Edicion Especial Gmpo 000013 Trata de Personas - Modalidad Explotacion Laboral

FUNDACION PARA LA INTEGRACION DE
ESTRATEGIAS PROFESIONALES
Personeria Juridica Nº 017 “A”/02
GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

“Quod gmpo tu mihi semper et ubique terrarum sumus”
EDICIONES ESPECIALES DEL GMPO Nro. 000013
TRATA DE PERSONAS - MODALIDAD EXPLOTACIÓN LABORAL
Nota: Todos los manuales o material bibliográfico presentados a través del Grupo
Mundial de Policías han sido enviados por miembros o socios del GMPO, por lo que
se desconoce fehacientemente si posee autor registrado de los miembros.
La intención del GMPO es replicar y hacer conocer los mismos sin costo alguno para
todas aquellas personas que deseen consultarlos.
Material enviado por internet a través del Colega Tte. Jesus Trindado
Introducción
Planteamiento del problema
Marco teórico - doctrinario
Análisis
Conclusiones y recomendaciones
Bibliografía
Anexos
Introducción
La Constitución Política del Estado en su artículo 1º señala que "la defensa de la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del
Estado" disponiendo que nadie está obligado a hacer lo que la ley no manda, ni
impedido de hacer lo que ella no prohíbe, proscribiendo la restricción de la libertad
personal, salvo en los casos previstos por la ley, prohibiendo la esclavitud, la
servidumbre y la trata de seres humanos en cualquiera de sus formas, señalando
que ningún ser humano debe ser víctima de violencia moral, psíquica o física, ni
sometido a tortura o a tratos inhumanos o humillantes[1]Ésta norma, al igual que la
Declaración Universal de los Derechos Humanos y otros instrumentos
internacionales, nos brinda un marco de protección absoluta a nuestra libertad e
integridad; sin embargo, pese al esfuerzo del Estado por disminuir el problema de la
trata de personas, no se consigue resultados alentadores.
El Código de los Niños y Adolescentes señala en su artículo 4º que "el niño y el

adolescente tienen derecho a que se respete su integridad moral, psíquica y física y
a su libre desarrollo y bienestar. No podrán ser sometidos a tortura, ni a trato cruel o
degradante. Se consideran formas extremas que afectan su integridad personal, el
trabajo forzado y la explotación económica, así como el reclutamiento forzado, la
prostitución, la trata, la venta y el tráfico de niños y adolescentes y todas las demás
formas de explotación".
Sede Central: 9 de julio nro. 3313 Alto Alberdi – CP X-5003 - Córdoba – Rep. Argentina –
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El delito de Trata de Personas tiene como antecedentes históricos actividades tan

antiguas como la esclavitud, el comercio y la trata de esclavos, así como la trata de
mujeres o trata de blancas. Sin embargo, los procesos históricos económicos y
jurídicos han ido construyendo un nuevo concepto de la trata de personas y han
dejado atrás las figuras mencionadas. En noviembre del año 2,000, la Asamblea
General de las Naciones Unidas, en su 55° sesión, logró un consenso sobre el
concepto de trata mediante la aprobación del Protocolo para Prevenir, Reprimir y
Sancionar la Trata de personas, especialmente de Mujeres y Niños - en adelante,
Protocolo de Palermo sobre la Trata de Personas - que complementa la Convención
de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, adoptada
en la misma sesión. Entre el 12 y 15 de diciembre de ese año, 80 Estados firmaron
el Protocolo de Palermo sobre Trata de Personas actualmente 146 Estados lo han
ratificado incluyendo Perú.
La Ley Nº28950 de fecha 12 de enero de 2007, Contra la Trata de Personas y el

Tráfico Ilícito de Migrantes fue reglamentado y aprobado dicho reglamento mediante
Decreto Supremo Nº007-2008-IN, del 30 de noviembre de 2008. Asimismo, con
fecha 18 de octubre del 2011 se aprobó el Plan Nacional de Acción Contra la Trata
de Personas 2011-2016, normas sobre las cuales evaluaremos el bien jurídico
protegido y la eficacia de la lucha contra el delito de Trata de Personas.
Por lo que, ante el combate a esta ola criminal, surge el accionar de la Policía
Nacional del Perú, a través de los órganos ejecutivos de la Dirección de
Investigación Criminal por lo que, mediante R.D. N° 277 del 28MAR208 elevó a la
categoría de División al Departamento de Investigación de Trata de Personas,
dependiente orgánica, administrativa y funcionalmente de la DIRINCRI-PNP, con
carácter sistémico, técnico - normativo - ejecutivo y especializada, con competencia
a nivel nacional para investigar, denunciar y combatir los Delitos de Trata de
Personas y el Tráfico ilícito de Migrantes, en sus diversas modalidades, y durante los
últimos meses del presente año, ha logrado resolver casos y hechos trascendentes.
El Congreso de la República del Perú por unanimidad declaró como el 23 de

setiembre de cada año como el Día Nacional contra la Trata de Personas, para
sensibilizar al Estado y la sociedad a luchar contra este flagelo[2]siguiendo a lo
acordado en la Conferencia Mundial de la Coalición contra el Tráfico de Personas
desarrollado en Dhaka, Bangladesh en el año 1999, donde se instauró el día 23 de
setiembre de cada año como el Día Internacional Contra la Trata de Seres Humanos
con fines de explotación sexual.
En ese contexto los integrantes del Grupo N°05, del "II Curso de capacitación en
Investigación de delito de Trata de Personas en el marco del nuevo Código Procesal
Penal", ha desarrollado el trabajo aplicativo final, que ha sido titulado:
"Procedimientos en la investigación técnica policial por el delito de trata de personas

en la modalidad de explotación laboral", el mismo que para un mejor entendimiento y

comprensión ha sido dividido en cinco capítulos, de conformidad con el siguiente
detalle:
En el capítulo I, denominado "Planteamiento de la Problemática", en el cual

exponemos la caracterización de la realidad problemática de la actividad del delito
de Trata de Personas y específicamente en la modalidad de Explotación Laboral; así
como el aspecto del pronóstico y control al pronóstico y seguidamente mencionamos
la formulación del problema de investigación, los objetivos, la justificación,
importancia y limitaciones de la investigación, así como, la mención de las hipótesis
y las variables de investigación.
En el capítulo II, que lleva por nombre "Marco Teórico - Doctrinario", en el cual
comprende los antecedentes, las bases teóricas y la definición de términos básicos
sobre el delito de Trata de Personas y la investigación policial que se desarrolla con
motivo de una Explotación Laboral.
En el capítulo III que lleva por nombre "Análisis" en el cual detallamos las técnicas e
instrumentos de recolección de información, así como la presentación de resultados,
concluyendo con el análisis e interpretación de los resultados, asimismo, se analiza
la labor policial relacionada a la investigación técnica policial del delito de Trata de
Personas.
En el capítulo IV, titulado "Conclusiones y Recomendaciones", en primer lugar las
conclusiones que llegamos como corolario de nuestro trabajo de investigación
grupal, en el cual agregamos nuestra experiencia como elementos operativos, y en
segundo lugar las recomendaciones que proponemos para una mejora del desarrollo
metodológico en la investigación del delito contra la Libertad - Trata de Personas en
la modalidad de Explotación Laboral.
CAPITULO I
Planteamiento del problema
A. CARACTERIZACIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA
1. DIAGNOSTICO
Que, comprende la situación actual de la problemática del estudio:

a. El ingreso del siglo XXI ha traído nuevas expectativas para ver lo que sucede en
el interior y en el entorno social, teniendo como marco de referencia situaciones que
afectan a la sociedad en su conjunto; en nuestro país los cambios sociales no son
ajenos a lo que sucede en la orbe, debido a la influencia de varios factores, como
son lo económico, lo cultural, lo político, etc., que de una u otra forma repercuten en
las organizaciones del Estado y en la marcha de la gestión pública.

b. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional celebrado en Palermo - Italia del 12 al 15 de diciembre de 2000,
define la trata de personas como "la captación, el transporte, el traslado, la acogida o
la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras
formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una
situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines
de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la
prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios
forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extracción de órganos.
c. El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas de trabajo

infantil convocada en Ginebra por el Consejo de Administración de la Oficina
Internacional del Trabajo y congregada en dicha ciudad el 1º de junio de 1999 en su
octogésima séptima reunión, expresaron como las peores formas de trabajo infantil a
todas las formas de esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, como la
venta, el tráfico de niños, la servidumbre por deudas, la condición de siervo, el
trabajo forzoso u obligatorio, incluido el reclutamiento forzoso u obligatorio de niños
para utilizarlos en conflictos armados, la utilización, el reclutamiento o la oferta de
niños para la prostitución, la producción de pornografía o actuaciones pornográficas,
la utilización, el reclutamiento o la oferta de niños para la realización de actividades
ilícitas, en particular la producción y el tráfico de estupefacientes, el trabajo que, por
su naturaleza o por las condiciones en que se lleva a cabo, es probable que dañe la
salud, la seguridad o la moralidad de los niños, involucrando a los estados partes a
adoptar cuantas medidas sean necesarias para garantizar la aplicación y el
cumplimiento efectivos de las disposiciones por las que se dé efecto al Convenio,
incluidos el establecimiento y la aplicación de sanciones penales, debiendo tener en
cuenta, además, la importancia de la educación para la eliminación del trabajo
infantil, medidas efectivas el fin de impedir la ocupación de niños en las peores
formas de trabajo infantil, prestar la asistencia directa necesaria y adecuada para
librar a los niños de las peores formas de trabajo infantil y asegurar su rehabilitación
e inserción social, asegurar a todos los niños que hayan sido librados de las peores
formas de trabajo infantil el acceso a la enseñanza básica gratuita y, cuando sea
posible y adecuado, a la formación profesional, identificar a los niños que están
particularmente expuestos a riesgos y entrar en contacto directo con ellos
d. El delito de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes son males que afectan
a todas las sociedades, poseen una inmensa dimensión en donde participan muchas
redes criminales, vistos ambos como un solo negocio legal son tan lucrativos, que
actualmente rinden ganancias sustanciales similares al narcotráfico y a la venta del
armas, movilizando a los seres humanos hacia la barbarie, estos delitos destruyen

redes familiares y sociales, debilitan la sociedad, incentivan el crimen y privan a los

países del preciado capital social y humano
e. Que, antes esta modalidad delictiva la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP, obtuvo

durante el periodo 2008 a la fecha de la presente formulación de la investigación
metodológica (20NOV2012) los siguientes resultado referencia sobre la detención de
quinientos noventa (590) personas implicadas en el delito de Trata de Personas,
Proxenetismo, Tráfico Ilícito de Migrantes y delitos conexos como consecuencia de
diferentes intervenciones policiales resultando agraviadas mil cuatrocientos setenta y
cinco (1,507) de los cuales victimas adultas son mil doscientos noventa y cinco
(1,295) y doscientos doce (212) victimas menores, motivando la formulación de
cuatrocientos sesenta y dos (462) Atestados y dos (02) Informes Policiales en el
Nuevo Código Procesal Penal, dichas deducciones muestran una abismal diferencia
con la realidad toda vez que las OO/CC dedicadas a cometer estos ilícitos han
avanzado excesivamente, demostrando no encontrar parámetros que puedan
minimizar o neutralizar el desarrollo de sus acciones delictivas en nuestro país y
principalmente en esta capital

