DERECHO

procesal CIVIL
 Febrero / 2015
Año 1 Volumen 8

postulatorio
 Actualidad
Área
Civil Postulatorio
Postulatorio

Contenido
Roberto González Álvarez: Del “debido proceso legal” al “proceso justo”:
DOCTRINA PRÁCTICA 228
Reparando el proceso del Civil Law con piezas de su propia genética
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: El domicilio del demandado requiere coincidir con el de su DNI
CONTESTAMOS
242
para que sea válida la notificación
El ánimo de conducirse como propietario (usucapión) no debe evaluarse
RESEÑA DE
JURISPRUDENCIA
en la excepción de falta de legitimidad para obrar (Casación N.º 4831-2013 244
SANTA)

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Del “debido proceso legal” al “proceso justo”:

Reparando el proceso del Civil Law con piezas
de su propia genética

Roberto González Álvarez*

Profesor ordinario de derecho procesal (UAC)
SUMARIO

1. Premisa
2. Algunos problemas del debido proceso legal en el Civil Law
3. Esclareciendo el panorama del proceso justo frente al debido proceso legal
4. Conclusión

1. Premisa del Tribunal Constitucional y del Poder Judicial

El anatematizado entender del “debido
proceso legal” (due process of law) en vez del
“proceso justo” (fair trial), y el prácticamente
inexistente tratamiento de este último, en la
doctrina nacional y en los pronunciamientos
* Doctor en Derecho por la Pontificia Universidad
Católica del Perú (PUCP). Miembro titular del IIDP.
son, qué duda cabe, una expresión más de
la ausencia de rigor analítico en una doctrina
y jurisprudencia inconmovibles frente al de-
terioro y la precariedad conceptual puestos
en juego frente a las rigurosas exigencias
de un procesalismo tan nuevo como solo el
principialismo constitucional al que asiste lo
puede explicar.

228 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015


La doctrina procesal nacional se ha asegurado
de repetir una historia sobre el debido proceso
incompleta y, por tanto, mal contada, parti-
cularmente por la recepción del paradójico
tratamiento del debido proceso en el derecho
argentino diseñado desde una Constitución al
más puro estilo del Common Law norteame-
ricano pero para ser aplicada a una realidad
heredada del procedimentalismo del Civil Law.
El eco de este disloque conceptual se tradujo
en una jurisprudencia, no solo presente en el
Perú sino en el resto de Latinoamérica, que lo
último que hace es entender correctamente el
debido proceso y frente a él el proceso justo.
¿Por qué resulta tan problemática y deficiente
la asunción del “debido proceso legal” y su
distinción con el “proceso justo” en el Civil
Law? Si bien la respuesta involucra los proble-
mas sobre el debido proceso legal como, entre
otros, (i) la deficiente traducción de su nomen
iuris, (ii) la genética sistémica del debido pro-
ceso legal, que no es la del Civil Law, (iii) la
razonabilidad y la proporcionalidad del Civil
Law frente al due process of law, (iv) la garantía
de la tutela jurisdiccional y la confusión de su
contenido con el del debido proceso, (v) la
falta de una teoría clara sobre el subsistema
principial jurídico, etc., no se puede negar que
es (vi) la confusión del origen histórico del
debido proceso legal con el del proceso justo,
la que mejor responde la pregunta.
2. Algunos problemas del debido
proceso legal en el Civil Law
2.1. La deficiente traducción de su nomen
iuris
El nomen iuris de origen del debido proceso
legal (due process of law), que es el que se le
asigna en la law of the land, guarda incorrec-
ción en tanto si bien due significa debido y
process significa proceso, law no significa legal
sino “derecho” en tanto se entienda por él la
ley o el acto parlamentario (act of parliament)1.
1 Sobre el particular, en referencia al portugués, cf.
Peñaloza Jaramillo Gama, Lidia Elizabeth. O
devido processo legal, p. 19.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
RESUMEN
Este artículo es una severa crítica a la incorpo-
ración de la noción del debido proceso legal
en nuestro sistema, construcción del Common
Law pensada para (mediante el judicial review
y el stare decisis) solucionar problemáticas
de ese sistema, rol que, por el contrario, en
el Civil Law se obtiene con la razonabilidad
y la proporcionalidad. Como se hace ver, el
error parte incluso del nomen iuris adoptado
al traducirse el término original (due process
of law) y se muestra en el contenido difuso
que se le atribuye al debido proceso legal en
relación con otros derechos fundamentales,
particularmente con la tutela jurisdiccional
efectiva, sin que se observen límites claros.
Definido más por su contenido que por lo
que realmente es, el autor explica las razo-
nes por las que resulta mejor emplear en
nuestro medio la noción del “proceso justo”,
plenamente compatible con el Civil Law en la
procura de regularidad procesal.
CONTEXTO NORMATIVO
• Constitución Política del Perú: Art. 139
numeral 3
• Código Procesal Civil: Art. I TP
PALABRAS CLAVE
Debido proceso legal / Proceso justo / Proceso
Civil Law
Esto ha desembocado en una serie de tra-
ducciones distintas a la dominante (debido
proceso legal); así, “debido proceso justo”,
“proceso legal justo”, “debido proceso”, etc.
Pero el problema no solo es de traducción,
sino del sentido mismo con que se fue forjan-
do en la residencia de sus orígenes2. Así, en
2 Linares, Juan Francisco, Razonabilidad de las leyes - El
“debido proceso” como garantía innominada en la Cons-
titución argentina, 2.ª ed., pp. 15 y ss, de Bernardis
Luis Marcelo, La garantía procesal del debido proceso,
pp. 141 y ss, Silveira, Paulo Fernando, Devido
processo legal, pp. 3 ss, González Linares, Nerio,
Ensayos de derecho procesal civil, pp. 115 y ss. Hoyos,
Actualidad Civil 229
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el constitucionalismo de los Estados Unidos
de Norteamérica se trata el procedural due
process y el substative due process, es decir,
el debido proceso procesal (o un due process
procesal) y el debido proceso sustancial (o un
due process sustancial), expresiones que son
acusadas3 de equivocidad, la primera, porque
es pleonástica (el sustantivo “proceso” es
calificado por el adjetivo “procesal”, se trata
de una referencia a un “proceso procesal”),
y la segunda, porque es contradictoria en sí
misma (el sustantivo “proceso” es calificado
por el adjetivo “sustancial”, lo procesal no
puede ser sustancial ni viceversa). Hacien-
do a un lado el error que en su momento
implicó traducir substative due process como
“debido proceso sustantivo” –propio del
procedimentalismo que, consecuentemente,
dio espacio a un “debido proceso adjetivo”–,
en el procesalismo actual del Civil Law, las
críticas referidas –que provienen del Common
Law– resultan poco rigurosas, pues hasta cierto
punto devienen en altamente subjetivas y, en
todo caso, privatistas; la primera apela a una
asepsia semántica que en muchos casos resulta
inversa a la utilidad de su empleo, pues en el
mundo jurídico procesal identificar, v. g., el
“proceso procesal” tiene sentido altamente
explicativo; y la segunda no se ajusta a la teo-
ría jurídica actual que contempla plenamente
normas y derechos procesales materiales, es
más, teniendo en sus dominios la teoría de
la “relatividad contextual”4 entre normas
formales y sustantivas; de igual modo, no se
ajusta al contexto procesal actual en el que
la diferenciación privatista entre “fondo”
Arturo, El debido proceso. pp. 6 y ss, Peñaloza Ja-
ramillo Gama, Lidia Elizabeth, O devido processo
legal, pp. 39 y ss. Castro, Carlos Roberto Siqueira, O
devido processo legal e os princípios da razoabilidade e
da proporcionalidade, pp. y 5 ss.
3 Shapiro, Martin, “Il due process of law in stile ameri-
cano: un modello di confusione”, In Guarnieri, Carlo
y Zannotti, Francesca (al cuidado de), Giusto proces-
so? Introduzione di diritto fondamentali dei cittadini o
creazione di canoni processuali di rango costituzionale?
Scritti in onore di Giuseppe Di Federico, pp. 3 y s.
4 Ferrajoli, Luigi, Principia Iuris - Teoría del derecho y
de la democracia, p. 835.
230 Instituto Pacífico
y “forma” resulta lugar común de muchos
problemas5 en el mundo procesal, de los que
este solo se libra si conjura la conceptuación
contractualista del proceso y entiende que en
este guarda corrección lo subjetivo material y
lo subjetivo procesal.
¿SABÍA USTED QUE?
El due process, sin adjetivo que lo
califique, surge en Inglaterra con
una función legislativa y judicial,
estableciendo la sujeción del mo-
narca a las leyes generales adop-
tadas del Parlamento y aplicadas
con un judicial proceeding, lo que
significa la (pre)existencia de un
procedimiento judicial y que este
frene la arbitrariedad del Ejecuti-
vo.
2.2. La genética del debido proceso legal
no es la del derecho procesal del Civil
Law
Cuando se atribuyó al Estado la exclusividad
del reparto ordenancista autoritario (im-
partición de justicia), estatuyendo luego la
tipicidad de los delitos y, consecuentemente,
la aplicación de las penas bajo el respeto de
esa exclusividad, se aseguró la repartición
ordenancista autoritaria solamente por los
tribunales, en una clara acentuación del
equilibrio de poderes6 y de la necesidad de un
método que permita a los tribunales aplicar
las penas: el proceso.
Con lo indicado, se hizo evidente la necesidad
de asegurar (rectius, garantizar) al justiciable
no solo la aplicación de la pena previo proce-
so, sino el respeto de las reglas preestablecidas
para la realización de ese proceso, entonces,
la diversidad de esas reglas se abrió espacio
en los ordenamientos estatales, no sin dejar
5 Ibáñez Frocham, Manuel, La jurisdicción, p. 29.
Nieva Fenoll, Jordi, Jurisdicción y proceso, pp. 16 y s.
6 Silveira, Paulo Fernando, Devido processo legal,
pp. 49 y ss.
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de mostrar sus precedentes más distinguidos
en antiguos ordenamientos, v. g., la Biblia
(Deuteronomio, 16: 18 y ss.; San Juan, 7: 51).
Este punto de partida no solo indica que la
necesidad de corrección o regularidad (legali-
dad) de la aplicación de las reglas del proceso,
que por esa corrección se llamaría “debido”,
surgió apuntando al proceso penal7 o que la
referida corrección procesal se impuso como
una garantía asignada a quien se le imputaba
una comisión delictual, sino inicia una serie de
errores como entender la garantía de correc-
ción del proceso como tutela jurisdiccional o,
peor, el proceso como garantía o, peor aún, la
tutela jurisdiccional y el debido proceso como
si fuesen lo mismo o, encareciendo aún más
esa oposición a lo bueno, diversas categorías,
clases o específicas formas del debido proceso.
Tal vez en esto último el tenue contacto del
constitucionalismo con el procesalismo oca-
sionó que en algún sector del pensamiento
procesal el debido proceso podía entenderse
como contenido de la tutela jurisdiccional;
puesto que al fin y al cabo esta se malentiende
como una situación jurídica8 –claro está, en
la mejor de las peores acepciones de la tutela
jurisdiccional trocada por tutela procesal, sin
afirmar siquiera una clara y válida diferencia–,
que abarca todo cuanto sitúa como derechos y
obligaciones en el entorno del sujeto de dere-
cho. En verdad, estos errores son consecuencia
del abordaje constitucional por lo procesal,
cuando, tratándose del debido proceso, la
exigencia es a la inversa.
La historia del debido proceso legal9 es, sin
duda, harto tratada y de reiterada presencia
en la mayoría de estudios procesales, de
manera que nada aportaría repetirla aquí;
por lo que, si algo corresponde aclarar es
7 Sobre el due process of law en el proceso federal de los
Estados Unidos de Norteamérica cf. Iñaki Esparza
Leibar, El principio del proceso debido, pp. 67 y ss.
8 Monroy Gálvez, Juan Federico, “Artículo 139.3”,
In VV.AA, La Constitución comentada. Análisis artículo
por artículo, p. 498.
9 Sobre el origen e historia del debido proceso, supra
nota al pie 2.
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Doctrina práctica
que esa historia es la del constitucionalismo
o, mejor, de los principios fundamentales en
el constitucionalismo y, por tanto, más que
interesar como precedente del debido proceso
en la perspectiva procesal, importa como
precedente del subsistema principial de la
Constitución, porque su decurso no aporta ni
esclarece por sí mismo la corrección en el en-
tendimiento del due process of law, sino como
ruta de arribo a un crucial momento, que no
deja de ser histórico, en que la principiología
jurídica asume un rol medular (neoconstitu-
cional) y, en ello, hay mucho que decir sobre
el debido proceso, más aún, si de él también
emana la composición integrativista trialista
del derecho.
Lo dicho no exime de reparar algunos puntos
históricos del debido proceso que hacen que
cuando se intentan alinear con la ruta del civil
law trastabillen, sobre todo con los institutos
propios de este sistema, cuando es recibido en
los países que comprende (Alemania10, Italia11,
10 Sobre el due process of law en el derecho procesal
penal alemán cf. Esparza Leibar, Iñaki, El principio
del proceso debido, pp. 117 y ss.
11 Rota, Fabio, “I principi costituzionali”. In Den-
ti, Vittorio. La giustizia civile. Lezioni introduttive,
pp. 77 y ss. G. Arieta, F. de Santis y L. Monte-
sano. Corso base di diritto processuale civile, pp. 39 y
ss. Ferruccio Tommaseo. Lezioni di diritto processuale
civile, pp. 10 y ss. Comoglio, Luigi Paolo. Etica e
técnica del “giusto processo”, pp. 225 y ss. Zannot-
ti, Francesca. “La costituzionalizzazione dei principi
del guisto processo nel dibattito parlamentare”. In
Guarnieri, Carlo y Zannotti, Francesca (al cuidado
de). Giusto processo? Introduzione di diritto fondamentali
dei cittadini o creazione di canoni processuali di rango
costituzionale? Scritti in onore di Giuseppe Di Federico,
pp. 31 y ss. Pederzoli, Patrizia. “Corte costituzionale
e parlamento: il confronto sul giusto processo”. In
Guarnieri, Carlo y Zannotti, Francesca (al cuidado
de). Giusto processo? Introduzione di diritto fondamentali
dei cittadini o creazione di canoni processuali di rango cos-
tituzionale? Scritti in onore di Giuseppe Di Federico, pp.
115 y ss. Nicolì, Antonio. “L’attuazione del principio
del giusto processo tra costituzione e legge ordinaria”.
In Guarnieri, Carlo y Zannotti, Francesca (al
cuidado de). Giusto processo? Introduzione di diritto
fondamentali dei cittadini o creazione di canoni proces-
suali di rango costituzionale? Scritti in onore di Giuseppe
Di Federico, pp. 139 y ss. Sapignoli, Michele. “Giusto
processo e cultura giuridica interna: i risultati di alcuni
studi empirici”. In Guarnieri, Carlo y Zannotti,
Actualidad Civil 231
 Actualidad
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España 12, Argentina 13, Brasil 14, etc.).
El due process, sin adjetivo que lo califique,
surge en Inglaterra con una función legislativa
y judicial, estableciendo la sujeción del
monarca a las leyes generales adoptadas
del Parlamento y aplicadas con un judicial
proceeding15, lo que significa la (pre)existencia
de un procedimiento judicial y que este frene
la arbitrariedad del Ejecutivo. Ese mismo
sentido fue el que tuvo en los Estados Unidos
de Norteamérica, aunque no con claridad que
perdurara, sobre todo porque el desarrollo
de la garantía del juzgamiento sobre la base
de leyes generales no se dio bajo el rubro
del due process, sino bajo la prescripción
del valor universal de las leyes, que el Bill of
attainder clause contenía, y del principio de la
separación de poderes.
Francesca (al cuidado de). Giusto processo? Introduzio-
ne di diritto fondamentali dei cittadini o creazione di
canoni processuali di rango costituzionale? Scritti in onore
di Giuseppe Di Federico, pp. 185 y ss. Chiarloni, Ser-
gio. “Giusto processo, garanzie processuali, giustizia
della decisione”. In Ferrer Mac-Gregor, Eduardo
y Zaldivar Lelo de Larrea, Arturo (coords.). La
ciencia del derecho procesal constitucional. Estudios en
homenaje a Héctor Fix-Zamudio en sus cincuenta años
como investigador del derecho, p. 315. Poli, Roberto.
“Giusto processo e oggetto del giudizio di appello”.
In Punzi, C. y Ricci, E. F. (dirs.). Rivista di Diritto
Processuale, pp. 48 ss.
12 Sobre el reconocimiento legal y jurisprudencial del
due process of law en España cf. Esparza Leibar,
Iñaki. El principio del proceso debido, pp. 161 y ss.
13 Linares, Juan Francisco, Razonabilidad de las leyes
- El “debido proceso” como garantía innominada en la
Constitución argentina, 2.ª ed., pp. 159 y ss, Morello,
Augusto Mario, “El proceso justo. De la teoría del
debido proceso legal al acceso real a la jurisdicción”,
In VV.AA. Studi in onore di Vittorio Denti, p. 467 y ss.
14 Silveira, Paulo Fernando, Devido processo legal, pp.
246 y ss. Comoglio, Luigi Paolo, Etica e técnica del
“giusto processo”, pp. 208 y ss. Siqueira Castro,
Carlos Roberto. O devido processo legal e os princípios
da razoabilidade e da proporcionalidade, pp. 285 y ss.
Peñaloza Jaramillo Gama, Lidia Elizabeth. O
devido processo legal, pp. 53 y ss.
15 Shapiro, Martin. “Il due process of law in stile ameri-
cano: un modello di confusione”. In Guarnieri, Carlo
y Zannotti, Francesca (al cuidado de). Giusto proces-
so? Introduzione di diritto fondamentali dei cittadini o
creazione di canoni processuali di rango costituzionale?
Scritti in onore di Giuseppe Di Federico, p. 4.
232 Instituto Pacífico
Luego, el due process fue desplazado por el
procedural due process, enfocando su ámbito
de acción a la regularidad de procedimientos
administrativos y procesos judiciales, y aquí
es donde la jurisprudencia tejió los músculos
fundamentales del procedural due process, en
medio de los problemas del federalismo16,
que condujeron a la Corte Suprema a in-
terpretar, de la due process clause de la XIV
Enmienda, tanto derechos procesales como
derechos sustanciales de la Carta de Derechos
(Bill of Rights), posicionándose así el substantive
due process.
IMPORTANTE
La historia del due process es la
historia del judicial review, a car-
go de cortes ordinarias (regular
courts), no es la historia del con-
trol kelseniano de constitucionali-
dad frente a la que, aun en siste-
mas duales (difuso y concentrado),
no deja de ser historia ajena, con
consecuencias tan marcadas de in-
compatibilidad como las lecturas
tan disímiles de la razonabilidad,
la oposición entre el desarrollo
de la corrección procesal a través
de principios procesales en el Civil
Law y mediante control de consti-
tucionalidad en el Common Law,
en fin, incompatibilidades propias
entre Common Law y Civil Law.
La construcción del substantive due process se
erige, por un lado, en la razonabilidad17 que
justifica la intervención estatal en la vida, la
libertad y la propiedad (esto en la idea de que
nadie puede ser privado de la vida, libertad o
propiedad sin due process of law, de manera
16 Ibídem, pp. 5 y ss.
17 Castro, Carlos Roberto Siqueira, O devido processo
legal e os princípios da razoabilidade e da proporciona-
lidade, pp. 141 y ss, Lauria Tucci, Rogério y Cruz
Tucci, José Rogério, Devido proceso legal e tutela
jurisdicional, pp. 18 y s.
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que si hay ese due process y mediante él se
justifica la razonabilidad de la intervención de
un derecho –sea de la vida, libertad o propie-
dad–, que no es absoluto, la restricción estatal
implicada es permitida o, mejor, es legítima),
superando el control de constitucionalidad;
y, por otro, en la razonabilidad gradual (que
va de la razonabilidad a la razonabilidad
intensa), en la intervención de los derechos
fundamentales específicos del Bill of Rights
colisionados entre sí.
Siendo así, el procedural due process implica
un control18 de constitucionalidad ligero o
suave, pues no prohíbe al actuar estatal,
solo determina si este está encausado en la
corrección procesal y si amerita una sanción;
en cambio, el substantive due process importa
casos judiciales sobre derechos (rights cases);
por tanto, un control de constitucionalidad
complejo, un examen jurisdiccional de legi-
timidad orientada por una política de equi-
librio, de equidad, es decir, por un proceso
equitativo e imparcial19.
Interesa reparar, de la diferenciación prece-
dente, que el substantive due process remite a
los balancing cases, es decir, a los mal llama-
dos20 casos difíciles21, o a aquellos en los que
la interpretación y aplicación normativa es
por ponderación22.
Como se puede ver, la historia del due process
es la historia del judicial review, a cargo de cor-
tes ordinarias (regular courts), no es la historia
del control kelseniano de constitucionalidad
18 Almagro Nosete, José, Constitución y proceso, pp.
105 y s.
19 Sobre debido proceso e imparcialidad del juez cf.
Guarnieri Carlo. “Divisione del potere, giusto pro-
cesso e separazione delle carriere”. In Guarnieri, Carlo
y Zannotti, Francesca (al cuidado de). Giusto processo?
Introduzione di diritto fondamentali dei cittadini o crea-
zione di canoni processuali di rango costituzionale? Scritti
in onore di Giuseppe Di Federico, pp. 86 y ss.
20 González Álvarez, Roberto, Neoprocesalismo –
Teoría del proceso civil eficaz, pp. 499 y ss.
21 Sobre casos difíciles cf. Dworkin, Ronald, Los dere-
chos en serio, p. 158. Martínez Zorrilla, David.
Metodología jurídica y argumentación, pp. 25 y ss.
22 González Álvarez, Roberto, Neoprocesalismo –
Teoría del proceso civil eficaz, pp. 473 y ss.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
frente a la que, aun en sistemas duales (difuso
y concentrado), no deja de ser historia ajena,
con consecuencias tan marcadas de incompa-
tibilidad como las lecturas tan disímiles de la
razonabilidad, la oposición entre el desarrollo
de la corrección procesal a través de principios
procesales en el Civil Law y mediante control
de constitucionalidad en el Common Law, en
fin, incompatibilidades propias entre Common
Law y Civil Law.
El pragmatismo y “seudológica” del Common
Law norteamericano salta a la vista si se trata
del due process of law expuesto en el Civil Law.
No hay mayor demostración de la debilidad
de un falso “facilismo mental” como hábito
judicial del Common Law norteamericano
que el que se expone magnánimamente
con el debido proceso legal en el Civil Law.
Evidentemente, la implantación de una ins-
titución del Common Law en el Civil Law no
solo distorsiona los espacios con que colinda
en este último, sino presenta a aquel sistema
faltando a su real importancia y dimensión,
de ahí que expresiones como “seudológica” o
“falso facilismo mental” cobran algún sentido,
y solo en ese escenario (Civil Law), sobre el
norteamericanísimo debido proceso.
Pero ello no solo se ve desde ese ángulo,
sino también desde otro igual de peculiar;
pues muchas veces se ha podido constatar
la autoatribuida superioridad del common
law norteamericano cuando algunos de sus
cultores23 lo comparan con el Civil Law. En
esta penosa tarea, se exponen rabiosas y
encendidas críticas al estilo y a la sintaxis del
discurso del Civil Law, sobre todo en italiano
y español, con soberbias, prejuiciosas y des-
pectivas sentencias que, es fácil advertirlo,
son consecuencia del desconocimiento de
sus exigencias epistemológicas, conjugaciones
y semántica, tan llanas algunas veces y tan
angulares otras, pero sin duda tan válidas,
útiles y hermosas como las estructuras del
idioma de Cervantes o del idioma de Alighieri.
23 B. Cappalli, Richard, “At the point of decision: the
common law´s advantage over the civil law”, In Temple
International and Comparative Law Journal, pp. 87 y ss.
Actualidad Civil 233
 Actualidad
Civil Postulatorio
La diferencia24 es que en el civil law se piensa
bajo esos parámetros idiomáticos, y no con
el agazapado “facilismo” del inglés que así se
logra divisar desde su orilla.
La diferencia es, pues, cultural en todo el
sentido de la palabra. Entonces, no es raro
que la importación del debido proceso legal
o, peor, de lo que se pudo traducir del due
process of law, no transite más allá de una
necesidad que muchos dirán “esnobista”,
por no decir de moda o en boga, y que se
reduce a ese fenómeno, es decir, a emplear
una infeliz traducción del pensamiento e
idioma extranjeros, cuando en el pensamiento
e idioma propios hay términos tan felices
(v. g., proporcionalidad, legalidad, eficiencia)
y amplios para significar lo que se quiere con
la indebida y trastabillante importación.
Tal vez la culpa circule desde el embobamien-
to de afortunados pasantes de universidades
norteamericanas (que retornan a casa a
iluminar el recargado conceptualismo, del
entretejido discurso del Civil Law, con la luz
del análisis económico del derecho o de una
inteligencia tan natural como sencilla y útil en
la solución de los problemas jurídicos, con que
pragmáticas voces les alimentaron), pasando
por la sobreactuada cultura de los que escri-
ben en español y citan (escribiendo las citas)
en todos los idiomas que les sean posibles,
hasta llegar a algunos profesores “prácticos”,
por llamarlos de alguna manera, que rehúyen
el estudio comparado intrasistémico de las
instituciones y problemas jurídicos y que no
les cuesta mucho identificarlo con la pesadilla
del “pelo teórico” y, en consecuencia, caen
fácilmente seducidos para endiosar el “sueño”
del Common Law.
24 Sobre la diferencia entre los procesos civiles nortea-
mericano y sudamericanos cf. Silvestri Elisabetta. “Il
profilo comparatistico”, In Vittorio Denti, La giustizia
civile. Lezioni introduttive, pp. 45 y ss, Cappalli Richard
B. . “Procedimiento civil comprado: Estados Unidos,
Chile y Sudamerica”, In Revista Chilena de Derecho, pp.
203 y ss. Taruffo Michele, Sobre las fronteras. Escritos
sobre la justicia civil, pp. 57 y ss, Antoine Garapon y
Loannis Papadopoulos, Juzgar en Estados Unidos y en
Francia. Cultura jurídica francesa y Common Law, passim.
234 Instituto Pacífico
Pero, cómo ver una solución a esto si ni el
embobamiento del estudiante barnizado
con el logo de una universidad norteameri-
cana, ni la apariencia de erudición del jurista
alucinado ni el pragmatismo del profesor
improvisado pueden significar un cambio
cuando se corrijan, si el problema radica en
la brutal imposición de modelos jurídicos
norteamericanos, en el resto de países, desde
toda conexión, comercial o no, con ellos. Esto
no queda ahí, se traduce en el brazo fuerte de
una inderrotable globalización que no cede en
obligarnos a hablar en inglés y, algunos dirán
por qué no, a pensar en inglés.
IMPORTANTE
La implantación de una institución
del Common Law en el Civil Law
no solo distorsiona los espacios con
que colinda en este último, sino
presenta a aquel sistema faltando
a su real importancia y dimensión,
de ahí que expresiones como “seu-
dológica” o “falso facilismo men-
tal” cobran algún sentido, y solo
en ese escenario (Civil Law), sobre
el norteamericanísimo debido pro-
ceso.
Lo dicho no implica ningún mal presagio ni
catastrofismo porque simplemente no tienen
razón para existir, pues el optimismo con que
se debe enfrentar la globalización también
hace ver que la exposición del Civil Law pro-
picia la fuerza de su influencia y, claro está,
de su perfeccionamiento. La clave está en el
celo puesto en la identidad del sistema, no
por chauvinismo, sino porque su fina máquina
rechina con piezas que no calzan en su poten-
cia. Esto no quiere ni podría intentar señalar
rivalidad entre sistemas ni, mucho menos, la
superioridad de uno sobre otro, eso sería caer
en la torpeza que se critica, solo se busca evitar
o reparar las alteraciones del sistema que se
maneja por implantaciones que perturban la
fluidez sistémica, con consecuencias de incom-
patibilidad institucional evidentes.
Volumen 8 | Febrero 2015

Finalmente, si algo debe quedar claro es que
esa incompatibilidad genética del debido
proceso en el civil law, solo se logra ver con
anteojos procesales, pero, si el lente consti-
tucional asoma su presencia y con él se logra
ver que el debido proceso, ante todo, es
componente principial del derecho, pues es
garantía del derecho de acción, la genética
fundamental será una sola y absolutamente
compatible con el Civil Law, en la medida en
que el constitucionalismo actual, afirmado
con un pie en el Common Law y el otro en el
Civil Law, no reconoce los principios jurídicos
(fundamentales) sin su universalidad.
2.3. La razonabilidad y la proporcionali-
dad del Civil Law frente al due process
of law
Si se habla del debido proceso en sentido
amplio, que es preferible25 a “debido proceso
sustantivo” porque no arrastra las distorsiones
semánticas ni sistémicas del substantive due
process, se entiende la garantía de corrección
de formas, por las que discurren los conteni-
dos democrático-constitucionales, superando
en espectro garantista a las vinculaciones de
la acción como derecho a la justicia puesto
que su contenido abarca los procedimientos
legislativo, administrativo e intra privatos, que
vinculan al debido proceso como garantía
también de otros derechos (v. g., derechos
a leyes válidas y de petición); es decir, no
es garantía exclusiva del derecho de acción,
sino de aquellos que componen el derecho
a la participación democrática; y si se habla
del debido proceso en sentido estricto, que
es preferible a “debido proceso procesal”
(o peor, adjetivo) porque tiene mayor arti-
culación sistémica, se entiende la garantía
vinculada exclusivamente por el derecho de
acción como derecho al proceso.
Si esto es así, la proporcionalidad26 cumple en
el Civil Law la función de control constitucional
25 González Álvarez, Roberto, Neoprocesalismo –
Teoría del proceso civil eficaz, pp. 514 y ss.
26 González Álvarez, Roberto, Neoprocesalismo –
Teoría del proceso civil eficaz, pp. 433 y ss.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
que ejerce la razonabilidad en la pondera-
ción27 del Common Law, y la razonabilidad,
en el Civil Law, no es sino un criterio de
interpretación y aplicación que discurre en el
contenido del principio de proporcionalidad,
el cual no genera en la jurisprudencia los
problemas que sí propicia la razonabilidad
del substantive due process.
2.4. La garantía de la tutela jurisdiccional
y la confusión de su contenido con el
del debido proceso
El destino común al que se enfrenta una
institución importada es, o bien su deslegi-
timación en el ámbito en que es recibida, o
bien su reconstrucción con nociones que son
parte del equipaje importado y vernáculas,
claro está, no sin sufrir las consecuencias de la
hibridación. La primera consecuencia ocurre,
o debe ocurrir, con el substantive due process
pues no es empleado en la tutela de los prin-
cipios fundamentales, esa labor la cumple el
principio de proporcionalidad; y la segunda
consecuencia ocurre con el procedural due pro-
cess, en tanto al no saberse cómo entenderlo
por sí mismo, se apeló a divisarlo siempre en
relación con otros derechos fundamentales,
particularmente en relación con el “derecho
a la tutela jurisdiccional efectiva”, del que se
dijo era continente del debido proceso proce-
sal. Situación generada por la jurisprudencia
del artículo 24.1 de la Constitución española.
No es raro, entonces, que también desde
fuera se diga28 que el derecho consagrado en
el referido numeral es el correlato hispánico
del debido proceso, y ello no se diferencia
mucho de la afirmación de comprensión del
debido proceso en el “derecho” a la tutela
jurisdiccional efectiva.
27 Bernal Pulido, Carlos, “La ponderación en el
derecho constitucional de los Estados Unidos y de
Hispanoamérica. Una introducción a El derecho cons-
titucional en la era de la ponderación de Alexander
Aleinikoff ”, In: Aleinikoff, T. Alexander, El derecho
constitucional en la era de la ponderación, pp. 7 y ss.
28 Bernal Pulido, Carlos, El derecho de los derechos,
p. 337.
Actualidad Civil 235
 Actualidad
Civil Postulatorio
Lo cierto es que cuando se forjó el derecho
a la tutela jurisdiccional efectiva se trató de
consagrar el derecho de acción, paradójica-
mente, sin mencionarlo o acudiendo a algo
que se pudiera entender por él, de manera
que queda claro que el contenido que se le
empezó a asignar desde la jurisprudencia es
el que le corresponde al derecho de acción.
Ahora, la retorcida confusión entre derechos,
principios y garantías, que descansa en la
ambigüedad de la antesala al neoconstitu-
cionalismo, permitió que en ese contenido
del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva
también se comprendieran garantías del de-
recho que en realidad se debió positivizar, la
acción. Esto señala que ese contenido cada
vez más creciente no tenía un punto de dife-
renciación del contenido que se fue asignando
al debido proceso.
El debido proceso, considerado también como
derecho, transitó con un contenido cada vez
más abultado y entremezclado con el con-
tenido del derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva, al punto tal que cuesta esclarecer
cuál contenido pertenece a cada uno de estos
“derechos”. De manera que la vulneración
de cualquier garantía de la acción, pareciera
implicar también la del debido proceso. Para
atestiguar esto, basta una breve mirada a la
jurisprudencia constitucional española29 y a la
influenciada por ella.
Es más, en cualquier ámbito del Civil Law, no
existe uniformidad30 sobre los principios que
lo conforman ni una real dimensión de su
contenido, sea en una perspectiva amplia31
(comprendiendo los medios y recursos concer-
nientes a los principios de justicia, igualdad,
contradictorio, amplia defensa, universalidad
de la jurisdicción y seguridad jurídica), inter-
29 Esparza Leibar, Iñaki, El principio del proceso debido,
pp. 178 ss.
30 Gama Peñaloza Jaramillo, Lidia Elizabeth, O
devido processo legal, p. 30.
31 Hoffmann, Susy Gomes, “O princípio do devido
processo legal e sua aplicação ao direito tributário”,
In: Revista da Faculdade de Direito de Pinhal, p. 14.
236 Instituto Pacífico
media32 (abarcando todos los principios de los
actos procesales, nulidades, prueba, sentencia
y recursos) o restringida33 (como supeditación
del proceso a las normas jurídicas).
IMPORTANTE
Cuando se forjó el derecho a la tu-
tela jurisdiccional efectiva, se trató
de consagrar el derecho de acción,
paradójicamente, sin mencionarlo
o acudiendo a algo que se pudie-
ra entender por él, de manera que
queda claro que el contenido que
se le empezó a asignar desde la ju-
risprudencia es el que le correspon-
de al derecho de acción.
Esta situación se esclarece con el neoprocesa-
lismo, mejor aún, con el integrativismo trialis-
ta vertido a él, porque solo así se entiende con
claridad que el derecho de acción no es sino el
derecho a la justicia, a la función jurisdiccional
y al proceso, y que en cada uno de estos ámbi-
tos el contenido de la acción no es el mismo,
por lo que las garantías que vinculan tampoco
lo serán; de manera que los derechos conte-
nidos en la efectividad de la acción (la acción
como derecho a la función jurisdiccional)
serán siempre estructural y normativamente
vinculantes de las garantías contenidas en la
tutela jurisdiccional, y lo propio ocurrirá con
los derechos contenidos en la eficiencia de la
acción (la acción como derecho al proceso)
frente a las garantías contenidas en el debido
proceso (en sentido estricto).
Esto en nada puede afectar el orden integrati-
vista trialista del derecho de acción, que signi-
fica que sus dimensiones interaccionan entre
sí, es decir, se trata de un único derecho con
una composición trialista que actúa en forma
integral, lo que permite entender que si bien
32 Portanova, Rui, Princípios do processo civil, pp. 145
y ss.
33 Bermudes, Sérgio, Introdução ao direito processual
civil, p. 109.
Volumen 8 | Febrero 2015

un derecho contenido en la efectividad del
derecho de acción enlaza una garantía con-
tenida en la tutela jurisdiccional, no significa
que excluya otras garantías que no sean de
la tutela jurisdiccional, es decir, no significa
que no pueda guardar vinculación estructural
normativa con las garantías contenidas en el
debido proceso. Esto es cierto en la medida
en que los principios técnicos, o de eficiencia,
son desprendimientos, por sus fundamentos y
no por derivación, de los principios de efecti-
vidad, y estos, a su turno, de los de eficacia.
2.5. La falta de una teoría clara sobre el
subsistema principial jurídico
Si algún sector del entendimiento del de-
bido proceso causa terribles estragos en la
viabilidad de su recorrido en el Civil Law, es
el de su naturaleza jurídica, es decir, si algo
se sabe sobre el debido proceso es su historia
y contenido, de manera que la mención de
su ser casi siempre es por lo que contiene y
no por lo que es. Siendo así, se entiende la
institucionalización del debido proceso, en el
derecho internacional y en el derecho interno,
en normas supranacionales y constitucionales
que no emplean el nomen iuris debido proce-
so, sino indican su contenido.
La institucionalización del debido proceso
como derecho humano en el ámbito in-
ternacional es una clara muestra de que se
entiende el debido proceso por su contenido
y no propiamente por lo que es; así, los con-
tenidos que se le reconocen y que son los que
aparecen de los textos normativos son los que
dan pauta para identificarlo como derecho
humano. Esta situación se repite cuando en el
ámbito del derecho interno se institucionaliza
como derecho fundamental, existiendo algu-
nos casos, sobre todo en las Constituciones
menos antiguas, en que se emplea el nomen
iuris debido proceso como derecho; pero es de
rescatar que en algunos casos no se determina
el debido proceso como derecho. Un ejemplo
de ello aparece de la redacción del artículo
139 de la Constitución peruana.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
Si esto es así, la doctrina y jurisprudencia no
se dejaron esperar para irreflexivamente eti-
quetar el debido proceso como “derecho”34,
en un inmenso maremágnum entre principio,
derecho, garantía, criterio, etc., al punto tal
que el debido proceso en una común apre-
hensión es principio, pero no en el contexto
neoconstitucional, sino en el tradicional sesgo
de los principios generales del derecho o de
esos preceptos que impulsan el sistema jurí-
dico, sin poder reconocerse en ellos condición
normativa alguna o, peor, es un derecho, y
como los derechos fundamentales, en las más
viejas tradiciones, son también garantías, el
debido proceso es un derecho-garantía; por
lo que no faltaron, entonces, quienes afirmen
que el debido proceso es principio, derecho
y garantía.
Ante tanta oscuridad y ambigüedad que no
ameritan mayor extensión, el arribo del neo-
constitucionalismo, portador de la perspectiva
de los principios como normas, es la piedra
miliar que indica un nuevo punto de partida
en el estudio y manejo de los principios, de
manera que, desde la perspectiva integrati-
vista trialista, se puede advertir la estructura
normativa principial, como la composición
estructural normativa que permite la lectura
del supuesto fáctico en la violación de un de-
recho fundamental, es decir, en la positiviza-
ción de un derecho fundamental; y la lectura
de la consecuencia jurídica en la prescripción
normativa de la correlativa garantía de ese
derecho.
Los principios son derechos, sus correlativas
garantías y las normas que los consagran,
todos fundamentales; esto significa que la
conjunción estructural de un derecho con
sus correlativas garantías es un principio; en-
tonces, tanto derechos como sus correlativas
garantías pueden denominarse principios in-
distintamente porque su naturaleza lo permite
dada su materialidad o, mejor, su fundamen-
talidad, pero no se puede denominar derecho
34 Corte Constitucional (Colombia): sentencia T-751A de
1999, criterio suscrito por el Tribunal Constitucional
(Perú): 1209-2006-PA/TC (F. J. 28).
Actualidad Civil 237
 Actualidad
Civil Postulatorio
a lo que es garantía ni viceversa, porque su
propia naturaleza también se asegura de ello.
IMPORTANTE
El arribo del neoconstitucionalis-
mo, portador de la perspectiva de
los principios como normas, es la
piedra miliar que indica un nuevo
punto de partida en el estudio y
manejo de los principios, de ma-
nera que, desde la perspectiva
integrativista trialista, se puede
advertir la estructura normativa
principial, como la composición
estructural normativa que permite
la lectura del supuesto fáctico en
la violación de un derecho funda-
mental.
Siendo así, el debido proceso es garantía del
derecho de participación democrática el cual
no deja de evidenciar en su contenido la
participación del derecho de acción. Esto hace
que el debido proceso, como garantía del
derecho de acción, tenga (i) una perspectiva
amplia porque sobrepasa los contenidos del
derecho de acción y se proyecta a toda otra
manifestación del derecho de participación
democrática, erigiéndose en núcleo del Estado
democrático de derecho; y también (ii) una
perspectiva estricta, que concentra su conte-
nido en relación con la acción como derecho
de acceso al proceso, es decir, es la perspectiva
procesal fundamental (de ahí lo de estricto)
que revela desde su contenido.
Pero no todo es tan llano como se quisiera, el
arraigamiento mental a un debido proceso,
del que nada clara resulta su naturaleza, es
muy fuerte, tanto que aun cuando se reco-
nozcan y profesen los mayores postulados del
neoconstitucionalismo, que permiten un posi-
cionamiento firme sobre el rango normativo
de los principios, cuando se trata de estudiar,
interpretar y aplicar el contenido del debido
proceso, pareciera que ello no cala en modo
alguno; de manera que la doctrina autoral y
238 Instituto Pacífico
jurisprudencial no cesa en confundir las ga-
rantías con los derechos, con una innegable
consecuencia de ausencia de rigor semántico.
3. Esclareciendo el panorama del
proceso justo frente al debido
proceso legal
El debido proceso35 36 no es una construcción
lógico deductiva de nuestro sistema. No apa-
reció ante nosotros como una solución creada
por nosotros frente a un problema nuestro37.
Apareció ante nosotros como una historia con
muchas premisas, de modo que esa historia
se cuenta de distintas maneras, la mayoría
de ellas mal contadas, pues se trata de una
historia que nosotros, los del Civil Law, leemos
del Common Law para nuestros problemas
olvidando que esa historia se hizo como so-
lución creada no por nosotros para problemas
que no eran nuestros. Eso equivale a leer en
español aquello que está escrito en inglés.
35 Sobre el origen e historia del debido proceso cf. Juan
Francisco Linares, Razonabilidad de las leyes – El “debido
proceso” como garantía innominada en la Constitución
argentina, pp. 15 ss, Luis Marcelo De Bernardis, La
garantía procesal del debido proceso, pp. 141 ss. Paulo
Fernando Silveira, Devido processo legal, pp. 3 ss, Ne-
rio González Linares, Ensayos de derecho procesal civil,
pp. 115 ss, Derecho procesal civil. Teoría del proceso civil,
pp. 157 ss, Lidia Elizabeth Peñaloza Jaramillo Gama,
O devido processo legal, pp. 39 ss, Carlos Roberto
Siqueira Castro, O devido processo legal e os princípios
da razoabilidade e da proporcionalidade, pp. 5 ss
36 Para todo cf. González Álvarez, Roberto, “El
debido proceso proporcional: de derecho a mínimas
garantías a garantía de máximos derechos”, In Gon-
zález Álvarez, Roberto (coord.). Constitución, ley y
proceso, pp. 249 y ss, “El debido proceso: de derecho
a mínimas garantías a garantía de máximos derechos”,
In Revista del Instituto Colombiano de Derecho Procesal,
pp. 205 y ss.
37 Sobre la diferencia entre los procesos civiles nortea-
mericano y sudamericanos cf. Silvestri, Elisabetta,
“Il profilo comparatístico”, In Denti, Vittorio, La
giustizia civile. Lezioni introduttive, pp. 4 y ss, Richard
B. Cappalli, “Procedimiento civil comprado: Estados
Unidos, Chile y Sudamerica”, In Revista Chilena de
Derecho, pp. 203 y ss. Michele Taruffo. Sobre las
fronteras. Escritos sobre la justicia civil, pp. 57 y ss,
Antoine Garapon y Loannis Papadopoulos, Juzgar en
Estados Unidos y en Francia. Cultura jurídica francesa y
common law, passim
Volumen 8 | Febrero 2015

Si esto es así, ¿por qué la historia sobre el
debido proceso legal nos llegó mal contada?
Simplemente porque sus premisas, que las
que le dan forma y tratamiento conceptual,
son equivocadas, pues premisas mal cons-
truidas crean siempre historias mal contadas;
así, son premisas equivocadas sobre el debido
proceso: (i) “que es un patrimonio del com-
mon law” porque nos lleva a pensar que en
el Civil Law no existe la idea de proceso equi-
tativo, proceso justo o proceso con justicia;
(ii) “que es un derecho a la tutela jurisdic-
cional”, porque nos lleva a la idea de que
hay que sustituir el derecho de acción por
el derecho al debido proceso; (iii) “que
es un conjunto de garantías mínimas que
obligan al Estado, por ejemplo, a motivar la
sentencia”, dado que conduce a la idea de
sustituir la tutela jurisdiccional efectiva por el
debido proceso; (iv) “que es un conjunto de
principios procesales”, porque nos presenta
un metaprincipio, un principio de principios;
por tanto, contiene todos los principios pro-
cesales; (v) “que es un principio general del
derecho” porque así se confunde con un valor
y encuentra resistencia en el derecho positivo;
(vi) “es sustantivo y obra como control de
constitucionalidad”, porque así sustituye o,
peor, es lo mismo que la proporcionalidad;
(vii) “es un derecho que contiene un haz de
derechos”, puesto que eso hace pensar que
no tiene un contenido propio; etc.
Acaso no es muy familiar el elenco de con-
secuencias sobre el debido proceso, a partir
de sus premisas falaces, en el trabajo del
Tribunal Constitucional. Claro que sí, son los
pronunciamientos del Alto Tribunal los que
pervierten el tratamiento del debido proceso
con una nefasta consecuencia en la justicia
civil. Por eso, la Corte Suprema debe fijar con
cabalidad la premisa que corresponde asumir
en nuestro sistema sobre el particular; y ¿cuál
es esa premisa? La del fair trial. Explico.
Nadie duda de que el origen del debido pro-
ceso se dio en Inglaterra y luego en Estados
Unidos de Norteamérica; pues bien, ahí está la
premisa que se necesita esclarecer. El debido
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
proceso proviene del Estado liberal que se
erige en Inglaterra con la Carta Magna (1215),
en cuyo numeral 39 aparece la mención a la
law of the land que más adelante en 1354,
con Eduardo III, al reexpedir la Carta Magna
cambia por la referencia al due proces of law,
pues habiéndose redactado en francés para
su reexpedición, por el dominio del Law-
French medieval, asumió la locución latina
legale iudicium con la fórmula due procès de
lei, que al traducirse al inglés devino en Due
process of law.
El parágrafo 40 de la Carta Magna, cuyo texto
señalaba “[n]o venderemos, denegaremos ni
retrasaremos a nadie su derecho ni la justicia”,
completaba las garantías jurisdiccionales
previstas en el 39, pues no hacía sino regular
el fair trial o un derecho a la justicia desde la
perspectiva de libertad e igualdad de armas
procesales. En 1225, ambos parágrafos se
fusionaron tan solo en el 3938. Es decir, el fair
trial inglés viaja en el debido proceso confun-
diéndose en el amplio espectro de protección
asignado a este último.
En Estados Unidos de Norteamérica, la Cons-
titución de 1787, inicialmente dotada de un
preámbulo y VII artículos, luego integrada
hasta por 27 enmiendas, siendo las 10 prime-
ras la Carta o Declaración de derechos (Bill of
Rigths norteamericano), establece en su V En-
mienda (1791) la potestad del Estado sobre la
vida, libertad y propiedad sometida a un pro-
cedimiento jurídico, esencialmente justo (due
process of law). Así, el poder público sujeta su
actuación a pautas regladas, procedimientos
reglados que implican legitimidad jurídica for-
mal y también material. El due process of law
busca la proscripción de la arbitrariedad con
un control racional de las decisiones públicas
(razonabilidad de las leyes).
La VI Enmienda proclama el fair trial en la idea
de libertad e igualdad de armas procesales;
por lo que la protección de la V Enmienda en
vinculación al enjuiciamiento jurisdiccional
38 ALVAZZI DEL FRATE, Paolo, Giustizia e garanzie giuris-
dizionali, p. 150.
Actualidad Civil 239
 Actualidad
Civil Postulatorio
se efectivizó en las exigencias del fair trial de
modo que la Suprema Corte estableció que
los derechos contenidos en la VI Enmienda,
dada su importancia y fundamentalidad, se
protegen por la XIV Enmienda por la cláusula
del debido proceso. Es decir, el fair trial nor-
teamericano viaja en el debido proceso legal.
Si algo debe advertirse aquí es que la idea
de debido proceso legal ha permitido en el
sistema del Common Law norteamericano
construir el derecho desde la Suprema Corte
con la idea de razonabilidad de las leyes, es
decir, el debido proceso es cartabón de cons-
titucionalidad, algo mejor, es herramienta de
control de constitucionalidad preponderan-
temente en el plano constitucional penal y
procesal penal constitucional. Por eso, es un
error hablar de debido proceso legal en el Civil
Law porque la idea de regularidad procesal
(que para nosotros es mínimo de garantías
del justiciable en proceso) no se conecta con
la idea de “debido proceso legal”, sino con la
de “proceso justo” que no es sino el fair trial
de la VI Enmienda de la Constitución nortea-
mericana trasladada al Civil Law.
A esto se suman dos acontecimientos que
han fraguado el proceso justo (fair trial) en el
Civil Law con la fuerza suficiente para nunca
más darle espacio al debido proceso legal en
justicia civil: el redescubrimiento del iusna-
turalismo procesal39 y la normatividad tanto
supraestatal universal (arts. 8, 10 y 11 de la
Declaración Universal de los Derechos del
Hombre de 1948; art. 14 del Pacto Interna-
cional de Derechos Civiles y Políticos de 1966,
aprobado por el Perú por D. L. N.° 22128 de
28 de marzo de 1978) y regional (art. 6 de la
Convención Europea de Derechos Humanos
de 1950; art. 47 de la Carta de Derechos Fun-
damentales de la Unión Europea de 2000; art.
8 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos de 1969; art. 7º de la Carta Africana
39 AMODIO, Ennio, Processo penale, diritto europeo e
common law. Dal rito inquisitorio al giusto processo,
pp. 131 y ss, ALVAZZI DEL FRATE, Paolo, Giustizia e
garanzie giurisdizionali, pp. 143 y ss.
240 Instituto Pacífico
sobre los Derechos Humanos y de los Pueblos
de 1981) como constitucional.
IMPORTANTE
En cualquier ámbito del Civil Law
no existe uniformidad sobre los
principios que lo conforman ni una
real dimensión de su contenido,
sea en una perspectiva amplia, in-
termedia o restringida.
Sobre este último, corresponde anotar que en
Alemania la Constitución de Bonn de 1949
(art. 103) consagra el faires Verfahren (juicio
justo) como resultado del Rechtsstaatsprinzip
(Estado de derecho) distinto al principio de
proporcionalidad. En Italia, la Constitución
de 1948 (arts. 24 y 111); con la modificación
constitucional de 1999 (art. 111) consagra
el giusto processo, que se diferencia de la
raggionevolezza, esta última es el equivalente
al debido processo legal (due proces of law)
norteamericano en su faz sustantiva; en el
ámbito doctrinal, se estudia el processo équo
como la expresión normativo-regional del
giusto processo. En Francia, la Constitución
de 1958 sigue la Convención Europea de
Derechos Humanos que consagra el derecho
a un proceso equitativo (procés èquitable).
En España, la Constitución de 1978 (art. 24)
refiere a la tutela judicial efectiva. En Portugal,
la Constitución de 1976 (art. 20) también
refiere a la tutela jurisdiccional efectiva.
En Brasil, la Constitución Federal de 1988
(art. 5, inciso 54) si bien refiere a que nadie
será privado de libertad o de sus bienes sin
el devido processo legal ha dado lugar a su
mejor doctrina en el tratamiento del proceso
justo. En Argentina, la Constitución de 1853,
siete veces reformada, (art. 18) consagra la
inviolabilidad de la defensa en juicio. En Co-
lombia, la Constitución Política de 1999 (art.
29) habla de debido proceso al igual que la
Constitución peruana de 1993 (art. 139, inc.
3) con todos los problemas que ello significa
en una jurisprudencia desinformada y, por
tanto, equivocada.
Volumen 8 | Febrero 2015

4. Conclusión
Se debe sustituir el “debido proceso legal” por
el “proceso justo” porque:
(i) La regularidad procesal tiene que ver con
el fair trial de la enmienda VI y no con
el due process of law de las enmiendas
V y XIV, aunque no se puede negar que
mediante el judicial review y el contenido
de la Enmienda XIV se desarrolló el fair
trial o proceso justo.
(ii) El due process of law tiene proyección
dominante constitucional penal y pro-
cesal penal constitucional, generando su
aislamiento en la justicia civil.
(iii) El due process of law es, mediante el judicial
review y el stare decisis, herramienta de
construcción de contenidos fundamenta-
les propio del juez del Common Law, en
cambio, en el Civil Law, ese rol se consigue
con la razonabilidad y proporcionalidad;
(iv) El faires Verfahren (juicio justo) construido
por los alemanes tomando el fair trial an-
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
glosajón y el giusto processo italiano tiene
compatibilidad plena con el Civil Law en
la búsqueda de regularidad procesal.
(v) El fair trial es germen de la igualdad de
armas procesales, es decir, del contradic-
torio ante un juez imparcial.
(vi) El due process of law en el Civil Law se
engancha al Estado de derecho y no
al Estado constitucional. La mención
de la justicia en el proceso justo es
clave procesal del constitucionalismo
último.
Finalmente, si la disposición del art. 139,
inc. 3, de la Constitución refiere al “debido
proceso” es un problema ampliamente supe-
rable con la distinción de entidades normati-
vas, propiamente entre disposición y norma,
pues será la interpretación la que se asegure de
manejar la consolidación del “proceso justo”
en sustitución del “debido proceso legal”. Un
trabajo, por cierto, que pesa mucho en las
cortes de vértice.
Actualidad Civil 241
 Actualidad

Civil Postulatorio

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA
El domicilio del demandado requiere coincidir con el de su DNI para que sea válida la
notificación

CONSULTA
Una madre joven interpone una demanda para que el padre de su menor
hija reconocida asista a esta una pensión de alimentos, lo cual se había
comprometido a pagar en una conciliación extrajudicial. La demandante
indicó que se notificara al demandado en el domicilio consignado en el
acta de conciliación, lo que se hizo así (con avisos dejados en el domicilio),
sin que el demandado desde el inicio se incorporará al proceso. Recién
tras emitirse sentencia declarando fundada la demanda y estando el caso
en ejecución, se apersona el demandado al proceso, pidiendo la nulidad
de todo lo actuado, señalando que en su documento de DNI se consigna-
ba una dirección diferente y que debió notificársele allí por ser su lugar
de residencia. La madre de la menor nos consulta si las notificaciones
que se realizaron al padre de su hija se realizaron conforme a derecho,
pues desconocía el domicilio que aparecía en el DNI del demandado.

En el artículo 33 del Código Civil, señala ex-
presamente que el domicilio es la residencia
habitual de la persona en un lugar. En el
contexto del caso, se aprecia que el domicilio
que el padre deudor había consignado en el
procedimiento conciliatorio era distinto del
de su DNI, lo que indica que su residencia
habitual fue allí o que, en todo caso, se trata
de un domicilio especial, de conformidad con
lo regulado en el artículo 34 del Código Civil.
De esa manera, el domicilio del demandado
que la demandante consignó en su deman-
da es el domicilio con efectos jurídicos, por
constar en un acuerdo conciliatorio, un com-
promiso que adquirió el padre-deudor; por lo
que se cumplieron los presupuestos procesales
para el inicio y continuación del proceso.
De este caso, no se desprende aparentemente
que hubo un cambio de domicilio, pues el
deudor simplemente argumenta que se le
debió notificar en su domicilio o lugar de
residencia, de modo que no nos podríamos
referir a una variación de domicilio que se
habría producido antes de iniciado el pro-
ceso, y por lo tanto aplicar el artículo 40 del
Código Civil (según el cual el deudor deberá
comunicar al acreedor el cambio de domicilio
señalado para el cumplimiento de la presta-
ción obligacional, dentro de los treinta días
de ocurrido el hecho).
Por otro lado, al no encontrarse al deudor en
el domicilio consignado en el acto de concilia-
ción, debió procederse conforme lo indica el
artículo 161 del Código Procesal Civil (si no se
encontrara a la persona a quien va a notificar
la resolución, se dejará aviso para que espere el
día indicado en este con el objeto de notificar-
lo; si tampoco se le hallara en la nueva fecha,
se entregará la cédula a la persona capaz que
se encuentre en la casa, departamento u ofici-

242 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Nos preguntan y contestamos
na, o al encargado del edificio; si no pudiera
entregarla, la adherirá en la puerta de acceso
correspondiente a los lugares citados o la de-
jará debajo de la puerta, según sea el caso). Al
realizarse la notificación por cédula conforme a
estos criterios, se entenderá que la notificación
fue correctamente ejecutada.
Por lo tanto, se aprecia del caso que el
demandado fue notificado válidamente,
Volumen 8 | Febrero 2015
quien además tenía pleno conocimiento de
la obligación alimenticia que tenía frente
a su menor hija, por lo cual no puede
ampararse su pedido de nulidad de todo
lo actuado.
Fundamento legal:
Código Procesal Civil: Art. 161.
Código Civil: Art. 40.
Actualidad Civil 243
 Actualidad

Civil Postulatorio

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia

Casación N.º 4831-

2013 SANTA
El ánimo de conducirse como
propietario (usucapión) no debe
evaluarse en la excepción de falta
de legitimidad para obrar
CASACIÓN N.º 4831-2013 SANTA
Publicado en Sentencias en Casación, Año XIV, N.º 700
(El Peruano, 30/01/2014, p. 60246)
Proceso Prescripción adquisitiva de dominio
Decisión FUNDADO
Normas aplicables Código Civil: Artículo 974
Fundamentos jurídicos La Sala Superior examinó el ánimo de conducirse como propietario del demandante,
relevantes sin que le corresponda evaluar dicho elemento en excepción; por ello, el Tribunal
Supremo solo tiene como función verificar si hay correspondencia entre la relación
jurídica material y la relación jurídica procesal, apreciándose en autos que quienes
dicen haber usucapido han demandado a quien aparece como propietario del bien,
por lo que existe plena legitimidad para obrar en el proceso. En esa perspectiva, no
cabe confundir la discusión sobre el ánimo de propietario del demandante, pues
ello es asunto que debe ser evaluado al momento de dictar la sentencia dado que
dicha discusión atañe a los propios requisitos de fondo para que se declare fundada
la prescripción adquisitiva.

TEXTO DE LA CASACIÓN

CAS. N.º 4831-2013 SANTA

Prescripción Adquisitiva de Dominio. Legitimidad activa en un proceso de prescripción
adquisitiva de dominio. El heredero de un miembro de una sociedad solo adquiere las par-
ticipaciones sociales de su causante, pero no la propiedad del bien que se encuentra a nombre
de dicha persona jurídica, al extremo que no podría ejercer a título personal los atributos que
el referido derecho otorga, esto es: poseer, disfrutar, disponer o reivindicar el bien, pues tales
facultades sólo le corresponderían a la alegada sociedad. CC. Arts. 78, Ley General de Socie-
dades Arts. 1, 6 y 31. Legitimidad activa, prescripción adquisitiva de dominio.

