REG-MG-01

4. Descripción del proceso

4.1 Datos de entrada:

Instructivos, guías y formatos REG-IF-01

Programa y plan de auditoria REG-PA-01
Inventario de auditores REG-AU-01

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Fecha 24-06 – 2012 25-06-2012 15- 05 – 2012

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Listas de verificación de no conformidad REG-LV-NC-01

4.2 Proceso

Programa anual de auditorias

El coordinador elabora el programa anual de auditoria interna que incluya:
Objetivo
Alcance
Criterio de auditoria

4.2.1 Establecer, elaborar y/o actualizar el programa y el plan de auditoria Interna.

El Auditor Líder establece, elabora y/o actualiza los programas y planes de auditoria interna, en
función de lo establecido en el Sistema de Gestión de la Calidad, Programas y Planes de
Auditoria Interna e informes de auditorias realizadas.

4.2.2 Definir, preparar, capacitar y evaluar al líder de auditoria y al equipo de auditoria

interna.
El Auditor Líder define, prepara, capacita y evalúa al equipo de auditoría interna, que incluye el
Auditor Líder y a los auditores internos. Los auditores son seleccionados en cada Subdirección
de acuerdo al desempeño mostrado en sus actividades y además por mostrar las siguientes
características: habilidad para resolver problemas, es responsable, ético, de mentalidad abierta,
observador, perceptivo, tenaz y decidido. Además están calificados y autorizados para llevar a
cabo el proceso de auditoría sin ninguna responsabilidad directa sobre el trabajo que auditan.

Los Auditores Internos mantendrán su calificación realizando al menos una Auditoria anual. En
el caso de los nuevos Auditores Internos, estos se consideraran aptos, luego de participar y
aprobar un curso de Auditorías Internas de Calidad. La evaluación a los auditores se debe realizar
al menos una vez al año, procurando que esta evaluación sea revisada en alguna

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Revisión por la Dirección y que se hayan ejecutado auditorias para que los auditados puedan
evaluar de forma correcta.

Los criterios de evaluación para Auditores Internos del Sistema de Gestión de Calidad de la
Dirección General de Administración son los siguientes:
• Cualidades Personales
• Conocimientos
• Habilidades

4.2.2 Formalizar y difundir el programa y el plan de auditoria interna.

El Equipo de Auditoria Interna formaliza y difunde a todos los involucrados (auditores y
auditados), los programas y planes de auditoria a ejecutar.

4.2.4 Establecer, elaborar y/o actualizar las listas de verificación y las

herramientas para auditoria interna.
El Equipo de Auditoria Interna, coordinados por el Líder de Auditoria, revisan, establecen,
actualizan, preparan y/o elaboran las listas de verificación, herramientas y documentación de
auditoria interna y asigna responsabilidades a cada miembro del equipo auditor.

4.2.5 Realizar reunión de apertura y ejecutar la auditoria interna en el área a auditar, con
base a programa y plan de auditoria interna.
El Equipo de Auditoria Interna, como parte del proceso de ejecución de auditorias internas,
realizan la reunión de apertura con el área a ser auditada, en estricto apego al los programas y
planes de auditoria establecidos.

4.2.6 Recopilar, verificar y registrar información, producto de la auditoria interna y

realizar reuniones con el equipo de auditoria.
El equipo de auditoria interna es responsable de recopilar, verificar y registrar toda la información,
evidencia objetiva y registros de calidad que demuestren el apego y cumplimiento de los
requisitos de calidad, así como del uso y mantenimiento de la estructura documental.

4.2.7 Elaborar hallazgos y conclusiones de auditoria interna, realizar reunión de cierre y

retroalimentar a los auditados. El Equipo de Auditoria Interna registra y redacta los hallazgos
encontrados durante la ejecución de las auditorias internas. Realizan la reunión de cierre con
las áreas auditadas y retroalimentan de manera general a los auditados y los responsables de
las áreas o procesos auditados.

4.2.8 Solicitar a los responsables el plan de acciones correctivas y preventivas para

observaciones y no conformidades registradas. El Auditor Líder solicita de manera formal a
cada coordinador y responsable sujeto de auditoria, que presente conforme un plan de trabajo,

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las acciones preventivas y correctivas que darán solución a las desviaciones detectadas
durante la auditoria interna, ya seas acciones preventivas o acciones correctivas

4.2.9 Elaborar, presentar y distribuir informe de auditoria y realizar evaluación de equipo

de auditoria interna. El Auditor Líder, con apoyo de su equipo de auditoria, elaboran
presentan y distribuyen el informe final de auditoria, incluyendo a la Dirección General y al Grupo
Operativo de Calidad. El Auditor Líder realiza la evaluación del equipo de auditoria (Auditores
Internos), así como del propio proceso de auditoria, con el fin de encontrar áreas de oportunidad
y retroalimentar al equipo de auditoria interna.

4.2.10 Identificar y registrar No conformidades, acciones correctivas y preventivas e

iniciativas de mejora.
El Auditor Líder, identifica y registra las observaciones y las No conformidades Mayores o
Menores detectadas durante el proceso de auditoria, apoyándose en los procedimientos
Acciones correctivas y Acciones preventivas.

4.2.11 Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y mantener

actualizado el inventario de auditores internos.
El Líder de Auditoria, lleva a cabo el seguimiento al plan de acciones correctivas y acciones
preventivas, y se responsabiliza de mantener actualizado el inventario de auditores para la
próxima auditoria interna programada.