2. PRONÓSTICO
a. La trata de personas es algo que a menudo ocurre en nuestro país, pero no

se denuncia ante las autoridades competentes por el desconocimiento de la
víctima en el sentido de no saber ante que autoridad recurrir por la comisión
de un hecho como éste, siendo las víctimas en su mayoría menores de edad,
casos en los que sus padres se limitan a denunciar la desaparición de sus
menores hijos.

b. Si bien los resultados estadísticos de la operatoria policial en la DIVINTRAP-

DIRINCRI PNP en su calidad persecutorio de combatir el delito de Trata de
Personas han incrementado considerablemente, esto no es suficiente estando
al delito de Trata de Personas que afecta de manera exclusiva de los sectores
medianos y bajos, situación que puede volverse entorpecedora.
c. En ese orden de ideas es pertinente realizar un estudio con la finalidad de

aliviar en algo esta problemática, proponiendo una mejora de los
procedimientos en las investigaciones técnicas policiales por el delito de Trata
de Personas en la modalidad de Explotación Laboral que pueda contener
todos los argumentos y elementos de convicción necesarios para que el
Ministerio Público formalice la investigación preparatoria de todos los casos
que se denuncia.
3. CONTROL AL PRONÓSTICO
a. La Policía Nacional del Perú cumpliendo lo ordenado en su Ley de creación como
institución policial al servicio de la sociedad, puede desarrollar un programa
académico o ser parte activa de la función preventiva además de ser persecutorio,
para difundir entre la sociedad (entre los adolescentes o adultos jóvenes) las
consecuencias que trae el delito de Trata de Personas.
b. Una de las formas de prevenir el delito de Trata de Personas en la modalidad de

Explotación Laboral, sería difundiendo entre la población de zonas de escasos
recursos (por ser la parte mas vulnerable) por intermedio de campañas de acción
cívica y difusión de los diversos medios de comunicación la consecuencias de ser
víctimas del delito de Trata de Personas.
4. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Es por ello que a continuación se presenta nuestro problema de investigación:

a. PROBLEMA PRINCIPAL
¿En qué medida el procedimiento de las investigaciones técnicas policiales por el
delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral en el marco del
Nuevo Código Procesal Penal, influye en la formalización de la investigación
preparatoria por parte de los Representantes del Ministerio Público?
b. PROBLEMAS SECUNDARIOS
(1) ¿Si el desconocimiento de la norma legal, influye en la operatoria policial para
reducir las estadísticas de la víctimas del delito de Trata de Personas en la
modalidad de explotación laboral?

(2) ¿De qué medida, se de debe capacitar a los operadores justicia del análisis del
bien jurídico protegido a la dignidad humana, debido a que el delito de Trata de
Personas desnaturaliza la esencia misma del ser humano?
(3) ¿Si se requiere recomendar el trabajo conjunto de los operadores del derecho a
fin de establecer una sinergia con el objetivo de desbaratar las bandas dedicadas a
la Trata de Personas?
B. DELIMITACIÓN DE OBJETIVOS
1. OBJETIVO GENERAL
Determinar en qué medida las investigaciones técnicas policiales por el delito de
Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral realizada por el personal
policial en el marco del Nuevo Código Procesal Penal, influye en la formalización de
la investigación preparatoria por parte de los Representantes del Ministerio Público.
2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
a. Conocer los procedimientos de investigación técnica policial que viene formulando
el personal PNP en los lugares donde ya se encuentra en vigencia el nuevo Código
Procesal Penal.
b. Permitir definir un diagnóstico de la situación del delito de Trata de Personas y su
delitos conexos que hagan revisar los procedimiento policiales en combatir este
delito.
c. Se requiere una difusión agresiva de los instrumentos legales, en todas las
instituciones Públicas y Privadas que operan en la sociedad, con el propósito de
prevenir la Trata de Personas.
C. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN

1. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
a. El trabajo policial que se viene desarrollando en la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP,
merecen una respuesta innovadora y de apoyo por parte del Estado y del Comando
de la Policía Nacional del Perú, para contrarrestar los indicadores de denuncias por
el delito de Trata de Personas. De lo antes expuesto, decimos que con la presente
investigación se busca propiciar la disminución de las denuncias por Explotación
Laboral.
b. Por otra parte, en las circunstancias actuales en que se postula el servicio policial
de calidad en un contexto de restricciones económicas y logísticas por consiguiente
para el sector publico, se hace necesario introducir en la gestión policial normas y
criterios de la operatividad y previsión de manera que permitan superar las

limitaciones logísticas, tecnológicas, para tratar de superar, ampliar la cobertura y

mejorar la calidad de los servicios policiales que se ofrecen en la comunidad.
c. La presente investigación se justifica, debiendo a unificar criterio en los
Procedimientos Operativos Policiales (MAPROPOL) para el desarrollo de las
investigaciones técnicas policiales en el delito de Trata de Personas.
d. En los anteriores cursos realizados en la Escuelas de la DIRINCRI PNP y la
DIRFAPASEC PNP, no sean realizados investigaciones específicas en cuanto a la
implicancia de los procedimientos en la investigación técnica policial por el delito de
Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral.
2. IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN
La investigación que hemos ejecutado cobra importancia por las razones que se
indican a continuación:
a. La importancia de la presente investigación radica en el hecho de que nos
permitirá generar un procedimiento técnico policial en la investigación del delito de
Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral que permitirá darle un
alto valor probatorio, de tal forma que el Ministerio Público al recibirlo formalice sin
trámite alguno la investigación preparatoria correspondiente.
b. Establecer y proponer una nueva metodología de investigación científica que sea
difundida a nivel nacional a los diferentes Unidades de investigación criminal, para
establecer un Manual de Procedimientos Operativos en la lucha contra la Trata de
Personas.
c. Permite el incremento de los conocimientos operativos modernos relacionados
con el proceso de investigación policial, a fin de que mejore la eficiencia y eficacia de
las Unidades que realiza las diligencias preliminares por el delito de Trata de
Personas.
D. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIÓN
1. LIMITACIÓN DE TIEMPO
El factor tiempo se convirtió en una limitante, pues no es suficiente el tiempo
asignado para desarrollar una adecuada y amplia investigación, de las
características íntegramente metodológicas diseñadas para el presente caso.
2. LIMITACIÓN EN LO ECONÓMICO
El aspecto económico también fue una dificultad en el estudio investigativo
realizado, pues implica toda una inversión en diferentes rubros y ésta es solventada
íntegramente por los participantes del curso, como integrante del Equipo de
Investigación.
3. LIMITACIÓN EN LO METODOLÓGICO
El desarrollo de todo trabajo de investigación, en sus diferentes niveles obliga al
empleo de una metodología para realizar el proceso investigatorio, que en este caso,
no es dominada profundamente por sus integrantes del equipo de trabajo, por la

poca experiencia en el campo de la investigación científica; por tal motivo, se

convirtió en un obstáculo más, habiendo los integrantes realizado sus mejores
esfuerzos, para presentar un trabajo de calidad.
E. HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN
1. HIPÓTESIS GENERAL
La denuncia por el delito de Trata de Personas en la modalidad de explotación
Laboral incide de manera en el procedimiento de la investigación técnica policial por
la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP y si este es el adecuado para combatir el delito.
2. HIPÓTESIS SECUNDARIAS
a. El desconocimiento de la población sobre el delito de Trata de Personas influye
negativamente en el proceso investigatorio policial de la DIVINTRAP-DIRINCRI
PNP.
b. El enfoque de Seguridad Ciudadana carece de importancia actualmente, sobre
todo en lo que atañe al eje de prevención del delito.
F. VARIABLES E INDICADORES
1. VARIABLES DE INVESTIGACIÓN
a. Variable Independiente
Denuncias por el delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotación
Laboral
b. Variable Dependiente
Investigaciones policiales en la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP
2. INDICADORES DE INVESTIGACIÓN
a. De la variable Independiente
X1 = Desconocimiento del delito de Trata de Personas
X2 = Falta de control y supervisión estatal
X3 = Falta de capacitación de personal
X4 = Sensación de inseguridad ciudadana
d. De la variable dependiente
Y1 = Proceso investigatorio policial
Y2 = Participación del Ministerio Público
Y3 = Ejecución del trabajo de inteligencia operativa policial
Y4 = Preocupación de los diversos canales de comando
CAPITULO II
Marco teórico - doctrinario
A. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
En la búsqueda de trabajos, investigaciones, tesis, tesinas y otros, que hayan
abordado el tema materia de estudio, en la biblioteca de la Escuela de Investigación
Criminal DIRINCRI PNP, no se ha encontrado ninguna.

