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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
2017
Gestión de Riesgos de la
Escuela Militar de
Ingeniería
COCHABAMBA - BOLIVIA
INTEGRANTES:
Rodrigo Aramayo Mercado
Vania Camacho Claros
Juan Carlos Delgadillo Mayta
Lía Figueroa Montaño
Claudia Guzmán Sejas
Stephanie Montero Sejas
Noelia Zurita Mérida
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
ÍNDICE
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
1) DIAGNOSTICO INICIAL
Ejercito
Personal administrativo (Consultores externos)
Docentes
Clientes (Padres de familia)
Usuarios (Estudiantes, oficiales)
Ministerio de educación
Empresas e instituciones con convenios
2) NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
Ejercito
Generar mayores utilidades
Generar oportunidades de estudios superiores universitarios para los
oficiales de las Fuerzas Armadas Bolivianas
Oficiales especializadas en diferentes áreas de la Ingeniería
Crear Interés en las áreas de investigación para el área militar.
Desarrollar proyectos para la aplicación en el área militar
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3) CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Contexto interno
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Contexto externo
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2. MAPA DE PROCESOS
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Se consideraron cinco procesos que se gestionan en la institución, ya que por medio de una
lluvia de ideas y de recopilación de información se determinó que los riesgos y oportunidades
se enfocaban en los procesos estratégicos, proceso de formación académica, investigación y
los procesos de apoyo.
La consideración de los riesgos y oportunidades se realizó viendo cómo podrían afectar los
mismos a la institución y/o a las partes interesadas, que podría suceder y cómo podrían
suceder. Una vez realizada la lluvia de ideas, se identificaron los riesgos y oportunidades
tanto internas como externas; por lo que procedimos a realizar el análisis de los riesgos y
oportunidades, determinando la severidad y probabilidad de que estos ocurran y lo que
podrían causar, determinando así mediante una escala de medición los riesgos con mayor
severidad.
FACTORES INTERNOS
Nº PROCESO RIESGO/OPORTUNIDAD
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R: Escasa variedad de Carreras en la institución Limita el
interés en el ingreso de estudiantes a la EMI
R: Currículos académicos desactualizados que no
responden a las necesidades el entorno por el rechazo de
la actualización de nuevos modelos de enseñanza –
aprendizaje por los docentes con antigüedad institucional
R: Renuncia y/o denuncias del personal docente por
inestabilidad laboral
O: Captación de nuevas potencialidades dedicadas al
desarrollo de la investigación con inversión a proyectos
innovadores.
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O: Evitar la deserción estudiantil por bajo rendimiento
académico.
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FACTORES EXTERNOS
Nº PROCESO RIESGO/OPORTUNIDAD
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R: Currículos académicos desactualizados que no
responden a las necesidades el entorno por la Falta de
seguimiento en el desarrollo de los currículos
O: Promover y desarrollar los proyectos estudiantiles de
investigación para la aplicación en el área militar.
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plataformas virtuales de la institución.
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El ambiente interno en el cual la institución busca alcanzar sus objetivos, que incluye
el direccionamiento estratégico, políticas, objetivos, estrategias, estructura
organizacional, administración de recursos, procesos y actividades.
OBJETIVO
Contribuir a definir, apreciar, tratar y monitorear los riesgos que puedan afectar a la Escuela
militar de Ingeniería Regional Cochabamba, mediante la integración de las herramientas
para la Gestión del riesgo y oportunidades, en todos los procesos pertinentes y los
diferentes responsables del sistema.
ALCANCE
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RESPONSABLES
Rector.
Jefes de Carrera.
Dueños de Procesos.
RENDICION DE CUENTAS
RECURSOS
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Esto debe ser correspondiente entre la alta dirección institucional y los demás funcionarios.
Igualmente, las instancias de control, evaluación y seguimiento serán activas a fin de cumplir
los propósitos, en concordancia con el acatamiento del ordenamiento legal.
La comunicación y retroalimentación son una fase constante en cada fase del proceso de
Gestión de riesgos, por eso la importancia de un proceso de construcción y tratamiento
participativo y colectivo.
Es primordial desarrollar un plan de comunicación de los riesgos y los tratamientos para los
actores internos y externos interesados en los procesos y procedimientos de cada equipo de
gestión. Este plan debería encarar aspectos relativos al riesgo en sí mismo y al proceso,
además de garantizar que el flujo de información sea en ambas direcciones que permita una
asertiva toma de decisiones.
MONITOREO Y REVISION
Los dueños de proceso de la Escuela Militar de Ingeniería son responsables del proceso de
monitoreo continuo de riesgos en sus actividades diarias.