Lima, cinco de junio de dos mil catorce.-

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA:

con el expediente acompañado, vista la causa número cuatro mil ochocientos treinta y uno -
dos mil trece, en audiencia pública llevada a cabo en la fecha; y producida la votación con
arreglo a ley; emite la siguiente sentencia: I. MATERIA DEL RECURSO. En el presente proce-
so de prescripción adquisitiva de dominio los demandantes Virginia Cáceres Pardo de Loza
y Jaime Ulises Loza Spiers han interpuesto recurso de casación (página doscientos diecisie-
te), contra el auto de vista de fecha once de octubre de dos mil trece (página doscientos
cuatro), dictado por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Santa, que confir-

244 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

ma la resolución de primera instancia del dieciséis de julio de dos mil trece (página ciento
treinta y dos), que resuelve declarar fundada la excepción de falta de legitimidad para obrar
de los demandantes, en los seguidos contra Britanica Sociedad de Responsabilidad Limitada.
II. ANTECEDENTES. 1. DEMANDA. Por escrito de la página cincuenta y cuatro los deman-
dantes Virginia Cáceres Pardo de Loza y Jaime Ulises Loza Spiers interponen demanda de
prescripción adquisitiva de dominio sobre el inmueble ubicado en el Programa de Vivienda
Zona Semiurbana II, Núcleo Buenos Aires Manzana I – Lote diez, distrito de Nuevo Chimbote,
provincia del Santa, departamento de Ancash con un área de 2,520.00 m2 (dos mil quinientos
veinte metros cuadrados), que se encuentra inscrito en la Partida Nº 09094409. Fundamenta
como sustento de su pretensión que dicha acción la dirige contra la Británica Sociedad de
Responsabilidad Limitada, precisando que vienen poseyendo el bien por un periodo acumu-
lado de dieciséis años, nueve meses y veintiocho días a la interposición de la demanda, desde
el diecinueve de junio de mil novecientos ochenta y tres, siendo que su posesión es en forma
pública y pacífica. 2. EXCEPCIÓN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR ACTIVA. Me-
diante escrito de la página ochenta y tres, la representante de la empresa Británica Sociedad
de Responsabilidad Limitada, deduce excepción de falta de legitimidad para obrar activa
alegando que el demandante indica tener una posesión de más de diez años basándose en
simples anotaciones como las partidas de nacimiento de sus menores hijos, cuando en reali-
dad es administrador del inmueble. La demandada alega que se falta a la verdad cuando el
demandante señala que desconoce el domicilio de la Británica Sociedad de Responsabilidad
Limitada y que además ha tenido la posesión de manera continua sin representación de algu-
na persona, cuando ello es totalmente falso, puesto que la socia mayoritaria Rosa Elvira Spiers
Peréz de Loza, le otorgó poder de representación general con fecha veinticuatro de agosto de
dos mil, con la finalidad que asuma la administración de la casa vivienda materia de la pre-
sente demanda y no como maliciosamente señala. 3. AUTO DE PRIMERA INSTANCIA.
Culminado el trámite correspondiente, el Juez mediante auto de la página ciento treinta y
dos, del dieciséis de julio de dos mil trece, ha declarado fundada la excepción de falta de le-
gitimidad para obrar de los demandantes; considerando que el poder general del veinticuatro
de agosto de dos mil (que otorgó Rosa Spiers Pérez viuda de Loza a favor de su hijo Jaime
Ulises Loza Spiers) aparece que al demandante se le dio la administración del inmueble ma-
teria de litigio. Asimismo señala que en la documental de página veintitrés, denominado
“contrato de arrendamiento de local”, celebrado por Jaime Ulises Loza Spiers, se indica en la
cláusula primera que el arrendador es administrador del inmueble materia de litigio, con lo
cual queda plenamente determinado que el demandante no ha tenido el animus domini por
lo que no puede lograr la prescripción; en consecuencia al carecer de animus domini y además
no tener la posesión ad usucapión como propietario, no tiene legitimidad para obrar en la
presente causa. 4. FUNDAMENTOS DE LA APELACIÓN. Mediante escrito de página ciento
cuarenta y cinco los demandantes interponen recurso de apelación contra el auto de primera
instancia, alegando que con la resolución expedida se le ha negado el libre acceso a los tribu-
nales a efectos de dilucidar su pretensión de ser reconocidos como propietarios del inmueble
por operar la prescripción, toda vez que el Juez se ha pronunciado sobre el fondo del asunto
en una etapa que no le está permitido hacerlo. El Juez incurre en error al señalar que tiene un
vínculo de familiaridad con el titular registral, lo cual es falso, puesto que el titular del bien es
una persona jurídica, con la cual no puede existir dicho vínculo. Agrega que el poder nunca
fue otorgado por la Empresa Sociedad Británica S. R.Ltda. sino por la persona natural de Rosa
Spiers de Loza, quien por lo demás declaró domicilio distinto al inmueble materia de litis. 5.
AUTO DE VISTA. Elevados los actuados a la Sala Superior en virtud del recurso de apelación
interpuesto por los demandantes, la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Santa, mediante auto de vista de fecha once de octubre de dos mil trece (página doscientos
cuatro), confirmó el auto de primera instancia, considerando que el accionante tiene relación
directa con la demandada Sociedad Británica S.R.Ltda, así como con la titularidad de ésta, por
la sencilla razón de ser hijo y como consecuencia de ello ser parte de la masa hereditaria en
la proporción que le correspondería al accionante por el fallecimiento de ésta. Refiere además
que en el poder otorgado quedan establecidas las facultades generales y especiales otorgadas
al demandante para que actúe en nombre y representación de su poderdante; es más, siendo
que la supuesta posesión del demandante sobre el inmueble que pretende prescribir ha sido
bajo la modalidad de administración, y así lo ha señalado en el contrato de arrendamiento de
página ciento tres (cláusula primera), al haber asumido la representación de su madre bioló-
gica mediante el poder aludido precedentemente, se determina que el actor carece de la legi-
timatio ad causam elemento esencial del derecho sustantivo, y al estar carente de este tipo de

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 245

 Actualidad

Civil Postulatorio

legitimación, la acción queda extinguida y genera la nulidad de lo actuado. III. RECURSO DE

CASACIÓN. Esta Sala Suprema, mediante resolución del veinticuatro de enero de dos mil
catorce (página veintinueve del respectivo cuaderno formado), ha declarado procedente el
recurso de casación interpuesto por los demandantes Jaime Ulises Loza Spiers y Virginia Cáce-
res Pardo de Loza, por las infracciones normativas de los artículos 78 y 974 del Código Civil;
del artículo 139, inciso 3º, de la Constitución Política del Estado; del artículo I del Título Pre-
liminar del Código Procesal Civil; y del artículo 7 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. IV.
FUNDAMENTOS DE ESTA SUPREMA SALA. Primero.- Que, los fundamentos de la Sala
Superior para confirmar la resolución que declara fundada la excepción de falta de legitimi-
dad para obrar han sido los siguientes: (i) Siendo que una de las socias de Sociedad Británica
S.R.Ltda. es la señora Rosa Spiers Pérez viuda de Loza, y dado que el demandante es hijo de
ella, tendría la condición de copropietario del bien dada su condición de futuro heredero. (ii)
El demandante ha actuado en calidad de administrador por lo que no puede usucapir el bien.
Segundo.- Que, frente al derecho de acción concretizado en la demanda, documento en el
que la parte activa del proceso hace conocer las pretensiones que tiene a fin de que éstas sean
amparadas en el fallo judicial, surge el derecho de reacción del demandado, ya sea negando
el pedido que se ha formulado, o indicando que existen circunstancias impeditivas o extinti-
vas de la relación jurídica procesal. En este último supuesto nos encontramos ante la excepción
procesal. En el caso, de la excepción de falta de legitimidad lo que se controvierte es la corres-
pondencia que debe existir entre los sujetos que forman parte de la relación material con los
que forman parte de la relación procesal. Para el caso en concreto ello significa, dado que el
recurrente invoca la calidad de poseedor e indica que Sociedad Británica S.R.Ltda. es la pro-
pietaria, que esa misma relación debe reflejarse en la demanda planteada. Tercero.- Que,
estando a lo expuesto, se advierte lo que sigue: 1. La propiedad que se pretende usucapir se
encuentra registrada a nombre de Sociedad Británica S.R.Ltda. Ella es, por tanto, la propieta-
ria del bien, no pudiéndose confundir a dicha sociedad con las socias que la integran, dado
que una cosa es la persona jurídica y otra la persona natural. En efecto, si bien en ambos casos
se trata de sujetos de derecho, la regulación normativa de sus actos es distinta pues se trata
de comportamientos que aluden al actuar humano en forma conjunta o en forma individual.
Es por ello que el artículo 78 del Código Civil expresamente menciona que la persona jurídica
tiene existencia distinta de sus miembros y, en el caso de las sociedades, la Ley General de
Sociedades prescribe que el aporte de bienes y servicios es para la sociedad que se crea (artí-
culo 1); que ésta tiene personalidad jurídica desde su inscripción (artículo 6) y que el patri-
monio social responde por las obligaciones de la sociedad (artículo 31). 2. Que, siendo ello
así, la Sala Superior incurre en error cuando señala que siendo el demandante heredero de
Rosa Spier Pérez viuda de Loza es copropietario del bien; tal afirmación es inexacta, pues lo
que adquiriría el demandante como heredero de su causante son las participaciones sociales
de la Sociedad Británica S.R.Ltda., pero no la propiedad del bien, al extremo que no podría
ejercer a título personal los atributos que el referido derecho otorga, esto es: poseer, disfrutar,
disponer o reivindicar el bien, pues tales facultades sólo le corresponderían a la alegada so-
ciedad. 3. Que, estando a lo expuesto, se ha aplicado indebidamente el artículo 974 del Có-
digo Civil, dada la inexistencia de copropiedad alguna, y no se ha tenido en cuenta el nume-
ral 78 del Código Civil y las normas de la Ley General de Sociedades glosadas referidas a la
distinción entre persona jurídica y persona natural. Cuarto.- Que, de otro lado, la Sala Supe-
rior ha examinado el ánimo de conducirse como propietario del demandante, tal hecho, so-
bre el que este Supremo Tribunal no se va a pronunciar, pues no corresponde hacerlo por la
vía de la excepción porque ella, como se ha expuesto en los considerandos precedentes, sólo
tiene como función verificar si hay correspondencia entre la relación jurídica material y la
relación jurídica procesal, apreciándose en autos que quienes dicen haber usucapido (Jaime
Úlises Loza Spiers y Virginia Cáceres Pardo de Loza) han demandado a quien aparece como
propietario del bien (Britanica Sociedad de Responsabilidad Limitada), por lo que existe plena
legitimidad para obrar en el proceso. En esa perspectiva, no cabe confundir la discusión sobre
el ánimo de propietario del demandante, pues ello es asunto que debe ser evaluado al mo-
mento de dictar la sentencia dado que dicha discusión atañe a los propios requisitos de fondo
para que se declare fundada la prescripción adquisitiva. Quinto.- Que, estando a lo expuesto
la resolución impugnada vulnera el artículo 139, incisos 3º, de la Constitución Política del
Estado, pues se emite resolución que no se condice con lo actuado, impidiendo el acceso a la
tutela jurisdiccional efectiva, normadas en el artículo 7 de la Ley Orgánica del Poder Judicial
y el artículo I del Título Preliminar del Código Procesal Civil. Además se ha vulnerado el artí-
culo 78 del Código Civil y se ha aplicado indebidamente el artículo 974 del mismo cuerpo

246 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

legal. V. DECISIÓN. Por estos fundamentos y en aplicación del artículo 396 del Código Proce-
sal Civil: Declararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por los demandantes Vir-
ginia Cáceres Pardo de Loza y Jaime Ulises Loza Spiers; en consecuencia, NULO el auto de
vista de fecha once de octubre de dos mil trece (página doscientos cuatro), dictado por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Santa; y, actuando en sede de instan-
cia: REVOCARON el auto apelado del dieciséis de julio de dos mil trece (página ciento trein-
ta y dos), REFORMÁNDOLO declararon INFUNDADA la excepción de falta de legitimidad
para obrar activa; debiendo continuar el juez con el trámite del proceso según su estado;
DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano confor-
me a ley; en los seguidos con Británica Sociedad de Responsabilidad Limitada, sobre prescrip-
ción adquisitiva de dominio; y los devolvieron. Interviene como ponente el señor Juez Supre-
mo Calderón Puertas.-
SS.
ALMENARA BRYSON, TELLO GILARDI, ESTRELLA CAMA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ, CALDERÓN

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 247

 Febrero / 2015
Año 1 Volumen 8

probatorio
 Actualidad
Área
Civil Probatorio
Probatorio

Contenido
Santiago Pereira Campos / María Virginia Barreiro: Reformas a la justicia
DOCTRINA PRÁCTICA 250
no penal: Presente y futuro del proceso por audiencias en Iberoamérica
C O M E N TA R I O D E Joel Campos Camargo / Luis Dasso Villafuerte: Con licencia para valorar
JURISPRUDENCIA
304
(Cas. N.º 1640–2013 Lima)
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: ¿Es improcedente la demanda de prescripción adquisitiva cuan-
CONTESTAMOS
317
do concurren menos de tres testigos a declarar?
RESEÑA DE La valoración de la prueba presupone la admisión y actuación de los medios
JURISPRUDENCIA
319
probatorios ofrecidos (Casación N.º 3864-2013 HUÁNUCO)

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Reformas a la justicia no penal: Presente y futuro

del proceso por audiencias en Iberoamérica
Santiago Pereira Campos*
Profesor de Derecho Procesal en la Facultad de Derecho de la Universidad de Montevideo

Con la colaboración de María Virginia Barreiro**

Profesora de Derecho Procesal en la Facultad de Derecho de la Universidad de Montevideo
SUMARIO

1. La reforma de la justicia civil

2. De las reformas de la justicia penal a las reformas de la justicia civil (en sentido amplio)
3. Situación del proceso civil en los ordenamientos jurídicos iberoamericanos
4. Principales líneas de reforma a la justicia civil
5. Principales estructuras que prevén la celebración de audiencias (procesos por audiencias)
6. El principio de inmediación: El desafío de efectivizarlo
7. Principales contenidos de las audiencias

* Vicepresidente del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal. Miembro de la Asociación Internacional de

Derecho Procesal y de la Asociación Uruguaya de Derecho Procesal “Eduardo J. Couture”. Miembro del Consejo
Directivo del Centro de Estudios de Justicia de las Américas (CEJA-OEA). Profesor de Derecho Procesal del Centro de
Estudios Judiciales del Uruguay (CEJU – Poder Judicial uruguayo). Profesor Titular de la Especialización en Derecho
Procesal y Litigación de la Universidad de Montevideo. Socio de RUEDA ABADI PEREIRA. Investigador Activo de
la Agencia Nacional de Investigación e Innovación (ANII). Consultor de PNUD, Onudi, BID, FOMIN, CEJA y del
Instituto del Banco Mundial. Las opiniones del autor son formuladas a título personal y no comprometen a las
instituciones que integra. E-mail: spereira@rap.com.uy. Twitter: @SantiagoPCampos
** Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal y de la Asociación Uruguaya de Derecho Procesal
“Eduardo J. Couture”.

250 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015


8. Registro de las audiencias
9. La celebración de audiencia en segunda
instancia
10. El rol del juez en el proceso por audiencias
11. Asistencia letrada de los abogados
12. Formación y rol de abogado en el proceso
por audiencias
SUMARIO
13. Calidad de la prueba diligenciada en audiencia
14. Régimen impugnativo en audiencia
15. Duración de los procesos por audiencia
16. Avances, lecciones aprendidas y desafíos
17. Conclusiones y propuestas
1. La reforma de la justicia civil
Cumplidas o en fase de implementación las
reformas procesales penales en la mayoría
de los países de Iberoamérica, en los últimos
tiempos se ha advertido un importante im-
pulso reformista en las diversas áreas de la
justicia no penal.
Este movimiento busca modernizar los pro-
cesos, ajustándolos a las nuevas y complejas
realidades, de modo de lograr un sistema de
justicia efectivo.
En este informe, nos proponemos realizar un
relevamiento de las estructuras procesales
vigentes en materia no penal en varios de los
países de Iberoamérica, poniendo especial
énfasis en el rol que ocupa la inmediación
(como oralidad efectiva) en ellas.
De este modo, buscamos evaluar la situación
actual del proceso civil (en sentido amplio) en
los diferentes ordenamientos y, en función de
ello, tener un breve diagnóstico que permita
evaluar problemas y extraer algunas lecciones
aprendidas y desafíos que puedan servir de
apoyo, desde nuestro Instituto Iberoamerica-
no de Derecho Procesal, a los países que se
encuentran en proceso de reforma.
Ya desde el propio planteo de la cuestión, el
tema tiene un halo de minusvalía al darse una
definición de él por la negativa o por efecto
residual: “justicia no penal”, o sea, todo lo
que no es justicia penal. Por eso, preferimos
referirnos a la “justicia civil” en un sentido
amplio, aún cuando puede resultar también
un término equívoco.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
RESUMEN
En este monumental artículo, se muestra
un consolidado de la situación actual del
proceso por audiencia en la justicia civil en
Iberoamérica, como resultado de las políti-
cas que propugnan reformar el proceso no
penal, a fin de adecuarlo a los cambios que
experimenta la sociedad. Como lo hace ver
el autor, estos cambios implican la atribución
de competencias especializadas y el diseño
de un proceso con reglas propias, rápido,
eficaz, adecuado al desarrollo tecnológico.
En ese contexto, la oralidad y la inmediación
serían los elementos necesarios, pero que se
están incorporando de forma parcial en la
legislación de los países iberoamericanos.
Finalmente, la estructura del proceso contaría
con un nuevo rol del juez, como director del
proceso, así como con la intervención de las
partes de forma personal y directa.
CONTEXTO NORMATIVO
• Código Procesal Civil: Arts. II y V del TP,
arts. 202, 203, 272 y 363.
PALABRAS CLAVE
Reforma de justicia civil / Audiencia de pruebas /
inmediación / justicia oral / eficiencia / Normas
procesales especiales
En general, en Iberoamérica, el sistema de
justicia no penal, concebido de esta manera
residual, abarca las materias civil, comercial,
menores, de familia y laboral1.
En algunos ordenamientos, se encuentran
incluidos también procesos de materias vin-
culadas al derecho constitucional, contencioso
administrativo, de naturaleza inmobiliaria o
agraria, etc. A ello se suman nuevas materias
1 VILLADIEGO, Carolina “Avance en América Latina y
el Caribe de la reforma a la justicia civil”, en “Nueva
Justicia Civil para Latinoamérica. Aportes para la re-
forma”, 2007, p. 29; RÍOS LEIVA, Erick, “La oralidad
en los procesos civiles en América Latina. Reflexiones
a partir de una observación práctica” en Aportes para
un diálogo sobre el acceso a la justicia y reforma civil
en América Latina, Chile, 2013, p. 96.
Actualidad Civil 251
 Actualidad
Civil Probatorio
referidas a los derechos del consumidor,
defensa de la competencia, medioambiente,
procesos colectivos, entre otros.
Frente a esta diversidad de materias, muchos
países poseen múltiples estructuras procesales,
distintas para cada una de ellas (o para varias
de ellas) complejizándose de este modo su
análisis.
En función de ello, trataremos de sistematizar
las principales estructuras procesales no pena-
les vigentes en los distintos ordenamientos de
forma de simplificar su comprensión.
La elaboración de este informe contó con la
inestimable y generosa contribución de los
relatores nacionales de varios de los países
miembros del Instituto Iberoamericano de
Derecho Procesal a quienes agradecemos2 y
de las investigaciones llevadas a cabo por el
Centro de Estudios de Justicia de las Américas
(CEJA3, Desde ya asumimos la responsabilidad
2 Se envió un cuestionario al menos a un miembro del
Instituto de cada país de Iberoamérica. Los países
relevados aquí son aquellos cuyos relatores nacionales
respondieron a la solicitud: ARGENTINA: Roberto
Pagés Lloveras y Jorge A. Rojas; BOLIVIA: Primitivo
Gutierrez Sánchez; BRASIL: Sergio Cruz ArenharT y
Gustavo Osna; CHILE: Macarena Vargas Pavez; CO-
LOMBIA: Juan Carlos Guayacán; COSTA RICA: Sergio
Artavia; CUBA: Juan Mendoza Díaz y Jané Manso
Lache; ECUADOR: Juan Falconi y Jorge Cedeño; EL
SALVADOR: Manuel Montecino; ESPAÑA: José Alberto
Revilla González; PARAGUAY: Javier Rojas Wiemann;
PERÚ: Omar Cairo y en relación al proceso laboral,
Erik Ríos; REPÚBLICA DOMINICANA: José Alberto
Cruceta; URUGUAY: Luis María Simón; VENEZUELA:
Rodrigo Rivera Morales (coordinador), Juan Carlos
Márquez, Miguel Ángel Paz Ramírez, Fabio Ochoa
Arroyave, Carlos Camero, Patricia Ballesteros, Eusto-
quio Martínez Vargas y Gustavo Ruiz.
3 Los principales trabajos de CEJA sobre la materia son:
“Nueva Justicia Civil para Latinoamérica. Aportes para
la reforma”, Editor Juan Enrique Vargas, Centro de
Estudios de Justicia de las Américas, Santiago de Chile,
2007; VILLADIEGO, Carolina “Estudio comparativo,
avance en América Latina y el Caribe de la Reforma
a la Justicia Civil”, Santiago de Chile, Agosto 2013;
RÍOS LEIVA, Erick “La oralidad en los procesos civiles
en América Latina. Reflexiones a partir de una obser-
vación práctica” en Aportes para un diálogo sobre el
acceso a la justicia y reforma civil en América Latina,
Chile, 2013; PEREIRA CAMPOS, Santiago, VILLADIE-
GO BURBANO, Carolina y CHAYER, Héctor Mario,
252 Instituto Pacífico
por los errores que podamos haber cometido
al resumir, simplificar y/o traducir, en su caso,
los relatos nacionales y pedimos las disculpas
del caso a sus autores.
2. De las reformas de la justicia pe-
nal a las reformas de la justicia
civil (en sentido amplio)
Se han dado grandes avances a nivel de refor-
mas judiciales en Iberoamérica en el sistema
de justicia penal, salvo escasas excepciones.
Luego de la puesta en marcha de las reformas
al proceso penal, los regímenes políticos han
puesto sus ojos en modificar los procesos no
penales. Así, se ha trabajado en la creación
de procesos especiales y jurisdicciones espe-
cializadas, de forma de adecuar los procesos
existentes a los cambios experimentados en
la sociedad y, de este modo, poder atender
las pretensiones vinculadas al derecho labo-
ral, familia, conflictos vinculados a niños y
adolescentes, en materia de derecho agrario,
de derecho civil y comercial, de derecho del
consumidor y también en materia contencioso
administrativa.
Las reformas introducidas han evolucionado
de un sistema de justicia civil general a uno
más especializado, de forma que asuntos que
tramitaban ante la jurisdicción civil pasaron a
tener, en muchos casos, una jurisdicción espe-
cializada y hasta un procedimiento propio4.
Esto se dio especialmente en el ámbito del
derecho laboral y también del derecho de
familia en función de las reformas operadas
en la ley sustancial que, para muchos autores,
requerían necesariamente ir acompañadas de
una jurisdicción especializada y un procedi-
miento diferenciado (aunque el debate sobre
la convenciencia o no de procesos especiales
“Bases generales para una reforma a la Justicia Civil
en América Latina y el Caribe” en Modernización de
la Justicia Civil, pág. 17 y ss., Universidad de Monte-
video, febrero 2011.
4 VILLADIEGO, Carolina “Avance en América Latina y
el Caribe de la reforma a la justicia civil”, en “Nueva
Justicia Civil para Latinoamérica. Aportes para la
reforma”, 2007, pág. 29.
Volumen 8 | Febrero 2015

sobre las distintas materias sigue vigente). En
los últimos años, la incorporación en los dis-
tintos ordenamientos nacionales de convenios
internaciones que protegen los derechos de
la mujer, de los niños y de los adolescentes
también determinó que se replicarán reformas
en el orden jurisdiccional y procesal.
La modificación de los procesos tiene como
finalidad también hacerlos más rápidos y efi-
caces, así como adecuar el sistema de justicia
a los desarrollos tecnológicos. De innegable
relevancia resulta la incorporación de la
oralidad en las distintas etapas del proceso.
Con ello se evoluciona respecto del proceso
escrito, herencia de nuestra época colonial,
que pese al transcurso de los años se mantenía
vigente y aun hoy se encuentra presente en
una cantidad importante de ordenamientos,
como lo hemos relevado.
La oralidad5 constituye no solo una forma
posible de realización de los actos procesales
sino que es también “un método que entrega
mejores herramientas para la producción y
depuración de la información. Así, se consi-
derarán mejores prácticas aquellas capaces de
proveer un contexto adecuado para producir
más y mejor información y que a su vez permi-
tan adoptar mejores decisiones, de acuerdo a
los objetivos de cada audiencia”. En palabras
de Tavolari6, la oralidad constituye sin duda
el gran régimen de comunicación entre los
partícipes del proceso.
En el centro de las reformas a la justicia civil
que se han producido a nivel de Iberoamé-
rica y en las que se están llevando a cabo
actualmente, se discute todavía el rol que
debe ocupar la oralidad: qué actos procesales
deberían realizarse de manera oral, qué ac-
tividad es conveniente realizar en audiencia,
qué cantidad de audiencias debería contener
5 RÍOS LEIVA, Erick, “La oralidad en los procesos civiles
en América Latina. Reflexiones a partir de una ob-
servación práctica”, En: Aportes para un diálogo sobre
el acceso a la justicia y reforma civil en América Latina,
Chile, 2013, p. 96.
6 TAVOLARI OLIVEROS, Raúl, “Nueva Justicia Civil para
Latinoamérica. Aportes para la reforma”, 2007, p. 9.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
un proceso, cómo se documenta o registra la
actividad llevada a cabo en la audiencia, cuál
debe ser el lapso máximo entre la audiencia
y la sentencia para mantener el equilibrio
entre la calidad de la sentencia y no perder
los insumos de la inmediación.
Debe señalarse, no obstante, que la oralidad
en sí misma es ineficiente si no está acom-
pañada de una real inmediación (contacto
directo entre el juez, las partes, sus abogados y
la prueba), para lo cual deben implementarse
los incentivos adecuados. Por ello, más que
hablar de proceso oral, preferimos hablar de
proceso por audiencias basado en la inmedia-
ción. En Iberoamérica, existen innumerables
leyes que desde siglos pasados prevén la
oralidad para parte de los actos procesales,
pero la misma fracasa por no asegurarse la
inmediación como ámbito esencial para ese
“modo” de comunicación en el proceso.
Por otra parte, hemos ido aprendiendo asimis-
mo que la escritura puede ser más eficiente
para algunos actos procesales (por ejemplo,
actos de proposición) e incluso para algunas
estructuras procesales especiales (por ejemplo,
proceso monitorio en que no se oponen de-
fensas o excepciones). Lograr los adecuados
equilibrios y potenciar al máximo las virtudes
de cada sistema, constituye el gran desafío.
3. Situación del proceso civil en
los ordenamientos jurídicos ibe-
roamericanos
En Iberoamérica, encontramos ordenamien-
tos que han incorporado el proceso por
audiencias parcialmente (en algunas materias
determinadas) y otros que lo han incorporado
en forma más integral. En las investigaciones
realizadas7 se ha advertido que actualmente
existen países que recién han comenzado a
plantearse estas reformas, otros se encuen-
tran en una etapa más adelantada o, incluso,
7 RÍOS LEIVA, Erick, “La Oralidad en los procesos civiles
de América Latina. Reflexiones a partir de una obser-
vación práctica”, En: Aportes para un diálogo sobre el
acceso a la justifica y reforma civil en América Latina, p.
97, Chile, 2003.
Actualidad Civil 253
 Actualidad
Civil Probatorio
cuentan con un proceso por audiencias más
consolidado (como es el caso de Brasil, Perú
y Uruguay) y otros (como Bolivia y Colombia)
han recientemente aprobado nuevos códigos
de procedimiento que se encuentran próxi-
mos a entrar en vigencia.
¿SABÍA USTED QUE?
La oralidad constituye no solo una
forma posible de realización de
los actos procesales sino que es
también un método que entrega
mejores herramientas para la pro-
ducción y depuración de la infor-
mación.
3.1. Países que han incorporado excepcio-
nalmente o parcialmente el proceso
por audiencias
La mayor parte de los países de Iberoamé-
rica tienen previsto algún grado de oralidad
en sus leyes procesales, sea para materias
específicas, sea para etapas eventuales u
obligatorias. Pero debe aclararse que, por
ejemplo, prever una audiencia para recibir
la declaración de un testigo sin que la mis-
ma sea presidida por un juez y, en cambio,
sea tomada por un funcionario al que se le
delega tal actividad, no es un proceso por
audiencias en el sentido que al mismo le
confiere la doctrina procesal (por más que se
prevea una actividad oral). Ello, porque en
el proceso por audiencias, además de existir
oralidad, debe existir inmediación.
En Argentina, en tanto estado federado,
señalan Pagés y Rojas que conviven los pro-
cesos regulados en el Código Procesal Civil y
Comercial de la Nación que se aplica en el
ámbito federal, con los diferentes procesos
regulados en cada provincia. A nivel nacional,
se mantiene vigente un proceso civil que se
caracteriza por el predominio de la escritura
como forma de presentación y registración de
los actos procesales, la falta de inmediación
entre el juez y las partes, la delegación de
funciones del juez en los auxiliares judiciales
254 Instituto Pacífico
(sobre todo al momento de la producción de
la prueba). En cambio, en algunas provincias,
se ha establecido el proceso por audiencias8.
En definitiva, si bien han existido diversas
reformas desde mediados del siglo pasado
que han buscado introducir audiencias al
sistema procesal civil, se ha relevado que en
general se ha tratado de un proceso trunco
en el que la oralidad ha convivido tan solo
formalmente con las lógicas y prácticas de los
procedimientos escritos9.
8 Así, en Jujuy y La Rioja se adoptó el sistema oral en
materia procesal civil hace más de cincuenta años.
En la década del 90 incorporaron el proceso por
audiencias para determinado tipo de pretensiones
Tierra del Fuego (civil, comercial, rural y minero), La
Pampa (que incluso prevé la nulidad de las audien-
cias celebradas sin la presencia del juez), Formosa
(su estructura procesal responde al juicio oral). Más
recientemente (año 2000 en adelante) Rio Negro,
reformó su Código Procesal Civil y Comercial introdu-
ciendo variadas innovaciones procesales, muchas de
contenido tecnológico. En Entre Ríos, en materia Civil
y Comercial y de familia se cumple efectivamente con
la inmediación a través del sistema de audiencias, y
en su capital, Paraná, se cumple con la audiencia de
conciliación obligatoria, expresamente contemplada
en el Código Procesal Laboral cuyas audiencias son
recepcionadas personalmente por el juez, con carác-
ter indelegable. Chaco, Formosa y Catamarca tienen
previsto en su Código Procesal Civil y Comercial la
audiencia preliminar así como el Código Procesal Civil
y Comercial de la Nación y el Código Contencioso
Administrativo y Tributario de la Ciudad Autónoma
de Buenos Aires. Santiago del Estero introdujo, para
la materia laboral, en el año 2012, los principios
procesales de concentración, oralidad, economía y
celeridad procesal. Santa Fe, desde marzo de 2010,
tiene en consideración al principio de inmediación e
instauró el “Juicio Oral” a nivel local para cuestiones
atinentes a divorcio, filiación, alimentos, responsa-
bilidad por hechos ilícitos, acciones posesoria y de
despojo. En el caso de San Juan, desde el año 2010
está en vigencia el Código Procesal en materia Civil,
Comercial y Minería donde se ha previsto la “posibi-
lidad” de fijar una audiencia inicial.
9 RÍOS LEIVA, Erick “La Oralidad en los procesos civiles
de América Latina. Reflexiones a partir de una ob-
servación práctica”, En: Aportes para un diálogo sobre
el acceso a la justifica y reforma civil en América Latina,
pág. 100, Chile, 2003; Oteiza, Eduardo, “El fracaso
de la Oralidad en el Proceso Civil Argentino, Informe
Nacional (Coloquio Valencia 2009), Asociación Inter-
nacional de Derecho Procesal.
Volumen 8 | Febrero 2015

En Costa Rica, está previsto el proceso oral en
materia contenciosa administrativa (proceso
de dos audiencias preliminar y juicio oral),
en la ley de cobro judicial y en la ley de Mo-
nitorio de Desahucio de reciente aprobación.
Los procesos de familia y laboral también
han sido modificados, incorporando diversas
formas de oralidad a través de reformas rea-
lizadas por la Corte Suprema de Justicia. Se
encuentra en trámite de aprobación un nuevo
Código Procesal Civil, que sigue el proceso por
audiencias, según proyecto redactado por el
relator nacional Sergio Artavia.
En Cuba, los relatores nacionales Juan Mendo-
za y Jané Manso informan que el único mode-
lo procesal que tiene previsto normativamente
el juzgamiento por audiencias es el nuevo
proceso económico. Pese a ello, el Consejo
de Gobierno del Tribunal Supremo Popular
comenzó a adoptar diversas instrucciones
encaminadas a lograr una mayor efectividad
en la solución de los conflictos familiares,
posibilitando que el juez pueda convocar a las
partes a una o varias comparecencias que se
convierten de hecho en audiencias en las que
el juez evalúa de forma directa una diversidad
de temas procesales y de fondo10.
10 Los relatores cubanos nos informan que ley de trá-
mites civiles, ofrece algunos espacios a la oralidad
en el proceso de divorcio, en el sumario sobre recla-
maciones de alimentos y en los procesos posesorios
—tanto en el amparo contra actos provenientes de
particulares o autoridades administrativas como en el
amparo en actuaciones judiciales, siempre que no se
sustente la pretensión en documento fehaciente—,
que se reducen a la celebración de una audiencia
con uno o más fines específicos, a la que anteceden
actos de proposición escritos. En el proceso sucesorio
abintestato, la junta es el acto procesal que marca los
derroteros del proceso, en el cual se determinan los
elementos que, en su caso, luego integran el ámbito
del contradictorio, las posiciones de los interesados,
y se excluyen de la ulterior actividad de conocimien-
to los extremos que no forman parte de la litis. El
contenido de los actos procesales enunciados varía
según la naturaleza del proceso y la materia sustan-
tiva que en él, buscan el éxito de la tutela judicial.
Se trata de actuaciones orales que se documentan
de forma escrita, y propician la aproximación del
juzgador al conflicto y a las partes que intervienen
en el mismo.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En Chile, el proceso por audiencias se en-
cuentra consolidado en algunas materias.
Informa Macarena Vargas que el proceso por
audiencias en materias no penales está pre-
visto en el área familiar desde agosto de 2004
con modificaciones introducidas en 2008.
También se regula el proceso por audiencias
en materia laboral a partir del año 2006,
reformado en el año 2008. El Parlamento
chileno tiene a estudio un proyecto de ley de
un nuevo Código Procesal Civil, producto del
trabajo realizado por la denominada Comisión
Intraministerial para la Reforma Procesal Civil,
convocada a comienzos del año 2010, comi-
sión integrada por los destacados profesores
de Derecho Procesal Raúl Tavolari, José Pedro
Silva y Cristián Maturana.
Ecuador cuenta con un procedimiento oral en
materia laboral (año 2003) y constitucional
(año 2009). Además, conforme lo informado
por Juan Falconi y Jorge Cedeño, en toda clase
de procesos, sean estos ordinarios, extraordi-
narios o de cualquier índole, es posible y facti-
ble la celebración de audiencias a petición de
las partes. Agregan que en varias materias es
obligatoria la realización de audiencias, como
en materia civil, familia y menores, procesos
por contravenciones y arbitral.
En El Salvador, está previsto el proceso por
audiencias en materia civil, y mercantil desde
el año 2010 y en materia de familia desde
1994, según informa Manuel Montecino.
Por su parte, Paraguay sancionó en 1989 el
Código Procesal Civil que contiene en la etapa
de prueba la realización de audiencias pero,
según lo que informa Javier Rojas Wiemann,
no podría hablarse a su respecto de un proce-
so por audiencias en la moderna concepción
del mismo.
En Venezuela, informa el equipo coordinado
por Rodrigo Rivera11 que la Constitución de
1999 estableció como política de estado la
11 Coordinador: Rodrigo Rivera Morales, Autores: Juan
Carlos Márquez, Miguel Ángel Paz Ramírez, Fabio
Ochoa Arroyave, Carlos Camero, Patricia Ballesteros,
Eustoquio Martínez Vargas, Gustavo Ruiz.
Actualidad Civil 255
 Actualidad
Civil Probatorio
adopción de un procedimiento breve, oral
y público, lo que se ha llevado a cabo en la
jurisdicción contenciosa administrativa, en
proceso de protección niños, niñas y adoles-
centes, en el proceso laboral y en el proceso
agrario. Agregan que por vía jurisprudencial,
por sentencia vinculante, la Sala Constitucio-
nal ha determinado que los procesos colecti-
vos se sigan por este procedimiento oral por
audiencias.
3.2. Países que han incorporado el proceso
por audiencias en forma general o
más integral
En Brasil, como informan Sergio Cruz Aren-
hart y Gustavo Osna, se regulan en su Código
de Processo Civil dos audiencias regulares:
la “audiencia de instruçao e julgamento” y la
audiencia preliminar, que pueden darse en
cualquier proceso regular y también prevé
un proceso simplificado “sumario” que se
desenvuelve integralmente en audiencias. El
ordenamiento brasileño cuenta también con
un proceso para causas menos complejas que
se desarrolla por el sistema de audiencias. No
obstante contar con un proceso por audiencias
consolidado, el Parlamento brasileño tiene a
estudio un nuevo Código de Processo Civil, que
entre otras reformas, y en lo que al tema de
audiencias refiere, se propone abrir un mayor
espacio para la realización de audiencias de
conciliación.
En España, existe una completa instauración
del principio de oralidad a través del mo-
derno proceso por audiencias. Como señala
José Alberto Revilla, la Ley de Enjuiciamiento
Civil del año 2000, la Ley Reguladora de la
Jurisdicción Contencioso Administrativa de
1998 y la Ley Reguladora de la Jurisdicción
Social de 2011 han consolidado la oralidad
y la inmediación, en mayor o menor medida,
como uno de los principios esenciales en el
diseño de los procesos que regulan.
República Dominicana, como lo indica
José Alberto Cruceta, cuenta con audiencias
en todas las materias, con la única excepción
del proceso contencioso tributario. En lo que
256 Instituto Pacífico
refiere a las materias civil y comercial, en el
año 1884 se sancionó el Código de Proce-
dimiento Civil de la República Dominicana,
en 1992 en el área laboral se estatuyó el
Código de Trabajo, en 2003 se aprobó el
Código para la protección de niños y adoles-
centes que regula el proceso por audiencias.
En materia contencioso-administrativa el
proceso por audiencias está regulado por
ley desde el 2007.
En Perú, informa Omar Cairo Roldán, el
proceso por audiencias está previsto prácti-
camente en todas las áreas. Su incorporación
se produjo en forma paulatina en las distintas
materias a través de la sanción de distintos
textos legales. Así, en materia civil, se sancionó
en 1993 el Código Procesal Civil, en materia
constitucional desde el año 2004 se encuentra
vigente el Código Procesal Constitucional y,
en el año 2000, entró en vigencia el Código
de los Niños y Adolescentes. En materia
contencioso-administrativa y laboral, la incor-
poración del proceso por audiencias se realizó
por ley en los años 2000 y 2010 (Nueva Ley
Procesal de Trabajo), respectivamente.
Finalmente, Uruguay, desde la sanción
del Código General del Proceso en 1989,
siguiendo el Código Procesal Civil Modelo
para Iberoamérica, tiene previsto el proceso
por audiencias para todas las materias no
penales con muy escasas excepciones (como
son el proceso contencioso-administrativo de
anulación y el aduanero). Luis María Simón
refiere asimismo a las leyes que se han apro-
bado con posterioridad al Código General del
Proceso, que han recogido también el proceso
oral, como el caso de los procesos laborales,
protección de la libertad sindical, amparo,
violencia doméstica, hábeas data, acceso a la
información pública y causas de bajo monto
nacidas en las relaciones de consumo. A ello
se agrega que en el año 2013 se introdujeron
diversas modificaciones al Código General del
Proceso, para potenciar aún más la inmedia-
ción, fruto de la evaluación recogida en la
experiencia de 25 años desde su entrada en
vigencia.
Volumen 8 | Febrero 2015

3.3. Países con nuevos ordenamientos pro-
cesales próximos a entrar en vigencia,
que regulan el proceso por audiencias
Bolivia cuenta desde noviembre de 2013 con
un flamante “Código Procesal Civil” que entró
en vigencia en agosto de 2014. Informa Primi-
tivo Gutiérrez que si bien el texto legal no hace
alusión al “proceso por audiencias”, contiene
el principio de inmediación y concentración,
la presentación de la prueba con la demanda
y la contestación y otros institutos procesales
como el proceso monitorio y procesos cautela-
res. Bolivia cuenta actualmente con instancias
orales en el Procedimiento Administrativo, en
las pretensiones que tramitan ante el Tribunal
Constitucional y está prevista la celebración
de audiencias públicas en el Código Procesal
Constitucional. El proceso por audiencias fue
incorporado también en materia procesal civil
y de asistencia familiar en el año 1997.
Colombia12, por su parte, está protagoni-
zando una profunda reforma a través del
aprobado Código General del Proceso, que
entrará en vigencia en 2014 y se aplicará a
todas las materias no penales, tales como la
civil, comercial, familiar, agraria. El proceso
por audiencias se encuentra previsto en
materia laboral desde la sanción del Código
Procesal del Trabajo en 1948, pero la aplica-
ción práctica de la oralidad se logró en virtud
de la expedición de la Ley 1149 de 2007 y,
en lo que refiere al proceso contencioso-admi-
nistrativo, se encuentra vigente el proceso por
audiencias desde que entró a regir en 2012
el Código de Procedimiento Administrativo
y de lo Contencioso Administrativo. Informa
Juan Carlos Guayacán que en materia civil,
comercial y de familia, se encuentra vigente
el Código de Procedimiento Civil de 1970
(que si bien creó los denominados procesos
verbales, compuestos por dos audiencias, no
desarrollaron una oralidad auténtica) y la lla-
mada Ley de Descongestión Judicial de 2010,
que estableció el proceso por audiencias, con
12 RÍOS LEIVA, E., ob. cit., p. 101.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
reformas tendientes a que la auténtica orali-
dad se volviera operante13.
Cuadro N.º 1:
Grado de incorporación del proceso por audiencias
en materias no penales14
Incorporación Incorporación
País excepcional o general o más
parcial integral
Argentina X
(algunas provincias)
Bolivia X
Brasil X
Colombia X
Costa Rica X
Cuba X
Chile X
Ecuador X
El Salvador X
España X
Paraguay X
13 El nuevo código estableció el proceso por audiencias,
con reformas tendientes a que la auténtica oralidad
se volviera operante y su entrada en vigencia se hará
paulatinamente. Se estableció que la reforma debía
comenzar el 1º de enero de 2014, siempre y cuando
existieran los recursos necesarios para implementarlo
y se realizara la capacitación necesaria de funcionarios
para ponerlo en práctica; y en caso de que no fuese
así, se estableció como fecha límite de entrada en
vigencia el 1 de enero de 2017. A la fecha de este
relato, conforme lo informado por Juan Carlos Gua-
yacán, el Código General del Proceso no entró a regir,
por cuanto no se encontraron los recursos necesarios
para la construcción de salas de audiencias. En virtud
de ello, se discute si debe entrar en vigencia el sistema
de oralidad previsto en la ley 1395 en la totalidad de
los Distritos Judiciales existentes en el país. No existe
claridad sobre el punto, dado que el Consejo Superior
de la Judicatura no ha dado una directriz concreta
y clara al respecto y la Rama Judicial se encuentra
en periodo de vacaciones colectivas al momento de
elaborarse el informe nacional.
14 Se atiende a los sistemas procesales vigentes y en
aplicación y no a leyes aprobadas que aún no han
entrado en vigencia (como es el caso de Colombia).
Este cuadro así como los demás que integran este
informe se realizan a los solos efectos de simplificar
la exposición, debiendo señalarse que el criterio
adoptado no siempre es claro (las zonas grises son
la mayoría) ni refleja acabadamente la realidad toda
del país (ello ocurre de manera especial en aquellos
países que poseen un sistema federal). Los países
iberoamericanos que no se incluyen son aquellos
respecto de los cuales no se recibió información.
Actualidad Civil 257
 Actualidad
Civil Probatorio
Incorporación Incorporación
País excepcional o general o más
parcial integral
Perú X País
R. Dominicana X Brasil
Uruguay X Chile
Venezuela X
4. Principales líneas de reforma a la
justicia civil
El proceso de cambios que se vive a nivel de la
justicia civil (en sentido amplio) en Iberoamé-
rica15 se ha traducido en la sanción de nuevas
normas procesales.
Como vimos, en algunos países; se ha san-
cionado un Código General del Proceso para
todas las materias, tal el caso de Colombia,
Uruguay y la Provincia de Río Negro en Ar-
gentina (con o sin leyes procesales especiales
para algunas materias en particular, como es
el caso, por ejemplo, del proceso laboral).
En otros países, tales como Bolivia, Brasil,
Chile, Costa Rica, El Salvador, Perú y Repú-
blica Dominicana, el proceso de reforma se
encaminó o se proyecta encaminar con un
mayor estado de atomización de estructuras
procesales a través de un Código de Proce-
dimiento Civil, generalmente acompañado
de leyes procesales especiales para algunas
materias.
El movimiento reformista de la Justicia Civil
continúa hoy a buen ritmo en América Latina,
encontrándose en pleno proceso de discusión
diversos proyectos. Como vimos, en los casos
de Bolivia y Colombia, las reformas ya fueron
aprobadas por el órgano legislativo, estando
prevista su entrada en vigencia a partir de
2014. En el cuadro siguiente, se enumeran
los principales proyectos que se encuentran
en estudio o próximos a aprobarse en varios
países.
15 VILLADIEGO, Carolina, “Avance en América Latina y
el Caribe de la reforma a la justicia civil”, En: Nueva
Justicia Civil para Latinoamérica. Aportes para la reforma,
2007, p. 54.
258 Instituto Pacífico
Cuadro N.º 2:
Principales proyectos de reforma
a la Justicia Civil (en sentido amplio)16
Proyecto de Ley
Proyecto de Código de Processo Civil
Proyecto de Código Procesal Civil
Costa Rica Código Procesal Civil y proyectos de
reforma en materia agraria, familia
y laboral
Ecuador Proyecto de Código de Procedimiento
Civil y Proyecto de Código General
del Proceso (elaborado por el Consejo
Nacional de la Judicatura)
España Anteproyecto de Ley de Jurisdicción
Voluntaria
Guatemala Proyecto de Reforma Código General
del Proceso
Honduras Proyecto de Código Procesal Civil
Paraguay Proyecto de Código Procesal General
R e p ú b l i c a Anteproyecto de Código de Procedi-
Dominicana miento Civil
Cuadro N.º 3:
Códigos procesales aprobados, cuya entrada en
vigencia está prevista a partir de 2014
País Códigos a entrar en vigencia en
2014
Bolivia Código Procesal Civil (entrada en vigen-
cia prevista para agosto de 2014)
Colombia Código General del Proceso (entrada en
vigencia prevista a partir de 2014, sujeto
a condiciones)
Como surge del siguiente cuadro, las princi-
pales fuentes orientadoras de las reformas
procesales en Iberoamérica han sido el Código
Procesal Civil Modelo para Iberoamérica y la
Ley de Enjuciamiento Civil Española del año
2000 (sin perjuicio de otras).
16 El cuadro N.º 2 se elaboró en base a la información
brindada por los relatores nacionales y datos extraídos
de la investigación realizada por Carolina VILLADIEGO
BRUNO, Héctor María CHAYER y PEREIRA CAMPOS,
S., “Bases Generales para una reforma a la Justicia Civil
en América Latina y el Caribe”, Modernización de la
Justicia Civil, pp. 17 y ss. Universidad de Montevideo,
febrero 2011. En Argentina, existen algunos proyectos
provinciales en curso.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Doctrina práctica
Cuadro N.º 4: 5. Principales estructuras que pre-
vén la celebración de audiencias
Principales fuentes de las reformas y proyectos
de reforma17
(procesos por audiencias)
Fuente: Código
País Procesal Civil Modelo Otras fuentes Como hemos visto, el sistema de justicia civil
para Iberoamérica (en sentido amplio) en Iberoamérica, abarca
Argentina Parcialmente en algunas distintas materias. En general, en función de
provincias la materia, se han previsto diversas estructu-
Bolivia Sí ras respondiendo a las particularidades que
Brasil Únicamente para el cada una reviste, previéndose en muchas de
proceso sumario
ellas el proceso por audiencias. Cada país ha
Chile Sí
adoptado estructuras que, aún teniendo un
Colombia Sí parcialmente.
tronco más o menos común, son diferentes;
Costa Rica Sí, con innovaciones y
precisiones ya que pretenden ir en consonancia con su
Cuba Sí, además de la obra situación geográfica, humana y política. Por
intelectual de sus au- ello, resulta sumamente difícil realizar una
tores y de los restantes sistematización al respecto.
miembros del Instituto.
Ecuador No ha tenido mayor Varios ordenamientos, siguiendo la estructura
influencia prevista en el Código Procesal Civil Modelo
El Salva- Sí Código Gene- para Iberoamérica, organizan los procedi-
dor ral del Proceso
del Uruguay, La
mientos en dos audiencias: preliminar (o
LEC Española inicial) y complementaria (también llamada
y la legislación “vista de causa” o “de juicio” en algunos
p ro c e s a l d e
países).
Puerto Rico.
España Comparte sus principios Otros códigos En general, en la audiencia preliminar, se
pero no es una adapta- procesales concentran las actividades conciliatorias y
ción del Código Modelo
de fijación del objeto del proceso y de la
Paraguay Si
prueba, y en la audiencia de vista de causa o
Perú Fue considerado pero Ley Orgánica
no fue de las influencias P ro c e s a l d e l complementaria se lleva a cabo el diligencia-
más importantes Trabajo de Ve- miento de la prueba, las alegaciones finales
nezuela. y, eventualmente, el dictado de la sentencia.
Rep. Do- Modelo francés
minicana Tal es el caso de Argentina, donde el pro-
Uruguay Sí, gran influencia ya ceso por audiencias está previsto en algunas
que el Código Modelo provincias. Así ocurre en el Código Procesal
y el CGP fueron redac-
tados por la misma co-
Civil y Comercial de La Pampa y Río Negro,
misión. en los procesos de Familia en las provincias
Venezuela Está siendo considera- LEC española y de Formosa y Santiago del Estero.
do actualmente para Código Gene-
la reforma del Código ral del Proceso Similar estructura tiene Costa Rica prevista
Procesal Civil Uruguayo para el proceso ordinario, en el cual se realiza
una audiencia preliminar donde se sanea el
proceso, se fija el objeto del proceso y se ad-
17 El presente cuadro se elaboró fundamentalmente mite o rechaza la prueba. Luego se fija fecha
teniendo como base la respuesta de los relatores del juicio oral donde se diligencia la prueba y
nacionales a la pregunta “¿Ha tenido influencia en las se dicta sentencia. Además, Costa Rica cuenta
reformas judiciales proyectadas o implementadas en su con un proceso monitorio para el desahucio
país, el Código Procesal Civil Modelo para Iberoamérica
elaborado por el Instituto Iberoamericano de Derecho y para cobro de deudas, en el que se celebra
Procesal?” una audiencia oral única en el caso de que

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 259

 Actualidad
Civil Probatorio
exista oposición fundada o la prueba sea útil.
En dicha audiencia, se intenta la conciliación,
se fija el objeto del proceso, se dicta sentencia
y se interpone el recurso de apelación también
en forma oral.
En Chile, el proceso ordinario de aplicación
general, tanto en materia de familia como
laboral, tiene una estructura de base similar
con especialidades en atención a la naturaleza
de los conflictos que trata. Sintéticamente
estos procesos constan de una etapa escrita,
una audiencia preparatoria (conciliación,
determinación del objeto del juicio, fijación
de hechos que deben ser probados) y luego
una audiencia de juicio (recepción de prueba).
Brasil adoptó en el Código de Processo Civil
un modelo en el cual en cualquier proceso
de conocimiento pueden celebrarse dos au-
diencias regulares: 1) Para el caso de que se
trate de materia disponible o transable y se
pueda dispensar la fase instructoria, se celebra
la llamada audiencia preliminar en la cual se
realizan las siguientes actividades: a) tentativa
de conciliación, b) fijación de puntos contro-
vertidos, decisión de cuestiones procesales
pendientes, c) determinación de la pruebas
a ser producidas, d) fijación de audiencia
de “instruçao e julgamento” de ser necesario.
2) Audiencia “de intruçao e julgamento” que
a su vez se subdivide en tres momentos:
a) fase de conciliación, b) de instrucción (en
la que el juez fija previamente los puntos
controvertidos sobre los cuales recaerá la
prueba y recibe la prueba que se diligencia en
audiencia) y c) presentación de argumentos
finales de las partes y dictado de sentencia.
El ordenamiento brasileño prevé también un
proceso simplificado “de rito sumário” para
causas menos complejas que se desenvuelve
integralmente en audiencias, y un proceso
especial en materia laboral donde se prevé
una estructura ordinaria y otra sumarísima,
que se pueden desarrollar de manera ínte-
gramente oral.
En Uruguay, el proceso ordinario aplicable
a las materias civil, comercial, de familia,
entre otras, se estructura sobre la base de las
260 Instituto Pacífico
audiencias preliminar (ratificación de los ac-
tos de proposición, tentativa de conciliación,
despacho “saneador”, fijación del objeto del
proceso y de la prueba, admisión o rechazo de
la prueba), y complementaria (se diligencia la
prueba, se formulan los alegatos y eventual-
mente puede dictarse sentencia). También se
prevé la celebración de una audiencia única
en el proceso extraordinario, y en el monitorio
en el caso de efectiva contradicción mediante
la oposición de excepciones. Algo similar ocu-
rre en el nuevo proceso laboral por audiencias.
Colombia prevé en el ordenamiento vigente
(materia civil, comercial y de familia) una
fase escrita y la celebración de una sola au-
diencia; mientras que en el Código General
del Proceso próximo a entrar en vigencia se
establece la celebración de dos audiencias:
una inicial y otra de instrucción y juzgamiento.
El Código General del Trabajo también prevé
la realización de dos audiencias: la primera
de conciliación, decisión de excepciones
previas, saneamiento y fijación de del litigio;
y una segunda audiencia llamada de trámite
y juzgamiento. El Código de Procedimiento
Administrativo y de lo Contencioso Adminis-
trativo prevé la celebración de tres audiencias
(audiencia inicial, audiencia de prueba, y
audiencia de alegaciones y juzgamiento).
En Cuba, el proceso económico regula una
audiencia preliminar cuya convocatoria es
facultativa para el juez, y que cumple una fun-
ción conciliadora, “saneadora”, delimitadora
de los términos del debate y de la prueba.
En Ecuador, en todo tipo de procesos, se prevé
la posibilidad de realización de las audiencias
(de manera no preceptiva) a solicitud de las
partes. No obstante, en varias materias, es
obligatoria la realización de las audiencias; por
ejemplo, en los procesos civiles, se prevé una
audiencia de conciliación, en los de familia
y menores se celebra la llamada audiencia
de parientes y en los procesos laborales una
audiencia preliminar de contestación de
demanda y formulación de pruebas y una
audiencia definitiva en la que se diligencia la
prueba y se dicta sentencia. También se regula
Volumen 8 | Febrero 2015

la celebración de una audiencia pública en los
procesos constitucionales en la que intervienen
actor y demandado, y ambos tienen derecho a
réplica y luego el juez resuelve, y una audiencia
de sustanciación en los procesos arbitrales.
IMPORTANTE
En Iberoamérica, encontramos or-
denamientos que han incorporado
el proceso por audiencias parcial-
mente (en algunas materias de-
terminadas) y otros que lo han in-
corporado en forma más integral.
Existen países que recién han co-
menzado a plantearse estas refor-
mas, otros cuentan con un proceso
por audiencias más consolidado
(como es el caso de Brasil, Perú y
Uruguay) y otros han recientemen-
te aprobado nuevos códigos de
procedimiento.
En el caso de El Salvador, la cantidad de
audiencias y su contenido varía según el pro-
ceso de que se trate. Así, en el proceso civil y
mercantil, se prevé una audiencia preliminar
(intento de conciliación, saneamiento, fija-
ción de la pretensión y de la prueba) y una
audiencia de prueba. En el proceso abreviado,
la actividad realizada en audiencia es mayor,
ya que en ella se intenta la conciliación, se
contesta la demanda, se puede reconvenir,
se aportan pruebas, se alega y finalmente
se dicta sentencia (fallo únicamente o fallo y
fundamentos en quince días). En materia de
familia, se prevé una audiencia preliminar
(conciliación, resolución de excepciones, de-
terminación de la prueba) y una audiencia de
sentencia (recepción de la prueba, alegaciones
y sentencia).
En Paraguay, donde los procesos siguen
en general la línea clásica de los procesos
escritos heredados de la vieja Ley de Enjuicia-
miento Civil española, se prevén audiencias
de prueba, especialmente en las estructuras
ordinarias, pero sin verdadera inmediación.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En República Dominicana, en materia labo-
ral e inmobiliaria, el proceso está diseñado
en dos audiencias: una preliminar y otra de
discusión de prueba; y en materia civil, la
estructura es más libre pudiéndose celebrar
una audiencia única.
Por su parte, en España, la Ley de Enjuicia-
miento Civil del año 2000 con sus múltiples
modificaciones, estableció el proceso ordina-
rio en el que se celebra una audiencia previa
al “juicio”, luego de la contestación de la
demanda, que tiene por finalidad la concilia-
ción, sanear defectos procesales, delimitar las
cuestión litigiosas, fijar los extremos de contro-
versia, proposición y admisión de prueba. El
“juicio” tiene por finalidad el diligenciamiento
de la prueba, la formulación de conclusiones
y el informe sobre los argumentos jurídicos
en que las partes apoyan sus pretensiones. Se
prevé también el llamado “juicio verbal” en el
que se concentran las actuaciones en la llama-
da “vista” (contestación de demanda, fijación
de hechos, proposición y diligenciamiento de
prueba). En el proceso laboral, se prevé para
la estructura ordinaria, la celebración de una
audiencia de conciliación y juicio con pos-
terioridad a la contestación de la demanda,
oportunidad en que se intenta la conciliación,
se diligencia la prueba y se dicta sentencia18.
Los procesos de conocimiento pleno y abre-
viado en el orden civil del Perú, se llevan a
cabo en una audiencia única en la que se
concentra la actividad correspondiente a la
etapa postulatoria, probatoria y decisoria,
pudiendo el juez reservar la decisión por un
breve plazo. En el ámbito laboral, se prevé
para el proceso ordinario la celebración de
una audiencia de conciliación y otra de juzga-
miento (prueba, alegatos y sentencia) y para
el proceso abreviado una audiencia única.
18 REVILLA GONZÁLEZ, José Alberto, da cuenta tam-
bién en España de los procedimientos regulados en
el orden contencioso administrativo, en los cuales
se prevé un procedimiento abreviado en el que se
celebra una audiencia denominada “vista” en la cual,
resumidamente podemos decir que se realiza la con-
testación de demanda, fijación de hechos, proposición
y diligenciamiento de prueba y conclusiones.
Actualidad Civil 261
 Actualidad
Civil Probatorio
También se establece la celebración de una
audiencia única con el contenido reseñado
en el proceso único previsto en el Código de
Niños y Adolescentes.
En Venezuela, el proceso oral se aplica a las
pretensiones de indemnización por accidentes
de tránsito en el cual se celebra una audiencia
preliminar en la que se proponen los medios
de prueba y luego se fija otra audiencia de
debate oral, la que finaliza con el dictado de
la sentencia. En materia contencioso-adminis-
trativa se celebra una audiencia preliminar y
otra conclusiva; en materia laboral, de niños
y adolescentes se prevé la celebración de
una audiencia preliminar y otra de juicio; y
el proceso agrario se desarrolla sobre la base
de una audiencia preliminar y otra de prueba.
6. El principio de inmediación: El
desafío de efectivizarlo
Como lo hemos analizado en anteriores opor-
tunidades19, el principio de inmediación, por
su interdependencia con los demás principios,
es a nuestro juicio, el pilar esencial en un
proceso moderno, tanto en la fase de diseño
como de implementación de las reformas.
Mientras la oralidad es un tipo procesal y
refiere al modo de expresión que se utiliza
en el proceso, el principio de inmediación
tiene relación con la forma en que el juez
asimila o toma contacto con el material de
conocimiento y con los intervinientes en el
proceso. El principio de inmediación procesal
implica la comunicación personal del juez con
19 VESCOVI, E., DE HEGEDUS, M., KLETT, S., LANDEIRA,
R., SIMÓN, L. Y PEREIRA CAMPOS, S., “Código Gene-
ral del Proceso, Comentado, Anotado y Concordado”,
t. 1, Ed. Abaco, pp. 37 a 246; PEREIRA CAMPOS, S.
“Fines y funciones de los principios procesales”, En:
Revista del Centro de Estudiantes de Derecho (CED), N.°
6; “El principio de publicidad en el Código General
del Proceso”, En: Revista Uruguaya de Derecho Procesal
N.° 1/92; “Alcance y límites del impulso procesal de
oficio en el Código General del Proceso”, En: Revista
de Estudiantes de Derecho (CED) N.° 9; “Mecanis-
mos legales para garantizar la efectiva aplicación del
principio de inmediación el proceso por audiencias”,
En: Modernización de la Justicia Civil, Universidad de
Montevideo, febrero 2011, p. 266.
262 Instituto Pacífico
las partes y el contacto directo de aquel con
los actos de adquisición, fundamentalmente
de las pruebas, como instrumento para llegar
a una íntima compenetración de los intereses
en juego a través del proceso y de su objeto
litigioso. De manera que la forma de hacerlo
efectivo es mediante la presencia del juez y,
en la medida de lo posible, la comparecencia
personal de las partes o sus representantes y
sus abogados en los actos procesales que se
realizan oralmente.
¿SABÍA USTED QUE?
El sistema de justicia civil (en senti-
do amplio) en Iberoamérica, abar-
ca distintas materias. En general,
en función de la materia, se han
previsto diversas estructuras res-
pondiendo a las particularidades
que cada una reviste, previéndose
en muchas de ellas el proceso por
audiencias.
Las ventajas de la inmediación resultan
evidentes, no existiendo un instrumento tan
poderoso para lograr la eficiencia del proceso
y la obtención de una sentencia de calidad.
La inmediación implica la presencia de los
sujetos procesales ante el juez, la falta de un
intermediario judicial entre las cosas y perso-
nas del proceso y el juez, y la identidad física
entre el juez que tuvo contacto con las partes
y el que dictará la sentencia.
La gran cuestión del principio de inmediación
no es entonces su alcance conceptual –sobre
el que existe suficiente consenso– sino cómo
diseñar e implementar herramientas que
permitan hacerlo efectivo en la práctica dia-
ria de los tribunales. Analizaremos algunas
herramientas muy útiles para alcanzarlo, que
se han aplicado en nuestros países.
6.1. Comparecencia del juez a las audien-
cias
En los procesos no penales, la inmediación
está directamente vinculada con el desempe-
Volumen 8 | Febrero 2015

