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 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

 Questão 7101

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:


I. Prospecção e Captação de Clientes;
II. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem
vínculo.
Está correto o que se afirma em:

Apenas I
I e III
I e II
I, II e III

 Questão 7102

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

Quando o AAI for um Pessoa Jurídica, essa empresa:

Deverá ser constituída somente por agentes autônomos.


Poderá ter no máximo um sócio que não seja agente autônomo.
Pode ter até 3 sócios que não sejam agentes autônomos.
Apenas pessoa física pode ser AAI.

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 Questão 7103

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI


Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento
de AAI:

Aderir ao Código de Conduta Profissional.


Ter concluído o ensino superior em qualquer área de formação.
Ter sido aprovado em exame de qualificação técnica.
Não ter sido condenado por crime falimentar.

 Questão 7104

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

Trata-se de uma taxa compulsória.


É opcional.
Somente deverá ser paga se o AAI tiver faturamento superior a R$ 50.000 por ano.
Somente deverá ser paga se o AAI tiver faturamento superior a R$ 150.000 por ano.

 Questão 7105

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI

Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com
informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:

Agiu corretamente, pois apenas enviou por ser um pedido de seu cliente.


Deveria antes ter solicitado autorização para envio desse arquivo junto à instituição contratante.
Fez algo que é vedado por Lei e por isso está errado.
Pode enviar mesmo que o cliente não solicite.

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 Questão 7106

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM:


I - o exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as
normas vigente na instrução CVM 497; 
II - a obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica
constituída com base em declarações ou documentos falsos;
III - a inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497
Está correto o que se afirma em:

I, II e III
I e II
Apenas III
Apenas I

 Questão 7107

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Materiais do AAI


Com relação à utilização de logotipos do AAI:

A utilização pode ocorrer, desde que acompanhado da identificação da instituição contratante, com no mínimo
igual destaque.
Não há regra definida quanto ao uso de logotipo.
Não pode ser utilizado.
Pode ser utilizado sem o acompanhamento da instituição contratante,para que a marca do AAI seja reforçada
junto ao cliente.

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 Questão 7108

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI


O agente autônomo de investimento

pode atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em operação das quais participem seus clientes sem
requerer previamente a autorização dos mesmos
é responsável, civil e administrativamente no exercício de suas atividades, pelos prejuízos resultantes de seus atos
dolosos ou culposos e pelos que infringirem normas legais ou regulamentares
está dispensado de informar a seus clientes os riscos dos produtos que lhes vende.
pode atuar por conta e ordem de instituição com a qual não mantenha contrato de mediação de negócios.

 Questão 7109

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

Um requisito que deve ser preenchido por uma pessoa natural na obtenção de autorização
para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento consiste em não estar
inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições e demais entidades
autorizadas a funcionar pela:

Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil ou pela Superintendência de Seguros Privados, apenas.  
Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados ou pela
Superintendência de Previdência Complementar.
Comissão de Valores Mobiliários, apenas.
Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil, apenas.

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 Questão 7110

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

A taxa de fiscalização relativa às atividades do Agente Autônomo de Investimento deve ser


paga à CVM:

trimestralmente.
apenas no momento da concessão da autorização para o exercício da atividade, ou da sua renovação após um
período de suspensão.
semestralmente.
anualmente

 Questão 7111

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI


A remuneração do Agente Autônomo de Investimento consiste em um:

salário mínimo fixo mais um percentual sobre as receitas financeiras da instituição do contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituição contratante calculado sobre as receitas de operações por ele
intermediadas.
salário fixo mensal mais prêmios em função do número de clientes trazidos à instituição contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituição contratante sobre o total das receitas por ela auferidas.

 Questão 7112

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI


É permitido ao Agente Autônomo de Investimentos:

distribuir cotas de fundos de investimento sob responsabilidade e como preposto de instituição integrante do


sistema de distribuição de valores mobiliários.
ser procurador de seus clientes, nas operações financeiras que o Agente Autônomo realizar.
fazer com que os serviços contratados com a instituição intermediária sejam realizados por terceiros.
entregar numerário a seus clientes.