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CONTROLES
Los controles se definen como mecanismos, políticas, prácticas u otras acciones existentes
que actúan para minimizar el riesgo negativo o potenciar oportunidades positivas en la
gestión del riesgo, con el fin de garantizar el desarrollo y cumplimiento de las actividades
acorde a los requisitos que estipule la alta dirección de la Escuela Militar de Ingenieria.
VERIFICACIÓN DE CONTROLES
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Condiciones Generales.
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3. Mapa de Procesos
Necesidades y partes interesadas
Consideración de Riesgos y oportunidades - Interacción de procesos
Y metodologías establecidas.
4. Desarrollo marco de referencia de la Gestión de Riesgo
Entendimiento de la organización y su contexto.
5. Procedimiento de la Gestión de Oportunidades y Riesgos
6. Evaluación e Identificación de los Riesgos
Partes interesadas
Necesidades
Objetivos
7. Plan de Acción Estratégico de Riesgo.
8. Procedimiento de Gestión de Cambios.
Contexto de la organización
Para establecer el contexto de la organización de la EMI, se realizó una matriz FODA para
determinar fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas internas y externas de la EMI.
Mapa de procesos
Para realizar el mapa de procesos de la Escuela Militar de Ingeniera, por primera instancia
de identifico las tareas que realizan en cada departamento y eso se realizó con ayuda del
organigrama de la institución. Posteriormente se realizó la identificación de entradas y
salidas de cada proceso, para que exista una mayor organización se clasifico los procesos
en:
Procesos estratégicos
Procesos principales
Proceso de apoyo
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La identificación del riesgo debe tener en cuenta el conocimiento previo de situaciones que
han o que pueden llegar a entorpecer u obstaculizar el cumplimiento de un objetivo, la
obtención de un resultado, obtener un producto o servicio específico, el (in)cumplimiento de
un requisito legal, organizacional o externo, y/o la (in)satisfacción de los usuarios en la
Institución.
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Para la evaluación de los riesgo de la EMI, se tomó en cuenta los riesgos y oportunidades
que se había definido con anterioridad, posteriormente se identificó por medio de análisis las
consecuencias e impactos que pueden provocar a la institución.
La Evaluación del riesgo busca establecer la probabilidad de ocurrencia de los riesgos y las
consecuencias (impacto) de ellos, calificándolos y evaluándolos para establecer el nivel de
riesgo y las acciones que conformarán el plan de tratamiento a implementar. El análisis del
riesgo dependerá de la información obtenida en el formato de identificación de riesgos y los
aportes de la comunidad universitaria en general. Teniendo en cuenta lo anterior, la
responsabilidad del análisis será de todos los responsables designados en el sistema de
gestión de riesgo y oportunidades de la Escuela militar de Ingeniería Regional Cochabamba
Oportunidades internas
Nro. Factores Oportunidad Impacto
Educación universitaria de
Prestigio de la
primer nivel con formación
institución.
militar.
La formación estudiantil
Mayor captación de
está bajo una estricta Incrementar el prestigio y estudiantes.
estructura disciplinaria. credibilidad de la institución a
67 años al servicio de la través de una estricta
O1
educación en el país. formación académica militar
además de contar con una Genera Confianza en
Cuenta con normas y
amplia experiencia en la los padres de familia,
reglamentos para los
enseñanza universitaria. ya que la EMI varios
estudiantes establecidos
por la institución. años al servicio de la
Cuenta con su gabinete educación.
médico y psicológico al
servicio de los estudiantes.
Cuenta con normas y Facilitar la organización dentro
Eficiente organización
reglamentos claramente la institución a través del
O2 del plantel
establecidos por la cumplimiento efectivo de las
administrativo.
institución. normas y reglamentos de la
Reglamento interno para el institución. Eficiente organización
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Generar oportunidades
La institución oferta
de estudios superiores
diferentes becas
universitarios para los
académicas para la
oficiales de las Fuerzas
comunidad estudiantil.
Armadas Bolivianas
Desarrollo del diseño
curricular por competencias Acrecentamiento en el
Cuenta con personal aprendizaje de los estudiantes
Formación académica
O10 competente y por el uso y cumplimiento
de primer nivel.
comprometido con la eficiente de nuevos métodos
formación de los de enseñanza de la institución.
estudiantes.
Disposición Bibliográfica
actualizada para su uso del Desarrollo cognitivo a través
Innovación en
estudiantil. del uso de plataformas
O11 Formación académica
Disposición Plataforma virtuales enfocadas a la
de primer nivel.
virtuales para el Enseñanza – aprendizaje.
aprendizaje.