ño de un rol razonablemente activo aunque
mesurado del Tribunal en el proceso. Para
que la inmediación se concrete efectivamen-
te, el juez no solo debe estar presente en la
audiencia sino que, además, debe ejercer
un rol de director, actuando con prudencia
y razonabilidad, cuidando su imparcialidad.
En general, se observa que en la mayor parte
de los sistemas relevados cuando se regula un
verdadero proceso por audiencias, la audien-
cia es dirigida por un juez o Tribunal, como
dijimos, esencia misma de la inmediación.
No obstante, observamos también dificul-
tades prácticas en la implementación de la
inmediación, derivadas ya de falta de diseño
adecuado ya de falta de los recursos mínimos
indispensables para ponerla en práctica. Ello
conduce a que, en muchos casos, se admita
la posibilidad de que el juez delegue en otro
funcionario la realización de las audiencias,
lo que vulnera la esencia misma del principio
de inmediación. En algunos países, los jueces
suelen escudarse –a veces con gran razón y
otras veces sin tenerla– en el exceso de trabajo
para no tener otra alternativa que delegar las
audiencias. De manera que, muchas veces, si
bien el texto legal recoge la oralidad, al faltar
la inmediación, aquella no se concreta con la
vitalidad necesaria para ser efectiva.
Varios de los ordenamientos relevados pre-
vén que el juez esté presente en la audiencia
preliminar a los efectos de tentar la concilia-
ción y en la complementaria presenciando
y controlando el diligenciamiento de los
medios de prueba. La cuestión esencial es
qué consecuencias prevé la ley para el caso
de incumplimiento del deber de actuación
directa y personal del juez en la audiencia.
a. Nulidad de las actuaciones realiza-
das sin la presencia del juez
En muchos casos, se ha establecido como
forma de hacer efectiva la inmediación20,
en lo que al juez respecta, la nulidad de las
20 Nota de Actualidad Civil (en adelante: AC): en el
Código Procesal Civil peruano se comprende este
principio en el artículo V del Título Preliminar.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
actuaciones llevadas a cabo sin su presencia.
En nuestra opinión, la nulidad de las actua-
ciones llevadas a cabo fuera de la presencia
del tribunal constituye sin duda el mecanismo
más eficaz para hacer efectiva la inmedia-
ción desde la perspectiva del tribunal (así lo
prevén los arts. 8 y 95 del Código Procesal
Civil Modelo). Además se han regulado otros
mecanismos para efectivizar la inmediación
tales como: la prohibición de la delegación
como criterio de asignación de competencia
(art. 24 del Código Modelo), la presencia
preceptiva del Tribunal en las instancias de
las diligencias preparatorias (art. 273.4 del
Código Modelo), en el juicio de conciliación
previa (art. 265.3 del Código Modelo) y en
la audiencia preliminar (art. 302 del Código
Modelo).
La nulidad de las audiencias preliminares
llevadas a cabo sin la presencia del juez fue
prevista en los Códigos Procesales Civiles de
algunas provincias argentinas (Jujuy, La
Rioja, Tierra del Fuego, Formosa, Rio Negro,
Chaco, Santiago del Estero, Chubut, Santa
Cruz, Neuquén y Misiones). Sin embargo,
el Código Procesal Civil y Comercial de la
Nación Argentina, con la reforma introduci-
da en el año 2001, suprimió la sanción de
nulidad en caso de que el juez no conduzca
la audiencia.
Similar solución adopta Chile para los procesos
de familia y laboral, en los cuales se establece
que el juez no puede delegar su ministerio bajo
pena de declaración de nulidad “insaneable de
las actuaciones y de la audiencia”.
Colombia regula la comparecencia preceptiva
del juez en las audiencias en materia civil,
comercial, de familia, laboral y contencioso-
administrativo, a excepción de las pruebas
extraprocesales, las pruebas trasladadas y las
comisiones para la práctica de pruebas, casos
en los que, por fuerza de las circunstancias,
son dirigidas por otro juez. La consecuencia
de la ausencia del juez es la nulidad de dichos
actos procesales incluso cuando se trate de
órgano colegiado (la ausencia de uno de los
magistrados también implica la nulidad).
Actualidad Civil 263
 Actualidad
Civil Probatorio
En lo que refiere a los procesos civiles y mer-
cantiles El Salvador prevé la presencia del
juez en la audiencia bajo pena de nulidad
insubsanable. Distinta solución adoptó para
los procesos de familia, en los cuales si bien
es preceptiva la presencia del juez, no se
establece expresamente consecuencia ante
la incomparecencia.
En España, la LEC reguló la nulidad de pleno
derecho de las actuaciones realizadas sin la
presencia del juez.
Uruguay, además de establecer legalmente
la nulidad absoluta de las audiencias reali-
zadas sin la presencia del juez, establece su
responsabilidad funcional, prohibiéndose
expresamente la delegación.
En Venezuela, conviven dos regímenes di-
ferentes. En el caso del proceso civil, no hay
inmediación, siendo frecuente la comisión a
juzgados de menor jerarquía según informa
Rodrigo Rivera Morales. Por el contrario, en
los procesos que tramitan oralmente (otras
materias), se cumple la inmediación en la
medida en que está prohibido comisionar,
previéndose la nulidad de la audiencia reali-
zada sin la presencia del juez.
b. Otras sanciones previstas para el
caso de incomparecencia del juez
Algunos de los ordenamientos procesales
relevados, pese a incluir a los principios de
oralidad e inmediación como rectores de las
estructuras reguladas, carecen de normas que
logren efectivizar los mismos, produciéndose
en los hechos una delegación de las funciones
del tribunal en funcionarios que no reúnen la
calidad de magistrados. Otros ordenamientos
tienen prevista la presencia del juez en la
audiencia pero el instrumento elegido para
incentivar la inmediación no es la nulidad de
lo actuado, sino mecanismos menos gravosos.
En Brasil21, como regla general la presencia
del juez en las audiencias es obligatoria pero
21 Los relatores brasileños aclaran que en determinados
procesos especiales se admite la delegación en el
diligenciamiento de la prueba en un juez lego, quien
264 Instituto Pacífico
no se establece la nulidad de las actuaciones
llevadas a cabo en su ausencia. Conforme a las
normas vigentes, el juez preside las audiencias
y está presente en el diligenciamiento de los
medios de prueba y se recoge el principio de
identidad del tribunal, al establecer que el
juez que asista a la audiencia será quien dicte
la sentencia, salvo los casos expresamente
establecidos como licencias o promoción.
Los relatores brasileños señalan que even-
tualmente se encuentran casos en que el juez
deja de comparecer a la audiencia y delega
la actividad en un funcionario. No obstante,
ello sucede con poca frecuencia debido a
que puede aparejar una sanción para el ma-
gistrado por constituir una falta disciplinaria;
el abogado, por su parte, tiene derecho a
retirarse del recinto de la audiencia si el juez
no está presente22.
IMPORTANTE
Los procesos de conocimiento ple-
no y abreviado en el orden civil del
Perú, se llevan a cabo en una au-
diencia única en la que se concen-
tra la actividad correspondiente a
la etapa postulatoria, probatoria y
decisoria, pudiendo el juez reser-
var la decisión por un breve plazo.
En Bolivia se prevé la comparecencia personal
del juez a las audiencias que se celebran en el
proceso de asistencia familiar, cometiéndosele
la dirección del proceso. El Tribunal preside la
audiencia preliminar y la complementaria y
tiene un rol de director del proceso. Su falta
también dicta un proyecto de decisión, todo bajo la
supervisión del juez titular.
22 La falta de asistencia del juez a las audiencias cons-
tituye una infracción disciplinaria punible por el
“Conselho Nacional de Justiça” y la prerrogativa del
abogado de retirarse de la sala de audiencias está
regulada en el “Estatuto da Ordem dos Advogados
do Brasil“(Lei n. 8.904/94), si el magistrado no
comparece dentro de los treinta minutos del horario
fijado para la audiencia, teniendo que fijarse nueva
fecha para su celebración.
Volumen 8 | Febrero 2015

de concurrencia determina que no se realice
la audiencia, pero no está prevista la nulidad
de la que se realice sin su presencia.
En el caso de Costa Rica, las audiencias
realizadas en los procesos contenciosos,
monitorios de cobro y desahucio, deben ser
suspendidas si el juez no se encuentra presente
y la sentencia debe ser dictada por el juez que
estuvo presente en la audiencia, bajo pena de
nulidad de la misma.
Por su parte, en Cuba, el nuevo proceso
económico23 erradicó la práctica existente en
el país en virtud de la cual el juez se limitaba
a controlar los actos de su personal auxiliar;
por lo que en la práctica judicial actual en
este especial proceso, se logra que el juez
esté presente en todos los actos orales que
se desarrollan bajo su dirección, aunque no
está prevista la nulidad de lo actuado en
contravención.
En Ecuador, Juan Falconi informa que si bien
las audiencias deben celebrarse ante el juez
competente y este tiene la facultad de hacer
repreguntas o pedir aclaraciones en la práctica
muchas veces, se advierte que en las audien-
cias o juntas de conciliación que se deben
realizar en los procesos civiles, los jueces no
están presentes y no tratan de que las partes
lleguen a un acuerdo, realizándose estas di-
ligencias ante los secretarios de los juzgados.
Similar situación se presenta en Paraguay,
donde Javier Rojas Weimann da cuenta que
este principio no se cumple ya que si bien el
Código de Procedimiento Civil obliga al juez
a presidir las audiencias y a intervenir en
todas las audiencias y diligencias de prueba;
en la práctica diaria se realiza la audiencia
sin la presencia del juez o este delega sus
deberes judiciales en funcionarios de menor
23 MENDOZA DÍAZ, Juan y MANSO LACHE, Jané, infor-
man que en los actos orales del proceso económico
participa íntegramente el panel de jueces que con-
forman el tribunal, con el propósito de fortalecer la
vigencia del principio de inmediación, no solo en la
práctica de las pruebas, sino también en el resto de las
actuaciones, en las que deban acordarse decisiones,
aún de tipo procesal.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
jerarquía. Destaca también que pese a que
el Código Procesal Civil conmina a que la
diligencia se realice en presencia del juez,
pudiendo acarrear la nulidad del acto si ello
no ocurriere, en las actas labradas en las au-
diencias figura la presencia del juez, quienes
suscriben las actas.
Solución diferente adopta Perú, donde se
establece que las audiencias son conducidas
por el juez24, y no por un auxiliar de justicia
y que el juez que inicia la audiencia de prue-
ba –es decir, quien tiene contacto inmediato
con la actividad probatoria– debe ser el que
expida sentencia, salvo que fuera removido o
separado. Asimismo, establece que, en caso
de remoción o separación del juez que con-
dujo la audiencia de pruebas, el juez sustituto
podrá ordenar, en resolución debidamente
motivada, que se repitan las audiencias.
En el caso de República Dominicana, la pre-
sencia del juez en las audiencias es preceptiva
y en caso de ausencia se designa un suplente
o se aplaza la audiencia.
6.2. Comparecencia de las partes a las
audiencias
Otro de los mecanismos que la doctrina
ha postulado y algunas legislaciones25 han
utilizado para hacer efectivo el principio de
inmediación, es disponer de regla –salvo mo-
tivo fundado– la comparecencia personal de
las partes a las audiencias o a algunas de sus
fases, cuando son personas físicas o naturales.
Del relevamiento realizado sobre la base de
los informes de los relatores nacionales, se
observa que si bien muchos países incluyen
la oralidad y la inmediación como principios
24 Nota de AC: en los artículos 202 y 272 del Código
Procesal Civil peruano, se regula que la intervención
del juez de manera personal en la audiencia de
pruebas y en la inspección judicial respectivamente.
25 Nota de AC: en el artículo V del Título Preliminar del
Código Procesal Civil peruano, se regula el principio
de inmediación; asimismo, en el artículo 203 del Có-
digo Procesal Civil peruano se comprende la regla de
concurrencia personal de las partes a la audiencia, así
como las excepciones, que justifican la no asistencia
personal.
Actualidad Civil 265
 Actualidad
Civil Probatorio
procesales rectores de su ordenamiento, la
comparecencia personal de las partes perso-
nas físicas o naturales en los actos orales no
se regula de forma preceptiva, admitiéndose
su comparecencia por representantes. Si bien
el hecho de que la parte (persona física) no
concurra en forma personal sino que lo haga
por representante y que este actúe ante el
juez directamente en audiencia, es un avan-
ce esencial en pos de la inmediación, no
posibilita de igual modo su concreción que
si actúa la persona física personalmente. En
efecto, se corre el riesgo de que los verdaderos
interesados en la litis se conviertan en meros
espectadores del proceso en lugar de ocupar
su rol y ser los verdaderos protagonistas.
IMPORTANTE
La inmediación como pilar del pro-
ceso por audiencias requiere de un
adecuado registro de la actividad
que se realiza en ellas, de manera
que los actos llevados a cabo pue-
dan ser considerados cabalmente
por el juez de primera instancia a
la hora de dictar la sentencia.
En otros casos, además de establecerse la
comparecencia preceptiva de las partes –en
forma personal o por apoderado– a las
principales instancias orales del proceso,
se prevén sanciones gravosas para quienes
injustificadamente no lo hagan. Las sancio-
nes, en muchos de los ordenamientos, y con
diferentes matices, implica el desistimiento
del proceso o de la pretensión para la parte
actora y la admisión de los hechos invocados
en la demanda, en caso de que el inasistente
fuera el demandado, tal como lo prevé el art.
300 del Código Modelo.
a. Comparecencia personal de las par-
tes a las audiencias
En Argentina, resultan de interés las re-
gulaciones de algunas de sus provincias. El
Código Procesal Civil de la Provincia de Río
266 Instituto Pacífico
Negro regula la comparecencia personal de
la parte, salvo si vive a más de 200 km de
distancia del asiento del Juzgado, caso en el
cual pueden comparecer por apoderado y se
sanciona con la aplicación de multa al juez
que contravenga esta disposición. En Tierra
del Fuego, se establece que las partes deben
comparecer a la audiencia salvo justa causa
(fuerza mayor o caso fortuito) que impida a
la parte concurrir, en cuyo caso podrá hacerlo
a través de mandatario.
En La Pampa, las partes deben concurrir en
forma personal con asistencia letrada, y en
casos extremos, el juez puede autorizar a
comparecer por representante. Por su parte, el
Código de Procedimiento Civil, Comercial y de
Minería de San Juan sanciona la inasistencia
injustificada de la parte actora a la audiencia,
considerándola desistida del proceso, salvo
en caso de reconvención o que la demanda-
da opte por seguir el proceso. En el caso de
que el inasistente fuera el demandado, se le
sanciona teniendo por reconocidos los hechos
aseverados por la contraparte en la demanda,
salvo prueba en contrario.
También el ordenamiento de Colombia esta-
blece la preceptividad de la comparecencia de
las personas físicas. En materia civil, comercial
y de familia, se establece que la inasistencia de
las partes a la audiencia única allí prevista hará
presumir ciertos los hechos susceptibles de
confesión en que se fundan las pretensiones
o las excepciones, según el caso. El novedoso
Código General del Proceso, próximo a entrar
en vigencia, establece las mismas consecuen-
cias pero con una redacción distinta y referida
a la inasistencia a la audiencia inicial que
dicha codificación creó. En materia laboral, se
establecen consecuencias desfavorables para
las partes. En caso de incomparecencia a la
primera audiencia de conciliación, si el inasis-
tente fuera el actor, se tendrán por ciertos los
hechos susceptibles de confesión, alegados en
la contestación de la demanda o en los que
se fundamenten las excepciones de mérito
y, si fuera el demandado, se tendrán por
ciertos los hechos susceptibles de confesión,
alegados en la demanda. En ambos casos, si
Volumen 8 | Febrero 2015

los hechos no son susceptibles de confesión,
la incomparecencia se tendrá como un indicio
en contra de la parte ausente.
En Uruguay, el Código General del Proceso,
siguiendo el Código Modelo, dispone que las
personas físicas deben comparecer en forma
personal, salvo motivo fundado que determi-
ne que el juez les autorice a actuar a través
de representante. En caso de inasistencia
injustificada de la parte actora a la audiencia
preliminar de la estructura ordinaria o de la
monitoria con excepciones, o a la audiencia
única de la estructura extraordinaria, la ley
indica que ha de tenérsela por desistida de
la pretensión; salvo que el objeto fuere in-
disponible, en cuyo caso corresponde estar a
su impulso para la continuación del proceso.
Si a esas audiencias no asistiera la parte de-
mandada, se tendrán por ciertos los hechos
afirmados por el actor con ciertas excepcio-
nes, salvo que el objeto fuere indisponible.
Si se tratare de audiencia complementaria,
podrá aplicarse presunción simple en contra
de la parte inasistente. A todo ello pueden
aplicarse sanciones más específicas, como la
confesión si no se asiste a audiencia donde se
hallare previsto interrogar a la parte, la falta
de colaboración en la producción probatoria,
etcétera. Si bien las partes se verán de algún
modo perjudicadas si no satisfacen la carga
de comparecer, existen audiencias que pueden
llevarse a cabo aunque las partes no asistan
y solo se halle presente el Juez (por ejemplo:
prórroga de una audiencia complementaria
para pronunciar sentencia definitiva con sus
fundamentos). En la mayoría de los casos, la
asistencia de una sola de las partes o litigantes
no impide el desarrollo de la audiencia con su
contenido natural o incluso con aplicación de
las consecuencias negativas que la ley prevea
para la incomparecencia no justificada. En
hipótesis de procesos relativos a derechos
de niños, niñas o adolescentes de naturaleza
indisponible, la inasistencia de ambas partes
determina que el juez, en audiencia, deba
disponer estar a impulso de los litigantes para
continuar el proceso.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En otros ordenamientos, encontramos que la
comparecencia personal de las partes no está
prevista de manera integral para todo tipo de
proceso, sino que se establece únicamente
para determinadas materias.
Así en Perú, si bien se establece que las
partes deben comparecer a las audiencias
en forma personal, las reglas relativas a esta
comparecencia son diferentes según la vía
procedimental de que se trate. El Código
Procesal Civil26 permite que una parte actúe
en la audiencia de pruebas mediante repre-
sentante solo cuando el juez, ante la probanza
de un hecho grave o justificado que impida
su presencia, así lo autorice. La inasistencia
de ambas partes a la audiencia de pruebas
determina que el juez dé por concluido el
proceso. En el proceso ordinario laboral, la
inasistencia de ambas partes a la audiencia de
conciliación o a la audiencia de juzgamiento,
determina la conclusión del proceso si, dentro
de los 30 días naturales siguientes, ninguna
de las partes hubiese solicitado fecha para
nueva audiencia. El Código del Niño y del
Adolescente prescribe que si el demandado
no concurre a la audiencia única, el juez debe
sentenciar en el mismo acto atendiendo a la
prueba actuada.
En Brasil, la carga de comparecencia de las
partes a las audiencias también varía según
el tipo de audiencia de que se trate. Para la
audiencia de “instruçao e julgamento” no es
obligatoria la presencia de la parte, bastando
la comparecencia de su representante judicial
(abogado). En las audiencias de rito sumario,
tampoco es preceptiva la comparecencia per-
sonal de las partes y solamente en caso de que
no concurra la parte ni su representante con
poderes para transigir, determina la pena de
rebeldía y presume como ciertos los hechos
afirmador por el actor. El régimen de los pro-
26 El mismo Código regula el Proceso Sumarísimo en el
que las partes puedan hacerse representar por apode-
rado, sin restricción alguna. El relator nacional Omar
Cairo Roldan destaca que el Código Procesal Civil – de
conformidad con su Primera Disposición Final– es
aplicable a los demás ordenamientos procesales,
siempre que sean compatibles con su naturaleza.
Actualidad Civil 267
 Actualidad
Civil Probatorio
cesos especiales en Brasil es un poco diverso.
En relación al demandado, su comparecencia
a la audiencia preliminar es obligatoria y en
caso de ausencia injustificada será declarado
rebelde e implicará una presunción de ve-
racidad de los hechos alegados por el actor.
Situación similar presenta Paraguay, donde
la comparecencia personal de las partes está
prevista en el proceso laboral con el fin de
lograr una conciliación y, en caso de ausen-
cia, se abre la etapa de debate y prueba, sin
perjuicio de las consecuencias desfavorables
que aparejará su inasistencia en caso de que
la parte hubiera sido citada a absolver posi-
ciones. En el caso de los procesos civiles, la
comparecencia de las partes a las audiencias
no es preceptiva y en caso de que no concurra
no se prevén consecuencias desfavorables,
salvo en la absolución de posiciones.
IMPORTANTE
En el Perú, se regula la audiencia
en segunda instancia en los proce-
sos civiles, en el amparo (proceso
constitucional), en los procesos
contencioso-administrativos y en
los procesos de derecho de familia,
en los cuales se realiza una audien-
cia de vista de la causa, en la que
los abogados de las partes pueden
presentar oralmente sus argumen-
taciones.
En el caso de Bolivia, se prevé para la audien-
cia preliminar de los “Procesos por audiencia
para fijación de asistencia familiar”, que si la
parte demandada no comparece personal-
mente a la audiencia sea declarada rebelde
y por averiguados los hechos demandados, y
si el inasistente fuera el actor, se lo tiene por
desistido de la demanda.
En Chile, se prevé también la comparecencia
personal en los procesos de familia. En el caso
que no concurra ninguna de las partes a la
celebración de las audiencias, siempre que
el demandante no solicite dentro de quinto
268 Instituto Pacífico
día nueva fecha, el juez procederá a decretar
el abandono del procedimiento y ordenará
el archivo de los antecedentes, previéndose
varias excepciones. En materia laboral, se
establece que la audiencia se realizará con
las partes que asistan, afectándole a la parte
que no concurra todas las resoluciones que
se dicten en ella.
En Costa Rica, la comparecencia personal se
prevé únicamente para los procesos monitorios
de cobro de deudas y de desahucio, en los
cuales se sanciona la incomparecencia del
actor con el desistimiento de la demanda
más el pago de las costas y costos y daños y
perjuicios. Además, si el inasistente fuera el
demandado se dicta sentencia de inmediato
y se tienen por ciertos los hechos alegados
por la contraparte.
En el caso de Ecuador, la concurrencia perso-
nal de las partes está prevista para determina-
dos tipos de audiencias (de conciliación, de
parientes, preliminar, única de juzgamiento,
pública constitucional y de sustanciación) y
la inasistencia del ausente se sanciona con la
“rebeldía”27.
b. Comparecencia personal de las par-
tes no preceptiva
En varios países, se admite la comparecencia
de las partes personas físicas al proceso a tra-
vés de apoderados o representantes, incluso
sin necesidad de justificar motivos. En estos
casos, las sanciones por inasistencia –en caso
de preverse– se aplican cuando no asisten a las
audiencias ni las partes ni sus representantes.
No obstante, la aplicación de sanciones, el
hecho de que no se exija la presencia personal
de actor y demandado personas física en los
actos orales, sin duda debilita la inmediación.
Las soluciones de diseño al respecto deben
27 En el juicio verbal sumario, en el que se contesta la
demanda en audiencia, se da el efecto de negativa
simple de la demanda. La inasistencia a las audiencias
en estrados, no conllevan ningún tipo de sanción, pero
en adición a la rebeldía puede constituir indicio de
mala fe. En el caso de inasistencia a las audiencias
públicas constitucionales puede considerarse como
desistimiento tácito y se da por terminado el proceso.
Volumen 8 | Febrero 2015

adoptarse considerando la realidad social,
económica, territorial, cultural y demográfica
de cada país.
No es preceptiva la comparecencia personal
de las partes personas físicas a las audiencias
en República Dominicana28, pudiendo asistir
representadas por apoderado especial, pero
el juez puede a petición de las partes o de
oficio, ordenar la comparecencia personal
de las partes.
En España, si bien se prevé la carga para
las partes de comparecer, pueden hacerlo a
través de procurador con poder especial y
en la “vista” del juicio verbal –si la parte no
asiste personalmente y se requiere su decla-
ración–, podrán considerarse admitidos los
hechos del interrogatorio en que dicha parte
hubiera intervenido personalmente. También
se regulan consecuencias específicas en caso
de inasistencia a distintas audiencias según los
distintos procedimientos29.
28 El relator nacional informa que si la parte demandante
o apelante no comparece a la audiencia, la parte de-
mandada o apelada, puede solicitar el descargo puro
y simple de la demanda o del recurso de apelación.
En los procesos no penales, las partes debidamente
notificadas que no estén presentes en las audiencias
ni sus representantes legales, se le pronunciará en
defecto por falta de comparecencia o representación
en la audiencia, provocando que se encuentre en una
posición de desventaja al momento de defender sus
pretensiones ante el tribunal. Pero el tribunal puede
acoger las conclusiones de la parte defectuante si son
justas y reposan en prueba legal.
29 La LEC también establece que la incomparecencia de
ambas partes a la audiencia previa al juicio implica
el sobreseimiento del proceso y el archivo de las
actuaciones. Si el inasistente es el actor o procurador
designado, da lugar, igualmente, a que se dicte auto
de sobreseimiento, salvo que el demandado asistente
alegue interés legítimo en la continuación del proce-
dimiento para que se dicte sentencia sobre el fondo.
En el caso de incomparecencia del demandado, la
audiencia continuará con el actor en lo que resultare
procedente. En el supuesto de incomparecencia de
las partes al acto de juicio, si sólo compareciere
alguna de las partes, se procederá a la celebración
del juicio. El relator español entiende que tal efecto
debe entenderse que se refiere a la incomparecencia
de los abogados y procuradores de las partes, y no a
las partes propiamente dichas, cuya inasistencia sólo
debe entender preceptiva en caso de que hubiera
sido admitida la prueba de interrogatorio de las
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
Similar solución adoptó El Salvador en el
caso del proceso civil y mercantil, en los que
no es obligatoria la comparecencia personal
de las partes30. Ante la incomparecencia del
demandado (o su representante), la audiencia
no se suspende; y si no comparece el actor (o
su representante), se lo tiene por desistido de
la pretensión incoada.
Por su parte, Venezuela estableció la asisten-
cia obligatoria de las partes a las audiencias,
no siendo obligatorio que las personas físicas
tengan que comparecer personalmente,
pudiendo hacerlo a través de apoderado;
excepto en los procedimientos de niños, niñas
y adolescentes en los que es obligatoria la
presencia personal de las partes. En el juicio
oral del Código de Procedimiento Civil31, si no
asisten las partes (o apoderados), se extingue
el proceso; y si va una sola de las partes, se
practican las pruebas de esta pero no las
del ausente. En el juicio laboral, se prevé
que las partes comparezcan a las audiencias
por sí o por apoderado; si no comparece el
demandante, implica desistimiento y, si es el
demandado, implica confesión ficta.
En Cuba, la normativa de la comparecencia
de las partes a las audiencias no es clara y no
partes. En la vista del juicio verbal, si el demandante
no asistiese a la vista, y el demandado no alegare
interés legítimo en la continuación del proceso para
que se dicte sentencia sobre el fondo, se le tendrá
en el acto por desistido a aquél de la demanda, se
le impondrán las costas causadas y se le condenará
a indemnizar al demandado comparecido, si éste lo
solicitare y acreditare los daños y perjuicios sufridos.
Al demandado que no comparezca se le declarará en
rebeldía y, sin volver a citarlo, continuará el juicio su
curso.
30 En El Salvador la comparecencia personal de las partes
a las audiencias es preceptiva en el proceso de familia.
31 En el procedimiento oral del Código de Procedimiento
Civil, también se plantean soluciones distintas, en caso
de incomparecencia de una de las partes o de ambas
a la audiencia preliminar. El Tribunal hará la fijación
de los hechos y de los términos de la controversia,
sin mayores consecuencias; no así la inasistencia a la
audiencia o debate oral: si es de ambas partes acarrea
la extinción del proceso, o si solo ocurre una parte se
oirá su exposición y no se permitirá que el ausente
practique las pruebas.
Actualidad Civil 269
 Actualidad
Civil Probatorio
se establece ningún tipo de consecuencias
negativas en caso de incomparecencia32.
7. Principales contenidos de las au-
diencias
Los diferentes ordenamientos prevén diversas
estructuras y, dentro de estas, se insertan las
audiencias cuyo contenido también varía de-
pendiendo de la materia objeto del proceso
y del grado de concentración que se busque
darle (proceso ordinario o extraordinario). La
mayor parte de los países regulan básicamente
la celebración de dos audiencias:
a) Una primera a la que denominan
como “Preliminar”, “Audiencia Pre-
via”, “Audiencia de Saneamiento” o
“Audiencia inicial”
En general, coincide el contenido de esta
audiencia en los países que la regulan.
El juez intenta conciliar a las partes. En
caso de que ello no prospere, se fija
el objeto del proceso y el objeto de la
prueba. En varios casos se prevé tam-
bién la realización de un relevamiento
de los presupuestos procesales, examen
de las cuestiones procesales que puedan
impedir la continuación del proceso
(por ejemplo existencia de nulidades,
la falta de capacidad o representación,
litispendencia, falta de conformación del
litisconsorcio, inadecuación del trámite,
defecto legal en el modo de proponer la
demanda, entre otros).
32 Se señala que en el proceso económico las partes
podrán comparecer a través de representación letrada
o por su propio derecho, en cuyo último caso un abo-
gado deberá dirigir su actuación, lo que se concreta
mediante la firma que el abogado estampa en los
escritos que se presentan al tribunal. La norma no es
clara sobre la naturaleza preceptiva o dispositiva de
la asistencia de las partes y sus representantes a los
actos judiciales orales, pero en la práctica judicial se
trata de que las partes que se han personado en el
proceso, comparezcan a los actos orales, razón por
la cual entre las causas se suspensión de los actos
está la incomparecencia justificada de alguna de las
partes. La Ley no expone ningún tipo de consecuen-
cias negativas que puede acarrearle a una parte su
incomparecencia.
270 Instituto Pacífico
b) Una segunda audiencia llamada
“Complementaria”, de “Vista de
causa”, “Audiencia de Juicio” o de
“Instrucción y Juzgamiento”
El contenido suele ser: diligenciar los me-
dios de prueba dispuestos en la primera
audiencia, formular las alegaciones fina-
les y, eventualmente, dictar la sentencia.
Esta estructura, con diferencias de matices, es
recogida en los procesos por audiencias regu-
lados en algunas provincias de Argentina33,
en Bolivia34 para el proceso por audiencias
para fijación de asistencia familiar; en Chile35
33 En la audiencia preliminar, el juzgador concentra en
un solo acto las facultades conciliatorias y de resolu-
ción, fijando el objeto del proceso y el objeto de la
prueba, para de esta forma no producir la que sea
evidentemente inútil o superflua. En la audiencia de
vista de causa se produce la prueba ordenada en la
audiencia preliminar.
34 En el llamado proceso por audiencia para fijación
de asistencia familiar de Bolivia los principales con-
tenidos de la audiencia preliminar son: alegación
de nuevos hechos, contestación a las excepciones y
nulidades (si las hubiere) y decisión sobre ellas para
sanear el proceso, conciliación entre las partes. Y se
celebra una audiencia complementaria si toda la
prueba no logra recibirse en la audiencia preliminar.
35 En materia de familia se celebra la audiencia prepara-
toria en el juicio ordinario con el siguiente contenido:
relación sintética de la demanda y contestación y
de la reconvención y su contestación, hecha por las
partes; contestación de la demanda reconvencional,
en su caso; determinación de medidas cautelares;
promoción, a petición de parte o de iniciativa del
tribunal, de la mediación; promoción, a iniciativa del
tribunal, de la conciliación; determinación el objeto
del juicio; fijación de los hechos que deben ser proba-
dos y las convenciones probatorias; determinación de
las pruebas que deberán rendirse según la propuesta
de las partes y disponer la práctica de otras que se
estimen necesarias y, excepcionalmente, recepción de
la prueba y fijación fecha de audiencia de juicio. La
audiencia de juicio tiene por objeto recibir la prueba
y el juez deberá realizar las siguientes actividades:
verificar la presencia de personas citadas, señalar el
objeto de la audiencia, disponer que los testigos y
peritos hagan abandono de la sala y adoptar medidas
necesarias para el adecuado desarrollo de la audien-
cia. En materia laboral, la audiencia preparatoria en
el juicio ordinario tiene los siguientes contenidos:
relación somera a cargo del juez de la demanda,
contestación y, en su caso, de la demanda reconven-
cional y sus excepciones, si hubiesen sido deducidas;
llamado a conciliación; recepción de la causa a
prueba, fijando hechos a ser probados; decisión del
Volumen 8 | Febrero 2015

para los procesos de familia y laboral; en
Colombia en el Código General del Proceso
próximo a entrar en vigencia y en los procesos
laborales; en el proceso contencioso adminis-
trativo de Costa Rica36; en el proceso civil y
mercantil de El Salvador, y en los procesos
civiles y laborales de Venezuela.
Este diseño del proceso en dos audiencias con
contenido similar al que venimos de ver es el
que rige también en Uruguay bajo el régimen
del Código General del Proceso para el proce-
so ordinario. Se establece que en la audiencia
preliminar se realiza toda la actividad relativa
a la ratificación y rectificación de pretensiones
o defensas, alegación de hechos nuevos y/u
ofrecimiento de nueva prueba o prueba su-
perveniente, tentativa de conciliación, resolu-
juez sobre la pertinencia de la prueba ofrecida por las
partes; fijación de fecha para la audiencia de juicio;
determinación de medidas cautelares; despacho de
citaciones y oficios que correspondan. Por su parte, al
igual que en caso en materia de familia, la audiencia
de juicio tiene por objeto la rendición de las pruebas
decretadas por el tribunal y el orden y forma en
que deben presentarse. La audiencia de juicio tiene
por objeto recibir la prueba y el juez deberá realizar
las siguientes actividades: verificar la presencia de
personas citadas, señalar el objeto de la audiencia,
disponer que los testigos y peritos hagan abandono de
la sala y adoptar medidas necesarias para el adecuado
desarrollo de la audiencia.
36 Para el proceso ordinario contencioso administrativo
de Costa Rica, el programa de la audiencia preli-
minar consiste en una audiencia preliminar en la
que se realiza el saneamiento del proceso, cuando
sea necesario, resolviendo toda clase de nulidades
procesales, alegadas o no, y las demás cuestiones no
atinentes al mérito del asunto. La aclaración y el ajuste
de los extremos de la demanda, contrademanda y
contestación y réplica, cuando, a criterio del juez
tramitador, resulten oscuros o imprecisos, sea de oficio
o a gestión de parte. La intervención del coadyuvante.
Las defensas previas. La determinación de los hechos
controvertidos y con trascendencia para la resolución
del caso y que deban ser objeto de prueba. Durante
la audiencia, las partes podrán ofrecer otros medios
de prueba que, a juicio del juez tramitador, sean de
interés para la resolución del proceso y se refieran,
únicamente, a hechos nuevos o a rectificaciones rea-
lizadas en la propia audiencia. También se resolverá
la admisión de los elementos probatorios ofrecidos,
cuando así proceda, se rechazarán los que sean
evidentemente impertinentes o inconducentes, y se
dispondrá el señalamiento y diligenciamiento de los
que correspondan.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
ción de excepciones previas o procesales y de
cualesquiera cuestiones que pudieren obstar a
la oportuna decisión de mérito planteadas por
las partes o relevables de oficio (por ejemplo
la caducidad o la improponibilidad mani-
fiesta de la pretensión), fijación del objeto
del proceso y de la prueba, pronunciamiento
sobre los medios de prueba ofrecidos por las
partes o ejercicio de iniciativa probatoria del
tribunal. También podría incluirse en dicha
audiencia el diligenciamiento de prueba,
alegaciones finales y pronunciamiento de sen-
tencia (lo que ocurre muy excepcionalmente
en la práctica), o diferirse estas actividades a
la audiencia complementaria (que es lo que
generalmente ocurre).
IMPORTANTE
Los procesos de reforma tienen
como antecedentes muy destaca-
dos el Código Procesal Civil Mo-
delo para Iberoamérica elaborado
por el Instituto Iberoamericano de
Derecho Procesal (de aplicación
práctica en Uruguay desde hace 25
años con la aprobación de Código
General del Proceso) y la Ley de
Enjuiciamiento Civil Española del
año 2000. Ambos sistemas han in-
fluido, en mayor o menor medida,
directa o indirectamente, en casi
todos los procesos de reforma.
En el caso de Colombia, en el régimen de
la Ley N.º 1395 de 2010, en materia, civil,
comercial y de familia que se aplica en seis
distritos judiciales, se prevé la realización de
una audiencia única en la que se intenta la
conciliación, se decretan y practican pruebas,
se presentan los alegatos de conclusión y el
juez debe dictar sentencia, para lo cual puede,
si lo estima necesario, suspender la audiencia
hasta por dos horas. En materia contencioso-
administrativa37, se regula la celebración de
37 En el proceso contencioso administrativo colombiano
Actualidad Civil 271
 Actualidad
Civil Probatorio
tres audiencias: audiencia inicial, una de
pruebas y una tercera de alegaciones y fallo.
En el Código General del Proceso próximo a
entrar en vigencia38 y en los procesos labora-
les39, como ya lo señaláramos, se prevén dos
audiencias.
Similar diseño de las audiencias se da en
España en los procesos civiles declarativos,
en los que se celebra una audiencia previa
al juicio que tiende a terminar el proceso o a
se realiza una audiencia inicial donde se deciden ex-
cepciones previas, se fija el litigio, se invita a las partes
a conciliar sus diferencias, se decretan las medidas
cautelares solicitadas por las partes y se decretan
pruebas. Luego, una audiencia de pruebas donde se
practican todas las pruebas que hayan sido decretadas
en la audiencia inicial. Esta audiencia se debe realizar
sin interrupción durante los días consecutivos que
sean necesarios, sin que se pueda exceder de 15
días. Evacuadas las pruebas se señalará fecha para la
siguiente audiencia. Y por último la llamada audiencia
de alegaciones y fallo para presentar las alegaciones
cada una de las partes tiene 20 minutos. El juez debe
informar el sentido de la decisión oralmente, pero la
sentencia propiamente dicha se profiere por escrito
dentro de los 10 días siguientes a la fecha en que se
realizó la audiencia. Término que aumenta a 30 días
cuando no sea posible anunciar el sentido del fallo.
38 El Código General del Proceso, próximo a entrar
en vigencia en Colombia, prevé la celebración de
dos audiencias, una inicial y otra de instrucción y
juzgamiento. Primeramente se celebra una audiencia
inicial en la cual el juez puede exhortar a las partes
a conciliar sus diferencias, se resolverán las excep-
ciones previas, la prueba de interrogatorio de parte,
la fijación del objeto del litigio, se debe realizar el
control de legalidad para sanear vicios que puedan
acarrear nulidades. Sí con las pruebas practicadas
en esta audiencia es suficiente, el juez dentro de la
misma audiencia podrá proferir el fallo, luego de que
las partes presenten sus alegatos de conclusión. En
caso contrario, decretará las pruebas a que haya lugar
y señalará fecha para la audiencia de instrucción y
juzgamiento. En esta segunda audiencia se practican
las pruebas decretadas en la audiencia inicial, que son
aquellas distintas a los interrogatorios de las partes,
alegan las partes y se dictará sentencia, para lo cual el
juez está facultado a suspender la audiencia hasta por
dos horas. Se establece también que si el juez estima
que no es posible dictar la sentencia en forma oral,
debe dejar constancia de las razones concretas que se
lo impiden, anunciar el sentido del fallo y proferir una
sentencia escrita dentro de los diez días siguientes.
39 El proceso laboral colombiano prevé la celebración
de una audiencia preliminar y otra de trámite y
juzgamiento
272 Instituto Pacífico
preparar el juicio. Las principales actividades
y contenidos de esta primera audiencia son:
intento de acuerdo o transacción, control de
los presupuestos procesales, fijación de las
cuestiones litigiosas, proposición y admisión
de prueba. Luego se desarrolla el juicio –se-
gunda audiencia– consistente en la práctica
de las pruebas propuestas y admitidas y la
formulación oral de conclusiones sobre estas.
En el juicio verbal, se realiza la llamada “Vista”
que abarca desde la contestación oral de la
demanda hasta la práctica de la prueba40.
En Perú, informa Omar Cairo Roldán que las
posibilidades de actuación en las audiencias
son distintas dependiendo del ordenamiento
procesal de que se trate y de la vía procedi-
mental específica, y agrega que teniendo en
cuenta este panorama, en conjunto, las activi-
dades que se pueden realizar en las audiencias
en el Perú son las siguientes: proposición por
el juez de fórmulas conciliatorias a las partes,
el juez aprecia los medios probatorios referi-
dos a las excepciones, los abogados formulan
oralmente sus argumentos referidos a las
excepciones, el juez resuelve las excepciones,
las partes proponen los puntos controverti-
dos, el juez fija los puntos controvertidos, se
realiza la actuación de los medios probatorios
referidos a las cuestiones probatorias, resuelve
las cuestiones probatorias, admite los medios
probatorios referentes a la cuestión de fondo,
se actúan los medios probatorios referentes a
la cuestión de fondo, los abogados formulan
oralmente sus argumentos referidos a la
cuestión de fondo y finalmente, el juez expide
sentencia.
Costa Rica presenta un esquema diferente
en el proceso monitorio de desahucio o
monitorio de cobro de deudas, hipotecario o
prendario. En la primera audiencia, además
de la actividad que se realiza generalmente en
40 José Alberto Revilla resume la actividad llevada a cabo
de la siguiente manera: fundamentación o ratifica-
ción del demandante de lo pedido en la demanda,
contestación a la demanda, resolución de cuestiones
procesales planteadas y proposición, admisión y
práctica de la prueba.
Volumen 8 | Febrero 2015

una audiencia preliminar, se contestan por el
actor las excepciones opuestas, y se produce el
ofrecimiento y presentación de contraprueba.
En Paraguay, la audiencia se centra principal-
mente en la declaración de testigos y de las
partes, siguiendo la lógica del viejo proceso
escrito, señalando el relator nacional Rojas
Weimann que la falta de fijación del objeto
de la prueba hace a la dispersión del diligen-
ciamiento de los medios.
Las audiencias previstas en Ecuador41 también
presentan sus particularidades. En los procesos
laborales, es el juez quien procura que las
partes lleguen a un acuerdo. De no ser así,
la parte demandada procede a contestar la
demanda y formular sus pruebas. Posterior-
mente, la parte actora formula sus pruebas,
el juez dispone que se practiquen las pruebas
y señala fecha para la audiencia definitiva;
luego se celebra la audiencia definitiva en el
que se practican las pruebas testimoniales, se
exhiben documentos, se practican las confe-
siones judiciales que se hayan solicitado y se
da paso a los alegatos de las partes.
En República Dominicana, para las materias
laboral e inmobiliaria, el proceso está diseña-
do en dos audiencias: una preliminar y otra de
discusión de prueba. Pero en materia civil, la
estructura es más libre, ya que las partes, en la
primera audiencia, pueden solicitar comuni-
cación de documentos; posteriormente, otras
medidas de instrucción, como comparecencia
personal o informativo testimonial y solicitar
nulidades, excepciones, fines de inadmisión
(llamados incidentes) y luego se celebra una
audiencia de fondo. Sin embargo, cabe la
posibilidad de que se celebre una única au-
diencia, donde las partes concluyan al fondo.
41 Para los procesos constitucionales en Ecuador se
prevé la celebración de una Audiencia Pública Cons-
titucional en la que comienza interviniendo la parte
actora quien formula sus alegaciones. Luego se le da
la palabra a la parte demandada para que formule su
contestación. Posteriormente se da paso a la réplica
de la parte actora y a la contra réplica de la parte
demandada. Finalmente la parte actora realiza una
última alegación y con esto el juez resuelve en la
misma audiencia la causa.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En Brasil, como ya lo hemos mencionado,
se regula el procedimiento de “rito sumário”
en el cual se lleva a cabo una audiencia
preliminar, que comienza con la tentativa de
conciliación y, en caso de que esta no prospe-
re, en la misma audiencia de forma verbal o
escrita se contestan las excepciones y el juez
resuelve sobre eventuales incidentes procesa-
les. En caso de que sea necesario diligenciar
prueba oralmente, se hará una audiencia de
“instrução e julgamento”. Similar contenido de
las audiencias se prevé en el ordenamiento
brasileño para los juzgados especiales y en
los procesos de trabajo.
IMPORTANTE
Es el juez quien debe tomar con-
tacto directo con los medios de
prueba, interrogando y escuchan-
do personalmente las declaracio-
nes de las partes y de los testigos,
así como las explicaciones y acla-
raciones de los peritos. También,
sin intermediación alguna, debe
realizar las inspecciones judiciales
y la reconstrucción de los hechos,
cuando sea pertinente, percibien-
do directamente con sus sentidos
los hechos objeto de prueba.
8. Registro de las audiencias
La inmediación como pilar del proceso por au-
diencias requiere de una adecuada registración
de la actividad que se realiza en las mismas, de
manera que los actos llevados a cabo puedan
ser considerados cabalmente por el juez de
primera instancia al momento de dictar la
sentencia y, en caso de preverse la segunda ins-
tancia –como ocurre en la gran mayoría de los
casos–, el Tribunal de Alzada pueda considerar
en detalle los diversos aspectos de la actuación
procesal de primera instancia.
En efecto, está demostrado que el registro de
la actividad resulta de vital importancia para
las instancias procesales de revisión ante ór-
Actualidad Civil 273
 Actualidad
Civil Probatorio
ganos superiores en los casos de interposición
de recursos de apelación, casación o revisión.
Hemos señalado en anteriores trabajos que
la oralidad por sí misma no asegura un pro-
ceso por audiencias eficiente. El proceso por
audiencias requiere que el sistema de justicia
civil provea mecanismos que permitan la
recolección de información de alta calidad
para la realización de la audiencia y en la
audiencia, y herramientas que impulsen
el proceso sin vulnerar los derechos de las
partes42. De modo que debe buscarse una
forma de registración que asegure la posibi-
lidad de apreciar el resultado de las pruebas
diligenciadas, las actitudes y expresiones de
los testigos, las respuestas brindadas por los
peritos así como los diferentes aspectos de las
conductas desplegadas por las partes.
Generalmente y en función de lo previsto en el
art. 97 del Código Procesal Civil Modelo para
Iberoamérica, al menos lo actuado en toda
audiencia se documenta en forma resumida,
en acta que se labra durante su transcurso o
al cabo de ella, pudiendo las partes solicitar
lo que entiendan pertinentes para asegurar la
fidelidad del resumen. No obstante, el mismo
artículo prevé que el Tribunal podrá disponer
la reproducción total o parcial de lo actuado
utilizando los medios técnicos apropiados lo
que posibilita que las audiencias puedan ser,
por ejemplo, filmadas o grabadas o reprodu-
cidas por cualquier medio tecnológico que
garantice la fidelidad de la reproducción.
Al momento de la elaboración del Código
Modelo, el acta resumida era el mecanismo
accesible más idóneo para registrar lo actua-
do. No obstante, la práctica procesal unida a
los avances de la tecnología –incluyendo la
reducción de sus costos– indica que actual-
mente resulta mucho más eficaz la registración
de audio o audio e imagen. Actualmente, las
técnicas de registración y reproducción resul-
42 PEREIRA CAMPOS, Santiago, VILLADIEGO, Carolina y
CHAYER, Héctor, “Bases generales para una reforma
a la justicia civil en América Latina y el Caribe”, En:
Modernización de la Justicia Civil, p. 59, Universidad de
Montevideo, febrero 2011.
274 Instituto Pacífico
tan sumamente accesibles desde el punto de
vista económico, por lo que los sistemas de
justicia de los diversos países podrían contar
con estas sin que ello implique una inversión
de envergadura43.
IMPORTANTE
El Código Procesal Civil peruano
prescribe que la apelación contra
un auto expedido en una audiencia
se debe interponer durante dicha
diligencia, pero la fundamentación
del recurso y demás requisitos de-
ben ser cumplidos dentro de los
tres días posteriores a su realiza-
ción. Esta disposición es aplicable a
los demás ordenamientos procesa-
les siempre que sean compatibles
con su naturaleza.
Lo expuesto, hace aconsejable impulsar el
registro en audio y video de las audiencias,
sin perjuicio de poderse mantener el acta
resumida para el registro de los asistentes y
las decisiones tomadas.
La utilización de las tecnologías favorece
también a combatir el “mito del expediente”,
tan enraizado en Iberoamérica. En efecto,
muchos procesos por audiencias se terminan
transformando en procesos escritos en tanto
se registra en papel todo lo sucedido en las
mismas. Ello implica que los partícipes de la
audiencia están más pendientes de lo que se
43 LABAT, Santiago, “El Documento: Prueba en (y del)
proceso civil en Uruguay”, En: XV Jornadas Nacionales
de Derecho Procesal- Homenaje al Dr. José Arlas, Mayo
de 2011, Mercedes, Uruguay, pág. 171, propone la
filmación completa de las audiencias, y a los efectos
de poder seleccionar los sectores de comparendo de
los que se pretende servir la parte o el juez se recurra
al sistema del “trackeado”, sistema muy accesible
desde el punto de vista económico. Existen estudios
en Argentina que demuestran que la inversión tec-
nológica para filmación de las audiencias se logra
financiar con el ahorro en papel, fotocopiadoras e
insumos vinculados, más las horas hombre de las
tareas asociadas.
Volumen 8 | Febrero 2015

consigna en el acta que de lo que ocurre en
la misma. La audiencia es un medio para que
el juez construya su decisión con la mayor
información posible y en la máxima calidad;
no para construir un expediente.
Todos los prejuicios existentes de parte de
jueces y abogados en relación a los posibles
errores o abusos que pueden generar estas
tecnologías han sido desmitificados en los
países que las han llevado a la práctica. Por
otra parte, el “trakeado” de los videos, permi-
te a los abogados indicar en sus alegaciones
cuáles son los minutos claves del video a los
que debe dársele especial atención.
Asimismo, la filmación de las audiencias
fomenta la transparencia de la actuación de
los actores del proceso y el contralor de los
excesos, debiéndose prever restricciones a
la difusión cuando estén en juego valores
superiores44.
Analizaremos a continuación el panorama de
las prácticas al respecto, en nuestros países.
8.1. Ordenamientos que registran las au-
diencias por medios tecnológicos
Actualmente, y en función del constante
avance tecnológico vivido en las últimas
dos décadas, varios ordenamientos han
incorporado el registro de las audiencias
judiciales a través de diversos mecanis-
mos de grabación o filmación.
Así en Argentina, el Código Procesal Civil
y Comercial de la Provincia de Río Negro
introdujo variadas innovaciones proce-
sales, muchas de contenido tecnológico;
entre ellas, el sistema “por audiencias”
con registro en video e informatizada,
sin perjuicio de que se labre acta. La re-
gistración a través de grabación de audio
y/o visual se ha previsto también en los
Códigos Procesales Civiles de La Pampa,
44 Ver lo que hemos expuesto en PEREIRA CAMPOS,
Santiago, VILLADIEGO, Carolina y CHAYER, Héctor,
“Bases generales para una reforma a la justicia civil
en América Latina y el Caribe”, En: Modernización de
la Justicia Civil, p. 61, Universidad de Montevideo,
febrero 2011.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
Entre Ríos, San Juan, Santiago del Estero,
Tucumán y Formosa, sin perjuicio de la
posibilidad de que al mismo tiempo se
labre acta de las actuaciones.
También Colombia, en las aéreas del
derecho en las que se practica el proceso
oral (civil, comercial, familia, laboral
y contencioso administrativa), tiene
previsto el registro mediante grabación,
pero además mediante la suscripción de
un acta. En el acta, se registran única-
mente los nombres de las personas que
participaron en la audiencia y su firma;
lo demás debe necesariamente quedar
en las grabaciones, pero no en el acta.
Costa Rica registra sus procesos orales
por sistema de audio y video. En materia
de procesos monitorios, si no hay audio
y video o falla, se puede registrar solo
en audio, en caso que falle también de
audio, se registra en un acta escrita.
En Chile, las respectivas regulaciones
procesales, tanto en sede familiar como
laboral, exigen que los tribunales lleven
un registro de las actuaciones orales a
través de cualquier medio apto para
producir fe que permita garantizar la
fidelidad, conservación y reproducción
de su contenido. Macarena Vargas da
cuenta de que, en la práctica en ambas
judicaturas, el sistema de registro de las
audiencias ha sido el de audio (no video)
existiendo en los respectivos tribunales los
medios tecnológicos adecuados para ello.
En Perú, si bien en los procesos civiles,
constitucionales, contencioso-administra-
tivos y de derecho de familia, la actividad
realizada en las audiencias se registra en
un documento escrito, denominada acta;
en los procesos laborales, según la Nueva
Ley Procesal del Trabajo, las actuaciones
que se realizan en las audiencias, salvo la
conciliación, son registradas en audio y
video45, utilizando cualquier medio apto
45 Nota de AC: en el Capítulo II, de Comparecencia, en
su artículo 12 de la Nueva Ley Procesal de Trabajo,
Ley N.° 29497, se comprende las disposiciones
Actualidad Civil 275
 Actualidad
Civil Probatorio
que permita garantizar fidelidad, conser-
vación y reproducción de su contenido.
En España, la Ley de Enjuiciamiento
Civil46 prevé que de todas las actuaciones
públicas y orales, quede constancia me-
diante los instrumentos oportunos de gra-
bación y reproducción, sin perjuicio de las
actas necesarias. Por otra parte, la ley de
reforma de la legislación procesal para la
implantación de la nueva oficina judicial47
ha supuesto también una modificación en
la documentación de actuaciones, lo que
unido a las innovaciones tecnológicas, ha
llevado a modificar el régimen de pre-
sencia de los secretarios judiciales en los
actos y vistas y el ejercicio de la fe pública
judicial en los mismos, permitiendo que
su presencia se limite a los casos en que
sea estrictamente imprescindible, lo que
ha traído la práctica eliminación de las
tradicionales actas escritas, aún cuando
la ley siguen previendo su existencia
para determinadas situaciones acciden-
tales. Por tanto, el principio general es
que siempre que se disponga de firma
electrónica u otros medios técnicos que
garanticen la autenticidad e integridad
del acto de la vista, no será necesaria el
acta escrita y el documento electrónico
generado bajo ese sistema de grabación
constituirá el acta a todos los efectos.
sobre prevalencia de la oralidad en los procesos por
audiencias. En el numeral 1 del referido artículo alude
expresamente al registro de las actividades, mientras
que en el numeral 2 alude a la incorporación de la
grabación en el Expediente.
46 Así, el artículo 147 establece que “las actuaciones ora-
les en vistas, audiencias y comparecencias celebradas
ante el Tribunal, se registrarán en soporte apto para
la grabación y reproducción del sonido y la imagen”.
47 Ley 13/2009, de 3 de noviembre, en el art. 146
establece que cuando se trata de actuaciones que
conforme a la ley han de registrarse en soporte apto
para la grabación y reproducción, y el Secretario
judicial dispusiere de firma electrónica reconocida
u otro sistema de seguridad que conforme a la ley
garantice la autenticidad e integridad de lo grabado,
el documento electrónico así generado constituirá el
acta a todos los efectos.
276 Instituto Pacífico
8.2. Ordenamientos que registran las au-
diencias por escrito
Se observa que en otros países, como
Brasil, Bolivia, Cuba, República Do-
minicana, Paraguay y Uruguay, si bien
sus ordenamientos prevén la posibilidad
de registrar lo actuado en audiencia por
medios tecnológicos; en la práctica, se
realiza mediante acta escrita.
Así, en Brasil, el Código del Proceso Civil
establece como lícito el uso de taquigrafía
u otro medio idóneo de documentación
en cualquier juicio o tribunal, y se faculta
a las partes a realizar la grabación de la
audiencia. Cruz Arenhart y Osna afirman
que actualmente se percibe una apertura
para la utilización de cualquier medio
idóneo para registrar las audiencias,
flexibilización estipulada en una ley que
reconoce la posibilidad de utilizar los
avances tecnológicos en el proceso.
En los procesos de familia regulados en
Bolivia, se realiza un acta circunstancia-
da, grabada y con copia escrita de las
actuaciones desarrolladas en la audiencia
complementaria en la que se diligencian
los medios de prueba.
En Cuba, la ley regula la registración para
la audiencia de comparecencia, estable-
ciendo que pueden utilizarse medios
de reproducción digitales. Mendoza y
Manso expresan que las condiciones
de infraestructura de los tribunales en
el país no posibilitan la utilización de
medios digitales, por lo que toda clase
de audiencias se registra mediante actas
escritas en soporte papel, en las que
se trata de plasmar todo el contenido
material de lo que se realiza.
En El Salvador, en lo que refiere a los pro-
cesos civiles y mercantiles, se labra acta
de todo lo sucedido, informando Manuel
Montecino que si la dotación material del
tribunal lo permite, es posible hacer uso
de medios audiovisuales. Agrega que en
los procesos de familia, además de labrar
el acta, se puede realizar la grabación
magnetofónica.
Volumen 8 | Febrero 2015

Particular resulta la situación de Ecuador,
donde en la mayor parte de los procesos
solo se realiza un acta en la que se indica
que las partes concurrieron a la audiencia.
En los procesos laborales, constitucionales
y arbitrales, las audiencias son grabadas
y posteriormente transcritas.
Por último, República Dominicana re-
coge lo sucedido en la audiencia en acta
escrita que se labra al final de esta, bajo
la firma del juez y secretario del Tribunal.
En Uruguay el sistema de principio es el
acta resumida por el Tribunal con con-
trol de partes, pero la ley admite que se
pueda acudir a cualesquiera otros medios
técnicos como la grabación, filmación u
otros si se estimare conveniente o ne-
cesario, sujeto a decisión del Tribunal.
No obstante, en la práctica, se registran
casos sumamente aislados de filmación
o grabación de las audiencias, siendo la
regla la realización del acta resumida48.
En el caso de Paraguay, el funcionario
judicial o el dactilógrafo realiza el acta
y pese a que la ley prevé la grabación
o filmación de la audiencia, ninguno de
estos medios es utilizado.
Por último, en Venezuela, también se
prevé la posibilidad de la grabación y
al mismo tiempo la realización de acta
resumida.
9. La celebración de audiencia en
segunda instancia
A efectos de concretar la inmediación, el
vínculo directo entre las partes y el senten-
ciante debería mantenerse a lo largo de todo
el proceso. Por ello, el diseño del proceso
por audiencias se fundamentó teóricamente
durante mucho tiempo en la creación de
tribunales colegiados que actuaran en ins-
tancia única. Superada esa idea inicial en
48 LABAT, Santiago, “El Documento: Prueba en (y del)
proceso civil en Uruguay” en XV Jornadas Nacionales
de Derecho Procesal”, En: Homenaje al Dr. José Arlas,
Mayo de 2011, Mercedes, Uruguay, pág. 171.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
casi todos los países, el proceso ordinario en
doble instancia se ha generalizado (salvo para
casos excepcionales). Por tal motivo, y para
preservar lo más posible la inmediación, en
muchos casos, se establece la posibilidad de
celebrar audiencias ante el Tribunal Superior
que entiende en la resolución del recurso. De
esta manera, se garantiza el contacto personal
del Tribunal con los elementos subjetivos y
objetivos del proceso.
Naturalmente que la actividad procesal que
se realiza en segunda instancia es, en casi
todos los casos, sensiblemente menor a la de
primera instancia (en general, no se realiza
nuevamente el proceso sino que se revisa la
decisión de primera instancia), por lo cual en
estos actos orales ante el tribunal de alzada
se diligencian puntualmente algunos medios
de prueba (sobre hechos nuevos, por ejem-
plo) o se celebra un comparendo para que
las partes sean oídas por el Tribunal. Por ello,
sigue siendo relevante en estos casos contar
con registros –de audio y, en lo posible,
de video– de lo ocurrido en las audiencias
de primera instancia, para que puedan ser
considerados por el Tribunal de Alzada al
resolver el recurso.
Pese a las ventajas que puede proporcionar
la posibilidad de celebrar audiencias en ins-
tancias superiores, del relevamiento realizado
surge que muchos de los países no cuentan
con esta previsión legal o contando con ella
de modo facultativo, no suelen celebrarlas
en la práctica.
Así, Bolivia no regula la audiencia de segunda
instancia en el proceso por audiencia para
fijación de asistencia familiar. Tampoco lo hace
Costa Rica49. Chile tampoco previó la reali-
zación de audiencias en segunda instancia,
informando Macarena Vargas que la oralidad
49 En caso del recurso de casación, que se permite en
procesos ordinarios contenciosos, se puede pedir
audiencia de vista, básicamente para presentar de
manera oral el recurso, pero no se puede ampliar el
recurso en esa audiencia ni tampoco existe la inme-
diación, ni plazo de dictado de la sentencia.
Actualidad Civil 277
 Actualidad
Civil Probatorio
en sede recursiva no fue contemplada por las
respectivas leyes especializadas.
Lo mismo se informa en Brasil, que no ha
previsto la realización de audiencias en se-
gunda instancia con contenido probatorio o
de debate50.
Ecuador presenta una situación diferente, ya
que si bien la legislación no prevé la realiza-
ción de audiencias en segunda instancia, en
atención a los principios constitucionales que
rigen la administración de justicia, las partes
en cualquier momento pueden solicitar la
realización de una audiencia en estrados.
En cambio, Colombia sí prevé la realización
de una audiencia en segunda instancia en
los procesos civiles, comerciales y de fami-
lia, denominada de sustentación y fallo. En
materia laboral, se regula la celebración de
una audiencia para practicar pruebas si a ello
hubiera lugar, escuchar las alegaciones y fallar.
También España establece la posibilidad de
celebración de audiencia de vista en el recurso
de apelación y de practicarse prueba51; y Re-
pública Dominicana prevé la celebración de
audiencias orales, públicas y contradictorias,
sin importar el grado de la jurisdicción.
Por su parte, Perú regula la audiencia en
segunda instancia en los procesos civiles, en
el amparo (proceso constitucional), en los
procesos contencioso-administrativos y en los
procesos de derecho de familia, en los cuales
se realiza una Audiencia de Vista de la Causa,
en la que los abogados de las partes pueden
50 Sérgio Cruz Arenhart y Gustavo Osna señalan, no
obstante, que el fallo se dicta en sesión pública,
siendo facultado el abogado a realizar la defensa oral
de sus argumentos en el momento inmediatamente
precedente a la lectura de la decisión.
51 José Alberto Revilla expresa que en España cabe la
celebración de vista cuando no habiéndose propuesto
prueba (o resultando inadmitida), la acuerde el tri-
bunal por haberlo solicitado alguna de las partes, o
la considere necesario. En estos casos, aun cuando la
redacción del artículo resulta un tanto confusa, y ha
dado lugar a diferentes interpretaciones, entiende que
es una facultad discrecional del órgano de apelación
acordar o no la celebración de vista cuando haya sido
solicitada por alguna de las partes.
278 Instituto Pacífico
presentar oralmente sus argumentaciones.
En el proceso laboral, el órgano jurisdiccional
de segunda instancia dicta sentencia en la
audiencia, inmediatamente después de las
exposiciones orales o luego de varios minutos
de realizadas. En el ámbito civil, se prevé, para
la segunda instancia de los Procesos de Cono-
cimiento y Procesos Abreviados, la realización
de una audiencia para la actuación de medios
probatorios que hayan sido ofrecidos en la
apelación o en la absolución de agravios52.
El Salvador regula la celebración preceptiva
de la audiencia en segunda instancia en el
caso del proceso civil y mercantil, en la cual
se oye primero a la parte apelada para que
se oponga y/o para que se adhiera a la
apelación y, posteriormente, al apelante,
con relación a la oposición, el cual no podrá
ampliar los motivos de su recurso y también
se puede proponer y diligenciar pruebas. En
el proceso de familia, cabe la posibilidad de
convocar a audiencia en los casos en que se
hubieren solicitado pruebas y no hayan sido
admitidas o cuando no se produjeron por
un motivo ajeno a la voluntad del apelante.
Cuba incluye en el esquema del procedimien-
to de segunda instancia, la audiencia que se
denomina vista que permite concentrar en
este acto la práctica de las pruebas admitidas.
También Paraguay cuenta con una etapa
oral en segunda instancia. En el proceso civil,
el Tribunal puede abrir la causa a prueba si
se alegare algún hecho nuevo conducente al
proceso, o si por motivos ajenos a la parte, no
se hubiese practicado en primera instancia la
prueba ofrecida. En el proceso laboral, se re-
gula una diligencia preliminar de conciliación.
En el caso de Uruguay, en segunda instancia,
la convocatoria a audiencia es preceptiva solo
52 Esta norma específica que estos medios probatorios
deben estar referidos a la ocurrencia de hechos rele-
vantes para el derecho o interés discutido, pero acae-
cidos después de concluida la etapa de postulación
del proceso; o constituir documentos expedidos con
fecha posterior al inicio del proceso, o que compro-
badamente no se hayan podido conocer y obtener
con anterioridad.
Volumen 8 | Febrero 2015