Sin embargo en la Escuela de la DIRFAPASEC PNP, se ha ubicado el trabajo

titulado "METODOS Y TECNICAS DEL PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIÓN
POLICIAL EN LAS DIFERENTES MODALIDADES DE TRATA DE PERSONAS", en
el cual previa investigación bibliográfica, hemos obtenidos la siguiente información:
a. Problema Principal.
¿En que medida la actualización de los procedimientos operativos policiales para la
investigación de las modalidades del delito contra la trata de personas optimizan las
investigaciones en las que se encuentran inmersos niños, niñas y adolescentes?
b. Objetivo General.
Determinar mediante el análisis y evaluación, cuales son los métodos y técnicas de
los procedimientos operativos de la investigación policial en las diferentes
modalidades de trata de personas en los que estén inmersos niños, niñas y
adolescentes, que actualmente se vienen empleando para realizar la investigación
del delito, a fin de determinar cuales son las falencias, debilidades, desaciertos
existentes ,si estos continúan siendo adecuados para su aplicación en la lucha
contra la trata de personas y si resulta necesario la actualización e implementación
de nuevos procedimientos acordes a la realidad social, tecnológica y delictiva.
B. BASES TEÓRICAS
1. SOBRE EL DELITO CONTRA LA LIBERTAD - TRATA DE PERSONAS
a. CONCEPTO
La entrada de vigencia para el Perú del Protocolo de Palermo sobre Trata de
Personas motivó la necesidad de revisar el concepto de trata de personas contenido
en nuestro Código Penal
De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende por Trata de Personas: la captación, el
transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al
engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o
recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que
tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Este fin incluirá, como mínimo,
la explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las practicas
análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.
De acuerdo a esta definición podemos identificar tres elementos básicos que

caracterizan la trata de personas:
Un comportamiento referido a alguna etapa del proceso de captación, traslado o

establecimiento de la víctima.
Los medios que privan la libertad o vician el consentimiento de la víctima, y,
Los fines de explotación de la misma

Atendiendo a estos tres elementos que integran ambos textos normativos, éstos
coinciden en varios elementos comunes pero, a diferencia de la definición
establecida por el Protocolo de Palermo sobre trata de personas, nuestra legislación
penal incluyen algunos elementos adicionales que implican un mayor alcance de
protección en comparación con el estándar establecido por esta norma internacional;
estas similitudes y diferencias son las siguientes:
(1) CONDUCTAS
Para el Protocolo de Palermo sobre trata de personas, las conductas alternativas
que describen la trata de personas son la captación, transporte, traslado, acogida o
la recepción de personas. Por el contrario, el Artículo 153° del Código Penal añade a
estas modalidades típicas una nueva: la "retención", esto es, la privación de la
libertad de una persona, sea para que ésta permanezca en el territorio nacional o
para su salida o entrada del territorio nacional.
Cabe resaltar que ni el mencionado Protocolo de Palermo ni el Código Penal
establecen como requisito de la trata de personas la movilidad transnacional o el
elemento fronterizo de personas. No obstante, esta no es una característica
necesaria de la trata de personas.
(2) MEDIOS
Los medios son los mecanismos que utiliza el tratante para suprimir o viciar la
voluntad de la víctima con el fin de explotarla. El Protocolo de Palermo sobre trata de
personas reconoce varios medios y cualquiera de ellos puede verificar la existencia
de una conducta típica de trata de personas:
La amenaza;
El uso de la fuerza;
La coacción;
El rapto;
El fraude;
El engaño;
El abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad;
La concesión de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona
que tenga autoridad sobre otra
El Código Penal Peruano, por su parte, coincide casi íntegramente con dichos
medios, pero mejora el empleo de los términos. Así, en lugar del término "rapto"
utiliza la expresión mas omnicomprensiva de "privación de la libertad" o, en lugar de
"uso de la fuerza", emplea el termino "violencia".
Ninguno de los medios coercitivos indicados es necesario en el supuesto que la

victima sea menor de edad.

(3) FINES
Los fines de la trata de personas constituyen la nota característica de este tipo penal
que permite una distinción clara con la figura del tráfico ilícito de inmigrantes. Si bien
ambos constituyen una acción de "tráfico de personas", es posible plantear un
diferencia en cuanto a los fines de transacción.
Así, en el caso de la trata de personas, el fin del tráfico de personas está

determinado por la explotación de éstas (explotación humana). El Protocolo de
Palermo sobre la trata de personas señala un relación mínima de formas de
explotación humana, por lo que es posible considerar supuestos de explotación
diversos a los no previstos en la definición del mencionado Protocolo, como son la
explotación de la prostitución u otras formas de explotación sexual, los trabajos o
servicios forzados, la esclavitud o formas análogas, la servidumbre o la extracción
de órganos.
COMPARACIÓN ENTRE MARCO DE PROTECCIÓN DEL PROTOCOLO DE

PALERMO Y EL CÓDIGO PENAL PERUANO

Sobre estas consideraciones, podemos entonces definir a la Trata de Personas

como: cualquier comportamiento de una persona relacionado con el proceso de
captación, movilidad o establecimiento de otra persona, utilizando o aprovechando
sobre esta última algún medio que anule o vicie la capacidad de autodeterminación
con la finalidad de explotarla sexual o laboralmente.
b. MODALIDADES
En base a destacadas investigaciones al respecto las modalidades criminales más
importantes que se han detectado a nivel mundial, y que también se presentan en el
Perú, para la captación de víctimas de Trata de Personas son las siguientes:
Promesa de trabajo falso:
 Agencias matrimoniales

 Padrinazgo
 Secuestro
 La deuda o enganche
 Secuestro de documentos
 Aprovechamiento de adicciones
 Seducción
 Manipulación de información
 La violencia o la amenaza (o intimidación)
 La explotación de la prostitución ajena
 Turismo sexual infantil
 Actividad agropecuaria
 Tala ilegal de madera
 Minería
 Trabajo domestico
 Actividad industrial
 La mendicidad
2. SOBRE LAS INVESTIGACIONES POLICIALES REALIZADAS POR EL DELITO

CONTRA LA LIBERTAD - TRATA DE PERSONAS
a. DIVINTRAP-DIRINCRI PNP
(1) MISION
La investigación policial aplicada para el esclarecimiento de los delitos de trata de
personas, tráfico ilícito de migrantes, tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos, es
un proceso metodológico continuo, sistémico, organizado, especializado y precisa de
análisis y síntesis; que el pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetración de los ilícitos penales que le competen
funcionalmente a la DIVINTRAP; dentro de la normativa vigente con el apoyo de la
ciencia Criminalística y que se materializa con el documento pertinente (Atestado,
Parte o Informe), remitido a la autoridad competente en vía de denuncia. La
investigación de delitos de competencia de la DIVINTRAP, se encuentra enmarcada
dentro del esquema del Método General de Investigación.
(2) FUNCIONES.
(a) Prevenir, combatir, investigar, denunciar y contrarrestar los Delitos de Violación
de la Libertad (trata de personas) y contra el Orden Migratorio (Tráfico Ilícito de
Migrantes) y delitos afines como consecuencia de las operaciones e investigaciones
realizadas, contemplados en el código penal vigente y leyes especiales.
(b) Practicar las investigaciones ampliatorias dispuestas por las autoridades fiscales
o judiciales, que sean de su competencia.
(c) Realizar el planeamiento operativo y acciones de inteligencia en el área de su

competencia manteniendo permanentemente actualizada la Apreciación de la

Situación Delictiva correspondiente, en base a coordinaciones con los órganos del

sistema de inteligencia y autoridades del sector público y privado en el ámbito de su
jurisdicción.
(d) Participar acciones conjuntas y/o coordinadas relacionadas con el cumplimiento

de su misión que le sean asignadas por el comando, derivando a las demás
unidades especializadas los casos de delitos que no son de su competencia.
(e) Administrar operativamente el sistema RETA-PNP, controlando y supervisando el

correcto manejo del sistema, de conformidad a las R.M. N° 2570 del 29DIC2006 y
R.M. N° 129 del 23FEB2007.
(f) Enmarcar sus operaciones policiales e investigaciones teniendo en cuenta la

primacía de los Derechos Humanos, la protección integral de la víctima, la no
discriminación, y el interés superior del niño y adolescente.
b. ESTADISTICA DE TRATA DE PERSONAS

En la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP, durante el periodo 2008 al 20NOV2012, los
delitos contra la Libertad - Trata de Personas en la modalidad de Explotación Sexual
y Labora y delitos conexos:

CUADRO COMPARATIVO DE INVESTIGACION CRIMINAL DE TRATA DE

PERSONAS EN AGRAVIO DE MENORES DE EDAD DEL 2008 AL 20NOV2012

3. TEORIA GENERAL DEL DELITO

a. Teoría del Delito
(1) Concepto
La Teoría del Delito como parte de la ciencia del Derecho Penal que explica que es
el delito y cuáles son sus características, asimismo conceptúa al delito como la
acción típicamente antijurídica y culpable, en esta definición se encuentra contenidos
todos los caracteres objetivos y subjetivos.
(2) Características del Delito

(a) Sujeto Activo del Delito
Cualquier persona imputable puede ser sujeto activo del delito, pudiendo únicamente
el ser humano delinquir, ya que posee conciencia, voluntad e inteligencia.
(b) Sujeto Pasivo

Cualquier persona en general. Evidentemente, la sociedad es la que en forma
mediata sufre las consecuencias de un delito. Toda infracción penal vulnera las
normas jurídicas que regulan el comportamiento externo de todos los individuos que
integran la colectividad, pero en un sentido estricto sujeto pasivo es el titular del
derecho o bien jurídico lesionado o puesto en peligro por el delito.

(c) El Bien Jurídico Protegido

Es el bien jurídico tutelado por la ley penal, mediante la sanción que provee la norma
como amenaza concreta contra el que lesiona o pone en peligro la vida, la libertad,
la dignidad, porque son intereses jurídicos que se defienden a través de la ley penal.
(d) Culpabilidad
Es la responsabilidad que se le hace a una persona capaz que evidencia con su
conducta una disposición anímica concreta y que el derecho está en condiciones de
exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso específico, ajustada al derecho.
La culpabilidad es eminente e inequívocamente individual y está exclusivamente
referida a un hecho, consecuentemente, es un hecho que vuelve culpables al autor,
todo el Derecho Penal moderno es un derecho penal del hecho
Para poder formular un juicio de culpabilidad es necesario verificar la existencia de
los tres elementos e integrantes de la culpabilidad:
Capacidad de culpabilidad o sea un mínimo de salud mental y conciencia.

Vinculación anímica del sujeto con un hecho típico y antijurídico, esta vinculación
solamente se hace a nivel de dolo y culpa.
Jurídicamente es necesario que el derecho pueda exigir al agente un
comportamiento distinto del que realmente tuvo, atendiendo a las motivaciones
normales en el momento de la ejecución del acto (causas de inculpabilidad por no
exigibilidad de otra conducta).
(e) Dolo
Es la voluntad consciente resultante, al saber que está realizando el tipo se está
implícitamente aceptando sus consecuencias, el dolo se caracteriza básicamente
por dos elementos esenciales: 1. Aspecto Cognoscitivo (el conocimiento de la
realización típica) y 2. Volitivo (la voluntad, el "querer" realizar el tipo)[13], por lo que
es claro que en el delito de Trata de Personas, es un delito doloso y no se acepta
ninguna modalidad de culposa.
(f) Imputabilidad
Entendida como la capacidad penal del sujeto activo del delito, es una cualidad
personal del agente que le permite ser culpable. Esta se determina apreciando tres
factores de juicio de Imputabilidad:
Facultad de apreciar el carácter delictuoso de su acto (elemento intelectual).
Facultad de determinarse según esta apreciación (elemento volitivo).