Evaluación y Seguimiento Evitar la deserción estudiantil
Formación académica
O12 del desempeño de los por bajo rendimiento
de primer nivel.
estudiantes de la institución académico.
Convenios con otras
Generación de Nuevas universidades e
O13 Miembro de la CEUB relaciones interinstitucionales instituciones
académicas nacionales e
internacionales.
Incrementar el prestigio
Seguimiento del
y mérito institucional a
desempeño de los Generar mayor número de
O14 través de los convenios
estudiantes en las convenios institucionales
con instituciones y
pasantías
empresas del entorno.
Cuenta con instructivos de
Generar proyectos de Crear Interés en las
reciclaje de material de
innovación y reciclaje del papel áreas de investigación
escritorio.
O15 recaudado dentro la institución
Se realizan ferias de
Fomenta el área de de tal manera fomentar el área
investigación, ciencia y
investigación. de investigación ecológica.
tecnología
Oportunidades externas
Nro Factores Oportunidad Impacto
Difusión de proyectos de
Fomentar el área de la investigación y
Promover y desarrollar los
investigación reconocimiento para el
proyectos estudiantiles de
O16 estudiante.
investigación para la
Crear Interés en las áreas Desarrollar proyectos
aplicación en el área militar.
de investigación para el para la aplicación en el
área militar. área militar
O17 Capacitación del personal Mejorar la organización y las Eficiencia en el
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Riesgos internos
Nro Factores Riesgos Consecuencias
Bajo ingreso económico
Escasa variedad de Carreras
a la institución
Escasa variedad de en la institución Limita el
R1 Escaso reconocimiento
Carreras en la institución interés en el ingreso de
académico de la
estudiantes a la EMI
institución.
Descuido en la
La sociedad no conoce la Bajo ingreso económico
planificación y gestión de
Escuela Militar de Ingeniería, a la institución
proyectos
Escases de marketing de los beneficios, planes, Escasa demanda
R2 la institución políticas de la institución por la estudiantil
falta de marketing y la
Descuido en la Escaso reconocimiento
planificación deficiente en el
Capacitación en el área académico de la
área.
específica institución.
La institución actualmente
Escasa demanda
no aplica el plan de gestión
estudiantil
de calidad Oferta de universidades de
educación superior con Escaso reconocimiento
R3 programas académicos académico de la
No cuenta con la acreditados y certificados en institución.
acreditación al Sistema de Gestión de Calidad Empresas o Entidades
MERCOSUR que rechazan realizar
convenios con la
Universidad
Inadecuada gestión de Escasa captación de proyectos Mínimo desarrollo de
proyectos de investigación de investigación científica, proyectos de
a cargo del Proceso de tecnológica e innovación investigación científica,
R4
Investigación, ciencia y debido a la escasa tecnológica e
tecnología de la institución planificación de los diferentes innovación
Escasa planificación para miembros de la institución Deficiencia en el
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Riesgos externos
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tecnológica dentro de la
Institución, lo cual afecta
negativamente su
capacidad para la
ejecución de este tipo de
trabajos.
No existe presupuesto del
sector Defensa para el
desarrollo de
investigación científica y
tecnológica dentro de la
Institución, lo cual afecta
negativamente su
capacidad para la
ejecución de este tipo de
trabajos.
Bajos ingresos a la
Los altos índices nacionales de institución por
pobreza Incrementa de deserción inestabilidad social
Los altos índices
estudiantil e influyen
R25 nacionales de pobreza en Influir negativamente
negativamente en la matrícula de
el país. en la matrícula de
estudiantes y en las ofertas
estudiantes y en las
laborales
ofertas laborales
Dependencia de las tecnologías
El país no cuenta con la
obsoletas debido a que el país no Impide el desarrollo de
tecnología adecuada que
cuenta con la tecnología proyectos de
R26 permitan aumentar la
adecuada que permitan investigación de la
calidad educativa de la
aumentar la calidad educativa de institución
Institución.
la Institución.
El Internet y otros medios
de comunicación El Internet y otros medios de Impide el desarrollo de
deficientes impiden comunicación deficientes Limita proyectos de
R27
mejorar la capacidad el desarrollo de investigación investigación de la
institucional de acceso a institucional institución
la información.