si se dispone excepcionalmente el diligencia-
miento de prueba, y facultativa en los demás
casos. Como informa Luis M. Simon, usual-
mente la facultad de convocar a audiencia se
emplea en asuntos donde oír nuevamente a
las partes pueda considerarse ilustrativo, o si
se considera conveniente tentar nuevamente
la conciliación. Además en la audiencia se
diligencia prueba, luego de ello se escucha a
las partes, quienes frecuentemente declinan
ser oídas, y se dicta sentencia en la misma
sesión o prórroga a ese fin, dentro del plazo
legal. Son excepcionales, en la práctica, los
casos en que se celebran audiencias en segun-
da instancia. En Venezuela, la celebración
de audiencia en alzada está prevista en el
proceso civil, laboral y agrario.
10. El rol del juez en el proceso por
audiencias
El relevamiento del rol que desempeña el
juez en el proceso por audiencias implica
determinar cuáles son sus poderes-deberes y
los límites de su función en cada ordenamien-
to. No es objeto de este trabajo reeditar las
complejas discusiones conceptuales sobre el
rol del juez, sino dar cuenta de lo que ocurre
en la regulación normativa y en la práctica
judicial de nuestros países53.
Mayoritariamente los ordenamientos más
modernos han adoptado una posición in-
termedia, similar a la prevista en el Código
Procesal Civil Modelo, en la que si bien se
incrementan los poderes deberes del tribunal,
se mantiene un equilibrio entre las potesta-
des que se le conceden y los derechos y las
facultades de las partes, consagrándose de
este modo con distintos matices el rol del juez
como director del proceso.
53 Nos remitimos a lo expuesto en VESCOVI, E., DE
HEGEDUS, M, KLETT, S., LANDEIRA, R., SIMÓN, L.
y PEREIRA CAMPOS, S, “Código General del Proceso,
Comentado, anotado y concordado”, Tomo I, pág. 70,
Editorial Abaco. Compartimos lo expuesto por PICÓ
I JUNOY, Joan, “El Derecho Procesal entre el garan-
tismo y la eficacia: un debate mal planteado”, En:
Modernización de la Justicia Civil, p. 295, Universidad
de Montevideo, Facultad de Derecho, Febrero 2011.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
La concreción de la eficiencia de la oralidad y
de la inmediación se relacionan directamente
con el rol que ocupa en la práctica judicial
el juez en el proceso (y más específicamente
con las actividades que este asume durante el
curso de las instancias orales), preservando en
todo caso los derechos de las partes.
Por lo general, en la práctica judicial, la ora-
lidad y la inmediación van acompañadas de
un rol más activo del juez (la cuestión es la
de los límites y sus matices), abandonando
el papel totalmente pasivo que caracterizó
su actuación en el proceso escrito. A fin de
lograr una efectiva inmediación, se prevé en
varios ordenamientos procesales, como ya
vimos, la comparecencia preceptiva del juez
a las audiencias.
En varios de los modernos sistemas procesa-
les se advierte también la acentuación de la
función conciliatoria del juez, a quien la le-
gislación le encomienda el rol de propender a
lograr un acuerdo entre las partes en conflicto,
evitando de esta manera que se profundicen
las diferencias entre las partes y resulte más
factible el cumplimiento del acuerdo al que
voluntariamente arribaron, que la eventual
imposición de una decisión a través de la
sentencia.
En trabajos anteriores54 señalamos que:
“Un esquema procesal civil moderno debe clari-
ficar el rol del juez y de las partes en el proceso.
Para ello, se recomienda que el tribunal ejerza
una efectiva dirección del proceso, a la vez que se
respete el principio dispositivo. Se propone que la
adjudicación de poderes-deberes de conducción
procesal al tribunal –con mayor o menor inten-
sidad de acuerdo a la cultura jurídica del país y
a su contexto social y cultural- tenga como límite
infranqueable los hechos aportados por las partes
y lo solicitado por ellas (congruencia)”.
“Una concepción moderna requiere una definición
menos tradicional a la históricamente concebida,
que entendía el proceso como de impulso procesal
de parte y no le otorgaba poderes de conducción
54 PEREIRA CAMPOS, Santiago, VILLADIEGO, Carolina y
CHAYER, Héctor y, “Bases generales para una reforma
a la justicia civil en América Latina y el Caribe”, En
: Modernización de la Justicia Civil, p. 67, Universidad
de Montevideo, febrero 2011.
Actualidad Civil 279
 Actualidad
Civil Probatorio
de oficio al juez. Es necesario reformular tal com-
prensión”.
En Brasil, el Código del Proceso Civil prevé,
en el ámbito de la audiencia de “instrução e
julgamento”, el ejercicio del poder de policía,
correspondiéndole al juez mantener el orden y
decoro en la audiencia; se le confiere potestad
para ordenar que se retiren de la sala aquellos
que se comporten de manera inconveniente y
recurrir a la fuerza policial. Se establece que
el juez dirigirá la audiencia, realizará directa
y personalmente el diligenciamiento de los
medios de prueba y exhortará a las partes,
abogados y Ministerio Público a comportarse
de manera correcta. Cruz Arenhart y Osna
dan cuenta de que el Código Procesal Civil
se inclina por el sistema inquisitivo y que el
poder conferido al juez de producir prueba
es poco utilizado, comportándose el juez de
manera pasiva.
Parece advertirse entonces una dicotomía
entre las potestades asignadas por la ley
–que suelen ser relevantes– y las efecti-
vamente utilizadas en la práctica por los
jueces –que suelen ser bastante pasivos en
su accionar–, lo que constituía hasta hace
pocos años una constante en casi todos los
países desde larga data, y parece ahora
comenzar a cambiar.
En Paraguay, la ley asigna como rol princi-
pal a los jueces la dirección de la audiencia.
Debe realizar personalmente las diligencias,
interrogar, disponer de oficio la declaración
de testigos, siempre que hayan sido men-
cionados por la parte. Pero, en la práctica,
los jueces no hacen uso de estas potestades
conferidas por la ley porque según informa
Rojas Weimann, no concurren a las audien-
cias y, si lo hacen. se abstienen de intervenir
por desconocer los expedientes o por temor a
ser catalogados como parciales por las partes.
Muchos sistemas procesales recogen los prin-
cipios de autoridad y dirección del proceso, y
conforme a ellos el juez tiene (o debiera tener)
una participación razonablemente activa en
el mismo.
280 Instituto Pacífico
En Uruguay, el Código General del Proceso,
siguiendo las soluciones del Código Modelo,
le asigna al juez el rol de director del proceso
por audiencias y le confiere poderes ordenato-
rios, de instrucción y disciplinarios. También le
encomienda tentar la conciliación y le asigna
iniciativa probatoria (en el marco de los he-
chos alegados por las partes), dependiendo su
alcance de la materia de que se trate. Además
el Tribunal goza del poder-deber de denegar
el diligenciamiento de prueba inadmisible
(contraria al ordenamiento jurídico) mani-
fiestamente impertinente (ajena al objeto
de prueba) o manifiestamente inconducente
(inidónea legalmente para acreditar el hecho
a probar). Al juez se le asigna también la
conducción del diligenciamiento de la prueba,
lo que implica que le incumba interrogar a
testigos y partes, y controlar el modo en que
luego lo hacen las partes a través de sus abo-
gados, rechazando preguntas inadmisibles,
sugestivas, impertinentes (ajenas al tema de
prueba) y en general organizar todo lo relativo
a la prueba, para asegurar su incorporación
según las pautas legales, los principios de
comunidad y adquisición; entre otros. Simón
agrega que en materia de dirección, resultan
importantes los poderes destinados a sanear
el proceso de cuestiones que pudieren even-
tualmente impedir que se sentencie sobre el
mérito, como los que le habilitan el relevo de
oficio de ciertas excepciones (v. g. caducidad,
cosa juzgada, litispendencia, transacción) o
presupuestos (incompetencia, falta de juris-
dicción, incapacidad absoluta). Estos poderes
y deberes conferidos por la ley a los jueces,
suelen ser ejercidos efectivamente de manera
muy mesurada55.
En Colombia, también se da cuenta de un
juez que desempeña un rol activo al cual el
Código General del Proceso le confiere pode-
res de instrucción, y poderes correccionales,
55 Ver PEREIRA CAMPOS, Santiago, “El proceso civil
ordinario por audiencias: la experiencia uruguaya a 20
año de la implementación de la reforma (Uruguay)”,
En: Modernización de la Justicia Civil, pág. 655, Univer-
sidad de Montevideo, Facultad de Derecho, Febrero
2011.
Volumen 8 | Febrero 2015

que le permiten imponer multas u ordenar el
arresto de quien obstaculice el desarrollo de
la audiencia o expulsar a quienes perturben
su curso. Guayacán informa que en materia
civil opera la oralidad en los juzgados piloto
y en los juzgados pertenecientes a los distri-
tos judiciales en los que ya ha entrado en
vigencia la Ley 1395. En estos ,se observa
que los jueces paulatinamente se han venido
apoderando de su rol de director del proceso;
prueba de ello es la reducción sustancial de
los tiempos en que estos juzgados resuelven
los casos que están bajo su conocimiento.
Señala que esta es una constante también
en los juzgados laborales y los juzgados
contenciosos-administrativos.
¿SABÍA USTED QUE?
En Perú, el juez es el director de
las actividades que se realizan en
las audiencias, por lo que puede
formular preguntas y repreguntas
a las partes y a sus abogados y,
en términos generales, a todos los
sujetos que intervengan en la au-
diencia. Asimismo puede ordenar
los actos procesales necesarios al
esclarecimiento de los hechos con-
trovertidos, respetando el derecho
de defensa de las partes, expulsar
a quienes alteren el desarrollo de
la audiencia y disponer la deten-
ción hasta por veinticuatro horas
de quien resiste su mandato sin
justificación.
Amplias potestades se conceden al juez en
República Dominicana, donde está previsto
que pueda ordenar de oficio medios de prue-
ba, comparecencias, informativo testimonial,
inspecciones de lugares, peritajes, etc.
El rol activo del juez fue también establecido
en Ecuador, donde los jueces están faculta-
dos para realizar las preguntas y solicitar las
aclaraciones que consideren necesarias para
el esclarecimiento de los hechos debatidos.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
Además, en las audiencias y juntas de con-
ciliación, tienen la obligación de procurar la
conciliación entre las partes. Adicionalmente,
en las audiencias constitucionales, tienen la
facultad de alargar o suspender las audiencias
y pueden inclusive disponer la presentación
de pruebas adicionales. Falconi y Cedeño
informan que, en la práctica, estas potestades
son efectivamente ejercidas en su mayoría
por los jueces.
En Perú, el juez es el director56 de las activi-
dades que se realizan en las audiencias; por lo
que puede formular preguntas y repreguntas
a las partes y a sus abogados y, en términos
generales, a todos los sujetos que intervengan
en la audiencia. Asimismo, puede ordenar los
actos procesales necesarios al esclarecimiento
de los hechos controvertidos, respetando el
derecho de defensa de las partes, expulsar a
quienes alteren el desarrollo de la audiencia
y disponer la detención hasta por 24 horas
de quien resiste su mandato sin justificación,
produciendo agravio a la parte o a la majestad
del servicio de justicia.
Situación diferente se presenta en Bolivia,
donde los poderes del juez están regulados
únicamente para los procesos de asistencia
familiar en los que, según informa Gutiérrez,
indudablemente se cumple con el principio
de inmediación y concentración, el operador
de justicia preside la audiencia preliminar y
la complementaria y tiene un rol de director
del proceso.
En Cuba la participación activa del juez
está prevista para el proceso económico,
que desterró el papel pasivo de los jueces
característico del proceso escrito, en el que,
según nos informan Mendoza y Manso, nu-
merosos jueces controlaban el proceso desde
su despacho, donde verificaban, a posteriori,
el resultado de los actos ya realizados por su
personal auxiliar y los testigos evacuaban un
pliego de preguntas formales y preelaboradas,
56 Nota de AC: en el artículo II del TP y el artículo 202
del Código Procesal Civil, se comprende el principio
de dirección del proceso y la actuación personal del
juez en la audiencia de pruebas.
Actualidad Civil 281
 Actualidad
Civil Probatorio
donde el abogado carecía de posibilidad
de intervención oral. Agregan que el nuevo
proceso económico erradicó estas prácticas y
actualmente se logra que el juez esté presente
en todos los actos orales que se desarrollan
bajo su dirección, lo que les exige un proceso
previo de estudio y actualización sobre el
contenido del acto que se desarrollará. En los
actos orales del proceso económico, participa
íntegramente el panel de jueces que confor-
man el Tribunal (cinco entre profesionales
y legos por mandato constitucional), con el
propósito de fortalecer la vigencia del prin-
cipio de inmediación, no solo en la práctica
de las pruebas, sino también en el resto de
las actuaciones, en las que deban acordarse
decisiones, aún de tipo procesal.
También, se ha revitalizado el rol del juez
en España a partir de la LEC 2000. Indica
José Alberto Revilla que la nueva Ley de En-
juiciamiento Civil ha venido a aumentar los
poderes del juez en la dirección del proceso,
alejándose de la figura de un juez desprovisto
de facultades, que le hacía observar el proceso
como un mero espectador. En la audiencia
previa al juicio, encontramos un juez dialo-
gante con los abogados y flexible en la forma
de dirigir la audiencia. Como facultad del juez
en el proceso en general, se destaca la facultad
conferida al juez para poner de manifiesto a
las partes que las pruebas propuestas por ellas
pueden resultar insuficientes para el esclare-
cimiento de los hechos, indicando los hechos
que podrían verse afectados por esa insufi-
ciencia probatoria, y señalando los medios de
prueba cuya práctica considere conveniente,
si bien ciñéndose a los elementos probatorios
(fuentes de prueba) cuya existencia resulte de
los autos. No obstante, pese a la previsión
legislativa, nos dice el relator que esta facultad
no resulta ciertamente de uso frecuente por
los jueces.
En Chile, la regulación de la figura del juez
como un sujeto activo del proceso está
prevista únicamente en materia de familia
y laboral, otorgándoseles facultades muy
acotadas. En materia de familia, se establece
282 Instituto Pacífico
que el juez dirigirá el debate y moderará la
discusión, podrá limitar el tiempo de uso de
la palabra a las partes y ejercerá las facultades
disciplinarias destinadas a mantener el orden
y decoro. Por su parte, en materia laboral, el
juez tiene el deber de adoptar medidas para
evitar la paralización del proceso o su prolon-
gación y puede corregir de oficio los errores
que observe en la tramitación del juicio y
adoptar medidas para evitar la nulidad del
procedimiento.
En El Salvador informa Montecino que los
jueces utilizan efectivamente las potestades
que la ley les confieren. Es el juez quien ejerce
la dirección de las audiencias en los procesos
civiles y mercantiles, potestad que se concre-
ta en la dirección del debate. Además se le
confiere la potestad de: ordenar lecturas ne-
cesarias, hacer advertencias legales, recibir ju-
ramento o promesas, declaraciones, moderar
la discusión, impedir preguntas o derivaciones
impertinentes o que se separen notoriamente
de las cuestiones que se debaten; instar a
quien esté en uso de la palabra a evitar diva-
gaciones y retirar la palabra a quien no siga
sus instrucciones. En los procesos de familia,
también el juez ejerce un rol de director del
proceso, que se concreta en la posibilidad de
rechazar las pruebas impertinentes o inútiles,
imponer a las partes o a sus apoderados las
sanciones previstas en la ley, decretar me-
didas cautelares, retirar de las audiencias a
quienes perturben indebidamente su curso,
entre otras57.
57 El relator informa entre otras potestades del Juez las
siguientes: dar el trámite que legalmente corresponda
a la pretensión; ordenar las diligencias necesarias para
establecer la verdad de los hechos controvertidos,
sometidos a su conocimiento y decisión, respetando
el derecho de defensa de las partes; declarar las nuli-
dades y disponer las diligencias que persigan evitarlas;
ordenar las medidas conducentes para evitar una
sentencia inhibitoria; resolver los asuntos sometidos
a su decisión, no obstante oscuridad, insuficiencia o
vacío legal; decidir las peticiones de las partes en los
plazos previstos en la ley; impedir el fraude procesal
y cualquier conducta ilícita; prevenir o sancionar todo
acto contrario al deber de lealtad, probidad y buena
fe; motivar las resoluciones que pronuncie; y, oír al
menor cuando hubiere cumplido doce años de edad,
Volumen 8 | Febrero 2015

En Venezuela, el juez actúa como director
del proceso y forma parte activa del mismo.
En las audiencias del proceso laboral, busca la
conciliación, purga el juicio de vicios y tiene
amplias facultades y participa en las pruebas
personales mediante el interrogatorio.
En Costa Rica, se confiere al Tribunal potesta-
des de dirección, aunque no están claramente
definidas. Artavia señala que los jueces pue-
den ejercer un control sobre las actuaciones
de las partes, resolviendo y rechazando
las gestiones impertinentes e infundadas,
contralor que es efectivamente ejercitado.
No obstante, hay una crítica generalizada
de un manejo inadecuado de la audiencia
o actuación inquisitiva y abusiva de algunos
jueces, en especial en materia contenciosa
administrativa, inventando procedimientos o
reglas no fijadas en normas procesales o con-
fundiendo usualmente los modelos procesales
orales y escritos.
11. Asistencia letrada de los aboga-
dos
La mayor parte de los ordenamientos esta-
blece que las partes deben comparecer a los
distintos actos del proceso asistidas por un
técnico, abogado. En general, el patrocinio o
asistencia letrada resulta indispensable, esta-
bleciéndose la asistencia letrada obligatoria;
no obstante, la posibilidad de que el abogado
o procurador actúe en representación de la
parte.
En el proceso por audiencias, el rol del
abogado cobra especial relevancia al ser la
voz inmediata de su patrocinado. Es, en la
mayoría de los ordenamientos, a través del
abogado que la parte actuará en la audiencia,
interrogando a los testigos, interponiendo los
recursos que correspondieren, realizando las
observaciones o solicitudes pertinentes.
El desempeño responsable del abogado en
etapas orales del proceso con inmediación
en todos los procesos y diligencias que le afecten;
antes de dicha edad, el Juez tendrá contacto con el
menor y de ser posible dialogará con él.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
efectiva, implica un profundo conocimiento
del tema objeto del proceso y de la regulación
procesal de las audiencias, debiendo estar
preparado para formular las alegaciones o
interponer los recursos en las oportunidades
correspondientes, dominar las técnicas de
interrogatorio, etc. Es además indispensable
coordinar el trabajo en equipo de los aboga-
dos de modo de poder cubrir la actuación en
varios procesos.
En Brasil, el abogado, en términos generales,
es un representante de los intereses de su
cliente. Puede realizar alegaciones orales,
impugnar de inmediato las decisiones inter-
locutorias proferidas en audiencia, formular
cuestionamientos y contradecir. En la ma-
yoría de los procesos, la asistencia letrada
es obligatoria a excepción de las causas que
tramitan ante los Juzgados Especiales Civiles
que posean un valor inferior a veinte salarios
mínimos y otros asuntos cometidos a la Jus-
ticia de Trabajo.
Colombia también consagró la asistencia
letrada preceptiva; salvo escasas excepciones,
como las acciones públicas o los asuntos de
mínima cuantía. En la misma línea, Ecuador
establece la asistencia obligatoria de un abo-
gado defensor en las audiencias de todos los
procesos; salvo los constitucionales, siendo su
rol alegar en derecho o realizar exposiciones
técnicas del caso.
También, España establece como principio
general la intervención preceptiva del abo-
gado en el proceso civil, con las limitadas
excepciones que la ley contempla, entre las
que se encuentran los juicios verbales cuya
cuantía no exceda de 2000 euros. Por tanto,
sólo en esos procesos en los que no resulta
preceptiva su intervención, las partes podrán
comparecer por sí solas al acto de la vista.
También es preceptiva la asistencia del abo-
gado a los actos de la “audiencia previa” y
“juicio”, en el llamado juicio ordinario.
En Chile, los abogados cumplen un rol funda-
mental en los procesos por audiencias en tanto
representantes de la defensa de los derechos
Actualidad Civil 283
 Actualidad
Civil Probatorio
de las partes. En República Dominicana, es
también obligatoria, en todas las materias, la
asistencia letrada, excepto amparo y laboral.
En el caso de El Salvador, la comparecencia
en los procesos civiles y mercantiles a través
de procurador es preceptiva, nombramiento
que deberá recaer en un abogado y toda
actuación de las partes deberá realizarse a
través de estos, salvo señaladas excepciones.
La asistencia de abogado también es precepti-
va en el proceso de familia, salvo en violencia
intrafamiliar.
En Uruguay, la asistencia letrada es obliga-
toria, salvo hipótesis muy excepcionales. En
las audiencias, donde se desempeñan como
interlocutores naturales en la comunicación
entre el juez y las partes, deben hablar y
actuar por y con ellas, controlando que el
acto se realice de acuerdo con las previsiones
legales, realizando los actos procesales inhe-
rentes a la defensa que resulten necesarios o
convenientes, como la formulación de peti-
ciones, impugnaciones o recursos, preguntas
o alegaciones, control de la registración del
desempeño de todos los sujetos. Además de
su principal rol como defensores de los liti-
gantes, revisten la calidad de auxiliares de la
justicia, colaborando para que las audiencias
se lleven a cabo del modo legalmente previs-
to, acorde al decoro y dignidad de la justicia.
En Bolivia, informa Gutierrez que el abogado
tiene un rol fundamental, como patrocinador
de la parte. No obstante, en la práctica proce-
sal limitada al proceso sumario de petición de
asistencia familiar, el rol suele ser secundario,
ante la efectiva intervención del director del
proceso: operador de justicia, que prescinde
de la participación del causídico en muchos
casos y de forma absolutamente contundente
al momento del desarrollo de la conciliación.
En Perú, si bien las partes tienen derecho
a asistir a la audiencia con su abogado, su
presencia no es obligatoria58. En Paraguay,
58 Nota de AC: en el artículo 203 del Código Procesal
Civil se alude a la concurrencia de las partes a la
audiencia de pruebas, sin establecer expresamente
su concurrencia con sus abogados.
284 Instituto Pacífico
tampoco se prevé la asistencia letrada precep-
tiva. No obstante lo cual, los abogados deben
colaborar con el juez en la realización de la
audiencia, les corresponde argumentar oral-
mente a favor de la posición de su patrocinado
(acerca de la cuestión de fondo, las cuestiones
formales o los incidentes) y defender los dere-
chos procesales de estos durante la actuación
de los medios probatorios.
12. Formación y rol de abogado en el
proceso por audiencias
En lo que refiere a la formación del aboga-
do, su preparación técnica y eficiencia en el
desempeño de su oficio en la audiencia, la
casi totalidad de los relatores nacionales ma-
nifestaron que resulta indispensable que las
universidades formen a sus estudiantes en las
técnicas del proceso oral, tarea que aún no se
ha hecho efectiva en la mayoría de los países
en forma generalizada.
Así, en Brasil, se señala que en lo que refiere
al nivel de preparación técnica y eficiencia; no
obstante no contar con datos empíricos si bien
el sistema jurídico contemporáneo brasileño
privilegia la oralidad, la calidad técnica de los
abogados es inferior a la esperada.
En Colombia, se da cuenta de que el rol de los
abogados en ocasiones dificulta el desarrollo
de las audiencias porque la generación de
profesionales activos fue formada académica-
mente, y también su práctica profesional, en
el sistema escrito de procedimiento. Entonces,
salvo algunas excepciones de individuos que
se encuentran naturalmente dotados de las
cualidades necesarias para desempeñarse
en una audiencia, se ponen de manifiesto
grandes carencias.
Se señala en Costa Rica que el cambio hacia el
proceso por audiencias no ha ido de la mano
de un cambio en el modo de enseñanza en
las universidades. En Venezuela, se informa
que los programas universitarios siguen bajo
el viejo esquema y no hay reformas curricu-
lares que traten el problema de la litigación
oral adecuadamente.
Volumen 8 | Febrero 2015

En Chile, se señala que hay un grupo de abo-
gados que pertenecen a instituciones del Esta-
do que ofrecen servicios de defensa letrada,
como las Corporaciones de Asistencia Judicial
(CAJ), con oficinas especializadas en materia
de familia y laboral (Defensoría Laboral) que
fueron capacitados, tanto en los contenidos
de las respectivas reformas como en técnicas
y destrezas de litigación, razón por la cual su
desempeño es evaluado en forma positiva.
Lo mismo ocurrió con una parte importante
de los abogados especialistas en estas áreas
que ejercían en el sistema anterior, pero que
se adaptaron a los cambios y cursaron por su
cuenta talleres o diplomados de formación en
sus respectivas disciplinas.
Muchos de ellos forman parte o participan en
actividades de asociaciones gremiales de pro-
fesionales, como la Asociación de Abogados
de Familia(AAF) y la Asociación de Abogados
Laboralistas (AGAL). Sin embargo, en ambas
judicaturas, la gran mayoría de los abogados,
según una percepción generalizada de abo-
gados, jueces y profesores de derecho, carece
de preparación suficiente para una litigación
oral de calidad, pues operan bajo el supuesto
de que es posible desempeñarse en procesos
por audiencias sin mayor entrenamiento en
técnicas y destrezas de litigación oral.
Por lo general, estos abogados tienen una
composición muy heterogénea en cuanto a su
formación profesional y ejercen en distintas
áreas en forma simultánea. Su falta de pre-
paración en litigación se advierte con nitidez
en materia probatoria; ya que, por ejemplo,
carecen de una teoría del caso, no revisan
con anticipación los documentos que van a
presentar en la audiencia de juicio, preguntan
a los testigos aspectos que pueden perjudicar
su defensa, entre otros aspectos.
En El Salvador, existe un nivel medio de
preparación para actuar con algo de solvencia
técnica en las audiencias, dado de que ya
con anterioridad se había implementado la
oralidad en el proceso de familia y penal, lo
que ha obligado a capacitarse en esas áreas.
No obstante, existen deficiencias técnicas que
deben ser superadas.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En Uruguay, Simón señala que, en general,
la actuación de los abogados es correcta y el
grado de eficiencia depende de la prepara-
ción, experiencia y las condiciones naturales.
13. Calidad de la prueba diligenciada
en audiencia
La obtención de información de alta calidad
para resolver los procesos es una cuestión que
no había sido planteada como prioritaria en
las reformas procesales civiles de fines del siglo
pasado. No obstante, dada la importancia del
tema, y a la luz de las lecciones aprendidas con
más de 20 años de aplicación en algunos paí-
ses de los procesos por audiencias, se le está
comenzando a dar relevancia al punto en el
diseño de las políticas públicas procesales más
recientes. La manera en que se diligencian las
pruebas es un aspecto de importancia en lo
que refiere a la aplicación de los principios de
oralidad e inmediación.
En primer lugar, resulta fundamental que el
diligenciamiento de los medios de prueba
sea realizado directamente por el Tribunal
evitando de este modo la delegación en los
funcionarios judiciales. Es el juez quien debe
tomar contacto directo con los medios de
prueba, interrogando y escuchando perso-
nalmente las declaraciones de las partes y
de los testigos, así como las explicaciones
y aclaraciones de los peritos. También es el
juez quien, sin intermediación alguna, debe
realizar las inspecciones judiciales y la recons-
trucción de los hechos, cuando sea pertinente,
percibiendo directamente con sus sentidos los
hechos objeto de prueba.
De esta manera, podrá ir apreciando en forma
cabal los hechos invocados por las partes en
los actos de proposición y podrá ir elaborando
el proceso de valoración de la prueba que será
concretado al momento de pronunciar la sen-
tencia. Como señala Revilla, la presencia del
juez en la práctica de la prueba con ese contac-
to y conocimiento directo, sin intermediación
o alteración alguna, contribuye a conseguir
un mayor acierto en el juicio valorativo. Esta
revalorización de la prueba, concediéndole el
Actualidad Civil 285
 Actualidad
Civil Probatorio
necesario protagonismo dentro del proceso y
desposeyéndola en su práctica de innecesarios
formalismos que atienden más a lo ritual que
al cumplimiento de la seguridad jurídica, re-
dunda en la deseada obtención de una prueba
eficiente y de calidad que permita un mayor
acierto en la decisión.
En segundo lugar, resulta de vital importan-
cia la elección de los mecanismos procesales
adecuados que permitan conservar la buena
calidad de la prueba obtenida en las instancias
orales. Como vimos al analizar la forma en que
se registran las audiencias, se debe procurar
la conservación de los medios diligenciados
de una manera eficaz y segura, superando
la registración por escrito que lleva a que la
finalidad de la audiencia del juicio se desvir-
túe y, como expresa Rios59, “más que producir
información en un escenario de inmediación, se
termina generando actas escritas que se incor-
poran a un expediente sobre la base del cual el
caso será resuelto en el futuro”.
El tema se vincula también con las clases de
medios probatorios, en función de que, ade-
más de los medios probatorios tradicionales
(documentos, testigos, pericias, informes),
contamos con los medios surgidos a raíz del
desarrollo de las nuevas tecnologías de la
información y comunicación (mensajes de
texto, correos electrónicos, videoconferencias,
etc.) que determinan la aplicación de nuevos
mecanismos de contralor para las partes y el
tribunal, en lo que refiere a su admisión, así
como también en cuanto a su valor probatorio
y formas de conservación.
Como lo hemos expuesto en trabajos anterio-
res60, se deben:
59 RIOS, Erik, “La oralidad en los procesos civiles en Amé-
rica Latina. Reflexiones a partir de una observación
práctica”, En: Aportes para un diálogo sobre el acceso a
la justicia y reforma civil en América Latina, Chile, 2013,
p. 117.
60 PEREIRA CAMPOS, Santiago, VILLADIEGO, Carolina,
y CHAYER, Héctor, “Bases generales para una refor-
ma a la justicia civil en América Latina y el Caribe”,
En: Modernización de la Justicia Civil, Universidad de
Montevideo, febrero 2011, p. 70
286 Instituto Pacífico
“(...) establecer mecanismos que permitan el
diligenciamiento o producción de la prueba en
audiencia, para lo cual, es necesario tener espacios
físicos apropiados, interrogatorios libres, contra
examen de pruebas y un sistema pericial eficiente.
Un análisis detenido sobre esto requiere decidir
otras cosas, como por ejemplo: i) el rol de director
del juez en la audiencia y su influencia sobre la
valoración de la prueba, es decir, si puede o debe
interrogar primero, si lo hace después de la parte, si
puede introducir preguntas no consideradas por las
partes siempre dentro del marco fáctico planteado
en los actos de proposición, entre otras; ii) el rol
de las partes en la audiencia y su carga de probar
y desvirtuar lo establecido por la contraparte; iii)
las herramientas que permitan la incorporación de
las tecnologías de información y comunicación en
el diligenciamiento de pruebas “ausentes” física-
mente de la sala de audiencias (testigos en lugares
distintos, por ejemplo)”.
En los distintos sistemas relevados, se advierte
que, en su mayor parte, se prevé la compa-
recencia personal del juez en las audiencias;
no obstante, en algunos casos, se admite la
delegación de sus funciones en la etapa de
diligenciamiento de los medios probatorios.
Respecto a la preservación de la prueba dili-
genciada en las instancias orales del proceso,
el relator uruguayo Luis M. Simón expresa
que la garantía clave es la efectiva vigencia
y aplicación del principio de inmediación,
pues la actuación conjunta de los sujetos
principales del proceso (juez y partes asistidas
de abogados) en la forma determinada por la
ley, tiende a buscar que se obtenga el mayor
provecho de los medios probatorios. Señala
también que la amplitud en la recepción legal
de medios probatorios y en los sistemas de
registración, tiene el mismo objetivo, siendo
posible la inmediación virtual (v. g. empleo
de videoconferencias) en casos excepcionales
en que haya de cometerse a otro tribunal la
recepción de algún medio probatorio, por
razón de territorio, si por ejemplo un testigo
reside a distancia del lugar donde tramita la
causa. Otro de los aspectos que destaca el
citado autor refiere a las pautas legales de
concentración, continuidad y contigüidad
de las audiencias, así como el principio de
identidad física del magistrado que tienden a
que no se disperse en el tiempo la recolección
probatoria, que el decisor sea el mismo juez
Volumen 8 | Febrero 2015

que participó de la instrucción y que esta no
se separe de la resolución, para conservar las
ventajas de la inmediación en la prueba que
condicionan su calidad.
Como advierte Ríos61, cuando no hay inme-
diatez entre la producción de la prueba y la
decisión judicial, se perjudica el resultado
de la prueba. Máxime cuando esa prueba es
recogida en un acta escrita y el caso puede
ser resuelto en definitiva por un Tribunal
de Alzada que no percibió directamente la
declaración del testigo y solo la conoce me-
diadamente a través del acta.
Colombia ha realizado importantes modifi-
caciones legislativas tendientes a mejorar la
calidad de la prueba. Así, se realizaron refor-
mas en materia de prueba pericial creando
un mecanismo eficiente para la práctica de
este medio probatorio, acorde con el nuevo
sistema de “proceso por audiencias”. Juan
Carlos Guayacán informa que se abrió la posi-
bilidad de que las partes presenten experticias
elaboradas por peritos contratados por ellas y
se determinó la presencia de los peritos en las
audiencias a fin de que respondan los cuestio-
namientos que sobre las experticias tengan las
partes y el juez; esta forma de contradicción
de la prueba pericial ha sido mucho más
dinámica, pues la misma estaba condenada
al ostracismo en el anterior sistema en que
los peritos rendían otro dictamen escrito y
las aclaraciones o complementaciones eran
escritas. Respecto a la práctica de la prueba
de interrogatorio de parte y de interrogatorio
a terceros, la mecánica de tales interrogato-
rios, en el sistema de interrogatorio cruzado,
ha sido una práctica de tiempo atrás en el
proceso civil colombiano. El cambio se ha
producido porque contando con los recursos
para la videograbación de tal prueba, tanto
los interrogados como quienes interrogan han
podido desarrollar un verdadero diálogo, pues
61 RIOS, Erik, “La oralidad en los procesos civiles en Amé-
rica Latina. Reflexiones a partir de una observación
práctica”, En: Aportes para un diálogo sobre el acceso a
la justicia y reforma civil en América Latina, Chile, 2013,
pp. 117 y ss.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
ya no son esclavos del acta, que convertía el
interrogatorio en un dictado que el testigo
y el interrogador hacían a un funcionario
judicial. Todo esto ha cambiado para bien, en
materia civil, en los juzgados de descongestión
y los despachos pertenecientes a los distritos
judiciales en que se encuentra vigente la Ley
1395 de 2010. También en materia laboral
y contencioso-administrativo.
En Brasil, se prevé expresamente que el juez
debe actuar como conductor de las audien-
cias, tanto en lo que refiere a los aspectos de
dirección como a la producción de las prue-
bas, competiéndole actuar activamente para
asegurar la calidad de la prueba producida
en audiencia, confiriéndosele los poderes
necesarios al efecto.
En Chile se prevén algunos mecanismos para
depurar la prueba y propender a una buena
calidad de ella como, por ejemplo, el con-
traexamen de testigos y peritos. No obstante,
tanto en materia laboral como en familia, las
normas en relación al diligenciamiento de
estos medios de prueba son extremadamente
escuetas, sin especificar aspectos relevantes
para el uso de las técnicas de interrogatorio.
Vargas señala que el mecanismo destinado a
la obtención de información de calidad en el
marco de los procesos por audiencias, donde
la contradicción cumple un papel clave, es
subutilizada o en algunos casos, derecha-
mente mal utilizada. Ello puede explicarse
por los problemas de capacitación en técnicas
de litigación oral de los abogados y por una
interpretación legalista de las normas.
También se plantean dificultades en la in-
corporación de los medios de prueba en
Ecuador donde, conforme manifiestan Fal-
coni y Cedeño, no existen mecanismos en
los procesos laborales o constitucionales que
puedan ayudar a concretar la inmediación.
Existen, por ejemplo en los procesos laborales,
importantes inconvenientes debido a que las
pruebas solicitadas en la audiencia prelimi-
nar son exhibidas y entregadas únicamente
en la audiencia definitiva, lo que en cierta
manera limita el derecho de contradicción de
prueba. Señalan que esta situación se podría
Actualidad Civil 287
 Actualidad
Civil Probatorio
mejorar con la celebración de una audiencia
intermedia de revisión y entrega de pruebas,
previa a una audiencia definitiva donde las
partes puedan contradecir la prueba y alegar
en derecho.
Asimismo se plantean inconvenientes en el
diligenciamiento de la prueba en Venezuela,
donde se informa que en la materia ordinaria
resulta pesada y muy tradicional la actividad
probatoria, en la medida de que no hay ver-
dadero debate y la valoración resulta ser muy
subjetiva del juez. Amén de ello, el criterio de
valoración de la prueba es básicamente el de
tarifa legal y en forma residual rige el sistema
de sana crítica.
En el caso de Paraguay, se da cuenta de
que no existen mecanismos procesales para
propender a la calidad de la prueba, ya que
el proceso es excesivamente formal e inope-
rante. Se agrega que los testigos son interro-
gados con un pliego previamente elaborado
y las respuestas se transcriben, no se toman
anotaciones sobre las expresiones corporales y
se incurre en contradicciones perdiendo toda
espontaneidad la declaración.
En Perú, Cairo informa que el registro en
audio y video sirve para preservar la calidad
de la prueba obtenida. No obstante, Revilla
respecto de España, da cuenta de los incon-
venientes que han presentado los sistemas de
grabación (defectos) proponiendo, entre las
mejoras posibles al sistema de registración, la
implantación de firma electrónica y la puesta
en funcionamiento de sistemas que permitan
contar con documentos audiovisuales elec-
trónicos fehacientes, el fácil acceso mediante
Web al catálogo de grabaciones, la instalación
de cámaras de alta resolución que graban
todo lo que ocurre en la sesión, entre otras.
14. Régimen impugnativo en audien-
cia
De la información obtenida surge que la
mayor parte de los sistemas procesales en
los que se prevén procesos por audiencias,
admiten la interposición de medios impug-
288 Instituto Pacífico
nativos en el decurso de las mismas. Por lo
general, se regula un tipo de recursos para las
providencias o resoluciones de trámite y otro
tipo para recurrir las sentencias interlocutorias
o autos interlocutorios, presentándose varian-
tes en cuanto a la forma de interposición y
sustanciación.
En Brasil, el Código del Proceso Civil prevé
que las decisiones interlocutorias dictadas
en la audiencia de “instrução e julgamento”
sean impugnadas prontamente y en forma
oral en la propia audiencia. No obstante, ese
recurso no es examinado en la audiencia,
sino que su interposición evita la preclusión
de la instancia recursiva, y el tema será
rediscutido en ocasión de la interposición
de recurso contra la sentencia definitiva. La
interposición de recursos contra decisiones
que no revistan el carácter de interlocutorias
dictadas en audiencia se rigen por el régimen
general, debiendo presentarse por escrito en
el plazo legal. Por lo que en este régimen,
la impugnación en audiencia se limita a la
interposición del recurso.
Similares regímenes impugnativos presentan
Colombia, Perú, El Salvador, Paraguay y Uru-
guay, en la medida en que establecen que el
recurso de reposición procede contra las pro-
videncias dictadas en audiencia, debiéndose
interponer, sustanciar y resolver en el mismo
acto. También prevén el recurso de apelación
que procede contra determinada clase de
sentencias; no obstante, presentan algunas
diferencias en cuanto a su tramitación.
En Colombia, en materia civil, comercial y
de familia, el Código General del Proceso
distingue entre autos y sentencias. En el caso
de los autos dictados en audiencia, el apelante
podrá fundar el recurso dentro de la misma; si
además se ha interpuesto reposición, resuelta
la reposición y concedida la apelación, podrá
agregar nuevos argumentos dentro de los tres
días siguientes a la audiencia. Respecto de
las sentencias dictadas en audiencia, deberá
indicarse, en el momento de la interposición
en la misma audiencia o dentro de los tres
días siguientes a su finalización, de manera
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breve, los reparos concretos que se formulan
a la decisión.
En el proceso laboral, se debe interponer el re-
curso contra la sentencia definitiva de primera
instancia en audiencia por ser notificada en los
estrados. Su sustentación o fundamentación se
hace en la audiencia de trámite y juzgamiento
ante el juez de segunda instancia. Lo mismo
ocurre con los autos dictados en la audiencia
de primera instancia que sean susceptibles del
recurso de apelación.
El Código Administrativo y de lo Contencioso
Administrativo también distingue el régimen
impugnativo de los autos y las sentencias
proferidos en audiencia, estableciendo que la
apelación deberá ser fundada en el momento
de la interposición del recurso, es decir, en
la misma audiencia, y el juez de primera
instancia deberá resolver inmediatamente
si lo concede o niega. En lo que refiere a la
apelación de las sentencias dictadas en au-
diencia, la interposición y fundamentación
deberá hacerse ante el mismo juez que dictó la
providencia, dentro de los diez días siguientes
a su notificación, ya que dicha sentencia no
se dicta en audiencia.
En Perú, el Código Procesal Civil prescribe
que la reposición contra un decreto expedido
en una audiencia62, debe ser interpuesta ver-
balmente durante la misma y se resuelve de
inmediato, previo traslado a la parte contraria
o en su rebeldía. La apelación contra un auto
expedido en una audiencia se debe interponer
durante dicha diligencia, pero la fundamenta-
ción del recurso y demás requisitos deben ser
cumplidos dentro de los tres días posteriores a
su realización. Esta disposición es aplicable a
los demás ordenamientos procesales siempre
que sean compatibles con su naturaleza.
Conforme al régimen vigente en El Salvador,
los decretos y autos no definitivos admiten
recurso de revocatoria y si fueron dictados
en audiencia el juez o tribunal deberá de
resolver lo que proceda inmediatamente. A
instancia de parte interesada podrá pedir
62 Nota de AC: en el artículo 363 del Código Procesal
Civil se regula el trámite de la reposición.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
que conste en acta el intento de revocatoria
cuando esta sea desestimada. Las sentencias
y los autos que, en primera instancia, pongan
fin al proceso admiten apelación, así como las
resoluciones que expresamente la ley señala,
que deberá presentarse en forma escrita en
el plazo máximo de cinco días hábiles ante el
juez que dictó la resolución impugnada, quien
se limita a notificar a las partes y a remitir el
expediente al tribunal inmediato superior,
quien podrá dictar sentencia ya sea en la
audiencia que se instale o veinte días hábiles
con posterioridad a esta.
En Paraguay, el ordenamiento procesal
establece que las providencias dictadas en
audiencias pueden ser recurridas mediante los
recursos de reposición fundado y apelación.
En el caso del Código General del Proceso
de Uruguay, se admite la deducción de dos
recursos contra las resoluciones dictadas en
audiencia: reposición y apelación (sin per-
juicio de la aclaración y la ampliación que
proceden contra toda resolución). El recurso
de reposición persigue que el mismo tribunal
que adoptó la decisión la revoque por con-
trario imperio, tramitándose por completo
(interposición, sustanciación y resolución) en
la misma audiencia.
En subsidio del recurso de reposición, o en
forma independiente, puede interponerse
recurso de apelación contra las resoluciones
interlocutorias; la apelación se anuncia en au-
diencia, carece de efecto suspensivo y se funda
al momento de apelarse la eventual sentencia
definitiva. Excepcionalmente, si la apelación
versare sobre el objeto del proceso o de la
prueba porque este se hubiere restringido
erróneamente, tendrá efecto no suspensivo,
anunciándose en audiencia, fundándose por
escrito en lapso de seis días, sustanciándose
por igual plazo y elevándose al ad quem un
testimonio de las actuaciones. En función de
ello, el proceso, en principio sigue su curso,
salvo que el Tribunal de Alzada disponga la
suspensión.
En Cuba, el proceso económico es de única
instancia ante los tribunales provinciales, con
un examen extraordinario en casación para
Actualidad Civil 289
 Actualidad
Civil Probatorio
ante el Tribunal Supremo. Se dispone también
de un remedio procesal de naturaleza interlo-
cutoria, que es el recurso de súplica. Explican
Mendoza y Manso que contradictoriamente
la norma que regula este recurso remite, en
lo que refiere a su tramitación, a lo que se
dispone para similar institución en el proceso
civil; pese a que en el proceso económico se
está en presencia de una modalidad de tipo
oral y concentrada que demanda una mayor
agilidad. Por lo que cabe la posibilidad de
que las partes puedan combatir de forma
oral, en el propio acto, la decisión que le
perjudique. Por esa razón, los jueces de esta
materia admiten que la impugnación se rea-
lice mediante la formulación de una protesta
oral en el propio acto, preparatoria del recurso
que en su día se pueda interponer contra la
sentencia definitiva.
Costa Rica y Venezuela poseen un régimen
muy restrictivo en materia de impugnación.
En el caso de Costa Rica solo admite apela-
ción la resolución dictada en audiencia que
acoge las excepciones procesales; y en el caso
de Venezuela, la que resuelve las cuestiones
previas acerca de caducidad, cosa juzgada y
prohibición de admitir la acción. Las restantes
sentencias interlocutorias son inapelables,
salvo disposición expresa contraria. En el juicio
laboral vigente en Venezuela, dictada senten-
cia después de publicado el fallo por escrito,
la apelación abarcará todos los aspectos de
las resoluciones que se hayan dictado en la
audiencia oral.
Situación diametralmente opuesta presenta
Ecuador en la medida que cuenta con un
sistema muy amplio que faculta a las partes
a interponer en las audiencias los recursos
verticales o horizontales que le asistan, sin
perjuicio de que puedan interponerlos con
la notificación por escrito de la resolución.
15. Duración de los procesos por au-
diencias
Como surge del relevamiento realizado, varios
países de Iberoamérica han ido incorporando en
los últimos 25 años, el proceso por audiencias a
290 Instituto Pacífico
sus legislaciones y otros se encuentran próximos
a hacerlo o están ampliando su alcance a nuevas
materias. Resulta relevante pues evaluar si la
incorporación de la oralidad e inmediación re-
dundó en beneficio de la duración del proceso,
logrado la abreviación del mismo.
En general, de la información obtenida, la
mayor parte de los procesos por audiencias
insume una tramitación cercana o superior al
año de promedio en la primera instancia y un
lapso un poco menor en segunda instancia.
En Costa Rica, el proceso ordinario contencio-
so tiene una duración estimada promedio, en
primera instancia, de 24 meses. Aclara Artavia
que este dato podría no ser real, pues en los
últimos dos años se ha incrementado la du-
ración. A este plazo se le debe sumar otro de
dieciséis meses aproximadamente que lleva
la tramitación del recurso de casación, único
admisible. En el caso del proceso monitorio
con oposición, el promedio estimado de dura-
ción del proceso es de diez meses en primera
instancia y cuatro meses en segunda instancia.
El proceso civil ordinario en Venezuela tiene
una duración promedio de aproximadamente
dieciocho meses en primera instancia y el
proceso oral por indemnización de accidentes
de tránsito contemplado en Código de Proceso
Civil aproximadamente once meses también
en primera instancia. En el proceso laboral, el
promedio es de ocho meses para la primera
instancia y en el proceso agrario se estima un
promedio de doce meses en primera instancia.
Un poco mayor es el promedio de duración
de los procesos que se informa en Perú, es-
timándose dos años en primera instancia, un
año y medio en segunda instancia, y similar
duración la casación.
En Cuba, el proceso económico que opera
por audiencias tiene previsto un conocimien-
to en única instancia al nivel del tribunal
provincial, con un examen de casación ante
el Tribunal Supremo. Su duración promedio,
sin incluir la ejecución, oscila entre seis y
siete meses.
En Ecuador, la primera instancia de un pro-
ceso constitucional no dura más allá de un
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mes y medio; mientras la segunda instancia
dura cerca de cinco meses en promedio. La
ejecución de sentencias dictadas en procesos
constitucionales no dura más allá de un mes.
En los procesos laborales, la primera instancia
puede durar un promedio de entre seis y ocho
meses hasta obtener sentencia. La segunda
instancia puede durar hasta un año. La ca-
sación hasta cerca de los quince meses; y, el
procedimiento de ejecución de las sentencias
dictadas en procesos laborales un promedio
de entre tres y cinco meses.
En Bolivia, la duración del “proceso por
audiencias” inherente al proceso sumario de
petición de asistencia familiar no debiera ser
mayor a los dos meses entre la presentación
de la demanda y la sentencia del operador
de justicia. A ello debe agregarse el tiempo
que insume el recurso de apelación, que es
de aproximadamente seis meses. No obstante,
señala Gutiérrez que debido al rol y programa
de audiencias, en general exceden los seis
meses y pueden llegar a un año, en función
de la presencia de defectos formales en la
demanda y otros detalles particulares, como
las observaciones del juez sobre el cumpli-
miento de todos los requerimientos previos
a la admisión. Agrega el relator que la fase de
ejecución de la decisión jurisdiccional resulta
interminable si el obligado decide perjudicar
a la impetrante; no obstante, el libramiento
de apremio corporal para el que debe prestar
la asistencia y hasta que la satisfaga.
Por parte de Uruguay, informa Simón, que
las últimas estadísticas oficiales, recabadas
directamente por el sistema de gestión del
Poder Judicial, que datan del año 2011, no
son precisas, en la medida en que no distin-
guen por estructuras ni por fases del proceso,
ni permiten deslindar tiempo imputable al
diseño legal, al tribunal o a las partes, por lo
que concluye que los resultados no terminan
de medir la real duración del proceso por au-
diencias, sobre todo en la primera instancia63.
63 Carolina VILLADIEGO y Cristián HERNANDEZ, ex-
presan que de acuerdo con análisis efectuados sobre
el impacto de la reforma, el nuevo régimen ha me-
jorado la duración de los procesos en la vía judicial,
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
En lo que refiere a la segunda instancia y casa-
ción, las estadísticas resultan más ajustadas ya
que regularmente no se realizan audiencias;
por lo que el lapso promedio de duración en
los procesos civiles es de seis meses, es menor
en familia y no hay diferencias muy relevantes
entre los casos en que hubo convocatoria a
audiencia y aquellos en los que no existió. En
cualquier caso, se señala que las estadísticas
anteriores a la sanción del Código General del
Proceso, como diagnóstico de la situación du-
rante el régimen de procesos escritos, compa-
radas con las realizadas luego de su entrada en
vigencia, demostraron la reducción sustancial
de los tiempos de duración de los procesos.
Algunos países no cuentan con información
que permita verificar el tiempo de duración
del proceso, como sucede en el caso de
Brasil, República Dominicana, Colombia
y Paraguay. Los relatores nacionales brasi-
leños expresan que no se cuenta con datos
empíricos que permitan precisar la duración
media de un proceso, especialmente, porque
hay importantes diferencias entre los distintos
estados lo que impacta en la eficiencia de las
instituciones y las estadísticas existentes no
distinguen los procesos por audiencias.
La falta de estadísticas en Colombia se debe a
que la Ley 1395 no ha entrado en vigencia en
todo el territorio nacional. No obstante, en los
juzgados pilotos que adelantan los procesos
por audiencias y los juzgados pertenecientes
a los distritos judiciales donde ha entrado en
vigencia la Ley 1395, manejan un promedio
reduciendo a menos de la mitad su duración. Así,
actualmente la duración en promedio de la primera
instancia en los procesos ordinarios es de 14 meses
(civil y comercial), 10 meses (laboral), 8 meses (fa-
milia). En segunda instancia la duración promedio es
de 6,5 meses (civil y comercial), 4,5 meses (laboral),
5 (familia). Pero adicionalmente, más de la mitad de
los asuntos civiles y comerciales propiamente dichos
se tramitan por el proceso monitorio, que tiene una
duración promedio de 3 meses cuando no se oponen
excepciones (“Avance en América Latina y el Caribe
de la reforma a la justicia civil”, En: Nueva Justicia
civil para Latinoamérica: aportes para la reforma, pág.
17, Centro de Estudios de Justicia para las Américas,
Santiago de Chile).
Actualidad Civil 291
 Actualidad

Civil Probatorio
de seis meses en primera instancia y ocho Cuadro N.º 5:
meses en segunda instancia. La Ley 1395 de Duración promedio de los procesos
por audiencias65
2010 y el Código General del Proceso, Ley
1564 de 2012 establecieron un término pe- Duración primera Duración segun-
País instancia da instancia
rentorio de un año para adelantar cualquier (meses) (meses)
proceso en primera instancia y de seis meses Bolivia 12 m. 6 m.
en segunda instancia, con la posibilidad de (proceso asistencia (proceso asistencia
que el juez, explicando las razones, pueda familiar) familiar)

prorrogarlo por una sola vez por un término Colombia 6 m. 8 m.

(juzgados piloto y dis- (juzgados piloto y
igual. Toda actuación por fuera de dichos tritos donde se aplica distritos donde se
términos está afectada de nulidad insanea- L. 1395) aplica L. 1395)
ble. En Paraguay, no obstante la falta de Costa Rica + de 24 m. 4 m.
(proceso ordinario ( m o n i t o r i o c o n
información, Rojas Wiemann manifiesta que contencioso) 2 oposición)
por lo general el proceso tiene una duración 10 m.
(monitorio con opo-
superior a un año o más. sición)
Ante la ausencia reiterada de información en Cuba 7 m. N/A
(proceso económico
varias países, cabe destacar lo expresado por en única instancia)
el relator español, José Alberto Revilla, en el Ecuador 2 m. 5 m.
sentido de que el conocimiento real de lo (proceso constitucio- (proceso constitu-
nal) cional)
que es la actividad judicial, con la necesaria 8 m. 12 m.
dotación de medios estadísticos, es una exi- (proceso laboral) (proceso laboral)
gencia de la transparencia con la que debe España3 7 m. 6, 5 m.
actuar la administración de justicia. A tales Perú 24 m. 18 m.
efectos España, entre otras normas, modificó Uruguay 14 m. 6 m.
(proceso ordinario) (proceso ordinario)
la Ley Orgánica del Poder Judicial que define 3 m. N/A
a la estadística judicial como un instrumento (proceso monitorio sin (proceso monitorio
básico al servicio de las administraciones oposición de excep- sin oposición de
ciones) excepciones)
públicas y del Consejo General del Poder - de 1 m. - de 1 m.
Judicial para la planificación, desarrollo y (proceso de amparo) (proceso de am-
paro)
ejecución de las políticas públicas relativas a la
Venezuela 18 m Sin información
administración de justicia. El Consejo General (proceso civil ordina-
del Poder Judicial es la fuente oficial de datos rio)
11 m.
para el conocimiento de la realidad judicial (accidentes de trán-
y su sección Estadística elabora anualmente sito)
8 m.
un documento llamado “La justicia dato a (laboral)
dato” del que se extrae la información; de 12 m
la información brindada por este organismo (agrario)
surge que se estima la duración media de
los asuntos terminados en 2012 tramitados
ante los juzgados de primera instancia en 7,2
meses y en 6,5 meses la duración media de 65 La información con la que se elaboró este cuadro,
los recursos en las audiencias provinciales64. fue fundamentalmente la brindada por los relatores
nacionales, quienes en general destacan la falta de
información estadística fehaciente. Algunos países no
se incluyen por la falta de información señalada. Se
buscó relevar fundamentalmente la duración prome-
64 REVILLA, José Alberto señala que los datos aportados dio de los procesos que en los países se regulan como
varían según las regiones y en función de cada órgano “procesos por audiencias”. No se incluyen los tiempos
judicial, pudiendo existir casos donde la duración del eventual recurso de casación ni de la evental etapa
media se sitúa por encima del año. de ejecución de la sentencia.

292 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015


Puede señalarse, a modo de síntesis, que si
bien no siempre los resultados son los espera-
dos, casi todos los países que han incorporado
el proceso por audiencias en su moderna
concepción, han mejorado sensiblemente
los tiempos de duración de sus procesos en
comparación con los anteriores procesos
desesperadamente escritos que preveían sus
viejas legislaciones.
16. Avances, lecciones aprendidas y
desafíos
Realizando un relevamiento rápido de nuestra
Iberoamérica, pueden distinguirse diversas
realidades en sus sistemas de justicia no pena-
les, en lo que hace a los regímenes procesales:
a) Algunos países han introducido desde
hace ya unos años el proceso por audien-
cias de forma bastante generalizada, lo
que permite extraer lecciones aprendidas
en base a las experiencias obtenidas ya
durante años (tal es el caso de Brasil,
Perú, Uruguay y España, entre otros).
b) Otros ordenamientos, en cambio, han
realizado modificaciones parciales en su
estructura incorporando la oralidad a
través de sucesivas reformas legislativas y
en determinados tipos de procesos, como
por ejemplo, familia y laboral (Argentina
a nivel de provincias, Bolivia66, Ecuador,
Chile, Costa Rica, Salvador, Venezuela,
entre otros).
c) En Colombia y Bolivia, entran en vigencia
nuevos códigos procesales que prevén el
proceso por audiencias, y serán fuente
de conocimiento que permitirá seguir
recogiendo experiencias. Además segu-
ramente algo similar ocurrirá en Brasil en
caso de aprobarse la reforma a estudio
del Parlamento.
66 Por Bolivia, Primitivo Gutiérrez informa que el proceso
sumario de petición de asistencia familiar incorpora-
do en su ordenamiento procesal, indudablemente,
implica una ventaja real en cuanto a la inmediación
y concentración en una audiencia de todos los actos
que conciernen la pretensión del actor y la posición
del demandado.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
d) En otros países (como es el caso de
Paraguay), no se ha logrado introducir
el proceso por audiencias pero existen
iniciativas y proyectos o se está comen-
zando a trabajar en los caminos de la
reforma o se busca extender el proceso
por audiencias a otras materias (como
ocurre en Ecuador, Chile o Costa Rica67).
No obstante, contar con un panorama tan
diverso, existe coincidencia en las opiniones
relevadas en que se debe lograr un proceso
judicial dinámico, en el que se cumplan
efectivamente los principios de inmediación,
concentración, dirección, etc. A estas con-
clusiones han arribado los distintos relatores
en función del diagnóstico realizado a los
sistemas vigentes.
¿Cuáles son a juicio de los informantes de
los distintos países los principales avances y
desafíos que tenemos por delante?
En Argentina, Pagés y Rojas sostienen que
debe otorgarse una mayor capacidad operati-
va al juez a través de potestades que, sumadas
a las ya clásicas facultades ordenatorias e ins-
tructorias, hagan que esté en similares condi-
ciones a las facultades que otorgan sistemas
como el del Common Law al juez americano
o inglés, que ha desarrollado la técnica del
“case management”. Entienden que estas
facultades deben ser implementadas como
una política judicial que alcance otros ribetes
y hace al desarrollo armónico de un sistema
social apoyado en una clara independencia
del Poder Judicial de los restantes poderes
estaduales68. Concluyen que una correlación
67 En Costa Rica se aprobó en primer debate un nuevo
Código Procesal Civil, basado en el proceso por au-
diencias, con inmediación, concentración en todas
sus fases, con dos instancias, con procesos de única
instancia –sumaria y monitoria-, casación más flexible.
También existen proyectos de reforma, con las mismas
tendencias, en materia agraria, familia y laboral.
68 Señalan como ejemplo el Código Procesal Civil y
Comercial de la Nación, que es el principal y ha ser-
vido de base a los ordenamientos locales, en el cual
se introdujo una reforma por la (Ley 25.488 al) que
dispuso la grabación de todas las audiencias, de modo
de permitir una mayor agilidad en su desarrollo, con
la posibilidad de que las partes cuenten con una copia
Actualidad Civil 293
 Actualidad
Civil Probatorio
entre las políticas públicas a desarrollar resulta
imprescindible a los fines de cristalizar los
ansiados avances.
Desde Brasil, Cruz Arenhart y Osna entienden
que el actual proceso civil brasileño posee
los instrumentos normativos básicos para un
funcionamiento efectivo del sistema de au-
diencias, permitiendo alcanzar los beneficios
que implican la oralidad y la inmediación
al pronunciar la sentencia. En su opinión,
una mejor y más efectiva utilización de las
audiencias dependerá de factores estructu-
rales y de aspectos culturales. En relación
a los primeros, el problema central refiere
a la cantidad de demandas acumuladas y a
la cantidad de trabajo de los tribunales que
impide un efectivo involucramiento con el
caso y con el control de la prueba producida
en audiencia. Con respecto a lo segundo, el
foro judicial en Brasil confiere poca impor-
tancia a la oralidad, no existiendo estímulos
para la actuación en audiencia, reforzando el
carácter escrito del proceso. Los principales
problemas relacionados a la efectividad de
las audiencias en el derecho brasileño no son
de naturaleza normativa, dependiendo de
factores culturales y estructurales por lo que
las propuestas deberían pasar por esas líneas.
Adicionalmente, sería preciso crear condicio-
nes estructurales más efectivas repensando la
gestión del Poder Judicial69.
En el caso de Colombia, los principales puntos
favorables de los que da cuenta Guayacán
son que ha sido muy oportuno el periodo
a su disposición. No obstante, el Poder Judicial no ha
podido proveer a los juzgados de grado inferior de
los instrumentos necesarios al efecto, con lo cual ha
caído en saco roto tan importante reforma.
69 Los relatores dan cuenta de que en Brasil se está
elaborando una propuesta de reforma al Código del
Proceso Civil cuyo anteproyecto está a estudio de las
Cámaras. En lo que refiere a las audiencias, estima
que hay que considerar dos puntos: el anteproyecto
parece abrir mayor espacio para lograr la conciliación,
colocando la opción de que se trata de un requisito da
petición inicial detallando los lineamientos referidos
a la autocomposición y, lo segundo, el anteproyecto
parece tener excluido del principio de identidad del
Juez.
294 Instituto Pacífico
que se estableció para la implementación de
los recursos técnicos y la capacitación de los
funcionarios, pues con esto se busca evitar
los traumatismos que generó la puesta en
vigencia del proceso oral en materia penal en
el año 2006. No obstante, un punto de crítica
es que el organismo encargado de disponer
de estos recursos técnicos no ha sido eficiente
en esta tarea, y la oralidad aún no es una
realidad en todos los juzgados del país. Como
desafíos, propone una eficiente gestión de los
recursos económicos para poder implementar
los recursos técnicos necesarios a efectos de
que el proceso por audiencias pueda operar.
En Cuba, Mendoza y Manso manifiestan que
no se percibe una voluntad legislativa por
introducir el modelo oral por audiencia en
los procesos no penales y no se conoce que
exista algún proyecto encaminado a revertir
la situación existente. No obstante, entienden
que es indudable que la presencia en la ley
procesal de un modelo más moderno, como
es el proceso económico, ha ejercido un efecto
modernizador para todo el ordenamiento,
que ha operado solapadamente, bajo la ins-
piración que para el resto del sistema judicial
del país representa la existencia de un vecino
que logra mayores niveles de efectividad y
satisfacción en la administración de justicia70.
En Ecuador, también se señalan como princi-
pales puntos favorables de los procesos orales
o por audiencias, la celeridad e inmediación.
También porque dan la oportunidad de lograr
que los jueces tengan una mayor comprensión
de los hechos debatidos y que puedan realizar,
de manera directa, a las partes procesales,
las preguntas y aclaraciones necesarias para
70 Los relatores cubanos expresan que: “Desde que se
estableció el proceso económico, la doctrina cubana
viene propugnando la unificación de los diferentes
modelos procesales no penales, esencialmente el civil
y el económico, toda vez que no existe fundamento
ni teórico ni práctico para mantener este innecesario
paralelismo y se ponía de ejemplo, de lege ferenda,
la experiencia normativa uruguaya, donde se unificó
el conocimiento de pretensiones civiles, mercantiles,
tributarias, de familia, entre otras, en tres estructuras
básicas: ordinaria, extraordinaria y monitoria”.
Volumen 8 | Febrero 2015

el esclarecimiento del caso. No obstante,
entienden los relatores nacionales que existe
una limitación al derecho de contradicción de
prueba, debido a que al ser en la misma au-
diencia definitiva (casos laborales) o audiencia
pública constitucional (casos constitucionales)
el momento procesal en que se agregan las
pruebas, las partes no cuentan con el tiempo
y recursos necesarios para analizarlas y realizar
la debida contradicción. La otra limitación se
vincula a lo que Falconi y Cedeño califican
como “pereza judicial”; dado que muchas
veces los jueces dejan de revisar los docu-
mentos o alegatos presentados por escrito,
quedándose únicamente con las limitadas
alegaciones orales que se pueden realizar en
las audiencias.
En Chile, Vargas resalta como puntos favora-
bles, la aplicación de la oralidad en su aspecto
externo (realización de audiencias, ausencia
de expedientes, registro en sistema de audio y
digital), mejoras en la gestión administrativa y
disminución en los tiempos de agendamiento
de las audiencias. En lo que refiere al proceso
laboral, señala como puntos favorables: la
reducción de los tiempos de duración de los
juicios; adecuada implementación y gestión
interna de los tribunales; dotación de mayor
transparencia al sistema; incorporación del
procedimiento monitorio como mecanismos
de simplificación procesal que aliviana la carga
de trabajo. Sin perjuicio de ello, advierte que
existen abogados con escasa formación en
destrezas de litigación oral.
En Perú, Cairo Roldan señala que los proce-
sos por audiencias favorecen la inmediación,
facilitan la dirección del proceso por parte del
juez y permiten obtener celeridad en las vías
procedimentales que cuentan con audiencias
que concentran la realización de actos corres-
pondientes a diferentes etapas procesales.
Pero señala también que existe una excesiva
carga de trabajo de los jueces, lo que impide
que en todos los procesos por audiencias se
obtenga celeridad en el trámite. Esta carga de
trabajo neutraliza la inmediación, dado que
los jueces que presenciaron las actuaciones
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
probatorias y la conducta de las partes en las
audiencias, al expedir la sentencia mucho des-
pués de su realización, olvidan la impresión
personal que obtuvieron en dicha diligencia.
En República Dominicana, está a estudio
del Congreso el Código de Procedimiento,
que conforme expresa Cruceta, garantiza la
tutela judicial efectiva y el debido proceso, al
establecer el libre acceso a las jurisdicciones y
plazos razonables para el ejercicio del derecho
de defensa, proclama la recurribilidad de las
sentencias con arreglo a la ley, la distribución
de la competencia para conocer de las accio-
nes y recursos se hace con respeto absoluto a
los preceptos constitucionales, el principio de
razonabilidad, entre otras muchas propuestas
de cambio.
En El Salvador, Montecino destaca como
principales puntos favorables en los procesos
civil y mercantil y de familia, la introducción
de la oralidad, inmediación, publicidad e in-
tensificación de la concentración de los actos
procesales. No obstante, señala que no se
cuenta en su totalidad con las herramientas
tecnológicas y de infraestructura que permitan
que el proceso se tramite con mayor eficacia.
Tampoco los tribunales poseen una estructura
administrativa que responda adecuadamente
a las necesidades derivadas de un proceso por
audiencias. Entiende que su país tiene como
principales desafíos lograr una tramitación
eficaz y eficiente del proceso, y señala como
posibles líneas de acción un análisis de la es-
tructura administrativa de los tribunales civiles
y mercantiles, la adopción de medidas que
permitan que ésta sea idónea para un proceso
como el incorporado en el Código Procesal Civil
y Mercantil y, después de unos cinco años de
vigencia, evaluar la estructura procesal.
En Uruguay, Simón señala como principa-
les puntos favorables la actualización de la
legislación procesal, la calidad de la justicia,
la mejora en los lapsos de duración y la
moralización de los procesos, así como una
mayor aproximación hacia la efectividad de
los instrumentos procesales para la tutela de
los derechos sustanciales. En lo que refiere a
Actualidad Civil 295
 Actualidad
Civil Probatorio
los aspectos a mejorar, indica que se requie-
re de una instrumentación de seguimiento
estadístico.
Revilla señala que en España a partir de
las reformas introducidas por la LEC 2000
se han simplificado los procedimientos, se
han reducido los existentes, se ha diseñado
un proceso tipo con un sencillo esquema
de procedimiento, descargado de trámites y
presidido por el principio de oralidad. Destaca
el relator que luego de más de diez años de
aplicación de la reforma, se ha cumplido por
los jueces en forma rigurosa con el principio
de inmediación, se ha logrado una mayor
prontitud en la resolución de los asuntos y
la incorporación del proceso monitorio ha
sido muy bien recibido. Sin perjuicio, sigue
presentándose cierta escasez de medios,
siendo necesaria una mayor inversión en tal
sentido, como por ejemplo, la disposición de
una sala de vistas de uso exclusivo, evitando
la concentración de varios actos orales para
el mismo día.
Rivera y su equipo, respecto de Venezuela,
expresan que debe reformarse y uniformarse
el sistema procesal por la oralidad. No obs-
tante, ello no se ha realizado alegándose la
carencia de recursos para la ejecución de la
reforma de los ambientes necesarios para el
funcionamiento de tribunales en técnica oral
y por audiencia.
Similar situación atraviesa Paraguay, dando
cuenta Rojas Weimann que en su país se ha
implementado un sistema de litigación ente-
ramente escriturario, por lo que es bastante
inoperante. Destaca que la excesiva duración
de los procesos, su carácter fraccionado que
lo hace caldo de cultivo para las incidencias
(interminables) y que la estructura basada en
la escritura lo hace un proceso terriblemente
alejado de la realidad, con una marcada
mediación y formalidad. En función de ello,
entiende que el principal desafío que enfrenta
su país es reformar el proceso civil y comen-
zar el trajín hacia la oralidad, la consecuente
inmediación y concentración, “desformalizan-
do” la sacramental manera de litigar.
296 Instituto Pacífico
17. Conclusiones y propuestas
Luego de relevados los avances y desafíos,
luces y sombras, que presentan los orde-
namientos procesales vigentes en los países
de Iberoamérica, formulamos las siguientes
conclusiones y propuestas para lograr un
proceso civil (en sentido amplio) eficiente que
responda a las necesidades de los justiciables,
para el futuro inmediato.
1. Implementadas en la mayoría de los
países de Iberoamérica las reformas pro-
cesales penales, en los últimos 25 años,
se viene dando un proceso gradual y
creciente de reforma de la Justicia Civil
(en sentido amplio como procesos que
refieren a las materias no penales), que
se ha visto sensiblemente incrementado
en los últimos 5 años.
2. Los procesos de reforma tienen como
antecedentes muy destacados el Código
Procesal Civil Modelo para Iberoamérica
elaborado por el Instituto Iberoamerica-
no de Derecho Procesal (de aplicación
práctica en Uruguay desde hace 25 años
con la aprobación de Código General del
Proceso) y la Ley de Enjuiciamiento Civil
Española del año 2000. Por otra parte,
las soluciones de ambos sistemas son
coincidentes en los aspectos esenciales.
Ambos sistemas han influido, en mayor o
menor medida, directa o indirectamente,
en casi todos los procesos de reforma (sin
perjuicio de otras fuentes como el modelo
francés en casos puntuales, la normativa
anglosajona o las reformas implementa-
das en los distintos países en los últimos
años).
No obstante, debe señalarse que –sin
renunciar a las soluciones esenciales de
dichos antecedentes–, han pasado ya
más de 25 años en el caso del Código
Modelo y casi 15 años en el caso de la
Ley de Enjuiciamiento Civil española y,
por ende, se requiere innovar en ciertos
aspectos a la luz de las lecciones apren-
didas en la implementación de dichas
normas y leyes posteriores. Ello queda
Volumen 8 | Febrero 2015