Momento de la imputabilidad.
4. La Policía Nacional del Perú

a. Definición de la Policía Nacional
La Policía Nacional del Perú es una Institución del Estado que garantiza el Orden
Interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las personas y el normal
desarrollo de las actividades ciudadanas. Es profesional y jerarquizada. Representa
la ley, el orden y la seguridad en el territorio nacional y tiene competencia para
intervenir en los asuntos que se relacionan con el cumplimiento de su finalidad
fundamental.
b. Función Policial
Los diversos manuales que se han publicado con relación a los Procedimientos
Policiales de Investigación, conceptúan a la Investigación Policial como toda acción
por la cual la Policía asume un conjunto de acciones metódicas, racionales y
ordenadas para esclarecer el hecho delictuoso, estableciendo el motivo, la forma, la
identificación de los responsables y efectuar la denuncia correspondiente una vez
reunidas las pruebas que exige la ley. Como todo el accionar policial tiene acción
directa sobre las personas estas exigen rapidez y eficiencia.
La eficiencia de una policía se califica tomando en cuenta la rapidez en la respuesta

y la calidad del servicio, lo cual significa:
Prevención oportuna y/o respuesta inmediata.
Llegada del personal calificado y equipo necesario.
El menor condicionamiento para intervenir.
La precisión y/o limpieza en la acción.
El máximo profesionalismo que implica imparcialidad, honestidad y trato adecuado.
Solución en tiempo más breve.
En la investigación del delito sigue vigente el dicho, que dice: "EL TIEMPO QUE
PASA ES LA VERDAD QUE HUYE", por ello cuando se conoce la existencia de un
hecho, los procedimientos posibilitan la acción de un gran equipo especializado,
desde un primer momento que se pone en movimiento para investigar
simultáneamente.
c. La Investigación Policial
(1) Concepto
Viene a ser el proceso concatenado, que desarrolla el pesquisa desde el
conocimiento del hecho delictuoso hasta lograr su esclarecimiento, aprehendiendo
los elementos de prueba, identificando, ubicando y capturando al autor(es), a través
de la observación y el examen exhaustivo de los hechos, para efectos procesales la
investigación del delito es altamente especializada y por medio de la reunión de
datos y la aplicación de técnicas científicas se logra los objetivos de la investigación.

(2) Etapas de la Investigación Policial

Por ser el desarrollo de la investigación policial un proceso orientado al
esclarecimiento del delito[16]deberá seguir un conjunto de etapas concatenadas de
identificación del problema, formulación de hipótesis, recolección de datos y
comprobación de tales hipótesis, que brinde el resultado científico a las conclusiones
establecidas lo cual será vertido en el Atestado Policial.
Par tal efecto se desarrolla un conjunto de actividades de análisis y síntesis; que
forman conjeturas respecto a las circunstancias del hecho, a los autores y
agraviados, a la escena del delito, planificando y recolecta información, verifica
hipótesis explícitas o implícitas, estableciendo conclusiones para plasmarnos en el
Atestado Policial.
(3) El Método General de la Investigación Policial

Viene a ser proceso metodológico y continuo organizado preciso de análisis y
síntesis que el investigador policial desarrolla respecto a la perpetración de un delito
a fin de lograr su esclarecimiento.
Es continua por cuanto es un proceso concatenado de actividades. Es organizada
por ser una secuencia de pasos sistematizados que siguiendo un orden lógico y
ordenado,
Es especializada por ser un trabajo metodológico de rigor técnico-científico, que
requiere por un lado, del concurso de profesionales que sepan investigar. Tiene que
realizarse con la previsión y el planeamiento para conseguir los resultados
deseados. También es una actividad analítica sintética, también es explicativa
casual, porque permitirá determinar el quién, dónde, cuándo, cómo, porqué y para
qué se perpetuo el delito y con que medios. Es metódica por ser un proceso,
planeado. También es legal porque se encuadra dentro de la normatividad vigente.
Durante el proceso de investigación de los Delitos de Trata de Personas en la

modalidad de Explotación Laboral, se observaran las siguientes fases:
(a) Fase Preliminar:

Conocimiento del hecho a través de la denuncia en todas sus formas o derivado de
una investigación previa o por sorprender a los presuntos autores en flagrante delito.
Verificar los hechos en los lugares que se produjeron a través de entrevistas e
interrogatorios a los denunciantes, testigos, etc.
Identificar plenamente al o los presuntos autores, participes de los hechos materia
de investigación policial, recopilando sus informaciones básicas, referencias y
posibles antecedentes policiales.
En caso de existir victimas denunciantes, realizar el muestreo de álbumes
fotográficos, mecánico y digitales de delincuentes ficha RENIEC de los
sospechosos, y en caso de ser positivo el reconocimiento, levantar la respectiva
Acta en presencia del Fiscal competente.

Establecer el "modus operandi" de los delincuentes y su perfil psicológico de ser

posible determinar si son delincuentes habituales u ocasionales.
Comunicar al Fiscal Provincial en lo Penal de Turno y de Familia en caso de victimas
menores de edad, sobre la denuncia recibida, intervenciones en flagrante de delito o
para iniciar una investigación policial.
En los casos de contar con suficientes elementos de pruebas y/o indicios en contra
de determinadas personas, se solicitara la detención preliminar de los implicados,
conforma a ley.
(b) Fase de Planeamiento:

Formular las hipótesis con relación a la víctima, al autor y las circunstancias en que
se produjo hecho.
Elaborar la Orden de Operaciones considerando la comunicación y/o participación
del Ministerio Publico, cuyo documento debe contar con la visacion del Jefe de
Unidad- a excepción que sea una incursión policial no planificada por ser una
intervención en flagrancia de delito en que deberá elaborar el Parte y Nota
Informativa respectiva, debiendo comunicar de inmediato al Ministerio Público.
(c) Fase Ejecutiva:

Ejecutar el operativo para la captura de los presuntos autores cuidando en todo
momento la seguridad personal de los intervinientes, intervenidos y victimas, sobre
todo cuando se traten de menores de edad.
Analizar la documentación y otros indicios dejados por los delincuentes en el lugar
de los hechos a través de la ITP e ITC.
Formular las Actas In-situ de la intervención policial (registros vehiculares,

domiciliarios, personales, incautación, decomiso, hallazgo, inmovilización,
verificación, entrevistas, allanamiento, etc.).
Cuando se produzca el rescate de una víctima de trata personas se les pasara
reconocimiento médico legal de inmediato. En caso de ser menores de edad se
comunicara a sus padres, tutores o curadores; así como al Fiscal en lo Penal y el de
Familia.
Remitir de inmediato las armas, vehículos, manuscritos, preservativos con liquido

seminal al parecer u otros elementos relacionados al hecho investigado a la DIRCRI-
PNP u OFICRI-DIRINCRI PNP según sea el caso, para los peritajes criminalísticos
respectivos.
Cuando se produzcan detenciones, se deberá notificar por escrito el motivo de la
detención a las personas detenidas, asimismo se les comunicara en el mismo
documento los derechos constitucionales que les asiste.
Comunicar telefónicamente y por escrito la detención de los intervenidos a las

Fiscalías en lo Penal de Turno.

Se solicitara las posibles referencias de investigación criminal, antecedentes

policiales y requisitorias que pudieran registrar los detenidos.
Solicitar la práctica de los exámenes de reconocimiento médico legal, clínico forense
y periciales en los implicados, agraviados y especies decomisadas e incautadas
(psicológico, dosaje etílico, biológico, toxicológico, integridad sexual, lesiones
corporales, Ectoscopico, VIH, ADN, físico, químico, dactilar, quiroscopico,
pelmastocopico, identikit, retrato hablado, balístico, forense, grafotécnico) y otros de
acuerdo a la naturaleza de los hechos.
Cuando se trate de Trafico Ilícito de Migrantes se solicitara a la DIRCRI PNP u

OFICRI-DIRINCRI PNP, se practique los exámenes periciales correspondientes en
la documentación migratoria incautada de igual forma se solicitara a la Dirección
General de Migraciones y Naturalización del Ministerio del Interior el movimiento
migratorio de los intervenidos, implicados, investigados y/o detenidos.
Realizar el interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados, investigados,

detenidos, y otros en presencia del representante del Ministerio Publico y el
Abogado Defensor.
Obtener todos los elementos de prueba y hacer las verificaciones necesarias para el
esclarecimiento del hecho delictivo.
Cuando se trate de victimas menores de edad recuperada y/o liberada serán
entregados a sus padres mediante el acta correspondiente en coordinación con el
Fiscal competente, salvo que este disponga otra acción legal sobre el particular.
En los casos de la modalidad de Explotación Laboral se solicitará el Informe Técnico
al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
(d) Fase Final:

Elaborar el Atestado Policial adjuntándose todos los elementos de prueba que se
obtuvieron en la investigación, incluyendo el paneaux fotográfico y el resultado de
los reconocimiento medico legal, exámenes clínicos y pericias solicitadas.
Remitir el Atestado a la Fiscalía Provincial en lo Penal de Turno, conjuntamente con
el detenido y los elementos probatorios dentro de los plazos establecidos por Ley.
En caso de que la victima sea menor de edad, se remitirá copia del Atestado Policial
al Fiscal de Familia competente y si estuvieran en abandono moral y material se
remitirá el respectivo Informe Policial al Ministerio Publico e INABIF.
Adoptar las medidas de seguridad antes, durante y después del traslado de los
detenidos.
Formular la Nota Informativa para conocimiento de la Superioridad y la Nota de
Prensa correspondiente.
5. Nuevo código procesal penal

a. La vigencia del NCPP

El 29 de Julio del 2004, el Poder Ejecutivo promulga el Código Procesal Penal (Dec.
Leg. 957). Esta reforma ha estado pendiente en la agenda política desde hace más
de una década. Supone sustituir el actual modelo mixto, predominantemente escrito
y reservado por uno acusatorio adversativo, oral y público.
En 1990 estos esfuerzos por modificar la legislación procesal se vieron reflejados en
el Proyecto Alternativo de Código de Procedimientos Penales elaborado por un
Comité Consultivo del Ministerio de Justicia. Este proyecto fue revisado por una
Comisión designada por mandato de la Ley 25281 (1990), la misma que elaboró un
texto, convertido luego en el código procesal penal de 1991(Decreto Legislativo Nº
638 del 25 de abril de 1991).
El código de 1991 debió entrar en vigencia en mayo de 1992, pero ello no fue así por
la interrupción del régimen democrático en abril de 1992. Entre 1995 y 1997 se
produjeron dos intentos de reformas.
El texto de 1997, aprobado en el Congreso, fue observado por el Ejecutivo
argumentando problemas presupuestales y de capacitación de los operadores. De
conformidad con los Numerales 1 y 2 de la Primera Disposición Complementaria -
Disposición Final del Decreto Legislativo N° 957, publicado el 29-07-2004, el
presente Código Proceso Penal entro en vigencia progresivamente en los diferentes
Distritos Judiciales según un Calendario Oficial, aprobado por Decreto Supremo,
dictado de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Legislativo que establecerá
las normas complementarias y de implementación del Código Procesal Penal.
b. Función de investigación de la Policía
La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley penal. Similar
función desarrollará tratándose de delitos dependientes de instancia privada o
sujetas a ejercicio privado de la acción penal.
Los Policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al
Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
c. Atribuciones de la PNP en la investigación del delito
La Policía Nacional en función de investigación, sin perjuicio de lo dispuesto en el
artículo anterior y en las normas sobre investigación, bajo la conducción del Fiscal,
podrá realizar lo siguiente:
(1) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar
declaraciones a los denunciantes.
(2) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.

(3) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las
víctimas del delito.
(4) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así
como todo elemento material que pueda servir a la investigación.
(5) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y

partícipes del delito.
(6) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los

hechos.
(7) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás

operaciones técnicas o científicas.
(8) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia,

informándoles de inmediato sobre sus derechos.
(9) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En este
caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá rápidamente a disposición
del Fiscal para los fines consiguientes quien los remitirá para su examen al Juez de
la Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará cuenta de dicha
documentación describiéndola concisamente. El Juez de la Investigación
Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera conveniente, antes de
hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los documentos inmovilizados
para apreciarlos directamente. Si el Juez estima legítima la inmovilización, la
aprobará judicialmente y dispondrá su conversión en incautación, poniéndolas a
disposición del Ministerio Público. De igual manera se procederá respecto de los
libros, comprobantes y documentos contables administrativos.
(10) Allanar locales de uso público o abiertos al público.
(11) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los

casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
(12) Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos, con

presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si éste no se hallare presente, el
interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos.
(13) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística para

ponerla a disposición del Fiscal, y

(14) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el

mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
De todas las diligencias antes detalladas la Policía sentará actas detalladas las que
entregará al Fiscal. Respetará las formalidades previstas para la investigación. El
Fiscal durante la Investigación Preparatoria puede disponer lo conveniente en
relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía.
El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas

por la Policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas. Rige, en lo
pertinente, lo dispuesto en el artículo 324° del Código Procesal Penal. El Fiscal
decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo prudencial
que necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas.
d. La Investigación Preparatoria
(1) Finalidad
La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de cargo
y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su
caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño
causado.
La Policía y sus órganos especializados en criminalística, el Instituto de Medicina
Legal, el Sistema Nacional de Control, y los demás organismos técnicos del Estado,
están obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las Universidades, Institutos Superiores y
entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebración de los convenios
correspondientes, están facultadas para proporcionar los informes y los estudios que
requiera el Ministerio Público.
El Fiscal, mediante una Disposición, y con arreglo a las directivas emanadas de la

Fiscalía de la Nación, podrá contar con la asesoría de expertos de entidades
públicas y privadas para formar un equipo interdisciplinario de investigación científica
para casos específicos, el mismo que actuará bajo su dirección.
(2) Dirección de la investigación

El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria. A tal efecto podrá realizar por sí mismo
o encomendar a la Policía las diligencias de investigación que considere
conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a
solicitud de parte, siempre que no requieran autorización judicial ni tengan contenido
jurisdiccional. En cuanto a la actuación policial rige lo dispuesto en el artículo 65°.
Para la práctica de los actos de investigación puede requerir la colaboración de las
autoridades y funcionarios públicos, quienes lo harán en el ámbito de sus
respectivas competencias y cumplirán los requerimientos o pedidos de informes que
se realicen conforme a la Ley.

El Fiscal, además, podrá disponer las medidas razonables y necesarias para

proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito, a
fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos.
(3) Función del Juez de la Investigación Preparatoria

Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria realizar, a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Código.
El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado para:
(a) Autorizar la constitución de las partes;

(b) Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial y -cuando corresponda- las medidas de protección;
(c) Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
(d) Realizar los actos de prueba anticipada; y,
(e) Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el código.
(4) Reserva y secreto de la investigación
La investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán enterarse de su contenido las
partes de manera directa o a través de sus abogados debidamente acreditados en
autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las actuaciones.
El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en secreto
por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la Investigación
Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días, cuando su conocimiento pueda
dificultar el éxito de la investigación. La Disposición del Fiscal que declara el secreto
se notificará a las partes.
Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que las reciba
está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad disciplinaria. Si
reincidiera se notificará al patrocinado para que lo sustituya en el término de dos
días de notificado. Si no lo hiciera, se nombrará uno de oficio.
(5) Carácter de las actuaciones de la investigación
Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las resoluciones propias
de la investigación y de la etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia tienen
carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de conformidad con los
artículos 242° y siguientes, y las actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura
en el juicio oral autoriza este Código.

e. Actos iniciales de investigación

(1) Formas de iniciar la investigación
El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de
persecución pública.
(2) Diligencias Preliminares

El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar por
sí mismo diligencias preliminares de investigación para determinar si debe formalizar
la Investigación Preparatoria.
Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas en su
comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio público de la acción penal,
podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal y
medios especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de
establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.
(3) Actuación Policial

Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la vía más rápida y también por escrito,
indicando los elementos esenciales del hecho y demás elementos inicialmente
recogidos, así como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentación que pudiera existir.
Aún después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las
investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal practicará
las demás investigaciones que les sean delegadas con arreglo al artículo 68°.
Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las personas
pueden efectuarse hasta por tres veces.
(4) Informe Policial

La Policía en todos los casos en que intervenga elevará al Fiscal un Informe Policial.
El Informe Policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la
relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados,
absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades.

El Informe Policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación del domicilio y los datos
personales de los imputados.
f. La Investigación Preparatoria
(1) Calificación
Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no
es justiciable penalmente, o se presentan causas de extinción previstas en la Ley,
declarará que no procede formalizar y continuar con la Investigación Preparatoria,
así como ordenará el archivo de lo actuado. Esta Disposición se notificará al
denunciante y al denunciado.
El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al artículo 3°, es de veinte días,

salvo que se produzca la detención de una persona. No obstante ello, el Fiscal podrá
fijar un plazo distinto según las características, complejidad y circunstancias de los
hechos objeto de investigación.
Quien se considere afectado por una excesiva duración de las diligencias
preliminares, solicitará al Fiscal le dé término y dicte la Disposición que corresponda.
Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este último
podrá acudir al Juez de la Investigación Preparatoria en el plazo de cinco días
instando su pronunciamiento. El Juez resolverá previa audiencia, con la participación
del Fiscal y del solicitante.
En caso que el hecho fuese delictuoso y la acción penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificación del autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía
para tal fin.
Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que
de él depende, dispondrá la reserva provisional de la investigación, notificando al
denunciante.
El denunciante que no estuviese conforme con la Disposición de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación, requerirá al Fiscal, en el
plazo de cinco días, eleve las actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto día. Podrá ordenar se formalice
la investigación, se archiven las actuaciones o se proceda según corresponda.
(2) Diligencias de la Investigación Preparatoria

El Fiscal realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles,
dentro de los límites de la Ley.
Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. No
podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su ampliación si
dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en

su actuación o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la

incorporación de nuevos elementos de convicción.
El Fiscal puede:
(a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás personas
que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias útiles para los
fines de la investigación. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer
ante la Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir
dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva;
(b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público, emplazándoles

conforme a las circunstancias del caso.
Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes podrán
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles
para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se lleven a efecto
aquellas que estimare conducentes.
Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al Juez de la Investigación Preparatoria a
fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia.
El Juez resolverá inmediatamente con el mérito de los actuados que le proporcione
la parte y, en su caso, el Fiscal.
4. BASE LEGAL
1. Constitución Política del Perú promulgada el 29DIC1993.
2. Declaración Universal de los Derechos Humanos.
3. Convención Americana sobre los Derechos Humanos (Pacto de San José).
4. Convención sobre los Derechos del Niño (Ratificado por el Estado Peruano el
04SET1990).
5. Convención interamericana sobre tráfico internacional de menores (Adhesión el
20ABR2004).
6. Convenio 29 de la OIT relativo al trabajo forzoso u obligatorio (Ratificado por el
Estado Peruano el 01FEB1960).
7. Convenio 182 de la OIT relativo a la prohibición de las peores formas de trabajo
infantil y la acción inmediata para su eliminación (Ratificado por el Estado Peruano el
10ENE2002).
8. Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional - Protocolo de Palermo, el mismo que fue aprobada por el Congreso
de la República mediante Resolución Legislativa Nª 27527 del 04OCT2011 y
ratificado por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo Nª 088-2001-RE del
19OCT2001.
9. Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del niño relativo a la
venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de niños en la pornografía
(Ratificado por el Estado Peruano el 08MAY2002).

10. Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sanciona la Trata de Personas

Especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional denominado Protocolo de
Palermo sobre la trata de personas (Ratificado por el Estado Peruano mediante D.S.
Nº 088-2001-RE del 20NOV2001 y entro en vigencia el 29DIC2003).
11. Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional denominado Protocolo de Palermo sobre tráfico de
migrantes (Ratificado por el Estado Peruano mediante D.S. Nº 088-2001-RE del
20NOV2001 y entro en vigencia el 25DIC2003).
12. Decreto Legislativo Nº 635 del 08ABR1991 - Código Penal y sus modificatorias
vigentes.
13. Decreto Legislativo Nº 638 del 27ABR1991 - Código Procesal Penal Articulado
vigente.
14. Decreto Legislativo Nº 957 - Nuevo Código Procesal Penal y sus modificatorias y
artículos vigentes.
15. Ley Nº 9024 del 16ENE1940 - Código de Procedimentos Penales y sus
modificatorias vigentes.
16. Ley Nº 24949 del 06DIC88 - Ley de creación de la PNP.
17. Ley Nº 27238 - Ley de la Policía Nacional del Perú.
18. Ley Nº 27337 - Ley que aprueba el Código del Niño y del Adolescente.
19. Ley N° 27378 - Ley que establece beneficios de colaboración eficaz en el ámbito
de la criminalidad organizada, modificada por los Decretos Legislativos N° 925, 987,
Leyes N° 28008 y 28088.
20. Ley Nº 27379 - Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de
limitación de derechos en investigaciones preliminares del 21DIC2010, modificada
por el Decreto Legislativo Nº 988 del 22JUL2007.
21. Ley Nº 27697 - Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervención y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional, del 11ABR2002.
22. Ley Nº 27765 - Ley Penal Contra el Lavado de Activos del 27JUN2002,
modificada por el Decreto Legislativo Nº 986 del 22JUL2007.
23. Ley Nº 27934 - Ley que regula la intervención de la Policía y el Ministerio Público
en la investigación preliminar del delito del 11FEB2003, modificada por el Decreto
Legislativo Nº 989 del 22JUL2007.
24. Ley Nº 28950 - Ley contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes del
16ENE2007.
25. Decreto Supremo Nº 008-2000-IN que aprueban el Reglamento de la Ley de la
Policía Nacional del Perú.
26. Decreto Supremo Nº 004-2001-IN que aprueban el "Plan Nacional de Acción
contra la Trata de Personas 2011-2016.
27. Decreto Supremo Nº 020-2001-JUS que aprueban el Reglamento de la Ley N
27378 Ley que establece beneficios de colaboración eficaz en el ámbito de la
criminalidad organizada.

28. Decreto Supremo Nº 02-2204-IN/105 que constituye el Grupo de Trabajo

Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas.
29. Decreto Supremo N° 008-2005-TR - aprueban el "Plan Nacional de Prevención y
erradicación del Trabajo Infantil".
30. Decreto Supremo Nº 009-2007-TR Aprueban el "Plan Nacional para la Lucha
contra el Trabajo Forzoso".
31. Decreto Supremo Nº 007-2008-IN del 29NOV2008 que aprueba el Reglamento
de la Ley Nº 28950 Ley contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
32. Decreto Supremo Nº 0491-2010-IN/105 que institucionaliza la "Línea contra la
Trata de Personas 0800-2-3232".
33. Decreto Supremo N° 003-2010-MIMDES - Relación de trabajos y actividades
peligrosas o nocivas para la salud física o moral de las y los adolescentes.
34. Resolución Ministerial N° 2570-2006-IN-0105 del 29DIC2006, institucionaliza el
Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y Afines (RETA).
35. Resolución Ministerial N° 129-2007-IN-0105 del 23FEB2007, Aprueban Directiva
sobre "Procedimientos para el ingreso, registro, consulta y reporte de datos del
Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y Afines (RETA).
36. Resolución Directoral Nº 277-2008-DIRGEN-PNP/EMG del 28MAR2008, que
eleva la categoría de División al Departamento de Investigación de delitos contra la
Trata de Personas de la DIVISE.
37. Directiva Nº 028-93-DGPNP/EMG de MAY93, que establece Normas y
Procedimientos que regulan la intervención del Personal Policial.
38. Directiva Nº 41-95-DGPNP/EMP.AS7, de AGO95, establece criterios inter-
funcionales entre la PNP y el Ministerio Público en las intervenciones e
investigaciones de delitos.
39. Directiva DPNP Nº- 03-22-2003 -B de ABR2003 que establece normas y
procedimientos para optimizar la intervención de la PNP y el Ministerio Público en la
Investigación preliminar del delito (Fase Inicial de la investigación del delito).
40. Directiva Nº 03-09-2005-B, aprobada con Resolución Directoral Nº 250-DIRGEN-
PNP del 10FEB2005, que establece normas y procedimientos que regulen la
intervención policial en casos de delitos.
41. Directiva Nº DPNP-03-18-2006-DIRINCRI-EM-B aprobada con Resolución
Directoral Nº 765 -2006-DIRGEN-PNP/EM. del 15ABR 2006, que establece normas
y procedimientos para la organización y funcionamiento del Sistema de Investigación
Criminal y Apoyo a la Justicia PNP, para investigar, denunciar y combatir
eficazmente las actividades de la delincuencia común y el crimen organizado y
apoyar a los organismos encargados de la administración de justicia en el País.
42. Manual de Procedimientos Operativos Policiales (MAPROPOL)
E. DEFINICION DE TERMINOS
1. Acta.- Es el documento en el que se deja constancia de una intervención policial o
de un acto administrativo y que tiene por finalidad garantizar la veracidad de la
diligencia y la legalidad de los procedimientos.

2. Abandono de menores de edad.- Ocurre cuando un menor de edad se

encuentra en las siguientes situaciones :
"Sea expósito"
a. Carezca de familia en forma definitiva, de las personas que conforme a ley tienen
el cuidado personal de su crianza, educación o, si los hubiera, incumplan las
obligaciones o deberes correspondientes, o carecieran de las cualidades morales o
mentales necesarias para asegurar la correcta formación;
b. Sea objeto de maltratos por quienes están obligados a protegerlos o permitir que
otros lo hicieran;
c. Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia social público o
privado y lo hubieran desatendido injustificadamente por seis meses continuos o
cuando sumada exceda de este plazo;
d. Sea dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con el evidente
propósito de abandonarlo;
e. Haya sido entregado por sus padres o responsables a instituciones públicas o
privadas, para ser promovido en adopción;
f. Sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades contrarias a la ley o las
buenas costumbres por sus padres o responsables, cuando tales actividades sean
ejecutadas en su presencia.
g. Sea entregado por sus padres o responsables a otra persona mediante
remuneración o sin ella con el propósito de ser obligado a realizar trabajos no
acordes con su edad; y
h. Se encuentre en total desamparo. La falta o carencia de recursos materiales en
ningún caso da lugar a la declaración del estado de abandono.
3. Adolescente.- Para el Código del Niño y Adolescente establece que es la

persona de 14 a 18 años.
4. Abuso de poder.- Consiste en aprovechar la capacidad personal de inducir o

influir en las creencias o acciones de otras personas o grupos.
5. Abuso de una situación de vulnerabilidad.- Es toda situación en que la persona

interesada no tiene más opción verdadera ni aceptable que someterse al abuso de
que se trata. En lo que respecta a los niños, estarán siempre en una situación de
vulnerabilidad y desventaja ya que su desarrollo psico social aún no les permite
darse cuenta sin son engañados. De encontrarse en alguna situación de explotación
difícilmente la identifican como tal y se sienten, más bien culpables o en el deber de
seguir trabajando para su explotador.
Los adultos al ser trasladados a otras ciudades de su país, o al extranjero, con
promesas de trabajo y dinero rápido, son despojados de todo contexto conocido; les
arrebatan, además sus documentos y les impiden cualquier tipo de comunicación
con familiares y amigos. Desconocen, así mismo, las entidades a las cuales recurrir

para solicitar ayuda, viviendo en un entrono de pánico y de terror que les impide
confiar en alguien sin pensar que ponen sus vidas en peligro. En ambos casos el
aislamiento generado por el tratante es el medio fundamental de control y
manipulación para con la víctima.
6. Abuso sexual / violencia sexual.-Es la acción de obligar a una persona a

mantener contacto "sexual", físico o verbal, o a participar en otras interacciones
sexuales por medio del uso de la fuerza, intimidación, coerción, chantaje, soborno,
manipulación, amenaza o cualquier otro mecanismo que anule o limite la voluntad
personal. Se considera, igualmente, abuso / violencia sexual cuando el agresor
obliga a la víctima a realizar alguno de estos actos con terceras personas.
Estos actos no necesariamente implican contacto físico como tocamientos,
forzamientos, besos íntimos, coito interfemoral, actos de penetración con el órgano
sexual o con las manos, dedos, objetos, si no que puede tratarse de exhibicionismo,
actos compelidos a realizar en el cuerpo del abusador o la tercera persona.
7. Abuso sexual infantil / Violencia sexual infantil.- Cuando se trata de niñas,

niños y adolescentes, no es necesario el uso de violencia o amenaza grave para
considerarse abuso / violencia sexual. Por ejemplo, la presencia impuesta del adulto
o adolescente mayor en situaciones en que el niño o niña se baña o utiliza los
servicios higiénicos. Es todo acto de índole sexual propiciado por un adulto o
adolescente mayor para su satisfacción, incluyendo las conductas mencionadas en
la definición de "abuso sexual".
8. Actividad agropecuaria.- Los individuos y/o familiares son trasladados para
participar en actividades agrícolas diversas (cosecha de caña de azúcar, recojo de
castañas, etc.)
9. Agencias matrimoniales.- Se dedican a unir personas locales con extranjeros.

Las víctimas son llevadas fuera del país en donde se les explota. Dichas agencias
muchas veces son promocionadas a través de Internet.
10. Aprovechamiento de adicciones.- Se genera y fomenta la adicción de las

víctimas a ciertas sustancias, a fin de mantenerlas bajo control y subordinación.
11. Amenaza.- Consiste en intimidar a alguien con el anuncio de la provocación de

un mal grave para él o su familia. Es un medio común de los tratantes para obligar a
sus víctimas a realizar actos en contra de su voluntad. Muchos consiguen los datos
personales y familiares en el momento de la captación, para luego amenazarlos con
asesinar o dañar a sus seres queridos.
12. Autor.- Es el que toma parte directa en la ejecución de un hecho así como el que
induce o coopera a su realización.