Baja demanda e
Currículos académicos
insatisfacción por
Falta de seguimiento en desactualizados que no
parte de los docentes
el desarrollo de los responden a las necesidades el
R28 Egresados
currículos por parte de los entorno por la Falta de
desactualizados frente
docentes. seguimiento en el desarrollo de
a la realidad del
los currículos
contexto laboral
Apertura de nuevas
Apertura de nuevas
universidades con carreras
universidades que no se Reduce la demanda
R29 ingenieriles que no se
encuentran contempladas estudiantil
encuentran contempladas en el
en el sector de educación
sector de educación.
R30 Ministerio de educación Dificulta el funcionamiento de la Cierre de la institución
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Escala de medición
E IV III II I I I
Clasificación de
la probabilidad
D IV III III II I I
C V IV III II II I
B V IV III III II I
A V V IV III II II
1 2 3 4 5 6
Clasificación de la consecuencia
Matriz de Oportunidades
Impacto Descripción Probabilidad Frecuencia
1 Muy Bajo 1 Remota
2 Bajo 2 Poca
3 Moderado 3 Moderada
4 Importante 4 Alta
5 Muy importante 5 Muy alta
6 Indispensable
A IV III II I I I
Clasificación de
la probabilidad
B IV III III II I I
C V IV III II II I
D V IV III III II I
E V V IV III II II
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6 5 4 3 2 1
Clasificación de la consecuencia
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reglamento y
normas establecidos
por el mismo.
Facilitar el
cumplimiento
efectivo de las
tareas y deberes de
los docentes
O4 4 4 16 III
haciendo uso
estricto de las
normas y
reglamentos dentro
la institución.
Captación de
nuevos
descubrimientos
dedicados al
O5 desarrollo de la 5 2 10 III
investigación con
inversión a
proyectos
innovadores.
Fomentar el interés
de ingreso a la
O6 institución de 4 3 12 III
bachilleres y otros
estudiantes.
Captar estudiantes
de otras
O7 universidades por el 4 1 4 IV
convenio de la
CEUB.
Captar el Interés de
O8 5 4 20 IV
los padres de familia
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y estudiantes a
través de una Nueva
metodología de
enseñanza y la
actualización de la
malla curricular.
Explotar los
conocimientos y
aptitudes adquiridas
O9 por los estudiantes 4 3 12 III
y/u oficiales en
beneficio de la
institución.
Acrecentamiento en
el aprendizaje de los
estudiantes por el
uso y cumplimiento
O10 4 4 16 III
eficiente de nuevos
métodos de
enseñanza de la
institución.
Desarrollo cognitivo
a través del uso de
plataformas virtuales
O11 4 3 12 III
enfocadas a la
Enseñanza –
aprendizaje.
Evitar la deserción
estudiantil por bajo
O12 5 3 15 IV
rendimiento
académico.
Generación de
O13 Nuevas relaciones 4 3 12 III
interinstitucionales
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académicas
Generar mayor
número de
O14 4 3 12 III
convenios
institucionales
Generar proyectos
de innovación y
reciclaje del papel
recaudado dentro la
O15 institución de tal 5 1 5 III
manera fomentar el
área de
investigación
ecológica.
Promover y
desarrollar los
proyectos
O16 estudiantiles de 6 3 18 IV
investigación para la
aplicación en el área
militar.
Mejorar la
organización y las
funciones del plantel
administrativo, a
través de la
capacitación en el
O17 área requerida, 4 4 16 III
además del
cumplimiento
efectivo de las
normas y
reglamentos de la
institución.
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Optimar el
desempeño del
personal
administrativo
O18 facilitándoles 4 3 12 III
capacitación
especializada y
asistencia
psicológica.
Mejorar el
desempeño del
personal docente a
través de la
capacitación
especializada en el
O19 área requerida, 4 3 12 III
disposición de
material didáctico y
el cumplimiento
efectivo de los
reglamentos de la
institución.
Formación de
profesionales de
primer nivel, con
conocimientos
O20 actualizados, visión 5 4 20 IV
innovadora,
tecnológica, con
amplia práctica y
experiencia.
Optimar el bienestar
O21 estudiantil a través 4 4 16 III
de cursos de
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
actualización y
capacitación
académica,
beneficios médicos,
psicológicos y
ambientes cómodos.
Facilitar el Acceso
al material didáctico
para el aprendizaje
O22 de los estudiantes a 4 5 20 IV
través del uso de las
plataformas virtuales
de la institución.
Acceso a los
Programas de
intercambio
estudiantil entre
O23 4 2 10 III
universidades,
ventajas del
convenio con la
CEUB.
Interés estudiantil en
la formación
académica militar y
O24 5 4 20 IV
la recepción de la
libreta con grado
militar.
Formación de
ingenieros
capacitados, a
O25 través del desarrollo 4 4 16 III
las habilidades y
aptitudes en un
ambiente completo y
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
equipado.