demostrado, desde el punto de vista
académico, con la labor que viene reali-
zando nuestro Instituto Iberoamericano
de Derecho Procesal a efectos de realizar
una revisión del Código Procesal Civil
Modelo para Iberoamérica. Se señala en
el informe de la Comisión encargada de
tal tarea (“Propuestas para las bases del
nuevo Código Modelo de Proceso Civil
para Iberoamérica”):
“La evolución de nuestra ciencia procesal unida a
las nuevas realidades políticas, sociales, económicas
y tecnológicas de nuestras naciones, que se impo-
nen tan vertiginosa como globalmente, hacen que
el proceso legislativo requiera de una permanente
adaptación, a riesgo de una brutal obsolescencia
y disociación con las necesidades ciudadanas, a
cuya satisfacción se ordena instrumentalmente
el derecho”.
3. Son pocos los procesos de reforma a la
Justicia Civil que han sido diseñados e
implementados con una visión sistémi-
ca de política pública. En general, han
respondido o responden, la mayor parte
de las veces, a esfuerzos académicos y/o
políticos, sectoriales o aislados del enfo-
que sistémico e integral. Ello ha generado
muchas dificultades de implementación
que, en algunos casos, fueron superadas;
pero, en otros, minaron las bases del
cambio de paradigma necesario.
No obstante, se percibe especialmente en
los últimos cinco años un cambio de en-
foque de los diseñadores de las reformas,
en cuanto a entender que se requieren
visiones integrales y multidisciplinarias,
con adecuados diagnósticos, diseños
ajustados a la realidad, y seguimiento
permanente de los resultados.
4. Pueden distinguirse diversos grados
de avance en las reformas procesales
civiles (en sentido amplio) en nuestra
Iberoamérica:
a) Algunos países han introducido des-
de hace ya algunos años el proceso
por audiencias de forma bastante
generalizada (tal es el caso de Brasil,
Perú, Uruguay y España, entre otros).
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
b) Otros ordenamientos han realizado
modificaciones parciales en su le-
gislación incorporando la oralidad
en determinados tipos de procesos,
como por ejemplo familia y laboral,
siendo menos frecuente la reforma
de la justicia civil y/o comercial en
sentido estricto (algunas provincias
argentinas, Bolivia, Ecuador, Chile,
Costa Rica, El Salvador, Venezuela,
entre otros).
c) En Colombia y Bolivia, están en-
trando a regir nuevos códigos de
procedimiento que prevén el proceso
por audiencias. Algo similar ocurrirá
en Brasil en caso de aprobarse la
reforma a estudio del Parlamento.
Estas serán experiencias de las que
seguramente habremos de extraer
lecciones muy útiles para toda Ibe-
roamérica.
d) En otros países, no se ha logrado
introducir el proceso por audiencias
(por ejemplo, Paraguay) o su intro-
ducción ha sido muy parcial (caso de
Cuba).
e) En muchos países, existen antepro-
yectos o proyectos de ley con miras
a la introducción del proceso por
audiencias o a su extensión a otras
materias (Ecuador, Guatemala, Para-
guay, Chile, Brasil, Costa Rica, entre
otros).
5. Las reformas han estado orientadas a la
implantación de la oralidad mediante el
proceso por audiencias, buscándose la
inmediación como eje central para mejo-
rar la calidad y celeridad de la respuesta
jurisdiccional.
6. La estructura más amplia regulada en
las reformas –asimilable al proceso ordi-
nario– suele prever –luego de demanda
y contestación generalmente escritas– dos
audiencias: una “Preliminar” (o “Audien-
cia Previa”, “Audiencia de Saneamiento”
o “Audiencia inicial”) y una “Complemen-
taria” (o “Vista de causa”, “Audiencia de
Juicio” o de “Instrucción y Juzgamiento”).
Actualidad Civil 297
 Actualidad
Civil Probatorio
En general, en la primera audiencia, se
concentran actividades conciliatorias,
de saneamiento, fijación del objeto del
proceso y de la prueba, y ordenación de
la prueba a diligenciarse. En la segunda
audiencia, se suele diligenciar la prueba,
realizar las alegaciones finales y, en la
medida de lo posible, el dictado de la
sentencia.
En caso de reformas específicas en ma-
terias que requieren mayor urgencia
(como laboral o familia) o en caso de
la regulación de procesos abreviados o
extraordinarios, suele preverse una sola
audiencia que se celebra luego de la
demanda y contestación generalmente
escritas (aunque hay casos de actos de
proposición orales).
7. Los procesos por audiencias que se han
implementado, suelen estar diseñados
sobre la base de la doble instancia
(primera instancia generalmente ante
tribunal unipersonal y segunda instancia
10. En cuanto al rol del juez, –y más allá de
ante tribunal unipersonal o colegiado,
según los casos), dejándose de lado, en la
mayoría de los países, la idea del proceso
por audiencias en instancia única ante
tribunal colegiado.
8. La oralidad en sí misma es ineficiente
si no está acompañada de una efectiva
inmediación (para lo cual deben dise-
ñarse los incentivos adecuados). Por otra
parte, la oralidad no es siempre la mejor
solución para todas las estructuras proce-
sales o para todas las etapas del proceso
(así, por ejemplo, no tiene sentido en el
proceso monitorio cuando no se oponen
defensas y no parece ser la mejor forma
para la demanda y la contestación, salvo
casos excepcionales).
9. Uno de los principales focos de las
reformas de los últimos años ha sido
pasar de la declaración programática a la
búsqueda de efectivizar los principios
procesales orientadores de las mismas
y, especialmente, del principio de inme-
diación, siempre proclamado pero tan
298 Instituto Pacífico
pocas veces concretado en la práctica en
los sistemas anteriores.
Para lograrlo, se han utilizado diversos
diseños generalmente enfocados en in-
centivar la presencia del juez, las partes
y los abogados en las audiencias. En
cuanto al juez, la solución que se percibe
como más eficiente de acuerdo con las
experiencias en varios países, es disponer
la nulidad absoluta de las audiencias que
se celebren sin su presencia, sin perjuicio
de su responsabilidad funcional.
En cuanto a las partes, han sido eficien-
tes las regulaciones que incentivan la
presencia personal en las audiencias de
las personas físicas o naturales, salvo
motivo fundado (al menos en las fases
esenciales). Asimismo, son frecuentes
soluciones que sancionan de diversa
forma la incomparecencia injustificada
de las partes o sus representantes a las
audiencias.
las conocidas polémicas doctrinarias– se
destaca una tendencia mayoritaria en las
reformas procesales a asignarle el papel
de director del proceso, especialmente
relevante en las audiencias (buscándose
abandonar la figura del juez “espectador”
del proceso escrito).
El elenco más o menos amplio de po-
deres-deberes que las leyes le asignan al
juez, suele mantener –en la mayor parte
de los países–, un adecuado equilibrio
con los derechos de las partes, el prin-
cipio de congruencia y la regla de que
los hechos sobre los que el juez puede
actuar son los que las partes alegan y
controvierten en el proceso.
Se destaca asimismo que, en la práctica,
en muchos países, los jueces utilizan
muchos de estos poderes en casos muy
excepcionales y en forma por demás
mesurada. Sin embargo, en casos ex-
cepcionales, se señalan ciertos abusos o
excesos. En ciertos procesos especiales
(como los laborales o de familia, niños
Volumen 8 | Febrero 2015

y adolescentes) suelen incentivarse las
potestades del juez.
11. Se percibe una tendencia a la asistencia
letrada obligatoria (preceptivo aseso-
ramiento del abogado en la realización
de los actos procesales) en muchos de
los procesos por audiencias en los países
relevados, sin perjuicio de exceptuarse
determinados casos atendiendo a razones
territoriales, cuantitativas o a la materia
de la cuestión en debate.
12. Si bien en el proceso por audiencias, el
rol y la forma de actuación del abogado
son esencialmente distintos que en el
proceso escrito, en muchos países se da
cuenta de las dificultades para lograr el
necesario cambio cultural en las prácticas.
Los abogados siguen actuando en el pro-
ceso por audiencias bajo los paradigmas
del proceso escrito, desaprovechando las
ventajas que concede la inmediación.
Por otra parte, en la mayoría de los países,
la educación universitaria no desarrolla
ni incentiva las destrezas esenciales en
litigación oral en los estudiantes de abo-
gacía. Es por ello esencial el rol que le
cabe a la educación universitaria y a las
escuelas judiciales en la modernización
de los sistemas de justicia.
13. En tanto el proceso ordinario en doble
instancia se ha consolidado en casi
todos los países, para preservar lo más
posible la inmediación; en algunos casos,
se establece la posibilidad de celebrar
audiencias ante el Tribunal de Alzada
que entiende en la resolución del recurso,
para garantizar el contacto personal del
tribunal con los elementos subjetivos y
objetivos del proceso.
14. La obtención, en la medida de lo posible,
de prueba de alta calidad para resolver
los procesos, es una cuestión que no
había sido planteada como prioritaria
en las reformas procesales civiles de fines
del siglo pasado. No obstante, dada la
importancia del tema, y a la luz de las
lecciones aprendidas con más de 20
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
años de aplicación en algunos países de
los procesos por audiencias, actualmente
se le está comenzando a dar relevancia
al punto en el diseño de las políticas
públicas de justicia.
Para ello, la manera en que se diligencian
las pruebas debe implicar aplicación de
los principios de oralidad e inmediación.
Se constata la necesidad de establecer
mecanismos que permitan el diligen-
ciamiento o producción eficiente de la
prueba en audiencia, para lo cual, es
necesario prever interrogatorios libres,
contraexamen de pruebas y un sistema
pericial eficiente, eliminándose –salvo
casos muy excepcionales– la prueba legal
o tasada, propiciándose la valoración de
la prueba de acuerdo con las reglas de
la sana crítica. Por otra parte, cuando no
hay inmediatez entre la producción de
la prueba y la decisión judicial, se perju-
dica el resultado de la prueba. Máxime
cuando esa prueba es recogida en un
acta escrita sin contarse con otro tipo de
registros (audio y video).
15. Con muchas diferencias de matices, la
mayor parte de los sistemas procesales en
los que se prevé el proceso por audien-
cias, admite la interposición de recursos
(medios impugnativos) contra las deci-
siones adoptadas en el transcurso de las
audiencias. En relación a las providencias
de trámite, se destaca la interposición y
resolución en la propia audiencia de un
recurso simple (llamado “reposición”
en el Código Modelo). En relación a las
sentencias o autos interlocutorios, cuando
además se admite la apelación ante el
tribunal superior, la llamada apelación
con efecto “diferido” ha resultado un
instrumento muy eficiente en tanto su
interposición (o “anuncio”, según el
sistema de que se trate) no suspende el
proceso y, generalmente, se fundamenta
a posteriori en caso de apelarse la sen-
tencia definitiva.
16. En los países que han implementado
reformas, ha sido generalmente difícil
el cambio cultural de “desprenderse”
Actualidad Civil 299
 Actualidad
Civil Probatorio
del expediente. En efecto, el “mito del
expediente” conduce a que muchos
procesos por audiencias se terminen
transformando en procesos escritos, en
tanto se registra en papel todo lo sucedi-
do en las mismas.
Ello implica que los partícipes de la
audiencia están más pendientes de lo
que se consigna en el acta que de lo que
ocurre en la audiencia; más que producir
información en un escenario de inme-
diación, se generan actas escritas que
se incorporan a un expediente, sobre la
base del cual, el caso será resuelto en el
futuro. Debemos ser enfáticos en cuanto
a que la audiencia es un medio para que
el juez construya su decisión con la mayor
información posible y con la máxima
calidad de la misma; no para construir
un expediente.
17. La registración de la actividad desarro-
llada en las audiencias se destaca como
una cuestión relevante en la implemen-
tación de las reformas y se vuelve más
patente ante la generalización de la
segunda instancia en los procesos por
audiencias.
Gradualmente se va incorporando en
nuestros países el registro en audio o au-
dio y video de las audiencias, sin perjuicio
de poderse mantener el acta resumida
para el registro de los asistentes y las
decisiones tomadas. La utilización de las
tecnologías favorece también a combatir
el “mito del expediente” mencionado.
18. Los recursos económicos limitados para
atender las necesidades de infraestructura
y de jueces, la sobrecarga de trabajo,
las dificultades de cambio cultural y en
muchos casos el poco interés político
para colocar en la agenda pública las
reformas no penales, han sido señalados
como impedimentos para avanzar en
las reformas a la Justicia Civil.
Es cierto que se requiere tener espacios
físicos apropiados (aunque no se requie-
ren grandes salas ni demasiada infraes-
300 Instituto Pacífico
tructura funcional) y que la relación entre
el número de jueces y la cantidad de
casos debe ser adecuada, pero también
debe señalarse que en algunos países se
han implementado reformas con recur-
sos escasos que han implicado logros y
avances cuando se le dio prioridad a la
capacitación y designación de nuevos
jueces.
19. En los últimos años, se ha incrementado
sensiblemente, en los diversos países, el
interés y la inversión en cuestiones de
gestión judicial, aun cuando no se hayan
implementado reformas procesales.
Cuando se diseña una reforma procesal,
sabido es que la ley procesal es tan solo
uno de los elementos de un sistema
complejo e integrado que debe crear
condiciones estructurales más efectivas,
repensando la gestión del Poder Judicial.
20. En cuanto a la duración de los procesos,
la primera constatación que se hace es la
falta de información estadística confiable
en los poderes judiciales de varios países.
En segundo lugar, se da cuenta de que,
en general, en aquellos países que han
realizado reformas abandonándose el
proceso escrito e incorporando el proceso
por audiencias, se ha producido una me-
jora sensible en los tiempos del proceso.
Sin embargo, los resultados no suelen
ser tan buenos como se proyectaron al
diseñar las reformas. Los países con me-
jores resultados en sus procesos ordinarios
oscilan en una duración de entre 6 y 8
meses para la primera instancia en los
procesos civiles y comerciales y tiempos
en algunos casos un poco más abreviados
para los procesos de familia y laborales.
Los tiempos de la ejecución de las senten-
cias incumplidas es un “drama” en casi
todos los países de Iberoamérica.
Cabría preguntarnos qué debe entenderse
hoy como tiempo razonable de duración
promedio de un proceso civil en nuestros
países cuando se implementa un proceso
Volumen 8 | Febrero 2015

por audiencias. En nuestra opinión, consi-
derando la realidad americana y europea,
y la información recabada, un proceso
ordinario que insumiera promedialmente
entre 6 y 9 meses en primera instancia
sería un logro difícil, pero posible. En
segunda instancia, puede hablarse de
una duración promedio de entre 3 y
5 meses. En los procesos extraordina-
rios, la duración debiera ser inferior y
el proceso monitorio sin oposición de
defensas podría resolverse en el lapso
de 30 días (si no se regula vía Internet,
en cuyo caso los plazos pueden abatirse
sensiblemente). Ahora bien, lo impactan-
te de la situación, es que estos tiempos
de duración que a muchos de nosotros
pueden resultarnos aceptables (o incluso
excelentes) no se adecuan a las expecta-
tivas de los litigantes de nuestro tiempo
(fundamentalmente de áreas urbanas),
acostumbrados al acceso tecnológico y a
la respuesta inmediata. Ese es otro desafío
del derecho procesal, pero que escapa al
alcance de este trabajo.
Cabe señalar, en cualquier caso, que si
bien se ha avanzado, una cosa es obte-
ner buenos resultados en la duración de
los procesos y, otra cosa, muy distinta y
de gran relevancia también, es obtener
buenos resultados en la calidad de las
sentencias dictadas como solución juris-
diccional de los litigios (lo cual además
es de muy difícil medición).
21. Si bien las propuestas formuladas por
los relatores nacionales sobre la base de
las experiencias de cada país tienen di-
versos enfoques, se advierte la existencia
de importantes coincidencias, a las que
se suman aquí algunas propuestas del
relator general.
a) La reforma al sistema de justicia
requiere un tratamiento integral, sis-
témico y multidisciplinario encarado
como política pública71.
71 Un plan sistémico e integral de reforma a la justicia
civil, debe: a) Contar con una metodología que per-
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina práctica
b) La modernización de la Justicia Civil
no puede omitir el análisis de la or-
ganización judicial con la que cuenta
el país (tribunales, competencias,
sistema de ascensos y carrera judi-
cial, etc.), y los recursos humanos
y materiales existentes (jueces, fun-
cionarios, oficinas, equipamiento,
tecnología, etc.) para operativizar
cualquier cambio.
c) Se requiere de una definición en el
sentido de si resulta conveniente
que las pretensiones de las materias
no penales tramiten por las mismas
estructuras procesales (con algunas
regulaciones puntuales para las
materias que lo requieran) o si es
necesario el dictado de leyes o códi-
gos procesales distintos atendiendo
a las diferentes por materias (civil,
comercial, laboral, familia, menores,
etc.).
d) El modelo procesal debe contemplar
los principios y las nuevas estruc-
turas procesales adecuadas para la
satisfacción de los derechos sustan-
ciales. El proceso por audiencias y el
mita un diseño e implementación que garantice la
efectiva incorporación de los elementos centrales de la
reforma. b) Realizar un relevamiento de la situación,
de modo de obtener información fiable que permita
un adecuado diseño de la reforma. c) Diseñar de
modo integral y sistemático los cambios necesarios,
propendiendo a la participación ciudadana. d) Definir
los mecanismos requeridos para la implementación
adecuada de la reforma, considerando las necesidades
ciudadanas. e) Diseñar una transformación normativa
que incorpore las herramientas legales necesarias
para la implementación de los cambios requeridos.
f) Diseñar la adecuación organizacional necesaria para
que los distintos operadores del sistema de justicia
civil puedan implementar los cambios establecidos. g)
Establecer herramientas apropiadas para la adopción
de los cambios por los distintos actores del sistema de
justicia con metas e indicadores claros y eficientes. h)
Definir los mecanismos de implementación. i) Apro-
piar los recursos requeridos para la implementación
(gradual o inmediata). j) Establecer procedimientos
de monitoreo y evaluación. k) Establecer mecanismos
apropiados para realizar los ajustes requeridos a la
reforma en su proceso de implementación conside-
rando las metas y los indicadores predefinidos.
Actualidad Civil 301
 Actualidad
Civil Probatorio
proceso monitorio son las estructuras
más atractivas, coordinados con un
sistema de justicia de pequeñas
causas o vecinal sencillo y accesible
y una adecuada solución para los
procesos colectivos, sin olvidar el
“drama” del proceso de ejecución
que azota nuestros países (obtener
una sentencia es lento, ejecutarla es
casi imposible). Resulta conveniente
que la o las estructuras procesales
a regularse sean sencillas, y que el
proceso tipo ordinario ser desarrolle
en lo posible en dos audiencias (si
el caso es sencillo o la pretensión ur-
gente en una sola audiencia), como
se establece en el Código Modelo
para Iberoamérica y en el modelo
español. Ello, no obstante, incluirse
las disposiciones que sean necesarias
atendiendo a la particularidad de la
materia objeto del proceso (familia,
laboral, niños y adolescentes, agra-
ria, etc.) si se mantiene un sistema
de Código General, o regularse tales
particularidades previendo procesos
especiales (generalmente previstos
en leyes o códigos también especia-
les).
e) Establecer un modelo de gestión
que incluya las nuevas tecnologías
de la información en los distintos
actos del proceso. Debe plantearse
la nueva organización y gestión de
los despachos judiciales, asumien-
do los cambios organizacionales y
procesales, y los recursos que ellos
demanden.
f) Extender el empleo de instrumentos
de audio y video para registrar las
actuaciones realizadas en las audien-
cias.
g) Propender a una adecuada forma-
ción de los operadores jurídicos
para el desarrollo de destrezas en
litigación oral. Un adecuado plan de
capacitación previo, concomitante y
302 Instituto Pacífico
permanente con todos los operado-
res jurídicos y de los ciudadanos en
general permite realizar el paso de
la realidad anterior al nuevo modelo
de justicia.
h) Fomentar un cambio cultural ten-
diente a superar la figura del juez
inquisitivo o del juez mero especta-
dor, evolucionando a la de director
del proceso, con pleno respecto de
los derechos esenciales de las partes.
i) Darle especial relevancia no sólo al
diseño, sino también a la implemen-
tación de las reformas (la mayoría de
ellas naufragan en esta etapa) y ha-
cer un seguimiento y monitoreo de
su funcionamiento, dando espacio a
ajustes y mejoras.
j) Regular una adecuado seguimiento
de los procesos basados en estadísti-
cas y en un monitoreo de la actividad
de los tribunales.
k) La satisfacción plena de los estánda-
res del debido proceso no será posi-
ble sin la existencia de mecanismos
alternos de solución de conflictos
que proveen simultáneamente so-
luciones rápidas y auto compuestas
de estricta calidad.
l) La justicia civil modernizada debe
contar con sistemas adecuados de
asistencia jurídica a los ciudadanos,
que garanticen una igualdad proce-
sal efectiva.
Los desafíos son inmensos y la tarea
también lo es.
Debemos ser conscientes de que
pocas veces como ahora la reforma
de la Justicia Civil (en sentido amplio)
ha estado en la agenda pública de
la mayoría de nuestros países y que,
por ende, es nuestra responsabilidad
impulsar más que nunca los cambios
necesarios, porque ellos son posibles.
Solo habrá una justicia más eficiente
si cada país parte de su realidad
y evitando trasplantar en forma
Volumen 8 | Febrero 2015
 Doctrina práctica
automática soluciones de otros reforma participativamente, desde
países (que por supuesto serán una perspectiva multidisciplinaria,
siempre puntos de referencia de considerando las diversas aristas de
relevancia), construye la propia los problemas y sus soluciones.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 303

 Actualidad
Civil Probatorio
COMENTARIO DE JURISPRUDENCIA
Comentario de jurisprudencia
Cas. N.º 1640–2013
Lima
Con licencia para valorar
SUMARIO
1. Introducción
2. Un antecedente necesario: El Cuarto Pleno Casatorio Civil
3. Casación N.° 1640-2013 Lima
4. Conclusiones
1. Introducción
La tutela satisfactiva, aquella que tiene por
objeto eliminar del plano de la realidad la
controversia que dio origen al proceso, puede
ser de dos tipos: tutela de conocimiento y
tutela de ejecución. A efectos del presente co-
mentario, solo resulta pertinente adentrarnos,
de manera muy sucinta, respecto a la primera
forma mencionada.
Como sabemos, la tutela de conocimiento es
aquella que hace que el juzgador conozca los
hechos para, luego de verificar su ocurrencia
con los medios probatorios ofrecidos por las
partes, determinar qué supuesto normativo
se configura y, con ello, qué consecuencia
jurídica aplicar a la materia controvertida. Es
por esto que la doctrina nacional ha señalado
* Abogado por la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
** Abogado por la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
304 Instituto Pacífico
Joel Campos Camargo*
Luis Dasso Villafuerte**
Asociados de Rodríguez Angobaldo Abogados
que la tutela de conocimiento parte “de los
hechos al derecho”1.
Al recibir una controversia, el juez se encuen-
tra en una situación de ignorancia. No sabe
qué ha motivado a las partes a activar el
ejercicio de la función jurisdiccional. Son las
partes quienes, a través de los medios pro-
batorios que ofrecen, intentan convencer al
juez respecto a la veracidad de los hechos que
alegan. La tutela de conocimiento presupone
que, luego del desarrollo del procedimiento
determinado, el juez haya arribado a una
situación de certeza que le permita emitir
su fallo. Si el juez no llega a adquirir certeza
respecto a cómo resolver el conflicto, deberá
pronunciarse desestimando la pretensión del
actor.
1 Monroy Palacios, Juan José, “Criterios para identi-
ficación de las distintas formas de tutela en el derecho
procesal civil”, En: Revista Peruana de Derecho Procesal,
N.º V, Lima, 2002, pp. 225-241.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
Este tránsito de la ignorancia a la certeza
genera necesariamente que el proceso tarde
un lapso de tiempo que, muchas veces, suele
resultar perjudicial para la situación jurídica
que el demandante busca proteger con la
intervención del órgano jurisdiccional. Es
por esto que, al interior del proceso, se han
diseñado una serie de mecanismos que bus-
can hacer este tránsito mucho más rápido y
ello, con miras a que la respuesta del órgano
jurisdiccional sea expedida en el tiempo ne-
cesario. Por más que la respuesta del juzgador
sea correcta, si esta no llega en el tiempo
oportuno, no servirá de nada. El derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva obliga al juzgador
a resolver la controversia oportunamente.
Dentro de las técnicas de aceleración del
proceso podemos señalar, siguiendo a Juan
José Monroy Palacios 2, que existen dos
técnicas de sumarización: una sustancial y
la otra formal. La primera técnica entiende
que el conocimiento pleno no es el único
escenario que permite al juzgador emitir un
pronunciamiento efectivo y válido. A través
de esta técnica, se da cabida entonces a la
denominada “justicia de probabilidades”, la
que busca tutelar una determinada situación
jurídica que necesita recibir un pronun-
ciamiento urgente, como por ejemplo: la
concesión de medidas cautelares o lo que la
doctrina denomina tutela urgente.
Otro de los mecanismos que buscan que,
en el marco de la tutela de conocimiento,
el pronunciamiento del juez se expida con
mayor celeridad, es la sumarización procedi-
mental. Esta se centra básicamente en la re-
ducción de plazos y actuaciones en atención
a que, en teoría, determinadas controversias
pueden ser resultas de manera mucho más
rápida al no revestir tanta complejidad. El
uso de este mecanismo de aceleración, es el
que ha permitido que, dentro de nuestro or-
denamiento procesal civil, podamos hablar
de procesos de conocimiento, abreviados y
sumarísimos.
2 Monroy Palacios, Juan José. Ibid. p. 234
Volumen 8 | Febrero 2015
RESUMEN
Como lo señalan los autores, en virtud del
Cuarto Pleno Casatorio, todo juez actualmen-
te cuenta con una “licencia” para valorar los
medios probatorios ofrecidos por el deman-
dado que sustentan una situación jurídica
que —a priori— debería discutirse en otra
vía procedimental, pero que dada su claridad
desvirtúa la pretensión demandada. En tal
sentido, no debería declararse improcedente
la demanda en un caso así, sino valorarse
de manera conjunta los medios probatorios
y pronunciarse sobre el fondo. Tal criterio,
en su opinión, debió aplicarse en el caso
comentado, en el que frente a un pedido
de otorgamiento de escritura pública, el
demandado alegó y probó que el contrato
estaba resuelto, lo que debió ser tomado en
cuenta por los tribunales para desestimar la
demanda y sin que esto implique una decla-
ración efectiva de resolución del contrato, lo
que no fue peticionado por el demandado.
CONTEXTO NORMATIVO
• Código Procesal Civil: Arts. 486- 2 y 546 -
4.
• Código Civil: Art. 949.
PALABRAS CLAVE
Tutela de conocimiento / Sumarización procedi-
mental / Cuarto Pleno Casatorio Civil
2. Un antecedente necesario: El
Cuarto Pleno Casatorio Civil
Con anterioridad a la casación que en esta
oportunidad comentamos, la Corte Suprema
de Justicia de la República se ha pronunciado
respecto a los parámetros de actuación que
debe seguir el juzgador cuando ante él, se
presente una controversia en la que el deman-
dante postula una pretensión que debe ser
atendida en una determinada vía procedimen-
tal; mientras que, por su parte, el demandado
desarrolla su defensa a través de una serie de
argumentos de hecho y derecho que podrían
dar lugar a una controversia que, según el
Actualidad Civil 305
 Actualidad
Civil Probatorio
diseño de nuestro proceso civil, tendría que
ser conocida en otra vía procedimental.
Así, la Casación N.º 2195-2011-Ucayali
resuelve una controversia que puede ser re-
sumida en los siguientes términos: el deman-
dante solicita el desalojo de su contraparte,
pretensión que, según lo dispuesto en el inciso
4 del artículo 546 del Código Procesal Civil,
debe ser conocida en un proceso sumarísimo.
Por su parte, la demandada solicita que se
declare infundada la demanda, atendiendo
a que, según señala, habría adquirido por
prescripción adquisitiva, la propiedad del bien
en controversia.
Como sabemos, según lo dispuesto en el
inciso 2 del artículo 486 del Código Procesal
Civil, una controversia destinada a dilucidar
si se ha adquirido el derecho de propiedad
de un determinado bien por prescripción
adquisitiva, debe ser conocida en un proceso
abreviado.
En esta oportunidad, la Corte Suprema de Jus-
ticia de la República estableció como doctrina
jurisprudencial vinculante, entre otras, que:
- Constituye un supuesto de posesión pre-
caria aquel en el que se haya resuelto el
título que legitima la posesión. Para este
efecto, el juez que conoce del proceso de
desalojo, verificará el cumplimiento de
la formalidad de la resolución prevista
por la ley o el contrato, sin decidir res-
pecto a la validez de las condiciones por
las que se dio esa resolución. Señala la
Casación que, de manera excepcional, si
el juez advierte que los hechos revisten
mayor complejidad, podrá resolver
declarando la infundabilidad de la de-
manda, mas no su improcedencia.
- Si, al conocer un proceso de desalojo, el
juez advierte la invalidez absoluta y evi-
dente del título posesorio, solo analizará
dicha situación en la parte considerativa
de la sentencia y, en consecuencia, de-
clarará fundada o infundada la demanda
únicamente sobre el desalojo.
- La defensa del demandado, orientada
a señalar que ha adquirido el bien por
306 Instituto Pacífico
usucapión, no basta para desestimar
la pretensión de desalojo ni declarar la
improcedencia de la demanda, corres-
pondiendo al juez que conoce el proceso
de desalojo, valorar las pruebas sobre
las que el demandado sustenta el de-
recho que invoca, sin que esto impli-
que, que se encuentra facultado para
decidir sobre la usucapión. Asimismo,
la Corte Suprema señaló que el juez de-
berá limitarse a establecer si ha llegado
a la convicción de declarar fundada la
demanda. De ser así, ello no impide que
el demandado postule en otro proceso,
una pretensión dirigida a que se declare
el supuesto derecho obtenido, esta vez,
en la vía procesal correspondiente.
IMPORTANTE
El juzgador se encuentra en la obli-
gación de valorar de manera con-
junta todos los medios probatorios
y determinar si, sobre la base de
ellos, resulta posible arribar a la
certeza necesaria que le permita
declarar fundada la demanda.
Aunque muchas de las cosas dichas por la
Corte Suprema pueden parecer obvias, resulta
interesante destacar que el pronunciamien-
to al que nos hemos referido líneas atrás,
pone sobre la mesa un criterio importante:
un juez no puede resolver una controversia de
esta naturaleza, mediante un fallo que declare
improcedente la demanda, so pretexto que la
defensa planteada, debe ser resuelta en otra vía
procedimental. El juzgador se encuentra en la
obligación de valorar de manera conjunta todos
los medios probatorios y determinar si, sobre la
base de ellos, resulta posible arribar a la certeza
necesaria que le permita declarar fundada la
demanda.
3. Casación N.º 1640-2013 Lima
En la casación que comentamos, se reprodu-
ce una controversia similar a la que motivó
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
el Cuarto Pleno Casatorio Civil. Esta vez, la
materia controvertida se fija en los siguientes
términos: el demandante habría celebrado
con el demandado un contrato de compra-
venta, por medio del cual habría adquirido la
propiedad de un inmueble. Siendo así, pos-
tula como petitorio se le otorgue la escritura
pública correspondiente.
En calidad de medios probatorios, ofrece los
documentos que contienen el contrato cele-
brado y los comprobantes del pago del precio
acordado. Como sabemos, en atención a lo
dispuesto en el inciso 2 del artículo 486 del
Código Procesal Civil, dicho pedido debe ser
conocido en un proceso sumarísimo.
Por su parte, la persona jurídica que ocupa
la calidad de demandada, solicita se declare
infundada la demanda, alegando que la parte
demandante no habría cumplido con cancelar
la totalidad del precio pactado y además,
que, con anterioridad al inicio del proceso,
habría resuelto el contrato de compraventa
celebrado con su contraparte. En calidad de
medios probatorios, ofrece los documentos
que contienen las cartas resolutorias del con-
trato de compra-venta.
Nosotros somos de la opinión que, desde que
este proceso fue conocido en primera instan-
cia, la controversia fue equivocadamente deli-
mitada por el juzgador; situación que conllevó
a que se incurran en los errores respecto a los
que nos referiremos en los siguientes párrafos.
La Casación N.º 1640-2013-LIMA señala que
se fijaron como puntos controvertidos:
“(…) 2) Determinar si la interposición de una
demanda de resolución de contrato impide que se
otorgue la escritura pública solicitada”.
Vemos entonces que el juzgador entiende
erróneamente, el conflicto que es llamado
a resolver. Al contestar la demanda, se se-
ñala solo como argumento de defensa que
el contrato celebrado fue resuelto. La parte
demandada no postula ninguna pretensión,
no busca que el órgano jurisdiccional declare
que se efectuó “válidamente” la resolución del
negocio jurídico que sirve de causa petendi al
Volumen 8 | Febrero 2015
petitorio del demandante; por el contrario,
busca “insertar” en el juzgador aquella dosis
de duda suficiente que lo lleve a declarar
infundada la demanda.
Pese a esto, el juez de primera instancia de-
claró fundada la demanda, ordenando que
la parte demandada cumpla con otorgar la
escritura pública solicitada. Esta parte, inter-
puso recurso de apelación contra la sentencia,
sustentando su pedido en que habría resuelto
el contrato celebrado, por lo que no estaría
—señala— obligada a otorgar la escritura
pública requerida.
En segunda instancia, el ad-quem declaró
improcedente la demanda, en la medida de
que no se habría valorado las cartas notariales
por las que la parte demandada acreditaba
que habría resuelto el contrato de compra-
venta. Así, al haber operado la resolución del
vínculo contractual que unía a las partes, el
demandante carecería —según sostuvo— de
interés para obrar.
Esta última resolución es impugnada a través
de un recurso de casación, en el que el de-
mandante alega que se habría incurrido en un
supuesto de infracción normativa del inciso 3
del artículo 139 de la Constitución Política del
Perú así como del inciso b) del artículo 949
del Código Civil y el artículo 1135 del mismo
cuerpo normativo.
Luego de decir que la resolución objeto del
recurso habría incurrido en un error in proce-
dendo al señalarse que la parte demandante
carece de interés para obrar; la Sala Civil
Permanente de la Corte Suprema de Justicia
de la República entra al “fondo” de la con-
troversia. Este proceder de la Corte Suprema
encuentra su justificación, según la misma
Corte Suprema, en aplicación de la finalidad
dikelógica recogida en el artículo 384 del
Código Procesal Civil.
La finalidad dikelógica no se encuentra reco-
gida en nuestro Código Procesal Civil, pero sí
ha sido referida anteriormente por la Corte
Suprema3.
3 Cas. N.° 75-2008-Cajamarca “Sexto.- Que, el artí-
culo 384º del Código Procesal Civil, reconoce que el
Actualidad Civil 307
 Actualidad
Civil Probatorio
La finalidad dikelógica, búsqueda de la justicia
en el caso concreto, y su aplicación por la
Corte Suprema en el caso concreto sobre todo
por referir de forma errada la norma procesal
y no mencionar anteriores oportunidades del
empleo de ella, hacen que este extremo del
fallo, así como lo que desprenda del mismo,
al menos cuestionable.
Continuando con el análisis, se puede obser-
var que a efectos de dar sustento a su decisión,
la Corte Suprema señala en el considerando
décimo tercero de la resolución objeto de estas
líneas, que ya se habría determinado que el
proceso de otorgamiento de escritura pública
tiene por finalidad dar mayor formalidad al
acto celebrado por las partes, por lo que no
corresponde que, dentro de él, se discutan
aspectos relativos a su validez —salvo aquellos
que resultan evidentes o de fácil comproba-
ción— así como tampoco aquellos referidos
al pago del precio acordado, a la transferencia
efectiva de un derecho real o a su posición
frente a terceros.
Luego de esto, en su considerando décimo
quinto, la Casación N.º 1640-2013-Lima,
explica que el hecho que la demandada haya
señalado que no se ha cumplido con el pago
de total del precio, no modifica la condición
de adquirente del inmueble del demandante;
para luego concluir, sin mayor fundamento
adicional, que, sobre la base de lo antes dicho,
no puede discutirse en la vía sumarísima, la
validez del acto jurídico.
Sostuvo asimismo que existen otras vías
procedimentales que permitirían a la deman-
dada “hacer valer su derecho de resolución”.
Finalmente, concluye señalando que el objeto
de un proceso de otorgamiento de escritura
pública, radica, solamente, en dotar de for-
recurso de casación persigue como fines esenciales la
correcta aplicación e interpretación unívoca del dere-
cho objetivo (finalidad nomofiláctica) y la unificación
de los criterios jurisprudenciales por la Corte Suprema
de Justicia (finalidad uniformizadora), no obstante,
la doctrina contemporánea también le atribuye una
finalidad denominada dikelógica que se encuentra
orientada a la búsqueda de la justicia al concreto.”
308 Instituto Pacífico
malidad al negocio jurídico de compraventa
celebrado por las partes.
Nosotros consideramos que la Casación
N.º 1640-2013 Lima incurre en error porque
entiende de manera equivocada, o al menos
inexacta, los términos de la controversia y no
aplica los criterios contenidos en la doctrina
jurisprudencial recogida en el Cuarto Pleno
Casatorio Civil, en toda su dimensión. Nos
explicamos.
Decimos que entiende de manera equivocada
la controversia porque, al igual que el juez de
primera instancia, considera que, al ejercer
su derecho de defensa, el demandado busca
que el órgano jurisdiccional declare que se
ha efectuado válidamente la resolución del
contrato de compraventa celebrado, cuando
ello no es así. Esta parte solo busca defenderse
señalando que el presupuesto para el otorga-
miento de la escritura pública —la titularidad
del derecho de propiedad del demandante—
no existe.
Además, la Corte Suprema olvida que cons-
tituye un imposible jurídico expedir una
declaración, ahí donde no ha sido solicitada:
¿acaso es posible que, en un proceso en el que
se analiza la fundabilidad de una pretensión
orientada al otorgamiento de una escritura
pública se declare la validez de la resolución
de un vínculo contractual? Evidentemente
no, porque —repetimos— ello no ha sido
solicitado.
Como se mencionó previamente, y desde
nuestro punto de vista, la casación objeto de
nuestro comentario, sigue, en cierta medida,
los lineamientos del Cuarto Pleno Casatorio
Civil, pues entiende que, en los casos que se
presente ante el juez una controversia que
tiene que ser ventilada en una determinada
vía procedimental (p. e. en un proceso suma-
rísimo) y se ejerza una defensa alegando la
configuración de una situación jurídica que
debe ser declarada por el órgano jurisdiccional
en otra vía (p. e. en un proceso abreviado); el
juzgador no puede declarar la improcedencia
de la demanda y debe analizar el fondo del
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
conflicto. Sin embargo, olvida un punto me-
dular dentro de la doctrina jurisprudencial
expuesta en el Pleno Casatorio ya señalado:
la obligación de valorar de forma conjunta y
razonada los medios probatorios.
Si bien esta obligación del juzgador se des-
prende del derecho fundamental a la prueba
de las partes, el Cuarto Pleno Casatorio zanja
una —creemos— innecesaria discusión en
torno a cómo resolver una controversia similar
a la que nos referimos en este acápite.
Como hemos dicho anteriormente, el Cuarto
Pleno Casatorio sostiene que el juez debe
valorar los medios probatorios, lo que supone
determinar si los medios ofrecidos por las
partes le generan convicción respecto a las
situaciones jurídicas por ellos alegadas. Así,
en caso el juzgador entienda que los hechos
alegados por el demandado resultan ciertos,
deberá resolver declarando infundada la
demanda.
En el caso que nos ocupa, existe un hecho
cierto que la Corte Suprema olvidó tener en
consideración: el contrato de compraventa
fue resuelto. Conforme se señala en la Ca-
sación, la parte demandada habría ofrecido
los documentos por los que acreditaba que
dicha resolución habría operado; es más, el
demandante no solo no habría cuestionado
dicho medio probatorio sino que adicional-
mente, solo se habría limitado a señalar en
su recurso de apelación una obviedad que “la
resolución operó luego de haberse celebrado
el contrato”.
Pese a que en el transcurso del proceso no
se produjo contradictorio respecto a este
extremo, la Corte Suprema señaló de manera
tajante4 que “no se puede discutir en esta vía
sumarísima la validez del acto jurídico”, por
lo que la parte demandada se vería obliga-
da a iniciar otro proceso solicitando dicha
declaración.
Nosotros estamos de acuerdo con que, en
un proceso sumarísimo de otorgamiento de
4 Véase, considerando décimo quinto.
Volumen 8 | Febrero 2015
escritura pública, no puede discutirse sobre la
validez del acto jurídico que sirve de sustento
a la pretensión de la parte actora. Permitir que
el contradictorio se expanda de esa forma,
supondría atentar directamente contra aquella
técnica de sumarización del proceso a la que
nos hemos referido en la introducción y, lo
que es más grave, demoraría la respuesta del
órgano jurisdiccional ocasionando así, un serio
desmedro al derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva de aquel sujeto que, con la intención
de obtener la solución del conflicto del cual
es parte, inicia un proceso en una vía procedi-
mental que, en teoría, es mucho más rápida.
IMPORTANTE
La Corte Suprema olvida que cons-
tituye un imposible jurídico expe-
dir una declaración, ahí donde no
ha sido solicitada: ¿acaso es posi-
ble que, en un proceso en el que
se analiza la fundabilidad de una
pretensión orientada al otorga-
miento de una escritura pública se
declare la validez de la resolución
de un vínculo contractual? Eviden-
temente no, porque ello no ha sido
solicitado.
Como dijimos en las primeras líneas de nues-
tro comentario, la tutela satisfactiva de cono-
cimiento, transita de los hechos al derecho.
Entonces, si resulta un hecho claro, no contro-
vertido y, además, —utilizando los términos
del Cuarto Pleno Casatorio Civil— “el juez
verifica el cumplimiento de la formalidad de
resolución prevista por la ley o el contrato”5;
la Corte Suprema no debió concluir que se
habría configurado una infracción normativa
respecto al artículo 949 del Código Civil, en la
medida que el derecho de propiedad alegado
por el demandante, que sirve de sustento a
su pedido, habría desaparecido.
5 Véase, Acápite II.1 del presente comentario.
Actualidad Civil 309
 Actualidad
Civil Probatorio
A raíz del Cuarto Pleno Casatorio, el juez a
cargo del proceso cuenta con licencia para
valorar aquellos medios probatorios que sus-
tentan una situación jurídica que, en principio,
debe ser ventilada en otra vía procedimental.
Decimos en principio porque dicho medio
probatorio debe acreditar la situación alegada
por el demandado con tal claridad, que per-
mita desvirtuar lo expuesto en la demanda.
De resultar tan claro el hecho que se quiere
probar (p. e. el cumplimiento de la formalidad
resolutoria), el juzgador, evidentemente, no
podrá declarar fundada la demanda, pues no
habrá arribado a aquella certeza necesaria
para acoger la pretensión ante el postulada.
4. Conclusiones
- En líneas generales, podemos concluir
que la Casación 1640-2013 toma los
conceptos detrás de los precedentes
vinculantes del Cuarto Pleno Casatorio
Civil, pero de manera parcial e inexacta.
Teniendo en cuenta la defensa planteada
por el demandado y los medios proba-
torios que se actuaron, debió aplicarse la
misma línea de criterio que se expone en
el fundamento 63 y precedente vinculan-
te 5.1 del Cuarto Pleno Casatorio Civil, y
el fallo debió ser infundada la demanda.
- El proceso civil, y en específico la tutela
satisfactiva de conocimiento, tiene por
objeto dar una respuesta correcta y rápida
al conflicto de intereses que se plantea
ante el órgano jurisdiccional, con miras a
garantizar la eficacia y respeto irrestricto al
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva.
- En aras que el proceso de conocimiento
no tarde más de lo estrictamente necesa-
310 Instituto Pacífico
rio, se han creado una serie de mecanis-
mos que tienden a hacer que la respuesta
del juzgador se emita en un menor corto
plazo; dentro de ellos, podemos señalar
a la sumarización del proceso.
- El Cuarto Pleno Casatorio Civil intenta
resolver aquella controversia en la que
se solicita el inicio de un proceso en una
determinada vía procedimental (desalojo/
proceso sumarísimo); mientras que, por su
lado, el demandado se defiende alegando
que es titular de una situación jurídica cuya
declaración debe ser ventilada en otra vía
procedimental (prescripción adquisitiva de
dominio/proceso abreviado).
- Señala el Pleno, que el juez no puede re-
solver declarando la improcedencia de la
demanda y declarará la infundabilidad de
esta, siempre que los medios probatorios
ofrecidos por el demandante, sustenten
de manera clara los hechos por él alega-
dos (p. e. en el caso que nos ocupa, que
se configuró la resolución del contrato de
compraventa).
- En el marco de, por ejemplo, un proceso
sumarísimo de otorgamiento de escritura
pública, no puede discutirse a detalle la
resolución del contrato de compraventa
que sustenta el pedido del actor. De ser
así, se desnaturalizaría la razón de ser de
este tipo de procedimientos.
- Ello no significa, sin embargo, que el
juez no pueda valorar los argumentos
del demandado; sin embargo, siempre
que advierta la necesidad de que se
desarrolle contradictorio respecto a esos
hechos, deberá declarar infundada la
demanda.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia

TEXTO DE casación

CAS. Nº 1640–2013 LIMA

OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PÚBLICA. 1.- INTERES PARA OBRAR. Cuando el recu-
rrente con el “Contrato de Compraventa Garantizada”, demandó la formalización del otorga-
miento de escritura pública para obtener un pleno efecto erga omnes, es lo que se conoce
como el interés para obrar o interés procesal. Esta condición de la acción, también es conoci-
da con el nombre de interés procesal, que se caracteriza y diferencia de la otra forma que
toma el interés jurídico en el derecho material en que es abstracto, es decir, no tiene conteni-
do jurídico.2.- FINALIDAD DEL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PÚBLICA.
La finalidad del presente proceso de otorgamiento de escritura pública es que la demandada
cumpla con revestir la formalidad del acto (obligación de hacer), por mandato de la norma,
para dar seguridad al contrato de compraventa, que ya se realizó, celebró y perfeccionó y así
proteger el derecho de propiedad ya adquirido, mediante la presente formalidad que sirve
para la inscripción del referido derecho de propiedad. Art. 1412 CC. Lima, dieciocho de
marzo de dos mil catorce.- LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPÚBLICA; vista la causa número mil seiscientos cuarenta – dos mil trece,
en audiencia pública de la data, con informe oral, y, emitida la votación de la Suprema Sala
conforme a la Ley Orgánica del Poder Judicial, se expide la siguiente sentencia: I.- ASUNTO
En el presente proceso de otorgamiento de escritura pública, el demandante Luis Humberto
Zevallos Alcántara interpuso recurso de casación(fojas doscientos doce), contra la sentencia
de segunda instancia,(fojas ciento noventa y cinco), del siete de marzo de dos mil trece, que
revocó la sentencia apelada, (fojas ciento cuarenta y tres), del veintiocho de junio de dos mil
doce, que declaró fundada la demanda; y, reformándola declaró improcedente la demanda
de otorgamiento de escritura pública. II.- ANTECEDENTES: Para analizar esta causa civil y
verificar si se ha incurrido o no, en la infracción normativa reseñada en el párrafo que antece-
de, es necesario realizar las siguientes precisiones fácticas sobre este proceso, ya que sin he-
chos no se puede aplicar el derecho, para cuyo efecto se puntualiza un resumen de la contro-
versia suscitada, materia del presente recurso. DEMANDA. Luis Humberto Zevallos
Alcántara, por derecho propio, y en representación de Luis Humberto, Jaime, Ricardo y Pa-
tricia Zevallos Tori, a través de su escrito presentado el veintidós de noviembre de dos mil
once (fojas setenta y dos), interpusieron demanda contra Inmobiliaria Linda Vista SA. para
que la demandada le otorgue la escritura pública de compraventa del inmueble urbano ubi-
cado en el lote 09,manzana E, de la urbanización Nueva Granada, distrito de Santiago de
Surco, provincia y departamento de Lima, con un área de 225.20m2. Para cuyo efecto alega
los siguientes fundamentos: 1) Que, el recurrente y su esposa Nancy Renné Tori Mercado de
Zevallos(fallecida el quince de noviembre de mil novecientos ochenta y cuatro) celebraron un
contrato de compraventa del inmueble sublitis. 2) El precio pactado fue de quince millones
setecientos sesenta y cuatro mil y 00/100 soles oro (S/. 15 764 000.00), pago que se efectuó
por cuotas pactadas. 3) El pago total que realizó es dediecinueve mil seiscientos ochenta y tres
y 00/100 soles oro (S/. 19683 000.00), es decir, pagó tres millones novecientos diecinueve
mil y 00/100 soles oro (S/. 3 919 000.00) más del precio pactado, por pago de los intereses
de las letras de cambio canceladas en fechas posteriores a las fechas convenidas. 4) La deman-
dada empresa vendedora cambió de domicilio, sin dar aviso de su nuevo domicilio, por lo
cual se incumplió con formalizar el otorgamiento de escritura pública de la compraventa. 5)
Ha efectuado el pago de los autoavalúos y obligaciones tributarias, impuesto predial y arbi-
trios municipales. 6) Después de veintisiete años ubicó el domicilio de la demandada y le
cursó tres (03) cartas notariales del veintiséis de abril, dieciséis de mayo y veintiocho de junio
de dos mil diez. 7) Alno obtener respuesta se invitó al Gerente de la Inmobiliaria, Leandro
Chiok Sueng, al centro de conciliación, pero no prosperó la conciliación. CONTESTACIÓN DE
LA DEMANA. La demandada Nueva Granada SA. (antes Inmobiliaria Linda Vista
SA),representada por Vicente Leandro Chiok Sueng, contestó la demanda (fojas ciento dieci-
nueve), en la que aduce: 1) Que, la fecha del contrato es del seis de setiembre de mil nove-
cientos ochenta y dos. 2) Que, los demandantes no han efectuado el pago de los intereses de
la segunda, tercera y cuarta letra de cambio; señala que, existe un saldo pendiente de pago
de los intereses pactados devengados por dicho periodo. 3) Los compradores, ahora deman-
dantes, no cancelaron el saldo del precio más los intereses de trece millones cuarenta y seis

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 311

 Actualidad

Civil Probatorio

mil ochenta y cinco y00/100 soles oro (S/. 13 046 085.00). 4) Los compradores no cumplie-
ron con cancelar el saldo del precio ni los intereses devengados hasta el treinta de junio de mil
novecientos ochenta y cuatro, fecha en la cual venció la última letra de cambio. El monto
total ascendía a dieciocho millones cuatrocientos cuarenta y siete mil seiscientos y 00/100
soles oro (S/.18 447 600.00), que corresponde: por capital siete millones ochocientos ochen-
ta y dos mil y 00/100 soles oro (S/. 7 882 000.00) y por intereses, diez millones quinientos
sesenta y cinco mil seiscientos y 00/100 soles oro (S/. 10 565 600.00). 5) Y descontando los
ocho millones de soles oro y 00/100 (S/. 8 000 000.00) que pagó, queda un saldo de doce
millones doscientos noventa y un mil cincuenta y cuatro soles oro y 10/100 soles oro (S/. 12
291 054.10). 6) Los demandantes ingresaron al terreno en forma violenta. 7) Por carta nota-
rial del veintiuno de marzo de dos mil once, comunicó a los demandantes que al diez de junio
de mil novecientos ochenta y cinco debían por concepto de saldo de precio la suma de vein-
te millones doscientos noventa y un mil cincuenta y cuatro y 10/100 soles oro (S/. 20
291054.10), y declaró resuelto el contrato de compraventa. 8) Al haber quedado resuelto el
contrato no existe obligación de otorgar la referida escritura pública, máxime si los deman-
dantes –compradores no han cumplido con cancelar el total del precio. SANEAMIENTO PRO-
CESAL Y PUNTOS CONTROVERTIDOS. Mediante la resolución (fojas ciento treinta y nueve)
expedida en la audiencia única del diecinueve de junio de dos mil doce, se declaró: saneado
el proceso por existir una relación jurídica procesal válida entre las partes. En el mismo acto
procesal (fojas ciento cuarenta), se fijó los puntos controvertidos: 1) Determinar si procede
otorgar escritura pública del contrato de compraventa del quince de noviembre de mil nove-
cientos ochenta y cuatro, respecto del inmueble sub litis. 2) Determinar si la interposición de
una demanda de resolución de contrato impide que se otorgue la escritura pública solicitada.
3) Determinar si la existencia de saldo deudor en el contrato de compraventa garantizada, si
la misma impide que se otorgue la escritura pública solicitada. SENTENCIA DE PRIMERA-
INSTANCIA. El Juez del Cuarto Juzgado Especializado en lo Civil de la Corte Superior de Jus-
ticia de Lima, por sentencia, (fojas ciento cuarenta y tres), del veintiocho de junio de dos mil
doce, declaró fundada la demanda, en consecuencia ordenó a la demandada Inmobiliaria
Linda Vista SA. proceda con el otorgamiento de escritura pública del lote de terreno ubicado
en la manzana E, lote 09, de la urbanización Nueva Granada, distrito de Santiago de Surco –
Lima, en el término de tres días, bajo apercibimiento que el referido otorgamiento de escritu-
ra se ha otorgado por el Cuarto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, en sustitución de la
parte demandada. Medio Impugnatorio. La demandada empresa Nueva Granada SA. (antes
Inmobiliaria Linda Vista SA), representada por su apoderado Vicente Leandro Chiok Sueng,
interpuso recurso de apelación (fojas ciento sesenta y cuatro) mediante el cual cuestiona la
sentencia de primera instancia. Alega que, los demandantes no cumplieron con cancelar el
cien por ciento (100%) del saldo del precio, por lo que están impedidos de solicitar la escri-
tura pública del referido contrato de compraventa; precisa que resolvió el contrato por lo que
no está obligada a otorgar la escritura pública. SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA. La
Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, expidió la sentencia de revisión,
(fojas ciento noventa y cinco), del siete de marzo de dos mil trece, que revocó la sentencia
apelada, comprendida en la resolución, (fojas ciento cuarenta y tres), del veintiocho de junio
de dos mil doce, que declaró fundada la demanda; y, reformándola declaró improcedente la
demanda de otorgamiento de escritura pública. Pues la Sala Superior evaluó que: no se ha
valorado las cartas notariales del veintiuno de marzo de dos mil once, mediante las cuales la
demandada vendedora hace de conocimiento de los demandantes que el contrato de com-
praventa materia de proceso ha sido declarado resuelto en mérito a lo pactado en la cláusula
quinta, literal b), del referido contrato, medio de prueba que no ha sido cuestionado. La Sala
Superior, precisa que en el acta de audiencia única (fojas ciento treinta y nueve) el demandan-
te reconoció haber recepcionado la carta notarial aludida. Acota, el órgano jurisdiccional, que
habiéndose extinguido el contrato de compraventa, por efecto de la resolución contractual
hecha valer antes de la interposición de la demanda, los demandantes carecen de interés para
obrar en el presente proceso, puesto que no pueden demandar el otorgamiento de escritura
pública, sin que previamente se haya declarado judicialmente la invalidez de la referida carta
notarial. 4.- RECURSO DE CASACIÓN. El demandante Luis Humberto Zevallos Alcántara, por
derecho propio, y en representación de Luis Humberto, Jaime, Ricardo y Patricia Zevallos Tori
(todos miembros de la sucesión de Nancy Reneé Toria Mercado de Zeballos), el quince de
abril de dos mil trece (fojas doscientos doce), interpusieron recurso extraordinario contra
la referida sentencia de vista. El referido recurso de casación se declaró procedente, mediante
el auto calificatorio del nueve de setiembre de dos mil trece (fojas treinta y nueve del cuader-

312 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia

no de casación), por la primera causal del artículo386 del referido Código relativa a la infrac-
ción normativa de los artículos: a) 139 inciso 3 de la Constitución Política del Perú; y
b) artículos 949 y 1135 del Código Civil. III. MATERIA JURÍDICA EN DEBATE. Determi-
nar si procede otorgar escritura pública del contrato de compraventa del quince de noviembre
de mil novecientos ochenta y cuatro, respecto del inmueble sub litis, para cuyo efecto debe
definirse si la interposición de una demanda de resolución de contrato y la existencia de saldo
deudor en el contrato de compraventa garantizada, impedirían que se otorgue la referida
escritura solicitada. IV.- FUNDAMENTOS DE ESTA SALA. Primero.- Que, al momento de
calificar el recurso de casación se ha declarado la procedencia por la causal de infracción
normativa por vicios in iudicando e in procedendo como fundamentación delas denuncias y,
ahora, al atender sus efectos, es menester realizar previamente, el estudio y análisis de la
causal referida a infracciones procesales (de acuerdo al orden precisado en la presente resolu-
ción y conforme al recurso interpuesto), dado los alcances de la decisión, pues en caso de
ampararse la misma, esto es, si se declara fundada la Casación por la referida causal, deberá
reenviarse el proceso a la instancia de origen para que proceda conforme a lo resuelto, dejan-
do sin objeto pronunciarse respecto a la causal de infracción normativa de normas materiales.
Asimismo, conforme a lo dispuesto en el inciso 4 del artículo 388 del Código Procesal Civil,
modificado por Ley número 29364, que exige: “(...) indicar si el pedido casatorio es anulato-
rio o revocatorio. Si fuese anulatorio, se precisará si es total o parcial, y si es este último, se
indicará hasta dónde debe alcanzar la nulidad. Si fuera revocatorio, se precisará en qué debe
consistir la actuación de la Sala. Si el recurso contuviera ambos pedidos, deberá entenderse el
anulatorio como principal y el revocatorio como subordinado.”; el casacionista indicó que su
pedido casatorio es anulatorio; por consiguiente, esta Suprema Sala Civil, en primer orden, se
pronunciara respecto a la infracción normativa procesal en virtud de los efectos que el mismo
conlleva. Segundo.- Que, existe infracción normativa cuando la resolución impugnada pade-
ce de anomalía, exceso, error o vicio de derecho en el razonamiento judicial decisorio, lógica
– jurídica(ratio decidendi), en el que incurrió el juzgador, perjudicial para la resolución de la
controversia y nocivo para el sistema jurídico, que se debe subsanar mediante las funciones
del recurso de casación. Tercero.- Que, respecto a la procedencia del recurso de casación por
la causal de infracción normativa del artículo 139 inciso 3de la Constitución Política del
Perú, alega que la Sala Superior vulnera el principio constitucional del debido proceso, al
dejar de aplicar, el artículo 197 del Código Procesal Civil, desestimando las pruebas necesarias
como son el contrato de compraventa y el pago del precio, al aducir que con la carta notarial
del veintiuno de marzo de dos mil once, se habría resuelto el contrato en mérito a lo pactado
en la cláusula quinta, literal b), del referido contrato, lo que determina que no se contaba con
interés para obrar, sin embargo este medio de prueba fue emitido luego que se había cumpli-
do con la totalidad del pago del precio, razón por la cual el Juez no le dio mayor valoración
al momento de resolver. Señala que, la falta de interés para obrar queda desestimada al
existir un contrato válido en donde los recurrentes son parte de la relación jurídica material;
existe un pago efectuado, por ende, para la demanda de escritura pública lo que importa es
el hecho que se actuó de buena fe en hacer efectivo los pagos con documentos válidos por
ambas partes, más no la comunicación que así haya sido recepcionada por los recurrentes, no
tiene mayor relevancia, cuando se ha cumplido con el pago del bien materia del contrato de
compraventa objeto de esta pretensión. Cuarto.- Que, para analizar la infracción normativa
de las normas aludidas, debe considerarse el contenido de sus disposiciones y su pertinencia,
así se tiene, primero, sobre los Principios de la Administración de Justicia: “Artículo 139.- Son
principios y derechos de la función jurisdiccional: (...) 3. La observancia del debido proceso y
la tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predetermina-
da por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni juzga-
da por órganos jurisdiccionales de excepción ni por comisiones especiales creadas al efecto,
cualquiera sea su denominación.”. Y, el artículo 197 del Código Procesal Civil, en cuanto a la
valoración de la prueba, dispone: “Todos los medios probatorios son valorados por el Juez en
forma conjunta, utilizando su apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución sólo serán
expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que sustentan su decisión”. Quinto.-
Que, al subsumir la denuncia precedente se debe tener presente que ésta posibilita por su
carácter procesal precisar, en primer orden, que respecto al principio - derecho del debido
proceso la Suprema Corte de Casación Civil ha establecido que: “(...) El derecho al debido
proceso es un derecho fundamental de los justiciables, el cual no sólo les permite acceder al
proceso ejercitando su derecho de acción, sino también a usar los mecanismos procesales
preestablecidos en la ley con el fin de defender su derecho durante el proceso y conseguir una

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 313

 Actualidad

Civil Probatorio

resolución emitida con sujeción a ley(...)”1; la Corte Suprema también, ha sancionado que:
“(...) El debido proceso está referido al respeto de los derechos fundamentales consagrados
en la Constitución Política del Perú, por el cual se posibilita que toda persona puede recurrir
a la justicia para obtener la tutela jurisdiccional efectiva a través de un procedimiento legal
con la posibilidad de hacer uso irrestricto de su derecho de defensa así como de su derecho a
probar, que se observen reglas procesales establecidas para cada procedimiento y que las
instancias jurisdiccionales emitan pronunciamiento debidamente motivado con arreglo a ley
(...)”2. Sexto.- Que, respecto a la valoración de los medios probatorios la Corte Suprema ha
definido que: “(...) En nuestro ordenamiento jurídico –artículo197 del Código Procesal Civil-
se ha incorporado la libre valoración de la prueba por parte del Juez; actividad mental que
debe realizarse coherente y razonablemente, con el objetivo de emitirse una sentencia mate-
rialmente justa, ya que allí radica el límite a la libertad de valoración (...)”3; en ese sentido la
Corte Suprema ha sancionado que: “(...) todos los medios probatorios deben ser valorados en
forma conjunta, debiendo el juez utilizar su apreciación razonada; (...) el principio enunciado
en la norma precitada implica que, teniendo en cuenta que el conjunto probatorio del proce-
so forma una unidad, como tal debe ser apreciado y examinado, confrontando los medios
probatorios entre sí, puntualizando su concordancia o discordancia y concluir sobre el conven-
cimiento que del análisis global de forma (...)”4. Sétimo.- Que, respecto al interés para obrar,
la Suprema Corte, ha determinado que “(...) El interés para obrar (...) es la utilidad que para
el titular de un derecho subjetivo emana de la tutela jurisdiccional (...)”5. La Corte Suprema,
también ha precisado que “(...) El interés para obrar tiene las siguientes características: a)
debe ser un interés concreto, esto es, debe referirse a una concreta relación o situación jurídi-
ca; y, b) debe ser un interés actual, esto es, que la necesidad de tutela jurisdiccional debe ser
invocada como única posibilidad en ese momento de viabilizar y realizar el interés sustantivo
que se pretende satisfacer (...)”6. Octavo.- Que, en tal sentido, se verifica que las alegaciones
de la denuncia, vertidas por el casacionista, tienen base real por cuanto se constata la concu-
rrencia de vicios insubsanables que afectan el debido proceso, en tanto que la Sala Superior
no cumplió con el deber de observar la garantía constitucional contenida en el inciso 3 del
artículo 139 de la Constitución Política del Perú en concordancia con el artículo y 197del
Código Procesal Civil. Pues, cuando el recurrente con el “Contrato de Compraventa Garantiza-
da” del quince de noviembre de mil novecientos ochenta y cuatro (fojas dos), pretende la
formalización del mismo y obtener un pleno efecto erga omnes; entonces demandó el otor-
gamiento de la escritura pública correspondiente al referido contrato. Para cuyo efecto solici-
tó al órgano jurisdiccional, como único medio capaz de procesar y posteriormente declarar
una decisión respecto del conflicto que atraviesa; es pues, lo que se conoce como el interés
para obrar. Esta condición de la acción, también es conocida con el nombre de interés proce-
sal, que se caracteriza y diferencia de la otra forma que toma el interés jurídico en el derecho
material en que es abstracto, es decir, no tiene contenido jurídico, no se sustenta en la presen-
cia o no de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o moral, como po-
dría ser el caso de los intereses expresados como consecuencia de la titularidad de un derecho
material. Siendo esto así, en el presente proceso, el recurrente tiene interés para obrar, toda
vez que su presencia en la demanda de otorgamiento de escritura pública, se entiende a par-
tir de la imposibilidad jurídica de poder solucionar su conflicto de intereses de manera distin-
ta a la petición planteada ante el órgano jurisdiccional, esa necesidad abstracta de tutela ju-
risdiccional constituye el interés para obrar del casacionista. Por lo que el recurso de casación
en este extremo deviene en fundado. Noveno.-Que, ahora bien, correspondería el reenvió
del proceso; sin embargo, si bien el artículo 384 del Código Procesal Civil dispone que el re-
curso de casación tiene como fines esenciales la adecuada aplicación del derecho objetivo al
caso concreto, es decir, lo que busca es la determinación de la exacta observación y significa-
do de las disposiciones de las normas (finalidad nomofiláctica) y la uniformidad de la jurispru-
dencia nacional por la Corte Suprema(finalidad uniformizadora), no obstante, el ordenamien-
to procesal aludido, también le atribuye una finalidad denominada dikelógica, que se

1 Casación 194 – 2007 – San Martín, 3 de diciembre de 2008, Sala Civil Transitoria - Corte Suprema.
2 Casación 1110 – 2007 – Santa, 3 de diciembre de 2008, Sala Civil Transitoria– Corte Suprema.
3 Casación 1207 – 2008 – Lima, 2 de diciembre de 2008, Sala Civil Permanente– Corte Suprema.
4 Casación 1460 – 2007 – Lima, 3 de diciembre de 2008, Sala Civil Transitoria– Corte Suprema.
5 Casación 1955 – 2007 – Lima, 30 de enero de 2008, Sala Civil Permanente– Corte Suprema.
6 Casación 1955 – 2007 – Lima, 30 de enero de 2008, Sala Civil Permanente– Corte Suprema.