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 Questão 7113

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

O Agente Autônomo de Investimento que não comunicar à CVM qualquer alteração cadastral


no prazo de cinco dias úteis, contados da data da sua ocorrência, sujeita-se:

ao rito sumário de processo administrativo, por tratar-se de infração de natureza objetiva


ao pagamento de multa cominatória diária de R$ 200,00, incidente a partir do dia seguinte ao término daquele
prazo
à suspensão imediata da autorização para o exercício de suas atividades.
às punições previstas em lei pela prática de infração grave.

 Questão 7114

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI

É vedado ao agente autônomo de investimento:

Ser procurador de investidores


Ter vínculo empregatício com uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários
Ter vínculo empregatício com uma Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários
Atuar como intermediário entre corretoras e investidores

 Questão 190000

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

A autorização para exercício da atividade de Agente Autônomo de investimento será


concedida a pessoas jurídicas com sede:

na capital.
no exterior.
no país.
fora da capital.

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 Questão 190001

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

O Agente Autônomo de Investimento pode ser constituído sob a forma de pessoa:

jurídica exclusivamente.
natural exclusivamente.
física
natural ou jurídica.

 Questão 190002

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente de Investimento depende:

do seu nível de conhecimento técnico e de sua experiência de mercado.


do seu potencial de captação de clientes e de tipo de contrato com a corretora.
da natureza da carteira de seus clientes.
do tempo de certificação junto à entidade credenciadora.

 Questão 190003

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI


A forma de remuneração de um Agente Autônomo de Investimento é:

comissão sobre a corretagem das ordens de compra e venda.


percentual de lucro dos investimentos proporcional aos serviços de sua assessoria.
salário mínimo mais um percentual de comissão sobre a corretagem das ordens de compra e venda.
comissão sobre os investimentos realizados através de sua assessoria.

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 Questão 190004

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou


valores mobiliários:

à CVM.
a clientes, por qualquer razão.
à ANCORD.
às instituições contratantes.

 Questão 190006

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

De acordo com as regras previstas no Código de Conduta Profissional dos Agentes


Autônomos de Investimento, constitui penalidade para as instituições contratantes aplicação
sobre o valor da emissão ou operação irregular de multa máxima de:

50%.
5%.
15%.
25%.

 Questão 190035

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de


Investimento tem como exigência ter sede no

município.
país.
estado.
exterior.

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 Questão 190037

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI


Para o credenciamento de pessoas jurídicas, a entidade credenciadora deve exigir que essas
sejam constituídas, adotando qualquer das formas para tal, na forma da legislação em vigor,
como sociedades.

fechadas.
limitadas.
abertas.
simples.

 Questão 190036

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI


A atividade de prestação de informações pelo Agente Autônomo de Investimento deve estar
sujeita às mesmas regras estabelecidas para demais profissionais que atuam na instituição
integrante do sistema de distribuição pela qual:

seja associado.
tenha sido contratado.
tenha parceria.
seja afiliado.

 Questão 190038

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Exigências para Cadastramento do AAI

Para o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento, o requisito mínimo é a


conclusão do ensino:

primário no país.
fundamental no país ou equivalente no exterior.
superior no país.
médio no país ou equivalente no exterior.

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 Questão 190039

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:

ser procurador de investidores para quaisquer fins.


atuar por ordem de investidores.
repassar ordens de investidores para a instituição financeira com a qual mantém contrato.
atuar por ordem da instituição contratante.

 Questão 190113

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade:

A captação de clientes, registro de ordens e informações de produtos específicos.


A administração de carteiras de valores mobiliários.
O aconselhamento sobre ordens de compra de valores mobiliários.
A entrega de títulos e valores mobiliários.

 Questão 190114

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

É permitido ao Agente Autônomo de Investimento manter contrato com mais de uma


instituição integrante do sistema de distribuição de valores desde que seja restrito à atividade
de:

Captação e prospecção de novos clientes.


Distribuição de cotas de fundos de investimento.
Mediação e distribuição de títulos públicos.
Distribuição de cotas de clubes de investimento.

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 Questão 190115

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Dentre outras obrigações, o Agente Autônomo de Investimento, no exercício de sua função,


deve:

Contratar com investidores a prestação de serviço de análise ou consultoria de valores.


Ser procurador de investidores para fins específicos.
Receber ou entregar a investidores, numerários, títulos ou valores mobiliários.
Zelar pelo sigilo de informações confidenciais a que tenha acesso.