Incrementar el
rendimiento
académico
O26 4 3 12 III
estudiantil a través
de la obtención de
becas
Oportunidad de
empleo para
estudiantes y/o
profesionales de la
O27 institución, a través 4 2 8 III
de la gestión de
convenios con las
empresas e
instituciones.
Ampliación en la
cobertura de
servicios de la
institución a través
del uso de las
plataformas
O28 electrónicas con 4 3 12 III
aptitudes de los
estudiantes para
facilitar los
requerimientos de
pasantes de las
empresas.
Desarrollo de
proyectos de
O29 investigación agro 4 3 12 III
productivos para el
beneficio de la
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
institución a la que
representa a través
de las líneas de
investigación que
fomenta.
Desarrollo de
proyectos de
investigación,
ciencia, tecnología e
030 innovación 4 3 12 III
académica en
beneficio de las
Fuerzas Armadas
militares
-Desarrollo de
acciones para
Escasa variedad de realizar fusiones
Carreras en la de carreras. Rector
institución Limita el -Ofrecer otro tipo
R1 5 3 15 II 01/02/18
interés en el ingreso de estudios como Directores de
de estudiantes a la la doble Carrera
EMI titulación.
-Reformulación
de títulos.
La sociedad no Desarrollo de
conoce la Escuela un plan de
Militar de Ingeniería, marketing masivo Jefe de
los beneficios, para dar a Planificación
R2 planes, políticas de 4 4 16 II conocer los 15/01/18
la institución por la beneficios de Encargado de
falta de marketing y nuestra Marketing
la planificación institución
deficiente en el área. contratar
R3 Oferta de 3 3 9 III
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
universidades de
educación superior
con programas
académicos
acreditados y
certificados en
Sistema de Gestión
de Calidad
-Equipamiento
Científico-
Técnico para la
adquisición y el
mantenimiento de
infraestructuras y
equipamientos
científicos y Director Unidad
Escasa captación de tecnológicos Académica
proyectos de -Estimular la Cochabamba
investigación I+D+I orientada
científica, para respuesta a Jefe de
tecnológica e los retos de Planificación
R4 4 3 12 II 15/12/17
innovación debido a nuestra sociedad.
la escasa -Potenciar la Encargado de la
planificación de los formación y Gestión de
diferentes miembros ocupación de los Investigación
de la institución recursos Ciencia y
humanos en Tecnología
actividades de
I+D+I
-Publicación de
los proyectos en
revistas
indexadas
-Participación en
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
ferias, ponencias
y otros donde se
demuestren los
resultados.
- Generación de
convenios con
nuevas
organizaciones
Incumplimiento por
parte de la
universidad en los
compromisos
R5 4 1 4 III
pactados en marco
de los convenios y
proyectos de
investigación.
-Implementar
Procedimientos y
normativas, de Jefe de
forma que se planificación
estandarice la
rutina del trabajo
Inadecuado manejo empleado por el
de los archivos por Área de Archivo
Falta de Técnico. Encargado de
R6 5 1 5 II 15/02/18
Capacitación del -Realizar apoyo y
personal revisiones seguimiento
administrativo periódicas a las
documentaciones
del área (Planos,
Manuales,
Formularios,
entre otros), para Encargado de
mantener el Recursos
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
mejoramiento Humanos
continuo
característico del
control y gestión
de documentos.
-Asignar un
encargado del
Área de Archivo
Técnico, de esta
manera se agiliza
la búsqueda de
carpetas y se
mantiene el
orden de ellas en
la sala.
-Establecer un
sistema
institucional de
archivos físicos y
electrónicos.
-Implementar un
sistema unificado
de clasificación
archivística que
propicie un
lenguaje común
-Capacitación al
personal de
acuerdo al área
de trabajo
Acceso de personas
externas a la
R7 4 1 4 III
información
(Hackeo)
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
institucional y
manejo indebido de
la misma.
Renuncia y/o
denuncias del
personal
R8 administrativo por 4 1 4 III
inestabilidad laboral
y falta de beneficios
sociales.
Incumplimiento de
labores por parte del
personal
administrativo por la
R9 4 2 8 III
sobre carga de
trabajo no
establecidas en el
manual de funciones
Currículos -Actualización e
académicos implementación
desactualizados que de la Malla
no responden a las Curricular de las
Director de
necesidades el carreras
Unidad
entorno por el -Indagar acerca
Académica
rechazo de la de nuevos
R10 6 2 12 I Cochabamba 15/12/17
actualización de métodos de
nuevos modelos de aprendizaje e
Encargado de
enseñanza – investigaciones
Mejora continua
aprendizaje por los científicas en el
docentes con área de la
antigüedad educación y la
institucional pedagogía.