314 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia

encuentra orientada a la búsqueda de la justicia al caso concreto. Asimismo, no obstante que

la sentencia de revisión contiene un pronunciamiento inhibitorio al haber declarado improce-
dente la demanda, su fundamentación se basa en el análisis de hechos y en la aplicación de
normas sustantivas que corresponden a una decisión de fondo, por lo que es factible que esta
Suprema Corte de Casación, se pronuncie en sede de instancia; más aún, al atender que se
trata de un proceso sumarísimo en el que las instancias de mérito ya han determinado de
forma precisa y clara los hechos. Décimo.- Que, respecto a la denuncia del acápite b), sobre
Infracción normativa de los artículos 949 y 1135 del Código Civil, ya que el casacionista
alega que al confirmarse la compraventa de los bienes inmuebles por el simple consentimien-
to entre las partes como lo establece el artículo 949 del Código Civil, y como medida de se-
guridad para evitar que el mismo inmueble sea vendido a otra persona -artículo1135 del
Código Civil-, es conveniente elevar a escritura pública el contrato privado y luego proceder a
inscribir la venta en los Registros Públicos. Undécimo.- Que, sobre la transferencia de propie-
dad de bien inmueble el artículo 949 del Código Civil, dispone que “La sola obligación de
enajenar un inmueble determinado hace al acreedor propietario de él, salvo disposición legal
diferente o pacto en contrario.”. Y, en cuanto a la concurrencia de acreedores de bien inmue-
ble, el artículo 1135 del Código Civil, establece: “Cuando el bien es inmueble y concurren
diversos acreedores a quienes el mismo deudor se ha obligado a entregarlo, se prefiere al
acreedor de buena fe cuyo título ha sido primeramente inscrito o, en defecto de inscripción,
al acreedor cuyo título sea de fecha anterior. Se prefiere, en este último caso, el título que
conste de documento de fecha cierta más antigua.” Duodécimo.- Que, a efectos de atender
la presente denuncia, se tiene que existe infracción normativa cuando la resolución impugna-
da padece de anomalía, exceso, error o vicio de derecho en el razonamiento judicial decisorio,
lógica – jurídica (ratio decidendi), en el que incurrió el juzgador, perjudicial para la resolución
de la controversia y nocivo para el sistema jurídico, que se debe subsanar mediante las fun-
ciones del recurso de casación. Décimo Tercero.- Que, en tal sentido, se verifica que las ale-
gaciones de la denuncia vertida por el casacionista tienen base real, en función a que la Corte
Suprema ha establecido: “(...) El proceso de otorgamiento de escritura pública regulado por
el artículo 1412 del Código Civil tiene por finalidad dar mayor formalidad al acto celebrado
por las partes en él intervinientes cuando así resulte de la Ley o el convenio delas partes, como
así ha sido señalado en diversas ejecutorias emitidas en sede casatoria, sin que corresponda
discutir en su interior aspectos relativos a su validez [más allá de los que puedan resultar evi-
dentes o de fácil comprobación y los relativos a la intervención de quien es requerido por la
negación de la autógrafa que pueda aparecer en ello], como tampoco aquellos referidos a su
pago o a la transferencia efectiva de un derecho real o a su posición frente a terceros ajenos
al acto (...).”7. Décimo Cuarto.- Que, los hechos así, se tiene que el casacionista mediante el
“contrato de compraventa garantizada” (fojas dos) adquirió de la demandada ello te sub litis,
con lo cual acredita su legitimidad e interés para ejercitar acción, conforme ya se precisó.
Ahora bien, conforme lo ha precisado el Juez del proceso, en el referido contrato de compra-
venta garantizada, consta la firma del casacionista, como comprador, y de la vendedora (de-
mandada), con lo cual se acredita la manifestación de voluntad. Décimo Quinto.- Que, a ello,
se adiciona, que el casacionista, conforme a lo evidenciado por el Juez, mediante los docu-
mentos públicos acreditó que ha venido haciendo valer su derecho de propietario, que está
pendiente de formalizar, en consonancia con los artículos 949 y 1412 del Código Civil. Y en
cuanto a que la demandada, arguye que el casacionista no cumplió con pagar la totalidad del
inmueble, se tiene que sería un hecho que no modifica la condición de adquiriente del in-
mueble sub litis, ni condiciona a que la demandada no cumpla con otorgarla escritura pública
al recurrente. Puesto que si hubiese obligaciones pendientes, éstas deberán hacerse valer en
vía de acción, en caso no sean solucionadas extrajudicialmente. Es decir, no se puede discutir
en esta vía sumarísima la validez del acto jurídico. Al respecto, es necesario precisar que para
tal propósito (demanda de validez de un acto jurídico) existen otras vías cognitivas con mayor
amplitud de estación probatoria y plazos, pudiendo hacer valer la demandante su derecho de
resolución de contrato en esas vías procesales, esto es, en otro proceso. Toda vez que la fina-
lidad del presente proceso de otorgamiento de escritura pública es que la demandada cumpla
con revestir la formalidad del acto (obligación de hacer), por mandato de la norma, para dar
seguridad al contrato de compraventa garantizado aludido, que ya se realizó, celebró y per-
feccionó y así proteger el derecho de propiedad ya adquirido, mediante la presente formali-

7 Casación 1628 – 2007 – Lima, 30 de junio de 2008, Sala de Derecho Constitucional y Social Permanente – Corte Suprema
de Justicia.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 315

 Actualidad

Civil Probatorio

dad (otorgamiento de escritura pública) que sirve para la inscripción del referido derecho de
propiedad. Por lo que la denuncia de la infracción normativa del literal b), respecto del artí-
culo 949 del Código Civil debe ser estimada y produce su fundabilidad. Décimo Sexto.- Que,
respecto al extremo del recurso, concerniente al artículo 1135 del Código Civil; se tiene que
la Sala Superior no aplicó este artículo denunciado, pues del análisis de toda la sentencia de
vista, no se verifica la aplicación de dicho artículo. Por tal razón, el referido extremo de la
denuncia de la infracción normativa, resulta impertinente. Décimo Sétimo.- Que, por consi-
guiente, las denuncias casatorias de los acápites a) y b), deben ser amparadas al haberse in-
currido en la infracción normativa, que afecta la tramitación del proceso y/o los actos proce-
sales que lo componen, toda vez que conforme se ha expuesto, se verifica la concurrencia de
vicios insubsanables que afectan el debido proceso y la infracción normativa, lo cual debe ser
superado, y así cumplir con garantizar el derecho al debido proceso. 5.- DECISIÓN: Por estos
fundamentos: A. Declararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por el demandan-
te Luis Humberto Zevallos Alcántara, a través del escrito de fojas doscientos doce, en con-
secuencia CASARON la sentencia de segunda instancia, (fojas ciento noventa y cinco), del
siete de marzo de dos mil trece, expedida la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Lima. B. Actuando en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada (fojas
ciento cuarenta ytres), del veintiocho de junio de dos mil doce, que declaró fundada la de-
manda Interpuesta por Luis Humberto Zevallos Alcántara, por derecho propio, y en represen-
tación de Luis Humberto, Jaime, Ricardo y Patricia Zevallos Tori (todos miembros de la suce-
sión de Nancy Reneé Toria Mercado de Zeballos), contra la empresa Nueva Granada SA (antes
Inmobiliaria Linda Vista SA), en consecuencia ordenó a la demandada Inmobiliaria Linda
Vista SA(Nueva Granada SA, antes Inmobiliaria Linda Vista SA), procedacon el otorgamiento
de escritura pública del lote de terreno ubicado en la manzana E, lote 09, de la urbanización
Nueva Granada, distrito de Santiago de Surco – Lima, en el término de tres días, bajo aperci-
bimiento que el referido otorgamiento de escritura sea otorgado por el Cuarto Juzgado Espe-
cializado en lo Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, en sustitución de la demandada
Nueva Granada SA (antes Inmobiliaria Linda Vista SA). C. DISPUSIERON se publique la pre-
sente resolución en el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por Luis
Humberto Zevallos Alcántara, por derecho propio, y en representación de Luis Humberto,
Jaime, Ricardo y Patricia Zevallos Tori (todos miembros de la sucesión de Nancy Reneé Toria
Mercado de Zeballos) contra la empresa Nueva Granada SA(antes Inmobiliaria Linda Vista
SA), sobre otorgamiento de escritura pública; y los devolvieron. Interviene como ponente la
Jueza Suprema señora Estrella Cama.-
SS.
ALMENARA BRYSON, TELLO GILARDI, ESTRELLA CAMA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ,CALDERÓN
PUERTAS

316 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Nos preguntan y contestamos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA
¿Es improcedente la demanda de prescripción adquisitiva cuando concurren menos de tres
testigos a declarar?

CONSULTA
Nos consultan sobre un proceso judicial de prescripción adquisitiva, re-
gulado en los artículos 504 y siguientes del Código Procesal Civil (CPC).
El consultante, poseedor de un predio urbano, nos dice que cumple
con todos los requisitos para ser declarado propietario por prescripción
ordinaria (posesión pública, pacífica y como propietario por más de
diez años continuos) y por ello presentó hace unos meses la demanda
respectiva. No obstante, señala que el juez de primera instancia ha de-
clarado improcedente su pedido, por haberse actuado solo dos de las
cuatro declaraciones testimoniales (de vecinos de la zona del inmueble)
propuestas en la demanda (no se pudo llevar a declarar y/o ubicar a
los testigos faltantes), en cumplimiento de lo estipulado en el numeral
4 del artículo 505 del CPC (que indica que se ofrecerá necesariamente
como prueba testimonial la declaración de no menos de tres personas).
El consultante ha apelado el fallo, pero nos inquiere sobre si es correcto
o no lo resuelto en primera instancia.

Como se indica en la consulta, el numeral Desde la doctrina se ha cuestionado solvente-

4 del artículo 505 del Código Procesal Civil
(CPC) fija como requisito de la demanda de
prescripción adquisitiva que se ofrezca “ne-
cesariamente como prueba la declaración
testimonial de no menos de tres ni más de
seis personas, mayores de veinticinco años,
sin perjuicio de los demás medios probatorios
que se estime pertinentes”. Del tenor del
dispositivo se advierte que tal ofrecimiento
probatorio es indispensable, pues en caso
contrario la demanda no debería admitirse.
Debería sobreentenderse además que tales
declaraciones las brinden vecinos de la zona
o lugar de ubicación del inmueble, pero es
un grave error que el CPC no señale ello
expresamente1.
1 Así lo hace ver Gonzales Barrón, para quien era más
mente este requerimiento probatorio taxativo
en los procesos de prescripción adquisitiva,
pues el actor debería tener la libertad de
determinar y aportar al proceso las prue-
bas que mejor sustenten su pretensión. Ha
dicho así Gonzales Barrón que “[e]n juego
se encuentra el derecho a probar, esto es,
la prerrogativa jurídica por la cual un sujeto
involucrado en un proceso puede ofrecer y
actuar los medios probatorios que considere
preciso lo regulado por el derogado Código de Pro-
cedimientos Civiles, cuyo artículo 1298 señalaba que
“[l]os testigos de información deben ser no menos de
tres, ni más de cinco, vecinos del lugar en que está
el inmueble” (Ver GONZALES BARRÓN, Gunther. La
prueba en la prescripción adquisitiva, p. 31. En: http://
www.gunthergonzalesb.com/doc/art_juridicos/La_prue-
ba_en%20la%20usucapion.pdf, consultado el 15 de
febrero de 2015).

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 317

 Actualidad
Civil Probatorio
necesarios para acreditar o rechazar una
pretensión jurídica, siempre dentro de ciertos
límites de pertinencia, orden y preclusión.
En consecuencia, el derecho a probar, que es
una garantía innominada del derecho fun-
damental al debido proceso, impone que el
demandante pueda aportar con libertad las
pruebas que mejor acrediten su petición”2.
Para esta misma doctrina, el requerimiento
probatorio testimonial debería entenderse
entonces como meramente referencial “pues
la ley no puede imponer con carácter taxativo
las pruebas que deba aportar el actor, ya que
ello implicaría regresar al superado sistema
de la prueba rígida”3.
En el caso consultado, se observa una pro-
blemática adicional, no tratada específica-
mente por el CPC: qué sucede cuando el
actor cumple con “ofrecer” el número de
declaraciones testimoniales requeridas por
la ley pero algunas o todas ellas no pueden
ser actuadas en el proceso (los testigos nunca
se presentan a declarar, son inubicables o
por otras razones), de modo que al final se
actúen menos de tres testimoniales. ¿Exige
la ley solo el “ofrecimiento” de los testigos o
deben darse por lo menos tres declaraciones
efectivas al interior del proceso? No creemos
que la exigencia se refiera a que se produzcan
tres declaraciones testimoniales “favorables”
para el actor, pues lo relevante para la norma
es que se cuente con testigos que den claridad
sobre los hechos (de allí que tuvieran que ser
vecinos del lugar).
Pues bien, la Corte Suprema se ha pronun-
ciado sobre el particular en la Casación
N.° 1394-2001-Lima, señalando que se
2 GONZALES BARRÓN, Gunther. Ob cit. p. 30.
3 Ibídem.
318 Instituto Pacífico
cumple el requisito de ley con el solo ofre-
cimiento de las testimoniales exigidas, más
allá de su actuación posterior. Dijo así la Corte
que el hecho de haberse actuado solo dos
de seis testimoniales ofrecidas ─en ese caso
concreto─ para demostrar la posesión del
accionante (e impugnante), no obstaba para
establecer que no se cumplían los requisitos
del numeral 4 del artículo 505 del CPC, por-
que esta norma obligaba solo al ofrecimiento
de no menos de tres ni más de seis testigos,
y no a su actuación (y por tal motivo había
sido un error no atribuirle mérito probatorio
a las dos declaraciones testimoniales que sí se
actuaron)4. Es decir, se trataría de un requisito
postulatorio del proceso, pero no aplicable a
efectos de la actuación probatoria en concreto;
de allí que se justifique aún más lo dicho por
Gonzales Barrón en el sentido de considerarlo
un requerimiento meramente referencial.
A tenor por lo tanto de la doctrina y ju-
risprudencia citadas, no debió declararse
improcedente la demanda de prescripción
adquisitiva del caso consultado, sino hacerse
la evaluación probatoria del asunto confor-
me a los medios de prueba presentados por
las partes y adoptarse una decisión sobre el
fondo. Consideramos por ello que la apela-
ción formulada por el consultante debería
declararse fundada, con lo cual podría luego
entrarse a analizar si efectivamente el actor
debe ser declarado propietario, de haber
obtenido ya la propiedad del inmueble por
prescripción adquisitiva.
Fundamento legal:
Código Procesal Civil: Art. 505, num. 4.
4 Cfr. Gaceta Jurídica. Código Procesal Civil Digital, 1.ª
ed., enero 2011, p. 254.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Reseña de jurisprudencia

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA

Reseña de jurisprudencia
Casación N.º 3864-
2013 HUÁNUCO
La valoración de la prueba presu-
pone la admisión y actuación de
los medios probatorios ofrecidos

CASACIÓN N.º 3864-2013 HUÁNUCO

Publicado en Sentencias en Casación, Año XIV, N.º 700
(El Peruano, 30/01/2014, p. 60223)
Proceso Nulidad de Acto Jurídico
Decisión Fundada
Normas aplicables Código Procesal Civil: Artículo 197
Fundamentos jurídicos La Sala Superior al expedir la sentencia impugnada, omitió consignar en forma ex-
relevantes presa, precisa y motivada los fundamentos que lo llevaron a no valorar los medios
probatorios que había admitido en dicha misma instancia, y que a su vez resultan
de trascendencia para resolver la cuestión controvertida; a su vez, no consideró el
derecho a la prueba implícito en el derecho a la tutela procesal efectiva, ello en la
medida en que los justiciables están facultados a presentar todos los medios probatorios
pertinentes, para causar en el órgano jurisdiccional la convicción necesaria de que sus
argumentos planteados son correctos; de allí que, la valoración de la prueba debe
estar debidamente motivada, con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar
si dicho mérito ha sido efectiva y adecuadamente realizado.

TEXTO DE LA CASACIÓN

CAS. Nº 3864-2013 HUÁNUCO

Nulidad de Acto Jurídico.
Valoración de la prueba debidamente motivada por escrito. La valoración de la prueba
debe estar debidamente motivada por escrito, con la finalidad de que el justiciable pueda
comprobar si lo resuelto ha sido efectiva y adecuadamente realizado; puesto que, se vulnera
el derecho a probar cuando habiéndose dispuesto en el propio proceso la admisión y actua-
ción de determinados medios probatorios, éstos no han sido valorados al momento de emitir
el pronunciamiento final. Artículos 122 y 197 del Código Procesal Civil.

Lima, doce de junio de dos mil catorce.-

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA;

vista la causa número tres mil ochocientos sesenta y cuatro del dos mil trece, con sus acompa-
ñados; en audiencia pública realizada en la fecha y producida la votación correspondiente,
emite la siguiente sentencia: I. ASUNTO: En el presente proceso de nulidad de acto jurídico,
los demandados Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida, han
interpuesto recurso de casación mediante escrito de fojas seiscientos cincuenta y cinco, contra
la sentencia de vista de veinte de agosto de dos mil trece, expedida por la Sala Civil de la

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 319

 Actualidad

Civil Probatorio

Corte Superior de Justicia de Huánuco. II. ANTECEDENTES: DEMANDA. Según escrito de

fojas diecinueve, Andrea Espinoza de Lipa interpone demanda de nulidad de acto jurídico
contra Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida, con la finalidad que
se declare la nulidad del contrato de compraventa de fecha diecisiete de mayo de mil nove-
cientos ochenta y nueve, contenida en la minuta de compraventa, celebrado por Julián Lipa
Cahuana a favor de Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida, sobre el
bien inmueble ubicado en Jirón Comercio S/N, cuadra quince distrito de la Unión, provincia
de Dos de Mayo y departamento de Huánuco; asimismo, se declare la nulidad de la Escritura
Pública de Compraventa otorgada entre las mismas partes de fecha veinte de mayo de mil
novecientos ochenta y nueve. Igualmente, vía acumulación objetiva originaria, peticiona la
restitución del inmueble materia de compraventa. La demandante argumenta que contrajo
matrimonio con el demandado Julián Lipa Cahuana, el veinte de diciembre de mil novecien-
tos setenta y dos; adquiriendo en dicha sociedad conyugal, el inmueble ubicado en Jirón
Comercio S/N, cuadra quince, distrito de la Unión, provincia de Dos de Mayo y departamen-
to de Huánuco, mediante contrato de compraventa del veintiuno de mayo de mil novecientos
ochenta y uno, ante el Notario Enrique Moreno Besada. Es así que, posteriormente, con el
demandado no hacían vida en común pues, el mismo, reside en lugar distante de esta locali-
dad, en el caserío de Pucayacu, distrito de José Crespo y Castillo, Provincia de Leoncio Prado,
Huánuco; y es que, por información de su hijo Carlos Paulino Espinoza recién se entera que
su cónyuge Julián Lipa Cahuana había enajenado el inmueble de su propiedad a favor de los
demandados mediante contrato de veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, ce-
lebrado ante notario público; acto contractual que fue celebrado en su ausencia y sin su
consentimiento expreso; por lo que, tal venta se trata de un documento que no se encontraba
en conocimiento de terceros, más aún si no aparece el referido testimonio en los archivos del
notario Enrique Moreno Besada ya fallecido. Asimismo, sostiene que el contrato resulta nulo
porque fue celebrado únicamente entre los demandados sin la intervención de la suscrita,
pese a estar enterados de que ella es la esposa del vendedor y ahora demandado Julián Lipa
Cahuana, tal como lo establece el artículo 315 del Código Civil. DECLARACIÓN DE REBEL-
DÍA. Mediante resolución del veintitrés de abril de dos mil diez, de fojas ciento cuarenta y
nueve, se declara la rebeldía de los demandados: Pedro Malpartida Falcón, Donatila Garay
Rivera de Malpartida, y Julián Lipa Cahuana. PUNTOS CONTROVERTIDOS. Según consta de
la resolución del veinticinco de julio de dos mil siete, de fojas trescientos seis, se establece
como puntos controvertidos: 1. Determinar si en la fecha de la celebración de la minuta de
compraventa y testimonio de compra (diecisiete de mayo de mil novecientos ochenta y nueve
y veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve), la demandante Andrea Espinoza de
Lipa, se encontraba casada con el demandado Julián Lipa Cahuana. 2. Determinar si en la
fecha de celebración de los documentos cuestionados la demandante Andrea Espinoza de
Lipa, tenía Régimen de Sociedad de Gananciales. 3. Determinar si procede declarar la nulidad
de la minuta y testimonio de compraventa del diecisiete de mayo de mil novecientos ochenta
y nueve y veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, celebrado por Julián Lipa
Cahuana a favor de los demandados Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de
Malpartida, por haberse celebrado sin la manifestación de voluntad de la demandante An-
drea Espinoza de Lipa. 4. Determinar si procede ordenar la restitución del inmueble ubicado
en Jirón Comercio S/N (cuadra décimo quinta) a favor de la demandante Andrea Espinoza de
Lipa. SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA. Luego del trámite procesal correspondiente, el
señor Juez del Juzgado Mixto de Dos de Mayo del Módulo Básico de Justicia de La Unión,
mediante resolución de fecha trece de noviembre de dos mil doce, emite sentencia declaran-
do fundada la demanda; en consecuencia: 1. Declara nulo el contrato de compraventa, del
diecisiete de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, y nulo el testimonio de escritura
pública del veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, celebrado entre Julián Lipa
Cahuana (vendedor) y Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida (com-
pradores). 2. Cancela el asiento registral que motivó su inscripción, la misma que se encuentra
contenida en la Partida Nº 11083940, asimismo cancelar cualquier otro acto posterior inscri-
to en la oficina Registral de Huánuco. 3. Ordena la restitución del bien inmueble materia de
la presente demanda a favor de la demandante y de la sociedad conyugal. 4. Ordena el pago
de costas y costos de ley. 5. Y, que se remita los partes judiciales a la oficina Registral de Huá-
nuco para la cancelación de la inscripción respectiva. Dicha decisión se basa en que a fojas
cuatro se encuentra la copia de la partida de matrimonio de Julián Lipa Cahuana y Andrea
Espinoza Mejía, el mismo que fue celebrado el veinte de diciembre de mil novecientos seten-
ta y dos; asimismo, a fojas cinco, obra la copia legalizada de la escritura de compraventa de

320 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

fecha veintiuno de mayo de mil novecientos ochenta y uno que otorgan, como vendedores,
Melitón Alvarado Trujillo y Silvestre Alvarado Trujillo, y, como compradores, Julián Lipa Ca-
huana y Andrea Espinoza Mejía, a través del cual estos adquieren el inmueble urbano ubicado
en la cuadra nueve S/N del Jirón Comercio, de 800.80 metros cuadrados. Por tal razón, el
inmueble fue adquirido por ambos cónyuges (Julián Lipa y Andrea Espinoza Mejía) conforme
al artículo 310 del Código Civil. En consecuencia, para la disposición de los bienes sociales es
regla general del sistema de transferencia, tal como lo estatuye el artículo 315 del Código
Civil, el consentimiento del titular, el cual está constituido por la “suma de los cónyuges”, lo
que significa que cada cónyuge considerado individualmente carece de legitimación. Se en-
cuentra determinado que el testimonio de compraventa de fecha veinte de mayo de mil no-
vecientos ochenta y nueve (remitido por la Oficina Registral de Huánuco a fojas trescientos
ochenta y seis), del terreno urbano ubicado en la cuadra décima quinta, antes nueve, del Jirón
Comercio sin número, del distrito de La Unión, provincia de Dos de Mayo, departamento de
Huánuco, fue celebrado por Julián Lipa Cahuana, como vendedor, y por Pedro Malpartida
Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida, como compradores. De tal forma que la com-
praventa del inmueble materia de nulidad, se efectuó sin la participación de la cónyuge de-
mandante Andrea Espinoza Mejía, por cuanto en la cláusula segunda de dicho testimonio se
expresa que “Este terreno lo adquirí yo del vendedor Julián Lipa Cahuana, por compra otorgada a
Melitón Alvarado y Trujillo y hermanos, ante usted señor Notario el veintiuno de mayo de mil nove-
cientos ochenta y uno”; es decir, el propio demandado indicó en la compraventa cómo adqui-
rió el bien materia de nulidad; y, por ende, los compradores sabían que el terreno fue adqui-
rido tanto por Julián Lipa Cahuana y su esposa Andrea Espinoza Mejía; sin embargo, aceptaron
la venta realizada solo por uno de los cónyuges; lo cual es contrario al artículo 315 del Código
Civil; además, para que se realice la compraventa los compradores tuvieron a la vista la escri-
tura pública anterior o antecedente inmediato. Asimismo, los demandados no presentaron los
medios probatorios en la etapa postulatoria respectiva; empero, en su escrito de absolución
de demanda de fojas ciento noventa y tres, señalan que se presentó como medio probatorio
la copia certificada de la sentencia de fecha veintidós de setiembre de mil novecientos noven-
ta y dos, de disolución de vínculo matrimonial contraído por los mencionados cónyuges, esto
es, entre Julián Lipa y Andrea Espinoza; por lo que, el Juzgado en la resolución número trece,
declaró que se esté a la resolución número doce, que declara rebelde a los demandados; por
tanto, el Juez concluye que no existe obligación de valorar dichos medios probatorios; no
obstante ello, tratándose de un bien de la sociedad de gananciales, menciona que si bien se
produjo la disolución del vínculo matrimonial entre Julián Lipa y Andrea Espinoza el veintidós
de setiembre de mil novecientos noventa y dos, también es cierto que la transferencia del
inmueble materia de nulidad fue hecha sólo por Julián Lipa el veintiuno de mayo de mil no-
vecientos noventa y nueve, cuando se encontraba vigente la sociedad conyugal; en conse-
cuencia, concluye que para que tuviera validez dicha transferencia tenían que haber partici-
pado como vendedores tanto Julián Lipa como su esposa Andrea Espinoza, lo que no ocurrió;
además, se determina que en el presente caso no existió disolución del vínculo matrimonial
conforme al artículo 318, inciso 3, del Código Civil ni liquidación de la sociedad de ganancia-
les para que cualquiera de ellos pueda disponer del 50% de sus derechos como lo dispone el
segundo párrafo del artículo 323 del Código Civil. Finalmente, se establece que el acto jurídi-
co incurrió en causal de nulidad, pues se acredita que la demandante no emitió manifestación
de voluntad. SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA. La Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Huánuco mediante resolución de fecha veinte de agosto de dos mil trece, de fojas
seiscientos cuarenta y cuatro, confirma la apelada. Sustenta dicho pronunciamiento en que se
encuentra acreditado que Julián Lipa Cahuana contrajo matrimonio con Andrea Espinoza de
Lipa, ante la Municipalidad Distrital de Ripán el veinte de diciembre de mil novecientos se-
tenta y dos. De la Escritura Pública de Compraventa sobre el bien sublitis, del veintiuno de
mayo de mil novecientos ochenta y uno, se acredita que la compraventa de dicho inmueble
fue adquirido por ambos cónyuges, es decir, Julián Lipa Cahuana y Andrea Espinoza Mejía,
constituyendo un bien social. Del Testimonio de Compraventa sobre el bien sublitis, de fecha
veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, se advierte que fue celebrado de una
parte, como vendedor, por Julián Lipa Cahuana, y como compradores por Pedro Malpartida
Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida. De tal forma que, la compraventa del inmueble
materia de nulidad, se efectuó sin la participación de la cónyuge demandante Andrea Espino-
za Mejía, por cuanto en la cláusula segunda de dicho testimonio se expresa textualmente lo
siguiente: “Este terreno lo adquirí yo el vendedor Julián Lipa Cahuana por compra otorgada a Me-
litón Alvarado y Trujillo y hermanos, ante usted señor Notario el veintiuno de mayo de mil novecien-

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 321

 Actualidad

Civil Probatorio

tos ochenta y uno”; es decir, el propio demandado indicó en la compraventa como adquirió el
bien materia de nulidad y, por ende, los compradores tenían conocimiento que el terreno fue
adquirido tanto por Julián Lipa Cahuana y su esposa Andrea Espinoza Mejía, pese a ello acep-
taron la venta realizada por uno de los cónyuges, en consecuencia al no haber participado en
el acto jurídico cuestionado la demandante Andrea Espinoza Mejía, este acto jurídico carece
de eficacia al no existir uno de los requisitos para producir sus efectos jurídicos, como la ma-
nifestación de voluntad para enajenar el bien que corresponde a la sociedad conyugal, con-
traviniendo con ello lo establecido en el artículo 315 del Código Civil, que señala que para
disponer de los bienes sociales o gravarlos se requiere la intervención del marido y la mujer,
situación que no ha ocurrido en el caso de autos, teniendo como consecuencia la nulidad de
dicho contrato de compraventa, de fecha veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nue-
ve. Si bien la disolución del vínculo matrimonial entre Julián Lipa Cahuana y Andrea Espinoza
Mejía se produjo en fecha veintidós de setiembre de mil novecientos noventa y dos, también
es cierto que la transferencia del inmueble materia de nulidad ha sido realizada sólo por Ju-
lián Lipa Cahuana a favor de Pedro Malpartida Falcón y su esposa Donatila Garay Rivera de
Malpartida, con fecha veintiuno de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, cuando se
encontraba vigente la sociedad conyugal careciendo de sustento lo manifestado por el ape-
lante. RECURSO DE CASACIÓN. Contra la mencionada sentencia de vista emitida por la Sala
Superior, el demandante interpone recurso de casación mediante escrito de fojas seiscientos
cincuenta y cinco. Este Supremo Tribunal, mediante resolución de fecha ocho de noviembre
de dos mil trece, obrante a fojas treinta y cuatro del cuaderno de casación, declaró la proce-
dencia por las causales: a) Infracción normativa de los artículos 121 y 122 del Código
Procesal Civil; y, b) Infracción normativa del artículo 327 del Código Civil. III. MATERIA
JURÍDICA EN DEBATE: Es necesario establecer que la materia jurídica en discusión se centra
en determinar si es que la sentencia de vista ha vulnerado los artículos 121 y 122 del Código
Procesal Civil, que regulan en esencia las características y requisitos formales para validez de
las resoluciones judiciales. Respecto al fondo del asunto, corresponde determinar si es que la
Sala Superior ha vulnerado el artículo 327 del Código Civil. IV. FUNDAMENTOS DE ESTA
SALA SUPREMA: 1. Corresponde mencionar, de manera preliminar, que la función nomofi-
láctica del recurso de casación garantiza que los Tribunales Supremos sean los encargados de
salvaguardar el respeto del órgano jurisdiccional al derecho objetivo, evitando así cualquier
tipo de afectación a normas jurídicas materiales y procesales, procurando, conforme mencio-
na el artículo 384 del Código Procesal Civil, la adecuada aplicación del derecho objetivo al
caso concreto. 2. Según se advierte del auto calificatorio del ocho de noviembre de dos mil
trece, este Supremo Tribunal ha declarado procedente el recurso por causal de índole pro-
cesal, consistente en la infracción normativa de los artículos 1211 y 1222 del Código Procesal

1 “Artículo 121 del Código Procesal Civil.- Mediante los decretos se impulsa el desarrollo del proceso, disponiendo actos
procesales de simple trámite. Mediante los autos el Juez resuelve la admisibilidad o el rechazo de la demanda o de la
reconvención, el saneamiento, interrupción, conclusión y las formas de conclusión especial del proceso; el concesorio
o denegatorio de los medios impugnatorios, la admisión, improcedencia o modificación de medidas cautelares y
las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento. Mediante la sentencia el Juez pone fin
a la instancia o al proceso en definitiva, pronunciándose en decisión expresa, precisa y motivada sobre la cuestión
controvertida declarando el derecho de las partes, o excepcionalmente sobre la validez de la relación procesal”.
2 “Artículo 122 del Código Procesal Civil.- Las resoluciones contienen: Las resoluciones contienen: 1. La indicación del
lugar y fecha en que se expiden; 2. El número de orden que les corresponde dentro del expediente o del cuaderno en
que se expiden; 3. La mención sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolución con las consideraciones, en orden
numérico correlativo, de los fundamentos de hecho que sustentan la decisión, y los respectivos de derecho con la cita de
la norma o normas aplicables en cada punto, según el mérito de lo actuado; 4. La expresión clara y precisa de lo que se
decide u ordena, respecto de todos los puntos controvertidos. Si el Juez denegase una petición por falta de algún requisito
o por una cita errónea de la norma aplicable a su criterio, deberá en forma expresa indicar el requisito faltante y la norma
correspondiente; 5. El plazo para su cumplimiento, si fuera el caso; 6. La condena en costas y costos y, si procediera, de
multas; o la exoneración de su pago; 7. La suscripción del Juez y del Auxiliar jurisdiccional respectivo. La resolución que
no cumpliera con los requisitos antes señalados será nula, salvo los decretos que no requerirán de los signados en los
incisos 3., 5. y 6., y los autos del expresado en el inciso 6. La sentencia exigirá en su redacción la separación de sus partes
expositiva, considerativa y resolutiva. En primera y segunda instancias así como en la Corte Suprema, los autos llevan
media firma y las sentencias firma completa del Juez o Jueces, si es órgano colegiado. Cuando los órganos jurisdiccionales
colegiados expidan autos, sólo será necesaria la conformidad y firma del número de miembros que hagan mayoría relativa.
Los decretos son expedidos por los Auxiliares jurisdiccionales respectivos y serán suscritos con su firma completa, salvo
aquellos que se expidan por el Juez dentro de las audiencias”.

322 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

Civil; y, por causal de índole material, consistente en la infracción normativa del artículo
327 del Código Civil3; las cuales, serán analizadas de manera independiente. Debiendo preci-
sarse que, al denunciarse la supuesta concurrencia de infracciones normativas de orden pro-
cesal y de orden material; por estricto orden lógico, corresponde emitir pronunciamiento, en
primer término, respecto a la primera, toda vez que, de advertirse la existencia de algún de-
fecto de orden procesal, el reenvío tendrá efectos subsanatorios; y, solamente en caso se
desestime la infracción normativa procesal, se procederá a emitir pronunciamiento respecto a
la infracción normativa material. 3. En ese sentido el primer análisis se centrará en la causal
de índole procesal. Para ello, resulta determinante tener en cuenta que si bien los artículos
121 y 122 del Código Procesal Civil, regulan en esencia las características y requisitos formales
para validez de las resoluciones judiciales; sin embargo, dichos enunciados normativos for-
man parte integrante de un principio rector en la administración de justicia, consistente en la
debida motivación escrita de las resoluciones judiciales; ello, en el entendido que, toda reso-
lución que pone fin a una instancia, debe pronunciarse en decisión expresa, precisa y motiva-
da sobre la cuestión controvertida declarando el derecho de las partes, consignando la men-
ción sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolución con las consideraciones, con la
indicación de la valoración de los medios probatorios admitidos y actuados en el desarrollo
del proceso, los fundamentos de hecho que sustentan la decisión y los respectivos de derecho
con la cita de la norma o normas aplicables en cada punto. 4. En esa línea de razonamiento,
en el presente proceso, de la revisión de la sentencia de vista impugnada, se advierte con
meridiana claridad que la Sala Superior basa su principal razonamiento lógico jurídico para
confirmar la sentencia apelada, en que el acto jurídico contenido tanto en la minuta como la
escritura pública de compraventa, de fechas diecisiete de mayo de mil novecientos ochenta y
nueve, y veinte de mayo de mil novecientos ochenta y nueve, respectivamente, ha sido cele-
brada por Julián Lipa Cahuana a favor de Pedro Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de
Malpartida, sin la participación de la ahora demandante pese a que el bien materia de dicha
compraventa (ubicado en Jirón Comercio S/N, cuadra quince, distrito de la Unión, distrito de
la Unión, provincia de Dos de Mayo y departamento de Huánuco) constituye un bien social,
al haber sido adquirido conjuntamente con el demandado Julián Lipa Cahuana, el veintiuno
de mayo de mil novecientos ochenta y uno, al encontrarse casados desde el veinte de diciem-
bre de mil novecientos setenta y dos. Conclusión que la Sala Superior ha arribado, consignan-
do en la referida sentencia aquellos medios probatorios que han sido admitidos y actuados en
primera instancia. 5. Sin embargo, no se ha tomado en cuenta que, antes de la emisión de la
sentencia de vista la codemandada Donatila Garay Rivera, presentó un escrito, inserto a fojas
seiscientos treinta y dos, en el que: “Solicita se inserte en autos copias de actuados judiciales que
acreditan existencia de resolución sobre la separación de bienes”, donde adjunta a fojas seiscien-
tos veinticinco la copia certificada de la demanda de “Separación o división o partición de bienes
comunes de matrimonio” interpuesta por la ahora demandante, Andrea Espinoza de Lipa,
contra el también ahora demandado Julián Lipa Cahuana, así como las copias certificadas de
las sentencias estimatorias de primera instancia (del siete de febrero de mil novecientos
ochenta y tres) y segunda instancia (del diez de mayo de mil novecientos ochenta y tres),
obrantes a fojas seiscientos veintiocho y seiscientos treinta, respectivamente; medios de prue-
ba que, en dicha misma instancia superior, mediante resolución setenta, del diez de julio de
dos mil trece, que aparece inserta a fojas seiscientos treinta y cinco, ha sido proveído como:
“(...) a lo expuesto; ordenaron agregar a los autos y tener presente al momento de resolver en lo
que fuera de ley (...)”; empero, el Ad quem, a pesar de haber admitido formalmente tales me-
dios de prueba, en ningún extremo de la sentencia de vista, ha hecho mención de los mismos,
sin que a su vez haya consignando en algún considerando el criterio que tuvo para no valo-
rarlos. Sin tomar en cuenta que, al no encontrarnos ante la pretendida nulidad de un acto
jurídico de compraventa de un bien social por la no participación de uno de los cónyuges,
dichos medios probatorios resultan de trascendencia para resolver esta litis, en atención a la
fecha en que han sido expedidos (anteriores a la fecha en que se celebró la minuta y la escri-
tura pública cuya nulidad se pretende), que informarían la posible preexistencia de un régi-
men de separación de patrimonios entre la demandante, Andrea Espinoza de Lipa, y el de-
mandado Julián Lipa Cahuana; situación jurídica, que no ha sido materia de análisis en sede
ordinaria. 6. Como es de verse, la Sala Superior al expedir la sentencia impugnada, además

3 “Artículo 327 del Código Civil.- En el régimen de separación de patrimonios, cada cónyuge conserva a plenitud la
propiedad, administración y disposición de sus bienes presentes y futuros y le corresponden los frutos y productos de
dichos bienes”.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 323

 Actualidad

Civil Probatorio

de omitir con consignar en forma expresa, precisa y motivada los fundamentos que lo llevaron
a no valorar estos medios probatorios que han sido admitidos por dicha misma instancia, y
que a su vez resultan de trascendencia para resolver la cuestión controvertida; a su vez, no ha
tomado en cuenta que, en atención a lo prescrito en el artículo 1974 del Código Procesal Civil,
el derecho a la prueba, forma parte de manera implícita del derecho a la tutela procesal efec-
tiva, ello en la medida en que los justiciables están facultados para presentar todos los medios
probatorios pertinentes, a fin de que puedan crear en el órgano jurisdiccional la convicción
necesaria de que sus argumentos planteados son correctos, por tal motivo la valoración de la
prueba debe estar debidamente motivada por escrito, con la finalidad de que el justiciable
pueda comprobar si dicho mérito ha sido efectiva y adecuadamente realizado. En tal sentido,
el Tribunal Constitucional ha delimitado el contenido del derecho a la prueba en los siguientes
términos: “(...) Se trata de un derecho complejo que está compuesto por el derecho a ofrecer me-
dios probatorios que se consideren necesarios, a que estos sean admitidos, adecuadamente actua-
dos, que se asegure la producción o conservación de la prueba a partir de la actuación anticipada de
los medios probatorios y que estos sean valorados de manera adecuada y con la motivación debida,
con el fin de darle el mérito probatorio que tenga en la sentencia. La valoración de la prueba debe
estar debidamente motivada por escrito, con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si
dicho mérito ha sido efectiva y adecuadamente realizado.” (Exp. Nº 6712-2005-HC/ TC, funda-
mento 15). 7. De tal forma que, en el presente caso, se evidencia que la Sala Superior además
de contravenir con el imperativo de consignar en forma expresa, precisa y motivada los fun-
damentos que lo llevaron a no valorar estos medios probatorios que han sido admitidos por
dicha misma instancia, también ha vulnerado un derecho con base constitucional, consistente
en el derecho a probar; cuando habiéndose dispuesto en el propio proceso la admisión de
determinados medios probatorios, éstos no han sido materia de valoración al momento de
emitir el pronunciamiento final. 8. Razones suficientes, para que este Supremo Tribunal con-
sidere inadecuada la decisión adoptada por la Sala Superior, lo que nos permite concluir que
la presente causal de índole procesal deviene fundada. En consecuencia, dicha situación ha
generado una evidente afectación a la parte recurrente, siendo la omisión advertida insubsa-
nable, pues se ha generado un defecto procesal que lesiona gravemente los derechos funda-
mentales de las partes procesales, por lo que de conformidad con lo prescrito por el artículo
396 del Código Procesal Civil corresponde declarar la nulidad de la sentencia de vista, debien-
do ordenarse al Ad quem emita nuevo pronunciamiento teniendo en cuenta los lineamientos
plasmados en la presente resolución. 9. Finalmente, en cuanto a la causal de índole material,
cabe precisar que carece de objeto emitir pronunciamiento sobre el particular al haberse de-
clarado fundado el recurso por infracción normativa procesal, lo que genera un reenvío ex-
cepcional. V. DECISIÓN: Estando a las consideraciones expuestas, esta Sala Suprema, en apli-
cación de lo señalado en el artículo 396 inciso 2) del Código Procesal Civil: a) Declararon
FUNDADO el recurso de casación de fojas seiscientos cincuenta y cinco, interpuesto por Pedro
Malpartida Falcón y Donatila Garay Rivera de Malpartida; en consecuencia, NULA la senten-
cia de vista del veinte de agosto de dos mil trece, expedida por la Sala Civil de la Corte Supe-
rior de Justicia de Huánuco. b) ORDENARON a la Sala Superior emita nueva resolución
conforme a los lineamientos previstos en la presente resolución. c) DISPUSIERON la publica-
ción de la presente resolución en el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad y los devol-
vieron; en los seguidos por Andrea Espinoza de Lipa con Pedro Malpartida Falcón y otros,
sobre nulidad de acto jurídico; intervino como ponente, la Juez Supremo señora Rodríguez
Chávez.
SS.
ALMENARA BRYSON, TELLO GILARDI, ESTRELLA CAMA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ, CALDERÓN
PUERTAS

4 “Artículo 197 del Código Procesal Civil.- Valoración de la prueba.- Todos los medios probatorios son valorados por
el Juez en forma conjunta, utilizando su apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución sólo serán expresadas las
valoraciones esenciales y determinantes que sustentan su decisión”.

324 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Febrero / 2015
Año 1 Volumen 8

ejecución
 Actualidad
Área
Civil Ejecución
Ejecución

Contenido
C O M E N TA R I O D E Percy Howell Sevilla Agurto: La suspensión del proceso a criterio del juez
JURISPRUDENCIA
326
(CAS. N.° 2233-2013 San Martín)
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: ¿Un juzgado sin competencia material puede ejecutar una sen-
CONTESTAMOS
337
tencia consentida?
RESEÑA DE Estimado el desalojo no existe óbice para la ejecución aun si el bien lo ocupa
JURISPRUDENCIA
339
un tercero (Casación N.º 4749-2013 ANCASH)

COMENTARIO DE JURISPRUDENCIA
Comentario de jurisprudencia

CAS. N.° 2233-2013

San Martín La suspensión del proceso a criterio
del juez
Percy Howell Sevilla Agurto*
Socio Principal del Estudio Sevilla & Parrilla Abogados

1. Resumen y planteamiento del problema

SUMARIO

2. Proceso de ejecución, título ejecutivo y contradicción (oposición)

3. Recurso de apelación
4. Procedimiento de prueba anticipada
5. Suspensión del proceso a criterio del juez civil
6. Análisis de la ejecutoria suprema
7. Conclusiones

1. Resumen y planteamiento del cución —denominado por nuestro legislador

problema
De la jurisprudencia objeto de comentario se
desprende que se trata de un proceso de eje-
* Abogado por la Universidad Tecnológica del Perú.
Egresado de la Maestría de Derecho Procesal en
la PUCP. Egresado del III Curso de Especialización
en Derecho Procesal Constitucional organizado por
el Centro de Educación Continua de la PUCP y del
Programa de Especialización de Arbitraje Comercial
en la Cámara de Comercio de Lima.
como proceso único de ejecución— donde la
ejecutante (Katiuska Lozano Alvarado) preten-
de se le pague la suma de US$250,000.00
—debe entenderse además— más intereses,
costas y costos del proceso; dicha obligación
está contenida en una letra de cambio, siendo
la obligada al pago de dicha deuda la ejecu-
tada (Carla Vanessa Ramírez Ascoy).
Emitido el mandato ejecutivo y notificado este
a la ejecutada, esta no formula contradicción