 Questão 190116

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do Agente Autônomo


de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:

10 dias úteis.
15 dias úteis.
30 dias úteis.
5 dias úteis.

 Questão 190118

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

É vedado às Instituições Contratantes dos Agentes Autônomos de Investimento:

Informar à ANCORD a extinção de contrato com o Agente Autônomo.


  Formalizar, por meio de contrato, a relação de trabalho com o Agente Autônomo.
Induzir celebração de contrato do Agente Autônomo com fundo de investimento.
Responder perante os clientes pelos atos praticados pelo Agente Autônomo.

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 Questão 190119

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

NÃO constitui dever ou obrigação do Agente Autônomo de Investimento em relação à


instituição contratante:

Seguir os procedimentos de “conheça seu cliente” adotados.


Utilizar no exercício de sua atividade material aprovado.
Contratar com clientes serviços de análise de valores mobiliários.
Observar as regras de suitability (adequação ao tipo de investimento).

 Questão 190139

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: 

a captação de clientes, registro de ordens e informações de produtos específicos.


a administração de carteiras de valores mobiliários.
o aconselhamento sobre ordens de compra de valores mobiliários.
a entrega de títulos e valores mobiliários.

 Questão 190140

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

Dentre outras obrigações, o Agente Autônomo de Investimento, no exercício de sua função,


deve: 

contratar com investidores a prestação de serviço de análise ou consultoria de valores.


ser procurador de investidores para fins específicos.
receber ou entregar a investidores, numerários, títulos ou valores mobiliários.
zelar pelo sigilo de informações confidenciais a que tenha acesso.

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 Questão 190141

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento pode ser constituído sob a forma de pessoa: 

natural exclusivamente.
física.
jurídica exclusivamente.
natural ou jurídica.

 Questão 190142

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente Autônomo de Investimento depende: 

do seu nível de conhecimento técnico e de sua experiência de mercado.


da natureza da carteira de seus clientes.
do seu potencial de captação de clientes e do tipo de contrato com a corretora.
do tempo de certificação junto à entidade credenciadora.

 Questão 190171

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento: 

atuar por ordem de investidores.


ser procurador de investidores para quaisquer fins.
atuar por ordem da instituição contratante.
repassar ordens de investidores para a instituição financeira com a qual mantém contrato.

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 Questão 190172

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

Constitui direito do Agente Autônomo de Investimento perante a instituição integrante do


sistema de distribuição de valores mobiliários com a qual tenha contrato: 

ser procurador de seus clientes.


agir como seu preposto.
delegar a terceiros a execução dos serviços objeto de contrato.
não explicitar seu vínculo com a instituição.

 Questão 190173

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  Vedações para o AAI


É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha
contrato: 

ser remunerado nas bases pactuadas em contrato pelos serviços que prestar.
receber informações necessárias ao desempenho de suas atividades.
celebrar contrato com instituição diferente dela.
obter, em caso de reclamação contra si, cópia integral das gravações de suas conversas com clientes. 

 Questão 190192

 1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento  A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de


Investimento:

envio para os clientes de extratos contendo informações sobre posições em aberto.


aplicação de recursos próprios e recebimento de qualquer remuneração.
recebimento de clientes pela prestação de quaisquer serviços.
contratação com clientes de serviços de administração de carteira.

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 10 - Outros Fundos de Investimento

 Questão 190210

 10 - Outros Fundos de Investimento  Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Considera-se ativo, para fins da Instrução CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado
movimentação ou tenha apresentado saldo em sua cota no período de:

24 meses posteriores à data da última atualização.


252 dias úteis.
6 meses, tendo tido pelo menos uma movimentação.
18 meses contados a partir da última movimentação.

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Gabarito

Questão Resposta

7101 D

7102 A

7103 B

7104 A

7105 C

7106 A

7107 A

7108 B

7109 B

7110 A

7111 B

7112 A

7113 B

7114 A

190000 C

190001 D

190002 B

190003 D

190004 B

190006 A

190035 B

190037 D

190036 B

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Gabarito

Questão Resposta

190038 D

190039 A

190113 A

190114 B

190115 D

190116 D

190118 C

190119 C

190139 A

190140 D

190141 D

190142 C

190171 B

190172 B

190173 C

190192 D

190210 A

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