Renuncia y/o
R11 4 1 4 III
denuncias del
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
personal docente
por inestabilidad
laboral
-Compromiso de
igualdad de
Oportunidades
entre Hombres y
Deserción estudiantil
Mujeres
por la desconfianza
-Ampliar los
en la credibilidad de
espacios para el Encargado de
la institución por la
normal Recursos
Falta de
funcionamiento humanos
cumplimiento en la
de las actividades
selección docente,
R12 5 2 10 II académicas 15/05/18
Incumplimiento del
-Selección de
diseño curricular por
Docente con Encargado de
competencias y
amplio bienestar
otros imprevistos
conocimiento estudiantil
que dañan el
para la materia
compromiso pactado
asignada
con la institución.
-Establecer una
política de
bienestar
estudiantil
Conflictos de
indisciplina de los
Establecer
estudiantes
normas de
causados por el
manera que se Encargado de
rechazo de la
R13 6 3 18 I pueda dar apoyo y 15/12/17
formación militar,
seguimiento a su seguimiento
estructura
falta y/o
disciplinaria y las
indisciplina.
normas de la
institución que
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
dañen el prestigio de
la institución
Promover la
descentralización
de la sede en la
ciudad de
Cochabamba con
Demora de tramites suficiente
por parte de sistema autoridad en la
de la institución en toma de Director de
la respuesta de decisiones unidad
R14 5 3 15 II 15/05/18
solicitudes -Elaboración de académica
realizadas por parte manuales para Cochabamba
de la comunidad eliminar la
académica. sobrecarga de
funciones del
personal
-Seguimiento al
cumplimiento de
actividades
Informes de -Ajuste de la
evaluación, misión y de los
seguimiento, objetivos Director de
acompañamiento y institucionales. unidad
asesoría no aportan -Adecuación de académica
elementos las políticas Cochabamba
relevantes y internas y su
R15 5 3 15 II
oportunos a la toma relación con el Encargado de
de decisiones para desarrollo planificación
la mejora de los institucional.
procesos y de la -Reducir los Encargado de
gestión de calidad impactos mejora continua
de los procesos de negativos de una
la institución. mala planificación
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GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Accidentes dentro la
institución debido al
-Plantear un plan
deterioro de la
de emergencias Director de
infraestructura que
-Desarrollar e unidad
representa
implementar un académica
patrimonio cultural
plan de Cochabamba
R16 universitario y la 5 2 10 II 15/05/18
preservación,
Inexistencia de
conservación y Encargado de
políticas que permita
difusión de planificación
la preservación,
piezas
conservación y
patrimoniales.
difusión de piezas
patrimoniales.
-Generar un
programa de
manejo de
residuos sólidos
-Coordinar y
Encargado de
Deterioro del medio programar la
planificación
ambiente y la ejecución de un
excesiva explotación Plan de Acción
R17 de los recursos 4 3 II Ambiental (PAA). 15/05/18
naturales que -Establecer
existen en la políticas
Encargado de
institución normativas que
Mejora continua
regulen la
contratación del
personal
requerido en el
SGA
Deserción del
personal docente y
R18 4 1 4 III
administrativo por la
falta de seguros
pág. 14
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
sociales e
inestabilidad laboral.
-Determinar
Docentes parámetros de
desactualizados en seguimiento y
las competencias evaluación
disciplinarias, - implementar los
pedagógicas y mecanismos
R19 5 3 15 II
didácticas adecuados para
requeridas por la el proceso de
deficiencia en el evaluación del
plan de proceso
capacitación. enseñanza
aprendizaje
Insatisfacción de los
padres de familia
por el servicio por la
inexistencia de
diversidad en la
R20 modalidad de pagos 4 2 10 III
en la pensión y/o
falta de
comunicación del
seguimiento
estudiantil.
-Realizar un
estudio de
evaluación para
Insatisfacción de los
ver el estado de
estudiantes por falta Encargado de
R21 5 4 20 I necesidad de 15/12/17
de cursos de planificación
cursos de verano
nivelación
-Consensuar la
implementación
de cursos de
pág. 15
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
nivelación
Incremento de
impuestos que
causaría el
incremento de la
R22 3 3 9 III
pensión mensual de
los estudiantes por
cambios de política
en el país.
Cierre de cursos
paralelos por el
Decremento
R23 4 1 4 III
estudiantil causados
por la inestabilidad
económica.