326 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia
(oposición) a la ejecución dentro del plazo de
ley, por lo que el juez emite el auto ordenando
llevar adelante la ejecución –denominado por
nuestros jueces como auto final o definitivo–.
Ante esto, la ejecutada interpone recurso
de apelación contra el citado auto final, te-
niendo como fundamento la alegación que
ella no ha suscrito la letra de cambio que
sirve de base para el proceso; por tanto, la
firma que se encuentra en dicho título valor
es falsa y que este motivo origina que el
proceso debía suspenderse. Aunado a ello,
señala que existe un procedimiento de prue-
ba anticipada que cuestiona la verosimilitud
de la deuda que se pretende cobrar a través
de este proceso.
La Sala Mixta Descentralizada de Tarapoto
resuelve el recurso de apelación emitiendo
el auto de vista, mediante el cual se confirma
al auto final apelado y ordena remitir copia
certificada de los actuados pertinentes al Mi-
nisterio Público a fin de que actúe conforme
a sus atribuciones.
Al no estar de acuerdo con dicha resolución,
la ejecutada interpone recurso de casación,
el que es declarado procedente por la Sala
Civil Transitoria de la Corte Suprema de la
República por la causal de infracción nor-
mativa procesal del artículo 3 del Código
de Procedimientos Penales. Pronunciándose
sobre el fondo del recurso casatorio, dicha
Sala declara infundado el recurso de casación
teniendo como principal fundamento que la
suspensión del proceso civil por la existencia
de indicios razonables de la comisión de un
delito no es obligatoria, y solo será factible
cuando el juez civil considere que la sentencia
penal pueda influir en la sentencia que este
va a expedir, es decir, que la sentencia penal
repercuta en el proceso civil.
Las interrogantes que nos deja esta ejecutoria
radican en establecer ¿el recurso de apelación
puede reemplazar a la contradicción (opo-
sición) a la ejecución?, ¿el procedimiento
de prueba anticipada puede cuestionar la
veracidad de documentos? ¿Debe un juez
Volumen 8 | Febrero 2015
RESUMEN
Se analiza aquí un interesante proceso de
ejecución en el que el ejecutado alegó la
falsedad de la firma en el título ejecutivo
en vía de apelación y no como contradic-
ción. A partir del estudio de los conceptos
fundamentales sobre dicho proceso (como
los diferentes tipos de títulos ejecutivos y los
alcances de la contradicción, entre otros),
el autor explica lo erróneo del proceder del
ejecutado y aborda seguidamente dos temas
de suma relevancia práctica, que se despren-
den también de la casación en comentario:
la posibilidad de cuestionar la veracidad
de un documento en un procedimiento de
prueba anticipada (iniciado con posterioridad
al inicio del proceso de ejecución), y, como
tema central, si la sola interposición de una
denuncia penal obliga el juez a suspender el
proceso civil, lo que —en su opinión— no
es un regla general sino que debe evaluarse
caso por caso.
CONTEXTO NORMATIVO
• Código Procesal Civil: Arts. VII del TP, 284,
318, 688 y 690.
PALABRAS CLAVE
Proceso de ejecución / Contradicción de la
ejecución / Prueba anticipada / Suspensión del
proceso / Efectividad de resoluciones judiciales
suspender el proceso por indicios de la comi-
sión de un delito?
Siendo esto así, en el presente artículo, nos
avocaremos a tratar de resolver estas interro-
gantes a fin de que el lector pueda —ante
casos similares— interpretar adecuadamente
la necesidad de suspender un proceso civil y
limitar la discrecionalidad del juez al respecto.
2. Proceso de ejecución, título eje-
cutivo y contradicción (oposición)
2.1. Proceso de ejecución
Conforme lo enseña Montero Aroca:
Actualidad Civil 327
 Actualidad
Civil Ejecución
“(...) precedido o no de la declaración jurisdiccio-
nal del derecho, el proceso de ejecución es aquel en
el que, partiendo de la pretensión del ejecutante,
se realiza por el órgano jurisdiccional una conducta
física productora de un cambio real en el mundo
exterior para acomodarlo a lo establecido en el
título que sirve de fundamento a la pretensión de
la parte y a la actuación jurisdiccional”1.
Esta actividad jurisdiccional actúa suplantando
la voluntad del obligado a cumplir la presta-
ción, ya que este es reacio al cumplimiento
voluntario.
En este orden de ideas, conforme lo enseña
el profesor de la Universidad de Valencia,
citando a Carreras:
“La actividad jurisdiccional ejecutiva es sustitutiva de
la conducta que debiera haber realizado el ejecutado,
si voluntariamente hubiera procedido a cumplir la
prestación contenida en el título ejecutivo. Si el con-
denado a pagar una cantidad de dinero no lo hace,
el tribunal procederá a enajenar bienes de aquél y
con su producto pagará al acreedor ejecutante. Ello
es posible porque en nuestro Ordenamiento se
considera jurídicamente fungible la actividad del
ejecutado sobre su patrimonio, esto es, porque
algunas conductas personales privadas pueden
ser sustituidas de derecho por medio del ejercicio
de la potestad pública atribuida al tribunal”2. (Las
cursivas son nuestras).
En la doctrina nacional, se ha dicho que “la tutela
jurisdiccional ejecutiva es aquella que tiene por
objeto que el titular de un derecho cuya existencia
ha sido declarada en un proceso de cognición o
es considerada cierta por la ley, obtenga trámite
la actividad del órgano jurisdiccional su concreta
satisfacción”3.
El proceso de ejecución está destinado a la
satisfacción de prestaciones ya sea de dar,
hacer o no hacer; por ende, sea cual fuere la
prestación a solicitarse ante la presentación
de la demanda ejecutiva el órgano jurisdic-
cional emitirá el correspondiente mandato
ejecutivo, auto que ordenará el cumplimiento
de la prestación en el plazo establecido por
ley, bajo apercibimiento de procederse a la
ejecución forzada.
1 MONTERO AROCA Juan, Tratado de proceso de ejecu-
ción civil, Tirant Lo Blanch, Valencia, T. I, 2004, p. 37.
2 MONTERO AROCA Juan, Op. cit., p. 391.
3 ARIANO DEHO Eugenia, El proceso de ejecución, Ed.
Rodhas, Lima, 1996, pp. 162 y 164.
328 Instituto Pacífico
De lo cual se colige que el proceso de eje-
cución, denominado en nuestra legislación
como proceso único de ejecución, es aquel
mecanismo de tutela jurisdiccional al cual se
accede en virtud de un título ejecutivo —el
que debe contener una obligación cierta,
expresa y exigible, y en caso de obligaciones
dinerarias la misma deberá ser líquida o liqui-
dable— y donde se llevarán a cabo los actos
ejecutivos que corresponden a fin de satisfacer
la prestación del ejecutante.
2.2. Título ejecutivo
El legislador a través de la ley, es quien
señala qué documentos constituyen títulos
ejecutivos4, siendo su finalidad darle a ciertos
documentos —que contienen obligaciones—
la posibilidad de una ejecución rápida y con
ello facilitar el tráfico comercial.
Se ha dicho que el título ejecutivo:
4 Art. 688° del C.P.C.- Títulos Ejecutivos
Solo se puede promover ejecución en virtud de títulos
ejecutivos de naturaleza judicial o extrajudicial según
sea el caso. Son títulos ejecutivos los siguientes:
1. Las resoluciones judiciales firmes;
2. Los laudos arbitrales firmes;
3. Las Actas de Conciliación de acuerdo a ley;
4. Los Títulos Valores que confieran la acción cambia-
ria, debidamente protestados o con la constancia
de la formalidad sustitutoria del protesto respec-
tiva; o, en su caso, con prescindencia de dicho
protesto o constancia, conforme a lo previsto en
la ley de la materia;
5. La constancia de inscripción y titularidad expedida
por la Institución de Compensación y Liquidación
de Valores, en el caso de valores representados por
anotación en cuenta, por los derechos que den
lugar al ejercicio de la acción cambiaria, conforme
a lo previsto en la ley de la materia;
6. La prueba anticipada que contiene un documento
privado reconocido;
7. La copia certificada de la Prueba anticipada que
contiene una absolución de posiciones, expresa
o ficta;
8. El documento privado que contenga transacción
extrajudicial;
9. El documento impago de renta por arrendamiento,
siempre que se acredite instrumentalmente la
relación contractual;
10. El testimonio de escritura pública;
11. Otros títulos a los que la ley les da mérito eje-
cutivo.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
“(…) Es aquel documento al que la ley le otorga
la idoneidad para conformar un título ejecutivo:
documento que contiene o incorpora una obligación
cierta, expresa, exigible, y, tratándose de una obliga-
ción pecuniaria, líquida, o liquidable, el mismo que
constituye el presupuesto necesario y suficiente
para legitimar al titular del derecho señalado en el
título del ejercicio de la pretensión ejecutiva contra
quien en el título aparece como obligado”5. (Las
cursivas son nuestras).
El título ejecutivo es el presupuesto infaltable
en el proceso de ejecución; es el medio para
abrirnos paso dentro de este mecanismo de
tutela, siendo que nos permite el ingreso
a dicho proceso y así instamos la actividad
jurisdiccional ejecutiva.
Siendo ello así, el título ejecutivo como tal im-
porta únicamente en el proceso de ejecución,
es decir, su importancia radica en el hecho de
que nos permite ingresar a dicho proceso, con
la consecuente actividad jurisdiccional hasta
ver satisfecho el cumplimiento íntegro de la
obligación contenida en él.
Ahora bien, los títulos ejecutivos se clasifican
de acuerdo con su origen o naturaleza, con-
forme pasamos a exponer:
a. Títulos ejecutivos de naturaleza judicial
Estos títulos tienen su origen —por lo gene-
ral— en un proceso de cognición previo, el
cual contiene una pretensión condenatoria o
declarativa condenatoria, y esta es acogida en
la sentencia. Tenemos entonces a la sentencia
condenatoria como el principal y primigenio
título ejecutivo.
En este orden de ideas, este título ejecutivo
irradia certeza debido a que su constitución
ha sido precedido de un proceso judicial con
todas las garantías de un debido proceso
–posibilidad a la partes de alegación y prue-
ba–.
El legislador —en su afán de crear títulos
ejecutivos— asemeja a la sentencia otras re-
soluciones emanadas del órgano jurisdiccional
a las que también les otorga esta característica
(ejecutiva). Así, por ejemplo, las transacciones
5 ARIANO DEHO Eugenia, Op. cit., p. 192.
Volumen 8 | Febrero 2015
y conciliaciones aprobadas judicialmente, los
laudos arbitrales6, etc.
IMPORTANTE
El proceso de ejecución en nuestra
legislación se denomina proceso
único de ejecución, por medio del
cual se accede a la tutela jurisdic-
cional en virtud de un título ejecu-
tivo, que se caracteriza por conte-
ner una obligación cierta, expresa
y exigible.
b. Títulos ejecutivos de naturaleza ex-
trajudicial
Estos títulos evidentemente no vienen pre-
cedidos de proceso judicial alguno, y son
considerados como tales por la opción del
legislador que les da tal mérito.
“Al instituir títulos más allá de la sentencia conde-
natoria civil ordinaria, el legislador opera mediante
un criterio de probabilidad, sabiendo que siempre
algún riesgo habrá, pero entendiendo también
que vale la pena correrlo; vale la pena, porque los
beneficios obtenidos en la gran mayoría de casos
tienen mucho más significado social que los even-
tuales males sufridos en casos proporcionalmente
reducidos…”7.
Por citar algunos, tenemos a las letras de
cambio8, los pagarés, las escrituras públicas,
las actas de conciliación extrajudicial, etc.
Es justamente en estos títulos ejecutivos donde
existe el mayor peligro de una ejecución injus-
ta debido a su origen contractual o conven-
cional; por ello, es usual que se permita una
mayor amplitud de alegación para oponerse
a su ejecución.
6 Los laudos arbitrales se asemejan a las sentencias pese
a que no emanan de los Jueces, sino de los árbitros,
siendo que en nuestro medio el arbitraje importa
ejercer función jurisdiccional.
7 DINAMARCO Cándido Rangel, La instrumentalidad del
proceso, Communitas, Lima, 2009, p. 442.
8 El caso bajo comentario se trata de un proceso de
ejecución que tiene como título ejecutivo a una letra
de cambio.
Actualidad Civil 329
 Actualidad
Civil Ejecución
2.3. Contradicción u oposición a la ejecu-
ción
Como en otro momento ya hemos señalado:
“(...) la oposición es el medio de defensa que
tiene el ejecutado para contrarrestar una ejecución
injusta o ilegítima en su contra, pero este medio
de defensa no debe ser considerado como una
manifestación del derecho de contradicción9, sino
por el contrario, como una manifestación del de-
recho de acción, ya que importa en puridad la
interposición de una pretensión10 que buscará
restarle eficacia ejecutiva al supuesto título eje-
cutivo, y con ello evitar la continuación del Proceso
de Ejecución con su consecuente culminación”11.
En este orden de ideas, tenemos que el legis-
lador establece las causales por las cuales se
puede formular contradicción (oposición)12,
9 El derecho de contradicción consiste en el derecho
fundamental de todo demandado o imputado de
acudir al órgano jurisdiccional a fin de solicitarle
la tutela jurisdiccional, no importando para este
derecho si la sentencia sale a favor o en contra de
sus intereses. El ejercicio del derecho de acción del
actor automáticamente genera el surgimiento del
derecho del demandado, al cual llamamos derecho
de contradicción, teniendo este último una relación
de dependencia con el primero, pues el derecho de
contradicción no se puede ejercer de manera autóno-
ma, sino que depende del ejercicio del primero. En
cambio, el ejercicio del derecho de acción no tiene
dependencia con otro derecho, se ejerce libremente.
10 No decimos la interposición de una demanda, por
cuanto lo que el órgano jurisdiccional dirime no es la
demanda sino la pretensión que ingresa al proceso a
través del acto jurídico procesal que lo da inicio, esto
es, la demanda.
11 SEVILLA AGURTO, Percy Howell, Las causales de con-
tradicción en el proceso de ejecución, Gaceta Jurídica,
Primera Edición, 2014, p. 57.
12 Art. 690-D del C.P.C.- Contradicción
Dentro de cinco días de notificado el mandato eje-
cutivo, el ejecutado puede contradecir la ejecución y
proponer excepciones procesales o defensas previas.
En el mismo escrito se presentarán los medios
probatorios pertinentes; de lo contrario, el pedido
será declarado inadmisible. Solo son admisibles la
declaración de parte, los documentos y la pericia.
La contradicción solo podrá fundarse según la natu-
raleza del título en:
1. Inexigibilidad o iliquidez de la obligación conte-
nida en el título;
2. Nulidad formal o falsedad del título; o, cuando
siendo éste un título valor emitido en forma
incompleta, hubiere sido completado en forma
contraria a los acuerdos adoptados, debiendo en
este caso observarse la ley de la materia;
330 Instituto Pacífico
siendo que para el caso que nos ocupa im-
porta analizar la causal de falsedad del título.
En efecto, a través de esta causal de con-
tradicción (oposición), el ejecutado ataca al
documento y no a la obligación contenido en
él; aunque en muchos casos podría darse el
supuesto que coincida la falsedad del docu-
mento con la falsedad del acto jurídico que
contiene la obligación.
Aquí, el ejecutado podrá alegar que el título
ejecutivo ha sido adulterado, ya sea en todo
o en parte, y que como tal no tiene mérito
ejecutivo.
En el caso que nos ocupa, la ejecutada pudo
contradecir (oponerse) la ejecución —lo cual
no hizo— señalando que se ha falsificado su
firma como aceptante —deudor— de la letra
de cambio (título ejecutivo); para lo cual debe
tenerse en consideración que como demanda
incidental que es la contradicción (oposición),
la carga de probar sus afirmaciones la tiene
la ejecutada que contradice (opone); por lo
que debió ofrecer como medio probatorio la
pericia grafotécnica, y en el supuesto de que la
contradicción (oposición) hubiese sido decla-
rada fundada por comprobarse la falsificación
de la firma en la letra de cambio, el efecto
jurídico es que se le restaría mérito ejecutivo a
esta última, esto es, no podría considerársela
como un título ejecutivo.
3. Recurso de apelación
Como quiera que no podemos explayarnos en
demasía en el presente comentario jurispru-
dencial, señalamos que se entiende al recurso
de apelación como:
“(…) un recurso ordinario y devolutivo, cuyo objeto
puede ser material o procesal, por virtud del cual se
solicita al órgano jurisdiccional, de orden jerárquico
3. La extinción de la obligación exigida;
Cuando el mandato se sustente en título ejecutivo de
naturaleza judicial, solo podrá formularse contradic-
ción, dentro del tercer día, si se alega el cumplimiento
de lo ordenado o la extinción de la obligación, que
se acredite con prueba instrumental.
La contradicción que se sustente en otras causales
será rechazada liminarmente por el juez, siendo esta
decisión apelable sin efecto suspensivo.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
superior al que dictó la resolución recurrida, que
examine su corrección y regularidad con relación a
lo que constituye la materia que haya sido objeto
de decisión en ella, y dicte otra favorable o más
favorable para el recurrente, o la anule”13.
En el caso que nos ocupa, la ejecutada
apela el auto final o definitivo básicamente
señalando que el proceso debía suspenderse
por cuanto en un procedimiento de prueba
anticipada —entendemos— buscaba que un
perito determine si su firma correspondía o no
a la letra de cambio que se estaba ejecutando
en el proceso.
¿SABÍA USTED QUE?
El título ejecutivo de naturaleza
judicial —por lo general— tiene su
origen en un proceso de cognición
previo, el cual contiene una pre-
tensión condenatoria o declarativa
condenatoria que es acogida en la
sentencia. En el caso del título eje-
cutivo de naturaleza extrajudicial,
debido a su origen contractual o
convencional, existe mayor peligro
de una ejecución injusta.
En este orden de ideas, el fundamento
del recurso de apelación formulado por la
ejecutada no se condice con la finalidad de
dicho recurso ordinario; máxime si no existe
sentencia judicial firme que haya declarado la
falsedad de su firma y sobre todo que dicha
alegación no importa en puridad un funda-
mento propio del recurso de apelación, sino
por el contrario un ataque al título ejecutivo,
lo que debe ser cuestionado a través de la
contradicción (oposición).
4. Procedimiento de prueba antici-
pada
Lo llamamos procedimiento de prueba antici-
pada debido a que no puede considerárselo
13 MONTERO AROCA Juan y FLORS MATÍES José, Tratado
de recurso en el proceso civil, Tirant Lo Blanch, Valencia,
T. I, 2005, p. 239.
Volumen 8 | Febrero 2015
como un proceso jurisdiccional donde se re-
suelven pretensiones, sino que en él se tiende
a preservar o conservar la prueba que puede
servir para obtener certeza en un verdadero
proceso jurisdiccional. En estos casos, el juez
no resuelve sobre alguna pretensión, sino
solo actúa como mero funcionario público
que da fe de la veracidad o no de un hecho
o documento.
Por ello, el procedimiento de prueba anticipa-
da ha sido regulado como un procedimiento
no contencioso o también denominado de
jurisdicción voluntaria.
Es requisito para la procedencia del proce-
dimiento de prueba anticipada que este se
lleve a cabo con anterioridad al proceso14 al
cual servirá.
Entendemos que en el presente caso el pro-
cedimiento de prueba anticipada fue iniciado
con posterioridad al inicio del proceso de
ejecución. Además, debemos tener en consi-
deración que en el supuesto negado de que
se hubiera practicado la pericia en el proce-
dimiento de prueba anticipada, la resolución
emitida por el juez no tendría carácter de cosa
juzgada, es decir, no tendría los efectos de
una sentencia y como ya lo hemos dicho, en
tales casos el juez solo actúa como funcionario
público que da fe.
5. Suspensión del proceso a criterio
del juez civil
La suspensión del proceso15 se puede dar de
oficio o a pedido de parte ante situaciones
legalmente establecidas —llamada suspensión
legal— o ante supuestos no contemplados en
14 Art. 284 del C.P.C.- Disposición general
Toda persona legitimada puede solicitar la actuación
de medio probatorio antes del inicio de un proceso.
Para ello, deberá expresar la pretensión genérica que
va a reclamar y la razón que justifica su actuación
anticipada.
15 Art. 318 del C.P.C.- Suspensión del proceso o del acto
procesal
La suspensión es la inutilización de un período de
tiempo del proceso o de una parte del plazo conce-
dido para la realización de un acto procesal.
Actualidad Civil 331
 Actualidad
Civil Ejecución
la ley, pero que a criterio del juez ameritan la
paralización del proceso —llamada suspen-
sión judicial.
El juez civil tiene la potestad de suspender el
proceso que se tramita ante su despacho ya
sea antes de emitir sentencia o en la etapa
de ejecución forzada, siempre y cuando
considere que dicha suspensión es oportuna
y evitará contingencias a alguna de las partes
del proceso.
El supuesto de suspensión del proceso antes
de la sentencia, debe entenderse que es por
causas externas que podrían influir en la fu-
tura decisión que se tomará. El ejemplo más
común es cuando el juez civil suspende el
proceso esperando el resultado de un proceso
penal que tiene estrecha vinculación y podrá
influir en la sentencia a emitirse.
Como dice la doctrina:
“(…) la preferencia del proceso penal sobre el
proceso civil ha quedado definida por la materia
en conflicto; esto es, el interés público vulnerado
se antepone a los conflictos de índole privado; por
citar, si ante el cobro de una suma de dinero en un
proceso civil aparece que con antelación las mismas
partes están involucradas en un conflicto penal por
argio y usura, precisamente por el mutuo celebrado
entre estos y que es materia de ejecución en sede
civil, nos encontramos ante un cruzamiento de
procesos, en el que uno de ellos va a influenciar
de manera decisiva en el otro, por lo que resulta
recomendable la suspensión del proceso civil frente
al penal, por tener incidencia directa de este en
aquel (…) ”16.
Otro ejemplo puede ser que estemos ante
dos procesos civiles, donde Z demanda a C
por desalojo por ser poseedor precario y en
otro proceso C demanda a Z por prescripción
adquisitiva respecto del mismo bien que Z
considera que C posee como precario. En di-
cho supuesto, es conveniente que el juez que
resolverá sobre la pretensión de desalojo por
ocupación precaria suspenda el proceso hasta
las resultas de que el otro juez resuelva sobre
la pretensión de prescripción adquisitiva. De
16 LEDESMA NARVÁEZ Marianella, Comentarios al Código
Procesal Civil, T. I, 1.ª Ed., Gaceta Jurídica, Lima, 2008,
p. 1094.
332 Instituto Pacífico
no ser así, podrían existir sentencias contra-
dictorias y que claramente atenten contra el
derecho de alguna de las partes.
En el caso que nos ocupa, no se desprende
que exista un proceso penal, es más, al re-
solver el recurso de apelación la Sala Mixta
Descentralizada de Tarapoto remite copias
certificadas de los actuados al Ministerio
Público a fin de que actúe de acuerdo con
sus atribuciones; es decir, que realice una
investigación sobre la presunta comisión de
un delito, pero ello no quiere decir que exista
un proceso penal abierto.
Es criterio casi uniforme de los jueces que la
interposición de una denuncia ante el Minis-
terio Público no obliga ni vincula al juez a
suspender el proceso17; ello porque no existe
siquiera verosimilitud de la comisión del delito
y dicho acto —denuncia penal— no puede
obstaculizar el contenido de pronunciamiento
judicial firme.
IMPORTANTE
La prueba anticipada no es un
procedimiento donde se resuel-
ven pretensiones, sino que tiende
a preservar o conservar la prueba
que puede servir para obtener cer-
teza en un verdadero proceso ju-
risdiccional. El juez actúa como un
mero funcionario público que da fe
de la veracidad o no de un hecho o
documento.
6. Análisis de la ejecutoria suprema
Debemos señalar que nos encontramos de
acuerdo con lo resuelto por la Sala Civil Tran-
sitoria de la Corte Suprema de la República
en la casación objeto de estudio, por los
siguientes motivos:
17 Véase Res. 29 emitida ante el 15.° Juzgado Sub-
especialidad en lo Comercial de Lima, Expediente
N.° 9-2012.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
• Pese a que el sustento del recurso de ca-
sación fue una norma derogada —infrac-
ción normativa del artículo 3 del Código
de Procedimientos Penales— y por tanto
no resultaba aplicable para la resolución
del caso, la Sala Civil Suprema en virtud
del principio del iura novit curia18 se pro-
nuncia sobre el pedido de la ejecutada
aplicando la norma vigente —artículo
10 del Código Procesal Penal—; con ello
cumplió con su rol de dar solución al
conflicto de intereses, dejando de lado
una formalidad a fin de cumplir con el
rol instrumental del proceso.
• Por lo expuesto líneas atrás, compartimos
la opinión de la Sala Civil Suprema en el
sentido de que si la ejecutada alega que
la firma que está en la letra de cambio no
le pertenece y por tanto es falsa, debió
formular la respectiva contradicción (opo-
sición) a la ejecución y ofrecer los medios
probatorios que considere pertinentes a
fin de acreditar su argumentos.
• La sola existencia de indicios que hagan
presumir la comisión de un delito no
puede ser óbice para que el proceso civil
se suspenda, máxime si el proceso ya se
encontraba con auto final o definitivo.
En todo caso, y en el supuesto que con pos-
terioridad exista un proceso penal donde se
busque determinar si la firma de la ejecutada
en la letra de cambio era falsa, podría pedirse
la suspensión del proceso de ejecución, el que
ya estaría en la etapa de ejecución forzada19.
En efecto, pese a que ya existiría un auto
final ejecutoriado y que, por ende, adquirió
18 Art. VII del Título Preliminar del C.P.C.- Juez y derecho
“El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al
proceso, aunque no haya sido invocado por las partes
o lo haya sido erróneamente (…).”
19 El inicio de la etapa de ejecución forzada según
nuestro ordenamiento procesal se da o con el nombra-
miento de los peritos o con la primera convocatoria a
remate y concluye con el pago íntegro de la obligación
con el producto del remate, con la adjudicación del
bien o bienes que se están realizando en la ejecución
forzada o con el pago realizado por el ejecutado del
íntegro de la obligación.
Volumen 8 | Febrero 2015
la calidad de firme, ello no quiere decir que
no podría suspenderse la ejecución forzada. El
juez, bajo la potestad discrecional que posee,
podrá suspender dicha etapa del proceso de
ejecución a fin de no tornar en irreparable el
daño que podría causársele a la ejecutada;
aquí el juez deberá analizar caso por caso si
amerita o no la suspensión del proceso, ya
que una suspensión irrazonable e inmotivada
del proceso, podría atentar contra el derecho
a la efectividad de las resoluciones judiciales
del ejecutante.
7. Conclusiones
A manera de conclusiones podemos señalar
las siguientes:
• El proceso de ejecución es aquel meca-
nismo de tutela jurisdiccional al que se
ingresa a través de un título ejecutivo,
el cual debe contener una obligación,
la que debe ser cierta, expresa y
exigible, y que tiene como finalidad
que a través de los actos ejecutivos el
ejecutante vea satisfecha íntegramente
su pretensión.
• La contradicción u oposición a la ejecu-
ción es el mecanismo otorgado por el le-
gislador para cuestionar la ilegitimidad de
una ejecución, y a través de ella se ingresa
la pretensión de restarle eficacia al título
ejecutivo, cuestionando al documento o
a la obligación que este contiene.
• Cuando se pretenda cuestionar la false-
dad de una firma en algún título ejecutivo
dentro del proceso de ejecución, nece-
sariamente el ejecutado deberá formula
contradicción (oposición) a la ejecución
fundando esta en la causal de falsedad
del título; de no hacerlo, no podrá luego
interponer recurso de apelación alegan-
do lo que debió ser formulado en la
contradicción (oposición), por cuanto el
recurso de apelación no puede ser con-
cebido para reemplazar el mecanismo de
defensa otorgado por el legislador para
este tipo de procesos.
Actualidad Civil 333
 Actualidad

Civil Ejecución
• La suspensión del proceso de ejecución
puede ser decretado antes de la emisión
del auto final o en la etapa de ejecución
forzada.
• La sola interposición de una denuncia
penal no obliga ni vincula a un juez a
suspender el trámite del proceso que está
conociendo, más aún si ya ha emitido
resolución judicial firme sobre el fondo
de la pretensión.
• Para que un juez suspenda un proceso
civil en etapa de ejecución, debe evaluar
caso por caso la situación que insta la de-
claración de suspensión, debido a que si
no es motivado adecuadamente, se estará
vulnerando el derecho a la efectividad de
las resoluciones judiciales.

TEXTO DE LA casación

CAS. N.° 2233-2013 SAN MARTÍN

OBLIGACIÓN DE DAR SUMA DE DINERO

SUMILLA.- No resulta necesario la suspensión del
proceso civil contemplada en el artículo 320 de la
norma adjetiva, cuando de la tramitación y actua-
ción de los medios probatorios, existen suficientes
elementos de juicio para que el juez de la causa
proceda a emitir el fallo correspondiente.

Lima, siete de mayo de dos mil catorce

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLI-

CA; vista la causa número dos mil doscientos treinta y tres — dos mil trece, en audiencia pú-
blica de la fecha y producida la votación de acuerdo a ley, emite la siguiente sentencia.- MA-
TERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casación interpuesto por Carla Vanessa Ramírez
Ascoy de folios ciento treinta y dos a ciento treinta y siete, contra el auto de vista (resolución
número dos) de fecha once de abril de dos mil trece, de folios noventa y tres a noventa y
cinco, expedida por la Sala Mixta Descentralizada de Tarapoto de la Corte Superior de Justicia
de San Martín, que confirmando la apelada (resolución número cinco) de fecha tres de se-
tiembre de dos mil doce, de folios cuarenta y siete a cuarenta y ocho, la cual resuelve llevar
adelante la ejecución de la obligación de dar suma de dinero a favor de Katiuska Lozano Al-
varado por la suma de doscientos cincuenta mil dólares americanos (US$.250,000.00).-FUN-
DAMENTOS DEL RECURSO: Esta Sala Suprema mediante resolución de fecha cinco de
setiembre de dos mil trece de folios veintisiete a veintinueve del cuadernillo de casación, ha
estimado declarar procedente por la causal de: infracción normativa procesal del artículo 3
del Código de Procedimientos Penales; y, CONSIDERANDOS: Primero.- El debido proceso es
un derecho complejo, pues, está conformado por un conjunto de derechos esenciales que
impiden que la libertad y los derechos de los individuos sucumban ante la ausencia o insufi-
ciencia de un proceso o procedimiento, o se vean afectados por cualquier sujeto de derecho
-incluyendo el Estado- que pretenda hacer uso abusivo de éstos. Como señala la doctrina
procesal y -constitucional, “por su naturaleza misma, se trata de un derecho muy compleja-
mente estructurado, que a la vez está conformado por un numeroso grupo de pequeños de-
rechos que constituyen sus componentes o elementos integradores, y que se refieren a las
estructuras, características del tribunal o instancias de decisión, al procedimiento que debe
seguirse y a sus principios orientadores, y a las garantías con que debe contar la defensa
(Faúndez Ledesma, Héctor. “El Derecho a un Juicio Justo”. En: Las garantías del debido proce-
so (Materiales de Enseñanza). Lima: Instituto de Estudios Internacionales de la Pontificia Uni-
versidad Católica del Perú y Embajada Real de los Países Bajos, página diecisiete). Dicho de
otro modo, el derecho al debido proceso constituye un conjunto de garantías de las cuales
goza el justiciable, que incluyen, la tutela procesal efectiva, la observancia de los principios o

334 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia

reglas básicas y de la competencia predeterminada por ley, así como la pluralidad de instan-
cias, la motivación y la logicidad y razonabilidad de las resoluciones, el respeto a los derechos
procesales de las partes (derecho de acción, de contradicción) entre otros.-Segundo.- La re-
currente en el recurso de casación de su propósito denuncia la infracción normativa procesal
del artículo 3 del Código de Procedimientos Penales, señalando en concreto que a pesar de
haber indicado que  la firma que aparece en la letra de cambio no le corresponde por ser
falsa, conforme lo ha demostrado con la pericia grafotécnica efectuada por un perito adscrito
a la Corte Superior de Lima, la Sala Civil se ha limitado a ordenar que se remitan copias cer-
tificadas de los actuados pertinentes a la Fiscalía Penal, sin embargo, no suspende el proceso
civil, lo que implica que el inmueble de su propiedad podría ser rematado ilegalmente a pesar
de haber acreditado que existen elementos suficientes de la comisión de un delito. En suma,
de acuerdo al contenido del recurso aludido se deberá determinar si efectivamente debió o
no suspenderse el proceso atendiendo a la existencia de la comisión de un delito.-Tercero.-
Mediante Decreto Legislativo número 957 se aprobó el Código Procesal Penal, estableciéndo-
se en su Primera Disposición Final, que dicho cuerpo normativo entrará en vigencia progresi-
vamente en los diferentes distritos judiciales según el calendario oficial; es así que, a partir de
abril de dos mil diez, entraron en vigencia en el distrito judicial de San Martín las disposicio-
nes del aludido Código.-Cuarto.- En ese sentido, siendo que la fecha de emisión de la letra
de cambio obrante en autos a folio once data del año dos mil doce, las consecuencias jurídicas
civiles o penales que de ella emanen deben computarse a partir de dicho año; y siendo, que
la fecha de ejecución del nuevo Código Procesal Penal en el distrito de San Martín es anterior
a los hechos antes descritos, las normas vigentes corresponden al Decreto Legislativo número
957 [artículo 101 del Nuevo Código Procesal Penal]; por tanto, la normatividad denunciada
por la recurrente en su recurso de casación no puede prosperar al no ser parte de nuestra
normatividad, por haber sido derogada.-Quinto.- Empero, siendo que el dispositivo denun-
ciado en el Código de Procedimientos Penales (derogado) como el vigente en su artículo 10
del Código Procesal Penal, tienen similares matices su ratio legis, esta Corte Suprema proce-
derá a emitir pronunciamiento respecto de los argumentos expuestos por la recurrente.-Sex-
to.- El artículo 320 del Código Procesal Civil señala: “Se puede declarar la suspensión del proce-
so, de oficio o a pedido de parte, en los casos previstos legalmente, y cuando a criterio del Juez sea
necesario” (El subrayado es nuestro). En ese sentido, la suspensión de la tramitación de un
proceso civil por la existencia de indicios razonables de la comisión de un delito, conforme lo
refiere el artículo 10 del Código Procesal Penal, no es imperativo, sino solamente cuando el
Juez juzgue que la sentencia penal pueda influir de algún modo en la que deba dictarse en el
proceso civil.-Sétimo.- Bajo dicho contexto, de autos tenemos que: i) La ejecutante/ deman-
dante interpone la demanda de obligación de dar suma de dinero a fin de que la ejecutada/
demandada cumpla con pagarle la suma de doscientos cincuenta mil dólares americanos
(US$.250,000.00) contenidos en la letra de cambio que adjunta al proceso; ii) Por auto defi-
nitivo contenido en la Resolución número cinco, de fecha tres de setiembre de dos mil doce,
se resolvió llevar adelante la ejecución de la obligación de dar suma de dinero, a razón de que
la demandada/ ejecutada no contradijo la demanda; iii) Por escrito de folios cincuenta y dos
a cincuenta y cuatro la demandada interpone recurso de apelación contra dicha decisión
sustentando que el proceso debía suspenderse a razón de tramitarse un proceso de prueba
anticipada en el Juzgado Civil de Tarapoto — Expediente número 202-2012 que versa sobre
la verosimilitud de la deuda puesta a cobro en este expediente; iv) Por auto de vista (resolu-
ción número dos) de fecha once de abril de dos mil trece, confirmaron el auto apelado que
ordena llevar adelante la ejecución y ante los argumentos de la impugnante expuestos en su
recurso de apelación de una probable falsificación de documentos, solo ordenó remitir copias
certificadas de los actuados pertinentes a la Fiscalía Penal para que proceda conforme a sus
atribuciones; sustentando que el argumento de la recurrente de que nunca firmó la letra de
cambio puesta a cobro, tuvo que ser expuesta oportunamente en la contradicción a la ejecu-
ción, no pudiendo ahora redimir una situación procesal que ha surtido plenos efectos jurídi-
cos. Dicha decisión fue materia de casación por parte de la ejecutada. –Octavo.- En ese sen-

1 Artículo 10: Indicios de delitos en proceso extra - penal.

1. Cuando en la sustanciación de un proceso extra - penal aparezcan indicios de la -comisión de un delito de perse-
cución pública el Juez de oficio o a pedido de parte, comunicará al Ministerio Público para los fines consiguientes.
2. Si el Fiscal luego de las primeras diligencias decide continuar con la Investigación Preparatoria lo comunicará
al Juez extra penal, quien suspenderá el proceso, siempre que considere que la sentencia penal puede influir
en la resolución que le corresponde dictar.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 335

 Actualidad

Civil Ejecución

tido, se puede advertir que la recurrente jamás contradijo la ejecución, pese a estar
válidamente emplazada; y pese a que en autos, obra una pericia de parte por la cual la eje-
cutada demostraría que la rúbrica consignada en la letra de cambio no le correspondería por
ser falsificada, ésta no fue presentada en su recurso de apelación, sin embargo, al haber sido
mostrada antes de la emisión del auto de vista de fecha once de abril de dos mil trece, tuvo
lugar el pronunciamiento respectivo, al remitir las copias pertinentes al Ministerio Público a
fin de que proceda conforme a sus atribuciones, negando toda posibilidad de que el proceso
pueda suspenderse.-Noveno.- En tal orden de ideas, si bien es cierto la demandada en su
recurso de apelación atribuye a la ejecutante la presunta comisión de un delito (falsificación
de documentos), no es menos cierto que el objeto del proceso en los presentes autos es dis-
tinto del penal — en el cual si es necesario determinar la existencia o no del delito imputa-
do — aunado a las disposiciones contenidas en el artículo 690-E parte in fine del Código
Procesal Civil “Si no se formula contradicción, el Juez expedirá un auto sin más trámite, ordenando
llevar adelante la ejecución”; la suspensión del proceso civil no resulta necesaria, por cuanto de
la tramitación y actuación de los medios probatorios, existen suficientes elementos de juicio
para que el juez de la causa proceda a emitir el fallo correspondiente, menos cuando el Cole-
giado Superior con la facultad reconocida en el artículo 10 del Código Procesal Penal, proce-
dió a remitir las copias pertinentes al Ministerio Público.- Por las consideraciones expuestas no
se configura la causal de infracción normativa denunciada, por lo que en aplicación del artí-
culo 397 del Código Procesal Civil, declararon: INFUNDADO el recurso de casación interpuesto
por Carla Vanessa Ramírez Ascoy de folios ciento treinta y dos a ciento treinta y siete; en
consecuencia, NO CASARON el auto de vista (resolución número dos) de fecha once de abril
de dos mil trece, de folios noventa y tres a noventa y cinco, expedida por la Sala Mixta Des-
centralizada de Tarapoto de la Corte Superior de Justicia de San Martín; DISPUSIERON la
publicación de la presente resolución en el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en
los seguidos por Katiuska Lozano Alvarado contra Carla Vanessa Ramírez Ascoy, sobre Obliga-
ción de Dar Suma de Dinero; y los devolvieron. Ponente Señor Cunya Celi, Juez Supremo.-
SS.
TICONA POSTIGO, VALCARCEL SALDAÑA, DEL CARPIO RODRÍGUEZ, MIRANDA MOLINA,
CUNYA CELI

336 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Nos preguntan y contestamos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA ¿Un juzgado sin competencia material puede ejecutar una sentencia consentida?

CONSULTA
Nuestro consultante nos presenta el siguiente caso: el dueño de un
inmueble le concedió gratuitamente a un amigo la posibilidad de vivir
en un departamento suyo que tenía desocupado, mientras este último
encontraba trabajo y podía agenciarse un lugar propio para habitar.
No obstante, transcurridos unos meses, cuando el dueño requirió la
devolución del inmueble, el amigo decidió no salir de este, por lo que
aquel decidió interponer una demanda de desalojo por ocupante pre-
cario ante un juzgado de paz letrado. Luego de admitida y trasladada la
demanda, el demando contesta pero sin cuestionar la competencia del
juzgado. El juez finalmente estimó la demanda y ordenó la devolución
del bien materia de litis. Ante ello, ninguna de las partes interpuso medio
impugnatorio y seguidamente el demandante solicitó que se proceda
con la ejecución de la sentencia. Pero justo en ese momento, el juez
advirtió que el proceso de desalojo tramitado, por ser de una cuantía
indeterminada, debió ventilarse ante un juzgado civil, por lo que decide
declarar nulo todo lo actuado. Nos pregunta la defensa del accionante
si este proceder del juez es correcto.

Como lo hace ver Devis Echandía1, la com-
petencia es el poder jurisdiccional que se le
asigna al funcionario o se adscribe al despa-
cho, sea un juzgado, tribunal o Corte; y, en
ese sentido, la ley otorga la competencia a
cada juez para que pueda ejercer la función
jurisdiccional, en razón del pedido de tutela
jurisdiccional del interesado. De allí que uno
de los primeros aspectos a fijarse en un proce-
so sea la competencia del juzgado, compren-
dida como la atribución de facultades según
la materia, el turno, el grado, el territorio, la
función y la cuantía.
1 DEVIS ECHANDIA, Hernando. Nociones generales.
Derecho procesal civil. Madrid. Aguilar Ediciones.
1966. p.105
En nuestro Código Procesal Civil se ha regula-
do la competencia en la Sección Primera, Ti-
tulo II, desarrollándose allí de manera general
los aspectos a considerar para determinar la
competencia; y luego de manera específica en
otras partes del Código, se fijan competencias
para determinadas litis, asignándose una
concreta vía procedimental.
En cuanto al caso planteado por el consultan-
te, fue objeto de la pretensión del desalojo
planteado la restitución o devolución de un
bien inmueble dado en uso a modo de libe-
ralidad, a un agente que, en términos legales,
constituía un ocupante precario, siendo por
tanto aplicables, en cuanto a la vía procedi-
mental, las disposiciones del proceso sumarí-

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 337

 Actualidad
Civil Ejecución
simo de desalojo por precariedad, conforme
al artículo 546 del Código Procesal Civil.
Se observa luego que el juez de la causa,
estando ya esta en ejecución, decidió decla-
rar nulo todo lo actuado. Al efecto tomó en
cuenta la competencia por grado en materia
de desalojo, no observada al inicio de lo
proceso ni cuestionada por el demandado,
siendo el criterio legalmente aplicable la
cuantía de la pretensión. Así, de conformi-
dad con el tercer párrafo del artículo 547
del Código Procesal Civil, cuando la renta
mensual es mayor de cincuenta unidades de
referencia procesal o no exista cuantía, los
jueces civiles son competentes para conocer
del desalojo planteado, y cuando la cuantía
sea hasta cincuenta unidades de referencia
procesal, serán competentes los jueces de paz
letrado. Entonces, encontrándonos ante un
desalojo incuantificable, esto es, en el que no
hay cuantía establecida (por no haber renta),
la competencia correspondía en efecto a un
juez civil,
¿Fue correcto entonces que el juez declarara
nulo todo lo actuado, teniendo en cuenta
que la competencia por grado o cuantía es
improrrogable según el Código Procesal Civil?
¿Podía hacerlo aun cuando fue su error tam-
bién no haber advertido su incompetencia?
¿Puede hacerse ello además en la etapa de
ejecución del proceso? La respuesta la da la
regulación de los artículos 35 y 36, primer
párrafo, del Código Procesal Civil2:
2 Citamos el texto actual de estos artículos, esto es,
con la modificación introducida por el artículo 2 de
la Ley N.° 30293, publicada el 28 diciembre 2014,
que entró en vigencia a los treinta días hábiles de su
publicación; y que tiene un sentido similar al texto
anterior.
338 Instituto Pacífico
Artículo 35.- La incompetencia por razón de
materia, cuantía, grado, turno y territorio, esta
última cuando es improrrogable, se declarará de
oficio al calificar la demanda o excepcionalmente
en cualquier estado y grado del proceso, sin per-
juicio de que pueda ser invocada como excepción.
Artículo 36.- Sin perjuicio de lo señalado en el
artículo 35 el Juez al declarar su incompetencia
lo hace en resolución debidamente motivada y
dispone la inmediata remisión del expediente al
órgano jurisdiccional que considere competente
(resaltados nuestros).
Aun cuando en opinión de autores como
Quintero y Prieto3, la ejecución de una sen-
tencia no es fundamentalmente jurisdicción
porque la ejecución implica la comprensión
de actos mixtos, es decir, actos jurisdiccionales
como administrativos; el sentido del Código
Procesal Civil es que en cualquier del proce-
so —sin distingo de su naturaleza— pueda
declararse de oficio la nulidad de lo actuado
por haberse tramitado el caso ante un juez
improrrogablemente incompetente; y la
ejecución es una de esas etapas del proceso,
aun cuando nuestra legislación la distinga
como un proceso específico de ejecución de
resoluciones judiciales.
Es una regla rígida y quizás cuestionable, pero
que debe aplicarse en el caso consultado. Se
exigirá simplemente al juez que la resolución
esté debidamente motivada y se disponga la
inmediata remisión del expediente al órgano
jurisdiccional que considere competente,
conforme lo indica el artículo 36 del Código
Procesal Civil.
Fundamento legal:
Código Procesal Civil: Arts. 35, 36 y 547.
3 QUINTERO, Beatriz y PRIETO, Eugenio. Teoría general
del proceso. 3.ª ed., Bogotá. Ed. Themis. pp. 405-406.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Reseña de jurisprudencia

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA

Reseña de jurisprudencia
Casación N.º 4749-
2013 ANCASH
Estimado el desalojo no existe
óbice para la ejecución aun si el
bien lo ocupa un tercero

CASACIÓN Nº 4749-2013 ANCASH

Publicado en Sentencias en Casación, Año XIV, N.º 700
(El Peruano, 30/01/2014, p. 60241)
Proceso Desalojo por ocupación precaria
Decisión FUNDADO
Normas aplicables Código Civil: Artículo 593
Cuarto Pleno Casatorio: Fj. 6
Fundamentos jurídicos Se ha declarado improcedente la demanda de desalojo pese a encontrarse claramente
relevantes acreditado que la parte demandante es propietaria registral del inmueble litigioso;
y que la parte demandada se encuentra ejerciendo actos de posesión sobre dicho
bien sin título alguno. Lo actuado nos indica que correspondía estimar la demanda.
Según la inspección judicial realizada quien se encuentra ejerciendo la posesión
material del bien, por indicaciones de la demandada, es un tercero; empero, esto no
debe ser óbice para la ejecución de la sentencia estimatoria de desalojo pues, con-
forme prevé el Artículo 593º del Código Procesal Civil: “Consentida o ejecutoriada la
sentencia que declara fundada la demanda, el lanzamiento se ejecutará contra todos
que ocupen el predio, aunque no hayan participado en el proceso o no aparezcan
en el acta de notificación”.

TEXTO DE LA CASACIÓN

CAS. N.º 4749-2013 ANCASH

Desalojo por ocupación precaria. Prohibición de
emitir sentencia inhibitoria en proceso de desalojo
por ocupación precaria. En un proceso de desalojo
por ocupación precaria el órgano jurisdiccional no
debe emitir sentencia inhibitoria, máxime si de lo
actuado se evidencia la existencia de una persona
que se encuentra legitimada para solicitar la resti-
tución del bien y, por otro lado, de una persona
que posee el bien sin título alguno. Cuarto Pleno
Casatorio Civil, fundamento 6 de la Sentencia 2195-
2011- UCAYALI.

Lima, uno de julio de dos mil catorce

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 339

 Actualidad

Civil Ejecución

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA;

vista la causa número cuatro mil setecientos cuarenta y nueve del dos mil trece, en audiencia
pública realizada en la fecha y producida la votación correspondiente, emite la siguiente sen-
tencia: I. ASUNTO: En el presente proceso de desalojo por ocupación precaria, la parte de-
mandante ha interpuesto recurso de casación mediante escrito de fojas cuatrocientos veinti-
cinco, contra la sentencia de vista de fecha veintisiete de agosto del dos mil trece, expedida
por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ancash, que revocando la apelada
del dos de mayo de dos mil trece que declaró fundada la demanda de desalojo por ocupación
precaria interpuesta por Ferro Trading E.I.R.L, la reforma declarando improcedente dicha de-
manda. II. ANTECEDENTES: DEMANDA. Según escrito de fojas cuarenta y tres, Ferro Tra-
ding E.I.R.L interpone demanda de desalojo por ocupación precaria contra Hermelinda
Regalado Rodríguez y Ruisther Goicochea Ocampo, con la finalidad que se ordene judi-
cialmente la restitución del inmueble de su propiedad ubicado en Manzana C Lote 03 del
Sector San Martín del Centro Poblado de Carhuaz. La demandante fundamenta su pretensión
en que es propietaria exclusiva del inmueble (terreno) que se consigna, de 473.00 metros
cuadrados, por haberlo adquirido de sus antiguos propietarios los esposos Yheber Erasmo
Milla Pajuelo y Martha Colque Montoya mediante escritura pública de compraventa de fecha
diecisiete de agosto de dos mil diez, inscrita el dieciocho de agosto de dos mil diez en el
asiento A000016 de la Partida Registral Nº P37001231 al inmueble. Señala además que para
adquirir el bien accedió a un crédito hipotecario. Asimismo, indica que pese a que de manera
directa y notarial se hizo de conocimiento de los demandados que la recurrente había adqui-
rido la propiedad del inmueble y se les requirió la entrega del bien, han hecho caso omiso,
por lo que ocupan ilegítimamente el inmueble. CONTESTACIÓN DE LA DEMANDA. Según
escrito de fojas ochenta y siete, los demandados Hermelinda Regalado Rodríguez y
Ruisther Goicochea Ocampo formulan excepción de falta de legitimidad para obrar de los
demandados y contestan la demanda argumentando que no tienen legitimidad pasiva porque
son propietarios del inmueble ubicado en la Manzana C’ Lote 04 del Sector San Martín del
Distrito de Carhuaz, mientras que se pide la desocupación del ubicado en la Manzana C’ Lote
03 del Sector San Martín. En tal sentido, pretenden aclarar que poseen el lote 04 de la Man-
zana C’ desde el año mil novecientos noventa y seis y, señalan que dicho título de propiedad
ha sido inscrito de manera fraudulenta en la Partida Registral Nº P37001232 a nombre de la
empresa de Transportes y Servicios Múltiples Scorpions S.I.R.L cuyo Gerente General es Rom-
mel Renán Quiñones Ferro (también Gerente General de la persona jurídica demandante),
quien les siguió un proceso de desalojo en el año dos mil dos (56-2002), el cual fue declarado
improcedente. Asimismo, la empresa Scorpions S.R.L entabló proceso de reivindicación en el
expediente Nº 49-2006 de mala fe sabiendo que posee el lote 4 y no el 3, con el afán de
apropiarse ilegítimamente de su propiedad. Señala asimismo que ha planteado la nulidad del
acto jurídico de compraventa de fecha treinta de enero de dos mil dos y la cancelación del
asiento registral de la Partida Registral Nº P37001232 a fin de evitar que Rommel Renán
Quiñones Ferro se adueñe ilegítimamente del bien de su propiedad. PUNTOS CONTROVER-
TIDOS. Según consta del acta de audiencia única de fecha veinte de agosto del año dos mil
doce, obrante a fojas doscientos sesenta y cinco, se establecieron los siguientes puntos contro-
vertidos: 1) Determinar si la demandante es propietaria del Lote 03 de la Manzana C del
Sector San Martín del Centro Poblado de Carhuaz, inscrito bajo el Código de Predio Nº
P37001231 del Registro de Predios de la Zona Registral VII- Sede Huaraz, con un área de
473.00 metros cuadrados. 2) Determinar si los demandados Hermelinda Regalado Rodríguez
y Ruisther Goicochea Ocampo ejercen la posesión del inmueble materia de litis con o sin justo
título o el título que tenían ha fenecido, y por lo mismo si tienen la calidad de ocupantes
precarios. SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA. Luego del trámite procesal correspondien-
te, el señor Juez del Juzgado Mixto de la Provincia de Carhuaz, emitió la sentencia de fojas
trescientos doce declarando fundada la demanda bajo el argumento de que se ha acreditado
que la parte demandante es propietaria del inmueble ubicado en la Manzana C Lote 3 de la
Partida Nº P37001231 y que del acta de inspección judicial de fojas ciento noventa y cinco a
ciento noventa y siete queda acreditado efectivamente que los demandados se encuentran en
posesión del inmueble y que lo han arrendado a un tercero. El A-Quo indica además que los
demandados refieren estar en posesión del lote 4 pero en realidad vienen poseyendo el lote
Nº 3, sin que sea justificación un error respecto a la creencia del bien, por lo que los deman-
dados tienen la condición de ocupantes precarios. SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA.
La Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ancash emitió la sentencia de vista del
veintisiete de agosto de dos mil trece, de fojas trescientos noventa y siete, que revoca la ape-

340 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

lada que declaró fundada la demanda, y, reformándola, declaró improcedente la demanda

argumentando que durante el trámite del proceso no ha quedado demostrado plenamente
que la empresa demandante sea la única y exclusiva propietaria del inmueble signado como
lote número tres de la Manzana C. Señala también que los demandados refieren poseer el lote
4 por haberlo adquirido de sus anteriores propietarios y que si bien es cierto que en aparien-
cia estaríamos frente a dos inmuebles diferentes, empero de las partidas registrales obrantes
en autos se advierte que el tracto sucesivo registral es el mismo en ambos inmuebles y si es
que existen dos bienes con las mismas características esto no puede ser resuelto en el presen-
te proceso por su naturaleza sumarísima y porque no obran en el presente proceso los títulos
archivados que han generado los diferentes asientos registrales. Finalmente, el Ad quem seña-
la que los demandados no ejercen la posesión del inmueble controvertido en ausencia abso-
luta de cualquier circunstancia justificante pues como se infiere de los medios de prueba,
detentan el lote 4 o 3 de la Manzana C como propietarios. RECURSO DE CASACIÓN. Contra
la mencionada sentencia de vista emitida por la Sala Superior, la parte demandante interpone
recurso de casación mediante escrito de fojas cuatrocientos veinticinco. Este Supremo Tribu-
nal, mediante resolución de fecha veintidós de enero de dos mil catorce declaró la proceden-
cia del referido recurso por las causales de: i) infracción normativa del artículo 2013 y 2014
del Código Civil y, ii) apartamiento inmotivado del precedente judicial constituido por la
sentencia del pleno casatorio emitida en la Casación Nº 2195-2011-UCAYALI. III. MATERIA
JURÍDICA EN DEBATE: Es necesario establecer que la materia jurídica en discusión se centra
en determinar si es que se debe ordenar la restitución del inmueble litigioso a favor de la
empresa demandante, en su condición de propietario, y si la demandada se encuentra pose-
yendo el mismo inmueble como precario. IV. FUNDAMENTOS DE ESTA SALA SUPREMA:
1. Corresponde mencionar, de manera preliminar, que la función nomofiláctica del recurso de
casación garantiza que los Tribunales Supremos sean los encargados de salvaguardar el respe-
to del órgano jurisdiccional al derecho objetivo, evitando así cualquier tipo de afectación a
normas jurídicas materiales y procesales, procurando, conforme menciona el artículo 384 del
Código Procesal Civil, la adecuada aplicación del derecho objetivo al caso concreto. 2. Según
se advierte del auto calificatorio de fecha veintidós de enero de dos mil catorce, este Supremo
Tribunal ha declarado procedente el recurso por diversas causales, las cuales deben ser anali-
zadas de manera independiente. Cabe precisar que se denuncia la supuesta concurrencia de
infracciones normativas de orden material, por lo que, sin desconocer los fines del recurso de
casación ni los fundamentos del presente recurso extraordinario, este Supremo Tribunal se
encuentra legalmente facultado para realizar un análisis respecto a la pretensión postulada, y
respecto a los juicios de valor emitidos tanto por el A-quo como por el Ad quem respecto al
fondo de la materia controvertida. 3. En primer término, se denuncia la infracción normativa
procesal de los artículos 2013 y 2014 del Código Civil que regulan principios registrales. El
artículo 2013 del Código Civil prescribe que: “El contenido de la inscripción se presume cierto y
produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez”. Por otro
lado, el artículo 2014 del Código Civil prescribe que “El tercero que de buena fe adquiere a título
oneroso algún derecho de persona que en el registro aparece con facultades para otorgarlo, mantie-
ne su adquisición una vez inscrito su derecho, aunque después se anule, rescinda o resuelva el del
otorgante por virtud de causas que no consten en los registros públicos. La buena fe del tercero se
presume mientras no se pruebe que conocía la inexactitud del registro”. El recurso de casación
hace referencia a la infracción de dichos dispositivos normativos debido a que, según la parte
recurrente, no se habría tenido en cuenta que el derecho de propiedad de la parte demandan-
te se encuentra debidamente inscrito en el asiento 16 de la Partida Registral Nº P37001231
y que, en tal sentido, cuenta con el derecho a solicitar la restitución del bien que viene siendo
poseída por la parte demandada sin título alguno. 4. Atendiendo al objeto de la pretensión,
es necesario indicar de manera preliminar que el desalojo constituye una acción posesoria
tendiente a la protección jurisdiccional del derecho real de posesión. En tal sentido, queda
claro que no se requiere ser propietario para plantear un desalojo, sino que basta con contar
con algún título que legitime a su titular a solicitar la restitución de un bien que viene siendo
poseído por un tercero. En el presente caso, se menciona que la parte demandada tiene la
condición de poseedor precario pues, conforme al artículo 911 del Código Civil, viene ejer-
ciendo la posesión del bien litigioso sin título alguno o cuando el que se tenía ha fenecido. 5.
Atendiendo a los fundamentos del recurso de casación es necesario indicar que en el presente
caso ha quedado claramente acreditado que Ferro Trading E.I.R.L es propietario registral del
inmueble ubicado en la Manzana C Lote 3 del Sector San Martín del Centro Poblado Carhuaz.
En efecto, según fluye del Asiento Registral Nº 00016 de la Partida Registral Nº P37001231,

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 341

 Actualidad

Civil Ejecución

de fojas treinta y cinco, la empresa demandante adquirió la propiedad del bien en virtud al
contrato de compraventa de fecha diecisiete de agosto de dos mil diez. Ergo, el derecho de
propiedad de la parte demandante se encuentra debidamente inscrito y, por tanto, protegido
por los principios de publicidad, legitimación, buena fe registral, prioridad registral e impene-
trabilidad, por lo que, dicho derecho es oponible erga omnes. Consecuentemente, la parte
demandante se encuentra plenamente legitimada para solicitar la restitución del bien, pues la
posesión constituye un atributo del ejercicio del derecho real de propiedad. 6. Por otro lado,
es necesario indicar que durante el trámite del proceso la parte demandada ha basado su
defensa en que supuestamente viene poseyendo, en condición de propietario, el bien consis-
tente en la Manzana C lote 04 del Sector San Martín del Centro Poblado de Carhuaz y no el
reclamado por la parte demandante, ubicado en la Manzana C Lote 03 del Sector San Martín.
Refieren los demandados que se trata de bienes distintos y que, por tanto, no tendrían que
haber sido demandados. Sobre el particular, según se desprende de la Partida Registral Nº
P37001231 (de fojas diecinueve a treinta y siete) y de la Partida Registral Nº P37001232 (de
fojas doscientos cuarenta y siete a doscientos cincuenta y cinco) es cierto que existen dos
bienes inmuebles distintos, signados con el lote 3 y con el lote 4; sin embargo, ambos tienen
la misma área, la misma extensión, así como las mismas medidas, lo que se corrobora con el
plano de fojas trescientos uno. Si bien, la parte demandada refiere ser propietaria del lote 4
de la manzana C, se logra advertir que dicho bien se encuentra inscrito a nombre de Rommel
Renán Quiñones Ferro, quien es gerente de la demandante Ferro Trading E.I.R.L. En todo caso
no corresponde en este proceso dilucidar la titularidad del derecho de propiedad sobre un
bien que ni siquiera es objeto de la pretensión. Sin embargo, lo que sí resulta pertinente
mencionar es que, conforme se comprobó en la inspección judicial cuya acta obra a fojas
doscientos ochenta y cinco y se corrobora en el informe pericial de fojas doscientos noventa
y cinco, el bien objeto de litigio, esto es, el ubicado en la Manzana C Lote 3 del Sector San
Martín del Centro Poblado de Carhuaz viene siendo ocupado por una tercera persona que
sería el arrendatario de los demandados; por tanto, aunque pretenden negarlo, éstos ejercen
control sobre el bien y, por ende, posesión sobre un bien que no les corresponde. Ergo, dicha
posesión se ejerce sin título alguno, por lo que, los demandados tienen la condición de pre-
carios. 7. Conforme a lo señalado anteriormente, se advierte la concurrencia de la primera
infracción normativa denunciada, pues, se ha declarado improcedente la demanda de desalo-
jo pese a encontrarse claramente acreditado que la parte demandante es propietaria registral
del inmueble litigioso, por lo que, le corresponde su restitución en comunión con los princi-
pios registrales de los que se encuentra investido su derecho real. Asimismo, se ha declarado
la improcedencia de la demanda pese a que se ha determinado claramente que la parte de-
mandada se encuentra ejerciendo actos de posesión sobre dicho bien sin título alguno. Lo
actuado nos indica que correspondía estimar la demanda. 8. En este extremo se debe precisar
que según la inspección judicial realizada quien se encuentra ejerciendo la posesión material
del bien, por indicaciones de la demandada, es un tercero de nombre Santiago Fermín Benan-
cio Tadeo, empero, esto no debe ser óbice para la ejecución de la sentencia estimatoria de
desalojo pues, conforme prevé el Artículo 593º del Código Procesal Civil: “Consentida o ejecu-
toriada la sentencia que declara fundada la demanda, el lanzamiento se ejecutará contra todos que
ocupen el predio, aunque no hayan participado en el proceso o no aparezcan en el acta de notifica-
ción”. 9. Por otro lado, se denuncia la causal casatoria de apartamiento inmotivado del pre-
cedente judicial contenido en el Cuarto Pleno Casatorio Civil que, en su fundamento 6, men-
ciona expresamente que: “En todos los casos descritos, el Juez del proceso no podrá expedir una
sentencia inhibitoria, sino que deberá pronunciarse sobre el fondo de la materia controvertida, en el
sentido que corresponda, conforme a los hechos y la valoración de las pruebas aportadas” Eviden-
temente, en el presente caso, el Ad quem ha infringido dicha regla vinculante, pues ha emitido
una sentencia inhibitoria pese a contar con suficientes elementos de convicción respecto al
derecho de propiedad que ostenta la parte demandante, el cual se encuentra debidamente
inscrito y otorga a su titular el derecho a la restitución del bien litigioso. Por otro lado, se ha
emitido sentencia inhibitoria pese a haberse acreditado que la demandada no cuenta con tí-
tulo alguno que justifique su posesión y, por ende, es precaria. 10. Lo expuesto nos permite
concluir que el recurso extraordinario de casación planteado por la demandada debe ser de-
clarado fundado, y, al tratarse de causales de casación de carácter material, corresponde ac-
tuar conforme a la facultad conferida por el artículo 396 del Código Procesal Civil, declarar la
nulidad de la recurrida, y, excepcionalmente, actuar en sede de instancia confirmando la
apelada que, en primera instancia, declaró fundada la demanda. V. DECISIÓN Estando a las
consideraciones expuestas, esta Sala Suprema, en aplicación de lo señalado en el artículo 396

342 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

del Código Procesal Civil: a) Declararon FUNDADO el recurso de casación de fojas cuatrocien-
tos veinticinco, interpuesto por Ferro Trading E. I.R.L; en consecuencia, CASARON la sentencia
de vista de fecha veintisiete de agosto del dos mil trece. b) Actuando en sede de instancia,
CONFIRMARON la sentencia apelada de fecha dos de mayo de dos mil trece que declara
fundada la demanda de desalojo por ocupación precaria y ordena que los demandados des-
ocupen el inmueble litigioso a favor de la demandante en el plazo de ocho días, bajo aperci-
bimiento de lanzamiento. c) DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en el
diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad y los devolvieron; en los seguidos por Ferro
Trading E.I.R.L con Hermelinda Regalado Rodríguez y otro, sobre desalojo por ocupación
precaria; intervino como ponente, la Juez Supremo señora Rodríguez Chávez.-
SS.
ALMENARA BRYSON, TELLO GILARDI, ESTRELLA CAMA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ, CALDERÓN
PUERTAS

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 343

 Febrero / 2015
Año 1 Volumen 8

procesos
 Actualidad
Área
Civil Procesos
Procesos

Contenido
C O M E N TA R I O D E Silvia Morales Silva: “El hijo de mi hermano es mi hermano”: la legitimación
JURISPRUDENCIA
346
en el proceso de petición de herencia (Casación N.º 2748-2013 LIMA)
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: En el proceso no contencioso de administración judicial de bie-
CONTESTAMOS
360
nes, ¿se puede solicitar la entrega de los frutos de la administración?
RESEÑA DE El objeto del otorgamiento de escritura pública es formalizar un acto jurídico
JURISPRUDENCIA
362
no solemne (Casación N.º 4336-2013 CALLAO)

COMENTARIO DE JURISPRUDENCIA
Comentario de jurisprudencia

Casación N.º 2748-

2013 LIMA
“El hijo de mi hermano es mi herma-
no”: la legitimación en el proceso de
petición de herencia
Silvia Morales Silva*
Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP)
SUMARIO

1. Hechos relevantes
2. Problemas jurídicos
3. Nociones básicas
4. Análisis de las resoluciones judiciales
5. Conclusiones

Introducción para luego plantear los problemas derivados

Para iniciar el análisis de la jurisprudencia en
comento, partiremos por precisar los hechos que
fueron objeto de la litis, de manera cronológica
* Con estudios de Especialización en Jurisdicción,
Derechos Humanos y Democracia por la Pontificia
Universidad Católica del Perú y la Corte Interameri-
cana de Derechos Humanos.
de ellos, e identificar las instituciones jurídicas
inmersas para desarrollar nuestro análisis, y
finalmente extraer las conclusiones del mismo.
1. Hechos relevantes
• Sin fecha exacta, María Luisa Núñez
Pichling contrae matrimonio con
Gonzalo Sabino García Márquez.