13. Coacción.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una persona, para obligarla
a que diga o ejecute una determina acción.
14. Coautor.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otros la acción u omisión que
configura el delito.
15. Consentimiento.- Manifestación de voluntad, expresa o tácita, por la cual un

sujeto se vincula con otros.
16. Corrupción de menores.- La realización de uno o varios actos de naturaleza

sexual con un menor de edad que le causen un perjuicio en su desarrollo sexual.
17. Crimen Organizado.- Se define como las actividades delictivas de tres o mas
personas relacionadas por vínculos jerárquicos o personal, que permitan a sus
dirigentes obtener beneficios, controlar territorios o mercados dentro o fuera del país
por medio de la violencia, intimidación o corrupción al servicio de una actividad
delictiva como trata de personas, trafico ilícito de drogas o de armas, entre otros.
18. Deuda / enganche.- Es el método de captación o reclutamiento de victimas,

mediante el cual se les entrega sumas de dinero principalmente por conceptos de
traslado, documentación o adelantos y luego se les subordina y explota hasta que
puedan cancelar la "deuda" contraída.
19. Exposición de Personas en Peligro.- Exponer o abandonar peligro de muerte o

daño en la salud de personas bajo cuidado.
20. Engaño.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de cualquier otra
forma, una cosa que no es verdad, induciéndolo a error.
21. Esclavitud.- Es el estado o condición de una persona sobre la cual otra ejerce el
dominio al considerarla su propiedad.
22. Estado de abandono.- Es la situación en la que un niño o adolescente carece de

padres o responsables, o si los tienen éstos incumplen con su obligación.
23. Explotación.- Utilizar en provecho, por lo general de un modo abusivo,

cualidades o sentimientos de una persona, un suceso o circunstancia cualquiera.
24. Explotación de la prostitución ajena.- Es la obtención por un apersona de

cualquier ventaja financiera u otro beneficio procedente de la explotación sexual de
otra persona.

25. Explotación laboral.- Hacer que una persona trabaje mediante chantaje, fuerza,
amenaza u otro medio de coacción.
26. Explotación laboral infantil.- Es cuando el trabajo de niños y niñas impide su

educación, amenaza su salud física y psíquica; les impide además jugar y participar
de la vida socio comunitaria.
27. Explotación Sexual.- Es la participación de una persona en actos de prostitución,

servidumbre sexual o producción de materiales pornográficos producto de
amenazas, coacción, rapto, fuerza, abuso de autoridad, servidumbre por deudas o
fraude, incluye también prostitución forzada.
28. Explotación Sexual Comercial Infantil (ESCI).- Es aquella conducta queimplique

la instrumentalización (empleo) o abuso de niños, niñas y adolescentes a efectos de
que ésta practique actividades con connotación sexual (actos sexuales o eróticos),
teniendo como finalidad la satisfacción de intereses y deseos de una persona o
grupo, a cambio de la obtención de alguna ventaja patrimonial o de cualquier otra
índole.
29. Favorecimiento a la prostitución.- Este comportamiento punible consiste en

promover o favorecer la prostitución de otra persona.
30. Fraude.-Engaño con el que se perjudica a otra para el beneficio propio.
31. Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas.- Es el

órgano encargado de articular la política del estado peruano contra la trata de
personas, en las áreas de prevención y persecución del delito, así como en
protección de victimas.
32. Grupos vulnerables.- Son aquellos que, sea por su edad, raza, sexo, condición
económica, característica físicas, circunstancia cultural o política, se encuentran en
mayor riesgo que sus derechos.
33. Interrogatorio.- Es un arte, técnica y también un método de los que se vale la

Policía para obtener información de una o más personas, sobre la base de
preguntas planeadas para esclarecimiento de un hecho delictuoso.
34. Indemnidad sexual / Intangibilidad sexual.- Es la prohibición del ejerció de la

sexualidad con niñas, niños o adolescentes que no han alcanzado la edad de
consentimiento, en la medida en que ello pueda afectar el desarrollo de su
personalidad o producirle alteraciones psicológicas.

35. Libertad.- Facultad humana de poder hacer o no hacer cualquier acto.
36. Matrimonio servil.- Es el sometimiento y violación de los derechos y libertades

elementales de una persona dentro de una relación íntima de pareja.
37. Manipulación de información.- Se amenaza a la víctima con atentar contra sus

familiares o seres queridos para mantenerla en el circuito de la trata de personas.
38. Mendicidad.- Es una práctica permanente o eventual, que consiste en solicitar de

alguien con persistencia y humillación una dadiva o limosna.
39. Migración.- Es el movimiento o desplazamiento geográfico de personas a través

de una frontera política para establecer una nueva residencia permanente. Puede
tratarse de migración internacional (migración entre países) y migración interna
(migración dentro de un país).
40. Niña, Niño y Adolescente (NNA).- Es todo menor de dieciocho años de edad
según la convención sobre los derechos del Niño. Por su parte, el código de los
Niños y Adolescentes establece que niño es todo ser humano desde su concepción
hasta cumplir los doce años de edad y adolescente desde los doce hasta cumplir los
dieciocho años de edad. Si existe alguna duda acerca de la edad de la persona, se
le considera niño o adolescente, asimismo debe tenerse en cuenta que el estado
protege al concebido para todo lo que favorece vinculado a las fuerzas armadas
gubernamentales o cualquier grupo armado regular o irregular, en lugares donde
exista o no un conflicto armado. Los niños soldados realizan tareas que van desde la
participación directa en combate, colocación de minas antipersonales o explosivos,
exploración, espionaje, carga, cocina trabajo domestico, esclavitud sexual o otros
reclutamientos con fines sexuales.
41. Padrinazgo.- Bajo presunto consentimiento del padre o madre de familia, la

víctima queda alejada e incomunicada de sus familiares y expuesta al maltrato y
explotación del tratante.
42. Pedofilia.- Atracción erótica o sexual que una persona adulta siente hacia niños o
adolescentes, fantasías sexuales intensas o recurrentes, impulsos sexuales o
comportamientos que implican actividad sexual con uno o varios niños y/o púberes.
La adicción a la pornografía infantil principalmente, por Internet, es clara evidencia
de esta condición.
43. Peores formas de trabajo infantil. Estas abarcan las siguientes situaciones:
a. Todas las formas de esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, como la
venta y el trafico de niños, la servidumbre por deudas y la condición de siervo, y el

trabajo forzado u obligatorio, incluido el reclutamiento forzoso u obligatorio de niños

para utilizarlos en conflictos armados.
b. Utilización, reclutamiento u oferta de niños para la prostitución, producción de
pornografía o actuaciones pornográficas.
c. Utilización, reclutamiento u oferta de niños para realizar actividades ilícitas, en
particular la producción y el tráfico de estupefacientes, tal como de definen en los
tratados internacionales pertinentes.
d. El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se lleva a cabo, es
probable que dañe la salud, la seguridad o la moralidad de los niños.
e. Un ejemplo de peores formas de trabajo infantil en nuestro país, son los niños y
niñas explotados por el narcotráfico en zonas cocaleras. Estas son utilizadas en el
proceso de elaboración de droga en actividades que van desde el recojo y
acopiamiento de las hojas de coca en los campos de cultivo el "pisado" en las pozas
de maceración llenas de insumos químicos tóxicos.
44. Persona desaparecida.- Es aquella persona ausente de su domicilio habitual

respecto de la cual se desconoce su paradero
45. Prácticas análogas de la esclavitud.- Se consideran como tal las siguientes:

a. Servidumbre por deudas. Es el estado o la condición que resulta del hecho que un
deudor se haya comprometido a prestar sus servicios personales, o los de alguien
sobre quien ejerce autoridad, como garantía de una deuda, si los servicios
prestados, equitativamente valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se
limita su duración ni se define la naturaleza de dichos servicios.
b. La servidumbre de la gleba, o sea el estado o la condición que esta obligada por
la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a trabajar sobre una tierra que
pertenece a otra persona y aprestar a esta. Mediante remuneración o gratuitamente,
de determinados servicios, sin libertad para cambiar su condición.
c. Toda institución o práctica en virtud de la cual:
(1) Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en
matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus
padres a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas.
(2) El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de
cederla a un tercero a titulo oneroso o de otra manera.
(3) La mujer, o la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra
persona.
d. Toda institución o practica en virtud de la cual un niño o un joven menor de
dieciocho años es entregado por sus padres, o uno de ellos, o por su tutor, a otra
persona, mediante remuneración o sin ella, con el propósito de que se explote a la
persona o el trabajo del niño o joven

46. Privación de Libertad / rapto.- Consiste en impedir a una persona movilizarse de

un lugar a otro. Lo importante no es la capacidad física del sujeto pasivo de
moverse, sino la de decidir sobre el lugar en donde quiere o no estar.
47. Promesa de trabajo falso.- Se recluta a la víctima mediante el falso argumento

de que trabajarán como bailarinas, meseras, cantinera, modelos, trabajadoras
domésticas, etc., o se les indica que trabajarán en condiciones laborales mejores a
través de agencias de empleo y modelaje.
48. Prostitución.- La prestación de una actividad de naturaleza sexual de una

persona a favor de otra a cambio de una retribución patrimonial o cualquier otra
ventaja extra patrimonial, no siendo necesaria la concurrencia de la habitualidad ni la
promiscuidad para ello.
49. Prostitución Infantil.- Es la entrega sexual de una menor de edad a cambio de

retribución con proyección de habitualidad.
50. Protegido.- Persona a quien se le brinda servicios policial de seguridad y

protección.
51. Proxeneta.- Es el mediador o intermediario para que se den relaciones sexuales

remuneradas. Según el código penal peruano, Proxeneta es la persona que
"compromete, seduce o sustrae a la victima para entregarla a un tercero con el
objeto de tener con ella acceso carnal.
52. Proxenetismo.- Cualquier tipo de conducta de favorecimiento, aprovechamiento

o facilitación destinada a la prostitución de personas.
53. Reclutamiento forzoso.-Es cualquier acto por el cual se pretende incorporar a

una persona al servicio militar activo, con prescindencia de su expreso
consentimiento.
54. Repatriación segura.- Es el regreso de una persona a su país de origen o de

residencia habitual, teniendo debidamente en cuenta su integridad y seguridad, así
como el respeto a sus derechos humanos y, de preferencia debe ser de forma
voluntaria.
55. Rufián / caficho.- Es aquel que practica el rufianismo, explotación de la

prostitución ajena, participando directamente de sus lucros o haciéndose sustentar,
en todo o en parte, por quien la ejerce.
56. Rufianismo.- La Explotación por parte de una persona del ejercicio de la
prostitución de otra.