Escases de
proyectos de
investigación
R24 4 2 8 III
científica y
tecnológica dentro
de la Institución
Los altos índices
nacionales de
pobreza Incrementa
de deserción
R25 estudiantil e influyen 3 2 6 III
negativamente en la
matrícula de
estudiantes y en las
ofertas laborales
Dependencia de las -Contar con
tecnologías servidores Encargado de
R26 5 3 8 III 15/01/17
obsoletas debido a alternos, de Archivos
que el país no manera que en
pág. 16
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
pág. 17
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
enseñanza
aprendizaje
Apertura de nuevas
universidades con
carreras ingenieriles
R29 que no se 3 2 6 III
encuentran
contempladas en el
sector de educación
Dificulta el
funcionamiento de la
institución por
R30 nuevas normativas 3 2 6 III
decretadas por el
ministerio de
Educación
pág. 18
6. PLAN DE ACCION ESTRATÉGICO DE RIESGO
Una vez determinado el grado del riesgo contemplando la matriz anterior, desarrollamos
planes de acción para abordar los riesgos de Grado I y II
RIESGO 1
Escasa variedad de Carreras en la institución Limita el interés en el ingreso de estudiantes
a la EMI
OBJETIVO LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
RIESGO 2
La sociedad no conoce la Escuela Militar de Ingeniería, los beneficios, planes, políticas
de la institución por la falta de marketing
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Descuido en la planificación Crear y Actualizar con
Desarrollo de
y gestión de proyectos frecuencia el Blog de la
un plan de marketing masivo
universidad.
para dar a conocer los
Escases de marketing de la
beneficios de nuestra
institución Visitar a fin de Gestión a
institución
Descuido en la Capacitación Colegios para promocionar
contratar
en el área específica los beneficios de la
pág. 19
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Universidad.
RIESGO 4
Escasa captación de proyectos de investigación científica, tecnológica e innovación debido
a la escasa planificación de los diferentes miembros de la institución
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Inadecuada gestión de Equipamiento Científico- Incentivos a la contratación
proyectos de investigación a Técnico para la adquisición y de tecnólogos, titulados
cargo del Proceso de el mantenimiento de universitarios y graduados
Investigación, ciencia y infraestructuras y superiores en formación
tecnología de la institución equipamientos científicos y profesional para el desarrollo
tecnológicos de actividades de apoyo
Escasa planificación para la
técnico
aprobación de proyectos de
Estimular la I+D+I orientada
investigación científica,
para respuesta a los retos Aumentar la calidad de la
tecnológica e innovadora.
de nuestra sociedad. investigación científica y
Desconocimiento por parte técnica para alcanzar el
de los directores de Potenciar la formación y máximo nivel de excelencia.
proyectos de las normas y ocupación de los recursos
procedimientos relacionados humanos en actividades de
con la ejecución de los I+D+I
mismos.
RIESGO 6
Inadecuado manejo de los archivos por Falta de Capacitación del personal administrativo
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Implementar El Área de Archivo Técnico,
Procedimientos y debe recibir, resguardar,
pág. 20
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Establecer un sistema
institucional de archivos
físicos y electrónicos.
Implementar un sistema
unificado de clasificación
archivística que propicie un
lenguaje común.
pág. 21
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
RIESGO 10
Currículos académicos desactualizados que no responden a las necesidades el entorno
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
RIESGO 11
Renuncia y/o denuncias del personal docente por inestabilidad laboral
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
pág. 22
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
RIESGO 12
Deserción estudiantil por la desconfianza en la credibilidad de la institución.
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Falta de cumplimiento en la Compromiso de igualdad de
selección del perfil Oportunidades entre
profesional de cada docente
Hombres y Mujeres
seleccionado bajo Ofrecer al estudiante
reglamento
información adecuada y
Incumplimiento del diseño Ampliar los espacios para el
curricular por competencias veraz sobre lo que le ofrece
normal funcionamiento de
Deficiente asignación de la institución, puede evitar su
material didáctico e las actividades académicas
deserción
infraestructura para uso
estudiantil Selección de Docente con
Promoción de logros
amplio conocimiento para la
Imprevistos en el desarrollo materia asignada académicos de los docentes
de formación académica por de la institución
falta de ambientes
institucionales Establecer una política de
bienestar estudiantil
RIESGO 13
Conflictos de indisciplina de los estudiantes dentro y fuera de la institución que dañen el
prestigio de la institución
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Educación universitaria de
primer nivel con formación
Establecer normas de
militar Establecer las
Formación estricta bajo manera que se pueda dar
consecuencias del
estructura disciplinaria. seguimiento a su
incumplimiento de normas
Rigideces normativas que cumplimiento y/o
establecidas en la institución
afectan directamente al indisciplina.
sector universitario
pág. 23
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
RIESGO 14
Demora de tramites por parte de sistema de la institución en la respuesta de solicitudes
realizadas por parte de la comunidad académica, universidades.