346 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia
• Sin fechas exactas, los cónyuges
García Núñez tienen cuatro hijos:
Gonzalo Raúl, Luis Guillermo, Luz
Helena y Liliana María (esta última
casada).
• El 19 de julio de 1984, el Décimo
Cuarto Juzgado Especializado en lo
Civil de Lima emite la resolución de
inscripción de partida del menor
Sergio Miguel García Núñez.
• El 16 de agosto de 1995, fallece
María Luisa Núñez Pichlin.
• El 27 de mayo de 1997, Gonzalo
Raúl planteó la sucesión intestada de
la causante María Luisa, excluyendo
a Sergio Miguel.
• El 14 de septiembre de 2007, Gon-
zalo Raúl García Núñez reconoce
expresamente la calidad de heredero
legal de Sergio García Núñez.
• El 27 de mayo de 1997, Sergio Mi-
guel interpone demanda de petición
de herencia de la causante María
Luisa Nuñez Pichling; posteriormen-
te, el juzgado admite la demanda y
luego de correr traslado de la misma,
declaró rebelde a Gonzalo Sabino,
Luis Guillermo, Luz Helena y Liliana
María.
• Con fecha 16 de enero de 2012,
el juzgado declaró INFUNDADA la
demanda interpuesta por Sergio Mi-
guel; ante lo cual interpuso el recurso
de apelación, y que en sentencia de
vista de fecha 10 de mayo de 2013
resolvió CONFIRMAR lo decidido
por primera instancia, lo cual fue
recurrido en casación; para que el
8 de septiembre de 2014, la Sala
Civil Transitoria de la Corte Suprema
declaró FUNDADO el recurso y casar
la sentencia declarándola nula.
Luego, de extraídos los hechos del caso, pri-
mero identificaremos los problemas que se
desprenden a partir de lo planteado por el
demandante y lo resuelto por los órganos ju-
Volumen 8 | Febrero 2015
RESUMEN
A partir de la sentencia en comento, la au-
tora desarrolla brevemente los aspectos más
importantes de las instituciones jurídicas
relevantes: el reconocimiento filiatorio, el
nombre y la partida de nacimiento, la vo-
cación hereditaria y el proceso de petición
de herencia; para luego plantearse cómo la
vocación hereditaria derivada de un vínculo
filiatorio voluntario no se condice con la rea-
lidad, como consecuencia de la no utilización
de la institución jurídica de la adopción, que
despliega los mismos efectos que el vínculo
filiatorio natural. De allí que la estimación
de la demanda sea la solución más adecuada
dada las circunstancias de los hechos, y la
falta cuestionamientos apropiados al título
que acredita la vocación hereditaria.
CONTEXTO NORMATIVO
• Código Procesal Civil: Artículos 749, 750,
751, 826.
• Código Civil: Artículos 19 y 21.
• Ley Orgánica de la RENIEC: Artículos 40 y
48.
PALABRAS CLAVE
Petición de herencia / Vocación hereditaria/
Partida de nacimiento / Adopción / Prueba
risdiccionales; en ese sentido, agruparemos los
problemas en dos tipos: formales y de fondo.
2. Problemas jurídicos
2.1. Problemas de forma
Determinar si la demanda de petición de
herencia cumplió o no con los requisitos
para admitirse a trámite; y determinar si una
partida de nacimiento atribuye legitimación
para la petición de herencia.
2.2. Problemas de fondo
Determinar si el demandante tenía derecho
para peticionar la herencia de la causante; y
determinar si la declaración efectuada por
Actualidad Civil 347
 Actualidad
Civil Procesos
el demandante en el proceso de petición de
herencia desacredita o no el título que ostenta
para solicitar la herencia.
3. Nociones básicas
3.1. Fuentes de conexión familiar
Siguiendo a Alex Plácido1, la conexión familiar
nace de la relación entre dos o más personas
se sustentan en razón de la naturaleza o de la
ley, que comúnmente se denomina parentes-
co. De allí que la conexión según los vínculos
consanguíneos, se presenta en la relación de
personas que descienden unas de otras, o si
provienen de un tronco común.
No obstante, la conexión familiar que se ori-
gina en la ley, puede ser el matrimonio o la
adopción; que se equipara en efectos en torno
a la conexión familiar surgida entre personas
de manera natural; independientemente del
distingo entre las instituciones jurídicas.
3.2. El nombre y su inscripción en la par-
tida de nacimiento
La inscripción del nombre de una persona al
nacer, la realizan los padres del menor o uno
de ellos dependiendo el caso, para identificar
y designar a una persona determinada2.
En ese sentido, toda persona tiene el dere-
cho y el deber de tener un nombre, el cual
se encuentra conformado por los apellidos
1 PLÁCIDO, Alex, Manual de derecho de familia, Lima,
Gaceta Jurídica, 2001, pp. 44-45.
2 Asimismo, no podemos dejar de mencionar que el
Reglamento del Reniec, Decreto Supremo N.° 015-
98-PCM, había establecido lo siguiente: “Artículo
33.- La persona no podrá tener más de dos prenom-
bres. No podrán ponerse prenombres que por sí
mismos o en combinación con los apellidos resulten
extravagantes, ridículos, irreverentes, contrarios a la
dignidad o al honor de la persona, así como al orden
público o a las buenas costumbres, que expresen o
signifiquen tendencias ideológicas, políticas o filosó-
ficas, que susciten equívocos respecto del sexo de la
persona a quien se pretende poner, o apellidos como
prenombres. El Registrador es la persona autorizada
para denegar las inscripciones que se soliciten en
contravención de lo dispuesto en el párrafo anterior
de este artículo”. Dicho artículo en la actualidad se
encuentra derogado.
348 Instituto Pacífico
del padre y de la madre, cuando se trata de
hijos matrimoniales; y en los casos de los
hijos extramatrimoniales, los padres pueden
efectuar la consignación de los nombres sepa-
radamente, o se puede consignar el apellido
del presunto padre, sin que se establezca el
vínculo filiatorio, como lo señala la disposición
legal del artículo 21 del Código Civil3.
Asimismo, se comprende a nivel del Regla-
mento del Reniec, que todo padre o madre
tiene el derecho y deber de inscribir los na-
cimientos de los recién nacidos, de manera
individual o conjunta, dentro de los plazos
establecidos, de conformidad con el artículo
25 del referido reglamento4.
No obstante, en el literal a) del artículo 44
de la Ley Orgánica del Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil, Ley N.° 26497,
se comprende la inscripción de los nacimien-
tos en el Registro de Estado Civil. Asimismo,
en los literales l) y n) del referido artículo, se
comprende la inscripción de las sentencias
filiatorias y el reconocimiento de hijos.
Por otro lado, se aprecia que la inscripción de
los nacimientos en el Registro de Estado Civil
cuenta con un plazo de 60 días calendarios
desde el nacimiento, cuando el nacimiento
no se produjo en un hospital o en centros de
salud autorizados por el Ministerio de Salud,
3 Inscripción del nacimiento. “Artículo 21.- Cuando el
padre o la madre efectúe separadamente la inscrip-
ción del nacimiento del hijo nacido fuera del vínculo
matrimonial, podrá revelar el nombre de la persona
con quien lo hubiera tenido. En este supuesto, el
hijo llevará el apellido del padre o de la madre que
lo inscribió, así como del presunto progenitor, en
este último caso no establece vínculo de filiación.
Luego de la inscripción, dentro de los treinta (30)
días, el registrador, bajo responsabilidad, pondrá en
conocimiento del presunto progenitor tal hecho, de
conformidad con el reglamento. Cuando la madre
no revele la identidad del padre, podrá inscribir a
su hijo con sus apellidos”. (El subrayado es nuestro).
Este artículo fue modificado por el artículo 1 de la
Ley N.° 28720, publicada el 25.04.2006.
4 “Artículo 25.- Es deber y derecho del padre y la madre
inscribir de manera individual o conjunta a sus hijos
recién nacidos, dentro de los plazos establecidos en
los Artículos 23 y 24 de este Reglamento(…)”. (El
subrayado es nuestro).
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
EsSalud, Fuerzas Armadas, Policía Nacional,
u otras instituciones públicas o privadas en
las que funcione una oficina de registro civil
instalada, como lo establece el artículo 46
de la Ley Orgánica del Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil5.
De manera que de la interpretación siste-
mática de los artículos 19 al 21 del Código
Civil y de los artículos 40 al 48 de la Ley Or-
gánica del Reniec, se puede desprender que
la inscripción en el Registro de nacimientos
es voluntaria o judicial; siendo esta última
la que se rige por las normas comprendidas
dentro de los artículos 826 al 829 del Código
Procesal Civil.
IMPORTANTE
La conexión familiar nace de la re-
lación entre dos o más personas, se
sustentan en razón de la naturale-
za o de la ley, que comúnmente se
denomina parentesco.
No obstante, se aprecia en el artículo 22 del
Reglamento de la Reniec, Decreto Supremo
N.° 015-98-PCM, que en el acta de naci-
miento se inscribe lo siguiente: a) el naci-
miento, b) el reconocimiento de los hijos, c)
la paternidad o la maternidad declarada por
resolución judicial firme, d) la declaratoria
de paternidad o maternidad por resolución
judicial firme de la acción contestataria a
que se refieren a los artículos 364 y 371 del
Código Civil; de manera que el contenido
del acta de nacimiento se encuentra limitado
por la disposición reglamentaria, que en los
casos en que la inscripción del nacimiento
se produzca de manera judicial, sea por el
reconocimiento judicial o la declaración de
paternidad o maternidad, el juzgado debe
5 Asimismo, consideramos pertinente señalar que ven-
cido el plazo legal para la inscripción, a solicitud de
los padres, tutores, guardadores, hermanos mayores,
o quienes ejerzan su tenencia, bajo la inscripción
ordinaria.
Volumen 8 | Febrero 2015
remitir la información completa para que se
proceda con la inscripción en el Registro de
nacimientos6.
Por otro lado, se aprecia que en la disposición
reglamentaria del artículo 26 del Reglamento
del Reniec7, Decreto Supremo N.° 015-98-
PCM, se regula el procedimiento para lograr
la inscripción del nacimiento fuera del plazo
establecido en la Ley Orgánica de la Reniec.
6 No obstante, no podemos dejar de mencionar que en
el Reglamento del Reniec, en el Decreto Supremo N.°
015-98-PCM, se ha regulado en torno a la inscripción
del nacimiento, lo siguiente:
“Artículo 32.- En la inscripción del nacimiento se
detallará la siguiente información: a) La hora, fecha
y lugar del nacimiento. b) El sexo. c) El nombre del
inscrito. d) El nombre, edad, nacionalidad y el número
de CUI o de la libreta electoral o de cualquier otro
documento que permita fehacientemente la identi-
ficación del padre y la madre, así como el domicilio
de esta última. e) Lugar y fecha de la inscripción.
f) Nombre y firma de los declarantes. g) Nombre y
firma del Registrador”.
7 “Artículo 26.- Los menores que no hubieran sido
inscritos dentro de los plazos establecidos en los
Artículos 23 y 24 de este Reglamento, podrán serlo
a solicitud de: a) Cualquiera de sus padres, de sus
hermanos mayores o de quienes ejerzan su tenen-
cia. b) Sus tutores o guardadores. c) Las personas
mencionadas en el Artículo 48 de la Ley en caso de
orfandad del menor, de que se desconozca quienes
son sus padres, de ausencia de familiares o de
abandono; a saber: - Los ascendientes del menor.
- Los hermanos mayores de edad del menor. - Los
hermanos mayores de edad del padre o la madre del
menor. - Los directores de centros de protección. - Los
directores de centros educativos. - El representante
del Ministerio Público. - El representante de la Defen-
soría del Niño. - El juez especializado. Las personas,
mencionadas en los incisos a), b) y c) precedentes
deberán acreditar su parentesco o relación con el
menor ante el Registrador. La inscripción de los
menores a que se refiere este artículo se efectuará
únicamente en la Oficina Registral cuya jurisdicción
corresponda al lugar donde se produjo el nacimiento
o al lugar en el que domicilia el menor. Quienes la
soliciten, deberán adjuntar a la solicitud cualquiera
de los documentos mencionados en el Artículo 25
del presente Reglamento o uno de los siguientes:
- Partida de bautismo. - Certificado de matrícula
escolar, con mención de los grados cursados. - Certi-
ficado de antecedentes policiales u homologación de
huella dactilar, efectuada por la Policía Nacional del
Perú. - Declaración jurada suscrita por dos personas
en presencia del Registrador”.
Actualidad Civil 349
 Actualidad
Civil Procesos
No obstante, se puede apreciar de lo com-
prendido en el referido reglamento en
relación a la inscripción de nacimientos,
dos supuestos en relación con la filiación: la
filiación matrimonial acreditada y la filiación
no acreditada. De la primera, se aprecia que
cualquiera de los padres la puede realizar,
para lo cual deben adjuntar el certificado de
matrimonio, como lo señala el artículo 35
del Reglamento8; en cambio, en la filiación
no acreditada, la que no necesariamente es
extramatrimonial, se aprecia de la disposición
reglamentaria contenida en el artículo 34 del
Reglamento de la Reniec9, que si la filiación
no se encuentra acreditada, solo se consignará
los nombres y prenombres para identificar a
la persona, pero bajo la responsabilidad del
registrador.
Cabe destacar el distingo en el supuesto de
filiación no acreditada del supuesto de reconoci-
miento de hijos extramatrimoniales, para lo cual
se ha comprendido que dicho reconocimiento
se realiza en la inscripción del nacimiento o en
la declaración posterior por acta firmada de
quien lo declara; en ese sentido, se aprecia el
reconocimiento voluntario comprendido en
el Código Civil, que puede realizarse bajo la
siguientes formas: directa, testamentaria o por
escritura pública, como se aprecia del artículo
36 del Reglamento del Reniec10.
8 “Artículo 35.- La inscripción del nacimiento hecha por
uno o ambos padres, con la presentación del certifi-
cado de matrimonio de éstos, prueba la filiación del
inscrito. Queda a salvo el derecho de impugnación
establecido en el Código Civil”.
9 “Artículo 34.- No pudiendo acreditarse la filiación, el
Registrador consignará para el nacido prenombres y
apellidos a efectos de identificar a la persona, bajo
responsabilidad. Para dar cumplimiento a esta dispo-
sición el Registrador deberá consultar a la institución
nacional encargada de velar por los derechos de los
menores o en defecto de ésta, a la autoridad educativa
o religiosa de la localidad”.
10 “Artículo 36.- El reconocimiento de hijos extramatri-
moniales podrá hacerse al momento de inscribir su
nacimiento o en declaración posterior mediante acta
firmada por quien la práctica o por su representante
en el caso de incapaces, en presencia del Registrador.
El reconocimiento también puede realizarse mediante
escritura pública o testamento”.
350 Instituto Pacífico
En cambio, en relación con el reconocimiento
del hijo extramatrimonial se establece que el
padre o la madre lo pueden realizar de ma-
nera voluntaria, no encontrándose obligados
a revelar el nombre de con quien hubieran
procreado al menor, pero sí estableciendo
que el registrador no debería dejar una in-
dicación al respecto, bajo responsabilidad,
como lo señala el artículo 37 del Reglamento
del Reniec11.
Sin embargo, resulta relevante la disposición
comprendida en el artículo 25 del referido
reglamento12, en el que se señala los do-
cumentos a comprenderse en el caso de la
inscripción del nacimiento de una persona,
de los cuales el más importante de ellos es el
certificado de nacimiento del menor.
3.3. Vocación hereditaria
Para Augusto Ferrrero13, la vocación here-
ditaria o el llamamiento a la herencia es la
convocatoria a todos los herederos, a partir
de la apertura de la sucesión, para atribuir el
11 “Artículo 37.- Cuando el reconocimiento del hijo
extramatrimonial lo hiciera el padre o la madre por
separado, no podrá revelar el nombre de la persona
con quien hubiera tenido el hijo. El Registrador queda
impedido de inscribir cualquier indicación al respecto,
bajo responsabilidad. De incumplirse esta disposición,
la información consignada se tendrá por no puesta y
será suprimida a pedido de parte”.
12 “Artículo 25.- Es deber y derecho del padre y la madre
inscribir de manera individual o conjunta a sus hijos
recién nacidos, dentro de los plazos establecidos
en los Artículos 23 y 24 de este Reglamento, para
lo cual acompañaran cualquiera de los siguientes
documentos: a) Certificado de nacimiento expedido
por profesional competente o constancia otorgada
por persona autorizada por el Ministerio de Salud, de
haber atendido o constatado el parto. b) Declaración
Jurada de la autoridad Política, judicial o religiosa
confirmando el nacimiento, dentro del plazo de 30
días de ocurrido el mismo, siempre que en la localidad
donde se produjo el nacimiento no exista profesional
u otra persona competente que pueda atender o
constatar el parto.
Se entiende por profesional competente al médico,
obstetra o enfermero con título reconocido por el
Estado”.
13 FERRERO, Augusto, Manual de derecho de sucesiones,
Lima, Cultural Cuzco, Editores, 1998, pp. 83-85.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
derecho a suceder a favor del heredero que
corresponde.
En ese sentido, se requiere poner en disposi-
ción la herencia al llamado a heredar, sea por
ley o por la voluntad del causante; es decir,
se produce la delación de la herencia, que
está constituida por la vocación para heredar.
Asimismo, con la vocación hereditaria se re-
quiere verificar la transmisión de los bienes,
determinada en la existencia o capacidad
para suceder y el mejor derecho a heredar
conforme a un orden de prelación, que se
encuentra determinado por ley.
3.4. Petición de herencia
Según Fernández Arce14, la acción petitoria es
una acción real que tiene como finalidad res-
tituir los bienes hereditarios cuya posesión es
reclamada por uno de los herederos, calidad
que se invoca al interponerse la demanda
por carecerse de la posesión real y efectiva
de los bienes.
De ello se desprende que se requiere para ini-
ciar una acción petitoria contar con un vínculo
causal que fundamente la relación hereditaria
y un bien de propiedad del causante de quien
alega tener el derecho a pedirlo.
Así, en el artículo 664 del Código Civil15, se
establece el derecho a la petición de herencia,
como derecho de configuración legal, y pese
ser esta una normativa sustantiva, refiere la
14 F ERNÁNDEZ ARCE, Cesar, Manual de derecho suceso-
rio, Lima, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú, 2014, pp. 99-100.
15 Acción de petición de herencia. “Artículo 664.- El
derecho de petición de herencia corresponde al
heredero que no posee los bienes que considera que
le pertenecen, y se dirige contra quien los posea en
todo o parte a título sucesorio, para excluirlo o para
concurrir con él.
A la pretensión a que se refiere el párrafo anterior,
puede acumularse la de declarar heredero al peticio-
nante si, habiéndose pronunciado declaración judicial
de herederos, considera que con ella se han preterido
sus derechos.
Las pretensiones a que se refiere este Artículo son
imprescriptibles y se tramitan como proceso de
conocimiento”.
Volumen 8 | Febrero 2015
vía en la que se debe tramitar la acción de
petición de herencia.
AUGUSTO FERRERO dice:
La vocación he-
“reditaria o el lla-
mamiento a la he-
rencia es la
convocatoria a
todos los herede-
ros, a partir de la
apertura de la su-
cesión, para atribuir el derecho a
suceder a favor del heredero que
corresponde . ”
3.5. El proceso de petición de herencia
De manera general, podemos señalar que el
proceso de petición de herencia es un proceso
especial, que se encuentra regulado por las
normas del derecho sustantivo, es decir, por
la disposición del Código Civil; no obstante,
este proceso no tiene una regulación especial
dentro del derecho formal, pero se ventila
dentro de un proceso declarativo que tiene
como finalidad satisfacer las pretensiones de
quienes lo solicitan para que el juez declare
el derecho; en ese sentido, la normativa que
regula dicho proceso parte de supuestos es-
pecíficos o particulares.
A partir de lo señalado por Jaime Guasp16, los
procesos sucesorios pueden agruparse según
su finalidad: desde la atribución de la herencia
a cada uno de sus herederos, la administración
de la herencia y la adjudicación de la misma,
independientemente de que sus titulares sean
determinados, pero que reclamen su derecho
como herederos.
De allí que se señale que el proceso suce-
sorio tiene como objeto fijar la titularidad
de los llamados a heredar, pero que a falta
16 GUASP, Jaime, Derecho procesal civil. Parte especial, T.
II, Madrid, Instituto de Estudios Políticos, 1968, pp.
534-537.
Actualidad Civil 351
 Actualidad
Civil Procesos
de designación del causante, se requiere de
la declaración de herederos, en la sucesión
intestada; y si existe la sucesión testada, se
requiere de la aceptación o de la renuncia
del heredero, o la aplicación de la presunción,
que finalmente se materializa en la petición
de herencia, pero solo por parte del heredero
interesado.
De esa manera, la justificación material del
vínculo sucesorio se ampara en el entronca-
miento (relación familiar o disposición legal)
entre el causante y el/los heredero/s, y el
interés que tengan de peticionar los bienes
del causante.
No obstante, la falta de compatibilidad entre
los nombres del heredero y el causante, en la
partida de nacimiento del presunto heredero
y en la partida de defunción del causante,
puede generar inconvenientes cuando se
solicite a nivel judicial la petición de herencia,
o en el caso de la probanza de la vocación
hereditaria; de ese modo, se requiere subsanar
todo tipo de error que impida la atribución
de la herencia.
De otro lado, nos llama la atención lo señala-
do por Hugo Alsina17, referido a que no existe
consenso en la doctrina y jurisprudencia, en
relación con que si los coherederos pueden
reconocer o no —o encontrarse conformes o
no— que el peticionante solicite su herencia,
que de alguna manera va en detraimiento de
la porción de cada uno de ellos; sin embargo,
apreciamos que dicho destacado tratadista
señala que la calidad de heredero o no de
quien solicita la petición de herencia no puede
encontrarse subordinada a la manifestación
de la voluntad de sus otros coherederos; en
tanto, la calidad hereditaria es una situación
jurídica de orden público, en torno al derecho
de los bienes y no de la filiación o parentesco
filiatorio que puedan tener tales coherederos.
En ese sentido, para iniciar la acción de
petición de herencia, se requiere determinar
17 ALSINA, Hugo, Tratado teórico práctico de derecho
Procesal civil y comercial, T. VI, Buenos Aires, 2.ª ed.,
Ediar, Ed., 1963, pp. 727-731.
352 Instituto Pacífico
ante qué tipo de sucesión nos encontra-
mos, intestada o testada; en el primer caso,
quienes se consideren herederos solicitan la
declaratoria de herederos de su causante en
razón de la vocación hereditaria que tengan
y acumulativamente pueden pedir la herencia
que les corresponde; y, en el segundo caso,
al existir voluntad del causante de dejar sus
bienes, manifestada en el testamento, inde-
pendientemente de la forma del mismo; el
heredero que no ejerza la posesión del bien
heredado puede solicitarlo por la acción de
petición de herencia.
¿SABÍA USTED QUE?
El artículo 25 del Reglamento del
Reniec señala los documentos a
comprenderse en el caso de la
inscripción del nacimiento de una
persona; el más importante es el
certificado de nacimiento del me-
nor.
De allí que el proceso de petición de herencia
sea uno de naturaleza cognitivo y, por lo tanto,
declarativo de derechos; ventilándose en la
vía de conocimiento, de conformidad con lo
establecido en el artículo 664 del Código Civil.
4. Análisis de las resoluciones judi-
ciales
En este ítem, desarrollaremos el análisis
del objeto del proceso del sentencia en co-
mentario, en relación con lo pedido por el
demandante y lo resuelto por cada uno de
los órganos jurisdiccionales.
En este proceso, el accionante solicita la peti-
ción de herencia, de la cual fue excluido por
los otros coherederos de la causante, en razón
de que no es el hijo consanguíneo ni adoptivo
de esta última.
Sin embargo, de los documentos ofrecidos en
el proceso, se aprecia que el demandante fue
inscrito como hijo de la causante y su cónyu-
ge; independientemente de que la forma de
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
inscripción del nacimiento se haya realizado
por mandato judicial; según la interpretación
sistemática de los artículos 19 al 21 del Có-
digo Civil, con los artículos 40 y 48 de la Ley
Orgánica del Reniec, y los artículos 749, 750,
751 y 826 del Código Procesal Civil.
En este contexto, si el demandante fue ins-
crito como hijo de la causante y su cónyuge,
se entiende que cuando nació obtuvo el
reconocimiento filiatorio de estos, vale decir,
el demandante era el hijo del matrimonio
conformado por la causante y su cónyuge.
No obstante, este reconocimiento derivado
de la inscripción del nacimiento del menor
hubiera sido cuestionada por alguno de los
padres consanguíneos del demandante una
vez obtenida la sentencia que declaraba el
reconocimiento del menor por sus padres
biológicos, la presunción de validez de di-
cho reconocimiento filiatorio por parte del
matrimonio de la causante hubiera quedado
destruida.
De allí que, en el caso, no se aprecie que
alguno de los padres biológicos hubiera re-
clamado la filiación del demandante, ni que
alguno de los hijos biológicos reconocidos del
matrimonio de la causante hubiera reclamado
la disconformidad del reconocimiento del
menor; sin que se deje de lado que el plazo
para cuestionar dicho reconocimiento había
vencido antes de la declaratoria de herederos
en la que participaron los otros coherederos
del demandante.
Por otro lado, podemos apreciar que no es
solo la inscripción del nacimiento del menor
ni el reconocimiento de la filiación del deman-
dante de este proceso lo que se cuestiona con
la preterición, sino el estado de familia que
ostentaba dentro de la familia y, por lo tanto,
con sus hermanos; independientemente de si
conocían que era o no hijo biológico de sus
padre, pero que luego no lo reconocieron al
excluirlo de la herencia.
El derecho a la herencia de las personas tiene
como primera fuente el vínculo consanguíneo
y la ley otorga a la voluntad del causante la
Volumen 8 | Febrero 2015
calidad de fuente del derecho hereditario; si
bien el derecho a la herencia es un derecho
fundamental reconocido en el numeral 16 del
artículo 2 de la Constitución, como el derecho
de toda persona, su desarrollo se encuentra
en una ley y, por lo tanto, el ámbito objetivo
de esta determina el alcance del derecho; de
allí que el derecho de la demandante sí se
encuentre afectado y que por medio del pro-
ceso de petición de herencia se pueda lograr
su tutela, de conformidad con el artículo 664
del Código Civil.
El derecho de herencia es un derecho que se
ampara en un título filiatorio, en este caso, y
cuya prueba es la partida de nacimiento del
presunto heredero, en la que consta el reco-
nocimiento de filiación lo cual es totalmente
independientemente a lo reconocido o no por
los otros coherederos, aunque haya gozado
del estado de familia de hermano y de hijo.
Por otro lado, se aprecia que el Código Civil
no distingue o no comprende efectos jurídi-
cos distintos para cada uno de los supuestos
normativos de inscripción de nacimiento;
vale decir, no se diferencia una inscripción de
nacimiento judicial de una voluntaria; no obs-
tante, consideramos que no existirían razones
para distinguirlas, máxime si estos actos son
las formas de lograr o permitir la inscripción
de una persona al nacer.
Si bien la inscripción del nacimiento deriva en
un reconocimiento filiatorio, este puede cues-
tionarse o solicitarse; de modo que el Código
Civil contempla la posibilidad de cuestionar
cualquier acto contrario a la ley o a la realidad
amparada legalmente, más aún si la ciencia
permite a través de la prueba de ADN obtener
la certeza de los vínculos filiatorios.
Sin embargo, sí podemos cuestionar que la
forma de inscripción del menor no fue la más
adecuada, en tanto el Código Civil permite
la filiación por medio de la adopción, en el
entendido, de que se equipara en efectos a la
filiación biológica; sin embargo, por el trámite
del proceso, y tomando en cuenta que el hijo
que reconoce el matrimonio es el hijo de la
hija/o, o mejor dicho, es el nieto de la causan-
Actualidad Civil 353
 Actualidad
Civil Procesos
te y su cónyuge; resultando de esa manera, un
vínculo de consanguineidad estrecho.
De allí que nos parezca que esta forma que
utilizaron los abuelos —padres del deman-
dante— para el reconocimiento de filiación
no debió emplearse en tanto la normativa
civil permite la filiación no natural porque el
hijo, valga la redundancia, es hijo de quienes
lo procrean, pero que por ley se permite re-
conocer a quien no es hijo natural como si lo
fuera, por medio de la adopción. Si bien la
utilización de esta institución jurídica resulta
en la práctica jurídica engorrosa, apunta a
los mismos efectos de un reconocimiento
filiatorio voluntario y/o matrimonial, como
hubiera sido en este caso.
Sin embargo, en la pragmática jurídica, las
personas no tienen predisposición a utilizar
la adopción, por falta de conocimiento, de
interés o por lo excesivo que puede resultar
el trámite en costos; en todo caso, serían los
registradores del nacimiento los que tendrían
que estar instruidos para lograr una inscrip-
ción eficaz, y que de esa forma se prevenga
el inicio de conflictos que podrían tener como
hechos absurdos, como el que una mujer
tenga un hijo a una edad en que de manera
natural no podría procrear.
En ese sentido, el demandante tiene su partida
de nacimiento como único medio probatorio
que ampare su vocación hereditaria la cual no
fue cuestionada en su oportunidad, en tanto,
vencieron los plazos para el cuestionamiento;
ni tampoco el demandante solicitó conocer
si era hijo o no de quienes lo inscribieron
como hijo, en tanto conocía que no era hijo
de ellos, sino que en la realidad era el nieto
de su “padres”.
Asimismo, si hubiera querido definir su de-
recho de identidad y conocer su derecho a la
verdad biológica, el demandante pudo solici-
tar se realice una prueba de ADN, pero ante
este supuesto, consideramos que esta gestión
resultaría infructuosa dado que el recurrente
conocía que no era hijo biológico o natural
de quienes lo inscribieron como hijo.
354 Instituto Pacífico
Ello no implica que exista una aceptación
o un reconocimiento del vínculo filiatorio,
que no es producto de la naturaleza, sino
que estamos ante una consecuencia que es
derivada de una falta de información y de
aplicación de las instituciones jurídicas, que
permiten otorgar los efectos jurídicos que los
interesados pueden tener las intenciones de
que se produzcan.
No obstante, se podría prestar a un uso indebi-
do e incluso el despliegue de efectos indebidos
en el proceso de petición de herencia, si solo
se cotejaran de manera documental las coinci-
dencias de datos en relación con el causante y
a los presuntos herederos, lo cual debe quedar
plenamente determinado en la inscripción del
nacimiento, sin restar la eventualidad de los
cuestionamientos filiatorios o reconocimientos
posteriores que se pueden presentar.
Si bien ni el Código Civil ni el Código Proce-
sal Civil especifican requisitos adicionales o
especiales para la admisión de una demanda
de petición de herencia, con lo que el análisis
normativo se agota en sí mismo, se sobreen-
tiende que cada recurrente al tener la carga
de la prueba de cada una de sus afirmaciones,
ofrecerá los medios probatorios que lo acer-
quen a los hechos de su caso.
De un análisis desde el razonamiento prác-
tico, podría desprenderse lo siguiente: si se
desestima la demanda porque los hechos no
se condicen con los documentos que gozan
de validez, así provenga de un procedimiento
de inscripción irregular del nacimiento del de-
mandante (porque los abuelos lo inscribieron
como su hijo sin que el registrador cuestione el
hecho o el juzgado no percata el absurdo del
reconocimiento de un menor por quienes no
tienen edad para procrear), se obtiene como
resultado hechos con reconocimiento para el
Derecho de Personas y el Derecho de Familia
pero no para el Derecho Sucesorio, vale decir,
existiría legitimidad para hederedar pero no
se materializaria; no obstante, este hecho no
ha sido cuestionado de ninguna forma (ni con
un medio probatorio idóneo ni con la acción
de nulidad de acto jurídico filiatorio antes
de la interposición del pedido de herencia),
Volumen 8 | Febrero 2015
 Comentario de jurisprudencia
ni tampoco correspondería la actuación de
medio probatorio de oficio de la prueba de
ADN, que sería el único medio probatorio
que determina con certeza el vínculo filiatorio.
IMPORTANTE
La justificación material del vínculo
sucesorio se ampara en el entron-
camiento (relación familiar o dis-
posición legal) entre el causante y
el/los heredero/s, y el interés que
tengan de peticionar los bienes del
causante.
Por otro lado, si se estima la demanda, se
estaría estableciendo que lo declarado en la
partida de nacimiento, aunque no coincida
con la realidad, proviene de una inscripción
y reconocimiento que por el paso de tiempo
devino en regular o que nadie cuestionó en su
oportunidad o no sea fraudulento, por lo que
es de plena eficacia y vigencia al documento
más importante que sirve para demostrar o
acreditar la afirmación de petición de heren-
cia, que en el caso no ha sido cuestionado ni
por el fondo ni por la forma; resultando que
la solución más adecuada en este caso sería la
estimación de la demanda, aunque sus efectos
podrían repercutir y generar un mensaje de
utilización de instituciones jurídicas en forma
inadecuada.
De otro lado, nos cuestionamos si dada las
circunstancias del caso expuesto la estimación
de la demanda es una decisión correcta, en el
entendido que no se puede desconocer que
formalmente se despliegan efectos jurídicos
a hechos de la realidad que no correspon-
den, habiendo otras instituciones jurídicas
que producen los mismos efectos jurídicos
que los queridos por los padres-abuelos del
demandante.
En ese sentido, siguiendo a Alexy18, la decisión
de estimar la demanda tendría que ser una
18 ALEXY, Robert, La institucionalización de la justicia, Gra-
Volumen 8 | Febrero 2015
afirmación correcta, tanto por los efectos mate-
riales de los actos jurídicos inmersos como por
el procedimiento que arriba a la decisión; que
en el caso en comentario, no conduce al des-
pliegue de los efectos materiales de otorgar la
herencia a quien se encuentra legitimado para
ello, por tener título que acredite su filiación
o entroncamiento, y que no se aprecia de los
argumentos que fundamentan la decisión.
Asimismo, la decisión tendría que gozar de
fundamentalidad, es decir, que ante algunos
casos similares, la decisión en comentario po-
dría ser equiparada en efectos jurídicos, pero
en otros casos no, con lo que no existiría un
deber de fundamentalidad de todos los jueces
de seguir esta decisión, independientemente
que sea una jurisprudencia vinculante o no.
Finalmente, que cualquier persona que se
encuentre en la misma situación de las partes
del caso, tendrían que aceptar una decisión si-
milar y el despliegue de sus efectos, lo que no
necesariamente sería aceptado por todos, con
lo que no se llegaría a un consenso general;
por lo tanto, no es una decisión con expectativa
de reconocimiento de corrección.
5. Conclusiones
• La filiación natural y la legal generan los
mismos efectos jurídicos.
• El Código Civil y el Código Procesal Civil
permiten las formas de reconocimiento
filiatorio: voluntario y judicial.
• La partida de nacimiento acredita la
filiación entre padres e hijos así como la
vocación hereditaria.
• La petición de herencia se fundamenta
en el vinculo filiatorio.
• El heredero peticionante no requiere del
consenso de otros coherederos para que
se le asigne la herencia que le correspon-
da.
nada, 2.ª ed. ampliada, Colección Filosofía, Derecho
y Sociedad, N.° 6, 2010, pp. 28-39.
Actualidad Civil 355
 Actualidad

Civil Procesos

TEXTO DE LA CASACIÓB

CAS. Nº 2748-2013 LIMA

PETICIÓN DE HERENCIA
Sumilla: No habiendo emitido pronunciamiento
la instancia de mérito sobre extremos apelados, se
ha vulnerado el principio de congruencia procesal
expresado en el aforismo “tantum devolutum
quantum appellatum”; por consiguiente la recurrida
deviene en nula.

Lima, ocho de setiembre de dos mil catorce

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA:

Vista la causa número dos mil setecientos cuarenta y ocho – dos mil trece, en el día de la fecha
y producida la votación de acuerdo a ley, expide la siguiente sentencia: MATERIA DEL RE-
CURSO: Se trata del recurso de casación interpuesto por Sergio Miguel García Núñez, a fojas
ochocientos veintiséis, contra la sentencia de vista de fojas ochocientos cinco, de fecha diez de
mayo de dos mil trece, que confirma la apelada que declaró infundada la demanda.- FUN-
DAMENTOS POR LOS CUALES SE DECLARÓ PROCEDENTE EL RECURSO: Esta Sala Supre-
ma mediante resolución de fecha veintisiete de setiembre de dos mil trece, de fojas cincuenta
y tres del cuaderno de casación ha declarado procedente el recurso de casación interpuesto
por la causal de infracción normativa procesal y material, en virtud del cual denuncia que se
ha infringido: A) El artículo 139 inciso 5 de la Constitución Política del Perú, concordan-
te con el artículo 50 inciso 6 del Código Procesal Civil y artículo 12 del Texto Único
Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial: Sostiene que se atenta contra los princi-
pios de motivación escrita de las resoluciones, de jerarquía de las normas y congruencia; B)
El artículo VII del Título Preliminar del Código Procesal Civil, concordante con el artícu-
lo 122 inciso 3 del mismo cuerpo legal: Alega que en el Acta de Audiencia de fecha vein-
tiséis de setiembre de dos mil siete, el Juzgado no ha fijado como punto controvertido deter-
minar si el demandante era o no hijo biológico de la causante María Luisa Núñez Pichlin, ni
tampoco determinar si la citada causante podía o no concebir a los sesenta y un años de edad,
o determinar si la inscripción por mandato judicial sirve como instrumento para acreditar la
vocación hereditaria; en ese sentido, el Juzgado y la Sala Superior no han resuelto conforme
al punto controvertido señalado en el Acta de Audiencia referida. Los referidos órganos juris-
diccionales no han merituado la copia certificada de la Carta Notarial número 36118 de fecha
catorce de setiembre de dos mil siete, donde el codemandado Gonzalo Raúl García Núñez
reconoce expresamente la calidad de heredero legal del recurrente respecto de la masa here-
ditaria del causante Gonzalo Sabino García Márquez, con lo que implícitamente se estaría re-
conociendo su vocación hereditaria respecto de la causante María Luisa Núñez Pichling de
García; en ese sentido la declaración contenida en el referido documento constituye declara-
ción asimilada de conformidad con el artículo 221 del Código Procesal Civil; C) El artículo
370 del Código Procesal Civil: Afirma que la sentencia materia de impugnación se ha pro-
nunciado sobre aspectos que no han sido invocados ni por el actor ni por el demandado
Gonzalo Raúl García Núñez y además que los artículos 389 y 390 del Código Procesal Civil
que sustentan su equivocada decisión no guardan relación con los puntos controvertidos fija-
dos por el A quo; en consecuencia, se ha causado un estado de indefensión al demandante al
recortarle su derecho de defensa; D) El artículo 664 del Código Civil: Señala que se ha
efectuado una interpretación errónea del referido artículo, ya que la Sala Superior ha invoca-
do argumentos fuera de lugar, señalando que la inscripción de nacimiento efectuada por
quien fue en vida su abuela no se encuentra contemplada en la ley, como una forma de reco-
nocimiento de paternidad al no ser su madre biológica y que el hecho de haber sido declara-
do sucesor de su abuelo Gonzalo Sabino García Márquez es un argumento que sirve para
prescindir de la prueba de reconocimiento, no teniendo en consideración que la referida
inscripción no fue cuestionada por ningún demandado, en consecuencia se ha desconocido la
vocación hereditaria del recurrente a pesar de que dicha situación se encuentra acreditada con

356 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia

la partida de nacimiento. A fin de determinar si en el caso concreto se ha infringido lo denun-

ciado, es necesario efectuar el siguiente análisis: Mediante escrito de folio diez subsanado a
fojas ochenta y cuatro, Sergio Miguel García Núñez interpone demanda de petición de heren-
cia de la causante María Luisa Núñez Pichling de García, para efectos de ser incluido en el acta
de Sucesión Intestada de fecha veintisiete de mayo de mil novecientos noventa y siete. Como
fundamentos de hecho señala que: a) Habiendo fallecido su madre María Luisa Núñez Pichlin
con fecha dieciséis de agosto de mil novecientos noventa y cinco, su hermano Gonzalo Raúl
García Núñez aprovechándose de su minoría de edad en aquel entonces, planteó la declara-
toria de herederos con todos los legítimos integrantes de la sucesión de la causante María
Luisa Núñez Pichling de García, pero excluyéndolo de la misma; b) Por esa razón y atendien-
do que es solo un estudiante universitario que carece de empleo alguno, solicita su inclusión
en la sucesión intestada de la causante. Por escrito de fojas doscientos veintiuno, Gonzalo Raúl
García Núñez contesta la demanda y señala que: a) El demandante sostiene en forma total-
mente falsa y temeraria que con fecha seis de junio de mil novecientos noventa y siete, el
recurrente presentó la solicitud de declaratoria de herederos ante el juzgado competente, sin
embargo de la Partida número 32002781 del Registro de Sucesión Intestada, aparece que
dicho registro se efectuó en mérito al pedido formulado por el Notario Público de Lima Jorge
E. Velarde Sussoni; b) En la referida partida se aprecia que el nombre de la causante es María
Luisa Núñez Pichling y no María Luisa Núñez de García conforme obra registrada en la partida
de nacimiento del demandante, tratándose de dos identificaciones distintas; c) El demandan-
te no ha acreditado en forma indubitable la existencia del vínculo filial que aduce, debido a
que en la partida de nacimiento quien aparece como madre del demandante difiere de la
persona a quien corresponde la sucesión y de quien deriva sus derechos el recurrente en cali-
dad de hijo; d) Resulta ser humana y biológicamente imposible, la filiación que alega el de-
mandante con su causante, toda vez, que a la fecha del supuesto nacimiento su señora madre
tenía sesenta y un años de edad. Mediante resolución de fojas ciento veintitrés, se declara
rebeldes a Gonzalo Sabino García Márquez, Luis Guillermo García Núñez, Luz Helena García
Núñez y Liliana María García Núñez de Seminario. A fojas setecientos nueve, corre la senten-
cia de fecha dieciséis de enero de dos mil doce, que declara infundada la demandada, tras
concluir que: a) El demandante ha reconocido expresamente que la causante María Luisa
Núñez Pichling no es su madre biológica, tal como se colige de su declaración de parte pres-
tada en el acta de fojas trescientos diecinueve al contestar la segunda pregunta contenida en
el pliego interrogatorio de fojas trescientos dieciocho; cuyo medio probatorio produce efectos
plenos; aunque dicha audiencia haya sido declarada nula, el vicio no afecta dicha declaración,
lo cual se suma a un acontecimiento lógico y natural, en la medida que el nacimiento del
recurrente ocurrió cuando la extinta en mención contaba con sesenta y un años de edad; b)
No cabe duda que el demandante no fue reconocido por sus padres biológicos, sino por sus
abuelos, en este caso la causante María Luisa Núñez Pichling y Gonzalo Sabino García Már-
quez; c) El citado reconocimiento no se dio en el contexto de los hechos que se subsume en
el artículo 389 del Código Civil, ni bajo ninguno de los presupuestos que regula el artículo
390 del mismo cuerpo normativo; d) Los abuelos habrían recurrido a un procedimiento no
contencioso en sede jurisdiccional a fi n de efectuar dicha inscripción, lo que ciertamente no
le otorga al demandante derechos hereditarios por no ser hijo biológico ni adoptivo de la
causante. A fojas ochocientos cinco, obra la sentencia de vista de fecha diez de mayo de dos
mil trece, que confirma la apelada, al concluir que: a) La partida de nacimiento de fojas uno
ha sido inscrita en el Registro de Nacimientos del Consejo Distrital de San Isidro, por disposi-
ción judicial emanada del Décimo Cuarto Juzgado Civil de Lima, en mérito a la resolución de
fecha diecinueve de julio de mil novecientos ochenta y cuatro, expedida en el proceso judicial
sobre inscripción de partida; b) Que en la Audiencia de Pruebas el demandante ha declarado
que la extinta María Luisa Núñez Pichling es su madre legal más no su madre biológica; c) La
citada inscripción por mandato judicial no es el instrumento para acreditar la vocación here-
ditaria que alega tener el actor respecto de la causante; dado que la declaración efectuada en
la partida de nacimiento no se encuentra contemplada en la ley como una forma de recono-
cimiento de paternidad, al no provenir de los padres biológicos del actor. Contra esta última
sentencia, el demandante interpone recurso de casación, el que corresponde resolver confor-
me a los términos en que fue admitido.- CONSIDERANDO: Primero.- Existiendo denuncias
por vicios in iudicando e in procedendo, corresponde verificar primero si se ha configurado o no
esta última causal, pues en caso de ser estimada, se dispondrá el reenvío de la causa al estadío
procesal correspondiente, impidiendo que sea factible el análisis de la norma material en las
que se sustenta o debió sustentarse la resolución recurrida.- Segundo.- La principal garantía

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 357

 Actualidad

Civil Procesos

establecida por el derecho al debido proceso legal y el acceso a la tutela judicial efectiva o
eficaz, se grafica en el acceso pleno e irrestricto al ejercicio de tal derecho, con las obligaciones
que la ley señala taxativamente a los jueces y tribunales para resolver el conflicto de intereses
o para eliminar la incertidumbre con relevancia jurídica, pues de lo contrario, la negación del
acceso a la justicia implica hacer caer al ciudadano en indefensión y alejarle de las soluciones
pacíficas de controversias que la Constitución prevé explícitamente en beneficio de éste y de
la comunidad social.- Tercero.- El derecho al debido proceso es un conjunto de garantías de
las cuales goza el justiciable, las que incluyen: La tutela jurisdiccional efectiva, la observancia
de la jurisdicción y de la competencia predeterminada por la ley, la pluralidad de instancias,
la motivación y la logicidad de las resoluciones, el respeto a los derechos procesales de las
partes (derecho de acción y de contradicción, entre otros).- Cuarto.- La motivación de las
resoluciones judiciales constituyen un elemento del debido proceso y además, se ha conside-
rado como principio y derecho de la función jurisdiccional consagrado en el inciso 5 del artí-
culo 139 de la Constitución Política del Perú, norma constitucional que ha sido recogida en el
artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, en el inciso 6 del artículo 50 e incisos 3 y 4
del artículo 122 del Código Procesal Civil y cuya contravención origina la nulidad de la reso-
lución, conforme lo disponen las dos últimas normas procesales señaladas. Al respecto, el
Tribunal Constitucional en el expediente número 01873-2011-PA/TC señala que el derecho a
la debida motivación de las resoluciones judiciales es una garantía del justiciable frente a la arbitra-
riedad judicial y garantiza que las resoluciones judiciales no se encuentren justificadas en el mero
capricho de los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el ordenamiento jurídico o los
que se deriven del caso1.- Quinto.- El principio de congruencia, constituye un postulado de
lógica formal que debe imperar en todo orden de razonamiento, por el cual el juez debe
decidir según las pretensiones formuladas en el juicio y en armonía con la relación jurídica
procesal establecida, sin alterar ni modificar los aspectos esenciales de la materia controverti-
da, en esto se sustenta la garantía constitucional de este principio que impide al juez fallar
sobre puntos que no han sido objeto del litigio. Cabe precisar, que dicho principio se encuen-
tra concatenado al aforismo denominado tantum devolutum quantum appellatum, el cual im-
plica que el alcance de la impugnación de la resolución recurrida determinará los poderes del
órgano superior a fin de que pueda resolver en forma congruente la materia objeto del recur-
so. De ello se advierte que el Colegiado revisor deberá resolver en función a los agravios,
errores de hecho y derecho, así como el sustento de la pretensión impugnatoria del recurren-
te, en su recurso de apelación.- Sexto.- Revisada la sentencia de vista, se aprecia que la misma
tiene como fundamento: 1) Que la partida de nacimiento del demandante ha sido inscrita en
la municipalidad correspondiente, por mandato judicial, expedida en el proceso judicial sobre
inscripción de partida; 2) Que en la audiencia de pruebas, el demandante ha declarado que
la extinta María Luisa Núñez Pichling es su madre legal; 3) Que la inscripción por mandato
judicial no es el instrumento para acreditar la vocación hereditaria que alega tener el actor
respecto de la causante, pues la declaración efectuada en la partida de nacimiento no se en-
cuentra contemplada en la Ley como una forma de reconocimiento de paternidad, al no
provenir de los padres biológicos del actor. Sétimo.- Del análisis de la sentencia de vista, se
advierte que la Sala Superior ha incurrido en infracción al derecho a la motivación de las re-
soluciones judiciales, al haber omitido pronunciarse sobre los agravios denunciados por el
recurrente en su recurso de apelación; esto es, que no se fijó como punto controvertido deter-
minar si el demandante era o no hijo biológico de la causante María Luisa Núñez Pichling o
si la referida causante podía o no concebir biológicamente a los sesenta y un años de edad;
así como que para demandar la petición de herencia basta con acreditar la vocación heredi-
taria o tener título de heredero, situación que ha sido acreditada con la respectiva partida de
nacimiento; de igual modo refiere que la vocación hereditaria y título de heredero se encuen-
tra probada en razón que el demandante es considerado heredero de la masa hereditaria del
causante Gonzalo Sabino García Márquez, situación que se puede comprobar de las partidas
regístrales que se han acompañado; en ese sentido, concluye en su apelación en que no exis-
te sentido lógico jurídico para que se le excluya de la sucesión de la causante María Luisa
Núñez Pichling; que los demandados siempre demostraron su plena conformidad con dicho
reconocimiento ya que nunca cuestionaron o impugnaron el citado acto jurídico.- Octavo.-
De lo expuesto, se advierte que la Sala Superior ha expedido una sentencia de vista que
contiene un pronunciamiento infra petita, esto es, ha omitido pronunciarse sobre la pretensión
impugnatoria interpuesta por el recurrente en su recurso de apelación, omisión que vulnera

1 Expediente N° 01873-2011-PA/TC

358 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Comentario de jurisprudencia

la formalidad prevista en el artículo 122 incisos 3 y 4 del Código Procesal Civil, que establece
que las resoluciones contienen los fundamentos de hecho que sustentan su decisión, y los
respectivos de derecho, con la cita de la norma o normas aplicables en cado punto, según el
mérito de lo actuado, además de la expresión clara y precisa de lo que se decide u ordena
respecto de todos los puntos controvertidos; que para el caso de autos, es determinar si pro-
cede declarar la petición de herencia para que el demandante en su condición de hijo de la
causante María Luisa Núñez Pichling, concurra conjuntamente con su padre y sus hermanos
en la herencia dejada por la prenombrada y se le declare como heredero al demandante de
la referida causante; por consiguiente, las denuncias contenidas en los acápites A), B) y C),
resultan amparables.- Noveno.- Por tales fundamentos, implica que se ha vulnerado el prin-
cipio de congruencia previsto en el artículo 50 inciso 6 del Código Procesal Civil y de manera
implícita el artículo 121 in fine del citado Código, así como el artículo 122 del acotado cuerpo
normativo, a razón de que no existe pronunciamiento sobre extremos que han sido apelados
por el demandante en su recurso de apelación, debiendo por tanto la instancia de mérito
renovar el acto procesal viciado, lo que conlleva a que no se emita pronunciamiento sobre la
infracción normativa material.- Por las consideraciones expuestas y en aplicación de lo dis-
puesto por el artículo 396 numeral 1 del Código Procesal Civil, declararon: FUNDADO el re-
curso de casación interpuesto por Sergio Miguel García Núñez, a folio ochocientos veintiséis;
CASARON la sentencia de vista de folio ochocientos cinco, su fecha diez de mayo de dos mil
trece, en consecuencia NULA la misma; ORDENARON que la Sala Superior emita nueva re-
solución con arreglo a ley y conforme a derecho; careciendo de objeto emitir pronunciamien-
to sobre la infracción normativa material; DISPUSIERON la publicación de la presente reso-
lución en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por Sergio Miguel
García Núñez con Gonzalo Sabino García Márquez y otros, sobre Petición de Herencia; y los
devolvieron. Ponente Señora Cabello Matamala, Jueza Suprema.
SS.
VALCÁRCEL SALDAÑA, CABELLO MATAMALA, MIRANDA MOLINA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ,
CUNYA CELI

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 359

 Actualidad

Civil Procesos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA
En el proceso no contencioso de administración judicial de bienes, ¿se puede solicitar la entrega
de los frutos de la administración?

CONSULTA
Nos consultan sobre un proceso no contencioso de administración judicial
de bienes iniciado por un copropietario de un inmueble, habiéndose
nombrado al administrador sugerido sin cuestionamiento alguno por
parte de los otros copropietarios del bien. Sin embargo, tiempo después
el mismo copropietario que solicitó la administración, pidió al juzgado
que se ordene al administrador la entrega de los frutos obtenidos por
el arrendamiento del bien administrado, que era parte de la obligación
del administrador y que no se ha hecho por varios meses. Este pedido
es rechazado por el juez por considerar que no es objeto de en este tipo
de proceso ni facultad del juez que lo conoce, ordenar la transferencia
de los ingresos obtenidos en administración, por no señalarlo el Código
Procesal Civil, indicando además que tal pedido debe tramitarse en otro
proceso. Contra esta resolución, el recurrente ha interpuesto un recurso de
apelación y nos pregunta sobre las posibilidades de éxito de este último.

Nuestro consultante, copropietario de un in- de administrador judicial y ii) la aprobación

mueble, es la parte solicitante en un proceso de la relación de bienes sobre los que se va a
no contencioso de administración judicial de ejercer la administración.
bienes (arts. 769 y ss. del Código Procesal
Asimismo, conforme al artículo  773, el
Civil, en adelante CPC), y quien algún después
administrador judicial de bienes tiene las
del nombramiento efectivo del administrador,
atribuciones que le concede el Código Civil
dentro del mismo proceso, pide se ordene al
en cada caso, o las que acuerden los intere-
administrador la distribución de los resultados
sados (con capacidad de ejercicio) y que el
económicos obtenidos de la administración
juez apruebe. En el caso señalado, una de sus
realizada (arrendamiento del inmueble en
funciones establecidas era la distribución de
cuestión).
los ingresos obtenidos con la administración.
Sobre el tema, es de notar que el objeto del
Pues bien, en el caso se nos consulta si en el
proceso de designación del administrador
mismo proceso de nombramiento procederá
judicial de bienes —proceso requerido ante
el pedido de que se ordene al administrador
la falta de padres, tutores o curadores por au-
la distribución de los frutos obtenidos por
sencia de estos o por encontrarse, como es el
la administración. Aunque la regulación del
caso, bienes en copropiedad— es, como seña-
CPC no es clara para resolver este asunto y
la el artículo 770 del CPC: i) el nombramiento
la interpretación del tema por la judicatura

360 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Nos preguntan y contestamos
pudiera ser en algunos casos distinto; nos
parece que a tenor de lo señalado por el
citado artículo 770 del CPC tal pedido no
debería proceder, pues la finalidad del pro-
ceso en cuestión es solo el nombramiento
del administrador, determinándose además
los bienes a administrar. Es decir, el trámite
del proceso no contencioso de designación
de administrador judicial habría ya cumplido
su finalidad y se encontraría concluido; por lo
que algún pedido adicional, fuera del objeto
señalado, debería hacerse en proceso aparte.
Nótese que aunque el artículo 774 del CPC
señala que el administrador judicial de bienes
Volumen 8 | Febrero 2015
está obligado a rendir cuentas e informar de
su gestión en los plazos que acuerden los
interesados, no se indica expresamente que
ese rendimiento de cuentas deba hacerse ante
el juez o, por lo menos, podría ser un tema
cuestionable.
En conclusión, cualquier pedido derivado de
la administración de los bienes sin haberse
cuestionado en su oportunidad y, a su vez,
que no se refiera a la designación del admi-
nistrador, es improcedente.
Fundamento legal:
Código Procesal Civil: Art. 769.
Actualidad Civil 361
 Actualidad

Civil Procesos

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia

Casación N.º 4336-

2013 CALLAO
El objeto del otorgamiento de
escritura pública es formalizar un
acto jurídico no solemne

CASACIÓN N.º 4336-2013 CALLAO

Publicado en Sentencias en Casación,Año XIV, N.º 700
(El Peruano, 30/01/2014, p. 60233)
Proceso Otorgamiento de escritura pública
Decisión FUNDADO
Normas aplicables Código Civil: Artículo 1412
Fundamentos jurídicos En este tipo de procesos [otorgamiento de escritura pública] lo que se busca es
relevantes formalizar un acto jurídico no solemne, conforme se advierte del artículo 1412 del
Código Civil, por lo que la materia de evaluación consiste en determinar: (i) la exis-
tencia de un acto jurídico anterior; (ii) que este acto jurídico no sea solemne; y (iii)
que haya obligación legal o contractual para formalizar el acto. No hay otro tema de
fondo que deba ser discutido, por lo que existe un análisis deficiente por parte de
las instancias de mérito.

TEXTO DE LA CASACIÓN

CAS. N.º 4336-2013 CALLAO

Otorgamiento de Escritura Pública

Proceso de Otorgamiento de Escritura Pública.
En el proceso de otorgamiento de escritura pública
lo que se busca es formalizar un acto jurídico no so-
lemne, por lo que la materia de evaluación consiste
en determinar: (i) la existencia de un acto jurídico
anterior; (ii) que este acto jurídico no sea solemne;
y, (iii) que haya obligación legal o contractual para
formalizar el acto. CC. Art. 1412. Otorgamiento de
escritura pública.

Lima, diez de junio de dos mil catorce

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA:

vista la causa número cuatro mil trescientos treinta y seis - dos mil trece, en audiencia pública
llevada a cabo en la fecha y producida la votación con arreglo a Ley, emite la siguiente sen-
tencia: I. ASUNTO. Viene a conocimiento de esta Suprema Sala, el recurso de casación inter-
puesto por el demandando César Eduardo Ríos García, mediante escrito de fecha veintisiete
de setiembre de dos mil trece (página ciento quince), contra la sentencia de vista del veinte

362 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

de agosto de dos mil trece (página ciento seis), que confirma la sentencia de primera instancia
del quince de marzo de dos mil trece (página setenta y tres), que declaró improcedente la
demanda de otorgamiento de escritura pública, interpuesta contra Cooperativa de Vivienda
Albino Herrera Ltda. Nº 513. II. ANTECEDENTES. 1. DEMANDA. Mediante escrito de fecha
diecisiete de mayo de dos mil doce (página veinticinco), Cesar Eduardo Ríos García interpone
demanda (subsanada en la página veintiocho), a fin de que Cooperativa de Vivienda Albino
Herrera Ltda. Nº 513 le otorgue escritura pública, respecto del inmueble ubicado en el Pasa-
je trece, Lote doce, Manzana R, Primera Etapa, de la Urbanización Albino Herrera, de un área
de ciento ochenta metros cuadrados (180 m2), adquirido mediante compraventa a plazos y
por contrato privado, y cancelado que fuera el veintiséis de mayo de mil novecientos noven-
ta y dos, habiéndosele otorgado el correspondiente Certificado de Adjudicación y Cancela-
ción. 2. DECLARATORIA DE REBELDIA DE LA DEMANDADA. Mediante resolución número
cinco, de fecha tres de octubre de dos mil doce (página cincuenta y ocho), se declaró en re-
beldía a la demandada Cooperativa de Vivienda Albino Herrera Ltda. Nº 513. 3. PUNTOS
CONTROVERTIDOS. Conforme aparece en la página setenta y dos, se fijó como punto con-
trovertido determinar si existe obligación de la parte demandada de otorgar al demandante
la escritura pública de compraventa del inmueble ubicado en el Pasaje trece, Lote doce,
Manzana R, Primera Etapa, Urbanización Albino Herrera, Callao. 4. SENTENCIA DE PRIME-
RA INSTANCIA. Culminado el trámite correspondiente, el Juez emite sentencia de fecha
quince de marzo de dos mil trece (página setenta y tres), declarando improcedente la deman-
da de otorgamiento de escritura pública; al señalarse que la demanda se basa únicamente en
una copia autenticada, por la Especialista Legal del Cuarto Juzgado Civil del Callao, de la
certificación realizada por la entidad demandada en el sentido que el demandante es socio de
la Cooperativa de Vivienda Albino Herrera Ltda. Nº 513, a quien se le ha adjudicado un lote
de terreno de ciento ochenta metros cuadrados (180 m2) en la Manzana R, Lote doce de la
Primera Etapa, el cual difiere del inmueble especificado en su petitorio aclarado posterior-
mente; de igual forma el demandante señala haber edificado su vivienda con material noble,
pero es el caso que conforme obra en la página diez, existe inscrita una declaración de fábrica
a favor de Teresa Elizabeth Espinoza Ríos en el asiento B00001 de la Partida Nº 70080176,
no constando que dicha fábrica haya sido declarada nula o que se haya dejado sin efecto legal
el contrato de compraventa que otorgó la demandada a favor de Yrma Judith Ríos García,
quien luego trasfirió a la titular de la fábrica señalada, por lo que la posesión que menciona
no ha sido pacífica, contradiciendo la afirmación del demandante de haber construido; razón
por la que no hay conexión lógica entre el petitorio y los hechos que se exponen. 5. FUNDA-
MENTOS DE LA APELACIÓN. Mediante escrito de fecha diecinueve de marzo de dos mil
trece (página ochenta y uno) el demandante Cesar Eduardo Ríos García apela la sentencia,
argumentando que de la partida matriz, ficha Nº 40851 continuada en la Partida Nº
70080176 – Propiedad, se observa la descripción del inmueble como: Lote doce de la man-
zana R, área ciento ochenta metros cuadrados (180 m2), registrado el veintisiete de abril de
mil novecientos noventa, y cuyos datos coincide con los datos consignados en el certificado
de adjudicación de fecha veintiséis de mayo de mil novecientos noventa y dos, materia de la
demanda; y si bien de la descripción de la propia partida matriz (ficha Nº 40851) aparecen
los linderos y medidas perimétricas del referido bien señalando: “por el frente con el pasaje
trece...”, también es verdad que se trata del mismo bien, razón por la cual se aclaró el petito-
rio de su demanda, como Pasaje trece, Lote doce, Manzana R, conforme al tracto sucesivo de
la partida registral. Asimismo indica que si bien obra inscrita la declaratoria de fábrica, tam-
bién es verdad que ha sido registrada con posterioridad a la anotación de la medida cautelar,
y como tal constituye un acto de mala fe y nulo de puro derecho, lo que en todo caso será
materia de cuestionamiento en vía de acción, pero ello no imposibilita su derecho a que se
formalice la adjudicación a su favor, más aún si la acción está dirigida contra la cooperativa
demandada que le otorgó el certificado de adjudicación del predio y no contra terceros, y lo
que se busca es perfeccionar el contrato. 6. SENTENCIA DE VISTA. Elevados los autos en
virtud del recurso de apelación interpuesto, la Sala Superior mediante sentencia de vista de
fecha veinte de agosto de dos mil trece (página ciento seis), confirma la resolución apelada,
señalando que del análisis y estudio de la demanda se desprende que el actor pretende el
otorgamiento de la Escritura Pública del inmueble ubicado en el Pasaje trece, Lote doce,
Manzana R, Primera Etapa de la Urbanización Albino Herrera – Callao, con un área de ciento
ochenta metros cuadrados (180 m2) y su posterior inscripción en la partida Nº 70080176 del
Registro de Propiedad inmueble del Callao, en mérito de una copia autenticada por la espe-
cialista legal del Cuarto Juzgado Civil del Callao de la Certificación realizada por la entidad

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 363

 Actualidad

Civil Procesos

demandada en el sentido que el demandante es socio de la Cooperativa de Vivienda Albino

Herrera Ltda. Nº 513. Sin embargo, señala la Sala, se le ha adjudicado un lote de terreno de
ciento ochenta metros cuadrados (180 m2) en la Manzana R, Lote doce de la Primera Etapa,
el cual difiere de lo peticionado, más aun si se advierte en la partida matriz Nº 70080176 de
la página seis que el bien tiene linderos y medidas perimétricas por el frente con el pasaje
trece con nueve milímetros, lo que sustenta, la existencia de una falta de conexión lógica entre
los hechos y el petitorio. III. RECURSO DE CASACIÓN. La Suprema Sala mediante la resolu-
ción de fecha trece de enero de dos mil catorce ha declarado procedente el recurso de casa-
ción interpuesto por el demandante Cesar Eduardo Ríos García, por la infracción normativa de
los artículos 50, inciso 6º, 122, incisos 3º y 4º, y 197 del Código Procesal Civil; y del
artículo 139 de la Constitución Política del Estado, concordado con el artículo 12 del
Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, al haber sido expuestas las
referidas infracciones con claridad y precisión, señalándose además que habría incidencia de
ellas en la decisión impugnada. IV. CUESTIÓN JURÍDICA A DEBATIR. En el presente caso, la
cuestión jurídica en debate radica en determinar si se han infringido las reglas de la motiva-
ción de las resoluciones judiciales, así como los alcances de la actividad probatoria. V. FUN-
DAMENTOS DE ESTA SALA SUPREMA. Primero.- Que, conforme se advierte de los actua-
dos la secuencia de los actos procesales ha sido la siguiente: 1. En la página veinticinco se
demanda el otorgamiento de escritura pública del inmueble ubicado en la Manzana R, Lote
12, Urbanización Albino Herrera, Primera Etapa, Callao, con un área de ciento ochenta me-
tros cuadrados (180 m2). Además se solicita inscribir el bien en la Partida 70080176 del Re-
gistro de la Propiedad Inmueble de los Registros Públicos del Callao. 2. En la página cuarenta
y ocho, y habiéndose declarado inadmisible la demanda, ésta fue subsanada, indicándose
que lo que se solicita es el otorgamiento de la escritura pública del inmueble ubicado en Pa-
saje 13, Lote 12, Manzana R, Primera Etapa, Urbanización Albino Herrera, Callao, con un
área de ciento ochenta metros cuadrados (180 m2). 3. El otorgamiento de escritura pública
que se solicita se sustenta en el Certificado expedido por la Cooperativa de Vivienda Albino
Herrera Ltda. Nº 513, que señala que el bien es uno ubicado en Manzana R, Lote 12, Urba-
nización Albino Herrera, Primera Etapa, con un área de ciento ochenta metros cuadrados
(180 m2). El documento habría sido expedido el veintiséis de mayo de mil novecientos no-
venta y dos. 4. El inmueble se encuentra registrado en la Partida 70080176 de la Oficina
Registral del Callao y su descripción es la siguiente: Pasaje 13, Manzana R, Lote 12, Urbaniza-
ción Albino Herrera, Primera Etapa, Callao, con una extensión de ciento ochenta metros
cuadrados (180 m2). 5. La sentencia de primera instancia desestima la demanda: (i) porque
el documento sustentatorio del acto jurídico es una copia autenticada por la Especialista Legal
del Cuarto Juzgado Civil del Callao; y, (ii) la declaración registral difiere de la información
presentada por el demandante. 6. La Sala Superior confirma la declaración de improcedencia
de la demanda señalando que existe diferencia entre su pedido y el documento que sustenta
su petición, y además que la Partida Matriz del bien difiere de la descripción del inmueble
realizada por el demandante. Segundo.- Que, asimismo, debe señalarse que las instancias de
mérito han emitido pronunciamiento inhibitorio, indicando que existe falta de conexión lógi-
ca entre el petitorio y los hechos que se exponen. Tercero.- Que, respecto de la fundamenta-
ción de la sentencia este Tribunal Supremo verificará si la resolución impugnada se encuentra
indebidamente motivada. Tal análisis se efectuará atendiendo a que en sociedades pluralistas
como las actuales la obligación de justificar las decisiones jurídicas logra que ellas sean acep-
tadas socialmente y que el Derecho cumpla su función de guía1. Esta obligación de fundamen-
tar las sentencias propias del derecho moderno se ha elevado a categoría de deber constitu-
cional. En el Perú el artículo 139, inciso 5º, de la Constitución Política del Estado señala que:
“Son principios y derechos de la función jurisdiccional: (...) 5. La motivación escrita de las resolucio-
nes judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trámite, con mención expresa de
la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan”. Igualmente el artículo 12 del
Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial prescribe: “Todas las resoluciones,
con exclusión de las de mero trámite, son motivadas, bajo responsabilidad, con expresión de los
fundamentos en que se sustentan...”. En atención a ello, la Corte Suprema ha señalado que: “La
motivación de la decisión judicial es una exigencia constitucional; por consiguiente, el Juzgador para
motivar la decisión que toma debe justificarla, interna y externamente, expresando una argumenta-
ción clara, precisa y convincente para mostrar que aquella decisión es objetiva y materialmente justa,

1 Atienza, Manuel. Las razones del derecho. Centro de Estudios Constitucionales. Madrid 1991, pp. 24-25.

364 Instituto Pacífico Volumen 8 | Febrero 2015

 Reseña de jurisprudencia

y por tanto, deseable social y moralmente2”. Cuarto.- Que, debe indicarse, en cuanto a la justi-
ficación interna (que consiste en verificar que: “el paso de las premisas a la conclusión es ló-
gicamente -deductivamente- válido” sin que interese la validez de las propias premisas), que
el orden lógico propuesto por la Sala Superior ha sido el siguiente: (i) Se estableció como
premisa normativa el artículo 427, inciso 5º, del Código Procesal Civil, en cuanto prescribe
que el juez declarará improcedente la demanda cuando no exista conexión lógica entre los
hechos y el petitorio. (ii) Como premisa fáctica se indicó: (-) que el documento que se pre-
tende formalizar es una copia autenticada de un juzgado civil; (-) que el referido documento
difiere de lo consignado en la partida registral; y, (-) que además existe discordancia entre el
referido documento y lo peticionado. (iii) Por tales razones, se estableció como conclusión
que la demanda padecía una falta de concesión lógica entre los hechos y el petitorio. En todos
los casos, tal como se advierte, la deducción lógica de la Sala es compatible formalmente con
el silogismo que ha establecido, por lo que se puede concluir que su resolución presenta una
debida justificación interna. Quinto.- Que, en lo que concierne a la justificación externa, ésta
consiste en controlar la adecuación o solidez de las premisas3, lo que supone que la(s)
norma(s) contenida(s) en la premisa normativa sea(n) norma(s) aplicable(s) en el ordena-
miento jurídico y que la premisa fáctica sea la expresión de una proposición verdadera4. En
esa perspectiva, este Tribunal Supremo estima que tal justificación externa no existe, en el
sentido que la premisa fáctica toma en cuenta eventos que no tienen relación con la conclu-
sión a la que se arriba. Sexto.- Que, estando a lo expuesto, se advierte que el juzgado ha
valorado la declaración de fábrica sobre una construcción terminada en el año mil novecien-
tos noventa y siete e inscrita en el año dos seis (página diez) para señalar la inexistencia de
conexión lógica; sin embargo, este es un hecho posterior al documento que se pretende for-
malizar (mil novecientos noventa y dos) y que nada tiene que ver con el acto jurídico cuyo
otorgamiento de escritura pública se solicita. Del mismo modo, el juzgado ha señalado que la
copia autenticada por el Especialista Legal no puede ser tenida en cuenta para lograr la for-
malización que se solicita, sin indicar qué norma justifica dicha decisión; por lo demás, tratán-
dose de un asunto de orden probatorio, la evaluación de la misma exige pronunciamiento de
fondo y no inhibitorio. Sétimo.- Que, asimismo, se advierte que el mismo juzgado examina
la posesión pacífica del bien, tema que es totalmente ajeno a un proceso sumarísimo de otor-
gamiento de escritura pública. En efecto, en este tipo de procesos lo que se busca es formali-
zar un acto jurídico no solemne, conforme se advierte del artículo 1412 del Código Civil, por
lo que la materia de evaluación consiste en determinar: (i) la existencia de un acto jurídico
anterior; (ii) que este acto jurídico no sea solemne; y, (iii) que haya obligación legal o contrac-
tual para formalizar el acto. No hay otro tema de fondo que deba ser discutido, por lo que
existe un análisis deficiente por parte de las instancias de mérito. Octavo.- Que, los yerros
aquí advertidos no han sido objeto de examen por parte de la Sala Superior, la que, por el
contrario, en un único considerando (el sexto) además de no contestar todos los agravios
formulados, sostiene que no se puede formalizar el documento cuyo otorgamiento de escri-
tura pública se solicita porque discuerda de la Partida Matriz, lo que importa que nuevamen-
te valora asuntos ajenos al que se reduce el proceso que aquí se ha iniciado. Noveno.- Que,
por estas razones debe ampararse la demanda dado que se han infringido las normas de
motivación de la sentencia, extrayéndose conclusiones sobre hechos que no son relevantes
para emitir sentencia inhibitoria. Esta equivocación parte del fallo del juzgado de primera
instancia y ha persistido en la sentencia impugnada. Décimo.- Que, siendo ello así, de con-
formidad con lo expuesto en el artículo 396 del Código Procesal Civil, las sentencias de méri-
to deben ser declaradas nulas por infracción normativa de los artículos 50, inciso 6º, y 197
del Código Procesal Civil; y del artículo 139 de la Constitución Política del Estado, concordado
con el artículo 12 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. VI. DECI-
SIÓN. Por estos fundamentos, y en aplicación del artículo 396 del Código Procesal Civil: De-
clararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por César Eduardo Ríos García (página
ciento quince), en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fecha veinte de agosto de dos

2 Primer Pleno Casatorio, CAS N.º 1465-2007-CAJAMARCA. En: El Peruano, Separata Especial, 21 de abril de 2008,
p. 22013).
3 Atienza, Manuel. Las razones del derecho. Sobre la justificación de las decisiones judiciales. En http://razonamientojurídico.
blogspot.com
4 Moreso, Juan José y Vilajosana, Josep María. Introducción a la teoría del derecho. Madrid, Marcial Pons Editores,
Pág. 184.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Civil 365

 Actualidad

Civil Procesos

mil trece (página ciento seis) que confirma la sentencia de apelada, e INSUBSISTENTE la
sentencia de primera instancia del quince de marzo de dos mil trece (página setenta y tres),
que declara improcedente la demanda, ORDENARON que el Tercer Juzgado Especializado en
lo Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao emita nuevo fallo, conforme a las directivas
de la presente ejecutoria suprema; DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en
el Diario Oficial El Peruano, conforme a Ley; en los seguidos contra la Cooperativa de Vivienda
Albino Herrera Ltda. Nº 513, sobre otorgamiento de escritura pública; y los devolvieron; in-
terviniendo como ponente el señor Juez Supremo Calderón Puertas.-
SS.
ALMENARA BRYSON, TELLO GILARDI, ESTRELLA CAMA, RODRÍGUEZ CHÁVEZ, CALDERÓN
PUERTAS

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