57. Secuestro.- Privación ilegítima de la libertad ambulatoria de una persona, a

través de la violencia o la amenaza.
58. Secuestro de documentos.- Es la requisa a las víctimas de sus pasaportes o

documentos de identidad para restringir su libertad ambulatoria y mantenerla en el
circuito de la trata de personas.
59. Seducción.- Medio que emplea el tratante para enamorar, cortejar o establecer
vínculos con la victima, manipulándola emocionalmente con el propósito de facilitar
su captación o su reclutamiento.
El código penal sanciona como autor de seducción a aquel que mediante engaños,
practica el acto sexual u otro acto análogo con adolescente entre catorce y dieciocho
años de edad.
60. Servidumbre.- Es la condición de la persona obligada a vivir y trabajar sobre una

tierra que pertenece a otros y a prestar a estos ciertos servicios sin libertad.
61. Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y afines

(RETA-PNP).- Es una herramienta tecnológica de la Policía Nacional del Perú que
contiene indicadores cualitativos y cuantitativos sobre denuncias, operativos e
investigaciones del delito de Trata de personas y, en general, de los delitos como
explotación sexual, explotación laboral, trafico de órganos y tejidos humanos.
62. Tala ilegal de madera.- Son personas mayoritariamente de sexo masculino, que
son llevados a lugares remotos - principalmente a zonas de la selva de difícil acceso
- para cortar en forma ilegal árboles y madera.
63. Trabajo Forzoso / Violación de la Libertad de Trabajo.- Es todo trabajo o servicio

exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y para el cual dicho
individuo no se ofrece voluntariamente.
64. Trabajo Infantil.- Refiere a toda actividad de comercialización, producción,

transformación, distribución o venta de bienes o servicios remunerada o no,
realizada en forma independiente o al servicio de otra persona natural o jurídica, por
personas que no han cumplido 18 años de edad.
65. Trabajo doméstico.- Esta modalidad de explotación laboral es difícil de detectar,

puesto que se produce en un ámbito de privacidad domestica donde la víctima se
encuentra en situaciones de especial vulnerabilidad.
66. Trabajo Infantil Doméstico (TID).- Trabajo que realizan los niños en una casa
ajena a la suya y fuera de su propia familia, siempre que haya alguna remuneración
(pago de dinero) o compensación a cambio (estudios, comida, cama).

67. Trabajos peligrosos para los adolescentes.- Los trabajos peligrosos para los
adolescentes pueden ser por su naturaleza y por sus condiciones.
68. Trafico Ilícito de migrantes / migración Ilegal/ Contrabando de personas.- Es la

promoción o facilitación del desplazamiento irregular ya sea con documentos falsos
o sin la autorización correspondiente de una persona a un país distinto al suyo con el
fin de obtener un provecho económico de dicho servicio de desplazamiento.
69. Tráfico de órganos y tejidos humanos.- Es una forma de comerciar con partes
del cuerpo u órganos de personas.
70. Trata de personas.- Es denominada, también tráfico humano, tráfico de personas

y trata de blancas, es cualquier comportamiento de una persona relacionado con el
proceso de captación, movilidad o establecimiento de otra persona, utilizando o
aprovechando sobre esta última algún medio que anule o vicie su capacidad de
autodeterminación con la finalidad de explotarla sexual o laboralmente.
En la trata de personas debe entenderse la explotación de la víctima en un sentido
"fuerte" es decir, entendida como la instrumentalización o abuso de una persona
sobre otra, para que ésta practique actividades con connotación sexual u otras
actividades laborales reiteradas, con el propósito de obtener cualquier ventaja
patrimonial o no patrimonial.
71. Turismo sexual infantil.- Conjunto de actividades de promoción a través de

cualquier medio escrito o audiovisual que presentan a un país o destino turístico
como un lugar en donde es posible tener contacto sexual con personas menores de
edad.
72. Trafico de Menores.- Comercialización o negocio de personas menores de edad,

ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutándolo, con fines de lucro.
73. Usuario / Cliente.- Persona que tiene algún tipo de relación sexual con un
adolescente, pagándole directamente con dinero, especies, algún tipo de favor o,
pagándole a terceros (proxenetas, reclutadores, dueños/ as de prostíbulos, etc.).
74. Venta de niños.- Todo acto o transacción en virtud del cual un niño es transferido
por una persona o grupo de personas a otra a cambio de algún tipo de remuneración
o cualquier otra retribución.
75. Víctima/ agraviado.- Es la persona agraviada por la comisión de un hecho

delictivo.

76. Violación de la libertad de trabajo / Coacción laboral, Trabajo forzoso.- Consiste

en obligar a una persona, mediante violencia o amenazas, a prestar un trabajo o
servicio sin la correspondiente retribución.
77. Violencia o la amenaza (o intimidación).- Manifestación forzada sobre la víctima

o un tercero para obtener o realizar algo relacionada con aquella.
CAPITULO III
Análisis
A. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
1. TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
El "diseño de investigación se define como el plan global de investigación que
intenta dar de una manera clara y no ambigua respuestas a las preguntas
planteadas en la misma[18]en ese contexto el Diseño de la presente investigación es
la de Campo, que consiste en la recolección de datos directamente de los sujetos
investigados (personal de la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP), sin manipulación de la
variable, de allí su carácter de investigación no experimental.
2. TIPO DE INVESTIGACIÓN
La presente investigación se encuentra dentro de la aplicada, toda vez que se busca
conocer la problemática que se pueda presentar en las investigaciones técnicas
policiales en el marco del nuevo Código Procesal Penal, para poder proponer un
modelo de procedimientos de carácter vinculante para todas las Unidades Policiales
a nivel nacional.
B. POBLACIÓN DE ESTUDIO
La población del presente estudio está constituida por los cuarenta y ocho (50)
efectivos policiales que laboran en DIVINTRAP-DIRINCRI PNP.
C. MUESTRA
En función del tipo de información la muestra ha sido obtenida de manera aleatoria y
está constituida por los efectivos que laboran en la División de Investigación del
delito contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes DIRINCRI PNP, que
suman en total cincuenta (50) entre oficiales y suboficiales.
D. RECOLECCION DE DATOS
Para la recolección de datos se ha formulado un cuestionario con diez preguntas,
relacionadas con el delito de Trata de Personas y el Nuevo Código Procesal Penal.
E. PRESENTACIÓN DE RESULTADOS
El presente trabajo pretende conocer y explicar la incidencia y relación a los
procedimientos operativos en la investigación del delito de Trata de Personas en la
modalidad de Explotación Laboral, con la finalidad de mejorar o adecuar al nuevo
proceso penal y disminuir los casos por el ilícito penal, se hizo contacto con los

efectivos de la DIVNTRAP-DIRINCRI PNP, a quienes se les aplicó un cuestionario

de diez (10) preguntas cerradas, relacionadas con el tema de la presente
investigación.
Una vez que se obtuvo las respuestas de los encuestados se procedió a la
tabulación correspondiente de tal forma que la presentación sea mucho más
didáctica y entendible, para lo cual primero se presenta un cuadro con la frecuencia
relativa y absoluta, para posteriormente graficarla mediante barras y posteriormente
hacer la interpretación de los cuadros y los diagramas.
Autor:
Cmdte. Pnp Hau Camoretti Patricia María
May. Pnp Riojas Gálvez Adolfo
Cap. Pnp Fuertes Álvarez Gabriel Ángel
Alfz. Pnp Infantas Pinto Roger
Sot1f Pnp Gonzales Florian Gladis Rocío
Sot3 Pnp Carrillo Zevallos José Manuel
So3f Pnp Huamán Montaño Vanessa
GRUPO : Nº 05
NACIONAL DEL PERÚ
DIRECCIÓN DE EDUCACIÓN Y DOCTRINA PNP
ESCUELA DE CAPACIÓN Y ESPECIALIZACIÓN POLICIAL

Edicion Especial Gmpo 000013 Trata de Personas - Modalidad Explotacion Laboral

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FUNDACION PARA LA INTEGRACION DE

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

EDICIONES ESPECIALES DEL GMPO Nro. 000013

TRATA DE PERSONAS - MODALIDAD EXPLOTACIÓN LABORAL

El Código de los Niños y Adolescentes señala en su artículo 4º que "el niño y el

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

El delito de Trata de Personas tiene como antecedentes históricos actividades tan

La Ley Nº28950 de fecha 12 de enero de 2007, Contra la Trata de Personas y el

El Congreso de la República del Perú por unanimidad declaró como el 23 de

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

en la modalidad de explotación laboral", el mismo que para un mejor entendimiento y

En el capítulo I, denominado "Planteamiento de la Problemática", en el cual

Que, comprende la situación actual de la problemática del estudio:

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

b. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

c. El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas de trabajo

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

redes familiares y sociales, debilitan la sociedad, incentivan el crimen y privan a los

e. Que, antes esta modalidad delictiva la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP, obtuvo

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

a. La trata de personas es algo que a menudo ocurre en nuestro país, pero no

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

b. Si bien los resultados estadísticos de la operatoria policial en la DIVINTRAP-

c. En ese orden de ideas es pertinente realizar un estudio con la finalidad de

b. Una de las formas de prevenir el delito de Trata de Personas en la modalidad de

4. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

Es por ello que a continuación se presenta nuestro problema de investigación:

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

C. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

limitaciones logísticas, tecnológicas, para tratar de superar, ampliar la cobertura y

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

poca experiencia en el campo de la investigación científica; por tal motivo, se

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

Sin embargo en la Escuela de la DIRFAPASEC PNP, se ha ubicado el trabajo

De acuerdo a esta definición podemos identificar tres elementos básicos que

Un comportamiento referido a alguna etapa del proceso de captación, traslado o

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

Ninguno de los medios coercitivos indicados es necesario en el supuesto que la

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

Así, en el caso de la trata de personas, el fin del tráfico de personas está

COMPARACIÓN ENTRE MARCO DE PROTECCIÓN DEL PROTOCOLO DE

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

Sobre estas consideraciones, podemos entonces definir a la Trata de Personas

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

2. SOBRE LAS INVESTIGACIONES POLICIALES REALIZADAS POR EL DELITO

(c) Realizar el planeamiento operativo y acciones de inteligencia en el área de su

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

Situación Delictiva correspondiente, en base a coordinaciones con los órganos del

(d) Participar acciones conjuntas y/o coordinadas relacionadas con el cumplimiento

(e) Administrar operativamente el sistema RETA-PNP, controlando y supervisando el

(f) Enmarcar sus operaciones policiales e investigaciones teniendo en cuenta la

b. ESTADISTICA DE TRATA DE PERSONAS

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

CUADRO COMPARATIVO DE INVESTIGACION CRIMINAL DE TRATA DE

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

3. TEORIA GENERAL DEL DELITO

(2) Características del Delito

(b) Sujeto Pasivo

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

(c) El Bien Jurídico Protegido

Capacidad de culpabilidad o sea un mínimo de salud mental y conciencia.

GRUPO MUNDIAL DE POLICIAS

4. La Policía Nacional del Perú