4.3 Datos de salida

Informe de auditoria REG-IA-01

Informes de no conformidad REG-INC-01
Oportunidad de mejora
Observaciones

5. Próximos procesos asociados

Auditorias externas
Acciones preventivas
Acciones correctivas

6. Anexos

Anexo Nombre Código

numero
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1 Lista de auditores calificados REG-LL-01

2 Plan de auditoria REG-PL-01
3 Registro de hallazgo REG-HA-01
4 Informe de auditoria REG-IA-01
5 Ejemplo de lista de verificación N/A

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7. Diagrama de proceso

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Inicio

Establecer, elaborar y/o actualizar el

programa y el plan de auditoria interna

Definir, preparar, capacitar y evaluar

al líder de auditoria y al equipo de
auditoria interna.

Formalizar y difundir el programa

y el plan de auditoria interna.

Establecer, elaborar y/o

actualizar las listas de verificación y las
herramientas para auditoria interna.

Realizar reunión de apertura y

ejecutar la auditoria interna

Recopilar, verificar y registrar

información, producto de la auditoria
interna

Elaborar hallazgos y conclusiones de

auditoria interna

Solicitar a los responsables el plan

de acciones correctivas y
preventivas

Elaborar, presentar y distribuir

informe de auditoria y realizar
evaluación de equipo de auditoria.

Identificar y registrar No conformidades,

acciones correctivas y preventivas e
iniciativas de mejora.

Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y

mantener actualizado el inventario de auditores internos.

8. Registros del proceso

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Lugar de Tiempo
Registro Nombre Responsable
almacenamiento almacenado
REG-PO-01 Procesos Dpto. prevención 3 años
operativos de riesgos
REG-PI-01 Procedimientos, Dpto. prevención 3 años
guías, formatos de riesgos
REG- MG-01 Lista maestra de Dpto. prevención 3 años
registros de riesgos

REG-IF-01 Instructivos, guías Dpto. prevención 3 años

formatos de riesgos

REG-PL-01 Programa, plan de Dirección de Dpto. prevención 3 años

auditoria plantación, de riesgos
administración
Inventario de evaluación Dpto. prevención 3 años
REG- AV-01 auditoria de riesgos

REG- LV-01 Lista de verificación

de auditoria

Lista de auditores
REG-LL-01 calificados

REG-HA-01 Registro de
hallazgo Dpto. prevención
de riesgos
REG-IA-01 Informe de
auditoria Dpto. prevención
de riesgos

REG-INC-01 Informe de no
conformidad
Dtpo.prevencion
de riegos

9. Control de cambios

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 Código: PRO-AI-01
Procedimiento Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna Versión: 01
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Código Fecha actualización Cambio

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Procedimiento Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna Versión: 01
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Anexo 1. Lista de auditores calificados

Código: REG-LL-01
Versión: 01
Lista de auditores calificados Fecha:

Nº NOMBRE AREA FECHA DE ALTA

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Anexo 2. Plan de auditoria

Código: REG-PL-01
PLAN DE AUDITORA Versión:01
Fecha:

Nº de auditoria: Fecha :
Objetivo:
Alcance:

Criterio de auditoria:

Jefe del equipo auditor:

Auditores:

Agenda auditoria
Proceso/ Requisito
Subproceso OSHA Día 1 Día 2 Día 3 Auditor Responsable
18001:2007 Auditado

Horario auditoria

Documento de referencia:

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Anexo 3. Registro
Código: REG-HA-01
REGISTRO DEL PRODUCTO / SERVICIO
Fecha:
NO CONFORME /HALLAZGO
Versión:01
Arena detectora

Proceso/ área detectora:

Proceso/ área generadora:

Descripción del incumplimiento u observación: Fecha detección:

Falta de firma del responsable del proceso en el registro correspondiente

Persona que detecta: (nombre y firma):

Procede el incumplimiento u observación : Si No

Responsable del proceso/área detectora: (nombre y firma):

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Procedimiento Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna Versión: 01
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Área generadora

Procede el incumplimiento u observación: Si No

Responsable del proceso/área generadora (nombre y Firma):

ACCIONES A IMPLEMENTAR Autorización del responsable del

Aceptación bajo concesión proceso en el área que genera el
Producto No Conforme
Corrección Destrucción (Nombre, cargo y firma)

Reproceso Acción correctiva

Oportunidad de mejora

Acción propuesta:

Realizar procedimiento estricto de realización de un producto con el fin de evitar la falta de firma del registro

Fecha inicio: Fecha termino:

Anexo 4. Informe
Código: REG-IA-01
INFORME DE AUDITORIA Versión: 01
Fecha:

Nº de auditoria
Fecha
Objetivo

Alcance

Criterio de auditoria

Jefe del equipo

auditor:
Auditores

Lugar en donde se
realizaron las
actividades de
auditorias:
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Fecha 24-06 – 2012 25-06-2012 15- 05 – 2012

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Nombre Oscar Alvarado Pedro Velásquez Nombre gerente

 Código: PRO-AI-01
Procedimiento Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna Versión: 01
Pagina: 16 de 17

Hallazgo de la
auditoria:

Anexo 5. Ejemplo lista de verificación

Lista de verificación

Numero de auditoria: Fecha:

Auditor: Jefe del equipo auditor:

Proceso o
Subproceso

Numero Pregunta o punto a verificar Notas

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Procedimiento Fecha: 24-06-2012
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Fecha 24-06 – 2012 25-06-2012 15- 05 – 2012

Firma

Nombre Oscar Alvarado Pedro Velásquez Nombre gerente