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Abrupta ubicación de la sede Promover la
emplazada en la ciudad de descentralización de la sede Delegar autonomía a la
La Paz
en la ciudad de Regional Cochabamba
Regulación externas -
Trámites administrativos Cochabamba con suficiente
RIESGO 15
Informes de evaluación, seguimiento, acompañamiento y asesoría no aportan elementos
relevantes y oportunos a la toma de decisiones para la mejora de los procesos y de la
gestión institucional
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Desactualización de normas Creación de unidades
y metodologías aplicables al Ajuste de la misión y de los encargadas de realizar los
proceso de gestión del
objetivos institucionales. procesos de análisis
control
Deficiente planificación de la institucional, planificación
gestión de institucional Adecuación de las políticas estratégica y aseguramiento
Falta de directrices de apoyo
internas y su relación con el de la calidad
a la gestión de control
desarrollo institucional.
Mejora de la dotación
Inexistencia de un plan Reducir los impactos docente: redefinición del
acción y la gestión de calidad negativos de una mala perfil académico en función
de la institución
planificación de los propósitos de cada
programa
RIESGO 16
Accidentes dentro la institución debido al deterioro de la infraestructura que representa
patrimonio cultural universitario y la Inexistencia de políticas que permita la preservación,
conservación y difusión de piezas patrimoniales.
pág. 24
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
RIESGO 17
Deterioro del medio ambiente y la excesiva explotación de los recursos naturales que existen
en la institución
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
No cuenta con un sistema de
Generar un programa de
gestión de impactos
ambientales manejo de residuos sólidos Generación de políticas que
regulen el manejo del SGA
No hay planes de
Coordinar y programar la
concientización sobre el
manejo de energía ejecución de un Plan de
pág. 25
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
Establecer políticas
No hay plan de
concientización sobre el normativas que regulen la
manejo del agua contratación del personal
requerido en el
SGA
RIESGO 21
Insatisfacción de los estudiantes por falta de cursos de nivelación
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Realizar un estudio de
evaluación para ver el estado
Solicitar a la alta dirección la
de necesidad de cursos de
generación de cursos de
No se cuenta con cursos de verano
verano para garantizar la
verano y/o invierno
conformidad y evitar la
Consensuar la
deserción del estudiante
implementación de cursos de
nivelación
pág. 26
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
RIESGO 26
Dependencia de las tecnologías obsoletas.
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
Contar con servidores
alternos, de manera que en
caso de un desastre
Creación de niveles de
tecnológico se pueda
seguridad, por la
El país no cuenta con la continuar con la prestación
obsolencia tecnológica
tecnología adecuada que de los servicios.
(servidores, sistema
permitan aumentar la calidad
operativo y motor de bases
educativa de la Institución.
de datos).
Contratar diseñadores,
programadores y
Personal de mantenimiento
de equipos.
RIESGO 28
Currículos académicos desactualizados que no responden a las necesidades el entorno por
la Falta de seguimiento en el desarrollo de los currículos
FACTORES LINEAS DE ACCION ESTRATEGIAS
-Determinar parámetros de
seguimiento y evaluación
Plan de seguimiento semanal
Falta de seguimiento en el a estudiantes docentes
- implementar los
desarrollo de los currículos
mecanismos adecuados para
por parte de los docentes.
el proceso de evaluación del
proceso enseñanza
aprendizaje
pág. 27
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
OBJETIVO
Establecer la metodología apropiada para evaluar y controlar el impacto que los cambios
internos o externos puedan generar sobre el SGC y la seguridad y salud en el trabajo en la
Escuela Militar de Ingeniería Regional Cochabamba.
ALCANCE
FRECUENCIA
Cada que se requiera un cambio que pueda afectar los proceso dentro de la organización.
pág. 28
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
INICIO
NO
3. Autoriza el cambio y los
controles establecidos Jefe de Unidad (según el
3. Autoriza el cambio y controles
para la gestión de los caso) / Rector
riesgos.
FIN
pág. 29
GESTION DE RIESGO DE LA ESCUELA MILITAR DE INGENIERIA
SIGNIFICADO DE DIAGRAMA
INICIO / FIN
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
DECISIÓN
PROCEDIMIENTO
CONECTOR
pág. 30